UNIVERSIDADE ESTADUAL DE CAMPINAS

INSTITUTO DE ECONOMIA
CENTRO DE ESTUDOS DE RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS
NCLEO DE ECONOMIA INDUSTRIAL E DA TECNOLOGIA





PROJETO: Desenvolvimento Tecnolgico da Indstria e a
Constituio de um Sistema Nacional de
Inovao no Brasil

CONTRATO: IPT/FECAMP

COORDENAO: Prof.Dr. LUCIANO G. COUTINHO
UNICAMP/ Instituto de Economia/ CERI
Prof.Dr. WILSON SUZIGAN
UNICAMP/ Instituto de Economia/ NEIT








SOBRE A PROPRIEDADE INTELECTUAL







Denis Borges Barbosa
*

Mauro Fernando Maria Arruda
**











Campi nas, 1990

Advogado no Rio de Janeiro.
** Superintendente-Geral do Instituto de Estudos para o Desenvolvimento Industrial
(IEDI).
NDICE

APRESENTAO .................................... i

1. INTRODUO ................................... 1

2. O SISTEMA DA PROPRIEDADE INTELECTUAL E SEUS
MECANISMOS .................................. 13
2.1. Inovao e Apropriao .................. 13
2.1.1. Propriedade intelectual ............ 14
2.2. O Sistema da Conveno de Paris .......... 17

3. O SISTEMA DE PROTEO DA TECNOLOGIA ............ 26
3.1. A Proteo pela Patente .................. 26
3.1.1. Noo de patente .................. 26
3.1.2. Os requisitos da patente ........... 28
3.1.3. Tipos de patentes quanto ao objeto . 31
3.1.4. Extenso e limites do direito de pa-
tente ............................. 33
3.2. A Informao No -Revelada ............... 37
3.2.1. O Trade Secret ................... 37
3.2.2. O know-how ....................... 40
3.2.3. A informao sanitria ............ 45
3.2.4. O GATT/TRIPS ....................... 47
3.3. A Proteo das Marcas .................... 48
3.4. O Direito de Autor e as Tecnologias ....... 53
3.4.1. O autor e sua rplica .............. 54
3.4.2. O efeito GATT/TRIPS ................ 56

4. O QUE VAI PELO MUNDO ........................... 60
4.1. A Captura das Idias ...................... 60
4.1.1. A propriedade questionada .......... 60
4.1.2. A propriedade reafirmada ........... 67
4.1.3. O patrimonialismo rampante ......... 72
4.2. As Negociaes do GATT/TRIPS .............. 75
5. A POLTICA POSSVEL: Patentes como Instrumento de
DESENVOLVIMENTO ................................ 83
5.1. A Patente em Seco j Manipulao ....... 83
5.2. Excluses de Certos Objetos .............. 88
5.3. Poltica Referente Atividade Inventiva . 90
5.4. A Questo da Novidade ................... 91
5.5. Durao das Patentes .................... 93
5.6. A Utilidade Industrial ................... 94
5.7. Acesso Pblico ao Invento ................ 96
5.8. Os Limites Jurdicos do Privilgio ........ 100
5.9. A Obrigao de Explorar ................. 102
5.10. Explorao Forada do Privilgio ......... 105
5.11. Procedimento Administrativo Patentrio ... 110
5.12. Legitimidade para Obter o Privilgio ...... 114

6. OS PROBLEMTICOS: SOFTWARE, CIRCUITOS INTEGRADOS,
BIOTECNOLOGIAS, REMDIOS E ALIMENTOS 115
6.1. Programas de Computador e a Documentao
Associada ................................. 115
6.1.1. O modelo brasileiro ................. 115
6.1.2. Como se protege o software ........ 118
6.1.3. A patente de software ............ 125
6.1.4. O destino da engenharia reversa .... 126
6.1.5. O tempero da receita ............... 131
6.2. Um Folheado Ciberntico ................... 134
6.2.1. A frmula americana ................ 135
6.2.2. Um novo direito .................... 138
6.2.3. O Tratado de Washington ............ 142
6.2.4. O efeito GATT/TRIPS ................ 146
6.3. Biotecnologia e Propriedade Industrial .... 148
6.3.1. O que biotecnologia .............. 148
6.3.2. Os microorganismos e inventos simila-
res ................................ 151
6.3.3. As variedades de plantas e animais . 157
6.3.4. Os efeitos da proteo na rea vege-
tal e animal ....................... 166
6.3.5. Apropriao de recursos genticos . 173
6.4. Remdios, Alimentos e o Resto ............. 175
6.4.1. A patente qumica e farmacutica ... 176
6.4.2. O contexto tecnolgico ............. 182
6.4.3. O contexto constitucional .......... 186

7. CONCLUSES E RECOMENDAES ..................... 191
7.1. A Propriedade Intelectual e a Realidade
Brasileira ................................ 191
7.1.1. A poltica industrial do Governo
Collor ............................ 192
7.1.2. A incompatibilidade entre a abertura
e a globalizao ................. 193
7.2. Recomendaes ............................. 195
7.2.1. Das patentes em geral .............. 195
7.2.2. Das patentes farmacuticas e alimen-
tares 201
7.2.3. Da patente qumica e de outros seto-
res crticos ...................... 205
7.2.4. Da proteo da biotecnologia ...... 206
7.2.5. Da proteo do software ......... 207
7.2.6. Da proteo dos circuitos integrados
209

BIBLIOGRAFIA . ................................. 210

RELAO DE SIGLAS ................................. 226

i
APRESENTAO

O presente documento tcnico representa o resultado de um dos estudos que compem o
projeto Desenvolvimento Tecnolgico da Indstria e a Constituio de um Sistema
Nacional de Inovao no Brasil, referente ao contrato entre o Instituto de Pesquisas
Tecnolgicas do Estado de So Paulo S/A (IPT) e a Fundao Economia de Campinas
(FECAMP), coordenado pelo Prof. Dr. Luciano G. Coutinho e pelo Prof. Dr. Wilson
Suzigan, do Instituto de Economia da UNICAMP.
1
1. INTRODUO


Quanto roubaram os piratas do Caribe? Cem, no mximo duzentos milhes de dlares no
total de trezentos anos de mar. Segundo informaes do governo americano, a cada ano, a
economia americana perde dez vezes mais em pirataria s de imagem de televiso e
vdeo, boa parte atravs de antenas parablicas irregulares na mesma regio do Caribe
onde oficiavam os bucaneiros
1
.
Pirataria de satlites... Nos EUA, o pas que tem um programa blico espacial,
multiplicam-se tambm as leis contra os piratas do espao sideral. A lei de direitos
autorais, emendada em 1982, soma-se neste propsito legislao de telecomunicaes
para incluir srias penalidades contra os usurios ilegais das antenas parablicas
2
. Mais
recentemente, lei especfica foi baixada com o mesmo propsito
3
.
Mesmo no caso da Caribbean Basin Iniciative do Presidente Reagan, a preocupao com
os piratas estelares juntou-se parania contra o regime sandinista da Nicargua: os
pases que participassem do projeto tambm deveriam comprometer-se a proibir
retransmisses piratas pelas emissoras dos respectivos governos
4
. Como o compromisso
era pr-requisito para a obteno dos incentivos, conclui-se que o respeito aos direitos
intelectuais era mais importante do que o alinhamento ideolgico.
Coisa de americano? Talvez. Mas os alemes esto preocupados com os direitos
intelectuais em detalhes ainda maiores: que outro pas cobra royalties embutidos no preo
de uma mquina copiadora
5
, na presuno de que ela vai ser usada em material protegido
por direitos autorais?
Alis, os membros da Organisation for Economic Co-operation and Development
(OECD), ainda que possam at divergir, por exemplo, no tocante internacionalizao

1
Communications Daily, 29/2/88 (citando o Embaixador Yeutter, que era Representante Comercial
dos EUA na poca), apud Ebanks (1988:3, nota 3).
2
Copyright Act of 1976, 17 USC Par. 101-914 (1982); Cable Communications Act of 1984, Pub. L.
98-549, Par. 5(b), 98, Stat. 2802 (1984).
3
Satellite Home Viewers Act of 1988, 17 USC Par. 101 (1988): "any person who manufactures,
assembles, modifies, imports, exports, sells or distributes any electronic, mechanical, or other device or
equipment, knowing or having reason to know that the device or equipment is primarily of assistance in the
unauthorized decryption of satellite cable programming (...) shall be fined (...) or emprisoned for not more
than 5 years (...)".
4
Proposta de 1983 (19 USC Par. 2701-2706 (1983)), segundo a qual, o desenvolvimento econmico
da regio seria incentivado pelos EUA atravs de facilidades de acesso ao mercado americano, com
finalidade poltico-militar muito clara - a da conteno do exemplo sandinista.
5
Lei de Direitos de Autor da RFA, Par. 53-54. Ver Moeller (1989).
2
do setor servios, concordam no essencial quanto proteo de direitos intelectuais pelos
mecanismos do GATT (General Agreement on Tariffs and Trade)
6
. Os pases
industrializados de economia de mercado concordam que a proteo jurdica dos direitos
intelectuais deve ser homogeneizada
7
, generalizada para o mundo todo e tornar-se
realmente eficaz.
tendncia homogeneizao nas relaes de propriedade acompanha a tendncia
aproximao tecnolgica entre pases e unidades culturais. Mas a tecnologia (como
ocorre no caso dos satlites e das copiadoras) torna mais urgente e necessria a definio
jurdica das relaes de propriedade
8
: a mutao tecnolgica induz modificao dos
termos de proteo jurdica.
No tocante ao caso brasileiro, h uma hiptese, com bastante repercusso internacional,
de que a oposio do pas padronizao no campo da propriedade intelectual seja uma
ttica deliberada de sua poltica de desenvolvimento
9
. Esta hiptese parece perfeitamente
vlida para o pas que, na sesso inaugural de 1961 da Assemblia Geral da Organizao
das Naes Unidas (ONU), iniciou a reavaliao do valor dos direitos intelectuais para
uma economia no desenvolvida, luz dos interesses do terceiro mundo
10
.

O Brasil
estaria entre as dez naes que mais violam os direitos intelectuais das empresas
americanas: em quarto lugar, depois de Taiwan, Mxico, Coria, pouco antes do Canad e
do Japo .
Parece razovel afirmar que, ao fim do processo de homogeneizao do sistema
internacional da propriedade intelectual, ora em curso, os pases do Terceiro Mundo tero
perdido algumas oportunidades de acelerao do desenvolvimento tecnolgico
11
. Outras,

6
O status das discusses sobre propriedade intelectual est expresso no documento
MTN.GNG/NG11/W/76, ao qual este trabalho ir reportar-se sempre que discutir o papel do GATT nas
modificaes em curso na poltica tecnolgica brasileira.
7
No tocante ao subsistema de patentes, a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI)
promoveu, de 1984 a 1989, uma srie de reunies de especialistas governamentais com vistas a estabelecer
quais os pontos das legislaes nacionais que deveriam ser padronizados para uma melhor eficincia do
sistema global da Propriedade Intelectual, resultando na minuta do Tratado sobre a Harmonizao das Leis
de Patentes Documento das Naes Unidas HL/CE/V/2 (1988), revisado pelo Doc. HL/CE/VII/3 (1989).
Um exerccio comparvel est sendo promovido pela OMPI quanto s marcas.
8
"L'ordre technologique modifie l'ordre juridique, et l'on peut dire ce titre qu'il produit du droit
comme n'importe quel autre lemente de l'ordre social." (Hermitte, 1986).
9
Em 1985, o senador Lautenberg (Democrata, New Jersey) fez o seguinte pronunciamento perante
o Senado Americano: "Brazil has made the unauthorized use of intellectual property a part of its industrial
policy. Brazil has affirmatively decided that denying patent and copyright is the way to build its economy"
(Doc. WU2793/DPC/DCS do Ministrio das Relaes Exteriores - MRE, em 28/6/85. Conforme o relatrio
oficial do United States Trade Representative - USTR de janeiro de 1987 (Inv. 332-245).
10
Quanto poltica de denegao consciente de direitos intelectuais, em particular no contexto das
negociaes do GATT, como um captulo habitual da estratgia de desenvolvimento de cada pas, ver
Barbosa (1988a).
11
Conforme Barbosa (1988a): "esta uniformizao das normas da propriedade intelectual resultaria
em cristalizar e manter uma situao de absoluta desigualdade na diviso do patrimnio informacional
3
porm, podem abrir-se, especialmente pelo uso adequado das peculiaridades do sistema,
tal como praticado pelos pases em desenvolvimento.
A proposta deste estudo , exatamente, localizar tais oportunidades ou, pelo menos,
determinar as condies de poltica tecnolgica mais favorveis sua ocorrncia.
Nesse sentido, cabe apontar, de incio, os pressupostos deste trabalho. O tema geral
poltica industrial, no segmento em que ela exercida como poltica tecnolgica; parece
ser este o caminho adequado quando se cuida especificamente das condies de
apropriao dos resultados do processo inovador.
Neste aspecto h duas questes que no sero discutidas, no obstante sua importncia
terica. A primeira refere-se proporo em que o processo inovador determinado por
estmulos externos, e particularmente pela apropriao de seus resultados
12
. A segunda
questo trata da importncia relativa dos estmulos jurdicos comentados neste trabalho
13
.
Toma-se tambm como pressuposto que o processo inovador, no contexto atual brasileiro,
deve ser estimulado pelos entes pblicos. Assim, preciso concentrar esforos em torno
das necessidades e dos objetivos prprios nacionais.
Caso o postulado fosse de que o processo inovador deflagra-se espontaneamente, numa
conjuntura de neutralidade econmica, ou de que as necessidades e objetivos nacionais
so completamente atendidos pela integrao passiva economia mundial, o presente
trabalho careceria de propsito.
Aparentemente, a acelerao do processo de desenvolvimento (em particular, o incentivo
inovao ) no prescinde mais da ao dos entes pblicos, mesmo em economias de
mercado
14
. Hoje em dia, sem esta ao coordenando esforos, investindo, estimulando o
desenvolvimento industrial e particularmente o tecnolgico, a economia corre srios
riscos de declnio e de ser levada situao de satlite de economias mais poderosas, a

agregado do mundo. O monoplio da informao cientfica, tecnolgica e comercial, alm do predomnio
nos veculos de difuso cultural, importa em controle sobre os fluxos econmicos internacionais, sobre a
capacidade de desenvolvimento de cada pas e sobre a prpria formao ideolgica da noo de
diversidade nacional".
12
Durante muito tempo, o sistema de estmulo inovao predominante na URSS e em outros pases
do Leste Europeu foi o da distino pessoal do inventor: um pequeno prmio em dinheiro e a concesso de
melhores condies de vida - um quarto a mais na residncia.
13
Segundo Levin et alii (1987:794-795), o perodo de aprendizagem de uma nova tecnologia (ou
melhor, da capacitao para seu uso), a prpria vantagem da anterioridade do inventor, conhecida como
lead time, alm dos esforos de marketing e servios, so elementos importantssimos para a apropriao
dos resultados da inovao - freqentemente, muito mais relevantes do que os mecanismos jurdicos. A
expanso verificada na indstria de semicondutores antes da criao de qualquer proteo para a
respectiva tecnologia - at 1984 - um caso particularmente relevante neste contexto.
14
"Cette volution rcente concerne tous les pays de l'OCDE: l'universalit des responsabilits
publiques dans le dveloppement industriel est aujourd'hui un fait. Paradoxalement, ces interventions sont
d'autant plus nombreuses que les conomies sont plus ouvertes, ou du moins que les criteres de
comptitivit se basent sur des compairaisons internationales" (Bellon, 1989:41).
4
ponto do comprometimento da independncia nacional no s no plano econmico e
tcnico, como no poltico
15
.
Adotados tais pressupostos, entende-se por poltica industrial o conjunto de estratgias
e comportamentos pelos quais um ente pblico atua no mercado, com vistas a melhorar a
prpria competitividade total do sistema onde atua
16
. Assim considerada, a poltica
industrial no uma forma de ignorar ou reprimir as foras de mercado, como
possivelmente ser visto pelo liberalismo ressurreto, mas sim o conjunto de mtodos
destinados fixao do ente estatal como ator no mercado, agente e paciente do espao
concorrencial.
O dado novo nesta ao necessria do Estado, que diverge do modelo setecentista de
Colbert, a presena no cenrio mundial das empresas multinacionais. Hoje em dia, o
prprio conceito de mercado, essencial na doutrina antimonoplio, j no subsiste; com a
emergncia da empresa multinacional, as fronteiras nacionais deixam de ter a importncia
econmica de antes
17
. Os conceitos tradicionais de organizao industrial e as estruturas
de mercado tm que ser ampliados para incluir os mercados nacionais e internacionais.

15
Tal afirmao no feita em relao economia brasileira, nem sequer dos pases latino-
americanos. Neste ponto essencial verificar a evoluo da idia de poltica industrial no seio da
Comunidade Econmica Europia (CEE). Conforme Cartou (1989): "Le March Commun constitue donc
une politique industrielle qui repose sur une conception librale, sur la responsabilit principale des
entreprises industrielles, elles mmes". A concepo inicial do Tratado de Roma foi logo abandonada:
"Mais vers la fin des anes 60, les insuffisances du Tratr sign en 1957 sont apparues. Le March
Commun, tel qu'il avait et conu n'avait pas abouti la constituition d'une industrie europene la
dimension du monde actuel, capable la fois d'affronter la concurrence des tiers ou d'tre en mesure de
cooperer avec eux" (...) "Il s'agissait d'abord de faire face l'evolution des conditions de la production, au
renouvellemente rapide des produits, des techniques" (...) "L'absence d'une politique rpondant aux
problemes de la societ industrielle moderne aurait entrain pour la Communaut de graves risques de
dclin ou de "satellisation" industrielle par de conomies plus puissantes, suscetibles de compromettre son
indpendance, non seulemente cono mique, mais aussi politique, technique, etc." O mesmo entendimento
parece ser adotado, no relatrio da Comisso sobre Poltica Industrial convocada pela Portaria
Interministerial 354/90 (Gazeta Mercantil, 13/09/90).
16
Longe de tentar estabelecer os fundamentos tericos desta noo , pretende-se apenas lembrar que
no s as empresas disputam entre si o mercado, como os entes de direito pblico internacional - Estados e
instituies similares, como o Mercado Comum Europeu (MCE) - competem pelos recursos escassos, pela
preponderncia poltica e estratgica, etc., atravs de "seus" grupos econmicos, com Estados e grupos no
submetidos a seu controle ou influncia, ou mesmo em colaborao com estes outros Estados e grupos. A
capacidade de competio do sistema sob comando ou influncia de tais entes pblicos - o conjunto de
meios jurdicos, econmicos e diplomticos de que dispe para atuar - poderia ser chamada de
"competitividade sistmica", em comparao com a competitividade de empresa a empresa. Se fosse
precisar o estatuto terico de tal noo , este trabalho seguramente utilizaria o conceito de significante-zero
de Lvi-Strauss (1950), no que ele inaugura como pensamento sobre a causalidade estrutural.
17
"Il n'y a plus de frontires. Aucune grande entreprise ne peut se contenter de son march national;
il lui faut non seulement exporter mais aussi s'implanter a l'tranger. Cette internationalisation s'acompagne
necessairement d'un accroissement des actifs industriels et des rseaux commerciaux." (Jannic, 1989a).
5
A anlise puramente microeconmica do comportamento das multinacionais no mais
suficiente
18
: a ao de tais grupos freqentemente se choca com a poltica nacional de um
dos pases receptores de investimento, num exerccio de poder de cunho quase poltico.
Tal poder, que pode ser mais vigoroso do que o de muitas soberanias, resultado da
organizao e do controle que tais macroempresas mantm sobre vastos recursos
financeiros internacionais, sobre as operaes de setores industriais fundamentais, sobre o
oligoplio tecnolgico e o de matrias-primas e, possivelmente, tambm da capacidade
que possuem de evitar controles governamentais
19
.
Ao tamanho e poderio das empresas transnacionais deve ser agregado um segundo fator.
Com o espraiamento da empresa, via pessoas jurdicas radicadas em numerosos pases,
parte substancial do fluxo econmico circula no interior da prpria macroempresa,
submetido ao seu planejamento interno. Perante a racionalizao empresarial dos grandes
grupos, em particular das multinacionais, que visam maximizao de lucros e ao
crescimento mximo em escala mundial, muitas vezes a tentativa de afirmao do poder
nacional surge como dado irracional.
Dados os objetivos deste trabalho, no se pretende questionar at que ponto tal panorama
justifica historicamente o papel do Estado como acumulador de massa de recursos e de
poder, num capitalismo de Estado como foi o brasileiro por tanto tempo. No entanto,
indispensvel frisar que a presena da macroempresa tem legitimado uma funo
francamente ativa do Estado, que passa a agir como uma holding poderosa, tutelando os
interesses de subsidirias mais dbeis - as empresas nacionais privadas
20
.
Neste aspecto, o Estado brasileiro tem atuado como regulador e fiscalizador do mercado,
como ator principal nas relaes econmicas, interlocutor ou mesmo concorrente no

18
"On peut estimer, grosso modo, que ces entreprises ralisent prs de la moiti de la valeur ajoute
industrielle de l'OCDE. Au sein du groupe des 500, les 200 primires ralisent 75% du chiffre d'affaires
total; elles en ralisent 50% en 1976. On voit ainsi que la concentration industrielle s'accentue, ce qui
entraine deux consquences: la premire consquence est que les dcisions d'investissements des grandes
groupes ont une relle porte macro-conomique. (...) La seconde consquence est le risque de cartelisation
(...)". (Crespy, 1989).
19
Depois de dcadas como principais beneficirios da internacionalizao da economia, os EUA
comeam, tambm, a temer o poder dos grandes grupos internacionais. A chamada emenda Exon-Florio
permite que o presidente dos EUA possa suspender as operaes de taking over, pelas quais uma empresa
estrangeira ao assumir o controle de uma empresa americana possa ameaar a segurana nacional (Defense
Production Act of 1950, Sec. 71, 50 USC, App. 2158, et seq., as added by the Omnibus Trade and
Competitiveness Act of 1988, 5021, Pub.L. 100-418, 102 Stat. 1107, 1425-26). A legislao brasileira, tida
por intervencionista, nunca teve um dispositivo de tal natureza em vigor. Segundo Robinson (1990), os
casos at agora suscitados em menos de dois anos de vigncia foram os da aquisio de uma fbrica de
chips de silicone da Monsanto pela alem Huels AG e a compra da General Ceramics pela Tokuyama Soda
Co.
20
Ver, precisamente quanto a este ponto, Barbosa (1982).
6
mercado, inclusive mundial, muitas vezes em p de igualdade com a empresa
transnacional
21
.
Mas a eminncia dos grupos transnacionais no foi abatida: os mastodontes pisam cada
vez mais forte
22
; os efeitos externos da atuao das grandes empresas, especialmente as
multinacionais, a principal razo de interveno dos Estados modernos
23
. Tampouco
desapareceram as justificativas clssicas de interveno , que igualmente esto levando
os pases desenvolvidos de economia de mercado a um processo intervencionista: os
grandes objetivos nacionais, a necessidade de reestruturao setorial, especialmente
devido ao impacto de novas tecnologias, e a presso das economias externas
24
.
Portanto, a mutao que se impe estrutura estatal brasileira no pode resultar em um
processo de desinterveno na economia - sob pena de perda de modernidade - mas sim
em nova forma
25
e, principalmente, novos propsitos de interveno . Nessa perspectiva
26

caberia um papel crucial para a poltica tecnolgica, entendida como parcela da poltica
industrial voltada para a questo do progresso tcnico como fator da competitividade
sistmica. A interveno racional e eficiente do Estado na economia , neste instante
exato, exigncia de modernidade.
A eficcia da interveno direta e franca do Estado no tocante poltica tecnolgica foi
emprica e fartamente demonstrada, num dos exemplos mais claros de sucesso de
economias nacionais. Estudos econmicos norte-americanos apontam que o uso que o
Japo fez do seu sistema de propriedade intelectual como instrumento de poltica de
desenvolvimento - via importao e licenciamento forado de tecnologias, imitao ,
adaptao , uso e aperfeioamento pelas empresas nacionais, favorecendo mais a difuso
tecnolgica do que a criao - funcionou de forma brilhante, permitindo que o Japo
chegasse a alcanar uma situao de quase paridade tecnolgica com os EUA em poucas
dcadas
27
.

21
Esta no uma singularidade do Estado brasileiro, como demonstra Bellon (1989:43): "Le
Pouvoir de march des collectivits publiques existe au mme titre que celui des entreprises, en particulier
des multinationales. L'volution de ce pouvoir de march engendre des dynamiques nouvelles: parteneriat
entre priv et public, stratgies technologiques (...)".
22
A imagem de Jannic (1989b).
23
"La principale justification de l'intervention des gouvernements dans les affaires industrielles est
l'existence d'effets externes; les dpenses effectus pour une ou plusiers entreprises ont des rtombes sur
l'environnement conomique suprieures aux montants dpenss ou aux benefices obtenus par la firme
beneficiaire". (Bellon, 1989:42).
24
"Ces trois dimensions prennent des formes plus precises selon s'agit de sauvegarde de l'emploi, de
diffusion de la qualit et de diversit des produits, enfin de competitivit commerciale" (Bellon, 1989:42).
25
"Il s'agit donc de politiques productives l'interieur d'economies de march". (Bellon, 1989:42).
26
Com a qual os trabalhos mais recentes de especialistas em poltica industrial parecem concordar.
27
"This characterization of postwar Japanese practice underlies this chapter's simple thesis: Japan's
system of intellectual property protection for technology has been discretionarily administered as one
component of Japan's developmental industrial policy. Policy favored the import and forced licensing of
7
As prximas consideraes quanto propriedade intelectual partem da concepo de que
o Estado brasileiro, neste momento da evoluo econmica nacional, no pode renunciar
sua tradio histrica de comandar a economia e deve fazer-se mais eficiente,
particularmente no que toca poltica de propriedade intelectual.
O Estado deve abandonar, em seu processo de modernizao , a prtica centenria de
interveno no domnio econmico para o favorecimento exclusivo de um determinado
estamento social
28
. No entanto, deixar de lado tal interveno , qual a totalidade dos
pases desenvolvidos recorre com intensidade, parece resultar, necessariamente, na
renncia modernidade. Ou, talvez, no favorecimento continuado do mesmo estamento,
disposto a se transformar de titular de um cartrio majestoso em rentista minoritrio de
um empreendimento multinacional.
necessrio discutir a possibilidade constitucional de se fazer poltica industrial. Muitos
autores de renome
29
mantm que tal possibilidade foi abolida pela nova Carta. Se assim
fosse, esta discusso no teria qualquer propsito prtico, seno informar a necessidade
de uma reforma constitucional.
A nova carta, ao contrrio do que ocorria com a anterior, no faculta Unio Federal,
atravs de lei, o estabelecimento de monoplios. Pelo contrrio, ao erigir como
pressuposto da ordem econmica a livre concorrncia, coibiu a restrio concorrncia
de qualquer natureza, a no ser nos casos que a prpria Constituio excepcionar.
Outra regra constitucional de extrema relevncia da mesma Carta diz que o Estado, como
agente normativo e regulador da atividade econmica, exercer funes de fiscalizao ,
incentivo e planejamento, as quais, para o setor privado, tero efeito meramente
indicativo (Art. 174).
Tais dispositivos so consideravelmente moderados, em sua aplicabilidade, por uma srie
de outras normas constitucionais. Por exemplo: a Carta de 1988 entendeu adequado
estabelecer regime especial de proteo temporria s empresas nacionais que venham a
desenvolver atividades consideradas estratgicas para a defesa nacional ou
imprescindveis para o desenvolvimento econmico do pas (Art. 171, Par. 1, I).
Dentro dos mesmos pressupostos, a nova Constituio tambm facultou que a lei exigisse
- nesse caso sem qualquer limitao temporal - a existncia de controle nacional sobre as
atividades tecnolgicas das empresas brasileiras (controle entendido como o exerccio, de

foreign technology, its rapid imitation, adoption, use, and improvement by domestic companies, as a means
of driving rapid economic growth without incurring the costs of autonomous, domestic technology
development. The policy worked brilliantly, helping Japan to near technological parity with the US is a few
short decades" (Borrus, 1990:262-263).
28
"A atividade industrial, quando emerge, decorre de estmulos, favores, privilgios, sem que a
empresa individual, baseada racionalmente no clculo, inclume s intervenes governamentais, ganhe
incremento autnomo. Comanda-a um impulso comercial e uma finalidade especulativa alheadores das
liberdades econmicas, sobre as quais se assenta a revoluo industrial" (Faoro, 1973:22).
29
Por exemplo, Reale (1988:16): " vista de tais imperativos, no vejo como se possa assegurar que
o Estado ainda continua com a funo ampla e normal de dirigir a economia nacional (...)".
8
fato e de direito, do poder decisrio para desenvolver ou absorver tecnologia).
Simultaneamente, a lei pode exigir percentuais de participao no capital das empresas
brasileiras de pessoas naturais domiciliadas e residentes no pas ou de entidade de direito
pblico interno (Art. 171, Par. 2).
Estas regras fogem claramente ao princpio geral estabelecido no Art. 174 da Carta. Quem
pode exigir percentual mnimo de capital nacional ou controle brasileiro sobre as
atividades tecnolgicas da empresa, certamente no est apenas indicando o caminho
para o planejamento do setor privado. Foge tambm regra geral de no -interveno a
questo relativa ao domnio do investimento estrangeiro. Por exemplo, o investimento
tecnolgico estrangeiro, via contratos de know-how, de patentes e de marcas, est sujeito,
como qualquer outra modalidade de investimento, hiptese de regime especial de
controle: o que preceitua o Art. 172 da Carta, quando permite a disciplina de tais
atividades com base no interesse nacional.
Assim, no se pode supor que a nova Constituio tenha proscrito genericamente a
interveno estatal. Ao contrrio, dentro dos pressupostos constitucionais, assegurado
ao poder pblico o controle sobre a atividade econmica, atravs de lei, como prev
explicitamente o Art. 170, Par. nico.
No tocante propriedade resultante das patentes e demais direitos industriais, a Carta
aceita a restrio concorrncia, mas evita que os poderes dela resultantes tenham
carter absoluto - o monoplio s existe em ateno ao seu interesse social e para
propiciar o desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas. Pode-se concluir que, ao
menos no nvel legislativo, a interveno do Estado, mais que permitida, obrigatria
30
.

30
Const. Art. 5, XIX. "As any undue expansion of the protection accorded to technology may
impair rather than estimulate the progress of the industry, the new Constitution subject the enactment of any
Industrial Creation right to the fulfilling of some requirements. The law protecting abstract or other
industrial creations must therefore take into consideration the social interests of the country and,
furthermore, contribute to the technological and economic development of Brazil. Those requirements are,
by the way, exactly those imposed on the exploitation of industrial property rights in Brazil by Art. 2 of
Law 5648/70; now they were granted Constitutional status in order to prevail over the ordinary Legislative
process itself" (Barbosa, 1989b).
9
2. O SISTEMA DA PROPRIEDADE INTELECTUAL E SEUS MECANISMOS


2.1. Inovao e Apropriao

A constituio de um sistema nacional de inovao pressupe a discusso do papel dos
mecanismos jurdicos de apropriao dos resultados do processo inovador - a chamada
propriedade intelectual. Quem vai ser o dono da criao ? Quem ter o benefcio da
vantagem competitiva dela resultante? Como e quando a sociedade ter acesso ao
conhecimento resultante do processo inventivo?
Nesta primeira parte do trabalho sero examinados os mecanismos jurdicos relativos
apropriao dos resultados do processo de inovao em seus distintos aspectos . O
objetivo da anlise estabelecer o atual estado destes sistemas de proteo , em particular
no caso brasileiro, antes de ocorrerem as mutaes previstas.
Apesar de coexistirem, ainda hoje, mecanismos concorrenciais e no -concorrenciais de
apropriao dos resultados do processo inovador, este trabalho - salvo meno especfica
em contrrio - ir ater-se aos instrumentos clssicos das patentes, marcas e outras
frmulas jurdicas tpicas das economias de mercado
31
.
Tomando a noo genrica de propriedade intelectual, o trabalho tratar de seus
instrumentos mais ligados questo tecnolgica e ao processo de desenvolvimento
industrial. Tais instrumentos distinguem-se uns dos outros, em primeiro lugar, pelo grau
de inovao tecnolgica que cumpre proteger. Assim, o mecanismo jurdico adequa-se s
invenes propriamente ditas, ao invento que consiste apenas na melhor utilizao de
tecnologia existente, simples inovao , etc.
Em segundo lugar, distinguem-se pelo setor tecnolgico de proteo : obviamente
existem problemas diversos na proteo das tecnologias dos setores qumico, alimentar,
de informtica, de biotecnologia, etc.
Em terceiro lugar, distinguem-se pelo tipo de proteo jurdica oferecida: direito
exclusivo erga omnes, propriedade similar que existe sobre coisas materiais; simples
vantagem concorrencial; etc.
Sero examinados, inicialmente, os direitos exclusivos, ou de exclusiva, tais como: o
direito relativo s patentes de inveno (o mais importante no mbito deste trabalho) e s

31
Tratando-se de estudo de finalidades eminentemente pragmticas, no haveria razo para
pesquisar um modelo cuja implantao seria altamente improvvel no momento histrico corrente.
10
patentes de modelo de utilidade, os direitos autorais e conexos
32
. Tambm merecero
ateno as formas de apropriao no -exclusivas: o trade secret e o know-how, e os
mecanismos da concorrncia desleal
33
.

2.1.1. Propriedade intelectual

A acelerao do processo informacional e o desenvolvimento da economia industrial
passaram a exigir, desde o Renascimento
34
, a criao de uma nova categoria de direitos
de propriedade, no mais limitados s coisas mveis tangveis e aos imveis como no
Direito Romano
35
.
Tal fato se deu, essencialmente, a partir do momento em que a tecnologia passou a
permitir a reproduo em srie de produtos a serem comercializados. Alm da
propriedade sobre o produto, a economia passou a reconhecer direitos exclusivos sobre a
idia de produo ou, mais precisamente, sobre a idia que permite a reproduo de um
produto. A estes direitos, que resultam sempre numa espcie qualquer de exclusividade de
reproduo de um produto (ou servio) d-se o nome de propriedade intelectual
36
.

32
As referncias incidentais aos modelos e desenhos industriais se limitaro aos que tiverem relao
com o processo de apropriao dos resultados do processo de inovao ; igualmente perfunctrias sero as
menes aos nomes de empresa, s propagandas, s indicaes geogrficas, etc.
33
Os mecanismos de apropriao de carter no -privado e as formas no -concorrenciais de
retribuio social fogem aos propsitos deste estudo e no sero examinados.
34
"J no tempo de Dante e Petrarca as cidades italianas tinham legislaes especficas, protegendo o
direito do comerciante ou artfice de manter intacto seu fundo de comrcio." (Tecnologia, abr. 1988). A esta
forma inicial de propriedade intelectual dava-se o nome de ius intraturae. Ainda que no haja, no caso, o
elemento tecnolgico da capacidade de reproduo mecnica, o ponto-chave que faz o direito ao ponto
comercial se igualar conceitualmente patente o fato de que ambos so uma exclusividade reconhecida
pelo Direito a uma oportunidade comercial. Segundo Ascarelli (1970:350), todo direito imaterial direito a
uma oportunidade de auferir lucros futuros.
35
Propriedade, definida de uma maneira negativa, seria a indisponibilidade legal por parte de
terceiros: se a lei permitir a um indivduo usar um bem, que a terceiros veda, o indivduo possui a
propriedade deste bem. Esta acepo de propriedade j foi descrita como "controle jurdico sobre bens
econmicos" (Barbosa, 1982:6).
36
No Decreto 75541 de 31/3/75, que promulgou a Conveno da OMPI, a propriedade intelectual
descrita como os direitos relativos: s obras literrias, artsticas e cientficas; s interpretaes dos artistas
intrpretes e s execues dos artistas executantes, aos fonogramas e s emisses de radiofuso ; s
invenes em todos os domnios da atividade humana; s descobertas cientficas; aos desenhos e modelos
industriais; s marcas industriais, comerciais e de servio, bem como s firmas comerciais e denominaes
comerciais; proteo contra a concorrncia desleal e todos os outros direitos inerentes atividade
intelectual nos domnios industrial, cientfico, literrio e artstico (Art. 2 - VIII).
11
O segmento da propriedade intelectual relacionado diretamente indstria de
transformao e ao comrcio, como os direitos relativos a marcas e patentes, costuma ser
designado de propriedade industrial
37
.
Nos pases que mantiveram planificao central de suas economias, a exclusividade do
uso da tecnologia permaneceu fundamentalmente com o Estado, embora o autor da
inveno ou inovao sempre tenha certos benefcios especiais, resultantes da
explorao do invento
38
. Nos pases de economia de mercado, a propriedade industrial
consiste numa srie de tcnicas de controle da concorrncia, assegurando o investimento
da empresa em seus elementos imateriais: seu nome, a marca de seus produtos ou
servios, sua tecnologia, sua imagem institucional, etc.
39
.
Assim, quem inventa, por exemplo, uma nova mquina pode solicitar do Estado uma
patente, que representa a exclusividade do emprego da nova tecnologia - se satisfizer os
requisitos e se se ativer aos limites que a lei impe. S o titular da patente tem o direito de
reproduzir a mquina; e o mesmo ocorre como uso da marca do produto, do nome da
empresa, etc.
40
.
Note-se que, no obstante a expresso propriedade ter passado a designar tais direitos
nos tratados pertinentes e em todas as legislaes nacionais, boa parte da doutrina
econmica refere-se a eles como monoplios
41
.

37
A Conveno de Paris, verso de Haia, em vigor no Brasil pela redao promulgada pelo
Decreto 19056 de 31/12/29, dispe, em seu Art. I, Par. 2, o seguinte: "A proteo da propriedade
industrial tem por objetivo os privilgios de inveno , os modelos de utilidade, os desenhos e modelos
industriais, as marcas de fbrica e de comrcio, o nome comercial e as indicaes de procedncia ou
denominaes de origem, bem como a represso da concorrncia desleal". J o Cdigo da Propriedade
Industrial em vigor (Lei 5772 de 21/12/71) diz o seguinte: "Art. 2 - A proteo dos direitos relativos
propriedade industrial se efetua mediante: a) concesso de privilgios: de inveno ; de modelo de
utilidade; de modelo industrial; e de desenho industrial b) Concesso de registros: de marca de indstria e
de comrcio ou de servio; e de expresso ou sinal de propaganda; c) Represso a falsas indicaes de
procedncia; d) Represso concorrncia desleal."
38
Atravs do certificado de autoria de inveno . Ver Plasseraud & Savignon (1986:106-116). O
autor tambm pode optar - para certos inventos - pela patente regular, de que s se valem, via de regra, os
estrangeiros.
39
O inventor individual vem perdendo peso nos processos tecnolgicos (salvo em casos localizados,
em que passa a atuar como empresa).
40
Nos pases de "livre" concorrncia, a propriedade industrial tambm inclui a represso de
concorrncia desleal: sem ter realmente uma "propriedade" sobre sua posio no mercado, cada
concorrente precisa ter certeza de que os padres de concorrncia no vo ser alterados, por exemplo,
atravs do suborno de seus empregados ou desqualificao de seus produtos.
41
"Quer no sentido romanstico, quer na acepo do Direito de raiz inglesa, "propriedade" uma
noo que vem sendo sistematicamente aplicada aos bens imateriais de carter no financeiro. Ora, se
concebvel estender a noo de "propriedade", das coisas tangveis s concepes intelectuais, difcil
faz-lo atividade empresarial, sem assemelhar tal "propriedade" s exclusividades legais de prtica
empresarial; aos monoplios, enfim. Isto se d porque a mesma rede de deveres universais negativos,
atribudos pelo sistema jurdico proteo do exerccio da propriedade sobre as coisas materiais - ningum
pode intrometer-se com o uso regular que o dono faa de sua propriedade - existe tambm quanto
12
O Estado garante que o titular da patente ou da marca tenha uma espcie de monoplio do
uso de sua tecnologia ou de seu signo comercial, monoplio que difere do monoplio
strictu sensu, por ser apenas a exclusividade legal de oportunidade comercial (do uso da
tecnologia, etc.) e no - como naquele - exclusividade de mercado
42
.

2.2. O Sistema da Conveno de Paris

Deve-se destacar o papel relevante da Conveno de Paris na formulao da poltica
tecnolgica brasileira at o momento
43.
Mais do que qualquer sistema jurdico e
econmico, o da propriedade intelectual, particularmente no que toca proteo das
tecnologias, tem necessariamente razes internacionais. O pas que concede monoplio de
explorao ao titular de um invento est em desvantagem em relao aos que no o
outorgam: seus consumidores sofreriam preo monopolista, enquanto os demais teriam o
benefcio da concorrncia, alm de no necessitarem alocar recursos para pesquisa e
desenvolvimento.
A internacionalizao da propriedade da tecnologia tem a vantagem de racionalizar a
distribuio fsica dos centros produtores. Se em determinado pas a nova tecnologia
pode ser melhor explorada com a qualidade da mo -de-obra local, com o acesso mais
fcil ao capital financeiro e matria-prima, para produzir bens que sero vendidos em
todo mundo, com exclusividade, o preo e a qualidade sero os melhores possveis
44.


"propriedade" sobre bens imateriais, como existe no caso dos monoplios legais. Em todas estas hipteses,
tem-se um poder absoluto, erga omnes, de carter marcadamente econmico, que se expressa, pelo menos
na propriedade industrial e na regulao de monoplios, numa restrio legal concorrncia (Barbosa,
1989a:42).
42
Salvo se a tecnologia for a nica capaz de disputar o mercado - mas, neste caso, o monoplio de
fato e no de direito.
43
Ver Bodenhausen (1969) ou, no caso da Reviso de Haia, Ladas (1932). Mas a Conveno de
Paris, apesar de ser o mais importante instrumento internacional sobre propriedade industrial at o
momento, no o nico. Ainda no mbito da Conveno , h uma srie de tratados restritos: o acordo de
Madri, de 1891, que prev o registro Internacional de Marcas; no mesmo ano, o acordo de Indicaes de
Procedncia, ainda em vigor no Brasil na sua reviso de 1925; o acordo de Haia de Patentes de Desenho e
Modelo Industrial; o acordo de Nice, de Classificao de Marcas; o acordo de Estrasburgo, de
Classificao de Patentes; o Patent Cooperation Treaty de Washington, de 1970; o Tratado de Viena de
Signos Tipogrficos; e o Tratado de Praga para Depsito de Microorganismos. Fora da Conveno de Paris
h dois tratados com caractersticas interessantes: o primeiro prev o Registro de Descobertas Cientficas, o
segundo a Conveno de 1961 sobre Patentes de Variedades de Plantas (UPOV). O Brasil participa,
ainda, de outros quatro tratados sobre propriedade industrial em vigor: dois acordos bilaterais (Panam-
Brasil e Uruguai-Brasil); Conveno Interamericana de 1911, de Buenos Aires, para Patentes de Desenhos
e Modelos Industriais, e Conveno Interamericana de 1923, de Santiago do Chile, de Marcas e Nomes
Industriais.
44
O modelo econmico que justifica o Sistema Internacional de Patentes ora em vigor parece ser o
seguinte: h pases mais habilitados produo de tecnologia e outros mais propensos a outras atividades,
13
So estes os postulados que, como nota Penrose (1973), podem ser deduzidos da
Conveno (Unio ) de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial, assinada em
1883
45.
O mesmo ocorre, mutatis mutandis, no tocante a marcas, cujo surgimento como
direito de propriedade industrial contemporneo internacionalizao do fluxo de
comrcio de bens produzidos pela indstria de transformao
46.

A noo de Unio - um espao comum de direito internacionalmente compatibilizado -
pressupe o mecanismo de acesso a todos os mercados relevantes, em condies de
privilgio. O Brasil aderiu a este estatuto da propriedade da tecnologia e segue-o at hoje.
Dentre os signatrios originais que continuam respeitando o estatuto, o Brasil o nico
pas que no ultrapassou a barreira do pleno desenvolvimento.
Em 1883, o Brasil j se achava mais compromissado com os interesses internacionais na
rea tecnolgica do que a Guatemala e El Salvador, os outros membros originais da
Unio de Paris, provindos do que hoje o Terceiro Mundo. Os Congressos Nacionais
daqueles pases denunciaram a Conveno , considerando-a um luxo intil num sistema
jurdico que no dispunha sequer de legislao de patentes e marcas, ou numa economia

como produzir matrias-primas ou alimentos. Essa habilitao produo de tecnologia derivaria da
concentrao de capital, do talento natural da concentrao industrial, ou das caractersticas de mercado
interno. Tais pases teriam melhores condies ou mais ativa produo de tecnologia e, para garantir seu
investimento e o fluxo continuado de criao tecnolgica, precisariam expandir seu mercado, de forma a
incluir tambm a rea internacional. A diviso natural, racional do trabalho propiciada pelo Sistema
Internacional de Patentes, levaria existncia de pases onde a tecnologia seria gerada e pases compradores
dos produtos (ou dos produtos frutos dos processos) patenteados. Tal sistema traria benefcios para todos. A
fabricao do produto patenteado, vendido em escala mundial, teria seus custos minorados pelas economias
de escala; a racionalidade dos investimentos estaria assegurada pelo processamento mais prximo das
fontes de matria-prima. Evitar-se-iam as irracionalidades resultantes de nacionalismos e da poltica
econmica de cada pas. Note-se que esse modelo particulamente til para os pases de pequeno mercado
interno. Na verdade, um mercado como o americano satisfaz, via de regra, as necessidades de retorno do
investimento em tecnologia. De outro lado, as naes desenvolvidas, vo progressivamente se convertendo
de produtoras de bens a produtoras de idias, transformando-se de geradoras de produtos em geradoras de
tecnologia, e o Sistema Internacional de Patentes indispensvel a este processo. (Atos Internacionais
relativos Propriedade Industrial, in: Revista de Direito Nuclear, 1981).
45
Em 1873, o Imprio Austro-Hngaro promoveu uma exposio internacional em Viena. O
governo dos EUA, porm, recusou-se a participar do evento: no iria apresentar seus inventos porque no
haveria proteo para eles. No estava ainda criado o Sistema Internacional de Patentes e no havia, na
poca, sequer um sistema especfico de proteo dos inventos remetidos s exposies internacionais. O
protesto do governo americano gerou, ou, pelo menos, alimentou o argumento dos industriais e dos
advogados em favor de um Tratado Internacional que institusse um Sistema Internacional de Proteo
Tecnologia. Aps uma Conferncia Diplomtica preliminar em Paris, em 1878, comearam as discusses
que vieram a gerar, em 1883, a Conveno de Paris. Note-se que a Conveno de Paris um dos mais
antigos atos internacionais de carter econmico multilateral que existem no mundo; sobreviveu a duas
guerras mundiais, e persiste at hoje (Revista de Direito Nuclear, 1981).
46
"By the mid XIX Century, probably as a result of improved transportation technologies, the
protection of trademarks became an internationally accepted need. Now property was sought for names and
figurative signs, attached to the products of a business activity whereby the quality of the goods (and later
the excellency of the services) could be publicly communicated" (Barbosa, 1987). " curioso que a primeira
urgncia foi quanto a marcas: inmeros tratados brasileiros versando sobre a questo foram sendo
assinados no decorrer do sculo passado" (Revista de Direito Nuclear, 1981).
14
onde no se via nem sombra de desenvolvimento industrial
47.
No Brasil, porm, existia
uma lei de patentes desde 28 de abril de 1809 - um Alvar de D. Joo VI aplicvel
somente ao Estado do Brasil - que colocava o pas entre os primeiros a ter legislao
sobre o tema.
Na srie de leis que sucederam a de 1809, especialmente importante sublinhar a relao
entre inventiva nacional e capital estrangeiro. Sob a lei de 28 de agosto de 1830, na
prtica, a patente era deferida s ao inventor nacional; se ficasse provado que o inventor
havia obtido patente pelo mesmo invento no exterior, a concesso brasileira ficaria
nula
48.

Para os introdutores de indstria estrangeira, ou seja, para quem se estabelecesse no
Brasil com novas tecnologias, a lei previa subsdio, no monoplio. Porm, a verba
necessria nunca foi votada. Isso levou os ministros da rea a conceder patentes a
estrangeiros, ad referendum do Poder Legislativo. Assim, em 1878, apesar da proibio ,
foi concedida patente a Thomaz Edison para uma mquina denominada fongrafo.
Quando terminaram as negociaes da Conveno de Paris
49,
no Brasil j havia uma
nova lei, to adaptada aos fluxos tecnolgicos internacionais que no precisou sofrer
nenhuma adaptao aps a assinatura do tratado. O resultado foi imediato: enquanto nos
oito anos finais da lei de 1830 foram concedidos 434 privilgios (33% de estrangeiros em
1882), nos oito anos da lei de 1882 foram concedidos 1.178 (66% de estrangeiros, em
1889)
50.

As marcas no passaram por este tipo de evoluo . At 1875, no havia qualquer
legislao tratando do assunto e, quando a Conveno entrou em vigor, apontou-se uma
srie de modificaes necessrias para compatibilizar a norma interna ao novo ato. A falta
de legislao quanto a marcas talvez estivesse sendo suprida at ento pelo uso dos
nomes de empresa, nas condies do Cdigo Comercial: o primeiro caso conhecido de
contrafao de marcas data de 1873, e se refere a uma indstria baiana de rap.

47
La Proprit Industrielle (1886, 2:24 e 73). A Guatemala se retirou em 1894.
48
Apesar de aparentemente superada neste momento, ainda subsiste a discusso : deve-se conceder
patentes aos estrangeiros? Os partidrios da vedao aos estrangeiros lembram que, em tais condies, a
patente impede simultaneamente a pesquisa local, o desenvolvimento industrial e a capacidade exportadora.
Ver, a propsito, Remiche (1982:190).
49
O Brasil assinou a Conveno de Paris em 1882. E o fez, segundo se percebe das Atas da
Conferncia, por susto, descuido e, talvez, por vaidade. Mas, depois que ingressou no Sistema, nele
permaneceu. A Argentina s assinou a Conveno em 1969 e a maior parte dos pases vizinhos jamais
aderiu a ela (Revista de Direito Nuclear, 1981).
50
Parecia, aos olhos de ento , justificado o ponto de vista do Ministrio da Agricultura, Comrcio e
Obras Pblicas de 1876, ao propor a elaborao da nova lei: "Nao nova, dotada de grandes e variados
elementos de riqueza, oferecendo tantas facilidades para a aquisio dos meios de subsistncia, o Brasil
no pode contar to cedo, para o progresso de sua indstria, com o esprito de inveno que, como
sabido, somente na luta da necessidade contra os elementos encontra condies de vida e estmulos para seu
desenvolvimento."
15
Cada reviso da Conveno visava aperfeioar os mecanismos de internacionalizao
da propriedade da tecnologia e dos mercados de produtos, proporo em que estes
mecanismos iam surgindo naturalmente do intercmbio entre as naes de economia de
mercado do hemisfrio norte. A maneira da Conveno conseguir transformar-se foi e
continua sendo extremamente hbil, o que lhe valeu a sobrevivncia at agora.
A Conveno no tenta uniformizar as leis nacionais
51.
Prev que o estrangeiro usufruir
do mesmo tratamento dado ao nacional, alm de ter um rol mnimo de direitos
assegurados, mesmo se o nacional no os tiver
52.
Quanto s patentes, a Conveno
prescreve a independncia de cada privilgio em relao aos concedidos em outras partes
pelo mesmo invento
53.

Um dos pontos em que um estrangeiro tem mais direitos do que o nacional, sob a
Conveno , o princpio da prioridade. Quem puder solicitar patente de inveno no
exterior, sob a Conveno , tem um ano para faz-lo tambm no Brasil, prevalecendo seu
direito sobre o dos demais que tenham inventado coisa similar ou depositado o pedido.
Outras disposies importantes de proteo ao estrangeiro so : proibio do fim do
privilgio quando o titular importar os produtos feitos com a tecnologia patenteada, em
vez de fabric-los no pas; exigncia de prazo determinado (e, a partir de 1934, de estgio
prvio de licena obrigatria) antes que se possa encerrar o monoplio por falta de uso.
A Unio aberta entrada e sada, a qualquer momento. Ao entrar, o Estado integra-se
no territrio de Direito unificado, para todos os efeitos legais
54.
Atualmente, a Unio

51
No territrio da Unio vigoraria um s Direito. Porm, at o incio do processo de harmonizao
ora em curso, no houve uma efetiva unificao integral da legislao dos pases convencionais, mas s
uma padronizao que permitiu a criao do Sistema Internacional de Patentes.
52
O primeiro princpio bsico da Conveno de Paris diz que "cidado s de cada um dos pases
contratantes gozaro em todos os demais pases da Unio , no que concerne Propriedade Industrial, das
vantagens que as respectivas Leis concedem atualmente ou vierem posteriormente a conceder aos
nacionais" (Art. II). A Conveno vai alm: "tudo isso sem prejuzos dos direitos previstos pela presente
Conveno ". Ou seja, quando a Conveno der mais direitos aos estrangeiros do que os derivados da Lei
nacional, prevalece a Conveno . Este o chamado "princpio do tratamento nacional".
53
Cada patente nacional concedida e vigora independentemente das patentes de todos os outros
pases. A disposio do Art. IV-bis da Conveno reza: "As patentes requeridas nos diversos pases da
Unio , pelos respectivos cidado s, sero independentes das patentes obtidas para a mesma inveno nos
outros pases, quer tenham ou no aderido Unio ". E vai adiante: "Essa disposio deve ser entendida de
modo absoluto, principalmente no sentido de que as patentes requeridas durante o prazo-prioridade so
independentes no s em relao s causas de nulidade de caducidade, como tambm do ponto de vista da
durao normal."
54
" preciso ter uma noo da diferenciao entre o Direito Unificado, convencional e o Direito
Internacional Privado. As regras do Direito Unificado no so normas de conflito de leis, so regras
uniformes. So normas que, por um mecanismo um pouco mais complexo, fazem com que a norma a ser
aplicada seja ou aquela constante de Conveno ou a indicada por ela. A segunda caracterstica importante
(...) que ela tem um carter de contrato: no uma Lei, simplesmente. Ao se aplicar a Conveno ,
obrigatria a leitura das Atas das Conferncias Diplomticas para descobrir a vontade dos Estados-parte na
negociao : no se podem usar os mecanismos hermenuticos habituais para a interpretao dos
contratos. O terceiro ponto que essa Conveno recebe aplicao direta. Os acordos internacionais no
16
integrada por 90 pases (no incio contava com 11). Como a sada aberta, h pases que
saem por uns tempos para voltar algum tempo depois. Porm, ao entrar, o pas recebe o
ltimo texto do tratado em vigor e tem de se conformar com que os antigos unionistas lhe
apliquem a ltima verso qual aderiram: assim, o Brasil aplica o texto de 1925
Argentina, enquanto esta submete as patentes brasileiras ao regime de 1967. A
Conveno tem, alm disso, uma srie de acordos subsidirios, estabelecendo regras que
s alguns pases esto dispostos a somar s do tratado principal.
A Unio presume ainda unies restritas. Os pases que, acedendo ao texto geral, no
concordem com determinadas proposies especficas, podem ficar fora dessas unies
restritas. Por exemplo: em 1891, em Madrid, foi assinado um acordo de Registro
Internacional de Marcas, pelo qual se prescindia do depsito nacional; depositava-se em
Berna e o ato tinha efeito em todos os pases indicados pelo depositrio. Nem todos os
pases da Unio (e s eles poderiam) participaram desse acordo.
Apesar deste mecanismo sutil e aparentemente flexvel, os efeitos da Conveno se
fazem sentir com mo -de-ferro. Quem exerce os direitos conferidos pelo tratado so
empresas que dispem de poder econmico suficiente para produzir inventos patenteveis
e suficiente interesse empresarial para querer assegurar sua posio num mercado
estrangeiro. Aqueles que a utilizam tm capacidade econmica e combatividade suficiente
para obter, se no mais, tudo o que tm direito. Para os demais, a Conveno um
sistema to decorativo e distante quanto um musical de Hollywood.
A Conveno evoluiu aumentando os direitos do titular das patentes e marcas e
restringindo a capacidade de interveno dos Estados signatrios. A participao
brasileira no processo, porm, cessou em 1925; o pas no ratificou as modificaes
substantivas de 1934, 1958 e 1967. Na verdade, aps aquela reviso , o Brasil deu um
pequeno passo atrs: em 1934, o empresariado nacional solicitava a Getlio Vargas a
denncia de um dos acordos secundrios da Conveno , que mantinha registro
internacional nico de marcas. Aps o recuo, o Brasil estacionou e permaneceu como o
nico membro ativo da Unio ainda no texto de 1925.

Brasil no precisam para sua implementao de uma lei de aplicao interna. Um ponto especialmente
importante o da Reviso de Haia vigente no Brasil. O Brasil ratificou a Reviso de Estocolmo, mas a
mesma se divide em duas partes; uma, a administrativa, adotada segundo o texto emergente de 1967 e
outra, substantiva, adotada segundo o que foi assinado em Haia. A Reviso de Estocolmo possibilitou aos
Estados s aderirem parte administrativa. H que se considerar, alm disto, a aplicabilidade das normas
convencionais: h normas tpicas de Direito Internacional Pblico de como a Conveno vai ser revista,
ratificada ou denunciada, quais so as obrigaes dos Estados-membros da Unio quanto ao pagamento de
anuidades e assim por diante. H, tambm, normas de efeito interno, que prescrevem que "Os Estados
podem legislar de uma determinada forma, ou os Estados devem legislar de uma forma". Em terceiro lugar,
h normas de aplicao direta de efeito dispositivo - algo que os tratadistas chamam normas auto-
executivas. Distinguem-se, dentre estas, as normas que criam direito substantivamente (por exemplo: no
se poder decretar a caducidade de uma patente, antes de decorridos tantos anos) e, de outro lado, uma
norma fundamental que assegura ao nacional o mesmo tratamento jurdico interno concedido ao estrangeiro.
Esta ltima, atuando como uma norma em branco, cria uma estrutura em virtude da qual se assegura a
internacionalidade do Sistema de Patentes" (Revista de Direito Nuclear, 1981).
17
No incio da dcada de 60, o Brasil passou a questionar o estatuto da propriedade da
tecnologia vigente em nvel internacional. Foi a interveno brasileira na Assemblia
Geral que levou a ONU a iniciar seus estudos sobre o Sistema Internacional de Patentes
55

e deflagrou o processo que conduziu reviso iniciada no comeo da dcada passada
56,

mas interrompida com os exerccios ora em curso no GATT e, em parte, substituda pela
rodada de discusses sobre harmonizao dos sistemas nacionais.
O objetivo daquela reviso , agora interrompida, era obter um Sistema de Patentes novo e
mais eqnime, menos vinculado diviso internacional de trabalho que reserva a certos
pases a produo de tecnologia e a importao de bananas e a outros a produo de
bananas e a importao de produtos mais intensivos em tecnologia. No surpreendente
que esta noo se aproxime bastante do texto original da conveno de 1883; mesmo o
texto de 1925, em vigor no Brasil, oferece certo grau de elasticidade, maior, inclusive do
que qualquer modificao que possa vir a ser introduzida em revises futuras do tratado
em curso (ou, muito pior, nos exerccios de harmonizao do GATT).

