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Reviso
Este documento foi elaborado a partir do Manual de Gesto Documental, desenvolvido pelo Comit do
Programa Nacional de Gesto Documental e Memria do Poder Judicirio PRONAME, integrado por
representantes de todos os segmentos do Poder Judicirio, e aprovado pela Recomendao n. 37, de
15 de agosto de 2011, do Conselho Nacional de Justia. A adaptao para a Justia do Trabalho foi
feita pelo Grupo de Trabalho de Gesto Documental do CSJT e pela Assessoria de Gesto Documental
e Memria do CSJT.
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SUMRIO
1. Introduo ............................................................................................................................................... 4
2. Apresentao .......................................................................................................................................... 5
3. Fundamentao legal ............................................................................................................................. 6
3.1. Responsabilidades ............................................................................................................................ 6
4. Gesto de documentos .......................................................................................................................... 8
4.1 Definio............................................................................................................................................. 8
4.2 Objetivos............................................................................................................................................. 8
4.3. Ciclo vital dos documentos (teoria das trs idades) .......................................................................... 9
5. Rotinas e procedimentos em arquivo corrente .................................................................................. 11
5.1. Produo e classificao de documentos........................................................................................ 11
5.2. Classificao da documentao judicial .......................................................................................... 11
5.3. Acesso e utilizao .......................................................................................................................... 12
6. Tabela de Temporalidade dos Processos Judiciais e dos Documentos da Administrao da
Justia do Trabalho .................................................................................................................................. 13
6.1. Tabela de Temporalidade da Documentao Judicial da Justia do Trabalho TTDU-JT ............. 13
6.2. Aplicao nos sistemas informatizados de distribuio ................................................................... 13
6.3. Fundamentos legais do Plano de Classificao e da Tabela de Temporalidade............................. 14
7. Destinao e Arquivamento ................................................................................................................. 15
7.1. Destinao .................................................................................................................................. 15
7.2. Arquivamento .............................................................................................................................. 15
O arquivamento provisrio do processo de execuo, por no ter sido encontrado o devedor ou bens
penhorveis, corresponde suspenso da execuo de que tratam os artigos 40 da Lei n. 6.830/80
e 791, inciso III, do CPC (Ato GCGJT n. 17/201). .............................................................................. 16
O arquivamento definitivo do processo de execuo decorre da declarao, por sentena, da
extino da execuo, pela verificao de uma das hipteses contempladas nos incisos I, II e III do
artigo 794 do CPC, por se achar exaurida a prestao jurisdicional (Ato GCGJT n. 17/2011). ......... 16
8. Avaliao ............................................................................................................................................... 17
8.1. Comisso Permanente de Avaliao Documental CPAD ........................................................ 17
8.2. Seleo da documentao judicial .............................................................................................. 18
8.3. Eliminao................................................................................................................................... 22
9. Anexos ................................................................................................................................................... 24
9.1. Anexo I Formulrio para transferncia de processos e documentos ao arquivo .......................... 24
9.2. Anexo II Listagem de eliminao de documentos ........................................................................ 25
9.3. Anexo III Edital de Eliminao ...................................................................................................... 26
9.4. Anexo IV Termo de Eliminao .................................................................................................... 27
9.5. Anexo V Lista de Verificao para Baixa Definitiva ...................................................................... 28
9.6. Anexo VI Lista de Verificao para Eliminao ............................................................................ 29
9.7. Anexo VII Fluxograma para identificao de temporalidade......................................................... 30
9.8. Anexo VIII Fluxograma para destinao de documentos ............................................................. 31
9.9. Anexo IX Plano para Amostra Estatstica Representativa ............................................................ 32
9.10. Anexo X Mapeamento situacional da gesto documental .......................................................... 33
9.11. Anexo XI Conservao e preservao de documentos .............................................................. 35
9.12. Anexo XII Identificao do grau de maturidade em gesto documental ..................................... 39
9.13. Anexo XIII Plano para Seleo de Amostras Representativas ................................................... 40
Lista de figuras ......................................................................................................................................... 41
1. Introduo .......................................................................................................................................... 42
2. Metodologia........................................................................................................................................ 43
2.1 Escolha do plano amostral ........................................................................................................ 43
2.2 Clculo do tamanho da amostra ................................................................................................ 45
2.3 Escolha da margem de erro ...................................................................................................... 47
2.4 Alocao dos estratos ............................................................................................................... 47
2.5 Ponto de corte: quantidade mnima de processos arquivados para aplicar a amostra ............. 48
3. Bibliografia ......................................................................................................................................... 49
4. Anexo Planilha de Clculo .............................................................................................................. 49
10. Obras Consultadas ............................................................................................................................. 50
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1. Introduo
A evoluo dos tempos e a modernizao tecnolgica da sociedade atual
trouxeram novas necessidades e exigncias para a Administrao da Justia do
Trabalho, oportunizando a racionalizao, modernizao e otimizao de seus
procedimentos para atender ao intenso crescimento das demandas de acordo com as
suas competncias.
