Framework Avaliacao Processos 10mar2011 PDF

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Definio do Framework de Processo
1. Introduo
1.1. Finalidade
Este documento define um framework de avaliao de processos de software alinhado aos mtodos de avaliao MA-MPS, SCAMPI A e norma ISO/IEC 15504-
2:2003. O conceito de framework aqui empregado retrata a customizao de uma avaliao para seguir um ou mais mtodos de avaliao ou, ainda, realizar ou no
determinadas atividades, a depender da finalidade da avaliao. O uso de tal framework propiciar que num mesmo processo de avaliao seja possvel verificar o
nvel de maturidade e de capacidade em diferentes modelos de qualidade.

1.2. Escopo
Esto includos os mtodos de avaliao MA-MPS, SCAMPI A e a norma ISO/IEC 15504-2. O framework de avaliao de processos prov uma seqncia de
atividades, as pessoas envolvidas, artefatos de entrada, artefatos de sada, e procedimentos para a realizao de uma avaliao alinhada ao MA-MPS, SCAMPI A e a
norma ISO/IEC 15504-2, permitindo a verificao de aderncia aos modelos MPS.BR e ao CMMI simultaneamente.

1.3. Termos e Definies
Achados da avaliao (Appraisal findings): Resultados de uma avaliao que identificam as questes crticas, problemas mais importantes ou oportunidades de
melhoria de processo no escopo da avaliao. Os achados da avaliao so inferncias baseadas em evidncias objetivas corroboradas.
rea de processo (Process area): Conjunto de prticas relacionadas em uma rea que, quando implementadas conjuntamente, satisfazem a um conjunto de metas
consideradas importantes para a realizao de melhorias naquela rea. Todas as reas de processo do CMMI so comuns s representaes contnua e por estgios.
Atributo de processo: Uma caracterstica mensurvel da capacidade do processo aplicvel a qualquer processo.
Avaliao: Uma determinao sistemtica do grau de atendimento de uma entidade em relao aos critrios para ela estabelecidos.
Avaliao de processo: Uma avaliao disciplinada dos processos da organizao em relao a um modelo de avaliao de processo.
Avaliador lder: a pessoa que conduz as atividades de uma avaliao como lder da equipe de avaliao e que tem que satisfazer os critrios de qualificao para
experincia, conhecimento e habilidades definidas pelo mtodo da avaliao.
Avaliar / auditar objetivamente: Rever atividades e produtos de trabalho por um grupo que no esteve envolvido diretamente na execuo dessas atividades e na
elaborao desses produtos de trabalho com base em critrios que minimizem a subjetividade e o vis do revisor. Um exemplo de avaliao objetiva uma auditoria
de requisitos, padres ou procedimentos por um grupo de garantia da qualidade independente.
Capacidade do processo: Uma caracterizao da habilidade do processo atingir aos objetivos de negcio atuais ou futuros.
Classificao da avaliao (Appraisal rating): Conforme a terminologia empregada em avaliaes do CMMI, valor atribudo por uma equipe de avaliao (a) a uma
meta ou uma rea de processo CMMI, (b) a um nvel de capacidade de uma rea de processo ou (c) a um nvel de maturidade de uma unidade organizacional. A
classificao determinada pela execuo do processo definido para tal, como determinado pelo mtodo de avaliao empregado.

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Confidencialidade: o respeito confidencialidade das informaes obtidas durante a avaliao essencial para que se obtenha as informaes necessrias. Deve-se
assegurar total confidencialidade aos participantes, tanto da equipe de avaliao quanto dos entrevistados. Da mesma forma, esse entendimento sobre a
confidencialidade essencial para que nenhum entrevistado se sinta ameaado e todos se expressem livremente. A confidencialidade tambm abrange as informaes
contidas nos documentos apresentados pela unidade organizacional aos avaliadores.
Coordenador da Unidade Organizacional: Responsvel por apoiar o planejamento e coordenar as atividades locais da avaliao. Essa pessoa ajuda o avaliador
lder a escolher a equipe de avaliao e assegura que todos os entrevistados estejam disponveis no momento agendado. Ele tambm responsvel pela logstica
requerida para o bom andamento da avaliao e assegura que a documentao necessria esteja disponvel, comprometendo-se com a devoluo dessa documentao
ao destinatrio devido.
Critrios de entrada (Entry criteria): Estado ou situao que deve estar presente antes que um trabalho possa ser iniciado com sucesso.
Critrios de sada (Exit criteria): Estado ou situao que deve estar presente antes que um trabalho possa ser iniciado com sucesso.
Escopo da avaliao: Uma definio dos limites organizacionais da avaliao, os processos que esto includos e o contexto no qual os processos a serem avaliados
so executados.
Evidncia objetiva: Dados que demonstram a existncia ou veracidade de alguma coisa. So documentos ou registros de entrevistas utilizados como indicadores da
implementao ou institucionalizao de prticas do modelo. Podem ter origem em instrumentos, apresentaes, documentos ou entrevistas.
Instituio Avaliadora (IA): Instituio autorizada, mediante convnio com a SOFTEX, como avaliadora seguindo o MA-MPS.
Instituio Implementadora (II): Instituio autorizada, mediante convnio com a SOFTEX, como implementadora do MR-MPS.
Instituio Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE): Instituio autorizada, mediante convnio com a SOFTEX, como organizadora de grupo de empresas
para implementao do MR-MPS e avaliao seguindo o MA-MPS.
Interessados (stakeholders): Um indivduo ou um grupo que responsvel ou afetado pelo produto de uma tarefa, atividade ou processo. Pode incluir a equipe do
projeto, fornecedores, clientes e usurios do produto, entre outros.
Melhoria de processo (Process improvement): Programa de atividades concebido para melhorar o desempenho e a maturidade dos processos da organizao e os
resultados desse programa.
Meta (Goal): Os componentes requeridos no CMMI so as metas especficas e as genricas. A ocorrncia do termo meta no modelo CMMI sempre se refere a um
componente de modelo (por exemplo, meta genrica e meta especfica).
Meta especfica (Specific goal): Componente requerido do modelo que descreve as caractersticas peculiares que devem estar presentes para satisfazer rea de
processo. (Veja tambm rea de processo, meta genrica, nvel de capacidade e objetivos estratgicos da organizao).
Meta genrica (Generic goal): Componente requerido do modelo que descreve as caractersticas necessrias para institucionalizar os processos que implementam
uma rea de processo.
Mini-equipe: Subconjunto da equipe de avaliao que responsvel por avaliar os processos que lhe so atribudos pelo avaliador lder.
Modelo de referncia (Reference model): Modelo utilizado para comparao ao se medir algum atributo.
Modelo de referncia de processo: Um modelo, que compreende definies de processos no ciclo de vida, descrito em termos de propsitos e resultados, junto com
uma arquitetura que descreve as relaes entre os processos.
Nvel de capacidade (Capability level): Alcance de um determinado patamar de melhoria caracterizado pela satisfao de um conjunto de prticas genricas e
especficas em uma determinada rea de processo.

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Nvel de maturidade (Maturity level): Grau de melhoria de processo em um conjunto predefinido de reas de processo nas quais todas as metas foram satisfeitas.
Nvel de maturidade: Grau de melhoria de processo para um predeterminado conjunto de processos no qual todos os resultados esperados do processo e dos
atributos dos processos so atendidos.
Oportunidade de melhoria: Uma implementao de um resultado de processo que pode ser melhorada, mas que atende aos requisitos mnimos de um resultado
requerido por algum processo do nvel de maturidade/capacidade que foi avaliado.
Organizao (Organization): Estrutura administrativa na qual so gerenciados um ou mais projetos, compartilhando um gerente snior e operando sob as mesmas
polticas. Entretanto, o termo organizao, como utilizado nos modelos CMMI, tambm pode ser aplicado a uma pessoa que executa uma funo em uma
organizao de pequeno porte que poderia ser executada por um grupo de pessoas em uma organizao maior.
Participante da avaliao: Um indivduo que tem responsabilidades dentro do escopo da avaliao. NOTA: Exemplos incluem, mas no se limita aos avaliadores
lder e adjunto, patrocinador, membros da unidade organizacional, membros da equipe de avaliao, coordenador da unidade organizacional.
Patrocinador da avaliao: Um indivduo, interno ou externo unidade organizacional que ser avaliada, que solicita a avaliao e prov recursos financeiros ou
outros recursos, para que a avaliao seja executada para a unidade organizacional.
Perfil de nvel de capacidade (Capability level profile): Conjunto de reas de processo e seus nveis de capacidade correspondentes, utilizado na representao
contnua.
Perfil do processo: Um conjunto de pontuao de atributos de processo para um processo avaliado.
Pontos fortes: Uma implementao excepcionalmente boa de um resultado de processo ou de algo acima do requerido pelo Modelo de Referncia no nvel que foi
avaliado.
Pontos fracos: Uma implementao inadequada ou que no atende aos requisitos de um resultado requerido por algum processo do nvel de maturidade que foi
avaliado.
Prtica especfica (Specific practice): Componente esperado do modelo que considerado importante para satisfazer meta especfica associada. As prticas
especficas descrevem as atividades esperadas para satisfazer s metas especficas de uma rea de processo.
Prtica genrica (Generic practice): Componente esperado do modelo considerado importante para satisfazer meta genrica associada. As prticas genricas
associadas meta genrica descrevem as atividades esperadas para se satisfazer meta genrica e contribuem para a institucionalizao dos processos associados
rea de processo.
Processo: Um conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas, que transforma insumos (entradas) em produtos (sadas).
Processo (do MR-MPS): os processos no MR-MPS so descritos em termos de propsito e resultados esperados. No MR-MPS os processos esto descritos
ordenados pelo nvel de maturidade de forma crescente, sendo que cada nvel inclui os processos do nvel anterior.
Processo de avaliao: Determinao da extenso com que o processo padro da organizao contribui para alcanar seus objetivos de negcio e para ajudar a
organizao a focar a necessidade de melhoria de processo contnua.
Programa (Program): (1) Um projeto. (2) Um conjunto de projetos relacionados e a infraestrutura de apoio, incluindo objetivos, mtodos, atividades, planos e
medidas de sucesso.
Projeto: Um empreendimento realizado para criar um produto, servio ou resultado especfico. O projeto se caracteriza por temporalidade e resultado, servio ou
produto nico e elaborao progressiva.
Propsito do processo: O objetivo geral da execuo do processo. Convm que a implementao do processo fornea benefcios tangveis aos envolvidos.