55
Resoluo da Assemblia Geral 1713 (XVI). O primeiro relatrio foi preparado em 1964 (Doc.
E/3861/Rev.; vendas, n 6511 B.1.) concluindo que as patentes eram excelentes para o Terceiro Mundo. J
a segunda edio do estudo da ONU (Doc. UNCTAD T D/BI AC. 11/19) constatou que apenas 16% das
patentes concedidas em 1970 em pases em desenvolvimento foram a nacionais, contra uma mdia mundial
de 41%. Das patentes concedidas a estrangeiros em todo mundo, 96% foram a nacionais de pases
desenvolvidos de economia de mercado, e apenas 0,6% a nacionais de pases em desenvolvimento (dos
quais, 0,1% a argentinos). Em 1972, nacionais dos EUA tinham 33,5% das patentes concedidas a
estrangeiros, os da RFA, 20,6%, e a URSS 1,2%. Num ndice revelador, das patentes concedidas no Chile,
em 1967, 78% foram a pessoas jurdicas estrangeiras. Estes dados foram certamente mudados desde a
publicao do estudo, mas somente no que toca distribuio do patenteamento entre os pases
desenvolvidos. Nos EUA, por exemplo, que em 1970 concediam a seus nacionais mais de 80% do total de
patentes expedidas, atualmente mais de um tero dos privilgios so atribudos a estrangeiros (NSF, 1987).
56
"Contemporneamente, en la dcada del setenta se insinu una nueva revison, aunque con
alcances diferentes a los del siglo precedente. Adems de ponerse en tela de juicio las bases racionales del
sistema, una fuerte corriente crtica emergi de parte de los pases en desarollo respecto del papel que el
sistema de patentes puede desempenr en el contexto de economas tecnolgicamente dependientes y
subdesarrolladas" (Correa, 1988:10).
18
3. O SISTEMA DE PROTEO DA TECNOLOGIA


3.1. A Proteo pela Patente


3.1.1. Noo de patente

Nos pases de economia de mercado, a proteo das tecnologias se faz principalmente
por intermdio da concesso de patentes. Neste subitem sero tratadas as caractersticas
mais usuais dos sistemas nacionais de patentes que, por sua funcionalidade, mais do que
pela freqncia estatstica, merecem ser indicadas como elementos bsicos da idia de
patente
57.

Uma patente, na sua formulao clssica, um direito, conferido pelo Estado, que d ao
seu titular a exclusividade da explorao de uma tecnologia
58.
Como contrapartida pelo
acesso do pblico ao conhecimento dos pontos essenciais do invento, a lei d ao titular da
patente um direito limitado no tempo, no pressuposto de que em tais condies
socialmente mais produtiva a troca da exclusividade de fato (a do segredo da tecnologia)
pela exclusividade temporria de direito (Revista de Derecho Industrial, 30)
59.


57
A Conveno de Paris no define o que seja patente.
58
E de uma s, por patente. Para a concesso do privilgio, importante a exigncia de que a cada
ttulo jurdico individual - cada patente - corresponda uma nica soluo tcnica. o princpio da unidade
de inveno . Se tal no ocorresse, surgiriam amplas oportunidades para abuso de poder a partir do uso de
patentes.
59
Segundo os estudos clssicos sobre o sistema de patentes, foram quatro as teses que justificaram a
criao do privilgio, sendo a mais antiga a do direito natural; mas a concepo dominante sempre foi a de
que monoplio legal induz divulgao do conhecimento (ver Machlup, 1958). Esta perspectiva ainda
oficialmente adotada: "In return for temporary protection, the owner agrees to make public the intellectual
property in question. It is this trade-off which creates a public interest in the enforcement of protected
intellectual property rights", H.Rep. 40, 100th Cong. 1st. Sess., supra note 5, at 156 (1987) (relatrio sobre
o Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988). Mas, na prtica, hoje em dia, como nota Correa
(1988:11), existe entre os pases desenvolvidos uma forte tendncia de recuperao da velha idia de
direito natural patente. A tendncia se expressa na noo de que o simples fato de investir em pesquisas e
pr disposio do pblico os resultados justifica a patente. Tal noo est tambm implcita em decises
recentes dos tribunais americanos, como em Patlex Corp. vs. Missinghoff, 758 F 2d 594, 599, Fed. Circ.
(1985).
19
A outra forma usual de proteo da tecnologia a manuteno do segredo
60
- o que
sempre socialmente desaconselhvel, por dificultar o desenvolvimento tecnolgico da
sociedade
61.
Alm disso, conforme o caso, do ponto de vista da empresa conservar o
sigilo arriscado, seno impossvel.
Isso ocorre, por exemplo, na maioria das inovaes do campo da mecnica e
especialmente grave quanto s tecnologias autoduplicativas
62,
como as variedades de
plantas, certos microorganismos e os programas de computador; em tais casos, falta de
proteo fsica natural
63
ou artificial, o segredo pode acabar no momento em que o
pblico tiver acesso ao espcime que corporifica a tecnologia.
Em sua formulao clssica, a patente presume a extino do segredo, tornando o
conhecimento da tecnologia acessvel a todos. Como requisito para conceder a patente, o
Estado exige a descrio exata da tecnologia de forma a que um tcnico com formao
mdia na rea seja capaz de reproduzir a inveno
64.


60
Segredo deve ser entendido no sentido etimolgico, ou seja, segregado ou afastado: no algo que
ningum - salvo o detentor - saiba, mas algo que certas pessoas no sabem ou a que no tm acesso.
61
O segredo aparece, hoje em dia, usualmente sob a forma de know-how ou do monoplio
administrativo do segredo. O know-how pode ser definido como "o corpo de conhecimentos tcnicos,
relativamente originais e secretos, ou pelo menos escassos, que permitem, a quem os detenha, uma posio
privilegiada no mercado" (FINEP, 1978). Como o adquirente de know-how no sabe o contedo nem as
fronteiras do que compra, mas apenas para o que serve e como tal tipo de segredo , e como, alm disso, um
monoplio ou oligoplio de fato, ilimitado no tempo, sensvel apenas competncia tecnolgica dos
concorrentes mais equipados para repartir o mesmo mercado, pode-se concluir que o sistema de know-how
muito mais concentrador do capital tecnolgico do que o das patentes. O monoplio administrativo do
segredo um sistema paralelo e insuspeitado de propriedade tecnolgica que s recentemente foi estudado.
Para uma srie de produtos como os alimentos, farmacuticos e defensivos agrcolas, o registro nas divises
de farmacologia e nos servios de defesa sanitria dos vrios pases condio para o seu lanamento no
mercado. A lei americana atual oficializa o direito de um requerente do registro administrativo manter o
contedo de sua tecnologia em segredo, inclusive seus testes de laboratrio, e de obstar na prtica o registro
de tecnologias similares a sua, que permanece secreta. Constata-se, alis, a existncia de legislao ou
prticas administrativas equivalentes em muitos pases, inclusive no Brasil. As normas brasileiras referentes
a defensivos agrcolas, em particular, asseguram durante certo tempo a "propriedade" das frmulas secretas
dos produtos registrados. Ver, quanto ao ponto, o item 6.4., dedicado s patentes farmacuticas.
62
Como j se disse das criaes biolgicas, mas tambm poder-se-ia dizer dos programas de
computador: "this new object has an objective reproducibility beyond the knowledge: as a rule it is not
required to have any information about a seed to obtain a crop. In other words, the ability to reproduce such
biotechnological items has nothing to the with technology itself: as living objects they took the reproduction
task on themselves" (Barbosa, 1987). De um outro ponto de vista, mas absolutamente correto, diz Karjala
(1990:278): "The future of technological development, however, may lie largely in information that does
not instruct, or merely instruct, how to make or use a product; rather, the instruction is itself the product".
63
"It is a well known fact that the investment in many agrotechnical products may be better protected
by their inability to reproduce or propagate keeping homogeneous and distinguishing characteristics: at
each few generation a new seed must be acquired from the breeder to obtain the set quality. The easiest
example in this context is corn seeds" (Barbosa, 1987).
64
No caso das tecnologias autoduplicativas, ao invs de simples conhecimento, o requisito legal
tende a ser o acesso fsico aos espcimes.
20

3.1.2. Os requisitos da patente

Para conceder e assegurar o direito de exclusiva relativo patente tradicional
65,
o Estado
exige:
a) Novidade - que a tecnologia ainda no seja acessvel ao pblico, caso em que
poderia ser reproduzida por um tcnico que tivesse conhecimento de sua
existncia
66.

b) Atividade inventiva - que a inovao no seja decorrncia bvia do estado da
arte, ou seja, que um tcnico no possa produzi-la simplesmente com o uso dos
conhecimentos j acessveis
67.

c) Utilidade industrial - que a tecnologia possa ser empregada, modificando
diretamente a natureza
68,
em uma atividade econmica qualquer
69.


65
Em outros tipos de proteo , os requisitos podem diferenciar-se bastante deste padro . Como ser
visto no item relativo s biotecnologias, no caso das variedades vegetais segundo a Conveno da UPOV,
por exemplo, as exigncias so as seguintes: 1. No se exige inveno , strictu sensu: pode-se proteger
novas variedades mesmo se encontradas na natureza; 2. O critrio de distintividade, segundo o parmetro
do tratado, implica que a variedade seja distinta de outras de "conhecimento geral", por exemplo, por suas
cores, sua resistncia a pragas, etc.; 3. O critrio de homogeneidade implica que os vrios exemplares de
uma mesma variedade tenham similaridades suficientes entre si para merecer sua identificao varietal; 4.
O critrio de estabilidade implica que, aps vrias sries de reproduo ou propagao , a variedade
mantenha suas caractersticas descritas; 5. A aplicao do critrio de novidade especfico resulta em que o
conhecimento geral da espcie no impede a proteo , que s ser negada quando j tiver ocorrido acesso
pblico matriz ou aos exemplares postos venda. A patente de variedades de plantas interessa apenas aos
pases que mantm programas de pesquisas agrcolas, mas no tm rea de plantao suficiente. O Brasil,
no Cdigo da Propriedade Industrial de 1945 (Decreto 7903/45) chegou a prever tal patente que, todavia,
jamais foi aplicada.
66
Segundo os princpios em vigor, a novidade tem de ser simultaneamente: a) certa - quanto
existncia e data; b) suficiente - um homem do ofcio deve ser capaz de produzir o invento com base nos
dados j tornados pblicos; c) total - a anterioridade deve conter todo o invento, sendo que, em alguns
casos, a articulao de vrias anterioridades para efeito novo constitui inveno autnoma; d) pblica - a
anterioridade deve ser suscetvel de ser conhecida do pblico. O conhecimento da inveno por um
terceiro, e at mesmo sua explorao , no destri a novidade, se este conhecimento ou esta explorao
permaneceu secreta (Barbosa, 1989a).
67
Tal requisito tambm definido, a partir da expresso inglesa correspondente, como "no -
obviedade". Como informa Wiseman (1989): "The determination of non-obviousness is a mixed question of
fact and law. The legal conclusion of obviousness or non-obviousness of a claimed invention is based on
four factual inquiries: 1) scope and content of prior art; 2) differences between the prior art and claimed
invention; 3) the level of skill in the art to which the inventions pertains; and 4) evidence of secondary
considerations such as commercial success, unexpected results or long term needs".
68
"In this context it is obvious the need for an objective test of utility, which might identify an
intellectual creation as a proper subject for a patent. All the national legal systems adopted either by direct
statement or by collateral restrictions to patentability the requirement of industrial utility, which is
21
d) Ao humana - que haja inveno , ao humana sobre a natureza, e no
somente descoberta de leis ou fenmenos naturais
70.

e) Possibilidade de reproduo - so dois os requisitos
71:
que a natureza da
tecnologia sobre a qual recai o invento permita a reproduo do bem ou servio
tal como descrito (reprodutibilidade)
72;
e que a descrio permita que o tcnico
da arte possa repetir o invento (repetibilidade)
73.


approximately described in a rather phenomelogical fashion as the ability to affect the states of Nature.
Therefore, no statute acepted as patentable inventions consisting in purely mental constructions, like rules
of games, investment schemes, etc. Thus the applicable test was whether the creation was capable to make
tangible things heavier or lighter, softer or harder, acid or mild, stable or explosive" (Barbosa, 1987). Esta
doutrina est, no entanto, sendo erodida pela tendncia da prtica patentria americana de eliminar a noo
de utilitria, que se restringe cada vez mais s patentes qumicas (Laurie, 1989:440: "Utility Requirement -
35 USC 101 ("useful"), application limited to chemical cases").
69
A doutrina francesa se refere a este requisito como de aplicabilidade industrial. Segundo Ben-Ami
(1983:45), so exemplos de falta de utilidade industrial o moto contnuo ou outros inventos contrrios lei
da fsica, mtodos de tingir cabelo, etc.
70
Por muito tempo foi possvel tratar este requisito como parte da exigncia de que o invento tenha
utilidade industrial. Dizem, por exemplo, Chavane & Burst (s.d.:41) sobre o direito francs: "Seul le produit
industriel est brevetable. La dcouverte d'un produit naturel n'est donc pas protgeable defaut d'une
intervention de la main de l'homme". Segundo Choate & Francis (s.d.:471), no direito americano a situao
idntica: "If we start with the premise that the patent system is to promote the progress of the useful arts,
the conclusion may follow that it does not reward basic scientific discoveries except as incorporated in
useful devices". E, falando da teoria geral do direito de patentes ao mesmo tempo que do direito suo, diz
Troller (s.d.:37): "Les connaissances donnant un aperu de l'essence des forces de la nature, c'est--dire qui
renseignent sur les crations de la nature nes indpendamment de activit de l'homme, sont exclues du
cercle de la protection". Explicando porque no se d proteo patentria s descobertas, mas to somente
s invenes, diz por sua vez Domingues (1982:31): "A par de ser a descoberta simples revelao de algo
j existente, a mesma resulta do esprito especulativo do homem, na investigao dos fenmenos e leis
naturais. Assim, a descoberta apenas aumenta os conhecimentos do homem sobre o mundo fsico, e no
satisfaz nenhuma necessidade de ordem prtica. Finalmente, a descoberta no soluciona nenhum problema
de ordem tcnica". As tcnicas biotecnolgicas em particular trazem, no entanto, considerveis problemas
quanto distino entre descobertas e invenes; no caso de variedades de plantas no modelo UPOV, o
requisito foi simplesmente abandonado (ver UPOV-Tratado; Industrial Property, feb. 1979, Texto 1-0004,
p. 4). No sistema de patentes continua em vigor, mas a purificao de material natural tem sido considerada
patentevel, por exemplo, em In re Bergy, 201 USPQ 352 (CCPA 1979).
71
Estes dois requisitos geralmente no so explicitados nas leis de patentes desta maneira. A
reprodutibilidade quase sempre traduzida na exigncia de que a descrio do invento seja suficiente; a
repetibilidade pode ser traduzida muitas vezes como uma exigncia de utilidade industrial, mas aparece
como questo de importncia capital nas invenes de carter biolgico, especialmente na microbiologia.
72
"As for the repetibility requirement, which might be stated as the ability of an invention to solve
the technical problem to which it is applied each time it is so done, it is liable to be confounded with its
subjective counterpart, the reproducibility condition. The stability requirement of the breeder's rights laws is
a quite similar requirement" (Barbosa, 1987).
73
Segundo a prtica patentria americana, particularmente sensvel ao ponto, a descrio tem de ser
suficiente para que um tcnico com habilidade ordinria possa pr a inveno em prtica, sem precisar
fazer ensaios e experimentos indevidos; alm disto, a profundidade da descrio tem de ser proporcional ao
alcance das reivindicaes (Wilkinson, s.d.:41).
22

No Brasil, o Cdigo da Propriedade Industrial menciona especificamente a novidade e a
aplicabilidade industrial como requisitos de todos os tipos de privilgio
74.
A atividade
inventiva, por sua vez, definida em regulamento interno como um dos elementos
essenciais do conceito de inveno , no sendo aplicvel seno s patentes de inveno
75.

Define-se como requisito, na lei e em regulamento, que a soluo do problema tcnico
resulte de ao humana e no de simples descoberta, sob o nome errneo de atividade
inventiva
76.

A exigncia da reprodutibilidade tambm se acha em ato regulamentar, pelo qual o
relatrio deve descrever a inveno de forma clara, concisa e precisa, em termos que
permitam a compreenso do problema tcnico e de sua soluo
77,
expondo os efeitos e
vantagens da inveno , em relao ao estado da tcnica
78.


3.1.3. Tipos de patentes quanto ao objeto

74
"Art. 6 - So privilegiveis a inveno , o modelo de utilidade, o modelo e o desenho industrial
considerados novos e suscetveis de utilizao industrial. Par. 1 - Uma inveno considerada nova
quando no compreendida pelo estado da tcnica. Par. 2 - O estado da tcnica constitudo por tudo que
foi tornado acessvel ao pblico, seja por descrio escrita ou oral, seja por uso ou qualquer outro meio,
inclusive contedo de patentes no Brasil e no estrangeiro, antes do depsito do pedido de patente,
ressalvando o disposto nos Art. 7 e 17 do presente Cdigo. Par. 3 - Uma inveno considerada
suscetvel de aplicao industrial quando puder ser fabricada ou utilizada industrialmente". Este ltimo
requisito repetido de forma diferente logo depois; "Art. 9 - No so privilegiveis: (...) Os sistemas e
programaes, os planos ou os esquemas de escrituraes comercial, de clculos, de financiamento, de
crdito, de sorteios, de especulao ou de propaganda; i) As concepes puramente tericas".
75
Ato Normativo 17 de 11/5/76, item 1.1.; "Considera-se inveno o resultado de atividade
inventiva constituindo algo que: (...) b) para um tcnico especializado no assunto, no seja uma decorrncia
evidente do estado da arte". Pode-se igualmente deduzir a exigncia deste requisito no Art. 9, e) do CPI,
que se refere a "um novo efeito tcnico".
76
Cdigo, Art. 9 - "No so privilegiveis: (...) f) Os usos ou empregos relacionados com
descobertas, inclusive de variedades ou espcies de microorganismos, para fim determinado;" Note-se,
porm, que nada impede a patente de inveno de microorganismos. Ato Normativo 17, item 1.1.1.:
"Considera-se atividade inventiva o exerccio da capacidade de criao ".
77
Segundo o princpio da unidade de inveno : "o pedido de privilgio s pode comportar uma
nica inveno , mesmo que constituda de uma pluralidade de invenes, de tal forma ligadas entre si que
constituam um s conceito inventivo, quer ele se relacione com o produto, o processo ou aparelho" (Ato
Normativo 17, item 1.1.5).
78
Ato Normativo 18, de 11/5/76, item 1.2.e). Logo a seguir, a norma exige claramente a satisfao
do requisito subjetivo de repetibilidade: "h) descrever os mtodos para executar a inveno requerida, de
tal maneira que um tcnico no assunto possa realiz-la". A reprodutibilidade objetiva confundida com a
questo da utilidade industrial: "i) indicar a maneira pela qual o objeto da inveno pode ser produzido
e/ou aplicado em pelo menos um setor do sistema produtivo".
23

Uma patente pode proteger o processo, produto ou aplicao , se configurarem
tecnologia nova. Quando a tecnologia consiste na utilizao de certos meios para
alcanar um resultado tcnico atravs da ao sobre a natureza, tem-se uma patente de
processo
79.

A tecnologia tambm pode referir-se a um objeto fsico determinado: mquina, produto
qumico, a mistura de vrias substncias (por exemplo, plvora), microorganismo,
elemento de equipamento, etc. A patente que protege tal tipo de tecnologia chamada
patente de produto.
A nova aplicao patentevel quando um objeto j conhecido usado para obter
resultado novo. Trata-se, pois, de tecnologia cuja novidade consiste na relao entre o
meio e o resultado, ou seja, na funo
80.
Certos autores chegam a falar, tambm, da
existncia de uma patente de combinao .
A distino entre tais tipos de patentes no de forma alguma acadmica. Cada gnero
de patente recebe proteo de carter diverso: a) a patente de processo d a exclusividade
do uso dos meios protegidos na produo do resultado assinalado - mas no d,
necessariamente, a exclusividade sobre o resultado, desde que ele possa ser gerado por
outro processo
81;
b) a proteo do produto (a chamada reivindicao per se) garante ao
titular a exclusividade do produto qualquer que seja o processo de produo ; c) a
reivindicao de uso s garante exclusividade para o novo emprego dos meios ou
produtos, e no para estes.
Algumas vezes, porm, o interesse do inventor ou as disposies legais pertinentes
exigem que a patente seja solicitada indiretamente. Um produto pode ser reivindicado por
meio de um processo, na forma produto X, resultante do processo Y, ou,
inversamente, processo Y, resultando no produto X
82.
O produto, o processo, ou mesmo

79
No existe at agora nas leis de patentes a proteo aos "processos mentais" como as equaes, as
tcnicas de venda, etc. Veja-se, sobre o tema, o item relativo patente de software. Segundo a doutrina
clssica, necessria a ao sobre a natureza - fsica - para se ter um objeto patentevel. Conforme a noo
de utilidade industrial j mencionada. A noo de "processo" pode ser mais bem expressa pelo termo
"meio": so os agentes, rgo s e procedimentos que levam obteno de produto ou de resultado. Ver
Chavanne & Burst (s.d.:47).
80
Como, por exemplo, o uso (hipottico) de Sacaromice Cereviciae para a lixiviao de rochas. Ver
sobre o tema Chavane & Burst (s.d.: 60). discutvel se existe patente de uso no Brasil. Veja-se o Art. 169
do Decreto-Lei 7903/45.
81
Ver a doutrina da chamada "proteo indireta", no item 6.4.
82
Segundo Correa (1989:42): "la tendencia de los pases industrializados, su reclamo a los pases en
desarollo y las soluciones propostas por la OMPI apuntam a extender en todos los casos la protecin del
procedimiento al producto obtenido con aqul. Si bien no idnticos, los efectos de tal extensin son
comparables a los derivados de la tutela del producto mismo, con sus consecuencias restrictivas sobre la
competencia, el aceso a los productos y la elevacin de los precios cargados a los usuarios y
consumidores."
24
ambos podem ser novos, mas pode ocorrer de a lei pertinente no admitir a patente do
produto em questo , ressalvando a patenteabilidade do processo
83.


3.1.4. Extenso e limites do direito de patente

O que caracteriza a patente como forma de uso social da propriedade o fato de ser um
direito limitado por sua funo : existe enquanto for socialmente til. O elemento crucial
do equilbrio de interesses
84
que justifica a patente clssica a temporariedade do direito.
No s a tecnologia se torna conhecida pela publicao da patente, como seu uso passa a
ser acessvel a todos, aps certo prazo legal.
A durao jurdica do privilgio inclui somente o perodo em relao ao qual se pode
exercer o direito de exclusiva; usualmente, a partir da concesso at um termo, contado a
partir da prpria concesso ou da data de depsito
85.
No entanto, algumas legislaes
(inclusive o Cdigo brasileiro em vigor) oferecem proteo limitada antes da concesso ,
o que aumenta consideravelmente o perodo efetivo de proteo
86.

Os efeitos potenciais do privilgio, em especial os econmicos, tm durao bem maior.
Em primeiro lugar, contam-se do primeiro depsito do pedido, ainda que efetuado no
exterior, pois o eventual concorrente levar em considerao a hiptese futura da
concesso da exclusiva.
Quando, como ocorre no caso brasileiro, h direito indenizao mesmo antes da
concesso , os efeitos efetivos tornam-se muito mais aparentes. Por outro lado, quando a

83
Ainda que no se trate de distino resultante do objeto da patente, mas sim referente novidade
relativa do invento, cabe mencionar o problema da patente de aperfeioamento, concedida a uma nova
soluo para o mesmo problema tcnico, quanto ao qual j existe privilgio em vigor. Na proporo em
que a nova soluo subentenda a utilizao de tcnicas do espao anteriormente reivindicado, a patente
dependente da anterior e algumas legislaes prevem licenciamento forado para a explorao de uma ou
de outra.
84
Pode-se descrever a patente como uma negociao entre a sociedade e o inventor: este d o
segredo, aquela d a exclusividade. O ponto justo de equilbrio deve ser alcanado, mas, como nota Levin
(1987:787), no se deve acreditar que um nvel maior de proteo da tecnologia seja necessariamente
melhor, que resulte em mais inovao tcnica, maior desempenho econmico, vantagens para o nvel de
vida da populao , nveis mais elevados de competitividade, etc. Ao contrrio, o aumento excessivo de
proteo pode incentivar investimentos repetidos, que so anticompetitivos; pode elevar preos alm da
taxa adequada de retorno; pode desacelerar o processo de gerao e difuso da tecnologia.
85
A contagem do prazo de exclusiva a partir da concesso tende, em tese, a acelerar o prazo do
exame, em face do maior interesse do depositante em terminar o exame.
86
Lei 5772/71, Art. 23. A proteo se limita esfera civil e comea a partir da publicao do
pedido, dando acesso geral ao conhecimento da nova tecnologia. Mas o exerccio retroativo do direito na
esfera civil, assim como a pretenso penal, esperar a concesso - o que no impede o depositante do
pedido de notificar o eventual infrator do futuro privilgio, num mecanismo de dissuaso que pode ser
muito eficiente caso os investimentos para a explorao do invento sejam significativos.
25
explorao industrial da nova tecnologia presumir autorizao de rgo s pblicos -
como no caso de produtos farmacuticos -, o exerccio efetivo do privilgio permanece
durante todo o tempo do procedimento de autorizao em favor dos concorrentes.
Alm dos limites temporais do direito de exclusiva, preciso considerar a extenso
tcnica, geogrfica e jurdica da exclusividade. Objetivamente, o privilgio limitado
pelas reivindicaes que integram o pedido: a exclusividade de uso da tecnologia
circunscrita, e de nenhuma outra. Quanto ao territrio, a patente limitada, em regra, ao
pas que a concede. Quanto ao exerccio dos direitos, o privilgio cobre algumas fases do
processo de produo ou da circulao das mercadorias - a fabricao , a venda, etc. -,
fazendo com que s o titular a elas tenha acesso. Mas no h qualquer direito que
mantenha a exclusividade naquelas etapas do processo produtivo no cobertas pela
patente.
Como ser visto, a extenso jurdica do privilgio depende da lei nacional
87.
Alguns
limites, no entanto, parecem j se ter generalizado na legislao de quase todos os pases:
o titular da patente no pode utilizar-se dela para impedir o uso da tecnologia para os fins
de desenvolvimento tecnolgico posterior. Da mesma maneira, uma vez que o produto
patenteado tenha sido vendido, cessam os direitos do titular da patente sobre ele
88.
Resta-
lhe, apenas, a exclusividade de reproduo
89
.
Finalmente, ainda segundo a regra geral de que a propriedade deve cumprir sua funo
social
90
, a manuteno do direito de exclusiva sobre a tecnologia pressupe que o titular

87
A rigor, os direitos de propriedade industrial resultantes do privilgio de inveno incluem, no
Brasil, apenas a fabricao do produto ou a utilizao do processo patenteado, com exclusividade no pas,
sendo tambm vedadas a venda, ocultao , recepo para venda, exposio , ou importao de produto
fabricado com violao de privilgio (Art. 169 do Decreto-Lei 7903/45). Idntica extenso tem o direito
resultante de privilgio de modelo de utilidade. As patentes de modelo ou desenho industrial, porm, tm
proteo mais ampla (Art. 171 do Decreto-lei 7903/45): constituem violaes reproduo e explorao
no -autorizadas, a importao , venda, exposio ou recepo para venda e a ocultao de produto que
seja imitao ou cpia do objeto da patente, ainda que reproduzido sem violao de privilgio. As marcas,
por sua vez, tm proteo abrangendo a reproduo , inclusive por imitao , o uso dos signos reproduzidos
ou imitados, o uso da marca em produto que no da fabricao do usurio e a venda, exposio ou
depsito de produto ou artigo que viole os direitos conferidos ao titular do registro (Art. 175, Decreto-Lei
7903/45).
88
Esta a chamada "teoria do esgotamento dos direitos". Segundo Savignon (1976:103), "la
construction juridique selon laquelle le titulaire d'un brevet ne peut plus exercer le droit d'interdire aprs
qu'il a mis l'object de son brevet dans le commerce, dans le territoire o le brevet exerce son effect: il a joui
de son droit celui-ci est epuis".
89
A extenso dos direitos sobre a variedade, no caso do padro UPOV, compreende apenas a
produo da variedade para comercializao , a oferta para venda e comercializao de sementes, etc. No
entanto, o direito do titular, de acordo com a lei, pode ir at a restrio exportao das sementes, etc.,
para pases em que no haja proteo para a variedade - em divergncia com a teoria do esgotamento dos
direitos geralmente aplicveis ao sistema da propriedade intelectual.
90
Tornou-se evidente que o direito de propriedade no realmente absoluto, como o queria o Code
Napolen, mas um poder subordinado ao interesse coletivo. Uma funo , pois, nos termos da ltima Carta
da Repblica, de 1988.
26
no abuse de sua posio jurdica, em prejuzo da concorrncia e do desenvolvimento da
sociedade. As leis de propriedade intelectual, de regulao do comrcio de tecnologia e
de represso do abuso do poder econmico estabelecem normas, limitando,
condicionando ou at extinguindo o direito utilizado de forma abusiva (Barbosa,
1984a:40)
91
.
Haver abuso de direito em matria de patente (Zorraquin, 1974:33 e ss.) sempre que os
objetivos sociais e econmicos que, em tese, devem presidir a sua concesso , no forem
levados em conta (e, ao contrrio, forem postos em perigo pela forma pela qual se exerce
o monoplio). Ocorre abuso no sistema de patentes quando o titular excede os limites de
seu direito (abuso do monoplio de patentes) e quando o titular, sem exceder os limites
legais, opera o sistema em desvio de finalidade.
O abuso pode ocorrer no plano funcional e atinge a finalidade da instituio do
privilgio. Concedido para estimular o investimento industrial, o privilgio passa a
assegurar somente a importao , reduzindo a industrializao interna. Pode ocorrer no
plano temporal. Atravs de inmeros mecanismos (vinculao do produto a uma marca),
a ao material da patente estende-se para alm de sua expirao . Poder ocorrer, enfim,
expanso da capacidade ofensiva do poder econmico-jurdico prprio a um privilgio,
via prticas restritivas e cartis de patentes.

3.2. A Informao No -Revelada


3.2.1. O Trade Secret

A noo de trade secret foi amplamente elaborada pela jurisprudncia estadual
americana, que apresenta a definio mais difundida desta figura de direito
92:
o de um
conjunto de informaes, incorporadas ou no a um suporte fsico, que por no ser

91
preciso notar, no entanto, que a poltica americana quanto ao ponto mudou radicalmente desde
ento : "In no area of antitrust enforcement has there been a greater change in policy and in perspective in
the last ten years, than in the interface between patents and other intellectual property and the antitrust laws
(...). Today there is recognition that the grant of patents and other intellectual property rights generally
benefit competition" (Whalley, 1989:220). No Japo , porm, as mudanas no foram to sensveis: "Japan
still seems far away from a true consumer interest antitrust policy reagarding licensing" (Davidow, 1989).
92
Restatment of Torts, seo 757, p. 5; Comentrio (1939): "A trade secret may consist of any
formula, pattern or device or compilation of information which is used in one business and which gives him
an opportuning to obtain an advantage over competitors who do not know or use it. It may be a formula for
a chemical compound, a process for manufacturing, treating or preserving materials, a pattern for a machine
or a list of costumers."
27
acessvel a determinados concorrentes representa vantagem competitiva para os que o
possuem e o usam. Tal definio tem sido tambm aplicada ao know-how
93.

Existe uma noo similar - secret de fabrique - elaborada pela jurisprudncia francesa.
Desde 1810, tal proteo est prevista no Cdigo Penal Francs. O segredo de fbrica
um conhecimento tecnolgico, dotado de utilidade industrial e secreto: no se exige que
seja novo nem que represente atividade inventiva - o que o distingue do invento
patentevel.
O segredo de fbrica, na sua verso francesa, tem sido considerado como uma parcela
especial do know-how qual se confere proteo penal especfica (Chavane & Burst,
s.d.:448; Mathly, 1974:857). Para tanto, preciso que a divulgao seja feita por
empregado ou diretor da firma com intento doloso
94.

Certos autores enfatizam a diferena entre a noo esttica e pontual do secret de
fabrique e o know-how, considerando o segundo um fluxo contnuo de informaes, um
modo de permanecer sensvel ao desenvolvimento tecnolgico e, principalmente, s
possibilidades empresariais deste desenvolvimento
95.
A questo do trade secret ser
tratada sob a perspectiva dinmica do know-how.
O trade secret, conforme a tradio clssica, tambm tem proteo formal no direito
brasileiro em vigor. O Decreto-Lei 7903, de 27/8/45 - a lei vigente sobre crimes contra a
propriedade industrial e de concorrncia desleal
96
- prev, em seu Art. 178 (XI, XII), a

93
Eckstrom (1976): "if know-how is to be considered licensable property, it should be virtually
synonymous with the term trade secret."
94
Para o bom entendimento da natureza jurdica do trade secret, preciso enfatizar o carter
confidencial que a elaborao do direito dos pases desenvolvidos de economia de mercado tem
tradicionalmente exigido para a proteo das informaes sigilosas: preciso que haja uma relao de
confiana, quebrada com a revelao do segredo, para que haja sano jurdica. E.I. Du Pont de Nemours
Powder Co. v. Masland, 244 U.S. 100 (1917), relator o Justice Holmes; "The word 'property' as applied to
trademarks and trade secrets is an unanalysed expression of certain secondary consequences of the primary
fact that the law makes some rudimentary requirements of good faith. Whether the plaintiffs have any
valuable secret or not the defendant know the facts, whatever they are, through a special confidence he
accepted. The property can be denied, but the confidence cannot be" O segredo em si, dentro do
entendimento clssico da doutrina, plenamente suscetvel de penetrao , por exemplo, atravs da reverse
engineering, favorecendo, assim, o sistema de patentes. Dentro de tal tradio , nunca existiu a proteo do
segredo em si, como ncleo inviolvel de intimidade.
95
Segundo Magnin (1974:114): "On sait que, selon la formule de Leprince Ringuet, "les techniques
de fabrication, aujourd'hui, ne se consrvent gure plus longtemps que le poisson".
96
Outros dispositivos legais tambm podem ter influncia na proteo legal do segredo. A Lei de
Segurana Nacional, em combinao com o Regulamento para a Salvaguarda de Assuntos sigilosos cobrem
a parte no -empresarial dos segredos industriais; o Regulamento dos Servios Postais (Decreto 29151/51);
o Art. 202 do Cdigo Penal (invaso de estabelecimento), 328 e 326 (violao de sigilo funcional de
funcionrio pblico e violao de sigilo de proposta de concorrncia); 151 e 152 (violao de
concorrncia, comunicao telegrfica, radiotelegrfica ou telefnica; correspondncia comercial); 153 e
154 (divulgao de segredo e violao de sigilo profissional), ampliam o mbito de proteo existente
sem complet-la. No mbito trabalhista, o Art. 482 da Consolidao das Leis Trabalhistas (CLT) considera
falta grave a violao de segredo de empresa.
28
represso penal utilizao ou divulgao no -autorizada de segredo industrial
ocorrida em conseqncia de servio a terceiro, durante o perodo de vnculo de trabalho
ou servio; e tambm de segredo de empresa, mesmo aps o trmino do vnculo
97.

Enquanto a patente definida como exclusividade de direito, o know-how presume uma
situao de fato: a posio de uma empresa que tem conhecimentos tcnicos e de outra
natureza que lhe conferem vantagem competitiva para entrar no mercado ou para disput-
lo em condies favorveis
98.

O know-how, como visto, o corpo de conhecimentos tcnicos e de outra natureza
necessrios para dar a uma empresa acesso, manuteno ou vantagem em seu prprio
mercado. Esta vantagem poderia ser obtida de outras formas: concentrao de meios
financeiros, situao legal privilegiada, capacitao dos dirigentes, acesso a fontes de
matria-prima, poder poltico, etc.
No entanto, toda vez que o acesso, manuteno ou vantagem no mercado de uma
empresa resultar da maneira como ela se estrutura para produzir, no plano tcnico,
administrativo, comercial, etc., o modelo desta microestrutura de produo objeto do
know-how. O know-how , assim, o conjunto de conhecimentos disponveis a respeito do
modelo de produo especfico de uma empresa
99,
que lhe permite ter acesso a um
mercado, permanecer nele ou nele desfrutar vantagens em relao a seus concorrentes.
Freqentemente, tal noo usada em sentido restrito - para abranger somente o
conhecimento de certos segmentos da estrutura tcnica de produo (know-how tcnico).
Por tal razo , tende-se a reduzir o know-how ao segredo de indstria
100.
No entanto, o que

97
A proteo penal no completa. A captao de informaes empresariais, sem a penetrao no
recinto da empresa, no ilcita. Nada impede, em termos legais, que um competidor instale um sensor de
grande potncia capaz de escutar ao longe as decises de uma diretoria de empresa, nem a fotografia area
de uma instalao industrial reservada. A nica proteo viria da ao civil, por exemplo, com base no
Art. 178 Par. nico do Decreto-Lei 7903/45, como um ato de concorrncia ilcita. Ver Delmanto (1975).
98
Nem sempre a manuteno de uma tecnologia em segredo importa em uso anti-social da
propriedade; podem existir razes justificveis para o segredo. Freqentemente, o detentor de tais
conhecimentos no solicita a exclusividade jurdica de sua utilizao porque os conhecimentos de que
dispe j no so totalmente secretos ou absolutamente originais (as informaes, embora ainda escassas,
j esto disposio de outras empresas). Outras vezes, no solicita a exclusividade pelo fato de ser
legalmente impossvel conseguir a patente; outras, ainda, por no haver competidores tecnolgicos ou
econmicos, que possam amea-lo em sua exclusividade. (Wise, s.d.).
99
A noo se distingue, assim, da de aviamento, que o conjunto de bens incorpreos da empresa,
incluindo marcas, patentes, a capacidade dos dirigentes, etc. Consultar Rotond (1973:379). Aperfeioa-se,
desta feita, a definio proposta em FINEP (1978).
100
FINEP (1978:755); Barbosa (1982:24-45). No vale analisar a fundo as diferenas entre know-
how e assistncia tcnica (se que existem) ante a enorme impreciso terminolgica dos dois termos. Para
o aspecto tributrio do problema, ver Tributao da Propriedade Industrial e do Comrcio de Tecnologia
(1983). Fora do contexto tributrio brasileiro, freqente usar a expresso "assistncia tcnica" para o
treinamento de pessoal, envio de tcnicos, etc., necessrios na fase de implantao de tecnologia na
empresa.
29
o define no o segredo de uma tcnica, mas a falta de acesso por parte do pblico em
geral ao conhecimento do modelo de produo de uma empresa.
Outros concorrentes podem ter o mesmo segredo e dele fazerem uso, mas o know-how
especfico no acessvel a todo e qualquer concorrente, atual ou potencial. Neste
sentido, ele secreto no sentido etimolgico: segregado ou afastado. No algo que
ningum - salvo o detentor - saiba, mas algo que certas pessoas no sabem.

3.2.2. O know-how

Ao contrrio do secret de fabrique hiertico, obscuro e rocambolesco, guardado em
pergaminho no cofre do patro , o know-how simplesmente a conformao da empresa
para a produo ; e perfeitamente possvel que permanea despercebido at que, por
exemplo, seja necessrio estabelecer uma nova unidade industrial ou atender um contrato
de transmisso de conhecimentos tcnicos. o momento em que a empresa, como o
personagem de Le bourgeois gentilhomme, percebe que detentora de um know-how.
Por esta razo , o contrato de know-how tem muito mais importncia econmica do que a
licena de patentes
101.
Ao transferir o know-how, o seu detentor cria uma capacidade de
produo industrial nova, mas tambm uma relao de concesso , em que o fornecedor
o senhor da capacidade produtiva ou competitiva; o dominus da tradio romana - o
proprietrio. Mas apenas por via contratual: o senhor entre as partes
102.

Com isto se enfatizam dois aspectos essenciais do know-how e de sua contratao . O
valor do know-how est, principalmente, em sua inacessibilidade: sua valorao leva em
conta a oportunidade comercial que resulta do acesso a ele. Em segundo lugar, o know-
how no frmula cabalstica, mas modelo de produo ; a execuo do contrato de
know-how implica reproduo , conforme certos limites, de uma estrutura de produo
especfica, existente na empresa ofertante/locadora e copiada pela empresa
receptora/locatria.
Outras informaes secretas tambm tm valor por sua inacessibilidade, mas no
resultam em transmisso de know-how. A notcia de uma nova regio petrolfera,

101
Por esta razo , vale privilegiar a anlise do contrato de know-how, em vez das licenas de patente.
102
A noo de propriedade de sua posse (o exerccio legtimo de alguns dos direitos elementares da
propriedade) permeia as definies correntes de know-how. Demin (1969, apud Martins, 1969:598), por
exemplo, entende que, no contrato, a pessoa se obriga a fazer "o contratante fruir dos direitos que ela possui
sobre certas frmulas e processos secretos, durante um certo tempo, e por um certo preo". Outros autores
preferem definir o objeto do contrato pelos conhecimentos tcnicos a serem transmitidos, como Magnin
(1974), que entende ser o know-how uma "arte de fabricao ". Similarmente, Martins (1969) o define como
"certos conhecimentos ou processos, secretos e originais, que uma pessoa tem, e que, devidamente
aplicados do como resultado um benefcio a favor de quem o emprega". Tal definio , com exceo da
questo da originalidade e do segredo (apenas relativos), constitui boa base para um conceito adequado de
know-how, bastando que se tenha em mente de que "benefcios" realmente se trata.
30
distribuda em conta-gotas, pode fazer a fortuna de uns tantos felizardos, mas no vai
ensin-los a acompanhar profissionalmente as idas e vindas da bolsa de forma a poder
constituir uma empresa a partir da especulao momentnea. A corretora tem o know-
how, o inside-trader tem a dica

103.

Em teoria, o contrato de know-how pode assumir vrias formas. Sendo, como ,
instrumento para transferir os meios de explorar uma oportunidade comercial (ou, como
os meios fazem a oportunidade, transferir tal oportunidade), a transferncia pode ser
limitada em tempo, extenso e espao. Se, com o know-how, possvel disputar o
mercado por vinte anos, concebvel limitar a oportunidade transferida aos primeiros
cinco ou dez anos; findo o prazo, o locatrio do modelo de produo tem que deixar de
empreg-lo.
Ainda na mesma linha de cogitao , se a oportunidade comercial, decorrente do know-
how, abrange a produo de cem unidades, plausvel que as partes do contrato
concordem em limitar a produo do receptor a cinqenta; se o mercado aberto ao
detentor do know-how o mundo todo, o detentor pode decidir que o receptor s o
explore em uma cidade ou em um pas. Enfim, se o objeto econmico do contrato a
oportunidade comercial resultante do know-how, possvel picotar, reduzir e diluir a
oportunidade de acordo com a convenincia das partes.
Vista a mesma questo de outro ngulo, os limites do contrato so parte do preo a pagar
pelo acesso oportunidade; alm do preo explcito da tecnologia, haveria um preo
implcito.
O preo implcito da tecnologia o que resulta da restrio que o importador sofre no seu
potencial de mercado ou na sua capacidade de desenvolvimento. Por exemplo: como
condio para comprar tecnologia, o importador compromete-se a no exportar seus
produtos; ou, ento , o importador obriga-se a manter um diretor tcnico indicado pelo
exportador da tecnologia, que receber e armazenar todas as informaes transferidas; ao
fim do contrato, o diretor vai embora.
Cabe explicar a racionalidade desse preo implcito. O contrato de know-how no tem
por objetivo a transferncia de tecnologia nos termos que a conceberia um engenheiro. O
que o empresrio quer, ao contratar, no o conhecimento tcnico, mas o acesso ao
mercado. lgico que conveniente para o empresrio adquirir o conhecimento de forma
a ficar independente; mas o que ele deseja em primeiro lugar acesso ao mercado.
Qual a tecnologia existente, por exemplo, num hotel? Aparentemente pouca, ou
nenhuma. No entanto, h cadeias de hotis que pagam, no mundo todo, um royalty de
franquia, que um contrato de know-how. Na realidade, no h tecnologia, como a
concebe um engenheiro, mas marketing, conhecimentos empresariais, o nome e,
basicamente, a padronizao dos servios.

103
Tais informaes reservadas fazem parte do trade secret na sua definio tradicional e se
encontram previstas na proteo penal concedida pela lei brasileira em vigor, sob o nome de "segredo de
negcio".
31
O que se cede num contrato de know-how a clientela. Ora, quem cede sua clientela tem
o poder de limitar tal cesso . O exportador de tecnologia cede ao importador a sua
parcela (real ou potencial) de mercado brasileiro, mas, em contrapartida, exige que o
importador no desfrute da sua clientela africana: este o preo implcito no contrato.
Em outras palavras, o importador paga pela tecnologia, mas no pode exportar porque s
comprou a clientela brasileira, ou seja, s adquiriu o direito de vender para a clientela
brasileira.
Alm disto, o contrato usualmente se restringe a facultar ao receptor os meios de produzir
com o auxlio do know-how, sem permitir que o adquirente se torne vendedor, repassando
o uso do modelo de produo copiado a terceiros. Esta proibio se constitui atravs da
clusula de sigilo, que impede a comunicao a terceiros do que foi passado ao receptor.
De outro lado, as condies da atividade empresarial se alteram, a cada momento,
segundo os condicionantes econmicos, financeiros, sociolgicos ou tecnolgicos: a
sociedade se preocupa com a poluio , mudam os gostos, sobem os juros, o mercado
primrio de aes se retrai. O know-how tem de se alterar a cada mutao do mercado ou
das condies da empresa. Assim, se o contrato de know-how se restringisse
transferncia de um modelo sincrnico - uma fotografia de um instante da vida da
empresa - a oportunidade transferida poderia se esvair na primeira mutao .
Assim, interessa a ambas as partes (principalmente se a remunerao do detentor ficar
vinculada performance do adquirente) que o canal de informaes no se feche e que o
modelo copiado reproduza dinamicamente o original. O carter associativo do contrato
fica, ento , enfatizado: duas empresas repartem entre si oportunidade comercial, modelo
de produo , receita (via royalties) e at mesmo uma parcela da dinmica empresarial.
Dependendo das condies de acesso e da dimenso do mercado prprio do receptor, de
sua robustez empresarial e da estratgia da fornecedora do know-how, um certo equilbrio
pode ser atingido entre os associados.
No caso, porm, de adquirentes de know-how com poder econmico significativamente
diverso do fornecedor, a associao habitualmente se caracteriza pela tendncia
dominao e ao controle por parte do fornecedor das informaes
104.
Este fenmeno
expresso e assegurado pelos instrumentos contratuais que regulam a operao , os quais
freqentemente impem um custo no -monetrio ao receptor na forma de restries
atividade empresarial, compra de servios ou produtos da ofertante, participao desta no
capital, retrocesso dos desenvolvimentos efetuados pela adquirente, etc.
Assim, via de regra, o contrato de know-how celebrado com adquirentes de menor poder
econmico - principalmente os do Terceiro Mundo - configura uma rede de restries ao

104
Como ser visto, estes repasses parciais de know-how so reprimidos pelas leis de abuso do poder
econmico. Argumenta-se, porm, que tais restries esto nos limites dos poderes legais do ofertante: se o
receptor no tinha o know-how, o que vier a receber s o acresce. O mesmo, dentro de tal linha de
raciocnio, no se dir das restries que excedem o bem transmitido, como, por exemplo, a imposio de
comprar outros produtos ou servios da ofertante como condio para ceder o know-how (Barbosa,
1982:85).
32
uso dos conhecimentos adquiridos, sua posterior comercializao e atividade
empresarial dos adquirentes em geral. O acrscimo de poder de mercado que o receptor
ganha com o seu know-how trocado pela perda de autonomia empresarial; a situao
poderia ser descrita como a de uma colonizao consentida (s vezes, prazerosamente).

3.2.3. A informao sanitria

Em vrios pases, a condio para o lanamento no mercado de produtos como
alimentos, farmacuticos e defensivos agrcolas o seu registro nas divises de
farmacologia e nos servios de defesa sanitria. Como ser visto no item 6.4., parte
considervel do dispndio necessrio ao desenvolvimento de um novo produto com
aplicaes nesta rea destina-se aos testes de toxidade, ao levantamento de efeitos
nocivos, etc. Tais testes podem chegar a um custo vrias vezes superior ao da prpria
pesquisa do frmaco.
No haver qualquer surpresa, assim, em se constatar que, em quase todos os pases,
existem normas que oficializam o direito do requerente do registro administrativo de
manter o contedo de sua tecnologia em segredo (inclusive os testes de laboratrio) e de
obstar, na prtica, o registro de tecnologias similares sua, que permanece secreta.
Atravs destes mecanismos - que, no Brasil, tomam a forma de portarias despercebidas
emitidas por rgo s obscuros - instala-se uma espcie de monoplio administrativo do
segredo, como sistema paralelo e insuspeitado de propriedade tecnolgica.
Nesse aspecto, tambm foi alcanado, pelo menos nos EUA, outro equilbrio de interesses
- de um lado, o das grandes empresas investidoras em tecnologia, de outro, o das
comercializadoras de produtos de nomes genricos, que no se apiam no sistema de
comercializao e diferenciao de produtos utilizados pelos grandes grupos
econmicos.
Desde 1984, legislao especfica
105
protege os produtores de nomes genricos de
produtos farmacuticos cados em domnio pblico (ou prestes a cair), o acesso aos
segredos dos testes de toxidade, etc., dos primeiros registrantes, sem necessitar repetir o
investimento j realizado. A forma sofisticada em que tal equilbrio de interesses foi
atingido est descrita, em suas linhas gerais, no item 6.4.

3.2.4. O GATT/TRIPS


105
Waxman/Hatch Act, ou Drug Price Competition and Patent Restoration Act of 1984, Pub. L. 98-
417, 98 Stat. 1585.
33
A proteo das informaes no reveladas est sendo discutida, em posio
aparentemente majoritria, como parte da proteo contra a concorrncia desleal, de um
lado, e como uma regra de direito administrativo, de outro
106.

A proteo da informao no revelada toma, em primeiro lugar, a forma do trade
secret, em frmula bastante similar definio tradicional do Restatement of Torts
107.
No
caso, no h diferena sensvel entre a definio da norma GATT/TRIPS (Trade-Related
Intellectual Property Rights) e a aplicvel segundo a legislao brasileira.
Por outro lado, a noo de concorrncia desleal da norma GATT/TRIPS estende-se um
pouco alm dos moldes pertinentes legislao brasileira, em particular no que toca
repercusso erga omnes da proteo do trade secret entre terceiros que soubessem, ou
devessem saber, da maneira desleal como se obteve a informao - em vez da regra da
confidencialidade do juiz Holmes
108.

A contratao de fornecimento de informaes no reveladas merece tambm a ateno
das normas GATT/TRIPS, numa redao que no d qualquer margem ao equilbrio dos
interesses pblicos e privados e que pode repelir qualquer tipo de interveno estatal
109.

A norma GATT/TRIPS regula tambm o uso das informaes reservadas, cuja revelao
a entidades de fiscalizao necessria para o registro sanitrio ou similar
110.


106
Section 7: Acts Contrary to Honest Commercial Practices Including Protection of Undisclosed
Information - 1. In the course of ensuring effective protection against unfair competition as provided in
Article 10bis of the Paris Convention (1967), PARTIES shall protect undisclosed information and data
submitted to governments or governmental agencies in accordance with the following provisions:
107
Protection of Undisclosed Information- 2.1 PARTIES shall provide in their domestic law the legal
means for natural and legal persons to prevent information lawfully within their control from being
disclosed to, acquired by, or used by others without their consent in a manner contrary to honest
commercial practices so long as such information: a) is secret in the sense that it is not, as a body or in the
precise configuration and assembly of its components, generally known or readily accessible; b) has
commercial value because it is secret; c) has been subject to reasonable steps, under the circumstances, by
the person lawfully in control of the information, to keep it secret. PARTIES can fulfil this requirement by
enabling legal proceedings to be initiated directly by the person lawfully in control of the information or,
where national legislation so permits, by enabling the public prosecutor or other competent authority to
initiate such proceedings at the request of the person lawfully in control of the information. A definio ,
alis, aproxima-se mais do Uniform Trade Secrets Act de 1979 do que do velho Restatment (1939).
108
"A manner contrary to honest commercial practice is understood to encompass practices such as
breach of contract, breach of confidence, inducement to breach and commercial espionage, and includes the
acquisition of trade secrets by third parties who know, or who acquired the information in circumstances
that should reasonable have caused then to know, that such practices were involved in the acquisition".
109
PARTIES shall not discourage or impede voluntary licensing of undisclosed information by
imposing excessive or discriminatory conditions on such licences or conditions which dilute the value of
such information.
110
Protection of Data Submitted to Government or a Governmental Agency - 3 PARTIES, when
requiring, as a condition of approving the marketing of a product, the submission of test or other data, the
origination of which involves a considerable effort, shall protect such data against unfair commercial use by
competitors or by the government. The protection may take the form of the payment of the reasonable value
of the use or of according a period during which competitors may not rely on the data in seeking approval
34
Considerando que a forma de proteo a este tipo de informao tcnica vem sendo
pouco discutida em nvel mundial, a restrio qinqenal do uso dos resultados dos testes
de toxidade, etc. no parece excessiva.

3.3. A Proteo das Marcas

A relao entre o registro de marcas e o estmulo ao processo inovador pode no parecer
to evidente ao analista econmico, em parte devido ao aforisma, geralmente repetido, de
que as patentes (e o trade secret ou know-how) atuam no momento da produo
industrial e as marcas se inserem no processo de circulao de mercadorias. Mas deve-se
dedicar ateno especial ao sistema de proteo de marcas, porque a marca: a) um dos
mais importantes fatores de apropriao dos resultados do processo inovador; b) tem sido
utilizada como veculo de transferncia de tcnicas entre empresas; c) constitui um
paradigma de direito de exclusiva que tem sido utilizado como objetivo final do atual
processo de modificao do sistema de propriedade intelectual.
O registro de marcas resulta na apropriao de uma expresso ou smbolo, extraindo do
universo das potencialidades semiolgicas um determinado complexo significativo, cujo
uso torna-se exclusivo do titular para determinados contextos
111.

Ao designar um produto, mercadoria ou servio, a marca serve, em princpio, para
identificar a sua origem. Mas, usada como propaganda
112,
alm de poder tambm

for competing products, and shall last for a reasonable time, (generally no less than five years),
commensurate with the afforts involved in the origination of the data, the nature of the data, and the
expenditure involved in their preparation.
111
"The ownership of words and symbols was not held to detract from the general freedom of thought
or speech. Within the stringent limits of its commercial purpose, a trademark could derrogate from the
semiological principle that the link between a thing and its symbol is conventional, as it became a matter of
legal relationship. Even if the trademark owner was not forced to use it in connection with his trade, no one
else was allowed to call his own wares by the reserved name. The modern trademark is not obligatory in
connection with the designated product: it may be disregarded by its holder whenever he so thinks fit -
except in the few countries as for instance, Hungary where a trademark means a product of a set,
mensurable quality, it being legally forbidden to use the name or symbol in goods or services not fulfilling
the standard. On the other hand, a number of countries impose upon the trademark owner an use
requirement, namely that the mark should be employed regularly in connection with a business activity,
irrespective of the quality or characteristics of the marked product. Therefore, the trademark remains an
arbitrary sign in regard to the thing designated, except that someone acquires under the industrial property
laws an exclusive right to designate which things shall attach to which signs within a field of commercial
activity" (Barbosa, 1987).
112
No direito brasileiro existe a proteo especfica s marcas e expresses de propaganda, cuja
previso se acha inserida no Art. 73 e seguintes do atual Cdigo da Propriedade Industrial (Lei 5772/71) no
seguinte teor: "Entende-se por expresso ou sinal de propaganda toda legenda, anncio, reclame, frase,
palavra, combinao de palavras, desenhos, gravuras, originais e caractersticos que se destinem a emprego
como meio de recomendar quaisquer atividades lcitas, realar qualidades de produtos, mercadorias ou
35
identificar a origem, deve primordialmente incitar ao consumo ou valorizar a atividade
empresarial do titular
113.
Um dos princpios bsicos do sistema de marcas o da
especialidade da proteo : a exclusividade de um signo se esgota nas fronteiras do
gnero de atividades que designa.
Na proteo s marcas essencial a noo de distintividade. Considera-se distintivo o
signo que se distingue dos demais j apropriados por terceiros ou, mais precisamente, o
que pode ser apropriado pelo titular, sem infringir direito de terceiros.
Ora, um complexo significativo inaproprivel por duas razes: ou j se encontra no
domnio comum da lngua (res communis omnium) ou j foi apropriado por terceiros (res
alii). O direito marcrio considera res communis omnium tanto os signos genricos, os
necessrios ou os de uso comum, quanto os signos descritivos
114.

De outro lado, so res alii os signos j apropriados por terceiros, seja pelo sistema
especfico de marcas, seja por qualquer outro sistema
115.
Ao lado destes, existem signos
(embora apropriveis) cujo uso implicaria violao dos cnones morais ou ticos ou
levaria a erro ou confuso do consumidor
116.
Por fim, existem signos para o uso dos quais
o sistema jurdico brasileiro reservou outro tipo de proteo .
Conforme a clssica justificativa do sistema de marcas, a proteo jurdica tem por
finalidade, em primeiro lugar, proteger o investimento do empresrio; em segundo lugar,
garantir ao consumidor a capacidade de reconhecer o bom e o mau produto
117.
O exerccio
equilibrado e compatvel com a funo social desta propriedade tornaria o investimento
em qualidade reconhecido.

servios, ou a atrair a ateno dos consumidores ou usurios". Tal legislao um instituto sui generis,
que se tem mantido desde 1945 com poucas modificaes (ver Notas sobre as Expresses e Sinais de
Propaganda, Revista Forense, 283:81-100).
113
Diz o Cdigo vigente: "Art. 59 - Ser garantida no territrio nacional a propriedade da marca e o
seu uso exclusivo quele que obtiver o registro de acordo com o presente Cdigo, para distinguir seus
produtos, mercadorias ou servios, de outros idnticos ou semelhantes, na classe correspondente sua
atividade.
114
Ver Medina (1972:216). No caso brasileiro, tal ocorre na Lei 5772/71, Art. 65, ns. 2, 6, 8, 10, 13 e
20.
115
Lei 5772/71, Art. 65, ns. 1, 4, 9, 11, 12, 14, 15, 16, 17 e 19.
116
Como nota Pontes de Miranda (s.d.:8): "Em verdade, a proteo das marcas mais a favor dos
produtores ou comerciantes do que dos adquirentes ou consumidores. Falta ao sistema jurdico a exigncia
de ser a marca estritamente correspondente a um certo produto (...) o produtor pode variar a qualidade de
um produto sem que, com isto, viole a marca". Assim, tutelando a concorrncia ou o consumidor, o Cdigo
sempre visa em ltima instncia o interesse do empresrio.
117
"One is to protect the public so that it may be confident that, in purchasing a product bearing a
particular trademark which it favourably knows, it will get the product which it asks for and wants to get.
Secondly, where the owner of a trademark has spent energy, time, and money in presenting to the public the
product, he is protected in his investment from its misappropriation by pirates and cheats. This is the well-
established rule of law protecting both the public and the trademark owner" (S. Rep. 1333, 79th. Con., 2nd.
Sess. 3 (1946)).
36
O vnculo substantivo entre marca e qualidade encontra eco no disposto no Art. 90, Par.
1, do Cdigo da Propriedade Industrial, pelo qual o licenciador de uma marca tem o
dever de manter controle de qualidade sobre o produto do licenciado. E, para tanto, tem
que prover os mtodos, as informaes e o treinamento necessrios. Esta disposio ,
(rara num sistema que, como foi exposto, dedica pouca ateno ao consumidor) levou
parte da doutrina brasileira a considerar o sistema de marcas um veculo adequado para a
transferncia de tecnologia (Silveira, 1977:27).
Tal vnculo parece estar ainda mais claro com o novo Cdigo do Consumidor (Lei 8078
de 12/09/90), em que a marca aparece como compromisso substantivo de qualidade que
pode ser resgatado pelo usurio final dos servios ou pelo adquirente das mercadorias ou
produtos designados pela marca
118.

