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Industrial
Nvel Bsico
em Transferncia de Tecnologia
Apresentao
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Apresentao
Mdulo Bsico
O objetivo apresentar de forma simples os
conceitos elementares referentes ao tema, a
evoluo histrica da transferncia de
tecnologia no Brasil, a sua regulamentao e o
papel do Instituto Nacional de Propriedade
Industrial (INPI) na averbao de contratos de
transferncia de tecnologia.
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Apresentao
Mdulo Intermedirio
O objetivo aprofundar as categorias
contratuais, apresentar a estrutura de um
contrato de transferncia de tecnologia e o
processo de averbao de um contrato no INPI.
Mdulo avanado
O objetivo apresentar exemplos de contratos,
e desenvolver alguns exerccios prticos de
como elaborar um contrato de transferncia de
tecnologia
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Sumrio Mdulo Bsico
Conceitos Elementares
Mercado de Tecnologia Industrial
Panorama do Sistema Nacional de Inovao
no Brasil
Transferncia de Tecnologia no Brasil
Diretoria de Contratos de Tecnologia e
Outros Registros
Panorama de Transferncia de Tecnologia
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CONCEITOS ELEMENTARES
Conceito de Ativos
Definio de Ativos
Bens econmicos, com a propriedade de
manter ou ampliar a riqueza, possuindo
capacidade de produzir valor para seus
proprietrios.
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Conceito de Ativos
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A Propriedade Intelectual
como um Ativo Intangvel
Direitos Autorais: So direitos concedidos
aos autores de obras intelectuais como
Obras Artsticas, Artigos Cientficos,
Livros, Programas de Computador
(softwares), Circuitos integrados;
Direitos de Propriedade Industrial: So
direitos concedidos ao titular de tecnologias
industriais e marcas
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Tecnologia industrial
10
Tecnologia industrial
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Formas da Tecnologia
Industrial
Patentes
Privilgio de Inveno (PI): Inveno que
atenda aos requisitos de novidade, atividade
inventiva e aplicao industrial (Lei
9279/1996)
Modelo de Utilidade (MU): Objeto de uso
prtico, ou parte deste, suscetvel de aplicao
industrial, que apresente nova forma ou
disposio, envolvendo ato inventivo, que
resulte em melhoria funcional no seu uso ou em
sua fabricao
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Formas da Tecnologia
Industrial
Desenho Industrial (DI)
Forma plstica ornamental de um objeto ou o
conjunto ornamental de linhas e cores que
possa ser aplicado a um produto,
proporcionando resultado visual novo e original
na sua configurao externa e que possa servir
de tipo de fabricao industrial (Lei
9279/1996)
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Formas da Tecnologia
Industrial
Segredo industrial (know how)
Conhecimentos, informaes e tcnicas no
amparados por direitos de propriedade
industrial, destinados produo e
comercializao de bens industriais e servios
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Formas da Tecnologia
Industrial
Servios de Assistncia Tcnica
Servios para promover a transferncia de
tecnologia entre o ofertante e o demandante
relativos obteno de tcnicas, mtodos de
planejamento e programao, bem como
pesquisas, estudos e projetos destinados
execuo ou prestao de servios
especializados das atividades fim da empresa e
relacionados a equipamentos adquiridos do
ofertante pelo demandante
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Formas da Tecnologia
Industrial
Marcas
Marca de produto ou servio: usada para distinguir produto
ou servio de outro idntico, semelhante ou afim, de origem
diversa
Marca de certificao: aquela usada para atestar a
conformidade de um produto ou servio com determinadas
normas ou especificaes tcnicas, notadamente quanto
qualidade, natureza, material utilizado e metodologia
empregada
Marca coletiva: aquela usada para identificar produtos ou
