1 Livro - Dois Artigos Meus Sequestro e Prop Intelectual. CBANET2017

Ensaios sobre Direito Internacional e
Relaes Internacionais: Reflexes a partir

de estudos transnacionais

Editor
Cassiano Calegari
Conselho Editorial
Dra. Janana Rigo Santin
Dr. Edison Alencar Casagranda
Dr. Srgio Fernandes Aquino
Dra. Ceclia Maria Pinto Pires
Dra. Ironita Policarpo Machado
Dra. Gizele Zanotto
Dr. Victor Machado Reis
Dr. Wilson Engelmann
Dr. Antonio Manuel de Almeida Pereira
Dr. Eduardo Borba Neves
Editora Deviant LTDA

Erechim-RS
Rua Clementina Rossi, 585.
CEP: 99704-094
www.editoradeviant.com.br
Guilherme Vtor de Gonzaga Camilo
Vivianne Wanderley Arajo Tenrio
Wanda Helena Mendes Muniz Falco
(organizadores)
Ensaios sobre Direito Internacional e

Relaes Internacionais: Reflexes a
partir de estudos transnacionais
DEVIANT
EDITORA
Editora Deviant
2017
Copyright Editora Deviant LTDA
Categoria: Direito
Produo Editorial
Editora Deviant LTDA
Todos os Direitos Reservados
ISBN
978-85-69114-85-7
Impresso no Brasil
Printed in Brazil
C183 Camilo, Guilherme Vtor de Gonzaga.

Ensaios sobre Direito Internacional e Relaes
Internacionais: Reflexes a partir de estudos trans-
nacionais / Guilherme Vtor de Gonzaga Camilo,
Vivianne Wanderley Arajo Tenrio, Wanda Helena
Mendes Muniz Falco - Erechim: Deviant, 2017.
270 p. 23 cm.
ISBN: 978-85-69114-85-7
1. Direito. 2. Direito Internacional Pblico I. Ttulo.
CDD 341.1
Sumrio
APRESENTAO13
FRONTEIRAS E DESAFIOS DO DIREITO INTERNA-

Parte I CIONAL DOS DIREITOS HUMANOS, DO DIREITO
INTERNACIONAL HUMANITRIO E DA JURISDI-
O INTERNACIONAL S VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS
O DIREITO SECESSO TERRITORIAL E O

I PRINCPIO DA AUTODETERMINAO DOS
POVOS LUZ DA HUMANIZAO DO DIREITO
INTERNACIONAL17
Bruno de Oliveira Biazatti
1 INTRODUO18
2 AUTODETERMINAO E SECESSO TERRITORIAL: UM ESTUDO
DE CASOS19
3 A HUMANIZAO DO DIREITO INTERNACIONAL E SEUS
REFLEXOS NO DEBATE SOBRE SECESSO TERRITORIAL E A
AUTODETERMINAO DOS POVOS 26
4 CONSIDERAES FINAIS29
REFERNCIAS30
A LEGALIZAO DOS CASAMENTOS ENTRE

II PESSOAS DO MESMO SEXO NO BRASIL COMO
FORMA DE EFETIVAO DOS OBJETIVOS DE
DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL DAS NAES
UNIDAS31
Cristiano da Dalt Castro
Andr Luis Vedovato Amato
1 INTRODUO31
2 OBJETIVOS PARA O DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL (ODS)32
3 O CASAMENTO ENTRE PESSOAS DO MESMO SEXO E O DIREITO
INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS35
REFERNCIAS39
IMPEDIMENTOS AO RETORNO IMEDIATO

III DA CRIANA NOS CASOS DE SEQUESTRO
INTERNACIONAL: ANLISES DAS EXCEES DA
CONVENO DA HAIA 41
Mayra Thais Andrade Ribeiro
1 INTRODUO41
2 A COOPERAAO JURDICA INTERNACIONAL PARA O
DESENVOLVIMENTO DO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO43
3 A CONVENO DA HAIA SOBRE OS ASPECTOS CIVIS DO
SEQUESTRO INTERNACIONAL DE CRIANAS 45
4 A APLICAO DAS EXCEES DA CONVENO DA HAIA COMO
MEDIDA DE PROTEO HUMANITRIA48
REFERNCIAS52
A EFETIVAO DOS DIREITOS HUMANOS

IV NO CONTROLE DE CONVENCIONALIDADE
PELO JUDICIRIO BRASILEIRO E A
INTRUMENTALIZAO DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS: AS
AUDINCIAS DE CUSTDIA 55
Priscila Peixoto de Almeida
Rafael dos Reis Aguiar
1 INTRODUO56
2 CONTROLE DE CONVENCIONALIDADE57
3 AUDINCIAS DE CUSTDIA59
REFERNCIAS63
DIREITOS HUMANOS NA ERA DIGITAL 65

V
Fernando Lira Rigamonte
1 INTRODUO65
2 CONCEITO DE DIREITOS HUMANOS66
3 EVOLUO DOS DIREITOS HUMANOS67
4 INTERNET68
5 RELAO ENTRE INTERNET E DIREITOS HUMANOS71
REFERNCIAS75
REFORMA DO CONSELHO DE SEGURANA DA
VI ONU: CENRIO ATUAL E PROPOSTA 79
Nathan Gomes Pereira do Nascimento
1 INTRODUO79
2 O CONSELHO DE SEGURANA DAS NAES UNIDAS81
3 INEFETIVIDADE ATUAL NO IMPEDIMENTO DE CONFLITOS82
4 NECESSIDADE DE MANUTENO DO CSNU84
5 NECESSIDADE DE REFORMA DO CSNU84
6 PROPOSTA DE REFORMA DO CSNU88
REFERNCIAS92
RISCOS DE VIOLAES HUMANITRIAS

VII DECORRENTES DA UTILIZAO DE ARMAMENTO
LETAL AUTNOMO EM SITUAES DE IMIGRAO
EM LARGA ESCALA 93
Cristiano da Dalt Castro
Andr Luis Vedovato Amato
1 INTRODUO 94
2 DEFINIO DE ARMAMENTO LETAL AUTNOMO94
3 QUESTES TICAS E HUMANITRIAS96
REFERNCIAS102
INGERNCIA E IMPOSIO: INTERVENES

VIII HUMANITRIAS A SERVIO DAS GRANDES
POTNCIAS103
Hrcules Kuster dos Reis
Mayra Gomes Jesuno
Thas Eleutrio Miranda de Oliveira
1 INTRODUO 104
2 GUERRA DO BIAFRA 106
3 SEGURANA HUMANA109
REFERNCIAS113
VIOLAES SEXUAIS EM CONTEXTO HUMANITRIO 117

IX
Ana Carolina Marinho Marques
Ndia de Castro Alves
1 INTRODUO117
2 CONFLITOS INTERNACIONAIS121
3 CONFLITOS NO-INTERNACIONAIS123
4 A RESOLUO 1820 DO CONSELHO DE SEGURANA DA ONU
(DE 19 DE JUNHO DE 2008) 125
5 A JURISPRUDNCIA PENAL INTERNACIONAL126
6 CONSIDERAES FINAIS 127
REFERNCIAS129
AS VULNERABILIDADES DA PROPOSTA ROMENA

X DE CRIAO DE UM TRIBUNAL INTERNACIONAL
CONTRA O TERRORISMO 131
Michelle Aparecida Batista
1 INTRODUO132
2 AS JUSTIFICATIVAS ROMENAS E O INSTRUMENTO DE CRIAO
DO NOVO TRIBUNAL PROPOSTO133
3 A ESTRUTURA PROPOSTA PARA O NOVO TRIBUNAL QUE SE
PRETENDE CRIAR136
4 A COMPETNCIA DO NOVO TRIBUNAL E SUA RELAO COM
OUTROS TRIBUNAIS J EXISTENTES137
REFERNCIAS 139
OS ACORDOS DE DELAO PREMIADA NOS

XI TRIBUNAIS PENAIS INTERNACIONAIS 141
Bruno de Oliveira Biazatti
1 INTRODUO141
2 A ESTRUTURA INSTITUCIONAL PENAL INTERNACIONAL 142
3 VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS DELAES PREMIADAS
PARA A JUSTIA PENAL INTERNACIONAL144
4 OS ACORDOS DE CONTRIBUIO PREMIADA COMO CAUSA DE
REDUO DE PENA NOS TRIBUNAIS PENAIS INTERNACIONAIS:
REGRAS E JURISPRUDNCIA145
REFERNCIAS151
RELAES COMERCIAIS E ECONMICAS NA AGEN-

Parte II DA INTERNACIONAL
A COOPERAO INTERNACIONAL COMO UM
XII INSTRUMENTO NO COMBATE AO CRIME DE
LAVAGEM DE DINHEIRO 157
Joice Martins da Costa
Thiago Filipe Martins Bicalho
1 INTRODUO157
2 A COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL159
3 A COOPERAO PENAL INTERNACIONAL 161
4 A COOPERAO PENAL INTERNACIONAL COMO UM
INSTRUMENTO NO COMBATE AO CRIME DE LAVAGEM DE
DINHEIRO.163
5 A UTILIZAO DA COOPERAO INTERNACIONAL PENAL NO
CASO LAVA JATO165
REFERNCIAS168
ICSID, TWAIL E O INEVITVEL RECONHECIMENTO

XIII DO FRACASSO DO NEOLIBERALISMO 171
Luana Helena Alves dos Anjos Almeida
1 INTRODUO171
2 ABORDAGENS TERCEIRO-MUNDISTAS ACERCA DOS
INVESTIMENTOS ESTRANGEIROS DIRETOS173
3 AS DESIGUALDADES DO ICSID176
REFERNCIAS 180
A CONTROVERSA ATUAO BRASILEIRA NOS

XIV CENRIOS INTERNACIONAL E DOMSTICO SOBRE
OS COMPROMISSOS ECONMICOS E SOCIAIS
QUE ENVOLVEM O DIREITO DE PROPRIEDADE
INTELECTUAL183
Mayra Thais Andrade Ribeiro
1 INTRODUO184
2 TEORIAS SOBRE A NATUREZA JURDICA DA PROTEO
PROPRIEDADE INTELECTUAL185
3 A ATUAO DO BRASIL NA BUSCA POR FLEXIBILIZAO DO
REGIME INTERNACIONAL DE PROPRIEDADE INTELECTUAL187
4 OS DESAFIOS BRASILEIROS PARA IMPULSIONAR A
DISSEMINAO DO CONHECIMENTO E INOVAO TECNOLOGIA
PS ERA TRIPS-PLUS190
REFERNCIAS195
POLTICAS SUSTENTVEIS NO ESPAO GLOBAL E
Parte III OS DILOGOS TRANSNACIONAIS PARA PROTEO
SOCIOAMBIENTAL
A INICIATIVA PARA A INTEGRAO DE

XV INFRAESTRUTURA REGIONAL SUL-AMERICANA:
O GIRO DE VISO PARA A AMRICA DO SUL,
RESULTADOS E IMPACTOS SOCIOAMBIENTAIS 199
Joaner Campello de Oliveira Junior
Natlia Carolina de Oliveira Vaz
1 INTRODUO 200
2 NOES INTRODUTRIAS SOBRE A INTEGRAO 200
3 A INTEGRAO E O GIRO DE VISO PARA O ESPAO SUL-
AMERICANO 202
4 A INICIATIVA PARA A INTEGRAO DA INFRAESTRUTURA
REGIONAL SUL-AMERICANA 205
5 OS RESULTADOS OBTIDOS PELA IIRSA E SEUS IMPACTOS
SOCIOAMBIENTAIS208
REFERNCIAS211
O BRASIL COMO LDER NA QUESTO AMBIENTAL

XVI COM NFASE NAS ENERGIAS RENOVVEIS 213
Eduardo Augusto Faria de Souza Maia
Marina Almeida Viana
1 INTRODUO 213
2 BARGANHA INSTITUCIONAL, REGIME E O CONCEITO DE
LIDERANA EM YOUNG (1991) 214
3 DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL, A AGENDA AMBIENTAL
INTERNACIONAL (AGENDA 21) E A TEMTICA DAS ENERGIAS
RENOVVEIS219
4 OS ASPECTOS DA LIDERANA BRASILEIRA E A TIPOLOGIA DE
YOUNG (1991)222
REFERNCIAS225
BREVES APONTAMENTOS A RESPEITO DA

XVII REGULAO INTERNACIONAL DE ENERGIA
NUCLEAR: DA GNESE ATUALIDADE 229
Patrcia Costa Anache
1 INTRODUO 230
2 PERSPECTIVA GERAL DAS ATIVIDADES NUCLEARES231
3 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS: DESAFIOS NORMATIVOS233
REFERNCIAS238
OS CONSERVACIONISTAS VERSUS OS BALEEIROS

XVIII JAPONESES: A POLMICA SOBRE A PROTEO DE
BALEIAS NO DIREITO INTERNACIONAL 243
Marcus Vinicius Porcaro Nunes Schubert
1 INTRODUO E BREVE HISTRICO DA LEGISLAO
INTERNACIONAL DE CONSERVAO DE BALEIAS243
2 BRECHAS LEGISLAO INTERNACIONAL DE CAA BALEIA E
SITUAO ATUAL245
3 O SURGIMENTO DO SEA SHEPHERD E SEU PAPEL NA OPOSIO
CAA DE BALEIAS247
4 A TENSO ENTRE OS BALEEIROS E OS AMBIENTALISTAS NO
CENRIO INTERNACIONAL: UM PODER DE POLCIA EMERGENTE?248
5 JURISDICIDADE DA ATIVIDADE BALEEIRA JAPONESA: O IMPACTO
DA CONDENAO DA PESCA PELA CORTE INTERNACIONAL DE
JUSTIA251
6 CONSIDERAES FINAIS 254
REFERNCIAS 254
12 - Ensaios sobre Direito Internacional e Relaes Internacionais
APRESENTAO - 13
APRESENTAO
A obra Ensaios sobre Direito Internacional e Relaes Internacionais:

Reflexes a partir de estudos transnacionais representa o empenho dos membros
da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET) para o desenvolvimen-
to das mais variadas atividades durante seus cinco anos de existncia. Os diversos
programas e projetos executados culminaram na vontade de lanar livro que de-
monstrasse parte desta caminhada que traz resultados da Associao, os seus focos
de investigao e o trabalho que tem sido realizado por seus colaboradores.
Assim, nos dias 10 e 11 de novembro de 2016 ocorreu o I Congresso Brasilei-
ro da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (CBANET) onde os autores
dos textos aqui publicados puderam apresentar seus trabalhos e discutir nos Grupos
de Trabalho (GTs) suas propostas e resultados de pesquisa nos campos do Direito
Internacional e das Relaes Internacionais. A cidade de Belo Horizonte foi es-
colhida para recepo dos membros administrativos, dos associados ordinrios e
demais participantes do primeiro evento desta natureza promovido pela a ANET.
Os artigos cientficos aqui expostos esto divididos em trs partes, a saber:
Fronteiras e desafios do Direito Internacional dos Direitos Humanos, do Direito
Internacional Humanitrio e da Jurisdio Internacional s violaes de direitos
humanos; Relaes comerciais e econmicas na agenda internacional; e Polticas
sustentveis no espao global e os dilogos transnacionais para proteo socioam-
biental. Estas sees correspondem organizao dos Grupos de Trabalhos e aos
debates enfrentados por professores e estudantes de graduao e de ps-graduao,
naquele instante.
No primeiro tpico apresentamos os recortes temticos eleitos pelos pesquisa-
dores, tais como: o princpio da autodeterminao dos povos e suas consequncias
ao direito de secesso; as possveis vias para a reforma do Conselho de Segurana
das Naes Unidas; os Objetivos do Desenvolvimento Sustentvel direcionan-
do-os para a legalizao do casamento entre pessoas de mesmo sexo; o sequestro
internacional de crianas; o controle de convencionalidade dos Tratados de Direitos
Humanos voltados para a viabilizao da audincia de custdia no Brasil; a violn-
cia sexual em conflitos armados, as intervenes humanitrios e as atividades dos
tribunais internacionais.
Na segunda parte Relaes comerciais e econmicas na agenda internacional
contamos com as discusses em torno da cooperao internacional voltada para o
combate s prticas de lavagem de dinheiro; as reflexes sobre o neoliberalismo; o
International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID) e o Third World
Approaches to International Law (TWAIL) e tambm a atuao do Brasil quanto

aos compromissos econmicos e comerciais no que tocam propriedade intelectual.
Na ltima seo, denominada Polticas sustentveis no espao global e os
dilogos transnacionais para proteo socioambiental, temos a apresentao dos
impactos ao meio ambiente na Amrica do Sul com a execuo dos projetos de
infraestrutura regional; as prticas brasileiras para o uso de energias renovveis; a
temtica da regulao internacional da energia nuclear e a proteo da vida mari-
nha, em especfico das baleias frente aos discursos conservadores.
Estes so os temas abarcados nesta obra que esto a refletir a vocao da As-
sociao de promoo do conhecimento por meio da publicao deste livro de for-
ma ampla e gratuita comunidade acadmica e a todos que tenham interesse por
questes e preocupaes internacionais globais e regionais. Agradecemos aos cola-
boradores eu tornaram possvel a realizao do I CBANET, cujo fruto permitiu a
construo da presente obra.
Nossas saudaes a todos os leitores e associados da Academia Nacional de
Estudos Transnacionais!
Junho de 2017
Guilherme Vtor Gonzaga de Camilo

Coordenador Regional do Sudeste de eventos e simulaes
Belo Horizonte, Minas Gerais
Vivianne Wanderley Arajo Tenrio

Diretora Acadmica
Macei, Alagoas
Wanda Helena Mendes Muniz Falco

Diretora de Publicaes
Florianpolis, Santa Catarina
PARTE I - 15
I
FRONTEIRAS E DESAFIOS DO
DIREITO INTERNACIONAL DOS
DIREITOS HUMANOS, DO DIREITO
INTERNACIONAL HUMANITRIO E
DA JURISDIO INTERNACIONAL S
VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS
PARTE I - 17
O DIREITO SECESSO TERRITORIAL E

O PRINCPIO DA AUTODETERMINAO
DOS POVOS LUZ DA HUMANIZAO
DO DIREITO INTERNACIONAL1
Bruno de Oliveira Biazatti2
RESUMO
O presente trabalho analisa o direito autodeterminao dos povos. Tal princpio est asse-
gurado em diversos diplomas legais, sendo, portanto, que sua existncia normativa forte-
mente estabelecida no Corpus Juris internacional. Todavia, debatido na doutrina e tambm
perante rgos jurisdicionais, a nvel domstico e tambm internacional, como tal princpio
se relaciona com a secesso territorial. Para tanto, sero analisadas, no presente artigo, trs
decises referentes esse tpico: a deliberao da Liga das Naes quanto populao das
Ilhas land; a deciso da Suprema Corte Canadense sobre a legalidade da independn-
cia de Quebec; e tambm as concluses dadas pela Corte Internacional de Justia em sua
Opinio Consultiva sobre a Legalidade da Declarao de Independncia do Kosovo. Da mesma
forma, ser discutida a Opinio Separada do juiz brasileiro Antnio Augusto Canado
Trindade no referido parecer consultivo, na qual ele analisa a autodeterminao dos povos
conforme o atual paradigma jurdico internacional, caracterizado pela preponderncia das
necessidades da humanidade frente aos interesses unilaterais dos Estados. Desta forma, um
Estado que sistematicamente viola os direitos humanos de um povo especfico no pode le-
gitimamente alegar a proteo garantida pelo princpio da integridade territorial para evitar
a separao do povo oprimido.
Palavras-chave: Autodeterminao dos povos; Secesso territorial; Humanizao do Di-

reito Internacional; Separao do Quebec; Independncia do Kosovo.
1 THE RIGHT TO TERRITORIAL SECESSION AND THE PRINCIPLE OF SELF-DE-

TERMINATION OF PEOPLES IN LIGHT OF THE HUMANIZATION OF INTERNA-
TIONAL LAW
2 Mestrando em Direito na Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Especialista em Direito
Internacional pelo Centro de Direito Internacional (CEDIN). Bacharel em Direito pela Universidade
Federal de Minas Gerais (UFMG). Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transna-
cionais (ANET).
1 INTRODUO
O respeito aos direitos de minorias um dos passos cruciais para a consoli-

dao do Estado Democrtico de Direito. Somente atravs da efetiva incluso de
todas as populaes localizadas no territrio estatal possvel edificar uma real
Democracia. Neste contexto, o princpio da autodeterminao dos povos mostra-se
fundamental. Atualmente, no est sujeito a discusso a existncia do direito inter-
nacional autodeterminao.3 Tal direito assegurado em inmeros dispositivos
internacionais, entre eles a prpria Carta da ONU, que menciona tal princpio ao
listar os propsitos da Organizao: Desenvolver relaes amistosas entre as na-
es, baseadas no respeito ao princpio de igualdade de direitos e na autodeterminao
dos povos, e tomar outras medidas apropriadas ao fortalecimento da paz universal.4
(ONU, 1945, art.1, 2; grifo nosso). Outro exemplo o Artigo Primeiro Comum
ao PactoInternacional sobreDireitos Civis e Polticos e ao PactoInternacional sobreDi-
reitos Econmicos,Sociais e Culturais, ambos ratificados pelo Brasil:5 [t]odos os po-
vos tm direito autodeterminao. Em virtude desse direito, eles podem determi-
nar sua condio poltica e perseguir livremente seu desenvolvimento econmico,
social e cultural.6
Todavia, o princpio da autodeterminao dos povos d ensejo a profundas
discusses quando se trata dos processos de secesso. Os Estados compartilham a
vontade de manter preservada toda a sua extenso territorial e, assim, conservar sua
rea de domnio exclusivo. Entretanto, tambm interesse essencial da Comuni-
dade Internacional a plena garantia dos direitos dos indivduos e tambm dos po-
vos, especialmente quando estes so alvos de violaes graves. O presente trabalho
analisar essa aparente antinomia entre a integridade territorial estatal e a autode-
terminao dos povos, bem como averiguar a amplitude dos direitos assegurados
por esse princpio a fim de determinar se de fato h um direito internacionalmente
reconhecido secesso territorial.
3 Cf. ONU. Declaration on the Rights of Persons belonging to National or Ethnic, Religious and
Linguistic Minorities, UNGA Resol. 47/135, 18 December 1992, UNDoc.A/RES/47/135, arts.1-4;
ONU. Vienna Declaration and Programme of Action, 12 July 1993,UNDoc A/CONF.157/23, I(20);
ONU. Report of theInternational Conferenceon Population and Development, 13 September 1994,
UNDocA/CONF.171/13/Rev.1, paras.6(24) e 6(25).
4 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : To develop friendly re-
lations among nations based on respect for the principle of equal rights and self-determination of
peoples, and to take other appropriate measures to strengthen universal peace.
5 Ambos os tratados foram ratificados pelo Brasil em24 de janeiro de 1992.
6 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : All peoples have the right of
self-determination. By virtue of that right they freely determine their political status and freely pursue
their economic, social and cultural development.
PARTE I - 19
2 AUTODETERMINAO E SECESSO
TERRITORIAL: UM ESTUDO DE CASOS
Diversos so os povos que anseiam por se desenvolver em um Estado inde-

pendente ou em outro Estado j existente na qual possuem maiores similaridades.
Alguns deles tiveram a oportunidade de apresentar seus argumentos perante rgos
jurisdicionais domsticos ou internacionais. No presente trabalho sero apresenta-
dos trs deles: (2.1) as Ilhas land; (2.2) o Quebec; e (2.3) o Kosovo.
2.1 O status das Ilhas land (1920)
As Ilhas land so uma regio insular autnoma de lngua sueca e que atual-
mente pertence a Finlndia. Desde o sculo XVII, o arquiplago estava sob a sobe-
rania do Reino da Sucia, mas fazia parte da Finlndia, uma das provncias do reino
sueco poca. Devido a derrotas militares no sculo XIX, a Sucia foi obrigada a
ceder a Finlndia (incluindo as Ilhas land) para a Rssia czarista.
Em 1917, depois da Revoluo Bolchevique, a Finlndia decretou sua inde-
pendncia. Os habitantes das Ilhas land, tendo em vista sua maior proximidade
cultural e lingustica com a Sucia, requereram a sua unificao com esse Estado.
Eles insistiram na realizao de um plebiscito, o qual a Finlndia se negou a au-
torizar. Para resolver o impasse, Sucia e Finlndia submeteram a disputa para a
apreciao da Liga das Naes, que criou um Comit Internacional de Juristas para
tal fim. Em outubro de 1920, o Comit apresentou seu relatrio ao Conselho da
Liga das Naes (DUNOFF, RATNER eWIPPMAN, 2010, p.118).
Os juristas demonstraram certa relutncia ao descrever a solidez normativa
da autodeterminao dos povos. Segundo o Comit, tal norma, apesar de muito
relevante, no pode ser considerada uma norma positiva do Direito Internacional,
ao contrrio do direito integridade territorial, que encontra respaldo na soberania
dos Estados (LIGA DAS NAES, 1920, p.3). O Comit concluiu enfaticamente
que a secesso unilateral, como regra geral, internacionalmente ilcita:
Direito Internacional positivo no reconhece o direito de grupos nacionais,

como tal, a separar-se do Estado de que fazem parte, pela simples expresso
de um desejo, mais do que reconhece o direito de outros Estados em reivin-
dicar tal separao. De um modo geral, a concesso ou a recusa do direito
a uma parcela de sua populao de determinar seu prprio destino poltico
por plebiscito ou por algum outro mtodo , exclusivamente, um atributo da
soberania de cada Estado, que definitivamente constitudo (LIGA DAS

NAES, 1920, p.3).7
No entanto, o Comit deixa claro que violaes pelo Estado dos direitos das
minoras no podem ficar impunes sobre o argumento da jurisdio interna do Es-
tado, vez que tais violaes dizem respeito a um interesse direto da comunidade
internacional (LIGA DAS NAES, 1920, p.3-4).
Ainda foi esclarecido que a integridade territorial soberana do Estado somen-
te deve ser preservada quando o Estado definitivamente constitudo como um
membro soberano e independente da comunidade internacional. Quando a esta-
bilidade interna do Estado perturbada por processos de formao, transformao
ou desmembramento, as normas internacionais no devem ser aplicadas da mesma
forma. Nessas situaes obscuras e incertas, a soberania territorial inexistente, vez
que o Estado ainda no est inteiramente formado ou porque ele est passando por
transformao ou dissoluo. Essas fases transitrias do Estado no se encontram
confinadas sua jurisdio interna. As suas consequncias envolvendo, por exem-
plo, a configurao territorial do Estado, interessam profundamente a comunidade
internacional, tanto numa perspectiva poltica quanto jurdica (LIGA DAS NA-
ES, 1920, p.4).
Nessas situaes de facto o princpio da autodeterminao dos povos pode es-
tar envolvido. Segundo o Comit,
[o] princpio reconhecendo aos povos o direito de determinar o seu destino

poltico pode ser aplicado de diversos modos; o mais importante deles, por
um lado, a formao de um estado independente, e, por outro lado, a
possibilidade de escolha entre dois Estados j existentes. Este princpio, no
entanto, deve ser levado em considerao concomitantemente com a proteo
das minorias; ambos tm um objeto comum - garantir a certo grupo nacional
a manuteno e o livre desenvolvimento de suas caractersticas sociais, tnicas
ou religiosas (LIGA DAS NAES, 1920, p.4).8
7 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : Positive International Law
does not recognize the right of national groups, as such, to separate themselves from the State of whi-
ch they form part by the simple expression of a wish, any more than it recognises the right of other
States to claim such a separation. Generally speaking, the grant or refusal of the right to a portion of
its population of determining its own political fate by plebiscite or by some other method, is, exclusi-
vely, an attribute of the sovereignty of every State which is definitively constituted.
8 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : The principle recognizing
the rights of peoples to determine their political fate may be applied in various ways; the most impor-
tant of these are, on the one hand the formation of an independent State, and on the other hand the
right of choice between two existing States. This principle, however, must be brought into line with
that of the protection of minorities; both have a common objectto assure to some national Group
the maintenance and free development of its social, ethnical or religious characteristics.
PARTE I - 21
Os juristas ressalvaram que, apesar de ser considerado como o mais importan-

te, a autodeterminao no o nico princpio a se sopesar no tocante a formao
de Estados. As circunstncias geogrficos e econmicos da regio tambm devem
der relevadas, bem como a plena garantia dos direitos das minorias (LIGA DAS
NAES, 1920, p.5).
Por fim, o Comit concluiu que o status poltico das Ilhas land no estava ex-
clusivamente na jurisdio interna finlandesa e, portanto, a Liga das Naes tinha a
competncia legal para realizar uma recomendao aos Estados envolvidos (LIGA
DAS NAES, 1920, p.14).
2.2 A independncia unilateral quebequense (1998)
A provncia canadense de Quebec possui diferenas marcantes em relao

ao restante do pas, sendo a maior delas o idioma.9 Em decorrncia disso, certos
grupos polticos na regio anseiam pela sua independncia. Merece destaque o Par-
ti Qubcois, que por duas vezes j realizou referendos questionando a populao
quebequense sobre a separao.10 Em reao s aes do Parti, o Primeiro Ministro
Jean Chrtien, um quebequense e forte opositor da independncia, submeteu um
requerimento de opinio consultiva perante a Suprema Corte do Canad, questio-
nando a legalidade da secesso quebequense segundo o Constituio canadense11 e
o Direito Internacional.
A Corte afirmou ab initio que o Direito Internacional no garante o direito
secesso unilateral de forma expressa a partes do territrio de um Estado (CANA-
D, 1998, p.277). Para fundamentar a sua concluso, a Corte analisou dois argu-
mentos que ela considerou principais: (i) tendo em vista que a secesso unilateral
no expressamente proibida, ela deve ser vista como uma conduta permitida; e (ii)
os Estados tm o dever de reconhecer a legitimidade da secesso como o exerccio
do direito autodeterminao dos povos.
Sobre o primeiro argumento, a Suprema Corte do Canad acredita que h
uma proibio implcita a secesso unilateral, que decorre da robusta proteo in-
ternacional da integridade territorial dos Estados (CANAD, 1998, p.277-278).
Assim, segundo aquela Corte, a vigorosa proteo que as fronteiras existentes re-
9 Enquanto a maior parte dos canadenses se comunica primordialmente em ingls, os quebequenses

so francfonos.
10 O no pela separao venceu nas duas consultas, todavia, no segundo referendo a diferena foi
mnima.
11 De fato a opinio consultiva envolvia questionamentos sobre a legalidade da separao frente as
normas constitucionais do Canad. Entretanto, essa anlise no relevante para o presente trabalho
e por isso no ser abordada. Basta destacar que a Suprema Corte concluiu que a Constituio no
garante ao Quebec o direito de separar-se unilateralmente. Contudo, se atravs de um plebiscito
a populao quebequense decidir pela independncia, negociaes devem se iniciar com o governo
canadense para decidir sobre a real ocorrncia de tal separao e sobre o processo o qual ela deve se
desenvolver. Ademais, ressalta-se que a legalidade do desmembramento est condicionada a uma
futura emenda constitucional para este fim.
cebem do Direito Internacional torna invivel a fragmentao territorial dos pases

pelos povos que neles vivem. Desta forma, o primeiro argumento foi rechaado
pelos juzes.
Ao analisar o segundo argumento, a Corte afirmou que o direito autodeter-
minao , nos dias atuais, to amplamente reconhecido que tal norma adquiriu um
status que vai alm da codificao em tratados, e pode ser considerado um princpio
geral do Direito Internacional (CANAD, 1998, p.278). Ela indicou que a autode-
terminao um direito assegurado a povos. Admitindo que tal conceito incerto
no Direito Internacional, os juzes afirmaram que a definio de povo no se limita
a totalidade da populao de um Estado, mas tambm pode englobar grupos meno-
res includos na populao estatal. A Corte no se adentra em quais caractersticas
devem ser destacadas para que um grupo seja considerado um povo.12 Entretanto,
ela faz referncia s particularidades da lngua e da cultura quebequense como ele-
mentos relevantes para caracteriz-los como tal (CANAD, 1998, p.280-282).
A Corte canadense passou, ento, a discorrer sobre os elementos normativos
que orbitam em torno do direito autodeterminao a fim de determinar se
lcito concluir que essa norma garante um direito secesso territorial unilateral.
Primeiramente, foi feita uma distino entre autodeterminao externa e interna.
Essa ltima, atravs do qual normalmente os povos exercem seu direito de autode-
terminao, se limita ao desenvolvimento poltico, econmico, social e cultural dos
indivduos no mbito de um Estado j existente (CANAD, 1998, p.281-282).
Por sua vez,
[o] direito autodeterminao externa (que, neste caso, potencialmente toma

a forma da secesso unilateral) surge apenas no mais extremo dos casos e,
mesmo assim, em circunstncias cuidadosamente definidas. Conforme a De-
clarao sobre Relaes Amigveis, a autodeterminao externa pode ser defini-
da como [a] criao de um Estado soberano e independente, a livre associa-
o ou integrao com um Estado independente ou a emergncia de qualquer
outro status poltico determinado livremente por um povo constituem modos
de exerccio do direito de autodeterminao por esse povo. [nfase adiciona-
da]. (CANAD, 1998, p.282)13
Ressaltou-se ainda que, como um reflexo da inteno de evitar secesses uni-

laterais, documentos internacionais que regulam o direito autodeterminao cor-
12 A Corte no achou necessrio de adentrar nesse mrito para resolver o problema.
13 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : A right to external self-
-determination (which in this case potentially takes the form of the assertion of a right to unilateral
secession) arises in only the most extreme of cases and, even then, under carefully defined circumstan-
ces. External self-determination can be defined as in the following statement from the Declaration on
Friendly Relations as [t]he establishment of a sovereign and independent State, the free association
or integration with an independent State or the emergence into any other political status freely deter-
mined by a people constitute modes of implementing the right of self-determination by that people.
[Emphasis added].
PARTE I - 23
riqueiramente apresentam uma observao paralela ressalvando que o exerccio de

tal direito deve ser limitado para evitar ameaas integridade territorial de um
Estado j existente (CANAD, 1998, p.282). apresentado como exemplo a De-
clarao de Princpios sobre Relaes Amigveis entre Estados (1970),14 a Declarao e
Plano de Ao de Viena (1993)15 e a Declarao feita em Ocasio do Quinquagsimo
Aniversrio da ONU (1995).16
A Corte acertadamente afirma que
[n]o h necessariamente incompatibilidade entre a manuteno da integri-

dade territorial dos Estados existentes [...] e o direito de um povo plena
autodeterminao. Um Estado cujo governo representa o conjunto das pesso-
as e dos povos residentes no seu territrio, em condies de igualdade e sem
discriminao, e respeita ainda os princpios de autodeterminao em seus
prprios mecanismos internos, tem direito proteo internacional de sua
integridade territorial (CANAD, 1998, p.284).17
Analisou-se, por fim, em quais situaes a autodeterminao pode gerar um

direito secesso unilateral. O primeiro deles envolve povos sobre dominao colo-
nial; e a segunda possibilidade diz respeito a povos sobre outras de formas subjuga-
o estrangeira. Pode-se apontar ainda aqueles grupos que possuem o exerccio de
sua autodeterminao interna frustrado pelas autoridades estatais e a nica forma
de exercer tal direito seja atravs da independncia territorial. A Corte demonstra
certa relutncia ao defender esta corrente, pois conclui que esta possibilidade ain-
da no se encontra plenamente clara no Direito Internacional (CANAD, 1998,
p.285-287).
14 A Declarao de Princpios sobre Relaes Amigveis entre Estados afirma que: Nada nos pa-
rgrafos anteriores deve ser interpretado como autorizando ou encorajando qualquer ao que possa
desmembrar ou prejudicar, total ou parcialmente, a integridade territorial ou a unidade poltica de Es-
tados soberanos e independentes agindo em conformidade com os princpios da igualdade de direitos
e da autodeterminao dos povos [...] e, portanto, possuidores de um governo que represente todo o
povo do territrio, sem distino de raa, credo ou cor. Cf. Declaration on Principles of International
Law concerning Friendly Relations and Co-operation among States in accordance with the Charter
of the United Nations, GA.Res.2625 (XXV), 24October 1970, Principle 5, para.7.
15 A Declarao e Plano de Ao de Viena simplesmente cita o texto da Declarao de Princpios
sobre Relaes Amigveis entre Estados que se encontra transcrito na nota anterior. Cf. Vienna De-
claration and Programme of Action, 12 July 1993,UNGAResol. A/CONF.157/23, para.2.
16 A Declarao feita em Ocasio do Quinquagsimo Aniversrio da ONU simplesmente cita o texto
da Declarao de Princpios sobre Relaes Amigveis entre Estados que se encontra transcrito na
nota 25. Cf. Declaration on the Occasion of the 50th Anniversary of the UnitedNations, 9 November
1995,UNGAResol. A/RES/50/6,para.1.
17 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : There is no necessary in-
compatibility between the maintenance of the territorial integrity of existing states [...] and the right
of a people to achieve a full measure of self-determination. A state whose government represents
the whole of the people or peoples resident within its territory, on a basis of equality and without
discrimination, and respects the principles of self-determination in its own internal arrangements, is
entitled to the protection under international law of its territorial integrity.
Em resumo, os juzes canadenses concluram que o princpio da autodetermi-

nao s gera um direito secesso em situaes de ex-colnias, ocupao militar
estrangeira, ou em territrios onde um grupo definvel tem o seu acesso ao governo
significativamente negado ao ponto de impedir seu pleno desenvolvimento poltico,
econmico, social e cultural (CANAD, 1998, p.287).18 Em todos os trs casos, os
povos em questo tm direito autodeterminao externa, porque lhes foi negada a
capacidade de exercer internamente este direito (CANAD, 1998, p.287).
Depois de todo o exposto, os juzes concluram que o Quebec no possui o
direito de unilateralmente se separar do territrio canadense.
2.3 A declarao de independncia do Kosovo (2010)
Em 17 de fevereiro de 2008, aAssembleia do Kosovo promulgou a Declara-

o de Independncia Kosovar, por meio da qual se autoproclamou, unilateralmen-
te, um Estado independente, desligando-se da Srvia. poca, os kosovares eram
governados por uma junta constituda sob os auspcios do Conselho de Segurana
da ONU, o que gerou questionamentos sobre o abuso de autoridade da Assembleia
do Kosovo e sobre a prpria legalidade da proclamao de independncia. A fim
de encontrar uma soluo juridicamente aceitvel, a Assembleia Geral da ONU
submeteu um requerimento de opinio consultiva perante a Corte Internacional de
Justia (CIJ) para obter um parecer legal do caso.19
A CIJ compartilha da opinio de que o Direito Internacional no probe ex-
pressamente declaraes de independncia (CIJ, 2010, p.436). A Corte apresentou
o mesmo entendimento que a Corte Suprema do Canad especificamente ao afir-
mar que o princpio da autodeterminao garante o direito independncia aos
povos em territrios coloniais ou sujeitos outras formas de dominao e explora-
o estrangeira (CIJ, 2010, p.436). No entanto, esses dois tribunais se divergem no
tocante relao entre a autodeterminao e o princpio da integridade territorial.
A CIJ no acredita que esse ltimo crie uma proibio implcita s declaraes de
independncia. Segundo ela, [o] mbito do princpio da integridade territorial est
confinado esfera de relaes entre os Estados20 (CIJ, 2010, p.437) e, portanto,
no afeta grupos localizados dentro das fronteiras de um Estado. Esse princpio
somente deve ser interpretado como uma norma que previne ataques de um Estado
contra o territrio de outro.
18 Ressalta-se que apesar da Suprema Corte primeiramente afirmar que esse terceiro argumento no
slido no Direito Internacional, quando os juzes apresentam uma concluso sobre as possibilidades
de secesso unilateral, eles incluem essa possibilidade. Por isso, no presente trabalho foi includo tal
terceira possibilidade, apesar da observao anterior.
19 Em sua opinio consultiva, a CIJ tambm se adentra no mrito da legalidade frente a Resoluo
1244 (1999) do Conselho de Segurana da ONU. Contudo, essa anlise no relevante para o pre-
sente trabalho e por isso no ser abordada. Basta grifar que a Corte concluiu que no h qualquer
ilicitude na declarao de independncia advinda do regime legal criado pela referida resoluo.
20 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : [t]he scope of the principle
of territorial integrity is confined to the sphere of relations between States.
PARTE I - 25
Alm disso, a CIJ lidou com o argumento envolvendo resolues do Con-

selho de Segurana da ONU que condenam declaraes unilaterais de indepen-
dncia e que supostamente poderiam ser usadas como evidncia da ilicitude desta
prtica. Pode-se citar como exemplos: Resolues 216 (1965) e 217 (1965), sobre
a independncia da Rodsia; a Resoluo 541 (1983), sobre a independncia da
regio cipriota ocupada pela Turquia, autoproclamada Repblica Turca de Chipre
do Norte; e a Resoluo 787 (1992), sobre a Repblica Srvia, que decretou sua
independncia da Bsnia-Herzegovina em 1992, mas voltou a integrar esse pas
em 1995. Quanto essas resolues, a Corte esclareceu que a condenao imposta
pelo Conselho de Segurana no recai sobre a natureza unilateral da declarao de
independncia, mas sobre o fato delas estarem conectadas com o uso ilcito da fora
ou outras violaes internacionais, com destaque s normas jus cogens (CIJ, 2010,
p.437-438).
Especificamente no contexto dos kosovares, a CIJ citou o argumento de que
esse povo tem o direito de criar um Estado independente como manifestao do
direito a autodeterminao e tambm em decorrncia de um suposto direito se-
cesso reparatria21, tendo em vista as graves violaes de direitos humanos por eles
sofridos. A Corte reconheceu que o direito secesso de uma populao localizada
num Estado uma matria que possui opinies radicalmente divergentes. Da mes-
ma forma, o suposto direito secesso reparatria gera rduos debates sobre a sua
existncia e em quais condies ele poderia ser exercido (CIJ, 2010, p.438). No fim,
a CIJ simplesmente concluiu no ser necessrio responder tais questes para for-
necer uma resposta pergunta da Assembleia Geral. Os juzes concluem que lhes
foi questionado exclusivamente sobre a legalidade da declarao de independncia:
Debates sobre a extenso do direito autodeterminao e a existncia de

qualquer direito secesso reparatria [...] dizem respeito ao direito de se-
parar-se de um Estado. Como a Corte j deixou claro [...], e como quase
todos os participantes concordaram, essa questo est fora do mbito da per-
gunta apresentada pela Assembleia Geral. Para responder a essa questo, a
Corte precisa apenas determinar se a declarao de independncia violou o
direito internacional geral ou a lex specialis criada pelo Resoluo 1244 (1999)
do Conselho de Segurana (CIJ, 2010, p.438).22
21 Traduo pelo autor do termo original em ingls remedial secession.

22 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : Debates regarding the
extent of the right of self-determination and the existence of any right of remedial secession [...]
concern the right to separate from a State. As the Court has already noted [...], and as almost all
participants agreed, that issue is beyond the scope of the question posed by the General Assembly.
To answer that question, the Court need only determine whether the declaration of independence
violated either general international law or the lex specialis created by Security Council resolution
1244 (1999).
Diante de todo o exposto, a CIJ concluiu que a declarao de independncia

kosovar no violou o Direito Internacional, vez que no h qualquer restrio s
declaraes de independncia nas normas internacionais gerais (CIJ, 2010, p.438).
3 A HUMANIZAO DO DIREITO INTERNACIONAL

E SEUS REFLEXOS NO DEBATE SOBRE SECESSO
TERRITORIAL E A AUTODETERMINAO DOS POVOS
Nas ltimas dcadas, o Direito Internacional sofreu um processo de Humani-

zao, no qual o ser humano foi deslocado do patamar de mero objeto para o centro
das normas internacionais.23 Em sua Opinio Separada na Opinio Consultiva sobre
a Legalidade da Declarao de Independncia do Kosovo, o juiz brasileiro perante a CIJ,
Antnio Augusto Canado Trindade, descreveu como esse novo paradigma norma-
tivo impacta o princpio da autodeterminao dos povos. Segundo ele, o processo
de Humanizao do Direito Internacional transmutou o Estado de uma entidade
puramente territorial para uma perspectiva humana, na qual a proteo de seus ha-
bitantes ganha preponderncia frente aos interesses do prprio Estado (CANA-
DO TRINDADE, 2010, p.591). Essa obsesso do passado em manter o Direito
Internacional estatocntrico levou perpetrao do abuso do colonialismo e outras
formas de dominao ou opresso. Tudo isso aconteceu numa poca em que o di-
reito internacional era discutido a partir da perspectiva rigorosa e reducionista das
relaes interestatais, subconsiderando - ou aparentemente alheio - as necessidades
e aspiraes legtimas do povos subjugados (CANADO TRINDADE, 2010,
p.591).24
Toda a prtica da extinta Liga das Naes e da atual ONU no tocante ao tra-
tamento dos povos oprimidos se revela voltada para garantir uma efetiva proteo
de seu bem estar e de seu pleno desenvolvimento. O processo de libertao desses
povos um reflexo direto do direito autodeterminao (CANADO TRINDA-
DE, 2010, p.592-593). Tal princpio sobreviveu a descolonizao para enfrentar as
formas atuais de opresso sistemtica dos povos. Diante desse cenrio, as pessoas
no podem ser alvo de atrocidades nem ser compelidas a viver sob opresso siste-
mtica. O princpio da autodeterminao se aplica nestas novas situaes de opres-
23 Para maiores informaes sobre esse processo de Humanizao das normas internacionais, cf.:
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. International Law for Humankind: Towards a New
Jus Gentium, vol.II, Hague Academy of International Law, Collected Courses, vol. 317, Boston:
Martinus Nijhoff Publishers, 2006, pp.19-171.
24 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : All this happened at a
time when international law was approached from the strict and reductionist outlook of inter-State
relations, overlooking or appearing even oblivious of the needs and legitimate aspirations of the
subjugated peoples.
PARTE I - 27
so e tirania, transcendendo a era do colonialismo e atendendo as demandas atuais

da Comunidade Internacional (CANADO TRINDADE, 2010, p.593).
Canado Trindade afirma que:
Nenhum Estado pode invocar a sua integridade territorial a fim de cometer

atrocidades (como a prtica de tortura, limpeza tnica e macios desloca-
mentos forados), nem comet-las no pressuposto da soberania estatal, nem
cometer atrocidades e, em seguida, contar com uma pretenso a integrida-
de territorial, no obstante os sentimentos e inelutveis ressentimentos do
povo ou populao vitimado. O que est ocorrendo no Kosovo a reao
de um povo ou populao vitimado contra o sistemtico e duradouro terror
e opresso, perpetrados em flagrante violao do princpio fundamental da
igualdade e no discriminao [...]. A lio bsica clara: nenhum Estado
pode usar o territrio para destruir uma populao. Tais atrocidades equiva-
lem a uma inverso absurda dos fins do Estado, que foi criado e existe para os
seres humanos e no vice-versa (CANADO TRINDADE, 2010, p.593).25
O entendimento de Canado Trindade encontra respaldo no Caso do Con-

gresso do Povo Katangase v. Zaire, decidido em 1995 pela Comisso Africana sobre
os Direitos dos Homens e dos Povos. O caso envolvia a legalidade da separao
territorial da regio de Katanga, localizada ao sul da atual Repblica Democrtica
do Congo, dias depois que este Estado declarou sua independncia da Blgica, em
1960. Apesar da falta de reconhecimento internacional, o autoproclamado Estado
soberano de Katanga continuou atuando com sua vida poltica separada em rela-
o as autoridades congolesas por dcadas. Em 1992, os governantes katangases
submeteram um pedido perante a Comisso Africana, solicitando que esta se po-
sicionasse favorvel independncia de Katanga. A Comisso apoiou a Repblica
Democrtica do Congo:
Na ausncia de provas concretas de violaes de direitos humanos ao ponto

da integridade territorial do Zaire ser questionada e na ausncia de provas
de que ao povo de Katanga foi negado o direito de participar no Governo,
tal como garantido no artigo 13(1) da Carta Africana [sobre os Direitos dos
Homens e dos Povos], a Comisso considera que Katanga se encontra obri-
25 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : No State can invoke ter-
ritorial integrity in order to commit atrocities (such as the practices of torture, and ethnic cleansing,
and massive forced displacement of the population), nor perpetrate them on the assumption of State
sovereignty, nor commit atrocities and then rely on a claim of territorial integrity notwithstanding
the sentiments and ineluctable resentments of the people or population victimized. What has ha-
ppened in Kosovo is that the victimized people or population has sought independence, in reaction
against systematic and long-lasting terror and oppression, perpetrated in flagrant breach of the fun-
damental principle of equality and non-discrimination[...]. The basic lesson is clear : no State can use
territory to destroy the population. Such atrocities amount to an absurd reversal of the ends of the
State, which was created and exists for human beings, and not vice-versa.
gada a exercer a sua autodeterminao de forma compatvel com a soberania

e a integridade territorial do Zaire (ComADH, 1995, 6).26
A concluso de Canado Trindade tambm compartilhada pelo jusinterna-

cionalista italiano Antonio Cassese. Segundo este, a essncia do exerccio da auto-
determinao deve ocorrer em seu aspecto interno, atravs da disseminao de ins-
titutos democrticos e respeito aos direitos de minorias tnicas e nacionais. Todavia,
em circunstncias excepcionais, quando o exerccio da autodeterminao interna se
torna impraticvel, o direito secesso territorial deve prevalecer. O seguinte excer-
to ilustra o posicionamento de Cassese:
Quando, em um Estado multinacional, um conflito armado se inicia e um ou

mais grupos lutam por secesso, pode ser que seja muito tarde para uma solu-
o pacfica baseada na autodeterminao interna. Da mesma forma, quando
as autoridades centrais de um Estado multinacional so irremediavelmente
opressivas e despticas, persistentemente violando direitos bsicos de mino-
rias e nenhuma soluo construtiva e pacfica pode ser visualizada no futuro,
parece difcil imaginar que esses autoridades centrais iro garantir autonomia
ou direitos participativos (CASSESE, 1995, p.359).27
Tendo em vista que os direitos humanos so inerentes a prpria pessoa huma-

na, eles devem ser protegidos e exercidos pelo simples fato do indivduo ser parte
integrante da Humanidade e no como uma concesso das autoridades estatais.
Tais direitos so independentes de qualquer forma de organizao poltico-social,
incluindo o Estado, pois eles precedem e so superiores ao prprio Estado. Como
corolrio disso, a sua salvaguarda no deve se limitar aos esforos dos Estados e,
da mesma forma, estes no podem usar de sua integridade territorial como estra-
tagema para cometer graves violaes (CANADO TRINDADE, 2010, p.602).
Diante disso, conforme defendido por Canado Trindade:
26 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : In theabsenceof concrete
evidence of violations of human rights to the point that the territorial integrity of Zaire should be
called to question and in the absence of evidence that the people of Katanga are deniedthe right to
participate in Government as guaranteed by Article 13(1) of the African Charter, the Commission
holds the view that Katanga is obliged to exercise a variant of self-determination that is compatible
with the sovereignty and territorial integrity of Zaire.
27 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : When, in a multinational
State, armed conflict breaks out and one or more groups fight for secession, it may be that it is too
late to plead for a peaceful solution based on internal self-determination. Similarly, when the central
authorities of a multinational State are irremediably oppressive and despotic, persistently violate the
basic rights of minorities and no peaceful and constructive solution can be envisaged, it seems difficult
to imagine that those central authorities would be willing to grant autonomy, or participatory rights.
PARTE I - 29
[e]m um contexto histrico, [...] a pretenso integridade territorial, apli-

cvel nas relaes interestatais, no absoluta, como alguns sustentam. Ao
destacar s relaes intraestatais, a integridade territorial e a integridade da
pessoa humana caminham juntas, com o exerccio da autoridade do Estado
harmonizado com as condies da populao, visando satisfazer as necessi-
dades e as aspiraes desta. A integridade territorial, em sua dimenso in-
traestatal, um direito garantido aos Estados que verdadeiramente atuam
como Estados, e no como mquinas de destruio de seres humanos, de suas
vidas e de seu esprito. Da mesma forma, a autodeterminao um direito de
povos ou populaes subjugados em contextos distintos (no apenas no de
descolonizao) e sistematicamente sujeitos a discriminao e humilhao, a
tirania e a opresso.28 (CANADO TRINDADE, 2010, p.605-606)
Desta forma, a primazia da proteo do ser humano e dos povos deve ser en-
tendida como o objetivo final de toda a ordem legal, seja domstica ou internacio-
nal, de forma a reconhecer a inalienabilidade de todos os direitos inerentes a pessoa
humana. Como reflexo deste paradigma normativo, a integridade territorial dos Es-
tados jamais pode ser usada como obstculo a um povo que deseja se ver livre de um
governo opressor e que comete srias e sistemticas violaes de direitos humanos.
4 CONSIDERAES FINAIS
O direito autodeterminao est consagrado no Direito Internacional como

um dos pilares do sistema internacional de proteo dos direitos humanos. O prin-
cpio da autodeterminao dos povos deve ser entendido como um direito que pode
ser exercido sem a obrigatria realizao de fragmentaes territoriais. Nessas con-
dies, os povos em questo mantm com o Estado onde se localizam relaes pac-
ficas, duradouras e contnuas. Todavia, nenhum povo pode estar submetido graves
e sistmicas violaes de direitos humanos, da mesma forma que nenhum Estado
pode usar a sua soberania ou seu direito integridade territorial como escudo para
perpetr-las. Um Estado que comete tais violaes um cncer que corrompe a
Comunidade Internacional e, por isso, no tem legitimidade para usar qualquer
princpio internacional a fim de se manter ntegro. Desta forma, quando objeto de
28 Traduo do original em ingls pelo autor do artigo. O texto original : In a historical context
such as the one under review, the claim to territorial integrity, applicable in inter-State relations, is not
absolute as some try to make one believe. If one turns to intra-State relations, territorial integrity and
human integrity go together, with State authority being exercised harmoniously with the condition
of the population, aiming to fulfill their needs and aspirations. Territorial integrity, in its intra-State
dimension, is an entitlement of States which act truly like States, and not like machines of destruction
of human beings, of their lives and of their spirit . By the same token, self-determination is an enti-
tlement of peoples or populations subjugated in distinct contexts (not only that of decolonization)
systematically subjected to discrimination and humiliation, to tyranny and oppression.
graves violaes de seus direitos, os povos atacados podem legalmente realizar a

secesso territorial para criar novos Estados ou se incorporar a outros.
REFERNCIAS
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CONF.157/23.
PARTE I - 31
A LEGALIZAO DOS CASAMENTOS

ENTRE PESSOAS DO MESMO SEXO NO
BRASIL COMO FORMA DE EFETIVAO
DOS OBJETIVOS DE DESENVOLVIMENTO
SUSTENTVEL DAS NAES UNIDAS29
Cristiano da Dalt Castro30

Andr Luis Vedovato Amato31
RESUMO
Os objetivos para o Desenvolvimento Sustentvel derivados da Resoluo da Assembleia

Geral das Naes Unidas, entendida como um instrumento de soft law no direito interna-
cional. Seu Objetivo n 16 apresentam o fito de proteo legal Promover sociedades pac-
ficas e inclusivas para o desenvolvimento sustentvel, proporcionar o acesso justia para
todos promovendo e fazendo cumprir leis e polticas no discriminatrias para o desenvol-
vimento sustentvel. Os casamentos homoafetivos so afetos direito ao convvio familiar e a
dignidade pessoal, garanti-lo por meio de legislao a forma de garantir a poltica pblica
a despeito da no ao legislativa.
Palavras-chaves: ODS16; Casamento entre pessoas do mesmo sexo; No discriminao.
1 INTRODUO
A Resoluo 70/1 de 2015 da Assembleia Geral das Naes Unidas pode

ser compreendida como um plano de ao em favor das pessoas, do planeta e da
prosperidade. Tem por objeto o desenvolvimento sustentvel buscado por meio de
objetivos e metas que so de carter integrado e indivisvel, conjugando realidades
econmico, social e ambiental.
29 The legalization of same-sex marriage in Brazil, like a way to get effectivity of United Nations
Goals for Sustainable Development
30 Graduado em Direito pela FDRP/USP. Membro associado da Academia Nacional de Estudos
Transnacionais (ANET).
31 Graduado em Direito pela FDRP/USP, com experincia profissional e acadmica. Premiao
como membro de equipe pela ONU Brasil em trabalho apresentado na rea de Direitos Humanos.
Advogado no estado de So Paulo. Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transna-
cionais (ANET).
O mundo est mais dinmico e interdependente conduzindo a um maior de-

senvolvimento socioeconmico (UNESCO; 2015), devendo ser visto tambm por
uma perspectiva do desenvolvimento sociocultural. Desta forma, apresenta a Reso-
luo a busca pela necessria harmonizao entre o desenvolvimento econmico, a
preservao do meio ambiente, a justia social, a qualidade de vida e o uso racional
dos recursos da natureza, o fortalecimento da paz universal dentro de um conceito
mais amplo de liberdade para as presentes e futuras geraes.
Dentro deste contexto o objetivo de nmero 16 (dezesseis) busca promover
sociedades pacficas e inclusivas para o desenvolvimento sustentvel, proporcionar o
acesso justia para todos e construir instituies eficazes, responsveis e inclusivas
em todos os nveis.
Demonstrar-se- que apesar de ser um instrumento de soft-law, esta resoluo
serve como guia interpretativo para o desenvolvimento da legislao de direitos
humanos, sendo que caminham conjuntamente.
Para tanto, usaremos como base de anlise o casamento entre pessoas do mes-
mo sexo no Brasil a partir de sua resposta em seu Segundo Ciclo de Revises Peri-
dicas das Naes Unidas para concluir que a regulao por meio da correta medida
legislativa necessria para a efetivao dos Direitos Humanos e consequentemen-
te para o Desenvolvimento Sustentvel.
2 OBJETIVOS PARA O DESENVOLVIMENTO

SUSTENTVEL (ODS)
A Assembleia Geral das Naes Unidas produziu um grande nmero de reso-

lues e declaraes altamente importantes que elas tivessem algum efeito sobre a
direo tomada pelo direito internacional moderno. Algumas destas resolues da
Assembleia vinculam os rgos e os Estados-membros da ONU, outras; entretanto,
tem um carter de mera recomendao e expressam opinies sobre vrios assuntos,
em suma, no so legalmente obrigatrias. (SHAW, 2010; p.90).
Todavia, estas resolues no figuram expressamente na enumerao do artigo
38 do Estatuto da Corte, que estabelece como fontes de direito internacional os tra-
tados, o costume internacional, os princpios gerais de direito, as decises judiciais
e a doutrina de juristas renomados (in verbis)
Artigo 38
A Corte, cuja funo decidir de acordo com o direito internacional as con-
trovrsias que lhe forem submetidas, aplicar:
a. as convenes internacionais, quer gerais, quer especiais, que estabeleam
regras expressamente reconhecidas pelos Estados litigantes;
PARTE I - 33
b. o costume internacional, como prova de uma prtica geral aceita como

sendo o direito;
c. os princpios gerais de direito, reconhecidos pelas naes civilizadas;
d. sob ressalva da disposio do Artigo 59, as decises judicirias e a doutrina
dos juristas mais qualificados das diferentes naes, como meio auxiliar para
a determinao das regras de direito.
A presente disposio no prejudicar a faculdade da Corte de decidir uma
questo ex aequo et bono, se as partes com isto concordarem.
A doutrina adverte o soft law no direito, ainda que o documento no seja

um tratado vinculante, pode servir para o exerccio da influencia na poltica inter-
nacional., constituindo uma categoria especial, indicando que o instrumento ou dis-
posio de que se trata no por si s uma lei, mas sua importncia dentro da estrutura
geral do desenvolvimento jurdico internacional. (SHAW, 2010; p.93).
Entretanto, nas ltimas dcadas o monoplio dessas fontes de direito tem sido
questionado pelo surgimento de novas formas de criaes de direitos e obrigaes
no direito internacional, o Soft Law abrangendo um conjunto de acordos ou decla-
raes desprovidas de fora vinculante, mas de longa data se reconhece que podem
ser invocadas como eventual manifestao do costume. (ACCIOLY; SILVA; CA-
SELLA, 2012; p.197)
A sistemtica internacional, como garantia adicional de proteo, institui
mecanismos de responsabilizao e controle internacional, acionveis quando o
Estado se mostra falho ou omisso na tarefa de implementar direitos e liberdades
fundamentais. Nesse sentido, uma das principais preocupaes das Naes Unidas
foi a converso dos direitos humanos em tema de legtimo interesse da comunidade
internacional, o que implicou nos processos de universalizao e internacionaliza-
o desses mesmos direitos. Tal prtica expressamente apresentada como um dos
fins das Naes Unidas, in verbis:
Art. 1.3 Realizar a cooperao internacional, resolvendo os problemas in-

ternacionais de carcter econmico, social, cultural ou humanitrio, promo-
vendo e estimulando o respeito pelos direitos do homem e pelas liberdades
fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou religio;
A doutrina entende que a determinao do contedo e da possibilidade de

criao de norma vinculante da conduta do sujeito de direito internacional neces-
sria a inteno das partes, inferida a partir das circunstancias: se elas pretendem,
ou no, criar relaes jurdicas vinculantes entre si a respeito do assunto em ques-
to. (SHAW, 2010; p.94), ser necessrio considerar a inteno de vincular-se por
aquela declarao, permitindo caracterizar a declarao como compromisso jurdi-

co (ACCIOLY; SILVA; CASELLA, 2012; p.197).
Todavia, deve ser recordado que o modo como os Estados votam na Assem-
bleia Geral e as explicaes dadas nessas ocasies constituem provas da pratica dos
Estados e de seu entendimento das leis internacionais, desta forma Shaw entende
que possvel usar essas resolues como provas da existncia de uma opinio juris
formada ou incipiente, sem a qual um costume no pode surgir (2010; p.91).
Desta forma, apesar de no possuir o carter vinculante os ODS podem ser
entendidos como guias normativos e indicativos de ao de uma opinio iuris inter-
nacional incipiente, base de um provvel futuro costume. Assim, passaremos para
a anlise do contedo dos ODS em relao efetivao de direitos da populao
LGBT.
Resoluo 70/1 de 2015 da Assembleia Geral das Naes Unidas reconhe-
cida a necessidade de construo de sociedades pacficas, justas e inclusivas que
proporcionem igualdade de acesso a justia e se baseiem no respeito aos Direitos
Humanos, incluindo nisto o direito ao desenvolvimento, em um estado de direito
efetivo, tambm, tornar eficaz a realidade dos direitos humanos de todas as pessoas,
velando para que todos os seres humanos possam realizar seu potencial com dig-
nidade e igualdade e propiciar sociedades pacficas, justas e inclusivas que estejam
livres do medo e da violncia.
J que o Objetivo de nmero 16 tem em sua base a promoo de sociedades
pacficas e inclusivas para o desenvolvimento sustentvel, buscando atingir este ob-
jetivo por meio do o acesso universal justia e da construo instituies eficazes,
responsveis e inclusivas em todos os nveis, ou seja, instituies que respeitem os
direitos humanos. E demonstrar que a igualdade entre os casais de mesmo sexo
sendo entendida como um direito humano forma de efetivar os objetivos de de-
senvolvimento sustentvel.
Corrobora para esta interpretao a leitura do ODS 16.b: Promover e fazer
cumprir leis e polticas no discriminatrias para o desenvolvimento sustentvel. No
mais, desenvolvimento sustentvel se desenvolve em trs pilares, sendo um deles as
relaes sociais, que devem ser garantidas a partir dos direitos humanos como for-
ma de gerar paz, e assim, levar completa evoluo do desenvolvimento sustentvel.
Por isso, cumpre agora uma breve anlise dos direitos humanos, a partir da
perspectiva do casamento entre as pessoas do mesmo sexo e a atual situao do
Brasil, relacionando-os como a forma de efetivao dos Objetivos de Desenvolvi-
mento Sustentvel.
PARTE I - 35
3 O CASAMENTO ENTRE PESSOAS DO MESMO SEXO E

O DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
O artigo 1 da Declarao Universal de Direitos Humanos indica que todos

os seres humanos nascem livres e iguais na dignidade e nos direitos, logo, todas
as pessoas, independente de sua orientao sexual e identificao de gnero so
titulares das protees fornecidas pelas normas internacionais de direitos humanos.
Preceitua o art. 2 do pacto de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais32
que os Estados-partes no pacto se comprometem a adotar medidas, tanto por es-
foro prprio como pela assistncia e cooperao internacionais, principalmente
nos planos econmico e tcnico, at o mximo de seus recursos disponveis, que
visem a assegurar, progressivamente, por todos os meios apropriados, pleno exerc-
cio dos direitos reconhecidos no presente pacto, incluindo em particular, a adoo
de medidas legislativas. Conforme se ver nas sesses seguintes a prtica de aes
discriminatrias podem ocorrer de forma ativa, como de forma passiva por parte
do legislador, ocorrendo tanto pela presena de leis discriminatrias como pela au-
sncia de legislao que garanta direitos de igualdade, visto que a falta de legislao
pode resultar em discriminao por permitir s autoridades negarem direitos a cer-
tas pessoas com base na ausncia de previso legal.
Alm disso, o Pacto expressamente acolheu o princpio do no regresso no
campo interpretativo, medida que estabeleceu, pelo seu art. 533, a inviabilidade de
as suas disposies serem interpretadas no sentido de reconhecer a prtica de atos
atentatrios aos direitos ou liberdades eles reconhecidos ou ainda de se lhes impor
limitaes mais amplas do que aquelas nelas previstas. (REIS, 2012, p.36)
Na mesma trilha proibiu a restrio ou suspenso dos direitos humanos funda-
mentais reconhecidos ou vigentes em qualquer pas em virtude de leis convenes, regula-
32 ARTIGO 2 1. Cada Estado Parte do presente Pacto compromete-se a adotar medidas, tanto
por esforo prprio como pela assistncia e cooperao internacionais, principalmente nos planos
econmico e tcnico, at o mximo de seus recursos disponveis, que visem a assegurar, progressiva-
mente, por todos os meios apropriados, o pleno exerccio dos direitos reconhecidos no presente Pacto,
incluindo, em particular, a adoo de medidas legislativas. 2. Os Estados Partes do presente Pacto
comprometem-se a garantir que os direitos nele enunciados e exercero em discriminao alguma por
motivo de raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica ou de outra natureza, origem nacional ou
social, situao econmica, nascimento ou qualquer outra situao. 3. Os pases em desenvolvimento,
levando devidamente em considerao os direitos humanos e a situao econmica nacional, podero
determinar em que garantiro os direitos econmicos reconhecidos no presente Pacto queles que no
sejam seus nacionais.
33 ARTIGO 5 1. Nenhuma das disposies do presente Pacto poder ser interpretada no sentido
de reconhecer a um Estado, grupo ou indivduo qualquer direito de dedicar-se a quaisquer atividades
ou de praticar quaisquer atos que tenham por objetivo destruir os direitos ou liberdades reconhecidos
no presente Pacto ou impor-lhe limitaes mais amplas do que aquelas nele previstas. 2. No se ad-
mitir qualquer restrio ou suspenso dos direitos humanos fundamentais reconhecidos ou vigentes
em qualquer pas em virtude de leis, convenes, regulamentos ou costumes, sob pretexto de que o
presente Pacto no os reconhea ou os reconhea em menor grau.
mentos ou costumes, sob o pretexto de que o presente Pacto mo os reconhea ou os reconhea

em menor grau, sendo o documento internacional complementar as prticas e nor-
mativas nacionais de promoo da pessoa humana.
O Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (CDESC), no Co-
mentrio Geral n 20, indica que o artigo 2 do Pacto Internacional sobre Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais obriga o Estado a garantir tratamento igualitrio
a todos indivduos, sem nenhuma diferenciao. E expresso a respeito de diferen-
ciao por meio da orientao sexual, in verbis:
Other status as recognized in article 2, paragraph 2, includes sexual orien-

tation States parties should ensure that a persons sexual orientation is not a
barrier to realizing Covenant rights, for example, in accessing survivors pen-
sion rights. In addition, gender identity is recognized as among the prohi-
bited grounds of discrimination; for example, persons who are transgender,
transsexual or intersex often face serious human rights violations, such as
harassment in schools or in the workplace.
A discriminao pode se dar tanto pela presena de leis discriminatrias como

pela ausncia de legislao que garanta direitos de igualdade, visto que a falta de
legislao pode resultar em discriminao por permitir s autoridades negarem di-
reitos a certas pessoas com base na ausncia de previso legal.
A falta de legislao reconhecendo oficialmente as relaes entre pessoas do
mesmo sexo e estabelecendo um tratamento igualitrio em relao s unies hete-
rossexuais pode fazer com que essas pessoas recebam um tratamento injusto, tanto
da parte de rgos pblicos quanto de atores privados, como os provedores dos
servios de sade e de seguradoras (UNHCR,2015).
No caso brasileiro, a ausncia de lei que previsse o casamento homoafetivo
era entendida como expresso da vontade do legislador para que no houvesse ca-
samento homossexual - era considerado como violador da ordem pblica - con-
figurando por si s uma violao aos direitos humanos, uma vez que representa
uma discriminao comunidade LGBT que ficava impedida de gozar os direitos
garantidos pelo artigo 2 da DUDH, artigo 2.1 e 26 do Pacto Internacional sobre
Direitos Civis e Polticos (PIDCP) e tambm o artigo 2 do PIDESC, ratificados
pelo Brasil.
Essa interpretao dos textos normativos internacionais corroborada pela
atuao dos rgos de tratados do Sistema Internacional de Direitos Humanos e
dos rgos de sistemas regionais.
O CDESC, afirmando que a aplicao das normas internacionais de direitos
humanos guiada pelos princpios da universalidade e da no discriminao, exor-
tou Bulgria e Eslovquia a reconhecer juridicamente as unies entre parceiros de
mesmo sexo (UNESC, 2012; 17); (UNESC, 2010, 10).
PARTE I - 37
O Conselho de Direitos Humanos (CDH) entende que os Estados devem

adequar suas legislaes internas ao Pacto assegurando que os projetos de lei este-
jam em conformidade, entendimento que se extrai de diversas manifestaes. Pri-
meiramente, o Comit incita os Estados para elaborar legislao que garanta direi-
tos iguais a todos os indivduos, independentemente de sua orientao sexual, como
se extrai do Sexto Informe Peridico de El Salvador (UNICCPR, 2010). Insta
ainda os Estados Parte a efetivarem as recomendaes dos rgos de direitos huma-
nos considerando a possibilidade de adoo dos procedimentos para a observao
dos direitos humanos pactuados, como se extrai do Quinto Informe Peridico da
Finlndia (UNICCPR, 2004, 82).
Finalmente, no sentido do presente estudo, o Comit indica aos Estados a
implementao de leis que assegurem a no discriminao das diversas formas de
unio, conforme apresentado no Terceiro Informe Peridico da Irlanda (UNIC-
CPR, 2008).
No mesmo sentido, o Princpio 24 de Yogyakarta, sobre a aplicao da legisla-
o internacional de direitos humanos em relao orientao sexual e identidade
de gnero, remete ao direito de constituir famlia independente da orientao sexual
ou identidade de gnero do indivduo. Estabelecendo deveres aos Estados para evi-
tar a discriminao de casais homoafetivos atravs de leis e polticas que reconhe-
am o casamento ou parceria registrada entre pessoas do mesmo sexo.
Desta forma, fica demonstrado a incipiente formao de uma optio juris in-
ternacional a respeito do assunto, e em seguida analisaremos o posicionamento do
Brasil a respeito, para ao final concluir.
A Recomendao n. 24 (R24) apresentada pela Finlndia ao Brasil na Reviso
Peridica Universal (RPU) indica ao Brasil emendar a legislao para o reconhe-
cimento legal de casais do mesmo sexo (SDHPR; 2012; p. 57). Essa recomendao
formulada pelo Grupo de Trabalho sobre a Reviso Peridica Universal, na qual
a Finlndia congratulou os esforos brasileiros em promover os direitos da po-
pulao LGBT e observou que a deciso do Supremo Tribunal Federal brasileiro
referente constitucionalidade da unio entre pessoas do mesmo sexo foi conside-
rada muito importante. Observou tambm que contnuas denncias sobre crimes e
violncia homofbica indicam que medidas adicionais ainda so necessrias. Ade-
mais, perguntou quais as medidas legislativas e os passos realizados para combater
tais crimes (SDHPR; 2012; p. 54); naquela ocasio, a Ministra Maria do Rosrio
ressaltou o reconhecimento da unio estvel de casais de mesmo sexo como unio
familiar pelo Supremo Tribunal Federal e o Plano Nacional de Promoo da Ci-
dadania e Direitos Humanos de Lsbicas, Gays, Bissexuais, Travestis e Transexuais
(LGBT). A ministra, ao reafirmar o compromisso brasileiro de combater crimes e
violncia homofbicos, reconheceu que os desafios ainda so bastante significantes
(SDHPR; 2012; p. 55). No Adendo apresentado pelo Brasil aps a Reunio, ficou
consignado o apoio parcial do Pas recomendao (somente 10 Recomendaes
tiveram apoio parcial e apenas uma foi expressamente rejeitada), ao argumento de
que A unio de pessoas do mesmo sexo j juridicamente reconhecida no Brasil,
em decorrncia de deciso do Supremo Tribunal Federal nesse sentido (SDHPR;

