Tese Fabiana Grilo

UNIVERSIDADE CATLICA PORTUGUESA
FACULDADE DE DIREITO DE LISBOA
PROTECO DE TESTEMUNHAS NO CRIME ORGANIZADO
FABIANA NUNES GRILO
MESTRADO FORENSE
ORIENTADOR MESTRE HENRIQUE SALINAS
04/2012
Faculdade de Direito da Universidade Catlica Portuguesa
ndice
INTRODUO..................................................................................................................... 3
CRIMINALIDADE ORGANIZADA .................................................................................. 5
1-
Conceito...................................................................................................................... 5
1.1 Complexidade conceitual ........................................................................................ 5
1.2 - Abordagem no Ordenamento Jurdico Portugus ............................................... 8
2-
Investigao do Crime Organizado ........................................................................ 12

2.1 - Nova Criminalidade e sua complexidade investigatria .................................. 12
2.2 Meios processuais utilizados Novo padro de actuao na investigao do
crime Regime especial ............................................................................................. 14
CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROTECO DE TESTEMUNHAS ............ 20

3-
Enquadramento do problema .................................................................................. 20

3.1 A testemunha no Processo Penal ....................................................................... 20
3.2 Proteco da Testemunha Que Testemunhas Proteger? ............................... 22
3.3 Finalidades do Dever de Proteco ................................................................... 23
4-
Lei de Proteco de Testemunhas em Portugal ..................................................... 25

4.1 Lei 93/99 ............................................................................................................. 25
4.2 Mecanismo de Proteco ................................................................................... 26
5-
Breve perspectiva comparativa com outros ordenamentos jurdicos ................... 31

5.1- Direito Alemo ..................................................................................................... 31
5.2- Direito Italiano ..................................................................................................... 32
5.3- Direito Norte-Americano..................................................................................... 33
CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................. 34
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INTRODUO
A criminalidade tem sido alvo de vrios tipos de intervenes por parte da

sociedade. Ainda que, como cincia, a criminologia se apresente relativamente jovem,
evidente que o crime, enquanto fenmeno social, e por fazer parte desta, acompanhou
sempre a histria do pensamento jurdico. A sociedade inegavelmente crimingena,
pois para alm de suportar o prprio crime, tambm ela o gera, desenvolve e, no fundo,
o
especializa
atravs
da
evoluo
globalizadora
que
proporciona
sua
internacionalizao e uniformizao de objectivos que lhe esto associados. Todas estas

circunstncias levam a uma nova criminalidade, a uma criminalidade crescente, e
crescente em grande escala. Sendo representativa de uma grande parte da nossa
sociedade, este tipo de criminalidade funciona como se de uma doena se tratasse,
uma doena enraizada que necessita inequivocamente de solues.
A criminalidade organizada , actualmente, uma das principais preocupaes das
cincias jurdicas, cincias policiais, cincias sociais, politicas, e como no poderia
deixar de ser, uma preocupao do legislador. A crescente complexidade da s
sociedades modernas levou ao limite os desafios que consubstanciam toda a
regulamentao jurdica. Tornou-se uma tarefa rdua garantir e assegurar o bem jurdico
segurana, ao mesmo tempo que no se podem descorar os demais direitos liberdades e
garantias fundamentais. este confronto, esta dialctica, ou binmio, como muitos lhe
chamam que se pretende que seja o objecto central do nosso estudo.
A proteco de testemunhas parece um exemplo adequado que evidencia
claramente a existncia deste binmio que tanto tem entretido os grandes pensadores
desta matria. A testemunha, ainda que no seja um sujeito processual, um
participante necessrio para a descoberta da verdade. Dada a importncia da sua
participao no processo foi consagrado um regime prprio, para que no vejam os seus
direitos fundamentais ser perigosamente ameaados e assim poderem colaborar
espontaneamente com a realizao da justia.
A reaco jurdico-penal caminha no sentido de tentar combater esta realidade
crescente e em contnua mutao, da que, para que seja eficiente, a estratgia passe por
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uma ampliao da reaco jurdica e, consequentemente, uma eventual diminuio das

garantias.
Devemos continuar a obedecer ao primado da ltima e extrema ratio do
direito penal?
Por ser uma criminalidade especial, a criminalidade organizada deve tambm ser
tratada de maneira especial?
Ser o Direito Constitucional hipergarantista?
Estar a democracia em perigo?
Espero poder dar reposta a esta e outras questes que se mostrem pertinentes no
decurso do trabalho.
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CRIMINALIDADE ORGANIZADA
1- Conceito
1.1 Complexidade conceitual
A complexidade de definio deste conceito tem sido palco de diversos mitos,
estimativas e especulaes. Efectivamente, o crime, enquanto verdadeira formao
social, passou, durante vrias dcadas, por uma profunda redefinio, delineando-se
em novos contornos e assumindo novas formas. Catalogar as enormes dificuldades
tericas existentes em torno da formulao de uma precisa e minuciosa definio
criminolgica de criminalidade organizada constitui uma tarefa bastante complexa. Tm
sido incontveis as tentativas feitas no sentido de chegar a um conceito uniforme,
contudo, por ser um conceito impreciso, tem sido um consenso difcil de atingir,
tornando-se dogmaticamente uma tarefa quase impensvel. Embora tenha origens
histricas profundas, uma realidade bem presente na sociedade contempornea,
ganhando inclusive um cunho romntico quando tratado pela literatura.
Ainda que no rena consenso na sua definio, parece haver elementos que so
comuns, e aceites pela maioria como indispensveis sua caracterizao. Se no
vejamos: - presena de uma organizao estvel que opera racionalmente na obteno
de lucro imediato atravs de actividades ilcitas, utilizao de violncia sobe a forma de
ameaas com o objectivo de manter os seus operadores e a indesejvel corrupo de
funcionrios pblicos, que parece constituir elemento essencial do sucesso deste tipo de
criminalidade. Estas organizaes criminais so igualmente caracterizadas pela
existncia de uma comunidade de interesses superiores vontade individual de cada
membro em particular, os seus membros so dependentes da organizao e regem-se
por um pacto subcultural. Os seus actos so estratgica e racionalmente planificados e a
sua durao temporal perpetua-se para alm dos seus membros. Est-lhe claramente
associada uma vontade colectiva.
No deixa de ser um conceito difuso baseado em investigaes policiais,
estudos criminolgicos, perspectivas econmicas-politicas e testemunhos dos prprios
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criminosos. Acaba por no ser um conceito formulado na doutrina jurdico-penal, sendo

antes uma disposio criminolgica imposta pela realidade.
nesta realidade que se forma e desenvolve esta actividade altamente criminosa,
e tambm dela que podemos identificar categorias essenciais onde por norma se
desenvolve:
a) Fornecimento de servios ilegais ex: o jogo, a prostituio, emprstimos
usurios, etc;
b) Suprimento de mercadorias ilcitas, entre as quais: droga, pornografia, bens
oriundos de crimes;
c) Infiltrao em negcios ilcitos ex: actividades extorsionrias, a aquisio e
constituio de empresas com o fim exclusivo de possibilitar lavagem de
dinheiro;
d) Utilizao de empresas legtimas, pelo menos formalmente, para a finalidade
prtica de crimes: ex criminalidade corporativa crimes de colarinho branco,
firmas de fachada etc;
e) Infiltrao na estrutura estatal e a corrupo de servidores e agentes pblicos:
ex enriquecimento ilcito, concusso; trfico de influncias, violao de
liberdades pblicas atravs da prtica continuada e enraizada de
funcionrios, grupos de extermnio formados por agentes das foras da
ordem, financiamento de campanhas poltica para mais tarde obter benesses
governamentais etc.
Podem apontar-se diversas causas sociais para o crime organizado. E, de facto,
so vrias as causas capazes de potenciar uma desorganizao social que, por sua vez,
proporcionam o aparecimento desta criminalidade. A crescente expanso dos mercados
de droga ilegal na Europa desde a poca de 70, acrescido do aumento da migrao
transfronteiria e a abolio dos controlos fronteirios na dcada de 80 so claramente
marcos histricos importantes que esto relacionados com o incremento da
criminalidade organizada. Tornou-se ento evidente que a liberalizao dos mercados,
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a liberdade de circulao das pessoas e bens e a globalizao da economia representam

factores que se reflectem nos mercados ilegais 1.
A devastao das relaes interpessoais, ao mesmo tempo que se assiste a um
desenvolvimento econmico descontrolado dando origem primazia dos bens materiais
levou a uma crise de valores de que palco o mundo inteiro, e no fundo que d
cobertura ao crime organizado. Sempre associado Mfia Italiana, por esta representar
o seu bero, a criminalidade organizada atingiu, nos dias que correm, um problema
escala mundial. O lucro fcil e desmedido, desapossado de sentido moral, ancorado no
sentimento de proteco e impunidade prprios destas organizaes, que por sua vez
ganham solidez nos meandros da corrupo poltica, so factores que fazem dela a mais
temida modalidade criminal.
do interesse geral chegar a uma definio uniformizada deste conceito, no s
para o tornar mais claro, deitando por terra os mitos e especulao que se geram sua
volta, enfraquecendo assim o seu poder mas, tambm, porque a sua definio iria
permitir uma maior eficcia de atuao no seu combate. Mas parece que as modalidades
conceptuais encontradas esto destinadas ao fracasso. Todas as caractersticas supra
descritas acerca desta criminalidade podem contribuir para que nos aproximemos de um
conceito. No entanto, so essas mesmas caractersticas que tornam esta modalidade
criminal tao complexa e sinuosa.
A Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transaccional, aprovada em Nova Iorque em 15 de Novembro de 2000, tentou chegar a
um conceito aproximado atravs da definio de grupo criminoso organizado como
um grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existindo durante um perodo de tempo e
actuando concertadamente com a finalidade de cometer um ou mais crimes graves ou
infraces estabelecidas na Conveno, com a inteno de obter, directa ou
indirectamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.
Apoiados nestas consideraes, podemos tentar chegar a um conceito provisrio,
no s para uma melhor compreenso criminolgica deste fenmeno social, mas
Hans-Jorg Albrecht , Criminalidade Organizada na Europa: Perspectivas Teortica e Emprica em 2.

