16 Sociedades Agentes de Bolsa

sociedades
agentes de bolsa
consolidated financial statements
___________________________________________________
___________________________________________________ ___________________________________________________
___________________________________________________
SOCIEDADES
SOCIEDADESAGENTES
AGENTES BROKERAGE
BROKERAGE
DE
DEBOLSA
sociedades BOLSAde bolsa
agentes FIRMS
FIRMS
brokerage firms
LasLas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de de
Bolsa
Bolsa
sonson
sociedades
sociedades anónimas
anónimas Stock
Stock
brokerage
brokeragefirms
firms
areare
equity
equity
companies,
companies,
which,
which,
having
having
been
been
que,
que,debidamente
debidamenteautorizadas
autorizadasporporla laComisión
ComisiónNacional
Nacional duly
duly
authorized
authorizedby by
thethe
National
National
Commission
Commissionforfor
thethe
Supervision
Supervision
Supervisora
Supervisorade de
Empresas
Empresas y Valores
y Valores
- CONASEV,
- CONASEV, se se
dedican
dedican of of
Companies
Companies and andSecurities
Securities- CONASEV,
- CONASEV, engage
engage mainly
mainlyin in
fundamentalmente
fundamentalmente a la
a intermediación
la intermediaciónde de
valores
valores
en en
uno
unoo más
o más performing
performingsecurities
securitiesbrokerage
brokerageservices
servicesin inone
oneor ormore
more
mecanismos
mecanismoscentralizados
centralizadosde denegociación
negociaciónoperados
operadosporporlaslas centralized
centralizedtrading
tradingmechanisms
mechanismsoperating
operatingin inthethestock
stock
bolsas
bolsas
de de
valores.
valores. exchanges.
exchanges.
Para
Parapoder
poderoperar
operaren enla laBolsa
Bolsade deValores
Valoresde deLima,
Lima,laslas ToTo be be
able
ableto to
operate
operate in in
Bolsa
Bolsade de
Valores
Valores de deLima,
Lima,stock
stock
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de de
Bolsa
Bolsa deben
deben obtener
obtenerunaunaautorización
autorización brokerage
brokerage firms
firms
mustmustsecure
secure a abusiness
business license,
license, issued
issuedby by
de de
funcionamiento,
funcionamiento, la cual
la cual
es es
emitida
emitidaporpor
CONASEV;
CONASEV; asimismo,
asimismo, CONASEV
CONASEV ; furthermore,
; furthermore, theythey
must
must
sign
sign
an an
agreement
agreement with
with
thethe
deben
debensuscribir
suscribirun unconvenio
convenioconconla la
Bolsa
Bolsa
de de
Valores
Valoresde de
Lima,
Lima, BVL,
BVL,pursuant
pursuant to to thethestock
stockmarket
market regulation.
regulation. Business
Business
conforme
conforme a a lo lo
establecido
establecido en en
la la
normativa
normativa deldelmercado
mercado de de licenses
licensesarearegranted
grantedforforindefinite
indefinite
periods,
periods,and andthey
they
maymayonly
only
valores.
valores.La La
autorización
autorización de de
funcionamiento
funcionamiento es es
indefinida
indefinida
y sólo
y sólo be besuspended
suspendedor or revoked
revoked by by
CONASEV
CONASEV as asa sanction
a sanction forfor
a a
puede
puedesersersuspendida
suspendidao orevocada
revocada porporCONASEV,
CONASEV,como como serious
serious
or or
very
veryserious
seriousoffense
offenseincurred
incurred
by by
thethe
firm.
firm.
sanción
sanciónporpor
falta
falta
grave
grave
o muy
o muygrave
grave
en enque
que
incurra
incurra
la la
sociedad.
sociedad.
Dentro
Dentrode delaslas
operaciones
operaciones queque
pueden
pueden realizar
realizar
laslas
Sociedades
Sociedades TheThe
transactions
transactions conducted
conductedby bystock
stockbrokerage
brokerage firms
firms
include
include thethe
Agentes
Agentes se sepueden
pueden mencionar:
mencionar: la la
compra
compra y venta
y venta de de
valores,
valores, following:
following:
purchases
purchases and
andsales
sales of of
securities,
securities, advisory
advisory services
services
prestar
prestar
asesoría
asesoría en en
materia
materiade de
valores
valores
y operaciones
y operaciones de de
bolsa,
bolsa, with
with
respect
respect
to to
securities
securities
andand stock
stockexchange
exchange trading,
trading,portfolio
portfolio
prestar
prestarel elservicio
serviciode de
administración
administración de decartera,
cartera, administrar
administrar management
managementservices,
services,mutual
mutualfund fundand andinvestment
investmentfund fund
fondos
fondosmutuos
mutuos y fondos
y fondos de de
inversión,
inversión,
realizar
realizar
operaciones
operaciones en en management
managementservices,
services,trading
tradingin inthetheinternational
internationalmarket market
el el
mercado
mercadointernacional
internacional concon
instrumentos
instrumentos de de deuda
deudapública
pública involving
involving
thethe
country’s
country’s
public
publicforeign
foreign debtdebt
instruments,
instruments, in intheir
their
externa
externadeldelpaíspaísporporcuenta
cuentapropia
propiao de
o desussuscomitentes,
comitentes, ownown namename or oron on
behalf
behalfof oftheir
theirclients;
clients;securities
securities lending
lending
realizar
realizar
préstamos
préstamos de de
valores
valores
y operaciones
y operaciones de dereporte,
reporte,
actuar
actuar services
servicesas aswell
well
as as
repo
repotransactions;
transactions; acting
acting as as
trustees
trustees in in
como
comofiduciario
fiduciarioen enfideicomisos
fideicomisos de de titulación
titulacióny yrealizar
realizar securitization
securitizationtrusts;
trusts;
andandengaging
engaging in inthethetrading
trading of offutures,
futures,
operaciones
operacionesde defuturos,
futuros,opciones
opcionesy ydemásdemásderivados,
derivados,concon options
optionsand
andother
other
derivatives,
derivatives,pursuant
pursuant to to
thetheprovisions
provisions issued
issued
arreglo
arreglo
a las
a las
disposiciones
disposiciones de de
CONASEV;
CONASEV; entre
entre
otras.
otras. by by
CONASEV;
CONASEV; andand
other
other
activities.
activities.
Para
Paragarantizar
garantizar
el el
cumplimiento
cumplimiento de delaslas
referidas
referidasoperaciones,
operaciones, ToToensure
ensurecompliance
compliance with
with
thethe
mentioned
mentioned trading’s
trading’s
obligations,
obligations,
CONASEV
CONASEV requiere
requiere
a las
a las
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes la la
presentación
presentación CONASEV
CONASEV obliges
obliges
stock
stock
brokerage
brokerage firms
firms
to pledge
to pledgethethe
following:
following:
de de
laslas
siguientes
siguientesgarantías:
garantías:prenda
prenda de devalores
valores constituida
constituida
a a securities
securities
collateral
collateral
pledged
pledged in favor
in favor
of CONASEV;
of CONASEV; bank
bankletter
letter
of of
favor
favor
de de
CONASEV;
CONASEV; carta
carta
fianza
fianza
bancaria
bancaria a favor
a favor
de de
CONASEV;
CONASEV; guaranty
guarantyissued
issuedin in
favor
favor
of of
CONASEV;
CONASEV; surety
suretybond
bondissued
issued by by
póliza
póliza
de de
caución
caución
emitida
emitida
porpor
empresas
empresas de de
seguros
seguros a favor
a favor
de de insurance
insurancecompanies
companies in favor
in favor
of CONASEV,
of CONASEV, or or
a bank
a bankdeposit
depositin in
CONASEV
CONASEV o depósito
o depósitobancario
bancario a laa orden
la ordende de
CONASEV.
CONASEV. thethe
name
nameof CONASEV.
of CONASEV.
DeDe la la
misma
misma manera,
manera, laslas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de de
Bolsa
Bolsa
deben
deben In In
addition,
addition,stock
stock brokerage
brokerage firms
firmsmust
must keepkeepa timely
a timelycontrol
control
llevar
llevarel el
control
controloportuno
oportuno de de sussus márgenes,
márgenes, condiciones
condiciones de de over
over
their
their
ratios,
ratios,
liquidity
liquidity
conditions
conditionsandand
equity
equitysolvency,
solvency,so so
as as
to to
liquidez
liquidezy solvencia
y solvenciapatrimonial,
patrimonial, concon
la la
finalidad
finalidad
de de
acreditar
acreditar
el el ensure
ensurecompliance
compliancewith withthetheprudence
prudencelevels levelssetsetforth
forthwith
with
cumplimiento
cumplimiento de de
loslos
niveles
nivelesprudenciales
prudenciales establecidos
establecidosrespecto
respecto respect
respectto totheir
theircapital
capitalandandequity,
equity,liquidity
liquidityandandsolvency;
solvency;
deldel
capital
capital
y patrimonio
y patrimonio neto,
neto,liquidez
liquidezy solvencia,
y solvencia,
posiciones
posicionesen en positions
positionsin trades
in trades involving
involvingsettlements
settlements mademade on onterms,
terms,without
without
operaciones
operacionesconconliquidaciones
liquidacionesa aplazo, plazo,descubiertas
descubiertasy yen en hedging
hedging and and
in foreign
in foreignaccounts;
accounts; plus
plus
other
otherfunctions
functionswhich
whichmaymay
cuentas
cuentas deldel
exterior,
exterior,
y otros
y otros
que que
establezca
establezcaCONASEV.
CONASEV. be be
established
established by byCONASEV.
CONASEV.
LasLas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de deBolsa
Bolsa
se se
encuentran
encuentran reguladas
reguladas
porpor Stock
Stockbrokerage
brokerage firms
firms
areareregulated
regulated by by
thetheSecurities
Securities Market
Market
la Ley
la Ley
deldelMercado
Mercado de de
Valores
Valores y por
y por
el Reglamento
el Reglamento de de
Agentes
Agentes Act’s,
Act’s,andandby bythetheStockStockBrokers
BrokersRegulations
Regulations(CONASEV
(CONASEV
de deIntermediación
Intermediación(Resolución
(ResoluciónCONASEVCONASEVNo.No.045-2006- 045-2006- Resolution
Resolution No.No.
045-2006-EF/94.10);
045-2006-EF/94.10); published
published by by
thethe
National
National
EF/94.10),
EF/94.10), norma
normaemitida
emitidaporporla Comisión
la Comisión Nacional
Nacional Supervisora
Supervisora Commission
Commission forfor
thetheSupervision
Supervision of of
Companies
Companies and and
Securities,
Securities,
de deEmpresa
Empresay yValores,Valores,conconel elobjetivo
objetivode dedisminuir
disminuirla la withwith
thethe
purpose
purpose of of
reducing
reducingthetheprobabilities
probabilitiesof of
operational
operational
probabilidad
probabilidadde deriesgos
riesgosde decarácter
carácteroperativo
operativoy yalcanzar
alcanzar riskrisk
andand
of of
attaining
attaining higher
higherstandards
standards of of
transparency
transparency in in
thethe
mayores
mayores estándares
estándares de detransparencia
transparencia en enla la
información
informacióny las
y las information
informationandandin in
stock
stockexchange
exchange trading.
trading.
These
These Regulations
Regulations
transacciones
transaccionesen enel elmercado
mercadobursátil.
bursátil.Este
EsteReglamento
Reglamentose se serve
serveas asa a
guide
guide forforinvestors
investorsto to
looklook
intointo
their
their
rights
rightsandand
constituye
constituyeen enuna unaguía guíadondedondeloslosinversionistas
inversionistaspueden
pueden obligations
obligationswhen
when they theyparticipate
participate in inthethestock
stock exchange
exchange
identificar
identificartanto
tantosussusderechos
derechoscomo comolaslasobligaciones
obligacionesque que market.
market.
asumen
asumen al participar
al participar
en en
el mercado
el mercado bursátil.
bursátil.
Como
Como parte
parte
de deloslos
procedimientos
procedimientos de de
control
control y supervisión,
y supervisión, se se TheThecontrol
control and and supervision
supervision procedures
procedures include
includethethe
