Livro Econregionalurbanaa PDF

ECONOMIA REGIONAL E URBANA
Teorias e mtodos com nfase no Brasil
Organizadores
Bruno de Oliveira Cruz
Bernardo Alves Furtado
Leonardo Monasterio
Waldery Rodrigues Jnior
Governo Federal
Secretaria de Assuntos Estratgicos da

Presidncia da Repblica
Ministro Wellington Moreira Franco
Fundao pblica vinculada Secretaria de

Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica,
o Ipea fornece suporte tcnico e institucional s
aes governamentais possibilitando a formulao
de inmeras polticas pblicas e programas de
desenvolvimento brasileiro e disponibiliza,
para a sociedade, pesquisas e estudos realizados
por seus tcnicos.
Presidente
Marcio Pochmann
Diretor de Desenvolvimento Institucional

Geov Parente Farias
Diretor de Estudos e Relaes Econmicas e
Polticas Internacionais, Substituto
Marcos Antonio Macedo Cintra
Diretor de Estudos e Polticas do Estado,
das Instituies e da Democracia
Alexandre de vila Gomide
Diretora de Estudos e Polticas Macroeconmicas
Vanessa Petrelli de Correa
Diretor de Estudos e Polticas Regionais,
Urbanas e Ambientais
Francisco de Assis Costa
Diretor de Estudos e Polticas Setoriais de Inovao,
Regulao e Infraestrutura, Substituto
Carlos Eduardo Fernandez da Silveira
Diretor de Estudos e Polticas Sociais
Jorge Abraho de Castro
Chefe de Gabinete
Fabio de S e Silva
Assessor-chefe de Imprensa e Comunicao
Daniel Castro
URL: http://www.ipea.gov.br
Ouvidoria: http://www.ipea.gov.br/ouvidoria
ECONOMIA REGIONAL E URBANA
Teorias e mtodos com nfase no Brasil
Organizadores
Leonardo Monasterio
Braslia, 2011 Waldery Rodrigues Jnior
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada Ipea 2011
Economia regional e urbana : teorias e mtodos com nfase no

Brasil / organizadores: Bruno de Oliveira Cruz ... [et al.].-
Braslia : Ipea, 2011.
406 p. : grfs., mapas, tabs.
Inclui bibliografia.
ISBN 978-85-7811-110-6
1.Economia Regional. 2.Economia Urbana. 3. Planejamento

Regional. 4. Planejamento Urbano. 5. Brasil. I. Cruz, Bruno de
Oliveira. II. Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada.
CDD 307.1416
As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e inteira responsabilidade dos autores,

no exprimindo, necessariamente, o ponto de vista do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
ou da Secretaria de Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica.
permitida a reproduo deste texto e dos dados nele contidos, desde que citada a fonte.
Reprodues para fins comerciais so proibidas.
Sumrio
APRESENTAO .................................................................................................................... 7
PREFCIO .................................................................................................................................. 9
Primeira Parte: Fundamentos Tericos da Economia Regional e Urbana
CAPTULO 1 Geografia Econmica

Jacques-Franois Thisse .................................................................................................17
CAPTULO 2 Fundamentos do pensamento econmico regional

Leonardo Monasterio
Luis Ricardo Cavalcante ................................................................................................43
CAPTULO 3 Teorias de Desenvolvimento Territorial

Miguel Matteo .........................................................................................................79
CAPTULO 4 A contribuio Neoschumpeteriana

e o Desenvolvimento Regional
Liana Carleial .........................................................................................................113
CAPTULO 5 Uma breve incurso nos aspectos Regionais

da Nova Geografia Econmica
Bruno de Oliveira Cruz ...........................................................................................141
CAPTULO 6 Crescimento Econmico, Convergncia de Renda e Elementos

Espaciais
Carlos Wagner A. Oliveira
Waldery Rodrigues Jnior ...................................................................................... 183
CAPTULO 7 Economia Urbana e Mercados de habitao

Vanessa G. Nadalin ............................................................................................... 221
segunda parte: Pensamento Regional no Brasil
CAPTULO 8 Formao e Evoluo do Planejamento Regional no Brasil

Constantino Cronemberger Mendes
Miguel Matteo ...................................................................................................... 261
terceira parte: Mtodos Aplicados Anlise Espacial
CAPTULO 9 Modelagem urbana e regional com autmatos celulares e

agentes: panorama terico, aplicaes e poltica pblica
Hedwig Van Delden ............................................................................................... 283
CAPTULO 10 Indicadores de Anlise Regional e Espacial

Leonardo Monasterio ........................................................................................... 315
CAPTULO 11 Tpicos em Econometria Espacial para dados Cross-section

Alexandre Xavier Ywata Carvalho
Pedro Henrique Melo Albuquerque ........................................................................ 333
APRESENTAO DO CAPTULO 12 NOTA SOBRE MODELOS MACROECMICOS DE

SIMULAO E AVALIAO SAM E CGE
Divonzir Arthur Gusso ............................................................................................ 365
CAPTULO 12 Introduo aos Modelos de Equilbrio Geral

Computvel: MiniBr Manual de utilizao
Joaquim Bento de Souza Ferreira Filho ................................................................... 375
notas biogrficas ............................................................................................................. 401

Apresentao
O Ipea tem feito esforos reiterados no sentido de construir e sistematizar

conhecimento nas mais diversas reas, de modo a disponibiliz-lo para a socie-
dade brasileira em geral e para os gestores de polticas pblicas em particular.
So exemplos recentes a srie Brasil em Desenvolvimento, de carter anual e
sistemtico de anlise de polticas pblicas, e a coletnea mais aprofundada
nos vrios volumes dos sete eixos temticos que organizam a produo do Ipea.
O contnuo cumprimento da misso do Ipea se realiza mais uma vez na
organizao deste livro. Por meio da Diretoria de Estudos e Polticas Regionais,
Urbanas e Ambientais (Dirur), o instituto identificou a necessidade de livros-
referncia no contexto de estudos regionais e urbanos, especialmente em lngua
portuguesa. Vrios tcnicos da referida diretoria, em conjunto com professores
internacionais, participaram de cursos internos que se consolidaram nos textos
dos vrios captulos aqui apresentados. Reunies foram primordiais para asse-
gurar que a discusso dos temas e a avaliao dos quesitos primordiais seriam
atendidos. De um lado, a diversidade terica e metodolgica, plural, caracterstica
desta Casa. De outro, a cobertura suficiente dos temas afins s questes regionais
e urbanas e seus avanos mais recentes.
Outra preocupao presente na elaborao dos textos foi o desenho da
medida exata entre profundidade, rigor cientfico e acessibilidade do tema a lei-
tores interessados pertencentes a outras reas. Sempre que possvel, referncias
adicionais foram indicadas. Ainda assim, se reconhece a amplitude dos temas e
disciplinas e se assume, desde j, o compromisso de continuidade da proposta
com a edio de um segundo volume, complementar, mais amplo.
Finalmente, vale ressaltar a preocupao dos autores em apresentar elementos
tericos, metodolgicos e de anlise crtica, com nfase no caso brasileiro. Isto torna
o livro no somente uma coletnea de tpicos, mas tambm uma reflexo crtica
sobre eles e, mais importante, sobre sua aplicabilidade, sua razoabilidade para
o caso brasileiro.
, portanto, com a sensao de dever cumprido que o Ipea entrega este
livro sociedade.
Marcio Pochmann
Presidente do Ipea
prefcio
Bruno de Oliveira Cruz* 1
Bernardo Alves Furtado*

Leonardo Monasterio*
Waldery Rodrigues Jnior *
A partir do segundo semestre de 2009, a Diretoria de Estudos e Polticas Regionais,

Urbanas e Ambientais (Dirur) do Ipea iniciou uma atividade interna de discusso
e apresentao de questes tericas e metodolgicas no escopo de atuao da dire-
toria. Um dos objetivos principais da atividade interna era o de compartilhar os di-
versos conhecimentos e as vises sobre a questo regional e urbana entre os tcnicos
recm-ingressos e os demais pesquisadores. Durante um ano, tivemos mais de 15
apresentaes com ricos debates e uma frutfera troca de conhecimentos.
Com a introduo pelo Ipea do programa de pesquisador visitante estrangeiro,
tambm foi possvel convidar expoentes internacionais na rea, como a professora
Hedwig van Delden e o professor Jacques Thisse.
A professa van Delden ofereceu um curso para os tcnicos do Ipea sobre
modelos computacionais para simulao de polticas, como os modelos baseados
em agentes e autmatos celulares. Durante o curso, a professora van Delden pro-
feriu uma palestra oferecendo detalhamento terico e ilustrao emprica sobre
modelagem com autmatos celulares aplicada ao conhecimento cientfico e como
suporte anlise de polticas pblicas e desenvolvimento. Alm disso, foi realizado
treinamento, com aplicaes prticas, que permitiram identificar as possibilidades
do ferramental metodolgico. A concluso do curso se deu em forma de mesa-
redonda com os participantes, que ponderaram as vantagens, limitaes e alterna-
tivas de aplicao deste tipo de modelagem para o caso brasileiro. Os participantes
concluram que a metodologia se mostra adequada para utilizao em planejamen-
to urbano, anlise de impacto de sistemas de infraestrutura, estudos de desmata-
mento, dinmica da ocupao de culturas e seus impactos nos diferentes biomas
e anlises de desertificao. Ainda como resultado da visita da professora, o Ipea
participou de consrcio internacional denominado Climate and land use change
interactions for Amazonia (Interaes climticas e de uso do solo para a Amaz-
nia), atendendo ao chamado FP7-ENV-2011, liderado pelo Leibniz-Centre for
Agricultural Landscape Research (ZALF).
* Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas Regionais, Urbanas e Ambientais (Dirur) do
Ipea.
10 Economia Regional e Urbana
O professor Jacques Thisse, um dos maiores e mais ativos pesquisadores na

rea regional, tambm ofereceu um ciclo de exposies e debates para os tcnicos
do Ipea e convidados, o qual teve grande repercusso. Em seminrio aberto para
diversos pesquisadores e formuladores de pesquisa de polticas pblicas, o profes-
sor pde demonstrar, de maneira bastante didtica, os principais argumentos para
a formao de aglomeraes. O primeiro tpico abordado pelo professor Thisse foi
a questo por que existem aglomeraes econmicas? Foi possvel observar que,
mais do que uma exceo ao longo da histria e em diversas partes do mundo, a
concentrao de atividades impera. As apresentaes subsequentes debateram as
consequncias desta concentrao e as variveis mais relevantes para se explicar his-
toricamente sua ampliao ou reduo. Tendo construdo estes dois pilares, o pro-
fessor passou a debater quais linhas futuras de pesquisa deveriam ser exploradas.
Um terceiro palestrante externo a participar foi o professor Joaquim Bento
(ESALQ), que talvez seja hoje, no pas, um dos maiores especialistas em mo-
delos de equilbrio geral computvel aplicados temtica regional. O professor
Bento vem trabalhando intensamente com uma equipe do Ipea na discusso
e no aperfeioamento dos diversos modelos da economia brasileira com foco
regional. Na apresentao feita para os tcnicos do Ipea, ele pde oferecer, de
maneira bastante didtica, uma viso ampla dos modelos de equilbrio geral
computvel, inclusive mostrando aplicaes e limites da metodologia.
Tendo todo esse rico material disposio tanto de pesquisadores do Ipea
como de convidados externos, foi sugerido aos pesquisadores que elaborassem
um artigo sobre o tema apresentado. Um dos objetivos foi exatamente o de
editar uma publicao para preencher uma lacuna entre as publicaes em por-
tugus, que tivesse a ambio de ser suficientemente diversificada para incluir
teorias e metodologias as mais amplas possveis. Desta forma, o presente livro
almeja contribuir para suprir esta lacuna na bibliografia brasileira. No exterior,
j existem timos livros-texto recentes que sintetizam a Cincia Regional con-
tempornea de forma acessvel para pesquisadores e policy makers.1 Contudo,
estes tm uma nfase em teorias e problemas relacionados aos pases desenvolvi-
dos maduros. Por sua vez, os excelentes manuais produzidos no Brasil, como o
de Haddad et al. (1989), deixaram de fora os notveis avanos ocorridos na rea
nas ltimas duas dcadas.2 Enfim, o presente livro busca apresentar as teorias
contemporneas advindas dos mais diversos programas de pesquisa da rea,
acrescentadas de um sabor brasileiro, destacando os problemas regionais e ur-
banos nacionais. Os leitores podero verificar que, embora o tema seja bastante
1. Ver, por exemplo, Combes, Mayer e Thisse (2008); Mccann (2001); Brakman, Garretsen e Van Marrewijk (2001);
Armstrong e Taylor (2000) e Capello (2006).
2. Um excelente manual referncia, editado pela Associao Portuguesa de Desenvolvimento Regional, o de Costa
(2005).
Prefcio 11
vasto, abrangendo da geografia econometria espacial, o livro pretende oferecer,

em especial aos formuladores de polticas e aos pesquisadores na rea, uma viso
geral das abordagens disponveis. Certamente, h um vis para a formao e
histrico dos pesquisadores do Ipea, mas com satisfao que se pode verificar
a grande diversidade de formaes e abordagens neste livro, que o enriquece e
que constitui um dos mais importantes ativos da instituio.
Quanto pergunta sobre qual sistema de produo seria o mais eficiente,
atribui-se a um dirigente chins a pragmtica resposta: No importa a cor
do gato, mas, sim, que ele consiga pegar o rato. Tendo em mente esta viso
pragmtica, acredita-se primeiro ser necessrio saber quais as qualidades dos
diferentes gatos e, mais ainda, os formuladores de pesquisa devem saber quais
ratos devem ser pegos. Em outras palavras, importante, talvez fundamental,
que os formuladores e pesquisadores possam elaborar diagnsticos consistentes
e tenham uma viso ampla das diversas teorias e metodologias para que possam
escolher e aplicar aquela que julgarem mais apropriada ou, at mesmo, uma
combinao das mais diferentes abordagens.
Foi com este esprito que a equipe da Dirur e colaboradores elaboraram
este livro, tentando oferecer aos leitores uma viso ampla e diversificada dos
temas. Certamente existem limitaes de espao e escopo, e inevitveis omis-
ses esto presentes na publicao. No obstante, os organizadores e os autores
esperam que as escolhas feitas possam abarcar as necessidades dos estudiosos
na rea. Nestes momentos que se entendem alguns conceitos, algumas vezes
abstratos, de economia como, por exemplo, custo de oportunidade.
O livro est dividido em trs partes: uma primeira com abordagem terica
(Parte I: Fundamentos Tericos da Economia Regional e Urbana); uma segunda,
com uma abordagem histrica das polticas regionais e do pensamento regional
no Brasil (Parte II: Formao e Evoluo do Planejamento Regional no Brasil); e
uma terceira, com metodologias para abordar a questo regional e urbana (Parte
III: Mtodos Aplicados Anlise Espacial).
A primeira parte do livro se inicia com um texto de Jacques Thisse, que
traz uma viso histrica da economia urbana e regional. Ele classifica trs di-
ferentes abordagens em economia urbana e regional: a primeira iniciada por
Von Thnen, base para a economia urbana; a segunda seguindo a linha de
Hotteling, sobre interao estratgica de firmas; e uma terceira, a concorrncia
monopolstica no qual o grande expoente Paul Krugman. Com esta viso
pessoal, o professor Thisse nos oferece uma excelente reviso da produo na
temtica regional e urbana. O texto traz ainda uma discusso sobre caminhos
futuros para a pesquisa na rea, defendendo uma maior interao entre os
diversos campos e abordagens.
No captulo 2, Luiz Ricardo Cavalcante e Leonardo Monasterio apresentam

ao leitor os fundamentos do pensamento econmico regional, detalhando os traba-
lhos dos autores clssicos que sedimentaram as bases para a construo terica da
economia regional e urbana.3 Duas linhas mestras conduzem o captulo. De um lado
aprofundam-se as propostas da chamada escola alem (Thnen, Weber, Christller
e Lsch), sintetizada por Isard. De outro, analisam-se, sob a tica regional, as teorias
do desenvolvimento e aglomerao. Neste sentido, discutem-se polos de aglomera-
o, mecanismos de causao circulao, encadeamentos para frente e para trs
e as noes de base exportadora, baseados nas contribuies de Perroux, Myrdal,
Hirschman e North. A aplicao deste pensamento ao caso brasileiro destacada
nos captulos 3 e 8.
O captulo 3, elaborado por Miguel Matteo, descreve as inter-relaes
da anlise econmica com as noes de territrio, suas interfaces e influncias
mtuas. Deste modo, o texto debrua-se sobre a espacialidade da atividade
econmica e como as localizaes relativas interferem nas prprias atividades.
Discute, portanto, o fordismo, suas crises e alternativas; a especializao flexvel
que se segue, detalhando os distritos industriais, as chamadas city-regions e os
efeitos da governana nas relaes territoriais. Em seguida explicita noes da
fundamentao terica da globalizao e comenta o conceito de cidades mun-
diais, as global cities, e o espao de fluxos. A terceira parte conclui elencando
crticas s conceituaes analisadas.
Na sequncia, o captulo 4, de Bruno Cruz, faz uma apresentao do que se
convencionou denominar Nova Geografia Econmica, com um vis para ques-
tes regionais na ampla produo deste campo de pesquisa. O texto explicita
o que se entende por regio e quais os conceitos que delimitariam a reviso
proposta no captulo. Aps a descrio destes conceitos, utiliza-se a classifi-
cao proposta por Ottaviano e Thisse (2002) para apresentar os modelos tericos.
Discutem-se tambm as evidncias empricas e os principais resultados, as suges-
tes de polticas e as crticas abordagem.
Por seu turno, o captulo 5, de Liana Carleial, discute a abordagem
neosschumpeteriana aplicada questo regional. Aborda-se a questo dos sis-
temas nacionais de inovao e suas caractersticas, enfatizando a importncia
dos sistemas regionais de inovao para a questo regional. Aps a exposio
desta base terica, discutem-se propostas de interveno regional no Brasil,
fazendo uma avaliao crtica de algumas polticas aplicadas no pas, como a
relacionada aos arranjos Produtivos Locais.
No captulo 6, Carlos Wagner Oliveira e Waldery Rodrigues, revisitam toda a
discusso sobre crescimento e convergncia de renda destinada anlise espacial e
3. Especificamente sobre economia urbana, ver o captulo 7, neste livro.

Prefcio 13
territorial. Em seu texto, Oliveira e Rodrigues reveem quais os principais conceitos e

resultados dos modelos mais usados na teoria de crescimento econmico, incluindo
o modelo neoclssico e a nova teoria do crescimento. Passam, em seguida, para a
discusso dos mtodos de mensurao de convergncia de renda, tratando tanto
da abordagem por modelos de regresso como aquela feita com uso de funes
probabilsticas. Neste ponto, o captulo traz as qualificaes feitas por Durlauf,
Johnson e Temple (2005) sobre o tema de convergncia de renda. So tambm
apresentados e discutidos os resultados empricos recentes desta literatura com
nfase no caso brasileiro. Por ltimo, os autores analisam a interao entre efei-
tos espaciais e a convergncia, trazendo apontamentos sobre novas direes para
explicaes de resultados de convergncia quando modelos de crescimento (Ra-
msey-Cass-Koopmans, Solor-Romer, Crescimento Endgeno) so enriquecidos
com consideraes espaciais e locacionais.
O captulo 7, de Vanessa Nadalin, apresenta os autores seminais da economia
urbana e do mercado de habitao, rea com pouca tradio de anlise na acade-
mia brasileira, a despeito da sua relevncia na composio das despesas (e ativos)
familiares. A autora inicia o texto com o modelo fundamental de Alonso (1964) e
suas subsequentes adaptaes, descrevendo a chamada sntese Alonso-Muth-Mills.
O texto detalha ainda os pressupostos de cidade monocntrica e o modelo de
anlise policntrica proposto por Fujita e Ogawa (1982). O mercado de habitao
e suas especificidades tambm so analisados. So apresentados ainda: o modelo
de filtragem de Sweeney, as falhas de mercado e crticas ao arcabouo terico neo-
clssico. Aplicaes ao caso brasileiro e consideraes sobre pobreza, mobilidade e
forma urbana e suas interfaces com a questo habitacional encerram o texto.
Na segunda parte, Constantino Mendes e Miguel Matteo enfocam, no
captulo 8, os pensadores e as polticas propostas para o pas, tendo como base
principal a produo de Celso Furtado e a experincia da Superintendncia do
Desenvolvimento do Nordeste (Sudene) e dos incentivos fiscais.
A terceira parte apresenta diversas metodologias e modelos para abordar a
questo regional e urbana. O captulo 9, escrito em coautoria por Bernardo Fur-
tado e Hedwig van Delden, busca explicitar a riqueza de literatura e experincias
com modelos baseados em autmatos celulares (CA) e agentes (ABM), detalhan-
do seus princpios tericos orientadores, bem como as possibilidades efetivas de
aplicao na anlise urbana e regional. s definies, seguem-se elenco de vanta-
gens e crticas sistmicas sobre a abordagem proposta e destacam-se as aplicaes
j realizadas no mbito econmico e urbano-regional. Os modelos aplicados no
Brasil e as possibilidades de uso em polticas pblicas concluem o captulo.
O captulo 10, de autoria de Leonardo Monasterio, apresenta os indicadores
clssicos e novas abordagens para anlise de dados espaciais. Dada a maior disponibi-
lidade de informaes em escala subnacional, em especial no Brasil, a disseminao
dos conceitos dos indicadores, de seus limites e suas aplicaes, propicia a formulao
de diagnsticos e anlises cada vez mais refinados e precisos.
Alexandre Carvalho e Pedro Albuquerque, no captulo 11, discutem a
econometria em cross-section de dados espaciais. Associado a este captulo, vale
mencionar que a Dirur desenvolveu, no perodo 2009-2010, um software ge-
orreferenciado com diversas ferramentas de estatstica e econometria espacial.
Com este software, denominado IpeaGEO, possvel fazer a implementao
de vrios indicadores e metodologias para tratamento e anlise dos efeitos
da dimenso espacial (e locacional) nas aplicaes socioeconmicas. A ferra-
menta est disponvel gratuitamente no site www.ipea.gov.br/ipeageo, onde
h tambm um frum para discusses e suporte a dvidas dos usurios.
Finalmente, o captulo 12, de autoria de Joaquim Bento, apresenta de forma
sucinta um exemplo didtico sobre o funcionamento de um modelo de equilbrio
geral computvel. Neste texto, so discutidas todas as possibilidades de aplicao do
instrumental, e o mais importante: ressalta-se o imperativo da interpretao clara
dos resultados e das hipteses para o fechamento do modelo. Divonzir Guzzo par-
ticipa do captulo fazendo uma apresentao sucinta destes modelos e destacando a
relevncia dos trabalhos com este tipo abordagem.
A experincia no ltimo ano de discusso e debates e a prpria elaborao
do livro constituram processos bastante gratificantes para todos. Os organizadores
agradecem a todos os participantes do curso e do livro, bem como diretoria do
Ipea, pelo apoio incondicional a esta atividade, desejando a todos boa leitura.
REFERNCIAS
ARMSTRONG, H.; TAYLOR, J. Regional economics and policy. Massachusetts:
Blackwell, 2000.
BRAKMAN, S.; GARRETSEN, H.; VAN MARREWIJK, C. An introduction
to geographical economics. New York: Cambridge University Press, 2001.
CAPELLO, R. Regional Economics. London: Routledge, 2006. (Routledge
Advanced Texts in Economics & Finance).
COMBES, P. P.; MAYER, T.; THISSE, J. F. Economic geography: the integration
of regions and nations. Princeton: Princeton University Press, 2008.
COSTA, J. Compndio de economia regional. 2. ed. Coimbra: APDR, 2005.
HADDAD, P. R. et al. Economia regional, teorias e mtodos de anlise. Forta-
leza: BNB; Etene, 1989.
MCCANN, P. Urban and regional economics. Oxford: Oxford University
Press, 2001.
PRIMEIRA PARTE:
Fundamentos Tericos
da Economia Regional e Urbana
captulo 1
Geografia Econmicai
Jacques-Franois Thisse* 1
1 Introduo
A geografia econmica ou economia geogrfica busca explicar por que as
atividades econmicas optam por se estabelecer em determinados lugares, com o
resultado de que em alguns lugares algumas tm mais sucesso que outras.
Desde o surgimento da civilizao, as atividades humanas e a qualidade de
vida tm se distribudo de forma desigual entre os continentes e em seus territ-
rios (BRAUDEL, 1979). Assim como a matria do sistema solar est concentrada
num pequeno nmero de corpos (os planetas e seus satlites), a vida econmica
concentra-se em um nmero relativamente limitado de assentamentos humanos
(cidades e aglomeraes), os quais esto agrupados sob o ttulo de aglomeraes
econmicas. Alm disso, da mesma forma que existem planetas grandes e peque-
nos, existem aglomeraes grandes e pequenas com combinaes muito diferen-
tes de empresas e domiclios.
Embora o uso genrico do termo aglomerao econmica seja adequado
num determinado nvel de abstrao, deve-se ter em mente que este conceito diz
respeito a situaes muito distintas no mundo real. Num extremo do espectro est
a diviso Norte-Sul. No outro, a aglomerao surge quando restaurantes, cinemas
ou lojas que vendem produtos similares se agrupam dentro do mesmo bairro, ou
at na mesma rua. O que distingue os vrios tipos de aglomerao a escala es-
pacial, ou a unidade de referncia espacial escolhida na conduo da pesquisa, da
mesma forma que existem tipos diferentes de agregao de agentes econmicos.
Embora existam muitas diferenas nos detalhes, um princpio fundamental v-
lido, independentemente da escala de anlise escolhida: o surgimento de aglome-
raes econmicas est vinculado ao surgimento das desigualdades entre lugares.
i Nota dos editores: os editores agradecem ao tcnico do Ipea, Emmanuel Porto, pela traduo do original Economic
Geography para o portugus.
* CORE, Universit Catholique de Louvain (Belgium). Paris School of Economics and CEPR.
O objetivo deste captulo apresentar uma viso geral das principais

contribuies feitas por economistas e planejadores regionais para o entendi-
mento de como se organiza a economia espacial. H amplo consenso de que a
economia espacial pode ser considerada como o produto de um trade-off entre
diferentes tipos de economias de escala na produo e o custo da mobilidade de
bens, pessoas e informao. Embora venha sendo repetidamente redescoberto
(inclusive em perodos recentes), este trade-off est no centro da geografia eco-
nmica desde o trabalho dos primeiros tericos locacionais, como Lsch (1940)
e Hoover (1948). Isto sugere que a localizao das atividades econmicas o
resultado de um complicado equilbrio de foras que puxam e empurram con-
sumidores e empresas em direes opostas.
A esse respeito, um dos maiores mritos de Lsch (1954) sua ideia de que os
centros econmicos deveriam surgir como puro resultado de mecanismos econmicos:
Vamos considerar reas de mercado que no so resultado de qualquer tipo de desi-
gualdades naturais ou polticas, mas que surgiram da interao de foras puramente
econmicas, algumas incentivando a concentrao e outras estimulando a disperso. No
primeiro grupo h as vantagens de especializao e de produo em larga escala; no
segundo, as de custo do frete e de produo diversificada (p.105 da traduo inglesa).
As duas foras contrapostas a que Lsch se refere so, portanto, as econo-
mias de escala na produo e o transporte de mercadorias.
Isso posto, quero destacar a influncia de trs importantes cientistas que
sintetizam as principais questes levantadas na Geografia Econmica: Johann
Heinrich von Thnen, Harold Hotelling e Paul Krugman. Suas contribuies
pavimentaram o caminho para o surgimento de um grande nmero de pesquisas
de alta qualidade. Thnen (1966) o fundador da teoria do uso do solo e o seu
trabalho serviu de pilar para o desenvolvimento da moderna economia urbana.
Hotelling (1929) trata de uma questo bem diferente, mas igualmente funda-
mental, ou seja, a natureza da competio no espao e a maneira pela qual as em-
presas escolhem sua localizao num ambiente estratgico. Por ltimo, Krugman
(1991) destacou a sustentao microeconmica das aglomeraes econmicas es-
paciais e os desequilbrios regionais nos nveis nacional e internacional. Para isso,
ele construiu um modelo completo de equilbrio geral, capaz de explicar por que,
como e quando a atividade econmica pode ser concentrada em poucos locais.
um tanto irnico afirmar que nenhum desses autores pode ser considerado
um economista espacial per se. Eles voltaram sua ateno s questes espaciais
por motivos que no esto diretamente relacionados localizao das atividades
econmicas. Thnen estava interessado na alocao de recursos e na determina-
o dos preos. Ele destacou o espao porque a terra era um fator de produo
essencial no principal setor de sua poca. Hotelling buscava construir uma teoria
de seleo de produto por empresas oligopolistas. Para atingir o seu objetivo, ele
Geografia Econmica 19
usou o espao como metfora. Krugman, por sua vez, estava mais interessado na
interao entre os retornos crescentes e a competio imperfeita nos mercados glo-
balizados, nos quais o comrcio de commodities e o fator mobilidade da produo
so os ingredientes fundamentais.
Cabe aqui uma ltima advertncia. Embora Krugman tenha dado nova vida
rea de geografia econmica, boa parte de suas ideias e conceitos existe h muito
tempo. Em grande medida, a histria da geografia econmica pode ser vista como
um processo que gradualmente unificou diferentes segmentos do conhecimento,
como o demonstram os diferentes nomes dados ao campo cientfico (economia
regional e urbana, teoria locacional e economia espacial), todos dentro de um
mesmo arcabouo terico no qual o foco se desloca da competio perfeita para
competio imperfeita e falhas de mercado. Com isso em mente, discutirei as
principais contribuies desenvolvidas nestas duas reas, luz da teoria econmica
moderna. Esta escolha me levar a desconsiderar um amplo conjunto de contri-
buies que no passaram pela prova do tempo.1, ii
2 Thnen e a teoria do uso do solo
2.1 A localizao das atividades agrcolas

(a) Thnen (1966) buscou explicar o padro das atividades agrcolas em torno das
cidades na Alemanha pr-industrial. Segundo o modelo proposto, cada local no es-
pao caracterizado por diversos fatores, tais como condies do solo, relevo, po-
sio geogrfica e outros. O preo da terra e o uso do solo variam entre os locais,
dependendo destas caractersticas. Entre elas, a caracterstica mais importante para
os tericos locacionais o diferencial transporte/custo no espao. Enquanto Ricardo
concentrou-se nas diferenas de fertilidade em sua explicao sobre o preo da terra,
Thnen construiu sua teoria focando os diferenciais transporte/custo entre os locais.
Neste sentido, ele usou um cenrio muito simples e elegante, no qual o espao re-
presentado por uma plancie onde a terra homognea sob todos os aspectos, exceto
por uma cidade-mercado onde ocorrem todas as transaes relacionadas aos produtos
agrcolas. A localizao da cidade mercado dada e os motivos de sua existncia so
deixados de fora da anlise. Ao se alocar um alqueire de terra prximo da cidade para
uma determinada cultura, os custos de produo de todas as outras culturas so afeta-
dos indiretamente, pois elas so foradas a ser cultivadas mais longe. Assim, no ta-
refa fcil determinar qual cultura ser plantada, e onde. Embora simples, este cenrio
suficiente para demonstrar como um mercado de terras competitivo pode estruturar
o uso do solo no espao, por meio de atividades perfeitamente divisveis.
1. O leitor dever consultar Ponsard (1983) para uma apresentao detalhada de quem fez o qu na teoria locacio-
nal, do incio do sculo XIX at os anos 1970. Ponsard ignora Henry George, apesar de sua profunda contribuio para
a economia urbana; ver Laurent (2005).
ii Para mais detalhes sobre a discusso de economia urbana, ver o captulo 7 deste livro.
Os princpios subjacentes ao seu modelo so to gerais que Thnen pode

ser considerado o fundador do marginalismo (SAMUELSON, 1983). Ekelund
e Hbert (1999, p.246) vo alm quando afirmam que, Com brilhantismo
e habilidade incomuns, Thnen na prtica inventou o moderno modelo
econmico, que integra a deduo lgica com experimentos factuais. Alm
disso, a importncia da anlise de Thnen para o desenvolvimento da teoria
locacional dupla, pois considera o espao ao mesmo tempo um bem econmico
e um substrato de atividades econmicas. Em seu modelo, ele demonstra que a
alocao de terra para diferentes atividades econmicas surge como resultado do
equilbrio em um mercado de terras perfeitamente competitivo. A presuno do
mercado de terras competitivo pode ser justificada com base no argumento de
que a terra, situada numa pequena rea de qualquer local, parte de um espao
contnuo altamente substituvel, tornando assim o processo competitivo muito
intenso. De maneira muito engenhosa, Thnen imaginou um processo pelo qual
cada agricultor faz uma oferta com base no excedente que ele poder gerar com
o uso de uma unidade de terra disponvel em qualquer local determinado. Isto
o levou, e aos seus sucessores, a desenvolver o conceito da funo bid rent, que
descreve o preo mximo que um agente se dispe a pagar para ocupar um local.
Essa abordagem provavelmente o que torna a anlise de uso do solo de
Thnen to original. Em certo sentido, ela assenta-se na ideia de que a terra,
num determinado local, no corresponde a uma simples commodity cujo preo
poder ser determinado pela interao tradicional entre um grande nmero de
compradores e vendedores. Especificamente, a terra alocada a uma atividade,
de acordo com um sistema de lances no qual o produtor que oferecer o lance
mais alto assegurar o lote correspondente. O lance de um agricultor depender
da facilidade de transporte de sua produo e da quantidade de terra necessria
para produzir uma unidade de seu produto. Com a alocao da terra ao lance
mais alto, as atividades econmicas so distribudas de acordo com o conhecido
padro de anis concntricos, cada um especializado numa determinada cultura.
O preo da terra diminui com a distncia cidade-mercado a uma taxa constante
em cada anel, decrescendo de um anel para o outro.
(b) O modelo se completa com o pressuposto de que todas as atividades
agrcolas utilizam terra e mo de obra, ao passo que um bem manufaturado
produzido na cidade apenas com mo de obra, geralmente na forma de
trabalho especializado. Esta especializao de tarefas reflete a diviso de trabalho
tradicional entre as cidades e o campo. Os trabalhadores tm perfeita mobilidade
e os patres moram na cidade; todos tm preferncias idnticas. A soluo para
tal modelo geral de equilbrio espacial no qual o salrio real comum a todos
os trabalhadores, bem como os preos dos bens agrcolas e manufaturados so
endgenos foi obtida por Samuelson (1983).
No entanto, apesar da gigantesca contribuio ao pensamento econmico,

as ideias de Thnen ficaram esquecidas durante muitas dcadas. Blaug (1985,
cap. 14) atribui este esquecimento do tema ao estilo confuso de Thnen. Com
efeito, foi preciso esperar que Launhardt (1993, cap. 30) desse um tratamento
formal a suas ideias no caso especial de duas colheitas. O primeiro modelo com
n colheitas creditado a Dunn (1954), ao passo que Schweizer e Varaiya (1976)
apresentaram a soluo completa para o modelo geral com uma tecnologia
Leontief, pela qual os bens podem ser utilizados em ambos os setores final
e intermedirio. Qualquer que seja a sua utilizao, as mercadorias ou so
embarcadas para os mercados ou so consumidas localmente. Foi somente com
Beckman (1972a) que o modelo de Thnen foi ampliado para lidar com a
funo de produo neoclssica.
Foi preciso ainda mais tempo para explicar como e quando um mercado
urbano, que importa produtos agrcolas do campo e para l exporta produtos
manufaturados, poder surgir como um resultado de equilbrio. Mais precisamente,
a questo-chave inserida h dcadas no centro da geografia econmica pode ser
formulada assim: quais foras unem indstrias e trabalhadores dentro da cidade?
Utilizando o novo arcabouo da geografia urbana discutido na seo 4, Fujita e
Krugman (1995) identificaram condies suficientes para o surgimento de uma
economia monocntrica como resultado de equilbrio. Especificamente, quando
i) o custo de transporte do bem agrcola for baixo em relao ao custo de um bem
manufaturado; e quando ii) a populao total for pequena o suficiente, todas
as indstrias, que operam com retornos crescentes, se aglomerarem num nico
distrito, junto de seus trabalhadores, enquanto os agricultores esto dispersos pelo
campo. Quando uma destas condies no se verificar, o envio da produo da
cidade para o campo e do campo para a cidade ficar muito caro, a ponto de
provocar o surgimento de vrias cidades, gerando assim um sistema de cidades.
2.2 Economia urbana

(a) Por sugesto de Isard (1956, cap. 8), Alonso (1964) adaptou o conceito
central de Thnen, de curvas bid rent, para um contexto urbano, onde um
mercado substitudo por um centro de emprego (a rea central de negcios
CBD). Nesse contexto, a nica caracterstica espacial de um determinado local
a sua distncia ao centro da cidade, enquanto a terra disponvel para a produo
agrcola passa a ser usada para a construo de moradias, fbricas, escritrios e
infraestrutura. O principal objetivo da economia urbana explicar a estrutura
interna das cidades, ou seja, como o solo distribudo entre as diversas atividades
e por que as cidades possuem um ou vrios CBDs. O conceito bsico da
economia urbana o mercado de terras, que serve para alocar agentes e atividades
econmicas no espao. Alonso (1964), Mills (1967) e Muth (1969) podem ser
considerados os fundadores deste campo da economia. Seguindo os passos de

Alonso, diversos economistas e planejadores regionais formularam o modelo da
cidade monocntrica, em que o principal foco concentra-se no trade-off entre o
tamanho da moradia e a acessibilidade aos centros de emprego, especialmente
os CBDs. A partir dos anos 1970, a economia urbana progrediu rapidamente.
O motivo deste sucesso provavelmente o de que o modelo consagrado se apoia
no paradigma competitivo da teoria econmica.
Quando em equilbrio, consumidores com preferncias idnticas se estabelecem
na cidade de modo a se equalizarem os servios pblicos no espao. Nestas condies,
ningum tem incentivos a mudar, quando o preo da terra num determinado lugar
for igual ao lance mais alto feito para aquele lugar. Ao aprofundarem esta ideia, os
economistas urbanos se empenharam em explicar a estrutura interna das cidades,
ou seja, como o solo distribudo para as atividades e agentes econmicos em torno
da rea central de negcios. Embora seja bastante simples, o modelo de cidade
monocntrica produziu um conjunto de resultados consistentes com as caractersticas
mais proeminentes das cidades. Em especial, isto explica a diminuio do preo da
terra urbana medida que aumenta a distncia ao centro da cidade, bem como a queda
da densidade demogrfica medida que o centro se distancia. O modelo tambm
explica como o desenvolvimento de modernos meios de transporte (automveis
e transporte de massa) gerou a suburbanizao e o achatamento da densidade
populacional urbana, uma situao conhecida como espraiamento (sprawl) urbano.
Atualmente, a melhor sntese dos resultados derivados do modelo monocntrico est
contida no livro de Fujita (1989).ii
(b) Da mesma forma que no modelo de Thnen, que no explica por que
as transaes ocorrem num determinado mercado urbano, o modelo de cidade
monocntrica silencia sobre os motivos que poderiam explicar a existncia de um
distrito onde os empregos esto disponveis. Assim, resta a seguinte indagao:
por que existem centros de cidades? Ou, de maneira mais geral, por que as cidades
existem? Como dissemos acima, esta questo constitui, h dcadas, uma obsesso
da geografia econmica.
At onde eu saiba, as duas primeiras explicaes socioeconmicas para a
existncia das cidades foram feitas por Cantillon (1964). De acordo com este
autor, a origem das cidades poderia ser creditada concentrao de propriedade
de terras, o que permitiu aos patres viverem a uma distncia de suas propriedades
em lugares onde poderiam desfrutar uma sociedade agradvel, e s demandas
dos patres, que atrairiam artesos e mercadores. Beckmann (1976) concordava
com esta ideia, ao considerar que as relaes pessoais so a essncia das sociedades,
embora as consequncias destas relaes fossem frequentemente multifacetadas.
A propenso a interagir com os outros tem natureza gravitacional a intensidade
ii. Nota dos autores: para maiores detalhes sobre economia, ver captulo 7 deste livro.
aumenta com o nmero de pessoas vivendo em cada local e diminui com

a distncia entre dois locais. Beckmann ento se concentrou no trade-off
entre o desejo de um indivduo interagir com outros e a sua necessidade
de consumir uma extensa poro de terra. De acordo com estas preferncias,
o equilbrio espacial exibe uma densidade populacional em forma de sino e a
curva de preo apresenta forma semelhante, e deste modo o contato interpessoal
estimula a urbanizao. Isto uma explicao clara para a existncia das cidades,
que combina a ndole gregria natural dos seres humanos com o seu desejo de
consumir mais espao.
Embora sugestiva, essa abordagem no explica a existncia de um centro de
empregos, porque ela ignora as empresas. Assim, alm das transaes comerciais
tpicas que envolvem empresas e indivduos, questionam-se quais seriam as
interaes que estimulam a concentrao. O motivo aqui muito diferente do
que Beckman presumiu, na medida em que se refere ao papel da informao como
insumo bsico para as atividades das empresas. Tipo de informao esta difcil de
codificar, porque ela tcita e s pode ser obtida em contatos interpessoais.2
A troca de informaes entre empresas gera benefcios semelhantes a externalidades
para cada empresa. Uma vez que as empresas possuem informaes diferentes,
os benefcios da comunicao em geral aumentam com o aumento do nmero
de empresas. A qualidade da informao tambm melhora quando as empresas
se agrupam, pois cai o nmero de intermedirios. Como as comunicaes em
geral envolvem efeitos distance-decay, os benefcios sero maiores se as empresas
se localizarem num mesmo distrito.
A contribuio mais influente neste caso foi feita por Ogawa e Fujita
(1980), que investigaram as implicaes dos spillovers, cuja intensidade afetada
negativamente pelo efeito distance-decay. Especificamente, a fora da aglomerao
tem sua origem na existncia da troca de informaes, que permite que as
empresas aprendam com as outras como fazer melhor as coisas. A transmisso de
conhecimento e informaes tcitas em geral exige a comunicao interpessoal
entre os agentes, o que geralmente acarreta custos sensveis distncia. Assim,
os benefcios da informao so maiores quando as empresas se localizam mais
prximas umas das outras. Por outro lado, o agrupamento de muitas empresas em
uma nica rea aumenta a distncia mdia dos deslocamentos dos trabalhadores,
o que, por sua vez, provoca salrios e preos de terras mais altos na rea em
torno da aglomerao. Esta elevao de salrio e preo tende a desestimular a
aglomerao de empresas e age como uma fora de disperso. Consequentemente,
as distribuies de equilbrio das empresas e domiclios/trabalhadores so
determinadas pelo equilbrio entre estas duas foras opostas.
2. A importncia da informao nos negcios no nova; Hohenberg e Lees (1985) destacam o papel da informao
em sua histria urbana da Europa.
Ogawa e Fujita mostraram que os altos custos dos deslocamentos levam a uma
configurao completamente mista, ou seja, a um padro sem especializao do
solo e sem deslocamentos. Uma vez que os custos dos deslocamentos caem quando
aumenta a intensidade das comunicaes entre empresas (duas tendncias gerais
observadas aps o surgimento da Revoluo Industrial), muda-se da economia
de subsistncia para uma cidade monocntrica com total especializao do solo.
Em outras palavras, os baixos custos dos deslocamentos e/ou as fortes
externalidades espaciais estimulam o surgimento de uma cidade monocntrica,
na qual as empresas se agrupam para formar uma rea central de negcios.
Ogawa e Fujita trataram as empresas como entidade nica. Eles desconsi-
deraram o fato de que muitas empresas modernas desenvolvem parte de suas ati-
vidades no escritrio central localizado no centro da cidade, enquanto as demais
atividades so executadas em escritrios secundrios, estabelecidos na periferia
da cidade. Este problema foi abordado por Ota e Fujita (1993). Mantendo cons-
tantes as demais hipteses de Ogawa e Fujita, eles presumiram que as unidades
centrais interagem com outras unidades centrais para comunicaes de negcios,
enquanto as unidades secundrias perifricas trocam informaes ou servios de
gerncia apenas com a unidade central da mesma empresa. Nesse contexto, entra
em ao a seguinte fora adicional: quando os custos de comunicao intraem-
presa diminuem, as unidades secundrias se separam das unidades centrais e se
estabelecem em locais onde a terra mais barata. Quando os custos dos desloca-
mentos e das comunicaes intraempresa ficam suficientemente baixos, o resulta-
do de mercado envolve o agrupamento de unidades centrais no centro da cidade,
o qual envolvido por uma rea residencial, enquanto as unidades secundrias se
fixam na periferia da cidade junto com os empregados. A fragmentao espacial
das empresas estimula assim o surgimento de diferentes mercados de trabalho
locais por meio da suburbanizao do trabalho.
(c) Desde ento, a economia urbana tem explorado um espectro bem
mais amplo de questes. Ela passou a ter fortes vnculos com as novas teorias
do crescimento por meio do estudo dos fundamentos microeconmicos das
economias de aglomerao bem como das teorias de redes sociais e outras formas
de interao local, sendo o distrito urbano o lugar onde se desenvolvem muitas
das relaes no mercadolgicas (DURANTON e PUGA, 2004; GLAESER,
2008; ZENOU, 2009). H um potencial rico e estimulante para pesquisa neste
campo, mas os limites deste captulo no me permitem cobri-lo.
A despeito dos progressos realizados, o problema mais persistente da
economia urbana, ou seja, a existncia de uma hierarquia urbana que abrange
cidades grandes, cidades de porte mdio e cidades pequenas permanece sem
soluo. Embora Christaller (1966) tenha argumentado com veemncia que o
nmero de bens ofertados em uma cidade aumenta com o seu tamanho, sendo
que os bens manufaturados ofertados numa cidade menor so tambm ofertados
nas cidades maiores, no h at o momento modelo microeconmico abrangente
o suficiente para explicar a hierarquia urbana. At agora, a proposta mais refinada
que descreve como surgiu a hierarquia das cidades foi apresentada por Henderson
(1974; 1988). Em cada cidade, aparece novamente a tenso entre duas foras.
De um lado esto as economias externas associadas ao agrupamento de empresas
no centro da cidade. De outro lado, existem as deseconomias geradas pela
necessidade de se deslocar ao centro de uma cidade maior ou menor. Assim, em
equilbrio, cada cidade possui um tamanho bem definido, que depende do tipo de
empresa que ela acomoda. Como as cidades variam em sua composio industrial,
elas tm tamanhos diferentes porque as indstrias diferem nas economias externas
que elas conseguem produzir. O escopo geral permanece incompleto, todavia.
As cidades so como ilhas flutuantes, porque nada dito sobre a sua localizao.
Alm do mais, o modelo silencia sobre por que e como as cidades se especializam
em determinadas atividades, enquanto algumas outras so diversificadas.
3 A natureza da competio no espao

O debate em torno do modelo de equilbrio geral, se ele ou no abrangente o
suficiente para refletir o funcionamento da economia espacial, tem uma longa
histria. Por exemplo, quando Isard (1949) discutiu anlises de equilbrio geral,
ele criticou Hicks por confinar-se num mundo maravilhoso sem dimenses espa-
ciais. Ele aprofundou sua tese na pgina 477, em que registrou uma conversa que
havia mantido com Schumpeter, que defendia a anlise hicksiana, sustentando
que o custo do transporte est implicitamente contido no custo da produo,
portanto a anlise hicksiana suficientemente abrangente. Em contraposio,
Isard argumentou: a teoria da produo (...) justificadamente no pode tratar ex-
plicitamente determinados custos de produo e tratar de outros implicitamente,
para evitar os obstculos anlise que surgem com esse ltimo. O argumento de
Schumpeter um exemplo tpico de como os economistas generalistas enxerga-
vam o papel do espao na teoria econmica.
Allais (1943), bem como Arrow e Debreu (1954), fizeram uma interessante
tentativa de integrar o espao anlise de equilbrio geral. Especificamente,
eles afirmam que uma commodity definida no apenas por suas caractersticas
fsicas, mas tambm pelo lugar onde ela foi disponibilizada. Isto significa que
os mesmos bens comercializados em lugares diferentes so tratados como
diferentes commodities econmicas. Consequentemente, quando o espao
levado em considerao, a lei do preo nico no se aplica, porque um mesmo
bem disponvel em locais diferentes oferecido a preos diferentes. Alm disso, a
abordagem descrita acima integra a interdependncia espacial entre os mercados
ao equilbrio geral da mesma maneira que outras formas de interdependncia:

as escolhas de localizao esto contidas na especificao dos planos de produo
ou consumo escolhidos pelas empresas ou domiclios. Assim, o modelo de Arrow-
Debreu parece explicitar a necessidade de uma teoria espacial especfica para
preos e mercados. Como foi ilustrado na vasta literatura iniciada por Cournot
(1897) e Samuelson (1952), a teoria de equilbrio geral padro demonstrou ser
muito til para o estudo dos fluxos de commodities no espao, desde que tanto
as empresas quanto os domiclios tenham localizao exogenamente estabelecida
(TAKAYAMA e JUDGE, 1971). Entretanto, as coisas se tornam mais proble-
mticas quando os agentes tm liberdade de escolha de suas localizaes.
3.1 O Teorema da impossibilidade espacial

(a) Comeo esta seo com a discusso dos problemas de designao introduzidos
por Koopmans e Beckmann (1957). Vamos assumir que n empresas devero ser
designadas para n localizaes. Cada empresa indivisvel, e a quantidade de terra
disponvel em cada local permite que apenas uma empresa ali se estabelea. Ou seja,
cada empresa ser designada para ocupar um nico lote e cada lote s pode acomo-
dar uma empresa. Cada empresa produz uma quantidade fixa de bens e utiliza uma
unidade de terra. Vamos supor ainda que a tecnologia adotada por uma empresa no
ser afetada pela localizao escolhida. Koopmans e Beckmann primeiro considera-
ram o problema da designao linear no qual as empresas recebem dividendos do
resto do mundo, os quais so especficos de local. Eles mostraram que este problema
pode ser expresso como um programa linear, cuja soluo dada por nmeros intei-
ros. Como os preos sombra gerados pela resoluo deste problema so especficos
de local, estes preos tm a mesma natureza dos preos de terra. Assim, existe um
equilbrio competitivo, dado que a soluo tima poder ser descentralizada por
meio de um mercado de terras competitivo, bem semelhante a Thnen.
Koopmans e Beckmann voltaram-se ento para o problema da designao
quadrtica, pelo qual cada empresa usa os bens produzidos pelas outras e arca
com seus respectivos custos de transporte. A troca de bens impede que este
problema seja expresso como um problema linear. Quando as localizaes geram
receitas semelhantes, Koopmans e Beckmann demonstraram que nenhum padro
de localizao vivel se sustentar como um equilbrio competitivo, inferindo,
assim, que no existe equilbrio competitivo. Revisando o problema da designao
quadrtica, Heffley (1972) demonstrou que a soluo descentralizada possvel
quando os locais possuem vantagens comparativas muito diferentes. Assim,
como colocou Hamilton (1980, p.38): A estabilidade emprestada ao sistema
ao diferenciar as fbricas umas das outras em suas preferncias por determinados
stios em detrimento de outros, e surge a instabilidade a partir do grande volume
de comrcio entre as fbricas.
(b) Starrett (1978) deu a contribuio fundamental ao longo debate a respeito

da abrangncia da teoria do equilbrio geral na economia espacial. A questo
essencial se o mecanismo de preo competitivo conseguir explicar endogena-
mente a formao das aglomeraes econmicas e a existncia de grandes fluxos
de comrcio. Como no so perfeitamente divisveis, os agentes no so ubquos
e, portanto, so obrigados a escolher um endereo. O espao ser considerado
homogneo se i) a funo utilidade de cada domiclio for idntica, independente
de sua localizao; e ii) a funo de produo de cada empresa for independente
de sua localizao. Em outras palavras, a escolha da localizao, feita por um con-
sumidor ou produtor, no afeta suas preferncias ou as tecnologias disponveis.
O teorema da impossibilidade espacial pode ento ser expresso como se segue:
Vamos considerar uma economia com um nmero finito de stios. Se o espao for
homogneo, o transporte for caro e as preferncias no forem saciadas localmente,
ento no existe equilbrio competitivo envolvendo o transporte de bens entre os stios.
Consequentemente, o mecanismo de preo perfeitamente competitivo sozinho
no capaz de lidar simultaneamente com cidades e comrcio. Isto tem uma pro-
funda implicao na geografia econmica: se o objetivo construir uma teoria que
explique a formao de aglomeraes econmicas, ento esta teoria deve partir da
anlise de competitividade geral. Qual o significado deste resultado? Sempre que as
atividades econmicas forem perfeitamente divisveis, o teorema da impossibilidade
espacial sugere que a mobilidade dos fatores de produo um substituto perfeito
para o comrcio. Este resultado no chega a ser surpreendente porque toda atividade
pode ser realizada em escala arbitrariamente pequena em qualquer lugar possvel,
sem nenhuma perda de eficincia. As empresas e os domiclios so ento induzidos a
suprimir todos os custos relacionados distncia, produzindo exatamente o que pre-
cisam onde esto. De modo oposto, como indicou Starrett (1978, p.27), se houver
indivisibilidades no sistema (de modo que as operaes individuais precisaro ocupar
espao) um conjunto suficientemente complicado de atividades ir gerar custos de
transporte. Neste caso, o teorema da impossibilidade espacial nos diz algo realmente
novo e importante: sempre que os agentes tiverem que escolher um endereo, no
haver equilbrio competitivo (da o termo impossibilidade no ttulo do teorema),
uma vez que os espaos comercializam bens. Ou seja, o fator mobilidade e o comrcio
inter-regional so incompatveis num mundo neoclssico padro. Este resultado
bem significativo, na medida em que inerente prpria teoria.
Intuitivamente, isso acontece porque no entender do agente o nico fator
locacional que importa a sua posio com relao aos outros. Neste caso o
sistema de preos pode desempenhar dois papis diferentes: i) ele deve permitir
o comrcio entre os locais, garantindo ao mesmo tempo que todos os mercados
locais lucrem; e ii) ele deve dar incentivos s companhias e domiclios para no se
mudarem de local. Quando a economia for competitiva e o espao homogneo, o
teorema da impossibilidade espacial nos dir que impossvel matar dois coelhos
com uma s cajadada: os preos que sustentam os fluxos de commodities entre
os locais enviam sinais incorretos do ponto de vista da estabilidade dos locais, e
vice-versa. O principal motivo para o teorema da impossibilidade espacial a no
convexidade do conjunto de alocaes locacionais factveis provocada pelos cus-
tos positivos do comrcio e pelo fato de que os agentes possuem um endereo no
espao, mesmo que o consumo individual de terra seja endgeno. Assim, se no
houver fatores externos que forcem a localizao das empresas e dos domiclios,
tais como a existncia da cidade-mercado ou de externalidades espaciais, uma
teoria econmica espacial slida no ser construda com a diferenciao de bens
entre stios e com o acrscimo da terra como mais uma commodity.
Em grande medida, as restries modelagem levaram economistas a
concentrar-se na combinao que envolve retornos constantes e competio per-
feita. No entanto, este paradigma incapaz de lidar com o surgimento e cresci-
mento de grandes conglomerados econmicos. Mills (1972, p.4) descreveu, de
modo bastante sugestivo, este estranho mundo sem cidades que caracterizaria
uma economia com retornos constantes e competio perfeita da seguinte forma:
Cada alqueire de terra conteria o mesmo nmero de pessoas e a mesma combinao
de atividades produtivas. O ponto crucial para alcanar este resultado o fato de
que os retornos constantes permitem que cada atividade produtiva seja executada
sem perda de eficincia. Alm disso, toda a terra igualmente produtiva e o
equilbrio exige que o valor do produto marginal, e consequentemente seu
preo, sejam os mesmos em todo lugar. Assim, no equilbrio, todos os insumos
e produtos direta ou indiretamente necessrios para atender demanda dos
consumidores podem estar localizados numa rea pequena, prxima de onde
vivem os consumidores. Desta forma, cada uma destas pequenas reas pode ser
autossuficiente e o transporte de pessoas e bens pode ser desprezado.
Um espao econmico desse tipo a quintessncia da autossuficincia: se a
distribuio da renda uniforme, a economia se reduz a um tipo de economia de
Robinson Cruso, em que cada pessoa produz para seu prprio consumo, uma
situao cunhada como capitalismo de quintal.
3.2 Teoria da competio espacial

(a) Os consumidores esto dispersos pelo espao e, por causa disto, seu acesso a
uma mesma empresa diferente. Nesse contexto, as empresas preveem correta-
mente que o consumidor comprar da empresa que oferecer o preo mais baixo,
ou seja, o preo oferecido na porta da fbrica, o chamado preo de fbrica, que
aumenta com os custos de transporte que o consumidor estaria disposto a pa-
gar. Como consequncia, as empresas exercem certo poder de monoplio sobre
os consumidores que vivem em suas cercanias, o que as habilita a escolher seus

preos. bvio que esta escolha limitada pela possibilidade de que os consu-
midores possam comprar produtos de empresas concorrentes. Este processo de
competio entre empresas espacialmente dispersas foi descrito por Launhardt
(1993), que props um modelo de formao de preos que antecipou o conceito
de equilbrio de Nash. Com efeito, ele foi o primeiro a demonstrar o que se tor-
nou conhecido como o princpio da diferenciao na organizao industrial: a
melhoria dos meios de transporte perigosa para os produtos caros: eles perdem
a proteo mais efetiva de todas as protees tarifrias, ou seja, as estradas ruins
(p.150 da traduo inglesa). Em outras palavras, as empresas querem ficar separa-
das para se atenuar a competio de preos.
(b) A contribuio de Launhardt permaneceu desconhecida fora da
comunidade cientfica de lngua germnica at bem recentemente. 3 Hotelling
(1929), que surgiu mais de 40 anos depois, teve mais impacto, embora o
carter inovador de seu artigo tenha sido reconhecido amplamente quando os
economistas se aperceberam do potencial da teoria dos jogos no cooperativos.
O valor e a importncia da contribuio de Hotelling ficaram conhecidos nos
anos 1980 ao se demonstrar que seu uso excede a interpretao geogrfica
original para acomodar as diversas dimenses que diferenciam empresas e
consumidores. Mais precisamente, o arcabouo espacial pode servir como uma
metfora poderosa para tratar as questes que envolvem heterogeneidade e
diversidade entre os agentes numa gama de domnios econmicos, polticos e
sociais. Alm disso, o artigo de Hotelling pode ser visto como um prottipo da
literatura econmica moderna: autocontido e enfatiza um problema especfico
estudado de forma simples por meio de um modelo elegante.
Como cada consumidor isolado negligencivel, Hotelling presumiu
que os consumidores esto distribudos de forma contnua ao longo de um
segmento linear e limitado vamos chamar de main street. Duas lojas, que
desejam maximizar seus respectivos lucros, buscam uma localizao ao longo
do mesmo segmento. Cada empresa est ciente de que sua escolha de preo
afeta o segmento de consumidor abastecido por sua rival; a competio espacial
, portanto, inerentemente estratgica. Esta uma das principais inovaes
introduzidas por Hotelling, que utiliza um jogo de duas etapas para modelar
o processo de competio espacial: na primeira etapa, as lojas escolhem sua
localizao de forma no cooperativa; na segunda, com as localizaes
tornadas pblicas, as empresas selecionam o seu preo de venda. O uso de um
procedimento sequencial significa que as empresas preveem as consequncias
de suas escolhas locacionais em suas escolhas de preos, conferindo assim ao
3. Ver Dos Santos Ferreira e Thisse (1996) para uma apresentao das ideias de Launhardt sobre a moderna teoria dos jogos.
modelo uma estrutura dinmica implcita. O jogo resolvido por induo reversa
(backward induction). Para um par arbitrrio de locais, Hotelling comea com
a soluo do subjogo que corresponde segunda etapa. Os preos de equilbrio
resultantes so introduzidos na funo lucro, que por sua vez depende apenas da
localizao escolhida pelas empresas. Estas funes representam os lucros que as
empresas iro maximizar na primeira etapa do jogo. Tal abordagem previu, com
dcadas de antecedncia, o conceito do subjogo do equilbrio perfeito de Nash,
apresentado por Selten nos anos 1960.
A concluso de Hotelling foi a de que o processo de competio espacial levaria
as empresas a se aglomerar no centro do mercado. Se for verdade, temos a explicao
para a concentrao espacial que observamos, de empresas que vendem o mesmo
produto (por exemplo restaurantes, cinemas, boutiques etc.). Infelizmente, a anlise
de Hotelling estava contaminada por um erro que invalida sua concluso principal:
quando as empresas esto suficientemente prximas, o subjogo correspondente no
tem um equilbrio de Nash em estratgias puras, portanto os lucros usados por
Hotelling na primeira etapa esto errados (DASPREMONT et al., 1979).
Essa concluso negativa levou dAspremont et al. a mudarem o modelo
de Hotelling, lanando a hiptese de que os custos de transporte pagos pelos
consumidores so quadrticos na distncia percorrida, e no lineares, como
pensou Hotelling. Esta nova hiptese captura a ideia de que o custo marginal do
tempo aumenta com a distncia percorrida at a loja. Nesta verso modificada,
dAspremont et al. mostram que qualquer subjogo de preo possui um e apenas
um equilbrio de Nash em estratgias puras. Ao colocar estes preos nas funes
lucro, eles demonstram que as empresas optam por se estabelecerem nas duas
extremidades do segmento linear. As empresas procedem assim porque isto lhes
permite domar a competio de preos e recuperar a margem de lucro. Este
resultado, um tanto geral, foi denominado princpio da diferenciao. Portanto,
a sutil mudana feita por dAspremont et al. nos leva a concluses que so
completamente distintas daquelas alcanadas por Hotelling.
(c) Em sua crtica ao livro de Chamberlin, The theory of monopolistic
competition, Kaldor (1935) argumentou de modo convincente que, quando se
aceita que as empresas atuem no espao, cada uma compete diretamente com
apenas algumas poucas empresas vizinhas, independentemente do nmero to-
tal de empresas na indstria. A prpria natureza da competio no espao ,
portanto, oligopolista, o que lana srias dvidas sobre a relevncia da com-
petio monopolstica como estrutura de mercado. Beckmann (1972b) de-
senvolveu um tratamento analtico completo da competio espacial num
bem elaborado artigo que passou despercebido, provavelmente porque foi pu-
blicado por um peridico com pouca visibilidade no mundo da economia.
Alm disso, os principais resultados de Beckmann foram redescobertos
por Salop (1979), em um artigo que ficou famoso na organizao industrial.

Estes dois autores mostram como a entrada livre pode determinar o nmero equili-
brado de empresas operando com retornos crescentes e competindo de forma oligo-
polista com as empresas vizinhas. Entre outras coisas, suas anlises demonstram, de
forma bastante precisa, como que o mercado resolve o trade-off entre os retornos
crescentes (interno s empresas) e os custos de transporte.
Eaton e Lipsey (1977) e Gabszewicz e Thisse (1986) aprofundaram o
trabalho de Kaldor e Hotelling, e apresentaram uma sntese que ajuda a escla-
recer o que realmente a teoria da competio espacial e o que ela pode fazer.
Este trabalho foi oportuno. Na verdade, Salop no tinha conhecimento das con-
tribuies feitas por seus quatro predecessores (Launhardt, Hotelling, Kaldor, e
Beckmann), todos com uma clara compreenso da natureza da competio no
espao. Esta lista de contribuies desconectadas, que cobrem quase um sculo,
prova da natureza bastante dispersa e fragmentada da pesquisa em economia
espacial, at que surgiu a nova geografia econmica, que serviu de catalisador.
Os retornos crescentes e a competio estratgica so, portanto, os ingredientes
bsicos para uma teoria relevante de equilbrio espacial. A dificuldade desta tarefa j
confundiu alguns intelectuais. Exagerando um pouco, podemos dizer que a capaci-
dade do modelo competitivo de atacar vrias questes, juntamente com a ausncia
de modelos alternativos, geraram um efeito lock-in do qual os economistas tiveram
muita dificuldade de escapar. No , portanto, de surpreender que o aparecimento
repentino da nova geografia econmica ocorreu poucos anos depois da retomada da
competio monopolista e da organizao industrial, das quais ela toma emprestado
muitas ideias e conceitos.
(d) Como vimos acima, quando as empresas vendem um produto
homogneo, elas evitam a aglomerao espacial porque a competio de preos
impe efeitos devastadores sobre elas. No entanto, preciso ter em mente que
este resultado baseia-se numa sensibilidade extrema do consumidor aos preos: se
duas empresas se estabelecerem lado a lado com preos idnticos, uma pequena
reduo de preo numa das empresas atrair todos os clientes. Este comporta-
mento extremo parece desnecessrio. Quando o produto diferenciado e quando
o consumidor gosta de variedade, a reao agregada a um corte de preo no ser
to abrupta porque a qualidade do produto importante para o consumidor.
Esta observao sugere que as empresas que vendem produtos diferenciados talvez
desejem se agrupar numa localizao central do mercado, porque a competio de
preos se enfraquece (DE PALMA et al., 1985).
Quando os custos de transporte so baixos, os benefcios da separao
geogrfica sero reduzidos e os preos sero mais baixos. As empresas ento
optam por refazer suas margens de lucro diferenciando seus produtos com
algumas caractersticas no geogrficas, que podem ser tangveis ou intangveis.

Em outras palavras, a diferenciao de produtos substituda pela disperso
geogrfica. Neste caso, as empresas no mais temem os efeitos da competio de
preos e se esforam em permanecer o mais prximo possvel do consumidor,
com quem a correspondncia (matching) for a melhor. Como estes consumidores
esto espalhados pelo espao do mercado, as empresas se estabelecem no centro,
minimizando assim sua diferenciao geogrfica. Este resultado est em acordo
com a teoria de potencial de mercado, desenvolvida por Harris (1954) na geografia
econmica clssica, segundo a qual as empresas tendem a se localizar onde elas
tm o melhor acesso aos mercados nos quais podem vender seus produtos.
4 A Nova Geografia Econmica

A existncia de desigualdades regionais h muito atrai a ateno dos economistas,
especialmente na rea conhecida como economia regional. Por muito tempo,
entretanto, os conceitos, os modelos e as tcnicas regionais eram uma mera
extenso daqueles utilizados em nvel nacional, com um ndice adicional identifi-
cando as diferentes regies pensem nas matrizes de input-output inter-regionais.
A despeito das primeiras e valiosas contribuies, ningum antes de Krugman
(1991) tinha conseguido mostrar como os desequilbrios regionais podiam surgir
no domnio da teoria econmica.
Nos anos 1950, vrios tericos do desenvolvimento aprofundaram um
princpio que lhes permitiu descobrir as bases do desenvolvimento desigual
um princpio, entretanto, ignorado por muitas dcadas o da causalidade cumulativa
ou circular. Myrdal (1957, p. 13) sintetiza estas ideias no seguinte pargrafo:
A ideia que eu quero descrever neste captulo que no existe a tendncia
autoestabilizao automtica no sistema social. O sistema por si s no cami-
nha em direo a tipo algum de equilbrio entre foras, mas est constantemente
se movendo para longe desta situao. Em situao normal, uma mudana no
atrai mudanas compensatrias, mas, em vez disso, atrai mudanas de apoio, que
movem o sistema na mesma direo da primeira mudana, para ir muito alm.
Devido a esta causalidade circular, um processo social tende a se tornar cumulati-
vo e frequentemente adquire velocidade em taxa acelerada.
Aplicado geografia econmica, esse princpio afirma que as disparidades
regionais so guiadas por um efeito bola de neve, que resulta num reforo contnuo,
uma vez iniciado. Krugman (1991, p.486) afirma a mesma ideia quando escreveu:
a produo manufatureira tender a se concentrar onde existir um grande mercado,
mas o mercado ser grande onde a produo manufatureira for concentrada.
4.1 A estrutura centro-periferia

Ser por meio do casamento do modelo de Dixit-Stiglitz de competio monopolista
com custos de transporte do tipo icebergs que Krugman (1991) poder descobrir
quando e por que as previses de Myrdal se materializam. No modelo de Dixit e
Stiglitz (1977), a competio monopolista surge como uma estrutura de mercado
determinada pelas preferncias dos consumidores por variedade e os requisitos fixos
das empresas por recursos produtivos limitados. A variedade de produtos conside-
rada como uma proxy para as inmeras amenidades urbanas que atraem as pessoas.
H uma srie contnua de empresas que interagem apenas indiretamente em termos
de sua reao aos nveis de demanda agregada. O custo de transporte do tipo iceberg
quer dizer que apenas uma frao do bem transportado entre dois pontos chegar ao
destino, pois o restante derreteu no caminho. Este truque engenhoso de modela-
gem, creditado a Samuelson (1954), permite que se integrem os custos positivos do
frete sem se ter de lidar explicitamente com o setor de transportes.
Em relao aos demais ingredientes de seu modelo, Krugman considera um
cenrio padro que envolve duas regies, dois setores e dois tipos de mo de obra. O
setor tradicional produz um produto homogneo, com retornos constantes e com-
petio perfeita, utilizando um tipo de mo de obra que espacialmente imvel.
O setor moderno oferece um produto horizontalmente diferenciado sob competio
monopolstica e com retornos crescentes, utilizando um tipo de mo de obra que
mvel no espao. O frete do produto homogneo no tem custo. Esta hiptese, que
assegura a equalizao dos ganhos nas regies, feita para os trabalhadores imveis
para obter a mesma demanda para o produto diferenciado. Em contraposio, o
frete do produto diferenciado exige recursos escassos, e assim a demanda por este
produto varia com as escolhas locacionais feitas por aqueles trabalhadores.
Quando os trabalhadores se mudam para uma nova regio eles trazem consigo
suas habilidades de produo e de consumo. Como resultado, os seus movimentos
afetam o tamanho dos mercados de produto e mo de obra nas regies de origem
e destino. Estes efeitos tm a natureza de externalidades pecunirias, porque
trabalhadores migrantes no as levam em considerao nas suas decises. Alm
disso, tais externalidades tm particular importncia nos mercados imperfeitamente
competitivos, em que os preos no refletem o verdadeiro valor social das decises
individuais. Para serem mais bem estudados, os efeitos da migrao precisam de um
arcabouo de equilbrio geral, pelo qual se poder capturar no apenas as interaes
entre mercados espacialmente separados (produto e mo de obra), mas tambm o papel
duplo do indivduo-trabalhador e indivduo-consumidor. O grande feito de Krugman
(1991) foi integrar todos estes efeitos num simples arcabouo e definir com preciso
as condies pelas quais os processos cumulativos previstos por Myrdal ocorrem ou
no. Ao avanar em direo s condies especficas para a aglomerao, Krugman
demonstrou que o valor dos custos de transporte um fator chave determinante.
Se os custos de transporte forem suficientemente baixos, ento as empresas

se concentraro numa nica regio central, ao passo que a regio perifrica ofertar
apenas o produto padronizado. Dessa forma, estas empresas conseguiro obter
retornos crescentes vendendo mais produtos no mercado maior sem perder muitos
negcios no mercado menor. importante destacar aqui que a estrutura centro-
periferia a consequncia involuntria das decises tomadas por um grande
nmero de agentes econmicos em favor dos seus prprios interesses. Entretanto,
se os custos de transporte forem suficientemente altos, ento o frete inter-regional
de produtos ser desestimulado. Assim, a economia exibe um padro de produo
regional simtrico focado nos mercados locais. O modelo centro-periferia permite
assim a possibilidade de convergncia ou divergncia entre regies, ao passo que
o modelo neoclssico, baseado em retornos constantes e competio perfeita nos
dois setores, prev apenas a convergncia. Consequentemente, lcito dizer que
Krugman apresentou uma sntese da polarizao e as teorias neoclssicas padro.
4.2 A curva em forma de sino e o crescimento regional

(a) O modelo centro-periferia provocou o surgimento de um grande fluxo de
extenses, que contriburam para tornar a nova geografia econmica um dos mais
vibrantes tpicos de pesquisa dos anos 1990. Fujita et al. (1999) dever ser o
primeiro a ser consultado, ao passo que Neary (2001) permanece sendo a melhor
reviso crtica do modelo consagrado. Uma das principais crticas a de que
o modelo ignora os custos de congestionamento gerados pela concentrao de
empresas e pessoas em um mesmo territrio. Em particular, evidncias aned-
ticas indicam que um assentamento humano de escala razovel inevitavelmente
assumir a forma de cidade. Como consequncia, uma concentrao crescente
de pessoas intensificar a competio por terra e, assim, provocar o aumento do
preo das moradias e das distncias de deslocamento. Em outras palavras, mesmo
quando aumentam os salrios nominais com a densidade de emprego, o custo
da habitao e dos deslocamentos, bem como poluio e violncia, tornaro as
grandes aglomeraes menos atraentes.
Com os custos de transporte em constante declnio, a economia espacial passa
por trs fases, em vez de duas: disperso, aglomerao e redisperso do setor mvel
(HELPMAN, 1998; OTTAVIANO et al., 2002). As aglomeraes surgem na se-
gunda fase pelos motivos destacados no modelo centro-periferia. A disperso que
ocorre na primeira e na terceira fases surge por motivos bem diferentes. Na primeira
fase, as empresas se dispersam porque o fretamento de sua produo sai caro, ao
passo que, na ltima fase, a disperso ocorre porque os custos da habitao e dos
deslocamentos so muito altos para que a aglomerao seja sustentvel. Em outras
palavras, a partir de um determinado limiar o congestionamento instiga empresas e
pessoas a redispersar, de modo a se aliviarem os custos correspondentes. No limite,
os altos custos de deslocamento so o bastante para evitar a formao de uma cidade

grande e garantir a continuao das atividades industriais em diversas cidades pe-
quenas, uma situao mais ou menos caracterstica das economias pr-industriais.
Outra limitao do modelo centro-periferia que ele despreza a importncia
dos bens intermedirios. Mesmo assim, a demanda por bens de consumo no
responsvel por uma grande parte das vendas das empresas, e frequentemente
eclipsada pela demanda por bens intermedirios. Portanto, ao fazer suas decises
de localizao, faz sentido que o produtor de bens intermedirios preocupe-
se com os locais onde so produzidos os produtos finais; da mesma forma, os
produtores de produtos finais devem prestar bastante ateno onde os produtores
de bens intermedirios esto localizados. Ao dar aos bens intermedirios um
papel relevante, nos desviamos do modelo CP, o que permite focar em outras
foras que atuam nas economias modernas. Para isso, note-se que, j que os
trabalhadores so imveis, a concentrao mais alta de empresas dentro de uma
regio significa um aumento de salrios naquela regio. Isto provoca o surgimento
de foras opostas. Por um lado, a demanda final na regio central aumenta porque
os consumidores tm renda mais alta. Como demonstrou Krugman, a demanda
final uma fora de aglomerao; no entanto, ela no mais provocada pelo
aumento da populao, mas pelo aumento da renda. Por outro lado, um aumento
do nvel dos salrios gera uma nova fora de disperso, que est no centro das
discusses sobre a desindustrializao dos pases desenvolvidos, por causa do alto
custo da mo de obra. Nesse contexto, as empresas so induzidas a realocar suas
atividades para a periferia quando os salrios baixos mais do que contrabalanam
a demanda mais baixa (KRUGMAN e VENABLES, 1995).
Por ltimo, a grande maioria dos modelos de geografia econmica baseia-se
numa hiptese relativamente ingnua sobre o comportamento migratrio: a de
que os indivduos s se importam com o salrio real. No entanto, h muito tem-
po Adam Smith observou que os seres humanos so a mercadoria mais difcil de
mover. Deixando de lado os movimentos migratrios motivados por guerras, as
pessoas so heterogneas na sua percepo dos atributos no econmicos das di-
ferentes regies, e esta heterogeneidade afeta a natureza e a intensidade dos fluxos
migratrios. Sendo a mobilidade guiada tambm por variveis no econmicas,
os trabalhadores no reagem s desigualdades econmicas da mesma maneira.
Nesse contexto, surge mais uma vez a curva em forma de sino: os trabalhadores se
mudam para o centro quando as desigualdades espaciais so grandes, mas perma-
necem no local quando elas so pequenas (TABUCHI e THISSE, 2002). Este o
motivo pelo qual os trabalhadores conferem um peso relativo crescente aos fatores
no econmicos que afetam a qualidade de suas vidas, j que alcanaram um bem-
estar material suficientemente alto. Se esta premissa for correta, o crescimento eco-
nmico e o estado de bem-estar social se combinam para diminuir a velocidade da
mobilidade dos indivduos, ao lhes permitir satisfazer suas necessidades de

socializao e (ou) fortalecer os seus laos com um determinado ambiente.
Os benefcios de se utilizar o modelo Dixit-Stiglitz de competio
monopolista so colhidos quando nos voltamos para o crescimento regional, por-
que a nova geografia econmica e as teorias de crescimento endgeno foram cons-
trudas no mesmo cenrio, tornando assim mais fcil combinar estes dois campos
de pesquisa dentro de um nico arcabouo. As contribuies de Fujita e Thisse
(2002) e Baldwin e Martin (2004) destacam a possvel concentrao geogrfica
do setor de inovao. Sendo a inovao uma das principais fontes do crescimento
de longo prazo da economia, esta concentrao provocada pela inovao comple-
menta o efeito centro-periferia, gerando padres duradouros, caracterizados por
grandes e persistentes diferenas de renda. Em outras palavras, os centros predo-
minantes retm as atividades de alto valor agregado e as atividades mais rotineiras
so realocadas para a periferia, como bem afirmaram Ota e Fujita (1993), embora
numa escala espacial muito diferente. Isto desafia o desdobramento da curva em
forma de sino e mantm aberto o debate sobre a difuso espacial do desenvolvi-
mento econmico. Entretanto, graas nova geografia econmica, hoje temos
uma compreenso muito melhor das diversas foras atuantes.
5 Concluses
A (relativa) ausncia do espao na teoria econmica decorre da tentativa feita
pelos economistas de desenvolverem uma teoria rigorosa de preos e mercados.
Esta tentativa levou os economistas a utilizarem uma srie de simplificaes e ata-
lhos tomados j h bastante tempo com o foco na combinao competio per-
feita e retornos constantes com consequncias para a geografia econmica com-
parveis queles da teoria de crescimento (WARSH, 2006). Enquanto a falta de
interesse manifestada pelos economistas acerca de questes espaciais criticvel, a
atitude oposta (desinteresse na economia como um todo porque ela a espacial)
inimaginvel. Esta atitude caracterizou por longo perodo economistas regio-
nais tradicionais e explica em larga medida a estagnao deste campo da cincia.
Alm disso, espao o denominador para um grande nmero de problemas empri-
cos, ao mesmo tempo em que avanos centrais da teoria econmica desconsideram
aspectos espaciais. Nesse sentido, apropriado mencionar dois exemplos relevantes da
histria da teoria econmica. Hotelling utilizou os conceitos de Cournot e Bertrand
como catalisadores para o que mais tarde se tornou o paradigma da competio
espacial. Krugman utilizou-se das ferramentas postas por Dixit-Stiglitz na teoria
de comrcio internacional. Ao incluir o fator mobilidade em seu arranjo, a nova
geografia econmica estava lanada.
Em grande medida, o presente estado das artes da geografia econmica o

resultado de um processo de duas faces. A primeira envolve os cientistas regio-
nais que sentiram necessidade de sedimentar seus esforos na teoria econmica.
Walter Isard o fundador do que ele cunhou de cincia regional, ou seja, um
campo multidisciplinar que visa ao estudo da organizao de atividades huma-
nas desempenhadas num espao geogrfico. Por muito tempo a cincia regional
concentrou o foco mais nas tcnicas de otimizao, por causa do planejamento
urbano e regional, do que nas anlises de equilbrio.
Ainda assim, novos e importantes domnios foram explorados pelos cientistas
regionais, que foram inteiramente ignorados pelos economistas. Um exemplo im-
portante a teoria da interao espacial. De forma semelhante fsica de Newton,
as cidades e os pases interagem de acordo com foras de natureza gravitacional:
a intensidade das relaes bilaterais aumenta com o tamanho das entidades espa-
ciais, mas cai com a distncia que as separa (CARROTHERS, 1956). A teoria da
interao espacial busca explicar estes movimentos de bens e pessoas.
Nesse sentido, os cientistas regionais e gegrafos desenvolveram diversos
modelos, que vo desde modelos de entropia (WILSON, 1967) at modelos logit
e gravitacionais (ANAS, 1983), que provaram ser bastante eficientes na previso
de diferentes tipos de fluxo. Ao ignorar por muito tempo esta produo de pes-
quisa, os economistas espaciais desperdiaram um ingrediente fundamental da
economia espacial.
Apesar da mtua ignorncia entre economistas e cientistas regionais, grande
parte das melhores contribuies em cincias regionais no foi incorporada no
espectro da teoria econmica. Entre a comunidade de cientistas regionais, um
catedrtico se diferencia, especificamente Masahisa Fujita, cujas contribuies fo-
ram aclamadas pela economia. Fujita contribuiu vastamente para a visibilidade
das cincias regionais ao abordar as questes fundamentais acima de todas, as
razes microeconmicas para a existncia das cidades.
O segundo lado envolve poucos economistas que aceitaram os desafios im-
postos pela introduo do espao na teoria econmica, tais como Martin Beck-
mann e Edwin Mills. Tanto economistas quanto cientistas regionais devem a eles
vrias contribuies fundamentais. A tarefa deles no foi simples. Como visto
acima, o espao traz consigo dificuldades que no so encontradas na teoria eco-
nmica padro: no convexidades, externalidades e competio imperfeita. Por
um longo perodo, as contribuies da geografia econmica feitas por economis-
tas ficaram confinadas a um pequeno crculo isolado de especialistas. A situao
mudou dramaticamente.
Como a maioria das antigas contribuies para a geografia econmica,
em geral mal introduzidas na teoria econmica estabelecida, o trabalho de
Krugman trouxe o conceito de espao da periferia para o centro da teoria
econmica, tornando ideias novas ou j existentes mais palatveis no s para

um exame terico, mas tambm para a anlise emprica. Ao mesmo tempo que
a nova geografia econmica tem fortes relaes com a trade theory, ela tambm
muito ligada organizao industrial. No , portanto, surpreendente que o
reconhecimento da geografia econmica aconteceu alguns anos aps a renovao
dos estudos de competio monopolstica e organizao industrial, das quais se
utiliza de muitos conceitos e ideias. H tambm conexes fortes com a teoria
do crescimento moderna nos quais muitos catedrticos veem as cidades como
motores do crescimento. Assim, lcito afirmar que a nova geografia econmica
contribuiu para o desenvolvimento de um novo e grande fluxo de pesquisas de
alta qualidade e para a emergncia gradual deste novo campo da cincia unificado.
Tudo isso revela o poder integrativo da moderna teoria econmica.
Apesar disso, inmeras grandes perguntas ainda permanecem sem ser respos-
ta. Alm do problema da hierarquia urbana, h a necessidade de uma maior inte-
grao da economia urbana com a nova geografia econmica para a construo de
uma teoria slida de hierarquia urbana. preciso mais pesquisa sobre o desemprego
regional e urbano. Com efeito, uma parte considervel das disparidades regionais
est relacionada s instituies do mercado de trabalho e ao comportamento dos
trabalhadores. Da mesma forma, a compreenso da estrutura urbana de habilida-
des e a sua relao com o crescimento urbano crtica para o futuro das cidades.
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captulo 2
Fundamentos do pensamento econmico regional*2
Leonardo Monasterio** 3
Luiz Ricardo Cavalcante*** 4
Dicebat Bernardus Carnotensis nos esse quasi nanos, gigantium humeris insidentes, ut
possimus plura eis et remotiora videre, non utique proprii visus acumine, aut eminentia
corporis, sed quia in altum subvenimur et extollimur magnitudine gigantea.1 5
John of Salisbury. Metalogicon (1159).
1 Introduo: uma sistematizao do

pensamento econmico regional
A possibilidade de integrao remota de processos, decorrente das inovaes mi-
croeletrnicas, motivou o surgimento de novos padres de localizao e uma reto-
mada, nas dcadas de 1980 e 1990, do interesse por temas da economia regional.
Em paralelo, a maior mobilidade de fatores entre pases decorrente da formao
de blocos econmicos motivou a convergncia entre as agendas de pesquisa no
mbito da economia internacional e da economia regional. Fujita, Krugman e Ve-
nables (2000, p. 2), por exemplo, fazem referncia formao da Unio Europeia
e ao o esforo para entender como esta profunda integrao ir funcionar atravs
da comparao da economia internacional dentro da Europa com a economia
inter-regional dentro dos Estados Unidos.
* Trechos deste captulo apoiam-se em Cavalcante (2008; 2009). Os autores agradecem os comentrios e as sugestes
de Bernardo Alves Furtado. Uma verso preliminar do texto foi revista por Martin Brauch. Os erros e as omisses so
de responsabilidade dos autores.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa do Ipea.
E-mail: <leonardo.monasterio@ipea.gov.br>.
*** Tcnico de Planejamento e Pesquisa do Ipea.
E-mail: <ricardo.cavalcante@ipea.gov.br>.
1. Bernardo de Chartres dizia que somos como anes no ombro de gigantes, de modo que podemos ver mais coisas
e coisas mais distantes do que eles, no pela acuidade de nossa prpria viso nem por sermos fisicamente melhores,
mas porque somos ajudados, porque somos erguidos at sua altura de gigantes.
A partir desse momento, emergiu uma abrangente produo bibliogrfica em

economia regional e em disciplinas correlacionadas, como desenvolvimento regio-
nal e geografia econmica. Novas teorias e mtodos que formam a essncia do
contedo deste manual permitem uma compreenso cada vez melhor da dinmi-
ca espacial da atividade econmica. Porm, em que pese a sofisticao desses traba-
lhos, a produo terica que os precedeu continua viva, seja neles prprios, seja nos
modelos mentais usados para interpretar os movimentos da economia no espao.
A ubqua citao da epgrafe deste captulo , tambm no caso da produo terica
em economia regional, aplicvel: por estarem apoiados nos ombros da produo
terica precedente que os autores contemporneos conseguem enxergar com mais
clareza o horizonte. Vale notar, contudo que no existe uma abordagem terica
nica em economia regional. O que h uma diversidade de vises que tentam
capturar toda a complexidade dos fenmenos econmicos no espao.
Este um captulo a respeito dos gigantes sobre cujos ombros se apoia a
produo terica recente em economia regional. O propsito mais ambicioso
do que o relato das vises de diferentes autores sobre aquilo que, contemporanea-
mente, se chama economia regional. Ao sistematizar a produo dos principais
autores que, entre o sculo XIX e meados do sculo XX, discutiram a distribuio
espacial da atividade econmica, pretende-se evidenciar a coeso terica e meto-
dolgica que marca a disciplina, uma vez que as contribuies recentes mantm
um elevado nvel de articulao com aquilo que, j no ttulo deste captulo, se
denominou fundamentos do pensamento econmico regional. Nesse sentido,
antecipam-se, aqui, diversas questes que sero examinadas nos captulos sub-
sequentes. Adicionalmente, os modelos mentais subjacentes aos trabalhos de
vrios autores citados ao longo deste captulo continuam vlidos para interpretar
uma ampla gama de fenmenos recentes.
Por se apoiar em um processo de sistematizao da produo terica que
pressupe a identificao de um nmero limitado de autores e seu enquadramento
em diferentes escaninhos , o exerccio a que se prope este captulo no deixa
de ser marcado por uma razovel dose de ousadia e voluntarismo. Com efeito,
conforme assinala Colander (1999, p. 1), classifying is not for the faint of heart
nor the perfectionist..... Alm disso, a delimitao do corte temporal, embora
justificvel por um conjunto de razes que se tornam mais explcitas medida
que os trabalhos so discutidos, sempre poder ser objeto de discusso. O prprio
conceito de regio controverso. Na verdade, dificilmente haver um consenso a
respeito, porque o conceito empregado depende, em grande medida, do enfoque
proposto sobre o objeto de anlise. esse tipo de debate que levou Higgins (1969
apud FERREIRA, 1989a) a afirmar que:
Poucos esforos em toda a histria dos empreendimentos cientficos mostraram ser
to estreis como a tentativa de encontrar uma definio universal aceitvel de regio.
O fracasso reflete o simples fato de que nenhum conceito de regio pode satisfazer, ao
mesmo tempo, a gegrafos, cientistas polticos, economistas, antroplogos etc.
Fundamentos do Pensamento Econmico Regional 45
Neste trabalho, optou-se por identificar e sistematizar a produo terica

voltada para a discusso de espaos territorialmente contguos inseridos em
espaos nacionais sobre os quais h possibilidades concretas de interveno e de
levantamento de informaes individualizadas. Na prtica, esta opo no apenas
exclui uma parte da produo sobre desenvolvimento regional que enfatiza o
desenvolvimento de naes, mas tambm tende a direcionar a abordagem para
espaos que, embora dispondo de reduzida margem de manobra em polticas de
carter tipicamente nacional (como as polticas monetria, cambial e tarifria),
contam com instrumentos concretos para a implementao de polticas de
desenvolvimento regional cujos efeitos podem ser mensurados de forma objetiva.
A definio aqui proposta coaduna-se no apenas com o conceito operacional
de regio proposto por Markunsen (1987, apud Rolim, 1999, p. 2) como
tambm com a crtica apresentada por Cano (1985, p. 23) aplicao direta dos
pressupostos da escola da Cepal problemtica inter-regional de uma nao.
Em que pesem as dificuldades metodolgicas associadas ao esforo de siste-
matizao da produo terica em economia regional, ao menos at meados do
sculo XX, dois grandes blocos tericos sobre o tema podiam ser identificados:
o conjunto de teorias clssicas da localizao que evoluiu de forma mais
ou menos contnua da publicao de Der Isolierte Staat in Beziehung auf
Landschaft und Nationalkonomie2 (Von THNEN, 1826) publica-
o de Location and Space Economy (ISARD, 1956); e
o conjunto de teorias de desenvolvimento regional com nfase nos fato-
res de aglomerao de inspirao marshalliana e keynesiana que floresce-
ram a partir da dcada de 1950, cujas principais referncias que enfati-
zaram de alguma forma o desenvolvimento de espaos subnacionais so
Note sur la notion de ple de croissance3 (PERROUX, 1955), Economic
Theory and Under-Developed Regions (MYRDAL, 1957), The Strategy
of Ecomic Development (HIRSCHMAN, 1958) e Location Theory and
Regional Economic Growth (NORTH, 1959).
No perodo que se estende do incio da dcada de 1960 at a dcada de
1980, o interesse por temas associados economia regional parece ter arrefecido
ou ficado limitado a um grupo mais restrito de pesquisadores. somente na
dcada de 1980 que comeam a ser observados esforos para abordar os concei-
tos de aglomerao e custos de transportes por meio de modelos matemticos
no mbito da chamada nova geografia econmica e para incorporar aspectos
menos tangveis como instituies e capital social s discusses sobre desen-
volvimento regional. A partir desse momento, a produo terica em economia
regional assume um carter mais interdisciplinar, e os textos passam a incluir uma
2. O Estado isolado em relao economia regional e nacional ou, simplesmente, O Estado isolado.
3. Intitulado em portugus O conceito de Polo de Desenvolvimento.
quantidade cada vez maior de referncias, dificultando o estabelecimento de um

fluxo contnuo na evoluo do pensamento.
Na figura 1, prope-se um diagrama esquemtico que detalha os dois pri-
meiros blocos tericos indicados. Uma vez que a disperso geogrfica da produ-
o terica , em vrias circunstncias, um aspecto importante para a compreen-
so da evoluo do pensamento, no diagrama os autores so indicados em caixas
com bandeiras que identificam seus pases de origem ou os pases em que atuaram
profissionalmente.
Figura 1
Principais teorias em economia regional
Fonte: Adaptado de Cavalcante (2008b).

Elaborao dos autores.
No diagrama apresentado, apontam-se os dois grandes conjuntos de teorias

mencionados e suas principais influncias indicadas por setas, alm de um grande
bloco destinado a acomodar a produo recente em economia regional. Alguns
autores e correntes tericas que no tinham como foco central de sua anlise
a economia regional, mas que terminaram exercendo influncias consideradas
relevantes nos conjuntos de teorias indicados, foram includos e relacionados s
correntes tericas por meio de setas contnuas (quando se julgou que a influncia
era direta e explcita) ou tracejadas (quando se julgou que, embora perceptvel, a
influncia era indireta ou apenas implcita). Alm disso, procurou-se dispor a pro-
duo terica em ordem cronolgica, tomando-se como base o ano da publicao
do trabalho considerado de referncia para o tema em questo.
Aquilo que compe a produo recente em economia regional isto ,
aquela que se inicia na dcada de 1980 o objeto de vrios captulos deste
livro. Neste captulo, em particular, discutem-se os autores que compem os dois
primeiros blocos, que definem, assim, sua estrutura subsequente. Dessa forma, as
sees 2 e 3 discutem, respectivamente, as teorias da localizao e as economias de
aglomerao e, na quarta seo, apresentam-se as consideraes finais do captulo.
2 Teorias clssicas da localizao

O que aqui se define como teorias clssicas da localizao um conjunto de tra-
balhos que evoluiu de forma mais ou menos sequenciada de Von Thnen (1826)
a Isard (1956) conforme mostrado na figura 2, que corresponde a um zoom da
regio referente s teorias clssicas da localizao mostrada na figura 1.
Figura 2
Teorias clssicas da localizao
Fonte: Elaborao dos autores com base em Cavalcante (2008).

Esse conjunto de trabalhos por vezes chamado de teorias neoclssicas da

localizao, geometria germnica4 ou simplesmente eixo da teoria da localiza-
o (ROLIM, 1999). Pela predominncia de autores alemes, costuma-se empre-
gar tambm a expresso escola alem, embora nas teorias clssicas da localizao
aqui discutidas tenha sido includo o trabalho do economista norte-americano
Walter Isard. Optou-se por intitul-las de teorias clssicas da localizao, mas
evitou-se qualific-las de teorias neoclssicas, uma vez que Von Thnen, por
exemplo, foi contemporneo de David Ricardo e, portanto, anterior produo
que se convencionou chamar de neoclssica. Clssicos ou neoclssicos, os
autores includos nesta seo procuram enfatizar, de uma forma geral, as decises
do ponto de vista da firma que, levando em conta o papel dos custos de transpor-
te, procura determinar a sua localizao tima. As externalidades decorrentes
da aglomerao de atividades numa regio determinada so, de uma forma geral,
desprezadas. Alm disso, ao admitirem estruturas de mercado pulverizadas, essas
abordagens terminam no conseguindo lidar com o trade-off entre ganhos de es-
cala (que tenderiam a concentrar espacialmente as atividades de produo) e cus-
tos de transporte (que tenderiam a dispers-las), conforme se ver nas subsees
seguintes, em que so discutidas as vises de seus principais autores.
2.1 Os anis de Von Thnen

Von Thnen (1783-1859) teria elaborado a ideia central de seu argumento com
apenas 20 anos, mas sua obra clssica, O Estado Isolado, foi publicada em 1826.
O trabalho s foi traduzido para o ingls em 1966 e segue indito em portugus.
Apesar de Marshall ter reconhecido a importncia de Von Thnen, seu reconhe-
cimento ocorreu graas s contribuies de autores que o seguiram e ampliaram o
alcance de sua teoria, como Lsch (1940) e Alonso (1964), como ser visto mais
adiante. Schumpeter (1954) o considerava superior a David Ricardo. Samuelson
(1983), por sua vez, veio a inclu-lo no panteo dos grandes economistas (Leon
Walras, John Stuart Mill e Adam Smith), considerando-o o pai do marginalismo.
Mais recentemente, Von Thnen tem sido celebrado pelos autores ligados
nova geografia econmica. A recente obra de Fujita e Thisse (2002) tomou o mo-
delo de Von Thnen como passo inicial para a elaborao de sofisticados modelos
sobre aglomeraes espaciais. Alm disso, em sua obra, ele apresenta insights acer-
ca dos motivos que levam aglomerao que s foram retomados recentemente
(FUJITA e THISSE, 2002).
4. A expresso, adotada por Krugman (1998, p. 38), refere-se ao grupo de autores mencionados na teoria clssica
da localizao, exceto Von Thnen. A tradio da geometria germnica mencionada por Krugman (1998, p. 38)
inicia-se, dessa forma, com Weber.
Supondo a existncia de uma cidade em uma regio agrcola sem relaes

com outras reas urbanas ou regies, Von Thnen (1826) buscou verificar qual
seria o padro de ocupao do espao. Sua resposta gerou um dos mais originais,
elegantes e poderosos instrumentos de anlise da economia regional.
Os principais pressupostos de seu modelo so:
os agentes so tomadores de preo, isto , ningum tem poder de monoplio;
livre-entrada nas atividades agrcolas, o que resulta na inexistncia de
lucros extraordinrios;
a produo feita com retornos constantes de escala e coeficientes fixos
de produo;
o terreno homogneo; e
os preos de cada produto so dados na cidade.
A lgica do modelo a mesma da teoria da renda da terra ricardiana, mas a
chave no a fertilidade do solo, e sim a distncia em relao ao centro.5 O ponto
de partida a existncia de um produto agrcola homogneo. Se o preo na cidade
dado e existem custos de transporte, os agricultores localizados nas proximidades
tm vantagens locacionais e, portanto, lucros extraordinrios. Como h livre entra-
da, as terras so disputadas pelos novos agricultores. Isso faz com que o aluguel da
terra suba at que esses lucros sejam dissipados. Os donos das terras mais prximas
obtm, assim, rendas da terra maiores do que os donos das mais distantes.
O modelo de Von Thnen fica claro com um exemplo simples. Suponha-se
que um p de alface tem um custo de produo (incluindo lucros normais) de
$ 0,60, ocupa 1 m2, seu preo $ 1,00 na cidade e o custo de transporte de $ 0,01
por quilmetro.6 Sendo assim, os produtores localizados distncia zero do cen-
tro teriam lucros extraordinrios de $ 0,40 por p de alface, caso no tivessem
que pagar renda aos proprietrios da terra. Em equilbrio, essa renda suficiente
para zerar os lucros extraordinrios.
Em termos formais,
R = (P C t d )N
Onde R a renda por metro quadrado, P o preo do bem final, C so os custos
de produo, t o custo de transporte por quilmetro, d a distncia em quilmetro
e N a produo por metro quadrado.
5. Apesar das semelhanas, Von Thnen desenvolveu seu modelo sem conhecer o trabalho de Ricardo.
6. Von Thnen antecipou a ideia de custos de transporte do tipo iceberg (Samuelson, 1954) com uma ilustrao mais
colorida: carroas puxadas por gado e transportando cereais consumiriam uma parte da sua carga como frete.
Para simplificar, o rendimento da alface foi definido como 1 unidade por

metro quadrado,
Graficamente, a relao entre a renda da terra e a distncia est indicada na

figura 3.
Figura 3
Gradiente de renda para um produto
Fonte: Elaborao dos autores com base no original de Von Thnen (1826).
A curva de gradiente de renda mostra a variao do preo do aluguel da terra

de acordo com a distncia. Alm dos pontos de interesse Rmax e dmax, vale a pena
analisar sua inclinao . A partir da equao da curva de gradiente, fica claro que
quanto menor for o custo de transporte t, mais lentamente a renda da terra cai
conforme aumenta a distncia d.
No caso presente, a renda da terra mxima por m2 igual a $ 0,40
. No quilmetro 40 (isto , quando d = dmax), no haver renda da
terra porque, neste ponto, o valor de ($ 0,40) igual a custo de transporte
nesta distncia .
Uma elevao exgena no preo da alface faz com que haja um deslocamento
paralelo da curva, de modo que, nesse caso, a renda da terra crescer, e haver
uma expanso da fronteira agrcola ocupada pela alface. J uma reduo do custo
de transporte levaria manuteno da renda da terra mxima (Rmax), e, ao reduzir
a inclinao absoluta da curva, levaria tambm a uma expanso da rea ocupada
pela produo de alface. A partir disso, pode-se generalizar que produtos mais
caros tero curvas de gradiente mais altas, e custos de transporte elevados levam
a curvas mais inclinadas.
A explicao foi simplificada pela suposio de que um p de alface ocupava
1 m . Se fosse necessrio apenas 0,5 m2 para produzir um p de alface, em vez de
2
1,0 m2, seriam produzidas duas unidades a um custo total de produo de $ 1,20
e uma receita lquida de $ 2,00. Portanto, Rmax = $ 0,80. Dessa forma, atividades
com alto rendimento por metro quadrado tero valores de Rmax elevados.
Pode-se supor agora que, alm de alface, batatas so plantadas com rendi-
mentos lquidos P C menores do que os de alface. Assumindo que, por motivos
tcnicos, os custos de transporte de batata so menores, pode-se construir o grfico
da figura 4.
Figura 4
Gradiente de renda para dois produtos
O espao ser ocupado pelas culturas que possam oferecer o maior valor aos
proprietrios da terra. Assim, o segmento OC ser ocupado pelos plantadores de
alface. A partir de C, a cultura de batata fornece um retorno mais elevado do que
a de alface. Dessa forma, o segmento CD ocupado pela batata; a partir de D,
nenhuma das duas atividades vivel e as terras so devolutas.
A rotao do eixo das abscissas do grfico anterior em torno do eixo das or-
denadas leva a um grfico como indicado na figura 5. Formam-se, nesse caso, os
chamados anis de Von Thnen, que correspondem a discos concntricos que
mostram a ocupao do espao.
Figura 5
Anis de Von Thnen
2.2 Os tringulos de Weber

Em 1909, o economista alemo (e irmo do cientista social Max Weber) Alfred
Weber (1868-1958) publicou o livro intitulado ber den Standort der Industrien7
(WEBER, 1909), considerado uma das primeiras teorias gerais da localizao.
Nesse trabalho, Weber argumenta que a deciso quanto localizao de atividades
industriais decorreria da ponderao de trs fatores: o custo de transporte, o
custo da mo de obra e um fator local decorrente das foras de aglomerao e
desaglomerao (FERREIRA, 1989b, p. 78).
Antes, porm, de se discutirem as contribuies de Alfred Weber, convm
comear com um exemplo simples: uma firma que tem que escolher, em um
espao unidimensional, onde se localizar. H uma estrada que liga a fonte de
matrias-primas M1 ao seu mercado consumidor C. O custo de transporte cresce
linearmente de acordo com a distncia, conforme indicado na figura 6.
Figura 6
Preos e custos de transporte lineares em uma estrutura linear
Fonte: Elaborao dos autores com base em Ferreira 1989b.
7. Literalmente Sobre a localizao de indstrias, publicado em ingls com o ttulo de Theory of the Location of Industries.
A linha tracejada A mostra os custos de levar a matria-prima de M1 ao

longo de toda a estrada at o mercado consumidor C. medida que aumenta a
distncia em relao a M1, o custo total de transporte cresce em ritmo constante,
uma vez que a tarifa de transporte por quilmetro fixa. Em sentido oposto, a
linha cheia fina B saindo de C representa o custo de transportar a mercadoria final
at o consumidor C. medida que diminui a distncia em relao a C, o custo
de transporte da mercadoria pronta cai. No caso ilustrado, o custo de transporte
do insumo maior do que o do bem final, uma vez que a curva A tem inclinao,
em termos absolutos, mais elevada.
O objetivo da firma escolher uma localizao ao longo da estrada entre M1
e C que minimize seus custos totais de transporte. Geometricamente, a curva que
representa a soma dos dois custos de transporte A + B, dada pela ligao dos
pontos extremos de A e de B.
imediato perceber que, em M1, observa-se o menor custo de transporte
possvel para a firma. Ela se instalar em M1 e deslocar o seu produto final at C.
A razo para isso j foi apresentada: o custo de transporte dos insumos maior do
que do bem final. Para mitigar o pagamento do custo de transporte mais alto, a
firma se localiza o mais prximo possvel da fonte de insumos.
Com custos constantes por quilmetro, todas as solues locacionais estaro
em um dos extremos (M1 ou C), e nunca no meio do caminho. Na verdade, mesmo
que o custo de transporte seja decrescente, a firma continuar tendo uma soluo
de canto. Na figura 7, as curvas A e B tm agora custos marginais por distncia
decrescentes. Conforme aumenta a distncia do transporte, cai o custo por quil-
metro, como costuma acontecer. A curva A + B ilustra o custo total de transporte.
Mais uma vez, graas aos formatos escolhidos das curvas, a localizao que minimi-
za o custo ser tambm em M1. Apenas se os custos de transportes forem crescentes
possvel ter localizaes timas em pontos intermedirios entre M1 e C (figura 7).
Figura 7
Preos e custos de transporte no lineares em uma estrutura linear
Fonte: Elaborao dos autores com base em Ferreira (1989).

