ICAP Codigo Etica

Cdigo de tica e Conduta
Apresentao Este o Cdigo de tica da ICAP do Brasil CTVM Ltda (ICAP Brasil) que aborda, em linhas gerais, os valores que orientam a ICAP Brasil. No tem a pretenso de ser completo nem detalhista. , antes, uma ferramenta para orientar a conduta pessoal e profissional dos administradores, funcionrios, estagirios e prestadores de servios regulares da Corretora, devendo ser considerado como uma declarao formal do compromisso da Corretora com as regras de tica empresarial, bem como com princpios da transparncia, respeito igualdade de direitos, diversidade e prestao de contas, devendo ser plenamente cumprido por tais pessoas, tanto interna, quanto externamente. Comit Executivo
Princpios Gerais A ICAP Brasil uma entidade comercial profissional, responsvel e cumpridora das leis dedicando tempo e recursos financeiros para projetar-se como tal. A conduta de cada colaborador contribui para essa imagem. A poltica da Corretora exige que cada colaborador concorde em no tomar nenhuma ao ou ocupar-se com qualquer conduta que cause Instituio ou a qualquer de seus colaboradores embarao ou humilhao, que crie a aparncia de impropriedade, ou de outra maneira cause ou contribua para que a Corretora, ou seus colaboradores sejam mantidos em m-reputao pelo pblico geral, ou pelos clientes ou fornecedores. Alm disso, a Corretora dispe de Polticas Internas, includas no Programa de Compliance da Instituio que estabelecem regras relacionadas a transaes pessoais com ttulos e valores mobilirios, bem como, instrues adicionais sobre polticas e procedimentos de certas reas devido s atividades particulares, riscos operacionais ou responsabilidades individuais, e em outras publicaes que tratam da conduta do funcionrio, tais como, o Manual do Funcionrio e o Manual do Agente Autnomo de Investimentos (Manuais de Conduta). Este Cdigo substitui quaisquer comunicaes, polticas, regras, prticas e normas prvias e/ou diretrizes em contrrio, quer escritas ou verbais. Regras de Conduta Como a Corretora julgada pelo desempenho coletivo e pela percepo que o pblico tem de seus colaboradores, estes devem sempre agir de forma a merecer a confiana do pblico. A seguir os princpios bsicos de conduta pessoal que devem ser seguidos por cada colaborador da Instituio: No deve tomar nenhuma medida, quer pessoal ou em nome da Corretora, que viole qualquer lei ou regulamento que afete nosso negcio. Deve cumprir as tarefas que lhe foram atribudas da melhor forma possvel e visando sempre o melhor interesse da Corretora, de seus clientes, funcionrios e acionistas.
Rio de Janeiro: Av. das Amricas, 3.500 bl. 01 Ed. Londres - 2 Andar - Barra da Tijuca Cep: 22640-102 - Rio de Janeiro - RJ - (21) 3956 4200 So Paulo: Rua So Tom, 86 - 21 andar - Vila Olmpia Cep: 04551-080 - So Paulo - SP - (11) 3513 3000 Atendimento: Rio de Janeiro (21) 2114 0500 Demais Localidades: 0800 725 0500 Ouvidoria: 0800 724 1479 SAC: 0800 724 1579 www.icapbrasil.com.br | www.mycap.com.br
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Deve evitar todas as circunstncias que possam causar conflitos ou a aparncia de conflitos entre seus interesses pessoais e os da Corretora. Deve observar os procedimentos de segurana determinados pela Corretora. Deve cumprir e aderir integralmente a todas as polticas e procedimentos da Corretora, inclusive este Cdigo, as Polticas Internas e os Manuais de Conduta. Deve respeitar a confidencialidade das informaes obtidas no curso dos negcios, inclusive informaes relacionadas aos negcios financeiros de clientes e ao valor do investimento de qualquer empreendimento comercial. Deve ser extremamente sincero e cooperar integralmente com o fornecimento de fatos e informaes com relao s investigaes da Corretora ou se solicitadas de voc pela Alta Administrao ou por outras pessoas autorizadas, dentro do limite mximo permitido por lei. No deve usar recursos da Corretora ou aproveitar sua posio hierrquica para satisfazer interesses pessoais que violam as normas internas ou qualquer lei ou regulamento. Alguns exemplos especficos de