A Indústria em Busca Da Competitividade Global

Copyright 2006
Anpei - Associao Nacional de Pesquisa, Desenvolvimento e Engenharia das

Empresas Inovadoras
Autores: Marcos Arruda, Roberto Vermulm, Sandra Hollanda
Reviso Grfica e Editorial: Tales Andreassi
Editorao Eletrnica: Viniart Design
Projeto Grfico: Viniart Design - www.viniart.com.br
Impresso Grfica: Hawaii Grfica e Editora Ltda.
ISBN: 85-60364-00-5
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ocorrer erros de digitao, impresso ou dvida conceitual. Em qualquer das hipteses,
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CIP Brasil. Catalogao-na-fonte
Inovao Tecnolgica no Brasil: A indstria em busca da competitividade global /
Mauro Arruda, Roberto Velmulm, Sandra Hollanda, Anpei, So Paulo,
Brasil 2006.
ISBN: 85-60364-00-5
1. Administrao de empresas. 2. Inovaes tecnolgicas. 3. Tecnologia.
4. Eficincia organizacional. 5. Competitividade. 6. Inovao. 7. Tecnologia.
8. Pesquisa e Desenvolvimento. 9. Anpei. 10. Mauro Arruda. 11. Roberto
Vermulm. 12. Sandra Hollanda.
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NDICE
APRESENTAO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
SUMRIO EXECUTIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1. A INOVAO TECNOLGICA NA INDSTRIA BRASILEIRA . . . . . . . . . 13
1.1. Inovao na Indstria Brasileira: 2001 a 2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2. Inovao na Indstria Brasileira: comparao entre os
perodos 1998-2000 e 2001-2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
1.3. Observaes gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
2. O APOIO A P&D NO PLANO INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2.1. Quadro geral da P&D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.1.1. Pases desenvolvidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.1.1.1. Investimentos em P&D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.1.1.2. Setores inovadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2.1.1.3. Pessoal ocupado em P&D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
2.1.2. Pases em desenvolvimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
2.2. A internacionalizao da P&D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
2.3. O apoio s pequenas e mdias empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
2.3.1. Unio Europia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
2.3.2. Inglaterra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
2.3.3. Estados Unidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
2.3.4. Coria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
2.4. Observaes gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
3. OS NOVOS INSTRUMENTOS DA POLTICA TECNOLGICA . . . . . . . . 82
3.1. A criao de um ambiente favorvel inovao . . . . . . . . . . . . . . . 83
3.1.1. A Poltica Industrial Tecnolgica e de Com. Exterior (PITCE) . 83
3.1.2. A Lei de Inovao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
3.2. Os mecanismos de apoio direto s empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
3.2.1. Os novos incentivos fiscais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
3.2.2. A ampliao da subveno econmica . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
3.2.3. O fortalecimento das linhas de crdito inovao . . . . . . . . . 94
3.2.4. Desenvolvimento recente do capital de risco . . . . . . . . . . . . . 99
3.3. O apoio indireto s empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
3.3.1. A experincia dos Fundos Setoriais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
3.4. Observaes gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
CONCLUSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
Proposies da ANPEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
I n o v a o T e c n o l gi c a n o Br a s i l 3
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Apresentao
A ANPEI, entidade que rene um nmero expressivo de empresas que
investem continuamente em Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao no Brasil,
d prosseguimento, com a edio deste livro, ao Estudo de Fundo realizado em
2004, denominado "Como Alavancar o Desenvolvimento Tecnolgico das
Empresas". Este novo Estudo, apoiado e patrocinado pelo SEBRAE - Servio de
Apoio s Micro e Pequenas Empresas e pelo IEL - Instituto Euvaldo Lodi, visa
analisar a situao atual do sistema nacional de inovao e as mudanas ocor-
ridas no perodo. Procura tambm encaminhar algumas medidas e aes,
como prximos passos, para permitir acelerar ainda mais o movimento em
curso, ainda considerado lento, do processo de aumento da competitividade
do setor produtivo brasileiro, via inovao tecnolgica.
Para isso, contamos com os economistas Mauro Arruda, Roberto
Vermulm e Sandra Hollanda
1
, aos quais agradecemos a preciosa colaborao.
Estendemos tambm os agradecimentos ao nosso Diretor Executivo, Olivio M.
S. Avila, pela coordenao dos trabalhos, e ao Tales Andreassi pelo importante
exerccio de reviso dos textos.
Gostaria de ressaltar aqui tambm a valiosa contribuio de toda a
Diretoria da ANPEI nos ltimos trs anos, em especial dos dois Presidentes que
me antecederam Amrico Craveiro e Ronald M. Dauscha.
necessrio ressaltar a rpida evoluo do marco regulatrio brasileiro
que ocorreu a partir da promulgao da Lei de Inovao, em Dezembro de
2004. Ele gerou um movimento pr-inovao sem par na histria do desenvolvi-
mento tecnolgico do pas. Apesar de estar ainda em sua fase inicial, v-se que
crescente e irreversvel. De fato, conta-se agora com um importante sistema
de fomento e estmulo inovao.
O Captulo 3 descreve e comenta as principais aes preconizadas nes-
se novo marco regulatrio, incluindo a atual Poltica Industrial, Tecnolgica e de
Comrcio Exterior, a Lei de Inovao, a nova lei de incentivos fiscais e de ou-
tros incentivos inovao, a subveno econmica direta s empresas, os
Fundos Setoriais e os programas especiais das agncias de fomento, de apoio
e financiamento inovao, etc.
Toda essa instrumentao legal vem em boa hora e, sem dvida, ser
de grande utilidade para mudar o quadro atual, pouco alentador, de baixa
propenso inovao e competitividade tecnolgica das empresas brasileiras,
como mostram os dados da Pintec - Pesquisa de Inovao Tecnolgica, feita
recentemente pelo IBGE, em sua segunda edio, apresentados e comentados
pormenorizadamente no capt. 1.
1 A Economista Gabriela Laplane participou do levantamento de informaes e das discusses
relacionadas com a elaborao do captulo2.
Roberto Velmulm prof. do Depto. Economia da Faculd. de Economia e Administ. da USP.
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Em relao ao patamar tecnolgico das empresas nacionais, o captulo
2 mostra como importante termos em mente a evoluo comparativa da P&D
no plano internacional. Para isso, apresentamos nesse captulo os indicadores
principais e a experincia dos paises mais avanados no campo de apoio
P&D, e como o Brasil se insere nesse contexto. Mostra claramente a importn-
cia da atuao do Estado, voltada primordialmente para induzir um ambiente
favorvel ao investimento do setor privado em P&D.
Embora essa comparao seja importante, precisamos sempre levar em
considerao que o Brasil tem certas caractersticas prprias. Na busca de um
novo modelo de desenvolvimento temos que encontrar nosso prprio caminho.
Neste livro indicamos algumas das nossas peculiaridades, procurando apre-
sentar um conjunto de hipteses sobre o caminho que precisa ser trilhado pelo
pas na busca de novos patamares de competitividade.
O trabalho encerrado com proposies feitas pela ANPEI, que elegeu
como prioritrias quatro macro-aes, vistas como essenciais para deflagrar
um processo duradouro de mudanas no desenvolvimento tecnolgico das
empresas nacionais.
Hugo B. Resende
Presidente ANPEI
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Sumrio Executivo
O objetivo deste estudo avaliar as importantes mudanas institu-
cionais que vm sendo realizadas no Brasil, nos ltimos anos, no campo da ino-
vao e identificar as razes das inegveis dificuldades que enfrentamos para
dar um salto de qualidade na formulao e execuo das polticas pblicas de
estmulo s empresas.
A base de informaes desse esforo analtico a pesquisa de ino-
vao do IBGE (Pintec), divulgada pela primeira vez em 2002, para o perodo
1998 a 2000, e reeditada em 2005, para o perodo 2001 a 2003. Os resultados
das duas pesquisas confirmaram o conhecido diagnstico de que, salvo raras
excees, as empresas brasileiras ainda no atribuem valor estratgico tec-
nologia.
primeira vista, parece auspiciosa a informao de que a taxa de ino-
vao aumentou no perodo 2001 a 2003, em relao ao perodo 1998 a 2000.
Entretanto, esse aumento ocorreu basicamente entre as empresas de menor
porte (que ocupam menos de 50 pessoas), e veio acompanhado de uma
reduo das atividades inovativas e dos investimentos agregados em P&D.
Tambm desperta preocupao o fato de as atividades industriais que reduzi-
ram a taxa de inovao terem sido, em maior nmero, atividades consideradas
mais intensivas em conhecimento.
Esses resultados refletiriam a maior seletividade na realizao de ativi-
dades de pesquisa e desenvolvimento por parte das empresas que inovaram
entre 2001 e 2003, no contexto de um ambiente macroeconmico desfa-
vorvel.
Como j havia sido revelado no primeiro levantamento da Pintec, o
tamanho da empresa uma varivel fundamental na explicao das diferentes
taxas de inovao. A origem do capital tambm importante, porm em menor
grau. Na realidade, as empresas estrangeiras inovam mais porque elas so
empresas, na mdia, de maior tamanho do que a mdia das empresas
brasileiras de capital nacional. As grandes empresas, tanto nacionais como de
capital estrangeiro, apresentam indicadores semelhantes.
Alm do fator tamanho, o setor de atividade outro forte elemento
explicativo da taxa de inovao e do investimento em atividades tecnolgicas.
As indstrias mecnica, qumica e eletro-eletrnica esto entre as atividades
industriais com as maiores taxas de inovao e os maiores investimentos em
P&D. Conseqentemente, so as que mais empregam recursos humanos de-
dicados s atividades de P&D.
Quando se analisa a inovao num contexto mais amplo, de forma a
avaliar em que medida ela estaria conduzindo a ganhos de competitividade
global da indstria brasileira, o cenrio pouco alentador. No Brasil, a inovao
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principalmente atualizao de produtos e processos e, como tal, no enseja
uma liderana competitiva a mdio e longo prazos, com base no conhecimento,
que permita a diferenciao das empresas no processo de concorrncia.
Nesse sentido, nota-se uma grande divergncia entre os processos que
esto ocorrendo no plano internacional e no Brasil, em relao ao desenvolvi-
mento tecnolgico e s estratgias nacionais de acumulao de conhecimen-
to. Enquanto no mundo se acelera o ritmo de gerao de novos conhecimentos
- confirmando que a revoluo tecnolgica iniciada nas ltimas dcadas do
sculo passado ainda se encontra em franco desenvolvimento -, no Brasil tanto
o meio empresarial como as autoridades governamentais, apesar da retrica
em contrrio, no demonstram atribuir muita importncia inovao, baseada
em conhecimento, como uma das principais fontes de competitividade.
Vale destacar que a grande novidade dos ltimos anos a China - pas
que j ocupava em 2003 a terceira posio entre os pases que mais investiam
em P&D. Tambm na China que mais vem crescendo a instalao de centros
de pesquisa e desenvolvimento de empresas multinacionais e onde estas
declaram ter mais interesse em investir no futuro prximo - at mais que nos
EUA. De fato, no processo de internacionalizao da P&D, so os pases asiti-
cos que vm atraindo a maior parte desses investimentos.
No h dvida de que, nos ltimos dez anos, sob a inspirao da expe-
rincia internacional, o Brasil avanou muito na criao de um aparato institu-
cional mais adequado ao estmulo da inovao. Quando se comparam os
instrumentos existentes no pas com os dos pases mais desenvolvidos, ainda
que permaneam lacunas e necessidades de aperfeioamento no arcabouo
legal, nada parece faltar. Dispomos hoje de uma grande variedade de instru-
mentos novos, criados segundo as boas prticas internacionais, e de um vo-
lume de recursos bastante expressivo para apoiar de vrias formas e em dife-
rentes estgios os projetos de P&D e inovao das empresas.
Tambm verdade que h mudanas relevantes no perodo mais
recente cujos impactos ainda no podem ser percebidos claramente. Contudo,
no h como evitar a avaliao de que os esforos desenvolvidos pelo pas
ainda so insuficientes para alterar o quadro revelado pela pesquisa de ino-
vao do IBGE.
Para tanto, h que se pensar numa perspectiva de longo prazo que ,
por definio, a perspectiva do investimento em criao de capacidade produ-
tiva e em capacitao tecnolgica. Evidentemente, dadas as restries de
natureza financeira da economia brasileira, no possvel estimular o investi-
mento em todos os setores simultaneamente. O investimento deve ocorrer de
forma organizada, negociada entre o setor empresarial e o governo. E a com-
ponente tecnolgica deve ser um dos pilares dessa nova poltica de governo,
tal como foi definido no documento oficial da Poltica Industrial, Tecnolgica e
de Comrcio Exterior do atual governo.
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O governo brasileiro precisa fazer um esforo no sentido de reconstruir
a sua capacitao em planejamento e na definio de prioridades. Observam-
se ainda grandes dificuldades na execuo das aes pblicas na rea de
cincia, tecnologia e inovao. Os recursos financeiros disponveis, que so
insuficientes, so alocados de forma no planejada e pulverizada, incapazes
de promover a mudana estrutural necessria. Se por um lado o setor privado
revela insuficiente capacitao tecnolgica, por outro, a transformao para
uma economia industrial mais dinmica sob o ponto de vista da inovao exi-
gir uma adequada e competente participao do setor pblico.
O Brasil precisa de fato, e no apenas no discurso, se inspirar nas
experincias mais bem-sucedidas dos pases desenvolvidos e de alguns emer-
gentes - como a emblemtica trajetria da Coria do Sul, onde a inovao
considerada estratgica para a competitividade dos grandes grupos privados
e de suas cadeias produtivas, nos quais os governos atuam incentivando a ge-
rao de conhecimento e sua aplicao no sistema produtivo.
O predomnio da poltica macroeconmica, com restrio fiscal, tam-
bm atingiu os recursos para a rea. Se com a instituio dos fundos setoriais,
houve uma ampliao do montante global de recursos para CT&I, aos poucos
esses recursos esto substituindo em grande parte os recursos oramentrios
das instituies vinculadas cincia e tecnologia. Na realidade, houve aumen-
to dos recursos do MCT, mas no equivalentes ao crescimento dos recursos
dos fundos setoriais.
Por outro lado, os instrumentos ainda no so plenamente utilizados
pelo setor privado. O governo revela grande dificuldade em organizar o sistema
de incentivos ao desenvolvimento tecnolgico. De um lado, falta clareza aos
objetivos, capacidade de definir prioridades e capacitao para a gesto dos
novos instrumentos. De outro, ainda se requer um esforo mais estruturado de
divulgao dos instrumentos de apoio junto s empresas.
Em concluso, o Brasil atualmente dispe de um conjunto bastante
abrangente de mecanismos de apoio ao desenvolvimento tecnolgico nas
empresas. O problema que o governo mostra grandes dificuldades para
operar esses instrumentos e o setor produtivo se mostra lento em se engajar no
processo. Alm disso, os novos instrumentos por si s no induzem realiza-
o de P&D e inovao por parte do setor privado. Eles servem de apoio s ini-
ciativas empresariais ao reduzir os custos e os riscos da P&D e da inovao.
Ainda h que sensibilizar e mobilizar o setor privado para ser mais
dinmico na promoo do desenvolvimento tecnolgico, que a base para a
conquista da competitividade global. Governo e setor privado devem se arti-
cular para melhorar de fato a insero do Brasil no cenrio internacional e para
que o Pas seja um dos destinos dos investimentos de pesquisa dos grandes
grupos empresariais.
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Introduo
Em 2004, a Anpei publicou estudo
2
cujo foco era a discusso das
causas dos investimentos historicamente baixos das empresas brasileiras em
pesquisa e desenvolvimento e a apresentao de um conjunto de propostas
que pudessem contribuir para mudar esse quadro. A discusso no era nova,
mas podia ser feita de forma mais qualificada, aps a publicao, em 2002, da
primeira pesquisa de inovao do IBGE referente ao universo da indstria no
pas. Com base nessas informaes e num conjunto de entrevistas realizadas
junto a dirigentes de empresas, o estudo da Anpei mostrou que, salvo raras
excees, as empresas brasileiras no atribuem valor estratgico tecnologia.
Assim, os seus esforos de inovao, na maioria dos casos, se limitam a
processos de difuso de tecnologias bem conhecidas.
De outra parte, tambm se procurava chamar ateno para o aca-
nhamento das polticas pblicas de estmulo inovao frente ao desafio de
elevar a produtividade e a capacidade competitiva da indstria brasileira.
Nessa direo, o conhecimento da experincia internacional traz muitos exem-
plos eloqentes de iniciativas bem-sucedidas.
Cabe notar que desde o incio dos anos 90, o discurso governamental
passara a incorporar a preocupao com o estmulo ao desenvolvimento tec-
nolgico sua agenda econmica. Mas foi apenas no final dessa dcada, que
essa preocupao passou a orientar o estabelecimento de novas polticas e de
instrumentos voltados para o estmulo ampliao dos investimentos empre-
sariais em P&D.
Nos ltimos anos, avanaram o discurso e as iniciativas do Estado
brasileiro nessa rea: a poltica tecnolgica foi retirada do seu isolamento com
o estabelecimento da nova poltica industrial e a aprovao da lei de Inovao
representou um marco importante na criao de um ambiente mais propcio
inovao.
Este relatrio representa, portanto, uma atualizao da reflexo realiza-
da no estudo de 2004, levando em conta os instrumentos criados nos ltimos
anos. Nesse perodo, tambm foi divulgada a segunda pesquisa de inovao
do IBGE, que nos permite compreender melhor a natureza dos processos de
inovao na indstria brasileira. Alm disso, julgamos que seria til recorrer
experincia internacional recente para identificar suas tendncias e mudanas
mais significativas. Uma delas, em particular, chama a ateno. Trata-se do
movimento de internacionalizao da P&D, que se tornou uma realidade nos
ltimos anos para um restrito grupo de pases em desenvolvimento, no por
acaso o mais dinmico do ponto de vista tecnolgico.
2 "Como aumentar os gastos das empresas com P&D - propostas segundo uma viso sistmica".
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O objetivo deste novo relatrio avaliar as importantes mudanas insti-
tucionais que vm sendo realizadas no Brasil e procurar identificar as razes
das inegveis dificuldades que enfrentamos para dar um salto de qualidade na
formulao e execuo das polticas pblicas de estmulo inovao. Para
isso, o trabalho est estruturado em trs captulos, alm das concluses e su-
gestes. O primeiro prope-se a interpretar os principais resultados da segun-
da pesquisa de inovao do IBGE, referente ao perodo 2001-2003, e compar-
los com os encontrados no levantamento pioneiro para o perodo 1998-2000. A
disponibilidade de dois pontos de observao permite, entre outros ganhos,
conferir hipteses levantadas anteriormente - destacando-se, entre elas, a de
que as empresas que realizam P&D como parte integrante de sua estratgia
competitiva o fazem mesmo em conjunturas macroeconmicas adversas -, e
esclarecer traos do comportamento setorial da indstria no perodo em foco.
O segundo captulo traz um sumrio dos dados mais recentes para gas-
tos e pessoal de P&D no plano internacional, alm da identificao de tendn-
cias relevantes e das principais polticas pblicas de um amplo conjunto de
pases. A anlise no se restringe aos pases da OCDE, alcanando tambm os
mais destacados pases em desenvolvimento, como Coria, China e ndia.
Finalmente, o terceiro captulo sintetiza os instrumentos criados no
Brasil ao longo dos ltimos anos e recupera a experincia de outros com pouco
tempo de existncia.
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1. A Inovao Tecnolgica na Indstria Brasileira
Este captulo busca mostrar o engajamento do setor produtivo com as
questes relativas inovao, sobretudo com base na segunda pesquisa sobre
inovao tecnolgica na indstria, realizada pelo IBGE. Na primeira pesquisa,
referente ao perodo 1998 a 2000, foram entrevistadas cerca de 11.000 empre-
sas e os resultados expandidos para o universo das empresas com 10 ou mais
pessoas ocupadas, com atividades na indstria extrativa ou na indstria de
transformao. As variveis quantitativas se referiam apenas ao ano 2000.
A segunda pesquisa sobre inovao do IBGE cobriu o perodo 2001 a
2003, com uma amostra equivalente da pesquisa anterior e resultados igual-
mente expandidos para o conjunto das atividades industriais com 10 ou mais
pessoas ocupadas. Nesse levantamento, as informaes quantitativas se
restringiam ao ano 2003.
importante ressaltar que o objeto das duas pesquisas a inovao
tecnolgica. A inovao de produto gera um "produto cujas caractersticas fun-
damentais diferem significativamente de todos os produtos previamente pro-
duzidos pela empresa" (IBGE), ou um produto j existente, mas que tenha sofri-
do mudana significativa nas suas especificaes ou no uso de materiais. Isso
tambm se aplica s inovaes de processo.
Supe-se que, na maior parte dos casos, para realizar uma inovao a
empresa deve empreender alguma atividade inovativa. Consideram-se ativi-
dades inovativas: a realizao de P&D pela prpria empresa; a aquisio de
P&D realizada por outra instituio (localizada no Brasil ou no exterior); a
aquisio de outros conhecimentos, como por exemplo, o licenciamento de tec-
nologia; a aquisio de mquinas e equipamentos necessrios implemen-
tao de inovaes de produto ou de processo; o treinamento orientado para
inovaes de produto ou de processo; a introduo das inovaes tecnolgi-
cas no mercado; e o projeto industrial e outras preparaes tcnicas para pro-
duo e distribuio. Assim, h que se distinguir entre inovao, P&D e outras
atividades inovativas que conduzem implementao de inovao de produto
e/ou de processo. possvel que uma empresa tenha introduzido alguma ino-
vao sem que tenha realizado qualquer tipo de atividade inovativa.
Neste captulo, a anlise sobre a dinmica da inovao no Brasil ser
realizada em trs dimenses distintas: por atividade industrial, segundo a
CNAE - Classificao Nacional de Atividades Econmicas; por tamanho de
empresa, com base no nmero de pessoas ocupadas; e por origem do capital.
Inicialmente sero apresentados os resultados da Pintec 2003, refe-
rentes ao trinio 2001-2003; num segundo momento, esses resultados sero
comparados com os da Pintec 2000, relativos ao perodo 1998-2000.
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1.1 Inovao na Indstria Brasileira: 2001 a 2003
O indicador internacionalmente utilizado para aferir o dinamismo tec-
nolgico de um pas a taxa de inovao, que corresponde relao entre o
nmero de empresas que realizaram alguma inovao em determinado pero-
do e o nmero total de empresas industriais. No segundo levantamento do
IBGE, a taxa de inovao de 2003 dada pelo nmero de empresas que
realizaram pelo menos uma inovao (de produto ou de processo) no perodo
2001 a 2003 sobre o nmero de empresas industriais existentes em 2003 e que
ocupavam 10 ou mais pessoas. Considerando todas as atividades industriais,
em 2003 a taxa de inovao brasileira foi de 33,3%.
Com base nas recomendaes internacionais para esse tipo de levan-
tamento, o IBGE considera tanto o que inovao sob a tica do mercado inter-
no, como a inovao que uma "novidade" apenas para a prpria empresa -
ainda que no o seja para o mercado domstico. O nmero de empresas que
implementaram inovaes em relao ao mercado bem menor do que o
nmero de empresas que inovaram tendo como referncia os produtos e
processos existentes. Rigorosamente, estas ltimas deveriam ser conceituadas
como difuso e no como inovao.
A tabela a seguir apresenta uma sntese das taxas de inovao na
indstria brasileira, no perodo 2001-2003, considerando o universo das empre-
sas com 10 ou mais pessoas ocupadas
3
.
3 O conceito de pessoa ocupada no diferencia os vnculos existentes entre as pessoas que traba-
lham e as empresas. Desta forma, nem todas as pessoas ocupadas so empregados assa-
lariados; no caso das empresas de menor porte, o dono da empresa e seus familiares contam
como pessoas ocupadas, desde que tenham atividades na empresa de sua propriedade.
TABELA 1.1
TAXA DE INOVAO DA INDSTRIA BRASILEIRA (2001-2003)
Indstria Total Indstria Extrativa Ind. Transformao
N empresas ind. 84.262 1.888 82.374
N empresas inov. 28.036 415 27.621
Taxa de Inovao 33,3% 22,0% 33,5%
Taxa de Inovao de Produto 20,3% 6,3% 20,7%
Taxa de Inovao de Processo 26,9% 20,3% 27,0%
Taxa de Inovao de Produto
para Mercado Interno 2,7% 0,5% 2,8%
Taxa Inovao Proc.
p/ Mercado Interno 1,2% 0,5% 1,2%
Fonte: IBGE, PINTEC 2003.
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Note-se que a taxa de inovao de processo maior do que a taxa de
inovao de produto. Provavelmente isso reflete a grande preocupao com a
reduo de custo e com a eficincia produtiva associadas s inovaes de
processo. Esta uma caracterstica estrutural da indstria brasileira.
Todavia, quando o foco o mercado interno, a taxa de inovao de pro-
duto maior do que a taxa de inovao de processo. O dinamismo no lana-
mento de novos produtos para o mercado interno mais que o dobro do asso-
ciado ao lanamento de novos processos de produo para o mercado
interno.
Isso porque, em geral, as inovaes de processo ocorrem basicamente
pela incorporao de mquinas e equipamentos j existentes no mercado inter-
no, o que configura um processo de modernizao de planta produtiva.
O que o Brasil vem realizando, dado o ambiente macroeconmico
pouco favorvel ao investimento produtivo, a modernizao da estrutura
industrial, na busca de maior eficincia produtiva e de menores custos de pro-
duo. Investimentos mais ambiciosos em novos processos para o mercado
interno exigiriam maiores investimentos em capital fixo. Assim, se evidenciam
os impactos perversos do ajuste macroeconmico brasileiro sobre a estrutura
industrial. Se essa trajetria permanecer no longo prazo, o Brasil tender a ficar
cada vez mais defasado internacionalmente, em termos de estrutura produtiva
e competitividade, o que dever limitar seu processo de crescimento econmi-
co e de gerao de renda.
Em relao s inovaes de produto para o mercado interno, o per-
centual de 2,7%, embora bastante superior s inovaes de processo para o
mercado interno, revela um dinamismo pouco alentador. Viotti, Baessa & Koeller
(2005) mostram que no perodo 1998 a 2000, economias como Alemanha e
Itlia detinham taxa de inovao de produto para o mercado da ordem de 22%;
na Espanha esse percentual era de 12%.
A inovao de produto em relao ao mercado mais significativa, sob
o ponto de vista econmico, porque corresponde a uma estratgia de diferen-
ciao da empresa para se tornar mais competitiva, obter maiores lucros e
aumentar seu potencial de acumulao. Um mercado interno pouco dinmico,
como o brasileiro, inibe estratgias mais ofensivas em termos do lanamento
de novos produtos.
Independentemente de se tratar de inovao para a empresa ou para
o mercado interno, entre 2001 e 2003, o percentual das empresas industriais
brasileiras que realizaram pelo menos uma inovao de produto e pelo menos
uma inovao de processo foi de apenas 14% - tendo como base de compara-
o a tabela anterior, pode-se dizer que pequeno o nmero de empresas que
realizaram ambos os tipos de inovao no mesmo perodo.
A tabela seguinte apresenta o mesmo tipo de informao da tabela
anterior, com detalhamento por atividade industrial.
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O IBGE elaborou, a pedido da ANPEI, informaes detalhadas sobre
91 atividades industriais. As 20 atividades mais inovadoras compem a
tabela da pgina anterior Esse conjunto de 20 atividades concentra-se nas
indstrias eletrnica, mecnica e qumica, indicando que h uma diferena
estrutural entre as distintas atividades industriais. Alguns segmentos da
indstria naturalmente so mais intensivos em tecnologia e geram mais ino-
vaes do que outros com tecnologia mais madura. Quando estes ltimos
introduzem inovaes, o fazem objetivando a reduo de custos, atravs de
inovaes de processo.
Outro ponto que chama a ateno o grau de concentrao de cada
uma dessas atividades industriais. Entre as 20 atividades mais inovadoras se
encontram mercados bastante concentrados, como por exemplo: fabricao
de caminhes e nibus (11 empresas); fabricao de defensivos agrcolas (18
empresas); fabricao de automveis, camionetas e utilitrios (29 empresas); e
fabricao de cimento (33 empresas). Esses setores abrangem apenas 6,3%
do nmero total de empresas do setor industrial, mas representam 10,3% das
empresas que introduziram pelo menos uma inovao (de produto e/ou proces-
so) no perodo 2001 a 2003. Considerando apenas essas 20 atividades indus-
triais, a taxa mdia de inovao foi de 55%, bem superior mdia de toda a
indstria.
tambm significativo que esse conjunto de atividades tenha sido
responsvel por 23,6% da receita lquida de vendas de toda a indstria
brasileira em 2003. Isto aponta para o fato de que as empresas mais inovado-
ras faturaram, em mdia, mais do que as menos inovadoras. No obstante, no
verdadeiro afirmar que escala de faturamento em si fator determinante do
dinamismo tecnolgico de uma atividade industrial. Note-se que vrias ativi-
dades industriais apresentaram faturamento por empresa superior ao de algu-
mas das 20 atividades acima, embora suas taxas de inovao tenham sido infe-
riores.
Da se depreende que a escala de faturamento tem muito mais a ver
com o setor de atividade do que com o dinamismo tecnolgico isoladamente.
Por outro lado, como ser visto adiante, as empresas de maior porte apresen-
tam taxas de inovao superiores s das empresas de menor porte. Em con-
cluso: o tamanho da empresa um elemento definidor da taxa de inovao,
mas a determinao estrutural (as caractersticas especficas dos setores
industriais) parece ser mais forte.
A ttulo de ilustrao, entre as 20 atividades da tabela anterior, algumas
mostraram faturamento mdio (por empresa) bastante elevado em 2003: fabri-
cao de automveis, camionetas e utilitrios (R$ 1,5 bilho); fabricao de
caminhes e nibus (R$ 975 milhes); e fabricao de defensivos agrcolas (R$
543 milhes). Outras atividades tiveram faturamento mdio relativamente baixo
em 2003: fabricao de aparelhos e instrumentos para usos mdico-hospita-
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 14
lares (R$ 5 milhes); fabricao de mquinas-ferramenta (R$ 7 milhes); e fa-
bricao de material eletrnico bsico (R$ 12 milhes). Note-se que a primeira
e a ltima atividades tm presena muito restrita no Brasil; no caso de
mquinas-ferramenta h um grande nmero de pequenas empresas que fazem
pequenas inovaes/mudanas nos projetos dos seus produtos, mas imple-
mentam inovaes em processo para competir em preos.
