Tese Renato Gallina

1
RENATO GALLINA
A CONTRIBUIO DA TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

(TIB) NO PROCESSO DE FORMAO E ACUMULAO DAS
CAPACIDADES TECNOLGICAS DE EMPRESAS DO SETOR
METAL-MECNICO.
SO PAULO
2009
RENATO GALLINA
A CONTRIBUIO DA TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

(TIB) NO PROCESSO DE FORMAO E ACUMULAO DAS
CAPACIDADES TECNOLGICAS DE EMPRESAS DO SETOR
METAL-MECNICO.
Tese apresentada Escola Politcnica da

Universidade de So Paulo para obteno do
ttulo de Doutor em Engenharia
rea de Concentrao:
Engenharia de Produo
Orientador:
Prof. Dr. Afonso C. C. Fleury
SO PAULO
2009
FICHA CATALOGRFICA
Gallina, Renato
A contribuio da tecnologia industrial bsica (TIB) no processo de formao e acumulao das capacidades tecnolgicas de
empresas do setor metal-mecnico / R. Gallina. -- So Paulo,
2009.
P242.
Tese (Doutorado) - Escola Politcnica da Universidade de
So Paulo. Departamento de Engenharia de Produo.
1. Tecnologia industrial bsica 2. Capacitao tecnolgica
3. Metrologia I. Universidade de So Paulo. Escola Politcnica.
Departamento de Engenharia de Produo II. t.
AGRADECIMENTOS
Desejo expressar minha profunda gratido a todos que, direta ou indiretamente me auxiliaram
neste trabalho.
Em primeiro lugar agradeo a DEUS, por ter me dado inteligncia, energia e sade, to
necessrias para a elaborao de um trabalho como este.
minha famlia, a quem devo minha educao, e com a qual aprendi a no desviar jamais dos
princpios de honestidade e respeito ao prximo. S consegui ver to longe porque subi nos
ombros de gigantes, disse Isaac Newton, referindo-se aos cientistas que o precederam. No
meu caso, minha famlia meu gigante. Agradeo profundamente a felicidade de ter nascido
numa famlia de pessoas to especiais. A vida um milagre e poder compartilh-la com uma
famlia to maravilhosa ser duplamente abenoado.
Ao meu orientador Prof. Afonso C. C. Fleury, pela confiana em mim depositada e pelas
orientaes to oportunas em todos os momentos.
Ao Prof. Jos Joaquim do Amaral Ferreira e ao Sr. Airton Gonzles da Fundao Carlos
Alberto Vanzolini, por terem me orientado e ajudado na fase de coleta de dados de campo.
Profa. Patrcia Prado Belfiore, pela orientao no encaminhamento da estatstica dos dados
coletados da pesquisa.
A todos os representantes das empresas que colaboraram em responder ao questionrio de
pesquisa.
A todos os professores e funcionrios do Departamento de Produo da Escola Politcnica,
que muito colaboraram para a concluso deste trabalho.
Por fim, aos meus colegas do Centro Universitrio da FEI, do IPEI Instituto de Pesquisas e
Estudos Industriais, CREA-SP e da USJT Universidade So Judas Tadeu, os quais tenho a
honra de ter como colegas, pelo apoio, amizade e pela oportunidade de convivncia que tem
sido de valor inestimvel para o meu desenvolvimento pessoal e profissional.
Muito obrigado.
RESUMO
Nota-se que cada vez mais a sobrevivncia e o crescimento das empresas industriais esto
relacionadas com a possibilidade de se oferecer produtos e servios em conformidade com as
mais recentes normas internacionais. Em tal contexto, o domnio das funes tecnolgicas da
Tecnologia Industrial Bsica TIB (metrologia, normalizao e avaliao da conformidade)
no somente um requisito para a competitividade de uma empresa, mas tambm a base
para a efetiva acumulao de capacidades tecnolgicas, as quais so necessrias para a
inovao bem como para o melhoramento contnuo da qualidade dos produtos e servios. Na
literatura especializada, raros so os estudos que analisam a funo da TIB no processo de
aprendizagem tecnolgica de uma empresa. Este trabalho teve a inteno de preencher essa
lacuna ao propor um modelo para avaliar e projetar as relaes dinmicas entre TIB e
capacidade tecnolgica. O objetivo geral deste estudo foi o de analisar a relao entre a TIB e
a formao e acumulao das capacidades tecnolgicas nas empresas. O estudo foi realizado
atravs de um survey, cujo instrumento de pesquisa foi um questionrio aplicado em uma
amostra de 103 empresas de diferentes nveis de capacidade tecnolgica do setor metalmecnico. Concluiu-se que a TIB contribui com a formao e acumulao das capacidades
tecnolgicas em todos os nveis e os resultados mostraram que existem associaes
significativas entre: (i) certificaes ISO 9001/TS 16949 com as atividades de engenharia
reversa; (ii) certificaes ISO 17025 e de produtos com as inovaes incrementais em sua
linha de produtos; (iii) certificao ambiental ISO 14001 com as inovaes radicais em
processos/produtos, prticas de just-in-time, Kaizen, TQC/TQM e uso de sistemas integrados
de informao; e (iv) sistemas inovadores de medio com as prticas de P&D e
relacionamentos com instituies de C&T.
Palavras-chave: Tecnologia Industrial Bsica (TIB), capacidade tecnolgica, setor metalmecnico.
ABSTRACT
Increasingly, the survival of industrial firms is related to the possibility of offering products
and services in conformity with the most recent international standards. However, the mastery
of Infrastructural Technologies IfT (metrology, standardization and conformity assessment)
is not only a requirement for the international competitiveness of a firm but it is also the
basis for the effective accumulation of Technological Capabilities (TC) which are needed for
innovation as well as the continuous improvement of the quality of products and services. In
the existing literature, rare are the studies that analyze the role of IfT in the technological
learning process of a firm. This work intended to fill that gap by proposing a model to assess
and project the dynamic interplay between IfT and TC. The aim of this study was to analyze
the relationship between IfT and the effective accumulation of TC in the firms. The study
was carried out through a survey, whose instrument of research was a questionnaire applied in
a sample of 103 firms of different levels of TC in metal-mechanics industry. It can be
concluded that the IfT contributes with the effective accumulation of TC in all levels and the
results showed that there are significant associations between: (i) accreditations ISO 9001/TS
16949 with the reversal engineering activities; (ii) accreditations ISO 17025 and of certified
products in their production lines with incremental innovations in their products; (iii)
ambiental accreditation by ISO 14001 with radical innovations in products/processes,
activities of JIT, Kaizen, TQC/TQM and the use of information integrated systems; and (iv)
innovatory systems of measurement with P&D practices and relationships with C&T
institutions.
Key words: Infrastructural Technologies, technological capability, metal-mechanics industry.
SUMRIO
CAPTULO 1
INTRODUO
1.1 O Contexto do Estudo
1.2 O Problema e a Questo de Pesquisa
1.3 Os Objetivos da Pesquisa
1.4 A Relevncia do Tema
1.5 Justificativas
1.6 Contribuies do Trabalho
1.7 Estrutura da Tese
13
14
14
19
20
21
23
24
25
CAPTULO 2
REVISO BIBLIOGRFICA
2.1 Capacidade e Aprendizagem Tecnolgica
2.1.1 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da economia industrial
2.1.2 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da teoria administrativa
2.1.3 Sntese dos conceitos de capacidade tecnolgica
2.1.4 Processos de aprendizagem tecnolgica
2.1.5 A classificao das capacidades tecnolgicas em pases em
desenvolvimento
2.2 Tecnologia Industrial Bsica TIB
2.2.1 A Abordagem no Plano Global
2.2.1.1 Barreiras Tcnicas
2.2.1.2 A Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e as Barreiras
Tcnicas
2.2.1.3 As Funes Tecnolgicas facilitadoras do comrcio
internacional
2.2.1.4 Os Acordos de Reconhecimento Mtuos (MRAs) entre
pases
2.2.1.5 A Metrologia abordada no Plano Global
2.2.1.6 A normalizao e a regulamentao tcnica abordados no
plano global
2.2.1.7 A Avaliao da Conformidade abordada no Plano Global
2.2.2 A Abordagem no Plano Local
2.2.2.1 A criao da Tecnologia Industrial Bsica TIB, no Brasil
2.2.2.2 O Inmetro e a estrutura laboratorial brasileira
2.2.2.3 A metrologia abordada no plano local
plano local
2.2.2.5 A Avaliao da Conformidade abordada no plano local o
Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade
2.2.3 A abordagem no plano empresarial
2.2.3.1 A metrologia abordada no plano empresarial
plano empresarial
2.2.3.3 A Avaliao da Conformidade abordada no plano
empresarial
26
27
27
27
36
38
40
45
65
66
66
67
70
72
73
78
84
86
86
89
91
94
96
104
104
113
117
CAPTULO 3
CAPACIDADE EM TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA
3.1 Consideraes Finais
3.1.1 Premissas bsicas consideradas
3.2 Desenvolvimento do Modelo Proposto
3.2.1 Levantamento do perfil metrolgico
3.2.2 Levantamento do perfil normativo
3.2.3 Levantamento do perfil de avaliao da conformidade
124
125
125
125
126
126
133
141
CAPTULO 4
METODOLOGIA DA PESQUISA
4.1 Os Mtodos de Pesquisa na Engenharia de Produo
4.2 A Escolha do Mtodo de Pesquisa
4.3 O Mtodo de Pesquisa Escolhido: SURVEY
4.4 O Modelo Conceitual, as Proposies e a Unidade de Anlise da Pesquisa
4.4.1 O modelo conceitual, as variveis de pesquisa e os indicadores
4.4.1.1 Varivel dependente
4.4.1.2 Varivel independente
4.4.2 Proposies
4.4.3 Definio da unidade de anlise
4.5 A Amostragem e o Instrumento da Pesquisa
4.5.1 A definio da amostragem da pesquisa
4.5.2 O instrumento de pesquisa
4.5.2.1 O formato do instrumento de pesquisa
4.6 O Teste Piloto
4.7 A Coleta de Dados
150
151
151
152
155
159
159
160
166
168
170
170
170
173
173
175
176
CAPTULO 5
RESULTADOS E ANLISE DOS DADOS
5.1 Informaes Bsicas
5.1.1 Taxa de respostas
5.1.2 A distribuio dos respondentes por indicador em TIB
5.1.3 Dados ausentes
5.1.4 Dados extremos
5.2 Estatstica Descritiva dos Dados Levantados
5.2.1 Dados relativos aos indicadores de capacidade tecnolgica
5.2.2 Dados relativos aos mecanismos de aprendizagem em TIB
5.3 A Escolha das Tcnicas Estatsticas
5.4 A Tcnica da Correlao Cannica e as Proposies P1, P2 E P3
5.4.1 A modelagem da correlao cannica da pesquisa
5.4.2 As variveis e as correlaes cannicas
5.4.3 Testes estatsticos
5.4.4 Resultados prticos da correlao cannica
5.4.5 A anlise da proposio 1 (P1)
5.5 A Tcnica da Anacor e a Proposio P4
178
179
179
179
180
181
182
182
182
184
185
186
188
189
191
193
196
197
199
200
CAPTULO 6
CONCLUSES
6.1 Principais Contribuies da Pesquisa
6.2 Outras Relaes Significativas Encontradas
6.3 Limitaes da Pesquisa
6.4 Sugestes para Trabalhos Futuros
206
207
207
213
214
215
7 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
216
APNDICES
APNDICE A METODOLOGIA FORMAO DOS INDICADORES
APNDICE B ASSUNTO: Pesquisa sobre Aprendizagem Tecnolgica para a
Competitividade
APNDICE C QUESTIONRIO DE PESQUISA
APNDICE D RESPOSTAS DAS EMPRESAS PARTE II DO
QUESTIONRIO DE PESQUISA
APNDICE E RESPOSTAS DAS EMPRESAS PARTE III DO
APNDICE F RESULTADOS DA APLICAO DA TCNICA DE
REGRESSO LINEAR DAS VARIVEIS DEPENDENTES
223
224
227
228
234
237
238
10
LISTA DE FIGURAS
Figura 1.1
Figura 2.1
Figura 2.2
Figura 2.3
Figura 2.4
Figura 2.5
Figura 2.6
Figura 2.7
Figura 2.8
Figura 2.9
Figura 3.1
Figura 4.1
Figura 4.2
Figura 5.1
Figura 5.2
Foco da pesquisa desta tese

Classificao das Capacidades Tecnolgicas da empresa Funcionais e
Meta
Modelo da trajetria da capacitao tecnolgica
Trajetria de acumulao de capacidade tecnolgica em empresas de
economias emergentes
A localizao dos planos de abordagem da metrologia na linha hierrquica
da rastreabilidade
O posicionamento do plano local de anlise, junto funo metrologia
A estrutura de acreditao para a Avaliao da Conformidade
Servios de Avaliao da Conformidade
O posicionamento do plano empresarial de anlise, junto funo
metrologia
O processo de medio e os fatores metrolgicos
Principais mecanismos de aprendizagem para a formao e acumulao de
competncias em TIB
Processo de pesquisa baseada em survey
Modelo conceitual da pesquisa
Mapa perceptual
Esquema dos mecanismos de aprendizagem para a formao e acumulao
de capacidades em TIB
19
52
57
62
74
91
99
102
105
106
149
158
159
204
205
11
LISTA DE QUADROS
Quadro 2.1
Quadro 2.2
Quadro 2.3
Quadro 2.4
Quadro 2.5
Quadro 2.6
Quadro 2.7
Quadro 2.10
Quadro 2.11
Quadro 2.12
Quadro 2.13
Quadro 2.14
Quadro 2.15
Quadro 3.1
Quadro 3.2
Quadro 3.3
Quadro 3.4
Quadro 3.5
Quadro 3.6
Quadro 4.1
Quadro 4.2
Quadro 4.3
Quadro 4.4
Quadro 4.5
Quadro 4.6
Quadro 4.7
Quadro 4.8
Quadro 4.9
Quadro 4.10
Quadro 4.11
Quadro 4.12
Quadro 5.1
Quadro 5.2
Quadro 5.3
Quadro 5.4
Quadro 5.5
Quadro 5.6
Quadro 5.23
Quadro 5.24
Quadro 5.25
Quadro 5.26
Quadro 5.27
Quadro 6.1
Vises das teorias econmicas sobre capacidade tecnolgica

Elementos da capacidade tecnolgica, segundo Kim
Formas de capacitao tecnolgica ao nvel da empresa
Capacidades tecnolgicas embutidas (CTE)
Principais caractersticas dos processos de aprendizagem na empresa de
pas emergente: modelo ilustrativo
Matriz das capacidades tecnolgicas
Mtrica para exame de desenvolvimento de capacidade tecnolgica em
empresas de economias em industrializao: modelo ilustrativo para uma
empresa siderrgica
Tipos de atores que definem e implementam normas
Tipologias das normas
Diferentes geraes das normas globais de gesto da qualidade
A organizao das funes da TIB
Avaliao da Conformidade e conceitos relacionados
Quadro geral de utilizao da Avaliao da Conformidade
Perfil metrolgico de uma empresa
Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil
metrolgico
Perfil normativo de uma empresa
Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil
normativo
Perfil de avaliao da conformidade de uma empresa
Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil de
avaliao da conformidade
Estratgias de Pesquisa
Quadro comparativo entre as abordagens quantitativa e qualitativa
Reagrupamento das sub-variveis e classificao das sub-capacidades
Sntese das variveis das sub-capacidades
Indicadores criados para capacidade tecnolgica
Indicadores de capacidade tecnolgica
Relao de indicadores de TIB considerados para esta tese
A formulao da Proposio P1
A formulao da proposio P4
Classificao do setor metal-mecnico
Distribuio das empresas pesquisadas por indicadores em TIB
Indicadores de capacidade tecnolgica
Sntese das respostas das empresas da amostra, por indicador
Sntese das respostas das empresas da amostra, por perfil
Tcnicas de dependncia
Sintaxe executada para obteno das correlaes cannicas
Resumo dos valores de significncias encontradas
Tendncia de distribuio das relaes significativas
Tabela de correspondncias entre PF obs e PF real
Resultado do teste qui-quadrado
Sntese das relaes estatisticamente significativas encontradas
Matriz de Lall adaptada Tecnologia Industrial Bsica
29
32
36
37
42
49
59
80
80
82
87
100
104
131
132
140
141
146
147
152
154
161
164
165
166
167
168
169
169
170
171
180
183
183
184
185
188
195
196
203
203
205
209
12
LISTA DE TABELAS
Tabela 5.1
Tabela 5.2
Tabela 5.3
Tabela 5.4
Tabela 5.5
Tabela 5.6
Tabela 5.7
Tabela 5.8
Tabela 5.9
Tabela 5.10
Tabela 5.11
Tabela 5.12
Tabela 5.13
Tabela 5.14
Tabela 5.15
Tabela 5.16
Tabela 5.17
Tabela 5.18
Tabela 5.19
Tabela 5.20
Tabela 5.21
Tabela 5.22
Distribuio das empresas pesquisadas por indicador em TIB

Relao entre os objetivos especficos, proposies e as tcnicas
estatsticas
Coeficientes cannicos originais das variveis dependentes
Coeficientes cannicos originais das variveis independentes
Correlaes cannicas e razes cannicas
Teste estatstico do Wilks lambda
Teste estatstico F para Wilks lambda
Cargas entre as variveis dependentes e as variveis cannicas
Cargas entre as variveis independentes e as variveis cannicas
Resultados do teste entre IND1 e PF5/4/3/2/1
181
186
189
189
190
191
192
193
194
238
238
239
239
239
240
240
240
241
241
241
242
242
13
CAPTULO 1
14
INTRODUO
Este captulo aborda o contexto do tema da pesquisa, a origem das barreiras tcnicas e
a Tecnologia Industrial Bsica tanto sob o ponto de vista de um conjunto de atividades
necessrias superao de barreiras tcnicas, como de suporte das atividades de
aprendizagem tecnolgica dentro das empresas. Na seqncia so identificados o problema e
a questo da pesquisa, os objetivos, a relevncia do tema, as justificativas, bem como o
esboo das principais contribuies que o trabalho tem por objetivo prover.
1.1 O Contexto do Estudo

O processo de transformao da estrutura do comrcio internacional, que teve incio
na segunda metade do sculo XX, aps a assinatura do Acordo Geral sobre Tarifas e
Comrcio (GATT), vem provocando a queda das barreiras tarifrias ao comrcio que,
aplicadas a bens, passaram de 40% em 1947, ano da criao do GATT, para 5% em 1994, ano
em que foi criada a Organizao Mundial do Comrcio (OMC) (MCT, 2001). No entanto, na
medida em que as barreiras tradicionais atividade comercial vm sendo reduzidas
drasticamente, observa-se a intensificao da adoo de barreiras no-tarifrias e de modo
muito especial de barreiras tcnicas, sob o pretexto de preservarem a sade, a segurana dos
cidados e o meio ambiente, e que acabam comprometendo o processo de abertura comercial
preconizado pela OMC.
In the new context of the liberalized world economy, technical barriers to trade (nontariff barriers) have become one of the biggest impedments for the access to world
markets. Technical barriers can be identified in technical standards, technical
regulations, quality requirements, as well as conformity assessment. Such barriers are as
a rule not identified by the authorities but by the economic market players (UNIDO,
2001).
Dessa forma, chegamos ao que se convencionou chamar de barreiras tcnicas (BTs) ao

comrcio. Elas adquiriram uma importncia to grande e so to complexas que, antes mesmo
de surgir a OMC, ainda no tempo do GATT, decidiu-se criar o chamado Acordo da Barreiras
Tcnicas ao Comrcio (TBT) entre as naes. Esse acordo TBT foi criado para conter as BTs
e tornou-se obrigatrio para todos os pases membros da OMC. Cada vez mais relevantes no
contexto do comrcio internacional, as barreiras tcnicas compreendem um conjunto de
funes tecnolgicas encadeadas entre si quais sejam, metrologia, normalizao e/ou
regulamentao tcnica e a avaliao da conformidade que compreende inspees, ensaios
15
e certificaes e tm amplo e indiferenciado uso pelos diversos setores da economia,

conformando a Tecnologia Industrial Bsica (TIB).
Portanto a Tecnologia Industrial Bsica compreende um conjunto essencial de
atividades de suporte competitividade da economia brasileira no mercado internacional e
tambm local, assim como condio para o prprio amadurecimento do mercado interno,
sendo um condicionante para a melhoria da qualidade de produtos e processos.
Assim sendo, as estratgias de participao de um pas no comrcio internacional tm
que, necessariamente, levar em conta a infra-estrutura de servios tecnolgicos disponvel em
termos de metrologia, normalizao e avaliao da conformidade.
Ao mesmo tempo, tal estrutura dever legitimamente proteger o mercado interno
quanto ao ingresso de bens e servios que no atendam a critrios de qualidade de interesse do
nosso consumidor.
De acordo com Fleury (2003), a TIB tem um papel de crescente importncia no
comrcio internacional, com impactos cada vez mais relevantes na diferenciao entre pases
industrialmente avanados e pases em desenvolvimento. As barreiras tcnicas para a
exportao e a crescente capacitao cientfica que passa a ser exigida de um pas para que
este possa vir a ser aceito como participante nos processos de formulao das normas tcnicas
estabelecem um novo sistema de barreiras no comrcio internacional, provendo legitimidade a
novos jogos de poder que resultam na incluso ou excluso de pases e regies.
Em funo da complexidade do assunto, os blocos econmicos e suas organizaes
nacionais tm se preocupado com temas como o reconhecimento mtuo dos sistemas de
normas e avaliao de conformidade, sem o que poder haver um brutal travamento do fluxo
de comrcio. Neste sentido, trabalha-se ativamente no plano internacional no estabelecimento
dos Acordos de Reconhecimento Mtuo entre pases os MRAs.
No entanto, h que se registrar que a retrica mantm-se muito distante da prtica no
comrcio entre naes. O discurso tem sido de livre comrcio, mas, na prtica, todos querem
proteger seus mercados, suas empresas e seus produtos, sobretudo aqueles considerados mais
estratgicos. O acesso a mercados portanto crescentemente difcil e complexo. A insero
exige profissionalismo, competncia e qualidade, conforme Carvalho (2003).
16
Neste contexto, a qualidade dos produtos passa a ser exigida de forma cada vez mais
objetiva e explcita: objetiva por ter necessariamente que estar lastreada em normas tcnicas
ou em regulamentos tcnicos, de preferncia internacionais; explcita na medida em que a
adequao a tais normas tem que estar comprovada por medies, inspees, ensaios, testes e
certificaes.
Uma eventual proteo (legtima ou no) de mercados tende a recair sobre as reas de
normalizao e regulamentao tcnica, tendo em uma ponta a avaliao da conformidade (e
os conseqentes Sistemas de Garantia da Qualidade Certificados
e a Certificao de
Produtos) e na outra, a Metrologia.

Como um exemplo atual e bastante emblemtico desta questo da certificao da
conformidade, pode-se citar o caso do etanol brasileiro. O lcool, bem como o biodiesel,
devem comear a ter as mesmas barreiras no-tarifrias das quais so vtimas outras
commodities brasileiras. Os europeus, por meio da Unio Europia, vo buscar comprovaes
de que o combustvel, alm de ter qualidades energticas, no causam destruio de florestas
e que tenham sido utilizados processos sociais corretos de produo, como a no explorao
dos cortadores de cana e a no utilizao de menores de idade para tal atividade, segundo
Jornada, presidente do Inmetro (Folha de So Paulo, 13/05/2007).
Outro aspecto importante que no pode deixar de ser mencionado o processo de
formulao de polticas pblicas em pases em desenvolvimento. Messner (2002) reporta uma
pesquisa que envolveu uma anlise comparativa entre pases cujas indstrias esto inseridas
em diferentes tipos de cadeias produtivas globais, para avanar na discusso sobre Global
Governance versus Local Governance. Messner (2002) destaca a ao das grandes empresas
multinacionais, sua atuao no comando das grandes cadeias globais de formao de valor e a
influncia sobre os mecanismos de formulao de polticas pblicas locais. H um grande
destaque para a questo das normas tcnicas (de produtos e, especialmente, de sistemas) o que
coloca a TIB como um componente chave nos novos sistemas de governana global.
Assim, sob o guarda-chuva das instituies de regulao global, especialmente da
OMC, as grandes empresas globais estariam influenciando fortemente instncias de definio
de polticas para normas e padres, de alcance global como a ISO International Standards
Organisation, ou de carter setorial, como por exemplo a ITU International
Telecommunications Union. Com isso estariam criando formas legtimas, indiscutveis, de
governance sobre as redes globais de formao de valor e influenciando os processos de
formulao de polticas pblicas em nveis regional e local.
17
Os objetivos das empresas globais para exercer essa atuao seriam, entre outros:
-
impor uma determinada escolha tecnolgica como padro global, estabelecendo
condies de acesso aos mercados em geral (por exemplo, a disputa entre os sistemas
CDMA EUA versus o GSM europeu para estabelecer o padro global em
telecomunicaes;
-
criar um espao reservado para as suas core competences, protegendo-as de
possveis avanos locais em suas operaes internacionais pelo estabelecimento de

padres de qualidade para serem atendidos pelos fornecedores.
E se no bastassem todas essas dificuldades, surge agora mais um problema, que a

questo ambiental. Se a globalizao da economia foi o tema dominante no final do sculo
XX, os riscos ambientais, ao lado dos riscos econmicos e dos riscos sociopolticos, so
temas que se impem neste sculo inicial do terceiro milnio.
Depois da superao da bipolaridade e conseqentes riscos de hecatombes nucleares,
cabe, hoje, humanidade achar os instrumentos adequados para vencer um outro perigo
silencioso e tambm mortfero que o desastre ambiental (Marcovitch, 2006). Nesse sentido,
a implantao da norma ISO 14000 e de uma srie de outros mecanismos, como por exemplo,
a anlise do ciclo de vida dos produtos, a utilizao do Mecanismo de Desenvolvimento
Limpo (MDL), o ecodesign e a rotulagem ambiental, entre outros, sero cada vez mais
exigidos pelos lderes das cadeias de fornecimento (Nadvi & Waltring, 2002).
Para as empresas dos pases em desenvolvimento cumprirem um nmero crescente de
normas e regulamentos tcnicos relacionados ao contedo dos produtos, so necessrias
mudanas em mtodos e processos de produo. Alm disso, vrias legislaes sobre
rastreabilidade surgiram nos ltimos anos e acabaram constituindo-se em barreiras ao
comrcio, pois exigem a implementao de sofisticados sistemas, demandando grandes
investimentos. Essas empresas, por sua menor capacidade tecnolgica, tm maior dificuldade
de se adaptar e seguir as regras estipuladas (Nadvi & Waltring, 2002). Segundo Fleury (2003),
esse um processo marcado por inmeras dificuldades, uma vez que por trs de todo esse
esforo trata-se de modificar os sistemas produtivos.
O problema ento passa a ser como tornar essas empresas competitivas. E neste
sentido o papel da aprendizagem tecnolgica torna-se de fundamental importncia, uma vez
que a mesma referenciada como fonte de competitividade (Bell & Pavitt, 1993). Os
18
processos de aprendizado so geralmente associados ampliao do estoque de

conhecimentos, ao aprimoramento contnuo, a processos de inovao, ao desenvolvimento de
competncias, obteno de diferenciais em relao aos concorrentes, implicando aumento da
capacidade competitiva das empresas.
Segundo Fransman (1984), o foco dos estudos sobre pases em desenvolvimento
mudou, a partir da dcada de 1980, das noes de transferncia de tecnologia e de escolhas
passivas, para a anlise da mudana e do aprendizado tecnolgico nos mesmos. Esta
concepo, caracterizada como evolucionista, tambm chamada de abordagem da
capacidade tecnolgica e tem caracterstica endgena, cumulativa e tcita. Nesta
classificao a empresa acumula seqencialmente conhecimentos, experincias e aptides que
lhe permitem evoluir da mera operao de determinada tecnologia, para sua busca, absoro,
melhoramento e modificaes substanciais at atingir um nvel de aprendizado que lhe
permita realizar inovaes e operar na fronteira internacional do conhecimento tecnolgico,
conseguindo assim o seu catch-up (Fransman, 1984; Lall, 1992).
Diante de tudo o que foi exposto, pode-se notar que a TIB apresenta duas dimenses
interdependentes e que merecem uma certa diferenciao: a TIB como um conjunto essencial
de atividades reguladoras para a superao de barreiras tcnicas ao comrcio local e
internacional e a TIB como suporte e indutora das atividades de aprendizagem tecnolgica
nas empresas.
Sob o ponto de vista do atendimento s regulamentaes para a superao das
barreiras tcnicas, a lgica que orienta esse processo a seguinte: se o que importa nas
transaes comerciais a qualidade certificada de produtos e servios, h para isso o aparato
de avaliao e certificao da conformidade, com base nos laboratrios de ensaios. Essa
estrutura fundamenta-se em normas que, por sua vez, fundamentam-se na metrologia. Uma
eventual exigncia de diminuio do nvel de incerteza das medies de qualquer natureza
(mecnica, eltrica ou fsico-qumica) que caracterizem uma curva de desempenho de um
produto, ditadas por exemplo por razes tcnicas por parte de um pas comprador, pode alijar
uma empresa da competio por mercados (MCT, 2001).
J sob o ponto de vista da TIB como suporte e indutora das atividades de
aprendizagem, considera-se a mesma como funes tecnolgicas que contribuem para a
acumulao de capacidades tecnolgicas em empresas. sob este ltimo ponto de vista que
estamos considerando a TIB neste trabalho, seguindo a abordagem da capacidade
tecnolgica.
19
Logo, o foco da pesquisa desta tese est no relacionamento entre as funes

tecnolgicas da TIB e a acumulao de capacidades tecnolgicas no mbito empresarial,
como mostrado na figura 1.1 a seguir.
AGENTES EXTERNOS
Polticas governamentais
macroeconmicas
industriais e tecnolgicas;
Regulamentao
Ambiental
TIB
Metrologia
Normalizao
Avaliao da
Conformidade
Acumulao de
capacidades
tecnolgicas
Aprimoramento
do desempenho
tcnico e
econmico
Figura 1.1 Foco da pesquisa desta tese

Fonte: adaptado de Tacla & Figueiredo (2003)
1.2 O Problema e a Questo de Pesquisa

O que tem sido observado que grande parcela dos benefcios decorrentes do aumento
da competitividade de uma empresa no se origina somente na economia de custos
propriamente dita, mas tambm da possibilidade de se oferecer produtos e/ou processos que
estejam em constante conformidade com as mais recentes normas internacionais.
De acordo com Fleury (1991), a maneira mais adequada das empresas criarem condies para
a competitividade buscar a capacidade tecnolgica. Para conseguirem isso e se aproximarem
de empresas da fronteira tecnolgica internacional, elas tm que se engajar em um processo
de aprendizagem para construir e acumular sua capacidade tecnolgica, conforme Figueiredo
(2004).
Partindo-se do pressuposto de que nenhuma empresa avana nos estgios superiores
de capacidade tecnolgica se no estiver capacitada em TIB, o papel da Tecnologia Industrial
Bsica torna-se de fundamental importncia para as empresas na medida em que contribui
com a formao da capacidade tecnolgica, necessria s adequaes normativas e ao
aprimoramento de seus produtos/processos.
Neste contexto, a relao de causa e efeito entre TIB e capacidade tecnolgica faz
sentido lgico, porm no se tem estudos empricos com evidncias que a sustentem.
Tal constatao inspirou o problema que a pesquisa se prope a investigar, por meio
das seguintes questes:
20
1. As competncias conquistadas no mbito da Tecnologia Industrial Bsica (TIB)

contribuem efetivamente para o incremento da capacidade tecnolgica das empresas ?
Quais as principais relaes, se que existem, que podem ser estabelecidas entre TIB e
capacidade tecnolgica ?
2. Os mecanismos de aprendizagem em TIB variam durante o seu processo de formao
e acumulao de competncias ?
1.3 Os Objetivos da Pesquisa

O objetivo geral deste trabalho de pesquisa analisar a relao entre a TIB,
representada por um conjunto de indicadores relacionados a metrologia, normalizao e
avaliao da conformidade, e a formao e acumulao de capacidades tecnolgicas, tambm
representadas por um conjunto de indicadores obtidos a partir de um modelo descritivo de
capacidades tecnolgicas, adotado a partir da literatura especializada.
A fim de atingir este objetivo, foi realizada pesquisa bibliogrfica com vistas em
conhecer o estado da arte no estudo desses temas e, investigao emprica, quando tais
conceitos foram colocados em prtica.
Desta forma, para o alcance do objetivo geral, foram definidos os seguintes objetivos
especficos:
a) apresentar e discutir os conceitos de capacidade tecnolgica, aprendizagem
tecnolgica e Tecnologia Industrial Bsica (TIB);
b) identificar abordagens ou modelos, existentes na literatura especializada, usados para
examinar a acumulao de capacidades tecnolgicas de empresas;
c) desenvolver um referencial analtico para o levantamento do perfil em TIB de
empresas;
d) identificar, a partir desse referencial analtico, a competncia em TIB das empresas
selecionadas para esta pesquisa;
e) avaliar a capacidade tecnolgica das empresas, a partir de uma abordagem ou modelo
adotado da literatura especializada;
21
f) verificar se existe relao entre
TIB e
capacidade tecnolgica de empresas,
identificando, ou no, evidncias de contribuio da TIB em todos os estgios da

capacidade tecnolgica;
g) verificar se existe variao na utilizao dos mecanismos de aprendizagem em TIB,
empregados pelas empresas, no decorrer do processo de formao e acumulao de
suas competncias.
1.4 A Relevncia do Tema

... Em conseqncia da crise de energia no pas, o governo argentino determinou novas
normas tcnicas, com maiores exigncias de eficincia no consumo de energia, para produtos
como mquinas de lavar e geladeiras. O Brasil fornece cerca de 87% das geladeiras
consumidas naquele pas. Ainda dentro desse comrcio bi-lateral, h barreiras tambm no
setor automobilstico com vrias restries s vendas de automveis e autopeas. Os
argentinos declararam que querem manter barreiras importao de autopeas para
desenvolver a indstria nacional ... (Jornal Valor, p.A5, 03/04/08).
Todo este texto, e tambm, em especial, o perodo grifado, so bastante emblemticos
da questo que est sendo analisada neste trabalho de pesquisa a relao entre a TIB e a
capacitao tecnolgica de uma indstria nacional ou empresa. Quando se declara manter
barreiras para desenvolver a indstria nacional est se considerando a TIB como um vetor de
capacitao tecnolgica.
Em um cenrio de transformaes muito rpidas, a normalizao tornou-se uma
funo-chave, j que as normas so instrumentos tcnicos primrios para apoiar o comrcio
internacional. A normalizao e a metrologia transformaram-se em temas estratgicos. O
eventual desconhecimento da importncia que se d a esses assuntos e a no aplicao de seus
princpios significaro enormes perdas comerciais para as empresas que no se
conscientizarem de sua importncia.
Nota-se tambm que cada vez mais a sobrevivncia e o crescimento das empresas
industriais esto relacionados com a possibilidade de se oferecer produtos e/ou servios em
conformidade com as mais recentes normas internacionais. Em tal contexto, o domnio das
funes tecnolgicas da TIB (metrologia, normalizao e avaliao da conformidade) no
somente um requisito para a competitividade de uma empresa, mas tambm a base para a
efetiva acumulao de capacidades tecnolgicas, as quais so necessrias para a inovao bem
como para o melhoramento contnuo da qualidade dos produtos e servios. Ou seja, dentro da
22
abordagem da capacidade tecnolgica, onde as empresas acumulam seqencialmente

conhecimentos, experincias e aptides que lhe permitem evoluir at conseguir o seu catchup, a tendncia a de considerar a metrologia, normalizao e avaliao da conformidade,
no mais como ferramentas para superar barreiras tcnicas, mas como suporte e indutores das
atividades de aprendizagem, contribuindo para a acumulao de capacidades tecnolgicas nas
empresas.
No entanto, essa evoluo exige esforos em aprendizagem tecnolgica para acelerar a
acumulao de capacidades tanto rotineiras como inovadoras, ou seja, capacidades tanto para
usar certa tecnologia com determinado nvel de eficincia, como para gerar e gerir atividades
tecnolgicas inovadoras prprias, via engenharia e P&D. Tendo em vista que a fronteira
tecnolgica move-se sempre, ou seja, um alvo de grande dinamismo, uma tarefa crucial
para empresas que operam em economias emergentes acumular capacidade tecnolgica a
uma velocidade mais rpida do que a das empresas que j operam na fronteira tecnolgica
internacional (Figueiredo, 2004).
Um estudo conduzido pela CNI Confederao Nacional da Indstria, em 2002,
junto a 18 setores industriais e abordando especificamente a utilizao voluntria ou
compulsria das funes da TIB, revelou que em todos eles houve benefcios decorrentes de
sua utilizao. Os setores pesquisados foram: alimentos, automotivo, brinquedos, couro e
calados, confeco, construo, eletroeletrnico, gemas e jias, grfico, higiene e limpeza,
iluminao, informtica, mrmores e granitos, metalurgia, mobilirio, plsticos, siderurgia e
txtil (CNI, 2002d). Nota-se com esta pesquisa que a TIB est presente em praticamente todos
os setores da nossa economia e proporcionando algum tipo de benefcio a todos eles.
No se tem resultados de pesquisa sobre a forma como isso acontece dentro de uma
empresa, ou seja, como a TIB contribui para o incremento de sua capacidade tecnolgica;
como essa contribuio varia durante o processo de acumulao de capacidades em seus
diversos estgios; e se esto sendo obtidos os maiores benefcios possveis da utilizao das
funes tecnolgicas da TIB.
Segundo dados obtidos no site do MDIC Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e
Comrcio Exterior, h 4 milhes de empresas registradas no Brasil, sendo apenas 15.000
exportadoras. Dessas, apenas 400 empresas detm 80% do volume exportado do Pas. Com
isso percebe-se que a exportao nacional est concentrada em pouqussimas empresas,
portanto de relevncia estudar a contribuio da TIB no processo de aprendizagem
tecnolgica e revelar os eventuais benefcios decorrentes dessa associao.
23
1.5 Justificativas
Uma reviso da literatura nas reas de Economia Industrial e Gesto de Tecnologia
no nos mostrou trabalhos relevantes acerca das questes que dizem respeito TIB, sobretudo
de contribuio na formao de capacidades tecnolgicas. No existem estudos relevantes e
so raras as publicaes especficas sobre TIB no Brasil. E por que no h muitos trabalhos
relevantes em termos de estudos e pesquisas para esse tema ?
Em seus estudos sobre a TIB como condicionante do desenvolvimento industrial na
Amrica Latina, Fleury (2003) conclui que parece haver um consenso da importncia
estratgica da TIB para o desenvolvimento econmico e o comrcio internacional, mas
dificilmente se encontra uma posio fundamentada a partir de uma reflexo sobre o tema.
Parece que so poucas as competncias para o correto equacionamento das conseqncias
polticas dos desenvolvimentos em TIB. Conseqentemente, as discusses sobre TIB
raramente esto na agenda das decises estratgicas dos pases da Amrica Latina.
Apesar disso, ao longo dos ltimos 20 anos, percebe-se um avano significativo na
infra-estrutura tecnolgica de apoio atividade produtiva, por meio da consolidao da Rede
Brasileira de Calibrao (RBC), aumento do nmero de organizaes certificadoras
acreditadas, entre outras aes que foram fomentadas pelo MCT Ministrio da Cincia e
Tecnologia, por intermdio dos programas PADCT-TIB I, II e III.
No entanto, o nmero de estudos que abordam especificamente este tema bem mais
restrito e conseqentemente pouco se sabe sobre o papel da TIB na formao da capacidade
tecnolgica das empresas. A influncia da TIB sobre a competitividade das empresas, como
elas tm se estruturado para melhorar a qualidade de seus produtos/processos por meio do
acompanhamento e utilizao de normas internacionais, as dificuldades para a utilizao das
funes tecnolgicas da TIB, bem como as capacidades tecnolgicas acumuladas oriundas de
sua utilizao, so apenas alguns poucos exemplos de pontos importantes que merecem
estudos e consideraes.
Na literatura especializada, poucos so os estudos que analisam a funo da TIB no
processo de aprendizagem tecnolgica de uma empresa. Este trabalho tem a inteno de
preencher esta lacuna ao propor um modelo para avaliar e projetar as relaes dinmicas entre
TIB e capacidade tecnolgica.
Por todos estes aspectos levantados, entendemos que se justifica a escolha deste
assunto como tema de estudo para esta tese de doutoramento.
24
1.6 Contribuies do Trabalho

Um projeto de tese considerado original quando os seus resultados tm o potencial
de causar surpresa, caracterizando dessa forma o ineditismo.
Neste projeto de pesquisa tem-se a ambio de ser original, pois a utilizao da
Tecnologia Industrial Bsica pelas empresas nacionais um tema que permanece ainda
pouco estudado, sobretudo a contribuio da mesma para a aprendizagem tecnolgica das
empresas.
A forma como as empresas tm se estruturado para incorporar a TIB aos seus
processos de aprendizagem ainda um tema pouco analisado. Na verdade, apesar da teoria
apontar o fato de que a TIB traz consigo um aumento da competitividade, poucos se
aventuraram em explorar como isso acontece e, principalmente, o que as empresas tm feito,
ou no, para aproveitar todas as possibilidades que a TIB oferece.
importante ressaltar que este trabalho trata de um tema associado realidade atual
vivida pelas empresas e que cujos resultados podero servir como orientao para as empresas
que queiram posicionar-se de forma adequada com relao s suas estratgias atuais e futuras.
Segundo Couto (2000), consegue-se identificar trs grupos de empresas usurias de
TIB: a) um grupo que entende perfeitamente a importncia e a integrao entre Metrologia,
Normalizao e Avaliao da Conformidade; b) outro que utiliza os servios da TIB apenas
para as situaes legais e administrativas; c) e um terceiro que ainda ignora a TIB como uma
ferramenta importante para a sua competitividade.
Para esses dois ltimos tipos de usurios, a TIB no est cumprindo com a sua
finalidade e as empresas simplesmente no esto aproveitando de todo o potencial tecnolgico
disponibilizado. Conseqentemente no esto construindo uma base de sustentao contnua
para a melhoria de sua competitividade.
Acredita-se que o presente trabalho ser til no sentido de, sob o ponto de vista
terico, contribuir para a anlise da TIB no ambiente empresarial, ao revelar as relaes mais
significativas entre TIB e capacidade tecnolgica. A importncia dessa contribuio pode ser
avaliada pela carncia de estudos especficos, baseados em dados empricos, aplicados
realidade brasileira.
25
Sob o ponto de vista prtico, no que tange s empresas, a pesquisa pode auxiliar no
dimensionamento correto dos esforos em TIB, alm de revelar o efetivo papel da mesma na
formao da capacidade tecnolgica e os benefcios obtidos pelas empresas que a utilizam. E,
no que diz respeito ao setor governamental, servir como uma fonte de referncia para o
estabelecimento de polticas especficas que estimulem a utilizao da TIB pelas empresas.
1.7 Estrutura da Tese

Esta tese se estrutura da seguinte forma:
O Captulo1 introduz o tema da pesquisa, formula a questo de pesquisa, mostra a
relevncia do tema, as justificativas, os objetivos pretendidos e as contribuies do trabalho.
O
Captulo
apresenta
uma
reviso
bibliogrfica
sobre
os
temas
aprendizagem/capacidade tecnolgica e tecnologia industrial bsica (TIB).

O Captulo 3 apresenta o desenvolvimento de um referencial analtico sobre
capacitao em TIB, o qual servir de base para o modelo conceitual da pesquisa.
O Captulo 4 apresenta as variveis e indicadores que sero utilizados no modelo
conceitual da pesquisa, os procedimentos metodolgicos da tese e o instrumento de pesquisa.
O Captulo 5 apresenta e discute os resultados da pesquisa utilizando-se de tcnicas
apropriadas de estatstica e ressaltando os pontos relevantes apurados.
O Captulo 6 enfatiza as principais concluses deste estudo. A parte final da tese
consiste na apresentao das referncias bibliogrficas e dos apndices.
26
CAPTULO 2
27
REVISO BIBLIOGRFICA
A
reviso
bibliogrfica
deste
trabalho
envolve
os
conceitos
de
aprendizagem/capacidade tecnolgica e de Tecnologia Industrial Bsica (TIB).

Para apresentar essa base conceitual, este captulo est organizado em duas sees. A
primeira trata especificamente da capacidade e do aprendizado tecnolgico, sob o enfoque de
diversos autores nos mbitos da teoria econmica industrial e da teoria administrativa; e a
segunda trata da TIB sendo abordada em trs planos distintos o global, o local e o
empresarial.
2.1 Capacidade e Aprendizagem Tecnolgica
2.1.1 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da economia industrial

A abordagem da capacidade tecnolgica tem sua origem no final da dcada de 1970,
quando o interesse e a ateno com a natureza da mudana tcnica nos pases em
desenvolvimento passa a orientar diversos estudos empricos. Este interesse foi muito
influenciado pelo sucesso tecnolgico dos pases asiticos de industrializao recente os
chamados tigres asiticos, segundo Fransman
(1984). As premissas da economia
neoclssica em relao tecnologia no conseguiam explicar a mudana tcnica tomando

forma nestes pases. Indagava-se como os tigres haviam sido capazes de reduzir o hiato
tecnolgico que os separava dos pases desenvolvidos e por que estes pases realizaram tal
feito enquanto que outros, alguns dos quais partindo de estgios industriais at mais
avanados, no foram to bem sucedidos. A busca de respostas a estas inquietaes contribuiu
para o surgimento de abordagens no ortodoxas, como foi o caso da abordagem da
capacitao tecnolgica.
Segundo esta abordagem os conhecimentos tecnolgicos das empresas nos pases em
desenvolvimento so acumulados por meio de um processo de aprendizado adaptativo e
incremental.
No mbito do pensamento neoclssico, os pases em desenvolvimento eram
considerados meros receptores passivos de tecnologia. Esta percepo decorria do prprio
descaso do pensamento ortodoxo em relao tecnologia, concebida como exgena ao
28
sistema econmico; livremente disponvel para todos os agentes; reproduzvel sem custos e
disponvel na forma explcita e tangvel codificada em manuais, mquinas, equipamentos,
etc.
Esta percepo ortodoxa da tecnologia implicava idias muito simplistas sobre a
difuso internacional do conhecimento, de modo que conhecimentos gerados nos pases
desenvolvidos estariam livremente disponveis em prateleiras tecnolgicas, prontos para
serem escolhidos pelos pases em desenvolvimento, de acordo com Costa (2003).
A nica questo com que os pases em desenvolvimento teriam que se defrontar seria
o da seleo entre tecnologias, entendidas como bens de capital, que lhe fossem mais teis e
apropriadas e que maximizassem seus ganhos dadas as suas funes de produo, conforme
Lall (1992). Como decorrncia dessa percepo, o aprendizado tecnolgico nos pases em
desenvolvimento seria, portanto, desnecessrio e irrelevante, e a mudana tcnica inexistente,
ou significando simplesmente a aquisio de uma nova mquina ou equipamento. No entanto
essa noo extrema comea a ser questionada em meados da dcada de 1970 medida que a
tecnologia passa a ser reconhecida como um fator relevante para o dinamismo das economias
capitalistas.
No incio da dcada de 1980 surgem e se consolidam estudos nos quais a mudana
tcnica ocupa papel central na explicao do dinamismo econmico, caracterizando assim o
surgimento da teoria evolucionista proposta por Nelson e Winter (1982), notabilizando um
marco na anlise econmica da mudana tcnica1.
Divergindo dos pressupostos ortodoxos que prevaleciam at ento, os evolucionistas
concebem a tecnologia como endgena ao sistema econmico, resultado de um processo de
aprendizado cumulativo. Esse processo marcado por um forte carter tcito, o que significa
que a tecnologia no pode ser codificada em frmulas, receitas ou conjunto de instrues;
imitada ou ensinada com facilidade, e que, portanto, tecnologias iguais so empregadas com
amplos nveis de desigualdade em termos de eficincia tcnica por diferentes agentes.
Portanto estas caractersticas implicam a necessidade de esforos para que o processo de
acumulao tecnolgica ocorra.
Vale lembrar que j em 1934, o economista austraco Joseph Shumpeter em seu trabalho entitulado Teoria do
Desenvolvimento Econmico, reservava mudana tcnica um papel central para o desenvolvimento
econmico capitalista, identificando-a como rgo propulsor do desenvolvimento capitalista.
29
De acordo com Costa (2003), a concepo evolucionista da tecnologia continua

exercendo importante influncia sobre os estudos empricos da mudana tcnica nos pases
em desenvolvimento, os quais se convencionou denominar de abordagem da capacitao
tecnolgica ou literatura do aprendizado nativo incremental. Contrrio s premissas
ortodoxas de ausncia de qualquer mudana tcnica significativa e da no necessidade de
esforos nestes pases, os estudos sobre capacidade tecnolgica estavam inicialmente
preocupados com o que acontecia tecnologia aps esta ser importada pelos pases em
desenvolvimento. A hiptese bsica era de que, dadas as caractersticas peculiares da
tecnologia ressaltadas pelos evolucionistas (endgena, cumulativa, tcita, dentre outras), ela
no poderia ser passivamente importada e eficientemente absorvida sem a conduo de
esforos locais. Isto implicava que, uma vez importada, a tecnologia passaria por algumas
mudanas, para que fosse pelo menos ajustada disponibilidade de fatores, s condies de
produo e a aspectos especficos da demanda local.
De acordo com Fransman (1984), o foco dos estudos sobre pases em desenvolvimento
mudou, portanto, das noes de transferncia de tecnologia e de escolhas passivas, para a
anlise da mudana e do aprendizado tecnolgico nestes pases.
Compilando os conceitos acima, podemos considerar, no quadro 2.1, um resumo
comparativo entre as vises neoclssica e a evolucionista da teoria econmica, que
prevaleceram sobre o tema capacidade tecnolgica.
Concepo
Perodo
Carter
Pensamento
neoclssico
Exgena
At final dos 70s
Tangvel
Pensamento
evolucionista
Endgena
A partir dos 80s
Tcito
Quadro 2.1 Vises das teorias econmicas sobre capacidade tecnolgica

Fonte: elaborao prpria a partir de Fransman (1984)
Segundo Herbert-Copley (1990), os estudos iniciais no mbito da abordagem da

capacidade tecnolgica foram marcados pela investigao:
a) da natureza, direo e determinantes da mudana tcnica que ocorria nas empresas
localizadas nos pases em desenvolvimento;
b) do processo de acumulao de capacidades tecnolgicas e dos fatores pas-especficos que
influenciam a mudana tecnolgica no contexto nacional destes pases; e
30
c) dos impactos da mudana tcnica sobre o produto, produtividade e desempenho

exportador das empresas e pases.
O que se percebe que o carter emprico desta abordagem implica um vasto nmero
de definies, conceitos e classificaes. Como conseqncia, a anlise do aprendizado e da
mudana tecnolgica marcada por um forte vis emprico, resultando num conjunto muito
heterogneo de estudos, como poderemos observar na seqncia. No entanto esta dificuldade
no invalida a utilidade dos conceitos e definies encontrados nesta literatura, ao contrrio, o
esforo realizado para se mostrar as diversas contribuies desta abordagem refora o
entendimento dos diferentes aspectos da mudana tecnolgica nas empresas dos pases em
desenvolvimento.
Kim (1997) lanou o termo aptido tecnolgica2 definindo-o como sendo a
capacidade de fazer uso efetivo do conhecimento tecnolgico nas tentativas de assimilar,
utilizar, adaptar e mudar tecnologias vigentes. Tambm inclui a criao de novas tecnologias
e o desenvolvimento de outros produtos e processos em resposta s mudanas do ambiente
econmico. Denota um comando operacional do conhecimento. Segundo esse mesmo autor a
capacidade tecnolgica no se revela simplesmente pelo conhecimento adquirido, mas de
modo mais importante pelo seu aproveitamento e pela competncia com a qual ela
empregada nos investimentos, na produo e na criao de novos conhecimentos. Por esse
motivo, as expresses aptido tecnolgica e capacidade de absoro so usadas
indistintamente, com a capacidade de absoro sendo definida como a capacidade de
assimilar o conhecimento existente e, a partir deste, gerar um novo conhecimento.
Segundo Kim, a aptido tecnolgica compreende trs elementos: a produo, o
investimento, inclusive na reproduo e expanso, e a inovao.
a) a aptido produtiva, conforme definido no quadro 2.2, refere-se s numerosas aptides
tecnolgicas necessrias para a operao e manuteno das instalaes de produo. Por
sua vez essas aptides podem ser agrupadas em dois grandes subconjuntos. O primeiro
inclui as aptides necessrias para garantir uma operao eficiente dentro dos parmetros
da tecnologia original e a capacidade de consertar e manter funcionando os bens de capital
existentes, de acordo com uma programao normal ou conforme necessrio.
2
A aptido tecnolgica utilizada para indicar o nvel de capacidade tecnolgica em determinado momento, e
a expresso aprendizado tecnolgico, para descrever o processo dinmico de aquisio da capacidade
tecnolgica (Kim, 1997)
31
O segundo subconjunto abrange as aptides necessrias para adequar e melhorar a

tecnologia de produo existente, ainda dentro dos parmetros originais de seu projeto, em
resposta a mudanas da situao e para aumentar a produtividade;
b) A aptido de investir refere-se s aptides requeridas para o aumento da capacidade e o
estabelecimento de novas instalaes de produo. Inclui a anlise da viabilidade dos
investimentos, bem como a execuo do projeto. A primeira envolve a capacidade de
empreender a anlise inicial da sua rentabilidade, das especificaes detalhadas do projeto
e a capacidade de determinar as perspectivas de viabilidade no contexto de projetos com
conceitos alternativos. A segunda envolve habilidades nas reas de engenharia (bsica e
especfica) de projetos, de gerenciamento de projetos, que administra e supervisiona as
atividades envolvidas para a sua execuo (compras, superviso de fornecedores,
incorporao de bens de capital, entre outras atividades operacionais);
c) A aptido de inovar consiste nas aptides de criar e levar adiante novas possibilidades
tecnolgicas atravs da prtica econmica. A expresso abrange um amplo rol de
atividades, desde a aptido de inventar at a capacidade de inovar e de aperfeioar a
tecnologia existente, indo alm dos parmetros originais do projeto. O termo inovao
freqentemente associado mudana tecnolgica na fronteira do conhecimento. A maioria
das inovaes nos pases avanados est geralmente relacionada mudana da fronteira.
No entanto, as grandes inovaes tecnolgicas no so as nicas, e talvez nem sequer as
principais fontes de melhoria da produtividade na histria do desenvolvimento industrial
desses pases. Transformaes menores em tecnologias vigentes tm constitudo uma
fonte vital e contnua de aumento de produtividade em quase todos os ramos de
atividades, tanto nos pases desenvolvidos como naqueles em processo de catching-up3.
Catching-up um termo que se refere ao processo de emulao tecnolgica de pases que conseguem
desenvolver suas prprias capacitaes.
32
Aptido Produtiva
-
A administrao da produo para supervisionar as operaes dentro das instalaes

estabelecidas;
A engenharia de produo para fornecer as informaes necessrias para otimizar as
operaes dentro das instalaes estabelecidas, incluindo o controle de matrias-primas, a
sincronizao da produo, o controle de qualidade, a resoluo de problemas e adaptaes
de processos e produtos para diferentes situaes;
Reparo e manuteno dos bens de capital, de acordo com a programao normal ou
conforme necessrio.
Aptido de Investir
-
O treinamento da fora de trabalho para a transmisso de conhecimentos e habilidades de

todos os tipos;
Estudos de viabilidade de investimentos para identificar possveis projetos e suas
perspectivas de viabilidade, sob concepes de projeto alternativos;
A execuo de projetos para estabelecer ou promover a ampliao das instalaes, incluindo
o gerenciamento e a engenharia de projetos (estudos detalhados, engenharia bsica e
especfica), aquisio e incorporao de bens de capital e o incio de operaes
propriamente dito.
Aptido de Inovar
-
Pesquisas bsicas para gerar novos conhecimentos por seu prprio interesse;
Pesquisas aplicadas para gerar conhecimentos com implicaes comerciais especficas;
Desenvolvimento para transformar o conhecimento tcnico e cientfico em novos produtos,
processos e servios.
Quadro 2.2 Elementos da capacidade tecnolgica, segundo Kim