2012; p. 70).
O Brasil respondeu R24 sustentando que j h, no Pas, o reconhecimento
jurdico da unio homossexual, em virtude do que ficou decidido pelo Supremo
Tribunal Federal (STF) no julgamento da Arguio de Descumprimento Preceito
Fundamental 132/RJ e da Ao Direta de Inconstitucionalidade 4277/DF, deci-
didas conjuntamente em maio de 2011 (SDHPR; 2012; p. 55), que reconheceu
a unio homoafetiva como originando uma entidade familiar, aplicando-se a ela
as mesmas regras da unio estvel. Posteriormente manifestao brasileira, foi
editada a Resoluo n. 175/2013 do Conselho Nacional de Justia, vedando bices
legais celebrao de casamento entre pessoas do mesmo sexo. Isso um avano
porque a previso de casamento entre parceiros do mesmo sexo implica a extenso
a essas unies de direitos que decorrem da relao conjugal delineada no Cdigo
Civil, como incluso em plano de sade e seguro de vida, penso alimentcia, di-
reitos sucessrios, dependncia para fins tributrios, meao dos bens adquiridos,
entre outros direitos; tambm protege a vida privada e familiar oriunda dessa unio,
tal como dispe o artigo 17.1 da Conveno Americana de Direitos Humanos
juntamente com artigo 23.1 do PIDCP e nos Princpios de Yogyakarta, como in-
terpretados pela Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Atala Riffo y
Nins Vs. Chile. Assim, esse reconhecimento faz cessar a situao de discriminao
que prevalecia antes da deciso do STF. Por essas razes, o Brasil acatou apenas
parcialmente a R24.
Essa recomendao, ainda que no obrigatria, tem a importncia de eviden-

ciar uma presso internacional por mudanas que podem ser motivao e instru-
mento para fazer avanar os projetos legislativos parados no Congresso, visando
garantir a efetivao dos direitos LGBT e o cumprimento dos Tratados e Pactos de
Direitos Humanos que o Brasil seja signatrio, fortalecendo o argumento contrrio
aprovao de medidas legislativas discriminatrias, como o Estatuto da Famlia.
Ficou claro que o Brasil reconhece internacionalmente referido direito inclu-
sive em relao s suas respostas em relao reviso peridica, em nvel interna-
cional tem-se a formao de uma optio juris a fim de conduzir o reconhecimento da
unio entre pessoas do mesmo sexo como um direito humano a ser protegido pelo
costume internacional.
Contudo, para a consecuo dos Objetivos de Desenvolvimento Sustentvel
apenas a consolidao jurisprudencial mostra-se insuficiente, em virtude da tradi-
o legal romano-germnica do pas; a lei fonte principal das decises jurdicas,
em detrimento da jurisprudncia e doutrina que a complementam. Falta, pois, o
reconhecimento legal; entretanto certas caractersticas da sociedade e da poltica
PARTE I - 39
brasileira dificultam a aprovao de leis desse tipo: uma moral religiosa arraigada
faz com que os legisladores relutem em avanar essas propostas por medo de alienar
seus eleitores, resultando num Congresso de carter conservador.
Segundo estudo Sobre Direitos Sexuais de LGBT no Brasil, publicado pelo
Ministrio da Justia em 2013, havia, at aquela data, 97 projetos de lei sobre di-
reitos LGBT tramitando no Congresso Nacional. Todavia, nem todos os projetos
visavam a promoo dos direitos LGBT, principalmente os da bancada evanglica
do Congresso Nacional, sendo de se destacar o projeto de Estatuto da Famlia (PL
6583/2013), que define famlia como a entidade familiar formada a partir da
unio entre um homem e uma mulher, por meio de casamento ou de unio estvel,
e a comunidade formada por qualquer dos pais e seus filhos, claramente excluindo
os casais de mesmo sexo da proteo legal.
Houve atuao mais efetiva do Poder Executivo em comparao com o Le-
gislativo na defesa dos direitos LGBT, vez que a maioria das iniciativas, sejam por
Decretos, Portarias ou Resolues, costumavam partir da seara do Executivo, que,
inclusive, at o final do governo Dilma Rousseff, previa uma Coordenadoria Geral
de Direitos LGBT vinculada Secretaria Especial de Direitos Humanos (SEDH)
da Presidncia. de se notar um retrocesso institucional no governo Michel Temer
pois, com a extino da SEDH e sua vinculao ao Ministrio da Justia e Cidada-
nia, essa Coordenadoria-Geral foi extinta.
O escopo das decises do STF ou da resoluo do CNJ no ficam bem deli-
neados enquanto no ratificados e detalhados por legislao correspondente. Faz-se
necessrio atuao efetiva do Legislativo para emendar o ordenamento jurdico
nacional, alinhando o sistema normativo brasileiro jurisprudncia do STF. Desta
forma, mesmo diante do avano derivado da deciso do STF, o ODS 16 passa a ter
relevncia visto que o Brasil no cumprir suas obrigaes em relao aos direitos
humanos de pessoas LGBT sem a edio de lei especfica, e consequentemente
frustrar a promoo de sociedades pacficas e inclusivas para o desenvolvimento
sustentvel, proporcionar o acesso justia para todos promovendo e fazendo cum-
prir leis e polticas no discriminatrias para o desenvolvimento sustentvel.
REFERNCIAS
ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E. do Nascimento e; CASELLA, Paulo Borba. Ma-

nual de Direito Internacional Pblico. 20. ed. So Paulo: Saraiva, 2012
BRASIL. Decreto n 592, de 06 de julho de 1991. Atos Internacionais. Pacto Internacional
sobre Direitos Civis e Polticos. Promulgao.. Pacto Internacional Sobre Direitos Civis e
Polticos. Brasilia, DF, 07 jul. 1992. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto/1990-1994/d0592.htm>. Acesso em: 11 out. 2016.
________. Decreto n 591, de 06 de julho de 1991. Atos Internacionais. Pacto Interna-
cional sobre Direitos Economicos, Sociais e Culturais. Promulgao. Pacto Internacional
Sobre Direitos Economicos Sociais e Culturais. Brasilia, DF, 07 jul. 1992. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/d0591.htm>. Acesso em: 11 out.
2016.
________. O Brasil na Reviso Peridica Universal das Naes Unidas: principais do-
cumentos do segundo ciclo Braslia: Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da
Repblica, 2012.
COMIT DOS DIREITOS ECONMICOS, SOCIAIS E CULTURAIS. Comen-
trio Geral n 20, Sobre A No Discriminao nos Direitos Econmicos, Sociais e Cul-
turais Artigo 2., N. 2 do Pacto. General Comment No. 20: Non-discrimination in eco-
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PARTE I - 41
IMPEDIMENTOS AO RETORNO IMEDIATO

DA CRIANA NOS CASOS DE SEQUESTRO
INTERNACIONAL: ANLISES DAS
EXCEES DA CONVENO DA HAIA34
Mayra Thais Andrade Ribeiro35
RESUMO
O termo sequestro considerado pela Conveno da Haia sobre os Aspectos Civis do

Sequestro Internacional de Crianas como o ato de deslocamento ilegal, do menor de 16
anos de idade do seu pas ou a suareteno indevida em outro pas que no o da residncia
habitual, sem a autorizao da pessoa detentora da guarda, ainda que compartilhada. Neste
artigo realiza-se um dilogo crtico com a literatura sobre a atual aplicao da Conveno
da Haia, a partir das excees definidas na prpria Conveno, que impedem o retorno
imediato da criana ao seu pas habitual quando essa ou seu genitor sofrerem violncia do-
mstica ou o pas atravessar por conflitos. A metodologia utilizada nesta pesquisa pauta-se
no procedimento jurdico-analtico, atravs do levantamento bibliogrfico especializado so-
bre o tema, alm da verificao de documentos e dados oficiais publicados e jurisprudncia.
Conclui-se que, urge fazer uma interpretao humanizada do princpio do melhor interesse
das partes, sobretudo da criana, para que os trabalhos realizados pelas Autoridades compe-
tentes sejam eficientes na anlise dos casos concretos que envolvem questes sobre o pedido
de retorno ou direito de visita.
Palavras-chave: Conveno da Haia; Sequestro Internacional; Melhor Inte-

resse da Criana.
1 INTRODUO
Em razo da grande movimentao e trnsito das pessoas ao redor do mundo,

os casos em que os pais ou parentes prximos viajam com crianas e no retor-
nam para a residncia habitual da famlia tm crescido o que uma alerta para
34 IMPEDIMENTS OF THE RETURN IMMEDIATE IN INTERNATIONAL CHILD AB-

DUCTION CASES: ANALYSIS OF EXCEPTIONS OF THE HAGUE CONVENTION
35 Doutoranda e Mestra em Direito Pblico Internacional pela Pontifcia Universidade Catlica de
Minas Gerais (PUC Minas). Especialista em Estudos Diplomticos pelo Centro de Direito Interna-
cional (CEDIN). Professora da Universidade Federal de Alfenas (UNIFAL-MG). Advogada no esta-
do de Minas Gerais. Memebro associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
as autoridades transfronteirios e as organizaes intergovernamentais. Este um

dos problemas humanitrios que assolam a comunidade internacional pelo ato de
sequestro internacional.
A Conveno da Haia sobre os Aspectos Civis do Sequestro Internacional
de Crianas discorre sobre este problema que envolve esse ser humano ainda em
formao de suas concepes e desenvolvimento fsico e mental, que deve receber
ateno especial tanto nas normas nacionais quanto nas internacionais. A Con-
veno trata ainda das situaes de violncia domstica e instabilidades polticas,
econmicas e conflitos armados nos Estados, que impedem o retorno imediato da
criana ao seu lar habitual do qual foi retirada e levada para outro pas. O lar ha-
bitual representa, ainda, o elemento de conexo que determina o foro competente
para julgar questes sobre guarda e visitas.
A singularidade da matria vislumbrada, pois, ao mesmo tempo em que h
casos de leso aos direitos da criana pela sua subtrao por motivos distintos, como
a disputa entre seus guardies, por outro lado o mesmo ato de sequestro pode
significar a fuga de uma situao extrema de perigo ou violncia vivida no mbito
do lar habitual, ou social, num pas em plena convulso. Estas hipteses de risco
aos direitos humanos so tratadas na Conveno nas excees regra de aplicao
das medidas para o retorno (return remedy), que devem ser levadas a cabo a partir
de obrigaes recprocas para a cooperao entre os Estados membros (93 Estados
atualmente) da Conveno. Busca-se estabelecer um regime internacional (com
medidas administrativas e jurdicas) de localizao e avaliao da real situao da
criana e do seu ambiente familiar e estatal.
As excees aplicao da Conveno esto expressas em seu texto e so vis-
tas como medidas de carter humanitrio para evitar que a criana volte para uma
situao hostil em um ambiente social ou nacional perigoso em que os princpios
constitucionais de proteo liberdade no Estado requisitado foram violados. Isto
porque, manifestao doentia do exerccio do poder familiar ou a ocorrncia de uma
calamidade estatal comprometem o desenvolvimento pleno da criana, cujos direi-
tos sociais, culturais, econmicos e civis seriam lesados bem como os do seu genitor
ou pessoa que detenha a guarda e sai do pas de convivncia habitual.
A importncia da presente pesquisa se d pela sensibilidade e urgncia da in-
terpretao e aplicao da Conveno em conformidade com o princpio do melhor
interesse da criana durante os casos de sequestro. Questiona-se: facilitar a troca de
informaes entre Estados e a uniformizao do tratamento estatstico o suficien-
te para a proteo da criana? A restituio imediata o primordial ou o quanto se
considera o melhor interesse da criana?
So questionamentos que orientam o presente artigo como se perceber no
estudo levantado abaixo.
PARTE I - 43
2 A COOPERAAO JURDICA INTERNACIONAL

PARA O DESENVOLVIMENTO DO DIREITO
INTERNACIONAL PRIVADO
A presente matria afeta aos estudos sobre a cooperao internacional, em

que Estados se unem para unificar princpios, normas, procedimentos e processos
(administrativos e/ou jurisdicionais) em favor da harmonizao dos ordenamentos
jurdicos nacionais para que as relaes entre os Estados sejam facilitadas pelo di-
logo normativo. Portanto, no mbito da cooperao jurdica verifica-se a presena
das normas do Direito Internacional Privado (DIPr), ramo do Direito internacional
que atuam com elementos de conexo capazes de orientar os juristas no momento
de interpretar e aplicar a norma estrangeira ou nacional em casos que envolvam
elementos de mais de uma nacionalidade, sejam pessoas, imveis, contratos, merca-
dorias, que se relacionam ao direito de famlia, dos contratos, das responsabilidades
das sucesses e at mesmo ao acesso justia em nveis nacional e internacional.
Estudiosos angariaram esforos para que o projeto de harmonizao norma-
tiva pela unificao de normas do direito internacional privado tivesse xito. Perce-
beu-se que os canais diplomticos eram morosos e muitas das vezes incmodos, o
que poderia ser resolvido atravs da comunicao direta entre as autoridades cen-
trais dos Estados e suas Cortes. Alm do que se acreditou que constituir um marco
regulatrio, globalmente aceito, de cooperao internacional seria de extrema rele-
vncia e auxiliaria nas questes processuais como oitiva de testemunhas, instruo
de provas, saber do paradeiro de crianas em casos de sequestro interparental etc.
(RODAS; MONACO, 2007).
O referido debate estava na pauta dos pesquisadores sobre internacional em
direito internacional privado em 1877-78 no Congresso de Lima no Peru, que
ficou conhecida como a primeira conferncia diplomtica que firmou um trata-
do multilateral sobre o Direito Internacional Privado. Em 1889 foi realizado o
congresso de Montevidu, que discutiu sobre a codificao internacional no con-
tinente americano e foi um dos fundamentos que deram origem posteriormente
Conferncia Interamericana de Direito Internacional Privado (CIDIP), que realiza
encontros regularmente desde 1975 no mbito da Organizao dos Estados Ame-
ricanos (OEA) e mais recentemente o bloco regional Mercosul tambm discute tal
codificao em sua integrao regional.
Esse movimento latino-americano serviu de inspirao para os estudiosos eu-
ropeus, encabeados pelo holands Tobias M. C. Asser e o Governo da Holanda
desenvolvessem pesquisas para que se propusesse a harmonizao do Direito Inter-
nacional Privado j em 1893 na convocao da primeira Conferncia da Haia sobre
o Direito Internacional Privado. Percebe-se neste fato que a aproximao entre a
Amrica Latina e a Conferncia da Haia possui um histrico comum em prol da
harmonizao legislativa de modo a se fazer mais eficaz a elaborao de normas

capazes de aproximar os Estados nas relaes do direito privado com elementos
internacionais. Para aproximar os Estados e fixar um paradigma normativo a fim de
se propor a codificao do Direito Internacional Privado vislumbrou-se alguns dos
principais mecanismos que devem estar presentes na sistematizao das normas,
como: ordenamentos; codificao; unificao jurdica do Estado; harmonizao dos
costumes divergentes; compilao ou consolidao e reduo a termo dos costumes
e das ordenaes escritas locais. (RODAS; MONACO, 2007).
Com a codificao no se pretende reduzir tudo unidade e sim promover a
interao entre os Governos para garantir mais democracia, respeito e igualdade
nas relaes sociais que se tornam mais complexas devido ao aumento do dinamis-
mo da comunicao e tecnologia global. Visa-se aplicar a hermenutica dos Direi-
tos Humanos na construo das normas do Direito internacional Privado, pois no
se legisla para privilegiar um grupo ou outro, no se visa elaborar privilgios e sim
demonstrar o respeito queles que sofreram um passado de discriminaes como
mulheres, idosos, crianas, negros entre outros grupos que devem ser respeitados
em sua dignidade humana.
Contudo, o trabalho de unificao no passivo e de pronta disposio con-
sensual. Isto porque h certa dificuldade por diversos motivos como quando os Es-
tados tero que alterar suas normas por conta de norma internacional; a adequao
dos temas debatidos estarem em coerncia com outros debatidos no mesmo foro
internacional; protelaes; posicionamentos contrrios dos grupos que resistem ao
entendimento adotado pelos tcnicos negociantes etc.
O UNIDROIT uma organizao intergovernamental que atua elaborando
pesquisas e aes para promover a harmonizao e coordenao sobre o direito pri-
vado entre os Estados, contando com a participao de membros do mundo todo.
Visa uniformizar os aspectos normativos atravs da preparao de projetos legisla-
tivos conferncias para o direito privado material. Em nvel regional, a Conveno
de Direito Internacional Privado de Havana (tambm denominada como o Cdigo
Bustamante) de 1929 realiza seus trabalhos em prol da unificao dos elementos
de conexo do direito privado entre os Estados da Amrica. Suas reunies so fei-
tas em Washington nos Estados Unidos da Amrica sob a organizao da Unio
Pan-americana na Organizao dos Estados Americanos, que mantm os registros
dos resultados das reunies, as pesquisas e resolues direcionadas aos membros.
(RODAS; MONACO, 2007).
Por sua complexidade e importncia a harmonizao das normas de DIPr so
tratar nos moldes da cooperao jurdica, pois o objetivo dessas normas estabele-
cer a repartio de competncias entre os sistemas jurdicos e jurisdicionais dos Es-
tados que estejam interessados em reger uma mesma situao e relao ftica e/ou
jurdica. O auxlio mtuo entre os Estados fundamental para o desenvolvimento
dinmico, clere e respeitoso nas relaes internacionais.
PARTE I - 45
3 A CONVENO DA HAIA SOBRE OS ASPECTOS CIVIS

DO SEQUESTRO INTERNACIONAL DE CRIANAS
A Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado uma organizao

internacional que realiza reunies temticas desde 1893, mas somente em 1955
entrou em vigor seu Estatuto tornando-a uma organizao internacional de carter
e atuao permanente. Visa harmonizao e unificao do direito internacional
privado, passando pelo direito de famlia, sucesses e at mesmo o acesso justia.
Portanto, visa reduzir os problemas encontrados pelos Estados sobre a verificao
dos elementos de conexo, ou seja, as normas de direito internacional privado que
indicam o direito aplicvel (nacional ou estrangeiro) para solucionar situaes jur-
dicas conectadas a mais de um ordenamento jurdico estatal. (RODAS; MONA-
CO, 2007).
A Conveno sobre os Aspectos Civis do SequestroInternacional de Crianas
foi concluda na cidade de Haia, em 25 de outubro de1980, no mbito da Confe-
rncia da Haia de Direito Internacional privado. O Governo brasileiro depositou o
respectivo Instrumento de Adeso aps aprovao do Congresso Nacional em 19
de outubro de1999, passando a vigorar, para o Brasil, em 1 de janeiro de 2000, no
Decreto n 3.413, de 14 de abril de 2000.
O ato de sequestro previsto na Conveno da Haia no corresponde con-
duta tipificada como sequestro no Cdigo Penal brasileiro mas pode ser enqua-
drada no tipo penal de subtrao de incapaz. Se pai ou me, mesmo que detentor
da guarda, transferir ou reter criana ou adolescente sem autorizao de outra pes-
soa que detm a guarda para os fins da Conveno, ainda que compartilhada, estar
em violao das regras internacionais sobre a matria e poder ser instado a restituir
a criana/adolescente ao lugar de residncia habitual. O escopo da Conveno da
Haia no debater o direito de guarda da criana e sim assegurar o retorno da
criana ao pas de residncia habitual e se for o caso decidir sobre a guardae sua de-
vida regulamentao no caso de haver um divrcio, por exemplo. (BRASIL, 2000).
Jacob Dolinger, em anlise da referida Conveno, afirmou que no prprio
prembulo da Conveno podem-se perceber dois objetivos traados pelos Estados,
in verbis:
Desejando proteger a criana, no plano internacional, dos efeitos prejudi-

ciais resultantes de mudana de domiclio ou de reteno ilcitas e estabelecer
procedimentos que garantam o retorno imediato da criana ao Estado de
sua residncia habitual, bem como assegurar a proteo do direito de visita.
(DOLINGER, 2003, p. 245).
Oartigo 1da referida Conveno estabelece outros de seus objetivosprinci-

pais, que so:
a) assegurar o retorno imediato de crianas ilicitamente transferidas para

qualquer Estado Contratante ou nele retidasindevidamente;
b) fazer respeitar de maneira ef11etiva nos outros EstadosContratantes os

direitos de guarda e de visita existentes numEstado Contratante. (BRASIL,
2000, p. 01)
Um dos elementos de conexo que determina a verificao de qual lei nacional

aplicar trata-se do lar habitual da criana, o domiclio. Portanto, competente para
julgar sobre guarda ou direito de visitas da criana a autoridade estatal (adminis-
trativa ou jurisdicional) do local onde ela se encontrava antes do rapto ou reteno
indevida. Ressalta-se que, enquanto o casal permanece casado, a guarda do menor
est compartilhada igualmente entre os genitores, tendo esses que tomar a deciso
conjunta sobre a residncia habitual da criana. (BRASIL, 2000, artigo 3).
A situao envolvendo a criana mostra-se complexa e ao mesmo tempo deli-
cada, pois no se ignora o fato de que um ser humano que ainda est em formao,
sendo o lao familiar o seu primeiro contato com as relaes sociais, os valores, os
aprendizados, as escolhas e at mesmo as dores, frustraes por estarem to pr-
ximos uns dos outros. A Conveno da Haia sobre o sequestro infantil preza pela
harmonia do lar e a soluo dos litgios de maneira colaborativa entre as instituies
estatais e, principalmente entre os genitores ou detentores da guarda da criana.
Como se observa nos artigos 3 e 5, a seguir:
Artigo 3: A transferncia ou a reteno de uma criana considerada ilcita

quando: a) tenha havido violao a direito de guarda atribudo a pessoa ou a
instituio ou a qualquer outro organismo, individual ou conjuntamente, pela
lei do Estado onde a criana tivesse sua residncia habitual imediatamente
antes de sua transferncia ou da sua reteno; e b) esse direito estivesse sendo
exercido de maneira efetiva, individual ou em conjuntamente, no momento
da transferncia ou da reteno, ou devesse est-lo sendo se tais aconteci-
mentos no tivessem ocorrido. O direito de guarda referido na alnea a) pode
resultar de uma atribuio de pleno direito, de uma deciso judicial ou admi-
nistrativa ou de um acordo vi1gente segundo o direito desse Estado.
Artigo 5: Nos termos da pre1sente Conveno: a) o direito de guarda com-
preender os direitos relativos aos cuidados com a pessoa da criana, e, em
particular, o direito de decidir sobre o lugar da sua residncia; b) o direito de
visita compreender o direito de levar uma criana, por um perodo limitado
de tempo, para um lugar diferente daquele onde ela habitualmente reside.
(BRASIL, 2000, p. 02-03).
PARTE I - 47
As atividades de busca de informaes, recebimento do pedido de retorno, as

comunicaes, pesquisas e atuao direta para aplicar os termos da Conveno da
Haia so realizadas pelas Autoridades Centrais dos Estados membros a brasileira
est vinculada Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica que
colaboram nas tentativas de retorno amigvel dos filhos menores sua residncia
habitual e aos pais nos termos do Art. 6 e 7 da Conveno. Sendo suas principais
atribuies:
a) localizar uma criana transferida ou retida ilicitamente; b) evitar novos da-

nos criana, ou prejuzos s partes interessadas, tomando ou fazendo tomar
medidas preventivas; c) assegurar a entrega voluntria da criana ou facilitar
uma soluo amigvel; d) proceder, quando desejvel, troca de informa-
es relativas situao social da criana; e) fornecer informaes de carter
geral sobre a legislao de seu Estado relativa aplicao da Conveno; f )
dar incio ou favorecer a abertura de processo judicial ou administrativo que
vise o retorno da criana ou, quando for o caso, que permita a organizao
ou o exerccio efetivo do direito de visita; g) acordar ou facilitar, conforme
as circunstncias, a obteno de assistncia judiciria e jurdica, incluindo a
participao de um advogado; h) assegurar no plano administrativo, quando
necessrio e oportuno, o retorno sem perigo da criana; i) manterem-se mu-
tuamente informados sobre o funcionamento da Conveno e, tanto quanto
possvel, eliminarem os obstculos que eventualmente se oponham aplica-
o desta. (BRASIL, 2000, p. 03).
Em que pese os Estados membros da Conveno da Haia atuarem pela coo-

perao jurdica internacional, mediao, troca de informaes e estatsticas entre as
autoridades centrais dos Estados, observa-se que a referida Conveno no impede
que qualquer pessoa interessada acione o Poder Judicirio ou instncias administra-
tivas na tentativa de soluo do caso (BRASIL, 2000, artigo 29). Coaduna-se com
este entendimento a jurisprudncia brasileira:
[...] H co-legitimidade entre a Autoridade Central brasileira, que compe a

estrutura da Unio, e, no caso, o pai dos menores, para dar incio ao processo
judicial ou administrativo que tenha por escopo o retorno de criana retida no
pas por violao do direito de guarda. Nessa perspectiva, deveria o juiz de 1
grau, ao invs de extinguir o processo, sem exame do mrito, ter determinado
o chamamento da Unio para integrar a lide, de acordo com a legislao supra
citada. Apelao do Requerente a que se d provimento, para anular a sen-
tena e determinar a devoluo dos autos ao Juzo de 1 grau, a fim de que d
prosseguimento ao feito, determinando o chamamento da Unio ao processo
e a citao da Requerida. (BRASIL, 2010, p. 205).
Isto porque, no se priva os cidados do direito constitucional de ao, pois

o acesso justia princpio que garante a provao das instncias necessrias na
busca por soluo das controvrsias seja em mbito nacional ou internacional.
4 A APLICAO DAS EXCEES DA CONVENO DA

HAIA COMO MEDIDA DE PROTEO HUMANITRIA
A Conveno da Haia sobre os Aspectos civis do internacional de crianas

elenca as excees que impede o retorno imediato, nos artigos 12,13 e 20. So si-
tuaes nas quais a ao de restabelecer a criana ao status quo ante no seria vivel.
No se pretende confirmar o ato de sequestro ou dar crdito pessoa que retirou a
criana de seu lar habitual ou a reteve em outro Estado que no o seu, mas deve-se
verificar que h situaes de risco a prpria vida da criana e que conforme o prin-
cpio do melhor interesse da criana deve-se respeitar sua condio de ser humano
em formao e garantir todas as formas de seu desenvolvimento com dignidade.
No art. 12 h a hiptese da integrao da criana ao seu novo meio. Esta se
aplica somente quando haja decorrido perodo de tempo superior a um ano entre a
datada transferncia ou reteno ilcita (data de sada do pas) e a data do incio do
procedimento administrativo ou judicial (o pedido de retorno dacriana). No se
est a considerar neste caso a mora processual, mas sim quanto tempo o requerente
disps-se para iniciar sua busca aps saber da localizao do menor ou seja, de-
monstrou seu interesse em procurar sobre o paradeiro da criana sob a qual detm
a guarda ou o direito de visitas. (BRASIL, 2000).
A parte sequestradora dever comprovar que a criana j se adaptou ao meio.
Insta salientar que a anlise probatria deve ser minuciosa (laudos psicossociais,
assistenciais, quando vivel) do ambiente familiar e convvio do infante para que se
possa considerar o melhor interesse da criana e no o do sequestrador.
No artigo 13a esto expressas duas situaes distintas que desobrigam as Au-
toridades administrativas ou judiciais do Estado requerido a ordenar o retorno da
criana. Primeiro, quando a pessoa ou instituio que se oponha ao retorno da
criana comprovar que o requerente no exercia efetivamente o direito de guarda.
Segundo, quando a pessoa ou instituio que detinha o direito de guarda consentiu,
posteriormente, com a nova localizao da criana sem se opor. Mesmo nestas si-
tuaes h que considerar que a mudana abrupta do ambiente familiar da criana
numa situao de conflito entre seus entes de convvio familiar causa um abalo pelo
rompimento do seu lar. (BRASIL, 2000).
No artigo 13b, primeira parte, h a hiptese de haver um risco grave de a
criana, no seu retorno ao lar habitual, ficar sujeita a perigos de ordem fsica ou ps-
quica. Esta exceo se aplica nas situaes graves que podem levar a criana a perigo
de morte, como guerras, conflitos internos ou instabilidades que levem o Estado a
no ter condies de assegurar a segurana dos cidados. (BRASIL, 2000).
PARTE I - 49
No artigo 13b, segunda parte, tem-se que no ser concedido o pedido de re-
torno imediato da criana caso haja um risco grave de a criana, no seu retorno, ficar
numa situao intolervel. Podem-se considerar os casos que envolvam a violncia
domstica no histrico familiar que estimule a fuga do domiclio tendo em vista
que os direitos e o princpio do melhor interesse da criana esto sendo violados
dentro do prprio lar. (BRASIL, 2000).
Nesses casos, as medidas de retorno devem ser afastadas pela instabilidade
do lar e fragilidade da criana sob os efeitos da violncia. As genitoras geralmente
buscam auxlio fora do ambiente de leso e retiram as crianas para proteg-las.
Contudo, sem a anlise devida de provas da situao de violncia, h o risco de se
iniciar um procedimento de retorno imediato pelas Autoridades, quando o correto
seria avaliar as possibilidades de retorno conforme os riscos de agresses a algum
dos genitores ou criana. Mesmo quando h conflito entre os genitores ou dos
detentores da guarda, a criana torna-se vtima da violncia (fsica ou psquica) do
lar, o que prejudica sua formao pessoal e social. Pois,
as crianas expostas violncia domstica esto potencialmente sob grave

risco de se tornarem vtimas, elas prprias, dessa violncia. Tais aspectos,
portanto, devem ser investigados em profundidade antes de qualquer toma-
da de deciso quanto ao retorno da criana ao pas de residncia habitual.
Alm disso, os estudos tambm apontam que crianas expostas violncia
domstica ou familiar costumam apresentar problemas de ajustamento psi-
coemocional, tais como agressividade, baixo aproveitamento escolar, enurese,
medo, dificuldade de dormir, isolamento, ansiedade ou trauma. (MAZZUO-
LI; MATTOS, 2015, p. 65).
Conforme estudos realizados por Weiner, se o genitor desloca com a criana

para outro pas em busca de auxlio e segurana contra uma situao de violncia
vivida no lar, aquele est protegendo a si mesmo, bem como os interesses da criana
para que essa no sofra com os efeitos imediatos dos abusos sofridos. Portanto, no
se pode tolerar a violncia domstica, e o retorno ao lar habitual medida invivel.
(WEINER, 2002).
Outra exceo est no pargrafo primeiro do artigo 13, quando a prpria
criana se recusar a retornar para o lar habitual, caso a criana assuma certo grau
maturidade e idade que, pela anlise da autoridade central competente, poder a
criana ter suas opinies consideradas em toda a situao do sequestro ou reteno.
(BRASIL, 2000).
Sobre a interpretao do referido Artigo 13 h entendimentos jurispruden-
ciais e doutrinrios distintos. De um lado h os que defendem que caber autori-
dade do Estado requerido o juzo de valor das provas constantes nos autos quanto
a convenincia e adequao aos interesses do menor; enquanto outros afirmam que
tal anlise probatria deve ser feita pela jurisdio do Estado requerente que o
juzo competente para decidir sobre o pedido de guarda da criana. (MIGUEL

FILHO, 2010).
Miguel Filho (2010) destaca que toda ponderao a ser feita pelo princpio do
melhor interesse da criana, seja a considerao sobre a convivncia da criana com
um dos genitores e suas famlias, quanto manuteno das referncias dos valores
pessoais, sociais e culturais de competncia do Juiz natural do lar habitual onde
a famlia mantinha o domiclio. Visto que alm de ter a competncia para decidir
sobre o direito de guarda e visitas, o referido juzo est mais prximo de averiguar a
situao do infante, junto ao apoio das provas do caso.
Conforme o que dispe a autora Perez-Vera, tem-se que observar que o nus
da prova ser de quem alega o direito. Portanto, caber pessoa que subtraiu a
criana comprovar que o fez para fugir de violncia ou condies insuportveis para
o desenvolvimento do infante para convencer o julgador se as medidas de retorno
sero de fato aplicadas. (PEREZ-VERA, 1981).
No se pode afastar o princpio do melhor interesse da criana e assegurar
o seu pleno desenvolvimento no mbito familiar e social. As excees ao retorno
imediato da criana so medidas de carter humanitrio para evitar que a criana
volte para uma situao hostil em um ambiente social ou nacional perigoso em que
os princpios constitucionais de proteo liberdade no Estado requisitado foram
violados. (DOLINGER, 2003).
Isto porque, a manifestao doentia do exerccio do poder familiar ou a ocor-
rncia de uma calamidade estatal comprometem o desenvolvimento pleno da crian-
a, cujos direitos sociais, culturais, econmicos e civis seriam lesados e, portanto,
dispensa-se o retorno ao lar habitual. Devem ser realizadas medidas para tornar
eficaz a proteo dos menores e genitores que sofreram com abusos e violncia do-
mstica e agora buscam abrigo e segurana no pas ao qual se deslocaram. Portanto,
mecanismos podem ser utilizados para compor os elementos probatrios de avalia-
o da real situao da criana e de seu ambiente familiar, como recorrer s percias
especializadas nas relaes psicossociais traria auxlio aos casos, quando possvel.
o que entendem os autores Mazzuoli e Mattos , in verbis:
Sabe-se que muitas vezes o Poder Judicirio, sobretudo em primeiro grau,

tem autorizado (numa interpretao restritiva da Conveno) o retorno ime-
diato de crianas ao pas de origem em casos de sequestro internacional, sem
observar, contudo, detalhes importantes para uma deciso justa e voltada ao
melhor interesse da criana, sobretudo luz dos resultados da percia psico-
lgica. importante, assim, compreender o papel desempenhado pelos pro-
fissionais da psicologia que tm o necessrio conhecimento tcnico para
aferir qual o melhor interesse da criana caso a caso para as decises sobre
o retorno de crianas ao pas de residncia habitual em casos envolvendo vio-
lncia domstica ou familiar. (MAZZUOLI; MATTOS, 2015, p. 62).
PARTE I - 51
Alm da realizao de percia e estudos psicossociais das condies do lar

habitual e da situao vivida pela criana, tem-se que outro meio para constituir
as provas de robusteza seria a oitiva da criana para verificar qual o seu interesse
diante da situao, quando isso for possvel, visto que h casos de rapto de crianas
ainda sem o discernimento e idades necessrios para expor suas escolhas. Mas esta
via deve ser analisada com cuidado tendo em vista a aproximao da criana com o
sequestrador pelo vinculo criado junto a este que o privou de conviver com o geni-
tor (ou guardio) que pleiteia o retorno. (PEREZ-VERA, 1981).
O artigo 20 dispe que o retorno da criana no ser permitido quando no
for compatvel com os princpios fundamentais do Estado requerido com relao
proteo dos direitos humanos e das liberdades fundamentais. Este artigo deve ser
interpretado e aplicado aos casos de exceo quando se pode definir qual o prin-
cpio foi de fato violado e quais os motivos dessa leso. Esta exceo refere-se aos
casos extremos em que o Estado de residncia habitual no est em condies de
manter a segurana de seus cidados o que coloca a situao da criana em risco e,
pela aplicao do princpio do seu melhor interesse deve-se proteger as crianas e
seus direitos alm de que todas as autoridades podem ser acionadas para atuar de
forma a no permitir leses ao seu desenvolvimento pleno. (BRASIL, 2000; MI-
GUEL FILHO, 2010).
Elisa Perez-Vera (1981) e Jacob Dolinger (2003) fazem uma ressalva para que
as excees presentes nos artigos 12, 13 e 20 da Conveno da Haia no se tornem
a regra de maneira que a interpretao restritiva seja para assegurar o prprio cum-
primento da Conveno da Haia e que no se criem novas excees que fujam do
aspecto humanitrio e dem margem para que o sequestro ou reteno da criana
permanea numa situao lesiva aos seus direitos.
No Brasil, verificou-se que entre os anos de 2003 a 2014 a Advocacia Geral da
Unio afirma ter recebido 243 casos de pedido de restituio de crianas, dos quais
86 tiveram soluo para a restituio ou regulamentao de visitas; segundo dados
da Secretaria de Direitos Humanos vinculada Presidncia da Repblica brasileira,
79% dos casos se referem entrada irregular de crianas no Brasil. Os Tribunais
Regionais Federais brasileiros recebem anualmente dezenas de aes, baseadas na
Conferncia da Haia, com pedidos de busca e apreenso de crianas retidas no
Brasil ou no exterior. um problema crescente cujos esforos para sua soluo no
podem restringir-se apenas s atividades de autoridades nacionais ou internacio-
nais, pois toda a sociedade precisa se comover e cooperar para que haja o respeito
aos direitos da criana e o seu melhor interesse. (BRASIL, 2014).
No se pode tratar a criana como mero objeto de Direito e sim sujeito de
direitos humanos e fundamentais para que cresa com dignidade e condies para
o exerccio de sua cidadania em plano interno, alm de proteo e respeito no plano
global. O princpio do melhor interesse da criana deve ser observado na inter-
pretao e aplicao da Conveno da Haia sobre os aspectos civis do sequestro
internacional de crianas de forma a se considerar o exame de provas psicossociais,
como percias e levantamento de dados sobre o pas onde a criana vivia, pois esta
verificao permite que se aproxime melhor das condies vividas pela criana e
seus genitores em seu ambiente familiar do lar habitual, j que em certos casos as
medidas de retorno imediato no so viveis por causarem leses ao desenvolvi-
mento pleno da criana e o respeito aos seus direitos e liberdades fundamentais
bem como de seu genitor tambm violentado.
A Conveno da Haia sobre os Aspectos Civis do Sequestro Internacional

de Crianas possui papel de relevncia no cenrio do Direito Internacional e dos
Direitos Humanos, pois no se podem ignorar suas determinaes e os esforos
eivados pelos Estados para a formao de um regime internacional de cooperao
jurdica a fim de se estabelecerem medidas para averiguao da real situao da
criana, de seus genitores e os efeitos da sua retirada do lar habitual.
Ocorre que as medidas imediatas de retorno da criana para o seu pas de
residncia habitual (como a sua busca e apreenso) devem ser antes analisadas com
base nas possibilidades de que o retorno poder ou no causar prejuzo aos direitos
e o princpio do melhor interesse da criana. Neste entendimento so expressas as
excees da Conveno da Haia para impedir o retorno da criana nas hipteses em
que tal medida prejudicaria o seu desenvolvimento pleno ou a colocaria em perigo e
risco de morte junto ao seu genitor ou pessoa que detenha a guarda e est em busca
de segurana.
Prope-se a verificao de medidas capazes de contribuir para uma anlise
probatria minuciosa da real situao do lar habitual nos casos em que for possvel
fazer tal averiguao, como: a realizao de percia psicossocial da criana, quanto
ao ambiente domiciliar e, quando possvel, do local para onde fora levado; a oitiva
da criana, quando houver discernimento para exprimir sua vontade; o reforo dos
requisitos de permisso para viagens internacionais com menores; a capacitao dos
agentes pblicos para a interpretao e aplicao da Conferncia; o zelo das auto-
ridades na verificao das excees aplicao da Conferncia para se atentar aos
casos de violncia domstica e seus efeitos malficos, adequando-se ao princpio do
melhor interesse da criana e sua proteo.
REFERNCIAS
BRASIL, Tribunal Regional Federal da 1 Regio. AC 0011498-23.2009.4.01.3813/MG,

Rel. Desembargador Federal Fagundes De Deus, Rel. Conv. Juiz Federal Renato Martins
Prates, Quinta Turma. Publicado no e-DJF1 p.205 de 09 jul. 2010.
________. Conselho Nacional de Justia. CNJ discute anteprojeto de lei para regula-
PARTE I - 53
mentar atuao do Brasil em casos de subtrao internacional de crianas. Notcias.

Publicao: 23/10/2014. Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/noticias/cnj/62187-cn-
j-discute-anteprojeto-de-lei-para-regulamentar-atuacao-do-brasil-em-casos-de-subtra-
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________. Decreto n 3.413, de 14 de abril de 2000. Promulga a Conveno sobre os As-
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PARTE I - 55
A EFETIVAO DOS DIREITOS HUMANOS

NO CONTROLE DE CONVENCIONALIDADE
PELO JUDICIRIO BRASILEIRO E A
INTRUMENTALIZAO DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS:
AS AUDINCIAS DE CUSTDIA36
Priscila Peixoto de Almeida37

Rafael dos Reis Aguiar38
RESUMO
O presente artigo tem como finalidade demonstrar como de fato o Estado brasileiro buscou
criar mecanismos de efetivao de direitos fundamentais recriando sua arquitetura constitu-
cional a fim de abrir-se para as novas demandas que a busca pela plena cidadania provocou
no ps-redemocratizao. Um destes mecanismos o controle de convencionalidade, atra-
vs do qual o Poder Judicirio brasileiro estabelece como parmetro de validade e aplicao
de normas e atos os tratados internacionais. Ao instaurar as audincias de custdia, previstas
na Conveno Americana de Direitos Humanos, tem se alcanado o efeito positivo no sen-
tido de prevenir e reparar graves violaes sistemticas e generalizadas de direitos humanos,
alm de atuar como medida de proteo frente s limitaes que a limitada pragmtica do
direito interno. No intuito de trazer solues contemporneas para antigos problemas do
oramento jurdico ptrio, o artigo ainda apresenta dados atuais referentes aplicao da
Resoluo n 213 de 15 de dezembro de 2015, do Conselho Nacional de Justia (CNJ) pelas
organizaes judicirias estaduais, bem como federais.
Palavras-chave: Direitos Humanos; Direito Internacional; Judicirio brasileiro; Audincias

de Custdia;
36 THE EFFECTIVE HUMAN RIGHTS IN THE CONVENTIONALITY JUDICIAL

CONTROL AND BRAZILIAN LAW AS A WAY OF THE INTERNATIONAL HUMAN
RIGHTS: CUSTODY OF HEARINGS
37 Estudante de Graduao em Direito pela Faculdade de Direito Milton Campos. Membro as-
sociada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET) e da Associao Brasileira de
Educao Distncia (ABED);
38 Estudante de Graduao em Direito pela Faculdade de Direito Milton Campos. Pesquisador bol-
sista da Fundao de Amparo Pesquisa de Minas Gerais - FAPEMIG. Pesquisador do Centro de
Estudos Sobre Justia de Transio - Rede Latino-Americana de Justia de Transio - CJT/UFMG.
Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
1 INTRODUO
Com o advento da nova ordem constitucional de 1988 no Brasil, uma srie de

mecanismos de efetivao de direitos frente ao Estado ficou disposio dos cida-
dos, a fim de remediar institucionalmente todos os erros cometidos pelo aparato
estatal no perodo de 1964 a 1985 no qual se perpetuou um regime de exceo no
pas.
A ento chamada Constituio Cidad de 1988 trouxe para o ncleo da
proteo jurdica de todo o ordenamento normativo a dignidade da pessoa humana
(art. 1, III, da Constituio da Repblica de 1988), de modo a tornar obrigao
do Estado brasileiro a sua proteo e efetivao frente a todos os outros direitos
tanto nas relaes internas quanto nas relaes internacionais que, segundo o texto
constitucional, devero ser pautadas pela prevalncia dos direitos humanos (art. 4,
II, da Constituio da Repblica de 1988).
No que diz respeito justamente s relaes internacionais, o Brasil vem ado-
tando uma postura positiva, apesar de lenta e gradual, frente ao alinhamento de
suas prticas ao chamado Direito Internacional dos Direitos Humanos. Como bem
expe PIOVESAN (1996):
O marco inicial do processo de incorporao de tratados internacionais de di-

reitos humanos pelo Direito Brasileiro foi a ratificao, em 1989, da Conven-
o contra a Tortura e Outros Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degra-
dantes. A partir desta ratificao, inmeros outros importantes instrumentos
internacionais de proteo dos direitos humanos foram tambm incorpora-
dos pelo Direito Brasileiro, sob a gide da Constituio Federal de 1988.
Nesse vis, fica bem claro que, somente aps o processo de democrati-
zao do pas, deflagrado em 1985, que o Estado Brasileiro passou a rati-
ficar relevantes tratados internacionais de direitos humanos39, inclusive, foi
atravs da ratificao que se possibilitou o impulsionamento do processo de
abertura democrtica e da reconstruo da cidadania, pelo qual a ampliao
e o reforo do universo de direitos fundamentais se instrumentalizaram a
39 Assim, a partir da Carta de 1988 foram ratificados pelo Brasil: a) a Conveno Interamericana
para Prevenir e Punir a Tortura, em 20 de julho de 1989; b) a Conveno sobre os Direitos da Criana,
em 24 de setembro de 1990; c) o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, em 24 de janeiro
de 1992; d) o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, em 24 de janeiro de
1992; e) a Conveno Americana de Direitos Humanos, em 25 de setembro de 1992; f ) a Conveno
Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra a Mulher, em 27 de novembro de
1995. PIOVESAN, Flvia. A Constituio de 1988 e os Tratados Internacionais de Proteo dos
PARTE I - 57
fim de impregnar as metdicas das relaes de poder com uma lgica eman-
cipatria oriunda do Direito Internacional dos Direitos Humanos que in-
surge, no sculo XX, em decorrncia da 2 Guerra Mundial aps as graves
violaes de direitos humanos do regime nazista de Adolf Hitler.
O direito constitucional ptrio buscou atribuir tratamento diferenciado
tais instrumentos de proteo dos direitos humanos. A redao do art5,
1 e 2, a Constituio Cidad prove aos direitos elencados em tratados
internacionais natureza de norma constitucional de modo a passarem a inte-
grar o rol de prerrogativas constitucionalmente garantidas, inclusive no que
diz respeito aplicabilidade imediata, especialmente aps a Emenda Cons-
titucional n 45/2004, que passa a integrar o ordenamento jurdico brasileiro
trazendo consigo um novo tipo de controle das normas infraconstitucionais:
o controle de convencionalidade das leis.
A sistemtica das democracias refundadoras consiste num rompimento
com os paradigmas impostos pela lgica hegemnica de certas instituies
de governo e mecanismos de seleo de representantes consagradas nos pa-
ses centrais e exportadas aos perifricos, isentando de controle a governana.
(SILVA, 2015).
2 CONTROLE DE CONVENCIONALIDADE
O controle de convencionalidade busca a compatibilidade vertical das normas

e atos das autoridades pblicas frente aos tratados internacionais de direitos huma-
nos. Tais convenes podem ter sido ou no aprovados com o qurum especial que
o art. 5, 3 da CF/88 determina. No caso de no aprovao com observncia do
qurum especializado, GOMES (2009) ensina que:
Caso no tenham sido aprovados com essa maioria qualificada, seu status ser
de norma (somente) materialmente constitucional, o que lhes garante serem
paradigma de controle somente difuso de convencionalidade; caso tenham
sido aprovados (e entrado em vigor no plano interno, aps sua ratificao)
pela sistemtica do art. 5, 3, tais tratados sero materialmente e formal-
mente constitucionais, e assim serviro tambm de paradigma do controle
concentrado (para alm, claro, do difuso) de convencionalidade.
Direitos Humanos. Disponvel em <http://www.pge.sp.gov.br/centrodeestudos/revistaspge/revista3/

rev6.htm>. Acesso em 13 out. de 2016.
Posto isto, pode-se restringir como regra geral ao controle de convencionali-

dade por parte do Poder Judicirio o controle difuso, sendo incabvel a utilizao do
controle concentrado posto a falta de natureza formalmente constitucional quando
no observado o qurum qualificado:
Em suma, todos os tratados que formam o corpus juris convencional dos

direitos humanos de que um Estado parte servem como paradigma ao
controle de constitucionalidade/convencionalidade, com as especificaes
que se fez acima: a) tratados de direitos humanos internalizados com quo-
rum qualificado (equivalentes s emendas constitucionais) so paradigma do
controle concentrado (para alm, obviamente, do controle difuso) de con-
vencionalidade, cabendo, v.g., uma ADI no STF a fim de invalidar norma
infraconstitucional com eles incompatvel; b) tratados de direitos humanos
que tm somente status de norma constitucional (no sendo equivalentes
s emendas constitucionais dada a no aprovao pela maioria qualificada do
art. 5, 3) so paradigma apenas do controle difuso de convencionalidade,
o qual pode ser exercido por qualquer juiz ou tribunal num caso concreto.
Nesse ltimo caso, os juzes e tribunais se fundamentam em tais tratados (de
status constitucional) para declarar invlida uma lei que os afronte, da mesma
maneira que se fundamentam na Constituio (no controle difuso de cons-
titucionalidade) para invalidar norma infraconstitucional que contra o Texto
magno vem a se insurgir (MAZZUOLI, 2011. p. 153).
Cumpre ressaltar que o controle de convencionalidade , para alguns

doutrinadores, complementar ao controle de constitucionalidade, como bem
expe o professor Mazzuoli40 ao afirmar que o controle de convencionali-
dade um plus em relao ao seu controle de constitucionalidade (...), ser-
vindo como ferramenta perante os Estados na garantia do cumprimento das
obrigaes internacionais contradas, especificamente no caso de obrigaes
que versem sobre a proteo e a efetivao dos direitos humanos.
A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal STF quando pro-
vocado a decidir no o alcance vertical dos direitos humanos presentes em
tratados internacionais frente ao direito interno inovou ao criar a tese da
supralegalidade na qual compreendeu que, em um conflito entre tratados
e normas internas, ser possvel considerar os tratados de direitos humanos
como documentos de carter supralegal no voto do Min. Seplveda Perten-
ce, em 29 de maro de 2000, no RHC 79.785/RJ, ficando ainda mais clara,
com o voto do Min. Gilmar Mendes, na sesso plenria do dia 22 de novem-
40 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O Controle Jurisdicional Da Convencionalidade Das Leis. 2

ed.. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 137.
PARTE I - 59
bro de 2006, no julgamento do RE 466.343-1/ SP. Sobre a ltima deciso,

discorreu MAZZUOLI (2009, p. 8):
Apesar de continuar entendendo que os tratados internacionais comuns

ainda guardam relao de paridade normativa com o ordenamento jurdico
domstico, defendeu o Min. Gilmar Mendes a tese de que os tratados inter-
nacionais de direitos humanos estariam num nvel hierrquico intermedirio:
abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao infraconstitucional.
Segundo o seu entendimento, parece mais consistente a interpretao que
atribui a caracterstica de supralegalidade aos tratados e convenes de di-
reitos humanos, segundo a qual os tratados sobre direitos humanos seriam
infraconstitucionais, porm, diante de seu carter especial em relao aos de-
mais atos normativos internacionais, tambm seriam dotados de um atributo
de supralegalidade
Posto isto, como brilhantemente expe ROSA e LOPES JR (2015)

dever do julgador, quando se depara com normas jurdicas do ordenamento
jurdico interno que afrontem o instrumentos internacionais de proteo de
direitos humanos, especialmente a Conveno Americana de Direitos Hu-
manos de 1969 (Pacto de So Jos da Costa Rica), o Pacto Internacional
sobre Direitos Civis e Polticos de 1966 e o Pacto Internacional dos Direi-
tos Econmicos, Sociais e Culturais de 1966 (PIDESC), como tambm as
orientaes expedidas pelos denominados treaty bodies Comisso In-
teramericana de Direitos Humanos e Conselho de Direitos Humanos das
Naes Unidas, dentre outros e a jurisprudncia das instncias judicirias
internacionais de mbito americano e global Corte Interamericana de Di-
reitos Humanos e Tribunal Internacional de Justia da Organizao das Na-
es Unidas, respectivamente 41 a fim dar mais um passo rumo o paradigma
do Estado Democrtico de Direito que se props a ter como pedra angular
o princpio da dignidade da pessoa humana.
3 AUDINCIAS DE CUSTDIA
Por exemplo, o Conselho Nacional de Justia (CNJ) tem promovido a im-

plantao da Audincia de Custdia que j est prevista h muitos anos em Trata-
dos Internacionais assinados pelo Brasil e agora vem sendo inserido pelos Tribunais
41 JUNIOR, Aury Lopes. ROSA, Alexandre Morais da. O difcil caminho da Audincia de Custdia.
Emprio do Direito. Consultado em 13/10/2016, em <www.emporiododireito.com.br/o-dificil-ca-
minho-da-audiencia-de-custodia-por-aury-lopes-jr-e-alexandre-morais-da-rosa/>
brasileiros. O Pacto de San Jose da Costa Rica, mais conhecido como a Conveno
Americana de Direitos Humanos que foi pelo Brasil em 1992, aponta em seu artigo
7 que toda pessoa detida ou retida deve ser conduzida, sem demora, presena de
um juiz ou outra autoridade autorizada pela lei a exercer funes judiciais.
Este tipo de audincia para verificar a veracidade da violao dos direitos do
preso. Isso porque, de acordo com o cenrio atual brasileiro os presos sofrem diver-
sos tipos de violaes dos direitos humanos bem como maus-tratos, torturas alm
da superlotao das prises.
Segundo a Corte Interamericana de Direitos Humanos essencial para a
proteo do direito liberdade pessoal e para outorgar proteo a outros direitos,
como a vida e a integridade pessoal. Continua ainda dizendo que O simples co-
nhecimento por parte de um juiz de que uma pessoa est detida no satisfaz essa
garantia, j que o detido deve comparecer pessoalmente e apresentar sua declarao
ante o juiz ou autoridade competente. Sendo assim, cumpre ressaltar que a finali-
dade da audincia de custdia, sobretudo garantir proteo aos presos.
Como define Lima (2015, p. 927), a audincia de custdia pode ser concei-
tuada como a realizao de uma audincia sem demora aps a priso em flagrante,
permitindo o contado imediato do preso com o juiz, com um defensor (pblico,
dativo ou constitudo), e com o Ministrio Pblico.
Para os autores Aury Lopes Junior e Caio Paiva:
So as vantagens da implementao da audincia de custdia no Brasil, a

comear pela mais bsica: ajustar o processo penal brasileiro aos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos. Confia-se, tambm, audincia de cus-
tdia a importante misso de reduzir o encarceramento em massa no pas,
porquanto atravs dela se promove um encontro do juiz com o preso, supe-
rando-se, desta forma, a fronteira do papel estabelecida no art. 306, 1, do
CPP, que se satisfaz com o mero envio do auto de priso em flagrante para
o magistrado .Em diversos precedentes, a Corte Interamericana de Direitos
Humanos tem ressaltado que o controle judicial imediato assegurado pela
audincia de custdia consiste num meio idneo para evitar prises arbitr-
rias e ilegais, j que no Estado de Direito corresponde ao julgador garantir
os direitos do detido, autorizar a adoo de medidas cautelares ou de coero
quando seja estritamente necessrio, e procurar, em geral, que se trate o cida-
do da maneira coerente com a presuno de inocncia. J decidiu a Corte
IDH, tambm, que a audincia de custdia igualmente essencial para
a proteo do direito liberdade pessoal e para outorgar proteo a outros
direitos, como a vida e a integridade fsica, advertindo estar em jogo, ainda,
tanto a liberdade fsica dos indivduos como a segurana pessoal, num con-
texto em que a ausncia de garantias pode resultar na subverso da regra de
direito e na privao aos detidos das formas mnimas de proteo legal.
PARTE I - 61
Isto porque, j foi negligenciado pelo Brasil, em 1992, em episdio que envol-
veu a morte de um menino por policiais do Estado do Rio de Janeiro. A Comisso
IDH censurou a negligncia do Brasil por no garantir a audincia de custdia
vtima.
Este instituto j antigo no ordenamento jurdico internacional pela Corte
Interamericana e pelo Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos pelos De-
cretos 678 de 1992 e 592 de 1992, respectivamente.
Tambm previsto no Cdigo de Processo Penal Brasileiro em seu artigo 310,
in verbis:
Art. 310. Ao receber o auto de priso em flagrante, o juiz dever fundamen-

tadamente:
I - relaxar a priso ilegal; ou
II - converter a priso em flagrante em preventiva, quando presentes os re-
quisitos constantes do art. 312 deste Cdigo, e se revelarem inadequadas ou
insuficientes as medidas cautelares diversas da priso; ou
III - conceder liberdade provisria, com ou sem fiana.
Contudo, no h ainda legislao federal sobre a matria. Desta forma, cada

Judicirio, sendo ele estadual ou federal, pode adotar seu prprio modelo de Au-
dincia de Custdia. Mas, curial salientar que dever ser garantido ao preso em
flagrante a audincia com o juiz, sem demora. De qualquer forma a norma interna-
cional no depende da legislao interna visto que o tratado internacional ingressa
no ordenamento jurdico nacional de forma supralegal.
Segundo o site do Conselho Nacional de Justia (CNJ), foram lanadas nas 27
capitais do pas desde o comeo de 2015 as audincias de custdia. Essas audincias
so realizadas principalmente nos estados de Amap, Mato Grosso do Sul, Rorai-
ma, alm do Distrito Federal. De acordo com o juiz Lus Lanfredi que coorde-
nador do Departamento de Monitoramento e Fiscalizao do Sistema Carcerrio
e do Sistema de Execuo de Medidas Socioeducativas, h bastante comprometi-
mento por parte dos Tribunais de Justia. Afirma que:
No se ignora que a mudana dos paradigmas provocada pelas audincias de

custdia acarreta uma necessria reorganizao logstica sobre a forma como
a jurisdio deve ser oferecida. Isso obedece a um processo que vai ganhando
espao e musculatura para cumprir e atender o que o Supremo Tribunal Fe-
deral j definiu como requisito obrigatrio de convalidao do ato de priso,
resignificando, portanto, a natureza excepcional desse ato judicial.
O Tribunal de Justia do Amap aps realizao do Workshop Meios

Digitais, no qual estavam presentes magistrados e servidores de todo o esta-
do, foi implantada as audincias de custdia em todas as cidades. Destaca-se
que foram realizadas 1,7 mil audincias de custdia e em mais de mil casos
foi obtida a liberdade provisria.
De acordo com os dados do Tribunal de Justia do Estado de Mato
Grosso do Sul audincias de custdia so realizadas em todas as comarcas
do estado. Os dados constam que j foram feitas mais de 4,7 mil audincias,
resultando em 2,9 mil decises pela liberdade.
Em Roraima no foi diferente, aps ser implantada em todas as co-
marcas do estado, foram realizadas 689 audincias de custdia e conforme
informado pelo CNJ o ndice de liberdade provisria foi de 49,12%.
O Ncleo de Audincias de Custdia uma espcie de unidade ad-
ministrativa, e o Distrito Federal optou por essas audincias de custdia
segundo o modelo do CNJ, pois tem exerccio de funo jurisdicional. Desde
quando foi implantado, em outubro de 2015, segundo o site, foram realiza-
das em torno de 7,5 mil audincias. E essas audincias resultaram em mais
de 4 mil liberdades provisrias, ou seja, cerca de 53,8% do total.
Esto em anlise os planos de expanso das audincias de custdia, mas
j foram realizadas no Esprito Santo 8.614 audincias, no Rio de Janeiro
os nmeros so menores 5.105, no Cear foram 5.035, em Santa Catarina
1.749 e em So Paulo foram realizadas 24.431 audincias de custdia, dados
extrados do prprio site do CNJ.
Os demais estados tambm tiveram nmeros significativos, como o Rio
Grande do Sul que j foram realizadas 3.833, na Bahia o montante foi de
2.981 audincias e no Par com 3.184.
Exemplo disso o Projeto Audincia de Custdia do Tribunal de
Justia de Minas Gerais42, o qual aderiu ao projeto por meio da Resoluo
796/2015, que regulamenta o na seara da justia comum de 1 grau do Es-
tado de Minas Gerais. Aps implantao do projeto-piloto em agosto de
2015, na comarca de Belo Horizonte, at o incio do ms de maro de 2016,
5.340 pessoas foram submetidas s Audincias de Custdia. Dessas audin-
cias, 42 resultaram em relaxamento da priso e 255 em liberdade provisria
plena. O ndice de concesso de liberdade provisria com imposio de al-
guma medida cautelar passa dos 40%.
Segundo informaes do prprio TJMG, em razo dos resultados posi-
tivos alcanados, a audincia de custdia ser estendida para as comarcas de
42 Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. Audincia de Custdia. Disponvel em: <www.
tjmg.jus.br/portal/acoes-e-programas/audiencia-de-custodia/>. Acesso em: 13 out. 2016.
PARTE I - 63
Contagem, Governador Valadares, Juiz de Fora, Ribeiro das Neves, Ubera-

ba e Uberlndia, com funcionamento regulamentado pela Portaria Conjunta
TJMG/CGJ/SEDS/DPMG/OAB/MG 0002/2016.
Diante de todo o exposto, a audincia de custdia apenas um exemplo de

garantia oriunda de obrigaes internacionais contradas pelo Estado brasilei-
ro, efetivada atravs do controle de convencionalidade, sendo hoje imprescindvel
para o ordenamento jurdico brasileiro como forma de garantir a prevalncia dos
direitos humanos (proteo contra tortura, desaparecimentos forados, detenes
ilegai) conforme as orientaes dos rgos internacionais de proteo dos direitos
humanos a fim de salvaguardar a refundao do Estado brasileiro sob a gide dos
princpios que a prpria ordem constitucional interna determinou quando de seu
advento e de suas reformas a partir de 1988.
REFERNCIAS
BRASIL. Conselho Nacional de Justia. Disponvel em < http://cnj.jus.

br/noticias/cnj/79006-cnj-e-mj-assinam-acordos-para-combater-o-encar-
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_________. Decreto 592/1992. Disponvel em<http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/decreto/1990-1994/D0592.htm>. Acesso em: 11 out. de 2016.
CONVENO AMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Decre-
to 678/92. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decre-
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GOMES, Luiz Flvio. Controle de Convencionalidade: Valerio Mazzuo-
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LOPES JR., Aury; PAIVA, Caio. Audincia de custdia e a imediata apre-
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MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Teoria geral do controle de convencio-
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PIOVESAN, Flvia. A Constituio de 1988 e os Tratados Internacionais

de Proteo dos Direitos Humanos. Disponvel em <http://www.pge.sp.gov.br/
centrodeestudos/revistaspge/revista3/rev6.htm>. Acesso em 13 out. de 2016.
SILVA, Fabrcio Pereira da. Democracias errantes: reflexes sobre a experi-

ncias participativas na Amrica Latina. Rio de Janeiro: Ponteio, 2015.
PARTE I - 65
DIREITOS HUMANOS NA ERA DIGITAL43
Fernando Lira Rigamonte44
RESUMO
Trata-se de um artigo cientfico destinado discusso a respeito da interrelao entre a

internet e os Direitos Humanos. A Justificativa para a criao do presente trabalho consiste
na necessidade de debater, de maneira minuciosa, porm objetiva, as possibilidades de utili-
zao da internet no combate s violaes de Direitos Humanos, bem como debater como
os Estados podero cooperar para combater os ciberataques que motivam esses desrespeitos.
Palavras-chave: Internet; Direitos Humanos; Ciberataques.
1 INTRODUO
A internet foi uma das grandes invenes que marcaram a atual fase da glo-
balizao por modificar o modo com a qual a relao entre os indivduos e , prin-
cipalmente entre os Estados (PIRES,2012). No mbito das relaes internacionais
e do Direito Internacional, inegvel que ela tenha alterado o modo com o qual o
Estado resolva os problemas ligados ao mundo virtual.
Dentre esses problemas, os mais graves so os ciberataques, realizados por
indivduos que conseguem colocar em risco a segurana das informaes de rgos
governamentais , bem como de pessoas comuns. Essas, por sua vez, so as mais
vulnerveis a esse tipo de ataque, pois muitas vezes caem em truques virtuais que as
levam a perder informaes pessoais relevantes ou mesmo ter alguns de seus direi-
tos fundamentais desrespeitados , tal como a privacidade e a intimidade.
Apesar de ser considerado um territrio sem lei, as aes delituosas no cibe-
respao so reguladas pela Conveno de Budapeste, que infelizmente ainda no
fora ratificada e incorporada pelo Brasil. Dispondo de princpios de ordem pro-
cessual, a Conveno de Budapeste, de 2001 visa estabelecer uma poltica criminal
comum, que objetiva proteger a sociedade contra a criminalidade do ciberespao
(CONVENO SOBRE O CIBERCRIME,2001).
43 HUMAN RIGTHS ON DIGITAL ERA