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Representao (Representation): Organizao, uso e apresentao de componentes do CMM (Capability Maturity Model). Dois tipos de abordagens para apresentar
as melhores prticas esto claramente definidas: a representao por estgios e a representao contnua.
Representao contnua (Continuous representation): Forma de representao do modelo de maturidade e de capacidade em que os nveis de capacidade fornecem
uma ordem recomendada para conduzir o processo de melhoria em cada rea de processo considerada.
Representao por estgios (Staged representation): Estrutura de modelo em que a satisfao das metas de um conjunto de reas de processo estabelece um nvel
de maturidade. Cada nvel constri uma base para os nveis subsequentes.
Resultado esperado do processo: Um resultado observvel do sucesso do alcance do propsito do processo. NOTA 1: Um resultado pode ser: um artefato
produzido, uma mudana significativa de estado e o atendimento das especificaes, como por exemplo: requisitos, metas etc. NOTA 2: Uma lista com os principais
resultados do processo faz parte da descrio de cada processo no Modelo de Referncia.
Software: Entende-se software como sinnimo de produto de software que o conjunto de programas de computador, procedimentos e possvel documentao e
dados associados.
Unidade organizacional: Parte de uma organizao que ser avaliada. NOTA 1: Uma unidade organizacional utiliza um ou mais processos que tem um contexto de
processo coerente e opera dentro de um conjunto coerente de objetivos de negcio. NOTA 2: Uma unidade organizacional tipicamente parte de uma grande
organizao, embora, em uma pequena organizao, a unidade organizacional possa ser toda a organizao.

1.4. Acrnimos
CMMI-DEV: CMMI for Development CMMI para Desenvolvimento.
CMMI: Capability Maturity Model Integration Modelo Integrado de Maturidade e de Capacidade.
IA: Instituio Avaliadora, autorizada pela SOFTEX.
II: Instituio Implementadora, autorizada pela SOFTEX.
IOGE: Instituio Organizadora de Grupo de Empresas, autorizada pela SOFTEX. MA-MPS: Mtodo de Avaliao para Melhoria de Processo de Software.
ISO/IEC: International Organization for Standardization and International Electrotechnical Commission Organizao Internacional de Normalizao/Comisso
Internacional Eletrotcnica.
MN-MPS: Modelo de Negcio para Melhoria de Processo de Software.
MPS.BR: Melhoria de Processo do Software Brasileiro.
MR-MPS: Modelo de Referncia para Melhoria de Processo de Software.
SCAMPI: Standard CMMI Appraisal Method for Process Improvement Mtodo Padro de Avaliao do CMMI para Melhoria de Processo.
SEI: Software Engineering Institute Instituto de Engenharia de Software.
SOFTEX: Associao para Promoo da Excelncia do Software Brasileiro.

1.5. Referncias
MA-MPS:2009 (Mtodo de Avaliao do MPS);
SCAMPI A v 1.2 (Mtodo de avaliao classe A do CMMI);
ISO/IEC 15504-2:2003 (Norma para Avaliao de Processos de Software).

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2. Mapeamento dos Modelo(s)
2.1. Objetivo do Mapeamento
O objetivo de realizar o mapeamento entre os modelos fornecer requisitos para a definio de um framework de processo de avaliao integrada, em conformidade
com os mtodos de avaliao MA-MPS, SCAMPI A e com a norma ISO/IEC 15504-2:2003, que possibilite que numa mesma avaliao de processos software sejam
obtidos os resultados nos modelos MPS.BR e CMMI.

2.2. Modelos(s)/Norma(s) Envolvido(s)
MA-MPS:2009 (Mtodo de Avaliao do MPS);
SCAMPI A v 1.2 (Mtodo de avaliao classe A do CMMI);
ISO/IEC 15504-2 (Norma para Avaliao de Processos de Software).

a) Modelo/Norma A: MA-MPS.
a. Objetivo do Modelo/Norma: descreve o Processo e o Mtodo de Avaliao do modelo MPS, definidos em conformidade com a Norma
Internacional ISO/IEC 15504-2:2003. O propsito do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS verificar a maturidade da unidade
organizacional na execuo de seus processos de software;
b. Processo/rea de Processo: Processo de Avaliao;
c. Objetivo do Processo/rea de Processo: estabelece as atividades de uma avaliao de processos de software para o modelo de
referncia MPS.BR;
d. Item a ser Mapeado do Modelo/Norma: Tarefas;
e. Objetivo do Item: Descreve cada tarefa que deve ser seguida para alcanar os objetivos de uma avaliao.
b) Modelo/Norma B: SCAMPI A.
a. Objetivo do Modelo/Norma: projetado para fornecer avaliaes relativas aos modelos CMMI. aplicvel a uma ampla gama de modos de
uso, incluindo melhoria de processo interno e determinao da capacidade externa;

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c. Objetivo do Processo/rea de Processo: o mtodo de avaliao de processos de software de Classe A do CMMI-DEV. O SCAMPI A
consiste na avaliao formal que objetiva identificar pontos fortes e pontos fracos dos processos da organizao, e verificar a aderncia dos
processos aos nveis de maturidade do modelo CMMI-DEV. o mais rigoroso e a nica classe de mtodo que pode resultar em uma
classificao;
d. Item a ser Mapeado do Modelo/Norma: Atividades;
e. Objetivo do Item: descreve cada atividade que deve ser seguida para alcanar os objetivos de uma avaliao.
c) Modelo/Norma C: ISO/IEC 15504-2.
a. Objetivo do Modelo/Norma: trata da avaliao de processo e de sua aplicao para a melhoria e determinao da capacidade. A norma
internacional ISO/IEC 15504 prov uma abordagem estruturada para avaliao de processos (ISO/IEC, 2004);
c. Objetivo do Processo/rea de Processo: A parte 2 da ISO/IEC 15504 define os fundamentos para a avaliao de processo e estabelece
os requisitos mnimos para a realizao de uma avaliao, a fim de garantir a consistncia e a repetibilidade das pontuaes;
d. Item a ser Mapeado do Modelo/Norma: Atividades;
e. Objetivo do Item: descreve cada atividade que deve ser seguida para alcanar os objetivos de uma avaliao.
Tabela 1. Mapeamento
Id.
Tarefas do Processo de
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

Relevncia para o Framework
1 1.1 Consultar site SOFTEX Sem equivalncia. Sem relevncia.
2 1.2 Solicitar propostas
para a avaliao;
Sem equivalncia. Sem relevncia.

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

3 1.3 Elaborar e enviar
proposta;
4 1.4 Selecionar Instituio
Avaliadora;
5 1.5 Formalizar
contratao da Instituio
Avaliadora;
6 2.1 Comunicar SOFTEX a
contratao da avaliao;
1.2.2 Identify Needed
Resources

1.3.1 Identify
Appraisal Team
Leader;

1.3.2 Select Team
Members;
4.2.2-a Planejamento

Existe equivalncia j que os itens devem ser indicados os
membros da equipe de avaliao, tal como feito nas atividades
da fase de Planejar e Preparar para Avaliao do SCAMPI A, e
respeitando os requisitos da ISO/IEC 15504-2 para o
planejamento.
Devem ser identificados a Instituio
Avaliadora, a equipe de avaliao e o
coordenador da unidade organizacional
avaliada.
7 2.2 Analisar a composio
da equipe de avaliao e
indicar o auditor
da avaliao;
8 2.3 Solicitar unidade
organizacional
participao de avaliador
em
Formao;
9 2.4 Pagar taxa SOFTEX; Sem equivalncia. Sem relevncia.
10 2.5 Autorizar a realizao
da avaliao;
11 2.6 Enviar modelo do
Plano de Avaliao
unidade organizacional;

A existncia de um plano de avaliao uma das
recomendaes da ISO/IEC 15504-2, no contexto do
planejamento da avaliao.
Determina a disponibilizao de um
documento do planejamento da avaliao
Unidade Organizacional avaliada.

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

12 2.7 Planejar a avaliao
inicial;
1.1.1 Determine
Appraisal Objectives
1.1.2 Determine
Appraisal Constraints
1.1.3 Determine
Appraisal Scope
1.1.4 Determine
Outputs

1.2.1 Tailor Method
1.2.2 Identify Needed
Resources
1.2.3 Determine Cost
and Schedule
1.2.4 Plan and
Manage Logistics
1.2.5 Document and
Manage Risks

1.3.1 Identify
Appraisal Team
Leader;
1.3.2 Select Team
Members;

1.5.2 Prepare Data
Collection Plan;

4.4.1 Definio e
Aprovao da Entrada
Inicial da Avaliao antes
da fase de coleta de
dados

4.4.2 Entrada mnima de
uma Avaliao
Os itens so equivalentes por tratarem da elaborao do plano
de avaliao, composto da entrada de informaes necessrias
para a realizao da avaliao.
O Plano de Coleta de Dados referenciado no SCAMPI est
contido no Plano de Avaliao do MA-MPS.
As informaes que devem fazer parte deste contexto
encontram-se descritas na seo 4.4.2 da ISO/IEC 15504-2:2003.
Como parte do planejamento, deve-se
registrar as informaes necessrias
obrigatoriamente para que uma avaliao
seja realizada.
13 2.8 Enviar modelo da
Planilha de Indicadores e
Acordo de
Confidencialidade
4.2.2-b Coleta de Dados

Consiste de atividade para a preparao da avaliao, no que
diz respeito coleta de dados.
Evidencia a necessidade de instanciar o
instrumento de coleta de dados da avaliao
(no caso do MPS.BR, a planilha de
indicadores) de forma personalizada para

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

unidade organizacional; atender ao Escopo da avaliao, e depois
disponibilizar Unidade Organizacional.
Da mesma forma deve ser disponibilizado o
Acordo de Confidencialidade
14 2.9 Preencher Planilha de
Indicadores;
1.4.1 Obtain Initial
Objective Evidence;
Obs: verify-based
appraisal

Os itens so equivalentes pelo fato de envolverem a obteno
de evidncias objetivas a partir da documentao e dos
processos da Unidade Organizacional avaliada, que consiste na
coleta de dados prevista na ISO/IEC 15504-2. As evidncias
(indicadores) coletadas devem ser dispostas em um repositrio
estruturado, de maneira organizada.
Define que devem ser obtidas/coletadas as
evidncias objetivas iniciais.
15 2.10 Assinar
comprometimento com o
Plano de Avaliao;

1.1.5 Obtain
Commitment to
Appraisal Input

1.2.6 Obtain
Commitment to
Appraisal Plan;
4.4.1 Definio e
Aprovao da Entrada
dados
Os itens so equivalentes por discorrerem sobre a obteno do
comprometimento com plano de avaliao e com as entradas
de dados da avaliao. No caso do MA-MPS, o plano de
avaliao j contm as entradas da avaliao, e no em um
documento parte.
Indica que deve haver comprometimento
com o plano de avaliao, bem como com as
entradas da avaliao.
16 2.11 Assinar o Acordo de
Confidencialidade;
1.1.5 Obtain
Commitment to
Appraisal Input

4.4.1 Definio e
Aprovao da Entrada
dados
Os itens so equivalentes por exigir o comprometimento com a
entrada de dados, pois o Acordo de Confidencialidade integra as
entradas de dados.
Indica que um Acordo de Confidencialidade
deve ser assinado.
17 2.12 Treinar equipe de
avaliao para a avaliao
inicial;

2.13 Apresentar os
processos da unidade
organizacional;
1.3.3 Prepare Team; - Ambas atividades dizem respeito conduo de treinamento da
equipe de avaliao. Nesse momento tambm pode ser feita a
apresentao dos processos da unidade organizacional.
Constituir e disponibilizar um material de
apresentao para o treinamento da equipe
de avaliao.
18 2.14 Verificar os
indicadores de
1.4.2 Inventory
Objective Evidence
4.2.2-c Validao dos
Dados
Os itens so equivalentes por abordarem o exame das
evidncias objetivas iniciais, a fim de verificar o grau de
Define que deve ser realizada a verificao
das evidncias objetivas iniciais.