Quadro A
O paradoxo das mas
Custos de transporte podem gerar efeitos curiosos. O teorema de Alchian-Allen (1967) ilumina um desses
fenmenos. Esses autores buscaram uma resposta a um mistrio econmico: por que em uma regio
produtora de mas so encontradas apenas as de pior qualidade, enquanto as melhores so exportadas?
O motivo simples: como o custo de transporte o mesmo para mas boas ou ruins, o frete torna as mas
boas mais atrativas. Um exemplo numrico com o caso dos vinhos torna tudo mais claro. Supondo-se que
existem dois tipos de vinho: o Chteau Caro custa $ 50,00 e o Chteau Vagabundo, $ 5,00. razovel supor
que os custos de transporte so os mesmos para qualquer tipo de vinho; por exemplo, $ 5,00. No local de
produo, a relao de preos vinho bom/vinho ruim de 10 para 1. No mercado consumidor, com frete, a
relao de preos passa a ser de 5,5 ($ 55,00/$ 10,00). Ou seja, em termos relativos, o vinho bom fica mais
barato no mercado distante do que no local. Portanto, o vinho bom tender a ser exportado e o ruim ficar
para consumo local. O teorema de Alchian-Allen significa, assim, que uma tarifa fixa leva a uma substituio
de bens de pior qualidade pelos de melhor qualidade.
E nos casos em que os turistas compram os produtos locais de alta qualidade? Estariam os turistas que
compram usque bom em Edimburgo violando o teorema de Alchian-Allen? A resposta no. A diferena
decorre do modo como se d o custo de transporte: em um caso, a garrafa vai at o consumidor, ao passo que,
no outro, o consumidor que vai at a garrafa. Seria, assim, irracional viajar at a Esccia e l comprar uma
garrafa de usque de m qualidade. Pela mesma lgica, o teorema prev que, ao pagar pelos servios de uma
bab para ficar com o seu filho, um casal no vai jantar em uma lanchonete barata, e sim em um restaurante
mais caro (como o custo de contratar a bab fixo, a ida lanchonete ficaria relativamente cara). Por fim, o
teorema explica a evidncia emprica que mostra que, ceteris paribus, quanto mais longe viajam os turistas,
mais eles gastam por dia (HUMMELS e SKIBA, 2001).
Esse exemplo simples fundamenta a discusso do modelo de Weber, que parte

dos conceitos de ubiquidades, que so os insumos disponveis em qualquer lugar, e
de matrias-primas localizadas, que so aquelas disponveis em apenas alguns luga-
res. Sendo PML o peso das matrias-primas localizadas, PT o peso total do produto
final, o peso locacional PL pode ser definido de acordo com a expresso abaixo:
Por sua prpria definio, evidente que se . Valores mais

baixos de PL (menores do que 2) indicam um produto para o qual as matrias-primas
localizadas so mais leves do que o produto final.8 Com isso, a localizao das fbricas
tender a ser mais prxima do mercado consumidor. Isso ocorre porque mais barato
trazer os insumos localizados at a fbrica prxima do consumidor do que produzir o
bem junto aos insumos localizados e, ento, transportar o produto final. Engarrafa-
doras de bebidas so o exemplo clssico dessa situao. Opostamente, valores altos de
PL indicam que a produo do bem exige uma quantidade grande de matrias-primas
localizadas em relao ao peso do produto final. Com PL > 2, tem-se um produto que
implica uma grande destruio de insumos at que chegue ao bem final. o caso de
uma fbrica de tampos de mesas de mrmore, por exemplo.
No modelo de Weber, os preos so dados e a funo de produo do tipo
Leontief, ou seja, com coeficientes fixos. A margem de manobra da firma, portanto,
8. Neste modelo, o peso da mercadoria o nico determinante de seu custo de transporte.

apenas a sua localizao. Assim sendo, para maximizar seus lucros, ela deve minimizar
os seus custos totais de transporte CT. No caso de duas fontes de matrias-primas
(localizadas em M1 e M2) e um mercado pontual (localizado em C), o ponto timo
de produo P aquele para o qual a funo de custos totais CT definida na expresso
abaixo assume seu valor mnimo.
Onde m1 o peso do insumo 1, m2 o peso do insumo 2, mc o peso do

bem de consumo final, d1 a distncia entre M1 e P, d2 a distncia entre M2 e P,
dc a distncia entre C e P, t1 o custo de transporte entre M1 e P, t2 o custo de
transporte entre M2 e P e tc o custo de transporte entre C e P.
A resposta pode ser obtida por meio do tringulo locacional de Weber
indicado na figura 8.
Figura 8
Tringulo locacional de Weber
Fonte: Elaborao dos autores com base em Ferreira 1989.
A soluo formal do problema de Weber complexa, mas uma forma grfica

acessvel pode ser encontrada em Richardson (1979, p. 59) ou em Haddad (1989b,
p. 82). Por vezes, a localizao ser dada em um dos cantos do tringulo e, em outros
casos, em seu interior. Solues externas no existem porque sempre h uma apro-
ximao que reduz a distncia dos trs vrtices.
Ceteris paribus, um aumento no peso do insumo ou do produto (ou um
aumento de seu custo de transporte) deslocar o ponto P em direo localizao
do insumo ou produto que sofreu essa alterao. Inversamente, uma reduo dos
custos de transporte de M1, M2 ou C afastar a localizao tima desses pontos.
Por exemplo, se for feita uma ferrovia entre os pontos P e C, reduzindo o custo
de transporte entre eles, a localizao tima se deslocar para um ponto como P,
conforme indicado na figura 9.
Figura 9
Efeito de uma reduo dos custos de transporte entre C e P
Fonte: Elaborao dos autores com base em Ferreira (1989).
2.3 Os hexgonos de Christaller

Walter Christaller (1893-1969) almejou responder a questes que ainda hoje
desafiam os pesquisadores: o que explica o tamanho, a distribuio e o nmero de
cidades? Em seu livro Die zentralen rte in Sddeutschland9, Christaller (1933) seguiu
a tradio geomtrica alem para esboar as simples regras que permitiriam responder
a essa pergunta e chegou teoria dos lugares centrais. Embora suas contribuies
sejam inegveis, sua biografia bastante controversa. Apesar de ter um passado
social-democrata, Christaller filou-se ao partido nazista, trabalhou sob o comando de
Himmler e planejou aplicar sua teoria Polnia ocupada. No Ps-Guerra, filiou-se
ao partido comunista e depois social-democracia novamente (RSSLER, 1989).
Christaller (1933) buscou determinar o formato das reas de mercado em que
todos os consumidores so atendidos e, ao mesmo tempo, a distncia em relao s
firmas minimizada. Conforme se pode observar no lado esquerdo da figura 10,
crculos so eficientes no tocante reduo da distncia, mas existem reas que
ficam desatendidas. Se as empresas se aproximam entre si para atender a esses
mercados, o que h so fronteiras lineares entre as reas, levando formao de
uma estrutura de colmeia como a apresentada no lado direito da figura 10. Esses
hexgonos tm a propriedade de minimizar o nmero de ofertantes necessrios
para cobrir integralmente a rea.10 O territrio seria, dessa forma, coberto pelos
ladrilhos hexagonais das reas de mercado.
9. Os lugares centrais no sul da Alemanha.

10. O sucesso dos hexgonos no mbito da cincia regional to grande que eles inspiraram o logotipo da Regional
Science Association International.
Figura 10
A formao dos hexgonos de Christaller
Fonte: Elaborao dos autores com base em Christaller (1933).
O tamanho das reas de mercado depende dos custos de transporte e da

elasticidade-preo do produto em questo. Baixos custos de transporte e elasti-
cidades resultam em reas de mercado mais amplas, ou seja, hexgonos maiores.
Para lidar com essas questes, Christaller supe a existncia de um ordenamento
entre os bens e servios de acordo com a frequncia com que so comprados. Bens
de ordem inferior so comprados frequentemente e, portanto, os ofertantes se lo-
calizam nas proximidades de seus mercados. Suas reas de mercado so pequenas.
J os bens de ordem superior, de compras mais raras, tm amplas reas de merca-
do. Bens cuja produo se baseia em economias de escala tambm tero reas de
mercado maiores, uma vez que a produo tender a estar concentrada no espao.
Assim sendo, Christaller buscou descobrir o padro de ocupao do espao que,
produzindo mercadorias de diferentes ordens, seguisse os trs princpios abaixo:
minimizao do nmero de centros;
minimizao do custo de transporte para os consumidores; e
minimizao das reas que so compartilhadas por mais de um ofertante.
Os hexgonos permitem que esses princpios sejam cumpridos. Todo o espa-
o seria coberto com reas de mercado hexagonais com os ofertantes em seus cen-
tros. Para se chegar distribuio espacial dos lugares centrais so necessrios trs
princpios indicados a seguir (Capello, 2006, p. 67; Costa, 2002, p. 131).
O princpio de mercado (minimizao do nmero de centros): de acor-
do com este princpio, h uma relao clara entre a rea do hexgono
menor e a do hexgono maior, ou seja, do produtor de ordem superior,
cujo mercado abrange a integralidade do mercado do produtor que est
localizado no centro e tambm um tero da rea dos seis produtores que
se localizam nos vrtices do hexgono maior (figura 11).
Figura 11
O princpio de mercado
Fonte: Capello (2006, p. 67)
O princpio de transporte (minimizao das distncias entre os centros):

esse princpio faz com que os ofertantes de bens de ordem imediatamente
inferior se localizem no ponto mdio da linha que une os centros de or-
dem superior. Assim, a rea de mercado dos centros superiores quatro
vezes maior do que a rea dos centros inferiores (1+ 6 x ).
Figura 12
O princpio de transporte
Princpio administrativo (minimizao do nmero de centros de ordem

superior que administram os de ordem inferior): nesse caso, a sobreposio
dos centros deveria ser minimizada. Isso alcanado de acordo com a
disposio apresentada na figura 13. De acordo com esse princpio, a rea
de mercado do centro superior seria sete vezes dos superiores.
Figura 13
O princpio administrativo
A relao entre as reas de mercado de centros com um nvel hierrquico de

diferena idntica proporo entre o nmero de centros em cada nvel. Ou seja,
prevalecendo o princpio de mercado, haveria, para cada centro, trs centros de
ordem mais baixa. De acordo com o princpio de transporte, seriam quatro centros
para cada centro de ordem superior. Por fim, seguindo o princpio administrativo,
seriam sete centros de ordem mais baixa para cada centro.
Empiricamente, Christaller observou que a distribuio da hierarquia urbana
da Alemanha no perodo entre guerras seguia de certa forma o princpio de mercado.
Talvez mais importante do que buscar a identificao do princpio hegemnico,
Christaller salientou um fenmeno claro: conforme se desce na escala urbana, aumenta
o nmero de centros, ou seja, encontram-se poucas cidades grandes e muitas cidades
pequenas (ver quadro B). No nvel 1, pequenos hexgonos para os bens de ordem
mais baixa. Logo acima, o lugar central de nvel 2 oferece os bens da ordem anterior
e outros que no so l encontrados. A cidade de nvel superior 3 tem condies de
oferecer todos os tipos de bens dos centros de centralidade inferior.
2.4 Os cones de Lsch

Compartilhando os objetivos de Christaller, o economista alemo Auguste Lsch
(1906-1945) publicou, em 1940, Die rumliche Ordnung der Wirtschaft11, em que
prope uma hierarquia entre as reas de mercado. O principal avano de Lsch foi
elaborar um modelo com microfundamentos que resultam em um sistema urbano
semelhante (mas no idntico) ao de Christaller. O modelo de Lsch pressupe um
monopolista atuando em um mercado com consumidores bem distribudos pelo
espao e um produto vendido que possui alguma elasticidade-preo.
11. A ordem espacial da economia. A edio em lngua inglesa de 1954 intitulada The economics of location.
O modelo pode ser entendido por meio de uma representao grfica.

O primeiro grfico da figura 14 mostra a relao crescente entre distncia e preo
final (incluindo os custos de transporte). sua direita, mostra-se a curva de demanda
que considera a relao entre os preos finais e as quantidades demandadas. Ao preo
na origem, a quantidade demandada mxima (q0). O grfico situado na parte
inferior esquerda mostra a relao entre a distncia e a quantidade demandada.
Finalmente, o ltimo grfico utilizado para rebater o eixo das quantidades do
grfico acima para o das ordenadas do grfico a sua esquerda. Em particular, ao
se examinar o terceiro grfico (parte inferior esquerda), verifica-se que a curva
ab indica uma queda na quantidade demandada conforme aumenta a distncia
em relao localizao c da empresa. Alm do ponto b, as vendas so nulas.
A rea sob a curva ab representa, portanto, o total de vendas da empresa entre c e b.
A rotao da forma abc em torno do eixo vertical resulta no cone de demanda de
Lsch indicado na figura 15.
Figura 14
A construo da curva de demanda espacial
Fonte: Elaborao dos autores com base em Lsch (1954).

Figura 15
O cone de Lsch
Fonte: Elaborao dos autores com base em Lsch (1954).
A figura 15 lembra a resultante da construo inicial de Von Thnen (figura

5), embora represente um fenmeno distinto. Em Lsch, tem-se um espao de
consumo, enquanto nos anis de Von Thnen, uma rea de produo. interes-
sante analisar algumas caractersticas dos cones de demanda. Ceteris paribus, uma
tarifa de transporte menor leva a uma rea de mercado maior para o monopolista.
Da mesma forma, quanto menor for a elasticidade-preo do produto, mais lenta-
mente cai a quantidade demandada conforme aumenta a distncia d. Em suma,
as reas de mercado so mais amplas para produtos com baixo custo de transporte
e demanda relativamente inelstica.
O volume do cone de Lsch representa a receita total da firma (McCann,
2001, p. 91-92). A quantidade demandada a cada distncia d funo do preo
na origem acrescido do custo de transporte. Para se obter a rea da forma abc,
basta integrar a curva de demanda espacial pela distncia d. Em seguida, o volume
do slido formado pela rotao da forma dado pela integrao da funo de
demanda espacial por toda a circunferncia.
Retomando as principais intuies de Lsch, tudo mais constante, as reas
de mercado sero to maiores quanto menores forem a densidade da demanda,
a elasticidade-preo e os custos de transporte. Como essas caractersticas so
especficas de cada bem ou servio, deveria haver centros e reas de mercado de
todos os tamanhos para cada produto. Para chegar a um sistema urbano geral,
Lsch tem que impor outras restries que permitam limitar o nmero de centros
e sua distribuio no espao.
Assim, a partir de pressupostos microeconmicos, Lsch chega a uma hierar-
quia urbana semelhante obtida por Christaller. Contudo, na teoria daquele h
uma maior diversidade de valores de proporcionalidade entre o nmero de centros
de hierarquia distintas do que na obra deste. Mas, como argumentam Hoover e

Giarratani (1984), existe uma lei de Procusto na cincia regional.12 Mesmo que
uma atividade no tenha uma localizao ideal em outro centro, com reas de mer-
cado de outro tamanho, ela poder l se localizar para usufruir das economias de
externas de urbanizao. Elas acabam se adaptando s classes de cidades que j
existem, mesmo que sejam subtimas. Enfim, o nmero de classes dos centros se
mantm baixo porque as atividades se adaptam estrutura urbana presente.
Quadro B
A lei de Zipf
Ordene de forma decrescente os dados sobre populao das cidades de sua regio. Divida o nmero de ha-
bitantes da maior cidade da regio por dois. Anote. Siga repetindo a operao acrescentando uma unidade
ao denominador. Compare a lista de valores observados com a dos calculados. provvel que ambas sejam
bastante semelhantes.
Essa estranha lei retrata a relao aproximada entre a ordem de tamanho das cidades e suas respecti-
vas populaes pelo mundo afora, hoje e no passado. Ela equivale a sustentar que a relao entre os logaritmos
do nmero de ordem das cidades (da maior para a menor) e o nmero de habitantes pode ser aproximada por
uma linha reta com inclinao igual a 1.
Em termos formais:
Onde Ri a posio da cidade i no ranking de populao, xi a populao da cidade i e M o tamanho

da maior rea metropolitana.
Aplicando-se logaritmo natural a ambos os lados da equao, chega-se seguinte expresso:
Naquela que ficou conhecida como lei de Zipf, exige-se que seja prximo de 1. Assim, um grfico
que apresente as observaes referentes aos logaritmos do ranking nas ordenadas e da populao nas abscissas
ser uma linha reta e com inclinao negativa e unitria.
Apontada pelo linguista George Zipf em 194912, essa regularidade continua sendo vlida em diversos
pases e regies. O recente estudo de Soo (2002) estimou que a mdia da reta supracitada estimada de
1,1 para os 75 pases estudados, sendo que em 71 a inclinao situava-se entre 0,8 e 1,5.13 Apesar da
regularidade enunciada por Zipf no ser to precisa quanto as constantes da fsica, ela um dos padres mais
robustos que pode ser encontrado nas cincias sociais.
Apesar de no ser formulada para este intuito, a ideia de lugares centrais

tambm tem uma aplicao intraurbana. As padarias encontradas em qualquer
vizinhana podem ser consideradas o menor lugar central dentro da cidade. Suas
reas de mercado tendero a se assemelhar a uma colmeia com pequenas clulas.
No centro da cidade, h uma ampla gama de produtos, incluindo aqueles com
baixa elasticidade e compras pouco frequentes. 1314
12. Na mitologia, Procusto oferecia aos seus hspedes uma cama de ferro. Se eles fossem maiores, ele cortava suas
pernas para que coubessem. Se fossem menores, ele os esticava.
13. Como costuma acontecer, a paternidade da ideia questionada (ver Nitsch, 2005).
14. O valor estimado do expoente para o Brasil em 2000 foi de -1,13. Apesar desses resultados, Soo (2002) tem
uma apreciao bastante crtica da validade da lei de Zipf.
2.5 A sntese de Isard

curioso notar que, at a publicao de Location and Space Economy em 1956
pelo norte-americano Walter Isard (1912-2010), toda a produo no mbito das
teorias da localizao havia sido publicada em alemo, e as tradues em ingls
no existiam. Krugman (1998, p. 41) assinala que esta seria uma barreira para
sua incorporao ao mainstream da tradio anglo-saxnica. Fujita, Krugman e
Venables (2000, p. 25) destacam que esta produo somente se tornou disponvel
para o mundo anglfono mediante o trabalho seminal de Walter Isard (1956).15
Isard, percebendo a necessidade de incorporao de novas disciplinas an-
lise, termina propondo uma linha de pensamento que se convencionou chamar
de regional science. Uma vez constituda, diversos autores dedicaram-se a tenta-
tivas de confrontar aquilo que poderia ter sido previsto por meio dessas teorias
e a propor novos fatores de localizao objetivando aumentar o seu grau de ade-
quao realidade. No caso brasileiro, este , por exemplo, o objetivo do livro de
Motta (1960), que define cinco fatores de orientao industrial: i) orientao para
as matrias-primas; ii) orientao para o mercado; iii) orientao para a mo de
obra; iv) orientao para a energia; e v) orientao no especificamente definida.
Tambm Azzoni (1982) busca evidncias empricas da teoria da localizao e
procura destacar que, embora o processo no seja to racional quanto se poderia
supor luz destas teorias, os fatores clssicos de localizao no podem ser descar-
tados na compreenso nas decises empresariais.
3 Teorias do desenvolvimento regional com nfase

nos fatores de aglomerao
A partir da dcada de 1950 comearam a ser elaboradas teorias de desenvolvimen-
to regional que enfatizavam algum tipo de mecanismo dinmico de autorreforo
resultante de externalidades associadas aglomerao industrial. De acordo com
Amaral Filho (1999, p. 3), teorias com estas caractersticas passariam a rivalizar
com as teorias clssicas da localizao que, ao privilegiarem as decises locacionais
do ponto de vista da firma, tendiam a desprezar esses efeitos.16
difcil obter um registro definitivo a respeito do primeiro autor que
teria explicitado a questo da aglomerao de atividades como um fator de
localizao de novas atividades e, portanto, de crescimento e desenvolvimento.
15. De acordo com Boyce (2010), Isard traduziu os autores alemes enquanto trabalhava no turno noturno em um
hospcio durante a Segunda Guerra. A barreira lingustica segue impondo restries reconstruo da histria da
economia regional. De acordo com McCann (2010), Tord Palander (1902-1972) influenciou decisivamente o trabalho
de Isard e outros autores clssicos da rea. McCann (2010) identificou 45 referncias a Palander em Location and
the Space Economy (Isard, 1956). Infelizmente, os trabalhos do economista sueco ainda no foram traduzidos para a
lngua inglesa.
16. Ainda assim, no se pode afirmar que as teorias clssicas da localizao discutidas na seo dois simplesmente
desprezaram os fatores de aglomerao, haja vista as observaes de Weber (1909) a esse respeito.
Em que pese essa dificuldade, a maioria dos autores tende a mencionar as

ideias de Alfred Marshall (1842-1924) como tendo sido pioneiras nesse as-
pecto. A esse respeito, Krugman (1998, p. 49-50) afirma que a ideia de que
a aglomerao de produtores numa localizao em particular traz vantagens, e
que estas vantagens, por sua vez, explicam a aglomerao, antiga. Eu no sei
quem primeiro a explicitou, mas o economista que mais fez por ela foi nin-
gum menos do que Alfred Marshall.17
Essencialmente, Marshall (1890) trata no somente das economias de escala
internas firma, mas tambm das externalidades que decorrem das relaes que
se estabelecem entre firmas que se situam nas proximidades umas das outras. Essa
viso sintetizada pelo prprio Marshall (1890, p. 229) no trecho a seguir:
Muitas das economias na utilizao de mo de obra e maquinaria especializada no
dependem do tamanho das fbricas individuais. Algumas dependem do mesmo
gnero de fbricas na vizinhana; enquanto outras, especialmente relacionadas com
o adiantamento da cincia e o progresso das artes, dependem principalmente do
volume global de produo em todo o mundo civilizado.
Fica claro, portanto, que Marshall (1890) considera duas externalidades
pecunirias e uma externalidade de natureza tecnolgica. De fato, os benefcios
decorrentes da aglomerao resultariam: i) da possibilidade oferecida por um
grande mercado local de viabilizar a existncia de fornecedores de insumos com
eficincia de escala; ii) das vantagens decorrentes de uma oferta abundante de
mo de obra; e iii) da troca de informaes que ocorre quando empresas do
mesmo setor situam-se prximas umas das outras (Krugman, 1998, p. 50).
Embora os benefcios da aglomerao de produtores fossem conhecidos
desde o final do sculo XIX, foi somente na dcada de 1950 que o conceito de
aglomerao passou a ser empregado de forma sistemtica na interpretao dos
movimentos de crescimento e desenvolvimento regional.18 Em que pese o relevante
papel desempenhado pela aglomerao nos polos de crescimento de Perroux
(1955), na causao circular e acumulativa de Myrdal (1957), nos efeitos para
trs e para a frente de Hirschman (1958) e na base exportadora de North (1959),
por exemplo, curioso observar que esses autores no foram, ao menos do ponto
de vista formal, diretamente influenciados pelo trabalho de Marshall (1890), tendo
sido muito mais presentes e facilmente identificveis as influncias exercidas por
Keynes e por Schumpeter, este ltimo, sobretudo, no caso de Perroux (1955).
17. Vale notar que Krugman (1998) emprega a palavra clustering, aqui traduzida como aglomerao.
18. Isso no quer dizer que no incio do sculo XX j no houvesse uma discusso sobre a natureza cumulativa do
processo de desenvolvimento (cf. Young, 1928). Essa constatao leva Krugman (1998, p. 26) a mencionar a existncia
de uma produo terica sobre os efeitos da aglomerao j na dcada de 1920 e a assinalar que os textos de Myrdal
(1957) e Hirschman (1958) mark the end, not the beginning, of high development theory.
Da decorrem, na figura 1, as setas contnuas ligando Schumpeter e Keynes e a

seta pontilhada ligando Marshall s teorias que aqui se convencionou chamar de
teorias do desenvolvimento regional com nfase nos fatores de aglomerao19,
cujos principais autores esto destacados na figura 16.
Figura 16
Teorias do desenvolvimento regional com nfase nos fatores de aglomerao
Fonte: Elaborao prpria.
As subsees seguintes apresentam, com maior grau de detalhe, as principais

ideias desses autores a respeito do desenvolvimento regional.
3.1 Os polos de crescimento de Perroux

O conceito de polo de crescimento originalmente proposto pelo economista francs
Franois Perroux (1903-1987) tem sido, explcita ou implicitamente, um dos mais
empregados na formulao de polticas de desenvolvimento regional. Partindo das
proposies apresentadas por Schumpeter (1911) a respeito do papel desempenhado
pelas inovaes na dinmica capitalista20, Perroux prope-se a explorar as relaes
que se estabeleceriam entre indstrias que ele denominou motrizes que tm a
propriedade de aumentar as vendas e as compras de servios de outras e movidas
que tm suas vendas aumentadas em funo das indstrias motrizes. Com base
nesses conceitos, Perroux (1955) argumenta que o crescimento no ocorre de forma
homognea no espao, mas manifesta-se em pontos ou polos de crescimento, com
intensidades variveis, expande-se por diversos canais e com efeitos finais variveis
sobre toda a economia (PERROUX, 1955, p. 146).
Perroux (1955) argumenta que haveria quatro diferentes formas de polari-
zao por meio das quais as indstrias motrizes induziriam o desenvolvimento
regional: i) tcnica; ii) econmica; iii) psicolgica; e iv) geogrfica. A polarizao
tcnica refere-se aos efeitos de encadeamento entre a indstria motriz e outras
19. Rolim (s.d.), para um bloco similar de produo terica, prefere a denominao eixo do crescimento e desenvol-
vimento regional.
20. Perroux foi o responsvel pela introduo verso francesa da Teoria do Desenvolvimento Econmico, editada em
1935. essa forte influncia que justifica uma linha contnua vinculando Schumpeter aos autores ligados s teorias
discutidas nesta seo. Convm ressaltar que Perroux (1955, p. 151) estende sua anlise para alm das proposies
originais de Schumpeter (1911) ao considerar, ao lado dos empresrios privados (que seriam, sob seu ponto de vista, o
foco da anlise de Schumpeter), os poderes pblicos e suas iniciativas [...] bem como as pequenas inovaes de adap-
tao (PERROUX, 1955, p. 151). Sem a pretenso de discutir aqui se esses aspectos estariam ou no contemplados
na Teoria do Desenvolvimento Econmico, a observao vlida pela nfase dada por Perroux ao papel do governo e
das inovaes incrementais no desenvolvimento econmico.
empresas. J a gerao de emprego e renda decorrente da implantao da indstria

motriz seria includa na polarizao econmica. A polarizao psicolgica, por sua
vez, associa-se aos investimentos decorrentes do clima de otimismo gerado pelo
sucesso da indstria motriz. Por fim, a polarizao geogrfica refere-se aos impac-
tos nos sistemas urbanos do desenvolvimento da cidade onde se localiza a indstria
motriz; esses impactos levariam minimizao dos custos de transporte e criao
de economias externas e de aglomerao.
Assim, Perroux (1955) argumenta que a indstria motriz, alm de aportar
sua contribuio prpria ao crescimento global do produto, tambm induz, em
seu ambiente, um crescimento que pode ser atribudo s relaes que estabelece
com as indstrias movidas. Perroux (1955, p. 154) procura demonstrar que um
polo industrial complexo seria capaz de modificar seu meio geogrfico imediato
e mesmo a estrutura inteira da economia nacional em que estiver situado, uma
vez que a se registram efeitos de intensificao das atividades econmicas devi-
dos ao surgimento e encadeamento de novas necessidades coletivas.
Quando se soma aos argumentos apresentados no pargrafo anterior a
constatao de Perroux (1955, p. 152) de que o aumento das vendas das in-
dstrias motrizes (e, portanto, o estabelecimento dos polos de crescimento)
pode, inclusive, resultar de um estmulo do Estado sob forma de subveno,
por exemplo, no caso de haver hesitao ou lentido por parte das indstrias
motrizes, esto dadas as condies para a reconstituio de uma grande parte
das polticas de desenvolvimento local implementadas em pases desenvolvidos
e em desenvolvimento a partir da dcada de 1950, contendo ou no referncias
diretas s ideias de Perroux. Conforme assinala Miyoshi (1997), pelo menos
28 pases chegaram a implementar ou discutir seriamente estratgias de desen-
volvimento regional baseadas nos polos de crescimento de Perroux. Entre esses
pases, esto includos os Estados Unidos, a Frana, a Itlia, a Rssia ento
Unio das Repblicas Socialistas Soviticas e o Brasil. Richardson e Richard-
son (1975, p. 163) chegam a afirmar que, no incio da dcada de 1970, a con-
fiana na anlise de polos de desenvolvimento foi uma caracterstica dominante
do planejamento regional operacional tanto nos pases desenvolvidos como nos
pases em desenvolvimento.
Embora as polticas implementadas no possam ser consideradas homogneas,
as aes buscavam criar aquilo que Markunsen (1996) denominou distrito centro-
radial, isto , um arranjo que se desenvolve em torno de uma espcie de empresa
que desempenha o papel de ncora. Esse modelo pertence a uma tipologia mais
ampla proposta por Markusen (1996) e mostrada esquematicamente na figura 17.21
21. Ver captulo 4 deste livro.

Figura 17
Tipologia de Distritos Industriais
Fonte: Markusen (1996, p. 297).
Dessa forma, Markusen (1996), alm dos distritos centro-radiais, considera

tambm os distritos industriais marshallianos e os distritos plataforma satlite, que
resultam da aglutinao, em um espao geogrfico determinado, de empresas cujos
centros de deciso so mantidos em suas regies de origem. Alm desses, Markusen
(1996) discute ainda os distritos que chama de suportados pelo Estado, isto , que
se desenvolvem em torno de aes especficas do poder pblico, como centros de
pesquisa militar ou aeroespacial.
Em que pese terem explicitamente subsidiado a formulao de polticas de
desenvolvimento regional em pases desenvolvidos e em desenvolvimento at pelo
menos o incio da dcada de 1970, os polos de crescimento de Perroux passaram
a ser severamente criticados j naquele momento. Do ponto de vista metodolgi-
co, Blaug (1977), a partir de uma orientao popperiana, sustenta que as proposi-
es de Perroux no chegam a ser cientficas, uma vez que no podem ser nem
mesmo a princpio refutadas. Alm disso, a aplicao irresponsvel ou incompe-
tente das prescries de Perroux levou, em diversos casos, a fracassos retumbantes.
Esses exemplos negativos so frequentemente associados s catedrais no deserto.
A metfora empregada para aludir a imensas obras que no foram capazes de revi-
talizar as regies onde foram implantadas e se tornaram inesperados monumentos ao
fracasso do planejamento regional com base na teoria dos polos.
Em relao a crticas dessa natureza, o prprio Perroux (1988), em um trabalho

publicado postumamente, chegou a defender-se ao levantar a seguinte questo:
Sabe-se de algum exemplo, em qualquer lugar da terra, de crescimento e desenvolvimento
onde estes processos ocorreram sem a presena e os efeitos de centros de desenvolvimen-
to, territorializados ou no? (PERROUX, 1988).
A questo, entretanto, transcende a simples discusso a respeito dos
resultados empricos da implementao de polticas regionais baseadas nos
polos de crescimento, uma vez que virtualmente impossvel isolar seus efeitos
de outras variveis, e visto que no parece haver uma unidade metodolgica
nos conceitos empregados.22 Uma explicao talvez mais simples e coerente do
declnio dos polos de crescimento aquela que leva em conta que estes teriam
sido concebidos em um ambiente em que a lgica de produo tinha uma base
essencialmente fordista. As transformaes que comeam a ser percebidas na
dcada de 1970 implicariam, portanto, uma impossibilidade de aplicao direta
de conceitos formulados para outro contexto. Conforme afirma Storper (1994),
por volta do incio dos anos 1970 dissolveram-se, no essencial, as condies que
haviam permitido a muitos dos Estados nacionais dos pases em desenvolvimento
se engajarem no planejamento econmico nacional, com sua variante regional de
polos de crescimento.
3.2 A causao circular e acumulativa de Myrdal

Ganhador do prmio Nobel de 1974, Gunnar Myrdal (1898-1987) contribuiu
tambm para a evoluo do pensamento econmico regional ao indicar as razes
pelas quais as economias regionais tenderiam a divergir ao longo do tempo. Sem um
modelo formal, sua argumentao baseia-se no relato de uma trajetria provvel de
desenvolvimento regional e na ideia de causao circular e acumulativa.23 De acordo
com o autor, haveria mecanismos que, uma vez iniciados, seriam mutuamente refor-
ados pelas foras de mercado e conduziriam as regies por caminhos divergentes.
Adotando inclusive uma abordagem subnacional, Myrdal (1957) sustenta,
com base em argumentos que vo de referncias a Nurkse e a um trabalho de-
senvolvido pelo prprio Myrdal sobre a questo racial nos Estados Unidos at
referncias ao folclore popular e Bblia, que haveria uma inter-relao causal e
circular nos fatores ligados questo do desenvolvimento. A hiptese da causao
circular e cumulativa proposta por Myrdal (1957, p. 39) teria validade em todo
o campo das relaes sociais e o leva a argumentar que o jogo das foras de
mercado opera no sentido da desigualdade.
22. Miyoshi (1997) cita cinco diferentes conceitos usados na literatura para definir os polos de crescimento,
demonstrando a grande dificuldade de analisar apenas aqueles correspondentes s ideias originais de Perroux.
23. Embora a natureza circular do problema do crescimento nos pases menos desenvolvidos no seja estranha aos
economistas pelo menos desde a dcada de 1920, Krugman (1998, p. 26) assinala que as ideias de causao circular
j teriam sido essencialmente tratadas por Young (1928).
A aplicao do modelo conceitual de Myrdal pode ser feita ao se supor um

surto de crescimento em uma determinada regio por uma razo fortuita. Aps
esse evento, seus recursos produtivos seriam despertados e ela passaria a atrair
recursos produtivos (trabalho, capital e esprito empreendedor) de outras regies.
Os negcios ali implantados ampliariam o mercado para novos empreendimentos
que, por sua vez, gerariam mais lucro e mais poupana e, em consequncia, outra
rodada de investimentos. A migrao seletiva pode reforar ainda mais essa ten-
dncia, uma vez que os imigrantes seriam os mais empreendedores e capazes, ao
passo que as regies perdedoras tenderiam a reter os trabalhadores menos produ-
tivos.24 Tambm em relao ao capital, o sistema bancrio o far fluir das regies
estagnadas para as regies dinmicas, ampliando a desigualdade regional.
A incluso do setor pblico no modelo, por si s, no suficiente para reverter
a tendncia de divergncia, podendo vir, na verdade, a refor-la, uma vez que a
maior base de arrecadao nas regies mais desenvolvidas permite a adoo de al-
quotas tributrias mais baixas, o que as tornam ainda mais atraentes. Opostamente,
as regies subdesenvolvidas seriam pressionadas a ampliar a taxao sobre a sua base
produtiva minguante. Nesse sentido, somente as intervenes do setor pblico deli-
beradamente voltadas para a reduo das desigualdades regionais em suas jurisdies
poderiam reverter a tendncia de divergncia.
Myrdal ainda aponta outros mecanismos pelo qual a desigualdade regional
seria reforada: na regio dinmica, os servios pblicos de educao e sade seriam
de melhor qualidade, ampliando os estoques do que hoje seria chamado de capital
humano. Por fim, os valores culturais dominantes das regies pobres, pr-moder-
nos, seriam mantidos intocados, enquanto a regio moderna seguiria sua trajetria
de modernizao cultural, que a tornaria mais atraente para novos investimentos.
Ao incluir em sua anlise aspectos como a qualificao da mo de obra (ou,
em suas palavras, a populao obreira treinada nos vrios ofcios), a comunica-
o, a conscincia de crescimento e vizinhana e o esprito empreendedor, Myrdal
(1957) termina lidando com fatores que somente muito mais tarde ganhariam
destaque na produo terica em economia regional.
Myrdal denomina efeitos de retroao (backwash effects) os resultados perversos
que o desenvolvimento de uma regio gera sobre as demais. Em sentido oposto, regis-
tra os efeitos difuso (spread effects), centrfugos, que levariam ao transbordamento
do impulso de desenvolvimento para as regies atrasadas. Essas foras contrabalana-
riam, em parte, os efeitos de retroao, mas no seriam, por si s, capazes de garantir
um desenvolvimento regional mais equilibrado.
24. Adicionalmente, Myrdal lembra que as regies mais pobres tendero a ter taxas de natalidade mais altas.
Em um estudo emprico clssico, Williamson (1965) identificou a existncia

de uma curva em U invertido que relacionaria desigualdade regional e nveis de
renda per capita. Nos momentos iniciais do desenvolvimento econmico, foras
centrpetas levariam a um aumento da desigualdade entre as regies de maneira
anloga descrita por Myrdal (1963). A partir de certo ponto, os mecanismos
clssicos de movimentos de capital e trabalho (e, em alguns casos, as polticas
pblicas) levariam queda da desigualdade de renda per capita entre as regies.
Nesse sentido, pode-se dizer que Myrdal atentou para o segmento ascendente da
curva de Williamson, desconsiderando os mecanismos centrfugos que passam a
agir a partir de nveis intermedirios de desenvolvimento.25
3.3 Os encadeamentos de Hirschman

Assim como Myrdal, o economista alemo radicado nos Estados Unidos Albert
Hirschman (1915- ) faz parte dos grandes tericos da economia do desenvolvi-
mento do Ps-Guerra. Com atuao em diversos ramos da teoria econmica, suas
contribuies para o desenvolvimento regional constam em seu influente livro
The Strategy of Economic Development.
Opostamente a Mydal (1957) que v na desigualdade um problema ,
Hirschman (1958) a considera uma necessidade ou quase um requisito do proces-
so de desenvolvimento. Ao invs de uma trajetria de crescimento contnua, sem
saltos ou contratempos, ele destaca a importncia dos desequilbrios. Assim, o
crescimento econmico seria alcanado por meio de uma sequncia de desajustes.
Os desequilbrios seriam a forma de as economias (ou regies) perifricas poten-
cializem seus recursos escassos. Nos termos do prprio Hirschman (1958, p. 36),
... as desigualdades internacionais e inter-regionais de crescimento so condio
inevitvel e concomitante do prprio processo de crescimento.
Porm, assim como Myrdral, Hirschman tambm identifica efeitos positivos
(trickle-down) e negativos (polarization) do desenvolvimento de uma regio sobre as
demais.26 Havendo complementaridade entre as reas, a dinmica poderia reduzir o
desemprego disfarado da regio pobre por meio do aumento de suas exportaes.
J o efeito perverso da polarizao se daria principalmente pela migrao seletiva em
direo regio dinmica. Vale notar que, a despeito dos desequilbrios, Hirschman
pondera com algum otimismo que, no final das contas, os efeitos de trickle down
prevaleceriam e as desigualdades regionais seriam amenizadas.
No contexto desse arcabouo terico, Hirschman discute a questo regional
usando os conceitos de efeitos para frente (forward linkages) e para trs (backward
25. Barrios e Strobl (2009) no refutam, com dados recentes e tcnicas economtricas sofisticadas, a hiptese do U
invertido de Williamson.
26. Hirschman faz referncia ao trabalho de Myrdal, mas ao que parece chegou a suas concluses de forma independente.
linkages). Krugman (1998, p. 17) assinala que ambos os conceitos (especialmente

o de efeitos para trs) tratam da questo das economias de escala necessrias via-
bilizao de empreendimentos em regies determinadas. Dessa forma, os efeitos
para trs so a forma encontrada por Hirschman (1958) para expressar as externa-
lidades decorrentes da implantao de indstrias, que, ao aumentarem a demanda
de insumos no setor a montante, viabilizariam suas escalas mnimas de produo
na regio determinada. Os efeitos para frente, por sua vez, resultariam da oferta de
insumos, que tornaria viveis os setores que se posicionassem a jusante. Embora a
mediao do mercado neste processo esteja evidente, importante destacar que,
ao longo de toda A Estratgia do Desenvolvimento Econmico, Hirschman (1958)
destaca tambm os aspectos no pecunirios destes efeitos. Isso fica evidente, por
exemplo, quando Hirschman (1958, p. 27-34) procura explicaes de natureza
antropolgica para o desenvolvimento ou quando, ao discutir Schumpeter e a
questo do empreendedor, afirma que a capacidade empreendedora envolveria,
inclusive, a capacidade de obter um acordo entre as partes interessadas (Hisch-
man, 1958, p. 36).
Hirschman (1958, p. 23) adota uma viso explicitamente intervencionista ao
argumentar que os pases retardatrios so forados a um processo menos espontneo
e mais refletido do que o ocorrido nos pases onde esse processo primeiramente se
verificou. Convm ressaltar que, nesse momento, Hirschman (1958, p. 24) critica
a viso dos pr-requisitos de Gerschenkron (1952), segundo a qual, nos pases
atrasados, em um dado momento, os benefcios de se vencer o atraso se tornam
maiores do que os custos para venc-lo. Atribuindo uma maior importncia s
funes de planejamento, Hirschman (1958, p. 24) afirma que esta viso levaria a
pensar que o desenvolvimento ocorreria de forma mais ou menos espontnea nos
pases retardatrios, viso com a qual no concorda.
3.4 A base exportadora de North

Apesar de poder ser encontrada na obra de outros autores que o precederam, a
teoria da base exportadora est associada ao trabalho do historiador econmico e
ganhador do prmio Nobel Douglass North (1955). O autor contesta a viso de que
o desenvolvimento regional teria ocorrido em etapas sucessivas que se iniciariam
em um mundo formado por regies agrcolas autossuficientes e marcado por
altssimos custos de transporte, passariam por um momento caracterizado pela
especializao o comrcio entre as regies em decorrncia da reduo dos custos
de transporte, e alcanariam, com os retornos decrescentes no setor primrio e
o aumento da populao, a industrializao e a especializao dessas atividades
secundrias. North argumenta que essa sequncia de desenvolvimento regional
talvez se aplique ao caso da Europa, mas no se aplicaria a outras experincias,
como a das Amricas.
Em termos esquemticos, North descreve o desenvolvimento regional a partir

do surgimento de uma atividade de exportao baseada em fatores locacionais es-
pecficos. As atividades ligadas a esse setor so chamadas de base exportadora, cujos
efeitos sobre a economia local so tambm indiretos. A atividade de exportao in-
duz, dessa forma, o surgimento de polos de distribuio e cidades, nas quais come-
am a se desenvolver atividades de processamento industrial e servios associados ao
produto de exportao. A diversificao setorial para North o resultado do sucesso
das atividades de base e no o resultado do esgotamento do setor primrio. Ou seja,
a industrializao no garante que o desenvolvimento regional continuar, uma vez
que ela , na verdade, o resultado do sucesso da base exportadora.
Tiebout (1958) apresenta diversas crticas teoria da base exportadora de
North. Um de seus principais argumentos que a teoria depende da delimitao
da regio. Se se expandem seus limites, aquilo que considerado exportao passa
a ser um componente interno regio e no da base. Assim, a delimitao da
atividade da base exportadora seria arbitrria. Tiebout aponta tambm que North
ignorou a possibilidade de que uma melhor alocao de fatores poderia levar,
inclusive, a uma reduo das exportaes, o que, por si s, no seria um sinal de
qualquer problema regional. Ele considera que a teoria da base no chega a ser
uma teoria de desenvolvimento, sendo, na melhor das hipteses, uma teoria da
determinao da renda no curto prazo que asseveraria uma relao causal entre as
atividades exportadoras e a atividade total de uma regio.27 Curiosamente, essa
a interpretao mais frequente da teoria da base de North.
Quatro anos aps a publicao de seu trabalho clssico, North (1959) rev
seus argumentos e questiona a exportao de produtos agrcolas como uma for-
ma inequvoca de alavancar o desenvolvimento regional. Ele assevera que, caso a
atividade primria seja baseada em grandes propriedades, seus efeitos econmicos
sobre a regio sero limitados. Perfis de demanda concentrados levariam, de um
lado, produo de bens de subsistncia para os mais pobres e, de outro, im-
portao de bens de consumo de luxo para a elite. A produo de manufaturados
ficaria restrita e a regio teria seu crescimento abortado mais cedo ou mais tarde,
quando retornos decrescentes surgissem na atividade principal.
Apesar de os trabalhos iniciais de North terem sido voltados para o estudo
da histria econmica, suas teses ainda hoje reverberam entre os formuladores
de polticas regionais. A tese de que as exportaes seriam uma panaceia para os
problemas do desenvolvimento regional tem sido aceita com prontido por vezes
excessiva. Estimativas generosas do efeito das exportaes tendem a subestimar
que, por serem economias abertas, as regies importam os insumos do restante do
27. A teoria da base econmica parte da intuio de North, que a desenvolve dentro de um arcabouo de contabilidade
social (ver Sirkin, 1959).
pas (ou mesmo do mundo). No mesmo sentido, a crena demasiada na teoria da

base faz com que as importaes regionais sejam vistas com maus olhos. Essa viso
simplista esquece o papel que as importaes regionais tm para o bem-estar de
seus moradores ou para a competitividade de suas firmas.
4 Consideraes finais
Ao longo deste captulo, sistematizou-se a produo terica dos principais autores
que, entre o sculo XIX e meados do sculo XX, discutiram a distribuio espacial
da atividade econmica. Essencialmente, buscou-se demonstrar que os fundamen-
tos do pensamento econmico regional aqui discutidos mantm um elevado nvel
de articulao com as contribuies recentes apresentadas neste livro ao tempo em
que continuam vlidos para interpretar uma ampla gama de fenmenos.
Dois grandes blocos tericos foram discutidos: as teorias clssicas da localiza-
o e o conjunto de teorias de desenvolvimento regional que enfatizam os fatores
de aglomerao. A breve sistematizao da viso dos autores includos nesses blocos
deixa claro que seus modelos tericos tm orientado a formulao de polticas de
desenvolvimento regional. Com efeito, embora as teorias da localizao enfatizem
as decises do ponto de vista da firma, na prtica, as polticas de incentivos fiscais
e financeiros ao buscarem alterar a estrutura de custos das empresas em regies
determinadas apoiam-se nesse tipo de argumentao. Seriam os diferenciais de
custos de produo e os custos de transporte que justificariam a oferta de incentivos
capazes de alterar as decises locacionais das firmas e atra-las para regies que se
pretende desenvolver. Por sua vez, polticas baseadas no conceito de aglomerao
foram extensivamente usadas em diversos pases, especialmente naqueles marcados
por maiores nveis de desigualdades regionais. A disseminao de polticas dessa
natureza parece estar associada a seu carter prescritivo e natureza instrumental de
suas prescries. Com efeito, opostamente s vises mais recentes, que muitas vezes
associam o desenvolvimento regional a aspectos menos tangveis como institui-
es ou capital social , a produo terica de autores como Perroux, por exemplo,
resulta em recomendaes razoavelmente diretas que envolvem, via de regra, a atra-
o de indstrias motrizes. Os argumentos subjacentes a esse tipo de proposio so
semelhantes aos usados hoje em dia quando se justificam, por exemplo, os incenti-
vos implantao de automotivas em regies menos desenvolvidas.
Alm de suas implicaes sobre as polticas pblicas, essas correntes continuam
orientando a produo terica recente em economia regional. Autores ligados nova
geografia econmica, por exemplo, mesmo que inicialmente no tenham sido influen-
ciados pelos clssicos da rea, acabam por voltar aos mesmos temas, dilemas e teses
com os quais esses autores se defrontaram. Seu rigor formal maior, mas o desafio
persiste (ver captulo 5). Da mesma forma, as teses discutidas nos captulos 3 e 4, que
tratam das contribuies dos autores inspirados pela heterodoxia econmica,

somente fazem sentido quando se tm em mente as contribuies e omisses
das teorias dos fundadores do pensamento regional. Enfim, tal como em outras
reas, conhecer a trajetria passada da produo terica em economia regional
facilita a compreenso da localizao atual e dos caminhos que se vislumbram
para o progresso da rea. Nos termos usados na introduo deste captulo, por
estarem apoiados nos ombros da produo terica precedente que os autores
contemporneos conseguem enxergar com mais clareza o horizonte.
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captulo 3
TEORIAS DE DESENVOLVIMENTO TERRITORIAL*2
Miguel Matteo
O objetivo deste captulo apresentar uma viso da economia regional em que o

territrio no apenas um suporte fsico s atividades econmicas, mas tambm
fruto das relaes sociais que o compem, entre elas a economia.
O territrio, assim, deixa de ser um elemento externo atividade econmica,
devendo ser analisado de forma integrada ao conjunto das relaes sociais que
nele se materializam.
Incorpora-se, dessa forma, o territrio como elemento fundamental do pro-
cesso produtivo, enquanto simultaneamente a materializao das consequncias
deste mesmo processo produtivo.
Este captulo retoma a linha das teorias desenvolvidas a partir dos anos
1950, sobre desenvolvimento regional, chamadas de teorias de desenvolvimento
regional com nfase nos fatores de aglomerao, em que os autores principais
eram Perroux, Myrdal e Hirschman.1
A partir da perda de vitalidade do modelo gerado nos trinta anos gloriosos
do ps-guerra, duas grandes vertentes so analisadas: de um lado, a da especializao
flexvel, que se baseia numa produo industrial fundada na inovao tecnolgica e
em novas formas de organizao da produo.
Essa, por sua vez, divide-se em dois grandes grupos, um derivado dos distritos
industriais marshallianos, mas apoiado no desenvolvimento tecnolgico presente em
Schumpeter (a dos distritos da Terceira Itlia), e outro mais fortemente ligado aos
processos inovadores, consubstanciado nas city regions de Scott, Storper, Agnew e Soja.
De outro lado, h a vertente da metrpole terciria, fundada na globalizao,
que tambm se divide em dois grandes grupos: o da superao do modelo industrial
* Este texto se baseia em um captulo da tese de doutorado do autor (Matteo, M. Alm da Metrpole Terciria, IE/
Unicamp, 2008).
1. Veja-se a respeito o captulo 2 deste livro.
pelo tercirio, preconizado por Castells em seu espao de fluxos; e o das cidades
globais, de Saskia Sassen.
Em ambas as vertentes existem lacunas para se ter uma anlise geral de
conformao do territrio, sendo que a maior delas consiste em ignorar os pro-
cessos histricos que deram origem a cada regio, com suas relaes sociais,
culturais, polticas, econmicas e geogrficas peculiares.
1 O fordismo e sua crise

Entender os processos pelos quais passa atualmente a organizao do territrio
pressupe o conhecimento das transformaes dos processos produtivos que de-
correram da crise do modelo fordista de produo, uma vez que a produo do
espao local e regional parte integrante de um dado regime de regulao social,
e cada um cria formas especficas de organizao espacial do processo produtivo.
O fordismo, termo originalmente empregado por Gramsci, foi o modelo de
desenvolvimento dominante no Ps-Guerra, que se irradiou dos EUA como con-
traponto a contradies suscitadas pelas revolues introduzidas durante a primeira
metade do sculo XX no paradigma tecnolgico (LIPIETZ e LEBORGNE, 1994).
Para LIPIETZ (1997), como modelo de desenvolvimento, o fordismo pode ser ana-
lisado segundo trs pontos de vista: primeiro, como princpio organizador do tra-
balho (paradigma industrial), o fordismo taylorismo com mecanizao; segundo,
como estrutura macroeconmica (ou regime de acumulao), o fordismo implica
que os ganhos de produtividade resultantes dos princpios de organizao adotados
tenham uma contrapartida no aumento dos investimentos provenientes dos lucros
e do aumento do poder de compra dos trabalhadores assalariados; e terceiro, como
um sistema de regras (ou modo de regulao), o fordismo implica um contrato de
longo prazo nas relaes salariais.
importante defini-lo como modelo de desenvolvimento, como o fazem
os regulacionistas, j que o fordismo, muito mais do que uma revoluo tc-
nico-produtiva, uma resposta aos desafios propostos pela demanda agregada.
O regime de acumulao fordista se caracteriza por um rpido incremento do
investimento per capita (em volume), mas tambm por um crescimento do con-
sumo per capita. O incremento desses dois mercados proporciona, sobre uma base
interna a cada nao, uma contrapartida aos ganhos de produtividade engendra-
dos pelo paradigma tecnolgico (LIPIETZ e LEBORGNE, 1994, p. 335).
Moulaert (2000, p. 19-20) afirma que um regime de acumulao
caracteriza-se por um conjunto estruturado de formas institucionais espec-
ficas que codificam e regulam o funcionamento de sua estrutura econmica.
Este conjunto consiste de formas concretas produzidas espacial e historica-
mente de relaes de salrios, relaes de competio, formas de regulao
estatal e incluso no regime internacional, ou seja, um modo de regulao.
Teorias de Desenvolvimento Territorial 81
Para esse autor, o regime de acumulao fordista possua as seguintes caractersticas:

quanto produo em massa unidades tecnolgicas de produo de
larga escala, grande mecanizao e automao, linhas de montagem e
equipamentos de fabricao no flexveis;
quanto aos setores lderes automotivo, eltrico, petroqumico;
quanto forma de mercado caracterstica de concorrncia monopolista;
quanto distribuio do valor produzido no que se refere s classes:
salrios por produtividade, ganhos de capital financeiro; quanto aos
grupos sociais: importncia de organizaes profissionais e agentes
pblicos; quanto s funes pblicas: foco na infraestrutura fsica e
social, proteo social;
quanto estrutura da demanda social sade, educao, proteo social;
quanto diviso social e espacial do trabalho hierarquia de regies e cidades.
O modo de regulao fordista, por sua vez, caracterizava-se por:
relaes de trabalho assalariado compensao salarial por ganhos de
produtividade, negociao coletiva, proteo social, papel do Estado;
concorrncia monopolista, regulada pelo Estado e por acordos internacionais;
formas de regulao estatal despesa pblica para estabilidade econmica
e poltica anticclica de redistribuio de lucros e bem-estar, mecanismos de
regulao de mercado, participao em negociaes internacionais e regulao;
integrao no regime internacional de livre comrcio e no sistema
monetrio de Bretton Woods (taxas de cmbio fixas, Fundo Monetrio
Internacional (FMI), Banco Mundial etc.) (MOULAERT, 2000).
Os territrios, dentro de Estados nacionais que garantiam a reproduo
ampliada do capital segundo Lojkine (1981), dentro do capitalismo monopolista
de Estado , eram profundamente hierarquizados, com grandes cidades (que
formavam, na maior parte das vezes, reas metropolitanas), cuja atividade
principal consistia na indstria baseada na grande empresa, com produo
em massa. O mesmo Estado nacional, por sua vez, garantia as condies mnimas
de reproduo da fora de trabalho, fosse por meio de polticas de distribuio de
renda, fosse mediante polticas de infraestrutura social.
Se nos pases mais industrializados as grandes cidades passam por uma
estagnao em seu crescimento demogrfico, graas a polticas redistributivas que
garantiam a permanncia da populao mesmo em territrios de menor produti-
vidade (FU, 1980), nos pases de Terceiro Mundo recm-industrializados ocorre
aquilo que tericos da dependncia, como Pereira (1965), chamam de processo

de macrocefalia urbana, no qual poucas ou apenas uma das grandes cidades
se industrializam e crescem a ritmos acelerados, drenando a populao das demais
regies de seus pases. Como a base para a implantao de indstrias nestes pases
a oferta de mo de obra barata, a macrocefalia urbana fundamental para ga-
rantir fluxos migratrios crescentes, de forma a garantir sempre uma superoferta
de mo de obra.
No final dos anos 1960, o modelo fordista entrou em crise,2 por meio de
uma brutal queda de produtividade e da relao capital/produto, que conduziu a
uma reduo na lucratividade.
Os empresrios reagiram com a internacionalizao da produo, enquanto
os Estados Nacionais disciplinaram seus mercados de trabalho e mantiveram po-
lticas monetrias restritivas para controlar a inflao, levando crise do emprego
e do Estado-providncia. (LIPIETZ e LEBORGNE, 1988)
Cabe notar que a crise do fordismo comumente interpretada como uma
crise da produo em massa, vista pelo lado da demanda: estagnao dos mer-
cados; volatilidade da demanda; saturao dos mercados centrais para os bens
durveis. Ela pode ser considerada como de subconsumo, de acordo com Piore
e Sabel (1984). No entanto, como Lipietz e Leborgne (1988, p. 16) chamam a
ateno, a internacionalizao e a estagnao dos rendimentos detonaram (...)
a crise do lado da demanda, no fim dos anos 70. A flexibilidade surgiu ento
como uma adaptao a esse ltimo aspecto da crise, que to fundamental
quanto o aspecto lucratividade.
Para esses mesmos autores, falso crer que a crise do fordismo uma nova
crise de subconsumo mundial, mas igualmente falso dizer, como os liberais,
que se trata de uma pura crise de oferta (insuficincia de rentabilidade) e que se-
ria suficiente, portanto, restabelecer a lucratividade para sair da crise (LIPIETZ
e LEBORGNE, 1994, p. 336).
Deve-se entender a crise como uma articulao de causas internas o modelo
de desenvolvimento e externas a internacionalizao da economia que come-
aram, ambas, a perder vitalidade ao final dos anos 1960.
Mas essa crise no se abateu de modo homogneo sobre todos os pases:
sua primeira fase permitiu at o surgimento dos novos pases industrializados,
graas crescente expanso do crdito. Ao final dos anos 1970, com a abundncia
dos petrodlares, estes pases contraram dvidas para se industrializarem ou
2. A crise do fordismo, de acordo com Moulaert (2000), pode ser caracterizada sobretudo como uma crise no modo de
regulao, e no no regime de acumulao. De acordo com Boyer (apud Moulaert, 2000, pg. 20), so quatro os tipos
de crise encontrados no corpo da teoria regulacionista: uma crise causada por distrbios externos; uma crise cclica
causada por uma desarmonia entre as dinmicas de acumulao e regulao; crise estrutural que afeta tanto o regime
de acumulao quanto os modos de regulao; e crise do modo de produo.
incrementarem a infraestrutura necessria para dar um salto na indstria existente

(como o caso brasileiro), gerando regimes de acumulao variados, com forte
explorao de mo de obra barata e abundante. Nos anos 1980, contudo, a recesso
emanada das polticas monetaristas com origem nos governos conservadores
dos EUA e Gr-Bretanha propagou-se ao resto do mundo, com uma queda dos
salrios, desmantelamento do Welfare State e restrio ao crdito. A recesso
acrescentou crise de oferta uma crise de demanda, trazendo luz o segundo
tipo de encadeamento gerador da crise: a ausncia de regulao internacional
(LIPIETZ e LEBORGNE, 1994, p. 337).
A elevao dos juros nos EUA causou efeitos devastadores sobre a dvida
externa dos pases em desenvolvimento, o que fez o Mxico quebrar em 1982.
Aps um breve perodo de crdito fcil e expanso da economia dos pases asiticos
e da Europa (exceto a Gr-Bretanha), houve uma nova elevao dos juros no final
dos anos 1980, devido aos grandes dficits norte-americanos, fazendo explodir
uma crise sem precedentes nos pases em desenvolvimento: Mxico, Rssia, Brasil
e, por fim, j nos anos 1990, Argentina, entraram em moratria.
De novo, a resposta s crises diferente em cada pas: a sia embarcou com
velocidade na revoluo eletrnica; o Mxico agregou-se Nafta e passou a depender
exclusivamente da economia norte-americana, o Brasil e a Rssia praticaram polticas
de restrio monetria e tentativas de equilbrio fiscal (levadas com xito no Brasil,
nos anos 1990), que resultam em elevadas taxas de desemprego, taxas de cmbio
flexveis e maior abertura comercial. A Argentina, outrora um pas exemplo para as
polticas do FMI, passa, na virada do sculo, pela maior crise de sua histria, e entra
no sculo XXI com uma taxa de desemprego sem precedentes.
Nos pases desenvolvidos, as respostas tambm so diferentes: nos pases
europeus que integram a zona do Euro h maior disseminao de polticas de
controle da moeda e dos dficits fiscais, e a emergncia de governos conservadores
at mesmo nos pases escandinavos, outrora basties de regimes social-
democratas. Na Gr-Bretanha, que se mantm fora da zona do Euro, e nos EUA,
a produtividade alcanada compensa os pesados dficits da balana comercial.
2 As alternativas ao fordismo
As respostas crise do fordismo poderiam indicar a emergncia de um sistema
produtivo que desse origem a um novo modo de regulao. Uma das respostas
tericas a da especializao flexvel, que fundamenta o sistema em pequenas
empresas altamente inovadoras, participantes de um mercado global de produtos
de alta qualidade e com a produo orientada ao atendimento de uma demanda
cada vez mais exigente e volvel, o que pressupe, por parte das empresas, uma
resposta rpida e eficiente.
Outra possvel resposta a da economia global, baseada numa financei-

rizao da riqueza, na qual o fluxo global dos mercados financeiros, aliado a
uma potente rede de telecomunicaes, que apoia uma sociedade informacio-
nal, transforma o sistema produtivo de tal forma a caracterizar a sociedade atual
como ps-industrial.
Essas duas vertentes tericas que emergem como alternativas ao fordismo
em crise devem ser analisadas com certa cautela, pois, como afirmam Boyer e Du-
rand (1998), da natureza de qualquer sistema produtivo criar e manter comple-
mentaridades entre a organizao interna das firmas, as formas de concorrncia,
a natureza das relaes industriais, o sistema educativo, sem esquecer a regulao
macroeconmica. Consequentemente, um sistema, que era vivel e coerente em
um antigo paradigma, encontra, por hiptese, dificuldades considerveis para
evoluir em direo a novos princpios. Lipietz (1997), por sua vez, afirma que
existe a possibilidade de coexistncia de naes com diferentes modelos, mesmo
dentro de um mundo cada vez mais internacionalizado.
Cada uma das variantes nos interessa particularmente pelas anlises no
campo territorial que delas decorrem, dado que, no caso da especializao flex-
vel, h uma nfase na formao de distritos industriais, baseados em alta tecno-
logia e voltados ao mercado externo e ao consumo diversificado. As pequenas
empresas teriam papel fundamental neste processo, e sua localizao, graas
crescente flexibilidade introduzida pelos avanos na tecnologia de informao,
estaria livre de vnculos hierrquicos caractersticos das metrpoles fordistas.
No caso da economia globalizada, o que estaria ocorrendo seria a formao de
um mercado global, livre dos limites dos Estados nacionais, conferindo a algumas
cidades, proeminentes no setor financeiro, o papel de ns da economia mundial,
ligando-se por meio de redes de comunicao. Esta estruturao transformaria o
papel das grandes metrpoles, que assumiriam gradativamente a funo de enormes
centros tercirios, subvertendo sua vocao industrial fordista.
Cabe aqui analisar com um pouco mais de detalhe cada uma dessas correntes,
colocando em evidncia suas principais proposies e contradies e seus efeitos
sobre a anlise da estruturao do territrio.
2.1 Especializao flexvel
a) Fundamentao terica
O termo especializao flexvel, cunhado por Piore e Sabel (1984), designa um
novo regime econmico que seria o sucedneo da produo em massa, caracte-
rstica do fordismo. Este regime fundamenta-se na busca incessante da inovao
tecnolgica, num vis claramente schumpeteriano. Para estes autores, um novo
ciclo econmico estar-se-ia iniciando, em contraposio produo em massa,

da mesma forma que, no final do sculo XIX, havia a contraposio da produo
artesanal produo em massa.
Segundo os autores, a diretriz principal da produo em massa que o custo
de se fazer cada bem pode ser dramaticamente reduzido se o maquinrio substituir
o trabalho humano necessrio para produzi-lo. Quanto maior for o nmero de m-
quinas, menor o custo de produo. O pice deste modo de produzir ocorreu em
1913, quando o Modelo T, da Ford, saiu da fbrica de Highland Park, Michigan:
o maquinrio era to preciso na fabricao das partes que no havia necessidade de
trabalho manual para sua elaborao (PIORE e SABEL, 1984).
At os anos 1960, as estruturas econmicas fundadas na produo em massa
produziram prosperidade e estabilidade social. Os pases industrializados cresce-
ram rapidamente e, comparado com perodos anteriores, estavelmente. A inflao
era moderada. O desemprego era geralmente baixo, e em alguns lugares, nfimo.
Os frutos da expanso econmica eram amplamente dispersos. Existia um senti-
mento generalizado de bem-estar (PIORE e SABEL, 1984, p. 165).
No entanto, no final da dcada de 1960, o mundo industrial entrou em um
perodo turbulento, no qual um problema seguia outro. Segundo os autores, os
eventos no podem ser explicados (e muito menos revertidos) por teorias e pol-
ticas de pocas precedentes, e a crise econmica fazia parecer uma crise geral do
sistema industrial.
Cinco episdios crticos so ento citados como as principais turbulncias
da poca: o primeiro refere-se intranquilidade social do final dos anos 1960,
principalmente nos Estados Unidos (sobre a economia, Guerra do Vietn e
contra o racismo) e na Europa (estudantes, imigrantes, revoltas contra a ordem
econmica vigente). O segundo compreendeu o abandono de taxas de cmbio
fixas e uma guinada em direo a taxas de cmbio flutuantes, o que provocou a
rpida deteriorao da posio competitiva dos Estados Unidos, j no final dos
anos 1960, e certa desordem no comrcio mundial.
Como terceira turbulncia, os autores mesclam o primeiro choque de petrleo,
de 1973, e a crise na produo de trigo da ex-Unio Sovitica, ambos provocando
uma rpida elevao nos preos do petrleo e do trigo, este ltimo graas demanda
sovitica pelo gro. Esta turbulncia nos preos fez com que a incerteza dos produto-
res em massa aumentasse, uma vez que seus investimentos de longo prazo em custos
fixos altos e recursos especializados tiveram muita dificuldade de gerenciamento.
Antes do segundo choque do petrleo, apontado como a quarta turbulncia
por Piore e Sabel (1984), alguns pases do Terceiro Mundo (como Brasil e
Polnia) puderam se endividar graas oferta excedente de petrodlares advinda
da elevao de seu preo. Quando a crise do Ir, de 1979, sobreveio e houve
nova elevao nos preos do petrleo, a inflao em alta fez com que os pases
industrializados elevassem suas taxas de juros, o que provocou uma recesso em
nvel global, prejudicando ainda mais os pases devedores, trazendo a ltima
turbulncia, que o mundo convivendo com altas taxas de juros, recesso e crise
das dvidas (PIORE e SABEL, 1984, p. 180).
Vista como acidentes e enganos, a desordem econmica comea como
uma crise de oferta e ento (devido s respostas do sistema regulatrio e do
governo) se transforma em uma crise de demanda (PIORE; SABEL, 1984, p.
181). A crise de demanda surgiu como um corolrio das polticas de arrocho
fiscal que levaram recesso nos anos 1980 e disperso dos mercados de massa
por produtos padronizados.
Do ponto de vista social, os autores investem na mudana do padro de
consumo, que resulta da interao entre cultura e custos relativos (PIORE e
SABEL, 1984, p. 190). No mundo da produo em massa, os consumidores
aceitavam bens padronizados por causa da extenso do mercado e reduo dos
preos, graas s economias de escala. Porm, quando os mercados de massa tor-
nam-se estagnados e a competio intensifica-se, as firmas procuram diversificar
seus produtos para atrair consumidores; as que obtm mais sucesso so aquelas
que investem em tecnologias flexveis para aumentar sua eficincia.
Os autores afirmam, ento, que h dois caminhos possveis para sair da
crise: de um lado, o keynesianismo internacional, ou a extenso de princpios de
organizao institucional e macrorregulao; de outro, a especializao flexvel,
ou uma mudana radical no paradigma tecnolgico e no sistema de regulao.
A indstria estaria assistindo, ento, a uma nova bifurcao no regime econmi-
co, assim como no final do sculo XIX.
O caminho da especializao flexvel passa por precondies tecnolgicas que
devem ser atendidas, e uma delas que as novas tecnologias no se restrinjam a
uma sada tcnica, mas componham uma trajetria de progresso. Dois argumentos
so ento empregados para afirmar que se trata de uma trajetria: primeiro, que
a utilizao de computadores nos processos industriais favorece sistemas flexveis;
segundo, que o uso de computadores na indstria um resultado de mudanas no
ambiente competitivo, que contribuem para flexibilidade, assim como esta contri-
bui para ulteriores avanos na informtica.
Do ponto de vista da regulao microeconmica, uma mudana da produo
em massa para a especializao flexvel permite um tipo de economia regulada por
preos de mercado, seja por causa do aumento do nmero de pequenas empresas,
seja pela disponibilidade livre dos recursos. Alm disso, com as mudanas na deman-
da, as firmas poderiam simplesmente usar a capacidade flexvel de suas mquinas
para fabricar as mercadorias cujos preos estivessem em alta. Em outros termos,
a demanda ditaria os preos a serem pagos, e s firmas caberia programar-se

adequadamente para produzir, tendo em sua estrutura de custos este preo.
b) Os distritos industriais
Uma das faces da especializao flexvel, e que a mais diretamente envolvida
com o tema deste trabalho, consiste na aglomerao regional, que tem sua origem
nos distritos industriais teorizados por Marshall, na virada do sculo XIX para o
XX (PIORE e SABEL, 1984). As regies flexveis por excelncia so aquelas
da Itlia centro-setentrional, a do distrito de confeces de Nova Iorque e a da
indstria de construo em diversas cidades norte-americanas.
Esses distritos so compostos por empresas de pequeno porte (muito seme-
lhantes em tamanho), agindo em uma complexa rede simultnea de cooperao
e concorrncia (PIORE e SABEL, 1984). Nesse modelo, afirmam os autores, ne-
nhuma das empresas permanentemente dominante, e os arranjos entre elas so
definidos por uma srie de contratos de curto prazo, nos quais os papis das partes
esto sendo sempre transformados. Dentro desses distritos existem instituies que
facilitam a recombinao das empresas produtivas (associaes de produtores, sindi-
catos, cooperativas de compra, crdito em termos favorveis, por exemplo).3
Sendo esse um modelo muito semelhante ao encontrado nas regies que
compem o que Bagnasco chama de Terceira Itlia,4 muitos tericos viram
nessa organizao produtiva, baseada na especializao flexvel, o novo regime
econmico. Becattini (1994) teoriza sobre o distrito industrial, dentro de um
pensamento tipicamente marshalliano, mas com alguns elementos do pensamen-
to marxista (ele mesmo observa certa dualidade de pensamento). Para o autor,
o distrito industrial uma entidade scio-territorial caracterizada pela presena ativa
de pessoas e de uma populao de empresas em um espao geogrfico e histrico dado. No
distrito, ao contrrio do que se passa em outros tipos de ambientes, como, por exemplo,
as cidades industriais, tende a haver uma osmose perfeita entre comunidade local e em-
presas (BECATTINI, 1994, p. 40).
Uma diviso de trabalho cada vez mais desenvolvida conduz a um excedente
da produo, que se dirige, necessariamente, ao mercado externo. Por conta do
atendimento de uma demanda cada vez mais volvel, no h possibilidade de o
distrito atender apenas esporadicamente os mercados externos, devendo manter,
3. Embora as crticas sejam feitas adiante, interessante notar desde j que, entre essas instituies que promovem
o desenvolvimento dos distritos industriais, no h papel para entes governamentais. Existe apenas um lembrete que,
no caso da Terceira Itlia, os governos municipais tm um papel importante na dotao de infraestrutura industrial.
(Piore e Sabel, 1984, p. 266).
4. O termo nasce a partir da emergncia de regies como a Emilia Romagna e o Veneto (Centro e Nordeste do pas),
que no faziam parte nem do ncleo industrial duro do tringulo formado por Milano, Torino e Genova (baseado na
grande indstria), nem no Sul atrasado, atendido pela extinta Cassa per il Mezzogiorno.
assim, uma rede permanente de relaes com fornecedores e clientes.

Para tanto, o distrito precisa de uma comunidade local que tenha como
principal caracterstica possuir um sistema relativamente homogneo de valores
e de pensamento, expresso de uma certa tica do trabalho e da atividade, da
famlia, da reciprocidade, do intercmbio, que condicionam de alguma forma os
principais aspectos da vida (BECATTINI, 1994, p. 41).
No que se refere populao de empresas, Becattini esclarece que no se
trata de uma multiplicao fortuita de empresas genricas, pois a mirade de
empresas que constituem o distrito tem tendncia a se especializar em uma ou
algumas fases do seu processo produtivo especfico, formando um caso concreto
de diviso do trabalho localizada. Como localizao, o autor no entende a
concentrao acidental de vrios processos produtivos atrados ao mesmo lugar
por fatores prprios da regio. Ao contrrio, as empresas esto arraigadas no ter-
ritrio e no possvel conceber esse fenmeno sem ter em conta a sua evoluo
histrica (BECATTINI, 1994, p. 43). Isto significa que cada distrito apresenta-
r caractersticas distintas de qualquer outro.
Quanto aos recursos humanos, o distrito oferece uma grande variedade de
atividades profissionais, com inmeros tipos de vnculos, que vo desde o traba-
lho domstico at o assalariado, em tempo parcial ou integral. O aprendizado
uma ferramenta importante, uma vez que o trabalhador tende a acompanhar as
mudanas de atividade, que so cada vez mais frequentes. Essa tendncia in-
trnseca do distrito de reorganizar constantemente seus recursos humanos uma
das condies sine qua non de sua competitividade e de sua produtividade (BE-
CATTINI, 1994, p. 45). Este intercmbio constante de uma atividade a outra,
ou mesmo de uma empresa para outra, cria aquilo que Marshall chamava de
atmosfera industrial, favorecendo a transmisso de conhecimentos adquiridos
de maneira tradicional (com escolas profissionais, por exemplo), ou de maneira
informal, graas a relaes pessoais.
Outra caracterstica importante da organizao dos distritos industriais
refere-se forma como introduzida a inovao tecnolgica: se na grande em-
presa a introduo de inovaes um foco de resistncias (porque a deciso
tomada com base em clculos de custos que no levam em conta a participao
dos funcionrios), no distrito ela considerada um avano social, realizado
graas a uma tomada de conscincia progressiva por parte do conjunto dos
segmentos da atividade industrial e de todas as camadas da populao (BE-
CATTINI, 1994, p. 51).
A introduo de novos equipamentos mais modernos sempre vista como
algo positivo que, mesmo trazendo consequncias negativas no curto prazo,
necessria para um futuro melhor. A inovao tecnolgica no considerada
(...) uma medida dolorosa ou imposta de fora, mas uma ocasio de reforar uma
posio j conquistada (BECATTINI, 1994, p. 51).
No que se refere ao crdito, sempre difcil para as pequenas empresas, o
preconizado por Becattini a existncia de bancos locais, originrios dos pr-
prios distritos, que mantm relaes muito prximas com os empresrios locais
e, frequentemente, com outros grupos de presso sociais e polticas locais
(BECATTINI, 1994, p. 52).
Vista dessa forma, a organizao do territrio passa a sofrer uma grande
alterao, tendo em vista que a hierarquia urbana fundada desde a primeira Revo-
luo Industrial e consolidada no fordismo no mais um elemento fundamental
para o desenvolvimento econmico. A organizao da produo em pequenas
empresas altamente inovadoras, funcionando em rede e voltadas ao mercado ex-
terno, no faz parte da hierarquia urbana fordista, e passa a ser o objeto de desejo
de todas as regies que possuam alguma atividade especializada.
Ganha fora a tese de desenvolvimento endgeno, assim como o propug-
na Garofoli (1994), o que pressupe uma ampliao do poder de deciso da escala
local. Como so vrios os distritos possveis (j que a restrio geogrfica passa a
ser desprezvel), h uma competio entre as diversas cidades ou regies para se
adequarem ao novo modelo de desenvolvimento,5 que referendada por organis-
mos que financiam projetos de investimentos pblicos, como o Banco Mundial
(FERNANDES, 2000).
c) As city regions
Outra corrente terica filiada especializao flexvel, ainda que, digamos, com
uma viso no to idlica sobre as pequenas empresas flexveis e inovadoras
vivendo em um ambiente de intensa colaborao, aquela representada por
Scott, Storper, Agnew e Soja, todos da Universidade da Califrnia, que, focando
a diminuio dos custos de transao, definem as cidades-regio como o locus
privilegiado da nova ordem econmica mundial.6
Em seu artigo Global City-Regions, apresentado na Conferncia sobre Global
City-Regions, realizada na Universidade da Califrnia (UCLA), na School of
Public Policy and Social Research, em 1999, esses autores, seguindo parcialmente
a trilha de Peter Hall (das cidades mundiais) e de Saskia Sassen (das cidades
globais), propem o conceito de cidades-regies (city regions), que podem ser
desde grandes reas metropolitanas baseadas em um grande centro (Londres,
5. Um bom exemplo dessa competio, no Brasil, a chamada guerra fiscal entre as Unidades da Federao. Uma
anlise desse processo pode ser encontrada em A Guerra Fiscal no Brasil, de Srgio Prado e Carlos E. G. Cavalcanti,
Edies Fundap, Fapesp, Ipea, 2000.
6. Ver, a respeito, Scott (1996; 2001), Scott et al. (1999), Storper (1998) e Scott e Storper (2003).
Mxico, Tquio, So Paulo), at unidades policntricas (as redes urbanas da

Terceira Itlia ou os Lnder alemes), mas que tm em comum o fato de serem
ns espaciais essenciais para a economia global.
Segundo os autores, alm de no serem desmanteladas pela globalizao,
as city regions tornam-se cada vez mais centrais na vida moderna, reativando sua
significncia como base de todas as formas de atividade produtiva, sejam estas
manufatura ou servios, ou setores de alta ou baixa tecnologia. Elas emergiram,
nos ltimos anos, como um novo e importante tipo de fenmeno geogrfico e
institucional no atual estgio da economia mundial.
Para os autores, a globalizao enfraquece os Estados Nacionais, que
sustentavam distintos sistemas nacionais urbanos e impunham fortes bar-
reiras econmicas ao comrcio mundial. Com a abertura dos fluxos comer-
ciais, emerge uma nova organizao espacial que consiste, acima de tudo, de
uma hierarquia de escalas territoriais da atividade econmica e de relaes de
governana,7 que variam do global ao local (SCOTT et al. 1999).
H um deslocamento dos nveis de definio das polticas, para um nvel
supranacional, de um lado, e para nveis de operao locais ou regionais, de outro.
Com isso, ganham impulso as formas de organizao poltica e econmica de base
regional, representadas pelas city regions, que no podem ser entendidas seno em
relao complexa hierarquia de escalas territoriais interpenetrantes.
Essas regies passam a ser consideradas o motor da economia global, j
que, num novo paradigma tecnolgico, a grande concentrao mitiga os custos
de transao, aumenta os efeitos de informao e flexibilidade, incentiva graus
crescentes de criatividade e inovao por causa da alta qualificao da fora de
trabalho e oferece uma grande variedade de fornecedores e de oportunidades de
negcios. Dessa forma, um mosaico de grandes city regions constitui uma das
principais redes estruturais da nova economia global.
Mesmo num mundo em que h um declnio acentuado dos custos de transportes e de
comunicaes, ainda temos um mundo organizado ao redor de grandes regies urbanas
(ao invs de um padro mais difuso de localizao), dada a forma com que a economia
destas regies se liga em redes flexveis de firmas que competem num crescente e extenso
mercado (SCOTT et al. 1999, p. 19).
No entanto, os efeitos da globalizao e reestruturao econmica provocam
alguns reflexos na geografia social dessas regies: aumento da heterogeneidade
cultural e demogrfica; pronunciada mudana na morfologia espacial das city
7. O termo governana do ingls governance tem um significado contraditrio, mas prende-se ideia de
articular vrias instncias institucionais (governo, sindicatos, associaes de classe, universidades, entre outras) para
conferir legitimidade ao enfrentamento dos problemas de um territrio. Embora a forma encontrada para a traduo
em castelhano parea mais adequada (formas de articulao de poder), utilizaremos o termo governana, j usual,
mas lembrando que no se deve confundi-lo com governo.
regions globais; e tendncia a aumentar o fosso entre os ricos e os pobres em

termos econmicos, sociais e espaciais.
A globalizao intensifica e estimula o crescimento de ocupaes de altos
salrios, mas tambm a proliferao de trabalhos marginais e desqualificados,
aumentando a segmentao social nas city regions. A ausncia de condies de
governana no poder local provoca a substituio do poder pblico por organiza-
es no governamentais, para a populao pobre, com as quais no h garantia
de formas de proteo social. Para a populao rica, h a privatizao de servios
pblicos, e mesmo do espao pblico.
Ou seja, as regies so plataformas eficientes de vantagens competitivas, mas
no tm estruturas institucionais de governana para manter, nem a ordem social,
nem a virtuosidade da atividade econmica. H uma presso social crescente na
escala das city region(s), que provm da populao imigrante, que tem papel essen-
cial no desenvolvimento econmico regional, seja com fora de trabalho barata,
seja com empreendedores inovadores, especialmente em setores caracterizados
por pequenas firmas de produo flexvel, como artigos do vesturio, eletrnica e
uma ampla variedade de servios.8
A city region global heterognea culturalmente, policntrica, espacial e
socialmente segmentada um tabuleiro de xadrez altamente fragmentado, de
desenvolvimento no disseminado a outras regies. As regies so plataformas
de vantagens competitivas, mas no possuem estruturas de governana nem
para quebrar a desigualdade social, nem para continuar mantendo as necessi-
dades da ordem econmica.
Segundo os autores, at recentemente, as regies eram entes polticos que
faziam parte do territrio de um Estado-Nao, cujas regras eram determinadas
pela posio hierrquica inferior do nvel de governo local, em relao ao nacio-
nal. As regies eram vistas como uma administrao eficiente de bens e servios
pblicos, por razes tcnicas derivadas de sua escala geogrfica. A partir dos anos
1970, um novo regionalismo emergiu como alternativa a este, no mais como
efeito de iniciativas de um governo central, mas como uma resposta local a um
conjunto de presses postas em movimento pela emergncia da city region como
um importante ator na economia mundial.
A governana tem que lidar com a coordenao socioeconmica, estabelecen-
do contatos entre agncias governamentais e no governamentais, associaes civis
e parcerias pblico-privadas e promovendo a coordenao do ambiente econmico
e social da city region global, como resposta s necessidades da concorrncia global.
8. Embora os autores aqui estejam mirando o exemplo de Los Angeles, que, graas ao trabalho imigrante (quase sempre
ilegal), ultrapassa em muito a produo nova-iorquina to decantada por Piore e Sabel (1984), ela vale tambm para o
extenso parque de confeces do municpio de So Paulo, com os imigrantes coreanos e bolivianos (Kontic, 2001).
Nesse contexto, ganham importncia as polticas de alcance local, que so formula-

das para intensificar as vantagens competitivas, encorajar a formao de novas em-
presas, melhorar o ambiente econmico para as firmas locais e fazer com que o clima
local de negcios seja mais atraente para o capital mvel. Esta atitude, contrria a
uma poltica centralizada de desenvolvimento regional, trabalha contra o equilbrio
entre as regies.
Muitas polticas de desenvolvimento local baseiam-se na atrao de investi-
mentos de empresas transnacionais, envolvendo competio entre diversas regies;
no entanto, pesquisas nos EUA e na Europa sugerem que polticas voltadas a assistir
e reter firmas j existentes so mais eficientes para o estmulo de crescimento econ-
mico local do que aquelas direcionadas captao de novos investimentos de outro
local. A concorrncia entre regies oferece muito baixa (talvez negativa) taxa de re-
torno por dinheiro despendido pela comunidade local.
Os autores sugerem que, ultimamente, o termo governana adquiriu duas
conotaes opostas com respeito ao papel do setor pblico: de um lado, na viso
neoliberal, h uma mescla entre o pblico e o privado, na qual a esfera pblica
harmoniza interesses privados para superar falhas de mercado, criando um clima
de negcios positivo, de forma a tornar a regio mais atrativa para novos investi-
dores e onde as empresas possam ter vantagens competitivas; o que for bom para
as firmas, ser bom para a regio.
De outro lado, h a viso institucionalista, na qual governana envolve um
conjunto de complexas reaes institucionais aos problemas de ajuste econmico
e social no sistema local-global emergente. Desse ponto de vista, a governana das
city regions parte de um problema maior de coordenao global contempornea.
A tarefa crtica a coordenao por meio de escalas geogrficas, entre polticas
propostas por nveis regionais, nacionais e supranacionais.
Os desafios da governana podem ser resumidos em:
equilibrar a concorrncia no curto prazo e promover a cooperao no longo;
habilidade das unidades polticas nacionais e supranacionais para coor-
denar interaes das city regions;
codificao de prticas locais, em termos de regras fixas de governo ou
de regras flexveis de negociaes interorganizacionais e interindividuais;
gesto eficiente para fazer frente aos conflitos sociais e s instabilidades
decorrentes das iniquidades sociais.
Os processos de desenvolvimento urbano e regional descritos por Scott et
al. no se limitam aos pases desenvolvidos; no caso dos pases subdesenvolvi-
dos, as city regions desenvolvem-se como a principal concentrao de atividades
econmicas avanadas em suas economias nacionais. Em muitos pases, a rpida
industrializao depende de concentrao espacial de infraestrutura e atividade

econmica. Como o setor moderno da economia requer acesso a uma ampla
gama de fornecedores e de servios, h uma tendncia, nestes pases, de supera-
glomeraes. Estes centros so tambm um ponto privilegiado de sustentao de
um tercirio complexo na economia nacional, reforando o seu crescimento.
A extrema concentrao urbana nos pases subdesenvolvidos resulta da com-
binao de duas dinmicas essenciais: surgimento de amplos clusters produtivos
(similares aos dos pases desenvolvidos); e nveis iniciais baixos de urbanizao,
setores modernos restritos e infraestrutura de baixa qualidade (especfico dos pa-
ses subdesenvolvidos).
Nos pases subdesenvolvidos, as city regions, embora sejam mais ricas do
que outras regies do territrio nacional, possuem uma populao marcada por
profundas disparidades econmicas, sem polticas de distribuio de renda, o que
impossibilita o financiamento de necessidades de infraestrutura e de servios.
Por causa de um limitado nmero de city regions que podem funcionar como
pontos de contato com as mais modernas partes da economia global, h uma
tendncia diminuta disperso espacial da populao e da atividade econmica,
o que faz com que no ocorram presses nestes centros.
Devido natureza do processo de desenvolvimento baseado em rpi-
da industrializao e altos nveis de migrao populacional, as populaes das
city-regions dos pases subdesenvolvidos so altamente segmentadas em termos
de classes sociais, renda e raa e as formas espaciais refletem esta segmentao.
A proximidade da populao pobre, juntamente com a desigualdade e a segrega-
o, aumenta a violncia, que passa a ser sentida nas classes mais abastadas; a ar-
quitetura do medo somente exacerba este carter fragmentrio do espao urbano.
Mais recentemente, as city regions globais dos pases subdesenvolvidos
defrontam-se com um duplo problema econmico: de um lado, h uma certa
tendncia ao movimento de atividades econmicas para fora do core metropo-
litano; e, de outro, existe uma limitada tendncia migrao de atividades pro-
dutivas rotineiras para cidades menores. Estas tendncias, no entanto, esto longe
de serem suficientemente fortes para frear o crescimento econmico das grandes
aglomeraes urbanas.
2.2 A globalizao
a) Fundamentao terica
No se pretende aqui e nem o escopo deste trabalho discutir se h ou no
um processo econmico chamado globalizao, devendo o leitor remeter-se
a trabalhos especficos que tratam deste tema.9 O que interessa que existem
fenmenos importantes que ocorrem com a crescente internacionalizao da
economia, considerada fundamental na tese das cidades mundiais e globais,
transformando as funes anteriormente desenvolvidas por estas cidades.
Segundo Moulaert (2000), se no final dos anos 1980 estava-se no meio da
globalizao, isto significava, principalmente:
aumento das estruturas corporativas globais, do comrcio e da rede de
finanas, articuladas por transformaes expressivas em tecnologia de in-
formao e telecomunicaes, gerenciamento e tcnicas organizacionais
e transferncia de capitais;
maior integrao do Primeiro Mundo, s expensas da intensificao da
excluso do Terceiro Mundo da economia mundial, com os fluxos de
investimento concentrando-se no Japo, EUA e Europa;
racionalizao da atividade econmica, com uma clusterizao de
atividades de P&D, engenharia e produo em regies urbanas privi-
legiadas, e cobertura de uma grande rea de mercado por um limitado
nmero de provedores metropolitanos e a excluso de reas perifri-
cas da dinmica de acumulao do capitalismo global;
sacrifcio de partes significativas da regulao nacional para a concor-
rncia global de corporaes e regulao orientada ao mercado, como
as exortadas pelo FMI, Banco Mundial e Organizao Mundial do
Comrcio (OMC).
Para Storper (1999), globalizao consiste na expanso de fluxos diretos de
bens (tecnologia, equipamentos, produtos) e capitais (ativos reais e financeiros)
para alm das fronteiras nacionais. Os atores dominantes na nova economia
baseada em redes so corporaes multinacionais e instituies financeiras, e os
fluxos de recursos dominantes esto dentro de suas redes e no entre firmas e ins-
tituies territorializadas, mercados e estados nacionais (STORPER, 1999, p. 2).
Ohmae (2002), por sua vez, afirma que, com a globalizao, preciso desenvolver
certas estratgias quase que inteiramente e simultaneamente para o mundo e, ao
mesmo tempo, localizar a estratgia que depende de diferentes necessidades de
consumidores, local por local. E resume: I identified four Cs: Company, Currency,
Competition and Capital, crossing national borders (OHMAE, 2001, p. 1).
Para Peter Hall (1997), um dos principais tericos das cidades mundiais, a
globalizao forja uma nova diviso do trabalho: grandes empresas multinacio-
nais, que operam em um nmero limitado de cidades no mundo, relocalizam
9. Ver, a respeito: Paulino (1998), Chang (2002), e Chesnais (1994).