De outra parte, em 2003, havia atividades com elevado faturamento
mdio, mas que no estavam entre as que mais inovaram: fabricao de pro-
dutos derivados do petrleo, com faturamento mdio de R$ 1,3 bilho e taxa de
inovao de 38,7%; produo de leos e gorduras vegetais e animais, R$ 327
milhes e taxa de inovao de 27,2%; e fabricao de celulose e outras pastas
para a fabricao de papel, com faturamento mdio de R$ 293 milhes e taxa
de inovao de 39,1%.
Embora no conste da tabela anterior, cabe ressaltar que entre as 20
atividades industriais com as maiores taxas de inovao, algumas apresen-
taram elevadas taxas de inovao em produto e em processo, ao mesmo
tempo. So os casos das atividades: de fabricao de defensivos agrcolas
(55,6%); de fabricao de caminhes e nibus (54,5%); e de fabricao de
mquinas para escritrio e mquinas e equipamentos de informtica (46,3%).
Na atividade de fabricao de cronmetros e relgios e manuteno e
reparao de equipamentos mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e
pticos e equipamentos para automao industrial, a taxa de inovao em pro-
duto e processo ao mesmo tempo foi de apenas 4,2%; na fabricao de
mquinas-ferramenta, 8,2%. Nestes dois casos, a inovao em produto
pouco relevante e a inovao em processo, bastante mais significativa.
Novamente, esta situao espelha a heterogeneidade intra-industrial.
Tal como no levantamento anterior da PINTEC, quando se trata de ino-
vao de produto, entre 2001 e 2003, 90,4% das empresas inovadoras afir-
maram que o principal responsvel pelo desenvolvimento da inovao foi a
prpria empresa. Quando o objeto a inovao de processo, 91,6% das
empresas afirmaram que o principal responsvel pelo desenvolvimento da ino-
vao foram outras empresas ou institutos de pesquisa. Assim, a inovao de
produto tende a ser desenvolvida pelas empresas "dentro de casa", de forma a
manter o seu segredo industrial. Quanto inovao de processo, o principal
responsvel so outras empresas. Isso porque a inovao de processo mais
comum ocorre atravs da aquisio de mquinas e equipamentos, ou seja, so
os fabricantes de bens de capital os principais responsveis por essas ino-
vaes.
Quando se consideram as inovaes de produto, duas atividades mais
importantes fugiram regra. Na atividade de fabricao de automveis,
camionetas e utilitrios o principal responsvel pela inovao foi a empresa em
cooperao com outras empresas ou institutos (38,5% dos casos); em segun-
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do lugar aparecia outra empresa do prprio grupo (30,3% dos casos); e ape-
nas 23,5% das empresas afirmaram serem elas prprias as principais respon-
sveis pela inovao. No segundo caso, na atividade de fabricao de cami-
nhes e nibus, a empresa foi a principal responsvel pela inovao (38,4%
dos casos), mas a cooperao com outras empresas ou institutos teve quase a
mesma importncia no desenvolvimento das inovaes (36,8% dos casos).
No que se refere inovao de processo, fugiu ao padro a atividade
de fabricao de automveis, camionetas e utilitrios, em que o principal
responsvel pela inovao foi a prpria empresa em cooperao com outras
empresas ou institutos (41,1% dos casos); em segundo lugar, estava a prpria
empresa, com 34,2% dos casos. Todas as demais atividades industriais no
destoaram muito do padro geral de responsabilidade pelo desenvolvimento
da inovao, seja de processo, seja de produto.
Sendo a empresa a principal responsvel pelo desenvolvimento da ino-
vao ou, em alguns casos, a empresa em cooperao com outras empresas
ou institutos, seria razovel supor que a realizao interna de atividades de
pesquisa e desenvolvimento (P&D) fosse apontada como uma atividade inova-
tiva importante. Todavia, a pesquisa do IBGE no confirma essa suposio. Das
empresas que realizaram pelo menos uma inovao entre 2001 e 2003 (ino-
vao de qualquer tipo), apenas 17,2% atriburam alta importncia realizao
de P&D interna. No outro extremo, 79,3% dessas empresas consideraram baixa
a importncia da P&D interna.
Essa informao chama a ateno para o fato de que o processo de
inovao no Brasil ainda incipiente e no demanda uma slida base de con-
hecimentos. Considerando-se adicionalmente que apenas 3,4% das empresas
inovadoras atriburam alta importncia aquisio externa de P&D e 6,9%
aquisio de outros conhecimentos externos, chega-se concluso de que
baixa a preocupao da indstria brasileira com a gerao e aquisio de co-
nhecimento para gerar inovaes tecnolgicas.
As empresas inovadoras no Brasil atriburam alta importncia
aquisio de mquinas e equipamentos
4
(66,6% das empresas inovadoras), e
ao treinamento da mo-de-obra para a inovao
5
(40,6% das empresas ino-
vadoras). Com certeza so atividades tecnolgicas bastante importantes para
as empresas que implementam inovaes de processo, como a situao pre-
dominante na indstria brasileira.
4 Para o IBGE a aquisio de mquinas e equipamentos "compreende a aquisio de mquinas,
equipamentos, hardware, especificamente comprados para a implementao de produtos ou
processos novos ou tecnologicamente aperfeioados". PINTEC, 2003.
5 De acordo com o IBGE o treinamento "compreende o treinamento orientado ao desenvolvimento
de produtos/processos tecnologicamente novos ou significativamente aperfeioados e relaciona-
dos s atividades inovativas da empresa, podendo incluir aquisio de servios tcnicos especia-
lizados externos". PINTEC, 2003.
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Situao bastante distinta se encontra nas 20 atividades industriais que
apresentaram no perodo considerado as maiores taxas de inovao. No que
diz respeito alta importncia concedida aquisio de mquinas e equipa-
mentos e a treinamento de mo-de-obra, as diferenas no so significativas.
Contudo, as empresas dessas atividades industriais concederam maior
importncia para as atividades inovativas relativas gerao e aquisio de
conhecimentos.
No que diz respeito importncia das atividades inovativas, a grande
diferena entre as 20 atividades com as maiores taxas de inovao e o conjun-
to das empresas inovadoras est justamente na realizao de P&D interna. Esta
evidncia sinaliza que h alguma correlao entre o processo de inovao e a
realizao de atividades tecnolgicas internas s empresas inovadoras.
A Tabela 1.3 mostra essas diferenas, que so determinadas por estratgias
empresariais e por fatores de natureza intrnseca aos diversos setores indus-
triais.
Considerando a indstria brasileira como um todo, realmente baixa a
importncia concedida atividade de realizao de P&D interna, mesmo entre
as empresas inovadoras. A tabela acima mostra que apenas 17,2% das empre-
sas inovadoras percebiam a P&D interna como uma atividade de alta importn-
Total das Inovadoras nas
Atividades Inovativas Inovadoras 20 atividades c/
maiores taxas
de inovao
Atividades Internas de P&D 17,6 39,9
Aquisio Externa de P&D 3,4 6,1
Aquisio de Outros Conhecimentos Externos 6,9 10,3
Aquisio de Mquinas e Equipamentos 66,6 63,3
Treinamento 40,6 41,5
Introduo das Inovaes Tecnolgicas no Mercado 12,3 19,1
Projeto Industrial e Outras Preparaes Tcnicas 28,7 35,7
TABELA 1.3
PERCENTUAL DAS EMPRESAS INOVADORAS QUE CONSIDERARAM COMO
ALTO O GRAU DE IMPORTNCIA DAS ATIVIDADES INOVATIVAS (%)
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cia. Esse resultado coerente, como ser visto posteriormente, com o volume
de investimentos em atividades inovativas realizados no ano de 2003.
Cabe lembrar que as informaes relativas inovao contidas no le-
vantamento do IBGE se referem ao perodo 2001 a 2003, enquanto as infor-
maes de investimento em P&D e em outras atividades inovativas se referem
apenas ao ano de 2003. Como sabido, esse no foi um ano positivo para a
economia brasileira. O crescimento do PIB no ano foi de 0,5%; o da indstria,
apenas 1,1%. Nesse ambiente adverso, as empresas naturalmente se retraem
e deixam de realizar investimentos mais significativos, especialmente em ativi-
dades inovativas. Assim, no surpreende que os nmeros do investimento em
atividades inovativas realizado em 2003 no sejam nada animadores.
Do total das empresas inovadoras no perodo 2001-2003 (28.036
empresas), somente 73% realizaram algum tipo de investimento em atividade
inovativa no ano de 2003, incluindo o treinamento de recursos humanos para a
inovao, que em geral um item relativamente menos custoso do que as
demais atividades inovativas. A pergunta mais bvia que decorre a seguinte:
como possvel que 27% das empresas inovadoras tenham introduzido novi-
dades no mercado sem realizar qualquer tipo de atividade tecnolgica?
Existem vrias possveis respostas para esta questo:
a) as empresas podem ter inovado em 2001 e/ou 2002, mas no
realizaram novas atividades tecnolgicas em 2003;
b) as inovaes podem ter sido incrementais e realizadas ao longo do
prprio processo de produo, sem a exigncia de realizao de
atividades inovativas formais previamente;
c) as inovaes podem ter sido geradas em outras empresas. Estas
empresas geradoras de novidades em partes, peas e componentes
so consideradas inovadoras assim como as empresas que utilizam
esses insumos em seus produtos, na medida em que podem alterar
significativamente o produto. Neste caso, a empresa montadora
pode estar simplesmente incorporando uma inovao gerada em um
componente e, para tanto, no necessitou realizar atividade inovati-
va. Raciocnio anlogo pode ser aplicado s inovaes de processo.
Desta forma, possvel inovar sem realizar atividade inovativa. Mas o
processo de inovao assim conduzido por vrios anos pode no viabilizar a
adoo de estratgias empresariais mais competitivas ou a conquista de
posio de liderana em algum mercado. A busca de inovao sem a realiza-
o de atividades inovativas de qualquer espcie bastante limitada no tempo.
Ainda que as empresas procurem competir no pela diferenciao de produ-
tos, mas em preos, sempre haver a necessidade de aquisio de mquinas
e equipamentos que as coloque em patamar tecnolgico mais avanado; se
nem essa aquisio for efetuada, torna-se difcil a concorrncia com as demais
empresas no mercado.
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Por outro lado, a atividade que gera maior capacitao tecnolgica a
realizao de P&D interna, com ou sem cooperao com outros agentes
econmicos. A capacitao assim adquirida permite o acmulo de conheci-
mento, que propicia o alcance de novas tecnologias pela empresa. A cumula-
tividade uma das principais caractersticas do progresso tcnico, e exige que
a empresa realize permanentemente atividades de gerao e aquisio de co-
nhecimento para que possa ser competitiva tecnologicamente, tanto em produ-
to como em processo de produo.
Contudo, das 28.036 empresas industriais inovadoras no Brasil, no
perodo 2001 a 2003, somente 4.941 investiram recursos financeiros na realiza-
o de atividades internas de P&D no ano de 2003. Esse nmero corresponde
a 17,6% das empresas inovadoras e a apenas 5,9% de todas as empresas
industriais que ocupavam 10 ou mais pessoas em 2003.
Os investimentos declarados por essas 4.941 empresas que realizaram P&D
interna alcanaram a cifra de R$ 5,1 bilhes em 2003 (desse valor, cerca de
45% foram de responsabilidade das 20 atividades mais inovadoras). Esse mon-
tante corresponde a 21,8% de todos os investimentos realizados em atividades
inovativas pelas empresas que implementaram pelo menos uma inovao entre
2001 e 2003
6
.
Outro indicador importante do esforo das empresas na realizao de
pesquisa e desenvolvimento o de intensidade tecnolgica, que mede a
relao entre os seus investimentos em P&D e o seu faturamento. Em 2003,
essa relao correspondeu a 0,53% para o conjunto da indstria brasileira,
nvel que pode ser considerado baixo pelos padres internacionais.
Como no caso das inovaes, o esforo em realizar P&D internamente
varia segundo a atividade industrial. Por exemplo, as 20 atividades industriais
que se revelaram mais inovadoras tm em conjunto uma intensidade tecnol-
gica de 1,0% - seria de se esperar que a intensidade tecnolgica desse grupo
fosse maior do que a da totalidade da indstria brasileira. Entretanto, observa-
se uma grande heterogeneidade de comportamento mesmo entre essas ativi-
dades que mais inovam. As informaes detalhadas esto na tabela abaixo.
6 Esse percentual deve ser relativizado porque ele compara despesas com P&D, com aquisio de
mquinas e equipamentos e com investimentos em treinamento, por exemplo. Ou seja, so
despesas de naturezas distintas que no deveriam ser somadas e comparadas.
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Pode-se observar na Tabela 1.4 que, em algumas atividades, como por
exemplo, na fabricao de cimento e na fabricao de tubos, as inovaes de
processo so bem mais importantes, destacando-se entre as atividades inova-
tivas a aquisio de mquinas e equipamentos e os investimentos com projeto
industrial e outras preparaes tcnicas.
Em relao fabricao de material eletrnico bsico, sua presena
precria na estrutura industrial ressalta a importncia da aquisio de
mquinas e equipamentos. Nesta atividade h pouca realizao de P&D no
Brasil: nas 81 empresas que a compem, o valor do investimento mdio em
P&D interna, em 2003, foi inferior a R$ 180 mil. Considerando que se trata de
uma das bases do novo paradigma tecnolgico, esse montante irrisrio.
anlogo o exemplo da fabricao de cronmetros e relgios e manuteno e
reparao de equipamentos mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e
pticos e equipamentos para automao industrial. Neste caso, pouco se fa-
brica no pas e as empresas com maior produo local so multidivisionais,
sendo cadastradas em outra atividade correlata. Esta a atividade principal de
apenas quatro empresas inovadoras e que realizaram P&D interna empresa.
Vale notar que em algumas indstrias de processo contnuo, a introduo de
novas mquinas e equipamentos tambm pode gerar novos produtos. Na rea-
lidade, as inovaes de processo de produo geram inovaes nos produtos.
Este o caso, por exemplo, de parte da indstria qumica.
importante chamar a ateno que apesar de as empresas inovado-
ras terem investido mais em P&D interna, no necessariamente foram elas que
apresentaram os maiores ndices de intensidade tecnolgica, como pode ser
verificado na Tabela 1.5. Entre as atividades industriais que exibiram os 10
maiores ndices de intensidade tecnolgica de toda a indstria, duas no se
encontravam entre as 20 atividades que apresentaram as maiores taxas de ino-
vao em 2003: construo, montagem e reparao de aeronaves e fabricao
de material eltrico para veculos.
No primeiro caso, trata-se de 75 empresas, sendo que apenas 24 infor-
maram ter introduzido alguma inovao de produto ou de processo entre 2001
e 2003. Provavelmente a maior parte dessas empresas associava-se
reparao de aeronaves e no sua construo. A taxa de inovao desta
atividade foi de 32,1%, inferior mdia da indstria, embora nela estivesse a
EMBRAER, reconhecidamente uma das empresas que mais investem em ino-
vao, em P&D interna e em cooperao. Assim, a alta intensidade apresenta-
da por esta atividade deveu-se EMBRAER e no ao conjunto das empresas
do segmento industrial.
J no caso da fabricao de material eltrico para veculos, a taxa de
inovao foi maior, 41,5%, o que a coloca como uma das atividades que mais
inovaram entre 2001-2003 - ainda que ela no esteja entre as 20 com as
maiores taxas de inovao.
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Portanto, das dez atividades que apresentaram o maior grau de inten-
sidade tecnolgica, oito esto entre as 20 atividades que exibiram as maiores
taxas de inovao entre 2001 e 2003. Mais uma vez, se refora a percepo de
que realizar P&D internamente um dado significativo no processo de concor-
rncia entre as empresas.
Apesar disso, as informaes levantadas pelo IBGE mostram que a
realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento na empresa ainda
um fenmeno bastante limitado na indstria brasileira. verdade que os
empresrios no adotam estratgias mais ofensivas por distintas razes, tanto
de natureza micro como macroeconmica. Mas o governo tambm no dispe
de uma poltica efetiva, e de longo prazo, de apoio a P&D e inovao.
Alm dessa limitao estrutural, as empresas industriais que inovam
no tm tradio de estabelecer relaes de cooperao com outros agentes
econmicos - principalmente com universidades e institutos de pesquisa que,
por hiptese, teriam condies de auxiliar no processo de busca de novos co-
nhecimentos, realizando pesquisa bsica ou aplicada. A Tabela 1.6 mostra o
percentual de empresas inovadoras que, no perodo considerado, atriburam
elevado grau de importncia cooperao nos seus processos de inovao.
Empresas inovadoras Cooperao nas
com cooperao vinte atividades
mais inovadoras
Nmero de Empresas 1.053 230
Clientes ou Consumidores 34,71 % 32,38 %
Fornecedores 35,44 % 35,43 %
Concorrentes 3,92 % 7,24 %
Outra Empresa do Grupo 16,85 % 27,60 %
Empresas de Consultoria 6,23 % 8,67 %
Universidades e Institutos de Pesquisa 17,84 % 29,49 %
Centros de Capacitao Prof. e
Assistncia Tcnica 8,63 % 5,23 %
TABELA 1.6
ALTO GRAU DE IMPORTNCIA DA COOPERAO PARA
AS EMPRESAS INOVADORAS, POR TIPO DE PARCEIRO
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A primeira observao a destacar o reduzido nmero de empresas
inovadoras que declararam algum tipo de parceria. Entre as empresas que ino-
varam entre 2001 e 2003, apenas 3,75% o fizeram em cooperao com outras
instituies. A tabela 1.6 mostra que as instituies preferidas para essas
parcerias foram os outros elos das respectivas cadeias, isto , clientes e
fornecedores. Ainda assim, pouco mais de um tero das empresas inovadoras
com cooperao atriburam alta importncia a esse tipo de parceria. Outras
parcerias so mais raras e menos importantes, destacando-se, pela sua
posio estratgica na gerao de conhecimento, as universidades e os insti-
tutos de pesquisa. Entre as empresas inovadoras que apontaram cooperao,
apenas 17,84% estabeleceram relaes importantes com universidades e insti-
tutos.
Quando se consideram apenas as 20 atividades industriais com as
maiores taxas de inovao, o padro de cooperao no muito diferente,
exceo de alguns aspectos. Em primeiro lugar, 7,94% dessas empresas man-
tiveram cooperao com outras instituies, percentual equivalente ao dobro
do verificado para o conjunto das empresas inovadoras. Em segundo lugar,
relativamente elevado o percentual de empresas que consideraram alta a
importncia da cooperao com concorrentes (7,24%). Provavelmente isto indi-
ca a existncia de P&D pr-competitiva. Em terceiro lugar, nas atividades mais
inovadoras, as empresas deram maior importncia s suas relaes de coope-
rao com universidades e institutos (29,5%) do que o conjunto das empresas
inovadoras (17,8%) Embora em geral pouco alentador, o resultado observado
para a cooperao entre as empresas inovadoras consistente com as carac-
tersticas do processo de inovao na indstria brasileira.
Na PINTEC 2003, realizada pelo IBGE, foi perguntado s empresas que
realizaram atividade inovativa em 2003 qual a fonte de financiamento dessas
atividades. Quando se tratava da realizao de pesquisa e desenvolvimento
internamente empresa, a grande maioria informou que investiu com recursos
prprios. Para a indstria como um todo, apenas 10% das empresas infor-
maram ter recorrido a terceiros para o financiamento da P&D interna; metade
delas recebeu financiamento de fontes pblicas. Ainda que no Brasil a P&D
esteja mais prxima do desenvolvimento do que da pesquisa propriamente
dita, ela requer uma estrutura de financiamento a baixos custos e de longo
prazo, porque um investimento em ativos, tangveis e intangveis, cujo retorno
ocorre ao longo do tempo.
Comparativamente a outros pases, o financiamento pblico a P&D no
Brasil muito reduzido; no Japo, o governo financia 18% da P&D, nos Estados
Unidos e na Alemanha esse percentual de 31%, na Coria do Sul de 24%
e na Espanha, 40%.
Todavia, em 2003, algumas atividades industriais fugiram do padro
geral da indstria brasileira. A produo de lcool, por exemplo, teve 70% das
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suas atividades internas de P&D financiadas por agncias pblicas; a fabri-
cao de mquinas, aparelhos e equipamentos de sistemas eletrnicos dedi-
cados automao industrial, 30%; a fabricao de geradores, transfor-
madores e motores eltricos, 21%; a fabricao de produtos diversos de metal,
19%; as atividades de tecelagem, fabricao de aparelhos receptores de rdio
e televiso e de reproduo, gravao ou amplificao de som e vdeo e a fa-
bricao de caminhes e nibus tiveram, cada uma, 13% de financiamento
pblico das suas atividades internas de P&D; a construo, montagem e
reparao de aeronaves, 11%. Todas as demais atividades tiveram percentuais
abaixo de 10%, sendo que cerca de metade das atividades industriais no
obteve nenhum financiamento pblico para a P&D interna.
Desta forma, de um lado, o setor empresarial no adota estratgias mais
ofensivas, ou seja, no d maior importncia tecnologia como arma competiti-
va e de conquista de novos mercados. De outro lado, o governo ainda no con-
seguiu mobilizar os seus instrumentos de apoio adequadamente. O resultado
que a realizao de atividades de P&D permanece reduzida no Brasil. Foi visto
que das 28.036 empresas que realizaram pelo menos uma inovao entre 2001
e 2003, somente 4.941 (17,6%) investiram em P&D interna no ano de 2003.
Alm disso, vale destacar que nem todas as empresas que investiram
em pesquisa e desenvolvimento o fizeram de forma contnua. Estas represen-
taram cerca de 50% das 4.941 que declararam investimentos em P&D; a outra
metade investiu de forma ocasional. Previsivelmente, em termos de montantes
aplicados, as que realizaram atividades contnuas investiram valor muito supe-
rior ao daquelas que investiram ocasionalmente.
Em 2003, as 2.432 empresas que afirmaram realizar P&D interna de
forma contnua, investiram cerca de R$ 4,8 bilhes no ano. Por sua vez, as
2.509 empresas que declararam investir ocasionalmente em P&D apontaram
investimentos bem inferiores no mesmo ano, de R$ 318 milhes.
Assim, quando se trata de empresas que permanentemente buscam a
inovao atravs da realizao de P&D interna so aquelas 2.432 empresas
que importam. Elas correspondiam a apenas 2,9% do total de empresas indus-
triais que ocupavam 10 ou mais pessoas no ano de 2003.
Esse peso bastante distinto quando se consideram as atividades que
apresentaram as maiores taxas de inovao e os maiores graus de intensidade
tecnolgica. As empresas que faziam P&D contnua representavam aproxi-
madamente 51% das que compunham o grupo das 20 atividades industriais
mais inovadoras. tambm nesse grupo de empresas que se concentra o
investimento em P&D.
Foram excees os casos das atividades de fabricao, montagem e
reparao de aeronaves, de fabricao de caminhes e nibus e de fabricao
de automveis, camionetas e utilitrios: 100% de suas empresas investiram em
P&D interna de forma contnua.
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No outro extremo, encontra-se a atividade de fabricao de mquinas-
ferramenta, na qual a grande maioria das empresas (80%) realizou P&D
apenas ocasionalmente. Isto provavelmente ocorreu em momentos de reno-
vao de suas linhas de produtos. Somente 20% dos fabricantes de mquinas-
ferramenta afirmaram investir permanentemente em atividades de pesquisa e
desenvolvimento.
Isto mostra que urgente no Brasil a adoo de uma poltica de CT&I,
que estimule as empresas a aumentarem significativamente seus investimentos
em P&D e em inovao. Aps 15 anos de abertura comercial no se alcanou
o objetivo desejado, de gerar presso competitiva no mercado interno para
impelir a indstria brasileira a se modernizar e a adotar estratgias mais agres-
sivas no campo tecnolgico. A presso competitiva era sem dvida necessria,
mas mostrou-se claramente insuficiente para forar o surgimento de uma inds-
tria mais dinmica sob o ponto de vista tecnolgico.
Com o mercado mais aberto, existem indicaes de que houve desestru-
turao de algumas cadeias produtivas. A combinao da abertura comercial
com condies macroeconmicas desfavorveis ao investimento inibiu um autn-
tico (e necessrio) processo de reestruturao da indstria brasileira.
H um claro predomnio de aquisio de mquinas e equipamentos como a prin-
cipal atividade inovativa das empresas que introduziram alguma inovao entre
2001 e 2003. A realizao de P&D interna, isoladamente ou em cooperao com
outros agentes, continua sendo um fenmeno raro na indstria brasileira.
Independentemente de essas empresas realizarem atividades tecno-
lgicas internas de forma ocasional ou contnua, elas empregaram e ajudaram
a formar profissionais dedicados s atividades de P&D. As 4.941 empresas ino-
vadoras que realizaram atividades de P&D mantinham em seus quadros 38.523
funcionrios em dedicao exclusiva s atividades de P&D (em mdia, 8 pes-
soas por empresa). Desse contingente, 21.795 eram de nvel superior.
A tabela seguinte apresenta a mdia do nmero de pessoas ocupadas
na atividade de P&D, por empresa, segundo o nvel de qualificao. Destaque
maior dado s 20 atividades industriais com as maiores taxas de inovao.
Para o conjunto das empresas que realizou P&D, h maior contingente
mdio de pessoal com nvel superior (apenas graduao) e pessoal de nvel
mdio. Quando se compara esse resultado com o das 20 atividades mais ino-
vadoras, o padro no muda significativamente, mas os percentuais so bem
superiores. Destaque especial deve ser dado ao pessoal com ps-graduao:
em mdia, 0,6 pessoas nas empresas que realizaram atividades de P&D e 1,8
nas mais inovadoras.
Dentre as 20 atividades industriais com maiores taxas de inovao, a
indstria automobilstica era a que empregava maior contingente de mo-de-
obra nas atividades de P&D em 2003. As mdias mais elevadas referiam-se ao
pessoal com nvel superior, sem ps-graduao.
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As 20 atividades mais inovadoras apresentaram nveis mdios mais ele-
vados de ocupao de mo-de-obra em P&D, a despeito de entre elas no se
encontrar a atividade de produo de petrleo - onde est a Petrobrs - e a de
produo de aeronaves - onde se localiza a EMBRAER -, reconhecidamente
grandes empregadoras de recursos humanos em P&D.
A ttulo de ilustrao: em mdia, o grupo de empresas com atividade
de P&D empregava cerca de 8 pessoas; as 20 atividades mais inovadoras,
12 pessoas por empresa; a atividade de fabricao de produtos derivados do
petrleo, cerca de 101 pessoas por empresa; e a construo, montagem e
reparao de aeronaves, 536 pessoas por empresa.
A Tabela 1.7 apresenta as informaes de pessoal ocupado em P&D de
forma mais detalhada.
A observao dos resultados da pesquisa do IBGE pela tica do porte
das empresas adiciona elementos relevantes aos determinantes setoriais na
caracterizao das atividades de inovao desenvolvidas pela indstria
brasileira. Vale chamar ateno que as empresas de menor porte (com menos
de 50 empregados) representavam mais de 80% do universo das empresas
nacionais
7
considerado pela Pintec no ano de 2003 e por essa razo os resul-
tados referentes a esse estrato direcionam os resultados agregados.
A primeira observao importante, conforme indica a tabela apresenta-
da a seguir, que as taxas de inovao so tanto mais elevadas quanto maior
o porte da empresa, independentemente da origem do capital. Isso se aplica
tanto taxa geral de inovao como s taxas de inovao para produto e para
processo. De fato, a taxa de inovao no estrato de maior porte (500 ou mais
empregados) mais que o dobro da registrada para as empresas do estrato de
menor tamanho (10 a 29 empregados), tanto no grupo das nacionais como no
das estrangeiras.
7 Recorde-se que o universo da Pintec abrange as empresas com 10 ou mais pessoas empregadas.
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As diferenas se repetem quando se considera a natureza das ativi-
dades inovativas realizadas. Assim, enquanto a quase totalidade (em torno de
97%) das empresas nacionais de pequeno porte (menos de 50 empregados)
atribuiu baixa importncia e declarou no ter realizado atividades internas de
P&D, entre as empresas nacionais com mais de 500 empregados esse per-
centual foi de 36%
8
. Esse resultado totalmente consistente com o percentual
de empresas pequenas que realizou gastos de P&D em 2003, cerca de 4%.
A tabela seguinte mostra tambm expressivas variaes nos gastos
das empresas, por faixas de tamanho. Os valores mdios de dispndio em P&D
interna foram significativamente mais elevados entre as grandes empresas.
Pessoas
Nacionais Estrangeiras
Ocupadas
Geral Produto Processo Geral Produto Processo
TOTAL 32,7 19,9 26,4 55,6 37,9 45,2
De 10 a 29 30,4 18,9 24,0 31,4 7,1 24,9
De 30 a 49 34,0 21,1 28,6 44,9 37,1 27,2
De 50 a 99 34,2 18,6 28,0 56,7 34,1 47,4
De 100 a 249 42,9 23,9 37,1 53,8 39,6 43,2
De 250 a 499 44,9 24,8 36,8 64,1 47,1 48,9
Com 500 e mais 68,9 50,2 60,6 82,0 65,3 74,3
8 Entre as estrangeiras, so respectivamente, 67% e 20,7%.
TABELA 1.8
TAXA DE INOVAO POR ORIGEM DO CAPITAL E PORTE DAS EMPRESAS DA
INDSTRIA BRASILEIRA: 2001 a 2003
(%)
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 30
As empresas menores tambm atriburam menor importncia s ativi-
dades de aquisio externa de P&D e aquisio de conhecimentos externos
do que as grandes empresas, embora as diferenas nesses casos sejam
menos expressivas. Em conjunto, esses dados confirmam a percepo de que
a pouca preocupao com a gerao e aquisio de conhecimento para gerar
inovaes na indstria obse vada sobretudo nas empresas de menor porte.
