R. Fac. Dir. Univ. So Paulo v. 108 p. 343 - 351 jan./dez.

2013
A SOBERANIA, O ESTADO E SUA CONCEITUAO
SOVEREIGNTY, STATE AND ITS CONCEPTUALIZATION
Rubens Beak
*
Resumo:
Constitui tarefa difcil a conceituao de Estado, sendo necessrio para tal que
analisemos o seu surgimento e evoluo histrica. Neste sentido, indispensvel
tambm a anlise da soberania, partindo da coexistncia ainda na Idade Mdia
daquelas senhorial, real e papal, tambm sendo de se referir a imperial. Deste
cenrio, vir a prevalecer a soberania real, paripassu afrmao da autoridade dos
Estados. Neste diapaso, a reconceituao da soberania se fez, sobretudo com a viso
contratualista, mais tarde inserida na ambincia constitucional. A conceituao do
Estado, difcultosa por natureza recebe signifcativo tratamento doutrinrio, sendo
de se notar a contribuio de Dalmo de Abreu Dallari.
Palavras-chave: Surgimento do Estado. Soberania. Conceituao. Difculdades. A
Contribuio de Dalmo de Abreu Dallari.
Abstract:
The concept of State is diffcult, being necessary to analyze its emergence and
historical development. In this sense, it is essential the analysis of the concept of
sovereignty, based on the coexistence of lord, pope, royal sovereigns, and also to
refer to imperial ones in the Middle Ages. In this scenario, royal sovereignty has
prevailed, together the assertion of the authority of the States. By this way, the
reconceptualization of sovereignty was made, especially by the contractual view
later inserted in the constitutional ambience. The naturally hard conceptualization
of State has received signifcant doctrinal studies, due to the Dalmo de Abreu Dallari
tribute.
Keywords: Emergence of the State. Sovereignty. Conceptualization. Diffculties.
The contribution of Dalmo de Abreu Dallari.
Introduo
Num mundo em que se observa, concomitantemente, existirem entidades
to dspares como pases com realidade inconteste como a Frana, Estados Unidos e
Brasil, por exemplo, e outros, com situao to instvel e difcil de defnir, como por
exemplo, a Somlia (desde o incio dos anos 90) ou o agora Estado da Palestina (a
Autoridade Palestina, tal como conceituado pela ONU recentemente), todos entendidos
*
Mestre e Doutor em Direito Constitucional e Livre-docente em Teoria Geral do Estado pela Universidade
de So Paulo. Professor Associado da Universidade de So Paulo na Faculdade de Direito de Ribeiro Preto
e na Faculdade de Direito de So Paulo (Ps-Graduao). Secretrio Geral da Universidade de So Paulo.
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na acepo comum como Estados, logo fca evidenciada a difculdade de fxao de um
conceito a eles comum.
, assim, tarefa extremamente rdua a quem se dispuser a cuidar do tema,
mas que procuraremos nos desincumbir, com a opo da apresentao, em que pese
resumida, do fenmeno do Estado, sob o ponto de vista histrico-evolutivo, para, com
este desiderato, podermos mostrar as diversas tentativas de conceituao, e aquela que nos
parece adequada. Para esta fnalidade, indiscutvel a necessidade de cuidarmos tambm
da soberania.
1. O poder A soberania O surgimento do Estado
Adotando-se a classifcao weberiana das manifestaes do poder em
legal, tradicional e carismtico, alis utilizada por grande parte da doutrina que trabalha
o assunto, podemos dizer que o fenmeno de manifestao do exerccio do poder, em
qualquer de suas vertentes, em determinado locus, to antigo quanto a humanidade.
O exerccio deste poder, sem contestao e com a devida obedincia, alis
como sempre gizado por Dallari
1
e Lewandowski,
2
confgura a existncia da soberania.
Pode-se assim dizer que a soberania existe desde que, numa determinada
situao ou local, confgura-se o exerccio de poder aceito e reafrmado.
Sabe-se, portanto, que a soberania j fator presente seguramente na
Idade Antiga, mormente como exercido nos denominados Estado orientais, ou mdio
orientais, ou nas entidades do classicismo como as cidades-Estado helnicas e Roma.
