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CARBONELL, Miguel (ed.). Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003. p. 11: Lo que haya de ser el
neoconstitucionalismo en su aplicacin prctica y en su dimensin terica es algo que est por verse. No se
trata, como se acaba de apuntar, de un modelo consolidado, y quiz ni siquiera pueda llegar a estabilizarse
en el corto plazo, pues contiene en su interior una serie de equilibrios que difcilmente pueden llegar a
convivir sin problemas.
MARTINS, Samir Jos Caetano. Neoconstitucionalismo e seus reflexos no dever de fundamentao das
decises judiciais no Brasil. Revista Dialtica de Direito Processual, So Paulo, n. 44, p. 101-120, nov. 2006.
SANCHS, Luis Prieto. Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial. In: CARBONELL, Miguel (ed.).
Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003. p. 123-158.
condensando
os
vetores
infraconstitucionais. 8
de
compreenso
dos
enunciados
normativos
SANCHS, op. cit., p. 131-132, elabora enumerao um pouco distinta: Pero seguramente la exigencia de
renovacin es ms profunda, de manera que el constitucionalismo est impulsando una nueva teora del
Derecho, cuyos rasgos ms sobresalientes cabra resumir en los siguientes cinco epgrafes, expresivos de
otras tantas orientaciones o lineas de evolucin: ms principios que reglas; ms ponderacin que
subsuncin; omnipresencia de la Constitucin en todas las reas jurdicas y en todos los conflictos
mnimamente relevantes, en lugar de espacios exentos en favor de la opcin legislativa o regulamentaria;
omnipotencia judicial en lugar de autonoma del legislador ordinario; y, por ltimo, coexistencia de una
constelacin plural de valores, a veces tendencialmente contradictorios, en lugar de homogeneidad ideolgica
en torno a um puado de principios coherentes entre s y en torno, sobre todo, a las sucesivas opciones
legislativas.
ALEXY, Robert. Los derechos fundamentales en el Estado constitucional democrtico. In: CARBONELL, Miguel
(ed.). Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003. p. 32: Las orgenes de los derechos fundamentales
se remontan muy atrs en el tiempo. Basta recordar la declaracin de semejanza a Dios del Gnesis 1, 27:
Dios cre al hombre a su imagen, a imagen de Dios lo cre; la neotestamentaria declaracin de igualdad
que formula Pablo en su Carta a los Glatas 3, 28: No hay judio ni griego, no hay varn ni mujer, pues
todos vosotros sois uno en Cristo Jess; [...].
10
A sociedade em que no esteja assegurada a garantia dos direitos nem estabelecida a separao dos
poderes no tem Constituio.
11
HESSE, Konrad. A fora normativa da Constituio. trad. Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabris, 1991. p. 15. O texto da obra constitui a base da aula inaugural do autor na Universidade de
Freiburg em 1959.
revelam-se inteis. Em razo das transformaes geradas pela centralidade dos direitos
fundamentais nos sistemas jurdicos e pelo reconhecimento da fora normativa da
Constituio, esforos doutrinrios de grande envergadura tm sido despendidos na
formulao de novas tcnicas de interpretao, de cujo rol ganha destaque a ponderao
de bens e interesses constitucionais 12.
A ltima das transformaes a que alude Comanducci a natureza invasora da
Constituio , exprime a capacidade desta de fazer-se presente em todos os
escaninhos do ordenamento jurdico, condicionando a legislao, a jurisprudncia, a
doutrina e o agir dos atores sociais 13. Dito de outro modo, as disposies
infraconstitucionais passam a ser lidas atravs do prisma dos valores e das normas
encartados na Constituio, de maneira corretiva se necessrio, o que proporciona um
olhar constitucional sobre toda a ordem jurdica.
O professor italiano acentua, porm, a existncia de duas correntes contrapostas
em formao dentro do neoconstitucionalismo terico. A primeira sustenta a tese de que
ele representaria a continuao do positivismo jurdico, com o uso dos mesmos mtodos
de exame do Direito, apenas sobre um objeto parcialmente modificado. De outra sorte, a
segunda corrente propugna que las transformaciones del objeto de investigacin
comportan la necesidad de un cambio radical de metodologa, y que por tanto el
neoconstitucionalismo presenta diferencias cualitativas respecto al iuspositivismo
terico 14.
Na doutrina brasileira, Paulo Bonavides perfilha a primeira corrente, mas no sem
pr em relevo a impossibilidade de uma interpretao unicamente silogstica das normas
constitucionais:
No vamos to longe aqui a ponto de postular uma tcnica interpretativa
especial para as leis constitucionais, nem preconizar os meios e regras de
interpretao que no sejam aquelas vlidas para todos os ramos do
Direito, cuja unidade bsica no podemos ignorar nem perder de vista
(doutra forma no se justificaria o longo exrdio que consagramos teoria
da interpretao e seus distintos mtodos), mas nem por isso devemos
admitir se possa dar norma constitucional, salvo violentando-lhe o
sentido e a natureza, uma interpretao de todo mecnica e silogstica,
indiferente plasticidade que lhe inerente, e a nica alis a permitir
acomod-la a fins, cujo teor axiolgico assenta nos princpios com que a
15
ideologia tutela o prprio ordenamento jurdico.