A funo da marca, ao afirmar a imagem reconhecvel da atividade empresarial
119
tem
funo relevante na apropriao dos resultados do processo inovador. De todas as
modalidades de proteo da propriedade intelectual, a marca tem sido considerada pelas
empresas americanas a de maior relevncia
120.

no setor farmacutico que esta funo da marca melhor se revela: mais de 40% das
marcas hoje existentes esto na classe de medicamentos e similares. Nos EUA, para 700
medicamentos registrados, existem mais de 20.000 marcas, que desempenham
importantssima funo de diferenciao - muitas vezes artificial - de um produto
clinicamente homogneo. Na promoo de tais marcas, a indstria mantm um nvel de
investimento de 25% da receita bruta - uma das mais altas de todas as indstrias (SELA,
1988:22).
A capacidade de contribuir para a fidelidade da clientela que se atribui s marcas torna-se
particularmente importante neste instante em que toda uma gerao de patentes de
frmacos espira sem substituio . tambm o momento em que surge a indstria de
produtos genricos que, livre da barreira patentria, passa a poder oferecer produtos -
designados pelo nome cientfico ou genrico - a preos muito inferiores aos dos
concorrentes tradicionais
121.
Tal funo especialmente reconhecida no sistema de
proteo de variedades de plantas, no qual cada variedade deve ter, alm da marca de

118
Os efeitos desta nova lei esto explicitados no projeto de Ato Normativo sobre Transferncia de
Tecnologia submetido por um dos autores deste trabalho ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial
(INPI) por encomenda da autarquia, atuando como consultor da Comisso Interministerial constituda pela
Portaria Interministerial 356/90 de 17/10/90.
119
O processo de distino da marca, tal como ocorre atualmente, tem como objeto a atividade
empresarial e no exatamente uma mercadoria, produto ou servio (ver Revista Forense, 283).
120
Na pesquisa da USITC (1988), 64% das empresas consideraram as marcas como muito
importantes, contra 43% para os trade secrets, 42% para patentes, e 18% para direitos autorais.
121
"Research-based giants have made money selling off-patent drugs for years. But to command
higher prices, they did so by offering products under brand, not generic, names" (Business Week, 5/12/88).
37
comrcio, denominao especfica que servir de designao genrica da nova criao
122.

As tcnicas de publicidade e a criao de um mercado de produtos de diferenciao
induzida modificaram o equilbrio do sistema de marcas. A proteo se volta mais ao
investimento realizado na prpria marca do que qualidade do produto representado
123.
A
recente controvrsia acerca das importaes paralelas de produtos autnticos, fabricados
legalmente no exterior por licena do titular do direito, um testemunho de como as
qualidades objetivas do produto de marca assumem, hoje, papel absolutamente
secundrio no sistema de marcas
124.

Os nomes de empresas, por sua vez, tm importncia quase marginal para o processo
inovador
125.


3.4. O Direito de Autor e as Tecnologias


3.4.1. O autor e sua rplica

A partir de 1710, apareceram as primeiras leis destinadas a estimular as criaes literrias,
artsticas e cientficas, cuja inteno no era favorecer nenhuma das indstrias ento
existentes. Pelo contrrio, o propsito das novas legislaes era, em primeiro lugar,

122
curioso notar que o primeiro tipo de proteo s variedades de plantas surgiu com o sistema de
marcas (lei tcheca de 1921); o novo direito, nos moldes da UPOV, foi introduzido pela Holanda, em 1942.
Para uma histria desta modalidade de proteo , ver Doc. UPOV AJ-XIII/3, Par. 20.
123
"Since the days where a trademark was simply used to teach the faraway buyer which industrial or
merchant was responsible for the quality of the product many things changed. A trademark turned into a
value in itself and advertising investments created a trademark quality that has not always much to do with
the good or service; it was therefore the first of the intellectual property rights in which the actual object of
protection was sheer investment. Some authors have remarked that the building up of a trademark by means
of massive advertisement has much in commom with the construction of a character in a novel; in both
cases only sometimes the result is a "roman a clef" bearing any ressemblance to reality" (Barbosa, 1987).
124
Levin (1986): "Opponents of parallel importation well know that genuine parallel do not
counterfeit goods or trademarks because the goods are bona fide, as the trademark is applied by the
manufacturer". Em oposio , ver Gilbert et alii (1986) e Knoll (1986).
125
Os nomes de empresa tm proteo que se radica, alis, em dispositivo constitucional (Art. 5,
XIX). O Decreto 916, de 1890, a Lei 4726/65, a Lei 6404/76 (Art. 3) e o Art. 176 do Decreto-Lei 7903/45,
sem contar com o Decreto regulamentar 57651/66 conferem tutela s firmas e denominaes sociais; e a
Conveno de Paris engloba o nome comercial como um dos objetos da Propriedade Industrial,
assegurando a proteo independente de registro (Art. 8).
38
proteger os autores do excesso de poder econmico (e tcnico) dos empresrios grficos,
e, em segundo lugar, promover a criatividade intelectual.
A tradio inglesa e, depois, norte-americana, enfatizou o primeiro daqueles intentos,
elaborando um direito de cpia, ou copyright, pelo qual o autor - e no o editor - deteria a
exclusividade de impresso . A legislao francesa subseqente Revoluo e, at certo
ponto, o direito alemo , fixaram no segundo aspecto, aperfeioando a proteo do autor
em sua individualidade por meio do direito de autoria ou droit dauteur.
A doutrina que prevalece desde os primeiros dias da propriedade intelectual destina as
leis de patentes a proteger o contedo utilitrio das invenes tecnolgicas. O copyright
ou droit dauteur iria voltar-se forma e no ao contedo das respectivas criaes -
muito menos, ao contedo utilitrio.
Desta maneira, a utilizao industrial de qualquer tecnologia funcionalmente equivalente
quela que foi patenteada restrita segundo a lei pertinente, ainda que os conhecimentos
tcnicos intrnsecos na patente possam ser livremente utilizados em qualquer propsito
intelectual, cientfico ou em no -industrial.
O copyright e os direitos de autor no podem ser utilizados para restringir quaisquer
obras funcionalmente equivalentes: por definio , as obras literrias, artsticas ou
cientficas no tm qualquer funcionalidade alm do seu objetivo de expresso . Tais
criaes so produzidas com a finalidade de expressar idias, conceitos e sensaes,
todas elas com circulao livre de qualquer restrio jurdica
126.

Tais caractersticas fazem com que os sistemas relativos ao droit dauteur ou sua vertente
alem tendam a adotar a universalidade e a simultaneidade de proteo , a inexigibilidade
de exame ou registros, prazos longos, poderes especiais de carter personalssimo
conferidos aos autores, etc. Tal modelo, que se acha consagrado na Conveno de
Berna
127,
implica o estmulo da funo criativa por meio da proteo jurdica da
personalidade do criador.
O modelo do copyright, em parte por sua caracterstica acentuadamente econmica (pelo
menos, em comparao com o droit dauteur), adaptou-se com maior facilidade
indstria cultural do cinema, disco e derivados. O modelo cinematogrfico, em particular,

126
"The purpose of a product of mind is that people other than its author should understand it and
make it the possession of their ideas, memory, thinking, etc. (...) Now to what extent does the new form
which turn up when something is expressed again and again transform the available stock of knowledge and
in particular the thoughts of others who still retain the external property in those intellectual production of
theirs, into a private mental property of the individual reproducers? (...) Thus copyright legislation attains
its end of securing the property rights of author and publisher only to a very restricted extent (...)" (Hegel,
Philosophy of Right, Par. 69).
127
De 9/9/1886, em vigor no Brasil em sua stima verso , de 24/7/71. significativo que os EUA
tenham retardado sua adeso Conveno de Berna, mantendo-se sempre na Conveno Universal, alis,
criada na tutela de seus interesses, especialmente da famosa manufacturing clause, 17 USC Par. 601, que,
at 1/7/86, obrigava os livros protegidos a serem impressos em territrio americano ou no Canad. A adeso
americana a Berna se deu em 1/3/89.
39
contribuiu para formular a soluo , ensaiada nos EUA desde meados da dcada de 60,
para a proteo do software
128.

exatamente a partir da proteo do software que o direito autoral passa a adquirir
crescente importncia no mbito da tecnologia
129.
Aps a generalizao internacional
deste tipo de proteo para os programas de computador e respectiva documentao
tcnica, inclusive no Brasil
130,
no se pode mais falar de propriedade da tecnologia sem
se referir ao direito autoral.

3.4.2. O efeito GATT/TRIPS

Na atual situao do GATT/TRIPS, o copyright fica efetivamente vinculado questo
tecnolgica, tanto no caso de programas de computador e de bases de dados quanto no
que toca a software
131.
No caso dos programas de computador, a redao do
GATT/TRIPS parece encorajar a pesquisa de solues alternativas, que no a do direito

128
Para uma anlise detalhada da proximidade dos dois regimes, especialmente na rea tributria, ver
Barbosa (1983).
129
As mesmas facilidades e convenincias que levaram a indstria do software americana a exigir a
proteo por via do copyright tm induzido certos interesses, inclusive nacionais, a sugerir seu uso para a
proteo das criaes biotecnolgicas.
130
Lei 7646 de 18/12/87. "After the December 1987 Software Act (Law 7646) (...) an inequivocal
stance was taken in favor of the copyright solution. Even though not stating that copyright is the system
governing software protection, the Law comes close to that by saying that except where provided otherwise,
the Copyright Law (Law 5998/73) should apply to the software creations. Special provisions of the Act deal
with the term of protection (25 years ...); the status of foreign creations (reciprocity is the rule); the filing
requirement (voluntary and secret); the title to the work in a employee or made-for-hire context (the
employer is the sole owner instead of the fifty-fifty rule of commum copyright); and the fair usage rules
(somewhat stricter in the case of sofware). In all other cases, the common copyright statute governs,
including in some very important issues like moral rights, basic licensing rules, etc. The Brazilian system
may be therefore now classified within the copyright model, albeit slightly modified. It is, in this sense,
much more faithful to the original XVIII Century French concept of Droit d'Auteur than the already
mentioned new French legal standard for software (in force since 1986) itself" (Barbosa, 1989b).
131
2. Computer Programs and Compilations of Data 2.1 PARTIES shall provide protection to
expressions in any form of a computer program to (literary) works for the purposes of point 1 above. This
protection shall extend to all types of computer programs (including applications programs and operating
systems) expressed in any language, whether in source or object codes. Such protection shall not extend to
ideas, (procedures, methods, rules, algorithms or systems).2.1B Consistently with the above. PARTIES
shall determine in their national legislation the nature, scope and term of protection to be granted to such
works. In view of the complex legal and technical issues raised by the protection of computer programs,
PARTIES undertake to cooperate with each other with a view to envolving additional international rules
governing such protection. 2.2 Compilations of data, whether in machine-readable or other form, shall be
protected as collections of literary or artistic works under Article 2(5) of the Berne Convention if, by reason
of the selection and arrangement of their contentes, they constitute intellectual creations.
40
autoral, com vistas, inclusive, instituio de um novo regime internacional. A questo
de base de dados, porm, tratada nos termos convencionais do direito autoral
132.

O direito de importao importante na redao atual do projeto de direito autoral.
Segundo ele, o titular de um direito autoral passaria a ter no s poderes de vedar a
introduo de uma obra reproduzida com infrao de direitos no territrio nacional,
como o direito afirmativo de poder introduzir no territrio obras protegidas. Tal direito
parece ser uma adio inusitada de direito de propriedade intelectual aos poderes do
titular
133.

Inaudito no campo do direito autoral parece ser o direito exclusivo de locao , pelo qual
resultaria da propriedade intelectual um elemento prprio da posse de bens tangveis, qual
seja, o de ceder o uso da cpia fsica. Esta proposta singular transforma o direito real
clssico em acessrio do direito intelectual
134,
pois determina que o direito exclusivo de
locar cpias persiste aps a primeira venda, ou seja, aps o momento em que,
normalmente, os direitos intelectuais se esgotam.
Tambm justifica certa apreenso a idia de Comunicao Pblica das obras
protegidas, pois aparentemente permite o controle pelo titular da obra protegida e, de seus
efeitos, de qualquer programa utilizvel em teleprocessamento. O titular passaria a
controlar no s a reproduo de cpias de sua obra (naturalmente, seu direito), mas
tambm os limites de acesso pblico ao processamento
135.


132
Tambm aqui a jurisprudncia americana tem-se fixado na idia de que no a criatividade, mas o
investimento que merece proteo . Numa srie de decises judiciais recentes em matria de violao de
direitos autorais, o parmetro de anlise jamais foi a originalidade, mas o teste denominado "sweat of the
brow". Regents of the University of Minnesotta v. Applied Innovations, Inc. 685 F.Supp. 689, (D. Minn.
1987); Rand McNally & Co. v. Fleet Management Sys. 634 F.Supp. 604 (N.D.Ill. 1986); West publishing
Co. v. Mead Data Cent., Inc. 799 F.2d. 1219 (8th. Cir. 1986).
133
3 Rights Conferred 3.1 Notwithstanding point 9 of Part II, authors and their successors in title shall
have the right to import or authorize the importation into the territory of the PARTY of lawfully made
copies of the work as well as the right to prevent the importation into the territory of the PARTY of copies
of the work made without the authorization of the right holder.
134
3 (Rental Rights) 3A.2.1 In respect of at least computer programs. PARTIES shall provide authors
and their successors in title the right to authorise or prohibit the rental of the originals or copies of thei
copyright works (or alternatively, the right to obtain an equitable remuneration corresponding to the
economic value of such an use). PARTIES may limit rental transaction in the work itself. Notwithstanding
point 9 of Part 11, putting the original or copies of computer programs on the market by or with the consent
of the right holder shall not exhaust the rental right. 2.2 For the purposes of the previous point, rental shall
mean the disposal, without transfer of ownership, of the possession of the original or copies for profit-
making purposes.
135
4A. Definition of "Public Communication" - With respect to rights of public communication
pursuant to point 1 of this section, public communication shall include: a) communicating a work in a place
open to the public or at any place where a substantial number of persons outside of a normal circle of a
family and its social acquaintances is gathered; or b) communicating or transmitting a work, a performance,
or a display of a work, in any form, or by means of any device or process to a place specified in the
previous indent or to the public, regardless of whether the members of the public capable of receiving such
41
O prazo de proteo fixado no documento GATT/TRIPS no se adequa lei nacional
nem a de pases, como a Frana, que adotaram termo mais restrito do que o
cinqentenrio
136.

Igualmente crtica a questo das licenas compulsrias, ainda que as hipteses de
concesso previstas na Conveno de Berna dificilmente se adequem s novas
tecnologias. O texto do GATT/TRIPS
137,
que se remete ao Anexo introduzido em 1971 no
texto da Conveno para garantir status especial aos pases em desenvolvimento, tambm
se refere hiptese da reduo da exclusiva a um simples direito de receber regalias, o
que, de outro lado, abre algumas alternativas cogitao .
Em resumo, o uso da proteo autoral para as novas tecnologias parece estar sendo
considerado no exerccio em curso no GATT/TRIPS (pelo menos no que toca ao
software) uma soluo temporria, a ser substituda por alguma outra forma de direito.
Na verdade, com as obrigaes que o documento procura impor s partes contratantes -
especialmente a de conceder direito exclusivo ao valor locativo - surgir, imediatamente,
novo tipo de proteo .
Neste contexto, parece mais razovel acelerar o processo de discusso de um modelo
alternativo, mais adequado s novas tecnologias, que possa proporcionar equilbrio entre
interesses realistas e que leve em conta as caractersticas de um pas em mutao para o
desenvolvimento. No caso dos pases de tradio latina, o equilbrio no pode ser
deduzido na prtica dos tribunais, como ocorre na tradio da common law: tem que ser
fixado de antemo em lei.
Cumpre passar questo especfica dos programas de computador.

communications can receive them in the same place or separate places and at the same time or at different
times.
136
5A. Term of Protection - Whenever the term of protection of a work, other than a photographic
work or a work of applied art. is not calculated from the year of the death of the author, such term shall be
no less than 50 years from the end of the year of authorised publication, or, failing such authorised
publication within 50 years from the making of the work, 50 years from the end of the year of making. No
est claro se o programa de computador seria reconhecido como uma obra de arte aplicada.
137
6. Limitations, Exemptions and Compulsory Licensing 6A.1 PARTIES shall confine limitations or
exemptions to exclusive right to clearly defined special cases which do not conflict with a normal
exploitation of the work and do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the right holder. 6A.2
Translation and reproduction licensing systems permitted in the Appendix to the Berne Convention (1971):
a) shall not be established where legitimate local needs are being met by voluntary actions of copyright
owners or could be met by such action but for intervening factors outside the copyright owner's control; and
b) shall provide an effective opportunity for the copyright owner to be heard prior to the grant of any such
licences. 6A.3 Any compulsory licence (or any restriction of exclusive rights to a right of remuneration)
shall provide mechanisme to ensure prompt and adequate payment and remittance of royalties. 7A.
Protection of Works existing at time of entry into force - Notwithstanding point 1.6 of Part VII, the
provisions of Article 1B of the Berne Convention (1971) shall apply.
42
4. O QUE VAI PELO MUNDO


4.1. A Captura das Idias


4.1.1. A propriedade questionada

Os ltimos vinte anos presenciaram um impressionante revigoramento da noo de
propriedade da tecnologia. H dez anos, ainda se podia sentir, no campo da propriedade
intelectual, os ecos do que se denominou a nova ordem econmica internacional: a
idia de que um desenvolvimento cooperativo da economia mundial presumia tratamento
diferenciado para os pases no -industrializados (o chamado terceiro mundo).
Nessa poca, o movimento terceiro-mundista - que comeara na I Conferncia das Naes
Unidas para o Comrcio e Desenvolvimento (UNCTAD)
138,
afirmara-se, em 1965, com a
criao , no GATT, de um captulo especial para os pases em desenvolvimento (assinado
em 08/02/65), tivera repercusses limitadas no campo da Propriedade Intelectual, com a
incluso de captulo especial tambm na Reviso de Paris, de 1971, da Conveno de
Berna para a proteo do Direito de Autor - estava em ebulio tanto no campo da
transferncia de tecnologia como na Propriedade Industrial.
O grande dogma da Nova Ordem era o direito ao exerccio da soberania econmica
conferido aos Estados: Cada Estado detm e exerce livremente uma soberania inteira e
permanente sobre todas suas riquezas, recursos naturais e atividades econmicas,
inclusive a posse e o direito de as utilizar e de delas dispor
43
. Deste direito reconhecido
universalmente, resultou que os pases em desenvolvimento - que ainda no teriam tido
acesso pleno soberania econmica - fossem beneficiados pela aplicao dos princpios

138
Ou, mais precisamente, na Conferncia de Bandoeng, em abril de 1955. A I UNCTAD realizou-se
em 1964 e a primeira reunio dos pases no -alinhados - que se concretizaria no Grupo dos 77 - ocorreu
em Belgrado, em setembro de 1961. Mas a Carta do Grupo dos 77 data de 1967, numa reunio realizada na
Arglia. A expresso "Nova Ordem Econmica Internacional" figura, porm, numa Resoluo da ONU
datada de 1974, a partir da qual foi iniciado um programa de ao para sua instaurao (Res. 3201 (5-VI) e
3203 (5-VI)).
43
Segundo a Carta dos Direitos e Deveres Econmicos dos Estados, adotada pela Assemblia Geral
da ONU em 12/12/74, Art. 2, Par. 1.
43
de no -reciprocidade
140,
de tratamento preferencial
141
e de medidas diferenciadas para
promover seu prprio desenvolvimento.
No campo do direito da propriedade intelectual, tal cnone se expressava numa poltica
voluntarista e reformadora, que implicava a interveno direta na economia
internacional, com vistas a compensar as desigualdades de fato a partir da atribuio de
maiores direitos aos Estados fracos e maiores deveres aos Estados fortes (Remiche,
1982:373)
142.

Um dos grandes marcos destes tempos era o Cdigo de Conduta para a Transferncia de
Tecnologia, negociado desde 1974 no contexto da UNCTAD
143.
O Cdigo no se
propunha a ser um tratado, mas uma entidade nova em Direito Internacional Pblico: um
Ato Internacional em que pases signatrios participariam como Estados, mas no qual no
haveria fora vinculante no sentido jurdico. A Nova Ordem Econmica Internacional era,
como j apontado, cooperativa e altrusta.
A proposta do Cdigo de Conduta era modesta em suas proposies. Definia o que era
tecnologia, o conjunto de prticas restritivas a serem condenadas nas transaes de
transferncias de tecnologia e quais os propsitos de sua transferncia; tambm previa as
garantias que um contrato de tecnologia deveria incluir em favor do adquirente.
O Cdigo nunca saiu da mesa de negociaes. Em primeiro lugar, porque a noo de
abuso de poder econmico (elemento essencial do Cdigo) aparentava ser inteiramente
diferente nos pases desenvolvidos de economia de mercado e nos pases em
desenvolvimento. Para os pases desenvolvidos de economia de mercado, abuso do poder
econmico significava o exerccio de restries liberdade de concorrncia. As penas do
direito antitruste estariam reservadas s limitaes concorrncia: o exerccio do
monoplio, o aumento dos preos, a imposio de condies para a revenda do produto
configurariam prticas lesivas ao inalienvel direito de se ter concorrncia no mercado.
Para os pases em desenvolvimento, a idia de abuso econmico era outra. Os pases do
Terceiro Mundo propunham que as restries resultantes do comrcio de tecnologia no
fossem consideradas pelo ngulo estrito das limitaes concorrncia, mas sim do ponto

140
GATT, Art. XXXVI. Os pases desenvolvidos no exigiriam reciprocidade na reduo de tarifas
e outras barreiras, em favor de pases em desenvolvimento.
141
O Sistema Geral de Preferncias, em 1968, criou, no GATT, esta noo de tratamento
preferencial, que foi ratificado pela Rodada Tokyo, em 1979. Tambm em 1979, foram adotadas as medidas
de salvaguarda para os fins de desenvolvimento, doc. MTN/FR/W/20/Rev. 2.2B.
142
Ver, tambm, Hiance & Plasseraud (1972:274 e ss.), que comenta mais um exerccio abandonado
em curso: o da proposta sueca de uma Conveno sobre Licenas de Patentes.
143
O Cdigo nasceu nas chamadas "Pugwash Conferences on Science and World Affairs", de uma
minuta apresentada em 15/7/74 pelo Representante Permanente da Arglia junto UNCTAD. Ver Finnegan
(s.d.:63); Council of the Americas (1976); Bizec & Daudet (1980).
44
de vista da proteo e do desenvolvimento da indstria nacional, seja com o auxlio, seja
a despeito da concorrncia
144.

O segundo ponto de conflito que tolheu o Cdigo foi a situao especial que os pases
desenvolvidos de economia de mercado (o ento chamado grupo B) entendiam haver e os
pases em desenvolvimento (o grupo dos 77) recusavam existir no tocante s restries
impostas entre matriz ou controladora e subsidiria ou filial. O raciocnio do Grupo B era
de que impossvel conceber restrio concorrncia no caso de empresas sob o mesmo
poder de controle
145.

Os pases em desenvolvimento, porm, consideravam que o uso de sua mo -de-obra, de
suas matrias-primas e do seu mercado implicava, necessariamente, assumir um
compromisso perante a comunidade, que superaria o vnculo interno natural do grupo
econmico. Assim, as restries, em princpio incuas no contexto sem concorrncia das
empresas sob mesmo controle, seriam inaceitveis numa anlise de interesse social.
A idia da represso ao abuso do poder de controle s existe como doutrina legal no
Brasil
146,
talvez como uma proposta consciente de compromisso entre os ideais da
economia de mercado e a necessidade vital do desenvolvimento. Este , porm, um
acordo difcil que, no nvel internacional, impediu o sucesso do Cdigo e, com ele, da
regulao consensual do Comrcio de Tecnologia.
Por volta de 1985, nada mais restava deste movimento - expressivo, mas fraco - dos
pases em desenvolvimento que, tentando assegurar que o comrcio internacional de
tecnologia atendesse aos interesses nacionais e aos propsitos da economia nacional,
procurava extrair dos grupos econmicos transnacionais o compromisso de usar seu poder
econmico no sentido favorvel economia e ao interesse nacionais.
A idia da Nova Ordem Econmica Internacional, que figurava com enorme nfase no
prembulo da Minuta do Grupo dos 77 do Cdigo de Conduta, tambm inspirava
claramente a iniciativa da Reviso da Conveno de Paris. A Reviso nasceu de uma
proposta de 1974 da ndia, que no participa da Conveno de Paris, mas membro da
OMPI
147.


144
"Another difference in viewpoint between the developed and developing countries is that
industrialized countries and transnationals look upon successful technology as a commodity, whereas the
developing countries apparently look upon successful technology as having a unique status that amounts to
something other than, or more than, a commodity" (Finnegan, s.d.:59).
145
O raciocnio que ampara este tipo de conflito entre racionalidade empresarial e desgnios nacionais
foi particularmente bem expresso por Davidow, um dos maiores especialistas mundiais em direito antitruste
(em conversa com um dos autores deste trabalho durante a sesso de negociao do Cdigo realizada em
novembro de 1979): "O capital estrangeiro traz benefcios ao pas onde aplicado. Ubi beneficium ibi onus
- entra investimento, sai controle".
146
A expresso deste princpio encontra-se no Art. 117 da Lei das Sociedades Annimas, Lei 6404
de 15/12/76, um dispositivo que considera abuso de poder de controle o fato de a controladora levar a
empresa para objetivos e fins contrrios aos interesses nacionais e economia nacional.
147
Resoluo da Assemblia Geral 3362 (S-VIII), ponto III.3, de 18/9/75.
45
A insatisfao dos pases em desenvolvimento era um velho tema de discusso . Muito
antes da interveno brasileira em 1961, j se argumentava que o princpio de no -
discriminao da Conveno somente interessava aos exportadores de propriedade
industrial. A Conveno era a carta de direitos dos proprietrios de patentes destinada,
antes de tudo, a precisar e preservar os direitos dos interessados
148.

No plano jurdico, a Conveno era criticada por se basear na velha noo romana do
direito de propriedade - noo que estendia ao proprietrio o direito ao abuso da
propriedade -, o que reforava os privilgios dos titulares de patentes (Zorraquim,
1975:75).
Os pases em desenvolvimento queriam modificar a Conveno nos seguintes pontos
(Remiche, 1982:381 e ss):
a) Tratamento nacional - ao invs do velho princpio de igualdade entre o nacional e
o estrangeiro, que fosse permitido tratamento preferencial em favor dos pases em
desenvolvimento;
b) Direito de propriedade - que o prazo de propriedade fosse mais longo para os
inventores dos pases em desenvolvimento;
c) Independncia das patentes - que o princpio de cada patente nacional ser
independente de todas as demais fosse moderado no caso dos pases em
desenvolvimento, para que estes pudessem considerar automaticamente nulas as
patentes correspondentes quelas dadas por nulas em outros pases;
d) Licena obrigatria e caducidade - que fossem modificados, em favor dos pases
em desenvolvimento, os critrios impostos a partir da reviso de 1934
149,
que
dificultam a caducidade da patente por falta de uso;
e) Importao de produtos fabricados com o processo patenteado - disposio tpica
da verso de 1967, o dispositivo d ao titular de uma patente de processo o poder
de impedir a importao de produto fabricado no exterior, segundo aquele
processo. Os pases em desenvolvimento queriam a aplicao da teoria do
esgotamento dos direitos.

Com a constituio de um comit de estudos em 1975, iniciou-se um processo de
entendimentos multilaterais, em nvel tcnico, que levariam preparao do texto final
para a Conferncia Diplomtica, em 1980. Neste processo, grande parte das
reivindicaes foram abandonadas.
Como princpio do trabalho, o comit estabeleceu seus principais objetivos: a) conseguir
equilbrio razovel entre o direito dos titulares de patentes e o objetivo de

148
Le rgime international des brevets: revision de la Convention de Paris pour la Protection de la
Proprit Industrielle, Doc. UNCTAD TD/B/C.6/AC 3/2, jun. 1977, p. 4.
149
qual, cumpre lembrar, o Brasil nunca acedeu, obedecendo, at hoje, ao texto anterior.
46
desenvolvimento; b) promover o uso efetivo das patentes; c) melhorar a criao e a
transferncia de tecnologia para os pases em desenvolvimento; d) controlar os abusos do
sistema.
De 1976 a 1979, uma comisso intergovernamental preparatria elaborou os documentos
bsicos da Conferncia. Numa srie de negociaes difceis, o grupo dos 77 deixou de
lado suas exigncias talvez mais radicais, para concordar com o que parecia
realisticamente possvel: um regime especial para os pases em desenvolvimento, pelo
qual se poderia terminar com a patente por desuso, mesmo sem prvia licena obrigatria
(como ocorria em 1925, e ainda ocorre no Brasil). Em certos casos, poderia haver licena
obrigatria da patente mesmo antes da sua concesso . Alm disso, como medida
genrica, conseguiu-se que a licena obrigatria passasse a ser exclusiva.
Para conseguir isto, e por algumas concesses sem maior importncia
150,
o grupo dos 77
daria ao grupo D (pases socialistas da Europa) os votos necessrios para incorporar
conveno o tipo de propriedade estatal sobre a tecnologia que usavam na poca (o
certificado de autor), em status igual ao das patentes. Alm disso, propiciaria a alguns
pases europeus (basicamente a Frana) o fortalecimento do esquema de proteo s
indicaes de origem, importantes para queijos, vinhos e congneres. Assim, para
conseguir o que j lhe era devido h muito, o Terceiro Mundo negociou um compromisso
poltico bastante realista.
Em fevereiro de 1980, porm, a primeira grande vitria do Terceiro Mundo no campo da
tecnologia esvaiu-se sob seus ps. Os pases desenvolvidos de economia de mercado
(basicamente os EUA) no quiseram sequer comear a discutir a reviso
151.

A hora no era propcia. Depois de cinco anos, o Cdigo de Conduta de Transferncia de
Tecnologia aproximava-se do impasse definitivo; em inmeras negociaes similares, o
mesmo acontecia. Desde ento , o dilogo Norte/Sul, que j estava faisand, deteriorou-se
por completo, chegando no nvel mais baixo possivelmente na conferncia da United
Nations Industrial Development Organization (UNIDO), realizada em 1981, em Nova
Delhi. Nada melhorou durante a segunda sesso da Conferncia Diplomtica em Nairobi,
em setembro e outubro do mesmo ano; outra sesso em Genebra, em 1982, foi seguida da
quarta e ltima, no mesmo local, em 1984; em seguida, pereceu o exerccio.
O seu fim j fora traado, porm, e antecipadamente, no ltimo segundo da primeira
sesso da Conferncia. Coube ao representante americano, muito srio, nervoso no
isolamento de um plenrio de 120 pases em que o nico voto discordante era o seu,
explicar a realidade das coisas: sempre possvel fazer concesses ao Terceiro Mundo,

150
Na prtica, era o regime da reviso de Haia, da qual o Brasil j se beneficia. Para ele, o exerccio
era, assim, meramente poltico.
151
Toda a sesso da conferncia diplomtica foi gasta numa contenda estril sobre a maioria de votos
necessrios para chegar a uma deciso . S se fugiu ao fiasco absoluto pela hbil interferncia do chefe da
delegao brasileira, Embaixador Miguel Osrio de Almeida, atingindo-se, undcima hora, um
compromisso difcil e algo artificial, mas o nico possvel para a continuao do espetculo do
entendimento multilateral.
47
alimentar o ideal de uma nova ordem econmica mundial, da redistribuio dos papis
econmicos, quando se fala em termos de interesse pblico dos Estados. Mas na
Conveno de Paris, o interesse direto em jogo o das empresas, no dos Estados; e no
se pode transigir o interesse das empresas to facilmente. Era fevereiro de 1980 e, na
Casa Branca, ainda estava James Earl Carter.

4.1.2. A propriedade reafirmada

Desde o fim destes dois exerccios, no por acaso a partir do Governo Reagan, verificou-
se com maior intensidade o mencionado revigoramento da noo de propriedade da
tecnologia
152.
Este revigoramento foi, a princpio, notado como fenmeno intrnseco
economia dos pases industrializados, em particular dos EUA. Em seguida, a tendncia
patrimonialista foi exportada e imposta aos demais pases.
Como medida de curto prazo, os EUA desfecharam uma ofensiva de carter bilateral (ou,
mais propriamente, unilateral
153)
impondo sanes de vrias naturezas aos pases que no
se conformassem aos parmetros tidos por aceitveis
154.
Abandonando o foro tradicional
das discusses da propriedade intelectual, a OMPI, foi lanado um processo de
negociao do tema no mbito do GATT, com a Rodada Uruguai, ora em curso.
Muitos fatores levaram ao surto patrimonialista, mas parece razovel indicar como
elemento crucial desta ofensiva outrance em favor dos direitos intelectuais a notvel
perda de liderana tecnolgica americana em nmero considervel de setores
industriais
155.
Tal fato ocorreu, em boa parte, devido utilizao inteligente e oportuna

152
O episdio todo narrado com conciso e preciso por Mody (1990:203): "In the 1960s and early
1970s, many developing countries charged that the intellectual property system was biased against them.
Critics of the system argued that it gave monopoly rights to foreign holders of intellectual property without
benefiting developing countries in any significant way. They demanded the rolling back of protection in
selected areas. (...) In the 1980s, the US, with some support from other developed countries criticized the
system as being too lax and has demanded substantial increases in protection. With all sides adopting
inflexible positions, the stalemate is being resolved de facto by the unilateral trade actions of the US".
153
"Using its domestic laws, the US is pushing a series of changes in the intellectual property
legislation of a number of countries. In other areas of trade policy also, the US has found bilateral (and even
plurilateral) actions more effective than cumbersome multilateral efforts" (Mody, 1990:225).
154
"In the past 25 years the US has, had three major exports: rock music, blue jeans and United States
Law" (Grundman, 1980). Este um episdio fascinante na histria do novo imperialismo jurdico. Para uma
anlise de tais medidas, ver Holmer & Bello (1985:281-331), quanto primeira investida com base no
Trade Act de 1984. O resultado da ofensiva americana no teatro de operaes do Pacfico (Coria, Taiwan,
Cingapura e Tailndia) pode ser encontrado em Schumann (1990:157-202). O estado atual desta legislao
aps o Omnibus Trade Act de 1988 relatado por Masterson Jr. (1990:221-245).
155
Ver Correa (1988:2 e s.d.:60): "Desde la era del Sputinik, observan English y Watson Brown (nota
English & Brown, 1984) la preocupacin en los EUA por su posicin internacional no fue tan grande como
ahora; 'la brecha percebida entre la tecnologia militar de los EUA y la de la URSS se est estrechando,
48
que o Japo e, mais recentemente, alguns pases de industrializao recente (NICs)
asiticos fizeram exatamente do sistema de propriedade intelectual ento em vigor,
escolhendo o caminho da imitao , do uso adaptativo ou da cpia servil, mas
competente
156.
O aumento de visibilidade do problema da propriedade intelectual resulta
fundamentalmente da imposio de fortes barreiras entrada de novos competidores
157.

A mar patrimonialista se contrape a esta autntica nova ordem econmica e no
fantasia cooperativa dos anos 60 e 70.
O aumento de competitividade se reflete e se complica com as mudanas especficas do
processo inovador, as novas estratgias da expanso internacional, com o aumento global
de investimento em pesquisa, com a acelerao da vida til dos novos produtos, pela
facilidade objetiva de cpia de certas tecnologias recentes
158
e pelo aumento progressivo
de custos e dificuldade de acesso informao que, anteriormente, tinha circulao
livre
159.
Alguns autores consideram ainda o aumento de importncia da atividade
cientfica para a manuteno da competitividade, a inadequabilidade do sistema legal em
vigor para a proteo de certas tecnologias novas, o aumento de mobilidade de pessoal
tcnico e, principalmente, a globalizao do mercado mundial (Correa, s.d.:13-22).
A soma de todos estes fatores certamente justifica a nova postura refletida na ofensiva
unilateral americana, assim como nos exerccios de harmonizao e no GATT, mas

mientras que los japoneses estn bien en los talones de las companias estadounidenses en los mercados de
tecnologia de la informacin; en algunas areas (electronica de consumo y semiconductores) ellos est mas
adelante". Mody (1990:234): "Given the declining competitiveness of many segments of the US industry, a
case could be made for importing more technology."
156
Borrus (1990:261): "Japan's system of intellectual property is typically treated as a trade barrier in
recent official US evaluations, on the ground that large Japaneses firms successfully extract proprietary
technology from US competitors (...) (Note 1.) See also the official statement of the USTR in 1989 National
Trade Estimate Report on Foreign Trade Barriers, (Washington DC: Office of the USTR, 1989)". Mody
(1990:205 e 234): "Japan and the east Asian industrializing countries in particular have shown themselves
adept at copying and at reverse engineering". "Protection levels are being set so as to restrict the scope of
legitimate reverse engineering. Those levels are being applied to new technologies and to conventional and
mature products".
157
Conforme Mody (1990:235): "current trends suggest that low-income countries will have to live
through a more stringent technology transfer environment than did the NICs. Successful US trade actions to
promote intellectual property protection have produced effects that will very likely last for at least the next
decade. The actions of US firms suggest that they are taking more seriously the task of entry deterrent than
in the past".
158
Em particular, as anteriormente denominadas "autoduplicativas". Alm desta propriedade implcita
dos novos objetos tecnolgicos, o aumento da competitividade global e da capacidade imitativa em
particular enfatizam o aspecto subjetivo desta facilidade de cpia, que resulta em menor importncia
relativa do lead time e de outras formas no -jurdicas de proteo do investimento tecnolgico.
159
Mody (1990:206-214). Tal seria um fator de realimentao que resultaria progressiva e
interminavelmente em aumento de custos da inovao e em recrudescimento da proteo jurdica. Catal
(1984) mantm a apropriabilidade da informao como objeto de propriedade.
49
exatamente o ltimo item que merece particular ateno porque passa a determinar, de
modo inescapvel, as caractersticas dos sistemas nacionais de proteo tecnologia
160.

A globalizao decorreria, em primeiro lugar, da homogeneizao dos diversos
mercados, pela padronizao da demanda
161
e pela oferta de produtos cada vez mais
compatveis com caractersticas universais. Em segundo lugar, da reduo das barreiras
ao comrcio de bens fsicos, aps quase meio sculo de ao do GATT
162,
mas tambm
do abandono das polticas de substituio de importaes e do desmantelamento dos
mecanismos desenvolvimentistas em conseqncia dos saneamentos financeiros dos
pases endividados do Terceiro Mundo. Em terceiro lugar, do aperfeioamento das
tecnologias de comunicao e de teleinformtica, da capacidade gerencial das empresas
multinacionais e da progressiva uniformizao cultural dos pases, que permitem a
organizao produtiva realmente globalizada. Neste passo, a tecnologia (em particular a
de informao ) precipita diretamente a modificao dos padres de produo . Em
quarto lugar, do aumento da concorrncia em uma economia que, globalmente, mantm
nveis de crescimento moderados, requerendo a eliminao de mercados fragmentados
por barreiras alfandegrias ou outros tipos de aparatos de descontinuidade dos fluxos de
comrcio. O investimento anteriormente realizado em uma economia protegida por
barreiras jurdicas de qualquer natureza passa a no ser mais justificado pelos padres
estritos de concorrncia. Finalmente, de certos custos de pesquisa que s se justificam
considerando-se o mercado mundial, no obstante a dimenso de certos mercados
nacionais, como o americano, em especial quando se reduzem as demandas no
determinadas pelo mercado - especialmente os gastos militares.
Os fatores que levam globalizao do mercado conduzem, quase necessariamente, a
uma uniformidade de proteo jurdica. A racionalidade do sistema exige, pelo menos,
que no haja excesso de condies de desigualdade (induzido pela legislao de direito
intelectual) que conduza uma empresa a instalar unidades fabris em territrio onde
naturalmente no viria a produzir ou que afaste a empresa do territrio onde naturalmente
tenderia a se instalar ou vender.
Todos estes fatores vm efetivamente transformando os sistemas legais nacionais e
internacionais de propriedade intelectual
163.
Como seria de esperar, em praticamente

160
Segue-se, aqui, a cuidadosa anlise deste fenmeno de Correa (s.d.).
161
Para o que contribuem, de um lado, a imagem de marcas conhecidas internacionalmente e, de
outro, a criao de um imaginrio comum pelos meios de comunicao de massa.
162
O GATT foi assinado em 30/10/47.
163
Segundo Salgues (1987a:182): "On essaie de comprendre comment le modle actuel de la
propriet intellectuelle a apparu et a evolu en ajoutant des categories celles prexistantes. Deux modles
sont alors discernables: le modle post-rvolucionnaire et le modle de march. Le modle post-
revolucionnaire est issu des Girondins qui estiment que la proprit est un droit inalinable, une rempart
contre la tyrannie. On devienne proprietaire des ides comme on est proprietaire foncier. Cette rflexion
engendre quatre regles fondamentales: il y a obligation d'exploitation, le monopole d'usage est la regle,
l'expropriation est possible, certains lements sont inapropriables. Dans le modle du march, l'auteur,
l'inventeur disparaissent au profit de l'investisseur. La notion d'oeuvre s'elargit (...) la limite de l'ancien droit
50
todos os casos, o novo estatuto jurdico resultou em reforo da posio do titular dos
direitos tecnologia.

4.1.3. O patrimonialismo rampante

O processo de patrimonializao da tecnologia intensificou-se, em primeiro lugar, pela
multiplicao dos ttulos jurdicos de proteo tecnologia
164.
O surgimento de novos
campos de inovao
165
e de novos sistemas de comercializao
166,
a consolidao da
jurisprudncia dos tribunais
167
e a uniformizao regional da legislao especfica
168

conduziram criao de direitos intelectuais inexistentes at ento
169
ou - mais
freqentemente - extenso dos direitos j existentes de forma a atender s situaes
ainda no protegidas.
Nos anos 70 e 80, concluiu-se, para todos efeitos prticos, o processo de generalizao
do sistema de patentes nos pases desenvolvidos de economia de mercado. At esta poca,
os pases da OECD vinham restringindo a concesso de privilgios nos setores
tecnolgicos que consideravam de maior interesse econmico ou social, levando em conta

de proprit recule. (...) Les limites sont plus dans le droit de la concurrence que celui des brevets
(concurrence dloyale, loi anti-trust, concurrance parasitaire)."
164
Conforme Mody (1990:234): "the larger concern for developing (and developed) countries is that
methods of protection for information services technologies are evolving in an ad hoc manner without a
good understanding of the global implications. Although any form of intellectual property protection must
by definition retard the diffusion of the technology, poor systems of protection can aggravate this problem".
165
As chamadas tecnologias da informao (inteligncia artificial, computer aided design/computer
aided manufacturing-CAD/CAM, redes locais, memrias de massa de leitura visual, desktop publishing,
etc.), as biotecnologias, novos materiais, etc.
166
Fruto da tecnologia dos computadores pessoais, a comercializao em grande escala de
programas-produto para o pblico em geral criou pelo menos um sistema legal especfico de proteo - as
chamadas legislaes de shrink wrap, pelas quais obrigaes contratuais nascem da simples abertura da
embalagem.
167
A criao da proteo da idia tecnolgica pelo copyright comeou a ser desenvolvida por
Whelan v. Jaslow, 797 F.2d. 1222 at 1238 (3d Cir. 1986), e por Digital Communications Association v.
Softklone Distribution Corp., 659 F.2d 449 at 457 (N.D.Ga. 1987), num processo de criao
jurisprudencial que excedeu em muito os limites legais. Toda a evoluo da proteo das criaes
biotecnolgicas foi determinada pelo julgado dos tribunais alemes no caso Rote Taube, Bundesgerichtshof,
27/3/69, publicada em IIC (1970), p. 136, particularmente o conceito de reprodutibilidade objetiva.
168
A criao de um Direito Comunitrio em matria de Propriedade Intelectual um dos casos mais
bvios de uniformizao regional.
169
Por exemplo, a modalidade de proteo especfica dos semicondutores (chips), objeto de leis
especficas e de um tratado j negociado.
51
principalmente os interesses da prpria indstria nacional
170.
A interdependncia
econmica e a conquista por todos os pases desenvolvidos de um patamar mnimo de
industrializao passaram a justificar a concesso de patentes para invenes industriais,
quase sem excees
171.

De outro lado, o reconhecimento da proteo jurdica de novas tecnologias - como as
resultantes da engenharia gentica e os programas de computador - implicou a dispensa
de requisitos de enorme importncia no sistema de patentes, como o da publicao do
invento para conhecimento geral do pblico. O acesso ao resultado do desenvolvimento
tecnolgico - ao invs do acesso ao conhecimento tecnolgico - passou a ser considerado
como atendimento aos requisitos legais especficos.
Tal fato contribuiu significativamente para dar maior importncia ao segredo industrial
(trade secret) e sua proteo internacional. No tocante s tecnologias de maior
sensibilidade aos interesses da alimentao e da sade, foram preservados e ampliados os
privilgios da legislao sanitria de vrios pases, considerados como expresso legal
do mesmo trade secret, em particular no que se refere aos resultados dos testes de
toxidade dos novos produtos introduzidos no mercado
172.

O mais importante fato dos ltimos dez anos, porm, foi realmente o movimento de
uniformizao de muitos sistemas nacionais de proteo , resultante especialmente da
ao direta, diplomtica e econmica, dos EUA.
A esta tendncia patrimonialista, somaram-se as restries difuso e ao uso da
tecnologia, derivadas da legislao de segurana militar ou poltica dos pases da
OECD
173.
A exportao de conhecimentos tecnolgicos - inclusive os resultantes de
patentes publicadas - passou a ser cada vez mais controlada - com base na lei nacional
174


170
A Alemanha, ento Repblica Federal, comeou a reconhecer patentes para produtos
farmacuticos em 1967; o Japo , aps chegar a ser o segundo maior fabricante de produtos farmacuticos
do mundo, passou a conceder tais privilgios em 1976; em 1977, a Sua e, no ano seguinte, a Sucia
seguiram o exemplo; e, ainda em 1978, a Itlia, por meio de uma deciso da Corte Constitucional seguiu a
tendncia. Ver White (s.d.:311 e ss).
171
Segundo Gutmann (1987:194): "Il est bien connu que plusiers catgories d'invention ont longtemps
t exclues de la protection par brevets. (...) Mais il faut galemente souligner que le nombre des domaines
techniques exclus de la brevetabilit s'est considerablement rduit au cours de ces derniers dcennies".
172
A divulgao de tais testes, assim como a utilizao de seus resultados por outros fabricantes do
mesmo produto, constitua-se em fator importantssimo de facilitao da entrada no mercado, aumentando a
competitividade. As novas leis expandiram, desta maneira, a proteo anterior ao trade secret, uma vez
mais favorecendo a patrimonializao da tecnologia.
173
Sobre a questo , ver: Moyer Jr. & Mabry (1983); Alexander (1983); Atwood (1983); Marcus
(1983); Zaucha (1983); Bierman (1983); Br (s.d.); Livine (s.d.); Hirschhorn & Tasker (1989); Hurwitz
(s.d.); Groves (1989); Rothstein (1990:663); Christensen (1990:717).
174
Por exemplo: o Export Control Act dos EUA, 50 USC app. Par. 2401-20 (1982 & Sup IV 1986) e
o Multilateral Export Control Enhancement Amendments, 50 USC app. Par. 2410a, 2410a note.
52
ou com base em acordos internacionais de mtua restrio
175.
O acesso de pesquisadores
e candidatos a doutorado estrangeiros a determinados segmentos da informao cientfica
passou a ser cada vez mais vedado
176.

O monoplio informacional est sendo buscado neste instante no que diz respeito s
normas jurdicas internacionais e tambm disseminao da cincia e da tecnologia,
neste caso, por meio dos controles de exportao (cujo paradigma o Export
Administration Act americano), da restrio de acesso de estrangeiros a documentos e
seminrios estritamente cientficos e at do embargo ao envio de documentos de patentes
ao exterior.
Em suma, nos ltimos vinte anos, o processo de diviso de conhecimentos cientficos e
tecnolgicos entre a indstria e a universidade, que aparentemente vinha-se
intensificando, sofreu considervel reverso . O tempo foi de recrudescimento da noo
de propriedade privada e, simultaneamente, de aumento do controle estatal, militar e
poltico dos fluxos de tecnologia
177.



175
Especialmente o COCOM (The Coordinating Committee for Multilateral Export Control),
existente como um rgo informal desde 1949.
176
Ver Alexander (1983:239-240): "The Government recently has sought to impose many new
restrictions on the university studies of foreigners and on the transfers of technology developed in
university research centers. These attempts to stem foreign use of US technology reflect a serious concern
that the US is losing its technological edge over other countries. Seeing rival nations fast closing tha gap,
the US government is engaging in defensive maneuvers to retain the existing order".
177
Vale transcrever um pequeno trecho da coluna de Cora Ronai no Jornal do Brasil de 22/10/90:
"Por falar em Departamento de Comrcio e em EUA, vale registrar a queixa amarga de R.F., um micreiro
desapontado, que perdeu a f na teoria de livre comrcio entre as naes. Ele quis comprar uma simples
placa de fax da Hayes, de US$ 189, e encontrou tantas dificuldades quanto a Petrobrs com o seu
supercomputador. Eis a explicao do vendedor, ao recusar o pedido: 'Infelizmente, no posso atender ao
seu pedido por razes legais. que o hardware e o software da JT Fax no podem ser legalmente
enviados, vendidos ou explicitamente oferecidos em quaisquer outros pases que no EUA e Canad. Esta
uma imposio do Governo Federal dos EUA'. A plaquinha material estratgico, vejam vocs. Mas os
rapazes so inteligentes: 'Ns s podemos remeter o pedido para um endereo nos EUA ou no Canad.
Uma vez que esteja l, est fora do nosso alcance e da nossa responsabilidade'. A preocupao do governo
do Sr. Bush com o valor estratgico de uma plaquinha de fax no podia ser mais ridcula. Mais ou menos
como a que impede a livre comercializao , fora dos EUA, de programas de codificao : se vocs
prestarem ateno nos pacotes do PC Tools que se encontram aqui nas lojas, vero uma etiquetinha que
diz 'International-Encryption/decryption option disabled'. A pgina 195 do manual traz maiores
informaes: 'Devido a regulamentaes federais dos EUA, PC Secure (o mdulo de segurana do PC
Tools) remetido para fora dos EUA com a opo criptografia/decodificao desativada'. Supondo que
seja para impedir que essa poderosssima ferramenta de inteligncia militar venha a cair em mo s
indevidas. De modo que, minha cpia perfeitamente legal do PC Tools, tive que acrescentar alguns
arquivos perfeitamente legais, copiados de um pirata amigo. O alto comando do Pentgono deve estar
tremendo na base. O micreiro desiludido R.F., cujo nome fica em segredo por motivos bvios, cita mui
apropriadamente o velho Disraeli: 'Free trade is not a principle, it is an expedient', em portugus mais ou
menos a mesma coisa, 'o livre comrcio no um princpio, um expediente'."
53
4.2. As Negociaes do GATT/TRIPS

As discusses em curso no GATT, no grupo das questes de Propriedade Intelectual
relativas ao Comrcio (GATT/TRIPS), representam um dos mais importantes
condicionantes da poltica industrial e tecnolgica brasileira neste momento e merecem
breve aluso .
O GATT original
178
j previa proteo s marcas e indicaes de procedncia regional e
geogrfica. Foi no contexto de tais normas que os EUA propuseram, em setembro de
1982, secundados por outros membros da OECD, usar o GATT para a represso da
contrafao .
Como resultado de tal iniciativa, tais pases submeteram aos demais membros do Tratado
uma proposta de acordo que implementasse os Artigos IX e XX para tornar coativa a
represso aduaneira contrafao de marcas registradas. No se abordou, na ocasio , a
proteo de indicaes de procedncia do Art. IX (pois os EUA contestavam a posio
europia quanto ao assunto na Conveno de Paris) nem a aplicao de outros direitos
intelectuais.
O projeto de acordo visava uniformizar o tratamento alfandegrio dos produtos
contrafeitos, obrigando os Estados a efetuar o arresto ou seqestro dos bens pertinentes ou
de outra maneira negar o benefcio econmico da operao com bens contrafeitos ao
contrafator. Tais obrigaes em nada onerariam o Brasil, pois j estavam previstas na
legislao interna e em outros tratados (o interesse maior estaria nos mecanismos de
aplicao do acordo).
Com efeito, a proposta criava um comit para policiar a aplicao das regras; explicitava
que caberia recurso ao Sistema de Resoluo de Controvrsia dos Artigos XXII e XXIII
do GATT e institua regras de transparncia, troca de informaes e assistncia tcnica a
pases em desenvolvimento.
Sem tentar preceituar normas substantivas de propriedade intelectual, o acordo proposto
configurava, no entanto, o modelo de tratamento do material que, em princpio, seria
adotado no exerccio do GATT em curso na Rodada Uruguai.
Por ocasio da reunio ministerial do GATT de outubro de 1982, as partes contratantes,
ainda que se recusassem a apoiar tal proposta, decidiram solicitar o exame da questo dos
bens contrafeitos pelo Conselho, visando estabelecer se era apropriado tomar qualquer
atitude em conjunto quanto aos aspectos da contrafao relativos ao comrcio
internacional.
Em novembro de 1984, na 40a. reunio do GATT, foi determinado que as informaes
at ento coletadas fossem analisadas por um grupo de especialistas
179.


178
O Art. IX do Anexo Lei 313 de 30/09/48.
179
Os resultados desta anlise, veiculados no Doc. l/5878, eram, em resumo, os seguintes: a)
Contrafao a violao de direitos da propriedade intelectual. Tal definio exclui a simples cpia de
54
Paralelamente a estas discusses, crescia a presso americana de reforma integral do
sistema normativo do comrcio internacional, com a incluso no GATT dos servios,
bens intelectuais e das questes relativas ao investimento direto no exterior. No obstante
a resistncia de alguns pases, em particular o Brasil, a reunio do GATT de 1986, que
deslanchou a Rodada Uruguai, instituiu um grupo de negociao quanto aos aspectos
dos direitos de propriedade intelectuais que afetam o comrcio internacional, inclusive o
comrcio de bens contrafeitos
As negociaes da Rodada Uruguai sobre propriedade intelectual (GATT/TRIPS) j
duram quatro anos
180.
A Declarao Ministerial de Punta Del Este, que lanou a Rodada
Uruguai em setembro de 1986, inaugurou uma temporada de discusses em que as partes
contestavam as vrias interpretaes do mandato negociador, procurando, no entanto,
estabelecer objetivos negociadores do grupo.
O mandato explicitado para tal grupo
181
efetivamente no se resumiu aos limites da
proposta de 1982, compreendendo questes em nada relacionadas contrafao de
marcas ou contrafao em geral. J na primeira sesso do Grupo (a 25/3/87), as vrias
delegaes dos pases desenvolvidos do Ocidente trouxeram baila questes relativas a:
licena compulsria, limitao do campo de patenteamento e durao de direitos. Apesar
da proposta americana de iniciar os trabalhos pela discusso da proposta de 1982 e de a
CEE ater-se primordialmente matria de marcas, ficou claro que o exerccio seria
levado, necessariamente, para outros assuntos mais controversos e de maior significado
estratgico.

produtos quando no haja violao de marcas, patentes, direitos autorais ou apresentao deceptiva que
fira as regras de boa concorrncia. Assim, a cpia exata de um produto anteriormente patenteado, mas j em
domnio pblico, no constitui contrafao , desde que especificada a origem real do bem. Embora notando
outros aspectos da contrafao (perturbao do comrcio, fraude ao consumidor, dano economia e ao
emprego, crime na organizao , fraude fiscal e prejuzo cultural), o grupo centrou-se na violao de
normas jurdicas objetivas para identificar o problema. b) No incio, a discusso da contrafao deve se
limitar violao de marcas, mas a discusso pode estender-se a outros direitos de propriedade intelectual.
c) Deve-se reprimir os efeitos negativos da contrafao . No se concordou quanto ao foro apropriado desta
ao . d) A contrafao realmente um problema para o comrcio internacional. Sua dimenso , no
entanto, no unanimemente reconhecida. e) No h consenso quanto suficincia da legislao
internacional existente para reprimir a contrafao nem quanto necessidade de criao de novos
mecanismos e nem se o GATT o local competente e apropriado para aplic-los. Muito menos h
uniformidade de opinies quanto aos meios de ao adequados represso .
180
J pelo seu nome, tal grupo ganhou mandato muito mais extenso do que aquele conferido pelo Art.
IX do GATT. A contrafao de bens no comrcio internacional passou a ser um item da agenda sem no
entanto esgotar as discusses da matria. Assim, ao menos em tese, todos os aspectos da concesso ou
negao de patentes, caducidade de direitos, apelaes de origem, direitos autorais, direitos conexos,
proteo do software e do chip, obtenes vegetais, etc. - que, por definio , sempre podem afetar o
comrcio internacional - passaram ao alcance de negociao .
181
Doc. MTN-GNG 5. Ao contrrio dos termos em que a questo fora proposta em 1982 - aceitveis
em seus aspectos substantivos pelo Brasil - a ampliao do escopo da negociao atingiu os interesses
brasileiros. No h propsito em tolerar a contrafao , uma vez que a lei nacional a tenha assim
classificado, mas necessrio que o pas possa determinar anteriormente o que ou no contrafao ou,
mais precisamente, qual o alcance dos direitos intelectuais a vigorar no seu territrio.
55
Nesta fase, o Brasil submeteu proposta que o Itamaraty definia como de natureza
predominantemente conceitual
182,
questionando a adequabilidade do exerccio e
afirmando a necessidade de reencetar as discusses anteriores quanto s prticas
comerciais restritivas, reservadas at ento ao foro UNCTAD
183.