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

implementao;

1.5.1 Perform
Readiness Review
adequao e completude das informaes fornecidas pela
organizao avaliada, que uma atividade de validao de
dados.
19 2.15 Analisar os dados da
avaliao inicial;
1.5.1 Perform
Readiness Review;
4.2.2-c Validao dos
Dados
So equivalentes por tratarem da reviso de prontido das
condies da avaliao e da anlise dos resultados iniciais da
avaliao.
Identifica que deve ser feita uma reviso de
prontido para atestar que a avaliao
transcorrer bem. Alm disso, devem ser
gerados relatrios contendo os resultados
iniciais da avaliao e, se necessrio, pode
haver alterao no plano de avaliao.
20 2.16 Enviar ao auditor a
documentao da
avaliao inicial;
Sem equivalncia. Determina a disponibilizao da
documentao dos resultados da avaliao
inicial para o auditor designado da avaliao.
21 2.17 Auditar a avaliao
Inicial;
Sem equivalncia. Dar feedback sobre o trabalho realizado pelo
Avaliador.
22 2.18 Realizar ajustes na
documentao da
avaliao inicial (se
pertinente);
Sem equivalncia. Conforme necessrio, permitir a realizao de
alteraes na documentao da avaliao a
partir do resultado da auditoria.
23 2.19 Completar Plano de
Avaliao;
Sem equivalncia. Deve ser permitido realizar alteraes no
plano de avaliao.
24 2.20 Realizar ajustes (se
pertinente);
Sem equivalncia. Deve ser permitido realizar alteraes na
Planilha de Coleta de Dados.
25 2.21 Confirmar a
realizao da avaliao
final;
1.5.3 Replan Data
Collection (if needed)



Ambos os itens podem implicar no replanejamento da coleta de
dados e renegociao do plano de avaliao com o
patrocinador, caso a avaliao no proceda como planejado.
Esto envolvidos tanto planejamento como coleta de dados.
Deve ser permitido realizar alteraes no
plano.
26 3.1 Realizar reunio de
abertura;
2.1.1 Conduct
Participant Briefing;
So equivalentes, pois se destinam a informar os participantes
sobre o processo de avaliao, finalidade, e objetivos da
avaliao.
Indica que os participantes da avaliao
devem ser informados sobre o processo de
avaliao.
27 3.2 Assinar
comprometimento com o
1.1.5 Obtain
Commitment to
4.4.1 Definio e
Aprovao da Entrada
Os itens so equivalentes por discorrerem sobre a obteno do
comprometimento com plano de avaliao e com as entradas
Indica que deve haver comprometimento
com o plano de avaliao, bem como com as

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

Plano de Avaliao;

3.3 Completar assinaturas
do Acordo de
Confidencialidade (se
pertinente);
Appraisal Input

1.2.6 Obtain
Commitment to
Appraisal Plan;

dados
de dados da avaliao. No caso do MA-MPS, o plano de
avaliao j contem as entradas da avaliao, e no em um
documento a parte.
entradas da avaliao.
28 3.4 Treinar equipe para a
avaliao final;
1.3.3 Prepare Team; - Ambas atividades contemplam a conduo de treinamento da
equipe de avaliao.
apresentao para o treinamento da equipe
de avaliao.
29 3.5 Verificar evidncias;

2.2.1 Examine
Objective Evidence
from Documents;
2.3.1.
Take/Review/Tag
Notes;
2.3.2. Record
Presence/Absence of
Objective Evidence;
2.4.1 Verify Objective
Evidence;
4.2.2-c Validao dos
Dados
Os itens se equivalem pois compreendem a verificao das
evidncias obtidas a partir de documentos. Tambm feito o
registro de anotaes tomadas durante a coleta de tais
evidncias.

Alm disso, analisada e documentada a presena e adequao
dos indicadores que comprovam a implementao das prticas
requeridas do modelo.
Determina que deve ser feita a verificao
das evidncias objetivas de documentos, o
registro da presena e ausncia de
evidncias, bem como o registro e
consolidao de anotaes acerca dessas
evidncias.
30 3.6 Realizar entrevistas;

2.2.2 Examine
Objective Evidence
from Interviews;

2.3.1.
Take/Review/Tag
Notes;

Ambas atividades consistem na coleta de evidncias a partir da
realizao de entrevistas, que na ISO/IEC corresponde a coleta
de dados. Tambm feito o registro de anotaes tomadas
durante a coleta de tais evidncias.
Indica que devem ser realizadas entrevistas e
devem ser registradas as anotaes acerca
dessas evidncias.
31 3.7 Registrar afirmaes
na Planilha de
Indicadores;

2.2.2 Examine
Objective Evidence
from Interviews;


Ambas atividades consistem no registro e verificao de
evidncias oriundas de entrevistas, que na ISO/IEC corresponde
a coleta de dados. Tambm feito o registro de anotaes
tomadas durante a coleta de tais evidncias.
Deve haver registro da presena e ausncia
de evidncias, bem como o registro e
consolidao de anotaes acerca dessas
evidncias.

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Id.
Avaliao do MA-
MPS:2009
Atividades do
Processo de
Avaliao do
SCAMPI A v 1.2
Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

2.3.1.
Take/Review/Tag
Notes;

2.3.2. Record
Presence/Absence of
Objective Evidence;

2.4.1 Verify Objective
Evidence;

Alm disso, analisada e documentada a presena e adequao
dos indicadores que comprovam a implementao das praticas
requeridas do modelo.
32 2.3.4. Review and
Update the Data
Collection Plan;
4.2.2-b Coleta de Dados Esta atividade consiste no monitoramento contnuo do estado
de disponibilidade das evidncias objetivas e para escolher a
prxima ttica na busca de obteno de cobertura integral do
escopo do modelo de referncia e do escopo organizacional da
avaliao. Refere-se coleta de dados.
Deve ser permitido realizar alteraes no
plano de avaliao e no planejamento da
coleta de dados.
33 3.8 Caracterizar o grau de
implementao de cada
resultado esperado
do processo e de cada
resultado esperado de
atributo do processo
em cada projeto;

3.9 Caracterizar,
inicialmente, o grau de
implementao de cada
resultado esperado do
processo e de cada
resultado esperado de
atributo do processo na
2.3.3. Document
Practice
Implementation;

2.4.2 Characterize
Implementation of
Model Practices.
4.2.2-d Pontuao de
Atributo de Processo
As atividades so equivalentes por tratarem da caracterizao
do grau de implementao das praticas dos modelos. Tambm
so documentados os pontos fracos, fortes e oportunidades de
melhoria, que correspondem aos gaps dos processos
implementados em relao s prticas do modelo de referncia.
Devem ser utilizados critrios para
caracterizar o grau de implementao das
praticas dos modelos.
Documentar os pontos fracos, fortes e
oportunidade de melhoria da implementao
das prticas do modelo.

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Atividades do
Processo de
Avaliao do
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Atividades /
Requisitos da
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Justificativa


3.10 Caracterizar,
inicialmente, o grau de
implementao de cada
atributo do processo na

3.11 Caracterizar o grau
de implementao, na
unidade organizacional,
de cada resultado
esperado do processo, de
cada resultado
esperado de atributo do
processo e de cada
atributo do processo
em reunio de consenso;
34 3.12 Caracterizar o grau
de implementao dos
processos na unidade
Organizacional;

2.4.2 Characterize
Implementation of
Model Practices

2.6.2b Determine
Satisfaction of Process
Areas;
4.2.2-d Pontuao de
As atividades so equivalentes por tratarem da determinao
do grau de satisfao dos processos avaliados da organizao.
Devem ser utilizados critrios para
determinar o grau de satisfao dos
processos avaliados da organizao.
35 3.13 Apresentar pontos
fortes, pontos fracos e
oportunidades de
Melhoria;
2.5.1 Validate
Preliminary Findings
4.2.2-c Validao dos
Dados
Consistem na validao dos resultados preliminares da
avaliao junto aos membros da organizao. Os achados
podem incluir pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de
melhoria.
Indica a necessidade de apresentao e
validao dos achados preliminares da
avaliao.
36 3.14 Rever a
caracterizao e finalizar
a redao dos pontos
2.3.3. Document
Practice
Implementation;
As atividades implicam nos achados finais da avaliao, obtidos
a partir do feedback da validao dos achados preliminares.
Pode ser alterada a caracterizao do grau de implementao
Indica a possibilidade de alterao dos
achados preliminares e da caracterizao do
grau de implementao dos processos na

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Atividades do
Processo de
Avaliao do
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Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

fortes,
pontos fracos e
oportunidades de
melhoria (se pertinente);

2.6.1 Derive Findings
and Rate Goals
dos processos, caso a equipe de avaliao julgue pertinente. organizao avaliada.
37 3.15 Atribuir nvel MR-
MPS

2.6.3b Determine
Maturity Level

4.2.2-d Pontuao de
Consistem na atribuio do nvel de maturidade a organizao
avaliada, de acordo com a implementao dos processos
pertencentes ao escopo da avaliao.
Inferir as regras para atribuio do nvel de
maturidade nos respectivos modelos, bem
como as regras para determinar a capacidade
dos processos avaliados.
38 2.6.2a Determine
Process Area
Capability Level

2.6.3a Determine
Capability Profile
4.2.2-d Pontuao de
Consiste na atribuio do nvel de capacidade a organizao
avaliada, de acordo com a implementao dos processos
pertencentes ao escopo da avaliao.
Inferir as regras para atribuio do nvel de
capacidade, referente representao
contnua do CMMI.
39 3.16 Comunicar o
resultado da avaliao ao
patrocinador;
3.1.2 Conduct
Executive Session(s);
4.2.2-e Documentao e
Comunicao
Consistem em comunicar os resultados da avaliao ao
patrocinador da avaliao.
apresentao dos resultados da avaliao.
40 3.17 Comunicar o
resultado da avaliao
aos colaboradores da
unidade
Organizacional;
Comunicao
Consistem em comunicar os resultados da avaliao aos
colaboradores da organizao avaliada.
apresentao dos resultados da avaliao.
41 3.18 Organizar ambiente
de trabalho da avaliao;
3.2.4 Archive and/or
Dispose of Key
Artifacts;
Comunicao
As atividades so equivalentes por consistir em apagar dados
que afetem o acordo de confidencialidade, arquivando apenas
as informaes permitidas.
Indica que deve haver um procedimento para
eliminao de informaes/documentos
utilizados durante a avaliao, com intuito de
no ferir o acordo de confidencialidade.
42 3.19 Avaliar a execuo
da avaliao pelo
patrocinador;

3.20 Avaliar a execuo
3.2.1 Collect Lessons
Learned;
As atividades envolvem a avaliao da execuo do processo de
avaliao e o registro de lies aprendidas.
Deve ser estabelecido um procedimento para
avaliao do processo de avaliao e para
coleta de lies aprendidas.