suas operaes para regies onde os custos so menores, operando, portanto, com
maior eficincia. Isto provocou, nos anos 1970 e 1980, uma desindustrializao
em larga escala, em muitas das principais cidades manufatureiras do mundo de-
senvolvido, e o crescimento de novos centros manufatureiros em novos pases re-
cm-industrializados (Coreia, Taiwan, Cingapura, Malsia, China, entre outros).
Ao mesmo tempo, nas economias avanadas, h um movimento da
manufatura aos servios em termos de proporo do emprego e do produto
interno bruto (PIB). Alm disso, dentro do setor de servios, existe um aumento
da proporo dos chamados servios avanados, que lidam com a produo e a
troca de informao.
Com isso, um novo tipo de cidade emerge: globalizada (conectada com outras
cidades em redes globais); terciarizada (com sua atividade econmica dependente
quase inteiramente da existncia de servios avanados); informacionalizada (uti-
lizando a informao como matria-prima); e policntrica (dispersando residncias
e descentralizando empregos em mltiplos centros) (HALL, 1997).
b) Cidades mundiais
Hall (2001) define cidade mundial como: centro de poder poltico (nacional
e internacional) e de rgos governamentais; centro de negcios nacionais e
internacionais, atuando como entreposto para seu pas e pases vizinhos; centro
de bancos, seguros e outros servios financeiros; centro de atividades profissio-
nais avanadas de todos os tipos, como medicina, direito, educao superior
e aplicao de conhecimento cientfico tecnologia; centro de informao e
difuso, por meio de editoras e mdia de massas; centro de consumo consp-
cuo, de bens de luxo para a minoria e de produtos de massa; e centro de artes,
cultura e entretenimento.
Embora admita que cidades desse tipo sempre existiram, Hall argumenta
que elas incrementaram sua centralidade com o fenmeno da globalizao: com a
informatizao da economia e a progressiva mudana, nas economias avanadas,
de bens de produo para manejo de informao, a maioria da fora de trabalho
no lida mais com produtos materiais. Castells (1995) caracteriza este fato como
uma mudana econmica fundamental, um momento equivalente ao da transfor-
mao da economia agrria em industrial, nos sculos XVIII e XIX.
c) O espao de fluxos
Castells identifica um novo tipo de espao econmico o espao de fluxos que
precondio para a entrada em uma rede de comunicao mundial. O espao de
fluxos domina o espao de lugares historicamente construdo, assim como a lgica
da organizao dominante se liberta de constrangimentos sociais de identidades
culturais e sociedades locais atravs do poderoso meio das tecnologias de informa-

o (CASTELLS, apud THRIFT, 1995). Para Thrift (1995, p. 20), o comrcio
eletrnico flutuaria atravs do globo, criando uma nova atmosfera econmica.
Castells (1999, p. 436) afirma que nossa sociedade est construda em torno de
fluxos: fluxos de capital, fluxos de informao, fluxos de tecnologia, fluxos de intera-
o organizacional, fluxos de imagens, sons e smbolos (...) [os fluxos] so a expresso
dos processos que dominam nossa vida econmica, poltica e simblica. A tecnologia,
sobretudo a de informao, tem papel preponderante nesta nova organizao territo-
rial, embora o autor considere que a tecnologia no determine as condies materiais
da sociedade. Segundo Tinoco (1999), Castells considera infundado o dilema sobre o
determinismo tecnolgico, porque a tecnologia a sociedade, e estudar os processos
de mudana tecnolgica significa estudar os processos da mudana social.
Os fluxos de Castells necessitam de uma economia funcionando em rede.
Assim, como ns mais importantes desta economia, as cidades globais passam a
ter grande importncia em sua fundamentao terica. Embora haja, em Castells,
uma certa desmaterializao do espao, o espao de fluxos possui alguns nveis
de suporte material, que so os seus ns ou os centros de controle.
d) As global cities
Isso aproxima Castells da principal terica das cidades globais, Saskia Sassen,10 mas
com uma grande diferena, que a concentrao de poder econmico nestas cida-
des. Para Sassen (1994), a produo, graas tecnologia, pode ser dispersa, desvin-
culando-se assim os negcios e os servios da produo. A disperso da produo,
incluindo a internacionalizao, contribuiu para o crescimento de ns de servios
centralizados para o gerenciamento e regulao do novo espao econmico. O peso
da atividade econmica deslocou-se de lugares baseados na produo para centros
financeiros e de servios altamente especializados, que existem em pequeno nmero
e so chamados de cidades globais.
Essas cidades, assim como para Hall (2001), so centros de servios financeiros
e de deciso de grandes empresas (algumas tambm so sedes de poder governa-
mental), atraindo servios altamente especializados (direito comercial, publicidade,
servios de relaes pblicas) e tambm crescentemente globalizados e relacionados
com essa centralidade.
Sassen diferencia a cidade global das capitais de imprios da Antiguidade.
A cidade global uma funo de uma rede de cidades (Government Technology,
1999). A diferena que as comunicaes acontecem simultaneamente em redes
digitais de longas distncias, mas tambm em um espao muito concentrado, e no
numa extensa rede de cidades que, em perodos anteriores, comunicavam-se entre si.
10. Sassen, por sua vez, caudatria das teorias das cidades mundiais de Hall e Friedman.
Do ponto de vista da organizao poltica, a emergncia dessas cidades tende

a alterar a escala de poder. Se antes havia um sistema econmico internacional re-
lacionado com governos nacionais, atualmente existe uma subunidade, que a de
cidades globais. Elas passam a ser uma estrutura-chave para a nova forma de poder
trazida pela globalizao.
As cidades globais so, de alguma forma, estratgicas porque esto em redes:
telemticas; de funes estratgicas que constituem a economia global; de firmas
que so envolvidas; e de mercados. Elas configuram uma nova geografia da centrali-
dade, que a dos espaos nos quais certa ao poltica pode ter lugar, via poder dos
prefeitos, transferindo o poder poltico do nvel nacional para o local (Government
Technology, 1999).
Isso pode provocar uma competio entre vrias cidades, tornando-as atraentes
aos investimentos estrangeiros. No entanto, segundo Hall (2001), isto est restrito
por certo senso de realismo, j que no so todas as cidades que podem entrar nesta
disputa. O autor separa, ento, as cidades em trs nveis: globais, subglobais (que se
localizam sobretudo na Europa) e regionais.
As cidades globais, como anteriormente definidas, so aquelas nas quais os
negcios consistem principalmente em produo de servios informacionais espe-
cializados, servios financeiros, servios de mdia, servios educacionais e de sade e
turismo (inclusive turismo de negcios). Estas cidades (que perderam certas funes
entre os anos 1970 e 1980) apresentam reduo de empregos em setores tradicio-
nais (como a manufatura) e grandes ganhos em outros, como servios financeiros
e servios especializados de negcios. As cidades que podem ser inequivocamente
consideradas globais seriam Nova Iorque, Londres e Paris (HALL, 2001).
Num nvel abaixo desse, encontram-se as cidades que so as principais capitais
europeias (Amsterd, Bruxelas, Copenhague, Estocolmo, Oslo, Berlim, Viena, Praga,
Budapeste, Varsvia, Roma, Madri, Lisboa e Dublin), assim como as principais
cidades comerciais ou culturais da Europa, como Barcelona, Milo, Zurique, Gnova
e Frankfurt. A caracterstica que as une que suas reas metropolitanas possuem
populaes entre 1 e 4 milhes de habitantes.
Essas cidades tentam competir com as globais, mas apenas em setores es-
pecficos: algumas competem em termos de sede governamental (como Roma,
Bruxelas e Genebra), outras no sistema bancrio (Amsterd e Zurique), ou design
(Milo). Cidades norte-americanas, assim como as europeias, tambm competem
com Nova Iorque: Washington em termos de sede governamental; So Francisco
e Chicago, com o setor financeiro; e Los Angeles, em cultura e lazer.
Assim como na relao entre as cidades globais e as subglobais, estas ltimas
envolvem as principais capitais provinciais dos Estados europeus mais importantes:
Manchester e Birmingham, Lyon e Marselha, Hannover e Stuttgart, Florena e
Npoles, Sevilha e Valncia. Estes lugares servem tipicamente como centros

administrativos e de servios de alto nvel para regies urbanas e rurais, mos-
trando ainda certo dinamismo, mesmo que algumas tenham perdido funes
manufatureiras. Da mesma forma, Boston, Atlanta, Seattle e outras cidades
norte-americanas so centros regionais, que no competem substancialmente
nem em nvel nacional e menos ainda em nvel internacional, mas possuem
ainda certos nichos de mercado que tm presena significativa em nvel global11
(HALL, 2001).
Taylor e Walker (2000) aprofundam os estudos empricos sobre as cidades
globais, tentando reverter os problemas que, segundo eles, encontram-se nas vi-
ses de Hall e de Sassen, a saber: muito empirismo no primeiro caso; e foco res-
trito nas trs principais cidades globais no caso de Sassen. Para tanto, h uma srie
de anlises multivariadas que tentam qualificar os nexos entre o global e o local.12
Partindo do pressuposto das diferentes estratgias das firmas diante da glo-
balizao, os autores procuram distinguir, por meio de dados sobre variveis de
servios avanados e pesquisas em centros de deciso de empresas em vrias ci-
dades ao redor do mundo, os diversos perfis das cidades mundiais, estabelecendo
uma hierarquia entre elas e as suas relaes. So includas nesta anlise no s
cidades europeias ou norte-americanas, mas tambm da Amrica Latina, sia e
Austrlia, alm de Johannesburgo (a nica cidade africana).
So analisados servios oferecidos (sedes de escritrios, centros de publicidade
e advocacia), passageiros transportados em aeroportos internacionais, ligaes telef-
nicas internacionais, nmero de turistas a negcios, entre outras variveis, de forma a
se estabelecerem parmetros para considerar se determinada cidade pode ser ou no
uma cidade mundial, e sua posio na hierarquia das cidades mundiais.
3 Crticas
a) Gerais
As crticas s teorias precedentes podem ser feitas em dois nveis, que se comple-
mentam. No primeiro, esto as contestaes de seus fundamentos econmicos, no
se aceitando que a especializao flexvel seja um novo modelo de desenvolvimento
(quando muito, uma mudana no paradigma tecnolgico), nem que a globalizao
seja um processo irreversvel, ou que se integrar a ela seja algo inexorvel. No segundo
11. Por exemplo, Boston, com servios financeiros, e Atalanta, com servios de mdia.
12. Ver a respeito o Research Bulletin n. 13, do Globalization and World Cities Study Group and Network, especialmente
os textos: World cities: a first multivariate analysis of their service complexes, de P. J. Taylor e D. R. F. Walker; Different paths
of urban agglomeration in Spanish regions: evidence from 1960-2000, de P. Braas Garza e F. Alcal-Olid; Mexico City: the
making of a global city?, de C. Panreiter; Introducing GaWC: Reserching world city network formation, de P. J. Taylor, D. R.
F. Walker e J. V. Beaverstock, e Globalization and world cities: some measurement methodologies, de J. V. Beaverstock, R.
G. Smith, P. J. Taylor, D. R. F. Walker e H. Lorimer. Disponvel em: <http://www.lboro.ac.uk/departments/gy/research/gawc/
rb/rb2>. Acesso em 15 set. 2000.
nvel, encontram-se as crticas aos processos espaciais que, de certa forma, procuram
conferir uma homogeneidade de processos de ocupao do territrio (city regions,
cidades mundiais ou globais) que est longe de existir. Ao contrrio, os processos
histricos que deram origem s aglomeraes urbanas contemporneas so especfi-
cos a cada uma delas, provocando reaes diferenciadas s mudanas na sociedade,
incluindo-se a as transformaes do capitalismo.
A primeira observao a ser feita reside na existncia (ou no) de um modelo
de desenvolvimento advindo da crise do modelo fordista. A escola da regulao
bastante crtica ideia de haver um modelo de carter geral que possa ser substi-
tuto do fordista como organizador da vida econmica em larga escala.
Para Boyer e Durand, por exemplo, confundiu-se muito rapidamente o fim dos
30 anos gloriosos do fordismo, a crise de acumulao de capital e a emergncia de
novas formas produtivas. Embora os autores admitam que toda tentativa de sada
de uma crise produz solues novas para problemas antigos, ou mesmo deslocar ou
modificar os problemas antigos, eles questionam: isso suficiente para marcar a rup-
tura com a ordem e a organizao antigas? (BOYER e DURAND, 1998, p. 131).
A crise de acumulao conduziu a certa reestruturao financeira nas ativi-
dades econmicas em geral e a um reajuste da relao empregador/empregado,
ao menos provisoriamente, por um reforo das posies do capital diante do
trabalho. Na crise atual e no incremento da concorrncia entre os produtores, os
padres de qualidade so atendidos pela maioria das empresas; isso porque o que
faz a diferena em numerosos setores a produtividade do trabalho para reduzir
custos e acrescer os lucros (BOYER e DURAND, 1998, p. 131).
Ocorre uma supervalorizao das aes de curto prazo nas aes de gesto
das empresas, em detrimento de aes de longo prazo, o que parece acontecer
tambm com a ao de governos, que aplicam polticas econmicas conservado-
ras ditadas pelos organismos internacionais que tambm privilegiam os aspectos
microeconmicos, em detrimento dos macroeconmicos (FURTADO, 1992).
Volta-se ideia liberal de que se as firmas vo bem, em decorrncia a sociedade
tambm ir, e que a mo invisvel do mercado far a regulao social.
As grandes corporaes fordistas no obedeceram ao vaticnio seja da especiali-
zao flexvel, seja do iderio ps-industrial, e no s se mantm como mostram uma
vitalidade incomum. Nas palavras de Boyer e Durand (1998, p. 132), alm das mu-
danas tcnico-organizacionais nascidas do toyotismo e da via francesa de adaptao
crise, os paradigmas herdados da produo em massa continuam a dominar.
b) especializao flexvel
No que se refere teoria da especializao flexvel, as crticas de Amin e Robbins
(1994) encontram-se entre as mais duras. Os autores avaliam que a transformao
estrutural (quer dizer, o deslocamento dos mercados de massa) sobre a qual se apoia
o conjunto da teoria da especializao flexvel e das economias locais duvidosa.
Para eles, a natureza das explicaes de Piore e Sabel relaciona-se nova bifurcao
industrial (confiana, lealdade com a comunidade, solidariedade, identidade local),
refletindo, em certa medida, o desejo dos autores de evitar o determinismo tecno-
lgico ou econmico. A linguagem da escolha individual est integrada em um
discurso sobre os atores coletivos e a ao poltica. No entanto, o marco atomista e
individualista da teoria no pode se combinar ou se harmonizar com uma perspec-
tiva mais ampla de transformao estrutural e poltica. O enfoque de Piore e Sabel
terminaria em uma insatisfatria mescla de determinismo e voluntarismo.
Uma oposio conceitual to limitada [entre especializao flexvel e
produo em massa] constitui um princpio estruturante demasiado pobre
para uma teoria do desenvolvimento e da mudana socioeconmica (AMIN
e ROBBINS, 1994, p. 133). A crtica central de Amin e Robbins est em
colocar a oposio entre especializao flexvel e produo em massa como
um processo dicotmico, binrio: flexibilidade versus rigidez. A realidade,
segundo eles, mais equvoca, confusa e ambgua. Citando Sayer, os autores
afirmam que a indstria capitalista sempre combinou flexibilidade e rigidez
e agora, mais que a um movimento geral em direo a uma maior flexibili-
dade, assistimos a novas formas de permutao desses dois componentes
(AMIN e ROBBINS, 1994, p. 133).
No que se refere ao desenvolvimento dos distritos industriais italianos,
a crtica prende-se ao fato de t-los como modelo de desenvolvimento geral,
enquanto mesmo para os italianos eles se revestem de caractersticas muito
peculiares. O prprio Bagnasco (2001) afirma que nenhum pas possui uma re-
ceita de desenvolvimento que possa ser oferecida, de forma direta, a outro pas,
o que no impede, entretanto, a anlise comparativa de diferentes sociedades
para que cada sociedade possa compreender seus prprios recursos, potenciali-
dades e limitaes. A partir desse ponto de vista, o caso italiano de interesse
geral, na medida em que pode ser visto como uma espcie de experimento
social, que toca em questes importantes para a teoria do desenvolvimento
(BAGNASCO, 2001, p. 349).
Deve-se ter em conta que o caso italiano apresenta caractersticas histricas
e geogrficas especficas. Sendo aceita a tese derivada da crise do fordismo, de
que a necessidade de especializao flexvel se estende a toda a economia produ-
tiva, aumenta a exigncia da capacidade de construir amplas e variadas redes de
relacionamentos, confiana mtua entre trabalhadores e a utilizao de tcnicas
de autossuperviso por parte de tcnicos e gerentes, que so menos controlados
pela hierarquia. Nas grandes empresas, a produo exige mais iniciativa e menos
gerentes burocrticos (BAGNASCO, 2001, p. 355).
O locus privilegiado para essa nova industrializao o dos distritos industriais,

sob suas vrias formas (rea de especializao produtiva direta, sistemas produtivos
locais ou reas-sistema), mas nem todas as reas em que ocorreu a concentrao de
atividades fabris seguiram a rota do desenvolvimento, enquanto outras (como as do
Nordeste italiano) tiveram um crescimento explosivo, sobretudo aps os anos 1980.
A explicao que Bagnasco oferece para essa diferenciao prende-se a aspectos
especficos da realidade social italiana. Nos distritos industriais, as empresas concor-
rem entre si, mas tambm tecem uma rede de interdependncias, como a formao
de mo de obra e uma extensa rede de servios de apoio. No caso da regio conhe-
cida como Terceira Itlia,
uma estreita rede de cidades e vilas bem conectadas entre si j havia distribudo, em
termos locais, as funes urbanas, tais como servios bancrios, escolas, centros de
treinamento profissional, shopping centers, servios e uma administrao local relati-
vamente eficiente, tudo isso unido por fortes identidades locais. Havia tambm uma
forte tradio artesanal e, em alguns casos, industrial. Esse ambiente social fornecia a
muitas pessoas know-how tcnico e comercial, apesar de ainda um pouco elementar,
e produzia infraestrutura e servios relativamente eficientes, uma conscincia comum
da ideia e das prticas do mercado e uma rede de relaes pessoais que permitia a
existncia de confiana mtua, fator importante para a circulao fcil da informao
e para a realizao de operaes comerciais (BAGNASCO, 2001, p. 356).
Muitos se viram em condies de assumir o risco de embarcar numa
aventura empresarial. A famlia foi importante, nesse sentido: as empresas, mui-
tas vezes, eram de natureza familiar, nas quais parentes trabalhavam conjunta-
mente, e com estratgias agregadas (BAGNASCO, 2001, p. 357). A regio que
o epicentro do fenmeno da Terceira Itlia, a Emilia Romagna, vale lembrar,
sempre teve uma forte vinculao ao Partido Comunista Italiano, desde a sua
fundao, em decorrncia de uma ampla rede sindical que articulava os campo-
neses e pequenos agricultores. Isto promoveu o aparecimento de administraes
locais progressistas, fortemente vinculadas s necessidades da populao, o que
fez com que a regio tivesse, ao longo do tempo (e no apenas atualmente),
desenvolvido os melhores servios sociais, altos nveis de mobilidade social,
conflitos administrados de forma pragmtica e cooperao entre os agentes.
A esses recursos especficos (culturais e sociais) da sociedade local Bagnasco
(2001, p. 359, grifos nossos) d o nome de capital social, ou uma trama de relaes
construdas ao longo do tempo e baseadas numa cultura cooperativa, na confiana m-
tua e em formas de organizao social s quais novos rumos podem ser dados.
Entretanto, as aparncias podem mostrar que no se trata de uma vitria
da economia de mercado sobre uma poltica estatal de desenvolvimento regional.
De fato, ainda mais se comparada com a experincia da Cassa per il Mezzogiorno,
que tinha entre seus objetivos desenvolver a regio sul da pennsula, a Terceira
Itlia apresenta um desenvolvimento que aparentemente desvinculado de po-
lticas especficas. Este desenvolvimento baseia-se em uma mirade de pequenas
empresas que possuem um objetivo comum: ganhar mercados (principalmente
no exterior), embora concorram entre si, numa espcie de paraso smitheano de
alta tecnologia.
O sucesso dos distritos italianos um excelente motivo para a apologia
neoliberal dos ltimos 20 anos, mas uma leitura mais cuidadosa de seus fun-
damentos pode mostrar uma viso no to otimista assim. A interveno do
Estado, demonizada pelos organismos internacionais, no funcionou no sul da
Itlia no por ser estatal, mas por ser ruim, baseada em um clientelismo poltico
muito conhecido dos brasileiros (qualquer semelhana com a Superintendn-
cia do Desenvolvimento do Nordeste (Sudene) e o clientelismo poltico no
mera coincidncia). Da mesma forma, dizer que no h interveno do Estado
na Terceira Itlia colocar debaixo do tapete todas as iniciativas dos governos
locais e regionais, como bem lembra Bagnasco, construdas ao longo do tempo.
No nasceram com a especializao flexvel ou com a globalizao, mas foram
extremamente teis para afrontar a crise do fordismo.
E foram teis especialmente no papel desempenhado pelas instituies
locais e regionais, como atesta o modelo emiliano. O sistema ERVET ca-
pitaneado pela ERVET Politiche per le Imprese S.p.A., uma agncia de
desenvolvimento da Regio da Emilia Romagna, estabelecida em 1974, como
suporte para operacionalizao das polticas de desenvolvimento regionais,
numa cooperao com firmas, associaes empresariais, autoridades locais e
outras agncias locais.13 Na sua composio acionria, a Regio Emilia Ro-
magna comparece com 80,04% (com ainda 0,27% das prefeituras das princi-
pais cidades). Fazem parte do sistema ERVET 14 outras empresas, quase todas
de capital misto, que se dedicam ao desenvolvimento tecnolgico (como a
Aster, o Centro Cermico, a Cercal, de calados e a Citer, de apoio indstria
txtil), ao apoio a programas de qualidade e produtividade (Quasco, Demo,
Sipro, Cermet), ao desenvolvimento de negcios e apoio de servios (Bic,
Cesma) e agncias locais promotoras de desenvolvimento (Promo, Soprae e
Agenzia Polo Ceramico). Destas, em apenas trs o controle de capital no
estatal (em suas vrias formas), e nas quais, em duas o controle privado se d
apenas pela participao de associaes de classe. Ou seja, advogar um com-
pleto distanciamento do Estado no desenvolvimento da regio fechar os
olhos a uma intrincada rede de associaes de capital, em que entram bancos
(muitos deles caixas econmicas locais), empresas individuais, associaes de
classe, prefeituras, governos provinciais e regionais.
13. Evert systems description of activities. Ervet politiche per le imprese SpA. Bologna, 1998.
Martinelli e Schoenberger (1994), alm de colocarem em dvida as

especificidades do modelo italiano, notam uma reconcentrao do poder de
deciso em algumas poucas empresas, para fazer frente necessidade de racio-
nalizao da produo diante da concorrncia de novos pases industrializados
e ao ganho de economias de escala nos setores financeiros, de concepo de
novos produtos, de comercializao e distribuio, para controlar de forma
mais eficiente os mercados de seus produtos.14
As autoras concluem que
muitos dos distritos industriais da Terceira Itlia parecem ser uma variante histrica e
geogrfica muito especial da acumulao flexvel. Por outro lado, parece cada vez mais
evidente que este modelo por si prprio instvel frente racionalizao das capacidades
de produo e reconcentrao de funes financeiras e estratgicas (MARTINELLI e
SCHOENBERGER, 1994, p. 171).
A teoria das city regions, (SCOTT et al., 1999) muito mais abrangente do
que a dos distritos industriais, embora pertena mesma matriz estrutural, a da
especializao flexvel. Tanto mais abrangente que a prpria regio dos distritos
industriais italianos pode ser considerada, segundo os autores, uma city region.
Novamente, as principais crticas a esse modelo terico partem de Amin e
Robbins (1994), que qualificam Scott como representante da nova ortodoxia
econmica. A crtica de Amin e Robbins (1994) inicia-se pela assuno por parte
de Scott e Storper de que o modelo da especializao flexvel, em oposio ao de
produo em massa, o novo caminho para o desenvolvimento e a mudana so-
cioeconmica, o que consideram uma oposio conceitual muito limitada.
Segundo os autores, esta nova ortodoxia recorre a um modelo terico fundado
no funcionalismo estrutural. Certas tendncias do perodo atual so declaradas abso-
lutas e convertidas em paradigma de um futuro regime de acumulao, de uma nova
fase do capitalismo (AMIN e ROBBINS, 1994, p. 136). O processo de mudana
para uma sociedade ps-fordista estaria longe de ser determinado de maneira to pre-
cisa quanto sugere a nova ortodoxia.
A homogeneizao dos fenmenos recebe de Amin e Robbins (1994, p. 4)
duras crticas: Ainda que reconheam diferenas histricas que orientaram o seu
desenvolvimento, Storper e Scott unem fenmenos to heterogneos como os
distritos industriais italianos, as tecnoplis e os centros metropolitanos em um
nico paradigma central. Uma teoria geral como a formulada por Scott et al.
(1999), que possa ser aplicada a qualquer tipo de complexo produtivo, corre srio
risco de ignorar as continuidades histricas prprias de cada complexo social, cujo
desenvolvimento no dirigido por uma transformao estrutural homognea.
14. o caso, por exemplo, da indstria de confeces do Veneto, capitaneada pela Benetton, de Treviso.
Para Amin e Robins (1994, p. 148), as variaes nas relaes sociais e as relaes
de poder entre as empresas, as instituies, os empregadores e os trabalhadores,
desempenham um papel determinante na configurao das caractersticas sociais
e econmicas de cada tipo de complexo de produo e de suas potencialidades.
Esta homogeneizao do espao, levada escala planetria por Scott et al.(1999),
desloca os nveis de definio de polticas, de um lado, para um nvel supranacional
e, de outro, para nveis de operao locais, o que pressupe a ausncia de Estados
nacionais na estruturao do espao. No por acaso dada enorme importncia
s relaes de governana, para que sejam superadas as desigualdades trazidas pelo
processo de globalizao.
Essa governana deve dar as condies necessrias para assegurar as vantagens
competitivas das city regions, para quebrar as desigualdades sociais, mas sobretudo
para manter as necessidades da ordem econmica. As vantagens competitivas se
prendem, principalmente, mitigao dos custos de transao (em especial dos
derivados do aprendizado e da inovao tecnolgica e da qualificao da fora de
trabalho), mas as desigualdades sociais que ocorrem de uma extrema polarizao
entre as poucas ocupaes de alto nvel e as de baixa qualificao podem intro-
duzir distrbios na ordem econmica, como crescente marginalidade e violncia.
Assim, nos quatro desafios propostos pelos autores (vistos anteriormente)
para uma governana eficiente, s no ltimo se coloca uma gesto eficiente para
fazer frente aos conflitos sociais (inevitveis, segundo eles, dado o processo de
concentrao econmica) e s instabilidades decorrentes das iniquidades sociais.
E isto porque estes problemas afetam os principais desafios propostos s insti-
tuies de governana: equilibrar a concorrncia no curto prazo e coordenar as
interaes das city regions.
Ainda que separando as vises de governana em neoliberal e institucionalista
(adotada pelos autores), no h, em nenhuma das duas, papel para a ao do Esta-
do, seno como um bice coordenao global contempornea, j que a tarefa
crtica da governana a coordenao por meio de escalas geogrficas, de polticas
propostas por vrios nveis.
Uma anlise sob a tica regulacionista, embora no desconsidere a relevncia
das grandes metrpoles e de seus vnculos como importante locus da economia
globalizada, confere, ao contrrio, um papel importante aos Estados nacionais nos
processos de reestruturao produtiva e espaciais que ocorrem nessas regies.
Para Dunford e Kafkalas (1992), o papel das grandes aglomeraes, assim como
para Scott et al.(1999), tambm tem importncia fundamental na economia globa-
lizada: em face da incerteza associada crise industrial, grandes grupos econmicos
desenvolveram novas estratgias produtivas, cujas metas principais eram reduzir seus
custos de produo e aumentar sua flexibilidade em relao ao seu ambiente econ-
mico e que estas estratgias envolvessem uma lgica de desintegrao produtiva e uma
cooperao interfirmas. Novas formas multidivisionais foram desenvolvidas em lugar
de formas hierrquicas, mas estas combinam certa descentralizao de atividades ope-
racionais com acentuada centralizao de poder econmico.
A reestruturao produtiva implica, assim, o renascimento de economias
regionais, redes locais e processos de desenvolvimento endgenos, o que leva a
uma interpretao de perspectivas locais no contexto da geografia das grandes
corporaes transnacionais, estabelecendo uma contradio entre a globalizao e
a localizao de atividades econmicas.
Se as foras de mercado prevalecem, novos investimentos tendero a ser
direcionados para as regies mais avanadas, porque estas oferecem maiores van-
tagens tcnicas, sociais e institucionais, infraestrutura bsica para uma produo
sofisticada e intensiva em conhecimento. As metrpoles possuem uma melhor
qualificao da fora de trabalho, estratgias de integrao econmica e o desen-
volvimento de redes de informao.
So desenvolvidas, nessas regies, novas formas de governana, estabelecendo
polticas urbanas empresariais, em que o welfare state se confunde com o sucesso
econmico e o tradicional welfare keynesiano desaparece com a emergncia do esta-
do neoliberal minimalista.
A realocao das atividades de gerenciamento do territrio e a desregulao
mltipla so apropriadas para a mobilizao das potencialidades locais e a repro-
duo estvel sob condies de integrao local e fragmentao local e regional;
ao mesmo tempo, objetivos sociais e ambientais no so mais uma necessidade
(no nvel nacional) de uma distribuio igualitria.
A concluso dos autores que, sem regulao suprarregional e descentralizao
organizacional, no h perspectiva real de estabilidade macroeconmica ou plena
realizao do potencial produtivo das novas tecnologias; ao contrrio, o novo mode-
lo de crescimento provoca uma diviso mais profunda na sociedade, gerando uma
sociedade dual.
Essa dualidade mais facilmente encontrada nos pases subdesenvolvidos,
cujas city regions, segundo Scott et al. (1999), alm de serem altamente segmentadas
em termos de classes sociais, renda e raa (produzidas por uma rpida industrializa-
o, desacompanhada de infraestrutura social equivalente), ainda sofrem com um
certo movimento de atividades econmicas para fora do core metropolitano.
Os autores, no entanto, parecem no levar em conta o carter macroeconmico
ressaltado por Dunford e Kafkalas (1992), fazendo parecer que essas regies, por se-
rem ns de uma economia global, se interconectem sem a interferncia dos Estados
a que pertencem. No entanto, deve-se lembrar que o fato de serem grandes centros
metropolitanos no decorre de sua posio global, mas sim de um processo histrico
(frequentemente dirigido por um Estado nacional), que j havia produzido a concen-
trao muito antes de sua insero na economia global.
O papel do Estado tambm reconhecido por Veltz (1996), que, embora
considere que a mundializao do capital provoca efeitos na estruturao do ter-
ritrio, transformando a estrutura hierrquica caracterstica do fordismo em uma
economia de arquiplago, na qual inmeras regies interagem, ressalva que as v-
rias formas que os Estados nacionais possuem para intervir nos processos territoriais
fazem com que a questo dos ligames espaciais entre fatores, recursos e operaes
produtivas no foi eliminada, mas se subordina questo mais ampla das relaes
sociais que permitem a cooperao e as formas espaciais (VELTZ, 1996, p. 79).
c) globalizao
com esse autor que se inicia a crtica globalizao, j pela utilizao do termo,
que Veltz substitui, assim como Chesnais, por mundializao. Segundo Veltz
(2002), h trs equvocos bsicos quando se fala de mundializao:
a mundializao aboliu as fronteiras e as distncias a anlise estatstica
dos fluxos comerciais em relao geografia mostra que as fronteiras,
mesmo em regies fortemente integradas como a Europa Ocidental e o
Nafta, constituem barreiras muito importantes, ainda que a circulao
de mercadorias seja totalmente livre. Ao analisar os fluxos de transporte
entre a Frana e a Espanha e entre a Frana e a Alemanha, Veltz mostra
que a relao entre o externo e o interno de 1/10. Entre o Canad e
os Estados Unidos, cujos mercados so fortemente integrados, esta re-
lao chega a 1/20. Leamer e Storper mostram que no somente as
trocas entre pases adjacentes constituem uma parte considervel e, gros-
so modo, estvel, das trocas internacionais, mas que, paradoxalmente, a
queda muito importante dos custos de comunicao (de qualquer natu-
reza) no parecem ter seno um papel menor no crescimento das trocas
mundiais (VELTZ, 2002, p. 57). essencial lembrar que as atividades
internacionalizadas constituem apenas um dos componentes das ati-
vidades locais, e so geralmente minoritrios em relao s atividades
exercidas nos mecanismos externos ao mercado.
a mundializao um processo de padronizao no se pode negar
que, levada pelas grandes multinacionais, uma certa uniformizao dos
produtos se difundiu. Mas a globalizao no a unificao de merca-
dos. Os produtos mundiais e os smbolos mundiais, apesar de fortes (e
amplificados por uma poderosa mdia), so muito poucos. Os modos de
consumo permanecem fortemente marcados pelos modos nacionais, ou

mesmo regionais. Na grande maioria dos setores, globalizao significa
ter em conta uma estratgia de abarcar a imensa diversidade do mundo.
Por isso as firmas confrontadas com a mundializao procuram mais di-
versificar suas organizaes, capazes de perceber o meio. Toda a arte ,
portanto, combinar uma centralizao estratgica e, de uma certa forma,
operacional com uma descentralizao de organizaes e de comrcio
(VELTZ, 2002, p. 60).
a mundializao explica o desemprego e desqualifica os pases de altos
salrios e forte proteo social certamente as firmas que s oferecem
produtos padronizados, facilmente substituveis, e incluem custos eleva-
dos de mo de obra vivem mais perigosamente, uma vez que um mundo
aberto mais arriscado aos territrios que s oferecem recursos banali-
zados. Mas a dramatizao do discurso de deslocalizao enganosa,
pois a concorrncia de pases novos um fenmeno de longa durao,
que no traz nada de novo (VELTZ, 2002). E a diviso internacional do
trabalho no se resume oposio entre pases do Norte de altos salrios
e pases do Sul de baixos salrios.
Outro autor crtico tese globalizante Moulaert (2000). Ele descreve a tese
da globalizao como a dinmica de reestruturao econmica baseada na finana
global, na estratgia das corporaes internacionais e completa liberalizao dos
fluxos comerciais que levar, numa primeira fase, a um alto desemprego e desequi-
lbrios estruturais no mercado de trabalho, por causa da falta de adequadas habili-
dades e mobilidade do capital social. Numa segunda fase, contudo, a competio
global levar a uma economia moderna e internacionalmente integrada, na qual
cidades e regies que aplicam as diretrizes da nova poltica econmica (ou seja,
que incrementem seu ambiente fsico, com projetos de desenvolvimento urbano de
grande escala, inovem seus estoques de capital, treinem sua fora de trabalho, esten-
dam suas redes de negcios, reforcem sua vida sociocultural) tero sucesso. Mas ou-
tras cidades que procurem melhorar sua situao de acordo com alguma lgica local
endgena e acreditem que possam determinar seu prprio destino como franco-
atiradores do capitalismo global perpetuaro sua histria de desastre econmico.
Para Moulaert, a maior fragilidade da tese globalizante o fato de ela ser
mostrada como uma mudana de poca, formando um processo que nunca teria
ocorrido antes. Mas qual a mudana, se vrios dos seus mecanismos j existiam
desde os anos 1960, e at antes da Segunda Grande Guerra? O que muda, segun-
do o autor, a intensidade de seu impacto e de seu alcance.
Se a globalizao , em primeiro lugar, identificada como um processo
geogrfico, pode-se dizer tambm que ela o resultado de outras mudanas
estruturais conectadas com a expanso geogrfica, das quais muitas podem ser
entendidas no contexto da crise do fordismo e na forma como as corporaes e
o capital financeiro lidaram com ela. Para Moulaert, o real impacto quantitativo
destas mudanas exagerado; alm disso, so muito pouco discutidos, na tese
da globalizao econmica, seus aspectos socioculturais.
Finalmente, a maioria das reconfiguraes intelectuais do processo de glo-
balizao omite a relao entre globalizao econmica e globalizao poltica,
de um lado, e a organizao social das populaes, de outro. Analistas da glo-
balizao examinam a incluso e o significado funcional das cidades na econo-
mia global. De acordo com esta lgica, eles se focalizam somente nas metrpoles
que podem desempenhar um importante papel nas redes da economia global.
Alm disso, mesmo no caso destas cidades privilegiadas, eles consideram apenas
os comportamentos e mecanismos que so funcionais economia global. Como
consequncia, somente um pequeno nmero de grandes cidades e suas aspiraes
globais examinado.
Mas vimos que as formas espaciais locais, em suas dimenses fsica, econmica, cultural
e poltica, no podem ser reduzidas apenas como consequncias da dinmica de globa-
lizao. Mesmo que se decida olhar somente para cidades que estejam envolvidas na
dinmica globalizante, o discurso da globalizao insuficiente para analisar as relaes
entre a sociedade urbana e o processo de globalizao (MOULAERT, 2000, p. 27).
Essas crticas de Moulaert se chocam frontalmente com as das cidades globais,
j que seus analistas partem de alguns pressupostos para que uma grande cidade
possa ser considerada mundial ou global, sem, contudo, analisarem as relaes
que ela possui com seu entorno, as condicionantes macroeconmicas impostas pelo
Estado nacional em que est localizada e, principalmente, sem analisarem suas evo-
lues histrica e social.
Um breve resumo deste longo arrazoado terico pode ser dividido em duas
observaes principais. A primeira a de que uma regio metropolitana se forma
a partir de processos sociais, culturais, polticos e econmicos, num territrio ge-
ograficamente determinado, ao longo de uma conformao histrica. Encontrar
um nexo causal entre apenas um destes processos (por mais importante que seja)
e o desenvolvimento metropolitano significa esquecer a parcela determinante dos
demais. Nos casos analisados, a importncia conferida ao processo econmico
eclipsa os demais. O exemplo mais visvel o da Terceira Itlia, em que o prprio
autor que criou o termo afirma que o processo histrico foi fundamental para
aquela regio, o que no significa que deva ser tomado como um modelo geral.
Das correntes analisadas, a das cidades globais a que apresenta resultados
mais pfios, quando se analisam as regies metropolitanas dentro de uma viso mais
geral. Dizer que So Paulo passa a ser uma cidade global porque tem o principal
sistema financeiro nacional, ou porque tem o maior nmero de viagens ou ligaes

internacionais, ou as maiores firmas de propaganda e marketing ou advocacia, ou
possui mais ocupados no setor de servios um argumento fechado em si mesmo.
So Paulo tudo isto, mas tambm o principal centro industrial do pas, com
indstrias modernas e outras nem tanto, criadas na diversidade de sua formao
histrica, que gerou um processo de desenvolvimento econmico que a tornou
tambm um enorme centro tercirio. No foi o processo de globalizao que forjou
uma nova metrpole, atrelada a um novo modelo econmico de desenvolvimento.
A reside uma segunda observao s correntes elencadas: o modelo econmico
que lhes d consistncia no , absolutamente, determinante das formas de produo
do capitalismo contemporneo. Nem a especializao flexvel, nem a globalizao for-
jaram um modelo econmico preponderante como foi o fordista. Parte-se, portanto,
de uma anlise economicista do territrio que baseada em fundamentos econmicos
frgeis. Embora com uma argumentao mais consistente quanto ao carter geral da
formao das reas metropolitanas, a escola californiana ainda confere uma nfase
exagerada minimizao dos custos de transao e produo da inovao como um
fator determinante da competitividade. Embora estes fatores sejam importantes para
o crescimento econmico das grandes metrpoles, o foco nas condies microecon-
micas das empresas obscurece as consequncias das condies polticas nacionais e das
polticas macroeconmicas, deixadas de lado ao se desconsiderar os Estados nacionais
numa eventual rede global de regies sem fronteiras.
No se trata, portanto, de se encontrarem, como diz Veltz, processos mgicos
que determinem o futuro das grandes (ou mesmo pequenas) aglomeraes urbanas.
Entender os processos histricos que as forjaram (e as condies sociopolticas para
tanto) fundamental para analisar a evoluo recente dos processos territoriais.
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captulo 4
A contribuio Neoschumpeteriana e o
Desenvolvimento Regional
Liana Carleial*
1 Introduo**
A teoria econmica tem um rico percurso de contribuies as quais apontam
caminhos e definem sugestes para a ao da poltica pblica no campo do
desenvolvimento regional. No caso deste captulo, objetiva-se responder qual a
contribuio do pensamento neoschumpeteriano para a anlise regional.
A incluso desse aporte terico neste livro prende-se, no s a sua relevncia
e respeitabilidade no conjunto da produo acadmica em economia, mas,
especialmente, em razo de sua capacidade de iluminar o atual momento da
economia brasileira, no que concerne aos desafios e s possibilidades disponveis
para um melhor equacionamento das histricas desigualdades regionais brasileiras.
O desenvolvimento econmico e social brasileiro durante o sculo XX
pautou-se por uma rpida industrializao e intensa urbanizao, desarticulando
o modelo de desenvolvimento anterior e centralizando grande parte da estrutura
produtiva no eixo Rio de Janeiro-So Paulo. Em 2007, 45% do PIB brasileiro foi
gerado nesse eixo.1
Certamente, a tendncia primordial do capitalismo a concentrao
econmica e, do ponto de vista regional, ocorre fato semelhante, configurando
as aglomeraes econmicas que aproveitam as externalidades positivas de
localizao e os ganhos de escala da produo.
* Economista, professora titular do departamento de economia da Universidade Federal do Paran (UFPR), professora
convidada do programa de ps-gradao da Faculdade de Direito da UFPR e professora do mestrado em desenvolvimento
e organizaes do PMOD/FAE. tambm pesquisadora do CNPq. <liana.carleial@terra.com.br>.
** A autora agradece os comentrios do dr. Bruno Cruz, tcnico de planejamento e pesquisa da Dirur/Ipea. Os erros
remanescentes so, entretanto, de sua responsabilidade.
1. Ipea (2010).
Assim, o modelo de desenvolvimento brasileiro engendrou uma profunda

desigualdade de rendimentos e de acesso terra, escola, ao trabalho e at mesmo de
acesso s polticas pblicas. No ocioso afirmar que essas desigualdades somaram-se
s decorrentes do modelo de economia primrio-exportadora, baseada no trabalho
escravo, que at agora no foram completamente superadas.
Diante da tendncia de concentrao produtiva e econmica, o papel da
poltica pblica decisivo para reverter tendncias, aproveitar brechas que o
prprio modelo de crescimento tenha criado e avanar no sentido de disseminar
de forma mais equnime o desenvolvimento nacional.
O desenvolvimento regional brasileiro alvo de alguns artigos neste livro,
o que nos desobriga de repetir suas caractersticas centrais. Aqui nos cabe apenas
ressaltar que, em 2007, a participao da regio Nordeste no PIB brasileiro foi a
mesma que a regio tinha por ocasio da movimentao poltica que engendrou
a proposta tcnica de criao da Sudene, nos anos 1960. A criao da Sudene
inaugurou a poca de uma poltica de desenvolvimento regional coordenada
nacionalmente, uma vez que Celso Furtado, primeiro superintendente da
Sudene, coordenava um Conselho de Governadores, dando vida e fora poltica
s demandas regionais, sendo atendido diretamente pelo presidente da Repblica,
pois tinha estatuto de ministro e participava das decises que conduziam tambm
a macroeconomia no pas.
Cabe ressaltar que o Brasil, hoje, vive um momento especialssimo no cenrio
mundial. um pas integrado ao movimento mundial de bens e servios, compe
o pequeno grupo de pases que cresce a um ritmo significativo (especialmente, aps
crise internacional deflagrada em setembro de 2008), diversificou o destino de suas
exportaes (reduzindo a dependncia do destino em relao aos EUA), e constri
uma estratgia de aproximao mais efetiva com a Amrica do Sul e com a frica.
Do ponto de vista das tendncias futuras, o pas surpreende por seu
desempenho. Em meio disseminao da economia do conhecimento em carter
mundial, da consolidao do paradigma tecnoeconmico que aproxima cada vez
mais informao e comunicao, o Brasil tambm aquinhoado com a descoberta
de riquezas naturais importantes, como o pr-sal, transformando essa riqueza
numa vantagem comparativa para o pas: a energia. Ademais, o pas j tem uma
matriz energtica limpa, projetando para o futuro uma posio internacional
muito vantajosa; recomea tambm um processo de identificao de riquezas
minerais, refora os estudos para o conhecimento e explorao da biodiversidade
amaznica, bem como de sua disponibilidade de guas.
Grande parte dessas tendncias projetam um pas com oportunidades
econmicas tambm fora do eixo Rio-So Paulo. Os investimentos em curso nas
reas de petrleo e gs, indstria naval, siderurgia, papel e celulose, soja acontecem,
A contribuio Neosschumpeteriana e o Desenvolvimento Regional 115
num percentual relevante na regio Nordeste e Centro-Oeste; a construo das

hidroeltricas acontece no Norte do pas, e as exploraes do pr-sal atingem uma
parte importante do territrio nacional. Alm disso, o pas ampliou o nmero de
universidades federais pblicas e instituiu um grande nmero de institutos federais
tecnolgicos, tendo ampliado tambm o incentivo para cursos profissionalizantes
de nvel mdio, numa parceria entre Unio, estados e municpios. A ocupao
territorial da expanso das universidades federais e dos institutos federais
constri um mapa que evidencia uma relativa descentralizao das possibilidades
produtivas do pas. A exemplo da Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria
(Embrapa), responsvel, em grande parte, pelo avano tecnolgico da agricultura
brasileira, foi criado, em 2007, o Sistema Brasileiro de Tecnologia (Sibratec),
que operado pela Financiadora de Estudos e Projetos (Finep). O Sibratec
dever promover uma aproximao entre a comunidade cientfica/tecnolgica e
as empresas e, ento, dever atuar em trs nveis: promoo da inovao, extenso
tecnolgica e servios tecnolgicos. um sistema novo, mas sinaliza na direo
do avano de prticas inovativas.
Nosso pas detm uma estrutura de bancos pblicos capaz de financiar a
produo no longo prazo, capitaneada pelo BNDES e composta por Banco do
Brasil, Caixa Econmica, Basa, BNB e BRDE.
Diante desse quadro, quais so as possibilidades concretas de o pas lanar
mo dessas condies para o estabelecimento de um plano de longo prazo que
leve reduo das desigualdades regionais brasileiras?
Para contribuir com a resposta a essa questo, o Ipea, no mbito da Diretoria de
Estudos e Polticas Regionais, Urbanos e Ambientais (Dirur), desenvolve um projeto
intitulado Estratgias de desenvolvimento regional, polticas pblicas negociadas
e novas institucionalidades.2 Neste projeto, parte-se do suposto que o momento
nico para a reverso das desigualdades regionais por meio de um conjunto de aes
cujo eixo central o adensamento das estruturas produtivas regionais.
A base desse argumento oriunda do pensamento de Celso Furtado, para
quem o subdesenvolvimento uma produo do prprio desenvolvimento
do capital, em certas circunstncias, e apresenta como caractersticas centrais
a heterogeneidade estrutural; a ausncia de um ncleo inovador, como os
desenvolvidos tiveram; e uma incapacidade de diversificao produtiva, cuja
razo maior a histrica vulnerabilidade externa. Esta foi a marca do processo
de substituio de importaes brasileiro, no qual cada etapa de crescimento
era sustada pela incapacidade de financiar uma nova etapa. Essas caractersticas
2. Este projeto envolve um grupo de pesquisadores que procuram identificar, a partir de projetos de investimentos em
curso no pas, as possibilidades de adensamento das estruturas produtivas localizadas em regies mais empobrecidas
como as regies Norte e Nordeste. Para um maior detalhamento, ver Carleial e Cruz (2009).
possuem implicaes significativas para a constituio dos mercados de trabalho

e, ainda, condiciona um padro desigual de distribuio de renda.
As boas novas do cenrio brasileiro podem vir a ser a reverso desse quadro.
O segundo fundamento dessa interpretao assenta-se na necessria aproximao
entre Estado, firmas e sociedade civil na construo de polticas negociadas, garantidas
por novas institucionalidades que suportem, por exemplo, um novo acordo para o
financiamento da produo, envolvendo contrapartidas das empresas beneficiadas
pelos financiamentos pblicos. No menos importante o acompanhamento do
atingimento das metas mediante um monitoramento que persiga o cumprimento
dos objetivos previamente definidos por uma estratgia pactuada e que no dependa
apenas de isenes fiscais e subsdios.3
Neste artigo, vamos lanar mo da anlise Neoschumpeteriana para
compreender em que medida a proposta do Sistema Regionais de Inovao
(SRI) ajuda a implementar essa atuao de mais longo prazo sobre as estruturas
produtivas regionais.
Alm desta introduo, o artigo contm quatro sees e as consideraes
finais. Na primeira seo, abordaremos os fundamentos do pensamento
neoschumpeteriano. Na segunda seo, apresentamos o conceito de Sistema
Nacional de Inovaes. Na seo seguinte, discutimos as pistas fornecidas pela
proposta de sistemas regionais de inovao; na quarta seo faremos uma reflexo
sobre a tropicalizao que se abateu sobre esse conceito no Brasil e as implicaes
disto para a poltica pblica. Finalmente, tecemos nossas consideraes finais.
2 ASPECTOS FUNDAMENTAIS DO PENSAMENTO Neoschumpeteriano

A fonte principal que alimenta o pensamento desse grupo de pesquisadores
certamente a construo de Schumpeter.4 Para ele, a anlise do desenvolvimento e
da dinmica de longo prazo nas economias capitalistas pressupunha a centralidade da
tecnologia e dos procedimentos inovativos.
inquestionvel a contribuio de Schumpeter para o pensamento
econmico, no s no mbito da teoria econmica stricto sensu, mas tambm na
construo da anlise da histria econmica, da metodologia de anlise econmica
e, ainda, na discusso da natureza do desenvolvimento econmico.
O seu entendimento da dinmica capitalista de longo prazo, comandada por
inovaes tecnolgicas, faz o sistema endogenamente instvel e sujeito a crises. Da a
necessidade de se identificarem regularidades e especificidades de cada fase.
3. Maior detalhamento da proposta poder ser encontrado em Carleial e Cruz (2009).

4. Schumpeter (1911 e 1942).
H certamente um consenso entre os pesquisadores da grande rea do

desenvolvimento e da mudana tcnica de que Marx e Schumpeter constituem
a base desse campo de anlise. Sem entrar em anlises comparativas, h grande
proximidade entre essas duas interpretaes. Ambos os autores consideram o
capitalismo como um processo evolutivo sujeito a flutuaes em decorrncia dos
impactos da mudana tecnolgica
Marx e Schumpeter incorporaram a centralidade da inovao e do progresso
tcnico como arma da concorrncia intercapitalista; porm, Schumpeter consi-
derava que o processo inovativo era protagonizado pelas lideranas empresariais,
enquanto Marx considerava que o motor desse processo era a luta de classes,
associando inovao tecnolgica a conflitos e disputas. Essa distino relevante,
pois, para Schumpeter, a inovao um processo primordialmente econmico.5
Entretanto, a matriz terica dos neoschumpeterianos compartilhada
com outras abordagens, ou seja, o percurso terico desenvolvido ensejou uma
aproximao intensa com os institucionalistas (por exemplo, Douglas North) e com
a escola da regulao francesa (Benjamin Coriat, Robert Boyer, Bruno Amable).6
H tambm pontos de ligao com a socioeconomia francesa, representada, por
exemplo, por Pierre Veltz e Bernard Pecquer.
A razo de aproximao entre esses grupos tericos parece ser a relevncia
atribuda histria para a compreenso dos processos de desenvolvimento
econmico e de mudanas institucionais.
A anlise Neoschumpeteriana tem como pressuposto a existncia de um
princpio dinmico que conduz evoluo do sistema econmico; esse princpio a
tecnologia, as revolues que ela promove e os impactos da decorrentes referentes
a novos padres produtivos e de consumo, exigindo mudanas institucionais que
possibilitem o efetivo aproveitamento de uma nova fase. Assim, os desequilbrios
so intrnsecos ao sistema econmico, e as inovaes promovem assimetrias entre
firmas de um mesmo setor, bem como entre os setores da atividade econmica.
Schumpeter adota o princpio da racionalidade limitada (SIMON, 1979),
incluindo a ocorrncia de informao incompleta num quadro de incerteza, la
Keynes. A concorrncia entendida como um processo de disputa de capitais
na busca pela valorizao, com resultados diferenciados por setor de atividade,
bem como interfirmas. Nega, portanto, dois princpios fundamentais da teoria
5. Na realidade, a construo Neoschumpeteriana dos sistemas nacionais de inovao talvez seja, na atualidade, a
proposio mais prxima da interpretao marxista do indivduo social desenvolvida nos Grundrisse.
6. O compartilhamento dessa matriz terica pode ser identificada, em primeiro lugar, pela presena das categorias
analticas de um dado corpo terico entre os neoschumpeterianos, como o caso da presena dos institucionalistas;
em segundo lugar, pode ser medido pela produo conjunta de autores de filiaes tericas distintas. No entanto, s
uma anlise metodolgica precisa poderia ser mais incisiva para aquilatar a convergncia entre os campos tericos.
Para uma anlise da aproximao entre neoschumpeterianos e regulacionistas, ver Veiga (2009).
econmica ortodoxa, quais sejam: o equilbrio dos agentes e dos mercados e a

racionalidade maximizadora.
Para os neoschumpeterianos, o conhecimento tecnolgico avana de forma
dependente do conhecimento acumulado anteriormente (path-dependence) e
compatvel com rupturas, revolues e descontinuidades (mudanas de paradigmas).
Nessa construo, as firmas so agentes especficos, so organizaes
singulares que usam diferentes insumos para a sua produo, um dos quais o
conhecimento. O conhecimento desempenha um papel fundamental e pode ser
desenvolvido pelos diferentes processos de aprendizado.
Como afirma Pavitt (1990), firmas so agentes especficos os quais, dada a
complexidade da ambincia e os conflitos de interesse, no so agentes maximi-
zadores. Assim, o pensamento neoschumpetriano concebe de modo particular
a firma, concedendo grande importncia histria, s rotinas e influncias do
ambiente e de instituies.
Considera-se que o mrito maior da contribuio neoschumpeteriana tem
sido trazer tona elementos no apenas de mercado para a compreenso dos
processos inovativos, tomando como relevante o ambiente de insero da firma,
bem como os elementos institucionais. Dosi (1988) e Freeman (1995) discordam
de que os sinais fornecidos pelo comportamento dos preos sejam suficientes para
explicar o comportamento das firmas. O locus preferencial da inovao a firma,
porm uma firma contextualizada numa determinada estrutura de mercado,
regio e (ou) pas, com estratgias competitivas definidas, histria e que, portanto,
acumula experincias suas, conhecimentos seus, no s nos equipamentos, mas
tambm em seus trabalhadores, tcnicos, gerentes etc.
H muitos fatores externos firma que influenciam a introduo de
inovaes, tais como: a ao e natureza do Estado, a situao da rea cientfica
em cada pas, as capacitaes tecnolgicas disponveis, qualificaes, condies
ocupacionais, o financiamento das inovaes e as tendncias macroeconmicas.
As firmas aprendem com sua experincia, mas tambm com outras firmas
com as quais partilham informao, conhecimento e tecnologias. Nesse sentido,
cada firma possui histria, trajetria de desenvolvimento, explora novos caminhos,
novas rotinas e capacitaes. Enfim, so ncleos de competncia: a firma o que
ela sabe fazer (DOSI, 1988). Esse processo evolutivo capaz de interferir na
evoluo das firmas, das estruturas industriais, de regies e naes.
A construo desses resultados, ou seja, cada trajetria pode ser explicada
mediante dois conceitos-chave para a anlise evolucionria Neoschumpeteriana:
a busca e a seleo (NELSON e WINTER, 1982; DOSI, 1984).
A busca um processo desencadeado dentro de cada firma para definir novos

produtos, novos formatos organizacionais, novos processos, enfim, inovaes
que lhes garantam vantagens competitivas, tais como reduo de custos, maior
participao nos mercados, personificando o prprio processo de concorrncia.
Essa concorrncia opera estabelecendo a seleo desses produtos e processos
encontrados pela firma num dado ambiente econmico, definindo quais
tecnologias devem ser superadas e quais devem ser incorporadas. Como resultante,
tm-se assimetrias reveladas nos custos, nos lucros e no tamanho das firmas.
A inter-relao entre as decises das firmas e a ambincia externa
entendida como mercados, instituies e a poltica pblica vai resultar numa
dada dinmica industrial;7 dinmica esta que se diferencia por setores produtivos
que possuem lgicas prprias de atuao nos mercados. Constituem-se, assim,
as trajetrias de longo prazo, as quais so definidas pelas alteraes e mudanas
ligadas s decises tecnolgicas.
Para os neoschumpeterianos, portanto, as fases de expanso do sistema esto
associadas s grandes revolues tecnolgicas (PEREZ, 1985) e ao xito de sua
difuso, o que depende fortemente da capacidade institucional de perceber a
transformao e promover as mudanas necessrias para que o sistema econmico
e a sociedade aproveitem todas as suas vantagens. Por sua vez, os perodos de
depresso esto associados aos momentos de transio entre tecnologias, regimes
tecnolgicos ou paradigmas tecnolgicos.8
relevante tambm remarcar que a produo dos neoschumpeterianos
tem tido impactos positivos sobre os pesquisadores latino-americanos; essa
matriz terica est presente nos cursos de economia, seus pressupostos orientam
o desenvolvimento de pesquisa emprica, constituindo enfim um importante
norteador da poltica pblica de cincia e tecnologia, mas ainda no foi
incorporada suficientemente na discusso sobre o desenvolvimento regional.
H, a nosso ver, duas razes para essa marca forte dos neoschumpeterianos.
Em primeiro lugar est o contexto histrico no qual essa anlise terica emerge.
Os primeiros trabalhos so dos anos1970, mas sua maior disseminao se faz a
partir da dcada de 1980. Naquela ocasio, o momento histrico era o do fim
7. A referncia ambincia e s Instituies recorrente entre esses pesquisadores. Para exemplificar consideremos
a posio de dois autores importantes: segundo Nelson (1996) as instituies referem-se a uma complexidade de
valores, normas, crenas, significados, smbolos, costumes e padres socialmente aprendidos e compartilhados, que
delineiam o elenco de comportamento esperado e aceito em um contexto particular j para Lundavall (2002) Insti-
tutions as norms, habits and rules are deeply ingrained in society and they play a major role in determining how people
relate to each other and how they learn use their knowledge.
8. O conceito de paradigma tecnolgico usado por grande parte dos neoschumpeterianos, mesmo que haja alguma
diferena conceitual entre eles. A nosso ver, a apresentao do conceito feita por Dosi (1984); neste artigo, a
inspirao de Carlota Perez (1985), em razo dos impactos institucionais, nos padres produtivos e de consumo
considerados pela autora.
dos anos dourados do capitalismo, retratado na crise do petrleo, na reduo

do padro de crescimento mundial e na ampliao do desemprego aberto.
Do mesmo modo, a fase de globalizao que se instalava fazia-se por regionalizaes
(comunidade europeia, Nafta, pases asiticos) e imps mudana nos padres
de concorrncia interfirmas, permitiu a emergncia da firma-rede como formato
organizacional dominante e a constituio de redes mundiais de subcontratao.9
A segunda razo foi a grande capacidade interpretativa dos neoschumpe-
terianos ao lanarem mo da anlise de ciclos longos para evidenciar que tais
mudanas se faziam em decorrncia de uma revoluo tecnolgica, a microele-
trnica, que viria a adentrar em todos os setores produtivos, alterando padres
produtivos e de consumo.
Para Perez (1985), abria-se uma janela de oportunidade para os no
desenvolvidos, incluindo a Amrica Latina, pois, como no haviam participado
de forma importante do paradigma anterior, o fordista, os nossos pases poderiam
entrar de forma mais rpida no novo paradigma, desde que percebessem a natureza
da transformao propiciada pela microeletrnica e promovessem as mudanas
necessrias. Hoje sabemos que isso no aconteceu.
3 O SISTEMA NACIONAL DE INOVAO (SNI)

Para os objetivos deste captulo, um conceito fundamental dos neoschumpeterianos
o de sistema nacional de inovaes. De acordo com Lundvall (1992) e Freeman
(1995, p. 5), a primeira abordagem do conceito de SNI pode ser creditada a List
(1841/1983), que centrou sua ateno na importncia da ao governamental para a
promoo do desenvolvimento, notadamente a educao, a promoo de indstrias
estratgicas, a acumulao de conhecimentos e, ainda, a coordenao de polticas de
longo prazo. Fagerberg (1995) argumenta tambm que List j apontava a importn-
cia dos usurios domsticos na conquista da competitividade internacional de cada
pas. exatamente a relevncia da interao que aproxima as interpretaes mais con-
temporneas do SNI presentes na construo de Freeman (1987), Lundvall (1988;
1992) e Cooke et al. (1997) que iremos privilegiar. Nesse sentido, a inovao tida
como um produto social e no apenas econmico, como pensava Schumpeter.10
9. A firma pode decidir estrategicamente configurar-se em rede. Este formato se caracteriza pela externalizao de ati-
vidades antes desenvolvidas internamente. Isto implica uma intensificao e ampliao das relaes com as empresas
fornecedoras numa prtica de diviso dos riscos. Esta nova estrutura vai permitir firma racionalizar seus processos e
ser mais flexvel diante das instabilidades dos mercados de consumo e de trabalho. O xito desse processo depende da
instituio de um sistema rgido de exigncias e padres produtivos e tecnolgicos impostos aos fornecedores, carac-
terizando, assim, um formato de coordenao de fluxos de equipamentos, materiais e informaes. No caso, por exem-
plo, da indstria automotiva, as diferentes ISOs auxiliam muito neste papel de coordenao (CARLEIAL et al. 2006).
10. Cabe observar que a dimenso do conflito presente em Marx e ausente em Schumpeter , de modo simplificado,
reintroduzida pelos neoschumpeterianos. Alguns autores j fizeram essa observao (CARLEIAL, 2001; KLEINKNECHT,
1998). Pierre Docks e Bernard Rosier (2002), mais recentemente, indagaram se possvel inovar desconhecendo os
conflitos sociais que este fato impe.
Para esses autores, o sistema de produo condiciona o sistema de inovao.

Nelson (1993) avaliou 15 pases e argumentou que h importantes diferenas
entre eles. H pases que possuem uma estrutura produtiva slida, mas no con-
seguem construir um sistema de inovao.
Segundo Freeman (1993), esse o caso da Amrica Latina. As razes pelas quais
a Amrica Latina se diferencia da sia, por exemplo, nesse aspecto, decorre da ausn-
cia da reforma agrria e das restries educacionais que ainda atingem o continente.
O sistema nacional de inovao deve resultar de prticas concretas no nvel
da firma, bem como de redes de firmas, agncias governamentais, universidades,
laboratrios de pesquisa, sistema de financiamento (bancos), sindicatos, centros de
treinamento, os quais devem associar-se, interagir a partir de objetivos delineados
para agilizar o fluxo de informaes necessrio para promover os avanos
tecnolgicos e inovativos.
Sem exagero, podemos interpretar essa proposta como o reconhecimento de
que, nas sociedades democrticas, a concepo e implementao da poltica p-
blica precisa ser mais compartilhada. Certamente, essa interpretao no decorre
diretamente do pensamento neoschumpeteriano, porm lhe inteiramente com-
patvel: isso impe uma maior democratizao das polticas, o que significa que
sem o engajamento de diferentes setores da sociedade, no se conseguem avanos
na concepo e implementao da poltica pblica.
Fica assim configurada a inovao como decorrente de sinergias e interaes
empreendidas no mbito de cada sociedade.
Cooke (1997) considera que, para analisarmos a existncia e eficcia de um
sistema nacional de inovao, necessrio avaliar os seguintes itens:11
a organizao das firmas e de seus sistemas de P&D;
os diferentes formatos de aquisio/desenvolvimento de tecnologias;
a natureza da relao interfirmas;
o sistema educacional e de treinamento;
a existncia ou no de polticas setoriais;
a qualidade da relao universidade/sistemas produtivos;
a atuao dos governos nacional e regional;
a disponibilidade de infraestrutura;
11. Em Carleial (2001), aps um processo de pesquisa emprica nos setores da metal-mecnica, eletroeletrnica e
confeces, consideramos que a natureza da rede de firmas subcontratadas pela empresa-me ou empresa-ncora
relevante para entender a formatao e o desenvolvimento de um sistema nacional/regional de inovao.
o sistema de financiamento;
a cultura produtiva;
a natureza do aprendizado.
H trabalhos, como, por exemplo, o de Carleial (2001) e Albuquerque
(1999), os quais avaliam a natureza do sistema nacional de inovao no nosso
pas e convergem para apontar seu carter ainda inconcluso. Mais recentemente,
podemos ainda afirmar que os principais gargalos so:
1) a dificuldade de ampliar os recursos para P&D no Brasil (em 2010, esse
percentual ainda no atingiu 1,5% do PIB, percentual baixo em relao
aos pases desenvolvidos);
2) a reduzida participao de recursos privados no esforo inovativo;12
3) a desarticulao entre o sistema de ensino e o sistema produtivo, estando
cada grupo entrincheirado em suas esferas, alimentando desconfianas
entre si. comum ouvir-se de empresrios que a universidade muito
abstrata e no est interessada na realidade do mundo dos negcios; e
na universidade, comenta-se que os interesses das empresas restringem-
se ampliao dos lucros e no h compromisso com o progresso do
conhecimento, portanto, no h razo para essa aproximao;
4) a estrutura produtiva industrial dominada por firmas-redes mundiais,
que realizam em seus pases de origem as atividades de concepo e
design, deixando para as empresas localizadas em pases subdesenvolvi-
dos apenas laboratrios para testes de matrias-primas ou para algumas
tropicalizaes dos modelos;
5) a concepo de poltica industrial que tem sido incapaz de ter xito em
alavancar a inovao no pas;13
6) a viso de que o processo inovativo depende apenas da firma e do Esta-
do sem reconhecer que tais processos precisam da sociedade em geral,
pois grande parte das inovaes sugerida por clientes, fornecedores,
pelos trabalhadores que prestam servios aps a venda e at mesmo por
aqueles que comercializam os produtos. Logo, so tambm relevantes os
12. A divulgao da PINTEC/2008 pelo IBGE bem ilustrativa. A taxa de inovao passa de 33,6%, no perodo 2003-
2005, para 38,4%, no perodo, 2006-2008. Entretanto, em 2008, apenas 4,2% das empresas realizaram atividades
internas de pesquisa e desenvolvimento, enquanto, em 2003-2005, essa participao foi de 5,6%. Entre as indstrias
de transformao, os gastos totais com atividades inovativas passaram de 2,8% do faturamento em 2003-2005 para
2,6% em 2006-2008. Adicionalmente, ainda na indstria de transformao, o nmero de pessoas ligadas P&D em
2006-2008 representa apenas 0,69%, mas havia sido de 0,8% em 2003-2005. O mais importante registrar que a
indstria brasileira cresceu em taxas relevantes nesse perodo de 2006-2008.
13. No Brasil, durante o perodo 1994/2002, dizia-se que a melhor poltica industrial era no ter poltica industrial; j
a partir de 2003, o governo Lula lana a PICTE e, posteriormente, a PDP.
conhecimentos tcitos no codificados, mas implcitos e incorporados

na sociedade, nas organizaes e nos indivduos. Tais conhecimentos
dependem de identidades culturais e sociais, conferindo singularidades
s distintas regies e permitindo distintos processos de aprendizagem na
sociedade envolvida.
De todas essas ponderaes feitas, certamente, a mais relevante a natureza
da nossa estrutura produtiva industrial, dominada por empresas estrangeiras
nos setores mais propensos inovao tecnolgica, que acaba por contaminar
as possibilidades at mesmo de maior aproximao entre as universidades e
as empresas. Na realidade, essas empresas precisam pouco das universidades e
laboratrios locais, uma vez que aqui s fazem adaptao de processos e produtos
e acabam tendo baixa capacidade de absoro de pessoal qualificado, como a
ltima PINTEC acabou de evidenciar (ver nota 13). Esse um gargalo que
precisa ser solucionado e, a nosso ver, s o ser com mudanas institucionais que
associem concesso de financiamento da produo (via BNDES, por exemplo) a
prestao de contrapartidas pelas empresas beneficiadas. Esse fato um indicador
do grau de dificuldades que precisamos enfrentar para a construo de uma
articulao entre empresas e a produo do conhecimento no pas.
4 O SISTEMA REGIONAL DE INOVAO (SRI)

O sistema nacional de inovaes pode ser visto pelo ngulo regional e, nesse
sentido, pode abrigar sistemas regionais de inovao. Certamente, para um pas
ainda subdesenvolvido, com forte concentrao territorial das atividades produtivas,
sobretudo as industriais, e com profundas desigualdades sociais, a chance da ocorrncia
de sistemas regionais de inovao est atrelada s regies e aos territrios nos quais a
base produtiva mais forte.
Teoricamente, Lundvall (1992) defende que a construo do conceito de
sistemas regionais de inovao se origina na cincia regional, que tem interesse
em explicar a distribuio localizacional e os impactos regionais das polticas
de indstrias de alta tecnologia, parques tecnolgicos,14 redes de inovao e
programas de inovao, buscando tambm responder em que medida o processo
inovativo sistmico nessas regies.
Para Lundvall, o sistema regional de inovao conceituado em termos de
uma ordem coletiva baseada numa regulao microinstitucional condicionada
pela confiana, segurana, troca e interao cooperativa. Integra-se, assim, a
economia evolucionria com a teoria do desenvolvimento regional voltada para
a inovao. Essa viso rigorosa lhe permite entender que so poucos os sistemas
14. Nesse aspecto, muito se falou sobre a potencialidade dos parques tecnolgicos, mas os resultados no continente
so pfios.
regionais de inovao consolidados no mundo atualmente, mas h muitos em

construo; bons exemplos so a Emlia Romana, na Itlia, e a regio de Baden-
Wrttemberg, na Alemanha. Alerta, assim, para o tamanho do desafio de longo
prazo que constitui o desenvolvimento e a evoluo de propostas de sistemas
regionais de inovao.
A questo central para o SRI a existncia de uma base produtiva e, em
torno dela, a construo de interao entre empresas, instituies e a organizao
da sociedade. H fatores histricos que determinam quais clusters produtivos
podem ancorar, atrair um sistema regional de inovao. necessrio construir ou
lanar mo (se existe) de uma rede de gerao de conhecimentos e informaes
(universidades, laboratrios, centros de treinamento) voltada para as necessidades
das firmas e do sistema produtivo regional com o objetivo de promover
inovaes voltadas no s para a ampliao da competitividade, mas tambm
compromissada com o preenchimento de elos faltantes nas diferentes cadeias
produtivas e, assim, garantir um adensamento produtivo com gerao de postos
de trabalho de qualidade.
O SRI depende, enfim, das economias de aglomerao, da capacidade de
potencializar as externalidades positivas, da cooperao entre os agentes e das
possibilidades de obteno de financiamento. Todo esse cuidado indica que a
compreenso da instalao, da continuidade e do fortalecimento de um sistema
regional de inovao exige uma construo e um acompanhamento. Em cada
caso, as Instituies responsveis devem promover a avaliao de progressos e
avanos obtidos, bem como as dificuldades que emperram tal avano.
Ademais, tambm importante considerar em que medida os sistemas
regionais de inovao esto mais ou menos articulados ao sistema nacional, bem
como aos processos/programas supranacionais de inovao.
Os sistemas regionais podem agregar distintas bases econmicas, mas
tambm podem ser setorializados ou, ainda, priorizar um conjunto de reas.15
Um exemplo disso o cluster tecnolgico e cientfico coordenado pelo professor
Pierre Veltz, que agrega 23 atores no campus de Saclay, no sul de Paris, associando
empresas e universidades em torno da cooperao cientfica, especialmente a
criao de um ncleo de nanotecnologia Nano-Innov e outro sobre o veculo do
futuro, antecipando, dessa forma, novas mudanas tecnolgicas. A base cientfica
apoia-se na matemtica, fsica, qumica e biologia. A regio agrega vinte comunas
(municpios), 12 universidades e laboratrios de pesquisa e um conjunto de
empresas; h a expectativa de que as plataformas tecnolgicas que estruturam o
cluster acelerem a maturao tecnolgica e a criao de empresas. H tambm o
objetivo de uma reforma urbanstica no territrio viabilizando a movimentao
15. No Brasil, a Amaznia poderia construir um sistema regional de inovao em torno da eletroeletrnica e outro em
torno do desenvolvimento da biodiversidade.
rpida entre as diferentes instituies do cluster. Esse um processo de criao de

uma instituio governamental criada por lei para viabilizar um cluster que, na
expectativa governamental, deve ser um dos mais importantes do mundo.16
Do mesmo modo, os sistemas produtivos regionais podem oferecer oportunidades
de complementaes produtivas, estabelecendo efeitos encadeados la Hirschman
(1961), estabelecendo efeitos para frente e para trs, permitindo o adensamento de
sua estrutura produtiva. Todo esse esforo tende a incentivar permanentemente a
introduo de inovaes, reconhecida como um processo sistmico.
Lundvall (1998, p. 10) considera que a tendncia de que cada sistema
regional de inovao agregue firmas de distintos tamanhos, grandes e pequenas,
que se relacionem em redes e no apenas entre si, mas com todo o aparato ne-
cessrio produo e inovao, tais como: institutos de pesquisa, universida-
des, laboratrios, agncias de transferncia de tecnologias, cmaras de comrcio,
agncias e departamentos governamentais. Esta a base para um acordo gover-
namental adequado, que consubstancie uma prtica associativa voltada para uma
dada sociedade. Adicionalmente, defende que parte da regulao dessa rede pode
ser transferida para a regio, como, por exemplo, o treinamento adequado aos
trabalhadores. Logo, o aprendizado institucional uma condio sine qua non para
o sucesso do SRI.17
Finalmente, considera que h duas dimenses-chave de um SRI: a infra-
estrutura de governana e a superestrutura dos negcios. A superestrutura de
negcios, no caso brasileiro pode ser vista a partir de sua estrutura produtiva,
bem como a partir dos investimentos novos em curso e planejados; j a infraes-
trutura de governana um desafio a ser construdo.
Na seo seguinte, discutiremos como as pistas fornecidas pela proposta dos
sistemas regionais de inovao foram transformadas, entre ns, numa poltica
para arranjos produtivos locais.
5 A tropicalizao do conceito de Sistemas Regionais de Inovao

[...] the mere popularity of a construct is by no means a guarantee of its profundity.
Martin e Sunley
Nos anos 1990 do sculo passado, a onda neoliberal invadiu sem pena o
continente latino-americano e promoveu, com a ajuda dos Estados nacionais,
privatizaes, vendas de ativos nacionais a estrangeiros e perdas de elos
16. www.cluster-paris-saclay.fr
17. O aprendizado pode ser entendido, inicialmente, como a repetio e o aperfeioamento de uma tarefa por meio
da prtica learning-by-doing. Em seguida, temos o learning-by-using, o learning-by-interacting, at quando a rede
consegue implementar sua estratgia e aperfeio-la constantemente e tem-se o learnin-by-learning.
importantes das cadeias produtivas industriais, iniciando, no Brasil, um processo

de desindustrializao (CARLEIAL, 2004). O processo de globalizao, naquela
ocasio ainda no bem compreendido, teve o condo de gerar a crena da
falta de lugar para a ao estatal, para o planejamento e para as polticas de
desenvolvimento regional coordenadas nacionalmente. No caso brasileiro, foi
a poca da intensa guerra fiscal, cada estado federado atraindo investimentos
externos, negociando a doao de terrenos, as isenes fiscais e a alquota do
ICMS, iniciando-se a hegemonia do lugar, do local e do desenvolvimento local.
A proposta do desenvolvimento local no dialoga com a tradio furtadiana
da especificidade do subdesenvolvimento e atribui aos atores locais a capacidade de
implementar projetos e tomar decises, contrapondo-se ainda ao que se chama de
polticas top-down.
No mbito da teoria econmica, naquele momento, ganha relevncia a
teoria do crescimento endgeno, a qual prope a conciliao dos nveis macro e
microeconmicos, lanando mo das externalidades. No nvel macro, alarga-se a
funo de produo, antes definida pelo capital e fora de trabalho, e que agora
passa a incluir o capital humano, a formao, a informao e o conhecimento.
Multiplicam-se, ento, os estudos e as propostas de polticas voltadas para o local.
O desfecho brasileiro a essa conjugao de fatores inusitado. O conceito de
sistemas regionais de inovao e suas possibilidades de aplicao no Brasil no
foi desenvolvido, talvez pelas reais dificuldades que sua construo representa.
Contudo, ganhou espao o conceito de Arranjo Produtivo Local (APL), a nosso
ver, uma tropicalizao do conceito de SRI.18
Para isso, ajudou muito a ao do governo federal, pois, a partir do ano
de 2003, o governo federal organizou uma ao, por intermdio de um grupo
de trabalho, com o intuito de conceder apoio integrado aos APLs com base
na articulao de aes governamentais. Esse grupo de trabalho permanente
foi institudo pela Portaria Ministerial no 200, de 03/08/2004, reeditada em
24/10/2005.19 Atualmente, o governo federal est organizando o tema arranjos
produtivos locais (APLs) por meio das seguintes medidas: i) incorporao do
tema no mbito do PPA 2004-2007, por meio do Programa 1015 Arranjos
18. O conceito utilizado pela RedeSist/UFRJ : sistemas produtivos locais so aglomerados de agentes econmicos,
polticos e sociais, localizados em um mesmo territrio, com foco em um conjunto especfico de atividades produtivas
e que apresentam vnculos expressivos de interao, cooperao e aprendizagem. Arranjos produtivos locais so
aglomeraes produtivas em que nem todos esses atores encontram-se presentes, que no apresentam significativa
articulao entre os agentes e que no podem se caracterizar como sistemas. <http://www.redesist.ie.ufrj.br>.
Observe-se que nesta ltima definio todas as caractersticas so de ausncias. Rigorosamente, cabe ento a
pergunta: o que so arranjos produtivos locais?
19. A conceituao de APL disponvel no site <www. planejamento.gov.br> : ter um nmero significativo de empre-
endimentos no territrio e de indivduos que atuam em torno de uma atividade produtiva predominante e que compar-
tilhem formas percebidas de cooperao e algum mecanismo de governana. Pode incluir pequenas, mdias e grandes
empresas.
Produtivos Locais; e ii) instituio do Grupo de Trabalho Permanente para

arranjos produtivos locais (GTP APL) pela Portaria Interministerial no 200, de
03/08/04, composto por 33 entidades governamentais e no governamentais, sob
a coordenao do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior
(MDIC). Os APLs foram incorporados no mbito do PPA-2007 por meio do
Programa 0419 Desenvolvimento da Micro, Pequenas e Mdias Empresas.
No mbito acadmico, a UFRJ, por meio da RedeSist, que agrega um gran-
de nmero de pesquisadores distribudos pelo pas, vem desenvolvendo um
grande esforo emprico para mapear APLs e criar uma compreenso mais completa
do problema. Entretanto, consideramos que preciso avanar criticamente.
Por exemplo, o inusitado dessa trajetria que, contrariamente ao que
preconizava a teoria do desenvolvimento endgeno, para a qual os atores locais
que tm o poder de deciso e, portanto, devem ser empoderados, reduzindo
assim a ao do Estado, entre ns, a poltica de APLs exigiu no s a participao
da Unio como tambm dos estados, municpios e de vrios ministrios.
Em alguns casos, como nos estados da Bahia, de So Paulo e de Minas Gerais,
precisam-se ainda de recursos externos, pois h um programa de financiamento
aos APLs implementado pelo BID em parceria com o governo estadual.
A conjugao da ausncia de planejamento e de polticas de desenvolvimento
regional coordenadas nacionalmente facilita a disseminao da ideia de APLs; eles
parecem ser uma soluo simples para estimular a atuao dos municpios e seus
prefeitos, e at mesmo dos governadores, em busca de visibilidade para a sua
atuao no acesso s polticas pblicas. H, assim, um somatrio de condies
favorveis para a multiplicao desse comportamento: um conjunto de estudos
disponveis e a oportunidade para atuao dos estados e municpios na direo de
uma sada, s aparentemente, fcil e accessvel a todos.20
Na realidade, a banalizao do conceito de APL fez com que, mediante
metodologias simples de identificao de aglomeraes produtivas, fossem
definidos APLs, mesmo que nenhuma outra das condies discutidas na
seo anterior para a constituio de uma associao, agregando vrios atores
envolvidos na produo, na disseminao e difuso de princpios inovativos
estejam presentes; ao lado disto, h um forte apelo poltico, uma vez que, para
cada prefeito, desafiador criar um APL e tornar o seu municpio visvel para
a poltica pblica.
Considera-se que o conceito de APLs generalizou-se a tal ponto que, para
alguns, chega a ser transversal estrutura produtiva nacional. Na realidade,
20. Martin e Sunley (2001) tambm encontraram como razo da forte apropriao do conceito de cluster la Porter
pela poltica pblica a um certo oportunismo poltico.
estudam-se as aglomeraes produtivas desde as atividades tecnologicamente um

pouco mais desenvolvidas, como o caso da produo eletroeletrnica de Santa
Rita de Sapuca, envolvendo produtos ligados s telecomunicaes e informtica,
at atividades em torno do ciclo religioso do Crio de Nazar, em Belm, das
romarias do Padre Ccero, em Juazeiro do Norte, e do forr no Cear. No limite,
podemos at dizer que se quer fazer crer que todas as atividades econmicas
podem ser organizadas sob o formato de APLs, o que nos parece, no mnimo, um
exagero. Como disseram Martin e Sunley (2001) a respeito dos clusters la Porter:
se um conceito vale para tudo porque no vale para nada.
Nesse sentido, questionamos alguns aspectos da trajetria do trato dos
APLs no Brasil. Como j foi discutido ao longo deste artigo, a proposta de
sistemas regionais de inovao possui um carter sistmico, estruturante e uma
construo deliberada no longo prazo. Do ponto de vista da poltica pblica, a
poltica voltada para os APLs desgasta uma experincia de coordenao territorial,
envolvendo atores locais, exigindo tambm uma coordenao ministerial cujos
resultados concretos so discutveis. Essa ao tambm fragmenta o territrio,
adota uma viso a partir de cada estado federado, perdendo assim a dimenso
regional. H ainda trs aspectos que merecem discusso mais aprofundada.
O primeiro ponto a ser abordado a ausncia de uma viso regional que
enxergue as diferentes cadeias produtivas presentes na regio e como se articulam
com os chamados APLs. Assim, a poltica privilegia o estado, como ente federado,
e o relacionamento se faz entre o GTP APL (Grupo de Trabalho Permanente para
Arranjos Produtivos Locais) e o representante de cada estado federado.
Refletir sobre essa prtica relevante, pois ela acaba forando que se reproduza
o mesmo procedimento empreendido nos anos 1990, quando imperava a guerra
fiscal entre estados; em vez de se buscar o fortalecimento regional, buscam-se
sadas estadualizadas. Cabe, ento, uma pergunta: possvel propor-se uma
poltica de desenvolvimento regional a partir de cada estado federado isoladamente?
O reforo a esse argumento pode tambm ser obtido quando se constata, por
exemplo, que os investimentos em Suape (PE), os quais, pela primeira vez na
histria recente brasileira ampliou para 16% os desembolsos do BNDES, em 2009
(historicamente, em torno de 8%), para o Nordeste brasileiro, so usufrudos
unicamente pelo estado de Pernambuco. Ser que no seria possvel pensar-se nos
efeitos regionais dos investimentos em Suape? Logo, adotar uma viso que trata
cada estado federado contribui para que se perca a dimenso regional.
O segundo ponto que nos parece negativo dessa poltica estadualizada a
negligncia com as polticas setoriais que tambm poderiam auxiliar na melhoria
do desempenho de determinadas aglomeraes produtivas. Por exemplo, o caso
das confeces, que est presente praticamente em todos os estados brasileiros:
o adequado, neste caso, tratar a confeco por meio de uma poltica setorial
ou da poltica de APL? No seria prudente um acompanhamento dos mercados

mundiais ligados a esse setor? A quem caberia o acompanhamento de novos
materiais e novas prticas que surjam? No seria adequado tambm uma certa
diviso inter-regional do trabalho, no sentido de que uma dada regio poderia
especializar-se em determinado produto, e outra regio num outro produto,
estabelecendo assim uma poltica de diferenciao de produtos entre os APLs?
Isto j no acontece, por exemplo, no setor caladista brasileiro?
O terceiro ponto negativo visvel na poltica pblica voltada para os APLs
a ausncia de mecanismos de monitoramento e aferio dos resultados; enfim,
como saber que um APL progrediu? Com aferir se a poltica implementada
surtiu os efeitos esperados? Afinal, o que mesmo o esperado de um APL?
A ausncia desse monitoramento nos leva a intuir que acabam sendo exitosos os
clusters e(ou) aglomeraes produtivas mais antigas , como o de Santa Rita do
Sapuca e Nova Serrana , que assim o so por sua histria e singularidade e no
pela eficcia dessa poltica pblica.21
Os nossos argumentos podem ser ilustrados com dois exemplos concretos
referentes aos estados do Paran e de Minas Gerais. Tome-se, primeiramente, uma
recente pesquisa direta realizada pelo Ipardes,22 em 22 APLs existentes no estado, cujo
objetivo era identificar os problemas enfrentados pelos gestores dessas aglomeraes.
O maior problema apontado pelos APLs, em 19 dos 22, foi a capacitao da
mo de obra nos nveis tcnico, operacional e tecnolgico. Este certamente um
ponto central para compreendermos que a necessidade de um APL um proble-
ma de natureza nacional e(ou) regional, mas no local. A qualificao da fora de
trabalho, entendendo que h uma questo federativa aqui envolvida, no poder
ser resolvida apenas no mbito do prprio municpio onde se localiza o APL.
A segunda questo apontada pela pesquisa, por ordem de incidncia, foi o
mercado; aqui cabe um questionamento: possvel ampliar os mercados de um
dado APL no nvel municipal e com polticas voltadas para os APLs? Certamente,
no. A busca por novos mercados ou at por autonomia de venda, supondo o caso
de uma pequena empresa subordinada a uma grande empresa, exige uma ao que
transcende questo prpria dos APLs e remete s polticas nacionais e regionais
de desenvolvimento e insero internacional. Os respondentes indicaram tambm
a necessidade de estudos e prospeco de mercados nacionais e internacionais e
a criao de canais prprios de comercializao, ressaltando ainda a necessidade
de conhecimento das tendncias de mercado.
21. Esses aspectos crticos no escapam tambm aos avaliadores estrangeiros da poltica para APLs no Brasil. Em recente
seminrio, em Santiago do Chile, na Cepal, o tcnico responsvel pela Division de Desarrollo Productivo y Empresarial,
Carlo Ferraro, apresentou trs estudos de caso em pases da Amrica Latina. No caso brasileiro, considerou a poltica
de APLs como confusa e sem qualquer compromisso com monitoramento e avaliao dos resultados. A apresentao
referida pode ser encontrada em: HTTP://media.eclac.cl/presentaciones/conferencias 2010/ilpes/index.htm
22. Ipardes (2006).
Em terceiro lugar, foi apontada a necessidade de financiamento e de acesso

a servios tecnolgicos e a laboratrios especficos; aqui foram solicitados progra-
mas de capacitao em planejamento do processo produtivo, gesto administra-
tiva, controle da qualidade e gesto da inovao, os quais poderiam trazer ganhos
para as aglomeraes produtivas; adicionalmente precisam de uma maior aproxi-
mao com centros de pesquisa ou empresas especializadas em P&D&I, servios
tecnolgicos, design, alm de profissionais qualificados nessas atividades. Esta au-
sncia impede/limita a capacidade de promover a diferenciao de produtos e a
criao de novos produtos. Esse um problema naturalmente regional, uma vez
que seria praticamente impossvel atender a tais demandas em cada municpio.
Da a relevncia das universidades e dos seus campi regionais.
Em quarto lugar, aparece a questo da infraestrutura, entendida como
transportes, estrutura viria, saneamento, logstica e planejamento do uso do
solo urbano; no mesmo patamar de citao, est a dificuldade de acesso a ativos
tecnolgicos, tais como informao sobre novos produtos e materiais, registros de
patentes etc. Apenas aps todos estes itens que transcendem claramente s questes
locais e remetem s demais dimenses da poltica pblica em carter nacional e(ou)
regional, que citada por 9 APLs, a to decantada governana local.
Segunda ilustrao vem do estado de Minas Gerais.23 Em entrevista na
Secretaria de Desenvolvimento Econmico daquele estado, fomos informados
de que havia uma corrida para a criao de APLs advindas de prefeitos, o que
exigiu uma postura muito rigorosa para tratar APLs. Assim, em Minas Gerais, de
forma muito acertada a nosso ver, a poltica dos APLs faz parte de uma poltica
ampla de fortalecimento da estrutura produtiva mineira, associada tambm a
polticas setoriais que auxiliem os elos mineiros das cadeias produtivas nacionais
tais como: metal-mecnica, agroindstria, construo civil, qumica e txtil,
sendo a qumica e a agroindustrial as mais relevantes. Logo, a poltica de APL
ocupa um determinado espao no conjunto da poltica de desenvolvimento do
estado associada matriz produtiva nacional.
Alm disso, de um mapeamento inicial que apontava mais de cem APLs no
estado de Minas Gerais, esse nmero foi sendo redimensionado. A evidncia mais
definitiva desse processo que, no programa apoiado pelo BID, foram definidos
23. Minas Gerais, em 2006, aprovou a Lei no 16.296, que institucionalizou o apoio aos APLs. Em seu Artigo primeiro,
tal lei afirma: fica instituda a poltica estadual de apoio aos arranjos produtivos locais, visando ao fortalecimento das
economias regionais por meio da integrao e da complementaridade das cadeias produtivas locais e da gerao de
processos permanentes de cooperao, difuso e inovao. A mesma lei, em seu pargrafo nico, define tambm o
que deve ser entendido como APL:considera-se arranjo produtivo local a aglomerao produtiva horizontal de uma
cadeia de produo de determinada regio do Estado que tenha como caracterstica principal o vnculo entre empre-
sas e instituies pblicas ou privadas, entre as quais se estabeleam sinergias e relaes de cooperao. Todas as
informaes referentes ao programa de APLs em Minas Gerais e presentes nesta seo do artigo foram obtidas em
entrevista com a Marilena Chaves, secretria de Desenvolvimento Econmico do Estado de Minas Gerais, em janeiro
de 2010, em Belo Horizonte.
apenas 7 APLs: o de eletroeletrnica, em Santa Rita de Sapuca; calados, de

Nova Serrana; mveis, em Ub; fruticultura, em Jaba; fundio, em Cladio,
Divinpolis e Itana; biotecnologia, calados, bolsas e acessrios, na regio
metropolitana de Belo Horizonte. Entretanto, apenas os dois primeiros esto j
sendo apoiados, pois s esses APLs conseguiram elaborar o plano de melhoria de
competitividade, o que uma exigncia do BID.
Nesse quadro, j to complexo, chamou a nossa ateno o anncio feito
pelo presidente do BNDES, professor Luciano Coutinho, de um programa do
BNDES para atender os APLs de baixa renda.24 Esse programa, cujos objetivos
e pressupostos ainda no foram divulgados, poder ocasionar uma corrida ainda
maior dos prefeitos a constiturem APLs e, ainda, refora o argumento central
desta seo: a generalizao do conceito e a banalizao da poltica. Enfim,
aglomeraes produtivas podem ser criadas ou devemos apoiar as existentes? Nesse
ambiente de polticas produtivas para a baixa renda, h as experincias de economia
solidria (CARLEIAL e PAULISTA, 2006), especialmente aquelas voltadas para
cooperativas populares. Como ser, ento, a articulao entre a economia solidria
e os APLs de baixa renda? Como articular prticas assistencialistas e estmulos
produo? Qual o papel do microcrdito nesse cenrio?
Registre-se aqui que nossa crtica decorre de uma generalizao da aplicao
de um conceito a toda e qualquer aglomerao produtiva, gerando uma banalizao
da poltica e desgastando elementos e instrumentos de ao que poderiam ser
melhor aproveitados. Essa prtica parece sugerir que a poltica para APLs seria
uma soluo mais fcil para o desenvolvimento com incluso social. No entanto,
as exigncias do desenvolvimento so bem mais complexas.
O Brasil um pas diverso e, certamente, comporta algumas possibilidades
de atuao da poltica pblica que o levem a atingir o seu pleno desenvolvimento
econmico e social. Entretanto, parece ser necessrio que as polticas dialoguem
entre si e que se explicitem as possibilidades e os limites de cada uma delas.
Essa ponderao ainda mais relevante no momento em que o pas recebe
importantes investimentos, cuja territorialidade contempla as regies mais
empobrecidas, como as regies Norte e Nordeste. Esses investimentos podem ainda
ser completados e, assim, alterarem de forma significativa as estruturas produtivas
regionais, as quais podem passar a acolher atividades de mais alto contedo
tecnolgico, mais competitivas e com maiores chances de insero internacional.
Nesse sentido, no se pode considerar pertinente buscar transformar essas regies
em canteiros de APLs.25
24. Discurso de abertura apresentado sob a forma de mensagem gravada aos participantes do seminrio Anlise das
Polticas de APLs no Brasil, realizado de 18 a 21 de maio de 2010, na sede do BNDES, no Rio de Janeiro.
25. Neste artigo, tomo emprestado essa expresso, usada informalmente pela economista Tnia Bacelar.
Outro alerta quanto viso de que os APLs so uma boa soluo para as
dificuldades das pequenas e mdias empresas. Uma firma de porte pequeno tem
diferentes necessidades e possibilidades se essa firma for ou no fornecedora de uma
grande empresa ou sua subcontratada em comparao a uma pequena firma isolada.
relevante lembrar que, nas pistas fornecidas pela discusso dos sistemas
regionais de inovao, a atuao da poltica pblica para favorecer a interao entre
os agentes envolvidos deve se fazer sobre o tecido produtivo de uma dada regio,
incorporando empresas de diferentes portes, ou seja, grandes, mdias e pequenas.
Como se sabe, a dinmica capitalista comandada por grandes empresas,
entretanto, em alguns casos, essa dinmica tambm beneficia as pequenas e mdias
empresas, dependendo da natureza do relacionamento estabelecido entre elas.
Assim, dada a argumentao desenvolvida nesta seo, considera-se que, para
enfrentar o desafio colocado pela necessria construo de sistemas regionais de
inovao que contribuam decisivamente para o desenvolvimento socioeconmico
das diferentes regies, pouco adianta minimizar as dificuldades e criar facilidades
para a ao da poltica pblica. A poltica precisa ter estratgias e instrumentos
altura do desafio.
6 Consideraes Finais
A anlise neoschumpeteriana da inovao rica em ensinamentos para o de-
senvolvimento regional. Esse um processo social que envolve vrias instn-
cias e no apenas a firma. A base produtiva que existe no pas, regio ou
territrio o ponto de partida.
Mesmo que consideremos a firma como o locus preferencial para a concreti-
zao da inovao e de sua consequente transformao em produto, processo, for-
mato organizacional etc., isso s se torna possvel em razo de um longo processo
que lhe antecede. A pesquisa bsica e a pesquisa aplicada dependem no somente
de pesquisadores, mas tambm de: i) um conjunto de tcnicos bem formados que
auxiliem no processo; ii) cursos tcnicos, de nvel profissional e mdio, que pos-
suem grande relevncia no processo; iii) rgos governamentais, que estimulam
e(ou) financiam a inovao; iv) o nvel da pesquisa desenvolvida pelas universida-
des e laboratrios; e v) a relao que cada firma possui com parceiros, os processos
de aprendizados implementados, a qualificao de seus trabalhadores e gerentes,
a ao da poltica pblica macroeconmica e setorial etc.
Assim, a histria de cada pas, de cada regio ou territrio interessa para
pensar a inovao; contam tambm a ambincia e as instituies, no seu sentido
mais amplo, e finalmente, a sinergia e as interaes que existem ou que podem vir
a existir, se estimuladas.
A ampliao da base produtiva industrial brasileira que est ocorrendo,

a partir dos investimentos em curso hoje no pas, bem como a expanso das
universidades federais e dos institutos tecnolgicos criam as condies para o
incio da construo articulada dos sistemas nacional e regionais de inovao.
Tais construes s so possveis no longo prazo, uma vez que as interaes
necessrias para a consecuo do desenvolvimento e da inovao demandam
aprendizado, tempo de maturao e eficcia da poltica pblica. No caso brasileiro,
exige-se tambm a incorporao das especificidades da nossa estrutura produtiva,
dominada por empresas estrangeiras que inovam apenas nos seus pases de origem,
contribuindo para uma baixa capacidade inovativa no conjunto da indstria.
Exige-se tambm a incorporao das especificidades do subdesenvolvimento, que
gera uma heterogeneidade produtiva e contribui para um padro de distribuio
de renda concentrado. Ou seja, a poltica pblica precisa incorporar essa realidade
e construir institucionalidades que quebrem esse crculo vicioso impeditivo da
expanso de prticas inovativas.
O pas vive um momento muito especial, retratado na retomada do cres-
cimento econmico, na ampliao dos investimentos e da ampliao do nosso
mercado interno. Destacam-se setores produtivos, tais como o petrleo e gs, a
extrativa mineral e a metal-mecnica, cujos investimentos se fazem tambm fora do
eixo Rio de Janeiro-So Paulo, favorecendo o desenvolvimento regional brasileiro.
Considere-se o exemplo apenas da cadeia do petrleo e gs. Recentemente, o
chefe de acompanhamento econmico do BNDES, Fernando Puga, afirmou que
o total de investimentos no pas, entre 2010 e 2013, deve atingir R$ 2,9 trilhes,
valor prximo ao PIB brasileiro. Deste total, R$ 1,3 trilho ser aplicado na
indstria de transformao, no setor de petrleo e gs e em obras de infraestrutura,
com destaque para a energia; tais investimentos tm a capacidade de ampliar a taxa
de investimentos em relao ao PIB para 22% em 2013. 26
Ainda segundo o BNDES, s o setor de petrleo e gs vai liderar os
investimentos no pas, e, em 2014, dever ser responsvel por 14% da formao
bruta de capital fixo, quando, em 2000, essa participao no ultrapassava os 6%.
Adicionalmente, at 2020, a produo de petrleo no pas dever dobrar.
Nos planos da Petrobras, alm da Refinaria Abreu e Lima, em Ipojuca, no
porto de Suape, em Pernambuco, sero construdas uma refinaria no Cear e outra
em Bacabeiras, no Maranho. Como sabido, a cadeia produtiva do petrleo
e gs, envolvendo prospeco, explorao e distribuio, j vem estimulando a
produo de navios-sonda, petroleiros, plataformas e embarcaes de apoio e,
portanto, reativando a indstria naval brasileira. Mas esses investimentos tm o
26. Ver Monitor Mercantil Digital, <www.monitormercantil.com.br>, dia 13.09.2010.

poder de estimular uma longa cadeia de fornecedores de bens e servios. Ou seja,

s atender a demanda desse setor permitiria estruturar a cadeia produtiva, mas
no s; esses investimentos permitem a complementao produtiva a partir da
refinaria, com a produo de fertilizantes, pois o NE detm os insumos bsicos
necessrios, e, ainda, estimular a metal-mecnica e a agricultura na regio. Isto
permitiria a constituio de um SRI do petrleo e gs na regio Nordeste.
Levando-se em conta a ampliao das universidades federais, a criao
dos institutos federais tecnolgicos e do Sibratec, esto institudas as esferas de
pesquisa, preparao tcnica e prestao de servios tecnolgicos que podero
alavancar esse SRI.
Um desafio para o bom andamento de um SRI , sem dvida, a questo
institucional. O Brasil uma federao e, portanto, o poder j descentralizado e
compartilhado entre a Unio, os estados e os municpios. Na realidade, convivemos
com diferentes pactos federativos, dependendo da poltica especfica, ou seja,
a relao entre Unio, estados e municpios definida no mbito de cada
poltica e das responsabilidades atribudas a cada ente pela Constituio Federal
de 1988. Qual seria o pacto federativo adequado para a construo dos sistemas
regionais de inovao? A nosso ver, as grandes macrorregies brasileiras (Nordeste,
Norte, Sul, Sudeste e Centro-Oeste) podem desempenhar ainda um papel relevante
nesta construo. Mas, as regies no so entes federados; logo, quais instituies
poderiam comandar esses processos?
No objetivo deste artigo detalhar a estrutura e a governana de um SRI.
No entanto, algumas consideraes podem ser feitas. Em primeiro lugar, a coor-
denao da poltica deve estar situada na presidncia da Repblica; esta
coordenao precisaria ser regulamentada e poderia ser composta por: um
representante por ministrio envolvido; representaes do CNPq, da FINEP,
do BNDES, das universidades federais, dos institutos tecnolgicos federais e da
sociedade civil. Entre esses componentes, o presidente da Repblica escolheria
um coordenador geral. A atribuio dessa coordenao deve ser trabalhada
articuladamente com as agncias e superintendncias regionais para definir as
estratgias e os instrumentos necessrios para a promoo do desenvolvimento
regional e para a constituio dos sistemas regionais de inovao. No nvel regional,
as superintendncias (antigas agncias) poderiam articular as representaes
regionais, junto aos governos estaduais, municipais e representaes da sociedade
civil. Aqui cabe ainda uma problematizao: como despertar esse interesse e
compromisso se as superintendncias regionais esto esvaziadas at o momento
atual, mesmo tendo sido recriadas neste governo, ou seja, no governo Lula?
Um caminho possvel dependeria das alteraes nas condies de financiamento
do desenvolvimento regional, no s pela constituio de um fundo para o
desenvolvimento regional e de uma reforma tributria, mas especialmente pela

exigncia de contrapartidas no financiamento da produo de longo prazo (via
BNDES), estabelecendo compromissos casados. Explicando melhor: se o BNDES
financia a Petrobras e seus fornecedores, ele poderia exigir dessas empresas que
um determinado percentual desses recursos fosse aplicado na complementao da
cadeia produtiva (de petrleo e gs, por exemplo) no Norte e Nordeste brasileiros.
Esse fato ampliaria obrigatoriamente o volume de recursos do BNDES para
essas regies de forma estrutural e definitiva e no apenas episodicamente, como
aconteceu em 2009.
Figura 1
Modelo sugerido de coordenao de um SRI
Fonte: adaptado de Cooke et al. (1998).
O mesmo procedimento pode ser empregado para outros setores produtivos

cujos investimentos so importantes e que permitam tambm complementaes
produtivas, especialmente aqueles em regies mais empobrecidas. O resultado
final esperado uma mudana nas estruturas produtivas regionais, uma maior
diversificao produtiva e, portanto, uma melhora na distribuio de renda
mediante a gerao de postos de trabalho de maior qualidade e de remunerao
mais alta. Enfim, trata-se tambm de um programa de reindustrializao do pas.
Contudo, no s a coordenao de um sistema regional de inovao
constitui um gargalo institucional relevante. Como vimos na seo trs deste
artigo, h poucos sistemas regionais de inovao efetivos no mundo. Este fato

implica reconhecer que esse um processo longo, que exige polticas pblicas
adequadas. O Brasil tem implementado polticas de incentivo inovao com
resultados muito modestos. Utilizando o Enfoque de Anlise de Polticas (EAn)
Silva e Dagnino (2009) desenvolveram uma avaliao da poltica de polos e
parques de alta tecnologia implementada no pas (tomando como exemplo o
caso de Campinas) desde os anos 1970, e chegaram a concluses importantes.
Os autores argumentam que os limitados resultados obtidos por essa poltica,
mesmo em Campinas (centro produtivo e universitrio dos mais importantes
do pas), devem-se impossibilidade de adoo, em pases subdesenvolvidos, de
polticas implementadas em pases desenvolvidos, supondo-se que as condies
existentes l estariam tambm presentes aqui. Ou seja, denunciam o transplante
acrtico de polticas entre pases em posies distintas quanto ao desenvolvimento
histrico e socioeconmico e, ainda, a suposio de que as condies existentes l
e que garantiram algum sucesso tambm estariam presentes aqui.
A repetio desse erro invalidaria tambm a implementao dos sistemas
regionais de inovao entre ns. Entretanto, as pistas (aproximao firma-estado-
sociedade, sinergia, interao entre os agentes, disponibilidade de financiamento,
atuao sobre o tecido produtivo, englobando firmas de diferentes portes,
assertividade da poltica pblica), se associadas s nossas especificidades histrico-
estruturais, certamente podero promover a superao do nosso atraso e a reduo
das desigualdades regionais.
O desafio grande, pois a aproximao entre o setor produtivo e os
produtores do conhecimento exigir que o sistema de financiamento da produo
institua um modelo de cobrana de contrapartidas que force as grandes empresas
multinacionais aqui sediadas a abrirem espao para o desenvolvimento local de
produtos e processos; do mesmo modo, exigir que o sistema de avaliao das
universidades brasileiras, especialmente o da ps-graduao, reconhea como
relevante a atuao de seus professores tambm nos processos produtivos.
O que nos anima que o momento oportuno para o traado de uma
poltica de desenvolvimento de longo prazo compromissada com os interesses do
nosso pas. Como certamente diria Celso Furtado: necessrio juntar histria e
teoria para a formulao da poltica pblica.
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captulo 5
Uma Breve Incurso em Aspectos Regionais

da Nova Geografia Econmica2
1 Introduo
No final da dcada de 1980, com avanos na modelagem incorporando pressupostos
de concorrncia imperfeita e sua extenso para estudos realizados no campo da
economia internacional, comea a surgir uma literatura que passa a analisar
a distribuio no espao das atividades econmicas. Este ramo da economia,
denominado Nova Geografia Econmica (NGE), entrou, nas ltimas duas dcadas,
por um perodo bastante profcuo e produtivo, com diversos resultados e pesquisas
de flego. Vrios livros e artigos-sntese so lanados, e esta linha de pesquisa
obtm reconhecimento externo, culminando com o prmio Nobel concedido a
Paul Krugman por sua contribuio teoria da localizao e a publicao pelo
Banco Mundial do Relatrio Mundial de Desenvolvimento intitulado A Geografia
Econmica em Transformao, fortemente embasado em concluses dos modelos
da Nova Geografia Econmica.1 A importncia da pesquisa realizada e a crescente
3
influncia sobre os decisores de poltica aumentou interesse tanto de economistas

de outras reas como formuladores de poltica sobre esta Nova Geografia
Econmica. Mas, de fato, quais as principais contribuies e inovaes desta linha
de pesquisa? Quais os principais pressupostos que a fundamentam e quais seriam as
* Agradeo o auxlio de Pedro Henrique Albuquerque na elaborao de mapas, Franklin Gamboa nas discusses dos
modelos da NGE e do Teorema da Impossibilidade Espacial, em especial no modelo de Starrett e aos demais colegas
da diretoria de estudos regionais, urbanos e ambientais, que participaram de debates e discusses ao longo do ano de
2009 e 2010. Obviamente que todos os erros e as omisses so de responsabilidade do autor.
1. Em dezembro de 2008, em seminrio organizado pelo Ipea, Ministrio da Integrao Nacional e Unio Europeia,
denominado Congresso Internacional de Gesto de Polticas Regionais no Mercosul e na Unio Europeia, houve o
lanamento desse relatrio. Est no prelo o lanamento dos resultados desse congresso.
crticas a esta abordagem? Ainda que existam diversas revises de literatura sobre
o tema,2 este captulo faz uma breve apresentao de algumas contribuies
2
existentes na literatura , com um enfoque para a escala regional , e tambm

levanta pistas sobre o eventual impacto desta produo internacional sobre a
pesquisa regional no Brasil.
Para se compreender os pilares da NGE, Brakman, Garretsen e Marrewijk
(2003, p. 37) destacam que:
Na nossa viso, a economia geogrfica pode ser entendida como uma nova geografia
econmica na medida em que combina insights espaciais bem estabelecidos da
economia regional e urbana com uma abordagem de equilbrio geral da corrente
principal da teoria econmica. Ela tenta portanto colocar mais teoria econmica
na geografia, mas, sobretudo mais geografia na economia. (p. 37, traduo nossa)
Nesse extrato do livro de Brakman, Garretsen e Marrewijk (2003), dada
nfase ao fato que a Nova Geografia Econmica herda os conceitos da teoria
de localizao,3 incorporando-os numa estrutura de equilbrio geral. Outro
ponto importante colocado pelos autores seria o objetivo explcito de reinserir
na corrente principal da economia a dimenso espacial.4 Numa reviso bastante
completa da literatura, Ottaviano e Thisse (2004, p. 2565) destacam que, entre
os objetivos da NGE, esto:
O objetivo da geografia econmica precisamente o de entender quais so as foras
econmicas, depois de controlados para as caractersticas de primeira natureza, (...)
que explicam a distribuio no espao da atividade humana. (p. 2565, traduo nossa)
Ottaviano e Thisse (2004) incluem outra caracterstica importante desta
nova geografia econmica, a de buscar entender as foras que moldam as
atividades no territrio a partir de fenmenos estritamente econmicos. Parte-
se de um espao homogneo para compreender se a dinmica econmica seria
suficiente para explicar a concentrao ou disperso de atividades no espao.
2. O texto de Ottaviano e Thisse (2004) uma excelente apresentao desta literatura, algumas boas revises so
Krugman (1998; 1996), Fujita e Thisse (1996); para discusses recentes e uma avaliao da situao atual da NGE:
Thisse (2010), Krugman (2010), Behrens e Robert-Nicoud (2009), Fujita e Thisse (2009); Behrens e Thisse (2007).
Para uma viso crtica, Neary (2001) e Martin (1999). Algumas revises crticas da literatura em portugus esto dispo-
nveis em Ruiz (2003) e Vieira (2008). Veja tambm a seo deste captulo com um apanhado de tais crticas. Existem
ainda bons livros didticos como Brakman, Garretsen e Marrewijk (2003; 2009) e Combes, Mayer e Thisse (2008).
Indica-se tambm Journal of Regional Science, v. 50, n.1, em comemorao aos 50 anos da revista e da associao.
3. Para maiores detalhes sobre as teorias de localizao, ver o captulo 2 deste livro.
4. Para alguns autores, como Krugman (1996), a ausncia da anlise espacial no mainstream da teoria econmica
deve-se dificuldade de se modelar retornos crescentes escala e concorrncia imperfeita em um contexto de
equilbrio geral. Krugman (1996) chega a fazer uma analogia entre o conhecimento sobre a economia regional e a
cartografia na frica no incio das navegaes naquele continente. Num primeiro momento, uma srie de desbravadores
fizeram diversas descries, ainda que imprecisas sobre o interior do continente. Durante anos, contudo, a cartografia
concentrou-se no litoral da frica, e o conhecimento sobre o interior do continente continuou praticamente estagnado.
A analogia do autor com a economia regional seria o pequeno avano no campo da economia regional na corrente
principal da economia.
Uma Breve Incurso em Aspectos Regionais da nova Geografia Econmica 143
Busca-se explicar grandes desigualdades na distribuio espacial e sua persistncia

no tempo, a partir de modelos de equilbrio geral. Deve-se, para os autores da
NGE, ir alm de diferenas fsicas como fonte de desigualdades, ainda que a
natureza seja cruel na distribuio territorial de vantagens comparativas como
clima, acessibilidade, recursos naturais, entre outros. O principal para esta
corrente seria entender a persistncia das desigualdades como um resultado de
foras de mercado.
O caso brasileiro ilustra de maneira clara tais desigualdades e sua persistncia
no tempo. Os mapas de 1 a 5 mostram o indicador denominado mercado
potencial no Brasil para os anos 1939 a 2006.5 O mercado potencial soma do
Produto Interno Bruto (PIB) da regio descontado pela distncia entre as regies.
Este indicador apontaria o potencial de acesso a mercados de uma dada regio, uma
vez que considera o PIB da prpria regio e do entorno. Os mapas mostram
uma forte concentrao para o Brasil em torno da microrregio de So Paulo,
a grande estabilidade do indicador ao longo do tempo.6 Essa desigualdade ou
concentrao espacial de produo, ainda que de forma marcante no Brasil,
tambm pode ser observada em vrias outras regies do globo. A prpria Unio
Europeia, ou mesmo o Japo, apresenta forte concentrao das atividades.7
A grande questo para os tericos da Nova Geografia Econmica seria a de
fornecer argumentos econmicos para esta ocorrncia to frequente.
Um importante resultado, j destacado no primeiro captulo deste livro,
o chamado Teorema da Impossibilidade Espacial (Starrett, 1977). Ele
determina que, a partir de algumas hipteses bastantes utilizadas em economia
(como espao homogneo, concorrncia perfeita e custo de transporte no nulo),
no seria possvel a existncia de comrcio entre as regies. Assim, para evitar este
desconfortvel resultado do teorema da impossibilidade espacial, necessrio
relaxar ao menos um dos seus pressupostos. Caso se deseje modelar a existncia de
comrcio entre regies com territrios homogneos, deve-se escolher um caminho
alternativo, abandonando a hiptese de concorrncia perfeita ou, pelo menos, supor
a existncia de algum tipo de rendimentos crescentes externos s firmas. A escolha
da Nova Geografia Econmica exatamente a de incluir concorrncia imperfeita
num arcabouo de equilbrio geral, mantendo-se a hiptese de espao homogneo.
5. Para maiores detalhes do conceito e aplicao deste indicador de mercado potencial, ver captulo 10 deste livro.
6. A distribuio das classes foi realizada pelo mtodo de quebras naturais, pelo mecanismo de otimizao Jenks, que
assegura grupos homogneos internamente e heterogneos entre as classes. Observa-se uma notvel estabilidade
deste indicador ao longo tempo, ou seja, em termos relativos, h pouca alterao da distribuio das atividades eco-
nmicas no Brasil. Algumas pequenas alteraes so a consolidao de Braslia, a partir de 1975.
7. A esse respeito, veja, por exemplo, Relatrio de Desenvolvimento do Banco Mundial (2009).
MAPA 1
Mercado Potencial PIB 1939
MAPA 2
MAPA 3
MAPA 4
MAPA 5
A literatura da Nova Geografia Econmica bastante vasta, por isso, este

captulo se concentra na questo das desigualdades regionais numa escala geogrfica
mais ampla, ainda que o arcabouo metodolgico tenha sido aplicado at mesmo para
problemas intraurbanos.8 Como forma de classificar a produo na NGE, Ottaviano
e Thisse (2004)9 destacam as trs linhas de pesquisas desenvolvidas a partir de trs
artigos seminais: Fujita (1988), Krugman (1991a) e Venables (1996), gerando ento
trs blocos de trabalhos: efeito de mercado interno (Home Market Effect); modelos de
centro-periferia, pela mobilidade de mo de obra e pelas ligaes setoriais encadeadas;
e, finalmente, modelos de desigualdade em forma de sino. A figura 1 apresenta de
forma esquemtica a diviso proposta por Ottaviano e Thisse (2004).
O primeiro ramo da literatura enfatiza como os efeitos de mercado interno,
ou seja, o tamanho do mercado de uma regio, podem levar concentrao das
atividades no espao. A localizao das empresas passa a ser uma deciso explcita
das firmas. Assim, vantagens econmicas, derivadas de um maior mercado
interno, so as foras que explicam a concentrao da atividade no espao.
Os modelos de centro-perifiria herdam da literatura de desenvolvimento
dos anos 1950, la Hirschman e Myrdal, os chamados processos de concentrao
8. No captulo 7, sobre economia urbana, destacam-se alguns modelos como o de Ogawa e Fujita (1980), que tentam
explicar como a concorrncia imperfeita e retornos crescentes podem afetar a distribuio das atividades em torno do
centro de negcios (CBD)
9. Para maiores detalhes, ver figura 1.
cumulativos, muitas vezes comparados a efeitos de bola de neve. Em uma primeira

linha de pesquisa, este efeito concentrador viria da mobilidade da mo de obra
ou de firmas, que acabaria por reforar o efeito de mercado interno, resultando
numa concentrao das atividades no centro (que concentraria todas atividades
manufatureiras), e a periferia teria apenas atividades primrias ou de pouco
valor agregado.
Finalmente, os modelos de desigualdade em forma de sino enfatizam que a
concentrao das atividades seguiria uma forma de U invertido quando se aumenta a
integrao entre as regies. Haveria um pico da concentrao em nveis intermedirios
de integrao comercial, a partir do qual, os custos de congestionamento ou as
externalidades negativas desta concentrao passariam a dominar os eventuais efeitos
positivos do centro, levando a uma desconcentrao das atividades.
Este captulo apresenta de maneira bastante resumida alguns desses resultados
a partir da diviso proposta por Ottaviano e Thisse (2004). Aps a descrio
destes modelos e suas principais concluses, so revisados alguns trabalhos e testes
empricos dos modelos da NGE, bem como so apresentadas as crticas a esta
abordagem; finalmente, tenta-se destacar alguns estudos que tenham como foco a
economia brasileira e, por ltimo, as implicaes de polticas.10
Figura 1
Diviso esquemtica proposta por Otaviano e Thisse (2004)
Fonte: Ottaviano e Thisse (2004).
10. Existem modelos da chamada segunda gerao que tentam integrar crescimento econmico agregado e distri-
buio das atividades econmicas no espao. Por uma opo metodolgica e por limitao de espao, estes modelos
sero mencionados ao longo texto, mas o foco ser dado aos modelos cannicos da NGE. Para o leitor interessado,
sugere-se a leitura de Baldwin e Martin (2004) e o livro Baldwin et al. (2005). Outro ramo bastante interessante o
que enfatiza a interao estratgica seguindo a tradio de Hotelling.
2 Delimitao do Escopo
A produo acadmica no que se convencionou denominar Nova Geografia
Econmica bastante diversa e, somente a partir do incio dos anos 2000,
iniciou-se um esforo de sistematizao, com a publicao de diversos livros
didticos, que dariam organicidade a esta produo desencadeada pela NGE.
Para delimitar o objeto de estudo desta linha de pesquisa, neste captulo
seguiremos a apresentao do campo proposta por Combes, Mayer e Thisse
(2008), focando mais detidamente na discusso sobre economia regional.
Esses autores destacam alguns conceitos importantes para se analisar a questo
regional por meio da NGE:11
escala e unidade de referncia;
mobilidade de fatores e produtos;
desigualdades de primeira e segunda ordem;
interao entre foras de aglomerao e disperso; e
retornos crescentes e competio imperfeita (spatial folk theorem).
custo de deslocamento e transporte no nulo
Para se discutir regio, deve-se entender qual a escala e qual o conceito
subjacente a esta definio. Ainda que vrios modelos de NGE tenham sido
utilizados em mltiplas escalas, CMT consideram a seguinte definio de
regio: um lugar aberto para o comrcio, onde os fluxos internos de trocas
sejam o predominante.Dessa forma, esse conceito de regio forneceria uma
viso macroscpica do espao, com os fluxos internos de comrcio sendo os
mais relevantes.12
O segundo conceito destacado por CMT a mobilidade de fatores e produtos,
em especial a mobilidade dos agentes, tanto firmas como trabalhadores, que passa
a ser uma deciso endgena. Isso diferenciaria a NGE de teorias tradicionais do
comrcio internacional e tambm parece indicar a raiz terica dos pensadores da
teoria da localizao.
Outro ponto, j destacado acima, seria o das desigualdades de primeira ordem
e de segunda ordem, como fontes da explicao para a concentrao de atividades
econmicas. As desigualdades de primeira ordem so aquelas predominantes
definidas pelas diferenas fsicas no territrio; por sua vez, as desigualdades de
11. Para maiores detalhes, consultar o livro de Combes, Mayer e Thisse (2008), doravante CMT, extremamente didtico
sem perder o rigor de apresentao dos modelos. Recomenda-se fortemente aos leitores interessados em maior apro-
fundamento dos modelos aqui apresentados.
12. As interaes no mercado, a transferncia de conhecimento tcito, as chamadas externalidades de conhecimento
seriam menos importantes, pois a escala da regio seria mais ampla. Optou-se neste captulo por focar em modelos
que abordem as questes regionais no sentido descrito acima.
segunda ordem seriam as desigualdades no espao resultantes da ao humana.