BolsaBolsa de de
cuenta
cuentaconconel el
Fondo
Fondo de de
Garantía
Garantía de de
la laBolsa
Bolsa de de
Valores
Valores de de Valores
Valores de de
LimaLima Guaranty
Guaranty Fund,
Fund,which
whichis currently
is currently managed
managed by by
Lima,
Lima,actualmente
actualmenteadministrado
administradoporporCONASEV
CONASEV(Resolución
(Resolución CONASEV
CONASEV (CONASEV
(CONASEVResolutionResolution No.No.080-2008-EF/94.01.1,
080-2008-EF/94.01.1,
CONASEV
CONASEV No.No.
080-2008-EF/94.01.1,
080-2008-EF/94.01.1, que quederoga
deroga la Resolución
la Resolución which
whichrevokes
revokes CONASEV
CONASEVResolution
Resolution No.No.
042-2006-EF/94.10);
042-2006-EF/94.10);
CONASEV
CONASEV No.No.042-2006-EF/94.10);
042-2006-EF/94.10); el el
quequede de acuerdo
acuerdo conconel el which
whichin accordance
in accordance with
with
thethe
Consolidated
Consolidated TextText
of the
of the
Securities
Securities
T.U.O.
T.U.O.de de
la la
LeyLeydeldel
Mercado
Mercado de de
Valores
Valores tiene
tienecomo
comofinalidad
finalidad Market
Market Act, Act,
its its
purpose
purposeis is
to to
guarantee
guarantee up upto to
thethe
limit
limitof of
thethe
respaldar,
respaldar,
hasta
hastael límite
el límite
de de
dicho
dicho
fondo,
fondo,todas
todas laslas
obligaciones
obligaciones Fund,
Fund, all all
obligations
obligations of of
thethestock
stockbrokerage
brokerage firms
firmswithwiththeir
their
de de
laslas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de de
Bolsa
Bolsafrente
frentea sus
a suscomitentes
comitentes clients,
clients,
withwithrespect
respectto to
trading
trading
andandactivities
activities
carried
carriedoutoutin in
and and
respecto
respectoa las
a lasoperaciones
operaciones y actividades
y actividades dentro
dentro y fuera
y fuerade de
loslos outoutof ofthethecentralized
centralizedtrading
tradingmechanisms
mechanismsoperatingoperatingin inthethe
mecanismos
mecanismoscentralizados
centralizadosque queoperen
operenen endicha dichabolsa.
bolsa.La La Exchange.
Exchange. Client
Clientreimbursement
reimbursement by by
thethe
stock
stockbrokerage
brokerage firms
firmsis is
reposición
reposicióna los
a los
comitentes
comitentes porpor
parte
parte
de de
laslas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes accomplished
accomplished in accordance
in accordance withwith
thethe
provisions
provisions of Articles
of Articles158°158°
de deBolsa
Bolsase se
efectúa
efectúasegún
según loslos
supuestos
supuestos descritos
descritosen en
loslos andand
159°159°
of of
thethe
Consolidated
ConsolidatedText
Text
of of
thethe
Securities
Securities
Market
Market ActAct
artículos
artículos
158°
158°
y 159°
y 159°
deldel
T.U.O
T.U.Ode de
la Ley
la Ley
de de
Mercado
Mercadode de
Valores
Valores andandthethe
current
current
Regulation
Regulation
Applicable
Applicableto to
thethe
Management
Management of of
y ely actual
el actual
Régimen
Régimen Aplicable
Aplicable
a laa Administración
la Administracióndeldel
Fondo
Fondo de de Bolsa
Bolsade de
Valores
Valoresde de
Lima
Lima
Guaranty
GuarantyFund,
Fund,which
which
went
went
intointo
force
force
Garantía
Garantía de de
la la
Bolsa
Bolsa
de de
Valores
Valoresde deLima,
Lima,el el
cual
cual
entró
entróen en in 2009.
in 2009.
vigencia
vigencia
en en
el 2009.
el 2009.
El El
Fondo
Fondode deGarantía
Garantía está
estáconformado
conformado porpor
loslos
aportes
aportesqueque TheTheGuaranty
GuarantyFundFund is comprised
is comprised of of
thethe
contributions
contributions made
made by by
realizan
realizan
laslas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de de
Bolsa
Bolsaporpor
laslas
operaciones
operaciones thethestock
stockbrokerage
brokeragefirms firmsforfortrades
tradesconducted
conductedwithinwithinthethe
efectuadas
efectuadasdentro
dentrodeldelterritorio
territorionacional
nacionaly yporporlaslasrentas
rentas country,
country,andand
forfor
anyany income
income deriving
deriving from
frominvestments
investmentsmademade
derivadas
derivadasde de
laslas
inversiones
inversiones queque
se se
efectúen
efectúenconconloslos
recursos
recursos using
usingthethe
Fund’s
Fund’s resources.
resources. Under
Under no nocircumstances
circumstances may
may thethe
deldel
Fondo.
Fondo.EnEnningún
ningúncasocasolaslas
Sociedades
Sociedades Agentes
Agentes de deBolsa
Bolsa stock
stock
brokerage
brokeragefirms
firmsrequest
requestthethereturn
returnof of
funds
fundscontributed
contributed to to
pueden
puedensolicitar
solicitarla larestitución
restituciónde deloslosaportes
aportesefectuados
efectuadosal al thethe
Fund.
Fund.
Fondo.
Fondo.
EnEnlo lo
que quese serefiere
refiere
a laa laevolución
evolución deldel
número
número de de
Sociedades
Sociedades With
Withregard
regardto to
thethe
number
number of of
stock
stock brokerage
brokerage firms
firms
in in
ourour
Agentes
Agentes en ennuestro
nuestro mercado,
mercado, después
después de dequequeen en
el el
2008
2008
se se market,
market,
withwith
three
three
newnew
firms
firms
joining
joiningin 2008,
in 2008,thethe
total
total
number
number of of
produjera
produjera el el
ingreso
ingreso de detrestres
nuevas
nuevas sociedades,
sociedades, alcanzándose
alcanzándose brokers
brokerswent
wentup up
to to
21.21.
The Theonly
only
firmfirmjoining
joining
in in
2009
2009was
wasGPI GPI
un untotal
total
de de veintiún
veintiún (21)(21)
intermediarios;
intermediarios; en enel el
añoaño2009
2009se se Valores
ValoresSociedad
Sociedad Agente
Agentede de Bolsa
Bolsa S.A.,
S.A.,
which
whichregistration
registration
withwith
produjo
produjo únicamente
únicamente el ingreso
el ingreso unauna
nueva
nuevasociedad
sociedad agente,
agente,GPI
GPI Bolsa
Bolsade de
Valores
Valoresde de
Lima
Lima(BVL)
(BVL)
was wascompleted
completed in the
in the
month
month of of
Valores
Valores Sociedad
Sociedad Agente
Agente de deBolsa
BolsaS.A.S.A.La La
referida
referidasociedad
sociedad February,
February,ending
ending2009
2009
with
witha total
a total
of 22
of 22brokers.
brokers.Furthermore,
Furthermore, in in
completó
completó su su
inscripción
inscripción en en
la Bolsa
la Bolsa
de de
Valores
Valores
de de
Lima
Lima(BVL)
(BVL)
en en December,
December, Centura
Centura Sociedad
Sociedad Agente
Agente de deBolsa
Bolsa changed
changed its its
el el
mesmes de defebrero,
febrero, finalizándose
finalizándose el el
20092009conconun un
total
total
de de
22 22 name
nameto Inteligo
to Inteligo
Sociedad
SociedadAgente
Agente de de
BolsaBolsa
S.A.
S.A.
intermediarios.
intermediarios. DeDe otrootro
lado,
lado,
en en
el mes
el mes de de
diciembre,
diciembre,se se
efectuó
efectuó
la la
modificación
modificación de dela la
razón
razónsocial
social
de deCentura
Centura Sociedad
Sociedad Agente
Agente
de de
Bolsa,
Bolsa,la lacualcual
cambio
cambio a Inteligo
a InteligoSociedad
Sociedad Agente
Agentede deBolsa
Bolsa
S.A.
S.A.
EnEncuanto
cuantoal desempeño
al desempeño de deestas
estassociedades
sociedades durante
durante el 2009,
el 2009, Concerning
Concerning thetheperformance
performance of of
these
thesebrokerage
brokerage firmsfirmsduring
during
se se
observó
observóunauna
reducción
reducción en en
loslos
montos
montosoperados
operados a laa par
la par
de de
la la 2009,
2009,there
there
was was
a reduction
a reductionin in
thethe
traded
tradedamounts,
amounts, at at parpar
with
with
disminución
disminución de deloslos
volúmenes
volúmenes transados,
transados, en en
comparación
comparación concon thethedrop
dropin inthethetraded
tradedvolumes,
volumes,compared
comparedwith withthethelevels
levels
loslosniveles
nivelesalcanzados
alcanzadosen enel elperiodoperiodo2006-2008.
2006-2008. Estos Estos reached
reached during
duringthethe 2006-2008
2006-2008period.period. TheseTheseresults
results were
were
resultados
resultados se se
explican
explicanprincipalmente
principalmente porpor
la la
cautela
cautelamantenida
mantenida mainly
mainlyexplained
explained by by
thethe
investor
investor caution
caution displayed
displayed given
giventhethe
porpor
loslos
inversionistas
inversionistas ante
antelaslas
secuelas
secuelas de de
la la
crisis
crisis
financiera
financiera sequels
sequelsof the
of the
international
international
financial
financial
crisis
crisis
occurring
occurring
in the
in theU.S.A.
U.S.A.
internacional
internacionalde de
EE.UU.
EE.UU. iniciada
iniciadaen en
el 2008.
el 2008. since
since
2008.
2008.
DeDe esta
estamanera,
manera, en en
lo lo
queque respecta
respectaa laa la
participación
participación de de
laslas Thus,
Thus,in in
connection
connection with
with
thethe share
share of of
thetheSABs
SABs in inthethe
BVL BVL
SAB’s
SAB’sen en
loslos
mecanismos
mecanismos de denegociación
negociación de dela la
BVL,BVL,tenemos
tenemos trading
tradingmechanisms,
mechanisms, in in
thethe
cashcash equity
equitysecurities
securitiesmarket,
market, thethe
quequeen encuanto
cuantoal almercado
mercadode deRenta RentaVariable
Variableal alcontado,
contado, highlights
highlights
were
were thethe share
shareof of
Credibolsa,
Credibolsa, Continental
Continental Bolsa
Bolsaandand
destacaron
destacaron la la
participación
participación de deCredibolsa,
Credibolsa, Continental
Continental Bolsa
Bolsae e Inteligo
Inteligo
SABSAB(formerly
(formerly Centura
Centura SAB),SAB),with
with24.78%,
24.78%, 23.87%
23.87% andand
Inteligo
Inteligo
SABSAB(antes
(antesCentura
Centura SAB),
SAB),
la cuales
la cualescontribuyeron
contribuyeron conconel el 14.86%,
14.86%, respectively,
respectively, of of
thethe
total
totalamount
amount traded
tradedin in
thisthis
market.
market.
24.78%,
24.78%,23.87%
23.87% y 14.86%,
y 14.86%, respectivamente,
respectivamente, deldeltotal
total
negociado
negociado Likewise,
Likewise,concerning
concerningcash cashtrading
tradingin indebt debtinstruments,
instruments,thethe
en en
este
este
mercado.
mercado. DeDe igual
igualmanera,
manera, en enlo lo
queque se se
refiere
refiere
a laa la highest
highestcontributions
contributionswere werethose thoseof ofCredibolsa
Credibolsa(49.86%),
(49.86%),
negociación
negociación de deInstrumentos
Instrumentos de de
Deuda
Deuda al contado,
al contado, loslos
mayores
mayores Continental
Continental Bolsa
Bolsa (24.22%)
(24.22%) and and Inteligo
InteligoSAB SAB(23.03%).
(23.03%). In In
thethe
aportes
aportesprovinieron
provinieron de de
Credibolsa
Credibolsa (49.86%),
(49.86%), Continental
Continental Bolsa
Bolsa case
caseof of
repo
repo transactions,
transactions, those
those at at
thethe highest
highest level
levelwere:
were:
(24.22%)
(24.22%) e Inteligo
e Inteligo SAB
SAB (23.03%).
(23.03%). EnEn el el
caso
casodeldelmercado
mercado de de Seminario
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(27.95%), Investa
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(21.87%) and andScotia
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(27.95%),
(27.95%),Investa
InvestaSAB SAB(21.87%)
(21.87%)y yScotiaScotiaBolsaBolsa(11.01%);
(11.01%); since
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2005).
2005).
debiendo
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el año2005).
2005).
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trading
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carried
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operaciones
operaciones en en
el mercado
el mercado
bursátil
bursátil
durante
durante
el año
el año
2009.
2009. 2009.
2009.