No constitui surpresa, portanto, que o pessoal empregado em ativi-
dades de P&D em 2003 estivesse concentrado nas empresas de maior porte,
conforme aponta a tabela abaixo. Isso foi observado tanto para o pessoal mais
qualificado como para o pessoal de nvel mdio - que cumpre um papel de
apoio fundamental nos processos de inovao nas empresas. Cabe ressaltar
que a mdia do pessoal de P&D por empresa nacional era de apenas 6 pes-
soas, contra 22 nas empresas estrangeiras.
Pessoas Ocupadas Intensidade de P&D (%)
Gastos em P&D
por Empresa (R$ mil)
TOTAL 0,53 1.032
De 10 a 29 0,38 73
De 30 a 49 0,35 159
De 50 a 99 0,26 236
De 100 a 249 0,22 379
De 250 a 499 0,26 850
Com 500 e mais 0,68 5.948
TABELA 1.9
INTENSIDADE DE P&D E GASTOS MDIOS
POR PORTE DAS EMPRESAS, EM 2003
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 31
Como j se chamou ateno, a indstria brasileira marcada por uma
grande heterogeneidade setorial e intra-setorial, que se reflete no elevado
nmero de empresas de pequeno porte que apresentam baixssimo dinamismo
e concorrem via preo. Essas empresas pouco participam dos processos de
inovao e de difuso tecnolgica. Por outro lado, para a maioria das peque-
nas empresas que inovam, a sua motivao apenas a modernizao de
processos para fabricar a custos competitivos, o que explica o fato de a taxa
de inovao em produto das pequenas empresas ser ainda mais baixa do que
a taxa de inovao em processo.
Empresas por Total do Pessoal s Pessoal Pessoal
Origem do Capital pessoal em com com Ps com Nvel Outros
e Porte P&D Graduao Graduao Mdio
Nacionais 6,0 2,5 0,5 2,2 0,8
Empresas Pequenas 2,3 0,9 0,2 1,1 0,2
(de 10 a 99)
Empresas Mdias 5,7 2,3 0,4 2,5 0,5
(de 100 a 499)
Empresas Grandes 31,9 14,2 2,4 9,6 5,8
(com 500 e mais)
Estrangeiras 22,0 13,6 1,9 5,0 1,7
Empresas Pequenas 4,0 2,1 0,2 1,1 0,2
(de 10 a 99)
Empresas Mdias 9,0 4,9 1,0 2,5 0,3
(de 100 a 499)
Empresas Grandes 41,0 25,4 3,4 8,6 3,5
(com 500 e mais)
TABELA 1.10
NVEL DE QUALIFICAO DO PESSOAL ALOCADO EM P&D NA INDSTRIA
BRASILEIRA (mdia por empresa)
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1.2 Inovao na Indstria Brasileira: comparao entre os
perodos 1998-2000 e 2001-2003
Esta seo procura comparar alguns dos indicadores sobre o proces-
so de inovao na indstria brasileira, com base nas duas pesquisas de ino-
vao do IBGE. Recorde-se que a primeira cobre o perodo 1998 a 2000, com
dados quantitativos referentes ao ano 2000; a segunda abrange o trinio 2001-
2003, sendo 2003 o ano de referncia para as variveis quantitativas.
A primeira diferena que chama a ateno o nmero total de empre-
sas industriais que ocupavam 10 ou mais pessoas: em 2000 eram 72.005; em
2003, 84.262 empresas, o que corresponde a um aumento de aproximada-
mente 17% no perodo. A explicao mais provvel para esse aumento a
adoo do regime fiscal do SIMPLES, que teria estimulado muitas empresas a
se formalizarem. Conseqentemente, o aumento do nmero de empresas ocor-
reu em maior medida entre aquelas de pequeno porte.
Tambm foram essas empresas de pequeno porte as responsveis
pelo aumento da taxa de inovao da indstria brasileira. Como pode ser visto
na Tabela 1.11, a taxa de inovao da indstria como um todo aumentou de
31,5%, entre 1998 e 2000, para 33,3% entre 2001 e 2003.
Chama a ateno o fato de que a taxa de inovao aumentou no estra-
to das empresas que ocupavam de 10 a 49 pessoas e diminuiu nas empresas
de maior porte. Esse um dado interessante, pois amplamente reconhecido
que as grandes empresas apresentam taxas de inovao mais elevadas do que
as empresas de menor tamanho. De fato, como se ver em seguida, a tabela
acima no desmente esta noo, mas aponta para a necessidade de diferen-
Pessoas Ocupadas Taxa de Inovao Taxa de Inovao
1998-2000 2001- 2003
TOTAL 31,5 33,3
De 10 a 29 25,3 30,4
De 30 a 49 33,3 34,2
De 50 a 99 43,0 34,9
De 100 a 249 49,3 43,8
De 250 a 499 56,8 48,0
Com 500 e mais 75,7 72,5
TABELA 1.11
TAXAS DE INOVAO POR PORTE DAS EMPRESAS 1998-2000 E 2001-2003
(%)
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 33
ciar as causas do comportamento inovador das empresas.
Na seo anterior, quando foram analisados apenas os resultados da
PINTEC 2003, verificou-se que, de forma geral, as inovaes no estavam atre-
ladas realizao de atividades tecnolgicas associadas gerao e
aquisio de conhecimentos. Mais do que isto, constatou-se que 27% das
empresas inovadoras no realizaram qualquer tipo de atividade inovativa em
2003; esse percentual foi de 16% em 2000, no primeiro levantamento do IBGE.
Duas observaes importantes decorrem dessa observao. Em
primeiro lugar, inovar no implica necessariamente a realizao de atividade
inovativa. Em particular, a inovao no deve ser confundida com a realizao
de P&D interna. A inovao importante no processo de concorrncia porque
ela indica que a empresa inovadora apresenta um diferencial em relao s
suas concorrentes e, portanto, pode obter um rendimento mais elevado.
Contudo, na economia mundial baseada no conhecimento, na qual a concor-
rncia se estabelece em termos da capacidade de inovar, a inovao que no
est associada busca de novos conhecimentos no tende a gerar competi-
tividade ao longo do tempo. Disto resulta que o aparelho produtivo tende, com
o decorrer do tempo, a perder competitividade tanto no mercado interno como
no mercado internacional.
A segunda observao relevante que entre os dois levantamentos do
IBGE aumentou significativamente o nmero de empresas que no realizaram
qualquer tipo de atividade inovativa. Isto parece estar relacionado a uma inds-
tria com forte presena de empresas de pequeno porte, que no dispem de
flego prprio para a realizao de atividades inovativas. Mas esse dado tam-
bm pode estar refletindo o fato de que o ambiente macroeconmico experi-
mentado pelas empresas em 2003 foi mais desfavorvel do que no ano 2000.
A incerteza que prevaleceu em 2003 deve ter contribudo para que as empre-
sas reduzissem seus investimentos em atividades inovativas. Ou seja, diante da
incerteza macroeconmica as empresas deram sinais de terem se tornado mais
defensivas, reduzindo a ambio dos seus projetos de inovao. Em tese, a
ambio dos projetos de investimento em desenvolvimento tecnolgico tende a
ser tanto maior quanto maior o porte da empresa. Desta forma, a situao
macroeconmica prevalecente em 2003 teria afetado de forma mais aguda as
empresas de maior porte do que as de menor porte.
Contudo, como as empresas maiores tendem a apresentar taxas de
inovao mais elevadas e maiores investimentos em P&D, a resultante de todo
esse processo que a inovao e principalmente a P&D devem ter sido mais
seletivas. Para concorrer no mercado numa perspectiva de curto prazo no se
colocava a necessidade de realizar investimentos em gerao e aquisio de
conhecimentos; estes passaram a ser realizados sobretudo por empresas de
maior porte e por poucas empresas em cada faixa de tamanho.
Foi visto na comparao entre o perodo 2001-2003 e o perodo 1998-
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 34
2000, que aumentou a taxa de inovao geral da indstria. Todavia, esse
aumento no foi uniforme entre as diferentes atividades industriais. Quando se
comparam 90 atividades industriais (CNAE a trs dgitos) nos dois perodos,
nota-se que a taxa de inovao aumentou em 36 atividades: de 25,6%, entre
1998-2000, para 33,1%, entre 2001-2003. Por outro lado, em outras 54 ativi-
dades houve reduo na taxa de inovao: de 38,4% para 33,5%.
Nesse conjunto de 54 atividades industriais que reduziram a taxa de
inovao, havia 39.527 empresas, inovadoras ou no, que representavam 47%
do nmero de empresas e 64% da receita lquida de vendas de toda a inds-
tria brasileira em 2003. Elas representavam 47% das empresas (13.249) que
realizaram inovaes no trinio 2001-2003. Com esta dimenso, sem dvida
trata-se de um grupo de empresas bastante importante na estrutura industrial.
A Tabela 1.12 apresenta algumas dessas atividades industriais e, em
anexo, se encontra a tabela com todas as atividades que apresentaram
reduo da taxa de inovao entre os dois levantamentos realizados pelo IBGE.
Mais uma vez, a diversidade de situaes marcante. Entre as ativi-
dades listadas, encontram-se setores considerados tradicionais e setores
dinmicos tecnologicamente; encontram-se ainda algumas atividades com
expressivo nmero de empresas e outras bastante concentradas; atividades
que sofreram pequena queda na taxa de inovao em contraste com as que
apresentaram aumento significativo. Contudo, como pode ser notado, h um
claro predomnio de atividades industriais com taxas de inovao iguais ou
superiores mdia do perodo 2001-2003.
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As elevadas taxas de inovao observadas para esse conjunto de
empresas podem ser atribudas ao fato de que a maioria delas pertence a
setores industriais que competem com base na diferenciao de produto e so
atividades intensivas em tecnologia, com destaque para segmentos da inds-
tria eletrnica
9
, para a indstria de aeronaves e para a automotiva
10
.
Conforme foi visto no item anterior, quase todos esses segmentos da
indstria brasileira se encontram entre os 20 que obtiveram as maiores taxas de
inovao no perodo 2001 a 2003. Ou seja, embora tenham mostrado perda do
seu dinamismo inovador, so atividades que ainda inovam relativamente mais
do que a grande maioria da indstria brasileira, o que decorrente do padro
de concorrncia dos seus mercados e do grau de maturidade do padro tec-
nolgico nessas indstrias. Nesse sentido, pode-se afirmar que inovar na
indstria eletrnica, na automotiva e na produo de aeronaves uma
imposio para manter a competitividade.
Por outro lado, a queda na taxa de inovao tem a ver, sobretudo, com
o desempenho pouco alentador da indstria brasileira no incio do sculo XXI.
No caso da indstria eletrnica as situaes so distintas. Na montagem de
aparelhos de udio e vdeo, por exemplo, a diferenciao de produto um dos
fatores determinantes da concorrncia e as inovaes mais recentes esto vin-
culadas fabricao de aparelhos com telas maiores e incorporao da tec-
nologia digital. A maioria dos componentes utilizados por essa indstria
importada e nestes componentes que se incorporam as novas tecnologias. J
nos casos de equipamentos mdico-hospitalares e de sistemas de automao
industrial, pouco se produz no Brasil, pois so atividades industriais de maior
complexidade tecnolgica em que o pas no apresenta escala de mercado ou
estrutura empresarial competitivas.
No caso da indstria automotiva, a forte retrao do mercado interno
contribuiu para atrasar ou adiar planos de desenvolvimento tecnolgico local.
Esta uma indstria que requer ateno particular do governo, pois possui
grande efeito multiplicador no emprego e na renda e difusora de progresso
tcnico. Por outro lado, o Brasil conta com um grande nmero de fabricantes
de veculos e possui uma engenharia de boa qualidade que pode ser empre-
gada no desenvolvimento de produtos.
9 So exemplos de segmentos da indstria eletrnica: fabricao de aparelhos receptores de rdio
e televiso e de reproduo, gravao ou amplificao de som e vdeo; fabricao de aparelhos
e instrumentos para usos mdico-hospitalares; e fabricao de mquinas, aparelhos e equipa-
mentos de sistemas eletrnicos dedicados automao industrial.
10 Da indstria automotiva fazem parte: a fabricao de tratores; a fabricao de automveis,
camionetas e utilitrios; e a fabricao de caminhes e nibus.
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O mesmo ocorre com a indstria de aeronaves, grande empregadora
de pessoal dedicado a pesquisa e desenvolvimento. Esta uma atividade em
que o Brasil necessita estar permanentemente buscando novas capacitaes
para se manter competitivo. Para tanto tambm ser necessrio contar com
todo o apoio que o Estado brasileiro possa oferecer.
Em resumo, preocupante a reduo das taxas de inovao em ativi-
dades industriais to dependentes de inovao para sua competitividade.
Quando forem examinados os dados de investimento em P&D deve-se prestar
ateno no desempenho destes segmentos industriais, pois a reduo da taxa
de inovao, acompanhada por possveis redues nos investimentos em P&D
interna, pode gerar impactos negativos para a competitividade da indstria
brasileira no futuro.
Por outro lado, das 36 atividades industriais que obtiveram maior taxa
de inovao no perodo 2001-2003 comparativamente a 1998-2000, 20 se
encontram listadas na Tabela 1.13, logo a seguir. Nota-se clara predominncia
de segmentos industriais considerados tradicionais, embora existam outros
considerados mais dinmicos sob o ponto de vista tecnolgico e da acumu-
lao de capital. Em geral, no caso das atividades tradicionais, as respectivas
taxas de inovao eram relativamente mais baixas do que as demais no pero-
do 1998 a 2000. No caso dos segmentos industriais mais modernos, as taxas
de inovao j eram elevadas e aumentaram ainda mais no perodo 2001 a
2003, tais como: a fabricao de aparelhos e instrumentos de medida, teste e
controle, cuja taxa de inovao passou de 42,4% para 64,3%; a fabricao de
mquinas-ferramenta, de 51,8% para 59,7%; a fabricao de mquinas para
escritrio e de mquinas e equipamentos de informtica, de 68,6% para 71,2%;
a fabricao de produtos farmacuticos, de 46,8% para 50,4%; e a fabricao
de geradores, transformadores e motores eltricos, de 64,9% para 69,2%.
Certamente o aumento da taxa de inovao de setores tradicionais
um fato positivo. Por outro lado, preocupante que setores que tm na tecnolo-
gia uma de suas principais fontes de competitividade tenham reduzido a taxa
de inovao.
A taxa de inovao importante porque indica a intensidade da dife-
renciao de produtos ou de processos que as empresas de uma atividade
industrial implementam para melhor competir no mercado. No entanto, no
um indicador que deva ser examinado isoladamente. Para que de fato a empre-
sa seja competitiva necessrio que ela esteja sempre recriando condies
que a mantenham na liderana. Para que isto ocorra, o acmulo de conheci-
mentos conquistados pela realizao de atividades tecnolgicas internas um
dos maiores ativos que as empresas podem constituir. Importa, sobretudo, que
a empresa desenvolva tecnologia internamente e que some a esta capacitao
a aquisio de conhecimentos fora da empresa, seja recorrendo a P&D desen-
volvida por outras organizaes, seja licenciando tecnologia de terceiros.
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Se a empresa de capital estrangeiro, natural que ela se aproprie de
conhecimentos gerados em outras unidades do prprio grupo empresarial. Mas
neste caso, o Brasil fica dependente das estratgias microeconmicas dessas
empresas e no cria uma massa crtica local de conhecimentos. No obstante,
a empresa estrangeira pode estimular seus fornecedores e/ou clientes a melho-
rar seu padro tecnolgico, ao transferir algum tipo de conhecimento desen-
volvido no exterior.
Conforme visto na seo anterior, na determinao da introduo de
inovaes no mercado assim como na realizao de atividade de pesquisa e
desenvolvimento, mais importante do que a origem do capital o tamanho da
empresa. No ano 2000, as empresas com 500 ou mais pessoas ocupadas
foram responsveis por 75% dos recursos investidos em P&D interna; em 2003,
esse percentual foi de 82% (ver Tabela 1.14). De forma anloga, a Tabela 1.11
mostrou que as empresas maiores possuam as maiores taxas de inovao:
75,7% no perodo 1998-2000; e 72,5% entre 2001 e 2003.
De outra parte, as empresas que ocupavam de 10 a 49 pessoas e que
aumentaram suas taxas de inovao de forma significativa mantiveram suas
participaes na P&D interna, cerca de 4,8%, nos dois anos analisados.
Cabe chamar a ateno para a reduo do nmero de empresas que
realizavam P&D interna entre os dois levantamentos do IBGE: em 2000, eram
7.412 empresas; em 2003, apenas 4.941 empresas, dois teros do que havia
sido em 2000. A maior queda ocorreu entre as empresas que realizavam P&D
ocasionalmente: em 2003, elas eram apenas 59% do nmero de empresas que
realizaram P&D de forma ocasional em 2000. Isto significa que a realizao de
P&D passou a ser mais seletiva, concentrando-se nas empresas que a rea-
lizavam de forma habitual. Mais do que isto, o incremento da taxa de inovao
esteve dissociado da realizao de P&D interna, uma vez que aumentou o
nmero de empresas que inovaram, mas reduziu-se bastante o nmero das que
realizaram P&D interna.
Vale notar que a reduo na P&D ocasional foi mais acentuada em valor do que
em nmero de empresas comparativamente a P&D contnua. Em 2003, o valor
da P&D contnua foi 8% inferior ao de 2000; o da P&D ocasional, 44%. Assim,
considerando apenas as empresas que realizaram P&D contnua, o valor mdio
dos investimentos aumentou entre 2000 e 2003, corroborando a hiptese de
que essa atividade se tornou mais seletiva.
A seletividade tambm pode ser observada sob a tica do tamanho
das empresas. Entre as empresas que investiram em P&D contnua, em 2000,
as que ocuparam 500 ou mais pessoas responderam por 80% do total investi-
do nessa modalidade. Em 2003 esse percentual aumentou para 87%.
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Em sntese, no ambiente de incerteza que prevaleceu em 2003, as
empresas foram muito mais seletivas na realizao de P&D interna. No ape-
nas diminuiu o nmero de empresas e o valor investido, quando comparado
com o ano de 2000, como tambm houve concentrao nas empresas que fi-
zeram P&D de forma contnua e nas grandes empresas. A incerteza macro-
econmica e a conduo da poltica econmica induziram comportamentos
mais cautelosos por parte das empresas do setor industrial.
Muitas das empresas que realizavam P&D ocasional deixaram de rea-
liz-la e entre as que faziam P&D de forma contnua, houve uma reduo no
montante dos investimentos, o que indica reduo no ritmo de execuo dos
projetos de pesquisa e desenvolvimento. Algo anlogo deve ter ocorrido com o
investimento em capital fixo
11
.
A seletividade da atividade de P&D aparece tambm em termos seto-
riais. As atividades que reduziram a taxa de inovao entre 2000 e 2003 so
aquelas que apresentaram, em mdia, taxas de inovao maiores e ndices
mais elevados de intensidade tecnolgica. Nesse grupo se observou a maior
reduo do nmero absoluto de empresas que realizavam P&D interna - ainda
que o valor mdio dessa atividade (valor investido por empresa) tenha se ele-
vado no perodo analisado (32%). De outra parte, entre as empresas que
aumentaram a taxa de inovao, o valor mdio investido em P&D interna sofreu
uma reduo de quase 6%.
11 Em termos de atividades inovativas, o valor investido em aquisio de mquinas e equipamen-
tos em 2003 foi 35% inferior, em termos reais, ao de 2000, apesar de ter aumentado o nmero
de empresas que fizeram esse tipo de atividade inovativa. Isto quer dizer que no s os investi-
mentos em mquinas e equipamentos foram menores, como o valor mdio por empresa foi
menor. Isto confirma a hiptese de comportamento mais cauteloso por parte das empresas
industriais em um ambiente de maior incerteza macroeconmica.
TABELA 1.15
P&D POR EMPRESA - 2000 e 2003
2000 2003
Atividades Industriais N Empr. P&D/Empr N Empr. P&D/Empr
c/P&Dint R$ mil/03 c/P&Dint R$ mil/03
Total das empresas que realizaram
P&D Interna 7.412 776 4.941 1.032
Total das empresas que reduziram
a taxa de inovao e realizaram P&D interna 4.474 919 2.903 1.210
Total das empresas que aumentaram
a taxa de inovao e realizaram P&D interna 2.929 558 2.096 527
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Assim, parece razovel concluir que existe um ncleo, ainda que
numericamente reduzido, de empresas que realizam P&D de forma contnua e
que so menos sensveis a alteraes no ambiente externo. Esta justamente
a idia de que a atividade de P&D seletiva, no realizada por todas as empre-
sas em quaisquer circunstncias. Por outro lado, o ambiente pode interferir,
modificando o ritmo da atividade e a ambio dos projetos de pesquisa e
desenvolvimento.
As ltimas tabelas a serem apresentadas na comparao entre os dois
levantamentos do IBGE dizem respeito intensidade tecnolgica das ativi-
dades industriais. Conforme j mencionado acima, as atividades que reduziram
a taxa de inovao so mais intensivas em P&D (relao entre investimentos em
P&D interna e faturamento).
A intensidade tecnolgica do conjunto da indstria brasileira foi de
0,64% em 2000 e de 0,53% em 2003. Tanto as atividades industriais que reduzi-
ram a taxa de inovao como as que a aumentaram apresentaram reduo de
intensidade, embora, em conjunto, as que a reduziram tenham apresentado
intensidades maiores do que as que aumentaram. Este fator decorrente da
natureza das atividades industriais, discutida ao longo deste captulo.
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1.3 Observaes gerais
A anlise dos dados do IBGE referentes inovao na indstria
brasileira no perodo 2001 a 2003 mostra um aumento da taxa de inovao em
relao ao perodo 1998 a 2000. De fato, esse aumento ocorreu entre as empre-
sas de menor porte (que ocupam de 10 a 49 pessoas), e no veio acompa-
nhado de expanso das atividades inovativas ou dos investimentos em ativi-
dades de P&D.
O processo de inovao que no deriva da gerao e da conquista de
novos conhecimentos tem flego curto. Em primeiro lugar, porque se trata de
inovao apenas do ponto de vista da empresa, ou seja, de uma busca de
atualizao de produtos e de processos j existentes no mercado interno.
Em segundo lugar, as inovaes que no derivam de atividades inova-
tivas tm em geral menor impacto e no esto associadas a montantes signi-
ficativos de investimento. Essas inovaes no chegam a gerar rendimento adi-
cional: uma vez que no representam novidade para o mercado interno, limitam
o potencial de acumulao das empresas sob a tica microeconmica. Em ter-
ceiro lugar, a competitividade, seja no mercado interno seja no mercado exter-
no, pressupe que a empresa esteja recriando permanentemente as suas van-
tagens competitivas. Como a inovao no Brasil principalmente atualizao
de produtos e processos e como ela no deriva da gerao e aquisio de
novos conhecimentos, ela no enseja uma liderana competitiva, a mdio e
longo prazos, com base no conhecimento, que permita a diferenciao das
empresas no processo de concorrncia.
A comparao da situao da indstria brasileira entre os anos de 2003
e 2000 desperta uma preocupao: as atividades industriais que reduziram a
taxa de inovao so, em maior nmero, atividades consideradas mais intensi-
vas em conhecimento.
Em 2003, entre as empresas que inovaram, pode-se afirmar que houve
maior seletividade na realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento.
Houve reduo da P&D ocasional e tambm no montante investido em P&D con-
tnua, mas o valor mdio dos investimentos em P&D aumentou, isto , entre as
empresas que investiram em P&D interna, o gasto mdio foi maior em termos
reais em 2003 do que em 2000. Esse investimento tambm se concentrou nas
atividades mais intensivas em tecnologia e entre as empresas de maior porte.
Como j havia sido revelado na pesquisa anterior da PINTEC, o tama-
nho da empresa uma varivel fundamental na explicao das diferentes taxas
de inovao. A origem do capital tambm importante, porm em menor grau.
Na realidade, as empresas estrangeiras inovam mais porque elas so empre-
sas de maior tamanho do que as empresas brasileiras de capital nacional. As
grandes empresas, tanto nacionais como de capital estrangeiro, apresentam
indicadores semelhantes.
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Alm do fator tamanho, o setor de atividade outro forte elemento
explicativo da taxa de inovao e do investimento em atividades tecnolgicas.
As indstrias mecnica, qumica e eletro-eletrnica esto entre as atividades
industriais com as maiores taxas de inovao e os maiores investimentos em
P&D. Conseqentemente, so as atividades que mais empregam recursos
humanos dedicados s atividades de P&D.
Como foi visto neste captulo, importante que se analise a inovao
num contexto mais amplo, de forma a se avaliar em que medida o processo de
inovao na indstria brasileira estaria conduzindo a ganhos de competitivi-
dade global. Nem sempre a inovao vem acompanhada da realizao de ativi-
dades de P&D e os montantes que a indstria investe nesse tipo de atividade
inovativa ainda so insuficientes para destacar o Brasil como uma das naes
que contam com um empresariado inovador no sentido schumpeteriano. A con-
tinuar no caminho em que se encontra, a indstria brasileira tender a perder
competitividade naqueles setores mais intensivos em tecnologia, justamente
aqueles que geram maior valor agregado e contribuem mais para o desenvolvi-
mento econmico.
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2. O Apoio a P&D no Plano internacional
O objetivo deste captulo apresentar a evoluo recente da P&D no
plano internacional. De uma maneira geral, os nmeros que sero mostrados
no trazem grandes surpresas, mas revelam a distncia que separa o Brasil
dos pases que mais investem em tecnologia. Revelam tambm o surgimento
de novos atores no cenrio internacional da P&D que, num curto espao de
tempo, passaram nossa frente e comeam a se distanciar de forma preocu-
pante. So os casos de China e ndia; h pouco mais de dez anos, era s a
Coria.
Um aspecto que sobressai na anlise da experincia dos pases que
mais investem em pesquisa e desenvolvimento a atuao do Estado, voltada
primordialmente para induzir um ambiente favorvel ao investimento do setor
privado em P&D. Nesses pases, o Estado criou instrumentos, projetos e pro-
gramas com o objetivo de aumentar a competitividade das empresas e sobre-
tudo garantiu a prioridade concedida P&D, articulando as suas aes com o
setor privado.
Uma tendncia que ganha corpo no cenrio econmico internacional
a internacionalizao da P&D. Em resposta a ela, os Estados esto mudando,
incorporando em seu planejamento formas de induo e estmulo aos investi-
mentos em pesquisa das empresas multinacionais. Assim, no se trata mais de
discutir se pertinente ou no incentivar os investimentos em P&D dessas
empresas, mas sim de preparar o pas para se constituir numa das bases inter-
nacionais de produo de tecnologia.
Um grande desafio persiste mesmo para os pases desenvolvidos: o
apoio s pequenas e mdias empresas. Poucos sabem como lidar com essas
empresas. Mas existem experincias interessantes e de xito comprovado que
podem servir de exemplo ao Brasil. So projetos que renem caractersticas
semelhantes, disseminados entre um grande nmero de pases, com base na
percepo de que o estmulo ao avano tecnolgico das pequenas e mdias
empresas exige iniciativas mais amplas e medidas especificamente dirigidas a
esse grupo de empresas. A criao de centros locais e regionais de apoio tec-
nolgico s pequenas empresas est entre esses projetos.
Tendo em vista as observaes acima, este captulo procurar apre-
sentar uma viso abrangente sobre a P&D no plano internacional
12
. Para tanto
ele foi dividido em trs partes: a primeira traz informaes gerais sobre os
investimentos, especialmente em alguns setores e sobre pessoal ocupado em
12 Boa parte das informaes contidas neste trabalho foi extrada das publicaes Science,
Technology and Industry Scoreboard, da OCDE, de 2005, e World Investment Report 2005:
Transnational Corporations and the Internalization of R&D, UNCTAD, 2005.
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P&D nos pases desenvolvidos e em desenvolvimento; a segunda trata da inter-
nacionalizao da P&D - se at o incio deste sculo havia dvidas quanto a
sua materializao, no presente no restam mais; a terceira parte dedicada
s pequenas e mdias empresas, com destaque para as polticas especficas
adotadas em pases selecionados e na Unio Europia.
Antes de entrar na anlise dessas trs partes, cabe destacar que a
P&D uma componente importante da chamada economia do conhecimento
que, segundo a OCDE, envolve ainda gastos com software e educao supe-
rior. Para a maioria dos pases-membros da OCDE, os gastos com software
como proporo do PIB foram bem maiores em 2002 do que em 1994, sendo
esse crescimento uma das principais razes para o aumento do investimento
em conhecimento no perodo. importante assinalar, contudo, que em vrios
desses pases o investimento em P&D, no ano de 2002, foi maior do que os gas-
tos com software e com educao superior, como proporo do PIB
13
.
Em vista disso, fica o registro de que, daqui para a frente, uma viso
integrada dos itens que compem a economia do conhecimento ser funda-
mental para a definio correta de polticas pblicas, inclusive para a P&D.
2.1. O quadro geral da P&D
2.1.1. Pases desenvolvidos
2.1.1.1. Investimentos em P&D
Segundo a UNCTAD, em 2002 os investimentos em P&D estavam con-
centrados em alguns pases: s os Estados Unidos respondiam por mais de
25% desse total.
Como mostra a Tabela 2.1, no grupo dos pases em desenvolvimento,
apenas China, ndia e Coria apareciam entre os dez pases que mais investi-
am em P&D (em termos de paridade de poder de compra). Foram principal-
mente esses pases os responsveis pela queda da participao dos pases
desenvolvidos nos investimentos totais em P&D: de 97%, em 1991, para 91%,
em 2002. No mesmo perodo, a participao dos pases em desenvolvimento
da sia cresceu de 2% para 6%. Recorde-se que h pouco mais de dez anos
somente a Coria estava no grupo dos dez pases que mais investiam.