Claramente, a escolha da NGE pelas desigualdades de segunda ordem como
fonte de explicao para a iniquidade regional observada em diversos pases.
Isso posto, a NGE tenta identificar a dinmica e a interao de foras,
geradas a partir de mecanismos microeconmicos, que tendam a aglomerar
ou dispersar firmas e trabalhadores. Essas duas foras antagnicas moldariam,
predominantemente, a configurao espacial da economia. Assim, os autores
da NGE resgatam conceitos desenvolvidos a partir dos anos 1950, de causao
cumulativa, ou seja, processos de concentrao podem se reforar a partir de
movimentos de foras centrpetas.
Conforme destacado, devido ao teorema da impossibilidade espacial, crucial
a introduo de retornos crescentes e concorrncia imperfeita,13 uma vez que se
deseje manter a noo de espao homogneo. A NGE reconhece que a produo
envolve alguma forma de retornos crescentes, mesmo que em nvel agregado.14
A introduo do espao na anlise econmica levanta ainda outra questo
relevante: o transporte tem um custo no nulo. Ainda que a queda nos custos dos
transportes nos ltimos sculos tenha sido avassaladora, estes ainda representam
um custo no nulo. Alguns autores chegam a denominar o custo positivo no
transporte de bens e mercadorias como a tirania do espao. A geografia e a
distncia, mesmo neste mundo extremamente integrado, ainda importam.
Em concluso, com uma definio clara do conceito de regio, busca-se,
dentro de um espao homogneo, explicar a distribuio de firmas e trabalhadores
nas regies, num modelo de equilbrio geral, com retornos crescentes, competio
imperfeita e custos de transportes no nulos.
3 Apresentao de Modelos Tericos Selecionados da NGE

A partir da representao esquemtica proposta por Ottaviano e Thisse (2004),
sero descritos alguns dos modelos principais que compem a Nova Geografia
Econmica. O primeiro o chamado efeito do mercado interno ou mercado local.15
Do ponto de vista metodolgico, introduz-se uma estrutura de mercado de
concorrncia imperfeita e um modelo equilbrio geral dentro de uma abordagem
de localizao de firmas. Parte-se de um modelo bastante simplificado para exemplificar
este efeito; supe-se a existncia de duas regies, com dois tipos de trabalhadores,
13. Scotchmer e Thisse (1992) denominam a estas duas caractersticas spatial folk theorem, ou o teorema espacial popular.
14. Scitovsky (1954) cita dois tipos de economias de escala, internas e externas. Na definio de economias de escala
internas firma, o custo mdio seria decrescente com a produo no nvel da firma. Por outro lado, na presena de
economias de escala externas firma, a reduo de custos estaria no nvel da indstria. Haveria ainda duas divises
nas economias de escalas, a tecnolgica e as chamadas pecunirias. A primeira seria reflexo das condies tecnol-
gicas de produo, na melhoria da combinao entre insumos para a produo de bens finais. As externalidades pe-
cunirias seriam aquelas provenientes de aes concretas de mercado. Veja tambm Brakman, Garretsen e Marrewijk
(2003) e Combes, Mayer e Thisse (2008).
15. As principais referncias so os artigos de Krugman (1979; 1980).
qualificados e no qualificados, e dois setores, de forma geral, denominados

agricultura e manufatura. Na agricultura ou o setor tradicional, a estrutura de mercado
predominante a concorrncia perfeita, com retornos constantes escala. Por outro
lado, o setor manufatureiro modelado com uma estrutura de mercado de competio
imperfeita, concorrncia monopolstica, la Dixit-Stiglitz. H uma variedade de bens
diferenciados, parcialmente substitutos, e existe um grau de diferenciao entre os
bens do setor manufatureiro, que confere um poder de mercado para os setores.16
Os consumidores possuem tambm a chamada preferncia pela
variedade, ou seja, cada agente ir consumir uma quantidade positiva de
todas as variedades. Formalmente, a funo utilidade proposta uma funo
de elasticidade de substituio constante (CES),17 e o grau de diferenciao ou
grau de substituio entre as variedades dado pela elasticidade da funo de
utilidade. Este valor ir determinar tambm o poder de mercado18 de cada uma
das firmas produtoras dos bens diferenciados.19 De maneira intuitiva, quanto
menor o grau de substituio entre os bens, maior o poder de mercado das
firmas, refletindo numa maior distncia do preo de concorrncia perfeita.
Outra hiptese bastante utilizada pelos modelos de NGE so os chamados
custos de transporte do tipo iceberg. A hiptese simplificadora a de que
os bens manufaturados para serem transportados de uma regio para outra
tm um custo no nulo, representado por uma frao do total transportado. A
analogia com os icebergs vem do fato de que haveria uma perda na quantidade
do bem ao ser transportado de uma regio a outra. Outra analogia utilizada
para justificar a existncia dos custos de transporte do tipo iceberg remonta
aos pensadores da teoria da localizao; para esses autores, haveria um custo
no transporte das mercadorias definido pela necessidade de se utilizar parte
do bem transportado para alimentar o animal de carga no transporte (ver, por
exemplo, o captulo 2 deste livro). Esses modelos enfatizam a interao entre
foras de atrao e disperso. As foras de atrao seriam dadas pelo maior acesso
a mercado, a disperso viria da maior competio das firmas. O efeito de mercado
interno (home market effect) obtido porque regies mais populosas ou com
maior parcela da populao tero uma frao ainda maior do setor moderno.
O objetivo do modelo seria apenas o de estudar qual a distribuio das firmas
16. A hiptese de que as empresas vendem bens diferenciados seria justificada pelo Princpio de Diferenciao,
quer dizer que as firmas afrouxaram a competio via preos em favor da diferenciao dos produtos (Tirole, 1988;
COMBES, MAYER e THISSE, 2008).
17. Combes, Mayer e Thisse (2008) mostram que a funo utilidade do tipo CES pode ser derivada a partir de
consumidores heterogneos. Dessa forma, outra crtica comum aos modelos da NGE da necessidade de um agente
representativo com uma funo utilidade comum a todos os agentes no vlida, uma vez que pode-se obter
fundamentao microeconmica para a CES a partir de agentes heterogneos.
18. A elasticidade de substituio da funo utilidade ir determinar o mark-up das firmas, contudo tal mark-up ser
constante, fato em contradio com evidncias empricas. Contudo, possvel modelar concorrncia monopolstica de
forma a se obter mark-ups variveis entre as firmas.
19. Combes, Mayer e Thisse (2008) apresentam de forma didtica, por eles denominado DSK, modelo Dixit-Stiglitz-
Krugman. Matusyama (1995) descreve as diversas aplicaes da formulao da CES e dos modelos de concorrncia
monopolstica, desde microfundamentos para o multiplicador Keynesiano a questes de comrcio internacional.
entre localidades. O modelo supe a existncia de mo de obra homognea,

e dois setores, um moderno, normalmente denominado manufatura, e um
tradicional, a agricultura. Existem dois fatores de produo, capital e trabalho,
cada trabalhador possui uma unidade de capital. H livre mobilidade de capital,
mas no h mobilidade de outros fatores como mo de obra. Existe uma
quantidade fixa de capital na economia definida como L. O custo de produo
definido como uma parcela fixa de capital, f, necessria para o funcionamento
da firma, e um custo marginal, m, e q quantidade produzida do bem. Assim:
C=fr+mq (1)
onde r o custo de oportunidade do capital. O total de firmas ser igual a L
dividido por f, ou seja, o total de capital da economia dividido pela necessidade
de capital para o funcionamento de cada firma. Sem perda de generalidade, pode-
se definir a distribuio de firmas como a participao na regio A como Na,
analogamente, Nb como a participao do nmero de firmas em b.
Na=L/f e Nb=(1-)L/f (2)
O parmetro indica a proporo de capital na regio A. A parcela da
populao na regio A definida como , assim se (-)L<0, a regio A recebedora
lquida de capital, pois a parcela de capital na regio maior que proporo da
populao neste mesmo territrio. A partir das condies de primeira ordem
de maximizao de lucro, pode-se obter implicitamente o retorno do capital na
regio A em funo da distribuio da populao e do capital, e dos custos de
transporte e do retorno na outra regio:
(3)

onde a parcela da renda gasta em bens manufaturados, elasticidade de
substituio entre uma variedade ou um bem diferenciado. O parmetro define
tambm o poder de mercado de cada uma das firmas. O grau de liberdade do
comrcio ou grau de integrao entre as regies definido como .20 A equao (3)
determina, portanto, o retorno do capital na regio A em funo da parcela gasta com
manufaturas, da elasticidade de substituio entre variedades (que tambm determina
o mark-up e o poder de mercado das firmas) e da distribuio geogrfica das firmas
e dos trabalhadores, alm do retorno na regio B. Por analogia, possvel derivar a
mesma equao para o retorno do capital na regio B. Como h livre mobilidade
de capitais, o retorno do capital nas duas regies deve se igualar, de forma que seja
possvel obter a seguinte equao para a distribuio do capital entre as regies:
20. Formalmente, o parmetro , onde o valor representa o custos de transportes do tipo iceberg. Se uma
firma deseja entregar uma quantidade, q, na regio A, ela deve transportar q unidades. Assim, como >1, est entre
0 e 1. Quanto mais prximo da unidade, maior a integrao entre as regies.
Sem perda de generalidade e supondo que a regio A seja aquela mais

populosa, ou seja, >1/2, possvel visualizar o chamado efeito de mercado
interno. Como o coeficiente (1+)/(1) positivo e maior que 1, isto implica
que > >1/2, ou seja, a participao da regio mais populosa, A, na produo
ser maior que a parcela da populao em A. Este seria ento um exemplo do
efeito do mercado interno, o tamanho do mercado interno induz a participao
ainda maior que a populacional no total economia do pas. Em outras palavras, a
regio rica ir receber mais capital que a regio pobre. A fora de aglomerao,
ou seja, a vantagem de estar mais prximo a um mercado consumidor mais
amplo atrai mais empresas para o centro, e este domina o efeito de disperso
de maior competio entre as firmas mais prximas. Outra concluso importante
deste modelo, a reduo dos custos de transporte ou maior integrao econ-
mica (reduo em ), resulta num aumento da concentrao da atividade
econmica em A. . Pode-se, ainda , inferir quais seriam os impactos em
termos de bem-estar para as famlias, de polticas de maior integrao comercial.

Uma medida de bem-estar para as famlias seria dada pela funo utilidade indireta;
neste caso pode-se demonstrar que seria equivalente renda real dos agentes.
Assim, os indivduos na regio A so os maiores beneficiados deste processo de
integrao. Em outras palavras, como o nvel de preos cai mais fortemente em A,
pela maior competio na regio, os benefcios so distribudos de forma desigual,
com as regies mais ricas se beneficiando mais.
Apesar da estrutura relativamente simples do modelo, possvel extrair uma
srie de resultados interessantes, tal como o resultado descrito anteriormente
de que a reduo dos custos de transportes amplia o efeito de mercado interno.
Intuitivamente, pode-se explicar tal efeito pelo fato que as firmas na regio A tero
acesso a um mercado mais amplo e, como o custo para atingir a regio menos
desenvolvida ser mais baixo, mais firmas iro para a regio mais populosa.
Esta nova localizao de firmas na regio mais populosa gera um efeito cumulativo,
pois amplia ainda mais o mercado da regio mais populosa. Por outro lado, a
ampliao de firmas na mesma regio torna a competio mais acirrada localmente,
o que estimularia a relocalizao em regies menos desenvolvidas. Os efeitos da
reduo dos custos de transportes, ou uma ampliao da integrao comercial, tm
o impacto de intensificar a concentrao na regio mais populosa, o primeiro efeito
aglomerativo domina o segundo efeito de disperso.
Em um artigo seminal, Krugman (1991a) estuda os efeitos de se incluir
mobilidade de mo de obra, numa estrutura similar ao arcabouo metodolgico
desenvolvido nos modelos de mercado interno. Supe-se a existncia de dois
tipos de mo de obra, qualificada e no qualificada. A mo de obra qualificada
teria mobilidade espacial; por outro lado, a mo de obra no qualificada no se

deslocaria por estar empregada no setor agrcola. Haveria um setor dinmico
denominado pela manufatura, no qual os trabalhadores qualificados estariam
empregados. A deciso de migrar para os trabalhadores qualificados dependeria
do diferencial de salrios reais, ainda que haja certa defasagem no ajustamento
do mercado de trabalho, e os salrios reais entre as regies no se ajustem
imediatamente, aps qualquer desvio do equilbro. Haveria ento duas foras de
disperso. A primeira viria da imobilidade dos trabalhadores agrcolas, e a segunda,
de uma maior competio em regies aglomeradas, estimulando a localizao em
regies perifricas. Em contraposio a essa tendncia de disperso, haveria o
efeito de mercado interno j descrito anteriormente, que, no caso do modelo de
Krugman, seria amplificado pela mobilidade da mo de obra qualificada, atrada
pelo maior tamanho do mercado de regies mais aglomeradas, que tenderiam a
ter um diferencial positivo de salrios reais.
Krugman (1991b) ressalta que os resultados do modelo no dependem
de qualquer externalidade de conhecimento, mas, sim, dos efeitos que viriam
puramente da interao das chamadas externalidades pecunirias. Esse resultado
aparentemente simples ajuda a entender a estabilidade das aglomeraes.
Os efeitos, contudo, de uma maior integrao econmica so interessantes.
Quando os custos de transportes so elevados, o equilbrio simtrico, ou seja,
a distribuio equnime das atividades nas regies, o nico estvel, pois
invivel o transporte de bens entre as regies. A partir da reduo dos custos
de transportes e da maior integrao econmica, o equilbrio simtrico passa a
ser instvel. Assim, qualquer desvio ou uma pequena atratividade de uma regio
em relao a outras levaria aglomerao catastrfica, concentrando-se toda a
indstria numa regio. Essa regio teria uma rpida industrializao, receberia
um grande fluxo de trabalhadores qualificados e, devido dominncia das foras
centrpetas, a reduo dos custos de transportes ou maior integrao propiciaria
que firmas e trabalhadores se aglomerassem em uma regio, atendendo s regies
perifricas e se beneficiando da maior gama de bens e servios presentes no centro
da economia. Esse fator conduziria retroalimentao, ou uma causao circular,
como nos tradicionais modelos dos anos 1950 e 1960, levando a uma chamada
aglomerao catastrfica. Assim, esta uma caracterstica peculiar do modelo,
pequenas alteraes exgenas levariam a economia a uma concentrao em uma
determinada regio. A economia estaria quase condenada a esta concentrao,
e polticas regionais ou de desconcentrao das atividades seriam incuas.
Em outras palavras, dependendo dos valores dos parmetros que caracterizariam
a economia, choques temporrios podem ter efeitos de longo prazo. Uma repre-
sentao bastante comum do modelo de Krugman que sintetiza os efeitos
anteriormente descritos exposta no grfico 1; no eixo X, esto representados os
custos de transporte do tipo iceberg. Assim, quanto mais prximo de 1, menor
o custo de transporte. O eixo das coordenadas, y, representa a distribuio
das atividades entre as regies, assim valores de iguais a 0 ou 1 representam

concentrao das atividades em somente uma regio, por outro lado, igual a
, representa uma distribuio uniforme das atividades entre as duas regies.
Quando o custo de transporte est acima do valor crtico s , o equilbrio
simtrico estvel, isto , os custos de transporte so to elevados que no
vivel economicamente o equilbrio em aglomerao total. Contudo, se os custos
de transporte se reduzirem no intervalo s e c , tanto o equilbrio simtrico
como o equilbrio aglomerativo so resultados possveis. Pequenos desvios podem
gerar os resultados de aglomerao catastrfica. Pontos localizados acima da
curva levariam a economia para uma concentrao das atividades manufatureiras
na regio1; por analogia, o mesmo fato aconteceria se a economia estivesse
relativamente concentrada na regio e abaixo da curva, a economia tenderia a se
concentrar na regio 2. Por outro lado, estando a economia dentro do garfo,
ou seja, entre o espao da curva, a economia tender para o equilbrio simtrico.
Em suma, a curva traada no intervalo [s,c] representa um equilbrio do tipo fio
da navalha, qualquer desvio pode resultar em concentrao total das atividades
ou distribuio equnime da economia entre as regies. Finalmente, abaixo
de c, o equilbrio de aglomerao passa a ser um o nico equilbrio estvel.
Vrias simulaes didticas21 apresentam este modelo e algumas variaes do
modelo original, como, por exemplo, a incluso de mais de uma regio distribudas
ao longo de uma circunferncia, estudando-se ento o impacto, por exemplo, da
interligao de regies distantes sobre a distribuio das atividades.
Grfico 1
Relao entre os custos de transporte e a distribuio de equilbrio das
atividades entre as regies no modelo centro-periferia.
Fonte: Elaborao do autor, a partir de Krugman (1991)
21. Veja, por exemplo, Groot (2007).

Outra forma de ilustrar a dinmica do modelo de Krugman (1991b) por

meio da relao entre os salrios relativos. O grfico 2, a partir de simulao
desenvolvida por Groot (2007), mostra que quanto maior o diferencial de
salrios, maior o incentivo para a migrao levando trabalhadores qualificados a
se deslocarem para a regio com maior salrio real. No eixo das coordenadas, est
representado o salrio relativo (salrio na regio 1/salrio na regio 2), enquanto,
no eixo abscissas, apresenta-se o percentual de trabalhadores qualificados na
regio 1. Quando o salrio relativo se iguala a 1, no h incentivo para migrar;
para valores acima de 1 haveria incentivo para trabalhadores migrarem da regio
2 para a regio 1, e o inverso para quando o diferencial estiver abaixo de 1.
Assim, no grfico, podemos observar o impacto da reduo dos custos de
transporte sobre a distribuio das atividades econmicas entre as regies.
As simulaes dos modelos permitem aos pesquisadores analisar qualitativamente
os tipos de equilbrio. As simulaes esto apresentadas no grfico 2, todos os
parmetros foram mantidos constantes, variando-se apenas o custo de transporte.
Note-se que, quando os custos de transporte so elevados, T=1,9 e T=2,1, h
apenas um equilbrio, simtrico e estvel. Ou seja, os custos de transporte so to
elevados que no h apenas um equilbrio, simtrico e estvel. Observe-se que, se,
inicialmente, por exemplo, a participao de trabalhadores, , for igual a 0,3, o
diferencial de salrios estaria acima de 1, incentivando a migrao de trabalhadores
qualificados da regio 2 para a regio 1. Por outro lado, se a regio 1 possuir mais
que a metade dos trabalhadores qualificados, os salrios na regio 2 estariam mais
altos que na regio 1, o que estimularia a migrao de trabalhadores em direo
regio 2, levando novamente a economia para o equilbrio estvel. Quando os
custos de transporte so relativamente baixos, somente dois equilbrios estveis
so possveis, a aglomerao total em uma das regies. O equilbrio simtrico
se torna instvel, ou seja, qualquer pequeno desvio levaria a uma aglomerao
total em uma das regies. O equilbrio se torna instvel, ou seja, no grfico 3, tal
efeito pode ser observado quando os custos de transporte so iguais a T=1,5 ou
T=1,3; o diferencial de salrios tem inclinao positiva, ou seja, qualquer desvio
do equilbrio simtrico incentivar a migrao e o diferencial de salrio; no lugar
de se reduzir, ser ampliado.
Um resultado ainda mais rico em termos de multiplicidade de equilbrios
o caso dos custos de transporte intermedirios, como o valor de T=1,7.
Neste caso, note que a curva de diferencial de salrios se iguala a 1, em valores
de , diferentes de 1 (concentrao total) ou 0,5 (distribuio simtrica).
Ou seja, no caso de custos de transporte intermedirios, existem cinco equilbrios
possveis, trs localmente estveis: o equilbrio simtrico, o equilbrio aglomerado
em uma das regies e dois equilbrios instveis, exatamente nos pontos em que a
curva de diferencial de salrios cruza o valor de equilbrio em valores menores e
maiores que 0,5. Suponha, por exemplo, que a economia esteja num equilbrio
em que a regio 1 tem menor participao na manufatura, mas no h diferencial

de salrios e, portanto, no h migrao. Se houver um desvio, uma elevao da
migrao para a regio 1, fazendo com cresa, o diferencial de salrios estar
acima de 1, estimulando uma migrao ainda maior da regio 2 para a regio
1, que somente ir cessar quando o diferencial de salrios novamente for igual
a 1, ou seja, exatamente no equilbrio simtrico, com =0,5. Se o desvio fosse
no sentido inverso, com a economia nesse mesmo equilbrio instvel, com
em torno de 0,2, o pequeno deslocamento de trabalhadores da regio 1 para a
regio 2 concentrar toda a indstria, e a regio 1 ser apenas uma regio agrcola.
O interessante desta ilustrao mostrar a possibilidade de mltiplos equilbrios,
e observar o mecanismo de estmulo concentrao via diferencial de salrios.
Outras simulaes podem ser realizadas, o leitor interessado pode variar outros
parmetros e verificar os impactos sobre a distribuio das atividades.
Grfico 2
Distribuio das atividades e salrio relativo entre regies para diferentes
valores de custo de transporte no modelo centro-periferia
Fonte: Groot (2007).
O processo migratrio desse modelo de Krugman seria definido por um

ajuste gradual dos salrios reais entre as regies, ainda que Brakman, Garretsen e
Marrewijk (2003) argumentem que esse processo pode ser obtido por meio de um
processo evolucionrio, h fortes crticas sobre a motivao unicamente econmica
(e defasada) de migrao no modelo original. Certamente, existem outros fatores
alm do econmico para que os trabalhadores decidam migrar para outra regio.
discutvel a racionalidade econmica por trs do mecanismo de ajuste, uma vez que
o diferencial de bem-estar entre as regies seria gradual. Destaque-se que a migrao
neste modelo pode ter um efeito desestabilizador, diferentemente de um modelo do
tipo Solow, uma vez que a migrao de mo de obra qualificada acaba reforando a
maior concentrao na regio central. H uma externalidade pecuniria na migrao
dos trabalhadores que exatamente o de ampliar o mercado na regio receptora.
Esse processo gradual de migrao implicaria, contudo, uma miopia dos trabalhadores
qualificados (os nicos migrantes), que no antecipariam os rendimentos futuros no
deslocamento para uma nova regio nem as externalidades pecunirias geradas.
Num segundo artigo, Krugman (1991b) enriquece a anlise e a forma como
se daria a migrao, sendo que os trabalhadores fundamentariam suas decises de
migrao tendo como base os retornos futuros (e uma expectativa em torno da
migrao dos demais trabalhadores qualificados) e no apenas a remunerao atual.
Dessa forma, as expectativas dos agentes passam a ser importantes na determinao de
um tipo de equilbrio aglomerado ou no. Coloca-se, assim, uma questo interessante
sobre a histria determinando o resultado da aglomerao ou se a aglomerao seria
motivada por expectativas ou profecias autorrealizadas dos trabalhadores migrantes.22
Vrios autores exaltam a riqueza dos modelos centro-periferia com a existncia
de equilbrios mltiplos, em que a trajetria e os parmetros fundamentais da
economia determinariam a distribuio das atividades no espao. Esta riqueza de
resultados permite aos pesquisadores avaliaes de intervenes de poltica a partir
de variaes nas condies iniciais da economia ou parmetros de poltica. Nas
palavras de Venables (1996), o importante para os formuladores de poltica seria:
como a integrao (via reduo dos custos de comrcio) afeta a aglomerao ou
disperso das atividades econmicas? Outro ponto se existem argumentos possveis
para sustentar a teoria da base industrial. Em regies como a Unio Europeia, onde a
mobilidade de trabalhadores qualificados muito mais baixa do que a observada nos
Estados Unidos, a hiptese de migrao de trabalhadores qualificados como fonte de
aglomerao econmica seria menos relevante. Venables (1996) elabora um modelo
com trabalho homogneo; com duas regies idnticas, com a mesma populao; dois
setores agricultura e manufatura (duas indstrias bens finais e intermedirios) ; e
com mobilidade setorial de mo de obra, mas no espacial.
Venables (1996) monta ento um sistema de duas equaes para modelar o
setor industrial; a primeira equao modelo descreve o setor de bens intermedirios,
onde va a participao relativa do setor de bens intermedirios nas regies (emprego
no setor de bens intermedirios na regio 1/empregos no setor de bens intermedirios
na regio 2). Essa produo dependeria dos custos com mo de obra, w, da demanda
do setor de bens finais, vb , e do custo de transporte do bem intermedirio, ta.
22. Fukao e Benabou (1993) questionam alguns resultados obtidos por Krugman (1991b); Gos (2006) detalha este debate.
Por outro lado, a produo no setor de bens finais dependeria dos preos
do bem intermedirio, dispndio relativo pelo bem final, b, e os custos de
transporte do bem final, tb. Um resultado do modelo de Venables que quanto
mais aglomeradas as firmas de bens intermedirios menores os custos deste
bem, assim, haveria um incentivo aglomerao de firmas de bens finais nesta
regio, o que ampliaria novamente a demanda do setor de bens finais por bens
intermedirios nesta regio, atraindo mais firmas do setor intermedirio para a
regio, o que reduziria ainda mais o custo dos bens intermedirios, gerando um
processo de causao cumulativa. Como a mo de obra fixa, haver uma presso
sobre o mercado de trabalho que atuaria como fator de expulso de firmas. Assim,
o aumento da concorrncia no setor de finais estimularia a deslocalizao para
regies mais pobres. O modelo de Venables apresenta uma grande riqueza de
resultados; a ttulo de exemplo, pode-se analis-lo sob trs diferentes prismas:
custos de transporte elevados;
custos de transporte intermedirios; e
custos de transportes baixos.
Grfico 3
Anlise do equilbrio no modelo de encadeamento vertical
com custos de transporte elevados
Fonte: Venables (1996).
No primeiro caso, com custos de transporte elevados, somente o equilbrio

simtrico estvel; a economia to pouco integrada e os custos de transportes
to elevados que invivel concentrar a produo em qualquer das regies, e no

possvel a especializao de qualquer regio. No grfico 3, pode-se observar a
dinmica do equilbrio. O ponto S representa o equilbrio simtrico e estvel,
qualquer desvio deste equilbrio a economia tenderia a retornar distribuio
equitativa das atividades entre as regies e os setores. Neste equilbrio simtrico,
ento, as duas regies teriam indstrias de bens intermedirios e bens finais, e no
h qualquer especializao.23
No caso de custos de transporte intermedirios, os resultados passam a ter uma
riqueza maior na dinmica com dois equilbrios estveis, um simtrico, como no
caso anterior, e outro em que a produo de bens intermedirios concentra-se
em apenas uma regio, ou seja, comea a se tornar lucrativo para algumas firmas
produzir bens finais na outra regio. H um equilbrio instvel com a regio 1
concentrando grande parte das atividades, e a regio 2 ainda produzindo os dois
tipos de bens. Caso haja pequena relocalizao em favor da regio 2, a economia
retornaria para o equilbrio simtrico, ao contrrio, a realocao de firmas para a
regio 1 deslocaria toda a indstria de bens intermedirios para a regio 1.
Grfico 4
com custos de transporte intermedirios
No terceiro caso, com maior integrao entre as regies e custo de transporte

mais baixo, o equilbrio simtrico passa a no ser mais estvel, pois qualquer desvio
23. Maiores detalhes, ver Venables (1996). O autor define alguns valores para os parmetros nas simulaes reali-
zadas, e o valor para os custos de transporte elevado, intermedirio e baixo
seriam, respectivamente, de t=1,45; t=1,35 e t=1,25.
ou relocalizao de firmas gera uma concentrao total da indstria tanto de bens

finais quanto de bens intermedirios entre regies. A partir de certo nvel de
aglomerao total da indstria, tanto de bens finais como de bens intermedirios,
em apenas uma regio, que passa a ser o nico equilbrio, pois possvel atender
ao mercado consumidor de uma regio aproveitando os ganhos de aglomerao
e queda nos custos.
Grfico 5
custos de transporte relativamente baixos
Finalmente, uma terceira linha de trabalhos enfatiza a relao em forma de

sino da concentrao econmica, ou seja, haveria um processo de concentrao
nos primeiros estgios da integrao econmica entre regies. Contudo, a partir
de certo nvel de aglomerao, as foras de disperso seriam mais fortes do que
os fatores de atrao, levando a uma reorganizao da atividade no espao.
Os motivos para que acontea este estmulo disperso das atividades so, entre outros:24
1) existncia de custos de transporte positivos para o setor agrcola;
2) custos de congestionamento das aglomeraes, em especial custos urba-
nos, preo da terra, engarrafamentos, entre outros; e
24. Para o caso de custos agrcolas, ver Picard e Zeng (2005); sobre os custos urbanos, ver Ottaviano, Tabuchi e Thisse
(2002); e sobre heterogeneidade de trabalhadores no processo migratrio, Tabuchi e Thisse (2002). Uma apresentao
bastante intuitiva CMT.
3) heterogeneidade no processo migratrio.

No primeiro caso, com custos positivos para transporte de bens agrcolas,
quando os trabalhadores migram de uma regio para outra, a regio receptora
de mo de obra tende a ter os preos dos bens agrcolas elevados pela maior
aglomerao e necessidade de transporte deste bem. Assim, haveria um estmulo
para um reequilbrio na distribuio espacial dos trabalhadores. A partir de
um modelo linear de competio monopolstica, CMT mostram que o fato
de haver custos de transporte para o bem agrcola gera trs fases distintas para
diferentes nveis de integrao. Quando os custos de transporte so elevados
e a integrao entre as economias baixa, o equilbrio simtrico estvel, em
outras palavras, as economias de aglomerao no so suficientemente elevadas
para atrair a concentrao de atividades; a partir de um dado valor crtico, a
concentrao em uma regio passa a ser o equilbrio estvel. Essas fases estariam
compatveis com o modelo centro-periferia apresentado anteriormente.
No entanto, como os bens agrcolas tm um custo de transporte positivo,
medida que aumenta a integrao entre as regies, o preo relativo do bem
agrcola no centro se eleva, o que aumenta o nvel de preos nesta regio, reduzindo
o diferencial de salrios entre as regies e estimulando uma migrao de retorno
em direo periferia.
Numa segunda abordagem, para se tentar modelar de forma mais realista
a aglomerao, os pesquisadores tomaram a noo de que a concentrao de
pessoas e firmas numa dada regio tende a elevar o custo da terra e de mobilidade
urbana; estas duas variveis em conjunto foram denominadas de custo urbano.
Introduzindo o mercado de terras e o custo de mobilidade num modelo do tipo
centro-periferia, possvel, ento, gerar uma estrutura do tipo curva em forma
de sino. Dito de outra forma, a partir de certo limite de integrao econmica,
o excessivo custo urbano estimularia o retorno de trabalhadores e a relocalizao
de firmas na periferia, pois o custo de transporte entre as regies no seria to
elevado; na periferia, os custos urbanos, tanto em termos de preo da terra como
de mobilidade intraurbana, so menos elevados.
A hiptese de que trabalhadores e pessoas se movem apenas pelo diferencial
de salrios sujeita a muitas crticas, pois existem diversos outros fatores para
que ocorra a migrao, por exemplo, caractersticas individuais, como idade,
gnero, ou mesmo fatores no econmicos, como clima, distncia do litoral,
entre outros. Formalmente, possvel modelar este comportamento a partir
de trabalhadores heterogneos entre si, dado que nem todos os trabalhadores,
responderiam da mesma forma aos diferenciais de salrios, mesmo tendo
incentivos via diferencial de salrios, migrariam de uma regio para outra.
Como uma parte dos trabalhadores qualificados seria menos sensvel aos
diferenciais de salrios, possvel mostrar que, a partir de um valor limite
de integrao, haveria um estmulo ao retorno para a periferia. Um resultado
bastante interessante destes estudos que quanto maior a heterogeneidade

dos trabalhadores maior o estmulo disperso das atividades, desta forma,
um maior apego regio reduziria o estmulo aglomerao de atividades,
pois os trabalhadores qualificados, diferentemente do modelo de Krugman,
seriam menos sensveis aos diferenciais de salrios. CMT apontam, contudo,
que, se por um lado, estes fatores no econmicos criam estmulo disperso
das atividades, por outro, num nvel macroeconmico, essa ausncia de
mobilidade pode ser ineficiente para a economia como um todo, uma vez que
se estariam subaproveitando benefcios de ganhos de escala com a integrao
das atividades.
O objetivo desta seo foi fornecer uma viso bastante geral dos modelos
da NGE, obviamente, por limitao de espao, no possvel entrar em
detalhes sobre todos modelos e a riqueza de resultados obtidos. Aos leitores
mais interessados, recomenda-se a leitura de bons trabalhos como Brakman,
Garretsen e Marrewijk (2003; 2009), Combes, Mayer e Thisse (2008), Fujita,
Krugman e Venables (2001) e Fujita e Thisse (1996).25 O quadro 1 faz uma
representao esquemtica dos modelos apresentados. Na prxima seo,
sero discutidos alguns testes empricos para este programa de pesquisa.
Quadro 1
Resumo de modelos apresentados
Mobilidade de Tipo de estrutura Reduo dos custos Mecanismo de aglo-
Modelo
fatores de mercado de transporte merao
Dixit-Stiglitz-Krugman No h mobilidade de Concorrncia Ganhos de bem-estar
fatores, apenas bens monopolstica para as duas regies, No h mobilidade de
(Dixit-Stiglitz) com regies mais pobres fatores
mais beneficiadas
Home market effect Mobilidade de capital Concorrncia Ganhos de bem-estar Regio pobre se trans-
monopolstica para duas regies forma em exportadora
(Dixit-Stiglitz) (contudo regio mais rica lquida de capital, h
se beneficia) um mecanismo de
maior demanda que
supera o efeito de maior
competio no centro,
denominado efeito de
mercado interno (home
market effect)
(Continua)
25. Existem ainda modelos na tradio de Hotteling, em que h interao estratgica entre firmas, e a forma de con-
corrncia definida no mais como concorrncia monopolstica, mas, sim , como oligoplio.
(Continuao)
Mobilidade de Tipo de estrutura Reduo dos custos Mecanismo de
Modelo
fatores de mercado de transporte aglomerao
Centro-periferia Mobilidade de fatores Concorrncia Trs fases distintas para Migrao de mo de
de trabalhadores qua- monopolstica os equilbrios: obra como fator de
lificados (Dixit-Stiglitz) Custos de transporte instabilidade, apesar de
elevados: equilbrio mais sensveis a custo, as
simtrico estvel; empresas em uma regio
Valores interme- mais rica se beneficiam
dirios nos custos da demanda gerada pela
de transporte: o migrao da mo de
equilbrio estvel ou a obra. H uma externa-
aglomerao pode ser lidade na migrao da
localmente estveis; mo de obra qualificada
Custos de transporte
relativamente baixos:
aglomerao se torna
o nico equilbrio
estvel.
Bens intermedirios: Mobilidade de capital Concorrncia Depende de combinao Dois tipos de efeitos
efeitos encadeadores (bens intermedirios e monopolstica de parmetros, mas pode concorrentes, mais firmas
verticais bens finais), mo de obra (Dixit-Stiglitz) gerar desigualdades em de bens intermedirios,
sem mobilidade. forma de sino maior reduo de custos,
contudo h presso no
mercado de trabalho (fa-
tor de expulso) e mais
competio no mercado
de bens finais
Custo positivo setor Mobilidade de mo obra Concorrncia Curva em forma de sino Efeitos de aglomerao
agrcola (custo de transporte monopolstica tradicionais (migrao
agricultura no nulo) (modelo linear) qualificados), contudo
um outro efeito de
conteno da migrao,
ampliao dos custo dos
bens agrcolas
Modelos com custos de Mobilidade firmas e Concorrncia Curva em forma de sino Elevao dos custos de
congestionamento trabalhadores monopolstica congestionamento (preo
(modelo linear) da terra) como fator de
disperso
Modelos heterogeneida- Mobilidade de trabalha- Concorrncia Curva em forma de sino Fatores no econmicos
de na migrao dores heterogneos monopolstica influenciando na deciso
(modelo linear) de migrar, reduz o efeito
desestabilizador da
migrao
3 Testes empricos
Como os modelos da NGE so, na maioria vezes, difceis de serem tratados de
forma explcita, h a questo metodolgica de como se testar empiricamente
alguns resultados e concluses. A alternativa por vezes escolhida a simulao
em computador, o que se convencionou chamar de teoria com nmeros.
Os pesquisadores buscam valores que julgam refletir o estado atual da economia
(em vrios casos tambm so feitas estimaes economtricas para a obteno destes
valores fundamentais) e simulam-se os resultados e efeitos de polticas. Pode-se

inclusive verificar o poder de ajuste dos modelos comparando-os com dados reais.
Na metodologia desenvolvida nos modelos de ciclos de negcios em macroeconomia,
tal abordagem tornou-se conhecida como calibragem. O poder preditivo seria dado
pela capacidade dos modelos de mimetizar algumas variveis reais da economia.
Em contraste com essa viso, a abordagem emprica coleta dados e observaes
reais e, por meio das tcnicas de econometria espacial desenvolvidas na ltima dcada,
confrontam-se alguns resultados da NGE a rigorosos testes empricos. Ou seja, a
estratgia seria a de utilizar diretamente dados empricos e tentar verificar o poder
preditivo das concluses dos principais modelos. Head e Mayer (2004) listam as
caractersticas essenciais da NGE que deveriam ser objeto de confrontao emprica:
retornos crescentes escala de internos firma;
competio imperfeita (maioria Dixit-Stiglitz);
custos de transporte/comercializao;
localizao das firmas endgenas;
localizao endgena da demanda:
mobilidade mo-de-obra; e
bens intermedirios.
Para aqueles autores, essas seriam as caractersticas essenciais que os
pesquisadores deveriam considerar para testar esta linha de pesquisa.26
Head e Mayer (2004) destacam algumas questes metodolgicas para se
implementar testes empricos destes modelos. A primeira distino feita pelos
autores seria quanto questo do falso positivo ou falsa rejeio. Os autores
argumentam que o teste para os modelos da NGE deveria ser feito a partir
da contraposio com modelos alternativos, tais como vantagens naturais,
externalidades ligadas ao capital humano e externalidades tecnolgicas locais
como fonte de aglomeraes econmicas. A simples rejeio de concluses
ou confirmao de uma hiptese sem considerar uma abordagem alternativa,
deixaria o teste sem uma base de comparao, levando ao que os autores
chamaram de falso positivo ou falsa rejeio. Uma abordagem mais cientfica
seria a de tentar confrontar as concluses obtidas pela NGE com modelos
alternativos. Desta forma, estar-se-ia fazendo uma comparao entre as possveis
explicaes alternativas e explicaes das teorias NGE contra as demais teorias
concorrentes para a explicao do fenmeno da concentrao e estabilidade da
atividade econmica no espao.
26. Para maiores detalhes da discusso metodolgica sobre modelos estruturais e modelos aplicados, veja tambm
captulo sobre econometria espacial neste livro.
Uma segunda questo metodolgica importante seria a de se incluir modelos

estruturais em contraposio a uma abordagem mais voltada aos dados. Esta ltima
abordagem, menos conectada teoria, busca fazer alguma inferncia sobre as
concluses gerais dos modelos, estando menos interessada em estimar parmetros
fundamentais. Uma abordagem estrutural busca estimar parmetros fundamentais
dos modelos de modo que se possam fazer simulaes e avaliaes de impacto de
alteraes de polticas. Essa questo da estimao estrutural versus uma abordagem
geral permeia a literatura emprica em economia. No captulo 11, tal questo
debatida com maior profundidade, mas certamente dilema que o pesquisador
deve enfrentar, inclusive para definir quais mtodos e testes sero utilizados.
Head e Mayer (2004) listam basicamente cinco reas para testes de concluses
de modelos NGE. Testes empricos, cada vez mais elaborados em especial para a
realidade brasileira, para refutar (ou no) tais concluses, so extremamente bem-
vindos. As reas listadas pelos autores so as seguintes:
localizao de firmas;
efeito de mercado interno (home market effect: regies mais ricas tm
maior parcela da produo do que a demanda, regies pobres so
exportadoras lquidas de capital);
preos locais dos fatores;
migrao; e
sensibilidade a choques transitrios: devido a mltiplos equilbrios,
pequenos choques temporrios tendem a ter efeitos permanentes.
Para a localizao de firmas, os autores listam alguns resultados importantes, a
partir de modelos de escolha discreta, logit, obtidos na literatura, tendo o mercado
potencial como um fator-chave para explicar a localizao de firmas; contudo, o
resultado tem seu efeito diludo pela presena de outras variveis, em especial,
controles geogrficos. Alguns resultados no que se refere a sugestes de poltica
por exemplo parecem ser mais eficientes se j houver firmas do mesmo setor.
Alm disso, multinacionais tendem a se localizar em locais onde j existem firmas
do mesmo setor, pas e plantas do mesmo grupo.
Carvalho, Lall e Timmins (2008) testam a mobilidade de firmas no Brasil
a partir de dados da RAIS, tentam identificar variveis omitidas na mobilidade
de firmas. Um primeiro resultado interessante que a distncia da sede da
empresa fator relevante para a mobilidade de firmas e que, aps o controle
para heterogeneidade espacial, os fundos constitucionais seriam importante
mecanismo de atrao de localizao de firmas.
Um exerccio emprico muito comum na literatura o de testar o chamado

efeito mercado interno (home market effect), a partir dos trabalhos de Davis e
Wienstein (1998).Os resultados tm confirmado a presena de um efeito positivo,
como predito pela teoria, mas o resultado menos robusto quando se incluem
controles geogrficos.
Estimativas do impacto da aglomerao sobre o preo dos fatores em especial
a partir de equaes de salrios, tm sido bastante abundante na literatura emprica,
e tambm algumas estimativas para o Brasil tm testado estas hipteses. Hanson
(2005) estima uma equao de salrios para os EUA, em nvel de condado, nos
anos censitrios entre 1970 e 1990, obtendo parmetros estruturais dos modelos
NGE; o autor encontra efeitos positivos do mercado potencial sobre os salrios.
Amaral et al. (2010) seguem a metodologia de estimao de equaes de salrios
e aglomerao, encontrando valores positivos para o mercado potencial sobre os
salrios no Brasil.
Redding e Venables (2004) realizam estimativas cross-section para pases de
modelos do tipo encadeamento vertical, utilizando preo de bens manufaturados,
renda per capita e comrcio bilateral, alm de variveis como acesso a mercado e
cadeia de fornecedores. Os autores concluem pela validade do modelo de NGE,
mesmo aps controlar para fatores institucionais, sociais, econmicos e geogrficos.
Crozet (2004) testa modelos do tipo Harris-Todaro, em que o diferencial
de salrios seria a principal motivao de migrao, contra modelos em que h
presena de aglomerao como um fator motivador para a migrao, alm de fatores
no econmicos. Os resultados indicam a relevncia de variveis de aglomerao,
como o mercado potencial, mas tambm de variveis no econmicas.
Outra abordagem de destaque a que se concentra nos impactos de
choques temporrios sobre a alterao da distribuio de equilbrio. Davis e
Weinstein (2002) realizam um estudo para o Japo no Ps-Guerra. A existncia
de mltiplos equilbrios nos modelos NGE poderia indicar que pequenos
desvios levariam a economia do pas a uma nova configurao das atividades
econmicas. No entanto, os resultados de testes mostram, por exemplo, que o
bombardeio no Japo, tomado como um experimento natural, no alterou a
configurao espacial do pas aps a reconstruo da Segunda Guerra. Brakman,
Garretsen e Schramm (2004) utilizam a mesma metodologia para testar o efeito
dos bombardeios em grandes cidades alems sobre a distribuio do tamanho
das cidades na Alemanha. Testa-se a hiptese de que o crescimento das cidades
seria descrito por um passeio aleatrio (random walk) contra a hiptese de que
o crescimento das cidades teria um processo de reverso mdia. Assim, no
primeiro caso, choques temporrios como os bombardeios da Segunda Guerra
teriam efeito permanente; num processo de reverso mdia, os efeitos seriam
temporrios. O principal resultado encontrado para a Alemanha Ocidental

que os choques tm efeito temporrio, o que indicaria que o crescimento
das cidades seria determinado pelo processo de reverso mdia. Resultado
contrrio obtido para a Alemanha do Leste, onde o passeio aleatrio seria
o melhor processo para descrever a distribuio do tamanho de cidades. Em
outro exerccio economtrico dos efeitos de choques transitrio, Redding, Sturm
e Wolf (2007) analisam o impacto da diviso da Alemanha e da reunificao
sobre a distribuio do trfego areo na Alemanha. Os autores mostram que h
mudana com Frankfurt se transformando em hub, em detrimento de Berlim.
Aps a reunificao no h evidncias de reverso dessa configurao.
Outros trabalhos tentam avaliar a evoluo da distribuio econmica
utilizando-se longas sries histricas. Combes et. al. (2011) avaliam a evoluo
de salrios e produtividade do trabalho de meados do sculo XIX at o incio
do sculo XXI. Os autores, adotando cuidadosa metodologia para se evitar
endogeneidade na estimao nos parmetros, mostram a relevncia do mercado
potencial para explicar a produtividade do trabalho na Frana at os anos 1930.
Aps esse perodo, a distribuio educacional da populao passa a ser mais
relevante como fonte de aglomerao. Monasterio e Reis (2008) fazem uma
aplicao, utilizando dados histricos para o Brasil entre 1872 e 1920, para as
chamadas reas mnimas comparveis,27 e chegam concluso que a distribuio
das ocupaes no final do sculo XIX e incio do sculo XX pode ser explicada
pelos modelos cannicos da NGE, com uma drstica reduo nos custos de
transporte entre regies estimulando a concentrao de atividades em So Paulo.
Uma nova linha de pesquisa bastante profcua a de se integrar grandes bases
de dados em nvel de firma com a dinmica da localizao de firmas tentando separar
efeitos de aglomerao da seleo de firmas. O objetivo seria identificar por que firmas
localizadas em grandes cidades tendem a ter produtividade mais elevada. Combes et
al. (2009), a partir de tcnicas economtricas avanadas, identificam a aglomerao
econmica como uma varivel mais relevante do que a seleo de firmas para explicar
o aumento de produtividade dos estabelecimentos franceses.
Em resumo, os resultados empricos parecem indicar que o mercado potencial
e, em ltima instncia, as variveis que meam aglomerao, tm efeitos positivos
sobre o preo de fatores. Os efeitos de mercado interno encontram sustentao
emprica, mas o resultado menos evidente quando se incluem algum tipo de
controle geogrfico. Os choques transitrios parecem no ser relevantes para
alterar a configurao da aglomerao de atividades econmicas.
27. As reas mnimas de comparao so delimitaes geogrfica que matria a comparabilidade intertemporal das
unidades territoriais.
4 Algumas proposies de polticaS

Os modelos da NGE tm inspirado algumas sugestes de polticas, e talvez alguns
resultados contrrios ao senso comum, como, por exemplo, a possibilidade de
haver concentrao catastrfica com a maior integrao econmica.28
Ottaviano (2002) lista alguns resultados em termos de recomendaes
de polticas como, por exemplo, efeitos colaterais regionais, efeitos cruzados
da integrao comercial. O primeiro tpico levantado por Ottaviano refere-se
aos impactos diferenciados de polticas pensadas inicialmente sem um objetivo
regional, mas que teriam efeitos territoriais importantes.29 Um exemplo
interessante so as polticas de defesa da concorrncia que teriam como objetivo
reduzir o poder de mercado das firmas, ampliando a competio; tal fato, por sua
vez, estimularia a relocalizao de empresas pelo aumento do efeito de disperso
via elevao da competio de empresas. Em outras palavras, uma poltica pensada
inicialmente para ampliao da concorrncia entre firmas pode ter como o efeito
colateral a reduo de desigualdades regionais.
Outro fator destacado por Ottaviano (2002) e tambm discutido por Puga
(2002) a importncia do grau de integrao comercial e mobilidade de fatores
sobre as demais polticas. Os autores mostram que, dependendo das caractersticas
das regies de um pas, os impactos e efeitos de prescries de poltica sero
diferenciados. Nesse aspecto, a NGE pode prover indicaes bastante relevantes
sobre o efeito de um determinado instrumento de poltica. Por exemplo, a eficcia
da concesso de subsdios ou crditos tributrios depende fortemente do grau
de integrao das regies ou das chamadas barreiras ao comrcio, ou, ainda ,
da mobilidade de fatores.
Puga (2002), analisando os fundos europeus, destaca trs tipos de polticas
regionais europeias: subsdio, treinamento e infraestrutura. Para os dois primeiros
tipos de polticas, o autor considera que a NGE no teria uma avaliao explcita dos
efeitos; no que se refere infraestrutura, existe farta literatura discutindo tais impactos.
O Relatrio sobre o Desenvolvimento Mundial do Banco Mundial (2009) utiliza
alguns resultados recentes da NGE como os potenciais benefcios e ganhos de bem-
estar da aglomerao econmica para criar uma srie de prescries de polticas.
Em primeiro lugar, como diagnstico propem-se trs tipologias de classificao
das regies e pases, os chamados 3 Ds: densidade, distncia e diversidade. Pases
ou regies com baixa densidade deveriam incentivar a concentrao das atividades
como forma de estimular o crescimento e resultados positivos como aumento de
externalidades de conhecimento, ganhos de produtividade etc. Haveria, ento,
28. O artigo de Krugman (1991a) foi publicado nas vsperas da consolidao do projeto de unificao europeia,
gerando uma grande discusso sobre os impactos possveis do projeto.
29. O relatrio do Banco Mundial sobre desenvolvimento chama tais polticas de cegas em relao ao territrio.
regies e pases que contariam com a presena de um segundo D, a distncia.

Finalmente, o ltimo D seria o da diversidade ou diviso, diferenas culturais,
lingusticas, raciais que fariam com que as aglomeraes urbanas de regio, pas
ou bloco de pases sejam bastante heterogneas e a migrao ou relocalizao de
firmas seriam dificultadas por esta diversidade sociocultural. Cita-se bastante a
baixa mobilidade de mo de obra na Unio Europeia, mesmo aps a integrao
e livre mobilidade de mo de obra. O relatrio prope ento uma srie de 3 Is
para interveno, dependendo do diagnstico da regio. Caso a regio tenha a
presena de densidade, dever-se-ia criar instituies neutras ao espao, e as foras
de mercado levariam a uma concentrao tima, e eventuais perdas de bem-estar
de regies retardatrias seriam compensadas por polticas neutras ao espao um
exemplo seriam os programas de transferncia de renda. Na presena da distncia,
a integrao e infraestrutura seriam as duas polticas desejveis, ampliar a oferta
de infraestrutura e estimular a integrao das regies. Finalmente, na presena de
diversidade, admite-se a introduo de polticas ou intervenes focadas no espao.
Certamente, o relatrio suscitou um grande debate em funo de seu
carter bastante geral e uniforme das sugestes de intervenes, tanto no
que se refere escala como tambm ao nvel de desenvolvimento dos pases.
Prager e Thisse (2009) levantam restries quanto ao diagnstico das regies,
a uniformidade das proposies de polticas independentes da escala e do nvel
de desenvolvimento da regio. Por exemplo, os autores criticam a introduo da
diversidade, que seria uma espcie de resduo de Solow, ou seja, tudo o que os
modelos da NGE no explicam estariam contidos na definio de diversidade,
algo como uma medida da ignorncia espacial. O uso desta caracterstica seria
uma concesso dos autores do Relatrio para a utilizao indiscriminada dos
modelos NGE em diferentes escalas e regies. Outro ponto levantado por Prager
e Thisse (2009) seria na questo da escala, no h uma diferenciao entre uma
interveno num municpio ou numa regio como a Unio Europeia. Os outros
autores argumentam ainda que a aglomerao em pases pequenos e o incentivo
aglomerao podem significar no um processo virtuoso de rendimentos
crescentes, mas simplesmente a ausncia de alternativas no campo, que levaria
trabalhadores a se concentrarem nos centros urbanos, mas sem necessariamente
haver um processo virtuoso de aglomerao. Prager e Thisse (2009) levantam
ainda o problema de instabilidade macroeconmica que pode ser gerado em
regies extremamente especializadas em produtos agrcolas, que estariam sujeitas
a grandes flutuaes de preos. A uniformidade das prescries pode realmente
se mostrar como uma possibilidade de erros e, nesse sentido, deve-se ter cuidado
na aplicao direta de concluses de modelos.
O interessante para a avaliao extenso das influncias dos modelos
NGE que puderam inspirar toda uma linha de recomendaes feitas pelo Banco
Mundial. No entanto, deve-se ter claro que a simples transposio de resultados

para a diversidade de casos deve ser feita de maneira cuidadosa e com um amplo
diagnstico da realidade, como tambm deve-se ter em conta a relevncia
das concluses diante das diferentes escalas de interveno. Assim, as crticas
levantadas por Prager e Thisse (2009) so bastante pertinentes.
Numa linha ainda mais ambiciosa metodologicamente, alguns modelos tm
tentado analisar como a interveno estatal poderia afetar diferentes funes de bem-
estar, a partir do objetivo maior de poltica de um planejador central (transferncia
de renda entre regies, migrao de trabalhadores, etc., geram externalidades).
Dito de outra forma, busca-se entender como seria possvel melhorar o bem-
estar dos cidados de uma determinada regio a partir de diferentes vises ou
princpios do Estado sobre quais as prioridades de interveno pblica. Charlot
et al. (2006) usam uma CES para agregar preferncias de agentes, dependendo
da tolerncia desigualdade pessoal e regional da sociedade, tem-se um elenco
de possibilidade de interveno. Isto , seria possvel definir a partir de um dado
grau de vontade poltica ou de disposio para tolerar desigualdades de renda,
sejam regionais ou pessoais, e as polticas timas para se atingir os objetivos de
uma interveno estatal. Por exemplo, de acordo com a disposio de um governo
para reduzir desigualdades regionais, um determinado elenco de polticas sero
implementados. Caso haja apenas um foco em desigualdades pessoais de renda,
outra mirade de intervenes ser desenhada. O interessante desta abordagem
a possibilidade de se construir polticas timas de interveno estatal a partir de
uma diretriz clara de ao do Estado. Outra linha de artigos interessantes so os
produzidos por Trionfetti (1997), que introduz gastos pblicos nestes modelos
e analisa os impactos sobre o bem-estar dos trabalhadores de diferentes regies.
Baldwin et al. (2005) propem modelos de crescimento econmico e
aglomerao30, nos quais a inovao e o surgimento de novos produtos so os
motores para o crescimento econmico. A partir desse arcabouo terico, os autores
verificam os efeitos de uma mirade de polticas sobre a distribuio pessoal de
renda, o crescimento de renda e a distribuio das atividades no espao. Entre as
polticas analisadas, podem-se listar:
infraestrutura dentro da regio e entre regies;
extensionismo; e
polticas de transferncia de renda.
Alguns resultados obtidos a partir de simulaes, que necessitariam ainda de
30. O modelo supe a existncia de externalidades de conhecimento na obteno de uma inovao ou um novo pro-
duto, por este motivo, no foram detalhados na seo 3 deste captulo. Aos leitores interessados, sugere-se o artigo de
Baldwin e Martin (2004) e o livro de Baldwin et al. (2005)
melhor embasamento emprico, so:

ampliar territorialmente o spillover, o que chamamos de polticas
de extensionismo, pode elevar crescimento agregado e reduzir
desigualdades regionais;
reduo de custos de transporte aumenta o crescimento, reduz
desigualdades pessoais, mas eleva desigualdades regionais; e
poltica de transferncia de renda: reduz desigualdades regionais e
interpessoais, mas reduz crescimento trade-off entre eficincia versus
equidade.
O interessante no trabalho destes autores a possibilidade de se estudar uma
srie de impactos de polticas sobre diversas variveis econmicas como crescimento,
distribuio espacial da produo e distribuio pessoal de renda, entre outros.
Ao mesmo tempo em que se consolida como uma linha de pesquisa bastante
madura, a NGE comea a influenciar decises de polticas, como, por exemplo,
ao ser a fonte de inspirao do relatrio do Banco Mundial sobre o tema, contudo
conforme j destacaram alguns crticos, necessrio cuidado no transplante
direto de concluses dos modelos para as polticas pblicas. No entanto, h que
se reconhecer os avanos da NGE, oferecendo a possibilidade de fornecer slidas
recomendaes de polticas, desde que adequadas realidade local. Na prxima
seo, ainda que de modo preliminar, tenta-se mapear os possveis impactos da
NGE sobre a produo acadmica brasileira, utilizando a ferramenta de busca do
Google Acadmico (scholar.google.com.br).
5 Impacto sobre produo brasileira da literatura da NGE:

dados preliminares
Como forma de tentar medir o impacto da produo da NGE sobre a academia
brasileira, foi feita uma pesquisa no Google Acadmico em julho de 2010.
A partir de artigos seminais desta linha de pesquisa Fujita (1988), Krugman
(1991) e Venables (1996) , verificou-se o nmero de citaes nas pginas em
portugus e na Web. A ttulo de comparao, foram listados ainda trabalhos sobre
a NGE: Brakman et al. (2003); Fujita, Krugman e Venables (1999), Krugman
(1996) e Combes, Mayer e Thisse (2008). Para manter a comparabilidade com
reas de pesquisa tambm muito populares nas ltimas dcadas, foram listados
artigos e livros que tratam de convergncia de renda na literatura internacional
Barro (1991) e Barro e Sala-i-Martin (1990) , e livros de crescimento
econmico Barro e Sala-i-Martin (1995), Jones (2000). Para tambm manter
a base de comparao, foram includos na pesquisa artigos sobre a questo de
convergncia de renda entre estados no Brasil Ferreira e Ellery (1996) e Ferreira
e Diniz (1995) , e livros brasileiros clssicos na rea de economia regional, como
Furtado (1959) e Cano (1977). Obviamente que os resultados aqui apresentados
devem ser olhados com cautela, uma vez que esta consulta ferramenta no
um estudo amplo, muito menos exaustivo, da produo nacional sobre o tema.
A ferramenta lista citao em textos e artigos disponveis na internet em portugus,
o que no se restringe nem produo brasileira. O Google Acadmico fornece
apenas algumas referncias na internet, que podem incluir inclusive ementas de
cursos ou disciplinas; ainda que seja um indicador imperfeito, pode lanar pistas
do impacto desta literatura internacional na produo nacional.
O artigo com maior citao em portugus e no total da Web, sobre NGE,
Krugman (1991a), ainda que o nmero total de citaes em portugus sejam
inferior a Barro (1991). Em termos relativos, as citaes dos dois artigos mantm o
padro percentual de 2% do total da Web; em certa medida ambos teriam impactos
relativos similares na produo em portugus. No entanto, quando se comparam
os demais artigos sobre NGE, observa-se que os artigos em portugus sobre
convergncia de renda dos estados possuem mais citaes em nmeros absolutos
que todos os demais artigos sobre NGE. No que se refere a livros, Krugman (1996)
certamente o mais influente nas citaes em portugus, e tambm em termos
relativos, o Development, Geography and Economic Geography, representa 8% do
total das citaes na Web, ou seja, quatro vezes mais que a mdia das citaes
dos artigos mais influentes tanto da NGE como da literatura internacional.
A frequente citao desta referncia contrasta com os demais livros didticos sobre
o tema, que mantm aproximadamente 2%, com a exceo de CMT, que so
relativamente pouco citados, tanto na Web quanto em portugus. Em termos
absolutos, nota-se que a citao dos livros clssicos em economia regional e brasileira
est bastante acima da literatura recente tanto em convergncia como em NGE.
Em certa medida, isso nos permite indicar que a NGE no tem sido to influente
na literatura nacional, e diversos podem ser os motivos para a pouca citao de
artigos e livros em relao produo de outras reas como a de convergncia.
A lngua, a existncia de modelos matemticos mais complexos, relativa escassa
produo terica neste tema no pas podem ser fatores que constituem em uma
barreira entrada, dificultando a maior divulgao do tema.
O quadro geral parece indicar que a literatura de convergncia de renda
tem sido mais influente nas ltimas dcadas que a produo em NGE. A NGE,
pelo indicador acima listado, teve alguma influncia nas citaes em portugus,
mas em nvel inferior discusso sobre convergncia de renda, seguindo a mesma
tendncia da literatura em nvel internacional, medida pelas citaes em toda Web.
Krugman se mostra como o autor mais influente, concentrando grande parte das
citaes em portugus, notadamente, o livro de 1996 a publicao em NGE com
maior nmero citaes. Interessante observar tambm que, relativamente, livros
so mais influentes na produo em portugus do que artigos, representando 5%
das citaes da Web, enquanto, para artigos, a mdia foi de 2%. Certamente, o
indicador listado uma medida bastante imperfeita do impacto da NGE sobre
a produo nacional, mas serve apenas como um primeiro dos efeitos possveis
na produo acadmica nacional. Ela parece ser muito mais influenciada pela
produo interna do que pela produo internacional, e os livros se mostram
muito mais influentes que os artigos.
Tabela 1
Nmero de citaes, segundo Google Acadmico, de artigos de referncia sobre
Nova Economia Geogrfica, crescimento e convergncia
Nmero de citaes*
Referncias bibliogrficas Pginas Toda %
em portugus Web (A/ B)
(A) (B)
Nova Geografia Econmica
Artigos 158 7.660 2,1
Krugman, P. Increasing Returns and Economic Geography, JPE (1991a) 117 5.629 2,1
Krugman, P. History vs. Expectation, QJE (1991b) 17 631 2,7
Venables , A. Equilibrium locations of vertically linked industries, IER (1996) 16 1.142 1,4
Fujita, M. A monopolistic competition model of spatial agglomeration: a
8 258 3,1
differentiated product approach, RSUE (1988)
Livros 173 3.091 5,6

Brakman, Garretsen e Marrewijk (2003). An introduction to geographical
8 315 2,5
economics. CambridgePress,
Combes, Mayer e Thisse Economic Geography. Princeton Press (2008) 2 31 6,5
Fujita, Krugman Venables The Spatial Economy. MIT Press (2001) 26 1.095 2,4
Krugrman Development, Geography and Economic Theory. MIT Press (1996) 137 1.650 8,3
Convergncia e crescimento
Artigos 205 9.453 2,2
Barro e Sala-i-Martin Convergence. JPE (1992) 32 1.749 1,8
Barro Economic growth cross-section of countries. QJE (1991) 173 7.704 2,2
Livros 163 3.059 5,3

Barro e Sala-i-Martin. Economic growth. McGraw-Hill (1995) 30 2.000 1,5
Jones. Introduction to economic growth. 2nd. Edition (2001) 28 942 3,0
Jones. Introduo s Teorias do Crescimento Econmico (verso em portugus)
105 117 89,7
(2000)
Economia brasileira e regional

Livros 2352 3.322 70,8
Cano. Razes da concentrao industrial em So Paulo (1977) 522 609 85,7
Furtado. Formao econmica do Brasil (1959) 1830 2.713 67,5
Convergncia renda Brasil

Artigos 93 112 83,0
Ferreira e Diniz Convergncia entre as rendas per capita estaduais no Brasil. REP
46 55 83,6
(1995)
Ferreira e Ellery Convergncia entre rendas per capita nos estados Brasileiros. RE
47 57 82,5
(1996)
Fonte: GoogleAcadmico consultado em 29 de julho de 2010.
* O nmero de citaes obtido pela ferramenta do GoogleAcadmico Citado por; pode incluir repeties e mesmo
ementas de curso.
6 Crticas Nova Geografia Econmica

A literatura em NGE no ficou isenta de crticas. Para se ter noo do tipo de
crtica que a literatura suscitou, Martin (1999) chegou a afirmar que a NGE
no nova, no geografia e no relevante para questes prticas. De forma
didtica, como uma maneira de sistematizar este grupo, Brakman, Garretsen e
Marrewijk (2003) dividem as crticas em trs grupos: gegrafos; economistas
regionais e urbanos; economistas internacionais/comrcio internacional.
Para o primeiro grupo, modelos locacionais (Losch, Christaller etc.) foram
abandonados, pois eles so muito mais um exerccio de geometria e negligenciam
informaes relevantes do mundo real. A hiptese de estudar o territrio como um
espao homogneo acabaria levando o pesquisador a ignorar aspectos fundamentais
para o entendimento da atividade no espao. Metodologicamente, portanto, no
faria sentido considerar o espao como um lcus homogneo.31 Argumentam
ainda que uma abordagem neoclssica no seria adequada para tratar de temas
como instituies, incerteza, comportamentos no otimizadores, alm disso os
gegrafos afirmam que a NGE desconsidera a questo escala territorial (a regio
pode ser indistintamente uma cidade, macrorregio, pas ou continente).
Diante de tudo isso, afirmam que nada novo, somente uma reformulao
de teorias ultrapassadas e pouco teis, assim, na viso dos gegrafos, essas teorias
de localizao reformuladas no podem ser consideradas geografia econmica,
pois no partem de problemas reais. O territrio no mundo real teria muita
informao que no poderia ser desconsiderada.
Krugman (2010), numa apresentao para um congresso americano de
gegrafos, rebate algumas dessas crticas. Em primeiro lugar, afirma que a nova
geografia econmica teve o mrito de inserir dentro da corrente principal da
economia a noo de espao, alm de trazer tona discusses regionais como
uma agenda de pesquisa dos economistas que, segundo Krugman, seriam
majoritariamente aespaciais. Numa segunda linha de argumentao, o autor
defende a utilizao de modelos como uma busca por alguns princpios gerais
e, que, ainda, uma abordagem guiada por especificidades locais no conseguiria
necessariamente ser transposta para outra regio, reduzindo assim o seu poder
explicativo, no se constituindo numa teoria construda a partir de princpios
gerais. Como metodologia cientfica, a utilizao de modelos e uma abordagem
neoclssica, no sentido de agentes maximizadores atingindo um equilbrio de
mercado, tem o mrito de poder oferecer explicaes claras de como surgem
aglomeraes frutos da interao de economia de escala, custo de transporte e
mobilidade de fatores.
Os cientistas regionais, que seguiriam a tradio de Isard, tm como
principal representante desta corrente o professor P. Nijkamp. Esta corrente
31. Para os leitores interessados, neste livro (captulo 4) descreve-se com mais detalhes uma viso da economia regio-
nal baseada em uma abordagem mais territorial, na qual o espao heterogneo parte essencial da anlise.
aponta cinco crticas NGE: i) ignora totalmente a contribuio de pesquisadores

contemporneos da rea da cincia regional; ii) a viso muita estreita da geografia,
com uma confiana cega nos custos de transporte do tipo iceberg; iii) a forma
simplista de se modelar competio imperfeita e a interao estratgica espacial
entre firmas, pois segundo eles, no h uma teoria da firma bem desenvolvida
na NGE a ausncia de ateno a instituies; e iv) o fato de a NGE se basear
fortemente em simulaes em detrimento de trabalhos empricos.
Os economistas no campo do comrcio internacional, tendo uma referncia
em Neary (2001) excelente sntese dos questionamentos destes pesquisadores ,
destacam a ausncia ou insuficincia da anlise da interao estratgica entre
firmas, creditam como simplistas a formulao de custos de transporte do tipo
iceberg, tambm fazem restries ao uso de formas funcionais especficas, como
a CES, e ausncia de teste empricos mais slidos. Finalmente, destacam a
necessidade de estudos mais robustos para se analisar medidas de bem-estar e o
impacto de diferentes tipos de poltica.
Por ltimo, uma crtica a Krugman que o seu artigo de 1980, sobre efeito
de mercado interno, praticamente o mesmo de 1991, havendo uma pequena
alterao, segundo esses crticos, apenas incluindo-se a mobilidade de mo de obra.
A isso o autor respondeu ironicamente, que mesmo que seja verdade, a boa notcia
que ningum pegou a nota de $ 100,00 largada na calada, em quase 11 anos.
Existem tambm crticas na literatura brasileira sobre a produo de NGE.
Vieira (2008) apresenta crticas quanto modelagem neoclssica no sentido
de modelos com agentes otimizadores atingindo um equilbrio para a alocao
de bens no espao. Tambm destaca que a literatura NGE ignora aspectos
fundamentais do subdesenvolvimento, no sendo aplicvel para a realidade
brasileira. Ruiz (2003) refora as crticas, especialmente os modelos centro-
periferia, em especial dinmica do mercado trabalho, aos custos de transporte
do tipo iceberg, concorrncia monopolstica. Os pontos destacados pelos dois
autores so bastante prximos s crticas feitas pelo grupo aqui denominado
gegrafos. A resposta a estes questionamentos, em grande parte, j foi dada pelos
autores da Nova Geografia Econmica, como, por exemplo, Krugman (2010)
ao defender modelos econmicos (e abstraes tericas) como uma busca por
princpios gerais. No que se refere a diferentes tipos de concorrncia, no captulo 1
deste livro, so apresentados trabalhos baseados na tradio de Hotteling em que
h interao estratgia de firmas e oligoplios. 32Relevante notar que grande parte
das crticas foi incorporada e existem avanos no sentido de cobrir estas lacunas
como nos custos de transporte, indo alm dos custos do tipo iceberg, com a anlise
de bem-estar, alm de uma rica e extensa literatura emprica, entre outros.
32. Nesta reviso tambm por limitaes de espao optou-se por no tratar desta importante linha de pesquisa. Ao
leitor interessado recomenda - se CMT para uma representao didtica.
7 Comentrios finais
O objetivo deste captulo foi o de apresentar, ainda que de maneira sucinta,
alguns resultados da chamada NGE. A literatura, conforme destaca Krugman
(2010), teve um avano formidvel nas ltimas duas dcadas. Em certa medida,
h que se reconhecer que o autor tem razo quando afirma que possibilitou uma
reabilitao do espao nas anlises da corrente principal da economia. Ainda h
um caminho bastante amplo para que se possa aperfeioar o entendimento sobre
o fenmeno da distribuio das atividades no espao, no obstante evidente o
avano proporcionado por esta linha de pesquisa. A questo : quais seriam os
prximos passos desta linha de pesquisa, em sua meia idade, para usar os termos
de Krugman? Alguns autores chegam a afirmar que o campo poderia estar entrando
quase numa regio de rendimentos marginais decrescentes, em que os avanos
seriam muito pequenos pelo esgotamento da agenda de pesquisa. Thisse (2010)
argumenta que o campo da NGE deveria buscar cada vez mais a integrao para
pesquisar no campo da economia urbana.
Uma crtica frequentemente levantada a de que a literatura da NGE
no seria aplicvel para pases em desenvolvimento. Prager e Thisse (2009)
argumentam que os modelos seriam pensados para pases desenvolvidos, e que a
transposio para pases em desenvolvimento dever ser feita com bastante cautela.
Krugman (2010), em resposta s crticas de gegrafos abordagem NGE, afirma
que alguns resultados da NGE seriam mais aplicveis a pases desenvolvidos no
final do sculo XIX, na consolidao do processo de industrializao. De certa
maneira, alguns pases emergentes estariam mais perto deste diagnstico, e, em
certa medida, a NGE teria uma maior poder preditivo.
A utilizao por si s de modelos e abstraes matemticas no deve ser
rechaada em princpio, conforme observa Krugman, esta forma de pensar tenta
obter princpios gerais que seriam os primeiros blocos ou fundamentos de uma
slida teoria para se entender a aglomerao no espao. A possibilidade de se
analisar de forma objetiva os possveis impactos na alterao de parmetros
tambm se constitui como um ponto forte da abordagem.
H que se reconhecer que a metodologia ainda bastante frgil, mas houve
considervel progresso nestas ltimas dcadas. Parece-nos que existe um amplo
campo para pesquisa e questes ainda no totalmente respondidas. Em primeiro
lugar, uma questo bastante simples: como introduzir crdito nesta economia e
quais poderiam ser os impactos? Imagine, por exemplo, que restrio de crdito
esteja ligada localizao da firma, e que firmas em locais aglomerados tenham
maior facilidade a crdito. De forma ainda mais ampla, a dinmica da entrada
e sada de firmas pode ser melhorada tanto em nveis tericos como em nvel
emprico.33A melhoria do estudo da dinmica de entrada e sada de firmas
33. Ver, por exemplo, Melitz (2003) e Combes et al. (2009).

enriqueceria fortemente a anlise neste campo. O mercado de trabalho outro

tpico que precisa de uma integrao com a pesquisa em NGE, pois uma
abordagem mais realista do mercado de trabalho pode trazer novos resultados
relevantes. Tambm seria necessrio o estudo da qualidade de mo de obra e
a possibilidade de acmulo de capital humano por parte dos trabalhadores.
O detalhamento maior do setor de pesquisa e desenvolvimento e inovao tambm
outro possvel campo frtil para pesquisa. A integrao com finanas pblicas e
economia do bem-estar se constitui num passo importante para a consolidao
da NGE, oferecendo sugestes de polticas cada vez mais robustas. Charlot et al.
(2006) seriam uma referncia de primeiros passos nesta direo de uma maior
integrao da NGE com a economia do bem-estar. A literatura de crescimento
econmico tambm, em certa medida, tem incorporado a anlise espacial, mas
ainda de forma tmida. Exemplos disso esto apresentados no captulo 6 deste
livro. Outra necessidade defendida por Thisse (2010) a de se estudar economia
urbana e regional de maneira mais integrada. O autor argumenta que a hierarquia
e o sistema de cidades e novas formas de comunicao alteram significativamente
a deciso de migrao e relocalizao de firmas. Uma abordagem mais ampla
que abarcasse estas duas abordagens seria um passo necessrio no futuro da
pesquisa da Nova Geografia Econmica. A incluso de custos urbanos, preo da
terra e mobilidade altera significativamente os resultados do modelo cannico
de Krugman (1991a), a integrao dessas reas tambm pode se mostrar como
profcua linha de pesquisa. Conforme ressalta Thisse (2010), preciso se buscar
uma convergncia de foco, pois enquanto os acadmicos esto preocupados como
e por que as cidades crescem, os formuladores de poltica em geral se preocupam
onde tal fato ir ocorrer.
Deve-se lembrar que a literatura incorporou resultados importantes dos
tericos da fase urea do desenvolvimento como Myrdal e Hirshman. Aqui pode
se especular sobre a possibilidade de este tipo de abordagem racionalizar alguns
resultados obtidos pela escola cepalina, por exemplo, por meio de efeitos encadeados,
gerando a causao circular, a presena de setores modernos e tradicionais na
economia, entre outros. Fica assim um outro campo rico para pesquisa.
Finalmente, a existncia de uma rica base de dados em nvel de firma pode
ajudar a refinar o conhecimento sobre a dinmica de firmas no pas, e a NGE pode
ser uma fonte de inspirao para pesquisadores brasileiros fornecerem subsdios
para a melhoria de polticas pblicas no Brasil. Existe uma gama de pesquisas
empricas que podem e devem ser levadas a cabo como forma de se entender
melhor a realidade, bem como o impacto e a eficcia das polticas atualmente
implementadas no pas.
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captulo 6
Crescimento Econmico, convergncia de renda e

Elementos Espaciais
Carlos Wagner A. Oliveira

Waldery Rodrigues
1 Introduo
notrio que as economias dos diferentes pases apresentam taxas de crescimento
econmico tambm diferenciadas. Alguns pases exibem taxas extraordinrias.
Em destaque, podemos citar o caso da China que, nas ltimas dcadas, tem cres-
cido a taxas que se encontram na casa da dezena.
A tabela 1 mostra o comportamento das economias de alguns pases selecio-
nados no que se refere a taxa de crescimento de seus respectivos produtos, para os
anos de 2002 a 2009. Pela tabela, fica evidente que o conjunto de pases de eco-
nomias mais desenvolvidas apresenta, em mdia, taxas de crescimento menores
que de pases de economias mais atrasadas. Com exceo do ano de 2009, que foi
caracterizado pela chamada crise do sub-prime, o crescimento mdio da economia
mundial para o perodo foi de 3,1%. Abaixo desta mdia est o grupo de pases
desenvolvidos (rea do euro e Estados Unidos). J o grupo que representa os
pases em desenvolvimento, os chamados BRICS (Brasil, Rssia, ndia, China e
frica do Sul), situam-se acima da mdia.
Tabela 1
Taxa de crescimento econmico para regies e pases Selecionados: 2002 a 2009
(em %)
Pases/regies econmicas 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Mundo 2,0 2,7 4,1 3,6 4,0 3,9 1,5 -1,9
rea do euro 0,9 0,8 2,2 1,7 3,1 2,8 0,5 -4,1
frica do Sul 3,7 2,9 4,6 5,3 5,6 5,5 3,7 -1,8
Brasil 2,7 1,1 5,7 3,2 4,0 6,1 5,2 -0,6
China 9,1 10,0 10,1 11,3 12,7 14,2 9,6 9,1
Estados Unidos 1,8 2,5 3,6 3,1 2,7 1,9 0,0 -2,6
ndia 3,8 8,4 8,3 9,3 9,3 9,8 4,9 9,1
Rssia 4,7 7,3 7,2 6,4 8,2 8,5 5,2 -7,9
Fonte: Banco Mundial, acessado pelo seguinte endereo: http://www.sei.ba.gov.br/images/pib/xls/outros_paises/pib_outros-
paises_taxa_mundo.xls
O Brasil, por sua vez, tem alternado perodos com taxas altas de crescimento
com perodos de taxas baixas. Ao observamos o comportamento das regies dentro
do pas, o problema da existncia ou no de convergncia de renda se mantm.
A pergunta que se coloca, ento, : quais so os fatores que levam ao
crescimento econmico? Estariam as regies menos desenvolvidas e com me-
nor nvel de renda se aproximando da renda das regies mais desenvolvidas?
Diante desses pontos, dicutiremos neste captulo como a teoria tem buscado
responder s questes colocadas acima; bem como as anlises empricas e seus
problemas subjacentes a tais teorias, com o foco nas abordagens voltadas para as
anlises de convergnciia de renda entre as economias regionais.
1.1 O legado
Adam Smith, em A Riqueza das Naes, foi quem primeiro exps de forma
consistente e ordenada que o crescimento econmico uma sequncia de aes
interativas e cumulativas, e que a acumulao de capital fundamental nesse pro-
cesso. Smith concebia progresso tcnico como uma melhoria na diviso do traba-
lho. A diviso do trabalho, na viso de Adam Smith, era a base dos rendimentos
crescentes de escala. Com isso, o pensador plantou a semente da (nova) teoria do
crescimento econmico.
Esse legado est bem evidenciado na literatura econmica, mas a condio de
pioneiro da moderna teoria do crescimento econmico dada a Frank Ramsey1.
O artigo clssico de Ramsey comea questionando o quanto da renda de uma
nao se deve ao seu nvel de poupana. Com isso Ramsey estabeleceu uma regra
simples (segundo ele prprio) para determinar o nvel timo de poupana de uma
economia. Foi assim que o autor introduziu na literatura econmica a aplicao das
condies de otimalidade para a soluo de problemas de otimizao dinmica
em economia. Com isso, o autor introduziu na literatura econmica2 a aplicao
das condies de otimalidade para a soluo de problemas de otimizao dinmica
em economia. O pioneirismo de Ramsey na teoria do crescimento econmico
deve-se ao fato de que ele ainda que tenha resgatado as ideias de Smith, Ricardo
e Malthus sobre comportamento dinmico do crescimento econmico deu um
tratamento formal, em termos algbricos, a esse pensamento.
Contudo, a anlise de otimizao do consumidor no foi uma contribuio
imediatamente incorporada moderna teoria do crescimento econmico.
Solow (1956) e Swan (1956), mesmo adotando as ideias clssicas de dinmica,
1. Veja Barro e Sala-i-Martin (1995).

2. No somente na teoria do crescimento econmico, mas tambm em diversos outros ramos da economia como, por
exemplo, a teoria do comportamento do consumidor, precificao de ativos e teoria dos ciclos de negcios (Barro e
Sala-i-Martin,1995).
Crescimento Econmico, Convergncia de Renda e Elementos Espaciais 185
no fizeram uso das estruturas mentais de Ramsey. As condies de otimalidade

de Ramsey foram recuperadas em Cass (1965) e Koopmans (1965). Deve-se
enfatizar que entre Ramsey e Solow-Swan houve uma tentativa de incorporar
teoria macroeconmica keynesiana os elementos de crescimento econmico
derivados dos pensadores clssicos3. Essa tentativa est sumarizada no que se
convencionou chamar de modelo Harrod-Domar4.
Ainda assim, no se pode deixar de admitir que Solow (1956) e Swan
(1956) formularam a mais importante contribuio teoria do crescimento
econmico. Eles combinaram uma funo de produo com retornos constantes
de escala, retornos marginais decrescentes de cada fator de produo e uma
elasticidade de substituio entre os insumos positiva com a hiptese de uma taxa
constante de poupana5; e construram um simples, porm engenhoso, modelo
de equilbrio geral. Esse foi um marco nas anlises e discusses sobre problemas
de disparidades de renda entre regies e pases, dadas as possibilidades empricas
geradas pelo modelo.
No modelo Solow-Swan, a hiptese de retornos decrescentes de cada fator de
produo torna-se fundamental para assegurar apenas uma soluo de equilbrio.
com base nessa hiptese que se argumenta a existncia de uma relao negativa
entre a distncia do nvel de renda per capita de um pas, em relao ao seu estado
estacionrio, e a velocidade da sua taxa de crescimento econmico, at atingir a
condio de equilbrio.
Sob o prisma epistemolgico, esses resultados garantiram a manuteno
dos pressupostos clssicos de convergncia de renda para um dado estado
estacionrio mesmo com a persistncia dos diferenciais de renda entre regies
e pases e ainda a compatibilidade entre a existncia do estado estacionrio,6
em nvel terico, com um dos fatos estilizados abordados por Kaldor7 (1961).
As obras de Cass (1965) e Koopmans (1965) brindaram a comunidade
acadmica com a incorporao, nos modelos de crescimento neoclssicos,
da determinao da taxa de poupana, ou seja, tornaram endgena a taxa de
poupana e, consequentemente, do consumo. Isso representou um retorno
3. Barro e Sala-i-Martin (1995).

4. Harrod (1939) e Domar (1946).
5. Ingredientes esses que j haviam sido apresentados e discutidos no mundo clssico.
6. Os cticos ou aqueles que sofrem de ataraxia podem associar a essa caracterstica do modelo uma estratgia
imunizadora da crtica (veja Popper, 1985). Contudo, o argumento que envolve o conceito de convergncia condicio-
nal no atributo para explicar uma situao particular (ad hoc), mas est imbricado tanto com outros pressupostos
da teoria clssica quanto com o conjunto dos resultados alcanados pelo modelo.
7. Em Kaldor (1961) apud Jones (2000) encontra-se uma lista de caractersticas que imprimem e tipificam o
comportamento do crescimento econmico, a saber: i) o produto per capita e o capital fsico por trabalhador crescem
ao longo do tempo; ii) a taxa de retorno do capital, a parcela do capital fsico sobre o produto e a parcela do trabalho
e do capital fsico sobre o produto so aproximadamente constantes; iii) a produtividade marginal do trabalho difere
substancialmente entre pases; e iv) a taxa de crescimento mdio da renda tem sido positiva e constante ao longo do
tempo. Esses so os assim chamados fatos estilizados que Kaldor identifica para a economia dos Estados Unidos.
ao programa de pesquisa iniciado por Ramsey, cuja anlise do crescimento

econmico tomava como ponto de partida o consumidor otimizando sua funo
bem-estar. O modelo Cass-Koopmans, embora resgatasse uma parte importante
da modelagem macroeconmica, no resolvera o problema deixado pelo modelo
Solow-Swan, ou seja, o progresso tecnolgico continuava exgeno ao modelo de
crescimento econmico.
O fato , porm, que, aps Cass-Koopmans, as pesquisas com modelos de
crescimento de longo prazo sofreram um arrefecimento; a maior preocupao
tornara-se, ento, questes de curto prazo. Foi somente a partir de meados da
dcada de 1980 que o tema crescimento econmico no longo prazo voltou com
diligncia, tendo como destaque os trabalhos de Romer (1986) e Lucas (1988).
Nesses trabalhos, o foco era o conceito de capital humano, que se soma ao
capital fsico e, com isso, fornece justificativa para um crescimento sem limites
determinados, ou seja, ausncia de estado estacionrio, ao contrrio do que previam
os modelos neoclssicos. A ideia bsica que, diferentemente de capital fsico,
o capital humano no est sujeito a retornos marginais decrescentes e, por isso,
seu efeito sobre a economia no se torna cada vez menor medida que esta cresce.
Ainda assim, todos os modelos discutidos acima tomavam como ponto de
partida as teorias embasadas na acumulao de capital, seja capital fsico ou capital
humano. No obstante ser a tecnologia um componente que se sobressai como
fator indutor do crescimento econmico, ela continuava sendo tratada como uma
varivel exgena. Isso, de certa forma, tornara-se um incmodo para os tericos
do crescimento econmico, pois destacava a deficincia dos seus modelos.
A partir de ento, o desafio passa a ser dar respostas ao problema da
incorporao do progresso tecnolgico nos modelos de crescimento econmico.
Isso representaria uma ruptura com os programas de pesquisa neoclssicos,
pois pressupostos fortes das teorias dominantes seriam incompatveis com a
endogeneidade do progresso tcnico: o pressuposto de uma estrutura de mercado
que opera em concorrncia perfeita e suas consequncias como lucro econmico
zero e ausncia de externalidades; e firmas com plantas que geram retornos
constantes de escala.
Romer (1987 e 1990), Grossman e Helpman (1991) e Aghion e Howitt
(1992) incorporaram as teorias de pesquisa e desenvolvimento (P&D) e
competio imperfeita na estrutura dos modelos de crescimento econmico,
cujo principal resultado est associado aos avanos tecnolgicos serem resultados
de atividades intencionais de pesquisa e desenvolvimento8. Tais anlises
8. Arrow (1962) e Sheshinski (1967) j haviam considerado a possibilidade da incorporao do progresso tecnolgico
nos modelos de crescimento por meio do mecanismo denominado de learning-by-doing. Contudo, em tal processo, o
aprendizado (a tecnologia) ocorria de forma no intencional e tinha a caracterstica de um bem pblico, cuja difuso
era instantnea. Embora esses modelos fossem compatveis com o pressuposto neoclssico de um mercado que opera
em concorrncia perfeita, o equilbrio no se configurava como uma situao tima no sentido de Pareto.
foram denominadas modelos de crescimento endgeno ou nova teoria do

crescimento econmico. Nesses modelos, a gerao de inovaes por um setor
de pesquisa estruturado dentro de um mercado competitivo o que constitui a
fonte do crescimento. O que garante a manuteno dessas atividades o poder
de monoplio no mercado de bens obtido por meio de uma nova descoberta9.
Um elemento de expectativa tambm introduzido e o montante de pesquisa em
um dado perodo determinado pela expectativa do montante de pesquisa no
perodo seguinte. Assim, tanto a taxa de crescimento mdia quanto a varincia
dessa taxa de crescimento mantm uma relao crescente com o tamanho das
inovaes e tambm com o tamanho da fora de trabalho qualificada e da
produtividade da pesquisa10; e uma relao decrescente com a taxa de preferncia
intertemporal do indivduo.
Porm, semelhana dos modelos de Arrow (1962) e Sheshinski
(1967), o mercado no fornece equilbrio eficiente, devido tanto existncia
de externalidades e a sua no completa apropriao por parte de quem as
gerou11, quanto ao efeito transbordamento (spillover) das novas descobertas.
A otimalidade paretiana seria garantida, portanto, por meio da presena do
chamado ditador benevolente, ou seja, um governo que garanta a manuteno
da lei e da ordem, a oferta de infraestrutura bsica, a proteo dos direitos de
propriedade intelectual, e que regulamente o mercado financeiro e o mercado
internacional, entre outras atribuies.
A incluso do efeito spillover nos modelos de crescimento gera resultados
que se aproximam dos modelos neoclssicos no que tange convergncia de ren-
da entre pases ou regies, ou seja, implica uma tendncia de as rendas de regies
e pases convergirem.12
Aqui h um resgate de um dos corolrios mais importantes dos modelos
neoclssicos de crescimento econmico. Contudo, existe uma diferena crucial
entre os novos modelos de crescimento e os modelos neoclssicos. Embora os dois
ncleos de pesquisa concordem com a possibilidade terica de convergncia de
renda, os modelos da nova teoria do crescimento econmico no atribuem como
fator inexorvel da tendncia do crescimento de longo prazo a existncia de um
estado estacionrio. Progresso tcnico e difuso tecnolgica aproximam as rendas
das regies, mas permitem que essas rendas possam crescer indefinidamente.
Outro ponto importante introduzido pela nova teoria do crescimento
econmico est associado ao papel das instituies e do governo como indutores
do crescimento, bem como ao efeito das variveis geogrficas sobre a produtividade
9. Note que h dois mercados estruturados de forma diferente: o mercado de pesquisa e desenvolvimento, que opera
em concorrncia perfeita; e o mercado de bens, que opera numa estrutura de concorrncia monopolista.
10. Aghion e Hawtti (1992) medem a produtividade da pesquisa por meio de um parmetro que indica o efeito dessa
pesquisa sobre a taxa de chegada das inovaes gerado por um processo de Poisson.
11. Para mais detalhes veja Makowisk e Ostroy (2001).
12. Barro e Sala-i-Martin (1995, p. 13)
marginal do capital e do trabalho. A estabilidade das instituies e a credibilidade

dos agentes no bom funcionamento do governo motivam e criam expectativas
favorveis para uma maior acumulao de capital tanto fsico quanto humano.
As variveis geogrficas (clima, infraestrutura local, oferta de servios de utilidade
pblica, disponibilidade e acesso fcil tecnologia etc.), da mesma forma que as
instituies e o governo, tm efeito positivo sobre a produtividade dos fatores13.
Diferentemente dos modelos neoclssicos de crescimento econmico, em
que o nvel de capital fsico o que determina a taxa de crescimento das regies,
a hiptese de que as variveis institucionais, polticas e geogrficas afetam o
crescimento econmico abre uma justificativa terica para a interveno do setor
pblico na economia, ou seja, para a prtica de polticas de desenvolvimento
regional. Alm do mais, os novos modelos de crescimento econmico continuam
a nos permitir inferir sobre pontos relevantes relacionados convergncia de
renda e migrao da fora de trabalho.
Na sequncia, detalharemos um pouco mais os modelos de crescimento eco-
nmico, cedendo tentao de mostrar os pontos de contato entre os modelos
clssicos e aqueles considerados como parte da nova teoria do desenvolvimento
econmico. Essa discusso servir de pano de fundo para introduzir a polmica
ligada s anlises de convergncia de renda entre diferentes regies e a existncia
de um estado estacionrio para suas economias.
2 Alguns Modelos de Crescimento Econmico
2.1. Modelo neoclssico

A origem dos modelos neoclssicos que tm como objetivo explicar o
comportamento das economias, no que se refere ao crescimento econmico, est
em Solow (1956) e Swan (1956). Dado que o propsito deste tpico somente
apresentar a essncia dos modelos neoclssicos, vamos fixar-nos no modelo de
Solow-Swan, na sua forma mais simples.
Na base desse modelo, h um conjunto de hipteses simplificadoras e com
um forte grau de irrealismo, mas suficientes para se chegar a determinadas con-
cluses (apresentadas e discutidas mais adiante) que ocupam o status de teoria
cientfica e podem ser testveis empiricamente14.
O primeiro pressuposto que h apenas um nico bem homogneo,
consumido e produzido pelos pases. Da, um corolrio imediato: a ausncia de
13. Veja Chang (1994), Ravallion e Jalan (1996) e Ravallion (1998).

