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DIRECTIVA DO CONSELHO
de 24 de Julho de 1986
relativa aplicao do princpio da igualdade de tratamento entre homens e mulheres aos regimes
profissionais de segurana social
(86/378/CEE)
(JO L 225 de 12.8.1986, p. 40)

Alterada por:
Jornal Oficial
n.
M1 Directiva 96/97/CE do Conselho de 20 de Dezembro de 1996

L 46

pgina
20

data
17.2.1997

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DIRECTIVA DO CONSELHO
de 24 de Julho de 1986
relativa aplicao do princpio da igualdade de tratamento entre
homens e mulheres aos regimes profissionais de segurana social
(86/378/CEE)
O CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS,

Tendo em conta o Tratado que institui a Comunidade Econmica

Europeia e, nomeadamente, os seus artigos 100o e 235o,
Tendo em conta a proposta da Comisso (1),
Tendo em conta o parecer do Parlamento Europeu (2)
Tendo em conta o parecer do Comit Econmico e Social (3)
Considerando que, nos termos do Tratado, cada Estado-membro
assegura a aplicao do princpio da igualdade de remunerao entre
os trabalhadores de sexo masculino e os trabalhadores de sexo feminino
por um mesmo trabalho; que por remunerao deve entender-se o salrio
ou vencimento normal de base ou mnimo e todos os outros benefcios,
directa ou indirectamente pagos, em dinheiro ou em espcie, pela
entidade patronal ao trabalhador, em funo do seu trabalho;
Considerando que, se verdade que o princpio da igualdade das
remuneraes se aplica directamente nos casos em que as descriminaes possam ser verificadas exclusivamente mediante critrios de
igualdade de tratamento e de remunerao, existem tambm casos em
que a aplicao deste princpio supe a adopo de medidas
complementares que explicitem o seu alcance;
Considerando que o no 2 do artigo 1o da Directiva 76/207/CEE do
Conselho, de 9 de Fevereiro de 1976, relativa concretizao do
princpio da igualdade de tratamento entre homens e mulheres no que se
refere ao acesso ao emprego, formao e promoo profissionais e s
condies de trabalho (4), prev que o Conselho, tendo em vista
assegurar a aplicao progressiva do princpio da igualdade de
tratamento em matria de segurana social, adoptar, sob proposta da
Comisso, disposies que especifiquem, nomeadamente, o seu
contedo, alcance e modalidade de aplicao; que, para o efeito, o
Conselho adoptou a Directiva 79/7/CEE, de 19 de Dezembro de 1978,
relativa realizao progressiva do princpio da igualdade de tratamento
entre homens e mulheres em matria de segurana social (5);
Considerando que o no 3 do artigo 3o da Directiva 79/7/CEE prev que,
tendo em vista assegurar a realizao do princpio da igualdade de
tratamento nos regimes profissionais, o Conselho, sob proposta da
Comisso, venha a adoptar disposies que especifiquem o seu
contedo, alcance e modalidades de aplicao desse princpio;
Considerando que convm aplicar o princpio da igualdade de
tratamento nos regimes profissionais de segurana social que assegurem
uma proteco contra os riscos previstos no no 1 do artigo 3o da Directiva
79/7/CEE, bem como nos que prevem, para os assalariados, quaisquer
outros benefcios, em dinheiro ou em espcie, na acepo do Tratado;
Considerando que a concretizao do princpio da igualdade de
tratamento no prejudica as disposies relativas proteco da mulher
em funo da maternidade,

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)

JO
JO
JO
JO
JO

no
no
no
no
no

C 134 de 21. 5. 1983, p. 7.

C 117 de 30. 4. 1984, p. 169.
C 35 de 9. 2. 1984, p. 7.
L 39 de 14. 2. 1976, p. 40
L 6 de 10. 1. 1979, p. 24.

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B
ADOPTOU A PRESENTE:

Artigo 1o
A presente directiva tem por objectivo a realizao, nos regimes
profissionais de segurana social, do princpio da igualdade de
tratamento entre homens e mulheres, a seguir denominado princpio
da igualdade de tratamento.
M1
Artigo 2o
1.
Consideram-se regimes profissionais de segurana social, os
regimes no regulados pela Directiva 79/7/CEE que tenham por
objectivo proporcionar aos trabalhadores, assalariados ou independentes,
de uma empresa ou de um grupo de empresas, de um ramo de actividade
econmica ou de um sector profissional ou interprofissional, prestaes
destinadas a completar as prestaes dos regimes legais de segurana
social ou a substituir estas ltimas, quer a inscrio nesses regimes seja
obrigatria ou facultativa.
2.