44 Estudante do curso de Direito da UFLA (Universidade Federal de Lavras), membro do grupo de
estudos NEDRI (Ncleo de Estudos em Direito e Relaes Internacionais), bolsista do Programa
Jovens Talentos Para a Cincia por meio do Projeto Guerras Justas e Injustas. Membro associado da
Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
A Conveno permite que o delito seja provado por meio da conservao

expedida de dados informticos armazenados, bem como da receptao dos dados
a serem analisados (SOUZA;PEREIRA, 2005). O Brasil, apesar de no ser signa-
trio da referida conveno, viu-se obrigado a criar legislaes prprias, sobretudo
para proteger os direitos a intimidade, privacidade, segurana das informaes,
bem como a dignidade da pessoa humana .
2 CONCEITO DE DIREITOS HUMANOS
O motivo pelo qual este trabalho apresenta um tpico destinado aos Direitos
Humanos, notadamente para a definio de seu conceito, reside no fato de que sua
repercusso transformadora do pensamento jurdico de vrios pases nos ltimos
anos (OLIVEIRA,2007). No obstante, os conceitos empregados at o presente
momento so muito vagos e insatisfatrios (OLIVEIRA,2007).
H muita dificuldade para uma definio clara do que sejam, de fato, os Di-
reitos humanos. Isso acontece porque o conceito de Direitos Humanos constru-
do por meio de um processo histrico que carece de uma abordagem definitiva,
uma vez que quando se escolhe determinados elementos, excluem-se outros (PAI-
VA,2013). Alm disso, esse processo histrico realizado de forma incompleta,
por meio de construes histricas, que podem ser interpretadas de acordo com a
vontade do analista (PAIVA,2013).
Nesse sentido, o conceito de Direitos Humanos no unificado, sendo divi-
dido, por Norberto Bobbio tautologicamente, em funo da qualidadede homem;
formalmente, desprovido de contedo e aplicvel a todos os homens; teologicamen-
te, apresentando contedo vago e discricionrio, a ser aplicado conforme a ideologia
do intrprete (PAIVA,2013). A partir dessa perspectiva, os Direitos Humanos so
aqueles cujo reconhecimento condio necessria para o aperfeioamento da pes-
soa humana, ou para o desenvolvimento da civilizao (BOBBIO,1992).
Ainda na esteira da anlise crtica do conceito Direitos Humanos, percep-
tvel o problema quanto sua essencialidade, fundamentalidade e universalidade,
pois apenas resulta num conflito para incluir determinados valores e retirar outros
conforme com o contexto histrico (NEVES,2005). Isso faz com que os Direitos
Humanos tenham um valor simblico zero, resultando em um conceito vazio de
significado (LEVI-STRAUSS,1973).Como consequncia, faltaria fora normativa
aos atos, discursos e textos simblicos, aos Direitos Humanos, uma vez que seu
carter muito conotativo (NEVES,2005).
Os Direitos Humanos, em sua concepo moderna, consistem numa herana
que a decadncia do direito natural europeu antigo nos deixou (LUHMANN,1993).
Dessa maneira, os Direitos Humanos conseguem fornecer uma justificativa para
algumas expectativas normativas e invalidar outras diante do excesso de possibili-
dades existentes na sociedade moderna (NEVES,2005).
PARTE I - 67
Por Direitos Humanos, ento, compreende-se um conjunto de expectativas

normativas de incluso jurdica de toda e qualquer pessoa na sociedade(mundial)
e, portanto, de acesso universal ao direito enquanto subsistema social (autno-
mo)(NEVES,2005). Uma vez dissertado a respeito dos conceitos de Direitos Hu-
manos, faz-se necessrio compreender o seu modo de aplicao a nvel internacio-
nal para posteriormente relacion-lo com o combate aos ciberataques.
3 EVOLUO DOS DIREITOS HUMANOS
Neste tpico ser realizada uma breve descrio do processo de evoluo dos
Direitos Humanos at os dias atuais. Dessa forma, ser possvel contextualiz-los
dentro do propsito do presente trabalho.
A histria dos Direitos Humanos pode ser contada basicamente de trs formas
diferentes: filosfica, religiosa ou social. A histria filosfica comea na antiguidade
clssica, principalmente durante o estoicismo grego; a religiosa, a partir do Sermo
da Montanha e a social, pela qual se busca entender as foras sociais que interferi-
ram no desenvolvimento e na prtica dos Direitos Humanos (TRINDADE,2008).
Para maior facilidade didtica, o presente trabalho enfocar sua anlise na
histria social, porm de uma maneira bem resumida. A histria dos Direitos Hu-
manos tem incio ento, no sculo XVIII, perodo marcado pela intolerncia e pela
tortura como mtodo de punio aos inimigos do Estado, todavia, os excessos na
tortura passam a ser negados como instrumentos de justia, demandando a prote-
o do homem contra o arbtrio estatal e da individualidade de seu corpo (PAI-
VA,2013)
Dessa preocupao e das revolues burguesas surgiu a Declarao dos Direi-
tos do Homem e do Cidado, de 1789, que destitua o poder do rei e estabelecia
a universalidade , uma vez que seu artigo 1 proclamava a igualdade dos homens
(HUNT,2009). Com o passar de dois sculos, o mundo acabara de passar por duas
guerras mundiais, responsveis pela degradao da dignidade humana, eis a onde
entra em cena a Declarao Universal dos Direitos do Homem, de 1948, que as-
sumia um tom mais legalista (HUNT,2009), alm de colocar a pessoa humana
no centro da sua preocupao, incentivando-se a solidariedade (MOREIRA;GO-
MES,2012).
Diante disso, possvel concluir, dentro do objetivo proposto por este traba-
lho, que os Direitos Humanos, nos moldes de sua evoluo e, principalmente, no
seu estgio atual, podem ser aplicados s medidas de combate aos ciberataques,
notadamente aos crimes cibernticos. Antes de dissertar a respeito dessa relao,
contudo, deve-se esclarecer aspectos importantes a respeito da internet.
4 INTERNET
O estudo dos aspectos conceituais da internet, dentro do presente trabalho,

permite a elucidao a respeito do seu funcionamento. Isso permite, consequen-
temente, compreender o papel da internet na difuso de contedos, bem como os
seus modos de utilizao, seja para fins pacficos, seja para fins obscuros, tais como
os cyberataques.
4.1 Aspectos Conceituais
O conceito de internet consiste na ligao entre dois ou mais computadores

e dispositivos (equipamentos) complementares acoplados atravs de recursos de
comunicao, geograficamente distribudos, permitindo a troca de dados entre estas
duas unidades (MORAIS;LIMA;FRANCO,2012,p.13). Essa comunicao ocor-
re em um sistema controlado por protocolos.
Os protocolos que mais se destacam so o TCP/IP (Transmition Control Pro-
tocol/Internet Protocol45 e o HTTP (Hyper Text Transmition Control Protocol). Esse ,
por sua vez, responsvel pela transferncia da hipermdia para a Wolrd Wide Web
e, desse modo, permitir uma comunicao mais completa entre os componentes
da rede. Uma comunicao mais fcil entre redes, no entanto, acaba por permitir a
criao de vulnerabilidades (PIRES,2012).
A vulnerabilidade a presena de erros de projeto, implementao, opera-
o ou gesto de um sistema de informao que pode ser explorado e a partir da
qual resulta um efeito no desejado ou no esperado que comprometa a poltica de
segurana do sistema (PORTUGAL,2013). A partir de sua ocorrncia, sutgem
ameaas, tais como os cyberataques, que, principalmente na forma de cibercrimes,
violam Direitos Humanos.
Depois de discorrido a respeito dos aspectos conceituais a respeito da internet,
necessrio compreender o processo histrico de sua evoluo. No prximo tpico,
ser elucidada a evoluo de sua organizao, funcionamento e gesto. Desse modo,
a partir dos conceitos de internet e Direitos Humanos aqui abordados, ser possvel
compreender o entrelaamento de ambos no contexto global.
45 O TCP/IP um protocolo desenvolvido para permitir a interoperabilidade entre sistemas diferen-

tes, de maneira que o TCP funcione seja responsvel por empacotar e desempacotar dados, para que
estes possam ser transferidos para outro sistema. O IP, por sua vez, serve para nortear o destino dos
pacotes de dados, funcionando analogamente a um CEP de endereo. (DREZNER,2004)
PARTE I - 69
4.2 Evoluo Histrica
Diante da ameaa sua hegemonia poltico-militar pela Unio Sovitica, cau-

sada pela exploso de uma bomba atmica em 1949 e pelo lanamento do satlite
Sputnik-1, em 1959,durante o perodo conhecido como Guerra Fria (1946-1989)
(SILVA,2011), os Estados Unidos resolveram criar um meio de comunicao mais
eficiente para a sua proteo.
Para atingir essa finalidade, os Estados Unidos realizaram fortes investimen-
tos estatais na criao de uma complexa rede militar operada por computadores
(PIRES,2012). A essa rede deu-se o nome de ARPANET, que construda em 1969
como um rede de 4 ns: Universidade da Califrnia, Standard University Insti-
tute(SRI), na Universidade da Califrnia em Santa Barbara e na Universidade de
Utah, expandindo-se depois para 15 ns em abril de 1971, quando foi testada pu-
blicamente com sucesso na Conferncia Internacional de comunicao de Compu-
tadores (CODOGNET,2002).
Com a criao do protocolo HTTP(Hyper Text Transfer Protocol) e da lin-
guagem HTML(Hyper Text Markup Language), torna-se possvel navegar de uma
pgina para a outra, a ARPANET, que j havia se expandido, transforma-se no que
hoje se conhece como internet. Posteriormente, a internet se popularizou, atraindo
os olhares dos empresrios, o que permitiu abertura de novas relaes comerciais
(PIRES,2012).
A partir de ento, deu-se um crescimento rpido da internet, que ao mes-
mo tempo em que permitiu a socializao da informao(PIRES,2012), acabou
por gerar problemas como o aumento do nmero de usurios leigos. Isso resultou
no aumento de ocorrncias de vulnerabilidades provocadas por ataques de crackers
(KURBALIJA;GELBSTEIN,2005).
Esse processo rpido de desenvolvimento tambm trouxe como consequncia
violaes de Direitos Humanos, no importa em qual campo especfico do Direito.
A ttulo de exemplo, pode-se citar o campo da intimidade e da privacidade, uma vez
que a utilizao abusiva e maliciosa da internet pode por em risco a integridade da
pessoa humana (AZUMA,2005).
em virtude dessas violaes de Direitos Humanos que os Estados Nacionais
comearam a se debruar sobre a Governana da Internet. O estudo de como essa
governana realmente funciona auxilia na compreenso de como os Estados podem
combater a violao de Direitos Humanos na internet, aspecto a ser abordado no
prximo tpico.
4.3 Gesto
Com o aumento de ocorrncias de ataques virtuais, os Estados passaram a

se preocupar com a questo da Governana da Internet. Diante da ineficcia do
aparato tecnolgico e legislativo da maior parte dos Estados, optou-se por polticas
de cooperao. Para isso, foi criado, em 2005, o Frum de Governana da Internet

(FGI), uma plataforma de discurso democrtico sobre questes difceis, peculiares
e sensveis (ANG;PANG,2013).
Outro motivo relevante para a criao desse frum foi a questo do contro-
le dos nomes de domnio. Isso porque, com a terceirizao da administrao do
DNS(Domain Name system), pelo governo estadunidense, fez com que esse passasse
a gerir unilateralmente o trfego das informaes (PIRES,2012). Como o controle
do trfego de informaes , distribudas pelos servidores-raz46 rentvel para quem
o detm, o setor empresarial, visando proteger seus interesses comerciais e outros
Estados, passaram a defender uma governana descentralizada(PIRES,2012).
A ideia de criar o FGI surgiu na Cpula Mundial sobre Segurana da Infor-
mao, ainda em 200547, uma vez que essa estabelece a necessidade de resoluo
conjunta entre seus membros a respeito da Governana da Internet (KURBALI-
JA,GELBSTEIN,2005). Diante da necessidade de maior consenso a respeito da
definio do significado de seu objeto e diante da delicadeza de determinados as-
suntos relacionados Governana da Internet, a Assembleia das Naes Unidas,
por meio de uma recomendao formal de seu Secretrio Geral, o FGI continuou
os trabalhos (KURBALIJA,GELBSTEIN,2005).
Apesar do conceito de Governana da Internet ainda ser considerado obscuro,
o mais coerente para os objetivos deste trabalho, considera-la como desenvolvi-
mento e aplicao de princpios, normas, regulamentos, procedimento de tomada
de deciso e programas compartilhados que medelem a evoluo e o uso da inter-
net, aplicada pelos governos, pelo setor privado e pela sociedade civil (KURBALI-
JA;GELBSTEIN,2005).
Por fim, resta afirmar que a Governana da Internet, ainda em estado inicial,
j conseguiu importantes avanos, tal como o equilbrio entre as abordagens ampla
e restrita, bem como a organizao de uma caixa de ferramentas.(KURBALIJA;
GELBSTEIN,2005). Os prximos passos sero a distino entre os aspectos tc-
nicos e polticos que influenciam na proteo de interesses econmicos e obteno
de vantagens por alguns atores polticos em relao a outros(KURBALIJA;GEL-
BSTEIN,2005).
Uma vez elucidada a questo da Governana da Internet, vale ressaltar que,
para a finalidade deste trabalho seja atendida, recomenda-se a governana multila-
teral, haja vista que a administrao de grande parte dos nomes de domnio pelos
Estados Unidos, no vem mais se mostrando to eficiente. Isso porque enfraquece
o poder de outros Estados e atores internacionais de combaterem os desrespeitos de
Direitos Humanos e outros efeitos nocivos dos ciberataques.
46 Servidor-raz todo aquel responsvel pela distribuio do nomes de domnio, ou seja, por deter-
minar o quem pode possuir uma pgina na internet. O seu controle muito lucrativo por conta das
vantagens comerciais decorrentes da quantidade de informaes administradas.
47 O Frum de Governana da Internet surgiu diante da necessidade da realizao de discusses
diplomticas a respeito da cibersegurana, haja vista que os ciberataques estavam desestruturando os
sitemas de defesa dos principais pases.
PARTE I - 71
5 RELAO ENTRE INTERNET E DIREITOS HUMANOS
A partir das definies conceituais e da evoluo histrica dos Direitos hu-

manos e da internet, necessrio estabelecer uma correlao entre ambos, uma
vez que a cada dia esto despertando a ateno dos estudiosos em Direito pela
sua dimenso interdisciplinar. Nos tpicos a seguir, sero demonstrados os fatores
positivos e negativos dessa relao e do porqu de ambos os assuntos serem objetos
do presente trabalho.
No h como analisar os aspectos positivos ou negativos da internet sem, no
entanto, compreender o contexto de sua evoluo. Isso porque, alm de tudo aquilo
que j fora exposto no presente trabalho, faz-se necessrio ressaltar que a internet
que se conhece atualmente, considerada como produto da globalizao.
A globalizao em questo a de cunho neoliberal, responsvel pela superao
das barreiras nas relaes econmicas e comerciais (MIRANDA,2004). Nesse con-
texto, a internet nada mais do que a expresso desse mundo globalizado, de modo
que auxilie na catalisao da influncia das atitudes do Estado na poltica, economia
e cultura dos outros.(MIRANDA,2004).
Atuando dessa maneira, a internet permite o redimensionamento e o conse-
quente fortalecimento da soberania estatal(CASTELL,2007), haja vista que, apesar
de grande parte dos Estados no possurem condies tecnolgicas e legislativas de
regulamentar o ciberespao, permite que os mesmos recorram cooperao inter-
nacional. Vale ressaltar que, mesmo a soberania no ser o foco deste trabalho, im-
portante quebrar a viso distorcida que a corrente realista alimenta sobre a internet.
Segundo essa corrente ideolgica, uma cooperao em matria de cibersegu-
rana e de combate a violaes de direitos humanos seria invivel, pois a entropia
relativa no deixa que atores estatais tomem posturas que extrapolem ou contrariem
suas agendas(CASTRO,2012).
Na verdade, o erro dessa corrente consiste em creditar internet a destruio
da soberania, ao passo que, na verdade, ameaa apenas a concepo realista, que
duvida da capacidade dos Estados em resolver conflitos internacionais de forma
pacfica(PIRES,1998).
No que tange aos Direitos Humanos, passaram por longo processo de evo-
luo, j que s tomaram corpo e relevncia a partir da Declarao Universal dos
Direitos Humanos, aps a Segunda Guerra Mundial, perodo em que se atestou o
auge do excesso de agresses dignidade da pessoa humana, em decorrncia do
egosmo, da insacivel voracidade (DALLARI,2008).
A Declarao Universal dos Direitos Humanos, desde o incio de sua vigncia,
tem constitudo fonte de inspirao para toda legislao internacional do ps-
-guerra na rea de direitos humanos(ROBINSON,2008). No entanto, apresenta
como falha grave a ser corrigida o fato de ainda ser uma batalha por poder (RO-
BINSON,2008), uma vez que a proteo dos direitos humanos demanda muito
dinheiro e a implantao das garantias fundamentais atrapalhadas pela ausncia de

instituies efetivas e transparentes (ROBINSON,2008).
Outro obstculo para a plena implantao dos Direitos Humanos a inca-
pacidade de coordenao e cooperao entre os Estados, sobretudo a longo prazo
(ROBINSON,2008). Tambm no se deve esquecer que em pases como o Brasil,
grande parte da populao rf de um Estado efetivo, uma vez que no consegue
usufruir de boas polticas pblicas, e que muitas vezes so vtimas do comporta-
mento truculento da polcia (BALASTRELI,2008).
No caso de pases como o Brasil, nota-se alm das caractersticas j apontadas,
h ainda a dificuldade imposta pelos extremismos ideolgicos que impedem seus
cidados de enxergarem o papel dos Direitos Humanos, haja vista que os neoli-
berais os veem como empecilho realizao racional do lucro no mercado e os
marxistas ortodoxos enxergarem como uma forma de encobrir a luta de classes,
servindo como direito de classes dominantes(BALESTRELI,2008).
Diante do que fora exposto neste tpico, possvel concluir que tanto a inter-
net e os Direitos Humanos, apesar de seus benefcios para as relaes internacionais
enfrentam questionamentos. A internet questionada quanto possvel quebra da
soberania estatal e por ser muito desorganizada, sem uma legislao especfica para
todos os pases. J os Direitos Humanos, por sua vez, enfrentam dificuldades de im-
plantao por conta da cultura conservadora, da falta de estrutura e organizao das
instituies e sobretudo da opinio de massa, comandada por discursos extremistas,
que depreciam seu valor.
5.1 Aspectos positivos
Aps uma abordagem mais generalista e superficial da relao entre a internet

e os Direitos Humanos, chegado o momento de discutir, neste tpico os benef-
cios que estes recebem daquela. Isso de vital importncia para a conscientizao
da importncia da internet para a proteo do bem-estar e dos interesses comuns
da humanidade.
O primeiro aspecto positivo da internet permitir o universal sem totalidade
(AZUMA,2005), ou seja, uma vez que, apesar de proporcionar ao seus usurios
uma grande variedade de contedos, no lhe obriga a seguir uma em especfico. Em
outras palavras, cada conexo suplementar acrescenta ainda mais heterogeneidade,
novas formas de informao, novas linhas de fuga, a tal ponto que o sentido global
encontra-se cada vez [...] difcil de circunscrever, de fechar, de dominar (LEVY,
1999).
A internet tambm liberta o indivduo do poder da indstria cultural, que
relativizado pela retirada da interferncia de terceiros, tais como os produtores
(AZUMA,2005). Nesse sentido, tambm notvel o aumento da comunicao e
do contato com outras culturas, podendo relativizar os reflexos nacionalistas, com-
batendo a xenofobia (ROUANET,2004).
PARTE I - 73
Com relao aos Direitos Humanos, a internet pode colaborar para a sua im-
plementao e efetividade, tendo em vista que contribui, no caso do combate
xenofobia e a outras formas de discriminao e intolerncia, com a promoo da
igualdade (ROUANET,2004). Tambm facilita a promoo da liberdade de mani-
festao poltica(AZUMA,2005).
Depois de elucidado a respeito do aspecto positivo dessa relao entre internet
e Direitos Humanos, sero apontados alguns aspectos negativos, os crimes ciber-
nticos decorrentes de violaes de Direitos Humanos. Esses, por sua vez, sero
dissertados em tpico especfico.
5.2 Crimes Cibernticos e Direitos Humanos
Dentro do presente tpico, ser dissertado a respeito de como os crimes ci-

bernticos se relacionam com a violao dos Direitos Humanos. Para isso, ser
realizada uma breve anlise dos principais crimes cibernticos, dentro da qual se-
ro mencionadas propostas de interveno dadas pelo Direito Internacional. Essas
propostas, por sua vez, buscam a cooperao interestatal, notadamente no que diz
respeito s consequncias dos ciberataques que originam crimes contra os Direitos
Humanos.
A referida conveno estabelece como tipos de cibercrime: infraes contra a
confidencialidade, integridade e disponibilidade dos dados informticos, tais como
o acesso doloso e ilegal a um sistema informtico, interceptao ilegal de dados,
atentado integridade dos dados (Atividade cracker), atentado contra integridade
do sistema, bem como a produo, comercializao, posse de aplicativos que per-
mitam a prtica de crimes informticos (MINISTRIO PBLICO FEDERAL,
2006)
Tambm so cibercrimes as infraes informticas de falsificao de dados e
estelionatos eletrnicos; as infraes relativas ao contedo, tais como a pornografia
infantil, o racismo e xenofobia; atentado propriedade intelectual (MINISTRIO
PBLICO FEDERAL, 2006).
De todos esses crimes cibernticos, os que mais violam os Direitos Huma-
nos so a pornografia infantil, que utiliza-se da tecnologia fonogrfica digital para
abusar sexualmente de crianas e adolescentes, afetando a vida dos mesmos para
sempre, no s pelos abusos sofridos, mas porque fica um registro permanente des-
sa explorao (ICMEC,2012); bem como o racismo e a xenofobia, haja vista que
atacam o direito igualdade, tipificados no art.20,2 da Lei7.716/89.
Diante da proliferao de cibercrimes que afetem a dignidade da pessoa hu-
mana, resta aos Estados realizar aes de cooperao em matria de segurana pe-
rante os crimes cibernticos. Alm disso, importante que os Estados, em meio
poltica de cooperao na preveno e combate aos ciberataques que violam Di-
reitos Humanos, consigam organizar as suas instituies para captar e atender as
demandas para dar um tratamento digno em seus respectivos poderes judicirios,

proporcionando dignidade aos seus cidados.
A internet surgiu a partir da preocupao dos Estados Unidos com a ameaa

sua hegemonia poltico militar pela Unio Sovitica, no perodo da Guerra Fria.
Como essa havia explodido sua primeira bomba atmica e lanado o satlite Spu-
tinik-1, os Estados Unidos necessitavam reagir perante o poder blico da potncia
rival.
Para isso, os Estados Unidos investiram maciamente na criao de um novo
sistema de comunicao, que no fosse destruda por um possvel ataque nuclear.
Em 1969, surgiu a ARPANET, uma rede militar de computadores descentralizados
que, ao receber investimentos privados e se desenvolver dentro das universidades,
cresceu at que, aps a criao do protocolo TCP/IP, tornou-se uma internet em-
brionria e, aps 1990, com a criao do protocolo HTTP, passou a ter um trfego
de dados mais fcil, atraindo investimentos empresariais.
Isso fez com que a internet, tal como conhecida atualmente, surgisse com
contornos comerciais. Diante disso, a internet passou a ser rentvel no apenas por
aproximar os clientes do mercado consumidor, mas porque o trfego das infor-
maes, detido pelos servidores de zona-raz, que controlam a administrao do
DNS(Domain Name System), provocando a Guerra do DNS.
A Guerra do DNS revela a preocupao dos Estados com a Governana da
Internet, que fora discutida nos Fruns sobre Governana da Internet(FGI), rea-
lizados no seio da Cpula Mundial sobre a Sociedade da Informao(CSMI). O
foco do debate foi, alm da forma de governana a ser adotada, aspectos conceituais
da mesma, bem como sobre possibilidades de cooperao em cibersegurana.
Para o atendimento do objetivo deste trabalho, entender como funciona a Go-
vernana da Internet importante para compreender como os Estados podero agir
diante das ameaas provocadas pelo ciberataques, notadamente os que envolvem
violaes de Direitos Humanos.
No que tange relao entre a internet e os Direitos Humanos, a princpio foi
feita uma descrio de aspectos positivos de ambos separadamente, para posterior-
mente descrever suas limitaes, bem como as diferenas no seu desenvolvimento e,
por fim , como um poder colaborar para o fortalecimento do outro.
Quanto aos pontos positivos da internet, podem ser citados o redimensiona-
mento ou mesmo fortalecimento do Estado dentro do Direito Internacional, au-
mento da autonomia individual perante a indstria cultural, dado a universalizao
que no limita a liberdade de escolha e ao poltica.
Os Direitos Humanos, por sua vez, tiveram uma expanso mais demorada em
relao internet, iniciando a sua consolidao a partir da Declarao Universal
PARTE I - 75
de Direitos Humanos, de 1948. A partir de ento, passou a fazer parte das cartas
constitucionais de vrios pases ao redor do mundo.
Apesar de sua importncia , os Direitos Humanos esto enfrentando dificul-
dades para a sua implantao e efetivao em vrios pases. No Brasil, por exemplo,
faltam instituies que possuam estrutura e organizao para resolver as demandas,
bem como a ocorrncia de disputa pelo poder em detrimento da necessidade de
recursos financeiros para os projetos assistenciais , alm das ideologias extremistas
que reforam o senso comum contrrio aos Direitos Humanos.
Por fim, nesse aspecto, a internet poder fazer com que os Estados possam
cooperar entre si para o combate aos ciberataques que violem Direitos Humanos,
bem como colaborar para a mobilizao social para a implementao dos mesmos.
A internet, portanto, poder atuar como instrumento dos Direitos Humanos: sua
voz, seus olhos, seu crebro.
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REFORMA DO CONSELHO DE SEGURANA

DA ONU: CENRIO ATUAL E PROPOSTA48
Nathan Gomes Pereira do Nascimento49
RESUMO
O Conselho de Segurana consiste em um rgo das Naes Unidas de extrema impor-

tncia no cenrio internacional, haja vista que incumbido dos objetivos precpuos de manu-
teno da paz e da segurana internacionais. Criado em 1945 e reformado, uma nica vez,
em 1965, a atual composio do Conselho anacrnica e no reflete a formao geopoltica
do mundo hodierno. Neste sentido, o presente estudo buscou averiguar as consequncias
causadas por esta composio desatualizada e de que forma deveria se dar sua reformulao,
tendo em vista dotar o CSNU de representatividade e maior efetividade de suas decises.
Desta forma, esta pesquisa concluiu no sentido que se faz imprescindvel uma reforma do
Conselho de Segurana das Naes Unidas e, alm disso, apresentou uma proposta que visa
a adequar este rgo s suas necessidades atuais para que, ento, este possa cumprir seus
objetivos de garantir a paz e a segurana internacionais, alm de manter o mundo distante
de conflitos armados e de violaes dos direitos humanos.
Palavras-chave: ONU; Conselho de Segurana; reforma; expanso.
1 INTRODUO
O mundo globalizado e multipolarizado exige a existncia de um centro de

poder capaz de equilibrar as grandes potncias e dirimir as idiossincrasias existen-
tes, para que a segurana internacional seja mantida e a paz mundial garantida.
Hodiernamente, a organizao que detm, dentre suas atribuies, este papel de
conferir equilbrio nas relaes de poder entre os pases Organizao das Naes
Unidas (ONU).
Com o objetivo precpuo de manter o mundo distante de guerras, reduzir
as mazelas sociais que afligem, principalmente, os pases em desenvolvimento e
buscar dirimir o desequilbrio econmico, a ONU estabeleceu sua estrutura atravs
da Carta das Naes Unidas, de 1945, dividindo-se em rgos com funes espe-
48 REFORMA DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE LA ONU: ESCENARIO ACTUAL

Y PROPUESTA
49 Graduando em Direito, na modalidade Direito Integral, pela Escola Superior Dom Helder Cma-
ra e membro do Grupo de Iniciao Cientfica em Direito Internacional do Meio Ambiente (GIDI-
MA). Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET)
cficas. Dentre todos, um dos rgos de maior relevncia no cenrio internacional,

qui o mais importante, o Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU).
Tendo em vista que o referido Conselho de Segurana foi institudo aps a
Segunda Guerra Mundial, com a funo precpua de manter a paz e a segurana
internacionais e diante dos recorrentes conflitos armados e violaes dos direitos
humanos ao redor do mundo, o presente estudo estabelece como linha de pesquisa
e tema-problema as seguintes indagaes: deve a estrutura do Conselho de Segu-
rana ser reformada para que este rgo alcance maiores efetividade e eficcia, al-
canando, ento, seus objetivos primordiais? Ademais, concluindo a pesquisa cien-
tfica que a resposta do questionamento anterior positiva, possvel estabelecer de
antemo uma proposta de alterao estrutural que oportunize o xito dos referidos
objetivos do CSNU?
Neste sentido, partindo-se da concepo que o Conselho de Segurana da
ONU um rgo deliberativo que visa a impedir que os conflitos de interesses
entre pases tornem-se conflitos blicos, o presente estudo apresenta-se como so-
cialmente relevante ao buscar uma estrutura de funcionamento do Conselho de
Segurana que mantenha a paz e a segurana em todas as naes. Assim, far-se-
possvel a manuteno de sociedades, independente do desenvolvimento socioeco-
nmico, na qual o medo e a sensao de insegurana no sejam a regra, mas, sim, a
exceo.
Alm disso, a relevncia jurdica do estudo ora apresentado consiste no ape-
nas na influncia que uma nova formao do CSNU causar no Direito Internacio-
nal Pblico e na poltica internacional. Consiste, tambm, na garantia de proteo
dos direitos humanos, tendo em vista as recorrentes violaes destes direitos uni-
versais nos conflitos armados ao redor do mundo.
Diante disso, este trabalho tem como objetivo geral investigar se a estrutura
organizacional e funcional do Conselho de Segurana das Naes Unidas neces-
sita ser reformada para que seus objetivos precpuos de manter a paz e a segurana
internacionais sejam alcanados. Outrossim, o presente estudo objetiva, tambm,
analisar a situao de inefetividade do Conselho de Segurana; discutir a composi-
o, mtodos de trabalho e o instituto do direito de veto no CSNU; e, finalmente,
propor uma nova formao para que este imprescindvel rgo das Naes Unidas
cumpra as funes que lhe foram atribudas.
Por fim, para o cumprimento dos supracitados objetivos, a metodologia aplica-
da ao estudo consistiu primordialmente no uso da tcnica de pesquisa bibliogrfica,
a partir da qual foram realizadas aprofundadas anlises de livros, artigos acadmicos
e disposies normativas relacionados ao Direito Internacional e s relaes que lhe
so inerentes. Neste sentido, buscou-se conhecer, analisar, sistematizar e sintetizar
as mais importantes informaes colhidas, de forma a apresent-las no presente
trabalho como substrato fundamental da concluso alcanada.
PARTE I - 81
2 O CONSELHO DE SEGURANA DAS NAES UNIDAS
Aps o fracasso das Liga das Naes, surgiu no cenrio das relaes interna-
cionais a Organizao das Naes Unidas (ONU), em 1945, com o objetivo prec-
puo de estabelecer um rgo multinacional capaz de discutir as principais questes
mundiais e manter a paz e segurana internacionais. Tendo em vista os objetivos
traados para esta organizao, estabeleceu-se seu instrumento normativo estrutu-
ral, a Carta das Naes Unidas, na qual encontra-se a diviso funcional da ONU,
em busca de eficcia, efetividade, representatividade e legitimidade em suas aes.
Dentre os rgos criados em sua subdiviso, possvel listar como principais
a Assembleia Geral das Naes Unidas (AGNU), o Conselho de Segurana das
Naes Unidas (CSNU), a Corte Internacional de Justia (CIJ) e o Secretariado.
Cumpre, entretanto, neste trabalho, concentrar atenes no Conselho de Segu-
rana, cuja funo principal manter a paz e a segurana internacionais. Para tal
funo, conforme estatui a Carta da ONU, em seu artigo 34,
O Conselho de Segurana poder investigar sobre qualquer controvrsia ou

situao suscetvel de provocar atritos entre as Naes ou dar origem a uma
controvrsia, a fim de determinar se a continuao de tal controvrsia ou
situao pode constituir ameaa manuteno da paz e da segurana inter-
nacionais.
Previsto nos Captulos V, VI, VII, VIII, XII e XIV, da Carta das Naes Uni-
das, o Conselho de Segurana possui, tambm, competncias dispostas nos artigos
4 e 69 do Estatuto da Corte Internacional de Justia. Neste sentido, dispe o artigo
24, 1, da Carta da ONU:
A fim de assegurar pronta e eficaz ao por parte das Naes Unidas, seus
Membros conferem ao Conselho de Segurana a principal responsabilidade
na manuteno da paz e da segurana internacionais e concordam em que no
cumprimento dos deveres impostos por essa responsabilidade o Conselho de
Segurana aja em nome deles.
Criado em 1945, o CSNU era composto por cinco membros permanentes

(P-5) Estados Unidos da Amrica (EUA), Unio das Repblicas Socialistas So-
viticas (URSS), Repblica da China, Frana e Reino Unida da Gr-Bretanha e
Irlanda do Norte , com direito a voto e veto, e outros seis membros eleitos para
mandatos de dois anos, sem a possibilidade de reeleio subsequente. Em 1965,
vinte anos depois da sua criao, em razo do relevante aumento do nmero de pa-
ses membros da ONU (iniciou-se com 51 pases fundadores e em 1965 o nmero

de membros j era maior que o dobro dos fundadores) e aps a crescente presso
da comunidade internacional por maior representatividade, foi aprovada a primeira
reforma do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que passou a ser composto
pelos cinco membros permanentes (P-5) e por dez membros eleitos para mandatos
de dois anos (E-10). Desta forma, o artigo 23 da Carta das Naes Unidas passou
a vigorar com a seguinte redao:
Conselho de Segurana ser composto de quinze Membros das Naes Uni-

das. A Repblica da China, a Frana, a Unio das Repblicas Socialistas So-
viticas, o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte e os Estados
unidos da Amrica sero membros permanentes do Conselho de Segurana.
A Assembleia Geral eleger dez outros Membros das Naes Unidas para
Membros no permanentes do Conselho de Segurana, tendo especialmente
em vista, em primeiro lugar, a contribuio dos Membros das Naes Unidas
para a manuteno da paz e da segurana internacionais e para os outros
propsitos da Organizao e tambm a distribuio geogrfica equitativa.
3 INEFETIVIDADE ATUAL NO
IMPEDIMENTO DE CONFLITOS
Passado mais de meio sculo da primeira alterao da composio do Conse-

lho de Segurana e sendo a Organizao das Naes Unidas formada atualmente
por 193 pases membros, a comunidade internacional encontra-se novamente incli-
nada para a necessidade de mais uma reforma expansiva. Conforme ensina Pereira
(2011 p. 37), a composio do Conselho de Segurana, bem como a sua instalao
nos primeiros dias do ps-guerra, foi determinada por acontecimentos polticos que
hoje esto amplamente superados. Assim, a atual composio do Conselho de Se-
gurana configura uma estrutura anacrnica e oligrquica, que est longe de refletir
a realidade poltica do mundo atual (PEREIRA, 2011, p.35). A supramencionada
reforma estrutural ir possibilitar que este rgo, considerado como principal da
ONU, seja dotado de maior representativade e, consequentemente, maior legitimi-
dade e efetividade das suas decises.
O movimento da comunidade internacional no sentido pr-reforma resul-
tado da ausncia de plena efetividade do Conselho de Segurana em sua principal
funo, a manuteno da paz e segurana internacionais. Neste sentido o enten-
dimento de Antnio Celso Alves Pereira (2011, p. 37), ao lecionar que a reforma
do Conselho de Segurana urgente e absolutamente necessria para assegurar-lhe
maior legitimidade e renovar a confiana da opinio pblica mundial na ONU.
PARTE I - 83
A recorrncia de conflitos armados e de violaes dos direitos humanos no

recente cenrio mundial, tais como a Guerra do Golfo (1991), a Guerra de Kargil
(1999), a Guerra do Iraque (2003-2011) e a Guerra em Donbass (2014-presente),
demonstram que tal Conselho no se encontra em sua composio, estruturao
processual e mtodos de trabalho ideais, capazes de conferir s mais diversas naes
a paz e a segurana prometidas. Assim, segundo a lio de Kelvin Machioro (2013,
p. 251), faz-se indispensvel melhorar o Conselho de Segurana em questes de
legitimidade, eficincia, representatividade e transparncia. Entretanto, continua o
ilustre pesquisador ensinando que o grande desafio, assim, no convencer da ne-
cessidade da reforma do Conselho de Segurana, mas antes convencer qual reforma
exatamente deve ser feita.
Cumpre-se relevante, nesta linha de entendimento, apresentar o pensamento
do eminente professor Antnio Cesar Alves Pereira (2011, p. 38), que ensina:
H hoje uma nova realidade poltica, estratgica e econmica no mundo. A

poltica de segurana internacional que, antes, centrava-se no equilbrio do
terror e na no proliferao nuclear, hoje tem seu eixo principal na luta con-
tra o terrorismo internacional, o crime organizado em termos planetrios,
o combate s pandemias, o enfrentamento s possibilidades de proliferao
de artefatos nucleares e de seus vetores, e de outras armas de destruio em
massa.
Ao tempo em que se constituiu, o Conselho de Segurana era composto por
11 Estados-membros 5 permanentes e 6 no permanentes nmeros que
correspondiam a 21,56% dos 51 membros originrios da ONU. Como atu-
almente as Naes Unidas congregam 192 Estados, e so 15 os assentos no
Conselho de Segurana 10 no permanentes e 5 permanentes , dessa si-
tuao resulta uma representatividade de apenas 7,85% do total de membros
das Naes Unidas, que no reflete, portanto, a realidade geopoltica, estrat-
gica e econmica dos tempos atuais.
E continua:
Alm disso, como ficou anteriormente assinalado, tal situao no confere ao

Conselho de Segurana representatividade nem legitimidade. Estados como
o Japo e a Alemanha, cujo peso econmico e tecnolgico incontestvel,
potncias regionais como o Brasil, ndia e frica do Sul, com presenas des-
tacadas no sistema internacional, em nome do prprio realismo que norteou
a formao inicial do Conselho, no podem ficar margem das grandes deci-
ses polticas que devem ser tomadas pelo Conselho de Segurana.
Desta forma, surgem no cenrio internacional diversos grupos de pases dis-

postos a discutir e propor reformas estruturais do CSNU, em busca de alcanar uma
formao em que este rgo representar de forma mais eficaz os 193 membros
das Naes Unidas, formao atravs da qual possibilitar-se- a preveno efetiva
de conflitos armados e, consequentemente, a proteo dos direitos humanos, ga-
rantindo populao mundial paz a segurana. Destarte, deve a Carta das Naes
Unidas ser revisada, com base em seus artigos 108 e 109, no sentido de se reformar
o Conselho de Segurana da ONU.
4 NECESSIDADE DE MANUTENO DO CSNU
Entretanto, necessrio ressaltar que o movimento reformista do CSNU vai

de encontro s ideias extremas de sua excluso, atribuindo-se suas competncias a
outro rgo das Naes Unidas, como a Assembleia Geral. No atual cenrio inter-
nacional, multipolarizado, no qual possvel listar diversas potncias mundiais nos
sentidos econmico, armamentista e militar, a existncia de um centro de equilbrio
do poder, onde possvel a discusso pacfica das controvrsias entre naes, faz-se
de suma importncia para a significativa reduo de conflitos armados e prevalncia
da paz e da segurana.
inimaginvel um cenrio mundial despido deste rgo central de poder,
capaz de conferir um ambiente de dilogo entre os pases em conflito e prevenir
recorrentes violaes a direitos humanos. A ausncia deste referido rgo levaria os
pases condio extrema de defesa das suas posies atravs de seu arsenal blico
e suas foras militares, alm de (ab) uso do poder econmico, estabelecendo-se
diversas sanes e bloqueios desmedidos, colocando em risco no apenas a paz e a
segurana internacionais, mas tambm o equilbrio do sistema econmico mundial.
Assim, a defesa da necessidade de reforma de expanso do Conselho de Se-
gurana das Naes Unidas visa a atribuir a este maior representatividade, legiti-
midade e efetividade, sendo veementemente contrria s ideias de extino deste
indispensvel rgo na manuteno da segurana internacional e da paz mundial.
5 NECESSIDADE DE REFORMA DO CSNU
Em um cenrio no qual a Organizao das Naes Unidas composta por

193 pases membros, faz-se necessrio destacar princpio bsicos do Direito In-
ternacional Pblico ao aferir a necessidade de reforma do Conselho de Segurana.
Inicialmente, cumpre-se ressaltar que entre todos os referidos pases membros, e
tambm em relao aos pases no-membros, vige o princpio da igualdade jurdica,
segundo o qual todos Estados, que so pessoas jurdicas de Direito Internacional,
esto posicionados no mesmo patamar de poder. Entretanto, enfatiza-se que essa
igualdade no pode se contentar com meros formalismos, consistindo apenas em
PARTE I - 85
uma igualdade perante o ordenamento jurdico internacional, mas deve buscar a

igualdade material, segundo a qual os pases sero tratados desigual se, e somente
se, for necessrio equilibrar determinada desigualdade. Analisando-se a composi-
o do Conselho de Segurana, este princpio estar sendo observado a partir do
momento que o referido rgo for representativo a todos os Estados. Para tal, faz-se
necessria a expanso de sua formao, haja vista que as dez cadeiras eletivas, de
mandato transitrio e rotativo, e as cinco permanentes no esto sendo capazes de
representar efetivamente as diversas regies continentais e suas respectivas especi-
ficidades poltica, econmica e social.
Intimamente ligado igualdade jurdica, est o princpio da descentralizao
do poder. A manuteno da atual formao do CSNU vai em sentido diametral-
mente oposto ao princpio ora analisado, pois possibilita a concentrao do poder
na mo de alguns pases, quais sejam, os chamados P-5 (pases detentores das ca-
deiras permanentes).
Estes pases, vencedores da Segunda Guerra Mundial, foram dotados com o
direito de veto, sob o pretexto de possibilitar o equilbrio dos poderes internacio-
nais. No cenrio de sua formao, apresentava-se como instituto de grande relevn-
cia, evitando-se a utilizao da ONU para objetivos obscuros, entretanto, revelou-se
ineficaz ao conceder uma altssima concentrao de poder na mo de poucos.
O que o presente estudo defende no consiste na extino deste instituto. Vis-
lumbrar uma situao em que todas e as mais diversas naes, com suas diferentes
ideologias, suas diversas caractersticas, pudessem formar um rgo eficaz, clere e
capaz de equilibrar o poder econmico, poltico e blico, com base exclusivamente
em votaes por maioria, configura-se como utopia, em razo da evidente moro-
sidade, ineficcia e inefetividade que atingir o referido rgo. O direito de veto
apresenta-se como de alta relevncia para que o Conselho de Segurana no seja
utilizado sob o pretexto de uma democracia global atravs da maioria de votos para
interesses privados e obscuros de determinados pases capazes de mobilizar outros
Estados em seu favor, com a utilizao dos mais diversos instrumentos de persuaso.
Entretanto, por outro lado, atribuir o direito-poder de veto de forma desme-
dida ir redundar na mesma mazela supracitada, ou seja, o Conselho de Segurana
ser utilizado para que os pases detentores deste poder possam defender, por vias
oblquas, posicionamentos que apenas lhe apetecem, desviando a finalidade prec-
pua de formao deste rgo, que se traduz na manuteno da paz e da segurana
internacionais. Neste sentido, explica Felipe Dac (2015, p. 2) que
Neste conflito de interesses intranacionais x internacionais o aspecto huma-

nitrio acaba sendo um dos mais prejudicados, pois as medidas do Conselho
de Segurana da Organizao, quando efetivamente tomadas, parecem no
dar a devida relevncia s consequncias geradas populao dos pases re-
preendidos por tais medidas, contrapondo justamente a funo fundamental
do Conselho, quais sejam, a manuteno da paz e segurana internacionais
(grifo nosso).
Assim, faz-se indispensvel que na reforma do Conselho de Segurana o di-

reito de veto seja reformado, mas no extinto. Faz-se necessria sua expanso, do-
tando outros pases que representaro as demais regies fora do atual P-5 com
esse direito de veto e, alm disso, preciso que haja limitao do referido direito,
ao impor-se que o seu uso seja acompanhado de devida fundamentao, apresen-
tando-se as razes que levaram o pas permanente a adotar a posio escolhida.
Ademais, deve ser possibilitado aos pases permanentes que votem no em deter-
minadas questes, mas sem fazer uso do direito de veto, colocando-se em posio
de paridade com os demais pases eletivos. Desta forma, possibilitar-se- que o po-
der concedido ao Conselho de Segurana pela Carta das Naes seja efetivamente
distribudo e, via de consequncia, seja observado o princpio da descentralizao
do poder.
Outrossim, a reforma do CSNU est diretamente relacionada a dois princ-
pios bsicos do Direito Internacional: o da soberania dos Estados e o das relaes
horizontais entre eles. Isto , no cenrio internacional, todos os pases reconhecidos
so dotados com sua soberania, estabelecendo em mbito interno suas relaes ver-
ticais de poder, na qual h supremacia do poder estatal sobre os demais o povo.
Entretanto, nas relaes internacionais vige a horizontalidade, a partir da qual
inexiste hierarquia entre os pases. Sendo assim, o Conselho de Segurana deve re-
fletir a referida horizontalidade atravs da efetiva representao de todos os Estados
soberanos em sua composio, para que suas decises sejam dotadas de legitimida-
de e alcance a efetividade dos efeitos desejados. Neste sentido, imprescindvel se faz
sua reforma, haja vista que a atual formao, que concentra o poder do Conselho
nas mos de poucos pases, evidenciando uma verdadeira oligarquia, possibilita a
sobreposio de um Estado sobre o outro, atravs da utilizao deste poder institu-
cional e, consequentemente, vai diretamente de encontro ao princpio da inexistn-
cia de hierarquia nas relaes internacionais, violando, tambm, em determinados
casos, a soberania estatal.
Desta forma, o Conselho de Segurana, para alcanar a desejada efetividade
de suas decises, deve consistir um rgo representativo e transparente, pautando
seus mtodos de trabalho no basilar princpio da cooperao, a partir dos quais
todos os pases participaro (indiretamente, atravs de representantes regionais)
da produo das decises do referido conselho de forma cooperativa, contribuindo
para sua efetividade e conferindo legitimidade. Isto se d pois manifesta a interde-
pendncia dos pases nas relaes internacionais e, portanto, somente se alcanar
a eficcia das decises do CSNU e, via de consequncia, a manuteno da paz e da
segurana internacionais seus objetivos precpuos a partir da observncia do
princpio da cooperao.
Nesta direo, faz-se relevante trazer a distino de eficcia (efficiency) e efe-
tividade (effectiveness) elaborada por Eugnio Garcia (2013, p. 65-66), segundo o
qual:
PARTE I - 87
Um Conselho eficaz/eficiente seria capaz de deliberar com presteza, tomar

decises rpidas e aprovar as aes que dele se esperam. No entanto, de pouco
vale a aprovao tempestiva de resolues se as decises do rgo no tm
efetividade, isto , no so implementadas ou no tm a adeso dos Estados-
-membros, que podem ressentir-se de falta de representatividade ou legitimi-
dade naquelas decises. Para corresponder autoridade que lhe foi confiada
pela Carta, um Conselho efetivo precisa obter resultados e ser ao mesmo
tempo percebido pelos Estados-membros como uma instncia representati-
va das mltiplas vises existentes na Organizao. O argumento de que um
Conselho menor mais eficiente se mostra falacioso. [...] O ideal seria buscar
um meio termo numrico que reflita o equilbrio possvel entre representati-
vidade, eficcia e efetividade.
Diante da j sedimentada imprescindibilidade de reforma do Conselho de Se-

gurana da ONU, faz-se relevante demonstrar que, alm de necessria, essa reforma
prevista pela Carta das Naes Unidas, que estabelece o rito a ser seguido. Para a
viabilizao da referida reforma, faz-se necessrio utilizar-se da previso de emenda
da Carta das Naes Unidas, disposta no seu artigo 108 com a seguinte redao:
As emendas presente Carta entraro em vigor para todos os Membros

das Naes Unidas, quando forem adotadas pelos votos de dois teros dos
membros da Assembleia Geral e ratificada de acordo com os seus respectivos
mtodos constitucionais por dois teros dos Membros das Naes Unidas,
inclusive todos os membros permanentes do Conselho de Segurana.
Assim, evidente que para a aprovao da reforma do Conselho de

Segurana ser preciso fazer uso da poltica internacional, pois sero indis-
pensveis as negociaes com os pases permanentes do CSNU, os P-5, sem
os quais no possvel viabilizar qualquer reforma, no sentido de conceder a
limitao dos seus poderes e a expanso da representatividade em busca de
conferir legitimidade, eficcia e efetividade a este imprescindvel rgo.
Ademais, cumpre salientar que o posicionamento pr reforma do Con-
selho de Segurana das Naes Unidas pacfico dentro da comunidade in-
ternacional. Tal afirmao se faz possvel diante das Resolues 47/92, 48/26
e 62/557, da Assembleia Geral da ONU, que, em suma, abrem a oportunida-
de de apresentao e discusso entre os Estados de propostas de reforma do
CSNU. Apesar do insucesso dos movimentos observados nessas resolues,
tais atos emanados da AGNU evidenciam a necessidade de reforma e confe-
rem relevncia e pertinncia proposta apresentada abaixo.
6 PROPOSTA DE REFORMA DO CSNU
Diante de todo o exposto, indiscutvel a imprescindibilidade de reforma do

Conselho de Segurana das Naes Unidas, para que este rgo alcance sua for-
mao estrutural capaz de conferir representatividade, legitimidade e efetividade
s suas decises. Urge salientar que, alm de demonstrar ftica e juridicamente
a importncia dessa alterao estrutural, faz-se necessrio apresentar ao cenrio
internacional uma proposta concreta que permita o alcance da sua formao ideal.
Neste sentido, identificamos cinco pilares essenciais conduo deste mo-
vimento reformista, quais sejam: a ampliao da representatividade em sua com-
posio; a qualificao da transparncia dos mtodos de trabalho; o controle da
efetividade das decises do Conselho; o aprimoramento da relao do Conselho de
Segurana com os demais rgos da ONU, principalmente a Assembleia Geral; e,
por fim, a delimitao e no a extino, como j visto anteriormente do poder
conferido pelo direito de veto aos pases permanentes.
Em primeiro lugar, tendo em vista a necessidade de representativade, no
CSNU, dos pases das mais diversas regies do mundo e dos mais diferentes nveis
de desenvolvimento socioeconmico, deve haver tanto a expanso do nmero de
cadeiras permanentes e eletivas, como o aperfeioamento da participao dos pases
no membros nas decises que estes forem juridicamente interessados.
Assim, prope-se a criao de cinco novos assentos permanentes, sendo trs
deles destinados aos pases em desenvolvimento da frica, sia e Amrica Latina e
dois destinados aos pases industrializados. Alm disso, com o devido cuidado para
no causar prejuzos eficincia do Conselho, para possibilitar a manuteno do ra-
zovel equilbrio entre o nmero de assentos permanentes e de eletivos e, tambm,
para aumentar a representatividade e a distribuio geogrfica equitativa dos mem-
bros, prope-se o aumento da quantidade de cadeiras no permanentes para quinze
cadeiras. Desta forma, ser possvel refletir de forma mais adequada a composio
da Organizao das Naes Unidas e as atuais realidades poltica e econmica.
Ademais, ainda no que tange nova composio do Conselho de Segurana,
esclarece-se que os trs novos assentos permanentes aos pases em desenvolvimento
devem ser preenchidos a partir de um sistema de rotao de base regional, estabele-
cendo-se verdadeiro assentos rotativos regionais permanentes. Por fim, em relao
escolha dos pases a preencher os assentos criados, determina-se como critrios
de balizamento: o compromisso com a democracia e os direitos humanos; o engaja-
mento na luta contra o terrorismo; e a contribuio e participao em foras de paz.
Cumpre ressaltar, outrossim, que a reforma da representativade do Conselho
de Segurana no se limita expanso de assentos, mas tambm visa a incluso dos
pases no membros nas decises deste rgo e sua devida informao sobre todos
os trabalhos realizados. Desta forma, devem ser aprimorados os relatrios formais
e informais, aos pases no membros, acerca do funcionamento do Conselho. Alm
PARTE I - 89
disso, deve ser garantido a esses pases o direito de participao e de serem ouvidos
nas reunies do CSNU em que houver interesse legtimo e fundamentado.
Em segundo lugar, faz-se necessrio interpelar por mtodos de trabalho mais
transparentes. Responsvel pela busca da paz e segurana internacionais, o Con-
selho de Segurana possui inestimvel relevo no cenrio internacional e desperta
interesse pelo conhecimento do seu funcionamento por todos os atingidos por suas
decises. Neste sentido, sem se ter em vista prejudicar a efetividade e celerida-
de das reunies informais (geralmente, bilaterais) realizadas constantemente entre
os membros do Conselho, mas buscando propiciar maior transparncia dos seus
trabalhos e, consequentemente, confiana nas suas deliberaes, prope-se: rela-
trios (briefings) peridicos a no membros; divulgao do programa de trabalho
do Conselho; circulao e publicidade de documentos oficiais; consultas informais
mais transparentes; produo de relatrios substantivos a ttulo de prestao de
contas; maior participao de todos os membros do Conselho na preparao de
resolues, declaraes presidenciais e declaraes imprensa (GARCIA, 2013,
p. 64).
Busca-se implementar, com isso, que temas debatidos em reunies informais
devam ser informadas constante, profunda e tempestivamente aos pases que no
pertencem ao Conselho e que este apresente de forma detalhada e frequente rela-
trios sobre suas reunies, misses e funcionamento, inclusive no que se refere a as-
pectos oramentrios. O objetivo de almejar esta transparncia conquistar a con-
fiana dos Estados nas suas decises e, assim, esses possam empenhar seus esforos
para a efetivao das determinaes em busca da paz e da segurana internacionais.
Em terceiro lugar, a reforma do Conselho de Segurana da ONU passa pela
criao de meios de controle da sua efetividade. Este controle possibilitar que o re-
ferido rgo possa identificar onde se encontram os erros que impedem a sua plena
efetividade e, via de consequncia, impedem o alcance dos seus objetivos precpuos
estabelecidos na Carta das Naes Unidas. Desta forma, prope-se a criao de um
grupo de trabalho que ir avaliar o andamento da implementao das decises pro-
feridas pelo Conselho de Segurana, analisando quais foram os motivos para uma
eventual falha na plena implementao das referidas decises e sugerindo medidas
para alcanar a total efetividade. Ademais, tendo em vista a rotatividade dos mem-
bros eletivos, o supracitado grupo de trabalho dever, tambm, realizar ao final do
mandato anlises acerca da participao satisfatria ou no dos pases que esto
deixando os assentos, para que estes relatrios possam ser apresentados aos novos
membros do Conselho que assumiro as cadeiras.
Em quarto lugar, encontra-se a necessidade de implementao de instrumen-
tos de relao entre o Conselho de Segurana e demais rgos da ONU, princi-
palmente, a Assembleia Geral. Desta forma, deve o Presidente do Conselho de
Segurana manter mais consultas regulares com o Presidente da Assembleia Geral,
e este deve assegurar a divulgao oportuna da realizao e do teor de tais encontros
aos Estados-membros (GARCIA, 2013, p. 68). Ademais, seguindo a determinao
da Carta da ONU, em seu Captulo VIII, o Conselho de Segurana deve realizar
constantes consultas com agncias tcnicas regionais acerca de questes especficas

que influenciem na manuteno da paz e da segurana internacionais e utilizar-se
das informaes obtidas para o direcionamento de suas decises.
Por fim, ainda no que se refere aos mtodos de relao do CSNU com os
demais rgos da ONU, prope-se o estabelecimento da Assembleia Geral como
um instrumento de contraponto nas excepcionais situaes em que os interesses
privados dos pases permanentes estiverem manifestamente impedindo que o Con-
selho de Segurana chegue a decises consideradas de indispensvel relevncia para
os seus objetivos precpuos e majoritrios. Cumpre-se ressaltar que esta inciativa j
fora utilizada atravs da Resoluo da Assembleia Geral n 377, de 1950, na qual
definiu-se que:
[...] quando o Conselho de Segurana se achasse impedido de se incumbir de

suas responsabilidades primordiais quanto manuteno da paz e segurana
internacionais por motivo de falta de unanimidade entre seus membros per-
manentes, a Assembleia Geral assumiria essas responsabilidades, podendo
ser reunida por meio de uma sesso de emergncia, onde poderia orientar os
Estados Membros na adoo de medidas de ao, incluindo at mesmo o uso
da fora, quando tratando de casos de ruptura da paz ou ato de agresso j
concretizado (DAC, 2015, p. 3).
Em quinto lugar, finalmente, faz-se necessrio apontar na reforma do Conse-

lho de Segurana a imprescindvel delimitao do poder conferido pelo direito de
veto dos pases permanentes. Novamente, conforme j foi devidamente explicitado
pelo presente estudo, no seria apenas irrealista, mas tambm seria prejudicial ao
funcionamento e efetividade do Conselho a extino do direito de veto, de for-
ma que impediria a consubstanciao de um centro de equilbrio do poder. Assim,
apresenta-se de maneira clara a imprescindibilidade deste instituto na estrutura do
referido rgo.
Por outro lado, como j se viu anteriormente, se conferido aos pases perma-
nentes de forma desmedida, este poder evidencia-se como prejudicial eficincia
do Conselho de Segurana. Assim, preciso que no movimento reformista esteja
presente instrumentos capazes de delimitar o direito de veto.
Neste sentido, prope-se, primeiramente, o dever de analisar-se a cada caso
concreto se h manifesto impedimento de algum membro do Conselho na deli-
berao em razo da presena de interesse privado. Alm disso, preconiza-se pela
possibilidade de que os Estados permanentes contem com trs opes de voto,
quais sejam, sim, no ou veto. Ou seja, nas deliberaes em que o detentor do direi-
to de veto no for favorvel matria em pauta, abrir-se- a ele duas opes: vetar a
matria ou meramente votar negativamente para a contagem da maioria necessria
aprovao. Assim, possibilitar-se- que o Conselho de Segurana seja dotado de
maior eficincia. Ademais, devero os pases detentores deste direito, ao utiliz-los,
PARTE I - 91
fundamentar as razes do seu veto de forma aprofundada, tempestiva e clara, de

forma a possibilitar, entre outros fins, a viabilidade da proposta que se segue.
Por fim, prope-se a atribuio de competncia Corte Internacional de Jus-
tia para o controle de legitimidade das decises do Conselho de Segurana. Essa
proposta h muito vem sendo discutida na doutrina e como bem assevera Antnio
Augusto Canado Trindade (2014, p. 841):
Com o passar dos anos, a necessidade desse controle de legalidade tem se

tornado manifesta, sobretudo medida em que as Naes Unidas ocupam
um espao cada vez maior em um cenrio internacional marcado por novos e
intensos conflitos, inclusive internos.
Neste sentido, urge estabelecer um regime jurdico de controle da legalidade

dos atos dos rgos polticos internacionais, no mbito das reformas da Carta das
Naes Unidas (TRINDADE, 2014, p. 841), de forma a proporcionar que haja o
controle das decises do Conselho de Segurana da ONU e, principalmente, que o
exerccio do direito de veto pelos pases permanentes no seja baseado na busca da
satisfao de interesses privados, mas, sim, seja utilizado para a finalidade que foi
criado e para a qual continua a existir, qual seja, a manuteno da paz e da segurana
internacionais.
O Conselho de Segurana da ONU possui especial funo, prevista pela Carta

das Naes Unidas, de buscar a manuteno da paz e da segurana internacionais,
evitando a ocorrncia de conflitos armados e promovendo a defesa dos direitos hu-
manos. Para isso, este rgo composto pela reunio de quinze pases, sendo cinco
deles permanentes e dotados do direito de veto e os outros dez rotativos.
No entanto, criado em 1945 e reformado pela nica vez h mais de cinquenta
anos, este Conselho no reflete mais a composio geopoltica do mundo, que en-
contra-se em formao globalizada e multipolarizada. Hodiernamente, o Conselho
de Segurana reflete menos que oito por cento dos pases membros da Organizao
das Naes Unidas, consubstanciando em verdadeira ausncia de representativida-
de.
Neste sentido, por faltar representatividade, o Conselho acaba por perder sua
legitimidade, medida que, cada vez mais, cai sua credibilidade no cenrio inter-
nacional. Em razo disso, a efetividade das decises do referido rgo posta em
xeque, medida em que encontra obstculos na sua receptividade pelos mais diver-
sos pases do mundo.
Desta forma, para que este imprescindvel Conselho de Segurana cumpra

seus objetivos precpuos de manuteno da paz e da segurana internacionais, fa-
z-se imprescindvel que uma reforma expansiva ocorra, no apenas aumentando o
nmero de cadeiras do Conselho, mas tambm alterando seus mtodos de trabalho
e procedimentos. A reforma do CSNU transcende a questo qualitativa e deve
buscar conferir transparncia, celeridade, efetividade e limitao do direito de veto.
Assim, conclui-se pela necessidade inafastvel de reforma do Conselho, a par-
tir dos moldes supra expostos, de forma a permitir que o CS atinja composio
adequada ao alcance de seus objetivos. Somente a partir desta indispensvel atuali-
zao que ser possvel que este rgo garanta a paz e a segurana internacionais,
mantenha o mundo distante de conflitos armados e promova efetivamente a prote-
o dos direitos humanos.
REFERNCIAS
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ternacional Pblico. So Paulo: Saraiva, 1996.
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PARTE I - 93
RISCOS DE VIOLAES HUMANITRIAS

DECORRENTES DA UTILIZAO DE
ARMAMENTO LETAL AUTNOMO
EM SITUAES DE IMIGRAO
EM LARGA ESCALA50
Cristiano da Dalt Castro51
Andr Luis Vedovato Amato52
RESUMO
O presente trabalho parte de uma anlise bibliogrfica de documentos da Organizao

das Naes Unidas e de Organizaes No Governamentais Internacionais, pretendendo
discutir os riscos humanitrios, possveis vantagens ou prejuzos decorrentes do uso de ar-
mamento letal autnomo com o objetivo de cercar determinadas populaes visando um
impedimento do deslocamento massivo de imigrantes. Haver a definio de um conceito
de armamento letal autnomo com a apresentao dos modelos de armas autnomas j
desenvolvidos at a presente data, sero analisadas questes ticas e jurdicas envolvendo a
possibilidade de um computador tomar uma deciso de vida ou morte sobre seres humanos
e haver a apresentao de exemplos em que poderiam ser usadas tais armas.
Palavras-chave: armamento letal autnomo, imigrao, armas robs, evoluo armamen-

tcia.
50 RISKS OF HUMANITARIAN VIOLATIONS CAUSED BY THE DEPLOYMENT OF

LETHAL AUTONOMOUS WEAPONS SYSTEMS IN LARGE IMMIGRANT INFLUX
SITUATIONS
51 Graduado em Direito pela FDRP/USP. Membro associado da Academia Nacional de Estudos
52Graduado em Direito pela FDRP/USP, com experincia profissional e acadmica. Premiao
como membro de equipe pela ONU Brasil em trabalho apresentado na rea de Direitos Humanos.
Advogado no estado de So Paulo. Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transna-
cionais (ANET).
1 INTRODUO
A histria da humanidade marcada por guerras; as guerras, por sua vez, so

marcadas por avanos tecnolgicos a cada dia mais acelerados e com potencial cada
vez maior de produzir crises humanitrias em larga escala. Tendo isto em mente, o
presente trabalho possui o objetivo de analisar as possibilidades envolvendo o de-
senvolvimento e a instalao de armas letais autnomas popularmente conhecidas
como armas robs- e os prejuzos humanitrios que podem se desenrolar a partir
disso, em situaes de grandes deslocamentos populacionais, a exemplo do que vem
acontecendo com a populao Palestina e tambm da Sria, que busca refgio ma-
joritariamente na Turquia, Lbano, Iraque e Egito, pases que juntos abrigam 4.5
milhes de refugiados Srios (ANISTIA INTERNACIONAL, 2016).
O raciocnio principal que nos traz a este tema : se muitas vezes a ideia de
acolher refugiados e imigrantes assusta os nativos de um pas e cria neles um sen-
timento de medo e dio, seria possvel que isso fosse o ponto de partida para a ins-
talao de armamento autnomo em reas fronteirias para impedir a imigrao?
Para responder a esta questo ser aqui apresentado o conceito atual de armamento
letal autnomo, sero dados exemplos de equipamentos j fabricados e instalados
que apresentam traos de autonomia e a partir disso ser projetado um panorama
evolutivo para as prximas dcadas. Sero citados tambm exemplos de violaes
humanitrias e de segregao xenofbica tanto em tempos passados quanto na atu-
alidade e que poderiam dar origem utilizao de tais armas, alm de tratar das
questes ticas envolvendo o tema e imaginar cenrios em que a utilizao de tais
equipamentos seja possvel.
Sero aqui colocados tambm tratados internacionais de direito humanitrio,
de direitos humanos e de direitos dos refugiados que seriam violados no caso da
instalao de armamento autnomo em reas fronteirias ou simplesmente para
impedir o deslocamento inter-regional de determinadas populaes em situao de
governos repressores ou mesmo de grupos armados ilegais, como tem sido frequen-
te em reas sob controle do Estado Islmico e do Boko Haram.
As principais fontes de pesquisa que do base a este trabalho so documentos
da Organizao das Naes Unidas, de Organizaes No Governamentais como
a Anistia Internacional e a Human Rights Watch, bem como agncias de notcias
internacionais de elevada credibilidade.
2 DEFINIO DE ARMAMENTO LETAL AUTNOMO
A automatizao e autonomia das tecnologias tem sido uma realidade no l-

timo sculo e no diz respeito apenas a armas, mas a aspectos importantssimos de
nossas vidas, desde aplicativos de celular para gerenciamento de contas bancrias
PARTE I - 95
at robs capazes de realizar complexas cirurgias em seres humanos. A tendncia

autonomia devido a avanos na robtica tem sido uma constante nos ltimos vinte
anos. Tais tecnologias prometem ou j proporcionam a seus donos vantagens antes
impensadas.
Deixados de lado os exemplos do quotidiano, por mais que o tema possa pa-
recer um roteiro de filme de fico cientfica, necessrio encarar com seriedade
a possibilidade de desenvolvimento de armas que possam tomar decises por si
mesmas.
H um espectro de autonomia dentro do qual se pode encaixar tais ferramen-
tas, que vai desde objetos controlados por seres humanos a distncia -como avies
remotamente pilotados, que tem sido utilizados com frequncia na Sria e Yemen-;
passando por sistemas automatizados e autnomos a exemplo de metralhadoras
fixas programadas para atirar em alvos mveis-; at sistemas completamente au-
tnomos, capazes de se locomover, fazer reconhecimento territorial e neutralizar
alvos programados, sem depender de autorizao imediata de um humano respon-
svel pela misso. Hoje j fabricada uma gama de armas que se situam ao longo
desse espectro, como dispositivos de localizao e mira a longa distncia, veculos
de reconhecimento territorial e robs programados para a execuo de tarefas alta-
mente perigosas, desarmamento de explosivos e afins.
Algumas expresses utilizadas para se referir a armamento autnomo podem
ser: Drones ainda que este tipo de ferramenta seja controlado remotamente por
humanos-; sistemas de armamento autnomo, robtica letal autnoma, sistema au-
tnomo supervisionado, armas robs ou mesmo robs assassinos (UNIDIR, 2014).
Para este trabalho, deve ficar claro que o foco ser a autonomia quanto a decises
envolvendo situaes em que dano fsico pode ser causado, dando menos importn-
cia, destarte, quelas que envolvem reconhecimento, patrulha, navegao ou locali-
zao. Vejamos ento alguns exemplos.
Um exemplo recente de como o homicdio cometido por mquinas est perto
de ser uma realidade o caso da detonao proposital de explosivos por um peque-
no veculo controlado remotamente, que matou um suspeito de atirar em mais de
uma dezena de pessoas, em sete de julho de 2016 na cidade de Dallas, no Texas. Na
situao em questo o rob era controlado remotamente por um humano, mas
simples imaginar que num futuro prximo mquinas assim podero ser programa-
das de antemo para cumprir misses que visem impedir o deslocamento de seres
humanos, ainda que isso envolva causar danos fsicos a eles. (STOPKILLERRO-
BOTS, 2016)
Outro exemplo de armas robs em vias de teste so os veculos no tripulados
equipados com metralhadoras que esto sendo testados na Rssia. Segundo decla-
raes do Major Dimitry Andreyev, porta-voz do Ministrio da Defesa, as armas
em questo esto no estgio final de testes. (THE MOSCOW TIMES, 2015).
Outros exemplos claros de tecnologias prximas de armamento autnomo que
j so utilizadas so: o SGR-A1, arma utilizada pela Coreia do Sul e desenvolvida
pela Samsung Techwin, capaz de detectar e neutralizar alvos por meio de sensores
infravermelhos; o Northdro Grumman X-47B, drone da Marinha dos E.U.A. ca-

paz de levantar voo, pousar e navegar autonomamente; o sistema Harpy de Israel,
arma autnoma desenvolvida para detectar, atacar e destruir emissores de sinal; o
US Counter Rocket -C-RAM- system, que pode automaticamente destruir arti-
lharia, foguetes e tiros de morteiros. (HEYNS, 2013)
A partir dos exemplos aqui citados cristalino que a possibilidade de desen-
volvimento de armas autnomas capazes de machucar seres humanos num interva-
lo de dez a vinte anos grande. Pode-se ento prever o desenvolvimento de peque-
nos veculos terrestres blindados e armados, metralhadoras fixas com capacidade de
reconhecimento e execuo de alvos, veculos areos programados previamente para
bombardear determinada rea sem superviso humana e capaz de pousar e levan-
tar voo autonomamente para reabastecer. Trabalharemos posteriormente com estes
exemplos para ilustrar a definio de armamento letal autnomo.
3 QUESTES TICAS E HUMANITRIAS
Lucius Annaeus Seneca, em carta a Luclio afirmou que a espada nunca matou
ningum, apenas uma ferramenta na mo de assassinos. O pensamento de Seneca
continua atual na medida em que as armas ainda so utilizadas por seres humanos
em virtude de ideais de seres humanos ou passa a estar ultrapassada uma vez que
as armas possam tomar decises sobre si mesmas? A importncia desta pergunta
enorme, pois quanto mais os humanos se distanciam do controle das armas, mais
difcil se torna encontrar os responsveis e aplicar punies queles que causam
populao civil as crises humanitrias. Hoje j h no mundo mais refugiados do que
ao fim da Segunda Guerra Mundial, vtimas de ciclos de violncia presentes em
pases como a Nigria, Repblica Centro-Africana, Sria e Sudo do Sul.
Neste ciclo de violncia, necessrio notar a desigualdade existente entre as
partes em uma situao de perseguio governamental. De um lado est uma po-
pulao civil debilitada e vulnervel, incapaz de exigir seus direitos ou mesmo de
encontrar ajuda; do outro lado est uma classe dominante, que possui acesso a uma
srie de meios para alcanar seus objetivos, muitas vezes controla o sistema de justi-
a local e sabe que dificilmente ser responsabilizada em mbito internacional pelos
crimes que cometer.
Refugiados e migrantes so vulnerveis de um modo especial, a exemplo dos
que tentam atravessar o Mar Mediterrneo para escapar da pobreza e da guerra:
s em 2014 cerca de trs mil pessoas morreram tentando fazer a travessia. Muitas
vezes o modo dos governos lidarem com essas crises aumentando a represso, cer-
ceando liberdades civis e polticas e agravando as condies que as criaram. Embora
hoje j exista o Tratado de Comrcio de Armas, que dificulta o acesso de grupos
terroristas e governos desumanos a armas, ainda so frequentes as situaes de vio-
laes humanitrias. (REVISTA FORUM, 2015)
PARTE I - 97
Temos aqui tambm, contudo, o dever de apresentar as vantagens oferecidas

pelo armamento autnomo. H quem defenda seu uso com base em uma srie de
argumentos, a saber: A maior fora na proteo de fronteiras; o risco reduzido em
caso de misses de extremo perigo; o livramento dos humanos de misses repe-
titivas; a diminuio da onerao oramentria dos estados com o pagamento de
pessoal e indenizao de suas famlias em caso de morte; reduo da exposio
das foras locais aos inimigos; alta velocidade de resposta e tomada de decises;
maior preciso e previsibilidade de determinadas funes(HEYNS, 2013). Alguns
autores, como Ronald Arkin (THE GLOBE AND MAIL, 2015) chegam a citar
uma crena de que este tipo de armamento poderia ser configurado para respeitar
os direitos humanos e o direito humanitrio, mas este pensamento est longe de
ser um consenso (UNIDIR, 2014). Os avanos na tecnologia j permitiram que
militares reduzam significativamente o envolvimento direto de seres humanos nas
guerras. O surgimento dos drones, mais especificamente, j permitiu que fossem
feitas operaes militares sem medo de baixas aos nativos do pas responsvel pelos
ataques, sendo assim, grande parte do foco no desenvolvimento de robtica militar
usar robs como impeditivos da perda de vidas humanas.
As vantagens apresentadas so suficientes para justificar os riscos da implanta-
o de armamento autnomo? A maioria dos especialistas que tratam sobre o tema
atualmente pensam que no. Dentre eles Cristof Heyns, parecerista das naes uni-
das sobre execues extrajudiciais. H uma srie de problemas com o uso de tais
robs, ainda que, mesmo em reunies da Organizao Das Naes Unidas, algumas
lideranas nacionais defendam que o Direito Internacional Humanitrio existente
suficiente para regul-los. (BUSINESSTECH, 2015)
Quando o assunto Direito Humanitrio, cabe citar o exemplo do artigo 36
do Protocolo I Adicional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949
relativo Proteo das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais, que trata de
armas novas e diz:
Durante o estudo, preparao aquisio ou adoo de uma nova arma, de

