CONFORMIDADE DE REGISTRO DE GESTÃO

CHECKLIST – NOTA DE SISTEMA E NOTA DE LANÇAMENTO

Fase da Despesa: Empenho

Liquidação X

Pagamento

Material de Manual de Execução Orçamentária, Financeira e Patrimonial

apoio Roteiros 7
Etapa 1: Análise dos pré- requisitos exigidos pelo SEI
Descrição Sim Não Código de restrição
Processo localizado no SEI
Processo salvo em OCR?
Processo devidamente instruído e inserido no SEI conforme
Portaria 6.475/2016.
Etapa 2: Análise dos documentos que compõe o Processo
Comprovante de Atendimento – MOVIMENTAÇÃO POR GRUPO Commented [MGDSV1]: Verificar se o conformista
DE MATERIAL também precisa ficar atento quanto a validade do
Obs: O Gestor de Almoxarifado deverá após o atendimento da (s) documento.
requisição (ões) ou até mesmo ao final do dia, registrar o
documento hábil LANÇAMENTOS PATRIMONIAIS (PA) no
SIAFIWEB para dar baixa nos valores das respectivas contas
envolvidas na(s) operação (ões) de atendimento (s).
Etapa 3 – Verificar se foi preenchido corretamente os campos,
com base nos códigos do CONRESTREG
ERRO NA DATA DE EMISSAO - NL/NS - no novo CPR, na aba 101
“Dados Básicos” do documento hábil refere-se à data de emissão
contábil está deve ser compatível com a efetiva ocorrência dos
fatos que geraram sua emissão,
ERRO NO PREENCHIMENTO CAMPO VALORIZACAO-NL/NS 102
ERRO NO CODIGO DA UG/GESTAO EMITENTE - NL/NS 104
Verificar se o código/UG GESTÃO EMITENTE informado
na natureza corresponde ao código da unidade que está
emitindo o documento, como regra somente os servidores
cadastrados numa UG podem fazer registros contábeis, no
entanto o sistema por meio de alguns eventos permite que
servidores de outra unidade façam registros contábeis em
outras UG. Entre elas as transferências de bens entre
Unidades Gestoras.
ERRO NO CODIGO DO FAVORECIDO - NL/NS 105
Verificar se código do favorecido informado confere com os
dados constantes no processo, os códigos de favorecidos
podem ser: (CNPJ, CPF, UG IG ou banco do credor do
documento).
Obs: Nos casos das NS lançadas por ocasião da liquidação da
despesa, cujo pagamento for efetuado por Ordem Bancária,
com códigos de barra, efetivadas por OBD, essas NS sairão
em nome do Banco do Brasil, entidade responsável pela
emissão do boleto e transferência do recurso ao credor.
Consultando no Novo CPR: Refere-se ao código do credor na
aba “dados básicos”.
ERRO NO CODIGO DA GESTAO DO FAVORECIDO -NL/NS 106
Verificar se houve incorreção no preenchimento do campo
favorecido. Informar o código da gestão do favorecido
quando se tratar de UG.
Exemplos: UG GESTÃO CREDOR: 110245 / 00001
- FUNDO DE IMPRENSA NACIONAL/EXEC.ORC.FINANC.
CREDOR: 510001 / 57202 - COORD.GERAL DE
ORÇAMENTO, FINANÇAS E CONTAB.
Caso seja UG credora o preenchimento será facultativo.
ERRO NO PREENCHIMENTO CAMPO TIT.DE CRED-NL/NS 107
Verificar se o documento hábil utilizado corresponde a
despesa ou registro efetuado e se foi utilizado a situação
correta.
Exemplos mais comuns:
 Suprimento de Fundos o documento hábil para
liberação do recurso é SF;
 Despesas Contratuais, documento hábil é NP;
 Reclassificação de despesa, documento hábil é RD
 Devolução de Despesa, documento hábil é DD
 Diárias, documento hábil é AV
Obs: Em caso de dúvidas pode ser consulta a tabela apoio do
NOVO CPR consultando no Novo CPR: Pode ser consultado
através da transação “CONDH” (Consulta Documento
Hábil).