servios provindos de membros de uma determinada
entidade
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Formas da Tecnologia
Industrial
Franquia empresarial
Franquia empresarial o sistema pelo qual
um franqueador cede ao franqueado o direito de
uso de marca ou patente, associado ao direito
de distribuio exclusiva ou semi-exclusiva de
produtos ou servios e, eventualmente, tambm
ao direito de uso de tecnologia de implantao e
administrao de negcio ou sistema
operacional desenvolvidos ou detidos pelo
franqueador, mediante remunerao direta ou
indireta art. 2 da Lei 8955/1994
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Meios de acesso
Tecnologia industrial
Pesquisa e Desenvolvimento (P&D)
Atividade interna firma, contratao de
servios ou
Cooperao tecnolgica
Bens de capital
Tecnologia corporificada na forma de mquinas
e equipamentos
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Meios de acesso
Tecnologia industrial
Contratos de tecnologia
Processo atravs do qual um conjunto de
conhecimentos, habilidades e procedimentos
aplicveis aos problemas da produo so
transferidos, por transao de carter
econmico, de uma organizao a outra,
ampliando a capacidade de inovao da
organizao receptora
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Formas de transferncia de
tecnologia
Contrato de cesso
Transferncia de titularidade do direito de
propriedade intelectual
Contrato de licenciamento
licenciamento Uso do Direito de Propriedade
Intelectual de forma exclusiva ou no
Contrato de Transferncia de Tecnologia
Fornecimento de informaes no amparadas
por direitos de propriedade industrial e Servios
de Assistncia Tcnica
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MERCADO DE TECNOLOGIA
INDUSTRIAL
Consideraes sobre a oferta
de tecnologia industrial
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Consideraes sobre a oferta
de tecnologia industrial
Natureza da tecnologia
tecnologias crticas e de segurana nacional
Maturidade da tecnologia
processos consolidados
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Agentes do mercado de
tecnologia industrial
O desenvolvimento e a aquisio de
tecnologia por parte das empresas
dependem das suas caractersticas
(tamanho, setor de atividade e natureza do
capital)
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Abrangncia dos mercados
de tecnologia industrial
Mercado interno
Universidades e Institutos de Cincia e
Tecnologia so tradicionalmente responsveis
pela produo de conhecimento cientfico e
tecnolgico bsico e aplicado
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Abrangncia dos mercados
de tecnologia industrial
Mercados internacionais
Importante participao das empresas
multinacionais na transferncia e
desenvolvimento da tecnologia
Acordos internacionais - OMC/TRIPS (Acordo
sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade
Intelectual Relacionados ao Comrcio)
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Papel do Estado no mercado
de tecnologia industrial
Falhas do mercado
Restries apropriao dos esforos de
desenvolvimento tecnolgico
(transbordamento).
Compreende o fundamento econmico da
chamada Pirataria (consumo no exclusivo e
baixo custo relativo de reproduo).
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Papel do Estado no mercado
de tecnologia industrial
Leis e Regulamentos
Direito de Propriedade Intelectual, Direito de
Propriedade Industrial, Direito de Defesa da
concorrncia, Legislao Tributria.
Polticas pblicas
Polticas cientficas e tecnolgicas, Poltica
industrial, Poltica de comrcio exterior,
Poltica de Transferncia de tecnologia
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PANORAMA DO SISTEMA
NACIONAL DE INOVAO NO
BRASIL
Dispndios nacionais em P&D em relao ao
PIB de pases selecionados
30
Distribuio percentual dos dispndios
nacionais em P&D, segundo setor de
financiamento de pases selecionados
31
Perfil da atividade inovativa
32
Ilhas de Excelncia
33
Perfil da demanda
tecnolgica
Empresas de capital estrangeiro
Adaptao de tecnologia da matriz
Articulao do processo inovativo com a
matriz.