12
Apenas para mencionar uma das principais referncias sobre o tema, cf. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos
fundamentais. trad. Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008.
13
COMANDUCCI, op. cit., p. 81: En el ordenamiento italiano, tambin y sobre todo a partir de las
deliberaciones de la Corte Constitucional, se ha producido una progresiva constitucionalizacin del Derecho.
Se trata de un proceso al trmino del cual el Derecho es impregnado, saturado o embebido por la
Constitucin: un Derecho constitucionalizado se caracteriza por una Constitucin invasiva, que condiciona la
legislacin, la jurisprudencia, la doctrina y los comportamientos de los actores polticos.
14
Id., ibid., p. 83. Mais adiante, Comanducci afirma a opo pela primeira corrente: Como ya he sugerido en
las pginas precedentes, creo que se puede mirar favorablemente a la teora del Derecho
neoconstitucionalista, que me parece que da cuenta, mejor que la tradicional iuspositivista, de la estructura y
del funcionamiento de los sistemas jurdicos contemporneos. Por otro lado, el neoconstitucionalismo terico,
si acepta la tesis de la conexin slo contingente entre Derecho y moral, no es de hecho incompatible con el
positivismo metodolgico; al contrario, podramos decir que es su hijo legtimo. Dado que han (parcialmente)
cambiado los modelos de Estado y de Derecho respecto a los tpicos del siglo XIX y de la primera mitad del
siglo XX, la teora del Derecho neoconstitucionalista resulta ser nada ms que el positivismo jurdico de
nuestros das. (Ibid., p. 87-88)
15
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 16. ed. atual. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 461. Em
sentido contrrio, COELHO, Inocncio Mrtires. Interpretao constitucional. Porto Alegre: Sergio Antonio
Fabris, 1997. p. 85: Se as Constituies, pela sua natureza e finalidade, so essencialmente, catlogos de
princpios na sua parte dogmtica, pelo menos, isto se mostra evidente , ento esse dado fundamental
para o reconhecimento da especificidade e da autonomia da interpretao constitucional, enquanto atividade
hermenutica que opera com princpios, isto , com preceitos cuja estrutura normativo-material aberta e
indeterminada e, por isso, geradora de significados mltiplos (polissemia), situao bem diferente daquela
17
As aspas so do prprio autor. Cf. id., ibid., p. 125: En lneas generales, sta es la tradicin norteamericana
originaria, cuya contribuicin bsica se cifra en la idea de supremaca constitucional y en su consiguiente
garanta jurisdicional: dado su carcter de regla de juego y, por tanto, de norma lgicamente superior a
quienes participan en ese juego, la Constitucin se postula como jurdicamente superior a las dems normas
y su garanta se atribuye al ms neutro de los poderes, a aquel que debe y que mejor puede mantenerse al
margen del debate poltico, es decir, al poder judicial.
18
Se se pode imaginar um marco inicial para a fora da magistratura nos Estados Unidos da Amrica, ele
coincide com o julgamento do caso Marbury versus Madison pela Suprema Corte desse pas em 1803 (5 U.S.
137), no qual se assentaram as bases para o exerccio do judicial review ou, em outros termos, do controle
de constitucionalidade das leis por qualquer juiz ou tribunal. Cf. BULOS, Uadi Lammgo. Curso de direito
constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2008. p. 113-114: Legado da deciso histrica de
Marshall o decisum do Chief Justice Marshall legou para o mundo as bases do controle difuso de normas,
destacando-se os seguintes aspectos: (i) primazia da superioridade das decises judiciais sobre os atos de
natureza poltica, tanto do Congresso, quanto do Executivo; (ii) reconhecimento da supremacia da
Constituio sobre as atividades legislativas e administrativas do Estado; e (iii) indispensabilidade da
interpretao e aplicao das normas constitucionais e legais pelo Poder Judicirio.
19
20
21
Ibid., p. 126.
22
Ibid. p. 127.
23
Adota-se, nessa nomenclatura, o que Norberto Bobbio convencionou chamar de significado fraco de ideologia em
oposio a significado forte, ou seja, um conjunto de ideias e de valores referidos ordem pblica, com o objetivo
de guiar os comportamentos pblicos coletivos. Cf. BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco.