Congresso de Investigao criminal, 2010, p. 73 ss.
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tambm para melhor podermos definir a atitude normativa mais adequado para enfrentar
o que se nos apresenta. Ora, podemos ento definir o crime organizado como um ilcito,
mas um ilcito especialmente grave pois praticado por grupos criminosos, dotados de
um sublime grau organizativo, que almeja poder econmico, financeiro, politico. As
suas armas de actuao passam pela corrupo, violncia (fsica e psicolgica,
principalmente dos seu operadores), de forma a poderem controlar o mercado ilcito
para garantir todas as trocas de bens e servios, sempre de forma ilcita, passando por
exemplo pela criao de empresas legtimas que so afinal uma mera forma de
branqueamento do lucro obtido atravs dessas mesmas actividades ilcitas.
1.2 - Abordagem no Ordenamento Jurdico Portugus

Actualmente as legislaes nacionais, confrontadas com a insuficincia do
tratamento normativo existente e diante da amplitude e gravidade desta macro
criminalidade, tentam elaborar definies dogmticas de criminalidade organizada.
Vejamos desta feita como esta questo perspectivada no mbito do Ordenamento
Jurdico Portugus.
A Constituio da Repblica Portuguesa de 1976, apesar de no fornecer um
conceito claro do que pretende ser a criminalidade organizada, deixa evidente o seu
reconhecimento em sede constitucional, dando alis enfoque sua faceta internacional,
manifestando claramente a necessidade de um tratamento diferenciado, entenda -se
especial, dos problemas por ela originados. Parece claro que a Lei Fundamental
reconhece, atravs da excepcionalidade da medida que autoriza no seu artigo 33 n. 3,
relativa extradio -, a extrema gravidade e o elevado grau de leso que est associado
a estas condutas, da que faa referncia ao conceito de criminalidade internacional
organizada. De facto, o direito constitucional nacional hoje cada vez mais dependente
do direito internacional e do direito comunitrio, pelo que no de estranhar esta
disposio.
No cdigo de processo penal temos, logo no seu artigo 1., o reconhecimento da
existncia do crime organizado. O legislador optou por reconhecer como igualmente
merecedor de um tratamento diferenciado no seu processo no s os casos de terrorismo
e criminalidade violenta, como tambm os casos de criminalidade altamente organizada.
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Ainda que o artigo onde esto inseridas tenha por epgrafe definies legais, no
resulta que o legislador tenha efectivamente contribudo para esclarecer quais os
fenmenos que lhe esto associados. No entanto, optou por atribuir certas condutas
tpicas que podem eventualmente ser submetidas a cada uma destas modalidades 2
consideradas mais gravosas, dado o carcter mais restritivo com que vo ser tratadas no
ordenamento. 3
Perante a evidente limitao com que tratada este tipo de criminalidade no
cdigo de processo penal, foi necessrio atravs de outras legislaes, encontrar uma
estrutura que efectivamente associasse a prtica da actividade a determinados ilcitos
mais graves. Este caminho foi seguido pelo nosso ordenamento atravs da publicao da
Lei n. 5/2002, de 11 de Janeiro Lei de combate ao Crime Organizado (LCCO), onde
vm estabelecidas Medidas de Combate Criminalidade Organizada e EconmicoFinanceira.
Demos agora conta do que consideramos relevante no que est fixado na norma
legal relativamente aos tipos de ilcitos l elencados art.1, n. 1 LCCO. No que
respeita ao trfico de estupefacientes e psicotrpicos (art.1., n.1, a)), a medida parece
ser conforme com as legislaes internacionais existentes, e com a clara e efectiva
vinculao destas condutas criminosas ao crime organizado. A par da sua importncia
social e de todas as consequncias danosas que acarreta, a este tipo de ilcito est
tambm associado um inegvel interesse econmico decorrente do gigantesco lucro
resultante da sua prtica, tema que embora actual e patente na sociedade moderna, j em
1988 era abordado na Conveno das Naes Unidas Contra o Trafico Ilcito de
Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas (Viena, 20.12.1988).
Relativamente ao terrorismo e sua organizao (art.1, n.1 b)), ainda que o
consenso Internacional no seja to evidente, a meu ver um ilcito que anda de mos
As condutas tpicas associadas criminalidade altamente organizada a que o cdigo de processo penal
faz referncia no seu artigo 1., m) so: associao criminosa, trfico de pessoas, trfico de armas, trfico
de estupefacientes ou substncias psicotrpicas, corrupo, trfico de influncia ou branqueamento.
3
Este contedo restritivo resulta do exposto nas seguintes normas do cdigo de processo penal: art. 143
n4; art. 174. n. 5 a); art. 177. n. 2 a); art. 215., n. 2; art. 283., n. 7.
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dadas com o crime organizado, dado que um potncia o outro. A presena do terrorismo
no seio de grupos que caracterizam variantes da criminalidade organizada indiscutvel
nos dias que correm, e portanto parece-me correcta a soluo tomada pelo nosso
legislador nesse sentido, eu diria at que ela era imperativa, pois vai de encontro
finalidade perseguida pela norma, ao seu contedo normativo.
Seguidamente, a norma inclui tambm o trfico de armas (art.1, n.1 c)), que
representa seguramente um dos mais lucrativos segmentos do crime organizado. Ao
mesmo tempo que um dos que levanta mais preocupaes a nvel mundial, por
alimentar guerras civis, principalmente em pases de terceiro mundo, atravs desta
actividade que as mais perigosas associaes criminosas tm acesso a todo o material
blico utilizado nas suas operaes. Ou seja, para alm de ser uma fonte de lucro, ele
prprio, garante a continuao da actividade criminosa ao mesmo tempo que a
incrementa e internacionaliza.
Como no poderia deixar de ser, como j referido supra, tambm os crimes
cometidos por funcionrios pblicos fazem parte desta teia criminosa. Corrupo e
Peculato (art.1 n1 e) e f)), ambos vectores necessrios existncia do crime
organizado, pois o sucesso e continuidade das operaes destas associaes dependem
de alguma forma da corrupo do sector pblico. Podemos at considerar, num ponto de
vista um pouco mais extremo, que lamentavelmente o crime organizado encontra-se j
de tal forma instalado dentro da prpria administrao pblica que acaba por actuar em
seu prejuzo.
Relativamente ao crime de branqueamento de capitais, tambm j por ns
referido, constitui sem dvida, o instrumento por excelncia para a lavagem de dinheiro.
atravs desta associao negocial entre o crime organizado e os criminosos de
colarinho branco que se concretiza este continuum social-econmico do branqueamento
de dinheiro. No que respeita s condutas relacionadas com as associaes criminosas
reiterada a determinao constante do prprio processo penal.
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A final, temos uma sequncia de crimes (art.1, n.1 j), l), m), n)), que apenas
podero ser considerados enquanto crimes prprios da criminalidade organizada para os
fins desta legislao, excepcionalmente. So eles o crime de contrabando; trfico e
viciao de veculos; lenocnio e lenocnio de trfico de menores; contrafaco de
moeda e de ttulos equiparados a moeda. Ora estes tipos penais s beneficiaro das
especificidades da lei em apreo se, tal como referido no numero seguinte da mesma
disposio normativa, o crime for praticado de forma organizada art.1., n.2. Esta
construo inclui o recurso a um conceito indeterminado, a tal forma organizada -, que
no pode ser entendida como a simples exigncia da presena de uma associao
criminosa, pois este tipo j se encontra includo autonomamente no catlogo do art.1,
n.1. Resulta, assim, possvel a extenso do regime processual previsto nesta lei a
ilcitos penais menos graves, desde que no cometidos de maneira desorganizada,
Pressupe, portanto, uma relativa continuidade da relao negocial e consequentemente
um
patamar
organizativo.
Caber
construo
jurisprudencial,
atravs
da
discricionariedade que lhes est associada, formular uma interpretao deste conceito.
O legislador enfrenta, in casu, um difcil confronto na elaborao legislativa.
Se no vejamos, a escolha entre uma frmula vaga, indefinida e geradora de
insegurana nas relaes sociais, flexvel constante mudana da realidade social, e a
definio rgida que demarca com exactido o alcance da norma e limita a actividade de
investigao dos operadores do direito claramente uma dualidade de difcil
construo. Da que as opes efectuadas por este estejam feridas por um grau de
generalidade que no vai totalmente de encontro aos impulsos de uma poltica criminal
progressista que pretende evolues ao nvel da investigao.
Por considerar necessria uma anlise mais aprofundada da investigao neste
tipo de criminalidade, abro precedente para o tema seguinte, que visa precisamente
perceber os contornos, os moldes e a complexidade que lhe est associada.
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2- Investigao do Crime Organizado

2.1 - Nova Criminalidade e sua complexidade investigatria
O crime organizado aproveitou subtilmente, atravs da sua sofisticao
organizacional, as facilidades do mundo informacional moderno, da sua economia hper
liberal completamente desprovida de moral, e valores e inteiramente desregulada, para
se instalar na sociedade. As teias criminosas engendradas pelas organizaes
criminosas, dotadas de sofisticados recursos tecnolgicos, desafiam limitaes notrias
nas foras da ordem em reprimi-las. Os seus delitos representam uma nova
criminalidade alheada a esse grande fenmeno que a globalizao da economia e do
sistema financeiro, a par com um fenmeno no menos pequeno que o do
desenvolvimento dos meios de comunicao que leva proliferao de um gigante
mercado escala mundial. As organizaes criminosas assumiram, pois, o papel
principal neste complexo xadrez, falando-se numa globalizao do fenmeno criminal,
nas mais diversas formas tentaculares.
A inovao dos mtodos e recursos utilizados para a pratica dos ilcitos, bem
como as dificuldades tericas que temos vindo a analisar, colidem com uma fora
policial composta, na sua maioria, por indivduos com dfice de formao e preparao,
e caracterizada pela escassez de recursos materiais necessrios sua compreenso e ao
seu combate, respectivamente. A tais circunstncias acresce tambm o facto deste tipo
de criminalidade estar associada ao trfico de influncias, corrupo de servidores
pblicos e inercia da vontade poltica em abordar de forma eficiente este assunto.
Estruturalmente, estas organizaes adoptam modelos empresariais com uma
hierarquia e dinmica prpria que passam pela diviso de tarefas, especializao e
planeamento de operaes e, maioritariamente apresentam uma viso estratgica da
actividade coadjuvante da prtica do crime. Actuam de acordo com um cdigo
comportamental restrito que impe a tao famosa Lei do Silencio, fazendo assim com
que a sua investigao seja difcil e complexa, pois dissimula os seus efeitos e
consequncias. Servem-se para tal de estratagemas como o aliciamento, a intimidao, o
suborno, e a violncia dos seus colaboradores. Os seus tentculos infiltram todo o
aparelho do Estado, atravs da corrupo e trfico de influncias, de forma a controlar
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toda a mquina administrativa, econmica e judicial. Aps controlados estes grupos,