Empresas estatais
Importantes produtores de tecnologia
Articulao com universidades e institutos de
pesquisas
Investimento em P&D atrelado s decises do
Estado
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Perfil da demanda
tecnolgica
Empresas nacionais
Transferncia de tecnologias consolidadas
Baixa capacidade de desenvolvimento interno
de tecnologia
Relacionamento limitado com Institutos de
Cincia e Tecnologia (ICTs) e Universidades
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Grfico 2.2.1 - Participao das Empresas Estrangeiras Industriais Inovadoras e no-Inovadoras
do universo da PINTEC no total das variveis selecionadas da PIA-Em presa - 2005
Inovadoras No-Inovadoras
24% 21%
43%
67%
76% 79%
57%
33%
Lei n 3.470/1958
Altera a legislao do Imposto de Renda
Portaria n 436/1958 do Ministrio da Fazenda
Estabelece limites de deduo por atividade
Lei n 4.131/1962
Disciplina o investimento estrangeiro e remessas
Impede remessa e deduo de royalties da filial e da
subsidiria a sua matriz no exterior
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Antecedentes
Lei n 4.137/1962
Regula a represso ao abuso do poder
econmico
Lei n 4.506/1964
Dispe sobre o Imposto de Renda
Impede a deduo das despesas com royalties e
assistncia tcnica da subsidiria sua matriz
no exterior (artigos 52 e 71)
41
A criao do INPI
Lei 5.648/1970
O Instituto tem por finalidade principal
executar, no mbito nacional, as normas que
regulam a propriedade industrial, tendo em
vista a sua funo social, econmica,
jurdica e tcnica (Art. 2)
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A criao do INPI
Pargrafo nico - Sem prejuzo de outras
atribuies que lhe forem cometidas, o Instituto
adotar, com vistas ao desenvolvimento
econmico do pas, medidas capazes de acelerar e
regular a transferncia de tecnologia e de
estabelecer melhores condies de negociao e
utilizao de patentes, cabendo-lhe ainda
pronunciar-se quanto convenincia da assinatura,
ratificao ou denncia de convenes, tratados,
convnio e acordos sobre Propriedade Industrial.
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A criao do INPI
44
O Ato Normativo n
15/1975
Reclassifica as categorias dos contratos de
Transferncia de Tecnologia, impedindo a
aprovao de pacotes;
Impe e impede determinadas clusulas
contratuais.
Consolidao de todos os aspectos legais
relativos transferncia de tecnologia.
45
Resultados (1970 a 1990)
46
Resultados (1970 a 1990)
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Reformas dos anos 90
(pressupostos)
1. oportunidade de que o Pas se modernizasse;
2. aumento de competitividade e melhoria dos
padres de qualidade;
3. facilidade de intercmbio de tecnologia
proprietria;
4. forte movimento a patentear invenes no Pas;
5.Estmulo a investimentos em Pesquisa e
Desenvolvimento por empresas estrangeiras
instaladas no Pas;
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Reformas dos anos 90
(pressupostos)
6. Estmulo ao investimento direto externo, ao
tornar o mercado atraente com a adoo de regras
de proteo semelhantes s dos pases
industrializados;
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Processo de Reformas
(1989-1991)
Poltica Industrial e de Comrcio Exterior
(PICE), que procurou estimular a
competncia das empresas nacionais e
expor a indstria a uma competncia interna
e externa (abertura comercial).
Envio ao Congresso Nacional de projeto de
Lei em substituio ao Cdigo da
Propriedade Industrial - Lei n 5772/71.
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Processo de Reformas
(1989-1991)
Processo de flexibilizao nos regulamentos de
anlise dos contratos de transferncia de
tecnologia
Aprovao da Lei n 8383/1991, que altera a
legislao do Imposto sobre a renda e que, no seu
Artigo 50, revoga os dispositivos impeditivos de
remessas em divisas, definidas pelo Artigo 14 da
Lei n 4131/1962, a ttulo de transferncia de
tecnologia entre matriz e subsidirias instaladas no
Pas.
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Processo de Reformas
(1992/1995)
Aprovao da Conveno sobre
Diversidade Biolgica.