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Justificativa

da avaliao pela equipe
de avaliao;

da avaliao pelo
coordenador da IA;

da avaliao pelo
coordenador da IOGE (se
pertinente);

da avaliao pela II (se
pertinente);
43 3.24 Enviar avaliaes do
processo de avaliao
para o auditor;
Sem equivalncia. Determina a disponibilizao das lies
aprendidas para o auditor da avaliao.
44 4.1 Preparar o Relatrio
da Avaliao e o
Resultado da Avaliao;
2.6.4 Document
Appraisal Results
Comunicao
Ambas atividades geram a documentao final contendo os
dados sobre a avaliao e os resultados finais.
Indica que deve ser gerado um relatrio final,
contendo os resultados da avaliao.
45 4.3 Arquivar a
documentao da
avaliao final;
2.6.4 Document
Appraisal Results

3.2.2 Generate
Appraisal Record;
Comunicao

4.5 Registro dos
Resultados da Avaliao
Ambas atividades cuidam de documentar a conduo e os
resultados da avaliao, para fins de relatrio.
Ainda, agregar os dados coletados durante a avaliao em um
registro permanente.
Indica que deve ser gerado um relatrio final,
contendo os resultados da avaliao e
armazenar em um site os resultados gerados.
46 4.2 Enviar ao auditor a
documentao da
avaliao final;
Sem equivalncia. Determinar a disponibilizao da
documentao da avaliao ao auditor
designado.
47 4.4 Auditar a avaliao
final;
Sem equivalncia. Dar feedback sobre o trabalho realizado e
permitir a realizao de alteraes na

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Atividades /
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ISO/IEC 15504-2

Justificativa

avaliao.
48 4.5 Realizar ajustes na
documentao da
avaliao final;
Sem equivalncia. Estabelece que pode haver alterao na
documentao final da avaliao.
49 4.6 Enviar Relatrio da
Avaliao ao
patrocinador;
3.1.1 Deliver Final
Findings;
Comunicao
As atividades tratam da entrega dos relatrios finais da
avaliao ao patrocinador.
Dispor a documentao e achados finais da
avaliao.
50 3.1.3 Plan for Next
Steps
Planejamento Trata do planejamento para atividades posteriores ao trmino
da avaliao.
Sem relevncia.
51 4.7 Enviar Comunicao
do Resultado da
Avaliao SOFTEX;
3.2.3 Provide
Appraisal Feedback to
CMMI Steward;
Comunicao
Trata da comunicao do resultado. Sem relevncia.
52 4.8 Enviar documentao
da avaliao SOFTEX;
3.2.3 Provide
Appraisal Feedback to
CMMI Steward;
Comunicao
Trata da comunicao do resultado. Sem relevncia.
53 4.9 Inserir unidade
organizacional no banco
de dados SOFTEX;

4.10 Divulgar no site
SOFTEX (se pertinente);

4.11 Enviar o Acordo de
Confidencialidade para a
unidade
organizacional com a
declarao SOFTEX de
avaliao de
processos de software
(placa de ao escovado);

Comunicao

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Processo de
Avaliao do
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Atividades /
Requisitos da
ISO/IEC 15504-2

Justificativa

4.12 Enviar o Acordo de
Confidencialidade para a
IA;

3. Framework de Processo
3.1. Fluxo do Framework
Referncia ao arquivo: http://www.spider.ufpa.br/projetos/spider_appraisal/framework_avaliacao.zip

3.2. Responsveis

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6 Definir Instituio Avaliadora e Equipe
de Avaliao
X X
11 Disponibilizar o Modelo do Plano de
Avaliao
X
12 Planejar Avaliao X X

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13 Disponibilizar Planilha de Coleta de
Dados
X
13 Preencher e Disponibilizar Acordo de
Confidencialidade
X
14 Preencher Planilha de Coleta de
Dados
X X X
15 /
16
Obter Comprometimento com o Plano
de Avaliao e com as Entradas da
Pr-Avaliao
X
17 Realizar Treinamento da Pr-
Avaliao usando Material de Apoio
X
18 Verificar Evidncias Objetivas X X X
19 Revisar e Analisar Dados da Pr-
Avaliao
X X
20 Enviar ao Auditor a Documentao da X

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Pr-Avaliao
21 Realizar Auditoria da Pr-Avaliao X
22 Realizar Ajustes na Documentao da
Pr-Avaliao
X
23 Completar Plano de Avaliao X
24 Realizar Ajustes da Planilha de Coleta
de Dados
X X
25 Confirmar ou Replanejar a Avaliao X
26 Realizar Reunio com Participantes da
Avaliao
X
27 Obter Comprometimento com o Plano
de Avaliao e com as Entradas da
Avaliao
X
28 Realizar Treinamento da Avaliao
usando Material de Apoio
X

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29 Verificar Evidncias Objetivas de
Documentos
X
30 Realizar Entrevistas X
31 Verificar Evidncias Objetivas de
Entrevistas
X
32 Revisar e Atualizar Coleta de Dados X
33 Caracterizar a Implementao das
Praticas do Modelo
X
33 Documentar Achados Preliminares X X
34 Caracterizar Grau de Implementao
dos Processos
X
35 Validar Achados Preliminares X X
36 Derivar Achados Finais X X
37 Determinar Nvel de Maturidade X

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38 Determinar Perfil de Capacidade X
39 /
40
Comunicar Resultado da Avaliao X
41 Arquivar e/ou Eliminar Dados da
Avaliao
X X
42 Coletar Lies Aprendidas X
43 Enviar ao Auditor Lies Aprendidas X
44 Documentar Resultados da Avaliao X
45 Gerar Registro da Avaliao X X X
46
Enviar ao Auditor a Documentao da
Avaliao
X
47
Realizar Auditoria da Avaliao X
48
Realizar Ajustes na Documentao da
Avaliao
X

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49
Entregar Documentao da Avaliao X

3.3. Descrio do Framework

FASE 1: Planejar e Preparar
a) [6] Definir Instituio Avaliadora e Equipe de Avaliao
Objetivo
Informar os dados da instituio que ser responsvel pela avaliao e identificar o Avaliador Lder e os membros da equipe de avaliao, bem como
identificar o Coordenador da Unidade Organizacional.
Critrios de Entrada Artefatos de Entrada
Contato com uma Instituio Avaliadora/Avaliador Lder autorizado para
realizar a avaliao de Processos de Software.
-
Passos
Deve ser identificado o nome do Avaliador Lder e os dados da sua afiliao organizacional/Instituio Avaliadora;
Devem ser identificados os membros da Equipe de Avaliao e os dados das suas afiliaes organizacionais;
Deve ser identificado o Coordenador da Unidade Organizacional (que ajudar no planejamento da avaliao e para prover as condies necessrias
para a realizao da avaliao).
Critrios de Sada Artefatos de Sada

www.ufpa.br/spider
Instituio Avaliadora, Equipe de Avaliao e Coordenador da Unidade
Organizacional definidos.
Documento de Definio da Instituio Avaliadora e Equipe de Avaliao.
Responsveis
Coordenador da Instituio Avaliadora / Avaliador Lder.
Templates
Modelo do Documento de Definio da Instituio Avaliadora e Equipe de Avaliao.
Ferramentas de Apoio Utilizadas
Editor de Texto.

b) [11] Disponibilizar o Modelo do Plano de Avaliao
Objetivo
Disponibilizar para a Unidade Organizacional o modelo do Plano de Avaliao customizado de acordo com o perfil da avaliao requerida.
Instituio Avaliadora, Equipe de Avaliao e Coordenador da Unidade
Organizacional definidos.
Documento de Definio da Instituio Avaliadora e Equipe de Avaliao.
Passos
Customizar o Plano de Avaliao de acordo com o perfil da avaliao requerida, adotando ou no a fase de Pr-Avaliao;
Preencher parcialmente o modelo do Plano de Avaliao com os dados acerca dos membros da Equipe de Avaliao e demais envolvidos na avaliao
definidos at o momento;
Disponibilizar o modelo do Plano de Avaliao customizado para a Unidade Organizacional.
Modelo do Plano de Avaliao customizado disponvel para a Unidade
Organizacional.
Modelo do Plano de Avaliao.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates

www.ufpa.br/spider
Editor de Texto.

c) [12] Planejar Avaliao
Objetivo
Realizar o preenchimento do Plano de Avaliao. O plano de avaliao composto da entrada de informaes necessrias para a realizao da avaliao,
tais como objetivos da avaliao, escopo, restries, sadas produzidas, adaptaes do mtodo, recursos humanos envolvidos, logstica, infra-estrutura
necessria, custos, cronograma e estratgia pra a coleta de dados da avaliao.
Modelo do Plano de Avaliao disponibilizado para a Unidade
Organizacional.
Passos
Preencher as informaes de entrada da avaliao:
o Determinar os objetivos da avaliao;
o Determinar as restries da avaliao;
o Determinar o Escopo da avaliao, que consiste no escopo do modelo de referncia (nvel de maturidade/capacidade, reas de
processo/processos envolvidos) e no escopo organizacional (projetos e unidade organizacional);
o Determinar as sadas (o que dever ser produzido durante a avaliao);
Preencher os dados cadastrais da Unidade Organizacional;
Informar as adaptaes que sero feitas no mtodo, se pertinente;
Identificar os recursos (humanos/materiais/infra-estrutura) necessrios;
Determinar o cronograma e quais sero as tarefas da avaliao. Conforme escolhido, a avaliao ter ou no a fase de Pr-Avaliao. Se for o caso,
dever ser definida a data da Pr-Avaliao, caso contrrio dever ser definida a data da realizao da Avaliao;
Determinar os custos da avaliao;
Planejar e gerenciar a logstica;
Documentar e gerenciar os riscos que podem ocorrer;
Preencher informaes acerca da coleta de dados:

www.ufpa.br/spider
o Determinar participantes das entrevistas;
o Determinar artefatos a serem revisados;
o Determinar apresentaes/demonstraes a serem realizadas;
o Determinar papis e responsabilidades para as atividades de coleta de dados.
Plano de Avaliao preenchido com as informaes necessrias para a
realizao da avaliao.
Plano de Avaliao.
Responsveis
Avaliador Lder / Coordenador da Unidade Organizacional.
Templates
Editor de Texto.

d) [13] Disponibilizar Planilha de Coleta de Dados
Objetivo
Disponibilizar o modelo da Planilha de Coleta de Dados Unidade Organizacional, de forma personalizada para atender ao Escopo da avaliao.
Plano de Avaliao preenchido. Plano de Avaliao.
Passos
Customizar o modelo da Planilha de Coleta de Dados para atender ao Escopo da avaliao, em relao ao nvel de maturidade/capacidade e as reas
de processo/processos envolvidos;
Enviar o modelo da Planilha de Coleta de Dados customizado para a Unidade Organizacional.
Modelo da Planilha de Coleta de Dados customizado disponvel para a
Unidade Organizacional.
Modelo de Planilha de Coleta de Dados.
Responsveis

www.ufpa.br/spider
Avaliador Lder.
Templates
Modelo da Planilha de Coleta de Dados.
Editor de Planilha Eletrnica.