Fonte: Kim (1997)
Como pode-se notar, Linsu Kim considerou o conhecimento e a qualificao das

pessoas o capital humano das empresas, como aptido de investimento das mesmas; e
quando especificou a capacidade tecnolgica, destacou as atividades de Engenharia de
Produo com o foco nos diversos aspectos operacionais do dia a dia de uma organizao
empresarial.
Um outro aspecto interessante diz respeito s nomenclaturas empregadas: Kim utiliza
o termo aptido tecnolgica para indicar o nvel de capacidade organizacional em
determinado momento; e a expresso aprendizado tecnolgico, para descrever o processo
dinmico de aquisio da capacidade tecnolgica. Deste modo ele utiliza indistintamente
aprendizado tecnolgico e aquisio da capacidade tecnolgica.
Por causa da natureza tcita e ampla da tecnologia e da capacidade tecnolgica, a
dimenso organizacional considerada um componente da tecnologia. Por esse motivo no se
faz distino entre capacidade tecnolgica e organizacional ou entre tecnologia e
organizao, j que a ltima parte integrante da primeira. Porm h uma tendncia a se
negligenciar a dimenso organizacional da capacidade tecnolgica, conforme Figueiredo
33
(2004). Ou seja, enquanto grande nfase costuma ser dada ao capital humano como fonte de
desenvolvimento tecnolgico, inadequada ateno tem sido dedicada ao capital
organizacional.
Nesse sentido, Kim abordou os aspectos organizacionais e operacionais, sem deixar de
lado a questo do capital humano.
Lall (1982, 1987) define capacidade tecnolgica como um esforo tecnolgico
interno para dominar novas tecnologias, adaptando-as s condies locais, aperfeioando-as
e at mesmo exportando-as. Os pases em desenvolvimento obtm suas tecnologias industriais
sobretudo do mundo industrializado, e seu principal problema tecnolgico, ao menos de
incio, consiste em dominar, adaptar e aperfeioar os conhecimentos e os equipamentos
importados. Uma grande quantidade de pesquisas sugere que essa no uma tarefa simples.
Os equipamentos (hardware) esto disponveis igualmente para todos os pases, mas os
elementos no-incorporados da tecnologia no podem ser adquiridos ou transferidos como os
produtos fsicos, de acordo com Lall (2005). Esses elementos s podero ser usados da
melhor maneira possvel se forem complementados por diversos elementos tcitos que tero
de ser desenvolvidos localmente (Nelson, 1990).
Percebe-se que nesses casos h a necessidade de aprendizado local, mesmo quando o
vendedor de tecnologia fornece assessoria e assistncia, embora a durao e os custos do
aprendizado possam variar muito conforme os contextos tecnolgicos, empresariais e
nacionais.
Dahlman e Westphal (1982) formularam o conceito de domnio tecnolgico,
concretizado atravs do esforo tecnolgico para assimilar, adaptar e/ou criar tecnologia.
Aprimorando o conceito, Westphal; Kim e Dahlman (1984) definem capacidade tecnolgica
como a aptido para usar efetivamente o conhecimento tecnolgico. Todas essas definies
esto associadas aos esforos internos das empresas no sentido de adaptar e aperfeioar a
tecnologia por elas importada. Esses esforos esto ligados aos aprimoramentos em termos de
processos e organizao da produo, produtos, equipamentos e projetos tcnicos.
Bell e Pavitt (1993, 1995) formularam, a partir das definies dos autores acima
citados, uma definio mais ampla, segundo a qual a capacidade tecnolgica incorpora os
recursos necessrios para gerar e gerir mudanas tecnolgicas. Tais recursos se acumulam e
se incorporam aos indivduos em termos de aptides, conhecimento e experincia, bem como
aos sistemas organizacionais.
34
Valendo-se de evidncias empricas, Bell (1982) faz distino entre dois tipos de
recursos: os que so necessrios para usar os sistemas de produo existentes e os que so
necessrios para mudar os sistemas de produo. Estes ltimos no devem ser tomados como
um conjunto distinto de recursos especializados; por serem de natureza difusa, esto
amplamente disseminados por toda a organizao.
Figueiredo (2003) define capacidade tecnolgica como Bell e Pavitt (1993, 1995), no
entanto distingue as competncias de rotina das inovadoras. Competncias de rotina ou
competncias para usar certa tecnologia so definidas como os recursos para produzir bens e
servios com determinado nvel de eficincia, usando-se uma combinao de fatores:
habilidades, equipamentos, especificaes de produtos e de produo, sistemas e mtodos
organizacionais. Competncias inovadoras so os recursos adicionais e distintos para gerar e
gerir atividades tecnolgicas inovadoras.
Para Andr Furtado (1994), h duas ordens de fatores que provocam a
competitividade: fatores estticos e dinmicos. Entre os estticos citam-se aqueles ligados
abundncia de recursos naturais, a uma posio geogrfica favorvel ou mo-de-obra barata.
Como exemplo de fator dinmico, pode-se citar a capacidade tecnolgica. Para ele, a
capacidade tecnolgica constitui-se no conjunto de habilidades que sustentam as rotinas de
produo e de melhoramentos da empresa. Essas habilidades localizam-se nas linhas de
produo e em departamentos especializados.
No estudo organizado por Furtado, estabeleceu-se uma categorizao funcional para
analisar essa varivel. As atividades envolvidas no processo de capacitao tecnolgica foram
divididas em classes, como apresentado a seguir.
a) Capacidade em produo:
So as habilidades associadas operao de uma planta produtiva ou de um sistema de
produo. Subdivide-se em duas partes: de processo e de produto. Na capacidade em
processos h um conjunto de conhecimentos e habilidades para a operao de sistemas
produtivos, entre os quais se destacam aqueles associados manuteno, ao planejamento da
produo, otimizao de processos, ao aperfeioamento do layout, ao controle de qualidade
das matrias-primas, ao grau de atualizao dos equipamentos, entre outros. Essas formas
encontram-se institucionalizadas em determinadas unidades da empresa, tais como: a de
Planejamento e Controle de Processo, de Engenharia de Processo, de Manuteno, de
Controle da Qualidade e nas prprias linhas de produo. Na capacidade em produto, esto as
35
habilidades orientadas ao domnio, ao melhoramento e adaptao dos produtos finais da

empresa. Certas atividades como engenharia do produto e certas etapas do controle da
qualidade esto associadas a essa forma de capacidade.
b) Capacidade em projeto:
So as habilidades orientadas para o empreendimento de novas unidades produtivas.
Envolvem conhecimentos que vo desde a identificao e negociao da tecnologia, passa
pelo desenho bsico e de detalhe e chega implantao do projeto. Em funo dela,
determina-se o custo em capital do projeto, o mix de produtos, as tecnologias e os
equipamentos selecionados, e a compreenso adquirida sobre as tecnologias bsicas
envolvidas.
c) Capacidade em P&D:
So as habilidades desenvolvidas pela empresa com objetivo na gerao de um novo
conhecimento cientfico e tecnolgico. Essas habilidades se situariam nas atividades de
pesquisa bsica, aplicada ou de desenvolvimento, que encontrariam lugar em departamentos
com pessoal especializado. Essa forma de capacidade objeto de medio, tanto em recursos
como em resultados, nos levantamentos feitos a partir dos indicadores mais tradicionais de
cincia e tecnologia.
d) Capacidade em Recursos Humanos:
Para consolidar o estoque de conhecimentos contidos nos seus empregados, a empresa
desenvolve ou contrata atividades de treinamento em diversos nveis, adota sistemas de
carreiras e de incentivo, polticas de contratao e de manuteno da fora de trabalho,
qualificada ou no.
O quadro 2.3 resume os componentes de capacidade tecnolgica, de acordo com
Furtado (1994).
36
CAPACIDADE EM PRODUO
Associada operao de sistemas de produo
- Capacidade em Processos;
- Manuteno, planejamento da produo, otimizao de processos, qualidade de matriaprima;
- Capacidade em Produtos;
- Domnio, melhoramento e adaptao dos produtos finais.
CAPACIDADE EM P&D
Desenvolvida com vistas gerao de um novo conhecimento cientfico e tecnolgico
- Atividades de pesquisa bsica, aplicada ou de desenvolvimentos;
- Objeto de medio, tanto em seus recursos como nos resultados;
- Indicadores tradicionais de Cincia e Tecnologia.
CAPACIDADE EM RECURSOS HUMANOS

Dirigida consolidao de conhecimentos dos empregados
- Contratao de atividades de treinamento em diversos nveis;
- Sistemas de carreira e de incentivo;
- Poltica de contratao;
- Manuteno da fora de trabalho (qualificada ou no).
CAPACIDADE EM PROJETO
Orientada para o empreendimento de novas unidades produtivas
- Identificao de novas tecnologias, negociao, desenho e implementao do projeto;
- Determinao do custo do capital do projeto, mix de produtos, tecnologia, equipamentos
selecionados e compreenso sobre as tecnologias envolvidas.
Quadro 2.3 Formas de capacitao tecnolgica ao nvel da empresa
Fonte: Furtado (1994)
Como pode-se notar, a conceituao de Furtado (1994) guarda semelhana com a

conceituao de Kim (1997), que tem enfoque nas aptides produtiva, de investimento e de
inovao. As capacidades definidas por Furtado encontram paralelo com as aptides
conceituadas por Kim. De uma forma geral pode-se afirmar que entre os autores analisados h
concordncia nos conceitos apresentados.
2.1.2 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da teoria administrativa

Zhou e Rubenstein (1986) lanam o conceito de capacidades tecnolgicas embutidas
(CTE). Essas capacidades so a combinao de conhecimento profissional e de experincias
acumuladas, e podem ser distribudas nas categorias a seguir.
a) Conhecimento especfico
Encontrado em materiais, produtos, processos e sistemas, ou que aparece de uma
maneira generalizada;
37
b) Idias
Idias para/ou conhecimento sobre como realizar melhorias em materiais, produtos,
processos e sistemas, as quais no necessitam estar especificamente incorporados;
c) Variedade de habilidades tcnicas individuais
Habilidades que no esto prontamente classificadas ou mesmo descritas, mas que
envolvem experincia acumulada em como realizar as tarefas, e tambm sobre o que funciona
e o que no funciona.
d) Arranjos de habilidades tcnicas individuais
Conjuntos de habilidades que caracterizam a capacidade organizacional um primeiro
nvel de desenho de grupo, uma equipe bem-formada, um setor inovador e capaz.
O quadro 2.4 sintetiza as capacidades tecnolgicas segundo o conceito desses autores.
Conhecimento especfico
-
Notado em materiais,
produtos, processos e
sistemas, ou;
- Encontrado de uma
maneira geral.
Idias
Como realizar
melhorias em
materiais, produtos,
processos e
sistemas.
Variedade de
Arranjos de
habilidades
habilidades
tcnicas individuais tcnicas individuais
-
Experincia
acumulada em
como realizar
tarefas.
Caracterstica de
organizaes por
grupos.
Quadro 2.4 Capacidades tecnolgicas embutidas (CTE)

Fonte: Zhou e Rubenstein (1986)
Hasenclever e Cassiolato (1998) definem a capacidade tecnolgica como o conjunto

composto pela tecnologia, habilidades individuais e capacidades organizacionais. Uma parte
do conhecimento da empresa explcita em normas, procedimentos e manuais; porm, h o
conhecimento tcito, implcito nas rotinas da empresa e na sua experincia acumulada, o que
torna cada empresa nica. Em sendo assim, a capacidade pode ser vista como o conjunto de
conhecimentos tcito e explcito dominado por uma organizao.
Para Adler (1989), devido sua natureza intangvel, as capacidades no so
mensuradas diretamente, mas podem ser avaliadas por meio do conhecimento da firma, de
seus procedimentos, polticas e estratgias, tanto quanto por meio da base de conhecimento de
seus funcionrios. Segundo o autor a capacidade criada ou adquirida por uma empresa a
fora propulsora de sua competitividade. ela que vai conduzir o desempenho da empresa ao
38
longo de sua histria. Levantar os fatores que impulsionam a competitividade essencial para
se compreender o processo de desenvolvimento e manuteno da empresa.
Segundo Costa e Cunha (2001), a capacitao tecnolgica o grau de acesso ou
controle que a empresa tem sobre o conjunto das tecnologias que lhe so teis. Em trabalho
que visava verificar a relao entre universidades e o grau de capacidade tecnolgica das
empresas, esses autores fizeram uso de cinco indicadores de capacidade tecnolgica:
intensidade de automao industrial, capacidade de gerar tecnologia, nmero de funcionrios
em P&D, nvel hierrquico do setor de P&D e porcentagem do faturamento anual investido
em P&D.
2.1.3 Sntese dos conceitos de capacidade tecnolgica

Diante de todas as definies relatadas pode-se tirar algumas concluses acerca do
conceito de capacidade tecnolgica, quais sejam:
-
no mbito da economia industrial os conceitos apresentados seguem uma concordncia,

evoluo e aprimoramento entre os vrios autores, notadamente a partir de Dahlman e
Westphal (1982); Kim (1997); e Bell e Pavitt (1993, 1995);
j no mbito da teoria administrativa h uma gama enorme de definies. Nisso podemos

lembrar que Costa e Cunha (2001) sintetizam a diversidade dessas definies afirmando
que a capacidade tecnolgica pode ser medida por meio de diferentes indicadores, mas
todos se referem infra-estrutura, capacitao dos recursos humanos envolvidos com
P&D, aos processos produtivos, aos investimentos em P&D, s fontes externas de
aquisio de tecnologia e aos resultados alcanados. Ou seja, a capacidade tecnolgica
encontra paralelos entre as vrias definies e possui itens que esto presentes em todos
esses indicadores;
h um consenso entre alguns autores, entre eles Lall, 1992; Bell & Pavitt, 1993, 1995; e
Figueiredo, 2003; de que a capacidade tecnolgica de uma empresa est armazenada em
pelo menos quatro componentes:
a) sistemas tcnicos fsicos referem-se aos equipamentos, sistemas baseados em tecnologia

de informao, softwares em geral, plantas de manufatura;
b) conhecimento e qualificao das pessoas referem-se ao conhecimento tcito, s
experincias, habilidades de gerentes, engenheiros, tcnicos e operadores que so
39
adquiridos ao longo do tempo, mas tambm abrangem a sua qualificao formal. Esta
dimenso tem sido geralmente denominada de capital humano da empresa;
c) sistema
organizacional
refere-se
ao
conhecimento
acumulado
nas
rotinas
organizacionais e gerenciais das empresas, nos procedimentos, nas instrues, na

documentao, na implementao de tcnicas de gesto (p. ex., total quality management
(TQM), material requirement planning (MRP) e outras), nos processos e fluxos de
produo de produtos e servios e nos modos de fazer certas atividades nas organizaes;
d) produtos e servios referem-se parte mais visvel da capacidade tecnolgica, refletindo
conhecimento tcito das pessoas e da organizao e os seus sistemas fsicos e
organizacionais; por exemplo, nas atividades de desenho, desenvolvimento, prototipagem,
teste, produo e parte da comercializao de produtos e servios, esto refletidos os
outros trs componentes da capacitao tecnolgica.
Existe uma relao inseparvel entre esses quatro componentes (Figueiredo, 2004).
Neste trabalho de pesquisa estamos adotando a definio de capacidade tecnolgica
(ou competncia tecnolgica) a partir de Bell e Pavitt (1993, 1995), incluindo-se as
capacidades tecnolgicas rotineiras. Portanto entende-se, para este trabalho, a capacidade
tecnolgica como sendo os recursos necessrios tanto para usar certa tecnologia com
determinado nvel de eficincia como para gerar e gerir mudanas tecnolgicas. Tais recursos
se acumulam e se incorporam aos indivduos em termos de aptides, conhecimento e
experincia, bem como aos sistemas organizacionais.
Por capacidades rotineiras consideram-se as competncias de rotina ou competncias
para usar certa tecnologia definidas como os recursos para produzir bens e servios com
determinado nvel de eficincia, usando-se uma combinao de fatores: habilidades,
equipamentos, especificaes de produtos e de produo, sistemas e mtodos organizacionais.
A definio de Bell e Pavitt (1993, 1995) foi utilizada para esta tese porque envolve os
conceitos de competncias tecnolgicas sob a perspectiva tcnica e organizacional, est
inserida no contexto de acumulao de competncias de pases em industrializao e foi
empregada em estudos recentes que tratam a trajetria de acumulao de competncia (Ariffin
e Bell, 1999; Dutrnit, 2000; Figueiredo, 2001).
Convm lembrar tambm que neste trabalho so abordados os termos competncias e
capacidades como sinnimos, embora vrios autores tratem esses termos de maneira
diferenciada. Em alguns trabalhos as capacidades so mais associadas aos aspectos
40
organizacionais, enquanto que as competncias esto atreladas a seus atributos tecnolgicos.

Desta forma, os termos so considerados como complementares e no como sinnimos.
Embora pesquisadores procurem definir o significado dos termos empregados, muitas vezes
os conceitos se confundem. Segundo Christensen (1994), a literatura utiliza os conceitos
intercambiadamente, no se evidenciando um rigoroso e sistemtico uso destes termos. Desta
forma, este trabalho adota como critrio de anlise tratar os referidos termos como sinnimos.
2.1.4 Processos de aprendizagem tecnolgica

Segundo Figueiredo (2004), costuma-se entender aprendizagem tecnolgica em dois
sentidos. O primeiro refere-se trajetria de acumulao de capacidade tecnolgica. Essa
trajetria pode mudar com o tempo: pode-se acumular capacidades tecnolgicas em diferentes
direes e a diferentes velocidades. O segundo sentido diz respeito aos vrios processos pelos
quais conhecimentos tcnicos (tcitos) de indivduos so transformados em sistemas fsicos,
processos de produo, procedimentos, rotinas e produtos e servios da organizao. Neste
trabalho o termo aprendizagem entendido neste ltimo sentido.
No entanto, evidente que, dado seu carter cumulativo, em consonncia com a
percepo evolucionista da tecnologia, o processo de aprendizado tecnolgico tambm
condicionado pelas opes estratgicas da empresa, podendo ser consolidadas diferentes
trajetrias ao longo do tempo (Lall, 2000). Ou seja, o conhecimento acumulado por uma
empresa ir influenciar seu aprendizado futuro, assim como o processo de mudana tcnica.
Esta influncia depende das escolhas e esforos empreendidos em diferentes momentos. Em
sendo assim, escolhas, capacidades e mudana tecnolgica moldam trajetrias diferenciadas.
Segundo Bell e Pavitt (1993) as empresas se movem ao longo de trajetrias
particulares, nas quais o aprendizado passado contribui para direes particulares da mudana
tcnica, e a experincia derivada destas trajetrias de mudana refora os estoques de
conhecimento e competncias existentes.
Para este trabalho de pesquisa empregamos a expresso processos de aprendizagem
tecnolgica no sentido que lhe foi conferido por Bell (1984). Por processos de aprendizagem
tecnolgica entende-se os vrios processos pelos quais as pessoas e, por meio delas, as
organizaes adquirem aptides e conhecimentos tcnicos (Bell, 1984). Ou seja, os processos
pelos quais a aprendizagem individual se converte em aprendizagem organizacional. Os
processos de aprendizagem permitem empresa acumular competncia tecnolgica ao longo
41
do tempo. Considera-se que a empresa acumulou um determinado nvel de competncia

quando ela se torna apta a alguma atividade tecnolgica que no podia desempenhar
anteriormente (Figueiredo, 2003).
A literatura destaca diferentes mecanismos de acumulao tecnolgica, isto ,
diferentes formas de esforo tecnolgico. Esforo tecnolgico , portanto, mecanismo de
capacitao entendido aqui como aprendizado tecnolgico, de acordo com Lall (2000).
Figueiredo (2003), desenvolveu um modelo que identifica os vrios processos por
meio dos quais a empresa adquire conhecimentos tcnicos via fontes externas e internas
para a construo de sua capacidade tecnolgica. O autor dividiu a aprendizagem em dois
processos distintos: a) o processo de aquisio de conhecimentos; e b) o processo de
converso de conhecimentos. O primeiro est mais ligado aprendizagem no plano
individual, e o segundo, aprendizagem no plano organizacional. Uma razo para o autor ter
feito essa diviso que a aprendizagem se verifica primeiramente no plano individual.
Essa posio corroborada em Fleury & Fleury (2001), que sugerem a distino de
nveis em que a aprendizagem organizacional pode ocorrer: do indivduo, do grupo e da
organizao. Inicialmente, o processo de aprendizagem ocorre no nvel do indivduo, por
meio de caminhos diversos. Posteriormente, a aprendizagem pode constituir-se em um
processo social e coletivo e seu entendimento depende da observao de como o grupo
aprende, como combina conhecimentos e crenas individuais, interpretando-as e integrandoas em conceitos compartilhados, que podem consistir em orientaes para aes especficas
de um grupo ou uma organizao. No nvel da organizao, os processos de Aprendizagem
Individual e de compreenso e interpretao partilhados pelo grupo tornam-se
institucionalizados e expressos em diversos artefatos, como estruturas, regras, procedimentos,
mecanismos de reteno, recuperao e utilizao das informaes.
O modelo de Figueiredo (2003) desagrega a aprendizagem em processos de aquisio
de conhecimentos e processos de converso de conhecimentos. Os primeiros so ainda
desagregados em externos e internos e os ltimos em socializao do saber e codificao do
saber. Portanto o modelo consiste em quatro processos de aprendizagem (linhas do quadro
2.5), cada qual incluindo diferentes mecanismos. Esses processos so examinados luz de
quatro caractersticas: variedade, intensidade, funcionamento e interao (colunas do quadro
2.5).
42
Processos de
aprendizagem
Variedade
Intensidade
Funcionamento
Interao
Ausente-presente
(limitada-razovel-ampla)
Espordica-intermitentecontnua
Deficiente-razovel-bomexcelente
Deficiente-razovel-forte
Processos e mecanismos de aquisio de saber

Aquisio de saber externo
Aquisio de saber interno
Ausncia/presena de processos
para adquirir saber no pas ou no
exterior (p.ex., importao de
saber externo, treinamento no
exterior). Variedade ampla pode
trazer diferentes saberes para a
empresa.
Ausncia/presena de processos
para adquirir saber exercendo
atividades internas (p.ex.,
extenso da capacidade,
experimentao na planta).
Podem ser atividades
operacionais rotineiras e/ou
inovadoras (p.ex.,
desenvolvimento de produtos).
O modo como a empresa utiliza

tais processos pode ser contnuo
(p.ex., treinamento anual no
exterior para engenheiros e
operadores), intermitente ou
mesmo espordico.
O modo como um processo criado

(p.ex., critrios para treinar
indivduos no exterior) e o modo
como ele funciona ao longo do tempo
podem aumentar ou diminuir a
variedade e a intensidade. Seqncia:
aprender antes de fazer.
O modo como um processo

influencia outros processos de
aquisio de saber externo ou
interno (treinamento no exterior,
aprendizagem atravs da prtica)
e/ou outros processos de
converso do saber.
O modo como a empresa utiliza
O modo como um processo
A aquisio de saber interno pode
os diferentes processos de
criado (p.ex., centros de pesquisa)
ser induzida pelo processo de
aquisio de saber interno pode
e o modo como ele funciona ao aquisio de saber externo (p.ex.,
influenciar a compreenso que os
longo do tempo afetam a
melhoramentos na planta
indivduos venham a ter dos
variedade e a intensidade.
induzidos pelo treinamento no
princpios inerentes tecnologia.
Seqncia: aprender antes de
exterior). Isso pode desencadear
fazer.
processos de converso do saber.
Processos e mecanismos de converso de saber

Socializao do saber
Codificao do saber
Ausncia/presena de diferentes
processos pelos quais os
indivduos compartilham seu
saber tcito (p.ex., reunies,
soluo conjunta de problemas,
OJT)
Ausncia/presena de diferentes
processos e mecanismos para
codificar o saber tcito (p.ex.,
documentao sistemtica,
seminrios internos etc.)
O modo como os processos

(p.ex., OJT supervisionado)
continuam ao longo dos anos. A
intensidade contnua da
socializao do saber pode levar
codificao do saber.
O modo como os processos
(p.ex., padronizao das
operaes) so repetidamente
executados. Codificao ausente
ou intermitente pode limitar a
aprendizagem organizacional)
O modo como so criados os

Reunir diferentes saberes tcitos
mecanismos de socializao do saber
num sistema vivel (p.ex.,
(p.ex., treinamento interno) e o modo
vinculando saberes). A
como eles funcionam ao longo do
socializao pode ser influenciada
tempo afetam a variedade e a
pelos processos de aquisio de
intensidade do processo de converso
saber externo ou interno.
do saber.
O modo como a codificao do saber
O modo como criada a
codificao do saber e o modo influenciada pelos processos de
como ela funciona ao longo do aquisio de saber (p.ex., treinamento
tempo afetam todo o processo de no exterior) ou por outros processos
de socializao do saber (p.ex.,
converso do saber, bem como formao de equipes).
sua variedade e intensidade.
Quadro 2.5 Principais caractersticas dos processos de aprendizagem na empresa de pas emergente: modelo ilustrativo
Fonte: Figueiredo (2003)
43
Uma das caractersticas da atividade econmica que ela fornece a oportunidade para
a aprendizagem. Aprendizagem um processo pelo qual a repetio e a experimentao
conferem habilidades para uma melhor performance e para que novas oportunidades de
produo sejam identificadas de forma mais rpida, conforme Dosi, Teece e Winter (1992).
O aprendizado que leva ao acmulo de capacitaes nas empresas pode ocorrer em
diferentes formas, s quais usualmente correspondem solues organizacionais especficas.
Ao propor uma taxonomia dos processos de aprendizado, Malerba (1992) identifica seis tipos
bsicos:
1. O learning by doing consiste em uma forma de aprendizado que ocorre no processo de
manufatura, aps as atividades de P&D terem se completado, materializando-se no
desenvolvimento de uma habilidade crescente na produo, que reduz os custos com mode-obra por unidade de produto, ou ainda diminui a incidncia de problemas de qualidade.
Tambm se incluem no learning by doing aquelas inovaes incrementais no produto que
resultam de capacitaes obtidas atravs do envolvimento direto da empresa no processo
produtivo.
2. O learning by using ocorre com a utilizao do produto pelo seu usurio final, podendo
resultar tanto em prticas de operao e manuteno mais eficazes quanto em informaes
que, repassadas para a empresa produtora, repercutem na introduo de melhoras
incrementais no produto.
3. O learning by advances in science and technology consiste na absoro e utilizao de
novos desenvolvimentos da cincia e da tecnologia, gerados por instituies de pesquisa
externas empresa.
4. O learning from inter-industry spillovers envolve atividades voltadas para a absoro de
informaes e conhecimentos relacionados ao que outras empresas geralmente
concorrentes esto fazendo. Um exemplo clssico est em esforos de engenharia
reversa, quando uma empresa desmonta e analisa produtos de concorrentes para tentar
imitar alguma soluo tecnolgica que lhe parea interessante.
5. O learning by interacting ocorre quando uma empresa troca informaes e realiza alguma
forma de cooperao tecnolgica com outras empresas, sejam estas fornecedores e
usurios situados ao longo da mesma cadeia produtiva ou empresas que atuam em outras
indstrias.
44
6. O learning by searching engloba aquelas atividades de busca de novas tecnologias que

so internas empresa e, na maioria dos casos, formalizadas em departamentos ou equipes
de pesquisa e desenvolvimento.
Bell (1984), por sua vez, destaca outros mecanismos formais de aprendizado, tais
como o learning by training (treinamentos), citando o sucesso da experincia de engenheiros
brasileiros trabalhando ao lado de engenheiros japoneses na Cia Siderrgica Usiminas em
1978; e o learning by hiring (contratao), quando o conhecimento pode ser adquirido
atravs de um simples mecanismo de contratao de profissionais que detem os recursos
desejados.
Uma distino muito comum feita entre os mecanismos by-doing e outros tipos mais
explcitos e deliberados de esforos. Segundo Bell (1984), os esforos by-doing so
automticos e no formais, medida que a capacitao tecnolgica ocorre como um
subproduto da prpria atividade produtiva.
Outros mecanismos de aprendizado, ao contrrio, so mais explcitos, pois
representam investimentos deliberados no desenvolvimento de capacidades tecnolgicas.
Os esforos by-doing, por sua vez, apesar de importantes, no so suficientes para
avanos mais significativos na trajetria de aprendizado em direo fronteira do
conhecimento (Bell, 1984).
De maneira geral, os esforos mais formais e deliberados so associados acumulao
de capacidades tecnolgicas mais complexas, e a resultados mais originais, criativos e
cientificamente intensivos em termos de mudana tcnica. As atividades de pesquisa e
desenvolvimento (P&D), por exemplo, so normalmente apontadas como o principal tipo de
esforo para gerar conhecimentos associados tecnologia industrial, por representar o meio
mais formal e deliberado de aprendizado e mudana tcnica. Acredita-se, portanto, que a
conduo de atividades de P&D pode levar acumulao de capacidades mais avanadas e
complexas, isto , capacidades de gerar conhecimento tecnolgico novo (Costa, 2003).
Diante do exposto, nota-se que o modelo desenvolvido por Figueiredo (2003), alm de
contemplar os mecanismos clssicos dissertados na literatura, estabelece uma viso crtica
acerca dos processos de aprendizagem atravs de quatro caractersticas (variedade,
intensidade, funcionamento e interao), servindo para medir a eficincia da aprendizagem
bem como orientar estratgias empresariais.
45
2.1.5 A classificao das capacidades tecnolgicas em pases em desenvolvimento

A anlise do aprendizado e da mudana tecnolgica nos pases em desenvolvimento
segundo a abordagem da capacidade tecnolgica marcada por forte vis emprico,
consolidando um conjunto bastante heterogneo de estudos. O carter emprico desta
abordagem e a percepo de que a acumulao de capacidades tecnolgicas ocorre em
diferentes nveis da atividade produtiva implicam um vasto nmero de definies, conceitos e
classificaes (Costa, 2003).
A relao entre esforos, capacidades e mudanas tcnicas como seguindo uma
trajetria cumulativa traz implcita a noo de uma seqncia evolucionista de acumulao,
incorporada em muitas classificaes e tipologias encontradas na literatura, especialmente nos
primeiros trabalhos na dcada de oitenta. Nestas classificaes, a empresa acumula
seqencialmente conhecimentos, experincias e aptides que lhe permitem evoluir da mera
operao de determinada tecnologia, para sua busca, aquisio, absoro, adaptao,
melhoramento, modificaes substanciais, at atingir um nvel de aprendizado que lhe permita
realizar inovaes stricto sensu, isto , mudanas pioneiras na fronteira internacional do
conhecimento tecnolgico (Fransman, 1984; Lall, 1992).
H um consenso, entre vrios autores da linha evolucionista, que para que as empresas
dos pases em desenvolvimento reduzam o hiato em relao fronteira tecnolgica
internacional, realizando desta forma o catching-up, no basta acumular capacidades para
usar, mesmo que eficientemente, tecnologias importadas. preciso avanar em direo a
capacidades mais complexas, o que requer a conduo de esforos mais explcitos e
deliberados (Costa, 2003). Ou seja, um verdadeiro catching-up deve passar pela experincia
de ser includo entre os geradores da tecnologia e no apenas entre os usurios.
Autores da literatura sobre capacidade tecnolgica reconhecem, no entanto, que as
possibilidades dos pases em desenvolvimento realizarem o catching-up so bastantes
complexas, uma vez que as empresas nestes pases conduzem, basicamente, esforos menos
deliberados, implicando um aprendizado tecnolgico limitado. Em sendo assim, as aptides e
conhecimentos acumulados permitem alcanar mudana tcnica marcada por forte carter
adaptativo e incremental, a partir de conhecimento gerado nos pases desenvolvidos (Bell,
1984). Deste modo, o processo de mudana tecnolgica nos pases em desenvolvimento no
tem sido de inovao na fronteira do conhecimento, mas consiste essencialmente em aprender
a usar e melhorar tecnologias j existentes nos pases desenvolvidos, ou seja, imitar e adaptar.
46
Com base nestas noes, sobretudo da seqncia de aprendizado, a literatura sobre

capacidade tecnolgica nos pases em desenvolvimento apresenta diferentes formas para
classificar os estgios de acumulao tecnolgica possveis, segundo os nveis de
complexidade das capacidades, do grau de novidade e originalidade da mudana tecnolgica e
do propsito com que os esforos tecnolgicos so empreendidos.
Um nmero considervel de modelos e classificaes das capacidades tecnolgicas
implica a impreciso conceitual que marca este tema. Nesta seo so resumidamente
mostradas quatro abordagens, com posterior avaliao da possibilidade de adoo de uma
delas para efeito de estudo de relaes entre TIB e capacidade tecnolgica, objeto de pesquisa
desta tese. So os seguintes os modelos e classificaes a serem comentados:
a) Matriz das capacidades tecnolgicas, segundo Lall (1992);
b) Classificao das capacidades tecnolgicas da empresa funcionais e metacapacidades,
segundo Costa (2003);
c) Modelo da trajetria de capacitao tecnolgica, segundo Fleury (1991);
d) Modelo descritivo das capacidades tecnolgicas em empresas de economias emergentes,
segundo Figueiredo (2003).
Esses modelos e classificaes foram escolhidos para anlise por conterem algumas
caractersticas que orientam esta tese, a saber:
-
terem o foco na empresa industrial;
terem sido desenvolvidos para empresas em economias emergentes;
fazerem distino com relao ao uso-gerao da tecnologia por parte das empresas, ou
seja, alm de usarem de forma eficiente a tecnologia atual, serem capazes de gerar novas
tecnologias;
levarem em conta que a acumulao de capacidade tecnolgica se processa das categorias

de funes tecnolgicas mais simples para as mais complexas, caracterizando assim
diversos nveis de capacidade. Alguns estudos sobre o desenvolvimento tecnolgico em
economias emergentes que lanam mo das estatsticas sobre patentes e dos gastos com
P&D, como indicadores da atividade tecnolgica, tendem a buscar, de uma lado, apenas
evidncias sobre as atividades avanadas, ou limitam-se a identificar a incidncia, ou no,
47
de atividades inovadoras. Ignoram-se, portanto, os diversos nveis intermedirios de

capacidade tecnolgica que so predominantes em empresas em economias emergentes
e, de cujo processo de aprofundamento cumulativo, depende o alcance de nveis
tecnolgicos mais sofisticados (Lall, 1992; Dosi, 1988; Bell & Pavitt, 1995; Kim 1997;
Figueiredo, 2003). Ou seja, busca-se a existncia, ou no, de atividades tecnolgicas
inovadoras sem, contudo, captar os nveis de capacidades e seu modo e velocidade de
acumulao. Como conseqncia, gera-se uma perspectiva linear e polarizada de inovao
e de capacidade tecnolgica, que considera dois extremos: bsica (simples montagem
sem atividades inovadoras) ou avanada (baseada em patentes e P&D) (Figueiredo, 2003).
A matriz das capacidades tecnolgicas, segundo Lall (1992):

A anlise da tecnologia ao nvel de empresa, em pases em desenvolvimento, inspirou
a criao das teorias evolucionrias desenvolvidas por Nelson & Winter (1982) e
posteriormente comentadas e detalhadas por Dosi (1988). O ponto de partida dessas teorias
que as empresas no podem operar numa funo de produo comum a todas elas. O
conhecimento tecnolgico no compartilhado igualmente entre as empresas e nem
facilmente imitado ou transferido entre elas (Lall, 1992).
A transferncia necessariamente requer aprendizagem porque as tecnologias so
tcitas e seus princpios no so sempre facilmente compreendidos. Portanto, conquistar o
conhecimento de uma nova tecnologia requer habilidades, esforos e investimentos pela
empresa receptora.
A ocorrncia das diferenas de nvel entre empresas, com relao aos esforos
tecnolgicos, pode variar por tipo de indstria, pelo tamanho da empresa ou mercado, pelo
nvel de desenvolvimento ou pelas suas estratgias industriais/comerciais.
Dosi (1988) coloca que as teorias evolucionistas podem explicar a existncia
permanente de assimetrias entre empresas, em termos de suas tecnologias de processos e
qualidade de seus produtos.
Com base nessas noes, Lall (1992) props uma matriz de capacidades tecnolgicas.
Nessa matriz Lall identifica trs graus de complexidade, segundo a formalidade e o propsito
dos esforos tecnolgicos: bsico, intermedirio e avanado.
48
As capacidades tecnolgicas bsicas so acumuladas por meio das rotinas bsicas da

atividade de produo, isto , mecanismos by-doing ou com base na experincia. As
capacidades intermedirias so construdas a partir de atividades ou esforos conduzidos em
base mais deliberada. As capacidades avanadas, por sua vez, so desenvolvidas por meio de
atividades de P&D, que so a forma mais explcita e deliberada de esforo. Baseado nessa
matriz, Lall distingue capacidade operacional de capacidade inovativa. A primeira definida
pelos conhecimentos e experincias necessrios para usar tecnologias desenvolvidas por
outros (know-how). acumulada principalmente por meio de esforos by-doing, constituindo,
portanto, capacidade de menor nvel de complexidade. Capacidade inovativa, por sua vez,
mais complexa e avanada, referindo-se capacidade de entender os princpios da tecnologia.
Alm do grau de complexidade, a matriz apresentada por Lall (1992) classifica as
capacidades tecnolgicas segundo suas funes em facilitar atividades produtivas especficas.
So trs as dimenses funcionais das capacidades identificadas por Lall: 1) investimento (o
qual ocorre em dois estgios: pr-investimento e execuo do projeto); 2) produo
(engenharia de processo, engenharia de produto e engenharia industrial); e 3) ligaes com
outros agentes (econmicos, fornecedores, licenciadores, consultores, etc.).
Um aspecto importante citado por Lall que essa matriz no significa uma linha
seqencial necessria de aprendizado. Diferentes empresas e diferentes tecnologias podem
adotar seqncias diferentes, uma vez que os aspectos funcionais estacados na matriz podem
no ser os nicos e nem todos eles encontram utilizao nos mais diversos tipos de empresas.
Segue o quadro 2.6 da matriz das capacidades tecnolgicas de Lall.
49
GRAUS DE
CARACTERSTICAS
COMPLEXIDADE
Bsico
DIMENSES FUNCIONAIS
INVESTIMENTO
Pr-investimento Execuo do projeto Engenharia de
processo
-
Simples rotina
-
Intermedirio
Adaptativoduplicativo
-
Avanado
Estudos de
viabilidade;
Escolha do local,
cronograma de
investimentos
- Construo civil,
utilidades,
comissionamento de
equipamentos
Procura por
fontes de
tecnologia;
Negociao de
contratos com
fornecedores;
Sistemas de
informao
- Aquisio de
equiptos, eng. de
detalhes, treinamento
e recrutamento de
profissionais
habilitados.
-
Risco inovativo
-----------------------
Quadro 2.6 Matriz das capacidades tecnolgicas

Fonte: Lall (1992)
Projeto do
processo bsico;
Projeto de
equipamentos e
com
fornecimentos.
Controle de
qualidade;
Manuteno
preventiva;
Assimilao da
tecnologia do
processo
Adaptao de
processos e
reduo de
custos;
Licenciamento de
novas
tecnologias.
Inovao interna
no processo;
Pesquisa bsica.
LIGAES COM
PRODUO
Engenharia do
produto
Engenharia
industrial
-
Engenharia
reversa;
Pequenas
adaptaes s
necessidades de
mercado
Melhoria da
qualidade do
produto;
Modificao de
produtos
adquiridos por
licenciamento.
Estudo dos
mtodos e dos
tempos de
trabalho;
Controle de
estoque.
Monitoramento
da produtividade;
Melhorias na
coordenao dos
processos.
Inovao interna
no produto;
Pesquisa bsica.
OUTROS
AGENTES
-
Obteno local de
bens e servios;
Troca de
informaes com
fornecedores.
Transferncia de
tecnologia de
fornecedores
locais;
Relaes com
instituies de
C&T.
- Licenciamento de
tecnologias prprias
-----------------------
para outras empresas.
50
A classificao das capacidades tecnolgicas da empresa funcionais e

metacapacidades, segundo Costa(2003):
A proposio de uma classificao de capacidades tecnolgicas feita por Costa (2003)
partiu de classificaes j existentes na literatura, sobretudo da matriz de capacidades
tecnolgicas desenvolvida por Lall (1992).
Na classificao proposta, as consideraes quanto profundidade do aprendizado
implicaram numa primeira distino entre duas dimenses de capacidades tecnolgicas: a das
capacidades funcionais e a das metacapacidades. As capacidades funcionais esto associadas
s mudanas tcnicas no sistema de produo, enquanto que as metacapacidades esto
associadas ao prprio processo de aprendizado no mbito do sistema de conhecimento.
Em geral, a literatura costuma associar o aspecto funcional das capacidades aos
diferentes aspectos da atividade produtiva que elas facilitam. Por exemplo, na matriz de Lall
(1992), a questo funcional definida segundo as dimenses
da atividade produtiva:
investimento inicial, eng. de produto, de processo, industrial, e as ligaes com outros

agentes. Na classificao proposta por Costa, este aspecto funcional definido de modo um
pouco diferente, uma vez que o critrio adotado o tipo de mudana tcnica no sistema de
produo que as capacidades podem influenciar por intermdio dos esforos tecnolgicos.
So ento identificados trs tipos de capacidades tecnolgicas funcionais: 1) de operao; 2)
de melhoria e 3) de gerao; capacidades para, respectivamente, usar, melhorar e criar
tecnologias tanto de produto quanto de processo.
As capacidades de operao so relacionadas ao uso eficiente das tecnologias, em
termos da conduo das atividades produtivas. Elas incluem os conhecimentos e experincias
necessrios para identificar, adquirir, assimilar, usar e dominar tecnologias de produto e/ou
processo que so importantes para as atividades produtivas. Podem incluir ainda capacidade
para realizar adaptaes menores nas tecnologias j em uso. De maneira geral, portanto, a
influncia destas capacidades sobre a mudana tcnica associada imitao duplicativa
eficiente de tecnologia gerada por outros agentes, podendo incluir tambm alguma forma
menos complexa de imitao criativa.
As capacidades de melhoria, por sua vez, so os conhecimentos, competncias e
experincias associados imitao criativa das tecnologias desenvolvidas por agentes
externos empresa. O carter criativo associado a este tipo de capacidade a define como mais
complexa e profunda que as capacidades de operao.
51
Da mesma forma, as capacidades de gerao so caracterizadas por conhecimentos e

competncias associados a mudanas tecnologicamente mais criativas. Estas capacidades
representam um passo adiante no processo de aprendizado tecnolgico, medida que elas so
necessrias para a obteno de resultados mais complexos e originais, isto : inovaes stricto
sensu.
J as metacapacidades no podem ser comparadas s capacidades funcionais em
termos do grau de complexidade, pois no esto diretamente associadas mudana tcnica e
ao sistema de produo. Ou seja, enquanto as capacidades funcionais influenciam a realizao
de atividades associadas ao sistema de produo, as metacapacidades influenciam a dinmica
do sistema de conhecimento, medida que facilitam o processo de acumulao das
capacidades tecnolgicas propriamente dito. Logo, a influncia das metacapacidades perpassa
as capacidades funcionais.
Trs metacapacidades so ressaltadas na classificao proposta: capacidade para
aprender, para interagir e para monitorar. A primeira se refere s habilidades e conhecimentos
para gerenciar o processo de aprendizado. Os mecanismos para acumular este tipo de
capacidade so o prprio processo de aprendizado (learning-by-learning). A capacidade para
interagir est associada s habilidades para trocar conhecimento com agentes externos
empresa. Quanto mais uma empresa interage com outros agentes do sistema tecnolgico,
maior a sua habilidade para interagir. Portanto, o mecanismo para acumular esta capacidade
a prpria interao (learning-by-interacting). Finalmente, a capacidade para monitorar
habilidade e conhecimento necessrio para identificar, localizar e se manter a par dos
conhecimentos relevantes na rea tecnolgica de atuao da empresa.
Segue a fig. 2.1 sintetizando o modelo de Costa (2003).
52
METACAPACIDADES
CAPACIDADE
DE
GERAO
Aprendizado
Interao
Monitorao
CAPACIDADE
DE
MELHORIA
CAPACIDADE
DE
OPERAO
Figura 2.1 Classificao das Capacidades Tecnolgicas da empresa Funcionais e Meta

Fonte: adaptado de Costa (2003)
O modelo da trajetria de capacitao tecnolgica, segundo Fleury (1991):

Fleury (1991) coloca que no processo de industrializao ocorrido no Japo e na
Coria, observou-se uma intensa interao entre governo e indstria, tendo em vista a
formao de capacidade tecnolgica ao nvel das empresas industriais. O principal argumento
apresentado de que o Japo, e posteriormente a Coria, adotaram uma estratgia de
industrializao que visa primordialmente a formao de capacidade tecnolgica ao nvel das
empresas. Assim, a escolha de polticas e mecanismos para o desenvolvimento industrial
foram conduzidas de maneira a induzir as empresas, individual e coletivamente, a evoluir
atravs de uma trajetria de capacidades tecnolgicas.
No trabalho desenvolvido por Fleury mostrou-se que h uma trajetria de capacidades
tecnolgicas, cujos estgios devem ser seqencialmente percorridos para que uma empresa
realmente se capacite. No modelo apresentado a unidade bsica a empresa industrial e o
eixo de anlise a sua evoluo em termos de capacidade para aplicar e/ou produzir novas
tecnologias, de maneira tima para atender s demandas de mercado. Tambm considera-se
que a capacidade tecnolgica especfica da empresa, cumulativa e diferenciada de empresa
para empresa e que sua trajetria inclui quatro estgios consecutivos: alfabetizao
tecnolgica, prtica tecnolgica, mestria tecnolgica e excelncia tecnolgica.
Esta trajetria justificada pelos requisitos do prprio processo de aprendizagem
tecnolgica, evoluindo dos conceitos mais simples e bsicos para os mais elaborados.
53
Para tornar mais clara a idia do modelo, imaginemos uma empresa que, tendo sempre
operado sem maiores preocupaes com a formao de capacidade tecnolgica, e que ento
passasse efetivamente a consider-la como relevante e estratgica, deve proceder da seguinte
maneira, nos quatro estgios considerados:
a) Alfabetizao tecnolgica:
Ao nvel do processo produtivo o esforo dirigido no sentido de (re)aprender a
tecnologia de processo, o que conseguido na medida em que os sistemas de deciso
operacionais so tornados explcitos e os sistemas de informao que suportam a operao so
estruturados e padronizados. Trata-se, ento, de organizar a informao que est sendo
utilizada na operao do sistema.
Ao nvel da alta administrao preciso (re)enquadrar a tecnologia na estratgia
competitiva da empresa. Isto implica numa anlise prospectiva de mercados e de
tecnologias que, considerados luz dos objetivos da empresa, resulta num
reposicionamento estratgico e no delineamento de diretrizes estratgicas para a manufatura.
Esses esforos devem resultar em benefcios imediatos, tais como:
-
identificao de inconsistncias em critrios de operao e assim como de gargalos, o

que deve permitir a otimizao do sistema;
descortinamento de fontes de conflito interdepartamental e a consequente melhoria de

comunicao e um incio de processo de integrao horizontal.
A um prazo mais longo, outros resultados devero ser alcanados:

-
aumento da capacidade para reverse engineering;
aumento da capacidade para organizao de informaes;
aumento da capacidade de anlise crtica no que diz respeito a organizao do processo

produtivo.
Ao nvel estratgico, o benefcio maior ser associado incorporao da Manufatura

como funo estratgica.
54
b) Prtica tecnolgica:
Uma vez que os elementos bsicos do processo de capacitao tecnolgica estejam
devidamente identificados, torna-se possvel para a empresa implantar a prtica tecnolgica.
Ao nvel do processo produtivo, as atividades dizem respeito organizao para a
melhoria contnua. No entanto isto s ser possvel se as atividades descritas no estgio
anterior tiverem sido satisfatoriamente desenvolvidas.
Ao nvel da gesto das atividades de Engenharia o que se observa a elaborao de
uma estratgia de mdio prazo que integra anlise de mercado, reviso de linha de produtos,
avaliao dos fluxos (internos e externos) de informao tecnolgica e a capabilidade do
sistema de produo. a partir desta anlise que se especifica:
-
que famlias de produtos devem ser desenvolvidas para quais mercados;
quais sero os critrios para avaliao da qualidade do produto;
qual deve ser o grau de flexibilidade das diferentes funes;
qual deve ser a configurao organizacional das diferentes funes e como elas devem ser
integradas na operao cotidiana.
Ao nvel da alta administrao os esforos maiores devem estar voltados para o

estabelecimento da consistncia entre os requisitos para operao tima da funo Manufatura
e as outras funes da empresa, especialmente Recursos Humanos, Finanas e Contabilidade.
A curto prazo os resultados esperados sero:
-
o atingimento de condies bsicas para a introduo de tcnicas como Controle Total de

Qualidade, Tecnologia de Grupo e MRP, por exemplo;
a integrao operacional das funes tecnolgicas;
o estabelecimento de uma dinmica organizacional para melhoria contnua.
A mdio prazo os resultados incluem:

-
capacidade em termos de experimentao controlada;
capacidade em termos de identificao, busca e absoro de tecnologia;
capacidade gerencial para a descentralizao do processo decisrio.
55
c) Mestria tecnolgica:
Na medida em que a capacidade tecnolgica ao nvel operacional se consolide e que as
diretrizes e a estrutura para a capacidade tecnolgica ao nvel da Engenharia estejam
estabelecidas, a empresa pode se mover para o terceiro estgio.
Neste estgio, as mudanas mais significativas se situam ao nvel da Engenharia,
especialmente na sua articulao com agentes externos.
Em sendo assim, no nvel da alta administrao, os esforos passam a ser as
negociaes
inter-organizacionais,
especialmente
aquelas
que
envolvem
esforos
cooperativos.
No plano interno, os esforos devem se concentrar na implementao dos modernos
conceitos de manufatura dentro de uma lgica integradora. Assim, P&D, Engenharia e
Produo trabalham de maneira integrada (Simultaneous Engineering), enquanto aplicam
metodologias adequadas a integrao dos fluxos de informao e deciso.
Finalmente, ao nvel da produo permanecem os esforos para a melhoria contnua.
d) Excelncia tecnolgica:
Este estgio representa a consecuo de uma proposta de formao de capacidade
tecnolgica. Esta capacidade torna-se, ento, um ativo da empresa, tendo valor de troca no
mercado. um trunfo com o qual a empresa pode negociar.
Isto significa no s a possibilidade de vender pacotes tecnolgicos, mas,
principalmente, participar de esforos conjuntos no desenvolvimento de novos produtos ou
mesmo de novos conhecimentos. A empresa passa a ter condies de desenvolver
fornecedores, transferindo-lhes parte de seus conhecimentos e capacidade. Passa a ter plenas
condies de criar esquemas de coordenao logstica, num esquema de Just-in-Time externo.
No plano interno, passa a integrar de maneira consistente o seu sistema de informaes
e a planejar estratgias de modernizao do sistema de produo com vistas introduo de
automao industrial.
56
A atividade da alta administrao passa a ser de prospeco e planejamento a prazo

bastante longo.
Sintetizamos na fig. 2.2 a trajetria da capacidade tecnolgica do modelo proposto e o
contedo caracterstico de cada estgio seqencial.
57
ALFABETIZAO
TECNOLGICA
Nvel de Produo
- Explicitar os sistemas de
deciso operacionais
- Sistemas de Informao
estruturados e
padronizados
- Organizao das
informaes que esto
sendo utilizados na
operao do sistema
Nvel da Alta Administrao
-
Enquadrar a tecnologia na
estratgia competitiva da
empresa
Anlise prospectiva de
mercados e de
tecnologias
Nvel Estratgico
Incorporao da
Manufatura como funo
estratgica
PRTICA
TECNOLGICA
Nvel de Produo
Organizao para a melhoria
contnua
MESTRIA
TECNOLGICA
Nvel de Produo
Esforos para a melhoria
contnua

-
Estabelecimento da
consistncia entre os
requisitos para operao
tima da funo Manufatura
e as outras funes da
empresa
Gesto de atividades de
engenharia
- Estratgia de mdio prazo
que integra anlise de
mercado, reviso de linha de
produtos e a capabilidade do
sistema de produo,
especificando-se:
a) famlias de produtos que
devem ser desenvolvidas
para quais mercados;
b) os critrios para avaliao da
qualidade do produto.
Figura 2.2 Modelo da trajetria da capacitao tecnolgica

Fonte: Fleury (1991)

-
Negociaes interorganizacionais
(envolvem esforos
cooperativos)
engenharia
- Articulao com agentes
externos (fornecedores de
tecnologia, de insumos ou
de equipamentos);
- Engenharia simultnea
EXCELNCIA
TECNOLGICA
Nvel de Produo
Planejar estratgias de
modernizao do
sistema de produo
com vistas introduo
de automao
industrial;
Esforos para a
melhoria contnua
Nvel da Alta
Administrao
Prospectar e planejar a
prazos bastante longos
engenharia
- Condies de
desenvolver
fornecedores,
transferindo-lhes parte
de seus conhecimentos
e capacitao
58
O modelo descritivo das capacidades tecnolgicas, segundo Figueiredo (2003):

O modelo proposto por Figueiredo (2003) tambm considera que as capacidades
tecnolgicas de uma empresa so categorizadas por funes e que a acumulao de
capacidade tecnolgica se processa das categorias mais simples para as mais complexas.
O princpio dessa mtrica comeou a ser desenvolvido pelo clssico estudioso
Alexander Gerschenkron (1962) com base na idia de estgios de desenvolvimento no
contexto de industrializao tardia. Depois, outro avano significativo foi feito em Lall (1992)
e, mais tarde, refinada em Bell & Pavitt (1995). Em Figueiredo (2003), esse modelo foi
empiricamente adaptado para auxiliar na explicao de diferenas entre empresas de ao em
termos da maneira e da taxa (velocidade) de acumulao de capacidade tecnolgica e, por sua
vez, em termos de aprimoramento de desempenho tcnico-econmico, conforme modelo
mostrado no quadro 2.7.
Em outras palavras, o modelo permite identificar e medir a acumulao de capacidade
tecnolgica baseado em atividades que a empresa capaz de fazer ao longo de sua existncia.
Com base nesse modelo, possvel distinguir entre: capacidades rotineiras, isto , capacidades
para usar ou operar certa tecnologia e sistemas de produo; e as capacidades inovadoras, isto
, capacidades para adaptar e/ou desenvolver novos processos de produo, sistemas
organizacionais, produtos, equipamentos e projetos de engenharia, ou seja, capacidades para
gerar e gerir a inovao tecnolgica.
Embora esse modelo tenha sido feito, inicialmente, para aplicao emprica na
indstria do ao, o mesmo tem sido adaptado para estudos de desenvolvimento tecnolgico
em outros setores industriais. O modelo foi adaptado e utilizado na indstria eletrnica por
Ariffin & Figueiredo (2003); para a indstria de bens de capital fornecedora de sistemas de
produo para a indstria de celulose e papel por Tacla & Figueiredo (2003); para a indstria
de motocicletas e bicicletas por Vedovello & Figueiredo (2006) e tambm para o setor metalmecnico por Ferigotti & Figueiredo (2003).
59
Funes tecnolgicas e atividades afins