14. H inmeros questionamentos sobre a validade de teorias que partem de pressupostos totalmente irrealistas.
A escola cujas crticas so mais contundentes a positivista. Friedman (1956), no entanto, defende de forma ardorosa
a irrelevncia dos pressupostos na construo de modelos. Veja tambm Popper (1987) quando trata do problema da
demarcao entre cincia e no cincia.
comrcio internacional15. Outro pressuposto importante, que posteriormente

tornou-se alvo de muitas crticas, e continuou presente at o surgimento dos
recentes modelos de crescimento endgeno, foi a exogeneidade do progresso
tcnico, ou seja, a tecnologia disponvel para a produo desse nico bem no
afetada pela disponibilidade e produo de pesquisa e desenvolvimento nem
pelas aes das empresas. Um pressuposto implcito no modelo que nvel
de consumo, e consequentemente nvel de poupana, e tambm a escolha
intertemporal entre trabalho e investimento em capital humano so exgenos.
Os agentes poupam uma frao constante da renda e gastam tambm uma
proporo constante de seu tempo com qualificao.
O que mais atrai no modelo de Solow-Swan sua simplicidade. Esse modelo
parte de duas equaes: uma que descreve a funo de produo, particularizada
por retornos constantes de escala16; e outra que descreve o processo de acumulao
de capital.
Dadas a convenincia e a aderncia a boa parte dos fatos, a funo de
produo no modelo pode ser especificada por meio de uma Cobb-Douglas17:
,
sendo:
Y o produto; K a quantidade de capital usada no processo de produo; e L a
quantidade de trabalho. O parmetro um nmero qualquer entre zero e um.
Essa mesma funo de produo, escrita em termos de produto por unidade
de trabalho, assume a seguinte forma:
Sendo y = Y/L e k = K/L, ou seja, produto por unidade de trabalho e capital

por unidade de trabalho, respectivamente.
15. Isso significa que esse um modelo desenvolvido pressupondo que as economias so fechadas. Adiante veremos
as implicaes desse pressuposto quando o foco de anlise deslocado para o estudo da renda de unidades (prefei-
turas, municpio, regies etc.) dentro de um mesmo pas.
16. Uma vantagem do uso de uma funo de produo homognea de grau um que ela garante pelo teorema
de Euler que o produto exaure o valor dos insumos usados na produo. Em outras palavras, o preo dos insumos
multiplicado pelas respectivas quantidades de insumos equivale ao valor do produto. A outra vantagem uma
propriedade matemtica associada a derivadas de funes homogneas, mas com uma justificativa econmica (pelo
menos no mundo neoclssico). A derivada de uma funo homognea tambm uma funo homognea, mas com
um grau a menos. No caso de um problema de otimizao do produtor, a derivada parcial da funo de produo em
relao a cada fator de produo ser homognea de grau zero. Isso significa que o que importa a combinao dos
insumos na gerao do produto e no a quantidade absoluta desses insumos. Devido a isso, pde-se trabalhar nos
modelos neoclssicos de crescimento com o conceito de capital por trabalhador e produto por trabalhador.
17. Jones (2000, p.18) cita que a forma funcional sugerida por Charles Cobb e Paul Douglas (da tal funo ter a denominao
de funo Cobb-Douglas) se ajusta muito bem aos dados sem considerar progresso tecnolgico se for igual a um quarto.
Quanto ao comportamento do capital, no modelo de Solow, tem-se:

.
.
K descreve a trajetria temporal do capital, que depende da frao da renda
poupada ( ) subtrada da depreciao do capital ( ). Veja que s e so as
taxas de poupana e de depreciao do capital, respectivamente.
Assim como foi manipulada a funo de produo, podemos escrever a
trajetria temporal do capital (acumulao de capital) ponderada pelo inverso
do nmero de trabalhadores.
, ou
O que essas equaes mostram que o capital por unidade de trabalhador
varia em funo do nvel de investimento por trabalhador (sy), da taxa de
crescimento da populao (n)18 e da taxa de depreciao ( ). O efeito tanto do
crescimento da populao quanto da taxa de depreciao sobre a acumulao
de capital negativo. medida que o nvel de investimento por trabalhador se
equipara soma da taxa de crescimento da populao com a taxa de depreciao
do capital, no h mais acumulao de capital em termos per capita. Com isso,
a economia para de crescer, ou seja, o produto per capita estaciona19. Esse o
chamado estado estacionrio20.
Vale a pena ressaltar que o pressuposto da lei dos rendimentos marginais
decrescentes de cada fator de produo fundamental nesse modelo e o que
garante a existncia e a unicidade do equilbrio (ponto estacionrio). A excluso
de tal pressuposto pode implicar ausncia de equilbrio e uma trajetria explosiva
da acumulao de capital e do crescimento do produto. Dada a lei dos rendimentos
decrescentes do capital, o produto cresce com o acmulo de capital, mas a taxas
cada vez menores. O estado estacionrio , portanto, o ponto em que a taxa de
investimento per capita igual necessidade de reposio dos estoques de capital
per capita (depreciao mais variao da populao).
Contudo, o modelo falha em no explicar o crescimento estvel e sustentado
dos pases ao longo do tempo. De fato, o argumento includo no modelo que d
suporte ao crescimento sustentado dos pases um argumento ad hoc, pois:
18. Aqui, a taxa de crescimento da populao, como fora enfatizado, exgena. A exogeneidade da taxa de crescimento
da populao ou fora de trabalho quando relaxada permite um avano significativo nos modelos de crescimento eco-
nmico, dado que essa uma varivel importante da determinao da concentrao produtiva e de renda entre regies,
como veremos mais tarde.
19. Embora estejamos tratando com variveis (produto e capital) ponderadas pelo inverso do nmero de trabalhadores,
supe-se que taxa de participao do trabalho na populao dada e constante ao longo do tempo. Da, se a fora de
trabalho cresce a uma taxa igual a n, a populao tambm cresce a mesma taxa.
20. No estado estacionrio, o capital (K) cresce somente para repor a quantidade perdida devido depreciao e para
compensar o crescimento da populao. Nesse caso, o montante de capital por trabalhador constante. Usualmente,
uma situao em que haja crescimento da quantidade de capital com variao nula do estoque de capital por traba-
lhador denotada por alargamento do capital.
No modelo de Solow, ao longo da trajetria de crescimento equilibrado [crescimento

do produto, consumo e populao na mesma taxa], o produto por trabalhador e o
capital por trabalhador crescem, ambos, taxa do progresso tecnolgico exgeno, g. (...)
O modelo com tecnologia revela que o progresso tecnolgico a fonte do
crescimento per capita sustentado (JONES, 2000, p. 31).
Embora nesse modelo o equilbrio seja definido como a no existncia de
crescimento per capita, ou seja, crescimento per capita zero, o que contraria um
dos fatos estilizados enunciados por Kaldor (1961), o modelo consegue atender
e explicar, por exemplo, o porqu da diferena de renda per capita entre regies
e pases, ao mesmo tempo que gera uma razo capital-produto constante e um
produto marginal do capital constante no estado estacionrio.
No modelo de Solow-Swan fica bastante evidente que as diferenas de renda
per capita regionais e entre pases devem-se basicamente a trs parmetros: taxa
de investimento (poupana); taxa de crescimento da populao; e tecnologia.
As diferenas em um ou mais desses parmetros o que faz com que as rendas entre
pases ou mesmo entre regies possam ser diferentes. Tecnologia e investimento
agem a favor do crescimento; quanto maiores o nvel de conhecimento
tecnolgico e o investimento, maior ser o produto per capita, supondo tudo mais
constante. Dado que o crescimento medido em termos per capita, crescimento
da populao implica necessariamente crescimento negativo, quando tudo mais
permanece constante.
A existncia de diferenas nas taxas de crescimento per capita entre pases e
regies no implica uma inconsistncia emprica do modelo, pois o que determina
a velocidade (taxa) do crescimento de uma regio a distncia a que ela se encontra
do ponto que caracteriza seu estado estacionrio. Em outras palavras, a velocidade
de convergncia de uma economia para o estado estacionrio funo direta da
distncia a que essa se encontra do referido ponto.
Vrias extenses foram incorporadas ao modelo de Solow-Swan. A observao
de diferenciais de habilidades, qualificao e instruo entre os trabalhadores
deu existncia aos modelos neoclssicos de crescimento com capital humano.
A acumulao de capital humano pode seguir a mesma estrutura da acumulao de
capital fsico, ou seja, existe um trade-off entre consumo e acumulao que pode ser
medido em unidade de produto (veja Mankiw, Romer e Weil, 1992) ou por meio
da acumulao de qualificaes, medidas em anos de estudo (veja Lucas, 1988).
Ainda sob a denominao de neoclssicos, esses novos modelos se ajustaram
melhor s observaes empricas em relao aos modelos anteriores. Contudo, os
mesmos resultados foram atingidos e a principal fonte do crescimento econmico
continuava sendo o progresso tecnolgico, ainda exgeno ao modelo (BARRO e
SALA-I-MARTIN, 1995).
Veremos, na sequncia, como os modelos na nova teoria do crescimento

econmico incorporam os avanos tecnolgicos e como ocorre a sua difuso
entre regies e pases. Veremos que h divergncias entre esses modelos quanto ao
efeito das polticas econmicas em relao s variaes permanentes nas taxas de
crescimento econmico. Essa uma discusso ainda no resolvida na literatura.
2.2. Nova teoria do crescimento econmico

A abordagem da nova teoria do crescimento econmico (ou teoria do crescimento
endgeno) deu uma roupagem diferente aos modelos neoclssicos. A principal
mudana ocorreu em uma das hipteses sobre o comportamento da funo de
produo. A tecnologia passa a ser insumo de produo e se sujeita ao comporta-
mento da economia. A representao da variao da tecnologia nos modelos que
compem a nova teoria do crescimento econmico aparece por meio de novas
ideias. Esse aparentemente simples fato imps a obrigao de os tericos aban-
donarem um dos pressupostos pilares da teoria neoclssica: a existncia de um
mercado que opera em sistema de concorrncia perfeita.21
Certas caractersticas econmicas do insumo tecnologia podem qualific-la
como bem pblico, cuja peculiaridade ser no rival e no excludente ou com
baixo grau de privao. A no rivalidade da tecnologia confere funo de produ-
o a condio de representar retornos crescentes de escala, uma vez que o uso de
uma nova tecnologia no processo produtivo permite ao produtor mais que dobrar
a sua produo duplicando o uso dos demais fatores.
Como corolrio, o mercado opera em um ponto ineficiente, no sentido
paretiano, dado que o preo dos bens fica determinado acima do custo marginal
da produo desses respectivos bens.
A estrutura bsica dos modelos que compem a nova teoria do crescimento
econmico assim como nos modelos neoclssicos formada por uma equao
que descreve a funo de produo e um conjunto de equaes que mostram a
trajetria dos insumos de produo (capital, trabalho e tecnologia) ao longo do
tempo. A diferena aqui est no insumo tecnologia. Tecnologia faz parte do pro-
cesso produtivo e sua acumulao descrita por meio de uma funo de produo
especfica que depende dos parmetros da economia.
Conforme esses modelos, a variao tecnolgica pode ser constante ao longo
do tempo; funo crescente ou decrescente da tecnologia j existente; ou funo
da quantidade de trabalho empregada no setor de pesquisa e desenvolvimento.
A ideia que est por trs do sinal da relao entre novas descobertas tecnolgicas e a
21. Os ganhos de escala so inerentes indstria ou regio, e no firma. Assim, o pressuposto de firmas operando
dentro de uma estrutura de concorrncia fica mantido.
tecnologia j existente que esta pode aumentar a produtividade dos pesquisadores

e facilitar novas descobertas (sinal positivo)22; ou que as descobertas ou invenes
mais fceis j ocorreram, restando, portanto, as mais difceis, que exigem um
maior grau de esforo (sinal negativo). O produto marginal do trabalho tambm
pode ser modelado de diversas formas: crescente, decrescente ou constante.
Contudo, o mercado de pesquisa e desenvolvimento assume uma estrutura
de concorrncia perfeita. O pesquisador, em termos individuais, no consegue
interferir no mercado aumentando ou reduzindo seu esforo de pesquisa, embora
o conjunto de todos os pesquisadores tenha essa capacidade. H um detalhe,
porm. Havendo efeito transbordamento, a economia no opera no ponto timo
no sentido paretiano.
Embora a nova teoria do crescimento econmico parta de uma estrutura
de mercado diferente dos modelos neoclssicos, h vrias consequncias comuns
entre os dois programas de pesquisa. A primeira delas que a taxa de crescimento
ao longo de uma trajetria de crescimento equilibrado a mesma para todas
as variveis do modelo (produto e fatores de produo). A segunda que sem
progresso tecnolgico no h crescimento econmico. A terceira refere-se taxa
de crescimento de longo prazo da economia no ser afetada por mudanas na taxa
de poupana nem por interveno direta dos governos23. Contudo, o parmetro
crescimento da populao tem implicao diferente entre os dois programas
de pesquisa. Crescimento populacional, com tudo mais constante, no modelo
neoclssico, implica reduo do produto per capita; enquanto nos modelos da
nova teoria do crescimento pode implicar crescimento do produto, pois a taxa de
crescimento da tecnologia est associada diretamente ao nmero de pesquisadores.
Nesses modelos, a taxa de crescimento da economia determinada pelos parmetros
da funo de produo de tecnologia e pela taxa de crescimento da populao.
Esses modelos tambm apresentam como resultado passvel de teste
emprico a possibilidade de convergncia; convergncia essa motivada agora no
mais devido existncia de rendimentos marginais decrescentes do fator capital,
como se havia suposto nos modelos neoclssicos. A convergncia nos modelos
de crescimento endgeno deve-se basicamente existncia de externalidade e ao
efeito transbordamento (spillover) da tecnologia.
22. comum classificar essa relao positiva como um efeito transbordamento (spillover), ou seja, uma nova tecnolo-
gia gera benefcios que vo alm do intencional.
23. Esse no um ponto passivo entre os tericos da nova teoria do crescimento econmico. Um exemplo tpico em
que as aes do governo podem afetar a taxa de crescimento econmico representado pelo modelo AK. Nesse
modelo, a relao linear entre o produto e o fator de produo capital, dado um determinado nvel de conhecimento
tecnolgico, permite taxas crescentes de acumulao de capital e, com isso, taxas crescentes de crescimento do pro-
duto. A interveno do governo no sentido de aumentar o nvel de poupana da economia pode ampliar as taxas de
crescimento do produto.
Tais resultados podem ser ilustrados quando se parte da suposio da

existncia de um pas pequeno em relao ao resto do mundo e de que h diferena
entre o nvel de tecnologia desse pas em relao quele do resto do mundo.
O esforo desse pequeno pas para incorporar a tecnologia existente no resto do
mundo funo decrescente da diferena tecnolgica entre o pas e o mundo.
Em outras palavras, quanto mais perto o pas estiver da fronteira tecnolgica,
mais esforo ele precisa despender para avanar no acesso tecnologia mundial24.
Assim, pases mais atrasados em termos tecnolgicos podem crescer a taxas
superiores quelas observadas em pases com nveis tecnolgicos mais prximos
da fronteira tecnolgica mundial.
Com isso, o modelo responde questo de por que economias diferentes
podem crescer a taxas diferentes permanentemente.
Essa questo tem atrado a ateno de economistas, socilogos, polticos e
formuladores de poltica. Apesar dos resultados otimistas oferecidos pelo con-
junto de modelos sejam modelos de crescimento clssicos ou de crescimento
endgeno , algumas anlises tm mostrado que h uma persistente diferena
entre nvel de renda e taxas de crescimento de regies e pases, enquanto outras
anlises com o mesmo conjunto de dados mostram o inverso, ou seja: h uma
clara tendncia para convergncia. Em grande parte, esses diferentes resultados
devem-se a diferentes tcnicas de anlise emprica. Vejamos, ento, os principais
pontos de atrito quando o problema se reporta anlise emprica.
3 Convergncia de Renda: Mtodo e Mensurao

As anlises empricas sobre a convergncia de renda e produto entre regies e
pases so apresentadas na literatura de muitas formas. Magrini (2004) agrupa
tais anlises em duas grandes linhas. Na primeira, denominada abordagem via
regresso, o uso de regresses de crescimento que tomam como base de anlise
dados transversais (cross-section), dados em painel (panel data) e dados em sries
temporais bastante comum. A segunda linha est associada dinmica da funo
de distribuio de probabilidade das rendas das economias regionais.
3.1. Abordagem por modelos de regresso

A estrutura terica da abordagem por meio de regresso o modelo neoclssico.
Nesse modelo, como visto, a taxa de crescimento de longo prazo da economia
determinada exogenamente pela tecnologia. Dessa forma, a taxa de crescimento
24. Por trs dessa afirmao existe toda uma estrutura terica que, sinteticamente, apresenta a seguinte equao:
, em que h representa o acmulo de qualificaes; A, o nvel de tecnolgica do mundo; g, a taxa de
crescimento equilibrado do pas; tempo que a pessoa despende para acumular qualificaes ao invs de trabalhar;
e a taxa na qual o tempo dedicado ao acmulo de qualificaes se reflete sobre esse acmulo de qualificaes.
de longo prazo independe da taxa de poupana. O modelo apresenta, porm,

uma dinmica de transio que mostra como a renda per capita da economia
converge para o seu prprio estado estacionrio e tambm para a renda per capita
de outras economias. Vejamos, ento, como isso ocorre.
Como visto, a equao da dinmica de transio do capital, na sua forma
mais simples, dada por:
,
Pode-se dizer que a taxa de crescimento do capital por unidade de trabalho
dada por:
O que essa equao mostra que a taxa de crescimento do capital por

unidade de trabalho dada pela diferena entre s. f (k ) / k e (n + ) .
O primeiro termo representa o produto mdio do capital ponderado pela frao
da renda no consumida. O segundo termo uma constante. Dada a hiptese
de rendimentos decrescentes dos fatores de produo, o primeiro termo tem
inclinao negativa, e decresce monotonicamente quando k cresce; e o segundo
constante com relao a k (tem inclinao nula). Isso garante a existncia de um
nico ponto de equilbrio em que a taxa de crescimento do capital por unidade
de trabalho zero [ ].
A questo da convergncia pode ser respondida a partir da equao da
dinmica de transio do capital por unidade de trabalho. Se derivarmos a taxa de
crescimento do capital por unidade de trabalho em relao ao capital por unidade
de trabalho, teremos:
Sendo k > 0; 0 < s <1; a existncia de rendimentos marginais decrescentes

do capital por unidade de trabalho suficiente para garantir que o sinal da
expresso seja negativo. Isso implica que o produto mdio do capital por
unidade de trabalho cresce a taxas decrescentes, mas ainda assim superior ao
produto marginal.
.
e
Assim, pode-se dizer que, com tudo mais constante, a taxa de crescimento
do capital por unidade de trabalho se relaciona inversamente com o nvel de
capital por unidade de trabalho. No estado estacionrio, a taxa de acumulao

(crescimento) do capital por unidade de trabalho zero. Dado isso, conclui-se,
ento, que economias que esto abaixo do nvel de renda que caracteriza o seu
estado estacionrio tero reduzidas suas taxas de crescimento medida que elas
se aproximam dos seus respectivos estados estacionrios. Logo, economias com
menores nveis de capital por unidade de trabalho tero taxas de crescimento
superiores quelas com maiores nveis de capital por unidade de trabalho. Este
fato o que implica a convergncia de renda entre pases e regies.
Se regies ou pases tm parmetros econmicos (taxa de poupana,
infraestrutura, taxa de crescimento da populao, etc.) similares, ento todos
convergiro para um mesmo nvel de renda no estado estacionrio. Isso
denominado convergncia absoluta. Caso haja grupos de economias com
parmetros econmicos diferentes, esses grupos convergiro para seus respectivos
estados estacionrios, caracterizando, assim, a convergncia condicional.
A nfase da abordagem por meio da anlise de regresso est no conceito
de -convergncia e se concentra no comportamento do agente representativo.
Contudo, esse tipo de abordagem consente a permanncia de algumas crticas.
Entre elas est o fato de que esse tipo de anlise no contm muito contudo
informacional, pois aborda somente a questo da transio de uma economia para
o seu estado estacionrio, sem fazer qualquer meno dinmica do conjunto da
distribuio regional de renda.
Uma segunda crtica, de cunho mais metodolgico, refere-se a que o
efeito espacial em dados regionais mais pronunciado que aquele observado
quando a unidade de anlise o pas. Assim, regies e pases no podem ser
conceitos sinnimos quando o assunto convergncia de renda (MAGRINI,
2004). Nos trabalhos empricos cuja abordagem se d por meio de anlise de
regresso parece haver um certo desconhecimento dessas diferenas.
Uma terceira crtica que as anlises de regresso (em nvel de pases)
somente encontram valores que apontam -convergncia quando so usadas
amostras onde os pases so muito similares (como, por exemplo, para os pases
da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico OCDE).
Outros elementos crticos ao conceito de convergncia (em geral) so apontados
no item 3.1.
Para alguns autores, o conceito de -convergncia irrelevante, ou seja,
que economias com nveis de renda per capita menores tendem a crescer mais
rapidamente do que aquelas com rendas per capita mais prximas da renda que
representa o estado estacionrio.
O conceito de -convergncia se aplica mais adequadamente para a medida

da reduo da disperso de renda ao longo do tempo. Ainda assim, uma anlise da
disperso do nvel de renda per capita no fornece informaes sobre a dinmica
da distribuio da renda entre as regies, pois uma dada medida de disperso
consistente com distribuies bastante diferentes.
Nos testes de convergncia, que tomam como base as estimativas via anlise
de regresso, supe-se que a distribuio dos dados conhecida, que a relao
entre a taxa de crescimento da renda e a renda inicial linear e, no caso de
uma anlise cross-section, que o coeficiente estimado o mesmo para todas as
economias. Parte-se, ento, de uma funo que relaciona a taxa de crescimento
da economia sua renda inicial. A hiptese de convergncia confimada,
portanto, se o coeficiente de regresso apresentar um sinal negativo. Como
citado em Quah (1993), pode ser que o sinal negativo entre taxa de crescimento
da renda e renda inicial seja um fenmeno caracterstico da anlise de regresso
que ajusta os resultados pela mdia da distribuio; este problema conhecido
como falcia de Galton. A reverso mdia em sries temporais no implica
reduo da varincia da srie.25
3.2. Abordagem com uso da funo de distribuio

de probabilidade das rendas
Esses conflitos entre teoria e aplicao emprica incentivaram o surgimento
de novas anlises de cunho no paramtrico. Parte dessas anlises compe
outro conjunto de abordagens sobre convergncia que envolve a dinmica da
funo de distribuio da renda das unidades em estudo. A abordagem pela
tica da dinmica da distribuio representa uma ruptura com a abordagem
que usa tcnicas de regresso e formada por trabalhos que examinam como
a distribuio do produto per capita entre as unidades varia ao longo do tempo
(MAGRINI, 2004). Conforme Magrini, essa abordagem tem a vantagem de gerar
mais informaes do que a anlise emprica por meio da abordagem via regresso
(regression approach). Tal anlise no somente permite caracterizar a dinmica de
convergncia regional, mas tambm avaliar o papel dos fatores espaciais nessa
dinmica (MAGRINI, 2004).
Esse mtodo parte de uma distribuio de renda entre as unidades em
estudo e uma medida de probabilidade associada a essa distribuio. Pode-se
admitir que existe um mecanismo de transio representado por uma matriz
denominada matriz de transio dessas rendas ao longo do tempo que se
25. Esse termo associado ao nome de Sir. Francis Galton, nascido na Inglaterra no ano de 1822, que, ao estudar a
correlao entre a altura das crianas e a altura de seus respectivos pais, observou que embora pais altos tivessem
filhos altos e pais baixos tivessem filhos baixos, existia uma tendncia de convergncia das alturas das crianas para a
mdia do conjunto.
mantm constante. Qualquer sistema cujo estado governado por uma lei de
probabilidade representada por uma matriz de transio entre diferentes estados
por meio de variveis discretas pode ser classificado como um processo de
Markov26. Da, as implicaes para o estudo de convergncia so extradas a partir
do estudo da distribuio de renda entre as unidades em questo que considera,
a partir do processo de Markov, um estimador da distribuio futura de renda.
Esse estimador contempla o conjunto das probabilidades associadas a uma funo
de distribuio de probabilidade, bem como a matriz de informao sobre as
probabilidades do movimento entre classes de renda.
Embora esse tipo de abordagem traga respostas sobre a dinmica intrarregional
da renda, ela admite que o processo gerador de dados (PGD) constante no
tempo e que o espao que representa as rendas das unidades discreto. Todavia,
esses pressupostos se configuram como restries sobre o processo gerador de
dados e tm sido alvo de algumas crticas (veja Bickemback e Bode, 2001; Bulli,
2001; entre outros).
A literatura evidencia que os resultados obtidos pelas matrizes de transio
da renda na sua forma discreta ficam expostos a dois problemas graves.
O primeiro refere-se forma ad hoc como o limite de cada classe e os intervalos
dessas classes de renda so determinados. Quanto ao segundo problema,
esse processo de discretizao representa uma perda de informao e pode
suprimir as propriedades de dependncia markoviana que existem nos dados
(veja Bulli, 2001).
Em contrapartida, pode-se estimar uma funo de transio contnua entre
as rendas relativas. Essa funo de transio conhecida na literatura como
ncleo estocstico. Grosso modo, essa funo equivale estimao de uma
funo de densidade condicional. No caso dos estudos de convergncia, estima-se
uma funo de densidade para a variao da renda, condicionando essa funo
aos valores da renda no perodo inicial.
3.3. Qualificaes de Durlauf, Johnson e Temple (2005)

Os estudos de convergncia tm de considerar simultaneamente os
elementos estatsticos e econmicos envolvidos nestes estudos. Uma grande parte
da literatura especializada em convergncia infelizmente no trata desta questo
com a devida profundidade. Os efeitos das condies iniciais (como renda per
capita) devem ser analisados e diferenciados de condies estruturais para evitar
que sejam obtidos resultados de convergncia quando esta no existe, e vice-
versa: que sejam corretamente identificadas as situaes de convergncia quando
26. Para mais detalhes sobre processo de Markov, veja Ostaszewski (1993).
ela de fato existe. A formulao estatstica exata da dependndia da convergncia

em relao s condies iniciais e a interpretao econmica desta dependncia
(com seu uso na explicitao dos determinantes do crescimento econmico) so
tratadas neste item.
Como apontado nos itens anteriores, o conceito de convergncia associa-se
a caracterstica de persistncia ou transitoriedade nas diferenas de importantes
variveis (como a renda per capita) entre pases ou regies.
O conceito de -convergncia no condicional, conforme descrito nos
itens anteriores, pode ser reescrito como sendo:
Sendo g o crescimento da renda per capita (y) do pas i.

Esse tipo de representao pode trazer frequentemente um erro de especifi-
cao, pois a maioria dos modelos de crescimento econmico (como visto acima)
no traz como predio que os pases sigam uma equao como a representada
acima para -convergncia no condicional.
Um forma de corrigir essa especificao incompleta adicionar um termo
que represente os determinantes do crescimento (do ponto de vista econmico
e no somente estatstico), de forma a obtermos uma equao para uma
-convergncia condicional dada por:
Onde Z representa o vetor de variveis econmicas que so intrinsecamente

os determinantes do crescimento econmico (alm do efeito causado pelas condi-
es iniciais representadas por yi , 0 ). Entre as varaveis de controle que podem ser
listadas no vetor Z esto: o crescimento populacional, as taxas de acumulao de
capital humano e de capital fsico (ver Durlauf e Blume, 2008). Com esta repre-
sentao, muitos trabalhos empricos tm apontado evidncias de convergncias
(incluindo Mankiw, Romer e Weil,1992).
A partir da equao para -convergncia condicional nota-se que os
resultados dependem fortemente das escolhas das variveis de controle (Z).
Esta uma sria falha do ponto de vista de obter consenso sobre trabalhos
empricos que buscam analisar convergncia entre pases ou regies. Uma das sadas
apontadas na literatura o uso de mtodos de mdias de modelos, embora uma
anlise de robustez seja necessria para qualificar os resultados ver Doppelhofer,
Miller e Sala-i-Martin, 2004. De qualquer forma, os estudos empricos precisam
passar pela anlise de erros tradicionalmente feitas em abordagens economtricas
em particular tratar da endogeneidade dos regressores e do problema de inde-
pendncia em relao ao erro i .
Note que se supusermos que i no correlacionado com as condies ini-

ciais (lnyi,0), ento podemos afirmar que h efeitos idiossincrticos (especficos)
para os pases ou regies. Um modelo de dados em painis usado, conforme a
equao abaixo, o que permite trabalhar com esta questo:
Sendo g i ,t o crescimento da renda per capita (y) do pas i entre os tempos

(t-1) e t.
Essa abordagem de dados em painel permite tratar de efeitos fixos, bem
como permite o uso de variveis instrumentais para tratar dos problemas de endo-
geneidade. Note tambm que trabalhos que usam dados em painel (com formula-
es similares apontada acima) obtiveram valores de velocidade de convergncia
(cerca de 10%) bem superiores ao clssico resultado de 2% reportado em livros
de crescimento econmico (como, por exemplo, Barro e Sala-i-Martin, 2005, ou
Aghion e Howitt, 2008). Um dos trabalhos emblemticos, nesse sentido, o de
Lee, Pesaran e Smith (1997).
Um dos problemas que a abordagem com dados em painel apresenta que,
dado que agora so tratadas as especificidades dos pases ou regies, torna-se mais
difcil interpretar os resultados em termos econmicos. Em outras palavras, dado
que so perfeitos usos de efeitos fixos, o entendimento do efeito das condies
iniciais sobre a convergncia fica mais difcil de ser analisado, uma vez que os
efeitos das idiossincrasias dos pases j so, por sua vez, condies iniciais. Ou dito
de uma terceira forma, permitir uma heterogeneidade nos parmetros (condies
iniciais) dos pases ou regies faz com que estudos de convergncia tenham sua
tnica mudada de analisar se h diminuio de desigualdades para analisar se h
reverso mdia no processo gerador de output (y) dos pases.
O conceito de -convergncia, conforme descrito nos itens 3.1 e 3.2, pode
ser reescrito como sendo uma anlise se a varincia da renda per capita est dimi-
nuindo, ou seja:
importante observar que convergncia em um dos conceitos ( ou ) no

condio necessria ou suficiente para o outro tipo de convergncia ( ou )
discutido neste captulo. Um caso de especial interesse uma -convergncia
que seja modelada por um processo para a renda per capita onde
, que pode ser consistente com uma no
-convergncia (com a varincia sendo constante, por exemplo). Esta a
formalizao da falcia de Galton (j mencionada).
As abordagens baseadas em distribuio de probabilidades (ver item 3.2)

tambm so passveis de crticas, como as referentes ao fato de elas no permitirem
uma anlise da persistncia de desigualdades nas condies econmicas (que a
questo fundamental da anlise de convergncia). Isso acontece, por exemplo,
em situaes em que movimentos na posio relativa dentro da distribuio
acontecem implicando que a distribuio em termos de dados tranversais e
diferenas ao longo do tempo so revertidas (aumentadas).
O uso de sries temporais, conforme descrito no item 2, pode ser uma
alternativa nos estudos de convergncia. Uma maneira de formalizar a anlise da
persistncia da diferenas nas condies iniciais (e, portanto, existncia ou no de
convergncia) dada por:
Onde t representa o conjunto informacional disponvel at o tempo t.

Hobijn e Franses (2000) e Bernard e Durlauf (1995) encontram evidncias
de no convergncia para os pases da OCDE usando estruturas de modelagem
similares descrita acima.
A comparao entre os resultados de estudos de dados transversais
(cross-section) com estudos de sries temporais pode ser impossvel. De fato,
alguns estudos como Bernard e Durlauf (1996) alegam que os testes com dados
transversais supem que os pases ou regies apresentam dados que so obtidos
por diferentes processos estocsticos para diferentes perodos de tempo (o processo
gerador de dados, ou PGD, em t diferente do PGD em t+1). Por sua vez, a
hiptese admitida em estudos de sries temporais que o processo estocstico
subjacente aos dados de renda dos pases ou regies no muda com o tempo.
Em geral, estudos de sries temporais so mais apropriados para economias com
estgios similares de desenvolvimento.
A separao entre as interpretaes econmicas e a modelagem puramente
estatstica usada nos estudos de convergncia tambm deve ser enfatizada e
qualificada. O interesse do ponto de vista econmico reside mais fortemente
na anlise dos efeitos das condies iniciais (como ) versus efeitos da
heterogeneidade em parmetros estruturais. Em tese, o que importa mais
diretamente para a anlise de convergncia so os efeitos das condies iniciais.
Sejam as representaes dos vetores das condies iniciais e das caractersticas
estruturais dadas, respectivamente, por i , 0 e i , 0 , ento a convergncia pode ser
escrita como:
A questo central a capacidade de testes estatsticos (de convergncia) de

distinguir entre potenciais modelos econmicos que possam explicar reduo
de disparidades econmicas. Por exemplo, o modelo de Azariadis e Drazen (1990)
pode implicar convergncia para diversos estados estacionrios (em contraste com
o modelo de Solow, que produzir, supondo-se verdadeira a condio delineada
na equao acima, um e somente um estado estacionrio).
Em particular, a existncia de efeitos no lineares no crescimento econmico
que no so consistentes com a condio de convergncia estabelecida pela
equao acima. Durlauf e Johnson (1995) encontram um conjunto de vrios
estados estacionrios (mltiplos regimes de crescimento de acordo com as
condies iniciais). Este resultado consistente com a formao de clubes de
convergncia um conceito a ser usado diversas vezes neste artigo na seo 4.1
para os casos brasileiros. Para casos internacionais ver Canova (2004) e Bloom,
Canning e Sevilla (2003).
Como de se esperar, o uso de modelos lineares para fenmenos no lineares
pode incorrer em srios problemas de identificao de parmetros: os dados no podem
revelar quais so as no linearidades presentes (no processo de crescimento econmico)
a no ser que hipteses fortes ou extremadas sejam feitas (ver Durlauf, Johnson e
Temple, 2005). O fato que a evidncia de clubes de convergncia pode embutir,
na realidade, a existncia de fortes no linearidades na dinmica de transio ao(s)
estado(s) estacionrio(s) no modeladas nos trabalhos empricos. Uma das formas
de tentar evitar tais problemas o uso de microfundamentos (incluindo aspectos
institucionais) que representem a heterogeneidade dos pases ou regies.
4 Algumas Anlises Empricas

No obstante as divergncias metodolgicas, h uma grande quantidade
de trabalhos empricos sobre convergncia, sendo a maioria conduzida via
anlise de regresso, seja por meio de dados longitudinais, em painel ou em
sries temporais. Tanto em nvel mundial quanto em nvel regional regies
dos Estados Unidos, da Austrlia, Espanha, Alemanha, Grcia, Itlia, Reino
Unido e Japo , vrios estudos confirmam a existncia de convergncia, seja ela
condicional ou incondicional. Citaes desses estudos podem ser encontradas
em Magrini (2004).27
27. Os exemplos so Sala-i-Martin (1996), Durlauf e Quah (1999), De La Fuente (1996 e 2000), De La Fuente e Vives
4.1. Estudos aplicados com nfase no caso brasileiro

No Brasil, Ferreira e Ellery Jr. (1995), com base nesses referenciais tericos, foram
pioneiros em verificar a existncia de convergncia entre a renda per capita dos estados
brasileiros e em calcular a velocidade de ocorrncia desse processo. Concluram
que a velocidade de convergncia de renda entre os estados brasileiros, embora
confirmada pelo uso de estimativas via anlise de regresso, ocorre de forma mais
lenta que aquela observada nos estados norte-americanos.
Na sequncia desse trabalho, vrios outros surgiram e, portanto, as pesquisas
sobre os diferenciais de renda e convergncia entre regies brasileiras tornaram-se
bastante frteis na dcada de 1990 e no incio deste sculo. Veja, entre outros:
Ellery Jr. e Ferreira (1996) e Barros (2002).
Contudo, outros trabalham mostram, com base em observaes empricas,
que no se pode confirmar a hiptese de convergncia de renda ( -convergncia e
-convergncia) entre estados brasileiros (AZZONI, 1994). Existem ainda
aqueles que chegaram a concluses opostas, no obstante terem como foco o
mesmo perodo de anlise.28 Veja Zini Jr. et al. (1996). Mesmo para perodos mais
curtos (a partir da dcada de 1970), os estudos no so mais consensuais. Ellery
Jr. e Ferreira (1996) e Ferreira (1996), mostram que h convergncia de renda
no Brasil; enquanto Silveira Neto e Azzoni (2000) e Azzoni et al. (2001) no
confirmam essa tendncia. Todavia, a justificativa terica para tais divergncias de
concluso est associada ao conceito de convergncia condicional29.
As anlises empricas, tendo como tcnica de abordagem a dinmica da
distribuio, so menos frequentes na literatura do que a abordagem via regresso,
tanto na literatura internacional quanto nos trabalhos publicados no Brasil.
As principais contribuies esto em Quah (1993), Fingleton (1997; 1999) e
Magrini (2004). Mas a diferena entre as duas abordagens no exclusiva na
tcnica em si ou no nmero de pesquisas. As concluses tambm so diferentes.
Em Quah (1996) tem-se um estudo de convergncia com dados dos estados
(1995), Shioji (1996), Garofalo e Yamarik (2002), Vohra (1996), Cashin (1995), Coulombe e Lee (1993 e 1995), Lee e
Coulombe (1995) Coulombe e Day (1999), Coulombe e Tremblay (2001), Hofer e Worgotter (1977), Niebuhur (2001),
Herz e Roger (1995), Funke e Strulik (1999), Fabiani e Pellegrini (1997), Paci e Pigliaru (1997), Chatterji e Dewhurst
(1996), Seriopoulos e Asteriou (1998), Button e Pentecost (1995 e 1999), Neven e Gouyette (1995), Martin (2001),
Cuadrado-Roura et al. (2000), Maurseth (2001), Fagerberg e Vespagen (1996), Tondl (1999), entre vrios outros.
28. Os perodos analisados por Azzoni e por Zini foram 1939/1990 e 1939/1992, respectivamente.
29. A introduo do conceito de convergncia condicional estabelece uma justificativa terica para a existncia de
diferenciais de renda entre diversas reas. Contudo, recentemente algumas pesquisas tm evidenciado que no h, no
Brasil, problemas de concentrao regional de renda, no obstante a renda dos estados do Nordeste ser, em mdia,
pouco mais de um tero da renda do estado de So Paulo (veja Barros, 2002, e Pessa, 2001). Essas pesquisas tm
como principal argumento que a diferena entre o poder de paridade de compra entre os estados mais pobres e os
mais ricos suficiente para anular a diferena de renda entre os respectivos estados. Esse entendimento nos remeteria
concluso de que o motivo de as pessoas migrarem no pas no estaria associado a tais diferenciais de renda, mas
a outros motivos no econmicos.
dos Estados Unidos, cuja concluso aponta para um alto grau de mobilidade dos
estados entre as vrias classes no espao-renda. Com dados para regies europeias
(NUTS Nomeclature of Territorial Units for Statistics), Fingleton (1997; 1999)
identificou que essas regies convergem para uma distribuio com um amplo
diferencial em seus nveis de renda per capita e a existncia de mais de um estado
estacionrio. Magrini (1999), usando dados de 122 regies europeias definidas a
partir de um critrio funcional, identifica uma forte tendncia polarizao nessas
regies. Magrini (2004), escapando da hiptese restritiva de uma distribuio de
renda discreta, prope uma estimativa no paramtrica para dinmica de transio
entre as regies com uso de uma matriz de transio contnua. Tal estudo, aplicado
para as regies da Europa inseridas na NUTS, indica uma persistncia do padro
de distribuio da renda entre as regies, evidenciando, assim, a manuteno das
disparidades de renda ou a no convergncia.
Para o caso brasileiro, a quantidade de pesquisas sobre convergncia de renda
que tm como mtodo a modelagem da distribuio de renda ainda menor. Entre
os poucos trabalhos existentes, podemos citar Laurini et al. (2005), que analisa
a evoluo da renda relativa per capita para os municpios brasileiros no perodo
compreendido entre 1970 e 1996. O trabalho modela a dinmica da renda dos
municpios brasileiros usando como mtodo matrizes de transio markovianas
e ncleo estocstico. Conclui que os municpios brasileiros caminham para a
formao de dois clubes de convergncia: um clube de baixa renda, formado
pelos municpios das regies Norte e Nordeste; e um clube formado pelas regies
Centro-Oeste, Sul e Sudeste, com alto nvel de renda.
Na mesma linha de pesquisa, mas com uma base de dados mais ampla 1970 a
2000 , Gondin e Barreto (2004) mostram que h uma coexistncia da tendncia de
convergncia e o movimento divergente entre as rendas dos municpios brasileiros.
Isso os leva a concluir que de fato h uma forte tendncia para a formao de dois
clubes de convergncia entre os municpios brasileiros. Nesse trabalho, os autores
explicam essa tendncia por meio de variveis como proximidade geogrfica dos
municpios a regies de crescimento acelerado e nvel de escolaridade.
Magalhes e Miranda (2005) analisam a evoluo da distribuio de renda
per capita, da taxa de alfabetizao, dos anos de estudos concludos e da expectativa
de vida ao nascer da populao dos municpios brasileiros no perodo 1970-
2000. Eles mostram que h convergncia para as variveis ligadas educao e
confirmam os resultados de pesquisas anteriores de formao de dois clubes de
convergncia para a varivel renda. Nesse trabalho, a mesma tendncia pde ser
observada para a varivel expectativa de vida ao nascer, ou seja, h uma propenso
para a formao de dois clubes de convergncia para a taxa de longevidade.
Em resumo, os estudos que se utilizam de anlise via distribuio, no seu
conjunto, no do suporte previso terica de convergncia absoluta (condicio-

nal ou incondicional) de renda, diferentemente do que apresentam os modelos
(tericos e empricos) de cunho neoclssico. Eles apontam, na sua maioria, para
o surgimento de uma distribuio bimodal da renda, que pode ser interpretada
como a existncia de dois clubes de convergncia: um com nveis baixos de renda
e outro com nveis altos de renda.
A abordagem economtrica tem recebido uma crtica ainda mais pontual
do que aquelas apontadas nos pargrafos anteriores. Essa crtica est relacionada
interao espacial das unidades de observao que, sob certas condies, podem
distorcer as concluses extradas do conjunto de dados. Vejamos como isso ocorre.
A explicitao de elementos espaciais nos modelos de crescimento econmico
pode trazer resultados diferenciados em termos de convergncia. A seo 6 aponta
os principais esforos tericos nesta direo, alguns trabalhos empricos em nvel
internacional e uma iniciante literatura emprica para o caso brasileiro.
5 Efeitos Espaciais e Convergncia de Renda

O modelo neoclssico, conforme apresentado anteriormente, foi desenvolvido
inicialmente para uma economia fechada e buscava explicar o comportamento
da renda de uma nica economia. Esse modelo, portanto, no concebia espao
para anlises do efeito do movimento de fatores sobre o crescimento econmico.
Os estudos empricos sobre convergncia de renda entre regies de um mesmo
pas foram incorporados posteriormente, mas seguindo a mesma estrutura terica
dos modelos aplicados para o estudo de economias nacionais. Isso gerou alguns
inconvenientes. O primeiro se associa ao fluxo de bens e fatores de produo entre
regies de um mesmo pas. Tal movimento menos restrito do que em relao a
diferentes pases. Essas restries so, normalmente, de cunho econmico como,
por exemplo, custo de transporte, para o caso de movimento de bens. O segundo
inconveniente consequncia do primeiro e se refere falta de clareza quanto s
fronteiras econmicas das regies de um dado pas. A livre movimentao
de bens e fatores entre as regies cria uma substancial interao entre as suas
economias. Portanto, a definio geogrfica de uma regio pode ser diferente da
econmica, ou seja, as atividades econmicas dos espaos geogrficos podem no
seguir a cartografia.
Assim, no se pode tratar de forma semelhante uma economia que tem uma
forte interao com outras economias como o caso das economias regionais
e outra economia com vrias restries integrao econmica no caso, pases
e blocos econmicos. Esses efeitos espaciais podem alterar de modo significante os
resultados das anlises empricas.
5.1. Efeito do movimento de fatores

Borts e Stein (1964), na busca de medir o efeito da interao do mercado de
capitais e de trabalho sobre o crescimento econmico de uma regio, assumiram a
mesma estrutura dos modelos neoclssicos e introduziram na equao de transio
do capital duas funes de reao para descrever os fluxos dos fatores capital e
trabalho, com base na diferena entre a remunerao do fator capital e do fator
trabalho dentro e fora da regio em estudo, respectivamente. Assim, pode-se
expressar a equao de transio do modelo neoclssico de crescimento como:
Na equao r r1 representa a diferena entre a remunerao do fator

capital dentro e fora da regio, respectivamente, e w w1 mutatis mutandis
para o trabalho; f 2 e f 3 as funes de reao que descrevem o fluxo inter-
regional dos fatores capital e trabalho, respectivamente.
Seguindo os pressupostos neoclssicos e admitindo que existe conhecimento
comum para preo e tecnologia, cada regio convergir para um nico equilbrio,
comum a todas as regies. Fora do estado estacionrio, existir diferena nas taxas
de remunerao dos fatores entre as regies se as quantidades desses fatores forem
diferentes. Dado que k mede a quantidade de capital por trabalho (K/L), pode-
se dizer ento que a diferena na remunerao dos fatores entre regies deve-se
diferena na razo K/L. Dessa forma, regies com uma maior razo capital-
trabalho apresentaro um sinal negativo na funo de reao f 2 e um valor
positivo em f 3 , e vice-versa para regies com uma menor razo capital-trabalho.
Dada a existncia de livre movimentao dos fatores de produo entre regies, o
capital se deslocar para regies com menor relao capital-trabalho e o trabalho
ir para as regies cuja essa relao maior30. Isso refora, portanto, a velocidade
de convergncia de renda dessas regies31.
5.2. Dependncia espacial32

No consenso que seja possvel corroborar empiricamente a existncia de um
aumento na velocidade de convergncia de renda ao seguir a verso do modelo
neoclssico para uma economia aberta, tanto para regies de um mesmo pas
como para um conjunto de pases. As crticas quanto falta de clareza dos
resultados se pautam em dois argumentos. O primeiro se refere aos problemas
30. O pressuposto aqui a existncia de rendimentos marginais decrescentes. Sendo assim, o produto marginal do
capital maior em regies com menor razo capital-trabalho, enquanto o produto marginal do trabalho maior nas
regies com maior razo capital-trabalho.
31. Mesmo com a existncia de diferenas tecnolgicas entre regies ou de barreiras ao movimento dos fatores de
produo, havendo livre comrcio de bens, os mesmos resultados podem ser alcanados. Isso garantido pelo teorema
de equalizao dos preos dos fatores (teorema de Stolper-Samuelson).
32. Este segmento toma como base Oliveira, C. W. H Convergncia de Renda? Uma questo metodolgica, publicado
no Boletim Regional, Urbano e Ambiental, p. 7-11, 2. ed., Ipea, 2009.
relacionados aos mtodos de estimao via regresso, conforme descritos.

O segundo se associa interao espacial entre as regies, ou seja, no h como
considerar uma regio como uma economia fechada sem que essa no seja afetada
pelo comportamento das variveis observadas em outras regies.
Acontece que as consideraes empricas, sob o prisma de uma anlise
economtrica, precisam ser ajustadas para efeito das estimativas de convergncia
sob a hiptese da existncia de dependncia espacial entre as unidades de anlise.
Os problemas economtricos apontados na literatura referem-se ao comportamento
dos regressores ou dos resduos da regresso; dois pressupostos bsicos podem ser
quebrados. Os resduos podem apresentar autocorrelao espacial (dependncia
espacial) ou heterogeneidade espacial veja Anselin (1988) e LeSage (1999).
A autocorrelao espacial nos modelos economtricos pode ocorrer devido a
fatores como:
i) presena do efeito transbordamento da tecnologia (ver a seo 6 sobre
estudos relacionado a esta linha de pesquisa);
ii) livre movimentao dos bens de consumo e capital e dos fatores de
produo entre regies; ou
iii) erros de medida devido dificuldade de se identificar em apropriada-
mente as fronteiras econmicas de uma regio.
Quanto heterogeneidade espacial, ela pode estar representando a instabili-
dade das relaes comportamentais entre as regies.
A distino entre a econometria espacial e a econometria convencional est
relacionada basicamente aos problemas apontados acima, que decorrem do uso
de observaes de dados com informaes locacionais (a possvel dependncia
espacial entre as unidades observada, tratada na literatura tambm como
autocorrelao espacial e a heterogeneidade espacial das relaes do modelo).
Segundo os pressupostos bsicos nos modelos economtricos clssicos, os
regressores so variveis determinsticas e fixas em amostras repetitivas, e existe
apenas uma relao de dependncia entre as variveis, cuja varincia constante
(Gauss-Markov). O captulo 11 deste livro trata com detalhes sobre a abordagem
da econometria espacial.
6 Modelos de Crescimento com Explicitao de Elementos Espaciais

Diversos estudos mais recentes tm feito um esforo para incorporar explicitamente
a influncia de elementos espaciais (locacionais) nos modelos de crescimento
econmico. Abaixo apontamos os principais trabalhos nesta frutfera (porm
demandante) rea de pesquisa. Em grande medida, os trabalhos tentam inserir
formalmente os efeitos de aglomerao espacial nos modelos, o que gera diversos
obstculos (existncia de uma soluo de equilbrio, multiplicidade de equilbrios,

problemas de identificao, inter-relao entre tempo e espao etc.).
Grosso modo, trs diferentes abordagens tentam incluir a questo espacial na
anlise da distribuio do crescimento econmico de pases ou regies.
1. Extenses dinmicas da chamada Nova Geografia Econmica (NGE).
Sobre este tpico, ver o captulo 5 neste livro. Na maioria dos modelos as
predies em funo da incluso do elemento espacial so relativamente
limitadas. Em grande medida isto pode ser explicado pela falta de
capacidade dos modelos de captar a riqueza inerente na distribuio das
atividades econmicas nas diversas regies (dimenso espacial). Os mo-
delos tm uma maior utilidade em termos de ferramentas tericas a serem
usadas como benchmark. Mas falham em termos de solidez emprica.33
2. Modelos que tentam explicar a distribuio dos tamanhos das cidades.
Em geral esta literatura somente modela a questo espacial dentro das
cidades, mas no os efeitos espaciais intercidades. Black e Henderson
(1999) e Eaton e Eckstein (1997) so duas referncias importantes
deste ramo da literatura especializada. Conceitos como externalidades
produtivas, retornos crescentes e efeitos de aglomerao so estudados
nestes trabalhos.34
Gabaix (1999) procura estudar a Lei de Zipf (ver captulo 2 deste livro),
assim como Eeckhout (2004). Ambos os trabalhos trazem uma viso
em que o crescimento das cidades postulado e no derivado a partir
de fundamentos econmicos. No h uma proposio de um modelo
econmico para o processo de crescimento das cidades. Outros traba-
lhos que procuram incluir este ponto so: Duranton (2007), Crdoba
(2008), Rossi-Hansberg e Wright (2007). Grosso modo, a maior parte
desta literatura no apresenta um teoria de dinmica espacial.
3. Alguns (poucos) modelos tentam acrescentar elementos dinmicos e
agentes que olham para a frente (forward looking), alm do papel da
acumulao de fatores (em particular capital) e sua mobilidade ou di-
fuso nas vrias regies. Alguns representantes deste ramo da literatura
so: Quah (2002), Brito (2004), Brock e Xepapadeas (2009a, 2009b),
Boucekkine, Camacho e Zhou (2009).
Um dos pontos centrais e que deve ser debatido nestes trabalhos e suas extenses
a questo do grau de endogeneidade da varivel espacial. Os resultados podem diferir
33. Sobre este tpico, ver captulo 5 deste volume.

34. A esse respeito, ver captulo 1 deste livro, no qual Thisse resalta a necessidade de estudos tericos sobre a
hierarquia de cidades.
fortemente de acordo com o que for postulado (ou derivado) sobre este ponto.
Em termos mais extremados (e talvez mais completo do ponto de vista terico)
obter um modelo no qual os preos dos fatores de produo sejam dependentes dos
padres de comrcio e mobilidade de toda e qualquer localidade. Isto redundaria em
um problema de equilbrio geral de elevada dimenso a ser resolvido.
6.1. Modelo de Ramsey-Cass-Koopmans espacial

No modelo de Boucekkine, Camacho e Zhou (2009) temos que o modelo de
Ramsey analisado em tempo e espao infinitos. So aplicados descontos tanto
temporais quanto espaciais. A mobilidade do fator capital entre as regies d-se
de forma que o capital move-se para regies com maior retorno (maior produti-
vidade marginal do capital).
A modelagem redunda em um problema de controle timo que difere da
abordagem tradicional pela incluso de uma restrio (espacial) na forma de uma
equao diferencial parcial parablica (PDE) que para ser resolvida (e no se cair
em uma situao de formulao errnea no sentido de Hadamart35) exige hiptese
sobre linearidade na funo de utilidade dos agentes (que apresentam preferncias
separveis em termos de consumo e espao). Grosso modo este problema mal posto
ou mal formulado implica que as condies inciais (variveis de coestado) do
programa de otimizao no seriam suficientes para descrever completamente a
trajetria de equilbrio.
A equao fundamental em Boucekkine, Camacho e Zhou (2009) pode ser
representada pelo seguinte programa de otimizao:
Onde a varivel de controle o consumo c(.) e a primeira restrio apresenta

a PDE com a incluso do elemento espacial l(.). A produtividade total dos fatores
(PTF) representada por Z.
Rodrigues Jnior (2010) incorpora o elemento espacial na representao
35. Condies necessrias para existncia de soluo em problema de equaes diferenciais parciais. Ver Boucekkine,
Camacho, and Zhou (2009).
cannica do modelo de Ramsey-Cass-Koopmans e apresenta uma nova curva na

representao entre capital e consumo espao (c,k) que leva a uma forma ainda
mais restritiva de obteno de equilbrio instvel e do tipo ponto de sela ou
saddle path, como registrado na literatura. Ver Romer (2001) e Acemoglu (2009).
Dessa forma, alm da necessidade de estar sobre a trajetria de ponto de
sela, a nova curva (dada pela equao ) implica que para valores muito
baixos de (c,k) no haveria convergncia para o equilbrio (c*,k*), algo no
mencionado na literatura que aborda os modelo de Ramsey-Cass-Koopmans
sem a introduo do elemento espacial. A figura 1 mostra o que est em jogo.
O ponto em cima da varivel c ou k representa a derivada temporal.
Figura 1
Representao do modelo de Ramsey-Cass-Koopmans para equilbrio dinmico com
incluso do elemento espacial.
Fonte: Rodrigues Jnior (2010).
Outras abordagens, como a de Brock e Xepapadeas (2009), usam diferentes

modelagens para as preferncias dos agentes econmicos. Dessa forma, resol-
vem o problema de programa mal formulado no sentido de Hadamar ao usar a
seguinte formulao:
Onde X(l,t) representa um externalidade que afeta a produo f(.) e o nvel de

utilidade U(.). Nesta formulao no h mobilidade do fator capital, e o elemento
espacial introduzido por meio do termo que representa a externalidade (X(.)).
Ou seja, temos um tratamento do elemento espacial com o uso do conceito de
difuso no lugar de mobilidade (como era usado em Boucekkine, Camacho e
Zhou, 2009). As condies de Pontryagin para existncia de uma soluo tima
no programa de otimizao so, dessa forma, satisfeitas. A soluo somente no
fica completa porque ainda falta uma anlise da estabilidade dos equilbrios de
estado estacionrio obtidos. Esta lacuna parcialmente preenchida pelo trabalho
de Desmet e Rossi-Hansberg (2010).
6.2. Modelo de crescimento endgeno espacial

Os trabalhos de Desmet e Rossi-Hansberg (2010) implicam completo uso
de agentes que olham para a frente (forward looking) para tomar decises.
O programa que eles resolvem pode ser formulado como sendo:
Onde p(l,t) representa o preo do bem de consumo e w(l,t) representa o

salrio no local t e no tempo t.
6.3. Modelo de Solow-Romer espacial

Os artigos de Estur e Koch (2007) e Koch (2010) explicitamente modelam a
interdependncia espacial e mostram quais os efeitos dos spillovers (tranbordamento)
causados pela influncia da dimenso espacial. A magnitude das externalidades
espaciais que afetam o capital agregado (K) so calculadas por modelos de
econometria espacial. Resultados de convergncia podem ento ser mais bem
examinados e estimados por uma especificao autorregressiva linear que
possibilita calcular a velocidade de convergncia (atravs de uma equao de

convergncia espacial). Estes modelos, assim, podem ser entendidos como uma
generalizao do modelo de Solow-Romer com uso de externalidades espaciais.
Koch (2010) traz uma aplicao desta forma de tratar a autocorrelao
espacial para estudar como a taxa de investimento, o crescimento populacional e
a localizao impactam a renda per capita em estado estacionrio (steady state) no
caso de 204 regies da Europa (17 pases) no perodo 1997 a 2000 (nvel NUTS 2).
6.3.1. Aplicaes para o caso brasileiro

O trabalho de Rodrigues Jnior et al. (2010) apresenta alguns resultados dos
impactos da incluso de externalidades espaciais e do tipo Arrow-Romer em
modelos de Solow. Em particular, mostram quais so os efeitos sobre a elasticidade
da renda per capita das microrregies brasileiras (total de 558) quando so
alteradas os valores de poupana e investimento realizados em microrregies
vizinhas. Usam os modelos SAR, SEM e OLS para nove regies metropolitanas
(Belm, Fortaleza, Recife, Salvador, Belo Horizonte, Rio de Janeiro, So Paulo,
Curitiba e Porto Alegre). Os mapas 1 e 2 mostram os resultados para So Paulo
com o uso dos trs modelos.
MAPA 1
Cross elasticities matrix with queen neighborhood So Paulo SAR
Fonte: Ipeadata.
mapa 2
Cross elasticities matrix with queen neighborhood So Paulo SEM
Fonte: Ipeadata.
7 Consideraes Finais
Neste captulo procuramos trazer uma sntese dos modelos de crescimento
econmico objetivando apresentar uma discusso sobre medidas de convergncia
de renda entre regies.
Os modelos de cunho neoclssicos, representados na engenhosidade da
abordagem Solow-Swan, tm, na sua simplicidade, os elementos para as anlises
empricas sobre convergncia de renda. Contudo, as abordagens paramtricas
com ou sem correo espacial apresentam resultados diferentes quando se muda o
conjunto de observaes ou mesmo se utilizam tcnicas diferentes. Os resultados
tambm divergem daqueles apresentados pelos estudos de cunho no paramtrico.
Nos modelos da nova teoria do crescimento econmico, a ruptura com o
pressuposto de rendimentos marginais decrescentes do fator capital impe uma
restrio aos testes de convergncia de renda: a no existncia do estado estacionrio.
Mas economias mais ricas no necessariamente se distanciaro das economias mais
pobres. A existncia de externalidades e o efeito transbordamento (spillover)
acautelam a possibilidade de aumento das disparidades de renda entre as economias.
Contudo, as anlises empricas devem considerar fatores relacionados a pre-

sena de efeito spillover, livre movimentao dos fatores de produo entre as
regies, erros de medida ou mesmo a instabilidade das relaes comportamentais
entre as regies. Esses problemas esto rotulados na literatura como autocorrela-
o espacial (considerando os trs primeiros fatores) ou heterogeneidade espacial
(para o ltimo). A literatura tem incorporado explicitamente a influncia desses
fatores tanto nas anlises tericas quanto empricas.
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Captulo 7
Economia Urbana e Mercado de Habitao
Vanessa G. Nadalin*
Introduo
Com a rpida urbanizao da populao brasileira, e recentemente a da populao
mundial, o estudo da ocupao urbana ganha relevncia. Paralelamente neces-
sidade de planejar como organizar futuros crescimentos urbanos, a urbanizao
passada deixou to graves problemas urbanos,1 que fica clara a necessidade de
pesquisa nesta rea. Por outro lado, a habitao o ativo mais valioso no portflio
das famlias, as despesas com a moradia so um item preponderante no oramen-
to familiar. Desse modo, este captulo faz uma reviso dos principais avanos na
teoria econmica aplicada que contribuem para a elucidao desses fenmenos.
A estrutura da organizao espacial das atividades de uma cidade vem sendo
abordada por meio de modelos que foram agrupados no campo da economia
urbana. O primeiro a fazer isto, e ainda hoje com influncia terica, o modelo
de Von Thnen (1823), que busca fundamentos lgicos para a localizao de
diferentes atividades produtivas agrcolas ao redor de um centro econmico.
Neste livro, ele apresentado tanto no primeiro captulo Geografia Econmica
como no segundo captulo Fundamentos do Pensamento Econmico e Regional.l
Apesar deste incio remoto, as aplicaes do modelo de Von Thnen para a anlise
estritamente intraurbana bastante recente, tendo acontecido primeiramente com
o modelo de Alonso (1964), marco do incio dos estudos no campo da economia
urbana. Desde ento, os avanos tericos podem ser classificados como estudos
de teoria microeconmica aplicada que levam em conta o contexto espacial em
que a cidade se desenvolve. Cabe salientar que os estudos empricos so to
importantes quanto os tericos, motivo pelo qual tambm apresentamos uma
seo de aplicaes em que selecionamos alguns problemas urbanos especficos
para serem abordados.
* Tcnica de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas Regionais, Urbanas e Ambientais (DIRUR) do Ipea.
1. Como congestionamentos, ms condies de habitabilidade, poluio, falta de espaos verdes etc.
A partir dos trabalhos de Alonso (1964), Muth (1969) e Mills (1972), a sntese
AMM, apresentamos os modelos de cidades monocntricas, que essencialmente
tratam da organizao espacial intraurbana dos residentes com relao a um
nico centro que concentra todos os empregos. Em seguida apresentamos dois
modelos de cidades policntricas, Fujita e Ogawa (1982) e Henderson e Mitra
(1996). Neles a hiptese da existncia e localizao de um s centro quebrada,
e a deciso de localizao de firmas e moradores endgena.
Em seguida passamos anlise do mercado urbano mais importante: o de
moradia. No possvel entender a cidade sem entender como funciona o mercado
de habitao, que o ativo que fixa todos os residentes no espao. Descrevemos
rapidamente as caractersticas do bem habitao, e ento apresentamos o modelo
de filtragem de Sweeney (1974), que incorpora algumas das suas principais
caractersticas, a heterogeneidade (qualidade) e a durabilidade. Apresentamos dois
modelos decorrentes deste trabalho, cuja caracterstica principal a durabilidade
das moradias, e que inovam ao levar este aspecto para o contexto do modelo
espacial AMM. Em seguida tratamos dos imveis vagos, que propomos ser
consequncia de uma imperfeio no mecanismo de ajuste de preos no mercado
imobilirio. Por fim, apresentamos o modelo de Poterba (1984), que desenvolve
a funo de bem de investimento da moradia.
Devemos mencionar que essa seleo de modelos e de temas limitada, e
que existem outras correntes tericas dentro do campo da economia urbana de
desenvolvimento relevante e promissor. Podemos agrupar estas outras correntes
em quatro grandes grupos, de acordo com o nosso conhecimento atual:
i) estudos sobre sistemas e tamanhos de cidades, como em Henderson (1974);
ii) estudos sobre economias de aglomerao, como em Duranton e Puga (2001)
e Ciccone e Hall (1996); externalidades, como em Kanemoto (1980) e
Glaeser (2000); e efeitos de vizinhana, como em Ioannides (2002);
iii) estudos sobre o crescimento de cidades, como em Glaeser et al. (1992);
iv) estudos sobre finanas pblicas locais, com origem no trabalho de Tiebout
(1956) e outros com nfase nas regulaes e tributaes do uso do solo,
como em Fischel (2001).
Em seguida passamos a uma seo de crticas aos modelos de economia
urbana em geral, privando-nos de fazer as crticas ao paradigma da microecono-
mia aplicada. Restringimo-nos a colocar as crticas pertinentes s limitaes dos
modelos, apontando para futuros desenvolvimentos.
Aps a exposio dos modelos de uso do solo urbano e de mercados de
habitao, defendemos que recomendvel analisar a estrutura intraurbana das
Economia Urbana e Mercado de Habitao 223
cidades sempre levando em conta as especificidades do mercado dos bens que a

constituem, os imveis.
Consideramos que os modelos estudados so teis para o propsito de
planejamento urbano, assim como ilustram alguns dos problemas de mobilidade
urbana das cidades. De maneira a descrever a demanda por habitaes, as teorias
apresentadas so insumos para elencar quais so os atributos valorizados em
uma moradia. Esses atributos sero transformados em preos implcitos do bem
heterogneo habitao, mediante o uso da metodologia de preos hednicos.
Em seguida, verificamos como a vacncia residencial reflete a dinmica dos
mercados imobilirios. Por fim, analisamos como todas estas teorias podem explicar
algumas caractersticas da pobreza urbana, e o quanto so adequadas realidade
dos mercados informais de habitao. Quando possvel, apresentamos dados
sobre as caractersticas gerais do caso brasileiro e indicamos estudos brasileiros que
abordaram estes temas, usando a metodologia da economia urbana ou no.
Teorias do Uso do Solo Urbano: Modelos de Cidade

Monocntrica e Policntrica
MODELOS DE CIDADE MONOCNTRICA

Originariamente o modelo de Von Thnen trata do padro de ocupao do solo
por atividades agrcolas. A grande inovao deste modelo propor os custos de
transporte como varivel-chave na deciso de localizao ao longo do espao.
Apesar deste vis rural, ele deu incio linha de modelos conhecidos como de
cidade monocntrica, que tratam dos padres de ocupao do solo exclusivamente
urbano pelas famlias moradoras na cidade. Nestes modelos a principal hiptese
de Von Thnen mantida, a existncia de um nico centro de negcios, assim
como mantida a importncia dos custos de transporte. No entanto, estes
passam a ser vistos como custos de deslocamento da casa para o trabalho. Assim,
a configurao espacial da cidade continua sendo a de um crculo.
O primeiro trabalho a fazer essa adaptao foi o de Alonso (1964), que
estabeleceu que as famlias moradoras da cidade escolheriam a localizao e o
tamanho de suas residncias. Foi introduzido tambm o conceito de curvas de
bid rent, ou seja, a mxima disposio a pagar pela moradia em determinada
localizao de que tratamos mais adiante. Os trabalhos de Muth (1969, 1972)
e de Mills (1972), contemporneos ao trabalho de Alonso, complementam este
ltimo desembocando na sntese conhecida como o modelo de Alonso-Muth-
Mills (AMM). Esta primeira gerao de modelos relativamente recente, se
comparamos com a idade do modelo de Von Thnen, e inaugurou um novo
campo de estudos dentro da economia, o da economia urbana.
A curva de bid-rent
Tanto o modelo de Von Thnen quanto os modelos de cidade monocntrica
so modelos de uso do solo. Ou seja, devem lidar com caractersticas especficas
deste recurso, incorporando o espao e a localizao na anlise econmica, que
frequentemente so suprimidos desta anlise. O solo uma comodity, ou seja,
totalmente definido por suas caractersticas que so uniformes e no definidas pelo
seu produtor. Outra especificidade do solo a sua imobilidade, que implica que cada
agente pode escolher somente uma localizao, no podendo escolher viver em uma
mistura de duas localizaes. Esta caracterstica traz consequncias relevantes para
a anlise microeconmica do mercado do solo, pois as preferncias do consumidor
por este tipo de bem sempre sero cncavas e no convexas, um pressuposto tomado
pela maioria dos modelos microeconmicos. A convexidade das preferncias tem
por trs a hiptese da preferncia por uma cesta mais diversificada de dois bens, o
que no possvel no caso do solo. A figura 1 ilustra como a indivisibilidade no
consumo do solo corresponde a preferncias no convexas.
Figura 1
Preferncias por localizao no convexas
Passamos a apresentar a ideia geral do modelo bsico AMM, chegando

definio da curva de bid-rent. Como dissemos, este modelo herda do modelo
de Von Thnen a hiptese da existncia de um nico centro de negcios, onde
esto localizados todos os empregos, e da existncia de um sistema de transportes
radial, em que todas as viagens feitas so as de deslocamento para o trabalho.
O solo, neste caso, s possui a funo de suporte fsico, pois este territrio no
possui acidentes naturais como praias, morros, lagos, outras caractersticas que
tornem uma localizao desejvel para alm da sua posio relativa ao centro
de negcios. Cada famlia somente escolhe uma localizao seguindo o seguinte
problema de maximizao de utilidade:
sujeito restrio oramentria:
Onde:
Y: renda das famlias;
z: bem composto (representante de todos os outros bens consumidos alm do solo);
l: tamanho do lote.
d: distncia do centro de negcios;
A( . ): aluguel do lote;
T( . ): custos de transporte; e
: funo de utilidade.
Esse problema de maximizao no resolvido diretamente. Ele

interpretado como a maximizao da funo de restrio oramentria, dado
um nvel de utilidade, ensejando o conceito das curvas de bid-rent, que indica
para cada famlia o quanto a famlia est disposta a pagar pelo aluguel de um lote
em cada localizao, mantendo o nvel de utilidade constante. Variando o nvel
de utilidade encontra-se o conjunto de curvas de bid-rent, que correspondem s
preferncias dessa famlia. Em termos do problema de maximizao, a curva de
bid-rent para o nvel de utilidade u se define como:
Onde:
: curva de bid-rent.
Definidos dessa maneira, nota-se que por construo os aluguis de bid rent
so as inclinaes das retas de restrio oramentria que tangenciam a curva
de indiferena de utilidade fixa u. interessante trabalhar com esse conceito de
curvas de bid-rent porque elas fazem a transposio das preferncias do espao
de consumo para o espao urbano. Alm disso, como o aluguel medido em
unidades monetrias, ele torna comparveis as diferentes preferncias das famlias.
Essa transformao se exemplifica na figura 2, na qual mostramos o espao
de consumo e o espao urbano. No primeiro representamos apenas uma curva de
indiferena e duas retas de restrio oramentrias. A reta de restrio oramentria
mais inclinada corresponde a uma distncia ao centro escolhida maior que a da
reta menos inclinada. Isto verificado pelo intercepto do eixo y, onde o consumo
de solo seria zero. A renda total disponvel para consumo do bem composto,
Y-T(d), maior para a localizao mais prxima ao centro, uma vez que o gasto
com custos de transporte menor. As duas inclinaes das duas retas de restrio
oramentria do espao de consumo, e , esto indicadas sobre

a curva de bid-rent no grfico do espao urbano.
Figura 2
Transformao das curvas de indiferena em curvas de bid-rent
Esta figura tambm exemplifica uma das principais contribuies do

conceito de curva de bid-price para a compreenso da estrutura intraurbana.
Ela diz respeito inclinao desta curva:
A inclinao indica que quanto mais distante do centro, o aumento nos cus-
tos de transportes diminui a disposio a pagar ao mesmo tempo que ser melhor
consumir lotes maiores. Ou seja, haveria uma disposio a trocar o aumento nos
custos de transporte pela possibilidade de consumir mais espao.
A extenso de Muth (1969): a indstria de habitao

O modelo bsico de cidade monocntrica, abordado na definio de curva de
bid-rent exposta na seo anterior, pode ser estendido de maneira a incorporar
a indstria de produo de habitao. At agora, apesar do tamanho do lote
consumido por cada famlia ser varivel em rea, presume-se que todas as famlias
morem em casas. Com a introduo de uma funo de produo de moradias,
na qual se estabelece uma relao entre a quantidade de capital investida e a
quantidade de solo utilizada, possvel passar a conceber famlias que moram em
edifcios com vrias unidades de moradia.
Para tanto, as famlias no consomem diretamente solo, elas passam a con-
sumir servios de habitao. E as firmas utilizam capital, K, e terra, L, em sua
funo de produo. Os problemas de maximizao passam a ser:
Para as famlias:
Onde:
AH o aluguel dos servios de habitao; e
q a quantidade de servios de habitao.
Para as firmas:
Onde:
: funo de produo de moradias com retornos constantes de escala.
A partir dessas duas maximizaes a derivao das curvas de bid-rent
semelhante detalhada na seo anterior. Aqui cada problema identifica um
tipo de curva de aluguel diferente, o aluguel dos servios de habitao, pago
pelas famlias, e o aluguel da terra, pago pelas firmas. Assim, da soluo tima
para as firmas temos uma razo tima de uso de capital por unidade de rea,
que varia conforme a distncia ao centro. Portanto, a partir deste modelo o
gradiente de densidade populacional resultante pode descrever tambm a al-
tura de edifcios, ocupados por vrias famlias, e no s o tamanho dos lotes,
ocupados por apenas uma famlia.
A cidade aberta e a fechada anlise de esttica comparativa.

O equilbrio no modelo de cidade monocntrica pode ser entendido a partir da
preexistncia dos preos de aluguel de mercado, A(d). No caso de famlias hete-
rogneas, com funes de utilidades diferentes, esta curva tomada como dada
nos diferentes problemas de maximizao. ento que a comparabilidade entre
as curvas de bid-rent se mostra importante como princpio organizador da distri-
buio destas famlias no espao. Fica em determinada localizao a famlia cujo
aluguel ofertado seja maior que o das outras. Este princpio leva a uma condio
de equilbrio em que as famlias com curvas mais inclinadas se localizem mais
prximas ao centro que famlias com curvas menos inclinadas (FUJITA, 1989).
Para um modelo de cidade monocntrica com famlias idnticas, e renda
exgena igual para todas as famlias, este princpio no se aplica, pois todas as
famlias apresentam curvas de bid-rent com a mesma inclinao. Neste caso a
curva de aluguel de mercado seria idntica a uma destas curvas, e as famlias se
distribuiriam aleatoriamente no espao. Fujita (1989) prova a existncia e unicidade
do equilbrio nestas condies. Para tanto, devem-se acrescentar duas condies ao

modelo, alm de estabelecer os conceitos de cidade aberta e cidade fechada.
Com relao ao tamanho da cidade, indica a distncia at a fronteira
entre a cidade e a zona rural, onde o aluguel da terra AA. Na zona de fronteira da
cidade, o uso urbano deve ser capaz de oferecer um aluguel pela terra maior que
o cobrado pelo seu uso rural, o que implica:
Essa condio resulta em uma curva de aluguel da terra de mercado e

de equilbrio que corresponde a uma das curvas de bid-rent das famlias at a
fronteira, e dali em diante, corresponde a um aluguel constante, o de agricultura,
AA, conforme ilustrado na figura 3.
Figura 3
Curva de aluguel da terra de equilbrio
A outra condio necessria a de que toda a populao da cidade, N,

seja acomodada no crculo de raio . A funo que determina a quantidade de
terra disponvel no anel entre d e d+dd (d), enquanto a funo do tamanho
do lote de acordo com a distncia e a utilidade fixa . Assim, a expresso
desta condio :
Essas duas condies podem conformar um sistema a ser resolvido,

encontrando as variveis endgenas de equilbrio. A partir deste ponto saem
duas opes de anlise entre cidades: considerar se as cidades so abertas para
migrao ou no. Dependendo do caso, alguns parmetros sero endgenos e
outros exgenos. No caso da cidade fechada, N exgeno, enquanto e u so
endgenos. Segundo a anlise de Brueckner (1987), da soluo para este caso

chega-se a que quanto maior a populao da cidade, mais longe a fronteira e maior
a densidade em todas as localizaes. J um aumento no aluguel da terra rural,
AA, encolhe a fronteira e tambm aumenta a densidade. Um aumento na funo
de custos de transportes diminui . A figura 4 exemplifica as transformaes na
curva de aluguel da terra neste caso. Esta sofre uma rotao no sentido horrio,
aumentando para distncias menores a um d*, e diminuindo para distncias
maiores que estas. A curva de densidade segue o mesmo movimento.
Figura 4
Cidade fechada: efeito do aumento nos custos de transporte no aluguel da terra
No modelo de cidade aberta, a utilidade exgena e o tamanho da

populao endgeno. Os efeitos so: um aumento do aluguel da terra implica
menor e menor populao, a densidade das localidades interiores cidade
permanecem as mesmas. Por sua vez, um aumento no custo de transportes faz
com que a densidade e o aluguel da terra caiam em todas as localidades, o que
implica diminuio da distncia da fronteira da cidade e um menor tamanho
total da populao (BRUECKNER, 1987).
Modelos de Cidades Policntricas
O modelo de cidades policntricas de Fujita e Ogawa (1982)

A configurao espacial circular da cidade monocntrica resultado das hipteses
da existncia de um nico centro concentrando todos os empregos e do sistema de
transportes radial. Estas so, sem dvida, hipteses muito fortes se compararmos
com a configurao espacial de qualquer cidade real. Os empregos no esto
localizados somente nos centros geogrficos das cidades, assim como algumas
famlias tambm ocupam os centros histricos das cidades como local de moradia.
Com o intuito de no determinar a priori a localizao de firmas e famlias, Fujita
e Ogawa (1982) propem um modelo de uso do solo urbano em que as decises

de localizao de firmas e famlias so endgenas.
Para atingir esse objetivo, os autores simplificaram a configurao urbana e
passam a considerar uma cidade linear, de apenas uma dimenso. A deciso de
localizao das famlias depende da localizao das firmas, pois desta depende a
distncia do local de moradia ao local de trabalho. O salrio oferecido em cada
firma tambm est atrelado localizao das firmas. Portanto, o problema de
maximizao de utilidade das famlias pode ser simplificado como a maximizao
do consumo do bem composto, z, dado o seu preo Pz escolhendo o local de mo-
radia, x, e o local de trabalho, xt:
Onde:
S(xt): o salrio recebido pela nica pessoa da famlia que trabalha;
: tamanho fixo do lote;
t: custo marginal de transporte constante; e
d(x,xt): distncia entre o local de moradia e o local de trabalho.
A deciso de localizao de uma firma, no depende da localizao das
famlias, mas sim, da localizao das outras firmas da cidade. Esta a principal
contribuio deste modelo, pois traz a discusso sobre foras de aglomerao
entre firmas para o contexto da estrutura espacial intraurbana. A funo de
produo da firma alterada de acordo com quantas firmas esto prximas a
ela. Este impacto na produtividade, ou seja, as economias de aglomerao,
introduzido na funo de produo por meio da funo de potencial locacional.
A funo de produo multiplicada pela funo de potencial locacional, com
influncia calibrada pelo parmetro .
Funo de potencial locacional:
Maximizao do lucro:
Onde:
b(y): densidade de firmas na localizao y;
d(x,y): distncia entre as localizaes x e y;
: parmetro de potencial - indica qual proporo do total de firmas geram

economias de aglomerao;
f(L,T): funo de produo;
L: quantidade de solo ocupada;
T: fora de trabalho utilizada; e
: taxa de converso do potencial locacional em produto.
A estrutura espacial de equilbrio envolve um perfil de densidade de
famlias; de densidade de firmas; de aluguel da terra; de salrios; do local
de moradia e trabalho dos moradores e do nvel de utilidade. Como resultado
das maximizaes, as famlias apresentam um conjunto de curvas de bid-rent para
moradia, enquanto as firmas apresentam as curvas de bid-rent para o uso no
residencial do solo. Como no modelo de cidade monocntrica, ocupa o solo o uso
que oferece o maior aluguel.
O artigo prope condies para o equilbrio, mas no consegue chegar
a solues analticas para o mesmo, dada a complexidade do modelo. Ento
prossegue analisando possveis solues de equilbrio e as configuraes de
parmetros coerentes com estas solues. Os parmetros relevantes so , t e k (um
parmetro que resulta da multiplicao do parmetro pela funo de produo).
Ou seja, alm dos custos de transporte, varivel-chave do modelo AMM, o
modelo depende de outras duas variveis-chave: as economias de aglomerao e
como estas afetam a produo. Ento, foi a introduo destas novas variveis que
abriu a possibilidade de equilbrios com mais de um centro de negcios. Entre os
possveis equilbrios exemplificados no artigo esto o da cidade monocntrica, da
cidade de uso misto, da cidade duocntrica e tricntrica.
Este o primeiro modelo de cidade policntrica apresentado na literatura
sobre economia urbana. Nota-se como esta modelagem da localizao dos centros
de empregos depende de consideraes sobre a interao entre as firmas, e sua
influncia sobre a deciso de localizao delas.
O modelo de edge-cities de Henderson e Mitra (1996)

O modelo de Fujita e Ogawa, que permite estruturas urbanas policntricas,
foi adaptado por Henderson e Mitra (1996) para abarcar o fenmeno das edge
cities. Este um fenmeno observado recentemente principalmente nos Estados
Unidos, documentado na obra de Garreau (1991). Esta uma das constataes
empricas de que h uma tendncia, ao menos naquele pas, de descentralizao
dos empregos (GLAESER e KAHN, 2001). As edge cities seriam um tipo especfico
de descentralizao de empregos. No se trata daquele tipo em que as firmas
paulatinamente se pulverizam pelo tecido urbano, afastando-se gradualmente
do centro, finalmente concentrando-se em ncleos perifricos. Trata-se de um

movimento brusco e conjunto de vrias firmas, trazendo mudanas rpidas e
radicais para a estrutura urbana.
Parte-se da configurao que apresenta um centro histrico de negcios.
Como a cidade linear, pressupe-se que este se localize no extremo esquerdo
desta semirreta. Mesmo assim, relaxa-se a hiptese da existncia de apenas um
centro de negcios, concentrando todos os empregos. As decises de localizao
das firmas no so mais modeladas como completamente endgenas, como no
modelo original de Fujita e Ogawa. Todas as novas firmas, ou as que sarem do
centro tradicional, se localizaro em um novo centro de negcios direita do
centro de negcios tradicional. Existe um terceiro tipo de agente: o empreendedor
imobilirio, ou autoridade de planejamento, que escolhe onde e com que
capacidade construir o novo centro de negcios. Esta uma deciso estratgica,
que depende das consequncias da interao entre ambos os centros. A capacidade
e a localizao do centro tradicional so fixas.
A interao entre as firmas de ambos os centros acontece por meio da
comunicao, que menor quanto maior a distncia entre os centros. Assim,
como no modelo de Fujita e Ogawa (1982) existem economias de aglomerao
que aumentam a produtividade das firmas, aqui tratadas como economias de
escala externas firma. Para cada firma existe o benefcio advindo da comunicao
das outras firmas presentes no centro em que ela se encontra, e da comunicao
das firmas presentes no outro centro, seja o tradicional, seja a edge city. Quanto
mais distantes os dois centros, mais difcil a comunicao entre as firmas neles
localizadas, at o ponto em que eles so to distantes que no h comunicao.
Este fenmeno captado pela funo m(y).
Onde c o parmetro de decrscimo das comunicaes por unidade de

distncia, e y a distncia em relao ao centro.
As funes de produo das firmas localizadas no centro e na edge city so:
Onde:
Y a produo conjunta das firmas em cada localizao;
Q uma constante;
o grau de economias de escala derivadas da comunicao entre firmas;

A e B so o total de empregos no centro tradicional e na edge city;
K0 e K1 so o estoque de capital no centro tradicional e na edge city; e
o parmetro da proporo dos fatores envolvidos na produo.
As tecnologias de produo das firmas indicam para o empreendedor cons-
trutor da edge city que um dos aspectos a ser levado em conta na deciso estratgica
de localizao que quanto maior y menor a produo total da edge city.
No entanto, esse efeito deve ser analisado estrategicamente ao lado de outros
dois efeitos: no poder de monopsnio e nos custos de aluguel e de deslocamento
dos trabalhadores. Os custos de deslocamento e de aluguel dependem da estrutu-
ra urbana definida, ou seja, da capacidade e localizao do novo centro. Quanto
menor y, maiores so os custos de aluguel e de deslocamento. Os trabalhadores
devem ter estes custos compensados com maiores salrios, o que aumenta os cus-
tos desta deciso de localizao.
O poder de monopsnio sobre o mercado de trabalho percebido pelo
agente empreendedor imobilirio dado que ele o nico proprietrio de todo
o espao para escritrios no novo centro. Como a escolha estratgica tambm
envolve a capacidade total do centro, B, esta escolha j determina a quantidade
total de mo de obra empregada pelas firmas que se localizaro na edge city. Ao
diminuir y, a produtividade dos dois centros aumenta. Como o centro tradicional
um competidor da edge city, o aumento na sua produtividade diminui o poder
de monopsnio do empreendedor imobilirio.
Henderson e Mitra tambm consideram a regio formada pelos dois centros
uma economia aberta com congestionamento. Est aberta para novos moradores,
porm, quanto maior o nmero total de trabalhadores na regio, maior o custo
de oportunidade para atrair mais trabalhadores: (A +B)z, z>0. Este custo tambm
interfere na extenso do poder de monopsnio na edge city.
Ento, a deciso estratgica do empreendedor do novo centro pode ser resu-
mida no seguinte problema de maximizao de lucro:
No caso, os custos se dividem na construo da infraestrutura e na contrata-

o da mo de obra. Estes, por sua vez, compreendem os custos de oportunidade
j comentados, e R1, os custos residenciais de se morar nessa cidade com essa
estrutura urbana, ou seja, os j comentados custos de aluguel e deslocamento.
O empreendedor da edge city escolhe a localizao, y, a capacidade, K1, e o total
de empregos, B.
Como o modelo de Fujita e Ogawa, os idealizadores deste modelo no

apresentam soluo analtica, tambm devido complexidade do modelo.
As propriedades do modelo so exploradas por simulaes. Analisa-se como se mo-
difica a escolha estratgica de acordo com diferentes condies iniciais do centro
histrico, em termos de volume de empregos e de infraestrutura. As simulaes
trazem tona a grande sensibilidade das decises de localizao das edge cities s ou-
tras variveis condicionantes da escolha. Pequenas diferenas nestas variveis podem
resultar em grandes diferenas na estrutura espacial resultante.
Este um modelo inovador por considerar a construo de um novo centro
de negcios como resultado da ao de um nico agente, que decide quando, onde
e o quanto construir de infraestrutura. O centro novo e o antigo competem
entre si de acordo com as vantagens que oferecem para atrair a instalao das
firmas. Estas, por sua vez, na situao de equilbrio sero indiferentes entre a
localizao em qualquer dos dois centros.
Modelos de Mercado de Habitao
As especificidades do bem habitao

A habitao um bem com caractersticas muito especficas; por causa delas, o
funcionamento de seu mercado diferenciado dos demais bens, e se justifica o seu
estudo especfico. Primeiramente, um bem necessrio, a moradia uma neces-
sidade bsica de todo ser humano. Por outro lado, para a maior parte das famlias
a moradia o bem de maior valor entre todos os bens possudos. Portanto, ao
mesmo tempo a habitao um bem de consumo e um ativo.
Como j salientado nos modelos da economia urbana, a moradia um bem in-
divisvel, ou seja, no possvel escolher duas moradias para morar ao mesmo tempo,
assim como fixo no espao. tambm um bem heterogneo, podendo ser enten-
dido como uma comodity, ou seja, completamente caracterizado por seus atributos.
Por fim, a habitao um bem durvel. Seu consumo no exaure a sua
disponibilidade. Por outro lado, o passar do tempo pode diminuir a sua qualidade.
O ritmo de queda da qualidade pode ser considerado lento, e pode ser evitado
caso sejam feitos esforos de manuteno.
Prosseguimos esta seo apresentando o modelo de Sweeney (1974), em que
a caracterstica da durabilidade e heterogeneidade traduzida na ideia da filtra-
gem de moradias ao longo do tempo. A partir de classes superiores de qualidade,
pode existir a filtragem para classes inferiores at o abandono ou demolio. Em
seguida apresentamos dois modelos que integram os modelos de cidade mono-
cntrica e de filtragem. Assim, controlam as caractersticas de indivisibilidade,
fixao no espao, heterogeneidade e durabilidade.
O modelo de filtragem de Sweeney (1974)

Uma das crticas aos modelos tradicionais de cidade monocntrica a falta de
dinmica deles. Uma maneira de considerar a dinmica no mercado de habitao
tratar explicitamente a habitao como um bem durvel. O modelo de Sweeney
(1974) faz isto, mas deixa de lado a localizao no espao e possveis externalidades
de vizinhana.
A habitao um bem heterogneo, pois apresenta diferentes atributos
relevantes, mas tambm considerada uma commodity, por ser totalmente
caracterizada por esses atributos. As diferentes combinaes dos nveis dos
atributos definem categorias discretas de qualidade, dentro das quais todas
as unidades so idnticas. A escolha do consumidor no se d pelas variveis
preo, quantidade e qualidade, mas somente pelo preo e qualidade. Dentro da
mesma categoria, duas unidades so perfeitamente substituveis. Por hiptese
todos os consumidores fazem a mesma classificao das categorias de qualida-
de, resultando em uma hierarquia de commodities.
A variao do estoque em cada qualidade depende de quantas unidades
foram demolidas, de quantas unidades caram para o nvel de qualidade
imediatamente inferior e das novas construes. O nmero de unidades perdidas
em uma qualidade medido pelo estoque ponderado pela vida til mdia de
uma unidade nesta qualidade, indicando o nmero de unidades que terminam
sua vida til naquela qualidade em cada perodo. J as unidades que aumentam o
estoque so as que vieram do nvel de qualidade imediatamente superior, ou seja,
o total do estoque de qualidade superior ponderado pela vida til desta qualidade.
Essa dinmica dos estoques descrita pela equao:
Onde:
Si: estoque da qualidade i.
xi: mdia do tempo em que a unidade prov servios de habitao (depende
da manuteno); e
Ei: novas construes.
O modelo pressupe que os preos das diferentes qualidades equalizam
a oferta e demanda em cada classe de qualidade, com preos nulos quando a
demanda no maior que a oferta. Em cada momento do tempo estas condies
descrevem um equilbrio temporrio. Para o equilbrio dinmico, em que ao longo
do tempo os preos e estoques de todas as qualidades so constantes, {S0,P0},
definido um equilbrio estacionrio. No lado da demanda deve valer a condio:
Enquanto no lado da oferta deve valer:
Onde:
Si0: o estoque de equilbrio estacionrio da qualidade i;
Pi0: o preo de equilbrio estacionrio da qualidade i;
xi(P0): a vida til das unidades da qualidade i;
Ej(P0): o nmero de unidades construdas na qualidade j; e
Di(P0): nmero de unidades demandadas na qualidade i.
A primeira condio indica como os preos de equilbrio de cada qualidade
esto tambm relacionados s quantidades demandadas e aos preos das outras
qualidades. J no lado da oferta, a conexo entre os mercados de cada qualidade
acontece por meio das vidas teis e dos fluxos de novas unidades. Esta condio
decorre diretamente da dinmica dos estoques apresentada acima.
As firmas do modelo so as proprietrias dos imveis, enquanto as famlias
compram servios de habitao. So estas firmas que escolhem quando e como
manter as unidades em determinados nveis de qualidade. Estas decises so
tomadas de maneira a maximizar o lucro, considerando os preos futuros idnticos
aos presentes. Assim, o valor de uma unidade em determinado nvel de qualidade
depender da extenso de sua vida til nesta qualidade, e de quanta manuteno
investida nesta unidade enquanto nesta classe de qualidade. A equao abaixo
descreve esse valor:
Onde:
t: tempo;
M(t): fluxo de investimentos em manuteno ao longo do tempo;
Vi: valor das unidades ao entrarem o nvel de qualidade i; e
Vi-1: valor das unidades ao entrarem o nvel de qualidade i-1 (imediatamente
inferior a i).
As firmas que constroem nesse nvel de qualidade maximizaro o lucro:

IIi=Vi-Ci, , que consiste nesse valor diminudo dos custos de construo. Desta
maximizao resultam os investimentos de manuteno e a oferta de equilbrio
para cada nvel de qualidade.
Dessa maneira, este o principal modelo de mercado de habitao que trata
to detalhadamente da heterogeneidade do bem habitao. As diversas classes de
qualidade correspondem a diferentes combinaes de caractersticas relevantes
em moradias. Por outro lado, o modelo tambm introduz o principal elemento
gerador de dinmica nos estoques habitacionais: a deteriorao e a manuteno,
que retardariam este processo. No entanto, deixou de lado toda a lgica de locali-
zao intraurbana e de custos de deslocamento presente no modelo AMM.
Modelos de cidades monocntricas com habitao durvel

O modelo de Muth (1969) o primeiro esforo em trabalhar a dimenso do
mercado de habitao dentro dos modelos de uso do solo urbano da sntese AMM.
Esta iniciativa teve de ser sofisticada ante os avanos da modelagem do mercado de
habitao apresentados na seo anterior. Foram, ento, desenvolvidos modelos
espaciais de mercado de habitao que levam em conta a durabilidade do bem
habitao. Ao lidarem tambm com o aspecto espacial do mercado, constituem
verses do modelo original AMM.
O modelo de Arnott et al. (1999) a ltima verso dos modelos Arnott et al.
(1983) e Arnott et. al. (1986). diferena da abordagem em Muth (1969), em
que a qualidade da moradia se expressava somente pela quantidade de mora-
dia consumida, a heterogeneidade do bem habitao neste caso est explcita.
O consumidor escolhe qualidade e quantidade, alm da localizao. Como no
modelo de Sweeney (1974), o empreendedor/construtor escolher quando cons-
truir, em que nvel de qualidade e que manuteno ser feita. Neste modelo ele
tambm escolhe a densidade estrutural, que permanece a mesma ao longo da
histria do edifcio, o que no necessariamente acontece com a qualidade. Ento,
a rea dos apartamentos pode ser modificada ao longo do tempo, de acordo com
a mudana na qualidade.
O resultado de equilbrio um aluguel da rea construda que depende da
localizao e da qualidade das unidades. As famlias derivam utilidade da rea
da moradia de sua qualidade e do bem composto. A utilidade diminuda com os
custos de transporte. Por hiptese as famlias so indiferentes localizao (com
exceo de sua implicao nos custos de transporte) e densidade estrutural.
O modelo separa o lado da demanda e o da oferta. No lado da demanda,
a partir das preferncias das famlias chega-se a uma funo de demanda por
habitao. No lado da oferta, o comportamento dos empreendedores levado
em conta, chegando a uma funo de densidade estrutural construda. O lado

da demanda gera a funo de aluguel de mercado, que faz parte do problema do
lado da oferta. J o lado da oferta gera o lucro dos empresrios, que dever ser
incorporado no valor da terra determinado no lado da demanda.
Existe uma dificuldade ao lidar com a dinmica no modelo. O lado da de-
manda tratado de forma mais esttica que o da oferta. Isto parece natural, pois
na oferta que a durabilidade da habitao (que uma varivel intrinsecamente
dinmica) tratada. Para o lado da oferta a funo de aluguel da terra deve ser
constante ao longo do tempo. Isto requer a hiptese de que uma srie de parme-
tros, funes e variveis sejam constantes. Por exemplo, a populao da cidade,
a utilidade e a renda bruta das famlias. Em especial, a expresso que deve ser
constante no tempo :
Onde:
: densidade tima;
: idade de demolio tima;
: rea disponvel para construo no anel entre x e x+dx;
: idade do edifcio.
: proporo, em x, de edifcios com idade menores ou iguais a ;
: qualidade tima do edifcio de idade , localizado em x; e
: quantidade de habitao demandada por uma famlia em x, dada
a qualidade q e a funo de aluguel de mercado.
Nessa expresso multiplica-se a quantidade de moradia produzida na cir-
cunferncia de raio x pela densidade total dos edifcios construdos em x em di-
ferentes momentos. Chega-se ao nmero de moradores em x. Integrando esta
expresso com relao a x, chega-se ao total de habitantes da cidade.
Para o equilbrio de mercado, o lado da oferta resolvido determinando-se
a qualidade de construo, de demolio, a vida til das unidades, a densidade e
o lucro. Ento determina-se a fronteira da cidade igualando-se a funo de lucro
a zero. Em seguida iguala-se a expresso do total de moradores da cidade ao total
prefixado, e define-se um nvel de renda exgeno para as famlias.
Assim, este modelo consegue reunir a dinmica do modelo de Sweeney e
a caracterstica de durabilidade da habitao com o modelo AMM de cidades
monocntricas. Os edifcios so caracterizados como possuindo uma qualidade,
uma localizao e uma densidade estrutural. Como diferenciao, ele permite

reformas, ou seja, melhoras na qualidade de um edifcio, alm da deteriorao.
O modelo com habitao durvel de Glaeser e Gyourko (2001)

Outra opo para incorporar a dinmica da filtragem do mercado de habitao
nos modelos de cidades monocntricas proposta por Glaeser e Gyourko (2001).
Estes autores reforam os efeitos da durabilidade das habitaes nos custos de se
morar em cidades economicamente decadentes. Nestas, o custo de se construir
unidades novas pode ser menor que o custo de moradia nas unidades j existentes.
Isto se torna um fator favorvel para a manuteno de populao na cidade, apesar
da queda na atividade econmica.
Os autores encontram que a durabilidade das habitaes causa uma assimetria
na resposta da oferta a choques. Esta pode ser elstica a choques positivos de
demanda mas altamente inelstica a choques negativos. Ento choques negativos
de demanda levam a uma grande queda dos preos mas a pequena alterao do
estoque. As unidades s permanecem no estoque quando, ao se degradarem tanto
a ponto de terem que ser reconstrudas, o valor da reconstruo da estrutura fsica
for maior que o preo de revenda de mercado. Ento vale a pena reconstru-
las. Mas enquanto no se degradaram completamente, os preos podem ser bem
menores do que os custos de reconstruo at que algumas casas comecem a ruir,
tenham que ser abandonadas e finalmente o estoque diminua. Para os autores,
esta uma caracterstica fundamental do crescimento das cidades, pois diminui
a velocidade de perda de populao de uma cidade em declnio econmico.
No fosse por isso, as cidades perderiam populao muito mais rapidamente e as
taxas de vacncia cresceriam.
Este modelo incorpora a possibilidade de uma habitao ruir completamen-
te na determinao espacial dos preos. Dentro do modelo de cidade monocn-
trica, ele chega na determinao do raio de um crculo a partir do centro, dentro
do qual as casas que desabassem seriam reconstrudas e fora do qual as casas no
seriam reconstrudas.
Imperfeies: taxa de vacncia

Um dos indicadores do mercado imobilirio que reflete a dinmica de valorizaes
e imperfeies do mercado a taxa de vacncia residencial. Trata-se da proporo
de domiclios vagos com relao ao total de domiclios de um determinado
estoque. A taxa de vacncia est intimamente relacionada ao mecanismo de ajuste
da oferta e demanda no mercado imobilirio: o ajuste feito por movimentos nos
preos deveria ser perfeito, mas no o , o que explica a existncia de imveis vagos.
Os estmulos aos quais a oferta de habitaes reage podem ser provenientes de
movimentos nos preos ou nas vacncias residenciais. Os dois fatores funcionam

conjuntamente. Os investimentos no setor reagem a preos esperados, e estes
dependem dos preos praticados e da quantidade de domiclios vagos no mercado.
Alm dessa falha no mecanismo de ajuste de oferta e demanda, observa-
se um gasto de tempo na venda de um imvel. Ele acontece porque a venda
um processo de matching, existe um custo de busca e uma incerteza quanto
perfeita conjugao das preferncias do consumidor e as caractersticas do imvel.
Inspirado nos modelos de mercado de trabalho, a literatura sobre vacncia
determinou que haveria uma vacncia friccional, justificada pelas constantes
mudanas de preferncias dos consumidores que j participam do mercado.
O primeiro estudo que elabora um modelo de mercado de habitao
considerando a dinmica da ocupao/vacncia o de Blank & Winnick (1953).
Este estudo define uma taxa de vacncia natural, aquela qual os preos ficam
estveis. Esta relao entre nvel da taxa de vacncia e movimento dos preos
consequncia da sequncia causal entre o excesso de demanda, desvio da taxa
de vacncia de seu nvel natural, e a direo de mudana dos preos. Ou seja,
a conexo entre vacncia e preos deriva do estmulo que a vacncia causa nos
preos que por sua vez estimula a oferta e a demanda a se moverem para por fim a
vacncia voltar a seu nvel natural. Rosen e Smith (1983) traduzem o mecanismo
de ajuste dos preos nesta equao:
Onde:
: mudana nos aluguis na rea i entre dois perodos;
: taxa natural de vacncia da rea i;
: taxa de vacncia observada; e
g: velocidade de ajuste.
A linha que explora o tempo que dura o processo de busca, a incerteza e
imperfeio de informao tambm inspirada no mercado de trabalho. Gabriel
e Nothaft (2001), por exemplo, divide a vacncia em dois componentes, sua
durao e sua incidncia, algo que feito com a taxa de desemprego. Os elementos
que explicam a durao esto relacionados a quanto tempo dura o processo de
busca: se o estoque de um mercado muito heterogneo demora mais at que
o consumidor encontre a moradia que procura. Tambm se a demanda muito
heterognea o processo de matching vai durar um tempo maior. J com relao
incidncia, esta estaria relacionada com caractersticas demogrficas da populao
de um determinado mercado, e principalmente sua mobilidade entre diferentes
unidades de moradia.
Imveis como ativos financeiros

Por fim, analisamos a habitao como um bem de investimento. Para tanto,
apresentamos o modelo de mercado de ativos de Porterba (1984), para habitaes
ocupadas por seus compradores. Uma caracterstica que afasta este modelo do modelo
AMM a separao do preo da estrutura fsica da casa do preo do solo. Ele vai lidar
somente com o preo da estrutura fsica, enquanto podemos salientar como os modelos
de uso do solo originais somente tratavam da valorizao do solo, ou da localizao.
Neste modelo o comprador iguala o preo ao valor presente do fluxo
esperado de servios que essa unidade gerar. No entanto, deve-se levar em conta
que este fluxo futuro depende do estoque total de moradias em cada momento do
futuro. Ento, o autor utiliza a hiptese de previso perfeita para os compradores,
segundo a qual suas expectativas so consistentes com o caminho para o equilbrio
de estado estacionrio.
O mecanismo de preos funciona perfeitamente ajustando a oferta
demanda, e determinando um perfil de aluguis que equilibram o mercado.
Os compradores, por sua vez, consomem habitao at o ponto onde o valor
marginal dos servios de habitao iguala os seus custos. Ou seja:
Com
Onde:
R(H): aluguel de equilbrio, que depende de H, o nvel do estoque de habitaes;
: custo dos servios de habitao provenientes de uma unidade em um perodo;
: preo real (deflacionado) da unidade de habitao;
: soma da inflao geral com a inflao dos preos reais das habitaes
(valorizao);
: depreciao livre de impostos;
: custos de manuteno;
: impostos sobre a propriedade;
: juros hipotecrios; e
: custo de oportunidade.
J no lado da produo de moradias, ou seja, no mercado de casas novas,
faz-se a hiptese de concorrncia perfeita entre as firmas produtoras. A oferta e o
investimento dependero do preo real das unidades ao longo do tempo e da taxa
de depreciao do estoque.
O modelo usado, em Poterba (1984), para analisar os efeitos de polticas

macroeconmicas no mercado de habitaes. Especificamente, o estudo chega
concluso que, para os Estados Unidos, a inflao induz um aumento do estoque
de habitao, pois influencia a alocao intersetorial de capital. Estas polticas
afetam o mercado por meio do custo de uso dos servios de habitao.
Crticas aos modelos de economia urbana e mercado de habitao

As crticas fundamentais aos modelos de cidades monocntricas se referem s
suas hipteses muito restritivas. A fixao do centro de emprego em determinada
localizao uma das hipteses criticadas, que foi quebrada pelos modelos de
cidades policntricas. Esta hiptese se baseia em que as curvas de bid-rent das
atividades produtivas ou de negcios so mais inclinadas que as residenciais. Mesmo
a hiptese do suporte fsico da cidade como sendo um plano sem caractersticas no
foi contornada, no mbito da economia urbana. Ambas conjuntamente parecem
fazer parte da histria de muitas das cidades do mundo, que muitas vezes iniciam
como portos no oceano (Rio de Janeiro), portos em grandes rios (Londres, Paris),
como guardis de estreitos (Istambul) ou como ilhas (Nova Iorque).
Esses exemplos nos do alguma ideia sobre como a configurao geogrfica
explica muito do funcionamento de diversas cidades, tanto no que tange a como se
d a circulao como no que diz respeito s amenidades urbanas diferenciadas para
cada regio da cidade. Assim, ao utilizar os modelos da economia urbana necessrio
lembrar que toda a heterogeneidade espacial do suporte fsico na escala intraurbana
no est sendo levada em conta. Como alternativa, este livro traz no captulo 9
(Modelagem Urbana e Regional com Autmatos Celulares e Ajustes: panorama terico,
aplicaes e poltica pblica) a aplicao da metodologia de autmatos celulares ao
ambiente urbano, tendo como ponto de partida a heterogeneidade espacial, e lida
muito bem com esta.
Anas, Arnott e Small (1998) indicam outra grande crtica ao modelo de
cidades monocntricas, que tambm se aplica aos modelos de cidades policntri-
cas: estes modelos no so dinmicos. Existem avanos tericos neste campo na
economia urbana, como em Miyao (1987). Para tanto, necessrio aproximar as
teorias de uso do solo com as teorias que explicam o funcionamento do principal
ativo das cidades, os imveis. Os modelos de mercado de habitao que so ex-
tenses do modelo AMM, como Arnott et al. (1999) e Glaeser e Gyourko (2001),
incorporam dinmica ao tratar da durabilidade das habitaes. Em Arnott et al.
(1999), os prprios autores identificam as limitaes de sua abordagem, pois in-
corporam a dinmica somente para o lado da oferta do modelo, devendo deixar
a demanda esttica, o que enfraquece a anlise, que claramente no se verificaria
empiricamente. Cabe salientar que existem outros fatores dinmicos, como cres-
cimento populacional e crescimento econmico, que deveriam ser incorporados,
temas que so tratados na literatura sobre crescimento das cidades, mas no na

literatura do uso do solo intraurbano.
Como teoria de uso do solo, o modelo de cidades monocntricas deixa
muito a desejar ao no tratar o uso do solo para negcios ou produo,
pois o centro de negcios ocupa o ponto central da cidade, sem dimenses.
Este problema j comea a ser contornado nos modelos de cidades policntricas,
aqui apresentados. A extenso do modelo AMM proposta em Wheaton (2004)
prev o uso do solo tanto para usos residenciais quanto para outros tipos de
usos, com a possibilidade de mistura de ambos os tipos de uso do solo.
Os modelos aqui apresentados fazem uso da ideia de uma famlia represen-
tativa, o que fonte de crtica. No entanto o modelo de cidades monocntricas
pode ser adaptado para a incluso de famlias com diferentes funes de utilida-
de, como apresentado no captulo 4 do livro de Fujita (1989). Outras crticas
referentes inexistncia de externalidades, interao entre agentes ou proviso de
bens pblicos locais tratam de caractersticas que no esto presentes nos mode-
los clssicos, mas que so tratadas por modelos especficos dentro do mbito da
economia urbana.
Em relao aos modelos de mercado de habitao, Arnott (1987) comenta a
hiptese de concorrncia perfeita subjacente a muitos deles. Como esta no uma
hiptese facilmente verificada empiricamente, ela se torna um empecilho na utilizao
destes modelos como orientao para polticas pblicas. Dessa maneira, este autor
enfatiza a necessidade do melhor desenvolvimento dos modelos no competitivos.
Aplicaes e o caso brasileiro
Demanda por habitao: os preos hednicos

Para caracterizar a demanda por habitao, necessrio estabelecer quais
so as preferncias dos consumidores em relao aos seus diferentes atributos.
Os modelos de cidade monocntrica e policntrica nos esclarecem quanto
localizao em relao aos centros de emprego, e como o preo da terra j embute
esta preferncia por menos gastos com custos de transporte. No entanto, nestes
modelos considera-se a cidade como um plano sem caractersticas, o que no condiz
com a realidade observada. As cidades se caracterizam por diferentes vizinhanas que
proporcionam pacotes de bens pblicos locais relacionados a parques, segurana,
escolas, vistas bonitas, entre tantas outras amenidades urbanas. Da mesma forma,
o nvel de satisfao do morador varia de acordo com o nmero de quartos, o
nmero de banheiros, presena de sacada, jardim, um desenho arquitetnico que
lhe proporcione bem-estar, entre outras caractersticas do imvel.
Com o intuito de explorar os diferentes componentes do preo da moradia,
ou de outros bens heterogneos, Rosen (1974) prope a metodologia de preos
hednicos. Os consumidores valorizam separadamente cada um dos atributos do

bem, porm, no podem comprar de cada componente o tipo que mais lhes se
agrada, e consumi-los conjuntamente. Devem escolher entre as combinaes j
disponveis no mercado, a que mais se aproxima do seu ideal.
Mesmo assim, observando as escolhas dos consumidores possvel estudar
o comportamento dos mercados para cada um dos atributos de uma residncia.
Estes so os mercados implcitos, dos quais derivamos os preos implcitos dos
atributos. A prpria origem etimolgica da palavra hednico, que significa
agradvel, prazeroso, nos indica quais as caractersticas de um bem que so
suficientemente relevantes a ponto de constiturem um mercado implcito.
Rosen (1974) descreve o mercado de moradias como um mercado hednico.
As preferncias por atributos so explicitadas por escolhas feitas e dos preos de
equilbrio. A forma pela qual o preo da casa est ligado a seus atributos a
equao de preos hednicos. Os coeficientes estimados correspondentes a cada
atributo so os preos marginais implcitos de equilbrio.
Sob a hiptese de que os consumidores maximizam utilidade este preo
implcito nos indica a disposio a pagar por quantidades de atributo na vizinhana
da escolha feita. Tambm devemos assumir a hiptese de os preos implcitos
serem os de equilbrio do mercado que equalizam oferta e demanda para todos
os nveis de qualidade. Ao fazer estas hipteses, estamos desconsiderando pelo
menos dois aspectos importantes do mercado habitacional, o tempo de busca (que
implica a existncia de uma taxa natural de vacncia do estoque) e a durabilidade
das habitaes. Alm destas observaes, Sheppard (1999) acrescenta a de que a
funo de preos hednicas deve ser convexa.
Esta metodologia amplamente utilizada em todo o mundo. No Brasil ela
foi aplicada na cidade do Recife por Dantas, Magalhes e Vergolino (2007); em
Belo Horizonte, por Macedo (1998) e Furtado (2009); em So Paulo, por Sarto-
ris (1996), Oliveira (1997), Biderman (2001), Fvero (2008) e Nadalin (2010); e
para todo o Brasil, por Morais e Cruz (2003).
Uma das vantagens desse mtodo a possibilidade em precificar atributos
para os quais no existem mercados explcitos, como no caso das externalidades
urbanas. As negativas podem se manifestar como a distncia a lixes, a favelas,
ou indstrias poluidoras. Como podem existir bens pblicos locais, como escolas
pblicas em que os estudantes devem ser moradores da vizinhana imediata, os
imveis dessa vizinhana so a maneira de acessar estes bens. Portanto o valor
destes benefcios locais estar capitalizado no preo dos imveis desta regio.
Na literatura internacional, o trabalho de Cheshire e Sheppard (2004)
encontra o impacto da proximidade a escolas pblicas no preo dos imveis,
uma externalidade positiva. Entre os estudos nacionais, Oliveira (1997) estudou
o impacto da poluio do ar, enquanto Nadalin (2010) o das favelas, ambas

externalidades negativas.
Planejamento e a forma urbana

Os modelos da economia urbana explicam como o uso do solo urbano provm
de microfundamentos, ou seja, da vontade de cada um dos atores urbanos,
resultando em formas urbanas que podem ser eficientes. Fujita (1989) prova como
a forma urbana do modelo de cidade monocntrica fechada por ele apresentado
tima, utilizando uma funo de bem-estar social em que as utilidades das
diferentes famlias esto fixadas. Com isso seria possvel argumentar que as foras
de mercado por si s gerariam um uso do solo eficiente.
Mas j elencamos algumas das principais crticas ao modelo de cidade mo-
nocntrica. Atendo-nos crtica de que este modelo no leva em conta as externa-
lidades e interaes entre os agentes, se estas caractersticas fossem consideradas,
o resultado de eficincia e otimalidade no seria atingido. Assim, compreensvel
a descrena dos planejadores urbanos nas foras de mercado. Ao exercer a sua
atividade, os planejadores moldam o desenvolvimento da forma urbana. Se no o
fizessem, as foras de mercado no a levariam para um resultado eficiente.
Mesmo assim, para determinar como deveria ser feita essa interveno
dos planejadores, ou seja, como deveria ser feita a interveno do governo nesta
alocao de solo urbano, necessria uma anlise criteriosa de quais seriam as falhas
de mercado envolvidas, principalmente no que tange s externalidades presentes.
No campo das atividades urbanas de produo, as economias de aglomerao
devem ser levadas em conta. Por sua vez, nas decises de localizao das famlias
devem ser levados em conta os efeitos de congestionamento e a descentralizao
residencial excessiva (Anas, Arnott e Small 1989).
O estudo do porqu a descentralizao residencial pode ser excessiva,
e quais externalidades esto associadas a este processo, acontece no mbito da
anlise do fenmeno do espraiamento urbano. Glaeser e Kahn (2004) analisam o
fenmeno para os Estados Unidos, indicando como uma de suas principais causas
o uso excessivo do automvel. Esta forma urbana resultante do espraiamento
pode no ser eficiente por causar maior poluio atmosfrica e emisso de gases
responsveis pelo efeito estufa, maior presso sobre reas de cobertura vegetal
protegida, sobre os mananciais de gua e extenso desnecessria da infraestrutura
urbana. O componente ambiental da questo indica como a ao do poder
pblico deve mediar a tenso entre interesses pblicos e privados no uso da
terra. Por outro lado, o espraiamento poderia ser benfico se os empregos e as
residncias se descentralizassem na mesma medida, aproximando os moradores
de seus locais de emprego. O trabalho de Nadalin (2010) analisa esta questo para
a Regio Metropolitana de So Paulo, encontrando evidncias para a existncia do
espraiamento urbano a partir para a dcada de 1980.
Outra grande discusso relativa forma urbana, dentro da economia urbana,

se d em torno da identificao de subcentros de negcios e empregos, que
seriam consequncia da descentralizao dos empregos. O trabalho de Giuliano
e Small (1991) faz esta identificao para a regio de Los Angeles, o de McMillen
e Mcdonald (1998) para Chicago. Este um tema que faz parte da agenda do
planejador urbano, pois a autoridade municipal pode influenciar os incentivos para
o surgimento de novos subcentros de emprego ao construir a infraestrutura urbana
necessria, arcando com a totalidade ou uma parcela destes custos.
A forma urbana tambm pode ser diferenciada de acordo com a homogeneidade
ou heterogeneidade de seu tecido urbano. De acordo com a anlise na escala
intraurbana isto implica encontrar como, o quanto e por que as vizinhanas se
diferenciam. O modelo de cidades monocntricas com famlias heterogneas
apresentado em Fujita (1989) pode gerar um equilbrio em que famlias de menor
renda se localizam na periferia e as de maior renda, no centro. O trabalho de
Wheaton (1974) indica como o modelo de cidade monocntrica falha em explicar
este padro de localizao espacial, que se verifica na maior parte das cidades dos
Estados Unidos. A sua concluso que no o diferencial nas preferncias sobre o
deslocamento que explicam a localizao destas classes, mas sim as externalidades
urbanas por elas percebidas. Mais uma vez, estas externalidades caracterizam
a necessidade da interveno do governo. Uma situao indesejada seria a de
segregao espacial, com diferenciao de infraestrutura e servios pblicos por
regio da cidade. O caso brasileiro caracterizado como aquele em que as periferias
desprovidas de infraestrutura urbana adequada so habitadas pela populao de
menor renda. A tabela 1 indica como o padro de localizao das classes sociais
o inverso dos Estados Unidos, exemplificando como a renda mdia familiar do
municpio sede de uma regio metropolitana menor que a dos demais municpios.
Tabela 1
Renda mdia familiar domiciliar nas Regies Metropolitanas: Municpio sede e
demais municpios.
Renda mdia Domiciliar - Regio metropolitana
municpio sede demais municpios
Belm - PA 1.342 738
Fortaleza - CE 1.227 495
Recife - PE 1.466 777
Salvador - BA 1.260 727
Belo Horizonte - MG 1.956 858
Rio de Janeiro - RJ 1.912 988
So Paulo - SP 2.100 1.343
Curitiba - PR 2.061 889
Porto Alegre - RS 2.156 1.064
Fonte: Censo 2000.