e) [13] Preencher e Disponibilizar Acordo de Confidencialidade
Objetivo
Preencher e disponibilizar o Acordo de Confidencialidade Unidade Organizacional, para que o Patrocinador e os membros da Equipe de Avaliao que
pertencem a Unidade Organizacional tomem conhecimento de seu teor.
Plano de Avaliao preenchido. Plano de Avaliao.
Passos
Preencher o Acordo de Confidencialidade com os dados dos responsveis pelas assinaturas;
Enviar o Acordo de Confidencialidade Unidade Organizacional, para que o Patrocinador e membros da Equipe de Avaliao fiquem cientes.
Acordo de Confidencialidade preenchido disponvel para a Unidade
Organizacional.
Acordo de Confidencialidade.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
Modelo do Acordo de Confidencialidade.
Editor de Texto.

f) [14] Preencher Planilha de Coleta de Dados

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Objetivo
Realizar o preenchimento da Planilha de Coleta de Dados, a partir de evidncias objetivas obtidas da documentao e dos processos da Unidade
Organizacional.
Modelo da Planilha de Coleta de Dados disponibilizado para a Unidade
Organizacional.
Passos
Coletar, organizar e registrar evidncias objetivas iniciais, referentes implementao de cada prtica/resultado esperado dentre os projetos de
amostra e grupos de apoio dentro do escopo da avaliao;
Os indicadores (evidncias) so registrados sob as seguintes categorias: artefatos diretos, artefatos indiretos e afirmaes.
Planilha de Coleta de Dados preenchida pela Unidade Organizacional. Planilha de Coleta de Dados.
Responsveis
Unidade Organizacional / Implementador / Avaliador Lder.
Templates
Editor de Planilha Eletrnica.

g) [32] Revisar e Atualizar Coleta de Dados
Objetivo
Monitorar continuamente o estado de disponibilidade das evidncias objetivas, para escolher a prxima ttica na busca de obteno de cobertura
integral do escopo do modelo de referncia e do escopo organizacional da avaliao. Reavaliar a viabilidade do cronograma da avaliao. Se necessrio,
pode implicar em alterao do Plano de Avaliao e da Planilha de Coleta de Dados.
As atividades de planejamento para a avaliao esto completas e a coleta
de dados est sendo conduzida.
Plano da Avaliao;

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Passos
Revisar o inventrio das evidncias objetivas coletadas e o Plano de Coleta de Dados (incluso no Plano de Avaliao) para determinar que evidncia
objetiva adicional ainda necessria para cobertura suficiente do escopo do modelo de referncia;
Revisar o Plano de Coleta de Dados para obter evidncia adicional para casos em que os dados disponveis so insuficientes para julgar a
implementao das prticas/resultados do modelo de referncia;
Identificar prioridades para os eventos de coleta de dados e reavaliar a viabilidade do cronograma luz do estado atual das evidncias objetivas.
Plano da Avaliao revisado de acordo com a viabilidade do cronograma;
A Planilha de Coleta de Dados foi revisada e, se necessrio, atualizada para
refletir as informaes adicionais necessrias.
Plano da Avaliao;
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

FASE 2: Realizar Pr-Avaliao
h) [15/16] Obter Comprometimento com o Plano de Avaliao e com as Entradas da Pr-Avaliao
Objetivo
Visa obter o comprometimento dos participantes da avaliao com o Plano de Avaliao e com as entradas da Pr-Avaliao.
Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade preenchidos. Plano de Avaliao;
Passos
Plano de Avaliao deve ser assinado pelo Patrocinador, Avaliador Lder e Coordenador da Unidade Organizacional;

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O Acordo de Confidencialidade deve ser assinado pelo Patrocinador, Avaliador Lder e pelos membros da equipe de avaliao.
Plano de Avaliao assinado pelo Patrocinador, Avaliador Lder e
Coordenador da Unidade Organizacional;
Acordo de Confidencialidade assinado pelo Patrocinador, Avaliador Lder e
pelos membros da equipe de avaliao.
Plano de Avaliao;
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

i) [17] Realizar Treinamento da Pr-Avaliao
Objetivo
Treinar a Equipe de Avaliao para a realizao da Pr-Avaliao, utilizando o material de apoio. O foco do treinamento so os membros da equipe que
pertencem Unidade Organizacional.
Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Material de Apoio para o Treinamento.
Passos
Treinar a Equipe de Avaliao para a realizao da Pr-Avaliao:
o Treinar no mtodo de avaliao;
o Treinar no modelo de referncia da avaliao ou garantir que j tenham sido treinados;
o Orientar quanto aos objetivos da avaliao, planos e seus papis e responsabilidades atribudas;
Remediar as deficincias de conhecimento/habilidades, se necessrio;
Registrar informaes do treinamento e coletar a assinatura de participao dos envolvidos.

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Equipe de Avaliao treinada para a Pr-Avaliao. Lista de Assinatura do Treinamento.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
Modelo da Lista de Assinatura do Treinamento.
Editor de Texto.

j) [18] Verificar Evidncias Objetivas
Objetivo
Realizar o exame das evidncias objetivas iniciais, contidas na Planilha de Coleta de Dados, a fim de verificar o grau de adequao e completude das
informaes fornecidas pela Unidade Organizacional. No Relatrio da Pr-Avaliao registrada a necessidade de informaes adicionais e indicados
pontos a serem ajustados, caso necessrio. Tambm a Planilha de Coleta de Dados pode ser alterada.
Equipe de Avaliao treinada para a Pr-Avaliao.
Planilha de Coleta de Dados preenchida.
Passos
Verificar na Planilha de Coleta de Dados o conjunto de evidncias objetivas fornecidas pela Unidade Organizacional (a menos que uma avaliao de
descoberta tenha sido selecionada);
Determinar se a evidncia objetiva para cada prtica/resultado esperado do escopo da avaliao est adequada;
Alterar a Planilha de Coleta de Dados, se necessrio;
Determinar quanto de informao adicional necessria para a adequada cobertura das prticas/resultados esperados do modelo;
Elaborar o Relatrio da Pr-Avaliao, contendo os ajustes a serem realizados at a data da avaliao final.
Planilha de Coleta de Dados verificada;
Relatrio da Pr-Avaliao elaborado.
Planilha de Coleta de Dados;
Relatrio da Pr-Avaliao.
Responsveis

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Avaliador Lder / Equipe de Avaliao / Implementador.
Templates
Modelo do Relatrio da Pr-Avaliao.
Editor de Planilha Eletrnica;
Editor de Texto.

k) [19] Revisar e Analisar Dados da Pr-Avaliao
Objetivo
Realizar uma reviso de prontido da avaliao luz do preparo da equipe de avaliao, da logstica, e dos riscos identificados. Analisar os resultados da
verificao dos dados iniciais e, a partir disso, decidir quanto viabilidade de prosseguir de acordo com o que foi planejado, necessidade de replanejar,
ou mesmo de cancelar a avaliao. Se necessrio, implicar em alterao no Plano de Avaliao.
Planilha de Coleta de Dados verificada;
Relatrio da Pr-Avaliao elaborado.
Passos
Determinar se a equipe de avaliao est pronta;
Determinar se a logstica da avaliao est pronta;
Revisar o status e impacto dos riscos da avaliao identificados;
Revisar e validar os dados resultantes da Pr-Avaliao (constantes no Relatrio da Pr-Avaliao), para analisar os ajustes necessrios;
o Analisar o Relatrio da Pr-Avaliao junto ao Patrocinador;
o Assinar o Relatrio da Pr-Avaliao;
Revisar a viabilidade do Plano de Avaliao e decidir junto ao Patrocinador se continua como o planejado, replanejar, ou cancelar a avaliao;
Preencher e assinar o Resultado da Pr-Avaliao.
Relatrio da Pr-Avaliao analisado e assinado;
Resultado da Pr-Avaliao elaborado e assinado.
Relatrio da Pr-Avaliao;
Resultado da Pr-Avaliao.

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Responsveis
Avaliador Lder / Patrocinador
Templates
Modelo do Resultado da Pr-Avaliao.
Editor de Texto.

l) [20] Enviar ao Auditor a Documentao da Pr-Avaliao
Objetivo
Disponibilizar ao Auditor designado a documentao da Pr-Avaliao.
Dados da Pr-Avaliao analisados. Plano de Avaliao;
Acordo de Confidencialidade;
Lista de Assinatura do Treinamento;
Passos
Enviar ao Auditor indicado os originais dos documentos gerados ao longo da realizao da Pr-Avaliao;
Enviar cpia destes documentos para o Coordenador da Instituio Avaliadora arquivar.
Documentao da Pr-Avaliao enviada ao Auditor. -
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-

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-

m) [21] Realizar Auditoria da Pr-Avaliao
Objetivo
Realizar a auditoria da Pr-Avaliao e emitir parecer, que pode ser APROVADO, APROVADO COM MODIFICAES ou NO APROVADO.
Documentao da Pr-Avaliao disponibilizada ao Auditor. Plano de Avaliao;
Acordo de Confidencialidade;
Lista de Assinatura do Treinamento;
Passos
Realizar a auditoria da Pr-Avaliao e emitir parecer (APROVADO, APROVADO COM MODIFICAES ou NO APROVADO);
De acordo com o parecer:
o Caso o parecer seja APROVADO, no h ajustes a serem realizados;
o Caso o parecer seja APROVADO COM MODIFICAES, enviar o parecer ao Avaliador Lder solicitando os acertos pertinentes;
o Caso o parecer seja NO APROVADO, convocar o Avaliador Lder para uma reunio de esclarecimentos e anlise da Planilha de Coleta de
Dados;
Para todos os casos, enviar cpia do Relatrio de Auditoria da Pr-Avaliao ao Avaliador Lder e ao Coordenador da Instituio Avaliadora.
Relatrio da Auditoria com parecer enviado ao Avaliador Lder e ao
Coordenador da Instituio Avaliadora.
Relatrio de Auditoria da Pr-Avaliao.
Responsveis
Auditor.
Templates
Modelo do Relatrio de Auditoria da Pr-Avaliao.