No estgio subseqente, o GATT/TRIPS, com o suporte de vrios rgo s internacionais,
dedicou-se a acumular informaes quanto proteo da propriedade intelectual, em
particular sobre os mtodos especficos de soluo de controvrsias entre Estados, sobre
os procedimentos aduaneiros relativos a marcas e outros direitos e sobre os mecanismos
de represso ao comrcio de bens falsificados.
Imediatamente aps tal episdio, verificou-se o inevitvel impasse, quando se procurou
precisar o objetivo das negociaes. As posies eram claras: de um lado, reuniram-se os
EUA e o resto da OECD, para os quais o GATT/TRIPS teria competncia plena para
negociar normas substantivas de propriedade intelectual, com ou sem relao direta com
o comrcio. Do outro lado, o Brasil, a ndia e um punhado de outros pases de
desenvolvimento intermedirio continuavam a lembrar a promessa com a qual tinham
sido seduzidos a participar do exerccio: a de que nele no se trataria da questo
substantiva.
Pelos milagres usuais da diplomacia, chegou-se a uma soluo parcial do impasse, e a
posio dos pases em desenvolvimento ganhou grande flexibilidade a partir da
considerao do inevitvel: o fato de que teriam por acabar aceitando
184
a interpretao

182
Doc. MGM GNC/NG11/W/30. A posio brasileira naquela primeira sesso foi de circunscrever
a discusso aos termos literais do mandato de Punta del Leste, tomando como base o relatrio do grupo de
especialistas publicado como Doc. L/5878 e no a proposta americana de 1982. Como tal documento
apenas retratava a falta de consenso entre os vrios grupos, sem configurar qualquer base de negociao , a
sua adoo nos termos propostos pelo Brasil implicaria desacelerar o exerccio, renovando a discusso da
necessidade de novo conjunto de normas, o foro de sua discusso , a dimenso do problema de contrafao
no comrcio internacional, etc. Em suma, ressuscitaria as matrias preliminares que a deciso de Punta del
Leste tentou resolver.
183
Conforme Negociaes Comerciais Multilaterais, boletim do MRE de maro de 1990. Quanto
ttica mencionada, vale citar o Documento de base da delegao brasileira Sesso do GATT/TRIPS de
junho de 1986, preparado por um dos autores deste trabalho: "As stated to this Group by the Brazilian
Delegation in the session held on June 10, 1987, the Intellectual Property System in existence was not
intended to serve exclusively to the enhancement of world trade in goods. Much to the contrary, many other
interests must be taken into account to assess the meaning of an Intellectual Property statute or practice of
any country. It was then mentioned that the access to information, the prevention of monopolies, the
spreading of knowledge, the attainment of the development goals of the nations - among many other
objectives - must be considered in judging the nature and purposes of any Intellectual Property national
system. Moreover, to quote the statement of the Brazilian Delegation at such occasion, it is improper,
unbalanced and unwise to build up a new Intellectual Property System on the exclusive grounds of trade
adequacy. Furthermore, all this exercise must take into account that the negotiating plan directs us not to
look at the national laws and practices as our primary objective, but on the contrary, proceed into the "
identification of relevant GATT provisions and examination of their operation (...) Such is the standpoint
wherefrom the analysis must be conducted".
184
Em abril de 1989, aps a sesso do Trade Negotiations Committee. Foi por esta ocasio que um
dos autores deste trabalho submeteu as seguintes recomendaes ao INPI: "Nota sobre a posio do INPI
56
do mandato negociador que a OECD propugnava. Deu-se, ento , a apresentao de
propostas dos pases interessados em negociar as normas substantivas de proteo da
propriedade intelectual, patentes, marcas, direitos autorais, desenhos e modelos
industriais, trade secrets, indicaes de procedncia e nomes geogrficos sobre produtos,
software, circuitos integrados, bases de dados e biotecnologia
185.

A negociao vai-se desenrolando sem real discusso dos pontos controversos e, nesta
inconcebvel informalidade tpica do GATT
186,
j se chegou fase final das negociaes.
O documento analisado neste trabalho compreende verses completas e acabadas de

no presente estgio das negociaes, no GATT, de um novo status dos Direitos de Propriedade Intelectual.
Na presente fase das negociaes do GATT, j no prosperam as objees brasileiras quanto discusso
da propriedade intelectual na esfera do Acordo; tambm parecem superadas as discusses quanto ao alcance
do mandato que preside tais discusses no mbito desta Rodada. Pois em tal contexto que se nota especial
nfase nos direitos dos titulares das marcas, patentes, obras intelectuais, etc.: a leso efetiva ou potencial de
tais direitos, se satisfeita tal tendncia, passaria a ser matria de comrcio internacional, e sujeita s normas
do acordo. Parece assim recomendvel trazer discusso , tambm, os deveres de tais titulares, que
deveriam receber tutela na esfera comercial e, igualmente segundo as regras do GATT. De outra forma, as
novas disposies, internacionalmente coativas, somente tutelariam uma face de certos direitos que, por sua
prpria natureza, so correlativos a deveres perante outros agentes engajados no comrcio internacional,
inclusive os Estados. Jus et obligatio sunt correlata; ubi bonus, ibi onus. Tais ponderaes, que no
precisam ser enunciadas como renncia posio anteriormente seguida pelo Brasil, podem representar um
motivo importante de moderao nas discusses. Depreende-se que importantes atores do atual exerccio,
inclusive possivelmente o Japo , teriam interesse em obter garantias, em sede do GATT, contra o abuso,
desuso ou mal uso dos direitos garantidos, de forma que afetassem desrazoadamente o prprio Comrcio
Internacional - que no privilgio dos titulares de tais direitos. No menos relevantes seriam tais
poderaes para a conduta das negociaes brasileiras tanto neste quanto noutros foros, por exemplo o do
projeto de harmononizao das legislaes nacionais, ora em curso na OMPI. Verifica-se, desta feita, a
convenincia de estabelecer padres mnimos de comportamento para os titulares de direitos intelectuais,
com vistas ao aperfeioamento dos fluxos de comrcio internacional. Em termos gerais, este padres se
resumem a cinco pontos essenciais: 1. Os detentores dos direitos intelectuais, sob tutela do GATT, devem
dar acesso eqitativo a todos os pases membros s utilidades e aos frutos tecnolgicos, cientficos,
artsticos ou culturais do objeto de seus direitos. 2. Os detentores dos direitos intelectuais, sob tutela do
GATT, devem, como contrapartida dos benefcios que recebem na esfera internacional, contribuir
proporcionalmente para a elevao progressiva do estado da arte ou para o Patrimnio Cultural da
Humanidade. 3. Os detentores dos direitos intelectuais, sob a tutela do GATT, no podem utiliz-los de
maneira contrria ao razovel de forma a impedir ou limitar os fluxos internacionais de comrcio. 4. Os
detentores dos direitos intelectuais, sob a tutela do GATT no podem fazer uso dos mesmos de forma a
impedir ou restringir, de maneira contrria ao razovel, a competio na esfera internacional ou no pas
onde tais direitos so exercidos. 5. Os detentores dos direitos intelectuais, sob a tutela do GATT, devem
utiliz-los de forma a colaborar com o processo de desenvolvimento social e econmico dos pases
membros, com vistas a capacit-los a usufruir integralmente dos benefcios da ampliao do comrcio
internacional de bens e servios".
185
As principais propostas foram dos pases da OECD (EUA, CEE, Japo , Nrdicos, Sua, ustria,
Austrlia e Nova Zelndia). Entre os pases em desenvolvimento, as propostas mais completas foram do
Brasil (Doc. MTN,GNG/NG11/W/57) e da ndia.
186
Vale lembrar que o GATT no existe: juridicamente uma iluso de tica. Adotado apenas
provisoriamente por todos os pases (inclusive pela lei brasileira de 1948) espera da aprovao pelo
Senado Americano - que se recusou a faz-lo - o acordo parece ser a mais enraizada de todas as situaes
efmeras, o paradoxo da no -lei que pegou.
57
propostas de acordo final do GATT/TRIPS, abrangendo inclusive o mecanismo
institucional de insero do tema no GATT.
Os EUA propem a incorporao de um novo artigo ao Acordo Geral, a Sua, uma nova
Parte V, a CEE, o desdobramento do Art. 9 sobre marcas e indicaes de procedncia. O
Brasil e os outros treze pases que subscreveram proposta conjunta defendem a
implementao do acordo fora do sistema do GATT.
O documento-base do estudo leva em conta as posies dos pases da OECD
187
e dos
pases em desenvolvimento, inclusive o Brasil
188.
Tal documento incorpora as
atualizaes do Presidente do GATT/TRIPS para a reunio de 8/10/90, mas no as
alteraes posteriores a tal data.


5. A POLTICA POSSVEL: Patentes como Instrumento de Desenvolvimento

5.1. A Patente em Seco j Manipulao

importante relembrar que nos pases em que predomina a economia de mercado, seja
em estado puro seja em qualquer das suas variaes possveis, a proteo da tecnologia
implica uma tcnica de manipulao da concorrncia. A patente torna-se eficaz
exatamente porque restringe legalmente a concorrncia em favor do detentor da nova
tecnologia
189.

Aceitando-se como princpio que a proteo natural das tecnologias o segredo
190,
a
criao de monoplio ou exclusividade legal para a explorao de tecnologia um

187
Os pases da CEE na reunio do grupo negociador de abril de 1990, seguidos por EUA, Japo e
Sua.
188
Doc. MGN.GNG/NG11/W/71.
189
Como ser visto adiante, a eficcia dos mecanismos de propriedade intelectual depende do
montante de barreiras entrada no mercado: se o Estado controla quem pode concorrer num certo mercado,
a restrio (relativamente suave) proporcionada pela patente torna-se irrelevante.
190
"Tal se d porque a propriedade das informaes no natural - resulta de uma concesso do
Estado que, por meio do sistema de patentes, objetiva conseguir a circulao das informaes tecnolgicas.
58
mecanismo artificial, resultante da interveno do Estado, destinado a proteger o
investimento e incentivar o desenvolvimento tcnico - um instrumento de poltica
industrial, enfim.
Em pases em desenvolvimento que adotam a economia de mercado, como o Brasil
191,
a
tese da neutralidade das leis de patentes vem sendo, h muito tempo, enfaticamente
rejeitada
192.
Nestes pases, o sistema de patentes procura retificar os padres de
concorrncia em favor do desenvolvimento nacional, dando maior poder de barganha
empresa local, estimulando a produo local de tecnologia, etc.
193.

Certas caractersticas impem-se, necessariamente, a um pas em desenvolvimento que
pretenda utilizar a propriedade intelectual como instrumento de poltica industrial. A mais
evidente delas o cuidado a ser tomado com os fluxos de tecnologia e de investimento
estrangeiro para o setor.
Em um pas como o Brasil, a colaborao do capital financeiro e tecnolgico estrangeiro
no pode ser desprezada. Os limites dessa colaborao, no entanto, devem estar
projetados no s na execuo da poltica econmica, atravs, por exemplo, da reserva de
mercado, como nas relaes de propriedade sobre a tecnologia. o que ocorre hoje com o
sistema da propriedade industrial e de transferncia de tecnologia em todos os setores
industriais. O estatuto da propriedade tende a ser um dos conjuntos mais estveis de
normas de um sistema legal, permitindo a formulao da poltica de longo prazo,
aumentando a segurana dos investimentos e direcionando a evoluo tecnolgica para os
objetivos que a comunidade elegeu como seus
194.


(...) a doutrina e a jurisprudncia do patente um valor constitutivo da propriedade industrial, e no
somente probatria. Em outras palavras, a exclusividade de fato no se transforma em monoplio de direito,
a no ser quando o detentor da informao solicita as vantagens, e sujeita-se s desvantagens do sistema de
patentes" (FINEP, 1978).
191
Diz Fbio Konder Comparato (apud Barbosa, 1984a:41): "No h nada mais estranho nossa
tradio econmica do que o absentesmo estatal ou a pujana da iniciativa privada. A monarquia
portuguesa, a partir da dinastia de Aviz, foi, convm repeti-lo, o primeiro ensaio bem-sucedido de
capitalismo de Estado na Europa."
192
"O modelo de desenvolvimento brasileiro atual se caracteriza pela infringncia das leis clssicas da
economia, que se fiam no livre fluxo de bens e nas virtudes das vantagens comparativas. O sucesso do
modelo de desenvolvimento infringente brasileiro resultou, em boa parte, da falta de normas jurdicas,
coativas em escala internacional, quanto ao comrcio de bens imateriais no-financeiros; de outra parte,
aproveitou-se do espao assegurado pelo GATT s indstrias nascentes e aos pases em desenvolvimento
em geral" (Barbosa, 1988a). Quanto noo de neutralidade, ver Plasseraud & Sauvignon (1986:18).
193
Por outro lado, h pases que, renunciando inteiramente a imprimir um cunho nacional no seu
sistema de propriedade industrial, concedem as chamadas "patentes de importao" ou de confirmao, o
que resulta em reconhecer como nacionais privilgios outorgados segundo legislaes estrangeiras. Tal tipo
de patente considerado, mesmo pela Associao Internacional dos Agentes da Propriedade Industrial,
ineficaz para promover o desenvolvimento tecnolgico. Ver Remiche (1982:185).
194
Evidentemente, a instituio de um monoplio constitucional, como o da Petrobrs, desempenha
papel anlogo ao do conjunto de relaes de propriedade. E o mesmo ocorreria com o oligoplio da rea de
informtica, se persistisse o modelo da Lei de Informtica (Lei 7232 de 29/10/84).
59
Segundo a Constituio Brasileira vigente, a propriedade resultante das patentes e demais
direitos industriais no absoluta - ela s existe em ateno ao seu interesse social e para
propiciar o desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas. Assim, no h espao para
um sistema neutro ou completamente internacionalizado de propriedade industrial no
Brasil.
A neutralidade real - e no jurdica - parece ser, alis, impossvel. Mesmo o ambiente
relativamente flexvel da Conveno de Paris tende a operar, na prtica, contra os
interesses dos pases em desenvolvimento. Historicamente, como bem assinalavam os
esforos da nova ordem econmica Internacional, o sistema de propriedade da
tecnologia no tem operado, como regra, em favor dos pases em desenvolvimento. Os
dados disponveis no incio da ltima reviso da Conveno de Paris mostravam que
cerca de 95% das patentes concedidas a estrangeiros em pases em desenvolvimento no
eram usadas para a produo local
195.

Tais patentes eram (e possivelmente ainda so ) empregadas no apenas para bloquear o
desenvolvimento de indstrias nacionais, mas tambm para assegurar o mercado de
importao, impedindo o acesso de concorrentes tambm oriundos de pases
desenvolvidos de economia de mercado, solidificando, com esteio jurdico, o arranjo
pragmtico da concorrncia entre eles.
Apesar disso, o sistema de patentes o melhor mtodo de proteo tecnologia (Barbosa,
1981). bem verdade que dados relativos tecnologia j tero sido revelados quando da
primeira patente: aps obter os documentos do privilgio estrangeiro que precedeu o
nacional, a concesso da patente nacional pouco agregar ao empresrio local que
concorre com o titular do monoplio. Mas, considerando-se que em um sistema
econmico de trocas algum tipo de propriedade da tecnologia inevitvel, a patente
oferece a melhor relao custo/benefcio social. Com efeito, ao obter a patente, o titular
identifica sua tecnologia e tem que revelar, em termos tecnolgicos e mesmo
empresariais, algo de seu contedo ou das suas fronteiras. Como a patente limitada no
tempo, algum ganho sempre haver para a sociedade, acelerando o progresso
tecnolgico
196.


195
Doc. TD/B/AC11/19/Rev.1., documento traduzido para o portugus sob o ttulo "O papel do
Sistema de Patentes na Transferncia de Tecnologia aos Pases em Desenvolvimento". Traduo e
adaptao de Joo Augusto de Lima Lustosa, Forense Universitria, 1979.
196
Parodiando Churchil, a patente a pior opo, excetuadas todas as todas. Levin et alii (1987:794-
795), apud Correa (1988:12), notam que, numa avaliao de 130 atividades industriais, as patentes s so
consideradas modo eficiente de manuteno das vantagens comparativas no setor qumico, especialmente o
farmacutico. Tal noo confirmada pelo relatrio de 1988 da US International Trade Commission acerca
de direitos de propriedade intelectual, USTIC Publ. 2065, Washington. Em todos os demais segmentos da
indstria, a tendncia dominante era favorecer o trade secret como instrumento de garantia das vantagens
concorrenciais - ou seja, das vantagens dos pases industrializados. A pequena importncia das patentes
para grande nmero de indstrias tambm foi comprovada por Mansfield (1986): 65% dos produtos
farmacuticos, 30% dos qumicos, 18% dos petroqumicos, 15% dos de mquinas e equipamentos, 12% dos
metais elaborados no teriam sido introduzidos no comrcio, a no ser pelas patentes; mas, nos demais
ramos, a importncia das patentes passa a ser nula - inclusive na informtica.
60
At o momento, o sistema internacional da propriedade intelectual sempre aceitou um
grau elevado de diversidade nacional e, conseqentemente, de exerccio de poltica
industrial
197.
Como foi visto, quando foi negociada a Conveno da Unio de Paris para a
Propriedade Industrial em 1882, prevaleceu o entendimento de que no cabia a
padronizao das normas substantivas relativas a marcas e patentes das varias legislaes
nacionais.
Ao contrrio, optou-se por estabelecer um mecanismo de compatibilizao entre tais
legislaes, permitindo a diversidade nacional sem prejuzo do exerccio do interesse
privado na esfera internacional. Assim, cada pas ficou livre para estabelecer seu sistema
e sua poltica (que poderia, inclusive, resultar na negativa de direitos da propriedade
industrial no todo ou em parte), desde que no houvesse discriminao entre nacionais e
estrangeiros.
A aceitao de um nmero de regras substantivas como padro geral das legislaes
nacionais, que se deu ao longo do tempo, no chegou a abalar o princpio da diversidade
nacional. Neste contexto, foi possvel Sua negar-se a dar quaisquer patentes por anos a
fio; ao Reino Unido conceder, retirar e voltar a conceder privilgios no setor
farmacutico; ao Brasil estabelecer regras favorveis tecnologia nacional.
A utilizao do sistema de patentes com vistas poltica industrial implica graduar algum
ou vrios dos requisitos essenciais do privilgio, de forma a atender os objetivos
propostos - sem favorecer formalmente os nacionais do pas em questo
198.
Assim, o
prazo do direito pode ser encurtado ou estendido; pode-se exigir ou dispensar grau maior
de novidade, de atividade inventiva, de utilidade industrial, etc. para a concesso do
privilgio.
importante definir os objetivos polticos, no s no tocante ao desenvolvimento
industrial em geral, mas especificamente aqueles relativos tecnologia nacional. Por
exemplo, a opo entre aumentar a capacidade nacional de criao ou a capacidade de uso
da tecnologia um problema para o qual a sensibilidade brasileira ainda no acordou de
todo
199.
Sem tal definio, o inventrio de meios passa a ser um exerccio de futilidade.

197
"Nonetheless, Japan's system of intellectual property protection for thechnology is significantly
different from other industrialized countries. The differences can be traced at least in part to Japan's
interpretation of the contribution of social value accorded imitation versus innovation. Until recently,
intellectual property has been considered more as a common good to be shared and used than as a right of
exclusive possession accorded to the creator. Thus, for example, trade secret protection is weak, trademark
protection is slow with no interim penalties for infringement, and copyright law has stringently high notions
of creativity and severe limitations on what can be protected. Similarly, Japanese patent law can operate
effectively to force licensing for wide for widespread use, to encourage cosmetic differentiation as a way
around blocking patents, and to discourage enforcement of existing rights by failing to force disclosure of
prior art or to punish infringement" (Borrus, 1990).
198
Para atender, desta forma, o requisito da Conveno de Paris de que os estrangeiros tenham, pelo
menos, os mesmos direitos que os nacionais quanto propriedade industrial.
199
"At least since the Second World War, during Japan's rapid postwar reconstruction, the balance
appears to have been drawn in ways that favor technological diffusion over innovation. Rather than
61

5.2. Excluses de Certos Objetos

Muito amide, independentemente do atendimento aos requisitos de privilgio, os pases
escolhem certos ramos da tecnologia aos quais simplesmente se negam a conceder
patente
200.
Especialmente os inventos de produtos farmacuticos tm sido objeto de tal
restrio, em vrias pocas e pases
201.
No Brasil, continuam no sendo patenteveis, entre
outros os inventos relativos a alimentos e produtos farmacuticos
202.

Outros pases garantem ao inventor alguns direitos, mas no a exclusividade plena nessas
reas. Entre os direitos esto os chamados certificados de autoria: neste caso, os
inventores recebem royalties na vigncia do direito, mas no podem impedir a explorao
da tecnologia por terceiros
203.


favoring and rewarding creativity in development, Japan's system of intellectual property protection
encourages and rewards creativity in use. The user who improves (in terms of functionality, cost, or
quality), adapts, or otherwise takes creative advantage of a less restricted flow of technological ideas is seen
as creating as much as or more social value than the originators of techonology" (Borrus, 1990).
200
Segundo Karjala (1990:277): "it seems reasonable to assume as a working hypothesis the
importers of technology would be less protective of intellectual property rights in technology and more
protective of domestic rights in copy and use of technology developed in other countries (Note 1) For
example, for the first 100 years of its existence, the US was largely unprotective of foreign works of
autorship. See R.Brown and R.Denicola, Copyright, 4th. Ed. 1985, pp. 636-42".
201
Produtos farmacuticos no so patenteveis em 49 pases; variedades de animais, em 45;
processos biolgicos para produzir variedades de plantas ou animais, em 42; produtos alimentares, em 35
pases; produtos qumicos, em 22; invenes nucleares, em 14 pases, inclusive os EUA; processos
farmacuticos, em 10; processos alimentares em 9, etc. (Industrial Property, 1988, 27, p. 192).
202
Segundo as diretrizes de poltica industrial do governo federal (Portaria Interministerial 390/90), o
sistema da propriedade industrial sofrer reviso por parte de uma comisso interministerial, da qual um dos
autores deste trabalho participa como consultor. Segundo os termos de tais diretrizes, a atual restrio ao
patenteamento de produtos farmacuticos e alimentares dever ser objeto de especial ateno, prevendo-se
sua eliminao. Apenas como curiosidade, vale narrar aqui como a patente farmacutica (de processo) foi
excluda do sistema jurdico brasileiro: "la mas sria embestida contra la industria farmacutica ocurriria en
los das de la Junta Militar que sustituy al Presidente Costa e Silva, cuando un grupo de oficiales del
Ejrcito obtuvo la promulgacin sumaria del decreto 1005, por el cual el Brasil dej de reconocer derechos
de patente sobre medicamientos, alimentos y sus mtodos de fabricacin" (Correa, 1980:615).
203
Nestes casos, o invento passa sociedade e no ao Estado, como ocorre nos pases de economia
planificada. Isso tambm ocorre no Direito Mexicano (mas como categoria em extino at 1997),
ocasionando o chamado "domnio pblico pagante".
62
A legislao brasileira tem mantido, tradicionalmente, uma srie de excluses de
patenteabilidade
204,
das quais a mais discutida a dos produtos farmacuticos, porque
nega, de forma radical, privilgio no s aos frmacos e produtos farmacuticos, como
aos processos de fabricao. Em muitos pases, a inexistncia de patente de produto
farmacutico compensada pela concesso de patente de processo, inclusive aquela
obtida pela frmula process by product. A norma em gestao no GATT/TRIPS
205
no
parece compatvel com a plena liberdade nacional no tocante a estas excluses
206.

Discute-se, no GATT/TRIPS, a aplicao temporria das regras que probem a excluso
da patenteabilidade, que implicaria a imediata importao ou confirmao de uma srie de
privilgios estrangeiros
207.
Assim que o acordo que incorpora tal dispositivo entrar em
vigor, um conjunto de patentes, at ento vigorando em outros pases, surgir sem
oportunidade de oposio ou recurso. Os pases em desenvolvimento, porm, estariam
isentos de aplicar a proteo transitria.


204
"Art. 9 - No so privilegiveis: a) As invenes de finalidade contrria s leis, moral, sade,
segurana pblica, aos cultos religiosos e aos sentimentos dignos de respeito e venerao; b) As
substncias, matrias ou produtos obtidos por meios ou processos qumicos, ressalvando-se, porm, a
privilegiabilidade dos respectivos processos de obteno ou modificao; c) As substncias, matrias,
misturas ou produtos alimentcios, qumico-farmacuticos e medicamentos, de qualquer espcie, bem como
os respectivos processos de obteno ou modificao; d) As misturas e ligas metlicas em geral,
ressalvando-se, porm, as que, no compreendidas na alnea anterior, apresentarem qualidades intrnsecas
especficas, precisamente caracterizadas pela sua composio qualitativa, definida quantitativamente, ou por
tratamento especial a que tenham sido submetidas; e) As justaposies de processos, meios ou rgos
conhecidos, a simples mudana de forma, propores, dimenses ou de materiais, salvo se da resultar, no
conjunto, um efeito tcnico novo ou diferente, no compreendido nas proibies deste artigo; (...) g) As
tcnicas operatrias ou cirrgicas ou de teraputica, no includos os dispositivos, aparelhos ou mquinas;
(...) j) As substncias, matrias, misturas, elementos ou produtos de qualquer espcie, bem como a
modificao de suas propriedades fsico-qumicas e seus respectivos processos de obteno ou modificao,
quando resultantes de transformao do ncleo atmico". Ver Barbosa (1989, item Patentes e Problemas).
205
Patentable Subject Matter 1.1 Patents shall be available, (according to the first-to-file principle,)
for any inventions, whether products or processes, in all fields or technology, which are new, which involve
an inventive step (are non-obvious) and which are capable or industrial application (useful).
206
Nos itens sobre tecnologias qumicas, farmacuticas e alimentares, biotecnologias, software e
proteo de circuitos integrados, ser tratada a funo da maior parte destas excluses.
207
9. Transitional Protection - 9A.1 Notwithstanding point 1.6 of Part VII of this Agreement,
PARTIES shall provide transitional protection for products embodying subject matter deemed to be
unpatentable under its patent law prior to its acceptance of this Agreement, where the following conditions
are satisfied: a) the subject matter to which the product relates will become patentable after acceptance of
this Agreement; b) a patent has been issued for the product by another PARTY prior to the entry into force
of this Agreement; and c) the product has not been marketed in the territory of the PARTY providing such
transitional protection. 9A.2 The owner of a patent for a product satisfying the conditions set forth above
shall have the right to submit a copy of the patent to the PARTY providing transitional protection. Such
PARTY shall limit the right to make, use, or sell the product in its territory to such owner for a term to
expire with that of the patent submitted.
63
5.3. Poltica Referente Atividade Inventiva

At agora, sempre coube aos pases decidir entre conceder proteo somente aos nveis
mais elevados de inveno ou aceitar como relevantes os melhoramentos sem maior
atividade inventiva. Uma srie de sistemas legais
208
reconhece, por exemplo, os modelos
de utilidade - aperfeioamentos em objetos fsicos, que lhes aumentem a utilidade de
alguma forma - mesmo que esta nova tecnologia no seja dotada de atividade inventiva
nos moldes anteriormente definidos
209.
Na nomenclatura especializada, estes casos no se
definem como inveno, mas somente como invento
210.

Certos pases chegam a instituir sistema oficial de retribuies s simples inovaes
(melhoramentos no processo produtivo concreto), sem que se questione a atividade
inventiva ou mesmo a novidade objetiva
211.
Nos pases de economia de mercado, porm,
tal tipo de incentivo fica quase sempre sujeito poltica interna de cada empresa, sem
tomar a forma de instrumento legal positivo.
, porm, perfeitamente discernvel a tendncia do direito da propriedade intelectual de
reduzir as exigncias relativas originalidade ou criatividade. Salvo casos isolados
212,
a
proteo de novas tecnologias garantia do investimento e no da criatividade. As regras
do GATT/TRIPS, no entanto, no obrigam os pases a institurem qualquer sistema de
proteo aos inventos menores e melhoramentos, deixando tal deciso a critrio nacional.


208
No Japo e na Alemanha, tais patentes sempre superam, em nmero, os privilgios de inveno. O
Brasil tambm adota este mtodo de proteo que, em tese, favorece particularmente o desenvolvimento
tecnolgico da indstria mecnica e a inovao gerada diretamente na linha de produo.
209
O invento tem de ser, no entanto, objetivamente novo dentro dos limites de novidade aceitos na lei
pertinente.
210
Tem-se discutido amplamente se seria mais razovel para um pas em desenvolvimento adotar o
sistema francs de 1844, pelo qual no haveria qualquer exame subjetivo dos inventos (se o invento
estivesse previsto na lista legal, seria patentevel, independentemente de exame de mrito). Isso ocorre nos
pases andinos. Ver Remiche (1982:177).
211
Tal o caso, entre outros pases, da URSS. Ver Plasseraud & Sauvignon (1986:106).
212
Como a exigncia de um nvel elevado de originalidade para a proteo de software, resultante do
magistrio do Supremo Tribunal Federal da RFA no caso Inkasso, em 1985.
64
5.4. A Questo da Novidade

Outro elemento importante como instrumento de poltica industrial a novidade. Pode-se
classific-la em novidade cognoscitiva
213
ou econmica
214;
e novidade absoluta
215
ou
relativa
216.
A opo por um parmetro ou outro implica escolher um setor ou outro da
tecnologia; o inventor individual ou a empresa; a atividade industrial local ou importao,
etc.
Assim, a lei nacional pode proteger apenas as tecnologias at ento universalmente
ignoradas, pode limitar-se a exigir que a inovao seja desconhecida s no seu pas ou,
ainda, pode fornecer patente (conhecida ou no a tecnologia) pessoa que trouxer e
instalar indstria nova e sem concorrentes no pas. Tambm pode fornecer patente
tecnologia desenvolvida no limite de prazo especificado, ainda no tenha sido introduzida
no sistema industrial interno.
O famoso Alvar de 28 de janeiro de 1809, que trouxe a patente como instrumento inicial
de incentivo ao sistema industrial brasileiro, considerava privilegivel por catorze anos a
indstria introduzida no pas que atendesse aos princpios de novidade e utilidade

213
A que se transformou no padro geral das modernas leis de patentes: a exigncia de que a
tecnologia ainda no tenha sido tornada acessvel ao pblico nos limites territoriais pertinentes, de forma
que o tcnico, dela tendo conhecimento, pudesse reproduzi-la.
214
Trata-se da exigncia de que o invento ainda no tenha sido posto em prtica nos limites
territoriais pertinentes. O privilgio resultante chamado patente de introduo. Outra hiptese a
novidade comercial prevista na legislao relativa ao direito intelectual sobre a as variedades de plantas:
novo o que ainda no foi posto no comrcio.
215
absoluto a novidade sem limites espaciais ou temporais: a tecnologia no nem foi conhecida ou
utilizada em lugar algum.
216
a novidade cuja pesquisa limitada a uma regio geogrfica, a um prazo, ou a um meio
determinado, restringindo-se, por exemplo, s tecnologias descritas e publicadas para conhecimento geral.
65
industrial
217.
No caso, no se tratava de novidade cognitiva, mas de efetiva utilizao do
invento no territrio brasileiro
218.

O sistema de novidade relativa parece ser justificvel somente quando o sistema tambm
incluir qualquer tipo de excluso ou restrio s patentes estrangeiras (Hiance &
Plasseraud, 1972:215). Certos autores, no entanto, sugerem a hiptese de sistemas
especiais de induo implantao de indstrias, maneira do velho privilgio de D.
Joo VI (Remiche, 1982:178).
O exerccio do GATT/TRIPS no estabelece quaisquer restries ao estabelecimento de
padres restritos de novidade. Porm, de se argir se uma patente concedida segundo
critrio de novidade nacional no seria considerada barreira no -tarifria ao comrcio.

5.5. Durao das Patentes

A durao das patentes, alm de ser um limite do direito, tambm , em princpio,
suscetvel de utilizao como instrumento de poltica industrial. Duraes diferentes
podem ser atribudas s patentes de nvel inventivo diverso, ou de setores tecnolgicos
diversos, etc.
Assim, so usualmente menores os prazos de durao das patentes referentes a simples
inventos, reservando-se perodos mais dilatados para os privilgios de inveno. No
inusitado, igualmente, que se concedam prazos de renovao utilizao da tecnologia no
territrio pertinente, caso sejam atendidos determinados objetivos.
A durao normal da patente pode ser abreviada caso ocorram abusos do direito, como
no -uso ou explorao incompleta do privilgio no territrio, frustrando, assim, os

217
Segundo Debret (s.d.:20), a eficcia real deste instrumento era bastante pequena, devido
composio da Sociedade de Encorajamento Indstria e Mecnica, encarregada dos exames de pedidos
de patentes: pessoas ligadas aos interesses industriais e comerciais j estabelecidos que no tinham maior
interesse em aumentar o potencial de competio pela introduo de novas tecnologias. Era como confiar a
guarda do galinheiro a raposas. Freqentemente, as patentes eram rejeitadas sob a alegao de falta de
utilidade industrial: a mo-de-obra local, principalmente a escrava, no estaria apta a utilizar a nova
tecnologia. Tratava-se de um requisito de atividade inventiva s avessas.
218
O inventor, strictu senso, era alvo de privilgio a par do introdutor. A legislao subseqente, de
1830, reservou o privilgio aos inventores nacionais, no considerando a introduo como objeto de
proteo.
66
interesses do desenvolvimento
219.
Isto se faz impondo caducidade ao direito, que
acionada habitualmente em favor de um concorrente estabelecido no pas, que pretenda
usar a tecnologia no explorada pelo titular - incentivando, assim, a industrializao local.
As regras do GATT/TRIPS tentam estabelecer um prazo determinado para a durao
normal das patentes de inveno
220,
o qual dever prevalecer, pela relativa padronizao
que j existe na matria nos pases industrializados. Assim, o prazo nacional brasileiro
(quinze anos contados do depsito no pas) poder vir a sofrer alteraes.

5.6. A Utilidade Industrial

Para ser objeto de proteo de direito de exclusiva, a inovao tem de ser til.
necessrio tratar a questo da utilidade.
Como j foi visto, no direito patentrio, leva-se geralmente em conta, sob a denominao
de utilidade industrial, a capacidade de transformar a natureza. Nele, no se d
importncia utilidade econmica
221.
No entanto, h poucas razes, alm da tradio
mecanicista da indstria, para que se atenha a tal princpio.
A idia de que uma patente possa ser concedida sem satisfao do requisito de utilidade
industrial , alis, ponto pacfico. A lei brasileira protege as criaes de design: os
modelos (tridimensionais) e desenhos industriais
222.
Nada impede, assim, que um sistema

219
Conveno de Paris, Art. 5.
220
6. Term of Protection - 6A The protection conferred by a patent shall (not end before) (end at) the
expiration of a period of 15 years counted from the filing date of the application on which the patent is
granted except for inventions in the field of pharmaceuticals for which the period available shall be 20 years
(20 years counted from the filing date (1) of the application on which the patent is granted) (or, where other
applications are invoked in the said application, 20 years counted from the filing date of the earliest filed of
the invoked applications). 6B It shall be a matter for national legislation to determine the duration of
protection.
221
"Utility and usefulness are quite different legal concepts in Patent Law: for most statutes it is
indifferent whether the invention is handy (useful in the everyday sense) or utterly uneconomical."
(Barbosa, 1987).
222
"Even though the problem of design inventions is not a new one (France had special laws
forbidding copy of the patterns of its National manufactures very early in the history of intellectual
property) the legal art was never able to tackle the problem adequately, probably because of the inherent
duality of those creations, partly esthetic and partly industrial. They are not pure works of the mind, nor
67
nacional estenda a proteo patentria, por exemplo, aos programas de computador
223,

aplicando-lhes os mesmos critrios de novidade e utilidade exigveis de uma inovao de
design.
Mais recentemente, com o surgimento das biotecnologias e o relativo obscurecimento das
distines entre cincia e tecnologia, a noo de utilidade industrial passou a sofrer novo
questionamento. Segundo proposta da OMPI
224,
doravante seria til a soluo no s de
um problema tcnico industrial, como de um problema no curso de uma pesquisa. Ou,
mais precisamente, a patente poderia cobrir uma tecnologia com fins de pesquisa ou
anlise.
Tal mutao na noo de utilidade industrial levaria a um entrave na atividade de
pesquisa e desenvolvimento que o sistema de patentes visa apoiar. A restrio legal
produo de bens e servios que o privilgio gera tem por fim exatamente promover as
atividades de criao tecnolgica.
O GATT/TRIPS no interfere em nada nesta exigncia que continua submetida s opes
nacionais.

5.7. Acesso Pblico ao Invento

Elemento crucial da funcionalidade do sistema de patentes, o relatrio descritivo tem por
finalidade expor a soluo do problema tcnico em que consiste a inveno.
Normalmente, o relatrio inclui a descrio do problema, o estado da arte, ou seja, as
solues at ento conhecidas para resolv-lo, e a nova forma de soluo - indicando em
que esta altera o estado da arte.
Os limites tcnicos da patente, circunscritos pelas reivindicaes, so os existentes no
relatrio descritivo. Assim, a propriedade intelectual pertinente est necessariamente

their purpose is simply expressive; they are utilitarian works, although unable to comply with the standard
test of industrial utility. A tapestry design, used as pattern for a thousand copies is no more capable of
affecting the states of the Nature than a book can melt a block of steel or an opera cause the accidification
of wine. But it is industrially reproducible, in such a way to enhance the decorative properties of an useful
object; its utility is to lend beauty to usefulness." (SELA, 1988).
223
Ou quaisquer mtodos de resoluo de um problema tcnico que no resultem em mutao nos
estados da natureza, como os casos descritos por Lucas (1975).
224
Doc. OMPI BIO/CE/IV/3, p. 7.
68
contida no relatrio, embora no tenha que ser to ampla quanto este. O primeiro objetivo
do relatrio , desta forma, a definio do espao reivindicvel.
A exigncia de novidade faz com que seja necessria ampla divulgao dos inventos
patenteados, geralmente impedindo a concesso de outras patentes sobre o mesmo objeto.
A publicao do relatrio descritivo satisfaz a este propsito, ao incorporar a informao
ao estado da arte.
O relatrio ainda preenche a finalidade de difuso tecnolgica que justifica o sistema de
patentes, dando acesso pblico ao conhecimento da tecnologia. Com a publicao, os
documentos relativos ao invento tornam-se de livre acesso, possibilitando aos oponentes
do pedido os meios de contestarem o privilgio ou a utilizao dos conhecimentos em
questo . Alm disso, findo o prazo de proteo, o relatrio deve servir para a explorao
industrial do invento
225.

No caso das tecnologias autoduplicveis, no entanto, a simples descrio da soluo
tcnica nem sempre suficiente. O relatrio pode ser intil para demarcar o direito, afetar
o estado da arte ou propiciar o acesso ao conhecimento
226.
Nestes casos, h,
freqentemente, a alternativa do depsito do prprio objeto protegido numa instituio
adequada - que ter provavelmente os mecanismos necessrios de proteo biolgica.
As caractersticas deste tipo de tecnologia fazem com que o acesso s inovaes possa
estar segregado do conhecimento da tecnologia. Como se disse, a mutao na capacidade
tcnica da indstria no corresponde necessariamente a uma mudana no estado da arte. O

225
Dando vazo a um protesto muito comum entre os industriais brasileiros, o Prof. Kurt Politzer
notou, durante o Seminrio sobre Propriedade Intelectual realizado no Instituto de Estudos Avanados da
Universidade de So Paulo (USP), em 26/9/90, que "a patente pouco informa, e a prova que quando se
contrata a respectiva tecnologia, para cada pgina do relatrio o fornecedor envia duzentas pginas de
manual de operaes". Ocorre que uma patente, como um captulo de novela, uma conta numa fieira, e s
pode ser entendida atravs de uma srie de outras patentes, muitas vezes antiqssimas, alm de
experincias e conhecimentos de domnio geral. A patente realmente difunde o conhecimento, mas s o faz
em nvel operacional para aqueles que j tm cincia de todo o enredo tecnolgico e noo dos
procedimentos novelescos. Vale dizer, o concorrente tecnolgico que se beneficia com a patente, mas no
o industrial que no pesquisa, ou sequer se mantm a par da evoluo das tcnicas. A idia de que a patente
aumenta a concorrncia possivelmente verdadeira, mas simultaneamente cria barreiras entrada.
226
"In biotechnological inventions sometimes a product can be copied (or repeted, to employ the more
adequate term) without any intellectual aprehension of how the result was attained; the state of the industry
may be expanded therewith without affecting the state of art. Before the new developments of biology, the
essentially biological processes could never be described in the required detail to allow for the creation of a
model of the process at stake; the state of art remained untouched by the novel process and in many cases
not even the repetition of the same effect was achieved with manageable certainty. Except for the very few
cases where a full and complete report may be written, those biological processes stay immune from
patenting under the regular patent system. Similar reasons would prevent the patenting of biological
products as for example, microorganisms. Under the law of a growing number of countries it became
acceptable that the deposit of the microorganisms in an institution can be effected in lieu of a description of
a living matter, which in the circunstances would be no more than sheer poetry. Repetibility alone seemed
enough in those frontiers of technical knowledge" (Barbosa, 1987).
69
acesso tecnologia implica repetibilidade da soluo tcnica, mas no da capacidade
intelectual de reproduo dos passos de tal soluo.
Tambm no caso do software, que no tem (ao menos por enquanto) carter de produto
biotecnolgico, geralmente h possibilidade de autoduplicao, pois o acesso a uma cpia
do programa permite, falta de proteo artificial, a repetio ilimitada do mesmo
227.

Mas, ao contrrio do que freqentemente ocorre na rea biotecnolgica, o software
quase sempre suscetvel de descrio verbal.
As novas leis de proteo de programas de computador (ainda que no as leis de patentes
aplicveis a tais programas) tm, no entanto, deixado de exigir a exposio verbal da
tecnologia ou a transcrio em linguagem natural das instrues, limitando muitas vezes
tal requisito ao montante do programa necessrio para identific-lo em sua
individualidade no caso de contrafao (Barbosa, 1988b).
As legislaes mais recentes tm concedido, assim, proteo a tecnologias opacas, cuja
consagrao jurdica no resulta em acrscimo efetivo ao conhecimento tcnico. Isto no
decorrncia necessria das novas tecnologias (como indica o caso do software), mas
escolha poltica consciente. Talvez a mais importante das decises da poltica industrial e
tecnolgica, no momento, seja a do nvel mnimo de acesso tecnologia que justifica
proteo. Pergunta-se se acesso aos resultados da tecnologia suficiente ou se exigiria o
conhecimento.
Como ser visto, na discusso da poltica relativa aos limites jurdicos dos direitos de
exclusiva, questo similar se coloca quanto ao uso adequado de tais direitos: seria
indispensvel a utilizao efetiva do privilgio no processo industrial no pas que o
concede ou o simples aproveitamento virtual do produto da tecnologia bastaria para
justificar o monoplio?
A escolha pela tecnologia opaca ou pelo aproveitamento virtual parece ser, a priori,
insatisfatria; mas tal presuno merece anlise cuidadosa. Num contexto de alta
competitividade tecnolgica, a menor exposio pblica da nova tecnologia
possivelmente no afeta de maneira significativa o progresso da tcnica; talvez garanta o
mnimo de retorno do investimento em pesquisa. Mas o mesmo no ocorre,
necessariamente, com os pases de menor desenvolvimento tecnolgico
228.


227
"For computer programs are, like plant varieties, copy-prone products. Except for complex and
mostly ineffectual protective schemes, programs are liable to be copied easily (in fact they are conceptually
destined to be copied - though not for commercialization)" (Barbosa, 1987).
228
"Nas transferncias entre empresas do primeiro mundo, a tecnologia objeto do negcio pode ser
tomada como base de um processo de gerao de novas tecnologias: a comunidade cientfica e a estrutura
empresarial esto aptas a prover uma concorrncia tecnolgica, a partir da gerao de conhecimentos
voltados para a produo, na qual o novo item se incorpora. A tecnologia transferida constitui um fator de
produo de tecnologia nova. No caso da transferncia para empresas do terceiro mundo, a tecnologia surge
como, somente, um fator de produo de bens e servios (...) Assim, e retomando a imagem anterior, o
acasalamento entre a empresa do primeiro e a do terceiro mundo d, via de regra, um animal que, mesmo se
eficaz como uma mula, como uma mula incapaz de reproduzir-se" (Revista de Derecho Industrial, 30).
70
De outro lado, como ser visto adiante, no item relativo ao software, a anlise cuidadosa
das caractersticas das novas tecnologias pode fazer discernir se razovel exigir o acesso
e se tal imposio implicaria denegar proteo ao titular da tecnologia, caso este no se
dispusesse a permitir tal acesso.
As regras do GATT/TRIPS
229,
ainda que adaptadas patente tradicional, so , no caso,
equilibradas e de aceitao geral, no exigindo qualquer alterao na regra nacional.

5.8. Os Limites Jurdicos do Privilgio

Como j se viu, os privilgios so circunscritos objetivamente pela tecnologia exposta no
relatrio, tal como reivindicada, e, quanto ao seu exerccio, pelas atividades sobre as
quais o titular tem exclusividade. Mas o alcance da reivindicao no , necessariamente,
formal e literal. O que se protege, na verdade, a soluo nova para o problema tcnico
pertinente; a questo que se coloca, assim, : as outras maneiras de resolver o mesmo
problema so ou no protegidas pela patente? A resposta dada pela chamada teoria dos
equivalentes
230.


229
5. Conditions and Obligations on Patent Applicants and Owners - 5.1 PARTIES shall require that
an applicant for a patent shall have the obligation to disclose the invention in a clear and complete manner
to permite a person versed in the technical field to put the invention into practice and may require the
applicant to indicate the best mode known at the time of filing the application for carrying out the invention.
230
Tal princpio teve sua definio mais precisa na deciso da Suprema Corte dos EUA no caso
Winam v. Denmead, 56 US. (15 How) 330 (1953): "copiar o princpio ou modo de operao descrito uma
violao de patente, embora tal cpia seja diversa em forma ou em proporo". Em outras palavras, o que se
patenteia a funo, e no os ingredientes. A Suprema Corte j havia detalhado suas concluses nesta
matria na deciso do caso Graver Tam & Mfg. Co. v. Linde Air Products Co. 339 US 605 (1950):
"Equivalncia, do direito patentrio, no o prisioneiro de uma frmula e no um absoluto que deva ser
considerado no vcuo. No se exige identidade completa para todo propsito e em todo caso. Ao determinar
equivalentes, coisas que so iguais mesma coisa podem no ser iguais entre si e, da mesma maneira,
coisas que so diferentes para a maior parte dos objetivos, podem ser s vezes equivalentes. Tem-se que dar
ateno ao propsito para o qual cada ingrediente usado numa patente, s qualidades que tal ingrediente
tem quando combinado com outros ingredientes, e a funo que ele deve desempenhar". Neste caso,
chegou-se a concluso de que uma mistura contendo silicato de mangans era equivalente a uma mistura
contendo silicato de magnsio, apesar de magnsio e mangans terem propriedades diversas, porque a
funo desempenhada era a mesma luz do estado da arte. Numa perspectiva europia, Haeghen (1936)
define o princpio da equivalncia de fatores da seguinte forma: "Como regra, no h inveno privilegivel
na substituio de um fator tcnico por outro, quando desta substituio no resultar um efeito tcnico
imprevisto". Como se v, quer se faa a aplicao do princpio no que toca violao de patentes, quer se o
71
Apesar do refinamento da construo terica, a equivalncia funcional dificulta o
processo de criao de solues alternativas, a que se d normalmente a denominao de
patenting around. O sistema patentrio japons particularmente conhecido pela
interpretao literal das reivindicaes, permitindo assim que as empresas japonesas
adquiram suas prprias patentes em variedades novas - mas no necessariamente
surpreendentes - de solues para um problema tcnico determinado
231.

At agora, cada legislao nacional tem definido os limites de exerccio dos privilgios
que concede: algumas do ao titular da patente o direito exclusivo de fabricar o produto,
de usar o processo ou de fazer a aplicao e nada mais. Outras vo alm concedendo
exclusividade de comercializao, de importao ou exportao e - em certos casos - de
uso do produto patenteado. Certos pases do ao titular do privilgio do processo tambm
a exclusividade do produto dele resultante
232.

Mais uma vez, os limites jurdicos podem ter papel relevante na poltica industrial. Uma
patente que inclua, por exemplo, a exclusividade de importao
233
desestimula a produo
interna, pois se s o titular pode introduzir o produto patenteado (ou at, conforme o caso,
o produto fabricado com o processo patenteado) no pas, no h razo para que se
aproveite dos favores usualmente atribudos produo local. De outro lado, se o titular
da patente desprovida de exclusividade de importao decide produzir no pas, seu

faa no que toca apurao de patenteabilidade, o que se vai levar em conta a funo, ou, em outras
palavras, a resoluo do problema tcnico especfico.
231
Segundo Borrus (1990:268): "The system discretionary effect were substantially ennanced by the
limitation of patent application to single, narrowly construed claims, with equally limited scope of claim
interpretation by the Japanese Patent Office". Kuresky (1989): "Countries such as Japan, which
infrequently, if ever, apply a doctrine of equivalents, in effect condone what the US (and many other
countries) consider to be infringement".
232
O sistema das variedades de plantas segundo a Conveno da UPOV diverge novamente deste
modelo: o direito exclusivo de reproduo limita-se produo para os fins de comercializao, oferta
para venda e venda de sementes ou material de plantao da variedade. Em segundo lugar, o direito que
atribudo no compreende quaisquer direitos em variedades futuras, criadas a partir da variedade protegida.
O modelo UPOV exige menos do introdutor de nova variedade e concede, em geral, menos direitos do que
se exige e se atribui ao inventor de um objeto patentevel no regime tradicional. Estabeleceu-se o equilbrio
de interesses entre o inventor e a sociedade num outro nvel, diverso do equilbrio resultante do sistema de
patentes.
233
Pela lei brasileira vigente (o Art. 169 do Decreto-Lei 7903/45), o direito patente de inveno
inclui s a exclusividade de fabricao, venda ou manuteno em depsito do produto fabricado com a
tecnologia protegida - mas no h privilgio de importao ou de uso. A jurisprudncia em contrrio, que
assegura a exclusividade de importao (por exemplo ap. Civil TFR, 21177, American Cianamid v.
Laboratrios Lepetit, analisada por Leonardos (1977:280), baseia-se em doutrina estrangeira, e em doutrina
nacional, embora eminente (Cerqueira, 1952: v. II, tomo I, parte II, p. 338), que se inspira na elaborada
construo dos juristas estrangeiros, reflexo de legislaes nacionais conflitantes com a lei vigente no
Brasil.
72
privilgio encontra limites no montante da barreira alfandegria, evitando o preo
monopolista sem restries, que, de outra forma, prevaleceria
234.

As normas do GATT/TRIPS afetam diretamente tal liberdade e a capacidade resultante de
atuar nos termos de uma poltica industrial
235.
As restries propostas centram-se
particularmente na exclusividade de importao.

5.9. A Obrigao de Explorar

A essncia da poltica industrial aplicada ao sistema de patentes a obrigao de explorar
o objeto do privilgio
236.
Consiste na realizao do direito, com vistas a obter dele uso
conforme ao interesse pblico (Mousseron, 1961:197).
Cabe perguntar como deve ser este uso. A explorao deve-se dar a partir da fabricao
do produto no pas que concede a patente ou do uso do processo? Deve haver
comercializao do produto patenteado ou a fruio de seus efeitos pelos consumidores
basta para satisfazer ao interesse pblico?
A doutrina clssica entende que, para racionalizar a produo, instalando-se as unidades
industriais onde melhor estariam atendendo s vantagens comparativas, no seria exigvel
a explorao industrial do privilgio em cada pas que o concedesse. A rigor, nem sequer
a comercializao seria imposta, sob pena de falsear o ciclo natural dos produtos, criando
uma inovao artificial, incompatvel com a demanda dos mercados menos sofisticados.
Adotando a tese de que o investimento privado, deixado em plena liberdade, tomar o
caminho mais eficiente no s para os objetivos do investidor (a maximizao do retorno

234
Remiche (1982:202) pondera, no entanto, que o monoplio de importao reprovvel existe
quando o titular da patente no s no a explora no pas que lhe concede o privilgio, como reserva-se o
direito de nele importar.
235
2. Rights Conferred - 2.1 A patent shall confer on its owner the following exclusive rights: a) to
prevent third parties not having his consent from the acts of: making, using, offering for sale, selling (or
importing for these purposes) the product which is the subject matter of the patent. b) where the subject
matter of a patent is a process, to prevent this parties not having his consent from the act of using the
process, (and from the acts of: using, offering for sale, selling, or importing for these purposes, at least the
product obtained directly by that process).
236
Roubier (1952): "Si l'tat accepte de donner l'inventeur un monopole d'explotation, c'est la
condition qu'il y ait effectivement une exploitation".
73
e velocidade de crescimento da empresa) como - possivelmente a mdio e longo prazo -
para os da sociedade como um todo, no cabe exigir qualquer uso adequado da patente.
Talvez, apenas, que ela no seja usada para extinguir a concorrncia em geral.
Presumindo-se, por outro lado, que os interesses da sociedade possam divergir dos do
investidor ou que o interesse de certos pases no coincida com os propsitos de
determinados investidores, surge ento a necessidade de mecanismos de reorientao do
uso das patentes como a caducidade e as licenas compulsrias mencionadas.
As posies, neste ponto, parecem irreconciliveis. verdade que nem todo desuso
abusivo, pois somente a utilizao do monoplio para impedir a produo num mercado
que a justificasse economicamente poderia ser considerada abusiva (Machlup, 1958:10).
A legislao brasileira em vigor procura impor uma exigncia razovel de uso efetivo,
admitindo que tal uso seja lcito se realizado no Brasil, ou em outro pas que mantenha
acordo de complementao industrial com o Brasil
237.

O no -uso da patente, se considerado abusivo, resulta habitualmente na explorao
forada do privilgio ou na perda definitiva do direito de exclusiva atravs da
caducidade
238.
O instrumento da caducidade pode ser, em tese, extremamente importante
para um pas em desenvolvimento
239.


237
A lei brasileira (Art. 33, Par. 3) considera que o uso efetivo a fabricao no pas. "No ser
considerada explorao de modo efetivo a industrializao que for substituda ou suplementada por
importao, salvo ato internacional de acordo de complementao de que o Brasil participe." Fora esse
caso, exige-se fabricao no Brasil.
238
A norma, de natureza dispositiva, est no Art. 5 da Conveno: "A introduo que fizer o
proprietrio da patente, no pas onde tiver sido expedida a patente de objetos fabricados em um ou em
outros pases da Unio, no importar em caducidade". A legislao da Frana, no sculo passado, dizia
que a patente para fabricar no pas. Quem importasse o produto patenteado, teria sua patente caducada. O
que a Conveno proibia que se impusesse a caducidade pelo simples fato da importao; a importao,
por si s, no resulta em caducidade. De outro lado, diz o Art. 5: "Apesar disso, cada um dos pases
contratantes ter a faculdade de adotar medidas legislativas necessrias preveno dos abusos que
puderem resultar do exerccio de direito exclusivo conferido pela patente, por exemplo, por falta de uso
efetivo." Continuando com o Art. 5: "Estas medidas no podero prever a caducidade da patente, a no ser
que a concesso de licenas obrigatrias no seja suficiente para prevenir esses abusos." No Brasil,
entende-se que basta haver previso na legislao interna da concesso de licena compulsria para que se
possa conceder a caducidade. Pode-se decidir pela caducidade simplesmente depois de esgotar o prazo
prprio, sem antes passar pelo estgio da licena compulsria. Esse Art. 5 o principal ponto de discusso
nas Revises da Conveno de Paris porque, na verdade, assegura a manuteno do sistema econmico de
'diviso de trabalho racional' entre as naes. No Cdigo de Propriedade Industrial, a caducidade assim
regulada: Art. 49 - Salvo motivo de fora maior comprovado, caducar o privilgio, ex officio ou mediante
requerimento de qualquer interessado, quando: a) No tenha sido iniciada a sua explorao no pas, de
modo efetivo, dentro de quatro anos ou dentro de cinco anos, se concedida licena para sua explorao,
sempre da data da expedio da patente; b) A sua explorao for interrompida por mais de dois anos
consecutivos. Par. nico - Ao titular do privilgio notificado de acordo com o Art. 53, caber provar no
terem ocorrido as hipteses previstas neste artigo ou a existncia de motivo de fora maior."
239
Na dcada de 70, o Mxico usou este meio para sanear em larga escala o excesso de patentes no
amparando a fabricao no pas. Esta experincia teve conseqncias econmicas que ainda no foram
estudadas, mas que so certamente interessantes.
74
A verso da norma do GATT/TRIPS proposta pelos pases em desenvolvimento prev
que possa ser exigido do titular dos direitos o efetivo do invento no territrio
240.
Mas tal
disposio no parece apta a sobreviver na redao definitiva do acordo.

5.10. Explorao Forada do Privilgio

Como mencionado, alm dos limites inerentes ao prprio direito, outros podem resultar
do uso inadequado, insatisfatrio ou abusivo do privilgio. Tal mecanismo adotado na
legislao de muitos pases, sendo especialmente rigoroso na lei americana.
O abuso consistente no no -uso do privilgio alvo preferencial das sanes ou aes
corretivas do excesso do monoplio. Tal se d freqentemente atravs da concesso de
licenas compulsrias
241,
pela qual terceiros podem passar a explorar o privilgio
mediante autorizao direta do Estado
242.