No fnal da Idade Antiga e incio de Idade Mdia, ou mais precisamente,
a Alta Idade Mdia, vai-se observar a coexistncia, ou melhor, a concorrncia de
diversas soberanias as quais disputam horizontal e verticalmente o exerccio do poder.
O fenmeno ocorre basicamente na Europa Ocidental.
Tal fenmeno decorre de uma srie de fatores, basicamente resumidos na
afrmao e espraiamento do cristianismo, bem como na mitigao do tradicional poder
real, substitudo, ou disputado com o poder senhorial, de matriz privada.
Observar-se-, e a Historiografa, a Cincia Poltica, a Filosofa e o
Direito so prolfcos na produo de obras que abordam o tema, a coexistncia de trs
soberanias, ou para outros, quatro soberanias.
1
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 31. ed. So Paulo: Saraiva, 2012.
2
Cf. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. Globalizao, regionalizao e soberania. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2004.
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A Soberania, o Estado e sua Conceituao 345
So elas, a soberania real, j defnida como tradicional, a senhorial (de
matriz feudal, to importante que at d nome ao perodo histrico) e a papal.
3
Tambm,
como j referido, uma quarta soberania, aquilo que foi defnido como fco imperial,
4

aquela exercida pelo Sacro Imprio Romano Germnico.
A controvrsia do poder real com o senhorial se funda basicamente na
tentativa de exerccio de um poder com origens histricas muitas vezes imemoriais frente
vontade particular do Senhor, nos limites de suas propriedades.
Aquela que opunha a autoridade papal a dos senhores reais residia na acepo
da Igreja como guia das mentes terrenas. a concepo idealizada e extremamente
presente nos escritos daquele perodo, de fundao da respublica christiana. Esta
entendida como a nica possibilidade de obteno de um Reino Universal frmado na
paz e coexistncia de todos os povos.
5
Refra-se aqui a importante obra de Beaumanoir,
Coutumes de Beauvaisis.
6
O quarto poder, o imperial, decorria da uno a Carlos Magno, em 800
d.C., da misso de cuidar da herana romano-crist.
Desta ambincia relatada de forma resumida que decorrer a necessidade
de conceituao da soberania. Se at ento inquestionavelmente existia, no havia surgido
a necessidade de sua conceituao, sobretudo considerando-se que no era disputada.
Neste cadinho de confitos que, no raramente, redundavam em guerras
extremamente sangrentas, vamos ver aparecer um nmero de obras signifcativo cuidando
do tema, dos quais no podem escapar as de Egdio Colona, defendendo a supremacia
papal, e Joo de Paris, a real.
Se podemos dizer que a Igreja vai atingir o auge de seu poder com Inocncio
III (1198-1216), o papa que intervinha em tudo e todas as partes, a situao vai refuir
muito um sculo depois, com Felipe, o Belo, de Frana.
com ele e a submisso do papado ao seu poder, com a transferncia
realizada para Avignon, em 1308 (o denominado cativeiro da Babilnia), que perceber-
se- a afrmao do poder real.
So desta poca as importantes obras de Marslio de Pdua, Defensor
Pacis, escrita entre 1320-24 e de Guilherme de Ockham, Dialogus de 1331-38.
3
Cf. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. op. cit., p. 203-205.; DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 8 e
ss, sobretudo p. 83.
4
Cf. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. op. cit., p. 205.
5
Cf. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. op. cit., trazendo Alighieri e sua obra De Monarchia, p. 207.
6
Cf. BEAUMANOIR apud JELLINEK, Georg. Teora general del Estado. Trad. Fernando de los Ros.
Mxico: FCE, 2000.
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A teoria papal das duas espadas, i. e., a submisso da espada real,
terrena, milenar, espiritual, transposta em paradigma pela bula de Bonifcio VIII Unan
Sanctam, encontrava oposio frme, imposta muitas vezes, pela vontade das armas.
Quem dar tratamento doutrinrio indito ao tema Maquiavel, com O
Prncipe (1513) e Discurso sobre a primeira dcada de Tito Lvio (1519). Ali, ele
consigna o termo Estado (Stato/Status) para descrever as novas entidades que observava
surgir na Europa.