13 OCDE, op. cit.
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Entre os pases da OCDE, os dispndios em P&D so fortemente con-
centrados. Considerando os dados mais recentes, juntos, Estados Unidos, os
quatro maiores investidores europeus (Alemanha, Frana, Reino Unido e Itlia)
e Japo respondiam por 80% do total investido pelos pases membros dessa
Organizao, respectivamente 42%, 21% e 17%. Os pases que mais investi-
ram em P&D como proporo do PIB foram Sucia (4%), Finlndia (3,5%) e
Japo (3,2%). Coria, Estados Unidos, Sua e Alemanha investiram aproxi-
madamente 2,5% do PIB
14
. A mdia dos investimentos para os pases da
OCDE correspondia a 2,2%.
Entretanto, no perodo de 1995 a 2003, as taxas mdias de crescimen-
to dos investimentos em P&D como percentagens do PIB indicam que Estados
Unidos e Japo avanaram mais lentamente (2,7% ao ano) do que a Unio
Europia (3,3%). No perodo considerado, a Unio Europia foi responsvel por
40% do crescimento dos gastos de P&D nos pases da OCDE, enquanto os
EUA contriburam com 20%.
TABELA 2.1 - RANKING DOS DISPNDIOS COM P&D, EM 2003
(BILHES DE DLARES EM PPC) (%)
1 Estados Unidos 284,6
2 Japo 114,0
3 China 84,6
4 Alemanha 57,1
5 Frana 37,5
6 Reino Unido 33,6
7 Coria 24,4
8 ndia
1
20,7
9 Canad 18,7
10 Itlia
2
17,7
14 Os investimentos em P&D da Unio Europia alcanaram menos de 2,0% do PIB; no total,
somaram US$ 203,7 bilhes.
Fonte: OCDE - Elaborao prpria.
1
- Dado de 2001.
2
- Dado de 2002
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Cabe frisar ainda que, no mesmo perodo, o conjunto dos pases da
OCDE aumentou seus gastos com P&D como proporo do PIB. No obstante,
quando se subdivide esse perodo em dois, de 1995 a 2000 e de 2000 a 2003,
nota-se uma queda expressiva da taxa de crescimento: de 4,8% ao ano, entre
1995 e 2000, para 1,8% ao ano, entre 2000 e 2003.
O setor privado continuou sendo a maior fonte de financiamento para
P&D entre os pases da OCDE: quase 62% do total em 2003. Entre os pases
que mais investiram em P&D, o peso do setor privado variou: no Japo, repre-
sentou 75% dos gastos; nos EUA, 63%; e na Europa, 55%. A partir de 2000, a
participao do setor privado caiu um pouco na Europa e significativamente
nos EUA, porm aumentou moderadamente no Japo.
A queda da participao do setor privado nos EUA decorreu do aumen-
to dos gastos do governo com defesa
15
. De fato, aps terem experimentado uma
reduo no incio dos anos 90, esses investimentos aumentaram como porcen-
tagem do PIB e atingiram 0,63% em 2005. importante assinalar que, em 2003,
os gastos do governo dos EUA com P&D para defesa representavam 80% dos
gastos equivalentes da OCDE, ou cinco vezes os gastos da Unio Europia
16
. A
ttulo de ilustrao, na Itlia, Austrlia, Espanha e Noruega os investimentos em
P&D do setor privado representaram cerca de 40% do total.
Porm, em cerca de 1/3 dos pases da OCDE o setor privado continua
sendo um fraco investidor em P&D - seus investimentos situam-se entre 25% a
35% do total. So os casos, por exemplo, de Portugal e do Mxico.
2.1.1.2. Setores Inovadores
Anlise realizada pela UNCTAD
17
destaca que os maiores investimen-
tos em P&D tambm esto concentrados em poucos setores.
De acordo com a Tabela 2.2, em 2003, entre os 700 maiores projetos de
investimento realizados em P&D, 65,7% ocorreram em apenas trs setores: TIC
(telecomunicaes, TI hardware e TI software e servios de computadores),
automobilstica e farmacutica (incluindo a biotecnologia). Em segmentos de
TIC, duas empresas de telecomunicaes e duas de TI (software e servios de
computador) foram responsveis, respectivamente, por 58% e 44% dos inves-
timentos em P&D nesses segmentos.
15 Os gastos do setor pblico com P&D nos pases desenvolvidos esto distribudos principalmente
entre defesa, sade e meio ambiente.
16 Aproximadamente 57% do oramento do governo dos EUA para P&D, em 2005, foram destina-
dos defesa; no Reino Unido, 1/3 do oramento; na Espanha, Frana e Sucia, pouco mais de
1/5.
17 UNCTAD. Op. cit.
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Ainda segundo a UNCTAD, a composio dos investimentos em P&D
por setor varia entre os pases, observando-se na maioria deles uma concen-
trao em alguns poucos setores. Os EUA constituem caso parte: os investi-
mentos em P&D esto dispersos entre um grande nmero de setores.
Em determinados pases as atividades de P&D chegam a ser desen-
volvidas basicamente por uma ou duas grandes empresas. Esse padro vis-
vel na Finlndia, onde a indstria de telecomunicaes respondeu por quase
50% dos negcios em P&D. Isso se deveu em grande parte a uma nica
empresa, a Nokia, a maior fabricante de telefones celulares do mundo.
Em alguns pases, a concentrao dos investimentos em P&D em certos
setores, embora menor, ainda expressiva. A indstria automobilstica, por
exemplo, tem forte participao no total das atividades de P&D na Alemanha
(29%) e na Sucia (19%). Tambm tem peso importante em outros pases,
como Frana, Japo, Repblica da Coria e Itlia.
A indstria farmacutica menos concentrada geograficamente que a
indstria automobilstica, mas tem forte presena em alguns pases. Na
Inglaterra, pas europeu que mais investe em P&D no setor farmacutico, essa
indstria responsvel por mais de 20% das atividades de P&D. Nesse pas
est instalado o maior centro de pesquisas da GlaxoSmithKline, a segunda
empresa farmacutica do mundo em investimentos em P&D.
TABELA 2.2 - 700 MAIORES INVESTIMENTOS EM P&D REALIZADOS
POR EMPRESAS, POR SETOR, EM 2003 (%)
Indstria Participao Participao
TI hardware 21,7 13
Automobilistica 18,0 21
Farmacutica e biotecnologia 17,5 18
Eletrnica e eltrica 10,4 31
TI software e servios de computador 6,3 44
Qumica 4,8 23
Aeroespacial e defesa 3,9 35
Engineering 2,9 20
Telecomunicaes 2,2 58
Produtos e servios de sade 2,2 33
Outros 8,2 -
Fonte UNCTAD
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Mais de 90% dos investimentos em P&D, em equipamentos de
escritrio e computadores, entre os pases da OCDE, so realizados nos EUA
e no Japo. Somente a Holanda apresenta uma elevada concentrao de
investimentos em P&D nesse segmento (27%, em 2002), por conta da Philips,
a maior empresa de produtos eletrnicos da Europa. No Japo, 90% dos inves-
timentos em P&D esto concentrados em eletrnicos, TIC, automobilstica,
engineering e na indstria qumica.
Uma outra maneira de analisar os investimentos em P&D na indstria
classific-los de acordo com as categorias de intensidade tecnolgica da
OCDE: alta, mdia-alta, mdia-baixa e baixa tecnologia
18
.
Nos EUA, a maior parte (60%) dos investimentos em P&D na indstria
realizada pelo segmento de alta tecnologia. O mesmo se observa para
Irlanda, Canad e Finlndia. Na Unio Europia e no Japo, os investimentos
em P&D na indstria de alta tecnologia representam, respectivamente, 48% e
46%.
Segmentos de mdia-alta tecnologia representam mais de 50% dos
investimentos em P&D da indstria da Alemanha. A Noruega o nico pas da
OCDE em que a indstria de mdia-baixa e de baixa tecnologia representa
mais de 40% dos investimentos do setor industrial em P&D.
Outra forma de abordar a evoluo das inovaes por meio da
anlise dos registros de patentes em rgos de pases desenvolvidos. Entre
esses rgos est o European Patent Office (EPO). No EPO, a maior parte das
patentes relacionadas a TIC pertence Unio Europia (39,8%), com destaque
para a Alemanha (14,3%). Em seguida, esto os EUA (28,9%) e o Japo
(21,8%). Outros pases representam 9,4%, sendo que a Coria 2,0%. Com
relao s patentes de biotecnologia, os EUA detm a liderana, com 41,5% do
nmero de patentes; a Unio Europia tem 34,4% - novamente, a Alemanha
o pas de maior expresso, com 12,8%. O Japo responde por 12,3% das
patentes desse segmento e outros pases por 11,9% (Canad, 2,8%, e Coria,
1,2%).
18 OCDE op cit. Segundo a classificao da OCDE, as indstrias de alta-tecnologia so: aeronaves
e aeroespacial; farmacutica; equipamentos de escritrio; equipamentos de rdio, televiso e
comunicao; instrumentos mdicos, de preciso e ticos. As indstrias de mdia-alta tecnolo-
gia so: mquinas e equipamentos eltricos; outras mquinas e equipamentos; motores de
veculos; qumica (excluindo farmacutica); equipamentos de estradas de ferro e transporte. As
indstrias de mdia-baixa tecnologia so: construo e reparo de navios e barcos; produtos de
borracha e plstico; coque, produtos de refinamento de petrleo e combustvel nuclear; outros
produtos minerais no metlicos; metais bsicos e produtos de metal. Finalmente, as indstrias
de baixa-tecnologia so: manufatura e reciclagem de madeira; celulose e papel; grfica e publi-
cao; produtos alimentcios, bebidas e fumo; txteis, produtos txteis; couro e calados.
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 56
Ao comparar a participao dos segmentos do setor servios nos
investimentos em P&D com a da indstria, o trabalho da OCDE mostra que os
gastos do setor servios com P&D tm uma participao pequena no PIB de
seus pases-membros. Em 2002, o setor servios representava pouco mais de
do total de negcios com P&D. Vale registrar, contudo, que essa participao
aumentou 8 pontos percentuais desde 1993
19
. Mais de 1/3 do total de P&D do
setor privado proveniente do setor de servios, por exemplo, na Austrlia
(39%), na Dinamarca (40%) e nos Estados Unidos (33%).
No Japo e na Alemanha, embora a participao do setor servios nos
gastos com P&D tenha aumentado durante a dcada de 90, ainda ficou abaixo
de 10% - entre os membros da OCDE, esses pases apresentam as menores
participaes do setor de servios nos gastos totais com P&D.
Desde 1993, em todos os pases da OCDE, as taxas mdias anuais de
crescimento dos investimentos em P&D so maiores no setor servios do que
na indstria, com poucas excees, como a Finlndia. A Irlanda apresenta a
maior diferena entre as taxas de P&D dos dois setores: entre 1993 e 2001, os
gastos com P&D na Irlanda cresceram 27% ao ano em servios (devido, prin-
cipalmente, ao aumento de P&D em servios de TI e nestes, em servios de
computadores) e 7% na indstria.
2.1.1.3. Pessoal Ocupado em P&D
O nmero de pesquisadores vem aumentando no mbito da OCDE. Em
1995, eram 5,6 pesquisadores por 1.000 empregados; em 2000, 6,6. Entre 1995
e 2000, o crescimento do nmero de pesquisadores foi maior na Nova Zelndia:
9,5% ao ano, mais que o dobro da mdia da OCDE (3,7%).
Finlndia, Estados Unidos, Japo e Sucia so os nicos pases nos
quais o nmero de pesquisadores excede 6 por 1.000 empregados. Nas
maiores economias europias so 3 ou 4 por 1.000. Essa relao inferior a
1 por 1.000, por exemplo, no Mxico e em Portugal.
Entre as principais economias da OCDE, o Japo tem o nmero mais
elevado de pesquisadores relativamente ao total da populao empregada,
seguido dos EUA e da Unio Europia. Entretanto, 38% dos pesquisadores de
toda a OCDE residem nos EUA, 29% na Unio Europia e 19% no Japo.
19 De acordo com a OCDE, a participao dos servios nos investimentos em P&D no mensu-
rada em todos os pases. Essa participao, portanto, maior do que apontam os nmeros - no
deve ser muito maior, uma vez que no fizeram esses levantamentos apenas alguns pases em
desenvolvimento. A prpria OCDE assinala que no simples mensurar a participao de
servios nos gastos com P&D.
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Por outro lado, nas maiores economias da OCDE, a participao dos
pesquisadores nos setores pblico e privado extremamente diferenciada. Nos
EUA, 4 entre 5 pesquisadores trabalham no setor privado; na Unio Europia,
essa repartio eqitativa.
Chama a ateno o fato de que o aumento do nmero de
pesquisadores no setor privado foi maior nas menores economias da OCDE,
possivelmente porque a base de referncia muito pequena. Na dcada de
1990, o nmero de pesquisadores na iniciativa privada na Nova Zelndia, em
Portugal, na Islndia e no Mxico aumentou mais de 15% ao ano. Nos Estados
Unidos e na Unio Europia, o nmero de pesquisadores no setor privado
cresceu 5% ao ano, enquanto no Japo, menos de 2,5% ao ano.
Segundo a OCDE, o nmero de pesquisadores est crescendo em
ritmo mais acelerado do que o das demais categorias de trabalhadores envolvi-
dos com atividades de P&D - o que no quer dizer que estes sejam dispen-
sveis. A reduo relativa do nmero de tcnicos e do pessoal de apoio pode
ser explicada pelo aumento do uso das novas TICs nas atividades de P&D.
TABELA 2.3 - RANKING DAS ECONOMIAS EM DESENVOLVIMENTO,
DE ACORDO COM O VOLUME DE INVESTIMENTOS EM P&D, 2003
(BILHES DE DLARES EM PPC) (%)
1 China 84,6
2 Coria 24,4
3 ndia
1
20,7
4 Rssia 16,9
5 Brasil
2
12,2
6 frica do Sul 4,0
7 Mxico
3
3,6
8 Turquia
4
3,0
9 Cingapura 2,2
10 Tchecoslovquia 2,2
1 - Dado de 2001. 2 - Dado de 2000. 3 - Dado de 2001. 4 - Dado de 2002.
Fonte: OCDE - Elaborao prpria.
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2.1.2. Pases em desenvolvimento
Como foi visto anteriormente (Tabela 2.1), China, Coria e ndia so os
nicos pases em desenvolvimento que figuram no ranking dos dez pases que
mais investem em P&D. Na Tabela 2.3, apresenta-se o mesmo ranking para os
pases em desenvolvimento:
Entre 1995 e 2003, foram os pases em desenvolvimento, especial-
mente China, Coria e ndia, os que apresentaram as maiores taxas de cresci-
mento em investimentos em P&D. Nesse perodo, os investimentos em P&D
aumentaram 2,7% ao ano nos EUA e 3,3% ao ano na Unio Europia, contra um
crescimento de quase 20% ao ano na China e de aproximadamente 6% ao ano
na Coria .
TABELA 2.4 - DISTRIBUIO DOS INVESTIMENTOS EM P&D, POR REGIO (%)
20 UNCTAD op cit.
21 Os pases do Sul, Leste e Sudeste Asitico so: China, ndia, Coria, Malsia, Monglia, Nepal,
Paquisto, Filipinas, Cingapura, Sri Lanka e Tailndia. O Sudeste da Europa composto pelos
seguintes pases: Bulgria, Crocia, Macednia, Romnia e Servia e Montenegro. A CEI
(Comunidade dos Estados Independentes) abrange: Armnia, Azerbaijo, Bielorssia, Gergia,
Cazaquisto, Quirguisto, Repblica da Moldvia, Rssia e Ucrnia. J os pases da sia
Ocidental so: Kuwait, Sria e Turquia.
Regio 1996 2002
Sul, Leste e Sudeste da sia 63,5 70.1
Amrica Latina e Caribe 21,1 16,0
Sudeste da Europa e CEI 11,2 9,6
sia Ocidental 2,0 2,4
frica 2,2 1,9
Total das economias em desenvolvimento 100,0 100,0
Fonte: UNCTAD. Elaborao prpria.
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Entre 1996 e 2002, foram esses pases asiticos os responsveis por
mais de 2/3 do crescimento dos investimentos em P&D dos pases em de-
senvolvimento. Como mostra a Tabela 2.4, no mesmo perodo, os pases em
desenvolvimento de outras regies reduziram sua participao relativa nos
investimentos em P&D do conjunto dos pases em desenvolvimento. A regio
da Amrica Latina e do Caribe teve sua participao reduzida de 21% para
16%, a maior queda observada entre todas as regies.
Ainda segundo a UNCTAD, entre os perodos de 1991-1993 e de 2001-
2003, a participao de patentes de pases em desenvolvimento, da Europa
Oriental e CEI no United Sates Patents and Trademark Office, aumentou de 7%
para 17%. Em tese, isso poderia estar em contradio com o que mostra a
tabela 2.4, mas a provvel explicao est no crescimento do nmero de
patentes registradas no escritrio de patentes dos EUA por empresas da
Rssia, pas com larga tradio em pesquisa.
Com relao diviso entre setor privado e pblico no total dos inves-
timentos em P&D, dados da OCDE
22
mostram que em pases como China,
Coria, Rssia e Cingapura, assim como nos Estados Unidos e no Japo, a par-
ticipao do setor privado supera 60%. Na Coria, a participao desse setor
nos gastos nacionais supera, inclusive, a observada no Japo, alcanando
cerca de 78%. Em contraste, a participao do setor pblico elevada, por
exemplo, na ndia (70%) .
23
Ainda que seja o pas em desenvolvimento que mais investe em P&D,
a China pouco realiza em pesquisa bsica. Seus gastos com esse tipo de
pesquisa sobre o PIB (0,07%) so menores que os de Argentina (0,10%) e
Mxico (0,12%). No pas, a nfase dada pesquisa aplicada, conforme o
padro adotado por Taiwan, Cingapura, Coria e Japo. Em geral, nesses pa-
ses a pesquisa bsica representa 15% ou menos do total de gastos com P&D.
24
Em pases menos desenvolvidos os gastos com pesquisadores so
consideravelmente menores tambm devido a salrios mais baixos. A China
tem o segundo maior nmero de pesquisadores no mundo: 862.000 (atrs ape-
nas dos Estados Unidos, que detinham 1,3 milho de pesquisadores em 1999).
O nmero de pesquisadores na China superior ao do Japo (675.000) e ao
da Federao Russa (487.000), mas a participao dos pesquisadores chine-
ses no nmero total de empregados muito menor que a dos pases da OCDE
- so tambm os casos de Brasil e ndia. Em Cingapura, Federao Russa e
Taiwan, ao contrrio, essa percentagem maior que a dos pases da OCDE.
22 OCDE, op. cit.
23 No Brasil, segundo dados do MCT, as participaes do setor pblico e privado em 2004 corre-
spondiam, respectivamente, a cerca de 60% e 40%.
24 Mais adiante, veremos que a Coria est investindo muito em pesquisa bsica, de maneira a ser
ainda mais competitiva.
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Entretanto, os gastos da China em P&D vm crescendo em funo do aumen-
to significativo dos salrios de seus pesquisadores - o crescimento do nmero
de pesquisadores, entre 2000 e 2003, foi mais moderado (7,4%) do que o
crescimento dos investimentos em P&D (18,6%).
Na China, 885 mil estudantes universitrios foram diplomados em 2002,
mas somente 1,7% deles com PhD. No total, Rssia e Brasil diplomaram menos
que a China (respectivamente, 635 mil e 396 mil), mas diplomaram um nmero
bem maior de estudantes com grau de PhD. Um aspecto importante: 152 mil
estudantes universitrios chineses estudam em pases da OCDE e correspon-
dem a quase 10% do total dos estudantes universitrios estrangeiros nesses
pases.
Contudo, apesar dos saltos dados pela China, ainda a Coria, com
mais tradio em pesquisa e com estratgias bem articuladas, que deve servir
de paradigma na rea tecnolgica para os pases em desenvolvimento. o
nico pas em desenvolvimento que apresenta investimentos em P&D sobre o
PIB (2,6%) superior mdia dos pases da OCDE.
Uma das marcas da Coria o estabelecimento de prioridades estrat-
gicas a partir de um plano de longo prazo
25
. Por exemplo, o pas tem projeto bem
delineado para 2025, quando pretende ser a stima potncia em cincia e tec-
nologia - atualmente a 19, atrs de Taiwan. Como etapa intermediria, em
2015, pretende ser o principal centro de P&D da sia e regio do Pacfico.
Para tanto, o governo da Coria vem investindo volume expressivo de
recursos em tecnologias portadoras de futuro. Em 2003, somente o governo
investiu nessas tecnologias mais de 30% do total investido em P&D: 9,2% em
tecnologia da informao, 9% em biotecnologia, 4,5% em tecnologia ambien-
tal, 3,8% em tecnologia espacial e 3,6% em nanotecnologia. Do total do ora-
mento governamental, 4,8% foi destinado a P&D. O esforo realizado pelo go-
verno tambm pode ser visto de outra forma: a parcela do oramento pblico
destinada a P&D, em 1971, representava 1,9% do oramento; em 1990, 3%; e,
em 2004, quase 5%. Em 2007, dever ser de 7%. Para 2012, h previso de
aumento para 50% da parcela do oramento destinada s novas tecnologias.
A importncia que o governo coreano atribui pesquisa bsica tam-
bm se reflete no oramento de P&D. Em 2004, 20,4% dos recursos foram des-
tinados a esse tipo de pesquisa; em 2007, essa parcela dever chegar a 25%,
o que colocaria o pas no grupo dos 10 que mais investem em cincia.
Segundo o MOST, o nmero de pessoas ocupadas em P&D aumentou
79 vezes nos ltimos 40 anos. Em 2003, eram 151.254 pesquisadores.
Ainda de acordo com o MOST, a contribuio do progresso tecnolgi-
co para o crescimento econmico da Coria passou de 12,8%, entre 1970
e1979, para 39,5%, entre 1990 e 2000.
25 Science and Technology in Korea, Ministry of Science and Technology (MOST), 2005.
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2.2. A internacionalizao da P&D
Os investimentos em P&D de algumas das empresas multinacionais
so bem superiores aos de muitos pases em desenvolvimento. De acordo com
a UNCTAD, uma estimativa conservadora aponta que essas empresas so
responsveis pela metade dos gastos totais com P&D no mundo e, no mnimo,
por dois teros do total de gastos com atividades de P&D em geral. Como
mostra a tabela 2.5, seis multinacionais (FORD, Pfizer, DaimlerCrysler, Siemens,
Toyota e General Motors) investiram em P&D mais de US$ 5 bilhes, em 2003.
TABELA 2.5 - AS 20 EMPRESAS QUE MAIS INVESTIRAM EM P&D, EM 2003
(em milhes de dlares)
Mundo
Ranking Empresa Pas de Origem Gastos em P&D
1 Ford Motor Estados Unidos 6.841
2 Pfizer Estados Unidos 6.504
3 DaimlerChrysler Alemanha 6.409
4 Siemens Alemanha 6.340
5 Toyota Motor japan 5.688
6 General Motors Estados Unidos 5.199
7 Matsushita Electric Japan 4.929
8 Volkswagen Alemanha 4.763
9 IBM Estados Unidos 4.614
10 Nokia Finlndia 4.577
11 Glaxo Smith Kline Reino Unido 4.557
12 Johnson & Johnson Estados Unidos 4.727
13 Microsoft Estados Unidos 4.249
14 Intel Estados Unidos 3.977
15 Sony Japan 3.771
16 Honda Motor Japan 3.718
17 Ericsson Sucia 3.715
18 Roche Suia 3.515
19 Motorola Estados Unidos 3.439
20 Novartis Suia 3.426
A tabela acima mostra que entre as 20 empresas multinacionais que
mais investiram em P&D: (i) seis eram produtoras de automveis, sendo que
cinco delas estavam no grupo das 10 primeiras, e trs entre as cinco primeiras;
Fonte: UNCTAD
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(ii) seis eram produtoras de TIC - poderiam ser nove, uma vez que Siemens,
Matsushita Eletric e Sony so conglomerados com grande peso nesse segmen-
to; e (iii) cinco eram fabricantes de produtos farmacuticos, sendo uma delas a
segunda multinacional que mais investe em P&D no mundo. Portanto, as multi-
nacionais que mais investem em P&D esto ligadas a trs grandes setores da
economia. importante considerar tambm que oito das 20 multinacionais tm
sede nos EUA, quatro no Japo, trs na Alemanha, duas na Sua, uma na
Inglaterra, uma na Sucia e uma na Finlndia.
Ainda de acordo com a UNCTAD, as multinacionais realizam, de forma
crescente, P&D fora dos seus pases de origem. Como reflexo desse processo
de internacionalizao, as subsidirias das multinacionais em pases em desen-
volvimento esto assumindo papel cada vez mais importante. Entre 1993 e 2002,
o peso dos investimentos em P&D das subsidirias no total dos seus investimen-
tos nesses pases passou de 10% (US$ 30 bilhes) para 16% (US$ 67 bilhes).
As subsidirias das empresas dos EUA, por exemplo, aumentaram a sua partic-
ipao no total dos gastos em P&D, entre 1994 e 2002, de 11% para 13%; e as
subsidirias de empresas suecas, de 22% para 43%, entre 1995 e 2003.
O Grfico 2.1. mostra que varia consideravelmente a participao das
subsidirias de empresas estrangeiras no total dos investimentos em P&D. A
ttulo de exemplo, em 2003 essa participao foi superior a 50% em pases
como Irlanda, Hungria e Singapura; mais de 40% no Brasil, na Austrlia, na
Sucia, na Inglaterra e na Repblica Checa; e menos de 10% no Japo, na
Repblica da Coria, na ndia e no Chile.
Esses nmeros, porm, podem levar a interpretaes equivocadas . Na
realidade, poucas economias em desenvolvimento conseguiro atrair ativi-
dades de peso das multinacionais em P&D. No presente, so os pases em
desenvolvimento da sia - principalmente China, Singapura, Hong Kong
(China) e Malsia - os que recebem mais investimentos dessas empresas.
Assim, entre 2002-2004, dos 1.773 projetos de multinacionais envolvendo P&D
internacional, cerca da metade (861) foi para pases da sia e Oceania.
Pesquisa da UNCTAD
27
, realizada entre 2004 e 2005, aponta que esse
nmero dever crescer, uma vez que mais da metade das multinacionais
declarou preferir desenvolver P&D na China, ndia e em Singapura. Fora da
sia, a Federao Russa foi praticamente o nico pas mencionado para a rea-
lizao de atividades relevantes.
A pesquisa revela ainda (Grfico 2.2) uma nova realidade: a China o
destino mencionado pelo maior nmero de empresas para futuras expanses
26 Os nmeros quando apresentados em porcentagem no mostram a realidade desses pases.
Tomando o Brasil como exemplo, o fato de as multinacionais participarem com 40% dos investi-
mentos em P&D no significa que investem muito, pois o pas investe pouco.
27 UCTAD, op.cit. Trata-se de survey analisado pelo trabalho citado.
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GRFICO 2.1 - PARTICIPAO DAS SUBSIDIRIAS ESTRANGEIRAS
NAS ATIVIDADES DE P&D, 2003 (%)
Irlanda
Hungria
Cingapura
Brasil
Repblica Tcheca
Sucia
Reino Unido
Austrlia
Canad
Itlia
Mxico
Portugal
Tailndia
Espanha
Holanda
China
Argentina
Alemanha
Israel
Frana
Polnia
Eslovquia
Mdia
Finlndia
Estados Unidos
Turquia
Grcia
Chile
ndia
Japo
Coria
0 10 20 30 40
72,1
62,5
59,8
47,9
46,6
45,3
45,0
41,1
34,8
33,0
32,5
30,9
28,1
27,3
24,7
23,7
23,2
22,1
20,7
19,4
19,1
19,0
15,9
15,0
14,1
10,6
4,5
3,6
3,4
3,4
1,6
Fonte: UNCTAD
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 64
em projetos de P&D, frente, inclusive, dos Estados Unidos
28
. Em terceiro lugar
est a ndia, aparecendo ainda Coria, Singapura, Taiwan, Tailndia e Vietnam. A
Rssia seria uma outra opo das multinacionais. Poucas delas indicaram ter
28 Essa pesquisa derruba a tese da maioria dos estudos anteriores, de que a internacionalizao de
P&D no ocorreria. Esses estudos no estavam de todo errados, uma vez que se baseavam em
informaes do final da dcada de 1990 ou do incio deste sculo. De l para c houve uma
grande mudana no comportamento das multinacionais, ligada a razes que este trabalho abor-
dar mais adiante.
China
Estados Unidos
ndia
Japo
Reino Unido
Russia
Frana
Alemanha
Holanda
Canad
Cingapura
Taiwan
Blgica
Itlia
Malsia
Coria
Tailndia
Austrlia
Brasil
Repblica Tcheca
Irlanda
Israel
Mxico
Marrocos
Noruega
Polnia
Romnia
frica do Sul
Espanha
Sucia
Tunsia
Turquia
Vietnam
0
61,8
41,2
38,4
14,7
13,2
10,3
8,8
5,9
4,4
4,4
4,4
4,4
2,9
2,9
2,9
2,9
2,9
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
1,5
Fonte: UNCTAD
GRFICO 2.2 - PASES MAIS ATRATIVOS PARA FUTUROS PROJETOS DE P&D
2005 - 2009 - (% DE RESPOSTAS)
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planos para expandir atividades de P&D em pases da Amrica Latina, sendo
Brasil e Mxico as nicas excees - assim mesmo com percentual muito baixo.
Note-se, ainda, que na lista dos pases mais atrativos, o Brasil exibe o mesmo per-
centual de outros quinze pases, entre os quais somente a Sucia tem tradio em
P&D.
A preferncia pela sia reforada quando se analisa a implemen-
tao das atividades de P&D para o mercado internacional. Com efeito, para as
multinacionais, somente alguns pases renem condies para realizar ativi-
dades de P&D para esse mercado, quase todos na sia. Assim, China, ndia,
Taiwan, Cingapura e Tailndia tornaram-se, para as multinacionais, importantes
em suas redes de P&D. So exemplos conhecidos os casos dos centros de
P&D da Toyota na Tailndia, da Motorola na China, e de um dos seis centros de
P&D da Microsoft em Bangalore, na ndia.
