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PROCEDIMENTO
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“AUDITORIAS INTERNAS DA 1ª EDIÇÃO
QUALIDADE”

DISTRIBUIDOR: Direção, Vendas, Aquisição, Planejamento, Produção, Financeiro, Expedição e

Qualidade
ED. DATA DESCRIÇÃO DA REVISÃO ELAB. VERIF. APR.
1ª 10/01/07 Edição Inicial Flávio Márcia Márcia

1. OBJETIVO

1.1 Definir sistemática para realização de Auditorias Internas da Qualidade periódicas e de

acompanhamento (follow-up), em todas as áreas da empresa, a fim de verificar se o
Sistema da Qualidade implantado está sendo eficaz, avaliando:

 Se os Documentos e Dados do Sistema da Qualidade são conhecidos em todas as

áreas e aplicados na execução de suas atividades;
 Se todos os outros Procedimentos, Instruções e Documentos válidos da Empresa e
que afetam a Qualidade estão sendo observados nos locais onde aplicáveis;
 Se ações corretivas e preventivas são efetivamente tratadas e implementadas, onde
não-conformidades ou falhas do Sistema da Qualidade tenham sido localizadas ou
são previstas.

2. REFERÊNCIAS

 Norma NBR ISO 9001: 2000

 Manual da Qualidade
 Formulário “Relatório de Ação Corretiva e Preventiva” – F004

3. PROCEDIMENTO

3.1 O Gerente da Qualidade deve elaborar anualmente a programação das Auditorias

Internas (no mínimo semestrais) para o ano consecutivo, indicando para todas as áreas
o mês previsto e quais auditores (internos ou terceiros contratados) serão responsáveis
pela sua realização e deve distribuir para todas as áreas.

3.2 Além das Auditorias Internas planejadas outras podem ser incorporadas na
programação, seja por solicitação da própria área ou por acontecimentos que indiquem
falhas no Sistema da Qualidade decorrentes da identificação da necessidade de ações
corretivas.

3.3 Os Auditores Internos devem ser preparados e qualificados conforme item 3.18.

3.4 As Auditorias da Qualidade devem sempre ser realizadas por equipes de auditores com
no mínimo 2 componentes que tenham independência das áreas a serem auditadas.
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3.5 A equipe de auditores internos designada deve preferencialmente elaborar
questionários específicos para cada área baseados norma NBR ISO 9001 e nos
Procedimentos/Instruções de cada área.

3.6 A cada nova auditoria realizada, o questionário para auditoria deve ser mais abrangente
e rigoroso para melhor avaliar a eficácia do Sistema da Qualidade implantado.

3.7 A cada auditoria, a equipe auditora deve comunicar a data da auditoria para a área a ser
auditada com no mínimo 2 semanas de antecedência da realização auditoria.

3.8 Toda Auditoria da Qualidade deverá ser precedida de uma reunião de abertura entre o
grupo auditor e os responsáveis das áreas envolvidas para esclarecer o escopo da
auditoria, o roteiro a ser seguido, as normas e procedimentos aplicáveis e dirimir
quaisquer dúvidas quanto ao processo de auditoria.

3.9 O líder da equipe auditora deve conduzir a auditoria fazendo perguntas com base no
questionário e nos relatórios de auditorias anteriores, caso existam, solicitando sempre
a comprovação das respostas através de Evidências Objetivas, incluindo
Procedimentos, Instruções e Registros comprobatórios quando aplicáveis.

3.10 A forma de realização do trabalho de cada área, local físico de trabalho e os

equipamentos utilizados devem ser observados para avaliar as reais possibilidades dos
procedimentos e instruções pertinentes estarem sendo seguidos.

3.11 Todos os membros da equipe auditora devem tomar notas das respostas dadas às
perguntas do questionário e das observações feitas por cada um dos auditados nos
locais de trabalho.

3.12 Durante todo processo de auditoria os auditores deverão colocar aos funcionários que
acompanharam a auditoria as constatações e evidências objetivas, eliminando-se
quaisquer dúvidas.

3.13 Após o fechamento da auditoria, o grupo auditor deve reunir-se e compilar as anotações
efetuadas, elaborar um rascunho, analisá-lo e determinar as não-conformidades e
observações do Sistema evidenciadas, discutir e consensar para elaboração do
“Relatório de Auditoria da Qualidade”.

3.14 Finalizado o relatório de auditoria pela equipe auditora, deverá ser realizada uma
reunião de fechamento da auditoria, após a conclusão dos trabalhos, com os mesmos
envolvidos na reunião de abertura para informar as não conformidades identificadas
com base em evidências objetivas. Na reunião de fechamento deve ser entregue uma
cópia do “Relatório de Auditoria” para o auditado.

3.15 Para cada não conformidade documentada no Relatório de Auditoria o auditado deve
emitir um “RAC/P – Relatório de Ação Corretiva/Preventiva” –F004.
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3.16 Quando da realização das Auditorias de Follow-up determinadas, o processo deverá ser
o mesmo que o da realização de uma auditoria planejada, com questionários, reuniões
de abertura e fechamento e relatórios.

3.17 Todos os documentos gerados nas auditorias serão utilizados pelo Representante da
Direção para preparar a reunião de Análise Crítica com a Direção.

3.18 Preparação de Auditores Internos

 Para realização de uma auditoria interna da qualidade, os colaboradores designados

devem ser qualificados através de treinamento realizado por: membros internos da
empresa com cursos realizados por entidade reconhecida oficialmente em nível
nacional, ou entidades externas com cursos reconhecidos em nível nacional.

 Caso este requisito não seja atendido deve ser contratada uma equipe de auditoria
qualificada para realização do trabalho, neste caso os itens abaixo não são
necessários.

 Após o treinamento deverá ser aplicado pela entidade que o ministrou um exame ou
teste para apuração de conhecimentos para comprovação da aptidão.

 Um treinamento de qualificação de auditores só será válido se a carga horária

aplicada for superior a 16 horas.

 Qualquer outro treinamento com carga horária inferior ao estipulado é destinado à

informação e melhoria dos conhecimentos apenas.

 Um auditor após qualificado, deve participar de auditorias do sistema da qualidade

até 18 (dezoito) meses após a realização da qualificação para que esta seja válida.
Após este prazo, o colaborador deverá ser re-qualificado.

 Um auditor qualificado passa a ser “auditor líder” após a participação em, no mínimo,
2 auditorias completas de um sistema da qualidade em um período de 1 (um) ano ou
mediante comprovação de qualificação externa por entidade certificadora com
reconhecimento por órgão oficial.

 É desejável, embora não mandatório, que o grupo de auditores internos recebam

treinamentos regulares para manutenção e aprimoramento dos conhecimentos
necessários a uma boa prática de auditoria.

 É responsabilidade da Gerência da Qualidade identificar os treinamentos

necessários para melhoria da formação dos auditores internos.

 Cabe a Gerência da Qualidade determinar o grupo auditor para realização das

auditorias planejadas.
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 Cabe aos auditores qualificados executarem as auditorias internas conforme

estabelecido neste procedimento.