ESTADISTICAS POR STATISTICS BY
INTERMEDIARIO BROKERAGE HOUSE
Enero - Diciembre 2009 January - December 2009
RENTA VARIABLE / EQUITIES
SOCIEDADES CONTADO
AGENTES Partic. Oper.
DE BOLSA (S/.) % Com Ven
CREDIBOLSA S.A.B. 5,881,045,852.65 24.78 41,390 45,656

CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 5,666,432,142.53 23.87 21,635 22,377
INTELIGO S.A.B. 3,526,415,623.54 14.86 22,352 20,311
SEMINARIO y CIA. S.A.B. 2,034,175,305.01 8.57 62,320 62,153
SCOTIA BOLSA S.A.B. 1,838,393,638.16 7.75 27,270 30,356
PROM E INV. INVESTA S.A.B. 631,634,469.81 2.66 10,186 9,763
MGS y ASOCIADOS S.A.B. 610,428,250.44 2.57 6,093 7,264
JUAN MAGOT & ASOC S.A.B. 572,703,393.85 2.41 28,299 27,950
INVERSION y DESARROLLO S.A.B. 494,560,519.37 2.08 28,162 26,008
ANDES SECURITIES SAB S.A.C. 471,125,364.49 1.99 11,774 10,102
CELFIN CAPITAL S.A. SAB 460,599,596.19 1.94 6,010 7,048
CARTISA PERU S.A.B. 331,674,199.45 1.40 25,735 22,415
COMPASS GROUP SAB S.A. 327,414,072.22 1.38 3,530 3,951
KALLPA SAB S.A. 303,109,117.76 1.28 8,327 8,632
GRUPO CORIL S.A.B. 279,326,550.92 1.18 7,581 7,065
PROVALOR S.A.B. 102,428,479.18 0.43 3,295 3,299
LATINOAMERICANA S.A.B. 101,592,134.81 0.43 5,537 4,989
CITICORP PERU S.A.B 31,305,193.58 0.13 832 759
TRADEK S.A. S.A.B. 25,326,733.38 0.11 677 1,054
BNB VALORES PERU SOLFIN SAB 17,126,470.34 0.07 163 456
GPI VALORES SA SAB 15,255,340.42 0.06 691 338
INTERCAPITAL S.A.B. 11,886,504.14 0.05 558 471
23,733,958,952.24
INSTRUMENTOS DE DEUDA / DEBT INSTRUMENTS

NEGOCIACION MERCADO COLOCACION
SOCIEDADES CONTINUA DE DINERO MIENM PRIMARIA TOTAL
AGENTES DE BOLSA Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper.
(S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven
CREDIBOLSA S.A.B. 740,296,101.94 39.98 70 71 2,424,334,446.57 53.93 887 884 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 3,164,630,548.51 49.47 957 955
CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 838,541,175.25 45.29 113 113 698,596,941.33 15.54 118 120 0.00 0.00 0 0 1,028,000.36 2.02 7 0 1,538,166,116.94 24.04 238 233
INTELIGO S.A.B. 171,514,805.01 9.26 24 23 1,289,981,104.49 28.70 338 351 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 1,461,495,909.50 22.84 362 374
SCOTIA BOLSA S.A.B. 64,342,534.16 3.47 47 49 82,286,192.05 1.83 25 13 0.00 0.00 0 0 250,508.50 0.49 2 0 146,879,234.71 2.30 74 62
BNB VALORES PERU SOLFIN 1,024,699.59 0.06 1 1 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 49,539,553.24 97.48 88 12 50,564,252.83 0.79 89 13
SAB
TRADEK S.A. S.A.B. 35,527,970.00 1.92 4 4 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 35,527,970.00 0.56 4 4
SEMINARIO y CIA. S.A.B. 252,006.00 0.01 1 1 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 252,006.00 0.00 1 1
ANDES SECURITIES SAB S.A.C. 145,530.00 0.01 2 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 145,530.00 0.00 2 0
1,851,644,821.95 4,495,198,684.44 0.00 50,818,062.10 6,397,661,568.49
OPERACIONES DE REPORTE Y OTROS / OTHERS

REPORTE REPORTE PRESTAMO PLAZO
SOCIEDADES RENTA VARIABLE RENTA FIJA DE VALORES CON PRIMA TOTAL
AGENTES DE BOLSA Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper. Partic. Oper.
(S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven (S/.) % Com Ven
SEMINARIO y CIA. S.A.B. 1,026,084,451.60 27.92 1,779 1,844 0.00 0.00 0 0 24,025,855.97 100.00 9 9 0.00 0.00 0 0 1,050,110,307.57 27.95 1,788 1,853
PROM E INV. INVESTA S.A.B. 821,713,655.54 22.36 837 837 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 821,713,655.54 21.87 837 837
SCOTIA BOLSA S.A.B. 411,629,785.71 11.20 977 977 1,839,699.89 3.21 2 2 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 413,469,485.60 11.01 979 979
ANDES SECURITIES SAB S.A.C. 283,081,932.12 7.70 702 708 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 283,081,932.12 7.54 702 708
CREDIBOLSA S.A.B. 197,659,795.06 5.38 360 360 55,559,362.91 96.79 139 139 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 253,219,157.97 6.74 499 499
INVERSION y DESARROLLO 173,451,986.20 4.72 1,886 1,609 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 173,451,986.20 4.62 1,886 1,609
S.A.B.
CONTINENTAL BOLSA S.A.B. 166,203,803.25 4.52 202 212 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 166,203,803.25 4.42 202 212
CARTISA PERU S.A.B. 156,335,030.80 4.25 607 372 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 156,335,030.80 4.16 607 372
GRUPO CORIL S.A.B. 112,781,208.12 3.07 139 606 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 112,781,208.12 3.00 139 606
JUAN MAGOT & ASOC S.A.B. 79,023,876.25 2.15 533 483 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 79,023,876.25 2.10 533 483
KALLPA SAB S.A. 72,306,536.69 1.97 272 268 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 72,306,536.69 1.92 272 268
CELFIN CAPITAL S.A. SAB 59,171,679.21 1.61 124 123 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 59,171,679.21 1.58 124 123
GPI VALORES SA SAB 33,963,871.41 0.92 17 50 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 33,963,871.41 0.90 17 50
MGS y ASOCIADOS S.A.B. 25,896,307.27 0.70 35 35 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 25,896,307.27 0.69 35 35
PROVALOR S.A.B. 25,247,346.83 0.69 64 64 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 25,247,346.83 0.67 64 64
INTELIGO S.A.B. 20,942,309.56 0.57 103 103 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 20,942,309.56 0.56 103 103
LATINOAMERICANA S.A.B. 7,066,742.41 0.19 50 36 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 7,066,742.41 0.19 50 36
TRADEK S.A. S.A.B. 2,808,750.65 0.08 16 16 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 0.00 0.00 0 0 2,808,750.65 0.07 16 16
3,675,369,068.68 57,399,062.80 24,025,855.97 0.00 3,756,793,987.45
Los volúmenes transados por intermediario han sido calculados de la siguiente forma: / Volumes traded by broker have been calculated as follows:
a.- Operaciones al Contado: Los montos de las transacciones en los que el intermediario compra y/o vende. / a) Cash transactions: Amounts of transactions where the broker buys and/or sells.
b.- Operaciones de Reporte: Los montos del intermediario reportante y/o reportado, tanto para la operación al contado como para la operación a plazo. / b) Repo transactions: Amounts of the reporter and/or reportee;
both, for cash and forward transactions.
Las operaciones realizadas en moneda extranjera se expresan en soles usando el T.C. diario de venta. / Foreign currency transactions are expressed in Nuevos Soles, at the daily sale exchange rate.
información institucional y estados financieros institutional information and financial statements
INFORMACION INSTITUCIONAL Y ESTADOS FINANCIEROS INSTITUTIONAL INFORMATION AND FINANCIAL STATEMENTS
andes securities
ANDES SECURITIESSociedad
Sociedad Agente
Agente dede Bolsa
Bolsa s.a.c.
S.A.C.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE PAZ SOLDÁN N°170. OF. 204-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 2216213 - 422-7713 FAX : 221-6213 ANEXO 113
DIRECTORIO / BOARD OF DIRECTORS MONTOS NEGOCIADOS* / VOLUME TRADED Autorización de funcionamiento / Business Licence
140 RC 046-2000-EF/94.10 del 19/07/2000
Presidente / Chairman
Jacobo Daniel Said Montiel
Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 S/. /
Directores / Directors
105
Aldo Fabrizio Corvetto Salinas Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,788,545.00
Ernesto Carlos Groppo Rivasplata
70
35
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Gerente General / General Manager
Renta Variable Operaciones de Reporte
Jacobo Daniel Said Montiel
Instrumentos de Deuda Colocación Primaria
* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles
ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

En Nuevos Soles - al 31/Dic/2009 In Nuevos Soles - at Dec/31/2009
BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