Investimentos
Nveis de competncia
Deciso e controle sobre a
tecnolgica
planta
ROTINEIRA
1. Bsica
Elaborao e
implementao de
projetos
Contratar empreiteira principal. Esboo do projeto inicial.
Decidir localizao da planta. Sincronizar as obras de
Garantia e desembolso. Termos construo com as de
de referncia
instalao.
2. Renovada
Monitoramento rotineiro ativo

das unidades e infra-estrutura
da planta existente.
3. Extrabsica
Participao ativa no
fornecimento de tecnologia
com assistncia tcnica na
programao de projetos.
4. Pr-intermediria
Monitoramento e controle
parciais de: estudos de
viabilidade de expanso;
pesquisa, avaliao e seleo
de tecnologia/fornecedores.
Processos e organizao
da produo
Coordenao da produo
rotineira em toda a planta.
Absorver a capacidade
projetada da planta. PCP e
CQ bsicos.
Servios tcnicos rotineiros Estabilidade do Alto Forno
na planta nova e/ou na
(AF) e da aciaria. Maior
planta existente.
coordenao da planta.
Engenharia simples de
Certificado de CQ para
apoio.
processos rotineiros (ISO
9000)
Amplo planejamento de
Adaptaes secundrias e
projetos. Estudos de
intermitentes nos
viabilidade tcnica com
processos, expanso da
assistncia tcnica para
capacidade.
expanses. Compra de
Estudos sistemticos de
equipamento padronizado. novos sistemas de controle
de processos.
Eng. de instalaes (civil e
eltrica, tubulaes,
mecnica, metlica,
estruturas refratrias e
arquitetura). Expanses
com assistncia tcnica.
Engenharia detalhada.
Expanso da capacidade
sistemtica. Manipular
parmetros bsicos dos
processos. Novas tcnicas
organizacionais (por
exemplo, CGQT, JIT)
Produtos
Equipamentos
Replicar aos seguindo

especificaes aceitas. CQ
rotineiro. Suprir mercados
exportadores.
Substituio rotineira de
componentes. Participar
nas instalaes e testes de
desempenho.
Aprimorar a replicao de aos

seguindo especificaes dadas
e/ou prprias. Certificado
internacional de CQ para
produtos rotineiros.
Fabricao e substituio
rotineiras de componentes
(por exemplo, cilindros)
com certificado
internacional.
Adaptaes secundrias nas

especificaes dadas. Criar
padres prprios para os aos:
dimenses, formato, qualidade da
superfcie e propriedades
mecnicas. Estudos sistemticos
das caractersticas dos novos
aos.
Aprimoramento sistemtico das
especificaes dadas. Eng.
Reversa sistemtica. Projetar e
desenvolver aos no-originais
com assistncia tcnica.
Desenvolver especificaes
prprias. Licenciar tecnologia de
novos produtos.
Adaptaes secundrias
nos equipamentos para
ajusta-los organizao da
produo local de
matrias-primas.
Manuteno prpria.
Reforma de equipamento
pesado (AF) sem
assistncia tcnica. Eng.
reversa detalhada e bsica.
Produo de equipamento
pesado.
60
Nveis de competncia
tecnolgica
INOVADORA
5. Intermediria
6. Mdia-alta
7. Avanada
Funes tecnolgicas e atividades afins

Investimentos
Deciso e controle sobre a
planta
Elaborao e
implementao de
projetos
Monitoramento, controle e
Eng. bsica de instalaes
execuo integrais de: estudos individuais. Expandir a
de viabilidade; pesquisa,
planta sem assistncia
avaliao e seleo;
tcnica. Eng. de compras
financiamento.
(especificaes, anlise de
projetos).
Comissionamento da
planta. Proviso
intermitente de assistncia
tcnica.
Controle integral do esboo e
Eng. bsica de toda a
execuo do projeto geral.
planta. Proviso
Prestar assistncia tcnica em
sistemtica de assistncia
negociaes e decises de
tcnica em: estudos de
expanso.
viabilidade; Eng. de
compras, bsica e
detalhada; incio das
atividades da planta.
Colaborao com
fornecedores em projetos
de novas instalaes.
Gesto de projetos de primeira Engenharia de primeira
classe. Desenvolver novos
classe. Desenho de novos
sistemas de produo via P&D. processos e P&D
correspondentes.
Processos e organizao
da produo
Produtos
Equipamentos
Aprimoramento contnuo
de processos. Projetar
modelos de sistemas
dinmicos automatizados.
Integrao de controle
automatizado de processos
e PCP. Expanso da
capacidade rotinizada.
Sistemas logsticos para
entrega JIT.
Integrao de sistemas
operacionais automatizados
com sistemas de controle
organizacionais. Inovao
de processos com base em
pesquisa e engenharia.
Aprimoramento contnuo das

especificaes prprias. Desenho
no-original, desenvolvimento,
produo e comercializao de
aos complexos e de alto valor,
sem assistncia tcnica.
Certificado de desenvolvimento
de produtos. Participao em
projetos mundiais (por exemplo,
Ulsab)
Agregar valor a aos
desenvolvidos internamente.
Desenho e desenvolvimento de
aos no-originais
ultracomplexos e de alto valor.
Participar de projetos de desenho
e desenvolvimento de produtos
empreendidos por usurios (p.ex.,
montadoras). Sistemas
complexos de distribuio JIT.
Engenharia contnua,
bsica e detalhada de
equipamentos e produo
de instalaes individuais.
Manuteno preventiva.
Produo de primeira
classe. Desenho e
desenvolvimento de novos
processos via Engenharia e
P&D.
Desenho e desenvolvimento de
aos novos de primeira classe.
Desenho de produto original via
Engenharia e P&D.
Desenho e produo de
equipamento de primeira
classe. P&D para novos
equipamentos e
componentes.
Engenharia contnua,
bsica e detalhada de
equipamentos e produo
de todas as usinas e
instalaes e/ou
componentes para outras
indstrias. Assistncia
tcnica contnua (por ex.,
para reforma do Alto
Forno) a outras empresas.
Quadro 2.7 Mtrica para exame de desenvolvimento de capacidade tecnolgica em empresas de economias em industrializao: modelo ilustrativo para uma empresa
siderrgica
61
Como pode ser observado, o modelo adaptado consiste em sete nveis de capacidade
(1. Bsico; 2. Renovado; 3. Extrabsico; 4. Pr-intermedirio; 5. Intermedirio;
6.
Intermedirio superior e 7, Avanado) para cinco funes tecnolgicas (Deciso e controle

sobre a planta, Engenharia de projetos, Processos e organizao da produo, Produtos e
Equipamentos).
As duas primeiras funes so agrupadas na rbrica de Investimentos. Com relao
aplicao emprica desse modelo importante notar os seguintes pontos:
a) o modelo permite captar dois tipos de trajetria de desenvolvimento tecnolgico: pela
evoluo da simples produo de bens e servios cada vez mais complexos e de maior
valor agregado p. ex., da manufatura de simples aparelhos de udio manufatura de
DVDs; pelo aprofundamento do nvel de capacidade tecnolgica p. ex., da produo
bsica para a engenharia, desenho e desenvolvimento de processos e/ou produtos;
b) embora apresente a capacidade tecnolgica conforme nveis ou estgios, o modelo no
pressupe que todas as empresas de um certo setor industrial ou mesmo unidades de
uma mesma empresa necessariamente se capacitem nessa seqncia linear. O modelo
tambm no pressupe que as capacidades sejam construdas, acumuladas, sustentadas (ou
debilitadas), ao mesmo tempo e mesma velocidade, para as diferentes funes
tecnolgicas;
c) em estudos em nvel de empresas e mesmo de setores industriais recomenda-se
classificar as funes tecnolgicas especficas (p. ex., produtos, processo e organizao da
produo), em termos de tipos e nveis de capacidades, em vez de empresa ou do setor
industrial em si. As empresas acumulam suas capacidades para funes tecnolgicas
diversas em diferentes maneiras, direes e a diferentes velocidades. Para certa funo
tecnolgica (p. ex., produtos) pode-se alcanar uma profundidade de capacidade
tecnolgica (p. ex., nvel 5), enquanto que em uma outra funo (p. ex., gesto de
projetos) pode-se acumular um nvel mais superficial (p. ex., nvel 2);
d) Lembrando que a acumulao de capacidades rotineiras e inovadoras ocorre de maneira
paralela dentro da empresa, possvel uma empresa acumular partes de certas capacidades
inovadoras sem que a acumulao de suas capacidades rotineiras esteja consolidada.
Chama-se a isso de acumulao truncada ou incompleta, fenmeno observado, com certa
freqncia, em empresas que operam em economias ou reas emergentes, segundo
Figueiredo (2003).
62
A fig. 2.3 (a escada) uma estrutura auxiliar, que facilita a visualizao da trajetria
tecnolgica de empresas de economias emergentes e ajuda a compreender a essncia do
modelo em questo.
Tipos de competncia
tecnolgica
Complexidade da
Tecnologia
Fronteira
tecnolgica
internacional
Competncia
Tecnolgica
Acumulada
Profundidade da
competncia
tecnolgica
Competncia em P&D e engenharia

para desenvolver e implementar
novas tecnologias
Competncias em P&D e engenharia
bsica/gesto de projetos para
copiar, implementar e desenvolver
tecnologias existentes
Competncias em desenho,
engenharia, gesto e P&D para
aprimoramento incremental de
produtos/processos e organizacional
Competncias tcnica e
gerencial/organizacional para usar e
operar tecnologias existentes
10
15
Tempo (anos)
20
25
30
Figura 2.3 Trajetria de acumulao de capacidade tecnolgica em empresas de economias emergentes

No eixo vertical direito esto as capacidades tecnolgicas classificadas por nveis. No

nvel mais elevado esto as atividades tecnolgicas fortemente baseadas em pesquisa, projeto
e desenvolvimento. To importante quanto mirar a acumulao desse nvel mais avanado de
capacidade tecnolgica, entender que a construo e a acumulao de capacidade
tecnolgica em nveis intermedirios so uma precondio para o alcance dos nveis mais
avanados (Lall, 1992; Bell & Pavitt, 1995; Figueiredo, 2003).
Entretanto, estudos sobre inovao industrial em economias emergentes tendem a
ignorar a importncia da acumulao das capacidades em nveis intermedirios e como e
quanto tempo empresas evoluem da acumulao de capacidades rotineiras para capacidades
inovadoras de bsicas a avanadas.
63
Dessa forma, a aplicao desse modelo permite levantar questes aparentemente

simples, mas, cuja busca sistemtica e disciplinada de respostas, pode conduzir a uma
estratgia de inovao industrial focada e coerente tanto em nvel de empresas como de
setor industrial ou mesmo de um pas: onde estamos em termos de capacidade tecnolgica ?
quanto tempo levamos para chegar at aqui ? por quanto tempo estamos estacionados em
certo nvel de capacidade para uma funo tecnolgica especfica ? quo distante estamos da
fronteira tecnolgica internacional ?
Concluses e comparaes acerca das abordagens descritas

Em funo das caractersticas dos modelos mostrados, podemos estabelecer algumas
comparaes:
De uma forma geral podemos listar as seguintes concluses:
-
tanto a classificao proposta pela Ionara Costa como o modelo de Paulo Figueiredo
tiveram suas origens na matriz de Lall. Figueiredo coloca que seu modelo foi uma
adaptao feita a partir do modelo de Bell & Pavitt (1995), que por sua vez foi um
refinamento da matriz de Lall (1992). J Afonso Fleury criou o seu modelo baseado nas
pesquisas e observao de que o sucesso de empresas asiticas, sobretudo da Coria e
Japo, foi oriundo de uma trajetria de capacidade tecnolgica induzida pelos governos
locais. Portanto todas as abordagens descritas tiveram uma perspectiva evolucionista e
conseqentemente so teis para descrever as trajetrias de acumulao de competncia
tecnolgica percorrida por empresas de pases recm-industrializados;
a matriz de Lall e os modelos de Fleury e Figueiredo guardam uma certa semelhana entre
si quando analisados sob o ponto de vista da existncia de vrios nveis de capacidade
tecnolgica para diversas funes tecnolgicas relacionadas;
um outro aspecto interessante a ser lembrado que as abordagens descritas sugerem que a
identificao e a medio da capacidade tecnolgica ocorram por nveis de capacidade e
no pelos indicadores relativos P&D e patentes, como tm sido extensivamente usados
para medir a capacidade tecnolgica das empresas, setores industriais e pases. Na
literatura internacional comum, sobretudo no contexto de pases industrializados, a
medio de capacidade com base em gastos com P&D, qualificaes formais de
indivduos, investimentos em pessoal alocado em laboratrios de P&D e estatsticas em
patentes. Entretanto, como argumentado em Lall (1992), Bell & Pavitt (1995), Figueiredo
64
(2003) e Costa (2003), h situaes em que algumas dessas medidas tm suas prprias
limitaes e so menos relevantes pelas seguintes razes:
a) indicadores relativos s atividades de P&D e de patentes so apenas prevalentes em alguns
setores industriais de pases tecnologicamente avanados, onde certas empresas tm nveis
suficientemente profundos em P&D e intensiva produo de patentes internacionais.
Logo, a aplicao desses indicadores para empresas em economias emergentes que, em
geral, no possuem nveis sofisticados de capacidade tecnolgica inovadora para conduzir
atividades de P&D e patentes seria irrelevante;
b) estatsticas de patentes internacionais, particularmente patentes nos EUA, so geralmente
aceitas como uma medida superior de capacidade tecnolgica. Entretanto, muito embora
isso seja verdadeiro, avaliar capacidades tecnolgicas tendo como base as estatsticas
internacionais de patentes, particularmente as estatsticas de patentes dos EUA, poderia
ser limitante e tendencioso para empresas em economias emergentes que no exportam
significativamente produtos especializados e de marca prpria para o mercado dos EUA;
c) nas empresas que operam em economias emergentes rara a incidncia de laboratrios de
P&D formalmente estruturados conforme aqueles encontrados em empresas de economias
industrializadas. No obstante, atividades tecnolgicas inovadoras e complexas so
conduzidas atravs dos departamentos de engenharia, de qualidade e de manuteno.
muitas vezes nessas unidades organizacionais que esto acumuladas grande parte das
capacidades tecnolgicas inovadoras das empresas;
d) as abordagens baseadas em indicadores convencionais no captam as caractersticas e
elementos do tecido organizacional onde a capacidade tecnolgica desenvolvida,
acumulada e sustentada;
e) estudos baseados em estatsticas de indicadores convencionais examinam a capacidade
tecnolgica em um ponto no tempo (momento atual). Tal abordagem esttica no permite
esclarecer como empresas desenvolveram progressivamente nveis mais profundos de
capacidade tecnolgica.
Dado o objetivo deste trabalho de pesquisa de verificar as eventuais relaes entre a
TIB e a capacidade tecnolgica acumulada em empresas do setor metal-mecnico, optou-se
por adotar a matriz das capacidades tecnolgicas de Lall (1992) para a extrao das variveis
e indicadores, os quais sero utilizados no modelo conceitual de pesquisa, conforme definido
no captulo 4 deste trabalho.
65
2.2 Tecnologia Industrial Bsica TIB

Nesta segunda parte deste captulo so abordadas as referncias conceituais
relacionadas Tecnologia Industrial Bsica TIB.
Ao contrrio do que foi verificado na primeira parte desse captulo, quando foram
encontrados vrios estudos sobre o tema capacidade tecnolgica, no caso da TIB foram
encontradas poucas referncias. Ainda a maioria delas esto contidas, principalmente, nos
sites do INMETRO (Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial),
da ISO (International Organization for Standardization), da OMC (Organizao Mundial do
Comrcio), do MCT (Ministrio da Cincia e Tecnologia), do MDIC (Ministrio do
Desenvolvimento da Indstria e Comrcio) e da CNI (Confederao Nacional da Indstria),
entre outras instituies.
Uma reviso da literatura nas reas de Economia Industrial, Economia da Tecnologia e
Gesto de Tecnologia revela uma total desconsiderao das questes que dizem respeito
TIB. No de se estranhar, ento, que praticamente no existam muitos estudos sobre TIB e
Polticas Pblicas no Brasil.
As funes tecnolgicas da Tecnologia Industrial Bsica podem ser vistas em trs
planos distintos: num plano macro, que nessa tese ser denominado de global, onde so
tratadas as legislaes, as dinmicas do comrcio mundial e a conceituao da metrologia,
normalizao e avaliao da conformidade como ferramentas para superar as barreiras
tcnicas ao comrcio; num plano meso, que denominaremos de local, onde so tratadas as
medidas internas tomadas pelo pas, em termos de TIB, atravs de suas organizaes
metrolgicas e normativas, para o atendimento s decises e legislaes globais; e num plano
micro, que ser chamado de empresarial, onde so tratadas as aplicaes especficas da TIB
no dia-a-dia de uma empresa.
Portanto, para tornar mais explcita essa idia, so tratados os seguintes itens em cada
plano:
a) No plano global, so vistas as medidas protecionistas ao comrcio e as barreiras
tcnicas, os acordos da OMC, a estrutura metrolgica internacional, as divises da
metrologia, a normalizao internacional e regional, os acordos de reconhecimento
mtuo entre pases, o papel da normalizao no comrcio internacional e os principais
fruns internacionais de avaliao da conformidade, entre outros;
66
b) No plano local, a conceituao da TIB no Brasil, o Inmetro e a estrutura laboratorial

brasileira, as redes brasileiras de calibrao e de laboratrios de ensaios RBC e
RBLE, o Sistema Nacional de Metrologia, as Redes Regionais de Metrologia, a
ABNT e as normas nacionais, e os organismos certificadores, entre outros;
c) No plano empresarial, entre outros temas, so abordados a metrologia industrial, a
presena da metrologia no dia-a-dia da empresa, os fatores metrolgicos, os resultados
da medio, o processo de calibrao de instrumentos, a comprovao metrolgica e
os diversos tipos de certificao disponveis.
2.2.1 A Abordagem no Plano Global
2.2.1.1 Barreiras Tcnicas

Para protegerem seus mercados, os pases procuram utilizar vrios mecanismos que
dificultem o acesso de mercadorias importadas as barreiras comerciais. A maneira mais
comum de proteger os mercados a utilizao de tarifas. Contudo, com as negociaes
internacionais sobre comrcio, que geralmente resultam em redues nas tarifas que os pases
podem aplicar, foram sendo desenvolvidos novos artifcios para dificultar as importaes, as
chamadas barreiras no-tarifrias. Entre essas, tm se destacado as denominadas barreiras
tcnicas.
H vrias formas de definir barreiras tcnicas s exportaes. Segundo a OMC,
Barreiras Tcnicas s Exportaes so barreiras comerciais derivadas da utilizao de
normas ou regulamentos tcnicos no transparentes ou que no se baseiem em normas
internacionalmente aceitas ou, ainda, decorrentes da adoo de procedimentos de avaliao
da conformidade no transparentes e/ou demasiadamente dispendiosos, bem como de
inspees excessivamente rigorosas.
Segundo Carvalho (2003), a barreira tcnica um empecilho comercial criado a partir
do uso de normas ou regulamentos, ou ainda procedimentos de avaliao de conformidade
obscuros ou exagerados ou de origem duvidosa, com a finalidade de dificultar ou bloquear o
acesso a mercados, isto , a venda de determinado produto a um determinado pas.
J, Long (2003), define barreiras tcnicas como um conjunto de disposies de ordem
distinta, administrada por diferentes organismos e que abarcam aspectos to diversos como a
67
qualidade dos produtos, os aspectos sanitrios, a sade, a segurana, as condies do meio

ambiente em que so produzidos, as condies de trabalho dos operrios que os produzem etc.
Para um produtor mdio de qualquer pas, em especial se o pas est em vias de
desenvolvimento, essas condies se erguem como uma muralha aparentemente
intransponvel, como um cdigo de difcil compreenso.
Como pode-se notar, todas essas definies so semelhantes e levam em conta
diversos aspectos envolvidos na produo de um determinado bem ou servio, com o
propsito de inviabilizar a sua comercializao sob o pretexto de se preservar o meio
ambiente, a sade e a segurana do cidado usurio final.
Talvez o maior problema da barreira tcnica seja o fato de que ela no previsvel e
pode, portanto, acarretar srios prejuzos a um exportador que se preparou para exportar e,
repentinamente, v-se diante de um obstculo intransponvel, algumas vezes com o produto j
no porto de destino. Uma barreira tcnica feita, em geral, sob medida, para impedir uma
importao.
Os obstculos impostos ao comrcio internacional pela existncia de barreiras tcnicas
fizeram com que fosse firmado, no mbito da Organizao Mundial do Comrcio, um acordo
internacional sobre barreiras tcnicas, o TBT (Agreement on Technical Barriers to Trade).
Cabe considerar aqui que, do ponto de vista dos pases em desenvolvimento, o
enfrentamento de barreiras tcnicas ainda mais complexo. Isto se d porque, mesmo que
determinadas normas e regulamentos estejam de acordo com os propsitos e definies
apresentados, esses pases tm dificuldade de se adaptar e seguir as regras estipuladas. Os
pases em desenvolvimento se depararo, desta forma, com barreiras tcnicas sua insero
no comrcio internacional, em funo de se encontrarem em estgio tecnolgico ainda
incipiente, face aos demais pases avanados.
2.2.1.2 A Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e as Barreiras Tcnicas

Atualmente, o frum mais importante voltado para as negociaes comerciais a
OMC. Esta organizao, que iniciou suas atividades em 1995, concretizou uma inteno
antiga, porm frustrada, dos pases recm-sados da II Guerra Mundial de criar uma
organizao internacional que regulasse o comrcio internacional.
68
Com a dificuldade de se criar uma organizao internacional do comrcio, foi

estabelecido, em carter provisrio, o Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio (GATT, da
sigla em ingls), no sentido de impedir a adoo de polticas comerciais protecionistas,
caractersticas do perodo entreguerras. O GATT entrou em vigor em janeiro de 1948, com o
objetivo primordial de assegurar a previsibilidade nas relaes comerciais internacionais e um
processo contnuo de liberalizao do comrcio.
Embora o GATT no fosse uma organizao internacional, seu poder pode ser
verificado pela realizao de oito rodadas de negociao desde a sua criao. As ltimas
realizadas foram a Rodada Tquio, de 1973 a 1979, e a Rodada Uruguai, de 1986 a 1994.
Os princpios bsicos da OMC so em geral os mesmos do GATT, dentre os quais o
princpio da no-discriminao especialmente importante para compreenso da importncia
da assinatura do Acordo sobre Barreiras Tcnicas e do Acordo sobre Medidas Sanitrias e
Fitossanitrias.
O princpio da no-discriminao est refletido em duas clusulas: a da Nao mais
Favorecida e a do Tratamento Nacional. A clusula da Nao mais Favorecida determina que
qualquer vantagem, privilgio ou imunidade garantida a qualquer parte contratante do acordo,
seja qual for o produto, deve ser estendida incondicionalmente s outras partes contratantes.
Por sua vez, a clusula do Tratamento Nacional estabelece que produtos importados de pases
contratantes no podem ser submetidos a impostos internos ou outros encargos que sejam
superiores queles aplicados direta ou indiretamente aos produtos domsticos.
O Acordo sobre Barreiras Tcnicas ao Comrcio (TBT)

Inicialmente, foi assinado, no mbito do GATT, um Acordo sobre Barreiras Tcnicas
em 1979, o Standards Code. Sua meta principal consistia na determinao de regras de
preparao, adoo e aplicao de normas e regulamentos tcnicos e de procedimentos de
avaliao da conformidade.
Ao estabelecerem a OMC, os pases negociaram um novo Acordo sobre Barreiras
Tcnicas, que se denominou de Technical Barriers to trade Agreement (TBT), de 1994. O
TBT incorporou praticamente os mesmos princpios do Standards Code, proporcionando um
aprofundamento do acordo em questo. A partir da criao da OMC, todos os seus signatrios
so obrigados a aceit-las, algo que no era compulsrio no mbito do GATT.
69
As disposies do TBT definem que os rgos governamentais e no-governamentais

no devem produzir regulamentos e normas tcnicas que se configurem em obstculos para o
comrcio internacional, o mesmo se aplicando a exigncias em relao aos testes para a
avaliao da conformidade. Em outras palavras, esses instrumentos no podem ser
transformados em barreiras tcnicas.
Seguindo o princpio da no-discriminao do Acordo, embasado na clusula do
Tratamento Nacional, aos Estados no permitido exigir que os produtos importados estejam
de acordo com regulamentos tcnicos mais restritivos do que aqueles exigidos aos produtos
domsticos.
Um dos objetivos presentes no TBT a harmonizao das normas, regulamentos
tcnicos e procedimentos de avaliao da conformidade entre todos os membros. Para tanto,
estimula-se a sua elaborao com base em normas internacionais, incentivando tambm a
participao dos pases-membros em instituies internacionais de normalizao.
De forma a assegurar a transparncia nos processos de elaborao de regulamentos
tcnicos e de procedimentos de avaliao da conformidade, os pases-membros devem
estabelecer centros de notificao. No Brasil, o centro de notificao de barreiras tcnicas de
responsabilidade do Inmetro4 e se denomina Ponto Focal de Barreiras Tcnicas s
Exportaes.
O Acordo sobre Medidas Sanitrias e Fitossanitrias (SPS)

Outro acordo que trata de barreiras tcnicas no mbito da OMC o chamado Acordo
sobre Medidas Sanitrias e Fitossanitrias (SPS, da sigla em ingls), assinado em 1994, como
parte da Rodada Uruguai. Diferentemente do TBT, o SPS no possui antecedentes no mbito
do GATT. O SPS tem como objetivo impedir que medidas que visem a proteo sade de
pessoas, plantas e animais constituam barreiras ao comrcio internacional.
As organizaes internacionais de normalizao mais importantes para referncia ao
SPS so o Comit do Codex Alimentarius, o Escritrio Internacional de Epizootia e a
Secretaria de Proteo s Plantas. O Inmetro coordena as atividades do Comit Codex
Alimentarius do Brasil (CCAB), que possui como membros rgos do governo, indstrias,
entidades de classe e rgos de defesa do consumidor.
Para maiores detalhes ver: www.inmetro.gov.br/barreirastecnicas
70
Nota-se, diante do exposto, que existe toda uma disposio de medidas para que as
barreiras tcnicas no inviabilizem as relaes comerciais entre os pases, no entanto a falta de
capacitao tecnolgica das empresas de pases em processo de desenvolvimento dificulta o
acompanhamento da evoluo das normas tcnicas internacionais. Para tanto so necessrias
mudanas, por vezes radicais, em mtodos e processos de produo.
2.2.1.3 As Funes Tecnolgicas facilitadoras do comrcio internacional

Segundo a ISO, a metrologia, a normalizao e a avaliao da conformidade so
usadas nas transaes comerciais e pelos governos para otimizar a produo, para proteger a
sade do cidado, meio ambiente, prover segurana e qualidade. Sua efetiva implementao
apoia o desenvolvimento sustentvel e o bem estar social, alm de facilitar o comrcio.
Com a diminuio e, em alguns casos, eliminao das barreiras tarifrias,
conseqncia do trmino da Rodada Uruguai do GATT e da criao da OMC, a proteo de
mercados (legtima ou no) exercida pelos pases no comrcio internacional vem sendo
substituda pela adoo dos instrumentos de normalizao e regulamentao tcnica, tendo
numa extremidade a avaliao da conformidade (e os conseqentes Sistemas de Garantia da
Qualidade Certificados e a Certificao de Produtos) e na outra a Metrologia.
A lgica que orienta hoje o processo das transaes comerciais baseia-se na qualidade
(certificada) de produtos e servios. Para que isto ocorra existe em funcionamento um aparato
de avaliao e certificao da conformidade, com base nos organismos certificadores
acreditados que se valem dos laboratrios de ensaios tambm acreditados. Essa estrutura
fundamenta-se em normas e regulamentos tcnicos e tem a metrologia como base tcnica.
Para se ter uma idia do alcance de decises tomadas nessas reas, basta imaginarmos que a
exigncia de um aumento na exatido (diminuio do nvel de incerteza) das medies por
parte de um pas comprador (ditadas por razes tcnicas ou mesmo polticas) pode alijar um
pas fornecedor da competio naquele mercado. Essa prtica atualmente adotada por
importantes blocos econmicos amplia consideravelmente a ameaa potencial aos pases com
menor infra-estrutura tcnica na negociao internacional.
Assim, natural que, em seu conjunto, os espaos de normalizao e avaliao de
conformidade constituam uma floresta de difcil sobrevivncia para empresas despreparadas
(Plonski, 2003).
71
Ao longo das ltimas dcadas, especialmente na dcada de 90, tornou-se crescente a

necessidade de apresentar certificao de Sistemas de Gesto (com base nas normas ISO 9000
e ISO 14000, entre outras) e de produtos para viabilizar relaes comerciais entre empresas de
diferentes pases. Em funo destas exigncias, as exportaes de produtos e servios
passaram a impulsionar o crescimento e fortalecimento dos Sistemas Nacionais de
Certificao e Acreditao nos mais variados pases. Contudo, a necessidade de manuteno
da credibilidade associada ao aumento do volume de exportaes estimulou a adoo de
acordos de reconhecimento entre os Sistemas de Certificao ou de Acreditao.
Os acordos de reconhecimento mtuo podem envolver o trabalho de laboratrios de
ensaios, organismos de inspeo, organismos de certificao ou organismos de acreditao.
Um dos pr-requisitos destes acordos a confiana mtua entre os signatrios. Contudo, antes
de serem celebrados, deve ser demonstrada a competncia tcnica adequada das entidades
envolvidas. Para tal, h que ter em conta a verificao da conformidade com os guia ISO/IEC
relevantes. Alguns dos requisitos bsicos para acelerar o processo de confiana so:
-
harmonizao das especificaes de ensaio ou mtodo de inspeo;
harmonizao do formato dos relatrios de ensaio, inspeo ou auditoria, bem como

do procedimento de avaliao destes relatrios;
harmonizao dos procedimentos de acreditao;
mtodos harmonizados de avaliao de pessoal, das disponibilidades de meios de

medio e calibrao de equipamentos de ensaios;
mtodos harmonizados de controle das condies ambientais laboratoriais.
Com estas questes em pauta, foram criados importantes Organismos Internacionais5

com o objetivo de estabelecer mecanismos para viabilizao dos acordos de reconhecimento.
So eles: o IAF, o IATCA, o ILAC e a IAAC.
Mais detalhes sobre estes organismos podem ser encontrados em suas pginas da Internet: IAF (www.iaf.nu),
IATCA (www.iatca.com), ILAC (www.ilac.org) e IAAC (www.ibpnetsp.com.br/iaac)
72
2.2.1.4 Os Acordos de Reconhecimento Mtuos (MRAs) entre pases

Os acordos internacionais de comrcio esto cada vez mais necessitando de um
reconhecimento mtuo para o conjunto de medies e ensaios realizados entre as naes. A
ausncia de tal reconhecimento mtuo considerada uma barreira tcnica ao comrcio (CNI,
2002b).
Nos ltimos anos, acordos de reconhecimento mtuos foram estabelecidos e
relacionados aos servios de ensaios e calibraes e em relao s atividades dos organismos
de credenciamento. Estes acordos baseiam-se na suposio da equivalncia dos padres de
medio nacionais e na confiabilidade da relao entre os padres de medio nacionais e os
servios pertinentes s atividades de calibrao e ensaios de cada pas.
Com a internacionalizao dos mercados, torna-se imprescindvel que a estrutura de
avaliao da conformidade de cada pas alcance reconhecimento junto aos fruns
internacionais competentes. Sem essa ferramenta em questo, as empresas que desejam se
voltar para o mercado externo vo encontrar dificuldades, pois se defrontaro com diferentes
exigncias em diferentes mercados.
Para os exportadores dos pases em desenvolvimento, onde muitas vezes estes
reconhecimentos no so conseguidos, estas exigncias constituem uma forma de barreira
tcnica. Estes exportadores incidem em elevados custos extras, associados a mltiplos ensaios
e a mltiplas certificaes, que reduzem suas margens de competitividade.
De acordo com o Inmetro, segundo dados da OCDE (Organizao de Cooperao
Econmica e de Desenvolvimento), a adaptao de produtos, realizao de ensaios e a
obteno de certificados para os diferentes pases oneram a produo das empresas
exportadoras numa faixa entre 2 e 10% de seus custos totais. Os Acordos de Reconhecimento
Mtuos (Mutual Recognition Agreement MRA) dos procedimentos de avaliao da
conformidade, existem com o objetivo de evitar estes custos adicionais, fazendo-se valer a
mxima h muito almejada: testado uma vez, aceito em qualquer lugar.
Contudo, a obteno destes reconhecimentos muito difcil para os pases em
desenvolvimento. Para alcana-los essencial a promoo de programas de cooperao
tcnica que viabilizem a transferncia de tecnologia e a experincia dos pases desenvolvidos.
O Inmetro, ao longo de sua histria, vem estabelecendo Acordos de Cooperao
Tcnica com muitos organismos, de relevante importncia no desenvolvimento da metrologia,
tornando o Brasil capaz de superar eventuais barreiras tcnicas s exportaes. Os principais
73
acordos estabelecidos pelo Inmetro nos ltimos anos foram com o NIST (National Institute of
Standard and Technology dos Estados Unidos), o PTB (Physikalisch Technische
Bundesanstalt da Alemanha) e a BAM (Bundesanstalt fr Materialforschung und-prfung da
Alemanha).
Esses Acordos de Cooperao Tcnica viabilizam a transferncia de tecnologia e de
experincia dos pases desenvolvidos e com isso consegue-se dotar a infra-estrutura de
acreditao de um pas do necessrio nvel de confiana para seus produtos, processos e
sistemas, luz dos requisitos especficos dos fruns internacionais que promovem tais
acordos.
O Inmetro tem perseguido, continuamente, o reconhecimento das suas acreditaes em
vrios fruns internacionais. Alguns reconhecimentos6 muito importantes j foram obtidos
junto aos fruns descritos a seguir: IAF (International Accreditation Frum), ILAC
(International Laboratory Accreditation Cooperation), BIPM (Agncia Internacional de
Pesos e Medidas) e EA (European Accreditation).
Convm lembrar que todo esse movimento em torno dos acordos de mtuo
reconhecimento fomentado pelo Artigo 6, pargrafo 6.3 do TBT, que a OMC estabeleceu
entre os pases membros. Os princpios que do embasamento a este Artigo do TBT so o
princpio da harmonizao e o da equivalncia, j comentados no item 2.2.1.2 deste trabalho.
2.2.1.5 A Metrologia abordada no Plano Global

Para ficar mais claro o posicionamento da funo tecnolgica da metrologia nos trs
planos de anlises definidos no item 2.2 deste trabalho, consideremos a linha hierrquica da
rastreabilidade dos padres de medio, desde o padro internacional at o padro de trabalho
dentro de uma empresa, conforme mostra a Figura 2.4 a seguir.
Os textos integrais desses reconhecimentos podem ser obtidos no site do Inmetro: www.inmetro.gov.br
74
CALIBRAO
INTERCOMPARAO
Padro
Internacional
Padro
Nacional
Padro
Referncia
(RBC)
Padro
Referncia
(usurios)
Padro Trabalho
MEDIES
Plano Global
Plano Local
Figura 2.4 A localizao dos planos de abordagem da
rastreabilidade
Fonte: Elaborao prpria, a partir de CNI, 2002b
Plano Empresarial
metrologia na linha hierrquica da
Diante do exposto, nota-se que no plano global a anlise recai no relacionamento do

Inmetro com rgos internacionais para a intercomparao dos padres nacionais e todas as
dinmicas associadas.
A Estrutura Metrolgica Internacional apresentada sob a forma de dois grandes grupos:

1- Metrologia Cientfica e Industrial, formada pelas seguintes instituies:
. Conferncia Geral de Pesos e Medidas (CGPM) que tem como misso assegurar a
utilizao e o aperfeioamento do Sistema Internacional de Unidades;
. Comit Internacional de Pesos e Medidas (CIPM) que tem como misso convocar a
CGPM e preparar as resolues a serem submetidas Conferncia Geral, alm de atuar
como autoridade cientfica internacional;
. Bureau Internacional de Pesos e Medidas (BIPM) que tem como misso conservar os
prottipos internacionais, efetuar intercomparaes de padres e definir os valores das
Constantes Fundamentais da Fsica. Aqui cumpre salientar que a existncia dos novos
padres no materializados e consubstanciados pelas constantes fundamentais,
padronizao esta facilitada pela metrologia quntica, mexeu na estrutura do BIPM,
responsvel desde 1875 pela guarda dos padres materializados. O BIPM atualmente
defende novos espaos e novas misses institucionais, uma delas a coordenao das
chamadas comparaes-chave (key comparisons) que havero de respaldar a declarao
de equivalncia das estruturas metrolgicas dos pases.
75
. Comits Consultivos formados por especialistas internacionais ligados aos laboratrios

nacionais.
2- Organizao Internacional de Metrologia Legal OIML, formada por:

. Conferncia Internacional de Metrologia Legal que define a poltica geral e promove a
implementao das diretrizes metrolgicas da OIML;
. Comit Internacional de Metrologia Legal (CIML) que avalia o progresso tcnico e as
operaes administrativas da OIML;
. Comits e Subcomits Tcnicos que estabelecem diretrizes para o desempenho
metrolgico e avaliam os procedimentos de testes dos instrumentos de medio sujeitos a
controles legais;
. Bureau Internacional de Metrologia Legal (BIML) que atua na coordenao das
atividades tcnicas e na preparao, impresso e distribuio das publicaes da OIML;
. Conselho de Desenvolvimento que coordena as atividades para o desenvolvimento de
sistemas metrolgicos, treinamento, laboratrios e equipamentos.
De acordo com o International Vocabulary of Basic and general Terms in Metrology VIM (2000), metrologia a cincia da medio e abrange todos os aspectos tericos e
prticos relativos a medies, constituindo-se em um importante instrumento para o
desenvolvimento das atividades econmicas, cientficas e tecnolgicas. Uma base cientfica
forte e confivel e um sistema de medio harmonizado so indispensveis para prover a
eficincia na produo e no comrcio de bens e servios que atendam s necessidades da
sociedade.
O VIM (2000) estabelece definies e diferenciaes quanto ao uso do termo
metrologia, as quais podemos resumir na seqncia:
Metrologia geral ou cientfica: aquela que lida com problemas gerais tericos e
prticos relacionados s unidades de medida (sistemas de medidas, converso de unidades em
uma frmula); problemas de erros de medida (incertezas de medio); problemas das
propriedades metrolgicas dos instrumentos de medio usados, independente da quantidade
analisada. Tambm usada a expresso metrologia cientfica nessas situaes. Existem vrias
76
especialidades em metrologia: metrologia de massa, dimensional, temperatura, qumica, entre

outras.
Metrologia industrial: esta disciplina se concentra nas medies de produo e
controle da qualidade. Entre os exemplos tpicos incluem-se os processos e os intervalos de
calibrao, o controle de processos de medio e o gerenciamento de equipamentos de
medio.
Metrologia legal: refere-se aos requisitos tcnicos obrigatrios. Um servio de
metrologia legal verifica tais exigncias para garantir medies corretas em reas de interesse
pblico como o comrcio, a sade, o meio ambiente e a segurana.
Como podemos notar, as atividades da metrologia cientfica e industrial compreendem
o desenvolvimento, realizao, reproduo, guarda e disseminao dos padres de medidas,
materiais de referncia certificados e medidas rastreadas.
Segundo Flix (1995), a falta de metrologia avanada se torna uma forma de
subdesenvolvimento e colonizao tecnolgica, refletindo em barreiras para a exportao de
um pas.
Assim, metrology as the science of measurement, is the backbone of technological
infrastructure for a nation-wide integrated quality system (UNIDO, 2001).
A certificao de Sistemas de Garantia da Qualidade hoje passa a ter forte base
metrolgica e essa base em diversas grandezas no se refere mais a padres materializados,
mas naqueles resultantes da realizao de experimentos fundamentais em Fsica e Qumica.
Isto porque a evoluo da Cincia da Medio levou a uma profunda mudana no
funcionamento do sistema metrolgico mundial. Atualmente, no sistema primrio, no h
mais a comparao e a calibrao de padres fsicos. O que se compara so os padres
realizados, ou seja, a capacidade de cada pas de realizar, em condies de laboratrio, o
padro metrolgico (Fleury, 2003).
Assim, o acelerado desenvolvimento cientfico e tecnolgico demanda que cada pas
tenha um Instituto Nacional de Metrologia que disponha de competncias e condies de
promover, permanente e intensamente, pesquisa cientfica e tecnolgica de ponta. Essa
condio essencial para manter a instituio na fronteira do conhecimento e para ter
credibilidade e respeitabilidade nacional e internacional (CBM, 2003).
77
Um sistema de medio nico e confivel essencial para os campos industrial,

cientfico, tecnolgico e comercial. Para a indstria os benefcios so claros, pois proporciona
um aumento na eficincia da produo e melhora da qualidade dos produtos, processos e
servios, especialmente os que requerem alta tecnologia. Um sistema nacional de medio
competente e com credibilidade facilita o acesso e a aceitao de produtos nos mercados
externos. A rastreabilidade e o reconhecimento internacional dos sistemas de medio entre
diferentes pases podem reduzir, ou at eliminar, ensaios e calibraes redundantes no
comrcio internacional.
Apenas para fins de comparao, a declarao do instituto nacional de metrologia da
Alemanha a seguinte: Somente as atividades de pesquisa fundamental, executadas pelo
prprio PTB, usando as tecnologias mais recentes, sero capazes de assegurar, a longo
prazo, sua competncia metrolgica reconhecida a nvel internacional (CBM, 2003).
Na prtica, a funo desses institutos pode ser ainda mais complexa. Por exemplo, o
NIST National Institute for Science and Technology, ligado ao Ministrio do Comrcio dos
Estados Unidos, tem uma relao muito forte com as empresas industriais, promovendo
servios e transferncia de alta tecnologia indstria, oferecendo financiamento e subsdios
para P&D de tecnologia avanada nas empresas, especialmente as pequenas e mdias. Conta
com cerca de 850 pesquisadores em seus laboratrios e est relacionado com um ministrio
forte, o que lhe d poder de barganha na busca de recursos oramentrios.
Assim, os acordos de reconhecimento mtuo somente sero viveis se os pases em
desenvolvimento puderem dispor de capacitao cientfica e tecnolgica similar dos pases
desenvolvidos no campo da Metrologia.
Dessa forma, a funo do sistema de medio de um pas em termos de apoio ao
comrcio internacional passa a depender do reconhecimento internacional da capacitao
cientfica e tecnolgica de seu instituto nacional de metrologia. Na prtica, como a
capacitao e o ritmo de evoluo dos pases desenvolvidos em termos cientficos e
tecnolgicos significativamente maior, a TIB pode vir a funcionar como um instrumento de
presso unilateral (Fleury, 2003).
Jornada (2005) destaca que um grande desafio para a metrologia, em termos globais,
a ampliao na articulao internacional, com o fortalecimento de organismos regionais e um
maior entrosamento com os seus congneres de avaliao da conformidade e normalizao,
visando a superao das barreiras tcnicas.
78
Em funo de tudo o que foi exposto, podemos concluir que
a importncia da
metrologia assume propores cada vez mais relevantes, no apenas pela sua interao aos
processos industriais, mas tambm por interferir diretamente em processos polticos e sociais,
induzindo a melhoria da qualidade dos padres de vida do cidado, do desenvolvimento do
comrcio interno e externo, da sade, da segurana, da educao e da proteo ao meio
ambiente, constituindo-se inclusive em pr-condio para qualquer atividade de natureza
cientfica, tecnolgica e cultural.
2.2.1.6 A normalizao e a regulamentao tcnica abordados no plano global

O panorama do comrcio em geral, e do comrcio exterior em particular, revela uma
proliferao de atividades associadas normalizao e avaliao de conformidade. Seu
escopo varia bastante cdigos internos a uma empresa, procedimentos setoriais, selos locais,
regulamentos nacionais e macrorregionais e normas universais. Essas atividades so
associadas a intenes benficas tais como reduo do custo de transao, proteo do
consumidor e preservao do ambiente (Plonski, 2003).
O Acordo de Barreiras Tcnicas ao Comrcio da OMC (TBT) estabelece uma srie de
princpios com o objetivo de eliminar entraves desnecessrios ao comrcio, em particular as
barreiras tcnicas, que so aquelas relacionadas com normas tcnicas, regulamentos tcnicos e
procedimentos de avaliao da conformidade que podem dificultar o acesso de produtos aos
mercados. Nesse Acordo, adotada a seguinte definio para norma tcnica: Documento
aprovado por uma instituio reconhecida, que fornece, para uso comum e repetitivo, regras,
diretrizes ou caractersticas para os produtos ou os processos e mtodos de produo
relacionados e cuja observncia no obrigatria. Tambm pode incluir prescries em
matria de terminologia, smbolos, embalagem, marcao ou rotulagem aplicveis a um
produto, processo ou mtodo de produo, ou tratar exclusivamente delas.
Um dos pontos essenciais do Acordo o entendimento de que as normas
internacionais (que so aquelas elaboradas pelos organismos internacionais de normalizao)
constituem a referncia para o comrcio internacional. O Acordo considera que as normas
tcnicas internacionais no constituem barreiras tcnicas e recomenda que as normas
internacionais sejam usadas como referncia para os regulamentos tcnicos e tambm
adotadas como normas nacionais. No caso do regulamento tcnico, o Acordo considera a
seguinte definio: Documento em que se estabelecem as caractersticas de um produto ou
79
processos e mtodos de produo com elas relacionados, com a incluso de disposies

administrativas aplicveis, e cuja observncia obrigatria. Tambm pode incluir
prescries em matria de terminologia, smbolos, embalagem, marcao ou rotulagem
aplicveis a um produto, processo ou mtodo de produo, ou tratar exclusivamente delas.
Por esta razo assiste-se a uma forte tendncia de cada vez mais os organismos
nacionais de normalizao adotarem as normas internacionais integralmente como normas
nacionais. Assim, hoje extremamente importante para os agentes econmicos que querem
ser competitivos seguirem de perto os trabalhos de normalizao internacional, e procurarem
que os seus produtos, servios e sistemas de gesto atendam aos requisitos das normas
internacionais. Um exemplo desta tendncia so as normas da srie ISO 9000 aquela que
teve maior impacto sobre o comrcio internacional (CNI, 2002c).
No ano de criao do GATT era inexpressiva a prtica de certificao de produtos,
exceto para finalidades militares. A edio das normas ISO 9000 deu-se em 1987 e a ISO
14000 em 1993 (ambas para a certificao de sistemas), havendo hoje, no primeiro caso, cerca
de 500.000 certificados emitidos no mundo e cerca de 40.000 para o segundo. Alm disso,
crescem sobremaneira as certificaes de produtos (para se ter uma idia, nos EUA, Europa e
Japo, 100% dos produtos eltricos de baixa tenso so certificados) (MCT, 2001).
Um outro ponto a ser lembrado a crescente participao do setor privado na
elaborao de normas, tanto no mbito global quanto no mbito especfico dos sistemas de
produo. O Presidente do LATU-Laboratrio de Tecnologia do Uruguai coloca o seguinte:
Durante muito tempo, estas regulamentaes vieram de organismos estatais ou para-estatais
de carter oficial, portanto eram at certo ponto negociveis entre os distintos pases. Desde
h uma dcada, no entanto, registra-se, e com crescimento acelerado, a apario de nomras e
disposies que tem sua origem basicamente no plano privado (Long, 2003).
Essa colocao de Long corrobora a posio de Meissner (2002) ao observar que
These standards [global technical, social, and ecological standards] are developed, set,
monitored, certified, and sanctioned mainly in and by transnational networks that brings
together firms, NGOs, labour unions, and sometimes international organisations as well.
A distino entre pblico e privado fica cada vez mais tnue medida que o pblico, o
privado e as instituies do terceiro setor passam a atuar em conjunto.
Nesse sentido, Nadvi & Wltring (2002) apresentam uma relao de tipos de atores
que definem e implementam normas, bem como uma tipologia das normas que atualmente
80
influenciam a produo e o comrcio, assim como as dimenses que as caracterizam,

conforme quadros 2.10 e 2.11 respectivamente.
TIPOS DE ATORES
LOCAL/NVEL NACIONAL
NVEL GLOBAL
Empresas, associaes comerciais
Empresas transnacionais,
Negcios e empresas certificadoras locais
associaes comerciais globais,
nacionais
empresas certificadoras globais
Privados
Organizaes no
Organizaes no governamentais
Sociedade
governamentais, grupos de
globais, federaes internacionais
Civil
consumidores e Sindicatos locais
de negcios
nacionais
Pblicos
Organizaes governamentais de
Organizaes regionais e
normalizao locais nacionais
internacionais
Quadro 2.10 Tipos de atores que definem e implementam normas

Fonte: Nadvi & Wltring (2002)
FINALIDADE
FORMAS
COBERTURA
- Qualidade
- Meio ambiente
- Sade
- Trabalho
- Social
- tica
- Cdigo de
conduta
- Selo
- Norma
- Regulamento
- Especfico de
empresa
- Especfico de
setor ou indstria
- Especfico de
cadeia produtiva
- Genrico
FORAS
MOTRIZES PARA
A DIFUSO
INTERNACIONAL
- Negcios
internacionais
- ONGs
internacionais
- Sindicatos
internacionais
- Organizaes
internacionais
PROCESSO DE
CERTIFICAO
APLICAO
- Primeira parte
(o produtor)
- Segunda parte
(o cliente)
- Terceira parte
(auditor externo)
- ONGs
- Governo
- Auditores do
setor privado
- Legal
(compulsrio)
- Requisito de
competio de
mercados
- Voluntrio
Quadro 2.11 Tipologias das normas

Uma norma tcnica tambm significa a consolidao de um conhecimento e o

direcionamento de aes. Por exemplo, a norma ISO 9000 tem sua origem em normas de
operao de usinas nucleares que foram adotadas por algumas empresas. Os resultados
positivos dessa adoo passaram a se difundir, at se tornarem padres de uma organizao de
mbito global como a ISO: International Standards Organisation.
Complementando as tipologias das normas, lanada por Nadvi & Wltring, a ISO
estabelece uma hierarquia dos diversos nveis de abrangncia, a saber:
a) Normas de Empresa: so normas preparadas e editadas por uma empresa ou grupo de
empresas com a finalidade de orientar as compras, a fabricao, as vendas e outras
operaes. Ex: Normas Petrobrs, Normas de montadoras de automveis;
81
b) Normas de Associao: algumas entidades associativas ou tcnicas tambm estabelecem

normas, seja para o uso dos seus associados, seja para uso generalizado. Algumas dessas
normas tm uso bastante difundido. Ex: Normas da ASTM American Society for Testing
and Materials
c) Normas Nacionais: so normas editadas por um Organismo Nacional de Normalizao,
reconhecido como autoridade para torn-las pblicas, aps a verificao de consenso entre
os interesses do governo, das indstricas, dos consumidores e da comunidade cientfica de
um pas. Ex: ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas.
d) Normas Regionais: so normas estabelecidas por um Organismo Regional de
Normalizao para aplicao num conjunto de pases (uma regio, como a Europa ou o
Mercosul). Ex: os Organismos Regionais de Normalizao aos quais o Brasil associado
so a AMN (Mercosul) e a COPANT (Continente Americano). Normas do Comit
Europeu de Normalizao (CEN) so outro exemplo.
e) Normas Internacionais: so normas estabelecidas por um Organismo Internacional de
Normalizao para aplicao em escala mundial. Existem diversos Organismos
Internacionais de Normalizao, em campos especficos, como a ISO (para a maioria dos
setores), a IEC (rea eltrica e eletrnica) e a ITU-T (telecomunicaes). As normas
internacionais so reconhecidas pela Organizao Mundial do Comrcio (OMC) como a
base para o comrcio internacional e o atendimento a uma norma internacional significa
contar com as melhores condies para ultrapassar eventuais barreiras tcnicas.
Segundo Nadvi & Wltring (2002), a globalizao da produo tem acelerado a

demanda para um maior controle sobre a qualidade assegurada nos processos de produo.
Isso especialmente significativo quando os fornecedores esto geograficamente longe de
seus clientes. Portanto, as normas de sistema da qualidade esto diretamente ligadas
administrao das cadeias de suprimento. Usando a tipologia apresentada, os autores
apresentam, no quadro 2.12, que essas normas podem ser diferenciadas em distintas
geraes, em funo do seu uso, utilidade e setor envolvido.
82
Influncia no
comrcio
internacional
ISO representada atravs
Indstria
Voluntria, mas cada
dos organismos
(associaes,
vez mais se tornando
nacionais de
ISO 9000
TNCs, rgos de
compulsria em
1a gerao
normalizao e grandes
GENERICA
certificao)
alguns mercados
empresas, principalmente
europeus, tambm
dos pases desenvolvidos
ganhando
influncia
e rgos certificadores
nos EUA e Japo
AS 9000, TS
TNCs, empresas Grande influncia em
Grandes TNCs,
16949
setores tcnicos
associaes de setores lderes na cadeia
complexos onde a
industriais e de
qualidade certificada
comrcio, rgos
requerida
certificadores
Gerao
2a gerao
Exemplos
HACCP:
Health and
Safety
standards
Atores envolvidos
Instituies pblicas
internacionais (ex.
FAO), representantes
governamentais
SETOR
ESPECFICO
EUREPGAP: Food
Quality &
Crop
Management
Standrds
DaimlerChrysler
Varejistas ,
importadores e
fornecedores
Transnacionais
(TNCs) com posio
3 gerao
BASEADO
de governana no
Supermarket mercado mundial e de
NA
EMPRESA Codes
liderana nas cadeias
(Tesco/Sainsde suprimento
bury)
a
Foras motrizes
Processo de
Certificao
3a parte
3a parte
Governos locais, Grande influncia nos

especialmente de setores farmacutico e
alimentar com
pases
crescimento no
industrializados
processo de gesto da
cadeia de alimentos
3a parte,
certificao
atravs de
instituies
pblico-privadas
Extremamente
importante na cadeia
europia de produtos
hortifrutis, adotado
por todos os
supermercados lderes
do UK e importadores
de alimentos
TNCs, empresas Grande influncia nos
lderes na cadeia setores intensivos de
complexidade
tecnolgica e tambm
no setor de produtos
de alimentos
3a parte
Indstria do setor
privado
1a e 3a partes
Quadro 2.12 Diferentes geraes das normas globais de gesto da qualidade

Com relao aos Regulamentos Tcnicos, pode-se dizer que todos os Estados
procedem emisso e os mesmos tm um grande potencial de se constituirem em barreiras
tcnicas ao comrcio. Dessa forma, quando se pretende exportar um produto para um
determinado mercado, imprescindvel conhecer se o produto ou servio a ser exportado est
sujeito a um Regulamento Tcnico naquele pas em particular.
Tanto normas quanto regulamentos tcnicos referem-se s caractersticas dos produtos,
tais como: tamanho, forma, funo, desempenho, etiquetagem e embalagem, ou seja, a grande
diferena entre eles reside na obrigatoriedade de sua aplicao. As implicaes no Comrcio
Internacional so diversas. Se um produto no cumpre as especificaes da regulamentao
83
tcnica pertinente, sua venda no ser permitida, no entanto, o no cumprimento de uma

norma apesar de no inviabilizar a venda, poder diminuir sua participao no mercado.
De uma forma geral pode-se notar que no h grandes diferenas entre essas duas
definies encontradas na literatura, afora a questo da compulsoriedade.
Os Estados tambm estabelecem requisitos tcnicos para produtos, servios,
processos,
sistemas
ou
pessoas.
Os
regulamentos
tcnicos
so
obrigatrios
e,
conseqentemente, tendem a criar restries que muitas vezes se constituem em obstculos ao

comrcio. Classicamente, o foco da regulamentao tcnica a segurana de pessoas e bens,
proteo do consumidor, proteo do ambiente, medidas sanitrias e fitossanitrias e a
segurana nacional. Objetivamente, trata-se de regulamentar quando h a percepo de que o
uso de normas voluntrias no suficiente para assegurar a proteo esperada pela sociedade.
A relao entre a normalizao e a regulamentao tcnica tem que ver com o
entendimento do papel do estado na economia. H algumas dcadas atrs, no era incomum
que a atividade regulatria fosse bastante extensiva, muitas vezes com o propsito de proteger
mercados para os fabricantes nacionais. Esta estratgia, decorrente da evoluo dos Estados
nacionais foi muito presente, por exemplo, nos processos de substituio de importaes. Se
por um lado essa abordagem realmente preveniu o acesso de fornecedores estrangeiros aos
mercados nacionais, por outro teve como conseqncia dificultar o acesso dos produtos
nacionais ao mercado internacional pela multiplicidade de regras e regulamentos, resultando
numa perda generalizada de competitividade. Os prprios mercados nacionais, na maioria dos
casos tambm se ressentiram, resultando em estagnao tecnolgica e ausncia de
competitividade ao nvel interno. Atualmente a tendncia a de eles serem estabelecidos com
a finalidade de se assegurarem os chamados objetivos legtimos da interveno do Estado,
como o caso da segurana e sade, da proteo do ambiente, proteo do consumidor, entre
outros (Abreu, 2005).
Muitas vezes as autoridades regulatrias baseiam os seus regulamentos tcnicos nas
normas tcnicas. A extenso em que o fazem varia de pas para pas.
A tendncia atualmente observada na Europa, e que vem sendo progressivamente
consolidada em termos internacionais, de que Regulamentos Tcnicos devem restringir-se a
quesitos essenciais, tendo como base as normas tcnicas, especialmente as normas
internacionais. Nesse contexto, o Acordo de Barreiras Tcnicas ao Comrcio (TBT), no
84
mbito da OMC, estabelece um novo marco para as atividades de normalizao e de

regulamentao tcnica, bem como para os procedimentos de avaliao da conformidade.
Dessa forma, pode-se notar que, segundo as regras da OMC, pressupe-se que
regulamentos tcnicos editados com base em normas tcnicas internacionais no se
constituem em barreiras tcnicas.
2.2.1.7 A Avaliao da Conformidade abordada no Plano Global