novos meios ou de um novo mtodo de guerra, a Alta Parte Contratante
tem a obrigao de determinar se o seu emprego seria proibido, em algumas
ou em todas as circunstncias, pelas disposies do presente Protocolo ou
por qualquer outra regra do direito internacional aplicvel a essa Alta Parte
Contratante.
O artigo em questo faz parte dos costumes do Direito Internacional e assim

no pode ser refutado ou ignorado, mesmo por estados que no ratificaram o pro-
tocolo aqui citado. Este artigo, porm, no especfico o suficiente para regular o
desenvolvimento, produo e implantao de armas robs. possvel pensar, em
razo disso, que seria necessrio elaborar um protocolo adicional, alm dos cinco
j existentes, que tratasse da possibilidade da autonomia das armas, precedido por
profundos estudos a respeito das consequncias do uso de armamento autnomo e

a possibilidade de alcance dele por grupos armados ilegais. importante ressaltar
tambm que, a depender do desenvolvimento da inteligncia artificial nos prximos
anos, seria possvel que ela mesma sobrepusesse a deciso de seus programadores,
colocando em risco at mesmo os que a construram.
A anlise e reviso de equipamentos de guerra devem acontecer o mais cedo
possvel e continuar conjuntamente com o seu processo de desenvolvimento. As
revises devem levar em conta o fato de que, embora algumas tecnologias robticas
no tenham inicialmente uma inteno hostil, elas podem um dia ser utilizadas
para fins hostis, por isso seria ainda melhor que as anlises comeassem ainda antes
da incorporao de armas a elas, ainda mais se levarmos em conta que os estados
tendem a apresentar maior resistncia ao abandono de armas que j se encontram
em estgio avanado de desenvolvimento. (HUMAN RIGHTS WATCH, 2012)
Outra questo de relevncia inquestionvel : como garantir que estas armas
consigam distinguir entre a populao civil e combatentes? O princpio da distin-
o uma das pedras fundamentais do Direito Humanitrio. A fora letal pode ser
utilizada apenas na funo estrita da neutralizao das foras inimigas, de maneira
proporcional e no podendo justificar a violao de outras normas do Direito Hu-
manitrio. Cabe lembrar que muitas vezes a fora pode causar violaes do Prin-
cpio da No-Devoluo non refoulement-, um princpio chave do Direito dos
Refugiados -e parte ius cogens no que toca o Direito Internacional-, que probe que
os refugiados sejam impedidos de se refugiar ou reenviados a seu pas de origem.
Como no h ainda normas especficas para a regulao de armamento letal
autnomo, cabe observar tambm os Protocolos I e II de 1977 adicionais s Con-
venes de Genebra de 1949, adotados em 10 de junho de 1977, no seguinte trecho:
Nos casos no previstos no presente Protocolo ou em outros acordos inter-

nacionais, as pessoas civis e os combatentes permanecem sob a proteo e
o domnio dos princpios do Direito Internacional derivado dos costumes
estabelecidos, dos princpios de humanidade e dos ditamos da conscincia
pblica.
As questes ticas e humanitrias se tornam ainda mais complexa quando le-

vamos em conta as mudanas no carter dos conflitos armados nas ltimas dcadas.
Se antes eles se caracterizavam por serem batalhas entre estados declaradamente
inimigos, hoje frequente que sejam envolvidos por disputas entre grupos assi-
mtricos, imersos em ambientes urbanos, com a participao de parte da popula-
o civil, que muitas vezes tornam dificlima a distino entre combatentes e no
combatentes. Estados com uma tendncia a lanar o uso de armamento autnomo,
como os EUA e Israel, tem lutado predominantemente guerras envolvendo con-
trainsurgncias e grupos armados no convencionais. Nos conflitos em questo, os
combatentes no se vestem com fardamentos e no deixam a mostra suas patentes,
PARTE I - 99
mas tentam se misturar junto populao civil de modo que s podem ser iden-
tificados por suas condutas ou por participarem diretamente em batalhas (AIR
FORCE, 2002). Se para um soldado humano treinado durante anos em quarteis
essa distino j de extrema dificuldade, para robs, incapazes de sentir, difcil
acreditar que funcionaria de algum modo.
O princpio da proporcionalidade tambm fundamental nesta discusso, e
segundo o Tribunal Internacional Criminal para a Antiga Iugoslvia, na deter-
minao se um ataque proporcional necessrio examinar se uma pessoa ra-
zoavelmente bem informada nas circunstncias do atual perpetrador, fazendo uso
razovel da informao disponvel para ele ou ela, poderia ter esperado baixas civis
excessivas como resultado do ataque (PROSECUTOR VS STANISLAV, 1991).
Seria proporcional render e atacar um indivduo a procura de refgio, ou mesmo se-
ria a arma capaz de tomar uma deciso proporcional necessidade de simplesmente
deter ou de exterminar algum que fosse reconhecido como uma ameaa?
As armas autnomas possuem grande potencial de aumentar os danos a civis
em situao de vulnerabilidade e a pessoas em busca de refgio devido a conflitos
armados. Se antes os governantes eram obrigados a calcular quantas vidas de com-
patriotas seus uma guerra custaria, possvel que num futuro prximo ele tenha a
certeza de que no custar nenhuma, retirando assim grande parte do peso poltico
que a deciso de entrar em guerra possui, fazendo com que conflitos que antes j
eram desequilibrados agora contem com perdas humanas exclusivamente de um
dos lados, sendo ele o que possui tecnologia inferior e piores condies sociais.
Mais uma questo tica a ser levantada a da responsabilizao em caso de
uso de armamento autnomo para impedir grandes imigraes. Se uma determina-
da rea for cercada e patrulhada por armas robs, que matarem um grande nmero
de pessoas procurando refgio, quem seria responsabilizado? As opes incluem
o comandante das operaes militares, o fabricante das armas, o programador de
software e o prprio rob; porm, nenhuma delas parece boa o suficiente. O medo
que uma punio seja aplicada, muitas vezes um empecilho para que violaes
humanitrias aconteam; no caso da certeza de impunidade, devido a ao de com-
putadores que tomam por si as decises e no tem sentimento de dor ou remorso
este empecilho -o medo de uma punio aplicada a si- deixaria de fazer qualquer
sentido.
possvel garantir que o comandante das operaes tem pleno conhecimento
das possveis decises a serem tomadas pelo computador? Como impedir um rob
j programado para uma misso de cometer atrocidades uma vez que j se espera
que a situao fuja do controle do comandante? possvel criar uma inteligncia
artificial capaz de analisar a inteno de rendio de uma pessoa em fuga? Essas so
questes envolvendo uma complexa tica tecnolgica que precisar ser desenvolvi-
da em um futuro prximo.
3.1 Exemplos de situaes de impedimento de imigraes em larga es-

cala que nos ajudam a imaginar situaes de uso de armas robs.
Ao longo da histria da humanidade o preconceito racial e a discriminao

de pessoas de origem diversa tem sido uma constante que leva a ciclos de violncia
e segregao. Para fomentar o debate sobre uma possvel instalao de armamento
autnomo, trabalharemos aqui com os exemplos da construo do muro de Ber-
lim, do muro que separa Israel e Palestina e com a proposta da construo de um
muro na totalidade da fronteira entre Estados Unidos da Amrica e Mxico citada
diversas vezes pelo candidato Donald Trump em sua campanha eleitoral no ano
de 2016. Sero utilizados tais exemplos tambm para elucidar a existncia de um
dio a imigrantes e a tentativa de governos de conter a fuga de habitantes locais,
que pode um dia acarretar a instalao de armamento letal autnomo para impedir
deslocamentos massivos de pessoas em busca de melhores condies de vida ou em
fuga de zonas de guerra.
Nos tempos de segregao poltica em Berlim que seguiram a Segunda Guer-
ra Mundial, em um esforo para conter o fluxo de refugiados saindo de Berlim
Oriental, o Governo Comunista comeou a construir o muro de Berlim, dividindo
a regio Oriental e a Ocidental. A construo do muro causou uma curta crise nas
relaes entre o bloco de naes capitalistas e o bloco de naes socialistas, tornan-
do-se ento um smbolo da Guerra Fria. Em volta do muro havia torres de senti-
nelas e campos minados, que ajudaram a fechar a passagem entre as duas partes de
Berlim (HISTORY, 2015). Numa situao semelhante a essa, com o advento das
armas letais autnomas, seria possvel a instalao de metralhadoras fixas com a ca-
pacidade de reconhecer alvos por meio de viso infravermelha a longas distncias e
neutraliz-los sem que fosse necessria superviso humana, mantendo desta forma
a populao de um determinado local sob o controle de um governo repressor e sem
capacidade de escapar.
No caso de Israel, por sua vez, o governo, quando confrontado com grandes
nmeros de africanos procurando refgio, instalou cercas de vigilncia pela frontei-
ra com o Egito, uma deciso notadamente voltada ao interesse de proteger o carter
de nao de cultura judaica de Israel. Israel tambm lida constantemente com os
refugiados palestinos desde sua criao e trabalha duro para preservar o status de
refugiados apenas aos sobreviventes do holocausto (TAYLA SULTANA, 2015). A
deciso de construir um muro cercando o territrio palestino infringiu uma srie de
direitos dos palestinos que residem em territrios ocupados por Israel e as infraes
resultantes da rota de construo do muro segundo a Corte Internacional de Justi-
a, no podem ser justificadas por exigncias militares ou por critrios de segurana
nacional e ordem pblica. (CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA, 2004).
Ainda que a Corte tenha determinado que todos os pases tm o dever de encerrar
qualquer impedimento, resultante da construo do muro, ao exerccio pelo povo
palestino de seus direitos de autodeterminao, tal desrespeito Carta das Naes
PARTE I - 101
Unidas e Conveno de Genebra relativa Proteo das Pessoas Civis em Tem-

pos de Guerra de 1949 no cessou at o presente momento.
de amplo conhecimento de todos que existe uma severa dificuldade de for-
ar aos pases a execuo das decises da Corte Internacional de Justia, por isso, e
tendo em vista que at a presente data o Estado de Israel no descontruiu o muro,
de se imaginar a possibilidade de, em um futuro prximo, haver a utilizao de
armamento autnomo para impedir que palestinos cruzem a fronteira pulando o
muro ou mesmo cavando tneis, situao frequente e que segundo acusaes de
Israel serve para o contrabando de armas. O Estado de Israel poderia utilizar neste
caso veculos areos autnomos, capazes de encontrar a localizao dos tneis em
questo e realizar bombardeios para cessar a movimentao de pessoas por eles.
Poderiam tambm ser utilizados, em terra, pequenos veculos no tripulados com
armas instaladas, capazes de reconhecer e executar pessoas escalando o muro.
Por ltimo, interessante analisar a possibilidade da utilizao de armas au-
tnomas na Amrica, decorrente da insurgncia de um lder odioso, que tema que
a entrada de um grande fluxo de imigrantes possa causar perdas econmicas a seu
pas, a exemplo de Donald Trump, candidato na corrida presidencial dos Estados
Unidos da Amrica de 2016, que afirmou o seguinte Vou construir um grande
muro em nossa fronteira do sul e eu vou fazer o Mxico pagar pelo muro, guardem
minhas palavras e tambm o seguinte De acordo com dados federais existem pe-
los menos dois milhes de estrangeiros criminosos dentro do nosso pas. Ns vamos
comear a remov-los no primeiro dia, assim que eu ocupar a presidncia. (GLO-
BAL SECURITY, 2016). Se Donald Trump est disposto a onerar o oramento
de seu pas em 8 bilhes de dlares para a construo do muro, necessrio indagar
quais outras medidas ele estaria disposto a adotar para evitar que a imigrao acon-
tea caso isto no funcione. Um lder disposto a comprometer tamanha verba com
uma obra destinada segregao, motivada por dio racial e divergncias ideol-
gicas sem dvida poderia considerar a utilizao de armamento de letal autnomo.
Tendo em vista todo o contedo acima exposto, devemos ressaltar em primei-

ro lugar que j h, no ano de 2016, tecnologia suficiente para iniciar o desenvolvi-
mento de armamento letal completamente autnomo.
Quanto possibilidade de se adequar ao direito humanitrio internacional,
este tipo de armas completamente autnomas ainda precisaria de qualidades essen-
cialmente humanas que elas no possuem at o momento. de extrema dificuldade
para computadores processar situaes envolvendo emoes e lidar com questes
subjetivas. Alm disso, extremamente assustador que possamos deixar nas mos
de robs a deciso sobre a vida ou a morte de um humano. Isso demonstra uma
quase impossibilidade de sopesar princpios do Direito Humanitrio Internacional
e uma grande chance de que a instalao de armas autnomas certamente colocaria

em risco civis procurando refgio em um pas distinto ou tentando escapar de uma
rea indesejada.
extremamente necessrio que haja a conscientizao da sociedade civil sobre
o presente desenvolvimento de armamento letal autnomo e sua possvel instalao,
bem como o debate transnacional sobre este assunto e a reflexo sobre seu desen-
volvimento.
REFERNCIAS
UNITED NATIONS INSTITUTE FOR DISARMAMENT RESEARCH (Suia).

Framing Discussions on the Weaponization of Increasingly Autonomous Technolo-
gies. 2014. Disponvel em: <http://www.unidir.org/files/publications/pdfs/framing-dis-
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sponsible For Serious Violations Of International Humanitarian Law Committed In
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Stanislav Gali. Case No. It-98-29-t, Judgment And Opinion.
__________. International Court Of Justice. Advisory Opinion n ICJ GL No 131: Le-
gal Consequences Of The Construction Of A Wall In The Occupied Palestinian Territory.
PARTE I - 103
INGERNCIA E IMPOSIO:
INTERVENES HUMANITRIAS A
SERVIO DAS GRANDES POTNCIAS53
Hrcules Kuster dos Reis54

Mayra Gomes Jesuno55
Thas Eleutrio Miranda de Oliveira56
RESUMO
A partir de uma contextualizao histrica pode-se aferir que na proeminncia do huma-

nitarismo no Sistema Internacional que o direito internacional humanitrio e as interven-
es humanitrias surgem, trazendo junto a si diversos dilemas e paradoxos. Como aes
coercitivas, as intervenes so realizadas contra/em um Estado por este estar infringindo
uma norma ou um princpio estabelecido no Sistema Internacional, que visam a proteo
de indivduos de outros Estados, por meio do uso da fora militar e que tenham seus di-
reitos fundamentais restringidos ou extirpados. Contudo, essas prticas possuem diversas
caractersticas que provocam debates e discordncias sobre seus meios e fins, principalmente
devido a seu carter politizado. Alm disso, h grandes discusses acerca de suas particula-
ridades coercitivas e das influncias econmicas aos quais as intervenes so subordinadas.
Desta forma, este artigo busca analisar as intervenes humanitrias, a partir do conflito em
Biafra - que de suma importncia nos debates sobre crises humanitrias aps a Segunda
Guerra Mundial.
Palavras-chaves: Intervenes; Coercitivo; Biafra.
53 INTERFERENCE AND IMPOSITION: HUMANITARIAN INTERVETION AT THE

SERVICE OF GREAT POWERS
54 Graduando em Relaes Internacionais pelo Centro Universitrio de Belo Horizonte (Uni-BH).
Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
55 Graduanda em Relaes Internacionais pelo Centro Universitrio de Belo Horizonte (Uni-BH).
Membro associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
56 Graduanda em Relaes Internacionais pelo Centro Universitrio de Belo Horizonte (Uni-BH).
1 INTRODUO
A prtica humanitria pode ser encontrada, dependendo da interpretao

histrica, em diversos momentos, porm alguns antecedentes so cruciais para o
entendimento do fenmeno na contemporaneidade. Pode-se identificar como base
do humanitarismo moderno o ideal de caridade/solidariedade. Segundo Esteves
(2010), ao longo do sculo XVIII, o sistema internacional passou por um processo
de secularizao das prticas caritativas, uma vez que deixaram de ser objeto apenas
da Igreja e passaram a ser incorporadas pelo Estado. As justificativas utilizadas para
sustentar essa apropriao foram a regulao por parte do Estado e a limitao do
poder da Igreja. A caridade e a filantropia passaram a ser, em certa medida, instru-
mentos de poltica pblica e a sustentar um dos aspectos centrais do processo de
emergncia do humanitarismo moderno que, nas palavras do prprio autor, a
assimetria constitutiva entre quem conduz o processo do cuidado e quem o objeto
desse processo (ESTEVES, 2010. p, 16). As dimenses desse processo de estati-
zao da caridade aparecem, principalmente, no surgimento das leis dos pobres,
descritas na obra de Bentham (1791 apud Esteves, 2010), que claramente estava
convencido da responsabilidade estatal em promover o alvio da pobreza a partir
de duas mximas: humanidade comum e segurana pblica (ESTEVES, 2010).
Nesta lgica, nasceu na lngua inglesa o vocbulo humanitrio, que foi di-
fundido pelo mundo e passou a se referir queles que se propunham de uma ma-
neira ou de outra a aliviar o sofrimento humano em geral ou fazer avanar a
raa humana, conjuntamente com uma cultura da sensibilidade para com o outro
(CALHOUN, 2008 apud ESTEVES, 2010). Esteves (2010) afirma que esta cul-
tura da sensibilidade, juntamente com a conotao dada a esse vocabulrio, passou
a possuir intrnseca associao a uma lgica de processo civilizatrio, pois levava
em considerao certo tipo de desenvolvimento humano restrito, que delimitava
quais sociedades o possuam ou no. Nesta perspectiva, a compaixo e a relutncia
em infligir sofrimento humano passaram a serem caractersticas de quem consi-
derado com civilidade, ou seja, civilizado.
De fato, como percebeu Elias, at o incio do sculo XX, o conceito de

civilizao, como um conceito dinmico, que implicava a ideia de processo,
terminava por mitigar as diferenas regionais e nacionais a bem da expanso
de uma espcie de autoconscincia europeia ou ocidental representada, so-
bretudo, pela prpria conduta individual. essa ltima acepo que permite
relacionar humanitarismo e civilizao; mais que isso, permite relacionar
ao humanitria em seu sentido moderno, s perspectivas evolucionistas e
modernizantes que marcaram o liberalismo oitocentista (ESTEVES, 2010,
p. 13).
PARTE I - 105
E, desta forma, a definio entre barbrie e civilidade foi sendo difundida no

interior dos Estados europeus, reforando o processo de governamentalizao por
parte dos Estados nas questes sociais e na sociedade europeia internacional que
se expandia rumo a uma sociedade internacional (ESTEVES, 2010). Como cita
Bellamy (1994), referenciando o escritor John Stuart Mill, na lgica liberalista de
autonomia dos indivduos e das virtudes do laissez-faire, as intervenes passaram
a serem necessrias por parte dos Estados ou dos indivduos de bem no intuito
de proteger aqueles que no possuem autonomia e liberdades fundamentais. Desde
ento, a humanidade cindiu em dois grupos: os indivduos autnomos e autogover-
nados, e aqueles que deveriam ser governados (ESTEVES, 2010).
Assim, enquanto que na periferia do nascente sistema de Estados europeu,

as prticas humanitrias, uma vez apropriadas pelos Estados, iriam se re-
vestirem de um carter civilizador, no centro desse sistema tais prticas se-
ro institucionalizadas segundo a lgica dos Estados Nacionais (ESTEVES,
2010, p. 26).
Sendo assim, na proeminncia do humanitarismo no sistema internacional

que o direito internacional humanitrio surge, trazendo junto a si diversos dilemas
e paradoxos. O marco dessa criao a batalha de Solferino, contada por Henry
Dunant (apud ESTEVES, 2010), levando-o a chamar a ateno s necessidades de
cuidados em relao aos soldados em tempo de conflito. Em 1863, com essa preo-
cupao latente, Dunant ajuda a criar o Comit Internacional de Ajuda aos Feridos,
que posteriormente se torna o Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV), e
uma conferncia internacional que estabeleceu a primeira Conveno de Genebra,
fazendo desses marcos para a regulamentao de guerra e para a projeo das pr-
ticas humanitrias para o campo do jus in bello57 (ESTEVES, 2010).
As quatro Convenes de Genebra, que foram criadas a partir do movimento
de Dunant, buscam hoje, atravs do Direito Internacional Humanitrio, assegurar
regras que pretendam, por razes humanitrias, minimizar os efeitos dos conflitos
armados. Objetivam proteger aqueles indivduos que no participam ou que dei-
xaram de participar do conflito, como civis, ex-combatentes, pessoal da sade e
do servio humanitrio, soldados feridos e doentes, prisioneiros de guerra e outras
pessoas privadas de sua liberdade (CICV, 2016).
Durante a Guerra Fria, como explica Esteves (2010), ocorreram vrias crises
humanitrias no sistema internacional que tiveram um impacto significativo sobre
as intervenes. Neste contexto, o autor afirma que as dcadas de 1960, 1970 e
1980 foram marcadas pelo uso poltico das intervenes humanitrias, fato esse
bastante recorrente no ps-Guerra Fria. At 1977, aproximadamente, as interven-
57 Jus in bello so os direitos que regulam o direito de guerra, diferentemente do jus and bellum que
abrange o direito guerra (VILA; RANGEL, 2009).
es eram destinadas apenas proteo de nacionais em cenrios de conflito in-

ternacional e aps as inmeras crises, como a de Biafra, a opinio pblica mundial
passou a clamar para que as prticas humanitrias fossem aplicadas aos indivduos
considerados desprotegidos. Em meio a esse processo, as prticas humanitrias pas-
saram a ser desenhadas sobre a tela dos direitos humanos, sendo reconfiguradas em
termos de uma antropologia liberal. Essa grande diferena percebida na mudana
da concepo sobre o objeto de proteo das intervenes, como ficaram sendo cha-
madas (ESTEVES, 2010).
Anteriormente, para o CICV, o lugar de vulnerabilidade era ocupado pelos
civis ou pelos combatentes feridos, aos quais foi conferido o status de neutralidade.
Para os Mdicos Sem Fronteiras esse lugar seria ocupado pelas as vtimas de de-
sastres naturais e de conflitos armados. Desse modo, o objeto de proteo das inter-
venes passou a ser qualquer indivduo, pois todos so percebidos como dotados de
direitos e garantias fundamentais e universais. Assim, as intervenes humanitrias
(como ficaram condicionas a serem chamadas) passaram a ser doutrinadas por um
ponto de vista exclusivo: humano e cristo (ESTEVES, 2010).
Para se discutir as intervenes, faz-se necessrio a conceitualizao do que
seriam as mesmas. A autora Martha Finnemore (2003), conceitualiza as interven-
es humanitrias como aes coercitivas contra um Estado por estar, este, infrin-
gindo uma norma ou um princpio estabelecido no sistema internacional. Tais aes
so sempre feitas por outro Estado ou por um grupo de Estados, ou seja, so aes
que visam a proteo de indivduos de outro Estado, por meio do uso da fora mi-
litar, que tenham seus direitos fundamentais restringidos ou extirpados (FINNE-
MORE, 2003). Bull (2002), em seu livro Intervation in World Politics, tambm
conceitua as intervenes humanitrias como aes coercitivas feitas por agentes e
Estados que esto envolvidos com as causas da interveno ou possuem um papel
predominante no sistema internacional, a fim de restaurar a ordem dentro de um
Estado para que o problema no transborde e afete a estabilidade do sistema (VA-
LENA, 2009).
Sendo assim, pretende-se nesse artigo entender algumas particularidades das
intervenes humanitrias do sistema internacional, a partir da Guerra Civil do
Biafra at o cenrio ps Guerra Fria, a fim de analisar seus dilemas.
2 GUERRA DO BIAFRA
A Guerra da Biafra foi uma guerra civil que ocorreu na Nigria de 1967 a
1970 entre elites polticas de grupos tnicos, em torno de uma competio sobre re-
cursos econmicos e polticos. De forma sucinta, o conflito iniciou-se aps o golpe
arquitetado por um grupo de oficiais de origem tnica Igbo (cristos) que mataram
o primeiro ministro Sir Abubakar, se aprofundando com um contra golpe por ofi-
ciais mulumanos que culminou na perseguio contra os Igbos. Em seguida, como
PARTE I - 107
resultado dessa fragmentao interna, aps massivas perseguies e massacres aos

Igbos - que se concentravam na regio sudoeste do pas -, os biafrenses declararam
sua independncia da Nigria. A partir disso, o governo federal nigeriano se ops e
comeou o conflito. O conflito foi liderado em ambos os lados exclusivamente
por generais e oficiais africanos (OLIVEIRA, 2014). Instalado o conflito, o governo
central da Nigria, passou a adotar uma estratgia de completo bloqueio das linhas
de abastecimento da regio da Biafra por via terrestre. Cerca de um milho de pes-
soas morreram de fome provocada pelo bloqueio (ESTEVES, 2010).
Os insurgentes conseguiam suas armas principalmente atravs de grupos mer-
cenrios, e de forma bem mais tmida de pases como a Frana que possua uma
relao complexa com o governo nigeriano. Contudo, ao final, depois dos bloqueios
e do massacre que os Igbos sofreram, a expectativa das lideranas da Biafra era en-
cerrar o conflito pela via diplomtica (ESTEVES, 2010). Apostaram no reconheci-
mento internacional para a soluo do conflito. Isso fez com que o conflito passasse
a ser apenas uma tenso j que os briafenses no possuam mais a capacidade de
manter operaes militares. A situao atingiu certo limiar no que diz respeito aos
confrontos (CICV, 2008).
O conflito em Biafra de suma importncia s crises humanitrias e as ajudas
humanitrias aps a segunda guerra mundial na periferia do sistema internacional.
Na verdade, at os anos de 1970 tais questes eram tratadas apenas por canais bila-
terais promovendo agenda dos governos envolvidos. No que ate os dias atuais no
tenham finalidades parecidas. Sendo assim, a partir de Biafra, como tambm de
Bangladesh, Etipia e Camboja, possvel perceber a proeminncia principalmen-
te das organizaes no governamentais no alivio de desastres humanos, sociais e
ambientais (ESTEVES, 2010).
Em um primeiro momento, questes so levantadas sobre o conflito e giram
em torno da legitimidade do DIH: as tenses iniciaram-se em 1967, porm a Nig-
ria j havia ratificado as convenes de Genebra em 1961, ou seja, ela reconhecia os
preceitos estabelecidos. Entretanto, por questes de poder e interesses econmicos,
o governo do pas praticamente passou por cima dos seus preceitos. O artigo 3 - j
citado anteriormente estipula que as pessoas que no tomem parte diretamente
nas hostilidades, sejam tratadas com humanidade e sem nenhuma distino de ca-
rcter (CICV, 2008). Porm as atitudes adotadas pelo governo nigeriano podem
ser comparadas a genocdios. Cerca de um milho de pessoas morreram de fome
com que os bloqueios impostos (ESTEVES, 2010). Alm disso, preciso ressaltar
o carter universal empregado nas convenes de Genebra, que no exige que ne-
cessariamente um Estado ratifique-as para que as siga.
Neste sentido, ao perseguir uma minoria tnica e evitar que mantimentos b-
sicos sobrevivncia chegassem populao da Biafra que no tomaram parte dire-
tamente das hostilidades, como: crianas e idosos, o Estado estava claramente des-
respeitando os aspectos normativos que regem tanto os direitos humanos como
princpios bsicos universais quanto ao direito internacional humanitrio expl-
cito nas convenes de Genebra que prev situaes especifica dentro da lgica
dos DH -, por interesses prprios governamentais. Ainda mais quando se percebe

que a Biafra era uma regio rica em reas petrolferas. O desrespeito a clusula da
neutralidade expressa pelo direito internacional humanitrio aos doentes, enfermos,
entre outros tambm um fato que chama bastante a ateno. Para autores como
Alex de Waal (1997) apud Esteves (2010), Biafra foi um divisor de guas para as
prticas humanitrias contemporneas, pois chamou a ateno para as principais
aporias que a ao humanitria enfrenta ate os dias atuais. Um dos maiores desafios
do direito internacional humanitrio coordenar e compatibilizar as atividades hu-
manitrias e o respeito pela pessoa humana com a ordem pblica dos Estados e os
interesses dos interventores (BAPTISTA 2004).
De certa forma, esses acontecimentos reforam as inmeras crticas acerca dos
organismos internacionais, que muitas vezes tem suas margens de aes restritas
ao plano do discurso fazendo com que as mesmas sejam relacionadas ao fracasso.
A ONU, tambm como um organismo capaz de intervir, demonstrou uma atitude
acintosamente ausente, devido posio de interesse das potncias comandantes
do Conselho de Segurana. Todavia, as aes humanitrias visando proteo aos
indivduos em tempo de conflito, deveriam ser pautadas na imparcialidade e no na
promoo de agendas. Apenas algumas organizaes no governamentais puderam
coordenar e executar algum tipo de ajuda humanitria para a Biafra, principal-
mente da imensa propaganda sobre o conflito que a mdia internacional propagou.
Embora a luta pela independncia da regio j estivesse perdida, fotos das crianas
atingidas pela fome passaram a estampar os principais jornais internacionais. Cerca
de 3.000 crianas morreram (ESTEVES, 2010).
Acredita-se que a falta de participao da ONU e a falta de mecanismos para
que o CICV conseguisse chegar ao local, se d por uma falta de interesse das potn-
cias mundiais em intermediar o conflito. As aes humanitrias em Biafra termina-
ram por apontar importantes questes acerca da natureza, dos procedimentos e do
uso para fins polticos das mesmas, o que nos leva a uma terceira indagao sobre a
parcialidade poltica. Durante o conflito, o cenrio internacional era pautado na di-
nmica bipolar entre as superpotncias URSS e EUA. As aes humanitrias desse
perodo, como um todo, foram marcadas por intervenes extremamente polticas
para exercer influncias de alinhamento ideolgico e no necessariamente pela di-
menso das necessidades. Entretanto, mesmo havendo uma diviso de alinhamen-
tos no sistema internacional o Reino Unido, a URSS e os EUA apoiaram o governo
nigeriano para promover suas agendas e seus interesses econmicos. A Regio do
Biafra era uma localidade rica em recursos naturais, mais especificamente de petr-
leo. Grande parte dos pases Africanos tambm apoiava o governo federal nigeriano
com medo que houvesse transbordamento do conflito e isso atrapalhasse a coeso
de seus Estados. De forma geral, essas questes de interesses, sufocaram possveis
preocupaes com as implicaes humanitrias da regio (ESTEVES, 2010).
Martha Finnemore (1996) defende que desde a criao do CICV e do direito
internacional humanitrio, as prticas humanitrias compreendem a dade estrat-
gica humanitria. Ou seja, as aes humanitrias so utilizadas como instrumentos
PARTE I - 109
que contribuem para interesses dos Estados pinculos. importante ressaltar, que
a influncia internacional neste caso no descaracteriza o conflito como no inter-
nacional. Acredita-se que em um perodo recente da histria, devido propagao
da globalizao, das relaes de interdependncia, do fenmeno do spill overs entre
outros fatores contriburam para que os conflitos internos no sejam isentos do jogo
de poder da poltica internacional. isso chama a ateno para outras questes
mais amplas, como o carter civilizador das intervenes humanitrias, o principio
da no inferncia em assuntos internos, e da responsabilidade de proteger quando
um Estado no consegue assegurar ou no quer direitos fundamentais.
3 SEGURANA HUMANA
Para muitos autores, como Silva (2011); Donnelly (2003); Bellamy e Wheeler
(2008) e Valena (2009), com a nova ordem mundial estabelecida ao final da Guerra
Fria, as intervenes humanitrias passaram a ser cada vez menos legtimas e mais
violentas. No decorrer da Guerra Fria, as intervenes eram mais ideolgicas do
que, de fato, questes de segurana internacional, porm, j apresentavam o uso
da fora como instrumento. Entretanto, no ps-Guerra Fria que o uso da fora
passa a ser intrnseco s prticas dos Estados intervenientes, a partir da articulao
de duas instncias discursivas, a estratgica (para benefcio do prprio Estado in-
terveniente) e a humana (para benefcio da pessoa humana), que legitimam a ao
humanitria. Sendo assim, notrio que o quadro de inseguranas existentes no
sistema internacional passou a ser visto algo com maior complexidade e profundi-
dade, abandonando-se a discusso entre poder e paz, apresentadas pelas teorias re-
alistas e idealistas. Este um problema que perpassa diferentes esferas das relaes
internacionais, desde o indivduo at sistema internacional (BUZAN, 1984).
Com maior amplitude, pode-se dizer que a ideia de construo da paz foi
acrescida ao conceito de segurana internacional, ou seja, a dimenso dos direi-
tos humanos foi incorporada s operaes de manuteno da paz (DONNELLY,
2008). importante destacar que outros temas foram incorporados aos direitos
humanos na busca pela paz mundial. Dentre estes temas esto a democracia, a co-
operao e a integrao, a prosperidade e o desenvolvimento. Passou a existir, ento,
um vnculo entre direitos humanos, democracia, desenvolvimento e segurana58
(ESTEVES, 2010).
Desta forma, pode-se dizer que o fim da Guerra-Fria alterou os paradigmas
relativos segurana internacional. Como afirma Buzan (1984), alm da alternncia
58 Segundo Esteves (2010), o estabelecimento desses vnculos se encontra no documento intitulado

Uma agenda para a paz, que trata da democracia liberal, bem como no documento intitulado Uma
agenda para o desenvolvimento, que trata do nexo da segurana com o desenvolvimento. Para maio-
res informaes vide: http://funag.gov.br/loja/download/916-Comissao_das_Nacoes_Unidas_para_
Consolidacao_da_Paz_Perspectiva_Brasileira.pdf
de paradigmas, houve um movimento de mutao em relao a concepo do que

seria segurana, sendo que, a partir disso, comea-se a se falar de segurana humana.
O conceito de segurana humana, assim como o de desenvolvimento humano, foi
cunhado nos relatrios produzidos pelas Naes Unidas no interior do Programa
das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD), em 1993 e 1994, por Mahub
ul Haq. Inicialmente, pode-se dizer que o conceito de segurana humana, como
afirma o prprio Mahub ul Haq (2007) apud Esteves (2010), presumia que poderia
haver uma tenso entre as aspiraes individuais e a estrutura poltica dos Estados,
que so caracterizados por uma diversidade tnica e cultural imensa. Esse conceito
foi construdo sem qualquer concordncia formal da ONU. Entretanto, ao longo da
dcada de 1990, ele sofreu algumas mudanas (ESTEVES, 2010).
A ONU, atualmente, possui uma comisso especfica para segurana humana,
o que demonstra, na prtica, a realocao dos direitos humanos com ponto cen-
tral da agenda de segurana mundial. De acordo com esta comisso, a segurana
humana necessria, pois uma resposta pobreza crnica, violncia tnica, ao
terrorismo internacional, s crises financeiras, s alteraes climticas e ao trfico
humano. A comisso, ainda, defende que ameaas dignidade humana no podem
ser combatidas atravs de mecanismos no convencionais (como na atuao de Or-
ganizaes No Governamentais), por isso a necessidade de ser criar relaes de
interdependncia entre o desenvolvimento, os direitos humanos e segurana inter-
nacional (CHS, 2003). de suma importncia apresentar o que se entende como
segurana humana na atualidade, principalmente para os rgos internacionais. Se-
gundo a comisso de segurana humana da ONU, sua definio :
A segurana humana significa proteger as liberdades fundamentais - liberda-

des que so a essncia da vida. Significa proteger as pessoas de ameaas crti-
cas (graves) e penetrante (generalizada) e situaes. Significa usar processos
que construir sobre os pontos fortes e aspiraes das pessoas. Isso significa
a criao de sistemas polticos, sociais, ambientais, econmicos, militares e
culturais que, juntos, do s pessoas os blocos de construo de sobrevivncia,
subsistncia e dignidade (CHS, 2003, p.4)59
A partir disso, como afirmam Bellamy e Wheeler (2008), os anos 1990 passa-
ram a ser chamados de os anos de ouro para o ativismo humanitrio. Os autores
argumentam que a noo de que os assuntos humanitrios so mais importantes do
que a soberania passa a comandar a poltica internacional. Isto significa dizer que,
nos anos 1990, as intervenes passaram a ser identificadas como imprescindveis
59 Human security means protecting fundamental freedoms freedoms that are the essence of life.
It means protecting people from critical (severe) and pervasive (widespread) threats and situations.
It means using processes that build on peoples strengths and aspirations. It means creating political,
social, environmental, economic, military and cultural systems that together give people the building
blocks of survival, livelihood and dignity. (Traduo nossa).
PARTE I - 111
proteo de estrangeiros, diferentemente da conotao anterior, como apresenta

Esteves (2010), ao contextualizar a histria da emergncia do humanitarismo mo-
derno at o perodo da Guerra Fria. Em contrapartida, esse mesmo perodo foi,
tambm, o perodo em que ficou evidente a utilizao dessas mesmas intervenes
humanitrias como instrumento de balana de poder, caso dos genocdios de Ru-
anda, em que o mundo permaneceu alheio ao ocorrido. Com isso, fica claro que,
no ps-Guerra Fria, os Estados ocidentais tomaram a liderana no avano de uma
nova forma de interveno armada (BELLAMY; WHEELER, 2003).
necessrio destacar que, durante os anos de 1990, alguns Estados, como
Rssia, China, ndia e outros membros do movimento no alinhado s ideias oci-
dentais imperialistas, foram contrrios s prticas humanitrias, da forma como se
desenvolviam, e interferncia de assuntos internos, que infringia a soberania dos
Estados. Contudo, ao final da dcada, esses mesmos Estados relutantes passaram
a aceitar as intervenes, desde que autorizadas pelo Conselho de Segurana da
ONU ou em casos de genocdios em massa. Porm, pertinente considerar que
o Conselho de Segurana da ONU uma instituio extremamente politizada e
difcil a afirmao de que haja imparcialidade nas suas decises (BELLAMY;
WHEELER, 2003).
Nesse contexto, surge uma das primeiras preocupaes acerca da temtica,
como retratado por Bull (2002), que se centra na ideia de que as intervenes em
assuntos internos no necessariamente tero um propsito claro. A ao pode advir
de um objetivo obscuro de uma potncia com a finalidade de influenciar ou res-
tringir a influncia de outra potncia em um determinado lugar. Alguns exemplos
dessa afirmao de Bull (2002), sobre possveis abusos, so a interveno francesa em
Ruanda, em 1994, e a interveno no Iraque, em 1991, pelo exrcito americano, bri-
tnico, francs e holands. Existem evidncias de que motivos polticos dos Estados
podem ser considerados seus grandes motivadores, trajados de prticas humanitrias
e, em casos em que no houve interesses nacionais em jogo, a opinio pblica pode
ser considerada o grande estopim. Com isso, uma anlise aprofundada sobre os
reais motivos das efetivas intervenes, principalmente as articuladas por lderes
ocidentais, de maneira alguma podem ser apontadas como um impulso exclusivo,
embora haja evidncias de humanitarismo (BELLAMY; WHEELER, 2003).
Pode-se dizer que os direitos humanos, a democracia e o desenvolvimento
passaram a estar mais fortemente conectados, a partir do momento em que se tor-
naram pautas de segurana de segurana internacional. As transformaes sistmi-
cas fizeram com que esses temas, presentes nas chamadas polticas soft, ganhassem
destaque na agenda internacional de segurana no contexto ps-guerra (BARRO-
SO, 2006). O carter securitizado dos direitos humanos, da democracia e do de-
senvolvimento, bem como os temas ambientais, aps a Guerra Fria, surgiu com o
incio das discusses de revisitao da conceituao de segurana. Nesta poca, ha-
via a necessidade em se afastar as questes de segurana internacional das premissas
realistas, que as restringiam a aspectos apenas militares e estratgicos. Assim, ficou
evidente que assuntos tangentes segurana internacional so construdos pelas re-

laes sociais.
Para Buzan (1991), o debate sobre segurana colabora para a emancipao
humana, pois as ameaas segurana no se originam apenas na esfera militar, mas
tambm nos setores polticos, econmicos, societais e ambientais (TANNO, 2003).
Como evidncia tem-se a Conferncia de Viena, de 1993, onde nota-se que o Con-
selho de Segurana passou a conferir aos direitos humanos um papel de influencia-
dor da manuteno da segurana (HERNANDEZ, 2010). Assim, esses elementos
cederam espao ocidentalizao e tm sido propagados como ideais universais. O
direito de ser independente e soberano passou a nortear os Estados, extirpando a
miragem em um dia pertencerem sociedade europeia civilizada (BUZAN, 2014).
Compreende-se que o universalismo passou a ser uma prtica discursiva de ideais,
supostamente universais, apresentados como pensamentos hegemnicos, sendo o
principal debate ideolgico do sculo XXI (SANTOS, 2013). De fato, o universalis-
mo se apresenta como uma prtica de alguns Estados, que se colocam em posio de
superiores, em uma prtica imperialista, que impe ao resto do mundo seus cdigos
de conduta, suas intepretaes de mundo, de modo muito similar conduta de pa-
dro civilizacional da chamada sociedade europeia internacional, durante o sculo
XIX (BUZAN, 2014; GONG, 1984).
A partir das informaes levantadas, compreende-se que as intervenes e suas

finalidades so abarcadas por um conjunto de pressupostos ocidentais. Analisando
a histria, desde o episdio de Biafra durante a Guerra Fria at o cenrio atual,
pertinente concluir que, em geral, as intervenes estiveram a servio dos interesses
das grandes potncias. Todas as culturas, de leste a oeste e de norte a sul, tendem a
caracterizar os seus valores como os mais importantes, mas apenas a cultura oci-
dental os impe de forma incisivamente como universal (WALLERSTEIN, 2007).
Desta forma, enquanto os direitos humanos, a democracia e o desenvolvimento fo-
rem utilizados com um sentido universal, eles sero formas de legitimao de poder,
de modo que a colocao de Huntington (2010) sobre o choque de civilizaes se
far plausvel (SANTOS, 1997).
Como pode se inferir, desde o incio do humanitarismo moderno, a sua prti-
ca foi regida por uma determinada viso sobre o mundo, aquela que se origina em
quem tinha uma situao de poder sobre os demais, o que se assemelha bastante do
perodo colonial. As intervenes humanitrias so formas contemporneas de se
tentar moldar outro pas a partir de ideais como a democracia, o desenvolvimento
e os direitos humanos, todos eles considerados ideais ps-coloniais. Esses preceitos
substituram valores coloniais como o da evangelizao e da aculturao, entretanto,
PARTE I - 113
podem todos fazer parte de um nico conjunto de ideais universais, doutrinadores,

construdos a partir da realidade das potncias mundiais.
Acredita-se na importncia da democracia e dos direitos humanos e, certa-
mente, na viso que os considera como importantes evolues no interior do sis-
tema internacional. Contudo, os pases que se encontram em posies de pinculo
mundial, muitas vezes, utilizam-se desses preceitos para fazer prosperar os seus
objetivos. Desse modo, compreende-se que possvel dizer que as intervenes so
instrumentos polticos para propagar seus valores, partindo do pressuposto que so
universais e hegemnicos, no podendo ser mudados para adaptarem-se as realida-
des distintas.
O carter poltico das intervenes traz inmeras dificuldades, at mesmo no
que diz respeito sua legalidade. H grandes dvidas sobre o limiar entre os motivos
para se intervir e a real necessidade dessas intervenes. At mesmo ao relacionar o
momento em que a segurana humana passa a fazer parte da agenda de segurana
internacional, cria-se uma conotao poltica ao fenmeno das intervenes huma-
nitrias. Neste sentido, percebe-se, claramente, uma relao desse fenmeno com
os fenmenos relativos ao colonialismo. No colonialismo tambm os pases mais
poderosos (Estados colonizadores) se utilizavam do discurso do benefcio daqueles
em situao de menos desenvolvimento, com fins de explorao.
A partir dessas consideraes, acredita-se que seria pertinente uma pesquisa
mais aprofundada sobre a possibilidade de as intervenes humanitrias serem con-
sideradas uma nova forma de colonialismo, e se h base terica para tal afirmao.
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PARTE I - 117
VIOLAES SEXUAIS EM
CONTEXTO HUMANITRIO60
Ana Carolina Marinho Marques 61

Ndia de Castro Alves62
RESUMO
Na histria da humanidade, ao longo de dcadas, temos testemunhado conflitos que cau-

sam a devastao de etnias e comunidades inteiras, numa constante violao de direitos em
todos os espaos da vida e do corpo. A violncia sexual utilizada como forma de humilhar
e dominar adversrios e oponentes, mormente aquela perpetrada contra as mulheres. Es-
tabelecida como crime contra a humanidade desde 1949 pela IV Conveno de Genebra,
a violncia de gnero e, especificamente a violncia sexual em tempos de guerra teve seu
reconhecimento reafirmado por diversos documentos internacionais, sendo o principal ex-
poente o Estatuto de Roma e, mais recentemente, as resolues do Conselho de Segurana
da ONU.
Palavras-chaves: Direito Humanitrio; Direito Internacional; Conflitos armados; Violn-

cia de gnero; Violncia sexual.
1 INTRODUO
No passado, a violncia sexual contra a mulher era aceita e considerada

como uma consequncia inevitvel do conflito armado. Na Idade Mdia, a
oportunidade de estuprar e saquear eram as poucas vantagens reconhecidas
aos soldados. A violncia contra a mulher era uma honra, uma forma de
medir a vitria, de demonstrar a masculinidade e sucesso dos soldados, con-
siderada um prmio de guerra.63
60 SEXUAL VIOLENCE AT HUMANITARIAN CONTEXT

61 Graduada em Direito pela Universidade FUMEC/MG, Mestre em Direito Romano e Doutora
em Direito Pblico pela Universit di Roma Tre. Membro associada da Academia Nacional de Estu-
dos Transnacionais (ANET).
62 Mestre em Cincias Jurdico-Polticas, pela Universidade de Lisboa (2012). Advogada, Docente
nos cursos de graduao e ps-graduao e Ativista pelo direito das mulheres dentro do aspecto dos
Direitos Humanos. Professora voluntria no Projeto Direito na Escola. Membro associada da Acade-
mia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
63 Susan Brownmiller, Against Our Will, Men, Women and Rape, London, 1975.
Com o passar do tempo, viu-se a necessidade de se proteger as mulheres

inseridas em um contexto de guerra. Alberico Gentili64, em sua obra De Iure
Belli65, narra que Scipione se esforou para defender a castidade das mulhe-
res capturadas. No entanto, essa proteo voltou-se para o valor econmico
que a mesma possua, sem ainda considerar a mulher como pessoa.
Esse valor econmico atribudo mulher se deve sua trajetria his-
trica, quando, em tempos mais remotos, ela era reduzida categoria de
"coisa e, muitas vezes, equiparada aos animais. Essa realidade pode ser re-
tratada, por exemplo, no conhecido Rapto das Sabinas, em que os romanos
capturaram as esposas dos povos vizinhos - os sabinos - aps tentarem, sem
sucesso, negociar as mulheres, com quem pretendiam casar e formar famlias.
O Direito Cannico determinava que a mulher, na medida em que era
submissa ao homem, tinha que prestar obedincia em todos os momentos.
Nesse perodo, verifica-se que o estupro era admitido como um crime contra
a moralidade da mulher, ressaltando que o titular do direito era o homem:
"(...) alcanava apenas o coito com mulher virgem e no casada, mas honesta. O
stuprum violentum de publica, com a pena capital, onde se cortava a cabea do
indivduo que cometesse tal crime, em praa pblica.
Da mesma forma, o conflito de Tria que, segundo a mitologia grega,
teria comeado quando a grega Helena, esposa de Menelau (Rei de Esparta),
seduzida e carregada fora pelo prncipe troiano Pris. Ao final, quando
Tria foi tomada, saqueada e destruda, as mulheres e meninas se tornavam
escravas e concubinas dos vencedores.
A Bblia tambm trazia a idia da mulher como propriedade dos ho-
mens, quando ensinava aos guerreiros: (...) as mulheres, as crianas, os rebanhos
e tudo o que acharem na cidade, ser de vocs; vocs podero ficar com os despojos
dos seus inimigos dados pelo Senhor, o seu Deus66.
Nesse sentido, sendo propriedade dos homens, quem tentasse se apro-
priar de uma mulher, provocava um dano e cometia um crime contra a pro-
priedade67. O crime consistia, especificamente, em subtrair uma mulher do
64 Alberico Gentili (1552-1608) natural de San Ginesio, regio da Macerata, no norte da Itlia.
Oriundo de uma famlia nobre e protestante, Gentili terminou seus estudos em Pergia, onde obteve
o grau de Doutor em Direito Romano. Em virtude de perseguies religiosas, exilou-se na Inglaterra
e tornou-se conselheiro da Coroa e professor na Universidade de Oxford.
65 Legada ao obscurantismo por mais de dois sculos, a obra de Alberico Gentili foi recuperada
pelo estudo do professor de Direito e Relaes Internacionais da Universidade de Oxford, Thomas
Erskine Holland (1835-1926) e hoje considerada fundamental para os alicerces europeus do Direito
Internacional.
66 Bblia, Deuteronmio: 20:14. Necessrio ressaltar a equiparao implcita entre mulheres, crianas
e os animais.
67 Askin, Kelly D.: War Crimes against Women, prosecution in international war crimes tribunals,
The Hague, 1997, p. 21: Rape of a woman wasconsidered as a property crime.
PARTE I - 119
legtimo proprietrio. Lanada, ento, categoria de coisa, era atribudo

mulher um valor. Sendo assim, quando uma mulher "virgem era vtima de
estupro, o seu valor econmico sofria importante diminuio.
Outra passagem da Bblia traz um relato de violncia sexual, eviden-
ciando que existia uma caracterizao dos delitos sexuais, baseados no con-
ceito de propriedade, sem levar em considerao a pessoa humana: "E se
algum homem no campo achar uma moa desposada e o homem a forar e se deitar
com ela, ento morrer s o homem que se deitou com ela; Porm moa no fars
nada.68
De acordo com M. Cherif Bassiouni69, as religies monotestas ( Ju-
dasmo, Cristianismo e Islamismo) trouxeram significativa contribuio no
tema de proteo mulher, ao incorporarem regras que tinham o objetivo
de reduzir o sofrimento de pessoas em situaes de conflitos armados. No
que se refere ao Islamismo, por exemplo, Abu Bakr, primeiro califa do Isl,
impunha aos seus soldados o dever de no mutilar e nem matar crianas,
velhos e mulheres70.
Com a afirmao do Iluminismo, Jean Jacques Rousseau (1712-1778)
pressionou para a proteo dos civis nos conflitos armados, afirmando que
a guerra no confere direito que no seja necessrio para os seus fins. Nes-
se sentido, massacrar os civis indefesos e violentar as mulheres no deveria
absolutamente fazer parte das finalidades militares. Apesar da sensibilizao
dos iluministas, a violncia contra as mulheres somente era considerada cri-
me quando praticada dentro de certas regras preestabelecidas. No se com-
preendia, por exemplo, o estupro perpetrado pelo marido.
A Primeira Guerra Mundial trouxe novamente tona a discusso, em
face dos crimes sexuais perpretados pelos soldados alemes do Kaiser Gui-
lherme II. A violncia sexual foi vista como uma estratgia deliberada para
destruir, dominar e intimidar a comunidade. Diante desse cenrio, a obra
da Comisso para os Crimes de Guerra, instituda em 1919, concebeu uma
lista com trinta e duas violaes das leis e costumes de guerra. O estupro e a
prostituio forada finalmente integraram a lista71.
Tambm no cenrio da Segunda Guerra Mundial o estupro e outras
barbaridades foram instrumentos utilizados para impor o terror populao
68 Bblia, Deuteronmio: 22, 25-27.

69 M. Cherif Bassiouni, The Law of the International Criminal Tribunal for The Former Yugoslavia,
The Netherlands, 1996, p. 482.
70 M. Cherif Bassiouni, The Law of the International Criminal Tribunal for The Former Yugoslavia,
The Netherlands, 1996, pag.483.
71 Askin, Kelly D.: War Crimes against Women, prosecution in international war crimes, p. 42.
Japiass, Carlos Eduardo Adriano. O Tribunal Penal Internacional: a internacionalizao do direito
penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004.
local. Nem mesmo as crianas foram poupadas. No havia local seguro, as

violncias eram praticadas at mesmo nos hospitais e nos campos para os
refugiados e prisioneiros de guerra.
Desta vez, a reao da comunidade internacional foi efetivamente mais
notvel. Por meio do Acordo de Paz de Londres, em 8 de agosto de 1945,
foi institudo o Tribunal de Nurembergue. O Estatuto do Tribunal enumera
como crimes de sua competncia os crimes contra a paz, os crimes de guerra
e contra a humanidade.
Foi dentro desse contexto histrico que surgiram as Quatro Convenes
de Genebra (1949), consideradas marco do direito humanitrio. A Conven-
o mais significativa a quarta, instituda para a tutela dos civis em tempo
de guerra. Em seu artigo 27 determina que "as mulheres sero especialmente
protegidas contra qualquer ataque sua honra, e particularmente contra violao,
prostituio foradas ou qualquer forma de atentado ao seu pudor.
As Convenes foram posteriormente completadas por dois Protocolos
adicionais. O primeiro aplicvel aos conflitos de carter internacional, en-
quanto que o segundo cuida dos conflitos internos. Ambos reservam expl-
cito interesse violncia sexual72.
Violaes sexuais so perpetradas majoritariamente contra crianas e
mulheres, em situao de risco, diante de uma guerra, catstrofe ou, como te-
mos visto nos ltimos anos, como refugiadas73. Neste artigo, trataremos mais
especificamente das violaes sexuais contra mulheres em um contexto de
guerra ou conflito, sem deixar de mencionar que violaes sexuais tambm
ocorrem com homens (em menor nmero de casos e com raras condenaes
na jurisprudncia internacional, assunto que vem sendo tratado como tabu)
e crianas em situao de risco.
Mltiplas formas de violncia sexual (alm do estupro) "gravidez for-
ada, casamento forado, escravido sexual, aborto e prostituio forados"
foram designadas como tticas e estratgias de guerra a partir da sua relao
com a populao civil, pela perspectiva de demonstrao de fora e poder.
A prtica do estupro to antiga quanto a prpria relao sexual con-
sensual. Simboliza a desigualdade de gnero em uma de suas formas mais
72 Protocolo I, art. 76: As mulheres devem ser objeto de um respeito especial e protegidas nomeada-
mente contra o estupro,, a prostituio forada e qualquer outra forma de atentado ao pudor.
Protocolo II: art. 4 (garantias fundamentais): "Sem prejuzo do carter geral das disposies anterio-
res, so e permanecem proibidas, em qualquer momento ou lugar, em relao as pessoas mencionadas
no n. 1: Os atentados dignidade da pessoa, nomeadamente os tratamentos humilhantes e degra-
dantes, a violao, a coao prostituio e todo o atentado ao pudor.
73 Relatrios da ONU apontam que mulheres e meninas que migraram para a Europa como refu-
giadas foram obrigadas a fazer sexo como forma de pagar pela entrada no continente. O documento
ressalta que mulheres e crianas enfrentam grandes riscos de violncia sexual e de gnero.
PARTE I - 121
brutais. Tem-se no estupro uma manifestao da submisso forada da mu-

lher ao homem, que se vale do uso da fora para humilhar e desmoralizar
fsica e psicologicamente a mulher e sua famlia. Em tempos de guerra, o
estupro se torna uma arma brutal em que o alvo no somente a mulher em
si, mas sim as inmeras pessoas que a violncia contra ela pode afetar. Repre-
senta uma arma de imposicao de medo e de intimidacao, deliberadamente
planejada para disseminar o dio entre inimigos e espalhar o terror sobre a
populao civil. Estuprar mulheres como arma de guerra atacar o inimigo
naquilo que ele entende lhe pertencer e que deve ser protegido por ele, en-
quanto inseridos em um modelo de sociedade patriarcal. O estupro, seja em
tempos de guerra ou de paz, um ato de extrema brutalidade e segue sendo
um dos crimes mais silenciados de todo o mundo.
2 CONFLITOS INTERNACIONAIS
Antes da adoo das Convenes de 1949, a proteo dos no combatentes

era garantida pela Conveno de Haia, especificamente pela Clusula Martens,
aplicvel exclusivamente s partes contraentes74.
A Conveno de Haia de 1907 que, em momento posterior, foi considera-
da norma do direito consuetudinrio internacional, faz referncia s condutas de
hostilidade, incluindo a proibio de certos tipos de armas e de tcnicas de guer-
ra75. De acordo com Umberto Leanza, o Direito de Haia responde exigncia de
"humanizar a guerra, na medida em que coloca limites precisos s condutas das
hostilidades e discricionalidade dos beligerantes no curso do conflito76.
Aps as atrocidades cometidas durante a Segunda Guerra Mundial, viu-se a
necessidade de adequar a Conveno de Haia. Foram, ento, introduzidas as Qua-
tro Convenes de Genebra para a proteo dos civis.
A violncia sexual, entendida como leso ao bem jurdico honra, representa
uma categoria vasta de tipos criminais. E por esse motivo os crimes sexuais devem
englobar no apenas o estupro, como tambm a prostituio forada, a escravido
74 Clusula Martens:" At que um cdigo mais completo das leis de guerra seja editado, as altas partes
contratantes consideram conveniente declarar que, em casos no includos nas regulamentaes por
elas adotadas, os civis e beligerantes permanecem sob a proteo e a regulamentao dos princpios do
direito internacional, uma vez que estes resultam dos costumes estabelecidos entre povos civilizados,
dos princpios da humanidade e dos ditames da conscincia pblica.
75 Zappal, Salvatore. La giustizia penale Internazionale. Crimini di guerra e contro lumanit: da
Norimberga alla Corte Penale Internazionale. Il Mulino, 2005, p.22.
76 Leanza, Umberto. Il diritto Internazionale: dal diritto per gli Stati a diritto per gli individui. G.
Giappichelli, 2002, p. 285
sexual, a mutilao de rgos genitais, dentre outras modalidades que possam con-
figurar o ataque ao bem jurdico tutelado (honra). 77
O artigo 32 afirma:
As Altas Partes contratantes probem-se expressamente qualquer medida que

possa causar sofrimentos fsicos ou o extermnio das pessoas protegidas em
seu poder. Esta proibio no tem em vista apenas o assassnio, a tortura, os
castigos corporais, as mutilaes e as experincias mdicas ou cientficas que
no forem necessrias para o tratamento mdico de uma pessoa protegida,
mas tambm todas as outras brutalidades, quer sejam praticadas por agentes
civis ou militares.
Com efeito, essa proibio de causar sofrimento fsico refere-se a qualquer

violncia, porque a expresso confere generalidade norma. As Convenes de Ge-
nebra de 1949 foram posteriormente complementadas pelo I Protocolo Adicional
para a proteo das vtimas dos conflitos armados internacionais.
O artigo 76 claro ao afirmar que as mulheres devem ser respeitadas e prote-
gidas contra a violncia sexual, em especial a prostituio forada e qualquer outra
forma de atentado ao pudor. O artigo 11 refere-se proteo pessoa e afirma que
a sade e a integridade fsica ou mental das pessoas em poder da parte adversa, in-
ternadas, detidas ou de qualquer forma, privadas de liberdade no podem ser com-
prometidas por nenhum ato ou omisso injustificados. Nesse sentido, no apenas o
estupro, mas tambm a omisso por parte de quem poderia ter evitado a violncia
tambm dever ser punida.
Foi exatamente o que ocorreu com Jean-Paul Akayesu, condenado pelo Tri-
bunal Internacional para a Ruanda, criado pelas Naes Unidas para julgar crimes
de guerra e crimes contra a humanidade. Calcula-se que entre quatro e cinco mil
crianas tenham nascido em consequncia dos estupros cometidos em Ruanda78. Na
qualidade de Prefeito da cidade ruandesa de Taba, Akayesu, era dotado de poderes e
tinha condies de impedir a prtica de estupros perpetrados pelos Interahamwe79.
O artigo 75 trata das garantias fundamentais e, no pargrafo 2, elenca os atos
que devem ser proibidos em qualquer momento ou lugar, quer sejam cometidos por
agentes civis, quer por militares.
A letra (a) faz referncia aos atentados contra a vida, sade e bem-estar f-
sico ou mental das pessoas, particularmente, a tortura sob qualquer forma, fsica
ou mental; os castigos corporais, e as mutilaes. A letra (b) reafirma o atentado
77 O artigo 27 da Quarta Conveno de Genebra de 1949, base do direito internacional humanitrio,

foi o primeiro instrumento internacional de natureza pactcia que reconheceu explicitamente o estu-
pro como crime de guerra.
78 Piovesan, Flavia. Revista CEJ, V. 4 n. 11 p. 4.
79 Interahamwe era a mais importante das milcias armadas da maioria tnica dos Hutus.
PARTE I - 123
dignidade da pessoa, notadamente os tratamentos humilhantes e degradantes, a

prostituio forada e qualquer forma de atentado ao pudor.
Apesar de no ter mencionado expressamente o termo estupro, evidente que
a inteno do legislador era confirmar esse ato como atentatrio dignidade. E essa
inteno fica clara na redao do artigo 76 do I Protocolo, que trata da proteo
das mulheres:
Artigo 76 - Proteo das mulheres

1 - As mulheres devem ser objeto de um respeito especial e protegidas no-
meadamente contra a violao, a prostituio forada e qualquer outra forma
de atentado ao pudor.
2 - Os casos de mulheres grvidas ou de mes de crianas de tenra idade de-
pendentes delas e que forem presas, detidas ou internadas por razes ligadas
ao conflito armado sero examinados com prioridade absoluta.
3 - Na medida do possvel, as Partes no conflito procuraro evitar que a pena
de morte seja pronunciada contra mulheres grvidas ou mes de crianas de
tenra idade que dependam delas, por infraco cometida relacionada com o
conflito armado. Uma condenao morte contra essas mulheres por uma tal
infraco no ser executada.
3 CONFLITOS NO-INTERNACIONAIS
O artigo 3 da Quarta Conveno de Genebra estabelece as condies mni-

mas que devem ser respeitadas no curso de conflitos armados no internacionais:
No caso de conflito armado que no apresente um carcter internacional e

que ocorra no territrio de uma das Altas Partes contratantes, cada uma das
Partes no conflito ser obrigada aplicar, pelo menos, as seguintes disposies:
1) As pessoas que no tomem parte diretamente nas hostilidades, incluindo
os membros das foras armadas que tenham deposto as armas e as pessoas
que tenham sido postas fora de combate por doena, ferimentos, deteno,
ou por qualquer outra causa, sero, em todas as circunstncias, tratadas com
humanidade, sem nenhuma distino de carter desfavorvel baseada na raa,
cor, religio ou crena, sexo, nascimento ou fortuna, ou qualquer outro critrio
anlogo.
Para cumprir esse objetivo, sero proibidas, dentre outras: a) ofensas

contra a vida e a integridade fsica, especialmente o homicdio sob todas
as formas, mutilaes, tratamentos cruis, torturas e suplcios; c) ofensas

dignidade das pessoas, especialmente os tratamentos humilhantes e degra-
dantes.
Com efeito, so princpios que devem ser observados nos conflitos que,
muitas vezes, se manifestam de maneira mais cruel nas situaes de guerra
civil. Esses princpios tem como objetivo a proteo da dignidade da pessoa.
A expresso ofensas dignidade das pessoas, especialmente os tratamentos humi-
lhantes e degradantes representa um instrumento normativo capaz de punir
o autor de um abuso sexual, especialmente se se considerar que a violncia
sexual pulveriza a dignidade de uma pessoa e que consiste em uma grave
afronta ntima conscincia do indivduo.
Resta claro, pois, que se trata de uma norma aberta, que pune o estupro
e todas as outras formas de violncia sexual cometidas em tempo de guerra,
contra os civis indefesos.
O artigo 3 foi complementado pelo II Protocolo Adicional s Conven-
es de Genebra, relativo proteo das vtimas em conflitos armados que
no possuem carter internacional.
O objetivo desse Protocolo foi definido no artigo 1: O presente Proto-
colo, que desenvolve e completa o artigo 3., comum s Convenes de 12 de Agosto
de 1949, sem modificar as suas condies de aplicao atuais, aplica-se a todos os
conflitos armados que no esto cobertos pelo artigo 1. do Protocolo Adicional s
Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949, Relativo Proteo das Vti-
mas dos Conflitos Armados Internacionais (Protocolo 1), e que se desenrolem em
territrio de uma Alta Parte Contratante, entre as suas foras armadas e foras
armadas dissidentes ou grupos armados organizados que, sob a chefia de um co-
mando responsvel, exeram sobre uma parte do seu territrio um controle tal que
lhes permita levar a cabo operaes militares contnuas e organizadas e aplicar o
presente Protocolo.
De acordo com o artigo 2, o Protocolo II no se aplica s situaes de
tenses internas caracterizadas por atos isolados ou atos de natureza militar
que no apresentem natureza de conflito armado.
Ainda que presentes interpretaes conflitantes sobre a definio de
conflito armado interno, o artigo 3 das Convenes constitui a base de apli-
cao para se introduzir o Protocolo II, orientado para as vtimas das guerras
civis.
O artigo 4 traz as garantias fundamentais, sendo os beneficirios defi-
nidos no pargrafo primeiro: todas as pessoas que no participaram direta-
mente no conflito. Com efeito, aqueles que tiveram uma pequena ingerncia
PARTE I - 125
e depois, por qualquer motivo, abandona as armas, enquadra-se na categoria

dos beneficirios protegidos por essa norma.
O pargrafo segundo contm uma lista de atos proibidos, em qualquer
momento e lugar: a) os atentados contra a vida, sade ou bem-estar fsico
ou mental das pessoas, em particular (...) os tratamentos cruis, tais como a
tortura, as mutilaes ou qualquer forma de pena corporal; e) os atentados
dignidade da pessoa, nomeadamente os tratamentos humilhantes e degra-
dantes, o estupro, a prostituio forada e todo o atentado ao pudor80.
Com efeito, essa norma confirma o segundo pargrafo do artigo 27 da
Quarta Conveno de Genebra, referente ao respeito que se deve reconhe-
cer s mulheres, bem como os artigos 75 e 76 do I Protocolo, mencionadas
acima.
Fica evidente que os Protocolos Adicionais constituem um complemento das
Quatro Convenes de Genebra de 1949. O ponto negativo representado pela
sua natureza convencional, que exige a ratificao por parte dos Estados, apesar de
grande parte das normas ali presentes serem expresso do direito consuetudinrio
internacional.
4 A RESOLUO 1820 DO CONSELHO DE

SEGURANA DA ONU (DE 19 DE JUNHO DE 2008)
Por meio dessa Resoluo, aprovada por unanimidade pelo Conselho de Se-
gurana, as Naes Unidas recomendaram aos indivduos envolvidos em um con-
flito armado de se absterem completamente de todos os atos de violncia sexual
contra civis, bem como a adoo imediata de medidas para proteo dos civis, em
especial mulheres e crianas, de todas as formas de violncia sexual. Ainda, reco-
nhecem a possibilidade de se admitir o estupro e outras formas de violncia sexual
como crimes de guerra e crimes contra a humanidade.
A Resoluo reconheceu como ttica de guerra o uso deliberado da violncia
sexual e a perpetrao de tais crimes como instrumento de ameaa paz e a se-
gurana internacional. Foram essas as palavras do Secretrio-Geral da ONU Ban
Ki-Mon, "a violncia sexual representa uma ameaa paz e a segurana internacional,
uma grave violao do direito internacional humanitrio e dos direitos humanos.
80 O estupro foi includo na sesso plenria de 1977. Khushalani, Yougindra: Dignity and Honour of
Women as Basic and Fundamental Human Rights, The Hague, 1982.
5 A JURISPRUDNCIA PENAL INTERNACIONAL
A jurisprudncia penal internacional compreende como violncia sexual den-

tro do contexto de guerra as ofensas verbais de carter sexual, o estupro, a escra-
vido sexual, a prostituio forada e qualquer outra forma de violncia direta ou
indiretamente vinculada a um conflito. Esse vnculo pode ser de carter temporal
ou geogrfico.
A violncia sexual pode ser considerada um crime de genocdio, quando inter-
pretada como um ato que causa ofensa grave integridade fsica ou mental de membros
do grupo ou adoo de medidas destinadas a impedir nascimentos no seio do grupo, nos
termos do art. 2 da Conveno para a preveno e a represso do crime de Geno-
cdio de 194881. O artigo foi reproduzido pelo Estatuto Estatuo de Roma82.
Com efeito, a jurisprudncia internacional considera como formas evidentes
de atos relativos remoo da capacidade reprodutiva do grupo: a esterilizao
forada, o controle forado dos nascimentos, a proibio do casamento, a mutilao
dos rgos genitais.
O artigo 7 (2), pargrafo f do Estatuto do Tribunal para a ex-Iugoslvia defi-
niu inseminao forada como "a recluso de uma mulher submetida a estupro visando
alterar a composio tnica do grupo. A sentena Karadi and Mladi proferida pelo
Tribunal para a ex-Iugoslvia afirmou que em alguns campos se praticava o estupro
com o objetivo de gerar filhos srvios e que as mulheres permaneciam reclusas para
impedir o aborto.83
81 Conveno para a preveno e a represso do crime de Genocdio, art. 2: Na presente Conveno,

entende-se por genocdio qualquer dos seguintes atos, cometidos com a inteno de destruir, no todo
ou em parte, um grupo nacional, tnico, racial ou religioso, tal como: a) assassinato de membros do
grupo; b) dano grave integridade fsica ou mental de membros do grupo; c) submisso intencional
do grupo a condies de existncia que lhe ocasionem a destruio fsica total ou parcial; d) medidas
destinadas a impedir os nascimentos no seio do grupo; e) transferncia forada de menores do grupo
para outro grupo.
82 Estatuto de Roma, art. 6: "Para os efeitos do presente Estatuto, entende-se por genocdio, qual-
quer um dos atos que a seguir se enumeram, praticado com inteno de destruir, no todo ou em parte,
um grupo nacional, tnico, racial ou religioso, enquanto tal: a) Homicdio de membros do grupo; b)
Ofensas graves integridade fsica ou mental de membros do grupo; c) Sujeio intencional do grupo
a condies de vida com vista a provocar a sua destruio fsica, total ou parcial; d) Imposio de
medidas destinadas a impedir nascimentos no seio do grupo; e) Transferncia, fora, de crianas do
grupo para outro grupo.
83 Segundo relatrios, haviam campos de estupro para as mulheres, que chegavam a ficar tres anos
presas para terem os bebes. A violacao de mulheres e meninas acontecia ou durante os expurgos da
limpeza etnica, nas casas, nos barracoes, em espacos publicos, ou em campos especiais. Algumas
vitimas relataram que eram requisitadas para servir aos combatentes servios. Na associacao para as
vitimas do genocidio em Zenica, ha evidencia de dezessete campos de estupro, principalmente em
moteis, escolas, serrarias e casas privadas. Ha mulheres que foram pegas em suas casas e levadas as
linhas de frente, onde eram submetidas aos mais bestiais dos abusos. Mulheres relataram estupros
em publico, na frente de maridos e criancas, de vizinhos e de outros soldados. Em termos numericos,
calcula-se que cerca de vinte mil mulheres muculmanas e croatas foram estupradas durante a guerra.
O controle de mentes, controle de corpos, controle da descendencia que e patrilinear, no caso da
PARTE I - 127
Recentemente, em uma sentena histrica, a Guatemala condenou dois ex-