resta seguir os seus fins ilcitos que acabam por ser camuflados por empresas que
prosseguem fins lcitos, atravs do branqueamento. esta forma de actuao to
especifica que faz com que seja um tipo de crime especial, merecedor de um tratamento
tambm ele especial.
Os delitos praticados por estas organizaes estendem-se alm-fronteiras e
deitam por terra o trabalho dos Estados para as combater. Acabam mesmo por
transformar o Estado-naoderrudo na sua soberaniapelo poder econmicoglobal que leva a que no seja capaz oferecer respostas concretas e rpidas aos
crimes dos poderosos, em relao aos quais h, no momento, um clima que se avizinha
anomia.
Toda a indefinio que gira volta da construo dogmtica deste tipo de

criminalidade constitui, como no poderia deixar de ser, uma das principais entraves a
uma investigao eficaz do crime organizado, juntamente com todas as especificidades
que tm vindo a ser apontadas como caracterizadoras da complexidade deste tipo de
ilcito. A estrutura do nosso ordenamento jurdico processual, assente na aco
preventiva e repressiva dos tradicionais sistemas de justia, tem-se mostrado incapaz de
dar conta deste desafioA natureza deste crime pe a nu as carncias de recursos
materiais e humanas deste Estado desorganizado.
No obstante a dificuldade em obter a resposta em tempo til, imperativo
encontrar um equilbrio entre o conflito de interesses entre a busca da eficcia no ius
puniendi, e a tutela dos direitos, liberdades e garantias fundamentais dos cidados que
no pode nuca ser esquecida.
uma zona de compromisso muito tnue que constantemente posta prova
quando confrontados estes dois pilares fundamentais de qualquer Estado democrtico
como o nosso. um constante desafio lanado s democracias modernas que se vem
constantemente postas em causa com este tipo de criminalidade.
Alberto Silva Franco e Joo Lus Moraes Rocha, Crimes transacionais em RPCC, n. 13 (2003).
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2.2 Meios processuais utilizados Novo padro de actuao na investigao

do crime Regime especial
Vejamos desta feita em que medida, em Portugal, a disciplina processual penal
do tema enfrentou os problemas que tm vindo a ser apontados. H que ter em especial
ateno a conformidade prtica daquilo que o Professor Figueiredo Dias considera
como finalidades primrias a realizar pelo processo penal:
- De uma parte a realizao da justia e da descoberta da verdade, como
formas necessrias de conferir efectivamente pretenso punitiva do estado;
- De outra parte a proteco face ao Estado dos direitos fundamentais das
pessoas, nomeadamente do arguido;
- E de outra parte ainda, o restabelecimento da paz jurdica comunitria posta
em causa pelo crime e a consequente reafirmao da validade da norma violada,
ainda Figueiredo Dias, o erigir qualquer uma das finalidades conflituantes em
finalidade nica ou mesmo absolutamente determinante da estruturao do processo
coloca-o em conflito irremedivel com os fundamentos do Estado de Direito 5
Este to almejado equilbrio encontra o seu suporte tico-jurdico na aplicao
de dois princpios fundamentais: o princpio da necessidade e o princpio da
proporcionalidade. Para o efectivo cumprimento destes princpios mostrou -se relevante
conferir tutela e valor probatrio a um conjunto de novos meios e procedimentos que,
necessariamente, se demonstram distintos dos tradicionais meios de prova e de obteno
de prova, permitindo estes, uma nova abordagem ao fenmeno criminal. A
admissibilidade de um determinado tratamento especial atravs destes novos
procedimentos, apenas admitida num contexto de excepcionalidade e com a respectiva
validao ou autorizao e de aplicao limitada aos crimes catalogados para o efeito,
tendo sempre por base a aplicao daqueles dois princpios orientadores a cada caso
concreto. Nesta admissibilidade excepcional h ainda direitos fundamentais que nunca
Jorge Figueiredo Dias, Direito Processual Penal, 2004, pp. 40-50.
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podem deixar de ser considerados a dignidade humana, o direito vida e integridade

fsica arts.24 e 25. CRP, pois tm caracter absoluto.
No entanto, h direitos de personalidade a que o legislador apenas atribui uma
proteco relativa, de forma a que, dependendo dos interesses que estejam em conflito a
sua intensidade possa ser reduzida ou limitada em nome da comunidade e dos valores
que encorpam. De entre esse conjunto de direitos importa-nos dar enfoque especial a
alguns princpios processuais aos quais atribuda essa mesma reserva de proteco:
princpio do contraditrio, da lealdade processual, e da imediao, que por no serem
merecedores de uma tutela absoluta podem, eventualmente, ter que ceder numa situao
de conflito de interesses.
Como temos vindo a referir, os novos meios de prova empregues numa tentativa
de combate deste tipo de criminalidade tm uma natureza diferente e so
estruturalmente e qualitativamente distintos dos tradicionais (se assim no fosse no
cumpriam os seus objectivos) o que permite que tenham um maior potencial de
preveno criminal e uma mais vasta capacidade probatria. Podemos referir alguns
desses instrumentos processuais e meios de obteno de prova:
- Intercepes telefnicas, de correio eletrnico e de dados transmitidos por via
telemtica;
- Quebra do sigilo bancrio;
- Registo de imagem e som entre presentes (vigilncia e escuta ambiental);
- Canais de cooperao internacional;
- Mecanismos de direito premial e de reconhecimento da colaborao
processual, previstos quer na norma substantiva, querem na norma processual e as
correspondentes medidas de proteco de testemunhas;
- Aces encobertas e entregas controladas;
Medidas como a colaborao processual e a aco encoberta proporcionam

abertura na organizao criminosa, incitando e premiando a infidelidade criminal,
quebrando aquilo que faz destas associaes invulnerveis e resistentes aplicao da
justia - a confiana, a lealdade e afeio dos que dela fazem parte. Este tipo de
actuao permite que as autoridades penetrem no interior das organizaes com o
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objectivo de alcanar provas. Atravs desta invaso ou infiltrao no seio do grupo

possvel aos poucos ir minando os seus laos de confiana exasperada e todo o
sentimento de proteco e impunio que as caracteriza, acabando por enfraquece-la e
dividi-la.
Obviamente que a implementao destes novos meios requer um esforo no
sentido de ser necessrio um processo global de mudana no funcionamento do nosso
sistema. Para combater a sofisticao deste crime necessrio que haja um esforo no
sentido de aumentar a tecnicidade e especializao da Policia judiciria, atravs da
formao profissional. necessrio uma mudana na prpria cultura e sensibilidade
jurdica e criminolgica pois evidente o desajuste que esta patente na utilizao deste
mtodos por no estarem ainda bem interiorizados, levando a que possam ser postos em
causa os princpios orientadores supra referidos.
necessrio uma consciencializao da sociedade de que o crime organizado
uma doena prolongada e devastadora para o desenvolvimento harmonioso da
comunidade. 6 essencial que se tome conscincia de uma vez por todas que os meios
de prova e de obteno de prova tidos como tradicionais so inadequados e insuficientes
no combate a esta tipologia de crime, h que adaptar esta nova metodologia e estratgia
s novas realidades e s dificuldades que dela emergem. Visto estramos perante uma
realidade dinmica e em continuidade, mas que se pretende interromper e extinguir, o
novo processo tem que se apresentar, fundamentalmente, mais proactivo atravs de uma
antecipao racional inteligente, que permitisse uma recolha de prova antecipada,
permitindo que o processo trabalhasse por fim de forma mais preventiva, impedindo a
produo do resultado. O Crime Organizado no conhece fronteiras, nem limites. O
caminho a trilhar para responder aos desafios por ele impostos, nomeadamente, no
mbito da investigao penal, para alm de abrangerem formas racionais e equilibradas
de concordncia prtica, passa tambm pela harmonizao das legislaes penais e
processuais de modo a evitar as desigualdades nas tipologias criminais, nos elementos
objectivos e subjectivos do tipo, nas consequncias jurdicas do crime, nas condies de
Manuel Monteiro Guedes Valente, A investigao do crime Organizado, em Criminalidade

Organizada e Criminalidade de Massas, 2009, p. 161.
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punibilidade, nos meios de investigao criminal, nas medidas de coao, na

competncia de autoridades judicirias e policiais envolvidas no processo-crime, nas
garantias jurdicas de acesso justia penal.
Se a prpria actividade criminosa se
apresenta como global e interactiva, tambm a forma de a combater passa por funcionar
em rede atravs da cooperao internacional.
J em jeito de concluso, para fechar este captulo, podemos dizer que ficou aqui
demonstrado que evidente que estamos perante um problema escala mundial. Todos
os ordenamentos sentem na pele as dificuldades de combater esta nova expresso de
crime que se apresenta violento e complexo, que embrenha toda a sociedade. No fundo
parece que a prpria sociedade acaba por se viciar nesta modalidade de criminalidade.
Por tudo o que vem sendo exposto, no parece racional continuar a insistir na utilizao
dos meios tradicionais utilizados para a criminalidade comum, que para alm de
apresentar uma verdadeira misso impossvel e utpica ancorada num imobilismo
anacrnico e em falaciosos receios de ndole hper-garantista.
Neste contexto o legislador tem tentado demonstrar que procura estar, se no um
passo frente, pelo menos a par, com a realidade crimingena. A criminalidade
organizada tem-se mostrado uma realidade incontornvel, sendo hoje possvel detectar
um novo panorama criminal: o agente do crime deixou de ser exclusivamente um
indivduo singular, passando a actuar em organizaes com uma rea de actuao
plurilocalizada e transfronteiria, e que, sob a capa de uma estratgia de intimidao e
violncia, se dedicam a uma diversidade de actividades delituosas (desde o trfico de
droga, de armas ou seres humanos at ao branqueamento de capitais).
Atravs da sua forma de actuao, e tendo em conta os bens jurdicos que pe
em causa, este crime constitui verdadeiramente uma ameaa s instituies
democrticas em que se instala. Assume portanto, neste mbito, a investigao um papel
fundamental, mas j no mais a investigao comum a que nos habitumos.
necessrio que esta perseguio seja enriquecida de meios eficazes, uma vez que, ao
Manuel Monteiro Guedes Valente, A investigao do crime Organizado, em Criminalidade