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Editor de Texto.

n) [22] Realizar Ajustes na Documentao da Pr-Avaliao
Objetivo
Realizar alteraes na documentao da Pr-Avaliao, caso requerido pelo Auditor.
Documentao da Pr-Avaliao analisada pelo Auditor e o parecer
emitido sendo APROVADO COM MODIFICAES.
Relatrio de Auditoria da Pr-Avaliao.
Passos
Realizar as correes indicadas no Relatrio de Auditoria da Pr-Avaliao, no caso do parecer ser APROVADO COM MODIFICAES;
Enviar os documentos corrigidos ao Auditor para nova verificao;
Enviar ao Coordenador da Instituio Avaliadora a cpia dos documentos corrigidos, aps aprovao dos documentos pelo Auditor, para que seja
includo no arquivo da Instituio Avaliadora.
Documentos da Pr-Avaliao ajustados de modo a atender as requisies
feitas pelo Auditor no Relatrio de Auditoria.
-
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

o) [23] Completar Plano de Avaliao

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Objetivo
O Plano de Avaliao completado com base nos dados obtidos na Pr-Avaliao.
Dados da Pr-Avaliao analisados;
Documentao da Pr-Avaliao analisada pelo Auditor e o parecer
emitido sendo APROVADO.
Plano de Avaliao.
Passos
Completar o Plano de Avaliao com os dados obtidos na Pr-Avaliao.
Plano de Avaliao completo. Plano de Avaliao.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
Editor de Texto.

p) [24] Realizar Ajustes da Planilha de Coleta de Dados
Objetivo
Se pertinente, so realizados os ajustes indicados no Relatrio da Pr-Avaliao (na Planilha de Coleta de Dados, Processos ou Artefatos, etc.) e
documentados quais os ajustes realizados.
Dados da Pr-Avaliao analisados, com deteco de necessidade de
ajustes.
Passos
No perodo que antecede a realizao da Avaliao, realizar os ajustes indicados no Relatrio da Pr-Avaliao;
Documentar os ajustes realizados, atualizando o Relatrio da Pr-Avaliao com a correo realizada, observando o seguinte:

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o Ajustes indicados como REQUERIDOS devem ser realizados obrigatoriamente;
o Ajustes indicados como OPORTUNIDADES DE MELHORIA, podem ou no ser realizados, cabendo a deciso Unidade Organizacional;
Imprimir o Relatrio de Ajustes Realizados da Pr-Avaliao, obtendo o comprometimento dos representantes da Unidade Organizacional na Equipe
de Avaliao e do Implementador.
Realizados os ajustes obrigatoriamente requeridos na Pr-Avaliao;
Relatrio da Pr-Avaliao atualizado e assinado.
Responsveis
Unidade Organizacional / Implementador.
Templates
-
Editor de Texto.

q) [25] Confirmar ou Replanejar a Avaliao
Objetivo
Confirmar a realizao da avaliao ou, caso haja desvios e a avaliao no proceda como o planejado, fazer a renegociao do planejamento da
avaliao com o Patrocinador.
Dados da pr-avaliao analisados, com deteco de necessidade de
ajustes;
Realizados os ajustes obrigatoriamente requeridos na pr-avaliao;
Relatrio da Pr-Avaliao atualizado e assinado.
Plano de Avaliao.
Passos
Revisar o atual inventrio de evidncias objetivas e determinar prticas do modelo para as quais as evidncias objetivas so inadequadas em relao
ao plano da avaliao;
Revisar o Plano de Coleta de Dados (incluso no Plano de Avaliao), conforme necessrio, com base no status e disponibilidade das evidncias

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objetivas;
Havendo ajustes obrigatrios, o Avaliador Lder deve:
o Aprovar o Relatrio da Pr-Avaliao que foi preenchido com as solues dos itens requeridos
o Solicitar documentao adicional, caso haja dvidas em relao ao que est sendo realizado na Unidade Organizacional;
o Renegociar o Plano de Avaliao com o Patrocinador, caso os ajustes obrigatrios no tenham sido realizados;
Confirmar a realizao da Avaliao, caso a avaliao proceda conforme estabelecido no Plano de Avaliao.
Aprovao ou no dos ajustes realizados que esto contidos no Relatrio
da Pr-Avaliao;
Realizao da Avaliao confirmada.
Plano de Avaliao.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

FASE 3: Realizar Avaliao
r) [26] Realizar Reunio com Participantes da Avaliao
Objetivo
Realizar uma reunio de abertura com os colaboradores da Unidade Organizacional, a fim de informar os participantes da avaliao sobre o processo de
avaliao.
Autorizada a realizao da Avaliao. -
Passos
Explicar os procedimentos e tarefas que sero realizadas durante a avaliao.

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Reunio de abertura concluda. -
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

s) [27] Obter Comprometimento com o Plano de Avaliao e com as Entradas da Avaliao
Objetivo
Visa obter o comprometimento dos participantes da avaliao com o Plano de Avaliao e com as entradas da avaliao.
Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade preenchidos. Plano de Avaliao;
Passos
Obter comprometimento com o Plano de Avaliao e com as Entradas da Avaliao: o Plano de Avaliao e as entradas da avaliao so assinados
pelo Patrocinador, pelo Coordenador da Unidade Organizacional e pelo Avaliador Lder;
Obter comprometimento com o Acordo de Confidencialidade: o Acordo de Confidencialidade deve ser assinado pelo Patrocinador e por toda a
Equipe de Avaliao, caso ainda no o tenham feito.
Plano de Avaliao assinado pelos envolvidos na avaliao;
Acordo de Confidencialidade assinado pelos envolvidos na avaliao.
Plano de Avaliao;
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-

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-

t) [28] Realizar Treinamento da Avaliao
Objetivo
Treinar a Equipe de Avaliao para a realizao da Avaliao, utilizando o material de apoio.
Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Material de Apoio para o Treinamento.
Passos
Treinar a Equipe de Avaliao para a realizao da Avaliao:
o Treinar no mtodo de avaliao;
o Treinar no modelo de referncia da avaliao ou garantir que j tenham sido treinados;
o Orientar quanto aos objetivos da avaliao, planos e seus papis e responsabilidades atribudas;
Remediar as deficincias de conhecimento/habilidades, se necessrio;
Dividir a Equipe de Avaliao em mini-equipes, para as quais so atribudas tarefas e responsabilidades;
Registrar informaes do treinamento e coletar a assinatura de participao dos envolvidos.
Equipe de Avaliao treinada para a avaliao. Lista de Assinatura do Treinamento.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
Modelo da Lista de Assinatura do Treinamento.
Editor de Texto.

u) [29] Verificar Evidncias Objetivas de Documentos

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Objetivo
Fazer a anlise das evidncias obtidas a partir de documentos, que foram registradas na Planilha de Coleta de Dados. Alm disso, deve ser analisada e
documentada a presena e adequao dos indicadores que comprovam a implementao das prticas requeridas do modelo.
Deve ser feito o registro de anotaes tomadas durante a coleta de tais evidncias.
Plano da Avaliao aprovado pelo Patrocinador;
Equipe de Avaliao est treinada;
Toda a Equipe de Avaliao j tenha tido contato com a Planilha de Coleta
de Dados.
Plano de Avaliao;
Relatrio da Pr-Avaliao (caso feita a Pr-Avaliao).
Passos
Examinar evidncias objetivas dos documentos;
o Estabelecer e manter um inventrio de documentos usados como uma fonte de evidncias objetivas;
o Revisar informao obtida de documentos e determinar se aceitvel como evidncia objetiva;
o Determinar as prticas/resultados do modelo correspondentes evidncia objetiva obtida de documentos;
o Determinar as pores da Unidade Organizacional que correspondem evidncia objetiva obtida de documentos;
Registrar notas obtidas de sesses de coleta de evidncias objetivas;
Relacionar notas para as correspondentes prticas/resultados do modelo de referncia da avaliao;
Verificar a presena e adequao dos indicadores que comprovam a implementao das prticas/resultados esperados do modelo de referncia
dentro do escopo da avaliao;
o Verificar a adequao de artefatos diretos/indiretos fornecidos por cada projeto ou grupo de apoio para as prticas/resultados esperados
dentro do escopo do modelo de referncia da avaliao;
o Verificar se a implementao de cada prtica/resultado esperado dentro do escopo da avaliao apoiado por artefatos diretos para cada
elemento organizacional dentro do escopo da avaliao e corroborado por artefatos indiretos;
Elaborar o Relatrio da Avaliao.
Todos os Processos devem ser revistos;
Plano de Avaliao atualizado, caso necessrio;
Relatrio da Avaliao elaborado.
Plano de Coleta de Dados (incluso do Plano de Avaliao);
Relatrio da Avaliao.
Responsveis

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Equipe de Avaliao.
Templates
Modelo do Relatrio de Avaliao.
Editor de Texto.

v) [30] Realizar Entrevistas
Objetivo
Fazer coleta de evidncias a partir de entrevistas com os membros da Unidade Organizacional envolvidos nas reas de processo/processos que esto no
escopo da avaliao. Deve ser feito o registro de anotaes tomadas durante a coleta de tais evidncias.
Equipe de Avaliao treinada;
Toda a Equipe de Avaliao j tenha tido contato com a Planilha de Coleta
de Dados;
Participantes da Unidade Organizacional foram informados sobre o
processo de avaliao e seus papis nele.
Plano de Avaliao;
Passos
Refinar o planejamento da coleta de dados para determinar as evidncias objetivas que devem ser obtidas da entrevista com os participantes;
Conduzir as entrevistas com os envolvidos nas reas de processo/processos para obter informao que pode ser usada como evidncia objetiva (de
acordo com o estabelecido no Plano de Avaliao);
Registrar notas obtidas de sesses de coleta de evidncias objetivas;
Relacionar notas para as correspondentes prticas do modelo de referncia da avaliao.
Entrevistas realizadas;
Notas das entrevistas registradas.
Notas de entrevistas.
Responsveis
Equipe de Avaliao.

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Templates
-
Editor de Texto.

w) [31] Verificar Evidncias Objetivas de Entrevistas
Objetivo
Examinar e registrar as evidncias oriundas das entrevistas. Alm disso, deve ser analisada e documentada a presena e adequao dos indicadores que
comprovam a implementao das prticas requeridas do modelo.
Entrevistas realizadas. Notas de entrevistas;
Passos
Analisar e sintetizar as afirmaes que confirmam a implementao das prticas/resultados esperados;
Determinar as prticas/resultados esperados correspondentes s evidncias objetivas obtidas das entrevistas;
Determinar as pores da Unidade Organizacional que corresponde evidncia objetiva obtida das entrevistas;
Registrar quem fez a afirmao junto prtica/resultado correspondente na Planilha de Coleta de Dados.
Verificar a adequao das afirmaes fornecidas por cada projeto ou grupo de apoio para as prticas/resultados esperados;
Verificar se a implementao de cada prtica/resultado esperado dentro do escopo da avaliao apoiado por artefatos diretos para cada elemento
organizacional dentro do escopo da avaliao e corroborado por artefatos indiretos ou afirmaes.
Afirmaes obtidas nas entrevistas registradas na Planilha de Coleta de
Dados;
A cobertura do modelo de referncia da avaliao e do escopo
organizacional foi alcanada.
Responsveis
Equipe de Avaliao.