conduta proibida esto definidos nos Manuais de Conduta para orientao dos colaboradores da Corretora, mas tais exemplos no se destinam a ser de todo abrangentes. Conduta corporativa Nossas atividades corporativas devem ganhar a confiana de nossos clientes, colaboradores e acionistas. Os princpios a seguir so os princpios bsicos de conduta corporativa: A Corretora no far nem tolerar qualquer violao de lei ou regulamento na conduo de seu negcio ou atividades relacionadas. A Corretora est comprometida com a manuteno de um nvel de ganhos que forneam um retorno justo sobre o investimento a seus acionistas, fornecendo oportunidades de emprego satisfatrias em suas vrias comunidades e fornecendo servios e recursos financeiros que atendam s necessidades de seus clientes. A Corretora cooperar integralmente com seus reguladores e auditores e divulgar oportunamente as informaes exigidas para julgamento da solidez de sua condio e seu mrito como um investimento. A Corretora manter e apoiar normas e procedimentos designados a salvaguardar a confidencialidade legtima das informaes pertencentes aos seus clientes e colaboradores. A Corretora conduzir seu negcio dentro da concorrncia justa e aberta e no far composies ilegais com concorrentes que afetem as polticas de precificao ou de marketing. Responsabilidades dos Colaboradores A reputao de qualquer instituio financeira depende da conduta e dos valores de seus colaboradores. Construir e assegurar reputao ilibada envolve: Criar uma cultura de responsabilidade pessoal.
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Formar a opinio de cada colaborador sobre questes bsicas de tica. Fornecer orientao especfica para cada abordagem pelo colaborador de uma variedade de situaes. Aceitar responsabilidade por decises baseadas nessas orientaes. Exortar o orgulho e o esprito de cada colaborador de ser reconhecido como parte de uma entidade profissional respeitada. Os colaboradores da ICAP Brasil devem: Estar totalmente familiarizado com, e periodicamente revisar as Polticas e Procedimentos Internos. Ser sensveis a situaes que podem e/ou poderiam resultar em aes descuidadas que pudessem parecer estar, ou que estejam diretamente violando as Polticas e Procedimentos Internos, qualquer lei ou regulamento. Ajudar outros colaboradores a manterem as normas ticas mais elevadas. Procurar aconselhamento no que diz respeito s questes ticas por meio do Departamento de Compliance (Compliance). Manter um ambiente de trabalho que auxilie suas responsabilidades conforme as Polticas e Procedimentos internos. Conflitos de Interesse Os colaboradores devem evitar conflitos entre seus interesses pessoais e os interesses da ICAP Brasil, ou mesmo a aparncia de tais conflitos. Os colaboradores no esto autorizados a atuarem em nome da Corretora em nenhuma transao que envolva pessoas ou organizaes com as quais o colaborador ou um membro da famlia, tenha qualquer interesse financeiro ou residual. De maneira ampla, um conflito de interesse inclui qualquer situao em que o colaborador participa de duas ou mais atividades ou relacionamentos que, em algum nvel, so incompatveis. Tais situaes podem incluir atividades, conduta, investimentos que poderiam conflitar com as tarefas realizadas na ICAP Brasil, ou que poderiam afetar adversamente o julgamento ou desempenho do colaborador no trabalho. A aparncia de um conflito de interesse pode muitas vezes ser to prejudicial como um conflito propriamente dito. Os colaboradores devem exercer um julgamento slido antes de se comprometerem em qualquer atividade ou participarem de qualquer transao que possa potencialmente ser um conflito. Em geral, devem ser considerados os seguintes fatores para evitar situaes que envolvam conflito de interesse: Percepo A atividade ou transao poder ser percebida como um conflito de interesse ou um conflito em potencial por outros, incluindo colaboradores, clientes, fornecedores, concorrentes, reguladores ou o pblico? Se todos os fatos da atividade ou da transao se tornassem pblicos, voc ou a Corretora ficaria em situao embaraosa?