Em relao heterogeneidade espacial, cabe mencionar estudos empricos

que consideram a existncia de submercados de habitao. O modelo de cidade
monocntrica indica a existncia de um nico mercado. Somente existe um nico
atributo diferenciador das localidades, o custo de deslocamento, e este valorizado
de forma igual por todas as famlias. Brueckner et al. (1999) ressaltam o quan-
to as amenidades so importantes, ao propor que a diferenciao espacial delas
que explica a localizao na cidade de famlias com diferentes nveis de renda. Ao
tratar de forma menos simplificadora as amenidades urbanas e caractersticas das
vizinhanas, torna-se tambm mais natural quebrar a hiptese de que estes diferen-
tes atributos sejam igualmente valorizados entre as diferentes vizinhanas. Assim,
no haveria somente um grande mercado de habitao, mas diversos submercados.
Nesse sentido, o trabalho de Bourassa et al. (1999) prope uma metodologia para a
identificao destes submercados. No Brasil, o trabalho de Furtado (2009) analisa
a valorizao das vizinhanas nos preos de imveis em Belo Horizonte.
Mobilidade urbana
A varivel-chave dos modelos de cidade monocntrica o custo do transporte. Nestes
modelos, a teoria econmica afirma que os agentes econmicos buscam maximizar
sua utilidade escolhendo uma combinao tima entre a distncia casa-trabalho
e o tamanho do domiclio. A curva de bid-rent o resultado desta maximizao.
Nela a utilidade das famlias deve permanecer constante independentemente da
localizao na cidade. Para manter a utilidade constante existe uma troca entre os
custos de transporte e de moradia. Mesmo assim, o tempo gasto no transcorrer
do percurso de deslocamento no pode ser desprezado, alm dos custos das
viagens j considerados. Assim, uma extenso bsica ao modelo AMM tambm
incorporar como custo de transporte o quanto vale o tempo gasto pelo residente
neste deslocamento. Claramente, a precificao deste tempo ser diferente para
indivduos diferentes, dependendo do custo de oportunidade de cada um estar
desenvolvendo alguma outra atividade. Fujita (1989) apresenta essa extenso, que
em termos do problema de maximizao das famlias fica:
e restrio de tempo total:
Onde:
: tempo total disponvel;
: tempo gasto com lazer;
: tempo gasto em trabalho;
: tempo total do deslocamento iniciado na distncia d;
: custo de transporte da viagem iniciada em d (no temporais);

: renda no proveniente do salrio;
: salrio;
z: bem composto (representante de todos os outros bens consumidos alm do solo);
l: tamanho do lote;
d: distncia ao centro de negcios; e
A( . ): aluguel do lote.
Tanto no caso em que se consideram somente os custos de transporte
como no caso em que se considera o custo do tempo de deslocamento, estes
custos esto sendo capitalizados nos preos das casas. J os modelos de cidades
policntricas apresentados, e especialmente o modelo de edge cities, interpretam
que estes custos de transporte no esto embutidos no preo das casas, mas sim
nos diferenciais dos salrios dos empregos localizados nos diferentes centros.
Conforme sugerem evidncias encontradas por Timothy e Wheaton (2001) para
os Estados Unidos em 1990, haveria uma competio por mo de obra entre estes
centros de empregos, pois comparando trabalhadores equivalentes, seus salrios
variam entre zonas de emprego, e esta variao est correlacionada com o tempo
mdio de deslocamento dos trabalhadores desta zona de emprego.
Outra caracterstica essencial na questo do transporte urbano a gerao
de externalidades a partir de decises individuais de deslocamento. Quando o
indivduo toma a deciso de fazer determinado deslocamento de automvel, ele
observa a infraestrutura existente, as vias, por exemplo, e seus custos, o preo
do automvel e combustvel. No leva em conta que ao utilizar estas vias impe
custos na deciso de deslocamento dos demais indivduos. Para corrigir esta
falha deveria haver algum mecanismo que fizesse a internalizao deste custo
social gerado. Com o intuito de lidar com esse problema, em Fujita (1989)
proposto um modelo AMM que determina a alocao de terra para habitao
e para transporte, devendo ser cobrado um imposto para se chegar soluo de
mercado eficiente.
Uma aplicao importante do estudo do transporte no meio urbano
quanto aos impactos de obras de infraestrutura de transporte. Arnott e Stiglitz
(1981) analisam o problema teoricamente, apontando que no se deve computar
a mudana nos preos da terra na vizinhana dos lugares onde os custos de
transporte mudaram, j que mais adequada uma anlise de equilbrio geral.
Em geral, relativamente fcil aplicar a metodologia de preos hednicos
para avaliar o quanto da apreciao do preo de imveis prximos se deveu a
melhorias no sistema de transporte. Um estudo aplicado recente o de Gibbons
e Machin (2005), que checam o efeito no preo de imveis de novas estaes no
sistema de transportes sobre trilhos de Londres no final dos anos 1990. Mas, de
acordo com o resultado de Arnott e Stiglitz (1981), este tipo de estudo deveria
verificar no somente o impacto local nos aluguis, mas tambm o efeito agregado
nos aluguis de toda a cidade.
No Brasil, a ideia de encontrar os impactos de grandes obras nos preos dos
imveis necessria para pr em prtica os instrumentos urbansticos de captao
de mais-valias urbanas. Estes esto sendo facilitados a partir da aprovao do
Estatuto da Cidade2. Nestes casos h a transferncia do ganho com a valorizao
dos imveis dos proprietrios para o Estado, que com estes recursos paga parte
do investimento feito. Paulo Sandroni explica como isto foi operacionalizado
mediante a criao dos Cepacs (certificado de potencial adicional de construo)
nas operaes urbanas de So Paulo.3
Como j mencionado, o mercado de habitao e sua interao entre o
mercado habitacional (legal e ilegal) com o mercado de trabalho afetam de maneira
decisiva o transporte urbano de uma cidade; e ao afetar seu padro determinam as
opes de deslocamentos na cidade. Tambm conforme mencionado, o mercado
de habitao e sua interao com o mercado de trabalho afetam de maneira
decisiva as opes de deslocamento na cidade. O mercado de habitao deve
ser suficientemente flexvel de modo a tornar os centros de emprego o mais
acessvel possvel para seus trabalhadores, diminuindo os custos de deslocamento.
Caso isto no acontea, mudanas na localizao dos empregos podem gerar
distores nas oportunidades de diferentes moradores. Esta a ideia por trs da
hiptese de descasamento espacial,4 como apresentada em Holzer Ihlanfeldt e
Sjoquist (1994). Neste trabalho analisa-se uma coorte de jovens negros norte-
americanos durante o incio da dcada de 1980. Argumenta-se que houve a
descentralizao dos empregos, mas que somente a classe mais abastada tambm
deslocou sua moradia para os subrbios. Os pobres permaneceram no centro,
sem boas opes de emprego. Como os jovens negros moradores dos centros no
possuam automveis e se localizavam distantes dos empregos, sua oportunidade
de estar empregados teria diminudo.
Mercado imobilirio: a vacncia

Com relao ao tema das taxas de vacncia residencial, a reviso terica apresentada
a base para o estudo emprico j citado de Gabriel e Nothaft (2001), que encontra
evidncias para os determinantes da durao e incidncia das taxas de vacncia nas
principais regies metropolitanas dos Estados Unidos.
2. O Estatuto da Cidade uma lei aprovada em 2001 que regulamenta o captulo poltica urbana da Constituio
brasileira. Destacam-se os instrumentos urbansticos, tributrios e jurdicos de induo do desenvolvimento urbano
e cumprimento da funo social da propriedade e da cidade, tendo o Plano Diretor Participativo como elemento de
ordenamento do territrio dos municpios.
3. Sandroni, P.O Cepac (Certificado de Potencial Adicional de Construo) como Instrumento de Captao de Mais-Va-
lias Urbanas e Financiamento de Grandes Projetos Urbanos. In: Operaes Urbanas: Anais do Seminrio Brasil-Frana
/ Ministrio das Cidades. Braslia: Ministrio das Cidades, 2009.
4. Spatial mismatch hypothesis.
No Brasil este um tema estudado por urbanistas tambm sob o nome de

vazios urbanos. O trabalho de Bonfim (2004), por exemplo, contextualiza o tema
da vacncia na degradao do centro histrico de So Paulo. J Nadalin (2010) en-
contra evidncias das frices inerentes ao mercado imobilirio como determinantes
das taxas de vacncia residenciais na Regio Metropolitana de So Paulo.
Para situar o tema na realidade brasileira, apresentamos os dados dos censos
demogrficos do IBGE. A categoria de vagos5 do IBGE corresponde aos domiclios
que esto no mercado imobilirio procura de comprador/inquilino, ou seja, respon-
dem necessidade do mercado em lidar com as frices decorrentes dos custos e tempo
de busca. Por se turno os domiclios fechados podem estar realmente abandonados.
Para o total do Brasil os domiclios no ocupados cresceram em proporo,
de 15,6% em 1991 para 17% em 2000. A figura 1 separa os nmeros dos domiclios
no ocupados nas propores das categorias vago, fechado e de uso ocasional
para as principais regies metropolitanas. Em Salvador, regio de alto apelo turstico,
notamos a maior proporo de domiclios em uso ocasional, entre as regies
analisadas. Em relao aos domiclios vagos, nota-se que a proporo destes
no muito diferenciada entre as regies, indicando como as frices do mercado
imobilirio afetam de forma semelhante a vacncia destas regies. J com relao aos
fechados, existe uma diferenciao maior, indo de uma taxa de 0,4% em Curitiba a
2,9% em Belm. Justamente em relao a este componente os modelos apresentados
de vacncia no possuem grande capacidade de explicao, o que parece ser um
ponto fraco dos modelos. A princpio se explicariam estas diferenas com base nas
variaes dos nveis de atividade econmica.
Figura 5
Domiclios particulares no ocupados fechados, de uso ocasional e vagos
Porcentagem dos domiclios recenseados.

Ano: 2000.
Regies metropolitanas selecionadas.
5. Os domiclios particulares permanentes no ocupados so classificados em vagos, fechados e de uso oca-

sional. Os vagos passaram de desocupados a ocupados durante o perodo de coleta. Os fechados estiveram de-
socupados durante todo o perodo da coleta. Os de uso ocasional estavam ocupados, sendo utilizados para descanso,
frias ou outros fins.
Pobreza urbana
Uma das justificativas para a existncia do campo de estudos da economia urbana
o aumento da pobreza urbana. Esta possui uma forte relao com o mercado
de habitao, que pode segregar populaes economicamente e socialmente
vulnerveis, assim como pode afast-las das oportunidades de desenvolvimento.
As teorias de economia urbana e mercado de habitao foram desenvolvidas
nos pases da Europa e Estados Unidos. Para pensar na sua aplicao para pases
como o Brasil, onde o fenmeno da pobreza acontece de outra maneira, devemos
pensar quais adaptaes so necessrias. Em termos do mercado de habitao,
em pases menos desenvolvidos existem as solues informais, os cortios, as
favelas, entre outros. Por outro lado, o fenmeno dos sem-teto parece acontecer
em intensidades semelhantes em ambos os tipos de pases.
O modelo de filtragem de Sweeney utilizado por OFlaherty (1998) para
explicar o aumento da populao sem-teto nos Estados Unidos no final dos anos
1980. Este um fenmeno que responde a outras variveis, mas OFlaherty o
conecta a caractersticas especficas do mercado de habitao, encontrando as
motivaes econmicas para o comportamento destes agentes. Na cidade de So
Paulo, estudos da Fipe (Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas) indicam
como o nmero de moradores de rua vem subindo, de mais de 8mil em 2000
para mais de 13mil em 2010.6
Em termos do mercado de habitao os nmeros do fenmeno da
informalidade no Brasil, assim como no mundo, so expressivos. Segundo o
Censo 2000 do IBGE, 3,81% da populao brasileira vive em assentamentos
subnormais. No Municpio de So Paulo este nmero de 8,76%, enquanto
no do Rio de Janeiro de 18,78%.7 Os nmeros de habitao subnormal do
IBGE correspondem s favelas com mais de 50 domiclios. A definio de favelas
em suas diferentes verses sempre inclui o carter ilegal deste tipo de moradia.
A ilegalidade se d tanto nos conflitos de propriedade do terreno quanto na forma
de ocupao do solo e na fidelidade a normas de construo.
Em relao comparao entre o funcionamento de mercados de habitao
formais e informais, Malpezzi (1999) analisa o funcionamento do mercado
habitacional em pases em desenvolvimento, encontrando mecanismos similares
aos dos pases desenvolvidos apesar das enormes diferenas nas culturas,
instituies e nvel de renda.
De Soto (2001) trata do problema da informalidade na economia em geral,
inclusive o acesso ao solo urbano e construo de moradias. Sua abordagem
6. Fonte: Schor (2001) e reportagem do jornal Folha de S. Paulo de 01/03/2010.

7. Fonte: Ipeadata.
v o sistema de propriedades como o principal foco de diferenciao entre o

mercado oficial e extralegal. Segundo este autor, os processos de industrializao
e crescimento acelerado das grandes cidades atraem grandes contingentes de
migrantes que no so integrados naturalmente no sistema legal vigente. Dada a
necessidade de sobrevivncia, estes migrantes passam a criar suas prprias regras, seu
contrato social com acordos improvisados feitos entre os componentes de uma
rede de confiana composta por outros migrantes pobres pessoalmente conhecidos.
Ainda segundo de Soto, essas comunidades com sistemas de regras so
fechadas e pequenas, restringindo a capacidade de desenvolvimento da economia
como um todo. Desse modo, de Soto chama o capital acumulado dentro deste
sistema extralegal de propriedade como capital morto. No Brasil o trabalho
de Andrade (2006) retomou esta abordagem. Verificou empiricamente que
na comunidade favelada do Caju no Rio de Janeiro o rendimento domiciliar
per capita 14,7% superior nos domiclios onde a propriedade do imvel
formalizada legalmente. um dado a favor da tese defendida por de Soto de
que a legalizao da propriedade implica maior riqueza para seus proprietrios,
tornando o capital morto em capital vivo.
O jurista brasileiro Edsio Fernandes v trs falhas na argumentao feita
por de Soto.8 Primeiramente, critica a viso simplificada sobre os direitos de
propriedade na Amrica Latina. Estes deveriam haver sido qualificados, incluindo
na anlise o fato de o Estado tratar de maneira diferentes, diferentes tipos de
direitos de propriedade. No caso da terra e dos imveis, o Estado teria falhado
em definir a funo social da propriedade. Em segundo lugar, Fernandes critica
o papel da legalizao na transformao do capital morto em vivo. Segundo
este autor, j haveria algumas situaes em que a percepo de segurana de
posse j seria suficiente para alavancar o acesso a crdito e incentivar melhorias
nas unidades. Por fim, a ltima crtica diz respeito ao processo de excluso
socioespacial que a legalizao dos ttulos de terra pode at fomentar. Segundo
Malpezzi (1999), qualquer tipo de mercado de habitao se beneficia de regras
claras de propriedade. Trata-se de um bem de baixa liquidez; assim, um sistema
de propriedade bem definido aumenta o nmero de transaes e permite maior
liquidez ao mercado. Da mesma forma, permite melhores mecanismos de
financiamento, facilitando o acesso a moradias de melhor qualidade.
Outra caracterstica dos mercados de habitao que diferencia os formais
dos informais a forma de ocupao, se aluguel ou casa prpria. Em termos de faixas
de renda, parece uma tendncia mundial que uma maior proporo de famlias de
baixa renda sejam proprietrios no setor informal, medida que a renda aumenta
alugam no mercado formal at obter renda suficiente para ser proprietrios
8. Ver Fernandes (2002).

(MALPEZZI, 1999). Nas favelas brasileiras de conhecimento comum que

exista um mercado de aluguel dos domiclios, dentro da lgica de propriedade
especfica a elas. Abramo (2003) encontra nas favelas por ele pesquisadas no
Rio de Janeiro que 47% so domiclios prprios enquanto 40% so alugados.
Ou seja, o efeito de um aumento da renda na escolha da modalidade de ocupao
diferente de acordo com a informalidade ou no da moradia em que se vive.
Segundo o Censo Demogrfico, para esta cidade em 2000 as porcentagens de
domiclios prprios e alugados so de 74% e 20%, respectivamente.
O modelo da cidade monocntrica de Alonso-Muth-Mills presume a
existncia de um mercado nico, as unidades se diferenciam entre si apenas
pela distncia ao centro de negcios e o tamanho. Nas hipteses deste modelo,
no existem amenidades, o suporte da cidade um plano sem caractersticas.
Contradizendo vrias das hipteses deste modelo, os submercados existem como
padres espaciais das caractersticas estruturais residenciais e das amenidades
urbanas. Ou seja, dentro de cada submercado estes aspectos so mais homogneos,
enquanto entre os submercados estas caractersticas so menos homogneas.
Segundo Abramo (2003), podemos entender as favelas como um submercado
informal dentro da cidade. No entanto, as favelas esto sob as regras de outro
mercado. As terras disponveis para as favelas no esto disponveis para o
mercado formal. A lgica de ocupar a terra quem der o maior lance no vale de
forma homognea para todo o territrio da cidade.
Comentrios Finais
Este captulo buscou fazer uma sntese de alguns dos principais modelos de economia
urbana ao mesmo tempo em que apresentou alguns estudos empricos nesse campo.
Como salientado na introduo, trata-se de modelos de microeconomia aplicada.
As crticas apresentadas ressaltam como estes estudos ainda no esto maduros o su-
ficiente, com caminho para futuros desdobramentos.
Ao mesmo tempo, as aplicaes de alguns desses modelos, assim como os
estudos empricos, no to conectadas aos modelos tericos, ilustram o potencial
que este instrumental oferece na anlise dos problemas urbanos contemporneos.
As reas de planejamento, tanto da forma urbana quanto da mobilidade urbana,
devem se suprir de estudos especficos sobre as externalidades envolvidas nestas
problemticas. Por sua vez, os estudos sobre os mercados de habitao podem
ilustrar o comportamento da demanda, elucidando como se d a valorizao da
terra, e muitas vezes ajudando a precificar algumas das externalidades urbanas.
Os estudos de como os modelos de habitao so aplicveis para a realidade dos
mercados informais de habitao devem servir de fundamento terico para pol-
ticas que queiram combater os efeitos indesejados deste tipo de ocupao urbana.
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SEGUNDA PARTE:
Pensamento Regional
no Brasil
CAPTULO 8
FORMAO E EVOLUO DO PLANEJAMENTO REGIONAL

NO BRASIL
Constantino Cronemberger Mendes*

Miguel Matteo**
INTRODUO
O que faz da economia espacial (regional e locacional) uma disciplina especfica
dentro da cincia econmica? Quando e como surgiram os fatores que a
delimitaram como uma nova rea, dotada de uma abordagem analtica
original? Quais os elementos conceituais, tericos ou tcnicos (metodolgicos)
especficos desse novo campo analtico? Quais os objetos e objetivos especficos
que orientam seu estudo? Essas e outras questes foram respondidas ao longo
dos ltimos captulos.
A preocupao principal neste captulo : como essas questes podem ser
incorporadas ao ambiente brasileiro? Em outras palavras, como se deu a formao
da anlise econmica espacial no Brasil? O ponto mais importante neste captulo
demonstrar em que momento e de que forma se deu a estruturao de um
pensamento regional brasileiro e como ele evoluiu, em torno de uma rea a que
pode ser atribuda a existncia de uma nova ou, pelo menos, diferenciada base
analtica, ou seja, constituda de histria, dados (estatsticas) e teoria especfica
(SCHUMPETER, 1964, p. 34). Esse ser o objetivo maior desse captulo.
Ele est organizado em mais quatro sees, alm desta introduo: a primeira
trata da diferenciao entre os componentes micro e macroeconmicos da economia
espacial, nas formulaes dos pensadores da economia internacional, e traz essa
discusso para a formao de um pensamento econmico regional brasileiro.
* Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas Regionais, Urbanase Ambientais (Dirur) do
Ipea. Correio eletrnico: constantino.mendes@ipea.gov.br.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Dirur do Ipea. Correio eletrnico: miguel.matteo@ipea.gov.br.
A segunda seo apresenta a evoluo do pensamento de Celso Furtado,

desde sua formao como membro da Fora Expedicionria Brasileira (na qual
acompanha a destruio e posterior reconstruo da Europa, na Segunda Guerra)
at a criao da Superintendncia do Desenvolvimento do Nordestes (Sudene).
A terceira seo mostra a evoluo do planejamento regional do Brasil, da criao
da Sudene (e de algumas iniciativas anteriores a ela) aos dias atuais, enquanto na
ltima seo so tecidos alguns comentrios guisa de concluso.
1 A FORMAO DO PENSAMENTO REGIONAL BRASILEIRO
1.1. CONTEXTUALIZAO HISTRICA

O debate de ideias econmicas no Brasil, que nos remete ao incio do sculo
XIX, pode ser entendido a partir da prevalncia e da aceitao dos preceitos
tericos clssicos e liberais do comrcio internacional, particularmente das
vantagens comparativas de David Ricardo (1772-1823). Nesse contexto histrico,
a anlise da economia primrio-exportadora brasileira, na poca migrando
para a predominncia da cultura do caf, era respaldada no modelo clssico de
especializao produtiva internacional. Ao mesmo tempo, no mbito interno
brasileiro, e de forma menos evidente do ponto de vista dos elementos tericos
clssicos, ocorria uma reorganizao da estrutura social e produtiva nacional. As
regies Sul e Sudeste contituam a nova rea dinmica, em detrimento das regies
Norte e Nordeste do pas, baseadas em outros produtos primrios anteriormente
predominantes (acar, algodo, borracha, entre outros).
Nesse perodo, as principais fontes de recursos internos para a adoo de
polticas pblicas, capazes de incentivar a economia nacional, eram provenientes
de receitas tributrias advindas de impostos de importaes e exportaes.
As tarifas e taxas adotadas no pas, porm, eram usadas mais como poltica fiscal
do que propriamente como mecanismo de proteo produo nacional ou de
instrumento de estmulo estrutura produtiva nacional. O objetivo maior da
poltica nacional era estimular a produo e a exportao do produto primrio
principal da poca, o caf. O Estado atuava a favor das leis do mercado, mas ao
mesmo tempo crescia o hiato entre esse modelo liberal e a realidade internacional
que refletia diferenas cada vez maiores entre os pases1. Do ponto de vista interno,
o mesmo modelo no dava conta das distores crescentes entre as estruturas
produtivas regionais, em face da dinmica econmica e das aes polticas cada
vez mais concentradas na regio Sul-Sudeste.
1. Maddison (2001) e Milanovic (2005) mostram que entre 1820 e 1913 a distncia entre as regies do mundo passa
de 3:1 para 9:1. Essa divergncia nacional, entre pases, acentua-se significamente depois da Segunda Guerra Mun-
dial, chegando em 1950 a 15:1 (apud Agarwala e Singh, 2010, p. 12).
Formao e Evoluo do Planejamento Regional no Brasil 263
Os casos clssicos considerados excees a esse domnio liberal nas Amricas

e na Europa, no sculo XIX, foram Estados Unidos e Alemanha, que, com a
adoo de polticas protecionistas explcitas para favorecer a industrializao
advindas da ao (poltica) de personagens como Alexander Hamilton
(secretrio do Tesouro americano) e Otto von Bismarck (chanceler alemo),
respectivamente, baseando-se em pensadores como Daniel Raymond (EUA)
e Friedrich List (Alemanha) , foram precursoras de uma mudana de padro
no modelo econmico liberal predominante, com efeitos, inclusive, na ordem
mundial do ps-Primeira Grande Guerra.
O caso americano o mais adotado como referncia, inclusive para efeito de
comparao com o Brasil, na poca, consideradas economias similares (FURTADO,
2009). A lei tarifria americana de 1816 imps taxas de importao em torno de
35% a quase todos os bens manufaturados estrangeiros, com o nvel tarifrio
mdio dos bens manufaturados prximo aos 40% at os anos 40 desse sculo,
apoiado na nova lei de 1832 (CHANG, 2004, p. 52). Segundo Chang (op. cit.,
p. 56), a vitria do Norte, na Guerra de Secesso [1861-65], permitiu aos Estados
Unidos continuarem sendo os mais obstinados adeptos da proteo indstria
nascente at a Primeira Guerra Mundial e mesmo at a Segunda com a
exceo da Rssia no incio do sculo XX. Ainda, do ponto de vista regional, a
criao do TVA (Tennesse Vale Authority), em 1933, como parte do New Deal,
implantou naquele pas uma nova sistemtica de planejamento com o objetivo de
desenvolvimento nessa regio composta por seis estados americanos2.
No caso brasileiro, a defesa do papel do Estado, da industrializao e do
planejamento econmico se deu somente a partir do primeiro governo Getlio
Vargas (1930-1945) apoiado em torno de um debate entre trs linhas tericas
e de aes heterodoxas distintas (BIELSCHOWSKY, 2004): i) a privada: com a
defesa de objetivos desenvolvimentistas atrelada a uma ao empresarial privada
nacional (Roberto Simonsen); ii) a internacionalista: pautada em princpios
tericos liberais a partir de um atrelamento ao capital externo (Roberto Campos);
e iii) a nacional: que defendia uma base terica estruturalista, no sentido de criar
um modelo capitalista nacional prprio, autnomo (Celso Furtado).
A controvrsia Simonsen-Gudin nos anos 1944-1945 (IPEA, 2010) coloca,
no Brasil, os dois caminhos opostos passveis de serem escolhidos dentro do
debate terico e econmico e de atuao poltica: a liberal (mercado) de cresci-
mento (Gudin-Bulhes) ou a intervencionista (Estado) desenvolvimentista.
Dos trs modelos industrialistas ou desenvolvimentistas nacionais, o nico que
2. Chang (2002, p. 17) cita uma passagem de A Riqueza das Naes, de Adam Smith, aconselhando os Estados Uni-
dos a no carem na tentao de promover sua indstria nascente. Ele como Jean Batiste Say consideravam a nao
[americana] fadada a depender da agricultura (idem, ibidem).
considerou a questo regional de forma consistente foi o ltimo (FURTADO,

1959). A anlise econmica regional brasileira surge, assim, em paralelo ao debate
desenvolvimentista no pas, nos anos 1940, que compreende o embate entre
diferentes correntes de pensamento em nvel internacional e nacional.
1.2. DA MICROLOCALIZAO MACRORREGIONALIZAO

A economia espacial contempornea da economia do desenvolvimento. Ambas
surgem no contexto das crticas ao marginalismo (micro) neoclssico, no final
do sculo XIX, e de uma releitura do novo campo analtico da macroeconomia
keynesiana3, no incio do sculo XX. Todas essas novas reas econmicas so
sistematizadas de forma mais robusta em meados do sculo XX, particularmente
aps a Segunda Guerra Mundial (ps-1945).
A economia do desenvolvimento pode ser decomposta em dois campos distintos:
de crescimento e de (sub)desenvolvimento. As duas abordagens procuravam entender
o fenmeno da desigualdade econmica entre pases, nesse perodo de transio,
advinda de constataes empricas em termos de diferenciais de produto e da renda
entre pases. O primeiro campo se constitui a partir de modelos de base ortodoxa
(neoclssica) e liberal, com uma viso universalista dos fatores econmicos a ele
subjacentes. A despeito do seu carter macroeconmico, adotam microfundamentos
tradicionais, com os artigos de Ramsey e, depois, de Solow e Swan, considerados
como precursores modernos (BARRO e SALA-I-MARTIN, 1995).
O segundo campo, de base macroeconmica e intervencionista, tem
uma viso de diferenciao dos fatores subjacentes ao desenvolvimento, no
apenas econmicos, mas tambm sociais e polticos entre os pases, e fazem
uso de fundamentos keynesianos, adaptados a um horizonte de longo prazo.
Essa abordagem se apoia, entre outros, nos conceitos de excedente de mo de obra
(e no escassez) e de heterogeneidade setorial-estrutural (e no homogeneidade),
tendo os artigos de Manoilescu e Rosestein-Rodan como precursores modernos
(AGARWALA e SINGH, 2010).
A economia espacial pode, tambm, ser decomposta em dois tipos de anlises:
a regional e a locacional (HADDAD et al., 1989, p. 48). Ela tinha preocupao
semelhante do campo anterior em relao questo da desigualdade e, a despeito de
utilizao de mtodos semelhantes aos dos dois campos mencionados, foi concebida
em moldes (teorias e modelos) distintos. A primeira, de cunho macroeconmico,
trata das relaes estruturais ou da organizao das estruturas setoriais no espao,
utilizando conceitos e indicadores agregados. As primeiras contribuies de
Lewis e Myrdal, por exemplo, se enquadram nessa rea. A segunda, de contedo
3. Como observado por Lewis (apud Agarwala e Singh, 2010 p. 414), o keynesianismo, do ponto de vista dos pases
que contam com excedente de mo de obra, apenas uma nota de rodap do neoclassicismo.
microeconmico, utiliza as contribuies tericas marginalistas ortodoxas.

As primeiras contribuies de Von Thunen, Weber e Losch se enquadram nessa
outra vertente espacial.
A anlise espacial surge no Brasil, nesse contexto, com uma qualificao
ou um diferencial em relao a suas caractersticas prprias, inicialmente, dentro
de uma viso macroeconmica e desenvolvimentista internacional: a economia
espacial brasileira se forma como uma anlise regional do subdesenvolvimento.
Diferentemente da sua formao em nvel internacional, a economia espacial, no
Brasil, nasceu regional e depois, a partir dos anos 1960, incorporou as anlises
locacionais4. Ao mesmo tempo, ela nasceu desenvolvimentista, mas dentro de
uma abordagem particular.
O esforo em dar um tratamento mais formal (modelo terico) questo do
subdesenvolvimento latino-americano fundamentado em uma anlise estrutural,
a partir das contribuies de estudiosos da Comisso Econmica para a Amrica
Latina e o Caribe (Cepal). A anlise do subdesenvolvimento ou do desenvolvimento
estruturalmente diferenciado (Prebisch e Furtado), como uma abordagem distinta
da economia do crescimento equilibrado (modelo Solow-Swan) ou de etapas de
transio (Rostow), lida de forma diferenciada com outras teorias ou modelos
de desenvolvimento, nesse perodo: da base de exportao (North), balanceado
(Rosestein-Rodan, Nurkse), de causao circular (Myrdal), de polarizao (Perroux)
ou de crescimento desequilibrado (Hirschmann). Todas essas abordagens surgem,
porm, dentro da viso macroeconmica vigente, enfatizando, com exceo da
primeira corrente, o papel do Estado via planejamento, gasto e investimento
pblico, para a superao do subdesenvolvimento, no contexto das economias
menos desenvolvidas.
A abordagem regional surge paralelamente a essa viso do subdesenvolvimento
cepalino, tambm, com as suas especificidades quanto noo de tempo (do
abstrato ao concreto ou histrico) e ao carter estrutural da organizao social
e produtiva no espao ou no territrio nacional vis--vis o local e (ou) a regio.
A despeito de suas interfaces, trata-se de uma dimenso diferente (teoria e mtodo
diferenciados) da questo do (sub)desenvolvimento, em termos da anlise do
problema da desigualdade entre pases e (ou) dentro deles e na concentrao ou
na distribuio dos nveis de produto e renda entre pases e regies. A anlise
regional, diferente daquela sobre subdesenvolvimento latino-americano, fruto
de uma construo essencialmente brasileira.
Nesse caso, as bases histricas (no sentido concreto) e regionais so associadas
aos trabalhos pioneiros de Roberto Simonsen (1931; 1937) e seus ciclos
4. Uma hiptese dessa inverso que o ensino da cincia econmica, em particular do instrumental (matemtico)
neoclssico, no pas, estaria, na poca, ainda, engatinhando.
econmicos regionais, Caio Prado Jnior (1943; 1945) e o sentido da colonizao

determinando um tipo particular de vida material e social no pas. Mas,
especialmente, a construo da base analtica regional prpria, nos anos 1950,
deve ser atribuda a Celso Furtado (2009), cuja disciplina se consolida como
uma rea de pesquisa espacial at os anos 1960-1970, complementada com
abordagens locacionais, em bases microeconmicas5.
A economia regional do subdesenvolvimento surge, no Brasil, colocando a
geografia (espao e territrio) e a histria como elementos analticos diferenciados
aos contemplados nas anlises macro (keynesiana ou do desenvolvimento a partir
do olhar de fora) e micro (locacional ou de crescimento). A anlise regional
brasileira pode ser considerada distinta da abordagem keynesiana (curto prazo),
desenvolvimentista ou de crescimento (longo prazo) e microlocacional, pois no
pautada no tempo abstrato, mas atrelada a noo temporal e espacial concreta a
partir de sua abordagem histrica, estrutural e regional.
No caso latino-americano, com a Cepal e os trabalhos de Raul Prebish, a
abordagem original com base na compreenso estruturalista da economia mundial
cria um corpo terico especfico para pases subdesenvolvidos latino-americanos.
Os conceitos de centro e periferia, de deteriorao dos termos de troca, e outros,
compreendem e fazem parte desse esforo pautado numa anlise de dualismo
produtivo associado ao padro produtivo (setorial) diferenciado das economias
latino-americanas.
Os elementos analticos principais da abordagem estruturalista cepalina
(modelo estrutural de dois setores: industrial e primrio-exportador, com trabalho
excedente) so ampliados e incorporados anlise regional brasileira. Os trabalhos
de Furtado revelam que o Nordeste (mas tambm o Norte e o Centro-Oeste) era
uma regio estruturalmente subdesenvolvida dentro de um pas estruturalmente
subdesenvolvido. Em particular, a oferta elstica de mo de obra combinada com
o monoplio (concentrao) do fator terra e o baixo nvel de progresso tecnolgico
perfaziam os fatores principais da desigualdade regional brasileira. As linhas ou
os elementos cepalinos de anlise centro periferia, de deteriorao dos termos
de troca e de outros conceitos do estruturalismo cepalino so, assim, adaptados a
uma viso histrico-regional-estrutural do pas.
Nesse ambiente, o modelo proposto por Celso Furtado surge dentro dessa
nova estrutura analtica com uma originalidade metodolgica, ao incorporar a
histria e a questo regional no modelo e no corpo terico estruturalista cepalino.
Mais especificamente, Celso Furtado deve ser considerado o precursor da anlise
regional do subdesenvolvimento brasileiro (MENDES e TEIXEIRA, 2004).
5. Conforme Haddad et al. (1989, p. 68), a anlise emprica e terica da localizao teve como pioneiros no Brasil os
professores Fernando de Oliveira Mota (1960) e Ruy Aguiar da Silva Leme (1965).
De um lado, ao absorver e confrontar as bases tericas da macroeconomia e da

economia do desenvolvimento e subdesenvolvimento internacional ao contexto
latino-americano e nacional. De outro, reinterpretando os autores da linha
internacional da economia espacial/regional, surgida tambm nessa poca
(Perroux, Lewis etc.) s especificidades brasileiras. Nesse novo ambiente em que a
anlise espacial atua de maneira especfica e complementar ao modelo estrutural
proposto pela Cepal, possvel perceber linhas analticas nacionais prprias
surgindo a partir dos pases latino-americanos e do Brasil.
No livro Formao Econmica do Brasil, Furtado fundamenta sua anlise
prpria para alm de um mtodo histrico-estruturalista (BIELSHOVISKY,
2004), numa abordagem histrico-regional-estruturalista (MENDES e
TEIXEIRA, 2004). Primeiramente, por meio da leitura dos fundamentos
econmicos da ocupao territorial do pas (primeira parte) ou da formao do
complexo nordestino (segunda parte, captulo 11) ou da economia escravista
mineira (terceira parte). Segue-se a gestao da economia centro-sul (economia de
transio para o trabalho assalariado, na quarta parte) ou, ainda, da economia de
transio para um sistema industrial (quinta parte), em que se consolida o complexo
central industrial na regio Centro-Sul em contraponto economia perifrica
Norte-Nordeste. Entende-se isso como uma tentativa de criar um modelo-Brasil
de desenvolvimento no apenas do ponto de vista analtico, mas tambm prtico,
via ao de polticas pblicas, do Estado e do planejamento (nacional e regional).
Em funo dos seus rebatimentos, essa nova leitura e metodologia original
se diferencia da anlise locacional, na construo de uma ao pblica regional.
importante lembrar que foi a partir dessa viso keynesiana-estruturalista
que se construram e foram executados o Plano de Metas e a Operao
Nordeste (Sudene) no perodo JK (1956-1960), tendo como base a Comisso
BNDE-Cepal (1952-1953) e o Grupo de Trabalho para o Desenvolvimneto
do Nordeste (GTDN) (1954-1955). Em face dos macios investimentos na
infraestrutura e na indstria pesada que se concentravam na Regio Sul-Sudeste,
os desequilbrios regionais tendiam a se acentuar (CANO, 2002)6. Assim, no
s o diagnstico regional era distinto, mas tambm a ao pblica deveria ser
aplicada em situaes especficas, em termos de instrumentos adotados e de
objetivos (metas) a serem perseguidos.
Reitera-se que a abordagem furtadiana no uma mera aplicao adaptada da
teoria, da metodologia ou do instrumental predominante nas teorias neoclssica,
keynesiana ou de desenvolvimento internacionais. Apesar de consciente das
suas importncias, ela se afasta dessas referncias tericas ao propor e adotar
6. Em 1951 e 1952, eram divulgadas as contas nacionais e regionais do Brasil, que continham dados sobre as dis-
paridades regionais. Pelos censos industriais de 1919 e de 1949, podia-se constatar que as taxas mdias anuais de
crescimento industrial foram de 7,9% em So Paulo e de 5,4% para o resto do pas e que So Paulo concentrava entre
50% e 70% do valor adicionado pelas indstrias produtoras de bens de produo (CANO, 2002, p. 127).
um mtodo histrico-estrutural-regional com papel especfico fundamental no

diagnstico da realidade concreta do pas, mais do que somente a preocupao na
construo de modelo abstrato adaptado.
A utilizao de dados estatsticos (muitas vezes estimados, em funo de
deficincias nas fontes disponveis na poca) servia menos para confirmar uma
teoria preestabelecida do que para servir de contraponto emprico anlise
concreta da realidade nacional. Em contrapartida, outras vises de pensadores
nacionais defendiam a incorporao de modelos internacionais, tendo em vista
a baixa criao terica interna, ou mesmo devido crena na universalidade
dos modelos tericos e matemticos produzidos em academias de referncia
internacionais, efetuando-se os ajustes interpretativos, tericos ou metodolgicos,
de variveis ou de hipteses especficas mais apropriadas realidade nacional.
De certa forma, isso equivale ao observado por Schumpeter (1964, p. 35) :
ningum poder entender o complexo econmico de qualquer poca, a presente
inclusive, se no possuir uma viso adequada dos fatos histricos e senso histrico
bastante, ou algo que pode ser classificado como experincia histrica... O relato
histrico no pode ser puramente econmico, mas, antes, refletir tambm os fatos
institucionais...A maioria dos erros fundamentais cometidos em anlise econmica
[ devido] deficincia de experincia histrica mais que a outra qualquer falha do
equipamento econmico.
Sua tentativa de transformar esse mtodo em um modelo terico alternativo
ao corpo terico e instrumental neoclssico vigente e predominante, nos anos
1960 e 1970, com a publicao dos livros Subdesenvolvimento e Desenvolvimento
(1961) e Economia do Desenvolvimento (1975), no foi adiante, sendo insuficiente
para contrapor os modelos tericos mais ortodoxos, nesse momento migrando da
sntese neoclssica (Samuelson) e dos avanos nos modelos de Solow-Swan, nos anos
1960 e 1970, para os modelos de crescimento endgeno de Romer e Lucas (BARRO
e SALA-I-MARTIN, 1995).
O debate sobre a economia do desenvolvimento regional estava a partir da
pautada, no pas, por duas abordagens: uma, baseada numa viso macroeconmica
interdisciplinar, tendo Furtado como referncia inicial, e outra, proveniente de
adaptaes das teorias econmicas de localizao e dos seus modelos adaptados ao
contexto nacional, com apoio de instrumental microeconmico.
A partir dos anos 1980, entra-se numa nova etapa da economia regional
com a ascenso e preponderncia analtica (nos termos de Schumpeter, 1964)
de modelos locacionais bastante apropriados ao novo cenrio do neoliberalismo
econmico, a partir da crescente adoo de microfundamentos aos elementos
macroeconmicos e da consequente defesa das ideias (polticas) associadas ao
Estado mnimo, abertura comercial e financeira e competio e eficincia

econmica. Da em diante, trata-se menos da formao da economia regional
e mais de sua evoluo e seus desdobramentos na nova ordem mundial que se
processa (CROCCO e DINIZ, 2006), at a mais recente etapa com o surgimento
da nova geografia econmica (KRUGMAN, 1991). Evoluo essa que, sem
dvida, tem seus rebatimentos no Brasil, bem como na forma como se adapta
internamente a anlise econmica aos novos padres internacionais e regionais
de (sub)desenvolvimento. A anlise regional padece, ainda, dessa dualidade entre
uma viso microabstrata (locacional), afeita ao uso do instrumental neoclssico
tradicional, e a viso macroconcreta (regional), associada a instrumentos mais
heterodoxos j que envolvem uma interdisciplinaridade maior, para alm de uma
anlise exclusivamente econmica.
2 ELEMENTOS PRINCIPAIS DA ANLISE REGIONAL FURTADIANA

A Europa saiu destroada da Segunda Guerra Mundial, e era imprescindvel
um esforo que levasse sua reconstruo, que no se limitava a uma questo
infraestrutural, mas que tambm possua um forte componente institucional.
Celso Furtado, em sua Fantasia Organizada (1997, p. 98), estava convencido de
que o fascismo era uma ameaa que pairava permanentemente sobre as sociedades
democrticas. Como ignorar que as economias de mercado eram intrinsecamente
instveis e que essa instabilidade tenderia a agravar-se?.
Alm disso, a experincia de planificao econmica da ento Unio Sovitica
demonstrava a possibilidade de se alcanar o pleno emprego, tambm em tempos
de paz. Como se contrapor a essa ideia, no mundo capitalista?
Para Furtado (1997, p. 99), a soluo para prevenir as crises e neutralizar os
efeitos sociais que eram inerentes economia de mercado seria a introduo de
uma dupla racionalidade, ao nvel dos fins e dos meios, o que exigia a planificao.
Essa ideia, a partir das experincias keynesianas levadas a cabo nos Estados Unidos
antes da Guerra, pressupunha a interveno direta do Estado na formulao de
planos que dirigissem a economia de um pas para os caminhos do desenvolvimento.
No caso brasileiro, o intervencionismo do Estado, desde 1930, forma
aquilo que Bercovici (2003, p. 54) denomina Estado Social, no sentido amplo.
A partir das ideias desenvolvidas na Cepal, de que o subdesenvolvimento era
uma questo estrutural, e no uma fase do processo econmico que culminaria
no desenvolvimento, passa-se a discutir a necessidade de industrializao do pas,
em sentido mais amplo. Um dos tericos mais influentes para tanto era Perroux,
com seus polos de desenvolvimento, com quem Furtado havia tido contato em
sua passagem pela Frana (FURTADO, 1997, p. 120).
A concepo do Estado como promotor do desenvolvimento, coordenado

por meio do planejamento, dando nfase integrao do mercado interno e
internalizao dos centros de deciso econmica, bem como o reformismo social,
caractersticos do discurso cepalino, foram plenamente incorporados pelos nacional-
desenvolvimentistas brasileiros (BERCOVICI, 2003, p. 55).
O Estado evolui, assim, de prestador de servios a um agente responsvel
pela promoo do desenvolvimento. Em 1952 criado programa de treinamento
em problemas de desenvolvimento econmico, na Cepal, com o enfoque de
planificao, que permitia ligar o funcionamento do sistema econmico a centros
de deciso (FURTADO, 1999, p. 246).
O ponto central das teorias de desenvolvimento elaboradas pela Cepal
era a produo de Raul Prebisch, que falava de especificidade da economia
latino-americana que, segundo ele, no seguia as premissas da teoria econmica
elaborada nos pases centrais: uma das falhas mais srias de que padece a teoria
econmica geral, contemplada da periferia, seu falso sentido de universalidade
(FURTADO, 1997, p. 154).
Para que os pases perifricos se desvinculassem de uma ordem econmica
mundial que os relegava a um segundo plano (como exportador de produtos
primrios), eles deveriam seguir o caminho da industrializao
El Estado planificador de la Cepal propone una intervencin mayor que la sugerida
por el modelo keynesiano porque sus objetivos no consisten solo en garantizar el
pleno empleo e impulsionar el crescimiento econmico (cunto producir), sino
(...) reestructurar la economia para industrializarla (qu producir) (GURRIERI,
apud BERCOVICI, 2003, p. 60).
Celso Furtado acreditava que a industrializao no servia unicamente para
a absoro de mo de obra excedente, mas seria um catalisador do esprito de
nacionalidade.
J no se tratava de discutir sua oportunidade e convenincia, e sim de partir dela
para liberar o pas dos resqucios do passado colonial. (...) Nenhuma fatalidade
respondia pelo atraso do pas. Devamos procurar suas causas na Histria, assinalar
as motivaes dos que, ocupando posies de mando, tomavam decises. Cabia
denunciar os interesses que estavam empenhados em subordinar a industrializao
reconstituio do velho sistema primrio-exportador. Desenvolver o pas, recuperar
o tempo perdido, no era apenas o desafio: deveria ser a responsabilidade maior de
quem pretendesse dirigi-lo (FURTADO, 1997, p. 166-167).
As duas ideias de Celso Furtado que tiveram maior significado no
pensamento latino-americano, segundo ele mesmo, foram: a caracterizao do
subdesenvolvimento como uma conformao estrutural que tende a reproduzir-
se; e a ligao entre o perfil da demanda (esta sendo privilegiada na anlise do

processo de desenvolvimento), a tecnologia (e o coeficiente de capital implcito)
e a repartio da renda (FURTADO, 1961).
A viso do subdesenvolvimento como um processo histrico autnomo e
no uma etapa pela qual tenham, necessariamente, passado as economias que
j alcanaram grau superior de desenvolvimento constitui a base para uma
anlise regional brasileira. O efeito do impacto da expanso capitalista no Brasil
sobre as estruturas arcaicas nacionais variou de regio para regio, ao sabor das
circunstncias locais, do tipo de penetrao capitalista e da intensidade desta.
A resultante foi quase sempre a criao de estruturas hbridas, uma parte das quais
tendia a comportar-se como um sistema capitalista, a outra, a manter-se dentro
da estrutura preexistente. Esse tipo de economia dualista constitui, especificamente,
o fenmeno do subdesenvolvimento contemporneo (FURTADO, 1961, p. 161).
Sobre sua crtica anlise locacional, ainda em implantao no Brasil no
incio dos anos 1960, Furtado pontua a dificuldade em apresentar uma leitura
nova sobre o subdesenvolvimento, pois
o estudante habituava-se a traduzir em termos de anlise infinitesimal as relaes
bsicas da atividade econmica, refugiando-se na atmosfera rarefeita das altas abs-
traes. Da descia diretamente para a geografia econmica e para a descrio das
instituies. Qualquer insistncia em diferenas estruturais abria a suspeita de insu-
ficiente assimilao do mtodo cientfico em economia (FURTADO, op. cit., p. 17).
Da ideia do tempo abstrato, na viso neoclssica, Furtado se apoia no tempo
histrico, concreto, para analisar as caractersticas regionais diferenciadas da viso
locacional, presente nos autores de fora.
A anlise econmico-estruturalista da Cepal, sem dvida, precursora
de uma abordagem prpria do subdesenvolvimento latino-americano. Mas,
Furtado considera que a necessidade de diagnosticar a problemtica de sistemas
econmicos nacionais em fases diversas de subdesenvolvimento levou-o a
aproximar a anlise econmica e o mtodo histrico. Ele estava convencido de
que o esforo mais necessrio, no plano terico, a ser realizado (...) consiste na
identificao progressiva do que especfico de cada estrutura (FURTADO, op.
cit., p. 19). No caso do Brasil, como dito anteriormente, a abordagem regional
antecedeu a anlise locacional, e Furtado tende a construir sua abordagem prpria
a partir de uma anlise crtica dos estudos sobre o (sub)desenvolvimento e a
economia espacial no mundo7.
7. Existem diversas passagens biogrficas de encontros e referncias de Furtado com autores da economia espacial,
como Perroux e By, por exemplo: As pesquisas que [Perroux] nessa poca realizava conduziram-no ideia de polo
de crescimento, de tanta repercusso alguns anos depois (Furtado, A Fantasia Organizada, p. 120).
O fato primordial que Furtado estabeleceu um marco na construo terica

regional e na anlise, histrica e emprica do (sub)desenvolvimento regional
brasileiro. Sua originalidade no era apenas do ponto de vista analtico (terico,
histrico e emprico), mas tambm em termos de sua aplicao em polticas
pblicas. O GTDN, a Operao Nordeste e a Sudene so apenas alguns exemplos
do incio dessa transio das ideias para a prtica das polticas pblicas, fenmeno
sempre presente na histria desse grande pensador do (sub)desenvolvimento e da
economia regional brasileira.
3 O PLANEJAMENTO REGIONAL NO BRASIL

O Estado brasileiro, desde os anos 1930, j havia investido na construo da Usina
Siderrgica de Volta Redonda, e criado a Petrobras e o BNDE, de forma que a
sua interveno na economia (e no fomento industrializao) no era novidade.
Tampouco era novidade a reao dos que advogavam o papel de exportador de
produtos primrios para pases como o Brasil, que tinham entre seus arautos
Eugnio Gudin e Otvio Gouva de Bulhes.
A opo de Vargas pela via da industrializao mantida em seu segundo
governo, em que pesem as dificuldades no balano de pagamentos e desequilbrios
estruturais. Ainda assim, a gesto de Osvaldo Aranha reforou as finanas do
Estado e os pesados investimentos em infraestrutura, o que fez com que a taxa
de investimentos, em 1953, voltasse aos patamares de 1949 (FURTADO, 1999).
Mas a presso contra o governo Vargas, que passava tambm pela iniciativa
empresarial do Estado e a restrio aos capitais estrangeiros, provoca a queda de
seu governo e o leva ao suicdio, e faz com que Gudin assuma o Ministrio da
Fazenda. A morte de Getlio interrompe a ascenso da oposio conservadora, e
vai permitir a eleio de Juscelino Kubitschek, em 1955.
Juscelino se elege contra a oposio conservadora a Getlio Vargas e reassume
o carter de industrializao do pas, que se v reforado com a construo da
nova capital. Em seu plano de governo, depois cristalizado no Plano de Metas,
estavam calculadas metas referentes a todos os setores estratgicos, com explicao
do esforo de investimento a ser realizado para que a produo interna satisfizesse
as crescentes necessidades do pas em energticos, produtos siderrgicos, qumicos,
celulose e papel, principais bens de consumo durveis e no durveis etc.
(FURTADO, 1999, p. 293).
A indstria brasileira, nascida nos anos 1920, incipiente, basicamente
substituidora de importaes e orientada para o mercado interno, passa a ganhar
um notvel impulso nos anos 1950, mas sem perder ainda essas caractersticas.
Opta-se por increment-la onde ela j existia, segundo a linha dos polos de
desenvolvimento de Perroux, segundo o qual
a apario de uma indstria nova ou o crescimento de uma indstria existente se di-

funde, o que faz com que, ao longo de grandes perodos, sejam espalhadas transfor-
maes que facilitam o surgimento de novas indstrias e a continuidade na difuso
de inovaes. No entanto, o crescimento no ocorre em todos os lugares, mas em
polos de desenvolvimento com intensidades variveis (BERCOVICI, 2003, p. 65).
Com o adensamento da atividade industrial em seu polo dinmico,
So Paulo, a tendncia a acentuar os desequilbrios com as diversas regies do pas,
em especial a regio Nordeste, acirrada. A ideia de um planejamento da atividade
econmica, em que a indstria deve ser o motor das transformaes estruturais,
traz tambm, de forma agregada, a necessidade de se planejar regionalmente o pas,
visando seno extiguir, pelo menos atenuar as desigualdades entre as regies.
A partir de meados dos anos 1940, foram feitas algumas tentativas de
promover determinadas regies, como a SPVEA (Superintendncia do Plano de
Valorizao Econmica da Amaznia), que delimitou uma regio, a Amaznia
Legal, e que era vinculada diretamente Presidncia da Repblica. Em 1956
foi criada a Superintendncia do Plano de Valorizao Econmica da Regio da
Fronteira Sudoeste, tambm ligada diretamente Presidncia.
A regio Nordeste tambm j possua rgos regionais antes da dcada de
1950, como o DNOCS (Departamento Nacional de Obras Contra as Secas),
de 1945, sucedneo do IOCS (Inspetoria Federal de Obras Contra as Secas), cuja
origem remonta a 1909, extinto por Arthur Bernardes nos anos 1920, e recriado
aps a Revoluo de 1930. (BERCOVICI, 2003, p. 91 e 92).
O Instituto do Acar e do lcool (IAA), de 1933 que estabelecia cotas
de produo para cada estado e o Banco do Nordeste do Brasil (BNB), de
1952, criado aps a reforma bancria dos anos 1950, eram duas instituies que
tambm tinham uma viso da totalidade da regio.
A questo que as aes dessas instituies sempre foram tomadas de forma
isolada, sem um planejamento que definisse claramente seus objetivos, e, assim,
ficavam merc de interesses polticos locais que conseguissem maior poder de
presso junto ao governo federal.
O Grupo de Trabalho para o Desenvolvimento do Nordeste (GTDN),
criado em 1956, foi uma resposta do governo federal s tenses sociais e polticas
surgidas nos anos 1950 no Nordeste, desde a formao das Ligas Camponesas
at a eleio de governadores de oposio. Mas um entendimento do Nordeste
como uma questo de planejamento para o desenvolvimento s comea a tomar
corpo quando, em 1958, Celso Furtado assume a coordenao desse grupo
(FURTADO, 1989, p. 37).
Na criao da Sudene, por Juscelino, em 1959, que cristaliza o extenso

relatrio elaborado pelo GTDN, esto colocados todos os elementos que vinham
sendo desenvolvidos pela Cepal, para a transformao estrutural de um pas (e de
uma regio dentro do pas) subdesenvolvido. De fato, o plano de ao contido no
referido relatrio se estruturava em quatro diretrizes bsicas:
intensificao dos investimentos industriais;
transformao da economia agrcola da faixa mida, para aumentar a
oferta de alimentos a serem consumidos localmente;
transformao da economia das zonas semiridas, para elevar sua
produtividade e torn-la mais resistente ao impacto das secas; e
deslocamento da fronteira agrcola do Nordeste, incorporando as
terras midas do Maranho, para acolher os excedentes populacionais
derivados da reorganizao da economia do semirido.
De acordo com Bercovici (2003, p. 98), um dos principais problemas
apontados pelo relatrio era o fato de a poltica nacional de desenvolvimento estar
agravando as desigualdades regionais. Ou seja, uma poltica de desenvolvimento
no poderia prescindir de uma poltica regional, pois no poderia reproduzir, em
escala nacional, o mesmo tipo de relao econmica entre a periferia e o centro.
Vale lembrar que o plano contido no relatrio do GTDN previa a integrao
da regio com o polo industrial do Centro-Sul, de forma que a sua industrializao
no interferisse naquela, que j estava em outra escala. Da mesma forma, as reas
de cultivo tambm seriam suporte para a industrializao nordestina, ao fornecer
alimentos s reas que sofreriam maior impacto de urbanizao, decorrente das
atividades industriais.
A Sudene, com sede na cidade do Recife, foi a primeira efetiva tentativa
de, a partir de um plano de desenvolvimento, executar uma poltica regional.
Seu conselho deliberativo, em que os governadores da regio manifestavam a
vontade regional, segundo Bercovici (2003, p. 109), concretizava um federalismo
regionalizado, tentando soldar os estados em um novo pacto federativo, de
carter regional, para refazer o pacto federativo nacional. Estava implcita, a, a
preocupao de integrar o planejamento do Nordeste ao plano de desenvolvimento
nacional, de anos antes.
A falta de condies polticas para os objetivos claramente reformistas do
plano original que deu forma Sudene, aliada s reformas de base do governo
Joo Goulart, que recrudescia a transformao estrutural do pas (com especial
destaque para a reforma agrria), trouxe uma articulao conservadora que
foi minando todas as reformas de base e levando de roldo as necessidades de
transformao na estrutura fundiria, necessria para o projeto inicial do GTDN.
O golpe militar de 1964 fora uma centralizao do poder do governo federal,

e desestrutura os rgos autnomos de desenvolvimento regional, incorporados
ao que viria a ser o Ministrio do Interior, em 1967. Ainda segundo Bercovici
(2003, p. 114), Com a instaurao do regime militar, voltou-se formalmente
situao pr-1959, com as polticas federais de desenvolvimento regional
executadas por uma multiplicidade de rgos superpostos, descoordenados e
contraditrios. A Sudene passa, de um rgo de planejamento, a um coordenador
da iniciativa privada. A questo fundiria absolutamente esquecida, e a questo
da produo agropecuria se volta para o aumento da produtividade, o que no
exigia nenhuma mudana profunda.
Assim como restringiu a ao da Sudene, o governo militar desorganizou
todas as agncias de planejamento regional, e as substituiu por organizaes
semelhantes ao novo papel da Sudene: em 1966 foi criada a Superintendncia
de Desenvolvimento da Amaznia Sudam (juntamente com o Banco da
Amaznia Basa); em 1967 foi instituda a Suframa (totalmente desvinculada
da Sudam), objetivando a criao de um polo industrial especfico; em 1967
foi criada a Superintendncia de Desenvolvimento da Regio Sul Sudesul;
e ainda em 1967 foi criada a Superintendncia para o Desenvolvimento do
Centro-Oeste Sudeco.
No caso da Amaznia, o objetivo era claramente geopoltico, com a finalidade
de integrar uma vasta poro do territrio brasileiro, assim como a Sudeco,
em parte. H claramente uma preocupao do regime em integrar o territrio
brasileiro, mas no por meio de um planejamento para o desenvolvimento, e sim
para coordenar projetos privados e frear as tenses trazidas pela desigualdade.
A forte presena de inmeros incentivos fiscais seria a mola mestra para que os
capitais privados investissem nessas regies. A ideia bsica era que a desigualdade
seria naturalmente eliminada com o crescimento econmico.
Aps a edio de dois planos gerais, no governo militar (o PAEG,
1964/1967, que visava fundamentalmente reorganizar a economia do pas, e o
Programa Estratgico de Desenvolvimento, 1967-1969), foram elaborados trs
Planos Nacionais de Desenvolvimento (o primeiro, de 1969/1974, o segundo, de
1974/1979, e o terceiro, de 1979/1985), com vistas a promover o desenvolvimento
brasileiro com aes de mdio e longo prazo.
O PND I tinha como objetivos principais o crescimento da economia, a
reduo inflacionria e a ampliao dos nveis de emprego (e achatamento dos
salrios), sem a menor preocupao com desigualdades regionais (ou sociais).
O PND II, por sua vez, era um plano mais ousado: enfatizava a necessidade
de expanso das indstrias de bens de produo, a fim de conseguir uma slida
infraestrutura econmica, e estimulava grandes obras no setor da minerao para
exportao (explorao do minrio de ferro da Serra dos Carajs, extrao de
bauxita) e no setor energtico.
Mas era importante sua priorizao do desenvolvimento regional, embora

condicionado tambm por razes geopolticas (diminuir o peso excessivo da regio
Sudeste, de So Paulo em particular). De fato, aps a concentrao nesse estado
(sobretudo em sua regio metropolitana) entre 1955 e o incio dos anos 1970,
sua participao na economia e na atividade industrial comea a diminuir, em
favor do crescimento da participao das regies perifricas do Norte, Nordeste e
Centro-Oeste (IPEA, 2009, p. 41).
Do ponto de vista geopoltico, o PND II completa um ciclo de integrao
do territrio nacional, que teve como marco a construo de Braslia no Planalto
Central, e que obteve xito ao remover obstculos expanso capitalista por
todo o territrio, embora os desequilbrios sociais (intrarregionais) tenham sido
mantidos, e, segundo Furtado (2003), at ampliados. A lgica da localizao
das empresas transnacionais, de cujo capital dependia fortemente o avano da
economia brasileira, era microeconmica, e se sobrepunha s tnues tentativas
de planejamento territorial. Ocorre, com isso, uma incorporao de espaos
produtivos (quase sempre financiados com incentivos fiscais), mas de forma que
Pacheco (1998) chama de fragmentada.
O PND III vem na esteira de dois choques do petrleo, com a economia
brasileira absolutamente desorganizada, e vira letra morta desde a sua concepo.
Os anos 1980, que comeam com a moratria de 1982 e passam pelo Plano
Cruzado, de 1986, so os que compem a chamada dcada perdida.
Os anos 1990 transcorrem sob a gide do Consenso de Washington, em
que preponderam os ideais de cmbio flutuante, controle monetrio rgido,
facilidades para a mobilidade de capitais, abertura de mercados, privatizaes e,
consequentemente, reduo das atribuies do Estado, que deve ser o mnimo
indispensvel, para regular e suprir as falhas de mercado.
Nesse ambiente institucional instvel, agravado por uma reforma
administrativa confusa, no governo Collor, preocupao premente de controle
da inflao todos os esforos se voltaram. O planejamento, em geral, volta-se
para garantir a estabilidade da moeda, e o regional passa por momento de quase
completo abandono. Mesmo as instncias regionais e estaduais de planejamento
(includas as de carter metropolitano) tambm so praticamente desmobilizadas.
A Constituio de 1988 tambm tem influncia decisiva para as instncias
de planejamento: de um lado, aumentam as atribuies dos entes municipais,
uma resposta centralizao vista como herana dos governos militares; de outro
lado, o Artigo 147 consagra a ideia de que o planejamento impositivo para o
setor pblico e indicativo para o setor privado (BERGIVICI, 2003, p. 206; IPEA,
2009, p. 48).
No entanto, segundo Bercovici (2003, p. 207), a preocupao do consti-

tuinte de 1987-1988 foi a de modernizar os instrumentos oramentrios,
buscando a integrao entre planejamento e oramento a mdio e longo prazos.
Seguindo essa linha, na prtica, o oramento passa a ter importncia na definio
dos planos (o PPA, da forma como executado, um exemplo), e no o contrrio.
Do ponto de vista dos municpios, na falta de um planejamento regional,
cada um tomou seu caminho: formao de consrcios com municpios vizinhos;
aes de marketing para atrao de investimentos; polticas locais para a
instalao de indstrias (iseno de IPTU, melhorias e doaes de terrenos etc.),
formao de Arranjos Produtivos Locais (APLs), entre outras formas de atuao.
A ausncia de um planejamento fazia com que essas aes no tivessem nenhum
tipo de sinergia, uma vez que a soma das experincias locais no configura um
planejamento regional.
A persistncia da desigualdade fez com que, nos anos 2000, a questo do
planejamento para o desenvolvimento e a questo regional fossem recolocadas na
pauta de discusso dos problemas nacionais. No entanto, a desmobilizao do
aparato de planejamento na administrao pblica rende mais difceis as tarefas,
enquanto no se promove seu reequipamento.
Recentemente, dois programas comearam a recuperar a ideia de
planejamento e desenvolvimento regional: o Plano Nacional de Desenvolvimento
Regional, do Ministrio da Integrao, e o Estudo da Dimenso Territorial do
Planejamento, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Em ambos,
a questo de planejamento regional serve como um olhar sobre o conjunto do
territrio do pas, permitindo que as aes e os programas implementados sejam
regulados a partir de um referencial nacional comum, capaz de produzir os efeitos
desejados na reduo das desigualdades regionais.
4 CONCLUSES
A economia regional nasceu como microeconomia locacional, com Von Thnen
e Weber, no sculo XIX. Sua importncia se deve a inserir o espao no modelo
terico neoclssico, para alm do tempo, mesmo que em nvel abstrato. No incio
do sculo XX, observa-se a fase inicial da anlise do desenvolvimento econmico,
com nfase no lado da oferta (Schumpeter), o advento da macroeconomia de
curto prazo (Keynes), com foco na demanda, e a transformao da economia
do desenvolvimento para uma viso de longo prazo e com a preocupao com
o subdesenvolvimento. A (macro)economia regional do desenvolvimento surge,
ento, como abordagem alternativa economia locacional.
A abordagem do desenvolvimento/subdesenvolvimento criada no mundo

teve seu arcabouo especfico com a leitura da Cepal, de Raul Prebisch e de
Celso Furtado. Este trouxe a interpretao estruturalista cepalina para o Brasil,
no incio dos anos 1950, de forma especfica ao incluir a histria como elemento
analtico complementar, reinterpretando o desenvolvimento brasileiro. De um
lado, num contexto internacional, em linha com a interpretao cepalina; de
outro, num contexto interno, em caminho original e precursor da economia
regional do desenvolvimento.
O planejamento territorial brasileiro, que teve sua grande marca no GTDN
e consequente criao da Sudene, viveu momentos de extrema importncia, e
outros de absoluto abandono. A importncia dada, a partir dos anos 1980, a
elementos microeconmicos, tira a importncia de planos de desenvolvimento,
de longo prazo, dos quais o planejamento territorial parte indissolvel. A partir
da retomada, sobretudo na Amrica Latina, da importncia dos Estados nacionais
para a formulao de polticas de desenvolvimento (ainda que sem um desenho
de nao, como sustentava Furtado), o planejamento territorial passa a ganhar
novas tintas. O problema, agora, passa a ser reequipar o Estado com recursos
humanos que sejam capazes de levar a cabo a execuo de planos de longo prazo,
em que a regies brasileiras sejam personagem principal.
A economia locacional, no Brasil, no encontrou eco em estudos
nacionais at o incio dos anos 1960, com seu desenvolvimento maior
ocorrendo principalmente a partir dos anos 1980 e 1990, com a nova geografia
econmica (KRUGMAN, 1991). Esta, proveniente da economia internacional,
interpreta e integra os conceitos clssicos da geografia econmica tradicional
em modelos matemticos (macro) modernos, mas com grandes fundamentos
microeconmicos, fruto dos avanos da convergncia macro/micro desde os
1980, a sntese neoclssica moderna.
A economia regional brasileira, que iniciou com a leitura e o mtodo de
Furtado (1959), compreende at hoje uma leitura alternativa abordagem
locacional. Nesta, a forma terico-analtica fundamentada em princpios
microeconmicos, na medida que sua abordagem se concentra suficientemente em
tcnicas estatsticas, economtricas e matemticas. No caso da economia regional,
de maneira distinta, a histria, a organizao social e produtiva, as instituies, a
geografia, o ambiente e demais aspectos da sociedade importam.
Se, no primeiro caso, o rigor matemtico padece de anlises mais consistentes
com a realidade regional, no segundo caso, a riqueza analtica perde sua robustez,
na falta de um modelo terico que consiga dar conta de relacionar causas e efeitos
de todas as variveis relevantes. Uma convergncia entre as duas abordagens seria
de grande valia para a compreenso do problema regional, bem como para a
sugesto de aes polticas e de instrumentos que favoream o desenvolvimento.
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TERCEIRA PARTE:
Mtodos Aplicados
Anlise Espacial
Captulo 9
Modelagem urbana e regional com autmatos

celulares e agentes: panorama terico, aplicaes
e poltica pblica*
Bernardo Alves Furtado**
Hedwig van Delden***
1 Introduo
Este captulo rene os conceitos e as aplicaes principais da utilizao de autmatos
celulares (CA) e de modelos baseados em agentes no mbito da problemtica regional
e urbana.1 Ademais, apresenta aplicaes empricas, discute as possibilidades de
utilizao da metodologia para o caso brasileiro e os desenvolvimentos futuros.
Uma descrio inicial do tema dada por Batty (2005a, p. 6):
Cities in particular and urban development in general emerge from the bottom up and
the spatial order that we see in patterns at more aggregate scales can be explained only
in this way. The way we simulate such emergence is by representing the basic elements
or atoms of the city in two distinct but related ways: through cells, which represent the
physical and spatial structure of the city, and through agent, which represent the human
and social units that make city work.
Nesse sentido, os fenmenos urbanos e regionais so entendidos, neste
captulo, essencialmente, como questes multidimensionais, nas quais a simples
decomposio esttica de suas partes no permite uma compreenso do todo
(BATTY, M., 2005a; MILLER; PAGE, 2007).
* Os autores gostariam de agradecer os comentrios dos colegas da DIRUR/IPEA por ocasio da apresentao inicial
do texto e a leitura cuidadosa do tcnico Rafael Pereira.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais, Urbanos e Ambientais do IPEA.
*** Diretora Cientfica e Administrativa do Research Institute for Knowledge Systems (RIKS), Maastricht, Holanda.
1. Existe vasta literatura sobre a utilizao de autmatos celulares nas reas de computao e criptografia, matemtica
e finanas que no sero objeto deste texto. As referncias introdutrias ao tema de autmatos celulares so de Batty
(2005a) e de modelagem baseada em agentes so de Epstein e Axtell (1996).
A ideia central da utilizao de modelagem3 para anlise de fenmenos

urbanos e regionais a possibilidade de entender as relaes de sistemas
complexos e, com isso, obter ferramental para fazer inferncias sobre as mudanas
futuras (ALLEN, 1997; BATTY; TORRENS, 2005).4 Nesse sentido, Allen
(1997) considera um modelo adequado aquele capaz de reproduzir a trajetria,
a evoluo do sistema.
Os elementos que compem a modelagem com autmatos celulares incluem
o espao (ou clulas fixas), agentes mveis sobre o espao (no caso de modelagem
com agentes ou ABM5) e regras. Com estes elementos simples, possvel gerar
sistemas complexos aplicados (veja exemplos nas sees 5 e 6).
Entre os pontos positivos da utilizao deste tipo de modelagem (veja
ainda na seo 4) encontram-se a multiplicidade e heterogeneidade de agentes e
espaos; a no linearidade; e a anlise essencialmente dinmica e espacial. Isso leva
construo de sistemas do tipo de baixo para cima, o dito bottom-up approach,
segundo o qual o sistema resultado de mltiplas aes autnomas.
A utilizao dessas ferramentas de anlise til para construo de polticas
pblicas (COUCLELIS, 2005; EPSTEIN; AXTELL, 1996). No caso brasileiro,
a anlise ganha relevncia dada a extenso continental do pas; sua diversidade
territorial, socioeconmica e institucional; e a disponibilidade de dados e experi-
ncia na sua manipulao.6
Alm desta introduo, este captulo contm a discusso inicial dos con-
ceitos de sistemas auto-organizveis (seo 2), a conceituao das metodologias
de aplicao de autmatos celulares e modelos baseados em agentes (seo 3) e
discusso sobre vantagens e crticas de sua utilizao (seo 4). As sees seguintes
discutem algumas aplicaes na economia (seo 5) e especificamente na anlise
urbana e regional (seo 6). A indicao de exemplos brasileiros, as possibilida-
des de aplicao em polticas pblicas (seo 7) e algumas consideraes finais
(seo 8) fecham o captulo.
2 Sistemas auto-organizveis: conceitos gerais

Sistemas auto-organizveis so, de acordo com Allen (1997):
collective structures which emerge from the interplay between average behavior, and
deviations around this which drive the system through successive instabilities ()
3. Neste texto, entende-se modelagem como representaes de funcionamento de sistemas complexos. Simulao, por
sua vez, a execuo, a operacionalizao do sistema, com vistas a aperfeio-lo e test-lo.
4. idea of modeling, not in order to make firm predictions, but instead as a systematic manner of learning about rea-
lity, by at least developing a model that can generate for itself the trajectory of the system in the past (ALLEN, 1997, p. 14).
5. Agent-based modeling (ABM) na literatura internacional.
6. Veja, em especial, a produo do Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE). Para um modelo de simulao
utilizado com fins didticos e de teste para administradores pblicos, ver Semboloni et al. (2004)
Modelagem urbana e regional com autmatos celulares e agentes 285
The system is therefore both the structure that is observed at some aggregate level and the
deviations around this which can change the structure observed (ALLEN, 1997, p. 18).
Essa abordagem a mesma observada por Miller e Page (2007) que desafiam
a noo segundo a qual o entendimento apenas de partes componentes de um
sistema, usualmente descritos pela mediana, levaria compreenso do sistema
como um todo.
A opo pela observncia dos elementos constituintes e suas interaes no
intuito de entender o sistema como um todo possibilitou que Peter Allen, em
Cities and regions as self-organizing systems (ALLEN, 1997), propusesse a transio
da utilizao de sistemas complexos da fsica e qumica para as cincias sociais e
o estudo regional.
Allen sugere que a anlise de estruturas emergentes mais capaz de apreender
o fenmeno na sua totalidade e que a descrio das partes a tradicional viso
de cima para baixo no seria adequada para descrever mudanas, instabilidades
e rupturas. justamente com nfase nas instabilidades que o sistema descrito:
The mechanism underlying self-organization is that of successive local instabilities, as
fluctuations create new areas of growth and decline in the system, breaking symmetries,
and creating structure and organization () self-organization is therefore about the
creative interplay of both chance and necessity. The explanation of a situation at any
particular time involves both the external conditions being applied to the system, and
also the detailed events that have occurred within it its history (ALLEN, 1997,
pp. 16, grifo do autor).
Nesta abordagem, dos sistemas auto-organizveis, atores ou atributos de clulas
espaciais interagem e sofrem interao localmente com preferncias e restries
oramentrias diferenciadas. Com isso o que se caracteriza como propriedade
emergente tpica se manifesta (BATTEN, 2001; MILLER; PAGE, 2007).
Ressalte-se ainda a importncia do entendimento de processos evolutivos, da
dinmica das interaes entre agentes e ambientes. O interesse identificar como
se modificam as estruturas resultantes das interaes mltiplas entre cidados e
instituies e seus territrios demarcados no espao, de acordo com regras especficas
e circunstanciais que, por sua vez, afetam regras e circunstncias dos outros.7
A inteno de modelagem se baseia em drivers de mudana, ou seja, fatores
que podem ser descritos teoricamente como agentes causadores de mudanas.
7. Nesse sentido, Couclelis (2005) observa sobre a complexidade do planejamento urbano: it involves actions taken
by some to affect the use of land controlled by others, following decisions taken by third parties based on values not
shared by all concerned, regarding issues no one fully comprehends, in an attempt to guide events and processes that
very likely will not unfold in the time, place, and manner anticipated.
Os processos de mudanas no uso do solo podem operar em diferentes escalas

e ocorrer no formato de cima para baixo (imposies determinadas por agentes
especficos para tal funo, tais como determinaes legislativas ou abertura de
novas vias de trfego) ou de baixo para cima, como somatrio da ao autnoma
de cada agente que individualmente compe o sistema. Van Delden et al. (2009)
classificam em trs grupos as foras que impulsionam mudanas no uso do solo.
1) Fatores exgenos: foras fora do sistema ou regio que no dependem de
decises tomadas pelos atores da regio, tais como mudanas no clima
ou desenvolvimento macroeconmico internacional.
2) Intervenes de polticas pblicas: aes de poltica que podem estimu-
lar ou mitigar certos acontecimentos, tais como promoo de incentivos
fiscais ou subsdios; demarcao de zoneamento e restries a ocupao
do solo; e construo de infraestruturas.
3) Desenvolvimentos autnomos: processos originrios dentro do sistema
ou da regio que fortalecem a si mesmos, embora influenciados por
intervenes de polticas pblicas, tais como processos hidrolgicos ou
de eroso e decises de investimento, de localizao, e de residncias e
de firmas.
A modelagem destes drivers inclui ainda, de acordo com Batty (2005a), trs
outros fatores.
1) O efeito de retroalimentao positiva, que est relacionado ao potencial
existente.8
2) O efeito da interao espacial com vizinhos prximos.
3) O efeito de inovao que modelado como perturbao estocstica.
Alm disso, a considerao de efeitos histricos est presente nos modelos
que incorporam teoricamente a dependncia da trajetria anterior (path-
dependence). Segundo Arthur (1988), h dependncia quando o processo histrico
importante na descrio do fenmeno e eventos recentes geram feedbacks
positivos e negativos que, em conjunto, reforam efeitos iniciais (positivos ou
negativos). Este entendimento de especial valor na anlise urbana e regional
(BROWN et al., 2005). Batty qualifica path-dependence como qualitatively
different trajectories that emerge from the application of particular initial conditions
(BATTY, M., 2005a, p. 29).
8. Esse efeito est proposto em Arthur (1988) como path-dependence e assim descrito por Batty (2005, pp. 38-39):
We first assume a random distribution of activities at the start of the growth process: , where is the
noise initiating growth that contains the historical accident that set the process in motion. We will now compute the
change Pi (0) in potential directly by simply work with totals at each time period. We now set the growth rate,
which in the exponential model is 1 + , as, where is a scaling constant and is a measure of the returns to scale.
We can now write the model as .
Em outras palavras, pode-se dizer que eventos fortuitos ou aleatrios, no

primeiro momento, t0, levem a configuraes especficas no futuro, tn, que so
dependentes do evento inicial. Em termos de anlise urbana, um novo centro
cultural, por exemplo, pode desencadear processos de renovao e revitalizao
urbana, enquanto a implantao de uma fbrica poluidora pode iniciar processo de
degradao nos anos subsequentes. Nesses casos, os efeitos so locais e especficos,
da a dificuldade de enquadr-los em frmulas gerais, bem-comportadas,
usualmente simtricas, utilizadas em modelagem tradicional.
Por fim, vale ressaltar que as incertezas quanto ao futuro so inerentes ao processo
de planejamento e fato da dinmica urbana e regional. O aumento na qualidade dos
modelos e ferramentas diminui as incertezas, porm, como bvio, no as eliminam
completamente. Polticas pblicas e planos de ao deveriam ser desenhados de modo
a trabalhar com as incertezas existentes e no simplesmente abandon-las.
3 Metodologias: modelagem por agentes, autmatos celulares
3.1 Autmatos celulares e modelos baseados em agentes: sistematizao geral

A forma mais geral de compreender a modelagem proposta a caracterizao de
um sistema dinmico, temporalmente-discreto (EPSTEIN; AXTELL, 1996).
Imagine um vetor A que representa os estados (feies, caractersticas,
atributos) nos quais os agentes se encontram em um dado momento. E um
vetor dos estados do ambiente. Os vetores interagem mutuamente (todos com
todos) e assumem a seguinte forma geral:
Neste sentido, como diz Batty (2005a), os agentes modificam a paisagem

na qual caminham e a paisagem modifica os agentes no sentido que direciona seu
caminhar. Ou seja, h uma influncia recproca entre agentes e ambientes.
O caso de autmatos celulares (sem agentes) pode ser considerado, generica-
mente, como uma reduo do modelo anterior no qual apresenta-se:
.
Ou seja, o modelo similar, mas incluem-se os conjuntos de regras de
transio ( ) e relaes entre os atributos do ambiente que operacionalizam a
mudana de estado de t para t+1.
Modelos com agentes podem no conter informaes sobre o ambiente

(ARTHUR, 1994), nos quais receberiam a seguinte forma geral:
.
Exemplos desta sistematizao esto descritos nas sees 5 e 6.
3.2 Autmatos celulares

Os autmatos celulares, difundidos na literatura internacional como cellular
automata (CA), so a principal maneira de implementar a abordagem de sistemas
auto-organizveis no contexto de modelos urbanos de uso do solo e transportes.
Nas questes urbanas em especial, Batty; Torrens (1998), Torrens (2001),
Pines e Thisse (2001), Capello (2002) e Glaeser, Gyourko e Saks (2006) consi-
deram os autmatos celulares como instrumento promissor para lidar com inte-
raes locais e vizinhanas sociais, irreversibilidades espaciais, processos cumula-
tivos e variedade de comportamentos e uso do espao urbano. Especificamente
Brown et al. (2005) e Batty (2005) enfatizam o uso de modelos de CA para o
estudo de processos, ao invs de projees.
O conceito foi desenvolvido inicialmente pelos matemticos S. Ulam e J.
von Neumann, na dcada de 1940 e foi aplicado por John Conway, em 1960, no
seu famoso Jogo da Vida (BERLEKAMP; CONWAY; GUY, 2004).
A proposta do jogo da vida pode ser descrita sucintamente da seguinte
maneira. H um nmero de clulas n que compem uma matriz i x j. Cada
uma dessas clulas se encontra em um de dois estados n S (1,2 ) , representando
vivo ou morto. A vizinhana determinada pelas oito clulas imediatamente
adjacentes (vizinhana de Moore). Duas regras de transio se aplicam: i) a clula
permanece no estado 1 (vivo) se dois ou trs dos seus vizinhos imediatos estejam
tambm no estado 1; e ii) a clula no estado 2 (morto) transita para o estado 1
se tiver 3 vizinhos no estado 1.9 Essas regras simples, que foram posteriormente
alteradas de inmeras formas, permitem resultados complexos e inesperados. Ou,
como diz Batty: () emergence is that process whereby unanticipated consequences
arise from well-defined rules (2005a, p. 51).
A utilizao desse tipo de anlise permitiu a Thomas Schelling (1978)
identificar que a propriedade emergente, aquela que observada, pode
muitas vezes diferir do comportamento que, de fato, rege um sistema. No seu
exemplo clssico, Schelling consegue demonstrar que se apenas um tero de
dada populao apresentar comportamento segregacionista, o sistema urbano
resultante apresentar-se- com grau muito maior de segregao tangvel10.
9. Para uma descrio mais completa do exemplo, consulte Batty (2005, p. 75 e ss.) ou Berlekamp; CONWAY; GUY (2004).
10. Para demonstrao formal do modelo de Schelling veja Batty (2005, p. 52 e ss.).
A partir da dcada de 1990, com o avano de tcnicas de computao

e sensoriamento remoto, renovou-se o interesse pelos autmatos celulares,
permitindo avanos tericos e novas aplicaes (PORTUGALI, 2000;
BENENSON e TORRENS, 2004; BATTY e TORRENS, 2005a).
Portugali, Benenson e Torrens, por exemplo, constroem modelos sofisticados
de autmatos celulares urbanos cujo objetivo fundamental expandir a
investigao da segregao urbana, j demonstrada por Thomas Schelling. O
fenmeno da gentrification e o valor de mercado das habitaes, considerando
efeitos de vizinhana e proximidade, so simulados por OSullivan (2002).
Batty (2005a), por sua vez, enfatiza a anlise morfolgica da dinmica urbana.
Em comum, trabalhos com autmatos celulares contm i) um determinado
lattice, grid, ou matriz contendo clulas; ii) a definio de vizinhana da clula;
iii) os estados possveis; iv) as regras de transio entre os estados; e v) possivelmente,
a imposio de restries especficas para determinados estados ou clulas.
Uma definio mais geral de autmatos celulares, segundo Batty, a de
que cellular automata are computable objects existing in time and space whose
characteristics, usually called states, change discretely and uniformly as a function of
the states of neighboring objects, those that are in their immediate vicinity (BATTY,
M., 2005a, p. 67).
De forma mais precisa, Portugali os define como:
A standard two-dimensional cellular automata (CA) model is a lattice of cells where
each individual cell can be in one of several possible states (empty, occupied, etc) and
have one out of several possible properties (developed, underdeveloped, poor, rich, and so
on). The dynamics of the model is generated by an iterative process in which in every ite-
ration the state of each cell is determined anew by some transformation rule(s). The rules
are local and they refer to the relations between the cell and its immediate neighbors. The
name of the game is to see how, what and in what circumstances, local interrelations and
interactions between cells entail global structures, behaviors and properties of the system
as a whole (2000, p. 66).
Roger White; Engelen; Uljee, por sua vez, definem autmatos celulares como:
CA can be thought of as very simple dynamical spatial systems in which the state of
each cell in an array depends on the previous state of the cells within a neighbourhood
of the cell, according to a set of transition rules (WHITE; ENGELEN; ULJEE,
1997, p. 323).
Alguns modelos de autmatos celulares utilizados para anlise intraurbana,
urbana e regional diferem daqueles mais gerais derivados da proposta inicial uti-
lizada por Conway por serem modelos restritos (constrained). Isso significa que a
cada iterao o nmero total de clulas que sero alocadas a determinado uso do
solo no livre como na proposta do Jogo da Vida, pelo contrrio, imposto de

forma exgena. Neste caso, isso indica que no se est modelando o crescimento
de uma cidade, que parte de um sistema de cidades, mas, dado o crescimento,
modela-se sua alocao intraurbana. Ademais, a restrio imposta pelo modelo
permite manter a proporo de cada uso do solo ao longo do tempo. Na prtica,
essa restrio imposta de modo que apenas aquelas clulas com maior potencial
de transio, comeando pela de maior potencial, so convertidas at atingir-se o
nmero desejado de converses (WHITE; ENGELEN; ULJEE, 1997).
Por fim, vale ressaltar a diferena entre modelos que buscam resultados
estatisticamente significantes no intuito de revelar tendncias baseadas em dados
passados daqueles modelos que buscam replicar sistemas com base em regras
locais. O interesse neste caso a replicao e o consequente entendimento dos
processos inerentes ao sistema em estudo.
Regras de transio
So inmeras as possibilidades de regras que governam a transio entre estados
dos autmatos celulares. Desde as mais simples, como a do Jogo da Vida, a
outras mais complexas (PORTUGALI, 2000; BATTY, 2005a). De fato, dada
a inteno do pesquisador ou planejador, o arcabouo terico conceitual e
metodolgico permitem combinaes suficientes para que descrevam o problema
objeto de estudo. Em geral, Batty (2005) descreve os seguintes tipos de regras de
transio: i) padro baseado em determinada configurao das clulas vizinhas;
ii) contador que efetivamente conta o nmero de vizinhos em determinado
estado; iii) estatstico que obedece a alguma frmula estatstica, como a mdia,
dos estados ou atributos dos vizinhos; e iv) sufrgio no qual h um limite de
vizinhos em determinado estado, para que a transio ocorra.
Essas regras podem conter ainda efeitos variados de acordo com a distncia.
Neste caso, matrizes de pesos ponderados podem mediar a influncia entre pares
de estados especficos de clulas (HAGOORT, 2006).
Note que as regras de transio permitem a dinamicidade do modelo. Dada
certa configurao inicial, os momentos seguintes sero definidos a cada iterao
como resultado do status quo anterior, sujeito aplicao das regras.
As regras so definidas de acordo com modelos anteriores, conceitos e
concepes tericas que definem quais so os elementos centrais para o sistema
que se busca modelar. No caso de firmas, Allen faz boa ilustrao: are there socio-
economic types? do firms of the same sector and size behave similarly? What is a sector?
Is there as much variation within a group as between groups? (ALLEN, 1997, p. 4).
3.3 Agentes
Agentes no contexto de modelagem baseada em agentes so caracterizados
como pertencentes s mais variadas tipologias e classes, ativos no processo de
conformao do espao urbano. Esta viso reforada por Portugali (2000), que
justifica que os agentes so livres no sentido () that they act intentionally on
the basis of their personal history, memory and perception (i.e. cognitive map) of the
city () (2000, p.4).
A nfase de Allen (1997) na sua descrio de agentes a de que eles
controlam, no sentido de decidir, os fluxos de energia e de informaes. Ligam e
desligam conexes, reagem, aprendem e mudam de acordo com sua experincia
individual. Isto pode levar agentes a aes que no tem clara definio racional.
Os modelos que incluem agentes buscam incluir o dilogo criativo entre
novos investimentos e infraestrutura e a cadeia de respostas da populao e do
ambiente (ALLEN, 1997, p. 2).
Michael Batty (2005) lista as propriedades dos agentes como: reativos,
autnomos, orientados para objetivos, contnuos temporalmente, comunicativos,
capazes de aprendizado, mveis, flexveis, com personalidade autntica.
Na prtica, agentes so entidades mveis que contm atributos e se
locomovem espacialmente sobre o grid. Ou seja, o agente a pode se encontrar
nas coordenadas x,y (0,0) no momento t0 e mover-se para x,y (0,1) em t1.
Essa especificao adequada para tratar problemas com animais, pedestres ou
veculos, por exemplo. As clulas dos autmatos celulares por sua vez, so
fixas mantendo as mesmas coordenadas ao longo de todo o processo , porm
sofrem transformaes de estados, como ocorre tambm com os agentes, mveis.
Agentes so teis na representao de comportamentos humanos. Todavia, a
modelagem baseada em agentes demandante do ponto de vista das necessidades
de bases de dados sobre comportamentos individuais. Isto torna a calibragem e
validao de modelos empricos mais difcil de ser feita se comparada quelas de
autmatos celulares.
3.4 Calibragem e validao

Calibragem o processo de inferncia de parmetros do modelo, de modo
que o resultado obtido se assemelhe realidade emprica observada. Mais
especificamente, o objetivo da calibragem estabelecer a sensibilidade da evoluo
urbana para diferentes fatores e identificar quais parmetros refletem melhor a
situao em anlise. Wickramasuriya et al. (2009, p. 2304) descrevem o processo
como: The calibration is an iterative process, whereby the model is run for a period
in the past and parameters are adjusted to improve the fit between modelled and real
developments.
Pinto e Antunes resumem o processo de calibragem de forma simples:

There are two main approaches to calibration: one more dependent on user intervention
and another based on optimization techniques. The first one uses visual comparison of
simulation and reference maps to determine initial parameter values and sensitivity
analysis to improve these values. The second one is based on different techniques aimed
to identify the optimal set of parameters without user intervention (2007, p. 393).
Ressalve-se que em sistemas complexos como o fenmeno urbano
possvel que conjuntos de parmetros (possivelmente contraditrios) permitam
aproximaes da realidade observada. Desse modo, a calibragem deve basear-
se em parmetros iniciais derivados de consideraes tericas fundamentadas
e efeitos documentados na literatura, de forma que os parmetros passem por
rigorosas anlises de sensibilidade para garantir sua robustez.
De todo modo, os parmetros oriundos da calibragem s so aceitos aps
sua validao.11
Alm disso, recomenda-se que o modelo calibrado usando determinado
banco de dados deve ser validado e comparado com base em outro conjunto de
dados (BATTY; TORRENS; 2005).
Brown et al. (2005) enfatizam que a validao pode ser feita por replicar
i) processos observados ou ii) resultados observados. De todo modo, replicar
resultados observados simplesmente pode no ser suficiente para validar o
sistema, visto que resultados realsticos podem ser alcanados com processos
incorretos. Nesse sentido, a melhor validao seria aquela que consegue reproduzir
resultados comparveis queles observados por meio de processos que podem ser
teoricamente descritos e justificados.
Miller e Page (2007) sugerem que a validao do modelo somente se d
quando permite ao modelador prever e responder s perguntas de pesquisa
mais relevantes.
Outra recomendao na validao de modelos a chamada anlise de
sensibilidade. Aps a concluso da calibragem, alteram-se os parmetros
intencional e significativamente de modo a observar se sua escolha robusta.
Pode-se, por exemplo, dobrar a influncia de determinado fator e verificar os
efeitos no desempenho do sistema. Alm disto, a anlise de sensibilidade contribui
no melhor entendimento dos processos centrais do fenmeno em anlise.
11. Ver Mnard e Marceau (2005) para detalhamento do processo de escala dos modelos de autmatos celulares. Para
questes de calibragem e validao, ver ainda: Pontius (2001); Pontius e Schneider (2001); Pontius; Huffaker; Denman
(2004) e Pontius e Spencer (2005).
Hagen-Zanker e Lajoie (2008) apresentam ainda a possibilidade de cons-

truir modelos neutros12 que serviriam de comparao com os resultados obtidos
pela modelagem e permitiriam a quantificao da qualidade do desempenho do
modelo. Nesse caso proposto pelos autores, os modelos neutros estariam sujeitos
s mesmas condies e restries impostas ao modelo inicial, o que no ocorria
na literatura at ento.
O projeto UrbanSim (WADDELL et al., 2007) implementado na regio
metropolitana de Salt Lake City, nos Estados Unidos, utilizou um Peer Review
Panel (ou grupo de especialistas) encarregado da avaliao geral do modelo (vali-
dao e adequao ao uso) e seus resultados, uma vez que no estavam disponveis
informaes histricas da rea de estudo. Na validao, seis perguntas centrais
deveriam ser respondidas.13 Outras seis se aplicavam interface do usurio.
Comparao de resultados simulados e observados

A comparao entre resultados simulados e observados se beneficia de mtricas
disponveis na literatura. A maioria das mtricas utilizadas se baseia no tamanho
da mancha. Mancha, neste caso, pode ser definida como groups of contiguous
cells that are taken in by the same category (HAGEN-ZANKER, 2006, p. 171).
possvel medir tamanho, permetro e dimenso de borda de cada mancha.
Outras estatsticas descritivas populares na comparao entre mapas so a
dimenso fractal e o ndice de formas (BATTY, 2005a; BATTY; LONGLEY, 1994;
BENENSON; TORRENS, 2004). A estatstica dimenso fractal apresenta valor
nico para cada mapa e indica quanto o espao est completamente preenchido
para dado estado ou categoria. O ndice de formas, por sua vez, calculado como
o permetro dividido pela raiz quadrada do tamanho da mancha. fcil ver que
larger values indicate a more convoluted shape (RIKS, 2006, p. 33).
Finalmente, outra estatstica comumente utilizada para descrever a adequa-
o geral do mapa simulado ao observado a estatstica Kappa,14 descrita em
Hagen (2003).
12. De acordo com os autores, modelos neutros seriam gerados por algoritmos que criam padres que no seguem
processos especficos.
13. So elas: i) Is the model structure theoretically sound?; ii) Are the quantitative methods used in the model ap-
propriate? iii) Are the estimation results valid? iv) Are the simulation results reasonable? v) Is the model sensitive to
constraints and policies of interest? vi) Does it integrate well with the regional travel model system?
14. Kappa uma estatstica global usada para, com variveis categricas, comparar medidas de concordncia (entre
dois mapas, por exemplo). Kappa pode ser medido como k = P(o ) P (r ) 1 ,Ponde ( r ) k a estatstica kappa, P(o)
a proporo observada de concordncia ou similaridade; P(r) a proporo esperada de concordncia, caso os dados
fossem aleatoriamente preenchidos. Concordncia total, corresponderia a k=1; total desacordo, com a concordncia
refletindo pura coincidncia teria valor k=0. Valores negativos indicariam discordncia sistemtica.
4 Discusso: vantagens e crticas