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Templates
-
Editor de Planilha Eletrnica

x) [33] Caracterizar a Implementao das Prticas do Modelo
Objetivo
Caracterizar o grau de implementao das prticas/resultados esperados do modelo.
Realizada a coleta e a verificao das evidncias objetivas de documentos e
de entrevistas.
Passos
Caracterizar, para cada instncia, a medida com que as prticas/resultados esperados do modelo de referncia da avaliao esto implementados;
Elevar os valores da caracterizao da implementao das prticas/resultados esperados do nvel de instncia ao nvel de unidade organizacional;
Cada mini-equipe da Equipe de Avaliao deve preparar a redao inicial dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, relativos aos
processos/reas de processo sob sua responsabilidade.
A equipe registrou os dados sobre a implementao das
prticas/resultados esperados na organizao;
A medida com que as prticas/resultados esperados do modelo esto
implementadas est caracterizada pela equipe.
Responsveis
Equipe de Avaliao.
Templates
-
-

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y) [33] Documentar Achados Preliminares
Objetivo
Documentar os pontos fracos, pontos fortes e oportunidades de melhoria, que correspondem aos gaps dos processos implementados em relao s
prticas do modelo de referncia.
A equipe registrou os dados acerca da implementao das prticas na
organizao, e tem caracterizada a medida com que as prticas do modelo
esto implementadas.
Passos
A Equipe de Avaliao realiza uma reunio para consensuar sobre a redao inicial dos achados preliminares;
Documentar os achados preliminares da avaliao.
Achados preliminares documentados. Documento de Achados.
Responsveis
Avaliador Lder / Equipe de Avaliao.
Templates
Modelo de Documento de Achados.
-

z) [34] Caracterizar Grau de Implementao dos Processos
Objetivo
Avaliar a satisfao das metas especficas/propsito e metas genricas/atributo de processo baseado nos achados que foram documentados pela equipe
de avaliao e validados pelos participantes da avaliao.

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Caracterizar o grau de implementao dos processos/reas de processo, em termos de satisfao.
A equipe registrou os dados acerca da implementao das prticas na
organizao, e tem caracterizada a medida com que as prticas do modelo
esto implementadas.
Passos
Classificar cada meta especfica/propsito e meta genrica/atributo de processo dentro do escopo do modelo de referncia, baseado na
caracterizao das prticas/resultados esperados em nvel de unidade organizacional, bem como a agregao de pontos fracos associados com essas
metas;
Classificar a satisfao de cada rea de processo/processo no escopo da avaliao, como SATISFEITO ou NO SATISFEITO, baseado na classificao
das metas especficas/propsito e metas genricas/atributo de processo dentro de cada rea de processo/processo, se esta opo de classificao foi
selecionada durante o planejamento.
Realizadas e registradas a classificao da satisfao das metas
especficas/propsito e metas genricas/atributo de processo.
Caracterizado o grau de implementao dos processos/reas de processo.
Responsveis
Equipe de Avaliao.
Templates
-
-

aa) [35] Validar Achados Preliminares
Objetivo
Apresentar e validar os resultados preliminares da avaliao junto aos membros da Unidade Organizacional. Os achados podem incluir pontos fortes,
pontos fracos e oportunidades de melhoria.

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Os gaps na implementao das prticas do modelo foram identificados e a
equipe caracterizou a medida com que as prticas do modelo tm sido
implementadas.
Os Achados Preliminares em nvel da Unidade Organizacional foram
criados.
Documento de Achados;
Passos
Apresentar os pontos fortes, pontos fracos e as oportunidades de melhoria aos membros da Unidade Organizacional;
Validar os achados preliminares com os membros da Unidade Organizacional. O feedback dos participantes pode resultar em modificaes pela
equipe de avaliao nos artefatos envolvidos.
Achados Preliminares validados junto aos membros da Unidade
Organizacional.
Documento de Achados.
Responsveis
Templates
-
-

bb) [36] Derivar Achados Finais
Objetivo
A partir do feedback da validao dos achados preliminares, derivar os achados finais da avaliao, bem como pode ser derivada evidncia objetiva
adicional como resultado das atividades de validao. Pode ser alterada a caracterizao do grau de implementao dos processos, caso a equipe de
avaliao julgue pertinente.


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Os Achados Preliminares validados junto aos membros da Unidade
Organizacional participantes da avaliao.
Passos
Rever a caracterizao do grau de implementao dos processos/rea de processos, se necessrio;
Derivar os achados finais a partir do feedback obtido na atividade de validao dos achados preliminares. No h obrigatoriedade de alterao,
apenas da equipe de avaliao refletir e considerar o feedback;
Pode-se, ainda, solicitar documentos ou realizar alguma entrevista que se faa necessria;
Obter consenso da Equipe de Avaliao sobre os achados finais e classificaes geradas para o nvel de unidade organizacional.
Achados Finais derivados. Documento de Achados.
Responsveis
Templates
-
-

cc) [37] Determinar Nvel de Maturidade
Objetivo
Uma vez obtido o consenso sobre a caracterizao dos processos/rea de processos contemplados na avaliao, deve-se proceder a atribuio do nvel
de maturidade Unidade Organizacional. Essa opo de avaliao pode ou no ser escolhida durante a fase de planejamento, a critrio do Patrocinador
da avaliao.
Achados Finais derivados em consenso;
Passos
Se esta opo de avaliao foi selecionada durante o planejamento:

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Atribuir o nvel de maturidade correspondente Unidade Organizacional, se cada processo/rea de processo pertencente a determinado nvel e
includo no escopo da avaliao tiver sido caracterizado como SATISFEITO;
Pode acontecer de ser atribudo um nvel mais baixo que o nvel pretendido inicialmente ou no ser atribudo nenhum nvel de maturidade;
Elaborar a Apresentao do Resultado da Avaliao.
Atribuio ou no de um nvel de maturidade Unidade Organizacional. Apresentao do Resultado.
Responsveis
Equipe de Avaliao.
Templates
Modelo de Apresentao do Resultado.
-

dd) [38] Determinar Perfil de Capacidade
Objetivo
Determinar o perfil de capacidade que representa as classificaes do nvel de capacidade atribudas a cada rea de processo/processo dentro do escopo
da avaliao. Essa opo de avaliao pode ou no ser escolhida durante a fase de planejamento, a critrio do Patrocinador da avaliao.
Achados Finais derivados em consenso;
Passos
Se esta opo de avaliao foi selecionada durante o planejamento:
Gerar um perfil de capacidade que represente o nvel de capacidade atingido por cada rea de processo/processo dentro do escopo da avaliao;
Elaborar a Apresentao do Resultado da Avaliao.
Atribuio ou no de um perfil de capacidade Unidade Organizacional. Apresentao do Resultado.
Responsveis

www.ufpa.br/spider
Equipe de Avaliao.
Templates
Modelo de Apresentao do Resultado
-

ee) [39/40] Comunicar Resultado da Avaliao
Objetivo
Comunicar os resultados da avaliao ao patrocinador da avaliao e aos colaboradores da Unidade Organizacional.
Atribuio de um nvel de maturidade ou um perfil de capacidade
Unidade Organizacional.
Apresentao do Resultado.
Passos
Apresentar os resultados da avaliao ao Patrocinador (e aos demais convidados que este desejar);
Apresentar os resultados da avaliao aos colaboradores da Unidade Organizacional.
Resultado da avaliao comunicado Unidade Organizacional. -
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

FASE 4: Relatar e Documentar Resultados
ff) [41] Arquivar e/ou Eliminar Dados da Avaliao

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Objetivo
Eliminar dados que possam afetar o Acordo de Confidencialidade e arquivar apenas as informaes permitidas que tenham sido obtidas ou derivadas
durante o processo de avaliao.
Resultado da avaliao comunicado Unidade Organizacional. Todos os Gerados ao longo da Avaliao.
Passos
Arquivar ou eliminar os dados e artefatos chaves coletados pela Equipe de Avaliao:
o Eliminar dados que possam comprometer o Acordo de Confidencialidade;
o Arquivar artefatos coletados apropriadamente;
o Gerar uma verso da apresentao planilha de coleta de dados resultante, sem indicativos de quem forneceu as evidncias;
o Copiar a planilha de coleta de dados e as apresentaes realizadas;
Devolver documentao e evidncias objetivas fornecidas pela Unidade Organizacional.
Dados armazenados e/ou eliminados pertinentemente. -
Responsveis
Templates
-
-

gg) [42] Coletar Lies Aprendidas
Objetivo
Avaliar a execuo do processo de avaliao e registrar lies aprendidas.
Resultado da avaliao comunicado Unidade Organizacional;
Dados armazenados e/ou eliminados pertinentemente.
-

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Passos
Registrar as lies aprendidas, a fim de documentar o que deu certo, o que deu errado e quaisquer sugestes ou recomendaes para melhoria do
mtodo de avaliao ou sua execuo. As pessoas que podem responder ao questionrio:
o Patrocinador;
o Avaliador Lder;
o Equipe de Avaliao;
o Coordenador da Instituio Avaliadora;
o Implementador;
OBS: as lies aprendidas devem respeitar os mesmo princpios de confidencialidade e no-atribuio aplicveis aos outros resultados da avaliao.
Lies aprendidas registradas. Questionrios de Lies Aprendidas.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
Modelo de Questionrios de Lies Aprendidas.
-

hh) [43] Enviar ao Auditor Lies Aprendidas
Objetivo
Enviar as lies aprendidas para o Auditor da avaliao.
Lies aprendidas registradas. Questionrios de Lies Aprendidas.
Passos
Enviar as Lies Aprendidas ao Auditor designado da avaliao.
Lies aprendidas enviadas para o Auditor da avaliao. -

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Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

ii) [44] Documentar Resultados da Avaliao
Objetivo
Gerar a documentao final da avaliao contendo os dados sobre a avaliao e os resultados finais, para fins de relatrio.
Gerados os resultados da avaliao. Todos os Gerados ao longo da Avaliao.
Passos
Elaborar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao, com base na avaliao realizada e nos resultados obtidos.
Resultados da Avaliao documentados. Relatrio da Avaliao;
Resultado da Avaliao.
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
Modelo do Relatrio da Avaliao;
Modelo do Resultado da Avaliao.
Editor de Texto.

jj) [45] Gerar Registro da Avaliao

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Objetivo
Documentar a conduo e os resultados da avaliao, para fins de relatrio. Ainda, agregar os resultados e dados coletados durante a avaliao em um
registro permanente.
Resultados da Avaliao documentados.
Dados armazenados e/ou eliminados pertinentemente.
Todos os Artefatos gerados ao longo da Avaliao.
Passos
Arquivar cpias do conjunto de documentos da avaliao, incluindo a verso final da Planilha de Coleta de Dados, assegurando sua preservao e
confidencialidade.
Documentao da avaliao arquivada. -
Responsveis
Avaliador Lder / Patrocinador / Coordenador da Instituio Avaliadora.
Templates
-
-

kk) [46] Enviar ao Auditor a Documentao da Avaliao
Objetivo
Enviar a documentao da avaliao ao Auditor designado.
Resultados da Avaliao documentados. Todos os Artefatos gerados ao longo da Avaliao.
Passos
Organizar a documentao da avaliao exigida e enviar ao Auditor designado dentro do prazo determinado.
Documentao completa da avaliao enviada ao Auditor. -

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Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

ll) [47] Realizar Auditoria da Avaliao
Objetivo
Realizar a auditoria da avaliao e emitir parecer, que pode ser APROVADO, APROVADO COM MODIFICAES ou NO APROVADO.
Documentao final da Avaliao disponibilizada ao Auditor. -
Passos
Realizar a auditoria da Avaliao e emitir parecer (APROVADO, APROVADO COM MODIFICAES ou NO APROVADO);
De acordo com o parecer:
o Caso o parecer seja APROVADO, no h ajustes a serem realizados;
o Caso o parecer seja APROVADO COM MODIFICAES, enviar o parecer ao Avaliador Lder solicitando os acertos pertinentes;
o Caso o parecer seja NO APROVADO, convocar o Avaliador Lder para uma reunio de esclarecimentos e anlise da Planilha de Coleta de
Dados;
Para todos os casos, enviar cpia do Relatrio de Auditoria da Avaliao ao Avaliador Lder e ao Coordenador da Instituio Avaliadora.
Relatrio da Auditoria com parecer enviado ao Avaliador Lder e ao
Coordenador da Instituio Avaliadora.
Relatrio de Auditoria da Avaliao.
Responsveis
Auditor.
Templates
Modelo do Relatrio de Auditoria.