Com a edio da norma ISO/IEC 17000, esta passou a ser uma das formas para
apresentar o conceito de Avaliao da Conformidade. Segundo esta norma, a Avaliao da
Conformidade a demonstrao de que requisitos especificados relativos a um produto,
processo, sistema, pessoa ou organismo so atendidos.
H milhares de anos, desde que o mundo deu seus primeiros passos no comrcio, a
atividade avaliao da conformidade vem sendo usada como um importante instrumento nas
trocas de mercadorias. Desde os primrdios, as relaes comerciais so acompanhadas de
verificaes dos produtos quanto conformidade aos padres e aos pedidos estabelecidos.
Assim, apesar do aumento de complexidade da economia mundial, e, evidentemente,
da evoluo da atividade do comrcio, percebe-se que o conceito de avaliao da
conformidade se manteve presente ao longo de todos estes anos.
Entretanto, as questes mais recentes pertinentes avaliao da conformidade tiveram
suas origens na era de livre comrcio antes da 1a Guerra Mundial, quando o protecionismo
foi uma das formas assumidas pelo nacionalismo econmico, especialmente na dcada de
1930.
Por meio do protecionismo oferecida uma vantagem aos produtores locais que
concorrem com as importaes nos mercados domsticos. Alguns pases se utilizaram
intensamente do protecionismo, gerando dificuldades para os produtores de outros pases. Os
produtos nacionais, com freqncia, eram inaceitveis em mercados que exigiam diferentes
requisitos tcnicos.
Durante a 2a Guerra Mundial, os aliados ocidentais buscaram restabelecer a ordem
econmica mundial e para tanto foram criados o Banco Mundial e uma nova ordem monetria
supervisionada pelo Fundo Monetrio Internacional FMI. Posteriormente, ainda, foi
85
estabelecido um acordo para limitar a imposio de restries ao comrcio, no caso o GATT;

e em 1995 foi constituda a OMC, como j comentado no item 2.2.1.2 desse trabalho.
Alm desses, outros esforos foram efetuados para harmonizar, liberalizar e facilitar o
comrcio em escala mundial, tais como:
-
criao de blocos comerciais, como por exemplo, a Comunidade Econmica Europia

(CEE) em 1957, o Mercosul em 1990, entre outros;
criao de fruns internacionais voltados para a Avaliao da Conformidade e o

Comrcio, como por exemplo:
Organizao
Internacional
de
Normalizao
(International
Organization
for
Standardization ISO);
. Comisso Eletrotcnica Internacional (International Electrotechnical Comission IEC);
. Frum Internacional de Credenciamento (International Accreditation Forum IAF);
. Cooperao Internacional de Credenciamento de Laboratrios (International Laboratory
Accreditation Cooperation ILAC);
. Associao Internacional de Treinamento e Certificao de Auditores (International
Auditor and Training Certification Association IATCA);
. Comisso Pan-Americana de Normas Tcnicas (COPANT);
.
Cooperao
Interamericana
de
Credenciamento
(Interamerican
Accreditation
Cooperation IAAC);
. Associao Mercosul de Normalizao (AMN).
O objetivo maior dessas organizaes o de eliminar as barreiras tcnicas entre os

pases e atingir um elevado nvel de harmonizao de normas e procedimentos de Avaliao
da Conformidade.
O cenrio internacional da avaliao da conformidade tem evoludo substancialmente
nos ltimos anos, em decorrncia da importncia que esses mecanismos adquiriram no
comrcio internacional. Embora estas ferramentas tenham sido originalmente desenvolvidas
para o ambiente industrial, o desenvolvimento recente abrange a sua aplicao a praticamente
todas as atividades econmicas, e algumas muito inovadoras, segundo a CNI, 2002a. Pode-se
86
enumerar vrios setores que j aplicam as ferramentas da avaliao da conformidade, tais

como:
-
o setor de servios;
o setor das tecnologias da informao e comunicaes;
o setor de softwares;
a rea ambiental;
o setor de agronegcios, envolvendo os organismos geneticamente modificados.
Em relao aos sistemas de gesto, o sucesso do conceito de sistemas de gesto

normalizados e documentados, que possibilitam, portanto, a sua certificao, tem suscitado a
sua aplicabilidade a novos contextos, como so a gesto da segurana da informao ou os
sistemas dedicados a gerir o que vem sendo chamado de responsabilidade social das
empresas.
Por outro lado, a multiplicao de certificaes a que as empresas tm que atender,
seja por demanda do mercado, seja por fora de legislao especfica, tem impulsionado a
defesa de mecanismos como o uso mais generalizado da Declarao do Fornecedor, com o
intuito de se evitarem obstculos ou barreiras tcnicas ao comrcio. As empresas de atuao
global tm sido particularmente adeptas desta viso, em virtude dos elevados custos
decorrentes da necessidade dos seus produtos terem que apresentar certificaes diferentes
normalmente com o mesmo objetivo, requeridas pelos diversos mercados em que atuam. Em
paralelo com esta dinmica, h uma acelerao dos processos de reconhecimento mtuo, em
especial os multilaterais (MRA), de modo a preservar o valor agregado pela certificao e o
seu elevado grau de garantia da conformidade, reconhecida pelo mercado (CNI, 2002a).
2.2.2 A Abordagem no Plano Local
2.2.2.1 A criao da Tecnologia Industrial Bsica TIB, no Brasil

O termo TIB foi concebido pela extinta Secretaria de Tecnologia Industrial STI, do
antigo Ministrio da Indstria e do Comrcio MIC, no final da dcada de 70, para expressar
em um conceito nico as funes bsicas do SINMETRO Metrologia, Normalizao e
87
Qualidade Industrial, s quais se agregou a Gesto da Qualidade. Os alemes denominaram a

TIB de MNPQ Messen, Normen, Prufen, Qualitat (explicitanto o encadeamento das funes
relativas a Medidas, Normas, Ensaios e Qualidade), nos pases de lngua inglesa de MSTQ
Metrology, Standardization, Testing and Quality e nos EUA usa-se o termo Infrastructural
Technologies.
Destaca-se que o Brasil foi o primeiro pas e um dos poucos a possuir um sistema
integrado de TIB dentro de uma mesma estrutura, o SINMETRO, orientado por um colegiado
de nvel ministerial, o CONMETRO, tendo o INMETRO como entidade central do Sistema e
cujas aes so executadas por diversas entidades que respondem por papis especficos.
Segundo Souza (2000), a Tecnologia Industrial Bsica TIB, rene um conjunto de
funes tecnolgicas de uso indiferenciado pelos diversos setores da economia (indstria,
comrcio, agricultura e servios). A TIB compreende, em essncia, as funes de metrologia,
normalizao, regulamentao tcnica e avaliao da conformidade (ensaios, inspeo,
certificao e outros procedimentos tais como autorizao, registro e homologao definidos
na ABNT-ISO/IEC Guia 02). A essas funes bsicas agregam-se ainda a informao
tecnolgica, as tecnologias de gesto e a propriedade intelectual, reas denominadas
genericamente como servios de infra-estrutura tecnolgica.
O quadro 2.13 a seguir ilustra a organizao das funes da TIB.
METROLOGIA
NORMALIZAO
AVALIAO DA CONFORMIDADE
Inspeo
Ensaios
Certificao
Outros itens do Guia ISO / IEC2
PROPRIEDADE INTELECTUAL
Patentes
Software
Cultivares
Topografia de Circuitos
Direitos de Autor
Quadro 2.13 A organizao das funes da TIB
Fonte: MCT (2001)
Informao
Tecnolgica
Tecnologias de
Gesto
Qualidade
Meio Ambiente
Relaes de Trabalho
Sistemas Complexos
Conhecimento
Tecnologia
Marketing
Design
Etc.
88
Para efeito deste trabalho de tese sero consideradas apenas as funes tecnolgicas
bsicas, tidas como as mais importantes. Hoje amplamente entendido que as funes da TIB
compreendem as chamadas barreiras tcnicas ao comrcio.
Na realidade, a questo da TIB muito ampla, sendo difcil traar suas fronteiras.
Estabelecendo uma analogia, a gnese da TIB est na prpria Cincia Bsica, na criao de
conhecimentos que sustentam o avano tecnolgico. Assim, a TIB guarda uma profunda
relao com as Polticas de Cincia e Tecnologia e pode vir a se manifestar em Poltica de
Comrcio Exterior, que o que se verifica atualmente.
Na literatura especfica de TIB encontra-se autores que tm um enfoque
essencialmente tcnico-operacional no qual a TIB vista como a cozinha da produo:
trata-se dos pesos e medidas que tm que ser utilizados para a consecuo do produto em
conformidade com os padres existentes. Num outro extremo, trata-se de reconhecer que o
que est em jogo algo muito maior, mais complexo, a saber o uso objetivado do
conhecimento cientfico e tecnolgico para ganhar vantagens competitivas nas diferentes
arenas na qual se jogam os jogos de poder, desde o militar at a prpria cozinha
propriamente dita (Fleury, 2003).
Em seus estudos sobre a TIB como condicionante do desenvolvimento industrial na
Amrica Latina, Fleury (2003) obteve algumas concluses que podem ser resumidas em dois
planos: teoria e realidade.
-
ao nvel de retrica, parece haver um consenso da importncia estratgica da TIB para

o desenvolvimento econmico e o comrcio internacional, mas raramente se encontra
uma posio fundamentada a partir de uma forte reflexo sobre o tema. De maneira
geral, eventuais problemas de comrcio internacional rapidamente so rebatidos para o
plano econmico; parece que so raras as competncias para o correto
equacionamento das conseqncias polticas dos desenvolvimentos em TIB.
Conseqentemente, as discusses sobre TIB raramente esto na agenda das decises
estratgicas dos pases da Amrica Latina;
ao nvel do concreto, as relaes entre os atores que participam dos diferentes

subsistemas, parece ser fraca e superficial, estabelecendo-se muito mais em termos
formais e por imposies exgenas ao sistema. Tratam-se de posturas reativas. Ao
nvel dos processos de deciso em polticas pblicas, a TIB no tem um carter
89
estratgico, sendo que as informaes sobre TIB so incorporadas aos processos

decisrios como aspectos operacionais.
Para se pensar em mudanas de acordo com Fleury (2003), fundamental entender o

carter sistmico da TIB. A abordagem das questes de TIB envolvem sempre toda a cadeia
produtiva incluindo o pblico e o privado atuando nos campos da qualidade, metrologia,
normalizao e avaliao de conformidade. De pouco adianta a criao de capacitao em
Metrologia se o sistema produtivo no tem capacidade para absorver e aplicar esse
conhecimento e se o mercado no sabe ou no pode valorizar os atributos dos produtos e
servios.
Em sntese, pode-se concluir que falta sinergia entre todas as entidades participantes
desse sistema e a priorizao do tratamento estratgico da TIB por parte do governo.
2.2.2.2 O Inmetro e a estrutura laboratorial brasileira

O Inmetro uma autarquia federal vinculada ao Ministrio do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), sendo o rgo executivo do SINMETRO Sistema
Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial.
O Inmetro tem a responsabilidade de manter as unidades fundamentais de medida no
Brasil, rastre-las a padres internacionais e dissemin-las, com seus mltiplos e
submltiplos, at s indstrias. No campo da metrologia cientfica o Inmetro tem como
principais objetivos:
-
intercomparar periodicamente os padres nacionais ao internacionais;
estabelecer metodologias para a intercomparao de padres, instrumentos de medir e

medidas materializadas;
calibrar padres de referncia dos laboratrios acreditados, rastreando-os aos padres

nacionais;
efetuar pesquisas visando obteno de medies mais exatas e melhor reproduo

das unidades de medida do Sistema Internacional;
dar apoio s reas de metrologia legal, normalizao e qualidade industrial;
90
descentralizar servios metrolgicos ao longo do pas, acreditando laboratrios que

tenham condies adequadas realizao de servios metrolgicos especficos, para
faixas de valores e incerteza de medio estabelecidos.
Uma outra rea de atuao do Inmetro a de Credenciamento e Qualidade, a qual est

integrada rede metrolgica por meio do conjunto de laboratrios de calibrao e laboratrios
de ensaios por ela acreditados, que constituem a Rede Brasileira de Calibrao RBC e a
Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios RBLE. Esses laboratrios so os responsveis
pela realizao das calibraes dos instrumentos utilizados na indstria, de forma geral, e dos
ensaios de conformidade nos produtos que possuem certificao compulsria ou voluntria.
Para a acreditao e sua manuteno na RBLE, os laboratrios devem manter calibrados pela
RBC todos os instrumentos utilizados nos ensaios acreditados, garantindo-lhes dessa forma a
confiabilidade metrolgica.
O nmero de laboratrios integrantes da RBC e da RBLE ainda no suficiente para
satisfazer todas as necessidades brasileiras. A formao das Redes Regionais de Metrologia,
fruto do esforo integrado de empresas industriais, institutos de pesquisa, universidades e
outras organizaes interessadas no aprimoramento da metrologia, contribui para o
fortalecimento da metrologia em nvel nacional e estadual e amplia a oferta de servios de
calibrao e de ensaios.
Pela sua capilaridade e poder de ao independente, isto , sem conflito de interesse
com as questes de acreditao, as redes possuem, pelo conhecimento natural das
especificidades e demandas regionais, forte poder de sensibilizao e de articulao da
competncia tcnica, disponibilizando-a de forma compartilhada para promover e desenvolver
a competitividade regional (CNI, 2002b). Atualmente so 9 as redes regionais7.
A atual estrutura laboratorial brasileira pode ser considerada em dois grandes grupos:
os que esto no ambiente de influncia do SINMETRO e os demais, fora desta abrangncia.
Sob o SINMETRO esto os Laboratrios do Inmetro em Xerm (RJ), os laboratrios da RBC
e da RBLE (Rede Brasileira de Calibrao e Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios), os
laboratrios da RNML Rede Nacional de Metrologia Legal, os laboratrios das Redes
7
So elas: Rede Baiana de Metrologia (www.fieb.org/rbme), Rede de Metrologia de Minas Gerais

(www.fiemg.com.br/rmmg), Rede Metrolgica de Pernambuco, Sistema Paran Metrologia, Rede Temtica de
Metrologia do Rio de Janeiro, Rede Metrolgica do Rio Grande do Sul (www.redemetrologica.com.br), Rede
Metrolgica de So Paulo (www.remesp.org.br), Sistema Catarinense de Metrologia e Rede Metrologia do Cear
91
Regionais de Metrologia, outros laboratrios que operam segundo os requisitos da NBR

ISO/IEC 17025, os laboratrios de ensaios que operam segundo as BPL boas prticas
laboratoriais, norma Inmetro NIT-DICLA 028 e os laboratrios clnicos que operam segundo
a norma Inmetro NIT-DICLA 083.
Fora do SINMETRO so considerados todos os demais laboratrios que prestam
servios (dentro das prprias instituies ou para terceiros) ou que executem atividades de
ensino e P&D, com pouca interao com os requisitos relacionados com os processos de
normalizao e com prticas fundamentais de metrologia (unidades do SI, incertezas de
medio e rastreabilidade).
Nota-se que a criao das Redes Regionais surgiu em funo de um
subdimensionamento do nmero de laboratrios acreditados pelo Inmetro diante da demanda
nacional. Portanto esse aspecto tambm pode ser considerado como obstculo capacitao
tecnolgica empresarial.
2.2.2.3 A metrologia abordada no plano local

O tema principal nesse plano de anlise so as redes brasileiras de laboratrios de
calibrao e de ensaios e as suas interfaces com o Inmetro. A Figura 2.5
mostra o
posicionamento dessa anlise junto linha de rastreabilidade dos padres metrolgicos.
CALIBRAO
INTERCOMPARAO
Padro
Internacional
Padro
Nacional
Padro
Referncia
(RBC)
Padro
Referncia
(usurios)
Padro Trabalho
MEDIES
Plano Global
Plano Local
Plano Empresarial
Figura 2.5 O posicionamento do plano local de anlise, junto funo metrologia

92
A norma ISO/IEC 17025 Requisitos Gerais para a Competncia de Laboratrios de

Ensaio e Calibrao, estabelece um mecanismo para evidenciar a competncia tcnica dos
laboratrios na realizao de calibraes e de ensaios. Tem como objetivo principal
evidenciar que os laboratrios se utilizam de um Sistema da Qualidade e que possuem
competncia para realizar seus servios. Dessa forma, a norma assegura aos laboratrios a
capacidade de obter resultados de acordo com mtodos e tcnicas reconhecidos nacional e
internacionalmente. Essa norma adotada por diversos pases para o reconhecimento da
competncia dos laboratrios perante o organismo de acreditao.
No Brasil, denominada NBR ISO/IEC 17025, utilizada pelo Inmetro na acreditao
de laboratrios a serem integrados RBC Rede Brasileira de Calibrao e RBLE
Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios.
A acreditao pela NBR ISO/IEC 17025 um processo voluntrio, mas traz uma srie
de vantagens ao laboratrio e aos usurios dos servios laboratoriais, tais como:
Para os laboratrios:
. diferencial competitivo;
. marketing;
. confiabilidade dos clientes nos seus resultados;
. critrios e padres aceitos internacionalmente;
. eliminao de mltiplas auditorias;
. acesso a programas interlaboratoriais.
Para os usurios:
. confiana nos resultados;
. ensaios e calibraes segundo critrios reconhecidos internacionalmente;
. superao de barreiras tcnicas exportao;
. seleo de fornecedores;
. atendimento a requisitos legais e/ou comerciais.
93
Os laboratrios acreditados mantm seus padres e instrumentos de medies

utilizados nos ensaios e nas calibraes rastreados aos padres nacionais, segundo a cadeia
hierrquica j apresentada anteriormente neste trabalho.
Tanto a Rede Brasileira de Calibrao quanto a Rede Brasileira de Laboratrios de
Ensaios so constitudas por um conjunto de laboratrios aos quais foi concedida a
acreditao pelo Inmetro, segundo os critrios e requisitos da NBR ISO/IEC 17025.
Os laboratrios da RBC prestam servios de calibrao, em geral, para empresas
produtoras e prestadoras de servios e para laboratrios de universidades e centros de
pesquisas. Os laboratrios acreditados abrangem as seguintes reas: dimensional, fora e
dureza, massa, acstica, vazo, viscosidade, presso, eletricidade, tempo e freqncia,
temperatura e umidade, volume e massa especfica, ptica e radiofreqncia.
Os laboratrios da RBLE so utilizados, basicamente, para a realizao de ensaios e
testes de funcionamento e/ou performance em produtos que possuam certificao compulsria
ou voluntria.
Esses laboratrios acreditados, por sua vez, tm que se submeter, obrigatoriamente,
aos Programas de Comparao Interlaboratorial de uma ou mais propriedades realizados pelo
Inmetro. Esses programas so indispensveis e permitem aos participantes:
. acompanhar o desempenho de seus laboratrios;
. verificar a necessidade de calibrao de equipamentos;
. treinar tcnicos;
. alterar/corrigir os procedimentos e mtodos;
. calcular a incerteza dos resultados emitidos.
Os laboratrios podem participar tambm de outros programas de comparao

interlaboratorial, organizadas por entidades nacionais e estrangeiras (algumas destas
obrigatrias para o reconhecimento internacional).
Um outro aspecto que deve ser lembrado a questo da proximidade com a indstria.
Eles devem estar localizados mais prximos da indstria, tanto em termos geogrficos quanto
em termos organizacionais: os sistemas de metrologia, em todo o mundo, tem na sua base
94
operacional um conjunto de laboratrios de calibrao (e tambm de ensaios) acreditados8

pelo organismo de acreditao nacionalmente reconhecido.
Os referidos laboratrios acreditados estabelecem vnculos com o Sistema
Internacional de Unidades atravs da utilizao de padres de referncia metrolgica
rastreveis aos padres nacionais que, por sua vez, so intercomparados aos padres
internacionais.
Em termos de desafios para a metrologia, que cabe nesse plano de anlise local,
Jornada (2005) cita a necessidade de extenso das metodologias e formalismo metrolgico a
reas ainda no totalmente includas nele, como por exemplo a biologia e sade.
2.2.2.4 A normalizao e a regulamentao tcnica abordados no plano local

Norma tcnica definida como o documento estabelecido por consenso e aprovado
por um organismo reconhecido, que fornece, para uso comum e repetitivo, regras, diretrizes
ou caractersticas para atividades ou seus resultados, visando obteno de um grau timo
de ordenao de um dado contexto (Inmetro; Abreu, 2005).
Desta definio, no que difere daquela apresentada no item 2.2.1.6 deste trabalho, vale
a pena destacar o requisito de serem consensuais, isto , decorrentes de um acordo
generalizado das partes interessadas, sem com isso querer-se dizer unanimidade, mas que h a
existncia de um processo que cuida de levar em considerao todos os pontos de vista, ainda
que divergentes e de construir uma posio comum, e de serem estabelecidas por um
organismo reconhecido, que vem a ser o Organismo de Normalizao e que o responsvel
justamente pelo processo de consenso.
Tipicamente, as normas tcnicas so de uso voluntrio, isto , o seu uso no
resultado de uma obrigao legal, mas sim o resultado de uma deciso racional em que se
percebem vantagens objetivas em segu-las.
A norma tcnica comumente associada expectativa de qualidade de produtos,
servios, processos ou pessoas. Contudo, o seu alcance substancialmente maior. Por um
lado, ela constitui-se num instrumento da sociedade para a sistematizao das atividades
econmicas, na sua racionalizao e otimizao, bem como uma ferramenta para a proteo
do consumidor, a promoo da concorrncia justa, a segurana de pessoas e bens, a proteo
8
Para a relao completa de laboratrios pertencentes RBC e RBLE, acesse: www.inmetro.gov.br
95
do ambiente e a facilitao dos negcios. Por outro lado, a norma tcnica constitui-se num dos
instrumentos que provm a base tecnolgica para as atividades produtivas. Da se dizer que a
norma tcnica o resultado materializado do estado-da-arte da tecnologia (Abreu, 2005).
No Brasil, a atividade de normalizao desenvolvida pela ABNT Associao
Brasileira de Normas Tcnicas, entidade privada que reconhecida como o Frum Nacional
de Normalizao. A ABNT, entidade privada criada em 1940, organizada em comits, os
Comits Brasileiros (ABNT/CB), responsveis pelo planejamento da normalizao nos seus
respectivos setores. Atualmente existem 54 ABNT/CB e ainda 4 Organismos de
Normalizao Setorial (so organizaes acreditadas pela ABNT para desenvolver a
normalizao em setores especficos). Para desenvolver os textos das normas os ABNT/CB
constituem Comisses de Estudo, abertas participao de qualquer interessado.
J em relao aos regulamentos tcnicos, adotados por uma autoridade com poder
legal para tanto, contm regras de carter obrigatrio e geralmente visam assegurar aspectos
relativos sade, segurana, ao meio ambiente, ou proteo do consumidor. Por vezes um
Regulamento Tcnico, alm de estabelecer as regras e requisitos tcnicos para um produto,
processo ou servio, tambm pode estabelecer procedimentos para a avaliao da
conformidade ao Regulamento, inclusive a certificao compulsria.
Tradicionalmente entende-se por regulamentao a publicao, na Imprensa Oficial, de
normas obrigatrias quanto s caractersticas tcnicas que devem ser cumpridas pelos
produtos para que estes possam ser comercializados. A regulamentao deve definir
formas de controle dos produtos para verificar esse cumprimento (Macroplan, 1997).
Os Regulamentos Tcnicos podem ser adotados pelos diversos rgos nos nveis
federal, estadual ou municipal, de acordo com as suas competncias especficas estabelecidas
legalmente. No existe uma compilao oficial completa da Regulamentao Federal
Brasileira, segundo a CNI, 2002c. Assim , os interessados na Regulamentao Tcnica para
um produto, processo ou servio especfico devem procurar informaes nos diversos rgos
do governo com relao ao assunto.
No mbito do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade (PBQP), o Inmetro
liderou o projeto de modernizao da Regulamentao Tcnica Federal, que inclui uma
compilao, indita, dos Regulamentos Tcnicos Federais em vigor, bem como o
estabelecimento de novas diretrizes para a sua redao. O Inmetro mantm uma base de dados
disponvel na Internet, contendo a Regulamentao Tcnica emitida pelo Ministrio do
96
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, pelo Ministrio da Cincia e Tecnologia e

do prprio Inmetro.
O Acordo TBT da OMC estipula que, sempre que possvel, os Governos devem adotar
regulamentos tcnicos baseados nas normas internacionais. Considera ainda que os
Regulamentos Tcnicos que seguem normas internacionais no se constituem em barreiras
tcnicas. Sempre que um Governo decidir adotar um regulamento tcnico que no siga uma
norma internacional deve notificar formalmente os demais membros da OMC com
antecedncia mnima de 60 dias, apresentando uma justificativa.. Os demais membros da
OMC podem solicitar esclarecimentos e apresentar comentrios e sugestes ao regulamento
proposto.
Estas informaes so veiculadas pelos chamados pontos focais (enquiry points).
Estas organizaes, designadas por cada um dos membros da OMC, so as responsveis por
efetuar as notificaes da regulamentao a ser adotada por esse pas e pelo recebimento da
comunicao das notificaes efetuadas pelos outros pases. O enquiry point do Brasil o
Inmetro, onde se podem obter informaes sobre as notificaes efetuadas OMC, tanto
brasileiras quanto dos demais pases da OMC.
2.2.2.5 A Avaliao da Conformidade abordada no plano local o Sistema Brasileiro

de Avaliao da Conformidade
O conceito de Avaliao da Conformidade estabelecido pela NBR ISO/IEC 17000 e
mencionado no item 2.2.1.7 deste trabalho tem um carter pontual, pois subentende-se que
qualquer avaliao feita para verificar se um objeto atende a requisitos pr-estabelecidos
encaixa-se neste conceito. Entretanto, h que se distingir a avaliao da conformidade feita
pontualmente, daquela feita sistematicamente, que o campo da avaliao da conformidade
que nos interessa abordar neste trabalho. Neste sentido, cabe introduzir um conceito de
avaliao da conformidade que no o apresentado na NBR ISO/IEC 17000, mas tem
significado semelhante, alm de permitir uma anlise mais crtica do contexto em que a
atividade exercida no Brasil.
Segundo o Inmetro, A Avaliao da Conformidade um processo sistematizado, com
regras pr-estabelecidas, devidamente acompanhado e avaliado, de forma a propiciar
adequado grau de confiana de que um produto, processo ou servio, ou ainda um
97
profissional, atende a requisitos pr-estabelecidos por normas ou regulamentos, com o menor

custo possvel para a sociedade.
Este conceito preconiza a idia de tratamento sistmico, pr-estabelecimento de regras
e, como em todo sistema, acompanhamento e avaliao dos seus resultados.
H ainda a definio estabelecida pela Organizao Mundial do Comrcio OMC,
onde a Avaliao da Conformidade qualquer atividade com objetivo de determinar, direta
ou indiretamente, o atendimento a requisitos aplicveis.
Entende-se por tratamento sistmico de um objeto qualquer, um conjunto de tcnicas
de gesto da qualidade que envolve, entre outras aes:
. selecionar norma ou regulamento;
. coletar amostras;
. efetuar anlise de tipo;
. selecionar o laboratrio responsvel pelos ensaios;
. realizar ensaios;
. realizar inspees;
. interpretar os resultados dos ensaios ou inspees;
. realizar auditorias no sistema de gesto da qualidade do fornecedor;
. realizar auditorias de acompanhamento;
. definir sistemtica de tratamento das no conformidades eventualmente identificadas;
. avaliar e acompanhar o produto no mercado.
Portanto, nota-se que um programa de avaliao da conformidade tem um momento de

avaliao inicial da conformidade do objeto que continuado por um conjunto de aes de
acompanhamento e controle.
Segundo o Inmetro, a avaliao da conformidade busca atingir dois objetivos
fundamentais: em primeiro lugar, deve atender preocupaes sociais, estabelecendo com o
consumidor uma relao de confiana de que o produto, processo ou servio est em
conformidade com requisitos especificados. Por outro lado, no pode tornar-se um nus para a
produo, isto , no deve envolver recursos maiores do que aqueles que a sociedade est
98
disposta a investir. Desta forma, a avaliao da conformidade duplamente bem sucedida, na

medida que proporciona confiana ao consumidor, ao mesmo tempo que requer a menor
quantidade possvel de recursos para atender necessidades das partes interessadas.
A atividade de Avaliao da Conformidade comeou no Brasil, de forma estruturada,
na dcada de 1980. Transporte de cargas perigosas, segurana veicular e capacetes de
motociclistas foram alguns dos primeiros produtos e servios a terem sua conformidade
avaliada. Em sua fase inicial, as certificaes eram conduzidas pelo Inmetro. Mas a partir de
1992, passaram a ser conduzidas por organismos e laboratrios acreditados pelo Inmetro.
Atualmente j so mais de 250 famlias de produtos e servios no mbito do Sistema
Brasileiro de Avaliao da Conformidade SBAC.
O SBAC um subsistema do Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e
Qualidade Industrial Sinmetro. No mbito do Sinmetro, as atividades de metrologia
cientfica e legal, avaliao da conformidade, acreditao de organismos e de laboratrios e
normalizao so tratadas integradamente. E o Inmetro o rgo executivo central do
Sinmetro, sendo o gestor dos programas de avaliao da conformidade, bem como o rgo
oficial de acreditao brasileiro.
So observados ainda, no desenvolvimento dos programas de avaliao da
conformidade de produtos, processos ou servios, os preceitos do Acordo de Barreiras
Tcnicas ao Comrcio, da OMC. A observncia de tais princpios essencial para que
consumidores e setores produtivos tenham confiana nos programas, alm de servir para que
o Brasil obtenha o reconhecimento de seus programas de avaliao da conformidade junto aos
devidos fruns internacionais.
As atividades de avaliao da conformidade envolvem diversas entidades e
organizaes, com variadas competncias especficas, tais como laboratrios de ensaio,
laboratrios de calibrao, organismos de inspeo, organismos de certificao, auditores, etc.
Surgiu, dessa forma, a necessidade de se dispor de mecanismos que possibilitassem ao
mercado identificar os organismos com competncia tcnica comprovada para desempenhar
essas atividades. Assim, desenvolveu-se o conceito de Acreditao para o reconhecimento
pblico da competncia tcnica das organizaes ou pessoas envolvidas com as atividades de
Avaliao da Conformidade.
99
Acreditao o modo pelo qual um organismo autorizado d reconhecimento formal

de que uma organizao ou pessoa competente para desenvolver tarefas especficas de
avaliao da conformidade de terceira parte. Nesse esquema, o rgo acreditador acredita
Organismos de Avaliao da Conformidade que, por sua vez, reconhecem a conformidade de
um sistema de gesto, produto, processo, servio ou pessoal. Essa estrutura pode ser
visualizada na Figura 2.6 a seguir.
ACREDITAO
Organismos de
Aval. Da Conf.
Organismos de
Inspeo e de
Certificao
Laboratrios
Demandas por
Avaliao da
Conformidade
Calib. / Ens.
MERCADO
Produtos / Servios
Pessoal
Sistema de Gesto
Produtor
Consumidor
Governos Nacionais
OMC
Regies / Blocos Econmicos
Requisitos
AVALIAO DA CONFORMIDADE
Figura 2.6 A estrutura de acreditao para a Avaliao da Conformidade

Fonte: Inmetro
No mbito do Sinmetro o organismo autorizado para efetuar a acreditao o Inmetro.

O Inmetro acredita, de acordo com o modelo conceitual mundialmente aceito e praticado:
-
Organismos de Certificao de Sistemas;
Organismos de Certificao de Produtos e Servios;
Organismos de Certificao de Pessoal;
Organismos de Treinamento;
Organismos de Inspeo;
100
Laboratrios de Ensaios;
Laboratrios de Calibrao.
O quadro 2.14 a seguir mostra de forma sinttica os conceitos relacionados acima.
ORGANISMO
CREDENCIADOR
ORGANISMO GERENCIADOR
CREDENCIAMENTO
ORGANISMO
CERTIFICADOR
LABORATRIOS
CALIBRAO
ENSAIOS
AVALIAO DA
CONFORMIDADE
ENSAIOS,
CALIBRAES
OBJETO DA
AVALIAO
PRODUTOS
EQUIPAMENTOS
ORGANISMOS
DE
INSPEO
ORGANISMO DE
CERTIFICAO
- PESSOAL -
CERTIFICA
CERTIFICA
(OU REGISTRA)
CERTIFICA
VRIOS
OBJETOS
PESSOAL
FORNECEDOR
SQ
SGA
HARDWARE
SOFTWARE
MATERIAIS
PROCESSADOS
SERVIOS
PRODUTO
CONSUMO
ORGANISMO DE
CERTIFICAO
- SISTEMAS -
EXAMINA E
DETERMINA
CONFORMIDADE
PRODUO
VENDA
ORGANISMO DE
CERTIFICAO
- PRODUTOS -
VENDA
PROVEDOR
SERVIOS
VENDA
DECLARAO DO FORNECEDOR
CONSUMIDORES E CLIENTES
Quadro 2.14 Avaliao da Conformidade e conceitos relacionados

Fonte: MCT, 2001
Alm do Sinmetro, que foi originalmente concebido com foco na rea industrial, mas
cujas estruturas e conceitos so aplicveis a qualquer setor em conseqncia do
desenvolvimento internacional dos conceitos da avaliao da conformidade, existem ainda
outros sistemas oficiais de avaliao da conformidade no Brasil. A existncia desses outros
sistemas decorrncia da complexidade da estrutura do Estado, com diversos rgos com
mandatos especficos para desenvolver atividades regulatrias, ou, ainda, de aprovao em
determinadas reas ou setores. Muitos desses sistemas dispem de estruturas de avaliao da
conformidade que operam em diferentes nveis de consonncia com o preconizado pelo
Sinmetro. Esforos vm sendo feitos no sentido de articular os diversos sistemas oficiais
(CNI, 2002a). Seguem alguns exemplos de sistemas oficiais de avaliao da conformidade:
-
Avaliao da Conformidade na Sade desenvolvida pelo Ministrio da Sade;
101
Avaliao da Conformidade na Marinha;
Avaliao da Conformidade no Exrcito;
Avaliao da Conformidade na Aeronutica;
Avaliao da Conformidade no setor Aeroespacial;
Avaliao da Conformidade em Alimentos e Bebidas;
Avaliao da Conformidade nas Telecomunicaes;
Avaliao da Conformidade na rea Nuclear;
Avaliao da Conformidade na rea Ambiental CONTRAN.
Alm desses tambm h outros sistemas de avaliao da conformidade em uso no

Brasil tais como:
-
Segurana alimentar Anlise de Perigos e Pontos Crticos de Controle APPCC;
Boas Prticas de Laboratrio BPL (Good Laboratory Practices GLP);
Boas Prticas de Laboratrios Clnicos BPLC (Good Clinical Practices GCP).
Voltando ao mbito do Sinmetro, dependendo de quem realiza a avaliao e, portanto,

tem a responsabilidade de atestar a conformidade, a atividade de avaliao da conformidade
pode ser classificada como:
-
De primeira parte: quando feita pelo fabricante ou pelo fornecedor;
De segunda parte: quando feita pelo comprador/cliente;
De terceira parte: quando feita por uma organizao com independncia em relao
ao fornecedor e ao cliente, no tendo, portanto, interesse na comercializao do
produto.
Quando o processo de avaliao da conformidade realizado por uma terceira parte, o

agente econmico, ou seja, a organizao que atesta a conformidade, deve ser acreditado.
102
Est sendo introduzida no Brasil a figura do organismo designado, uma alternativa

complementar acreditao, de uso restrito a situaes excepcionais. A designao poder de
Estado, normalmente feita por uma autoridade regulamentadora.
A Figura 2.7 na seqncia mostra a introduo do organismo designado junto
funo Avaliao da Conformidade.
AUTORIDADE PBLICA
DESIGNAO DE
ORGANISMOS DE AVALIAO
DA CONFORMIDADE (OAC)
ORGANISMO DE ACREDITAO
AVALIAO DOS OAC
FORNECEDOR
LABORATRIOS
ORGANISMO
DE INSPEO
ORGANISMO DE CERTIFICAO
DECLARAO DO
FORNECEDOR
CALIBRAO
ENSAIOS INSPEO
PRODUTOS
SISTEMAS PESSOAL SERVIOS
MERCADO: CLIENTES (COMPRADORES E USURIOS) E AUTORIDADES REGULATRIAS
Figura 2.7 Servios de Avaliao da Conformidade

Fonte: MCT, 2001
A avaliao da conformidade pode ser utilizada voluntria ou compulsoriamente. A

avaliao da conformidade no campo voluntrio vem crescendo de importncia no mercado
internacional, como forma de superar barreiras tcnicas ou de acesso a mercados exigentes.
Ela agrega valor ao produto, representando uma importante vantagem competitiva em relao
aos concorrentes. J a avaliao compulsria obrigatria por meio de um instrumento legal,
emitido por um rgo regulador, e se destina, prioritariamente, defesa do consumidor, no
que diz respeito proteo da vida e da sade e preservao do meio ambiente.
No Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade, a atividade de avaliao da
conformidade possui diferentes mecanismos para verificar a conformidade de um produto,
processo ou servio em relao aos critrios estabelecidos por normas e regulamentos
tcnicos. Os principais mecanismos de avaliao da conformidade praticados no Brasil so:
103
a certificao;
a declarao da conformidade pelo fornecedor;
a inspeo;
a etiquetagem;
o ensaio.
Para a seleo do mecanismo necessrio levar em considerao diversos aspectos

relacionados s
caractersticas do produto, processo ou servio avaliado, como o risco
oferecido em um eventual acidente de consumo, o impacto e a freqncia da falha, o volume

de produo, a velocidade do aperfeioamento tecnolgico no setor, o porte dos fabricantes
envolvidos, o impacto sobre a competitividade do produto, o grau de dificuldade de seu
acompanhamento no mercado, entre outros aspectos. Questes ligadas s particularidades do
mercado interno e mercado internacional relativas ao objeto a ter a conformidade avaliada
tambm devem ser consideradas. Alm dos aspectos tcnicos, outros como os sociais, os
legais, os polticos e os econmico-financeiros, dentre outros, tambm so considerados
quando da seleo do mecanismo de avaliao da conformidade mais adequado s
especificidades do objeto avaliado.
Com base na anlise destes aspectos que se determinar o agente econmico que
realizar a avaliao (1a parte ou 3a parte), o mecanismo de avaliao da conformidade a ser
utilizado (certificao, etiquetagem, etc.) a compulsoriedade ou no da avaliao e as
ferramentas a serem utilizadas. Por ferramenta de avaliao da conformidade entende-se todos
aqueles instrumentos baseados nos quais o produto, processo ou servio em questo
submetido no processo de avaliao, para efeito da atestao final de sua conformidade.
Algumas ferramentas freqentemente utilizadas so:
. Ensaio de Tipo;
. Ensaio de Rotina;
. Avaliao do Sistema da Qualidade de Fabricao;
. Julgamento de um servio executado;
. Amostragem;
. Auditoria.
104
Existe a possibilidade de se adotar diferentes mecanismos de Avaliao da

Conformidade, em funo das especificidades de cada objeto a ter a sua conformidade
avaliada. Ainda no comum no Brasil, mas podem ser utilizados diferentes mecanismos
concomitantemente para a avaliao da conformidade de um mesmo objeto. Por exemplo, na
avaliao da conformidade de um vaso de presso, pode-se utilizar a declarao da
conformidade para a fase de projeto, a certificao para o processo de fabricao e a inspeo
para o produto final.
O quadro 2.15 mostra, de forma sinttica, a utilizao da avaliao da conformidade,
envolvendo todos os conceitos abordados.
ABRANGNCIA
Agente
Econmico
Utilizao
MECANISMOS
Produtos
e/ou
Servios
Declarao da
Conformidade
pelo Fornecedor
Certificao
Etiquetagem
Inspeo
Ensaios
X
X
X
X
Sistema
de
Gesto
Pessoal
1a
2a
3a
Parte
Parte
Parte
Campo de Aplicao
Voluntria
X
X
X
X
X
Compulsria
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Quadro 2.15 Quadro geral de utilizao da Avaliao da Conformidade

Fonte: Inmetro
2.2.3 A abordagem no plano empresarial
2.2.3.1 A metrologia abordada no plano empresarial

O tema principal neste plano de anlise a aplicao das funes tecnolgicas da TIB
no dia-a-dia da empresa. A Figura 2.8 mostra o posicionamento desta anlise junto linha de
rastreabilidade dos padres metrolgicos.
105
CALIBRAO
INTERCOMPARAO
Padro
Internacional
Padro
Nacional
Padro
Referncia
(RBC)
Padro
Referncia
(usurios)
Padro Trabalho
MEDIES
Plano Global
Plano Local
Plano Empresarial
Figura 2.8 O posicionamento do plano empresarial de anlise, junto funo metrologia

Na rea industrial, um ponto a destacar o motivo de se correlacionar qualidade com

metrologia. Uma razo para se entender a base metrolgica da qualidade deve-se ao fato de
que a medida, sua exatido, repetibilidade e rastreabilidade, uma das formas de percepo
do cidado em relao qualidade, uma vez que se manifesta na relao comercial cotidiana.
A busca da metrologia como um diferenciador tecnolgico e comercial para as
empresas , na verdade, uma questo de sobrevivncia. No h mais espao para medies
sem qualidade, e as empresas devero investir recursos (humanos, materiais e financeiros)
para incorporar e harmonizar as funes bsicas da competitividade: normalizao,
metrologia e avaliao da conformidade. No caso das empresas produtoras de bens, o que
considerada a metrologia industrial. A metrologia industrial abrange os sistemas de medio
responsveis pelo controle dos processos produtivos e pela garantia da qualidade e segurana
dos produtos finais.
A prpria norma NBR ISO 9001 estabelece, em seu item 7.6 Controle de
dispositivos de medio e monitoramento, uma srie de requisitos que devem ser
cumpridos com a finalidade de aprimorar a qualidade da medio. J a norma NBR ISO
10012-1, com foco no instrumento de medio, estabelece requisitos de garantia da qualidade
para equipamentos de medio, estabelecendo um sistema de comprovao metrolgica para
os mesmos.
Portanto, como podemos notar, a citao na ISO 9001 e a criao da ISO 10012
retratam a importncia que se d metrologia como instrumento de competitividade. com
base nessas duas normas e em mais algumas tcnicas estatsticas que se trata o tema
metrologia, no dia-a-dia das empresas.
106
Para se iniciar essa abordagem, considera-se que os fatores metrolgicos que

interferem diretamente no resultado de uma medio podem ser agrupados nas seguintes
categorias: mtodo, amostra, condies ambientais, usurios e equipamentos, conforme
mostra a Figura 2.9. Desta forma, as medies transformam os fatores metrolgicos de um
processo qualquer em uma medida. Pode-se entender a medida como o resultado do processo
de medio, e, nesse sentido, sua qualidade depende de como tal processo gerenciado.
AMOSTRA
MTODO
MEDIDA
CONDIES AMBIENTAIS
USURIOS
EQUIPAMENTOS
Figura 2.9 O processo de medio e os fatores metrolgicos

Fonte: CNI, 2002b
O mtodo de medio uma seqncia lgica de operaes, descritas genericamente,

usadas na execuo das medies para se obter uma medida adequada, ou seja, de qualidade.
Basicamente pode-se agrupar os mtodos de medio em duas categorias: mtodo de medio
direto, onde se emprega diretamente o equipamento de medio para obteno do resultado da
medida e o mtodo de medio indireto que consiste na comparao de um valor
desconhecido com um valor conhecido.
Amostra significa uma determinada quantidade retirada de um conjunto total e que
pode ser considerada como representativa deste conjunto.
Entende-se como condies ambientais certas caractersticas do ambiente onde os
instrumentos so utilizados, tais como: a temperatura, umidade, poeira, vibrao, tenso de
alimentao, etc., e de como elas podem afetar os resultados das medies. Por ex., para se
avaliar a composio qumica de um remdio necessita-se que a temperatura do local seja
mantida em 22 graus. Deve-se, ento, instalar um sistema de ar-condicionado que permita o
controle e manuteno desta temperatura. Se a temperatura sair do valor correto, deve-se
interromper as medies.
O usurio deve ser treinado e capacitado para a utilizao correta do equipamento de
medio. Deve tambm conhecer o mtodo de medio, saber avaliar as condies
107
ambientais, decidir sobre a realizao ou no das medies, selecionar adequadamente a

amostra a ser avaliada, registrar e interpretar o resultado das medies.
Qualquer equipamento, utilizado isoladamente ou em conjunto, chamado de
instrumento de medio. O conjunto de instrumentos de medio e de outros equipamentos
acoplados para execuo de uma medida denominado sistema de medio.
No existe medio 100% exata, isto , isenta de dvidas no seu resultado final. Na
realidade o que se busca conhecer a grandeza incerteza. Um processo de medio pode no
apresentar erros (ou uma vez existentes e identificados, os erros podem ser corrigidos e/ou
eliminados), porm sempre haver uma incerteza no resultado final da medio. A incerteza
nunca ser eliminada, e, na melhor das hipteses, poder ser reduzida. A incerteza de
medio um parmetro associado ao resultado de uma medio que caracteriza a disperso
dos valores que poderiam ser razoavelmente atribudos a um mensurando (VIM, 2000).
Quanto mais apurado o processo de medio, ou seja, quanto melhor identificadas,
controladas e reduzidas as influncias dos fatores metrolgicos (mtodo, amostra, condies
ambientais, usurios e equipamentos), maior ser a confiana no resultado final. Assim, o
resultado da medio expresso da seguinte forma9:
RM = (R+U)
[unidade de medio]
RM = resultado da medio
R = resultado encontrado
U = incerteza da medio
Um componente importante na funo qualidade do processo produtivo, e exigido pela
norma ISO 9001, a calibrao peridica dos equipamentos de medio. Segundo a NBR ISO
10012-1, calibrao o conjunto de operaes que estabelece, sob condies especificadas a
relao entre valores indicados por um instrumento ou sistema de medio, ou valores
representados por um material de referncia ou de medio, e os valores correspondentes de
uma quantidade concebida por um padro de referncia. A calibrao uma oportunidade de
aprimoramento constante e proporciona vantagens, como:
-
reduo na variao das especificaes tcnicas dos produtos. Produtos mais

uniformes representam uma vantagem competitiva em relao aos concorrentes;
Para maiores detalhes ver: Inmetro & ABNT. Guia Para a Expresso da Incerteza de Medio. Terceira edio
brasileira em lngua portuguesa Rio de Janeiro, 2003.
108
preveno dos defeitos. A reduo de perdas pela pronta deteco de desvios no

processo produtivo evita o desperdcio e a produo de rejeitos;
compatibilidade das medies. Quando as calibraes so referenciadas aos padres

nacionais, ou internacionais, asseguram atendimento aos requisitos de desempenho.
Os padres de medio podem ser distribudos e classificados seguindo uma

hierarquia, como j identificada na Figura 2.8.
A calibrao permite avaliar as incertezas do processo de medio, alm de identificar
os desvios entre os valores indicados por um instrumento e os valores convencionalmente
verdadeiros. Alm da calibrao dos equipamentos, necessrio que se mantenham registros
para mostrar qual foi o procedimento de calibrao utilizado, o critrio de aceitao
estabelecido pela empresa, o resultado e se o equipamento foi aceito.
Durante o planejamento de um sistema de avaliao dos instrumentos de medio,
uma dvida freqente que surge quais so os instrumentos de medio que merecem
calibrao. Para essa questo, considera-se a seguinte seqncia:
a) identificar, com os responsveis pela engenharia, produo e manuteno, quais so as
variveis do processo que afetam a qualidade do produto em questo;
b) estabelecer quais so os limites especificados para cada uma destas variveis, em
todos os nveis e etapas do processo produtivo;
c) identificar os instrumentos que so utilizados para medir estas variveis.
Sabe-se que nos processos industriais a metodologia MSA Measurement Systems

Analysis 3a Edio utilizada por algumas empresas para solucionar problemas no
processo produtivo. A anlise do sistema de medio (MSA) uma metodologia estatstica
desenvolvida para estudar e analisar o comportamento do sistema de medio e proporcionar
o aumento de confiana e certeza na leitura obtida nos instrumentos. Um sistema de medio
que no propicia a certeza ou confiana na medio pode levar a empresa a realizar grandes
investimentos na aquisio de instrumentos e outros meios de medio. importante
identificar o que pode causar esta deficincia, antes de se tomar a deciso. Estudos mal
elaborados podem fazer com que a empresa direcione seus recursos para o lugar errado ou,
talvez, que no precisem ser realizados. Ou seja, a empresa pode estar comprando
109
instrumentos mais caros ou com mais recursos do que realmente necessrio. Ou ainda, pode
estar utilizando o instrumento errado.
Segundo Couto e Monteiro (2000), aquelas empresas que utilizam os servios de
metrologia apenas como um aspecto administrativo legal, esto duplamente equivocadas.
Primeiro, no porque um instrumento tem um certificado de calibrao que ele possui as
caractersticas metrolgicas adequadas tolerncia do processo. Segundo, o certificado de
calibrao por si s no garante absolutamente nada sobre a confiabilidade da medio.
A especificao de um instrumento, sem a prvia anlise da tolerncia do processo,
pode levar a uma relao custo benefcio bastante elevada. Em outras palavras, a tolerncia de
um processo geralmente no justifica a aquisio de determinados instrumentos. Em
conseqncia deste fato muito comum ser encontrado nas empresas um conjunto de
instrumentos de um bom nvel de exatido sendo subutilizados e sucateados, o que contribui
de certa forma para o desperdcio e elevao do custo. Tomemos como exemplo uma balana
de presso que tem uma incerteza mdia aproximada de 0,01% e um custo mdio elevado em
relao aos instrumentos gerais de medio de presso. A utilizao adequada de um
instrumento deste tipo sem o conhecimento da acelerao da gravidade local impossvel. E
se isto ocorre, alm do custo do equipamento, h tambm um superdimensionamento das
caractersticas metrolgicas do instrumento em relao s tolerncias do processo.
Por outro lado, a especificao de um instrumento com um ndice de exatido
grosseiro em relao s tolerncias de um determinado processo pode levar a resultados que
comprovam um grande desperdcio. Como exemplo desta situao, pode-se citar o processo
de enchimento de cilindros de gs em alta presso.
Um estudo conduzido nessa rea, pelos autores acima mencionados, concluiu que o
erro na medio de presso de 2% acarreta dvidas na comercializao da ordem de 49% da
produo diria a cada 20 dias. Direcionando este modelo de anlise para outras reas como
por exemplo: comercializao de energia eltrica, petrleo, ao etc, ratificado mais uma vez
a comprovao que o aspecto metrolgico se estabelece como uma fonte elevada de
desperdcio.
No existe um sistema de medio ideal. O sistema de medio ideal seria aquele que
produziria somente medidas corretas todas as vezes que fosse utilizado. A medida
coincidiria sempre com o padro de referncia. Um sistema de medio deste tipo diz-se que
possui propriedades estatsticas de varincia zero, tendncia zero e probabilidade zero de
110
classificao errnea em qualquer produto que medisse. Portanto, como o sistema ideal no
existe atribuio dos gerentes adequar seus sistemas de medio para obter as propriedades
estatsticas adequadas ao trabalho executado e s necessidades do produto. H de se
identificar as propriedades estatsticas mais importantes para o uso dos dados. Tais
propriedades so a base para escolher o sistema de medio.
As propriedades estatsticas mais comumente usadas para caracterizar a qualidade dos
dados provenientes de medies esto associadas medio da variao da localizao
(exatido, tendncia, estabilidade e linearidade), aquelas relacionadas com medio da
variao
da
disperso
(preciso,
repetitividade,
reprodutibilidade,
capabilidade,
desempenho, sensibilidade, consistncia e uniformidade) e aquelas associadas a variao do

sistema (capabilidade, desempenho e incerteza).
Os procedimentos utilizados para a verificao do sistema de medio devem
responder a trs questes: o sistema de medio tem a especificao adequada ?; o sistema de
medio estvel ao longo do tempo ? e as propriedades estatsticas so consistentes sobre a
faixa esperada e aceitvel para anlises e controle do processo ?
Tais estudos podem proporcionar:
-
um critrio para aceitar novos equipamentos de medio;
uma comparao entre dispositivos de medio;
uma base para avaliar um dispositivo de medio suspeito de deficincias;
uma comparao para equipamentos de medio antes e depois de reparado;
um componente para o clculo da variao do processo, e o nvel de aceitao para um

processo produtivo;
O manual de MSA est na 3a edio, publicado em 2002. E esta foi elaborada pelo
M.S.A Workgroup, uma fora-tarefa com apoio da ASQ American Society for Quality e do
AIAG Automotive Industry Action Group e foi sancionado pelas Big Three (Ford, GM e
DaimlerChrysler) atravs do Supplier Quality Requirementes Task Force. Nessa terceira
edio h uma referncia muito forte quanto ao uso de FMEA com a finalidade de definir os
riscos e adotar o instrumento de medio adequado real necessidade. Para um bom resultado
tambm h a necessidade de bons conhecimentos de estatstica e noes de GD&T (tolerncia
geomtrica).
111
Nem sempre o produto e as caractersticas do processo necessitam sistemas de

medio cujo desenvolvimento inclua uma anlise minuciosa. Os instrumentos de medio
mais simples podem no requerer uma estratgia to ampla nem um planejamento to
profundo. Uma regra prtica verificar se a caracterstica a medir est identificada no plano
de controle ou importante para determinar a aceitao do produto ou processo. Outra
orientao verificar o nvel de tolerncia designada para aquela dimenso especfica. Em
qualquer caso, a regra geral o bom-senso (MSA 3a edio captulo I).
Como podemos notar, esta metodologia foi criada a partir das necessidades da
indstria automobilstica, no entanto pode e em muitas vezes adotada por outros segmentos
industriais, alm de no ser necessria a sua utilizao quando o sistema de medio for muito
simples.
Uma vez estabelecido um sistema de medio adequado, h a necessidade de mant-lo
estvel, e para se garantir a confiabilidade dos dados referentes ao controle das caractersticas
que determinam a qualidade do produto usa-se a chamada comprovao metrolgica. Sua
ausncia, portanto, por si s razo suficiente para gerar descrdito no sistema de informao
da qualidade da organizao. A NBR ISO 10012 define comprovao metrolgica como:
conjunto de operaes necessrias para assegurar-se de que um dado equipamento de
medio est em condies de conformidade com os requisitos para o uso pretendido.
Normalmente inclui, entre outras atividades, calibrao, qualquer ajuste e/ou reparo, as
recalibraes subseqentes, assim como qualquer lacrao ou etiquetagem necessria.
Um ciclo convencional de gerenciamento das atividades que compe um Sistema da
Qualidade conhecido como ciclo PDCA, onde as letras significam: Plan
planejar/desenvolver; Do fazer/implementar; Check verificar; Act corrigir/prevenir. Para
a implementao de um sistema de comprovao metrolgica, seguindo as diretrizes do
PDCA, sugere-se o seguinte roteiro (CNI, 2002b):
Planejamento:
-
identificar as variveis e a capacidade requerida de cada medida;
determinar a incerteza de cada instrumento;
verificar a necessidade de compra de padres e selecionar fornecedores.
112
Desenvolvimento:
-
identificar e definir os critrios de aceitabilidade de cada instrumento e padro;
definir a freqncia de calibrao de cada instrumento e padro;
definir as condies ambientais e correes necessrias;
definir os mtodos de manuseio, identificao, armazenamento e embalagem de

instrumentos;
avaliar os mtodos e registros de calibrao e procedimentos.
Implementao:
-
realizar a calibrao e registrar os resultados;
avaliar os resultados contra o critrio de aceitao estabelecido;
identificar, segregar e proceder aes corretivas aos instrumentos e/ou padres noconforme. Aps a correo, proceder a nova calibrao;
arquivar o registro de calibrao e identificar o instrumento e/ou padro aprovado.
Verificao:
-
realizar auditorias internas;
avaliar os relatrios das auditorias e verificar a existncia de no-conformidades;
identificar causas, definir solues, implementar as aes corretivas e avaliar a

eficcia das aes;
estabelecer controles para impedir novas ocorrncias das no-conformidades.
Tratamento de Instrumentos e/ou Padres No-Conformes:

-
analisar o histrico de registros e verificar a necessidade de reduzir o intervalo de

calibrao;
identificar e segregar instrumento e/ou padro;
proceder a manuteno e recalibrao. Se o instrumento e/ou padro no tiver como

ser reparado, providenciar a substituio e efetuar a calibrao do substituto;
Rastrear os produtos e/ou instrumentos medidos desde a ltima calibrao.
113
Todos os itens desse roteiro so contemplados pela norma NBR ISO 10012-1, que
trata especificamente do tema comprovao metrolgica para equipamento de medio.
Em termos de desafios para a metrologia, segundo Jornada (2005), o futuro exigir uma
grande ampliao das atividades metrolgicas nesse plano, como:
a) necessidade de que conhecimentos metrolgicos bsicos sejam dominados pela maioria da
populao, em especial por profissionais ligados a reas tcnicas;
b) medies ligadas a novas tecnologias, como nanotecnologia por exemplo;
c) melhoria na exatido das atuais medidas, com novos mtodos de se medir.
Em funo de tudo o que foi apresentado, podemos concluir tambm que, alm dos
servios rotineiros de medies e calibraes, um laboratrio de metrologia deve assumir as
seguintes atividades:
-
avaliar o impacto das incertezas das grandezas que interferem em um processo, de

acordo com a sua tolerncia;
auxiliar na especificao adequada da instrumentao de um determinado processo

com o objetivo de adequ-la ao uso, reduzindo assim o subdimensionamento ou
superdimensionamento dos instrumentos.
2.2.3.2 A normalizao e a regulamentao tcnica abordados no plano empresarial

Nesse plano, observa-se a utilizao cada vez mais intensa das normas tcnicas como
uma ferramenta na organizao de redes e cadeias de empresas, especialmente nas chamadas
cadeias globais de valor, as chamadas global value chains.
O exemplo clssico o da indstria automobilstica. No incio da dcada de 1990 as
Big Three (GM, Ford e Chrysler) se uniram para criar normas a serem aplicadas ao processo
de fornecimento de partes e componentes. Surgiu assim a QS 9000. Imediatamente os outros
grupos de interesse passaram a criar o seu conjunto de normas. Na indstria brasileira houve
um tempo no qual os fornecedores tinham que atuar de acordo com a QS 9000, de acordo com
as normas Volkswagen e de acordo com as normas da FIAT. Hoje se observa a consolidao
dessas diversas normas para uma nica norma global na indstria automobilstica, a TS
16949.
114
Para as empresas, a normalizao traz uma srie de vantagens, entre as quais, os

impactos sobre a produo, atravs da:
-
eliminao de desperdcios;
padronizao da documentao tcnica;
reduo de custos;
aumento da produtividade;
base clara para a concorrncia, evitando assim a concorrncia desleal.
Os benefcios podem ser tanto qualitativos como quantitativos. So exemplos de

benefcios qualitativos:
-
utilizao adequada de recursos;
disciplina da produo;
uniformidade do trabalho;
registro do conhecimento tecnolgico;
melhora do nvel de capacitao do pessoal;
controle dos produtos e processos;
segurana do pessoal e dos equipamentos;
racionalizao do uso do tempo
E os quantitativos:
-
reduo do consumo e do desperdcio;
especificao e uniformizao de matrias-primas;
padronizao de componentes e equipamentos;
reduo de variedades de produtos;
procedimentos para clculos e projetos;
aumento da produtividade;
melhoria da qualidade de produtos e servios.
115
Vale destacar que os benefcios da normalizao sero alcanados na medida em que

ela de fato traduzir as expectativas da sociedade. Para tanto fundamental o envolvimento e a
participao das empresas no processo de normalizao. Quanto mais elas participarem, tanto
mais a normalizao beneficiar as empresas e a sociedade.
As normas so uma das ferramentas que possibilitam a internacionalizao efetiva das
economias no processo de globalizao, em que uma das faces mais visveis a disseminao
da norma ISO 9000. A tendncia mais importante a da crescente utilizao das normas
internacionais como referncia para os mercados e as estratgias das empresas.
Como decorrncia, os diversos organismos nacionais de normalizao procuram cada
vez mais adotar as normas internacionais como normas nacionais. Adotar no basta,
fundamental participar do processo de normalizao internacional para se assegurar que os
interesses nacionais sero levados em conta. Assim, esses organismos buscam influenciar
mais diretamente no processo de normalizao regional e internacional.
De acordo com Abreu (2005), as tendncias que se podem perceber atualmente no
processo de normalizao, podem ser sintetizados como segue:
a) a disseminao da abordagem de sistemas de gesto como uma ferramenta eficaz para
tratar diferentes tipos de questes. O sucesso da normalizao dos sistemas de gesto da
qualidade motivou a aplicao para tratar de outras questes como as relaes das
empresas com o ambiente, a segurana e sade ocupacional, a segurana dos alimentos ou
a responsabilidade social. Essa abordagem deve se disseminar por diversos outros setores,
o que representa a oportunidade para aumentar a competitividade das organizaes;
b) a mudana das atividades de normalizao do nvel nacional para o internacional. O novo
papel da normalizao torna lgico procurar-se atuar fortemente no nvel internacional e
adotar as normas internacionais como normas nacionais. Esta mudana de estratgia
ocorreu de forma pronunciada na Europa e em outros pases desenvolvidos. Pode-se
mencionar como exemplo a Sucia, em que apenas 1% das normas adotadas so de
desenvolvimento exclusivamente sueco. Esta estratgica tem benefcios evidentes do
ponto de vista de competitividade das empresas e na absoro de novas tecnologias. As
empresas nacionais passam a atuar tendo o mercado mundial como referncia, estando
mais capazes de ter acesso a novos mercados e de serem mais competitivas no mercado
nacional;
116
c) a normalizao em atividades e setores novos, como os servios, competncias de pessoas,

temas sociais, a sustentabilidade, o turismo, etc. Esses novos temas, em que bons
exemplos so a gesto da segurana e sade ocupacional, a gesto sustentvel ou a
responsabilidade social, representam um novo conjunto de questes que pressupe tanto
novas abordagens do ponto de vista tecnolgico quanto no prprio processo de
desenvolvimento das normas. Por um lado, as normas tendem a ser cada vez mais
complexas e sofisticadas. Por outro, surgem novos atores e requerida a contribuio de
especialistas tradicionalmente fora do mbito industrial;
d) a disseminao de processos de certificao e outros mecanismos de avaliao da
conformidade nos mercados, demandando novas normas para os suportarem. O sucesso
nos anos 90 da certificao segundo as normas ISO 9000 e o papel importante que a
certificao de produtos e sistemas vem tendo deflagraram o surgimento de diversas
iniciativas de certificao em novos setores, como estratgia de estimular a
competitividade das empresas. Se antes, a certificao era uma conseqncia da
normalizao, agora as necessidades de certificao que tm como conseqncia a
necessidade de novas normas;
e) normalizao de tecnologias em desenvolvimento. Se no passado eram objeto de
normalizao essencialmente as tecnologias j consolidadas, atualmente tem vindo a se
intensificar a normalizao de tecnologias que ainda esto em desenvolvimento,
justamente como estratgia de estruturar e balizar esse desenvolvimento. O que se procura
evitar situaes como a que ocorreu nos mercados de videocassete nos anos 80 (VHS e
Betamax). Desta maneira, a normalizao passa a ter um impacto importante nos
processos de inovao das empresas. Por outro lado, a tendncia de se normalizar o
desempenho dos produtos e no as suas caractersticas, isto em todos os campos. Esta
abordagem tem o propsito de a normalizao no constranger os processos de inovao
nas empresas. Um exemplo: em vez de se normalizarem tubos de ao para vasos de
presso, passa-se a normalizar recipientes para vasos de presso. Dessa forma os materiais
e formas que atenderem aos requisitos da norma so aceitveis, estimulando o
desenvolvimento tecnolgico em vez de o congelar numa soluo pontual;
f) as normas passaram a ser pea central das discusses de acesso a mercados. Assim, o tema
das normas discutido no mbito das negociaes regionais, bilaterais e bi-regionais.
Essas discusses tendem a reforar o papel da normalizao internacional como
denominador comum para facilitar o acesso aos mercados.
117
Diante de tudo o que foi exposto sobre normalizao, podemos concluir que:
-
a certificao de sistemas e produtos deve ser procurada, como estratgia de aumentar

a competitividade das empresas;
deve haver, por parte das empresas, um monitoramento constante sobre a evoluo das
tecnologias, via normalizao internacional. Isso permite que as empresas possam
centralizar os esforos no sentido de acompanhar a tecnologia que representa o estadoda-arte no seu segmento de atuao;
a adoo, por parte das empresas, de normas internacionais modernas, tendo o

mercado mundial como referncia. Dessa forma as empresas estaro mais capacitadas
a novos mercados e de serem mais competitivas no mercado nacional. A ttulo de
exemplo, vale a pena mencionar que o nmero de normas exclusivamente nacionais,
publicadas pelos principais organismos de normalizao dos pases desenvolvidos da
Europa, no ultrapassa hoje 5%, sendo as restantes normas internacionais. A
participao ativa na normalizao internacional e a sua posterior adoo como
normas europias ou nacionais uma estratgia de insero internacional que os
europeus aplicaram pioneiramente, com visvel sucesso (MCT, 2001);
muito embora existam poucas empresas nacionais lderes e de porte sejam elas
privadas ou estatais capazes de suportar economicamente a participao voluntria
nos processos de confeco de normas tcnicas (Plonski, 2003), interessante que as
empresas participem ativamente nos programas de trabalho dos comits normativos. A
influncia que uma empresa ou um setor da economia pode exercer, por ocasio da
concepo de uma norma, pode representar vantagens posteriores como a governance
nas redes globais, ou at mesmo criar um espao reservado para as suas corecompetences. Uma empresa ausente deste processo ser levada a ser simples seguidora
de padres tecnolgicos ditados pelos atores mais ativos no contexto da normalizao
internacional, que tendem a ser os lderes do esforo de desenvolvimento tecnolgico.
2.2.3.3 A Avaliao da Conformidade abordada no plano empresarial

A empresa, para produzir com qualidade, precisa ter capacitao em Sistemas de
Gesto da Qualidade. Os insumos que utiliza tem que ter qualidade e para isso dependem de
Declaraes de Procedncia. Alm disso, o Sistema de Gesto de Qualidade e os produtos
118
devem ser certificados, o que exige a participao de uma OCC Organizao Certificadora
de Conformidade (Fleury, 2003).
Os testes e ensaios para verificar a qualidade dos produtos podem ser feitos pela
prpria empresa, se tiver laboratrios acreditados, ou podem ser feitos em outros laboratrios
certificados que vendem servios de TIB. Por sua vez, os testes e ensaios devem ser
realizados de acordo com um certo procedimento. Estes procedimentos so ditados por
Regulamentos Tcnicos, se o produto estiver na esfera das responsabilidades do Estado, e
ento os regulamentos so compulsrios, ou por Normas Tcnicas que so estabelecidas em
outros foros e, ento, o atendimento da norma voluntria.
Vale lembrar que tanto as Normas como Regulamentos dependem essencialmente do
conhecimento desenvolvido e das ferramentas disponveis no campo da Metrologia.
Os procedimentos de avaliao da conformidade so considerados legtimos em
regulamentaes relacionadas sade, segurana e meio ambiente e, contribuem para a
melhoria da produtividade e a eficincia na economia de mercado (Figueiredo, R.B., 2005).
Um das modalidades mais comuns da Avaliao da Conformidade a submisso de
amostras de um produto a ensaios no momento do seu recebimento, por parte do comprador.
Por vezes, o comprador aceita os resultados de ensaios efetuados nos laboratrios do
fornecedor, mas possvel que solicite que amostras dos produtos sejam ensaiados em
laboratrios independentes. Este pode at solicitar que o laboratrio independente tenha, por
sua vez, a sua competncia tcnica reconhecida, caso em que exigir que este laboratrio seja
acreditado.
H ainda a possibilidade da avaliao da conformidade ser feita pela prpria empresa
(possibilidade remota, porm admitida em alguns casos). Este processo conhecido por
Declarao de Conformidade pelo Fornecedor (Supplier Declaration of Conformity) DCF
(Carvalho, 2003).
A acreditao de laboratrios de ensaios surge, portanto, para agregar valor aos
resultados dos ensaios. No Brasil, a Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaio (RBLE) rene
os laboratrios de ensaios acreditados.
Outra modalidade muito utilizada da Avaliao da Conformidade a Certificao da
Conformidade. Esta consiste no ato de uma entidade independente, dita de terceira parte,
atestar que um produto, processo ou servio cumpre os requisitos de uma Norma Tcnica ou
de um Regulamento Tcnico. Desta maneira, em vez de mltiplos exames da conformidade,
119
ensaios, inspees e auditorias conduzidos por tantos quantos forem os seus clientes, o
fornecedor tem a conformidade do seu produto, processo ou servio verificada e atestada
publicamente de uma s vez por um nico organismo reconhecido pelos agentes econmicos.
Da mesma forma, os organismos de certificao devem ter a sua competncia tcnica
reconhecida mediante acreditao, no caso do Brasil, pelo Inmetro. Assim, a atuao dos
Organismos de Certificao Credenciados (OCC), segue um conjunto de normas e
procedimentos definidos.
Como j visto neste trabalho, h vrios mecanismos de avaliao da conformidade
disponveis para as empresas, no Brasil. Discorrendo com mais detalhes sobre eles e a forma
como as empresas podem e fazem para utiliz-los, temos:
a) Certificao de Produtos, Processos ou Servios
Dependendo do produto, do processo produtivo, das caractersticas da matria-prima,
de aspectos econmicos e do nvel de confiana necessrio, entre outros fatores, determina-se
o modelo de certificao a ser utilizado. H oito modelos disponveis e cada qual com uma
determinada caracterstica sobre os tipos de ensaios a serem realizados, de onde se colhe as
amostras (fabricante ou comrcio), existncia de auditorias peridicas, entre outros aspectos.
b) Certificao de Sistemas de Gesto

aquela que atesta a conformidade do modelo de gesto das empresas em relao a
requisitos normativos. Os sistemas clssicos so os sistemas de gesto da qualidade,
certificados com base em critrios estabelecidos pela norma NBR ISO 9001 e os sistemas de
gesto ambiental, certificados conforme as normas da srie NBR ISO 14001. H, no entanto,
outros sistemas de gesto, tambm passveis de certificao, oriundos de iniciativas setoriais,
como os sistemas baseados em normas do setor automobilstico ou de telecomunicaes.
c) Certificao de Pessoal
A certificao de pessoal avalia as habilidades, os conhecimentos e as competncias
de algumas ocupaes profissionais. No Brasil, so certificados, de forma voluntria, os
inspetores de soldagem, os inspetores de ensaios no destrutivos e os auditores de sistemas de
gesto da qualidade e ambiental.
120
d) Declarao da Conformidade pelo Fornecedor

o processo pelo qual um fornecedor, sob condies pr-estabelecidas, d garantia
escrita de que um produto, processo ou servio est em conformidade com requisitos
especificados, ou seja, trata-se de um modelo de Avaliao da Conformidade de 1a parte. No
Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade, a declarao da conformidade pelo
fornecedor um mecanismo aplicado a produtos, processos ou servios que ofeream de
mdio a baixo risco sade e segurana do consumidor e do meio ambiente. Trata-se de uma
interveno mais branda e menos onerosa nas relaes de consumo, j que a interferncia
externa (da terceira parte) eliminada. O contedo mnimo que deve constar na declarao
estabelecido conforme a norma ISO 17050.
e) Inspeo
definida como: Avaliao da Conformidade pela observao e julgamento,
acompanhada, conforme apropriado, por medies, ensaios ou uso de calibres. um
mecanismo muito utilizado para avaliar servios, aps sua execuo. No Brasil, as questes
ligadas segurana veicular, em particular aquelas que implicam em alteraes das
caractersticas originais dos veculos, utilizam largamente os Programas de Avaliao da
Conformidade que lanam mo do mecanismo de inspeo.
f) Etiquetagem
Trata-se de um mecanismo em que, atravs de ensaios, determinada e informada ao
consumidor uma caracterstica do produto, especialmente relacionada ao seu desempenho. O
uso da etiqueta para destacar o desempenho de produtos vem sendo cada vez mais freqente,
sendo um poderoso mecanismo de conscientizao dos consumidores. No Brasil, a
etiquetagem tem se destacado como instrumento para reduo do consumo de energia eltrica
em eletrodomsticos da chamada linha branca (refrigeradores, congeladores, etc.).
g) Ensaio
Consiste na determinao de uma ou mais caractersticas de uma amostra do produto,
processo ou servio. a modalidade de avaliao mais utilizada, porque, normalmente, est
121
associada a outros mecanismos de avaliao da conformidade, sobretudo inspeo e

certificao.
A empresa que tenha decidido certificar seu produto necessita contatar um organismo
certificador acreditado e efetuar a escolha do modelo de certificao adequado s suas
pretenses, entre os permitidos pela regra especfica de certificao. Em linhas gerais um
processo de certificao de produtos ocorre em cinco fases, com as seguintes atividades por
parte da empresa e do organismo certificador:
Fase 1: Solicitao da Certificao
-
Escolha do Organismo Acreditado de Certificao e envio da solicitao de

certificao;
Encaminhamento da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade para avaliao

pelo Organismo Acreditado de Certificao;
Definio das normas tcnicas aplicveis ao produto em questo;
Definio do modelo de certificao.
Fase 2: Anlise do Processo pelo Organismo Acreditado de Certificao

-
Anlise da documentao pelo Organismo Acreditado de Certificao;
Emisso, caso exista, dos Relatrios de No Conformidade da documentao.
Fase 3: Auditoria, Ensaios e Emisso de Relatrios

-
Planejamento e realizao da Auditoria na empresa solicitante pelo Organismo

Acreditado de Certificao, envolvendo:
. controle de processo dos produtos;
. calibrao dos equipamentos utilizados no processo produtivo;
. inspeo de processo e inspeo final;
. registros da qualidade referentes aos ensaios de rotina;
. meios utilizados no tratamento de no-conformidades de produtos.
Emisso, caso existam, dos Relatrios de No-Conformidade da auditoria;
Definio e implementao das aes corretivas;
122
Fase 4: Concesso do Certificado

-
Encaminhamento da recomendao de certificao para a comisso de certificao do

Organismo Acreditado de Certificao;
Emisso do Certificado de Conformidade e um contrato para uso da Marca de

Conformidade.
Fase 5: Acompanhamento
-
Desenvolvimento de aes de acompanhamento e controle do processo de certificao

previstas no Programa de Avaliao da Conformidade do Inmetro, atravs de ensaios e
auditorias realizadas dentro de prazos mximos estabelecidos.
Diante do exposto podemos concluir que o processo de certificao, como qualquer

outro processo de avaliao da conformidade sistematizado, no pontual, contemplando a
certificao inicial e as aes de acompanhamento e controle, que iro definir quanto a
permanncia ou no da licena para o uso do selo de identificao da conformidade.
A lgica e a transparncia de um sistema de certificao condio indispensvel para
o reconhecimento mtuo das atividades dele decorrentes, entre os pases. Destaque-se que o
reconhecimento mtuo permite que atividades usadas para a emisso de certificados por
organismos de certificao de um pas possam ser aceitas por organismos de certificao em
outro, ampliando, assim, o significado do estmulo dessa funo da TIB.
Nesse contexto, prosseguindo no rastro da confiabilidade, o rgo acreditador de um
pas tem que ter reconhecimento internacional formal, isto , ser aceito por seus pares como
confivel, devendo para tanto submeter-se a auditorias tcnicas regulares. O reconhecimento
internacional , portanto, a etapa mais avanada do processo de qualidade, digamos,
globalizado e, se essa etapa no se concretizar, o produto a ser exportado ter,
necessariamente, que ser submetido a ensaios de qualidade antes de qualquer transao
comercial com empresa de outro pas. Tais exames so, em geral, exigidos pela empresa
importadora.
Os processos de reconhecimento so realizados, atualmente, por rgos internacionais
que coordenam os processos de auditoria e acordos multilaterais, merecendo destaque o ILAC
(International Laboratory Accreditation Co-operation) e o IAF (International Accreditation
Frum).
123
Abordamos portanto, pela ordem:

a) Normas ou regulamentos tcnicos;
b) Procedimentos de avaliao da conformidade;
c) Organismos certificadores;
d) Laboratrios de ensaios;
e) rgos acreditadores e
f) rgos internacionais de reconhecimento.
Em funo de tudo o que foi colocado podemos concluir que, no contexto da

globalizao das relaes econmicas, a certificao da conformidade teve a sua importncia
aumentada, tornando-se uma condio indispensvel para o comrcio internacional. Para as
empresas que investem no desenvolvimento de produtos, a funo avaliao da conformidade
deve ser considerada para que seus produtos possam atender no somente a requisitos
definidos em regulamentos e normas, mas tambm procurar exceder as expectativas do
consumidor, tendo assim produtos competitivos no mercado global.
As empresas industriais e de servios que buscam a garantia da conformidade de seus
produtos, processos e servios, dela se beneficiam, tanto pelo aspecto mercadolgico como
pelo aumento de competitividade, atravs da reduo de custos e de desperdcios.
Muito embora a certificao de sistemas da qualidade (ISO 9000) e a certificao de
sistemas de gesto ambiental (ISO 14000) tenham evoludo ao longo dos ltimos anos no
Brasil, a certificao de produtos e processos ainda incipiente, representando uma
vulnerabilidade das empresas nacionais com relao competitividade.
124
CAPTULO 3
125
CAPACIDADE EM TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

Neste captulo apresenta-se o desenvolvimento de um referencial analtico de
capacitao em TIB voltado para empresas do setor metal-mecnico unidade de anlise
deste trabalho de pesquisa.
3.1 Consideraes Iniciais

A necessidade de se criar um referencial analtico que permitisse avaliar o nvel de
capacidade em TIB de uma empresa surgiu a partir da constatao da no existncia de
referncias na literatura especializada.
Sem o qual torna-se mais difcil a tarefa de se criar um modelo conceitual de pesquisa
que relacione os temas TIB e capacidade tecnolgica e a partir da ento extrair variveis e
indicadores.
A partir de uma srie de informaes encontradas na literatura sobre metrologia,
normalizao e avaliao da conformidade, este autor as reuniu e props um referencial que
serve para avaliar os nveis de capacidade em TIB das empresas e tambm revelar os
processos e os mecanismos de aprendizagem para a formao e acumulao dessas
capacidades.
3.1.1 Premissas bsicas consideradas

Para a elaborao desse referencial analtico foram consideradas as seguintes premissas:
-
ter uma perspectiva evolucionista. Essa perspectiva leva em conta que a acumulao das
competncias se processa das categorias mais simples para as mais complexas,
caracterizando assim diversos nveis de capacidade, sendo considerada a mais apropriada
para empresas em economias emergentes de industrializao tardia. Foram considerados 6
nveis de capacidade: primrio, bsico, extra-bsico, intermedirio, intermedirio superior
e avanado.
126
a caracterizao das capacidades em TIB em trs perfis distintos: metrolgico, normativo

e de avaliao da conformidade.
3.2 Desenvolvimento do Modelo Proposto
3.2.1 Levantamento do perfil metrolgico

Nvel de capacidade Primrio:
Nesse nvel, a empresa considerada como iniciante no seu negcio. Empresas em
economias emergentes, ou de industrializao tardia, geralmente iniciam em condio de
no-competitividade no mercado mundial. Elas esto na chamada fase de infncia industrial
e ao iniciarem as suas atividades muitas vezes no dispem sequer das capacidades
tecnolgicas bsicas. Para se tornarem competitivas, elas tm que se engajar em um processo
de aprendizagem para construir e acumular suas capacidades tecnolgicas.
Em termos metrolgicos, nesse nvel de competncia considerado, as empresas se
caracterizam por:
-
realizar medies de baixa complexidade utilizando-se de instrumentos simples e

convencionais, por vezes at inadequados s medies em questo e no rastreados a
padres nacionais e/ou internacionais;
ausncia de procedimentos metrolgicos padronizados;
realizar medies em ambientes inapropriados e no controlados;
ausncia de treinamentos internos e/ou externos na rea metrolgica.
As medies so realizadas, mas no existe confiabilidade metrolgica com relao

aos valores obtidos. Nesse estgio a empresa ainda no conhece e no faz uso de nenhuma
tcnica de comprovao metrolgica.
Nvel de capacidade Bsico:
127
J nesse nvel, a empresa implanta e conquista a certificao do seu Sistema de Gesto

da Qualidade segundo a norma ISO 9001. Para tanto ela teve que aprender a tratar com as
questes metrolgicas exigidas no item 7.6 da ISO 9001 e tambm da ISO 10012 Requisitos
de garantia da qualidade para equipamentos de medio: Sistema de comprovao
metrolgica para equipamento de medio e diretrizes para controle de processos de medio.
Para conquistar esse nvel de competncia a empresa deve apresentar os seguintes
mecanismos de aprendizagem:
-
identificar as medies a serem realizadas e a capacidade requerida de cada medida;
determinar a incerteza de medio de cada instrumento;
adquirir instrumentos/padres apropriados;
qualificar fornecedores de instrumentos/padres;
definir as condies ambientais ideais para as medies bem como as correes

necessrias;
treinar os tcnicos de metrologia;
estabelecer procedimentos padronizados de medio;
definir a freqncia de calibrao dos instrumentos de medio;
qualificar os fornecedores de calibrao;
definir os critrios de aceitabilidade de cada instrumento/padro;
realizar a calibrao, registrar os resultados e avaliar os resultados contra os critrios de

aceitabilidade.
Nvel de capacidade Extrabsico:

Uma vez que os elementos bsicos da norma ISO 9001 estejam devidamente
consolidados e incorporados ao dia-a-dia da empresa, torna-se possvel para a empresa
avanar em direo a fornecimentos mais especficos e complexos, cumprindo com requisitos
mais rgidos de normas de segunda gerao.
Nesse nvel de capacidade a empresa se especializa em fornecimentos especficos para
um determinado segmento de mercado, de caracterstica tcnica complexa e onde a qualidade
certificada requerida; conseguindo atend-lo mediante o cumprimento de requisitos mais
128
severos em relao queles estabelecidos pela ISO 9001. o caso, por exemplo, do
atendimento ao setor automobilstico, onde faz-se necessrio o conhecimento da norma TS
16949 (QS 9000).
No atendimento essa norma, o foco da metrologia reside na avaliao da qualidade
de um sistema de medio, atravs do uso do manual MSA - Measurement Systems Analysis,
que faz parte dos manuais relacionados pela norma especfica do setor.
-
identificar as propriedades estatsticas mais importantes para o uso dos dados;
implantar tcnicas estatsticas;
analisar o comportamento do sistema de medio atravs das tcnicas de MSA;
verificar a adequao ao uso dos instrumentos de medio.
Nvel de capacidade Intermedirio:

Estando a empresa j
capacitada para o atendimento de requisitos metrolgicos
rgidos e especficos, nesse estgio ela tem plenas condies tcnicas de assumir uma nova
responsabilidade que a de criar um laboratrio de metrologia acreditado pelo Inmetro,
pertencente Rede Brasileira de Calibrao (RBC), podendo ou no prestar servios externos
de calibrao de instrumentos.
A Volkswagen do Brasil, a Mitutoyo Sul Americana, a CIA Siderrgica de Tubaro, a
Siemens do Brasil S/A, a Sharp do Brasil S/A, a Asea Brown Boveri Service LTDA, a Starret
Ind. e Com. LTDA e a Usiminas so apenas alguns poucos exemplos de empresas que
seguiram essa opo.
Para tanto a empresa ter que implantar a norma ABNT NBR ISO/IEC 17025
Requisitos gerais para a competncia de laboratrios de ensaio e calibrao.
Esta norma mais abrangente que a ISO 9001, de tal forma que um laboratrio que
opera somente com os requisitos da ISO 9001 por si s no demonstra a competncia do
laboratrio para produzir dados e resultados tecnicamente vlidos. No entanto os laboratrios
de calibrao e ensaio que atendem ISO 17025, operam tambm de acordo com a ISO 9001.
129
Para a acreditao do laboratrio, a empresa teve que aprender a tratar com os itens
estabelecidos na seo 5 da ISO 17025, que especifica os requisitos para a competncia
tcnica nos servios de calibraes que o laboratrio realiza. Portanto ela passa a acumular
mais algumas competncias metrolgicas, atravs dos seguintes mecanismos de
aprendizagens:
-
criar uma poltica de treinamento em metrologia para os tcnicos do laboratrio;
monitorar as condies ambientais, por ex., a esterilidade biolgica, poeira, distrbios

eletromagnticos, radiao, umidade, alimentao eltrica, temperatura e nveis sonoro e
de vibrao, conforme apropriado para as atividades em questo;
validar mtodos de calibrao;
estimar incertezas de medio do sistema;
estabelecer programas de calibrao dos instrumentos e padres do laboratrio com

rastreabilidade a padres primrios do Inmetro ou internacionais;
estabelecer procedimentos padronizados de calibrao;
estabelecer procedimentos para o transporte, recebimento, manuseio, proteo,

armazenamento, reteno e/ou remoo dos itens de calibrao;
estabelecer procedimentos de controle da qualidade para monitorar a validade das

calibraes realizadas;
participar de programas de comparaes interlaboratoriais;
realizar auditorias internas a intervalos peridicos.
Nvel de capacidade Intermedirio Superior:

Nesse estgio a empresa j consolidou todos os seus processos e passa a ter o foco na
automao dos mesmos. A empresa procura automatizar a sua rea metrolgica, quando
cabvel, tanto em medies na linha produtiva como em calibraes de seus instrumentos e
padres.
Nesse nvel de competncia uma empresa do setor metal-mecnico passa a utilizar
mquinas de medio de coordenadas (MMC) com sistemas multisensoriais flexveis de alta
velocidade de resposta para dimensionamentos tridimensionais complexos. A flexibilidade de
uma MMC pode substituir diversos dispositivos de controle, permitindo o dimensionamento
130
geomtrico, a digitalizao para engenharia reversa, a anlise de perfis e a comparao de

superfcies. A integrao de uma MMC com o centro de usinagem, alm de permitir a
automao de resultados, melhora a performance no equipamento de medio e contribui para
uma reduo substancial no tempo de inspeo.
A adio de uma MMC uma clula flexvel de manufatura no deve ser vista apenas
sob os aspectos de comunicao e sincronismo de atividades. O que se espera de uma MMC
a informao rpida e precisa com um sistema de retroalimentao que transmite os dados
obtidos na medio por coordenadas para o centro de usinagem, corrigindo a programao e
melhorando a exatido do produto.
-
interagir com fornecedores para o desenvolvimento de projetos de automao/integrao

de mquinas de medir ao centro de usinagem;
apresentar atividades de P&D para o desenvolvimento de softwares de medio;
visitar fbricas automatizadas no Brasil ou exterior;
participar em Congressos/Seminrios na rea de metrologia.
Nvel de capacidade Avanado:

Nesse nvel a empresa passa a desenvolver processos especiais de medio para novas
tecnologias, utilizando equipamentos de medio de ltima gerao. Conforme Vs (2005), a
tendncia da metrologia, na rea dimensional, avanar nas pesquisas em torno da
nanometria. Atualmente esto em desenvolvimento no Japo, as mquinas de medir mais
exatas do mundo com resoluo nanomtrica, automticas, com velocidade de medio de
200 mm/s e acelerao de at 1000 mm/s2. So exemplos de novas tecnologias:
nanousinagem, nanoeletrnica, biomecnica, cincia dos materiais/novos desenvolvimentos e
as nanopartculas. Para conquistar esse nvel de competncia a empresa deve apresentar os
seguintes mecanismos de aprendizagem:
-
interagir com universidades nacionais/internacionais para o desenvolvimento de novas

tecnologias de medio;
131
interagir com fornecedores para o desenvolvimento de projetos de equipamentos de

medio de ltima gerao;
apresentar atividades de P&D para o estabelecimento de novos sistemas de medio.
No Quadro 3.1 sintetizamos o perfil metrolgico de uma empresa, conforme as

caractersticas acima detalhadas.
Nvel de capacidade
Primrio
Bsico
Extrabsico
Intermedirio
Interm. Superior
Avanado
Funo: Metrologia
Medies de baixa complexidade tcnica, realizadas sem
procedimentos padronizados, em ambientes no controlados
e utilizando-se de instrumentos no rastreados a padres de
medidas nacionais e/ou internacionais. Ausncia de
confiabilidade metrolgica.
Medies realizadas com procedimentos padronizados, em
ambiente controlado, por tcnicos treinados, utilizando-se de
instrumentos/sistemas de medio calibrados periodicamente
frente a padres nacionais/internacionais adequados e
considerados como aceitos frente aos critrios de
aceitabilidade definidos previamente. Atendimento ao item
7.6 da norma ISO 9001.
Utilizao da metodologia MSA (Anlise do Sistema de
Medio) para proporcionar o aumento de confiana nas
leituras obtidas e verificao de adequao ao uso dos
instrumentos de medir, atravs de tcnicas estatsticas.
Criao de um laboratrio de metrologia acreditado, com
possibilidade de prestar servios externos, pertencente
Rede Brasileira de Calibrao.
Automao de equipamentos de medio, tanto na linha de
produo como no laboratrio de metrologia.
Desenvolvimento de procedimentos de medio para novas
tecnologias utilizando equipamentos de medio de ltima
gerao. Ex.: nanousinagem, biomecnica, cincia dos
materiais/novos desenvolvimentos, nanoeletrnica, etc.
Quadro 3.1 Perfil metrolgico de uma empresa

Fonte: elaborao prpria
Em termos dos principais processos de aprendizagem, para se atingir as capacidades

descritas acima, estamos relacionando-os no Quadro 3.2. Entendemos aqui por processos de
aprendizagem tecnolgica os vrios processos pelos quais as pessoas e, por meio delas, as
organizaes adquirem aptides e conhecimentos tcnicos (Bell, 1984). Para este trabalho
estamos considerando, para os processos de aprendizagem, o modelo proposto por Figueiredo
(2003), que desagrega a aprendizagem em processos de aquisio de conhecimentos e
132
processos de converso de conhecimentos. Os primeiros so ainda desagregados em externos

e internos e os ltimos em socializao e codificao do saber.
Esto indicados tambm os mecanismos de aprendizagem e os estgios onde eles
ocorrem. Para efeito de interpretao da tabela: P = nvel primrio; B = nvel bsico; E = nvel
extrabsico; I = nvel intermedirio; IS = nvel intermedirio superior e A = nvel avanado.
PROCESSOS E MECANISMOS DE APRENDIZAGEM TECNOLGICA

Estgio
Aquisio externa do conhecimento
1. TREINAMENTO EXTERNO (learning by training)
. Incertezas de medio
PB
. Tcnicas estatsticas
PB
. Operao dos equipamentos de medio
PB
. Metodologia MSA
BE
. Calibrao de instrumentos
PB
2. INTERAO COM FORNECEDORES
(learning by interacting)
. Aquisio de instrumentos/padres
PB
. Desenvolvimento de projetos de automao de equipamentos de medir
I IS
. Desenvolvimento de projetos de equipamentos de medio de ltima gerao
IS A
3. INTERAO COM O INMETRO
. Determinao das incertezas de medio
EI
. Comparaes interlaboratoriais
EI
. Definio das condies ambientais dos labs. de metrologia e de ensaios
EI
4. INTERAO COM UNIV. / INST. DE PESQ. (learning by advances in science and technology)
. Desenvolvimento de novas tecnologias de medio
IS A
. Cursos de ps-graduao em metrologia
BE
. Respostas tcnicas a problemas metrolgicos
BE
5. CONTRATAO DE ESPECIALISTAS (learning by hiring)
. Desenvolvimento de competncias em metrologia atravs de consultores externos
PB
. Definio de critrios de aceitabilidade de instrumentos de medio
PB
. Identificar as tcnicas estatsticas apropriadas para o uso dos dados
BE
6. CONGRESSOS E SEMINRIOS
. Participao em Congressos/Seminrios nacionais e internacionais de metrologia
I IS
Aquisio interna do conhecimento
1. TREINAMENTO INTERNO DOS FUNCIONRIOS
(learning by training)
. Treinamentos on the job relativos metrologia: medies e calibraes
PB
2. ATIV. DE ROTINA, MECANISMOS DO TIPO APRENDER-FAZENDO (learning by doing)
. Desenvolvimento de metodologias de medio
PB
. Implantao de tcnicas estatsticas
BE
. Desenvolvimento e validao de metodologias de calibrao
EI
. Validao de softwares de medio
EI
. Controle da qualidade para monitorar a validade das calibraes
EI
3. ATIVIDADES DE P&D (learning by searching)
. Desenvolvimento de softwares de medio
I IS
. Desenvolvimento de novos sistemas de medio (estado-da-arte)
IS A
. Aprimoramento contnuo das atividades metrolgicas
I IS
Continua.
133
Socializao do conhecimento
1. SOLUO COMPARTILHADA DE PROBLEMAS
. Comit da Qualidade
. Anlises e decises acerca do comportamento do sistema de medio
. Definies de projeto para implantao de lab. acreditado pelo Inmetro
. Definies das metodologias de validao dos mtodos de calibrao
. Estabelecer programas de treinamentos em metrologia
. Estabelecer programas de calibraes dos instrumentos de medio e padres
2. VISITAS A FBRICAS NO BRASIL OU EXTERIOR
. Visitas a fbricas e/ou laboratrios automatizados no Brasil ou exterior
Codificao do conhecimento
1. ELABORAO DE PROCEDIMENTOS TCNICOS
. Qualificao de fornecedores de: instrumentos/padres e de calibrao
. Medies
. Freqncia de calibrao dos instrumentos de medio
. Critrios de aceitabilidade de instrumentos e/ou padres
. Adequao ao uso dos instrumentos de medio
. Poltica de treinamento em metrologia para os tcnicos da rea
. Clculos de incertezas de medio
. Calibraes
. Transporte, recebimento, manuseio, proteo e armazenamento de itens de calibrao
. Monitoramento das condies ambientais do laboratrio de metrologia
2. PATENTEAMENTO
. Depsitos de patentes no Brasil e no exterior
PB
BE
EI
EI
EI
EI
I IS
PB
PB
PB
PB
BE
EI
EI
EI
EI
EI
IS A
Quadro 3.2 Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil metrolgico

3.2.2 Levantamento do perfil normativo

Como j comentado, esse nvel de capacitao caracterizado pela chamada fase de
infncia industrial e as empresas ainda esto em fase de estruturao e incio de formao
de suas capacitaes tecnolgicas. Em termos normativos, nesse nvel de capacitao
considerado, as empresas se caracterizam pelas seguintes aes:
-
ausncia de infra-estrutura de apoio utilizao de normas tcnicas;
no utilizao voluntria de normas tcnicas;
inexistncia de acervo de normas e/ou regulamentos tcnicos;
eventual utilizao apenas de normas tcnicas de caractersticas de produtos;
ausncia de interao com a ABNT e outros rgos oficiais para a aquisio de normas.
134

Nesse nvel a empresa j comea a dar os seus primeiros passos em direo
utilizao de normas tcnicas para o enquadramento de seus produtos e tambm para a
certificao de seus sistemas. A empresa inicia com a utilizao de normas de 1a gerao (as
chamadas normas genricas). No nvel dessa competncia, a empresa conquista a certificao
de seu Sistema de Gesto da Qualidade segundo a norma NBR ISO 9001 e incorpora ao seu
dia-a-dia um mecanismo de controle e atualizao do seu acervo de normas tcnicas. Esse
mecanismo deve possibilitar o controle do acervo de normas da empresa, bem como pesquisar
o catlogo de normas tcnicas nacionais e regionais com a finalidade de aquisio das
mesmas.
-
utilizar voluntariamente as normas de 1a gerao (por ex. a ISO 9001) e a cumprir com
todos os requisitos da mesma;
utilizar as normas tcnicas relativas performance de seus produtos;
constituir um acervo tcnico de normas e/ou regulamentos tcnicos.

Com a acumulao de capacidades e a certificao de seu Sistema de Gesto da
Qualidade, a empresa passa a ter condies de fornecer para setores especficos. Nesse
contexto ela obrigada a utilizar normas de 2a gerao (setor especfico) e de 3a gerao
(normas de empresa). Como exemplos temos a TS 16949 (antiga QS 9000) para o setor
automotivo, a AS 9000 para o setor aeroespacial, a TS 22000 para o setor de alimentos,
normas Petrobrs, normas Daimler Chrysler, entre tantas outras. Nos casos especficos da AS
9000 e QS 9000 (incorporada pela TS 16949) elas contm a ISO 9000 na sua integridade e
mais requisitos especficos adicionais dos setores aos quais se aplicam, conforme Nadvi &
Wltring (2002).
135
conhecer e utilizar normas de setores especficos, de grande influncia em setores tcnicos

complexos especficos, como por exemplo a TS 16949, de grande utilizao no setor
automobilstico metal-mecnico;
conhecer e a aplicar as seguintes tcnicas, entre outras:

(i)
FMEA: Anlise de Modo e Efeitos de Falha Potencial;
(ii)
APQP10: Planejamento Avanado da Qualidade do Produto e Plano de Controle;
(iii)
PPAP11: Processo de Aprovao de Pea de Produo.
Conhecer e utilizar a norma ISO 17050, no caso da empresa optar pela Declarao de
Conformidade pelo Fornecedor para alguns de seus produtos.

Nesse nvel de capacitao a empresa j consolidou a utilizao das normas de 2a e 3a
geraes e passa a adotar voluntariamente a norma ABNT NBR ISO/IEC 17025. Com ela
surge a necessidade de se implantar, tambm, todas as normas especficas do Inmetro que
tratam sobre o tema e que so objeto de auditorias peridicas por parte dessa entidade. A
implantao dessa norma marca o incio do relacionamento da empresa com o Inmetro.
Para tanto, a empresa teve que aprender a tratar, tambm, com os itens estabelecidos
na seo 4 da ISO 17025, que especifica os requisitos para um gerenciamento slido nas suas
atividades laboratoriais. Alm disso, passa tambm a utilizar de forma antecipada,
voluntariamente, as normas tcnicas internacionais pertinentes aos seus produtos e/ou
servios, tendo o mercado mundial como referncia.
-
10
implantar um sistema de gesto para o laboratrio conforme a ISO 17025;
Manual estabelecido pelas montadoras de veculos GM, Chrysler e Ford e que fornece diretrizes projetadas
para desenvolver um plano de qualidade que d suporte ao desenvolvimento de um produto ou servio, visando
atender aos requisitos do cliente.
11
Manual que tem como propsito determinar se todos os registros de projeto de engenharia e requisitos de
especificao do cliente so corretamente compreendidos pelo fornecedor e que o processo tem o potencial para
produzir produtos que satisfazem de forma constante estas exigncias durante um perodo de produo real
uma taxa de produo cotada. Define requisitos genricos para a aprovao de peas de produo.
136
estabelecer procedimentos para aquisio de suprimentos e de avaliao de fornecedores;
aprimorar continuamente a eficcia do seu sistema de gesto por meio do uso da poltica
da qualidade especfica para o laboratrio;
estabelecer mecanismos de antecipao a requisitos normativos.

Esse nvel de competncia se caracteriza, sob o ponto de vista normativo, pela
capacidade da empresa em disseminar a abordagem de sistemas de gesto para as reas
ambiental e social como por exemplo o Sistema de Gesto Ambiental (ISO 14000), o
Sistema de Gesto para Segurana e Sade Ocupacional (OHSAS 18001), Sistema de Gesto
da Responsabilidade Social (NBR 16001), entre outros.
Nesta tese estamos enfatizando, nesse nvel de capacitao, a ISO 14000 Sistemas de
Gesto Ambiental, pelo crescimento em importncia que os aspectos ambientais assumem
hoje em dia e pelo crescente nmero de certificaes.
-
conhecer e utilizar normas de carter ambiental e/ou social, como a ISO 14001, OHSAS
18001 e a NBR 16001;
estabelecer um mecanismo para se antecipar e se preparar para novos requisitos

ambientais legais, conforme recomenda o item 4.3.2 da norma ISO 14001;
apresentar um Sistema de Gesto Ambiental conforme a ISO 14001;
Como conseqncia, a empresa agrega novas capacitaes que permitem:

-
melhorar os seus processos de produo, atravs de:

(i)
sistemas de gesto ambiental (ISO 14001 e 14004);
(ii)
auditorias ambientais (Srie ISO 14010);
(iii)
avaliao do desempenho ambiental (Srie ISO 14030).
137
melhorar o projeto e desenvolvimento de seus produtos, atravs de:

(i)
avaliao de ciclo de vida (Srie ISO 14040);
(ii)
Ecodesign (ISO TR 14062);
(iii)
rotulagem ambiental (Srie ISO 14020).
A Sadia, a Cia. Sid. de Tubaro, a Votorantim Celulose e Papel, a Cia Energtica

Santa Elisa, a Petrobrs, a Onix Sasa, a Plantar Reflorestamento e a Nova Gerar Ecoenergia
so alguns exemplos de empresas que apresentam estratgias visando reduo de gases de
efeito estufa, utilizando-se do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL) e outros
mecanismos de mercado, configurando assim um empreendedorismo sustentvel
e um
ambientalismo de resultados, conforme Marcovitch (2006).

Segundo Lemos (2007), apenas como exemplo de benefcios que a ISO 14000
proporcionou para uma empresa do setor metal-mecnico, podemos citar o caso da Mahle
Metal Leve que implantou Sistemas de Gesto Ambiental em suas nove unidades brasileiras,
obtendo:
-
reduo das emisses de CO2 em 118 m3/ano na atmosfera, atravs da utilizao de ar

comprimido na usinagem dos eixos de comando;
reduo do lanamento de 3 ton/ano de nquel para reuso em processos galvnicos;
reduo de 3% no consumo de gua e energia eltrica;
ganhos anuais de cerca de R$ 1 milho desde 2000.
De acordo com Vasconcelos (2007), atravs da compilao dos dados do documento

lanado pelo MCT/Finep e CNI/IEL (2006) Brasil Inovador. O Desafio Empreendedor 40
histrias de sucesso de empresas que investem em inovao, podemos chegar a algumas
concluses interessantes. So elas:
-
em 33% das empresas amostradas, a inovao de produtos ou processos foi motivada por
aspectos ambientais ou teve sua incluso como principal caracterstica da inovao;
em 17% das empresas amostradas, mencionam-se melhorias nos aspectos ambientais, com
reduo de impactos ambientais, seja na fase de produo e/ou uso do produto, advindos
da inovao tecnolgica no produto ou no processo;
138
em 8% dos casos, h aspectos ambientais, com reduo de impactos ambientais seja na

fase de produo e/ou uso do produto, advindos da inovao tecnolgica no produto ou no
processo, mas no so sequer focados ou valorizados pelas empresas inovadoras;
em quase 60% dos casos amostrados de empresas que aumentaram de forma significativa
a produtividade, lucratividade e competitividade h, direta ou indiretamente, aspectos
ambientais positivos envolvidos, geradores de benefcios ambientais passveis de
identificao e quantificao. Nesses, em pouco mais da metade, aspectos e ganhos
ambientais foram legitimados/validados pelo mecanismo de patente, uma vez que
caracterizaram a inovao. No restante, no h o uso de nenhum mecanismo de
reconhecimento e validao de aspectos ambientais positivos geradores de benefcios
ambientais de alcance at global. Esse mecanismo pode vir a ser uma norma tcnica, no
futuro;
os aspectos e benefcios ambientais, associados a produtos e seus processos, sero cada

vez mais parmetros de inovao em produtos e processos e objetos de reconhecimento e
validao por patentes ou normas tcnicas.
Isso tudo demonstra a preocupao que as empresas, em especial as consideradas

inovadoras, tm atualmente com os aspectos pertinentes s questes ambientais. Portanto no
podemos deixar de considerar a gesto ambiental como um quesito a ser levado em conta na
acumulao das capacitaes tecnolgicas de uma empresa.

Esse nvel caracterizado como sendo o mais alto que uma empresa pode conquistar,
apresentando as seguintes competncias no mbito normativo:
-
participar e influenciar tecnologicamente junto aos Comits Normativos (da ISO, IEC ou
ITU) para que a sua tecnologia torne-se um padro global, com condio de acesso aos
mercados em geral;
criar espao reservado para as suas core-competences, protegendo-as de possveis

avanos locais em suas operaes internacionais;
participar na criao de normas ambientais e sociais.
139
Um exemplo de empresa que seguiu uma linha evolutiva de capacidade normativa a

Embraer S.A.. Se analisarmos a trajetria normativa dessa empresa ao longo dos ltimos 40
anos, notaremos uma linha de coerncia entre os tipos de normas e a utilizao temporal das
mesmas, conforme abordado por Nadvi & Wltring (2002) e o modelo proposto nesta tese.
De acordo com Villela (2005), da dcada de 1970 at o final dos anos 80s,
basicamente a empresa se utilizou das normas da OTAN AQAP-1 (Allied Quality
Assurance) Controle da Qualidade e tambm da MIL-Q-9858 Requisitos do Programa da
Qualidade, uma das primeiras normas da qualidade que surgiu nos Estados Unidos para
aplicao na rea militar. Essa fase inicial caracterizou-se simplesmente como de controle da
qualidade.
J nos anos 90s a empresa passou a usar a ISO 9001:1994, a AS 9000, a D1-9000
Boeing: Sistema Avanado da Qualidade e a CQAR McDonnell Douglas, ou seja, normas
genricas, especficas do setor aeroespacial e de empresas. Essa fase se caracterizou como
sendo de garantia da qualidade.
E nesses ltimos anos a empresa obteve a certificao segundo a ISO 14001, a
OHSAS 18001, a ISO 9001:2000, a AS 9100:2000, a SA 8000 que trata dos requisitos
referentes s prticas sociais do emprego por fabricantes e seus fornecedores (em toda a
cadeia de fornecimento) e a ISO 17799 que abrange a rea de segurana da informao. Essa
ltima fase pode ser caracterizada como de gerenciamento de todos esses sistemas
normativos.
No Quadro 3.3 sintetizamos o perfil normativo de uma empresa, conforme as
caractersticas acima detalhadas.
140
Nvel de capacidade
Primrio
Bsico
Extrabsico
Intermedirio
Interm. Superior
Avanado
Funo: Normalizao
Ausncia de infra-estrutura de apoio utilizao de normas
tcnicas na empresa; no utilizao voluntria de normas;
inexistncia de acervo de normas e/ou regulamentos
tcnicos; eventual utilizao somente de normas tcnicas de
caractersticas de produtos.
Capacidade para utilizao voluntria de normas de 1a
gerao (genricas), p.ex.: ISO 9000.
Capacidade para utilizao das normas de 2a gerao (setor
especfico) e de 3a gerao (normas de empresas), de grande
influncia em setores tcnicos complexos especficos, p.ex.:
TS 16949 (QS 9000); utilizao das tcnicas de FMEA,
APQP e PPAP; utilizao da norma ISO 17050.
Capacidade para utilizao voluntria da norma NBR
ISO/IEC 17025 Requisitos para a competncia de
laboratrios de ensaio e calibrao;
Capacidade para utilizao antecipada de normas tcnicas
internacionais para os seus produtos/processos, tendo o
mercado mundial como referncia.
Capacidade para utilizao voluntria das normas ambientais
e/ou sociais, p. ex.: ambiental ISO 14000, segurana/sade
ocupacional (OHSAS 18001), responsabilidade social (NBR
16001), entre outras.
Capacidade para influenciar tecnicamente as instncias de
definio de polticas para normas e padres globais;
Participao efetiva no processo de normalizao regional e
internacional.
Quadro 3.3 Perfil normativo de uma empresa

Os principais processos de aprendizagem utilizados para se atingir as capacidades

descritas acima esto relacionados no Quadro 3.4. Esto listados tambm os principais
mecanismos e os estgios onde eles ocorrem.
141

Estgio
. Norma ISO 9000
PB
. Norma ISO 17025
EI
. Norma ISO 14000
I IS
. Tcnica de FMEA, APQP e PPAP
BE
. Norma QS 9000/TS 16949
BE
2. INTERAO COM RGOS NORMATIVOS E INST. DE PESQUISAS
(learning by
interacting)
. Aquisio e atualizao de normas tcnicas
PB
3. APRENDIZAGEM POR BUSCA (learning by searching)
. Novos requisitos ambientais legais
I IS
. Normas tcnicas internacionais pertinentes aos produtos e/ou servios da empresa
E I
4. INTERAO COM OS COMITS NORMATIVOS (learning by interacting)
. Participao nos Comits de rgos normativos internacionais para a edio de normas IS A
tecnolgicas/ambientais/sociais
. Constituio de mecanismo de controle e atualizao do acervo de normas tcnicas
PB
. Aplicao das tcnicas de FMEA, APQP e PPAP
BE
. Atendimento norma ISO 17050 (DCF)
BE
. Utilizao de normas tcnicas internacionais para seus produtos/processos
EI
. Cumprimento com os requisitos da ISO 9000
PB
EI
I IS
1. SOLUO COMPARTILHADA DE PROBLEMAS (learning by doing)
. Comit da Qualidade do Sistema de Gesto do Lab. Acreditado ISO 17025
EI
. Comit do Sistema de Garantia da Qualidade ISO 9000
PB
. Comit do Sistema de Gesto Ambiental ISO 14000
I IS
1. ELABORAO DE PROCEDIMENTOS TCNICOS E ADMINISTRATIVOS
. Procedimento para aquisio de suprimentos e de avaliao de fornecedores
EI
. Manual do Sistema de Gesto da Qualidade ISO 9000
PB
. Manual do Sistema de Gesto do Laboratrio ISO 17025
EI
. Manual do Sistema de Gesto Ambiental ISO 14000
I IS
. Estabelecimento de um mecanismo de antecipao a requisitos normativos
EI
Quadro 3.4 Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil normativo
3.2.3 Levantamento do perfil de avaliao da conformidade

Nesse nvel de capacitao a empresa apenas executa testes do principal requisito a ser
atendido pelo produto, no realizando nenhum ensaio para se avaliar o nvel de desempenho
do mesmo ao longo do tempo. A garantia dada somente sobre falhas evidentes.
142
Portanto, nesse contexto, a empresa se caracteriza pela seguinte competncia:

-
avaliao pontual da conformidade, de 1a parte, com verificao bsica de requisitos

mnimos de funcionamento de seu produto.

Com a conquista da certificao de seu sistema de gesto da qualidade, segundo a ISO
9001, a empresa passa a dispensar um tratamento sistmico avaliao da conformidade de
seus produtos e processos. Esse tratamento sistmico, que segue as premissas e requisitos da
ISO 9000, adota o modelo PDCA (Plan/Do/Check/Act), estabelecendo aes que contemplam
desde a seleo da norma tcnica adequada at o acompanhamento do produto no mercado ao
longo do tempo, de acordo com o Inmetro.
Segundo o survey disponibilizado pela ISO em seu site, com dados obtidos at
dez/2005, foram contabilizadas 8533 empresas brasileiras certificadas ISO 9001.
-
tratar sistemicamente a avaliao da conformidade, o que envolve:

(i)
seleo da norma tcnica ou regulamento tcnico adequado ao seu produto;
(ii)
coletar amostras;
. selecionar o laboratrio responsvel pelos ensaios.
(iii)
realizar os ensaios/inspees;
. verificar, validar, monitorar e inspecionar as atividades de ensaios requeridos,
especficos para o produto, bem como definir os critrios para a aceitao do
produto;
. interpretar os resultados dos ensaios/inspees.
(iv)
realizar auditorias no Sistema de Garantia de Qualidade do fornecedor;

. realizar auditorias de acompanhamento;
. definir sistemtica de tratamento das no conformidades identificadas.
(v)
avaliar e acompanhar o produto no mercado.
143

Nesse nvel a empresa j apresenta algumas capacitaes que permitem orient-la no
sentido de certificar os seus produtos e/ou processos. Num primeiro momento ela tem
condies de emitir a Declarao da Conformidade pelo Fornecedor (DCF), que a forma
mais branda, simples e menos onerosa de todos os mecanismos de avaliao da conformidade,
j que a interferncia externa (da terceira parte) eliminada. Esse mecanismo, de primeira
parte, oferece de mdio a baixo risco sade e segurana do consumidor e do meio ambiente,
ou seja, no um mecanismo substituto da certificao, j que eles possuem campos de
aplicao diferentes. A DCF vem sendo largamente utilizada em produtos de rpida
obsolescncia tecnolgica.
Para conseguir o licenciamento de uso do selo de identificao da conformidade, os
principais mecanismos de aprendizagem esto relacionados a:
-
selecionar um laboratrio acreditado;
ensaiar o produto;
preencher a Declarao, com contedo mnimo conforme o norma ISO 17050 e enviar,
juntamente com os resultados dos ensaios e mais o certificado do Sistema da Qualidade
(ISO 9000) para a obteno da aprovao do Inmetro;
ser auditado pelo Inmetro em suas instalaes;
ser auditado por um agente de terceira parte no caso da TS 16949.
tambm nesse nvel que a empresa conquista a certificao ISO TS 16949, no caso
de fornecimentos indstria automobilstica.
dez/2005, foram contabilizadas 480 empresas brasileiras certificadas ISO/TS 16949.