Organizada e Criminalidade de Massas, 2009, p. 181.
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Pgina 17
propor-se combate-la entra numa luta que surge como inequivocamente desigual,
estando em clara desvantagem.
pois inevitvel que a poltica criminal, neste contexto, assuma um novo rumo.
A catalogao de novos tipos legais do crime a que se atribui uma tutela penal rgida,
bem como a previso de meios processuais excepcionais que passam pela quebra do
sigilo profissional ou do sigilo fiscal, pelas intercepes telefnicas, registo ambiental
de som, gravao de imagem, aces encobertas, entre outras, prova de que est a ser
adoptado um regime privilegiado de enfrentamento da criminalidade altamente
organizada.
Seria importante no combate destas organizaes, conhecer o seu interior, a sua
estrutura, no fundo, o seu modus operandi. Para tal, e no obstante o papel fulcral
desempenhado pelos j referidos meios de obteno de prova, esta penetrao nas
organizaes, este tipo de conhecimento s se torna possvel com a colaborao de
indivduos que de alguma forma, num momento ou noutro estiveram integrados nessa
mesma organizao. Atentos no carcter fechado da estrutura, ou mesmo secreto, na sua
maioria com cdigos de honra rigorosos, rapidamente concluiremos que essa recolha de
prova no mais poder ser feita atravs dos meios tradicionais de investigao. neste
contexto que surge a colaborao de testemunhas, cuja proteco importa assegurar. E
tambm por representar este papel fundamental que a destacamos e elegemos de entra
as demais medidas especiais previstas. A sua colaborao imprescindvel, para a
penetrao nos meandros dessas organizaes, e para assim estarmos cada vez mais
perto da descoberta da verdade e da punio deste tipo de crimes.
neste contexto de especialidade proactiva e excepcionalidade que damos
entrada no tema seguinte dedicado proteco de testemunhas. Consideramos que a
anlise deste tema merece a nossa ateno neste contexto por representar uma
particularidade evidente da forma especial com que o processo penal trata a
investigao do crime organizado, mormente por esta proteco apresentar visveis
limites aos tradicionais direitos processuais do arguido. Por limitaes temporais, no
obstante a importncia tambm reconhecida s demais medidas, a anlise exaustiva de
todas elas, sairia do objecto da anlise que nos propomos fazer, da que nos tenhamos
Mestrado 2010/2012
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restringido apenas anlise da figura da proteco de testemunhas no mbito do crime

organizado.
Mestrado 2010/2012
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CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROTECO DE TESTEMUNHAS
3- Enquadramento do problema
No nosso ordenamento jurdico, as vtimas podem intervir no processo penal na
qualidade de assistentes ou lesados, ou podem ser ouvidas enquanto testemunhas.
Importa-nos agora referir os direitos atribudos no processo (enquanto sujeito)
testemunha. Porqu focar a nossa ateno nas testemunhas? Para a testemunha, a
colaborao com a justia penal obrigatria, no entanto dela decorrem graves perigos
para a sua integridade pessoal e para a sua vida e a dos que a rodeiam Ainda que no
seja um sujeito processual, a testemunha um interveniente necessrio no processo no
caminho da realizao da justia. A consagrao da proteco de testemunhas tem como
fim ltimo os seus direitos fundamentais essenciais. No entanto, tambm esta proteco
limitada pois s pode ser considerada, precisamente, nos casos mais graves, como o
caso do crime organizado, e em que so postos em perigo bens jurdicos tambm eles
fundamentais.
() A proteco de testemunhas garantia da mxima genuidade do
conhecimento probatrio por elas produzido e, por vezes, at mesmo da sua simples
existncia configura, sem dvida, um dever indeclinvel das instancias oficiais,
enquanto se revele necessria salvaguarda de um elemento de prova irrenuncivel e
decisivo 8
3.1 A testemunha no Processo Penal

Nos meios de prova admitidos em processo penal constantes do Ttulo II,
do Livro III Da prova - dado especial relevo ao papel da testemunha. O
Cdigo de Processo Penal no nos d um conceito especfico desta figura. Ao
Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007. P. 34.
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analisarmos a legislao em causa, apenas nos damos conta do estatuto que a

testemunha assume ao longo do processo.
Num prisma meramente formal, a testemunha incorpora o cerne dos
meios de prova. A sua importncia no processo caracteriza-se pela idoneidade
para suscitar na mente do juiz a imagem dos factos histricos a demonstrar. 9
Partindo de um conceito substancial pode ser testemunha qualquer sujeito
detentor de conhecimento significativo obtido atravs do seu aparelho sensorial 10
sendo capaz de o descrever em tribunal de forma a colaborar na verificao do
tema probatrio.
O que relevante para que se seja considerado como testemunha a
circunstncia de o conhecimento do indivduo ser idneo para formar a
convico no juiz sobre determinados factos objecto do processo. Da que a
testemunha, aquando do seu depoimento, no o pode fazer de forma alguma
baseada em opinies pessoais suas, ter que se cingir narrao dos factos
concretos que oportunamente serviro para o aprofundamento da convico do
juiz. Cada vez mais o recurso testemunha representa o meio de prova
dominante, e muitas vezes o nico possvel. Acresce que associada a esta
importncia haver sempre um risco importantssimo, pois este meio de prova
tao importante quanto falvel. Para esta falibilidade contribui em grande parte,
entre outros factores, a presso de terceiros relativamente aos factos de que estas
so conhecedoras. Deste factor decorrem dois problemas essncias, a sua
falibilidade e a crescente falta de vontade de a testemunha colaborar
espontaneamente com a realizao da justia. precisamente devido a este
obstculo que este meio de prova merecedora de especial ateno pelo
ordenamento, especialmente nas modalidades de crimes que temos vindo a
referir.
10
Germano Marques da Silva, Curso de Processo Penal, Tomo II, 2008.

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3.2 Proteco da Testemunha Que Testemunhas Proteger?

Em princpio qualquer indivduo tem capacidade para testemunhar. No entanto,
o legislador previu alguns casos em que este dever de prestar depoimento pode ser
excludo11 ou ento tratado de forma especial atravs de medidas especiais de proteco
(art.139, n.1 e 2 do CPP). esta forma de proteco, regulada em Lei especial12, que
vai ser objecto de estudo nos prximos pontos.
A proteco especial a que faz referncia o art.139 CPP funda-se no facto de o
testemunho, em determinados casos (terrorismo, criminalidade violenta ou altamente
organizada) colocar o individuo numa situao de elevado risco. neste contexto que o
legislador sente necessidade de elencar os casos em que se podem aplicar as medidas de
proteco de testemunhas perigo para a vida, para a integridade fsica, ou psquica,
liberdade ou bens patrimoniais da testemunha de valor consideravelmente elevado
desde que postos em causa devido ao seu contributo para a descoberta da verdade no
mbito do processo em causa art. 1, n1 da Lei n. 93/99 de 14 de Julho.
Esta lei serve-se de um conceito amplo de testemunha art. 2 a) e art. 1, n. 2
parte final, podendo assim beneficiar das medidas nela contemplada toda e qualquer
pessoa que intervenha no processo e possa contribuir para a prova do crime
13
. do
conhecimento geral que, relativamente importncia da testemunha e da informao de

que esta dispe, nomeadamente para a revelao, percepo ou apreciao dos factos
nos casos de criminalidade violenta ou altamente organizada, existe uma grande
probabilidade de a pessoa que vai depor se expor a um especial perigo de leso por parte
de terceiros, por forma a evitar o seu contributo para o apuramento da verdade.
sabido, e tem sido exposto no decorrer do trabalho, a forma como a criminalidade
organizada actua sobre as testemunhas, mais particularmente os infiltrados e
11
Os casos em que o dever de prestar depoimento deve ser excludo - art. 131 n. 1; art. 133; art.
134; art. 135; art. 136; art. 137 todos do CPP.
12
Lei n. 93/99 de 14 de Julho analisada no ponto 4.1 do presente trabalho.
13
Lus Lopes da Mota, Proteco das Testemunhas em Processo Penal, em Estudos em Homenagem a
Cunha Rodrigues, Volume I, 2001, p. 678.
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arrependidos. Atravs do uso de leses fsicas e ameaas dos potenciais traidores

estas redes criminosas, para alm de perturbarem os depoimentos das testemunhas em
questo, intimidam tambm os demais operadores que em algum momento se sintam
tentados em pactuar com a justia, dissuadindo assim futuras fugas de informao e
mantendo sempre os seus muros de silncio inquebrveis.
Desta forma, a perseguio eficaz e a punio do crime nas suas formas mais
graves, ao mesmo que tempo que no se pode descorar da proteco dos direitos
fundamentais dos indivduos intervenientes no processo, assume-se como duas faces
opostas de uma mesma moeda, mais ainda quando essa colaborao vai no sentido de
prevenir ou mesmo, se possvel, extinguir o crime organizado. E , precisamente tutela
de direitos fundamentais destes indivduos que o Estado deve uma proteco especfica.
3.3 Finalidades do Dever de Proteco