ERRO NA DATA DE VENCIMENTO TIT.DE CRED.-NL/NS 108

Verificar se a data informada confere com a data de
vencimento do documento analisado. Consultando no Novo
CPR, refere-se à data de vencimento na aba “dados básicos”
do documento hábil.
ERRO DE OPCAO NO CAMPO INVERTE SALDO - NL/NS 109
ERRO NO CAMPO TAXA DE CAMBIO - NL/NS 110
ERRO/INSUFICIENCIA NO CAMPO OBSERVACAO -NL/NS 111
( Conforme orientações da mensagem SIAFI 2016/0864952-
SECONT/COF/DPF).
Verificar se há incorreção ou insuficiência no preenchimento
do motivo pelo qual a Nota de Lançamento ou a Nota de
Sistema está sendo emitida, nos seguintes casos :
CONCESSÕES DE DIÁRIAS:
Ato de Concessão (numero da PCDP), período, nº de diárias
concedidas e valor considerado;
SUPRIMENTO DE FUNDOS:
- Nº do Ato de Concessão, tipo de suprimento, data de
concessão,prazo , período de aplicação e data limite para a
comprovação;
PAGAMENTOS DIVERSOS:
- Nº da NF / recibo /fatura, mês de competência, síntese do
produto/ /serviço, eventuais glosas, opção pelo simples;
REGISTRO DE CONTRATO:
- Numero do contrato, número do cronograma(quando for o
caso) Vigência, modalidade da licitação que deu origem;
OPERAÇÕES DIVERSAS DE PATRIMÔNIO/ALMO-
XARIFADO:
- Descrição detalhada da ocorrência. Numero do documento
suporte para lançamento (termo de transferência, doação,
numero do tombamento, etc), inventário etc.

ERRO NO CODIGO DO EVENTO - NL/NS 112

No Novo CPR: O evento é preenchido automaticamente na
NS, de acordo com a situação informada na aba “principal
com orçamento” ou “principal sem orçamento”. Para tanto o
conformista deverá verificar se a situação foi preenchida
corretamente de acordo com a documentação que está sendo
analisada.
As notas de lançamentos, como são registradas manualmente
deverão observar os eventos a baixo:
REGISTROS DE CONTRATOS:
(casos em que não é possível a inclusão de cronograma no
SIASG)
EVENTO 54.0.404 – inclusão de contrato
EVENTO 54.5.404- Baixa de contrato
REGISTROS DAS GARANTIAS:
Deve ser CONFERIDO no SIASG/SIAFI, o roteiro 16 de
execução orçamentária financeira e patrimonial, traz
informações detalhadas quanto aos procedimentos de
registros. As informações da NL deverão estar condizentes
com o momento de registro das garantias
(recebimento/levantamento)

CAUÇÃO EM DINHEIRO
Recebimento da garantia
Curto prazo: 55.0.505 e 80.0.883
Longo prazo: 55.0.505 e 80.0.823
Levantamento do saque/Curto Prazo
Caucionário: 56.0.605 e 70.0.783
Beneficiário: Emissão de GRU com código 18803-4(contas
que geram contas) ou código 28809-8(contas que não geram
cotas)
Levantamento do saque/Longo Prazo
Caucionário: 56.0.605 e 70.0.723
Beneficiário: Emissão de GRU com código 18803-4(contas
que geram contas) ou código 28809-8(contas que não geram
cotas).

ERRO NO PREENCHIMENTO CAMPO INSCRICAO1 -NL/NS 113

Verificar se foi preenchido corretamente o campo inscrição 1
Nas liquidações de despesa, deve constar o empenho de onde
os recursos são provenientes. Em outras operações pode
constar CNPJ, CPF, UG ou IG.
Consultando no Novo CPR: Refere-se ao nº do empenho
informado na aba “Principal com Orçamento”.

ERRO NO PREENCHIMENTO CAMPO INSCRICAO2 -NL/NS 114

ERRO NO PREENCH. CAMPO CLASSIFICACAO 1 115
ERRO NO PREENCH. CAMPO CLASSIFICACAO 2 116
ERRO DE VALOR CONTABILIZADO POR EVENTO 117
FALTA DE RETENCAO DE TRIB.E/OU CONTRIB 118
ESTORNO DE NL/NS 151