4
2. Apresentao
1
Ver o conceito de valor primrio no item 8 deste manual.
3.1. Responsabilidades
Cdigo Penal Art. 153 - Divulgar algum, sem justa causa, contedo de
documento particular ou de correspondncia confidencial, de que destinatrio ou
detentor, e cuja divulgao possa produzir dano a outrem: Pena - deteno, de um
a seis meses, ou multa. 1 Somente se procede mediante representao.
(Pargrafo nico renumerado pela Lei n 9.983/2000) 1-A. Divulgar, sem justa
causa, informaes sigilosas ou reservadas, assim definidas em lei, contidas ou
2
Art. 26. Fica criado o Conselho Nacional de Arquivos (Conarq), rgo vinculado ao Arquivo Nacional, que definir a
poltica nacional de arquivos, como rgo central de um Sistema Nacional de Arquivos (Sinar). 1 O Conselho
Nacional de Arquivos ser presidido pelo Diretor-Geral do Arquivo Nacional e integrado por representantes de
instituies arquivsticas e acadmicas, pblicas e privadas. 2 A estrutura e funcionamento do conselho criado neste
artigo sero estabelecidos em regulamento.
4.2 Objetivos
Constituem objetivos da gesto de documentos da Justia do Trabalho:
3
MOREQ-JUS. Disponvel em <http://www.cnj.jus.br/programas-de-a-a-z/eficiencia-modernizacao-e-transparencia/pj-
proname/sistema-moreq-jus>. Acesso em 10/6/2011.
4
Ver descrio e atribuies das Comisses Permanentes de Avaliao de Documentos no item 8.2.
7.2. Arquivamento
O envio de documentos s unidades de gesto documental5 arquivo central
ou arquivos setoriais deve ser precedido de alguns procedimentos de forma a evitar
o arquivamento indevido, como segue:
5
Unidade de gesto documental aquela responsvel pelo gerenciamento dos documentos e processos judiciais e
administrativos em fase intermediria e permanente.
Lei n. 6.830/80
CPC
CPC
Dever ser, ainda, ser feita a verificao de pendncias em relao aos itens
previstos na Lista de Verificao para Baixa Definitiva de Autos (Anexo V). Caso haja
pendncias, estas devero ser remetidas unidade de origem. Para os processos
arquivados antes da aprovao deste Manual, a seleo dever incluir a verificao
dos itens previstos nos anexos V e VI.
O prazo mnimo de guarda dos autos dos processos judiciais com trnsito em
julgado, registrado na Tabela de Temporalidade de Documentos Unificada da Justia
do Trabalho TTDU-JT, conta-se a partir da data do arquivamento definitivo.
a) Corte cronolgico
Esse marco temporal deve ser definido por cada Tribunal, de acordo com os
aspectos histricos, sociais, econmicos e polticos de cada regio, respeitada a data
de instalao dos Tribunais.
d) Amostra estatstica
V. Observaes especiais
As aes rescisrias tero a mesma destinao final atribuda ao feito que lhes
deu origem, cuja destinao ficar suspensa at a baixa da respectiva ao rescisria
(item XVII, d, da Recomendao n. 37/2011 CNJ).