Aprovao da Lei n 8.955/1994 Franquia
Lei de Concesses Alterao no
monoplio e patrimnio exercido pelo
Estado, com as privatizaes das empresas
estatais.
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Processo de Reformas
(1996/1999)
Lei da Propriedade Industrial - Lei n
9279/1996 (alterao da Lei de criao do
INPI)
Lei de Proteo de Cultivares, Lei
9456/1997
Aprovao da Nova Lei de Software - Lei
n 9609/1998.
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Resultados das reformas da
dcada de 1990
Os investimentos no se dirigem
construo de nova capacidade produtiva
pela dupla cmbio-juros (cmbio
sobrevalorizado e juros elevados);
Importaes levam ao rompimento de elos
da cadeia produtiva (desindustrializao e
desnacionalizao)
Especializao regressiva: Importao de
produtos sofisticados e exportao de
produtos de baixo valor agregado.
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Mudanas nas diretrizes
polticas (anos 2000...)
Abertura e estabilidade no so condies
suficientes para reestruturao da economia com
novos investimentos e crescimento
No cabe ao investimento estrangeiro a liderana
do processo de crescimento
H um novo padro de industrializao e
tecnolgico que leva ao rejuvenescimento das
indstrias maduras e a novas indstrias, sendo o
controle da tecnologia fundamental.
A competitividade tem que ser construda e ela ,
tambm, sistmica.
55
Mudanas nas diretrizes
polticas (anos 2000...)
Implantao dos fundos setoriais
Implantao da Contribuio no Domnio
Econmico CIDE
Reestruturao do INPI no contexto da
PITCE (Poltica Industrial Tecnolgica e de
Comrcio Exterior)
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Regulamentao
Lei de Inovao
Lei 10.973/2004
Incentivos inovao e pesquisa cientfica e
tecnolgica no ambiente produtivo
Estmulo participao das ICTs no processo de
inovao
Estmulo inovao nas empresas
Estmulo ao inventor independente
Lei do Bem
Lei 11.196/2005
Incentivos fiscais inovao tecnolgica
57
Desafios do Sistema de PI para os
pases em desenvolvimento
58
Desafios do Sistema de PI para os
pases em desenvolvimento
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DIRETORIA DE CONTRATOS
DE TECNOLOGIA E OUTROS
REGISTROS (DIRTEC)
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DIRTEC
COORDENAO GERAL DE
CONTRATOS DE TECNOLOGIA
(CGTEC)
COORDENAO GERAL DE OUTROS
REGISTROS (CGREG)
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Competncias (Decreto n
5.147/04)
I analisar e decidir quanto averbao de
contratos, na forma da Lei n 9.279, de 1996
(CGTEC);
II analisar e decidir sobre registro de
indicaes geogrficas, de desenhos
industriais e registros de tecnologias
especiais atribudos ao INPI, incluindo
registros de programa de computador
(CGREG);
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Competncias (Decreto n
5.147/04)
III - participar das atividades articuladas
entre INPI e outros rgos, empresas e
entidades com vistas maior participao
de brasileiros nos sistemas de produo da
propriedade intelectual.
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Organograma
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Servios de apoio oferecidos
(Ato Normativo n 135/1997)
65
Servios de apoio oferecidos
(Ato Normativo n 135/1997)
Na rea tecnolgica:
elaborando e colocando disposio do
governo dos interessados, estudos e relatrios
relativos s contrataes de tecnologia
ocorridas nos diversos setores industriais e de
servios, com base nas averbaes levadas a
efeito pelo INPI, visando dar subsdios
formulao de polticos setoriais e
governamentais especificas;
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Servios de apoio oferecidos
(Ato Normativo n 135/1997)
Na rea contratual:
colocando disposio das empresas domiciliadas no
Brasil, dados e aconselhamentos de tcnicos habilitados
e com larga experincia na anlise de contratos,
objetivando subsidiar a negociao economia de
tecnologia a ser contratada;
colhendo dados e estatsticas quanto forma de
negociao e os preos mdios praticados em contratos
de licenciamento e de transferncia de tecnologia em
setores especficos, nos mercados nacional e
internacional, colocando-os disposio dos
interessados.