A prova testemunhal o meio de prova por excelncia no processo penal, mais
ainda tratando-se de investigao de crime organizado. sabido que esta prova
essencial na construo da persuaso judicial, ultrapassando mesmo a capacidade
probatria dos documentos escritos. Por assumir tamanha relevncia nestes casos mais
greves de criminalidade cabe ao Estado, senhor do monoplio do uso da fora nas
sociedades, zelar pelo especfico dever de proteco dos bens jurdicos que tm que
necessariamente acompanhar estas testemunhas.
No ignoramos que a viabilizao das tarefas de investigao criminal de
prova implica, de forma quase inevitvel, o sacrifcio de uma esfera de liberdade
individual, no s do arguido mas tambm de outras pessoas. Referimo-nos em
especial, quelas pessoas que colaboram com a justia penal testemunhas, vitimas,
() peritos, etc. e cujas posies jus fundamentais podem a vrios ttulos ser
ofendidas no processo. () 14
14
Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007, p. 38 e 39.
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Por estar numa posio frgil, indispensvel que haja um esforo de todos os
rgos da justia em assegurar os seus direitos fundamentais. Se assim no for, deixa-se
a porta aberta para que direitos como a tutela da vida, da integridade fsica, e da
liberdade
sejam
facilmente
violados,
isso
sim representaria
uma
grave
inconstitucionalidade. Acresce ainda que, de forma a assegurar a sua colaborao no

processo e alcanar os fins de represso penal a que se propem estas testemunhas, o
Estado tem ainda como tarefa, atravs desta forma especial de tratam. No fundo deve
ser feito de forma espontnea e sem quaisquer receios, caso contrrio deitaria por terra
toda a essncia deste novo paradigma da investigao criminal.
Assim, o Estado passa a surgir perante as pessoas com o rosto dplice de
Jano, ao figurar simultaneamente como garante e opositor dos direitos fundamentais.
() Duplicidade que facilmente verificvel no tratamento jurdico criminal dos
direitos das testemunhas, fonte de conhecimento e meio de prova no processo: apesar
de incumbidas da tutela dos seus direitos fundamentais contra agresses provenientes
do arguido ou outros indivduos (art.139. n.2 CPP), as instancias de perseguio
penal no deixam de se apresentar como destinatrios de proibies constitucionais na
escolha dos mtodos probatrios, proscrevendo-se a validade das provas obtidas
custa do sacrifcio da integridade fsica ou moral dos declarantes e daqueles que
representa, uma intromisso abusiva na sua vida privada, domicilio, correspondncia
ou telecomunicaes (Art. 32. n. 8 CRP e art.126 CPP). 15
15
Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007, p. 48.
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4- Lei de Proteco de Testemunhas em Portugal

4.1 Lei 93/99
O combate ao crime organizado um problema que no surge isolado, se a sua
influncia se faz sentir a uma escala mundial, necessariamente as solues
representaram tambm elas uma preocupao nos mais variados ordenamentos jurdicos
estrangeiros. Organizaes como a ONU, a Unio Europeia e o Conselho da Europa,
esto claramente debruadas sobre este assunto. neste contexto de conformidade com
os movimentos internacionais sobre a proteco das testemunhas na luta contra a
criminalidade organizada Recomendao n. 97 do Conselho da Europa que emerge
a Lei n. 93/99, de 14 de Julho, mais tarde regulamentada pelo Decreto-lei, n.190/2003,
de 22 de Agosto. O convite feito a todos os Estados-Membros no sentido de serem
adoptadas medidas que encorajem as pessoas que participam ou eventualmente
participaram numa organizao criminosa a colaborar com a justia, sendo necessrio,
para tal, que, adaptado a cada caso concreto, lhes sejam atribudas vantagens de
natureza penal e medidas de proteco.
A consagrao desta lei veio consolidar e concretizar a concepo de que a
testemunha, muitas das vezes tambm vitima, se encontra numa situao de
vulnerabilidade natural, concepo essa que apoiamos e defendemos. Esta fragilidade,
associada ao relevo que dado ao seu testemunho, vai ento ser batida atravs das
disposies espaciais previstas nesta lei, que mais no so do que o reconhecimento
legal de que os depoimentos destas testemunhas devem ser feitos em segurana, longe
de qualquer tipo de coaco fsica ou psicolgica.
O seu carcter excepcional vai numerosas vezes defrontar-se com um princpio
fundamental do nosso direito processual, plasmado na constituio princpio do
contraditrio limitando a sua essncia e finalidade. Mas nas palavras de Carlos Pinto
de Abreu: A excepo regra legtima quando tem por finalidade proteger um
interesse muito superior que possa ser posto em perigo pela aplicao da regra e, por
isso, a Lei de Proteco de Testemunhas taxativa e restringe-se criminalidade
organizada e violenta, exigindo ainda um processo de averiguao dirigida ao caso
concreto, por parte do Ministrio Pblico, e a deciso final sobre o estatuto da
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testemunha ao Juiz de Instruo, mas sempre com a possibilidade de interveno

mediata, ou imediata, do Advogado. 16
4.2 Mecanismo de Proteco17

Para garantir que os efeitos nefastos associados interveno da testemunha no
processo no se manifestem de forma a atingir essa to almejada realizao da justia da
maneira mais verdadeira e espontnea possvel necessrio activar mecanismos de
proteco. Para que possa ser accionada esta vlvula de escape necessrio que
estejam preencher uma serie de quesitos cumulativos que vm descritos no art.1. da Lei
93/99 verificao de perigo para a vida, integridade fsica ou psquica, liberdade ou
bens patrimoniais de valor consideravelmente elevado.
A necessidade de haver particulares exigncias na aplicao destas medidas de
proteco tem que ver com os princpios fundamentais do direito processual penal que
no podem ser esquecidos, nomeadamente o princpio do contraditrio, da imediao, e
da igualdade de armas. H que assegurar um justo equilbrio entre as necessidades de
combate ao crime e o direito de defesa art.1, n. 5 da mesma lei. O crivo da medida a
aplicar ser tanto maior quanto mais restrita for a medida, bem assim como o crime que
lhe estiver associado.
A tarefa levada a cabo pela Lei 93/99 prev dois tipos de modalidades de
abordar esta proteco:
a) Carcter administrativo;
b) Carcter judicial.
As modalidades de carcter administrativo tm como finalidade proteger
fisicamente a testemunha, assim como as pessoas que lhe estejam prxima e ainda o seu
16
Carlos Pinto de Abreu, Os Programas de Proteco de Testemunhas nos EUA e em Portugal em 2.

Congresso de Investigao Criminal, 2007, p. 373.
17
No se pretende fazer uma anlise exaustiva da Lei 93/99, mas sim focar questes essenciais no
contexto do trabalho.
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patrimnio, acabando por no afectar de forma preocupante os direitos fundamentais do

arguido. Representam medidas de segurana arts.20, 21 e 22 - e a sua
constitucionalidade no posta em causa. As medidas de carcter judicial tm que ver
com as condies de prestao de declaraes e depoimentos no processo, ou seja,
relativas produo de prova, permitindo a ocultao da identidade da testemunha
art.4. da Lei 93/99 - sempre que haja indcios de que esta pode ser ameaada. A
verificao desta medida cabe s autoridades judicirias.
18
O art. 2, b) da Lei em anlise alarga o mbito de proteco pessoal que vinha

consagrado no art.139, n. 2 CPP, que tutelava apenas as formas de ameaa, presso ou
intimidao. Atravs de uma definio mais abrangente de intimidao, o referido art.
2., prev agora tutela mera presso ou ameaa potencial, levando assim a que o dever
de especial proteco de testemunhas abarque igualmente situaes, que ainda que se
mostrem menos graves, representam igualmente uma forma de intimidao relevante e
portanto merecedora de tutela jurdica. Toda a presso ou ameaa, directa ou indirecta
ou potencial, que algum exera sobre a testemunha com o objectivo de condicionar o
seu depoimento ou declaraes Art.2, b) da lei 93/99.
4.2.1 - Ocultao e Teleconferncia
A ocultao de imagem e distoro de voz na teleconferncia representam

medidas ocasionais que se inserem no Captulo II da Lei de Proteco de Testemunhas,
cujo regime est previsto nos artigos 4. a 15. Estas medidas so autorizadas quando
existem srias razes de proteco. Reveste clara importncia quando estamos perante
casos de agentes infiltrados. Por ser a medida que mais fere o princpio da imediao,
necessrio que, nos casos em que o tribunal considere que existem circunstancias que
demonstrem elevado risco de intimidao por parte da testemunha, e assim opte por
evitar o seu reconhecimento atravs da prestao de declaraes ou o depoimento que
deveria correr de forma pblica e/ou sujeita a contraditrio passar a decorrer com
18
Jorge Noronha e Silveira Processo Penal e Criminalidade Organizada, em Revista da Faculdade de

Direito da Universidade de Lisboa, 2003, p. 215 e ss.
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ocultao de imagem e com distoro de voz, seja facultado ao tribunal o acesso em

exclusivo ao som no distorcido, para que haja uma percepo autnoma da prova
produzida, desde que, claro, os meios electrnicos o permitam.
Relativamente a quem que tem legitimidade para requerer estas medidas,
temos que a ocultao pode ter lugar oficiosamente ou atravs de requerimento do
Ministrio Pblico, do arguido, do assistente ou da testemunha art.4 n.1 da Lei
93/99. J no que respeita legitimidade para requerer a prestao atravs da
teleconferncia temos o art.6, n.1 da mesma lei, que nos que esta medida pode ser
requerida atravs do Ministrio Pblico, ao arguido e testemunha, sempre
acompanhado da indicao das circunstancias concretas que levam a que considerem
necessrias aplicao da medida art.6, n.2 do mesmo diploma.
O juiz que presidir ao acto deve assegurar a presena de um magistrado judicial
no local da produo do depoimento, para que possa servir de seu interlocutor, garantir
a autenticidade do registo e para que possa identificar e ajuramentar a testemunha. A
aplicao desta medida proporciona tranquilidade psicolgica testemunha, pois a falta
de contacto fsico com os demais participantes no processo impede aces ofensivas,
danosas ou intimidatrias durante as deslocaes da testemunha ou durante a prestao
de depoimento.
4.2.2 Reserva do Conhecimento da Identidade da Testemunhas
Prevista no art.16 da Lei 93/99, esta medida de proteco, para que possa ser
aplicada, em qualquer fase do processo, precisa sempre de reunir cumulativamente os
seguintes requisitos:
a) Estarmos perante um crime de trfico de pessoas, crime de associao
criminosa, organizaes de terroristas, ou redes de trfico de estupefacientes;
b) O crime em causa ser punido com pena mxima superior a oito anos e que
seja cometido por quem faa parta da associao ou no prosseguimento dos
objectivos daquela;
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c) Em relao testemunha, verificar-se grave perigo para a sua vida,

integridade fsica ou psquica, liberdade ou bens de valor consideravelmente
elevado;
d) No estar em causa a credibilidade da testemunha. 19
A reserva de identidade da testemunha tem que ser requerida pelo Ministrio
Publico que averigua os seus requisitos e decidida pelo juiz de instruo - art.17 do
diploma. O juiz que decida sobre este pedido de reserva de no conhecimento da
identidade da testemunha fica impedido de intervir posteriormente no processo
art.17, n.4 da mesma lei, permitindo deste modo a imparcialidade do juiz no s no
que toca apreciao do pedido como nas fases do processo que se seguirem.
Para que possa ser assegurado o equilbrio do confronto que se faz sentir entre a
necessidade de justia que leva aplicao destas medidas e os direitos de defesa do
arguido, corre um processo separado e complementar ao principal, processo esse onde o
arguido pode contestar a alegada necessidade de anonimato. Esta defesa feita atravs
de um defensor diferente do que at ento acompanhou o arguido, sendo que a sua
interveno limitada a este processo complementar art.18, n.3 da lei 93/99. A
durao desta medida tem carcter provisrio, podendo ser revogada pelo juiz, assim
que cumpra as suas finalidades e se mostre desnecessria art.18, n. 7 da lei em
anlise.
4.2.3 Testemunhas Especialmente Vulnerveis
A especial vulnerabilidade destas testemunhas no resulta de uma especial

situao de perigo art.26 n.1 da lei 93/99 de 14 de Julho,. Esta vulnerabilidade
aferida pela adiantada ou diminuta idade, pelo seu estado de sade, do facto de ter que
eventualmente depor contra um membro da sua famlia ou contra um membro de um
grupo que faa parte numa situao de dependncia, sendo que nestes casos em
19
Jorge Noronha e Silveira Processo Penal e Criminalidade Organizada, em Revista da Faculdade de

