Relatório de Auditoria Nº 017 2014 - UL São Benedito

MINISTÉRIO DA AGRICULTURA, PECUÁRIA E ABASTECIMENTO
SUPERINTENDÊNCIA FEDERAL DE AGRICULT. PEC. E

ABASTECIMENTO NO CEARÁ
SERVIÇO DE FISCALIZAÇÃO DE INSUMOS PECUÁRIOS – SEFAG-CE
Av. Dos Expedicionários, 3442 – Benfica – Cep: 60.411-136 – Fortaleza/CE.
Tel: (85) 3455 - 9220 janaina.campos@agricultura.gov.br
Relatório de Auditoria nº 017/2014

Identificação dos auditores
Nome: Janaina Moreira Campos Mendonça Cargo: Fiscal Federal Agropecuário
SIAPE: 01573243 Lotação: SEFAG/SFA-CE/MAPA
Identificação do auditado
Nome: Agência de Defesa Agropecuária do Estado do Ceará (ADAGRI)
Unidade: São Benedito
Municípios atendidos pela Unidade: São Benedito, Carnaubal, Ibiapina, Guaraciaba do Norte e
Croatá.
Responsável pela unidade: Paulo Alexandre Soares Mineiro
Endereço: Av. Abdoral Rodrigues, 1022, Bairro Centro.
Município/UF: São Benedito/CE CEP: 62.370-000
Tel.: (88) 3626-6131 E-mail: saobenedito@adagri.ce.gov.br
Escopo
Fiscalização do comércio e distribuição de produtos de uso veterinário.
Documentos de referência
Decreto 5.053 de 22/04/2004.
Período da auditoria: 07/08/2014
Reunião de abertura
Abertura da auditoria. Exposição da metodologia da auditoria, a saber: verificação da infra-
estrutura física e de pessoal e análise da documentação contida na UL pertinente aos produtos
de uso veterinário.
Andamento da auditoria
A auditoria foi realizada na manhã do dia 07/08/14.
Rubrica do(s) Auditor(es):
Página 1 de 9
1. DOCUMENTAÇÃO S N NA
1.1. Os documentos utilizados nas fiscalizações do comércio e distribuição
de produtos de uso veterinário estão em consonância com a legislação X
pertinente?
1.2. A documentação oficial está sendo preenchida com clareza e de forma
X
completa?
1.3. As fiscalizações do comércio e distribuição de produtos de uso
X
veterinário realizadas estão devidamente documentadas?
1.4. Existe documentação que permita comprovar que os procedimentos
X
estão sendo realizados de acordo com a legislação vigente?
1.5. Existe documentação que permita comprovar que os estabelecimentos
X
estão sendo devidamente orientados a cumprir a legislação vigente?
1.5. As determinações de apreensão de produtos emitidas pelo MAPA se
X
encontram arquivadas na UL?
Observações:
2. LEGISLAÇÃO S N NA
2.1. A legislação aplicada na fiscalização é a legislação federal ou é
X
equivalente?
2.2. Existe cópia atualizada da legislação vigente relativa aos produtos de
X
uso veterinário arquivada na UL e prontamente disponível para consulta?
Observações:
A UL não possui as cópias da IN 37/1999 e da IN 25/2012.
3. FISCALIZAÇÃO S N NA
3.1. Estão descritos e documentados os procedimentos de fiscalização? X
3.2. Os procedimentos de fiscalização atendem à legislação vigente? X
3.3. A fiscalização se faz por métodos reconhecidos universalmente e se
X
aplica equitativamente a todos os estabelecimentos?
3.4. Existe programação mensal das fiscalizações? X
3.5. As fiscalizações programadas são compatíveis com o número de
X
estabelecimentos?
3.6. A Unidade está cumprindo a programação de fiscalizações? X
3.7 DOCUMENTAÇÃO EMITIDA NOS ÚLTIMOS 6 MESES

TERMOS DE TERMOS DE AUTOS DE TERMOS DE TERMOS DE SOLICITAÇÃO DE SOLIC. DE
FISCALIZAÇÃO APREENSÃO INFRAÇÃO INTERDIÇÃO INUTILIZAÇÃO REG/RENOV. CANCELAMENTO
55 0 0 0 01 - -
Observações:
4. ESTRUTURA FÍSICA, EQUIPAMENTOS E VEÍCULOS S N NA

