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MARLIA
2010
Orientador:
Prof. Dr. Jairo Jos Gnova
MARLIA
2010
AGRADECIMENTO
Agradeo a meus pais pelos ensinamentos de vida e minha famlia pelas horas
de convvio subtradas que possibilitaram a pesquisa e elaborao do presente
trabalho.
Ao Prof. Dr. Jairo Jos Gnova, pela orientao segura e precisa, aliados ao
domnio do assunto e experincia profissional, que foram essenciais para o
desenvolvimento e concluso deste trabalho.
Por fim, agradeo ao UNIVEM e aos meus colegas de turma por terem me
recebido transferido do Rio de Janeiro.
Sun Tzu
(500 a. C.)
SUMRIO
INTRODUO........................................................................................................................09
CAPTULO 1- AS ORGANIZAES CRIMINOSAS .......................................................... 13
1.1 A origem da criminalidade organizada ............................................................................... 13
1.2 As organizaes criminosas orientais ................................................................................. 13
1.3 As organizaes criminosas na Itlia.................................................................................. 14
1.4 As organizaes criminosas na Rssia ............................................................................... 17
1.5 As organizaes criminosas nos EUA ................................................................................ 18
1.6 As organizaes criminosas no Brasil ................................................................................ 20
1.7 As organizaes criminosas em outros pases da Amrica do Sul ..................................... 22
1.8 A corrupo como fator desagregador das instituies democrticas ................................ 23
CAPTULO 2 - O INSTITUTO DA DELAO PREMIADA...............................................27
2.1 O instituto da delao premiada ......................................................................................... 27
2.2 A origem da delao premiada ........................................................................................... 27
2.2.1 A origem nos EUA ......................................................................................................... 27
2.2.2 A origem da delao premiada em outros pases ............................................................ 31
2.2.3 A origem da delao premiada no Brasil ........................................................................ 32
2.3 A delao premiada no ordenamento jurdico nacional ..................................................... 33
2.4 Posicionamentos relativos delao premiada .................................................................. 37
2.4.1 Posicionamento favorvel delao premiada................................................................ 37
2.4.2 Posicionamento contrrio delao premiada ................................................................ 40
2.5 O valor probatrio da delao premiada............................................................................. 42
CAPTULO 3 ANLISE CRTICA DA DELAO PREMIADA.....................................43
3.1 A tica e a moral.................................................................................................................43
3.2 Anlise tica da delao premiada .....................................................................................43
3.3 Anlise moral da delao premiada....................................................................................45
3.4 Crtica ao programa de proteo testemunha no Brasil....................................................51
3.5 A delao premiada, o agente infiltrado e o informante.....................................................52
CONCLUSO..........................................................................................................................55
REFERNCIAS .......................................................................................................................60
ANEXO ................................................................................................................................... 62
INTRODUO
Para realizar uma anlise da delao premiada nos valeremos do raciocnio dialtico,
dada a controvrsia relativa ao tema. O ponto de partida o homem civilizado.
Os seres humanos so seres sociais. Desde os primrdios da sua histria, por razes
ligadas sobrevivncia, vivem em grupos que evoluram e transformaram-se na sociedade
atual. Essa a organizao mais evoluda por ele alcanada para viver e progredir. A
sociedade criada, no entanto, possui muitos problemas oriundos da heterogeneidade humana.
O crime um desses problemas. A sociedade crimingena, ou seja, o crime jamais deixar
de existir, fruto de vrios fatores. Porm, a sociedade capaz de conviver com ele, desde que
o mantenha dentro de ndices aceitveis.
Se, por um lado, a sociedade visa a reduzir o ndice de criminalidade, de outro os
criminosos, verificando que sua posio esta sendo enfraquecida, organizam-se para se manter
atuantes num contexto desfavorvel a eles.
Assim, surgem as organizaes criminosas, que so capazes de auferir um poder tal
que passa a ameaar o Estado Democrtico de Direito. Essas organizaes precisam ser
combatidas pela sociedade sob pena de ver suas instituies sucumbirem frente a elas. No se
trata aqui de uma posio maniquesta que coloca simplesmente o delito como representao
do mal e a sociedade como do bem. Passa a ser uma questo de sobrevivncia da sociedade e
do Estado.
Quando se formam, as organizaes criminosas so como parasitas que precisam da
sociedade para sobreviver. Seu objetivo no matar a sociedade, pois sem ela no
sobreviveriam. Nem to pouco substituir a sociedade, pois no seriam capazes disso. Essas
organizaes aproveitam-se de situaes conjunturalmente propcias para se instalar,
infiltrando-se progressivamente na sociedade para se fortalecer. Seu objetivo auferir lucros.
O anonimato fundamental na fase inicial, quando ainda so vulnerveis e capazes
de serem extintas pelo Estado. Mas, depois de certo estgio de desenvolvimento, a perda de
parte ou de todo esse anonimato, no faz mais diferena para a sua existncia, uma vez que
suas atividades ilegais geraram poder e tambm j exercem atividades legais que passam a dar
sustentao para suas atividades.
Nesse contexto, podemos traar um esboo do que vem a ser uma organizao
criminosa: Organizao criminosa um empreendimento no ideolgico, que envolve uma
quantidade de pessoas que a interagem de forma hierarquicamente organizada e
compartimentada com o propsito de obter lucro e poder atravs de atividades legais e
10
Este conceito resultado de uma sntese obtida por meio de anlise de cem conceitos de organizao criminosa,
de vrias partes do mundo, compilados pelo Organized Crime Research traduo nossa.