Da mesma forma que do ponto de vista metrolgico foi possvel a criao de um
laboratrio de metrologia acreditado pelo Inmetro, portanto pertencente RBC; tambm
pode-se considerar a criao, sob o ponto de vista de avaliao da conformidade, de um
laboratrio de ensaios, tambm acreditado pelo Inmetro e portanto pertencente RBLE. Em
144
ambos os casos os mecanismos de aprendizagem so os mesmos, como j especificados no

item 3.2.1 deste trabalho.
Alm da criao de um laboratrio pertencente RBLE, considera-se tambm que a
acumulao de competncias j permite empresa conseguir a certificao de seus produtos,
processos ou servios por um agente de terceira parte. Segundo o Inmetro, o processo de
certificao, como qualquer outro processo de avaliao da conformidade, no pontual,
contemplando a certificao inicial e as aes de acompanhamento e controle, que iro definir
quanto a permanncia ou no da licena para o uso do selo de identificao da conformidade.
J com relao certificao de produtos, os principais mecanismos de aprendizagem
relacionados, so:
-
selecionar o Organismo Acreditado de Certificao (OAC);
elaborar a documentao pertinente, incluindo-se a do Sistema de Gesto da Qualidade,

para avaliao pelo OAC;
ser auditado pelo OAC em suas instalaes;
definir e implementar aes corretivas, se existirem;
desenvolver aes de acompanhamento e controle do processo de certificao, durante o

perodo de vigncia do instrumento contratual que concede a licena para o uso do selo de
identificao da conformidade.

Nesse nvel a empresa reune competncias para conseguir a certificao de seu
Sistema de Gesto Ambiental, segundo as normas da srie ISO 14000 e/ou outras
certificaes segundo normas de carter social. Como j salientado no item 3.2.2 deste
trabalho, focaremos a gesto ambiental.
Um processo de identificao de no-conformidade no sistema de gesto ambiental e
de tomada de ao corretiva ou preventiva auxilia a organizao a operar e manter o sistema
conforme pretendido. As medies, os monitoramentos e a manuteno de registros
proporcionam organizao uma fonte confivel de informaes sobre a operao e os
resultados do sistema de gesto ambiental. Auditorias peridicas do sistema auxiliam a
organizao a verificar se o mesmo est projetado e operando de acordo com o planejado.
145
Todas essas ferramentas do suporte avaliao de conformidade/desempenho, conforme o

item 4.5 da norma ISO 14001.
Portanto, os principais mecanismos de aprendizagem relacionadas com a certificao
do sistema de gesto ambiental, so:
-
medir e monitorar os aspectos ambientais identificados como significativos;
treinar funcionrios cujo trabalho esteja relacionado a aspectos ambientais significativos;
estabelecer procedimento para a avaliao do atendimento a requisitos legais,

periodicamente;
determinar os registros requeridos para gerenciar eficazmente as questes ambientais;
realizar auditorias internas a intervalos planejados;
ser auditado pela entidade certificadora periodicamente.
dez/2005, foram contabilizadas 2061 empresas brasileiras certificadas ISO 14001.

Sendo esse o nvel mais alto que uma empresa pode conquistar, sob o ponto de vista
de avaliao da conformidade ela obtm a certificao de seus sistemas, produtos e/ou
servios que estejam na fronteira tecnolgica internacional. Como competncia tecnolgica
consideramos a capacidade de influenciar tecnicamente e interagir com o Inmetro no auxlio
s questes ligadas atividade de avaliao da conformidade junto ao Comit da ISO
Conformity Assesment Commitee ISO/Casco.
No Quadro 3.5 sintetizamos o perfil de avaliao da conformidade de uma empresa,
conforme as caractersticas acima detalhadas.
146
Nvel de capacidade
Primrio
Bsico
Extrabsico
Intermedirio
Interm. Superior
Avanado
Funo: Avaliao da Conformidade
Avaliao pontual da conformidade, de 1a parte, com teste de

funcionamento apenas do principal requisito a ser atendido
pelo produto.
Certificao do Sistema de Gesto da Qualidade segundo a
ISO 9000; e avaliao da conformidade com tratamento
sistmico envolvendo testes de performance do produto,
de 1a ou 2a parte.
Capacidade de utilizao do mecanismo Declarao da
Conformidade pelo Fornecedor de avaliao da
conformidade, de 1a parte;
Certificao ISO TS 16949 ou de outro setor especfico.
Acreditao de um laboratrio de ensaios, prestador de
servios externos e pertencente RBLE; certificao
voluntria de produto, por um agente de 3a parte.
Certificao do(s) Sistema(s) de Gesto Ambiental segundo
a ISO 14000 e/ou de Segurana e Sade Ocupacional
(OHSAS 18001) e/ou de Responsabilidade Social (NBR
16001).
Certificao de sistemas, produtos e/ou servios que estejam
na fronteira tecnolgica internacional; capacidade de
influenciar tecnicamente e interagir com o Inmetro e o
comit de avaliao da conformidade da ISO ISO/Casco.
Quadro 3.5 Perfil de avaliao da conformidade de uma empresa

Com relao aos principais processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para

o perfil de avaliao da conformidade de uma empresa, podemos relacion-los no Quadro 3.6
a seguir.
147

Estgio
. Auditoria ISO 9000
PB
EI
I IS
2. APRENDIZAGEM POR BUSCA
(learning by searching)
. Norma tcnica ou regulamento tcnico adequado ao produto
PB
3. INTERAO COM INST. DE PESQUISAS E LAB. DE ENSAIOS
P B
. Seleo de laboratrio responsvel por ensaios/testes
E
. Realizao de ensaios/testes
P B
E
4. INTERAO COM O INMETRO (learning by interacting)

. Auditorias peridicas do Inmetro (DCF)
BE
. Auditorias peridicas do Inmetro (ISO 17025)
EI
. Influncia tcnica e auxlio s questes ligadas atividade de avaliao da conformidade IS A
junto ao Comit da ISSO
5. INTERAO COM ORGANISMO DE AVAL. DA CONFORMIDADE (learning by interacting)
. Auditorias peridicas pelo OAC
EI
. Definio e implementao de aes corretivas
EI
1. TREINAMENTO INTERNO DOS FUNCIONRIOS
(learning by training)
. Treinamentos on the job relativos aos aspectos ambientais significativos
I IS
. Medio e monitoramento dos aspectos ambientais significativos
I IS
1. SOLUO COMPARTILHADA DE PROBLEMAS
. Definio de critrios para a seleo de laboratrio responsvel por ensaios/testes
PB
. Desenvolver aes de acompanhamento e controle do processo de certif. de produtos
EI
. Determinar os registros necessrios para o gerenciamento das questes ambientais
I IS
. Auditorias e aes corretivas segundo a ISO 9000
PB
EI
I IS
1. ELABORAO DE PROCEDIMENTOS TCNICOS
. Mecanismo de avaliao e acompanhamento do produto no mercado
PB
. Sistemtica de tratamento das no conformidades
PB
. Sistemtica para seleo de laboratrios de ensaios/testes
PB
. Procedimento para avaliao do atendimento a requisitos legais ambientais
I IS
2. CERTIFICAES
. Certificao do Sistema de Gesto da Qualidade ISO 9000
PB
. Emisso da Declarao da Conformidade pelo Fornecedor (DCF)
BE
. Acreditao de laboratrios de Metrologia e/ou Ensaios (RBC e/ou RBLE) pelo Inmetro
EI
. Certificao de produtos por um OAC
EI
. Certificao do Sistema de Gesto Ambiental ISO 14000
I IS
. Certificao por setores especficos (ex. ISO TS 16949)
BE
. Registros de treinamentos dos funcionrios envolvidos
PB
Quadro 3.6 Processos e mecanismos de aprendizagem tecnolgica para o perfil de avaliao da
conformidade
148
A partir daqui, por uma questo de simplificao, estaremos abreviando os nveis de

capacidade em TIB da seguinte forma:
-
nvel bsico: PF5
nvel extrabsico: PF4
nvel intermedirio: PF3
nvel intermedirio superior: PF2
nvel avanado: PF1
Finalizando esse captulo, na Fig.3.1 sintetizamos, numa nica sequncia evolutiva, os

principais mecanismos de aprendizagem responsveis pela formao e acumulao das
capacidades em TIB.
149
PF5
PF3
PF1
Treinamentos para os funcionrios em normas

e auditorias de sistemas de gesto de
qualidade, operao/calibrao de
instrumentos de medio; interao com
Institutos de Pesquisas e Laboratrios para
calibraes e ensaios; contratao temporria
de consultores externos para orientao no
processo de certificao de sistemas de gesto
e aporte de competncias especficas;
enquadramento de seus produtos/processos em
normas nacionais ou regulamentos tcnicos e
formalizao das atividades controladas pelos
sistemas certificados de gesto atravs de
procedimentos tcnicos internos.
Interao com o Inmetro para as auditorias ISO

17025 e/ou com os OACs para seus produtos
certificados; treinamentos/cursos com razovel
nvel de profundidade em metrologia para os
funcionrios do setor da qualidade; interao
com Institutos de Pesquisas e Lab. para a
realizao de calibraes, ensaios e solues
de problemas metrolgicos especficos;
utilizao de normas tcnicas internacionais
para seus produtos/processos e formalizao,
atravs de procedimentos tcnicos internos,
para suas atividades metrolgicas e de
avaliao da conformidade.
Desenvolvimento de tecnologias inovadoras de

medio; desenvolvimento, junto com
fornecedores de equipamentos e padres
metrolgicos, de projetos de equipamentos de
medio de ltima gerao; depsito de
patentes relacionadas a TIB no Brasil e/ou no
exterior; participao nos Comits normativos
internacionais para a edio de normas e
colaborao nas questes ligadas avaliao
da conformidade junto ao Comit da ISO.
Nvel Primrio
PF5
Bsico
PF4
Extrabsico
PF3
PF2
Intermedirio
Interm. Sup.
PF4
PF2
Treinamentos e cursos em estatstica bsica,

metodologia MSA e tcnicas de FMEA, APQP
e PPAP para os funcionrios do setor de
qualidade; implantao e utilizao das
tcnicas acima relacionadas; definio de
critrios de adequao ao uso dos instrumentos
de medio e interao com Institutos de
Pesquisas e Laboratrios para calibraes,
ensaios e testes.
Monitorao dos aspectos ambientais

significativos, realizao de estudos de
avaliao de ciclo de vida, ecodesign e
rotulagem ambiental para o projeto e
desenvolvimento de seus produtos; realizao
de treinamentos internos e externos pertinentes
a aspectos ambientais da ISO 14001e
desenvolvimento de softwares de medio e
projetos de automao e integrao de MMCs
ao centro de usinagem.
Figura 3.1 Principais mecanismos de aprendizagem para a formao e acumulao de competncias em TIB
PF1
Avanado
150
CAPTULO 4
151
METODOLOGIA DA PESQUISA
A metodologia pode ser vista como conhecimento geral e habilidade que so
necessrias ao pesquisador para se orientar no processo de investigao, tomar decises
oportunas, selecionar conceitos, hipteses, tcnicas e dados adequados (Fleury e Nakano,
1996).
Neste captulo so apresentados os principais aspectos metodolgicos que conduziro
este trabalho de pesquisa.
4.1 Os Mtodos de Pesquisa na Engenharia de Produo

Em 2002, o International Journal of Operations & Production Management (IJOPM)
dedicou uma de suas edies queles mtodos que os editores da revista entenderam ser os
quatro mais relevantes mtodos da pesquisa da rea de gesto de operaes, campo do
conhecimento no qual a engenharia de produo se inclui: survey (Forza, 2002), pesquisa ao
(Coughlan; Coghlan, 2002), estudo de caso (Voss; Tsikriktsis; Frohlich, 2002) e modelagem e
simulao (Bertrand; Fransoo, 2002), em que para cada um desses mtodos os autores
apresentaram as linhas gerais que devem orientar um pesquisador na sua utilizao.
O estudo de caso tem como objetivo o exame detalhado de um ou mais objetos (casos)
de pesquisa, a fim de permitir o seu amplo e detalhado conhecimento. A unidade de anlise,
geralmente, a organizao, mas tambm podem ser os departamentos ou as sees de uma
organizao, ou mesmo um conjunto de organizaes (Bryman, 1989).
Na pesquisa ao o pesquisador envolve-se de forma cooperativa ou participativa,
juntamente com os membros de uma organizao, para analisar um problema reconhecido por
ambas as partes e com o objetivo de solucionar o problema e contribuir com a cincia
(Coughlan; Coghlan, 2002).
Um survey tem como objetivo contribuir para o conhecimento de uma rea particular
de interesse por meio da coleta de dados sobre indivduos ou sobre os ambientes destes
indivduos (Forza, 2002), feita normalmente por questionrio ou entrevistas com um grande
nmero de indivduos, sem que os pesquisadores intervenham em nenhum momento
(Bryman, 1989).
152
Por fim, o mtodo de modelagem e simulao um caso particular de pesquisa

experimental, acrescentado de um rigor da modelagem matemtica aos problemas reais, por
meio de tcnicas da pesquisa operacional. Em geral, utilizado em problemas mais
complexos e busca solues em heurstica e modelos otimizantes (Bertrand; Fransoo, 2002).
4.2 A Escolha do Mtodo de Pesquisa

Para auxiliar nesta escolha, Yin (2001) efetua uma comparao entre alguns dos
principais mtodos de pesquisa, que julga serem os mais relevantes e sugere trs condies
para que um pesquisador, aps a sua anlise, possua subsdios para a escolha do mtodo mais
apropriado sua pesquisa. Estas trs condies so:
a) o tipo de questo de pesquisa proposto;
b) a extenso do controle que o pesquisador tem sobre eventos comportamentais efetivos e
c) o grau de enfoque em acontecimentos histricos em oposio a acontecimentos
contemporneos.
O quadro 4.1 apresenta estas trs condies e mostra como cada uma delas relacionase s estratgias de pesquisa sugeridas pelo autor.
Estratgia
Forma da Questo
de pesquisa
Experimento
Survey
Como? Por qu?

Quem? O qu?
Onde? Quantos?
Quando?
Quem? O qu?
Onde? Quantos?
Quando?
Como? Por qu?
Como? Por qu?
Terico-conceitual
Histria
Estudo de caso
Quadro 4.1 Estratgias de Pesquisa

Fonte: Yin, 2001
Exige controle sobre

eventos
comportamentais ?
Focaliza
acontecimentos
contemporneos ?
Sim
Sim
No
Sim
No
Sim/No
No
No
No
Sim
153
Preliminarmente, a estratgia de histria sugerida por Yin (2001) descartada, pois

no referenciada como uma das principais da engenharia de produo pelo IJOPM (2002).
Segundo Yin (2001), a estratgia terico-conceitual consiste em discusses conceituais
ou em slidas revises bibliogrficas, mas seu escopo principal o de fornecer modelagens
conceituais que resultem em novas teorias.
As trs perguntas sugeridas por Yin (2001) sero usadas como ponto de partida para
analisar as estratgias de pesquisa por ele colocadas e tambm aquelas destacadas pelos
editores do IJOPM (2002). Destas trs perguntas, duas delas so dicotmicas e exigem uma
resposta nica que, quando dada, exclui alguns mtodos de pesquisa sugeridos.
A primeira pergunta dicotmica questiona se a estratgia de pesquisa a ser adotada
exige controle sobre eventos comportamentais. Para esta pesquisa, a resposta no, pois o
objetivo apurar a contribuio da TIB na formao e acumulao da capacidade tecnolgica
das empresas e no acompanhar, controlar ou monitorar essa contribuio. A resposta desta
pergunta elimina como possveis mtodos de pesquisa o experimento (Yin, 2001) e a pesquisa
ao (Coughlan; Coghlan, 2002).
A segunda pergunta dicotmica questiona se a estratgia de pesquisa a ser adotada
focaliza acontecimentos contemporneos. A resposta a esta pergunta sim, pois esta pesquisa
estar investigando a relao entre a TIB e a capacidade tecnolgica no momento em que ela
for realizada.
Excludos estes mtodos supracitados e analisando os demais referenciais (IJOPM,
2002; Yin 2001) restam como possveis mtodos os seguintes: terico-conceitual, estudo de
caso, survey e modelagem e simulao.
O mtodo de modelagem e simulao um mtodo matemtico bastante especfico de
pesquisa experimental avanada, normalmente utilizado em problemas muito complexos. Este
mtodo no se aplica a esta tese, pois no se busca solues em heurstica e modelos
otimizantes.
Uma pesquisa terico-conceitual ser realizada, como ferramenta auxiliar desta tese,
por meio de uma reviso bibliogrfica, com o objetivo de apresentar os conceitos de
capacidade tecnolgica, aprendizagem tecnolgica e de Tecnologia Industrial Bsica, bem
como identificar modelos usados para examinar a acumulao de capacidades tecnolgicas de
empresas.
154
Especificamente, para a rea de engenharia de produo, restam dois mtodos que, a

princpio, poderiam se utilizados: estudo de caso ou survey. Estudo de caso um mtodo
qualitativo e mais indicado para o estudo de um pequeno nmero de casos, em que a
unidade de anlise, geralmente, a organizao ou um setor dela, ou at mesmo um conjunto
de organizaes. Survey um mtodo quantitativo e mais indicado quando o objetivo a
descrio de eventos por meio de coleta de dados estruturada, seja por questionrio ou
entrevistas, permitindo a participao de um grande nmero de pessoas.
A anlise da primeira pergunta por Yin (2001) permite diferentes interpretaes, pois
no to objetiva quanto as outras duas, que eram questes dicotmicas. Por outro lado, os
tipos de perguntas de pesquisa desta tese apontam a estratgica do survey como o mtodo
mais adequado. Mas, seria realmente o caso ?
Bryman (1989) afirma que enquanto a pesquisa quantitativa impulsionada por um
conjunto de consideraes prvias, derivadas de teorias ou da literatura, possibilitando assim a
formao mais rigorosa do quadro terico e das hipteses, na pesquisa qualitativa existe
maior nfase na interpretao do entrevistado. E essa interpretao pode possibilitar o
surgimento de vises.
Este mesmo autor faz um comparativo entre a abordagem quantitativa e a qualitativa
segundo sete caractersticas, conforme mostrado no quadro 4.2.
Caractersticas
nfase
na
interpretao
do
entrevistado em relao pesquisa
Importncia
do
contexto
da
organizao pesquisada
Proximidade do pesquisador em
relao aos fenmenos estudados
Alcance do estudo no tempo
Nmero de fontes de dados
Ponto de vista do pesquisador
Quadro terico e hipteses
Abordagem Quantitativa
Menor
Abordagem Qualitativa
Maior
Menor
Maior
Menor
Maior
Instantneo
Uma
Externo organizao
Definido rigorosamente
Intervalo maior
Vrias
Interno organizao
Menos estruturados
Quadro 4.2 Quadro comparativo entre as abordagens quantitativa e qualitativa

Fonte: Bryman (1989)
Diante do exposto e dado o carter de pesquisa confirmatria da relao de causa e

efeito entre TIB e capacidade tecnolgica, entendemos que as respostas sero obtidas com
muito maior preciso por meio de um mtodo quantitativo aplicado em vrias empresas do
que qualitativo e, sendo assim, o mtodo de pesquisa mais adequado para esta tese. Portanto,
155
o mtodo escolhido o survey para a obteno das evidncias empricas que sustentem,
parcial ou totalmente, a relao de causa e efeito entre TIB e capacidade tecnolgica.
Outras razes que apontam para a superioridade deste mtodo para esta tese so:
a) ele permite atingir uma populao de pesquisa bem maior do que aquela que seria atingida
pelo mtodo de estudo de caso;
b) ele permite que a abrangncia geogrfica do estudo possa ser ampla, incluindo empresas
de vrias regies do Pas;
c) ele apresenta uma viso mais abrangente da amostra pesquisada, identificao de
tendncias e tem validade estatstica.
Um survey pode utilizar como ferramenta de pesquisa um questionrio ou entrevistas

estruturadas. A ferramenta escolhida foi um questionrio, pelas seguintes razes:
a) ele permite atingir uma populao de respondentes bem maior, pois pode ser enviado em
grande quantidade ao mesmo tempo para vrias pessoas, enquanto entrevistas precisam
ser previamente agendadas e ocorrem em momentos diferentes e em locais diferentes;
b) ele permite uma abrangncia geogrfica maior, principalmente em funo da enorme
diferena de custo do envio de questionrios versus o deslocamento do pesquisador para a
realizao de entrevistas.
Portanto, o mtodo de pesquisa principal utilizado nesta tese o survey por meio de
um questionrio.
4.3 O Mtodo de Pesquisa Escolhido: SURVEY

A metodologia survey (abordagem quantitativa) tem por objetivo a coleta de dados por
entrevista, internet, telefonema ou questionrio projetados para esse fim, mas ao contrrio do
que ocorre na pesquisa de carter qualitativo, o pesquisador no intervm em nenhum
momento (Bryman, 1989). O termo quantitativo ilustra bem este mtodo, pois a anlise dos
dados exige tratamento estatstico.
156
Freqentemente os pesquisadores distingem a metodologia survey entre pesquisas

exploratrias, confirmatrias (tambm chamadas de testes de teorias) e descritivas, de acordo
com Forza (2002):
-Pesquisas exploratrias so aquelas que ocorrem durante os estgios iniciais de pesquisas
de um determinado fenmeno, quando o objetivo adquirir vises preliminares sobre um
determinado tpico e prover a base para uma pesquisa survey em maior profundidade.
Geralmente no existe um modelo e conceitos de interesse necessrios para serem melhor
compreendidos e medidos. Nos estgios preliminares, a metodologia de pesquisa survey pode
auxiliar a determinar os conceitos a serem medidos em relao ao fenmeno de interesse,
como melhor medi-los e como descobrir novas facetas do fenmeno em estudo. Na seqncia
pode auxiliar a descobrir ou prover evidncias preliminares de associao entre conceitos.
Algumas vezes este tipo de metodologia realizado usando dados coletados em estudos
prvios.
-Pesquisas confirmatrias (ou tambm denominadas de explanatrias) so aquelas que
ocorrem quando o conhecimento de um fenmeno tem sido articulado em uma forma terica
usando conceitos bem definidos, modelos e proposies. Neste caso, a coleta de dados
realizada com o propsito especfico de testar a adequao dos conceitos desenvolvidos em
relao ao fenmeno, as ligaes hipotticas entre os conceitos e a validade dos limites dos
modelos.
-Pesquisas descritivas tm o propsito de entendimento da relevncia de um fenmeno e
descrever a distribuio deste fenmeno na populao. Seu propsito primrio no o
desenvolvimento de uma teoria, mesmo assim por meio dos fatos descritos pode-se conseguir
dados tanto para a elaborao de uma teoria como para o refinamento de uma j existente.
Para Forza (2002), um survey, quando usado com objetivos explanatrios, possui um
grande rigor metodolgico e consiste em um longo processo que pressupe a pr-existncia de
um modelo terico ou de uma estrutura conceitual e consiste em seis etapas distintas.
Etapa 1: A traduo de uma teoria dentro de um domnio emprico, com o objetivo de
esclarecer definies relevantes, estabelecer os conceitos tericos relativos e apresentar as
relaes entre variveis e estabelecer hipteses/proposies, se for o caso.
Etapa 2: A montagem de um projeto da pesquisa, que inclui todas as atividades que
precedem a coleta de dados e quando devem ser analisadas as possveis dificuldades
157
encontradas pelos respondentes. Nesta etapa, define-se a amostra desejada de respondentes e

desenvolvem-se os instrumentos de pesquisa.
Etapa 3: A realizao de testes piloto para verificar se o instrumento de pesquisa projetado na
etapa anterior, normalmente um questionrio, est adequado ao propsito da pesquisa. Este
teste piloto consiste na aplicao do instrumento de pesquisa em um pequeno grupo de
pessoas, constitudo de integrantes da amostra a ser pesquisada, em que o principal objetivo
a reviso do questionrio com o intuito de aprimor-lo, aumentando assim as chances de
sucesso na etapa posterior.
Etapa 4: A execuo da coleta de dados, que consiste na aplicao do questionrio em uma
amostra maior.
Etapa 5: A realizao da anlise de dados com o objetivo de fornecer alguma informao que
complete a reviso do modelo conceitual existente. Esta etapa pode ser dividida em duas
fases: anlise preliminar dos dados e teste de hipteses, quando houver. A anlise preliminar
realizada pela apresentao da distribuio de freqncias, mdia, varincias e desvio padro
das variveis quantitativas e a correlao entre elas. A anlise das hipteses segue rigor da
estatstica aplicada e uma ferramenta poderosa para auxiliar o processo de interpretao dos
dados.
Etapa 6: A interpretao dos resultados e a elaborao das concluses, cujo objetivo
entender o que foi feito, avaliar o trabalho realizado e comparar com outras pesquisas
similares, se for o caso. Um resumo destas seis etapas encontra-se na Figura 4.1.
158
Nvel Terico
Projeto de
Pesquisa
Teste Piloto
. Definio dos constructos e de suas definies operacionais

. Estabelecimento das proposies (quando houver)
. Definio da unidade de anlise (populao)
. Especificaes de demais informaes necessrias

. Definio da amostra de pesquisa
. Seleo de mtodo de coleta de dados
. Desenvolvimento dos instrumentos de pesquisa
. Realizao de teste piloto dos instrumentos de pesquisa

. Avaliao da qualidade do questionrio
. Aplicao em si do survey
Coleta de Dados . Administrao de no-respondentes
. Administrao de respostas dbias
Anlise dos
Dados
Gerar
Relatrio
. Anlise preliminar dos dados

. Teste de hipteses
. Descrio das implicaes tericas

. Fornecimento de informaes para a sua reprodutibilidade
Figura 4.1 Processo de pesquisa baseada em survey

Fonte: Forza (2002)
Este forte rigor metodolgico proposto por Forza (2002), deve ser executado fielmente
em pesquisas com fins explanatrios (teste de teorias).
A modelagem proposta por Forza (2002), na Figura 4.1, utilizada como referencial
para a estruturao desta tese nas suas prximas etapas.
No item 4.4, partindo-se do modelo conceitual da pesquisa, estabelecem-se as
proposies a serem testadas e define-se a unidade de anlise desta tese (Etapa 1).
O item 4.5 dedicado definio da amostra da pesquisa e ao desenvolvimento do
instrumento de pesquisa (Etapa 2).
159
O item 4.6 trata da realizao de teste piloto do instrumento de pesquisa e a avaliao

da qualidade do questionrio (Etapa 3).
O captulo 5 apresenta a coleta de dados definitiva e efetua a anlise deles (Etapas 4 e
5).
O captulo 6 enfatiza as principais concluses da pesquisa (Etapa 6).
4.4 O Modelo Conceitual, as Proposies e a Unidade de Anlise da

Pesquisa
4.4.1 O modelo conceitual, as variveis de pesquisa e os indicadores
O modelo conceitual deste estudo, conforme Figura 4.2, consiste na anlise da relao
entre a varivel independente tecnologia industrial bsica e a varivel dependente capacidade
tecnolgica.
Varivel
Varivel
independente
dependente
TECNOLOGIA
CAPACIDADE
INDUSTRIAL
TECNOLGICA
BSICA
(CT)
(TIB)
.Eng. de produto
. Metrologia
.Eng. de processo
. Normalizao
.Eng. industrial
. Avaliao da
Conformidade
.Relacionamento
com outros agentes
Figura 4.2 Modelo conceitual da pesquisa

Este item do trabalho tem como objetivo detalhar as variveis, e em seguida os

indicadores que sero utilizados nesta pesquisa. A primeira varivel a ser definida a que diz
respeito capacidade tecnolgica, considerada aqui como varivel dependente.
160
4.4.1.1 Varivel dependente

A capacidade tecnolgica, considerada nesse trabalho como varivel dependente, est
sendo desdobrada em subvariveis, cuja idia surgiu a partir da leitura do trabalho de pesquisa
de Marzani (2004), que criou uma metodologia para a avaliao de capacidades dos
fornecedores do segmento de bens de capital na rea de petrleo e gs. A opo pelo
desdobramento foi feita para auxiliar na identificao e organizao das subvariveis, bem
como na criao posterior de seus indicadores.
A seleo dessas subvariveis para a avaliao das capacidades tecnolgicas teve
como base principal o modelo desenvolvido por Lall (1992), apresentado no captulo 2 deste
trabalho (quadro 2.6). Desse modelo so extradas as subvariveis de maior relevncia
(quadro 4.3), considerando o seu grau de complexidade (bsica, intermediria e avanada).
Essas subvariveis so reagrupadas, originando subcapacidades na estrutura das capacidades
tecnolgicas. Somente a partir dessas subcapacidades que so criados indicadores para
medir o nvel alcanado de capacidade tecnolgica das empresas. O quadro 4.3 mostra as
subcapacidades formadas.
Nota-se, neste quadro, que no foram selecionadas subvariveis referentes dimenso
funcional de investimento. O motivo desta no considerao que a mesma mais apropriada
aos grandes complexos empresariais, como por exemplo uma usina siderrgica, uma empresa
do ramo petroqumico, uma empresa de papel e celulose, entre outras. Desta forma, estamos
considerando somente as dimenses funcionais de produo e de ligao com outros agentes,
j que as mesmas esto presentes em todos os tipos de empresas.
161
DIMENSES FUNCIONAIS
Investimento
Produo
Execuo Engenharia Engenharia Engenharia
de
de
Industrial
Investimento de Projeto
Pr-
(baseada em
experincia)
Adaptvel
Duplicvel
Intermediria
Grau de complexidade
Bsica
Simples
Rotina
(baseada na
busca)
Avanada
Inovador
(baseada na
pesquisa)
Ligaes
com
outros
agentes
Produto
Processo
Estudos de Construo Engenharia Controle da Estudo dos Obteno
viabilidade
civil;
reversa;
qualidade; mtodos e
local de
tcnicodos tempos
bens e
econmica;
de
servios;
trabalho;
Seleo do Servios
Pequenas
ManutenTroca de
local;
auxiliares; adaptaes
o
Controle de informas
preventiva; estoque.
es com
fornecedoCronogra- Instalao necessidades do
res.
ma de
de
Assimilamercado.
investiequiptos;
o de
mentos.
tecnologia
de
Comissioprocesso.
namento.
Busca de
Melhoria
Licencia- MonitoraTransfeObteno
fonte
da
mento de
mento da
rncia de
de equipatecnolgica;
mentos;
qualidade
novas
produtivi- tecnologia
dos
tecnologias;
dade;
de
produtos;
fornecedores locais;
NegociaModifica- Adaptao Melhorias
Detalhao de
o de
de
na
mento,
contratos
produtos processos e coordenaRelaes
recrutacom
adquiridos reduo de
o dos
com
mento e
fornecedo- treinamenpor
custos.
processos. instituies
res;
licenciade C&T.
to de
mento.
pessoal.
Sistemas
de
informao
Design de
Inovao
Inovao
Licenciaprocesso de produto de processo
mento de
bsico;
in-house;
in-house;
tecnologias
prprias
para
Design de
Pesquisa
Pesquisa
outros.
bsica.
bsica.
equiptos.
Legenda: Subcapacidades
Equipamentos
Processo produtivo
Engenharia do produto
Fornecedores
Relao com instituies de C&T
Estrutura organizacional
Pesquisa & Desenvolvimento
Quadro 4.3 Reagrupamento das subvariveis e classificao das subcapacidades
Fonte: Marzani (2004) a partir de Lall (1992)
162
As subcapacidades e as suas variveis que compem a estrutura de capacidades

tecnolgicas so apresentadas no quadro 4.4 e descritas a seguir.
Equipamentos
Esta subcapacidade est inserida na dimenso funcional de engenharia de processo, no
grau de complexidade bsico e tem o seu foco voltado verificao da consolidao das
capacidades bsicas necessrias para a eficincia na operacionalizao da planta. Avalia os
esforos em aprimorar os equipamentos, incluindo o desenvolvimento de novos
equipamentos, peas de reposio pela prpria empresa, o sistema de manuteno dos
equipamentos, bem como o treinamento de recursos humanos ao adquirir novos
equipamentos.
Processo produtivo
No processo produtivo verificado, no nvel de complexidade intermedirio, a
existncia de adaptaes incrementais nos processos, as redues de custos e o licenciamento
de novas tecnologias. J no nvel avanado verificada a realizao endgena de inovaes
radicais nos processos.
Engenharia do produto
Na engenharia do produto so abordados, no nvel bsico, a existncia da prtica da
engenharia reversa bem como a das pequenas adaptaes s necessidades do mercado. No
nvel intermedirio avaliada a melhoria da qualidade dos produtos por meio das inovaes
incrementais e as modificaes nos produtos adquiridos por licenciamento. J no nvel
avanado verificada a realizao endgena de inovaes radicais nos produtos.
Fornecedores
Nesta sub-capacidade so abordadas as relaes das empresas com os seus
fornecedores de matrias-primas e equipamentos. No nvel bsico verificado se a empresa
qualifica seus principais fornecedores; se existe um cadastro atualizado de seus fornecedores e
se feito controle de qualidade dos mesmos. J a partir do nvel intermedirio verificado se
163
a empresa transfere tecnologia de seus fornecedores por meio de co-desenvolvimento em seus

produtos e/ou processos.
Relaes com Instituies de Cincia & Tecnologia (C&T)

Esta subcapacidade verifica a existncia ou no de relaes de cooperao, convnios
e parcerias com entidades ligadas C&T, como Universidades e Institutos de Pesquisas do
Brasil e/ou do exterior.
Estrutura organizacional
A subcapacidade estrutura organizacional abrange questes organizacionais da
empresa. No nvel bsico verificado se a empresa apresenta algum sistema de controle da
qualidade e se realiza estudo dos mtodos e dos tempos de trabalho. J no nvel intermedirio
verificada a utilizao ou no do sistema just in time; a utilizao de ferramentas pelas
empresas com o intuito de melhorar continuamente suas operaes e as atividades exercidas
pelos seus funcionrios, podendo ser assim denominado de Kaizen; a adoo do TQC e/ou
TQM; o arranjo fsico de produo da empresa; e os sistemas de informao integrada
adotados pela mesma. Essas variveis traam o perfil da empresa de forma sucinta no que
tange sua composio organizacional em relao aos mtodos e processos utilizados.
Pesquisa e Desenvolvimento
Esta subcapacidade tem o objetivo de avaliar a presena das atividades de P&D na
empresa. No nvel avanado verificado se a empresa licencia suas prprias tecnologias para
terceiros; a obteno de patentes; e se existe um departamento prprio de P&D. De uma
forma geral, com esta sub-capacidade busca-se mapear o esforo efetivo em P&D das
empresas.
164
EQUIPAMENTOS
Nvel bsico:
. desenvolvimento de equipamentos pela empresa para a utilizao na planta industrial;
. fabricao de peas de reposio pela empresa para seus equipamentos;
. treinamento aos funcionrios na ocasio de aquisio de novos equipamentos;
. sistema de manuteno preventiva.
PROCESSO PRODUTIVO
Nvel intermedirio:
. adaptaes incrementais no processo;
. licenciamento de novas tecnologias.
Nvel avanado:
. realizao de inovaes radicais no processo
ENGENHARIA DO PRODUTO
Nvel bsico:
. realizao de engenharia reversa;
. pequenas adaptaes s necessidades do mercado;
Nvel intermedirio:
. realizao de inovaes incrementais nos produtos da empresa e/ou nos licenciados;
Nvel avanado:
. realizao de inovaes radicais no produto.
FORNECEDORES
Nvel bsico:
. processo de qualificao dos fornecedores;
. cadastro atualizado dos fornecedores da empresa;
. controle de qualidade dos fornecedores
Nvel intermedirio:
. realizao de co-desenvolvimentos de produtos/processos.
RELAES COM INSTITUIES DE C&T

Nvel intermedirio:
. realizao de parcerias e de convnios de cooperao cientfica e tecnolgica com
Universidades e/ou Institutos de Pesquisas do Brasil ou do exterior.
ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
Nvel bsico:
. sistema de controle da qualidade.
Nvel intermedirio:
. sistema Just in time;
. prticas de Kaizen;
. adoo do TQC ou TQM;
. arranjo fsico utilizado na produo;
. sistemas integrados de informao.
PESQUISA & DESENVOLVIMENTO

Nvel avanado:
. obteno de patentes no Brasil e no exterior;
. departamento prprio de P&D;
. licenciamento de suas prprias tecnologias para terceiros.
Quadro 4.4 Sntese das variveis das sub-capacidades
165
Na seqncia so apresentados os indicadores criados para mensurar o nvel de

capacidade tecnolgica das empresas. Esses indicadores foram concebidos a partir das
variveis de cada subcapacidade. Cabe ressaltar que os indicadores construdos levam em
considerao a maior parte das variveis de cada subcapacidade, sendo consideradas aquelas
de maior relevncia para mensurar a capacidade tecnolgica.
INDICADORES PARA CAPACIDADE TECNOLGICA

NVEL
Subcapacidades
NVEL BSICO
Engenharia do
Produto
Equipamentos
Definio do indicador
Engenharia Reversa
Indica se a empresa realiza ou no engenharia

reversa.
Indica se a empresa realiza pequenas
adaptaes nos seus produtos em funo das
necessidades do mercado, quando solicitada.
(IND1)
Adaptaes s
necessidades do
mercado
(IND2)
Esforos em
equipamentos
(IND3)
Fornecedores
Estrutura
organizacional
Engenharia do
Produto
NVEL INTERMEDIRIO
Indicadores
Processo
Produtivo
Fornecedores
Relao com
fornecedores
(IND4)
Controle da
Qualidade
(IND5)
Inovaes
incrementais
(IND6)
Adapt. increm.
processos
(IND7)
Licenciamento de
tecnologias
(IND8)
Codesenvolvimentos
(IND9)
Estrutura
organizacional
Competncias
Organizacionais
(IND10)
Relacionamentos
com Instituies
de C&T
Cooperao em
C&T
(IND11)
Continua
Escala
0 ou 1
dummy
0 ou 1
dummy
O indicador mensura a realizao pela empresa

das seguintes atividades: desenvolvimento de
equipamentos para a utilizao na planta;
fabricao de peas de reposio quando
necessrio; treinamento de recursos humanos 0-100%
pela empresa na ocasio da aquisio de novos mtrica
equiptos; e sistema de manuteno preventiva.
Mede a interao da empresa com
fornecedores, nas seguintes questes: se a
empresa possui um cadastro atualizado dos
0-100%
fornecedores; qualificao dos mesmos e
mtrica
controle de qualidade dos fornecedores
efetuado pela empresa.
Indica se a empresa possui ou no um sistema
0 ou 1
de controle da qualidade.
dummy
Indica se a empresa realiza ou no inovaes
incrementais nos seus produtos prprios ou
licenciados.
Indica se a empresa realiza ou no adaptaes
incrementais em seus processos.
0 ou 1
dummy
0 ou 1
dummy
Indica se a empresa realiza ou no

0 ou 1
licenciamento de tecnologias de terceiros para
dummy
seus processos.
Indica se a empresa realiza ou no co0 ou 1
desenvolvimentos de produtos/processos com
dummy
seus fornecedores.
Esse indicador mensura se a empresa faz uso
de: just in time; Kaizen; TQC ou TQM; arranjos
0-100%
fsicos adaptveis linha de produo e
mtrica
sistemas integrados de informao.
Indica se a empresa realiza ou no convnios de
0 ou 1
cooperao cientfica e tecnolgica com
dummy
Universidades e/ou Institutos de Pesquisas.
NVEL AVANADO
166
Processo
Produtivo
Engenharia do
Produto
P&D
Inovaes radicais
no processo
(IND12)
Inovaes radicais
no produto
(IND13)
Esforos em P&D
(IND14)

radicais no processo produtivo.
radicais na engenharia do produto.
0 ou 1
dummy
0 ou 1
dummy
Esse indicador mensura os esforos realizados

pela empresa nas seguintes questes:
0-100%
requerimento de patentes no Brasil e no
mtrica
exterior; se possui depto prprio de P&D; e se
licencia suas prprias tecnologias para terceiros
Quadro 4.5 Indicadores criados para capacidade tecnolgica

A metodologia de criao da escala dos indicadores est detalhada no APNDICE A

deste trabalho.
No quadro 4.6, a seguir, esto sintetizados os indicadores de capacidade tecnolgica
definidos.
IND1
IND2
IND3
IND4
IND5
IND6
IND7
IND8
IND9
IND10
IND11
IND12
IND13
IND14
Engenharia reversa
Adaptaes s necessidades do mercado
Esforos em equipamentos
Relao com fornecedores
Controle da Qualidade
Inovaes incrementais
Adaptaes incrementais nos processos
Licenciamento de tecnologias
Co-desenvolvimentos com fornecedores
Competncias organizacionais
Cooperao em C&T
Inovaes radicais no processo
Inovaes radicais no produto
Esforos em P&D
Quadro 4.6 Indicadores de capacidade tecnolgica

4.4.1.2 Varivel independente

A varivel independente, considerada neste trabalho como a Tecnologia Industrial
Bsica, apresentada em vrios nveis de competncia, conforme
referencial analtico
desenvolvido no captulo 3 deste trabalho. A partir desse referencial analtico foram definidos
os principais indicadores para cada nvel de competncia, conforme quadro 4.7.
167
AVANADO
(PF1)
INTERMEDIRIO
SUPERIOR
(PF2)
INTERMEDIRIO
(PF3)
EXTRA-BSICO
(PF4)
BSICO
(PF5)
INDICADORES PARA TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA (TIB)

DEFINIO DO INDICADOR
NVEL
INDICADOR
REFERNCIAS
Certificao ISO 9001 A empresa atende a um Sistema de
Gesto da Qualidade segundo norma
de 1a gerao (ISO 9001), certificado
por um agente de terceira parte.
Certificao TS 16949 A empresa atende a um Sistema de
e/ou por setor
Gesto da Qualidade segundo normas
especfico/empresa de setores especficos e/ou de
empresas (2a e/ou 3a geraes) de
grande influncia em setores tcnicos
complexos especficos, (Ex.: TS
16949, NBR 15100, Petrobrs,
General Motors, Daimler-Chrysler,
entre outras), certificado por um
agente de segunda ou terceira parte.
Certificao ISO
A empresa possui laboratrio prprio
17025
de metrologia e/ou de ensaios
acreditado pelo Inmetro, atendendo
norma ISO 17025, pertencente RBC
e/ou RBLE.
Certificao de
A empresa apresenta produto(s)
produto
certificado(s),
segundo
normas
tcnicas internacionais, por um agente
de terceira parte.
Certificao ISO
A empresa atende a um Sistema de
14001 e/ou social
Gesto Ambiental e/ou social,
segundo as normas ISO 14001,
OHSAS 18001 e NBR 16001,
certificado por um agente de terceira
parte.
Automao de
A empresa apresenta automao dos
medies
equipamentos de medio na linha de
produo e/ou no laboratrio de
metrologia.
Participao em
A empresa participa e influencia
comits normativos tecnologicamente junto aos Comits
internacionais
normativos da ISO.
Sistemas inovadores A empresa desenvolve procedimentos
de medio
de medio para novas tecnologias
utilizando equipamentos de medio
de ltima gerao.
Quadro 4.7 Relao de indicadores de TIB considerados para esta tese

Nadvi & Wltring

(2002)
Inmetro
Nadvi & Wltring

(2002);
Marcovitch (2006);
Lemos (2007);
Vasconcelos (2007)
Vs (2005)
Messner (2002)
Vs (2005)
168
4.4.2 Proposies
Aps as definies do problema, da questo, do modelo conceitual da pesquisa e das
variveis e indicadores envolvidos, o prximo passo a construo das proposies.
Proposies so sentenas declarativas que relacionam de alguma forma variveis a variveis,
sendo colocadas prova para determinar sua validade. Neste sentido, proposio uma
suposta resposta ao problema a ser investigado. a afirmao que se forma e que ser aceita
ou rejeitada somente depois de devidamente testada. O papel fundamental da proposio na
pesquisa sugerir explicaes para os fatos. Podem ser verdadeiras ou falsas, mas sempre que
bem elaboradas conduzem verificao emprica, que o propsito da pesquisa cientfica.
Neste trabalho interessa verificar se uma varivel interfere na outra, ou em outras
palavras, se uma varivel causa da outra. Estudos como este exigem, pois, a construo de
proposies que se caracterizam por envolver uma varivel independente e outra dependente.
Com base na reviso da literatura e no modelo conceitual da pesquisa mostrado na
Figura 4.2, trs proposies foram formuladas. A formulao dessas proposies foi feita em
consonncia com o objetivo principal do trabalho, ou seja, o estabelecimento de relaes entre
a varivel independente (TIB) e a varivel dependente (Capacidade Tecnolgica), por meio de
seus indicadores mais representativos, nos trs nveis de competncia, visando responder
primeira questo da pesquisa. Na seqncia so relatadas as trs proposies consideradas
neste trabalho de pesquisa.
Proposio para a relao TIB versus Capacidade Tecnolgica no nvel bsico

Relao estudada (por indicadores)
-
Certificao ISO 9001 (PF5) e/ou

Certificao TS 16949 (PF4)
X
Engenharia reversa (IND1);

Adaptaes prod. ao mercado (IND2);
Esforos em equipamentos (IND3);
Relaes com fornecedores (IND4);
Controle de qualidade (IND5).
Quadro 4.8 A formulao da Proposio P1

Proposio
P1: As empresas de nveis bsico e extrabsico, que so certificadas ISO 9001 e TS
16949 respectivamente, so empresas que
executam as atividades de: aprimoramento
de seus equipamentos voltados eficincia
da planta; engenharia reversa; pequenas
adaptaes
de
seus
produtos
s
necessidades do mercado; seleo de
fornecedores por critrios de qualificao,
realiza controle de qualidade nos mesmos e
apresenta sistema interno de controle de
qualidade.
169
Proposio para a relao TIB versus Cap. Tecnolgica no nvel intermedirio

- Certificao ISO 17025 e/ou
Proposio
P2: As empresas de nvel intermedirio,
- Certificao de produtos (PF3) e/ou
que so certificadas ISO 17025 e/ou tm
- Certificao ISO 14001 e/ou
produtos certificados; e/ou as empresas de
- Automao de seus processos de medio
nvel intermedirio superior, que so
(PF2)
certificadas ISO 14001 e/ou tm seus
processos de medio automatizados, so
empresas que executam as atividades de:
adaptaes
incrementais
nos
seus
X
processos; licenciamento de novas
tecnologias; inovaes incrementais tanto
nos seus produtos como naqueles
- Inovaes incrementais nos produtos adquiridos
por
licenciamento;
co(IND6);
desenvolvimentos de seus produtos e/ou
- Adaptaes incrementais nos processos processos
com
seus
fornecedores;
(IND7);
cooperao cientfica e tecnolgica com
- Licenciamento de tecnologias (IND8);
Universidades e/ou Institutos de Pesquisas;
- Co-desenvolvimentos com fornecedores
utilizam sistema Just in time, tcnicas de
(IND9);
Kaizen, TQC ou TQM, adaptam o arranjo
- Competncias organizacionais (IND10);
fsico linha de produo e utilizam
- Cooperao em C&T (IND11);
sistemas integrados de informao.
Proposio para a relao TIB versus Capacidade Tecnolgica no nvel avanado

- Participao em comits normativos
internacionais e/ou
Proposio
P3: As empresas de nvel avanado, que
apresentam sistemas inovadores de
- Sistemas inovadores de medio (PF1)
medio e/ou participam de comits
normativos internacionais, so empresas
X
que executam atividades de: inovaes
radicais em seus processos; inovaes
- Inovaes radicais nos processos (IND12);
radicais em seus produtos; requerem
- Inovaes radicais nos produtos (IND13);
patentes no Brasil e no exterior, tm
- Esforos em P&D (IND14).
departamento prprio de P&D e licenciam
suas prprias tecnologias para terceiros.
170
E com o intuito de se responder segunda questo de pesquisa, est sendo formulada a

quarta proposio (P4), da seguinte forma:
P4: Os mecanismos de aprendizagem em TIB, utilizados pelas empresas, variam ao
longo dos diversos estgios de formao e acumulao de suas capacidades.
Quadro 4.11 A formulao da proposio P4
4.4.3 Definio da unidade de anlise

De acordo com Forza (2002), a unidade de anlise refere-se ao nvel em que ocorre a
agregao de dados. A unidade de anlise em estudos na rea de Operations Management
pode ser constituda por pessoas, grupos, fbricas, divises, empresas, projetos, sistemas, etc.
No caso desta tese, a unidade de anlise ser considerada a empresa do setor metal-mecnico.
4.5 A Amostragem e o Instrumento da Pesquisa
4.5.1 A definio da amostragem da pesquisa

Amostragem o processo de selecionar um nmero suficiente de elementos a partir de
uma populao. No caso desta tese, empresas, e
do estudo dessas empresas e do
entendimento de suas caractersticas ser possvel generalizar as propriedades ou

caractersticas para todos os elementos da populao (Forza, 2002). A amostragem supera as
dificuldades de coleta de dados da populao inteira o que muitas vezes impossvel ou
proibitivo em termos de tempo, custos e de recursos humanos.
Esta tese pretende verificar a contribuio da TIB na formao e acumulao da
capacidade tecnolgica de empresas. Este levantamento ser feito a partir de um segmento da
economia o setor metal-mecnico.
Neste trabalho, considera-se o setor metal-mecnico definido e classificado como no
Quadro 4.12, conforme a Classificao Nacional de Atividades Econmicas (CNAE) a 3
dgitos, de acordo com o IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica:
171
Setor
Diviso (CNAE 2)
Grupo (CNAE 3)
-Fab. de armas, munies e equiptos militares;

-Fab. de eletrodomsticos;
-Fab. de mquinas e equipamentos de uso geral;
-Fab. de mquinas e equiptos para as indstrias de
extrao mineral e construo;
-Fab. de mquinas-ferramenta;
Mecnica Fabricao de mquinas e -Fab. de motores, bombas, compressores e
equipamentos
equiptos de transmisso;
-Fab. de outras mquinas e equiptos de uso
especfico;
-Fab. de tratores e de mquinas e equiptos para a
agricultura, avicultura e obteno de produtos
animais.
-Fab. de artigos de cutelaria, de serralheria e
ferramentas manuais;
-Fab. de estruturas metlicas e obras de
Fabricao de produtos de caldeiraria pesada;
Metalurgia
metal exclusive mquinas -Fab. de produtos diversos de metal;
-Fab. de tanques, caldeiras e reservatrios
e equipamentos
metlicos;
-Forjaria, estamparia, metalurgia do p e servios
de tratamento de metais.
Quadro 4.12 Classificao do setor metal-mecnico
Fonte: Kupfer e Rocha (2005), a partir da base de dados do IBGE
A escolha do setor metal-mecnico deu-se pelas seguintes razes:

a) dentre as empresas brasileiras que inovam e diferenciam produtos, o setor em questo
ocupa a liderana com 31,6% do total das empresas industriais, seguido do setor qumico
com 22,5% e do eletrnico com 12,9%, segundo Kupfer e Rocha (2005);
b) juntamente com os setores de material de transporte, qumico, agroindstria, eletrnico e
combustveis, concentra a maior parte da gerao de comrcio exterior da indstria
brasileira (Kupfer e Rocha, 2005).
c) A experincia de aproximadamente 15 anos deste autor no relacionamento com empresas
desse segmento em questes pertinentes Tecnologia Industrial Bsica; a coordenao
tcnica de laboratrio prestador de servios de metrologia acreditado pelo Inmetro; e
tambm de laboratrio de ensaios mecnicos e metalrgicos.
172
Diante do exposto, trata-se de um setor relativamente dinmico e que proporciona um

terreno frtil para a prospeco de dados visando alcanar o objetivo final deste trabalho de
pesquisa.
Apenas as empresas do setor metal-mecnico que tenham, no mnimo, a certificao
ISO 9001, que se constituem nas empresas de interesse desta tese, pois esse o indicador
do primeiro nvel de competncia, definido no constructo da capacitao em TIB.
Pode-se perceber, portanto, que a definio da populao a ser pesquisada exige uma anlise
das restries apropriadas a este trabalho de pesquisa. Como esta pesquisa abranger trs
nveis de competncia, teremos uma populao tpica para cada nvel, com as seguintes
caractersticas e restries:
a) nvel bsico: empresas com certificao ISO 9001, TS 16949 ou NBR 15100;
b) nvel intermedirio: empresas com certificao ISO 17025, certificao de produtos,
certificao ambiental ou social e automao de sistemas de medio;
c) nvel avanado: empresas que participam em comits normativos internacionais ou
apresentam sistemas metrolgicos inovadores.
Para a definio da amostra de empresas desta pesquisa, recorreremos basicamente,

porm no somente, base de dados da entidade certificadora FUNDAO CARLOS
ALBERTO VANZOLINI, de onde ser obtida uma relao de empresas certificadas a partir
dos cdigos do International Accreditation Forum
IAF 17/18/19/20/21/22 os
quais
correspondem ao setor metal-mecnico, de interesse desta pesquisa. Tambm sero obtidas

empresas a partir da base de dados do INMETRO e tambm do IPEI Instituto de Pesquisas
e Estudos Industriais do Centro Universitrio da FEI.
Desta amostra selecionaremos apenas aquelas empresas em que consta, no escopo de
sua certificao, atividades como desenvolvimento, projeto, fabricao/produo de produtos.
Desta forma, excluiremos os comerciantes, prestadores de servios, representantes comerciais
e outras atividades que no so configuradas como atividades de produo.
173
4.5.2 O instrumento de pesquisa

Definido o modelo de pesquisa e a amostra no qual ele ser aplicado, o passo seguinte
o que se refere ao instrumento de pesquisa.
O instrumento de pesquisa deste survey consiste em um questionrio, escolha esta
baseada nos seguintes critrios: o grande nmero de respondentes, a sua distribuio em
vrias regies do estado de SP e do Pas e a facilidade de levantamento de seus dados.
4.5.2.1 O formato do instrumento de pesquisa

Forza (2002) aponta como sendo relevantes quatro tarefas que um pesquisador deve
fazer no projeto do instrumento de pesquisa:
a) a escolha da linguagem usada que deve ser consistente com o nvel de compreenso dos
respondentes para evitar dupla ou dbia interpretao de sua parte;
b) a escolha da escala, que depende de dois fatores principais: a facilidade para o respondente
responder e a facilidade para a anlise posterior do pesquisador;
c) a identificao dos respondentes, pois isto relevante quando os entrevistados possuem nveis
hierrquicos diferentes e, portanto, tm acesso e conhecimento de informaes,
provavelmente, diferentes e
d) o agrupamento no questionrio de questes afins, pois isto facilita e motiva os respondentes a
responder.
Alm destas quatro tarefas, algumas outras recomendaes bsicas de Forza (2002)
para montagem do instrumento de pesquisa so: a)
possuir apresentao agradvel e
amigvel; b) possuir uma introduo muito clara e motivadora e c) possuir instrues claras
e objetivas para o respondente.
Bryman (1989) sugere que alguns cuidados devem ser tomados na elaborao do
questionrio: a) formular questes claras, simples, curtas e sem ambigidade; b) enfocar uma
idia de cada vez, sem sugerir respostas e c) orientar os respondentes sobre o objetivo e a
importncia do resultado. Neste sentido, est sendo enviada uma carta, junto com o
questionrio, que explica o contexto e a importncia de se respond-lo. A carta est no
APNDICE B deste trabalho.
174
Para aumentar a probabilidade de sucesso na coleta de dados, Forza (2002) sugere que
o pesquisador planeje cuidadosamente a execuo do survey e possuir informaes detalhadas
sobre: a) como abordar os respondentes e b) como os questionrios sero aplicados e
administrados. Ele sugere que para aumentar o nmero de respondentes, o questionrio deva
ser apresentado como uma troca social.
Acolhendo as sugestes de Bryman (1989) e de Forza (2002), elaborou-se ento um
questionrio constitudo de quatro partes:
a Parte I, que contm a identificao do entrevistado/respondente, convidando-o a
preencher seus dados bsicos (nome/cargo/e-mail/telefone), mais o nome da empresa, a sua
linha de produtos e a capacidade da mesma em TIB, por meio das suas certificaes;
a Parte II, que contm um questionrio com 25 questes fechadas e cujo objetivo
obter o nvel de capacidade tecnolgica da empresa para verificar as proposies P1/2/3;
a Parte III, que contm 5 perfis tpicos de empresas quanto ao uso de mecanismos de
aprendizagem em TIB, e solicita que o respondente assinale apenas aquele que mais se
aproxima ao da sua empresa, cujo objetivo verificar a proposio P4;
a Parte IV, que contm um espao destinado ao respondente para fazer comentrios
livres sobre o assunto, o agradecimento deste autor pela colaborao e a informao de que
cada respondente receber os resultados da pesquisa aps a defesa da tese. Esta garantia dada
a cada respondente que aps a defesa da tese ela lhe ser enviada corresponde quilo que
Forza (2002) props como troca social, com vistas a aumentar a taxa de retorno do survey.
O questionrio foi elaborado para ser respondido por profissionais que tenham grande
envolvimento com as reas de qualidade, de engenharia e que tenham participado dos
processos de certificao de sistemas da qualidade e de produtos nas empresas estudadas. Para
tanto, procurar-se- os responsveis pelas reas da Gerncia da Qualidade, Gerncia tcnica
da metrologia e Gerncia do departamento de engenharia, preferencialmente.
O questionrio est apresentado no APNDICE C deste trabalho.
175
4.6 O Teste Piloto

O teste piloto, tambm denominado de pr-teste de um questionrio, uma atividade
absolutamente essencial de um survey, com os seguintes objetivos, de acordo com Forza
(2002):
a) esclarecer se as instrues fornecidas esto claras e objetivas;
b) verificar se as questes esto objetivas e sem dubiedade de interpretaes;
c) apurar eventuais problemas de compreenso por parte dos respondentes de quais
seriam as respostas esperadas.
Baseado na sua experincia pessoal, Forza (2002) prope que o melhor caminho para
o pr-teste realiz-lo em etapas. Ele sugere que em uma primeira etapa, o pesquisador
aplique o questionrio em um pequeno grupo de respondentes, estando o pesquisador presente
para observar como os respondentes o preenchem e obter um feedback de cada um deles. Em
uma segunda etapa, o pesquisador deve enviar o questionrio para um grupo um pouco maior
de respondentes com o objetivo de avaliar a qualidade do questionrio e das respostas. Nesta
segunda fase, o pesquisador deve realizar uma anlise complementar dos dados com o
objetivo de apurar:
a) se as respostas para determinadas questes esto muito concentradas, em funo da
escolha da escala;
b) se o contedo das respostas difere do que era esperado;
c) se o contedo das respostas modifica o significado da questo;
d) avaliar o efeito das respostas em branco e um eventual vis de pesquisa que possa
existir em funo disso.
Este trabalho seguiu as recomendaes de Forza (2002) e efetuou dois pr-testes.