240
5.2B PARTIES may provide that a patent owner shall have the following obligations: 5.2B.1 to
work the patented invention to the tullest extent reasonably practicable in the territory of the PARTY
granting it within the time limite fixed by national legislation; 5.2B.2 in respect of licensing contracts and
contracts assigning patents, to refrain from engaging in abusive or anti-competitive practices adversely
affecting the transfer of technology, subject to the sanctions provided for at point 1 in Section 8 below.
241
Este sistema - um dos mais discutidos instrumentos de limitao da patente - s pode ser realmente
eficaz se o licenciado compulsrio tiver capacidade tcnica de explorar a patente. "O competidor
econmico, que no seja competidor tecnolgico, s tem, desta forma, uma maneira de conseguir esta
informao: pagar ao detentor dos dados escassos, submetendo-se habitualmente a uma imposio de
segredo" (FINEP, 1978). Nos quase vinte anos de vigncia do Cdigo, s foram concedidas duas licenas e
a uma nica empresa nacional: Nortox Agroqumica S/A, no tocante a patentes da Monsanto que cobriam a
fabricao de um agrotxico. No caso, a licenciada compulsria j detinha patentes alternativas,
desenvolvidas por encomenda em centros de pesquisa estrangeiros, no necessitando, assim, obter a
tecnologia da titular da patente.
242
No Cdigo em vigor, a regulao a seguinte: Art. 33 - Salvo motivo de fora maior comprovado,
o titular do privilgio que no houver iniciado a explorao da patente de modo efetivo no pas, dentro dos
trs anos que se seguirem sua expedio, ou que tenha interrompido por tempo superior a um ano, ficar
obrigado a conceder a terceiro que a requeira licena para explorao da mesma, nos termos e condies
estabelecidas neste Cdigo. (...) A licena est prevista na Conveno de Paris no j citado Art. 5: "Estas
medidas no podero prever a caducidade da patente, a no ser que a concesso de licenas obrigatrias no
seja suficiente para prevenir esses abusos. Par. 2 - No ser considerada explorao de modo efetivo a
industrializao que for substituda ou suplementada por importao, salvo no caso de ato internacional ou
de acordo de complementao de que o Brasil participe. Par. 3 - Para os efeitos deste artigo, bem como dos
75
Outras vezes, o interesse pblico exige a utilizao temporria do invento por terceiros
sem que se imponha a desapropriao
243.
Outras vezes, ainda, a utilizao de uma patente,
conseguida por terceiros, de aperfeioamento ou aplicao de tecnologia ainda protegida
por privilgio anterior implica a explorao deste. Em cada um destes casos, a
exclusividade persiste (ao contrrio do que ocorre na caducidade ou na desapropriao),
limitada, porm, pela permisso de uso outorgada normalmente mediante o pagamento de
royalties.
Aqui est o ponto central das normas GATT/TRIPS ou, pelo menos, aquele que, num
modelo terico do novo desenho do mundo, prefigurado pelo exerccio em curso,
representaria a globalizao do sistema de propriedade intelectual. O documento de que
se dispe neste momento, incompleto e algo contraditrio, parece admitir certa latitude na
explorao forada do invento.
Assim, em segmento no controvertido
245,
o GATT/TRIPS permite impor ao titular da
patente certas obrigaes de carter limitado. Entre estas obrigaes esto : a execuo de
um relatrio peridico de mercado, indicando o uso, inclusive por importao, da matria
patenteada e a indicao dos pases em que o privilgio foi solicitado ou obtido, com
apresentao dos respectivos exames. Mas o GATT/TRIPS no permite impor qualquer
nus que impea a explorao da patente ou cause prejuzo injustificado ao seu titular.
Muito menos tranqilo o tema das licenas compulsrias
245.
As dissenses se iniciam no
interior do prprio grupo OECD: enquanto os demais pases so mais condescendentes,
os EUA s aceitam o uso dos mecanismos para satisfazer emergncia nacional manifesta
ou para atender sentena judicial em caso de represso ao abuso do poder econmico.

Arts. 49 e 52, dever o titular da patente, sempre que solicitado, comprovar a explorao efetiva de seu
objeto no pas, quer diretamente quer por terceiros autorizados. (...)".
243
Esta modalidade de licena compulsria tambm est prevista no Cdigo: "Art. 33 (...) Par. 1 -
Por motivo de interesse pblico, poder tambm ser concedida a terceiro que a requeira licena obrigatria
especial, no exclusiva, para a explorao do privilgio em desuso ou cuja explorao efetiva no atenda
demanda do mercado". Tambm neste caso, a histria s registra uma concesso, para explorao de uma
vacina para febre aftosa em caso de epidemia.
245
4. Exceptions to Rights Conforred - PARTIES may provide limited exceptions to the exclusive
rights conferred by a patent, provided that such exceptions do not conflict with a normal exploitation of the
patent and do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the patent owner.
245
7. Other Use without Authorization of the Patent Owner - 7.1 A non-voluntary licence may only
be granted for the following purposes: 7.1.1 To remedy an (adjudicated) anti-competitive practice. 7.1.2 In
the event of failure to work the patented invention or that its working does not satisfy the reasonable
requirements of the local market before the expiration of a period of four years from the date of the patent
application, or three years from the date of the grant of the patent, whichever period expires last, unless the
right holder can show that such failure to work or to satisfy the reasonable requirements of the local market
is justified by the existence of legal, technical or commercial ressons. 7.1.3 Where the invention claimed in
a later patent cannot be exploited without infringing an earlier patent, a non-voluntary licence may be given
to the extent necessary to avoid infringement of the earlier patent, provided that the invention claimed in the
later patent involves an important technical advance in relation to the invention claimed in the earlier patent
or serves an entirely different purpose. 7.1.4 To the extent necessary to respond to a (manifest national
emergency) (an overriding public interest).
76
Na redao presente, alm das hipteses norte-americanas, o GATT/TRIPS prev licena
compulsria em caso de uso no efetivo (tido como padro o atendimento s exigncias
razoveis do mercado nacional), aps quatro anos do depsito ou trs anos da concesso
(o prazo que for maior). Entretanto, o titular pode justificar sua inao, na existncia de
razes de ordem jurdica, tcnica ou comercial.
Tambm prevista a licena de dependncia, quando uma patente posterior no puder ser
explorada sem violao da anterior - e mais, se o privilgio subseqente representar
avano tcnico substancial em relao ao direito anterior ou tiver propsitos inteiramente
distintos.
A norma GATT/TRIPS cerca a concesso da licena de enormes cuidados. Em geral, a
licena compulsria s pode ser concedida aps o interessado provar que no conseguiu
obter licena voluntria em condies normais de mercado
246.
De outro lado, a licena s
atribuda no tocante s reivindicaes (no quanto tecnologia no -reivindicada, por
exemplo, o know-how) e s se estende at os limites e propsitos da concesso
247.

As licenas (salvo, talvez, nos casos de interesse nacional, de represso antitruste e quase
certamente na hiptese da licena de dependncia) no podem mais ser exclusivas (como
no padro brasileiro) - o que dificulta sobremaneira o interesse de um eventual licenciado
-, nem ser intransferveis, a no ser como parte do estabelecimento
248.

A licena compulsria deve ser revogada assim que as condies que ocasionaram sua
concesso forem superadas e dificilmente puderem voltar a ocorrer
249.
A licena s ser
dada, em regra, para fabricao no pas, com algumas excees ainda no
determinadas
250.


246
7.2 Where the law of PARTY allows for the grant of non-voluntary licences, the following
provisions shall be voluntary licence shall be considered on its individual merits. 7.2.2 A non-voluntary
licence may only be granted after unsuccessful efforts have been made by the applicant to negotiate a
voluntary licence in line with normal commercial practices with the right holder, except where the non-
voluntary licence is granted under point 7.1.1 or 7.1.4 above. 7.2.3 Non-voluntary licences for non-working
or insufficiency of working on the territory of the granting authority shall not be granted if the right holder
can show that the lack or insufficiency of local working is justified by the existence of legal, technical or
commercial reasons.
247
7.2.4 The scope of a non-voluntary licence shall be limited to the patent claims and only to the
extent necessary for the purpose for which it was granted.
248
7.2.5 Non-voluntary licences shall be non-exclusive and, (except in regard to compulsory licences
granted under 7.1.3; 7.1.1; 7.1.3 and 7.1.4) non-assignable except with that part of the enterprise or
goodwill which exploits such licence.
249
7.2.6 Any non-voluntary licence shall be liable to revocation when the circumstances which led to
its granting case to exist and are unlikely to recur, subject to adequate protection of the legitimate interests
of the right holder and of the licenses. The continued existence of these circumstances shall be reviewed
upon request of the right holder.
250
7.2.7 Non-voluntary licences shall be granted only for manufacture (except where granted under
point 7.1.4 and 7.1.2 above) and only for supply of the local market (except where granted under point 7.1.2
and 7.1.3 above).
77
Provavelmente em ateno situao dos pases em desenvolvimento, uma das opes
presentes no texto do GATT/TRIPS permite fixar a remunerao da licena, levando-se
em conta a situao econmica do pas que a concede, alm de fatores como a natureza da
inveno, etc.
251.

A licena compulsria, que sempre foi rarssima, praticamente desaparece como
instrumento de poltica industrial. As condies para sua concesso tornam-se
transcendentais, os proveitos passageiros e relativos; a possibilidade de obter a eventual
tecnologia necessria foi erradicada de todo. Salva-se desta dbacle a licena de
dependncia, concedida para a patente de evoluo, face sua antecedente; pois esta a
verso primeiromundista deste antigo instituto.
No obstante o engenho e arte dos legisladores brasileiros, que sabero construir
caminhos por entre este mar de intolerncias, a poltica industrial tem que levar em conta
que o tempo da licena por falta de uso efetivo - para os pases que se conformarem ao
padro GATT/TRIPS - acabou de vez.
A antiga e eficiente caducidade, por sua vez, ir recolher-se ao museu da Madame
Tusseaud. Nas opes suscetveis de absoro no texto definitivo, a figura se confunde
com a nulidade ou, na melhor das hipteses, persiste, mas excluda no caso de falta de uso
efetivo. Uma vez concedida, a patente passa a ser implacvel, indelvel, inexorvel
252.

Cabe, porm, observar que os pases em desenvolvimento mantm uma proposta pela qual
os instrumentos aqui discutidos continuariam plenamente disponveis legislao
nacional
253.


251
7.2.8 The payment of remuneration adequate to compensate the right holder for the licence shall be
required, (except for non-voluntary licences granted under point 7.1.1 above). (Such remuneration may be
determined having regard to the economic situation of the PARTY, the nature of the invention, the cost
involved in developing the patent and other relevant factors). 7.2.9 Any decision relating to the grant and
continuation of non-voluntary licences and the compensation provided there for shall are subject to judicial
review or other independent review by a disting higher authority except where they are granted under point
7.1.4 above.7.3 Where a PARTY provides that the Government or any third party authorised by the
government may exploit a patented invention without the authorisation of the patent owner, the conditions
set forth at points 7.2.1 - 7.2.9, 7.2.4, 7.2.5 and 7.2.8 shall be respected. (The review provided for under
point 7.2.9 shall apply only to compensation).
252
8. Revocation / Forfeiture - 8A.1 A patent may only be revoked or forfeited on the groud and to
the extent that would have justified a refusal to grant the patent. A patent may not be revoked or forfeited
on grounds of non-working. 8A.2 Judicial review shall be available in the case of forfeiture of a patent
where applicable. 8B A patent may be revoked on grouds of public interest or where the conditions for the
grant of non-voluntary licences are not fulfilled.
253
SECTION 8: REMEDIES FOR NON-FULFILMENT OF OBLIGATIONS - 1. Remedial
Measures under National Legislation - 1B PARTIES may adopt appropriate measures to remedy the non-
fulfilment of obligations arising from the protection provided for intellectual property rights under the
provisions of this agreement or in accordance with national legislation. Such measures may include: (i) in
respect of non-working or insufficient working of patents, the granting of a compulsory licence; (ii)
compulsory may also be granted wherever necessary in public interest and to secure free competition and to
prevent abuses by the holder of the right; (iii) in respect of abusive or anti-competitive practices in licensing
78

5.11. Procedimento Administrativo Patentrio

O procedimento de concesso merece ser considerado segundo quatro pontos de vista
distintos: a natureza do procedimento - se vinculado ou discricionrio; a existncia de
exame tcnico preliminar concesso ou de simples exame formal; a participao de
terceiros no procedimento administrativo; e a exigncia de descrio de todos os
elementos da tecnologia privilegivel (full disclosure).
No parmetro brasileiro, o processo administrativo de outorga de licenas de construo,
de autorizao para prospeco minerria e de registro de marcas e concesso de patentes
plenamente vinculado: a autoridade, reconhecendo a existncia dos requisitos fixados
em lei, no tem liberdade para julgar se o pedido conveniente ou oportuno; tem de fazer
a outorga, seja favorvel ou catastrfica a concesso face aos interesses governamentais
do momento
254.

O sistema vinculado, no entanto, pode ser administrado de forma a extrair o melhor
resultado possvel para o desenvolvimento tecnolgico nacional. Aparentemente, o
sistema atual teria toda possibilidade de tal utilizao, se a anlise estratgica do
significado dos pedidos fosse feita de forma contnua e a respectiva informao
divulgada.
No sistema japons prevalecente durante todo o ps-guerra, especial estmulo era dado ao
depsito de pedidos de empresas nacionais, limtrofes aos de alguns campos tecnolgicos
de interesse pblico. Embora atendendo aos critrios formais do procedimento vinculado,
o Ministry of International Trade and Industry (MITI), ao qual se vincula o Escritrio
Japons de Patentes, sensibilizava o sistema produtivo para tais patentes de importncia
especial, induzindo o depsito de pedidos limtrofes

(Borrus, 1990:266-267).
Outra caracterstica do sistema japons o carter interlocutrio do processo de exame
tcnico, no qual novas informaes e documentos vo sendo solicitados, com ampla
oportunidade de oposio e estmulo soluo de controvrsias entre depositantes
adversrios atravs de colicenciamento e titularidade conjunta (Borrus, 1990:268-272).

contract, the annulment of the contract or of those clauses of the contract deemed contrary to the laws and
regulations governing competition and/or transfer of technology.
254
A lei peruana de 1959 prev a recusa de patentes que no atenderem ao interesse social. Diz
Remiche (1982:179) que tal faculdade nunca foi utilizada.
79
Outro aspecto a ser considerado a necessidade do exame prvio concesso do
privilgio. H pases que dispensam tal exame ou o reservam s tecnologias em que tm
condies de desenvolvimento tecnolgico interno (Hiance & Plasseraud, 1972:221).
Parece evidente que um sistema de exame prvio resulta numa patente de carter mais
substantivo
255.
Com a opo de questionar a patente j concedida em juzo, a dificuldade
dos eventuais terceiros interessados aumenta na proporo em que lhes caber, em
princpio, provar que a patente no vlida. J no exame prvio, cabe ao demandante do
privilgio dar provas de que os requisitos da lei esto satisfeitos.
A integrao dos sistemas nacionais no Patent Cooperation Treaty (PCT) dever minorar
os problemas resultantes da falta de capacitao tcnica para o exame prvio
256.
Mas h
defensores srios de que a concesso da patente mediante exame formal permite,
imediatamente, exigir-lhe o uso atravs da explorao no pas
257.

O momento de participao dos terceiros interessados no procedimento administrativo
outro ponto de extremo interesse. H pases (EUA, por exemplo) que, no obstante o
exame preliminar concesso do privilgio, no admitem a participao dos terceiros
interessados na discusso das condies de privilegiabilidade. Assim, a patente s se
torna alvo de contestao judicial de terceiros aps ser concedida, com muito mais custos
e problemas.
Tal participao implica normalmente maior durao do procedimento - e, possivelmente,
do privilgio. Mas, pelo menos em relao aos concorrentes tecnolgicos do depositante,
favorece o melhor conhecimento da tecnologia em questo e evita a reverso do nus de
prova, que ocorre aps a concesso da patente.

255
Segundo Zorraquim, apud Remiche (1982:192), o exame d valor efetivo patente, permite evitar
patentes que no satisfaam os requisitos legais e obriga melhor descrio da tecnologia no relatrio.
256
"Com a concluso do Tratado de Cooperao em matria de Patentes, em 1970, um novo modelo
de internacionalizao do Sistema Internacional de Patentes entrou em experincia. Nem o velho mtodo de
compatibilizar legislaes nacionais atravs do princpio de tratamento nacional, nem a uniformizao total
das regras substantivas, o PCT prope-se um sistema de compatibilizao procedimental, pelo qual o incio
do procedimento administrativo de obteno de patentes seria uniforme em todos os pases contratantes. (...)
148. Isto ocorre porque o PCT regula basicamente o processo de concesso de patentes, e, assim mesmo, s
determinados estgios deste. O Tratado no dispe sobre as condies objetivas de patenteabilidade, por
exemplo, nem cobre as fases de concesso, recurso, outorga, etc. O que faz unificar o depsito e a
publicao, para evitar a repetio de tais etapas em cada pas membro, e criar uma busca internacional e
um exame preliminar igualmente internacional, ambos sem vincular a deciso das INPIs nacionais. 149.
Uma vez feito o depsito, a publicao, a busca e, em certos caso, o exame preliminar, os efeitos do Tratado
cessam (salvo em certos pontos especficos que quando, interessar ao raciocnio, sero mencionados
adiante. Alm deste ponto, funciona a legislao nacional" (Barbosa, 1989, item Patentes e Problemas).
257
Newton Silveira tem sustentado que as patentes farmacuticas deveriam ser objeto, no Brasil, de
mero exame formal - para que a exigncia de uso pudesse ser imposta j de incio. Com as novas regras de
Harmonizao e do GATT, porm, dificilmente poder ser administrada uma poltica de uso local das
patentes: a tendncia claramente no sentido da globalizao.
80
O outro aspecto que deve ser levado em conta no procedimento de concesso o dever da
revelao completa do estado da arte, imposto ao depositante do pedido
258.
Nos sistemas,
como o americano, em que no existe participao de terceiros, tende a ocorrer imposio
de um full disclosure procedimental, que se distingue do dever de expor a tecnologia no
relatrio
259.

A imposio do dever de fixar o estado da arte (com a citao das patentes que a
circunscrevem), tomada como pressuposto da validade do privilgio, poderia ser uma
forma de evitar que as patentes permaneam opacas aos interessados que no sejam
verdadeiros concorrentes tecnolgicos, reparando pelo menos em parte uma das maiores
objees que se fazem funcionalidade do sistema de patentes num pas em
desenvolvimento
260.

5.12. Legitimidade para Obter o Privilgio

Em geral, as leis nacionais tm-se submetido ao princpio do tratamento nacional no
tocante s patentes, legitimando os estrangeiros a obter patentes nas mesmas condies
dos nacionais. No entanto, muitas dvidas surgiram quanto eqidade de tal disposio,
pois a igualdade de tratamento no corresponde igualdade de fato; ou seja, haver
provavelmente (e, nos pases em desenvolvimento, haver sempre) muito mais

258
Tal dever imposto ao depositante de patentes no Brasil, mas no com a nfase e as conseqncias
a serem comentadas.
259
Legislao americana recente criou tal dever de veracidade procedimental, com srias sanes aos
inventores, seus agentes e advogados, que deixam de expor ao Patent Office (PTO) tudo o que sabem,
favorvel ou no ao pleito.
260
Restaria, ainda, o montante do know-how no-patenteado, cuja importncia no caso enfatizada
por Hiance & Plasseraud (1972:318) e Remiche (1982:193). A lei de patentes brasileira j chegou a
enfrentar a questo, embora do lado errado. O Decreto 16164, de 19/12/23 (lei de patentes que regeu a
industrializao dos anos 30) previa em seu Art. 41 que "o depositante de um privilgio de inveno deveria
submeter Diretoria Geral da Propriedade Industrial um relatrio que descreva com preciso e clareza a
inveno (...) de maneira que qualquer pessoa competente na matria possa obter o produto ou o resultado,
empregar o meio, fazer a aplicao ou usar do melhoramento de que se tratar". No Art. 72, no entanto,
versando sobre as violaes de privilgio de inveno, considerava-se agravante da infrao "associar-se o
infrator com o empregado ou operrio do concessionrio ou cessionrio, para ter conhecimento do modo
prtico de se obter ou se empregar a inveno". Reconhecia a norma legal, assim que, a par da inveno -
uma figura suplementar, existia o "modo prtico", ao qual se concedia tutela jurdica por via de agravante
infrao de violao de privilgio. O padro abstrato da "pessoa competente na matria" que, por
imposio, estaria apta a realizar o invento, no se aplicava necessariamente ao concorrente material,
carente do auxlio dos empregados ou operrios para empreg-la de um "modo prtico".
81
estrangeiros interessados em se favorecer do tratamento nacional do que depositantes do
prprio pas que concede a patente
261.


261
Ver Doc. TD/B/AC11/19/Rev.1. Ver Remiche (1982:189) que, citando Zorraquim, lembra: "En
effet, l'egalit devant la loi n'st pas un concept absolu qui oblige le legislateur a fermer les yeux devant la
diversit des circonstances, de conditions et des diffrences que peuvent se prsenter. Il s'agit d'un concept
essentiellement relatif qui se comprend si on tient compte de la complementairit de deux ordres distincts de
rlations: - lgalit des gaux, qui consiste en lgalit de circonstances, c.--d. l'obligation de traiter de la
mme manire ceux qui se trouvent dans la mme categorie, groupe ou classification, et - l'ingalit des
ingaux, qui n'empche pas que la lgislation organise diffremment des situations consideres comme
diffrentes por autant que la discrimination ne soit pas injuste au arbitraire".
82
6. OS PROBLEMTICOS: SOFTWARE, CIRCUITOS INTEGRADOS,
BIOTECNOLOGIAS, REMDIOS E ALIMENTOS

6.1. Programas de Computador e a Documentao Associada

6. 1. 1. O model o brasi l ei ro

No caso brasileiro, a assimilao do software pelo direito interno resultou diretamente das
presses bilaterais americanas e no se coaduna de forma alguma com o sistema jurdico
nacional
262.

Apesar do amplo debate que precedeu a elaborao da lei brasileira de software
263,
muito
pouco dela resultou - em especial no tocante a suas disposies relativas propriedade

262
"Brazil, Japan and France could never have the legislation of their chosing; WIPO put aside its
proposals of a 'middle way' form of protection. After spending some time brooding over MITI's proposal,
Japan enacted (in 1985) an amendment to her regular copyright law, which falls into line with the
legislation of other developed countries. By July, 1985, France appeared to do the same, introducing in her
copyright law a set of provision designed to protect software. A new right of use plus right of copy set of
rules was contrieved, 'moral rights' were abolished, a shorter term of protection was introduced and the
property was granted in principle to the software entrepreneur and not to the software creator. This
approach meant a straight denial of all French legal tradition concerning the 'droit d'auteur'. By the same
time, a WIPO meeting on the protection of software was dismissed on the conclusion that there was nothing
to discuss as copyright protection was deemed to be, for the time, a reasonable answer. It seems to be a
curious coincidence that before all those changes of mind and on the same month the Brazilian bill was
submitted to the Congress (October, 1984) the US President sanctioned into law the new Trade and Tariff
Act, one of the titles of which contains a 'sense of the Congress' stating formally that all countries should
adopt the copyright system to protect software lest they should be the target of severe US retaliations. If it is
probably a real coincidence face to the of the Brazilian bill, no doubt whatsoever exists that the Act was
intended to premptively strike the Japanese MITI's draft, as it actually did, and possibly to disincentivate sui
generis solutions elsewhere. But on September 07, 1985, President Reagan anounced he was ordering the
commencement of proceedings against Brazil on the basis of Section 301 of the Act, to check on the
Brazilian computer policies, including the lack of copyright protection for software. It will not be possibly a
surprise to notice that, on August 26, 1986 the Brazilian National Council of Informatics (CONIN) a
cabinet level advisory group, told the President of Brazil that a "modified" copyright legislation was the
correct way of protecting software; the Executive proposal that reached the Brazilian Congress late
December 1986 made references to the copyright law as providing the grounds for the protection, otherwise
unespecified" (Barbosa, 1989b).
263
"From 1979 on, Brazilian Government, universities, incipient local computer industries,
specialized workers and the legal circles have extensively discussed what steps should be taken to
incentivate local creation of computer software and general availability of foreign software products. In this
83
intelectual - em termos de diretrizes a longo prazo para uma poltica industrial para o
setor. Com o novo projeto de modernidade para o pas, a discusso de uma lei de software
vai ser necessariamente reaberta.
O problema, como ocorre em todos os segmentos do direito da propriedade intelectual,
encontrar o ponto certo de proteo, correto do ponto de vista da poltica econmica
global, compatvel com as exigncias tcnicas e, principalmente, adequado s limitaes
de uma economia como a brasileira. Na nova poltica de reviso dos direitos intelectuais,
decididamente no cabe manter a atual forma de proteo pelo direito autoral, de resto
aparentemente sepultada pela Constituio de 1988
264,
assim como vedada, em seus
termos, pela norma GATT/TRIPS.

period the establishment of a locally controled computer industry was a major objective both of
Government, including the military, and the nation's intelectual classes; the interest aroused by such
discussions cannot be exagerated. Literally hundreds of seminars, courses, working groups and congresses
brought the theme to the knowledge of high school students, military officers, would-be investors and the
like. Very soon, the issue of legal protection of software emerged as one of the most important aspects of
the discussion. Should software creations be protected at all? University people felt that software, like
scientific discoveries, should be open to all. If legal protection was necessary, what system should be
chosen? Officials from the Brazilian Patent Office supported the argument that, waiting for the time where a
universally accepted method of protection was found, the rules applied to transfer of technology contracts
should be extended to software, which should therefore enjoy from a protection comparable to that granted
to trade secrets or know how. Alternatively, the Patent Office proposed to regulate at once the tax,
exchange and foreign investment aspects of software imports. Other parties suggested the granting of
special patents (a provision of the Patent Law denying protection to 'systems' was deemed to prevent the
issuing of regular patents). Many computer specialists and lawyers advanced the use of a special kind of
protection, neither patent nor copyright, but a new specific system that should correspond to the unique
problems brought by the software creations. A bill was introduced in Congress in 1984 providing for an
example of such sui generis protection; but the sending of the Government Software bill the following year
prevented it from ever being voted. On the other hand, copyright protection found initially more opponents
than supporters. Being the system of protection most frequently identified with the interests of foreign
software producers, a feeling grew in some circles that the other methods could possibly be more favorable
to help the domestic interests. In such a context, the Nationalistic undertones of the matter are easily
emphasized" (Barbosa, 1989b).
264
"The 1988 Constitution is however the first one to provide for the protection of 'inventions and
other industrial creations' as specific kinds of intellectual property rights (Art. 5, XIX). But what is an
'industrial creation'? (...) The expression 'industrial creations' or, more precisely, abstract industrial
creations was coined by Professor Andre Lucas (...) on the new and valuable technical solutions that could
not be adequately protected by the traditional patent system. A common aspect of such creations (the
paramount example of which is computer software) is that they markedly differ from the classical industrial
invention to the extent that they do not result in transforming or reducing a subject matter into another state
or thing - a essential test of patentability, usually described as 'industrial utility'. As is well known, software
is a result of an informational technology, the achievements of which do not require physical transformation
of any kind. The most important aspect of Professor Luca's findings is that there are now essential
technologies, deserving legal protection, but heretofore excluded from patentability as they are not
"inventions". "Industrial creations" could be thus defined as those new solutions of technical problems other
than inventions; under such a concept, even small improvements resulting from the workshop experience
could then enjoy from some a legal status. Some of them are "abstract", in the sense established by
Professor Lucas; others may not be so. By accepting other industrial creations (including Professor Lucas
abstract creations) besides inventions as protectable items the 1988 Constitution expanded broadly the
scope of Industrial Property or, more precisely, the Constitutional authorization under which lower laws
84
Dois fatores colaboraram, desde o incio, para diminuir a eficcia de um oligoplio legal
no setor de informtica

(Barbosa, 1984b:391). Em primeiro lugar, a dificuldade - enfim
demonstrada - de sustentar, a longo prazo, as restries de mercado num sistema
econmico que se quer de livre mercado. Em segundo lugar, a concentrao e a
velocidade das evolues tecnolgicas no setor (elementos que interessam mais
diretamente ao pas).
Com exceo, talvez, do Japo , a batalha pela afirmao tecnolgica no setor de software
est sendo perdida em todos os pases para a pujana empresarial americana, que conserva
liderana absoluta. O mercado interno americano, em processo de informatizao
acelerado, d espao suficiente para justificar altos investimentos em pesquisas.
Nesse contexto, a partir da a expanso internacional se faz insensivelmente. A dinmica
desse mercado, ademais, induz a uma modificao aceleradssima nos produtos oferecidos
ao pblico. Assim, no campo especfico da tecnologia que o problema existe em sua
maior intensidade.
A organizao do mercado interno brasileiro, atravs do instrumento essencial que foi a
reserva de mercado, tinha que ser reforada pela estruturao das relaes de propriedade
sobre o software, de forma a corrigir os efeitos dessa concentrao e velocidade da
tcnica no domnio da informtica. Em outras palavras, a lei que pretender proteger o
software segundo o interesse nacional dever levar em conta que a produo local no e
nunca poder ser equivalente do mercado internacional e que a reserva de mercado, por
si s, no poderia corrigir este problema.
Por outro lado, como os recursos mais modernos da informtica so essenciais para uma
indstria voltada para a exportao (como a brasileira precisa ser neste momento), a
proteo ao software deve favorecer os interesses dos produtores mais avanados, na
proporo em que propicia transferncia de tecnologia para o Brasil de forma ordeira e
segura.


could establish the Industrial Property rights. As any undue expansion of the protection accorded to
technology may impair rather then stimulate the progress of the industry, the new Constitution subject the
enactment of any Industrial Creation right to the fulfilling of some requirements. The law protecting
abstract or other industrial creations must therefore take into consideration the social interests of the country
and, furthermore, contribute to the technological and economic development of Brazil. Those requirements
are, by the way, exactly those imposed on the exploitation of industrial property rights in Brazil by Art. 2
of Law 5648/70; now they were granted Constitutional status in order to prevail over the ordinary
Legislative process itself. Thus, under the present Constitutional setting, the treatment of Industrial
Creation rights and copyright are substantially different. The individualistic and anti-business aspects
present in the copyright provisions are not apparent in the case of the newly introduced Industrial Property
right; on the other hand, Industrial Creations are only to be granted in the interest of Brazilian society and
development, while copyright is recognized irrespective of national purposes and interests, developmental
or otherwise" (Barbosa, 1989b).
85
6. 1. 2. Como se protege o software

Proteo para o software j existe na maior parte das legislaes, inclusive, na brasileira.
Em recente avaliao do estado do direito nos 43 principais pases do mundo (Keplinger,
1989:383), verificou-se que em todos existe algum nvel de aplicao da lei autoral. A
tendncia, que apenas se esboava h dez anos, parece agora mais definida. Porm, so o
urgente interesse comercial, principalmente americano, e a necessidade de segurana das
relaes jurdicas que tm ditado o caminho autoral mais do que a convenincia e a
oportunidade nacional.
A adequabilidade do uso dos direitos autorais para proteo das tecnologias tem sido
contestada ardorosamente
265,
em especial porque o sistema do direito autoral difere
significativamente dos sistemas dedicados at agora a tal tarefa, como, por exemplo, o
sistema de patentes
266.

at um trusmo dizer que o sistema de proteo do software deve assegurar benefcios
evoluo tecnolgica do pas equivalentes aos que o sistema de patentes prev, em
particular, evitando que seja proibido indefinidamente o acesso pblico tecnologia
protegida. O sistema de patentes representa uma frmula de equilbrio de interesse
consagrada, um compromisso bsico entre os interesses da comunidade e do produtor da
tecnologia, sob pena de no ser favorvel nem para um nem para outra
267.
Tal
compromisso no existe no tocante aos direitos autorais, especialmente nos sistemas
jurdicos que seguem a tradio francesa ou alem, com sua nfase na personalidade do

265
Ver Barbosa (1984b:386-403; 1987a; 1987b; 1988b; 1989b). Brascomb (1990:47-60) diz, no
entanto, que, no obstante a aparente pacificao da matria aps a modificao legislativa ocorrida em
grande nmero de pases, continua a grassar a dvida quanto real adequabilidade do modelo do direito
autoral tecnologia. Parte relevante da doutrina americana vem propondo, por exemplo, a utilizao dos
mecanismos do enriquecimento em causa ao invs do copyright; ver Reback & Hayes (1986).
266
Segundo Hermitte (1987:249): "Qu'il s'agisse des logiciels d'ordinateurs, introduits dans le droit
d'auteur ou des micro-organismes desormais brevetables dans la plupart des pays industriels, la protection
existe, mais les modalits de son exercice ne semblent pas lui confrer l'efficacit qui devrait tre la sienne.
On commence d'ailleurs enregistrer les premiers signes de dsappointment".
267
Um sumrio destes problemas pode ser lido em Barbosa (1988b): "copyright does not fully satisfy
the legitimate interests of the software developer to the extent that protection only covers actual copying.
Use of software in the computers is also a major concern for the developers, specially in times when sharing
of equipment resources and system linkages make it possible to multiple users to take economic profit from
one copy of a program. Furthermore, using the basic concepts of a program to create new programs does
not infringe the principle that copyright covers expressions and not ideas. Other very important issue is
reverse engineering. Again the notion that copyright covers expression, not ideas, leads naturally to the
conclusion that anyone can extract the ideas of a program without infringing any law. This question may
show to be especially important in some kinds of software, even considering that, for some authors, it is
impossible to reverse engineer something without copying, decompiling, dissasembling or performing the
program, therefore without infringing the copyright attached to it."
86
criador; mas at mesmo no sistema americano tais inconvenincias esto se fazendo
evidentes
268.

A disfuno vai sendo corrigida, mal e mal, pelos tribunais, principalmente os
americanos que - com a responsabilidade de tutelar o desenvolvimento de uma das mais
importantes indstrias de seu pas, empenham-se em ir lambendo o parafuso do
copyright com vistas a faz-lo prego - ou melhor, uma proteo eficaz e equilibrada
269.

A questo inicial no desenvolvimento do pensamento jurdico quanto aos direitos autorais
relacionava-se ao alcance da proteo autoral: ela abrangeria s aquilo que pode ser
diretamente lido e compreendido pelo homem - o domnio comum do direito intelectual
at o presente - ou tambm abrangeria fragmentos da comunicao entre homem e
mquina?.
Este foi o tema subjacente ao primeiro caso judicial importante que se seguiu
modificao legislativa que, nos EUA, em 1980, introduziu formalmente os programas de
computador na proteo autoral
270.
A lide judicial tratava, como num caso brasileiro de
1982
271,
de saber se o direito autoral s tutela o estrato superior da elaborao dos
programas de computador ou tambm o nvel das instrues dirigidas (comandos
mquina). No caso americano
272,
foi entendido que a proteo autoral no cessava no
nvel superior, mas descia s profundezas da linguagem de mquina
273.

O segundo problema foi distinguir entre a criao protegida pelo direito e o suporte
material em que est fixada; especificamente, entre o software e o chip, em forma de

268
Brascomb (1990:50) confirma este ponto: "The Office of Technology Assessment of the US
Congress has reported that copyright law provides unsatisfactory protection for computer software (in
Intellectual Property Rigths in an Age of Electronics and Information (1986), p. 81) (...) Professor Pamela
Samuelson, who has written extensively about the legal aspects of computer software, observes: 'It should
have been obvious that when Congress decided to put software into its copyright system - a body of law
whose most fundamental tenet is the nonprotection of technologies - that there would be considerably
difficulty in integrating software in that system (Reflections on the State of American Software Copyrigth
Law and the Perils of Teaching It, Law and the Arts, v. 13, fall 1988, p. 72-73)".
269
No entendimento de Mill (1989), estes j so os temas da terceira gerao do pensamento jurdico
sobre a proteo jurdica do software.
270
The Copyright Act of 1976, Pub.L. 94-553, 90 Stat. 2541, 17 USC 1-8, amended by Pub. L. 96-
517, 94 Stat. 3015, 3028.
271
Deciso no Juzo Cvel da Comarca da Capital em So Paulo, na ao de contrafao movida pela
Sinclair inglesa contra a brasileira Microdigital, proferida em primeiro grau em 31/5/85, concluindo pela
inexistncia de cpia, conseqentemente no afrontando a questo de direito. Mas, em grau de apelao, o
Tribunal de Justia do Estado entendeu, em obiter dicta (pois manteve o entendimento a quo), que se o
software podia ser reduzido a material legvel pelo homem, havia proteo autoral.
272
Apple Computer Inc. v. Franklin Computer Corp, 545 F. Supp. 812, (E.D. Pa. 1982).
273
Em um caso francs paralelo, Apple v. Seguinex, Tribunal de Grande Instance de Paris, acordo de
21/9/83, publicado em Expertises (Paris), 56:257, o acrdo lembrou que o fato de a escrita musical ser
impenetrvel pelo leigo no a torna indigna de proteo pelo direito autoral.
87
ROM, onde ele estaria incluso. Tambm assunto do caso brasileiro, o tema foi mais
profundamente discutido pelos tribunais americanos
274
e franceses
275.

O prximo problema foi o da distino entre software bsico e software de aplicao. O
primeiro, destinado a administrar a mquina, ou a tirar dela o mximo de resultados, seria
expressivo o suficiente para alcanar a proteo autoral? A percepo desta diferena
persistiu longamente, em especial no tocante legislao tributria
276;
mas o
entendimento que prevaleceu foi de que, do ponto de vista autoral, ambos merecem
proteo
277.

Estes temas foram superados por outras cogitaes. A mais difcil questo do momento ,
possivelmente, o princpio de que o direito autoral no protege idias, mas somente sua
expresso
278.
O problema importantssimo, pois sua soluo implica definir os limites
da tecnologia imitvel - o que essencial no caso da presente vocao tcnica brasileira.
O software no pura expresso , nem pura idia
279.
Em muito casos, ambos se unem to
entranhadamente que - se a expresso resultado necessrio da idia - no pode haver
proteo sob pena de se vedar acesso prpria soluo tcnica
280.
Alis, no caso no s se
invade o campo da patente como inexiste o componente de originalidade prprio do
direito autoral .

274
Williams Electronics, Inc. v. Artic International Inc., 685 F2d. 870, 215 USPQ 405 (3rd. Cir.
1982).
275
Apple v. Seguinex, citado acima. O Tribunal entendeu que, embora a forma de fabricao os torne
produtos industriais, o contedo dos chips expresso de criao humana.
276
Ver Barbosa (1983). A legislao brasileira tambm abordou a questo no Parecer Normativo CST
79/75, que considerava o software aplicativo tecnologia, mas o software bsico parte da mquina para
efeitos de tributao pelo imposto de renda.
277
Apple v. Franklin, citado acima. Os comentadores tm notado, no entanto, que, na avaliao da
eventual contrafao, os tribunais americanos tendem a ser tanto mais lenientes com o suposto contrafator
quanto a cpia diga respeito s intimidades da mquina. Assim, no caso de microcdigos (NEC Corp. v.
Intel Corp. 645 F.Supp 590 (N.D.Cal. 1986)) j se admitiram ndices de cpia superiores do que no caso de
BIOS (o prprio caso da Franklin), de sistemas operacionais ou de aplicativos; o argumento de que, em
tais casos, a expresso do software tende a ser ditada pela funcionalidade do hardware.
278
SELA (1987): "The line drawn between uncopyrightable facts and copyrightable expressions of
facts serves an important purpose in copyright law. It provides a means of balancing the public's interest in
stimulating creative activity against the public need for unrestrained access to information". Miller v.
Universal City Studios Inc., 650 F.2d 1365, 1371-72 (5th. circuit, 1981).
279
Lembrando Cames ("Mas esta linda e pura semi-idia..."), poder-se-a dizer que o software uma
semi-idia (Barbosa, 1982:87).
280
O caso clssico aqui Baker v. Selden (U.S.Ct. 1879): "to give the author of the book an exclusive
property in the art described therein, when no examination of ist novelty has ever been officially made,
would be a surprise and a fraud on the public. That is the province of letters patent, not of copyright"; mais
recentemente, vide Hebert Rosenthal v. Kalpakian (9th Cir. 1971): "When the idea and its expression are
thus inseparable, copying the expression will not be barred, since protecting the expression in such
circumstances would confer a monopoly of the idea upon the copyright owner free of the conditions and
limitations imposed by the patent law".
88
Quando h liberdade de expresso , onde comea a expresso protegvel e termina a idia
inaproprivel pelo direito autoral - o campo natural da patente? O tema comea a ser
discutido neste momento exato nos tribunais brasileiros
281,
mas j alvo de uma cadeia
respeitvel de decises dos tribunais federais americanos.
O contexto desta elaborao jurisprudencial compem-se de uma srie de aes de
contrafao em que se discute se h ou no h cpia quando, embora no haja sequer um
conjunto de instrues iguais nem sinal de cpia servil (ou seja, as obras em confronto
no so literalmente similares), a estrutura, a seqncia e a organizao de ambos os
programas so as mesmas. Obviamente, s haver oportunidade para suspeitar de
contrafao quando houver formas alternativas de expresso
282.

Num primeiro e importantssimo passo no sentido de superar as carncias e
impropriedades do direito autoral como proteo de tecnologia, a jurisprudncia
americana entendeu que em grande proporo, a maior parte das despesas e dificuldades
envolvidas na criao de um programa resulta do desenvolvimento da estrutura lgica do
programa, da correo de erros, da documentao e manuteno, e no do trabalho de
codificao propriamente dito. O jeito que o software tem implica criatividade muito
maior e representa valor comercial muito mais alto do que o cdigo operado pelo
produto
283.
Entendimentos comparveis foram adotados por tribunais alemes
284,

franceses
285
e italianos
286.

O prximo passo nesta elaborao foi o aprofundamento da noo de look and feel - o
jeito - dos softwares. O fato de dois softwares terem, em confronto, o mesmo jeito
extremamente importante para o novo concorrente que entra no mercado, porque o

281
Numa ao proposta na 14 Vara Cvel da Comarca do Rio de Janeiro pela Ashton-Tate Corp., a
titular dos direitos sobre o programa DBASE III Plus, contra a Soft Consultoria Ltda., o produtor brasileiro
do tambm gerenciador de banco de dados Dialog, discute-se exatamente a similaridade entre a estrutura
dos dois programas, e o "jeito" que, segundo entende a autora, os dois teriam em comum.
282
A Lei 7646/87, em seu Art. 7, procura enfrentar tal problema, determinando que no h cpia
quando dois programas tm em comum instrues que exprimem solues tcnicas nicas, determinadas
pelas caractersticas funcionais de sua aplicao, pela necessidade de obedecer dispositivos legais, ou pela
limitao das formas alternativas de expresso.
283
Whelan Associates Inc. v. Jaslow Dental Laboratory , Inc., 797 F 2d. 1222 (3rd. Cir. 1986).
284
No caso Sudwestdeutsche Inkasso KG v. Bapperet & Burker Computer GmbH, Landesgerichte
Kalsruhe, 9/2/83, GRUR 300, o Tribunal de Justia de Kalsruhe, aps explicitamente excluir do mbito de
proteo o algoritmo (no necessariamente o algoritmo matemtico) entendeu que "existem elementos
suscetveis de proteo autoral nos vrios estgios, compreendendo a definio do objeto atravs da anlise
do problema, o estabelecimento dos fluxogramas, a elaborao do programa fonte e a codificao em
linguagem de programao". Tal entendimento foi reiterado pela Bundesgerichthof (o Supremo Tribunal
Federal) em 9/5/85, com uma exceo muito importante, que ser tratada posteriormente.
285
Sisro v. Ampersand Software Ltd. Tribunal de Grande Instance de Paris, acrdo de 8/4/87,
reproduzido em Expertises (Paris), 94, 1987, p. 155.
286
Deciso do Tribunal Criminal de Milo de 13/3/87, publicado no Italia Oggi, de 9/4/87.
89
usurio no sente maiores dificuldades de aprendizado decente de cada um deles, pela
coincidncia de telas, pela seqncia de comandos ou pelo tipo da resposta
287.

A partir da consolidao da idia de que o copyright se estende estrutura, seqncia e
organizao, os fluxos jurisprudenciais mais recentes
288
vm-se caracterizando pelo
assalto de grandes produtores dos principais aplicativos contra seus concorrentes de
menor monta, com forte nfase na aparncia visual dos programas, mas tambm nos
outros aspectos do look and feel. Tais concorrentes tm, em geral, desenvolvido
programas que interagem com o usurio da mesma forma que os das alternativas mais
caras ou de maior sucesso, sem, no entanto, copiar uma linha que seja de cdigo.
O eventual sucesso de todas estas tentativas de afirmao das fronteiras do direito autoral
a partir da proteo das aparncias externas das obras e de sua comunicao com o
pblico ter necessariamente conseqncias importantes na capacidade brasileira de
entrar diretamente no mercado seguindo um curso de desenvolvimento de tecnologia
imitativa.

6. 1. 3. A patente de software

Em certos casos, tem havido procura da proteo patentria para o software,
aproveitando-se da tendncia, notvel especialmente nos EUA, de maior tolerncia para
as peculiaridades das criaes deste campo tecnolgico
289.
Estas patentes esto sendo

287
Numa situao em que o treinamento de pessoal e as curvas ascendentes de familiarizao com um
programa novo constituem item significativo de custos das empresas, a possibilidade de ter acesso a um
software em substituio a outro, mais caro ou menos funcional, sem precisar retreinar todo o corpo tcnico
representa valor significativo na concorrncia. De outro lado, de perguntar se no deveriam ser
estabelecidas normas tcnicas coativas que impedissem a criao de dificuldades artificiais apenas para
impedir a compatibilizao de equipamentos ou softwares. Em matria de direito autoral, no entanto, o
propsito de manter a compatibilidade no foi aceito como defesa no caso da Franklin: "Franklin may wish
to achieve total compatibility (...) but that is a commercial and competitive objective which does not enter
into the somewhat metaphysical issue of whether particular ideas or expressions have merged".
288
Ver Ashton-Tate Corp v. Fox Software, Inc., 88-6837-TJH (C.D.Cal. ao iniciada em 18/11/88),
com fatos idnticos aos da ao da 14 Vara Cvel do Rio de Janeiro, mencionada. Lotus Development
Corp. v. Mosaic Software, Inc. e Lotus Development Corp. v. Paperback Software International, ambas as
aes iniciadas na Seo Judiciria Federal do estado de Massachussets, em 12/1/87.
289
Segundo Brascomb (1990:49): "In recent times, however, the Patent Office has begun to erode the
boundaries for patenting of software, which were originally quite prohibitive. Today, algorithms which
represent unique manners of doing business, for example, a particular way of financial accounting by
computer, may be the subject of a patent, Paine Webber, Jackson & Curtis, Inc., v. Merrill Lynch e Pierce,
Fenner, & Smith, Inc., v. Dean Witter Reynolds Inc., 564 F.Supp. 1358 (D.C. Dela. 1983)". Ver tambm
Bender (1989), para uma viso americana, e Hanneman (1988:14).
90
concedidas, naquele pas, para tecnologias tais como mtodos de fazer negcio
290,
para
interface entre o computador e o usurio
291,
etc. O perfil dos novos titulares de patentes
americanas de software tem mudado significativamente, passando a incluir empresas do
sistema financeiro
292.

Em tal evoluo, pereceram alguns princpios bsicos do sistema de patentes em favor do
reforo dos interesses dos investidores. Como regra, a proteo da patente soma-se - e no
substitui - s demais formas de direito intelectual
293.

Tem-se tratado o software mantido em sigilo como modalidade de segredo industrial.
Com o boom do programa produto e, mais, desde o incio da comercializao em larga
escala de software para computadores pessoais, a proteo do sigilo no pde mais
satisfazer, por si s, o interesse dos produtores (Ortner, 1989:171; Reback & Patrick,
1989:115). Mas a afirmao do direito autoral como forma dominante de proteo adotou
o segredo como parte da frmula - inclusive na lei brasileira -, somando proteo
exclusiva e segredo num nico ttulo de proteo (Reback & Patrick, 1989).

6. 1. 4. O desti no da engenhari a reversa

necessrio estudar os efeitos de tal evoluo no conceito de reverse engineering
(engenharia reversa). Uma das desvantagens do Direito Autoral, na tica dos titulares de
direito, e uma de suas vantagens, na perspectiva dos criadores de novos programas
competitivos, que o direito autoral, no abrangendo a tecnologia, estaria aberto
desmontagem conceitual e evoluo tcnica desta resultante
294.


290
US Patent 4.346.442, da Merrill Lynch, Methodus and Apparatus for Funding Future Liability of
Uncertain Cost, de 21/6/88; US Patent 4.694.397, do The Advest Group., Inc., Banking/Brokerage
Computer Interface System, de 15/9/87; US Patent 4.674.044, da Merrill Lynch, Automated Securities
Trading System, de 16/6/87, etc.
291
Por exemplo, US Patent 4.674.065, da IBM, System for Detecting and Correcting Contextual
Errors in a Text Processing System, de 16/6/87.
292
Conforme Bender (1989:53): "A large proportion of these patents are issuing to major players in
the computer and financial services industries".
293
Conforme (1989:67): "one should keep in mind that we are not necessarily speaking of patent to
the exclusion of copyright or trade secret. Rather, in many situations we speak about patent in addition to
copyright and/or trade secret. Trade secret and patent are used sequentially; once the patent issues, trade
secret protection is divested for whatever is disclosed in the patent. Patent and copyright can be used
simultaneously".
294
"It is our view that the benefit to society from access to ideas that would otherwise be unavailable
should be given considerable weight in any judicial determination of fair use, and the commercial setting in
which decompilation frequently takes place should not necessarily preclude a finding of fair use" (Ordem
de Advogados de Nova Iorque, 1989:152).
91
Ser isto possvel num contexto legal que reflita as ltimas evolues da jurisprudncia
estrangeira? E ser realmente necessria a existncia da engenharia reversa?
A resposta desta ltima questo talvez possa ser encontrada na prpria jurisprudncia
americana, na definio de trade secret
295.
A defesa contra a reverse engineering a
patente, e no qualquer outra modalidade de proteo que no atenda ao mesmo equilbrio
de interesses. As decises acima citadas, que criam exclusividade sobre a estrutura, a
seqncia e a organizao dos programas sem o benefcio da patente, ainda no foram
testadas por este parmetro
296.

Para quem, como os brasileiros, no est sujeito aos efeitos deste sistema jurdico, tal
noo exata das exigncias e limitaes do direito tecnologia parece reconfortadora.
Parece tambm estmulo para que se tomem as medidas legais necessrias no Brasil para
que o mesmo entendimento nele prevalea.
No entanto, apesar de tanto enfatizar o exemplo da patente tradicional, o software um
objeto novo de direito, com problema muito especficos. Impressiona, realmente, o
argumento de que, ao contrrio do que ocorre no caso da patente, nos programas de
computador - naturalmente autoduplicveis - o acesso ao cdigo representa o acesso
quase imediato ao mercado. A economia e as barreiras prprias do mercado de software
diferem significativamente das existentes na indstria manufatureira tradicional, fazendo
com que tal cpia excessivamente fcil em grande escala possa realmente desestimular a
produo independente
297.

O equilbrio de interesses no caso do software parece ser um pouco diverso do que ocorre
no caso das patentes destinadas aos setores tradicionais. H a necessidade de promover a
criao do software e sua publicao; a competio, pela entrada e convivncia de novas
empresas produtoras e distribuidoras no mercado; a pesquisa e a inovao (o que se
distingue da atividade de elaborar programas); a educao, inclusive a familiarizao da
sociedade com a informtica - computer literacy; e de incentivar o uso pessoal e
personalizado da tecnologia, com o atendimento de demandas localizadas e especficas
298,


295
Kewanee Oil v. Bicron Corp, citado anteriormente, p. 490: "trade secret law provides far weaker
protection in many respects than the patent law. While trade secret law does not forbid the discovery of
trade secret by fair and honest means, e.g. independent creation or reverse engineering, patent law operates
against the world, forbidding any use of the invention for whatever purpose for a significant length of time".
296
Ou seja, no passaram pela Suprema Corte dos EUA, permanecendo todos os casos ao nvel dos
tribunais regionais federais.
297
Davidson (s.d.:102): "manufacturing economics are heavily driven by experience (accumulated
units sold) and scale (productive capacity); thus the first-to-market can have a big cost advantage; in
contrast, in software, the copier can be ahead: software economics are largely based on distribution channel,
not the one product. Small vendors are vulnerable to scale players who can mimic and push the innovative
product without the manufacturing burden".
298
Cada vez mais os programas permitem sua adaptao s necessidades especficas ou ao estilo do
usurio, evitando a impessoalidade tpica dos produtos da indstria manufatureira clssica. No nvel do
consumidor, a tecnologia vai propiciando as vantagens do artesanato ou do "chinelo velho"; no nvel do
92
que ser possivelmente o modelo caracterstico dos futuros sistemas de organizao da
sociedade.
Estes interesses visam, em geral, o aumento de produtividade e de eficincia, o estmulo
inovao e diversidade

(Davidson, s.d.:103). Porm, no caso especfico dos pases em
desenvolvimento, ainda deveria ser prioritrio garantir o acesso aos bens essenciais para a
sobrevivncia e a fruio dos direitos econmicos e sociais essenciais para a manuteno
da dignidade.
A importncia das economias em desenvolvimento para o mercado especfico de software
como produtoras ou consumidoras parece ser pequena. Assim, o estmulo padronizao
e ao desenvolvimento imitativo nos pases em desenvolvimento pode ser compatvel com
aqueles objetivos gerais, desde que, de um lado, auxilie decididamente na progressiva
incorporao das economias em questo numa sociedade globalmente equalitria, e, de
outro, no afete, de forma decisiva, a capacidade inovadora das economias centrais.
A reverse engineering pode ser um mecanismo de acesso a tais propsitos
299:
se a
legislao facilita sua prtica, ela tende a promover a competio imitativa e o
rebaixamento de preos; se probe, a tendncia de diferenciao dos produtos, pela
dificuldade de compatibilizao e pelo reforo do poder de mercado dos grandes
produtores internacionais. No contexto atual da economia brasileira, parece que a opo
nacional s pode ser pela primeira alternativa.
Aceitas tais premissas, a legislao brasileira tem de ser alterada para se adequar
necessidade de promover o desenvolvimento nacional, aproveitando-se inclusive do fato
de que nem mesmo o atual exerccio do GATT/TRIPS chegou a este nvel de anlise,
propiciado pela evoluo presente do direito. Ou seja, por enquanto, o caminho est livre
manifestao do interesse nacional.
As exigncias de tal mudana seriam as seguintes: a) que haja tratamento diferenciado
para a informao tecnolgica existente no software e para a informao vendida na
forma de produto de software; b) que a proteo genrica do direito autoral seja reservada
no nvel da pirataria strictu senso, ou seja, a cpia servil ou a transliterao do cdigo,
efetuada por um competidor; c) que haja outro mtodo adequado de proteger (agora em
condies restritas ou prazo limitado) tambm o nvel de estrutura, seqncia e
organizao, que representa o estrato tecnolgico do software; d) que se ampliem as
hipteses de no -aplicao do direito autoral, em particular no que toca ao acesso
acadmico e experimental, de forma que o uso do software alheio para criao de novos
produtos no resulte em contrafao.
Um primeiro caminho - que aparentemente no incompatvel com os parmetros
GATT/TRIPS - seria estabelecer tratamento diferenciado quanto cpia literal ou servil
da expresso literal do cdigo e quanto utilizao comum das mesmas estruturas,

produtor, a tecnologia vai permitindo o atendimento a parcelas da demanda que antes eram antieconmicas
pela escala de produo.
299
Davidson (s.d.:102): "since software does not fit current reverse engineering policies, fit the
policies to software; (...) consider reverse engineering policy a lever to turn up or down wealth/creation."
93
seqncias e organizao. Nestas ltimas, de cunho mais claramente tecnolgico, a
proteo poderia ser reservada patente, com seus parmetros mais precisos e
exigentes
300.

No entanto, talvez fosse prudente, para melhor aproveitar a natureza especfica do
software, criar um ttulo de proteo cujo prazo pudesse ser, sem as peias do
GATT/TRIPS, menor do que o da patente. Os especialistas referem-se a um prazo de 5 a
7 anos para a abertura ao acesso pblico do nvel tecnolgico do software
301.

Efeito similar teria a determinao, na lei brasileira, de que a proteo das obras
derivativas no abrangesse os programas de computador quando estes, utilizando-se de
obra protegida para fins de anlise ou avaliao, elaborassem obra nova sem copiar o
cdigo do programa anterior, constitudo este do conjunto literal de instrues em
linguagem de programao.
Tais sugestes representam considervel evoluo diante das posies anteriores, que
defendiam o acesso ao programa nas mesmas condies do acesso tecnologia no caso de
patentes: via exposio ao pblico do conjunto de informaes protegidas
302.
Esta
mudana resulta do aprofundamento dos problemas relativos proteo do software,
decorrente da evoluo do direito no setor.

6. 1. 5. O tempero da recei ta

Alm da questo da reverse engineering, outras se impem ao legislador brasileiro, que
ser coagido a modificar a atual lei em vigor.
A questo da originalidade necessria proteo do software chegou a surgir no Brasil,
nos poucos anos de vigncia da atual Lei de Software. Foi, porm, o principal problema
no direito alemo e, em certa proporo, tambm no francs, aps a Lei de 85-66, de
3/7/85. Em sntese, a questo : qual deve ser o parmetro mnimo de individualidade - o
que se requer no direito autoral ou o parmetro da novidade das patentes? Com a falta de
definio precisa, a proteo do programa e de sua documentao tornou-se invivel
303.


300
Em outras palavras, seria, admitindo-se o patenteamento dos programas - que de resto j tem
ocorrido no Brasil em certos casos -, vedar no Cdigo da Propriedade Industrial a adoo da norma de
Wheelan Associates.
301
Davidson (s.d.:103): "even if release ideas into public domain (after 5 or 7 or 17 years), no need to
release program copyright".
302
Por exemplo, em Software Protection: a New Brazilian Proposal, Business Law Review, Londres,
july 1987.
303
Cour de Cassation, Ass. Pln. 7/3/86, D. 1986, 405.
94
O Supremo Tribunal Federal da, ento , RFA, ao admitir a proteo dos programas de
computador pelo direito autoral
304,
estabeleceu uma importante considerao: sempre que
tal direito for solicitado para a proteo de programas de computador (e, tambm, de
manuais tcnicos e projetos) necessrio que se demonstre esforo criativo original e
individual, em comparao aos programas existentes. O critrio exigido de que o
produto seja claramente acima da mdia.
O prazo de proteo consideravelmente maior no caso do direito autoral, comparando-se
ao que ocorre com os sistemas dedicados proteo da tecnologia
305.
natural que assim
seja, porque o prazo destina-se a garantir o prmio adequado aos escritores e artistas cujas
obras muitas vezes demoram a alcanar o apreo do pblico.
De acordo com a Lei dos Direitos Autorais
306,
baseada nos parmetros das convenes
internacionais, o prazo de proteo seria de 60 anos. A atual Lei do Software, que altera a
regra anterior neste ponto
307,
garante proteo por 25 anos
308,
provavelmente contrariando
a norma internacional. Como j foi visto, a regra resultante do GATT/TRIPS
possivelmente exigir como mnimo o prazo de 50 anos, estabelecido na Conveno de
Berna.
O direito de autor de inspirao francesa
309
d nfase especial parcela no -econmica
da exclusividade: o chamado direito moral, obviamente incompatvel com a atividade
industrial. Segundo a Lei de Direito Autoral brasileira
310,
aplicvel ao regime do software,
o autor pode, a qualquer momento, retirar o software de circulao. Se, por razes de
estratgia comercial em escala mundial, o autor de um software decidisse retirar seu
produto do mercado, poderia faz-lo independentemente dos contratos que tivesse
firmado e das perdas infligidas sociedade
311.