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Fluxograma:
do pedido de
averbao
expedio do
certificado
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Prazos para a deciso
A deciso (consulta respondida, averbao,
exigncia tcnica formulada, indeferimento ou
arquivamento) ser proferida no prazo de 30
(trinta) dias corridos, contados a partir da data do
protocolo na Diretoria, conforme pargrafo nico
do artigo 211 da Lei n 9.279/96.
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PANORAMA DA
TRANSFERNCIA DE
TECNOLOGIA
DADOS ESTATSTICOS
Nmero de Certificados de Averbao segundo os
principais setores de atividade - 2000/2008
SETORES (IBGE) 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
COMRCIO POR ATACADO E INTERMEDIRIOS DO COMRCIO 34 78 47 61 42 49 61 37 61
ELETRICIDADE, GS OU GUA QUENTE 64 88 63 66 48 49 47 59 50
EXTRAO DE MINERAIS METLICOS 36 44 63 83 21 52 63 49 65
FABRICAO DE ARTIGOS DE BORRACHA E PLSTICO 37 56 32 37 34 36 47 34 50
FABRICAO DE CELULOSE, PAPEL E PRODUTOS DE PAPEL 70 109 119 94 77 64 62 31 20
FABRICAO DE COQUE, REFINO E PETRLEO 66 80 148 117 115 158 170 193 161
FABRICAO DE MQUINAS E EQUIPAMENTOS 97 134 118 123 97 83 64 96 90
FABRICAO DE MQUINAS, APARELHOS E MATERIAIS ELTRICOS 30 51 39 26 27 23 31 90 47
FABRICAO DE PRODUTOS ALIMENTCIOS E BEBIDAS 72 62 38 38 31 35 39 51 38
FABRICAO DE PRODUTOS DE METAL 101 75 121 74 56 37 43 31 24
FABRICAO DE PRODUTOS MINERIAIS NO-METLICOS 41 89 64 38 44 47 31 32 60
FABRICAO DE PRODUTOS QUMICOS 179 209 168 145 182 158 173 151 160
FABRICAO E MONTAGEM DE VECULOS AUTOMOTORES 137 188 162 114 116 111 155 183 147
METALURGIA BSICA 161 159 218 162 164 142 165 131 145
SERVIOS PRESTADOS PRINCIPALMENTE S EMPRESAS 89 117 125 106 101 82 90 53 51
DEMAIS SETORES 473 481 419 388 308 342 318 325 299
TOTAL 1.687 2.020 1.944 1.672 1523 1.468 1.559 1.486 1.468
71
Nmero de Certificados de Averbao por categoria
contratual 2000-2008
72
Nmero de certificados de Averbao segundo os
principais pases fornecedores de tecnologia
2000-2008
PASES 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
ALEMANHA 264 285 303 231 214 202 227 210 214
BRASIL 112 110 83 82 70 79 102 79 125
CANAD 60 45 65 65 58 45 48 27 43
ESPANHA 70 61 45 55 48 39 50 33 37
ESTADOS UNIDOS 513 547 565 447 374 377 418 412 343
FRANA 108 160 153 120 107 105 94 105 85
ITLIA 91 128 100 103 81 61 73 68 80
JAPO 94 153 151 109 128 128 146 154 147
REINO UNIDO 61 90 80 96 85 77 82 80 65
SUA 44 71 49 45 55 47 41 47 50
DEMAIS PASES 270 370 350 319 303 308 278 271 279
TOTAL 1.687 2.020 1.944 1.672 1.523 1.468 1.559 1.486 1.468
73
Principais importadores de tecnologia, segundo os
pagamentos de royalties e licenas - 2005
74