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Inteno A atividade ou a transao que est sendo oferecida constitui uma tentativa de influenciar o julgamento do colaborador? Impacto A Corretora ficar em situao de desvantagem se voc participar da atividade ou da transao? Objetividade A participao na atividade ou na transao afetar de qualquer forma a capacidade do colaborador de ser objetivo com relao a qualquer deciso referente a um cliente, funcionrio ou fornecedor? Consideraes sobre tempo O tempo exigido para a atividade ou a transao interferir na capacidade do colaborador em desempenhar com eficincia suas responsabilidades de trabalho na Corretora? Conflitos de trabalho e atividades filantrpicas Embora os colaboradores sejam incentivados a participarem de atividades benemritas ou comunitrias, devido s exigncias de tempo e potenciais conflitos de interesse, devem avisar ao Gerente e ao Compliance antes de participarem de qualquer conselho de uma organizao sem fins lucrativos. Participaes em diretorias, que envolvam tempo significativo afastado da Corretora, ou que possam de outra forma interferir no desempenho eficiente de tarefas normais ou representar um conflito de interesse, exigem aprovao por escrito do Gerente e do Compliance. Participaes em diretorias que possam representar um conflito de interesse ou criar a aparncia de um conflito de interesse devem ser evitadas. Se um conflito de interesse aparente ou real se desenvolver e no puder ser imediatamente resolvido, o colaborador deve se retirar imediatamente do cargo de Diretor da Organizao ou sociedade externa. Os colaboradores devem abster-se de, e no estar fisicamente presente em negociaes, preparaes, recomendaes ou aprovaes de quaisquer concesses de crditos ou outras transaes entre qualquer empresa da ICAP Brasil e qualquer organizao externa em que ocupem cargo no Conselho de Diretores. Dever de lealdade Os colaboradores tm dever de lealdade com a ICAP Brasil. No devendo privar a Corretora de uma oportunidade ou aproveitar-se de uma oportunidade que pertena Corretora. Alm disso, no devem ajudar outros a fazerem isso se esses estiverem em posio de desviar uma oportunidade em seu prprio benefcio. Presentes Colaboradores no devem pegar, aceitar ou receber, diretamente ou indiretamente, de qualquer
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pessoa ou entidade, compensao de qualquer natureza como um bnus, comisso, presente ou qualquer outra recompensa por negcio buscado ou obtido pelo colaborador ou a Corretora. Em nenhuma hiptese podem ser recebidos presentes ou qualquer coisa de valor de clientes ou fornecedores atuais ou em perspectiva se houver uma inteno de corrupo. proibido, os colaboradores em nome da Corretora, darem, oferecerem ou prometerem qualquer coisa de valor a um funcionrio de outra instituio financeira com relao a qualquer negcio dessa instituio financeira se houver uma inteno de corrupo. Deve ser dedicada a mesma considerao cuidadosa com relao pertinncia de presentes a clientes e fornecedores da ICAP Brasil que se dispensaria a quaisquer presentes que os colaboradores recebessem. Hospitalidade No deve ser aceita hospitalidade ou entretenimento que seja: No comum ou excessivo. Uma despesa reembolsada por um cliente ou fornecedor que a Empresa no pagaria. Alm disso, os colaboradores devem considerar o seguinte: Reciprocidade Seria possvel retribuir a hospitalidade a expensas da Corretora? Deve-se considerar no apenas a natureza da hospitalidade sendo oferecida, mas tambm a posio organizacional da pessoa que faz a oferta. Razoabilidade A natureza da hospitalidade sendo oferecida tpica do tamanho e posio do relacionamento do cliente ou fornecedor? O tipo de hospitalidade sendo oferecida deve ser costumeiro e apropriado em