-militares por terem mantido mulheres indgenas como escravas sexuais durante
a Guerra Civil que durou 36 anos (1960-1996). E em maro deste ano, a Corte
Penal Internacional, pela primeira vez, proferiu uma sentena condenatria por
escravido sexual, considerado como crime de guerra, contra Jean Pierre Bemba,
comandante do Movimento de Liberao do Congo.
Diante da evoluo histrica, j possvel notar que a tipificao e classifica-

o do estupro e demais crimes sexuais praticados dentro de um contexto de guerra
recente. A violncia contra as mulheres enquanto titulares de direitos um tema
relativamente atual e nos d uma representao da sociedade na qual sempre se
tende a afirmar o abuso do mais forte sobre o mais fraco. At que a comunidade
internacional mostre seriedade em julgar e punir os responsveis, esses crimes cho-
cantes vo continuar a ser cometidos enquanto houver conflitos.
As violencias sexuais em conflitos armados geram problematicas que alteram
diretamente nao so as formas de organizacao social das populacoes afetadas pelos
conflitos, mas acima de tudo as relacoes entre homens e mulheres, ja impregnadas
de imensa desigualdade de genero inerente as sociedades patriarcais, e a composi-
cao economica das mulheres (e seu circulo familiar) que sofrem com as constantes
violencias em tempos de guerra.
Embora o estupro seja uma caracterstica marcante em diversos conflitos ar-
mados ao longo da histria, ele passou a ser uma temtica relevante pela comunida-
de internacional Apenas a partir da dcada de 1990, com a instalao dos Tribunais
Penais Internacionais para a ex-Iugoslvia (TPII) e para Ruanda (TPIR). As auto-
ridades jurdicas internacionais puderam reunir os argumentos jurdicos essenciais
do Direito Internacional proibindo os tipos de estupro que estavam ocorrendo,
dando ao Tribunal a justificao moral e legal para processar o estupro como crime
de guerra.
O Tribunal tambm decidiu que o estupro podia ser considerado um crime
contra a humanidade se cometido de maneira disseminada ou sistemtica, baseado
em motivos polticos, sociais ou religiosos e voltado contra uma populao civil.
J o TPIR emitiu um julgamento inovador condenando uma autoridade local
por ajudar a incitar atos de estupro como mtodo de genocdio, j que as mulheres
estavam sendo estupradas porque eram membros de determinado grupo tnico. A
partir de Ruanda, ento, o estupro passou a ser constitudo genocdio.
O estupro, ou a ameaa de estupro, pode levar ao deslocamento da populao,
fazer com que as pessoas fujam de seus pases para evitar a violncia sexual que a
Bosnia e do territorio eram os objetivos daqueles que faziam as guerras. Em, Peres, A. C. S. Campos
de estupro: as mulheres e a guerra na Bsnia. p. 128.
invaso militar pode trazer84. O estupro tambm gera vergonha e trauma, o que
pode impedir casamentos, provocar divrcios, dividir famlias, obrigar mulheres a
abandonar ou matar crianas que so fruto de violao e destruir os prprios ali-
cerces sobre os quais a sociedade se baseia e se mantm. Tampouco esses crimes se
restringem a ofensas sexuais: entre outras formas de violncia est o aborto, se a
vtima estiver grvida, que tambm pode resultar em morte.
O estupro durante a guerra serve tambm como uma forma de controle social
que pode suprimir os esforos para mobilizar a resistncia de um grupo conquista-
do. Em casos assim, ele cometido muitas vezes diante de parentes e membros da
famlia. As vtimas so violadas, mortas e expostas ao pblico como lembrete para
que os outros se submetam a obedeam s ordens do invasor. evidente que as
mulheres so visadas na guerra em virtude de seu gnero, porque fazem parte de um
determinado grupo tnico ou racial ou porque so percebidas pelo inimigo como
conspiradoras polticas ou combatentes.
Na guerra, o corpo feminino passa a ser visto como o campo de batalha sim-
blico no qual diferenas culturais e geopolticas so exteriorizadas e onde novas
formas de dio so implantadas e alimentam o desejo de vingana. As consequn-
cias psicolgicas, sociais, culturais, ticas e mdicas do estupro na guerra so devas-
tadoras. No obstante, sua prtica continua sem qualquer forma sria de reparao
pelo Direito Humanitrio Internacional. Ao contrrio, o nmero de acontecimen-
tos dessa violncia no diminui e continua a assombrar mulheres pelo mundo.
Levar este assunto tona, contribui para um crescente dilogo sobre violncia
sexual na guerra e para o discurso sobre seu papel na preveno de violaes futuras
de mulheres em zonas de conflito. Ainda, esses crimes alcanaram o status de jus
cogens e, como ensina Askin, no precisam de um nexo de guerra e no requerem rati-
ficao de um tratado para serem processados.
Este artigo demonstrou que recentes decises inovadoras na jurisprudncia
internacional em relao ao estupro tm importantes implicaes para o modo
como o estupro conceituado e tratado pelo Direito Internacional. Finalmente
a experiencia de estupro das mulheres durante conflitos passou a ser reputada re-
levante. E este um avano considervel se considerarmos, de uma forma geral, a
indiferenca do Direito com o sujeito feminino.
Partindo de um status quo de completa indiferenca ha apenas vinte anos atras,
a comunidade internacional passou a falar sobre, pensar sobre e construir mecanis-
mos ineditos de responsabilizacao criminal individual para levar a serio essa expe-
riencia que faz parte da vida de incontaveis mulheres anonimas em conflitos mundo
afora.
A construcao do TPII e do TPIR e a propria aprovacao do Estatuto de Roma
sao provas de todo esse processo de rompimento do silencio institucional interna-
84 Casos levantados pela mdia diariamente mostram que crianas so estupradas em acampamentos
para refugiados srios, mulheres fogem do estupro recorrente na guerra da Sria. E muitas dessas vti-
mas sequer registram queixas com medo de no conseguirem asilo nos pases para os quais elas fogem
dos horrores da guerra. Fonte: Gatestone Institute.
PARTE I - 129
cional. A evoluo da jurisprudncia internacional comeou com a propria obje-

tividade do crime de estupro: antes, uma questao de honra. Depois, uma questao
de dignidade, de integridade fisica/mental e ate de autonomia sexual. Os tribunais
ad hoc passaram a reconhecer a instrumentalizacao do estupro enquanto estrategia
de guerra, em contraponto ao discurso anacronico e depreciador que entendia tal
fenomeno como mero efeito natural e indissociavel dos conflitos armados.
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PARTE I - 131
AS VULNERABILIDADES DA PROPOSTA
ROMENA DE CRIAO DE UM TRIBUNAL
INTERNACIONAL CONTRA O TERRORISMO85
Michelle Aparecida Batista86
RESUMO
Apesar dos aspectos controvertidos a respeito do terrorismo, a Romnia apresentou, em

2015, uma proposta de criao de um Tribunal Internacional Contra o Terrorismo. Esta
proposta analisada neste trabalho, atravs do documento apresentado pelo Ministro das
Relaes Exteriores da Romnia, Bogdan Aurescu, durante a Reunio Internacional das
International Law Societies, de forma a identificar seus aspectos mais vulnerveis, relacio-
nando-o anlise de pesquisa bibliogrfica a respeito do tema, sobretudo com relao aos
Tribunais Penais Internacionais presentes na histria, relacionando a proposta de criao
deste novo Tribunal ao j existente Tribunal Internacional. Os principais aspectos encontra-
dos a respeito das vulnerabilidades referem-se criao do Tribunal atravs de uma resolu-
o do Conselho de Segurana da ONU, proposta de criao de uma polcia ou fora de
segurana multinacional, ausncia de definio para o crime de terrorismo que, inclusive
serviu de argumento para no inclu-lo na competncia do Tribunal Penal Internacional, e,
por fim, a usurpao da competncia do Tribunal Penal Internacional com relao aos atos
terroristas que possam ser enquadrados nos crimes de sua competncia, caso o novo Tribu-
nal seja criado. Tais aspectos levam necessidade de maiores discusses e reflexes acerca
das vulnerabilidades da proposta apresentada.
Palavras-chave: Terrorismo; Tribunal Internacional contra o Terrorismo; Tribunal Penal

Internacional; Justia Penal Internacional.
85 THE SHORTCOMINGS OF ROMANIAS INITIATIVE TO CREATE AN INTERNA-

TIONAL COURT AGAINST TERRORISM11
86 Professora, advogada, presidente da Comisso de Proteo aos Animais da 34 Subseo da OAB-
-MG e membro da Comisso OAB na Escola da 34 Subseo da OAB-MG. Pesquisadora volun-
tria da Fundao Paajaf (Ghana). Editora voluntria (programa de voluntariado da Organizao das
Naes Unidas) da pgina da Iuventum Virtual University. Membro associada da Academia Nacional
de Estudos Transnacionais (ANET).
1 INTRODUO
A prtica de atos terroristas no novidade na histria da humanidade. Al-

guns autores chegam a afirmar que se trata de uma tcnica ou instrumento to
antigo quanto a guerra (LAURENS, 2010, p.9). Outros apontam seu surgimento
no final do sculo XI, com o grupo The Assassins, no Oriente Mdio, que, como
retaliao a atos do governo, ou com o intuito de estabelecer alianas, assassinava
lderes polticos e militares (LEWIS, 2008). No entanto, prevalece o entendimento
no sentido de que o termo terror surge na Revoluo Francesa. Robespierre, aps
sua queda, foi considerado terrorista, junto de seus seguidores (LAURENS, 2010,
p. 10).
Entretanto, independentemente do ponto de partida, no que diz respeito aos
fatos histricos apontados como o incio do terrorismo, no h divergncia no sen-
tido de que o terrorismo tem, ao longo dos anos, violado direitos humanos, sobretu-
do os direitos vida e integridade fsica. Ainda, entre a efetiva preveno de atos
terroristas, bem como seu julgamento e punio, existe o risco de se ferir direitos e
liberdades pblicas, quando se tenta combat-lo (PIOVESAN, 2015, p. 60).
Quando se trata do tema terrorismo, outras divergncias surgem, como a
questo da definio do crime, cujo consenso ainda no foi alcanado, bem como
sua caracterizao como crime internacional (CASSESE, 2006), crime nacional
com repercusso internacional (LASMAR, 2015), ou grave crime transnacional
(AMBOS, 2011).
Todos estes aspectos so inicialmente indicados, mas este trabalho no se ocu-
par de abord-los detalhadamente. A razo para apont-los, no entanto, se justifica
para esclarecer que, embora todas estas dificuldades se apresentem (divergncias
histricas, de definio, de classificao), a Romnia apresentou, no ano de 2015,
uma proposta de criao de um Tribunal Internacional contra o Terrorismo, e que
justamente o objeto central desta pesquisa. Logo, analisando-se o documento
apresentado pelo Ministro das Relaes Exteriores da Romnia, Bogdan Aures-
cu, durante a Reunio Internacional das International Law Societies (AURESCU,
2015), sero identificadas as vulnerabilidades que saltam proposta, a fim de tentar
prever onde sero encontradas as maiores dificuldades que a Romnia enfrentar,
ao lev-la adiante. Para isto, sero levadas em considerao as pesquisas bibliogrfi-
cas j existentes a respeito de alguns Tribunais Penais Internacionais que estiveram
presentes na histria, e cujas lies servem ao Tribunal proposto, bem como as
anlises referentes ao Tribunal Penal Internacional.
PARTE I - 133
2 AS JUSTIFICATIVAS ROMENAS E O INSTRUMENTO

DE CRIAO DO NOVO TRIBUNAL PROPOSTO
A fim de apresentar sua proposta de criao de um Tribunal Internacional

contra o Terrorismo, a Romnia aponta alguns aspectos como relevantes, e dentre
eles esto: (i) o fato de o terrorismo ter se tornado, ao longo dos anos, uma crescente
preocupao presente na agenda internacional, como uma ameaa paz e segu-
rana internacionais, que se tornou ainda maior aps os ataques de 11 de setembro
nos Estados Unidos, sobretudo com a preocupao expressa por parte do Conselho
de Segurana da Organizao das Naes Unidas (ONU); (ii) o amplo apoio s
Resolues do Conselho de Segurana que tratam do tema (216, 217 e 218, todas
de 2014; e 2199, de 2015), o que leva a crer que um momento oportuno para
que a comunidade internacional una esforos para uma luta mais efetiva contra o
terrorismo, atravs da criao de ferramentas legais; (iii) no so novos os esforos
empreendidos no sentido de se adotar, inclusive, uma Conveno completa que
trate do terrorismo (AURESCU, 2015, p. 1).
Segundo a proposta, algumas tentativas frustradas por parte da comunidade
internacional87 no permitiram a adoo de uma Conveno completa a respeito do
87 One of the earliest efforts to render terrorism universally punishable can be traced back to 1926,
when Romania asked the League of Nations to consider drafting a convention to render terrorism
universally punishable. In 1934, after the assassination by terrorists, in Marseille, of the King of
Yugoslavia and of the French Foreign Minister, the League of Nations created an expert committee
whose work led, based of a draft prepared by the Romanian lawyer Vespasian Pella, to the adoption
in 1937 of the Convention on the Punishment and Prevention of Terrorism (which defined acts of
terrorism) and the Convention for the Creation of an International Criminal Court (for the punish-
ment of acts of terrorism). However, due to the international context of the World War II, these two
instruments, signed by 24 States and ratified by one, never entered into force. The International Law
Commission considered terrorism within the 1954 Draft Code of Crimes against Peace and Security
of Mankind, an early predecessor of the 1998 International Criminal Court Statute. Article 2 (6) of
the Draft Code defined the crime of undertaking or encouragement by the authorities of a State of
terrorist activities in another State, or the toleration by the authorities of a State of organized activities
calculated to carry out terrorist acts in another State However, the Code was not considered by the
UN General Assembly, due to the lack of agreement on the definition of aggression. Proposals related
to crimes of terrorism were presented in the context of establishing the International Criminal Court.
Article 5 of the 1998 Draft Rome Statute contained three terrorism-related offences. Although a
number of States supported the general approach, the Rome Statute did not contain terrorism-related
crimes, inter alia, due to the lack of a universally accepted definition, the additional workload it would
mean for the Court and the fact that these crimes were prosecutable under domestic court systems.
The proposal was put again forward by the Netherlands in 2009, while preparing for the Conference
for the Revision of the ICC Statute. The proposal envisaged a similar mechanism to the one initially
envisaged by the Statute for the crime of aggression: the inclusion of the crime of terrorism within
the jurisdiction of the Court, while postponing the exercise of jurisdiction until the crime is defined.
Although the proposal was not rejected, the discussions have been postponed for a later moment.
Developments could also be noted in the context of the establishment of the Special Tribunal for
Lebanon, established by an Agreement between the UN and Lebanon, brought in force by Resolution
1757 (2007) of the Security Council. In an interlocutory decision of 16 February 2011 of its Appeals
Chamber, the Special Tribunal acknowledged the existence of a customary international law rule
tema, e a atividade fragmentada da ONU, ao tratar de assuntos especficos que se

relacionam com o terrorismo (por exemplo, segurana area, financiamento do ter-
rorismo), faz com que os documentos adotados no sejam suficientes para abordar
todos os desafios que o terrorismo apresenta atualmente. Com isto, argumenta-se
que h uma disperso que no permite abordar a questo sob uma perspectiva
universal (AURESCU, 2015, p. 2-3, traduo nossa).
Ainda segundo a proposta, diante do risco imposto pelo terrorismo, e da neces-
sidade de combat-lo, tendo em vista que as regras regionais e as legislaes inter-
nas no so suficientes para combater o que deve ser encarado sob uma perspectiva
universal, e visto como uma ameaa global, sugere-se a adoo de um instrumento,
pelo Direito Internacional, de um tratado ou de uma resoluo do Conselho de
Segurana de ONU sobre o terrorismo, que estabelea um novo Tribunal Interna-
cional (International Court Against Terrorism), uma vez que o crime de terrorismo
no est includo no rol do Estatuto de Roma, que define os crimes na competncia
do j existente Tribunal Penal Internacional, a fim de apoiar aqueles Estados da
comunidade internacional que no dispem de meios suficientes para combater o
terrorismo (AURESCU, 2015, p. 3, traduo nossa).
No entanto, a prpria proposta prev que, embora o instrumento ideal de cria-
o do novo Tribunal seja um tratado negociado e adotado multilateralmente, esta
opo poderia trazer diversos posicionamentos divergentes tona, incluindo-se,
aqui, a questo da dificuldade da definio do crime de terrorismo, cujo consenso
ainda no foi alcanado. Logo, uma discusso a respeito disto poderia levar um
longo prazo, o que impossibilitaria uma resposta imediata e decisiva a respeito do
tema. A soluo apresentada na proposta, portanto, a adoo de uma resoluo do
Conselho de Segurana da ONU, baseada no Captulo VII da Carta das Naes
Unidas88, que estabelea o novo Tribunal a ser criado como um Tribunal ad hoc,
subsidirio do Conselho de Segurana, assim como ocorreu na criao dos Tribu-
nais Penais Internacionais para Ruanda e para a ex Iugoslvia. Este , justamente, o
primeiro ponto vulnervel identificado na proposta romena.
Primeiramente, a alegao de que as discusses a respeito da ausncia de de-
finio do crime de terrorismo levariam anos e inviabilizariam a adoo de uma
Conveno a respeito do tema, bem como a criao do novo Tribunal proposto,
quando se analisam as pesquisas, que tanto tm olvidado esforos na discusso a
respeito do tema (SAUL, 2006; SCHMID, 2012; CASSESE, 2006), aparenta-se
according to which the crime of terrorism would include the intention to commit an act (dolus), the
special intention to spread fear and constrain the authorities (dolus specialis), as well as the concrete
performance of the act and its transnational character. The long history of the efforts to create an in-
ternational court for terrorist crimes stands proof not only of the difficulties of such a task, but also of
the need felt by the international community, at different moments in time, to have such an institution
in place and of the tenacity in striving for results (AURESCU, 2015, p. 2-3).
88 O Captulo VII da Carta das Naes Unidas dispe sobre a Ao Relativa a Ameaas Paz, Rup-
tura da Paz e Atos de Agresso, determinando, no artigo 39, que o Conselho de Segurana determi-
nar a existncia de qualquer ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso, e far recomendaes
ou decidir que medidas devero ser tomadas de acordo com os Artigos 41 e 42, a fim de manter ou
restabelecer a paz e a segurana internacionais (BRASIL, 1945).
PARTE I - 135
como uma afirmao ingnua, j que foi justamente a ausncia de uma definio
que impossibilitou a incluso do crime de terrorismo no rol do artigo 5 do Estatu-
to de Roma89, em 1998 (SILVA, 2002, p. 253). Este seria, certamente, um fator que
geraria duras censuras com relao ao novo Tribunal.
Em segundo lugar, quando so analisados os Tribunais Penais Internacionais
para Ruanda e para a ex Iugoslvia, encontra-se a crtica referente ao surgimento
destes dois Tribunais, que foram criados justamente atravs de Resolues do Con-
selho de Segurana da ONU. Embora seja possvel encontrar opinio diversa em
Yusuf Aksar (2004, p. 23), que considera este o rgo mais apropriado na criao
dos Tribunais citados, h de se ressaltar, previamente, o quo difcil seria a criao
de um Tribunal Internacional contra o Terrorismo atravs de resoluo do Conse-
lho de Segurana, diante do poder de veto90 conferido a pases cujas polticas so
extremamente fechadas quando se trata de terrorismo, e que muito pouco prova-
velmente permitiriam a criao de um novo Tribunal para julgar seus nacionais,
resultando em um sistema parcial (LIMA, 2012, p.50-51). Uma vez que, sob este
aspecto, os argumentos possam levar a especulaes, este no ser objeto de maiores
discusses, restringindo-se, aqui, aos argumentos de autores que consideram que,
ao criar um Tribunal ad hoc, o Conselho de Segurana estaria extrapolando seus
limites de atuao, j que esta competncia no est prevista na Carta das Naes
Unidas (KCHLER, 2003, p. 170; PELLET, 2004, p. 11). Sobre o tema, quando
da criao dos Tribunais Penais Internacionais para Ruanda e para a ex-Iugoslvia,
tem-se o entendimento de que a atuao do Conselho de Segurana invadiu ambas
as esferas jurisdicional e legislativa, criando
rgos jurisdicionais subsidirios e vinculados ao seu poder executivo. Nesse

aspecto, alm de confundir os institutos de justia e poltica, possibilitaria a
veiculao do isso de procedimentos judiciais para manejar questes polticas.
Como sequela, poderia haver seletividade das acusaes, como por exem-
plo, considerar a nacionalidade do suspeito. Ademais, ainda que contassem
com normas que assegurassem a imparcialidade e independncia, alguns dos
membros permanentes do Conselho influenciariam substancialmente no es-
boo das disposies estatutrias desses Tribunais (LIMA, 2012, p. 52).
89 Estatuto de Roma, artigo 5: Crimes da Competncia do Tribunal - 1. A competncia do Tribunal

restringir-se- aos crimes mais graves, que afetam a comunidade internacional no seu conjunto. Nos
termos do presente Estatuto, o Tribunal ter competncia para julgar os seguintes crimes: a) O crime
de genocdio; b) Crimes contra a humanidade; c) Crimes de guerra; d) O crime de agresso. 2. O
Tribunal poder exercer a sua competncia em relao ao crime de agresso desde que, nos termos dos
artigos 121 e 123, seja aprovada uma disposio em que se defina o crime e se enunciem as condies
em que o Tribunal ter competncia relativamente a este crime. Tal disposio deve ser compatvel
com as disposies pertinentes da Carta das Naes Unidas (BRASIL, 2002).
90 O poder de veto pode ser exercido pelos cinco membros permanentes do Conselho de Segurana
da ONU: China, Estados Unidos, Reino Unido da Gr Bretanha e Irlanda do Norte, Rssia e Frana
(LIMA, 2012, p. 50).
Tal fato torna-se ainda mais sensvel quando a gnese de um novo Tribunal,
conforme se prope, dar-se- diante da existncia de um outro Tribunal que j se
encontra em pleno funcionamento: o Tribunal Penal Internacional, que, por mais
que seja alvo de crticas, foi criado aps discusses e negociaes multilaterais entre
Estados (LIMA, BRINA, 2006, p. 9-51; SHABAS, 2011, p. 17). Logo, sob este
aspecto, repita-se, encontra-se, de plano, uma grave crtica proposta apresentada
pela Romnia para a criao de um Tribunal Internacional contra o Terrorismo.
3 A ESTRUTURA PROPOSTA PARA O NOVO

TRIBUNAL QUE SE PRETENDE CRIAR
De acordo com a proposta romena de criao de um Tribunal Internacional

contra o Terrorismo, este dever ser cuidadosamente estruturado, de forma a garan-
tir que no tenha altos custos, j que esta uma das razes levadas em considerao
para a aceitao de tribunais internacionais por parte dos Estados. A proposta fala,
ainda, da necessidade de se certificar que o Tribunal tenha uma jurisdio baseada
no Estado de Direito, compondo-se de juzes que representem culturas diversas,
eleitos equitativamente sob o ponto de vista geogrfico, entre homens e mulheres,
e que gozem de imparcialidade e carter moral. Cita, ainda, a necessidade de um
sistema recursal, da existncia de uma Promotoria de Justia, alm da novidade de
beneficiar-se de uma polcia ou fora de segurana multinacional, que entraria
em jogo como um instrumento complementar, no caso de incapacidade ou relu-
tncia de um Estado em cooperar em relao produo de provas e relaes com
o acusado (AURESCU, 2015, p. 4, traduo nossa). Aqui parece estar outro ponto
extremamente sensvel da proposta, ao falar sobre a criao de uma polcia ou fora
de segurana multinacional, enquanto nem o prprio Tribunal Penal Internacional
goza destes instrumentos: a justia penal internacional uma justia sem polcia
(BAZELAIRE, CRETIN, 2004, p.102). A proposta encontra, sob este aspecto,
mais um detalhe que , no mnimo, desafiador, e que certamente precisar transpor
grandes barreiras, se levada adiante.
No se pode negar que, sob o prisma da necessidade de se criar um Tribunal
com baixos custos e que obedea a princpios basilares do Estado de Direito, acer-
ta a proposta em suas afirmaes. Antnio Augusto Canado Trindade considera
que o fenmeno da multiplicidade dos tribunais internacionais contribui para a
afirmao e para a consolidao da capacidade e da personalidade jurdicas interna-
cionais do ser humano, como sujeito tanto ativo (ante os tribunais internacionais
de direitos humanos) como passivo (ante os tribunais penais internacionais) do
Direito Internacional (TRINDADE, 2013, p. 45). No entanto, a proliferao dos
tribunais internacionais um fenmeno constantemente questionado pelos estu-
diosos (BRANT, LAGE, 2010), o que demonstra a necessidade de estudos como
o presente, que buscam alertar para as fragilidades existentes em novas propostas,
PARTE I - 137
buscando-se garantir que a criao de um novo tribunal internacional seja permeada

de maiores certezas, desde a sua origem, de forma a garantir-lhe maior efetividade.
4 A COMPETNCIA DO NOVO TRIBUNAL E SUA

RELAO COM OUTROS TRIBUNAIS J EXISTENTES
A proposta romena dispe que o novo Tribunal a ser criado ter competncia
ratione personae para julgar individualmente os agressores que tiverem alcanado
dezoito anos de idade, independentemente da posio poltica, militar, ou qualquer
outra que ocupe. Com relao competncia ratione temporis, prope-se a criao
de um tribunal permanente, ao invs de um tribunal temporrio, com competncia
pro futuro, de forma que lidar com atos cometidos aps a sua criao. Quando
competncia ratione loci, a proposta fala em uma competncia universal, uma vez
que o terrorismo no est circunscrito a nenhum lugar especfico, e dada a natureza
de constante mudana dos locais escolhidos para a prtica de tais atos (AURES-
CU, 2015, p. 4, traduo nossa). Sobre a competncia ratione materiae, prope que
apesar de conhecidas as dificuldades em alcanar uma definio legal geral-

mente aceita para o terrorismo, elementos suficientes deste conceito tem se
materializado no direito costumeiro internacional, para permitir a determi-
nao do crime de terrorismo como uma matria de discusso jurisdicional
para o futuro Tribunal internacional. Uma definio baseada em dois seg-
mentos pode, assim, ser imaginada: (I) os atos listados em convenes seto-
riais contraterrorismo da ONU, e (II) uma definio geral aberta, fundada
em elementos reconhecidos nos costumes de direito internacional e da juris-
prudncia (especialmente o caso jurdico do Tribunal Especial do Lbano): a
existncia da inteno criminosa na perpetrao dos atos (dolo), a inteno
especfica de causar terror ou coagir autoridade (dolo especial), a perpetrao
de um ato criminoso, e, quando aplicvel, a gravidade dos atos, que podem
constituir uma ameaa paz e segurana internacionais (AURESCU, 2015,
p. 4, traduo nossa).
Com relao a esta ltima competncia apontada, duas consideraes devem

ser feitas: primeiramente, a proposta apresenta elementos que coincidem com a
jurisprudncia do Tribunal Especial do Lbano, bem como com a teoria de Anto-
nio Cassese (2006), segundo a qual existe, contrariando parte da doutrina (SAUL,
2011), um costume internacional sobre a definio do terrorismo em tempos de
paz, permanecendo a ausncia de definio com relao aos atos terroristas prati-
cados em situaes de conflitos, sobretudo sob a alegao dos movimentos de li-
bertao, liderados pelos freedom fighters. Ainda assim, mesmo que seja considerada
a existncia desta definio em tempos de paz, a ausncia de uma definio para

os demais casos afetaria sobremaneira a adoo de uma Conveno apta a criar o
novo Tribunal que prope a Romnia. Deve-se recordar que este estudo j apon-
tou para a tentativa de se incluir o crime de terrorismo no rol dos crimes previstos
pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, que restou impossibilitada
justamente diante da alegao da ausncia de um consenso sobre a definio para
o crime.
Em segundo lugar, parte da doutrina entende que um ato terrorista pode ser
enquadrado na competncia do Tribunal Penal Internacional, em alguns casos,
como um crime contra a humanidade (artigo 7 do Estatuto de Roma), ou como
um crime de guerra (artigo 8 do Estatuto de Roma) (LIMA, BRINA, 2006, p.
133-134). Logo, o esvaziamento da competncia de um Tribunal que j se encontra
em pleno funcionamento faz com que a discusso sobre a proliferao de tribunais
internacionais intervenha a favor da adoo de outras medidas - talvez a tentativa
de uma nova discusso para a incluso do crime de terrorismo na competncia do
j existente Tribunal Penal Internacional -, ao invs de se criar um novo Tribunal.
As vulnerabilidades do projeto romeno circulem em torno de uma mesma

rbita, que demonstra a necessidade de se repensar o modelo proposto, levando-se
em considerao o seguinte contexto:
a) j existe, em pleno funcionamento, o Tribunal Penal Internacional;
b) quando o Tribunal Penal Internacional foi criado, houve a tentativa de in-
cluso do crime de terrorismo no rol dos crimes de sua competncia, no artigo 5
do Estatuto de Roma, que no logrou xito devido justamente ausncia de um
consenso sobre a definio do terrorismo;
c) a proposta fala na adoo de um conceito conforme proposto pela Jurispru-
dncia do Tribunal do Lbano, que se baseia na teoria de Antnio Cassese (2006),
segundo a qual o consenso s se formou com relao aos atos terroristas praticados
em tempos de paz. Logo, permanece a divergncia com relao aos crimes come-
tidos em situaes de conflito, o que certamente far com que a discusso deste
tpico atinja de plano a proposta;
d) diante do receio das discusses acima apontadas, a proposta apresenta como
soluo a criao do novo Tribunal atravs de uma resoluo do Conselho de Se-
gurana da ONU, ao invs da negociao e da adoo de um tratado multilateral,
argumentando que neste ltimo caso haveria um atraso na criao do Tribunal, e
que o terrorismo cobra uma atuao imediata. As experincias dos Tribunais Penais
Internacionais para Ruanda e para a ex Iugoslvia deixaram como lio as duras
crticas com relao criao de Tribunais ad hoc pelo Conselho de Segurana,
em detrimento da discusso para a adoo de um acordo multilateral, bem como a
PARTE I - 139
alegao da invaso das esferas jurisdicional e legislativa por parte do Conselho de

Segurana. H, ainda, outro importante aspecto a ser obervado, que diz respeito ao
poder de veto entre os membros permanentes, o que dificulta ainda mais a criao
de um novo Tribunal nestas circunstncias;
f ) a proposta fala na criao de uma polcia ou fora de segurana multina-
cional. Este um aspecto extremamente desafiador, levando-se em considerao
que nem mesmo o prprio Tribunal Penal Internacional goza de tal prerrogativa;
g) por fim, considerando-se a possibilidade de se enquadrar um ato terrorista
em um dos crimes que j se encontra na competncia do Tribunal Penal Interna-
cional, seria usurpar a competncia de um Tribunal que j se encontra em pleno
funcionamento, questionando-se a real necessidade de criao do novo Tribunal
proposto pela Romnia, estimulando-se assim o fenmeno tratado como a prolife-
rao dos tribunais internacionais.
Diante dos aspectos apontados, questiona-se: seria a Romnia ingnua o bas-
tante para propor tais medidas para a adoo de um novo Tribunal, a ponto de
ignorar os aspectos acima apontados? Quais seriam os reais intuitos diante da pro-
posta apresentada? A brevidade do trabalho apresentado no permite responder a
estas questes, que devero ser exploradas em novas pesquisas a respeito do tema,
de forma a evitar-se a mera especulao sobre indagaes de cunho polticos.
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PARTE I - 141
OS ACORDOS DE DELAO PREMIADA NOS

TRIBUNAIS PENAIS INTERNACIONAIS91
Bruno de Oliveira Biazatti92
RESUMO
Depois de inicialmente rejeitar a realizao de acordos de contribuio premiada, por con-

sider-los incompatveis com sua natureza e propsitos, as cortes penais internacionais ad
hoc introduziram a prtica de plea bargaining como forma de lidar com o seu excessivo
nmero de processos. Por meio desses acordos, os rus podem receber redues em suas
penas em troca de uma admisso de culpa e de informaes a serem utilizadas em outros
processos, tornando a justia penal internacional mais rpida e eficiente. Apesar de suas
vantagens, acordos de contribuio premiada ainda do ensejo a questionamentos quanto a
sua admissibilidade nos tribunais penais internacionais. Para tanto, o presente artigo anali-
sar a realizao de acordos dessa natureza nesses tribunais, indicando as suas vantagens e
desvantagens, bem como as regras e a jurisprudncia do Tribunal Penal Internacional para
Ruanda e do Tribunal Penal Internacional para a ex-Iugoslvia relevantes para a matria.
Palavras-chave: Acordos de delao premiada; Direito Penal Internacional; Tribunais pe-

nais internacionais; Direito Processual Penal Internacional.
1 INTRODUO
O Direito Penal Internacional um dos subsistemas do Direito Internacional

Pblico mais recentes, interessantes e debatidos. Esse grupo de normas possui a
funo de determinar as condutas consideradas crimes internacionais e estabelecer
as regras procedimentais a serem seguidas no julgamento desses crimes e na puni-
o dos responsveis (CASSESE, 2003, p.15).
Um aspecto que provoca grande controvrsia no mbito da justia penal inter-
nacional a realizao de acordos de contribuio premiada e a sua aplicao como
causa de mitigao de pena em favor dos acusados. Inicialmente, o Tribunal Penal
Internacional para Ruanda (TPIR) e o Tribunal Penal Internacional para a ex-Iu-
goslvia (TPIEI) publicamente rejeitaram o uso de delaes premiadas em seus
91 PLEA BARGAINING BEFORE INTERNATIONAL CRIMINAL COURTS

92 Mestrando em Direito na Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Especialista em Di-
reito Internacional pelo Centro de Direito Internacional (CEDIN). Bacharel em Direito pela Uni-
versidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Membro associado da Academia Nacional de Estudos
procedimentos, alegando que eram inconsistentes com os propsitos dessas cortes.

Acreditava-se que devido a intrnseca gravidade dos crimes internacionais, transa-
es entre a Procuradoria e os rus seriam inadmissveis. No entanto, o nmero de
indiciados em ambos os tribunais rapidamente aumentou de forma exponencial,
colocando em risco a prpria capacidade deles de promover a paz e alcanar justia.
Em decorrncia disso, o TPIR e o TPIEI modificaram seus respectivos regulamen-
tos, introduzindo os acordos de contribuio premiada nos procedimentos. Nesse
linha, o Estatuto de Roma, que criou o Tribunal Penal Internacional (TPI), mante-
ve esses acordos como parte dos procedimentos.
O presente trabalho analisar a realizao dos acordos de contribuio pre-
miada nos tribunais penais internacionais. A anlise ser conduzida em trs partes.
Primeiramente, descrever-se- e evoluo histrica da formao da estrutura ins-
titucional do Direito Penal Internacional. Depois disso, as vantagens e desvanta-
gens das delaes premiadas para a justia penal internacional sero descritas. Por
ltimo, apresentar-seas regras e tambm a jurisprudncia dos tribunais penais
internacionais referentes aos acordos de contribuio premiada.
2 A ESTRUTURA INSTITUCIONAL PENAL INTERNACIONAL
Os primeiros julgamentos penais internacionais ocorreram nos Anos 1940,93

quando os Estados vencedores da Segunda Grande Guerra, impulsionados pela
magnitude dos horrores ocorridos nesse conflito, estabeleceram dois tribunais pe-
nais internacionais, os primeiros de sua espcie, para julgar os alemes e japoneses
envolvidos em crimes de intensa gravidade. Surgia-se, assim, o Tribunal Militar
Internacional para o Extremo Oriente e o Tribunal Militar Internacional de Nu-
remberg, conhecidos apenas por Tribunal de Tquio e Tribunal de Nuremberg, res-
pectivamente (CASSESE, 2003, p.329-333; BASSIOUNI, 2000, p.641-651).
Depois disso, o Direito Penal Internacional entrou em dormncia por dcadas,
s voltando a ganhar impulso na dcada de 1990 (CASSESE, 2003, p.334). Os
diversos crimes que ocorriam nos conflitos de fragmentao da ex-Iugoslvia leva-
93 Apesar dos primeiros julgamentos s terem ocorrido nos Anos 1940, os primrdios do Direito
Penal Internacional remetem ao Sculo XIII. Um exemplo ilustrativo o julgamento e decapitao
de Conradin von Hohenstafen, em 1268, por ter iniciado uma guerra injusta. Outro exemplo o
julgamento de Peter von Hagenbach, ocorrido em 1474, pelos crimes de guerra por ele cometidos
durante a ocupao de Breisach, na atual Alemanha. Ele foi julgado, condenado e, como punio, foi
decapitado. Contudo, os julgamentos de von Hohenstafen e von Hagenbach entraram para a Histria
como um extico experimento dos tempos medievais, de forma que a criao de tribunais penais
internacionais entrou em completo desuso nos sculos subsequentes. A criao de cortes dessa natu-
reza voltou para a agenda internacional depois da Primeira Guerra Mundial, mas todas as tentativas
de criar esses tribunais fracassaram. O prprio Tratado de Versalhes previa a criao de um tribunal
especial para julgar o kaiser alemo, Willian II. Porm, o ex-monarca se asilou nos Pases Baixos, que
se recusaram a realizar a sua extradio. Os Estados s obtiveram sucesso em criar cortes criminais
internacionais depois da Segunda Guerra Mundial. Cf. SCHABAS, 2007, p.1-5; BANTEKAS e
NASH, 2007, p.495-497; JUNIOR e ZEN, 2016, p.1-9.
PARTE I - 143
ram o Conselho de Segurana da ONU a estabelecer, via resoluo aprovada sob

o Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o TPIEI, com o propsito de julgar
e condenar os envolvidos nessas atrocidades94. Logo depois, o Conselho de Segu-
rana criou o TPIR, que julgaria os partcipes do genocdio dos tutsis pelos hutus
em Ruanda95. O Conselho de Segurana ainda agiu uma terceira vez para criar o
Tribunal Especial do Lbano, responsvel por julgar os envolvidos no homicdio do
ex-primeiro-ministro libans Rafik Hariri, e de outras 22 pessoas96.
Alm desses tribunais h tambm aqueles criados por meio de um acordo
entre a ONU e o Estado em que ocorreram as violaes graves do Direito Interna-
cional dos Direitos Humanos e do Direito Internacional Humanitrio. Foi dessa
forma que se criou o Tribunal Especial para Serra Leoa e as Cmaras Extraordi-
nrias nas Cortes do Camboja. De forma mais peculiar, temos os Painis Especiais
da Corte Distrital de Dili para Crimes Graves, no Timor Leste, que foram criados
por meio de uma regulao adotada pela administrao da ONU na regio (BAN-
TEKAS e NASH, 2007, p.564-573; CASSESE, 2003, p.343-346). Devido aos
seus elementos normativos e estruturais internos e internacionais, esses tribunais
passaram a ser chamados de hbridos.
94 O Tribunal Penal Internacional para a ex-Iugoslvia foi criado em 25 de maio de 1993, atravs da
Resoluo no. 827, aprovada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas. Nos termos do artigo
1 de seu Estatuto, esse Tribunal tem competncia criminal para julgar pessoas fsicas responsveis por
graves violaes do direito internacional humanitrio, cometidas no territrio da Ex-Iugoslvia (hoje
correspondendo aos Estados da Bsnia e Herzegovina, Eslovnia, Crocia, Macednia, Montenegro
e Srvia, incluindo as regies do Kosovo e Voivodina), desde 1 de janeiro de 1991. A sua sede se lo-
caliza em Haia, nos Pases Baixos. Cf. JUNIOR e ZEN, 2016, p.13-17; KITTICHAISAREE, 2002,
p.22-27; NETO, 2008, pp.182-191.
95 O Tribunal Penal Internacional para Ruanda foi estabelecido pelo Conselho de Segurana da
ONU, por meio da Resoluo no. 955, de 8 de novembro de 1994, com o objetivo de julgar e condenar
aqueles que so responsveis pelo crime de genocdio e outras violaes graves do direito internacional
humanitrio cometidos no territrio de Ruanda e tambm os cidados ruandeses que cometeram
esses mesmos crimes no territrio de Estados vizinhos, entre 1 de janeiro de 1994 e 31 de dezembro
de 1994. O Tribunal tem sede em Arusha, na Tanznia, mas a sua Cmara de Recursos est localizada
em Haia, nos Pases Baixos e tambm tem escritrios em Kigali, a capital ruandesa. O Tribunal foi
formalmente fechado pelo Conselho de Segurana em dezembro de 2015. Cf. NETO, 2008, pp.191-
199; JUNIOR e ZEN, 2016, p.13-17; KITTICHAISAREE, 2002, p.22-27.
96 Rafik Hariri foi morto por uma imensa exploso criminosa em Beirute, no dia 14 de fevereiro de
2005. Depois da exploso, o governo de Beirute, em 13 de dezembro de 2005, solicitou o auxlio da
ONU para criar um tribunal de carter internacional, a fim de julgar os suspeitos. Depois de devi-
damente autorizado pelo Conselho de Segurana, o Secretrio Geral da ONU negociou um acordo
com o Lbano com o propsito de criar esse tribunal. O acordo foi assinado em 23 de janeiro de
2007 e ento encaminhado ao Parlamento do Lbano para ratificao. Acontece que o Presidente do
Parlamento, de origem xiita, se recusou a colocar o acordo para votao. Segundo ele, o tribunal seria
um instrumento de perseguio dos xiitas, que eram o grupo alegadamente responsvel pela exploso
que matou Rafik Hariri. Diante do impasse, uma petio foi assinada pela maioria dos parlamenta-
res libaneses, clamando para que a ONU criasse o tribunal. Em resposta, o Conselho de Segurana,
agindo sob o Captulo VII da Carta da ONU, aprovou a Resoluo no. 1757, em 30 de maio de
2007, afirmando que o acordo assinado entre o Lbano e a ONU entraria em fora, ainda que sem
a ratificao formal libanesa. Surgia, assim, o Tribunal Especial do Lbano, cuja sede se localiza em
Leidschendam, na periferia de Haia, nos Pases Baixos. Os dados sobre a criao do Tribunal Especial
do Lbano podem ser encontrados em sua pgina oficial: <http://www.stl-tsl.org/en/about-the-stl/
creation-of-the-stl>. Acesso em: 01/06/2016.
Todos esses tribunais, tanto os hbridos quanto os internacionais, tm pelo

menos uma caracterstica em comum: todos eles so provisrios, isto , foram cria-
dos para julgar os crimes ocorridos num certo intervalo geogrfico e de tempo. A
fim de estabelecer uma jurisdio penal internacional permanente, os Estados se
reuniram em Roma e adotaram, em 17 de julho de 1998, o Estatuto de Roma do
TPI. Esse Tribunal foi estabelecido oficialmente no dia 1 de julho de 2002, data
em que o Estatuto de Roma entrou em fora (CASSESE, 2003, p.340-343). Atu-
almente, ele conta com 124 Estados membros97 e 23 casos em andamento98.
Percebe-se que essa evoluo do Direito Penal Internacional e de seus rgos
judiciais ocorreu de forma desorganizada e descentralizada, voltada principalmen-
te para resolver aspectos pontuais e necessidades restritas, sem a preocupao em
estabelecer uma regulao processual penal internacional geral e uniforme (RO-
MANO, 2007, p.797; ROMANO, 1999, p.709-710). Mesmo depois da criao
to TPI, h propostas de instituir tribunais especficos para certas regies, como a
Sria (CONSELHO DE DIREITOS HUMANOS DA ONU, 2016, p.23) e a
Repblica Centro Africana (HUMAN RIGHTS WATCH, 2015), bem como tri-
bunais para crimes no previstos no Estatuto de Roma, como pirataria e terrorismo
(CSNU, 2010, p.4-5; PANTALEO e RIBBELINK, 2016). Essa conjuntura garan-
te ao Direito Penal Internacional uma complexidade nica, com desafios novos e
ainda inexplorados a serem estudados pelos pesquisadores do ramo. Se o estudo e a
identificao dessas questes-limite forem negligenciados, todo o aparato normati-
vo criminal internacional pode se tornar perigosamente ineficaz.
3 VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS DELAES

PREMIADAS PARA A JUSTIA PENAL INTERNACIONAL
Um dos pontos que provocam grande controvrsia na doutrina criminalista

internacional so os acordos de contribuio premiada nos tribunais penais interna-
cionais (SCHARF, 2004, p.1070-1081; COMBS, 2002, p.1-157; COMBS, 2006,
p.69-151). Por meio desses acordos, um indiciado confessa o crime que lhe impu-
tado e se compromete a cooperar com a Promotoria em outros processos criminais,
em troca de benefcios, especialmente reduo de pena ou remoo de algumas
acusaes (COMBS, 2006, p.74-75). Adotando o termo advindo do Common Law,
essa prtica conhecida comoplea bargaining.
Os acordos de contribuio premiada trazem vantagens de ordem pragmtica
administrao da justia, notadamente uma maior celeridade nos processos e a
97 A lista com todos os Estados partes do Estado de Roma pode ser encontrada no seguinte link:
<https://asp.icc-cpi.int/en_menus/asp/states%20parties/Pages/the%20states%20parties%20to%20
the%20rome%20statute.aspx . Acesso em: 12/06/2016.
98 A lista com todos os casos em andamento no TPI pode ser encontrada no seguinte link: <https://
www.icc-cpi.int/about>. Acesso em: 12/06/2016.
PARTE I - 145
reduo de gastos, tornando os litgios nos tribunais penais mais eficientes. Alm
disso, j que a condenao do ru que fez um desses acordos tem fundamento no
seu prprio reconhecimento do envolvimento na conduta delituosa, no haver
qualquer dvida sobre a sua culpa real. Assim, argumentos de que os tribunais pe-
nais internacionais produzem sentenas tendenciosas ou baseadas em provas insu-
ficientes ou falsas se encontram frustrados. Por fim, uma confisso de culpa advinda
do prprio ru pelo cometimento de crimes e pelo sofrimento de outros pode ser
mais significativo e importante s vtimas e sobreviventes do que uma constatao
de culpa em uma sentena condenatria emitida por um tribunal.
Por outro lado, a justia penal internacional no existe apenas para condenar
pessoas que cometeram crimes gravssimos ou atender os interesses das vtimas. Os
tribunais penais internacionais so relevantes ferramentas para facilitar o processo
de restaurao e manuteno da paz e da reconciliao nacional. Alm disso, ao
receber diversas evidncias, esses tribunais criam um registro histrico preciso e
acessvel sobre o carter horrendo desses crimes e do sofrimento que eles trouxeram
s vtimas (SCHARF, 2003, p.1078-1080). Com a realizao desses acordos, alguns
desses aspectos ficam frustrados, especialmente devido a ausncia de um julgamen-
to pblico, no qual se apresentaria um robusto inventrio de provas documentais e
testemunhais capaz de criar um registro histrico mais completo e detalhado dos
crimes. Uma simples admisso de culpa no capaz de formar um relato histrico
preciso e denso dos fatos.
Naturalmente, essa pliade de vantagens e desvantagens gerou grande diver-
gncia nas decises dos tribunais penais internacionais, criando um ambiente de
incertezas quanto ao cabimento ou no desses acordos como causa de mitigao
de pena.
4 OS ACORDOS DE CONTRIBUIO PREMIADA COMO

CAUSA DE REDUO DE PENA NOS TRIBUNAIS PENAIS
INTERNACIONAIS: REGRAS E JURISPRUDNCIA
A realizao de acordos de contribuio premiada uma prtica inegavelmen-

te controversa, especialmente em Estados do Civil Law (COMBS, 2008, p.561;
TURNER, 2013, p.40). Durante o ressurgimento dos tribunais penais interna-
cionais nos Anos 1990, houve uma intensa resistncia incluso dessa prtica nos
procedimentos dessas cortes. Logo quando foi criado, o TPIEI, na pessoa de seu
primeiro Presidente Antonio Cassese, declarou que a prtica de plea bargaining
inconsistente com os propsitos da justia penal internacional e, portanto, no con-
cederia nenhuma imunidade ou mitigao de pena com fulcro num acordo dessa
natureza. Contudo, em poucos anos, o nmero de indiciados cresceu exponencial-
mente no TPIEI, tornando muito custoso manter todos eles detidos a espera de
julgamento (SCHARF, 2004, p.1073; KOVAROVIC, 2011, p.285-286). O grfico

abaixo ilustra o crescimento do nmero de acusados at 2004:
Grfico 1: Nmero de novos indiciamentos aprovados pelo TPIEI por ano.

Grfico elaborado pelo autor a partir de dados do website oficial do TPIEI. Cf.
<http://www.icty.org/en/documents/annual-reports>. Acesso em: 01/07/2016.
Pressionado pelo Conselho de Segurana da ONU para diminuir gastos e

encerrar suas atividades o quanto antes,99 o TPIEI se viu compelido a mudar de
posicionamento (COMBS, 2002, p.108-126). Somente entre 2001 e 2003, treze
acordos de contribuio premiada foram aprovados sob a Presidncia do francs
Claude Jorda. At o presente momento, vinte acordos dessa natureza foram conclu-
dos no TPIEI100. O grfico abaixo ilustra a evoluo das admisses de culpa feitas
pelos acusados em decorrncia desses acordos.
99 A presso para reduzir gastos e acelerar os julgamentos foi expressamente posta no texto de re-
solues aprovadas com fulcro no Captulo VII da Carta da ONU: CSNU. Resolution 1503 (2003),
UNDoc.S/RES/1503, 28 de agosto de 2003; CSNU. Resolution 1534 (2004), UNDoc.S/RES/1534,
26 de maro de 2004. Nessas duas resolues, o Conselho de Segurana demandou que as atividades
do TPIEI e do TPIR fossem finalizadas at 2010, o que se revelou impossvel.
100 Esses foram os vinte rus que confessaram e assinaram acordos de contribuio premiada: Milan
Babi, Predrag Banovi, Miroslav Bralo, Ranko ei, Miroslav Deronji, Damir Doen, Draen
Erdemovi, Miodrag Joki, Goran Jelisi, Dragan Kolundija, Darko Mra, Dragan Nikoli, Momir
Nikoli, Dragan Obrenovi, Biljana Plavi, Ivica Raji, Duko Sikirica, Milan Simi, Stevan Todoro-
vi e Dragan Zelenovi. O texto da confisso de cada um deles pode ser encontrado no seguinte link:
<http://www.icty.org/en/content/statements-guilt>. Acesso em: 10/05/2016.
PARTE I - 147
Grfico 2: Nmero de declaraes de culpa no TPIEI por ano. Grfico elaborado

pelo autor a partir de dados do website oficial do TPIEI. Cf. <http://www.icty.
org/en/content/statements-guilt>. Acesso em: 01/07/2016.
O alto custo da justia penal internacional e a limitao oramentria

da ONU resultaram em reformas nos instrumentos normativos dos tribu-
nais internacionais, formalmente introduzindo a declarao de culpa (guilty
plea) e a contribuio premiada (plea agreement) nos procedimentos. Assim,
os regulamentos dessas cortes expressamente as instruem a verificar, no in-
cio dos procedimentos, se o ru se declara culpado ou no das acusaes
(TPIEI, 1994, art.62; TPIR, 1995, art.62; TESL 2002, art.61; TEL, 2009,
art.98; MRTI, 2012, art.64; TPI, 1998, art.64). Essas declaraes de culpa
s sero admitidas se for demonstrado que elas so voluntrias101, conscien-
tes102, inequvocas103 e se h evidncias fticas suficientes para estabelecer a
ocorrncia do crime e a participao do ru. Apesar de preverem a realizao
desses acordos com a Promotoria, os regulamentos afirmam que os juzes
no se encontram vinculados a eles, devendo apenas ser notificados da sua
realizao (TEL, 2009, art.99; MRTI, 2012, art.65; TPIEI, 1994, art.62;
TPIR, 1995, art.62bis).
Especificamente no tocante ao TPI, depois de muito debate na Con-
ferncia de Roma, os Estados concordaram em adicionar um pargrafo ao
artigo 65 do Estatuto de Roma expressamente admitindo a realizao de
101 Uma declarao de culpa ser considerada voluntria quando feita por um acusado que men-
talmente apto para compreender as consequncias da sua admisso de culpa, sem qualquer forma de
ameaa, induzimento ou promessas. Cf. KITTICHAISAREE, 2002, p.295.
102 Uma declarao de culpa ser considerada consciente quando feita por um acusado que com-
preende a natureza da acusao contra ele e tambm as consequncias da sua admisso de culpa. Em
outras palavras, o acusado deve efetivamente saber ao que ele est admitindo ser culpado. Cf. KITTI-
CHAISAREE, 2002, p.295.
103 Uma declarao de culpa inequvoca quando feita com termos que no permitem uma eventual
defesa contrariando a admisso de culpa. Cf. KITTICHAISAREE, 2002, p.295.
consultas entre o Procurador e a defesa, no que diz respeito alterao dos

fatos constantes da acusao, confisso ou pena a ser imposta (TPI, 1998,
art.65). Porm, tais acordos tambm no vinculam as cmaras do TPI (TPI,
1998, art.65).
Apesar de no estarem vinculados aos termos dos acordos de contribui-
o premiada, as cmaras de julgamento dos tribunais penais internacionais
tm usado, em algumas ocasies, esses instrumentos como causa de mitiga-
o de pena. Contudo, o alcance da reduo de pena questo que resta con-
finada discricionariedade dos juzes de primeira instncia (TPIEI, 2002,
para.41; TPIEI, 2001, para.713). Isso ficou claro no julgamento da apelao
do caso Promotor v. Jelisi, no qual a Cmara Recursal do TPIEI foi solici-
tada a reverter uma sentena que no deu nenhuma reduo de pena ao ru
que fez um acordo de contribuio premiada com a Promotoria. A Cmara
Recursal, se negando a modificar a sentena recorrida, concluiu que [o] Es-
tatuto e o Regulamento [do TPIEI] deixam a Cmara de Julgamento livre
para considerar o efeito atenuante de uma confisso de culpa, j que o peso
atenuante dessa repousa no arbtrio da Cmara (TPIEI, 2001, para.121).
A grande margem de discricionariedade outorgada s cmaras de jul-
gamento culminou numa clara disparidade no corpo jurisprudencial dessas
cortes penais, resultando em decises muitas vezes divergentes. O TPIEI,
por exemplo, concedeu mitigao de pena nos casos Erdemovi (TPIEI,
1998, para.16), Sikirica (TPIEI, 2001a, para.149), Todorovi (TPIEI, 2001b,
para.81), Simi (TPIEI, 2002, para.87), Banovi (TPIEI, 2003a, para.69),
Plavi (TPIEI, 2003b, para.73) e Nikoli (TPIEI, 2003c, paras.142-151).
Contudo, no j citado caso Jelisi, apesar do ru se declarar culpado de seus
crimes e cooperar com a Promotoria, a Cmara de Julgamento do TPIEI
no deu nenhum crdito pelo reconhecimento de culpa e a cooperao. Se-
gundo a sentena, no houve mitigao de pena, porque [...] o acusado no
demonstrou qualquer remorso pelos crimes que cometeu104 (TPIEI, 1999,
para.127).
Acontece que em outras decises, a Cmara de Julgamento conside-
rou o remorso e o reconhecimento de culpa como duas causas de mitigao
completamente separadas, de forma que uma no afeta a outra. A mitigao
da pena dos acusados que admitem a culpa ocorreu simplesmente porque,
ao admitir a sua culpa, o ru est cooperando com o Tribunal, de forma a
tornar os seus processos mais baratos, rpidos, eficientes e menos dolorosos
s vtimas, por poup-las da obrigao de testemunhar. Apenas essas vanta-
104 Traduo livre pelo autor, cujo original em ingls segue: [...] the accused demonstrated no remor-
se before it for the crimes he committed.
PARTE I - 149
gens de ordem pragmtica j bastaram para reduzir a pena (TPIEI, 2003c,

paras.142-151; TPIEI, 2003a, paras.66-72; TPIEI, 2001b, paras.75-92;
TPIEI, 2002, paras.81-94). Contudo, essa linha de argumentao no foi
adotada no caso Jelisi. Alm da admisso de culpa, a Cmara exigiu a com-
provao de remorso pelo acusado, o que, segundo ela, no ocorreu (TPIEI,
1999, para.127).
A questo da admisso de culpa e a colaborao com a Promotoria
como causas de mitigao de pena tambm geraram controvrsia no TPIR.
Um dos processos relevantes nesse aspecto o caso Promotor v. Jean Kam-
banda. O ru, Jean Kambanda, era o Primeiro Ministro de Ruanda quando
o genocdio dos tutsis pelos hutus se iniciou. Pelo seu suposto envolvimento
no genocdio, Kambanda foi detido e indiciado, em 1998, como partcipe
no cometimento do genocdio. Logo aps seu indiciamento, Kambanda fez
um acordo de delao premiada com o Promotor do TPIR, no qual admitia
que era culpado das graves acusaes e assumia o compromisso de ajudar em
outros processos (TPIR, 1998, paras.1-4). Na expectativa razovel de que
receberia reduo na sua pena, ele colaborou com a Promotoria fornecen-
do um depoimento de quase 90 horas descrevendo o envolvimento de altas
autoridades e lderes militares ruandeses no genocdio tutsi. Alm disso, ele
tambm prometeu dar testemunhos orais perante os juzes do Tribunal. Em
retorno pelos seus esforos, Kambanda recebeu nada (COMBS, 2002, p.3).
Rejeitando os pedidos de mitigao de pena pelo advogado de defesa, o
Tribunal condenou Kambanda a pena mais grave prevista no Estatuto dessa
corte: a priso perptua. Segundo os juzes, luz da gravidade intrnseca e do
carter generalizado, vil e sistemtico dos atos de genocdio cometidos pelo
ru, nenhuma causa de mitigao de pena poderia ser aplicada em seu favor
(TPIR, 1998, paras.55-62).
Cinco meses depois, o TPIR mudou seu posicionamento. No caso Promotor
v. Omar Serushago, os mesmos juzes105 que rejeitaram o reconhecimento de culpa e
a cooperao de Kambanda como causas para mitigao de pena, decidiram redu-
zir a pena de Omar Serushago106 por esses exatos dois motivos (TPIR, 1999, pa-
ras.31-35). Relevante notar ainda que as acusaes contra Kambanda e Serushago
eram parecidas: ambos foram acusados e condenados pelos crimes de genocdio e os
105 Jean Kambanda e Omar Serushago foram julgados pela mesma Cmara, que era composta pelos
juzes Laty Kama (Presidente), Lennart Aspegren e Navanethem Pillay.
106 Omar Serushago era o lder de fato da Milcia Interahamwe, uma organizao paramilitar hutu,
que atuou diretamente no genocdio dos tutsis. Essa Milcia era composta por membros do partido
Movimento Nacional Republicano pela Democracia e Desenvolvimento (cujo nome em ingls Na-
tional Republican Movement for Democracy and Development) e tambm pela Radio Tlvision
Libre des Mille Collines, uma estao de rdio que disseminava propaganda genocida e tambm os
locais para onde os tutsis estavam fugindo.
crimes contra a humanidade de extermnio e homicdio.107 Alm do caso Serushago,

o TPIR concedeu reduo de pena pela confisso de culpa e/ou cooperao com
a Promotoria nos casos Ruggiu (TPIR, 2000, paras.52-58),108 Rutaganira, (TPIR,
2005, paras.146-152), Serugendo (TPIR, 2006a, paras.52-62), Bisengimana (TPIR,
2006b, paras.128-140) e Bagaragaza (TPIR, 2009, paras.38-40).
A discusso quanto admissibilidade de acordos de cooperao com a Promo-
toria como causas de mitigao de pena se mantm relevante atualmente, pois as
Regras de Procedimento e Evidncia do TPI expressamente trazem a cooperao
do ru como exemplo de causa de reduo de pena. A Regra 145 assim afirma: [...]
o Tribunal deve levar em conta, quando apropriado, as circunstncias de mitigao
de pena, tais como [...] a conduta da pessoa condenada aps o ato delituoso, in-
cluindo [...] qualquer cooperao com o Tribunal109 (TPI, 2002, regra 145(2)(a)
(ii); grifei). Alm disso, no dia 22 de agosto de 2016, Ahmad Al Faqi Al Mahdi, in-
diciado pela destruio de monumentos histricos e religiosos no Mali, se declarou
culpado de suas acusaes, o primeiro a faz-lo no TPI. Diante disso, os acordos de
contribuio premiada continuam presentes como aspecto relevante e controverso
da justia penal internacional.
A realizao de acordos de delao de premiada nos tribunais penais inter-

nacionais questo profundamente controversa. Apesar de uma resistncia inicial,
esses tribunais introduziram acordos dessa natureza nas suas atividades como forma
de manter a operacionalidade da justia penal internacional. Isso porque, os acordos
de colaborao premiada poupam despesas, mas tambm dispensam as vtimas do
sofrimento e do constrangimento de testemunhos pblicos e tambm evidenciam o
arrependimento do acusado, facilitando a reconciliao nacional.
No entanto, deve-se destacar que os acordos de contribuio premiada nos
tribunais penais internacionais refletem as particularidades dessas cortes, e no so
similares ao sistema de plea bargaining nos Estados Unidos, por exemplo. Man-
tendo um equilbrio entre os sistemas processuais inquisitorial e adversarial, os tri-
bunais internacionais permitem que os rus e a acusao realizem negociaes e
firmem acordos, mas esses no so obrigatrios em face dos juzes, que retm o
107 Alm dessas acusaes comuns a ambos, apenas Kambanda foi condenado ainda por conspirao
para cometer genocdio, incitamento pblico e direito ao genocdio e cumplicidade em genocdio. Por
sua vez, apenas Serushago foi condenado por atos de tortura.
108 Georges Henri Yvon Joseph Ruggiu um belga que atuou como radialista da Radio Tlvision
Libre des Mille Collines durante o genocdio em Ruanda. Em suas radiotransmisses, Ruggiu incitou
violncia contra os tutsis e hutus moderados.
109 Traduo livre pelo autor, cujo original em ingls segue: [...] the Court shall take into account,
as appropriate: Mitigating circumstances such as: [...] The convicted persons conduct after the act,
including any efforts by the person to compensate the victims and any cooperation with the Court.
PARTE I - 151
controle final das sentenas. Alm disso, a fim de no negligenciar os propsitos

caractersticos da justia penal internacional, uma admisso de culpa s ser seja
aceita se for voluntria, consciente, inequvoca e baseada em evidncias concretas
da culpabilidade do ru. Trata-se de uma forma de controle do contedo e validade
da declarao de culpa.
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_______. Promotor v. Georges Ruggiu, Julgamento, Cmara de Julgamento I, Processo
No. ICTR-97-32-I, 1 de junho de 2000.
_______. Promotor v. Jean Kambanda, Julgamento, Cmara de Julgamento, Processo No.
ICTR 97-23-S, 4 de setembro de 1998.
_______. Promotor v. Joseph Serugendo, Julgamento, Cmara de Julgamento I, Processo
No. ICTR-2005-84-I, 12 de junho de 2006a.
_______. Promotor v. Michel Bagaragaza, Julgamento, Cmara de Julgamento III, Pro-
cesso No. ICTR-05-86-S, 17 de novembro de 2009.
_______. Promotor v. Paul Bisengimana, Julgamento, Cmara de Julgamento II, Processo
No. ICTR-00-60-T, 3 de abril de 2006b.
_______. Promotor v. Vincent Rutaganira, Julgamento, Cmara de Julgamento III, Pro-
cesso No. ICTR-95-1C-T, 14 de maro de 2005.
TURNER, Jenia Iontcheva. Plea Bargaining, 34-65. In POCAR, Fausto e CARTER,
Linda. International Criminal Procedure, Cheltenham: Edward Elgar Pub., 2013.
PARTE II - 155
II
RELAES COMERCIAIS E ECONMICAS
NA AGENDA INTERNACIONAL
PARTE II - 157
A COOPERAO INTERNACIONAL COMO

UM INSTRUMENTO NO COMBATE AO
CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO110
Joice Martins da Costa111

Thiago Filipe Martins Bicalho112
RESUMO
O artigo faz uma abordagem sobre a utilizao da cooperao jurdica internacional como
um instrumento indispensvel para a investigao dos crimes de corrupo. So abordados
diversos aspectos da cooperao jurdica internacional e seus instrumentos. Em seguida,
tratada a criao do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica In-
ternacional (DRCI) e a importncia da cooperao internacional no combate ao crime de
lavagem de dinheiro. Finalmente, feito um estudo de caso a partir da experincia do caso
"Lava Jato.
Palavras-chaves: Direito Internacional; Globalizao; Cooperao Internacional; Coope-

rao Penal Internacional; Lava Jato.
1 INTRODUO
indubitvel que a existncia de um mundo globalizado requer no seio jur-

dico normas que viabilizam as relaes jurdicas que, inevitavelmente, no se pro-
cessam apenas dentro de um Estado soberano. Com isso, tratando-se de litgios
processuais, torna-se necessrio cooperar e requerer a cooperao de outros Estados
para que seja possvel a satisfao das demandas judiciais. O instrumento utilizado
para esse fim a Cooperao Internacional.
Apesar de que o tema da Cooperao Internacional no seja recente, apenas
nos ltimos anos os operadores do direito tm se preocupado com a questo, tal-
110 INTERNATIONAL COOPERATION AS A TOOL IN FIGHTING THE CRIME OF

LAUNDERING MONEY
111 Ps-graduada em Direito Internacional pelo Centro de Direito Internacional " CEDIN e Mes-
tranda em Direito Internacional pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Membro
associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
112 Advogado, graduado em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais e mes-
trando da rea de Direito Pblico na mesma instituio. Membro associado da Academia Nacional de
Estudos Transnacionais (ANET).
vez devido aos escndalos de corrupo nos quais polticos e empresrios brasilei-
ros tem se envolvido. Em virtude disso, a Cooperao Jurdica Internacional tem
sido utilizada como um instrumento para combater o crime organizado, e mais
especificamente a lavagem de dinheiro. Isso ocorre porque o instituto prope um
vasto intercmbio pertinente investigao criminal e a busca de provas, que so
requeridas pela autoridade brasileira aos pases que so utilizados pelos criminosos
para a efetivao do crime. Inclusive, o crime de lavagem de ativos atualmente a
principal atividade do crime organizado. Anualmente, movimenta-se cerca de 5%
do PIB mundial de forma clandestina.
Perante esse quadro, com o intuito de combater o crime organizado, o Brasil,
atravs do Decreto 6.061/2007, criou o Departamento de Recuperao de Ativos e
Cooperao Jurdica Internacional (DRCI). A competncia desse rgo analisar
os pedidos de cooperao jurdica internacional pertinente ao tema, bem como
tornar mais eficaz a recuperao de ativos de origem ilcita para desestimular a
propagao do crime de lavagem de dinheiro. Dessa forma, julga-se necessrio o
estudo da Cooperao Internacional como instrumento de combate ao crime de
Lavagem de Dinheiro, principalmente, considerando que, atualmente, vivenciamos
a utilizao desse instrumento para investigao do caso Lava Jato113, que ser es-
tudado oportunamente.
No primeiro captulo ser feita uma analise conceitual da cooperao jurdica
internacional, apontando suas principais caractersticas e classificao. Posterior-
mente, a segunda parte trata especificamente da cooperao penal internacional,
ocasio em que sero expostos os principais mecanismos utilizados para esse tipo
de cooperao entre os pases. Num terceiro momento, o foco recai sobre a coope-
rao como instrumento que visa combater e punir o crime de lavagem de dinheiro.
Por fim, a operao "Lava Jato utilizada como exemplo de cooperao penal
internacional do Brasil com, at ento, 36 pases. As consideraes a respeito do
caso "Lava Jato, apesar de breves, buscam demonstrar tanto o sucesso da operao
quanto a problemtica envolvendo alguns procedimentos realizados pelas autori-
dades responsveis.
113 O nome do caso, "Lava Jato, decorre do uso de uma rede de postos de combustveis e lava a jato
de automveis para movimentar recursos ilcitos pertencentes a uma das organizaes criminosas ini-
cialmente investigadas. Embora a investigao tenha avanado para outras organizaes criminosas,
o nome inicial se consagrou. A operao Lava Jato a maior investigao de corrupo e lavagem de
dinheiro que o Brasil j teve. Estima-se que o volume de recursos desviados dos cofres da Petrobras,
maior estatal do pas, esteja na casa de bilhes de reais. Soma-se a isso a expresso econmica e poltica
dos suspeitos de participar do esquema de corrupo que envolve a companhia. (http://lavajato.mpf.
mp.br/entenda-o-caso. Acesso: 19 de julho de 2016).
PARTE II - 159
2 A COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL
Aglobalizao um processo de aprofundamento internacional da uni-

ficao econmica, social, cultural e poltica dos pases, que se intensificou no
final do sculo XX e incio do sculo XXI. Ao estudar a Cooperao Jurdica
Internacional, verificamos que a sua subsistncia um fenmeno da globali-
zao. Com a abertura das fronteiras, surge a necessidade de tratar assuntos
que envolvam a soberania de dois ou mais pases.
Segundo o Departamento De Recuperao De Ativos E Cooperao
Jurdica Internacional (2012): O alargamento e aprimoramento da coope-
rao jurdica internacional surgem como reflexo da preocupao dos Es-
tados em mitigar os efeitos negativos da globalizao no que se refere
concretizao da Justia nas relaes internacionais.
David McClean, Professor da Universidade de Oxford, relata que a Coopera-
o Internacional tem desenvolvido rapidamente nos ltimos anos, vejamos:
The scale of that activity which forms the subject matter of this book, inter-
national co-operation in civil and criminal matters, has grown quite dramat-
ically in very recent years. It increasingly engages the attention of lawyers in
private practice, in the offices of corporate legal counsel, and in government
service. [] There is now a set of well-established techniques and procedures
for co-operation in civil and commercial proceedings, together with a very
much more recent growth of international agreements, bilateral, regional and
multilateral, in which those techniques and procedures are extended and de-
veloped for use in the field of criminal investigations, prosecutions, and to
trace and seize the proceeds of crimes. The latter area is developing so rapidly,
and sees so many new initiatives, that its shape is still relatively unclear and
the techniques are still being refined; but they are firmly based on the much
longer experience gained through co-operation in the civil area. (McCLE-
AN, 2002, p. 03)
Dessa forma, podemos dizer que a Cooperao Jurdica Internacional

nada mais do que um acordo realizado entre pases, possibilitando que os
Estados partes desse acordo requeiram quando necessrio a sua jurisdio
interna, diligncias, medidas administrativas e judiciais para instruir seus
processos criminais ou cveis.
No entendimento de Cervini e Tavares (2000), a Cooperao Jurdica
Internacional denominada de tal forma pelo fato de remeter a ideia de
igualdade entre os Estados. Consequentemente, todo o procedimento rea-
lizado com base nos princpios da igualdade, cooperao, autodeterminao

dos povos e equidade.
Carolina Yumi de Souzarefere-se cooperao jurdica internacional
como:
[...] um intercmbio entre estados soberanos, destinando-se segurana e

estabilidade das relaes transnacionais. Tem por premissas fundamentais o
respeito soberania dos Estados e a no-impunidade dos delitos. Em sentido
lato, engloba todos os atos pblicos (legislativos, administrativos e judiciais).
[...] compreende os atos judiciais no decisrios, de mera comunicao pro-
cessual (citao, notificao e intimao) e decisrios, alm daqueles destina-
dos instruo probatria. (SOUZA, 2008)
No tocante a classificao da cooperao jurdica internacional, Cestari e To-

ffoli entendem que:
A cooperao jurdica internacional pode ser classificada nas modalidades

ativa e passiva, como os lados de uma mesma moeda, que so vistos de acordo
com aposio de cada um dos Estados cooperantes. A cooperao ser ativa,
quando um Estado (Requerente) formula a outro (Requerido) um pedido
de assistncia jurdica; a cooperao, por outro lado, ser passiva, quando um
Estado (Requerido) recebe do outro (Requerente) um pedido de cooperao.
A cooperao jurdica internacional tambm pode ser classificada em direta
e indireta. Esta, para ser efetivada, depende de juzo de delibao, como
o caso da homologao de sentena estrangeira e das cartas rogatrias. A
cooperao direta aquela em que o juiz de primeiro grau tem pleno juzo
de conhecimento. Trata-se da assistncia direta. Ainda em relao classifi-
cao, a cooperao jurdica internacional pode ocorrer em matria penal ou
em matria civil, a depender da natureza do processo ou procedimento em
trmite no Estado requerente. (CESTARI; TOFFOLI, 2009)
A Cooperao Jurdica Internacional pode ser ativa ou passiva. Ser ativa

quando o Estado requerer ao outro Estado um pedido de cooperao, e ser passivo
quando o Estado receber esse pedido do Estado requerente.
Pode-se ainda, classificar a Cooperao Jurdica Internacional em direta e in-
direta. A direta ocorre quando o juiz de primeiro grau tem pleno juzo de conheci-
mento; j a indireta, para ser efetivada, depende de juzo de delibao, como ocorre
com a homologao de sentena estrangeira e das cartas rogatrias.
Ainda sobre a classificao, a Cooperao Jurdica Internacional atua nas se-
aras do Direito Penal ou Direito Civil. No que diz respeito ao Direito Civil, so
requisies advindas de cidados, empresas ou autoridades judiciais que, na maioria
das vezes, se configuram na comunicao de atos processuais, na obteno de pro-
PARTE II - 161
vas, de documentos ou de informaes. No mbito penal, os pedidos baseiam-se em

carta rogatria e auxlio direto que visam cumprir citaes, intimaes, notificaes,
atos de investigao ou instruo e ainda, algumas medidas constritivas de ativos,
como bloqueio de bens e valores no exterior.
Nesse diapaso, a partir das informaes expostas, partiremos especificamente
para os estudos sobre a Cooperao Jurdica Internacional na esfera Penal e como
a Cooperao Internacional utilizada para combater o crime de Lavagem de Di-
nheiro.
3 A COOPERAO PENAL INTERNACIONAL
Com a expanso dos meios de comunicao e com a facilidade de atravessar

as fronteiras nacionais, a globalizao tambm contribuiu para a transnacionaliza-
o do crime. Essa nova perspectiva possibilitou, principalmente quanto ao crime
organizado, a internacionalizao de prticas delituosas aliada a uma tecnologia de
ponta.
Inevitavelmente, a transnacionalizao do crime organizado tornou-se uma
preocupao internacional, uma vez que coloca em risco a paz e a segurana do-
mstica. Dentre esses crimes, podemos citar o trfico de pessoas, o trfico de en-
torpecentes, o trfico de armas e animais, a pornografia, o terrorismo, o comrcio
ilcito de bens fsicos e os crimes de lavagem de dinheiro. Assim, faz-se necessrio a
existncia de uma cooperao jurdica penal internacional entre os pases para que
haja uma punio efetiva dos agentes criminosos.
Ao conceituar a Cooperao Jurdica penal Internacional, Cervini dispe que:
[...] pode ser esquematizada funcionalmente como um conjunto de ativida-

des processuais (cuja projeo no se esgota nas simples formas), regulares
(normais), concretas e de diverso nvel, cumpridas por rgos jurisdicionais
soberanos, que convergem (funcional e necessariamente) em nvel interna-
cional, na realizao de um mesmo fim, que no seno o desenvolvimento
(preparao e consecuo) de um processo (principal) da mesma natureza
(penal), dentro de um estrito marco de garantias, conforme o diverso grau e
projeo intrnseco do auxlio requerido. (CERVINI, 2000, p. 51)
Quanto aos instrumentos da Cooperao Penal Internacional, podemos citar

a carta rogatria, o auxlio direto, a transferncia de presos e processos, a homolo-
gao de sentena estrangeira e a extradio. No entanto, considerando que o foco
do nosso estudo a utilizao da Cooperao Jurdica Internacional no combate ao
crime de Lavagem de Dinheiro, interessa-nos apenas o estudo sobre a carta rogat-
ria e o auxlio direto, uma vez que so os instrumentos mais utilizados pelo instituto.
3.1. Carta Rogatria
A Carta Rogatria utilizada quando h necessidade de um Estado parte

(requerente) solicitar ao outro Estado (requerido) a efetivao de atos, diligncias,
medidas cientificatrias, que no possuem cunho executivo.
Ainda no tocante a definio, Pontes de Miranda observa que:
Carta Rogatria o ato de solicitao do juiz de um Estado justia de

outro, para que tenha efeitos no territrio estrangeiro algum ato seu, ou que
algum ato se pratique, como parte da sequncia de atos que o processo. A
citao, por exemplo, faz-se no Estado estrangeiro, mediante acolhida legis-
lativa ou judicial do Estado estrangeiro; mas para figurar no processo como
ato do juiz do Estado que rogou fosse feita (MIRANDA, 1972. p. 183)
No entanto, para que seja possvel o cumprimento da Carta Rogatria no Es-

tado brasileiro, obrigatrio a analise do pedido pelo Superior Tribunal de Justia,
para verificar se o pedido acarreta ou no problemas de ordem pblica e de sobera-
nia nacional. Esse procedimento chamado de juzo de delibao.
De acordo com o Ministrio da Justia, temos dois modelos de Cartas Ro-
gatrias: a diplomtica e a proveniente de Tratados Internacionais. A primeira a
utilizada nos pases com que o Brasil no possui Tratados ou Convnios. A segunda
atua com base no que foi estipulado no Tratado Internacional firmado entre os
Estados partes. Para essa situao, h uma Autoridade Central responsvel para
observar todos os requisitos do pedido da Carta Rogatria, bem como recolher as
provas e envi-las ao Estado requerente.
3.2. Auxlio Direto
O Auxlio Direto um instrumento novo utilizado pela Cooperao Jurdica

Internacional com o objetivo de agilizar a tramitao dos pedidos junto autorida-
de competente. Isso se torna possvel porque o instituto dispensa o juzo prvio de
delibao do STJ, direcionando o pedido para o juzo de primeira instncia. Paulo
Abro Pires Jnior entende que:
[...] o Auxlio Direto, um mecanismo novo, que permite levar a cognio do

pedido diretamente ao juiz de primeira instncia, sendo desnecessrio o juzo
prvio de delibao do STJ. A tramitao desses pedidos coordenada pela
Autoridade Central brasileira designada em cada tratado firmado. O De-
partamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional
da Secretaria Nacional de Justia exerce o papel de autoridade central para
a maioria dos tratados em que o Brasil parte, permitindo maior celeridade
PARTE II - 163
e promovendo o acompanhamento necessrio do cumprimento dos pedidos.