4.1. As instalações físicas atendem à demanda existente? X
Página 2 de 9
4.2. Existe local que permita o adequado arquivamento da documentação

X
emitida, sem prejuízo da sua integridade?
4.3. Os equipamentos da unidade atendem à demanda existente? X
4.4. Os veículos atendem à demanda existente? X
4.5. Existe recurso financeiro suficiente para o atendimento das atividades a
X
serem desenvolvidas?
Observações:
A viatura é uma pick up muito antiga, sem identificação da agência visível (adesivagem apagou-
se).
A UL não possui apenas um armário para guarda da documentação fiscal, sendo insuficiente
para a documentação existente, que se encontra armazenada de forma inadequada tendo em
vista a manutenção de sua integridade.
Existem computadores suficientes para o número de servidores. Entretanto, dois computadores
estão sem acesso à internet e, consequentemente, sem acesso ao SIDAGRO.
5. ESTRUTURA DE PESSOAL S N NA
5.1. Existem elementos que permitam concluir que os técnicos envolvidos no
sistema de fiscalização não possuem conflitos de interesse para X
desenvolverem as atividades de fiscalização a serem executadas?
5.2. O número de municípios atendidos pela Unidade é compatível com o
X
corpo técnico?
5.3. Existe pessoal técnico terceirizado? X
5.4. Os Fiscais e Agentes estão em número compatível com o trabalho a ser

X
executado?
5.5. Os Fiscais possuem competência legal para desenvolver as atividades
X
de fiscalização?
5.6. Os Agentes possuem competência legal para desenvolver as atividades
X
de fiscalização?
5.7. Os Fiscais e Agentes possuem conhecimento da legislação vigente? X
5.8. Os Fiscais e Agentes possuem conhecimento dos procedimentos que

X
envolvem a fiscalização?
6.9. QUADRO DE PESSOAL DA UNIDADE
Fiscais Estaduais Agentes Estaduais
Administrativos Serviços Gerais
Agropecuários MV Agropecuários
01 01 0 0
Observações:
A UL não possui servidores administrativos e nem de serviços gerais.
A limpeza da unidade e o atendimento ao público estão sendo realizados pelo Agente Estadual
Página 3 de 9
Agropecuário.
O FEA não pode sair para fiscalizar acompanhado do Agente Estadual Agropecuário, para que a
UL não fique fechada para o atendimento ao público.
A Unidade consta também como Regional, mas não possui estrutura de pessoal suficiente nem
para a manutenção do funcionamento da UL de forma adequada.
7. CAPACITAÇÃO S N NA
7.1. Os servidores que executam a fiscalização estão devidamente
X
capacitados?
7.2. Está prevista capacitação na área de produtos de uso veterinário para o
X
ano corrente?
7.3. Já se passou um ano desde a última capacitação na área de produtos de
X
uso veterinário?
Observações:
8. SISTEMA DE SUPERVISÃO/AUDITORIA S N NA
8.1. Existe registro de auditoria interna? X
8.2. Existe registro de auditoria externa? X
8.3. Existe um cronograma anual de auditoria interna? X
8.4. Existem cópias arquivadas dos relatórios de auditoria interna? X
8.5. Existem cópias arquivadas dos relatórios de auditoria externa?
8.6. As não conformidades encontradas pelas auditorias foram corrigidas em
X
sua totalidade?
8.7. A Coordenação responsável pela atividade acompanha o andamento das
X
não conformidades registradas em auditorias anteriores?
Observações:
NÃO CONFORMIDADES
A cópia atualizada da legislação vigente relativa aos produtos de uso veterinário
01
arquivada na UL está incompleta.
02 O armazenamento da documentação fiscal não está garantindo a sua integridade.
Um Fiscal Estadual Agropecuário médico veterinário não é suficiente para a demanda
03
da unidade.
04 A UL não possui servidores administrativos.
05 A UL não possui auxiliar de serviços gerais.
A cópia da legislação relativa à fiscalização de produtos de uso veterinários está
06
incompleta.
As determinações de apreensão de produtos emitidas pelo MAPA NÃO se encontram
07
arquivadas na UL.
OPORTUNIDADE DE MELHORIA
Página 4 de 9
Inclusão das orientações fornecidas aos estabelecimentos nos Termos de Fiscalização.