Bodin, com Os seis livros da Repblica (1576) o autor que caber
igualmente estabelecer a imanncia daquela nova realidade.
7
com a denominada Paz de Westflia, de 1648 (mais precisamente, os
tratados de Mnster e Osnabrck) que encerraram a Guerra dos 30 anos (1618-48), que
aparecero, com as conformaes que com alteraes de pequena monta conservar-se-o
at a poca Napolenica e o subsequente Concerto Europeu, os Estados Modernos.
No se imagine que Westflia confgure o momento de criao destas novas
entidades muito ao contrrio alguns Estados j aparecem plenamente confgurados
muito antes. Portugal, por exemplo, talvez o pas europeu com fronteiras delimitadas h
mais tempo, antecede em quase 500 anos ao tratado. Ainda na pennsula ibrica, desde
o desenrolar da Reconquista, aparecero os Reinos bem defnidos que redundaro nos
expandidos Leo e Castela, que se uniro ao fnal do sculo XV na atual Espanha.
8
O ano de 1648 e a Paz de Westflia confguram mero retrato do status
quo ento vigente.
2. O Estado a soberania reconceituada
Se a nova realidade j est plenamente afrmada no curso do sculo XVII,
com o poder papal (re)colocado na sua esfera milenar (com a exceo da existncia dos
Estados papais onde o Papa tambm detinha os poderes temporais), restava a questo, j
mencionada, da defnio e conceituao de Soberania.
Hobbes detm papel primordial nesta tarefa. Ao trabalhar o tema no seu
Leviat (1651), vai colocar a autoridade e o poder reais como aqueles com condio
concreta de assegurar a paz da sociedade e a permanncia do Estado.
Na medida em que expressa a ideia do homo homini lupus e a renncia
original do exerccio de soberania pelo povo vai construir teoria que dar roupagem
7
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 83-84.; LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. op. cit., p. 212-
213.
8
Cf. MIRANDA, Jorge. Formas e sistemas de governo. Rio de Janeiro: Forense, 2007; LEWANDOWSKI,
Enrique Ricardo. op. cit., p. 222.
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doutrinria ao fenmeno poltico em andamento. O absolutismo solidifcar a reunio da
soberania com a pessoa do monarca.
Outros contratualistas como Locke, no seu Segundo Tratado sobre o
Governo, ou Segundo Tratado sobre o Governo civil (1689) e Montesquieu, com O
Esprito das Leis (1748) entendero que o eixo de exerccio da soberania no se desloca
do povo para o monarca. O que ocorre no a renncia ao exerccio da soberania, tal
como entendido por Hobbes, mas mera delegao.
Rousseau,
9
por outro lado, defnido como radical por suas posies,
notadamente aquela muito conhecida referentemente ao entendimento da impossibilidade
da diviso no exerccio do Poder, pois isto confguraria divisibilidade do exerccio da
prpria soberania, aquele que teve a sua imagem mais associada conceituao da
soberania do povo.
Por outro lado, o triunfo da ideia montesquiana da diviso e atribuio
do poder, a denominada Teoria da Separao dos Poderes, far refuir o debate sobre a
soberania, concentrando-se mais no seu exerccio, com a frmula do Castelo vindo a ser
consagrada no famoso art. 16 da Constituio Francesa de 1791.
10
Antes mesmo, refra-se, j vinha a mesma destacada na Constituio
Americana de 1787, com a mesma organizao dos Poderes.
11
Se a questo da diviso do Poder e sua atribuio importante e j nos
ocupamos em outros trabalhos nossos,
12
ela deve ser, considerando-se os limites deste
trabalho, deixada de lado.
O que de se notar que, na esteira da infuncia dos escritos do Abade
Emmanoel-Joseph Sieys, a Constituio de 1791 vem a adotar a frmula da soberania
9
Cf. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Do contrato social. Trad. Lourdes Santos Machado. In: Do contrato social
e outros escritos. So Paulo: Abril Cultural, 1978. (Os Pensadores).