304
No caso Incasso v. Bappert & Burker, mencionado anteriormente, em deciso de 9/5/85.
305
Karjalla (1988:82-83), apud Brascomb (1990:51): "Those who oppose copyrightability point out
what they perceive to be the excessive length of protection - seventy years for corporations and fifty years
plus life of originator for individuals. Indeed, some note that given the rapid rate of innovation and
consequent obsolescence of software programs within the software industry, the seventeen year period
afforded by patent law may be too long". A citao final a Braunstein et alii (1977).
306
Art. 45 da Lei 5988, de 14/12/73.
307
Lei 7646, de 18/12/87.
308
O prazo se ajusta nova lei francesa de 1985, e ao Modelo da OMPI de Lei de Software (OMPI,
1978:24). O famoso projeto Galby da IBM, de 1969 (E. Galbi, Proposal for the Protection of Computer
Programs, 17 Cop. Soc. Bul 280, 1970), contentava-se com 5 anos; o Interim Report de 1982 do MITI
propunha 10 anos, mas a Proposta da CEE para uma Lei Comunitria de Software (de 21/12/88) fixa o
prazo em 50 anos.
309
No, porm, o direito francs vigente que, pela Lei de 1985, praticamente aboliu o direito moral
sobre o software.
310
Art. 25 da Lei 5988/73.
311
"From the standpoint of the public interest, as opposed to the software developer's interest,
copyright seems to be an excessive and unreasonable form of protection, totally unbalanced in favour of the
95
V-se que a funo social da propriedade evidentemente desconsiderada no caso da
proteo autoral. O titular do direito autoral no possui deveres para com a
comunidade
312.
Mas essas obrigaes devem existir, pelo menos no que tange: a) ao uso
do software - no se deve permitir que o titular da proteo utilize-a para impedir a
explorao do software no Brasil, restringindo a economia nacional; b) contribuio
para o desenvolvimento do pas - o titular dos direitos do software, devidamente
remunerado e protegido em seus direitos, no pode impedir o desenvolvimento das
verses e das derivaes.
Caberia encontrar maneiras para condicionar a utilizao do direito sobre o software a
estes pressupostos; valeria, neste contexto, ensaiar uma reinterpretao do Anexo da
Conveno de Berna, na sua verso de 1971, que prev a licena compulsria para os
pases em desenvolvimento. Como alternativa, caberia elaborar mecanismos no campo da
represso do abuso do poder econmico para evitar que produtos essenciais ao
desenvolvimento nacional deixassem de ser utilizados por negativa do titular dos direitos
- como ocorreu durante algum tempo no caso do Unix da ATT.
Assim, o legtimo direito de propriedade estaria protegido, porm, com as limitaes que
a Constituio brasileira introduz ao conceito de propriedade intelectual em benefcio da
comunidade
313.



copyright owner.(...) The more obvious examples of unbalanced treatment in the use of copyright to protect
software are (...) the moral rights issue. (...) under the moral rights principle, in force in many civil law
jurisdictions, the titleholder to a copyrighted work may withdraw an already sold or licensed work from
publication, irrespective of prior commitments to buyer or licensee, e.g. in Brazilian Copyright Law, Art 25,
IV. It does not seem adequate that such an ethically-oriented, humanistic institution should be used to
enhance the commercial value of a spreadsheet. The inadequacies of a copyright protection of software do
not stop there: a literary or artistic work-designed legislation does not provide for other legitimate needs of
the community, as for instance, to have the technology for which the protection is sought effectively
worked in the country for the general benefit of the public. Without the means to compel the software
owner to work his product within the country, for example under pain of revocation or compulsory
licensing, a copyright law may enable someone to abusively withhold technology essential to the
development of a country, or even technology necessary for medical, environmental or other humanistic
reasons" (Barbosa, 1988b).
312
Brascomb (1990:55): "The recent ferment over patents versus copyright as to which is the more
suitable regime for protecting computer software, leads inevitably to concern about the other side of the
compromise contained in the constitutional roots of US intellectual property rights. The purpose of
providing legal protection was to reward productivity and public disclosure in order that society as a whole
should be able to reap the benefits".
313
Do relatrio do MITI (1982) que propunha uma forma especfica de proteo para o software:
"Ns queremos evitar que empresas devam reescrever completamente um software que j existe".
96
6.2. Um Folheado Ciberntico

Chips, software, livros e marcas so coisas muito fceis de copiar, e seu tratamento
jurdico parece que vai se aproximando cada vez mais. Aproxima-se, tambm, a hora em
que, em sua generalidade e abstratividade, mais um mandamento ir somar-se aos dez de
Moiss: No copiars o objeto de teu prximo.
Um circuito integrado (o microchip) um pequeno aparelho com circuito eletrnico
completo (funcionando como transistores, resistncias e suas interconexes) fabricado em
pea de material semicondutor, como o silcio, germnio ou arsendio de glio, folheados
em wafers de 8 ou 12 camadas. Alguns circuitos integrados so usados como memria (as
RAMs, ROMs, EPROMs); outros so utilizados como processadores, realizando funes
lgicas e matemticas em computador.
Assim descrito, o circuito integrado mais parece um dos novos artefatos tecnolgicos que
surgem de vez em quando e com os quais todo mundo logo acaba por se acostumar. Mas
o microchip, por sua importncia econmica e estratgica crucial, levou criao de uma
nova modalidade de direito que representa importante ndice da evoluo futura da
proteo da tecnologia.

6. 2. 1. A frmul a ameri cana

Para fazer um chip so necessrios anos de pesquisa e at cem milhes de dlares de
investimentos; mas em poucos meses possvel copi-lo por cerca de US$ 50 mil
314.

Estas informaes estavam presentes na memria do Congresso americano quando, em
1983, iniciou-se o processo de elaborao da nova lei de proteo aos circuitos
integrados
315.

De 1959 at 1981, a produo de circuitos integrados era exclusividade americana; a
indstria desenvolvia-se bem e no pensava em propriedade intelectual. A entrada da
indstria japonesa no mercado revolucionou as perspectivas do crescimento da oferta e

314
A cpia feita a partir da fotografia de cada uma das folhas do chip a partir da qual gera-se uma
nova mscara (como uma chave moldada com massa ou cera). A lei de proteo tem que proibir a fotografia
e a elaborao de nova mscara. o que faz, pelos mecanismos da concorrncia desleal, a Lei sua de
19/12/86, Art. 5, c.
315
Sen. Rep. 425, 98tn. Cong. 2nd. Sess. 4.5.
97
inverteu a liderana de comercializao: em 1986, 47% do mercado mundial eram
japoneses e 39%, americanos
316.

Alguma coisa teria que ser feita para proteger a indstria americana de tais piratas. Mas o
sistema de patentes no operava adequadamente na proteo dos circuitos integrados
317.
O
novo objeto de direito no satisfazia quase nunca os requisitos mnimos de
patenteabilidade como inveno
318.

O Congresso americano concluiu que a criao de um novo circuito integrado no altera
em nada o estado da arte; nele no h inveno, via de regra, mas mera rearrumao de
componentes em topografia nova, sem que disto resulte qualquer efeito tcnico novo
319.

Se, em um microchip, h alguma inveno, ela , provavelmente, a idia de usar silcio
processado em wafers para substituir os transistores que faziam o mesmo trabalho antes.
A fabricao de cada novo circuito integrado o resultado de atividades sem maior
contedo tecnolgico.
O Congresso tambm observou que a proteo do circuito integrado no poderia ser feita
atravs do sigilo, porque a tecnologia valiosa - o desenho do circuito integrado -
absolutamente aparente no seu wafer de silicone; e, segundo a tradio jurdica norte-
americana, no haveria como recorrer ao direito autoral porque os circuitos integrados so
objetos tangveis teis, sem nenhuma caracterstica esttica
320.

Mesmo depois que o software tornou-se objeto de proteo pelo direito autoral, a situao
no chegou a mudar significativamente. Os softwares residentes em circuitos integrados -
os chamados firmwares - passaram a ter proteo, mas o semicondutor foi dela
excludo
321.
A explicao para o tratamento contraditrio que o software sempre uma

316
A situao s no ficou pior para a indstria americana graas ao acordo imposto ao Japo em
31/7/86, pelo qual se regulou o comrcio recproco do produto. A CEE imediatamente protestou contra o
que considerava uma violao do GATT, iniciando procedimento junto quele rgo, cf. 3 Int'l Trade Rep.
(BNA) 1244 de 15/10/86. O Acordo no solucionou a questo, levando o presidente Reagan a retaliar o
Japo em 27/3/87. Ver Prendergast (1987) e Mares (1988).
317
"The circuits, however, are generally well known and thus unpatentable (...) The development of a
new mask work is unlikely to satisfy the standard of invention" (Ammer, s.d.).
318
Algumas patentes de inveno foram concedidas ao Japo; j a lei alem de modelos de utilidade
prev a patenteabilidade de circuitos eletrnicos em geral. Ver SELA (1988:cap. 21, p.29).
319
"A chip may be the product of millions of dollars and thousands of hours effort, but it is the result
of hard work, not invention" (Sen. Rep).
320
Ainda que as normas do direito autoral americanas no aceitem proteger objetos tangveis de
carter utilitrio, o Copyright Office j chegou a registrar alguns casos, com base em Mazer v. Stein, 347
V.S.201 (1954). Nos EUA (35.USC 171, Manual of Patent Examining Procedure Section 1504) como no
Brasil, a natureza plenamente utilitria, e no decorativa, do chip impediria a proteo por modelo ou
desenho industrial. Em pelo menos dois casos, a proteo autoral dos chips foi reconhecida: na Holanda, no
julgamento de 22/7/83 do tribunal de Zwolle, publicado no Bijblad dij de Industriele Eigendom (1983:332);
e, na Inglaterra, pelo acrdo da Cmara dos Lordes de 27/2/86, AC 577.
321
Apple Computers v. Franklin Computer Corp. 545 F.Sup.. 812 (E.D. Pa. 1982), rev'd., 714 F. 2d.
1240 (3rd. Cir. 1983).
98
unidade de informao, escapando, assim, da noo de objeto utilitrio. O circuito
integrado, por sua vez, pode ser usado na operacionalidade de um carro ou de um
aspirador de p.
O Congresso americano poderia, evidentemente, eliminar tal requisito, da mesma maneira
que j havia adaptado a lei de copyright para receber o software. Mas foi muito alm disto
e instituiu um direito novo, sui generis. Curiosamente, no mesmo ms de outubro de
1984, o prprio Congresso incluiu no Trade Act ento votado uma proclamao especial
ameaando de sanes os pases que escolhessem uma proteo sui generis para o
software.
Mas, caso houvessem reconhecido a proteo autoral, os EUA estariam concedendo
proteo para os nacionais de todos os pases filiados Conveno Universal. Um sistema
nacional que confiasse no princpio da reciprocidade pareceria ser a melhor soluo - para
garantir a predominncia da indstria americana, e no qualquer cooperao no campo do
intelecto.
O Semiconductor Chip Protection Act of 1984
322
foi o primeiro exemplo desta nova
modalidade de direito, como norma de efeitos estritamente nacionais (Stern, 1986). No
entanto, atravs dos mecanismos de reciprocidade da lei, que garantiam proteo, em
territrio americano, s criaes de nacionais de pases que tivessem notificado sua
inteno de vir a dispor de lei equivalente, tambm a Austrlia, o Canad, a Sucia, a
Finlndia, a Sua e a CEE se beneficiaram do novo direito.
A iniciativa foi logo imitada pela lei japonesa de janeiro de 1986
323.
Surgiram, num s
bloco, as leis francesa, inglesa, alem e holandesa
324.
A Dinamarca seguiu o exemplo logo
depois
325.


6. 2. 2. Um novo di rei to

Embora similares, tais leis no protegem a mesma coisa. A lei americana de 1984 visa o
mask work, ou seja, a frma que serve para fabricar as camadas dos wafers; a lei japonesa

322
Public Law 98-620, codificada como 17 USC Par. 901-914. O primeiro projeto data de 12/10/78,
H.R. 14293, e inclua os chips na lei autoral; vrias outras propostas se seguiram, at que o projeto iniciado
em agosto de 1983 se tornasse lei.
323
Law 60-43 of may 31, 1985. Industrial Property, sept. 1985, text 1-001. Esta lei no exige
reciprocidade, mas assegura tratamento nacional.
324
Respectivamente: Loi rlative la protection de topographies de semiconducteurs, de 4/11/87;
Semiconductor Products (Protection of Topography) Regulation, de 10/11/87; Halbleiterschutzgesetz, de
11/11/87; Wet houndende regelen inzake de bescherming van oorspronkelijke topografieen van
halfgeleiderprodukten, de 7/11/87.
325
Lovom beskyttelse af halvlederprodukters udforming (Topografi), de 9/12/87.
99
se volta ao traado de circuito (circuit layout); as leis europias, assim como o modelo da
Comunidade
326,
referem-se topografia dos semicondutores; e, como ser visto a seguir,
o Tratado de Washington refere-se ao desenho do traado (layout design).
A lei americana protege o traado original de um semicondutor, definido como a forma
intermediria ou final de qualquer produto que tenha duas ou mais capas de material
metlico, isolante ou semicondutor, depositado ou de outra forma gravado, de acordo com
modelo pr-fabricado, destinado a cumprir uma funo de circuito eletrnico
327
.
So protegidos apenas os traados originais ou que no sejam conhecidos ou familiares na
indstria; de forma alguma protegem-se os conceitos ou idias implcitas no traado.
Os direitos exclusivos da legislao americana, que perduram por 10 anos
328,
incluem: a)
reproduo da mscara por qualquer meio; b) importao ou distribuio de um
microchip em que o mask work esteja incorporado; c) autorizao a terceiros para praticar
as atividades exclusivas
329.

Por outro lado, so livres: a) a reproduo da mscara para fins de ensino, anlise ou
avaliao; b) a incorporao de resultados anteriores numa mscara original; c) a
importao, distribuio ou venda de um microchip, sem fins de reproduo; d) a infrao
inocente.
A reverse engineering
330
considerada, por muitos autores, o aspecto mais importante do
novo tipo de proteo. Exatamente para assegurar o intercmbio de tecnologia entre os
vrios fabricantes sem os limites considerados excessivos do copyright, parte da indstria
apoiou fortemente um regime sui generis, em lugar da adaptao da lei autoral, como fora
proposto em projeto de 1979 (Meijboom, 1988).
Fabricar um circuito integrado exige o mesmo grau de criatividade que preencher uma
declarao de imposto de renda - ou talvez nem isto. De tal constatao, fica a idia de
que o sistema da propriedade industrial est sendo usado, hoje em dia, para proteger
investimento
331
e no exatamente tecnologia; e o tratamento que o Chip Act de 1984 d
questo da engenharia reversa s refora esta impresso .

326
Directive on the legal protection of topographies of semiconductor products, de 16/12/86.
327
17 USC 901.
328
17 USC 904; o mesmo ocorre no Japo; Reino Unido, Alemanha e Frana do 10 anos da
explorao comercial, ou 15 da criao.
329
17 USC 905.
330
Reverse engineering "starting with the know product and working backward to devine the
process which aided in its development or manufacture" (Kewanee Oil. Co. v. Bicron Corp, 181 USPQ 673,
416 US 470 (1974)). Kiplinger (1985:201-210) acredita que o padro aplicvel sob a lei do chip seja
ligeiramente diferente.
331
Doc. OMPI IPIC/DC/3, p. 10: "The first main private interest that must be brought into the proper
balance in order to serve public interest is the interest of the creator of the layout-design, who invests time
and money in order to make the creation".
10
0
Ao menos em tese, todo o conhecimento implcito numa patente clssica acessvel
ao pblico e, desta maneira, no cabe falar em reverse engineering neste contexto.
no mbito do trade secret que aparece o hbito salutar da desmontagem conceitual da
tecnologia mantida em sigilo; mesmo no caso do software protegido por copyright,
perfeitamente permissvel que se faa a reviso dos conceitos tecnolgicos implcitos no
programa para ver como o resultado tcnico obtido. Afinal, outra vez ao menos em tese,
a proteo autoral de forma, no de substncia
332.

At o surgimento da Lei americana de 1984, nenhuma norma de propriedade intelectual
tinha regulado o direito reverse engineering como limitao especfica ao direito de
propriedade do titular
333.
Desde que o produto novo no seja inteiramente igual quele ao
qual se aplicou a engenharia reversa e que a mscara (frma ou padro usado para
fabricar os circuitos integrados) no seja uma cpia servil, o resultado do processo de
desmontagem conceitual perfeitamente aceitvel e at digno de proteo autnoma.
O nico requisito complementar serve, alis, para mostrar que o objeto da proteo
mesmo o investimento e no a tecnologia: o criador do novo circuito integrado tem que
provar que fez investimentos substanciais para chegar ao novo produto, seja em termos de
tempo, esforo ou dinheiro (Stern, 1986). Mas no precisa mostrar nem sombra de
criatividade, novidade, engenho ou arte.
A lei americana tem outras peculiaridades curiosas. Para comear, a proteo resulta do
registro (Peters, 1985:213-232) e do cumprimento de certas condies especiais, inclusive
a colocao de um sinal de proteo (um m). A simples criao da mscara no
suficiente para assegurar o direito, como ocorre com os objetos de proteo autoral.
Tambm a exigncia de originalidade
334
imposta ao circuito integrado submetido a
registro excede um pouco os padres do direito autoral, o qual se satisfaz com o fato de a

332
"The line drawn between uncopyrightable facts and copyrightable expressions of facts serves an
important purpose in copyright law. It provides a means of balancing the public's interest in stimulating
creative activity against the public need for unrestrained access to information" (Miller v. Universal City
Studios Inc., 650 F.2d 1365, 1371-72 (5th. circuit, 1981)). Um exame completo dos problemas relativos
engenharia reversa no Direito Americano (mas aplicvel a muitos outros sistemas jurdicos) pode ser
encontrado em Brooks & Burk (1985:677-803). Uma reviso posterior deste trabalho pode ser encontrada
em Brooks (1986:779). Ver, tambm, o relatrio da Ordem de Advogados de Nova Iorque (1989). O caso
Whelam Associates, Inc. v. Jaslow Dental Laboratory, 609 F.Supp. 1307 (E.D. Pa. 1985) Aff' - Slip opinion
3d. cir. August 4, 1986 to 85-1358 aparentemente modificou inteiramente o conceito de idia e expresso
no campo do copyright.
333
"When the Russians copy American chips, it is considered a threat to national security. When the
japanese do it, it is considered highly questionable trade practice. When US semiconductor companies do it
to each other, it is often called "reverse engineering", winked at, and in some cases even encouraged"
(Hanson, 1982:180).
334
House Report 98-781, 96th. Cong. 2nd. Sess. 4 (1984), p. 17: "a mask work is original if it is the
independent creation of an author who did not copy it". Segundo o 17 USC Par. 902 (b), "the mask work
may not consist solely of designs that are staple, commonplace or familiar in the semiconductor industry, or
variations of such design, combined in a way that, considered in a whole, is not original". Copyright Office
Circular R 100.
10
1
criao ser algo mais do que simples cpia. No entanto, o quantum mnimo de
novidade exigido fica longe do padro da patente clssica.
Tambm no que diz respeito s formas impostas pelos requisitos tcnicos, a diferena do
novo tipo de proteo se evidencia: se uma topografia tem propsito tcnico (por
exemplo, poupar o gasto de silcio, aumentar a velocidade de resposta ou dar acesso a
freqncia mais alta), este aspecto s suscetvel de proteo atravs do sistema regular
via sistema geral de patentes (Stern, 1986:4-6). Aparentemente, a tecnologia prpria a
este novo direito no a mesma coisa que vem merecendo, h sculos, a tutela do sistema
de patentes.

6. 2. 3. O Tratado de Washi ngton

Sempre bem intencionada, a OMPI comeou a estudar o problema da proteo de chips,
em 1983, aps um relatrio que indicava a impossibilidade de se obter proteo eficiente
aos circuitos integrados pelos sistemas j existentes de propriedade intelectual
335.
Uma
minuta do Tratado foi elaborada em 1985 e as negociaes, com participao de tcnicos
brasileiros, estendeu-se at maio de 1989
336.

Aps surpreendente dissenso entre os pases da OECD, o texto final foi aprovado em
26/5/89 pela CEE e demais pases participantes - inclusive o Brasil -, mas contra o voto
dos EUA e do Japo . Desde ento , o instrumento entrou em compasso de espera, no
obstante o reduzido nmero de ratificaes ou adeses necessrias para faz-lo entrar em
vigor
337.

O documento se destina, no plano econmico, a organizar o mercado de circuitos
integrados, em particular assegurando as vantagens comparativas hoje existentes,
historicamente determinadas. Esta situao pode ser assegurada enquanto um nmero
limitado de pases detiver a capacidade de gerao de novas tecnologias e um grupo, um
pouco mais amplo, inclusive com pases em desenvolvimento, estiver capacitado
respectiva produo industrial.
Assim, a participao de um pequeno nmero de signatrios dar eficcia prtica ao
Tratado. Bastar que a ele estejam vinculados, preferencialmente, os pases com

335
Doc. OMPI LPCS/II/4, de 24/2/83.
336
Esta anlise ter por base o Doc. OMPI IPIC/DC/3, de 31/1/89.
337
As observaes a seguir baseiam-se na anlise realizada por um dos autores deste trabalho durante
a negociao do Tratado, em sua qualidade de consultor externo do INPI, e remetida considerao da
Delegao Brasileira em Washington.
10
2
capacidade tecnolgica e com capacidade industrial; ou os que detm, pelo menos,
capacidade industrial
338.

Ainda que se pondere que a tecnologia relativa a circuitos integrados tende a se modificar
rapidamente, convm observar no Tratado um precedente a ser considerado na
negociao de futuros instrumentos internacionais em tecnologia de ponta. Seus novos
mecanismos e instituies devem ser avaliados tambm nesta perspectiva.
Do modo como foi negociado, o Tratado no parece se contrapor radicalmente aos
interesses brasileiros. Deixando alguma margem de definio para a legislao interna,
admitindo at mesmo a licena compulsria em caso de abuso, a nova proteo parece
dotada de certo equilbrio. Sua adoo, no plano interno, no implicaria aparentemente
nenhuma disfuno maior no sistema da propriedade intelectual
339.

O Tratado difere de todas as legislaes mencionadas num ponto essencial: ao invs de se
valer de uma teia de reciprocidade, seu Art. 5 adota o velho princpio de tratamento
nacional da Conveno de Paris, com a mesma reserva da proteo substantiva que
decorre do prprio Tratado.
No Art. 6 esto as principais disposies substantivas do Tratado, constituindo o cerne
das legislaes nacionais que, de acordo com o documento, devero ser promulgadas.
Nele est o contedo do direito e seus limites. No h, intrnseca ou formalmente,
qualquer vinculao do direito ali mencionado ao sistema de direitos autorais ou a
qualquer outro sistema.
A mesma matria regulada tambm pelos Art. 4 e 12 do Tratado
340.
Segundo o Art. 4,
os direitos do Art. 6 sero implementados em esfera local por lei prpria que poder estar
no mbito de qualquer segmento do Direito da Propriedade Intelectual, ou em nicho
prprio. Pelo Art. 12, todos os dispositivos das convenes internacionais sobre
propriedade intelectual devero ser seguidos risca.
Como j foi comentado, o sistema constitucional brasileiro passou a contemplar a
proteo s criaes industriais, mesmo que no sejam invenes patenteveis, por regime
que as submete aos limites impostos pelo interesse pblico e pelo desenvolvimento
econmico e social do pas. Na Carta de 1988, h excessiva proteo s produes do
intelecto subjetivo, com regime quase incondicionado; h, porm, limitaes em favor do

338
Entende-se capacidade tecnolgica como a capacidade de criar novas solues tcnicas e solues
alternativas com base em reverse engineering e de aplicar a casos concretos solues tcnicas anteriores.
Esta capacidade independe, em cada caso, da efetiva base industrial. J a capacidade industrial implica
poder fabricar microchips, com ou sem a respectiva tecnologia, mas no abrange, para os propsitos deste
trabalho, a capacidade de usar um circuito integrado numa aplicao final.
339
O contrrio pode ser dito no tocante aos aspectos estratgicos. Ao introduzir um sistema de
resoluo de controvrsias maneira do vigente no GATT, ao admitir a adeso por blocos de pases e no
s por Estados isolados, ao ampliar o teor das disposies substantivas (Art. 6) at limites nunca antes
atingidos na esfera da propriedade intelectual, o documento realmente parece contrapor-se aos interesses
nacionais.
340
Doc. OMPI IPIC/DC/3, p. 22 e 66.
10
3
interesse pblico sempre que se trate de criao industrial, (software, circuito
integrado, etc.). A proteo amparada pela Constituio em todas as suas formas:
direito autoral, patente, registro, concesso , privilgio, outorga, monoplio, benesse ou
alvar. Ao futuro Alvar de Registro de Circuito Integrado, por exemplo, sero aplicados
os limites constitucionais, como eram aplicados ao direito autoral sobre o chip.
As Convenes parecem apresentar restries. As de direito autoral, por exemplo, tm
limites srios licena compulsria, que no se adequam ao modelo do Tratado. A
Conveno de Paris, verso de Haia, parece, no entanto, compatvel com o novo direito,
tornando possvel assimil-lo ao modelo da patente, com os requisitos especficos de
concesso
341.
A verso brasileira da Conveno de Paris, por sua vez, no define patente
nem seu contedo; e a definio de licena obrigatria do Tratado compatvel com a
dico do Art. V, Par. 2 de Haia.
A reverse engineering tambm fica ressalvada no Tratado
342.
Nele no h restrio para
atos de avaliao, anlise, pesquisa ou ensino, assim como a pesquisa original, ainda que
esta resulte em produto idntico
343.

Alm disso, conforme o Art. 7 do Tratado, cada pas pode subordinar a eficcia da
proteo aos chips a um registro; este registro pode ser exigido no Brasil e em qualquer
outro pas, com o detalhamento documental necessrio para a identificao do circuito
344

(e, quando o chip j estiver sendo comercializado, sua cpia fsica poder ser requisitada).
A manuteno do segredo s poder ser requisitada pelo autor quanto tecnologia de
fabricao (ou seja, a maneira de fabricar o circuito)
345.

Parece razovel acreditar que uma nova legislao de chips - obedecidos os parmetros do
Tratado - poderia satisfazer os pressupostos constitucionais e convencionais da
propriedade industrial brasileira. As caractersticas prprias do modelo no aparentam ser
excepcionalmente contrrias a um sistema nacional, como o brasileiro, que considera
patente uma PI, uma MU e uma DI, coisas to diversas.
Desta maneira, eventual lei brasileira de chip
346
pode ser mais de aclimatao do que de
regime excepcional. Parece plausvel, dentro dos pressupostos anteriormente expressos, a
instituio de uma Patente de Circuito Integrado.


341
Por exemplo, a "originalidade" do Tratado aproxima-se bastante da novidade exigida de uma MI.
342
Tratado, Art. 6 (2).
343
Esta leitura clarssima, como se pode comprovar do expresso na p. 34 do Doc. IPIC/DC/3 citado.
344
Como se l p. 48 do Doc. IPIC/DC/3.
345
Ver Doc. IPIC/DC/46, p. 6. Parece ser despropositada a concluso que circulou logo depois da
assinatura do Tratado na imprensa brasileira, segundo a qual o pas "perder qualquer controle sobre as
questes de alta tecnologia e passar a acatar pedidos de registro sem ter a menor idia da existncia de
outro circuito igual".
346
Embora seja necessrio promulgar lei especfica pelo que exige o Art. 4 do Tratado.
10
4
6. 2. 4. O efei to GATT/ TRIPS

O GATT/TRIPS inclui extensa seo prevendo a proteo dos circuitos integrados,
designados como topografias. Como o resultado da adoo da Rodada Uruguai seria a
incorporao do Tratado de Washington legislao nacional
347,
torna-se necessrio
avaliar em quanto as novas regras acrescem ou modificam as concluses anteriormente
indicadas.
A proteo substantiva exigida pelo GATT/TRIPS acompanha, em geral, as disposies
do Tratado
348,
em seu Art. 6(1) (iii) e, no que toca infrao inocente, o Art. 6(4).
Quanto s excluses da proteo e s salvaguardas
359,
no entanto, o GATT faz aplicar ao
chip o parmetro de licena compulsria que impe s patentes em geral. Este, como j se
viu, um parmetro decididamente antagnico aos interesses nacionais - e
particularmente desagradvel na proporo em que o Tratado de Washington destina
tratamento bastante flexvel questo (Art. 6(3)).
O prazo de proteo
350,
por sua vez, parece compatvel com a legislao interna de
Modelo de Utilidade, e no excede ao disposto no Tratado. Desta maneira, o nico

347
Doc. do Presidente do Grupo GATT/TRIPS para 8/10/90. 1. Relation to Washington Treaty -
PARTIES agree to provide protection to the layout-designs (topographies) of integrated circuits in
accordance with the substantive provision of the Treaty on Intellectual Property in Respect of Integrated
Circuits as opened for signature on 26 May 1989.
348
2. Scope of the Protection - 2A. Any PARTY shall consider unlawful the following acts if
performed without the authorisation of the holder of the right: importing, selling, or otherwise distributing
for commercial purposes a protected layou-design (topography), an integrated circuit in which a protected
layout-design (topography) is incorporated, or an article incorporating such an integrated circuit. It is
understood that rights extend to the article incorporating an integrated circuit only insofar as it continues to
contain an unlawfully reproduced layout-design (topography).
349
3. Acts not Requiring the Authorisation of the Holder of the Right 3A.1 Notwithstanding point
2a.1, no PARTY shall be obliged to consider unlawful the performance of any of the acts referred to in that
paragraph in respect of an integrated circuit incorporating an unlawfully reproduced layout-design
(topography) or any article incorporating such an integrated circuit where the person performing or ordering
such acts did not know and had no reasonable ground to know, when acquiring the integrated circuit of
article incorporating such an integrated circuit, that it incorporates an unlawfully reproduced layout-design
(topography). However, PARTIES shall provide that, after the time that the person comes to know or has
reasonable grounds to know that the layout-design (topography) was unlawfully reproduced, he may
perform any of the acts with respect to the stock on hand or ordered before such time, but shall be liable to
pay to the right holder (a reasonable royalty) (an equitable remuneration) related to the value of the layout-
design (topography). 3A.2 The conditions set out at point 7 of Section 5 above shall apply mutatis mutandis
in the event of any grant of non-voluntary licences for layout-designs (topographies).
350
4A Term of Protection (i) In PARTIES requiring registration as a condition of protection, layout-
designs (topographies) shall be protected for a term of no less than 10 years from the date of filing an
application for registration or of the first commercial exploitation wherever in the world it occurs,
whichever is the earlier. (ii) In PARTIES not requiring registration as a condition for protection, layout-
designs (topographies) shall be protected for a term of no less than 10 years from the date of the first
10
5
problema adicional introduzido pelo GATT/TRIPS poder ser o das licenas
compulsrias - alis uma das maiores questes do exerccio em curso.

6.3. Biotecnologia e Propriedade Industrial


6. 3. 1. O que bi otecnol ogi a

O documento de negociao do Grupo sobre os Aspectos Relacionados com o Comrcio
dos Direitos de Propriedade Intelectual da Rodada Uruguai do GATT/TRIPS, de
1/10/90
351,
representa previso razovel, poucas semanas antes do trmino previsto para
as reunies a respeito da definio do futuro Tratado.
Este documento, ao mesmo tempo em que permite excluir a patenteabilidade de
variedades de plantas ou animais e processos essencialmente biolgicos para a produo
de animais e plantas, exige a proteo das criaes de microorganismos e seus
respectivos processos de obteno
352.
O documento (item 5.1. 3A) tambm cita a
necessidade de criar protees sui generis - ou aplicar o sistema de patentes - s
variedades de plantas.
O nmero de patentes na rea de engenharia gentica no cessa de crescer. Nos 52
principais pases que concedem patentes, verificou-se crescimento na demanda da rea de
engenharia gentica (classificao C12 N 156000, mutao ou engenharia gentica) da
ordem de 360%, no perodo de 1981 a 1984. S o Escritrio americano recebeu, em 1986,
6.000 pedidos na mesma rea (SELA, 1988:42).
V-se, assim, que a questo da biotecnologia logo vir impor-se aos sistemas de
propriedade intelectual dos pases em desenvolvimento. A comunidade empresarial e

commercial exploitation wherever in the world it occurs. (iii) Notwithstanding (i) and (ii), a PARTY may
provide that protection shall lapses 15 years after the creation of the layout-design (topography).
351
Doc. MTN.GNG/NG11/W/76, de 23/7/90, modificado pela Proposta do Presidente do Grupo para
a reunio de 8/10/90.
352
Documento, item 5.1.2.3A. Como ocorre em todos os itens do documento em que existe a letra "A"
como ltimo alfanumrico, trata-se de proposta do grupo dos pases da OECD, e os itens com letra"B"
levam a proposta dos pases em desenvolvimento. Outra alternativa consignada no mesmo documento, item
5.1.2. 3B permite a proibio do patenteamento de microorganismos, de acordo com a lei nacional.
10
6
cientfica brasileira j vem discutindo amplamente a questo , tentando estabelecer
qual seu interesse prprio no tema (Gryszpan, 1990:106).
H dificuldades de definir a biotecnologia. Na 1 sesso do Comit de Peritos em
Invenes Biotecnolgicas e Propriedade industrial da OMPI, realizada em novembro de
1984, aps a considerao de vrias definies, estabeleceu-se que, para os efeitos da
Propriedade Industrial, a biotecnologia abrange: todos os desenvolvimentos tecnolgicos
referentes a organismos vivos (o que inclui animais, plantas e microorganismos) e outros
materiais biolgicos
353.

No entanto, a prpria OMPI havia submetido outra definio de biotecnologia para os
peritos internacionais participantes do encontro: Tecnologia que usa ou causa mutaes
orgnicas em animais, plantas, microorganismos e todo material biolgico que possa ser
assimilado a microorganismos.
354

O chamado Relatrio Spinks, editado em 1980 pela Royal Sociedade e outros rgo s
tecnolgicos britnicos, deu ao termo acepo funcional e econmica: a aplicao de
organismos, sistemas e processos biolgicos indstria e prestao de servios.
Enfoque similar foi adotado pelo Servio de Avaliao Tecnolgica do Congresso
americano: Conjunto dos processos industriais que envolve a utilizao de sistemas
biolgicos; para determinadas indstrias, estes processos incluem o uso de
microorganismos que resultam da engenharia gentica (OTA, 1981).
A definio adotada pela OECD enfatiza a destinao fundamentalmente econmica do
uso das tcnicas biolgicas como o componente bsico da noo de biotecnologia. Por
outro lado, a expresso tem sido usada para cobrir apenas a parte das tcnicas biolgicas
de finalidades ou efeitos econmicos, que usem mtodos da chamada engenharia
gentica.
No presente trabalho, biotecnologia ser definida como uso dos conhecimentos e
experincias relativas biologia para a produo mediata ou imediata de bens e de
servios. Do ponto de vista da poltica industrial, cabe separar o problema da proteo em
biotecnologia em duas partes: o das invenes de processos e produtos relativos aos
microorganismos e o das variedades de plantas e animais
355.

A Conveno de Paris no pe nenhuma restrio proteo das criaes
biotecnolgicas: A propriedade industrial compreende-se em sua acepo mais lata e se
aplica no s indstria e ao comrcio propriamente dito, mas tambm ao domnio das

353
Doc. WIPO/BIOT/CE-I/3, Par. 22.
354
Doc. WIPO/BIOT/CE-I/2, Par. 5.
355
Tal diviso parecia muito simples quando um dos autores deste trabalho tratou pela primeira vez
da questo em 1984. Hoje, porm, "a distino entre microbiologia e macrobiologia (...) artificial e no
tem mais procedncia" (Comisso das Comunidades Europias, 1988, apud Correa, 1989:13).
10
7
indstrias agrcolas (vinhos, gro s, folhas de fumo, frutas, gado, etc.) e extrativas
minerais, guas minerais, etc.)
356.

bvio que tal disposio no obriga nenhum pas a incluir a agricultura, etc., no mbito
da proteo patentria (Bodenhausen, 1968:26). Como j indicado, at a uniformizao
substantiva da Propriedade Intelectual, nem todos os objetos daquilo que considerado
propriedade industrial constam na legislao de cada pas que tem espao, nos termos da
Conveno, para escolher o que lhe convm proteger via patente. Assim, a rea coberta
pela biotecnologia est na acepo mais lata mencionada pela Conveno.
O Direito Constitucional Brasileiro tambm no se ope proteo, pela propriedade
industrial, do campo da biotecnologia. A Carta de 1988 no limita os campos da tcnica
onde se deve conceder patente pela norma ordinria. Assim, neste nvel, e no na esfera
constitucional, que se vai discutir a possibilidade e convenincia de patentear as
tecnologias em anlise
357.


6. 3. 2. Os mi croorgani smos e i nventos si mi l ares

O que um microorganismo? Em 1988, a OMPI
368
props que, para fins de depsito,
microorganismo fosse entendido como algo que se pudesse depositar, que fosse
autoduplicvel ou estivesse incorporado ou contido em organismos hspedes e que fosse
suscetvel de reproduo pela duplicao do organismo hspede. A definio parece
especiosa, mas tais incertezas verbais so tpicas desta rea jurdica
359.

Em reunio realizada em 18/10/90 na Fundao Bio-Rio, a Associao Brasileira das
Empresas de Biotecnologia (ABRABI) adotou a definio de que, para efeitos de
proteo patentria, microorganismos seriam os objetos unicelulares, no -embriognicos
e no diretamente organogenticos. Mas tambm poderiam ser objeto de proteo os
objetos subcelulares, de molculas a vrus, inclusive genes e vetores de expresso .
Para patentear um microorganismo preciso satisfazer a todos os requisitos previstos em
lei; a comear da novidade. difcil avaliar a novidade dos microorganismos, em parte
devido no -disponibilidade de documentao tcnica, em parte pelo fato de que o
simples acesso fsico ao objeto no assegura se ele se conforma s reivindicaes ou -

356
Na Reviso de Haia, tal como em vigor no Brasil, atravs do Decreto 19056 de 31/12/29, Art. I,
Par. 3.
357
O mesmo ocorria em relao Constituio anterior. Ver Pontes de Miranda (1967:v. 5, 550-559).
358
Doc. OMPI BIOT/ce/IV/2.
359
Bergmans (1990:698): "Podemos concluir que los textos se han revelado bastante maleables para
no impedir la proteccin de una nueva tecnologa, an quando pudiesen surgir problemas".
10
8
caracterstica de um ser biolgico - se j no sofreu algum tipo de mutao
(Bergmans, 1990:694).
J foi mencionado que um dos pressupostos gerais do conceito de patente industrial o de
que s se protege o resultado da ao humana que modifica a natureza. A descoberta de
elementos, foras e leis existentes na natureza no suscetvel de proteo patentria,
embora a aplicao de tais conhecimentos para conseguir resolver problemas tcnicos -
viabilizando a ao humana de modificao da natureza - seja, em princpio, patentevel.
Assim, a descoberta de um microorganismo, sua identificao e, at certo ponto, sua
obteno em meio adequado no so suscetveis de patenteamento
360.
Quando, pela
primeira vez, nos EUA
361,
permitiu-se o patenteamento de microorganismos de per se, a
questo essencial tratada foi precisamente esta; mas o Pseudomonas - objeto da patente
do Dr. Chakrabarty - no se encontrava na natureza. Tratava-se, pois, de produto
biolgico novo, e no s de algo desconhecido.
Na Europa
362
j se admite a proteo dos microorganismos per se, dos produtos
resultantes destes, dos vrus e fraces subcelulares
363.

E tampouco na lei brasileira parece haver restrio ao patenteamento de
microorganismos; como foi visto, o Cdigo apenas veda patente s descobertas em
geral
364.
Note-se, porm, que nada impede a patente de inveno de microorganismos
365.

A avaliao de atividade inventiva obviamente muito mais difcil do que a avaliao da
novidade; o parmetro ideal do tcnico com conhecimentos mdios na rea tecnolgica
freqentemente inatingvel, em especial no caso dos pases em desenvolvimento
366.

Outra questo , esta pertinente matria biotecnolgica em geral, saber se as invenes
relativas a um objeto vivo podem ser patenteveis. Tradicionalmente, so patenteados

360
Ainda assim, existem propostas em curso para eliminar completamente tal restrio. Ver Doc.
OMPI WO/INF/30-II, p. 9: "Un producto que no haya sido divulgado al publico en forma suficiente antes
de la fecha de presentacin o de prioridad de la solicitud de patente en que se reivindique, pero que forma
parte no separada de algn material preexistente, no se considerar que constituye un descubrimiento o que
carece de novedad slo porque forme parte no separada del material preexistente". Comenta Correa
(1989:42): "El reconocimiento de tal solucin en los pases en desarollo, puede tener, como se ha senalado,
enormes implicaciones sobre las possibilidades de explotar economicamente sus proprios recursos".
361
No caso Diamond v. Chakrabarty, 447 US 303 (1980).
362
E tambm no Japo (Bergmans, 1990:691, nota 11).
363
EPO (European Patent Office) regulations C.IV.3.5.
364
"Art. 9 - No so privilegiveis: (...) f) Os usos ou empregos relacionados com descobertas,
inclusive de variedades ou espcies de microorganismos, para fim determinado;"
365
Em 5/1/87, havia 301 pedidos de patente na rea microbiolgica, dos quais apenas 28 eram de
empresas nacionais. At outubro de 1990, nenhum privilgio foi concedido na rea, mesmo os que no
encontram proibio frontal no CPI (INPI, Boletim Inveno: Biotecnologia, 1987).
366
Bergmans (1990:691); Correa (1989:9). Diz Hermitte (1987:248): "il ne sera pas forcement facile
de transposer le contenu de cette notion industrielle dans le domaine vgetal".
10
9
parafusos e cidos, processos qumicos e circuitos eltricos. nas reas de produto
ou processo fsico-qumico em geral que, at recentemente, mais se tem
desenvolvido a ao do homem
367.

Razes ticas e prticas induziram durante muito tempo negativa de patente para toda
matria viva. A partir da dcada de 30, alguns pases europeus comearam a admitir o
patenteamento de processos relativos agricultura; s em 1969 forneceu-se a primeira
patente para um processo de seleo animal. Em 1980, como se viu, no caso Chakrabarty,
concedeu-se, pela primeira vez, a proteo a um microorganismo per se.
Atualmente, a situao jurdica varia bastante de pas a pas: so freqentes as disposies
especficas vedando o patenteamento de variedades de plantas ou animais
368
ou - mais
raramente - de matria viva. Um grande nmero de pases, por fora inclusive de atos
internacionais em vigor
369,
exclui da patenteabilidade os processos essencialmente
biolgicos para a produo de plantas e animais; mas tambm freqente a manuteno
de um sistema paralelo de proteo s variedades de plantas, resultantes de processos
biolgicos tradicionais.
Muitas vezes, as invenes da biotecnologia no so passveis de descrio de forma a
permitir que um tcnico na arte possa reproduzi-las - como se exige para o patenteamento
das outras formas de inveno. Tal dificuldade, no caso de microorganismos, fica em
parte solucionada pela possibilidade de depositar os novos produtos em instituies que,
tal como os escritrios de patentes, podem, dentro dos limites da lei pertinente, publicar
a tecnologia
370,
oferecendo algum tipo de acesso ao pblico
371.

Esta forma de publicao tem, no entanto, certos problemas. Exige-se, em geral, que a
nova tecnologia torne-se conhecida com a publicao e no somente acessvel. A

367
Louis Pasteur obteve, porm, em 1873 uma patente reivindicando uma levedura.
368
Apenas a URSS parece ter um sistema especfico de proteo s variedades animais. Ver Doc.
OMPI BIOT/CE-I/2, Par. 37. Aparentemente, tambm a Hungria chegou a aceitar a proteo das variedades
animais.
369
O Convnio de Estrasburgo, de 1963, sobre a Unificao de Certos Aspectos de Direito
Substantivo sobre Patentes de Inveno, Art. 2. A Conveno Europia de 1973, Art. 53.
370
A Direccin Nacional de Propriedade industrial da Argentina, j em 1974, expediu diretriz
(Disposicin 27 de 1974) prevendo o depsito de microorganismos ou cepas necessrias para caracterizar a
novidade de um invento; mas, em 1988, complementou a norma, exigindo que, para ser vlido no tocante a
um procedimento biolgico, o depsito teria de estar disposio do pblico (Disposicin 42 de 1988).
371
Ver Doc. OMPI BIOT/CE-I/3, p. 7, nr. 25. Para tal propsito, estabeleceu-se, em 1977, o Tratado
de Budapeste sobre depsito de microorganismos, sob administrao da OMPI. Em 1987, j havia 600
microorganismos depositados nos 13 centros reconhecidos sob o Tratado; em 1988, o nmero dos centros
subiu a 18 - nenhum na Amrica Latina (SELA, 1988:cap. 21, p. 44). Hoje, so 22 os pases vinculados ao
tratado de Budapeste, tambm sem qualquer participao latino-americana. A questo bastante complexa,
j que h no s aspectos de acessibilidade para efeito da legislao de propriedade intelectual, mas tambm
o problema da segurana biolgica. Ver Karny (1986). No caso do Brasil, parece ser o problema do
depositrio o principal empecilho para a concesso de patentes de microorganismos.
11
0
incorporao da tecnologia no estado da arte se faz pela possibilidade de copiar o
produto e pela disponibilidade de dados que permitam a reproduo intelectual do
invento
372.

Esta noo expressa pela diferena entre reprodutibilidade, isto , a capacidade
intelectual de reproduzir a idia inventiva, por sua aplicao material, e a repetibilidade,
ou seja, a possibilidade material de obter exemplares do objeto inventado
373.
O sistema de
patentes industriais clssico exige a reproduo - que expande o estado da arte - e no a
simples repetio - que expande a produo industrial (Daus, s.d.:196).
Ocorre que, freqentemente, no caso de tecnologia do campo da biologia, a capacidade de
reproduzir-se a si mesma inerente ao objeto da tecnologia: uma nova variedade de
planta perpetua-se e multiplica-se independentemente da atividade intelectual do
homem
374.

At o advento da engenharia gentica, o conhecimento e o controle dos processos de
reproduo eram bastante tnues, o que impedia quele que obtinha a nova variedade no
s assegurar a terceiros a capacidade intelectual de reproduzir a idia inventiva (que nem
mesmo ele possua) como, em muitos casos, o controle efetivo sobre a reproduo
material da variedade
375.


372
O acesso ao material depositado no se faz da mesma maneira do que o relativamente livre acesso
s fontes documentrias. Em primeiro lugar, quem procura acesso a material depositado tem, como regra, de
comprometer-se a s usar o material para fins de pesquisa, o que elimina o princpio de territorialidade das
patentes; ver Bercovitz (1989). Outro problema o da correspondncia entre material depositado e
patenteado: no h qualquer exame de fundo quanto ao depsito e j existem casos em que depositantes
foram, posteriormente, condenados pela fraude (caso do antibitico aureomycin, julgado pela Federal Trade
Commission). Note-se que na regra 28 da Conveno da Patente Europia, o acesso ao depsito reservado
exclusivamente a perito independente, vinculado a obrigaes perante o depositante; tal princpio, que
poder vir a ser adotado de forma geral, acaba de vez com o princpio do livre acesso tecnologia
patenteada.
373
Ver Doc. OMPI BIOT/CE-I/2, p. 31, e Doc. OMPI BIOT/CE-I/3, Par. 42-45. Tal diferena est-se
obliterando, como se v no acrdo da Suprema Corte alem no caso do vrus da raiva (Tollwitvirns), em
1987: "a nica coisa importante no caso de invenes que se refiram a novos microorganismos que a
inveno tal como resulta do pedido junto com o depsito seja repetvel, sem que importe se tal
repetibilidade se consiga por meio da multiplicao biolgica do material depositado ou pela descrio do
procedimento que serviu para obter pela primeira vez o microorganismo. Desta feita, a repetibilidade pela
multiplicao biolgica equivale descrio suficiente do ponto de vista do Direito Patentrio" (Correa,
1989:11).
374
Doc. OMPI BIOT/CE-I/2; Doc. UPOV (A)/XIII/3, Par. 31. Nesse caso, a dificuldade est no s
em reproduzir o novo objeto, como at em repetir a sua criao.
375
No mais importante marco judicial para evoluo da proteo das criaes biotecnolgicas, o caso
Rote Taube, Bundesgerichtshof, 27/3/69, publicado em IIC (1970), p. 136, foi discutido exatamente o
conceito de reprodutibilidade objetiva.
11
1
6. 3. 3. As vari edades de pl antas e ani mai s

Aps o aparecimento das tcnicas de manipulao gentica, tornou-se consideravelmente
mais fcil o patenteamento dos objetos da biotecnologia, inclusive das variedades de
plantas e animais. Antes de 1973, no entanto, apenas um nmero limitado de novas
tecnologias do campo biolgico atingiam os padres mnimos de patenteabilidade -
principalmente no que toca s novas variedades de plantas e animais. Tal limitao gerou
a necessidade de criar, j h algum tempo, um sistema especfico de proteo.
Em 1930, a legislao de patentes dos EUA foi alterada
376
para permitir o patenteamento
de novas variedades de plantas, mas apenas as reproduzidas por meios assexuais - como
enxerto, inciso , diviso , etc.
377.

Ficaram excludas da proteo as novas plantas reproduzidas por via sexual, ou seja, por
sementes. A partir de discusses legislativas, concluiu-se que, na poca, as variedades
obtidas por variao assexuada j tinham as condies mnimas de homogeneidade e
estabilidade que permitiam a proteo - o que no ocorria com as modalidades sexuadas.
Assim, estas novas variedades de plantas passaram a ser admitidas como parte da lei geral
de patentes, submetidas aos seus princpios gerais, com as excees previstas
especialmente. Tais excees se referem ao requisito do relatrio do invento - que, no
caso, no precisa ser objeto de descrio escrita, de forma a que um tcnico da arte possa
reproduzir a nova variedade. O relatrio tem por propsito identificar a nova variedade
descrevendo-a, e no sua idia reprodutiva.
parte este caso, no h condies especiais para patenteamento: s as invenes
(criaes de variedades pela ao do homem, modificando a natureza), e no as
descobertas, so protegidas; no se prev o depsito da planta em qualquer instituio e
exige-se a satisfao dos requisitos de novidade, atividade inventiva
378,
etc.
O direito exclusivo compreende a reproduo assexual da planta (com propsitos
comerciais ou no ), a venda e o uso da planta assim reproduzida
379.
O direito exclusivo
parece bastante vigoroso, mas, nos sessenta anos de vigncia da primeira patente de
planta, a demanda pela sua concesso foi pouco significativa e praticamente se
concentrou nas plantas ornamentais (Williams, s.d.:26).

376
Em 1907, o Congresso americano apreciou a proposta de um Horticular Patent Act.
377
Townsend-Purnell Act, agora consolidado no 35 USC, Par. 161-164 (1976). Excluem-se as plantas
propagadas por tubrculos, strictu sensu (Domingues, 1982:23-28). Proteo especial s plantas
reproduzidas assexualmente tambm foi concedida em Cuba, Coria e frica do Sul.
378
Ao menos em tese. Ver Schlosser (s.d.:927).
379
35 USC 163.
11
2
Curiosamente, o Brasil foi dos primeiros pases a seguir o modelo americano, no
primeiro Cdigo da Propriedade Industrial
380.
O dispositivo, porm, jamais foi
regulamentado (Pontes de Miranda, s.d.:442-448), como estava previsto no prprio
Cdigo, no Art. 219 do Decreto-Lei 7903/45.
Somente em 1970, os EUA criaram proteo especial para as variedades de plantas
obtidas por via sexual
381
- que segue aproximadamente a tendncia europia das protees
especiais fora do sistema de patentes, nos quadros do UPOV. Mais recentemente, em
1985, na deciso administrativa do caso Hibberd
382,
foi admitido o patenteamento de
plantas pelo regime geral das leis de patentes.
A evoluo no trato do problema seguiu, na Europa, caminho diverso do americano. A
partir da dcada de 50, as necessidades especficas da indstria agrcola comearam a se
impor sobre os princpios tradicionais da propriedade industrial, levando criao de uma
nova modalidade de direito exclusivo de reproduo. Em 1961, a nova tendncia foi
concretizada no tratado que criou a UPOV
383.

A Conveno da UPOV se distingue da Conveno de Paris fundamentalmente por
impor, alm dos princpios gerais de compatibilizao das leis nacionais (tratamento
nacional, prioridade, etc.), um conjunto significativo de normas substantivas
384.
Tais
normas so seguidas com certa latitude, incorporadas em suas leis nacionais pelos 17
pases que so , hoje, membros da Unio
385.

Nas legislaes de padro UPOV, no se exige inveno, strictu sensu: podem-se
proteger novas variedades, mesmo se encontradas na natureza
386.
O critrio relevante a
utilidade econmica
387.


380
Atravs do Art. 3 a) in fine do Decreto-Lei 7903/45.
381
Plant Variety Protection Act, 7 USC 2321.
382
Ex parte Hibberd, 227 USPQ 443, POBA, 1985.
383
Para uma histria da nova modalidade de proteo, ver Doc. UPOV AJ-XIII/3, Par. 20. curioso
notar que o primeiro tipo de proteo deu-se atravs de marcas (Lei tcheca de 1921); o novo direito, nos
moldes da UPOV, foi introduzido pela Holanda em 1942. Hoje em dia, segundo as estatsticas da OMPI,
cerca de 2000 ttulos de proteo para plantas so concedidos a cada ano.
384
"As condies substantivas para obter a proteo foram adaptadas ao seu objeto especfico, ou
seja, a variedade. Tais condies so a possibilidade de se distinguir a variedade de qualquer outra que seja
de conhecimento geral, a homogeneidade e a estabilidade, a novidade comercial a denominao. A
Conveno no contm, portanto, a noo de atividade inventiva (qualquer variedade protegida, qualquer
que seja o processo pelo qual foi obtida) nem o conceito de utilidade industrial (toda variedade presume-se
til a agricultura)" (Doc. UPOV (A)/XIII/3, p. 9).
385
Nenhum dos quais da Amrica Latina. No entanto, existe proteo para as variedades de plantas na
Argentina e no Chile, Mxico e Peru (nos dois ltimos, no-regulamentada) alm da Blgica, Frana,
Alemanha, Hungria, Holanda, Nova Zelndia, Romnia, frica do Sul, URSS, Espanha, Sucia, Sua,
Reino Unido e EUA, Bulgria, Irlanda, Israel, Japo e Vietn.
386
UPOV - Tratado, Industrial Property, feb. 1979, Texto 1-0004, p. 4.
387
Ver Doc. OMPI BIOT/CE-I/3, Par. 42.
11
3
Uma exigncia comparvel da novidade das patentes normais o critrio de
distintividade. O parmetro do tratado impe que a variedade seja distinta de outras
de conhecimento geral, deixando livre s legislaes nacionais o que se deve entender
como tal. A distintividade , na verdade, um critrio agrotcnico: uma planta se distingue
de outra por suas cores, sua resistncia a pragas, etc.
388.

O critrio de homogeneidade implica que os vrios exemplares de uma mesma variedade
tenham similaridades suficientes entre si para merecer identificao varietal. O critrio de
estabilidade implica que, aps vrias sries de reproduo ou propagao, a variedade
mantenha suas caractersticas descritas. O critrio de novidade recebe tratamento distinto
em cada legislao nacional submetida Conveno da UPOV. Na verdade, a novidade
prpria das variedades vegetais resulta, de um lado, da noo de conhecimento geral e,
de outro, do princpio da distintividade; mas pode haver completo abandono da noo
intelectual de conhecimento
389.

Em outras palavras, o que se admite com legislaes deste tipo que o conhecimento
geral no retire a novidade, que s ser quebrada pelo acesso material matriz ou aos
exemplares postos venda
390.
Adotando a novidade clssica ou a novidade comercial, a
disposio nacional compatvel com o padro UPOV
391.

Quanto extenso dos direitos sobre a variedade, o padro UPOV , ao mesmo tempo,
mais restritivo e mais flexvel do que o sistema tradicional de patentes
392.
No tocante s

388
"A Conveno contm um conceito modificado de novidade, formado da combinao de
'distintividade' e 'novidade comercial'; este ltimo conceito se refere disponibilidade da variedade ao
pblico e no divulgao de sua descrio (atravs, principalmente da publicao) j que via de regra, a
publicao da descrio no permitiria que a variedade fosse recriada ou reproduzida" (Doc. UPOV
(A)/XIII/3, p. 9).
389
Como o coloca a Sec. 2; p. 5, 3) da Lei sua de 20/3/75: "O fato de que uma variedade seja
geralmente conhecida no lhe tira em nada seu carter de novidade, a no ser que, ao momento do depsito
do pedido de proteo, ela haja sido; com o assentimento da pessoa que obteve a variedade, ou do seu
sucessor ou representante, comercializada na Sua ou - se h mais de quatro anos - no estrangeiro."
390
A Frana adotou outro padro de novidade: segundo o Art. 7 da Lei francesa de 11/6/70, a
variedade cessa de ser nova quando j tiver recebido publicidade suficiente para poder ser explorada ou
quando j se achar descrita, num pedido francs ou estrangeiro. O critrio da novidade aplicvel s
patentes, implicando "conhecimento" intelectual e no s comercial. Ver Mathely (1974:867-875).
391
A Espanha adotou posio intermediria: a comercializao ou a publicao retira a novidade
(Decreto 1674/1977 de 10/6/77, Art. 43).
392
"Os efeitos da proteo so limitados: em primeiro lugar (simplificando) o direito exclusivo de
reproduo se limita produo para os fins de comercializao, oferta para venda e venda de sementes
ou material de plantao da variedade. Isto d ao fazendeiro a possibilidade legal - supondo que ele tenha a
capacidade tcnica de faz-lo - de produzir sua prpria semente sem ter que pedir uma licena ou de pagar
royalties. Em segundo lugar, o direito que atribudo no compreende quaisquer direitos em variedades
futuras que sejam criadas (mas no produzidas por uso repetido) a partir da variedade protegida. Trs
caractersticas suplementares so notadas, na comparao com as patentes: a extenso da proteo restrita
e no compreende, em geral, os produtos da variedade; no existe um sistema de dependncia (exceto no
caso especfico de variedades que exijam uso repetido de outra variedade para sua produo comercial); e
no h reivindicaes que possam definir seu campo de proteo" (Doc. UPOV (A)/XIII/3, p. 9).
11
4
atividades exclusivas, o direito compreende apenas a produo da variedade para
comercializao, a oferta para venda e comercializao de sementes, etc.; mas no
h restrio, por exemplo, melhoria da variedade, que, uma vez alterada, no mais
tributria da anterior
393.

No entanto, o direito do titular, de acordo com a lei nacional, pode chegar restrio
exportao das sementes para pases em que no haja proteo para a variedade - em
divergncia com a teoria do esgotamento dos direitos geralmente aplicveis ao sistema da
propriedade intelectual
394.

Requisito tambm importante que cada variedade deve ter denominao especfica
(diversa da eventual marca de comrcio), que servir de designao genrica da nova
criao.
As legislaes especficas no cobrem a proteo dos processos de obteno das
variedades. Caso satisfaam os requisitos das leis de patentes, tais processos podero ser
privilegiveis. A Conveno da UPOV veda a multiplicidade de protees do mesmo
objeto - por patente e pelo ttulo especfico das variedades de plantas.
No modelo UPOV, no h exigncia de que haja depsito de variedade em rgo pblico.
No entanto, os pases europeus examinam as condies agrotcnicas (distintividade,
homogeneidade e estabilidade) da variedade em rgo pblico, inclusive para
fornecimento do registro sanitrio facultando a comercializao. A prtica americana
oposta: a base da concesso a declarao do requerente, seus testes, etc.
O prazo mnimo de proteo de quinze anos (ou dezoito para certas variedades - como
as de vinhas) contados da expedio do certificado (conforme o Art. 8 da Conveno).
Ressaltem-se os aspectos fundamentais de tal modelo: a UPOV exige menos do introdutor
de nova variedade e concede, em geral, menos direitos do que se exige e se atribui ao
inventor de objeto patentevel no regime tradicional; estabeleceu-se o equilbrio de
interesses entre o inventor e a sociedade em outro nvel, diverso do equilbrio resultante
do sistema de patentes
395.