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civilizaes
orientais
possuem
registros
histricos
comprovando
que
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poder. Aps a abertura (Perestroika) e o fim da URSS, a mfia russa expandiu-se, imiscuindose na mquina estatal e hoje domina vrios setores da economia em funo das privatizaes
ocorridas. Ganhou muito poder e passou a controlar atividades lcitas.
Com relao aos Estados Unidos da Amrica (EUA), no final do Sc. XIX, teve
inicio uma forte represso ao fabrico e comercializao de bebidas alcolicas. Uma vez que
aquele pas uma federao de estados, a prtica do contrabando entre unidades da federao
existia como pases distintos fossem. Como ocorre em muitos casos em que h represso de
negcios extremamente lucrativos, para fazer face mquina governamental, os criminosos
organizam-se para ganhar fora. Foi ento que, ao final da dcada de 20 do sculo passado,
com o advento da Lei Seca, o comrcio informal de bebidas alcolicas tornou-se ilegal.
Assim, essas organizaes passaram a auferir grandes lucros, tornaram-se estveis e
prosperaram mediante corrupo de autoridades e chantagens a empresrios, expandindo suas
atividades para outros ramos ilcitos como a prostituio, o jogo de azar (naquela poca) e
lcitos como sindicatos. O crescimento da atividade ilcita determinou disputas pelo controle
do comrcio clandestino, ensejando lutas violentas entre os rivais. Aps o desenvolvimento
econmico norte-americano verificado a partir da Segunda Guerra Mundial, mais ntida ficou
a influncia dessas atividades no poder poltico e econmico. A migrao de algumas famlias
da Cosa Nostra para o territrio norte-americano, atradas pela possibilidade de novos
negcios, sobretudo na dcada de 60, ensejou a criao da Mfia talo-americana, passando
esse grupo a atuar em diversas frentes, inclusive no trfico de entorpecentes (SILVA, 2003,
p.24). O mercado de fornecimento de produtos e servios ilegais surgido passou a movimentar
milhes de dlares.
Os poderes persecutrios dos rgos estatais americanos so limitados pela sua
Constituio de 1787. So de interesse as seguintes emendas (BECHARA, 2009, p. 161):
a) Emenda I: dispe sobre liberdade religiosa, de palavra, de imprensa e de reunio;
particularmente sobre o direito de dirigir ao governo peties para a reparao de seus
agravos;
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Existem outros instrumentos legais. Foram selecionados aqui somente os que tem ligao com o presente
trabalho.
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Plea significa: apelo, splica.
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exigir resgates. Para tanto, relacionavam-se com fazendeiros e chefes polticos influentes e
contavam com a colaborao de policiais corruptos, que lhes forneciam armas e munies
(SILVA, 2003, p.25).
Todavia, a prtica contravencional do denominado jogo do bicho (sorteio de
prmios a apostadores, mediante recolhimento de apostas), iniciada no limiar do sculo XX,
identificada como a primeira atividade ilegal organizada no Brasil. A origem dessa
contraveno penal atribuda ao Baro de Drumond, que teria criado o inocente jogo de azar
para arrecadar dinheiro com a finalidade de salvar os animais do Jardim Zoolgico do Estado
do Rio de Janeiro. A idia revelou seu potencial em arrecadar dinheiro e foi posteriormente
popularizada e patrocinada por grupos organizados e influentes, que passaram a monopolizar
o jogo, mediante corrupo de polticos e policiais (SILVA, 2003, p.25).
Posteriormente, no Rio de Janeiro, a partir da dcada de 70 surgiram vrias
organizaes criminosas. Talvez a mais conhecida delas o Comando Vermelho (CV). Este
foi criado no interior do presdio da Ilha Grande na poca do governo militar (1964 a 1985).
Foram confinados no mesmo presdio criminosos comuns da Falange Vermelha e presos
polticos. A aproximao desses dois grupos permitiu aos primeiros receberem instrues de
fundo ideolgico e organizacional. O CV, com a assimilao dos conhecimentos adquiridos
dos presos polticos, muitos destes com formao internacional em tcnicas e tticas de
guerrilha (em Cuba, por exemplo) desenvolveu-se e aumentou o seu poder. Na dcada de 80 o
CV angariou um grande poderio, possuindo mais de 60% dos pontos de venda de drogas no
Estado do Rio de Janeiro. Em funo do grande volume de drogas negociado, passou a ligarse diretamente com os cartis colombianos. Suas bases eram localizadas nas comunidades
existentes em morros da cidade do Rio de Janeiro, onde investiram em melhorias para elas,
ajudaram a construir casas e prestaram outros tipos de apoio populao local em troca de
sigilo e proteo. Passou tambm a aliciar indivduos egressos das Foras Armadas,
particularmente das tropas especiais (foras especiais, fuzileiros navais, pra-quedistas e
outros) que lhe propiciaram treinamento especializado em vrias tcnicas e tticas utilizadas
tanto para guerra quanto para defesa interna. O planejamento e o treinamento militar passaram
a ser utilizados na prtica criminosa. O CV centralizou o capital e o comando dos grupos,
criou uma estrutura hierarquizada e com isso tornou-se forte, capaz de fazer frente polcia.
Em virtude de divergncias internas, muitos integrantes do CV saram desta faco
criminosa, fundando o Terceiro Comando. Esta nova faco instalou-se na Zona Norte do Rio
de Janeiro, j de forma estratgica, dominando pontos margem e prximos da Baia da
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Guanabara. Isso possibilitou este grupo passar a receber armas, munies e drogas por via
martima. Outra discidncia do CV foi a faco Amigos dos Amigos (ADA), esta j mais
violenta e sem a filosofia de prestar assistncia comunidade onde se instalava.