relao a suas responsabilidades de trabalho. Deve-se discutir a pertinncia de qualquer oferta de hospitalidade, dadas as circunstncias, com o Gerente ou com o Compliance. Relacionamento com fornecedores Caso os colaboradores tenham autorizao para aprovar ou conceder pedidos, contratos ou compromissos a fornecedores de bens e servios, devem assim fazer baseado em normas comerciais objetivas a fim de evitar qualquer favoritismo pessoal, real ou percebido. Os negcios da ICAP Brasil devem ser conduzidos rigorosamente com imparcialidade levando em considerao as polticas que envolvem relaes pblicas e outras remuneraes comerciais. Negociao justa A ICAP Brasil conduzir seu negcio eqitativamente, promovendo concorrncia justa e aberta. No deve ser considerada a possibilidade de firmar acordos com clientes, concorrentes ou fornecedores
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que paream violar, ou violem diretamente leis e regulamentos aplicveis com relao concorrncia justa e aberta. Alm disso, no se deve tirar vantagem desleal de qualquer um por meio de manipulao, ocultamento, abuso de informaes privilegiadas, deturpao de fatos relevantes ou qualquer outra prtica desleal de negociao. Conformidade com Leis Antitruste As leis Antitruste ou leis de competio so destinadas a proteger consumidores e competidores de praticas comerciais injustas e promover e preservar a competio. A poltica da ICAP Brasil competir vigorosa e eticamente, enquanto cumpre com todas as leis antitruste e de competio. Para limitar o risco de potencial responsabilidade antitruste, a Corretora deve evitar no somente atividades ou prticas que criam risco antitruste, mas tambm aquelas que possam criar o surgimento de impropriedade. Violaes das leis antitruste ou at mesmo violaes presumidas podem levar a investigaes governamentais dispendiosas e prolongadas e litgio civil, crticas negativas, e perda da confiana de consumidores, alm disso, podem levar a conseqncias monetrias e criminais. Portanto, todos os colaboradores da ICAP Brasil devem estar familiarizados com os princpios gerais da lei antitruste e devem ser vigilantes em assegurar que a Corretora continue em conformidade com a lei. Questes relativas s leis antitruste ou potenciais violaes de tais leis devem ser dirigidas ao Compliance para providncias. Interaes com Competidores ou Clientes Importantes ou Fornecedores Os exemplos abaixo salientam uma variedade de atividades que deveriam ser evitadas na interao com competidores ou clientes importantes. Esta discusso no pretende cobrir todos os assuntos antitruste os quais possam surgir. As maneiras pelas quais as leis antitruste podem ser aplicadas a fatos particulares e circunstncias, pode ser complexa e difcil de prever. Portanto, colaboradores so encorajados a buscar recomendao da Alta Administrao se assuntos novos surgirem ou se eles estiverem incertos sobre como as leis antitruste afetam a conduta particular ou decises nas quais eles estejam envolvidos. Na prtica, os colaboradores da ICAP Brasil devem evitar comunicaes com concorrentes relativas a tpicos competitivamente sensveis, incluindo, entre outros tpicos, nveis de comisso, preos, margens de lucro, custos, planos de mercado, termos de vendas, ou dividindo clientes ou mercados. Os colaboradores da Corretora devem ainda abster-se de fazer ou ainda sugerir qualquer acordo de recusar-se a lidar com certos clientes, competidores ou fornecedores. Em geral, os colaboradores da Corretora devem evitar compartilhar qualquer informao comercial confidencial ou competitivamente sensvel com concorrentes. Reunies particulares com competidores que possam parecer imprprias devem ser evitadas. Em geral, interaes com competidores devem ser limitadas a instncias onde haja uma razo comercial