RELATÓRIO DE AUDITORIA-TESTEMUNHA EM ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO

Norma de Origem: NIT-DICOR-026 Folha: 1/5

RAZÃO SOCIAL DO ORGANISMO PERÍODO DA AUDITORIA PROCESSO Nº

NOME E ENDEREÇO DA ORGANIZAÇÃO AUDITADA PELO ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO

NORMA DE ACREDITAÇÃO DA AUDITORIA-TESTEMUNHA

SISTEMAS DE GESTÃO (NBR ISO/IEC 17021) CERTIFICAÇÃO DE PRODUTOS (NBR ISO/IEC17065)

MODALIDADE DA AUDITORIA-TESTEMUNHA
OCA OCE OCF OCS OCM OCO

OCR OGE OHC OMD OSG OSS

OTA OTI OTS OCP

ESCOPO TESTEMUNHADO (IAF, NACE, Produto, Norma, Regulamento, etc.)

NOMES DOS COMPONENTES DA EQUIPE AUDITORA - ORGANISMO DE CERTIFICAÇÃO

NOMES DOS COMPONENTES DA EQUIPE DESIGNADA - CGCRE

CONSIDERAÇÕES FINAIS E CONCLUSÃO

ASSINATURA DO AVALIADOR LÍDER DATA DO RAT

____/____/____

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CONSTATAÇÕES DA AUDITORIA-TESTEMUNHA COM BASE NOS REQUISITOS DA NORMA NBR ISO 19011
Selecionando a equipe da auditoria (6.2.4)
a equipe foi designada em conformidade com os procedimentos
Conforme Não conforme Não aplicável
e instruções do Organismo.
a equipe tem especialista técnico do setor no qual a auditoria
Conforme Não conforme Não aplicável
está sendo realizada.
Evidências / Observações:

A preparação da Auditoria pelo Organismo (6.3; 6.4.1; 6.4.3)

a equipe auditora do Organismo possui procedimentos e/ou
Conforme Não conforme Não aplicável
instruções para a preparação da auditoria;
a equipe auditora possui material adequado para a execução da
auditoria na forma de procedimentos válidos, formulários Conforme Não conforme Não aplicável
atualizados, e, quando aplicável, listas de verificação;
a equipe auditora determinou os critérios de auditoria com um
grau de detalhamento apropriado e tem um plano de auditoria
bem definido com a quantidade de auditores/dia e suas Conforme Não conforme Não aplicável
responsabilidades, que reflete o escopo e a complexidade da
auditoria
todos os requisitos relevantes constam do relatório de análise da
Conforme Não conforme Não aplicável
documentação.
Comentários:

Reunião de Abertura (6.5.1)

o auditor-líder apresenta os componentes da equipe auditora
Conforme Não conforme Não aplicável
designada
o auditor-líder revê o escopo, objetivos e plano de auditoria e
Conforme Não conforme Não aplicável
ratifica o calendário;
o auditor-líder menciona a norma de referência da auditoria; Conforme Não conforme Não aplicável
o auditor-líder enfatiza o compromisso de confidencialidade da
Conforme Não conforme Não aplicável
equipe auditora e da equipe designada;
o auditor-líder informa os métodos e os procedimentos a serem
Conforme Não conforme Não aplicável
usados durante a auditoria;
auditor-líder estabelece os canais formais de comunicação
Conforme Não conforme Não aplicável
entre a equipe auditora e o auditado;
o auditor-líder confirma a disponibilidade de recursos e meios
necessários para equipe auditora e revê os procedimentos
Conforme Não conforme Não aplicável
pertinentes de emergência e segurança da instalação para a
equipe auditora;
o auditor-líder confirma a duração e a data da reunião de
encerramento e quaisquer reuniões intermediárias entre a Conforme Não conforme Não aplicável
equipe auditora e a alta administração do auditado;

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auditor-líder informa o método de registro da auditoria (lista de
Conforme Não conforme Não aplicável
verificação e relatórios);
o auditor-líder esclarece o plano de auditoria e, no caso de
possíveis mudanças no decorrer da auditoria, obtém o de Conforme Não conforme Não aplicável
acordo do auditado;
auditor-líder enfatiza a importância da participação dos
componentes da alta administração, responsáveis pela política
Conforme Não conforme Não aplicável
da qualidade, em reuniões intermediárias e na reunião final
com a equipe auditora;
o auditor-líder dá oportunidade a cada pessoa para fazer
Conforme Não conforme Não aplicável
perguntas e observações;
o auditor-líder responde com eficácia às perguntas e
Conforme Não conforme Não aplicável
observações;
auditor-líder mantém o controle da reunião. Conforme Não conforme Não aplicável
Evidências / Observações:

Conduta da Equipe Auditora (6.5.2; 6.5.4; 6.5.5; 6.5.6)

a equipe auditora possui o original da norma de referência; Conforme Não conforme Não aplicável
a equipe auditora cumpre o plano de auditoria considerando,
inclusive, o horário para chegada diária, reuniões e término dos Conforme Não conforme Não aplicável
intervalos;
a equipe auditora do organismo certificador conduz a auditoria
Conforme Não conforme Não aplicável
com profundidade e abrangência necessárias;
a equipe auditora do organismo certificador faz perguntas
Conforme Não conforme Não aplicável
claras e pertinentes;
a abordagem da equipe auditora do organismo certificador ao
Conforme Não conforme Não aplicável
cliente é amistosa e controlada;
a equipe auditora do organismo certificador conduz a auditoria
Conforme Não conforme Não aplicável
de maneira que permita atingir seus objetivos;
a equipe auditora do organismo certificador evidencia as
Conforme Não conforme Não aplicável
declarações feitas pelos auditados;
a equipe auditora do organismo certificador anota os fatos
ocorridos durante a auditoria para possibilitar a elaboração do Conforme Não conforme Não aplicável
relatório;
a equipe auditora do organismo certificador apresenta todas as
anotações e não-conformidade aos auditados e se assegura Conforme Não conforme Não aplicável
que os auditados as compreenderam;
a equipe auditora do organismo certificador dá oportunidade
aos auditados de expressarem suas opiniões em relação às Conforme Não conforme Não aplicável
observações e não-conformidades;
a equipe auditora do organismo certificador não dá conselhos
Conforme Não conforme Não aplicável
aos auditados;
a equipe auditora do organismo certificador busca
Conforme Não conforme Não aplicável
regularmente acordo mútuo;

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a equipe auditora do organismo certificador mantém o

Conforme Não conforme Não aplicável
equilíbrio em situações de tensões;
Evidências / Observações:

Conduzindo a reunião de encerramento (6.5.7)

o auditor-líder do organismo certificador obteve a participação da
Conforme Não conforme Não aplicável
alta administração;
o auditor-líder do organismo certificador apresenta avaliações
Conforme Não conforme Não aplicável
positivas e negativas à alta administração;
o auditor-líder do organismo certificador oferece oportunidade
aos membros da equipe auditora para expressarem suas Conforme Não conforme Não aplicável
avaliações;

o auditor-líder do organismo certificador apresenta a conclusão

Conforme Não conforme Não aplicável
que a equipe auditora fará no relatório ao organismo certificador;

o auditor-líder dá a todos os presentes oportunidade de fazerem

Conforme Não conforme Não aplicável
perguntas e observações;

o auditor-líder do organismo certificador responde com eficácia

Conforme Não conforme Não aplicável
às questões e observações;

o auditor-líder do organismo certificador se abstém de fornecer

Conforme Não conforme Não aplicável
consultoria a respeito de sistema da qualidade;

o auditor-líder do organismo certificador controla a reunião e a

Conforme Não conforme Não aplicável
mantém sob controle.
Evidências / Observações:

Relatório de Auditoria (6.6)

O relatório de auditoria da equipe auditora do organismo
certificador reflete o conteúdo e as observações da auditoria e Conforme Não conforme Não aplicável
atende aos critérios pertinentes da auditoria.
Evidências / Observações:

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Conclusões sobre a condução da avaliação

a composição da equipe auditora do organismo certificador foi
Conforme Não conforme Não aplicável
eficaz;

o plano de auditoria, preparado pela equipe auditora do

organismo certificador, foi elaborado com divisão eficaz das Conforme Não conforme Não aplicável
tarefas entre os componentes da equipe auditora.
Evidências / Observações:

Requisitos adicionais para organismos de certificação de produtos (ISO 17065 item 7.4)

O organismo de certificação realiza as atividades de avaliação

que assume com os seus recursos internos e gerencia recursos Conforme Não conforme Não aplicável
terceirizados, de acordo com o planejamento da avaliação.

O organismo de certificação realiza todas as etapas necessárias

para avaliar a conformidade dos produtos segundo os requisitos
Conforme Não conforme Não aplicável
abrangidos pelo escopo de certificação e outros requisitos
especificados no esquema de certificação.
O organismo de certificação somente baseia-se em resultados
de avaliação relacionados à certificação concluída antes da
solicitação de certificação, quando assume a responsabilidade
pelos resultados e sente-se satisfeito se o organismo que
realizou a avaliação atende aos requisitos aplicáveis das normas Conforme Não conforme Não aplicável
internacionais pertinentes e de outros documentos conforme
especificado pelo esquema de certificação, tais como requisitos
de amostragem, ensaios e inspeção, que formam a base do
sistema de certificação aplicável.
Evidências / Observações:

ANEXOS (Relacionar os RNCs e Listas de verificações específicas, currículos, se aplicável)

NOME DO AUDITOR LÍDER RUBRICA DO AUDITOR LÍDER DATA

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