Direito da Universidade de Lisboa, 2003, p. 215 e ss.
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concreto, basta que o seu depoimento seja necessrio para o fim do processo. Cabem
neste regime, aquelas testemunhas que, ao estarem em contacto directo com os grupos
de crime organizado depem depois contra eles. Sabendo ab inicio que estes grupos
possuem uma forte estrutura hierarquizada com fortes relaes de subordinao, ficar
numa posio difcil aquele que em tempos foi operador, mas uma vez arrependido quer
colaborar com a justia, indo assim de encontro a ratio da norma. A lei no taxativa
nem poderia ser, pois era impossvel abarcar numa norma de forma taxativa todos os
indivduos que pudessem ser especialmente vulnerveis. Acabaria por deixar de fora
situaes tambm elas merecedoras de proteco, acabando por se tornar desactual,
visto estarmos perante situaes que esto em constante mutao. Foi feliz, a nosso ver,
a escolha do legislador, deixando a porta aberta para se poder adaptar a cada caso
concreto merecedor de ateno.
Algumas das medidas aqui enunciadas suscitam profundos problemas na sua
adequao com os j referidos princpios do contraditrio e da igualdade de armas. Ser
precisamente este duelo que nos ocupar no captulo seguinte, onde aprofundaremos
as restries que so feitas aos direitos do arguido aquando da aplicao destas medidas
especiais e em que medida que essa restrio ou no adequada nos dias que correm,
para enfrentar este monstro do SEC.XXI, que o crime organizado. Contudo, antes
daremos conta de solues provadas noutros sistemas jurdicos, ainda que de forma
muito breve e necessariamente incompleta por no ser esse o objecto do nosso estudo.
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5- Breve perspectiva comparativa com outros ordenamentos jurdicos

A inpia das ferramentas clssicas para resolver os problemas suscitados pelo
desenvolvimento da criminalidade organizada tem convidado as instncias
internacionais a dispensar-lhe ateno. O convite teve resposta com a manifestao de
diversos normativos no sentido de encontrar uma orientao racional e ponderada entre
os trs condutores essenciais a ter em conta tutela dos direitos fundamentais das
testemunhas, eficcia na represso penal e ainda o garantismo adequado. A urgente
necessidade de proteger testemunhas de crimes que pe em causa a paz e a humanidade,
de qualquer ameaa ou intimidao encontrou o seu lugar nos regulamentos e estatutos
dos organismos internacionais.
Os diversos Estados tm mostrado interesse em prover os seus ordenamentos
internos com meios adequados ao combate do crime organizado, sempre de forma
harmonizvel com os padres de um processo penal desenvolvido na concepo de
Estado de Direito.
5.1- Direito Alemo

Na Alemanha, tal como em Portugal, se tem sentido nas ltimas dcadas uma
crescente necessidade de proteco de testemunhas relacionadas com a tambm
crescente prtica da criminalidade organizada.
O ordenamento jurdico alemo responde a este problema com a ocultao da
identidade da testemunha, que resulta pela no incluso dos seus saberes probatrios na
plataforma das fontes em que o tribunal h-de apoiar a sua ideia, e pela no revelao
dos dados pessoais da testemunha.
De forma a assegurar a ocultao da identidade da testemunha, a Lei da luta
contra o trfico ilegal de estupefacientes e outras formas de criminalidade organizada,
de 15 de Julho de 1992, introduziu uma serie de excepes ao dever de verificao da
identidade de testemunhas, com o propsito de proteger os direitos pessoais destas que
se encontrem em perigo de leso, e de obter uma maior eficcia no aproveitamento
probatrio de todos os conhecimentos de que elas so portadoras com interesse para a
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soluo definitiva da questo penal. Neste contexto inserem-se a no identificao do

local de residncia, a possibilidade de os agentes infiltrados prestarem depoimento sob
identificao fictcia, ou a absoluta ocultao de todos os elementos de identificao.
De forma a que se pudessem ampliar as medidas de proteco foi criada a Lei
de proteco de testemunhas, de 30 de Abril de 1998, adicionando o interrogatrio
distancia da testemunha intimidada, ou seja recorreu teleconferncia.
O ordenamento jurdico alemo prev ainda a possibilidade de utilizao de
sucedneos probatrios com o objectivo de fazer repercutir em julgamento as
declaraes prestadas por testemunhas cuja confidencialidade assegurada pela
legislao processual. Geralmente proibida a leitura de declaraes anteriores ou de
depoimentos escritos de testemunhas, peritos ou co-arguidos. Porm, esta proibio
arredada tendo em vista o interesse pblico da descoberta da verdade. Resultando desta
feita o aproveitamento probatrio de declaraes anteriormente produzidas por pessoas
submetidas a actos de intimidao eficazes.
5.2- Direito Italiano

Contrariamente ao regime Alemo, em Itlia, ao encobrimento das fontes de
prova equivale uma proibio de valorao das informaes obtidas pr intermdio de
fontes annimas, ainda que, seja permitido aos inspectores da polcia judiciria e aos
agentes dos servios de segurana a no revelao do nome das pessoas que lhes
fornecerem indicaes probatrias.
Dada a insuficincia da proteco testemunhal atravs de programas policiais,
nomeadamente no que toca a casos de terrorismo poltico e criminalidade de tipo
mafioso, foi introduzida em 1992 no Codice di Procedura Penale a possibilidade de a
testemunha, ver garantida a sua proteco atravs da colocao de vidros anti-bala entre
ele e a audincia. No entanto se a segurana da testemunha s for garantida atravs do
seu afastamento do local do julgamento, h a possibilidade que o interrogatrio decorra
em local secreto, por meio de conexo audiovisual.
O ordenamento italiano prev ainda o aproveitamento de depoimentos
produzidos noutros processos, em sede de incidente probatrio ou em audincia, desde
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que estejam presentes as pessoas em desfavor das quais vo ser utilizados esses
depoimentos, e considera ainda, a tomada de declaraes para memria futura. Esta
medida tem especial relevo nos casos de criminalidade organizada, visto ter como
objecto evitar a intil repetio do interrogatrio quando tal comporte um risco
acrescido de intimidao da testemunha.
5.3- Direito Norte-Americano

O Direito Norte-americano como no poderia deixar de ser apresenta algumas
particularidades. Particularidades que passam como sabemos, por ser um ordenamento
jurdico sui generis dada a ausncia de um corpo normativo codificado, slido e
unitrio, acabando por se reflectir na proteco de testemunhas.
No seu regime processual, evidencia-se a faculdade que a acusao tem de
escolher autonomamente os elementos probatrios que dever ser levados a julgamento
com vista a comprovar a responsabilidade criminal do acusado, modelando-se por
princpios de disponibilidade e oportunidade. Na sua investigao dispe de uma vasta
discricionariedade de organizao dos meios probatrios que considera teis
manifestao da veracidade da imputao.
Sempre que as testemunhas se apresentem visivelmente expostas a actos de
intimidao, a acusao pode renunciar ao seu depoimento, uma vez que o tribunal no
est contemplado com poderes autnomos de investigao, mantendo em segredo a
identidade daquelas pessoas, bem como o contedo dos seus depoimentos. Em todo o
caso, dada a possibilidade ao arguido de, desde que portador de uma ordem judicial
prvia, ser autorizado a aceder a determinadas informaes sobre a situao probatria,
ainda que continue vedada a divulgao de dados relativos identidade de potenciais
testemunhas de acusao.
A ocultao total da identidade das testemunhas tem tido grandes dificuldades de
implementao. Para tentar combater esta lacuna, o Supreme Court tem admitido a
prestao de declaraes atravs de teleconferncia para proteco de interesses
individuais ou comunitrios de interesse preponderante.
Mestrado 2010/2012
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CONSIDERAES FINAIS
ARGUIDO VS TESTEMUNHAS
RESTRIES
AOS
DIREITOS
DO
ARGUIDO
NO
MBITO
DA
CRIMINALIDADE ORGANIZADA - FUNDAMENTO TICO
A sociedade contempornea tem sido palco de um processo de mutao