Dicionrio de poltica. 8. ed. Braslia: Universidade de Braslia, 1995. v. 1, p. 585: Tanto na linguagem poltica
prtica, como na linguagem filosfica, sociolgica e poltico-cientfica, no existe talvez nenhuma outra palavra que
possa ser comparada Ideologia pela freqncia com a qual empregada e, sobretudo, pela gama de significados
diferentes que lhe so atribudos. No intrincado e mltiplo uso do termo, pode-se delinear, entretanto, duas
tendncias gerais ou dois tipos gerais de significado que Norberto Bobbio se props a chamar de significado fraco e
de significado forte da Ideologia. No seu significado fraco, Ideologia designa o genus, ou a species diversamente
definida, dos sistemas de crenas polticas: um conjunto de idias e de valores respeitantes ordem pblica e tendo
como funo orientar os comportamentos pblicos coletivos. O significado forte tem origem no conceito de Ideologia
de Marx, entendido como falsa conscincia das relaes de domnio entre as classes, e se diferencia claramente do
primeiro porque mantm, no prprio centro, diversamente modificada, corrigida ou alterada pelos vrios autores, a
noo da falsidade: a Ideologia uma crena falsa. No significado fraco, Ideologia um conceito neutro, que
prescinde do carter eventual e mistificante das crenas polticas. No significado forte, Ideologia um conceito
negativo que denota precisamente o carter mistificante de falsa conscincia de uma crena poltica.
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25
26
VALE, Andr Rufino do. Aspectos do neoconstitucionalismo. Revista Brasileira de Direito Constitucional, So
Paulo, n. 9, p. 67-77, jan./jun. 2007, p. 70. Amparado em Luis Prieto Sanchs, aduz que as normas de
direitos fundamentais podem assim ser caracterizadas como a traduo jurdica dos valores morais de uma
comunidade em determinado momento histrico.
27
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. trad. Joo Baptista Machado. 6. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998.
p. 77-78. Hart, embora admita a existncia de diversas conexes contingentes entre Direito e Moral,
contrape-se crtica de Dworkin, reafirmando a desnecessidade de fundamentos morais para os direitos e
deveres jurdicos. Cf. HART, Herbert L. A. O conceito de direito. trad. A. Ribeiro Mendes. 3. ed. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 2001. p. 331-332: Sustento neste livro que, embora haja muitas conexes
contingentes diferentes entre o direito e a moral, no h conexes conceptuais necessrias entre o contedo
do direito e o da moral, e da que possam ter validade, enquanto regras ou princpios jurdicos, disposies
moralmente inquas. Um aspecto desta forma de separao do direito e da moral o de que pode haver
direitos e deveres jurdicos que no tm qualquer justificao ou eficcia morais. Dworkin tem rejeitado esta
ideia, em benefcio do ponto de vista (derivado, em ltima instncia, da sua prpria teoria interpretativa do
direito) de que deve haver, pelo menos, fundamentos morais indicirios para as afirmaes de existncia de
direitos e deveres jurdicos. [...] a crtica de Dworkin da doutrina de que os direitos e deveres jurdicos
V. 2.1.1, supra.
29
Sentido, aqui, expressando a dignidade intrnseca ou a valia de algo. o que se extrai de FERRAZ JUNIOR,
Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2003.
p. 358-359: Para entender isso, preciso esclarecer um pouco a noo de sentido. Conforme o uso que
estamos fazendo dela, a expresso tem relao com a orientao do homem no mundo. [...] Sentido, assim,
tem relao com a valia das coisas, com sua dignidade intrnseca. isso que nos permite dizer, por exemplo,
que um trabalho dignifica o homem, ainda que tenha um valor relativo, momentaneamente, para a
sociedade. Assim, a perda do sentido no altera a factualidade da existncia, pois algo ou algum ou uma
atividade qualquer pode continuar existindo em que pese ter perdido sentido. A perda do sentido afeta,
porm, a orientao do homem.
30
31
32
Este tpico inspira-se diretamente nas lies de Lus Roberto Barroso, professor titular de Direito
Constitucional da Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ, que tem difundido e ajudado a
estruturar a teoria neoconstitucionalista na doutrina brasileira.
33
V. 2.1, supra.
34
Cf. HOBSBAWN, Eric. Era dos Extremos: o breve sculo XX: 1914-1991. 2. ed. So Paulo: Companhia das
Letras, 2002. p. 50, de onde se retira a seguinte passagem ilustrativa dos extremos da Segunda Guerra
Mundial: Mais ainda que a Grande Guerra, a Segunda Guerra Mundial foi portanto travada at o fim, sem
idias srias de acordo em nenhum dos lados, [...]. Ao contrrio da Primeira Guerra Mundial, essa mtua
intransigncia no exige explicao especial. Era, de ambos os lados, uma guerra de religio, ou, em termos
modernos, de ideologias. Foi tambm, e demonstravelmente, uma luta de vida ou morte para a maioria dos
pases envolvidos. O preo da derrota frente ao regime nacional-socialista alemo, como foi demonstrado na
Polnia e nas partes ocupadas da URSS, e pelo destino dos judeus, cujo extermnio sistemtico foi se
tornando aos poucos conhecido de um mundo incrdulo, era a escravizao e a morte. Da a guerra ser
travada sem limites. A Segunda Guerra Mundial ampliou a guerra macia em guerra total.
um novo panorama jurdico, que redefiniu tanto o lugar da Constituio nos sistemas
normativos quanto a influncia do Direito Constitucional sobre as instituies
contemporneas 35.