No entanto, os produtos da biotecnologia agrcola mais difundidos em todo mundo pela
comercializao continuam sendo os varietais com inibidores de autoduplicao, como o

393
Tratado, Art. 5.3. Este atributo, que torna o sistema UPOV popular entre os "melhoristas"
brasileiros, parece em vias de extino: a nova minuta do Tratado, negociada em 10/10/90, parece suprimir,
na prtica, esta importante vantagem atravs do seu Art. 12, pelo qual tambm recaem sob o direito
exclusivo as variedades essencialmente derivadas das protegidas, sendo tal "that is itself predominantly
derived from the initial variety, particularly through methods which have the effect of conserving the
essential characteristics that are the result of elements of the genotype or the combinations of the genotypes
of the initial variety, such as the selection of a natural or induced mutant or of a somaclonal variant the
selection of a variant, back-crossings or transformations by genetic engineering (...) and it conforms to the
genotype or the combination of genotypes of the initial variety, apart from the specific or incidental
differences which results from the method of derivation".
394
Tratado da UPOV, Art. 5(4); Lei alem; Sec. 15 Sub. 4.
395
Quanto ao ponto, o Doc. OMPI BIOT/CE-I/3, Par. 46-49, e o Doc. UPOV(A)/XIII/3, Par. 35-38.
11
5
milho hbrido, o que parece indicar a relativa inocuidade do sistema jurdico
396.

Seguramente foi esta constatao que, em parte, conduziu atual reviso da UPOV,
que refora consideravelmente os direitos dos titulares da proteo sobre as varietais.
Destaque-se que, pelo menos na verso de 1978, o Sistema UPOV no est substituindo o
sistema de patentes
397.
Como se viu, no caso Hibberd foi admitida a concesso de patentes
para plantas no sistema americano; na Europa o patenteamento ainda incerto
398.

A convivncia dos dois sistemas, alis, proibida pela Conveno da UPOV (verso de
1978, Art. 2.1.), traz problemas especialmente srios. Como resolver, por exemplo, o
conflito de direitos entre uma variedade desenvolvida transgeneticamente, ao abrigo de
uma patente clssica de produto, mas melhorada por via biolgica, ao abrigo de uma lei
UPOV
399?
Como poderia ser obtido o melhoramento face a uma patente de processo
(Bonet, 1987:252)? A dupla proteo no resultaria em abusos do direito (Bonet,
1987:230)?
J a substituio do regime UPOV pelo regime geral (que, note-se, ainda no exigida
pela nova redao do GATT) vista com extrema reserva pelos analistas do Terceiro
Mundo. Isto se d pelas seguintes razes:
a) o sistema geral permite a proteo de caractersticas de uma planta e de seus
componentes genticos. Assim, alto grau de cido lctico ou a existncia de um
gene resistente a certas pestes passa a ser oponvel a todos os usurios das
variedades.
b) o direito obteno vegetal se limita materialidade da planta, fixando com
razovel certeza o objeto proteo; j o regime geral protege a soluo tcnica,
vale dizer, uma idia imaterial ainda que materializvel.
c) no caso do regime UPOV, o direito no se estende ao produto resultante do objeto
protegido - no se pagam royalties pelas frutas resultantes das sementes e mesmo

396
Segundo Hermitte (1987:5): "Les entreprises semencires cherchent mettre au point (...) des
variets hybrides dont les performances seraient suffisamment attrayantes pour contraindre le fermier
abandonner son auto-production".
397
Hermitte (1987:9): "L'industrie a donc form un puissant lobby charg d'obtenir du legislateur la
reintegration de la cration vgtale au sein du brevet, au motif que les taux de profit permis par le systme
de l'obtention vgetale ne sont pas suffisants pour rentabiliser les investissements lourdes, caracteristiques
du gnie gntique".
398
Segundo Correa (1989), a patenteabilidade s frontalmente negada nos pases europeus no caso
das variedades vegetais per se. Mas o privilgio tem sido destinado s caractersticas no atribudas a uma
variedade determinada, aos processos microbiolgicos de obteno enquanto tal, aos produtos de tais
processos e aos componentes genticos.
399
Dclaration de la Chambre de Commerce Internationale Relative la protection juridique des
inventions biotechnologiques, Decreto 450/608 Rev. 1 item 5.2: "Si sa protection se limite la protection
des obtentions vgtales applique la varit sur laquelle il aura travaill, elle sera essentiellement inutile.
D'autres seront libres d'utiliser sa varit protege pour cultiver leurs propres varits ayant les mmes
caracteristiques principales et l'inventeur n'en tirera aucunne compensation".
11
6
a reproduo das sementes para uso prprio admitida. Mas, no sistema de
patentes, a proteo de um procedimento se estende aos produtos obtidos
diretamente por ele, o que, no caso das plantas, pode ser entendido como
abarcando no s a primeira gerao resultante do processo, como as ulteriores.
d) o sistema de patentes no contempla a hiptese das tecnologias de objetos
autoduplicveis, pois o princpio do esgotamento dos direitos indica que, uma vez
vendido o produto patenteado (ou fabricado com o processo patenteado), nenhum
direito subsiste
400.
No caso UPOV, porm, continua a se aplicar o direito
produo ulterior da semente, quando esta for destinada comercializao.

A proteo de variedades de animais por ttulo especfico mais rara. A maior parte das
legislaes nacionais exclui as raas de animais da rea da patente (como foi mencionado,
apenas a URSS e, de certa forma, a Hungria vm oferecendo proteo a este tipo de
inovao). Mas a proteo patentria aproxima-se rapidamente. J ficou famoso o caso do
rato geneticamente transformado para testes de cncer, aceito pelo PTO americano
401
e
em fase de recurso no Escritrio Europeu (EPO). Tambm est em discusso o
patenteamento de partes de animais, usos especficos ou de formas de obteno, no
obstante a objeo dos grupos ecolgicos e ticos.
O limite, que seria a proteo de invenes relativas ao ser humano, aparentemente j foi
ultrapassado
402.
O EPO tem recusado os pedidos relativos a clulas humanas no tocante a
mtodos de tratamento teraputico (Art. 52, 4), mas nada veda o patenteamento em outras
reas da tecnologia. O mesmo ocorre nos EUA, mas no Japo parece existir proibio
formal de tal patente (Bergmans, 1990:693, nota 18).
O grande problema da patente de animais de per se ou dos seus processos de obteno ,
mais uma vez, o da preservao do contedo econmico do direito intelectual em objeto
autoduplicvel
403.
Mtodos inibidores de reproduo tambm so utilizados, como o dos

400
Chambre de Commerce Internationale, item 4.3: "La CCI estime qu'il est essentiel que
l'puisement des droits ne s'applique qu'au matriel effectivement vendu et achet pour l'usage prvu et non
sa ligne ou a ses derivs que rpresentent en fait un matriel nouveau qui n'a jamais t vendu ni achet
et auquel le principe de l'puisement ne saurrait s'appliquer".
401
Ex parte Allen, appeal no. 86-1780, 2 USPQ 2a. 1425 Bd. App. & Int, 1987. Aparentemente
tambm o Japo aceita o patenteamento de clulas animais (Bergmans, 1990:692, nota 17).
402
E com mais um interessantssimo aspecto: em Moore v. Regents of California, 202 Cal. App. 3d.
1230, 249 Cal. rptr. 494, review granted, 763 P.2d. 479, 252 Cal. Rptr. 816 (1988), discutindo a patente US
4.438.032, concedida em 20/3/84, John Moore, de cujo bao foram extradas as clulas utilizadas como
base do desenvolvimento, reivindicou seus direitos na inveno. Este o primeiro conflito que se conhece
entre direito personalssimo ao prprio corpo e direitos intelectuais em matria de inveno.
403
A primeira patente de animais superiores foi concedida em 12/4/88 a Philip Leder e Timothy
Stuart (US 4.736.866) para um Transgenic Non-human Mammal. J em junho de 1988, o Deputado
Kastenmeier props o projeto de Lei HR 4970, sob o ttulo "Transgenic Animal Patent Reform Act". O que
11
7
animais mosaico, cujos traos genticos no so transmissveis ou so reservados
a apenas um dos sexos.
Nota-se, desta forma, forte tendncia de modificar o alcance dos limites da patente para
estender o privilgio tambm s novas reprodues ps-venda, de forma a que cada nova
gerao implique pagamento de novos royalties. Tal a posio defendida pela OMPI e
aparentemente j implementada nos EUA (Correa, 1989:25).
No que se refere s patentes sobre obtenes vegetais, outro aspecto relevante o da
utilizao da nova variedade animal como base de desenvolvimento. Segundo alguns
autores, seria necessrio distinguir os aperfeioamentos realizados sobre um produto
patenteado dos que se realizam com o mesmo - sendo apenas vedados estes ltimos
(Correa, 1989:25).

6. 3. 4. Os efei tos da proteo na rea vegetal e ani mal

preciso analisar quais sero os efeitos da introduo de proteo pelos vrios
mecanismos da propriedade intelectual no setor da produo de varietais da rea vegetal e
animal
404.
A perspectiva brasileira torna-se um tanto singular, pois, neste instante, a
presso existente nos foros internacionais pela transformao do sistema UPOV ou pela
adoo do regime geral - ligeiramente agravado - para as criaes biotecnolgicas,
enquanto a discusso brasileira da adoo de qualquer proteo, tout court.
A presso nacional sentida, no caso dos cultivares, em particular, pela iniciativa dos
centros de pesquisa agropecuria e, em menor grau, pelas empresas de biotecnologia.
Conforme documento apresentado pela Empresa Brasileira de Pesquisas Agropecurias
(EMBRAPA) (Castro, 1990), o Brasil deveria adotar patentes de processos de
biotecnologia, de agroindustriais e de proteo de variedades vegetais no modelo UPOV.
Segundo o trabalho, a grande maioria dos cultivares brasileiros em uso pelos agricultores
foi produzida pelos centros de pesquisa nacionais
405.
A falta de pagamento de royalties e
outras dificuldades polticas vem fazendo com que estas entidades estejam em
dificuldades econmicas. Com a proteo pelo sistema UPOV, a receita das instituies
aumentaria, evitando a fuga dos tcnicos para as multinacionais.

veio a ser a primeira patente de processo animal foi concedida DNX por um processo de microinjeo de
DNA.
404
Note-se que, neste momento, s existe demanda internacional - e, ao que se saiba, nacional - no
tocante aos cultivares. Tudo leva a crer que alguma proteo ter que ser dada a estes, nos termos do
GATT.
405
Nominalmente, o Instituto Agronmico de Campinas (IAC), a Escola Superior de Agricultura Luiz
de Queirs (ESALQ), a Universidade Federal de Viosa e a EMBRAPA.
11
8
Na falta de proteo, argumenta o estudo, as novas criaes transgnicas s
entraro no pas sob a forma de hbridos no -suscetveis de autoduplicao. Com a
proteo via UPOV, isso no ocorreria.
A adoo da patente de processo permitiria o acesso de pesquisadores nacionais a tais
processos (ainda que com um custo a ser pago) e a competncia dos geneticistas
brasileiros poderia logo resolver srios problemas da produo agrcola.
O documento entende que, sem cooperao internacional, no haver perspectivas para a
biotecnologia nacional, motivo suficiente para apressar a instituio da proteo
solicitada.
Os postulados sobre os quais se assentam o documento da EMBRAPA merecem
cuidadoso exame. O primeiro deles que a adoo de um novo regime, modelo UPOV,
traria maior receita aos centros de pesquisa nacionais, fundamentalmente instituies
governamentais. Tal, no entanto, no parece ter ocorrido em nenhum dos pases da
OECD, j que, nos ltimos vinte anos, verificou-se acentuado processo de privatizao da
biotecnologia agrcola
406.

Por outro lado, parece pouco provvel que, garantida a proteo s sementes, haja muito
espao concorrencial para as empresas brasileiras. Das 1782 empresas do setor apuradas
pela FAO (Food and Agriculture Organization) em todo o mundo, as 14 primeiras detm
20% do mercado nos pases de economia de mercado (Ducos, 1987:82); embora haja
extrema diversidade no perfil de tais empresas (o que permitiria, em tese, guardar um
nicho para a empresa nacional). Em toda parte existe o oligoplio cerrado, com empresas
chegando a deter 55% do mercado.
Em 1987, o mercado mundial de sementes estava estimado em US$ 12 bilhes, com 29
grupos internacionais detendo a quase totalidade da atividade de pesquisa, a qual se
mantm aproximadamente no mesmo nvel da pesquisa na indstria farmacutica - cerca
de 4% da receita bruta (Ducos, 1987:88).
Porm, mais significativo para o objetivo expresso no documento da EMBRAPA o dado
sobre a natureza da concorrncia no setor de sementes. O padro de concorrncia
predominante o da diferenciao de produtos, e no de preos. Com apoio fundamental
da publicidade, as grandes empresas sementeiras lanam muitos produtos alternativos,
fiando-se mais na poltica de marca do que na poltica agrcola (Ducos, 1987:84). Este
no parece ser um mercado ao qual os produtos dos centros de pesquisa estatais, ainda
que excelentes, possam ter acesso a longo prazo ou consigam taxa de receita pondervel.
Ainda no seguro afirmar que a simples concesso de proteo modelo UPOV
encorajar as empresas multinacionais a virem criar o seu mercado sementeiro no Brasil.
Parece razovel, porm, deduzir tal conseqncia, ao menos a mdio prazo, do conjunto
de polticas liberalizantes ensaiado no momento. Neste contexto, a proteo dos cultivares

406
Os centros governamentais de pesquisa de sementes, que tinham importante papel at os anos 60,
praticamente desapareceram na dcada seguinte e 90% da pesquisa mundial no setor esto sendo feitos por
empresas americanas (Salgues, 1987b:14).
11
9
tende a favorecer os agentes de maior poder econmico no mercado, assegurando-
lhes as vantagens naturais.
Aparentemente, ser necessrio apressar a criao de um sistema de proteo aos
cultivares, ao estilo UPOV (embora no filiado Unio ), j que tal opo a que melhor
se adequa aos interesses nacionais, entre as duas que, provavelmente, sero impostas pela
redao final do GATT. No setor de variedades de plantas, a patente, especialmente a de
produto, parece ser daninha a um pas em desenvolvimento no estgio do Brasil.
A concesso de patentes no estimula em nada a atividade do melhorista. Ao contrrio,
a tendncia, mormente no caso de patente de efeitos extensos, como a que agora se
configura para as invenes de plantas, ou no caso de uma proteo UPOV modelo 1990,
de entorpecimento da atividade de seleo e melhoria das espcies (Correa, 1989:26).
Quanto ao estmulo pesquisa e desenvolvimento de tecnologias mais complexas que,
segundo alguns apologistas, seria o papel fundamental da patente, tambm aqui a
evidncia no socorre inteiramente a tese da proteo. Muitos setores tm usufrudo de
notveis surtos de renovao tecnolgica sem sombra de proteo patentria (e o caso dos
semicondutores particularmente eloqente).
O prprio setor da engenharia gentica exemplo privilegiado: a insulina (o hormnio
humano de crescimento) e o interferon, para citar alguns marcos bvios, foram
desenvolvidos sem qualquer incentivo de patentes, ainda no reconhecidas na poca, em
qualquer pas
407.
E mesmo se o caso Chakrabarty no tivesse ocorrido, de esperar que a
evoluo cientfica e tecnolgica teria continuado, com forte apoio dos governos
408.

Em certos setores, especialmente o universitrio, em vez de estmulo, a patente
biotecnolgica parece ter contribudo para um sensvel retardo no mpeto da pesquisa, ou,
pelo menos, parece ter contido a divulgao de seus marcos atravs da publicao e da
difuso de conhecimentos (Bergmans, 1990:708).
Ainda que se adote a tese de que a patente realmente incentiva a pesquisa e o
desenvolvimento tecnolgico, restaria provar que o incentivo seria suficiente para trazer
pesquisas para o territrio nacional, ou pelo menos para focalizar o interesse da pesquisa
nos interesses dos consumidores nacionais. No que toca indstria de sementes, o
mercado de todo o Terceiro Mundo representa, hoje, 2% das vendas totais - algo que no
pareceria motivar a pesquisa dedicada aos problemas nacionais.
Para a ABRABI, a concesso de patentes na rea teria de estar cercada das garantias
atualmente existentes no sistema jurdico, em particular a caducidade, o pleno acesso a
licenas compulsrias e a revelao adequada (Carvalho, 1989). Mas, com as mutaes

407
Conforme Bergmans (1990:708): "grandes sumas fueram invertidas en las sociedades
biotecnologicas en los EUA antes de que la situacin fuese clarificada en el caso Chakrabarty. Esto sigue
siendo certo en Europa, pese a la inseguridad que persiste, tanto en el plano del ambito de aplicacin como
en el de la extensin de esa proteccin".
408
Centro das Naes Unidas para as Empresas Transnacionais, Doc. ST/CTC/01 (1988).
12
0
no sistema de propriedade industrial resultante do atual exerccio do GATT e as
mutaes das exigncias plena revelao, os parmetros da ABRABI j se
mostram inalcanveis.
Deixando de lado a questo da pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, cabe analisar o
efeito das patentes biotecnolgicas quanto produo industrial. Os ndices, neste ponto,
parecem ainda mais desencorajadores. Com efeito, no setor farmacutico - o primeiro
segmento a sofrer os impactos da biotecnologia - a patente dever ter como principal
resultado o reforo das tendncias de concentrao empresarial, favorecendo
primordialmente as empresas multinacionais (Correa, 1989:30). O mesmo dever ocorrer
no caso da indstria de alimentos (Bergmans, 1990:709).
Este igualmente dever ser o padro da indstria sementeira, propiciando a afirmao dos
grandes grupos industriais em desfavor das empresas especficas de biotecnologia
409.
O
resultado esperado a capacidade de maior presso sobre os preos dos produtos
alimentcios.
Quanto ao investimento estrangeiro, j se viu que a eliminao das barreiras ao comrcio
e a liberalizao do mercado tm srio efeito dissuasor, diminuindo a atratividade do
territrio nacional como alvo de investimento e eliminando a induo transferncia de
tecnologia. A concesso de patentes tem resultado similar, talvez mais enrgico
410.

No entanto, o efeito da patente particularmente srio ao praticamente impedir a
transferncia de tecnologia. Este fato ocorre pelas seguintes razes:
a) O fluxo tecnolgico amparado por patentes no est direcionado para as
necessidades e peculiaridades dos mercados dos pases em desenvolvimento, que,
no campo da biotecnologia, podem ter traos muito tpicos. Ao contrrio, tal
tecnologia freqentemente se destina substituio de produtos tropicais (Correa,
1989:33).
b) A biotecnologia tem sido considerada rea estratgica, submetida aos controles
polticos de transferncia de conhecimentos, o que pode importar inclusive, em
proibio de exportao de documentos de patentes (Moyer Jr. & Mabry, 1983;
Alexander, 1983).
c) A privatizao do conhecimento no setor tecnolgico, cada vez mais objeto de
patentes, est criando barreiras difuso da cincia e da tecnologia bsica, mesmo
no caso do ensino universitrio
411.


409
Segundo Ducos (1987:95): "Globalement, la recherche fondamentale sera realise par les groups
industriels".
410
Segundo Correa (1989:33): "la concessin de fuertes monoplios legales (con dbiles obligaciones
de explotacin) favorecen la difusin de las inovaciones y la explotacin de economias de escala, a travs
del comrcio antes que via las licencias o la inversin directa".
411
Conforme Ludwig & Sullivan Jr. (1989:139): "The increasing commercial applicability of
biotechnical academic research has aroused the interest of university scientists and their research sponsors
in protecting the commercial value of their discoveries through intellectual property law. However, concern
12
1

Desta maneira, no parece haver interesse em escolher a patente clssica para
proteger as tecnologias de cultivares. As razes anteriormente indicadas para prevenir o
eventual efeito de induo transferncia de tecnologia aplicam-se com preciso ao
argumento suscitado pela EMBRAPA de que o sistema de patentes possibilitaria o maior
acesso s informaes da pesquisa biotecnolgica corrente.
Como as mesmas dificuldades de acesso esto sendo observadas pelos pesquisadores e
estudiosos dos pases que dispem de sistema completo de patentes, entende-se que, pelo
menos em parte, o argumento da falta de proteo uma forma gentil e talvez marota de
vetar informaes que, em pocas em que a preocupao com a posse privada do
conhecimento era menor, fluam macias entre os devotos da Cincia. Ou os pesquisadores
brasileiros, sabendo que dispem de patente, antegozando a hiptese de royalties,
estariam dispostos a trocar informaes, gratuitas, com seus futuros concorrentes? Ou
mesmo pagas, se os concorrentes fossem realmente competentes?

6. 3. 5. Apropri ao de recursos genti cos

Um ltimo tema merece ateno: o da tutela do patrimnio biolgico do pas, analisada
no contexto da proteo da propriedade intelectual.
Enquanto se discute a apropriao privada dos resultados da pesquisa biotecnolgica,
comea a nascer o tema da tutela pblica do acervo biolgico existente. A diversidade
biolgica dos pases em desenvolvimento, causada em parte pelo clima e em parte pela
civilizao menos padronizadora, faz com que mais de 90% do material sujeito a
tratamento pelos mtodos biotecnolgicos tenham sido levados - de graa - do Terceiro
Mundo. Este, por sua vez, passa a receber os frutos da pesquisa, tendo que pagar por
eles
412.

Os cientistas do Primeiro Mundo recolhem, para fins cientficos, sementes, tubrculos e
outros recursos genticos necessrios para a reproduo de espcies vegetais. Em seus
pases, recolhem tais recursos aos chamados bancos de germoplasma, introduzem
modificaes e alteraes de todo tipo, obtm patentes e as fazem aplicar em escala
mundial. A amaranta, por exemplo, flor originria do Peru, agora paga royalties aos
melhoristas estrangeiros para ser oferecida em buqus s namoradas peruanas (Correa,
1989:17).

that new commercial incentives will weaken or undermine the philosophy of a free exchange of information
traditionally governing the scientific research community has plagued many academicians". Quanto
eroso dos valores tradicionais da cooperao cientfica aps a invaso do patenteamento biotecnolgico,
ver Eisenberg (1987).
412
Na verdade 91,14%, dos quais 22,95% da Amrica Latina, segundo Bergel (1990).
12
2
O resultado , alm da perda de controle pelos pases em desenvolvimento do
prprio patrimnio biolgico, o progressivo estreitamento de sua diversidade
biolgica
413.
Quanto aos pases desenvolvidos, o resultado uma receita que, calculada
sobre o germoplasma provindo do Terceiro Mundo, excederia seguramente US$ 1,2
bilhes por ano
414.
Importa tambm considerar que parte significativa do germoplasma
assim apropriado utilizada com finalidades estratgicas, inclusive estritamente militares
(Adler, 1985, apud Correa, 1989).
Tal conjunto de fatos, acrescido da total inexistncia de um quid pro quo oferecido aos
pases em desenvolvimento no atual exerccio de modificao dos sistema da propriedade
intelectual, parece justificar as propostas de criao de uma contrapartida utilizao do
germoplasma dos pases do Terceiro Mundo ou, pelo menos, de um tombamento dos
recursos naturais. Exemplos j existem no prprio sistema constitucional brasileiro, com
o pagamento de royalties pela explorao de recursos minerais e hdricos s
municipalidades onde se localizam.

6.4. Remdios, Alimentos e o Resto

As patentes so essenciais para a indstria farmacutica: aparentemente, 65% dos
produtos existentes no mercado no teriam sido introduzidos sem amparo de um
privilgio, atento porteiro da entrada da concorrncia (Mansfield, 1986). A indstria
qumica tambm aprecia bastante uma patentezinha: 30% de seus produtos s vieram a
pblico graas ao incentivo da propriedade industrial.
Curiosamente, em tais reas as vantagens e desvantagens do patenteamento sempre foram
muito questionadas. A controvrsia chega inteira e obviamente aumentada neste
momento: os textos em negociao no GATT/TRIPS parecem ser bastante enfticos em
suas exigncias de que essas tecnologias no sejam mais privadas de proteo por deciso
da lei nacional, como ainda permitido pela Conveno de Paris
415.


413
Para Hermitte (1987:252): "Or, le retour au systme du brevet accentuerait sans doute l'rosion
gentique".
414
Os dados so de 1985, apud Correa (1989:17).
415
O documento do Presidente da TRIPS para a reunio de 8/10/90 dizia o seguinte (como j foi dito,
o final "B" aposto a um nmero de item indica no contexto uma proposta oriunda de pas em
desenvolvimento): "1. Patentable Subject Matter 1.1 Patents shall be available, (according to the first-to-file
principle) for any inventions, whether products or processes, in all fields or technology, which are new,
which involve an inventive step (are non-abvious) and which are capable of industrial application (useful).
1.2 However, PARTIES may exclude from patentability: 1.2.1 Inventions, the publication or exploitation of
which would be, contrary to public order, morality, or the basic principle of human dignity; 1.2.2 (surgical
12
3
Embora o governo federal aparentemente j tenha decidido reformar a lei brasileira
para conceder patentes qumicas e farmacuticas em condies e prazos a serem
definidos, a questo da proteo das invenes destas indstrias merece especial
ateno
416.
Sero examinadas, assim, as peculiaridades tcnicas das patentes do setor
qumico e farmacutico e as causas que levam a no conceder tais privilgios; as
condicionantes contextuais que afetam o setor farmacutico; e os novos pressupostos
constitucionais da proteo criao industrial no Brasil.

6. 4. 1. A patente qu mi ca e farmacuti ca

Em suas primeiras leis de patentes, o Brasil no vedava privilgio em nenhum setor da
tecnologia. A idia de que se devia restringir patentes em certas reas para tutelar o
interesse pblico ou - mais importante - para propiciar o desenvolvimento industrial
chegou ao Brasil inspirada pela lei francesa de 1844 e pela lei alem de 1877.
Foi exatamente a Lei de 1877, promulgada s instncias da indstria alem, que lanou a
tese de que o pleno patenteamento dos produtos qumicos, farmacuticos ou alimentares,
num contexto em que a indstria nacional pertinente no estivesse plenamente
desenvolvida, seria a pior poltica industrial possvel
417.

O problema sentido pela indstria alem da poca no era a concesso da patente, mas
sim o fato de que ela passava a restringir o acesso aos produtos qumicos. Como j se viu,
a patente para produto oferece proteo absoluta - total e completa - impedindo que

or therapeutic) methods of (medical) treatment for humans or animals; 1.2.3A Plant or animal varieties or
essentially biological processes for the production of plants or animals: this does not apply to
microbiological processes or the products thereof. 1.2.3B Any plant or animal, including microorganisms,
or essentially biological processes (or the production of plants or animals). As regards biotechnological
inventions, their limitations should be allowed under national law. 1.2.4B Certain products, or processes for
the manu facture of those products, on grounds of public interest, national security, public health or
nutrition (food, chemical and pharmaceutical products and processes for the manufacture of pharmaceutical
products). 1.3A PARTIES shall provide for the protection of plant varieties by patents and/or by an
effective sui generis system". Segundo a avaliao dos participantes, a opo 1.2.4B, que permitiria
continuar a exceo ao patenteamento no setor qumico e farmacutico, seria levada como aqui transcrita
reunio ministerial de novembro de 1990, em Bruxelas.
416
Diretrizes Gerais para a Poltica Industrial e de Comrcio Exterior, anunciadas pela Ministra da
Economia, Fazenda e Planejamento Zlia Cardoso de Mello em 26/6/90.
417
Segundo a admirvel interveno do Professor espanhol Alberto Bercovitz, em Seminrio da
OMPI: "Esta solucin est muy generalizada entre los pases menos desarrolados y era tambin la
tradicional de la derogada legislacin de la Repblica Federal Alemana. De hecho, las mejores defensas de
este sistema, pueden ser encontradas (...) en las exposiciones realizadas en aquella poca (finales del siglo
pasado) en el seno de la Asociacin de la Industria Qumica Alemana".
12
4
qualquer outra pessoa, por qualquer outro mtodo, chegue ao mesmo resultado
418.

Ora, a patente que se transforma em monoplio de fato parece ter sido sempre mal
assimilada pela sociedade de qualquer pas.
O privilgio deve servir para estimular, no para paralisar a concorrncia; pelo menos o
processo inovador deve ganhar estmulo a partir do patenteamento. Mas a eficcia
inovadora de um sistema de patentes de produto depende, aparentemente, da existncia de
algum mtodo (por exemplo, a licena obrigatria) que permita a explorao de eventuais
aperfeioamentos, sob pena de permitir ao que primeiro obtenha patente de um produto
trancar o desenvolvimento naquele segmento da tecnologia
419.
Na sua inexistncia, outras
formas de moderao do excesso de poderes conferidos ao titular devem ser encontradas.
Tais preocupaes estavam presentes nos redatores do Cdigo da Propriedade Industrial
de 1945, que, pela primeira vez, restringiu o patenteamento na rea qumica e
farmacutica
420.
Evidentemente, tais dificuldades ressentidas pela indstria alem so

418
Segundo Bercovitz (1986): "La concesin de patentes para las invenciones de nuevas substancias,
supone otorgar a stas una proteccin absoluta. Nadie podr fabricar ni comercializar la sustancia
patentada, sin el consentimiento del titular de la patente y ello con independencia de cul haya sido el
procedimiento utilizado para la obtencin de aquella. Esta solucin es a la que se ha llegado en las leyes de
patentes de los pases ms desarrollados. A su favor se argumenta que sta es la nica forma de asegurar al
inventor la compensacin a la que se ha hecho acreedor y que slo asegurando esta proteccin absoluta se
incentivan los gastos en investigacin farmacutica, que son especialmente costosos, pero fundamentales
para el bienestar de la humanidad".
419
Conforme Bercovitz (1986): "En contra de esta solucin se manejam, sin embargo, otro tipo de
razones. Por una parte se senala que la patente de la sustancia desincentiva la investigacin de nuevos
procesos para obternerla, siendo asi que con gran frecuencia son procedimientos distintos a los
primeramente conocidos los que resultan ms ventajosos. La falta de incentivo, o mejor dicho 'el
desincentivo', radica en que si se patenta la sustancia, todos los procedimientos para la obtencin de la
misma, habran de estar protegidos por patentes dependientes, es decir, por patentes que no se pueden
explotar sin el consentimiento del titular de la patente principal, que sera el titular sobre la sustancia".
420
A proibio do Cdigo brasileiro de 1945 explicada por Cerqueira (1952:v.I, p. 349): "As
invenes de novos produtos qumicos, em tese, so privilegiveis, como as de outros produtos, no
havendo motivos de ordem jurdica ou de ordem tcnica que justifiquem a sua excluso da proteo legal.
Motivos de ordem econmica, porm, desaconselham a concesso de privilgios para este gnero de
invenes, os quais se consideram prejudiciais ao desenvolvimento das indstrias qumicas, porque
conferindo a patente ao seu concessionrio o direito exclusivo de fabricar e vender o produto, ainda que
este possa ser obtido por processos diferentes, impede o aperfeioamento dos processos existentes e a
criao de novos processos mais teis e vantajosos sob o ponto de vista da sua eficincia ou economia. De
fato, sabendo que a fabricao do produto exclusiva do titular do privilgio, outros inventores no tero
interesse de melhorar os processos conhecidos e de inventar novos processos dos quais no poderiam
utilizar-se; ou procuraro obter a patente do processo no estrangeiro, onde a fabricao do produto seja
livre, o que tambm redunda em prejuzo para a indstria do prprio pas". Comparando o grande
desenvolvimento das indstrias de produtos qumicos na Alemanha com o menor progresso dessa indstria
na Frana, alguns autores consideram esses fatos, em grande parte, conseqncia dos sistemas legislativos
vigentes nesses pases; pois, ao passo que na Alemanha a ausncia de patentes para produtos qumicos
favorece o progresso da indstria, permitindo o constante aperfeioamento dos processos, na Frana os
inventores encontram fechado o caminho para novas invenes. Os inconvenientes do sistema francs,
alis, foram previstos, quando se discutia a Lei de 1844, tendo Michel Chevalier advertido: "Si vous
12
5
muito agravadas no tocante a um pas em desenvolvimento, especialmente num
momento como o atual, em que so eliminados os controles oficiais de preos e
devem aumentar as restries licena obrigatria
421.

O repdio ao excesso de poder intrnseco patente de produto levou a legislao alem
de 1877 a adotar outra soluo. Ao invs do patenteamento pleno das substncias
qumicas e farmacuticas, assegurou-se a proteo dos processos de obteno de tais
substncias. Com tal patente, somente o processo de obteno viria a ter proteo,
facultando-se o acesso ao mercado de processos alternativos.
Surge, no entanto, o problema que desafiou a lei alem de 1877: a importao. Se o
processo usado no estrangeiro, em particular em pas em que no exista patente, o
detentor do direito fica desprovido de proteo face ao concorrente que faz importar o
produto. Isso levou a jurisprudncia alem e de outros pases a desenvolver a teoria da
proteo indireta do produto: a patente de processo protege tambm o produto feito
diretamente com ele
422.

Outro problema extremamente relevante quando se trata de patente de processo a
obteno da prova. Em geral, no fcil determinar se um processo est sendo utilizado
em violao de privilgio. Nos casos, como no Brasil, em que se possa fazer busca e
apreenso inaudita altera parte no local onde o processo se realize, tudo se resolve a
contento; mas se tal procedimento no possvel, impe-se a adoo de outros remdios
processuais adequados.
O caso mais flagrante em que a busca e a apreenso no funcionam o do processo
utilizado fora da jurisdio pertinente - quando o produto importado -, circunstncia que
dificulta a coleta de prova. Para prevenir tal problema, a jurisprudncia de vrios pases
elaborou a doutrina da reverso do nus da prova
423.


brvetez les produits chimiques, votre lgislation agira la faon de l'dit de Nantes: elles obligera
l'industrie nationale s'expatrier".
421
Bercovitz (1986): "La mayor proteccin de las invenciones referentes a sustancias qumicas y
medicamentos significa, en princpio, en los paises menos desarrollados, la eliminacin de gran parte de la
industria puramente nacional y presenta el riesgo de precios excesivamente altos en los medicamentos. Bien
es cierto que este riesgo puede paliarse en buena parte gracias a los mecanismos de control de precios que
suelen existir para los medicamentos o por medio de las licencias obligatorias".
422
Tal hiptese est prevista na Conveno de Paris, Art. 5 (Art. 4 aps a Reviso de Londres de
1958), como uma faculdade atribuda ao legislador nacional para dispor sobre os direitos incidentes sobre o
produto importado, que tenha sido fabricado com o processo reivindicado. Ver Bodenhausen (1969:85).
423
Bercovitz (1986): "Para evitar este grave inconveniente, se ha incluido en algunos ordenamientos
una norma que apareca ya en la legislacin alemana de finales del siglo pasado. Se trata de la denominada
'inversin de la carga de prueba', segun la cual cuando una patente tenga por objeto la invencin de
procedimiento para la obtencin de una nueva sustancia. Evidentemente que la razn en la que se
fundamenta la norma radica en considerar que, siendo la sustancia nueva el procedimiento patentado gracias
al cual se obtiene, debe considerar que es el nico existente mientras no se pruebe lo contrario. No cabe
duda que la inversin de la carga de la prueba junto con la proteccin indirecta del producto, refuerzan
notablemente la posicin del titular de la patente. Ahora bien; si un tercero inventa un procedimiento
12
6
A questo no de interesse exclusivo de advogados, pois a proteo indireta,
somada reverso do nus de prova, torna a patente de processo to forte que quase
se equipara de produto. Esta questo tornou-se to importante que os documentos do
GATT/TRIPS dedicam-lhe seo especfica
424.

Nas reas qumica (especialmente no campo dos defensivos agrcolas), farmacutica e
alimentar, existe diferena entre patente do agente ativo e patente da formulao. O
agente ativo o elemento que, efetivamente, provoca a reao qumica, e esta o objeto
da comercializao, com as combinaes, justaposies e acrscimos necessrios ao
consumo.
No Brasil, durante muito tempo
425,
manteve-se a prtica de conceder patentes de
formulaes - ainda que no no campo farmacutico e alimentar - para produtos
qumicos. Esta patente poderia ter como objeto um ativo em propores incomensurveis
e matria inerte em qualquer quantidade
426.
Evidentemente, funcionava como substituto
da patente de produto, apresentando os mesmos efeitos
427.


distinto para la obtencin de la misma sustancia entonces nada le impedir produciria si su patente no es
dependiente de la anterior y no tiene por qu serlo necesariamente".
424
Diz o ltimo documento disponvel sobre o GATT/TRIPS (Doc. do Presidente do Grupo/TRIPS de
outubro de 1990): 3. Reversal of Burden of Proof 3.1 If the subject matter of a patent is a process for
obtaining a product the same product when produced by any party not having the consent of the patent
owner (may) (shall), in the absence of proof to the contrary be deemed by a PARTY to have been obtained
by the patented process in least one of the following circumstances: (a) if the product is new; (b) if there is a
substantial likelihood that the product was made by the process and the owner of the patent has been unable
through reasonable efforts to determine the process actually used. 3.2 In the adduction of proof to the
contrary, the legitimate interest of the defendant in protecting his manufacturing and business secrets shall
be taken into account.
425
A mudana de poltica neste respeito foi noticiada por Freire (1984:41): "This policy worked in
practice for some time and represented an appreciable slackening of the PTO's attitude in the above matter,
principally in an attempt to provide some sort of 'product protection' to bona fide process patent holders in
Brazil. Unfortunately, an overriding more recent policy of high officials of the PTO reverted said practice
and this resulted in the rendering of opinions which consider all composition claims as unpatentable under
Article 9, item (d) above as 'presenting no intrinsic qualities'".
426
Ben-Ami (1983:27): "Assim, se uma inveno consiste no composto X que um herbicida, no se
pode reivindicar o composto X em si, mas vrias reivindicaes podem ser feitas para: a) um ou mais
processos diferentes de preparao do composto X; b) para uma composio herbicida caracterizada por
conter o composto X como ingrediente ativo num solvente inerte; e c) um mtodo de matar ervas daninhas
caracterizado por se aplicar no local uma quantidade suficiente do composto X".
427
Conforme Barbosa (1989a): "1) Entre os dez ou doze mil pedidos de patentes que so depositados
a cada ano no Brasil, muitos se caracterizam pela simples mistura de ingredientes ativos - por exemplo, um
inseticida - com um componente de suporte: solvente, fumgeno, etc. Em muitos casos, so estes os pedidos
de maior importncia industrial ou comercial, representando investimentos ou interesses de alta monta. 2)
Assim que se solicita proteo para misturas de um produto obtido por meios ou processos qumicos com
uma quantidade qualquer (por exemplo: "entre 0,5 e 99,5%") de jornal picado para fazer fumaa. 3) Ora, o
Cdigo da Propriedade Industrial em seu Art. 9 no admite o patenteamento de quaisquer produtos
resultantes de meios ou processos qumicos. Como atenta ao bom senso que se negue patente para o produto
qumico para conceder-se a tais junes de componentes, surge uma questo jurdica de enorme relevncia
12
7
Sem nenhum amparo em lei, esta prtica constitua fraude opo poltica
incorporada no CPI: a mistura qual se dava privilgio no tinha qualquer inveno
em si, a no ser aquela que resultasse do produto, agente ativo - cuja proteo era
legalmente vedada. Ora, s nas misturas em que haja algo novo, surpreendente para o
hipottico tcnico mdio de que fala a lei, pode existir privilgio. E, nesse caso, pergunta-
se como conceder patente quando no h invento
428?

O fato de este patenteamento de substncias qumicas persistir, tantos anos, ao arrepio da
lei
429
mostra, pelo menos, que a indstria nacional, teoricamente beneficiria da norma
impeditiva da patente, no soube explorar devidamente a oportunidade legal
430.
A patente
de composio inerte, por sua vez facultava um uso efetivo em territrio nacional, onde
a exigncia legal fica satisfeita com a mera formulao, permitindo a importao de todo
o princpio ativo.
Isto talvez explique a pequena reao contrria, at recentemente, da indstria qumica
falta de patentes no Brasil. Esta indstria tinha, na prtica, o privilgio e no sofria
resistncias nem (imagina-se) concorrncia das empresas nacionais pertinentes.
bvio que a questo no se reduz opo entre patente de produto e de processo, ou
entre ativo e formulao, nem dvida quanto ao nus da prova num processo de
contrafao; estes so apenas instrumentos de uma poltica industrial ou, no caso de
produtos farmacuticos e alimentares, de uma poltica social que precisa ter bons
resultados
431.


econmica, social e poltica na interpretao do Art. 9, d) do Cdigo, que contempla a hiptese do
patenteamento de misturas".
428
Barbosa (1989a): "30) A resposta parece ser simples: porque s nelas, onde existe um efeito
prprio, intrnseco, pode se vislumbrar uma inveno. Em outras palavras, s nas misturas de tipo
composio existe individualidade inventiva suficiente. Em misturas onde a novidade, a atividade inventiva
ou a utilidade industrial estejam nos componentes, a patente, se possvel, seria dada a esses e no
mistura."
429
Em um nico caso, o Tribunal Federal de Recursos entendeu que seria possvel o patenteamento de
misturas sem qualquer novidade intrnseca: o de um inseticida da Sumitomo (Daniel, 1984:46).
430
O nico caso em que se concedeu licena compulsria do Art. 33, Par. 3 do CPI (licena
solicitada por parte interessada com base em falta de uso efetivo no territrio nacional) foi exatamente o
caso de uma mistura de componentes inertes, protegendo o herbicida Roundup da Monsanto. Quanto aos
detalhes do caso, ver Ash (1984:8).
431
Bercovitz (1986): "existe una gradacin de medidas en torno a la proteccin de las sustancias
qumicas y farmacuticas, que van desde la proteccin absoluta que ofrece la patente del producto hasta la
falta total de aquella, respecto a las invenciones de sustancias medicamentosas cuando se prohibe
totalmente su patentabilidad. En los estados intermedios estn la patentabilidad simple de los
procedimientos, la patentabilidad de los mismos con proteccin indirecta del producto reforzada por la
inversin de la carga de la prueba. (...) En este caso una vez ms hay que hacer notar que la opcin de
legislador debe situarse en um marco ms amplio que el de la ley de patentes, puesto que la regulacin de
esta materia puede tener una incidencia decisiva en el desarrollo de la industria qumica y farmacutica. Por
tanto, para regular estos temas en la ley de patentes, el legislador tiene que tener ante todo una idea sobre la
poltica que piensa seguir el desarrollo de esa industria, ya que las normas de patentes han de servir y ser
coherentes con esa poltica".
12
8

6. 4. 2. O contexto tecnol gi co

A indstria farmacutica, em particular, passa por um momento crucial, que no pode
deixar de ser levado em conta na avaliao do papel da patente respectiva no processo
inovador brasileiro. Segmento cuja produo continua concentrada quase exclusivamente
nos pases desenvolvidos, onde cerca de 20 empresas controlam metade do mercado
mundial, aparentemente sem grandes ganhos de economias de escala, a indstria
farmacutica se ancora nas patentes e - como j foi visto - nas suas marcas.
Ocorre que, neste momento, cerca de 80% das especialidades farmacuticas mais
demandadas esto com patentes vencidas; o segmento de designao genrica, que se
utiliza das patentes cadas em domnio pblico, vai crescendo para patamares que
chegaro a US$ 15 bilhes, em 1991
432.
Aps negociao de interesses no mais alto
nvel, a grande indstria farmacutica americana conseguiu a prorrogao de algumas
patentes em troca de certas facilidades no registro sanitrio dos produtos genricos
433.

Este um ponto de extremo interesse para os pases em desenvolvimento. Um sistema
que possibilite o aumento de competio no setor farmacutico e alimentar, diminuindo as
barreiras entrada, inclusive no caso da indstria nacional de designao genrica, em
forma aceitvel pelos padres GATT/TRIPS, parece ser claramente favorvel ao
desenvolvimento tecnolgico e social do pas
434.


432
A questo da designao genrica e das compras estatais tambm essencial neste contexto: "In
1984 the manufacturers of generic drugs got a big lift when Congress streamlined the Food and Drug
Administration's process for aproving their products. As a result the generic drugmakers have steadly eaten
into that market share held by the big-name pharmaceutical companies, whose off-patent products do
nothing more than the generics but cost more because of their familiar names (...) [In 1991] the Medicare
Catastrofic Coverage Act of 1988 will kick in, requiring all US pharmacies to dispense generic drugs to
medicare pacients unless a physician insists otherwise (...) West Germany (...) is on the verge of passing a
health reform bill that caps insurance reimbursements for the lowest-cost generic that's available" (Business
Week, 5/12/88:112).
433
Waxman/Hatch Act, ou Drug Price Competition and Patent Restoration Act of 1984, Pub. L. 98-
417, 98 Stat. 1585; tambm o Generic Animal Drug and Patent Term Restoration Act, Pub.L. 100-670, 102
Stat. 3971 (1988). A lei prorroga a vigncia das patentes pelo perodo excessivo que o titular levou para
obter o registro sanitrio, mas d parte que solicita o registro de um produto genrico o direito de
questionar a patente referente ao objeto do registro, com base na sua nulidade, expirao ou
indisponibilidade - garantindo a tal parte, se tiver sucesso na afirmao judicial de suas pretenses,
exclusividade temporria (de seis meses) na fruio do registro genrico, como prmio pelo esforo em
positivar os interesses que, sendo seus, tambm so da sociedade.
434
Cannella (1989:95): "The 1984 Act contained various provisions which modified the Food, Drug
and Cosmetics Act to allow a generic company to file what is known as an Abbreviated New Drug
Application (ANDA). In an ANDA, the generic company need not perform the time consuming,
painstaking and costly clinical testing required of the pioneer drug seeking FDA approval in the first
instance. Rather, the ANDA applicant can rely on the safety and efficacy testing previously performed by
12
9
As outras condicionantes deste momento tambm parecem extremamente
significativas: o custo de pesquisa e desenvolvimento do setor qumico-
farmacutico est se tornando cada vez mais alto
435,
menos devido pesquisa
propriamente dita do que aos estudos clnicos e testes de toxicologia indispensveis
aprovao sanitria do produto
436.

O sistema predominante de pesquisa, por sua vez, mudou significativamente: j no se
adota mais o mass screening, testando milhares de molculas para ver em que cada uma
poderia resultar. O mtodo agora utilizado, com o apoio das biotecnologias, o do
desenho racional dos frmacos, identificando a causa da enfermidade e procurando supri-
la por reequilbrio do estado natural. No se est mais no rigor das alopatias, mas em uma
espcie de homeopatia cientfica. Este , seguramente, um novo paradigma tecnolgico.
Isso representa, em primeiro lugar, a transformao das empresas farmacuticas de
unidades qumicas em centros biolgicos, com a entrada de novos nomes no mercado, e o
acrscimo significativo das pesquisas, que chegam a atingir 39% da receita bruta (como
no caso da Genetech) (Correa, 1990:6).
Em segundo lugar, o novo espao de criao tecnolgica qualitativamente diverso do
anterior, com maior proximidade entre a cincia pura e o desenvolvimento industrial
437.

Tal espao tende maior difuso de conhecimentos e implica maior dificuldade de
apropriao privada dos resultados. Apesar do acrscimo considervel das barreiras de
difuso , o patenteamento surge como instrumento importante para assegurar tal
apropriao.
Em terceiro lugar, tambm revolucionrio o conceito de que, repondo a natureza no
status quo ante (nos acidentes, nas instncias degenerativas, etc.), o novo produto
biotecnolgico nico, no -suscetvel de alternativas; a exclusividade, se concedida no
caso, torna-se total e absoluta. Nas tecnologias das geraes anteriores, quase sempre se
encontravam mtodos alternativos de resolver o mesmo problema tcnico; era a prtica do
patenting around que atiava a concorrncia. Nesta gerao, porm, s pode estar no
mercado quem possuir patente. Em certos casos, os tribunais tm relutado em aceitar tais
exclusividades exageradas.
Quando possvel satisfazer aos propsitos teraputicos com uma molcula modificada,
torna-se menos rigoroso o efeito da exclusiva e, possivelmente, mais fcil sustentar o
direito perante os tribunais. Entretanto, aumentam os custos e as incertezas do lanamento

the brand name pharmaceutical company. The generic company, to obtain approval to market a generic
copy of a previously approved drug, is required only to establish that its proposed generic version is stable
and is bioequivalent to the brand name version".
435
Segundo a Pharmaceutical Manufacturers Association (Depoimento de Gerald J. Mossinghof, seu
presidente, perante a Comisso Especial do Senado Americano sobre os Idosos, em 18/7/88), o lanamento
de um novo produto farmacutico custa em mdia US$ 125 milhes.
436
Correa (1990). No restante deste subitem sero seguidos os ensinamentos contidos neste trabalho.
437
Veja-se, neste trabalho, item referente biotecnologia.
13
0
do produto, j que necessrio submeter a criao aos testes toxicolgicos do
registro sanitrio.
Assim, parece sbio prever nas novas leis de patentes - como ocorre nas leis de direito
autoral - que a tecnologia nica, necessria dos pontos de vista tcnico e humano ou
social, tenha forma moderada de exclusividade: talvez domnio pblico pagante, talvez
licena de direito, talvez controle de preos, talvez proibio de ostentar marca especfica.
Possivelmente, a existncia de tais funes moderadoras aumentasse a receptividade do
direito exclusivo, monoplico de fato, com vantagens at mesmo para o titular da patente.
O padro competitivo mais exacerbado em torno dos produtos das novas tecnologias
tambm incentiva patenteamento. Em alguns casos, vinte empresas tm disputado a
gerao de um nico produto (o tPA um exemplo). Tal concorrncia, no entanto, no
tem sido mantida, a mdio prazo, porque as empresas de biotecnologia tm sido, em
regra, absorvidas por grandes conglomerados ou tm passado a desempenhar, perante tais
grupos, a funo de prestadoras de servios
438.


6. 4. 3. O contexto consti tuci onal

preciso analisar as condies jurdicas de proteo das invenes qumicas e
farmacuticas no Brasil. Desde o primeiro Cdigo da Propriedade Industrial, a poltica
legal sempre foi a de entender que o interesse do desenvolvimento tecnolgico e
econmico do pas se ope ao patenteamento das substncias, produtos e matrias
qumicas, pelos motivos j discutidos anteriormente.
Porm, luz da nova Constituio de 1988, passou a haver um requisito jurdico da mais
alta hierarquia regendo a matria. No mais possvel utilizar o sistema de patentes para,
por exemplo, favorecer as relaes internacionais do Brasil ou beneficiar exclusivamente
interesses estrangeiros. A patente brasileira tem, necessariamente, de atender o interesse
social do pas e contribuir para o seu desenvolvimento econmico e tecnolgico
439.

Este requisito constitucional dirigido ao legislador. No se quer analisar, caso a caso, se
uma patente ser benfica, mas sim se a previso genrica, constante da lei, ter os efeitos
favorveis exigidos pela Carta. Para examinar a possibilidade legal de passar a patentear
as invenes relativas a substncias, produtos e matrias resultantes de processos
qumicos, necessrio comprovar efetivamente que a nova proteo vai atender ao
interesse social do pas e contribuir para seu desenvolvimento econmico e tecnolgico.

438
Ver, a respeito do fenmeno, o item deste estudo que analisa a proteo especfica da indstria de
sementes.
439
"Art. 5, XXIX - A lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua
utilizao (...), tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas"
(grifo nosso).
13
1
Como uma patente que, durante tanto tempo, foi considerada contrria aos
interesses do pas, poderia tornar-se agora favorvel, na forma em que a
Constituio quer? Novos argumentos devem ser trazidos avaliao do legislador, para
que ele possa julgar em quanto a situao se alterou desde 1945, levando em conta que
desde ento o pas j vivenciou dois paradigmas tecnolgicos.
Examinando, por exemplo, o antigo argumento de que as patentes devem ser concedidas
para aumentar o volume de tecnologia disponvel no pas, a tecnologia constante de cada
patente - nacional ou estrangeira - passa a ser universalmente acessvel pela publicao
440

em qualquer pas, e fica disponvel a todos os interessados, atravs dos respectivos
documentos remetidos ao INPI brasileiro por seus congneres de outros pases e
distribudos pela autarquia federal industria nacional. Assim, a concesso de patentes
brasileiras no aumenta, de forma alguma, o conhecimento da tecnologia estrangeira pelas
indstrias do pas.
Veja-se o tambm antigo argumento de que a patente propicia o aumento do fluxo de
capital estrangeiro, melhorando o ambiente de investimento. A questo em discusso ,
simplesmente, a do interesse em conceder monoplio de fabricao ao titular estrangeiro
da patente, assegurando-lhe vantagem concorrencial sobre seus competidores, inclusive a
indstria nacional.
Em outros tempos, talvez no incio dos anos 50, quando se afirmava o paradigma dos
frmacos sintetizados, com o modelo de substituio de importaes e as vrias barreiras
legais entrada no mercado, a patente talvez implicasse investimento direto no pas;
principalmente pelos mecanismos de caducidade e licena compulsria, que obrigam, em
termos, explorao industrial no territrio nacional. Com o modelo de mercado
globalizado, sem barreiras tarifrias nem de outra natureza, a patente talvez propicie o
investimento, mas no necessariamente (ou provavelmente) no Brasil.
Aparentemente, o momento histrico adequado para a concesso de patentes para
produtos qumicos surge quando a importncia econmica das invenes qumicas
nacionais supera a vantagem que a falta de patentes representa para a indstria do pas.
Todos os pases passaram a conceder patentes qumicas quando a tecnologia nacional
tornou-se pelo menos to importante para o desenvolvimento econmico quanto a
tecnologia estrangeira.
No existe, ao que se saiba, prova emprica, medida segundo qualquer critrio que fosse,
de que tal situao tenha ocorrido. Assim sendo, a mudana proposta deixa de atender ao
princpio constitucional que submete a concesso de patentes satisfao dos interesses
do desenvolvimento econmico e tecnolgico nacional. , assim, flagrantemente
inconstitucional
441.


440
Pelo menos no caso das tecnologias tradicionais, com a notvel exceo das biotecnologias; ver
item deste trabalho dedicado ao tema.
441
Os direitos individuais e coletivos criados por lei no dependem de previso constitucional
especfica, mesmo porque a prpria Carta menciona a hiptese de outras garantias e direitos que no os
elencados no Art. 5. No caso da propriedade industrial, porm, a lei no est livre para criar, pois a prpria
13
2
Estes exemplos no se propem a esgotar a discusso sobre a patente qumica,
alimentar ou farmacutica. Visam indicar apenas que, para escolher entre conceder
e denegar proteo a certas invenes, o Congresso ter que pesar prs e contras, sempre
pela tica do padro constitucional.
A proposta de reforma legislativa em discusso tambm elimina o atual dispositivo do
Cdigo da Propriedade Industrial que probe a concesso de patentes nas reas de
alimentos e remdios. Segundo tal proposta, produtos alimentcios, medicamentos e seus
respectivos processos de fabricao passariam a ser objeto de proteo.
Como j foi visto, segundo a Constituio de 1988, a proteo patentria s pode ser
deferida nos casos em que sejam atendidos os requisitos de interesse social e de
atendimento aos objetivos do desenvolvimento tecnolgico e econmico. A exemplo dos
produtos qumicos, no existe razo para acreditar que, no caso da indstria farmacutica,
a quantidade de tecnologia gerada no Brasil justifique a criao de monoplios privados
em favor de quaisquer pessoas ou empresas. Tampouco pode-se argumentar que
precisamente a falta de patentes que impede o desenvolvimento tecnolgico no pas: com
quase totalidade do mercado nas mo s de empresas de capital estrangeiro, que mantm
seus centros de pesquisa no exterior, o setor farmacutico no se mostra particularmente
propcio atividade tecnolgica nacional.
Ademais, como nos pases do Primeiro Mundo j existe patente farmacutica - aps cada
um deles ter assegurado participao de suas empresas nacionais no mercado -, a eventual
inveno brasileira pode valer-se da proteo no exterior, onde o consumo de remdios
excede muito o nvel brasileiro.
Estudos cuidadosos demonstram que com a concesso de patentes farmacuticas o preo
dos medicamentos tende a uma alta considervel, o que, em pases de baixa renda, resulta
em restringir o acesso da maioria da populao a produtos essenciais para a sade. Por
esta razo , a maioria dos pases no mesmo estado de desenvolvimento do Brasil restringe
de alguma forma a concesso de privilgios, para evitar sobrepreos
442.

Aceitando-se que no o momento histrico para concesso de patentes a produtos
qumicos em geral - por ser contrrio ao interesse do desenvolvimento econmico -
muitas outras razes haver para denegar monoplios privados a medicamentos e
alimentos, essenciais ao povo
443.


hiptese do direito, na sede constitucional, condicionada ao preenchimento dos fins mencionados; a lei
que institui privilgio incompatvel com o desenvolvimento tecnolgico nacional inconstitucional, numa
figura usual no campo do Direito Administrativo, por desvio de finalidade.
442
Como demonstrou Constantin Vaitsos, no seu clssico estudo sobre o medicamento Librium, o
sobrepreo sob amparo da patente pode chegar - e empiricamente foi constatado - a 700% sobre a margem
usual de retorno do setor industrial.
443
Convm alis lembrar que a Constituio em vigor contm uma srie de disposies (por exemplo,
Art. 227 e Art. 7, IX) que se mostram absolutamente incompatveis com as restries artificiais produo
de alimentos. Parece impossvel exigir do Estado que a criana e o adolescente brasileiros passem a ter com
absoluta prioridade o direito alimentao e - ao mesmo tempo - permitirem-se leis de patentes que
concedam a quaisquer empresas a exclusividade de produzir um produto alimentar.
13
3
7. CONCLUSES E RECOMENDAES

7.1. A Propriedade Intelectual e a Realidade Brasileira

A importncia dos mecanismos da propriedade intelectual, apesar de ter inspirado
discusso acadmica, na realidade nunca chegou a ser sentida na prtica empresarial
brasileira. A presena ativa e o nvel de regulao pelo Estado dos setores mais
inovadores da economia nacional e o consentimento de prticas oligopolistas ou
monopolistas pelo setor privado diminuram a eficcia dos mecanismos da propriedade
intelectual, cuja ao resulta da manipulao medida e at sutil das tendncias da
concorrncia empresarial.
Durante toda a fase anterior do processo de desenvolvimento brasileiro, muito mais
importante do que obter uma patente era assegurar a proteo do governo que, por uma
srie de meios discricionrios, podia tolher a efetividade ou restringir o resultado
econmico do privilgio.
Constituindo elemento crucial na deciso de investimento tecnolgico global das
empresas dos pases desenvolvidos de economia de mercado, a manuteno e reforo da
legislao de propriedade intelectual integra todo rol de reivindicaes do capital
estrangeiro. No caso brasileiro, tais reivindicaes tiveram em vista mais um efeito
estratgico - as projees do tema na esfera internacional a longo prazo - do que o papel
real da propriedade intelectual no contexto brasileiro at o momento.