Em So Paulo, a exemplo do Rio de Janeiro, surgiu, em 1993, dentro do Centro de
Reabilitao Penitenciria de Taubat, a organizao criminosa Primeiro Comando da Capital
(PCC). Seu objetivo estabelecer o domnio da vida no interior dos presdios pelo uso da
violncia. O poder dessa organizao ampliou-se at estabelecer, em 1997, o seu estatuto,
onde estabeleceu regras de convivncia e aplicao de seu poder dentro e fora das prises. Em
18 de fevereiro de 2001 o PCC deu uma demonstrao deste poder quando promoveu
rebelies simultneas em 29 presdios em So Paulo. Alm disso, realizou vrios atentados
contra bases da polcia militar e bombeiros.
Ainda, com relao ao nosso pas, podemos citar outras organizaes criminosas que
atuaram ou ainda exercem atividades: o trfico de madeiras nobres da Floresta Amaznica (no
Par), a biopirataria, a mfia dos combustveis (em So Paulo) e muitas outras ora atuantes em
vrios setores da sociedade, haja vista o grande nmero de operaes da polcia federal e
polcia civil realizadas no seu combate. A atuao de organizaes criminosas neste pas to
grande que praticamente todas as semanas vemos nos noticirios a descoberta de uma.
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O Prof. Dr. Dalmo de Abreu Dalari muito bem apontou a corrupo como fator
desagregador das instituies democrticas ao escrever o prefcio do livro Corrupo de
Direito Penal de Livianu (2006, p.17):
(...) a corrupo apontada como fator de desagregao das instituies
democrticas tradicionais, impedindo o bom governo e desviando parte
considervel dos recursos pblicos para as contas bancrias de pessoas e
empresas, envolvendo os setores pblico e privado, num conluio que tem
como grande vtima o povo.
24
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afirmam que as prprias estruturas do Estado esto sendo abaladas pela criminalidade que
atinge bens difusos, como no caso do crime de corrupo, e da criminalidade organizada, por
isso propem uma abertura do sistema penal, admitindo ser sua funo a prima ratio da
interveno (LIVIANU, 2006, p.23).
As organizaes criminosas, por seu grande potencial lesivo do bem pblico, podem
ser enquadradas nessa situao. Quando descobertas, o dano causado j de difcil reparao
assim, uma postura proativa do direito penal propiciaria minimizar as perdas sofridas pelo
povo. De posse dos mecanismos adequados, observados os preceitos gerais do direito penal, o
Estado no ficaria fragilizado frente ao poderio dessas organizaes.
A sociedade de risco, assim formulada por Ulrich Beck, em 1986, em seu livro La
sociedad del riesgo. Hacia una nueva modernidad pretende uma explicao para a
complexidade social. Os riscos inerentes atividade social so, como afirma Beck,
consequncias secundrias da tecnologia que no
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O que os Americanos chamam de plea bargain (apelo pela barhanha), de acordo com a traduo realizada e o
contexto em que aplicada, podemos considerar, para o ordenamento jurdico brasileiro, como sendo causa
especial de reduo de pena e medida despenalizadora (para melhor coerncia com o presente trabalho aplicarse- a expresso delao premiada). Existe, porm, uma diferena: naquele pas a plea bargain no era
homologada pelo juiz, sendo realizada apenas pelo promotor. De acordo com a evoluo do instituto nos EUA,
passou, nos anos 80 a ser denotada como o fazemos aqui no Brasil, uma vez que passou tambm a ser empregada
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O jri aqui mencionado todo julgamento realizado por juiz. No significa somente o procedimento do
Tribunal do Jri que consta do Processo Penal brasileiro.
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Traduo livre nossa.
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Talvez o termo julgado utilizado pelo autor refere-se ao fato de que o promotor fez a tarefa do juiz.
Traduo livre nossa.
10
Isso funo do Sistema Judicirio dos EUA ser o Common Law.
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Pelo exposto, verificamos que nos Estados Unidos da Amrica, os acordos entre
acusao e acusado esto incorporados na cultura jurdica, o que facilita a obteno de
confisses em troca de benefcio. Essa sistemtica resultante da tradio calvinista, na qual
confessar publicamente a culpa, ou seja, praticar um ato de contrio revela uma atitude crist
que deve ser valorizada pelo direito. Anteriormente, antes do incio do julgamento, o juiz
indagava o acusado quanto a sua pretenso de declarar-se publicamente culpado, pedir perdo
e aceitar livremente a punio de seu crime. Atualmente, a admisso de culpa no se destina
satisfao da moral pblica, podendo resultar em eficaz estratgia do Ministrio Pblico para
obter a condenao dos chefes do crime organizado. Aceitando a proposta do promotor para
testemunhar em favor da acusao, o colaborador includo num programa de proteo
testemunha, no qual poder usufruir de uma nova identidade, alojamento, dinheiro e outra
profisso (SILVA, 2003, p. 78).
Por fim, verifica-se que em todas as fases da evoluo histrica da delao premiada
nos EUA os promotores tinham poder unilateral para propor acordos em troca de julgamentos,
embora nem sempre havia razes para sua utilizao. Inicialmente eles propunham acordos
simplesmente para se livrarem dos julgamentos, mas depois, com a evoluo da prtica do
instituto em questo, surgiram teorias que propiciaram o seu aprimoramento tcnico e a
consequente evoluo, passando a ser utilizado frente s organizaes criminosas com xito.
Essa evoluo culminou com o que se conhece e se aplica atualmente.
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Nessa poca estavam unificados Espanha e Portugal sob um mesmo reinado o de Felipe II que era
espanhol.