As principais referncias dessa fase histrica so a Lei Fundamental de Bonn
(Constituio alem), de 1949, qual se associa a instalao, em 1951, do Tribunal
Constitucional Federal; a Constituio italiana, de 1947, e a posterior entrada em
atividade da Corte Constitucional, em 1956; a portuguesa, de 1976; e a espanhola, de
1978. Em todas essas cartas, e na jurisprudncia que se formou em torno delas nas
dcadas seguintes, encontram-se os traos e as controvrsias essenciais do novo
constitucionalismo.
No Brasil, a Constituio de 1988 encerra o esprito da teoria neoconstitucionalista,
identificado e explicitado com o esforo da doutrina nos ltimos vinte anos. A
centralidade e a proteo conferida aos direitos fundamentais; o reconhecimento da fora
normativa dos preceitos constitucionais, tanto das regras quanto dos princpios; a
formulao e a aplicao de tcnicas de interpretao e de deciso particulares da rbita
constitucional; e a qualidade invasora da Constituio, alimentando de sentido os
enunciados da ordem jurdica, tudo isso vem sendo postulado em maior ou menor
grau e no sem algum dissenso com base nas clusulas da Constituio de 1988, que
colocou o Brasil em rota de aproximao com os pases j envolvidos com o novo
paradigma. Lus Roberto Barroso destaca a relevncia da promulgao da carta vigente
para o Direito Constitucional ptrio:
Sob a Constituio de 1988, o Direito Constitucional no Brasil passou da
desimportncia ao apogeu em menos de uma gerao. Uma Constituio
no s tcnica. Tem de haver, por trs dela, a capacidade de simbolizar
conquistas e de mobilizar o imaginrio das pessoas para novos avanos. O
surgimento de um sentimento constitucional no Pas algo que merece
ser celebrado. Trata-se de um sentimento ainda tmido, mas real e
sincero, de maior respeito pela Lei Maior, a despeito da volubilidade de
seu texto. um grande progresso. Superamos a crnica indiferena que,
36
historicamente, manteve-se em relao Constituio.
35
36
37
BARROSO, Lus Roberto; BARCELLOS, Ana Paula de. O Comeo da Histria: A Nova Interpretao
Constitucional e o Papel dos Princpios no Direito Brasileiro. In: BARROSO, Lus Roberto (org.). A nova
interpretao constitucional: ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas. 2. ed. rev. e atual. Rio
de Janeiro: Renovar, 2006. p. 336.
38
BARROSO, Lus Roberto. Fundamentos Tericos e Filosficos do Novo Direito Constitucional Brasileiro. In:
10
O positivismo jurdico veio, ento, com toda a fora, e at hoje se faz sentir
vibrante no pensamento dos operadores do Direito. Como j exposto 41, rompeu
quaisquer ligaes entre Direito e Moral, excluindo do campo da normatividade jurdica
as consideraes de carter axiolgico. Na verdade, a norma constitua um valor em si
mesma: a deciso do caso concreto, se guardasse adequada correspondncia previso
abstrata no processo subsuntivo, estava, s por isso, justificada. A norma, em resumo,
valia como parmetro de verdade da prpria norma. Nesse caminho de objetivao da
realidade do Direito, este foi identificado lei e nada lhe sobrou de valores
transcendentes.
O mecanismo de aplicao do Direito a atividade de subsuno surge como
um captulo parte. Conquanto existam disceptaes doutrinrias 42, de maneira geral
possvel afirmar que a tarefa do aplicador do Direito, no mbito do positivismo jurdico,
consistia unicamente em um processo neutro, lgico-dedutivo, segundo o qual
premissa maior (a norma abstrata) se submetia a premissa menor (a relao de fato
prevista na norma abstrata como hiptese de incidncia), gerando-se, a partir da, uma
concluso natural e bvia, que era apenas declarada pelo intrprete; nesse processo, o
aplicador do Direito no exercia nenhuma funo criadora: a autntica bouche de la loi
de Montesquieu 43.
Fato que o positivismo jurdico tornou-se, nas primeiras dcadas do sculo XX, a
filosofia por excelncia dos operadores do Direito 44. A Histria, entretanto, encarregou-se
de demonstrar as insuficincias das mximas de objetividade e neutralidade da teoria
BARROSO, Lus Roberto (org.). A nova interpretao constitucional: ponderao, direitos fundamentais e
relaes privadas. 2. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 19-20. Para um aprofundamento
sobre o jusnaturalismo, cf. a primeira parte de BOBBIO, Norberto. Locke e o direito natural. 2. ed. Braslia:
Universidade de Braslia, 1998. p. 13-65.