Realização de auditorias internas na área de produtos veterinários.
Realização de capacitações/reciclagens internas na área de produtos veterinários.
CONCLUSÃO
A UL não possui armários suficientes para a guarda da documentação fiscal. Assim sendo, a
integridade da documentação fiscal está em risco por estarem expostos ao tempo. A área física
da UL é boa, mas a unidade precisa ser mobiliada, uma vez que todo o material que deveria ser
adequadamente armazenado e se encontra espalhado por toda a unidade. Devido à
característica de maior umidade da região onde se encontra a UL, a documentação fora dos
armários já se encontra amarelada e com sua integridade prejudicada. É urgente a solução
deste problema, uma vez que é imprescindível a manutenção da integridade da documentação
fiscal por, pelo menos, 5 anos.
Frente ao número de municípios atendidos pela UL e a necessidade do FEA trabalhar no
atendimento ao público devido à falta de servidores administrativos, o FEA está sobrecarregado.
Este fato prejudica a execução adequada das atividades de fiscalização. Diante disto, é muito
importante a lotação de outro FEA médico veterinário na UL e de servidores administrativos.
É muito importante que o Agente Estadual Agropecuário acompanhe o FEA em suas atividades
fiscais, tendo em vista a segurança dos servidores, o fato do FEA poder contar com uma
testemunha nas suas ações e a necessidade do FEA ser auxiliado na execução da fiscalização.
Diante do exposto, é imprescindível a contratação de servidor administrativo e de auxiliar de
serviços gerais para assumir o atendimento ao público e liberar o agente estadual agropecuário
para exercer suas atribuições funcionais.
É de grande importância para a melhoria contínua das atividades nas UL’s a implantação de
auditorias internas periódicas e o acompanhamento das não conformidades prevenientes das
auditorias internas e externas pela Coordenação na Sede da ADAGRI.
As não conformidades constantes no presente relatório deverão ser tratadas e corrigidas e as
oportunidades de melhoria avaliadas e, se necessário, implantadas.
S = sim; N = não; NA = Não aplicável.
Local e data: São Benedito/CE, 07/08/2014
Auditado: Auditor:
______________________________________ ______________________________________
Paulo Alexandre Soares Mineiro Janaina Moreira Campos Mendonça
Página 5 de 9
ANEXOS
Página 6 de 9
Página 7 de 9
Página 8 de 9
Página 9 de 9

Relatório de Auditoria Nº 017 2014 - UL São Benedito

Enviado por

Dados do documento

Descrição original:

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Relatório de Auditoria Nº 017 2014 - UL São Benedito

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

MINISTÉRIO DA AGRICULTURA, PECUÁRIA E ABASTECIMENTO

SUPERINTENDÊNCIA FEDERAL DE AGRICULT. PEC. E

Relatório de Auditoria nº 017/2014

Rubrica do(s) Auditor(es):

3.7 DOCUMENTAÇÃO EMITIDA NOS ÚLTIMOS 6 MESES

4. ESTRUTURA FÍSICA, EQUIPAMENTOS E VEÍCULOS S N NA

Rubrica do(s) Auditor(es):

4.2. Existe local que permita o adequado arquivamento da documentação

5.3. Existe pessoal técnico terceirizado? X

5.4. Os Fiscais e Agentes estão em número compatível com o trabalho a ser

5.7. Os Fiscais e Agentes possuem conhecimento da legislação vigente? X

5.8. Os Fiscais e Agentes possuem conhecimento dos procedimentos que

Rubrica do(s) Auditor(es):

Rubrica do(s) Auditor(es):

Inclusão das orientações fornecidas aos estabelecimentos nos Termos de Fiscalização.

S = sim; N = não; NA = Não aplicável.

Local e data: São Benedito/CE, 07/08/2014

Rubrica do(s) Auditor(es):

Rubrica do(s) Auditor(es):

Rubrica do(s) Auditor(es):

Rubrica do(s) Auditor(es):

Rubrica do(s) Auditor(es):

Você também pode gostar