( JNIOR, 2012)
Esse mecanismo constitui-se de duas formas: administrativo ou judicial. O

Auxlio Administrativo destina-se ao intercmbio direto entre rgos da Adminis-
trao Pblica ou entre juzes estrangeiros e agentes administrativos nacionais, por
exemplo, investigaes conjuntas como Ministrio Pblico ou autoridades policiais.
J o Auxlio Administrativo judicial um procedimento de jurisdio voluntria
destinado ao intercambio entre juzes, por exemplo, os atos de comunicao pro-
cessual ou atos de natureza probatria.
Consoante ao Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdi-
ca Internacional (DRCI) " autoridade responsvel por analisar e processar o Auxlio
Direto " realizou um levantamento no perodo de 2004 a 2010, no qual se concluiu
que houve um aumento de 40% no nmero de pedidos de cooperao tramitando
no Ministrio da Justia, evidenciando uma tendncia no crescimento da coopera-
o. Ainda, frisa-se que no ano de 2010 e 2011, 85% dos pedidos saram do Brasil
para uma autoridade estrangeira, ou seja, h uma maior tendncia do Brasil atuar
na esfera de cooperao internacional como Estado requerente.114
4 A COOPERAO PENAL INTERNACIONAL

COMO UM INSTRUMENTO NO COMBATE
AO CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO.
A lavagem de dinheiro considerada um crime moderno. Seu desenvolvi-

mento deu-se com mais nfase na dcada de 1920 devido ao caso Al Capone115.
A partir desse episdio, notou-se o surgimento de vrias organizaes criminosas
que passaram a se sustentar com o fornecimento desses produtos ilegais. Os valores
ilcitos advindos desses produtos eram convertidos em valores lcitos. Al Capone
foi o exemplo mais famoso do crime de lavagem de dinheiro, ele acabou recebendo
uma pena de onze anos e multa de oitenta mil dlares (SANTOS, 2009).
Com a expanso do crime de Lavagem de Dinheiro, na dcada de 1980 alguns
pases comearam a tipificar o crime de Lavagem de Dinheiro. Isso ocorreu devido
114 Dados retirados do Manual de Cooperao Jurdica Internacional e recuperao de ativos, ano
2012.
115 Alphonse Gabriel Al Capone(Nova Iorque,17 de janeirode1899Palm Beach,25 de ja-
neirode1947) foi um gngstertalo-americanoque liderou um grupo criminoso dedicado ao contra-
bando e venda de bebidas entre outras atividades ilegais, durante aLei Secaque vigorou nosEstados
Unidosnas dcadas de20e 30.
criao do GAFI116 no ano de 1989 que tinha como escopo integrar e coordenar
polticas internacionais para combater as origens de dinheiro ilcito.
No caso do Brasil, o crime de Lavagem de Dinheiro foi tipificado no ano de
1998 por meio da Lei 9.613. Posteriormente, com a expanso do combate univer-
sal da corrupo, o Brasil ratificou trs convenes internacionais sobre o tema:
Conveno Interamericana Contra Corrupo (Decreto 4.410/2002); Conveno
das Naes Unidas Contra Corrupo (Decreto 5.687/2006); e a Conveno das
Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Decreto 5.015/2004).
A Conveno Interamericana Contra Corrupo foi firmada em Caracas,
Venezuela, no dia 29 de maro de 1996. Seu escopo fortalecer os mecanismos
necessrios para prevenir, detectar e punir a corrupo, inclusive, foi o primeiro
instrumento que trata tanto de medidas preventivas como de medidas punitivas
consoante ao crime de corrupo.
Quanto a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Trans-
nacional (Conveno de Palermo), foi realizada pela Organizaes Unidas no ano
de 2000. Essa conveno trata-se das medidas necessrias para combater e prevenir
o crime organizado transnacional.
J a Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo, foi adotada pela
Assemblia das Naes Unidas no ano de 2003. Trata-se de um dispositivo no qual
detalha e regulamenta a cooperao internacional de forma mais extensiva. Um dos
pontos mais importantes dessa conveno refere-se concordncia de que os pases
signatrios tero de cooperar um com os outros em todos os aspectos em prol do
combate a corrupo, por exemplo, no que diz respeito investigao e acusao
de criminosos, apoio a deteco, congelamento, apreenso, confiscao de produtos
advindos da corrupo e principalmente, a concordncia em recuperao de bens,
que so extremamente necessrios para o desenvolvimento social. (MEDEIROS,
2012).
4.1 A importncia da Cooperao Penal Internacional no combate aos

crimes de lavagem de dinheiro
O crime de Lavagem de Ativos atualmente a principal atividade do crime

organizado em todo o mundo. Segundo Gomes (2012), a essncia da macrocri-
minalidade117 que movimenta anualmente cerca de 5% do PIB mundial de forma
clandestina. Ressalta ainda que o crime de Lavagem de Dinheiro ocasiona o dese-
quilbrio econmico mundial devido s oscilaes e alteraes que reflete no setor
116 O Grupo de Ao Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo

(GAFI/FATF) uma organizao intergovernamental cujo propsito desenvolver e promover po-
lticas nacionais e internacionais de combate lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
(http://www.coaf.fazenda.gov.br/, acesso em 25 de julho de 2016).
117 Macrocriminalidade o crime organizado semelhante a uma empresas que, combina pessoas,
capitais e tecnologia para a consecuo de determinados fins, sob a orientao de um chefe, que se
equipara a um empresrio prprio.
PARTE II - 165
financeiro. Alm disso, prejudica o desenvolvimento da sociedade como um todo,

pois impede o Estado de desenvolver, prejudica os rgos pblicos e coloca em risco
a estabilidade da democracia. Com isso, surge a necessidade de uma cooperao
internacional, regulamentada geralmente atravs de Tratados ou acordos, para que
seja possvel o combate universal e efetivo dos crimes de Lavagem de Dinheiro.
A necessidade se d principalmente devido a incapacidade que o Direito Penal
e o Direito Processual Penal possuem de punir os crimes transnacionais. E para
isso, o Direito Internacional atua atravs dos Tratados e acordos Internacionais
como um instrumento para possibilitar o combate ao crime organizado, atravs da
Cooperao Jurdica Internacional.
5 A UTILIZAO DA COOPERAO
INTERNACIONAL PENAL NO CASO LAVA JATO
As investigaes do caso "Lava Jato iniciou-se no ano de 2014. O uso desse

termo consagrou-se porque era usada uma rede de posto de gasolina e de lava jatos
de automveis para movimentar recursos ilcitos advindos de uma organizao cri-
minosa que estava sendo objeto de investigao.
A primeira fase das investigaes ocorreu na Justia Federal de Curitiba. Fo-
ram encontradas quatro organizaes criminosas lideradas por doleiros. Em segui-
da, o Ministrio Pblico Federal (MPF) descobriu um gigantesco esquema crimi-
noso de corrupo envolvendo a Petrobras. Segundo o MPF, grandes empreiteiras
organizadas em cartel pagavam propina para executivos da estatal e outros agentes
pblicos. O valor da propina variava de 1% a 5% do montante total de contratos
bilionrios superfaturados. Esse suborno era distribudo por meio de operadores
financeiros do esquema, incluindo doleiros investigados na primeira etapa. (BIA-
SETTO, 2016)
Logo em seguida, vrios escndalos internacionais foram descobertos envol-
vendo a estatal. Dentre eles, foi a suspeita de que a Petrobras superfaturou a compra
da refinaria de Pesadena, nos EUA. O caso foi delatado por um ex-diretor, Paulo
Roberto Costa.
Esses fatos desencadearam um enorme nmero de investigaes que necessi-
taram da participao de vrios agentes pblicos e empreiteiros em diversos pases
da Amrica e da Europa. A investigao s foi possvel devido a Cooperao Jur-
dica Internacional realizada entre os pases envolvidos na corrupo.
De acordo com Biasetto (2016), O MPF registrou 108 pedidos de Coopera-
o Internacional com 36 pases, alguns deles conhecidos parasos fiscais. Estima-se
que a operao j recuperou cerca de R$ 5,3 bilhes de reais e que R$ 2,4 bilhes
so bens que esto bloqueados na Sua na espera de ordem judicial para que esses
valores retornem aos cofres pblicos brasileiros.
Mediante esses dados, Srgio Moro, juiz responsvel pelo processo na primei-
ra instncia, citado por Casado (2016), dispe que a Cooperao Jurdica Interna-
cional fundamental na recuperao de ativos:
Se os pases no cooperam, simplesmente no se tem a prova do crime, e no

se tem a possibilidade de recuperar esses ativos. certo que parte do caminho
do dinheiro foi descoberto atravs da colaborao de alguns desses indiv-
duos, que resolveram colaborar com a Justia, mas, como se sabe, mesmo
quando se tem essa colaborao, sempre necessria ter a prova dessa cola-
borao, e essa prova s vezes baseada nessa prova documental dos registros
bancrios. (CASADO, 2016)
Com o mesmo entendimento, o secretrio de Cooperao Internacional da

Procuradoria-Geral da Repblica, Vladimir Aras, citado por Casado (2016), afirma
que:
Ao lado dos acordos penais e dos acordos de lenincia, da atuao coordenada

com outros rgos pblicos na jurisdio civil e penal, as medidas de perse-
cuo probatria transnacional tm grande relevncia em casos complexos. O
mundo hoje mais cooperativo contra o crime graas a um marco normativo
global mais claro e mais eficiente. (CASADO, 2016)
No dia 4 de setembro de 2015, os resultados obtidos na operao com a recu-

perao de valores localizados no exterior foram apresentados na Conveno das
Naes Unidas contra a corrupo em Viena, ustria. Estavam presentes represen-
tantes de 140 pases que se reuniram a fim de programar estratgias e procedimen-
tos para a recuperao dos ativos desviados dos cofres pblicos. Conforme indica o
Ministrio Pblico Federal (2016): "O caso Lava Jato foi apresentado como exem-
plo de sucesso na identificao de dinheiro depositado em contas bancrias no ex-
terior e na adoo de procedimentos cleres para a devoluo imediata dos valores.
Para a Procuradora Regional Denise Neves Abade, o Brasil ganhou credibilidade
no cenrio internacional aps da criao da Secretaria de Cooperao Internacional
(SCI), o que facilitou a resposta dos pedidos de cooperao internacional penal.
Contudo, as aes realizadas durante a operao geraram questionamentos
por parte de juristas. Documentos com dados bancrios, de contas na Sua, de um
dos envolvidos no esquema de corrupo foram obtidos de forma que acabou por
driblar exigncias legais. Brasil e Sua so signatrios de um tratado de cooperao
jurdica em matria penal. O Decreto 6.974/2009, que promulgou o tratado, exige
que todo pedido e autorizao para cooperao internacional penal, para ser con-
siderado legal, passe, necessariamente, por o nico rgo competente previsto no
PARTE II - 167
decreto, qual seja, a Secretaria Nacional de Justia do Ministrio de Justia (VAS-

CONCELOS, 2015).
O MPF trouxe os documentos bancrios a partir de um pen drive, sem auto-
rizao ou, sequer, pedido ao Ministrio da Justia. O ato s seria legal se seguisse
a seguinte rota:
O Ministrio Pblico Federal no Paran faz um pedido de informaes para

a Secretaria de Cooperao Jurdica internacional da PGR, que encaminha
tal demanda ao Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jur-
dica Internacional do Ministrio da Justia, que, por sua vez, faz uma solici-
tao s autoridades suas. (VASCONCELOS, 2015).
Vladmir Aras, ao ser questionado sobre o recebimento direto pelo MPF dos
documentos, sem cumprir os tramites legais, declarou que so corriqueiros e co-
muns os contatos diretos entre as autoridades internas e externas. Por outro lado,
juristas da rea penal discordam da viso de Aras. Pedro Estevam Serrano, Fbio
Tofic Simantob e Lenio Streck destacam que a forma como os dados bancrios
foram obtidos, sem passar pela autoridade central competente do pas, podem tra-
zer nulidade a tudo que foi produzido a partir de sua obteno, sendo utilizado o
princpio dos frutos da rvore envenenada. Este princpio, recepcionado no orde-
namento jurdico brasileiro, exige que todos os procedimentos e provas advindos de
um ato ilegal devam ser considerados tambm ilegais.
Assim, apesar dos avanos percebidos na "Lava Jato, o caminho mais curto
utilizado por rgos pblicos brasileiros pode acabar contaminando parte da ope-
rao. A punio dos agentes criminosos e a recuperao dos ativos provenientes
da operao "Lava Jato est sendo possvel devido existncia da Cooperao
Jurdica Internacional, e isso muito positivo. Mas fundamental que os limites da
norma sejam respeitados em todos os procedimentos.
Em um mundo globalizado onde inexistem fronteiras para o crime, especifi-

camente quanto ao crime de lavagem de dinheiro, faz-se necessrio a existncia de
mecanismos internacionais para coibir sua propagao e possibilitar a investigao
e recuperao de ativos.
A Cooperao Internacional atualmente utilizada para viabilizar o inter-
cmbio entre os pases que almejam investigar, recuperar e coibir os atos de corrup-
o que ultrapassam a sua jurisdio interna. Esse instituto fornece instrumentos
como a carta rogatria e o auxlio direto que so utilizadas pelos Estados para
solicitar ao outro a efetivao de atos, diligncias e medidas cientificatrias sem

cunho executivo.
A importncia do estudo da Cooperao Internacional se consubstancia na
sua utilizao para combater o crime de lavagem de dinheiro que, como fruto da
globalizao, expandiu-se pelo mundo, sendo necessria a cooperao entre os pa-
ses para combat-lo.
O presente trabalho demonstrou que apesar de, em alguns momentos, ine-
xistirem leis especficas sobre a Cooperao Internacional, o instrumento tem sido
utilizado com eficcia para recuperar os ativos e investigar os crimes de lavagem de
dinheiro.
Exps-se a utilizao da Cooperao Internacional para investigar e recuperar
ativos advindos do caso "Lava Jato, demonstrando uma crescente eficcia do ins-
tituto no plano nacional e internacional.
Porm, preciso que os atos do poder pblico sejam pautados pela transpa-
rncia e cumprimento lei, a fim de que os avanos de uma operao no acabem
se tornando um retrocesso nas garantias dos envolvidos relacionadas ao princpio
do contraditrio e da ampla defesa alcanado duras penas nos ltimos sculos.
Obviamente que por se tratar de um instrumento recente no ordenamento ju-
rdico brasileiro, ainda h vrias celeumas e lacunas para dirimir. Cabe observar que,
apesar de ser um nmero nfimo comparando com o montante de valores destinado
a lavagem de dinheiro, cerca de R$ 5,3 bilhes de reais j foram recuperados e 2,4
bilhes de reais em bens esto bloqueados na Sua aguardando ordem judicial para
retornarem aos cofres pblicos brasileiros. De certa forma, esses nmeros mostram
que a Cooperao Internacional tende a crescer e ser um instrumento eficaz no
combate ao crime de Lavagem de Dinheiro.
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PARTE II - 171
ICSID, TWAIL E O INEVITVEL

RECONHECIMENTO DO FRACASSO
DO NEOLIBERALISMO118
Luana Helena Alves dos Anjos Almeida119
RESUMO
Tendo o artigo Neoliberalism: oversold?, publicado em junho de 2016 por especialistas do

FMI, como uma provocao, o presente trabalho defende que o recente reconhecimento por
esta instituio de que o neoliberalismo falhou apenas uma constatao h muito feita por
acadmicos do terceiro mundo. Discutindo-se especificamente a questo dos investimentos
estrangeiros diretos, parte-se de uma breve sntese sobre esse gnero de investimentos e as
crticas feitas pelas TWAIL. Em seguida, feita uma anlise sobre as disparidades entre
primeiro e terceiro mundo no mbito do ICSID, como forma de demonstrar que as falhas
do neoliberalismo recentemente reconhecidas so sistemticas, esto intrincadas no direito
internacional e possuem consequncias negativas especificamente para o terceiro mundo, de
modo que precisam ser reconhecidas.
Palavras-chave: ICSID; CIRDI; TWAIL; neoliberalismo; e terceiro mundo.
1 INTRODUO
Em um artigo intitulado Neoliberalism: oversold? publicado em junho de

2016 pelo Fundo Monetrio Internacional (FMI), alguns dos mais importantes
economistas dessa organizao reconhecem que o neoliberalismo falhou (OSTRY
et al,2016). Esse artigo teve considervel repercusso120 por ser a primeira vez que a
instituio, uma das criaes de Bretton Woods e uma das principais responsveis
pela propagao de polticas neoliberais pelo mundo, admite o fracasso do modelo
neoliberal. No entanto, internacionalistas do terceiro mundo, sobretudo das TWA-
118 ICSID, TWAIL AND THE INEVITABLE RECOGNITION OF NEOLIBERALISM

FAILURE
119 Graduada em Direito pela Universidade de Braslia. Membro associada da Academia Nacional
de Estudos Transnacionais (ANET).
120 A ttulo de exemplo, ver Forbes: http://www.forbes.com/sites/timworstall/2016/05/28/the-im-
f-has-not-rejected-neoliberalism-nor-austerity-rather-theyve-examined-them/#320b167b2986; The
Guardian: https://www.theguardian.com/commentisfree/2016/may/31/witnessing-death-neolibera-
lism-imf-economists; BBC Brasil: http://www.bbc.com/portuguese/geral-36668582.
IL121 (Third World Approachs to International Law), j haviam chegado a essa mesma
concluso anos atrs.
Na realidade, o artigo do FMI admite apenas uma "superestimao do mo-
delo. Afirma-se que:
In sum, the benefits of some policies that are an important part of the ne-
oliberal agenda appear to have been somewhat overplayed. In the case of
financial openness, some capital flows, such as foreign direct investment, do
appear to confer the benefits claimed for them. But for others, particularly
short-term capital flows, the benefits to growth are difficult to reap, whereas
the risks, in terms of greater volatility and increased risk of crisis, loom large
(OSTRY et al, 2016, p. 40).
Assim fica claro que a instituio financeira ainda considera que os investi-
mentos estrangeiros diretos trazidos pelo neoliberalismo atingiram seu objetivo. A
questo que se pe : quem esses objetivos contemplam?
O presente trabalho toma o artigo dos economistas do FMI como uma pro-
vocao, mas no pretende ser uma resposta a eles. Primeiramente porque o artigo
aborda outros temas que no sero aqui discutidos, mas principalmente porque en-
tendemos que a "resposta ao questionamento se os investimentos estrangeiros di-
retos realmente so benficos, em realidade, foi escrita muitos anos atrs, por vrios
acadmicos do Terceiro Mundo que tm apontado os efeitos negativos das polticas
neoliberais desde a sua implantao, e mesmo antes disso. Em realidade, alm do
trabalho do FMI reconhecer uma falha no neoliberalismo, parte-se da hiptese que
ele tambm confirma o que Antony Anghie (2000, p. 251, traduo livre) afirmou
mais de quinze anos atrs, isto , que:
[O]s programas de desenvolvimento neoliberal formulados pelo Banco

Mundial e pelas Instituies Financeiras Internacionais so notrios por au-
mentar a desigualdade e pobreza entre os grupos mais vulnerveis nos pases
de terceiro mundo em que esses programas so implementados.
Assim, este artigo busca demonstrar que os investimentos estrangeiros diretos

so a perpetuao do sistema colonial atravs de uma anlise das desigualdades no
mbito do Centro Internacional para Arbitragem de Disputas sobre Investimen-
tos (International Centre for Settlement of Investments Disputes ICSID). O ICSID
um organismo adequado para essa anlise porque ele foi criado exatamente no
121 Sobre as TWAIL, ver MUTUA, Makau. What is TWAIL? 94 Am. Socy Intl L. Proc. 31, 2000;
CHIMNI, B. S. Third world approaches to international law: A manifesto. International Community
Law Review. The Hague. Vol. 8. N 1, p. 3-27, 2006. Inclusive, a escolha dos termos "primeiro mundo
e "terceiro mundo est relacionada com as crticas das TWAIL.
PARTE II - 173
incio do desenvolvimento dos investimentos estrangeiros diretos (como os conhe-

cemos hoje), e ele representa uma tentativa de fornecer um mecanismo baseado em
tratados, internacionalizado, institucionalizado e despolitizado para a soluo de
disputas sobre investimentos entre pases hospedeiros e investidores estrangeiros
(ODUMOSO, 2007, p. 429), alm de ter tido uma atuao crescente nas ltimas
dcadas.
Mas, primeiramente, vamos sintetizar a abordagem das TWAIL acerca dos
investimentos estrangeiros, a fim de esclarecer por que os especialistas do FMI ape-
nas reafirmaram o que esses acadmicos j vinham dizendo e por que a defesa dos
benefcios dos investimentos estrangeiros diretos e do neoliberalismo nos pases de
terceiro mundo problemtica.
2 ABORDAGENS TERCEIRO-MUNDISTAS ACERCA

DOS INVESTIMENTOS ESTRANGEIROS DIRETOS
Investimentos estrangeiros diretos tiveram um grande crescimento na

dcada de 1960, exatamente o perodo de descolonizao, sobretudo na fri-
ca. Foi um perodo de importantes discusses sobre soberania e auto-deter-
minao; no entanto, nunca houve um pleno exerccio desses princpios no
que se refere a economia das ex-colnias. Mesmo que tenha havido um dis-
curso em favor da independncia desses pases, a independncia econmica
" e por independncia no queremos dizer autossuficincia, mas to somente
liberdade na definio de polticas econmicas internas " jamais existiu. Isso
porque a estrutura criada depois das declaraes de independncia para per-
mitir os investimentos estrangeiros diretos tambm permitiu que os pases
de primeiro mundo continuassem explorando os pases de terceiro mundo,
ao mesmo tempo em que proferiam um discurso de promoo de desenvol-
vimento desses novos Estados122.
O direito dos investimentos foi ento criado para alocar e regular esse
novo mercado em surgimento, mas ele tambm j nasceu com uma srie de
problemas para o terceiro mundo. Por exemplo, o dever de pagamento de
uma "compensao apropriada em caso de expropriao ou nacionalizao
dos bens de investidores estrangeiros. Esta pode ser uma regra costumeira,
e a regra no um problema per se, mas os padres de mercado para deter-
minar a "compensao apropriada raramente so realmente apropriados
(SALOMON, 2013, P.41) do ponto de vista do terceiro mundo. Apesar da
122 O desenvolvimentismo aparece, inclusive, no prembulo da Conveno do ICSID, nos seguintes
termos: "Considering the need for international cooperation for economic development, and the role
of private international investment therein; (ICSID, 2003, p.11).
insurgncia de muitos pases em desenvolvimento contra essa regra lacnica,

ela ainda est presente em vrios Tratados Bilaterais de Investimentos.
Portanto, os crticos da TWAIL apontam que, antes de tudo, investi-
mentos estrangeiros diretos lidam com problemas de soberania, isso porque
h uma regra costumeira de no-interveno em assuntos internos ou ex-
ternos de outros Estados, incluindo, em sua poltica econmica. Contudo,
abrir os mercados e receber investimentos estrangeiros foram, na verdade,
condies impostas pelas Instituies Financeiras Internacionais (IFIs).
Como Anne Orford destaca, essas instituies influenciam as polticas dos
governos atravs da imposio de condies para o acesso a emprstimos, e
os meios escolhidos para alcanar o fim de liberalizao do mercado (neces-
srio para os investimentos estrangeiros diretos) frequentemente infringem
o direito soberania (ORFORD, 1997, p. 466-468).
Alm disso, os requisitos e mudanas so impostos de tal modo que
ignoram grandes disparidades econmicas, isto , as IFIs compelem estados
absolutamente diferentes entre si a adotarem as mesmas regras, independen-
temente de seu estado de desenvolvimento (CHIMNI, 2004, p. 7).
Um exemplo dramtico das consequncias polticas da interferncia
das IFIs em Estados ignorando suas particularidades foi a Iugoslvia. Essas
instituies impuseram condies que reprimiram a habilidade do governo
de tomar decises sobre os nveis salariais dos trabalhadores e investimentos
internos em reas sensveis, tais como educao e sade. O programa de
austeridade imposto contribuiu para o sentimento de insegurana e instabi-
lidade, alm de justificar economicamente a reduo de direitos das mino-
rias, criando assim um ambiente hostil, que combinado com o nacionalismo
exacerbado culminou em uma sangrenta guerra civil123.
De acordo com Chimni (2004, p. 10 e p. 20), as mudanas requeridas
pelas Instituies Financeiras Internacionais so para facilitar a operao de
capital transnacional e s confirmam que as condicionalidades impostas tm
pouca relao com desenvolvimento e bem-estar do terceiro mundo, e mais
com as preocupaes e lucros do primeiro mundo.
Na realidade, a busca por desenvolvimento atravs de investimentos es-
trangeiros diretos pelos pases de terceiro mundo legtima. Os problemas
surgem quando os meios aplicados no lidam com os efeitos colaterais da
expanso constante da atividade econmica e do fluxo de capitais trazido
pelos investidores (CAI, 2013, p. 767).
123 Para uma anlise mais detalhada do assunto, ver: ORFORD, Anne. Locating the International:
Military and Monetary Interventions after the Cold War, Harvard International Law Journal vol.
38(2) Spring, p.443-485, 1997.
PARTE II - 175
O surgimento da globalizao e do neoliberalismo durante os anos

1990 intensificou os investimentos estrangeiros diretos, e as exigncias im-
postas pelas IFIs. Isso fez com que pases em desenvolvimento cortejassem
investidores estrangeiros, oferecendo incentivos e protees legislativas, com
todas as obrigaes para si e todos os direitos para os investidores, criando
assim disputas entre os pases de terceiro mundo para receber novos inves-
tidores. No coincidentemente, foi exatamente quando o boom de casos no
ICISID ocorreu.
Esse cenrio tambm problemtico porque, sob o vu da internacio-
nalizao e globalizao, o neoliberalismo defendido pelo FMI e pelo Banco
Mundial aparece como algo natural e politicamente neutro, legitimando a
continuao da interferncia no terceiro mundo.
Alm disso, o neoliberalismo pode ser visto como uma resposta contrria
agenda redistributiva trazida pela Nova Ordem Econmica Internacional (NIEO),
criao de novas instituies tais como a Conferncia das Naes Unidas so-
bre Comrcio e Desenvolvimento (UNCTAD), e adoo da Carta de Direitos
e Deveres Econmicos dos Estados nas dcadas anteriores. Assim, como Margot
Salomon (2013, p. 35) claramente afirma:
While the modern international legal system imposed passive obligations of

abstention on States, as well as the modalities for their cooperation in the
form of positive obligations, as neoliberalism arrived it became increasingly
unlikely that there would be any further advance of this agenda for redistri-
butive action.
fcil argumentar que os investimentos estrangeiros diretos trouxeram perdas

para os pases de terceiro mundo, o nmero de casos contra eles no ICSID s um
desses argumentos, e, como o prprio artigo "Neoliberalism: oversold? reconhece, h
uma forte relao entre as crises no terceiro mundo e a adoo do neoliberalismo.
Consequentemente, difcil demonstrar que esses investimentos contriburam di-
retamente para o objetivo de desenvolvimento do Terceiro Mundo (SALOMON,
2013, p. 43), especialmente quando percebe-se que alguns dos maiores obstculos
para o desenvolvimento, tais como a queda dos preos das commodities e as dvidas
externas exorbitantes, nunca foram de fato abordados.
Portanto, atravs da perspectiva das TWAIL, pode-se concluir que os inves-
timentos estrangeiros direto tornaram-se somente mais um mecanismo de exclu-
so e perpetuao da explorao do terceiro mundo, mas agora atravs do capital
transnacional, com as IFIs desempenhando um papel cada vez mais intrusivo nas
economias dos pases de terceiro mundo (ANGHIE, 2006, p. 749).
H uma considervel bibliografia abordando as fragilidades e prejudicialida-
des do direito dos investimentos em relao aos pases em desenvolvimento. Este
tpico buscou apenas pincelar algumas das crticas levantadas por acadmicos do
terceiro mundo, contextualizando tambm sua origem, a fim de inserir uma anlise
um pouco mais detalhada sobre como essas crticas so perceptveis no mbito do
ICSID.
3 AS DESIGUALDADES DO ICSID
Tendo em mente as crticas feitas pela TWAIL aos investimentos estrangeiros

diretos, este prximo tpico busca demonstrar como essas desigualdades arguidas
esto, de fato, presentes nos casos do ICSID e na composio de membros dos
comits.
Apesar do ICSID ter sido criado nos anos 1960 atravs da Conveno de Wa-
shington, ele tem uma forte relao com o neoliberalismo, uma vez que foi depois
da sua implementao que o Centro passou a ter uma atuao mais frequente na
soluo de disputas sobre investimentos.
Como o grfico 1 do documento The ICSID Caseload Statistics (2016-1)
(ICSID, 2016) demonstra, at 31 de dezembro de 2015 o Centro tinha registrado
549 casos sob a Conveno do ICSID e Regras sobre Facilidades Adicionais. Mas
at 1996 eram somente 38 casos, o que comprova que houve um aumento bastante
significativo aps a implementao das polticas neoliberais.
Grfico 1 - Nmero total de casos registrados do ICSID, por ano.
O prximo grfico apresenta a distribuio geogrfica de Estados envolvidos

nos casos do ICSID. Ele demonstra que apenas uma pequena parcela (11%) dos
PARTE II - 177
casos envolvem pases da Amrica do Norte (Canad e Estados Unidos da Am-

rica) ou a Europa Ocidental. Isso que dizer que a grande parte das disputas (isto ,
dos problemas) sobre investimentos envolve pases de terceiro mundo, mesmo que
os grandes investidores sejam do primeiro mundo.
Ressalte-se que no se trata de um caso de no ratificao da Conveno de
Washington pelos pases de primeiro mundo influenciando as estatsticas, ao con-
trrio, as ausncias mais importantes na Conveno so exatamente as maiores
economias do terceiro mundo, tais como Brasil, Mxico, frica do Sul e ndia. Por-
tanto, mesmo no considerando essas importantes economias do terceiro mundo, a
maioria dos conflitos sobre investimentos surgem em pases em desenvolvimento.
Grficos 2 - Distribuio de todos os casos do ICSID, por Estado Parte envolvi-

do.
Isso acontece porque a liberalizao, aberturas de mercados e privatizaes

ocorreram sem que esses pases estivessem preparados para os fluxos de capitais que
dali advieram, e sem que fossem adotadas normas regulatrias apropriadas. Como
Margot Salomon (2013, p.42) defende:
While foreign investment may bring certain beneficial impacts to the deve-
loping country societies, then as now, the subordination of the fundamental
right of a State to regulate so as to advance public welfareas well as its
fundamental human rights obligation to do so over the interests of foreign
investors remains a sustained point of contention.
Portanto, muitos desses conflitos surgiram da tentativa de pases hospedeiros

de lidar com questes humanitrias, ambientais e de polticas pblicas que surgi-
ram, ou pioraram, exatamente depois da chegada de investidores estrangeiros.
Por outro lado, 69% dos rbitros, conciliadores e membros de Comits ad hoc
indicados so da Europa Ocidental ou da Amrica do Norte. Isso particularmente
preocupante porque quem indica esses membros so as prprias partes da disputa.
Grfico 3 - rbitros, conciliadores e membros de Comits ad hoc indicados em

casos do ICSID.
Os dados demonstram que h uma clara predominncia da mentalidade oci-

dental124 nesses comits. Isto levanta muitas questes sobre a justeza das solues
por eles dadas.
Por exemplo, se pensarmos sobre a j citada questo da compensao apro-
priada em caso de expropriao ou nacionalizao dos bens de investidores estran-
geiros, quem vai definir o que "apropriado quer dizer so esses rbitros. Contudo,
124 No estamos sequer considerando que mesmo aqueles rbitros que no so de pases de primeiro
mundo podem ter frequentado e concludo seus estudos em Universidades desses pases, uma vez que
este dado no est disponvel.
PARTE II - 179
eles esto imersos em uma cultura que historicamente v o terceiro mundo, seus
recursos naturais e sua mo de obra como disponveis para serem explorados pelo
primeiro mundo. Assim, inevitvel que essas concepes ocidentais e eurocentris-
tas influenciem em algum grau as percepes dos rbitros dos casos.
claro que cada juiz ou rbitro tem suas pr-concepes e preconceitos e deve
estar ciente deles enquanto julga, mas em uma organizao internacional que cla-
ma imparcialidade, uma composio to discrepante inevitavelmente mostra uma
abordagem enviesada. Portanto, o que parece, a princpio, ser uma aplicao neutra
de tcnicas jurdicas e de cincias sociais visando o progresso econmico e desen-
volvimento social de todos os povos acaba tendo o efeito de aprofundar a domina-
o global do primeiro mundo (OTTO, 1997, p. 352).
Esse cenrio somente confirma que o direito internacional um produto das
civilizaes ocidentais e que ele continua impregnado pelo eurocentrismo e por
valores do livre mercado (CAI, 2013, p. 772).
Como resultado, os conceitos criados pela jurisprudncia do ICSID so mol-
dados por essa estrutura eurocntrica e no, como se alega, por uma viso inclusiva e
sensvel aos interesses do terceiro mundo. Trata-se aqui da cumplicidade do sistema
jurdico internacional em normalizar e instituir globalmente os conceitos eurocn-
tricos das cincias sociais e jurdicas, e tudo isso atravs de uma reivindicao de
racionalidade legal e neutralidade (OTTO, 1997, p. 352).
Anghie (2000, p. 268, traduo livre) ainda mais duro em suas crticas, ele
fala especificamente sobre o Banco Mundial e o FMI, mas sua fala tambm apli-
cvel ao ICSID. Para ele h dvidas se essas instituies esto realmente agindo no
mbito de seus mandatos, isso porque parece que elas:
[S]o um mecanismo usado pelas naes mais ricas para promover suas pr-
prias vises de mundo e interesses, sob a forma de conselhos tecnocrticos e
imparciais, que, alm disso, so supostamente para promover o bem-estar dos
povos do terceiro mundo.
Essa anlise faz ainda mais sentido se consideramos quo pouco democrticas
essas instituies so internamente, apesar de agirem supostamente em favor da
democracia.
Pode-se concluir que quando os especialistas do FMI dizem que "investimen-

tos estrangeiros diretos realmente parecem ofertar os benefcios reivindicados por
eles verdade, mas apenas para os benefcios reivindicados pelos pases de primei-
ro mundo e pelos investidores, e no para o terceiro mundo. Mesmo que se argu-
mente que os investimentos estrangeiros diretos tm sido normalmente um meio

de transferncia de tecnologia e know-how para economias em desenvolvimento, os
efeitos colaterais so enormes e devem ser levados em considerao.
Quando se trata de abordar desenvolvimento e reduo da pobreza para o ter-
ceiro mundo, neoliberalismo e investimentos estrangeiros diretos no parecem per-
ceber que esses problemas existem tambm por causa de fatores externos, e assim
eles no reconhecem a prpria parcela de responsabilidade. Como Margot Salomon
(2013, p. 34) conclui:
[T]he liberalization of trade, investment and financeapart from any harms

causedhas not yet accommodated in any significant way the non-market
governance of poverty-reduction, presents a stark example of the weak redis-
tributive capacity of the international legal system.
Em realidade, se considerarmos a composio interna dessas instituies fi-

nanceira, o terceiro mundo nunca teve uma chance real de desenvolvimento econ-
mico e social com os investimentos estrangeiros diretos nos moldes atuais, ou com
qualquer outra poltica neoliberal, porque esse nunca foi o objetivo central das aes
das Instituies Financeiras Internacionais.
O ICISID supostamente tem uma composio mais justa devido ao processo
de seleo de rbitros pelas partes envolvidas na disputa e tambm porque as dispu-
tas so iniciadas pela livre vontade dos Estados e investidores signatrios de tratados
bilaterais ou multilaterais de investimento. Contudo, como os dados aqui apresen-
tados demonstram, que h ainda uma composio desigual com uma maioria de
pases de terceiro mundo sendo acusados de violaes ao direito dos investimentos
e uma maioria de rbitros do primeiro mundo julgando essas disputas. No h um
julgamento por pares e mesmo um rgo quase judicial acaba sendo enviesado.
Em sntese, o que o FMI est comeando a perceber sobre a falha do neolibe-
ralismo tem sido abordado por acadmicos das TWAIL h mais de uma dcada. E
se essa crtica interna significa uma vontade de mudar, as IFIs certamente precisam
comear a ouvir o que o terceiro mundo vem dizendo.
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PARTE II - 183
A CONTROVERSA ATUAO BRASILEIRA NOS

CENRIOS INTERNACIONAL E DOMSTICO
SOBRE OS COMPROMISSOS ECONMICOS
E SOCIAIS QUE ENVOLVEM O DIREITO
DE PROPRIEDADE INTELECTUAL125
Mayra Thais Andrade Ribeiro126
RESUMO
Este artigo discute a relao entre o direito de propriedade intelectual e a sua funo social
frente s reivindicaes por uma globalizao mais tica e solidria. Tema este que foi am-
plamente debatido nas arenas multilaterais, pelos pases em desenvolvimento, em especial o
Brasil, se referindo s insatisfaes com o tratamento recebido nas relaes internacionais
pelos pases tecnologicamente desenvolvidos. A partir da anlise da bibliografia especiali-
zada e de documentos oficiais verificou-se que o Brasil no trouxe para o plano domstico
a prpria discusso que encabeou na OMC para auxiliar os pases em desenvolvimento
tecnolgico e industrial a exercerem a soberania econmica sobre suas riquezas, recursos
naturais e atividades econmicas para livre utilizao e disposio atravs de medidas que
compensassem a desigualdade. Conclui-se que o regime de propriedade intelectual bra-
sileiro foi bastante influenciado pelo Acordo TRIPS e h importantes desafios a serem
enfrentados no mbito da disseminao do conhecimento populao e dos incentivos
inovao tecnolgica no Brasil.
Palavras-chave: Propriedade Intelectual; Desenvolvimento; Funo Social; Inovao Tec-

nolgica.
125 THE BRAZILIAN CONTROVERSIAL ACTING IN SCENERY IN-

TERNATIONAL AND DOMESTIC INTO THE COMMITMENTS ECO-
NOMIC AND SOCIAL THAT INVOLVE INTELLECTUAL PROPERTY
RIGHTS
126 Doutoranda e Mestra em Direito Pblico Internacional pela Pontifcia Universidade Catlica
de Minas Gerais (PUC Minas). Especialista em Estudos Diplomticos pelo Centro de Direito In-
ternacional (CEDIN). Professora da Universidade Federal de Alfenas (UNIFAL-MG). Advogada.
1 INTRODUO
O direito de propriedade intelectual um instituto jurdico que confere ga-

rantias e obrigaes aos sujeitos numa relao de criao, produo, divulgao e
transferncia de bens corpreos ou incorpreos frutos das invenes humanas, seja
nas reas artsticas, literrias, cientficas, industriais, tecnolgicas, dentre outras ati-
vidades do intelecto. Refere-se proteo das invenes de aplicao industrial que
envolva o pedido de patentes de inveno ou modelos de utilidade, o registro de
marcas, desenhos industriais, indicaes geogrficas e os direitos autorais sobre a
proteo das criaes de carter artstico, literrio, cientficas e seus conexos como
a traduo e as adaptaes, direito sobre as cultivares (plantas com a gentica artifi-
cialmente modificada) e dos softwares (programas de computador).
Aos criadores dado o ttulo de exclusividade temporrio (ex. patente para as
invenes) que proteger sua obra contra reprodues sem autorizao, fraudes e
concorrncia desleal. Em contrapartida, o Estado exige a disponibilizao pblica
da obra e da tcnica utilizada para sua confeco aps o termino do prazo de gozo
exclusivo. Os ativos intangveis, ou seja, o capital intelectual valorizado por conter
a tcnica, o conhecimento e a prtica de como se produzir uma obra que, se for
inovadora, poder melhorar a utilidade dos bens e servios oferecidos sociedade e
ter destaque no comrcio.
Estados utilizam das atividades relacionadas s criaes intelectuais como
uma das fontes de renda, tendo em vista que as inovaes de valor agregado dispo-
nibilizadas podem elevar os nveis econmicos e propiciar avanos sociais.
As tenses entre os Estados desenvolvidos industrialmente e os Estados em
desenvolvimento esteve presente durante todo o processo de formao de um re-
gime internacional sobre o direito de propriedade intelectual e seus aspectos co-
merciais. Os primeiros defendiam um regime internacional de proteo rigorosa
para que o livre mercado, enquanto os Estados em desenvolvimento defendiam um
procedimento efetivo de transferncia de tecnologia e a flexibilizao do regime
internacional para as reas consideradas fundamentais para a expanso nacional
na indstria ou nos bens pblicos oferecidos em matria de sade, educacional,
cultural.
A adoo do Acordosobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual
Relacionados ao Comrcio (TRIPS na sigla internacional) pela legislao nacional
brasileira trouxe reflexos para alm dos arranjos normativos como na interpretao
das leis de propriedade industrial e dos direitos autorais e na instituio da Poltica
de Desenvolvimento Produtivo com o objetivo de impulsionar o desenvolvimento
da pesquisa cientfica e inovao para melhorar as condies da infraestrutura e da
produo, atravs do fomento governamental e sua aproximao junto s inds-
trias/empresas e Universidades para capacitar os cidados e ofertar bens e servios
qualificados sociedade.
PARTE II - 185
preciso destacar que ainda hoje, no Brasil, se pagam royalties por inovaes
que j esto em domnio pblico e que por isto no haveria que se falar em paga-
mento de royalties. Tal situao nos leva ao questionamento sobre a fiscalizao,
gesto e observao dos regimes internacionais de propriedade intelectual em razo
dos direitos e obrigaes ali presentes e devem ser seguidos.
2 TEORIAS SOBRE A NATUREZA JURDICA DA

PROTEO PROPRIEDADE INTELECTUAL
O direito de propriedade intelectual dialoga com diversas reas do conheci-

mento cientfico, tcnico e artstico, alm de influenciar a dinmica de desenvol-
vimento industrial e cultural dos pases. Autores se propem verificar a natureza
jurdica das garantias e obrigaes deste regime. Verificam-se algumas dessas dis-
cusses no que se refere anlise sobre os direitos de personalidade, os direitos
materiais, os direitos intelectuais e os reflexos na sociedade, conforme as aborda-
gens propostas pela teoria monista; teoria dualista; teoria dos direitos intelectuais;
e teoria dos direitos coletivos.
A teoria monista analisa os direitos imateriais como parte da projeo da per-
sonalidade do autor, a criao de seu esprito e por isso possuem natureza persona-
lista. Por este ponto de vista, no poderia haver qualquer interferncia de terceiros
sobre a criao em razo do total domnio da titularidade exercida pelo autor. Joo
Cerqueira (2012) afirma que essa teoria confunde ou mescla o objeto da proteo
e o inventor, como se fossem um direito somente, quando o que se observa so
dois direitos diversos e independentes, o que possibilita ao autor alienar seu direito
patrimonial de maneira mais completa, conservando ntegro o seu direito de perso-
nalidade, no mesmo sentido em que pode ter seu direito de autor violado sem que
sofra qualquer leso ao direito moral.
Considerar a criao do autor como parte do seu esprito ou da sua personali-
dade no responde ao questionamento sobre a possibilidade de alienao, cesso e
uso por terceiros, a proteo da inveno dos atos praticados contra a sua autoriza-
o, alm da proteo moral do autor.
A teoria dualista, basicamente, adota a diviso entre: o direito moral, relacio-
nado personalidade, considerando-o como inalienvel e imprescritvel e; o direito
patrimonial, considerando-o como alienvel e limitado no tempo. Reconhece a va-
lidade das duas espcies de direitos cujas prerrogativas so analisadas e concedidas
de forma isolada ou cada uma individualmente. A partir da permisso legal o autor
pode autorizar o uso de sua obra por terceiros ao mesmo tempo em que pode
suspender a utilizao que no autorizou. As obras podem produzir resultados co-
merciais lucrativos por sua explorao econmica cujo autor possui a exclusividade
originariamente. A natureza material dessas regras abrange os direitos patrimoniais
do autor que em conjunto com os direitos morais do autor forma esse conjunto do
direito da propriedade intelectual. (MANSO, 1991).
A teoria dos direitos intelectuais defende a presena dos direitos pessoais,
reais e obrigacionais nos direitos intelectuais. Newton Silveira (2005) classifica em
direitos reais, de personalidade e obrigacionais. Prope-se a nova categoria: os di-
reitos intelectuais, que no podem ser considerados apenas como coisas materiais
e sim como manifestaes intelectuais e objeto de direitos na medida em que so
produtos da inteligncia do homem com valor patrimonial evidente. Neste vis h
um conjunto de objetos no regime de propriedade intelectual, bens imateriais de
carter privado, patrimonial, real, mvel, temporrio e resolvel que se relacionam
ao instituto da propriedade nos aspectos de sua utilizao, circulao e durao,
mas com suas especificaes para autores e a propriedade industrial. A natureza do
direito da propriedade intelectual aceita como de um direito real de propriedade
e por tratar tal direito de coisas ou objetos imateriais se aceita a expresso proprie-
dade imaterial. (VAZ, 1993; CERQUEIRA, 2012).
A teoria dos direitos coletivos considerava que as obras pertenciam coletivi-
dade e no eram exclusivas ao autor da criao. O autor produto do meio em que
vive vez que se formou graas aos costumes e aprendizados que adquiriu em sua
sociedade. A inveno considerada como uma obra destinada a toda coletividade
sem privaes ao seu autor que seria um mero instrumento que trabalha em para
proporcionar benefcios sociedade.
Uma critica que se pode fazer a esta teoria que a falta de reconhecimento do
trabalho como fruto dos esforos do autor no lhe garante recompensas como os
crditos pela originalidade da obra. Portanto, a falta de perspectivas sobre os ganhos
patrimoniais e o reconhecimento do trabalho que no ter um autor definido uma
ideia que pode desestimular. Isto porque a exclusividade dos direitos conferidos ao
inventor no pode ser confundida com o conceito de monoplio, pois a explorao
da criao pelo titular do registro est condicionada ao tempo de durao do regis-
tro, sua capacidade econmica de explorar a obra. Com o fim do perodo de exclu-
sividade a obra passar ao domnio pblico em que o conhecimento tcnico poder
ser conhecido e amplamente, divulgado. Caso o titular da propriedade intelectual
abuse de seu direito, descumprindo a funo social da propriedade intelectual ou a
livre concorrncia do mercado, sofrer punies estais como a licena compulsria
que cede a terceiros o direito de explorar, produzir e distribuir a obra, alheio von-
tade do seu titular. (DI BLASI, 2010).
O direito de propriedade intelectual um instrumento essencial para gerao
e manuteno da rivalidade entre empresas, incentivando a entrada de novos con-
correntes e sada dos ineficientes na busca de cada um em destacar seus produtos
para atrair consumidores. Portanto, h limites para se respeitar na proteo inte-
lectual, o que no ocorre numa relao de monoplio em que se pretende assegurar
o domnio total sobre a explorao e venda de um produto sem se preocupar em
inov-lo constantemente. (DI BLASI, 2010).
PARTE II - 187
A poltica de proteo concorrncia leal visa garantir a competitividade das

atividades de pesquisa, explorao e divulgao da inveno no mercado. Os custos
da inovao e os riscos do empreendimento esto presentes para as pessoas (fsicas
ou jurdicas) que trabalharem neste seguimento. possvel atuar com a elabora-
o de bens ou servios atravs de um processo que busque a inovao a partir
da iniciativa privada e dos incentivos governamentais s empresas e s entidades
de pesquisas que so um dos principais atores nos empreendimentos tecnolgicos.
(ARAJO; BARBOSA, 2013).
Questiona-se sobre qual o tipo de sociedade que se deve promover nas rela-
es de consumo e nas relaes autorais. H muitas possibilidades como o bem-es-
tar dos consumidores em equilbrio com os incentivos atividade inventiva; acesso
aos cidados s informaes, ideias e formas de entretenimento; uma rica tradio
artstica; a justia distributiva; democracia semitica em que todos seriam capazes
de participar do processo de construo dos significados culturais; sociabilidade
pela construo de uma comunidade de memria atravs do acesso aos vrios gru-
pos sociais, reais ou virtuais que podem tornar as vidas gratificantes; respeito aos
trabalhos uns dos outros. (FISHER, 2001).
A discusso sobre a natureza jurdica do direito de propriedade intelectual
ocorre em razo de esta matria abordar aspectos que dizem respeito personali-
dade do autor da criao, proteo do patrimnio fsico gerado pelo uso, licena,
explorao comercial, a proteo da criao, e do legado intelectual e imaterial res-
guardados por obrigaes e garantias. H regulamentao tanto do direito autoral
quanto do direito da propriedade industrial, mas h crticas quanto aos estmulos
que podem ser maximizados ou minimizados pelo Estado atravs de suas leis e
polticas de fomento s pesquisas, inovao, o acesso dado sociedade ao conheci-
mento das criaes realizadas, bem como a transferncia de tecnologia dos Estados
ricos em recursos tecnolgicos para os Estados em desenvolvimento.
3 A ATUAO DO BRASIL NA BUSCA POR

FLEXIBILIZAO DO REGIME INTERNACIONAL
DE PROPRIEDADE INTELECTUAL
As arenas multilaterais trazem bons relacionamentos e interaes entre os Es-

tados de modo que os em desenvolvimento tecnolgico (ditos emergentes) ficam
menos propensos s intervenes das potncias industriais e tecnolgicas ociden-
tais. O contnuo engajamento dos Estados emergentes nas instituies multilaterais
faz com que apliquem certo medo em seus Estados vizinhos e permite que tenham
a oportunidade de associar posteriormente, o que implica no fortalecimento das
instituies regionais pressionadas para enquadramentos normativos mais robustos.
(LOPES; CASARES; RAMOS, 2009).
Durante a Rodada Uruguai de negociaes conduzidas no mbito do

GATT127, o principal debate e o foco da tenso entre os pases industrializados
e os em desenvolvimento pode ser resumido da seguinte maneira: os pases que
possuem trajetria tecnolgica defendem maior rigidez na regulamentao de ati-
vos intangveis (bens ou direitos incorpreos), enquanto os pases que ainda no
possuem tal tradio de investir em inovao tendem a institurem legislaes mais
flexveis. Isto porque os pases que produzem inovao e tecnologia avanada se
interessavam pela privatizao dos bens do conhecimento tecnolgico, proteo
maior aos autores e inventores para estimular investimentos e transferncia de tec-
nologia, enquanto os pases em desenvolvimento repudiavam a rigidez normativa
por considerar como um entrave livre concorrncia e expanso do processo de
industrializao interno.
Em 1994 ao fim da Rodada Uruguai que durou quase nove anos de negocia-
es, foi instituda a Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e seus acordos
principais, como o TRIPS. Este objetivava estabelecer padres mnimos sobre a
proteo das invenes e obras intelectuais atravs de ttulos registrados (como
patentes, marcas, direitos autorais entre outros) que concedem exclusividade de ex-
plorao, distribuio e comrcio, bem como a obrigao de se promover polticas
de transferncia de tecnologias entre os Estados membros.
Dentre os padres determinou-se para os direitos autorais a durao de 50
anos no mnimo contados a partir do fim do ano civil da publicao autorizada da
obra. Para o registro de marcas, o prazo de sete anos renovveis infinitamente. Para
as patentes tem-se o prazo de exclusividade de 20 anos que, no caso brasileiro, pode
ser renovado diversas vezes por aes judiciais. Como sano contra atos lesivos a
esses direitos ser cabvel indenizao ao titular, destruio do objeto copiado inde-
vidamente (pirataria) ou outras medidas compensatrias. (BRASIL, 1995).
Criou-se um rgo de fiscalizao e consultas o Conselho para o TRIPS, mas
as controvrsias podem ser submetidas ao procedimento de soluo de controvr-
sias da OMC, sendo este recurso o mais utilizado pelos Estados.
O artigo 71(2) do TRIPS permitiu a elevao em nveis mais altos de proteo
da PI o que no causou aprovao de todos os acordantes, em especial os Estados
em vias de desenvolvimento, que esto frente do movimento pela flexibilizao do
TRIPS para que se atente aos padres mnimos e no expandir a proteo elevando
a rigidez. (BRASIL, 1995).
Tal situao pode ser considerada como o incio do movimento nomeado
como TRIPS-plus em que atravs de negociaes posteriores ao Acordo, bilateral-
mente ou regionalmente, alguns dos membros da OMC defenderam medidas mais
rgidas e expanso dos direitos de PI em detrimento de qualquer flexibilizao ou
considerao de desnveis acerca do desenvolvimento da outra parte negociante, em
127 Na sigla em ingls para o Acordo Geral de Tarifas Aduaneiras e Comrcio, ambiente para as
negociaes multilaterais de comrcio e outras reas relacionadas, criado em 1947. Em 1995 foi subs-
titudo pela Organizao Mundial do Comrcio (OMC) destinada a ser o frum multilateral para
negociaes e soluo de controvrsias entre seus membros.
PARTE II - 189
tratado de investimentos, acordos de livre comrcio e de parceria econmica. Neste

sentido, tal movimento internacional chancela o poder monopolstico e proteo
extrema de interesses corporativos, como as empresas transnacionais votadas para
os bens tecnolgicos e de informao. (POLIDO, 2010).
Uma questo que foi crucial para os Estados em desenvolvimento no que
tange aos Tratados TRIPS-plus foi alm da matria de produtos, maquinrio, en-
genharia e informtica, pois se estendeu s patentes farmacuticas, o que dificultou
o acesso a medicamentos pela criao de um cenrio de monoplio mercadolgico
para os titulares dos registros. Neste sentido, tem-se o que os Acordos TRIPS-plus
subjugam e eliminam as flexibilidades existentes no TRIPS e desrespeitam as dire-
trizes da OMC reduzindo o alcance de uma ordem econmica de se chegar a uma
justia social. (PLAZA; SANTOS, 2011, p. 184-185).
Brasil e Argentina encabearam uma iniciativa para fazer frente aos tratados
aos moldes TRIPS-plus, atravs da manifestao Amigos do Desenvolvimento 128,
para promover o equilbrio entre a transferncia de tecnologia e inovao entre os
membros do TRIPS. Os padres normativos mais amplos foram defendidos, bem
como a promoo do uso das flexibilidades do prprio TRIPS para harmonizar as
relaes polticas, econmicas e sociais dos Estados, sem se restringir a livre-con-
corrncia.
A facilitao de procedimentos para destinar fomentos aos pases em desen-
volvimento tambm foi objeto desta manifestao para que os Estados estabele-
cessem um plano efetivo de transferncia de recursos, informaes e conhecimento
e no somente apoio tcnico. Pois, para o crescimento de um pas tem-se que os
esforos desprendidos no se limitam ao mbito da legislao sobre propriedade
intelectual, mas sim na infraestrutura, cooperao empresarial, investimentos na
indstria, educao, sade, bem-estar, cultura e promoo dos direitos humanos.
Tal movimento foi debatido no mbito da OMC principalmente durante a
Rodada de Negociaes em Doha tendo como um dos resultados a formalizao
do compromisso entre o direito de propriedade intelectual e o desenvolvimento,
ressaltando os aspectos do dever dos Estados em proteger a vida ou a sade huma-
na, animal ou vegetal cujas invenes relacionadas a esses podero ser consideradas
como no patenteveis. Por conseguinte, em novembro de 2001 foi elaborada a
Declarao de Doha sobre o TRIPS e Sade Pblica para que se disponibilizem
medicamentos atravs de mecanismos como a licena compulsria, atravs da qual
um Estado concede tal licena para exportar frmacos a outro que no possui apa-
rato tcnico-industrial para produzir o produto ou medicamento. Isto seria feito
para erradicar epidemias e doenas que afetam a maioria dos pases em desenvolvi-
mento provocando estado de urgncia. Explorou-se, assim, a interpretao flexvel
do TRIPS em seu artigo 31, b que concedia fundamentos para tal possibilidade
(SHANKER, 2005).
128 Outros Estados que apoiaram esta demanda foram: Bolvia, Cuba, Egito, Equador, Ir, Peru,
Qunia, Repblica Dominicana, Serra Leoa, Tanznia, Venezuela e Uruguai.
A proposta da Agenda para o Desenvolvimento apresentada em setembro de

2004, para a Organizao Mundial de Propriedade Intelectual (OMPI) atravs da
iniciativa dos Amigos do desenvolvimento para que suas reivindicaes fossem
cumpridas com polticas de proteo PI junto ao fomento do conhecimento tec-
nolgico e cientfico e transferncia efetiva de tecnologia para os pases deficitrios
desses recursos. Props-se uma atuao ativa dos governos para avaliao dos im-
pactos gerados pela internalizao das normas sobre a PI e incentivou-se a partici-
pao da sociedade civil nas negociaes da OMPI sobre a matria.
Um dos principais resultados foi o estabelecimento das Metas Estratgicas
de Desenvolvimento de mdio prazo, lanadas a cada 04 anos para reequilibrar
as trocas de tecnologia no mundo. Criou-se um Comit sobre Desenvolvimen-
to e Propriedade Intelectual (CDPI) em 2007 na OMPI para fiscalizar as aes
de cumprimento da Agenda junto s polticas pblicas dos Estados Membros. A
meta de 2010/2015 possuiu como pauta: Desenvolvimento equilibrado do quadro
normativo da PI; Facilitar o uso da PI nos interesses do desenvolvimento; Coor-
denao e desenvolvimento de infraestrutura global de PI; Relacionar a PI aos
problemas mundiais de polticas pblicas; Comunicao eficaz entre a OMPI, seus
Estados Membros e todas as partes interessadas e; Estrutura eficiente de apoio
administrativo e financeiro para facilitar a execuo dos programas da OMPI129.
A cooperao multilateral fundamental para viabilizar a integrao de cada
vez mais atores na dinmica comercial e poltica internacional, caso contrrio, se
mantero e agravaro as situaes dspares que de um lado se encontram os deten-
tores de tecnologia e recursos inovadores e de outro os dependentes da importao
daqueles produtos/servios.
4 OS DESAFIOS BRASILEIROS PARA IMPULSIONAR