O primeiro pr-teste foi realizado com dois respondentes, sendo eles acompanhados in
loco por este autor, tendo sido solicitada, a cada um deles, uma anlise bem crtica.
Os comentrios e resultados deste primeiro pr-teste conduziram a duas mudanas
significativas no questionrio, que foram: (a) a reduo do nmero de questes, pois foi
176
colocado pelos respondentes que o questionrio estava cansativo e repetitivo em alguns

pontos e (b) a alterao da forma de se questionar sobre os mecanismos de aprendizagem, na
parte III, de vrias pequenas assertivas em que o respondente assinalava o que executava na
empresa, para uma frase nica e representativa de tudo aquilo que a empresa executa, da
forma mais estereotipada possvel.
Aps a anlise e a incorporao desses comentrios, o questionrio foi remodelado e
submetido, desta feita por e-mail, para mais dois respondentes, porm muito qualificados e
experientes. A contribuio desses respondentes a esta segunda verso do questionrio
ocorreu em pontos especficos. Alguns foram acolhidos aps anlise, tendo, assim,
contribudo
para aprimorar o questionrio, ao eliminar algumas dubiedades que foram
detectadas.
Encerrada a anlise desta segunda verso, foi ento elaborado o questionrio
definitivo, cuja estrutura j foi especificada.
4.7 A Coleta de Dados

Um dos maiores problemas de pesquisas do tipo survey a baixa taxa de retorno dos
questionrios. Quando uma populao pesquisada, as concluses so referentes a essa
populao, mas se as taxas de retorno dos respondentes so muito baixas, as concluses
devem possuir ressalvas quanto sua generalizao, j que uma grande parte dos no
respondentes pode mudar os resultados, de acordo com Forza (2002).
Com o objetivo de aumentar a taxa de retorno, as seguintes aes foram executadas na coleta
de dados:
A primeira delas foi um telefonema para cada futuro respondente explicando o
contexto da pesquisa, os seus objetivos maiores e questionando se haveria interesse em
participar da mesma. Nessa fase apenas duas empresas se negaram de imediato a participar
uma delas alegou que trabalhava com alta tecnologia e que por isso no queria responder nada
sobre as competncias especficas da empresa; e a outra simplesmente alegou falta de tempo e
interesse em responder a um questionrio. Para todas as demais o questionrio foi enviado,
por e-mail, junto com uma carta de apresentao da pesquisa e afirmando que todos os
respondentes receberiam os resultados da pesquisa aps a defesa da tese. Nessa oportunidade
tambm foi dado um prazo de 10 dias para o retorno das respostas.
177
Decorrido esse perodo, para aquelas empresas que no retornaram, um novo e-mail
foi enviado e dado um novo prazo de mais cinco dias para o retorno do questionrio
respondido. Um cuidado extra que se teve no envio de todos os e-mails, visando aumentar a
taxa de respostas, foi o de enviar os e-mails um a um para cada um dos respondentes, no qual
o mesmo era identificado nominalmente na carta de apresentao.
Para aquelas empresas que mesmo assim no responderam, um contato telefnico foi
feito com o objetivo de convencer os respondentes a participarem da pesquisa e acertado, de
comum acordo com eles, um novo prazo.
Uma ao complementar que foi utilizada, em alguns pouqussimos casos, aps o
recebimento do questionrio, foi o de efetuar um contato telefnico para esclarecer dvidas
sobre o preenchimento com os respondentes.
Os questionrios, medida que chegavam, eram salvos no computador e recebiam um
cdigo numrico especfico para a sua identificao.
Os dados foram digitados em uma nica planilha do Microsoft Excel, que ao final da
coleta de dados foram adequadamente manipulados e divididos em duas planilhas uma para
cada tcnica estatstica a ser utilizada.
Estas planilhas foram ento exportadas para o software SPSS (Statistical Package for
the Social Sciences) release 13, onde foram realizadas as anlises estatsticas, cujos resultados
so apresentados no prximo captulo.
178
CAPTULO 5
179
RESULTADOS E ANLISE DOS DADOS

Este captulo apresenta os resultados e a anlise dos dados da pesquisa quantitativa.
Inicia-se pela apresentao das informaes bsicas, uma sntese dos dados levantados e a
explicao da tcnica estatstica utilizada. Finaliza com a anlise dos dados e os resultados das
proposies levantadas.
5.1 Informaes Bsicas
5.1.1 Taxa de respostas

Taxa de respostas , formalmente, definida como sendo o nmero de questionrios
utilizados, dividido pela populao total pesquisada, de acordo com Frolich (2002).
Segundo esse mesmo autor, um dos fatores primrios para a avaliao do sucesso de
um survey a sua taxa de resposta, devido a trs fatores: a) quando a porcentagem de no
respondentes alta, existe um alto risco dos resultados da pesquisa embutirem um alto vis;
b)
muitos testes estatsticos requerem um grande nmero de respondentes para serem
adequadamente utilizados e c) uma alta taxa de resposta revela, indiretamente, a relevncia e

o rigor do estudo realizado aos olhos da comunidade acadmica e empresarial de uma forma
geral.
Pesquisadores da rea de Operations Management divergem sobre qual seria o nmero
ideal de ndice de respostas. Para Malhotra e Grover (1998), este mnimo deveria ser de 20%,
enquanto Forza (2002) sugere que, especificamente para surveys com carter descritivo e
explanatrio, este mnimo deveria ser de 50%.
Neste survey, foram enviados 221 questionrios e respondidos e efetivamente
validados 103 destes, o que corresponde a uma taxa de respostas de 46,6%, considerada
adequada para este estudo.
180
5.1.2 A distribuio dos respondentes por indicador em TIB

A distribuio dos respondentes desta pesquisa, por indicador em TIB, apresentada
no quadro 5.1 a seguir.
Retomando a nomenclatura estabelecida no Captulo 3:
PF5: empresas de perfil TIB bsico;
PF4: empresas de perfil TIB extra-bsico;
PF3: empresas de perfil TIB intermedirio;
PF2: empresas de perfil TIB intermedirio-superior;
PF1: empresas de perfil TIB avanado.
ISO 9001
(PF5)
Sistemas
TS 16949 ou ISO 17025
ISO 14001
inovadores
de
e/ou
produtos
e/ou
processos
NBR 15100
medio
e/ou
certificados
de
medio
(PF4)
automatizados participam de
(PF3)
Comits
(PF2)
Nmero de
empresas
Normativos
Internacionais
(PF1)
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Quadro 5.1 Distribuio das empresas pesquisadas por indicadores em TIB

25
10
06
02
07
02
01
05
03
01
12
08
12
04
01
01
01
01
01
Total: 103
181
Na tabela 5.1 encontra-se a distribuio das empresas conforme o indicador mais

avanado critrio adotado neste trabalho de pesquisa para classificar as empresas que tm
mais de uma certificao.
Por exemplo, uma empresa que tem a certificao ISO 9001 (PF5) e tambm a
certificao TS 16949 (PF4), ser considerada como TS 16949 (perfil PF4 extra-bsico).
Perfil
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
Indicadores
Empresas certificadas ISO 9001
Empresas certificadas TS 16949 ou NBR 15100 (setor
especfico)
Empresas certificadas ISO 17025 e/ou com produtos
certificados
Empresas certificadas ISO 14001 e/ou com processos de
medio automatizados
Empresas participantes de Comits Normativos
internacionais e/ou que apresentam sistemas inovadores de
medio
No de empresas
25 (24,3%)
16 (15,5%)
11 (10,7%)
42 (40,8%)
09 (8,7%)
103 (100%)
Tabela 5.1 Distribuio das empresas pesquisadas por indicador em TIB

5.1.3 Dados ausentes

Forza (2002) lembra que a administrao de dados ausentes uma questo chave em
um survey e que no pode ser desprezada. Este mesmo autor prope que, para minimizar a
presena de dados ausentes, deve-se projetar muito bem o questionrio e fornecer informaes
claras aos respondentes, com o objetivo de aumentar o envolvimento deles, mas alerta que
mesmo assim, inevitavelmente, alguns dados estaro ausentes.
Para Hair et al. (2005) dados ausentes so uma informao no disponvel a respeito
de um caso sobre o qual outras informaes esto disponveis. Como isso quase que um fato
consumado em surveys, esses mesmos autores informam que o pesquisador dispe de trs
opes: a) utilizar a abordagem de caso completo, que consiste na eliminao completa de
todos os respondentes que possuem pelo menos um dado ausente; b) analisar caso a caso os
dados ausentes e eliminar somente os casos e/ou variveis que se revelarem problemticos de
fato e c) utilizar mtodos de atribuio para estimar os valores perdidos com base em valores
vlidos de outras variveis e/ou casos da amostra.
182
O nmero total de questionrios respondidos foi de 103 e quatro deles apresentaram

dados ausentes (duas ou trs questes sem respostas de um total de 25 questes por
questionrio). Como o nmero de empresas foi pequeno, este autor, por meio de telefonemas,
verificou os motivos do no preenchimento (esquecimento, no entendimento do que estava
sendo perguntado, entre outros motivos menores) e, por meio de esclarecimentos, conseguiu
as respostas ausentes. Nenhum questionrio se revelou problemtico e nem to pouco foi
eliminado por completo.
5.1.4 Dados extremos

Dados extremos so aqueles que destoam significativamente dos demais e podem
influenciar excessivamente o resultado de qualquer anlise e, em funo disto, o seu grau de
influncia merece ser analisado.
Neste trabalho de pesquisa j foi feita uma triagem inicial de alguns perfis de empresas
certificadas que poderiam destoar muito das demais, e que por conseqncia poderiam
influenciar muito o resultado da pesquisa. So alguns exemplos: excluso de empresas de
representantes comerciais, simples prestadores de servios, comerciantes e outras atividades
que no so configuradas como atividades de produo.
Neste trabalho de pesquisa nenhum dado extremo foi eliminado. Todos foram
mantidos e o seu possvel impacto nos resultados da pesquisa ser avaliado mais a frente.
5.2 Estatstica Descritiva dos Dados Levantados

Neste item apresentam-se as estatsticas dos dados coletados, antes de se empreender a
anlise das proposies de pesquisa.
5.2.1 Dados relativos aos indicadores de capacidade tecnolgica

No quadro 5.3 esto sintetizadas as quantidades de respostas das empresas
pesquisadas, por indicadores de capacidade tecnolgica. As respostas completas, por empresa,
que serviram de dados de entrada (dados de input) para o software e que serviro para o teste
das Proposies 1, 2 e 3 (P1, P2 e P3) esto no APNDICE D deste trabalho.
183
No quadro 5.2, a seguir, esto resumidos os indicadores de capacidade tecnolgica

definidos no captulo 4 deste trabalho de pesquisa e as questes a partir das quais sero
calculados os indicadores.
RELAO DE INDICADORES DE
CAPACIDADE TECNOLGICA
ESCALAS
IND1 Enga reversa

IND2 Adapt. s necessidades do mercado
IND3 Esforos em equipamentos
IND4 Relao com fornecedores
IND5 Controle da qualidade
IND6 Inovaes incrementais nos produtos
IND7 Adapt. incrementais nos processos
IND8 Licenciamento de tecnologias
IND9 Co-desenv. com fornecedores
IND10 Competncias organizacionais
IND11 Cooperao em C&T
IND12 Inovaes radicais nos processos
IND13 Inovaes radicais nos produtos
IND14 Esforos em P&D
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
Mtrica (%)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
REFERENTE AO
QUESTIONRIO DE
PESQUISA PARTE II
Questo 1
Questo 2
Questes 8, 9, 10 e 11
Questes 12,13 e 14
Questo 16
Questo 3
Questo 5
Questo 6
Questo 15
Questes 17,18,19,20 e 21
Questo 22
Questo 7
Questo 4
Questes 23, 24 e 25
Quadro 5.2 Indicadores de capacidade tecnolgica

PF5
25 empresas
IND1
IND2
IND3
IND4
IND5
IND6
IND7
IND8
IND9
Continua
No empresas/(%)
0: 06 (24%)
1: 19 (76%)
0:----------1: 25 (100%)
0: ----------25: ----------50: 03 (12%)
75: 06 (24%)
100: 16 (64%)
0: -----------33: -----------67: 01 (4%)
100: 24 (96%)
0: ---------1: 25 (100%)
0: 05 (20%)
1: 20 (80%)
0: 02 (8%)
1: 23 (92%)
0: 19 (76%)
1: 06 (24%)
0: 03 (12%)
1: 22 (88%)
PF4
16 empresas
PF3
11 empresas
PF2
42 empresas
PF1
09 empresas
No empresas/(%)
No empresas/(%)
No empresas/(%)
No empresas/(%)
0: 05 (31%)
1: 11 (69%)
0: 02 (13%)
1: 14 (87%)
0: ----------25: ----------50: 01 (6%)
75: 04 (24%)
100: 11 (70%)
0: ---------33: ----------67: ----------100:16 (100%)
0: ---------1:16 (100%)
0: 04 (25%)
1: 12 (75%)
0: ---------1:16 (100%)
0: 14 (88%)
1: 02 (12%)
0: 04 (25%)
1: 12 (75%)
0: 04 (36%)
1: 07 (64%)
0: ---------1:11 (100%)
0: ----------25: ----------50: ----------75: 03 (27%)
100: 08 (73%)
0: ----------33: -----------67: 02 (18%)
100: 09 (82%)
0: ---------1:11 (100%)
0: ---------1:11 (100%)
0: 01 (9%)
1: 10 (91%)
0: 05 (45%)
1: 06 (55%)
0: 03 (27%)
1: 08 (73%)
0: 12 (29%)
1: 30 (71%)
0: 01 (2%)
1: 41 (98%)
0: ----------25: -----------50: 10 (24%)
75: 11 (26%)
100: 21 (50%)
0: --------33: ----------67: 02 (5%)
100: 40 (95%)
0: ---------1:42(100%)
0: 09 (21%)
1: 33 (79%)
0: 01 (2%)
1: 41 (98%)
0: 30 (71%)
1: 12 (29%)
0: 07 (17%)
1: 35 (83%)
0: 01 (11%)
1: 08 (89%)
0: ---------1:09 (100%)
0: ---------25: ----------50: 01 (11%)
75: 03 (33%)
100: 05 (56%)
0: ---------33: ----------67: 02 (22%)
100: 07 (78%)
0: ---------1:09 (100%)
0: ----------1:09 (100%)
0: ----------1:09 (100%)
0: 06(67%)
1: 03(33%)
0: 02(22%)
1: 07(78%)
184
IND10
IND11
IND12
IND13
IND14
0: 01 (4%)
20: 03 (12%)
40: 06 (24%)
60: 09 (36%)
80: 03 (12%)
100: 03 (12%)
0: 21 (84%)
1: 04 (16%)
0: 23 (92%)
1: 02 (8%)
0: 20 (80%)
1: 05 (20%)
0: 09 (36%)
33: 10 (40%)
67: 05 (20%)
100: 01 (4%)
0: -----------20: 02 (12%)
40: 04 (25%)
60: 03 (18%)
80: 02 (12%)
100: 05 (31%)
0: 10 (62%)
1: 06 (38%)
0: 14 (88%)
1: 02 (12%)
0: 11 (68%)
1: 05 (32%)
0: 12 (75%)
33: 03 (18%)
67: 01 (7%)
100: ---------
0: -----------20: -----------40: 03 (27%)

60: 01 (9%)
80: 05 (45%)
100: 02 (18%)
0: 05 (45%)
1: 06 (55%)
0: 09 (81%)
1: 02 (19%)
0: 09 (81%)
1: 02 (19%)
0: 04 (36%)
33: 05 (45%)
67: 02 (19%)
100: ----------
0: ----------20: -----------40: 03 (7%)

60: 04 (9%)
80: 21 (50%)
100: 14 (33%)
0: 25 (59%)
1: 17 (41%)
0: 28 (67%)
1: 14 (33%)
0: 25 (59%)
1: 17 (41%)
0: 17 (41%)
33: 13 (31%)
67: 12 (28%)
100: ----------
0: ----------20: -----------40: -----------60: 01 (11%)

80: 03 (33%)
100: 05 (56%)
0: 01 (11%)
1: 08 (89%)
0: 05 (55%)
1: 04 (45%)
0: 03 (33%)
1: 06 (67%)
0: ---------33: 02 (22%)
67: 07 (78%)
100: -----------
Quadro 5.3 Sntese das quantidades de respostas das empresas da amostra, por indicador
5.2.2 Dados relativos aos mecanismos de aprendizagem em TIB

No quadro 5.4 esto sintetizadas as respostas de todas as empresas pesquisadas, sobre
os mecanismos de aprendizagem em TIB utilizados pelas mesmas. As respostas completas,
por empresa, que serviram de dados de entrada (dados de input) para o software e que serviro
de base para o teste da Proposio 4 (P4), esto no APNDICE E deste trabalho.
Perfis respondidos (freqncias

observadas)
PF1
PF2
PF3
PF4
PF5
Nvel da
empresa em
TIB (real)
Qdade de
empresas
(total 103)
PF1
09
42
11
16
25
PF2
PF3
PF4
PF5
Freqncia observada/Freqncia esperada

(real)
04/09
-------------
02/00
13/42
02/00
-------
02/00
02/00
09/11
-------
01/00
18/00
---14/16
04/00
---09/00
---02/00
21/25
Quadro 5.4 Sntese das respostas das empresas da amostra, por perfil
185
5.3 A Escolha das Tcnicas Estatsticas

Para a verificao das trs primeiras proposies (P1, P2 e P3) utilizaremos uma
tcnica de dependncia. As tcnicas de dependncia referem-se determinao de modelos
nos quais uma ou mais variveis so dependentes do comportamento de outra(s) varive(is).
Estas ltimas (ou talvez apenas uma nica varivel) so conhecidas por variveis explicativas
(ou independentes).
No quadro 5.5 so apresentados, de forma terica, os modelos referentes a cada uma
das tcnicas de dependncia, sendo que as variveis Y so as dependentes e as variveis
X as explicativas.
Tcnica de Dependncia
Variveis Dependentes
Variveis Explicativas
Anlise de Regresso Simples
Y
mtrica
Anlise de Regresso Mltipla
Y
mtrica
X
mtricas ou no-mtricas
(dummies)
X1, X2, ..., Xn
(dummies)
X1, X2, ..., Xn
(dummies)
X1, X2, ..., Xn
(dummies)
X1, X2, ..., Xn
No-mtricas
Anlise Discriminante
Y
No-mtrica
Regresso Logstica
Anlise
Multivariada
Varincia
Correlao Cannica
Y
No-mtrica (dummy)
de
Y1, Y2, ..., Yn

Mtricas ou no-mtricas
(dummies)
Y1, Y2, ..., Yn
Mtricas ou no-mtricas
(dummies)
X1, X2, ..., Xn

(dummies)
Quadro 5.5 Tcnicas de dependncia

Fonte: Fvero et al. (2009)
Como estamos relacionando, a priori, 5 variveis independentes com 14 dependentes,

temos duas possibilidades de uso de tcnicas de dependncia: a anlise multivariada de
varincia (MANOVA) e a correlao cannica.
Para este trabalho de pesquisa foi adotada a tcnica da correlao cannica, pois alm
de ser considerada como a tcnica de dependncia mais geral por vrios autores (Hair,
Anderson, Tatham e Black, 2005; Mingoti, 2005), uma tcnica estatstica que permite a
186
avaliao da relao entre variveis independentes e dependentes mltiplas (mtricas ou no

mtricas).
J no caso da verificao da proposio P4, utilizaremos a tcnica da Anlise da
Correspondncia, tambm conhecida como ANACOR.
A ANACOR uma tcnica exploratria que permite ao pesquisador estudar a
associao das categorias presentes em duas variveis no-mtricas e, ao mesmo tempo, criar
mapas perceptuais que facilitem a visualizao desta associao, permitindo verificar se a
mesma ocorre ou no de forma aleatria. A anlise de correspondncia difere das demais
tcnicas de interdependncia pelo fato de trabalhar com dados no-mtricos ou com dados
mtricos que passaram por um processo de categorizao.
A anlise de correspondncia uma das tcnicas recentemente desenvolvidas para
analisar relaes e dados com respostas categricas, medidos em termos nominais ou ordinais,
e tem como principal objetivo agrupar variveis altamente associadas, tendo como
conseqncia a representao das relaes entre as categorias das variveis em um mapa
perceptual, permitindo, desta maneira, um exame visual de qualquer padro ou estrutura nos
dados.
A tabela 5.2 resume os objetivos deste trabalho, as proposies e as tcnicas
estatsticas utilizadas.
Objetivos especficos
Verificar se existe relao entre TIB e capacidade
tecnolgica, identificando, ou no, evidncias de
contribuio da TIB em todos os estgios de capacidade
tecnolgica das empresas; bem como as principais relaes
que podem ser estabelecidas entre ambas.
Verificar se existe variao na utilizao dos mecanismos de
aprendizagem em TIB, empregados pelas empresas, no
decorrer do processo de formao e acumulao de suas
competncias.
Proposies Tcnicas utilizadas

P1, P2 e P3 Correlao Cannica
P4
ANACOR
Tabela 5.2 Relao entre os objetivos especficos, proposies e as tcnicas estatsticas

5.4 A Tcnica da Correlao Cannica e as Proposies P1, P2 E P3

De acordo com Fvero et al. (2009), a tcnica de correlao cannica, considerada por
muitos como a tcnica de dependncia mais geral por meio da qual todas as outras derivam,
ainda pouco explorada. Mesmo com o surgimento e o aprimoramento de programas
187
computacionais que permitem a sua aplicao, o desconhecimento, por parte de alguns

pesquisadores, dos seus objetivos e do seu potencial, ainda faz com que esta tcnica seja
pouco estudada e aplicada em trabalhos empricos, se comparada, por exemplo, s tcnicas de
regresso mltipla ou anlise discriminante.
O objetivo da correlao cannica quantificar a fora da relao existente entre dois
vetores de variveis, representados pelas dependentes e pelas independentes. Como discutem
Alpert e Peterson (1972) e Doutriaux e Crener (1982), a correlao cannica identifica a
estrutura tima de cada vetor de variveis que maximiza a relao entre as variveis
dependentes e as variveis independentes, desenvolvendo uma combinao linear para cada
conjunto de variveis de modo a maximizar a correlao entre os dois conjuntos.
Segundo Epley (2001), um modelo de correlao cannica, de forma geral, pode ser
escrito como: (C1 ... Cq) = f(P1 ... Pp)
Em que Ci so as variveis dependentes (tambm conhecidas como criterion) e Pi , as
variveis independentes (chamadas de predictor). Os subscritos q e p referem-se ao nmero
mximo de variveis Y e X, respectivamente.
Y1 + Y2 + Y3 + ... + Yq = X1 + X2 + X3 + ... + Xp
No caso deste trabalho de pesquisa, temos como Ci os indicadores de capacidade
tecnolgica (dependentes); e como Pi os cinco nveis de TIB (independentes).
C1+ C2+ C3, ... C14 = P1+ P2+ P3, ... P5
IND1+ IND2+ IND3, ,+ IND14 = PF1+ PF2+ PF3, ,+PF5
A maioria das tcnicas de dependncia so casos particulares da anlise de correlao
cannica. Se o vetor de variveis Y (criterion) tiver apenas uma nica varivel, ento a
correlao cannica ser reduzida ao que conhecemos por regresso mltipla. Se o vetor de
variveis X (predictor) tambm tiver uma nica varivel, chegamos tcnica de regresso
simples. Como as tcnicas de anlise discriminante e de regresso logstica so casos
especiais das tcnicas de regresso, tambm so derivaes da tcnica mais geral de
correlao cannica.
Quando o vetor criterion formado por variveis dummy (varivel binria: atribuio
0 ou 1), temos uma anlise discriminante de mltiplos grupos. Por outro lado, quando o
vetor predictor formado por variveis dummy (e o vetor criterion possuir mais de uma
varivel), estamos diante de uma MANOVA (SHARMA, 1996).
188
A contribuio da tcnica de correlao cannica refere-se identificao e

quantificao de relaes existentes entre dois vetores de variveis e pode ser aplicada em
diversos tipos de problemas. A flexibilidade inerente tcnica, em relao ao nmero de
variveis a serem includas nos vetores criterion e predictor, faz com que a mesma se torne
uma possibilidade real e interessante quando da abordagem de problemas multivariados mais
complexos, de acordo com Hair; Anderson; Tatham; Black (2005).
5.4.1 A modelagem da correlao cannica da pesquisa

Seguindo a estrutura proposta por Sharma (1996), para este trabalho de pesquisa temos
um banco de dados composto por cinco variveis independentes (PF1, PF2, PF3, PF4 e PF5) e
13 variveis dependentes (IND1, IND2, IND3, IND4, IND6, ..., IND14), uma vez que o IND5
no se tornou varivel discriminante, pois foi respondido de forma positiva pelas 103
empresas, sendo por isso desconsiderado desta anlise de variveis.
O nmero de funes cannicas definido como sendo o conjunto com o menor
nmero de variveis, quer seja o das independentes ou o das dependentes. Portanto, para este
trabalho de pesquisa, o nmero de funes cannicas cinco.
Ao contrrio de outros softwares estatsticos, a tcnica de correlao cannica no est
diretamente disponvel em um determinado menu no SPSS. Portanto, necessria a digitao
de sua sintaxe no menu FILE NEW SYNTAX, conforme quadro 5.6.
Genericamente, a sintaxe desta tcnica pode ser escrita da seguinte forma:
MANOVA Ind1 Ind2 Ind3 Ind4 Ind6 Ind7 Ind8 Ind9 Ind10 Ind11 Ind12 Ind13 Ind14
with PF5 PF4 PF3 PF2 PF1
/print=error (SSCP COV COR) signif
(hypoth eigen dimenr)
/discrim=raw stan estim cor alpha(1.0)
/residuals=casewise plot
/design.
Quadro 5.6 Sintaxe executada para obteno das correlaes cannicas
Fonte: elaborao prpria a partir dos dados de entrada
189
5.4.2 As variveis e as correlaes cannicas

Seguem nas tabelas 5.3 e 5.4 os valores dos coeficientes cannicos originais das
variveis dependentes e independentes, respectivamente, para os cinco vetores.
Raw canonical coefficients for DEPENDENT variables

Function No.
Variable
Ind1
Ind2
Ind3
Ind4
Ind6
Ind7
Ind8
Ind9
Ind10
Ind11
Ind12
Ind13
Ind14
-.62307
-.78097
1.68640
2.15437
.48372
-.84075
.08142
.75048
-2.07455
-.25313
-.67239
-.58504
-.51158
.52399
1.42545
1.12248
-.66079
.32396
-1.17651
.80970
-.57588
-2.42197
-.49635
.56345
-.05745
1.09756
1.31804
.90977
-1.28874
3.29921
-1.52962
-1.09279
-.56624
.90557
-.00397
-.50938
.35386
.34221
-1.34908
.25017
-.28597
-.25031
2.46251
.73243
.50450
1.12837
-.96552
2.11848
-.92788
.85589
-.81466
-2.06540
.17060
-1.27288
2.00675
-9.19479
.44496
2.49221
-.89163
.44034
.05674
-.61407
1.13915
-.21417
-1.80107
Tabela 5.3 Coeficientes cannicos originais das variveis dependentes

Fonte: relatrio de sada do software
Raw canonical coefficients for COVARIATES

Function No.
COVARIATE
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
-.58001
-.00847
-.58834
-1.55695
-.96925
.53859
-1.47359
.57111
-.24383
-.37295
.91096
-.46713
-1.57792
1.11040
-1.45157
-.74382
-.20618
1.59898
.72276
-3.44586
2.19349
1.90238
.68355
-.69105
-.50037
Tabela 5.4 Coeficientes cannicos originais das variveis independentes

Portanto, o primeiro vetor de variveis cannicas dado pelas seguintes equaes

cannicas, com aproximao de trs casas decimais:
190
V1= -0,623.IND1 0,780.IND2 +1,686.IND3 +2,154.IND4 +0,483.IND6 0,840.IND7 +0,081.IND8

+0,750.IND9 2,074.IND10 0,253.IND11 0,672.IND12 0,585.IND13 0,511.IND14
W1= -0,580.PF5 -0,008.PF4 -0,588. PF3 -1,556.PF2 -0,969.PF1
O segundo vetor de variveis cannicas dado por:

V2= +0,523.IND1 +1,425.IND2 +1,122.IND3 -0,660.IND4 +0,323.IND6 -1,176.IND7 +0,809.IND8 0,575 .IND9 -2,421.IND10 -0,496.IND11 +0,563.IND12 -0,057 .IND13 +1,097.IND14
W2= 0,538.PF5 -1,473.PF4 +0,571. PF3 -0,243.PF2 -0,372.PF1
O terceiro vetor de variveis cannicas dado por:

V3= +1,318.IND1 +0,909.IND2 -1,288.IND3 +3,299.IND4 -1,529.IND6 -1,092.IND7 -0,566.IND8
+0,905.IND9 -0,003.IND10 -0,509.IND11 +0,353.IND12 +0,342.IND13 -1,349.IND14
W3= +0,910.PF5 -0,467.PF4 -1,577.PF3 +1,110.PF2 -1,451.PF1
O quarto vetor de variveis cannicas dado por:

V4= +0,250.IND1 -0,285.IND2 -0,250.IND3 +2,462.IND4 +0,732.IND6 +0,504.IND7 +1,128.IND8 0,965.IND9 +2,118.IND10 -0,927.IND11 +0,855.IND12 -0,814.IND13 -2,065.IND14
W4= -0,743.PF5 -0,206.PF4 +1,598.PF3 +0,722.PF2 -3,445.PF1
E o quinto vetor de variveis cannicas dado por:

V5= 0,170.IND1 -1,272.IND2 +2,006.IND3 -9,194.IND4 +0,444.IND6 +2,492.IND7 -0,891.IND8
+0,440.IND9 +0,056.IND10 -0,614.IND11 +1,139.IND12 -0,214.IND13 -1,801.IND14
W5=+2,193.PF5 +1,902.PF4 +0,683.PF3 -0,691.PF2 -0,500.PF1
De posse destes cinco vetores de variveis cannicas, o software determinou os

valores das correlaes cannicas (Canon Cor.) entre as variveis cannicas W1 e V1; W2 e
V2; W3 e V3; W4 e V4; W5 e V5, conforme tab. 5.5.
Eigenvalues and Canonical Correlations

Root No. Eigenvalue Pct.
1
2
3
4
5
.73584
.41979
.24358
.11377
.02707
Cum.
Pct.
Canon Cor.
Sq. Cor
47.78072
27.25811
15.81630
7.38733
1.75754
47.78072
75.03883
90.85514
98.24246
100.00000
.65108
.54375
.44257
.31960
.16234
.42391
.29567
.19587
.10215
.02635
Tabela 5.5 Correlaes cannicas e razes cannicas

191
Por exemplo, a correlao cannica entre as variveis cannicas W1 e V1 igual a

0,651. A raiz da correlao cannica (Sq. Cor) oferece o quanto de varincia influenciada
em Vi por Wi.
5.4.3 Testes estatsticos

Antes de interpretarmos as variveis cannicas e as correlaes cannicas, precisamos
determinar se as correlaes cannicas so estatisticamente significantes. Assim, as hipteses
nula e alternativa para avaliarmos a significncia estatstica das correlaes cannicas so:
H0: C1 = C2 = C3 = C4 = C5 = 0
H1: C1 C2 C3 C4 C5 0
Estamos considerando, para este trabalho de pesquisa, um nvel de significncia de
5%.
Segundo Sharma (1996), a hiptese nula implica que a matriz de correlaes entre as
variveis seja zero. Um dos testes estatsticos que verifica esta hiptese o Wilks lambda,
2
dado por: = 1 Ci
i =1
Para o caso deste trabalho de pesquisa, ento temos:

= (1- 0,423).(1- 0,295).(1- 0,195).(1- 0,102).(1- 0,026) = 0,286
Notamos que o valor obtido o mesmo do apresentado nas tabelas 5.6 e 5.7:
Multivariate Tests of Significance (S = 5, M = 3 1/2, N = 41 1/2)

Test Name
Value Approx.
F Hypoth.
DF
Error DF
Sig. of F
Pillais
Hotellings
Wilks
Roys
1.04395
1.54004
.28523
.42391
1.80661
1.97600
1.89722
65.00
65.00
65.00
445.00
417.00
405.64
.000
.000
.000
Tabela 5.6 Teste estatstico do Wilks lambda

Fonte: relatrio de sada
192
Dimension Reduction Analysis

Roots
Wilks L.
Hypoth.DF
Error DF
Sig. of F
1 TO 5
2 TO 5
3 TO 5
4 TO 5
5 TO 5
.28523
.49512
.70296
.87419
.97365
1.89722
1.39020
.98976
.61195
.26766
65.00
48.00
33.00
20.00
9.00
405.64
333.32
257.02
176.00
89.00
.000
.052
.489
.901
.982
Tabela 5.7 Teste estatstico F para Wilks lambda

A significncia estatstica do Wilks lambda pode ser verificada por meio do seguinte
teste estatstico:
B = - [n 1 .(p+q+1)]. ln que tem aproximadamente uma distribuio qui-quadrada com
p x q (13 x 5 = 65) graus de liberdade.
Portanto, para este trabalho de pesquisa:
B = - [103 1 .(13+5+1)]. ln 0,286 = 115,79 que possui uma distribuio qui-quadrada
com 65 graus de liberdade. O valor 115,79 estatisticamente significante a 5%, o que faz
com que a hiptese nula seja rejeitada (as correlaes cannicas no so iguais a zero).
Seguindo o procedimento adotado por Sharma (1996), possvel afirmar que este teste
estatstico um teste geral porque avalia a significncia estatstica de todas as correlaes
cannicas.
Em outras palavras, a rejeio da hiptese nula implica que ao menos a primeira
correlao cannica seja estatisticamente significante, porm possvel que as demais
correlaes cannicas no sejam significantes.
Como o software SPSS no oferece o teste qui-quadrado para a avaliao da
significncia estatstica das correlaes cannicas, o teste F adotado, pelo fato de oferecer as
mesmas concluses do teste qui-quadrado, como pode ser observado por meio dos resultados
apresentados na tabela 5.7. Dessa forma podemos observar que apenas a primeira correlao
cannica encontrou significncia estatstica (sig. of F < 5%).
193
5.4.4 Resultados prticos da correlao cannica

Uma vez estudada a significncia estatstica das correlaes cannicas, necessitamos
agora determinar o que as combinaes lineares das correlaes cannicas significantes
representam, j que as variveis cannicas so composies lineares das variveis originais.
Para tanto, consideraremos as correlaes simples entre as variveis e as variveis
cannicas, a fim de tornarem mais estveis as interpretaes. Estas correlaes simples so
chamadas de cargas ou correlaes estruturais.
Correlations between DEPENDENT and canonical variables

Function No.
Variable
Ind1
Ind2
Ind3
Ind4
Ind6
Ind7
Ind8
Ind9
Ind10
Ind11
Ind12
Ind13
Ind14
-.48077
-.18721
.22442
.27680
-.17810
-.09455
-.09419
.07063
-.60951
-.37065
-.53052
-.46617
-.51511
.53791
.34098
.20147
-.25357
.30045
-.34566
.25589
-.21802
-.45287
-.17937
.26041
.03003
.30385
.24899
.09163
-.36221
.21095
-.45701
-.16176
-.31871
.10878
-.22807
-.51464
.00457
.09855
-.31718
-.05830
.02310
-.04289
.24601
.12979
-.00468
.40951
-.11416
.31167
-.28664
.19608
-.29718
-.32345
.05278
-.10827
.27839
-.48066
.06509
.13762
-.36721
-.00643
-.07882
-.17873
.24184
-.01258
-.20815
Tabela 5.8 Cargas entre as variveis dependentes e as variveis cannicas

Por meio da tabela 5.8, possvel verificar que a influncia da varivel IND10
maior para a formao do vetor V1.
194
Correlations between COVARIATES and canonical variables

CAN. VAR.
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
-.22752
-.01137
-.46725
-.84633
-.57327
.66925
-.94149
.40204
-.36060
.02870
.33851
-.10012
-.68247
.28788
-.49087
-.23455
.10303
.34932
.18376
-.63314
.57509
.30469
.17962
-.19249
-.16947
Tabela 5.9 Cargas entre as variveis independentes e as variveis cannicas

J a tabela 5.9 revela que a varivel PF2 possui uma influncia maior para a formao
do vetor W1, entre todas as outras variveis.
Este resultado levou em conta todas as variveis (dependentes e independentes) sendo
analisadas conjuntamente. Verificou-se forte influncia da varivel dependente IND10 e
tambm da varivel independente PF2.
Na seqncia, visando conferir maior robustez aos resultados finais, o software
considerou a anlise individual das variveis dependentes (os indicadores de capacidade
tecnolgica).
Esse teste consistiu na aplicao da tcnica da regresso linear simples com um nvel
de significncia de 5%.
No APNDICE F esto todas as tabelas, extradas do relatrio de sada do software,
que mostram os resultados obtidos da aplicao da tcnica da regresso linear simples para
todos os indicadores de capacidade tecnolgica (CT). Podemos, a partir da, avaliar quais os
indicadores de TIB que so mais significativos para os indicadores de CT.
O quadro 5.23 mostra todos os valores de nvel de significncia encontrados.
195
Indicadores de TIB
Avana
do
Intermedirio
Bsico
Nveis de capacidade tecnolgica
ISO 9001
IND14
IND13
IND12
IND11
IND10
IND9
IND8
IND7
IND6
IND4
IND3
IND2
IND1
0,513
0,250
0,198
0,642
0,677
0,934
0,340
0,756
0,885
0,208
0,808
0,528
0,050 *
ISO 14001;
ISO 17025;
Automao
TS 16949 Certific. de
das
produtos.
medies
0,340
0,912
0,532
0,357
0,094
0,526
0,251
0,151
0,577
0,978
0,997
0,183
0,043 *
0,161
0,887
0,084
0,239
0,071
0,360
0,041 *
0,825
0,024 *
0,288
0,332
0,646
0,500
0,174
0,034 *
0,012 *
0,627
0,001 *
0,946
0,849
0,833
0,773
0,878
0,029 *
0,337
0,010 *
Particip. em
Comits
normativos
internac;
Sistemas
inovadores
de medio.
0,022 *
0,145
0,906
0,014 *
0,411
0,887
0,588
0,559
0,606
0,203
0,846
0,946
0,792
Quadro 5.23 Resumo dos valores de significncias encontradas

Fonte: elaborao prpria a partir dos dados do relatrio de sada do software
(*) Relaes que se mostraram significativas ao nvel de 5%
Pode-se notar que, dentre todos os valores de significncia estatstica encontrados,

aquele mais representativo justamente o da relao PF2/IND10 ( = 0,001), o que confirma
o resultado anterior encontrado quando da anlise conjunta de todas as variveis dependentes
e independentes.
Se levarmos em considerao que as proposies P1, P2 e P3 relacionam de forma
positiva os indicadores de TIB com os indicadores de CT nos nveis bsico, intermedirio e
avanado respectivamente, era de se esperar que ocorressem relaes estatisticamente
significativas entre esses indicadores dentro dos trs nveis considerados. E de fato a pesquisa
revelou que os valores estatisticamente significativos mostraram uma tendncia de
distribuio ao longo da rea sombreada do quadro 5.24, que representa o local das relaes
significativas esperadas.
196
Indicadores de TIB
ISO 17025; ISO 14001;
ISO 9001 TS 16949 Certific. de Automao
Avana
do
Intermedirio
Bsico
Nveis de capacidade tecnolgica
produtos.
IND14
IND13
IND12
IND11
IND10
IND9
IND8
IND7
IND6
IND4
IND3
IND2
IND1
medies
Particip. em
Comits
normativos
internac;
Sistemas
inovadores
de medio.
0,022
0,034
0,012
0,014
0,001
0,041
0,024
0,029
0,050
0,043
0,010
Quadro 5.24 Tendncia de distribuio das relaes significativas

Na sequncia analisaremos individualmente cada uma dessas trs proposies.

A P1 foi formulada no nvel bsico de uma empresa e prope a associao
significativa entre os indicadores de certificao ISO 9001 (PF5) e/ou certificao TS 16949
(PF4) com os indicadores IND1, IND2, IND3 e IND4.
Diante dos resultados encontrados podemos concluir que foi encontrada associao
significativa entre os indicadores de PF5 e PF4 com o IND1 (atividades de engenharia
reversa).
O que podemos depreender deste resultado que as empresas em questo, por estarem
ainda em um nvel bsico de capacidade, e conseqentemente iniciando sua escalada em
busca de melhorias de qualidade em seus produtos, encontrem na engenharia reversa uma das
formas de se atingir este fim. Com a conquista da certificao de seu sistema de gesto da
qualidade segundo a ISO 9001, a empresa passa a dispensar um tratamento sistmico
avaliao da conformidade de seus produtos e processos. Este tratamento sistmico adota o
197
modelo PDCA (planejar, fazer, verificar e agir), estabelecendo aes que contemplam desde a
seleo da norma tcnica adequada, passando pela fase de engenharia do produto/engenharia
reversa, at o acompanhamento do produto no mercado ao longo do tempo. Nesse sentido
podemos considerar que a ISO 9001 e tambm a TS 16949, sendo indutoras deste processo de
melhoria contnua e tendo a empresa evoludo na questo metrolgica, motivada pelas
exigncias dessas mesmas normas, representa um forte indicativo de contribuio para a
melhoria da capacidade tecnolgica da empresa.
J com relao s atividades representadas pelos indicadores IND2/3/4, a pesquisa
revelou que as certificaes ISO 9001 e TS 16949 no impactam nas mesmas, embora exista
um elevado valor porcentual de realizao dessas atividades por parte dessas empresas
certificadas, como pode ser observado no quadro 5.3. Ou seja, as atividades so executadas,
porm no significativa a diferena das mesmas entre os indicadores de TIB.

A P2 foi formulada no nvel intermedirio de uma empresa e prope associao
significativa entre os indicadores de PF3 e PF2 (certificao ISO 17025, certificao de
produtos, certificao ISO 14001 e automao de processos de medio) com os indicadores
IND6, IND7, IND8, IND9, IND10 e IND11.
significativa entre os indicadores de PF2 e PF3 com os indicadores IND6 (inovaes
incrementais nos produtos), IND8 (licenciamento de tecnologias) e IND10 (competncias
organizacionais prtica de JIT, Kaizen, TQC/TQM e uso de sistemas integrados de
informao).
Diante deste resultado podemos inferir que uma empresa que certificada ISO 17025
norma que trata de competncia de laboratrios de ensaio e calibrao e que portanto tem
um grande conhecimento metrolgico, consegue projetar e garantir produtos confiveis e
certificados por rgidas normas internacionais, pois seu sistema de medio reconhecido
internacionalmente por sua competncia. Uma empresa com esse perfil consegue introduzir
inovaes incrementais em seus produtos com maior facilidade. Acrescenta-se a isso o fato de
que a automao de um processo de medio garante uma taxa maior de repetibilidade e
reprodutibilidade das medies e, conseqentemente, na melhoria da qualidade do produto
final.
198
J a integrao de uma mquina de medio de coordenadas (MMC) com o centro de

usinagem, alm de permitir a automao de resultados, melhora a performance no
equipamento de medio. Uma MMC permite uma informao rpida e precisa com um
sistema de retroalimentao que transmite os dados obtidos na medio por coordenadas para
o centro de usinagem, corrigindo a programao e melhorando a exatido do produto. Nesse
caso torna-se evidente a contribuio da metrologia em um processo de inovao incremental
nos produtos e no uso de sistemas integrados de informao.
No caso da certificao ambiental ISO 14001, ela reflete um alto grau de
amadurecimento com relao conscincia ecolgica e ao potencial tecnolgico da empresa.
Geralmente essas empresas so lderes de cadeias de fornecimento ou simplesmente
participam delas. Como condio bsica para participarem dessas cadeias h a necessidade de
se estruturarem para realizar eco-design, avaliao de ciclo de vida em seus produtos,
rotulagem ambiental, prticas de just-in-time, Kaizen, TQC/TQM, sistemas integrados de
informao e facilidade de adaptar seus arranjos fsicos linha de produo, entre outras
atividades.
Os resultados desta pesquisa corroboram, em parte, os estudos de Vasconcelos (2007)
que chegou a algumas concluses interessantes a partir dos dados do documento lanado pelo
MCT/Finep e CNI/IEL em 2006 Brasil Inovador. O desafio Empreendedor 40 histrias
de sucesso de empresas que investem em inovao, onde esse autor compilou algumas
concluses interessantes. So elas:
-
em quase 60% dos casos amostrados de empresas que aumentaram de forma

significativa a produtividade, lucratividade e competitividade h, direta ou
indiretamente, aspectos ambientais positivos envolvidos;
em 33% das empresas amostradas, a inovao foi motivada por aspectos ambientais ou
teve sua incluso como principal caracterstica da inovao;
em 17% das empresas amostradas, mencionam-se melhorias nos aspectos ambientais,

com reduo de impactos ambientais, seja na fase de produo e/ou uso do produto,
advindos da inovao tecnolgica;
199
os aspectos e benefcios ambientais, associados a produtos e seus processos, sero

cada vez mais parmetros de inovao e objetos de reconhecimento e validao por
patentes ou normas tcnicas.
Podemos considerar, a partir da, que a ISO 17025, a certificao de produtos, a ISO
14001 e a automao dos processos de medio representam um indicativo de que so
importantes na efetiva contribuio com o incremento da capacidade tecnolgica das
empresas.
As atividades relativas s adaptaes incrementais nos processos (IND7) e os codesenvolvimentos com fornecedores (IND9) acontecem em proporo similar em todos os
perfis de TIB, portanto as aes em TIB no parecem influenci-las. J com relao ao IND11
(aes de cooperao em C&T), observa-se que o mesmo mais significativo para as
empresas de perfil PF1, e no para as de perfil PF2, como colocado nesta proposio.

A proposio P3 foi formulada no nvel avanado de uma empresa e prope
associao significativa entre os indicadores de PF1 com os indicadores IND12, IND13 e
IND14.
significativa entre os indicadores de PF1 (participao em comits normativos internacionais
e desenvolvimento de sistemas inovadores de medio) com o IND14 (esforos em P&D).
Ressaltamos, porm, que em um nvel bem prximo ao avanado o intermedirio superior
de TIB tambm
foram encontradas associaes significativas, desta feita entre os
indicadores de PF2 com os indicadores IND12 e IND13.