39
40
Id., ibid., p. 22-23. No mesmo sentido, BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco, op.
cit., p. 659: Com a promulgao dos cdigos, principalmente do napolenico, o Jusnaturalismo exauria a
sua funo no momento mesmo em que celebrava o seu triunfo. Transposto o direito racional para o cdigo,
no se via nem admitia outro direito seno este. O recurso a princpios ou normas extrnsecos ao sistema do
direito positivo foi considerado ilegtimo. Negou-se at, tirante o cdigo austraco de 1811, que se pudesse
recorrer ao direito natural em caso de lacuna do ordenamento jurdico positivo: triunfou o princpio,
caracterstico do positivismo jurdico (ou seja, da posio oposta ao Jusnaturalismo), de que para qualquer
caso se pode encontrar soluo dentro do ordenamento jurdico do Estado.
41
V. 2.1.3, supra.
42
43
MONTESQUIEU, Charles de Secondat, Baron de. O Esprito das Leis. 3. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2005.
p. 175: Poderia acontecer que a lei, que ao mesmo tempo clarividente e cega, fosse, em certos casos,
rigorosa demais. Mas os juzes da nao so apenas, como j dissemos, a boca que pronuncia as palavras da
lei; so seres inanimados que no podem moderar nem sua fora, nem seu vigor.
44
11
45
Id., ibid., p. 26: O positivismo pretendeu ser uma teoria do Direito, na qual o estudioso assumisse uma
atitude cognoscitiva (de conhecimento), fundada em juzos de fato. Mas resultou sendo uma ideologia,
movida por juzos de valor, por ter se tornado no apenas um modo de entender o Direito, como tambm de
querer o Direito. O fetiche da lei e o legalismo acrtico, subprodutos do positivismo jurdico, serviram de
disfarce para autoritarismos de matizes variados. [...] a decadncia do positivismo emblematicamente
associada derrota do fascismo na Itlia e do nazismo na Alemanha. Esses movimentos polticos e militares
ascenderam ao poder dentro do quadro da legalidade vigente e promoveram a barbrie em nome da lei. Os
principais acusados de Nuremberg invocaram o cumprimento da lei e a obedincia a ordens emanadas da
autoridade competente. Ao fim da Segunda Guerra Mundial, a idia de um ordenamento jurdico indiferente a
valores ticos e da lei como um [sic] estrutura meramente formal, uma embalagem para qualquer produto,
j no tinha mais aceitao no pensamento esclarecido.
46
47
V. 2.1.1, supra.
48
49
V. 2.1.2, supra.
12
50
Art. 4 Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios
gerais de direito.
51
SANCHS, op. cit., p. 130: [...] hay al menos dos elementos en el constitucionalismo contemporneo que
suponen una cierta correccin al modelo liberal europeo de Estado de Derecho. [...]. El segundo elemento, y
tal vez ms importante, es lo que pudiramos llamar el desbordamiento constitucional, esto es, la inmersin
de la Constitucin dentro del ordenamiento jurdico como una norma suprema. Los operadores jurdicos ya
no acceden a la Constitucin a travs del legislador, sino que lo hacen directamente, y, en la medida en que
aquella disciplina numerosos aspectos sustantivos, ese acceso se produce de modo permanente, pues es
difcil encontrar un problema jurdico medianamente serio que carezca de alguna relevancia constitucional.
52
LOIS, Cecilia Caballero. Direitos, racionalidade e constituio: a superao dos impasses provocados pelo
neoconstitucionalismo contemporneo, a partir da teoria do direito como integridade. Sequncia: revista do
Curso de Ps-Graduao em Direito da UFSC, v. 26, n. 52, p. 257-278, jul. 2006, p. 267, onde se l: [...], o
que se v um grave problema de racionalidade, gerado pela tentativa de responder a questes prticas
decorrentes do neoconstitucionalismo utilizando um instrumental terico que no est apto a faz-lo (pois
vinculado ao positivismo liberal); isso incitou a criao de novas possibilidades interpretativas e
argumentativas, tendo como fora motriz a realizao de direitos. Tentou-se, assim, responder
necessidade de obteno de um mtodo voltado para o direito constitucional, que, entretanto, no possui
uma teoria que o sustente, abrindo as portas para uma atuao jurisdicional pragmtica, ou seja, sem uma
teoria dos direitos que lhe d racionalidade. Mais frente (id., ibid., p. 269), assevera que a Teoria
Constitucional encontra-se, portanto, numa encruzilhada poltica e num momento de esgotamento terico
13
ii)
ii)
iv)
valores,
fins
ou
normas
SANCHS, op. cit., p. 134: [...] tal vez sea exagerar un poco, pero casi podra decirse que no hay norma
sustantiva de la Constitucin que no encuentre frente a s otras normas capaces de suministrar
eventualmente razones para una solucin contraria.