legtima para a interao que no coloque em dificuldades as diretrizes fornecidas abaixo. Quaisquer destas interaes devem ser estritamente limitadas ao propsito comercial legtimo. Os colaboradores da Corretora devem tambm geralmente evitar discutir informaes competitivamente sensveis simultaneamente com vrios clientes independentes, e devem evitar encontros particulares com grupos de clientes exceto onde haja um propsito comercial legtimo para a reunio que no coloque em dificuldades as diretrizes fornecidas abaixo. Contrariamente, discusses unilaterais por colaboradores da ICAP Brasil com clientes individuais relativas aos termos de fazer negcios com aquele cliente, ou regras mais gerais ou prticas relativas
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operao de plataforma comercial geralmente no levantam questes antitruste. Se durante o curso das discusses com o representante de um competidor ou cliente, o representante sondar tpicos que voc suspeita ser inapropriado, abstenha-se de discutir a questo mais afundo e lembre o individuo que tais discusses so uma violao da poltica da Corretora. Uma discusso como esta deve ser imediatamente reportada a Alta Administrao da Corretora. Confidencialidade Confidencialidade um princpio fundamental de nosso negcio que particularmente aplicvel a informaes no pblicas, no que diz respeito ICAP Brasil, e s informaes recebidas pela Corretora de um cliente ou fornecedor para um propsito comercial expresso. Isso se aplica com igual fora a comunicaes verbais ou informais, assim como s escritas, impressas ou informaes geradas por computador. Existem polticas corporativas especficas referentes ao uso de informaes e controle adequado de informaes crticas e garantidas. Essas polticas incluem a Poltica Interna de Investimentos e a Poltica de Segurana da Informao, dentre outras. Os colaboradores devem estar familiarizados com essas polticas e entender como tais polticas afetam seu trabalho. Informaes Proprietrias e Confidenciais Informaes no pblicas sobre a Corretora devem ser transmitidas a outros apenas se seu conhecimento for necessrio e se favorecer um fim comercial legtimo. Informaes devem ser transmitidas com o entendimento expresso de que informaes so confidenciais e devem ser utilizadas exclusivamente para o fim restrito para o qual foi recebida ou dada. Salvo instruo em contrrio, os colaboradores da Corretora devem tratar as atividades e planos internos da Corretora como confidenciais, a serem divulgados dentro da estrutura interna da Empresa e apenas na base da necessidade de conhecimento. Informaes sobre clientes A ICAP Brasil adota normas extremamente altas de proteo para informaes confidenciais pessoalmente identificveis obtidas de ou sobre um cliente, e reconhece sua obrigao de manter tais informaes sobre clientes seguras e em sigilo. Tais informaes confidenciais podem incluir saldos de contas e dados de transaes, situao patrimonial e financeira, alteraes previstas na administrao, plano de negcio ou projees financeiras. Constitui poltica da Corretora o fornecimento de informaes sobre clientes a empresas externas apenas para conduzir nosso negcio, cumprir a lei aplicvel, proteger-se contra fraude ou outra atividade ilegal suspeita, fornecer produtos e servios, fornecer experincia de um bom cliente e atender solicitao de um cliente. Informaes compartilhadas sero limitadas quelas necessrias ou legalmente exigidas e sujeitas a contratos de confidencialidade, nos casos em que for aplicvel. Alm disso, os colaboradores esto autorizados a acessarem informaes de clientes apenas para um fim comercial legtimo na base da necessidade de conhecimento. Cada colaborador responsvel por entender suas obrigaes de proteger a confidencialidade e segurana das informaes dos clientes.