PROFIT AND LOSS STATEMENT
2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %
Caja y bancos 6,140,603 7,695,600 -20.2 INGRESOS OPERACIONALES

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 94,510 28,693 229.4 Ingreso bruto por comisiones y servicios 1,798,544 2,134,323 -15.7
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 17,602,305 2,445,939 619.7 Comisiones y servicios en el mercado de valores 1,798,544 2,134,323 -15.7
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 1,866,540 370,252 404.1 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Gastos pagados por anticipado 120,501 110,717 8.8 Venta de valores propios 92,028,950 28,277,619 225.4
Intereses y dividendos 656,221 0 n.a.
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 25,824,459 10,651,201 142.5
TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 94,483,715 30,411,942 210.7
Inversiones en valores 0 10,275,272 n.a.
COSTOS OPERACIONALES
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 151,433 162,082 -6.6
Costo de venta y servicios -593,155 -490,467 n.a.
Otros activos 22,327 37,751 -40.9
Costo de venta y servicios en el mercado de valores -593,155 -490,467 n.a.
TOTAL ACTIVOS 25,998,219 21,126,306 23.1
Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros -21,511,328 0 n.a. Costo de enajenación de valores -78,840,624 -28,228,075n.a.
Comitentes -2,117,364 0 n.a. UTILIDAD BRUTA 15,049,936 1,693,400 788.7
TOTAL CUENTAS DE ORDEN -23,628,692 0 n.a. GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar comerciales 4,646,551 4,263,299 9 Gastos de administración -1,122,377 -1,500,660 n.a.
Otras cuentas por pagar 1,038,089 456,065 127.6 Gastos de ventas 0 0 n.a.
Parte corriente de deudas a largo plazo 21,869 42,400 -48.4 UTILIDAD OPERATIVA 13,927,559 192,740 7126.1
TOTAL PASIVO CORRIENTE 5,706,509 4,761,764 19.8 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Deudas a largo plazo 0 17,794 n.a. Ingresos financieros 479,483 1,774,235 -73
Ingresos diferidos (Neto) 0 9,493 n.a. Gastos financieros -325,062 -509,134 n.a.
TOTAL PASIVO 5,706,509 4,789,051 19.2 Otros ingresos 60,147 80,991 -25.7
Otros egresos -109,860 -49,956 n.a.
Capital 1,876,185 1,876,185 0
Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Reserva legal 375,237 375,237 0
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 14,032,267 1,488,876 842.5
Resultados no realizados 0 9,406,475 n.a.
Participaciones 0 0 n.a.
Resultados acumulados 18,040,288 4,679,358 285.5
Impuesto a la renta corriente y diferido -462,350 -157,184 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 20,291,710 16,337,255 24.2
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 13,569,917 1,331,692 919
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 25,998,219 21,126,306 23.1 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros -21,511,328 0 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de comitentes -2,117,364 0 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 13,569,917 1,331,692 919
TOTAL CUENTAS DE ORDEN -23,628,692 0 n.a. AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
BARRIENTOS RODRIGUEZ & ASOCIADOS
bnb valores
BNB peru
VALORES solfin
PERU SOLFINs.a.b.
S.A.B.s.a. (antesSolfin
S.A. (antes Solfin S.A.B.)
S.A.B.)
DIRECCION / ADDRESS : JR. ANTONIO MIROQUESADA N°191 OF. 205 - 206-CERCADO DE LIMA-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 428-2277 FAX : 428-2277 ANEXO 29
MONTOS NEGOCIADOS* / VOLUME TRADED Autorización de funcionamiento / Business Licence

12 RC 084-2006-EF/94.10 del 17/11/2006

9
Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,900,000.00
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Enrique José Solano Morales


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %
Caja y bancos 990,602 633,955 56.3 INGRESOS OPERACIONALES

Ingreso bruto por comisiones y servicios 915,328 591,042 54.9
Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 940 391,565 -99.8
Comisiones y servicios en el mercado de valores 915,328 591,042 54.9
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 127,412 74,676 70.6 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Venta de valores propios 0 1,507,071 n.a.
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 37,694 26,044 44.7
Intereses y dividendos 0 1,360 n.a.
Gastos pagados por anticipado 69,307 94,069 -26.3 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 915,328 2,099,473 -56.4
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 107,417 147,291 -27.1 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -55,783 -46,596 n.a.
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 50,417 188,566 -73.3
Costo de enajenación de valores 0 -1,740,899 n.a.
TOTAL ACTIVOS 1,383,790 1,556,166 -11.1 UTILIDAD BRUTA 859,546 311,978 175.5
Registro de garantías otorgadas 768,000 768,000 0 GASTOS OPERACIONALES
Gastos de administración -481,240 -391,280 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 768,000 768,000 0 Gastos de ventas -375,968 -304,138 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 9,289 19,422 -52.2 UTILIDAD OPERATIVA 2,337 -383,440 n.a.
OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Otras cuentas por pagar 66,676 52,964 25.9 Ingresos financieros 303,505 187,898 61.5
TOTAL PASIVO CORRIENTE 75,965 72,386 4.9 Gastos financieros -333,552 -144,961 n.a.
Otros ingresos 437 6,849 -93.6
TOTAL PASIVO 75,965 72,386 4.9 Otros egresos -384 -378 n.a.
Capital 1,900,000 1,900,000 0 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -27,656 -334,032 n.a.
Resultados acumulados -592,175 -416,220 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 1,307,825 1,483,780 -11.9 Impuesto a la renta corriente y diferido 0 -8,436 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -27,656 -342,468 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 1,383,790 1,556,166 -11.1
Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 768,000 768,000 0 Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -27,656 -342,468 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 768,000 768,000 0
AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
PAZOS, LOPEZ DE ROMAÑA, RODRIGUEZ S.C. (BDO)
celfin capital
CELFIN CAPITALs.a.
S.A.Sociedad Agente
Sociedad Agente dede Bolsa
Bolsa
DIRECCION / ADDRESS : AVENIDA AMADOR MERINO REYNA Nº 267 - INTERIOR 601-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 616-4300 FAX : 616-4301
84 RC 062-2008-EF/94.10 del 03/10/2008
Alejandro Montero Purviance
63
Julio Cesar Morgado Ledezma Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 8,000,000.00
Juan Andrés Camus Camus
Jorge Diego Antonio Errázuriz Grez
42
21
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Cesar Augusto De La Fuente Costa


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %
Caja y bancos 15,252,307 6,313,704 141.6 INGRESOS OPERACIONALES

Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 810,683 0 n.a. Ingreso bruto por comisiones y servicios 2,239,319 214 1046310.7
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 784,155 874,552 -10.3 Comisiones y servicios en el mercado de valores 2,239,319 214 1046310.7
Cuentas por cobrar a vinculadas 0 49,253 n.a. Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Gastos pagados por anticipado 19,448 32,163 -39.5 Venta de valores propios 27,937,068 0 n.a.
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 16,866,593 7,269,672 132 Intereses y dividendos 0 0 n.a.
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 480,677 570,037 -15.7 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 30,176,387 214 14101015.4
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 310,575 330,142 -5.9 COSTOS OPERACIONALES
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 292,548 51,352 469.7 Costo de venta y servicios -28,227,712 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 17,950,393 8,221,203 118.3 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -337,584 0 n.a.
Registro de garantías otorgadas 725,983 680,000 6.8 Costo de venta y servicios en el mercado de productos -27,890,128 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 14,126,805 0 n.a.
Costo de enajenación de valores 0 0 n.a.
Comitentes 9,585,702 4 239642450
UTILIDAD BRUTA 1,948,675 214 910495.8
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 103,291 66 156401.5
GASTOS OPERACIONALES
Saldos por liquidar a otras instituciones 0 9,543 n.a.
Gastos de administración -1,515,865 -477,559 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 24,541,781 689,613 3458.8
Gastos de ventas -962,755 -212,191 n.a.
Cuentas por pagar a vinculadas 17,080 211,721 -91.9
UTILIDAD OPERATIVA -529,945 -689,536 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 10,462,942 82,313 12611.2
Otras cuentas por pagar 243,313 67,672 259.5
Ingresos financieros 2,823,136 629,261 348.6
TOTAL PASIVO CORRIENTE 10,723,335 361,706 2864.7
Gastos financieros -3,217,849 -142,019 n.a.
Provisión para beneficios sociales 22,873 10,234 123.5
Otros ingresos 38,575 205 18717.1
TOTAL PASIVO 10,746,208 371,940 2789.2
Capital 8,000,000 8,000,000 0 Otros egresos -191 0 n.a.
Resultados acumulados -795,815 -150,737 n.a. Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 7,204,185 7,849,263 -8.2 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -886,274 -202,089 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 17,950,393 8,221,203 118.3 Participaciones 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 725,983 680,000 6.8 Impuesto a la renta corriente y diferido 241,196 51,352 369.7
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 14,126,805 0 n.a. RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -645,078 -150,737 n.a.
Control de comitentes 9,585,702 4 239642450 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 103,291 66 156401.5 Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 0 9,543 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -645,078 -150,737 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 24,541,781 689,613 3458.8 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
CAIPO Y ASOCIADOS (KPMG)
citicorp perú
CITICORP Sociedad
PERU Sociedad Agente
Agente dedeBolsa
Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : CANAVAL Y MOREYRA Nº480, PISO 4, OFICINA 401-SAN ISIDRO-LIMA
8 RC 580-1992-EF/94.10 del 29/12/1992
Augusto Ernesto Ugarte Noriega
6
Milka Ravenovic Muller Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 14,869,038.00
Iván Vasquez Larrain
Ignacio Lopez De Romaña Perez Arguell
Mark Andres Reyes Ploog
4
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Augusto Ernesto Ugarte Noriega


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Ingreso bruto por comisiones y servicios 2,482,741 2,972,358 -16.5
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 543,634 335,043 62.3
Comisiones y servicios en el mercado de valores 2,482,741 2,972,358 -16.5
Gastos pagados por anticipado 581,920 705,514 -17.5 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Venta de valores propios 0 0 n.a.
Intereses y dividendos 796,961 812,522 -1.9
Inversiones en valores 19,907,711 16,116,246 23.5 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 3,279,702 3,784,880 -13.3
TOTAL ACTIVOS 43,270,763 37,055,463 16.8
Registro de garantías recibidas 689,836 634,836 8.7 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -81,830 -45,178 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 689,836 634,836 8.7
Otras cuentas por pagar 750,361 1,020,589 -26.5 UTILIDAD BRUTA 3,197,872 3,739,702 -14.5
TOTAL PASIVO CORRIENTE 750,361 1,020,589 -26.5 GASTOS OPERACIONALES
Impuesto a la renta y participaciones diferidos pasivo 4,877,890 3,681,903 32.5 Gastos de ventas 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO 5,628,251 4,702,492 19.7 UTILIDAD OPERATIVA 2,476,247 3,070,016 -19.3
Capital 14,869,038 14,869,038 0 Ingresos financieros 0 0 n.a.
Capital adicional 59,312 59,312 0 Gastos financieros 0 0 n.a.
Otros ingresos 639,911 1,494,228 -57.2
Reserva legal 2,351,228 1,991,088 18.1 Otros egresos -53,315 0 n.a.
Resultados no realizados 11,381,744 8,591,108 32.5 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 3,062,843 4,564,244 -32.9
TOTAL PATRIMONIO 37,642,512 32,352,971 16.3 Impuesto a la renta corriente y diferido -671,608 -962,836 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 2,391,235 3,601,408 -33.6
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 43,270,763 37,055,463 16.8
Responsabilidad de garantías recibidas 689,836 634,836 8.7 Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 2,391,235 3,601,408 -33.6
AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
compass group
COMPASS GROUPSociedad
Sociedad Agente
Agente dede Bolsa
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE AMADOR MERINO REYNA N°267 PISO 11-SAN ISIDRO-LIMA
64 RC 041-2008-EF/94.10 del 17/07/2008
Jaime Marti Fernandez
48
Carina Maria De Lujan Guerisoli Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 5,552,426.00
Ignacio Zapata Muñoz
32
16
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Beatriz Martinez Woodman