Todavia, esses exemplos no passam de meras referncias, uma vez
que, depois que a Motorola estabeleceu seu centro de P&D na China, em 1993,
mais de 700 centros estrangeiros de P&D foram instalados nesse pas. Na
ndia, somente a General Electric - uma das maiores empresas do mundo -
emprega 2.400 pessoas em P&D em reas diversas como produtos para aero-
naves, bens de consumo durveis e equipamentos mdicos. Companhias far-
macuticas como Astra-Zenica, Eli Lilly, GlaxoSmithKline, Novartis, Pfizer e
Sanofi-Aventis realizam pesquisas na ndia
29
. Em relao ao desenho de semi-
condutores, se a sia no desenvolvia quase nada at meados dos anos 90 -
Japo e Coria eram as excees - a regio foi responsvel, em 2002, por
quase 30% do total dessa atividade no mundo.
Na Amrica Latina, os investimentos das multinacionais em P&D desti-
nam-se sobretudo adaptao dos produtos aos mercados locais, a chamada
"tropicalizao". Brasil e Mxico tm alguns exemplos que fogem a essa regra,
mas em geral se encaixam perfeitamente nela. Como exemplo, o estudo da
UNCTAD ressalta a posio da GM brasileira que compete com outras sub-
sidirias do grupo norte-americano pelo direito de projetar e construir novos
veculos e de realizar atividades que fazem parte do core-business da empre-
sa global.
H uma grande diversidade das atividades de P&D entre regies e
economias. Por exemplo, em 2002, trs quartos das atividades de P&D das
subsidirias das multinacionais, na sia, eram relacionadas com computadores
e produtos eletrnicos; na ndia, percentual equivalente associava-se ao desen-
volvimento de software. O Grfico 2.3 mostra o destino da P&D das subsidirias
das empresas multinacionais norte-americanas.
29 De acordo com trabalho realizado pela Federation of Indian Chambers of Commerce and
Industry (FICCI), "Competitiveness of Indian Pharmaceutical Industry in The New Product Patent
Regime", de maro de 2005, os custos de pesquisas na ndia, no setor farmacutico, correspon-
dem a 1/5 dos custos incorridos nos EUA.
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 66
No Brasil e no Mxico, produtos qumicos e equipamentos de trans-
porte representavam metade dos investimentos de todas as atividades de P&D
das subsidirias dos Estados Unidos nesses pases.
O interesse das multinacionais no desenvolvimento de P&D em pases
em desenvolvimento reflete a preocupao delas com a reduo de custos da
pesquisa e com o acesso crescente a grupos de talentos desses pases
30
, inclu-
sive infra-estrutura de servios proporcionada por instituies de pesquisa de
padro elevado. Sem dvida, esta a lgica do prximo passo da globalizao
produtiva dessas empresas, que objetiva o aumento da competitividade, explo-
rando o que h de melhor em diferentes localidades.
GRFICO 2.3 - INDSTRIA DE DESTINO DE P&D DAS SUBSIDIRIAS DAS MULTI-
NACIONAIS NORTE-AMERICANAS, 2002 (%)
Nota: PST: Servios profissionais, cientficos e tcnicos (professional, scientific and techincal services).
Fonte: UNCTAD.
30 A atrao de investimentos estrangeiros em P&D por pases como o Brasil depender, cada vez
mais, de instrumentos que permitam a reduo dos custos de mo-de-obra, por exemplo, por
meio de incentivos fiscais (abatimento do imposto incidente sobre o lucro lquido, de parte dos
gastos com salrios de pesquisadores) e da subveno econmica. Fica o alerta de que a relao
cmbio/salrio, com a valorizao do real, tornou a mo de obra brasileira ainda mais cara em
relao aos pases asiticos, sobretudo em relao China e ndia.
6% 3%
28%
25%
15%
23%
Equipamentos de transporte
Computadores e eletrnicos
Outras indstrias
Qumica
PST
Maquinaria
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 67
Existem outras razes para a internacionalizao da P&D continuar
crescendo. Uma delas a necessidade de maior flexibilidade em resposta s
rpidas mudanas tecnolgicas. Isso demanda considervel nmero de
pesquisadores especializados, o que atrai as atividades de P&D para os locais
onde se encontram esses grupos. Outra razo o envelhecimento da popu-
lao em muitos pases desenvolvidos, resultando numa oferta insuficiente de
especialistas com conhecimento atualizado, o que leva as empresas multina-
cionais a procurarem locais com novos talentos
31
.
No perodo 2000-2001, China, ndia e Rssia tinham quase um tero
dos estudantes universitrios do mundo. Ademais, um nmero crescente de
cientistas e engenheiros est retornando ndia e China para participar de
centros de P&D de empresas multinacionais e de empresas nacionais instala-
dos nesses pases, ou para abrirem seus prprios negcios. Somente para
Bangalore, na ndia, voltaram 35.000 indianos que trabalhavam nos Estados
Unidos.
Infelizmente, apenas 7% dos empregos de subsidirias de empresas
estrangeiras no mundo, na rea de P&D, esto em pases da Amrica Latina e
do Caribe, a maior parte deles no Brasil e no Mxico.
A experincia desses pases indica que a atrao de investimentos das
multinacionais em P&D requer polticas pblicas e um ambiente institucional
que favorea a inovao. Portanto, construir esse ambiente como parte de um
verdadeiro sistema nacional de inovao um desafio para os demais pases
em desenvolvimento. Quanto mais forte for o sistema nacional de inovao,
maior a probabilidade de atrao de P&D das multinacionais e de aproveita-
mento dos benefcios dos transbordamentos (spillover) gerados pela P&D.
De acordo com o trabalho da UNCTAD, polticas pblicas so
necessrias em pelo menos quatro reas
32
: recursos humanos, capacitao
dos institutos de pesquisas pblicos, propriedade intelectual e poltica de con-
corrncia.
Sobre a oferta de recursos humanos, devem ser postas em prtica
polticas educacionais que assegurem competncias - no somente tcnicos
com nvel superior - e atraiam especialistas do exterior. Para que os institutos
pblicos de pesquisa possam contribuir efetivamente para o sistema nacional
de inovao, essencial que criem laos fortes com os departamentos de P&D
das empresas e promovam o spin-off de novas empresas. Um sistema de pro-
priedade intelectual (PI) efetivo pode ajudar a atrair P&D, mas um regime de
31 Esse conjunto de razes reforado pela observao do crescimento inexpressivo do nmero
de pesquisadores, na dcada de noventa do sculo passado, nos EUA, Europa e Japo.
32 UNCTAD, op. cit.
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 68
PI com padres excessivos no necessrio para exercer essa atrao
33
.
O desafio implementar um sistema que encoraje a inovao e ajude a asse-
gurar maiores benefcios por atividade. Porm, importante ter presente que a
proteo dada a PI necessita ser complementada por polticas apropriadas de
concorrncia.
Certamente, a coerncia no traado das polticas pblicas uma das
lies mais importantes a aprender dos pases em desenvolvimento que esto
emergindo como importantes nodos na rede de conhecimento das multina-
cionais. Em muitos desses pases, o ponto de partida foi uma viso de longo
prazo, centrada na busca de atividades com maior valor agregado e baseada
em conhecimento. Nesse sentido, o sucesso de alguns pases da sia no
coincidncia; resultado de polticas governamentais coerentes e focadas no
fortalecimento do ambiente interno de inovao e conhecimento. Todos eles
investiram estrategicamente em recursos humanos, especialmente em cincia
e engenharia; todos investiram no desenvolvimento de infra-estrutura de P&D
(science parks, laboratrios pblicos, incubadoras); muitos usaram incentivos
como parte da estratgia de atrair investimentos de multinacionais em ativi-
dades prioritrias; e todos promoveram polticas de proteo propriedade in-
telectual. De alguma forma (e com graus diferenciados), eles souberam atrair
ativamente tecnologia, know-how, recursos humanos e capital externo
34
.
Ainda assim, esses pases no parecem considerar esses esforos
suficientes. As polticas mais recentes de atrao de investimentos estrangeiros
em P&D na Coria mostram que h uma tomada de posio mais ofensiva.
Esse pas, h pouco fechado ao capital estrangeiro, passou a incentivar a
atrao de P&D das multinacionais
35
. Em 2001, foi editado o "Ato de
Designao e Gerncia de Zonas Econmicas Livres". Atravs dele, as empre-
sas estrangeiras estabelecidas nessas zonas, escolhidas pelo governo,
recebem incentivos fiscais e ficam sujeitas a leis trabalhistas mais flexveis,
alm de usufruir de infra-estrutura e servios (educao e servios mdicos,
entre outros).
Alm disso, o governo editou, em 2003, "O Plano Abrangente para
Atrair Investimento Estrangeiro" e est aprimorando leis e regulamentos rele-
vantes para continuar a estimular o investimento estrangeiro. O objetivo for-
talecer os incentivos concedidos e reformar o ambiente de negcios, assim
como melhorar as condies de vida para os estrangeiros.
Papel importante na atrao de investimentos estrangeiros, sobretudo
os voltados para o desenvolvimento de P&D, exercido pelas Agncias de
33 UNCTAD, op. cit.
34 UCTAD, op.cit.
35 "Policy to support the advancement of foreign R&D centers into Korea" - Ministry of Science and
Technology - MOST; 2005.
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Promoo ao Investimento Estrangeiro (Investment Promotion Agencies, IPA).
Elas servem, principalmente, a duas funes: primeiro, facilitar o acesso a infor-
maes sobre oportunidades de investimento; segundo, informar sobre as
localidades que oferecem melhores condies para investimentos em P&D.
Pesquisa da UNCTAD
36
sobre as essas agncias mostra que a grande
maioria dessas agncias em pases desenvolvidos promove ativamente inves-
timentos estrangeiros em atividades de P&D (79%). No entanto, somente 46%
delas, em pases em desenvolvimento, realizam bem esse trabalho. A maior
parte dessas ltimas (94%) est localizada na sia e na Oceania. Na Amrica
Latina e Caribe somente 11% das agncias desempenham seu papel a con-
tento
37
. No caso brasileiro, ao invs de cuidar da atrao de investimentos
estrangeiros lato sensu, o mais importante seria a atrao de investimentos
estrangeiros em P&D, uma vez que o Pas j conta com uma forte presena de
multinacionais no setor produtivo.
Cabe meno ainda a outra forma de internacionalizao da P&D,
diferente da relao entre matriz e subsidiria das multinacionais. Trata-se do
outsourcing, que est se expandindo rapidamente. Em TIC, ela j uma reali-
dade: DELL, Motorola e Philips esto encomendando design completos de
algumas de suas invenes digitais a designers asiticos. E no somente para
telefones celulares. Os fornecedores asiticos desses produtos e as empresas
independentes de design tornaram-se verdadeiras foras em cada uma das
inovaes tecnolgicas, de laptops e TVs de alta-definio a equipamentos de
MP3 e cmeras digitais
38
.
Mas o outsourcing no se limita a TIC. Em fevereiro de 2005, a Boeing
anunciou que est trabalhando com a indiana HCL Technologies no desenvolvi-
mento conjunto de software de sistemas de navegao. Gigantes farmacuti-
cos como GlaxoSmithKline e Eli Lilly esto trabalhando em parceria com empre-
sas de pesquisa em biotecnologia na sia, objetivando cortar custos da ordem
de US$ 500 milhes para lanamento de novas drogas no mercado.
Segundo matria da Business Week, executivos de empresas se per-
guntam se devem manter ou no a P&D sob seu domnio exclusivo. O fato que
a maioria das multinacionais est procura de um novo modelo de inovao,
um dos quais poderia ser a formao de uma rede de parceiros internacionais,
contemplando fabricantes de chips norte-americanos, engenheiros taiwaneses,
desenvolvedores de softwares indianos e fbricas chinesas. A IBM, por exem-
36 UCTAD, op.cit.
37 Sobre as Agncias de Promoo ao Investimento Estrangeiro, dois trabalhos que as descrevem
com detalhes so: (i) "Policies Towards Foreign Direct Investment in Developing Countries:
Emerging Best-Practices and Outstanding Issues", de Dirk Willem Velde, Overseas Development
Institute (ODI), Londres, maro de 2001; (ii) "International Foreign Investment Promotion
Practices", de Iryna Piontkivska e Edilberto Segura, The Bleyzer Foundation, agosto de 2003.
38 Business Week online, "Outsourcing Innovation", 21 de maro de 2005.
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plo, est oferecendo especialistas de seu laboratrio de pesquisas e uma nova
equipe global de 1.200 engenheiros para ajudar fornecedores a desenvolverem
produtos de tecnologias de prxima gerao.
2.3. O apoio s pequenas e mdias empresas
Os pases desenvolvidos e os mais avanados pases em desenvolvi-
mento reservam um papel importante para as pequenas e mdias empresas
(PMEs) nos seus respectivos sistemas de inovao. Esses pases tm pleno
conhecimento dos problemas enfrentados pelas PMEs para inovar e adaptar
novas tecnologias e de outros, que acabam prejudicando a prpria inovao,
como o acesso a financiamento, mercados e trabalho qualificado.
No obstante, freqentemente suas polticas no conseguem contem-
plar apropriadamente as PMEs, sem mencionar que em alguns segmentos a
prioridade para as grandes empresas. Segundo a OCDE, as polticas gover-
namentais favorecem as grandes empresas em detrimento das pequenas e
mdias, sobretudo em pases que destinam grande parte do seu oramento
defesa.
O papel das pequenas e grandes empresas varia entre indstrias e
pases. Na OCDE, a participao das pequenas e mdias empresas (empresas
com menos de 250 funcionrios) no total dos investimentos realizados pelas
empresas em P&D tende a ser maior em economias menores
39
. Por exemplo,
as PMEs representam grande parcela dos investimentos em P&D na Nova
Zelndia (72%), na Noruega (70%), na Irlanda, na Grcia (49%) e na Eslovquia
(46%). Nos maiores pases da Unio Europia essa participao menor que
20% e, nos Estados Unidos, menor que 15%. O Japo apresenta uma das
menores participaes entre os pases da OCDE: apenas 9%.
Empresas com menos de 50 funcionrios tm uma participao impor-
tante no investimento em P&D realizado pelo setor privado: aproximadamente
20% na Noruega, Nova Zelndia, Irlanda, Dinamarca e Austrlia.
Os pases da OCDE tambm diferem bastante em termos de financia-
mento governamental para P&D, por tamanho de empresas. Na Irlanda, Nova
Zelndia e Austrlia, as PMEs respondem por ou mais do financiamento go-
vernamental para P&D. Nesses pases, mais da metade da P&D financiada pelo
governo destina-se a empresas com menos de 50 funcionrios. Entretanto, na
Inglaterra, na Frana e nos Estados Unidos, assim como em alguns pases
menores como a Turquia, os financiamentos do governo para investimentos em
P&D so direcionados, principalmente, s grandes empresas.
39 OCDE op cit.
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Uma parte do financiamento nas PMEs realizada por fundos de ven-
ture-capital. Relativamente ao PIB, os investimentos desses fundos so
pequenos, mas constituem a maior fonte de recursos para as empresas de
base tecnolgica. Estas atraem 60% dos investimentos de venture-capital.
40
Os investimentos desses fundos em setores de alta tecnologia so ele-
vados na Irlanda (93%), no Canad (85%) e nos Estados Unidos (75%), e so
pequenos em pases como Espanha e Portugal. Isto tem a ver com o tipo de
negcio que, em cada pas, as pequenas empresas mais exploram.
As diferenas na distribuio dos investimentos entre os setores de alta
tecnologia tambm so grandes. Nos Estados Unidos, que detm 60% da
indstria de venture-capital no mundo, o setor que recebe mais recursos o de
tecnologia da informao (35%); o mesmo acontece na Irlanda (72%) e no
Canad (44%). As empresas dos setores de sade e de biotecnologia obtive-
ram mais de 28% do total dos investimentos na forma de venture-capital na
Dinamarca e 20% na Sucia e na Blgica.
A anlise a seguir se concentrar no exame de algumas regies e pa-
ses em relao s PMEs, com a preocupao de mostrar as principais polticas
pblicas que adotam. Como se ver, muitas delas se repetem.
2.3.1. Unio Europia
Na Unio Europia, frao equivalente a 65% do PIB decorre de ativi-
dades desenvolvidas pelas pequenas e mdias empresas. Para alguns espe-
cialistas, as PMEs europias esto perdendo a batalha da concorrncia global
para a indstria da sia-Pacfico, com seus produtos baratos, e para a inds-
tria de ponta norte-americana, mais avanada tecnologicamente
41
.
A Carta Europia para as Pequenas Empresas, lanada em 2000, foi
enriquecida, em 2001, com o documento "Estratgia de Lisboa para a Unio
Europia", e reforada em 2003, em Barcelona. Nela se estabeleceu como prio-
ridade estimular aes nacionais e regionais direcionadas ao desenvolvimento
de clusters e redes que, entre outros benefcios, facilitam o compartilhamento
de informaes tecnolgicas entre as pequenas e mdias empresas. Para que
os objetivos dessa Carta fossem postos em prtica, criou-se o Programa
Plurianual da Unio Europia (2001-2005).
Com o intuito de estimular a participao de PMEs da Unio Europia
em atividades de P&D, a Comisso Europia lanou, em 2004, o DETECT-IT,
40 OCDE op cit.
41 "Innovation Business Partnering in Europe and the USA - are European SMEs Losing the Battle?"
- de Ruth Taplin, Diretora do "Centre for Japanese and East Asian Studies", em Londres - em
KnowledgeLink Newsletter, outubro de 2005.
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programa de financiamento de pesquisas que conta com 2,2 bilhes.
Segundo a Comisso Europia, este o mais elevado oramento destinado s
PMEs, o que faz dele o mais importante instrumento de apoio pesquisa e ino-
vao desse grupo de empresas. O objetivo fazer com que os investimentos
das PMEs em P&D ajudem a Unio Europia a alcanar gastos totais da ordem
de 3% do PIB, em 2010. Este programa parte do Sixth Framework Programme
(FP6), e conta com 42 parceiros em 16 pases e milhares de PMEs associadas
na Europa
42
.
Existem outros projetos da Unio Europia que tambm beneficiam as
pequenas e mdias empresas
43
. O Best Procedure um deles. O projeto est
centrado no estmulo transferncia de tecnologia por institutos pblicos de
pesquisa e universidades. A rede de escritrios de tecnologia ProTon Europe,
associada aos institutos e universidades, promove a comercializao da
pesquisa realizada por essas instituies.
Criar novas empresas inovadoras, assim como redes e clusters, consti-
tui outro projeto para o desenvolvimento tecnolgico das PMEs. O projeto
Enterprise, lanado em 2002, tem o objetivo de aproveitar o conhecimento exis-
tente em clusters e redes na Europa, promovendo a anlise de iniciativas reali-
zadas dentro da Unio Europia, para identificar prticas ideais e aes futuras
nesta rea.
O projeto Intellectual Property Rights Helpdesk apia um nmero rele-
vante de PMEs que participam dos projetos de pesquisa, tecnologia e desen-
volvimento financiados pela Comunidade Europia, atravs de um portal na
internet que d acesso a um vasto material relacionado aos direitos de pro-
priedade intelectual.
O Innovation Relay Centre Network apia a inovao e a cooperao
tecnolgica internacional, principalmente de PMEs, por meio de um conjunto de
servios especializados. O projeto conta com 68 centros de inovao regionais
entre 31 pases.
Muitas PMEs europias consideram difcil adotar TICs, principalmente
o e-business. Os obstculos identificados por essas empresas so: a ausncia
de conhecimento tcnico e gerencial sobre solues de e-business apropria-
das; os elevados custos dos equipamentos de TIC; a segurana e a privaci-
dade; e a regulao complexa para o e-commerce. Muitas dessas empresas,
alm disso, ainda no esto convencidas de que o e-business adequado s
suas necessidades.
42 "Strengthening R&D in Europe's SME backbone" - Research, Funding: Europe. April, 2004.
43 "Creating an entrepreneurial Europe: the activities of the European Union for small and medium-
sized enterprises (SMEs)". Comission of the European Communities. Brussels, 2003.
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Para estimul-las foram criados programas como o e-Europe Action
Plan, o qual tem como propsito um conjunto especfico de aes em relao
a normas legais, e-conhecimento, operacionalidade e confiana. Tambm h o
Go Digital, iniciativa para identificar as necessidades de PME com relao
adoo de TIC e e-business.
O projeto EFT Start-up Facility, lanado em 1998, mais antigo que os
programas e projetos mencionados. Seu objetivo apoiar o estabelecimento e
o financiamento de pequenas e mdias empresas nos estgios iniciais de suas
atividades, investindo em fundos de venture capital e incubadoras. O Fundo de
Investimento Europeu (FIE) investe em fundos especializados de venture capi-
tal - principalmente em fundos menores, regionais -, focados em setores ou tec-
nologias especficas, ou em fundos de venture capital que financiam a explo-
rao de resultados de P&D - como, por exemplo, fundos associados a centros
de pesquisa e parques tecnolgicos que fornecem capital para as PMEs locais.
Cabe mencionar que uma importante iniciativa no mbito da Unio
Europia a promoo de incubadoras de empresas. Em 2002, foi concludo
um projeto cujo objetivo era identificar os indicadores de desempenho delas
44
.
Concluiu-se, a partir da experincia desse projeto, que 90% das empresas que
surgiram nas incubadoras ainda estavam ativas depois de trs anos e que os
gastos pblicos para criar empregos nas incubadoras eram pequenos quando
comparados com os gastos de outros instrumentos e programas.
O estudo concluiu tambm que 850 incubadoras de empresas
europias geraram 29.000 novos postos de trabalho e, ainda, que esses empre-
gos tinham mais sustentabilidade que os das empresas que no foram criadas
em incubadoras. Alm disso, o estudo observou que o nmero de incubadoras
varia entre os pases-membros da Unio Europia e que h diferenas tambm
na forma de apoio entre elas.
Antes de encerrar a anlise sobre a Unio Europia, vale acrescentar
que:
- Aproximadamente, 1/3 das PMEs europias desenvolveram alguma
inovao in house (incluindo a colaborao com outras empresas) e no incor-
poraram inovaes desenvolvidas fora da empresa. As inovaes realizadas
internamente foram em maior nmero na Sua, na Islndia, em Luxemburgo, na
Blgica e na Alemanha.
- A cooperao das PMEs com outras empresas ou com entidades go-
vernamentais baixa na Europa (em mdia, somente 7% delas participam de
projetos cooperativos); na Finlndia, ao contrrio, 20% dessas empresas
desenvolvem projetos cooperativos. No leste e no sul da Europa a cooperao
menos freqente.
44 Comission of the European Communities. Op.cit.
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2.3.2. Inglaterra
No presente, a Inglaterra considerada o pas europeu com o melhor
ambiente para o emprendedorismo
45
. H um programa de recursos no-reem-
bolsveis, SMART (Small Firms Merit Award for Research and Technology),
reconhecido como de grande importncia para as pequenas e mdias empre-
sas que desenvolvem projetos em P&D. Seu objetivo a concesso de sub-
veno s aes de risco elevado. O montante dos recursos varia, de acordo
com as caractersticas do projeto, entre 2.500 a 150.000. Alguns projetos
especiais, com custos elevados, podem conseguir at 450.000.
Alm disso, o Departamento de Comrcio e Indstria (DTI) ingls
desenvolveu cinco modalidades de auxlio financeiro s PMEs para apoiar ativi-
dades de inovao e P&D, os quais so descritos a seguir.
O Grant for Investigating an Innovative Idea um auxlio financeiro que pode
alcanar at 75% dos custos de implementao de uma idia inovadora, alm
de consultoria para todas as fases de implementao dessa idia. O valor
desse tipo de auxlio, normalmente, situa-se entre 2.500 e 7.000, mas pode
chegar a 12.000.
O Grant for Research and Development garante auxlio para a realizao de
P&D para empresas que no conseguiram financiamento de fontes conven-
cionais de recursos. Para este auxlio, os recursos disponveis podem
alcanar de 2.500 a 500.000, dependendo do tipo de projeto de P&D.
O Knowledge Transfer Partnerships e Knowledge Transfer Networks garante
parte dos recursos necessrios para a transferncia de tecnologia por meio
de parceiros ou redes. Parte dos recursos provm do DTI, que reembolsa
parcela dos custos de pesquisa dos parceiros no projeto. A outra parte dos
recursos de responsabilidade da empresa que ingressa no programa (nor-
malmente, cerca de 16.000 durante um ano de pesquisa).
O Colaborative Research and Development concede financiamento a P&D
realizada em conjunto por empresas, universidades e outros parceiros. Os
recursos cobrem entre 25% e 75% dos custos diretos de P&D dos parceiros.
Alm dessas cinco solues, o DTI promove outras formas de apoio
como: incentivos fiscais para P&D (150% de abatimento fiscal para gastos
associados a P&D); estmulos a patentes e a outras formas de direitos de pro-
priedade intelectual; e um servio on-line que possibilita o acesso a infor-
maes de suporte inovao
46
.
45 Milken Institute Report, de 27 de outubro de 2005.
46 "Succeeding through innovation: a guide for small and medium sized business". DTI, 2004.
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2.3.3. Estados Unidos
Vrios so os programas do governo norte-americano de apoio s
pequenas empresas. O Small Business Administration (SBA) a agncia que
implementa esses programas. Muitos se assemelham aos descritos para a
Unio Europia.
importante ter presente que o SBA, ao contrrio dos seus congneres
em outros pases, acima de tudo uma entidade que financia as pequenas
empresas por meio de lenders, agentes financeiros credenciados. So mais de
US$ 50 bilhes anuais do oramento do governo dos EUA direcionados a esse
tipo de financiamento.
tambm por essa razo que os principais programas relacionados
com o desenvolvimento tecnolgico so de natureza financeira: o SBIR e o
STTR.
Nos Estados Unidos, o programa Small Business Innovation Research
(SBIR) um sistema altamente competitivo, composto por trs fases, que pre-
mia as pequenas empresas que proponham idias inovadoras relacionadas a
um campo especfico de pesquisa, e que atendam a prioridades do governo
federal.
A primeira fase se refere avaliao do mrito cientfico e tecnolgico
da idia e prev uma remunerao de US$ 100.000 por um perodo de seis
meses. A segunda analisa os resultados e a implementao da idia da
primeira fase; o perodo de remunerao de dois anos e o montante chega
US$ 750.000. Finalmente, a terceira fase refere-se comercializao dos resul-
tados da segunda fase e requer o financiamento do setor privado ou recursos
extra-SBIR
47
.
Outro programa de estmulo ao desenvolvimento de P&D por pequenas
e mdias empresas o Small Business Technology Transfer (STTR). Seu objeti-
vo expandir a parceria entre os setores pblico e privado, incluindo oportu-
nidades de joint-ventures para pequenas empresas e instituies de pesquisa
no lucrativas. Por um lado, o programa diminui o risco e o custo de implemen-
tar esforos intensivos em P&D por parte das PMEs. Por outro, promove a
implementao das inovaes high-tech das instituies de pesquisa que tm
dificuldade para inserir as suas inovaes no mercado.
Assim, o governo promove, atravs de auxlio financeiro, a transfern-
cia de tecnologia de ponta para o mercado. Como no SBIR, o STTR tambm
constitudo por trs fases: anlise da idia (com remunerao por aproximada-
mente um ano), dos resultados (perodo de remunerao de dois anos) e a
transferncia da tecnologia para o mercado. O valor da remunerao previsto
47 US Small Business Administration (SBA).
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para cada fase igual ao do SBIR (US$ 100.000 para a primeira fase e
US$ 750.000 para a segunda fase, sendo a terceira financiada por fundos
externos ao STTR).
Mas, o sistema de inovao dos EUA tambm se preocupa com o
extensionismo tecnolgico s pequenas empresas. O National Institute of
Standards and Technology (NIST), agncia ligada ao Departamento de
Comrcio dos EUA, promove assistncia s pequenas e mdias empresas
atravs do Manufacturing Extension Partnership (MEP), uma rede de centros
sem fins lucrativos presente em mais de 350 locais (em todos os estados norte-
americanos). Os centros so financiados pelo governo federal, estados, munic-
pios e setor privado. O objetivo do MEP oferecer s pequenas e mdias
empresas conhecimento e servios referentes ao processo de produo e
treinamento de pessoal, assim como a prticas comerciais, aplicao e infor-
mao de novas tecnologias. O oramento do MEP para 2005 foi de US$
107,522 milhes
48
.
Uma pesquisa do NIST constatou que, entre 2003 e 2004, o MEP criou
43.624 empregos, aumentou a venda das empresas em US$ 1,9 bilho e
economizou US$ 721 milhes em custos para as empresas. Alm disso, o pro-
grama investiu US$ 941 milhes em modernizao de plantas e equipamentos,
sistemas de informao e contratao e treinamento de pessoal. No mesmo
perodo, atendeu 16.448 clientes.
2.3.4. Coria
A Lei de Promoo do Desenvolvimento Tecnolgico de 1972 deu
amparo criao de vrios tipos de organizaes privadas de pesquisa indus-
trial, tais como os centros de P&D na indstria, centros de pesquisa tecnolgi-
ca industrial e centros de pesquisa em clusters.
Em 2004, existiam 10.117 centros de P&D na indstria (hoje ultrapas-
sam 12 mil) e 67 centros de pesquisa tecnolgica industrial para promover pro-
jetos cooperativos de P&D. Em 2002, foi criado o "I ndustrial Research Cluster
Support Program", iniciado pelo MOST (Ministry of Science and Technology),
para apoiar institutos de pesquisa de pequenas e mdias empresas em 23
clusters, com o objetivo de identificar e desenvolver, em conjunto, tecnologias-
chave comuns a todas as empresas.
A preocupao com a criao de centros locais de pesquisa para
atendimento s pequenas empresas - em alguns casos, s mdias - comum
na sia
49
. Vale mencionar o exemplo do Japo, em que um dos instrumentos
48 National Institute of Standards and Technology (NIST).
49 So tambm comuns em pases desenvolvidos da Europa e nos EUA.
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mais importantes na rea tecnolgica para as PMEs so os Kohsetsushi, cria-
dos para atuar em clusters industriais. Eles esto presentes em clusters de
diferentes tipos de indstria e territrios. So centros tecnolgicos pblicos que
oferecem pesquisas, testes e ensaios, treinamento e aconselhamento para
empresas com menos de 300 empregados. Para muitos autores, os
Kohsetsushi desempenharam e continuam a desempenhar papel importantssi-
mo na modernizao das PMEs
50
.