54
Cf. MARTINS, op. cit., p. 111: Sem tomar partido sobre a intrincada questo da possibilidade de controle
jurisdicional dos critrios tcnicos adotados pela Administrao Pblica, interessante observar que o
panorama normativo cada vez mais complexo que se coloca diante do juiz (especialmente com a
interpretao e aplicao de princpios) apresenta reflexos diretos no dever de fundamentao das decises:
quanto mais complexo o sistema normativo, tanto mais complexa a tarefa do juiz de demonstrar a
aplicabilidade das normas em que se baseia sua deciso.
55
14
espcies do mesmo gnero, a norma. Tal linha de pesquisa, ainda que en passant, deve
ser percorrida para a compreenso do significado da tcnica de ponderao de bens e
interesses constitucionais.
Como lembra Robert Alexy 56, as diferenas entre regras e princpios j tinham
curso na Alemanha e na ustria desde as dcadas de 1940 e 1950, mas foi com a crtica
de Ronald Dworkin ao positivismo de H. L. A. Hart que a discusso adquiriu amplo
espectro.
Analisando os modelos positivistas de John Austin e, com destaque, de H. L. A.
Hart, Dworkin critica-os por serem fundados apenas em regras, quando, na verdade,
juristas pensam e utilizam tambm outros padres (princpios e polticas, v.g.) que no
operam da mesma maneira, particularmente nos chamados hard cases, aqueles para os
quais as regras no oferecem solues claras ou definitivas. A partir da, argumenta que
o positivismo no comporta a descrio de uma ordem normativa para alm das regras,
desenvolvendo toda a teoria dos princpios como normas decorrentes da exigncia de
justia, equidade ou outra dimenso da moralidade. 57-58
A seu turno, a teoria de Robert Alexy, divisvel em trs etapas de raciocnio, inicia
pela Tese da Otimizao, em que enfrenta o tema da natureza dos princpios. Aps
afirmar que falta clareza e sobra polmica na distino entre estes e as regras, com uma
pluralidade desconcertante de critrios distintivos, aponta para o conceito de princpios
como mandamentos de otimizao, espcies de normas que determinam seja algo
satisfeito na maior medida possvel:
O ponto decisivo na distino entre regras e princpios que princpios so
normas que ordenam que algo seja realizado na maior medida possvel
dentro das possibilidades jurdicas e fticas existentes. Princpios so, por
conseguinte, mandamentos de otimizao, que so caracterizados por
poderem ser satisfeitos em graus variados e pelo fato de que a medida
devida de sua satisfao no depende somente das possibilidades fticas,
mas tambm das possibilidades jurdicas. O mbito das possibilidades
jurdicas determinado pelos princpios e regras colidentes.
J as regras so normas que so sempre ou satisfeitas ou no satisfeitas.
Se uma regra vale, ento, deve se fazer exatamente aquilo que ela exige;
nem mais, nem menos. Regras contm, portanto, determinaes no
mbito daquilo que ftica e juridicamente possvel. Isso significa que a
distino entre regras e princpios uma distino qualitativa, e no uma
59
distino de grau. Toda norma ou uma regra ou um princpio.
56
ALEXY, Robert. Sobre a estrutura dos princpios jurdicos. Revista Internacional de Direito Tributrio, Belo
Horizonte, v. 3, p. 155-167, jan./jun. 2005, p. 155: A distino entre regras e princpios j tinha sido
amplamente considerada na Alemanha por Josef Esser durante a dcada de 50, embora com uma
terminologia levemente diferente (Esser 1974). Na ustria, Walter Wilburg antecipara grandes
desenvolvimentos na sua teoria dos sistemas flexveis, na dcada de 40 (Wilburg 1941; 1951; 1963). Em
todo caso, foi o grande desafio de Ronald Dworkin verso do positivismo de H.L.A. Hart, inicialmente em
The Model of Rules, que marcou o incio de uma ampla discusso.
57
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. trad. Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes, 2002. p. 3536: Quero lanar um ataque geral contra o positivismo e usarei a verso de H. L. A. Hart como alvo, quando
um alvo especfico se fizer necessrio. Minha estratgia ser organizada em torno do fato de que, quando os
juristas raciocinam ou debatem a respeito de direitos e obrigaes jurdicos, particularmente naqueles casos
difceis nos quais nossos problemas com esses conceitos parecem mais agudos, eles recorrem a padres que
no funcionam como regras, mas operam diferentemente, como princpios, polticas e outros tipos de
padres. Argumentarei que o positivismo um modelo de e para um sistema de regras e que sua noo
central de um nico teste fundamental para o direito nos fora a ignorar os papis importantes
desempenhados pelos padres que no so regras.
58
Id., ibid., loc. cit.: Denomino princpio um padro que deve ser observado, no porque v promover ou
assegurar uma situao econmica, poltica ou social considerada desejvel, mas porque uma exigncia de
justia ou eqidade ou alguma outra dimenso da moralidade.
59
15
60
Como observa o prprio Alexy. Cf. id., ibid., p. 91, nota n 27.