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promulgada num contexto em que a ateno da sociedade foi polarizada para o alto ndice de
criminalidade existente no pas. Isso ocorreu devido pesada campanha veiculada pela mdia
enfocando os crimes violentos desencadeados pelo homicdio na atriz Daniela Perez. Essa lei
tem por base o inciso XLIII do art. 5o da Constituio.
Art 8: O participante e o associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando seu
desmantelamento, ter a pena reduzida de 1 (um) a 2/3 (dois teros).
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interpretar que o termo desmantelamento deve abranger a prtica, ou conduta criminosa ora
investigada, em todas as suas nuanas, e no o bando ou quadrilha em si. Mas quando
tratamos de uma organizao criminosa a completa extino remota (MENDRONI, 2007,
p.46).
Analisando-se os termos da Lei n 8.720/90, verificamos que ela no trata da aplicao
da delao premiada, uma vez que um bando ou quadrilha no uma organizao
criminosa, de acordo com os conceitos existentes, alm do que foi colocado no presente
trabalho.
b) Lei n 8.137/90
Essa lei define crimes contra a ordem tributria, econmica e contra as relaes de
consumo, e d outras providncias.
Nesta lei, a delao premiada tratada no pargrafo nico do art. 16 (este pargrafo
nico foi acrescentado pela Lei n. 9.080/95).13
Em essncia, o dispositivo de que trata o artigo acima em muito se assemelha com o
da Lei n 8.072/90. H, no entanto, algumas diferenas no tocante ao desmantelamento da
quadrilha ou bando e revelar toda a trama delituosa.
c) Lei n 9.269/96
Essa lei deu nova redao ao 4 ao artigo 159 do Cdigo Penal.
O 4 desse artigo foi introduzido pela Lei n 8.072/90 e trata da delao premiada
para os casos de sequestro.14
Na aplicao da delao premiada nos casos de extorso mediante sequestro h o
pressuposto do concurso de dois ou mais agentes. Ou seja, necessrio a unidade de desgnios
entre os autores e os partcipes. Caso isso no ocorra, ainda que haja a delao, esta no ser
contemplada com a reduo da pena. Concomitantemente, para que a delao seja eficaz
necessrio que haja a efetiva libertao da vtima do sequestro e o nexo causal entre esta e a
delao (CAPEZ, 2006, p.446).
13
Art 16, pargrafo nico: Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou
partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter
a sua pena reduzida de 1 (um) a 2/3 (dois teros).
14
Art 159, 4, CP: Se o crime cometido em concurso, o concorrente que denunciar autoridade, facilitando a
libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros.
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d) Lei n 9.034/95
Essa lei dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a represso de aes
praticadas por organizaes criminosas.
A delao premiada aqui tratada no art. 6.15 nesta lei que a expresso
organizao criminosa surge, porm, nela no consta seu conceito, os sujeitos ativos e
passivos, bem como no delimitou o bem jurdico por ela tutelado.
Hassemer (apud COSTA, 2004, pp.136-137) distingue dois campos de incidncia da
criminalidade, a saber: o da criminalidade de massas e o da criminalidade organizada. Para o
penalista alemo, a criminalidade organizada menos visvel que a criminalidade de massas,
sendo que os especialistas ainda no conseguem chegar a um consenso sobre no que ela
realmente consiste. A criminalidade de massas a que realmente manipula o medo da
coletividade e que responsvel pelo fato de o Estado gerar os meios e instrumentos de
combate criminalidade violenta mediante restrio das liberdades. J a criminalidade
organizada um fenmeno cambiante, constitudo em uma gama de infraes penais sem
vtimas imediatas, mas com vtimas difusas. Esta carece de muito mais tempo, equipamento
sofisticado e esforo para a investigao.
A impreciso do legislador, na confeco desta lei, inicia-se pelo fato de, segundo
Costa (2004, p.1340), na circunstncia da Lei n 9.034/95, o problema mais srio. No se
trata de uma lei penal em branco que no foi complementada. Na verdade, em decorrncia da
sua natureza formal, ela sequer pode se constituir em uma norma material. H, nessa questo,
um motivo simples: a lei no criou o crime para o qual disps os instrumentos processuais.
e) Lei n 9.613/98
Essa lei dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores;
a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o
Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, e d outras providncias.
Cita o inciso VII do artigo 1 desta lei que, dentre outros, trata de ocultao de bens,
direitos e valores provenientes direta ou indiretamente de crime praticado por organizao
criminosa. Nela, constatamos a delao premiada no 5 desse mesmo artigo.16
15
Art. 6: Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a 2/3 (dois teros)
quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais de sua autoria.
16
Art.1, 5: A pena ser reduzida de 1 (um) a 2/3 (dois teros) e comear a ser cumprida em regime aberto,
podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe
colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
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O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na
identificao dos demais co-autores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime,
no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros.
37
estabelecer com preciso o que vem a ser uma organizao criminosa. O termo mais adequado
seria conceituar devido sua flexibilidade.
Esse projeto apresenta alguns avanos. Rene numa nica norma todos os institutos
aplicados no combate s organizaes criminosas e o mais importante que apresenta a
definio supracitada. Outro ponto importante alterar a denominao da delao premiada
para colaborao voluntria. Consideramos isso importante para desmistificar esse instituto
to importante, particularmente nos dias atuais.