A DISSEMINAO DO CONHECIMENTO E
INOVAO TECNOLOGIA PS ERA TRIPS-PLUS
A legislao interna brasileira aderiu ao TRIPS nos anos seguintes sua en-
trada em vigor no cenrio internacional. Em meio s presses externas e em re-
gime de urgncia de tramitao no mbito do poder legislativo, foi promulgada a
nova Lei de propriedade industrial (LPI) Lei n 9.279/96, revogando o cdigo de
1971; e a promulgao da Lei n 9.610/98, sobre os direitos autorais foram ade-
quadas s alteraes previstas no referido tratado multilateral. Muito se criticou
sobre a adoo dos termos do tratado na nova legislao brasileira, inclusive por ter
se apresentado com reajustamentos do TRIPS-plus, algo totalmente contrrio s
manifestaes em prol de flexibilizao deste regime que foram encabeadas pelo
129 Conferir mais sobre a Agenda do desenvolvimento da OMPI em: <http://www.wipo.int/ip-de-

velopment/en/>.
PARTE II - 191
prprio pas. A ttulo de exemplo h algumas questes controvrsias como a adoo

aos institutos da reverso do nus da prova da pipeline. (LAMBERT, 2011). Ambos
sero explicados em detalhes abaixo.
Aderiu-se reverso do nus da prova (artigo 34 do TRIPS), segundo a qual
cabe ao ru de uma ao judicial comprovar que no violou a patente de processo
objeto do litgio. Procedimento para os casos das patentes de processo em que um
produto novo obtido por terceiro que dever provar que seu processo de obteno
autntico e no copiado do autor da ao judicial, titular da patente, caso seja
impossvel para este provar a violao. Entretanto, o artigo 42, pargrafo 2 da LPI,
possui disposies mais severas que o TRIPS ao admitir tal procedimento seja para
qualquer produto (novo ou antigo) mesmo que o autor no esgote a busca proba-
tria e ao no garantir os segredos de empresa do ru, expondo-o sem moderao,
ferindo, assim, o devido processo legal (BARBOSA, 2005).
A pipeline significa a possibilidade de registro de patentes aos bens intelectu-
ais que antes integravam o domnio pblico, que no eram sujeitos legislao de
proteo com registro no Brasil, mas sim em outros pases. A legislao brasileira
permitiu a pipeline no artigo 232 da LPI, mesmo que o TRIPS no tenha imposto
tal disposio, que discutvel constitucionalmente. No mesmo sentido, o tratado
no determinou a possibilidade de prorrogao de patentes por declarao judicial
para alm do prazo de limitao constitucional, como ocorre no Brasil. E a legis-
lao brasileira no adota a ocorrncia de leses ao meio ambiente como medida
de recusa ao registro de patente, enquanto o TRIPS prev tal proteo ao meio
ambiente (BARBOSA, 2005).
Tratou-se na LPI sobre a circulao e transferncia de tecnologias de uma for-
ma mdica, pois, apesar de seu aspecto de suma importncia para relaes negociais
do pas, apenas foi considerado no artigo 211 no qual se reduziu a capacidade de
atuao do INPI130 ao limit-lo prtica de registros dos contratos e titularidade
sobre o bem inventivo. (BRASIL, 1996).
A Lei dos direitos autorais (LDA) em vigor no Brasil a Lei n 9.610/98
(com alteraes na Lei n 12.853/2013), aborda as obrigaes e garantias que en-
volvem os aspectos morais e patrimoniais referentes aos autores (individuais ou
coletivos) no mbito das artes, literatura, jornalismo, informtica e cincias natu-
rais. Impede-se, assim a reproduo, utilizao e distribuio sem a autorizao do
titular da proteo. Visa garantir o direito exclusivo de utilizao, publicao ou
reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar, qual
seja (durante toda a vida do autor e 70 anos aps seu falecimento, respeitando-se
os direitos dos seus sucessores); a proteo s participaes individuais em obras
coletivas e reproduo da imagem e voz humanas, inclusive nas atividades despor-
tivas; o direito de fiscalizao do aproveitamento econmico das obras que criarem
130 O Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) foi criado pela Lei 5.648/70. uma au-
tarquia federal vinculada ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC).
ou de que participarem aos criadores, aos intrpretes e s respectivas representaes

sindicais e associativas (BRASIL, 1998).
A obra cair em domnio pblico aps expirar o prazo de proteo anterior-
mente reconhecido; caso o autor falecido no tenha deixado sucessores e; seja obra
de autor desconhecido, ressalvada a proteo legal aos conhecimentos tnicos e
tradicionais. Assim, no se ter mais proteo sobre os direitos patrimoniais o que
significa que qualquer sujeito poder fazer o uso da maneira que lhe convier, mesmo
para fins econmicos, sem pedir autorizao a terceiros, mas a integridade fsica da
obra dever ser respeitada, sendo o Estado o responsvel por geri-la e preserv-la.
(LEMOS; SOUZA; BRANCO et. al, 2011).
Contudo, questiona-se o prolongamento do prazo desses direitos, pois a sua
durao extensa e as inmeras possibilidades de cesso de direitos, explorao por
corporaes e transmisso por sucesso faz com que dificilmente as obras caiam
em domnio pblico, dificultando a disseminao deste conhecimento ao alcance
de toda a sociedade. H um movimento recente em prol da difuso da produo
literria, cientfica, jornalstica e artstica atravs da promoo da livre circulao de
cultura humana e do saber. Forma-se uma rede de compartilhamento dos aperfei-
oamentos e das modificaes faz com que todos sejam sujeitos da construo da
obra e, os ora licenciados podem vir a tornarem-se licenciantes nesse fluxo colabo-
rativo. Outro exemplo de alternativa sobre a flexibilizao dos direitos autorais foi
a criao do Creative Commons uma espcie de licena que garante os direitos dos
autores ao mesmo tempo em que o prprio autor escolhe sobre quais usos permitir
para disponibilizao coletiva, como autorizar o compartilhamento, contudo, sem a
utilizao para fins de comrcio. (ORTELLADO, 2002).
As propostas de reviso da LDA brasileira foram omissas sobre o tema das
limitaes e das excees para usos mais justos das novas tecnologias e da internet,
como na situao de abuso do detentor dos direitos obstaculizando o licenciamento
da obra. Excluram-se as possveis excees para fins educacionais, que garantiriam,
por exemplo, reproduo de obras indisponveis no mercado brasileiro e intercm-
bio virtual de obras entre bibliotecas. Todas essas medidas seriam de importncia
vital para diminuir os custos de acesso aos recursos educacionais. (LEMOS; SOU-
ZA; BRANCO et. al, 2011, p. 52).
Em contrapartida, o Brasil adotou polticas de expanso no seguimento de
pesquisas, inovao e conscientizao sobre as normas de propriedade intelectual,
para reverter o baixo quadro de registros de propriedade intelectual e o tempo
para a concesso de patentes ou registros atrair investimentos externos, e expandir
as suas exportaes e inovaes. Foi promulgada a Lei de Inovao n 10.973/2004
(alterada pela Lei 13.243/2016), que estabelece medidas de incentivo inovao e
a pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, para promover capacita-
o e o alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do pas.
Atravs de parcerias entre o governo e as agncias de fomento, empresas nacionais
(apoio a pequenas e mdias empresas) e demais entidades voltadas para atividades
PARTE II - 193
de cincia e tecnologia. Planejou-se aumento de crdito para atividades inovativas

nas empresas, aumento de bolsas de pesquisas, incentivos fiscais etc.
Isto com base na teoria da Hlice Tripla Estado, Universidade e Indstria
(Empresa) de Henry Etzkowitz e Loet Leydesdorff , segundo a qual, a relao
entre as atividades do Estado (fomentar), Universidade (pesquisar e oferecer know-
-how especfico, estrutura fsica e capital humano) e Indstria (inovar no mercado)
formam uma cooperao em que os trs interagem por vias dinmicas, pois tanto
o conhecimento pode vir da indstria para a universidade quanto o movimento
ocorre de modo inverso. Tais agentes podem influenciar as principais etapas do
processo de inovao tecnolgica, desde a formao das pesquisas com capacidade
de acompanhar a transformao social e cultural ao seu redor at a sua insero
no mercado buscando vantagens competitivas (ETZKOWITZ; LEYDSDORFF,
1997).
Pela Lei de inovao no artigo 3, a Unio, os Estados, o Distrito Federal, os
Municpios e suas agncias de fomento podero estimular e apoiar a constituio
de alianas estratgicas e o desenvolvimento de projetos de cooperao envolvendo
empresas nacionais, instituio cientfica e tecnolgica (ICT) e organizaes de
direito privado sem fins lucrativos, que objetivem a gerao de produtos e processos
inovadores (BRASIL, 2016).
Outra norma originada da Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Ex-
terior (PITCE) a Lei do Bem n 11.196/2005 que estabelece instrumentos para
o apoio inovao nas empresas atravs de incentivos fiscais nos artigos 17 a 26,
alm de instituir o Regime Especial de Aquisio de Bens de Capital para Empre-
sas Exportadoras (RECAP), o Regime Especial de Tributao para a Plataforma
de Exportao de Servios de Tecnologia da Informao (REPES) e o Programa
de Incluso Digital. (BRASIL, 2005).
O propsito seria reduzir os custos com a inovao e incentivar as empresas
a investir em pesquisas e produo desses bens para o mercado interno e expor-
tao. Para comprovar tal atividade bastaria o lanamento direto dos custos com
P&D nas contas, conforme regulamentao da Receita Federal. Criou-se, atravs
da Lei do Bem o Programa de Incluso Digital para estimular a aquisio e venda
de computadores, telefones com acesso internet e outros equipamento e mquinas
automticas para processamento de dados, digitais, portteis. Numa proposta de
democratizar o acesso s tecnologias digitais para a populao, micro e pequenas
empresas.
Essas polticas pblicas sobre educao e empreendimentos no podem ser
realizadas deliberadamente sem qualquer acompanhamento e, alguns dos desafios
encontrados esto presentes nas aes de coordenao de atividades administrati-
vas; a paralisia e impasses administrativos; a m elaborao dos contratos firmados;
reduo dos dispndios pblicos; dentre outros empecilhos. (FRANCO, 2011).
O marco regulatrio da inovao no Brasil deve ser constante objeto de an-
lises e avaliao para sua implementao para que possa ultrapassar perpetuar ao
longo dos anos para que se alcance a transformao do conhecimento cientfico
e tecnolgico em novos produtos e processos que beneficiem toda a sociedade

(CHAGAS, 2011, p. 326).
Ressalta-se que a demanda por colaboraes cientficas no meio social grande
em razo dos diversos problemas existentes no mundo que necessitam de solues
advindas dos saberes empricos e experimentais. No h lgica para que a produo
intelectual habite apenas as esferas acadmicas e empresariais, pois o conhecimento
que no acessa a sociedade passvel de tornar-se inoperante e obsoleto caso no
haja oportunidade de relacionamento junto realidade.
A noo da funo social da propriedade intelectual no sentido de equilibrar

ou trazer os aspectos de desenvolvimento junto ao direito de explorao da obra
pelo inventor/autor. Isto porque a criao deve ser colocada disposio da comu-
nidade pela finalidade social em razo da capacidade de proporcionar o desenvolvi-
mento econmico, tecnolgico e social de um pas.
Ocorre que as disparidades existentes entre as condies de infraestrutura tec-
nolgica, pesquisa, inovao e concorrncia no mercado global deixa a mostra o
cenrio de deteno do monoplio dos pases centrais que exportam tecnologia e
os pases intermedirios cujas economias emergentes importam mais tecnologias
(novas e por vezes ultrapassadas).
Os atores nas arenas multilaterais, regionais e bilaterais devem dar impor-
tncia ao dilogo sobre os interesses entre a propriedade intelectual e seus reflexos
no comrcio sobre o problema da falta de incentivos ao ensino, s pesquisas e a
pouca ou nenhuma tradio dos governos perifricos em se conduzir indstria de
inovao tecnolgica, no apenas pelo lucro imediato ou mediato, bem como pela
transmisso do know-how capaz de ser utilizado, reutilizado, adaptado e aperfeio-
ado atravs dos trabalhos e atividades intelectuais.
H atualmente discusses sobre possibilidade de reviso da legislao sobre
propriedade intelectual brasileira e dos seus procedimentos para a concesso de pa-
tentes e os registros das demais criaes de forma mais objetiva, pragmtica, clere
e sustentvel.
No se pode ignorar que o Brasil atualmente passa por um momento eco-
nmico, poltico e social delicado, principalmente no que tange destinao ora-
mentria para os recursos envolvendo polticas pblicas educacionais. So desafios
que, caso no haja propostas legislativas ou governamentais viveis, interferiro de
forma negativa nos esforos iniciados outrora para que o pas sasse da posio de
mero importador de tecnologias e impulsionasse as atividades de inovao tecnol-
gica inclusiva. Isto para se promover a disseminao do conhecimento cientfico e
cultural para que se cumpra a funo social da propriedade intelectual.
PARTE II - 195
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PARTE III - 197
III
POLTICAS SUSTENTVEIS NO ESPAO
GLOBAL E OS DILOGOS TRANSNACIONAIS
PARA PROTEO SOCIOAMBIENTAL
PARTE III - 199
A INICIATIVA PARA A INTEGRAO DE

INFRAESTRUTURA REGIONAL SUL-AMERICANA:
O GIRO DE VISO PARA A AMRICA DO SUL,
RESULTADOS E IMPACTOS SOCIOAMBIENTAIS131
Joaner Campello de Oliveira Junior132
Natlia Carolina de Oliveira Vaz133
RESUMO
A iniciativa para a integrao de infraestrutura regional Sul-americana (IIRSA) nasceu na

Primeira Reunio de Presidentes da Amrica do Sul, em Braslia, como resultado do convite
realizado pelo governo brasileiro nas comemoraes dos 500 anos de descobrimento do
Brasil. no ano 2000. Nesta ocasio, foram tratados diversos temas. Todavia, a infraestrutura
regional para a integrao recebeu ateno especial por meio de uma planificao territorial
que resultou no desdobramento de uma vultosa Carteira de Projetos, envolvendo os territ-
rios dos 12 (doze) pases integrantes da iniciativa. Neste contexto, objetivo deste trabalho
analisar o giro de viso para a integrao regional de infraestrutura e o espao sul-america-
no, assim como decorridos 16 (dezesseis) anos da fundao da IIRSA importante verificar
o encaminhamento dos projetos de infraestrutura e as questes colaterais relacionadas ao
desenvolvimento dos projetos, uma vez que, atravessam territrios dos pases, envolven-
do populaes locais e interesses econmicos. A metodologia do presente trabalho ser
dedutiva e as principais fontes extradas foram do web site da iniciativa e de publicaes
especializadas no tema.
Palavras-Chave: IIRSA; Infraestrutura; Integrao Regional; Amrica do Sul
131 LA INICIATIVA PARA LA INTEGRACIN DE INFRAESTRUCTURA REGIONAL

SURAMERICANA: LA MIRADA SURAMERICANA, RESULTADOS E IMPACTOS socio
ambintales
132 Graduado em Direito pela Universidade Candido Mendes (UCAM) e Mestre em Direito das
Relaes Internacionais e da Integrao Latino Americana pela Universidade de la Empresa. s asso-
ciado da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
133 Doutoranda no Programa de Ps-graduao em Geografia da Universidade Federal do Paran
(UFPR). Membro associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET) e da Asso-
ciao Brasileira de Histria das Religies (ABHR).
1 INTRODUO
A integrao entre os atores estatais ao redor do mundo conta com diversas

iniciativas e variados objetivos. No caso especifico deste trabalho se sabe que a
IIRSA nasceu um foro de dialogo regional dos 12 (doze) pases sul-americanos
como resultado da Primeira Reunio de Presidentes da Amrica do Sul ocorrida
em Braslia no ano 2000 em virtude das comemoraes dos 500 anos de descobri-
mento do Brasil. Nesta ocasio, os lideres sul-americanos apreciaram uma extensa
gama de temas importantes, sendo que a infraestrutura para a integrao regional
recebeu ateno especial, em razo do reconhecido problema da baixa qualidade de
infraestrutura na regio.
Desta forma, para o desenvolvimento de infraestrutura regional a IIRSA de-
senvolveu uma extensa Carteira de Projetos subdivididos em Eixos de Integrao e
Desenvolvimento por meio da aplicao de uma metodologia de planificao terri-
torial. Estes projetos em muitos casos, devido a sua grande complexidade, necessi-
tam de vultosos investimentos para a sua concretizao. Neste aspecto, a iniciativa
previu na sua criao um marco institucional financeiro para o apoio as obras de
infraestrutura. Alm disso, conforme ser observado no curso deste artigo os pro-
jetos de infraestrutura esto distribudos nos territrios dos pases sul-americanos,
cortam diferentes biomas e afetam a populao dos territrios por onde passam,
criando o risco de srios impactos socioambientais. Portanto, para analisar este con-
texto faz-se necessrio apresentar a abordagem deste trabalho.
Ab initio, considerando que o fenmeno da integrao conta com diversas ini-
ciativas e que o trabalho se prope tratar sobre a IIRSA faz-se mister sucintamente
o que se entende por integrao regional (sem a pretenso de esgotar o tema) e
quais os desdobramentos que contriburam para o giro de viso para o espao sul-
-americano e a formao de IIRSA.
De outro aspecto, ciente que desde a constituio da IIRSA j se passaram
16 (dezesseis) anos e que existe uma pujante Carteira de Projetos de infraestrutura
envolvendo os territrios dos pases integrantes importante analisar quantitativa-
mente os resultados obtidos na concretizao dos seus objetivos, bem como verifi-
car a questo dos impactos regionais.
2 NOES INTRODUTRIAS SOBRE A INTEGRAO
Explicar o que se entende por integrao no deveria ser uma tarefa

rdua, uma vez que, Porto e Flores Jr. (2006, p.11-15) afirmam que a palavra
integrao se origina do latim integratio, significando renovao, restabe-
lecimento. De outro giro, a expresso integrao significa: Ato ou processo de
PARTE III - 201
integrar; incorporao, complemento; condio de constituir um todo pela adio ou com-

binao de partes ou elementos. No obstante, na literatura acadmica esta termino-
logia utilizada para explicar um fenmeno mais complexo, embora diversos
estudiosos tenham tentado definir a integrao regional, todos os esforos
no culminaram numa definio comum.
Todavia, Bhlke (2008, p.21) ensina que a anlise do fenmeno da integrao
pode compreender distintas reas do conhecimento. O autor afirma que o objetivo
inicial da integrao visa de forma geral atender aspectos econmicos. De outro
turno, as decises polticas possibilitam o surgimento e o avano da integrao,
assim como as questes sociais no podem ser esquecidas, uma vez que, tem influ-
ncia fundamental no delineamento dos processos de integrao regional, sendo
que alm dos aspectos polticos, econmicos e sociais, a integrao interfere em
outras esferas, por exemplo, o Direito, visto que, a regulamentao dos processos
de integrao termina por constituir ordem jurdica, em especfico. Portanto, se
observa que analisar a integrao uma tarefa complexa e abrange distintas reas
do conhecimento.
Deste modo, com o objetivo de apresentar uma definio para a integrao
regional Herz & Ribeiro Hoffmann (2004, p.168) afirmam que um processo di-
nmico de intensificao em profundidade e abrangncia das relaes entre atores
levando a criao de novas formas de governana poltico-institucionais de escopo
regional. Para Ramos (2005, p.328) a integrao representa um processo que une
partes anteriormente separadas e estas do origem a um todo, uma comunidade
que agrega interesses, sentimentos, atitudes e eventualmente tambm instituies
polticas comuns, implicando em interdependncia e uma densa rede de relaes
entre os membros da integrao que pode reunir pequenas comunidades, regies,
naes e estados, entidades supranacionais e at, de forma hipottica, uma futura
comunidade mundial.
No obstante, como o processo de integrao no algo novo, mas se desen-
volve ao longo do tempo por meio do surgimento de novas e diferentes iniciativas,
este processo tambm sofre mutaes e ajustes de acordo com os atores, os interes-
ses envolvidos, e o momento histrico. Neste aspecto, Almeida (2012, p.105) lecio-
na que a integrao est deixando de vincular pases geograficamente contguos,
para se estender alm das fronteiras, muitas vezes mobilizando pases situados em
continentes distantes.
Por consequncia, se percebe em linhas gerais que a integrao regional decor-
re da inter-relao dinmica entre atores estatais de forma voluntria e de aspectos
polticos-econmico-sociais, acarretando a formao de novas formas de governan-
a poltico-institucional, com repercusso jurdica entre os atores envolvidos em
menor, ou maior grau, gerando efeitos de ordem econmica, poltica, institucional
e social.
3 A INTEGRAO E O GIRO DE VISO

PARA O ESPAO SUL-AMERICANO
No caso do continente americano em um momento mais remoto as

aspiraes e as iniciativas para lograr a integrao e cooperao segundo
Sunkel (1998, p.230) remontam aos movimentos de independncia e a con-
solidao de Estados independentes no incio do Sculo XIX. Entretanto, os
movimentos de independncia em uma fase inicial de acordo com Magnoli
& Arajo (2003, p.12) acarretaram a fragmentao da Amrica. Assim, a
Amrica Britnica foi fraturada pela Revoluo Americana em dois estados
de dimenses continentais: Estados Unidos e Canad. A Amrica portuguesa re-
construiu-se como Imprio brasileiro, a Amrica hispnica dissociou-se em uma
diversidade de repblicas oligrquicas e a Amrica caribenha deu origem a um
caleidoscpio de microestados insulares.
Todavia, a ideia voltada para a integrao do espao americano, diga-se his-
pano-americano, nasce dos ideais de Simon Bolvar. Neste aspecto, Magnoli &
Arajo (2003, p.14) afirmam que Bolvar, atravs da Carta da Jamaica, preconizava
a unidade da Amrica Hispnica independente e propunha a organizao de uma
confederao que se estenderia desde o Mxico at a Argentina.
Entretanto, mantendo a perspectiva de longo prazo possvel encontrar, de
forma remota, o nimo voltado para o regional no Brasil. Desta forma, a primeira
percepo brasileira para o horizonte da regio sul-americana surge com o Baro
do Rio Branco durante o perodo em que esteve frente da Chancelaria brasileira
(1902-1912). Bueno (2012, p.43) destaca que para o Chanceler brasileiro a lide-
rana no era algo que se conquistava, mas se desenvolveria atravs do consenti-
mento. Tambm, observava na Amrica do Sul que a influencia diplomtica no
Pacfico pertencia ao Chile, enquanto a influncia no Atlntico dependeria de uma
diviso entre Brasil e Argentina. Com este pensamento se convencia a observar
uma poltica de cordial inteligncia com a Argentina e o Chile. Desta forma, a
ideia de aproximao respeitosa dos trs pases sul-americanos desencadeou a su-
gesto de se criar um instrumento legal que levasse a paz e a ordem na regio, com
a participao dos trs pases (Argentina, Brasil e Chile), denominado Pacto ABC.
No obstante, Bueno (2012, p.45) descreve que o ambiente poltico regional no
favoreceu a formao da aliana do ABC, acarretando o ostracismo do projetado
pacto, em 1909, uma vez que, a rivalidade pela liderana na regio foi maior que a
vontade de conciliao.
Aps a contribuio de Rio Branco, o espao sul-americano contou com ou-
tras iniciativas cujo objetivo era a integrao. Neste propsito, Gehre (2011, p.61)
afirma que no perodo compreendido entre o fim do sculo 19 at os anos do sculo
20, a regio, esteve preenchida por movimentos de aproximao e afastamento en-
PARTE III - 203
tre os pases. Desta forma, houve uma nova proposta capitaneada por Pern para
o restabelecimento do Pacto ABC, lanando bases para uma unio econmica en-
tre Chile e Argentina que acabou recebendo a incorporao posterior de Bolvia,
Equador, Paraguai e Nicargua, mas o projeto peronista no obteve a adeso do
Brasil.
Aps a frustrao do pacto ABC, uma nova viso sobre a integrao regio-
nal surgiu no horizonte por meio da criao da CEPAL134, embora esta iniciativa
tivesse uma regio mais ampla a ser integrada, ou seja, o espao latino-americano.
Para Couto (2009, p.27) as reflexes cepalinas, com base numa nova interpretao
da economia mundial, serviram para cunhar uma identidade prpria Amrica
Latina, uma vez que, as teses de Prebisch135 apontavam que as trocas desfavorveis
entre o centro desenvolvido e os pases perifricos e subdesenvolvidos impunham
enormes dificuldades ao desenvolvimento destes ltimos.
Depois da conformao da CEPAL, Corazza (2006, p.143) destaca que ainda
dentro do esprito de integrao desta instituio surgiram ao longo das dcadas
outras iniciativas de integrao, por exemplo, a Associao Latino-Americana de
Livre Comrcio (ALALC), a rea de Livre Comrcio do Caribe (CARIFTA), o
Mercado Comum do Caribe Oriental (MCCO), a Associao Latino-Americana
de Integrao (ALADI), dentre outras. Todavia, as iniciativas de integrao sofre-
ram certa estagnao com a crise enfrentada pelos pases latino-americanos a partir
da dcada de 80.
No entanto, ultrapassadas as dificuldades enfrentadas pelos pases na dca-
da de 80 a retomada do processo de integrao regional segundo Dathein (2007,
p.60) contou com a participao de Argentina e Brasil que nem sempre tiveram
um histrico de convvio pacfico. Neste mbito, Oliveira (1998, p.12) demonstra
que a ideia de acirramento de foras entre ambos decorre do militarismo brasileiro
e argentino que criou a ideia de um necessrio enfrentamento de armas, uma vez
que, os planos estratgicos de ambos os pases mantinham o alicerce no inevitvel
confronto que nos anos 20 aos 40, fortaleceu os exrcitos dos dois lados da fronteira.
Contudo, a disputa militar entre Brasil e Argentina se somou aos avanos na
questo atmica que em um primeiro momento acarretou uma rivalidade devido
ao perigo de uma corrida armamentista e a posteriori desenvolveu um ciclo lento
e gradativo de cooperao entre Brasil e Argentina com a finalidade de consolidar
um projeto de integrao nuclear. Por fim, a beligerncia entre Brasil e Argentina
foi minimizada ainda no governo militar, em 1979, quando houve a assinatura junto
com o Paraguai do Acordo Tripartite de Cooperao Tcnico-Operativo, permitin-
do o uso compartilhado das Usinas de Corpus e Itaipu e a regularizao da navega-
134 O marco cronolgico e institucional de formao da Comisso Econmica para a Amrica La-
tina foi a Resoluo 106 do Conselho Econmico e Social, em 25 de fevereiro de 1948. Mais tarde,
na Resoluo 1984/67, de julho de 1984, o Conselho decidiu que a Comisso passaria a ser chamar
Comisso Econmica para a Amrica Latina e Caribe, incluindo o Caribe no arranjo regional. A
CEPAL uma das cinco comisses regionais das Naes Unidas com sede em Santiago do Chile
135 (Tucumn, 17 de abril de 1901 Santiago do Chile, 29 de abril de 1986). Economista argentino.
Foi o mais destacado intelectual da CEPAL. Iniciou a linha estruturalista do pensamento econmico.
bilidade do Rio Paran, equacionando o confronto do aproveitamento dos recursos

hdricos da Bacia do Paran.
De outro turno, a partir do fim dos governos militares e a redemocratizao
da Argentina (1983) e do Brasil (1985) o processo de reaproximao passou a ga-
nhar novas tonalidades. Para Vizentini (2001, p.10) a reaproximao entre ambos
os pases no o resultado da democratizao, mas fruto de um processo anterior
bem mais complexo e profundo, do qual a redemocratizao constitui apenas um
dos aspectos e que viria a ser a espinha dorsal da integrao regional, coroada com
a constituio do MERCOSUL, em 1991.
Segundo Couto (2009, p. 20) a aproximao de Brasil e Argentina abriu ca-
minho para a formao de um arranjo sub-regional de integrao, culminando com
a criao do MERCOSUL. A razo para este giro sub-regional de acordo Prazeres
(2006, p.36-38) se deu a partir do incio dcada de 90 devido ao excessivo vnculo
da Amrica Central e do Caribe com os Estados Unidos, a aproximao do Mxico
e a conformao do Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte (NAFTA).
Este cenrio cooperativo entre a Argentina e o Brasil desenvolveu diversas
iniciativas at culminar na formao do MERCOSUL. Em 1985, os presidentes
Jos Sarney e Ral Alfonsn escreveram a Declarao de Iguau, iniciando um pro-
cesso bilateral de consolidao democrtica que privilegiaria as relaes comerciais,
a complementao econmica e industrial e a cooperao tecnolgica com nfase
na rea nuclear. Em 1986, foi estabelecido o Programa de Integrao e Cooperao
Econmica (PICE) que conforme Guimares (1999, p.18) tinha a estratgia de su-
perar a histrica rivalidade econmica e poltica entre Brasil e Argentina com base
na ideia de uma gradual abertura comercial e a criao de mecanismos conjuntos
de desenvolvimento industrial e tecnolgico entre ambos os pases. Em 1988, foi
assinado o Tratado de Integrao, Cooperao e Desenvolvimento com o propsito
de estabelecer um mercado comum bilateral no intervalo de dez anos. No entanto,
atravs da Ata de Buenos Aires (1990), os presidentes Collor (Brasil) e Menem
(Argentina) se comprometeram a estabelecer um Mercado Comum bilateral at
dezembro de 1994. Por fim, no mbito da ALADI foi firmado o Acordo de Com-
plementao Econmica n 14, intensificando a bilateralidade dos entendimentos
anteriores.
As negociaes bilaterais entre Brasil e Argentina despertaram as atenes
de Uruguai e Paraguai, acarretando o convite para estes pases participarem do
processo de integrao, que culminou com o aceite de ambos na negociao para
a constituio de um mercado comum sul-americano (MERCOSUL) firmado em
26 de maro de 1991, por meio do Tratado de Assuno. Todavia, aps a formao
do MERCOSUL outras iniciativas foram se desenhando no horizonte sul-ameri-
cano, contando com a participao brasileira.
Prazeres (2006, p.37) destaca que em 1992 foi criada a Iniciativa Amaznica
com a pretenso de estreitar dos vnculos econmicos entre os pases aproximados
em virtude do Tratado de Cooperao Econmica de 1978 (Bolvia, Colmbia,
Equador, Guiana, Peru, Suriname e Venezuela). Em Outubro de 1993, na 7 Reu-
PARTE III - 205
nio do Grupo do Rio, em Santiago do Chile, foi proposto pelo ento Presidente
da Repblica, Itamar Franco, a criao da rea de Livre Comrcio Sul-Americana
(ALCSA). Sobre a ALCSA Cervo (2002, p.27) afirma que: Era a ideia de unida-
de da Amrica do Sul em marcha, e no mais da Amrica Latina, visto haver-se o
Mxico orientado para o Norte. No mesmo sentido, Vizentini (2001, p.18) afirma
que o pas reagiu a NAFTA, propondo a formao da iniciativa da rea de Livre
Comrcio Sul-Americana (ALCSA), em 1993, e tambm estabeleceu junto com
os pases sul-americanos e africanos a Zona de Paz e a Cooperao do Atlntico
Sul (ZoPaCaS).
Contudo, de acordo com Lpez (2012, p.219) a iniciativa brasileira no foi
o suficiente para a conformao da ALCSA, pois os vizinhos sul-americanos no
tomaram posio. Segundo Prazeres (2006, p.40) a proposta da ALCSA gerou des-
conforto entre os parceiros do MERCOSUL at em virtude das dificuldades do
bloco em conformar a prpria unio aduaneira. De todo modo, a ideia de constru-
o gradual de um mercado sul-americano serviu de referencia para que o Chile e
a Bolvia se tornassem associados do MERCOSUL. Mesmo com a frustrao
da ALCSA, a busca pelo processo de integrao no parou na regio, despertando
novas iniciativas em diferentes contextos e objetivos. Assim, no ano 2000 entre os
dias 31 de agosto e 1 de setembro de 2000 ocorreu primeira Reunio de Cpula
da Amrica do Sul e a consequente formao da IIRSA que objeto deste trabalho.
4 A INICIATIVA PARA A INTEGRAO DA

INFRAESTRUTURA REGIONAL SUL-AMERICANA
O Primeiro encontro dos presidentes Sul-americanos, ocorrido em Braslia,

no ano 2000, representa o marco de fundao da IIRSA. Neste encontro, os man-
datrios trataram de diversos temas interessantes regio como drogas ilcitas, de-
mocracia, comrcio, etc. Tambm concordaram em construir uma agenda comum
para impulsionar o processo de integrao de infraestrutura de transportes, energia
e comunicaes, uma vez que, a viso da infraestrutura fsica como elemento cha-
ve para a integrao sul-americana esta baseada na noo que o desenvolvimento
sinrgico de transporte, energia e telecomunicaes pode gerar um impulso decisivo
para a superao de barreiras geogrficas, a aproximao de mercados e a promoo
de novas oportunidades econmicas na regio (Bernal-Meza e Quintanar, 2012).
O Primeiro encontro dos Presidentes Sul-americanos foi instrumentalizado
pelo Comunicado de Braslia (IIRSA, 2000) que contemplou um captulo voltado
para a integrao de infraestrutura e previu a convocao de uma reunio em Mon-
tevidu, em dezembro do ano 2000, com o escopo de consolidar uma viso inte-
grada sobre as linhas de ao para a ampliao e modernizao da infraestrutura na
Amrica do Sul. Esta reunio contou com a presena dos Ministros de Transportes,
Energia e Telecomunicaes da Amrica do Sul e estabeleceu o Plano de Ao
para a Integrao da Infraestrutura Regional da Amrica do Sul, prevendo as aes

bsicas136 para o desenvolvimento de tal meta.
Diante do exposto, a IIRSA, oficialmente, nasce como um frum de
dilogo regional, do qual participam os doze pases da Amrica do Sul que
apresenta como principal objetivo a consolidao de uma estrutura fsica
que possibilite uma rede de conexo viria, aeroporturia e martima entre
os pases sul-americanos, proporcionando cooperao e eficiente circulao
de mercadorias, informao e energia137.
Com o intuito de atingir as finalidades da iniciativa foram ratificados
em reunio do Comit de Direo Executiva da IIRSA (CDE), em 2002,
os princpios norteadores, que segundo a pgina web oficial da IIRSA so o
regionalismo aberto, os eixos de integrao e desenvolvimento (EID), sus-
tentabilidade econmica, social, ambiental e poltico institucional, aumen-
to do valor agregado da produo, tecnologias da informao, convergncia
normativa e coordenao pblico-privada (Mata Diz e Souza, 2015).
Para desenvolver a Carteira de Projetos a IIRSA estabeleceu a criao
e a aplicao de um planejamento territorial. Assim, os trabalhos de pla-
nejamento e ordenamento territorial geraram resultados pelo agrupamento
de projetos com caractersticas e/ou finalidades comuns que permitiram a
identificao de grupos de projetos138 dentro de cada Eixo de Integrao e
Desenvolvimento e, tambm, possibilitou priorizar aqueles com maior im-
pacto em relao ao desenvolvimento e maior facilidade de realizao.
Em um segundo momento a planificao territorial foi marcada por
um aprofundamento e incremento de qualidade no planejamento, princi-
palmente pela criao de novas ferramentas de anlise e metodologias de
136 Desenhar uma viso mais integral da infraestrutura que abarque todos os seus componentes e
sinergias; Enquadrar os projetos dentro de uma planificao estratgica, organizada a partir da iden-
tificao dos eixos de integrao e desenvolvimento regionais do continente sul-americano; Reformar
e atualizar os sistemas regulatrios e instituies que normatizem o uso das infraestruturas nacionais;
Fortalecer as capacidades dos Estados na formulao de polticas, planos e marcos regulatrios; Har-
monizar as polticas, os planos e marcos regulatrios e institucionais entre os Estados; Valorizar a
dimenso ambiental e social dos projetos; Procurar que os projetos de integrao regional melhorem
a qualidade de vida das populaes locais; Incorporar mecanismos de participao e consenso; Desen-
volver novos mecanismos regionais para a programao, execuo e gesto de projetos de integrao
fsica; Otimizar o uso de fontes de financiamento desenvolvendo estratgias comuns. Para consulta
das diretrizes para a integrao fsica da Amrica do Sul ver em: Plano de Ao da IIRSA. Disponvel
em:http://www.iirsa.org/admin_iirsa_web/Uploads/Documents/plan%20de%20accion%20de%20
la%20iniciativa%20iirsa.pdf. Acesso em: 15 de novembro de 2014.
137 No mesmo sentido Carvalho e Rosevics (2013, p.234) para quem A IIRSA tem, entre seus
princpios ordenadores, o objetivo de estabelecer uma integrao pautada em um regionalismo aberto,
sustentvel de maneira econmica, social, ambiental e poltico-institucional, que possibilite o aumento
do valor agregado da produo dos pases da regio.
138 Vale destacar que um grupo de projeto um conjunto interdependente em um determinado es-
pao geoeconmico, que tem efeitos sinrgicos sobre o desenvolvimento sustentvel.
PARTE III - 207
planejamento territorial representada pelo sistema de informao georre-

ferenciada Programa GeoSur., metodologia de integrao produtiva e lo-
gstica (IPrLg), sistema de informao para gesto estratgica (SIGE), Base
de dados de projetos, avaliao de projetos transnacionais de infraestrutura
e Avaliao social e ambiental com enfoque estratgico (EASE) (Mata Diz
e Souza, 2015).
Paralelamente, os projetos foram agrupados de acordo com os Eixos de
Integrao e Desenvolvimento (EID), no qual o territrio multinacional
delimitado ou classificado como Processos Setoriais de Integrao sem limi-
tes territoriais e visa, principalmente, superar obstculos de natureza norma-
tiva, englobando os 12 (Doze) pases membros. Deste modo, para cada EID
so identificadas as necessidades de infraestrutura fsica, a fim de articular o
territrio com o resto da regio e planejar os investimentos para que a qua-
lidade de vida de seus habitantes seja melhorada.
De outro lado, em relao ao financiamento, os recursos da IIRSA esto
atrelados, principalmente, a bancos regionais de desenvolvimento como: o
Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), a Cmara Andina de
Fomento (CAF), o Fondo Financiero para el Desarrollo de la Cuenca Del Plata
(FONPLATA). Estes formam o Comit de Coordenao Tcnica (CCT)
responsvel por coordenar atividades e conferir apoio tcnico e financeiro.
Os projetos podem ser financiados, a princpio, por duas vias: i) pelos Es-
tados partes e pela UNASUL, se as aes forem de iniciativa do Comit
Coordenador e pelos Grupos de Trabalho; ii) pelos rgos financeiros que
constituem o CCT em conjunto com os Estados partes e a Unasul. Entre-
tanto, com a entrada da IIRSA no COSIPLAN, abre-se espao para outras
formas de obteno de recursos para viabilizar os projetos.
Atualmente, a IIRSA possui uma carteira de projetos com 581 (Qui-
nhentos e oitenta e um) projetos de infraestrutura distribudos em 10 (dez)
Eixos de Integrao e Desenvolvimento que so: Eixo Andino, Andino do
Sul, Capricrnio, Hidrovia Paraguai-Paran, Amazonas, Escudo Guians,
Interocenico Central, MERCOSUL-Chile, Peru-Bolvia-Brasil e Eixo do
Sul. Alm disso, para dinamizar o processo foi definida uma agenda de im-
plementao consensual de 31 (trinta e um) projetos prioritrios, assim defi-
nidos pelo seu alto impacto na integrao fsica da Amrica do Sul.
Em 2011, a IIRSA foi incorporada, UNASUL como parte do f-
rum tcnico do Conselho Sul-Americano de Infraestrutura e Planejamento
(COSIPLAN) (Dabne, 2014). O COSIPLAN, por sua vez, a instncia
de discusso poltica e estratgica e promove a articulao de esforos que
viabilizam a integrao de infraestrutura. Sua criao se d a partir da neces-
sidade de criar uma estrutura tcnico-formal destinada a gerenciar as priori-

dades e estratgias da Iniciativa.
5 OS RESULTADOS OBTIDOS PELA IIRSA E

SEUS IMPACTOS SOCIOAMBIENTAIS
Decorridos 16 anos do marco fundacional se faz necessrio analisar os re-

sultados auferidos por meio da iniciativa. Para esta anlise considerar-seas in-
formaes coletadas na pgina eletrnica da IIRSA139, assim como na literatura
especializada sobre o tema.
Primeiramente, para guia de anlise torna-se foroso destacar aps 16 (dezes-
seis) anos de IIRSA o baixo resultado na concluso das obras de infraestrutura. So
128 (cento e vinte e oito) projetos concludos em face de uma carteira total de 581
(quinhentos e oitenta e um) projetos, demonstrando que 22,03% (vinte e dois vr-
gula zero trs por cento) das obras de infraestrutura foram concludas. Mesmo para
grandes projetos de engenharia, o resultado apresenta um lento desenvolvimento
da infraestrutura planejada.
Em matria de financiamento h uma clara concentrao nos investimentos
de natureza pblica que talvez se d pela envergadura dos projetos e pelo desin-
teresse privado, embora para confirmar esta assertiva faz-se necessrio a avaliao
em estudo oportuno. Assim, dentre os 581 (quinhentos e oitenta e um projetos), o
financiamento se subdivide em: 475 (quatrocentos e setenta e cinco), em investi-
mentos pblicos; 71 (setenta e um), em investimentos privados e 35 (trinta e cinco),
em investimentos pblicos e privados.
Dentre os setores abrangidos pela IIRSA, os projetos se subdividem em: 518
(quinhentos e dezoito) no setor de transportes, 56 (cinquenta e seis) no setor de
energia e 07 (sete) no setor de comunicaes. Na questo dos setores atendidos pela
iniciativa faz-se necessrio registrar a notria preferencia pelo transporte rodovi-
rio, em detrimento dos outros modais, uma vez que, os projetos de acordo com os
subsetores esto subdivididos em: areo (24), ferrovirio (61), fluvial (76), martimo
(38), rodovirio (258), multimodal (14) e posto de fronteira (47). Deste modo, se
constata que o subsetor rodovirio abrange 49,80% (quarenta e nove vrgula oitenta
por cento) da totalidade da Carteira de Projetos da IIRSA.
Alm dos aspectos quantitativos algumas questes importantes e colaterais
so detectadas no portflio de projetos da IIRSA, tais como: os impactos socioam-
bientais e os interesses dos atores envolvidos.
No contexto supramencionado importante destacar a observao de Mata
Diz & Souza (2015) ao afirmar que a estratgia de integrao da IIRSA parte da
139 Para o levantamento de dados se considerou as informaes coletadas no web site da IIRSA.
Disponvel em: http://www.iirsa.org/proyectos/Proyectos.aspx. Acesso em 10 de agosto de 2016.
PARTE III - 209
localizao das principais riquezas naturais da Amrica do Sul, a forma como po-
deriam ser utilizadas e a infraestrutura necessria para seu aproveitamento. Neste
sentido, Vitte (2005, p.4) destaca que se tornou uma obsesso a construo de redes
de transportes com o objetivo de exportar commodities por rede capilarizada, amea-
ando reservas de biodiversidade.
De outro lado, os principais interessados na promoo dos projetos da IIRSA
so os empresrios do agronegcio como os grandes produtores de soja, as empre-
sas que operam no transporte fluvial, empresas multinacionais de alimentos com o
objetivo de diminuir o custo de transporte, enviando as suas cargas at os Portos do
Pacfico (Chile e Peru). Neste sentido, Budasoff (2005, p. 34) afirma que o Eixo da
Hidrovia Paraguai-Paran representa um negcio fabuloso para um grande con-
junto de interesses particulares. Em especial, destaca nomes como Cargill, Bunge,
Archer Daniels Midland e Louis Dreyfus, assim como produtores argentinos que vem
a possibilidade de aumentar a competitividade com produtores brasileiros e ame-
ricanos.
Vitte (2005, p.9) destaca o papel das empresas do Grupo Eletrobrs no de-
senvolvimento dos projetos de complexos hidreltricos e hidrovias, favorecendo
as empresas mineradoras instaladas e em ampliao na Amaznia que possuem a
energia eltrica como o principal custo operacional. A energia eltrica mais barata
aliada s estradas e hidrovias na regio do Complexo do Rio Madeira que est
situado no Eixo de Integrao do Peru-Bolvia-Brasil de acordo com Cormegna
(2010, p. 29) preponderante para o aumento de empresas na regio do Complexo,
aumentando a presso sobre a floresta e Terras Indgenas. Alm disso, os estudos de
impacto ambiental das represas de Santo Antnio e Jirau, integrantes do Eixo do
Peru-Bolvia-Brasil identificaram impactos de grande magnitude que afetariam os
peixes, a fauna, a flora e a propagao de uma srie de enfermidades tropicas entre
a populao da regio.
Dentro deste contexto, Wanderley et al. (2007, p.24) assinalam que a iniciativa
tem impacto em praticamente todos os principais biomas da regio com o potencial
de criar problemas sociais e ambientais com riscos para a manuteno da biodiver-
sidade e a estrutura social das populaes tradicionais.
Alm disso, Mata Diz & Souza (2015) afirmam que o processo de tomada de
deciso nos projetos da IIRSA ainda depende de cada Estado, acarretando dvidas
em relao implementao das obras e a regulamentao destas. Neste aspecto,
a iniciativa se caracterizou como um foro fechado de tomada de deciso, j que
estava vinculada diretamente aos poderes Executivos de cada Estado participante,
especialmente no nvel ministerial, e pela conformao institucional baseada em
indicao pelos governos nacionais (veja-se, por exemplo, a formao dos Grupos
de Trabalho). No havia, portanto, previso explcita sobre a participao da socie-
dade civil no processo de tomada de deciso, com a consequente criao de uma
instncia decisria especfica para tal. A partir do EASE estipulou-se um esquema
de participao, mais voltado para a questo ambiental, que pudesse estimular a
participao da sociedade civil, ainda que num espectro restrito, Contudo, no h
at o presente momento uma clara indicao por parte do COSIPLAN e tambm

da IIRSA em criar mecanismos de participao efetiva no que tange ao processo de
deciso que atinge, por exemplo, as prioridades e as estratgias adotadas para cada
eixo de desenvolvimento.
A integrao regional tem como pressuposto a formao de processos inte-

restatais calcados em valores comuns, cujos objetivos em geral se vinculam livre
circulao de pessoas, bens, capital e servios. Para que essa liberdade possa ocorrer
de forma a preservar as quatro vertentes, faz-se necessrio no s contar com um
esquema institucional e normativo apto a regular tal liberdade, mas tambm dever
basear-se num desenvolvimento da infraestrutura atinente regio constituda, de
forma a facilitar, promover e preservar a prpria integrao.
Neste sentido, a infraestrutura possui papel relevante, pois possibilita uma in-
tegrao efetiva entre os Estados participantes do processo, favorecendo o desen-
volvimento regional e a atenuao das assimetrias econmicas e sociais. Entretanto,
apesar da IIRSA e posteriormente o COSIPLAN objetivarem o atingimento da
integrao de infraestrutura para o desenvolvimento regional, no se pode ignorar
os efeitos causados pela implementao dos projetos criados no mbito regional.
Tais efeitos podem ter, em maior ou menor medida, impactos positivos ou negati-
vos e afetarem heterogeneamente os Estados.
Desta forma, possvel mencionar aspectos estruturais de organizao inter-
na de cada Estado e que podem resultar no atraso ou inclusive estancamento dos
projetos. Tambm a questo dos deslocamentos espaciais e o afetamento das comu-
nidades indgenas e tradicionais tm sido apontados como problemas intrnsecos
resultantes das obras e projetos IIRSA.
Apesar dos problemas apontados (e no se pretende aqui esgotar a anlise de
todos eles), inegvel que a integrao somente se efetivar a partir de uma matriz
de infraestrutura que possibilite, de modo adequado e eficiente, maior intercmbio
de mercadorias, bens e pessoas. A discusso dos temas relevantes para a integrao
deve incluir necessariamente a questo do impacto da infraestrutura sobre este in-
tercmbio e o fortalecimento da integrao regional. Resta, portanto, promover e
estimular o conhecimento sobre as iniciativas j existentes de modo a aperfeioar os
mecanismos para a tomada de deciso e os consequentes efeitos jurdicos e sociais
de cada um dos projetos.
Portanto, alm dos resultados pouco satisfatrios aps dezesseis anos de exis-
tncia da iniciativa h uma complexa discusso no que diz respeito aos impactos
socioambientais dos projetos da IIRSA, assim como os interesses atendidos, a for-
ma de eleio dos projetos e a participao popular.
PARTE III - 211
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PARTE III - 213
O BRASIL COMO LDER NA QUESTO

AMBIENTAL COM NFASE NAS
ENERGIAS RENOVVEIS140
Eduardo Augusto Faria de Souza Maia141

Marina Almeida Viana142
RESUMO
O Brasil busca ao longo de dcadas uma forma de garantir o seu lugar como um ator rele-
vante nos assuntos e nas questes internacionais. Sua reputao como uma nao que tem
espao na poltica internacional foi construda atravs de um incessante processo de volun-
tarismo, ativismo e participao nas mais diversas temticas das relaes internacionais. O
Brasil tem buscado participar e liderar assuntos que afirmam sua capacidade de agncia no
ambiente internacional. A participao nas misses de paz da Organizao das Naes Uni-
das (ONU) exemplo da misso de paz no Haiti (MINUSTAH), o ativismo na reforma
do Conselho de Segurana da ONU junto ao Japo, ndia e Alemanha, e principalmente, e
o grande apelo s questes do Meio Ambiente, so observaes concretas de que o Brasil
um ator relevante em questes internacionais fundamentais.
Palavras-chave: Brasil; Liderana; Desenvolvimento Sustentvel; Energias Renovveis;

Agenda Ambiental Internacional.
1 INTRODUO
A relevncia e o ativismo do Brasil podem ser classificados atravs da argu-

mentao de Ikenberry (1996) onde a convergncia ou a divergncia entre atores
Estatais so capaz de refletir o carter de mudana em determinadas sociedades, o
que se tornam aspectos independentes e de ampla relevncia para avaliar quando e
de que maneira as lideranas so necessrias e efetivas.
140 BRAZIL AS A LEADER IN ENVIRONMENTAL ISSUES WITH EMPHASIS ON RE-

NEWABLE ENERGIES
141 Graduando em Relaes Internacionais pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais
(PUC-MG). Membro associado da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
142 Graduanda em Relaes Internacionais pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais
(PUC-MG). Membro associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais (ANET).
H em Ikenberry (1996) uma considerao sobre o conceito de liderana que

pode ser assemelhada ao pressuposto de que o Brasil um lder em determinadas
reas temticas:
A liderana tem dois elementos essenciais - poder e propsito. Em primeiro

lugar, a liderana realmente uma palavra elegante para poder. Exerc-la
incentivar os outros a fazerem coisas que de outra forma no fariam. Envolve
a capacidade de moldar, direta ou indiretamente, os interesses ou aes dos
outros. (...) Isto sugere um segundo elemento de liderana, que no envolve
apenas a capacidade de projetar um conjunto de ideias polticas ou princpios
sobre a ordem adequada ou eficaz da poltica, mas tambm, a capacidade de
produzir aes articuladas ou a colaborao de vrios Estados e aes de um
grupo para um fim coletivo.143 (IKENBERRY, 1996, p. 388 traduo nossa )
O que informaria, ento, a posio do Brasil como um lder na Agenda

Ambiental Internacional, mais especificamente no que concerne s energias
renovveis? A hiptese levantada se baseia no pressuposto de que o Brasil,
por se apresentar como um negociador relevante na temtica das mudanas
climticas, mais especificamente no que tange s Energias Renovveis, seria
levado a liderar as negociaes, influenciando, inclusive, a Agenda Ambien-
tal.
Como arcabouo terico, tem-se nas definies do conceito de liderana de
Young (1991), a discusso das formas existentes de liderana nas instituies inter-
nacionais e nos Regimes, nos quais o autor tambm demonstra como estas lideran-
as mantm pontos de contato, caracterizados como barganha institucional.
2 BARGANHA INSTITUCIONAL, REGIME E O

CONCEITO DE LIDERANA EM YOUNG (1991)
Para Young (1991), a liderana um crtico determinante do sucesso ou da

falha no processo de barganha institucional visto que dominam esforos para for-
mar regimes internacionais ou, mais comumente, arranjos institucionais na socie-
143 Leadership has two essential elements power and purpose. First, leadership is really an elegant
word for power. To exercise leadership is to get others to do things that they would not otherwise do.
It involves the ability to shape, directly or indirectly, the interests or actions of others. Leadership may
involve the ability to not just twist arms but also to get other states to conceive of their interests and
policy goals in new ways. This suggests a second element of leadership, which involves not just the
ability to project a set of political ideas or principles about the proper or effective ordering of politics.
It suggests the ability to produce concerted or collaborative actions by several states and actions of a
group toward a collective end.
PARTE III - 215
dade internacional144 (YOUNG, 1991, P. 281). Para caracterizar barganha institu-

cional, o autor se refere aos esforos despendidos pelos atores para chegarem a um
acordo, seja nos termos de contratos constitucionais ou de conjuntos entrelaados
de direitos e de regras que so esperados para controlar as prximas interaes.145
Para Young (1991), a barganha institucional se concentra nos esforos para
estabelecer um acordo que fornea um arranjo institucional mais especializado
ou regimes que cubram reas temticas especificas em oposio a uma simples
ordem, ou ordenamento, da sociedade internacional. De acordo com o autor, os es-
foros estariam presentes, por exemplo, no sentido de estabelecer regimes similares
para lidar com a mudana climtica global e com as ameaas biodiversidade146 [...]
os regimes internacionais variam amplamente em termos de seus membros, escopo
funcional, domnio geogrfico, complexidade, estrutura administrativa e estgio de
desenvolvimento147. (YOUNG, 1991, p.282)
Por dois motivos o exemplo de Young sobre o Regime de Mudanas Climti-
cas (RMC) particularmente importante: o primeiro se concretiza no fato de que o
Brasil se integrar no do Regime e participar de forma ativa com relao s questes
do clima. O segundo motivo gerado pelo fato de que as energias renovveis so
as principais apostas dos Estados na reduo das emisses de gases poluentes ou
GEEs (Gases do Efeito Estufa) e consequentemente na reduo da temperatura
terrestre, que considerada como a preocupao mais importante do RMC.
2.1 Tipologia das lideranas em Young (1991)
Young (1991) apresenta trs tipos liderana que so caracterizadas ao analisar

o comportamento dos indivduos e as interaes entre eles, as quais seriam a Lide-
rana Estrutural (Structural Leadership), a Liderana Empreendedora (Entrepre-
neurial Leadership) e a Liderana Intelectual (Intellectual Leadership).
144 Is a critical determinant of success or failure in the processes of institutional bargaining that
dominate efforts to form international regimes or, more generally, institutional arrangements in in-
ternational society.
145 O presente artigo no tem por objetivo aprofundar o entendimento sobre o funcionamento dos
regimes internacionais, porm, a ttulo de esclarecimento, preciso demarcar uma definio, mini-
malista, de Regimes de acordo com Young (1982): Regimes so instituies sociais que governam
as aes dos que se interessam por atividades especficas (ou que aceitam um determinado conjunto
de atividades). Como todas as instituies sociais, eles so reconhecidos como padres de comporta-
mento ou prticas onde as expectativas se convergem. [...] (YOUNG, 1982, p. 277 traduo nossa)
- Regimes are social institutions governing the actions of those interested in specifiable activities
(or accepted sets of activities). Like all social institutions, they are recognized patterns of behavior or
practice around which expectations converge. []
146 Similar regimes to deal with global climate change and threats to biodiversity.
147 International regimes vary widely in terms of membership, functional scope, geographical do-
main, complexity, administrative structure, and stage of development
2.2.1 Liderana Estrutural
Para Young (1991) o Lder Estrutural pode ser descrito como:
Um indivduo que age em nome de um sujeito (comumente um Estado)

que engajado na barganha institucional, concebe maneiras efetivas de trazer
o poder estrutural do sujeito (ou seja, os poderes baseados na possesso de
recursos materiais) sustentando-os na forma de influncia sobre a negociao
das questes em jogo e sobre cada interao especifica.148 (YOUNG, 1991, p.
288 - traduo nossa)
O lder estrutural seria aquele Estado que, dada suas capacidades materiais,
deteria meios de influenciar e auferir vantagens sobre as outras partes em uma
interao especfica. Young (1991) coloca que os lderes estruturais seriam especia-
lizados em transformar a posse de recursos materiais em vantagens em uma nego-
ciao. Por agirem geralmente em nome de estados que so relevantes no processo
de negociao, para estes lderes seria natural a apresentao de arranjos institu-
cionais que se situem no intervalo de seus interesses.
A caracterstica principal da liderana estrutural seria, portanto, a capacidade
de se traduzir o poder estrutural, em poder de barganha como modo de se obter
um acordo nos termos dos contratos constitucionais. Young (1991), afirma que o
poder de barganha necessariamente relacional [...] o que um ator tem a perder
ou ganhar, em relao ao que os outros tm a perder ou ganhar149 (YOUNG, 1991,
p. 289).
2.2.2 Liderana Empreendedora
Para Young (1991), o lder empreendedor seria, aquele que no age em nome
de um ator especfico, ou atravs das partes interessadas, como exemplo do lder
estrutural, mas seria o lder que guiaria as negociaes e a maneira como as ques-
tes seriam apresentadas no contexto da barganha institucional, fazendo com que
as partes interessadas na negociao cheguem a acordos mutuamente benficos a
todos os participantes. A definio de Young (1991) para o conceito de Lder Em-
preendedor seria:
148 An individual who acts in the name of a party (ordinarily a state) engaged in institutional bar-
gaining and who leads by devising effective ways to bring that partys structural power (that is, power
based on the possession of material resources) to bear in the form of bargaining leverage over the
issues at stake in specific interactions.
149 What an actor stands to lose or gain relative to what others stand to lose or gain from institutional
bargaining.
PARTE III - 217
Um indivduo que pode, ou no, agir em nome da maioria das partes inte-
ressadas em uma barganha institucional, conduzindo-a, ao fazer uso de suas
habilidades de negociao para influenciar a maneira como as questes so
apresentadas no contexto da barganha institucional, e na forma de acordo
mutuamente aceitveis, trazendo as vontades das partes junto com os termos
dos contratos institucionais produzindo benefcios para todos150. (YOUNG,
1991, p. 288 - traduo nossa)
A produo de tais benefcios est assim, condicionada concordncia mtua,

s regras e s prticas estabelecidas no contexto do regime, o que implica em prin-
cpios e procedimentos que guiaro as relaes entre os estados. Ikenberry (1996)
afirma que as instituies seriam assim constrangimentos auto impostos criados
pelos estados para garantir a continuidade das suas relaes e facilitar a realizao
de interesses mtuos. Tais constrangimentos seriam capazes de promover canais e
mecanismos para a facilitao de acordos, medida que alteram os clculos e aes
dos estados. Nesse sentido, criam tambm expectativas mutuas de como os estados
deveriam atuar e presume-se o alcance de certa estabilidade negocial.
Young (1991) distingue o papel de um lder empreendedor do papel do me-
diador nas questes internacionais. O autor sustenta que, os empreendedores se-
riam atores tpicos que possuiriam participao nas questes de barganha, atuando
em negociaes relevantes, diferente dos mediadores. Para Young (1991), os em-
preendedores no teriam a obrigao da imparcialidade nas negociaes, o que no
caso, inerente ao papel do mediador. Empreendedores tambm no se limitam
em exercer o papel de facilitadores das negociaes para os atores principais. Eles
intercederiam nas negociaes se esforando para criar opes atrativas que per-
suadiriam as partes em favor de suas exposies. Portanto, tal tipo de liderana no
limitada por restries que constrangem suas aes, assim como acontece com os
mediadores.
2.2.3 Liderana Intelectual
Por fim, o ltimo tipo de liderana definida por Young (1991) a do Lder
Intelectual:
O lder intelectual um indivduo que pode, ou no, estar afiliado a um ator

reconhecido na poltica internacional, mas que confia no poder das ideias
para moldar a forma como os participantes da barganha institucional en-
150 Is an individual who may or may not act in the name of a major stakeholder in institutional bar-
gaining but who leads by making use of negotiating skill to influence the manner in which issues are
presented in the context of institutional bargaining and to fashion mutually acceptable deals bringing
willing parties together on the terms of constitutional contracts yielding benefits for all
tendem as questes em jogo, orientando seus pensamentos sobre as opes

disponveis sobre estas questes151 (YOUNG, 1991, p. 288 - traduo nossa).
Segundo Young (1991), o lder intelectual no necessita representar um Es-

tado ou uma instituio especfica, ele pode agir de maneira autnoma dentro do
espectro das negociaes. O lder intelectual seria aquele que guia e molda a percep-
o das outras partes dentro da barganha institucional, mostrando as questes colo-
cadas na negociao. O lder intelectual seria aquele que produz capital intelectual
ou que gera sistemas de reflexo, moldando as perspectivas dos atores dentro da
barganha institucional e com isso possuiria um importante papel na determinao
do sucesso ou das falhas na tentativa de efetivar um acordo.
Young (1991), conclui seu pensamento dizendo que os lderes empreende-
dores podem, comumente, se tornar consumidores das ideias geradas pelos lderes
intelectuais, e que, possvel que os dois papis possam se unir em uma nica pes-
soa, porm, o papel do indivduo como um inovador intelectual precede seu papel
como lder empreendedor.
2.3 Brasil como Lder na temtica das Energias renovveis e a tipologia

de Young (1991)
Para aplicar a tipologia de Young (1991) no caso do Brasil na temtica do

Meio-Ambiente e das energias renovveis, primeiramente torna-se necessrio
compreender que a definio de liderana expressa na tipologia de Young (1991)
focaliza muito mais a identificao de formas bem definidas de comportamento
prtico para a obteno de resultados na barganha institucional. Ao analisar cada
forma de comportamento ou de liderana, ser possvel estabelecer conexes entre
as aes do lder e suas categorias (estrutural, empreendedora e intelectual).
Apesar de definir conceitualmente as lideranas em trs tipos absolutos, ou
puros, Young (1991) reitera que na prtica torna-se difcil a identificao tambm
pura ou isolada de um tipo especfico de liderana, pois a observao usual que
um lder no tenha aes estritamente segundo um tipo de liderana especfica, mas
que estabelea relaes ou seja influenciado pelos outros tipos. No caso, um mes-
mo lder pode se comportar tanto como empreendedor, intelectual ou estrutural,
a depender do contexto em que esteja inserido, a ponto inclusive de mesclar cada
qualidade a fim de melhor se adaptar s situaes de seu interesse. Young (1991)
sustenta que no existe uma frmula pronta para a liderana, mas sim situaes, que
tornaro susceptveis a emergncia desses lderes, os quais s podero ser identifica-
dos quando se puder observar seus comportamentos.
151 The intellectual leader is an individual who may or may not be affiliated with a recognized actor
in international politics, but who relies on the power of ideas to shape the way in which participants
in institutional bargaining understand the issues at stake and to orient their thinking about options
available to come to terms with these issues.
PARTE III - 219
Isto posto, possvel discutir se o Brasil dotado de atributos de li-

derana em determinadas reas e por determinadas aes que irrompe no
ambiente internacional. Para tal, o presente artigo tem por objetivo discutir
brevemente, como a liderana que o Brasil exerce nos assuntos do Meio Am-
biente, mais especificamente na temtica das energias renovveis, influencia
na formulao da Agenda Ambiental Internacional (Agenda 21) e na viso
que o mesmo exterioriza de si na comunidade internacional.
3 DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL, A AGENDA

AMBIENTAL INTERNACIONAL (AGENDA 21) E
A TEMTICA DAS ENERGIAS RENOVVEIS
Com a realizao da Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Ambiente

e Desenvolvimento (CNUMAD), no Rio de Janeiro, em 1992, mais conhecida
como Rio 92 ou Eco 92, os pases participantes da Conferncia criaram a cha-
mada Agenda 21 Global152, onde 179 pases assinaram e acordaram um programa,
em escala global, sobre um novo padro de desenvolvimento, denominado desen-
volvimento sustentvel. (AGENDA 21 GLOBAL, 2016).
Composta por 40 (quarenta) Captulos, a Agenda 21 Global aborda os mais
variados critrios e temas que perpassam tanto pelas reas polticas, econmicas, so-
ciais, a at mesmo geogrficas do globo. A cooperao internacional para a promo-
o do desenvolvimento sustentvel, o combate pobreza, a proteo da atmosfera,
o gerenciamento de ecossistemas frgeis etc., so alguns dos temas propostos pelo
Programa. (A AGENDA 21 GLOBAL..., 2016).
A Agenda 21 da Rio 92 reforou a papel da renovao das energias como um
dos fatores chave para o desenvolvimento sustentvel e tambm para a reduo das
emisses de gases do efeito estufa, como consequncia do Aquecimento Global. A
partir da Rio 92, as Conferncias Internacionais que se seguiram, procuraram revi-
sar e rediscutir as metas da Agenda 21 de modo que os esforos para o alcance do
desenvolvimento sustentvel, continuasse em pauta na agenda internacional.
3.1 As aes do Brasil no que concerne ao cumprimento dos objetivos

da Agenda 21 com nfase nas Energias Renovveis ps-Rio 92
No ano de 1997, a matriz energtica brasileira apresentava aspectos ambien-

tais favorveis, devido grande utilizao da biomassa, da gerao de energia por
152 Termo usado no sentido de almejar mudanas para o novo modelo de desenvolvimento no sculo
XXI
hidreltricas, e da grande expectativa da utilizao do gs natural tambm como

fonte de energia. De acordo com Cordani, Marcovitch e Salati (1997):
Fontes renovveis de energia so amplamente pesquisadas e parcialmente

implementadas, no Brasil, com nfase nos aspectos ambientais e, particular-
mente, visando a reduzir a poluio atmosfrica causada pelo gs carbnico
durante a queima de combustveis fsseis. Presentemente, mais da metade da
energia produzida no pas provm de fontes renovveis tais como a biomassa
(lenha e produtos de cana), com 28,1%, e a hidrulica, com 43,4%.(U. COR-
DANI; J. MARCOVITCH; E. SALATI; 1997)
Em 1997, cinco anos aps a assinatura da Agenda 21, o Brasil j possua

mais da metade de gerao da sua energia, advinda de fontes renovveis, e j
mobilizava esforos para a reduo da emisso de GEEs com pesquisas nas
fontes de energia renovveis, mesmo possuindo uma contribuio de cerca
de 2% das emisses globais, caracterizando, de modo geral, uma contribui-
o pouco significativa para o efeito estufa. (U. CORDANI; J. MARCO-
VITCH; E. SALATI; 1997).
Outro fator que tambm demonstrou a grande mobilizao do Brasil na pro-
duo e investimento em energias renovveis, poca, foram as inovaes tecnol-
gicas nas fontes deste tipo de energia. Ainda de acordo com Cordani, Marcovitch
e Salati (1997) tais inovaes tecnolgicas estariam aprimorando o desempenho do
etanol atravs do uso de novas variedades de cana, que seriam mais produtivas, ou
mesmo pelo uso de novas misturas para veculos, constitudos em grande parte de
metanol (MEG). (U. CORDANI; J. MARCOVITCH; E. SALATI; 1997).

da Agenda 21 com nfase nas Energias Renovveis ps-Rio + 10
Conhecida como Rio+10, a Cpula Mundial sobre Desenvolvimento Sus-

tentvel (CMDS) ocorreu na cidade Johannesburgo, na frica do Sul, no ano de
2002. A Cpula recebeu este nome por ter ocorrido 10 anos aps a CNUMAD, em
1992. Similarmente Rio 92, esta Conferncia teve por objetivo discutir as bases do
desenvolvimento sustentvel e chegar a um acordo comum sobre as providncias a
serem tomadas pelos pases da comunidade internacional a respeito da questo das
mudanas climticas. O Documento da Cpula expressa tambm a continuidade
de diversos problemas ambientais de carter global e destaca-se, pela primeira vez,
os problemas associados globalizao, pois os benefcios e os custos a ela associa-
dos esto distribudos desigualmente. (DINIZ, Eliezer M., 2002, p. 33).
De acordo com Ribeiro (2002), no que diz respeito atuao do Brasil na
Rio+10, o pas possuiu uma atuao destacada. Pde-se verificar uma forte par-
PARTE III - 221
ticipao do Governo Federal que constituiu a Comisso Interministerial para

a Preparao do Brasil na Cpula Mundial sobre Desenvolvimento Sustentvel,
em 2001. Alm disso, criou o Grupo de Trabalho Rio+10 Brasil, que desenvolveu
uma srie de atividades preparatrias CMDS. (RIBEIRO, 2002, p. 41). No que
se refere produo de energia por meios alternativos, a Iniciativa Brasileira de
Energia sugeriu que 10% da energia consumida [mundialmente] fosse originada
de fontes renovveis at 2010. As razes para tal proposta seria de que a mesma
contribuiria para a diminuio da pobreza pela descentralizao das fontes e, para
a diminuio do aquecimento global e da poluio transfronteiria, um dos pontos
de grande discrdia internacional (RIBEIRO, Wagner; 2002, p. 41).
De acordo com dados do Balano Energtico Nacional (BEN) do Minist-
rio de Minas e Energia, no Brasil, em 2005, 44,5 % da Oferta Interna de Energia
(OIE) j provinham de fontes renovveis. Em contraponto, em 2004, a mdia mun-
dial de OIE foi de 13,1% e nos pases da OCDE de 6,1% (BALANO ENER-
GTICO...,2006). Ainda de acordo com o BEN:
Os pases com elevada gerao de eletricidade de origem trmica apresentam

perdas de transformao e distribuio entre 25% e 30% da OIE. No Brasil
essas perdas so de apenas 6%, dada a alta participao da gerao hidrulica.
Esta vantagem, complementada por grande utilizao de biomassa, faz com
que o Brasil apresente baixa taxa de emisso de CO, de 1,58 tCO /tep, pela
utilizao de combustveis, quando comparada com a mdia mundial, de 2,37
tCO /tep. (Ministrio de Minas e Energia, Balano Energtico Nacional,
2006, p. 21).
Devido grande participao de hidreltricas no pas, j em 2005, o Brasil

apresenta baixa perda na gerao de energia trmica, e devido gerao de energia
atravs da biomassa, o pas apresenta, tambm, baixa emisso de CO, comparado
mdia mundial.

da Agenda 21 com nfase nas Energias Renovveis ps-Rio + 20
A Conferncia das Naes Unidas para o Meio Ambiente ocorreu novamente

na cidade do Rio de Janeiro, em 2012. Conhecida como Rio + 20, a Conferncia
marcou 20 anos de realizao da primeira CNUMAD ocorrida na cidade do Rio,
em 1992, e teve por objetivo redefinir a Agenda Internacional do Desenvolvimento
Sustentvel das prximas dcadas. De acordo com o site do Governo brasileiro,
sobre a Rio + 20, a Conferncia teve por objetivo a reiterao do compromisso po-
ltico para com o desenvolvimento sustentvel, por meio da avaliao do progresso
e das lacunas na implementao das decises adotadas pelas principais cpulas so-
bre o assunto e do tratamento de temas novos e emergentes, tendo como os dois

principais temas: A economia verde no contexto do desenvolvimento sustentvel
e da erradicao da pobreza; e a estrutura institucional para o desenvolvimento
sustentvel.(SOBRE A RIO...,2016).
A contribuio brasileira, nesse sentido e com relao s energias, possuiu um
carter de incentivo s mesmas, para a promoo do desenvolvimento sustentvel.
O Documento de Contribuio Brasileira Conferncia Rio + 20, datado de 1 de
novembro de 2011, foi um documento de propostas e anlise dos aspectos do de-
senvolvimento sustentvel no mundo e no Brasil, para a prpria Rio + 20. O carter
de incentivo s energias renovveis pode ser percebido, por exemplo, em uma de
suas passagens:
1. possvel criar incentivos e promover reformas regulatrias e institu-

cionais com vistas a ampliar o uso de fontes renovveis e, ao mesmo tempo,
assegurar oferta e acesso energia para as populaes, sobretudo nos pases
em desenvolvimento e naqueles de menor desenvolvimento relativo. Dentre
as fontes renovveis, a energia hidreltrica, a cogerao de energia eltrica a
partir da biomassa, a energia elica e solar, entre outras fontes no convencio-
nais, como resduos slidos, microalgas e efluentes, so oportunidades para a
gerao de emprego e desenvolvimento. (...) (Documento de Contribuio
Brasileira Conferncia Rio + 20, 2011, p. 14, 13)
O Governo brasileiro afirma, em um de seus sites oficiais, que a matriz energ-

tica do pas ter maior participao das energias renovveis em 2016. Considerando
somente a oferta de energia eltrica, a participao das energias renovveis deve
chegar a 79,3%, valor superior ao do ano de 2015 que apresentou uma participao
de 75,5% dessas mesmas energias. (MATRIZ ENERGTICA DE 2016...,2016).
De acordo com outro site, tambm do Governo brasileiro, a gerao de energia re-
novvel representa mais de 42,5% da matriz energtica do pas, sendo considerada
uma das maiores do mundo. (ENERGIA RENOVVEL...,2015).
4 OS ASPECTOS DA LIDERANA BRASILEIRA

E A TIPOLOGIA DE YOUNG (1991)
4.1 Brasil como Lder Estrutural
Para alocar o Brasil dentro das tipologias de Liderana de Young (1991) e