10
Clebre texto da Declarao dos direitos do homem e do cidado de 1789, presente na Constituio Francesa
de 3 de setembro de 1791: Article16. - Toute Socit dans laquelle la garantie des Droits nest pas assure,
ni la sparation des Pouvoirs dtermine, na point de Constitution.
Cf. FRANCE. Constitution de 1791. Assemble Nationale. Disponvel em: <http://www.assemblee-
nationale.fr/histoire/constitutions/constitution-de-1791.asp>. Acesso em: 27 mai. 2012.
11
Articles I, II e III da Constituio. Cf. UNITED STATES OF AMERICA. The Constitution of United States.
In: HEFFNER. Richard D.; HEFFNER. Alexander. (Org.) A documentary history of the United States. New
York: Signet, 2009.
12
Cf. BEAK. Rubens. A hipertrofa do executivo brasileiro: o impacto da constituio de 1988. Campinas:
Millennium, 2008; Estado de direito, formas de Estado e constituio. Revista da Faculdade de Direito de Conselheiro
Lafaiete. nova fase. v. 3, 2007.; Instrumentos de democracia participativa. Revista de cincias jurdicas
UEM, v. 6 n. 2, p. 143-153, jul-dez. 2008; O tribunal constitucional e sua interveno no processo poltico.
In: Anais do XVII Encontro Nacional do CONPEDI Conselho Nacional de Pesquisa e Ps-graduao em
Direito. (Salvador, 19-21. jun. 2008).
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depositada na nao,
13
conceito que, como tradicional nos ensinamentos de Dallari,
limitativo e, nos dias de hoje totalmente abandonado do ponto de vista cientfco.
O fato que j nas Constituies revolucionrias subsequentes e em todas
as outras
14
(excetuando-se a da Restaurao de 1814), a conceituao passa a consignar o
povo como aquele detentor de soberania.
15
Por derradeiro, cite-se que, a vista do alargamento do direito de voto,
sobretudo na marcha triunfal do voto universal, as diferenas prticas numa conceituao
ou noutra (nao e povo) vem a desaparecer.
16
J no sculo XX, a defnio da soberania como atributo do Estado, feita
por Jellinek, teve grande divulgao e aceitao.
Preferimos ver, na senda de linha doutrinria signifcativa, a soberania nos
seus aspectos interno e externo. Se de um ponto de vista interno ela atributo do povo, o
qual, gize-se, detm a possibilidade da convocao do poder constituinte, do ponto de vista
externo aparece como atributo do Estado, de sua afrmao no cenrio internacional, bem
como de exerccio da denominada clusula da impenetrabilidade.
17
Alis, por oportuno,
cf. art. 1, I e pargrafo nico da CF/88.
3. A conceituao de Estado difculdades
De certa forma, da exposio escorada j se percebe a difculdade
encontrada pela doutrina na conceituao de Estado.
Dallari refere esta situao e chega a trazer autores que mostram proliferao
de defnies (Easton, Titus).
18
Isto decorreria do fato de alguns doutrinadores preferirem centrar a diviso
na noo de fora, outros na de natureza jurdica.
O que preciso eliminar conceitos usualmente propagados, que no
contm qualquer fundamentao cientfca, sobretudo o costumeiro O Estado a nao
politicamente organizada.
19
Isto porque nao o conceito de comunidade, muito mais prprio da
Sociologia, da Antropologia e da Histria. J Estado seguramente uma sociedade.
13
Cf. LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. op. cit., p. 228-229.
14
Constituies francesas de 1795, 1799, 1804, 1830, 1848, 1870, (leis constitucionais de) 1875, 1946 e 1958.
15
Para uma explanao acerca das teorias sobre a soberania, cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 88-
89.
16
Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direito constitucional comparado. So Paulo: Bushatsky,
1974. p. 30.
17
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 96.
18
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 119.
19
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 120.
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Posto que Estado no se confunde com nao, at mesmo, note-se, porque
nos ltimos sculos observamos o fenmeno dos Estados recentes virem a constituir
naes (Ex. Estados Unidos, Canad, Brasil), cuidou a doutrina de tentar estabelecer
conceitos que Dallari procura didaticamente dividir entre aqueles fundados na fora e
aqueles jurdicos.