A presente directiva no aplicvel:

a) Aos contratos individuais de trabalhadores independentes;

b) Aos regimes para trabalhadores independentes com um s membro;
c) No caso de trabalhadores assalariados, aos contratos de seguro em
que a entidade patronal no seja parte;
d) s disposies facultativas dos regimes profissionais que sejam
individualmente abertas aos beneficirios no intuito de lhes garantir:
a concesso de prestaes complementares,
ou a escolha da data em que as prestaes normais dos
trabalhadores independentes tero incio ou, ainda, a escolha
entre vrias prestaes;
e) Aos regimes profissionais, desde que as prestaes sejam financiadas
por contribuies pagas pelos trabalhadores numa base voluntria.
3.
A presente directiva no impede as entidades patronais de
concederem uma penso complementar aos trabalhadores que tenham
j atingido a idade da reforma para efeitos de concesso de uma penso
ao abrigo de um regime profissional, mas que no tenham ainda atingido
a idade da reforma para efeitos de concesso de um regime legal de
reforma, se o objectivo dessa penso complementar for o de igualar ou
aproximar o montante global das prestaes pagas a esses trabalhadores
ao montante pago aos trabalhadores do outro sexo em situao idntica
que tenham j atingido a idade legal da reforma, at que os trabalhadores
que beneficiam da penso complementar atinjam a idade legal da
reforma.
Artigo 3o
A presente directiva aplicvel populao activa, incluindo os
trabalhadores independentes, os trabalhadores cuja actividade seja
interrompida por doena, maternidade, acidente ou desemprego
involuntrio e as pessoas procura de emprego, aos trabalhadores
reformados e aos trabalhadores invlidos, bem como s pessoas a cargo
desses trabalhadores, nos termos da legislao e/ou prtica nacional.
B
Artigo 4o
A presente directiva aplica-se
a) Aos regimes profissionais que assegurem uma proteco contra os
seguintes riscos

doena,
invalidez,
velhice, incluindo nos casos de reforma antecipada,
acidentes de trabalho e doena profissional,

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desemprego;
b) Aos regimes profissionais que prevejam outras prestaes sociais, em
dinheiro ou em espcie, e, nomeadamente, prestaes de sobrevivncia e prestaes familiares, se estas se destinarem a
trabalhadores assalariados e constituirem, portanto, benefcios pagos
pela entidade patronal ao trabalhador em funo do seu trabalho.
Artigo 5o
1.
Nas condies estabelecidas nas disposies seguintes, o princpio
da igualdade de tratamento implica a ausncia de qualquer discriminao em razo do sexo, quer directa, quer indirectamente, por
referncia, nomeadamente ao estado civil ou familiar, especialmente
no que respeita:
ao mbito dos regimes e s condies de acesso aos regimes,
obrigao, de pagar as quotizaes e ao clculo destas,
ao clculo das prestaes, incluindo as majoraes devidas na
qualidade de cnjuge e por pessoas a cargo, e s condies de
durao e de manuteno do direito s prestaes.
2.
O princpio da igualdade de tratamento no prejudica as
disposies relativas proteco da mulher em funo da maternidade.
M1
Artigo 6o
1.
As disposies contrrias ao princpio da igualdade de tratamento
incluem as que, directa ou indirectamente, nomeadamente por referncia
ao estado civil ou familiar, se baseiam no sexo para:
a) Definir as pessoas a quem permitido participar num regime
profissional;
b) Fixar o carcter obrigatrio ou facultativo da participao num
regime profissional;
c) Estabelecer regras diferentes em relao idade de admisso ao
regime ou ao tempo mnimo de actividade laboral ou de filiao no
regime necessrio a obteno de prestaes;
d) Prever regras diferentes, salvo na medida do previsto nas alneas h) e
i), para o reembolso das quotizaes, quando o trabalhador abandone
o regime sem ter satisfeito as condies que lhe garantam um direito
diferido s prestaes a longo prazo;
e) Fixar normas diferentes de concesso das prestaes ou reservar estas
ltimas a trabalhadores de um dos sexos;
f) Impor idades de reforma diferentes;
g) Interromper a manuteno ou a aquisio de direitos durante os
perodos de licena de parto ou de licena por razes familiares,
garantidas legal ou convencionalmente e remuneradas pela entidade
patronal;
h) Fixar nveis diferentes para as prestaes excepto, na medida do
necessrio, para atender a elementos de clculo actuarial que sejam
diferentes para os dois sexos em caso de regimes de contribuies
definidas;
No caso de prestaes definidas financiadas por capitalizao,
determinados elementos (de que constam exemplos em anexo)
podem ser desiguais se a desigualdade dos montantes resultar dos
efeitos da utilizao de factores actuariais que eram diferentes
consoante o sexo na poca em que foi institudo o regime de
financiamento;
i) Fixar nveis diferentes para as contribuies dos trabalhadores;
Fixar nveis diferentes para as contribuies das entidades patronais,
excepto:
no caso de regimes de contribuies definidas, se a finalidade for
igualar ou aproximar, para ambos os sexos, os montantes das
prestaes de penso baseadas nessas contribuies,