Ikenberry (1996), torna-se necessrio levantar aspectos nos quais seja possvel tal
PARTE III - 223
alocao. Em outras palavras, para se dizer que o Brasil , ou no, lder na questo
das energias renovveis, necessrio encontrar fatos em que o mesmo possa ser
classificado como um lder estrutural, como um lder empreendedor, como um lder
intelectual, ou mesmo como a combinao destas trs tipologias.
O Brasil j possua mais da metade da gerao de sua energia, advinda de
fontes renovveis, 5 anos aps a assinatura da Agenda 21, com mobilizao de es-
foros para a reduo da emisso de GEEs com pesquisas nas fontes renovveis. (U.
CORDANI; J. MARCOVITCH; E. SALATI; 1997). Como j falado, a gerao
de energia renovvel representa mais de 42,5% da matriz energtica do pas, sendo
considerada uma das maiores do mundo. Considerando apenas a produo de ener-
gia eltrica, tais indicadores chegam a 84% da matriz em energias renovveis. Em
dez anos, a matriz energtica renovvel cresceu 30%, percorrendo de 2,8%da oferta
interna de energia em 2004, 4,1% em 2014. (ENERGIA RENOVVEL...,2015).
Tudo isso se soma ao fato do pas possuir a maior diversidade biolgica do mundo,
possuir a maior parte da Floresta Amaznica, sendo um pas de propores conti-
nentais e abrigando mais de 20% do total de espcies do planeta. (BIODIVERSI-
DADE, 2016).
De modo sucinto, tais fatos representam a caracterstica de uma liderana es-
trutural do Brasil na questo do meio ambiente e das energias renovveis. Conside-
rando novamente que o lder estrutural seria aquele que, dadas as suas capacidades
materiais deteria meios de influenciar e auferir vantagens sobre as outras partes,
possvel alocar o Brasil em tal definio pelo mesmo possuir a capacidade natural-
mente renovvel de sua matriz energtica para poder se afirmar como um lder na
questo do meio ambiente e, por conseguinte, das fontes renovveis de energia, em
relao aos outros pases. (YOUNG, 1991).
4.2 Brasil como Lder Empreendedor
Considerando que o lder empreendedor seria aquele que guiaria as negocia-

es e a maneira como as questes seriam apresentadas no contexto da barganha
institucional e mais, seria aquele que aturaria ativamente nas negociaes a fim de
criar opes atrativas que persuadiriam as partes em favor do seu ponto de vista,
(YOUNG, 1991) possvel perceber tais aspectos de liderana do Brasil no que
concerne alguns fatos.
De acordo com Viola (2002), o Brasil em maio de 1997, no contexto da cria-
o do Protocolo de Kyoto, fez uma proposta original: a criao do Fundo de
Desenvolvimento Limpo (FDL), que consistia na aplicao de multa aos pases
desenvolvidos que no cumprissem com as metas de reduo de emisses de GEEs
definidas pelo Protocolo. Tal proposta, foi apoiada pelos pases em desenvolvimen-
to, porm, rejeitada pelos desenvolvidos. Mais tarde, em outubro do mesmo ano,
o Brasil, juntamente com os Estados Unidos reelaboraram o FDL e criaram o
chamado Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL). O MDL criou a pos-
sibilidade de os pases desenvolvidos cumprirem parte de suas metas de reduo de

emisso condicionada ao financiamento de projetos de desenvolvimento sustent-
vel nos pases em desenvolvimento (VIOLA, 2002, p. 25).
O fato de o Brasil sediar e ser palco da realizao de grandes Conferncias
como a CNUMAD e participar das negociaes internacionais que envolvem a
temtica ambiental, tambm o conferem este carter empreendedor. As Confern-
cias do Quadro das Naes Unidas sobre Meio Ambiente, que foram responsveis
pela criao e administrao da Agenda Ambiental Internacional, receberam, res-
pectivamente, os nomes de: Rio 92, Rio + 10 e Rio + 20. A Rio 92 e a Rio + 20,
receberam este nome devido ao fato da cidade do Rio de Janeiro ter sido o palco
das mesmas, a primeira em 1992 e a segunda em 2012, vinte anos depois. Supreen-
dentemente, a Rio + 10 recebeu este nome, pois, marcou os 10 anos da realizao da
Rio 92, porm, a mesma ocorreu em Johannesburgo, na frica do Sul. Tal fato de-
monstra o grande prestgio internacional conquistado pelo Brasil nas conferencias
e discusses internacionais sobre o meio ambiente e refora a liderana do mesmo
dentro da temtica.
4.3 Brasil como Lder Intelectual
O Brasil tambm se mostra como um lder intelectual na medida em que o

mesmo promove a cooperao tcnica nas mais variadas reas do conhecimento.
Considerando que o Lder Intelectual seria aquele que produz capital intelectual,
que gera sistemas de reflexo e molda as perspectivas dos atores dentro das nego-
ciaes. (YOUNG,1991)
A Agncia Brasileira de Cooperao (ABC) a Agncia do Ministrio das
Relaes Exteriores que se encarrega de tal cooperao. De acordo com seu site
oficial, a Agncia promove a cooperao nas reas que vo desde a Administrao
Pblica Zootecnia, e os tipos de cooperao so divididos em: Cooperao Sul-
-Sul, Cooperao Trilateral, Cooperao Trilateral com Organismo e Cooperao
em Bloco (Cooperao dentro do Mercosul). (AGNCIA BRASILEIRA...,2016)
No que concerne temtica do Meio Ambiente e Energia, a ABC promove a
cooperao nas reas de Meio Ambiente, Meio Ambiente, Agricultura e Sade,
e Minas Energia. Dentro das cooperaes concludas na rea de Minas e Ener-
gia, a Agncia possui projetos, de carter de cooperao Sul-Sul, que se traduzem
na capacitao da matriz energtica dos pases envolvidos, com foco nas energias
renovveis. Dois exemplos de tal fato, se mostram nas Misses de Especialistas
Brasileiros na rea de Etanol em Honduras e na Jamaica que se caracterizaram
como a identificao de possveis reas de cooperao entre os pases, em matria
de etanol, no ano de 2006. (BRA/04/044-A064 e BRA/04/044-A65) (AGNCIA
BRASILEIRA...,2016)
PARTE III - 225
Este artigo teve por objetivo identificar, de maneira geral, traos das aes bra-
sileiras, no plano domstico e internacional, que possivelmente levam o pas a ser
reconhecido como um lder nas questes do meio ambiente, com nfase nas ener-
gias renovveis. As tipologias de liderana aqui apresentadas devem ser reconheci-
das como tipos puros, ou seja, tipos ideais em que se acredita haver a possibilidade
de se classificar um ator como lder. Logo, se torna razovel auferir que o Brasil no
se encaixa nica e exclusivamente dentro de uma das tipologias, ou mesmo possui
todas as qualidades descritas em um mesmo tipo. Como exposto, o pas possui
qualidades de todas as trs definies. A questo a se analisar, ento, seria em que
medida o Brasil se mostra como um lder estrutural, como um lder empreendedor
e como um lder intelectual. Em outras palavras, preciso analisar qual o tipo de
liderana predomina nas aes brasileiras, pois, o mesmo parece caminhar por entre
as definies conforme a conjuntura e o contexto em que est inserido.
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PARTE III - 227
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PARTE III - 229
BREVES APONTAMENTOS A RESPEITO DA

REGULAO INTERNACIONAL DE ENERGIA
NUCLEAR: DA GNESE ATUALIDADE153
Patrcia Costa Anache154
RESUMO
O presente estudo tem por objetivo analisar, luz do ordenamento e da doutrina jurdi-
co-internacional, os institutos do direito nuclear, o que se far com nfase na embrionria
regulao internacional de energia nuclear advinda desde sua primeira atuao, em 1954. A
partir da, aps breves apontamentos da evoluo da normatividade internacional que trata
sobre energia nuclear, discorrer sobre as consequncias dos trs maiores acidentes nucleares
ocorridos na arena global, notadamente o que ocorreu em 1986 na usina nuclear de Cher-
nobyl, na ento Unio Sovitica, sendo este um importante marco para atual gerao de
Nuclear Power, cujas implicaes contriburam para a evoluo da regulao internacional de
energia nuclear da atualidade. Neste contexto, este artigo visa descrever a construo da re-
alidade do ordenamento jurdico atual sem debater controvrsias jurdicas ainda existentes.
Espera-se que o leitor interessado, no familiarizado nesse quesito do sistema internacional
v, assim, obter uma compreenso mais equilibrada desse sistema regulatrio, notadamente
sobre as questes crticas de quais as medidas foram tomadas pela comunidade internacio-
nal para evitar futuros acidentes nucleares e minimizar os danos caso eventualmente vierem
a ocorrer. Busca-se, assim, primeiramente, a compreenso do aparato jurdico internacional
sobre o tema, e na sequncia, uma anlise mais detalhada e crtica dos diversos fatores que
influenciaram e ainda influenciam o processo, bem como consideraes em torno da sus-
tentabilidade.
Palavras-chave: Direito Nuclear; Energia Nuclear; Regulao Internacional; Panorama

Global; Sustentabilidade Ambiental.
153 BRIEF NOTES ABOUT INTERNATIONAL NUCLEAR ENERGY REGULATION:

GENESIS TO PRESENT AGE
154 Doutoranda em Direito Pblico, meno Direito Internacional Pblico pela Universidade de
Coimbra (FDUC). Mestre em Direito Internacional Pblico e Europeu (FDUC). Visiting Resear-
cher na Universidade de Granada/Espanha. Visiting Researcher na Universidade Livre de Bruxelas/
Blgica. Research Assistant em matrizes energticas da Amrica Latina pelo Centro de Direito In-
ternacional " CEDIN/Brasil. Memebro associada da Academia Nacional de Estudos Transnacionais
(ANET).
1 INTRODUO
A energia nuclear, cujo fundamento de produo de eletricidade decorre da

gerao de uma enorme quantidade de energia em virtude de fisso ou fuso nu-
clear do urnio ou trio, tem sido cogitada em substituio de outros tipos de ma-
trizes energticas alimentadas pelo fornecimento de combustveis fsseis. Desde
sua primeira atuao, em 1954, essa tem sido uma das maneiras mais eficazes de
contribuio ao desenvolvimento sustentvel.
No obstante, apesar dos inmeros benefcios decorrentes da utilizao da
matriz energtica nuclear, sobretudo por ser um meio de produo de energia lim-
pa, enfatizados em razo da necessidade de reduo da emisso dos nveis de carbo-
no e da demanda crescente no suprimento de energia em propores mundiais, sua
insero no mix energtico de um Estado requer uma anlise ponderada em relao
consonncia da estrutura interna institucional, legislativa, tcnica e cientfica com
os desafios inerentes ao uso da energia nuclear.
Por ser um meio de produo que exige elevada tcnica e perfeio em seu
funcionamento para que seus altos riscos radiolgicos sejam minimizados, o desen-
volvimento da indstria energtica nuclear exige cuidado por parte no apenas do
pas em que dela se utiliza, como tambm de todos os atores nela envolvidos, haja
vista que os efeitos altamente nocivos da radioavidade ou da radiao ionizante
que por ventura venha dela decorrer, atingem no s o meio ambiente, como a toda
coletividade, e se estendem a curto, mdio e longo prazo o alcance local, nacional e
transfronteirio.
Levando-se em considerao que ainda no h no ordenamento jurdico inter-
nacional um regulamento padro ou conjunto de juscongens que sirvam de standarts
mnimos a serem respeitados na atuao da referida matriz energtica, imperioso
e urgente que um corpo de normas internacionais sirvam como base regulatria
nuclear. De modo a garantir plena eficcia a esse meio de produo energtica,
de se considerar que o futuro da energia nuclear somente avanar atravs de uma
estrutura jurdica global, robusta e concentrada, que garanta no s o direito in-
formao, transparncia de atuao das usinas nucleares, uma ativa administrao
pblica supervisora a inspecionar e revelar atos que eventualmente possam trazer
riscos de funcionamento ou perigos em sua atuao, mas que principalmente, seja
garantidora de uma eficincia energtica com riscos minimizados, com standards
internacionais padronizados e vinculativos, e que esteja totalmente alinhada com a
sustentabilidade ambiental.
PARTE III - 231
2 PERSPECTIVA GERAL DAS ATIVIDADES NUCLEARES
O desenvolvimento sustentvel, enquanto desenvolvimento que visa satisfazer

as necessidades do presente sem prejudicar a capacidade de satisfao das necessi-
dades das geraes futuras apresenta-se como o desafio global das sociedades ho-
diernas. Por seu turno, o crescente consumo de energia e a alarmante crise ecolgica
que o mundo atravessa na atualidade, alertam-nos para urgncia de se criar polticas
energticas que visem beneficiar as fontes de energias limpas em prol as matrizes
energticas habituais, finitas e altamente prejudiciais, tanto para meio ambiente
como para o prprio ser humano.
A energia a fora motora das civilizaes modernas, e os servios energ-
ticos so essenciais no s para contriburem a incrementar a estabilidade social
mediante a melhoria na qualidade de vida, mas tambm a rentabilidade econmica.
O setor energtico ocupa um lugar importante na economia mundial e, precisa-
mente com a crise do cmbio climtico, h um revival de possibilidades da matriz
energtica nuclear como fonte de energia alternativa, j que altamente lucrativa
e apresenta vantagem inolvidvel de, alm dos custos de construo e manuteno
das centrais nucleares, no implicar emisso de qualquer tipo de poluio (LO-
VERLOCK, 2004).
A energia nuclear, cujo funcionamento consiste, de forma simples, na energia
liberada dos ncleos atmicos (do urnio ou trio) que se desintegram radioativa-
mente num cenrio de fisso ou fuso, foi utilizada para fins pacficos pela primeira
vez em 1954, quando ento entrou em operao a estao comercial de gerao de
energia nuclear Obnisk, na antiga Unio Sovitica. Desde ento, em razo da insta-
bilidade no fornecimento de combustveis fsseis, pases como Inglaterra, Estados
Unidos, Frana, Japo e Rssia iniciaram programas nucleares, que posteriormente
foram paulatinamente ampliados. Contudo, tendo em vista que da ascendente pro-
duo energtica nuclear advieram acidentes nucleares nas estaes de Tree Miles
Island (Estados Unidos/1979), Chernobyl (Ucrnia/1986) e, mais recentemente, em
Fukushima ( Japo/2011)155, as perspectivas vindouras da matriz energtica nuclear
figuraram como objeto de uma srie de questionamentos pautados na segurana e
proteo nuclear das correspondentes instalaes e atividades dessa produo de
energia (BRYCE, 2010).
Na tentativa de evitar que mais insucessos como os acidentes supracitados so-
breviessem, tendo em conta que no havia ainda nenhuma orientao normativa a
ser seguida pelo setor que ora se comenta, as diversas centrais nucleares espalhadas
155 Para maiores informaes a respeitos de ambos acidentes nucleares, confira respectivamente:
<http://www.worldnuclear.org/info/Safety-and-Security/Safety-of-Plants/ThreeMile-Island-acci-
dent/ e http://www.world-nuclear.org/info/Safety-and-Security/Safety-of-Plants/Chernobyl-Acci-
dent/>. Acesso em 15 de setembro de 2016.
no mundo uniram-se com o escopo de se autorregularem, estabelecendo um padro

e controle mtuo entre si a serem respeitados (PONTIER, 2013)156.
Isso porque, bem sabiam que uma indstria nuclear era refm da outra, e sem
o estabelecimento de um padro normativo a ser respeitado e seguido pelas diversas
centrais nucleares, o eventual acidente nuclear em uma central prejudicaria siste-
maticamente as demais, como reao em cadeia ocasionada por falta de criteriao
e standarts mnimos de confiabilidade e segurana, o que poderia minar todo o mer-
cado do setor energtico nuclear da arena global. Desta feita, dessa unio estabele-
ceu-se um organismo regulador privado, em 1980, denominado Institute of Nuclear
Power Operations, que em 1989 se transformou em ente regulador privado global
denominado World Association of Nuclear Operators WANO (PLAZA, 2011).
Que as atividades nucleares so atividades especialmente conflitantes algo
cuja demonstrao requer pouco esforo. No obstante, percebe-se que, embora
haja riscos impostos pelo uso da energia nuclear, e concretizados pelos acidentes
passados, afora minorias contrrias, o cenrio nuclear da atualidade tem se supera-
do, e sobrevive com integrantes que ratificam suas posies quanto manuteno
das respectivas centrais nucleares, aos quais so somados novos participantes com
planos de incio, expanso ou retomada de projetos de gerao de energia nuclear
(LOVERLOCK, 2004).
Atreladas vantagens de ordem ambiental, viabilizando o alcance das metas
fixadas pelos Protocolos de Kyoto e Paris157, o interesse em salvaguardar a produo
energtica nuclear tem se baseado em trs premissas principais: segurana energ-
tica, oportunidade de deter uma matriz cujo enorme fornecimento de eletricidade
requer uma pequena quantidade de combustvel, e dinamizao econmica (SIL-
VA, 2014).
A realidade contempornea da energia nuclear traz indicativo de que 16% da
energia consumida mundialmente de origem nuclear, provenientes de aproxima-
damente 442 reatores distribudos por mais de 30 pases que produzem eletricidade
nuclear de forma segura, fivel e com impacto ambiental bem abaixo da mdia
comparado com outras fontes geradoras de energia. De fato, essa uma porcen-
tagem considervel, tendo-se em conta que se trata de uma alternativa energtica
recente. No obstante, esses dados poderiam ser ainda maiores, no fossem as com-
plexidades de aceitao social e os desafios em relao estruturao internacional
institucional, legislativa e tcnica inerentes ao uso da energia nuclear (COLVIN,
2004).
156 A obra de Pontier agrega vrios contributos que analisam, atravs de diferentes e enriquecedoras
perspectivas, a relao entre a democracia e o direito da energia nuclear, concluindo, de forma sucinta,
que o desenvolvimento deste, e do respectivo corpo normativo, influencia positivamente o melhor de-
senvolvimento possvel da democracia ao pugnar, por exemplo, uma participao ampla dos cidados,
no quadro de uma discusso aberta, na construo do referido corpo normativo.
157 Tratam-se respectivamente dos Protocolos assinados na Conferncia das Partes dos anos de 1997
e 2015. Vide: <http://www.unece.org/fileadmin/DAM/cefact/recommendations/kyoto/welcome.
htm> e <http://www.unece.org/sustainable-development/climate-change/unece-at-cop21.html>.
Acesso em 15 de setembro de 2016.
PARTE III - 233
O desenvolvimento da indstria nuclear exige por parte no apenas do pas

que dela alimenta sua fonte energtica e respectivos operadores, como tambm de
todos os atores nela envolvidos, ausncia imprescindvel de falhas na sua operacio-
nalizao. Isso porque, os efeitos altamente nocivos causados pela radioatividade
ou radiao ionizante, em decorrncia de liberao de material radioativo, causada
por erros tcnicos no procedimento energtico nuclear, em relao sade e a vida
humana, bem como ao meio ambiente, estende-se a curto, mdio e longo prazo, e
so de alcance local, nacional e transfronteirio (LEAL, 2016).
3 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS:
DESAFIOS NORMATIVOS
A imprescindibilidade na determinao de critrios de proteo e segu-

rana nuclear em carter geral, principalmente aps os acidentes nucleares
supracitados, implicou na edio de uma srie de instrumentalidades nor-
mativas e reguladoras internacionais, sem que estas, no entanto, tivessem
fora impositiva, mas apenas com carter de orientao e incentivo interna-
cional, isto , no prev mecanismos coercitivos e sancionatrios quanto ao
seu cumprimento por parte dos Estados signatrios, imputando obrigaes
e responsabilidades aos Estados, em cuja jurisdio utilizada a produo
de energia nuclear, as quais denotam a necessidade de estabelecimento de
padres de elevado nvel de proteo e segurana nuclear na referida matriz
energtica por parte de todos os envolvidos, ainda que preceitos se dirijam
diretamente aos pases (LEAL, 2016).
Como carter ilustrativo, referencia-se a alguns acordos que se concre-
tizaram desde ento: Conveno sobre a notificao rpida de um acidente
nuclear, ocorrida em 1986, Conveno sobre assistncia em caso de aciden-
te nuclear ou emergncia radiolgica, ocorrida em 1987, Conveno sobre
proteo fsica de materiais nucleares, tambm em 1987 com significativas
emendas em 2005, Conveno sobre segurana nuclear, ocorrida em 1996
e na Conveno conjunta sobre a segurana da gesto do combustvel irra-
diado e a segurana da gesto dos resduos radioativos, ocorrida em 2001158.
Com essas Convenes, o cumprimento, bem como o aprimoramento
por parte dos Estados contratantes de seus respectivos preceitos, tais como
a obrigao de desenvolvimento de uma estrutura legislativa e regulatria
interna, que incorpore as disposies de proteo nuclear elencadas acima,
158 Para maiores informaes, vide Treaties, Conventions and Agreements Related to the IAEAs
Work: <https://www.iaea.org/publications/documents/treaties>. Acesso em 21 de setembro de 2016.
como tambm a criao de um organismo regulador internacional com efeti-

va independncia aos demais rgos responsveis pela promoo de energia
nuclear, passou a ser verificado atravs de revises especializadas chamadas
peer reviews (WASHINGTON, 1997).
Pode-se dizer que se tratam tais revises de reunies periodicamente
realizadas pelas partes contratantes e secretariadas pela Agncia Internacio-
nal de Energia Atmica (International Atomic Energy Agency IAEA), cujo
escopo a anlise quanto ao cumprimento pelos signatrios dos dispositivos
da Conveno, por meio dos relatrios apresentados por cada qual acerca
das medidas implementadas nesse sentido. Em contrapartida, so realizadas
recomendaes de aprimoramento por parte dos demais signatrios, cujo
standarts sinalizam consenso internacional (WASHINGTON, 1997).
De fato, a realizao de revises especializadas viabiliza no somente a
observncia das disposies da Conveno, desenvolvendo quadro interno
de proteo em matria nuclear por parte dos Estados, mas tambm pro-
move dinmica ao prprio texto do instrumento ao permitir propostas de
implementao de medidas no sentido de aprimor-lo, obstando, contudo, a
sua constante alterao159.
Muito embora haja consenso internacional nessas orientaes norma-
tivas, e de fato pode-se afirmar que as medidas de fiscalizao e incentivo
muito colaboram para evitar discrepncias no cenrio energtico nuclear, h
que se informar e isso sim critrio preocupante que existem complexi-
dades no cumprimento desses padres, uma vez que a falta de investimento
ou manuteno em tecnologias utilizadas nas centrais nucleares induzem
determinadas centrais ao descaso, levando-a incorrer aos potenciais riscos
consequentes dessa inrcia que pode ser tanto por parte do Governo como
por falta de incumprimento contratual.
Como se pode observar, h um desafio normativo regulamentador in-
ternacional no mbito da matriz energtica nuclear, cujo manifesto da im-
portncia do direito e da administrao pblica devem tender ao desenvol-
vimento e viabilidade do mercado nuclear, sobretudo no que se trata de se-
gurana nuclear e padres de confiabilidade no pleno funcionamento dessa
matriz energtica. Para que haja prosperidade no referido setor, esse desafio
deve convencer a coletividade com argumentos maduros e concisos de que
h segurana no mecanismo de produo energtica nuclear e consequentes
159 A par de tais instrumentos, em matria de proteo nuclear foram editados outros, como a Con-
veno de Viena sobre responsabilidade civil por danos nucleares e a Conveno de Paris sobre res-
ponsabilidade de terceiros no domnio de energia nuclear.
PARTE III - 235
atos, devendo-se tambm assegurar que se oferece toda a informao a res-

peito dos riscos com a mxima transparncia (LOVELOCK, 2004)160.
Tendo em conta que a desregulamentao no setor potente causadora
de crises, sem olvidar, h urgente necessidade de se introduzir mecanismos
de previso e precauo normativa que sejam capazes de analisar os valores
dos riscos e as possibilidades dos diversos danos radiolgicos (assim como a
incidncia social e ambiental) que a matriz energtica nuclear pode desen-
cadear caso no haja standarts mnimos internacionais a serem cumpridos e
respeitados como fora normativa vinculante (RODRIGUES, 2016).
No mbito dessa temtica, entende-se que uma das possveis solues
para criteriao do procedimento regulamentador ordinrio intensificado na
escala internacional de normativas nucleares, pautar-se na interveno ad-
ministrativa de um rgo internacional dotado de poderes suficientemente
capazes de equivaler a orientao normativa em carter de juscogens e stan-
dart internacional, cujas diretrizes devero ser robustas e slidas na constante
busca de, atravs de normativas positivas, e fiscalizao intrnseca, minimizar
os riscos que se implicam nesta atividade, respeitando os critrios adotados
pelas companhias privadas.
No ponto, essa questo merece ser ratificada com a ideia de que, pri-
meiramente, a estrutura interna legislativa e regulatria seja moldada a partir
de trs conceitos de padro internacional: safety, security e safeguards, isto ,
proteo nuclear, segurana nuclear e salvaguarda (IAEA, 2005).
A definio de safety, fundamental para o entendimento da construo
do regime nuclear internacional, nomeadamente na temtica tratada, atre-
lada aos riscos da radioatividade. Isso, porque consiste na proteo do ser hu-
mano e do meio ambiente face aos riscos da radiao ionizante, bem como
em um elevado nvel de proteo nuclear das instalaes e consequentes
atividades que do ensejo a tais riscos, cuja presena se d em circunstncias
normais e anormais, ou seja, em consequncia desses riscos. Deste modo, as
medidas de proteo nuclear, devidamente inseridas na legislao e regula-
o interna, sero destinadas a prevenir tais incidentes e a mitigar os efeitos
dele decorrentes.
Quanto ao conceito de security, este dever nortear a preveno, detec-
o e resposta de atos de sabotagem, roubo, acesso no autorizado, transfe-
rncia ilegal ou a outro ato malicioso que envolva material nuclear, substn-
160 Sobre a questo normativa e a defesa da energia nuclear, pode-se citar LOVELOCK, que defen-
de que os riscos potenciais do uso da energia nuclear no tem fora perante os danos causados pela
poluio do ar e do aquecimento global. Ademais, reconhecendo a importncia da transparncia e da
participao do pblico, veja o instrumento europeu relevante: <http:??www.nuclear-transparency-
-wacht.eu/>
cias radioativas ou at mesmo respectivas instalaes que colocam em risco

ou potencialmente possam causar danos ao ser humano.
Em relao a safeguards, trata-se estritamente a respeito do uso pacfico
do combustvel nuclear, devendo-se consistir em medidas de verificao por
parte do IAEA acerca do cumprimento dos standarts (dos compromissos
firmados) por parte dos Estados que os obsta de utilizarem material nuclear
no desenvolvimento de armas ou arsenais nucleares e dispositivos explosivos
(IAEA, 2005).
Esta viso da atuao de um rgo regulamentador internacional no
domnio administrativo da matriz energtica nuclear da arena global alcana
um status primordial, quando se cogitam temticas transversais questo do
desenvolvimento sustentvel, socioeconmico e cultural de uma nao que
adota vis da matriz energtica nuclear, tais como: rentabilidade econmica,
poltica industrial, desenvolvimento cientfico e tecnolgico, sustentabilida-
de financeira e ambiental, entre tantas outras (FEDERICO, 2011).
Este fenmeno estrutural, fruto da ps-modernidade vivenciada em
rede, permite minimizar vetores causadores da crise regulatria, papel de
ameaa permanente ainda na sociedade que carece de informaes a respei-
to dos inmeros benefcios e vantagens que se extrai da matriz energtica
nuclear quando esta se encontra fundamentalmente pautada em diretrizes
normativas robustas e fiveis, e tenha como seus principais reflexos a prpria
acelerao do processo de globalizao normativo internacional e a amplia-
o do pluralismo jurdico tanto no mbito interno dos Estados como tam-
bm transnacional.
Nesta propositura, um dos objetivos da regulamentao internacional de ener-
gia nuclear justamente o de despertar o debate sobre a importncia da lgica do
Nuclear Governance, no contexto de cooperao entre Estados, operadores, regula-
dores, pesquisadores, fornecedores e demais organizaes, exigida na operacionali-
zao de todo o ciclo de instalaes e atividades nucleares, especialmente de nor-
mativas e regulamentos das estaes de gerao de energia nuclear (KOOIMAN,
2003).
Na verdade, a Nuclear Governance, inerente ao desenvolvimento da indstria
nuclear, constitui a prpria interao estabelecida entre as partes nela envolvidas,
que permeada pela cooperao, transparncia e confiana mtua, direcionada a
solucionar problemticas, suscitadas no mbito nuclear, envolvendo uma das reas
inseridas nos conceitos de safety, security e safeguards (IAEA, 2012).
Isso posto, a outra temtica que compe ncleo do debate, qual seja, encon-
trar uma resposta aos desafios impostos pela escassez de recursos energticos, pela
crescente dependncia externa e pelos problemas ambientais, pode-se argumentar
que, em sede de energias limpas, a poltica da matriz energtica nuclear assume trs
objetivos estratgicos, quais sejam: garantia da segurana no aprovisionamento da
PARTE III - 237
energia, no intuito de reduzir a dependncia face a fontes de energias poluentes

da atmosfera, ou dependentes exclusivamente de foras da natureza, promoo de
uma poltica ambiental responsvel e, por fim, mas no menos importante, alcanar
uma matriz energtica inovadora, capaz de captar novos investigadores e ajustar a
produo e consumo de energia aos ideais propostos, de modo a superar os princi-
pais entraves ao desenvolvimentos desta energia: segurana, resduos radioativos e
o risco dos acidentes e dos conflitos armados nucleares.
A partir das premissas supracitadas, possvel sistematizar que, tendo em vista

que no regime nuclear global em especial direcionado proteo, segurana e
salvaguarda nuclear, e constitudo por uma srie de instrumentos e standarts inter-
nacionais, cdigos de conduta e orientaes normativas cujo cumprimento pre-
ponderantemente voluntrio por parte dos atores internacionais nele inseridos, o
principal e mais central ponto a ser levantado que o cenrio nuclear mundial est
pautado nas deficincias do prprio regime que ensejaram tal evento.
Levando-se em conta a evoluo normativa e conceitual nuclear, pautando-
-se no desenvolvimento significativo que se sucedeu aps os gravames ocasionados
pelos acidentes nucleares mundiais, denota-se ainda que tal estrutura normativa
demanda de um constante aprimoramento, de modo a refletir o cumprimento dos
elevados nveis de proteo nuclear que precisam ser considerados e respeitados e,
por conseguinte, de segurana e salvaguarda nuclear, de modo a assegurar a tutela
do ser humano e do meio ambiente face aos abominveis riscos causados pela ra-
dioatividade.
Com essa premissa, verifica-se que necessrio se faz o entendimento da regu-
lamentao internacional de energia nuclear numa dupla dimenso, enquanto con-
ceito de vis poltico-institucional e na vertente normativa internacional, em que a
Global Nuclear Governance em seu papel institucional internacional dever assumir
a responsabilidade de ser o ente internacional orientador e originrio de normativas
internacionais vinculativas aos Estados que se utilizam da matriz energtica nucle-
ar, que por sua vez devero ser respeitadas, cumpridas e operacionalizadas mediante
um conjunto coordenado de polticas pblicas internas e transfronteirias.
Em verdade, referidas pretenses subestimam as exigncias que implicam o
incio e o desenvolvimento de um programa nuclear bem sucedido, tais como a ne-
cessidade de uma slida infraestrutura em termos de recursos humanos, educao,
pesquisa, indstria, tecnologia, cooperao internacional e capacidades financeiras
e regulatrias, bem como a garantia da disponibilidade de suporte tcnico e de for-
necimento de equipamentos e servio de qualidade durante todo o ciclo de vida de
uma central nuclear.
Em face da supracitada dimenso instrumental normativa internacional, res-

ponsvel pela dinmica regulamentar das normativas internacionais a respeito da
energia nuclear, a problemtica que se deslinda que, afora a carncia na disposio
de elementos essenciais implementao de uma indstria nuclear que siga risca
o padro convencionado internacionalmente, outro fator que prejudicaria o cum-
primento por parte dos atores internacionais, em especial os padres de proteo
nuclear, seria seu carter de soft law.
Isso porque o contexto em que tais princpios e toda a extenso da ordem nu-
clear so erigidos permeada pela governana nuclear na qual a soluo de questes
como a definio de nveis de proteo nuclear, manifestos por parmetros interna-
cionais se d a partir de um consenso entre as partes, que por ela decida e seja do-
tada de poderes coercitivos e sancionatrios. Inclusive pelo fato de participarem no
processo de formulao e tomada de decises que sua tendncia ao adimplemento
voluntrio das obrigaes assumidas muito maior.
Traadas tais consideraes, insta-se a propositura de uma Global Nuclear Go-
vernance, cujo escopo ir promover o desenvolvimento de meios para mitigar os
atuais riscos existentes na produo de energia nuclear, o aprofundamento da di-
menso endgena ou procedimental do estudo em questo, tambm tende a abor-
dar o desafio global da sustentabilidade.
Tendo em vista que todas as problemticas suscitadas no cenrio nuclear in-
ternacional perpassam pela nuclear governance, a fim de serem eventualmente solu-
cionadas, nela que dever restar todo o suporte normativo de um regime nuclear
direcionado tutela do ser humano e do meio ambiente face os riscos da radioa-
tividade, sendo pois, endereado nas trs reas que integram o conceito de mitigar
riscos: proteo, segurana e salvaguarda nuclear. Logo, a coordenao e cooperao
de esforos na dinamizao e evoluo da ordem nuclear internacional implicam
no aprimoramento da prpria instrumentalizao institucional desse ente, isto ,
na incorporao harmnica dos standarts internacionais com os princpios de good
governance, promovendo progresso atravs da utilizao pacfica da energia nuclear
atravs da cooperao internacional dos pases terceiros e organizaes internacio-
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PARTE III - 243
OS CONSERVACIONISTAS VERSUS OS
BALEEIROS JAPONESES: A POLMICA
SOBRE A PROTEO DE BALEIAS NO
DIREITO INTERNACIONAL161
Marcus Vinicius Porcaro Nunes Schubert162
RESUMO
O presente artigo objetiva apresentar os principais pontos acerca da conservao das baleias
no direito internacional, desde a criao da Comisso Baleeira Internacional e sua mudana
de escopo, at o programa japons, que se insere em uma polmica, passando pela atividade
da ONG Sea Shepherd Conservation Society, no sentido de atuar nos vcuos de poder
no direito internacional, se opondo caa japonesa. A metodologia empregada foi a pes-
quisa bibliogrfica atravs de inmeros artigos em peridicos internacionais, abordando as
aes tanto da ONG, como do Japo a luz do direito internacional. Busca-se, dessa forma,
apresentar novos horizontes que possam trazer ao debate a atuao de ONGs de carter
ambiental no direito internacional especialmente no direito internacional do mar.
Palavras-Chave: Baleias; Comisso Baleeira Internacional; Direito Ambiental; Direito In-

ternacional do Mar; Organizaes no governamentais.
1 INTRODUO E BREVE HISTRICO DA LEGISLAO

INTERNACIONAL DE CONSERVAO DE BALEIAS
A prtica de caa s baleias algo que marca a histria humana desde tempos
ancestrais, sendo fonte de alimento e recursos por povos aborgenes por todo o
mundo (GROSS, 2008). Existem indcios de que essa caa aborgene data do scu-
lo IX no mar do norte e no canal da mancha. De fato, at os tempos atuais, povos
como os inuit no Alaska obtm permisso para caa de baleias-da-groenlndia,
sendo que todo o corpo do cetceo aproveitado. (ROESCHKE, 2009 p. 103).
161 THE CONSERVATIONISTS VERSUS THE JAPANESE WHALERS: THE POLE-

MIC ABOUT WHALE PROTECTION IN INTERNATIONAL LAW
162 Mestrando em Direito Internacional pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais
(PUC-MG). Possui graduao em Direito pela Universidade Federal de Viosa e ps-graduao em
Direito Internacional pelo CEDIN (2015). Membro associado da Academia Nacional de Estudos
Foi no sculo XVIII que a caa s baleias se tornou uma grande indstria,
com o aproveitamento de diversos materiais desde a carne para alimentao, os
ossos, utilizados para fabricao de cabos de ferramentas, e, por fim,o famoso leo
de baleia, com finalidades diversas, como at a produo de cosmticos. Os Estados
Unidos oficializaram a caa em 1712. Com o passar dos anos, a tecnologia para ma-
tar os grandes animais progrediu, at o sculo XIX e incio do sculo XX, quando
a ao humana comeou a causar grandes impactos sobre as populaes de baleias
(HOEK, 2010 p. 163). Com o progresso de outros ramos da cincia, a produo de
leo e cosmticos j no dependia da caa dos cetceos, bem como, tambm no
eram mais uma grande fonte de alimento, o que motivou por parte da Liga das
Naes uma conferncia para a tentativa de se regular a atividade baleeira, entre-
tanto, a conferncia nunca ocorreu, evidenciando a incapacidade de uma mudana
incisiva. Apenas em 1946 houve a fundao da Comisso Baleeira Internacional,
com a Conveno Internacional para a Regulao da Atividade Baleeira, evento no
qual foi chamada a ateno para o decrscimo da populao de cetceos no mundo
e, ento, foi reconhecida a necessidade de medidas mais efetivas para prevenir a caa
predatria dos animais (CAPRI, 2010 p.1493).
O objetivo central da Comisso Baleeira Internacional era garantir a conser-
vao adequada de populaes de baleias e, dessa forma, tornar possvel o desen-
volvimento organizado da indstria de modo sustentvel (HOEK, 2010, p. 165).
A Comisso composta por um comissrio para cada Estado-membro, cujo papel
fiscalizar os dados de caa do ano anterior e determinar se h necessidade de no-
vas polticas regulatrias. A estrutura da comisso prev a tomada de decises por
qurum de maioria simples, excetuando-se os assuntos relacionados ao seu artigo
V que versa sobre as questes concernentes agenda da organizao, no que tange
abertura de temporadas de caa, definies quanto s espcies a serem caadas
e, at mesmo a criao de santurios, reas onde a caa seria proibida. Contudo,
na hiptese de algum Estado objetar as provises dadas pela Comisso, ele pode,
simplesmente, optar por no aplic-la, conforme se vislumbra no artigo IX (1),
que estabelece que "Cada governo contratante tomar medidas apropriadas para
assegurar as provises desta Conveno e as punies de infraes contra as ditas
provises. Ou seja, na prtica, a Comisso Baleeira Internacional , meramente,
um arranjo de Estados com o interesse comum de continuar a explorao da caa
baleia, dependendo da vontade poltica de seus membros de internalizarem as
medidas necessrias para a garantia de suas normas (CAPRI, 2010, p. 1498), o que
lhe faz dela uma "conveno sem dentes.
Apenas com a dcada de 70 e o aumento da politizao de movimentos sociais
e organizaes no-governamentais, houve um aumento de presso que obrigou
os Estados-membros a adotarem medidas mais firmes na conservao ambiental,
resultando em inmeras polticas domsticas de conservao da fauna marinha,
inclusive, com os Estados Unidos revogando a caa baleia. Como conseqncia
dos protestos, a Comisso Baleeira Internacional foi marcada pela chamada de seus
membros a uma moratria na caa de baleias, cessando toda a atividade de uma vez.
PARTE III - 245
Contudo, o Japo, um Estado dominante dentre os apoiadores da caa, argumentou

que tal deciso era demasiadamente gravosa, alm de hasteada apenas em conceitos
emocionais, afirmando que as populaes de cetceos no mundo eram mais do que
suficiente para garantir a permanncia do mercado (CAPRI, 2010 p. 1499).
Entretanto, a moratria ainda permaneceu um assunto recorrente e a presso
das ONGs e sociedade civil aumentaram, sobretudo aps a Conferncia de Esto-
colmo, em 1977, um ponto sensvel na histria do direito internacional ambiental.
Houve um movimento de entrada de pases na Comisso, mesmo entre aqueles que
no praticavam a caa s baleias, isso se deu em razo, principalmente, da compre-
enso de que os cetceos no eram apenas um recurso a ser tutelado pelos pases
baleeiros, mas sim, uma propriedade de todo o mundo, consolidando um interesse
difuso em sua conservao (NYSTROM, 2014 p. 1439). A entrada desses Estados
foi a diferena que faltava na votao da moratria, que culminou com a aprovao
em 1984 para uma moratria que reduzia a zero toda a caa de baleias com intuitos
comerciais para todos os membros, comeando a vigorar em 1986.
Esse evento foi um marco em razo da mudana do paradigma da Comisso:
de promover a sustentabilidade das populaes de baleias, atravs de monitora-
mento dos espcimes e da atividade de caa, seu objetivo tornou-se a proteo e
conservao dos cetceos (HOEK, 2010, p. 166). Com a moratria, houve tambm
a adoo de um santurio permanente de baleias no Oceano Antrtico em 1993,
proibindo qualquer atividade baleeira na rea, ainda que seja levantada a moratria.
O Japo apresentou objees criao do santurio, entretanto, suas crticas at o
momento no tm logrado xito.
2 BRECHAS LEGISLAO INTERNACIONAL

DE CAA BALEIA E SITUAO ATUAL
Mesmo com a adoo de uma medida to positiva do ponto de vista ambiental

como a moratria, existem mecanismos que permitem a caa de baleias. Isso porque
apenas a caa para fins comerciais foi banida, ou seja, caa para fins de subsistncia,
no caso dos povos aborgenes, foi mantida. Foram concedidos direitos caa para
comunidades na Dinamarca (no caso, a Groenlndia, onde vivem povos esquims),
Federao Russa, So Vicente e Granadinas e Estados Unidos (sobretudo na regio
do Alaska, com a comunidade dos inuit), com o estabelecimento de cotas para cada
povo (CAPRI, 2010, p. 1500).
O maior ponto de debate versa sobre os direitos de caa para fins cientficos.
H permisso da Comisso de que qualquer um de seus membros "concedam aos
seus nacionais permisses especiais para matar, tratar e tomar baleias com propsi-
tos cientficos especificando seus objetivos, nmero, sexo, tamanho e a quantidade
de animais a serem abatidos. Tais dados devem ser informados pelo governo que
abriu o programa de pesquisa e concedeu a permisso de caa, Comisso, segundo
previso expressa no pargrafo 30 do Plano de Ao (Schedule) da organizao, que

remeter os dados ao seu comit cientfico para emisso de relatrios e pareceres,
com carter no-vinculativo. Aps as recomendaes da Comisso, o Estado se
responsabiliza pela caa e demais procedimentos. Tal disposio permite aos pases
que praticarem a atividade cientfica, o processamento e mximo aproveitamento
dos espcimes, o que tolera que sua carne seja aproveitada. At hoje, apenas trs
pases concederam a permisso a seus nacionais, so eles, Islndia, Noruega e Japo,
sendo este ltimo, o nico que empreende a atividade anualmente e em uma base
regular, tendo sido condenado por inmeros pases de forma veemente, em razo de
seu programa de pesquisa (HOEK, 2010, p. 168).
A atividade baleeira no Japo possui razes que vo at 2000 anos atrs. En-
tretanto, o pas s comeou a praticar a caa industrial no ano de 1868. A questo
da pesca baleeira no Japo alm de estar atrelada cultura do pas, tambm marca
a recuperao do Estado no perodo ps-segunda Guerra, quando a caa de baleias
foi autorizada para ajudar na alimentao da populao (ROESCHKE p. 105).
A baleia, nesse perodo, chegou a ser responsvel por 45% do consumo de carne
no pas, decaindo um pouco nos anos 60, para, ento, experimentar um declnio
vertiginoso nas dcadas seguintes. Sendo assim, o pas votou contra a moratria,
aceitando a deciso apenas com a presso dos Estados Unidos. Aps a moratria, o
pas imediatamente abriu seu programa de pesquisa e tem emergido como lder nas
tentativas de reverter essa deciso, retornando os esforos no sentido da sustenta-
bilidade ao invs da conservao. O Japo tem ainda utilizado da mesma estratgia
dos pases que votaram a favor da moratria nos anos 70, tentando atrair para seu
lado Estados vizinhos que representariam votos preciosos na Comisso, havendo
at mesmo acusaes de que o pas estaria tentando comprar votos de naes no Sul
do Pacfico e Caribe (CAPRI, 2010 p. 104).
Desde ento, o Japo tem empregado a atividade cientfica anualmente e esti-
pulado cotas de caa nesse sentido. O programa japons de pesquisa, denominado
JARPA II ( Japanese Whale Research Program under special Permit in Antartica)
causou revolta em 2007 e 2008 por ter aprovado o abate de 50 baleias-fin, 50 baleias
jubarte e 935 baleias minke. J houve a concesso de permisso do governo japons,
alm da caa s baleias-fin e jubartes, cachalotes e baleias-sei, sendo que todas as
espcies encontram-se ameaadas de extino segundo a legislao de pases como
os Estados Unidos.
No obstante, o projeto de pesquisa japons desperta controvrsias por conta
de seus resultados, ou da falta deles. O Comit Cientfico da Comisso Baleeira
Internacional indicou que as pesquisas apresentadas pelo Japo no enderearam
questes de importncia no manejo e no fizeram uso de dados j existentes, alm
de possurem muitos problemas metodolgicos (CAPRI, 2010 p. 1501). Alm dis-
so, boa parte das crticas da sociedade internacional advm do argumento de que
seria possvel para o Japo seguir com seu programa cientfico sem a necessidade
de matar baleias.
PARTE III - 247
Atravs do programa cientfico japons, utilizando-se das permisses contidas

no Artigo VIII da Conveno que criou a Comisso Baleeira Internacional, a ba-
leia deve ser totalmente aproveitada, o que significa que sua carne deve passar pelo
processamento, sendo, pois, aproveitada para o comrcio. Mesmo sendo conside-
rado um "subproduto, a carne de baleia utilizada para consumo em restaurante
gourmet, lanches escolares e, at mesmo, rao para animais de estimao. A cada
ano, o Instituto Japons para Pesquisa de Cetceos obtm 6,5 bilhes de ienes, ou
61 milhes de dlares com a venda da carne de baleia (ROESCHKE, 2010 p. 105).
Outro fator que desperta curiosidade, o fato de que, mesmo as baleias tendo
representado uma fonte de alimentao no passado, seu consumo nunca foi to
baixo. Isso porque, segundo pesquisas, apenas 4% dos japoneses responderam con-
sumir carne de baleia frequentemente. As geraes mais jovens responderam no
comer carne de baleia por dois motivos principais: o primeiro, por conta da reao
global contra a caa baleia empreendida pelo pas, o segundo, pelos riscos por
contaminao de mercrio. O governo japons recomenda que, para a segurana
da populao, os alimentos no podem possuir mais de 0,4 partes por milho de
mercrio em sua composio. Contudo, a carne de baleia revelou-se muito alm
desse padro, ultrapassando-o por vasta diferena. A contaminao por mercrio
conhecida por poder causar danos cerebrais, deformidades congnitas e, em alguns
casos, morte (HOEK, 2010 p. 171).
Considerando tais situaes, aponta-se que o consumo de baleia no Japo, atu-
almente, , em grande parte, subsidiado pelo governo, que vem buscando at mesmo
incutir nas novas geraes o hbito de comer a carne de baleia, atravs de programas
educacionais, sendo possvel afirmar que h um interesse poltico no consumo da
carne, tendo em vista o desinteresse da populao. (HOEK, 2010, p. 171).
3 O SURGIMENTO DO SEA SHEPHERD E SEU

PAPEL NA OPOSIO CAA DE BALEIAS
Com a frustrao da moratria com a atividade japonesa, inmeros ambien-

talistas decidiram tomar o assunto para si, assumindo o papel de "poder de polcia
no cumprimento de regulamentaes ambientais em alto mar. Dentre esses am-
bientalistas, destacou-se a figura de Paul Watson, um dos fundadores originais do
Greepeace no incio da dcada de 70. Entretanto, Watson desentendeu-se com os
membros da organizao a respeito dos nveis aceitveis que deveriam chegar os
protestos, tendo deixado a organizao em 1977, para se concentrar na fundao da
Sea Shepherd Conservation Society.
A ONG fundada por Watson financiada por doaes particulares e como
misso pretende "acabar com a destruio do habitat e com a matana da vida
selvagem nos oceanos para conservar e proteger ecossistemas e espcies. O Sea
Shepherd carrega tripulantes oriundos de inmeros pases, tais como Estados Uni-
dos, Nova Zelndia, Austrlia e Holanda, todos voluntrios. A abordagem do Sea

Shepherd difere muito do Greenpeace, em razo de suas medidas mais agressivas,
porm, pacficas (NAGTZAAN, 2014 p. 625), segundo o grupo. Os planos de ao
da ONG incluem abalroar navios, atirar bombas de fumaa e cido butrico no con-
vs dos baleeiros, atrapalhar a viso dos pescadores de baleias com laser e utilizar at
mesmo cordas para prender propulsores, imobilizando seus navios, adotando uma
estratgia agressiva. De fato, Paul Watson clama ter afundado dez baleeiros ilegais
(ROESCHKE, 2009, p. 107) em sua trajetria na organizao, tendo preenchido o
casco do primeiro navio da organizao com concreto, no intuito de refor-lo para
facilitar a manobra de abalroar.
Entretanto, possvel dizer que as atividades da ONG de Watson no passam
batidas pelos Estados em razo do modus operandi adotado. Dentre os pases que
condenaram o Sea Shepherd esto Islndia, Canad, Noruega, Dinamarca, Costa
Rica e Japo (ROESCHKE, 2009 p. 107). Uma dentre as acusaes enfrentadas
pela ONG a de ecoterrorismo. O conceito de ecoterrorista varivel, mas de
acordo com a definio do FBI, o uso ou mesmo a ameaa do uso de violncia
contra vtimas inocentes ou mesmo contra a propriedade perpetrado por grupos
ambientalistas, ou com fim ambiental caracteriza o ecoterrorismo (HOEK, 2010
p. 180). E, de fato, h a inteno de Watson de empregar a violncia contra bens
e propriedade, ao afirmar que era necessrio, empregar uma ao violenta, contra
bens, jamais contra vidas (NAGTZAAN, 2014 p. 632).
Apesar do discurso pacifista de Watson, o fato que sua conduta amolda-se
na de ecoterrorista. O papel do ecoterrorista empregar aes violentas que levaro
evidncia a questo ambiental perante o pblico, em seguida, assustar ou causar
um impacto econmico que levar os "violadores a pensar duas vezes antes de
prosseguirem na degradao ambiental. Por fim, possvel dizer que faz parte de
chamar a ateno da mdia, a assuno de responsabilidade pelos feitos (HOEK,
2010, p. 180).
Essas aes buscando a ateno miditica deram frutos, tanto que o canal
Animal Planet passou a documentar ao do Sea Shepherd atravs do programa
4 A TENSO ENTRE OS BALEEIROS E OS

AMBIENTALISTAS NO CENRIO INTERNACIONAL:
UM PODER DE POLCIA EMERGENTE?
As atividades do Sea Shepherd no ataque e destruio da propriedade

da pesca baleeira so justificadas pela prpria ONG como legais em funo
de vrios documentos jurdicos, tais como a Carta Mundial da Natureza, a
legislao australiana sobre a Zona Econmica Exclusiva e, mais recente-
mente, a condenao sofrida pelo Japo diante da Austrlia na Corte Inter-
PARTE III - 249
nacional de Justia, determinando a interrupo da pesca baleeira e reviso

do programa cientfico. O Japo segue pressionando a organizao, que j
teve inmeros problemas diante da justia de diversos pases, visando retirar
aos poucos sua credibilidade, classificando-os como ecoterroristas e crimi-
nosos.
Primeiramente, quanto Carta Mundial da Natureza, o Sea Shepherd
clama que suas aes so justificadas pelo pargrafo 21, especialmente pela
letra e), que versa que outras autoridades pblicas, organizaes, indivduos,
grupos e empresas devem proteger e conservar a natureza fora da jurisdio
nacional (ONU, Carta Mundial da Natureza, 1982). A ONG assevera que o
Japo tem agido em desconformidade com a lei internacional ao praticar a
caa comercial das baleias, o que viola o esprito da lei. Todavia, a posio
do Sea Shepherd parece frgil, uma vez que a Carta Mundial da Natureza
foi produzida no mbito da Assembleia-Geral das Naes Unidas, portanto,
sem fora obrigatria, constituindo-se meramente como diretriz geral para
encorajar os pases-membros na adoo de novos parmetros de legislao
ambiental, no sendo possvel exigir seu cumprimento de pronto (CAPRI,
2010 p. 1510).
Outra alegao do Sea Shepherd refere-se lei australiana a respeito da
Zona Econmica Exclusiva. A Austrlia revela-se como aliada improvvel
dos ambientalistas, haja vista que portos do pas so usados constantemente
pela ONG, para abastecimento e reparos, ademais, pesquisas j indicaram
que a populao australiana possui uma formao ambiental de longa data
e estaria disposta a boicotar produtos japoneses em prol da proteo das ba-
leias (HOEK, 2010 p. 187). No obstante, uma demanda foi proposta diante
da Corte Internacional de Justia pela Austrlia, contra o Japo.
Por fim, a atividade do Japo de pesca de baleias se d prximo a certas
regies da Antrtida disputadas pelos australianos, que entendem que uma
parcela do continente gelado pertenceria Austrlia, haja vista a proximida-
de de 200 milhas nuticas da regio antrtica, onde se d a atividade baleeira,
com o pas australiano. Na tentativa de acabar com a pesca de baleias nesse
territrio prximo de guas nacionais, o governo australiano estipulou uma
Zona Econmica Exclusiva em 1994 e clama que tais guas sejam protegi-
das pela soberania australiana (CAPRI, 2010 p. 1503). Entretanto, h con-
trovrsias cercando esse territrio, pois apesar de no ser incomum para um
pas estipular 200 milhas nuticas de sua costa, no que tange Conveno
das Naes Unidas para o Direito do Mar, a Austrlia tambm clama so-
berania por uma parte da Antrtida, o que viola o Tratado da Antrtida, do
qual a Austrlia signatria, o que torna impossvel que o pas tome para si
a soberania sobre quaisquer partes do continente. Mesmo com seus princi-

pais argumentos contestados, Paul Watson no se v como um ecoterrorista,
ainda que sua conduta amolde-se a certas definies, como a empregada pelo
FBI. Watson afirma que sua organizao jamais feriu ningum, tendo em-
pregado violncia apenas contra propriedades utilizadas para o cometimento
de crimes. Essa afirmao particularmente problemtica porque, ainda que
nenhum dano de fato tenha ocorrido, o Sea Shepherd constantemente tem
colocado a vida de pessoas em risco.
O discurso de Watson o de que seu grupo o "poder de polcia in-
ternacional a fazer valer a lei ambiental. De fato, o que h aqui um vcuo
da atividade estatal que permite que o Sea Shepherd se imponha, pois, ainda
que a maior parte dos pases no concorde com os mtodos da organizao,
nenhum at agora decidiu tomar em mos a questo da atividade japonesa.
Aliado a isso, h o fato de que Paul Watson e o Sea Shepherd esto desem-
penhando essas atividades h trinta anos, tendo, nesse meio tempo, recebido
at elogios por suas aes (ROESCHKE 2009, p. 122). Outro fato que tam-
bm contribui para deixar os membros da ONG relativamente "livres, o
alto custo de implementao do direito internacional ambiental no que se
refere s regies polares, em razo de sua natureza como soft law, e a ao do
Sea Shepherd, ainda que ilegal, contribuir para mudar esse paradigma. Isso
pode ser explicado atravs da ideia de aes do Sea Shepherd como deso-
bedincia civil. De acordo com Bedau (1961 p. 661), possvel caracterizar
atos de desobedincia civil como aqueles cometidos com ilegalidade, pu-
blicamente, no-violentamente e com o intento de frustrar determinada(s)
lei(s), poltica(s) ou determinao(es) governamentais. preciso apontar
que o autor numera os atos no-violentos como elementos, mas que eles
geralmente se revelam atos em que h manifestao de "paridade com o ne-
cessrio para descumprir a lei em questo, para que, ento, haja disseminao
do carter injusto da medida.
O Sea Shepherd age com a crena poltica na Justia e nos princpios das
instituies sociais. Contudo, traz em si o descontentamento com as medidas pre-
sentes para se fazer cumprir o Direito Internacional, no caso, a efetividade da de-
ciso recente da CIJ contra a pesca de baleia no Japo, ou mesmo a falta de ao
da Comisso Baleeira Internacional diante de um ato que ofende seu esprito con-
servacionista, no caracterizando, segundo Varella (2004 p. 376), uma transgresso
normativa, mas sim, revelando a resistncia sua aplicao, em razo do elemento
de injustia da norma em questo. Nesse sentido, possvel afirmar que a ao do
Sea Shepherd ao menos se pretende legal, em funo de sua crena de estarem
amparados pela legislao internacional, especialmente nos mecanismos protetores
da vida marinha, sendo possvel fazer meno a Rawls, para quem, a desobedincia
PARTE III - 251
civil deve ser um ato guiado pelos princpios polticos e da justia, que devem regu-
lar a Constituio (no caso, as leis internacionais de caa baleia) e as instituies
sociais (como a Comisso Baleeira Internacional).
5 JURISDICIDADE DA ATIVIDADE BALEEIRA

JAPONESA: O IMPACTO DA CONDENAO DA
PESCA PELA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA
As crticas atividade japonesa de caa comercial empreendida sob o pseud-

nimo de pesquisas cientficas so variadas. Alm de terem resultado na revolta de
Paul Watson e o Sea Shepherd, o Japo enfrenta inmeras acusaes a respeito da
legalidade de sua atividade. Em um primeiro momento, destaca-se que a atividade
baleeira, apesar de ofender o esprito da lei, de fato, no violava formalmente as
resolues da Comisso Baleeira Internacional. Entretanto, inmeros casos aflora-
ram, culminando na condenao do Japo diante da Corte Internacional de Justia
pela caa comercial.
As aes do Japo, em tese, amoldavam-se ao proposto pela Comisso Bale-
eira Internacional. Todos os anos as pesquisas eram revisadas por um comit cien-
tfico da Comisso, que aps examinar o projeto, pode emitir resolues, mas que
no tm carter vinculativo. Isso se d porque a Comisso Baleeira Internacional
no possui mecanismos coercitivos, tendo a organizao um carter meramente de
"arranjo entre Estados. A ao do comit tem sido de rejeitar os planos de pes-
quisa do Japo, emitindo pareceres no sentido de que o Japo precisa adequar sua
atividade para mtodos no-letais. No ano 2000, o parecer da Comisso Baleeira
foi no sentido de que o Japo no produziu resultados cientificamente satisfatrios
(CAPRI, 2010 p. 1501).
Aps vislumbrar a conduta do pas, argumenta Hoek (2010, p. 173) que o
Japo abusa do seu direito de caa. O abuso caracteriza-se como o exerccio fictcio
de uma conduta ou ao para se evadir de uma regra de direito ou obrigao contra-
tual, conforme informado pela Humane Society of the United States na reunio da
Comisso Baleeira Internacional, referindo-se conduta japonesa. Nesse mesmo
sentido, a caa baleeira empreendida pelo pas seria uma ofensa boa-f contratual
contida no artigo 26 da Conveno de Viena do Direito dos Tratados, contudo, a
prova para tal acusao seria de difcil obteno.
H inmeras convenes ambientais que refletem a proteo das baleias para
alm da Conveno para Regulao da Atividade Baleeira, por exemplo, a Conven-
o sobre o Comrcio Internacional das Espcies da Fauna e da Flora Silvestres
Ameaadas de Extino (CITES), de 1963, Conveno de Bonn sobre Espcies
Migratrias (com regulamentos em 1991 e 1996 endereando as baleias no Mar
do Norte e no Mediterrneo respectivamente), a Conveno de Camberra sobre a
Conservao de Recursos Marinhos Vivos, Conveno sobre Diversidade Biolgi-

ca, do Rio de Janeiro de 1982 e, por fim, a Conveno das Naes Unidas sobre o
Direito do Mar, no entanto, o Japo simplesmente no signatrio da maioria des-
ses tratados. Do restante, o que se extrai que a maioria delas, em especial a Con-
veno sobre a Diversidade Biolgica, prev somente a abertura de procedimentos
conciliatrios. No caso da Conveno das Naes Unidas para Direito do Mar, que
h obrigao dos Estados-membros cooperarem na preservao de espcies migra-
trias, contudo, a Conveno das Naes Unidas tem aplicabilidade subsidiria, e,
nesse sentido, a Conveno para Regulao da Atividade Baleeira assume o papel
principal, no entanto, sem mecanismos coercitivos para agir.
Alm da violao desses tratados, a Austrlia decidiu tomar parte nas disputas
contra as atividades japonesas. Em um primeiro momento, a organizao de prote-
o animal Humane Society International inc. levou uma das indstrias japonesas
responsveis pelas atividades de caa, a Kyodo Senpaku Kaisha Ltd., para a Corte
Federal da Austrlia, que expediu uma injuno para que a empresa japonesa ces-
sasse suas atividades, em razo de sua localizao na regio que corresponderia ao
Santurio de Baleias Australiano, situado no mar antrtico. Para esse fim, a Corte
Federal levou em conta a Zona Econmica Exclusiva que a Austrlia clama como
extenso na Antrtida, questo altamente debatida, por ser reconhecida por apenas
Estados (Nova Zelndia, Frana, Reino Unido e Noruega). O Japo, no reconhe-
cendo o territrio australiano no continente antrtico, declarou que ir continuar
com as suas atividades. Mesmo assim, a deciso foi comemorada, em razo de mar-
car a primeira derrota do Japo em seu empreendimento (HOEK, 2010 p. 188).
Mais recentemente, em 2010, a Austrlia levou o Japo Corte Internacional de
Justia, pedindo a cessao de seu programa de pesquisa cientfico JARPA II, em
razo de seus flagrantes dissensos com o vis cientfico da Conveno Interna-
cional para Regulao da Atividade Baleeira. A Corte reconheceu sua jurisdio
para o caso, mesmo o Japo tendo se manifestado contrrio, ao responder que no
reconhecia a atuao do rgo para casos envolvendo a soberania em regies mar-
timas. Contudo, isso foi afastado pela CIJ, em razo de as reclamaes da Austrlia
versarem sobre o programa cientfico japons sob a gide a Comisso Baleeira In-
ternacional.
As reclamaes da Austrlia so no sentido de o programa japons JARPA II
violar a moratria estatuda pela Conveno Baleeira Internacional, em razo de
no agir com um critrio cientfico bem constitudo, bem como empregar "barcos-
-fbrica para a tomada de baleias. A Corte examinou o artigo VIII da Conveno
Internacional para Regulao de Atividade Baleeira, que estabelece a exceo da
moratria para a tomada de baleias para fins cientficos e, com base nela, julgou o
caso. Primeiramente, a Corte notou que o artigo VIII da Conveno para Regu-
lao da Atividade Baleeira permite o processamento e venda da carne para fundo
cientfico, por exemplo. Mas mesmo assim, a mera venda no seria o suficiente
para descaracterizar a finalidade cientfica do programa. Em um segundo momen-
to, a Corte no considera que a utilizao de mtodos letais per se fere o disposto
PARTE III - 253
na Conveno, o rgo prefere, alis, analisar a fundo as suas determinaes, bem

como sua escala, e, ao faz-lo, nota que o Japo no inclui nenhuma anlise acerca
de quo factveis seus objetivos seriam ou deixariam de ser, caso utilizasse mtodos
no-letais.
Isso um contrassenso, haja vista que em todo o momento a Comisso Bale-
eira Internacional emite pareceres e resolues no sentido de seus Estados partes
levarem sempre em considerao os mtodos no-letais, que sempre se mostraram
recusados pelo Japo por justificativas vazias. Ademais, a Austrlia demostrou por
meio de experts os avanos das pesquisas em mtodos no-letais nos ltimos 20
anos e sua potencial aplicao para os objetivos do programa JARPA II, aplica-
o esta, que o Japo simplesmente ignora (CORTE INTERNACIONAL DE
JUSTIA. CASO PESCA DE BALEIA NA ANTRTIDA. AUSTRLIA v.
JAPO (INTERVENO DA NOVA ZELNDIA). SUMRIO DO JUL-
GAMENTO de 31 de Maro de 2014. p. 6).
Analisando o conjunto, a Corte concluiu que, mesmo com o passar dos anos,
a metodologia no que tange a objetivos, tamanhos de exemplares, entre outros, no
mudou. Esse foi o elemento final que fez com que fosse descartada a hiptese de
o programa JARPA II atender aos propsitos com a finalidade cientfica. As per-
misses concedidas pelo governo japons no seguiam um padro de acordo com
as tcnicas atuais e consideraes feitas pela comunidade internacional eram prati-
camente ignoradas. Tais fatos levaram a Corte a declarar que o Japo deve parar de
emitir autorizaes para programas tais como o JARPA, visto que este no seguia
critrios com o rigor necessrio, cessar a atividade do presente programa e revogar
sua autorizao. Veja-se que novas autorizaes que fossem ao encontro das normas
e possussem a cientificidade necessrias no foram objetados pela CIJ.
Canado Trindade emitiu opinio separada para destacar a importncia de tal
julgado para a Corte Internacional de Justia. O juiz trouxe o objetivo da moratria
como ferramenta de conservao ambiental, chamando ateno para a atuao da
Nova Zelndia como interventora no caso que atuou no sentido de demonstrar
a existncia de um comit supervisor das atividades de conservao da Comisso
Baleeira Internacional, o que serve como indicativo de que a conservao de baleias
um assunto de interesse internacional coletivo.
Esses interesses tornam-se ntidos tambm quando se verifica a existncia de
comits cientficos que atuam com o intuito de aconselhar os Estados quanto ao
melhor uso de mtodos no-letais, sendo que a expectativa que se tem, ao subme-
ter um programa a sua avaliao, a de seguir com as recomendaes em prol dos
objetivos da Comisso como um todo. Ao sistematicamente eximir-se de suas de-
terminaes, bem como no demonstrar interesse nos resultados de um programa e
imediatamente autorizar a abertura de outro, h clara demonstrao de desvio nas
finalidades cientficas sobre as quais versa a exceo do artigo VIII da Conveno
para Regulao das Atividades Baleeiras. Afinal, um Estado no pode simplesmen-
te ter "carta branca para ditar quando um projeto de carter cientfico ou no,
havendo necessidade de compromisso com resultados e padres determinados pela
comunidade cientfica. Ademais, Trindade tambm demonstra que o caso, ao mar-

car a virada de interpretao de instrumentos por uma organizao internacional,
a experincia com a Comisso Baleeira Internacional serve para demonstrar que
instituies tambm esto sujeitas teoria dos living instruments, sendo marcadas
pela evoluo que acompanha a sociedade internacional.
Infelizmente, o Japo ainda no cessou as atividades de conceder direitos de

caa com "propsitos cientficos nos moldes ditados pela Corte Internacional de
Justia. Tal fato, no entanto, deu ainda mais fora ao Sea Shepherd que tem perse-
guido os baleeiros japoneses e utiliza o discurso emitido pela Corte de Haia, nos
moldes dos pedidos feitos pela Austrlia, como prova de sua dedicao com prin-
cpios de justia.
Alis, a ONG se manifestou publicamente em seu site que esperava que Aus-
trlia e Nova Zelndia fossem tomar alguma atitude para fazer com que o Japo
cumprisse com o disposto pela Corte Internacional de Justia, no entanto, se sur-
preenderam com o fato de que, aps vencerem o litgio em Haia, ambas as naes
deram as costas para o caso. O Japo, entretanto, abriu outro programa de pesca e
continua a desobedecer as recomendaes feitas pelo programa da Comisso Bale-
eira Internacional.
Deste modo, possvel afirmar que o conflito entre ambos os grupos parece
estar longe de ter um fim. Apenas com uma mudana no escopo da Comisso Ba-
leeira, de modo que esta desenvolvesse "dentes, ou seja, mecanismos de proteo
e garantia de cumprimento de seus preceitos de carter obrigatrio, seria possvel
vislumbrar um fim ao conflito. Ademais, outra soluo possvel seria na integrao
dos conceitos de direito internacional ambiental como direito costumeiro, atravs
da afirmao de seus preceitos na sociedade internacional. Infelizmente, ambos os
casos ainda so distantes, entretanto, o caso do Sea Shepherd, embora talvez extra-
pole alguns limites, mostra as possibilidades de presso internacional, ao chegarem
aos limites diante da Corte Internacional de Justia.
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VARELLA, Marcelo Dias. Direito Internacional Econmico Ambien-

tal:O Papel das Organizaes No-Governamentais. 1 Edio. Belo Ho-
rizonte: Del Rey, 2004.
- 257

1 Livro - Dois Artigos Meus Sequestro e Prop Intelectual. CBANET2017

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Ensaios sobre Direito Internacional e

Relaes Internacionais: Reflexes a partir

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Ensaios sobre Direito Internacional e

Todos os Direitos Reservados

C183 Camilo, Guilherme Vtor de Gonzaga.

FRONTEIRAS E DESAFIOS DO DIREITO INTERNA-

O DIREITO SECESSO TERRITORIAL E O

A LEGALIZAO DOS CASAMENTOS ENTRE

IMPEDIMENTOS AO RETORNO IMEDIATO

A EFETIVAO DOS DIREITOS HUMANOS

DIREITOS HUMANOS NA ERA DIGITAL 65

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AS VULNERABILIDADES DA PROPOSTA ROMENA

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O DIREITO SECESSO TERRITORIAL E

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1 THE RIGHT TO TERRITORIAL SECESSION AND THE PRINCIPLE OF SELF-DE-

O respeito aos direitos de minorias um dos passos cruciais para a consoli-

Diversos so os povos que anseiam por se desenvolver em um Estado inde-

2.1 O status das Ilhas land (1920)

Direito Internacional positivo no reconhece o direito de grupos nacionais,

soberania de cada Estado, que definitivamente constitudo (LIGA DAS

[o] princpio reconhecendo aos povos o direito de determinar o seu destino

Os juristas ressalvaram que, apesar de ser considerado como o mais importan-

2.2 A independncia unilateral quebequense (1998)

A provncia canadense de Quebec possui diferenas marcantes em relao

9 Enquanto a maior parte dos canadenses se comunica primordialmente em ingls, os quebequenses

cebem do Direito Internacional torna invivel a fragmentao territorial dos pases

[o] direito autodeterminao externa (que, neste caso, potencialmente toma

Ressaltou-se ainda que, como um reflexo da inteno de evitar secesses uni-

riqueiramente apresentam uma observao paralela ressalvando que o exerccio de

[n]o h necessariamente incompatibilidade entre a manuteno da integri-

Analisou-se, por fim, em quais situaes a autodeterminao pode gerar um

Em resumo, os juzes canadenses concluram que o princpio da autodetermi-

2.3 A declarao de independncia do Kosovo (2010)

Em 17 de fevereiro de 2008, aAssembleia do Kosovo promulgou a Declara-

Alm disso, a CIJ lidou com o argumento envolvendo resolues do Con-

Debates sobre a extenso do direito autodeterminao e a existncia de

21 Traduo pelo autor do termo original em ingls remedial secession.

Diante de todo o exposto, a CIJ concluiu que a declarao de independncia

3 A HUMANIZAO DO DIREITO INTERNACIONAL

Nas ltimas dcadas, o Direito Internacional sofreu um processo de Humani-

so e tirania, transcendendo a era do colonialismo e atendendo as demandas atuais

Nenhum Estado pode invocar a sua integridade territorial a fim de cometer

O entendimento de Canado Trindade encontra respaldo no Caso do Con-

Na ausncia de provas concretas de violaes de direitos humanos ao ponto

gada a exercer a sua autodeterminao de forma compatvel com a soberania

DIREITOS HUMANOS NA ERA DIGITAL 65

VIOLAES SEXUAIS EM CONTEXTO HUMANITRIO 117