Outro esforo do governo coreano para promover P&D em pequenas
empresas que merece registro foi a criao, em 1979, do Small and Medium
Industry Promotion Corporation (SMIPC), uma organizao autnoma no lucra-
tiva, com o objetivo de implementar vrios programas que visam promover as
pequenas e mdias empresas industriais (PMI)
51
e que continua ativo at hoje.
So os seguintes os programas tocados pelo SMIPC:
O Automation Program fornece informao, promove treinamento e concede
financiamento para PMIs que desejam automatizar a produo.
O Cooperative Program objetiva aproximar as PMIs que atuam nas mesmas
linhas de negcio para compartilhar complexos industriais, infra-estrutura ou
tecnologia.
O Business Settlement Program promove a implementao de parques tec-
nolgicos para PMIs.
O Business Start-Up and Incubation Program Business desenvolve a capaci-
tao tecnolgica no incio das atividades das empresas.
O Rural Industry Development Program foi implementado para dar mais equi-
lbrio ao desenvolvimento regional, por meio de financiamento para empresas
que se estabelecem em regies rurais.
O Computerization Program oferece financiamento para a aquisio de sis-
temas e desenvolvimento de softwares universais e redes de computadores.
O Extension Service Program ajuda as PMI a resolver problemas de gerencia-
mento e tecnolgicos.
O Training Program oferece treinamento nas reas de gerenciamento e tec-
nologia.
O Information Service Program fornece informaes de diversas fontes sobre
PMI.
50 Sobre o papel dos Kohsetsushi no desenvolvimento das PME no Japo, ver: Hideki Yamawaki,
"The Evolution and Structure of Industrial Cluster in Japan", in Small Business Economics, Spring
Netherlands, 2002; e Philip Shapira, "Modernizing small manufacturers in Japan: The role of local
public technology centers", in The Journal of Technology Transfer, Spring Netherlands, 1992.
51 "Best Practices for SMEs in APEC". Coordinating Agency: Small and Medium Enterprises
Agency, Ministry of International Trade and Industry. Japan.
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O International Cooperation Program promove a cooperao internacional
nas reas de transferncia de tecnologia e investimento.
2.4. Observaes Gerais
O cenrio internacional preocupante. O Brasil perdeu posies relati-
vas importantes. o ltimo dos BRICs (Brasil, Rssia, ndia e China), tendo sido
ultrapassado, e muito, pela China e ndia em investimentos em P&D. No bas-
tasse isso, se a viso sobre o seu futuro corresponder que as multinacionais
mencionaram em pesquisa da UNCTAD - grfico 2 - o Brasil perder ainda
mais.
Considerando o que este captulo mostrou, sem a pretenso de esgo-
tar os pontos abordados, algumas concluses podem ser apontadas:
H uma grande diferena entre os pases que mais investem em P&D e os
que menos investem (entre os quais, o Brasil): enquanto os primeiros
investem muito em pesquisa (P), os demais investem, quando investem, em
desenvolvimento (D).
Outra grande diferena que os pases que mais investem, investem em P&D
nos setores de alta-tecnologia consideravelmente; nunca menos de 40% do
total.
Para competir minimamente com a China e com a ndia necessrio reduzir
custos de pesquisas, a comear pelos custos com mo-de-obra
(pesquisadores). Incentivos fiscais e subveno, entre outros instrumentos,
so importantssimos. No caso brasileiro, um aspecto a mais ter de ser con-
siderado na reduo desses custos: a valorizao do real frente a outras
moedas, que tem encarecido muito a mo-de-obra nacional (a relao cm-
bio/salrio tornou-se desfavorvel nos ltimos dois anos). Valeria a pena apro-
fundar a discusso desse ponto.
A atrao dos investimentos das multinacionais em P&D depende da existn-
cia de instrumentos adequados, como os citados no item anterior. Porm,
talvez seja mais importante criar um ambiente favorvel - que no deve ser
visto pelo seu ngulo mais simplista, de que as empresas multinacionais
podero usufruir os mesmos benefcios das empresas nacionais. preciso
mais que ter um IPA, por exemplo. As multinacionais conhecem as deficin-
cias de cada pas nas reas em que atuam, principalmente quando esto pre-
sentes no pas h muito tempo. Sabem quando existe compromisso efetivo
com P&D, se esta de fato uma prioridade alm do discurso dos governos.
Pelas mesmas razes, embora com chances maiores de acontecer, o out-
sourcing das multinacionais encontrar dificuldades para ser uma alternativa
com muitos projetos em pases como o Brasil. Se acontecer, ficar restrita a
casos isolados em determinados setores.
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Sobre as pequenas e mdias empresas, os pases que menos investem em
P&D so os que menos tm projetos adequados a elas. Entre os pases que
mais investem uma experincia bem sucedida so os centros de prestao
de servios tecnolgicos a empresas situadas em clusters. A idia atender
o conjunto. So exemplos desse foco, embora com escopos de atuao dife-
rentes: no Japo, os Kohsetsushi; nos EUA, os MEP; e na Unio Europia, os
"Innovation Relay Centre Network". Ainda no h nada semelhante no Brasil.
Alguns desses programas tambm apiam P&D nas pequenas empresas,
merecendo destaque o "Industrial Research Cluster Support Program" da
Coria, que apia institutos de pesquisa de pequenas e mdias empresas em
23 clusters, com o objetivo de identificar e desenvolver, em conjunto, tecnolo-
gias-chave comuns a todas as empresas.
So comuns nos pases que mais investem em P&D programas de apoio
financeiro direto s pequenas e mdias empresas, com recursos no-reem-
bolsveis. O trabalho detalhou um pouco mais os projetos da Unio Europia,
dos EUA e da Inglaterra. No Brasil, essas empresas podero vir a se benefi-
ciar da subveno prevista na Lei de Inovao. Seria importante, para
aprovao de projetos dessas empresas, explicitar os tipos de projetos que
mereceriam recursos subvencionados.
Porm, h um ponto que antecede todos esses, sem o qual qualquer
pas dificilmente ser competitivo em P&D: necessrio que a P&D faa parte
de um projeto de longo prazo e que o Estado seja minimamente organizado
para a sua consecuo. Esta com certeza a principal fragilidade brasileira, e
uma importante diferena entre o pas e, por exemplo, a Coria.
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3. Os novos instrumentos da Poltica Tecnolgica
Na ltima dcada, o conhecimento da experincia internacional de est-
mulo inovao das empresas e a percepo da oportunidade de reproduzi-
la no pas para elevar a produtividade e a capacidade competitiva da indstria
brasileira ensejaram uma importante mudana na agenda da poltica de cin-
cia e tecnologia, dominada pelas demandas da comunidade cientfica e de
cunho marcadamente acadmico. Isso se refletiu no estabelecimento de um
amplo rol de novos instrumentos que buscavam incentivar a adoo de estrat-
gias empresariais de inovao, sobretudo atravs da criao de um ambiente
microeconmico mais favorvel, da instituio de mecanismos de cooperao
mais efetivos entre as esferas pblica e privada, do reforo de externalidades
positivas, da reduo do custo de capital e da diminuio dos riscos associa-
dos s atividades inovativas.
Os primeiros desses instrumentos de alcance geral foram os incentivos
fiscais institudos em 1993 pela Lei n. 8.661
52
, cujos destaques eram as
dedues de despesas de pesquisa e desenvolvimento do imposto de renda
devido e iseno do imposto sobre produtos industrializados incidente sobre os
equipamentos e instrumentos destinados a atividades de P&D, alm da possi-
bilidade de lanar mo da depreciao acelerada desses equipamentos e
instrumentos. Para usufruir os benefcios as empresas estavam obrigadas a
apresentar previamente programas de desenvolvimento tecnolgico industrial
(ou de desenvolvimento tecnolgico agropecurio) - PDTI/PDTA - para anlise
e aprovao do Ministrio da Cincia e Tecnologia. Embora no sejam
desprezveis os investimentos que induziram, esses incentivos acabaram
sendo pouco efetivos, principalmente aps as restries fiscais impostas em
1997, que ampliaram as dificuldades que as empresas j encontravam para
usufruir os benefcios previstos
53
.
Em 2002, os incentivos fiscais previstos pela legislao do imposto de
renda foram ampliados pela Lei n. 10.637
54
, permitindo s empresas em geral
(e no apenas s detentoras de PDTI) abaterem, do lucro lquido, as despesas
de custeio associadas pesquisa tecnolgica e ao desenvolvimento da ino-
vao na determinao do lucro real para efeito do clculo do IR e da base de
52 Para o setor de informtica e telecomunicaes, havia desde 1991 uma legislao de incentivos
fiscais especfica, criada inicialmente pela Lei n 8.248/91 e renovada pela Lei n 10.176/01 (Ver
Anpei, 2004).
53 Para uma anlise mais pormenorizada do impacto dos incentivos fiscais da Lei 8.661, ver Anpei
(2004), pp. 83-87.
54 Esta lei, datada de 30 de dezembro de 2002, s seria regulamentada em dezembro de 2003 pelo
decreto n. 4.928.
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clculo da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido. A novidade era a permis-
so para a deduo em dobro das despesas de custeio e de capital quando o
projeto gerasse depsito de patente
55
.
No perodo 1999 a 2002, ainda seriam criados os fundos setoriais e
estabelecidos instrumentos novos como a subveno econmica, a equaliza-
o de taxa de juros e os mecanismos de proviso de liquidez aos investimen-
tos em fundos de investimento em empresas de base tecnolgica. No caso dos
fundos setoriais, o mecanismo do funding varivel segundo o setor e/ou rea
do conhecimento. Quanto aos demais instrumentos, a fonte dos recursos a
destinao de 43% da receita estimada com a arrecadao do IPI sobre os
bens e produtos de informtica beneficiados pela Lei n. 10.176/01
56
.
exceo dos incentivos fiscais, todos esses instrumentos correspon-
dem a programaes especficas do oramento e, por estarem submetidos s
regras rgidas da execuo oramentria ou, em alguns casos, por esbarrarem
no problema de funding da Finep, ou mesmo devido a eventuais dificuldades
de gesto, tiveram seu impacto bastante reduzido em seu pouco tempo de
existncia. Alm disso, conforme apontado em balanos posteriores
57
, as inicia-
tivas da poltica de incentivo inovao ressentiam-se, naquele perodo, de um
certo "isolamento" no mbito da poltica econmica e da ausncia de estrat-
gias mais amplas para o desenvolvimento da indstria. A preocupao em
construir essas referncias e em criar um marco institucional mais adequado
para a coordenao das aes de governo nessa rea inspirou os desenvolvi-
mentos observados no perodo mais recente, que sero analisados a seguir.
3.1. A criao de um ambiente favorvel inovao
3.1.1. A Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE)
No final de 2003, o governo Lula divulgou o documento contendo as li-
nhas gerais da Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE).
Seu objetivo declarado incentivar a mudana do patamar competitivo da
indstria brasileira com base na diferenciao e inovao de produtos
58
. Nesse
documento, procura-se diferenciar a PITCE tanto das polticas industriais dos
anos 60 e 70, cujo foco era a expanso da capacidade fsica do parque indus-
trial, como da poltica de estmulo competitividade dos anos 90, desvincula-
da de uma poltica de desenvolvimento industrial. Alm da inovao e do
56 Para uma descrio detalhada da Lei de Informtica, ver Anpei ( 2004).
57 Salerno (2004)
58 Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior, 2003, mimeo.
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desenvolvimento tecnolgico, so identificados como eixos horizontais da
PITCE: a insero externa e a modernizao industrial.
O documento bsico da nova poltica industrial tambm identificou
suas prioridades "verticais", as quais foram denominadas como opes
estratgicas: semicondutores, software, frmacos e medicamentos e bens de
capital. verdade que as atividades escolhidas representam uma pequena
parcela da estrutura industrial brasileira e que s devem ter impacto agregado
significativo em prazo muito longo. Mas inegvel seu carter estratgico,
tendo em vista que podem ser consideradas como geradoras e transmissoras
de progresso tcnico para o conjunto da indstria
59
. Tambm cabe chamar
ateno para as chamadas atividades portadoras de futuro includas na PITCE,
Biotecnologia, Nanotecnologia e Biomassa, percebidas como capazes de
gerar oportunidades para a indstria num horizonte de longo prazo, com base
na competncia cientfica acumulada pelo pas em reas correlatas.
Aspecto central do diagnstico que serviu de base construo da
PITCE o reconhecimento das lacunas do aparato institucional dedicado ao
desenvolvimento tecnolgico e da insuficincia dos instrumentos de estmulo
inovao. Para enfrent-las, o documento aponta para a necessidade de: estru-
turar o Sistema Nacional de Inovao; fortalecer as instituies pblicas e pri-
vadas de pesquisa e de servios tecnolgicos; definir um modelo adequado de
leis de incentivo; e reestruturar os institutos de pesquisa.
No detalhamento das linhas de ao da PITCE, divulgado em maro de
2004, um dos destaques foi o conjunto de novos programas no campo da
Tecnologia Industrial Bsica (TIB)
60
: o Programa Nacional de Revigoramento da
Rede Brasileira de Metrologia; o Programa Brasileiro de Certificao Florestal;
o Programa de Certificao de Produtos; Implantao de Laboratrio de
Metrologia Qumica; e a Implantao de Laboratrio de Metrologia de Materiais.
Esses programas, contudo, no previam recursos de investimentos e suas
metas eram bastante genricas, tais como: dar maior competitividade e quali-
dade aos produtos; aumentar a competitividade de pequenas e mdias empre-
sas; aumentar a competitividade dos produtos brasileiros etc
61
.
Tambm foram detalhadas medidas voltadas s opes estratgicas
da PITCE. Entre as medidas voltadas para semicondutores, destacam-se: a
adoo de um Regime Aduaneiro Especial; a implantao do Laboratrio
Nacional de Tecnologia Industrial em micro e nanotecnologia; o estabelecimen-
59 Iedi (2006).
60 A Tecnologia Industrial Bsica (TIB) engloba a metrologia, a normalizao, a regulamentao tc-
nica e a avaliao da conformidade (inspeo, ensaios, certificao etc.). Em termos amplos, a
TIB envolve ainda os servios de informao tecnolgica, tecnologias de gesto e propriedade
intelectual, genericamente referidos como servios de infra-estrutura tecnolgica.
61 IEDI (2006)
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to do Programa de Recursos Humanos em microeletrnica, com nfase no Plo
Industrial de Manaus; e o incentivo produo de chips, por meio de uma linha
de crdito do BNDES, de R$ 10 milhes e prazo de financiamento de 18
meses
62
.
Tendo em vista as dificuldades da concorrncia e a elevada escala dos
investimentos requeridos para a montagem de empreendimentos de maior
porte no setor, o pacote de medidas voltado para semicondutores teve obje-
tivos bem mais modestos do que no passado. Pode-se dizer que essas medi-
das esto mais orientadas para o desenho de circuitos integrados do que para
a produo propriamente dita
63
. Ainda assim, os recursos previstos parecem
bastante tmidos para alcanar os objetivos propostos.
Para software, as principais medidas incluram o estabelecimento: do
novo PROSOFT (Programa para o Desenvolvimento da Indstria Nacional de
Software e Servios Correlatos), que corresponde a linha de financiamento do
BNDES voltada produo, comercializao e exportao de software; do
Programa Nacional de Certificao em Software e Servios, destinado a capa-
citar instituies nacionais para realizar certificao; e do Programa de
Exportao de Software e Servios, que visa desenvolver aes e projetos de
outsourcing, plataformas de exportao e consrcios de empresas com vistas
a ampliar a penetrao de software brasileiro no mercado internacional;
Neste caso, provavelmente devido ao menor volume de recursos exigi-
dos, intensiva utilizao de recursos humanos e relativa capacitao
nacional no setor, os formuladores da poltica parecem apostar mais na possi-
bilidade de o Brasil ocupar um espao no cenrio internacional tanto na pro-
duo como na comercializao de software. No entanto, ainda est ausente a
percepo de que as empresas de software, em sua grande maioria empresas
de pequeno porte, ressentem-se de estrutura empresarial e de capital para
alcanar os mercados mais dinmicos
64
. Isso requereria medidas mais ousadas
de estmulo fuso e aquisio entre empresas do setor.
Essa preocupao aparece apenas para o setor de frmacos e
medicamentos, que previu uma linha especial de financiamento do BNDES
para a produo de medicamentos, insumos e conexos, estmulo de atividades
de pesquisa e para a incorporao, aquisio e fuso de empresas (PROFAR-
MA). Cabe destacar ainda duas iniciativas: a modernizao dos laboratrios
oficiais, com investimentos do Ministrio da Sade em 10 laboratrios; e a
Regulamentao da Anvisa, para atender de forma mais adequada s neces-
sidades do setor.
62 Desenvolvimento, da Indstria e do Comrcio Exterior, http://www.desenvolvimento.gov.br/arqui-
vo/ascom/imprensa/20040331PlanoPoliticaIndustrial.
63 Iedi (2006)
64 Iedi (2006)
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Vale ressaltar o acerto da prioridade desse programa ao estmulo
aquisio e fuso de empresas, num contexto em que se observa, no plano
internacional, uma onda de fuses e aquisies no setor com o objetivo de
ampliar as economias de escala e otimizar os investimentos em P&D. A parceria
entre empresas e universidades e institutos de pesquisa tambm um dos ca-
minhos para o setor empresarial investir mais em pesquisa e desenvolvimento.
Ainda assim, as medidas parecem muito tmidas frente aos desafios
colocados para o setor de frmacos. No so definidas claramente as priori-
dades da poltica setorial e tampouco so identificadas as oportunidades mais
visveis para orientar as estratgias competitivas das empresas brasileiras. Em
particular, no se observa qualquer esforo de articulao da poltica industrial
com a poltica de compras estatais de medicamentos, num setor em que cru-
cial a importncia do setor pblico como comprador.
Finalmente, no que diz respeito ao setor de bens de capital, no esto
contempladas medidas de poltica tecnolgica, prevendo-se apenas duas ini-
ciativas gerais, a primeira delas a criao de linha de financiamento para bens
de capital sob encomenda e a segunda, a desonerao do IPI de mquinas e
equipamentos.
Mesmo levando em conta que a nova poltica industrial tem pouco
tempo de existncia, pode-se dizer que ela no conseguiu avanar alm de um
conjunto de proposies genricas. Em grande parte, isso reflete o relativo
descompasso entre a agenda microeconmica da inovao e o ajuste macro-
econmico do pas, que no favorece a expanso do investimento produtivo e
tende a dificultar um ritmo de crescimento mais acelerado, em particular devi-
do s elevadas taxas de juros reais. Tambm importante destacar que a refor-
mulao do arranjo institucional, que contemplou a criao da Agncia
Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI) e do Conselho Nacional de
Desenvolvimento Industrial (CNDI), no parece ter sido capaz de dar uma
resposta eficaz s reconhecidas dificuldades de articulao e coordenao
dos atores envolvidos na formulao e execuo da poltica industrial e tec-
nolgica no mbito do aparelho de Estado.
No obstante, sob o amparo da nova poltica industrial foram desen-
volvidas iniciativas de poltica tecnolgica relevantes pelo seu impacto poten-
cial tanto na criao de um ambiente propcio inovao como no suporte dire-
to s empresas. Entre elas, destacam-se: a aprovao e regulamentao da Lei
de Inovao, o estabelecimento da nova legislao de incentivos, a ampliao
do mecanismo de subveno e a introduo de um novo modelo de gesto dos
recursos dos fundos setoriais, as quais sero objeto de anlise mais detalhada
a seguir.
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3.1.2. A Lei de Inovao
A Lei n. 10.973, conhecida como Lei de Inovao, foi sancionada em
dezembro de 2004 e regulamentada em outubro de 2005 pelo Decreto n. 5.563.
A nova Lei foi organizada em torno de trs eixos: a constituio de um ambiente
propcio construo de parcerias entre as universidades, institutos tecnolgi-
cos e empresas; o estmulo participao de institutos de cincia e tecnologia
no processo de inovao; e o estmulo direto inovao na empresa.
No que diz respeito ao primeiro eixo, a Lei abre espao para o compar-
tilhamento de infra-estrutura, equipamentos e recursos humanos das
Instituies Pblicas Cientficas e Tecnolgicas (ICT) com micro e pequenas
empresas para atividades voltadas incubao, alm de permitir a utilizao
de laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes
dessas entidades por empresas nacionais e organizaes de direito privado
sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa. No mesmo captulo
da Lei, a Unio e suas entidades tambm so autorizadas a participar minori-
tariamente do capital de empresa privada de propsito especfico que vise ao
desenvolvimento de projetos cientficos ou tecnolgicos para obteno de pro-
duto ou processo inovadores.
Em relao ao segundo eixo, a Lei de Inovao flexibilizou as regras
para que as ICT possam participar da execuo de projetos de desenvolvimen-
to cientfico e tecnolgico conjuntos com o setor privado. Os principais pontos
contemplados nesse tpico so: a permisso para que as ICT possam nego-
ciar com as empresas, por meio de contratos de licenciamento de tecnologias,
os resultados gerados pelos projetos de parceria; a previso de que as insti-
tuies e os pesquisadores envolvidos possam receber rendimentos pelo
desenvolvimento das tecnologias que vierem a ser utilizadas pelas empresas a
partir do projeto de parceria; e a autorizao para que pesquisadores e
docentes se licenciem (sem vencimentos) das suas atividades nas ICT para
participarem de atividades privadas que visem o lucro, mantendo durante o
perodo de licena o vinculo com suas instituies de origem.
No que tange ao estmulo direto s empresas, a Lei de Inovao prev
a concesso de financiamento pblico, a subveno econmica e a partici-
pao societria em empresas. Embora esses mecanismos no constitussem
uma novidade no mbito do fomento governamental s atividades de P&D,
importante sublinhar que a nova Lei, enquanto resultado de um amplo debate,
reforou o carter estratgico da inovao para o pas e legitimou a aplicao
de recursos pblicos diretamente nas empresas industriais. Alm disso, ela
estabeleceu alguns princpios gerais importantes em relao: aos direitos de
propriedade dos resultados gerados em projetos de parceria; contrapartida
privada nos projetos que envolvem financiamentos sem retorno; e transparn-
cia das informaes na aplicao de recursos pblicos.
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Ademais, h uma novidade interessante no uso do poder de compra do
Estado para estimular a inovao nas empresas brasileiras. A Lei de Inovao
admite a possibilidade de que entidades da administrao direta contratem
empresas, consrcio de empresas e entidades nacionais de direito privado sem
fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, de reconhecida capaci-
tao tecnolgica no setor, para a realizao de atividades de P&D que
envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema tcnico especfico ou
obteno de produto ou processo inovador de interesse pblico. Esse disposi-
tivo viabiliza a contratao do desenvolvimento de tecnologias e no simples-
mente a compra de bens e servios por essas entidades.
A Lei de Inovao previa o envio ao Congresso Nacional, no prazo de
120 dias, de projeto de lei da Unio concedendo incentivos fiscais para a ino-
vao nas empresas. Entretanto, isso no ocorreu. Os novos incentivos foram
includos na Lei n. 11.196, sancionada em novembro de 2005
65
.
3.2. Os mecanismos de apoio direto s empresas
3.2.1. Os novos incentivos fiscais
A Lei n. 11.196 reservou um captulo especfico (captulo III) para a
consolidao dos incentivos fiscais destinados inovao tecnolgica. Nessa
consolidao foram preservados incentivos fiscais contidos na legislao do
imposto de renda, na Lei n. 8.661 de 1993 e na Lei n. 10.637 de 2002
66
, e
adicionados outros mais atrativos. Cabe destacar que, pela nova Lei, a con-
cesso dos incentivos fiscais passa a ser automtica. Ou seja, as empresas
ficam dispensadas de submeter previamente seus projetos ao governo para ter
acesso aos incentivos fiscais previstos na Lei, sujeitando-se a fiscalizao pos-
terior. Com isso, o governo atendeu a uma antiga reivindicao dos
empresrios, que reclamavam da burocracia e da morosidade nos procedimen-
tos de concesso dos benefcios.
Resumidamente, os incentivos fiscais da Lei do Bem compreendem:
65 Esta Lei, conhecida como Lei do Bem, foi inicialmente editada na forma de medida provisria e
regulamentada pelo Decreto n. 5.798 de 7 de junho de 2006.
66 A Lei do Bem revogou a Lei 8.661 e os dispositivos pertinentes inovao da Lei 10.637. Vale
observar que os PDTI/PDTA e os projetos aprovados at 31 de dezembro de 2005 seriam regi-
dos pela legislao em vigor na data de publicao da Lei n. 11.196, com a possibilidade de
migrao para o regime previsto na Lei do Bem, desde que cumpridas certas exigncias. impor-
tante chamar ateno ainda para o fato de que os incentivos previstos nessa Lei no se aplicam
s empresas beneficiadas pela Lei de Informtica.
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a deduo, para efeito de apurao do lucro lquido e da base de clculo da
Contribuio Social sobre o Lucro Lquido, do valor correspondente soma
dos dispndios realizados com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de
inovao tecnolgica classificveis como despesas operacionais pela legis-
lao do Imposto de Renda de Pessoa Jurdica
67
. Essa deduo j era pre-
vista na legislao do imposto de renda e amplamente utilizada pelas empre-
sas;
adicionalmente, a excluso no clculo do lucro lquido, para determinao do
lucro real e da base de clculo da CSLL, do valor corresponde a at 60% da
soma dos dispndios realizados no perodo de apurao com pesquisa tec-
nolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica. Esse limite pode
chegar a 80% se a empresa aumentar o nmero de pesquisadores contrata-
dos
68
no ano de usufruto do benefcio em percentual acima de 5%, em relao
mdia do ano anterior; se o percentual de aumento for inferior a 5%, o limite
do benefcio alcana 70%
69
;
e ainda, a excluso no clculo do lucro lquido, para determinao do lucro
real e da base de clculo da CSLL, do valor correspondente a at vinte por
cento da soma dos dispndios vinculados a projetos de pesquisa tecnolgi-
ca e desenvolvimento de inovao tecnolgica objeto de patente concedida
ou cultivar registrado;
a reduo de 50% do Imposto sobre Produtos Industrializados - IPI incidente
sobre equipamentos, mquinas, aparelhos e instrumentos, bem como os
acessrios sobressalentes e ferramentas que acompanhem esses bens, des-
tinados pesquisa e ao desenvolvimento tecnolgico. O benefcio constava
da Lei 8.661
70
;
a depreciao acelerada, calculada pela aplicao da taxa de depreciao
usualmente admitida, multiplicada por dois, sem prejuzo da depreciao nor-
mal das mquinas, equipamentos, aparelhos e instrumentos, novos, destina-
67 Isso se aplica tambm aos dispndios com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao
tecnolgica contratadas no Pas com universidade, instituio de pesquisa ou inventor indepen-
dente. A Lei prev ainda que podero ser deduzidas como despesas operacionais as importn-
cias transferidas a microempresas e empresas de pequeno porte destinadas execuo de
pesquisa tecnolgica e de desenvolvimento de inovao tecnolgica.
68 No decreto que regulamenta a Lei do Bem, a definio de pesquisador inclui, alm do
pesquisador graduado ou ps-graduado, o tecnlogo ou tcnico de nvel mdio que mantenham
relao formal de emprego com a empresa e atuem exclusivamente em atividades de pesquisa
tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica.
69 Para o perodo 2006 a 2008, foi definido que esses percentuais podero ser aplicados com base
no incremento do nmero de pesquisadores contratados no ano de usufruto do incentivo, em
relao mdia de pesquisadores com contratos em vigor no ano de 2005.
70 Originalmente, a Lei n. 8.661 previa a iseno de IPI sobre equipamentos e instrumentos desti-
nados a P&D; esse limite foi reduzido a 50% em dezembro de 1997. Note-se, porm, que na Lei
do Bem o benefcio destinado inovao e no apenas a P&D.
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dos utilizao nas atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento
de inovao tecnolgica, para efeito de apurao do IRPJ. Esse benefcio
tambm estava contemplado na Lei 8.661;
a amortizao acelerada, mediante deduo como custo ou despesa opera-
cional, no perodo de apurao em que forem efetuados, dos dispndios
relativos aquisio de bens intangveis, vinculados exclusivamente s ativi-
dades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica,
para efeito de apurao do IRPJ. A exemplo dos dois casos anteriores, o
benefcio constava da Lei 8.661;
crdito do imposto sobre a renda retido na fonte incidente sobre os valores
pagos, remetidos ou creditados a beneficirios residentes ou domiciliados no
exterior, a ttulo de royalties, assistncia tcnica ou cientfica e de servios
especializados, previstos em contratos de transferncia de tecnologia, desde
que a empresa assuma o compromisso de realizar dispndios em pesquisa
no pas em montante equivalente a no mnimo: uma vez e meia o valor do
benefcio, nas reas de atuao das extintas SUDENE e SUDAM; ou o dobro
do valor do benefcio, para as demais regies
71
;
a reduo a zero da alquota do imposto de renda retido na fonte sobre
remessas efetuadas para o exterior destinadas ao registro e manuteno de
marcas, patentes e cultivares.
A Lei do Bem tambm prev a possibilidade de as agncias de fomen-
to de cincia e tecnologia subvencionarem o valor referente remunerao de
pesquisadores mestres e doutores envolvidos em atividades de inovao nas
empresas. Cabe chamar a ateno que essa subveno se aplica apenas aos
novos pesquisadores contratados, com limite de at 40% da sua remunerao,
podendo chegar a 60% no caso de empresas localizadas nas reas das extin-
tas Sudene e Sudam. A subveno vlida por um perodo de at trs anos
aps a contratao do pesquisador.
A concesso do benefcio exige que os recursos destinados subveno
constem da programao oramentria em categoria especfica do Ministrio ao
qual a agncia de fomento de cincia e tecnologia esteja vinculada
72
. Outra
exigncia a aprovao prvia do projeto da empresa pela agncia de fomento.
Embora a reformulao dos incentivos fiscais no tenha tempo de
vigncia suficiente para que se faa uma avaliao dos seus impactos, pos-
svel ter uma idia do volume de recursos envolvidos na renncia tributria
71 Esses crditos so equivalentes a: 20% para os perodos de apurao encerrados entre 1 de
janeiro de 2006 e 31 de dezembro de 2008; e de 10% para os perodos de apurao encerrados
entre 1o de janeiro de 2009 e 31 de dezembro de 2013.