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 247,434 13,510 1731.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 999,616 44,962 2123.2
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 14,398 2,230 545.7 Comisiones y servicios en el mercado de valores 999,616 44,962 2123.2
Gastos pagados por anticipado 4,221 24,318 -82.6 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Intereses y dividendos 0 0 n.a.
TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 999,616 44,962 2123.2
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 24,031 24,219 -0.8 Costo de venta y servicios -587,104 -23,608 n.a.
Otros activos 173,261 137,632 25.9 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -587,104 -23,608 n.a.
TOTAL ACTIVOS 2,686,124 1,470,951 82.6 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de garantías otorgadas 689,807 634,094 8.8 Costo de enajenación de valores 0 0 n.a.
Comitentes 350,895 -10,840 n.a. UTILIDAD BRUTA 412,512 21,354 1831.8
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -317,220 18,391 n.a. GASTOS OPERACIONALES
Gastos de administración -2,631,236 -1,530,370 n.a.
Gastos de ventas 0 0 n.a.
Cuentas por pagar a vinculadas 1,417 13,353 -89.4
UTILIDAD OPERATIVA -2,218,724 -1,509,016 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 513,692 378 135797.4
Otras cuentas por pagar 332,177 238,621 39.2 Ingresos financieros 14,441 793 1721.1
TOTAL PASIVO CORRIENTE 847,286 252,352 235.8 Gastos financieros -24,393 -5,579 n.a.
Provisión para beneficios sociales 21,254 22,998 -7.6 Otros ingresos 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO 868,540 275,350 215.4 Otros egresos -12,653 -3,742 n.a.
Capital 5,552,426 2,688,926 106.5 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Resultados acumulados -3,734,842 -1,493,325 n.a. RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -2,241,329 -1,517,544 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 1,817,584 1,195,601 52
Impuesto a la renta corriente y diferido -188 24,219 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -2,241,517 -1,493,325 n.a.
Control por garantías otorgadas 689,807 634,094 8.8
Control de comitentes 350,895 -10,840 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -317,220 18,391 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -2,241,517 -1,493,325 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 723,482 641,645 12.8 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
MEDINA, ZALDIVAR, PAREDES & ASOCIADOS - ERNST & YOUNG
continental
CONTINENTAL bolsa s.a.b.S.A.
BOLSA S.A.B. s.a.
DIRECCION / ADDRESS : REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA

3,588 RC 105-1997-EF/94.10 del 18/02/1997
Arturo Pio Amico De Las Casas
Agente Promotor / Market Maker
2,691
Bruno Gonzales Chirinos QQQQ - POWERSHARES QQQ TRUST SERIES 1
Jose Eduardo Wiese Bazo
BBV - BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA
SPY - S&P DEPOSITARY RECEIPTS TRUST SERIES 1
1,794
DIA - DIAMONDS TRUST SERIES 1
897 Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 S/. /

0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Enrique Miguel Ferrand Rubini


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 271,047 526,144 -48.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 8,215,601 9,669,172 -15
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 8,831,130 2,120,122 316.5 Comisiones y servicios en el mercado de valores 8,215,601 9,669,172 -15
Gastos pagados por anticipado 1,419,565 1,222,000 16.2 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Venta de valores propios 461,597,771 324,446,150 42.3
Inversiones en valores 19,248,514 17,017,807 13.1
Intereses y dividendos 876,561 1,466,298 -40.2
TOTAL ACTIVOS 40,211,521 27,326,860 47.2
Registro de garantías otorgadas 1,841,120 1,096,382 67.9 COSTOS OPERACIONALES
Registro de garantías recibidas -137,471 -305,179 n.a. Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
Registro de administración de cartera -250,795,024 -188,517,376 n.a. Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros -892,732 1,990 n.a. Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Comitentes -45,556,533 -9,307,719 n.a. Costo de enajenación de valores -460,687,804 -323,592,320 n.a.
Saldos por liquidar a otras instituciones 5,447,706,528 5,905,315,597 -7.7 UTILIDAD BRUTA 10,002,129 11,989,300 -16.6
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 5,152,165,888 5,708,283,695 -9.7 GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar a vinculadas 182,825 1,401,810 -87 Gastos de administración -7,098,492 -7,357,872 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 16,186,309 3,826,321 323
Otras cuentas por pagar 1,164,499 837,152 39.1
UTILIDAD OPERATIVA 2,903,637 4,631,428 -37.3
TOTAL PASIVO CORRIENTE 17,533,633 6,065,283 189.1
Impuesto a la renta y participaciones diferidos pasivo 4,850,843 4,401,548 10.2 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
TOTAL PASIVO 22,384,476 10,466,831 113.9 Ingresos financieros 316,375 874,204 -63.8
Capital 2,802,072 1,302,072 115.2 Gastos financieros -38,509 -100,783 n.a.
Reserva legal 260,414 260,414 0 Otros ingresos 132,536 940,325 -85.9
Resultados no realizados 11,921,741 10,270,280 16.1 Otros egresos -213,585 -228,871 n.a.
Resultados acumulados 2,842,818 5,027,263 -43.5 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 17,827,045 16,860,029 5.7 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 3,100,454 6,116,303 -49.3
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 40,211,521 27,326,860 47.2 Participaciones 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 1,841,120 1,096,382 67.9
Impuesto a la renta corriente y diferido -257,636 -1,089,040 n.a.
Responsabilidad de garantías recibidas -137,471 -305,179 n.a.
Responsabilidad por administración de cartera -250,795,024 -188,517,376 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros -892,732 1,990 n.a.
Control de comitentes -45,556,533 -9,307,719 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 5,447,706,528 5,905,315,597 -7.7 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 2,842,818 5,027,263 -43.5
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 5,152,165,888 5,708,283,695 -9.7 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
GRIS HERNANDES Y ASOCIADOS -DELOITTE
credibolsa Sociedad
CREDIBOLSA Sociedad Agente
Agente dedeBolsa
Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE CENTENARIO N°156-LA MOLINA-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 313-2918/313-2916 FAX : 313-2915
2,240 RC 434-1992-EF/94.10 del 25/08/1992
Jorge Monsante Burga
1,680
Carlos Farro Ruiz MPLE - MAPLE ENERGY PLC.
Pedro Gonzalo Morales Del Aguila
INCATRK - CREDITITULOS SOC.TITULIZADORA SA
1,120
Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 US$ /
Paid in Capital as of 12/31/2009 US$ 1,805,380.00
560
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Jorge Monsante Burga

En Dólares Americanos - al 31/Dic/2009 In American Dollars - at Dec/31/2009

2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
US$ US$ % US$ US$ %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 327,789 248,397 32 Ingreso bruto por comisiones y servicios 5,882,843 6,475,980 -9.2
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 1,257,792 5,388,379 -76.7 Comisiones y servicios en el mercado de valores 5,876,445 6,435,598 -8.7
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 8,176 1,123 628
Comisiones y servicios en el mercado de productos 6,398 40,382 -84.2
Cuentas por cobrar a vinculadas 32,910 36,808 -10.6
Gastos pagados por anticipado 263,557 600,873 -56.1 Venta de valores propios 181,067,477 289,508,131 -37.5
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 5,815,978 8,290,158 -29.8 Intereses y dividendos 326,737 566,674 -42.3
Inversiones en valores 8,965,381 7,694,749 16.5 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 187,277,057 296,550,785 -36.8
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 3,186 4,048 -21.3 COSTOS OPERACIONALES
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 17,250 0 n.a.
Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 14,801,795 15,988,955 -7.4
Registro de garantías otorgadas 279,527 236,556 18.2 Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 8,682,158 12,671,001 -31.5 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Comitentes 8,643,098 -551,358 n.a. Costo de enajenación de valores -180,588,143 -287,715,518 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -8,721,075 -1,256,442 n.a. UTILIDAD BRUTA 6,688,914 8,835,267 -24.3
Saldos por liquidar a otras instituciones 0 50,096 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 8,883,708 11,149,853 -20.3
Sobregiros bancarios 0 709 n.a. Gastos de administración -1,851,739 -2,383,035 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 1,771,700 3,257,953 -45.6 Gastos de ventas -272,210 -344,916 n.a.
Otras cuentas por pagar 901,401 312,966 188 UTILIDAD OPERATIVA 4,564,965 6,107,316 -25.3
TOTAL PASIVO CORRIENTE 2,673,101 3,571,628 -25.2 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Ingresos diferidos (Neto) 32,003 0 n.a.
Ingresos financieros 20,461 98,549 -79.2
TOTAL PASIVO 2,705,104 3,571,628 -24.3
Capital 1,805,380 1,805,380 0 Gastos financieros -163,453 -127,295 n.a.
Capital adicional 10,314 10,314 0 Otros ingresos 878,848 1,207,728 -27.2
Reserva legal 345,792 345,792 0 Otros egresos -3,135,020 -779,392 n.a.
Otras reservas 429,504 429,504 0 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Resultados no realizados 6,322,548 4,978,715 27
Resultados acumulados 3,183,153 4,847,622 -34.3
TOTAL PATRIMONIO 12,096,691 12,417,327 -2.6 Participaciones 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 14,801,795 15,988,955 -7.4 Impuesto a la renta corriente y diferido -1,275,144 -1,448,070 n.a.
Control por garantías otorgadas 279,527 236,556 18.2 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 890,657 5,058,836 -82.4
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 8,682,158 12,671,001 -31.5 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de comitentes 8,643,098 -551,358 n.a.
Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -8,721,075 -1,256,442 n.a.
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 0 50,096 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 890,657 5,058,836 -82.4
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 8,883,708 11,149,853 -20.3 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
grupo coril
GRUPO Sociedad
CORIL Sociedad Agente
Agente dedeBolsa
Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : AV. REPUBLICA DE PANAMA N°3420-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 611-8000 FAX : 611-8051 / 611-8001
RC 847-1997-EF/94.10 del 25/10/1997
Presidente / Chairman 48
Eduardo Adrian Noriega Hoces Agente Promotor / Market Maker
GE - GENERAL ELECTRIC CO.
36 IBM - INTERNATIONAL BUSINESS MACHINES CORP.
Luis Fernando Quispe Macalupu
Jose Guillermo Quiñoñes Huldisch AMZN - AMAZON.COM INC.
Baltazar Meliano Asencios Rodríguez MSFT - MICROSOFT CORPORATION
KO - COCA COLA CO.
24 INTC - INTEL CORP.
YHOO - YAHOO! INC.
C - CITIGROUP INC.
12 TWX - TIME WARNER INC.
DIS - WALT DISNEY CO.
MDC - MCDONALD'S CORP.
CAT - CATERPILLAR INC.
0 CSCO - CISCO SYSTEMS INC.
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Renta Variable Operaciones de Reporte Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 S/. /
Luis Fernando Quispe Macalupu
Instrumentos de Deuda Colocación Primaria Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 2,851,000.00