8.3. Eliminao
Unidade de Cdigo de
Nmero Assunto Volumes
arquivamento* classificao
RGO/ENTIDADE:
LISTAGEM N:______________
UNIDADE/SETOR:
CDIGO UNIDADE DE ARQUIVAMENTO
DE ASSUNTO
DATAS-LIMITE OBSERVAO/JUSTIFICATIVA
CLASSIFI QUANT. ESPECIFICAO
CAO
AUTORIZO:
N ______/____
(Local e data)
- H processos apensados? No Sim. Quantos _____. Liste a classe e o nmero respectivo: _____________________
_____________________ _____________________ _____________________
- H processos apartados (vinculados)? No Sim. Quantos _____. Liste a classe e o nmero respectivo:
_____________________ _____________________ _____________________ _____________________
AVALIAO DOCUMENTAL
Na hiptese de GUARDA PERMANENTE, identifique o critrio:
Antiguidade (anterior a 1989) Interesse Histrico Tabela de Temporalidade
____________________________________
MATRCULA:_________________________________________
Processo n ____________________________
Classe:_______________________________Assunto:____________________________
Prazo de guarda:_________________
Eliminao em _____/____/______
a) Indstria
b) Comrcio
c) Transporte
d) Comunicao
e) Agropecuria, Extrao Vegetal e Pesca
f) Educao, Cultura e Lazer
g) Seguridade Social
h) Servios Urbanos
i) Turismo, Hospitalidade e Alimentao
j) Servios Diversos
k) Sistema Financeiro
l) Administrao Pblica
m) Empresas de Processamento de Dados
n) Outras
REQUISITOS SIM NO
Definio da poltica arquivstica:
de gesto
9.12.2.1. Localizao
O terreno destinado construo de um edifcio para o arquivo deve ser seco,
livre de risco de inundao, deslizamentos e infestaes de trmitas. Devem ser
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evitadas reas prximas ao mar, a zonas pantanosas, a rios ou locais sujeitos
inundao, a terrenos e subsolos midos, a regies de fortes ventos e tempestades,
proximidade com indstrias que liberam poluentes, prximas a usinas qumicas,
eltricas e nucleares, proximidade com linhas de alta tenso, terminais de trfego
areo e terrestre e reas de intenso trfego sujeitas trepidao, rudo e poluio,
entre outros.
No sentido vertical, eles deveriam ficar nos andares mais baixos. No caso da
distribuio vertical, os andares inferiores deveriam ser preferidos para os depsitos e
os superiores para as salas de trabalho e de consulta. As reas superiores oferecem
mais silncio para o trabalho. Com essa distribuio, os depsitos ficam protegidos
contra eventuais problemas com o telhado, goteiras e temperatura elevada.
Condies ambientais
Fotografias em preto e branco = T 12C +/- 1C e UR 35% +/- 5%
Fotografias em cor = T 5C +/- 1C e UR 35% +/- 5%
Registros magnticos = T 18C +/- 1C e UR 40% +/- 5%
9.12.3. Segurana
A preservao exige a proteo do patrimnio cultural por meio do controle de
seu ambiente, impedindo, assim, a atuao dos fatores de degradao.
36
No ambiente urbano e industrial, inclui tambm medidas que visem reduo
da poluio atmosfrica, das vibraes provocadas pelo trfego urbano e do
afundamento do solo devido a muitas causas, em especial absoro de gua.