A ttulo de contextualizao da discusso, vale ratificar a questo regional e
urbana como problema complexo que, como tal, demanda ferramentas especficas de
anlise. Nesse sentido, apontam-se especificidades da questo urbana e regional que
reforam vantagens da utilizao da abordagem com autmatos celulares e agentes.
Essa complexidade se efetiva especialmente pela interdependncia entre os
fenmenos. fcil ver que a mobilidade urbana influencia na empregabilidade
dos cidados e na localizao da moradia e das firmas que, por sua vez, implicam a
acessibilidade a lazer e a servios pblicos. E estes geram efeitos nos valores da terra
e dos imveis que, novamente, influenciam os fenmenos ligados questo urbana.
Epstein e Axtell (1996) listam cinco argumentos que qualificam esta com-
plexidade e que so usados neste captulo em relao ao regional e urbano.
Em primeiro lugar, sistemas urbanos e regionais so de difcil
decomposio. No mbito urbano, as relaes entre preo do solo, sistemas de
transportes, localizao de residncias e oferta de emprego esto intrinsecamente
correlacionados, com causalidade cruzada e dinmica. Na questo regional, h
multiplicidades de cortes de anlise e de planejamento. E o contexto econmico
contemporneo intensifica as relaes de trocas entre economias com fronteiras
difusas, especialmente no mbito nacional. Alternativas metodolgicas que
enfatizem a anlise global do sistema como um todo apresentam possibilidade de
resultados mais abrangentes e com maior poder de explicao.
Epstein e Axtell (1996) confirmam ainda que sistemas sociais coevoluem
e so interdependentes. Ou seja, h contnua influncia de suas partes nas outras
constantemente no tempo. E os segmentos decompostos de anlise se modificam
dinamicamente com as mudanas das outras partes. Esta caracterstica refora a
noo da necessidade de anlises que sejam dinmicas.
A terceira dificuldade dos estudos regionais e urbanos comum s cincias
sociais e humanas a dificuldade de se fazerem experimentos.
O quarto argumento que caracteriza a questo urbana e regional se refere
racionalidade limitada dos agentes, atores e instituies. A utilizao de modelagem
com agentes ou autmatos celulares permite que se abandone a suposio forte
de que os indivduos sejam racionais. Isso no inviabiliza a emergncia de situa-
es tipicamente descritas em mercados em equilbrio (GODE; SUNDER, 1993).
O quinto argumento se refere caracterstica de fenmenos nos quais a
heterogeneidade pronunciada e relevante para o entendimento do problema.15
15. De acordo com Miller e Page (2007, p. 14), If heterogeneity is a key feature of complex social systems, then
traditional social science tools with their emphases on average behavior being representative of the whole may be
incomplete or even misleading.
Neste caso, anlises que primam pela nfase no comportamento mdio contribuem
pouco para o entendimento do problema. Este argumento de especial interesse
para o caso do Brasil. Ambientes com altos nveis de disparidade e diversidade se
beneficiam sobremaneira da abordagem ora proposta.
Em relao anlise urbana e regional em especfico, acrescenta-se que a
modelagem com autmatos celulares e agentes permite:
a incluso explcita da varivel espacial, consequentemente;
as possibilidades de troca local (local trade) sem o leiloeiro walrasiano;
agentes heterogneos (em vez de subgrupos ou submercados) e com rol
de decises complexos; e
a perspectiva evolucionria e adaptativa do sistema.
Comparando os modelos econmicos de maximizao de utilidades e de
lucros, Allen explicita que () such a model [economics maximization of profits
and utilities] expresses the behavior or functioning of the system, given its structure,
but does not explain why this structure is there (1997, p. 5).
Torrens confirma esta proposio em relao a modelos urbanos:
[U]rban models suffer from a lack of realism. Bluntly stated, cities dont really work the
way that traditional models would have us believe they do. There is a disparity between
models and reality on a behavioral level. In particular, traditional models adopt a
reductionist view of urban systems. For the most part, assumptions are made that portray
cities as operating from the top down. This implies dissecting cities into constituent local
components from aggregate conditions in order to understand them. In many cases, this
is appropriate (planning constraints, large-scale infrastructure improvements, etc.);
however, in other instances it is inappropriate (housing demand, commuting, etc.).
Many components of urban systems do not work in a top-down manner; on the contrary,
aggregate conditions emerge from the bottom-up, from the interaction of large numbers
of elements and entities at a local scale (TORRENS, P. M., 2001, p. 8).
A utilizao desse tipo de simulao permite que fenmenos urbanos e
sociais sejam criados e emirjam a partir da interao autnoma de agentes e
clulas em estados heterogneos baseados em regras locais simples (1996).
Outra vantagem alcanada com o uso de modelagem do tipo de baixo
para cima a variedade com que se podem investigar regras comportamentais e
relaes de agentes (ABMs) com seu ambiente (CA). Epstein e Axtell confirmam
isso em relao ao modelo sugarscape proposto por eles:
When such multifaceted agents are released into an environment in which (and with
which) they interact, the resulting society will unavoidably couple demography,
economics, cultural change, conflict and public health. All these spheres of social life will
emerge and merge naturally and without top-down specification, from the purely
local interactions of the individual agents. Because the individual is multifaceted, so is
the society (1996, p. 159).
Em resumo, a pergunta original que se busca explicar, de acordo com
Epstein, : How could the autonomous local interactions of heterogeneous
boundedly rational agents generate the given regularity? (2006, p. 1587). Esta
pergunta condensa seis vantagens centrais da modelagem: i) heterogeneidade
de agentes (em vez de agentes agregados); ii) autonomia dos agentes (e das
instituies que eles representam); iii) incluso explcita do fator espacial,
territorial; iv) interaes locais; vi) racionalidade limitada; e vi) dinmica no
baseada em equilbrio,16 mas no tipping phenomena, em oposio existncia
de equilbrio e estticas comparativas.
Ou seja, agents have neither global information nor infinite computational
capacity. Although they are typically purposive, they are not global optimizers; they use
simple rules based on local information (EPSTEIN, 2006, p. 1588).
Anas, Arnott e Small tecem algumas crticas a abordagens de modelagem
com autmatos celulares, dizendo-os modelos no-econmicos (1998, p. 1451).
E perguntam se os mecanismos de preos influenciados por questes espaciais so
realmente relevantes na configurao urbana.
Batty (2005) corrobora a crtica, enfatizando as caractersticas fsicas e mor-
folgicas centrais dos modelos e a falta de elementos explicitamente econmicos.
White e Engelen (1993), por outro lado, reafirmam que a essncia do seu
modelo se baseia na competio por espaos, e, portanto, anlise intrinsecamen-
te econmica.
Em outro texto (FURTADO, 2009), busca-se incorporar mecanismos de
preos na modelagem, porm, refora-se a crtica referente pouca preciso dos
modelos em relao a inferncias especficas, em comparao com modelos eco-
nomtricos tradicionais.
Outra crtica se refere ao chamado problema de identificao na calibragem,
segundo a qual no h como se garantir que o conjunto de parmetros escolhidos
seja nico na soluo do problema. E, assim, outros conjuntos de parmetros
poderiam alcanar resultados to ou mais similares realidade observada.
A resposta a esta crtica se baseia nas ditas anlises de sensibilidade na
qual se testam outros valores de parmetros e sua influncia na evoluo do siste-
ma e na fora terica que d suporte escolha dos parmetros.
16. No caso brasileiro, supor equilbrio no mercado de terras urbanas implica, por exemplo, supor que todos esto
inseridos no mercado formal.
Outra possibilidade de testar a robustez de modelos a flexibilidade da

ferramenta computacional. Os modelos podem ser testados inmeras vezes para
garantir que os resultados sejam robustos. O sistema Geonamica (RIKS, 2007),
por exemplo, permite que simulaes sejam repetidas e indica mapas de uso de
solo com probabilidade de uso.
O problema de seleo do modelo correto est correlacionado basicamente
com o conhecimento terico e justificado do modelo proposto. Alm disso, neces-
srio avaliar se o modelo escolhido, embora no exclusivo, acrescenta informaes
ao entendimento do fenmeno e possibilidades de aplicao de polticas pblicas.
Nesse sentido, Miller e Page (2007, p. 11 e ss.) fazem uma comparao
de modelagens possveis para o fenmeno standing ovation (o aplaudir de p).
A modelagem formal desenvolvida e comparada com modelagem com agentes.
Dada a natureza do problema e a disposio das pessoas de aplaudir de p ser in-
fluenciada pelo fato de outros tambm se levantarem (social contagion), a modela-
gem matemtica fail to illuminate some of the key elements that make this problem
so interesting in the first place (2007, p. 11).
Outro importante ponto a ressaltar da abordagem proposta que o equi-
lbrio no premissa necessria ao sistema. Entretanto, dado que as condies
e restries do modelo so constantemente redefinidas, as trajetrias mudam e
aquele equilbrio inicial previsto pode no ser atingido.
Enfim, modelagem com agentes e autmatos celulares, novamente,
mostra-se metodologicamente promissor, como j demostram vrias aplicaes
em andamento (ver sees 5 e 6), porm h ainda muitos avanos a serem
alcanados. Como dizem Miller e Page (2007), h que se balancear as
possibilidades de novos entendimentos contra o custo de uma anlise menos
exata. Em essncia, concluem os autores, aproveitar a utilidade de se utilizarem
modelos computacionais como laboratrios nos quais se pode, sistematicamente,
propor alternativas, testar, eliminar hipteses-chave e compreender melhor os
produtos daquilo que se observa.
5 Breves APRESENTAES DE aplicaes na economia

As aplicaes na economia stricto sensu no so objeto especfico deste captulo.
De todo modo, alguns textos seminais so indicados, bem como dois modelos centrais.
O primeiro texto, de Albin e Foley (1992), simula a troca entre agentes
dispersos geograficamente. H dois tipos de mercadorias e os agentes se comportam
com racionalidade, aos custos de comunicao e ao aprendizado decorrente de
trocas anteriores. No necessrio impor um leiloeiro walrasiano. O equilbrio
walrasiano utilizado apenas como referncia na anlise dos resultados.
Os autores notam que este mecanismo descentralizado de trocas melhora a

alocao dos recursos e do bem-estar mdio dos agentes, alcanando altos nveis
de eficincia. Ao mesmo tempo, como o mecanismo se beneficia de trocas com
preos desequilibrados, quando a alocao inicial igual entre os agentes, observa-
se forte concentrao da riqueza.
A simulao feita por Albin e Foley (1992) demonstra ainda que os resulta-
dos so bastante sensveis aos custos de comunicao e informao.
O trabalho seminal dos autores discutido em publicaes subsequentes e
est bem sumarizada na reviso feita por Tesfatsion (2006).
Na rea de finanas, modelos baseados em agentes enfatizam a discusso
da heterogeneidade dos agentes e suas implicaes para o mercado. Um relatrio
descritivo da construo de um modelo artificial de um mercado de aes pode ser
encontrado em LeBaron (2002). Uma reviso mais recente, com nfase nos aspec-
tos computacionais da construo dos modelos, est descrita em LeBaron (2006).
5.1 El Farol the bar problem

El Farol, um bar prximo ao campus do Santa Fe Institute no Arizona, serve de pre-
texto para a discusso da racionalidade limitada dos agentes e suas implicaes para
modelagem de mercado (ARTHUR, 1994). A crtica feita logo no incio do texto:
The type of rationality we assume in economics perfect, logical, deductive rationality
is extremely useful in generating solutions to theoretical problems. But it demands
much of human behavior much more in fact than it can usually deliver (ARTHUR,
1994, p. 406).
Alm da dificuldade de racionalizar nossos prprios comportamentos, a
partir de certo grau de complexidade, situaes interativas com outros agentes
tambm demandam a identificao de quais decises os outros agentes vo tomar.
Aspectos subjetivos suplantam suposies objetivas e bem definidas. Neste caso,
a pergunta que Arthur discute de como modelar esta racionalidade limitada
observada. Enfim, como modelar e analisar a lgica indutiva, baseada em
suposies subjetivas.
Arthur argumenta ainda que o comportamento humano apenas modera-
damente bom em lgica dedutiva. Por outro lado, obtm bons resultados na
anlise e reconhecimento de padres. Estes resultados contribuem na tomada
de deciso. Os agentes constroem a lgica por trs dos padres observados e
constantemente as atualizam de acordo com as informaes disponveis a
cada perodo. Com isso, trabalham com hipteses possveis de ao de outros
agentes. Hipteses simultneas e concorrentes podem coexistir e so avaliadas
constantemente para testar sua plausibilidade. Note que esta concepo, como
proposta por Arthur, implica agentes heterogneos, com hipteses distintas,

o que difere fortemente das noes de agentes representativos homogneos
tipicamente modelados na cincia econmica.
O problema do bar assim caracterizado. Um nmero N (no exemplo,
N = 100) de pessoas decide independentemente ir ou no ir ao bar em noite
especfica na qual h entretenimento. A ida ao bar considerada agradvel se
h menos de 60 pessoas. Ento, se a expectativa do agente de que o bar ter
menos do que 60 pessoas, decide-se ir, caso contrrio, opta-se por permanecer
em casa. No h comunicao ou conluio entre os agentes, e a nica informao
relevante disponvel para os agentes o nmero de pessoas que compareceram ao
bar nas ltimas semanas. Notem que no h soluo racional correta neste caso
e o problema pode ser considerado mal-definido. Alm disso, se houvesse algum
modelo possvel e a maioria considerasse que poucos iriam ao bar, muitos iriam;
caso contrrio, poucos iriam. Desse modo, as expectativas devem necessariamente
diferir (ARTHUR, 1994).
O problema posto, pergunta-se: qual seria o comportamento dinmico
de um modelo deste tipo? Para avanar nesta resposta, necessrio construir
possveis regras de comportamento consideradas pelos agentes e a simulao
computacional permite obter inferncias sobre os resultados plausveis.
Vrias regras de comportamento so elaboradas e alocadas randomicamente
aos agentes. Se as regras se provam vlidas, continuam a ser utilizadas, caso
contrrio outras so escolhidas.
Os resultados demonstram que no se configuram ciclos (embora predies
por ciclos a cada x semanas estejam presentes nas regras) e a mdia de compareci-
mento converge para o parmetro estabelecido de conforto, 60 pessoas. O exerccio
definido pelo autor como exemplo de sistema complexo adaptativo (evolucionrio)
no qual h auto-organizao dos agentes (independente de articulao de cima para
baixo) e que pode ser utilizado para contribuir no entendimento de problemas que
envolvem multiplicidade de agentes heterogneos.
Este exemplo inicial de Brian Arthur serviu de referncia para inmeros
desenvolvimentos posteriores. Para uma coletnea, veja Amman et al. (2006).
5.2 Sugarscape
O modelo sugarscape est descrito ao longo dos captulos do livro de Epstein e
Axtell (1996).
Basicamente, o modelo contm uma distribuio espacial (um grid, ou
landscape) sobre o qual se encontram recursos que so consumidos pelos agentes.
O espao heterogneo contendo quantidades diferentes de recursos (sugar).
Os agentes, por sua vez, contam com caractersticas genticas que determinam seu
metabolismo (o quanto de energia conseguem retirar do recurso), alcance de viso

ou sua capacidade de identificar a localizao dos recursos, entre outros atributos.
O movimento dos agentes sobre o espao, na sua verso mais simples, des-
crito como: Look around as far as your vision permits, find the spot with the most
sugar, go there and eat the sugar (1996, p. 25). O movimento feito pelos agentes
deduzido da quantidade de acar que eles possuem, de acordo com sua taxa
de metabolismo.
A partir desse detalhamento simples, uma srie de fenmenos pode ser ana-
lisada. Observa-se, por exemplo, alteraes resultantes de variaes sazonais; de
densidade populacional; ou de distribuio de renda (sugar) entre os agentes.
Alm disso, possvel utilizar o modelo para anlises sociais e ecolgicas.
Nesse sentido, a reproduo sexuada introduzida no modelo. Desta forma, os
processos de seleo so observados, com agentes com maior alcance de viso e
menor taxa de metabolismo prevalecendo ao longo do tempo. Variaes pequenas
nas condies iniciais e nos parmetros podem levar populaes de agentes
extino, sem a necessidade de choques exgenos, por exemplo.
Ao introduzir elementos culturais (como o pertencimento a determinada
tribo e regras de transmisso desta caracterstica), pode-se simular combates e mo-
vimentos migratrios que so essencialmente distintos dos observados no modelo
mais simples: localizar e consumir recurso.
Na medida em que o modelo se complexifica, outro recurso (spice)
introduzido. Isso permite aos autores desenvolverem anlises de troca. Assim como
no caso do acar, cada agente possui um metabolismo para spice. Em conjunto,
os dois metabolismos determinam as preferncias dos agentes pelos recursos.
As trocas so feitas localmente entre dois agentes que se encontram e negociam os
preos, sendo que ambos devem sair em melhores condies aps a troca realizada.
No caso analisado no qual h grande nmero de agentes que realizam trocas por
longos perodos, com preferncias fixas, o preo se aproxima do preo de equilbrio
previsto na teoria neoclssica.
O crdito aos agentes tambm introduzido no modelo, permitindo a an-
lise de dinmica de crdito (e mercadorias) e as redes sociais que se formam como
resultado. Finalmente, aspectos de sade pblica, epidemiologia e imunologia so
tambm analisados no modelo.
Os autores reafirmam que o modelo pode funcionar como laboratrio para
experimentao social e econmica e justificam suas escolhas em comparao a
outras metodologias possveis.
The broad aim of this research is to begin the development of a more unified social
science, one that embeds evolutionary processes in a computational environment that
simulates demographics, the transmission of culture, conflict, economics, disease,
the emergence of groups, and agent coadaptation with an environment, all from
the bottom up (1996, pp. 19, grifo no original).
Vrios outros artigos e livros expandiram esta abordagem seminal proposta
(EPSTEIN, 2006; MILLER; PAGE, 2007; TESFATSION, 2006).
6 Aplicaes na anlise urbana e regional
6.1 Metronamica
Em termos de anlise urbana, regional e de transportes, um dos artigos de refe-
rncia o de White e Engelen (1993) que serviu de base conceitual para uma srie
de desenvolvimentos (ALLEN, 1997).
O sistema denominado Metronamica (RIKS, 2005) um desenvolvimento
do modelo proposto por White; Engelen; Uljee (1997) e utilizado para explorar
os efeitos e alternativas de polticas pblicas nos aspectos socioeconmicos,
ambientais e uso do solo urbano (ENGELEN; WHITE; DENIJS, 2003;
ENGELEN et al., 2004).
O sistema computacional Metronamica supe alta resoluo socioespacial na
qual a interao principal entre agentes (uso do solo) em uma dada vizinhana.
H vrios usos do solo (vazio, residencial, industrial e comercial) e as clulas so
convertidas de um uso para outro de acordo com regras de transformao (op.
cit.). A taxa de crescimento (converso) de clulas determinada exogenamente e a
vizinhana considerada aquela constante em um raio de seis clulas.
A transio entre as classes de uso do solo influenciada por variveis
endgenas de potencial do uso do solo que calculado para cada clula e todos as
classes de uso do solo. O potencial (P) a funo de vrios outros fatores, incluindo
os efeitos de vizinhana, adequao s caractersticas do terreno, acessibilidade e
restries de zoneamento, de acordo com as seguintes equaes:
,
Nas equaes Pk,a o potencial do uso do solo k na clula a, o termo de
perturbao para o uso do solo k na clula a com a magnitude controlada por um
parmetro a.17 Nk,a o efeito de vizinhana, Sk,a de adequao fsica, Zk,a o fator de
zoneamento e Ak,a o de acessibilidade.
17. A distribuio calculada apresenta grande nmero dos valores prximos da unidade e valores altos so raros.
Especificamente, o termo de perturbao dado por , onde R uma varivel randmica e uniforme ]0,1[.
O efeito vizinhana dado por uma soma ponderada que simula a propenso
de cada classe de uso do solo a ocupar determinado espao e calculado de acordo
com a seguinte equao:
Na frmula, Nk,a o efeito de vizinhana para a clula a e classe de uso do solo

k, b o ndice que faz a iterao entre todas as clulas da vizinhana da clula
a, o impacto de cada classe de uso do solo l tem na vizinhana da
classe de uso k, distncia d; d (a,b) a distncia entre as clulas a e b, k a classe
de uso do solo para o qual o efeito de vizinhana da clula a estimado, lb a
classe de uso do solo na clula b, e n o nmero de clulas na vizinha da clula a.
Nesse tipo de modelo, a vizinhana de cada clula inclui a localizao da
prpria clula. Isto permite a modelagem de efeitos de inrcia e sucesso espacial.
A interao entre a demanda exgena por uso do solo e o potencial de uso
do solo calculado feito por meio do mecanismo de alocao. Este mecanismo
busca iterativamente a clula (cujo uso do solo ainda no houve alocao) com
maior potencial para qualquer uso do solo (para os quais ainda h demanda) e
designa tal clula para aquele uso do solo especfico.
No caso deste modelo (WHITE; ENGELEN; ULJEE, 1997), as informaes
referentes adequabilidade (S), acessibilidade (A) e ao zoneamento (Z) so
normalmente estticas, a no ser quando h interveno de poltica pblica.
A constituio da vizinhana (N), entretanto, atualizada a cada iterao. Isso
garante ao modelo a retroalimentao e a presena da trajetria-dependente nos
resultados obtidos. A dinmica deste modelo est descrita em Van Delden e
Engelen (2006, p. 2):
For each land-use function, a set of spatial interaction rules determines the degree to
which it is attracted to, or repelled by, the other functions present in its surroundings;
If the attractiveness is high enough, the function will try to occupy the location, if not,
it will look for more attractive places. New activities and land-uses invading a neigh-
borhood over time will thus change its attractiveness for activities already present.
Com esse modelo extremamente simples, White e Engelen simulam o
padro de uso do solo que conforma a estrutura urbana.
6.2 UrbanSim
Outro modelo de simulao do uso do solo disponvel o chamado UrbanSim
(WADDELL; ULFARSSON, 2003; WADDELL et al., 2007; WADDELL,
2002).18 O objetivo principal do modelo o de simular os efeitos de sistemas de
transporte no uso do solo e os subsequentes efeitos do uso do solo nos sistemas
de transporte. O sistema desenhado no intuito de subsidiar a agncia de plane-
jamento metropolitano de Utah, nos Estados Unidos. Ao faz-lo, os autores do
modelo propunham-se a reduzir os vieses contidos nos modelos de transporte que
no incorporam os efeitos de retroalimentao.
No intuito de modelar o processo como um todo, o sistema inclui cinco
submodelos que simulam fatores especficos, tais como: urbanizao, preo da
terra, acessibilidade, localizao de empregos e de domiclios; que, por sua vez,
se conectam com dois modelos exgenos: um modelo macroeconmico e um
modelo de demanda de viagens.
Assim, os autores definem as inovaes presentes no sistema:
UrbanSim is unusual in several respects, but most notably its use of individual agents,
the explicit representation of the demand and supply sides of the real estate market as well
as prices, a dynamic representation of time (as compared to equilibrium models), and its
design to be sensitive to a range of policies.
O espao no modelo UrbanSim subdividido em clulas de 150m x 150m.
Cada clula representa o agregado dos indivduos, domiclios, empregos e
firmas daquele espao. A base de dados disponvel no sistema vasta e incluem
informaes fiducirias e estatais; emprego e desemprego; bases comerciais e dados
do censo. Todas as informaes esto integradas em um sistema georeferenciado
(WADDELL et al., 2007).
Modelos de escolha discreta baseados nos modelos de Random Utility
Maximization (RUM)19 so aplicados escolha da localizao residencial, produo
de habitaes e localizao de empregos. Catorze setores, distribudos em bsico
(cinco), varejo (trs), e servios (seis) e oito nveis de densidade residencial, so
utilizados no modelo.
O modelo de preo da terra segue a literatura consolidada em economia
urbana (ALONSO, 1964; ROSEN, 1974; DIPASQUALE; WHEATON,
1996). Com isso, a proposta do modelo UrbanSim faz a regresso do valor
18. Maiores detalhes esto disponveis em: <http://www.urbansim.org/Documentation/WebHome>.

19. Os autores se baseiam nos trabalhos seminais de McFadden, 1974 Conditional logit analysis of qualitative choice
behavior. In Zarembka, P., editor, Frontiers in Econometrics, pages 105-142. Academic Press, New York. e McFadden,
1981 Econometric models of probabilistic choice. In Manski, C. and McFadden, D., editors, Structural Analysis of Dis-
crete Data with Econometric Applications, pages 198-272. MIT Press, Cambridge, MA.
agregado de venda da clula nas caractersticas dos domiclios, acessibilidade e

amenidades de cada clula (WADDELL et al., 2007, p. 397). Assim, pode-se
dizer que os autores fazem estimativas do tipo cross-section nas quais as variveis
independentes so atualizadas a cada ano de acordo com os parmetros dos
outros submodelos.
6.3 Outros modelos

Outro modelo desenvolvido para modelar evoluo de padres de uso do solo
o SLEUTH (SILVA; CLARKE, 2002; PONTIUS, et al., 2008). SLEUTH
um acrnimo para as caractersticas incorporadas ao modelo, do ingls
Slope (inclinao de vertentes), Land (uso do solo), Excluded areas (reas
excludas), Urbanization (urbanizao), Transportation (transporte), e Hillshade
(sombreamento topogrfico). Este modelo um exemplo de como o poder
computacional (brute force method) pode ser aplicado para se obter tendncias
estatisticamente significantes que podem ento ser usadas para fornecer previses.
De acordo com a descrio provida por Clarke (1997, p. 252), as regras
comportamentais do modelo involve selecting a location at random, investigating
the spatial properties of the neighboring cells and urbanizing the cell or not, depending
on a set of probabilities. O modelo aplicado em dois estgios permite a evoluo
das regras de transio.
Outros autores, tais como Page (1999), Bell; Dean; Blake (2000) e Behrens
(2005) seguem metodologia similar e desenvolvem modelos em que h uma
maior diversidade comportamental e a irreversibilidade condicionada por cus-
tos de relocalizao, por exemplo. Portugali (2000) utiliza lgica parecida, mas
enfatiza a anlise da segregao e migrao.
Em essncia o modelo de White & Engelen e os similares desta vertente da
literatura buscam simular, para compreender, um processo que essencialmente
dinmico e espacial. Partindo de dado momento inicial, importante perguntar
quais so as relaes, expressas pelas regras de transio, que levam construo
dos momentos posteriores, levando-se em considerao que estas regras so fle-
xveis para cada iterao, pois que dependem da vizinhana sempre em mutao.
6.4 Referncias: centros de excelncia e softwares

Vrios centros de excelncia esto envolvidos em avanos nos modelos e literatura
aqui apresentados e esto sucintamente listados a seguir.
Centre for Advanced Spatial Analysis (CASA),20 sediado na University
College London, um centro de alguma dimenso e com interesses variados, mas
20. Veja http://www.casa.ucl.ac.uk/

nfase em aspectos computacionais do ponto de vista da geografia e interfaces

em discusses de espao e localizao, arqueologia, planejamento, geomtica,
sensoriamento remoto e ambiente construdo.
Santa Fe Institute21 um instituto de excelncia voltado para as grandes
questes nas interfaces entre vrias disciplinas, cujo elemento em comum a
complexidade. O instituto se organiza de forma menos rgida que uma escola
tradicional, se fundamentando em contribuies de professores-visitantes experts
em seus campos. Os temas de pesquisa so: i) Dynamics & Quantitative Studies of
Human Behavior, ii) Emergence, Organization & Dynamics of Living Systems, iii)
Information Processing & Computation in Complex Systems, iv) Physics of Complex
Systems e (v) Robustness & Innovation in Evolutionary Systems.
Outro centro que trabalha com a modelagem em autmatos celulares o
Research Institute for Knowledge Systems (RIKS).22 O centro detm o software
Metronamica, cuja ideia central se baseia no texto original de White; Engelen;
Uljee (1997) e est fortemente associado ao desenvolvimento de aplicaes
para a poltica pblica, de que so exemplos: i) o sistema Moland (ENGELEN
et al., 2004), ii) Environment Explorer (ENGELEN et al., 2003) e iii) o software
gratuito de comparao de mapas do tipo raster Map Comparison Kit (VISSER;
DE NIJS, 2006).
Trs sistemas open source esto disponveis para modelagem de agentes e
autmatos celulares.
Swarm23 uma plataforma conceitual que permite o desenho, a construo
e os experimentos com modelos baseados em agentes. A plataforma inclui ainda
comunidade de usurios, material de treinamento e documentao relevante.
Outra plataforma disponvel o Recursive Porous Agent Simulation Toolkit
(Repast).24 Repast contm recursos especficos para tratamento estatstico (com o sof-
tware R), ferramentas para modelagem espacial e integrao com MATLAB e Excel.
O Netlogo25 permite programao de modelos (ABM e CA) e o menos de-
pendente de conhecimentos de linguagem de programao especficas, tais como
Java ou C++. Fcil de usar e com mltiplos modelos e bibliotecas disponveis,
Netlogo utilizado por alunos e pesquisadores de vrios centros.
Alguns autores individualmente tambm conseguem proeminncia no de-
senvolvimento de modelos aplicados aos fenmenos regionais e urbanos. Paul
21. Veja http://www.santafe.edu/

22. http://www.riks.nl/
23. http://www.swarm.org/index.php/Swarm_main_page
24. http://repast.sourceforge.net/
25. http://ccl.northwestern.edu/netlogo/
Torrens lidera o projeto Geosimulation,26 na School of Geographical Sciences

and Urban Planning,27 da Arizona State University; Itzhak Benenson,28 PhD em
Mathematical Biophysics, o chefe do Department of Geography, da Tel-Aviv
University; Helen Couclelis atua no Geography Department da University of
California, em Santa Barbara; finalmente, Dawn Parker atua j h algum tempo e
professora associada da School of Planning da University of Waterloo.
7 Exemplos no Brasil e possibilidades de aplicao em polticas pblicas

No Brasil a aplicao desses modelos ainda no est generalizada entre a
comunidade cientfica ou de polticas pblicas. Esta seo apenas lista algumas
experincias e no se pretende exaustiva.
O agente pblico que capitaneia esta introduo no mbito nacional o
Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE), ligado ao Ministrio da Cincia
e Tecnologia.
O INPE e a Universidade Federal de Ouro Preto fundaram o grupo de
Pesquisa Geospatial Change Modelling. Financiado pela Fundao de Amparo
a Pesquisa do Estado de So Paulo (FAPESP), o grupo desenvolve metodologias
e ferramentas computacionais para modelagem dinmica que possam contribuir
com anlises de causas e efeitos da ao antrpica nas mudanas na Amaznia.
De acordo com o stio do grupo na internet,29 a pergunta central da pesquisa
How interrelated are the trajectories of land systems and the evolution of institutional
arrangements in Amazonia?. O trabalho conceitual de referncia o texto de Cos-
ta et al. (2010) e a referncia metodolgica a tese de Carneiro (2003). Carneiro
prope um modelo computacional no qual todas as dimenses de anlise (espa-
cial, temporal e analtica) podem ser modeladas de forma independente.
A plataforma utilizada pelo grupo de pesquisa denominada Simulation
and Modelling of Terrestrial Systems (TerraME).30 TerraMe se baseia em clulas
e utiliza autmatos celulares, ABM e modelos em redes para modelar dinmicas
espaciais. A nfase do sistema est nas anlises de mudana do uso do solo e
nos modelos hidrolgicos. As inovaes propostas incluem processos de difuso
direcional por meio de Matrizes de Proximidade Generalizadas e modelos de
autmatos hbridos, com escala temporal discreta e contnua simultaneamente.
Com este grupo de pesquisa, o INPE efetivamente contribui para a poltica
pblica na Amaznia. De um lado, no curto prazo, permite o monitoramento e
o apoio a medidas de fiscalizao e, de outro, de mdio e longo prazo, identifica
26. http://geosimulation.org/
27. http://geoplan.asu.edu/
28. http://www.tau.ac.il/~bennya/
29. http://lucc.ess.inpe.br/doku.php?id=start
30. http://lucc.ess.inpe.br/doku.php?id=terrame
causas e efeitos das relaes e interaes entre sociedade, seus atores e interesses e o
ambiente da Amaznia, que resultaro em polticas pblicas de mudana estrutural.
Do ponto de vistas da anlise urbana, em outro texto (FURTADO, 2009),
prope-se a anlise intraurbana de preos de imveis por meio de um modelo
de autmatos celulares, derivados do modelo original de White; Engelen; Uljee
(1997), na plataforma Geonamica.
A novidade apresentada pelo modelo a possibilidade de separar o efeito da
vizinhana de atrao, do efeito de repulso gerada pelos efeitos do preo do solo.
Uma aplicao longa, de cem anos, feita para o caso de Belo Horizonte e seus
municpios vizinhos. Dado que no h informaes detalhadas de uso do solo
no que concerne a setores da economia e nveis de renda para classes residenciais,
a tese define alguns atores relevantes que so derivados de dados censitrios e in-
formaes municipais. A anlise central se refere diferenciao de preferncias e
capacidade de deciso sobre a localizao em trs nveis de renda.
A validao do modelo permite indicar que foi possvel capturar (e gerar) as
macroestruturas da regio de estudo e os cenrios feitos indicam que a estrutura
espacial relativamente rgida e que no se esperam mudanas significativas nas
prximas dcadas.
A calibragem dos parmetros do modelo e a anlise de sensibilidade feita
permitiram insights interessantes acerca das relaes estruturais entre os atores
modelados. Dentre estes efeitos, vale citar: i) a importncia da infraestrutura de
acessibilidade como organizador do espao urbano; ii) a importncia apenas re-
lativa dos preos na estrutura da cidade. Testes com parmetros de preo aumen-
tados demonstraram que a estrutura se modifica apenas marginalmente; iii) os
efeitos de vizinhana buscar moradias em locais prximos queles que se pare-
cem o fator mais relevante na configurao morfolgica da cidade.
Anlises de polticas pblicas, tais como a implementao de novos terminais
de transporte ou centro de servios, poderiam ser feitas com a metodologia
descrita para Belo Horizonte. Seu detalhamento, entretanto, deveria ser para um
perodo menor (1991-2000) do que a realizada (1897-1991).
Em relao a modelos baseados em agente, h o trabalho de De Paula (2009,
p. xi) que estuda a relao entre moeda e espao. Especificamente, o autor simula
a emergncia de uma crise financeira tipicamente minskyana, para ento serem
analisados os seus desdobramentos no espao. O estudo conclui identificando
concentrao e impactos diferenciados no espao decorrentes de crises.
No Brasil, a recuperao do planejamento como instrumento real de poltica
pblica possvel somente aps a estabilizao monetria, a reorganizao do
estado e a reviso de marcos regulatrios em vrias interfaces da relao sociedade

e estado permite a solidificao de metodologias que contribuem para a
construo de cenrios. Cenrios que sejam flexveis, de fcil entendimento do
usurio e, portanto, aplicveis pelo agente pblico; e que possam ser validados de
forma objetiva e transparente e, assim, garantir credibilidade.
8 Desenvolvimentos futuros
O desenvolvimento da metodologia, especificamente no tocante questo regional
e urbana, pode ser acompanhado principalmente por trs grandes peridicos:
i) Environment and Planning B; ii) Computers, Environment and Urban Systems;
e iii) Ecological Modelling. E nos seminrios internacionais: i) International
Congress on Modelling and Simulation; ii) International Congress on Environmental
Modelling and Software e iii) EcoMod Global Economic Modeling Network.
As tendncias de desenvolvimento indicam que os modelos passem a integrar
de melhor forma autmatos celulares (e sua flexibilidade espacial) e modelos
baseados em agentes (e sua capacidade de mimetizar comportamentos humanos
e institucionais). Uma tentativa nesse sentido foi feita por Carneiro (2003), por
Torrens e Nara (2006) e Van Vliet e Van Delden (2008).
Em termos de disciplinas que contribuem com o desenvolvimento da
metodologia, observa-se uma forte presena de profissionais das reas de cincia
da computao, geografia especialmente, aqueles ligados cartografia, geopro-
cessamento e sensoriamento remoto e anlises ambientais. Do ponto de vista
regional, h nfase em anlises de mudanas de uso do solo. Na anlise urbana,
h ainda, comparativamente, pouco esforo.
9 Consideraes finais
A nfase da metodologia aplicada questo regional e urbana est na dinamicida-
de e espacialidade do sistema. A vantagem deste foco a utilizao na anlise de
cenrios que alimentem tomadas de deciso de polticas pblicas.
A abordagem desenvolvida neste captulo utiliza o conceito de complexidade, que
pressupe que no h cenrio nico, ou timo, a ser alcanado. Mudanas estruturais
so partes constituintes dos fenmenos analisados o que, s vezes, no permite nem
mesmo criao de intervalos de cenrios, mas resultados at contraditrios.
Se, de um lado, busca-se descrever da melhor forma possvel o sistema
para alcanar cenrios plausveis e sustentados, de outro, mais escolhas acerca
de parmetros e fatores incertos devero ser includos no modelo. A incluso de
controles e informaes mais detalhadas limita as possibilidades de resultados
inesperados ou imprevisveis. O dilema que se coloca ao pesquisador, ou
modelador, neste caso, conseguir introduzir os elementos essenciais do

fenmeno no modelo da forma mais simples possvel, porm sem excluir aspectos
fundamentais. Como dizem Batty e Torrens: We persist in developing models that
are intrinsically complex but which we attempt to validate against some reality which
we represent as intrinsically simple (2005, p. 748).
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Captulo 10
Indicadores de anlise regional e espacial
Leonardo Monasterio*
Introduo
Este captulo apresenta uma panormica no exaustiva das medidas de desigualdade,
especializao, concentrao e poder de mercado utilizadas pela cincia regional.
O captulo cobre as medidas mais usadas e, na seo final, tcnicas recentes, mais
exigentes em termos de capacidade computacional ou de dados.
Combes e Overman (2004) listaram as propriedades desejveis dos
indicadores locacionais. Em geral, elas se referem comparabilidade entre escalas,
recortes espaciais e classificaes setoriais que sejam passveis de testes de hipteses.
Infelizmente, conforme os prprios autores apontaram, no existem indicadores
que satisfaam a todos os critrios.
Apesar dessas limitaes, utilizados com parcimnia e esmero, os indicadores
sintetizam informaes e so o primeiro passo para estudos mais avanados.
Contudo, nenhum indicador regional suficiente para captar todos os
fenmenos relevantes associados distribuio da atividade econmica no espao.
Afinal, tenta-se resumir em um valor numrico aspectos complexos dos
fenmenos espaciais. Como ser visto adiante, os indicadores tm suas limitaes,
e a disponibilidade de dados por vezes impe o uso de medidas que no so as
mais apropriadas.
Cada uma das famlias de indicadores aqui mencionados gerou sua prpria
linha de pesquisa, e inovaes no param de surgir. Seria uma tarefa de Ssifo
cobrir toda a produo. Portanto, limitou-se a exposio queles indicadores que
fossem corretos em termos metodolgicos, mas que tambm fossem utilizados
na literatura, o clculo, factvel, e a exigncia de dados, moderada. Ao fim do
*Tcnico de Planejamento e Pesquisa do Ipea.

captulo, h um quadro-resumo, mas os leitores so convidados a ler o texto para

que as caractersticas dos indicadores fiquem claras.1
1 Indicadores de Desigualdade Regional

O objetivo desses indicadores ter uma medida do grau de desigualdade regional,
usualmente no tocante s suas rendas per capita.
1.1 Coeficiente de variao
Em que yi a renda per capita da regio i; , a renda per capita nacional; e

T, o nmero de regies analisadas.2 O coeficiente de variao, ou seja, a razo
do desvio padro dividido pela mdia, bastante utilizado nos estudos de
convergncia (ver captulo 6) para analisar se, como um todo, as disparidades
de renda per capita tm crescido ou no.
1.2 ndice de Williamson

O ndice Vw nada mais do que um coeficiente de variao populacional
ponderado pela parcela da populao em cada regio. Em sua verso original, ele
calculado da seguinte forma (WILLIAMSON, 1965):
pi= populao da regio i;

N= populao do pas.
Quando no existem desigualdades de renda per capita, o valor de Vw
igual a 0. Por ser ponderado pela populao, o Vw evita que regies com peque-
nos contingentes distoram o indicador.
1. Outras exposies de indicadores para a anlise regional podem ser encontradas em Haddad et al. (1989) , McCann
(2001) e Hoover e Giarratani (1984).
2. necessrio apontar que exceto quando explicitado neste captulo regio ser a menor unidade espacial
de anlise e pas, a unidade de referncia. Em trabalhos aplicados, os municpios podem ser a unidade menor e a
unidade federativa, a referncia.
Indicadores da Anlise Regional e Espacial 317
1.3 ndice de Theil

Apesar de no ser propriamente intuitivo, o ndice de Theil um dos mais
utilizados nos estudos sobre a evoluo da desigualdade regional.3 O ndice
calculado da seguinte forma:
Para ilustrar, considere-se o caso brasileiro. Yi e Y representam o PIB da UF

i e a nacional, respectivamente. A populao da UF i representada por pi , e a
nacional, por N. Entre suas vantagens, o ndice de Theil pode ser decomposto
para que se examine a desigualdade intra e inter-regional. A desigualdade entre as
grandes regies dada por:
em que pr e Yr significam a populao e o produto da grande regio. Por sua vez, o

ndice de Theil para a desigualdade interna a uma grande regio igual a:
O ndice de desigualdade total (Jt) de Theil pode ser decomposto da

seguinte forma:
onde:
Dessa maneira, o componente J representa a desigualdade entre as grandes

regies brasileiras, enquanto a o somatrio da desigualdade entre os estados
de cada grande regio. Caso a distribuio seja perfeitamente igualitria, o ndice
de Theil ser igual a 0. No extremo oposto, o logaritmo natural do nmero obser-
vaes representa a concentrao absoluta.
3. Conceio e Ferreira (2000) apresentam o ndice de Theil de forma acessvel. Aplicaes para o Brasil podem ser
encontradas em Azzoni (1997) e Cavalcante (2003).
2 Indicadores de especializao regional

As medidas desta seo voltam-se para medir o quo especializadas, ou seja, o
quo distintas as regies so de algum critrio de referncia.
2.1 Quociente locacional

Ao longo desta seo, usam-se os dados de emprego para o clculo dos ndices,
porque tais informaes so facilmente obtidas. Contudo, outras variveis como
o valor adicionado dos setores nas regies tambm podem ser analisadas com o
mesmo instrumental. Segue-se a seguinte notao:
Eki= emprego no setor k na regio i;
Ei= emprego na regio i;
Ek= emprego no setor k;
E = emprego em todo o pas;
O quociente locacional calculado da seguinte forma:
A intuio bastante simples. No numerador, tem-se a participao que o

setor tem na regio, e, no denominador, a participao do mesmo setor no pas.
Quando esse quociente for maior que 1, significa que a regio relativamente
mais especializada no setor. Valores menores do que a unidade indicam que o
setor tem uma representao menor na regio do que no pas, o que sugere que
a regio uma importadora do bem produzido pelo setor em questo.
A interpretao do QL envolve cuidados. Se uma regio possui uma
tecnologia mais intensiva em trabalho do que outras regies, seu QL pode ser
enganoso, sugerindo exportaes que no existem. Da mesma forma, caso exista
uma diferena sensvel no padro de demanda local, o QL tambm poder ser
maior do que 1, e a regio ser uma importadora do bem. Alm disso, o QL
bastante sensvel ao nvel de anlise e ao grau de detalhamento setorial. Em
nveis de agregao maiores, o indicador tende a convergir para a unidade.
2.2 Coeficiente de especializao

O coeficiente de especializao (HOOVER e GIARRATANI, 1984) compara
a estrutura do emprego da unidade sob anlise com a do restante da regio.
Sua intuio a mesma do coeficiente de localizao introduzido por Florence
(1948), e que ser apresentado adiante. Quando for prxima de 0, a unidade
reproduz o perfil regional. Por sua vez, quando os valores forem prximos da
unidade, a regio tem um padro completamente distinto da regio de referncia.4
Em termos formais, seu clculo o seguinte para a regio i.
Uma observao: o coeficiente de especializao idntico ao ndice de

dessemelhana de Duncan e Duncan (1955), criado para medir a segregao
residencial no caso de dois grupos de moradores. Sua interpretao direta:
ela indica o quanto da populao precisa ser transferida para que se tenha uma
distribuio idntica da regio de referncia.
2.3 ndice de dessemelhana de Krugman

Em Geography and Trade (1993, p. 76), Krugman apresentou um ndice que
tambm remete ao de Florence (1948).5 Seu intuito, contudo, o de fazer
comparaes entre pares de economias.
Em que i e j so regies distintas e k segue representando os setores da

economia. O ndice de especializao de Krugman varia entre 0 e 2 . Obviamente,
sua interpretao quase idntica do coeficiente de especializao: dividido por
2, ele indica o quanto da estrutura produtiva de uma regio teria que ser mudada
para que uma economia se tornasse semelhante outra.
3 Indicadores de localizao setorial

A localizao refere-se a medir o quo concentrados regionalmente esto os
setores. Em geral, os indicadores de localizao podem ser adaptados a partir dos
de especializao. A diferena que os indicadores nesta subseo se referem aos
setores econmicos e no mais s regies.
4. O relative diversity index (Duranton e Puga, 2000) equivale ao inverso do numerador do coeficiente de especializao.
5. Ao que parece, ele o desenvolveu independentemente.
3.1 Coeficiente de localizao (CL)

O coeficiente de localizao foi definido por Florence (1948, p. 34) da seguinte
forma:6
Um setor com CL prximo de 1 ser bastante concentrado espacialmente.

De forma inversa, setores com CL tendendo a 0 tm uma distribuio mais
homognea pelas unidades espaciais analisadas. Ele anlogo ao CE, mas so os
setores e no as regies que esto sob escopo.
3.2 ndice de Hirschman-Herfindahl

O ndice de Hirschman-Herfindahl (IHH) indica o quanto um setor est
concentrado espacialmente (MCCANN, 2001, p. 81). Ele bastante semelhante
ao coeficiente de localizao, mas os afastamentos das regies em relao
estrutura produtiva do pas so elevados ao quadrado. Dessa forma, o IHH, que
varia entre 0 e 2, mais sensvel a tais afastamentos do que o CL.
3.3 ndice de Gini para localizao

Hoover (1936) props a construo de um ndice de localizao baseado na
curva de Lorenz. As regies so ordenadas pelo seu QL para um mesmo setor k.
No eixo das abscissas, tem-se a participao acumulada da populao, enquanto
nas ordenadas, so plotadas as participaes acumuladas do emprego no setor
k. Isso forma o que Hoover chamou de Curva de Localizao. Quanto mais
concentrado um setor, mais cncava esta curva e maior a rea (A) entre ela e a
reta de 45 graus. Tal como no ndice de Gini, o valor do ndice de Hoover dado
por A/(A+B).
6. Na verdade, em vez de dividir o somatrio por 2, Florence (1948, p. 34) sugeriu considerar apenas os valores positi-
vos do somatrio das diferenas entre as duas razes. Obviamente, os resultados so equivalentes.
GRFICO 1
Curva de localizao
Em um setor k bem distribudo pelas regies, o ndice de Hoover ter valor

0, e a concentrao total implicar um valor igual a 1. Ver Kim (1995) para uma
aplicao do ndice de Hoover para a economia dos EUA no longo prazo.
4 Medidas de potencial de mercado

Ceteris paribus e intuitivamente, um potencial de mercado elevado indica o quo
atraente para as atividades econmicas uma regio . A proximidade de mercados
vantajosa para as empresas uma vez que fornecedores e consumidores estaro
mais acessveis. Obviamente, existem outras foras em jogo, mas as medidas de
potencial de mercado buscam capturar exatamente tal proximidade.
4.1 Potencial de mercado

O potencial de mercado de uma regio definido como (HARRIS, 1954 apud
Brakman, GARRETSEN e MARREWIJK, 2003, p. 35-37):
MPi , o potencial de mercado da regio i, o somatrio da demanda nos

locais j (Mj ), ponderada pela distncia entre i e j (Dij). O parmetro normalmente
igual unidade, mas no h razo terica para a escolha deste valor. A varivel
M pode ser o PIB, a renda total das regies ou outra que capture a intensidade
da atividade econmica. A despeito de no possuir base terica, o potencial de
mercado muito utilizado nos estudos empricos de localizao e nos estudos da

Nova Geografia Econmica (ver captulo 5).
Crafts e Mulatu (2005) acrescentam ao potencial de mercado a chamada
self-distance de cada unidade na matriz de distncia D. Em vez de sua diagonal
principal ter o valor 0, os elementos passam a ter o seguinte valor:
onde i=j e rea= rea da unidade i na mesma unidade da matriz de distncia.
4.2 Distncia do centro econmico

O centro econmico ponderado de um pas pode ser calculado da seguinte forma:
onde xi e yi so a latitudes e longitudes dos centrides de cada regio i, e PIBi

refere-se ao produto interno bruto, ou outra varivel econmica relevante.
Uma vez estimado o centro econmico, calculada a distncia entre este e os
centros das outras regies. Para o clculo da distncia euclidiana da regio i (disti)
ao centro econmico, basta calcular:
Obviamente isso se trata de uma aproximao, uma vez que no se

consideram a curvatura da Terra e, muito menos, as efetivas distncias e os
custos de transporte envolvidos para se chegar ao centro econmico. O esforo
computacional para este clculo a principal vantagem desse ndice em relao ao
potencial de mercado de Harris. Por outro lado, aquele indicador s faz sentido se
o pas estudado tiver uma estrutura monocntrica.
5 Desenvolvimentos recentes
Os indicadores at aqui mostrados fazem parte da tradio da cincia regional.
Optou-se por reunir nesta presente subseo aqueles indicadores mais recentes,
desenvolvidos por pesquisadores que no fazem parte daquela tradio e que de-
mandam dados ou procedimentos computacionais mais exigentes.
5.1 ndice de Ellison-Glaeser

Ellison e Glaeser (1997) apontaram uma falha dos tradicionais ndices de localizao
e apontaram uma forma de superao. Os autores mostraram o risco de iluso
de concentrao espacial quando, na verdade, s existe concentrao setorial ao
nvel das plantas. Por exemplo, apenas quatro fbricas concentram trs quartos do
emprego na indstria de aspiradores de p nos EUA. Um indicador usual apontaria
que esse um setor localizado, afinal, 75% do emprego est limitado a quatro reas
no espao. Para contornar esse problema, os autores sugerem o seguinte ndice:
em que:
H representa o ndice de Herfindahl para a concentrao ao nvel das

plantas industriais. A varivel si representa a parcela do emprego do setor k na
regio i (ou seja, Eki/ Ek). J xi a parcela do emprego industrial na rea (Ei/E).
Por fim, zp a parcela da planta p na produo do setor em questo.
Intuitivamente, o ndice EG considera o grau de concentrao setorial por

meio do termo H. O menor valor possvel do ndice 0, mas ele no tem limite
superior, uma vez que 0<H<1.7 A partir dos dados dos EUA, Ellison e Glaeser
concluem que um valor de EG entre 0 e 0,02 indica uma fraca localizao,
enquanto mais de 0,05 sugerem uma intensa localizao.
A falta de dados geralmente impede a utilizao do ndice de EG. Contudo,
j h registro de aplicaes para o Brasil (RESENDE e WYLLIE, 2005).
7. Na verdade, para setores em que toda a produo est em uma planta industrial (H=1), o ndice de EG no pode
ser calculado.
5.2 ndice de separao espacial

Um dos problemas dos ndices tradicionais de concentrao que eles no levam
em conta as distncias entre as unidades. Suponha-se uma indstria concentrada
em dois municpios. Um ndice como o CL invarivel quer a indstria esteja
concentrada em municpios vizinhos ou distante milhares de quilmetros.
Para superar o problema, Middelfart-Knarvik et al. (2002) propuseram o que
ficou conhecido como ndice de separao espacial (ISP):
onde sik e sjk so os percentuais da indstria k na localizao i e j, e a distncia

entre duas localizaes. Em notao matricial:
Sk= Vetor da participao da indstria k nas localizaes;
D= Vetor de distncias.
O ISP , portanto, uma mdia ponderada das distncias entre municpios
onde se localizam os empregos da fora de trabalho nos respectivos pares de
localidades. Seu intervalo de variao dado pela distncia observada entre os pares
de regies. Quanto menor valor o valor do ISP, mais concentrada espacialmente
est o setor.
Sousa (2002) calculou o ISP para diversos ramos da indstria brasileira, em
nvel estadual, entre 1970 e 1997. Seus resultados sugerem, em linhas gerais, um
incremento da separao da indstria de transformao ao longo do perodo.
5.3 Indicadores para o espao contnuo
5.3.1 O modifiable areal unit problem (MAUP)

Uma mesma estatstica calculada sobre duas unidades espaciais costuma gerar di-
ferenas de acordo com o recorte utilizado, ainda que os dados originais sejam os
mesmos. Essa a natureza do MAUP (HAINING, 2003). Na verdade, ele surge
da prpria necessidade de se agregarem informaes espaciais. Haining (2003,
p. 150) aponta dois tipos de MAUP nas propriedades estatsticas: um decorre dos
diferentes nveis possveis de agregao das unidades espaciais; o outro decorre do
prprio recorte das unidades (mantido o nvel constante). O primeiro chamado
de problema de escala, e o outro chamado de o problema de partio.
A figura 1 apresenta o problema de partio. Suponha que cada ponto sig-
nifique, por exemplo, uma empresa de um certo ramo, enquanto as linhas so as
fronteiras das unidades de anlise. No caso II, o pesquisador que olhasse apenas
os dados da distribuio de tal atividade e no o mapa consideraria que ela
estava bem distribuda pelas quatro unidades. Contudo, se as fronteiras das uni-
dades fossem como as que esto descritas em I, apenas um pouco diferentes de II,
o pesquisador identificaria que tal ramo estava totalmente concentrado.
FIGURA 1
Maup: o problema de partio
Fonte: Quah e Simpson (2003, p. 10).
Sobre o problema de escala, tome-se o seguinte exemplo. Imagine um estado

formado de duas regies e com manufatura bem distribuda. Se este setor for
realocado totalmente para uma das duas regies, o fenmeno se mostrar ao nvel
regional, mas ser obliterado na esfera estadual.
5.3.2 As tcnicas de point pattern analysis (PPA)

Criada por pesquisadores ligados ecologia, as tcnicas de anlise de padro de
pontos permitem superar o MAUP. Por no agregar as informaes em unidades
espaciais, ou polgonos, a delimitao destes irrelevante. A anlise parte da
localizao efetiva dos fenmenos no espao bidimensional contnuo para que
sejam calculados os indicadores.
Recentemente, essas tcnicas tm recebido muita ateno, porm dois
desafios se mostram: i) no existem muitos bancos de dados com as informaes
necessrias para a PPA ; e ii) o clculo bem mais exigente, do ponto de vista
computacional, do que os indicadores tradicionais. Como as tendncias recentes
indicam a superao de ambas as limitaes, apropriado introduzir aqui o
tema da PPA.
Os dois principais artigos que aplicaram a PPA a questes econmicas
foram Marcon e Puech (2003) e Duranton e Overman (2005), para a Frana e
Inglaterra, respectivamente. No momento, no se conhecem aplicaes para o
Brasil. Para que se mantenha a consistncia com a literatura sobre o tema, neste
captulo, a apresentao baseada e segue a notao de OSullivan e Unwin
(2003, captulos 4 e 5).
A partir da localizao das empresas em plano, considere crculos que crescem
a partir de cada uma dessas unidades. A funo K se baseia na contagem do nmero
de eventos (empresas, no caso) que passam a entrar nesses crculos conforme tais
crculos se expandem. Mais formalmente (UNWIN e SULLIVAN, 2003):
C(si , d) o crculo de raio d centrado em si.

corresponde ao nmero de eventos total (n) dividido pela rea total
sob anlise.
A funo K, dessa maneira, a distribuio acumulada da contagem
de pontos conforme crescem os crculos de raio centrados em cada evento
(normalizada por n ). Como a funo K sempre crescente, costuma-se proceder
a sua normalizao para que fiquem mais claras as tendncias aglomerao ou
disperso dos eventos. Como o valor esperado de K(d) na ausncia de padro
espacial igual a , a funo K normalizada, ou L, a seguinte:
L(d) > 0 implica aglomerao;

L(d) < 0 implica disperso;
L(d) = 0 ausncia de padro;
Os grficos 2 e 3 baseados no artigo de Marcon e Puech (2003) mostram
o comportamento da funo L em dois casos caractersticos. No primeiro, tem-se
uma distribuio dos eventos dispersa de forma homognea. Como se v, o valor
de L(d) cai at o momento em que novos eventos entram no raio do crescente
crculo d. J no segundo caso, h aglomerao e a funo L permite identificar
qual a distncia em que a aglomerao mxima.
GRFICO 2
Funo L(d) em casos de disperso
Fonte: Marcon e Puech (2003, p.414).

gRFICO 3
Funo L(d) em casos de aglomerao
Fonte: Marcon e Puech (2003, p. 414).
Solues analticas para testes de hipteses que tratem das funes de PPA
so problemticas devido aos efeitos de borda dos mapas analisados. Assim sendo,
os pesquisadores normalmente apelam para simulaes computacionais, mediante
algoritmos bootstrap, que permitem a construo de intervalos de confiana para
os valores das funes.
Consideraes Finais
O levantamento feito neste captulo foi apenas uma panormica de uma vasta
literatura ainda em expanso. Pesquisadores e policy-makers envolvidos com a
Cincia Regional devem utilizar os indicadores mais apropriados aos seus dados
e problemas de pesquisa. A avalanche de bancos de dados georreferenciados e
a queda dos custos do processamento fazem crer que os indicadores sero cada
vez mais usados, pois tais dados precisam ser resumidos para que a informao
relevante seja extrada. Representaes grficas so teis, sem dvida, mas os
indicadores ainda tm papel relevante para testes empricos ou mesmo para
estudos exploratrios e planejamento regional.
Vale lembrar que o conhecimento das inevitveis limitaes dos indicadores
especiais essencial para evitar suas possveis armadilhas. Mesmo assim, medir
necessrio. Nas palavras de Lord Kelvin (1883):
I often say that when you can measure what you are speaking about, and express it in
numbers, you know something about it; but when you cannot measure it, when you
cannot express it in numbers, your knowledge is of a meagre and unsatisfactory kind; it
may be the beginning of knowledge, but you have scarcely in your thoughts advanced to
the state of Science, whatever the matter may be.
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APNDICE
Quadro Sntese dos Principais Indicadores

ndice Objetivo Frmula Limites tericos
Coeficiente de
Desigualdade regional [0, )
Variao
Williamson Desigualdade regional [0, )
Theil Desigualdade regional [0, ln (N)]
Quociente locacional Especializao [0, )
Coeficiente de
Especializao [0, 1]
especializao
Comparao entre
Dessemelhana [0, 2]
regies
Coeficiente de
Localizao [0,1]
localizao
Hirschman-Herfindahl Localizao [0,2]
Potencial de mercado Potencial de mercado (0, )
(Continua)
(Continuao)
Distncia do centro Potencial de mercado [0, )

CAPTULO 11
TPICOS EM ECONOMETRIA ESPACIAL

PARA DADOS CROSS-SECTION*
Alexandre Xavier Ywata Carvalho**

Pedro Henrique Melo Albuquerque***
1 INTRODUO
Nas ltimas dcadas, um conjunto cada vez maior de ferramentas analticas
para tratamento de dados espaciais tem surgido na literatura especializada.
Estas ferramentas tm auxiliado pesquisadores em diferentes campos da cincia
a lidar com a crescente disponibilidade de bases de dados georreferenciados.
De fato, diferentemente de sries temporais macroeconmicas, por exemplo,
uma base de dados totalmente nova e detalhada, com dados cross-section espaciais,
pode surgir de um ano para o outro. Alm disso, o crescente desenvolvimento de
dispositivos de coleta e armazenamento de dados geogrficos tem contribudo
para a construo de inmeras bases de dados com componentes espaciais.
Apesar de todo o avano ocorrido nas dcadas recentes, ainda h um grande
terreno a ser explorado em termos de ferramentas para dados geograficamente
referenciados. Os avanos esperados para os prximos anos concernem tanto
formalizao de resultados matemticos, quanto aos avanos mais conceituais
sobre a aplicao dos modelos que vm sendo utilizados at o presente momento.
Uma discusso sobre tpicos de natureza mais conceitual pode ser encontrada,
por exemplo, em Pinkse e Slade (2010), Holmes (2010) e McMillen (2010).
Holmes (2010) apresenta uma discusso interessante sobre os trs tipos b-
sicos de abordagem para estudos empricos em anlise de dados espaciais. As trs
abordagens discutidas so: i) abordagem estruturalista; ii) abordagem experimen-
* Os autores agradecem as sugestes e os comentrios de Bruno de Oliveira Cruz, Liana Carleial, Bernardo Furtado,
Leonardo Monasterio, Vanessa Nadalin e Waldery Rodrigues Junior. Os erros remanescentes so de completa respon-
sabilidade dos autores.
** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos Regionais e Urbanos (Dirur) do Ipea. Correio ele-
trnico: alexandre.ywata@ipea.gov.br.
*** Pesquisador e coordenador de mtodos quantitativos da Dirur do Ipea.
talista; e iii) abordagem descritiva. Um entendimento destas trs abordagens

importante, para que os pesquisadores possam identificar em quais das trs um
determinado trabalho emprico se situa, de forma que as vantagens e as limitaes
do trabalho fiquem mais claras.
Na abordagem estruturalista, o exerccio emprico parte de um modelo
econmico totalmente especificado, com base em uma teoria geralmente mi-
crofundamentada. O objetivo do exerccio estimar parmetros estruturais
do modelo (deep model parameters), relativos a preferncias e/ou tecnologias.
A partir do modelo estimado, possvel simular impactos de polticas, inclusive
de polticas que ainda no foram implementadas. Na literatura de organizao
industrial mais recente,1 os modelos microfundamentados estimados permitem,
por exemplo, avaliar a priori o impacto da fuso de duas empresas. Apesar de a
abordagem estruturalista estar mais desenvolvida para pesquisas em organizao
industrial, pesquisadores em economia poltica (EPPLE e SIEG, 1999) e econo-
mia do trabalho (KEANE e WOLPIN, 1997; ECKSTEIN e WOLPIN, 1999)
j comearam a utiliz-la.
A abordagem experimentalista surgiu inicialmente na literatura de economia
do trabalho. Nesta abordagem, o interesse principal a identificao do efeito
causal de uma determinada poltica (efeito tratamento). Em vez de se preocupar
com a especificao de um modelo terico, a ideia bsica encontrar experimentos
naturais ou instrumentos vlidos para a identificao de causalidade de polticas
que j foram implementadas. Para mais detalhes, o leitor pode recorrer a manuais
como Angrist e Pischke (2009) ou Cameron e Trivedi (2005). Nesse contexto,
mtodos de estimao do tipo mnimos quadrados de dois estgios, ou de forma
mais geral, mtodos de momentos generalizados tm um papel muito importante.
Outro procedimento comumente empregado a regresso de descontinuidade
(HAHN, TODD e VAN DER KLAAUW, 2001).
Ao contrrio das duas abordagens anteriores, a abordagem descritiva no
tem por objetivo quantificar o efeito causal de determinadas polticas. Em geral,
os artigos que utilizam a abordagem descritiva se iniciam com uma discusso da
teoria econmica, que pode estar ou no embasada em modelos matematicamente
fundamentados. A partir de regresses e outros indicadores estatsticos, os autores
buscam encontrar evidncias nas relaes entre as variveis que possam corroborar
uma determinada teoria (possivelmente, em detrimento de teorias alternativas).
As regresses em geral correspondem a formas reduzidas de equaes estruturais
mais completas. Uma das limitaes desta abordagem que, alm de no permitir
inferncias causais, ela tambm est sujeita crtica de Lucas. Dessa forma,
alteraes no regime econmico podem acarretar alteraes nos parmetros do
1. Ver Berry, Levinsohn e Pakes (1995; 2004), Nevo (2001), Petrin (2002) e Ackerberg et al. (2007).
Tpicos em Econometria Espacial para Dados Cross-section 335
modelo, tornando a utilizao dos modelos reduzidos menos crvel do ponto de

vista de simulaes a priori de impactos de polticas.2
A maioria dos estudos em economia regional e urbana segue a abordagem
descritiva. Nos ltimos anos, tm surgido estudos que utilizam a abordagem ex-
perimentalista para avaliao de polticas. Por sua vez, a utilizao da abordagem
estruturalista pode trazer vrios benefcios para economia regional, dada a difi-
culdade de se encontrarem bons instrumentos ou bons experimentos naturais.
Uma das dificuldades na utilizao da abordagem experimentalista em economia
regional a disponibilidade de dados, comparando-se ao nmero de observaes
de estudos em economia do trabalho, por exemplo. Uma sugesto para o uso da
abordagem experimentalista em economia regional e urbana a utilizao de
dados em nvel de firmas, por exemplo, em vez de dados em nvel de municpios.
A utilizao da abordagem estruturalista para economia regional e/ou urbana
deve se iniciar com a construo de um modelo terico, o que pode no ser to f-
cil como no caso de modelos de organizao industrial. Por seu turno, a utilizao
de abordagens estruturalistas em economia regional poderia ser interessante para
simulaes de polticas pblicas. No entanto, pouco tem sido feito neste sentido
at agora.
Neste trabalho, apresenta-se uma discusso sobre alguns dos modelos eco-
nomtricos comumente utilizados para modelagem de dados espaciais. De ma-
neira geral, os modelos apresentados aqui estariam mais adequados para estudos
empricos seguindo as abordagens experimentalista e descritiva. De fato, o es-
timador de mnimos quadrados de dois estgios, de Kelejian e Prucha, e o esti-
mador de mtodo de momentos generalizado (GMM), de Conley, permitem a
estimao de parmetros na presena de variveis endgenas do lado direito da
equao, contabilizando e/ou corrigindo para a presena de autocorrelao es-
pacial nos resduos do modelo. Mesmo no tratando diretamente a abordagem
estruturalista, as ideias apresentadas neste texto fornecero ao leitor uma noo
dos procedimentos para estimao com dados com presena de dependncia
espacial, o que poder ser til para a estimao de parmetros estruturais em
modelos microfundamentados.
Dado o grande avano pelo qual a literatura em mtodos estatsticos para
dados espaciais tem passado nos ltimos anos, no h interesse aqui em ser
exaustivo em termos de metodologias discutidas. Pelo contrrio, optou-se por
apresentar apenas alguns dos mtodos mais comumente utilizados, de forma a
transmitir ao leitor uma ideia bsica, mas elucidativa, sobre os fundamentos da
estimao de modelos economtricos com dependncia espacial. Nesse sentido,
no sero tratados, por exemplo, dados de painel (vejam-se, por exemplo, Elhorst,
2. Ver Hendry (1995).

2003; Druska e Horrace, 2004; e Egger, Pfaffermayr e Winner, 2005), mas apenas
dados cross-section. Alm disso, a abordagem ser predominantemente frequentista.
Apesar da simpatia em relao aos mtodos bayesianos principalmente no
contexto de dados espaciais , para no se estenderem demasiado os autores
preferiram ater-se aos procedimentos frequentistas. O leitor poder encontrar
boas exposies em Banerjee, Carlin e Gelfand (2004) e Schabenberger e Gotway
(2009), entre outros.
Finalmente, o texto apresenta uma discusso sobre um tpico comumente
empregado na literatura: o tratamento de heterogeneidade espacial. Mais espe-
cificamente apresenta-se o mtodo de expanso de Casetti (1972) e o mtodo
de regresso geograficamente ponderada (geographically weighted regression), que
permitem que haja uma variao suave nos parmetros estimados ao longo do
espao (ver, por exemplo, Fotheringham, Brunsdon e Charlton, 2000 e 2002).
A regresso geograficamente ponderada uma metodologia que pode ser uma
alternativa til para a modelagem de processos econmicos regionais no Bra-
sil, dada a grande heterogeneidade entre as Unidades da Federao brasileiras.
Alm de discutir a metodologia de regresso geograficamente ponderada co-
mumente encontrada na literatura, discute-se tambm uma extenso desta me-
todologia para estimao utilizando-se o mtodo de momentos generalizado.
Esta extenso, conforme abordado em Camargo, Carvalho e Boueri (2010),
denominada mtodo de momentos generalizado geograficamente ponderado.
Alm desta introduo, este captulo contm mais seis sees. Na seo 2,
apresenta-se uma discusso sobre os modelos economtricos espaciais para dados
cross-section mais utilizados na literatura. Na seo 3, discutem-se algumas das
crticas mais comuns aos modelos espaciais apresentados na seo 2. Na seo
4, apresentam-se alguns dos testes mais utilizados para verificao da presena
ou no de dependncia espacial. As sees 5 e 6 discutem procedimentos de
estimao para contabilizar a presena de variveis endgenas no lado direito
da equao: a seo 5 traz o estimador espacial de mnimos quadrados de dois
estgios, e a seo 6, o estimador de mtodo de momentos generalizado, com
correo para a presena de autocorrelao espacial. Comentrios finais so
apresentados na seo 7.
2 MODELOS PARAMTRICOS PARA DEPENDNCIA ESPACIAL

Nesta seo, ser feita uma discusso sobre alguns dos modelos paramtricos
comumente utilizados em econometria espacial. A discusso se limitar a re-
gresses com dados cross-section. 3 Para modelos envolvendo dados de painel es-
3. Ver Anselin (1988), Anselin e Florax (2000), Anselin, Florax e Rey (2004), Lesage e Pace (2009), Lesage (1997;
1999), e Pace e Barry (1997; 1998).
pacial, o leitor pode recorrer a Elhorst (2003), Druska e Horrace (2004), Egger,
Pfaffermayr e Winner (2005).
2.1 Modelos SAR

Um dos modelos mais comumente utilizados para modelagem de correlao
espacial o modelo autorregressivo espacial (spatial autorregressive model), ou
simplesmente modelo SAR. Os modelos SAR intencionam utilizar a mesma ideia
dos modelos AR (autorregressivos) em sries temporais, por meio da incorporao
de um termo de lag entre os regressores da equao. Na sua forma mais simples,
o modelo SAR tem expresso:
(1)
onde um vetor coluna, contendo n observaes na amostra para a varivel
resposta ; o coeficiente escalar corresponde ao parmetro autorregressivo, o
qual possui como interpretao o efeito mdio da varivel dependente relativo
vizinhana espacial na regio em questo; o termo corresponde a um vetor coluna
contendo os resduos da equao. Por enquanto, supe-se que os resduos
so independentes e identicamente distribudos, com distribuio normal, com
mdia zero e varincia homognea . Um dos componentes presentes em uma
grande quantidade de modelos espaciais a matriz . Esta matriz conhecida
como matriz de vizinhana, e pode ser definida de diversas formas, o que gera
crticas aos modelos espaciais que a utilizam (muitos autores consideram as
definies para deveras arbitrrias; a este respeito, ver Pinkse e Slade, 2010).
Uma das formas mais comumente empregadas de definio da matriz
a identificao de vizinhos de primeira ordem. Considere-se que cada obser-
vao no vetor esteja associada a um polgono e um sistema georreferenciado.
Por exemplo, o vetor pode corresponder a observaes de uma determi-
nada varivel para cada municpio brasileiro, ou corresponder a observaes de
uma varivel para cada setor censitrio na cidade de So Paulo. Neste caso, o
elemento da matriz assume valor , caso os polgonos i e j sejam vi-
zinhos, e , caso i e j no sejam vizinhos. A diagonal principal de possui
todos os elementos iguais a zero, por definio.
Para identificar polgonos (municpios, setores censitrios etc.) vizinhos,
pode-se considerar uma vizinhana do tipo queen, quando alm das fronteiras com
extenso diferente de zero puderem ser considerados os vrtices como contguos,
na visualizao de um mapa. Esse padro equivale ao movimento da rainha
no xadrez. Similarmente, uma matriz do tipo rook equivale ao movimento das
torres em um jogo de xadrez. Em outras palavras, a matriz do tipo rook ocorre
quando apenas as fronteiras com extenso diferente de zero so consideradas,
no se levando em conta os vrtices na visualizao do mapa. Note-se que a
vizinhana do tipo queen menos restritiva do que a vizinhana do tipo rook.

Alm da vizinhana de primeira ordem, podem-se utilizar vizinhanas de ordem
maior. Na definio de vizinhana de segunda ordem, por exemplo, os polgonos
i e j so vizinhos caso exista um outro polgono k, para o qual i e k sejam vizinhos
de primeira ordem, e j e k tambm sejam vizinhos de primeira ordem.4
A matriz , com elementos 0 ou 1, conhecida como matriz de vizinhan-
a no normalizada, em contraposio matriz * normalizada. A matriz *
normalizada construda a partir da matriz original (no normalizada), divi-
dindo-se todos os elementos de cada linha de pela soma da linha. Portanto, a
matriz * possui todas as linhas com soma igual a 1. Por sua vez, a matriz origi-
nal simtrica, o que no vale para a matriz *. O vetor conhecido
como lag espacial. No caso de se utilizar a matriz de contiguidade normalizada, o
vetor corresponde a um vetor de mdias simples das observaes para
a varivel dos vizinhos. A partir de agora, a matriz de contiguidade ser referida
simplesmente como , independentemente de ser uma matriz normalizada ou
no normalizada.
O modelo paramtrico em (1) contm, como parmetros desconhecidos, o
coeficiente e a varincia . A estimao do parmetro permite, por exemplo,
inferir o grau de correlao espacial entre as observaes . Alm disso, testando-se
a significncia do parmetro , tem-se um procedimento para inferir a presena ou
no de dependncia espacial entre as observaes. A seguir, se discutir o processo
de inferncia dos parmetros do modelo em (1).
Uma das primeiras sugestes para a estimao do coeficiente a utili-
zao do estimador de mnimos quadrados ordinrios. No entanto, quando o
vetor de covariveis (variveis do lado direito da equao) correlacionado com
o resduo da regresso, sabe-se que o estimador de mnimos quadrados ordinrios
inconsistente. Esta correlao entre os resduos e o regressor observada no mo-
delo em (1). 5 Portanto, estimao via mnimos quadrados ordinrios resultaria
em uma estimativa inconsistente para o coeficiente .
Para entendermos melhor a existncia da correlao entre os resduos da
regresso e o regressor Wy, note que podemos rescrever o modelo em (1) como
y = (In W)-1 , onde In uma matriz identidade com dimenso n. Sob certas
condies de regularidade (restries sobre e sobre os autovalores da matriz W),
podemos expandir o termo (In W)-1 em uma srie infinita da forma: (In W)-1
= In + W + 2W2 + 3W3 +
4. Ver Lesage e Pace (2009).

5. Ver Anselin (1988) e Lesage e Pace (2009).
Portanto, Wy = W + W2 + 2W3 + 3W4 + , o que implica que cada

regressor Wyi funo tambm do resduo i. Ressaltamos que, apesar de a
diagonal principal de W ser nula, as diagonais principais das matrizes W2, W3, W4,
..., podem possuir valores no nulos, o que explica a presena de correlao entre
o regressor Wyi e o resduo i.
Como alternativa, o analista pode utilizar estimao via mxima verossi-
milhana, que no sofre do problema de inconsistncia do estimador de mni-
mos quadrados ordinrios, devido endogeneidade do regressor . Em linhas
gerais, a estimao via mxima verossimilhana dos parmetros e parte da
distribuio normal multivariada para o vetor de resduos . A partir de (1),
pode-se escrever:
(2)
onde uma matriz identidade com dimenso n. Dado que possui distribuio
normal multivariada, com mdia nula e covarincia , ento o vetor obser-
vado possui distribuio normal multivariada com mdia nula e covarincia
. A partir desta matriz de covarincia, pode-
se escrever a funo de log-verossimilhana . Maximizando-se
, obtm-se os estimadores de mxima verossimilhana dos parmetros
do modelo.
Uma das dificuldades na estimao de modelos SAR (mesmo no caso mais
simples, no qual no h covariveis exgenas) a necessidade de se realizarem
operaes com matrizes de grandes dimenses. No processo iterativo para
obteno do mximo da funo , preciso calcular o logaritmo do
determinante da matriz , que possui dimenso n. Se o analista estiver
fazendo uma aplicao com observaes de setores censitrios da cidade de So
Paulo, por exemplo, o valor de n est em torno de 18 mil; portanto, a matriz
possui dimenso 18 mil por 18 mil. Felizmente, pela prpria definio
da matriz de contiguidade , pode-se trat-la como matriz esparsa; ou seja, a
grande maioria dos elementos de so nulos. Para matrizes esparsas, existe
uma literatura bem desenvolvida sobre algoritmos que tornam o processo
computacional mais eficiente. 6 Portanto, apesar de a codificao do estimador de
mxima verossimilhana no ser trivial ( preciso programar algumas rotinas para
matrizes esparsas), o esforo computacional pode ser bastante reduzido.
Uma vez dentro do arcabouo de estimao via mxima verossimilhana,
pode-se recorrer a vrios dos resultados para este tipo de estimador. Pode-se, ento,
testar a significncia do parmetro , utilizando-se o teste de Wald, o teste da
razo de verossimilhana ou o teste dos multiplicadores de Lagrange. Testando-se
6. Ver Davis (2006).

a significncia do parmetro , se est implicitamente testando a presena de

dependncia espacial das observaes para a varivel .
O modelo SAR em (1) pode ser estendido, para incorporar variveis exge-
nas no lado direito da equao, obtendo-se:
, (3)
onde a matriz uma matriz contendo as observaes das variveis exgenas.
A dimenso de , sendo o nmero de regressores. Cada linha da matriz
corresponde a uma observao na base de dados (um polgono, em um siste-
ma georreferenciado). No caso de a regresso incluir um intercepto, a primeira
coluna da matriz possui apenas valores 1. O vetor um vetor coluna de coe-
ficientes para as variveis exgenas, e possui dimenso . O modelo em (3)
conhecido como modelo SAR misto.
Da mesma forma que no SAR simples (equao (1)), a estimao dos
parmetros no modelo SAR misto via mnimos quadrados ordinrios tambm
produz estimativas inconsistentes, uma vez que o vetor de lags espaciais
correlacionado com o vetor de resduos . Novamente, pode-se utilizar mxima
verossimilhana, a partir da hiptese de que o vetor de resduos possui
distribuio normal multivariada com mdia nula e covarincia . Pode-se
ento escrever:
(4)
e o vetor de variveis observadas possui distribuio (condicional a ) normal
multivariada, com mdia condicional:
, (5)
e matriz de varincia condicional:
(6)
A partir da distribuio de , obtm-se a funo de log-verossimilhana con-
dicional . Maximizando-se a funo de log-verossimilhana em rela-
o aos parmetros do modelo, encontram-se as estimativas para os coeficientes e
para a varincia dos resduos. Para uma discusso sobre o processo iterativo para
estimao dos parmetros do modelo SAR misto, podem-se consultar Anselin
(1988) e Lesage e Pace (2009).
2.2 Modelos SEM

Da mesma forma que os modelos SAR partem da especificao de modelos AR
para sries temporais, outra classe de modelos espaciais parte da especificao de
modelos MA (mdias mveis) para observaes no tempo. Estes modelos espa-
ciais so denominados modelos de erros espaciais (spatial error models), ou sim-

plesmente SEM. Os modelos SEM possuem a seguinte especificao:
(7)
No caso, os resduos da equao observada possuem uma estrutura autorre-
gressiva, da forma:
(8)
O vetor de resduos possui distribuio normal multivariada, com mdia
nula e matriz de covarincia . O coeficiente escalar indica a intensidade
da autocorrelao espacial entre os resduos da equao observada. Mais
especificamente, esse parmetro mensura o efeito mdio dos erros dos vizinhos em
relao ao resduo da regio em questo. Note-se que, ao contrrio dos modelos
SAR, os modelos SEM no apresentam a varivel resposta como uma funo
direta dos seus lags espaciais. A autocorrelao espacial nos modelos SEM aparece
nos termos de erro.
Outra diferena dos modelos SEM em relao aos modelos SAR que
os coeficientes no vetor podem ser estimados consistentemente via mnimos
quadrados ordinrios. De fato, a regresso em (7) pode ser vista como uma
regresso linear com resduos correlacionados. O estimador de mnimos
quadrados ordinrios produz estimativas consistentes, mas a matriz de covarincia
das estimativas no ser mais . Devido aos erros correlacionados, a
matriz de covarincia de dada por:7
(9)
onde . Note-se que a matriz depende do co-
eficiente e da varincia . A estimativa destes dois parmetros pode ser obtida
consistentemente a partir da estimao de um modelo SAR via mxima verossi-
milhana, conforme discutido no item anterior, para os resduos .
Uma vez estimados os escalares e , pode-se obter uma estimativa para a matriz
de covarincia de
(10)

onde .
Sabe-se que, no caso de modelos lineares com regressores exgenos (o que

o caso nos modelos SEM), com resduos correlacionados, o estimador de m-
nimos quadrados ordinrios consistente, mas no eficiente, havendo outros
7. Ao longo deste texto, a expresso da forma denotar o transposto do elemento em , onde uma matriz,
um vetor coluna, um vetor linha, ou mesmo um escalar.
estimadores lineares que produzem varincias menores.8 Especificamente para o

modelo SEM, o estimador linear com varincia mnima o estimador de mni-
mos quadrados generalizados (generalized least squares GLS), dado por:
(11)
Na prtica, no se conhece a matriz , uma vez que esta depende dos par-
metros desconhecidos e . Utiliza-se ento o estimador de mnimos quadrados
generalizados exequveis (feasible generalized least squares FGLS), com expresso:
(12)

onde , com e estimativas via mxima verossimilhana
do modelo SAR simples, a partir dos resduos . Portanto, uma al-
ternativa para a estimao dos parmetros do modelo SEM dada pelos passos:
i) obter a estimativa de mnimos quadrados ordinrios ;
ii) calcular os resduos ;
iii) estimar os parmetros e , via mxima verossimilhana, para o mo-
delo SAR em , ;
iv) calcular a estimativa ;
v) obter a estimativa , ;e
vi) obter a estimativa para a covarincia , .
Inferncia para os coeficientes em pode ser efetuada a partir da matriz

. Note-se que a estimativa final para o vetor no precisa parar no
passo (v). De fato, uma vez obtida uma estimativa , pode-se obter um novo
vetor . Para este novo vetor , estimam-se novamente os parme-
tros e , repetindo-se em seguida os passos (iv) e (v). Este processo pode ser
efetuado repetidamente at que os valores no vetor atinjam a convergncia.
Finalizam-se ento as estimaes com o passo (vi).
Alm das estimativas via mnimos quadrados ordinrios (com correo da
matriz de covarincia das estimativas dos coeficientes) e das estimativas via m-
nimos quadrados generalizados exequveis (FGLS), a literatura apresenta uma
8. Quando os autores se referem a varincias menores, na verdade referem-se ao fato de que a diferena uma
matriz positiva definida, onde um estimador linear mais eficiente do que o estimador de
mnimos quadrados ordinrios.
discusso sobre estimao dos parmetros do modelo SEM via mxima verossi-
milhana. Combinando as expresses (7) e (8), obtm-se:
, (13)
onde possui distribuio normal multivariada com mdia nula e covarincia .
Portanto, o vetor de varivel resposta possui distribuio normal multivariada
com mdia condicional:
, (14)
e matriz de varincia condicional:
. (15)
A partir da distribuio de , obtm-se a funo de log-verossimilhana

condicional . Maximizando-se a funo de log-verossimilhana em
relao aos parmetros do modelo, encontram-se as estimativas para os coeficien-
tes e para a varincia dos resduos. Para uma discusso sobre o processo iterativo
para estimao dos parmetros do modelo SEM, consultem-se Anselin (1988)
e Lesage e Pace (2009). Similarmente s estimaes no caso de modelos SAR,
a estimao de modelos SEM tambm envolve operaes com matrizes espar-
sas. Novamente, utilizando-se rotinas mais eficientes para matrizes esparsas, o
esforo computacional pode ser bem menor. Lesage e Pace (2009) apresentam
uma extenso dos modelos SAR e SEM denominados respectivamente de mo-
delos de Durbin espacial e modelo de Durbin do erro espacial, nos quais, alm
da matriz de delineamento , h tambm uma matriz de variveis explicativas
defasadas espacialmente. Assim, os modelos de Durbin espacial e de Durbin do
erro espacial so representados respectivamente por e
, onde .
2.3 Modelos Sarma

Finalmente, os modelos SEM e SAR podem ser combinados em uma especifica-
o mais geral, seguindo a ideia nos modelos Arma (autorregressive and moving
average) para sries temporais. Os modelos Sarma (spatial autorregressive and mo-
ving average) tm uma especificao da forma:
, (16)
na qual os resduos da equao observada possuem uma estrutura autorregressiva,
da forma:
, (17)
As matrizes e so matrizes de contiguidade no necessariamente
iguais. De fato, quando = , o modelo no identificado, e as estimati-
vas para os coeficientes e podem resultar bastante instveis, 9 a menos que

a matriz de delineamento contenha pelo menos uma varivel exgena alm
do intercepto. Uma das crticas em relao utilizao dos modelos Sar-
ma justamente o fato de eles exigirem, em alguns casos, a especificao de
duas matrizes de contiguidade diferentes. Em geral, a escolha de uma matriz
de contiguidade arbitrria; a escolha de duas matrizes diferentes implica um
grau de arbitrariedade ainda mais criticvel.
Estimao dos parmetros do modelo Sarma pode ser feita via mxima ve-
rossimilhana. A partir das expresses (16) e (17), pode-se escrever:
.
Assumindo-se que possui distribuio normal multivariada, com m-
dia zero e covarincia , conclui-se que o vetor de observaes para a vari-
vel resposta possui distribuio normal multivariada com mdia condicional
, (18)
e matriz de varincia condicional
. (19)
Utilizando-se a frmula para a distribuio normal multivariada, pode-se

chegar funo de log-verossimilhana , como funo dos par-
metros desconhecidos do modelo. Similarmente aos modelos SAR e SEM, as es-
timativas de mxima verossimilhana no possuem frmula fechada, necessitan-
do de um processo iterativo para maximizao da funo . Uma
discusso sobre os passos no processo iterativo para estimao dos parmetros no
modelo Sarma pode ser encontrada em Anselin (1988) e Lesage e Pace (2009).
3 CRTICAS AOS MODELOS DE DEPENDNCIA ESPACIAL

Apesar do seu uso bastante disseminado, os modelos paramtricos para trata-
mento de dependncia espacial (exemplos: SAR, SEM e Sarma) vm recebendo
vrias crticas na literatura. Estas crticas no necessariamente retiram destes mo-
delos quaisquer utilidades em pesquisas empricas. No entanto, alguns dos pontos
levantados pelos crticos so importantes para: i) antecipar aos usurios alguns
cuidados e limitaes acerca dos quais eles devem estar cientes; e ii) fornecer um
certo balizamento para pesquisas futuras para os modelos espaciais, de maneira a
corrigir ou amenizar algumas das limitaes. Nesta seo, ser feita uma discusso
9. Ver Anselin (1988), e Lesage e Pace (2009).

sobre algumas das crticas aos modelos apresentados na seo 3 (e seus equivalen-
tes para dados de painel). Estas crticas se aplicam mais fortemente ao problema
de especificao paramtrica (ou no) para capturar corretamente a dependncia
espacial. No caso de testes de hiptese para a presena ou no de dependn-
cia espacial, os testes atualmente disponveis (conforme seo 4) se comportam
de forma bastante satisfatria em situaes regulares. Nos casos mais irregulares,
utilizam-se frequentemente os testes LM robustos. Mais detalhes podem ser en-
contrados, por exemplo, em Pinkse e Slade (2010).
De maneira geral, o embasamento terico para a modelagem em econome-
tria espacial ainda se encontra em um estgio inicial. Dessa forma, uma das difi-
culdades encontrar um modelo que seja adequado a todos os tipos de situao.
Nesse sentido, alguns autores defendem que os pesquisadores se concentrem no
desenvolvimento de teorias especficas para classes particulares de aplicaes, em
vez de seguirem na busca de extenses para tcnicas j existentes.
Entre as limitaes para os modelos de SAR e outros modelos da forma
Arma espaciais (incluindo extenses para dados de painel), podem-se citar os
itens a seguir.
1. Hiptese improvvel e desnecessria de normalidade dos resduos.
2. O fato de depender dos seus prprios lags espaciais pode implicar
que tambm dependa dos lags espaciais do vetor de covariveis ,
incorrendo no problema de reflexo (reflexion problem), apontado por
Manski (1993). A consequncia prtica que a incluso de lags espa-
ciais de pode ocasionar uma matriz de design com altssimo grau de
multicolinearidade.
3. Os modelos SAR e demais modelos Arma assumem linearidade nos
parmetros . Isto nem sempre verdade na prtica, e pode haver a
necessidade de especificaes no lineares da relao entre o vetor de
regresses e a varivel por meio dos parmetros.
4. Os modelos SAR e correlatos no levam em considerao a presena de
dependncia entre o vetor de regressores e os resduos , causada pela
presena de regressores endgenos em e/ou pela presena de heteroce-
dasticidade condicionada aos regressores. Entretanto, outras propostas
como o estimador de Kelejian e Prucha e o estimador HAC, ambos
apresentados posteriormente, visam corrigir esses problemas.
5. H fortes crticas representao excessivamente simplista de toda a
dependncia espacial em um nico coeficiente .
6. A matriz de contiguidade implica um alto grau de arbitrariedade na
sua especificao, principalmente levando-se em considerao a irregu-
laridade dos mapas de municpios e de setores censitrios, por exemplo.
De maneira geral, os modelos SAR e correlatos foram inicialmente propostos

como possveis extenses dos modelos para dependncia em sries temporais.
No entanto, h uma srie de crticas analogia dos procedimentos para depen-
dncia espacial com os procedimentos para dependncia temporal. Algumas des-
tas crticas esto listadas a seguir.
1. Os dados no so igualmente espaados.
2. A presena de observaes ausentes (missing values) pode implicar a pre-
sena de endogeneidade, ocasionando vieses nos estimadores de mxima
verossimilhana.
3. Observaes espaciais, em muitos casos, so agregaes de observaes
(por polgono, por exemplo) do comportamento de vrios agentes.
Portanto, modelos baseados no comportamento de agentes individuais
podem no ser mais vlidos.
4. Nos modelos para sries temporais, os procedimentos so teoricamente
validados a partir de proposies sobre o comportamento assinttico
dos estimadores, quando o nmero de observaes (intervalo
total da srie histrica) assume valores cada vez maiores ( ).
Para modelos para dados espaciais, no claro se a expanso assinttica
ocorre com o aumento da densidade de observaes dentro do mapa
(infill asymptotics), com o aumento das fronteiras (increasing domain
asymptotics), ou com as suas expanses simultaneamente.
5. O item anterior particularmente importante, porque no h garan-
tia de que as relaes de dependncia espacial se alteram quando mais
observaes so adicionadas aos dados. Por exemplo, no caso de infill
asymptotics, a adio de novas observaes pode ocasionar um aumento
da dependncia espacial, uma vez que as observaes estaro cada mais
prximas em mdia.
6. Diferentemente dos modelos para sries temporais, a estimao
dos modelos com dados espaciais pode sofrer do grave problema de
endogeneidade das decises locacionais das unidades observadas na
amostra. Uma consequncia da endogeneidade das localizaes que
as distncias entre os agentes, bem como as estruturas de vizinhana,
tambm so endgenas. Este problema tem se mostrado de difcil soluo
at o momento, e vem sendo desprezado na maioria das aplicaes.
Diversos artigos recentes tm focalizado alguns dos problemas discutidos
anteriormente. Para adicionar maior flexibilidade modelagem da vizinhana,
por exemplo, algumas extenses do modelo SAR tradicional consistem em subs-
tituir a matriz de contiguidade por uma expanso de funes base, da forma:
, (20)
Na prtica, necessrio truncar o nmero de elementos no somatrio da ex-
presso (20), at um nmero . Como tpico em estimaes com expanses
de funes base, faz-se aumentar para o infinito, quando o tamanho da
amostra aumenta. Neste caso, a expresso torna-se
, (21)
e o problema de rigidez em relao forma funcional da dependncia espacial

pode ser amenizado (para mais detalhes, ver Pinkse, Slade e Bret, 2002; Pinkse e
Slade, 2004; e Pofahl, 2007).
Boa parte dos problemas de endogeneidade pode ser tratada com a utilizao
de variveis instrumentais apropriadas, conforme discutido nas sees 5 e 6.
Para o problema de observaes ausentes (missing data), no qual o processo
gerador das observaes ausentes exgeno, podem-se utilizar procedimentos
de mnimos quadrados de dois estgios (LEE, 2007). Para situaes nas quais
a gerao das observaes ausentes endgena, no h soluo conhecida na
literatura. De maneira geral, ainda existe um grande caminho a ser trilhado em
termos de procedimentos e tratamentos tericos, para lidar com os problemas nos
modelos para dados espaciais.
4 TESTES PARA DEPENDNCIA ESPACIAL

Na seo anterior, foram discutidos alguns modelos mais comumente utilizados
para contabilizar a presena de dependncia espacial nos resduos (ou na prpria
varivel resposta) do modelo de regresso. Nesta seo, ser apresentada uma
discusso sobre testes para dependncia espacial. De maneira geral, os modelos
paramtricos apresentados na seo 2 tm sofrido diversas crticas, conforme ser
visto na seo 4. Por seu turno, os testes para a presena de dependncia espacial
no sofrem o mesmo ataque, e so relativamente bem aceitos na literatura.
4.1 Estatstica de Moran

Uma das estatsticas para testes de dependncia espacial mais disseminada a
estatstica I de Moran. Esta estatstica pode ser aplicada varivel diretamente,
ou aos resduos da regresso de versus um conjunto de variveis explicativas.
Considere-se ento um modelo de regresso linear, da forma:
, (22)
onde um vetor coluna ( ) de variveis resposta; uma matriz com cada
linha contendo as observaes para as variveis explicativas, alm de uma coluna
unitria associada ao intercepto do modelo; um vetor de coeficientes; e

um vetor coluna contendo os resduos da regresso. A partir da estimativa de
mnimos quadrados ordinrios para o vetor de coeficientes, obtm-se a seguinte
expresso para os resduos:
= . (23)
A estatstica I de Moran para a autocorrelao espacial pode ser aplicada nos
resduos do modelo de regresso de maneira direta. Formalmente, a estatstica I
dada por:
, (24)

onde o vetor de resduos da regresso por mnimos quadrados ordinrios,
a matriz de contiguidade espacial, o nmero de observaes da amostra e
s um fator de padronizao igual soma de todos os elementos da matriz .
A partir da estatstica I, pode-se construir um teste para a hiptese nula de presen-
a de independncia espacial. Por sua vez, a especificao da hiptese alternativa
no to simples.
A distribuio assinttica para a estatstica I foi derivada por Cliff e Ord
(1972). Dessa forma, considere-se:
, (25)
onde e so respectivamente a mdia e a varincia assinttica da

estatstica I de Moran. Sob a hiptese nula, a distribuio da estatstica pode
ser estimada via simulaes de Monte Carlo. Quando a estatstica I construda a
partir dos resduos , a rejeio da hiptese nula implica em evidncias de que h
autocorrelao espacial no modelo de regresso. Esse teste afetado pela ausncia
de normalidade e pela presena de heterocedasticidade, o que pode invalidar
as concluses inferenciais resultantes das estimaes. Entretanto, a utilizao
do mtodo de Monte Carlo (via bootstrap) e a utilizao da transformao de
Box-Cox na varivel dependente podem auxiliar na correo desses problemas.
A partir da, o analista pode recorrer a um dos modelos paramtricos discutidos
na seo 2, na seo 4 ou na seo 5.
4.2 Teste de Kelejian-Robinson

Kelejian e Robinson (1992) propuseram um teste com o mesmo objetivo do
teste I de Moran. No entanto, diferentemente do teste I de Moran, o teste de
Kelejian-Robinson no pressupe normalidade da varivel sendo testada (a
varivel observada ou os resduos da regresso). Portanto, o teste de Kelejian-
Robinson mais robusto no normalidade dos resduos ou da varivel observada,

sendo mais apropriado quando a hiptese de similaridade ao padro gaussiano for
questionvel.
O teste de Kelejian-Robinson tem como pressuposto inicial:
, (26)
onde um vetor de covariveis, tipicamente tomadas como funes das
variveis explicativas originais para e , com e sendo localidades contguas
em um espao geral de observaes ordenadas. Por exemplo, pode ser
construdo a partir de produtos cruzados dos elementos de e . O vetor
no necessariamente possui a mesma dimenso de (ou ). O elemento
um vetor de parmetros, indicando o quanto os componentes de
podem explicar a covarincia entre os resduos. Intuitivamente, a ausncia de
autocorrelao espacial poder no produzir relaes significativas entre
e , resultando em estimativas no significantes para os coeficientes no vetor .
A hiptese nula ento construda como em (24). Dada uma amostra
de tamanho , seja um vetor de dimenses , contendo as covarincias
no nulas10 (por construo) para todo . O teste implementado regredindo-
se os produtos cruzados dos resduos versus os vetores , para todo
, com e polgonos vizinhos. Seja ento a matriz , com dimenso ,
construda a partir do empilhamento dos vetores linha , e seja um vetor
coluna, com dimenso , construdo a partir do empilhamento dos valores
de . Uma estimativa para pode ser obtida via mnimos quadrados
ordinrios, resultando em:
.
A partir da estimativa , pode-se construir a estatstica teste de Kelejian-
Robinson, dada pela expresso:
, (27)
onde um estimador consistente de , e a varincia para o resduo da
regresso de versus . Uma estimativa para pode ser dada, por exem-
plo, por:
.
10. Nesse caso, as covarincias no nulas so aquelas para as quais os polgonos e so vizinhos, de acordo com
a definio de vizinhana utilizada para a anlise.
Sob a hiptese nula, tem-se que converge em probabilidade para .