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 3,438,797 3,423,906 0.4 Ingreso bruto por comisiones y servicios 1,815,149 2,169,747 -16.3
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 531,146 406,910 30.5
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 45,299 170,600 -73.4
Cuentas por cobrar a vinculadas 109 0 n.a. Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Gastos pagados por anticipado 9,518 7,744 22.9 Venta de valores propios 299,830,273 283,944,170 5.6
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 15,566,262 28,161,679 -44.7 Intereses y dividendos 65,945 44,481 48.3
Otras cuentas por cobrar a largo plazo 0 12,462 n.a.
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 379,141 314,549 20.5
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 189,633 187,495 1.1 COSTOS OPERACIONALES
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 27,066 25,132 7.7 Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 16,162,102 28,701,317 -43.7 Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de garantías otorgadas 1,238,430 1,357,660 -8.8
Valores recibidos en custodia 189,350,482 179,836,892 5.3 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de garantías recibidas 285,651 114,586 149.3 Costo de enajenación de valores -297,273,781 -282,045,855 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 10,687,989 4,317,741 147.5 UTILIDAD BRUTA 4,437,587 4,112,543 7.9
Comitentes 350,805 587,445 -40.3 GASTOS OPERACIONALES
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -467,265 -321,299 n.a.
Saldos por liquidar a otras instituciones 183,919,991 190,193,503 -3.3 Gastos de administración -2,170,558 -3,149,928 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 385,366,082 376,086,527 2.5 Gastos de ventas -745,433 -1,069,135 n.a.
Sobregiros bancarios 174 5,293 -96.7 UTILIDAD OPERATIVA 1,521,596 -106,520 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 10,911,546 23,718,485 -54 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Otras cuentas por pagar 354,418 775,324 -54.3
TOTAL PASIVO CORRIENTE 11,266,137 24,499,102 -54 Ingresos financieros 1,212,978 1,985,280 -38.9
TOTAL PASIVO 11,266,137 24,499,102 -54 Gastos financieros -1,034,295 -1,202,433 n.a.
Capital 2,851,000 2,851,000 0 Otros ingresos 147,878 862,129 -82.8
Reserva legal 570,200 570,200 0 Otros egresos -54,581 -466,215 n.a.
Otras reservas 28,563 28,563 0
Resultados acumulados 1,446,201 752,452 92.2 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 4,895,964 4,202,215 16.5 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 1,793,575 1,072,241 67.3
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 16,162,102 28,701,317 -43.7 Participaciones 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 1,238,430 1,357,660 -8.8
Responsabilidad por la custodia de valores 189,350,482 179,836,892 5.3
Responsabilidad de garantías recibidas 285,651 114,586 149.3 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 1,446,201 752,452 92.2
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 10,687,989 4,317,741 147.5 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de comitentes 350,805 587,445 -40.3 Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -467,265 -321,299 n.a.
UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 1,446,201 752,452 92.2
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 183,919,991 190,193,503 -3.3
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 385,366,082 376,086,527 2.5 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
grupo privado
GRUPO PRIVADOde
DEinversiones
INVERSIONES - -VALORES
valores s.a.
S.A. sab
SAB
DIRECCION / ADDRESS : CALLE AMADOR MERINO REYNA N°285, EDIFICIO TARGA, PISO 2-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 422-7777 / 621-1111 FAX : 422-0315
20 RC 071-2008-EF/94.10 del 26/11/2008
Luis Felipe Arizmendi Echecopar
15
Daniel Adolfo Cordova Cayo EC - ECOPETROL S.A.
Juan Carlos Gomez Gomez
Gustavo Hernandez Frieri CIB - BANCOLOMBIA S.A.
Hector Martin Uccelli Romero
10
5
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Luis Felipe Arizmendi Echecopar


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %
Caja y bancos 1,709,742 50,836 3263.3 INGRESOS OPERACIONALES

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 227,142 0 n.a. Ingreso bruto por comisiones y servicios 2,763,189 1,322,011 109
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 893,651 22,023 3957.8 Comisiones y servicios en el mercado de valores 2,763,189 1,322,011 109
Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 21,795,906 2,518,567 765.4
Cuentas por cobrar a vinculadas 654,210 20,229 3134
Gastos pagados por anticipado 3,989 3,486 14.4 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 2,763,443 1,322,011 109
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 25,284,640 2,615,141 866.9 COSTOS OPERACIONALES
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 236,225 242,412 -2.6 Costo de venta y servicios -1,347,270 -606,505 n.a.
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 368,076 336,770 9.3 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -1,347,270 -606,505 n.a.
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 667,283 479,546 39.1 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 26,556,224 3,673,869 622.8
UTILIDAD BRUTA 1,416,173 715,506 97.9
Saldos por liquidar a otras instituciones 36,819,947 1,834,105 1907.5
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 36,819,947 1,834,105 1907.5 Gastos de administración -1,329,935 -1,348,445 n.a.
Cuentas por pagar a vinculadas 33,741 117,825 -71.4 Gastos de ventas -137,269 -117,512 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 1,295,756 10,669 12045.1 UTILIDAD OPERATIVA -51,031 -750,451 n.a.
Otras cuentas por pagar 22,013,350 196,514 11101.9 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Gastos financieros -330,582 -421,089 n.a.
Provisión para beneficios sociales 30,360 67,094 -54.8
Otros ingresos 202,499 4,051 4898.7
Ingresos diferidos (Neto) 6,938 202,395 -96.6 Otros egresos -5,051 -13,555 n.a.
TOTAL PASIVO 23,380,145 594,497 3832.8 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Capital 3,657,409 3,657,409 0 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -70,518 -676,818 n.a.
Excedente de revaluación 59,056 59,056 0 Participaciones 0 0 n.a.
Resultados acumulados -540,386 -637,093 n.a. Impuesto a la renta corriente y diferido 167,225 14,930 1020.1
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 96,707 -661,888 n.a.
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 36,819,947 1,834,105 1907.5 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 96,707 -661,888 n.a.
VILLACORTA GUTIERREZ PINTO & ASOCIADOS S. C.
inteligo Sociedad
INTELIGO Agente
Sociedad Agentede
de Bolsa S.A. (antes
Bolsa S.A.(antes Centura
Centura S.A.B.)
S.A.B.)
DIRECCION / ADDRESS : AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 515, PISO Nº21 Y 22. EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA
884 RC 106-1997-EF/94.10 del 18/02/1997
Roberto Eudoro Hoyle Mc Callum
663
Rafael Dasso Montero Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 2,535,542.00
Fernando Raul Iñigo Tizon
442
221
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Roberto Eudoro Hoyle Mc Callum


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 38,713 249,131 -84.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 17,442,105 20,900,432 -16.5
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 36,556,645 2,879,323 1169.6 Comisiones y servicios en el mercado de valores 17,442,105 20,900,432 -16.5
Gastos pagados por anticipado 4,710,472 376,661 1150.6
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 69,991,272 22,957,752 204.9 Venta de valores propios 16,531,108 4,882,672 238.6
Inversiones en valores 0 12,753,235 n.a. Intereses y dividendos 677,786 1,387,588 -51.2
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 4,710,785 487,308 866.7 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 34,650,999 27,170,692 27.5
TOTAL ACTIVOS 74,734,544 36,235,254 106.2
Costo de venta y servicios -12,222,548 -14,694,555 n.a.
Registro de garantías otorgadas 807,275 767,981 5.1
Valores recibidos en custodia 38,126 3,756,477 -99 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -12,222,548 -14,694,555 n.a.
Registro de administración de cartera 8,624,002 10,337,135 -16.6 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 2,685,239 18,677,316 -85.6 Costo de enajenación de valores -3,267,614 -3,506,222 n.a.
Comitentes 3,073,441 -475,885 n.a. UTILIDAD BRUTA 19,160,837 8,969,915 113.6
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -2,983,682 365,910 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 12,244,401 33,428,934 -63.4
Sobregiros bancarios 98,172 0 n.a. Gastos de administración -5,984,544 -5,327,697 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 45,699,492 5,169,363 784 Gastos de ventas -501,952 -201,091 n.a.
Otras cuentas por pagar 2,339,044 2,286,204 2.3 UTILIDAD OPERATIVA 12,674,341 3,441,127 268.3
Provisión para beneficios sociales 104,539 75,763 38
TOTAL PASIVO 48,241,247 7,531,330 540.5
Capital 2,535,542 2,535,542 0 Gastos financieros 0 -390,434 n.a.
Capital adicional 56,598 56,598 0 Otros ingresos 0 5,412 n.a.
Reserva legal 625,760 625,760 0 Otros egresos -1,157,447 0 n.a.
Resultados no realizados 0 12,402,989 n.a. Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 11,655,851 3,722,839 213.1
TOTAL PATRIMONIO 26,493,297 28,703,924 -7.7
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 74,734,544 36,235,254 106.2 Participaciones -218,431 -172,742 n.a.
Control por garantías otorgadas 807,275 767,981 5.1 Impuesto a la renta corriente y diferido -1,245,058 -984,631 n.a.
Responsabilidad por la custodia de valores 38,126 3,756,477 -99 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 10,192,362 2,565,466 297.3
Responsabilidad por administración de cartera 8,624,002 10,337,135 -16.6 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 2,685,239 18,677,316 -85.6
Control de comitentes 3,073,441 -475,885 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -2,983,682 365,910 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 10,192,362 2,565,466 297.3
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 12,244,401 33,428,934 -63.4 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
intercapital Sociedad
INTERCAPITAL Sociedad Agente
Agente dedeBolsa
Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : AV. JORGE BASADRE N° 255 OFIC. 604-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 628-7030 / 628-7039 / 628-7040 FAX : 628-7049
8 RC 148-1993-EF/94.10 del 10/08/1993
Ernesto Federico Higueras Cortes
6
Ernesto Teodoro Lopez Palza Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,997,440.00
Carmen Rosa Espinoza Vargas
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Ernesto Federico Higueras Cortes