61
62
63
Uma regra com tal enunciado certamente redundaria em dificuldades de aplicao, tendo em vista a
abertura semntica da locuo trajes mais leves. Em boa medida, esse constitui o universo dos princpios.
64
Id., ibid., p. 93: A constatao de que pelo menos uma das regras deve ser declarada invlida quando uma
clusula de exceo no possvel em um conflito entre regras nada diz sobre qual das regras dever ser
tratada dessa forma. Esse problema pode ser solucionado por meio de regras como lex posterior derogat legi
priori e lex specialis derogat legi generali, mas tambm possvel proceder de acordo com a importncia de
cada regra em conflito. O fundamental : a deciso uma deciso sobre validade.
65
Ibid., p. 93-94.
16
66
Ibid., p. 94, nota n 31. Cf. DWORKIN, op. cit., p. 42-43, de onde se colhe o seguinte fragmento: Os
princpios possuem uma dimenso que as regras no tm a dimenso do peso ou importncia. Quando os
princpios se intercruzam (por exemplo, a poltica de proteo aos compradores de automveis se ope aos
princpios de liberdade de contrato), aquele que vai resolver o conflito tem de levar em conta a fora relativa
de cada um. Esta no pode ser, por certo, uma mensurao exata e o julgamento que determina que um
princpio ou uma poltica particular mais importante que outra freqentemente ser objeto de controvrsia.
No obstante, essa dimenso uma parte integrante do conceito de um princpio, de modo que faz sentido
perguntar que peso ele tem ou quo importante ele .
67
O relativo capacidade do acusado para participar de audincia em processo penal (BVerfGE 51, 324) e o
caso Lebach (BVerfGE 35, 202), em que a Corte Constitucional alem cuidou da coliso entre o princpio da
proteo personalidade e o da liberdade de informar via radiodifuso. Para um detalhamento desse ltimo
caso, cf. MARTINS, Leonardo (org.). Cinqenta Anos de Jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal
Alemo. Montevideo: Fundacin Konrad-Adenauer, 2005. p. 486-494.
68
Ibid., p. 99. Em ALEXY, Robert. Sobre a estrutura..., p. 159, acha-se a seguinte enunciao da Lei de
Coliso: Segundo ela, as condies sob as quais um princpio assume prioridade sobre um outro constituem
os fatos operativos de uma regra que d efeito jurdico ao princpio considerado prioritrio.
69
ALEXY, Robert. Sobre a estrutura..., p. 159: O significado prtico da teoria dos princpios na forma da tese
da otimizao encontrado sobretudo em sua equivalncia ao princpio da proporcionalidade [...]. A teoria
dos princpios implica o princpio da proporcionalidade e o princpio da proporcionalidade implica a teoria dos
princpios [...]. Portanto, quem rejeita a teoria dos princpios precisa rejeitar o princpio da proporcionalidade
tambm. A discusso em torno da teoria dos princpios pode, portanto, ser vista como reflexo da discusso
em torno do princpio da proporcionalidade. Cf. ALEXY, Robert. Teoria..., p. 116-120.
70
Para uma viso detalhada dos trs componentes da mxima da proporcionalidade, v. BARROS, Suzana de
Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos
fundamentais. 3. ed. Braslia: Braslia Jurdica, 2003, especialmente o captulo II. De modo simplificado, o
juzo de adequao ou idoneidade corresponde anlise da congruncia entre a medida adotada e o princpio
17
72
73
SANCHS, op. cit., p. 137: Ciertamente, en el mundo del Derecho el resultado de la ponderacin no ha de
ser necesariamente el equilibrio entre tales intereses, razones o normas; al contrario, lo habitual es que la
ponderacin desemboque en el triunfo de alguno de ellos en el caso concreto.
74
Apresentado em MARTINS, Leonardo (org.), op. cit., p. 381-395. A deciso do caso Lth constitui uma das
mais conhecidas do acervo de jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal alemo (BverfGE 7, 198),
pois, alm de outras conquistas, lana as bases de uma dogmtica geral dos direitos fundamentais e da
exigncia de ponderao dos princpios em disputa no caso concreto.
75
Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar
dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito.
76
Tal conflito poderia descrever-se como sendo entre o livre exerccio de atividades civis e comerciais e o
18
direito fundamental da populao de acesso informao e ao debate consciente, ou, ainda, entre a livre
expresso da personalidade de dois indivduos (Lth na crtica e Harlan na produo cinematogrfica), o que
s prova os desafios oferecidos pelo juzo de ponderao logo na definio mesma dos princpios em
confronto.
77
19
i)
ii)
iii)
78
A ilicitude da conduta, aqui, diretamente vinculada aos princpios constitucionais em coliso. a vulnerao
a eles que determina a pecha jurdica, independentemente da existncia de regra infraconstitucional
expressa a respeito.