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no caso de regimes de contribuies definidas, financiadas por
capitalizao, se as contribuies das entidades patronais se
destinarem a completar a base financeira indispensvel para
cobrir o custo dessas prestaes definidas,
j) Prever normas diferentes ou normas exclusivamente aplicveis aos
trabalhadores de determinado sexo, excepto na medida do previsto
nas alneas h) e i), em relao garantia ou manuteno do direito a
prestaes diferidas quando o trabalhador abandone o regime.
2.
Quando a concesso de prestaes abrangidas pela presente
directiva for deixada discrio dos rgos de gesto do regime, estes
devem respeitar o princpio da igualdade de tratamento.
B
Artigo 7o
Os Estados-membros tomaro as medidas necessrias para que:
a) Sejam anuladas, declaradas anulveis ou alteradas as disposies
contrrias ao princpio da igualdade de tratamento constantes de
convenes colectivas legalmente obrigatrias, de regulamentos de
empresa ou de quaisquer outros acordos relativos aos regimes
profissionais
b) Os regimes que contenham essas disposies no possam ser objecto
de medidas administrativas de aprovao ou de alargamento.
M1
Artigo 8o
1.
Os Estados-membros tomaro as medidas necessrias para que as
disposies dos regimes profissionais dos trabalhadores independentes
contrrias ao princpio da igualdade de tratamento sejam revistas, pelo
menos com efeitos a partir de 1 de Janeiro de 1993.
2.
A presente directiva no impede que os direitos e obrigaes
referentes a um perodo de filiao num regime profissional de
trabalhadores independentes anterior reviso desse regime continuem
a regular-se pelas disposies do regime em vigor nesse perodo.
Artigo 9o
No que se refere aos regimes de trabalhadores independentes, os
Estados-membros podem adiar a aplicao obrigatria do princpio da
igualdade de tratamento, em relao:
a) fixao da idade da reforma para concesso de penses de velhice
e de reforma e s consequncias que da possam decorrer para outras
prestaes,
quer at data em que a igualdade seja obtida nos regimes legais,
quer, o mais tardar, at que uma nova directiva imponha essa
igualdade;
b) s penses de sobrevivncia, at que a legislao comunitria
imponha o princpio da igualdade de tratamento nesta matria nos
regimes legais de segurana social;
c) aplicao do no 1, alnea i), primeiro pargrafo, do artigo 6o, para
ter em conta as diferenas existentes nos elementos de clculo
actuarial, o mais tardar at 1 de Janeiro de 1999.
Artigo 9oA
Quando homens e mulheres possam invocar uma idade de reforma
flexvel nas mesmas condies, esse facto no ser considerado
incompatvel com a presente directiva.
B
Artigo 10o
Os Estados-membros introduziro nas suas ordens jurdicas internas as
medidas necessrias para permitir que qualquer pessoa que se considere

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lesada pela no aplicao do princpio da igualdade de tratamento possa
fazer valer os seus direitos por via jurisdicional, aps eventual recurso a
outras instncias competentes.
Artigo 11o
Os Estados-membros tomaro as medidas necessrias para protegerem
os trabalhadores contra qualquer despedimento que constitua reaco da
entidade patronal a uma queixa formulada ao nvel da empresa ou a uma
aco judicial no sentido de fazer respeitar o princpio da igualdade de
tratamento.
Artigo 12o
1.
Os Estados-membros poro em vigor as disposies legislativas,
regulamentares e administrativas necessrias para darem cumprimento
presente directiva o mais tardar no prazo de trs anos a contar da sua
notificao (1) Desse facto informaro imediatamente a Comisso.
2.
No prazo mximo de cinco anos a contar da notificao da
presente directiva, os Estados-membros transmitiro Comisso todos
os dados teis para que esta elabore um relatrio a apresentar ao
Conselho sobre a aplicao da presente directiva.
Artigo 13o
Os Estados-membros so destinatrios da presente directiva.

(1) A presente directiva foi notificada aos Estados-membros em 30 de Julho de

1986.

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ANEXO
Exemplos de elementos que podem ser desiguais, em relao aos regimes de
prestaes definidas financiadas por capitalizao, referidos na alnea h) do artigo
6o
converso de parte de uma penso peridica num montante em capital,
transferncia de direitos de penso,
penso reversvel pagvel a um dependente como compensao pela renncia
a parte de uma penso,
penso reduzida quando o trabalhador opte pela reforma antecipada.