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A Corretora fornece treinamento aos colaboradores, conforme aplicvel, para ajud-lo a entender suas obrigaes com relao confidencialidade das informaes dos clientes. Informaes sobre fornecedores Informaes confidenciais de concorrentes apresentadas a Corretora com relao compra de produtos ou servios devem ser mantidas em rigoroso sigilo a fim de evitar dar ou receber qualquer vantagem inadequada de concorrentes com relao a qualquer fornecedor. Privacidade de colaboradores Informaes e comunicaes nos sistemas de computadores privados esto sujeitas reviso, monitoramento e gravao a qualquer poca sem aviso ou permisso. Uso ou acesso no autorizado pode estar sujeito a ao disciplinar ou penal. Informaes adicionais referentes privacidade de colaboradores esto estabelecidas nos Manuais de Conduta. Lidando com ativos da ICAP Brasil Uso e propriedade adequados de ativos da ICAP Brasil Os registros da Corretora devem ser mantidos de maneira precisa e segura em conformidade com as diretrizes, procedimentos e prticas estabelecidas pela Administrao. Nenhum colaborador deve dar qualquer entrada nos livros ou registros da Corretora que pretenda obscurecer ou contradizer os fatos relativos a qualquer transao. Cada colaborador responsvel por tomar todas as medidas de salvaguardar os ativos e recursos da Empresa e de seus clientes sob seus cuidados, custdia ou controle, e no devem vender, emprestar, ou de outra maneira usar quaisquer ativos ou recursos da Corretora ou de seus cliente ou seu benefcio pessoal. Os colaboradores da Corretora so estritamente proibidos de assinar o nome de outra pessoa, ou instruir qualquer outro individuo a assinar o nome de outra pessoa, em um documento afetando uma conta de cliente ou os livros e registros da Empresa. Os colaboradores da ICAP Brasil no podem cumprir as exigncias dos clientes ou associados de falsificar assinaturas em qualquer documento ou em livros da Corretora ou registros sob quaisquer circunstncias. Os colaboradores da Corretora no devem usar a propriedade, instalaes ou servios da ICAP Brasil por qualquer propsito ou benefcio pessoal, ou por qualquer uso indevido ou imprprio. Esta poltica se aplica igualmente a ativos criados ou obtidos pela Corretora para seu uso exclusivo, tais como software, listas ou informaes de clientes, bancos de dados, sistemas de processamento de dados, arquivos, materiais de referncia, relatrios e coisa parecida. Propriedade intelectual A Corretora possui todos os direitos, ttulo e participaes em propriedade intelectual, inclusive invenes, aprimoramentos, obras de autoria, idias, dados, processos, programas de software de computador e descobertas, concebidas ou desenvolvidas por seus colaboradores durante o perodo de vinculo, referentes ao negcio atual ou previsto, ou pesquisa ou desenvolvimento da ICAP Brasil.
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Reteno de registros A Corretora tem uma poltica de reteno de registro de longa durao para impedir, quando apropriado, a destruio de registros que normalmente seriam removidos no curso ordinrio do negcio. Por registros da empresa devemos entender todas as informaes gravadas, independentemente da mdia e das caractersticas (por exemplo, papel, discos/fitas magnticas, mdia eletrnica etc) que armazenados centralmente ou retidos como arquivos de computador em suas reas de trabalhos. Se houver qualquer dvida quanto necessidade de um registro particular ser mantido, uma aprovao por escrito deve ser obtida do Compliance. Apropriao Indevida Qualquer pessoa que voluntariamente malversar, roubar, ou se apropriar fraudulentamente de qualquer quantia, recurso financeiro ou qualquer coisa de valor pertencente ICAP Brasil ficar sujeita, alm das sanes disciplinares, s sanes legais na mxima extenso possvel, sem prejuzo da obrigao de reembolso e/ou reposio. Documentao Oficial proibido o uso do papel timbrado, a marca registrada e outras documentaes oficiais da Corretora, ou o uso do nome ICAP Brasil para qualquer finalidade pessoal e no oficial. Responsabilidade Financeira Pessoal Conduta Financeira Privada As atividades financeiras dos colaboradores da Corretora devem ser conduzidas de forma prudente e responsvel, de maneira a ficar fora do alcance de qualquer tipo de crtica. Na realizao de investimentos pessoais obrigatria a observncia e cumprimento das normas constantes na Poltica Interna de Investimentos. Despesas a servio Os colaboradores so responsveis pelo relatrio detalhado e pontual das despesas pessoais. Todas essas despesas devero ser normais, e necessrias para alcanar os objetivos de negcios esperados, e devero ter sido submetidas s aprovaes necessrias e estar de acordo com as polticas de despesas existentes. Cumprimento da Lei Os colaboradores da Corretora no podem ter qualquer atitude, tanto pessoalmente quanto em nome da empresa, que constitua infrao a qualquer lei, regulamento ou poltica interna. Todos os colaboradores fazem adeso aos Manuais de Conduta onde constam todas as regras relacionadas tica e governana corporativa.