7.1.1. A poltica industrial do Governo Collor


Segundo a Poltica Industrial do novo governo
444,
importantes mudanas sero
introduzidas na rea da propriedade intelectual. Pode-se antecipar que tais repercusses
sero tanto diretas quanto indiretas
445.


444
Tal como publicada no DOU, parte I, de 27/6/90.
445
O que no se levou em conta at agora foi a a redao do atual texto constitucional no tocante a
patentes, que torna as mudanas pretendidas muito mais difceis. Como j se teve a oportunidade de dizer
no Foro Regional sobre Novas Tecnologias e o Direito da Propriedade Intelectual, realizado pela OMPI em
Montevideo em dezembro de 1989: "As any undue expansion of the protection accorded to technology may
13
4
As tendncias da poltica econmica oficial do momento e as mutaes objetivas do
cenrio poltico e jurdico internacional parecem levar a economia interna a um
estado em que a concorrncia entre os agentes privados se torne mais significativa.
neste momento que a propriedade intelectual passa a ter importncia real e at certo ponto
autnoma dos agentes pblicos que so chamados a oper-la.
As diretrizes para a poltica de propriedade intelectual, indispensveis instituio de um
sistema nacional de inovao, tm de partir deste fato: as marcas e patentes perdem, em
boa parte, seu valor retrico e ganham contedo real, na proporo em que a economia de
mercado se afirme como modelo mais prximo da realidade. neste instante que o
projeto de uma poltica para o setor assume importncia central na poltica tecnolgica.

7.1.2. A incompatibilidade entre a abertura e a globalizao

Curiosamente, neste momento que a uniformizao das normas da propriedade
intelectual, atravs das iniciativas unilaterais americanas e dos vrios exerccios
multilaterais simultneos, tende a cristalizar e manter a situao de absoluta desigualdade
na diviso do patrimnio informacional agregado do mundo
446.
O monoplio da
informao cientfica, tecnolgica e comercial, alm do predomnio nos veculos de
difuso cultural, implica controle sobre os fluxos econmicos internacionais, sobre a
capacidade de desenvolvimento de cada pas e sobre a prpria formao ideolgica da
noo de diversidade nacional.
Este monoplio est sendo buscado no que diz respeito s normas jurdicas internacionais
e tambm disseminao da cincia e da tecnologia, atravs dos controles de exportao
(cujo paradigma o Export Administration Act americano), da restrio de acesso de
estrangeiros a documentos e seminrios estritamente cientficos e at do embargo ao
envio de documentos de patentes ao exterior. So restries que os estudantes brasileiros
no exterior e mesmo rgo s do governo j sofrem.
Nas discusses conduzidas no GATT e nas aes de carter unilateral quanto regulao
internacional da propriedade intelectual, servios e investimentos parece clara a estratgia

impair rather then stimulate the progress of the industry, the new Constitution subject the enactment of any
Industrial Creation right to the fulfilling of some requirements. The law protecting abstract or other
industrial creations must therefore take into consideration the social interests of the country and,
furthermore, contribute to the technological and economic development of Brazil. Those requirements are,
by the way, exactly those imposed on the exploitation of industrial property rights in Brazil by Art. 2 of
Law 5648/70; now they were granted Constitutional status in order to prevail over the ordinary Legislative
process itself".
446
Segundo Correa (s.d.:15): "La brecha que hoy separa a los paises industrializados de los del Tercer
Mundo resulta de graves asimetrias de infraestructura, aparato industrial y potencial de desarollo cientfico-
tecnolgico. Ella se edifica, tambin, espero, sobre una concentracin cada vez mayor de informacin en los
pases centrales, as como de capacidad para su almacenamiento, tratamento y utilizacin".
13
5
dos pases desenvolvidos de renovar a diviso de poderes entre as naes, em
funo das novas tecnologias e das mutaes na diviso de trabalho mundial.
Parece certo que o resultado inevitvel de tais exerccios manter as caractersticas da
economia agregada dos pases desenvolvidos, que se configura estruturalmente como
central perante as economias nacionais dos pases no -desenvolvidos, sem prejuzo das
rearrumaes internas a serem feitas no prprio bloco industrializado.
Para o Brasil, o reforo da atual diviso de poderes pode representar a frustrao das
tendncias desenvolvimentistas que marcam sua histria desde os anos 30. Aproximando-
se do limiar do desenvolvimento, o pas tem todo interesse em evitar que as portas lhe
sejam fechadas quando se propem novas regras do jogo na economia mundial.
A exemplo dos NICs asiticos, o modelo de desenvolvimento brasileiro at agora se
caracterizava pelo desrespeito s leis clssicas da economia, que se fiam no livre fluxo de
bens e nas virtudes das vantagens comparativas
447.

Mas, parcial e limitadamente, tambm houve sucesso. Tal sucesso vinculou-se ao modelo
de desenvolvimento infringente, o qual, no tocante ao desenvolvimento tecnolgico,
resultou, em boa parte, da falta de normas jurdicas, coativas em escala internacional,
quanto ao comrcio de bens imateriais no -financeiros. No tocante produo de bens
fsicos, houve aproveitamento do espao assegurado pelo GATT s indstrias nascentes e
aos pases em desenvolvimento em geral.
O espao utilizado pelo Brasil para expandir-se passou de marginal (e por isso
possibilitando o desenvolvimento infringente) a primordial para as economias centrais.
Ao pas resta modificar seu modelo submetendo-se a uma nova e eterna aliana, maculada
por uma invencvel dependncia, ou obter tempo para que o limiar do desenvolvimento
seja atingido.
Esta ltima alternativa posta em questo , de um lado, pelo perigo de desacelerao do
processo interno de crescimento e, de outro, pelo aumento de velocidade da tecnologia e
das alteraes na diviso mundial de trabalho. O problema parece ser fundamentalmente
de tempo.

7.2. Recomendaes

Apesar da extenso da anlise realizada, e talvez de alguma profundidade, as
recomendaes que se podem fazer para o aperfeioamento do sistema jurdico de
incentivo inovao tecnolgica so necessariamente restritas e frgeis. As sugestes que
sero feitas tm necessariamente alcance limitado, pontual e efmero, uma vez que esto
postas no meio de trs exerccios de alterao legislativa - o GATT/TRIPS, a

447
No cabe falar, aqui, das razes da expirao do atual ciclo de desenvolvimento, ou, como querem
alguns, de seu presente insucesso.
13
6
harmonizao OMPI e a mudana do CPI -, em um momento de profundas
mutaes na economia mundial, de transformaes inesperadas no panorama
poltico e militar internacional, sem que o papel do Brasil esteja claro e sequer ensaiado.
Do ponto de vista de um observador do Brasil de outubro de 1990, a experincia, a
anlise sistemtica dos problemas e vastos sortimentos de intuio conduzem s
recomendaes a seguir. Preside este item, no Descartes, mas Demcrito.

7.2.1. Das patentes em geral

Critrios para a proteo. No h nenhuma razo para que o sistema brasileiro de
incentivo inveno nacional se restrinja s grandes e nobres patentes de inveno.
Parece razovel que, como parte de um programa temporrio, possa ser institudo um
sistema oficial de retribuies s simples inovaes, melhoramentos no processo
produtivo concreto, sem que se questione a atividade inventiva ou mesmo a novidade
objetiva. Alternativamente, o programa poderia dar suporte consultivo ou encarregar-se
da promoo das atividades incentivadoras a cargo da poltica interna de cada empresa -
por exemplo, atravs da ampliao das atividades do Servio Social da Indstria (SESI)
neste setor.
Como se viu, a tendncia atual do direito da propriedade intelectual reduzir as
exigncias relativas originalidade ou criatividade. A proteo das novas tecnologias
tipicamente garantia do investimento e no de criatividade. Graas a tal tendncia - e sem
menor considerao pelos nveis mais restritos de inventividade dos pases em
desenvolvimento - as regras do GATT/TRIPS no obrigam os pases a institurem
qualquer sistema de proteo aos inventos menores e melhoramentos, deixando tal
deciso a critrio nacional.
Um sistema de novidade relativa poderia ser cogitado quanto a certas inovaes
realizadas no pas - o que no implica necessariamente qualquer tipo de discriminao
sancionvel sob as regras da Conveno de Paris ou, possivelmente, do GATT/TRIPS
448.

De outro lado, a nova lei de patentes deveria explicitar que a exclusividade s abrange as
atividades relativas ao processo industrial (ou, como ser visto no tocante ao software, as
atividades da esfera empresarial) e s respectivas fases de comercializao, expressamente
excludas do privilgio as atividades de pesquisa e desenvolvimento, mesmo se realizadas
por empresa. No pode haver no direito de exclusiva o poder de impedir o curso de uma
pesquisa, ainda que nela se utilize o objeto protegido.

448
O GATT/TRIPS no estabelece quaisquer restries fixao de padres restritos de novidade;
mas de se argir se uma patente concedida segundo um critrio de novidade nacional, por exemplo, no
seria considerada uma barreira no-tarifria ao comrcio.
13
7
Caso a tendncia, que ora se esboa, de monopolizar inclusive os passos da
atividade de pesquisa seja seguida, tal mutao no entendimento at agora
prevalecente levaria a um entrave na atividade de pesquisa e desenvolvimento, que o
sistema de patentes se volta a apoiar. A restrio legal produo de bens e servios,
gerada pelo privilgio, tem por fim exatamente promover as atividades de criao
tecnolgica.
Obrigao de dar acesso tecnologia. Uma questo crucial refere-se s chamadas
tecnologias opacas, cuja consagrao jurdica no resulta em acrscimo efetivo ao
conhecimento tcnico. Como foi visto, a dificuldade de divulgao das tcnicas no
necessariamente restrio prpria s novas tecnologias, mas, freqentemente, uma escolha
poltica.
Embora seja tarefa particularmente difcil garantir o acesso ao conhecimento tecnolgico
implcito nas patentes, possvel - como se verifica no item deste trabalho dedicado ao
software - perfazer a anlise cuidadosa das caractersticas das novas tecnologias com
vistas a determinar se razovel exigir o acesso e se tal imposio implicaria denegar
proteo ao titular da tecnologia, caso este no se dispusesse a permitir tal acesso.
As regras do GATT/TRIPS, alis, mesmo tendo em vista a patente tradicional, no
parecem objetar exigncia do full disclosure da tecnologia. Assim, caberia: a)
estabelecer, na nova lei, que a insuficincia do relatrio descritivo causa de nulidade do
privilgio, e no s o requisito administrativo de exame; b) determinar, na nova lei, que,
sob pena de invalidade do privilgio, o titular do pedido deve indicar a melhor utilizao
prtica conhecida do invento; c) criar, em lei, a obrigao, a cargo do depositante do
pedido, de fornecer todos os dados e informaes pertinentes anlise do INPI.
Alcance das reivindicaes. A adoo ilimitada do princpio da equivalncia funcional,
seja na interpretao do pedido, seja no caso de contrafao, dificulta o processo de
criao de solues alternativas a que se d normalmente a denominao de patenting
around. Como se viu amplamente, o sistema patentrio japons particularmente
conhecido pela interpretao literal das reivindicaes. Ele permite que as empresas
japonesas adquiram suas prprias patentes em variedades novas - mas no
necessariamente surpreendentes - de solues para um problema tcnico determinado.
Assim, pareceria adequado adotar um padro legal de anlise das reivindicaes, segundo
o qual a equivalncia funcional s seria suscitada no exame tcnico se argida pelo
depositante ou por terceiros, em oposio ou recurso. No caso de violao de patentes, a
equivalncia no se presume, tem de ser provada.
Limites jurdicos da patente. A nova lei poderia prever que o direito exclusivo de
importao s ocorreria uma vez iniciada ou notificada (com prazo de, por exemplo, dois
anos) a explorao industrial do objeto integral do privilgio no pas. No caberia o
exerccio de tal direito quanto a produtos fabricados no exterior com autorizao do
titular do privilgio brasileiro, ou de seus controladores, controlados e coligados,
evitando-se, assim, a vedao do paralel importation. No entanto, ao interessado seria
possvel provar, segundo legislao prpria, a ocorrncia de dumping. No provvel que
13
8
as normas do GATT/TRIPS venham vedar diretamente tais restries ao direito
exclusivo de importao.
Uso do privilgio. Como foi visto, a caducidade e a licena compulsria por falta de
explorao local do objeto do privilgio dificilmente sobrevivero , na prtica, ao atual
exerccio do GATT/TRIPS. No entanto, cabe analisar as demais hipteses de uso do
invento por terceiros.
A utilizao por interesse pblico, de carter temporrio, pode dar-se em duas hipteses:
a de iminente perigo pblico, em que a indenizao, se devida, seria paga a posteriori; e a
necessidade ou utilidade pblica que, no plano constitucional vigente, exigiria prvia e
justa indenizao em dinheiro. Ambas as hipteses seriam, aparentemente, aceitveis
perante o padro GATT/TRIPS. Como se viu, por tal padro tambm seria admitida com
relativa facilidade a licena de dependncia; e nada obstaria, como faculdade do titular da
patente, a utilizao da chamada licena de direitos, que lana em oferta pblica, a certo
preo e condies, a autorizao de explorao do privilgio.
No obstante a convico dos autores quanto inutilidade prtica da licena compulsria
em caso de falta de uso efetivo, se adotado o provvel padro GATT/TRIPS, valeria
destinar cuidado especial elaborao da lei brasileira no que toca noo de
atendimento s exigncias razoveis do mercado nacional e noo de razes de
ordem jurdica, tcnica ou comercial, que justificariam a inao do titular. Em ambas as
instncias, seria importante definir a situao de no uso segundo os parmetros do direito
da concorrncia e no s pelos critrios do direito da propriedade intelectual.
Tambm importante estipular que as condies que ocasionaram a concesso da licena
(o que levaria sua revogao, segundo o padro GATT/TRIPS) s sejam consideradas
superadas e de difcil recorrncia, caso a alterao de tais condies seja suscitada e
judicialmente comprovada pelo interessado. No entanto, ser assegurado ao beneficirio
da licena o direito de reteno do uso do direito, caso no seja indenizado pelos
dispndios e investimentos realizados, ainda que excludo o lucro cessante.
No caso de fixao do preo da licena - qualquer que seja -, dever ser levada em conta,
em conformidade com o texto do GATT/TRIPS em anlise, a situao econmica do pas
que a concede, alm de outros fatores como a natureza da inveno, etc.
Obrigaes de carter limitado. A nova lei brasileira dever fazer uso da natureza
permissiva do padro GATT/TRIPS de estabelecer certas obrigaes de carter limitado,
facultadas desde que no se imponha qualquer nus que impea a explorao da patente
ou cause prejuzo injustificado ao seu titular. Tais obrigaes poderiam compreender, por
exemplo, o dever do titular de patentes concedidas em setores de particular importncia
econmica ou social de fazer relatrio peridico de mercado, indicando o uso, inclusive
por importao, da matria patenteada; ou de indicar em que pases o privilgio foi
solicitado ou obtido, com apresentao dos respectivos exames.
Procedimento de exame. Consagrando, em termos legais, uma srie de iniciativas
informais que o INPI j vem tomando, a nova lei brasileira deveria prever um sistema de
exame dos pedidos de privilgio em que o Instituto trocaria seu posicionamento de
13
9
anlise passiva do cabimento da demanda por ateno militante no curso do
desenvolvimento tecnolgico. Aparentemente, o sistema atual poderia adotar este
procedimento, se a anlise estratgica do significado dos pedidos fosse contnua e as
informaes obtidas, divulgadas para as empresas pertinentes.
Como se viu, o sistema japons prevalecente durante todo o ps-guerra dava especial
estmulo ao depsito de pedidos de empresas nacionais, limtrofes aos de alguns campos
tecnolgicos de interesse pblico. Embora atendendo aos critrios formais do
procedimento vinculado, o MITI, ministrio ao qual se vincula o Escritrio Japons de
Patentes, sensibilizava o sistema produtivo para patentes de importncia especial,
induzindo o depsito de pedidos limtrofes. Situao paralela deve ser prevista ou, pelo
menos, possibilitada pelo sistema legal em elaborao.
Outro aspecto que deve ser levado em conta no procedimento de concesso o dever da
revelao completa do estado da arte do objeto citado no pedido. O dever de fixar o
estado da arte (citando, por exemplo, as patentes que o circunscrevem) tomado como
pressuposto at da validade do privilgio, poderia ser uma forma de evitar que as patentes
permaneam opacas aos interessados que no constituem verdadeiros concorrentes
tecnolgicos. Isto repararia, pelo menos em parte, uma das maiores objees que se fazem
funcionalidade do sistema de patentes em um pas em desenvolvimento.

7.2.2. Das patentes farmacuticas e alimentares

Proibidas em quase toda parte, repelidas no Brasil h 45 anos, as patentes de alimentos e
de remdios parecem querer voltar com intuito de se instalarem de vez no sistema jurdico
brasileiro - se a Constituio permitir. Confirmada esta situao, as recomendaes a
respeito deste setor da tecnologia necessitam possuir esprito conformado a esta aparente
inevitabilidade, mas o mais inventivo possvel.
A primeira constatao, bvia, rebarbativa e absolutamente intil, de que as patentes so
apenas instrumentos de poltica industrial e, no caso de produtos farmacuticos e
alimentares, de poltica social. preciso que o sistema de patentes para os setores
farmacutico e alimentar se adequem a uma poltica industrial e social de longo prazo,
visando ao desenvolvimento do pas e no exclusivamente a soluo de interesses
internacionais ou de curto prazo. Alis, se isto no ocorrer, as patentes correm o risco de
ser tidas por inconstitucionais.
Vale a pena insistir que se crie um sistema de proteo com extrema ateno ao equilbrio
de interesses especfico de cada subsetor: qumico strictu sensu, de qumica agrcola,
farmacutico e alimentar.
Alm disso, preciso muita ateno para as atuais caractersticas da tecnologia em tais
setores. No caso especfico da tecnologia farmacutica, mas tambm no caso da
tecnologia relativa ao setor de alimentao, impe-se que seja dada particular ateno s
14
0
tendncias do novo paradigma biotecnolgico, unificando, sempre que necessrio, o
tratamento dos dois campos de proteo.
Por exemplo, preciso considerar o fato de que, no atual paradigma para o setor
farmacutico, os elementos bioativos so freqentemente nicos. Torna-se indispensvel
prever, nas novas leis de patentes (como ocorre, alis, nas leis de direito autoral), que a
tecnologia nica, necessria dos pontos de vista tcnico e humano ou social, tenha forma
moderada de exclusividade: talvez domnio pblico pagante, talvez licena de direito,
talvez controle de preos, talvez proibio de ostentar marca especfica
449.

Finalmente, preciso que, no caso do segmento farmacutico, a poltica de propriedade
intelectual no desvincule a questo da marca da questo da patente. A funo da marca,
ao afirmar a imagem reconhecvel da atividade empresarial, tem funo crucial na
apropriao do resultado do processo inovador do setor farmacutico. importante
relembrar que, de todas as modalidades de proteo da propriedade intelectual, a marca
tem sido considerada pelas empresas americanas como a de maior relevncia.
Considerao da maior relevncia que a concesso da patente nestes setores sensveis
no retira, antes agrava, o excepcional interesse pblico existente quanto s indstria
farmacutica e alimentar. Este interesse deve fazer com que a nova lei brasileira institua
para o titular do privilgio concedido nos setores farmacutico e alimentar o dever
positivo de usar o privilgio em favor da sade e da alimentao da populao.
A este dever corresponderia uma ao asseguradora: ao civil pblica por abuso do
sistema de patentes, pela qual o Ministrio Pblico ou as associaes de comunidade
adquiram legitimidade para proibir que o titular da patente impea a importao de seus
produtos, indispensveis sade ou alimentao da populao, ou para negar-lhe o abuso
que consiste em deixar de explorar uma patente no territrio nacional, sem razes
econmicas ou tcnicas para tanto.
Em tal hiptese, compatvel, alis, com as tendncias mais modernas do Direito e afinada
com a Constituio vigente, o titular da patente passaria a ter a responsabilidade civil
pelos seus atos, tais como a denegao de socorro, custo alternativo de tratamento,
dispndios pblicos necessrios para suprir faltas e carncias. etc. A obrigao incluiria o
dever de atender demanda localmente, caso tcnica e economicamente possvel, ou, em
oposio, pela importao.
Levando em conta que as restries licena compulsria e caducidade devem crescer,
a sano correlativa ao dever do dono da patente seria prevista na lei de propriedade
industrial ou, por alterao especfica, no Cdigo do Consumidor. Dispositivo
interessante seria a possibilidade de arresto da prpria patente independentemente de
cauo, como medida cautelar, devolvendo-se a administrao da patente ao Ministrio
Pblico. A penhora eventual recairia preferencialmente sobre a prpria patente.

449
Como j se disse, pode ser at que a existncia de tais funes moderadoras aumente a
receptividade do direito exclusivo, monopolista de fato, o que resulta em vantagens at mesmo para o titular
da patente.
14
1
Como o monoplio, nesta rea, presume-se sempre contrrio ao interesse pblico, a
concesso de patente nestas reas deve tambm implicar a obrigao de fornecer
periodicamente ao rgo de defesa econmica relatrio de impacto de mercado, no qual o
titular ou seu licenciado indique o nmero e importncia relativa dos concorrentes do
produto ao qual est relacionada a patente, os custos de produo, o preo praticado e
outros dados previstos na legislao. Tal relatrio serviria de controle tanto de abuso de
posio dominante quanto de abuso de preos.
A concesso de monoplio de direito em reas to sensveis implicaria, assim, a criao
de um sistema de liberdade vigiada, no muito diferente do controle de preos a que
historicamente a indstria j est acostumada - mas para outros propsitos.
Medidas tambm teriam que ser tomadas para incentivar a entrada no mercado dos
fabricantes de designao genrica. Por exemplo, a lei deveria prever a dispensa da
apresentao de testes de toxidade para produtos no protegidos por patente, mas
idnticos a outros j registrados. Caberia prever, inclusive, como no caso americano, o
incio antecipado do processo de registro de um produto de designao genrica, quando,
por exemplo, a patente de elemento ativo necessrio para nova formulao ainda no
aprovada esteja em vias de expirar-se.

7.2.3. Da patente qumica e de outros setores crticos

Alm de tais medidas, especficas dos setores alimentar e farmacutico, caberia tomar
determinadas iniciativas no setor qumico em geral, em ateno relevante situao
econmica desta indstria. Por exemplo, na impossibilidade de a legislao brasileira
poder continuar prevendo caducidade e licena compulsria, disposies de controle de
abuso de poder econmico (inseridas na lei de propriedade industrial ou outra legislao
do gnero) imporiam ao titular relatrio peridico de economicidade da produo local.
Na hiptese de no apresentao de tal relatrio, ou da apurao de ndices relevantes de
que estivesse havendo abuso da patente que pudesse ter como efeitos o aumento de
preos, a privao do mercado nacional de bens necessrios ao desenvolvimento ou
qualquer outro contrrio ao interesse nacional, o rgo de defesa econmica, ex officio ou
por iniciativa de terceiro interessado, poderia suspender os efeitos da patente, ad
cautelam, ou at que se iniciasse a produo no pas.
Assim, os meios da lei de abuso do poder econmico e de proteo ao consumidor, alm
de instrumentos que no os tpicos da lei de patentes, poderiam ser utilizados de forma
sistemtica para fazer com que o privilgio no tivesse conseqncias abusivas ou anti-
sociais.
Estas formas de ao, alm de afinadas poltica governamental vigente, no excederiam
aos limites resultantes das normas GATT/TRIPS.

14
2
7.2.4. Da proteo da biotecnologia

No caso da biotecnologia, no se podem submeter sequer as consideraes parciais e
limitadas dos outros setores. No entanto, cabe ponderar o seguinte: no parece haver
interesse em escolher, para proteger as tecnologias de cultivares, o caminho da patente
clssica. No obstante, aparentemente ser necessrio apressar a criao de um sistema de
proteo aos cultivares, ao estilo UPOV (embora no filiado Unio ), pois tal opo ser
a que melhor se adequa aos interesses nacionais - entre as duas que, provavelmente, sero
impostas pela redao final do GATT. No setor de variedades de plantas, a patente,
especialmente a de produto, parece ser daninha a um pas em desenvolvimento no estgio
do Brasil.
Parecem justificar-se as propostas de criao de contrapartida utilizao do
germoplasma dos pases do Terceiro Mundo ou, pelo menos, de tombamento dos recursos
naturais. Exemplos j existem no prprio sistema constitucional brasileiro, com o
pagamento de royalties pela explorao de recursos minerais e hdricos s
municipalidades onde estes se localizam.

7.2.5. Da proteo do software

A anlise do estado atual da questo da proteo do software levou formulao de uma
srie de recomendaes para futura reforma da Lei 7646/87, indicada a seguir. A
adequada proteo dos interesses contrastantes aconselha que se preveja tratamento
jurdico diverso para a informao tecnolgica existente no software e a informao
vendida na forma de produto de software. Apenas para esta ltima se configura a fuso de
idia e forma que permite, ainda que imperfeitamente, a utilizao da proteo autoral.
Assim sendo, a proteo genrica do direito autoral deve ser reservada represso
pirataria strictu sensu, ou seja, cpia servil ou transliterao do cdigo efetuada por
concorrente. Para o nvel de estrutura, seqncia e organizao que representa o estrato
tecnolgico do software convm que a lei preveja outro mtodo adequado de proteo,
nesse caso em condies restritas ou prazo mais limitado. No parece impossvel que
neste ltimo plano, de cunho mais claramente tecnolgico, a proteo venha a ser
reservada patente, com seus parmetros mais precisos e exigentes.
Mesmo no caso do nvel pertinente ao direito autoral, conviria estabelecer como requisito
de proteo um esforo criativo original e individual, comparado aos programas
existentes: segundo o parmetro do direito alemo no caso Inkasso (que se prope nova
lei brasileira), o produto, para merecer proteo, deveria ser claramente acima da mdia.
Tambm devem ser ampliadas as hipteses de no aplicao do direito autoral, em
particular no que toca ao acesso acadmico e experimental, de forma a que o uso do
software alheio para criao de novos produtos no resulte em contrafao. Deveria ser
14
3
especificamente excludo da proteo o chamado direito moral, obviamente
incompatvel com a atividade industrial.
Talvez fosse prudente, para melhor aproveitar a natureza especfica do software, criar, no
entanto, um ttulo de proteo cujo prazo pudesse ser, sem as peias do GATT/TRIPS,
menor do que o da patente de inveno; possivelmente de 5 a 7 anos para a abertura ao
acesso pblico do nvel tecnolgico do software.
Esta forma especfica de proteo assumiria, provavelmente, a forma de patente menor -
modelo de utilidade sem utilidade industrial. A idia de que uma patente possa ser
concedida sem satisfao do requisito de utilidade industrial , alis, coisa pacfica. A lei
brasileira protege as criaes de design: os modelos (tridimensionais) e desenhos
industriais. Nada impede, assim, que um sistema nacional estenda a proteo patentria
aos programas de computador, aplicando-lhes os mesmos critrios de novidade e utilidade
exigveis de uma inovao de design.
Valeria sugerir, ainda, como soluo alternativa, que se emendem os parmetros do
direito autoral para estabelecer, na lei brasileira, que a proteo das obras derivativas no
abranja os programas de computador quando estes, utilizando-se de obra protegida para
fins de anlise ou avaliao, elaborem obra nova sem copiar o cdigo do programa
anterior, constitudo este do conjunto literal de instrues em linguagem de programao.
A falta de ateno funo social da propriedade evidente no caso da proteo autoral.
Ao direito autoral no se contrapem deveres para o titular com a comunidade. No h o
dever de usar e no h o dever de permitir o desenvolvimento da comunidade. Essas
obrigaes devem existir, pelo menos no que tange: a) ao uso do software - no se deve
permitir que o titular da proteo utilize-a para impedir a explorao do software no
Brasil, restringindo a economia nacional; b) contribuio para o desenvolvimento do
pas - o titular dos direitos do software, devidamente remunerado e protegido em seus
direitos, no pode impedir o desenvolvimento das verses e das derivaes.

7.2.6. Da proteo dos circuitos integrados

Parece razovel acreditar que uma nova legislao de chips, obedecidos os parmetros do
Tratado, poderia ser capaz de satisfazer os pressupostos constitucionais e convencionais
da propriedade industrial brasileira; as caractersticas prprias do modelo no aparentam
ser excepcionalmente contrrias a um sistema nacional, como o brasileiro, que considera
patente uma PI, uma MU e uma DI, coisas to diversas.
Desta maneira, eventual lei brasileira de chip
450
pode ser mais de aclimatao do que de
regime excepcional. Parece plausvel, dentro dos pressupostos expressos acima a
instituio de uma Patente de Circuito Integrado, nos termos do Tratado de Washington.

450
Embora seja necessrio promulgar lei especfica pelo que exige o Art. 4 do Tratado.
14
4
BIBLIOGRAFIA

ADLER, R. (1985) Biotechnology Development and Transfer: Recommendations for an
Integrated Policy. 11 Rutgers Computers & Technology Law Journal.
ALEXANDER, C. (1983) Preserving High Technology Secrets: National Security
Controls on University Research and Teaching. 15 Law & Poly Intl Bus. 173.
AMMER, K.A. (s.d.) The Semiconductor Chip Protection Act of 1984. 17 Law & Poly
Intl Bus. 400.
ASCARELLI, T. (1970) Teoria de la Concurrencia y de los Biens Imateriales. Barcelona,
Bosh Ed.
ASH, P. (1984) Notes on Compulsory Licensing of Patents in Brazil: The Nortox v.
Monsanto Case. In: Patents in Brazil. Daniel & Companhia.
ATOS Internacionais Relativos Propriedade Industrial. Revista de Direito Nuclear,
1981.
ATWOOD, J.R. (1983) The Export Administration Act and the Dresser Industries Case.
15 Law & Poly Intl Bus. 1157.
AVIAMENTO ou Fundo de Investimento. Tecnologia, abr. 1988.
BARBOSA, A.L.F. (1981) Propriedade e Quase Propriedade no Comrcio de Tecnologia.
CNPq.
BARBOSA, D.B. (1982) Know How e Poder Econmico. Dissertao de Mestrado em
Direito Empresarial.
BARBOSA, D.B. (1983) The Tax Treatment of Software in US and Foreign Law.
Columbia University.
BARBOSA, D.B. (1984a) Tecnologia e Poder Econmico. Revista Brasileira de
Tecnologia, 15(3).
BARBOSA, D.B. (1984b) Anais do Seminrio Internacional sobre a Proteo Jurdica do
Software. MRE, jul.
BARBOSA, D.B. (1987a) Developing New Technologies: A Changing Intellectual
Property System. Policy Options for Latin America. SELA.
BARBOSA, D.B. (1987b) Protection: A New Brazilian Proposal. Business Law Review.
Londres, july.
BARBOSA, D.B. (1988a) Por que Somos Piratas. Comrcio Exterior, set.
BARBOSA, D.B. (1988b) Software and Copyright: A Marriage of Inconvenience.
Copyright Magazine. Genebra, WIPO, july.
BARBOSA, D.B. (1989a) Cinco Questes de Direito Patentrio. Revista de Direito
Mercantil, (76).
14
5
BARBOSA, D.B. (1989b) Software, Marjoram & Rosemary. A Brazilian
Experience. WIPOs Regional Forum on the Impact of Emerging Technologies.
Montevideo, Doc. WIPO/FT/MVD/89/7.
BELLON, B. (1989) Les Politiques Industrielles dans les Pays de lOCDE. Les Cahiers
Franais, (243).
BEN-AMI, P. (1983) Manual de Propriedade Industrial.
BENDER, D. (1989) Patent Protection of Software. Computer Software, PLI, p. 9-93.
BERCOVITZ, A. (1986) Las Variaciones de los Sistemas de Patentamiento con sus
Mritos y Ventajas. Seminrio sobre la Propriedad Industrial para la Industria y el
Comercio, OMPI e Ministrio de Economa, Fomento y Reconstruccin de Chile.
Santiago de Chile, 23-25 abr.
BERCOVITZ, A. (1989) Problemtica de la Proteccin de las Invenciones
Biotecnolgicas desde una Perspectiva Europea. Forum OMPI de Montevideo, dez.
BERGEL, S.D. (1990) Los Pases Subdesarollados ante el Actual Debate sobre
Patentamiento de las Especies Vegetales. In: El Derecho y las Nuevas Tecnologias.
Buenos Aires, Depalma.
BERGMANS, B. (1990) El Punto de Vista Europeo sobre la Proteccin de la
Biotecnologia. In: El Derecho y las Nuevas Tecnologias. Buenos Aires, Depalma.
BIERMAN, J. (1983) The 1983 Export Administration Act Legislation. 15 Law & Poly
Intl Bus. 1181.
BIZEC, R.F. & DAUDET, Y. (ed.) (1980) Un Code de Conduite pour le Transfert de
Technologie. Paris, Economica.
BODENHAUSEN (1968) Guia para Aplicacin del Convenio de Paris. Genebra.
BODENHAUSEN (1969) Guide de la Convention de Paris. Genebra, BIRPI-OMPI.
BONET, G. (1987) Le Systme de lObtntion Vgtale. In: Le Droit du Gnie Gnetique
Vgetal. Paris, Lib. Techniques.
BORRUS, M. (1990) Macroeconomic Perspectives on the Use of Intellectual Property
Rights in Japans Economic Performance. In: Intellectual Property Rights in Science,
Technology and Economic Performance. Westview.
BR, O.H. (s.d.) Export Controls on Nonmillitary Goods and Technology: Are we
penalizing the soviets or ourselves? 21 Texas Int Law Jour. 363.
BRASCOMB, A.W. (1990) Protecting the Crown Jewels of the Information Economy.
In: Intellectual Property Rights in Science, Technology and Economic Performance.
Westview.
BRAUNSTEIN, Y. et alii (1977) Economics of Property Rights as Applied to Computer
Software and Date Bases. Report prepared for CONTU.
14
6
BROOKS & BURK (1985) Reserve Enginneering Computer Software. Computer
Software and Chips, v. I.
BROOKS (1986) Reverse Engineering Computer Software: Is It Fair Use or Plagiarism?
Computer Law Institute, PLI.
BUSINESS WEEK, 5/12/88.
CANNELLA, N.M. (1989) Representing the Patentee in Litigation under the 1984 Drug
Price Competition and Patent Term Restoration Act. In: Trends in Biotechnology and
Chemical Patent Pratice.
CARTOU, L. (1989) Communauts Europenes. Dalloz, 9 Ed.
CARVALHO, A.P. (1989) Brazil: Experiments on Industrialization of Modern
Biotechnology.
CASTRO, L.A.B. (1990) Propriedade Intelectual e Patentes Industriais: Implicaes para
a Agropecuria Brasileira.
CATAL, P. (1984) bauche dune Thorie Juridique de lInformation. Recucil Dalloz
Sirey, 16 Cahier, Chronique.
CERQUEIRA, G. (1952) Tratado. Forense.
CHAVANE & BURST (s.d.) Droit de la Proprit Industrielle. Ed. Dalloz.
CHOATE & FRANCIS (s.d.) Patent Law. West Publishing.
CHRISTENSEN, L.E. (1990) The Export of Technical Data, Software and Their Direct
Product. The Commerce Department Speaks, PLI.
COMISSO DAS COMUNIDADES EUROPIAS (1988) Proposal for a Council
Directive on the Legal Protection of Biotechnological Inventions. Bruxelas, Doc. COM
(88)496 Final, SYN 159.
CORREA, C. (1980) Limitaciones al Desarollo y Control de Mercado en la Industria
Farmacutica del Brasil. Revista del Derecho Industrial, 6.
CORREA, C. (1990) Patentes, Industria Farmacutica y Biotecnologa. Foro Latino
Americano das Indstrias Farmacuticas. Guatemala, 3-abr.
CORREA, C.M. (1988) Propriedad Intelectual, Innovacin, Tecnologia y Comercio
Internacional. Centro de Economia Internacional.
CORREA, C.M. (1989) Patentes y Biotecnologa: Opciones para America Latina.
CORREA, C.M. (s.d.) Tecnologia y Desarollo de la Informatica en el Contexto Norte-
Sur.
COUNCIL OF THE AMERICAS (vrios autores) (1976) Code of Conduct.
CRESPY, G. (1989) Les Grands Groupes Maitres du Jeu Industriel Mondial? Les Cahiers
Franais, (243).
14
7
DANIEL, D. (1984) The Sumitomo Case - Patentability of Agricultural Chemicals.
In: Patents in Brazil. Daniel & Companhia.
DAUS, D.G. (s.d.) New Life in US Patents.
DAVIDOW, J. (1989) The New Japanese Guidelines On Unfair Practices in Patent and
Know How Licenses: An American View. In: Patent Antitrust. Practising Lawyer
Institute.
DAVIDSON, D.M. (s.d.) Reverse Engineering of Software. Computer Software, PLI.
DEBRET (s.d.) Viagem Pitoresca e Histrica do Brasil, 20.
DELMANTO, C. (1975) Crimes de Concorrncia Desleal. Edusp/Bushanski.
DEMIN, P. (1969) Le Contract de Know How. Emile Bruyant, Bruxelles.
DOMINGUES, D.G. (1982) Direito Industrial - Patentes. Ed. Forense.
DUCOS, C. (1987) Semences et Biotechnologies: Une Analyse Economique. In: Le Droit
du Gnie Gnetique Vgetal. Paris, Lib. Techniques.
EBANKS, K.D. (1988) Pirates of the Caribbean Revisited. Law and Policy in
International Business, 21(1).
ECKSTROM, M.C. (1976) Licensing in Foreign and Domestic Operations. Clark
Boardman Co. Ltd.
EISEMBERG (1987) Proprietary Rights and the Norms of Science. Biotechnology
Research, 97 Yale L.J. 177.
EL COMERCIO de Tecnologia: Aspectos Jurdicos, Transferencia y Know how.
Revista de Derecho Industrial, 1988, 30.
ENGLISH, M. & BROWN, W. (1984) National Policies in Information Technology:
Challenges and Responses. Oxford Surveys in Information Technology, 1:55-129.
EXCLUSIONS from Patent Protection. Industrial Property, 1988, 27.
FAORO, R. (1973) Os Donos do Poder. Globo.
FINEP (1978) El Concepto de Know how. Revista del Derecho Industrial, 1980, 6.
Buenos Aires.
FINNEGAN, M.B. (s.d.) A Code of Conduct Regulating International Technology
Transfer: Panacea or Pitifall? Hastings Intl and Comparative Law Review, Inaugural
Issue, p. 63.
FREIRE, A. (1984) Present Policy of the Brazilian PTO with Respect to Patentability of
Agricultural Chemicals. In: Patents in Brazil. Daniel & Companhia.
GILBERT, S.D.; LUDWIG, E.A. & FORTINE, C.A. (1986) Federal Trademark Law and
the Gray Market: The Need for a Cohesive Policy. 18 Law & Poly Intl Bus. 217.
GROVES, E.E. (1989) A Brief History of the 1988 National Security Amendments. 20
Law & Poly Intl Bus. 589.
14
8
GRUDMAN, V.R. (1980) The New Imperialism: The Extraterritorial Aplication of
U.S. Law. 14 The International Lawyer 257.
GRYSZPAN, F. (1990) Cases Studies in Brazilian Intellectual Property Rights.
Intellectual Property Rights in Science, Technology and Economic Performance.
Westview.
GUTMANN (1987) Les Modalits de la Protection des Innovations dans le Domaine de
la Cration Vegetale. In: Le Droit du Gnie Gentique Vegetal. Lib. Techniques.
HAEGHEN, V. (1936) Le Droit Intellectual, 1(223).
HANNEMAN, E.W. (1988) International Aspects of Software Protection - Patents.
Software Protection, nov.-dec.
HANSON, D. (1982) The New Alchemists.
HERMITTE, M.A. (1986) LAutonomie du Droit par Rapport a lOrdre Technologique.
In: Ordre Juridique et Ordre Technologique. Cahiers S.T.S., Ed. du CNRS, (12).
HERMITTE, M.A. (1987) Le Droit du Gnie Gnetique Vgetal. Paris, Lib. Techniques.
HIANCE, M. & PLASSERAUD, Y. (1972) Brevets et Sous-Dvelopment. Lib.
Techniques.
HIRSCHHORN, E.L. & TASKER, J. (1989) Export Controls: Toward a Rational System
for Everyone Except Toshiba, With All Deliberate Speed. 20 Law & Poly Intl Bus. 369.
HOLMER, A.F. & BELLO, J.H. (1985) Recent Trade Policy Initiatives. US Import Relief
Laws, PLI.
HURWITZ, A.P. (s.d.) Failures in the Interagency Administration of National Security
Export Controls. 19 Law & Poly Intl Bus. 537.
JANNIC, H. (1989a) Palmares Mondial des Entreprises. Les Cahiers Franais, (243).
JANNIC, H. (1989b) Le Mondial des Entreprises 1989 - Le Retour des Mastodontes.
Lxpansion, (367), nov.
KARJALA, D.S. (1990) Intellectual Property Rights in Japan and the Protection of
Computer Software. In: Intellectual Property Rights in Science, Technology and
Economic Performance. Westview.
KARJALLA, D. (1988) Copyright, Computer, and the New Protectionism. Jurismetrics,
28, fall.
KARNY, G.M. (1986) International Efforts to Regulate Biotechnology. Proceedings of
21
st
Biennial Conference of The International Bar Association.
KEPLINGER, M.S. (1989) International Protection for Computer Programs. Computer
Software, PLI.
KIPLINGER, M. (1985) The Semiconductor Chip Protection Act of 1984. Computer
Software and Chips, PLI.
14
9
KNOLL, M.S. (1986) Gray Market Imports: Causes, Consequences and Resources.
18 Law & Poly Intl Bus. 217.
KURESKY, K.M. (1989) International Patent Harmonization through WIPO: An
Analysis of the US Proposal to Adopt a First-to-File Patent System. 21 Law & Poly
Intl Bus. 300.
LA PROPRIETE Industrielle (1886), 2.
LADAS, S. (1932) La Protection Internationalle de la Proprit Industrielle. Paris, Ed. du
Boccard.
LAURIE, R.S. (1989) Intellectual Property Protection for Computer Software.
In:Computer Software, PLI, p. 440.
LEONARDOS, L. (1977) La Proprit Industrielle, oct.
LVI-STRAUSS (1950) Introduction lOeuvre de Mauss. P.U.F.
LEVIN, N. (1986) The Ten Commandments of Parallel Importation. 18 Law & Poly Intl
Bus. 217.
LEVIN, R. (1987) A New Look at the Patent System. American Economic Review, may.
LEVIN, R.; KLOVORICK, A.; NELSON, R. & WINTER, S. (1987) Apropriating the
Returns from Industrial Research and Development. Brookings Papers on Economic
Activity, (3).
LIVINE, H. (s.d.) Technology Transfer: Export Controls Versus Free Trade. 21 Texas
IntLaw Jour. 373.
LUCAS, A. (1975) La Protection des Crations Industrielles Abstraites. Lib. Techniques.
LUDWIG, S.P. & SULLIVAN Jr., R.C. (1989) University Biotechnology Patent Practice:
The Effect of Recent Development on Patent Policies and Practices of Academic
Institutions. In: Trends Biotechnology and Chemical Patent Practice. New York, PLI.
MACHLUP, F. (1958) An Economic Review of the Patent System. Government Printing
Office.
MAGNIN, F. (1974) Know how et Proprit Industrielle. Lib. Techniques.
MANSFIELD, E. (1986) Patents and Innovation: An Empirical Study. Management
Science, 32(2).
MARCUS, D. (1983) Soviet Pipeline Sanctions. 15 Law & Poly Intl Bus. 1163.
MARES, J. (1988) The US Japan Semiconductor Agreements: A Glance Back, a Look
Ahead. 12 Intl Comp. Law Adv. 7.
MARTINS, F. (1969) Contratos e Obrigaes Comerciais. Forense.
MASTERSON Jr., J.T. (1990) Protection of Intellectual Property Rights in International
Transactions. The Commerce Department Speaks, PLI.
15
0
MATHLY (1974) Le Droit Franais des Brevets dInvention. Journal des
Notaires. Paris.
MEDINA, D.R. (1972) Tratado de Derecho Marcario. Mexico.
MEIJBOOM, A.P. (1988) International Semiconductor Chip Protection. 3 International
Computer Law Adviser 14.
MILL, A. (1989) The Development of Legal Thinking on Copyright Protection of
Software. The Copyright Bulletin, XXII(4).
MITI (1982) Interim Report. Japan, dec.
MODY, A. (1990) New International Environment for Intellectual Property Rights. In:
Intellectual Property Rights in Science, Technology and Economic Performance.
Westview.
MOELLER, M. (1989) Reprografia y Reproduccion. Doc. OMPI/FT/MVD/89/11.
MOUSSERON, J.M. (1961) Le Droit du Brevet dInvention, Contribution une Analyse
Objective. Paris.
MOYER Jr., H. E. & MABRY, L.A. (1983) Export Controls as Instruments of Foreign
Policy. 15 Law & Poly Intl Bus. 1.
MOYER Jr., H.E. & MABRY, L.A. (1983) Exports Controls as Instruments of Foreign
Policy. 15 Law & Poly Intl Bus. 1.
NAS (1987) Balancing The National Interest - US National Security Export Control and
Global Economic Competion, 123.
NOTAS sobre as Expresses e Sinais de Propaganda. Revista Forense, 283:81-100.
NSF (1987) International Science and Technology Data. Washington.
OMPI (1978) Model Provisions on the Protection of Computer Software. Geneva.
ORDEM DE ADVOGADOS DE NOVA IORQUE (1989) Reverse Engineering and
Intellectual Property Law. In: The Record of the Association of the Bar of the City of New
York.
ORTNER, C.B. (1989) Protection of Software and Other Trade Secrets: Litigation
Strategies. Computer Software, PLI.
OTA (1981) Impact of Applied Genetics. Washington, D.C.
PENROSE, E. (1973) La Economia del Sistema Internacional de Patentes. Mxico, Ed.
Siglo Vinteuno.
PETERS, M. (1985) Registration of Computer Programs and Mask Works fixed in
Semiconductor Chip Products. Computer Software and Chips, PLI.
PLASSERAUD, Y. & SAVIGNON, F. (1986) Ltat et lInvention. Institut National de
la Proprit Industrielle.
PONTES DE MIRANDA (1967) Comentrios Constituio de 1967.
15
1
PONTES DE MIRANDA (s.d.) Tratado de Direito Privado, v. XVII.
PRENDERGAST, J.W. (1987) The European Economic Communitys Chalenge to
the US - Japan Semiconductor Arrangement. 19 Law & Poly Intl Bus. 579.
REALE, M. (1988) Aplicaes da Constituio de 1988.
REBACK, G. & HAYES, D. (1986) The Computer Lawyer, 3(4), apr.
REBACK, G.L. & PATRICK, M.J. (1989) Trade Secret Issues in the Computer Industry.
Computer Software, PLI.
REMICHE, B. (1982) Le Rle du Sustme des Brevets dans le Dveloppement. Lib.
Techniques.
ROBINSON, B.K. (1990) Practical Comments on the Exon-Florio Provisions and
Proposed Regulations. The Commerce Department Speaks, PLI, v. 1, p. 197.
ROTHSTEIN, A.L. (1990) 1988 Trade Act Amendments to the Export Administration
Act. Streamlining National Security Export Controls. The Commerce Department Speaks,
PLI.
ROTOND (1973) Revista Mexicana de la Propriedade Industrial, dez.
ROUBIER, P. (1952) Le Droit de la Proprit Industrielle.
SALGUES, B. (1987a) Evaluation conomique des Droits de la Proprit Intellectuelle.
In: Le Droit du Gnie Gentique Vegetal. Lib. Techniques.
SALGUES, B. (1987b) Place, Structure et Stratgie Internationale de lIndustrie des
Semences. In: Le Droit du Gnie Gnetique Vgetal. Paris, Lib. Techniques.
SAVIGNON, F. (1976) Convention de Luxembourg. In: La Proprit Industrielle.
SCHUMANN, G. (1990) Economic Development and Intellectual Property Protection in
Southeast Asia. In: Intellectual Property Rights in Science, Technology and Economic
Performance. Westview.
SILVEIRA, N. (1977) A Marca e a Transferncia de Tecnologia. Revista de Direito
Mercantil, (28).
SOFTWARE Protection: A New Brazilian Proposal. Business Law Review. Londres, july
1987.
STERN, R. (1986) The Semiconductor Chip Protection Act of 1984: The International
Comity of Industrial Property Rights. 3 Intl Tax & Bus Lawyer 273.
STERN, R.H. (1986) Semiconductor Chip Protection Legislation in the USA and Japan.
Proceedings of 21
st
Biennial Conference of The International Bar Association.
TRIBUTAO da Propriedade Industrial e do Comrcio de Tecnologia (1983) Ed. Res.
Tributria.
TROLLER (s.d.) Prcis du Droit de la Proprit Immaterille. Ed. Helbing &
Lichtenhahn.
15
2
USITC (1988) Foreign Protection of Intellectual Property Rights. Washington,
Publ. 2065.
WHALLEY, J. (1989) Current Department of Justice Views. In: Patent Antitrust.
Practising Lawyer Institute.
WHITE, E. (s.d.) La Industria Farmacutica International, la Legislacin Comparada
sobre Patentes e el Caso Argentino. Revista del Derecho Industrial, 2.
WILLIAMS (s.d.) Intellectual Property.
WISE, A. (s.d.) Trade Secret & Know How Throughout the World. New York, Clark
Boardman Co. Ltd., v. II.
WISEMAN, T.G. (1989) Biotechnology Patent Aplication Examination. In: Trends in
Biotechnology and Chemical Patent Practice. New York, PLI.
ZAUCHA, J.J. (1983) The Soviet Pipeline Sanctions. 15 Law & Poly Intl Bus. 1169.
ZORRAQUIM, A. (1974) Abusos de los Derechos del Patentado. Revista Mexicana de
Propriedad Industrial. Edicion Especial.
ZORRAQUIM, A. (1975) La Convention dUnion de Paris et les Pays de LAmerique
Latine. La Proprit Industrielle.
15
3
RELAO DE SIGLAS

ABRABI - Associao Brasileira das Empresas de
Biotecnologia
ANDA - Abbreviated New Drug Application
CEE - Comunidade Econmica Europia
COCOM - The Coordinating Committee for Multilateral
Export Control
CPI - Cdigo de Propriedade Industrial
EMBRAPA - Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria
EPO - European Patent Office
FAO - Food and Agriculture Organization
FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos
GATT - General Agreement on Tariffs and Trade
INPI - Instituto Nacional da Propriedade Industrial
MITI - Ministry of International Trade and Industry,
Japan
MRE - Ministrio das Relaes Exteriores
NAS - National Academy of Sciences
NICs - pases de industrializao recente
NSF - National Science Foundation
OECD - Organisation for Economic Co-operation and
Development
OMPI - Organizao Mundial da Propriedade Intelectual
ONU - Organizao das Naes Unidas
OTA - Office of Technology Assessment
PCT - Patent Cooperation Treaty
15
4
PLI - Practising Lawyer Institute
PTO - Patent Office, US
TRIPS - Trade-Related Intellectual Property Rights
UNCTAD - United Nations Conference on Trade and
Development
UNIDO - United Nations Industrial Development
Organization
UPOV - Union pour les Obtentions Vegetales
USITC - US International Trade Commission
USTR - US Trade Representative
WIPO - World International Property Organization
15
5
EQUIPE RESPONSVEL PELA REVISO DOS RELATRIOS DO
PROJETO


Coordenao Geral:
Profa. Ana Lucia Gonalves da Silva (IE/UNICAMP)
Assessoria de Redao e Reviso de Texto:
Regina Ada Crespo
Luiz Percival Leme Brito
Ana Elisa de Arruda Penteado

Assessoria de Reviso Tcnica:
Profa. Maria Carolina A. F. de Souza (IE/UNICAMP)
Assessoria de Informtica:
Rogrio Gomes
Apoio Administrativo:
Luiz Antnio Motta B. Galvo
Cibele Silva

Digitao:
Amasila Amlia Cardoso
Maria Aparecida Fernandes
Rosngela de Oliveira Arajo Soares
Rozeli Jos Cezarini
Susete Regina Cao Ribeiro

Estagirios:
Ana Paula Fracalanza
len Cristiane Martins
15
6
Emlio Carlos Rebouas S. Loures
1
UNIVERSIDADE ESTADUAL DE CAMPINAS
INSTITUTO DE ECONOMIA
CENTRO DE ESTUDOS DE RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS
NCLEO DE ECONOMIA INDUSTRIAL E DA TECNOLOGIA





PROJETO: Desenvolvimento Tecnolgico da Indstria e a
Constituio de um Sistema Nacional de
Inovao no Brasil

CONTRATO: IPT/FECAMP

COORDENAO: Prof.Dr. LUCIANO G. COUTINHO
UNICAMP/ Instituto de Economia/ CERI
Prof.Dr. WILSON SUZIGAN
UNICAMP/ Instituto de Economia/ NEIT



RELAO DOS ESTUDOS


1. Estudos Setoriais

1.1. Cermicas Avanadas: Capacitao Tecnolgica Nacional
Maria Tereza Garcia Duarte
Jos Manuel Santos de Varge Maldonado

1.2. O Segmento de Quartzo e Silcio
Cristina Ribeiro Lemos
2
Carlos Cesar Peiter

1.3. Inovaes Biotecnolgicas e a Indstria de Sementes
Jos Maria F. J. da Silveira (coord.)
Srgio Luiz M. Salles Filho
Ana Maria Futino
Maria Beatriz Bonacelli

1.4. Biotecnologia em Sade
Carlos Augusto Grabois Gadelha
1.5. A Indstria de Qumica Fina no Brasil: Dificuldades de Implantao e
Perspectivas
Jacob Frenkel
1.6. Anlise do Complexo Eletrnico Brasileiro
Paulo Bastos Tigre

1.7. A Indstria de Microeletrnica
Carlos Ignacio Zamitti Mammana
1.8. Microeletrnica - Silcio
Vanda Scartezini
1.9. Microeletrnica: Diagnstico, Avaliao e Proposies para Inovao e
Competitividade
Gabriel A. Maro
1.10. Capacitao Nacional do Setor de Bens de Informtica para Automao
Industrial (Avaliao & Perspectivas)
Umberto Gobbato
1.11. A Indstria de Informtica no Brasil
Margarida Afonso Costa Baptista
Heitor Mansur Caulliraux
Mario Luiz Possas
3
Jos Ricardo Tauile

1.12. A Situao do Setor de Bens de Capital e Suas Perspectivas
Hlio Nogueira da Cruz
Marcos Eugnio da Silva

1.13. Diagnstico da Indstria Brasileira de Mquinas-Ferramenta
Mariano Francisco Laplane
1.14. Anlise da Indstria Brasileira de Mquinas e Acessrios Txteis
Odair Lopes Garcia
1.15. A Indstria Txtil
Lia Haguenauer
1.16. Exportaes Brasileiras de Txteis e de Vesturio: Desempenho e
Perspectivas
Regina Meyer Branski
1.17. Poltica Tecnolgica e Industrial para o Setor de Calados
Carlos P. M. Bastos
Victor Prochnik

1.18. Para Sair da Estagnao e Diminuir o Atraso Tecnolgico da Indstria
Automobilstica Brasileira
Jos Roberto Ferro
1.19. O Setor de Autopeas no Brasil
Caren Addis

1.20. O Setor Celulose-Papel
Desenvolvimento Cons. e Plan. Ltda.
Sebastio Jos Martins Soares (coord.)
Walter Aluisio Morais Rodrigues
Jos Clemente de Oliveira (consultor)
4
1.21. O Setor Petroqumico
Jos Clemente de Oliveira
1.22. Modernizao e Enobrecimento de Produtos: Proposta para uma Estratgia
Tecnolgica para a Indstria Siderrgica
Germano Mendes de Paula
Joo Carlos Ferraz

1.23. Setor de Alumnio
Thereza Cristina Nogueira de Aquino
Jorge Nogueira de Paiva Britto

2. Estudos Temticos

2.1. Padro de Investimento Industrial nos Anos 90 e Suas Implicaes para a
Poltica Tecnolgica
Claudio Schuller Maciel
2.2. Estrutura e Exportaes Industriais nos Anos 80: Elementos para uma
Caracterizao
Fernando Sarti
Joo Furtado

2.3. Cincia e Tecnologia: Poltica e Instituies
Phactuel Rego
2.4. Desenvolvimento Industrial e Tecnolgico na Dcada de 90 - Uma Nova
Poltica para um Novo Padro de Desenvolvimento
Fabio S. Erber
2.5. Reavaliao do Sistema e da Infra-Estrutura Pblica de Normalizao
Tcnica, Metrologia e Qualidade
Alberto Wunderler Ramos
2.6. Sobre a Propriedade Intelectual
Denis Borges Barbosa
5
Mauro Fernando Maria Arruda

2.7. Mudanas Institucionais no Cenrio Internacional e nos Sistemas de
Regulao do Comrcio, Servios, Investimentos e Tecnologia
Mauro Fernando Maria Arruda


2.8. Desenvolvimento Tecnolgico e Formao de Recursos Humanos
Cludio Salm
Azuete Fogaa

2.9. Sistemas Nacionais de Inovao e as Especificidades das Economias
Latino-Americanas
Jos Gabriel Porcile Meirelles

3. Estudos Internacionais

3.1. Advanced Ceramics: Industrial Organization, Technological Features,
Relevance of Government Policies and Expected Changes in the International
Division of Labour
Helena M. M. Lastres
3.2. Les Enjeux Strategiques du Developpement des Biotechnologies en Amont
de LAgriculture: Sante Animale, Phytosanitaires, Semences
Grald Assouline
Chantal Ducos

3.3. The World Semiconductor Industry: Industrial Organisation,
Technological Change and Prospects for Developing Countries
Mike Hobday
3.4. The Computer (Hardware and Software) Industry
Franco Malerba
Salvatore Torrisi
6
Nick Von Tunzelmann

3.5. Analysis of Recent Developments on High-Definition Television
Ana Paola Teixeira
3.6. Report The Fifth Generation Computer System Project
Shigery Watari
3.7. The Drive of the Programable Automation Complex Towards Computer
Integrated Manufacturing
Fabio Arcangeli
3.8. La Competitividad de la Industria Argentina de Maquinas Herramientas y
el Acuerdo de Integracion con Brasil
Daniel Chudnovsky
3.9. Industrial Automation in Japan
Katsuji Ishiro

3.10. Development Strategies for the Brazilian Motor Industry: A Global
Perspective
James P. Womack
3.11. Worldwide Petrochemicals Business: Innovation and Economic Trends
Giorgios Rizopoulos
3.12. LIndustrie Sidrurgique
Isabel Marques
3.13. The World Aluminium Industry
Paulo S
3.14. Technology Policy and Development: The Importance of Establishing a
National System of Innovation and Improving User-Producer Links in Hi-Tech
Jos E. Cassiolato
3.15. National Responses to the New Dynamics of Technology and Trade:
Lessons from the U.S. Experience
John A. Zysman
7