paradigmtica. Para tal tm contribudo a globalizao, a formao de blocos
econmicos, alterando assim significativamente a concepo dos Estados Nacionais.
No nos podemos esquecer que o crime organizado alicerado, em regra, no
carcter transaccional das suas operaes, que tem como finalidade elidir as actividades
persecutrias, circunscritas a um determinado contexto especial. Da que a sociedade
desorganizada e despreparada sofre irremediveis prejuzos, maxime se a prpria
pratica se mostrar infiltrada na cadeia administrativa, legislativa e judiciria.
importante salientar que, no obstante as alteraes que se tm feito sentir em
todo o mundo causadas pela prtica deste crime, a sociedade reclama ainda por uma
proteco mais efectiva dos bens jurdicos colectivos e transindividuais. No entanto a
dogmtica jurdica tradicional comunga ainda de conceitos ou modos de produo
liberais - individualistas.
Sabido que a criminalidade organizada pode, e mina efectivamente soberanias
estatais, bem como as politicas publicas fundamentais ao desenvolvimento social, entre
as quais a sade, educao e segurana, importante reconhecer a tutela penal da
colectividade, como se de um valor mais alto se trate, ainda que isso signifique chocar
com alguns direitos e liberdades individuais, contexto onde entrar o princpio da
proporcionalidade.
O Crime Organizado est na ordem do dia. Todos os dias nos entra em casa
atravs dos meios sociais de comunicao, que no fundo do mesmo modo que o do a
conhecer e condenam, tambm o propagam e mistificam. De to fcil que , atravs
Mestrado 2010/2012
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destes mesmos meios e de outros que estaro ao seu alcance atravs das suas prticas
ilcitas dissimuladas, correr o mundo inteiro, o crime organizado hoje um bandido
procurado mundialmente.
Da sua dimenso decorre que a interveno do Estado, na sua vertente penalista,
no pode ser absentista, pois isso conduzir a um descrdito geral na funo preventiva
e repressiva da criminalidade, ao mesmo tempo que cresce o sentimento de impunidade
destas organizaes criminosas aliado a um sentimento de confiana e lealdade que as
caracteriza. E a sim estaro em causa direitos e garantias fundamentais de toda uma
nao.
imperativo repensar o Direito Penal na sociedade moderna, mais ainda em face
da criminalidade organizada atravs de uma abertura do Direito constitucional que
insiste em manter-se hiper-garantista alicerado numa ideia de Estado de Direito
Democrtico tambm ela exacerbada. Democracia essa que posta em causa todos os
dias por estas organizaes complexas.
do conhecimento geral que o processo penal, no pode neste sentido deixar de
introduzir regimes especiais para investigar a criminalidade organizada, ou no se
tratasse ela de um tipo de criminalidade especial, com agentes especiais do crime. Ela
pe em perigo a comunidade de forma mais intensa do que a criminalidade comum. Da
que no pode chocar se os sacrifcios pedidos aos direitos individuais, tambm o sejam.
Se a forma como o crime se modernizou e especializou, a forma como o combatemos
tem que se especializar ao mesmo tempo. Os direitos em jogo a equilibrar a balana da
Justia tambm vo ter que ser diferentes sobe pena da Democracia que tanto se quer
defender, ser completamente destituda de poder. a eficcia do sistema de justia
penal que est em jogo, e ela um importante valor do Estado de Direito que importa
preservar e no ignorar.
A criminalidade organizada instalou-se na sociedade moderna de forma
globalizadora. A sua penetrao foi to profunda que a sociedade, sem se aperceber
acabou por abraa-la, fomenta-la, e de certo modo at sustenta-la, como se precisasse
dela para colmatar necessidades que sustentam o seu crescimento desmedido. Ou ter
sido esse crescimento galopante e desorganizado da sociedade contempornea,
caracterizada por uma democracia cada vez mais abalada por inseguranas e
Mestrado 2010/2012
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descrditos, que fez emergir esta subcultura complexa? Certeza porm que ela est a
e veio para ficar.
Por estar inevitavelmente associada agressividade do mundo negocial e
economia moderna este tipo de criminalidade apresenta um elevado risco potencial para
a segurana pblica, mormente para o regime democrtico, ou no fosse a corrupo da
administrao pblica e seus servidores a sua maior e mais leal arma para se proliferar.
A corroso das soberanias estatais, bem como das polticas pblicas fundamentais
apresenta um enorme entrave ao desenvolvimento social. Da que seja imperativo velar
pela tutela penal da colectividade, pois se assim no for toda esta envolvncia culminar
na instabilidade democrtica de um povo.
Dado o seu carcter transaccional a resposta penal ao crime organizado mais
ao menos idntica em todo o mundo. A estratgia passa por mais rigor repressivo,
tendncia para aplicao de direito premial ao ex operador agora colaborador da
justia, criao de programas de proteco de testemunhas, levando assim ao designado
duplo binrio repressivo, que j temos vindo a evidenciar durante o decorrer da
investigao, aplicando aos crimes comuns o cdigo penal e criando leis especiais para
o chamado crime organizado processo penal especial.
A ameaa deste novo inimigo interno da democracia real e no deve deixar
ningum indiferente. Tem que haver uma consciencializao geral de que o seu combate
efectivo urgente, sendo capaz de passar, se necessrio, por restries a princpios e
garantias fundamentais tpicas de uma estrutura de um Estado de Direito Democrtico.
As constantes metamorfoses sociais desencadeadas pela crescente crise de
valores caractersticas da globalizao econmica e do capitalismo neoliberal tm
produzido efeitos nefastos no mbito penal, de tal modo que a criminalidade dita
tradicional, caracterizada pela leso a bens ou interesses de cunho individual, abre
terreno criminalidade organizada, em que so atingidos bens jurdicos colectivos e
trans-individuais. O lesado no um indivduo em particular. toda a sociedade que sai
ferida deste conflito.
Aqui chegados, damos conta que se revela cada vez mais evidente a tenso
dialctica entre, por um lado, o interesse pblico materializado na boa administrao da
justia e na preservao de importantes direitos comunitrios, e por outro, a liberdade
Mestrado 2010/2012
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do cidado enquanto titular dos direitos fundamentais. Direitos que o poder punitivo
estatal apenas pode limitar relativamente, sob pena de se tornar abusivo.
Como podemos verificar no decurso da exposio, a investigao da
criminalidade organizada requer aplicao de medidas de carcter especial, pois os
ilcitos praticados por ela, os direitos que ela fere, os custos que ela tem para a
sociedade tambm eles revestem especial complexidade e portanto precisamente dessa
forma que vai ser tratada pelo ordenamento. Escolhemos a proteco de testemunhas
enquanto medida merecedora de especial proteco para dissecar esse binmio que
tanto tem alarmado e dividido a doutrina, por considerarmos que representa um bom
exemplo das limitaes que so impostas aos direitos fundamentais do arguido em sede
de investigao no mbito desta macro criminalidade. Limitaes essas que, como
sabemos e melhor compreenderemos, esto sujeitas estrita observncia do princpio da
razoabilidade e consequentemente dos seus subprincpios da adequao, necessidade e
proporcionalidade.
No mbito da investigao da criminalidade organizada, o maior obstculo
plena legitimidade constitucional das restries aos direitos fundamentais dos arguidos
no est propriamente nas modificaes das regras processuais direcionadas para o seu
apuramento. Decorre, antes de mais, da dificuldade de definio do prprio conceito de
crime
organizado,
das
suas
imprecises,
deficincias,
faltas
de
consenso,
fundamentalmente da sua difcil dogmatizao. Esta lacuna conceitual leva a que seja
permitida a aplicao destas limitaes a situaes em que priori, o nvel de leso dos
delitos cometidos no ser proporcional gravidade das limitaes que tero que ser
impostas pessoa do investigado, pois essas limitaes sentir-se-o no campo do direito
liberdade, dos princpios do contraditrio e da igualdade de armas, todos
constitucionalmente tutelados.
Os remdios tradicionais parecem j no ser suficientes para dar uma resposta
eficaz a este novo contexto de novas formas de criminalidade in caso, a criminalidade
organizada - que se diferencia das comuns precisamente p ela sua pratica de actuao
passar por intimidaes ou mesmo eliminaes fsicas dos possveis depoentes, de
forma a obter a impunidade.
Mestrado 2010/2012
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A figura da testemunha no pode ser reduzida a um mero objecto de prova com a

finalidade de fornecer idoneamente ao juiz resultados teis para a deciso, sob o
pretexto de uma correcta e justa realizao da justia. necessrio, portanto, que o
legislador acolha a ideia da dignidade da pessoa como elemento conformador e
estruturante do procedimento probatrio, o mesmo dizer que no se pode prescindir da
cobertura jurdica que esta associada proteco da personalidade da pessoa sob pena
de por em causa a mxima efectivao possvel da ideia de justia.
O aparecimento de novos tipos de criminalidade levou ao ressuscitar de um
princpio de represso penal reforado ao nvel das suas potencialidades investigatrias
e intervenes preventivas e repressivas que podem eventualmente ir de encontro a um
limite, por vezes desnecessrio, das liberdades e direitos fundamentais dos cidados.
Obviamente que a investigao criminal acaba sempre por sacrificar a esfera liberdade
individual, no apenas do arguido, mas tambm de todos os que participam no processo
de uma forma ou de outra testemunhas, vitimas, peritos, partes civis. Assim, para que
a balana no fique desequilibrada necessrio que posio do declarante seja
reconhecido um dever estadual de proteco dos seus direitos fundamentais, no
apenas como fazendo parte de uma estratgia criminal, mas sim como uma imposio
constitucional.
20
Reconhecemos deste modo uma fundamentao objectiva dos
direitos fundamentais que valoriza o seu significado para a colectividade, para o

interesse pblico, para a vida comunitria.
A dupla dimenso das normas garantidoras de direitos fundamentais vem a sua
finalidade evidenciada na autnoma funo de proteco a favor de terceiros (funo
essa que nos interessa particularmente). O Estado tem o dever de adoptar medidas
positivas destinadas a proteger o efectivo exerccio de direitos fundamentais perante
actividades perturbadoras ou lesivas dos mesmos, praticadas perante terceiros. um
dever genrico de proteger a vida perante eventuais agresses de outros indivduos art.
24 da CRP. Nesta dimenso, contrariamente ao que acontece com outras funes dos
direitos fundamentais, a relao que est em causa no entre o titular do direito
20
Mestrado 2010/2012
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fundamental e o Estado, mas sim entre o indivduo e outros indivduos debaixo do olhar
do Estado. Pese embora os direitos fundamentais da vtima tenham como destinatrio as
autoridades estaduais, a perturbao desses direitos por terceiros que desencadeia o
cumprimento de deveres pblicos de proteco
21
por parte do Estado, surgindo desta
feita com dplice de Jano, anteriormente referida 22.

Este tringulo lesante/Estado/vtima encaixa claramente no mbito da
proteco de testemunhas. Neste caso concreto cabe aferir quais as circunstncias
especficas que so levantadas e merecedoras de tutela das autoridades pblicas atravs
de tutela de direitos fundamentais do depoente, por fora de ofensas ilcitas levadas a
cabo pelo arguido ou outros interessados. Claro que ter sempre que haver uma
aplicao ao caso concreto estabelecendo elementos definidores do caso estabelecendo
uma espcie de hierarquia de direitos fundamentais tendo em conta a proximidade e
intensidade do risco. Em consequncia de a ofensa aos direitos do declarante ser feita
em virtude de uma ntima ligao com a sua colaborao na tarefa pblica de
administrao da justia, justifica mais facilmente o fundamento tico de aplicao
destas medidas de proteco, emergindo um dever especial de tutela.
Vejamos como Zacharias e Dietlein tratam a questo.