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Cumprimento das regras contra lavagem de dinheiro A Corretora cooperara plenamente, de acordo com as leis aplicveis, com os esforos dos rgos governamentais competentes para evitar, detectar e processar lavagem de dinheiro e financiamento de terrorismo. A ICAP Brasil no poder, conscientemente, fazer negcios com clientes existentes ou potenciais (para finalidades desta seo, chamados coletivamente de clientes) cujo dinheiro seja suspeito de ser proveniente de, ou usado para, atividades criminosas ou terroristas. Se a Corretora souber de fatos que levem a uma suposio razovel de que algum cliente esteja envolvido em tais atividades, ou de que as transaes de algum cliente sejam, elas prprias, criminosas em suas respectivas finalidades, sero tomadas as devidas providncias, de acordo com a lei. Tais providncias podem incluir, por exemplo, o cancelamento de transaes comerciais com tal cliente, o fechamento ou o congelamento das contas desse cliente e o envio de reporte aos rgos reguladores competentes. Como colaboradores da Corretora todos so instrudos a empenhar seus esforos para determinar a verdadeira identidade de todos os clientes que solicitarem os produtos e servios da Corretora, para ajudar a evitar que os sistemas financeiros e comerciais do mundo sejam usados como canais para financiar crimes e terrorismo. No podero ser conduzidas transaes comerciais com clientes que deixarem de fornecer comprovaes adequadas das respectivas identidades, ou que tentarem enganar os rgos regulamentares por fornecer informaes incompletas, alteradas ou enganosas. A Corretora tambm evitar transaes com instituies financeiras e jurisdies que sabidamente facilitam aes de criminosos, terroristas e outros no sentido de disfarar a fonte, a propriedade e a movimentao de seus recursos financeiros. de importncia vital que todos os colaboradores compreendam plenamente essas aes, que podem constituir infrao s leis aplicveis contra lavagem de dinheiro, e relatem qualquer irregularidade potencial observada ao Compliance. Subornos e outros pagamentos indevidos No podem ser utilizados, tanto direta quanto indiretamente, recursos financeiros ou propriedades da ICAP Brasil para qualquer uso ilegal ou indevido. Da mesma maneira, no deve ser pago e/ou oferecido nenhum suborno, comisso, promessa ou qualquer coisa de valor a qualquer pessoa fsica ou jurdica, nem aceita qualquer coisa de valor de qualquer pessoa fsica ou jurdica para obter ou reter negcios ou por qualquer tipo de motivo. Alm disso, proibida a concesso de qualquer crdito preferencial a qualquer representante, cliente, diretor ou acionista principal de qualquer cliente existente ou em potencial. Esta poltica no deve ser interpretada de maneira a limitar o uso dos recursos financeiros ou outros ativos da Corretora na busca tica de novos negcios, dentro do curso normal das atividades comerciais da Corretora. Contabilidade A ICAP Brasil estabelece controles internos contbeis e operacionais para assegurar a integridade e a objetividade das demonstraes financeiras consolidadas da Empresa. Os controles internos contbeis devem ser mantidos, e obedecidos de modo que todas as transaes subjacentes, tanto dentro da Corretora quanto com terceiros, sejam adequadamente documentadas,