72 O decreto prev que os limites para os valores de remunerao e a forma de concesso do bene-
fcio sero definidos pelo Ministrio ao qual se vincula a agncia de fomento.
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atravs das estimativas feitas pela Secretaria de Oramento Federal para o
Oramento da Unio de 2006 (Tabela 3.1)
73
.
No oramento de 2005 o valor previsto para a renncia de C&T mais
Informtica foi de R$ 1.997,6 milhes
74
. No Oramento de 2006, esse valor de
R$ 2.415,4 milhes, sendo R$ 1.575,7 milhes, ou 65,2%, correspondentes
renncia de IPI da Lei de Informtica. Note-se que o valor total dos incentivos
programados pela SOF entre 2005 e 2006 apresenta uma taxa de crescimento
superior a 20%, sendo a maior contribuio a do Imposto de Renda de Pessoa
Jurdica - com crescimento de 41,4%. Em 2006, a estimativa da renncia tri-
butria da Unio com os programas incentivados de C&T e com a Lei de
Informtica corresponderia a 5,7% do total da renncia, tambm estimada, para
o mesmo ano.
Cabe notar, porm, que tradicionalmente as estimativas de renncia
tributria so muito superiores ao valor dos benefcios efetivamente utilizados
pelas empresas
75
, o que indicaria uma atratividade relativamente baixa dos
73 Cabe esclarecer que essas estimativas no representam um teto para o incentivo - este tem apli-
cao automtica -, mas apenas uma previso do volume total do benefcio que ser utilizado
pelas empresas. Essas estimativas constituem uma exigncia na elaborao da proposta ora-
mentria da Unio enviada ao Congresso.
74 CNI (2005).
75 Especificamente em relao aos incentivos previstos na Lei n. 8.661/93, no perodo 1994 a
2002 foram usufrudos menos de 20% dos benefcios concedidos (Ver Anpei, 2004).
TABELA 3.1 - RENNCIA TRIBUTRIA PARA ATIVIDADES DE P, D&I,
POR TRIBUTO, EM 2006 (R$ milhes)
Renncia Tributria IRPJ IRRF IPI II IOF CSLL COFINS Total
Mquinas e
equipamentos (CNPq) 57,4 110,0 167,4
PDTI/PDTA 102,7 16,0 10,9 5,4 135,0
Entidades cientficas
sem fins lucrativos 44,3 24,7 20,8 89,8
Pesquisa tecnol. e
desenv. de inovao 105,0 36,0 141,0
Despesas com
pesquisas cient. e
tecnol. 306,5 306,5
Lei de informtica 1575,7 1575,7
Total 558,5 16 1644,0 110,0 5,4 60,7 20,8 2415,4
Fonte: Ministrio do Planejamento/Secretaria de Oramento Federal. Relao das Informas Complementares
ao PLOA 2006.
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 90
incentivos e/ou um ambiente econmico ainda pouco favorvel adoo de
estratgias competitivas apoiadas na inovao. Portanto, resta ainda confirmar
se as empresas conseguiro de fato usufruir integralmente os benefcios da
nova lei de incentivos.
Em particular, vale destacar que o gozo dos benefcios se restringe s
empresas que operam no regime fiscal de lucro real. Assim, a maioria das
pequenas e mdias empresas, que operam no regime fiscal de lucro presumi-
do, no alcanada pelos incentivos.
3.2.2. A ampliao da subveno econmica
A subveno econmica equivale a um redutor de custos destinado a
reduzir o risco que as empresas incorrem na realizao de gastos com ativi-
dades inovativas. A anlise da experincia internacional mostra um uso bas-
tante difundido desse mecanismo, em geral associado a objetivos de poltica
pblica especficos e voltados para "setores com significativos efeitos de
encadeamento, ou reas em que muito elevada a distncia entre os retornos
pblicos e privados dos investimentos em pesquisa"
76
.
No Brasil, o mecanismo de subveno econmica, aplicvel s despe-
sas realizadas pelas empresas com a execuo de PDTI/PDTA
77
, foi inicial-
mente institudo pela Lei n. 10.332/01, ao lado de outros incentivos no-fiscais
diretamente atrelados ao FNDCT: a equalizao dos encargos financeiros nas
operaes de crdito inovao tecnolgica com recursos da FINEP; a parti-
cipao no capital de micro e pequenas empresas de base tecnolgica; e o
mecanismo de liquidez aos investimentos em fundos de investimento em
empresas de base tecnolgica. A fonte dos recursos canalizados para esse
conjunto de benefcios foi a destinao de 43% da receita estimada com a
arrecadao do IPI sobre os bens e produtos de informtica - beneficiados com
a reduo das suas alquotas na Lei n. 10.176/01. Assim como nos casos dos
demais incentivos no-fiscais previstos na Lei n. 10.331, o valor destinado
subveno deveria ser fixado no oramento anual, nas dotaes das respecti-
vas aes oramentrias, com base em estimativas de arrecadao realizadas
pela Secretaria de Oramento Federal.
Em 2004, como j mencionado, a Lei de Inovao previu a subveno
como forma de estmulo direto s empresas, e ampliou as possibilidades de uti-
lizao desse mecanismo em dois sentidos. Em primeiro lugar, ao desatrelar a
76 CNI (2005), p. 4.
77 Em sua forma original, portanto, a subveno estava associada aos incentivos fiscais da Lei
8.661. Vale destacar que se previa o limite de at 50% do total dos investimentos de custeio rea-
lizados na execuo dos PDTI/PDTA.
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concesso do benefcio da utilizao dos incentivos da Lei 8.661. Em segundo,
ao autorizar a destinao de percentual mnimo de recursos do Fundo Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT) para subveno de ativi-
dades de P&D, em consonncia com as prioridades da PITCE, sem prejuzo da
alocao de outros recursos do FNDCT destinados subveno econmica.
Analogamente subveno prevista na Lei do Bem, a subveno criada pela
Lei de Inovao determina que os novos recursos sejam objeto de progra-
mao oramentria - neste caso, em categoria especfica do FNDCT -, no
sendo obrigatria sua aplicao na destinao setorial originria. A Lei de
Inovao determina ainda que, na concesso da subveno, sejam observa-
dos os princpios de exigncia de contrapartida por parte da empresa benefi-
ciada e de aprovao do projeto pelo rgo que concedeu o benefcio.
Cabe chamar a ateno que no decreto n. 5.563, que regulamentou a
Lei de Inovao, est previsto que o percentual dos recursos do FNDCT que
sero destinados subveno econmica bem como o percentual a ser desti-
nado exclusivamente subveno para as microempresas e empresas de
pequeno porte sero fixados anualmente pelos ministros da Cincia e
Tecnologia, do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior e da Fazenda.
Com a finalidade de propiciar maior capilaridade s operaes com o
benefcio e facilitar o acesso das empresas, o decreto determinou
Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP, entidade executora dos recursos
do FNDCT, o estabelecimento de convnios e o credenciamento de agncias
de fomento regionais, para executar os programas de concesso de sub-
veno s empresas de pequeno porte e s microempresas, alm da adoo
de procedimentos simplificados para esse grupo de empresas.
Como a nova programao oramentria do FNDCT, prevista na Lei de
Inovao e no decreto de sua regulamentao, ainda no foi efetivada, os
recursos hoje disponveis para a subveno referem-se apenas Lei 10.332 e
esto vinculados execuo dos PDTI/PDTA. Pode-se observar na tabela
abaixo, que tanto os valores previstos na Lei Oramentria Anual como os li-
TABELA 3.2 - RECURSOS ORAMENTRIOS DESTINADOS SUBVENO
ECONMICA DE EMPRESAS QUE EXECUTAM PDTI/PDTA, 2003 A 2006
(R$ milhes)
Dotao Limite Empenho
Anos inicial autorizado liquidado
2003 35.064,9 11.564,9 9.440,8
2004 9.330,0 9.330,0 9.329,9
2005 3.589,9 2.589,9 2.572,0
2006 3.500,0
Fonte: Lei Oramentria Anual (2003 a 2006) e Execuo Oramentria (www.senado.gov.br)
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mites autorizados para empenho
78
, na programao especfica do FNDCT des-
tinada subveno, tm sido sistematicamente reduzidos ao longo dos ltimos
anos, sendo que a dotao inicial de 2006 representa cerca de 10% da
dotao equivalente no ano de 2003.
Note-se que a operacionalizao dos novos recursos para a subveno
demandar diversas definies prvias - por exemplo, em relao s modali-
dades de subveno, ao tipo de contrapartida que ser exigida das empresas
e ao percentual mnimo do FNDCT para essa finalidade
79
- alm do envio de
um Projeto de Lei incorporando a nova programao oramentria Lei
Oramentria de 2006.
3.2.3. O fortalecimento das linhas de crdito inovao
Desde o ano de 2004, o Banco Nacional de Desenvolvimento
Econmico e Social (BNDES), principal agncia pblica de financiamento ao
investimento no pas, assumiu a inovao como uma de suas prioridades. Antes
disso, no havia linha de credito especfica no Banco para essa finalidade,
ainda que algumas das atividades inovativas estivessem indiretamente contem-
pladas por meio do financiamento modernizao das empresas.
Em 2006, sob a orientao da nova poltica industrial, foram estrutu-
radas duas linhas de crdito muito favorecidas, com o objetivo de financiar
todas as etapas do processo de inovao nas empresas, desde o desenvolvi-
mento de prottipos at a fabricao de novos produtos e a sua comercializa-
o. O BNDES anunciou que destinaria R$ 1 bilho para esses projetos em
2006, sendo metade para P&D e metade para a produo e comercializao
das inovaes. Como foi atribuda prioridade mxima a essas linhas de finan-
ciamento, a remunerao prevista para o Banco 0,0%
80
. No primeiro caso,
trata-se do Programa de Desenvolvimento de Inovao (PDI), que prev as
seguintes condies:
78 O limite autorizado para empenho corresponde dotao de fato considerada na execuo das
aes oramentrias, uma vez que os valores definidos na LOA no so obrigatrios.
79 CNI (2005), p. 24.
80 A escala de prioridades est associada remunerao bsica do Banco: AA (0,0%); A (1,0%);
B (1,5%); C (2,0%) e D (3,0%).
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A segunda linha de crdito refere-se ao Programa Inovao-Produo,
compreendendo as condies relacionadas a seguir:
Em junho de 2006, o BNDES lanou o novo Fundo Tecnolgico (Funtec),
com recursos no reembolsveis, destinado a apoiar projetos em reas consi-
deradas de fronteira tecnolgica. Contando com um patrimnio de R$ 153 mi-
lhes, provenientes do lucro do banco, o novo fundo tem por objetivo financiar
QUADRO 3.1 - BNDES: PROGRAMA DE DESENVOLVIMENTO DE INOVAO (PDI)
Beneficirios
sociedades que exeram atividade produtiva e instituies especializadas
em desenvolvimento tecnolgico aplicado a atividades produtivas.
Finalidade apoiar projetos diretamente relacionados a substanciais esforos de P&D
tecnolgico e inovao, voltados para novos prodtos e processos, visando
ao alcance de melhores posicionamentos competitivos
Juros fixos de 6% ao ano, acrescidos de spread de risco
Prazo de at 12 anos*
financiamento
Participao do At 100%
banco
Garantias dispensada a constituio de garantias reais em operaes de at
R$ 10 milh/oes, devendo, nesse caso, serem constitudas garantias pessoais
QUADRO 3.2 - BNDES: PROGRAMA INOVAO-PRODUO (IP)
Fonte: BNDES. Polticas Operacionais (docto. disponvel no stio do Banco).
* O prazo de carncia varivel dependendo das caractersticas especficas do projeto a ser financiado
Fonte: BNDES. Polticas Operacionais (docto. disponvel no stio do Banco).
* O prazo de carncia varivel dependendo das caractersticas especficas do projeto a ser financiado
Beneficirios
sociedades que exeram atividade produtiva e instituies especializadas
em desenvolvimento tecnolgico aplicado a atividades produtivas.
Finalidade Financiar projetos de investimento em
i. inovaes incrementaris em desenvolvimento de produtos e processos;
ii. investimentos complementares diretamente associados formao de
capacitaes e de ambientes inovadores.
iii. criao, expanso e adequao da capacidade para produo e
comercializao dos resultados do processo de inovao.
Juros TJLP acrescida de spread de risco
Prazo de at 10 anos*
financiamento
Participao do At 100%
banco
Garantias dispensada a constituio de garantias reais em operaes de at
R$ 10 milh/oes, devendo, nesse caso, serem constitudas garantias pessoais
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reas de fronteira tecnolgica, definidas como prioritrias pela poltica industrial:
energias renovveis provenientes da biomassa, software, semicondutores,
biotecnologia voltada para a agropecuria, medicamentos e insumos para
doenas negligenciadas e frmacos obtidos por biotecnologia avanada.
Os recursos do Funtec devero ser destinados a projetos desenvolvi-
dos por instituies tecnolgicas e instituies de apoio ao desenvolvimento
tecnolgico, com a participao de empresas. Os emprstimos sero diretos e
no-reembolsveis e podero financiar at 90% do custo do projeto. Com esse
fundo, o BNDES pretende apoiar programas que possam cobrir lacunas e ace-
lerar a busca de solues para grandes problemas tecnolgicos do pas,
reconhecidos por institutos de pesquisa e agentes econmicos.
A idia no pulverizar os recursos, concentrando esforos em temas
especficos, com foco bem definido, especialmente em reas em que as
empresas brasileiras possam vir a assumir papel de destaque ou mesmo de li-
derana no plano mundial. Alm disso, a preocupao do Banco a de ace-
lerar a obteno dos resultados das pesquisas e conjugar os esforos de insti-
tutos de pesquisas e empresas. Para tanto, o Funtec s apoiar projetos que
contenham mecanismos para a efetiva introduo de inovaes no mercado.
Entre os itens que o Funtec poder apoiar esto: a aquisio de equipa-
mentos novos de pesquisa e softwares produzidos no pas ou importados, quan-
do no houver similar nacional; material de consumo e permanente; e investimen-
tos em obras, instalaes fsicas e infra-estrutura. O novo fundo financiar ainda
despesas com salrios de equipe prpria; treinamento e capacitao tecnolgi-
ca; viagens; contratao de ensaios, testes, certificaes no pas e no exterior;
servios tcnicos, especializados e consultoria externa, limitadas a 30% do valor
do apoio ao projeto. Tambm podero ser cobertas com recursos do Funtec
despesas pr-operacionais e outras necessrias introduo de inovao tec-
nolgicas, igualmente limitadas a 30% do valor do projeto.
Com uma escala de operaes muito inferior do BNDES, a
Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP a agncia pblica especifica-
mente destinada a financiar a realizao de atividades de P&D e outros
esforos de inovao das empresas. Alm de conceder financiamentos reem-
bolsveis, a FINEP funciona como agncia executora do Fundo Nacional para
o Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - FNDCT
81
, que movimenta recursos
sem retorno, previstos no oramento da Unio. At o ano de 2002, o Fundo no
podia apoiar diretamente atividades de empresas que visam o lucro, mas esse
impedimento deixou de existir com a criao do mecanismo de subveno.
H hoje duas modalidades na concesso de financiamento reembol-
81 Como se ver em outro item deste captulo, o projeto de lei de regulamentao do FNDCT
aprovado pelo Congresso Nacional em 18 de abril de 2006 introduziu alteraes relevantes no
funcionamento e na gesto desse Fundo.
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svel pela Finep. A primeira delas corresponde ao Pro-inovao, linha de finan-
ciamento com encargos reduzidos destinado realizao de projetos de
pesquisa, desenvolvimento e inovao de bens, servios ou para capacitao
tecnolgica de empresas brasileiras. Os prazos de carncia e amortizao,
assim como os encargos financeiros, variam de acordo com as caractersticas
do projeto e da instituio tomadora do crdito segundo os seguintes requisi-
tos:
1. Projetos que resultem em aumento de competitividade da empresa,
no mbito da atual Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio
Exterior;
2. Projetos que resultem em aumento nas atividades de P&D tecnolgi-
co realizadas no pas e cujos gastos sejam compatveis com a
dinmica tecnolgica dos setores em que atuam;
3. Projetos de inovao que tenham relevncia regional ou estejam
inseridos em arranjos produtivos locais, objeto de programas do
Ministrio de Cincia e Tecnologia;
4. Projetos que resultem em adensamento tecnolgico e dinamizao
de cadeias produtivas;
5. Projetos desenvolvidos em parceira com universidades, instituies
de pesquisa e/ou outras empresas;
6. Projetos que contemplem a criao ou expanso, em no mnimo
10%, das equipes de P&D, com a contratao de pesquisadores
ps-graduados, com titulao de mestre ou doutor;
7. Projetos cujas atividades estejam inseridas em segmento industrial
definido como estratgico na PITCE: semicondutores/microeletrni-
ca, software, bens de capital, frmacos/medicamentos, biotecnolo-
gia, nanotecnologia, biomassa.
Assim, os encargos previstos so apresentados no Quadro 3.3, a
seguir:
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As condies do Programa Pr-Inovao so atualizadas trimestral-
mente atravs de resolues da Cmara Tcnica de Polticas de Incentivo
Inovao. Atualmente o prazo de financiamento para a modalidade de financia-
mento com encargos reduzidos de at 120 meses, com 36 meses de carn-
cia, sendo o limite de participao da Agncia fixado em at 90% do custo total
do projeto. As garantias so as normalmente aceitas para operaes
aprovadas pela FINEP: hipoteca, penhor, alienao fiduciria de bens mveis e
imveis, bloqueio de recebveis, aval e fiana bancria.
A segunda modalidade de financiamento reembolsvel concedida pela
Agncia o financiamento reembolsvel padro, destinado a projetos com foco
na inovao de produto ou de processo, que contribuem para a melhoria da
competitividade da empresa, mas que no se enquadram nas condies do
Programa Pr-Inovao. Nesse caso os encargos financeiros correspondem
Taxa de Juros de Longo Prazo (TJLP), acrescida de spread de 5% ao ano. A
FINEP financia at 80% do valor total do projeto nesta modalidade.
No se dispe de informaes relativas ao volume de recursos
disponveis para a concesso dos financiamentos com retorno da Finep. Estes
so realizados com recursos prprios ou provenientes de repasses de outras
fontes, principalmente do Fundo de Amparo ao Trabalhador - FAT. Contudo, per-
manece o problema de que a Finep, ao contrrio do BNDES, no possui uma
QUADRO 3.3 - FINEP: PR-INOVAO
Encargos Atendimento aos Requisitos
TJLP + 5% ao ano (taxa cheia) Projetos de P, D&I no enquadrados nos
requisitos do Programa Pr-Inovao
Reduo de at 5 pontos percentuais Atendimentos a pelo menos um dos
na taxa cheia requisitos de (1) a (5)
Reduo de at 7 pontos percentuais Atendimentos a pelo menos um dos requisitos
na taxa cheia de (1) a (5) e atendimento ao
requisito (6)
Reduo de at 8 pontos percentuais Atendimento a pelo menos um dos requisitos
na taxa cheia de (1) a (5) e atendimento ao
requisito (7)
Reduo de at 10 pontos percentuais Atendimentoa pelo menos um dos requisitos
na taxa cheia de (1) a (5) e atendimento aos
requisitos (6) e (7)
Fonte: FINEP
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estrutura de funding estvel e adequada aos seus investimentos, o que tende
a comprometer sua escala de operao.
Vale notar tambm que, no obstante os esforos desenvolvidos desde
o incio da dcada para reforar a capacidade de atuao da Agncia, ainda
h certa relutncia por parte das empresas em contratar financiamentos da
Finep, devido s dificuldades em obter tempos de resposta compatveis com
as necessidades dos projetos e s garantias exigidas. Alm disso, preciso
aumentar a capilaridade da Finep, fundamental para tornar os instrumentos de
apoio ao desenvolvimento tecnolgico mais conhecidos e prximos das empre-
sas, sobretudo das pequenas e mdias.
3.2.4. Desenvolvimento recente do capital de risco
A atividade de capital de risco ainda relativamente incipiente no
Brasil, mas houve iniciativas relevantes nos ltimos anos para ampliar a sua uti-
lizao. A Instruo 209 da CVM, de 1994, marcou o incio da operao de um
mercado privado de venture capital, a partir da regulamentao dos Fundos
Mtuos de Investimento em Empresas Emergentes, atravs da Instruo 209 da
CVM. Esses fundos permitem distintas composies de investidores e de fun-
ding, e vm sendo utilizados em diferentes formatos por instituies multila-
terais como o BID, e por agncias governamentais de mbito federal e esta-
dual, em parcerias com o setor privado.
No mbito do setor pblico, a Finep passou a atuar na rea de capital
de risco a partir de 2000, atravs de diversas aes reunidas no "Projeto
Inovar", abrangendo: i) a incubadora de Fundos Inovar; ii) o Fundo Brasil
Venture; iii) o Portal Venture Capital Brasil; iv) o Venture Frum Brasil; v) a rede
Inovar; e vi) a capacitao de agentes de capital de risco.
No ano seguinte, foram criados dois novos incentivos mobilizados pela
Finep: a autorizao para que ela possa adquirir participao minoritria no
capital de pequenas empresas de base tecnolgica, de forma direta ou atravs
de fundos de investimento criados para esse fim e regulamentados pela
Comisso de Valores Mobilirios - CVM; e a permisso para a constituio de
um Fundo de Reserva Tcnica, com recursos do Fundo Verde-Amarelo e do
retorno dessas aplicaes, com a finalidade de prover liquidez aos investimen-
tos privados em Fundos de Investimentos em empresas de base tecnolgica,
atravs da opo de compra e venda de quotas desses Fundos.
O BNDES, por sua vez, atua em programas de apoio estruturao de
fundos de investimento desde 1995, sendo responsvel pela iniciativa pioneira
de formao de fundos voltados para micro, pequenas e mdias empresas.
Desde ento, o Banco j aprovou 18 fundos. Em agosto de 2005, o BNDES
lanou o Programa de Participao em Fundos de Investimento, que prev
recursos da ordem de R$ 260 milhes para serem aplicados ao longo do
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desenvolvimento dos fundos, com o fim de alavancar investimentos privados da
ordem de R$ 1 bilho.
No ano de 2006, o BNDES anunciou que pretender estimular a for-
mao de sete fundos destinados a empresas emergentes e dois fundos para
empresas de maior porte, chamados fundos de participao (private equity).
Nos sete primeiros, a participao do Banco, por meio da BNDESPAR, seria de
at 30% do patrimnio comprometido, limitada a R$ 20 milhes por fundo.
Nos dois ltimos, a participao seria de at 20% do patrimnio comprometido,
limitada a R$ 60 milhes por fundo.
A utilizao do capital de risco como instrumento relevante de apoio
inovao no Brasil ainda requer iniciativas mais estruturadas do setor pblico,
envolvendo a disseminao do instrumento junto ao sistema financeiro, o
reforo da capacidade de atuao direta da Finep e do BNDES e o desenvolvi-
mento de parcerias com os fundos privados. Em todos os casos, para que no
prevalea uma anlise restrita aos impactos financeiros, cabe ao setor pblico
apoiar a construo de uma capacitao tcnica adequada dos agentes priva-
dos na avaliao dos projetos.
3.3. O apoio indireto s empresas
3.3.1. A experincia dos fundos setoriais
A criao dos fundos setoriais representou uma inovao institucional
relevante no financiamento das atividades de cincia e tecnologia no Brasil e
veio acompanhada de uma grande expectativa em torno da possibilidade de
assegurar maior escala e estabilidade ao fomento federal voltado para a rea.
A principal razo para isso era a perspectiva de contornar as fortes restries
impostas utilizao dos recursos ordinrios do Tesouro. Afinal, os fundos tm
origens e estruturas de funding distintas, no provm de impostos e taxas
82
e
foram criados por leis que definiram receitas e destinaes especficas. Assim,
no estariam em tese sujeitos a contingenciamento pelos rgos responsveis
pela programao oramentria da Unio.
A ampliao dos recursos era considerada imprescindvel para viabi-
lizar a reorientao da agenda do fomento no suporte inovao empresarial,
ao mesmo tempo permitindo sustentar um fluxo regular de recursos para a
pesquisa cientfica. Em outros termos, tendo em vista os nveis reduzidos do
fomento tradicional das duas agncias federais - CNPq e Finep - o atendimen-
82 Essas duas modalidades de tributos so atreladas contraprestao de servio pblico espec-
fico e ao custeio de obra, e no poderiam ser vinculadas s aes de C&T (A este respeito ver
Bastos, 2003).
pagina-1.qxd 9/11/2006 14:50 Page 99
to das novas prioridades ficaria, sem os fundos, comprometido pela impossibi-
lidade de comprimir os recursos oramentrios voltados para a manuteno da
ps-graduao e dos principais centros de pesquisa acadmica no Pas.
Entre 1999 e 2004 foram criados, alm do Fundo de Infra-estrutura, do
Fundo de Interao Universidade-Empresa (Verde-amarelo) e do Fundo da
Amaznia, 12 Fundos Setoriais, compreendendo: Petrleo e Gs; Informtica;
Telecomunicaes; Energia; Recursos Hdricos; Mineral; Transportes; Sade;
Aeronutico; Espacial; Biotecnologia; e Agronegcio.
Com exceo do Fundo de Telecomunicaes (FUNTTEL), gerido pelo
Ministrio das Comunicaes, os recursos dos demais so alocados no FNDCT
e operacionalizados pela FINEP.
No quadro abaixo, apresenta-se a origem das receitas que compem
cada um dos Fundos:
Fundo Setorial Receita
CT-PETRO - Lei 9.478 25% da parcela do valor dos royalties que exceder a
6 / 8 / 1997 5% da produo de petrleo e gs natural.
CT-ENERG - Lei 9.991 0,75% a 1% do faturamento das concessionrias de gerao,
24 / 7 / 2000 transmisso e distribuio de energia eltrica.
CT-HIDRO - Lei 9.993 4% da compensao financeira das empresas
24 / 7 / 2000 geradoras de energia eltrica.
CT-TRANSPORTE - Lei 9.992 10% da arrecadao do DNER em contratos com operadoras
24 / 7 / 2000 de telefonia, empresas de comunicao e similares, que utilizem
a infra-estrutura de servios de transporte terrestre da Unio.
CT-MINERAL - Lei 9.993 2% da compensao financeira do setor mineral.
24 / 7 / 2000
CT-ESPACIAL - Lei 9.994 25% das receitas de operaes espaciais.
24 / 7 / 2000
CT-INFO - Lei 10.176 0,5% do faturamento bruto das empresas de
11 / 1 / 2001 informtica no mercado interno
CT-Amaznia - Decreto 4.401 Mnimo de 0,5% do faturamento bruto das empresas que tenham
01/10/2002 como finalidade a produo de bens e servios de informtica
industrializados na Zona Franca de Manaus
CT-BIOTECNOLOGIA - 7,5% da remessa ao exterior a ttulo de royalties,
Lei 10.332 29 / 12 / 2001 assistncia e servios tcnicos.
CT-AGRO - Lei 10.332 17,5% da remessa ao exterior a ttulo de royalties,
29 / 12 / 2001 assistncia e servios tcnicos.
CT-SADE - Lei 10.332 17,5% da remessa ao exterior a ttulo de a ttulo de royalties,
CT-AERO - Lei 10.332 7,5% da remessa ao exterior a ttulo de royalties,
CT-INFRA - Lei 10.197 20% dos demais Fundos.
14 / 2 / 2001
FUNDO VERDE-AMARELO - 50% da Contribuio de Interveno sobre o Domnio Econmico
Leis 10.168 e 10.332 - CIDE sobre a remessa ao exterior a ttulo de pagamento de royalties,
29 / 12 / 2000 e 19 / 12 / 2001 assistncia e servios tcnicos, mais 43% IPI de bens de informtica.
QUADRO 3.4 - FUNDOS SETORIAIS: FONTES DE RECEITAS PREVISTAS
EM SUAS LEIS DE CRIAO
Fonte: FINEP.
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Os recursos proporcionados pelas receitas vinculadas dos fundos seto-
riais foram de fato bastante significativos e interromperam a tendncia de
queda do oramento do MCT, observada ao longo da maior parte da dcada
de 90. Entre 1999 e 2005, o oramento executado pelo Ministrio passou de
1,397 bilho para 3,589 bilhes, o que equivale a um crescimento real no pero-
do de cerca de 27%, correspondente a uma taxa mdia anual de 4,5%. Os fun-
dos setoriais responderam por quase 80% desse crescimento. Na tabela
abaixo, apresentam-se os nmeros relativos ao desempenho anual de cada um
dos fundos no perodo considerado:
Considerando o ano de 2002 como base de comparao (o primeiro no
qual houve execuo de todos os fundos), observa-se um expressivo cresci-
mento real dos recursos executados, superior a 48% entre 2002 e 2005. Isso
corresponde a uma taxa mdia de crescimento real da ordem de 16% ao ano.
No ltimo ano observado, o crescimento anual bastante expressivo, alcanan-
do uma taxa real de mais de 25%. Contando com as informaes disponveis
para 2006, relativas lei oramentria, verifica-se novamente um forte cresci-
mento da dotao dos fundos, que chega a um valor prximo a R$ 1,2 bilho
83
.
83 De fato, inicialmente a lei oramentria destinava cerca de R$ 850 milhes aos fundos setoriais.
Esse valor foi posteriormente elevado para cerca de R$ 1,2 bilho por decreto, conforme prev a
LDO 2006.