No primeiro grupo, melhormente denominado daqueles que privilegiam
a conceituao politicamente, temos Duguit entendendo o Estado como aquele que
exerce a fora material irresistvel, mas limitada e regulada pelo Direito. Tambm
Heller caracterizando a unidade de dominao e Burdeau, entendendo-o como a
institucionalizao do poder. Ainda Gurvitch, vendo o Estado como aquele que exerce
o monoplio do poder.
20
J no grupo que prefere ver a fundamentao pelo prisma jurdico, Dallari
reala a fora dos autores italianos sobre o tema. Para esta corrente, apesar de existirem
outros fatores para alm dos jurdicos, todos estes possuem existncia independentemente
do Estado.
Apesar de no ignoradas, no so compreendidas como elementos que
venham a conceituar o Estado antes de estarem integrados numa ordem jurdica.
21
Nesta linha e grupo destacam-se Ranelletti e Del Vecchio. Para o primeiro,
o conceito seria um povo fxado num territrio e organizado sob um poder supremo
originrio de imprio, para atuar com ao unitria os seus prprios fns coletivos.
22
Para Del Vecchio: a unidade de um sistema jurdico que tem em si mesmo
o prprio centro autnomo e que possuidor da suprema qualidade de pessoa.
23
Dallari acentua que para esta parcela de pensadores a noo jurdica de
Jellinek fundamental, no entendimento de que o Estado estabelece a ordem coativa
normativa da conduta humana.
24
4. A contribuio de Dalmo Dallari
Dalmo Dallari critica como incompletas as vises conceituais at ento
havidas, entendendo que do ideia insufciente do Estado.
25
20
Cf. DALLARI, Dalmo de Abreu. op. cit., p. 120.
21
Cf. Id. Ibid., p. 120-121.
22
Cf. Id. Ibid., p. 121.
23
Cf. Id. Ibid., p. 121.
24
Cf. Id. Ibid., p. 121.
25
Cf. Id. Ibid., p. 122.
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350 Rubens Beak
Prefere assim conceituar Estado como a ordem jurdica soberana que tem
por fm o bem comum de um povo situado em determinado territrio.
26
Presentes assim todos elementos necessrios, abordando o exerccio
do poder decorrente da soberania, caracterstica da ordem jurdica. No seu dizer, a
politicidade fca afrmada na referncia ao bem comum, com a sua vinculao a certo
povo, limitando-se a ao jurdica e poltica do Estado pela referncia territorialidade.
27
5. Concluso
O presente artigo procurou trabalhar os aspectos bsicos e a evoluo de
dois elementos bsicos Teoria Geral do Estado, a saber, a soberania e o Estado.
Partindo de uma verifcao histrica da existncia da soberania desde
sempre, para uma sua delimitao secular que vai se afrmar, verifca-se a sua concepo
como sua delimitao secular que vai se afrmar, verifca-se a sua concepo como algo
que passa a ser elemento intrnseco da prpria noo de Estado.
Num segundo momento, j constada a existncia e a evoluo do
Estado, passamos a trabalhar a difculdade de sua conceituao, utilizando-nos bsica e
precipuamente da contribuio dallariana no aspecto.
Afnal, na mesma acepo, passamos a apresentar a conceituao para
este Autor, entendendo-a como aquela que sufcientemente compe todos os elementos
necessrios defnio de Estado.
So Paulo, julho de 2013.
Referncias
BEAK. Rubens. A hipertrofa do executivo brasileiro: o impacto da constituio de 1988.
Campinas: Millennium, 2008.
______. Estado de direito, formas de Estado e constituio. Revista da Faculdade de Direito de Conselheiro
Lafaiete. nova fase. v. 3, 2007.
______. Instrumentos de democracia participativa. Revista de cincias jurdicas UEM, v. 6 n. 2,
p. 143-153, jul-dez. 2008.
26
Cf. Id. Ibid., p. 122.
27
Cf. Id. Ibid., p. 122.
R. Fac. Dir. Univ. So Paulo v. 108 p. 343 - 351 jan./dez. 2013
A Soberania, o Estado e sua Conceituao 351
______. O tribunal constitucional e sua interveno no processo poltico. In: Anais do XVII Encontro
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