Pode-se mostrar ento que uma forma alternativa para a estatstica teste dada por:
. (28)
Sob a hiptese nula de ausncia de dependncia espacial, a estatsti-
ca KR possui distribuio assinttica qui-quadrada, com graus de liberdade.
Este teste, no entanto, baseado em uma estrutura espacial arbitrria, a qual
admite apenas contiguidade de primeira ordem na definio da iterao entre as
unidades espaciais.
4.3 Testes assintticos a partir de especificaes paramtricas

Nas sees 3.1 e 3.2, foram discutidos dois procedimentos de testes estatsticos para
presena de dependncia espacial, os quais no dependem de uma especificao
paramtrica para a forma de autocorrelao no espao. Nesta seo, sero revisitados
os modelos discutidos na seo 2, para se construrem outros procedimentos de
testes, a partir de especificaes paramtricas. De forma geral, os procedimentos
aqui discutidos so obtidos a partir de trs metodologias tradicionais, empregadas
para testes de hipteses em geral. Estas metodologias so:
i) teste de Wald;
ii) teste da razo de verossimilhana (likelihood ratio LR); e
iii) teste dos multiplicadores de Lagrange (Lagrange multipliers LM).
4.3.1 Princpios gerais

Os testes de Wald, LR e LM so baseados nas propriedades dos estimadores de
mxima verossimilhana. 11 Mais especificamente, estas propriedades partem do
pressuposto de normalidade assinttica dos estimadores. Formalmente, seja um
vetor de parmetros e suas respectivas estimativas por mxima verossimilhana,
satisfazendo a convergncia em distribuio , onde
o valor real do parmetro no modelo (supondo-se um modelo corretamente
especificado), o elemento ( ) a matriz de informao de Fisher para uma ob-
servao, e o nmero de observaes na amostra. Considere-se ento que o
conjunto de hipteses, sobre os parmetros do modelo a serem testadas, pode ser
escrito da forma:
11. O teste de Wald pode ser utilizado tambm em outros contextos, que no o de estimao via mxima veros-
similhana.
onde , , uma funo linear ou no linear do vetor de parmetros

. Considerem-se, por exemplo, os modelos SAR ou SEM, vistos na se-
o 2. Como casos especiais de testes de hipteses para os modelos paramtricos,
tm-se os testes individuais dos parmetros de autocorrelao espacial:
no modelo SAR, ou no modelo SEM.
Os testes de Wald, LR e LM so baseados nas distncias das estimativas
para o modelo irrestrito, com estimativas satisfazendo s restries impostas pela
hiptese nula. Por exemplo, se o vetor de parmetros particionado em dois
vetores distintos, da forma , e a hiptese nula pode ser escrita da forma
, a estimativa de no modelo restrito consistir das estimativas para
concatenada com todos os elementos de iguais a zero. A estimativa irrestrita
a estimativa do vetor completo . Os testes sero ento baseados na medida da
diferena entre as estimativas do modelo completo e o vetor restrito . Intuiti-
vamente, se a distncia entre os dois resultados muito grande, a hiptese nula
rejeitada. Para a realizao dos testes necessrio estimar:
i) Wald: apenas o modelo completo (irrestrito);
ii) RV: o modelo completo (irrestrito) e o modelo restrito (sob a hiptese
nula); e
iii) LM: apenas o modelo restrito (sob a hiptese nula).
A seguir se far uma discusso um pouco mais detalhada dos trs tipos de
testes. Dadas certas condies de regularidade, e assumindo-se que a hiptese
nula verdadeira, as estatsticas testes comumente empregadas para os trs pro-
cedimentos possuem distribuio assinttica qui-quadrada , com nmero de
graus de liberdade iguais a (dimenso da funo vetorial ).
4.3.2 Teste de Wald

O teste de Wald pode ser expresso na forma geral:
, (29)
onde um vetor das estimativas obtidas por mxima verossimilhana
dos parmetros irrestritos, uma matriz de derivadas da funo e uma es-
timativa consistente da matriz de varincias e covarincias do estimador do vetor
de parmetros .
Considere-se, por exemplo, o modelo espacial Sarma, com resduos homo-
cedsticos, com um parmetro de autocorrelao igual a , e suponha-se que h
interesse em testar se este parmetro igual a zero. Para isso, pode-se escrever a
hiptese nula como:
Tem-se a derivada , e chega-se ento a
,
onde o primeiro elemento da diagonal principal da estimativa .
4.3.3 Teste da razo de verossimilhana

Considere-se o modelo paramtrico indexado pelo parmetro . A partir de
uma amostra de tamanho , constri-se a funo de log-verossimilhana, como
funo de . Seja o valor da funo de log-verossimilhana, computada no
ponto , e seja o valor da funo de log-verossimilhana, computa-
da no ponto . Conforme discutido anteriormente, a estimativa irres-
trita do parmetro tal que , e a estimativa do parmetro ,
impondo-se a restrio correspondente hiptese nula, de forma que .
Ou seja, .
A estatstica do teste da razo de verossimilhana dada por:
(30)
Sob a hiptese nula, e admitindo-se certas condies de regularidade, tem-
se . Considerando-se novamente o modelo Sarma, pretende-se testar a
hiptese nula . A funo de log-verossimilhana do modelo irrestrito
tem expresso:
enquanto a funo de log-verossimilhana do modelo restrito dada por
A estatstica teste dada por , e tem distri-

buio assinttica .
4.3.4 Teste dos multiplicadores de Lagrange

O teste dos multiplicadores de Lagrange, tambm conhecido como teste do
escore, baseado na abordagem de otimizao, mais precisamente, nas con-
dies de primeira ordem da funo lagrangiana da funo de log-verossi-
milhana , onde o vetor dos multiplicadores de La-

grange correspondendo s restries em . A estatstica deste
dada por onde o vetor escore do modelo restrito
calculado sob a hiptese nula. A matriz de informao de Fisher calculada sob a
hiptese nula . A estatstica LM ter distribuio .
4.3.5 Teste dos multiplicadores de Lagrange no modelo SEM

No caso do modelo de erros espaciais (SEM), os resduos so modelados na forma
e, para se testar a hiptese de ausncia de autocorrelao espacial,
o interesse reside em se testar a hiptese nula de que . Das trs abordagens
de testes (Wald, razo de verossimilhana e multiplicadores de Lagrange), a mais
conveniente a abordagem dos multiplicadores de Lagrange, uma vez que ela
requer apenas a estimao do modelo restrito. Neste caso, a partir da estimao
dos coeficientes da regresso via mnimos quadrados ordinrios, e das estimativas
para os erros da regresso, dados por , pode-se mostrar que
a estatstica teste tem expresso:
, (31)
onde trao . Caso a matriz seja simtrica (i.e., ), ob-

tm-se . Computacionalmente, os testes de Wald e da razo de verossi-
milhana so mais complexos, uma vez que necessrio o clculo das estimativas
de mxima verossimilhana sem a restrio sobre o parmetro . A estatstica teste
em (29) converge assintoticamente para uma distribuio qui-quadrada com um
grau de liberdade. Note-se que o teste dos multiplicadores de Lagrange constitui-
se em um procedimento simples para se testar a hiptese de ausncia de depen-
dncia espacial nos erros da regresso.
4.3.6 Testes LM e LR robustos

O teste dos multiplicadores de Lagrange (LM) apresentado anteriormente segue
uma distribuio qui-quadrada com um grau de liberdade, sob a hiptese nula
de que o parmetro de autocorrelao espacial igual a zero. Entretanto, no caso
de m especificao, a distribuio do teste ser uma distribuio qui-quadra-
da no centrada, implicando assim a rejeio da hiptese nula mais frequente-
mente do que especificado no nvel do teste. Nesse contexto, surgem os testes
LM e LR robustos sugeridos por Anselin et al. (1996) e Anselin e Bera (1998),
apresentados a seguir. Considere-se o modelo Sarma apresentado em (16) e (17).
O teste para , na presena do parmetro , dado por:
(32)
Sob e , a estatstica converge para uma distribuio

qui-quadrada com um grau de liberdade, onde
com e . , ,
e , so as estatsticas escore dos parmetros e , respectivamente, do
modelo Sarma. Similarmente, o teste robusto para na presena do pa-
rmetro dado por:
(33)

No entanto, Anselin e Bera (1998) realam que h um preo a ser pago na
robustificao do teste. Por exemplo, no caso em que , e na presena do
parmetro de dependncia do erro espacial, por meio de , sob esse for-
mato, os parmetros de no centralidade dos testes e so respectivamente
e . Desde que , o poder assintti-
co de ser menor do que quando no houver o parmetro de defasagem .
Similarmente a mesma discusso se enquadra para o teste . A ideia por trs
dos testes robustos ajustar a estatstica teste LM levando em considerao a no
centralidade da distribuio do teste, no caso de m especificao do modelo.
Assim, uma forma direta para especificar qual modelo utilizar pode ser encontra-
das nas sees seguintes.
5 ESTIMAO VIA MNIMOS QUADRADOS DE DOIS ESTGIOS

Os modelos apresentados na seo 2 tratam de situaes nas quais no h variveis
explicativas endgenas no lado direito da equao, de forma que a estimao via
mxima verossimilhana fornece estimativas consistentes para os parmetros do
modelo. No entanto, em muitas situaes, principalmente quando se tem o objetivo
de identificar relaes de causalidade entre determinadas polticas, o problema
de endogeneidade aparece nos modelos espaciais, surgindo a necessidade de se
utilizarem abordagens que estendam, por exemplo, os estimadores de variveis
instrumentais para situaes com dependncia espacial. Kelejian e Prucha, em
diversos artigos, 12 exploraram este problema, e propuseram o estimador espacial
de mnimos quadrados de dois estgios (S2SLS).
Entre as caractersticas da abordagem de mnimos quadrados espaciais
de dois estgios de Kelejian e Prucha, podem-se citar: i) a abordagem visa
estimao de modelos de regresso linear, com um termo de lag espacial da
varivel resposta do lado direito da equao; ii) a abordagem permite a estimao
de modelos com regressores endgenos; iii) os coeficientes (inclusive o coeficiente
12. Ver Kelejian e Prucha (1997; 1998; 2002; 2007; 2009), e Kelejian, Prucha e Yuzefovich (2004).
do termo de lag espacial da varivel resposta) so todos estimados por intermdio

do procedimento de mnimos quadrados de dois estgios; iv) o coeficiente de lag
espacial da varivel resposta tem como instrumento, para resolver o problema de
endogeneidade, os lags espaciais dos regressores exgenos; e v) o procedimento
permite a incorporao de correes para a presena de heterocedasticidade e
autocorrelao espacial residual nos termos de erro da regresso estimada.
Para fazer a exposio de metodologia de mnimos quadrados espacial de
dois estgios, considere-se a equao geral a seguir:
, (34)
onde um vetor coluna contendo as observaes empilhadas para a varivel
resposta, o coeficiente do lag espacial da varivel resposta, W uma matriz de
vizinhana, Y uma matriz com regressores endgenos, o vetor um vetor
de coeficientes dos regressores endgenos, X uma matriz com os regressores
exgenos, o vetor o vetor com coeficientes dos regressores exgenos, o vetor
um vetor coluna, de dimenso com os resduos do modelo. Escrevendo-
se a equao 34 de forma mais concisa, com Z = , , , = , , ,
tem-se .
Seja uma matriz com observaes das variveis instrumentais para os
regressores endgenos em . Os instrumentos para a varivel endgena so
dados pelos lags espaciais dos regressores exgenos . A matriz com todas as
variveis instrumentais pode ser ento representada como:
.
O estimador de mnimos quadrados espacial de dois estgios (spatial two
stage least squares S2SLS) tem expresso:
. (35)
Na ausncia de heterocedasticidade e autocorrelao espacial dos resduos,
um estimador para a varincia assinttica dos estimadores dada por:
(36)
com .
Na presena de heterocedasticidade dos resduos, uma estimativa robusta
para a matriz de varincia assinttica tem expresso:
, S(37)
onde e uma matriz diagonal contendo o quadrado dos resduos da

equaco estimada via S2SLS. Na presena de heterocedasticidade e autocorrelao
espacial, pode-se utilizar um estimador robusto (HAC). Para isso, preciso esti-
mar . Uma forma para esta estimativa dada por:
onde so elementos da matriz , e o vetor de resduos da equao estimada

via S2SLS. O termo uma funo kernel, que uma funo de densidade,
com integral igual a 1. Algumas alternativas para as funes kernel esto apresen-
tadas na tabela 1.
Tabela 1
Alguns tipos de kernel a serem utilizados no estimador HAC para a matriz
de covarincia assinttica do estimador S2SLS
Tipo de kernel Expresso
Kernel triangular ou de Barlett
Kernel de Epanechnikov
Kernel biquadrado (bi-squared kernel)
Na expresso na segunda coluna da tabela 1, o valor corresponde dis-

tncia entre os polgonos (ou demais entidades localizadas em um espao de co-
ordenadas) e .
A distncia uma distncia mxima de corte. Pode-se escolher com um
valor fixo para todas as observaes, ou varivel, de forma a considerar um n-
mero fixo de vizinhos mais prximos de cada observao . Podem-se escolher dis-
tncias variveis, de forma a incluir os 40 vizinhos mais prximos, por exemplo,
de cada observao. A partir da equao anterior para , pode-se escrever
a varincia assinttica, robusta heterocedasticidade e autocorrelao espacial
nos resduos, para os estimadores S2SLS, com a expresso:
, (38)
onde .
A correo dada pela expresso (36), para contabilizar desvios em relao
hiptese de homocedasticidade e ausncia de correlao entre os resduos da
regresso, baseia-se no trabalho de Conley (1999), que prope um estimador

robusto para correo da matrix de varincia assinttica no contexto de
mtodo de momentos generalizado. Na prxima seo, faz-se uma discusso
especificamente sobre a abordagem de Conley, a qual se mostra bastante flexvel,
permitindo estimar modelos com especificaes no lineares. Nesse contexto,
ser discutido, por exemplo, como a abordagem GMM de Conley pode ser
utilizada para estimar modelos probit, logit etc., quando h correlao espacial
entre as observaes.
6 MTODO DE MOMENTOS GENERALIZADO COM CORREO

PARA DEPENDNCIA ESPACIAL
Nesta seo, apresenta-se uma discusso sobre o procedimento de Conley (1999),
por meio do qual se permite a estimao de modelos gerais via mtodo de
momentos generalizado, na presena de autocorrelao espacial nas observaes.
Entre as vantagens deste procedimento, podem-se citar: i) conta com a toda a
flexibilidade da estimao via GMM; ii) possibilita a estimao de modelos com
especificaes no lineares; iii) apresenta uma extenso, para o caso espacial, da
estimao no paramtrica da matriz de varincia, inicialmente proposta, para
dados com dependncia temporal, por Newey e West (1987); e iv) possibilita a
estimao de sistemas de equaes.
Para simplificar a exposio, sero considerados apenas modelos unie-
quacionais. Considere-se ento a forma geral do modelo de regresso (linear ou
no linear):
. (39)
O termo um termo de erro que possui mdia zero. O vetor um vetor
de variveis explicativas, e corresponde a um vetor de parmetros desconhecidos
do modelo. Supe-se que pode haver endogeneidade em algumas das variveis
do lado direito da equao. Considere-se ento um vetor de instrumentos .
No caso de no haver endogeneidade, o vetor de instrumentos exatamente o
vetor de covariveis, ou seja, .
A partir do vetor de variveis instrumentais, podem-se ento escrever as
condies de momento (momentos populacionais):
. (40)
Para prosseguir a estratgia de estimao, substituem-se os momentos popu-
lacionais por seus equivalentes amostrais, obtendo-se:
(41)

Admitindo-se algumas condies de regularidade, quando o nmero de co-

eficientes exatamente igual ao nmero de instrumentos, diz-se que o modelo
exatamente identificado e possvel encontrar um vetor de coeficientes para o
qual a igualdade acima satisfeita. 13
No entanto, quando a dimenso de maior do que o nmero de coe-
ficientes, a probabilidade de se obter uma amostra para a qual a igualdade seja
exatamente satisfeita zero (conjunto de medida nula). Uma alternativa ento
encontrar o vetor que minimiza a forma quadrtica:
.
A matriz uma matriz positiva definida qualquer. O estimador GMM

definido como .
Pode-se mostrar que o estimador GMM consistente, supondo-se que as
devidas condies de regularidade so satisfeitas. A eficincia obtida utilizando-
se a matriz tima , onde ,
Na prtica, quando no h dependncia entre as observaes, pode-se esti-
mar por intermdio da expresso
(42)
No entanto, quando h possveis dependncias entre as observaes para os
vetores correspondentes s condies de momento, o estimador supracitado para
no mais vlido. No caso de as observaes para , e acontecerem em pe-
rodos discretos de tempo igualmente espaados, Newey e West (1987) propem
uma correo no paramtrica e robusta para o estimador . Este estimador foi
revisitado em Andrews (1991) e Andrews e Monahan (1992).
Conley (1999) props um estimador robusto tanto heterocedasticidade
quanto autocorrelao espacial, no caso de dados cross-section, espacialmente
distribudos, seguindo os mesmos princpios que Newey e West (1987). De ma-
neira geral, o estimador proposto por Conley tem expresso:
(43)
onde , para e ,
e , caso contrrio. O valor corresponde distncia horizon-
tal entre unidades e , o valor corresponde distncia vertical entre
e , a distncia de corte horizontal, e a distncia de corte vertical.
13. Ver Hamilton (1994) e Matyas (2008).

Em geral, a minimizao de no resulta em uma soluo explcita, devendo

ser feita via algoritmos numricos. Uma exceo ocorre no caso de modelos linea-
res; neste caso, o estimador GMM pode ser escrito em forma fechada, sem haver
necessidade de minimizao numrica.
A flexibilidade da estimao via GMM, na formulao ,
permite o tratamento de modelos no lineares, com formulaes paramtricas
comumente encontradas na literatura. A tabela 2 apresenta alguns exemplos de
modelos que podem ser incorporados na formulao GMM. Pode-se ento pro-
ceder abordagem de estimao, corrigindo, por exemplo, problemas de depen-
dncia espacial.
Tabela 2
Exemplos de modelos paramtricos enquadrados na formulao GMM, que podem
ser estimados corrigindo-se a dependncia espacial
Modelos paramtricos Formulao
Modelos lineares
Modelos logit
Modelos probit
Modelos complementary log-log
Modelos exponenciais
Uma vez estimado o vetor de coeficientes pode-se proceder com o pro-

cesso de inferncia a partir da matriz de covarincia dos estimadores, estimvel a
partir da expresso:
Quando o modelo exatamente identificado, com nmero de instrumentos igual

ao nmero de parmetros, a minimizao da forma quadrtica resulta em
. Quando o modelo sobreidentificado, pode ser testada a validade das
condies de momento, utilizando-se a estatstica de Hansen (1982):
(44)
Sob a hiptese nula de validade dos instrumentos, pode-se mostrar que a

estatstica j em (42) tem distribuio assinttica qui-quadrada, com graus
de liberdade, sendo o nmero de coeficientes e o nmero de condies de
momento.
7 COMENTRIOS FINAIS
Este captulo apresenta uma discusso sobre alguns dos modelos economtricos
comumente utilizados para modelagem de dados espaciais. Os modelos apresen-
tados aqui estariam mais adequados para estudos empricos seguindo as aborda-
gens experimentalista e descritiva, nas quais o objetivo identificar efeitos causais
de uma determinada poltica, ou encontrar relaes entre variveis econmicas.
De fato, o estimador de mnimos quadrados de dois estgios, de Kelejian e
Prucha, e o estimador de mtodo de momentos generalizado, de Conley, am-
bos discutidos neste captulo, permitem a estimao de parmetros na pre-
sena de variveis endgenas do lado direito da equao, contabilizando e
(ou) corrigindo a presena de autocorrelao espacial nos resduos do modelo.
Mesmo no tratando diretamente a abordagem estruturalista, as ideias apresen-
tadas neste texto fornecero ao leitor uma noo dos procedimentos para esti-
mao com dados com presena de dependncia especial, o que poder ser til
para a estimao de parmetros estruturais em modelos microfundamentados.
Dado o grande avano recente na literatura de anlise de dados espaciais,
optou-se por apresentar apenas alguns dos mtodos mais comumente utilizados,
de forma a transmitir ao leitor uma ideia bsica, mas clara, dos fundamentos
da estimao de modelos economtricos com dependncia espacial. No foram
abordados modelos para dados de painel (ver, por exemplo, Elhorst, 2003;
Druska e Horrace, 2004; Egger, Pfaffermayr e Winner, 2005), mas apenas para
dados cross-section. Outro tpico de extrema importncia na anlise de dados
espaciais, que no foi tratado aqui, so os modelos estimados via abordagem
bayesiana. O leitor poder encontrar boas exposies em Banerjee, Carlin e
Gelfand (2004); Schabenberger e Gotway (2009); Tanner (1996); entre outros.
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APRESENTAO do captulo 12: NOTA SOBRE MODELOS
MACROECONMICOS DE SIMULAO E AVALIAO sam e cge
Divonzir Arthur Gusso* 1
Instituies de pesquisa e organismos tcnicos de governo se veem, com frequn-

cia, confrontados com a escolha de mtodos e tcnicas de anlise para enfrentar
os diferentes tipos de demandas por equacionamento de problemas econmico-
sociais ou por avaliao de polticas pblicas em curso que lhes so encaminha-
das. Entretanto, ao contrrio do que se possa pensar, estas escolhas no so to
simples. preciso considerar os enormes avanos neste arsenal de ferramentas de
trabalho, no refinamento de teorias e anlises empricas apoiadas em tcnicas es-
tatsticas e matemticas mais efetivas, alm de bases de dados mais amplas e com-
putacionalmente mais facilmente manuseveis , que tornam trabalhosa a eleio
de uma estratgia de pesquisa mais aderente natureza do problema em estudo e
ao tipo de processo decisrio para o qual seus resultados devem contribuir.
Tais avanos estimularam, em particular, a criao e o desenvolvimento de
uma grande oferta de alternativas, num campo de estudos em geral denominado
de modelagem: processo que busca fazer a mediao entre as construes tericas
e analticas a respeito de inmeros problemas econmicos e sociais e sua aplicao
no equacionamento e na soluo de problemas prticos, seja no setor privado, ou
nos processos relacionados a polticas pblicas.
Pequena notcia sobre as origens da modelagem

A busca por bases mais rigorosas para a legitimao do conhecimento econmico
tem uma histria largussima. Intentando sobrepassar o que consideravam debi-
lidades das teorias dos autores clssicos de meados do sculo XIX, Jevons, Walras
e Pareto, entre outros, lanaram um programa de teorizao e pesquisa que, por
meio da quantificao e matematizao, pretendia superar o historicismo antes
dominante. Seu fundamento apoiava-se na adoo da primeira lei da termodin-
mica como lastro de sua concepo comportamental do homo economicus: a ma-
ximizao lagrangeana podia ser aplicada a um conjunto de tomos (os agentes),
o individualismo metodolgico no seu extremo, dando relevncia ao conceito de
equilbrio, o ponto em que a dinmica se colapsa (LOU, 2003, p. 592).
Uma segunda e diversa onda de inovaes nas teorias e nos mtodos econom-
tricos deu-se com a crise de 1929. Imps-se a necessidade de enfrent-la com inter-
* Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas Setoriais de Inovao, Regulao e Infraestrutura
(Diset) do Ipea.
venes que supervalorizavam o papel das instituies em contraposio dinmi-

ca de mercado na resoluo de problemas como direcionamento de investimentos,
controle da moeda e do crdito, combate ao desemprego e gerao de renda. Com
destaque1 para as obras seminais de Ragnar Frisch2 e Jan Tinbergen,3 e, ainda, de
Koopmans, Meade e Oskar Lange, difundiram-se novas modalidades de modelagem
economtrica para lidar com a conduo de sistemas econmicos nacionais por meio
de polticas econmicas quantitativas, ou seja, modalidades capazes de ir alm do
conselho de intervir deste ou daquele modo sobre os juros, o cmbio e a tributao,
procurando dimensionar o quantum de tais intervenes.
Em incios dos anos 1970, essa evoluo sofre nova inflexo, com a vigorosa
instaurao das correntes neoclssicas ento caracterizadas pela nfase no supply
side no seio do mainstream do pensamento econmico mundial, e tambm se
consolida um estilo de econometria a ele associada. Um considervel avano
em tcnicas economtricas sobre esta base microeconmica permite cobrir um
campo ampliado de temas que, de algum modo, expande-se para fora do prprio
campo stricto sensu da economia, passando a influir sobre questes institucionais,
de comportamento social e individual e de polticas pblicas.
Essa expanso se torna, mais adiante, foco de crticas de Ragnar Nurkse e de
Trigvee Haavelmo. No obstante, as aplicaes macroeconmicas ou sobre as
estruturas de sistemas econmicos nacionais, sem uma adeso fundamentao
micro ou s expectativas racionais, e, em especial, as aplicaes que se orientam
por uma perspectiva evolucionria mantiveram o aprimoramento da modela-
gem ainda que com progressos no to vistosos como os da microeconometria.
Alis, no se trata, ao fim e ao cabo, naquelas escolhas, de tomar atitudes
excludentes e sectrias. Isto parece bvio, apesar de evidncias frequentes em con-
trrio. A partir de uma avaliao economtrica dos modelos macro anterior a estes
aperfeioamentos, dizia-se que
evidencia-se que a regra de seleo de parmetros influi sobre as predies do modelo
em setores singulares, contudo no mbito setorial ou da economia como um todo,
no parece haver muita afetao, se o modelo de Equilbrio Geral Computvel for
reparametrizado segundo critrios microeconmicos. Em sentido contrrio, a escolha
de formas funcionais influi no apenas sobre os resultados especificamente setoriais
como sobre os agregados, mesmo para choques de menor monta (MCKITRICK,
1998, traduo nossa).
Vale dizer, como j se vem fazendo em aplicaes mais recentes, que mode-
los macro, como o de equilbrio geral computvel (EGC, em ingls, computable
1. Inclusive em virtude do prmio Nobel que receberam.

2. Em 1930, quando lecionou em Yale, Ragnar Frisch fundou a Econometric Society. Sobre a obra de Ragnar Frisch,
ver Bjerkholt (1995).
3. Seu livro Economic policy: principles and design (1956/1966) a referncia para seu prmio. Da discusso deste seu
modelo, origina-se a expresso crtica de Lucas, que nega serem exgenas as expectativas, sendo estas, ao contrrio,
afetadas pelas prprias aes de polticas e reincidindo sobre elas.
Nota sobre Modelos Macro Econmicos de Simulao e Avaliao SAM e CGE 367
general equilibrium CGE), articulados a modelos economtricos parciais, ten-

dem a ganhar em vrios sentidos.
Desde logo, em praticamente nenhum pas as agncias nacionais de regu-
lao e, em especial, de conduo das estratgias de crescimento e das polticas
monetrias e fiscais deixaram de construir e manter modelos macroeconomtri-
cos. Num balano recente, constata-se que muitas das crticas aos macromode-
los foram sendo superadas, em funo de seu apuramento terico e tcnico, ou
sobrepassadas, ao se comprovarem relevantes e teis exatamente onde so mais
demandados por agentes decisrios, funcionrios de agncias reguladoras, think
tanks e pelas florescentes equipes dos economistas-chefe de bancos e grandes cor-
poraes. Para no estender aqui a descrio dos argumentos desses balanos,
recomenda-se estud-los em Rickman (2010) e Bardsen et al. (2005).
Modelos macroeconmicos: o caso dos EGCs

Cada vez mais, h indagaes de alcance mais alargado, para informar decises
que afetaro simultnea e diversamente vrios setores, regies e atores sociais. Isso
tanto num extremo de se pensar o que se passa num pas que decide liberalizar seu
comrcio com o mundo em face das foras de uma economia globalizada; como
numa escala ainda domstica, quando as autoridades e agentes econmicos pre-
cisam considerar impactos colaterais diversos ao negociar polticas ambientais,
o redimensionamento ou redirecionamento de certas aes governamentais ou
a incidncia de um novo elenco de tributos sobre o processo de crescimento.
Tal procedimento vlido inclusive para estimar como determinadas polticas
pblicas provocam efeitos distributivos e repercusses sobre o consumo agregado.
Nesses casos, trata-se, em geral, de observar efeitos (ou choques) sobre estrutu-
ras, e no movimentos no mbito de algumas poucas relaes funcionais delimitadas.
Vale dizer, como determinadas variaes do universo de fatos econmicos numa re-
gio provocaro ondas de choque que se propagaro e afetaro, de maneiras diver-
sas, muitas outras regies, supostamente remotas, desse universo.
Esse tipo de tratamento no indito. Como se mencionou na notcia sobre a
origem das modelagens macroeconomtricas que os EGC so derivados como caso
especial , no incio da Segunda Guerra, Galbraith serviu-se de ferramentas parecidas;
vrios pases europeus utilizaram modelos de simulao macroeconmica ou de
programao econmica em seus programas de reconstruo e desenvolvimento
raiz do Plano Marshall.4 Estudos de Leontieff, Kuznets e outros apareciam por ali.
Finalmente, a partir dos anos 1960, a Comisso Econmica para a Amrica Latina e
o Caribe (Cepal) difundiu, por vrios pases da regio, seus modelos de planejamento
econmico segundo relata Celso Furtado, com a forte inspirao keynesiana de
Prebisch e a familiaridade de Jorge Ahumada com aqueles modelos europeus.
4. Sobre esse tema, ver os livros de Tinbergen (1967) e Chenery e Clark(1965), entre algumas das obras mais conhecidas
sobre modelos de desenvolvimento econmico.
Em dias mais recentes, estes conhecimentos foram, obviamente, apurados e

receberam tratamento metodolgico e tecnolgico mais sofisticado. Ademais, tam-
bm surgiram outros modelos ou ferramentas concorrentes tambm muito teis
e passveis de domnio sem grandes dificuldades. Contudo, os modelos de EGC
parecem ainda ter certa primazia nesse arsenal de utenslios de anlise econmica.
Conceitualmente, um modelo de EGC at simples. A ideia bsica a de
que a economia mantm-se em equilbrio quando, para se ter vrias quantidades
de outputs numa atividade, vrias outras sero afetadas por meio dos mecanismos
do mercado competitivo. Suas propriedades econmicas constituem-se do resul-
tado da interao de um grande nmero de produtores e consumidores racionais
por meio de um sistema de preos. O nvel de renda, preferncias e preos de-
terminam conjuntamente a demanda agregada, enquanto os preos dos insumos
e a demanda pelos outputs determinam a lucratividade (e assim a quantidade de
produtos) para cada firma e setor. Outrossim, o sistema est sujeito a condies e
restries, por isso, encontra o equilbrio mediante um processo de ajustamentos
pelos consumidores e produtores s estruturas de preos correntes.
O modelo concebido para capturar as condies de equilbrio e os meca-
nismos de ajustamento para o sistema como um todo. A demanda desagregada
segundo certo conjunto de grupos de renda; e cada um destes, supe-se, apresenta
funes homogneas de demanda (consumo) e de poupana. A produo, por
seu turno, desagregada num certo nmero de setores; e cada setor, supe-se,
apresenta funes de produo homogneas e (geralmente) coeficiente fixos de
produo. Por conseguinte, o modelo toma a forma de um sistema de equaes e
parmetros concebidos para representar as condies de equilbrio de uma econo-
mia de mercado: o conjunto de preos e quantidades de produtos que balanceiam
oferta e demanda quando est dada uma conta de todas as fontes de demanda
(privada, externa e governamental). Se h tantas equaes quantas so as variveis
endgenas, ento possvel uma soluo para o sistema para um ou mais conjun-
tos de valores das variveis endgenas que satisfazem as condies de equilbrio.
As equaes do modelo EGC so de duas classes bsicas: i) identidades con-
tbeis representando os requerimentos cujos preos devem ser tais que a oferta
iguale a demanda, que os investimentos igualem as poupanas, e assim por diante;
e ii) as hipteses decorrentes das teorias econmicas que o construtor do modelo
adota sobre o comportamento das variveis cujo ajustamento conduzir o sistema
ao equilbrio. Estas constituem as regras de fechamento exigidas pelo modelo e
que decorrem de uma variedade de hipteses tericas sejam elas clssicas, neo-
clssicas, estruturalistas ou outras.
Um modelo de porte mdio exigir vrias centenas de equaes, variveis e
parmetros um sistema algbrico obviamente impossvel de ser tratado manual-
mente ; mas h, hoje, microcomputadores capazes de processar estas massas de
equaes num tempo razovel. Conquanto a primeira gerao de modelos
de EGC tenha sido obrigada a lidar com complexas manipulaes algbricas de

pequenos sistemas de equaes lineares, agora possvel processar solues num-
ricas para modelos bem maiores, compostos tanto de equaes lineares como no
lineares. E isso torna vivel enfrentar questes como: em quanto um decrscimo
nos subsdios aos alimentos no Egito no ano X impactar o emprego e os dficits
fiscais? Ou: em quanto uma reduo de 10% no preo do barril de petrleo
importado afetar o nvel de emprego na Argentina no ano Y? Ou, ainda: em
que medida um incremento de n% e m% na cobertura e nos valores de benefcios
de um programa de transferncia de renda afetar o perfil de distribuio de renda
ou os nveis de pobreza em uma regio Z?
Em termos prticos, um empreendimento de modelagem como este procura
articular uma SAM (social accounting matrix, em portugus, matriz de contabilidade
social) que organiza, com rigor contbil, os dados sobre os agregados de produ-
o, demanda final e formao de renda de um lado, num sistema de equaes
simultneas que identificam as relaes funcionais entre as categorias de produo,
demanda, renda, consumo, investimento, tributao etc. que figuram na SAM; e,
de outro, com equaes que representam as condies e limitaes ao equilbrio
do sistema. Alm do que, so estipulados os parmetros e variveis que identifi-
cam essas equaes. Uma verso relativamente simples ilustrada pela figura 1, que
reproduz um dos modelos do GTAP (global trade analysis project):
FIGURA 1
Economia regional fechada com interveno governamental
Fonte: Hertel e Tsigas (1997, p. 43).

Emprego do modelo EGC

Em geral, muitos pases dispem hoje de dados mais ou menos amplos de suas contas
nacionais, os quais devem ser organizados numa matriz de contabilidade social; e, a
partir da, faz-se necessrio recorrer a um dos vrios modelos de EGC para estruturar
esta matriz segundo as desagregaes setoriais/regionais e o elenco de agentes econ-
micos (que auferem renda e agem consumindo ou poupando e investindo) conve-
nientes para atender s perguntas que se faro ao modelo para testar/responder.
Vale dizer que a matriz precisa ser to ampla (N x N) quanto a variedade e
as especificidades das demandas por anlise e/ou avaliao. Para poder ter solu-
o, sua estruturao consiste em elaborar um sistema de equaes to numeroso
quanto o do elenco de variveis endgenas. O trabalho depende tambm que
se faam escolhas metodolgicas para construir as variveis e, em especial, os
parmetros das equaes; seja por meio de tcnicas de calibragem seja por meio
de articulao entre o modelo geral e modelos economtricos especficos para
alimentar alguns de seus vetores ou submatrizes.
Esses pontos precisam ser considerados para se poder planejar a infraestru-
tura de dados (e de sua atualizao/expanso) e de processamento; e, em especial,
para estimar as necessidades de pessoal qualificado para alimentar os mdulos
(matriz de contabilidade social, equaes funcionais, equaes de fechamento,
construo de parmetros etc.) e analisar e interpretar os resultados (por vezes
inconsistentes ou falhos) que as corridas do modelo proporcionaro.
De modo mais sistemtico, isso que mostra a introduo do Modelo MI-
NIBR, uma aplicao do modelo EGC construdo pela Universidade de Monash,
que permite trabalhar com os dados brasileiros de Contas Nacionais, de Insu-
mo-Produto e das demais pesquisas disponibilizadas pelo Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatstica (IBGE).
Vrias experincias podem ser relatadas, mostrando diferentes modos de se
utilizar esses recursos. A seguir, resumiram-se algumas delas.
1. No final dos anos 1990, uma equipe da Universidade Federal do Rio
Grande do Sul (UFRGS), em parceria com o Ipea, desenvolveu um es-
tudo pioneiro. Ante os desafios postos pela integrao econmica dos
pases do Mercado Comum do Sul (Mercosul) e pela maior liberalizao
do comrcio mundial, intentou-se estudar os impactos de mudanas nas
matriz tributria do estado do Rio Grande do Sul sobre as perspectivas
da economia gacha olhando-a como uma matriz em relao com
duas outras: o resto do Brasil e o resto do mundo. Os resultados refe-
rem-se a quais setores manteriam sua competitividade e aproveitariam
a intensificao do comrcio, expandindo-se, e quais seriam desafiados
pela competio externa (FOCHEZATTO, 2002).
2. Numa anlise que empregou o modelo EGC para avaliar os possveis

impactos da integrao do Brasil rea de Livre Comrcio das Amricas
(Alca), os pesquisadores, considerando as crticas que so feitas aos
modelos macro, anteriormente citadas, sentiram necessidade de avaliar
a consistncia dos parmetros de vrias equaes-chave do modelo.
Por isso, submeteram os resultados a anlises qualitativas e quantitativas
de sensibilidade, de carter sistemtico, permitindo aferir a robustez dos
achados em face de diferentes graus de elasticidade de substituio
uma das questes mais cruciais na construo dos modelos EGC
(DOMINGUES, HADDAD e HEWINGS, 2003).
3. Investigando os efeitos de um aumento de 1% na relao investimen-
tos em infraestrutura/PIB sobre o crescimento econmico e sobre a po-
breza e desigualdade de renda no Brasil, foram testados trs choques
subsequentes por meio de um modelo de equilbrio geral computvel
(MEGC). Os resultados das polticas de investimentos infraestruturais
foram contrastados com os de simulaes de polticas de aumento das
despesas correntes do governo, mostrando as vantagens das primeiras
quanto elevao das taxas de crescimento econmico, de aumento da
renda real entre as famlias e de reduo de pobreza em todas as catego-
rias de famlias no longo prazo (ARAJO JNIOR e RAMOS, 2007).
4. Uma aplicao de EGC com vrias inovaes metodolgicas teve por ob-
jetivo avaliar os impactos de mudanas na poltica de liberalizao do co-
mrcio externo sobre emprego e sobre distribuio de renda no Brasil.
De uma parte, em lugar do tradicional fechamento com o mercado de traba-
lho sob condies de pleno emprego, foi introduzida uma variante de deter-
minao de desemprego involuntrio em equilbrio. De outra parte, deu-se
um tratamento especfico para a questo da distribuio dos rendimentos,
enfatizando transferncias do papel do governo (COELHO et al., 2003).
5. Um importante exerccio consistiu em avaliar os efeitos potenciais de lon-
go prazo de uma reduo dos tributos sobre o consumo de alimentos pelas
famlias, e, ainda, da reduo dos tributos sobre os principais insumos
utilizados pela agropecuria sobre a economia brasileira. Embora de mag-
nitudes diferentes maior para a desonerao dos preos de alimentos ,
so semelhantes os resultados dos impactos simulados. Entretanto, eles
mostram ter impacto positivo importante sobre o nvel de atividade eco-
nmica nas regies mais pobres e sobre o bem-estar dos grupos de menor
renda. O impacto negativo sobre a arrecadao revela ser o impacto nega-
tivo do choque. Modelos mais acurados, com viso especfica de cada re-
gio, mostrariam o porte dos diferentes impactos que tais medidas podem
exercer em cada parte do pas (SANTOS e FERREIRA FILHO, 2007).
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Referncia do Grfico 1
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20 mar. 2011.
CAPTULO 12
introduo aoS modelos aplicados de equilbrio geral:

conceitos, teoria e aplicaes
Joaquim Bento de Souza Ferreira Filho*
1 INTRODUO
Este captulo tem a finalidade de introduzir os interessados no tema dos modelos
aplicados de equilbrio geral (AEG).5 No tem a pretenso de se constituir em
uma obra completa no assunto, para o que existem hoje disponveis excelentes
livros-texto, geralmente em lngua inglesa. Seu objetivo servir como material
introdutrio ao tema, abordando de forma simplificada alguns aspectos tericos
centrais nos modelos AEG. A experincia do autor com a construo, utilizao
e ensino desta categoria de modelos mostrou que, em geral, a maior dificuldade
encontrada pelos iniciantes no assunto se concentra em alguns poucos aspectos
centrais dos modelos que, embora no sejam propriamente complexos, esto sem-
pre mais ou menos envoltos em uma aura de mistrio totalmente injustificada.
Desta forma, este texto buscar esclarecer alguns destes aspectos que, no julga-
mento do autor, constituem-se nos pontos principais, por meio de demonstraes
simples e exemplos, bem como da abordagem essencialmente necessria dos aspectos
tericos centrais, como o caso da lei de Walras. Espera-se que ao cabo da leitura
(e digesto) do material aqui contido seja possvel ao leitor compreender os principais
aspectos do funcionamento de um modelo AEG.
Procurou-se tambm fornecer algumas referncias necessrias aos interessa-
dos em se aprofundar no tema. Um estudo detalhado destas referncias obriga-
trio para aqueles que, finda a leitura deste trabalho, estiverem suficientemente
convencidos do seu interesse em seguir adiante no assunto. Da compreenso dos
aspectos aqui abordados efetiva construo e implementao de um modelo
* Do Departamento de Economia e Sociologia Rural da Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz da Universidade
de So Paulo (ESALQ/USP).
5. Ou modelos computveis de equilbrio geral. O termo modelos aplicados de equilbrio geral firmou-se mais recente-
mente na literatura em detrimento do anterior, de forma que ser o adotado neste texto.
AEG, h ainda uma longa distncia, que s poder ser vencida com disciplina,
dedicao e gosto pela arte da modelagem econmica.
A crescente utilizao desta categoria de modelos nas mais diversas reas
da anlise econmica atualmente faz com que seja importante o conhecimento
de seus mecanismos principais, mesmo para aqueles que no pretendem utilizar
diretamente estes modelos no seu dia a dia. Como se ver adiante, mesmo sem
conhecer detalhadamente um determinado modelo possvel, por meio da infor-
mao a respeito de algumas de suas caractersticas principais, conhecer algo a res-
peito de seu carter e de seu modo de operar, tornando-se possvel, desta forma,
a interpretao de seus resultados. O desconhecimento destes aspectos, contudo,
torna impossvel a utilizao dos modelos AEG.
2 Aspectos tericos6
Na elaborao de modelos para anlise de polticas econmicas depara-se sem-
pre com o problema existente entre a simplificao terica e a realidade emprica.
Robinson (1989) classifica os modelos com relao sua estrutura como um conti-
nuum entre modelos analticos, estilizados e aplicados, em ordem crescente de com-
plexidade emprica. Segundo o autor, os modelos analticos so aqueles elaborados
para se analisarem as implicaes de conjuntos de postulados tericos, evitando-se
as pressuposies a respeito das magnitudes dos parmetros envolvidos: busca-se o
menor conjunto de pressuposies requeridas para explicar dados e fatos estilizados.
So, portanto, modelos deliberadamente simplificados, com vistas a
concentrar a ateno nos mecanismos causais e nas pressuposies importantes
do modelo. Os fatos estilizados so frequentemente exagerados, o que simplifica
o modelo analtico e permite a anlise matemtica de suas propriedades. Dado o
trade-off existente entre a relevncia emprica e a tratabilidade, estes modelos so
geralmente de equilbrio parcial. Estas caractersticas dos modelos analticos fazem
com que eles sejam de aplicao limitada: fenmenos econmicos captados por
modelos particulares podem atuar em direes contraditrias, com o resultado
lquido dependendo dos valores dos parmetros relevantes.
Os modelos numricos estilizados apresentam um maior grau de compromisso
com a realidade emprica que os anteriores e so utilizados para resolver problemas
muito difceis de ser solucionados analiticamente ou que apresentem resultados amb-
guos dependendo do valor dos parmetros, ou, ainda, para ilustrar o grau de magni-
tude de fenmenos cujas propriedades analticas so bem conhecidas. Estes modelos,
embora mais complexos que os anteriores, tendem a permanecer ainda prximos da-
queles, uma vez que seu objetivo explorar mecanismos causais particulares.
6. Esta seo baseada em Robinson (1989).

Finalmente, os modelos aplicados distinguem-se dos anteriores por incor-

porarem um grande nmero de fatos estilizados e por serem elaborados para
capturar caractersticas de economias ou situaes particulares. Assim, enquanto
um modelo estilizado pode ser utilizado para representar um grande nmero de
pases com caractersticas semelhantes, o nvel de detalhamento institucional
de um modelo aplicado faz com que este represente um pas apenas.
Naturalmente, existem custos e benefcios associados opo por determi-
nado modelo, tendo em vista que cada um mais adequado a uma finalidade es-
pecfica. O grau de detalhamento institucional envolvido nos modelos aplicados
torna-os os mais indicados para anlises de polticas, nas quais investigaes deta-
lhadas e consideraes sobre circunstncias especficas de uma dada economia so
requeridas. No entanto, esta riqueza de detalhes torna estes modelos mais difceis
de interpretar que os anteriores, devendo-se ter um grande cuidado para no se
perderem de vista os principais mecanismos causais envolvidos. Nesta categoria
enquadram-se os modelos aplicados de planejamento multissetoriais, como os
modelos AEG, que so o objeto deste trabalho.
3 OS MODELOS MULTISSETORIAIS
Esta seo tem por objetivo situar, de forma resumida, os modelos AEG na crono-
logia do desenvolvimento dos modelos multissetoriais de planejamento. Como se
ver, os modelos AEG so a etapa mais recente em um longo processo de desen-
volvimento de modelos, em ordem crescente de complexidade e de capacidade de
lidar com a endogeneidade dos preos no sistema econmico.
3.1 Os modelos de insumo-produto

Os modelos aplicados de equilbrio geral desenvolveram-se a partir de uma longa tra-
dio de modelos multissetoriais de planejamento, iniciada na dcada de 1930, com o
trabalho pioneiro de Leontief (1936),7 que deu incio ao que se convencionou chamar
de anlise de insumo-produto. Um modelo de insumo-produto construdo a partir de
informaes econmicas de dada regio, que dividida em determinado nmero
de setores produtivos. Os dados necessrios so os fluxos de produtos entre cada um
destes setores, sendo estes fluxos interindustriais medidos em unidades monetrias e
para dado perodo de tempo.
A estrutura matemtica de um modelo de insumo-produto consiste em um
conjunto de n equaes lineares com n incgnitas, e pode, portanto, ser resolvido
mediante inverso de matrizes. A soluo do sistema d os requerimentos necess-
rios de cada produto para satisfazer determinado vetor de demandas finais, o que
7. Na realidade, o trabalho de Leontief pode ser visto como a formalizao das ideias propostas por Franois Quesnay
no Tableau conomique, de 1758. Ver Miller e Blair (1985).
consiste numa soluo de equilbrio geral na esfera produtiva da economia (DER-

VIS, DE MELO e ROBINSON, 1982). Por construo, a soluo do sistema
(tambm chamada de inversa de Leontief ) uma matriz no negativa, ou seja,
existe sempre um vetor de produo bruta que satisfaz qualquer nvel de demanda
final mais a correspondente demanda intermediria induzida. Se esta produo
ou no compatvel com a capacidade instalada da economia, entretanto, uma
questo que o modelo no aborda e que deve ser analisada fora deste. Finalmente,
como notam Dervis, De Melo e Robinson (1982), a menos que a economia em
questo seja uma economia centralizada, com as produes setoriais determina-
das pelo governo, o modelo bsico de insumo-produto no contm quaisquer
variveis de poltica econmica.8
O modelo esttico de insumo-produto descrito pode ainda ser modificado
para gerar modelos de insumo-produto dinmicos. Para tanto, necessrio se
fazer a distino entre investimento e consumo dentro do vetor de demandas
finais, tornando o investimento endgeno. Estes modelos incorporam ao modelo
esttico uma teoria de investimento do tipo acelerador, no qual a demanda
corrente por investimento depende do crescimento esperado futuro da produo
(TAYLOR, 1975). Incorporam ainda duas pressuposies fundamentais, quais
sejam: a relao incremental capital-produto fixa por setores; e o estoque de
capital por setor tem uma estrutura de composio fixa, ou seja, definido como
um agregado fixo de vrios bens (DERVIS, DE MELO e ROBINSON, 1982).
O modelo bsico de insumo-produto pode ainda ser aumentado para se gerar
os chamados modelos de consistncia intersetorial, ou simplesmente modelos de
consistncia. Segundo Clark (1975), isto feito aumentando-se a interdependncia
em um sistema do tipo Leontief, por meio da ampliao do seu fechamento, ou
seja, da converso de variveis exgenas no modelo usual de Leontief em vari-
veis estimadas endogenamente (CLARK, 1975, traduo nossa). Estes modelos,
entretanto, conservam a caracterstica bsica dos modelos de insumo-produto de
no apontar a factibilidade da soluo, mas apenas os requerimentos necessrios ao
atendimento das metas traadas exogenamente.
3.2 Os modelos de programao linear

Enquanto os modelos anteriores so modelos internamente consistentes, mas sem
mecanismos endgenos de escolha entre cenrios alternativos possveis, os mode-
los de programao linear (PL) introduziram um grande grau de flexibilidade na
estrutura linear bsica de insumo-produto, ao permitirem restries de desigual-
dade e ao explicitarem a maximizao de uma funo de preferncia nos modelos.
8. Para mais detalhes a respeito dos modelos de insumo-produto, ver Bulmer-Thomas (1992), Dervis, De Melo e Robin-
son (1982) e Miller e Blair (1985), entre outros.
A maximizao implica a possibilidade de escolha, o que, por sua vez, implica que o
conjunto de escolhas viveis definidas pelas equaes matemticas do modelo con-
tenha diversas solues alternativas (DERVIS, DE MELO e ROBINSON, 1982).
De fato, a introduo das desigualdades nas restries bsicas do modelo de PL
elimina a rigidez que aparece nos modelos de insumo-produto, uma vez que as
igualdades estritas so restries mais fortes que as desigualdades. Deste modo, por
exemplo, num modelo de PL, o produtor pode optar entre usar ou no toda a sua
capacidade instalada, o que no acontece nos modelos de insumo-produto, nos
quais toda a capacidade instalada observada dever ser utilizada.
A estrutura matemtica dos modelos de PL consiste, resumidamente, em ma-
ximizar (ou minimizar, dependendo do problema) dada funo-objetivo sujeita a
determinado conjunto de restries. A soluo apresenta uma caracterstica que
tornou estes modelos especialmente atrativos aos pesquisadores ligados ao planeja-
mento do desenvolvimento: o resultado dual, que gera multiplicadores que podem
ser interpretados como indicadores de escassez ou preos de mercado. Deste modo,
os modelos de PL permitem tratar no apenas de aspectos puramente quantitativos,
mas tambm das implicaes a respeito dos preos das solues alternativas.
Assim como os modelos de insumo-produto, entretanto, os modelos de PL
no podem tratar os preos endogenamente, o que se constitui em um problema
crucial a limitar sua aplicao a economias de mercado no planificadas central-
mente. Conforme salientado por Dervis, De Melo e Robinson (1982), o compor-
tamento econmico dos agentes deve ser expresso a preos endgenos correntes de
produtos e fatores, ou seja, os preos expressos pelo dual do problema. Entretanto, a
soluo primal no pode incluir os preos-sombra da soluo dual, uma vez que esta
obtida como subproduto daquela. No se pode em geral esperar que a alocao
de recursos e a estrutura produtiva determinados pela soluo primal do proble-
ma sejam compatveis com as rendas e os oramentos gerados pela soluo dual.
De fato, se os preos dos fatores tm alguma influncia sobre a estrutura de deman-
da, as quantidades ofertadas, que so o resultado da soluo primal, no sero, em
geral, iguais s quantidades demandadas determinadas pela soluo dual (DERVIS,
DE MELO e ROBINSON, 1982).9
Como se viu, portanto, em um modelo de PL, o vetor de demandas finais
no est vinculado ao vetor de rendas dos fatores implcito na soluo, no haven-
do mecanismos de feedback que determinem ajustamentos nos preos. Os mode-
los de equilbrio geral computvel apresentam este mecanismo. So modelos de
preos endgenos que se ajustam at que as decises tomadas na esfera produtiva
da economia sejam consistentes com as decises de demanda dos agentes.
9. Para uma discusso detalhada a respeito de modelos de programao linear, ver Taylor (1975). Ginsburg e Robinson
(1984) tambm apresentam discusso terica a respeito do tema.
3.3 Os modelos aplicados de equilbrio geral (AEG)

Na dcada de 1970, iniciou-se o trabalho em um novo tipo de modelo multis-
setorial que simulasse o funcionamento de economias de mercado com solues
simultneas para preos e quantidades, os modelos aplicados de equilbrio geral
(AEG). Estes modelos representam um desenvolvimento natural dos modelos
de insumo-produto e de programao linear, incluindo equaes no lineares e
substituio neoclssica na produo e demanda.
Os modelos de equilbrio geral computvel so o avano mais recente na
rea de modelos aplicados de planejamento multissetoriais. Seu funcionamento
se d por meio da simulao das interaes dos vrios agentes econmicos com
comportamento otimizante nos mercados. O modelo apresenta caractersticas es-
truturais e exige uma especificao completa tanto do lado da oferta quanto da
demanda em todos os mercados.
De acordo com Ginsburg e Robinson (1984), um modelo de AEG pode ser
descrito sinteticamente em termos dos seguintes componentes:
a especificao dos agentes econmicos cujo comportamento ser anali-
sado, como as famlias, o governo, as empresas;
as regras de comportamento destes agentes, que refletem sua motivao
aqui se tm, por exemplo, as hipteses de maximizao de lucro e de
utilidade;
os sinais observados pelos agentes para a sua tomada de deciso, como os
preos e as rendas; e
a especificao das regras do jogo com as quais os agentes interagem,
que so as especificaes de formas funcionais e restries do problema.
Adicionalmente, deve-se definir ainda as condies de equilbrio, que so
restries que devem ser satisfeitas, mas que no so levadas explicitamente em
conta pelos agentes quando de sua tomada de deciso. Em termos formais, um
equilbrio pode ser definido como um conjunto de sinais tais que o resultado das
decises isoladas dos agentes satisfaam em conjunto as restries do sistema.
Assim, por exemplo, o equilbrio de mercado no modelo competitivo definido
como um conjunto de preos e quantidades associadas tais que o excesso de de-
manda em todos os mercados seja igual a zero.
Embora a noo de equilbrio geral descrita remonte a Walras, a implemen-
tao emprica destes modelos inicia-se com o trabalho pioneiro de Johansen
(1960) para a economia norueguesa. Como mtodo de soluo o autor inicial-
mente linearizou nos logaritmos as equaes do modelo, resolvendo-o a seguir
para as variveis endgenas mediante inverso de matrizes, obtendo resultados em
taxas de crescimento. No incio dos anos 1970, Scarf e Hansen (1973) propuse-
ram outro mtodo de resoluo que consiste basicamente em um algoritmo para
encontrar um ponto fixo em um mapeamento de preos para preos por meio de
equaes de excesso de demanda (ROBINSON, 1989). Manne (1985) discute
em detalhes o conceito de equilbrio proposto por Scarf e Hansen. Este mtodo
gera resultados em nveis das variveis, e no em taxas de crescimento, como no
caso anterior. Atualmente, existem tcnicas numricas que permitem resolver os
modelos diretamente como um conjunto de equaes algbricas no lineares.
A teoria neoclssica de equilbrio geral fornece, de maneira geral, a base terica
para os modelos AEG. Entretanto, em estudos aplicados, particularmente, nos pases
em desenvolvimento, este paradigma tem sido estendido para capturar caractersti-
cas estruturalistas destes pases, como rigidez de preos e salrios, por exemplo.10
4 ESTRUTURA E FUNCIONAMENTO DE UM MODELO AEG
4.1 Validao do modelo a partir de valores observados do ano-base:

o mtodo de calibrao
Os modelos AEG possuem uma lgica de funcionamento bastante diferente dos
modelos economtricos aos quais geralmente se est mais acostumado. Nos mode-
los AEG, os parmetros relevantes so, em geral, calibrados, e no estimados a partir
de tcnicas estatsticas, como nos modelos economtricos. Isto significa dizer que os
valores da maioria dos parmetros relevantes para o funcionamento do modelo so
calculados a partir de uma nica observao das variveis exgenas em um deter-
minado ano-base, que servir de referncia para as simulaes. Por isto, os modelos
AEG esto sempre calibrados para um ano especfico. As implicaes deste mtodo
sero analisadas com mais cuidado adiante.
Antes, entretanto, veja-se um exemplo simples de como funciona o mtodo
de calibrao (ou validao) do modelo. Admita-se, por exemplo, que determina-
do modelo AEG possua uma funo consumo em sua estrutura do seguinte tipo:
C = b.Y (1)
onde C o consumo de dado bem, Y a renda disponvel, e b a propenso mar-
ginal a consumir da renda disponvel. Conquanto extremamente simples, esta
estrutura suficiente para ilustrar o problema da calibrao. As variveis C e Y
possuem valores observveis. O valor de b, entretanto, no conhecido, e dever
ser calculado de alguma maneira. Pelo mtodo economtrico, b poderia ser cal-
culado adicionando-se um termo de erro equao (1) e estimando-se seu valor a
partir de uma srie de valores de C e Y por um mtodo economtrico qualquer
mnimos quadrados ordinrios (MQO), por exemplo.
10. Existem ainda outros tipos de modelos menos utilizados. Para uma discusso mais completa, ver Ferreira Filho (1995).
Pelo mtodo da calibrao, entretanto, o caminho seria outro. O valor de b seria

calculado a partir de apenas uma observao de C e Y em dado ano. Desta forma, se:
C = 100 e Y = 500, ento b = (100/500) = 0,2
Em termos mais formais, o significado preciso da calibrao dos modelos e suas
implicaes podem ser mais bem entendidos por meio do exemplo a seguir, extrado
de Bergman (1990). Admita-se uma especificao geral de um modelo AEG, onde Y
seja um vetor de n variveis endgenas, X um vetor de variveis exgenas, B um vetor
de m parmetros desconhecidos, e u um vetor de perturbaes estocsticas:
Fi(Y,X,B,u) = 0 i = 1,2,...,n.
O mtodo de calibrao consiste em considerar todos os componentes de u
como sendo zero e resolver o sistema para o vetor B, tendo como base uma nica
observao de X e Y. Entretanto, como geralmente B tem mais que n componentes
(m>n), so necessrias ainda mais informaes alm das contidas em X e Y para se
determinarem os m-n parmetros restantes. Como se pode ver, portanto, o mto-
do de calibrao dos parmetros supe que os valores observados das variveis en-
dgenas so determinados apenas pelos fatores explicitamente includos no modelo
(ou seja, considera-se que os termos de erro so zero) uma pressuposio forte.
Conforme salientado por Adams e Higgs (1990), esta uma abordagem no estocs-
tica da economia. Embora isto no signifique que o uso destes modelos implique uma
viso determinstica da economia, os modelos AEG tratam da parcela sistemtica, e
no da randmica, das respostas das variveis econmicas a estmulos exgenos.
A maneira ideal de se escolher o vetor B dos parmetros seria, naturalmen-
te, um trabalho economtrico que levasse em conta as restries do sistema.
Isto, entretanto, nem sempre vivel na prtica, por problemas de dados e de
limitao de recursos. Um modelo AEG mdio possui, tipicamente, algumas
centenas de parmetros a serem calibrados, o que restringe severamente a esti-
mao economtrica. Deste modo, a maneira mais usual de se estimar B a ca-
librao de seus valores a partir de um retrato da economia em dado ano-base.
Calibrar o modelo, portanto, significa escolher os valores para seus parmetros de
forma a se garantir que os dados do ano-base sejam uma soluo de equilbrio.
Os parmetros que no puderem ser deduzidos desta forma devero ser obtidos
de outras fontes (da literatura ou mesmo arbitrariamente).11
Embora viabilize a implementao dos modelos, este mtodo apresenta al-
gumas limitaes importantes, as quais no se deve perder de vista. Em primeiro
lugar, como salientado por Adams e Higgs (1990), os dados do ano-base contm
11. A necessidade da escolha arbitrria mais frequente que se pode imaginar. Valores-chave em modelos, como
elasticidades de substituio no comrcio internacional e na produo, e mesmo elasticidades da demanda e de oferta,
simplesmente no esto disponveis na literatura, quando se considera grande nmero de setores produtivos.
componentes aleatrios alm dos sistemticos, de forma que o uso de B calcula-

do a partir destes dados em conjunto com X produziro na realidade as parcelas
sistemticas e aleatrias em Y. Deste modo, se o ano-base for um ano atpico, em
que alguns dos valores de Y incorporam grandes componentes aleatrios, alguns
elementos de B calibrados a partir da acabaro tendo valores no confiveis.
Em segundo lugar, conforme notado por Bergman (1990), a necessidade
prtica de se restringir o nmero de parmetros a serem estimados obriga utili-
zao de formas funcionais com um pequeno nmero deles, o que implica pres-
suposies restritivas a respeito das restries tecnolgicas e de preferncias dos
agentes. Finalmente, o mtodo da calibrao para a estimao dos parmetros
no gera quaisquer medidas a respeito da qualidade das estimativas. A despeito
destes problemas, entretanto, este o mtodo utilizado na expressiva maioria dos
modelos de AEG em todo o mundo, dadas as dificuldades na implementao de
um mtodo economtrico com aquela finalidade.12
Esses problemas so potencialmente importantes, especialmente em pases onde
a escolha do ano-base severamente limitada pela periodicidade dos dados dispon-
veis, como no Brasil. Isto faz com que os modelos AEG no sejam adequados para
se fazerem exerccios de previso, para o que os modelos economtricos so mais re-
comendveis. Os modelos AEG so de grande utilidade para se estudar o inter-rela-
cionamento entre as variveis do sistema econmico, e para anlises de sensibilidade
com parmetros de poltica. So mais adequados para a anlise do sentido e das mag-
nitudes relativas de variao das variveis endgenas, quando ocorrem dados choques
exgenos, que para a determinao das suas magnitudes absolutas.
4.2 A base de dados para a calibrao dos modelos AEG:

a matriz de contabilidade social
Modelos aplicados em geral, e modelos AEG em particular, so extremamen-
te demandantes em termos de dados. A matriz de insumo-produto fornece gran-
de parte dos coeficientes e parmetros necessrios para os modelos AEG. Os da-
dos restantes so obtidos por fontes diversas, como as Contas Nacionais, censos
econmicos, outros trabalhos da literatura, estimao economtrica e mesmo es-
timativas ad hoc (guesstimates), ou seja, pressuposies feitas pelos autores a res-
peito dos valores em questo com base na teoria econmica e nas particularidades
da economia em estudo. Os dados que servem de base aos modelos AEG so organiza-
dos por uma matriz de contabilidade social (em ingls, social accounting matrix SAM).
A SAM apresenta, em um conjunto unificado de contas, uma descrio
completa do fluxo circular de fundos na economia, distinguindo os agentes e ins-
tituies que se deseje tratar separadamente no modelo. Ela , portanto, especfica
12. Para um exemplo da aplicao do mtodo economtrico aos modelos AEG, ver Whalley e Mansur (1984).
ao modelo, devendo ser construda luz do modelo que se deseje implementar.

A matriz de insumo-produto faz parte da SAM, que amplia seu escopo para alm
das relaes entre produtores apenas. A principal caracterstica de uma SAM
que cada linha e coluna refletem uma conta separada, para a qual receitas e despe-
sas devem se contrabalanar (DERVIS, DE MELO e ROBINSON, 1982), e na
qual as linhas refletem receitas e as colunas as despesas. Deste modo, em contraste
com a matriz de insumo-produto, a SAM deve ser quadrada, com a soma das
linhas e colunas correspondentes iguais.13
Uma SAM representa uma imagem esttica de uma economia em um dado
momento. Embora esta fotografia possa mostrar muitas caractersticas impor-
tantes desta economia, questes mais complexas, como o resultado de interven-
es, por exemplo, s podem ser abordadas pela elaborao de modelos econ-
micos. O princpio de elaborao de uma SAM a contabilidade de partidas
dobradas. um conjunto de contas em que entradas e sadas (ou renda e despesa)
devem se equilibrar. Isto deve ser assim, porque, em um fluxo circular, o que
despesa para um agente ser necessariamente receita para outro.
A diferena entre a SAM e a apresentao contbil usual que a SAM pos-
sui uma representao compacta, na forma matricial. O efeito de dupla entrada
obtido por meio desta representao matricial, em que cada conta possui uma
linha e uma coluna. A conveno na sua construo que os valores representam
despesas, quando lidos nas colunas, e receitas, quando lidos nas linhas. Desta
forma, as somas de cada linha e coluna respectiva devem se balancear, indicando
que, para cada conta, os recebimentos devem ser iguais s despesas.
De maneira geral, existem seis tipos de contas numa SAM: i) atividades;
ii) produtos; iii) contas de fatores de produo (capital e trabalho); iv) conta
corrente das instituies domsticas (famlias, firmas e governo); v) uma conta de
capital; e vi) uma conta do resto do mundo (SADOULET e DE JANVRY, 1995).
Cada um destes conjuntos de contas pode ainda ser subdividido de diversas ma-
neiras, dependendo da finalidade do estudo a que se destina a SAM. Na SAM
apresentada por Ferreira Filho (1995), por exemplo, existem 28 atividades, cada
uma produzindo um produto, o que resulta em 28 produtos.
13. Para mais informaes a respeito da construo de uma SAM, ver Pyatt e Round (1979; 1985), King (1981) e
Dervis, De Melo e Robinson (1982) este ltimo trabalho tambm traz aplicaes das SAMs aos modelos AEG.
QUADRO 1
Uma SAM esquemtica
Atividades Produtos Trabalho Capital Famlias Governo Conta de Estoques Resto do

capital mundo
Oferta
Atividades Exportaes
domstica
Consumo Consumo Consumo do Investimento Estoques
Produtos intermedirio das famlias governo
Fatores
Trabalho Salrios
Capital Rendimento
Instituies
Valor Rendimento
Famlias Transferncia
adicionado do capital
Impostos
Impostos Impostos de
Governo diretos e Capitais
indiretos importao indiretos
Conta de Poupana Poupana Capitais
capital
Estoques Estoques
Resto do Importao Capitais

mundo
Elaborao do autor.
O quadro 1 mostra uma SAM esquemtica. Na verdade, as SAM encontra-

das em trabalhos empricos podem ser bastante diferentes desta, uma vez que no
h um formato nico para sua apresentao, que depende do tipo de trabalho a
ser realizado e mesmo das preferncias do pesquisador. Da mesma forma, o nvel
de valorao utilizado (valores a preos bsicos, preos de consumidores ou de
produtores) tambm uma questo de escolha do pesquisador.
O que todas as SAM apresentam em comum a conveno contbil utiliza-
da na sua construo. Como visto, a conveno utilizada na construo da SAM
que os valores em seu corpo representam entradas (receitas) quando lidos nas li-
nhas, e sadas (despesas), quando lidos nas colunas. Da mesma maneira, ter-se-iam
fluxos reais (de produtos) para os valores lidos no sentido anti-horrio, e fluxos
financeiros (pagamentos) para valores lidos no sentido horrio. Este aspecto ficar
mais claro a seguir.
Na SAM esquemtica, as atividades so as atividades produtivas, que geram
produtos. Acompanhando-se a coluna atividade da SAM resumida, v-se que as
atividades consomem produtos no processo produtivo, que o consumo interme-
dirio. Deste modo, a linha produtos envia para a coluna atividades parte de sua
produo (um fluxo real) e recebe por ela o valor respectivo. Do mesmo modo, as
atividades consomem fatores de produo primrios (trabalho e capital) e pagam

por eles respectivamente salrios e o excedente operacional, que a remunerao
do capital. As atividades pagam, ainda, impostos indiretos para o governo.
Na linha atividade, verifica-se um ingresso correspondente ao valor da produo
na coluna produtos e outro na coluna resto do mundo (ROW). A soma destes d o va-
lor que as atividades produtivas recebem por sua produo. A parcela correspondente
coluna produtos representa a oferta domstica para o mercado interno, enquanto a
correspondente coluna ROW representa o valor das exportaes. Novamente, veri-
fica-se que a linha envia produtos e recebe o valor da produo. Como se pode ver,
os totais da linha atividade e da coluna atividade devem necessariamente ser iguais: o
valor total da produo de uma atividade distribudo entre consumo intermedirio,
pagamentos aos fatores de produo e pagamento de impostos.
A prxima coluna da SAM a coluna produtos. Esta coluna representa o
mercado domstico do bem. Deste modo, o mercado domstico recebe das ativi-
dades produtivas parte da produo domstica (e paga por ela o respectivo valor),
e recebe ainda do ROW as importaes de produtos, pagando por eles seu valor
respectivo, e pagando ainda ao governo os impostos de importao correspon-
dentes. Deste modo, o total da coluna produtos representa a oferta total interna
(produo domstica mais importaes) de cada bem. Na linha produtos, tem-se
agora o destino dos produtos no mercado domstico: consumo das famlias, con-
sumo do governo, demanda para investimento e estoques. Novamente, os totais
das linhas e colunas devem ser idnticos.
A seguir, tm-se duas colunas que mostram o destino do valor adicionado
gerado pelos fatores de produo trabalho (que poderia ser desagregado ainda em,
por exemplo, rural e urbano) e capital (ou excedente rural e capital urbano), os
quais so distribudos aos seus proprietrios, as famlias. Novamente, a coluna
consome o fator provido pela linha e paga por ele seu valor correspondente.
A maneira como as instituies, famlias e governo gastam sua renda explicita-
da nas colunas seguintes. As famlias gastam em consumo de produtos, pagam impos-
tos diretos e poupam. O governo consome produtos (basicamente da atividade servi-
os), efetua transferncias para as famlias (pagamentos da previdncia social e juros da
dvida interna) e poupa. Deve-se observar que o nvel de desagregao escolhido no
mostra a destinao especfica da poupana do governo. Outros fluxos financeiros,
como pagamento de juros da dvida externa, poderiam ser facilmente acomodados
na SAM, desagregando-se o montante respectivo do valor global da poupana do
governo, creditando-se o mesmo valor ao ROW e fazendo-se as demais modificaes
contbeis correspondentes, de modo a manter a SAM balanceada.
Note-se que as poupanas so canalizadas para uma linha denominada conta
de capital. Esta no , naturalmente, uma instituio, mas um artifcio utilizado
que permite facilitar a visualizao dos fluxos no quadro. Dessa forma, tambm
verdadeiro para qualquer outra conta. Esta linha poderia ser desagregada de
outras maneiras, dependendo da finalidade de cada estudo. A linha conta de ca-
pital, portanto, centraliza o recebimento de capitais das diversas instituies: das
famlias, do governo e do resto do mundo, sendo esta ltima parcela o fluxo de
capitais externos ao pas, incluindo a variao de reservas.
Na sequncia, v-se na coluna conta de capital a destinao dada a estes
fundos na economia: parte dos recursos so investidos (linha produtos), parte
financia os gastos do governo, e parte vai para formao de estoques. Observe-se
que, nesta apresentao resumida, optou-se (de forma proposital) por no deta-
lhar uma instituio importante, as empresas. Na verdade, elas esto consolidadas
na conta de capital, uma vez que o investimento da economia feito por elas.
Poderiam ser facilmente desagregadas na SAM esquemtica, incluindo-se uma
linha e uma coluna respectiva. Como notado anteriormente, a forma de construir
a SAM pode variar; este fato ilustrativo do que foi dito.
Finalmente, a ltima coluna e ltima linha mostram o fluxo de fundos do
ROW com a economia nacional. Na coluna, v-se que o ROW recebe as expor-
taes e paga diretamente s atividades o seu valor, remetendo ainda capitais para
a conta de capital. Na linha, verifica-se que o ROW envia para o pas as impor-
taes e recebe por elas seu valor respectivo, bem como recebe os pagamentos de
juros da dvida externa. Estas linhas e coluna representam, portanto, o balano
de pagamentos do pas (incluindo as variaes de reservas), no qual apenas o ba-
lano comercial est desagregado.
4.3 Normalizao dos modelos AEG: o numraire

O equilbrio de mercado no modelo competitivo pode ser definido como sendo
um vetor de preos e quantidades correspondentes tais que as funes excesso de
demanda em todos os mercados sejam iguais a zero. Ou seja, a soluo para os
modelos de equilbrio geral um vetor de preos (P0, P1,...,Pn) tal que:14
EXi = Xid - Xis = Xid (P0,P1,...,Pn) - Xis (P0,P1,...,Pn) = 0
onde EXi representa o excesso de demanda nos mercados, Xid, vetores de equaes
de demanda, e Xis, vetores de equaes de oferta.
Uma importante caracterstica das equaes de excesso de demanda que so
homogneas de grau zero em todos os preos. Isto significa que nem Xd(P0,P1,...,Pn)
nem Xs(P0,P1,..., Pn) so afetados por mudanas proporcionais nos preos. Deste
modo, se um vetor (P1,...,Pn) constitui uma soluo para o sistema de n+1 equaes
de excesso de demanda, ento este vetor multiplicado por qualquer constante po-
14. Esta exposio est baseada em Dervis, De Melo e Robinson (1982). A notao a mesma daqueles autores.
sitiva tambm ir gerar uma soluo para o mesmo sistema, que, deste modo, ter
infinitas solues. Mas isto significaria que um sistema de n+1 equaes com n+1
incgnitas tem infinitas solues, o que claramente um contrassenso.
A soluo para o aparente contrassenso reside em que o sistema de equaes
em questo no um sistema de equaes com sentido puramente matemtico,
mas, sim, representativo de um sistema econmico. Vale, portanto, para aquele
sistema, a lei de Walras, e as n+1 equaes no so independentes.
Nesse ponto, vale a pena uma recapitulao da lei de Walras, dada a sua im-
portncia para a formulao emprica dos modelos AEG. Tome-se uma economia
fechada, com n+1 bens em quantidade fixas15 (x00, x10 , x20 , ......, xn0 ). Admita-se
que cada agente da economia tem uma dotao inicial de uma determinada quan-
tidade de cada bem, e o transaciona ao preo (p0 , p1 , p2 , ..., pn). Sendo xiD e xiS
respectivamente as quantidades demandadas e ofertadas de cada bem por agente,
tem-se que:
pi xiD = pi . xiS
ou seja, cada agente dever respeitar sua restrio oramentria. Assim, no agregado:
onde Ei a funo excesso de demanda pelo bem i. Esta a lei de Walras, que
estabelece que a soma dos valores dos excessos de demanda em todos os merca-
dos de uma economia deve ser sempre identicamente nula. Note-se que, para
esse resultado, no se fez nenhuma hiptese a respeito de equilbrio de mercado.
A lei de Walras vale mesmo para preos que no sejam preos de equilbrio (em-
bora, no modelo Walrasiano, no haja transaes fora do equilbrio).
Admita-se agora que dos n+1 mercados, n esto em equilbrio, ou seja, nes-
tes mercados:
pi = pie => Ei (pie ) = 0 , i = 1,2,.....,n;
onde pie o preo de equilbrio no mercado do bem i.
Pela lei de Walras, tem-se que:
ou seja, se, dos n+1 mercados de uma economia, n estiverem em equilbrio, en-
to o ltimo (o n+1simo) tambm estar. H apenas n equaes de excesso de
demanda independentes, que permitem a determinao de apenas n preos re-
lativos, o que d uma soluo nica para o sistema nos preos relativos. O nvel
absoluto de preos, entretanto, indeterminado no modelo walrasiano. Como
15. Ver Silberberg (1990, p. 661).

salientado por Quirk e Saposnik (1968), este resultado deriva do carter clssico
do modelo, no sentido de que a moeda no includa como um bem, ou seja,
no uma varivel que entra na funo utilidade dos agentes, o que resulta na
homogeneidade de grau zero em preos nas relaes de oferta e demanda.
Dessa forma, em um modelo aplicado a condio de equilbrio de um merca-
do dever estar ausente. Os preos a serem calculados na resoluo do modelo no
tm significado per se, mas apenas quando comparados a outro preo qualquer a ser
escolhido, o preo do bem numraire, em relao ao qual todos os preos do modelo
sero determinados. Sendo os sistemas de excesso de demanda homogneos de grau
zero em todos os preos, a soluo indiferente a esta normalizao:
Ei (p0, p1 , p2 , ...., pn )
Dividindo-se todos os preos por p0 , por exemplo, tem-se que:
Ei (1, p1 / p0, p2 / p0, ...., pn / p0) = Ei ( p1 / p0, p2 / p0, ...., pn / p0)
sendo, neste caso, p0 o numraire do problema.
Conforme mostrado por Dervis, De Melo e Robinson (1982), entretanto,
em estudos aplicados conveniente a determinao de algum nvel de preos
no modelo, alm dos preos relativos. Deste modo, fixa-se geralmente (mas no
necessariamente) o valor do numraire como sendo igual a 1 de forma exgena.
Os preos de todos os outros bens sero ento expressos em termos dele, e a economia
pode ser encarada como sendo uma economia de trocas, sem moeda.16
Deve-se notar que a proposio a respeito da neutralidade das variveis reais
em relao ao numraire s estritamente vlida no caso do modelo neoclssico
puro, aqui entendido como aquele em que h flexibilidade total em todos os
preos. Como notado anteriormente, entretanto, o paradigma neoclssico tem
sido estendido de diversas maneiras em estudos empricos, uma vez que suas
pressuposies o tornam inadequado para captar as caractersticas reais da eco-
nomia, principalmente nos pases em desenvolvimento. Isto faz com que surjam
problemas com a escolha do numraire, devendo o modelo ser sempre interpre-
tado luz deste.
Assim, por exemplo, os modelos microestruturalistas17 adotam frequente-
mente as hipteses de rigidez de preos, notadamente de salrios e da taxa de cm-
bio. Pegue-se, por exemplo, o caso dos salrios. Se o salrio real , por suposio,
rgido, isto significa que o salrio nominal deve ser fixo em relao a algum ndice
de preos. Neste caso, o resultado do modelo continuar indiferente com relao
16. Na realidade, nos modelos de soluo numrica, isto necessrio, uma vez que os programas de resoluo no
so capazes de determinar automaticamente os preos relativos sem a determinao do numraire por parte do mo-
delador. Para outra forma de verificar a necessidade do numraire, ver Pyatt (1988).
17. Para uma discusso da tipologia destes modelos, ver Robinson (1989).
escolha do numraire: mesmo que o ndice em relao ao qual o salrio nominal

tido como fixo seja o escolhido, apenas o salrio nominal continuar fixo em
termos deste ndice, determinando o salrio real, e a soluo das demais variveis
do sistema continuar inalterada.
Mas admita-se agora que se tome o ndice geral de preos (qualquer que seja
ele) como o numraire, e que a viso terica do modelo seja que os salrios nominais
que so rgidos. Agora o sistema deixou de ser homogneo nos preos, e fixar o salrio
nominal significa fix-lo em relao ao nvel de preos, ou seja, fixar o salrio real.
O numraire passa ento a ser interpretado como um ndice de preos que serve
como um importante sinal para alguns agentes; uma varivel exgena cuja mudana
afetar variveis reais (ROBINSON, 1989, p. 917, traduo nossa). O mesmo vale
para a taxa de cmbio ou para qualquer outro preo que se queira tornar rgido.18
Finalmente, por razes que, espera-se, estaro mais claras ao trmino da
prxima seo, chama-se a ateno para que no se deve confundir a necessidade
do numraire, um problema de natureza microeconmica, com o problema do
fechamento macroeconmico, a ser discutido a seguir.
4.4 Da estrutura microeconmica ao fechamento macroeconmico

Embora os modelos de AEG sejam fundamentados na teoria Walrasiana de equil-
brio geral, ou seja, sejam modelos microeconmicos, o nvel de consistncia interna
requerido por eles faz com que tambm haja necessidade de equilbrio entre os flu-
xos agregados da economia, isto , a condio de equilbrio entre poupana e inves-
timento deve ser respeitada. O problema de como este equilbrio macroeconmico
atingido representa a viso de diferentes correntes tericas da macroeconomia, e
referido na literatura como a questo do fechamento dos modelos. Inicialmente
o foco da discusso foi sobre a maneira pela qual se atingia o equilbrio entre a
poupana e o investimento agregados, mas foi-se gradativamente voltando a aten-
o tambm para as contas externas e do governo.
Matematicamente falando, a necessidade do fechamento surge quando se
tem um sistema de equaes que no exatamente determinado, ou seja, quando,
em um sistema de equaes, o nmero de equaes independentes for diferente do
de variveis endgenas. Se houver uma equao a mais, por exemplo, uma equao
dever ser abandonada para se obter uma soluo consistente para todas as variveis.
O problema do fechamento consiste exatamente em se saber qual ser a equao
a ser abandonada (se o nmero de equaes for maior do que o de variveis), ou
quais variveis passaro a ser consideradas exgenas (se o nmero de variveis for
18. Notar, entretanto, que a taxa de cmbio real a ser gerada neste caso ser apenas um conceito de taxa de cmbio
deflacionada pelo ndice de preos, e no o conceito moderno de taxa de cmbio real definida como a relao entre os
preos dos bens tradables e os dos non-tradables. Esta continuar flexvel, a menos que um nvel de preos domsticos
apropriado seja escolhido como o numraire.
maior que o de equaes independentes). Como se ver a seguir, esta escolha no

aleatria, mas depende da viso terica que se deseje imprimir ao modelo.
O seguinte exemplo, extrado de Martens (1997), modificado de Dewatripont
e Michel (1983), elucidativo. Considere-se um modelo macroeconmico extrema-
mente simplificado: fechado, com governo, e no qual a produo se d a partir de dois
fatores, trabalho e capital. As relaes econmicas do modelo so as seguintes:
1) X = f(L,K) funo de produo, onde X a quantidade produzida, L
a quantidade utilizada do fator trabalho, e K a quantidade de capital;
2) w = p.PMAL igualdade entre o salrio e o valor produto marginal do
trabalho, que determina a quantidade demandada do fator;
3) r = p.PMAK igualdade entre o preo do capital e o valor do produto
marginal do capital, que determina a quantidade demandada deste;
4) p.I = SF + SG igualdade entre a poupana e o investimento (em va-
lor), onde SF a poupana das famlias e SG a do governo;
5) SF = sw . (1-t) .w.L + sk . (1-t) .r. K definio da poupana das famlias,
onde sw e sk representam as propenses marginais a poupar da renda
proveniente dos salrios e dos ganhos de capital, e t representa a taxa de
imposto sobre a renda;
6) SG = t.(w.L + r.K) - p.G definio da poupana do governo, onde G
o nvel de consumo deste;
7) K = K0 pleno emprego do capital, onde K0 o estoque dado;
8) L = L0 pleno emprego do trabalho, onde L0 o estoque dado;
9) I = I0 investimento igual a dado nvel desejado I0;
10) G = G0 consumo do governo igual a dado nvel desejado G0; e
11) p = 1 definio do numraire.
Nesse modelo simples, as incgnitas do sistema so a produo (X), as quan-
tidades utilizadas de trabalho e capital (L e K), o preo da produo (p), o salrio
nominal (w) e a taxa de rendimento do capital (r), o volume total de investimento
real (I), o volume de consumo pblico (G), e as poupanas privadas e pblicas (SF
e SG). So conhecidos os estoques de capital e de trabalho (K0 e L0), os volumes
desejados de investimento e consumo pblico (I0 e G0), a taxa de imposto (t) e
as propenses marginais a poupar (sk e sw).
Como se pode ver, o sistema descrito sobredeterminado: h onze equaes
e dez incgnitas (X, L, K, SF, SG, G, I, w, r e p). Fechar o modelo, portanto,
eliminar uma daquelas equaes. Qual delas escolher, entretanto? Este o

problema da escolha do fechamento macroeconmico do modelo. De acordo
com Martens (1997) e Lysy (1983), admitindo-se que o estoque de capital dado
e plenamente utilizado (K0), h quatro grandes tipos de fechamento possveis:
keynesiano, neoclssico,19 kaldoriano e do tipo Johansen.
Um fechamento keynesiano retiraria do sistema a equao (8), a condio
de pleno emprego. Segundo a viso de Keynes, a igualdade ex-post entre pou-
pana e investimento atingida mediante a variao do produto em resposta a
variaes da demanda efetiva, e nada garante que a igualdade entre aqueles agre-
gados macroeconmicos determine um nvel de emprego equivalente ao pleno
emprego. Deste modo, sendo o investimento determinado exogenamente (por
meio do animal spirits dos homens de negcio), se este excede a poupana a dado
nvel inicial de produo, ento a demanda agregada excede a oferta agregada, e
os empresrios realizaro lucro puro (windfall profits) e aumentaro a produo.
Isto aumentar o emprego, a renda, o consumo e a poupana, e o processo cessar
quando poupana e investimento se igualarem.
Um fechamento neoclssico, por sua vez, retiraria do sistema a equao (9).
De acordo com Lysy (1983), os economistas neoclssicos diriam que a equao
a ser retirada seria a do investimento. A razo, diriam eles, que o investimento
determinado pela disponibilidade de poupana. Em um sistema como este,
em que a poupana funo apenas da renda, esta est predeterminada uma vez
que se assuma a condio de pleno emprego. No h, portanto, lugar para uma
funo investimento independente, na qual o investimento seja determinado por
fatores externos ao modelo (e que estaria determinando exogenamente I0), uma
vez que neste caso s por coincidncia se poderia esperar que houvesse igualdade
entre o investimento e a poupana. O investimento no ser, portanto, igual a I0,
mas, sim, poupana total da economia, determinada pela equao (4).
Um fechamento kaldoriano retiraria do sistema a equao que remune-
ra a mo de obra pelo valor do produto marginal do trabalho, a equao (2).
Este fechamento admite que um mecanismo (externo ao modelo) de distribuio
da renda nacional entre assalariados e rentistas permitir, dadas as suas propen-
ses marginais a poupar, gerar renda suficiente para realizar o investimento dese-
jado. Ao final, estando dado L = L0, w ser determinado a um nvel compatvel
com o equilbrio entre investimento e poupana.
Finalmente, um fechamento do tipo Johansen admite que o nvel de gastos
do governo (G) que se ajusta de modo a garantir o pleno emprego dos fatores.
Neste caso, a equao a ser retirada do modelo seria a equao (10).
19. Martens (1997) prefere o termo clssico, enquanto Lysy (1983) emprega o termo neoclssico.
Em qualquer dos fechamentos vistos, o sistema20 se reduz a dez equaes e

dez incgnitas, apresentando, ento, uma soluo nica. Como se v, portanto, a
questo do fechamento dos modelos vai muito alm da simples excluso de equa-
es. De fato, como visto nos exemplos citados, ela determina os mecanismos
tericos subjacentes.
importante se entender agora claramente a distino entre a lei de Walras
e a necessidade do fechamento macroeconmico do modelo, que, conforme notado
anteriormente, so problemas de natureza distinta. Qualquer modelo AEG de-
ver satisfazer as exigncias impostas por ambos os problemas. Onde, portanto,
no modelo visto, se poderia identificar a lei de Walras? Recapitulando, aquela lei
estabelece que, se em uma economia com n+1 mercados, n estiverem em equil-
brio, ento o n+1simo tambm estar.
Ora, a economia descrita possui trs mercados que devero estar em equi-
lbrio simultneo: dois mercados de fatores (trabalho e capital) e um mercado
de produto (o nico bem produzido na economia, o bem X). As equaes (2)
e (3) garantem o equilbrio nos mercados de fatores, tendo em vista que so
derivadas do sistema de primeira ordem do problema de maximizao de lucro.
Desta forma, a equao ausente do sistema a equao do equilbrio do merca-
do de produtos, que, pela lei de Walras, dever estar automaticamente satisfeita
quando as demais o estiverem. Note-se que o sistema de equaes traz apenas a
funo oferta do bem X, a equao (1). Como as equaes (4) e (5) definem a
poupana da economia, definem automaticamente o consumo total do bem X
que, pela lei de Walras, dever se igualar sua oferta.
Fica clara, assim, a distino fundamental entre a lei de Walras e o fecha-
mento: a primeira de natureza microeconmica e implica a retirada do sistema
de uma condio de equilbrio em um mercado, enquanto o ltimo de natureza
macroeconmica, e implica escolher o agregado macroeconmico que ser de-
terminado residualmente pelas outras variveis do sistema. Um modelo adequa-
damente especificado ser neutro em relao escolha da equao de equilbrio
a ser retirada devido lei de Walras, ou seja, as quantidades de equilbrio no se
alteraro. Isto, entretanto, no verdade em relao ao fechamento macroecon-
mico, que imprime ao modelo um carter terico particular.
4.5 Modelos AEG estticos versus dinmicos

Os modelos de AEG podem ainda ser estticos ou dinmicos. Os modelos estticos
destinam-se anlise de economias em momentos particulares do tempo. Entretanto,
mesmo nestes modelos, consideraes de ordem temporal esto presentes, depen-
20. O exemplo visto de uma economia fechada. A introduo de um setor externo no modifica fundamentalmente
o que foi visto, embora seja necessrio agora levar em conta a poupana externa, ou seja, definir um fechamento para
o setor externo da economia. Ver Ferreira Filho (1995).
dendo de o perodo de tempo em considerao ser o curto prazo, quando o estoque

de capital no pode se ajustar plenamente, ou o longo prazo, quando todo tipo de
comportamento transitrio j foi eliminado. Os diversos valores de parmetros a se-
rem utilizados nos modelos, como as elasticidades de substituio, por exemplo, de-
pendem do horizonte temporal considerado. Em qualquer destes casos, entretanto, o
modelo considera apenas um perodo, quer seja ele prximo ou distante, uma vez que
no h informaes de como a economia evolui no tempo.
Os modelos dinmicos, por seu turno, incluem equaes que descrevem a
maneira pela qual a economia se desenvolve no tempo. Estes modelos permitem
abordar importantes questes sobre o crescimento econmico, tendo em vista que
possibilitam a anlise da acumulao de capital. Conforme mostrado por Dervis,
De Melo e Robinson (1982), entretanto, a construo de modelos verdadeiramente
dinmicos, nos quais esteja presente um processo de ttonnement intertemporal
que determine o preo do capital e equalize as taxas de lucro, envolve uma srie de
questes de natureza terica bastante complexas, relativas s hipteses sobre o fun-
cionamento dos mercados futuros e as condies terminais da economia.
Esses problemas fazem com que, na prtica, seja adotada, de maneira geral,
uma formulao mais simplificada para o processo, que consiste
em supor que a alocao do investimento por setor de destino em cada perodo
determinada pelos preos, custos de produo e taxas de lucro do perodo anterior.
Abandona-se a ideia de um equilbrio intertemporal, que substitudo por um mo-
delo recursivo, no qual toda a informao requerida para a soluo so os parme-
tros exgenos e a histria passada da economia. possvel que o investimento seja
governado por expectativas a respeito do futuro, mas admite-se que esta expectativa
formada apenas com base na experincia passada, e no com base em um ttonne-
ment sobre o futuro, no qual os agentes testariam a consistncia de suas expectativas
(DERVIS, DE MELO e ROBINSON, 1982, p. 173, traduo nossa).
Este mtodo de anlise dinmica tambm conhecido como de expec-
tativas mopes.
4.6 Modelos em nveis, modelos linearizados e mtodos de resoluo

Como se viu, portanto, os modelos AEG reproduzem, em sua estrutura, o fluxo
circular de rendas na economia. Em termos empricos, isto feito modelando-
se a economia via sistemas de equaes, geralmente no lineares. A soluo do
sistema, ou seja, a determinao dos preos e quantidades de equilbrio requer,
portanto, a resoluo de um grande sistema de equaes no lineares, o que exige
mtodos de resoluo adequados.
Existem, atualmente, duas linhas de procedimentos possveis de serem utilizados
para resolver os sistemas. O primeiro deles segue o procedimento pioneiro de Johansen
e lineariza o sistema de equaes no lineares para posterior resoluo via inverso de

matrizes, por meio de aproximaes sucessivas. Este o caso do software Gempack
(HARRISON e PEARSON, 1996). O segundo procedimento resolve o sistema di-
retamente na forma no linear, por meio de mtodos adequados de resoluo deste
tipo de sistemas. Destes ltimos, o software mais conhecido o Gams (BROOKE,
KENDRICK e MEERAUS, 1988). O Gams, na verdade, uma interface que pode ser
utilizada com diversos mtodos de resoluo especficos para sistemas no lineares. O
programa dispe, ainda, de um grande nmero de outros mtodos, entre eles, outros
para modelos no lineares.
Qual dos dois procedimentos utilizar mera questo de preferncia do pes-
quisador. Os primeiros programas para resoluo de sistemas linearizados foram
alvo de crticas relativas qualidade das aproximaes das solues, algo que se
resolveu com o aprimoramento dos programas. Ambos os mtodos do resulta-
dos equivalentes, como pode ser visto em Hertel, Horridge e Pearson (1992).
Na verdade, ambos os mtodos apresentam, do ponto de vista da facilidade da
utilizao, vantagens e desvantagens.
O mtodo de linearizar o sistema traz o inconveniente de se realizar a line-
arizao, algo que nem sempre muito simples de se fazer. Restringe ainda, em
alguma medida, a utilizao de formas funcionais quelas linearizveis, ou mais
facilmente linearizveis. Mas traz a grande vantagem de que, uma vez linearizado
o sistema, as variaes das variveis so diretamente variaes proporcionais, que
o que interessa em modelos AEG. Alm disso, a soluo torna-se mais fcil, por
se tratar basicamente de inverso de matrizes.
Os modelos no linearizados no precisam se restringir a formas funcionais
facilmente linearizveis, mas, em compensao, do o resultado das variveis em
nvel. Estes resultados, portanto, devero ser convertidos posteriormente
em variaes proporcionais, o que trabalho adicional. Alm disso, como estes
mtodos de resoluo trabalham com as equaes diretamente na forma no
linear, a soluo nem sempre fcil de ser obtida. Os pontos timos so sempre
locais, o que exige cuidados adicionais na soluo do sistema, como limitar as
variveis, e trabalhar com variaes sempre pequenas em torno de um ponto de
soluo original. Mas, em nenhum dos dois casos, as limitaes e vantagens so
suficientemente fortes para tornar um mtodo melhor que o outro, de modo que
h pesquisadores adeptos de ambas as escolas.
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BIBLIOGRAFIA COMPLEMENTAR
Esta seo tem o objetivo de fornecer algumas referncias teis, alm das j citadas no
texto, para os interessados em se aprofundar no assunto. Muitas delas so principal-
mente referncias bsicas, ou seja, trabalhos que se constituem de alguma forma em
marcos no desenvolvimento dos modelos AEG. Algumas destas referncias so artigos
tericos, outras so estudos aplicados. Para uma reviso bibliogrfica mais detalhada
a respeito dos modelos AEG no Brasil, ver Ferreira Filho (1995). Deve-se salientar
que esta relao de modo algum exaustiva. Existe atualmente um grande nmero
de trabalhos (livros-texto) sobre modelos AEG em publicao, cuja relao exaustiva,
entretanto, est alm dos objetivos deste trabalho.
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notas biogrficas
Alexandre Xavier de Carvalho Ywata

Possui graduao em Engenharia Mecnica-Aeronutica pelo Instituto Tecnol-
gico de Aeronutica (1994), mestrado em estatstica pela Universidade de Braslia
(1999) e doutorado em Estatstica pela Northwestern University (2002). Tcnico
de Planejamento e Pequisa do IPEA, exerceu os cargos Coordenador de Estudos
Espaciais e de Coordenador de Mtodos Quantiativos no Instituto de Pesquisa
Econmica Aplicada - DF. Tem experincia na rea de Estatstica Espacial, Eco-
nometria, Econometria Espacial e Machine Learning.

PhD em Geocincias pela Universidade de Utrecht e, em regime de co-tutela,
Doutor em economia pela UFMG, mestre em geografia, urbanista e arquite-
to. Foi professor e atualmente Tcnico de Planejamento e Pesquisa (TPP) do
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA), discutindo temas na rea de
Economia Regional e Urbana, principalmente, em: evoluo urbana, mercado
imobilirio, autmatos celulares, anlise regional e metropolitana e municpios.
Bruno de Oliveira Cruz.

Economista pela Universidade de Brasilia e Mestre em Economia pela mesma
universidade, Doutor emEeconomia pela Universit Catholique de Louvain
(UCL Blgica). Tcnico de Planejamento e Pequisa do IPEA e Diretor-Adjunto
da DIRUR, tendo os seguintes temas de pesquisa desenvolvimento, investimento
e adoo de novas tecnologias, e economia regional.
Carlos Wagner de Albuquerque Oliveira

Pesquisador da Diretoria de Estudos Regionais, Urbanos e Ambientais do IPEA,
coordenador de Estudos Regionais, economista, doutor em economia, trabalha
com economia regional, mercado de trabalho e migrao.
Constantino Cronemberger Mendes

Tcnico de Planejamento e Pesquisa do IPEA a partir de 1996; Doutor em Eco-
nomia (UnB) tese defendidaem 2005; Representante do IPEA no Nordeste, a
partir de 2010. Tem artigos publicados em peridicos internacionais e nacionais
como na Applied Economics e na RBE.
Divonzir Arthur Gusso

Tcnico de Planejamento e Pesquisa do IPEA, diretor-adjunto da DISET , reas
de interesse: desenvolvimento industrial, desenvolvimento cientfico e tecnolgi-
co e formao de recursos humanos, sistemas de inovao.
Hedwig van Delden

Diretora Cientfica e Gerencial do RIKS (Research Institute of Knowledge Sys-
tems), na Holanda. Graduada em engenharia civil com especializao em Geren-
ciamento de Recursos Hdricos e Cincias ambientais, Hedwig est envolvida em
estudos e pesquisa em cenrios, com nfase em modelagem do uso do solo e inte-
rao entre processos biofsicos e socioeconmicos. Ela publicou extensivamente
nestes tpicos sendo reconhecida como expert no tema e j gerenciou projetos de
larga escala na Europa e em vrios outros pases.
Jacques-Franois Thisse
Fellow da Econometric Society, do Regional Science Association International
e do Centre for Economic Policy Research, professor de Economia e Cincia
Regional na Universit catholique de Louvain (Belgica) e membro do CORE
(Center for Operational Research and Econometrics). Seus principais temas de
pesquisa so teoria da localizao, goegrafia econmica, organizao industrial e
public economics. Publicou mais de 150 artigos em vrios periodicos interna-
cionais, entre eles, American Economic Review, Econometrica, Journal of Politi-
cal Economy, International Economic Review, Mathematics of Operations Research,
Geographical Analysis and Journal of Urban Economics. Ele co-autor de diversas
Discrete Choice Theory of Product Differentiation (The MIT Press), Economics of
Agglomeration (Cambridge University Press) and Economic Geography (Princeton
University Press). Alm disso, editou o volume 4 do Handbook of Regional and
Urban Economics. Jacques-Franois Thisse tambm agraciado com William
Alonso Memorial Prize de 2004, o Prix scientifique quinquennal Ernest-John Solvay
(Fonds National de la Recherche Scientifique, Brussels, 2005) e o European Prize
in Regional Science de 2007.
Joaquim Bento
Possui graduao em Agronomia pela Universidade de So Paulo (1977), mestra-
do em Cincias (Economia Aplicada) pela Universidade de So Paulo (1988) e
doutorado em Economia pela Universidade de So Paulo (1995). Tem tambm
ps-doutorado no Centre of Policy Studies - COPS, na Monash University, Mel-
bourne, Australia. Atualmente professor titular da Escola Superior de Agricul-
tura Luiz de Queiroz, da Universidade de So Paulo
Notas Biogrficas 403
Liana Maria da Frota Carleial

Economista, doutora em economia pela USP, com ps-doutorado no Centre Re-
cherche en Economie Industrielle de lUniversite Paris XIII,professora titular da
Universidade Federal do Paran (UFPR). Atualmente, professora convidadada
Faculdade de Direito da UFPR, atuando no programa de ps-graduao (mes-
trado e doutorado), pesquisadora do CNPq e professora do mestrado da FAE.
Foi diretora de estudos e polticas regionais, urbanas e ambientais do IPEA de
2007-2011. Foi tambmdiretora presidente do IPARDES no perodo 2003-2004
e professora visitante da Facult dconomie et Gestion de lUniversit de Picardie
Jules Verne, em Amiens-France, no perodo 2005-2006.
Leonardo Monasterio
Possui graduao em Cincias Econmicas na UFRJ (1992), mestrado em Eco-
nomia pela UFRGS (1995) e doutorado em Desenvolvimento Econmico pela
UFPR (2002). tcnico de Planejamento e Pesquisa do IPEA, pesquisador do
CNPq e suas reas de interesse so cliometria, economia regional e desenvolvi-
mento econmico.
Luiz Ricardo Cavalcante

Engenheiro qumico, mestre em administrao e doutor em administrao. Atu-
almente tcnico de planejamento e pesquisa do Instituto de Pesquisa Econ-
mica Aplicada (IPEA). Autor de livros e artigos publicados em peridicos e anais
de congressos, suas reas de pesquisa envolvem polticas de cincia, tecnologia e
inovao e desenvolvimento regional.
Miguel Matteo
Tcnico de Planejamento e Pesquisa do IPEA, graduado em Engenharia Civil
pela Universidade Mackenzie (So Paulo), Mestre em Administrao Pblica e
Planejamento Urbano pela EAESP/FGV e doutor em Teoria Econmica pelo
Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas
Pedro Henrique Melo Albuquerque

Possui graduao em Estatstica pela Universidade de Braslia (2006) e mestrado
em estatstica pela UFMG (2008) doutorando em Administrao pela Universi-
dade de Braslia. Atualmente professor assistente no Departamento de Adminis-
trao da Universidade de Braslia e pesquisador visitante no Instituto de Pesquisa
Econmica Aplicada - DF. Tem experincia na rea de Probabilidade e Estatstica,
com nfase em Amostragem, Estatstica Espacial e Econometria.
Vanessa Gapriotti Nadalin

Doutora em Teoria Econmica pela Universidade de So Paulo, 2010. Formada
em Economia pela FEA-USP e Relaes Internacionais pela PUC-SP, cursou trs
anos da faculdade de arquitetura na FAU-USP. Tcnica de Planejamento e Pesqui-
sa da Diretoria de Estudos Regionais, Urbanos e Ambientais do IPEA desde 2009.
Atua na rea de Economia Urbana e Habitao.
Waldery Rodrigues Jnior

Tcnico de Pesquisa e Planejamento (TPP) do IPEA (Concurso de 1995). En-
genheiro (ITA), mestre em economia (University of Michigan) e doutor em econo-
mia (UnB). Foi Coordenador-Geral na Secretaria de Poltica Econmica (SPE).
Professor da UnB (Mestrado Profissionalizante) e IBMEC (MBAs).
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada Ipea 2011
EDITORIAL
Coordenao
Cludio Passos de Oliveira
Superviso
Marco Aurlio Dias Pires
Everson da Silva Moura
Reviso
Antnia Schwinden
Laeticia Jensen Eble
Luciana Dias Jabbour
Mariana Carvalho
Olavo Mesquita de Carvalho
Reginaldo da Silva Domingos
Andressa Vieira Bueno (estagiria)
Celma Tavares de Oliveira (estagiria)
Patrcia Firmina de Oliveira Figueiredo (estagiria)
Editorao
Bernar Jos Vieira
Cludia Mattosinhos Cordeiro
Jeovah Herculano Szervinsk Junior
Aline Rodrigues Lima (estagiria)
Daniella Silva Nogueira (estagiria)
Leonardo Hideki Higa (estagirio)
Capa
Lus Cludio Cardoso da Silva
Aline Rodrigues Lima (estagiria)
Livraria do Ipea
SBS - Quadra 1 - Bloco J - Ed. BNDES - Trreo
70076-900 - Braslia - DF
Tel.: (61) 3315-5336
Correio eletrnico: livraria@ipea.gov.br
Composto em Adobe Garamond 11/13,2 (texto)
Frutiger 47 (ttulos, grficos e tabelas)
Impresso em 90Ap g/m2
Carto Supremo 250g/m2 (capa)
Braslia-DF

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ECONOMIA REGIONAL E URBANA

Teorias e mtodos com nfase no Brasil

Secretaria de Assuntos Estratgicos da

Fundao pblica vinculada Secretaria de

Diretor de Desenvolvimento Institucional

Economia regional e urbana : teorias e mtodos com nfase no

1.Economia Regional. 2.Economia Urbana. 3. Planejamento

As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e inteira responsabilidade dos autores,

Primeira Parte: Fundamentos Tericos da Economia Regional e Urbana

CAPTULO 1 Geografia Econmica

CAPTULO 2 Fundamentos do pensamento econmico regional

CAPTULO 3 Teorias de Desenvolvimento Territorial

CAPTULO 4 A contribuio Neoschumpeteriana

CAPTULO 5 Uma breve incurso nos aspectos Regionais

CAPTULO 6 Crescimento Econmico, Convergncia de Renda e Elementos

CAPTULO 7 Economia Urbana e Mercados de habitao

CAPTULO 8 Formao e Evoluo do Planejamento Regional no Brasil

terceira parte: Mtodos Aplicados Anlise Espacial

CAPTULO 9 Modelagem urbana e regional com autmatos celulares e

CAPTULO 10 Indicadores de Anlise Regional e Espacial

CAPTULO 11 Tpicos em Econometria Espacial para dados Cross-section

APRESENTAO DO CAPTULO 12 NOTA SOBRE MODELOS MACROECMICOS DE

CAPTULO 12 Introduo aos Modelos de Equilbrio Geral

notas biogrficas ............................................................................................................. 401

O Ipea tem feito esforos reiterados no sentido de construir e sistematizar

Bruno de Oliveira Cruz* 1

Bernardo Alves Furtado*

A partir do segundo semestre de 2009, a Diretoria de Estudos e Polticas Regionais,

O professor Jacques Thisse, um dos maiores e mais ativos pesquisadores na

vasto, abrangendo da geografia econometria espacial, o livro pretende oferecer,

No captulo 2, Luiz Ricardo Cavalcante e Leonardo Monasterio apresentam

3. Especificamente sobre economia urbana, ver o captulo 7, neste livro.

territorial. Em seu texto, Oliveira e Rodrigues reveem quais os principais conceitos e

O objetivo deste captulo apresentar uma viso geral das principais

2 Thnen e a teoria do uso do solo

2.1 A localizao das atividades agrcolas

Os princpios subjacentes ao seu modelo so to gerais que Thnen pode

No entanto, apesar da gigantesca contribuio ao pensamento econmico,

2.2 Economia urbana

considerados os fundadores deste campo da economia. Seguindo os passos de

aumenta com o nmero de pessoas vivendo em cada local e diminui com

3 A natureza da competio no espao

ao equilbrio geral da mesma maneira que outras formas de interdependncia:

3.1 O Teorema da impossibilidade espacial

(b) Starrett (1978) deu a contribuio fundamental ao longo debate a respeito

3.2 Teoria da competio espacial

os consumidores que vivem em suas cercanias, o que as habilita a escolher seus

por Salop (1979), em um artigo que ficou famoso na organizao industrial.

algumas caractersticas no geogrficas, que podem ser tangveis ou intangveis.

4 A Nova Geografia Econmica

4.1 A estrutura centro-periferia

Se os custos de transporte forem suficientemente baixos, ento as empresas

4.2 A curva em forma de sino e o crescimento regional

os altos custos de deslocamento so o bastante para evitar a formao de uma cidade

mobilidade dos indivduos, ao lhes permitir satisfazer suas necessidades de

Em grande medida, o presente estado das artes da geografia econmica o

econmica, tornando ideias novas ou j existentes mais palatveis no s para

______. Spatial equilibrium in the dispersed city. In: PAPAGEORGIOU, Y. Y.

FERREIRA, R. S.; THISSE, J. Horizontal and vertical differentiation: the

HOHENBERG, P. e LESS, L. H. The making of urban Europe (1000-1050).

OGAWA, H.; FUJITA, M. Equilibrium land use patterns in a non-monocentric

Fundamentos do pensamento econmico regional*2

Luiz Ricardo Cavalcante*** 4