- Para cadastramento das pessoas jurídicas envolvidas no negócio (Proponente e

empresas sócias/acionistas com participação superior a 10%)

Se sociedade anônima:

• Ficha de cadastro devidamente preenchida, rubricada e assinada (modelo anexo);

• CNPJ;

• Estatuto e todos seus aditivos;

• Ata de Assembleia em que conste o último aumento de capital;

• Ata de Assembleia em que conste a última eleição da Diretoria e dos Conselhos;

• Relação dos principais acionistas da companhia;

• Comprovante de endereço;

• Recibo (folha de rosto) da DIRPJ;

• Balanço e DRE dos três últimos exercícios, auditados. Caso não sejam auditados, enviar
juntamente com o balanço e DRE, o IRPJ dos mesmos anos de referências ou
ESCRITURAÇÃO CONTÁBIL FISCAL - ECF emitido pelo SPED - (RECIBO + relatórios de
fichas e pastas - apenas relatório Y540) ou ESCRITURAÇÃO CONTÁBIL DIGITAL - ECD
emitida pelo SPED (RECIBO + BALANÇO + DRE);

• Cadastro de todos acionistas com participação superior a 10%;

• Procuração, se for o caso.

Se sociedade limitada:

• Ficha de cadastro devidamente preenchida, rubricada e assinada (modelo anexo);

• CNPJ;

• Contrato social e todos seus aditivos;

• Comprovante de endereço;

• Recibo (folha de rosto) da DIRPJ;

• Balanço e DRE dos três últimos exercícios, auditados. Caso não sejam auditados, enviar
juntamente com o balanço e DRE, o IRPJ dos mesmos anos de referências ou
ESCRITURAÇÃO CONTÁBIL FISCAL - ECF emitido pelo SPED - (RECIBO + relatórios de
fichas e pastas - apenas relatório Y540) ou ESCRITURAÇÃO CONTÁBIL DIGITAL - ECD
emitida pelo SPED (RECIBO + BALANÇO + DRE);
 • Cadastro de todos sócios com participação superior a 10%;

• Procuração, se for o caso.

Se Fundo de Investimentos:

• Ficha de cadastro devidamente preenchida, rubricada e assinada (modelo anexo);

• CNPJ;

• Regulamento do Fundo;

• Cópia do Registro na CVM;

• Relação dos principais acionistas da Companhia;

• Comprovante de endereço

Pessoas jurídicas estrangeiras:

• Estatuto de constituição, contrato social ou documento equivalente,

conforme a legislação do país onde está a sede da pessoa jurídica, bem como
os atos que determinem o capital da empresa e nomeiem sua diretoria e
conselhos, devidamente notarizados e consularizados no exterior e, se
redigidos em outro idioma, traduzidos para português por tradutor público
juramentado brasileiro.

• Ato de deliberação em que nomeie um representante seu no Brasil,

acompanhado de procuração que lhe dê poderes para tratar de quaisquer
questões e resolvê-las definitivamente, podendo ser demandado e receber
citação por ela, devidamente notarizados e consularizados no exterior e, se
redigidos em outro idioma, traduzidos para português por tradutor público
juramentado brasileiro

• Comprovante de endereço no país de residência, devidamente notarizado e

consularizado no exterior e, se redigido em outro idioma, traduzido para
português por tradutor público juramentado brasileiro

• Demonstrações contábeis e a relação de faturamento da pessoa jurídica

estrangeira, devidamente notarizadas e consularizadas no exterior e, se
redigidas em outro idioma, traduzido para português por tradutor público
juramentado brasileiro

• Comprovação de registro no Cadastro de Empresas do Sistema de

Informações Banco Central (SISBACEN), transação PEMP600
 • Comprovante de que foi efetuado o registro de capital estrangeiro no
Registro Declaratório Eletrônico (RDE) do Banco Central do Brasil (BACEN)
referente a esta participação

• Apresentação de documentação que comprove quem são seus sócios ou

acionistas, com os nomes, profissões, domicílios e número de cotas ou ações
que possuem, devidamente notarizada e consularizada no exterior e, se
redigida em outro idioma, traduzida para português por tradutor público
juramentado brasileiro. O Banco não realiza cadastramento de empresas que
possuam em sua composição societária ações ao portador ou ações
nominativas endossáveis

• O comprovante de endereço do procurador supracitado será também o

comprovante de endereço da pessoa jurídica estrangeira, para recebimento
de correspondências;

• Autorização para consulta às centrais de risco, conforme modelo anexo;

• Ficha de cadastro preenchida, rubricada e assinada.

Para as Pessoas Físicas com participação superior a 10% do capital social:

• Ficha de cadastro devidamente preenchida, rubricada e assinada (modelo anexo);

• CPF;

• Documento de identidade (preferencialmente RG);

• Comprovante de endereço;

• Comprovante de renda (preferencialmente DIRPF);

• Certidão de casamento;

• Procuração, se for o caso.

Para as Pessoas Físicas procuradores(as) e administradores(as):

• Ficha de cadastro devidamente preenchida, rubricada e assinada (modelo anexo);

• CPF;

• Documento de identidade (preferencialmente RG);

• Comprovante de endereço.