Concomitantemente, verificamos que esta sendo gerada uma nova natureza jurdica
para o instituto. Nas leis vigentes a natureza jurdica da delao premiada a de causa
especial de reduo de pena, quando reduz a pena privativa de liberdade, e medida
despenalizadora, quando substitui uma pena privativa de liberdade por restritiva de direitos. A
senadora prope o perdo judicial, o que uma inovao no ordenamento jurdico ptrio, mas
que existe no ordenamento norte-americano. Sua natureza jurdica a de excluso de
punibilidade.
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menor potencial ofensivo cuja transao penal j esta prevista em lei. Trata-se dos delitos
mais graves cometidos por um membro menos importante da organizao criminosa.
A capacidade de atuao do crime organizado, com relao s vrias prticas em que
atua, tem por caracterstica a influncia na poltica, como forma de desestabilizao dos
Estados nacionais. O crime organizado, nesta infiltrao, com a distribuio de funes
adaptadas s peculiaridades dos sistemas jurdicos, ultrapassa as fronteiras entre a ilegalidade
e a sociedade, confundindo vtimas e responsveis pela investigao do crime, de tal modo
que, como fenmeno novo afeta toda a economia, a poltica e a segurana nacionais e
internacionais, ou seja, a prpria sociedade. neste ponto que a organizao criminosa no
pode chegar (LIVIANU, 2006, p.84).
As organizaes criminosas so, de fato, uma sria ameaa ao Estado de Direito
porque podem tomar um vulto tal que adquirem a capacidade de sublevar o direito
estabelecido pela sociedade, havendo o risco de subjulga-la.
Estas aes, denominadas pela doutrina inglesa e americana de crimes in the sutes,
tm pouca exposio e so de difcil deteco, o que as diferencia da criminalidade comum,
crimes in the streets, objeto de uma reprimenda mais frequente (LIVIANU, 2006, p. 143).
Assim, Carvalho (1997, apud, CARVALHO, 2009, p.81) aponta que, no Brasil, a
identificao de uma autntica criminalidade organizada poderia se dar com preciso no
espectro das diversas teias de corrupo institucionalizadas, cujos autores, em face da patente
seletividade do sistema penal, restam protegidos pelas cifras ocultas do seu efetivo campo de
incidncia. Na esfera ptria, os defensores do instituto da delao premiada preconizam que
restaria ele legitimado pelos princpios constitucionais da garantia da segurana do cidado e
da efetividade da justia. A delao constituiria instrumento til e eficaz no trabalho de
persecuo penal, viabilizando condenaes que, sem o seu auxlio, seriam pouco provveis.
Nesse sentido assevera Azevedo (1999, apud, CARVALHO, 2009, pp.81-82):
Oportuna, portanto, a legislao brasileira, que se pe na linha de frente da
poltica criminal orientada de um lado na proteo dos direitos das vtimas e
de outro no mbito da efetividade da persecuo penal na preveno e
represso de graves formas delituosas, cujo deslinde depende, e em muito,
da efetiva colaborao da vtima, do destemor das testemunhas e, tambm,
da eficaz e eficiente colaborao dos co-autores ou partcipes (grifo nosso).
Existe uma imensa dificuldade na apurao desses crimes de corrupo, quer pela
autoridade policial, quer pelas instituies judicirias, isso porque, exigem um conhecimento
especfico de cada atividade, o que se alia dificuldade do legislador de tipificar essas
condutas, por tratar-se, no geral, de crimes de perigo, e, em alguns casos, de tipos penais
39
abertos. Sem a apurao de uma prova concreta e especfica torna-se difcil a sano desses
crimes, ainda porque h uma demora das investigaes o que, na maioria dos casos determina
a impunidade dos agentes, ou ainda so beneficiados pela prescrio da pretenso punitiva
(LIVIANU, 2006, pp. 143-144).
A delao premiada encaixa-se perfeitamente neste caso. Um membro da organizao
criminosa que tenha conhecimentos ponderveis de como funciona a organizao pode ajudar
as autoridades que investigam a organizao a mapear com preciso as atividades criminosas
desenvolvidas e identificar os envolvidos. Isso far com que a investigao fique mais clere e
precisa, podendo a autoridade policial direcionar seus esforos otimizando sua atuao e por
fim economizando recursos pblicos. H que se lembrar tambm que isso reduzir os efeitos
colaterais das operaes, ou seja, envolver pessoas inocentes, causar danos desnecessrios etc.
Livianu (2006, p. 162) corrobora com esse posicionamento ao afirmar:
Por isso, outra soluo possvel, visando a responsabilizao dos lderes da
prtica do crime de corrupo, poderia ser a ampliao das hipteses dos
acordos penais, permitindo-se ao Ministrio Pblico ter mais
discricionariedade no exerccio do poder punitivo, facultando-lhe o no
oferecimento da denncia em face de criminoso menor que colaborasse para
a obteno de provas incriminadoras em face dos grandes responsveis
pelas condutas, semelhana da plea bargaining estadunidense.
Ora, verificamos que todos os condicionantes estabelecidos por Lopes Jr. esto
presentes na delao premiada. Ressaltamos que, em relao dvida, esse instituto
possibilita ao Estado reduzir em muito os bices que, certamente, sero levantadas pela defesa
das organizaes criminosas com o objetivo de tumultuar o processo. Sabemos que no Direito
Penal a dvida beneficia o ru. Um juiz no condenar caso no tenha a plena convico da
culpa do imputado. Com a mquina que possuem a seu servio, essas organizaes tm
muitos meios capazes de adulterar fatos e evidncias, pressionar ou coagir testemunhas,
postergar processos, alm de outros mecanismos que certamente utilizaro para gerar o
40
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Em virtude de o Estado estar fazendo uso de uma prtica controversa, mas em prol da
sociedade, h necessidade que seus requisitos sejam estritamente seguidos. Ademais, h
necessidade de autorizao judicial para a realizao das gravaes de voz e vdeo que estaro
dentre as provas materiais das praticas criminosas.