37
legado cultural em formato digital, que se encontra em perigo de perda devido falta
de confiabilidade.
i
Recomendaes para construo de arquivos. Copyright 2000 by Conselho Nacional de Arquivos Conarq.
ii
Recomendaes para produo e o armazenamento de documentos de arquivo. Copyright 2000 by Conselho
Nacional de Arquivos Conarq, 2005.
iii
Citado em Arquivstica: Temas contemporneos: classificao, preservao digital, gesto do conhecimento/
Vanderlei Batista dos Santos, Humberto Celeste Innarelli, Renato Tarcsio Barbosa de Sousa, organizadores. Distrito
Federal: SENAC, 2007. Pg. 39.
iv
Fonte: http://www.documentoseletronicos.arquivonacional.gov.br/cgi/cgilua.exe/sys/start.htm
38
9.12. Anexo XII Identificao do grau de maturidade em gesto
documental
9.13.1. Objetivo
A identificao do grau de maturidade em gesto documental tem por objetivo
propor uma agenda comum a todos os rgos e entidades para que estabeleam os
seus procedimentos e prticas em gesto documental, com base nas diretrizes
estabelecidas pelos rgos competentes.
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
Sumrio
1. Introduo............................................................................................................ 40
2. Metodologia ....................................................................................................... 431
2.1 Escolha do plano amostral.......................................................................... 431
2.2 Clculo do tamanho da amostra ................................................................... 43
2.3 Escolha da margem de erro.......................................................................... 45
2.4 Alocao dos estratos .................................................................................. 46
2.5 Ponto de corte: quantidade mnima de processos arquivados para aplicar a
amostra ................................................................................................................... 46
3. Bibliografia ........................................................................................................... 49
4. Anexo Planilha de Clculo ................................................................................ 49
Lista de figuras
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
1. Introduo
O presente documento tem por objetivo propor uma metodologia estatstica baseada
em tcnica de amostragem, com o intuito de criar uma estratgia de guarda amostral para
processos que sero eliminados.
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JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
2. Metodologia
A proposta do plano amostral que ser apresentado neste estudo consiste em elaborar
uma metodologia de fcil aplicao tanto do ponto de vista matemtico quanto do ponto de
vista das informaes que devero ser coletadas e utilizadas no clculo da amostra.
Isso no significa, entretanto, que este documento possa ser utilizado sem uma anlise
crtica dos dados de cada tribunal. Na verdade, como cada tribunal e cada justia possui
realidades distintas, pouco provvel que todas as populaes contenham o mesmo grau de
disperso. essencial que a aplicao da amostra seja acompanhada por um estatstico
responsvel.6
Some-se a isso a questo de que, qualquer que seja o plano amostral desenvolvido
para armazenamento de um acervo documental, no se sabe ao certo o objeto das pesquisas
que sero realizadas no futuro, ou seja, o parmetro que se quer estimar, um dos elementos
mais importantes na seleo da amostra, neste caso, no conhecido. Por esse motivo, a
proposta baseia-se na seleo de amostras para estimar propores, adotando valores que
gerem maior varincia possvel, o que ir gerar uma amostra baseada em um critrio mais
conservador.
6
De acordo com a Resoluo CNJ n 49 de 18 de dezembro de 2007, art. 1, 1, os tribunais devem
contar com profissional de estatstica no ncleo de estatstica e gesto estratgica.
Art. 1 Os rgos do Poder Judicirio relacionados no art. 92 incisos II ao VII da Constituio
Federativa do Brasil devem organizar em sua estrutura unidade administrativa competente
para elaborao de estatstica e plano de gesto estratgica do Tribunal.
1 O ncleo de estatstica e gesto estratgica ser composto preferencialmente por
servidores com formao em direito, economia, administrao, cincia da informao, sendo
indispensvel servidor com formao em estatstica.
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
seus resultados podem ser generalizados para toda a populao, enquanto nas no
probabilsticas isso no ocorre.
Outro ponto relevante que, para uma amostra ser probabilstica, essencial que o
pesquisador conhea todos os elementos de sua populao e que a seleo dos itens seja feita
utilizando critrios aleatrios, que independem da escolha do pesquisador. Por exemplo, se o
pesquisador escolher os processos que sero eliminados segundo sua opinio, a amostra
deixar de ser probabilstica, j que, no critrio de seleo, esto embutidos, mesmo que
indiretamente, critrios subjetivos que fogem aleatoriedade.