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registradas e relatadas. Investigaes A ICAP Brasil coopera totalmente com qualquer investigao, auditoria interna, auditoria externa ou fiscalizao realizada por regulador. Relatrios sobre determinadas condutas A ICAP Brasil pode ser responsabilizada criminalmente se qualquer de seus colaboradores, diretores ou agentes vier a cometer certos crimes. Desta maneira, se algum colaborador tomar conhecimento ou possuir informaes sobre condutas, no trabalho, de outro colaborador, diretor ou agente da Empresa, as quais, de maneira razovel, possa acreditar que sejam criminosas, infrao substancial a alguma lei ou regulamento, desonestidade (incluindo apropriao indbita de recursos financeiros ou de qualquer coisa de valor da Corretora ou registro inadequado dos ativos ou obrigaes da Empresa), quebra de confiana ou outra conduta capaz de prejudicar seriamente a reputao da ICAP Brasil, estando ou no a Empresa sendo acusada, ele deve relatar imediatamente os fatos relevantes Alta Administrao e ao Compliance. Alm disso, o colaborador fortemente incentivado caso tome conhecimento de quaisquer circunstncias ou atividades que possam estar em conflito com os Manuais de Conduta, de relatlos ao Compliance. Tambm conforme as leis vigentes, qualquer crime ou atividade suspeita contra, ou envolvendo, alguma instituio financeira dever ser relatado s agncias reguladoras competentes. Os colaboradores devem ficar alertas para situaes que possam constituir fraudes criminosas contra, ou envolvendo, a Corretora. Todos tm a responsabilidade de identificar e relatar os fatos relevantes Alta Administrao e ao Compliance. Mtodo de Correo Caso no exista orientao disponvel neste Cdigo e nos Manuais de Conduta sobre alguma situao especfica, recomenda-se ao colaborador, em primeiro lugar, consultar o Gerente superior. Se a situao no puder ser resolvida, ou se estiver relacionada a alguma situao que seja, ou parea ser, infrao a alguma poltica de tica, o colaborador deve entrar em contato com o Compliance. Em relao soluo de alguma questo especfica, o Compliance dever: Coordenar a participao de equipes internas adequadas (tais como Recursos Humanos, Jurdico, Segurana da Informao, dentre outras) conforme necessrio. Juntamente com as equipes internas, esclarecer aos colaboradores a interpretao de reas obscuras em situaes onde no existam diretrizes especficas. Tomar as providncias cabveis na correo para a resoluo de desvios significativos da poltica, incluindo a responsabilidade de relatar imediatamente assuntos significativos Alta Administrao. Polticas e Procedimentos Internos
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Conforme anteriormente indicado, os colaboradores da Corretora esto sujeitos ao cumprimento de Polticas e Procedimentos Internos. Periodicamente, a Corretora poder publicar Polticas adicionais e/ou atualizao, conforme consideradas necessrias ou apropriadas, sendo as mesmas divulgadas pelo Compliance, atravs de correio eletrnico e/ou Intranet, independente de qualquer outra formalidade. Disciplina A violao a este Cdigo ou a outras Polticas e Procedimentos Internos dar ensejo ao disciplinar, iniciada e conduzida pelo Compliance. Quanto aos graus de penalidades aplicveis estes sero estabelecidos pela Diretora da ICAP Brasil em funo da gravidade da ocorrncia e em funo da reincidncia ou no no descumprimento, podendo culminar em resciso do contrato. Informaes Adicionais Em caso de dvida sobre o Cdigo, ou sobre a aplicao do mesmo em relao a algum assunto especfico, favor entrar em contato com o Compliance da Instituio.
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