TABELA 3.3 - EXECUO DOS FUNDOS SETORIAIS: 1999 A 2005
(em R$ milhes a preos de 2005)
Fundos Setoriais 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
FNDCT 75,1 239,7 489,1 449,0 560,2 531,3 665,9
Petrleo 75,1 239,7 179,7 106,9 91,4 75,7 85,8
Informtica 0,6 30,3 25,9 19,1 30,7
Energia 81,0 36,0 73,6 74,5 74,7
Recursos Hdricos 11,0 16,7 20,3 17,1 42,1
Recursos Minerais 3,6 3,4 4,9 4,4 6,3
Transportes 0,5 4,8 2,0 0,3 0,0*
Aeronutico 0,3 13,4 11,8 16,4
Espacial 0,2 4,0 0,0 1,1 1,8
Biotecnologia 1,4 14,8 13,0 29,9
Sade 0,6 26,9 27,3 33,9
Agronegcio 1,7 28,9 26,3 34,1
Infra-estrutura 119,7 97,2 125,0 135,2 161,4
Verde-Amarelo 92,9 145,6 133,1 125,5 148,8
FUNTTEL 77,2 151,3 171,0 102,4 102,0
Fonte: Ministrio da Cincia e Tecnologia
Nota: (*) A execuo do CT - Transporte foi de R$ 18,9 mil em 2005
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No entanto, apesar da perspectiva de progresso dos recursos e no
obstante esses nmeros indicarem uma contribuio positiva dos fundos seto-
riais para a execuo do fomento, no se pode esquecer que, desde o incio,
o seu nvel de execuo tem sido muito inferior ao "potencial" das novas fontes.
Ou seja, contrariando as expectativas que acompanharam a criao dos fun-
dos, de que finalmente a rea de C&T encontrara um caminho para viabilizar
um fomento mais robusto e diversificado, a utilizao desses recursos, da
mesma forma que a dos recursos ordinrios do Tesouro, acabou tambm
restringida pelo contingenciamento oramentrio. A nica diferena que, em
se tratando de receitas vinculadas a destinaes especficas, os recursos dos
fundos devem ser aplicados exclusivamente em atividades pertinentes aos
setores ou s finalidades para os quais foram criados, caso contrrio, passaro
a integrar os valores contabilizados no resultado primrio do Tesouro.
Entre 1999 e 2002, a execuo acumulada dos Fundos Setoriais foi
equivalente a 58% da dotao oramentria; em mdia, a execuo anual si-
tuou-se em torno de 40% no mesmo perodo. Em 2003, houve uma mudana na
sistemtica do contingenciamento para C&T com a criao da reserva de con-
tingncia
84
. Na prtica, ela corresponde a um contingenciamento prvio do
oramento, cujo valor passou a constar da lei oramentria anual e no mais
verificvel apenas nos resultados da execuo do oramento federal
85
.
Para se ter uma idia da dimenso da restrio oramentria imposta
aos fundos setoriais, observe-se o quadro abaixo referente reserva de con-
tingncia entre 2003 e 2006.
84 De fato, a reserva de contingncia foi estabelecida em 2002 pela Secretaria de Oramento
Federal, aplicvel ao oramento de 2003, com a finalidade de contornar a proibio de contin-
genciamento do oramento de C&T, determinada pela LDO de 2003.
85 Assim, o elevado percentual de execuo do oramento dos fundos desde 2003 no significa, de
TABELA 3.4 - ORAMENTO DOS FUNDOS SETORIAIS (MCT):
RESERVA DE CONTINGNCIA, 2003 A 2006
(em R$ milhes correntes)
Anos Oramento total Valor da Reserva de
Contingncia
2006 1996,8 1174,8
2005 1617,9 862,7
2004 1413,1 811,2
2003 1220,8 595,3
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Note-se que os valores da reserva de contingncia cresceram muito ao
longo do perodo considerado, sendo significativamente superiores aos
prprios valores alocados para execuo dos fundos nos anos de 2004 e 2005.
Chama-se a ateno para o fato de que, em 2006, apesar do forte crescimen-
to dos recursos destinados execuo dos fundos, esses recursos serem da
mesma ordem dos valores contingenciados (R$ 1,2 bilho). Portanto, embora
seja inegvel a importncia dessas novas fontes de recursos para o oramen-
to federal de cincia e tecnologia, seu impacto foi muito limitado pelas
restries impostas sua execuo.
A novidade dos fundos setoriais no se restringia, contudo, enge-
nhosa identificao de fontes alternativas para o financiamento da rea. A
implementao das aes com os novos recursos veio associada a um mode-
lo de gesto compartilhada, tendo o MCT como rgo central de coordenao
e comits gestores para cada um dos fundos, compostos por representantes
de outros ministrios, de agncias reguladoras, da comunidade cientfica e do
setor empresarial. Os comits gestores seriam responsveis pela definio de
diretrizes e de prioridades para a aplicao dos recursos, alm do acompa-
nhamento e da avaliao dos seus resultados.
Esse modelo representou uma inovao em relao ao fomento tradi-
cional das agncias do MCT. No tanto em funo do envolvimento de outros
representantes do governo e de lideranas das comunidades cientfica e
empresarial na fixao de prioridades para a rea - afinal, h vrios exemplos
desse envolvimento no passado, no mbito do prprio MCT e no perodo ante-
rior sua criao -, mas principalmente na criao de um "espao institucional"
para a atrao de grandes projetos e/ou de projetos de maior impacto. O obje-
tivo no era o de canalizar os novos recursos oramentrios para financiar dire-
tamente as empresas, mas utiliz-los para estimular as parcerias destas com as
universidades e os institutos e contribuir para reduzir os riscos associados s
atividades de P&D.
Em 2004, foi introduzido um modelo mais centralizado, apoiado numa
concepo de gesto integrada dos fundos setoriais, que se propunha a
aplicar grande parte dos recursos em aes transversais alinhadas com as
prioridades da Poltica Industrial e de Comrcio Exterior. Nos anos de 2004 e
2005, cerca de 60% dos recursos de todos os fundos teriam sido investidos
com essa orientao
86
. Cabe a ressalva de que a opo por uma gesto mais
centralizada dos fundos setoriais j havia sido apontada no final de 2003, com
a criao do Comit de Coordenao dos Fundos Setoriais, inicialmente presi-
dido pelo secretrio-executivo do MCT e, posteriormente, pelo prprio ministro.
86 ABDI (2005). Documento da agncia aponta que os recursos direcionados para aes transver-
sais em 2006 foram superiores a 80%
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O resultado foi uma grande concentrao das decises no MCT e, em contra-
partida, o esvaziamento das atribuies dos comits gestores. A idia da
gesto compartilhada foi praticamente abandonada.
Essas mudanas na gesto dos fundos tambm parecem apontar para
uma maior flexibilizao na aplicao dos recursos e, em conseqncia, para
a diluio das especificidades setoriais. Embora isso possa representar uma
vantagem sob a tica da deciso de alocao dos recursos, por outro lado
perde-se a oportunidade de mobilizar os conhecimentos e as experincias
reunidas nos comits gestores, em particular pelos representantes do setor
empresarial, na identificao de problemas e na seleo de projetos com maior
impacto setorial.
A proposta de regulamentao do Fundo Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico
87
, de iniciativa do Senado e vetada pelo Executivo, tam-
bm apontava na direo de reforar a orientao da gesto integrada dos fun-
dos setoriais, ao prever que os recursos destinados s aes integradoras
recomendadas pelo Conselho Diretor do FNDCT (tambm institudo no mesmo
PL) e aprovadas pelos respectivos comits gestores seriam utilizados para
despesas sem a vinculao direta com as fontes da receita.
Cabe notar que desde a origem dos fundos setoriais, a regulamentao
do FNDCT considerada fundamental para que ele passe a funcionar como um
fundo de fato, desatrelado da execuo do oramento anual da Unio
88
. Para
tanto, o PL previa que "os recursos do FNDCT no utilizados at o final do exer-
ccio, apurados no balano anual, (seriam) transferidos para crdito do mesmo
Fundo, acrescidos dos respectivos rendimentos de aplicaes e remuneraes
dos recursos repassados, no exerccio seguinte". Com isso, os recursos do
FNDCT passariam a ser aplicados de acordo com metas plurianuais.
Outro aspecto importante do texto vetado refere-se aos limites para a
programao oramentria do FNDCT, prevendo-se que em 2006 a execuo
ser de no mnimo 70% das receitas previstas, percentual que passa em 2007
e em 2008 a respectivamente 80% e 90%. A partir de 2009, as receitas do
FNDCT no mais estariam sujeitas a limitao de empenho, ou seja, ao atual
contingenciamento
89
. O dispositivo era auspicioso, porque acenava com a
perspectiva de, no prazo de trs anos, se utilizar plenamente o potencial de
investimento dos fundos setoriais.
87 Trata-se do Projeto de Lei do Senado n. 85 de 2001 (n. 7049, em 2002, na Cmara dos
Deputados), cuja redao final foi aprovada em 18 de abril de 2006.
88 Bastos (2003).
89 Embora o veto tenha sido justificado por inconstitucionalidade - uma vez que a matria deveria
ser de iniciativa do prprio Poder Executivo -, parece ter pesado tambm na deciso a existncia
desse dispositivo, que criaria uma inflexibilidade na gesto do oramento federal, contrariando,
portanto, a orientao da rea econmica.
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Evidentemente, a possibilidade de contar com esses (significativos)
recursos adicionais aumentaria muito o poder de interveno do MCT e poten-
cializaria a capacidade de resposta das empresas. Cabe, no entanto, fazer a
ressalva de que ser necessrio tambm aperfeioar os mecanismos de
gesto e a prpria capacidade de acompanhamento e avaliao governamen-
tal para que esses recursos possam gerar os resultados esperados para o pas.
3.4. Observaes gerais
No h dvida de que, nos ltimos dez anos, sob a inspirao da
experincia internacional, o pas avanou muito na criao de um aparato insti-
tucional mais adequado ao estmulo da inovao. Quando se comparam os
instrumentos existentes no Brasil com os dos pases mais desenvolvidos, ainda
que permaneam lacunas e necessidades de aperfeioamento no arcabouo
legal do pas, nada parece faltar. Dispomos hoje de uma grande variedade de
instrumentos novos, criados segundo as boas prticas internacionais, e de um
volume de recursos bastante expressivo para apoiar de vrias formas e em
diferentes estgios os projetos de P&D e inovao das empresas.
No obstante, como procuramos mostrar neste captulo, h grandes
dificuldades, seja para a execuo dos recursos financeiros previstos, seja
para a operacionalizao dos instrumentos. Essas dificuldades, por sua vez, se
refletem nos resultados apontados pela Pintec para o apoio do governo: as
empresas tm acesso limitado aos recursos pblicos e/ou pouco conhecimen-
to dos mecanismos de estmulo aos investimentos em inovao. Recorde-se
que em 2003, apenas 18,7% das empresas inovadoras afirmaram receber
apoio do governo, sendo que cerca de desse apoio correspondeu a financia-
mentos para a compra de mquinas e equipamentos destinados inovao. As
demais modalidades de financiamento e os incentivos fiscais atenderam, iso-
ladamente, a 8% das empresas inovadoras, o que parece reforar a avaliao
de que elas tm dificuldades para usufruir esses benefcios.
verdade que h mudanas relevantes no perodo mais recente cujos
impactos ainda no podem ser percebidos. Contudo, no h como evitar a
avaliao de que os esforos desenvolvidos pelo pas ainda so insuficientes
para alcanar os ambiciosos objetivos fixados pela Poltica Industrial e de
Comrcio Exterior. Como foi visto no captulo dedicado experincia interna-
cional, h um seleto grupo de pases em desenvolvimento, tendo frente a
Coria, que tm dirigido esforos continuados ao planejamento de longo prazo
e mobilizao de uma grande variedade de instrumentos para estimular as
inovaes. Para fazer frente a esse dinamismo, o Brasil ainda tem muito que
avanar.
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Concluses
Como foi visto anteriormente, ainda baixa a taxa de inovao na
indstria brasileira. Embora essa taxa tenha aumentado um pouco entre os
perodos 1998-2000 e 2001-2003, cabe chamar a ateno para a diminuio
relativa do nmero de empresas inovadoras que realizaram atividades inovati-
vas, sobretudo de P&D interna.
Isso indica que a realizao de P&D tornou-se mais seletiva, concen-
trando-se em um nmero reduzido de empresas, pertencentes a setores indus-
triais mais intensivos em tecnologia. Destaca-se que algumas das empresas
que j haviam incorporado a realizao de pesquisa e desenvolvimento sua
estratgia empresarial aumentaram o montante mdio de investimento em P&D
e empregaram, em mdia, mais pessoas dedicadas a essa atividade.
Em termos gerais, a concentrao da atividade de P&D e da inovao
no uma peculiaridade brasileira. O mesmo pode ser observado nos pases
desenvolvidos e em pases emergentes que esto acelerando o ritmo dos seus
investimentos em gerao de conhecimento e em tecnologia. Os setores que
mais concentram as atividades de pesquisa e desenvolvimento so o automo-
bilstico, o de TIC e o farmacutico, com o emprego da biotecnologia, da na-
notecnologia e da bioinformtica. Alm disso, nesses setores, so poucas as
empresas que respondem pela maior parte dos investimentos realizados.
Em termos da alocao de recursos internacionais para pesquisa e
desenvolvimento, a grande novidade dos ltimos anos a China - pas que j
ocupava em 2003 a terceira posio entre os pases que mais investiam em
P&D. Tambm na China que mais vem crescendo a instalao de centros de
pesquisa e desenvolvimento de empresas multinacionais e onde estas decla-
ram ter mais interesse em investir no futuro prximo - at mais que nos EUA. De
fato, no processo de internacionalizao da P&D, so os pases asiticos que
vm atraindo a maior parte desses investimentos.
Nesse sentido, nota-se uma grande divergncia entre os processos
que esto ocorrendo no plano internacional e no Brasil, em relao ao desen-
volvimento tecnolgico e s estratgias nacionais de acumulao de conhe-
cimento. Enquanto no mundo se acelera o ritmo de gerao de novos co-
nhecimentos - confirmando que a revoluo tecnolgica iniciada nas ltimas
dcadas do sculo passado ainda se encontra em franco desenvolvimento -,
no Brasil tanto o meio empresarial como as autoridades governamentais,
apesar da retrica em contrrio, no demonstram atribuir muita importncia
inovao, baseada em conhecimento, como uma das principais fontes de
competitividade global.
O meio empresarial brasileiro sempre se mostrou tmido no que diz
respeito aos investimentos em atividades inovativas. Estes se limitam em
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grande parte aquisio de mquinas e equipamentos destinadas a melhorar
a eficincia do processo produtivo. No faz parte da cultura e da postura da
maioria das empresas localizadas no pas o investimento na gerao de co-
nhecimentos com o objetivo de aumentar sua competitividade nos mercados
em que atuam.
Nos ltimos anos, esse comportamento de natureza estrutural tem sido
reforado pelo desempenho da economia brasileira e pela execuo das polticas
pblicas. Em primeiro lugar, deve ser lembrado que nas duas ltimas dcadas do
sculo XX, o Brasil passou por uma crise econmica estrutural, combinando
baixas taxas de crescimento econmico com instabilidade macroeconmica, que
se refletiu em elevadas taxas de inflao e desequilbrio financeiro.
Em segundo lugar, aps a conquista da estabilidade monetria em
meados dos anos 90, o governo brasileiro optou por uma poltica econmica
bastante conservadora, em nome do controle do processo inflacionrio, mesmo
que isso implicasse sacrificar o crescimento econmico. Ainda assim, a estabi-
lidade monetria no significou o fim da instabilidade macroeconmica, agora
revelada por elevadssimas taxas de juros e grandes flutuaes da taxa de
cmbio.
Se desde os anos 80 o Brasil foi perdendo a capacidade de pensar o
longo prazo devido crise econmica, nos anos 90 o pensamento econmico
prevalecente sustentou uma significativa reduo do papel do Estado e da sua
interferncia nos processos econmicos. Assim, juntamente com a crise do
modelo de desenvolvimento e o surgimento de um discurso contrrio inter-
veno do Estado na economia, houve uma completa desestruturao da
capacidade de planejamento do Estado brasileiro.
Os governos passaram a se preocupar quase que exclusivamente com
as polticas de curto prazo, nas quais s importava reduzir os gastos do setor
pblico, sobretudo com a mquina administrativa. Nesse ambiente, os profis-
sionais do setor pblico foram submetidos a um processo de desvalorizao e
a uma poltica de conteno salarial, que resultou num aparelho de estado
desestruturado e desmobilizado.
evidente que esse quadro no derivou apenas de condicionantes
econmicos; as alianas polticas fragmentaram o aparelho de estado e invia-
bilizaram as articulaes entre as vrias instituies que compem o arcabouo
institucional, em especial aquele relativo definio e implementao da polti-
ca industrial e tecnolgica.
Portanto, as instituies pblicas se encontram fragmentadas e
desprovidas de recursos humanos e materiais para empreender o planejamen-
to de longo prazo e eleger prioridades - como fizeram outros tantos pases, com
destaque para a Coria do Sul, que foi persistente na conduo dos seus
planos qinqenais de desenvolvimento e hoje um pas que consegue com-
petir com os pases desenvolvidos em vrios mercados.
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No perodo mais recente, a economia brasileira foi beneficiada por um
ambiente internacional excepcionalmente favorvel. Em particular, a forte
expanso do comrcio mundial e a expressiva alta nos preos das commodi-
ties permitiram ao pas registrar elevados supervits comerciais nos ltimos
anos. Embora tenha havido um crescimento nas vendas externas de manufatu-
rados, sabido que o positivo desempenho da balana comercial deveu-se
sobretudo s exportaes de produtos de baixo valor agregado, com baixa ou
mdia-baixa intensidade tecnolgica. Mas o que o pas precisa estimular os
setores industriais de maior intensidade tecnolgica e inovar em produtos,
procurando se distanciar dos produtos padronizados, em que o principal fator
de concorrncia no mercado global o preo. Ao mesmo tempo, deve buscar
manter os ganhos crescentes de eficincia produtiva nos setores tradicionais.
Ou seja, o Brasil deve caminhar na direo do adensamento tecnolgico tanto
dos setores industriais tradicionais como dos segmentos de mais elevada inten-
sidade tecnolgica.
Para tanto, h que se pensar numa perspectiva de longo prazo que ,
por definio, a perspectiva do investimento em criao de capacidade produ-
tiva e em capacitao tecnolgica. Evidentemente, dadas as restries de
natureza financeira da economia brasileira, no possvel estimular o investi-
mento em todos os setores simultaneamente. O investimento deve ocorrer de
forma organizada, negociada entre o setor empresarial e o governo. E a com-
ponente tecnolgica deve ser um dos pilares dessa nova poltica de governo,
tal como foi definido no documento oficial da Poltica Industrial, Tecnolgica e
de Comrcio Exterior do atual governo.
O governo brasileiro precisa fazer um esforo no sentido de reconstruir
a sua capacitao em planejamento e na definio de prioridades. Quando
aqui se fala em planejamento, no se est referindo elaborao de documen-
tos de diretrizes genricas, mas ao detalhamento de aes estratgicas e dire-
trizes, em programas prioritrios.
O que se tem visto uma grande desorganizao na execuo das
aes pblicas na rea de cincia, tecnologia e inovao. Os recursos finan-
ceiros disponveis, que so insuficientes, so alocados de forma no planejada
e pulverizada, incapazes de promover a mudana estrutural necessria. Se por
um lado o setor privado revela insuficiente capacitao tecnolgica, por outro,
a transformao para uma economia industrial mais dinmica sob o ponto de
vista da inovao exigir uma adequada e competente participao do setor
pblico.
O Brasil precisa realmente, e no apenas no discurso, se inspirar nas
experincias mais bem-sucedidas dos pases desenvolvidos e de alguns emer-
gentes - como a emblemtica trajetria da Coria do Sul, onde a inovao
considerada estratgica para a competitividade dos grandes grupos privados,
e agora, mais recentemente, nas empresas de menor porte das cadeias produ-
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tivas -, nos quais os governos atuam incentivando a capacitao/atualizao tec-
nolgica e a gerao de conhecimento e sua aplicao no sistema produtivo.
Com isso no se quer dizer que, no Brasil, nada tenha sido feito nos lti-
mos anos para a promoo do desenvolvimento tecnolgico. Desde a criao
dos fundos setoriais, no final dos anos 90, foi estabelecida uma legislao bas-
tante razovel de apoio ao desenvolvimento tecnolgico e de estmulo ino-
vao. O foco na inovao e no apenas na P&D uma postura relativamente
recente do governo. Sem dvida a P&D fundamental para gerar e adquirir
conhecimento acumulado, mas essa atividade deve estar orientada para a ge-
rao de inovaes de produto ou de processo capazes de competir no mer-
cado globalizado.
No segundo mandato de Fernando Henrique Cardoso, foi elaborada a
primeira verso da Lei de Inovao, buscando criar condies mais favorveis
para a articulao entre empresas e instituies cientficas e tecnolgicas volta-
da realizao de atividades inovativas conjuntas. Outros instrumentos que
merecem destaque naquele perodo so: a equalizao de juros pela FINEP, a
subveno econmica, o capital de risco e os incentivos fiscais para as empre-
sas que obtenham patentes no INPI e em algum escritrio no exterior.
Contudo, a atuao do Ministrio da Cincia e Tecnologia foi isolada.
No contexto das alianas polticas mais amplas, o governo no conseguiu arti-
cular a poltica tecnolgica com as demais polticas setoriais. Assim, a pro-
moo do desenvolvimento da CT&I foi reduzida a um fim em si mesma.
De outra parte, o predomnio da poltica macroeconmica, com
restrio fiscal, tambm atingiu os recursos para a rea. Se com a instituio
dos fundos setoriais, houve uma ampliao do montante global de recursos
para CT&I, aos poucos esses recursos foram e esto substituindo em parte os
recursos oramentrios da Unio. originalmente destinados s instituies vin-
culadas cincia e tecnologia. Na realidade, houve aumento dos recursos do
MCT, mas proveniente dos fundos setoriais, e no de um crescimento equiva-
lente dos recursos oramentrios da Unio, destinados CT&I.
Alm disso, os recursos dos fundos setoriais no foram integralmente
liberados para execuo nos ltimos anos e acabaram sendo esterilizados nos
Resultados do Tesouro - no retornando (ou retornando apenas parcialmente)
nos anos posteriores, como recursos para a CT&I, tal como definido pelas leis
de criao dos fundos setoriais.
Com a conteno, por parte do Executivo, de recursos oramentrios
tradicionais para as agncias de fomento, instituies como o CNPq conti-
nuaram a enfrentar limitaes para conceder recursos financeiros para as insti-
tuies de pesquisa. comunidade cientfica restou a fonte dos fundos setori-
ais para o financiamento dos seus projetos de pesquisa, disputando recursos
com as empresas e com outras aes institucionais.
Antes mesmo da criao dos fundos setoriais, recursos da rea de
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cincia e tecnologia eram destinados complementao dos limitados
recursos do Ministrio da Educao. Isto j vinha acontecendo h muito tempo.
Com a conteno dos recursos das agncias de fomento, todos recorreram aos
fundos setoriais. Entre os principais demandantes de recursos podem ser
includos:
a comunidade cientfica que demanda recursos para suas pesquisas
e eventos cientficos;
a comunidade empresarial que busca recursos para seus programas
de P&D porque as outras fontes de recursos da FINEP se encontram
escassas;
a comunidade universitria, que dispe de um fundo especfico de
infra-estrutura que at o momento somente tem atendido demanda
das instituies pblicas de ensino e pesquisa;
as instituies de pesquisa do prprio governo federal, tais como
EMBRAPA, INPE, INPA, LNLS, FIOCRUZ etc.
o sistema de tecnologia industrial bsica, que tem mobilizado recur-
sos do Fundo Verde e Amarelo para a criao ou modernizao dos
laboratrios prestadores de servios tecnolgicos;
instituies estaduais de ensino e pesquisa;
instituies do "Sistema S", tais como SEBRAE e SENAI.
Enfim, a diversidade de atores que buscam recursos nos fundos
setoriais, associada falta de prioridades do governo na aplicao desses
recursos conduz a uma pulverizao contraproducente dos recursos para o
sistema nacional de CT&I.
No governo Lula, alguns avanos foram alcanados:
a Lei de Inovao foi aprovada pelo Congresso Nacional e sanciona-
da pelo Presidente da Repblica em dezembro de 2004. Ela foi regu-
lamentada em outubro de 2005, mas at julho de 2006 o governo
brasileiro ainda no havia tornado vivel a sua operacionalizao,
restando ainda definir recursos e normas de operao, inclusive no
caso da subveno econmica direta s empresas, prevista nessa
legislao. A FINEP lanou recentemente alguns programas interes-
santes de subveno direta s empresas.
em novembro de 2005, foi sancionada a Lei do Bem, que consolidou
uma srie de incentivos fiscais para as empresas que investem em
pesquisa e desenvolvimento. Com ela, as empresas no necessitam
mais de autorizao prvia para usufruir dos principais benefcios fis-
cais. Esta lei foi regulamentada em junho de 2006, mas ainda se
requer vrias outras definies para que entre plenamente em vigor;
o BNDES lanou um programa para financiar a gerao da inovao
(com custo total anual de 6% mais spread que varia de 0,8% a 1,8%),
e outro programa para financiar a produo da inovao, com juros
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reais positivos, porm sem a cobrana do spread bancrio. Lanou
tambm o programa FUNTEC, de subveno indireta inovao nas
empresas, atravs de recursos repassados s universidades e cen-
tros de pesquisa para a execuo de projetos em parceria com
empresas.
Os instrumentos foram criados mas pouco divulgados. Ainda so
pouco conhecidos pela maioria das empresas, e portanto, ainda muito pouco
utilizados. O governo revela grande dificuldade em organizar o sistema de
incentivos ao desenvolvimento tecnolgico. De um lado, falta direcionamento
estratgico aos objetivos, capacidade de definir prioridades e capacitao
para a gesto dos novos instrumentos. De outro, ainda se requer um esforo
mais estruturado de divulgao dos instrumentos de apoio junto s empresas.
Esses instrumentos devem ser utilizados de forma seletiva. Por exem-
plo, quando se tratar de setores ou tecnologias considerados estratgicos, o
governo deve fazer uso de todos os instrumentos possveis, independente-
mente do setor e do tamanho da empresa. Sabe-se que a inovao e a P&D
so mais intensivas nas grandes empresas, mas nos casos prioritrios cabe
admitir que empresas de pequeno porte venham a se beneficiar de todos os
instrumentos disponveis.
De outra parte, conceder pequena empresa individualmente apenas
a subveno econmica, tal como admitem a Lei da Inovao e a sua regula-
mentao, no recomendvel, uma vez que a pequena empresa necessita de
apoio no apenas de natureza tcnica e econmica, mas tambm e principal-
mente, de gesto. Conseqentemente, a concesso de subveno para as
empresas de pequeno porte somente deveria ocorrer quando destinada a pro-
jetos conjuntos dessas empresas em uma mesma cadeia produtiva ou em um
arranjo produtivo local, acompanhados de estmulos ao aprimoramento da
gesto e da capacitao tecnolgica e gerencial.
Em concluso, o Brasil atualmente dispe de um conjunto bastante
abrangente de mecanismos de apoio ao desenvolvimento tecnolgico nas
empresas. O problema que o governo mostra grandes dificuldades para
operar esses instrumentos. Alm disso, os novos instrumentos por si s no
induzem realizao de P&D e inovao por parte do setor privado. Eles
servem de apoio s iniciativas empresariais ao reduzir os custos e os riscos da
P&D e da inovao.
Ainda h que sensibilizar e mobilizar o setor privado para ser mais
dinmico na promoo do desenvolvimento tecnolgico, que a base para a
conquista da competitividade global. Governo e setor privado devem se arti-
cular para melhorar de fato a insero competitiva do Brasil no cenrio interna-
cional e para que o Pas se torne um dos principais destinos dos investimentos
de pesquisa dos grandes grupos empresariais globais.
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Proposies da ANPEI
Com base no trabalho tcnico apresentado, bastante abrangente no
diagnstico e na anlise dos principais fatores geradores da baixa compe-
titividade atual do setor produtivo brasileiro, e que indica vrios caminhos e
aes necessrias para mudar a baixa competitividade do quadro atual, a
ANPEI elegeu como prioridades quatro macro-aes. Estas devem ser
trabalhadas como forma de deflagrar um processo duradouro de mudanas,
geradoras das bases para o crescimento sustentado da competitividade
tecnolgica do setor produtivo brasileiro.
A priorizao importante uma vez que grande a quantidade de frentes
a serem levadas em conta. Assim, a ANPEI entende que se houver inteno do
Governo e de outros atores relevantes de resolv-las simultaneamente, haver
perda de foco, recursos e tempo.
As quatro macro-aes so as seguintes:
- dar incio imediato a um movimento de grande magnitude, de mobi-
lizao e sensibilizao das empresas, visando o engajamento delas
num amplo processo de mudana de patamar tecnolgico, dando
destaque para os benefcios oferecidos pelo atual sistema de fomen-
to inovao. Uma componente crtica para o sucesso desta ao
a ampliao significativa do nmero de empresas que tenham
equipes estruturadas de P&D,
- disponibilizar recursos subvencionados (em volume, em relao ao
PIB, comparvel aos dos pases que mais investem em tecnologia) e
de baixo custo (financiamentos com taxas de juros prximas s prati-
cadas pelo mercado internacional mais competitivo) para a capaci-
tao tecnolgica interna das empresas e, por conseguinte, para o
aumento da competitividade delas no mercado mundial
- Investir num programa nacional de desenvolvimento cientfico e tec-
nolgico voltado s tecnologias emergentes (nanotecnologia, biotec-
nologia, materiais compsitos, entre outros etc.) que possam gerar
diferencial competitivo para o Brasil no mercado mundial nos prxi-
mos 10 a 15 anos, abrindo, assim, janelas de oportunidade para a
indstria nacional. O fator crtico de sucesso aqui harmonizar os
investimentos com potenciais aplicaes, de modo a fechar o ciclo de
riqueza gerando conhecimento, e este ltimo voltando a gerar
riqueza.
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- Criar um sistema permanente de monitoramento e acompanhamento
da evoluo das trs aes anteriores, por meio de indicadores de
resultado estabelecidos de comum acordo com o setor privado, de
forma a facilitar os ajustes peridicos das aes empreendidas. Aqui
primordial que a sugesto inicial parta do setor produtivo.
Para a ANPEI, evidente que s a implementao dessas aes no
ser suficiente para as mudanas que se requer no quadro atual. Porm, elas
so essenciais para que outras aes que vierem a ser desenvolvidas, contem
com a sustentabilidade e a garantia de sucesso alo prazo.
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