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Editor de Texto.

mm) [48] Realizar Ajustes na Documentao da Avaliao
Objetivo
Realizar alteraes na documentao final da avaliao, caso requerido pelo Auditor.
Documentao final da avaliao analisada pelo Auditor e o parecer
emitido sendo APROVADO COM MODIFICAES.
Relatrio de Auditoria da Avaliao.
Passos
Realizar as correes indicadas no Relatrio de Auditoria da Avaliao, no caso do parecer ser APROVADO COM MODIFICAES;
Enviar os documentos corrigidos ao Auditor para nova verificao;
Enviar ao Coordenador da Instituio Avaliadora a cpia dos documentos corrigidos, aps aprovao dos documentos pelo Auditor, para que este
inclua no arquivo da Instituio Avaliadora.
Documentos da avaliao ajustados de modo a atender as requisies
feitas pelo Auditor no Relatrio de Auditoria.
-
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

nn) [49] Entregar Documentao da Avaliao

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Objetivo
Entregar os relatrios contendo os resultados da avaliao ao patrocinador, bem como os Achados Finais da avaliao.
Resultados da Avaliao documentados. -
Passos
Aps a aprovao da documentao da avaliao pelo Auditor, enviar o Relatrio de Avaliao ao Patrocinador;
Entregar os Achados Finais da Avaliao ao Patrocinador.
Relatrio de Avaliao e Achados Finais entregues ao Patrocinador. -
Responsveis
Avaliador Lder.
Templates
-
-

4. Aderncia do Framework de Processo ao Mapeamento
Para cada Atividade constante no framework deve-se analisar a aderncia com o(s) item(ns) mapeados na seo 2, usando com base a tabela abaixo. Os valores assumidos
para a coluna Nvel de Aderncia so: Totalmente; Parcialmente; No Aderente.

Atividade do Framework de
Processo
Identificador do
Mapeamento
Nvel de Aderncia Justificativa
Definir Instituio Avaliadora e Equipe
de Avaliao
6 Totalmente A referida atividade contempla a identificao da Instituio Avaliadora, da Equipe
de Avaliao e do Coordenador da unidade organizacional avaliada, conforme
requerido pelo item mapeado.
Disponibilizar o Modelo do Plano de
Avaliao
11 Totalmente A referida atividade contempla a disponibilizao do Plano de Avaliao Unidade
Organizacional avaliada, conforme requerido pelo item mapeado.

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Planejar Avaliao 12 Totalmente A referida atividade contempla o registro das entradas e das informaes
necessrias para que uma avaliao seja realizada, conforme requerido pelo item
mapeado.
Disponibilizar Planilha de Coleta de
Dados
13 Parcialmente A referida atividade atende necessidade de instanciar o instrumento de coleta de
dados da avaliao (aqui denominado Planilha de Coleta de Dados) de forma
personalizada para satisfazer o escopo da avaliao e, ento, disponibiliz-lo
Unidade Organizacional. Mas no inclui o Acordo de Confidencialidade, tambm
Preencher e Disponibilizar Acordo de
Confidencialidade
13 Parcialmente A referida atividade atende necessidade de disponibilizar o Acordo de
Confidencialidade Unidade Organizacional. Por sua vez no inclui o instrumento de
coleta de dados, como tambm requerido pelo item mapeado.
Preencher Planilha de Coleta de
Dados
14 Totalmente A referida atividade define a obteno/coleta das evidncias objetivas iniciais,
conforme requerido pelo item mapeado.
Obter Comprometimento com o
Plano de Avaliao e Entradas da Pr-
Avaliao
15 Totalmente A referida atividade contempla a obteno do comprometimento com o Plano de
Avaliao, bem como com as entradas da avaliao, conforme requerido pelo item
mapeado.
Plano de Avaliao e Entradas da Pr-
Avaliao
16 Totalmente A referida atividade contempla a assinatura (comprometimento) de um Acordo de
Confidencialidade, conforme requerido pelo item mapeado.
Realizar Treinamento da Pr-
Avaliao usando Material de Apoio
17 Totalmente A presente atividade consiste na realizao de treinamento da equipe de avaliao e
a disponibilizao de um material de apoio ao treinamento, conforme requerido
pelo item mapeado.
Verificar Evidncias Objetivas 18 Totalmente A referida atividade contempla a verificao das evidncias objetivas iniciais,
Revisar e Analisar Dados da Pr-
Avaliao
19 Totalmente A referida atividade contempla a gerao de relatrios contendo os resultados
iniciais da avaliao e, se necessrio, a alterao na coleta de dados e/ou no Plano
de Avaliao, conforme requerido pelo item mapeado.
Pr-Avaliao
20 Totalmente A referida atividade determina a disponibilizao da documentao dos resultados
da pr-avaliao para o auditor designado da avaliao, conforme requerido pelo
item mapeado.
Realizar Auditoria da Pr-Avaliao 21 Totalmente Esta atividade consiste na auditoria da avaliao e relato dos resultados dessa
auditoria, conforme requerido pelo item mapeado.

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Pr-Avaliao
22 Totalmente Esta atividade possibilita a realizao de alteraes na documentao da avaliao a
partir do resultado da auditoria, se necessrio, conforme requerido pelo item
mapeado.
Completar Plano de Avaliao 23 Totalmente Esta atividade viabiliza a realizao alteraes/atualizaes no Plano de Avaliao,
Realizar Ajustes da Planilha de Coleta
de Dados
24 Totalmente Esta atividade possibilita que sejam feitas alteraes na Planilha de Coleta de Dados,
Confirmar ou Replanejar a Avaliao 25 Totalmente Esta atividade possibilita que sejam feitas alteraes no Plano de Avaliao,
Realizar Reunio com Participantes da
Avaliao
26 Totalmente Esta atividade indica que os participantes da avaliao devem ser informados sobre
o processo de avaliao, em conformidade com o item mapeado.
Plano de Avaliao e com as Entradas
da Avaliao
27 Totalmente Esta atividade determina a obteno do comprometimento com o plano de
avaliao, bem como com as entradas da avaliao, conforme requerido pelo item
mapeado.
Realizar Treinamento da Avaliao
usando Material de Apoio
28 Totalmente A presente atividade consiste na realizao de treinamento da equipe de avaliao e
a disponibilizao de um material de apoio ao treinamento, conforme requerido
pelo item mapeado.
Verificar Evidncias Objetivas de
Documentos
29 Totalmente A referida atividade consiste na verificao das evidncias objetivas de documentos,
o registro da presena e ausncia de evidncias, bem como o registro e
consolidao de anotaes acerca dessas evidncias, conforme requerido pelo item
mapeado.
Realizar Entrevistas 30 Totalmente A referida atividade contempla a realizao das entrevistas e o registro das
anotaes acerca dessas evidncias, conforme requerido pelo item mapeado.
Verificar Evidncias Objetivas de
Entrevistas
31 Totalmente A referida atividade consiste no registro da presena e ausncia de evidncias, bem
como no registro e consolidao de anotaes acerca dessas evidncias, conforme
Revisar e Atualizar Coleta de Dados 32 Totalmente Tal atividade possibilita a alterao/atualizao do Plano de Avaliao, conforme
Caracterizar a Implementao das
Praticas do Modelo
33 Parcialmente Tal atividade serve para caracterizar o grau de implementao das praticas dos
modelos, segundo determinados critrios. Contudo no documenta os achados
preliminares, conforme requerido pelo item mapeado.

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Documentar Achados Preliminares 33 Parcialmente Tal atividade visa documentar os pontos fracos, fortes e oportunidade de melhoria
da implementao das prticas do modelo. Contudo no caracteriza a
implementao das praticas do modelo de referncia, conforme requerido pelo
item mapeado.
Caracterizar Grau de Implementao
dos Processos
34 Totalmente Tal atividade serve para determinar o grau de satisfao dos processos avaliados da
organizao, segundo determinados critrios, conforme requerido pelo item
mapeado.
Validar Achados Preliminares 35 Totalmente Ta atividade procede a apresentao e validao dos achados preliminares da
avaliao, conforme requerido pelo item mapeado.
Derivar Achados Finais 36 Totalmente A presente atividade possibilita a alterao dos achados preliminares e da
caracterizao do grau de implementao dos processos na organizao avaliada,
Determinar Nvel de Maturidade 37 Totalmente A presente atividade se utiliza das regras para atribuio do nvel de maturidade nos
respectivos modelos, bem como as regras para determinar a capacidade dos
processos avaliados, conforme requerido pelo item mapeado.
Determinar Perfil de Capacidade 38 Totalmente A presente atividade se utiliza das regras para atribuio do nvel de capacidade,
referente representao contnua do CMMI, conforme requerido pelo item
mapeado.
Comunicar Resultado da Avaliao 39 Totalmente Tal atividade procede a disponibilizao de um material de apresentao dos
resultados da avaliao, conforme requerido pelo item mapeado.
Comunicar Resultado da Avaliao 40 Totalmente Tal atividade procede a disponibilizao de um material de apresentao dos
Arquivar e/ou Eliminar Dados da
Avaliao
41 Totalmente Tal atividade determina a execuo de um procedimento para eliminao de
informaes/documentos utilizados durante a avaliao, com intuito de no ferir o
Acordo de Confidencialidade, conforme requerido pelo item mapeado.
Coletar Lies Aprendidas 42 Totalmente Tal atividade consiste na avaliao do processo de avaliao e na coleta de lies
aprendidas, conforme requerido pelo item mapeado.
Enviar ao Auditor Lies Aprendidas 43 Totalmente A referida atividade procede a disponibilizao das lies aprendidas para o auditor
da avaliao, conforme requerido pelo item mapeado.
Documentar Resultados da Avaliao 44 Totalmente A referida atividade contempla a gerao de um relatrio final, contendo os

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Gerar Registro da Avaliao 45 Totalmente A referida atividade contempla o registro em um site da documentao e dos
resultados da avaliao, conforme requerido pelo item.
Avaliao
46 Totalmente A referida atividade procede a disponibilizao da documentao da avaliao ao
auditor designado, conforme requerido pelo item.
Realizar Auditoria da Avaliao 47 Totalmente Esta atividade consiste na auditoria da avaliao e relato dos resultados dessa
auditoria, conforme requerido pelo item mapeado.
Avaliao
48 Totalmente Esta atividade possibilita a realizao de alteraes na documentao final da
avaliao a partir do resultado da auditoria, se necessrio, conforme requerido pelo
item mapeado.
Entregar Documentao da Avaliao 49 Totalmente Esta atividade determina a entrega da documentao e achados finais da avaliao.

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