79
20
Nessa seara, dita autora prope dois parmetros bsicos de auxlio ponderao:
i)
ii)
80
81
BARCELLOS, Ana Paula de. Alguns parmetros normativos para a ponderao constitucional. In: BARROSO,
Lus Roberto (org.). A nova interpretao constitucional: ponderao, direitos fundamentais e relaes
privadas. 2. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 61.
82
21
Esse, com efeito, constitui o motivo pelo qual as duas vertentes ou propostas
retromencionadas convergem e se realizam, conjuntamente, no plano da argumentao,
a base tcnica da interpretao jurdica para Margarida M. L. Camargo 83. Aqui,
entretanto, no se chega ao ponto, como ela o faz, de afirmar que o direito,
propriamente dito, no norma geral, porm, norma individual, pois somente as
decises dos juzes que efetivamente obrigam 84. Dizer isso significa ignorar toda a
dimenso das relaes jurdicas que se constituem e se desenvolvem ao largo do
processo jurisdicional na verdade, a quase totalidade dos vnculos , ou, por outro
raciocnio, desconhecer o fato de que cada destinatrio da norma abstrata tem a valia do
primeiro intrprete e do primeiro concretizador dela. Esse entendimento fortalece a
cidadania de cada sujeito de direito, outorgando-lhe uma presena na ordem normativa
que no decorre da tese da identificao do Direito exclusivamente com a norma
individual.
De qualquer sorte, a tcnica da ponderao de bens e interesses constitucionais,
em razo dos problemas com os quais lida (coliso de princpios), demanda do intrprete
uma capacidade argumentativa incomum, na medida em que ponderar consiste em
definir a melhor deciso quando concorrem fundamentos conflitivos e de mesmo valor 85.
A fim de tentar reduzir esse ambiente de incerteza, prprio de uma fase de transio
paradigmtica 86, sugere-se, nos pargrafos seguintes, um modelo de correo da
argumentao empreendida nos casos de colises de princpios constitucionais,
denominado de ponto mdio de ruptura.
Antes, porm, uma ressalva: o modelo de correo argumentativa proposto no
tem, evidncia solar, a pretenso de resolver definitivamente toda a complexidade do
raciocnio de ponderao. Serve, apenas, como tentativa de facilitar a interpretao e a
avaliao das condies de precedncia de que cogita Alexy 87 e, portanto, de orientar a
argumentao desenvolvida a partir dos elementos do caso concreto.
Dito isso, a utilizao de um confronto de princpios constitucionais comum na
jurisprudncia o embate entre a liberdade de imprensa e de informao, de um lado, e
do direito fundamental vida privada e intimidade, de outro permite expor o critrio
de correo do ponto mdio de ruptura com maior eficincia. Imagine-se, ento, o
seguinte caso hipottico: conhecido parlamentar nacional, que j participou de diversas
legislaturas e exerceu inmeros cargos pblicos eletivos, fotografado em movimentado
restaurante de uma capital brasileira ao lado de companhia feminina que,
posteriormente, identificada como diretora-executiva de uma grande empresa
poluidora que vinha sendo defendida pelo parlamentar em pronunciamentos e em textos
escritos nos mais diversos veculos de comunicao. No dia seguinte, tomando
conhecimento das fotos e do fato de que elas ilustrariam, nos prximos dias, grande
reportagem de capa em jornal de circulao nacional, o poltico ajuza contra este ao
inibitria com pedido de antecipao dos efeitos da tutela, baseando-se no direito
fundamental intimidade e vida privada, para impedir a publicao da matria.
83
CAMARGO, Margarida Maria Lacombe. Hermenutica e argumentao: uma contribuio ao estudo do direito.
3. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 1.
84
Id., ibid., p. 17: A esfera da vida referente ao agir encontra-se antes sujeita compreenso do sentido que
ensejou a ao, do que simples explicao de relaes que lhe tenham servido de causa. A idia a de que
as aes humanas, orientadas para finalidades, encontram-se inseridas em um porqu histrico, da mesma
forma que o intrprete um ser tambm historicamente orientado e que faz parte de uma tradio. A norma
jurdica constitui-se, assim, em um fazer humano, carregado de sentido. E o direito, propriamente dito, no
norma geral, porm, norma individual, pois somente as decises dos juzes que efetivamente obrigam.
Com a sentena que sabemos, efetivamente, qual o nosso direito ou a nossa obrigao. Antes disso, a
norma atua apenas como parmetro e orientao para a conduta, sem imputar qualquer dever, como diria
Kelsen. Para ns, o direito apresenta-se jungido prpria hermenutica, uma vez que a sua existncia,
enquanto significao, depende da concretizao ou da aplicao da lei em cada caso julgado.
85
86
V. 2, supra.
87
V. 3.2, supra.
22
b)
c)
d)
e)
f)
88
Tambm esse consenso acha-se no plano da argumentao, como uma verossimilhana passvel de
aceitao pela maioria dos indivduos esclarecidos ou, se se considerar suficiente um consenso restrito,
apenas pelos sujeitos em litgio.
24
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