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 4,275 566 655.3 Ingreso bruto por comisiones y servicios 97,718 171,865 -43.1
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 199,706 7,025,718 -97.2 Comisiones y servicios en el mercado de valores 97,718 171,865 -43.1
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 2,003,232 7,140,146 -71.9 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Inversiones en valores 0 2,693,246 n.a. Venta de valores propios 2,039,454 256,345 695.6
TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 2,194,645 772,575 184.1
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 11 11 0
TOTAL ACTIVOS 2,041,059 9,860,147 -79.3
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 117,223 n.a.
Comitentes -325,840 -118,488 n.a. Costo de enajenación de valores -375,962 -18,241 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 103,081 -4,343 n.a. UTILIDAD BRUTA 1,785,144 728,584 145
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 467,048 628,101 -25.6 GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar comerciales 190,134 171,437 10.9 Gastos de administración -396,746 -450,861 n.a.
Otras cuentas por pagar 52,568 67,631 -22.3 Gastos de ventas 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO CORRIENTE 242,702 239,068 1.5 UTILIDAD OPERATIVA 1,388,398 277,723 399.9
TOTAL PASIVO 242,702 239,068 1.5 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Capital 2,237,185 2,237,185 0 Ingresos financieros 110,222 169,007 -34.8
Capital adicional 0 59,333 n.a. Gastos financieros -160,357 -184,290 n.a.
Reserva legal 399,488 399,488 0 Otros ingresos 32,497 49,717 -34.6
Otros egresos -6,198 -39,341 n.a.
Resultados no realizados 0 2,257,951 n.a.
Resultados acumulados -838,316 4,667,122 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 1,364,562 272,816 400.2
Impuesto a la renta corriente y diferido 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 689,807 633,709 8.9
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 1,364,562 272,816 400.2
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 117,223 n.a. Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de comitentes -325,840 -118,488 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 103,081 -4,343 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 1,364,562 272,816 400.2
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 467,048 628,101 -25.6 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
CUBILLAS & ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL
inversion y desarrollo
INVERSION Y DESARROLLOSociedad Agente
Bolsa s.a.c.
S.A.C.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE 7 N° 391 URB. CORPAC-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 476-8835 FAX : 476-8835 ANEXO 203
96 RC 471-1992-EF/94.10 del 15/10/1992
Cesar Alberto Luyo Luyo
72
Luis Rolando Luyo Luyo Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 5,217,603.00
David Ian Luyo Chung
Cesar Alberto Luyo Zevallos
48
24
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Cesar Alberto Luyo Luyo


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 659,014 1,020,114 -35.4 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Cuentas por cobrar a vinculadas 2,032,229 1,381,258 47.1 Venta de valores propios 19,970,992 36,143,476 -44.7
Gastos pagados por anticipado 0 2,704 n.a. Intereses y dividendos 1,155,098 1,696,366 -31.9
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 31,307,423 34,824,765 -10.1
TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 24,692,686 41,932,877 -41.1
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 2,798,772 2,833,356 -1.2
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 53,104 10,846 389.6
Costo de venta y servicios en el mercado de valores -1,575,930 -1,714,128 n.a.
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 299,455 299,455 0
TOTAL ACTIVOS 39,628,825 42,439,838 -6.6
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 4,044,396 1,029,068 293 Costo de enajenación de valores -19,106,219 -28,319,748 n.a.
Comitentes -374,955 -418,899 n.a. UTILIDAD BRUTA 4,010,537 11,899,001 -66.3
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 292,164 334,051 -12.5 GASTOS OPERACIONALES
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 3,961,605 944,220 319.6 Gastos de administración -1,400,069 -1,322,170 n.a.
Sobregiros bancarios 5,516 0 n.a. Gastos de ventas -1,494,148 -1,495,812 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 8,797,440 16,056,916 -45.2 UTILIDAD OPERATIVA 1,116,320 9,081,019 -87.7
Otras cuentas por pagar 2,874,834 2,637,915 9 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Parte corriente de deudas a largo plazo 975,162 294,455 231.2 Ingresos financieros 9,136,620 1,421,969 542.5
TOTAL PASIVO CORRIENTE 12,652,952 18,989,286 -33.4 Gastos financieros -6,072,919 -9,881,706 n.a.
Deudas a largo plazo 1,596,763 191,851 732.3 Otros ingresos 90,024 73,791 22
TOTAL PASIVO 14,249,715 19,181,137 -25.7 Otros egresos 0 0 n.a.
Capital 5,547,676 5,547,676 0
Reserva legal 1,500,515 1,500,515 0
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 4,270,045 695,073 514.3
Resultados no realizados 4,353,902 3,641,882 19.6
Impuesto a la renta corriente y diferido 0 299,455 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 39,628,825 42,439,838 -6.6 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 4,270,045 994,528 329.4
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 4,044,396 1,029,068 293 Ingresos extraordinarios 122,766 0 n.a.
Control de comitentes -374,955 -418,899 n.a. Egresos extraordinarios -2,984,422 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 292,164 334,051 -12.5 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 1,408,389 994,528 41.6
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 3,961,605 944,220 319.6 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
juan magot
JUAN & asociados
MAGOT & ASOCIADOSSociedad Agente
Sociedad Agente de de Bolsa
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : JR. MIRO QUESADA N°247 OF.303-CERCADO DE LIMA-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 428-7026/427-1020/428-2948/427-4158 FAX : 427-0890
108 RC 016-1993-EF/94.10 del 19/01/1993
Juan Enrique Magot Bielich
81
Alfredo Victor Sayan Figari Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,524,864.00
Luis Fernando Magot Bielich
54
27
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Juan Enrique Magot Bielich


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 3,345,171 2,731,106 22.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 4,066,403 3,833,409 6.1
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 369,298 1,544,957 -76.1 Comisiones y servicios en el mercado de valores 4,066,403 3,833,409 6.1
Gastos pagados por anticipado 3,372 269,588 -98.7
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 9,580,789 11,147,317 -14.1 Venta de valores propios 1,775,335 3,205,210 -44.6
Inversiones en valores 19,031,831 17,200,308 10.6 Intereses y dividendos 996,291 1,731,533 -42.5
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 8,587,283 5,500,675 56.1 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 6,838,029 8,770,152 -22
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 45,959 37,124 23.8 COSTOS OPERACIONALES
TOTAL ACTIVOS 37,245,862 33,885,424 9.9 Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 3,528,697 2,289,088 54.2
Comitentes -605,079 -226,870 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 626,572 252,002 148.6 Costo de enajenación de valores -1,281,224 -1,234,914 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 4,239,997 2,948,171 43.8 UTILIDAD BRUTA 5,556,805 7,535,238 -26.3
Sobregiros bancarios 22,894 58,625 -60.9 GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar comerciales 5,814,390 6,452,538 -9.9 Gastos de administración 0 0 n.a.
Otras cuentas por pagar 144,295 222,019 -35
Gastos de ventas -3,327,672 -3,427,239 n.a.
Parte corriente de deudas a largo plazo 3,164 3,164 0
UTILIDAD OPERATIVA 2,229,133 4,107,999 -45.7
TOTAL PASIVO CORRIENTE 5,984,743 6,736,346 -11.2
Deudas a largo plazo 4,219 7,383 -42.9 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
TOTAL PASIVO 5,988,962 6,743,729 -11.2 Ingresos financieros 2,342,198 1,898,188 23.4
Capital 1,524,864 1,524,864 0 Gastos financieros -856,690 -3,000,174 n.a.
Capital adicional 58,058 58,058 0 Otros ingresos 0 0 n.a.
Excedente de revaluación 379,292 379,292 0 Otros egresos 0 0 n.a.
Reserva legal 304,973 304,973 0
Otras reservas 126,018 126,018 0
Resultados no realizados 16,196,008 14,301,985 13.2 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 3,714,641 3,006,013 23.6
Resultados acumulados 12,667,687 10,446,505 21.3 Participaciones 0 0 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 31,256,900 27,141,695 15.2 Impuesto a la renta corriente y diferido -287,719 -308,916 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 37,245,862 33,885,424 9.9 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 3,426,922 2,697,097 27.1
Control por garantías otorgadas 689,807 633,951 8.8 Ingresos extraordinarios 113,372 598,160 -81
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 3,528,697 2,289,088 54.2
Egresos extraordinarios -119,512 -573,630 n.a.
Control de comitentes -605,079 -226,870 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 626,572 252,002 148.6 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 3,420,782 2,721,627 25.7
REJAS, ALVA Y ASOCIADOS S.C.
kallpa securities
KALLPA SECURITIESSociedad
Sociedad Agente
Agente dede Bolsa
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : AV. LA ENCALADA N° 1388. OF 802-SANTIAGO DE SURCO-LIMA
52 RC 049-2008-EF/94.10 del 14/08/2008
Pablo Berckholtz Velarde
39
Ricardo Carrión Kuriyama Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,350,000.00
Alberto Alejandro Arispe Bazan
Enrique Gerardo Hernandez Martinez
26
13
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Alberto Alejandro Arispe Bazán


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 918,908 41,702 2103.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 3,389,860 144,069 2252.9
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 2,369,785 308,056 669.3 Comisiones y servicios en el mercado de valores 3,389,860 144,069 2252.9
Venta de valores propios 122,985,742 1,072,645 11365.7
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 6,890,647 1,411,059 388.3 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 126,375,602 1,216,714 10286.6
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 155,986 172,507 -9.6 Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
Otros activos 132,353 147,516 -10.3 Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 7,405,738 1,978,891 274.2 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Costo de enajenación de valores -122,908,007 -1,051,270 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 40,458 n.a.
UTILIDAD BRUTA 3,467,595 165,444 1995.9
Comitentes 513,084 24,523 1992.3
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 549,979 2,297,306 -76.1 Gastos de administración -1,555,265 -167,472 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 1,063,063 2,362,287 -55 Gastos de ventas -1,103,607 -51,218 n.a.
Sobregiros bancarios 708,264 0 n.a. UTILIDAD OPERATIVA 808,723 -53,246 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 4,271,631 786,947 442.8 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Ingresos financieros 217,575 26,516 720.5
Gastos financieros -35,924 -7,714 n.a.
Otros ingresos 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO 5,426,339 813,335 567.2 Otros egresos -79,667 0 n.a.
Capital 1,350,000 1,200,000 12.5 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Resultados acumulados 629,399 -34,444
n.a. RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 910,707 -34,444 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 1,979,399 1,165,556 69.8 Participaciones 0 0 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 7,405,738 1,978,891 274.2 Impuesto a la renta corriente y diferido -246,864 0 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 663,843 -34,444 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 40,458 n.a.
Control de comitentes 513,084 24,523 1992.3
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 549,979 2,297,306 -76.1 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 663,843 -34,444 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 1,063,063 2,362,287 -55 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
ZAPATA SILVERA & ASOCIADOS S.C.
latinoamericana
LATINOAMERICANASociedad Agente
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : AV. JOSE PARDO N°223 PISO 13-MIRAFLORES-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 241-2750 / 241-2751 FAX : 241-2753
20 RC 191-1995-EF/94.10 del 15/05/1995
Miguel Antonio Castañeda Mungi
15
Edgar Agustin Saravia Ruiz Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 1,565,048.00
Carmela Mercedes Flores Mestanza
10
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
José Carlos Caballero Araujo