Em de se ter como r uma organizao criminosa, antes que suas atividades tornem-se
pblicas, h necessidade de reunir um consistente conjunto probatrio. Uma vez que as
atividades desenvolvidas pela organizao vem a pblico, todo o seu poderio ser colocado
em ao para desacreditar, suprimir, anular etc as provas colhidas. Todos os meios lcitos e
ilcitos certamente sero usados para tal. Assim, as provas devem ser criteriosamente colhidas
sob o maior sigilo possvel.
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significa que vontade da sociedade que aquele novo caminho seja seguido. Assim, natural
que se abandone aquela espinha dorsal a adote-se outra. Isso evoluo.
E Perelman aduz (2005, pp.292-293):
inevitvel que os princpios de moral, preconizados pelos mais diversos
tericos, sejam assaz vagos para poder ser interpretados de formas variadas
por aqueles que se esforam em aplic-los.
(...)
Mas, em moral no existem obras que contenham o conjunto das regras
vlidas numa dada sociedade e todos parecem qualificados para emitir um
juzo moral sobre qualquer situao humana, com uma autoridade varivel
segundo as circunstncias. No nada espantoso que os juzos morais
referentes s situaes particulares nem sempre sejam seguros ou
concordantes.
(...)
(...) os princpios de moral no possuem a univocidade dos axiomas
matemticos e os juzos morais no so nem to seguros nem to facilmente
comunicveis quanto os juzos de experincia, as relaes que mantm entre
si, que so relaes dialticas, sero mais bem compreendidas se as
aproximarmos, no das cincias exatas ou naturais, mas do direito e de sua
aplicao.
Mas, por que admitir essa prtica controversa, aceita, de forma tmida, pelo legislador
e longe de estar pacificada na doutrina? Em determinados casos, o Estado, com todo o aparato
que tem sua disposio, no tem como legalmente fazer face a outro aparato que se tornou
ou pode se tornar, em alguns casos, mais forte que ele19. Seria muito simples resolver essa
situao num Estado totalitrio. Entretanto, num Estado Democrtico de Direito, essa tarefa
torna-se extremamente complexa. O Estado, agindo no limite de sua autoridade, no consegue
fazer valer a lei para estirpar do seio da sociedade o mal maior que a organizao
criminosa.
Estamos, ento, frente a um paradoxo. Como enfrentar as organizaes criminosas
sem utilizar meios ilegais?
Pode o corpo humano conviver com um tumor maligno? Certamente no. Ele o matar
com o tempo. Isso, no entanto, no ocorre com as organizaes criminosas, pois matando a
sociedade elas tambm sucumbiro. Seria interessante substitu-la? Igualmente no, pois a a
organizao passaria a ser sociedade. Sociedade esta diferente daquela que demorou dezenas
de sculos para chegar onde est. Seria uma sociedade baseada nos dogmas da organizao
criminosa, frgil por ter sido imposta e no ser fruto de evoluo. O problema que, uma vez
que o ser humano um ser complexo, mais cedo ou mais tarde essa nova sociedade teria
que fazer face a uma outra organizao contrria a seus dogmas. Assim, no interessante
para essas organizaes criminosas combater a sociedade. Qual seria a soluo? simples, ser
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um tumor benigno. Aquele que no mata o corpo apenas convive com ele sugando apenas a
energia necessria para se desenvolver. Mas por que ento combater a organizao criminosa?
Porque a sua existncia contrria aos preceitos eleitos pela sociedade como corretos. Por que
no utilizar meios ilegais para combater essas organizaes? A resposta a mesma.
Podemos encontrar na teoria utilitarista um caminho que nos levar compreenso de
que a delao premiada pode ser considerada no como um fim em si mesma, mas como um
meio heterodoxo de combate s organizaes criminosas sem ter-se que recorrer e meios
ilegais. Heterodoxo porque ainda no h um consenso sobre sua aceitao.
Ao analisarmos a filosofia utilitarista de Mill (2000, pp.187; 194; 231; e 232
respectivamente), verificamos:
O credo que aceita a utilidade ou o princpio da maior felicidade como a
fundao da moral sustenta que as aes so corretas na medida em que
tendem a promover a felicidade e erradas conforme tendem a produzir o
contrrio da felicidade. Por felicidade se entende prazer e a ausncia de dor;
por infelicidade, dor e a privao do prazer.
(...)
Segundo o Princpio da Maior Felicidade, o fim ltimo, com referncia ao
qual e por causa do qual todas as outras coisas so desejveis (quer
estejamos considerando nosso prprio bem ou o de outras pessoas), uma
existncia isenta tanto quanto possvel da dor, e to rica quanto possvel em
deleites, seja do ponto de vista da quantidade quanto da qualidade.
(...)
As questes relativas aos fins tratam, em outras palavras, das coisas
desejveis. De acordo com a doutrina utilitarista, a felicidade desejvel e
a nica coisa desejvel como fim; todas as outras coisas so apenas
desejveis como meios para esse fim.
(...)
(...) a felicidade de cada pessoa um bem para essa pessoa, e a felicidade
geral , portanto, um bem para o conjunto de todas as pessoas. assim que
a felicidade faz valer seu direito a ser um dos fins da conduta e,
conseqentemente, um dos critrios de moralidade.
Essas reflexes de Mill nos mostram que a sociedade deve proceder de forma a
proporcionar a maior felicidade possvel a seus membros. Para isso deve atuar pautada nos
preceitos morais da concordncia de seus membros, porm, no deve coadunar com desvios
que lhe gerem ameaas.