Zacharias e Dietlein23
Este Autor para fundamentar o dever especial de proteco de testemunhas,

considerado de forma a evitar que os direitos destes participantes especiais do
processo, depois de utilizados a favor da descoberta da verdade no caminho para a
realizao da justia, se convertam em meros deveres de comparncia, declarao e
21
22
23

Vide, cit. pag. 24 do presente trabalho.
Apud, Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007, p. 57 a 61.
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verdade, comea por defender que a sua interveno no processo penal tem associado a
sim um perigo que se materializa na leso de direitos com proteco constitucional.
Os comportamentos intimidatrios de terceiros, dificilmente se podem associar a
leses praticadas contra o Estado. O Estado ser neste contexto o ponto de ligao entre
o lesante e o lesado. Por considerar que as categorias de agresso existentes no so
suficientes nas hipteses de perigo para a testemunha o autor preceitua o alargamento da
tutela dos bens jurdicos associados a esses direitos por forma a conseguir atingir no
apenas a efectiva leso mas tambm a sua mera colocao em perigo.
O mesmo Autor considera que os direitos fundamentais concretizam o
postulado da dignidade humana na relao dos cidados com o Estado, estes direitos
so a expresso do livre desenvolvimento da personalidade.
Para Zacharias, todos os actos estaduais que gerem ou aumentem o risco de
leso dons bens juridicamente tutelados da testemunha ou que simplesmente potenciem
o medo so vistos como intromisses nos seus direitos de liberdade, na medida em que
prejudicam o livre desenvolvimento pessoal. E assim sendo passam a integrar o
conceito de comportamento estadual lesivo as medidas ordenadas pelas autoridades
de perseguio criminal que, apesar de legtimas e at constitucionalmente impostas,
sujeitem o declarante a um contexto situacional de risco ou permitam obter informaes
necessrias para intimidar a testemunha, a at mesmo os procedimentos que se limitem
a provocar ou potenciar o medo. precisamente este tipo de actuao que por ser to
tpico da criminalidade organizada se pretende evitar com o reconhecimento de direitos
especiais s testemunhas com a correspondente limitao dos do arguido. Este
mecanismo pretende desta feita que o Estado adopte mecanismos adequados de
proteco para estes casos em que a concretizao do risco seja feita por um terceiro.
A soluo apresentada por Dietlen idntica, se no vejamos: o Estado, ao
tornar possveis os ataques de terceiros, faz emergir na sua esfera um especial dever de
proteco das testemunhas. Justifica dizendo: existe sem dvida uma interveno nos
direitos fundamentais, sempre que as autoridades pblicas obriguem o declarante a
revelar a sua identidade ou a relatar factos que o coloquem em perigo. Ou seja, acaba
por haver uma compensao, na medida em que h um risco que potenciado pelo
prprio Estado no contexto da investigao criminal, e para que esse risco possa ser
Mestrado 2010/2012
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suportado pela testemunha na colaborao com a descoberta da verdade o Estado

assegura criar-lhes as condies mnimas para que isso acontea em segurana.
O contributo destes dois Autores para o fundamento da proteco de
testemunhas bastante valioso. Apenas discordamos que o fundamento seja extrado
apenas do facto de ser uma actuao estadual a desencadear o risco. A nosso ver, esse
ser apenas mais um fundamento para que ela seja tutelada, mas no o nico, pois
independentemente do valor probatrio das informaes prestadas estar-lhe- sempre
associado um dever especial de proteco.
A aplicao ou reconhecimento destes direitos de proteco deve ser sempre de
aplicao subsidiria, caracterstica que acompanha alis todo o direito penal. A
actuao pblica neste sentido deve ser tomada apenas quando se mostre indispensvel
na salvaguarda de um direito fundamental por ser a nica medida adequada a assegurar
essa tutela consagrada constitucionalmente.
J em jeito de concluso deste ultimo captulo, e depois de tudo o que foi
exposto parece evidente que podemos afirmar que ao reconhecermos o dever dos
declarantes colaborarem com os seus saberes probatrios na administrao da justia
fundamos consequentemente um direito de tutela dos direitos fundamentais desses
mesmos declarantes, no s porque com o seu contributo ajuda na realizao da justia,
mas tambm porque decorre da sua natureza substantiva a garantia dos seus direitos
fundamentais.
No nosso processo penal, em geral, e particularmente na Lei de Proteco das
Testemunhas, procurou compatibilizar-se a salvaguarda das garantias de defesa do
arguido de forma efectiva com as necessidades de proteco dos direitos da testemunha,
nomeadamente vida, integridade fsica, entre outros. O mecanismo encontrado pelo
legislador para ferir o menos possvel os princpios fundamentais do arguido, sem ainda
assim deixar de proteger a testemunha, assenta, como no poderia deixar de ser visto
estarmos no mbito da proteco de direitos fundamentais constitucionalmente
garantidos, pela sua relativa restrio/limitao temperada com o princpio da
proporcionalidade de forma a controlar tanto os excessos como as insuficincias do
poder pblico. Permitindo assim uma investigao justa e equilibrada.
Mestrado 2010/2012
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No h direitos fundamentais absolutos e ilimitados na sua efectivao. O

Estado de Direito exige igualmente a proteco de valores institucionais indispensveis
sua prpria subsistncia, nomeadamente a viabilizao de uma eficaz administrao da
justia. Tambm um unilateralismo sistemtico no sentido da proteco do arguido
ameaaria o Estado de Direito mesmo nos seus fundamentos. 24
Na histria das instituies judicirias escreveu Nazareth h mais de cem
anos se encontram em conflito e luta permanente, o interesse da segurana social e o
interesse da liberdade individual; o princpio da ordem e o princpio da liberdade.
preciso pois que o processo criminal combine estes dois princpios e se conciliem as
garantias necessrias conservao da ordem na sociedade e ao mesmo tempo as que
reclama a liberdade civil. At porque a manuteno da comunidade politicamente
organizada a qual postula a descoberta da verdade, enquanto elemento fundamental
para a correcta administrao da justia constitui ela mesma tambm uma vertente
informadora da prpria ideia de Estado de Direito 25
Num quadro de luta contra a criminalidade, imposta pela construo de um
espao global de liberdade, segurana e justia, assume particular importncia a
definio de uma poltica criminal preventiva e repressiva, bem como dos instrumentos
adequados implementao daquela. Nesse contexto, ganhou prioridade a previso de
meios processuais destinados a um eficaz combate criminalidade organizada,
considerada esta como uma sria ameaa ordem democrtica, centrando-se a nossa
ateno no regime de proteco de testemunha.
Espero com esta exposio ter abordado as questes essenciais que este tema
levanta, sendo certo, porm que pela sua complexidade um assunto que merece uma
apreciao mais alongada e mais profunda, sendo certo tambm que estamos perante um
tema cujo debate est, ainda hoje, aberto em todo o mundo sendo palco das mais
diversas querelas doutrinrias
24
Figueiredo Dias, Para uma Reforma Global do Processo Penal Portugus em Para Uma Nova Justia
Penal, 2006.
25
Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007, p. 32 e 33.
Mestrado 2010/2012
Pgina 42
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Valente, Manuel Monteiro Guedes, A investigao do Crime Organizado, em

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Mestrado 2010/2012
Pgina 45

Tese Fabiana Grilo

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UNIVERSIDADE CATLICA PORTUGUESA

FACULDADE DE DIREITO DE LISBOA

PROTECO DE TESTEMUNHAS NO CRIME ORGANIZADO

FABIANA NUNES GRILO

ORIENTADOR MESTRE HENRIQUE SALINAS

Faculdade de Direito da Universidade Catlica Portuguesa

Investigao do Crime Organizado ........................................................................ 12

CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROTECO DE TESTEMUNHAS ............ 20

Enquadramento do problema .................................................................................. 20

Lei de Proteco de Testemunhas em Portugal ..................................................... 25

Breve perspectiva comparativa com outros ordenamentos jurdicos ................... 31

CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................. 34

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A criminalidade tem sido alvo de vrios tipos de intervenes por parte da

internacionalizao e uniformizao de objectivos que lhe esto associados. Todas estas

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uma ampliao da reaco jurdica e, consequentemente, uma eventual diminuio das

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criminosos. Acaba por no ser um conceito formulado na doutrina jurdico-penal, sendo

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a liberdade de circulao das pessoas e bens e a globalizao da economia representam

Hans-Jorg Albrecht , Criminalidade Organizada na Europa: Perspectivas Teortica e Emprica em 2.

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1.2 - Abordagem no Ordenamento Jurdico Portugus

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2- Investigao do Crime Organizado

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toda a mquina administrativa, econmica e judicial. Aps controlados estes grupos,

Toda a indefinio que gira volta da construo dogmtica deste tipo de

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2.2 Meios processuais utilizados Novo padro de actuao na investigao

Jorge Figueiredo Dias, Direito Processual Penal, 2004, pp. 40-50.

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podem deixar de ser considerados a dignidade humana, o direito vida e integridade

Medidas como a colaborao processual e a aco encoberta proporcionam

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objectivo de alcanar provas. Atravs desta invaso ou infiltrao no seio do grupo

Manuel Monteiro Guedes Valente, A investigao do crime Organizado, em Criminalidade

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punibilidade, nos meios de investigao criminal, nas medidas de coao, na

Se a prpria actividade criminosa se

Manuel Monteiro Guedes Valente, A investigao do crime Organizado, em Criminalidade

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restringido apenas anlise da figura da proteco de testemunhas no mbito do crime

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CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROTECO DE TESTEMUNHAS

3.1 A testemunha no Processo Penal

Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007. P. 34.

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analisarmos a legislao em causa, apenas nos damos conta do estatuto que a

Sandra Oliveira e Silva, A Proteco de Testemunhas no Processo Penal, 2007. P. 18.

Germano Marques da Silva, Curso de Processo Penal, Tomo II, 2008.

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3.2 Proteco da Testemunha Que Testemunhas Proteger?

conhecimento geral que, relativamente importncia da testemunha e da informao de

Lei n. 93/99 de 14 de Julho analisada no ponto 4.1 do presente trabalho.

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arrependidos. Atravs do uso de leses fsicas e ameaas dos potenciais traidores

3.3 Finalidades do Dever de Proteco