Sugere-se que, para evitar nmero excessivo de estratos, o ano de distribuio seja
agrupado em intervalos. Por exemplo, fazendo grupos de dois anos, o primeiro estrato poderia
ser formado pelos processos distribudos entre janeiro de 2008 a dezembro de 2010, o
segundo estrato seria formado pelos processos de janeiro de 2006 a dezembro de 2008 e
assim sucessivamente. Nos anos mais antigos, caso restem poucos processos, eles podem ser
agrupados em intervalos de tempo maiores. A determinao do intervalo de tempo ficar a
critrio de cada tribunal, que dever analisar o nmero de processos existente em cada ano e
verificar o nmero de estratos ideal.
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
relevante destacar que o nmero de estratos deve ser suficiente para separar a
heterogeneidade da populao, mas no deve ser um nmero excessivo a fim de no
segmentar demais a populao e obter muitos estratos com pequenas populaes em cada
um.
No caso especfico da Justia Federal TRT 2, constatou-se que cerca de 47% dos
assuntos dos processos distribudos durante o ano referem-se a direito previdencirio e que
52,4% das classes so de execuo fiscal, ou seja, grande parte da massa de processo abrange
apenas esses dois tipos de matrias. Retirando esses dois tipos de processo, restam,
proporcionalmente, poucos, mas so os mais relevantes para fazer a guarda amostral, j que
representam todos os demais tipos de processos que tramitam na Justia Federal.
Sendo assim, cada Justia elaborar uma amostra estratificada por ano de distribuio
do processo, sendo que, exclusivamente na Justia Federal, sero feitas duas amostras
estratificadas independentes: (a) a primeira considerando todos os processos de direito
previdencirio e de execuo fiscal, estratificada por ano de distribuio; (b) a segunda
considerando os demais feitos, tambm estratificada por ano de distribuio.
(1)
L o nmero de estratos,
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
Este estudo est sendo considerado para o caso em que se deseja estimar a proporo
de uma populao. Nas estimaes por propores, considera-se que a distribuio de
probabilidade da varivel analisada segue uma distribuio binomial, cuja mdia dada por
E(x) = p e varincia por Var(x) = p(1-p). Tendo em vista que, neste caso, no se sabe o objeto
de estudo do pesquisador que, no futuro, venha a utilizar essa amostra, indica-se a atribuio
do valor de p igual a meio (p = 0,5), pois dessa forma se garante a maior varincia possvel.
0,30
0,25
0,20
Varincia
0,15
0,10
0,05
0,00
0,0 0,1 0,2 0,3 0,4 0,5 0,6 0,7 0,8 0,9 1,0
Valor de p
(2)
Manual de Gesto Documental da Justia do Trabalho Verso 1.0 2011
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
Para este estudo, sugerimos a utilizao do erro B = 0,03, com uma margem de
confiana de 97% (ou margem de erro de 3%), que gera um valor de z = 2,17. Para a amostra
de execuo fiscal e de direito previdencirio da Justia Federal, possvel usar uma margem
de confiana um pouco menor, igual a 95% (z = 1,96), j que toda a diversidade em relao ao
tipo de processo est em outra amostra.
Tendo em vista que p = 0,5 ser sempre fixo, possvel simplificar ainda um pouco
mais a frmula, conforme a equao 3, abaixo.
(3)
Anexo, foi inserido um arquivo Excel j contendo a frmula, que possui um campo para
inserir o tamanho da populao (nmero de processos que podem ser eliminados), onde as
opes de escolha do grau de confiana do erro mximo desejado so de livre escolha.
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
2.5 Ponto de corte: quantidade mnima de processos arquivados para aplicar a amostra
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JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
1.200
1.000
Tamanho da Amostra (n)
800
600
400
200
0
0 10.000 20.000 30.000 40.000 50.000 60.000 70.000
3. Bibliografia
Aplicao da
Frmula.xls
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
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PODER JUDICIRIO
JUSTIA DO TRABALHO
CONSELHO SUPERIOR DA JUSTIA DO TRABALHO
12. PAES, Marilena Leite. Arquivo, teoria & prtica. 3. ed. rev. e ampliada. Rio de
Janeiro: Editora da Fundao Getlio Vargas, 1997.
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