Entendemos que tal fato tenha ocorrido em virtude do pequeno nmero de empresas
de perfil PF1 pesquisadas (apenas 9) e que por este motivo no tenha ocorrido significncia
estatstica. J com relao s 42 empresas de perfil PF2 isso no ocorreu. Mas de qualquer
forma o resultado no deixou de ser coerente, uma vez que as empresas de perfil PF2 tambm
esto em um alto patamar tecnolgico.
Geralmente observa-se que uma empresa que participa ativamente de Comits
Normativos internacionais, influenciando tecnologicamente em suas decises e/ou que possui
200
sistemas inovadores de medio, consegue empreender esforos em P&D, como por exemplo
depositar patentes, possuir departamentos prprios de P&D e licenciar suas prprias
tecnologias para terceiros.
Podemos considerar, a partir da, que a participao em Comits Normativos
internacionais e a existncia de sistemas inovadores de medio representam um indicativo de
que so importantes na efetiva contribuio com o incremento da capacidade tecnolgica das
empresas.
Diante das anlises dessas trs proposies e da tendncia revelada pelo quadro 5.24
de distribuio dos valores estatisticamente significativos ao longo da rea sombreada que
representa o local das relaes significativas esperadas, pode-se concluir que h fortes
indcios de que a TIB exerce contribuio na formao e acumulao das competncias
tecnolgicas das empresas nos trs nveis considerados bsico, intermedirio e avanado.
5.5 A Tcnica da Anacor e a Proposio P4

Retomando a segunda questo da pesquisa e a proposio P4:
2. Os mecanismos de aprendizagem em TIB variam durante o seu processo de formao e
acumulao de competncias ?
P4: Os mecanismos de aprendizagem em TIB utilizados pelas empresas variam ao longo dos
diversos estgios de formao e acumulao de suas capacidades.
Para a verificao da proposio P4 utilizaremos a tcnica da Anlise da

Correspondncia, tambm conhecida como ANACOR.
A Anlise de Correspondncia (ANACOR) uma tcnica exploratria que trata, em
essncia, da distribuio de freqncias resultantes de duas variveis qualitativas, buscando
explicitar a associao entre categorias das mesmas em um espao multidimensional, de
acordo com Fvero et al. (2009). Portanto, a ANACOR uma tcnica de anlise de
correspondncia simples, destinada ao estudo da relao entre duas variveis qualitativas.
Whitlark e Smith (2001) afirmam que a anlise de correspondncia uma tcnica que
exibe as associaes entre um conjunto de variveis categricas em um mapa perceptual,
permitindo, desta maneira, um exame visual de qualquer padro ou estrutura de dados.
201
Conforme Hair, Anderson, Tatham e Black (2005), o mapa perceptual pode ser
entendido como a representao visual das percepes que um respondente tem sobre seus
objetos em duas ou mais dimenses. Eles tambm afirmam ser uma tcnica para analisar
relaes no-lineares e dados com respostas categricas e tem como principal objetivo
agrupar variveis altamente associadas.
Categorias com localizao prxima na projeo plana tm relao mais forte do que
categorias separadas por distncias maiores. Quando categorias de uma mesma varivel
encontram-se em posies prximas no mapa da anlise da correspondncia, isto sugere que,
independentemente de seus contedos, elas podem ser consideradas iguais no que tange
distribuio de massas do total das observaes realizadas.
O mtodo consiste de duas etapas bsicas, referentes ao clculo da medida de
associao e criao do mapa perceptual. A ANACOR utiliza o teste qui-quadrado para
padronizar os valores das freqncias e formar a base para as associaes.
A partir de uma tabela de contingncia, calculam-se as freqncias esperadas e o valor
do qui-quadrado para cada clula, considerando-se as diferenas entre as freqncias
observadas e as esperadas. Assim, com as medidas padronizadas da associao, a ANACOR
gera uma medida em distncia e cria projees ortogonais sobre as quais as categorias podem
ser alocadas, de forma a representar o grau de associao dado pelas distncias qui-quadrado
em um espao dimensional.
Logo, recomendvel inicialmente a realizao do teste qui-quadrado para a
verificao da existncia da dependncia entre as duas variveis e, conseqentemente, para a
avaliao da adequao da aplicao da ANACOR. Portanto, a ANACOR usada como um
teste complementar ao qui-quadrado, sendo necessria a rejeio da hiptese nula de
igualdade de freqncias, ou seja, preciso rejeitar a hiptese de que as variveis so
independentes ou combinam-se de forma aleatria. uma tcnica interessante quando se tem
muitas categorias em linha ou em coluna, pois representa graficamente, por meio de um mapa
perceptual, a relao entre as mesmas, sendo as categorias mais semelhantes dispostas
prximas umas das outras.
Em relao ao mapa perceptual, as coordenadas de cada categoria no grfico so
obtidas pelos escores, os quais so quantificaes timas atribudas s linhas e colunas de
cada dimenso. Os escores nas dimenses representam as coordenadas dos pontos linhas e
pontos colunas na representao grfica e dependem do mtodo de normalizao escolhido.
202
O singular value (valor singular, autovalor ou eigenvalue) corresponde ao coeficiente

da correlao R de Pearson entre os escores das duas variveis (em linha e em coluna), isto ,
mostra a varincia total explicada por cada dimenso. Para cada dimenso, a inrcia
corresponde ao quadrado do eigenvalue, ou valor singular, sendo os maiores valores
referentes s categorias dominantes naquela dimenso.
A interpretao da ANACOR, em termos de distncia, depende do mtodo de
normalizao utilizado. A normalizao utilizada para distribuir a inrcia pelos escores,
tanto em linha, quanto em coluna. Os mtodos usuais de normalizao so: simtrica
(symmetrical), principal (principal), em linhas (row principal) e em colunas (column
principal). Neste trabalho de pesquisa utilizamos a normalizao simtrica, pois a mesma
indicada quando se busca examinar as diferenas ou similaridade entre duas variveis. Neste
caso a inrcia distribuda simetricamente pelos escores das linhas e das colunas.
Com o intuito de se responder segunda questo de pesquisa deste trabalho, foi
solicitado s empresas respondentes que indicassem, na parte III do questionrio de pesquisa,
qual dos cinco perfis descritos aquele que mais se aproximava dos mecanismos de
aprendizagem em TIB praticados pela empresa.
Conhecendo-se o nvel em TIB que as empresas efetivamente possuem, por meio das
suas certificaes declaradas na parte I do questionrio (considerado como valor verdadeiro
de resposta), verifica-se, ou no, a concordncia com aquilo que foi respondido por elas na
parte III (valor observado de resposta). Havendo concordncia, depreende-se que h variao
dos mecanismos de aprendizagem, pois as certificaes vo sendo conquistadas ao longo do
tempo. Ou seja, quanto mais prximos os valores real (nvel em TIB que a empresa
efetivamente tem) e o observado, mais significativa a condio de variao dos mecanismos
de aprendizagem em TIB.
Portanto, iniciando-se com o teste qui-quadrado, temos as duas hipteses:
H0: No h associao entre as categorias das duas variveis (PF observado e PF real);
H1: H associao entre as categorias das duas variveis (PF observado e PF real).
Inserindo-se os dados coletados das 103 empresas no software, conforme APNDICE
E (e resumido nos quadro 5.4 e 5.25), obtivemos as respostas do teste qui-quadrado e do
mapa perceptual, conforme mostram o quadro 5.26 e a figura 5.1 a seguir.
203
Correspondence Table
Real
PF1_real
PF2_real
PF3_real
PF4_real
PF5_real
Active Margin
PF1_obs
4
0
0
0
0
4
PF2_obs
2
13
2
0
0
17
Observado
PF3_obs
PF4_obs
2
1
2
18
9
0
0
14
0
4
13
37
PF5_obs
0
9
0
2
21
32
Active Margin
9
42
11
16
25
103
Quadro 5.25 Tabela de correspondncias entre PF observado e PF real

Fonte: relatrio de sada de resultados do software
Summary
Proportion of Inertia
Dimension
1
2
3
4
Total
Singular
Value
.828
.619
.581
.328
Inertia
.686
.384
.338
.108
1.516
Chi Square
156.130
Sig.
.000a
Accounted for
.453
.253
.223
.071
1.000
Cumulative
.453
.706
.929
1.000
1.000
Confidence Singular
Value
Standard
Deviation
.047
.112
Correlation
2
.313
a. 16 degrees of freedom
Quadro 5.26 Resultado do teste qui-quadrado

Tendo em vista o resultado encontrado de qui-quadrado para o nvel de significncia

praticamente nulo, rejeita-se a hiptese H0 e considera-se como vlida a hiptese H1, ou seja,
h associao entre as freqncias observada (respondido pela empresa) e esperada (real).
Portanto, este resultado indica a existncia da dependncia entre as duas variveis e,
conseqentemente, a adequao da aplicao da ANACOR.
Na seqncia, aplicando-se a tcnica da ANACOR, chega-se ao mapa perceptual da
Figura 5.1.
204
Figura 5.1 Mapa perceptual

Constata-se, por esse mapa, que pelo fato das categorias das variveis (PF observado e
PF real) estarem dispostas prximas umas das outras, existe associao entre PF1 obs/PF1
real, PF2 obs/PF2 real, PF3 obs/PF3 real, PF4 obs/PF4 real e PF5 obs/PF5 real.
A aplicao da tcnica ANACOR revelou que os valores encontrados como respostas
no quadro 5.4 pelas 103 empresas participantes da pesquisa mostraram-se associadas entre si,
ou seja,
so dependentes e no se distribuem de forma aleatria. Portanto, podemos
considerar como aceita a proposio e concluir que os mecanismos de aprendizagem em TIB

utilizados pelas empresas variam ao longo dos diversos estgios de formao e acumulao de
suas capacidades, de acordo com o referencial analtico sintetizado na Figura 3.1 do captulo
3 e retomado a seguir, de forma esquemtica, na Figura 5.2.
205
Mecanismos e processos de
aprendizagem
nvel PF5
Nvel
Primrio
Nvel
Bsico
aprendizagem
nvel PF3
Nvel
Extrabsico
aprendizagem
nvel PF4
Nvel
Interm.
aprendizagem
nvel PF1
Nvel
Interm.
Superior
Nvel
Avanado
aprendizagem
nvel PF2
Figura 5.2: Esquema dos mecanismos de aprendizagem para a formao e acumulao de capacidades em TIB
Por fim, importante ressaltar que, dadas as limitaes desta pesquisa, as concluses
aqui obtidas so especficas para a amostra de 103 empresas pesquisadas do setor metalmecnico. Portanto deve-se ter cautela quanto generalizao dos resultados avaliados.
E finalmente, um resumo das relaes significativas entre os indicadores de TIB e os
indicadores de capacidade tecnolgica encontradas pode ser observado no quadro 5.27 a
seguir.
Indicador TIB
Indicador Capacidade Tecnolgica
ISO 9001 (PF5)

TS 16949 (PF4)
Prtica de engenharia reversa (IND1)
ISO 14001 e/ou

automaes das medies
Esforos em equipamentos (IND3)
(PF2)
Competncias Organizacionais (IND10)
Inovaes radicais no processo (IND13)
Inovaes radicais no produto (IND12)
ISO 17025 e/ou certif. de Inovaes incrementais no produto (IND6)
produtos (PF3)
Licenciamento de tecnologias de terceiros (IND8)
Sistemas inovadores de Cooperao em C&T (IND11)
medio e/ou participao
em Comits normativos Esforos em P&D (IND14)
internacionais (PF1)
Quadro 5.27 Sntese das relaes estatisticamente significativas encontradas
206
CAPTULO 6
207
CONCLUSES
Este captulo apresenta as contribuies para a teoria, as limitaes da pesquisa e as
sugestes para trabalhos futuros.
6.1 Principais Contribuies da Pesquisa

O objetivo deste estudo foi o de analisar e sistematizar o impacto de determinados
aspectos ligados Tecnologia Industrial Bsica sobre a capacidade tecnolgica de empresas.
A principal motivao para a sua realizao foi a constatao de que havia poucos
estudos que discutiam essa relao. Os trabalhos existentes no avaliavam consistentemente a
relao entre TIB e capacidade tecnolgica e concentravam-se, na maioria dos casos, na
anlise da superao de barreiras tcnicas exportao. Esta lacuna fruto, provavelmente,
do relativo pouco tempo de implantao dos Sistemas de Gesto da Qualidade no Brasil a
consolidao destes sistemas ocorreu a partir do incio da dcada de 1990. As empresas
certificadas ISO 9001 chegaram, em sua maioria, no mximo h 20 anos aqui no Brasil. A
criao pelo Governo Federal do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade PBQP a
partir do incio da dcada de 1990 foi um fator que contribuiu para que o Brasil se voltasse
para o movimento em prol da melhoria da qualidade de produtos e servios.
Elaborar um trabalho sobre esta eventual relao significa lidar com uma
multiplicidade de conceitos e vises diferentes e isto se revelou um terreno desconhecido, que
exigiu deste autor o afastamento de seu pr-conhecimento, a fim de minimizar ao extremo
qualquer tipo de vis de pesquisa.
Isto foi feito a partir de uma slida reviso bibliogrfica sobre esses dois temas: TIB e
capacidade tecnolgica. Temas esses para os quais no existe um modelo de relacionamento
pronto e formatado. Por conta disso, este autor elaborou, no Captulo 3, a partir de
informaes colhidas na literatura, um referencial analtico de capacitao em TIB para
empresas do setor metal-mecnico. Na seqncia foi proposto, no Captulo 4, um modelo de
relacionamento entre os dois temas em questo, por meio da relao entre os indicadores de
suas respectivas variveis.
Para tanto, partiu-se do pressuposto de que as qualificaes em TIB esto
positivamente correlacionadas com o nvel de capacidade tecnolgica da empresa. Nesse
208
contexto foram formuladas quatro proposies de pesquisa. Essas proposies referem-se aos
objetivos deste trabalho de pesquisa e formam a base de contribuio para a teoria.
O survey realizado revelou que existe contribuio da TIB na formao e acumulao
das competncias tecnolgicas das empresas em todos os trs nveis bsico, intermedirio e
avanado conforme classificao proposta por Lall (1992) e que serviu de referncia
principal para este trabalho.
Muito embora outros autores como Fleury (1991) e Figueiredo (2003) tenham definido
nomenclaturas diferentes para os diversos estgios de capacidade tecnolgica (CT),
consideraremos as concluses deste trabalho sintetizadas nos trs nveis propostos por Lall
(1992).
As concluses deste trabalho de pesquisa, quando analisadas nos trs nveis de CT
considerados, do uma grande contribuio terica para o entendimento da colaborao da
TIB na formao e acumulao das capacidades tecnolgicas das empresas.
Desta forma, tendo a matriz das capacidades tecnolgicas de Lall (1992) como
principal referncia deste trabalho de pesquisa, agregamos nossas concluses mesma,
conforme quadro 6.1 a seguir.
209
DIMENSES FUNCIONAIS
Produo
Ligaes
Engenharia Engenharia Engenharia
com
de produto de processo Industrial
outros
TECNOLOGIA
INDUSTRIAL
BSICA
agentes
(baseada em
experincia)
Adaptvel
Duplicvel
Intermediria
Grau de complexidade
Bsica
Simples
Rotina
(baseada na
busca)
Avanada
Inovador
Engenharia Controle da Estudo dos Obteno

reversa;
qualidade; mtodos e
local de
dos tempos
bens e
de
servios;
Certificao ISO
trabalho;
9001;
pequenas
manutentroca de
adaptaes
o
controle de informas
preventiva; estoque.
es com
necessidafornecedodes do
res.
assimilaCertificao TS 16949
mercado.
o de
(setor especfico).
tecnologia
de
processo.
Melhoria
Licencia- MonitoraTransfeCertificao ISO
da
mento de
mento da
rncia de
17025;
qualidade
novas
produtivi- tecnologia
dos
tecnologias;
dade;
de
Certificao de
produtos;
fornecedoprodutos por agentes
res locais;
de 3a parte;
modifica- adaptao melhorias
o de
de
na
Certificao ISO
produtos processos e coordenarelaes
14001
e/ou social;
adquiridos reduo de
o dos
com
por
custos.
processos. instituies
licenciade C&T.
Automao dos
mento.
equipamentos de
Inovao
Inovao
de produto de processo
(baseada na in-house.
in-house.
pesquisa)
Licenciamento de
tecnologias
prprias
para
outros.
medio.
Sistemas inovadores
de medio;
Participao em
Comits Normativos
internacionais.
Quadro 6.1 Matriz de Lall adaptada Tecnologia Industrial Bsica

Na seqncia sero examinadas as concluses deste trabalho em cada nvel de CT.

No nvel bsico de capacidade tecnolgica (CT), caracterizado pelas atividades de
simples rotina baseada na experincia adquirida pela empresa em esforos do tipo by doing,
as certificaes de 1a e 2a geraes, representadas respectivamente pela ISO 9001 e TS 16949,
revelaram-se vetores de contribuio para o incremento da CT das empresas.
210
Uma empresa do setor metal-mecnico que inicialmente se certifica ISO 9001 est
dando um primeiro passo no sentido de conquistar um mercado mais complexo e
tecnicamente mais exigente. Com a certificao ISO 9001, a empresa teve que aprender a
tratar com as questes metrolgicas exigidas no item 7.6 da ISO 9001 e tambm da ISO
10012 (sistema de comprovao metrolgica para equipamento de medio), passando a
realizar atividades metrolgicas por tcnicos treinados, com procedimentos padronizados, em
ambiente controlado e utilizando-se de instrumentos calibrados periodicamente frente a
padres nacionais ou internacionais. A empresa ganha rastreabilidade metrolgica e comea
aprender a medir e melhorar a qualidade de seus produtos/processos, envolvendo tambm
testes de performance de 1a ou 2a partes.
Com a ISO 9001, a empresa passa a dispensar um tratamento sistmico avaliao da
conformidade de seus produtos e processos.
Esse tratamento sistmico, que segue as
premissas e requisitos da ISO 9001, adotando o modelo PDCA, estabelece aes que
contemplam desde a seleo da norma tcnica adequada, passando pela engenharia do
produto/engenharia reversa, at o acompanhamento do produto no mercado ao longo do
tempo.
Tendo se habilitado a fornecer para setores tcnicos mais complexos e especficos,
como por exemplo, o setor automobilstico ou aeronutico, a empresa conquista a certificao
TS 16949 ou NBR 15100 e a partir da evolui ainda mais em termos metrolgicos com a
utilizao das tcnicas de MSA, FMEA, APQP e PPAP, o que contribui para alavancar a
empresa para um outro patamar tecnolgico.
Todas essas constataes sobre a colaborao da TIB na formao e acumulao das
CTs das empresas no foram encontradas nas teorias de Lall (1992), Figueiredo (2003) e
Fleury (1991). Em sua matriz das capacidades tecnolgicas, Lall (1992) coloca a engenharia
reversa como uma atividade de nvel bsico, mas no faz nenhuma relao com as
certificaes ISO 9001 e TS 16949. O mesmo ocorre com Figueiredo (2003) e Fleury (1991).
Todos esses autores, embora reconheam em suas pesquisas a existncia de sistemas de
controle da qualidade, eles no examinaram as certificaes dos sistemas da qualidade e todos
os aspectos relacionados TIB decorrentes dessas, como elementos que contribuem para com
a elevao do patamar tecnolgico de uma empresa.
No nvel intermedirio de capacidade tecnolgica (CT), caracterizado pelas
atividades adaptveis e duplicveis, baseadas na busca e que cujas capacidades so
construdas a partir das atividades ou esforos conduzidos em base mais deliberada, a
211
certificao ISO 17025, a certificao ISO 14001, a certificao de produtos e a automao de

processos metrolgicos revelaram-se importantes elementos de contribuio para o
incremento das CTs das empresas.
Invariavelmente, as certificaes trazem consigo uma srie de obrigatoriedades para a
empresa cumprir e isso faz com que a mesma aprenda e desenvolva outras atividades, tcnicas
e gerenciais, que contribuem para elevar o seu patamar tecnolgico. Esse o caso das
certificaes ISO 17025, de produtos por agente de 3a parte e da ISO 14001.
A certificao ISO 17025 representa um grande diferencial para a empresa, pois tratase do reconhecimento da sua competncia metrolgica. Uma empresa certificada ISO 17025,
geralmente tem maiores condies de projetar e garantir produtos de alta confiabilidade e que
atendam a rgidas normas internacionais. O mesmo vale para empresas que possuem produtos
certificados.
Se observarmos a matriz de Lall (1992), notamos que as atividades tpicas de
engenharia de produto para o nvel de competncia intermedirio (melhorias e modificaes)
podem ser incrementadas pela competncia adquirida a partir da ISO 17025 e pela automao
dos processos metrolgicos. Organizaes que operam em conformidade com os requisitos da
ISO 17025 podem comprovar que os produtos da organizao foram ensaiados e so
tecnicamente capazes de atender s especificaes de desempenho, segurana e
confiabilidade.
J a certificao ambiental ISO 14001 est cada vez mais sendo exigida pelos lderes
das cadeias de fornecimento como condio bsica para o ingresso de novas empresas. Essa
certificao traz para a empresa uma srie de aes voltadas para a melhoria do projeto e
desenvolvimento de seus produtos e processos, tais como a avaliao de ciclo de vida,
ecodesign, mecanismos de desenvolvimento limpo, entre outros.
A empresa tem que aprender a realizar essas atividades, e o esforo para atingir esses
objetivos leva as empresas a modificarem e melhorarem a qualidade de seus produtos, ao
licenciamento de novas tecnologias, adaptao de processos e at mesmo a buscar
instituies de C&T para a soluo de problemas.
Tanto Lall (1992) como Figueiredo (2003) e Fleury (1991) no citaram em seus
estudos os benefcios decorrentes dessas certificaes e da automao dos processos
metrolgicos para o incremento da capacidade tecnolgica.
212
Lall (1992) coloca as atividades de inovaes incrementais nos produtos; o

licenciamento de tecnologias e as competncias organizacionais, como atividades de nvel
intermedirio, mas no faz nenhuma referncia em relao s certificaes comentadas
anteriormente e as suas possveis relaes com as atividades por ele colocadas.
No nvel avanado de capacidade tecnolgica (CT), caracterizado por meio de
atividades de P&D que so a forma mais explcita e deliberada de esforo os sistemas
inovadores de medio e a influncia tecnolgica junto aos comits normativos da ISO
revelaram-se importantes componentes de contribuio para o incremento da CT das
empresas.
Uma empresa que apresenta sistemas inovadores de medio, desenvolvidos a partir
de esforos em P&D e da interao com universidades e fornecedores para o desenvolvimento
da tecnologia e equipamentos respectivamente, uma empresa que est mais prxima da
fronteira do conhecimento tecnolgico.
No h como desenvolver produtos/processos radicalmente inovadores sem o apoio
metrolgico. Apenas como exemplo podemos citar o caso de uma empresa que se lana no
segmento da nanotecnologia sem saber medir as nanopartculas.
Nesse sentido, os sistemas inovadores de medio tm que servir de apoio s
inovaes radicais. Entendemos que nesse caso fica clara a idia da contribuio da TIB, por
meio da funo metrologia, no incremento da CT da empresa.
J com relao participao da empresa em Comits Normativos internacionais, em
referncia s pesquisas de Messner (2002), podemos concluir que essa interao traz
contribuies para o incremento da CT da empresa, uma vez que a mesma pode ter contato
com outras tecnologias, passando a ter outros conhecimentos que podero lhe permitir evoluir
tecnologicamente.
Muito embora Lall (1992) e Figueiredo (2003) tenham colocado as atividades de P&D
no estgio avanado de capacidade tecnolgica que uma empresa pode ocupar, nenhum desses
autores fez referncias ao apoio metrolgico s inovaes radicais tanto em processos como
em produtos.
Pelo que pudemos constatar, de uma forma geral, que os principais autores e
pesquisadores de aprendizagem tecnolgica, entre eles Dosi (1998); Fleury (1991); Lall
(1992); Bell & Pavitt (1995); Kim (1997) e Figueiredo (2003), desconsideram o papel da TIB
na formao e acumulao das capacidades tecnolgicas.
213
No foram encontradas, em suas teorias, aspectos metrolgicos, normativos ou at

mesmo conformativos que pudessem influir nos processos de aprendizagem tecnolgica das
empresas.
6.2 Outras Relaes Significativas Encontradas

A pesquisa revelou ainda outras relaes no previstas inicialmente e, dessa forma,
acabam se constituindo em resultados interessantes para outras pesquisas. Foram elas:
a) significativas atividades de engenharia reversa em empresas com certificao
ambiental e/ou que apresentem automao dos seus equipamentos de medio.
Na matriz de Lall (1992), a atividade de engenharia reversa est localizada no nvel

bsico. Se para as empresas de nvel bsico ISO 9001 essa atividade mostrou-se corriqueira e
simples na busca de melhorias em produtos; para empresas ISO 14001 e/ou que tenham
equipamentos de medio automatizados, tal atividade ganha sofisticao, pois passa a ser
executada a partir de uma mquina de medio por coordenadas automatizada, com a
digitalizao das superfcies dos produtos. Ou seja, sofistica-se a atividade de engenharia
reversa, obtendo-se maior preciso e resoluo nas dimenses geomtricas.
b) significativos esforos em equipamentos por parte das empresas com certificao
ambiental e/ou que apresentem automao dos seus equipamentos de medio.
Da mesma forma que na relao a), o indicador da atividade em questo esforos

em equipamentos caracterstico de empresas que esto em um nvel bsico de capacidade.
E justamente neste nvel bsico, em que esto as empresas certificadas ISO 9001 e TS 16949,
no houve significncia estatstica para este indicador. Uma possvel justificativa para este
resultado que as empresas com certificao ambiental e/ou que tenham seus equipamentos
de medio automatizados so mais estruturadas, em relao s empresas de nvel bsico,
para as atividades de esforos em equipamentos tais como o aperfeioamento e o
desenvolvimento dos mesmos, fabricao prpria de peas de reposio, formalizao de um
sistema de manuteno preventivo, alm de oferecer treinamento aos seus funcionrios ao
adquirir novos equipamentos.
214
c) significativas aes de formao de parcerias e convnios formais de cooperao

cientfica e tecnolgica com Universidades e/ou Institutos de Pesquisas por parte das
empresas avanadas.
Essas aes foram consideradas por Lall (1992) no nvel intermedirio de capacidade
tecnolgica, e por este motivo foram alocadas na proposio P2 deste trabalho. No entanto, o
que se verificou que a significncia estatstica ocorreu com as empresas de nvel avanado
que apresentam sistemas inovadores de medio.
d) realizao de atividades de inovaes radicais no produto e no processo por parte de
empresas de perfil intermedirio.
Acredita-se que a significncia estatstica tenha deixado de ocorrer com as empresas

de perfil avanado pelo reduzido tamanho de sua amostra em relao s empresas de perfil
intermedirio.
6.3 Limitaes da Pesquisa

Quanto s limitaes desta pesquisa, a principal o tamanho da amostra. Se
observarmos o nmero total de empresas pesquisadas (103), em uma primeira anlise at
podemos considerar como adequado, no entanto, quando classificamos essas empresas em
cinco perfis, notaremos que em alguns deles o nmero torna-se reduzido.
E a outra limitao que no se pode prever o quanto as informaes colhidas por
meio do survey so consistentes, pois houve grande diversidade de pessoas respondentes, com
vises diferentes e de vrias funes (desde um tcnico em metrologia ao diretor executivo da
empresa). Em muitos casos percebeu-se que o respondente para o qual foi direcionado o
questionrio delegou a tarefa de resposta para seus subordinados.
215
6.4 Sugestes para Trabalhos Futuros

So vrias as sugestes para trabalhos futuros, dentre elas se destacam:
-
a incluso de novas formas de levantamento de capacidade tecnolgica, conforme

recomendado pela literatura, alm de aperfeioamentos dos indicadores de TIB e
tambm de capacidade tecnolgica;
a realizao de estudos, na mesma linha deste trabalho, mas envolvendo outros setores
da economia, como por exemplo, o setor eletro-eletrnico, o petroqumico, o de
plsticos e borrachas, entre outros possveis;
a proposio de novos modelos conceituais de pesquisa entre TIB e capacidade

tecnolgica.
216
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NBR ISO 10012/2004: Sistemas de gesto de medio Requisitos para os processos de
medio e equipamento de medio.
NBR ISO/IEC 17000/2005: Avaliao de conformidade Vocabulrio e princpios gerais.
NBR ISO/IEC 17025/2005: Requisitos gerais para a competncia de laboratrios de ensaio e
calibrao.
NBR ISO 14001/2004: Sistemas da gesto ambiental Requisitos com orientaes para uso.
NBR ISO 14004/2005: Sistemas de gesto ambiental Diretrizes gerais sobre princpios,
sistemas e tcnicas.
SITES NA INTERNET:
Site da OMC: www.wto.org

Site da ABNT: www.abnt.org.br
Site da ABNT/CB 25: www.abnt.org.br/cb25
Site do INMETRO: www.inmetro.gov.br
Site da ISO: www.iso.ch
Site do Ministrio da Cincia e Tecnologia: www.mct.gov.br
Sites do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior:
www.portaldoexportador.gov.br
www.exportadoresbrasileiros.gov.br
223
Apndices
224
APNDICE A
METODOLOGIA FORMAO DOS INDICADORES
INDICADOR 1 (IND1) Engenharia reversa (ER)

INDICADOR 2 (IND2) Adaptao do produto s necessidades do mercado (AM)
INDICADOR 5 (IND5) Sistema de Controle da Qualidade (SCQ)
INDICADOR 6 (IND6) Inovaes incrementais nos produtos (II)
INDICADOR 7 (IND7) Adaptaes incrementais nos processos (AIP)
INDICADOR 8 (IND8) Licenciamento de tecnologias (LT)
INDICADOR 9 (IND9) Co-desenvolvimento com fornecedores (CODE)
INDICADOR 11 (IND11) Cooperao em C&T (CCT)
INDICADOR 12 (IND12) Inovaes radicais no processo (IRPP)
INDICADOR 13 (IND13) Inovaes radicais no produto (IREP)
Todos esses indicadores acima descritos avaliam as realizaes ou no das respectivas
atividades. Eles so formados pela atribuio de 1 se a empresa realiza e 0 se no realiza.
Escala binria (dummy: 0 ou 1)
INDICADOR 3 (IND3) Esforos em equipamentos (EM)
O indicador 3 abrange a realizao pela empresa das seguintes atividades:
-
desenvolvimento de equipamentos para a utilizao na planta;
fabricao de peas de reposio para seus equiptos quando necessrio;
treinamento de recursos humanos pela empresa na ocasio da aquisio de novos

equipamentos;
sistema formalizado de manuteno preventiva.
Para cada atividade atribudo 1 se realizada e 0 se no realizada. A sua formao se

d pela soma dos valores atribudos a cada item (0 ou 1) e transformado para a base 100.
Escala de valores mtrica (%): 0-100.
225
INDICADOR 4 (IND4) Relao com fornecedores (RF)

O indicador 4 envolve processos que definem a interao com os fornecedores tais como:
-
cadastro atualizado de seus fornecedores;
qualificao documentada dos fornecedores que influenciam a qualidade final de seus

produtos;
controle de qualidade dos fornecedores efetuado pela empresa.
Para cada item acima atribudo 1 se realizada a atividade e 0 se a empresa no a

realiza. A formao do indicador se d pela soma dos valores atribudos (0 ou 1) a cada item
citado acima. Posteriormente transformado para a base 100.
Escala de valores mtrica (%): 0-100.
INDICADOR 10 (IND10) Competncias Organizacionais (CO)
O indicador 10 engloba as seguintes prticas:
-
utilizao do sistema just-in-time;
utilizao de Kaizen;
adoo de TQC ou TQM;
flexibilidade para modificar os arranjos fsicos utilizados na produo;
adoo de sistemas integrados de informao.
Para cada item atribudo 1 se realizada a prtica e 0 se no realizada. A formao do

indicador se d pela soma dos valores atribudos (0 ou 1) a cada item citado acima.
Posteriormente transformado para a base 100. Escala de valores mtrica (%): 0-100.
INDICADOR 14 (IND14) Esforos em P&D
O indicador 14 envolve aes que definem a interao com as atividades de P&D, tais como:
-
se a empresa tem patentes registradas no Brasil ou no exterior;
se a empresa possui um depto prprio formalizado de P&D;
se a empresa j licenciou tecnologias prprias para outras empresas.
Para cada item atribudo 1 se realizada a atividade e 0 se no realizada. A formao

do indicador se d pela soma dos valores atribudos (0 ou 1) a cada item citado acima.
Posteriormente transformado para a base 100. Escala de valores mtrica (%): 0-100.
226
Na seqncia encontram-se sintetizados todos os indicadores previstos de
capacidade
tecnolgica, suas escalas e relao com o questionrio de pesquisa.

RELAO DE INDICADORES DE
CAPACIDADE TECNOLGICA
ESCALAS
IND1 Enga reversa

IND2 Adapt. s necessidades do mercado
IND3 Esforos em equipamentos
IND4 Relao com fornecedores
IND5 Controle da qualidade
IND6 Inovaes incrementais nos produtos
IND7 Adapt. incrementais nos processos
IND8 Licenciamento de tecnologias
IND9 Co-desenv. com fornecedores
IND10 Competncias organizacionais
IND11 Cooperao em C&T
IND12 Inovaes radicais nos processos
IND13 Inovaes radicais nos produtos
IND14 Esforos em P&D
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
Mtrica (%)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Dummy (0 ou 1)
Mtrica (%)
REFERENTE AO
QUESTIONRIO DE
PESQUISA PARTE II
Questo 1
Questo 2
Questes 8, 9, 10 e 11
Questes 12,13 e 14
Questo 16
Questo 3
Questo 5
Questo 6
Questo 15
Questes 17,18,19,20 e 21
Questo 22
Questo 7
Questo 4
Questes 23, 24 e 25
227
APNDICE B
Prezado Sr.
ASSUNTO: Pesquisa sobre Aprendizagem Tecnolgica para a Competitividade
Est em andamento uma pesquisa, junto ao Depto. de Eng. de Produo da Escola Politcnica
da USP, com o apoio da Fundao Vanzolini, que prope um modelo de capacitao para
empresas industriais. Esse modelo servir para avaliar e projetar as relaes dinmicas entre
as atividades da TIB (Tecnologia Industrial Bsica) e a competncia tecnolgica dessas
empresas.
A TIB entendida como um conjunto de funes tecnolgicas de metrologia, normalizao e
avaliao da conformidade de apoio s atividades de aprendizagem, contribuindo assim para a
formao e acumulao das capacidades tecnolgicas das empresas necessrias tanto s
adequaes normativas internacionais como inovao e ao aprimoramento de seus produtos
e servios.
Para enriquecer esse trabalho com dados prticos e reais, estamos convidando a sua empresa a
participar dessa pesquisa atravs de um questionrio sobre o seu atual estgio tecnolgico e as
suas atividades em TIB. Um teste piloto realizado com esse questionrio revelou que o tempo
mdio gasto pelos respondentes foi de aproximadamente 10 (dez) minutos.
Para as empresas que responderem esse questionrio ser enviado, aps a consolidao
estatstica dos dados e as concluses finais, a tese completa com todo o desenvolvimento do
modelo de capacitao proposto e testado.
Gostaramos de saber de V.Sa. se podemos contar com a sua participao e o envio do
questionrio em anexo respondido, se possvel, num prazo de at 10 (dez) dias.
O questionrio com os dados respondidos ser tratado de forma absolutamente confidencial,
sendo utilizado para a formao da base estatstica.
Desde j, nossos agradecimentos.
Prof. Renato Gallina

(11) 4353-2908 ramal 2079
Prof. Dr. Afonso C.C. Fleury
Depto. de Engenharia. de Produo
Escola Politcnica da US
228
APNDICE C
PARTE I
IDENTIFICAO DO ENTREVISTADO
Por favor, preencha os dados da empresa e seus dados pessoais dentro dos espaos na tabela
abaixo.
Nome da empresa
Linha de produtos
Nome do respondente
Cargo/e-mail/telefone
Para responder essa pesquisa considere a definio de TIB (Tecnologia Industrial Bsica)
como sendo o conjunto de atividades de suporte competitividade relacionadas a metrologia,
normalizao e avaliao da conformidade. Essas atividades compreendem as medies,
inspees, ensaios e certificaes.
CAPACIDADE DA EMPRESA EM TIB - TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA
Assinale com um X a(s) capacidade(s) que a sua empresa apresenta em termos de metrologia,
normalizao e avaliao da conformidade:
(
(
(
(
(
(
(
(
) Empresa certificada ISO 9001;

) Empresa certificada TS 16949 e/ou NBR 15100 e/ou por setor especfico/empresa;
) Empresa com produto(s) certificado(s) por agente de terceira parte;
) Empresa com mquina de medio de coordenadas integrada ao centro de usinagem;
) Empresa com tecnologias inovadoras de medio;
) Empresa que participa de comits normativos internacionais.
229
PARTE II
CAPACIDADES TECNOLGICAS DA EMPRESA
ENGENHARIA DO PRODUTO
1. A empresa pratica, ou j praticou engenharia reversa ?
Nota: Eng. reversa um processo de anlise dos detalhes de funcionamento de um produto existente no
mercado, geralmente com a inteno de construir um novo produto que faa a mesma operao.
Consiste em usar a criatividade para, a partir de uma soluo pronta, retirar todos os possveis conceitos
novos ali empregados
( ) Sim ( ) No
2. A empresa introduz pequenas adaptaes nos seus produtos em funo das necessidades
do mercado, quando solicitada ?
( ) Sim ( ) No
3. A empresa realiza inovaes incrementais em seus prprios produtos, ou nos licenciados ?
Nota: Inovao incremental deve ser entendida aqui como aquela inovao que foi aplicada num produto
existente cujo desempenho tenha sido melhorado.
( ) Sim ( ) No
4. A empresa j realizou inovaes radicais em seus produtos ?
Nota: Inovao radical deve ser entendida aqui como aquela inovao que resultou num produto cujas
caractersticas tecnolgicas ou usos pretendidos diferem daqueles dos produtos produzidos anteriormente.
( ) Sim ( ) No
Se sim, citar o caso:
PROCESSO PRODUTIVO
5. A empresa realiza adaptaes ou inovaes incrementais em seus processos produtivos ?
Nota: Adaptaes ou inovaes incrementais devem ser entendidos aqui como aqueles que foram aplicados
num processo de produo existente e cujo desempenho tenha sido melhorado (aumento da produo,
eficincia, etc.)
( ) Sim ( ) No
6. A empresa j licenciou tecnologias de terceiros ?
( ) Sim ( ) No
7. A empresa j realizou inovaes radicais em seus processos produtivos ?
Nota: Inovao radical deve ser entendida aqui como aquela inovao que proporcionou um mtodo de
produo novo com o objetivo de produzir ou entregar produtos que no possam ser produzidos ou
entregues com os mtodos convencionais de produo; ou pretender aumentar a produo ou eficincia na
entrega dos mesmos. Pode derivar do uso de um novo conhecimento.
( ) Sim ( ) No
230
EQUIPAMENTOS
8. A empresa desenvolve equipamentos dedicados para utilizao no processo produtivo ?
( ) Sim ( ) No
9. A empresa fabrica peas de reposio para os seus equipamentos, quando necessrio ?
( ) Sim ( ) No
10. Na ocasio de aquisio de novos equipamentos que necessitem de mo-de-obra
qualificada para oper-los, a empresa fornece treinamento especfico aos funcionrios ?
Nota: Treinamento especfico deve ser entendido aqui como aquele que dado pelos fornecedores de
equipamentos por ocasio do ps-venda, podendo ser nas instalaes da prpria empresa, do fornecedor,
no Brasil ou at mesmo no exterior.
( ) Sim ( ) No
11. A empresa possui um sistema formalizado de manuteno preventiva ?
( ) Sim ( ) No
FORNECEDORES
12. A empresa possui um cadastro atualizado de seus fornecedores ?
( ) Sim ( ) No
13. A empresa qualifica, atravs de um sistema documentado, os fornecedores dos insumos e
equipamentos que influenciam a qualidade final de seus produtos ?
Nota: Qualificao atravs de um sistema documentado o estabelecimento formal e a aplicao de
critrios de avaliao e qualificao de fornecedores, como por exemplo: exigncia de possuir certificaes
(ISO 9000, ISO 17025, ISO 14000, entre outras), e/ou outros critrios tcnicos.
( ) Sim ( ) No
14. A empresa realiza controle de qualidade de seus fornecedores ?
Nota: Controle de qualidade de fornecedores o controle nos insumos e/ou equiptos que esto sendo
adquiridos, como por exemplo: realizar anlises e testes laboratoriais em amostras de lotes, entre outras
medidas de controle.
( ) Sim ( ) No
15. A empresa realiza co-desenvolvimentos de produtos/processos com seus fornecedores ?
Nota: Co-desenvolvimento deve ser entendido aqui como o desenvolvimento de produtos e/ou processos em
conjunto com os respectivos fornecedores, transferindo tecnologia dos mesmos para a empresa..
( ) Sim ( ) No
231
ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
16. A empresa possui sistema de controle de qualidade para seus produtos e/ou processos ?
Nota: Sistema de controle de qualidade uma forma sistematizada e documentada de se fazer o controle
da qualidade como por ex. inspees em amostras, cartas de CEP e garantia da qualidade segundo a ISO
9000.
( ) Sim ( ) No
17. A empresa utiliza o sistema Just in Time (JIT) ?
Nota: JIT uma tcnica de gesto e controle de mercadorias que procura eliminar os estoques nos
armazns das empresas. Significa o componente chegando ao processo de montagem justamente no
momento necessrio.
( ) Sim ( ) No
18. A empresa desenvolve o Kaizen ?
Nota: Kaizen significa melhoramento. Trata-se de melhoramento contnuo envolvendo todos, inclusive
gerentes e operrios.
( ) Sim ( ) No
19. A empresa adota o TQC ou TQM ?
Nota: TQC Total Quality Control; TQM Total Quality Management. Representa a cultura do controle
de qualidade dentro da empresa, envolvendo desde os operadores diretos do processo at os gerentes e
diretores.
( ) Sim ( ) No
20. A empresa tem flexibilidade para modificar os arranjos fsicos utilizados na produo, em
funo das operaes envolvidas num determinado produto ?
Nota: Por arranjos fsicos entende-se a forma de disposio dos equipamentos, por ex. arranjo fsico
celular, linear, funcional, posicional, etc.
( ) Sim ( ) No
21. A empresa faz uso de sistemas integrados de informao ?
Nota: Entende-se por sistemas integrados de informao: MRP (Material Requirements Planning); MRP
II (Manufacturing Resource Planning); ERP (Enterprise Resource Planning); EDI (Electronic Data
Interchange; CAM (Computer Aided Manufacturing); CAD-CAE (Computer Aided Design and
Engineering), entre vrios outros
( ) Sim ( ) No
RELAES COM INSTITUIES DE CINCIA & TECNOLOGIA

22. A empresa possui parcerias e convnios formais de cooperao cientfica e tecnolgica
com Universidades e/ou Institutos de Pesquisas do Brasil ou do exterior ?
( ) Sim ( ) No
PESQUISA & DESENVOLVIMENTO

23. A empresa tem patentes registradas no Brasil ou no exterior ?
( ) Sim ( ) No
24. A empresa possui um departamento prprio formalizado de P&D ?
( ) Sim ( ) No
25. A empresa j licenciou tecnologias prprias para outras empresas ?
( ) Sim ( ) No
232
PARTE III
MECANISMOS DE APRENDIZAGEM TECNOLGICA UTILIZADOS NA TIB
Na seqncia voc encontrar 5 perfis de empresas com relao ao uso que elas fazem dos
mecanismos de aprendizagem tecnolgica em TIB. Escolha o perfil que mais se aproxima ao
da sua empresa em seu atual estgio de capacitao. Selecione APENAS UM perfil,
assinalando com um (X) o escolhido.
PERFIL No 1: (
A sua empresa desenvolve tecnologias inovadoras de medio; desenvolve, junto com fornecedores
de equipamentos e padres metrolgicos, projetos de equipamentos de medio de ltima gerao;
deposita patentes relacionadas a TIB no Brasil e/ou no exterior; e participa dos Comits normativos
internacionais para a edio de normas e colaborao nas questes ligadas avaliao da
conformidade junto ao Comit da ISSO.
PERFIL No 2: (
A sua empresa monitora os aspectos ambientais significativos; quando vivel faz estudos de
avaliao de ciclo de vida, ecodesign e rotulagem ambiental para o projeto e desenvolvimento de
seus produtos; realiza treinamentos internos e externos pertinentes a aspectos ambientais da ISO
14000; e/ou desenvolve softwares de medio e projetos de automao e integrao de mquinas de
medio de coordenadas ao centro de usinagem.
PERFIL No 3: (
A sua empresa interage com o Inmetro para as auditorias peridicas segundo a ISO 17025, e/ou
com Organismos de Avaliao da Conformidade para seus produtos certificados; oferece
treinamentos/cursos com razovel nvel de profundidade em metrologia para os funcionrios do
setor de qualidade; interage com Institutos de Pesquisas e Laboratrios para a realizao de
calibraes, ensaios, testes e solues de problemas metrolgicos especficos; utiliza normas
tcnicas internacionais para seus produtos/processos; e tem as atividades metrolgicas e de
avaliao de conformidade formalizadas atravs de procedimentos tcnicos internos.
PERFIL No 4: (
A sua empresa realiza treinamentos e cursos em estatstica bsica, metodologia MSA e tcnicas de
FMEA, APQP e PPAP para os funcionrios do setor de qualidade; implanta e utiliza as tcnicas
acima relacionadas; define critrios de adequao ao uso dos instrumentos de medio; e interage
com Institutos de Pesquisas e Laboratrios para calibraes, ensaios e testes.
PERFIL No 5: (
A sua empresa realiza treinamentos em normas de sistemas certificados de gesto, auditorias e

operao/calibrao de instrumentos de medio para seus funcionrios; interage com Institutos de
Pesquisas e Laboratrios para calibraes, ensaios e testes; contrata temporariamente consultores
externos para orientar no processo de certificao de sistemas de gesto e aportar competncias
especficas; enquadra seus produtos/processos em normas nacionais ou regulamentos tcnicos; e
formaliza as atividades controladas pelos sistemas certificados de gesto atravs de procedimentos
tcnicos internos.
233
PARTE IV
OBSERVAES COMPLEMENTARES
Se voc quiser fazer qualquer observao complementar que julgar pertinente em relao ao
tema da tese ou ao questionrio proposto, por favor faa-o no espao a seguir:
AGRADECIMENTO
Agradecemos o preenchimento do questionrio e nos comprometemos a disponibilizar todas
as concluses da pesquisa, assim como a tese completa de doutorado, para cada um dos
entrevistados que colaborarem.
Quaisquer dvidas que surgirem no decorrer do preenchimento deste questionrio podero ser
esclarecidas diretamente com:
Renato Gallina
gallina@fei.edu.br
Telefone (11) 4353-2908 ramal 2079 (SP)
234
APNDICE D
RESPOSTAS DAS EMPRESAS PARTE II DO QUESTIONRIO DE PESQUISA
EMPRESA PF5 PF4 PF3 PF2 PF1 IND1 IND2 IND3 IND4 IND5 IND6 IND7 IND8 IND9 IND10 IND11 IND12IND13 IND14
1
0,33
0,6
0,5
0,4
0,33
0,75
0,5
0,2
0,33
0,6
0,67
0,4
0,33
0,75
0,6
0,33
0,8
0,67
10
0,2
11
0,6
12
0,6
0,67
13
0,4
0,67
14
0,4
15
0,75
0,4
16
0,4
0,33
17
18
0,75
19
0,75
0,6
0,33
20
0,5
0,6
0,33
21
0,8
0,33
22
0,67
23
0,2
0,67
24
0,5
0,33
25
0,75
0,2
26
0,4
27
0,4
28
0,2
29
0,8
30
0,6
31
0,75
0,4
0,33
32
0,6
33
0,8
34
0,8
0,33
35
0,75
0,4
36
0,67
37
0,75
0,6
38
0,33
39
40
0,6
41
0,75
0,6
42
0,75
0,8
0,33
43
0,5
0,67
0,8
0,67
44
0,4
0,67
45
0,75
0,8
46
0,33
Continua
235
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
0,75
0,67
0,8
0,67
0,75
0,4
0,33
0,8
0,33
0,8
0,67
0,8
0,8
0,33
58
0,33
59
60
0,8
61
0,67
62
0,75
0,67
63
0,75
0,8
0,33
64
0,33
65
0,5
0,6
66
0,8
0,33
67
0,6
0,33
68
0,5
0,4
0,33
69
0,5
0,8
70
0,4
0,33
71
0,67
72
0,5
0,8
73
0,75
0,8
74
0,75
75
0,5
0,8
0,33
76
0,75
0,67
77
0,5
0,6
0,67
78
0,5
0,8
79
0,6
80
0,75
0,4
0,33
81
0,75
0,8
0,33
82
0,8
83
0,8
84
0,75
0,8
0,33
85
0,4
86
0,5
0,67
87
0,8
88
0,8
0,67
89
0,75
0,8
90
91
0,75
0,67
92
0,67
0,8
0,33
93
0,5
0,67
0,6
94
0,8
Continua
0,33
0,67
0,8
0,67
236
95
0,5
0,67
96
0,75
0,67
97
0,67
98
0,67
99
0,67
0,67
100
0,8
0,67
101
0,8
0,67
102
0,75
0,67
0,6
0,33
103
0,75
0,8
0,33
237
APNDICE E
RESPOSTAS DAS EMPRESAS PARTE III DO QUESTIONRIO DE PESQUISA
EMP
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
PF
ESP
1
0
0
1
1
1
0
1
1
0
1
1
1
0
0
1
1
1
1
1
1
1
1
0
0
0
1
1
0
0
0
1
0
1
0
1
1
0
0
0
1
0
0
1
0
0
0
1
1
0
0
0
0
0
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0
0
1
1
1
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1
1
1
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1
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0
0
0
0
0
0
0
0
5
4
5
5
5
5
5
5
5
4
5
5
5
4
4
5
5
4
5
5
5
5
5
4
4
4
5
5
4
5
4
4
4
5
EMP
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
PF
ESP
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
1
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
1
0
1
1
0
1
0
1
1
1
1
0
1
0
1
0
1
0
0
0
0
0
1
0
0
1
1
1
0
0
0
1
0
0
0
1
0
0
1
0
0
0
0
0
0
1
0
1
0
0
0
0
0
0
1
0
0
1
1
0
0
0
0
1
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
1
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
4
5
4
4
4
5
3
2
3
2
2
2
2
2
2
3
2
2
2
3
2
2
2
2
3
2
2
2
3
2
2
3
2
2
EMP
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
PF
5
PF4
PF3
PF2
PF
PF
ESP
0
1
0
0
0
0
0
0
1
1
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
1
1
0
1
0
0
0
0
1
1
0
0
0
0
0
1
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
1
1
0
0
1
0
0
0
1
0
0
1
0
0
0
0
1
0
0
1
0
0
1
0
0
0
1
1
0
0
0
1
0
0
0
0
1
0
1
0
0
0
1
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
1
0
1
1
0
0
2
2
2
2
2
2
2
2
2
3
2
2
2
2
3
2
2
2
3
2
2
3
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
238
APNDICE F
RESULTADOS DA APLICAO DA TCNICA DE REGRESSO LINEAR DAS
VARIVEIS DEPENDENTES
. Anlise do IND1: Enga do Produto Engenharia Reversa (ER)
Individual Univariate .9500 confidence intervals
Dependent variable .. Ind1
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
.2231
.2172
.7248
.2452
.0445
Beta
.2110
.2306
.0677
.2606
.2675
Std. Err.
.1123
.1058
.1070
.0934
.1683
t-Value
1.9857
2.0527
.6774
2.6251
.26467
Sig. of t
.050
.043
.500
.010
.792
Lower-95%
.00011
.42726
-.13988
.05983
-.28953
CL-Upper
.4460
.0072
.2848
.4306
.3783
Tabela 5.10 Resultados do teste entre IND1 e PF5/4/3/2/1

Os resultados encontrados revelam que o IND1 encontra significncia estatstica com os

seguintes perfis de TIB: PF5 (=0,050); PF4 (=0,043) e PF2 (=0,010).
. Anlise do IND2: Enga do Produto Adaptaes ao mercado (AM)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
.2762 .0730
-.0551 -.1636
.0191 .0501
.0349 .1040
-.0044 -.0075
Std. Err.
.0436
.0411
.0415
.0362
.0653
t-Value
.6328
-1.3403
.4610
.9641
-.0685
Sig. of t
.528
.183
.646
.337
.946
Lower-95%
-.05901
-.13670
-.06334
-.03704
-.13426
CL-Upper
.1142
.0264
.1016
.1070
.1253

Nesse caso, os resultados encontrados no revelaram significncia estatstica entre o IND2 e

os perfis de TIB. Vale lembrar que isso no significa que as empresas no realizem
adaptaes em seus produtos s necessidades do mercado, mas sim que no significativa a
diferena dessa atividade entre os cinco possveis perfis de empresas.
239
. Anlise do IND3: Equipamentos Esforos em equipamentos (EM)

Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.1151 -.0279
.0001 .0005
.0439 .1054
-.0872 -.2377
.0137 .0212
Std. Err.
.0473
.0446
.0451
.0393
.0709
t-Value
-.2430
.0041
.9748
-2.2155
.1944
Sig. of t
.808
.997
.332
.029
.846
Lower-95%
-.10551
-.08835
-.04555
-.16542
-.12703
CL-Upper
.0824
.0887
.1334
-.0090
.1546

Nesse caso os resultados revelaram que o IND3 encontra significncia estatstica apenas com
PF2 (=0,029).
. Anlise do IND4: Relao com fornecedores (RF)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
-.0298
-.0005
-.0216
-.0027
-.0409
Beta
-.1445
-.0033
-.1147
-.0163
-.1392
Std. Err.
.0213
.0200
.0203
.0177
.0319
t-Value
-1.2662
-.0275
-1.0678
-.1533
-1.2823
Sig. of t
.208
.978
.288
.878
.203
Lower-95%
-.06929
-.04040
-.06196
-.03789
-.10433
CL-Upper
.0153
.0392
.0186
.0324
.0224

Os resultados encontrados no revelaram significncia estatstica entre o IND4 e a TIB.

. Anlise do IND5: Estrut. Org. Sistema de Controle de Qualidade (SCQ)
Como esse indicador foi respondido de forma positiva por 100% das empresas (vide quadro
5.2 no cap.5), o software desconsiderou essa anlise, pois no levaria a nenhuma concluso
sobre a significncia estatstica entre os diversos perfis de TIB.
. Anlise do IND6: Enga do Produto Inovaes incrementais (II)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.0139 -.0163
-.0510 -.0671
.2115 .2449
-.0233 -.0307
.0751 .0558
Std. Err.
.0969
.0912
.0922
.0805
.1451
t-Value
-.1444
-.5590
2.2916
-.2898
.5173
Sig. of t
.885
.577
.024
.773
.606

Lower-95%
-.20634
-.23220
.02833
-.18330
-.21305
CL-Upper
.1783
.1301
.3946
.1365
.3632
240
Os resultados encontrados aqui revelam que o IND6 encontra significncia estatstica apenas
com PF3 (=0,024).
. Anlise do IND7: Processo Produtivo Adap. increm. nos processos (AIP)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.0156 -.0360
.0686 .1775
.0106 .0241
.0088 .0229
.0441 .0646
Std. Err.
.0503
.0473
.0479
.0418
.0753
t-Value
-.3110
1.4490
.2216
.2118
.5863
Sig. of t
.756
.151
.825
.833
.559
Lower-95%
-.11552
-.02539
-.08448
-.07418
-.10542
CL-Upper
.0842
.1627
.1057
.0919
.1938

Os resultados encontrados no revelaram significncia estatstica entre o IND7 e os perfis de

TIB.
. Anlise do IND8: Processo Produtivo Licenciamento de tecnologias (LT)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.1112 -.1100
-.1261 -.1400
.2289 .2239
.0184 .0204
-.0944 -.0592
Std. Err.
.1159
.1092
.1104
.0964
.1737
t-Value
-.9590
-1.1544
2.0733
.1908
-.5433
Sig. of t
.340
.251
.041
.849
.588
Lower-95%
-.34139
-.34290
.00979
-.17299
-.43923
CL-Upper
.1189
.0906
.4481
.2098
.2504

Os resultados encontrados revelam que o IND8 encontra significncia estatstica apenas com
o perfil PF3 (=0,041).
. Anlise do IND9: Fornecedores Co-desenv. de produtos/processos (CODE)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.0085 -.0097
.0613 .0789
-.0895 -.1015
-.0058 -.0074
.0218 .0158
Std. Err.
.1023
.0963
.0974
.0850
.1533
t-Value
-.0831
.6363
-.9190
-.0681
.1423
Sig. of t
.934
.526
.360
.946
.887

Lower-95%
-.21159
-.12996
-.28297
-.17468
-.28244
CL-Upper
.1945
.2526
.1038
.1630
.3260
241
Os resultados encontrados no revelaram significncia estatstica entre IND9 e os perfis de

TIB.
. Anlise do IND10: Estrut. Org. Competncias organizacionais (CO)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.0239 -.0431
.0912 .1849
.0997 .1779
.1601 .3247
.0708 .0812
Std. Err.
.0573
.0539
.0545
.0476
.0858
t-Value
-.4172
1.6906
1.8269
3.3604
.8253
Sig. of t
.677
.094
.071
.001
.411
Lower-95%
-.13769
-.01588
-.00861
.06558
-.09957
CL-Upper
.0898
.1984
.2080
.2547
.2413

Os resultados encontrados revelaram que o IND10 encontra significncia estatstica com o

PF2 (=0,001).
. Anlise do IND11: Relacionam. Inst. C&T Cooperao em C&T (CCT)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
-.0568 -.0516
.1061 .1083
.1374 .1234
.0494 .0504
.4579 .2642
Std. Err.
.1217
.1146
.1159
.1012
.1823
t-Value
-.4668
.9259
1.1852
.4880
2.5110
Sig. of t
.642
.357
.239
.627
.014
Lower-95%
-.29847
-.12141
-.09269
-.15152
.09600
CL-Upper
.1847
.3337
.3675
.2503
.8200

Os resultados encontrados revelaram que o IND11 encontra significncia estatstica com PF1
(=0,014).
. Anlise do IND12: Enga do Produto Inovaes radicais no produto (IREP)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
.1350 .1421
-.0615 -.0727
.1732 .1802
.2224 .2630
.0184 .0123
Std. Err.
.1041
.0981
.0992
.0866
.1560
t-Value
1.2965
-.6273
1.7468
2.5681
.1183
Sig. of t
.198
.532
.084
.012
.906

Lower-95%
-.07169
-.25630
-.02360
.05054
-.29130
CL-Upper
.3418
.1331
.3702
.3944
.3282
242
(=0,012).
. Anlise do IND13: Processo Produtivo: Inovaes radicais no processo (IRPP)
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
.1383 .1299
-.0124 -.0131
-.0162 -.0151
.2140 .2258
.2632 .1569
Std. Err.
.1195
.1125
.1138
.0993
.1790
t-Value
1.1578
-.1106
-.1429
2.1540
1.4701
Sig. of t
.250
.912
.887
.034
.145
Lower-95%
-.09883
-.23588
-.24217
.01682
-.09213
CL-Upper
.3755
.2109
.2096
.4113
.6186

(=0,034).
. Anlise do IND14: P&D Esforos em P&D
Covariate
PF5
PF4
PF3
PF2
PF1
B
Beta
.0443 .0708
-.0610 -.1094
.0908 .1435
.0768 .1379
.2351 .2384
Std. Err.
.0675
.0636
.0643
.0561
.1012
t-Value
.6562
-.9588
1.4127
1.3682
2.3235
Sig. of t
.513
.340
.161
.174
.022
Lower-95%
-.08974
-.18729
-.03680
-.03463
.03430
CL-Upper
.1784
.0652
.2185
.1883
.4360

(=0,022).

Tese Renato Gallina

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1

A CONTRIBUIO DA TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

A CONTRIBUIO DA TECNOLOGIA INDUSTRIAL BSICA

Tese apresentada Escola Politcnica da

Foco da pesquisa desta tese

Vises das teorias econmicas sobre capacidade tecnolgica

Distribuio das empresas pesquisadas por indicador em TIB

1.1 O Contexto do Estudo

Dessa forma, chegamos ao que se convencionou chamar de barreiras tcnicas (BTs) ao

e certificaes e tm amplo e indiferenciado uso pelos diversos setores da economia,

Produtos) e na outra, a Metrologia.

impor uma determinada escolha tecnolgica como padro global, estabelecendo

criar um espao reservado para as suas core competences, protegendo-as de

possveis avanos locais em suas operaes internacionais pelo estabelecimento de

E se no bastassem todas essas dificuldades, surge agora mais um problema, que a

processos de aprendizado so geralmente associados ampliao do estoque de

Logo, o foco da pesquisa desta tese est no relacionamento entre as funes

Figura 1.1 Foco da pesquisa desta tese

1.2 O Problema e a Questo de Pesquisa

1. As competncias conquistadas no mbito da Tecnologia Industrial Bsica (TIB)

1.3 Os Objetivos da Pesquisa

f) verificar se existe relao entre

capacidade tecnolgica de empresas,

identificando, ou no, evidncias de contribuio da TIB em todos os estgios da

1.4 A Relevncia do Tema

abordagem da capacidade tecnolgica, onde as empresas acumulam seqencialmente

1.6 Contribuies do Trabalho

1.7 Estrutura da Tese

aprendizagem/capacidade tecnolgica e tecnologia industrial bsica (TIB).

aprendizagem/capacidade tecnolgica e de Tecnologia Industrial Bsica (TIB).

2.1 Capacidade e Aprendizagem Tecnolgica

2.1.1 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da economia industrial

(1984). As premissas da economia

neoclssica em relao tecnologia no conseguiam explicar a mudana tcnica tomando

De acordo com Costa (2003), a concepo evolucionista da tecnologia continua

Quadro 2.1 Vises das teorias econmicas sobre capacidade tecnolgica

Segundo Herbert-Copley (1990), os estudos iniciais no mbito da abordagem da

c) dos impactos da mudana tcnica sobre o produto, produtividade e desempenho

O segundo subconjunto abrange as aptides necessrias para adequar e melhorar a

A administrao da produo para supervisionar as operaes dentro das instalaes

O treinamento da fora de trabalho para a transmisso de conhecimentos e habilidades de

Quadro 2.2 Elementos da capacidade tecnolgica, segundo Kim

Como pode-se notar, Linsu Kim considerou o conhecimento e a qualificao das

habilidades orientadas ao domnio, ao melhoramento e adaptao dos produtos finais da

CAPACIDADE EM RECURSOS HUMANOS

Como pode-se notar, a conceituao de Furtado (1994) guarda semelhana com a

2.1.2 Capacidade tecnolgica sob o ponto de vista da teoria administrativa

Quadro 2.4 Capacidades tecnolgicas embutidas (CTE)

Hasenclever e Cassiolato (1998) definem a capacidade tecnolgica como o conjunto

2.1.3 Sntese dos conceitos de capacidade tecnolgica

no mbito da economia industrial os conceitos apresentados seguem uma concordncia,

j no mbito da teoria administrativa h uma gama enorme de definies. Nisso podemos

a) sistemas tcnicos fsicos referem-se aos equipamentos, sistemas baseados em tecnologia

organizacionais e gerenciais das empresas, nos procedimentos, nas instrues, na

organizacionais, enquanto que as competncias esto atreladas a seus atributos tecnolgicos.

2.1.4 Processos de aprendizagem tecnolgica

do tempo. Considera-se que a empresa acumulou um determinado nvel de competncia

Processos e mecanismos de aquisio de saber

Aquisio de saber interno

O modo como a empresa utiliza

O modo como um processo criado

O modo como um processo

Processos e mecanismos de converso de saber

O modo como os processos