O alto poder de intimidao um trao caracterstico das organizaes criminosas. A
prevalncia da lei do silncio imposta a seus membros e a pessoas estranhas organizao,
mantida com o emprego dos mais variados e cruis meios de violncia. Trata-se de um
dogma dos cdigos secretos das organizaes, cuja instituio se confunde com a origem
histrica de alguma delas. Aquele que ousa violar esse cdigo de conduta sofrer as
consequncias danosas que se estendero aos seus familiares (SILVA, 2003, p.30).
49
Por outro lado, observa Enio Amodio (1986, apud, SILVA, 2003, p.43) que:
Os vrios argumentos favorveis colaborao processual podem ser
resumidos em dois files: a necessidade de valer-se de provas que
seguramente no seriam obtidas por outras vias de investigao e a
oportunidade de romper o aspecto compacto dos grupos criminosos,
desagregando a solidariedade interna.
Nesse contexto, observa-se no cenrio internacional uma acentuada propenso quanto
necessidade de assimilao da idia que no nova, mas que se percebe necessria para
fazer face ao estgio atual da criminalidade. A de que o Estado deve excepcionalmente
restringir certos direitos fundamentais dos indivduos envolvidos com a prtica de
determinadas forma de criminalidade, que coloquem em risco os direitos fundamentais dos
demais cidados (seria, algo semelhante ao Direito Penal do Inimigo, teoria to quanto ou
mais controversa que o Direito Premial). O entendimento nesse caso no sentido de que a
balana necessariamente deve pender em favor dos interesses do Estado, e, de forma mais
abrangente, da sociedade, cujos representantes devem buscar uma reao proporcional
ameaa produzida ela por certas organizaes criminosas, que a de proporcionar a
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pacificao social. Como j afirmamos a sociedade jamais poder ser sobrepujada pelas
organizaes criminosas (SILVA, 2003, p.48).
Recordando-nos de passado recente de governos de exceo, no devemos olvidar que
qualquer iniciativa voltada para limitaes de garantias processuais sempre perigosa. Porm,
o que se pretende evoluir, adaptando-se os instrumentos processuais de busca e colheita da
prova ao desenvolvimento tecnolgico e alterao do padro de comportamento adotado
pelas organizaes criminosas, verificados, sobretudo, nas ltimas dcadas. No se trata, pois,
de suprimir garantias processuais arduamente conquistadas nos sculos passados, mas de
compatibiliz-las ou flexibiliz-las, na expresso de Jesus-Mara Silva Sanchez ao novo
paradigma criminal imposto pelas caractersticas da criminalidade organizada (SILVA, 2003,
p.48).
Muitos doutrinadores consideram o instituto em questo antitico, alguns o classificam
como traio, sendo assim contrria aos princpios que regem uma sociedade. Contudo,
devemos levar em considerao que um meio legal e eficaz que o Estado tem para
contrapor-se s organizaes criminosas. Se a sociedade evolui e as organizaes criminosas
evoluem, os paradigmas no podem ser mantidos, sob pena de o Estado perder a batalha
contra as organizaes criminosas. Como bem afirmou Sanchez a sociedade deve adotar
novas prticas frente a novos paradigmas criminais.
Frequentemente afirma-se que o utilitarismo torna os homens frios e pouco solidrios;
que arrefece seus sentimentos morais em relao aos outros indivduos; que os faz olhar
apenas para a considerao rida e severa das conseqncias das aes, sem que suas
apreciaes morais assimilem as qualidades que emanam dessas aes. Se a afirmao
pretende que o julgamento sobre a justia ou injustia de uma ao no deva ser influenciado
pela qualidade da pessoa que a pratica, trata-se de uma queixa no contra o utilitarismo, mas
contra a adoo de qualquer padro de moralidade; pois certamente nenhum padro tico
conhecido decide que uma ao boa ou m porque praticada por um homem amvel,
corajoso ou benevolente, ou exatamente o contrrio. Essas consideraes so relevantes para
avaliar pessoas, no as aes; alm disso, no h nada na teoria utilitarista incoerente com o
fato de que outras coisas nos interessam nas pessoas alm da justia ou injustia de suas
aes. Uma ao justa no indica necessariamente um carter virtuoso (MILL, 2000, p.205).
A utilizao da delao premiada, no entanto, carece de certos cuidados. H que se ter
discernimento na anlise entre o que conveniente aos interesses do prprio agente, que tenta
se beneficiar desse instituto, e o que til para a sociedade, no caso representada pelo Estado.
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Aquilo que for til para o Estado dever ser ratificado por outros meios probatrios antes de
ser considerado como base para estabelecer a jurisdio.
A conscientizao da sociedade, sobre os problemas da corrupo, exige, tambm,
uma modificao dogmtica jurdico-penal no Brasil, no sentido de se desprender do
positivismo legalista que o inspira para uma dogmtica crtica e capaz de solucionar os
conflitos sociais (LIVIANU, 2006, p. 205).
O universo jurdico atravessa um momento especialmente desafiador e intrigante.
Particularmente o crime avana numa velocidade maior que a legislao. O fato de o
ordenamento jurdico estar alicerado sobre fundamentos superados pela velocidade
incontrolvel e desmedida da crescente complexidade do mundo contemporneo, aliado
singularidade de seus conflitos, impem um novo ritmo e uma nova face a todos os horizontes
da vida social, relegando ao passado conceitos e institutos modelados em frmulas estanques
e modelos fechados, que no comportam a flexibilidade e o ritmo da dinmica dos atuais
conflitos da era da globalizao e da informatizao (PADILHA, 2006, p. 17).
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As testemunhas do Estado, ou seja, aqueles que fizeram uso da delao premiada e entraram para o programa
de proteo testemunha.
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CONCLUSO
Na breve sntese histrica exposta, observamos claramente a evoluo das
organizaes criminosas, o esboo de sua estrutura, a sua insero nos diversos ramos e nveis
do poder no Estado. Observamos tambm a mescla de atividades ilcitas com as lcitas,
caracterstica marcantes dessas organizaes, com o objetivo de lavar capitais,
multiplicando-os, com a finalidade aumentar seu poder.
Em todos os pases onde surgiram organizaes criminosas, observamos um mesmo
princpio gerador: a suposta ausncia/conivncia do Estado. Essa ausncia que, em alguns
casos pode ser conivncia, possibilita o crescimento sem controle da prtica de condutas
criminosas. Isso funo de no haver a imediata represso estatal prtica dessas condutas,
cuja consequncia possibilitar a instalao e o posterior desenvolvimento das citadas
organizaes.
A partir do momento em que a organizao criminosa ganha autonomia, dificilmente
ser extinta. A organizao criminosa uma vez atacada reage violentamente provocando
conflitos de toda ordem. Se combatida vigorosamente poder entrar num perodo de letargia
com relao sua atividade principal, mas continuar atuando em outros ramos de atividades
ilegais, bem como legais. Passar apenas por um perodo de reorganizao. Para haver
resultados definitivos o Estado deve, obrigatoriamente, desmantelar a organizao com a
priso de seus membros e o confisco de seus bens.
O alto poder de corrupo de que dispem essas organizaes consequncia direta
da acumulao de riqueza. Outra consequncia decorrente dessa acumulao a necessidade
de legalizar o lucro obtido ilicitamente, o que d margem s mais variadas e criativas
formas de lavagem de capitais. Este o ponto mais vulnervel das organizaes criminosas,
pois vai exp-las ao risco de realizar uma operao mal sucedida que deixar um rastro
possibilitando a produo de provas pelo poder estatal.
Como afirmamos no incio deste trabalho, a sociedade humana crimingena. Nela
sempre haver o grmen do crime, bastando apenas ocorrer ambientes propcios para
florescer, prosperar e se organizar. Presentes esses fatores, caso esteja presente tambm o
fator corrupo, a organizao criminosa, desenvolver-se- em propores geomtricas,
podendo equiparar-se, em termos de poder, ao do Estado ou vir at a ultrapass-lo, utilizandoo como testa de ferro, decretando, nesse caso a falncia do Estado de Direito.
A sociedade dinmica e, em sua evoluo, tende a ser cada vez mais complexa em
funo de avanos de toda ordem. Complexas tambm ficam as relaes de poder. Esses
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Analisar a delao premiada e concluir que uma forma de trao pura e simples
ter uma viso minimalista desse instituto. A viso tem que ser ampla, como os horizontes dos
esclarecidos. Tem-se que analis-la com vistas sociedade como um todo. A delao
premiada uma ferramente eficaz, quando bem conduzida, e, por esta razo, temida pelas
organizaes criminosas, haja vista a consequncia para os seus membros. Ela uma
verdadeira ameaa existncia das organizaes criminosas. Um grande exemplo disso o
recente caso ocorrido no Distrito Federal em que o prprio governador estava a frente de uma
organizao criminosa desmantelada por meio da utilizao da delao premiada.
Paralelamente, importante ressaltar que a coragem de uma pessoa em colaborar
com a ao estatal, colocando em risco a si e a sua famlia um fator relevante e deve ter o
reconhecimento tanto da Sociedade (do ponto de vista moral), quanto do Estado (do ponto de
vista legal).
Ao realizarmos uma anlise do ordenamento jurdico nacional, podemos verificar
que no h um conceito de organizao criminosa, o que seria o ponto de partida para permitir
a utilizao da delao premiada pontualmente, visando ao combate dessa organizao.
A legislao brasileira no trata da delao premiada incisivamente e
detalhadamente, abordando o instituto de modo fragmentrio, tmido e indireto por meios de
leis voltadas para outros temas. Todas elas aplicam as mesmas redues de pena no caso da
delao premiada. Dado o atual contexto em que vive a sociedade brasileira, o assunto ora
tratado merece maior ateno do legislador. O crime organizado esta avanando de maneira
nunca vista. O Projeto de Lei citado, em trmite no Congresso Nacional, ao nosso ver,
apresenta avanos importantes no trato do instituto em questo. importante a nova
denominao de colaborao voluntria fazendo com que esse instituto seja desmistificado
como j afirmamos anteriormente. Isso importante para diminuir a repulsa a ele por parte
dos menos esclarecidos. Tambm importante o perdo judicial, que minimiza o risco quele
que colabora com o Estado de, estando preso ser descoberto que colaborou para a persecuo
penal de seus companheiros de crime.
nossa opinio que o conceito de organizao criminosa precisa ser mais elaborado
de forma a possibilitar um enquadramento melhor dos casos concretos ao tipo penal.
Verifica-se que organizaes criminosas de toda ordem tm-se instalado nos
diversos setores da sociedade (includo a o governo) valendo-se da corrupo, da ausncia do
Estado e de outros fatores correlatos. A sociedade no deve conviver com elas pois sugam
suas energias, seus recursos escassos e valiosos, que poderiam ser empregados socialmente ao
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Otto Leopold Edvard von Bismark Schnhausen Chanceler alemo de 1871 a 1890.
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