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 2,811,428 36,599 7581.7 Ingreso bruto por comisiones y servicios 518,089 511,909 1.2
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 29,543 14,675 101.3 Comisiones y servicios en el mercado de valores 518,089 511,909 1.2
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 169,280 836,260 -79.8 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Venta de valores propios 259,066 0 n.a.
Inversiones en valores 13,867,030 13,963,197 -0.7
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 26,306 26,470 -0.6 Costo de venta y servicios -282,541 -379,494 n.a.
TOTAL ACTIVOS 18,395,216 15,852,937 16 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -282,541 -379,494 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 427,390 445,818 -4.1 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Comitentes -121,878 -84,156 n.a. Costo de enajenación de valores -91,500 0 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 364,617 349,350 4.4 UTILIDAD BRUTA 1,186,911 1,330,504 -10.8
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 670,129 711,012 -5.7 GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar comerciales 856,758 748,293 14.5
UTILIDAD OPERATIVA 662,634 786,389 -15.7
TOTAL PASIVO CORRIENTE 994,771 856,353 16.2
TOTAL PASIVO 994,771 856,353 16.2 Ingresos financieros 105,601 166,293 -36.5
Capital 1,565,048 1,565,048 0 Gastos financieros -108,211 -121,708 n.a.
Capital adicional 1,575,547 1,575,547 0 Otros ingresos 22,173 155,319 -85.7
Reserva legal 157,823 59,193 166.6 Otros egresos 0 0 n.a.
Resultados acumulados 576,700 1,012,947 -43.1 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 682,197 986,293 -30.8
TOTAL PATRIMONIO 17,400,445 14,996,584 16
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 18,395,216 15,852,937 16
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 682,197 986,293 -30.8
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 427,390 445,818 -4.1
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 364,617 349,350 4.4 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 682,197 986,293 -30.8
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 670,129 711,012 -5.7 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
LAZARO - CUROTTO Y ASOCIADOS S.C.
mgs y asociados
MGS y ASOCIADOSSociedad Agente
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : MANUEL BAÑON N°205-SAN ISIDRO-LIMA
96 RC 583-1992-EF/94.10 del 29/12/1992
Mario Enrique Persivale Rivero
72
Angel Rafael Alcala Contreras Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 3,972,971.00
Gonzalo Felix Garcia Calderón Moreyra
48
24
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Mario Enrique Persivale Rivero


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 2,297,933 2,152,227 6.8 Ingreso bruto por comisiones y servicios 958,159 1,411,308 -32.1
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 257,663 107,833 138.9 Comisiones y servicios en el mercado de valores 958,159 1,411,308 -32.1
Gastos pagados por anticipado 8,457 6,930 22 Venta de valores propios 2,939,554 5,267,038 -44.2
Intereses y dividendos 133,514 19,180 596.1
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 886,828 647,514 37
TOTAL ACTIVOS 19,504,742 20,840,814 -6.4
Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de garantías recibidas 592,655 0 n.a.
Costo de venta y servicios en el mercado de productos -2,082,304 -1,010,486 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 9,819,184 4,184,886 134.6 Costo de enajenación de valores -2,892,567 -5,082,817 n.a.
Comitentes 349,986 -944,354 n.a. UTILIDAD BRUTA -943,644 604,223 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -221,266 961,462 n.a. GASTOS OPERACIONALES
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 10,540,559 4,201,994 150.8 Gastos de administración 0 0 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 13,566,362 14,666,324 -7.5 Gastos de ventas -33,427 -259,759 n.a.
Otras cuentas por pagar 334,626 304,642 9.8 UTILIDAD OPERATIVA -977,071 344,464 n.a.
Impuesto a la renta y participaciones diferidos pasivo 163,240 79,243 106 Ingresos financieros 631,367 473,487 33.3
TOTAL PASIVO 14,064,228 15,050,209 -6.6 Gastos financieros 0 0 n.a.
Capital 3,972,971 3,972,971 0 Otros ingresos 79,610 6,405 1142.9
Otros egresos 0 0 n.a.
Reserva legal 794,594 794,594 0
Resultados acumulados 672,949 1,023,040 -34.2
RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -266,094 824,356 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 5,440,514 5,790,605 -6
Participaciones 0 -32,336 n.a.
Responsabilidad de garantías recibidas 592,655 0 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -350,091 567,386 n.a.
Control de comitentes 349,986 -944,354 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -221,266 961,462 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -350,091 567,386 n.a.
promotores
PROMOTORESeEinversiones investaS.A.
INVERSIONES INVESTA s.a. sab
SAB
DIRECCION / ADDRESS : FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 614-8888 / 614-8871 / 614-8870 FAX : 422-0360
236 RC 243-1994-EF/94.10 del 14/04/1994
Manuel Jose Marcos Bustamante Letts
177
José Daniel Bustamante Canny Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 7,975,337.00
118
59
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Manuel Jose Marcos Bustamante Letts


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 1,352,558 343,205 294.1 Ingreso bruto por comisiones y servicios 3,559,979 4,973,064 -28.4
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 1,641,990 1,861,982 -11.8 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Gastos pagados por anticipado 101,652 11,748 765.3
Venta de valores propios 3,802,691 16,080,556 -76.4
Inversiones en valores 11,165,603 11,589,139 -3.7
TOTAL ACTIVOS 54,714,085 55,959,650 -2.2 Costo de venta y servicios -1,804,573 -2,802,305 n.a.
Registro de garantías otorgadas 635,000 635,000 0 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -1,804,573 -2,802,305 n.a.
Valores recibidos en custodia 19,162 19,162 0 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 3,788,506 2,310,678 64 Costo de enajenación de valores -1,575,533 -17,940,952n.a.
Comitentes 2,862,426 45,386 6206.8 UTILIDAD BRUTA 4,558,342 2,207,032 106.5
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 12,944,491 2,042,687 533.7 GASTOS OPERACIONALES
Sobregiros bancarios 0 45 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 21,650,725 25,363,562 -14.6
UTILIDAD OPERATIVA 2,758,571 -805,705 n.a.
Otras cuentas por pagar 1,801,779 1,823,825 -1.2
TOTAL PASIVO 23,452,504 27,187,432 -13.7 Ingresos financieros 4,019,387 10,449,944 -61.5
Capital 7,975,337 7,975,337 0 Gastos financieros -3,337,375 -17,119,262 n.a.
Capital adicional 64,137 64,137 0 Otros ingresos 6,755 182,500 -96.3
Reserva legal 1,201,619 943,129 27.4 Otros egresos -862,285 -176,025 n.a.
Resultados no realizados 9,653,519 16,013,471 -39.7 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Resultados acumulados 12,366,969 3,776,144 227.5 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 2,585,053 -7,468,548 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 31,261,581 28,772,218 8.7 Participaciones 0 0 n.a.
Control por garantías otorgadas 635,000 635,000 0
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 2,585,053 -7,468,548 n.a.
Responsabilidad por la custodia de valores 19,162 19,162 0
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 3,788,506 2,310,678 64
Control de comitentes 2,862,426 45,386 6206.8 Egresos extraordinarios -152 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 12,944,491 2,042,687 533.7 UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 2,584,901 -7,468,548 n.a.
REJAS, ALVA Y ASOCIADOS S.C.
provalor Sociedad
PROVALOR SociedadAgente deBolsa
Agente de Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA
TELEFONOS / TELEPHONE : 421-6209 / 421-6212 / 421-4187 /421-4550 FAX : 441-4421
20 RC 441-1992-EF/94.10 del 02/09/1992
Juan Alberto Rafael D'Angelo Serra
Alessandra D'Angelo Casabonne De Alvarez Calderon 15
Giulianna D'Angelo Casabonne
10
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Juan Alberto Rafael D'Angelo Serra


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 8,318,919 5,829,520 42.7 Ingreso bruto por comisiones y servicios 836,780 1,190,677 -29.7
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 414,872 7,695,824 -94.6 Comisiones y servicios en el mercado de valores 836,780 1,190,677 -29.7
Venta de valores propios 517,062 541,039 -4.4
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 15,752,514 20,193,593 -22
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 1,044,568 1,102,357 -5.2 Costo de venta y servicios -194,037 0 n.a.
TOTAL ACTIVOS 33,531,950 35,099,989 -4.5 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -194,037 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros -1,082,900 1,131,523 n.a. Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Comitentes -202,217 401,632 n.a. Costo de enajenación de valores -469,619 0 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 130,306 -361,725 n.a. UTILIDAD BRUTA 1,449,092 2,783,076 -47.9
TOTAL CUENTAS DE ORDEN -1,154,811 1,171,430 n.a. GASTOS OPERACIONALES
Sobregiros bancarios 2,770 0 n.a.
Gastos de ventas -273,075 -1,259,950 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 4,761,159 8,992,324 -47.1
UTILIDAD OPERATIVA 726,532 714,703 1.7
Otras cuentas por pagar 1,849,840 1,664,092 11.2
TOTAL PASIVO CORRIENTE 6,613,769 10,656,416 -37.9 Ingresos financieros 7,417,528 5,542,639 33.8
TOTAL PASIVO 6,613,769 10,656,416 -37.9 Gastos financieros -4,627,441 -318,765 n.a.
Capital 4,866,419 4,866,419 0 Otros ingresos 15,576 21,027 -25.9
Reserva legal 1,400,032 1,046,944 33.7 Otros egresos 0 -298 n.a.
Resultados acumulados 4,150,530 4,959,839 -16.3 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 3,532,195 5,959,306 -40.7
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros -1,082,900 1,131,523 n.a.
Control de comitentes -202,217 401,632 n.a. Egresos extraordinarios -1,309 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 130,306 -361,725 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 3,530,886 5,959,306 -40.8
TOTAL CUENTAS DE ORDEN -1,154,811 1,171,430 n.a. AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
HUAYNA GAMARRA Y ASOCIADOS S.C.
scotia Sociedad
SCOTIA SociedadAgente deBolsa
Agente de Bolsa s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE MIGUEL SEMINARIO N°370 PISO 10-SAN ISIDRO-LIMA
452 RC 128-1993-EF/94.10 del 20/07/1993
Julio Cesar Perez Vargas
339
Daniel Abramovich Ackerman Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 9,547,186.00
Katherine Lizette Torres Sobenes
Susan Karen Castillo Loo
226
113
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Enrique Spihlmann Denegri


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 3,975 586 578.3 Ingreso bruto por comisiones y servicios 9,231,523 14,216,390 -35.1
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 5,985,241 12,280,022 -51.3
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 3,031,354 4,271,267 -29
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 69,590,631 65,071,180 6.9 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Otras cuentas por cobrar a largo plazo 14,104,666 13,877,831 1.6 Venta de valores propios 84,990,904 275,547,507 -69.2
Inversiones en valores 28,770,638 25,381,199 13.4 Intereses y dividendos 1,621,638 2,477,574 -34.5
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 130,003 134,412 -3.3 TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 95,844,065 292,241,471 -67.2
TOTAL ACTIVOS 112,644,176 104,519,041 7.8
Registro de garantías otorgadas 129,971 75,000 73.3 Costo de venta y servicios 0 0 n.a.
Valores recibidos en custodia 5,157,128,016 3,086,388,707 67.1 Costo de venta y servicios en el mercado de valores 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 -16,203 n.a. Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Comitentes -785,758 -754,840 n.a.
Costo de enajenación de valores -84,508,046 -275,340,490 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -169,783 786,354 n.a.
Saldo por liquidar a los agentes de intermediación 1,040,387 0 n.a. UTILIDAD BRUTA 11,336,019 16,900,981 -32.9
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 5,157,342,833 3,086,479,018 67.1 GASTOS OPERACIONALES
Sobregiros bancarios 125,651 9,041 1289.8 Gastos de administración -1,624,259 -1,622,037 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 56,208,523 56,679,641 -0.8 Gastos de ventas -4,227,954 -4,931,940 n.a.
Otras cuentas por pagar 1,304,284 1,986,069 -34.3
TOTAL PASIVO CORRIENTE 57,638,458 58,674,751 -1.8 UTILIDAD OPERATIVA 5,483,806 10,347,004 -47
Ingresos diferidos (Neto) 0 165,784 n.a. OTROS INGRESOS (EGRESOS)
Impuesto a la renta y participaciones diferidos pasivo 7,181,517 6,196,488 15.9 Ingresos financieros 702,013 1,326,096 -47.1
TOTAL PASIVO 64,819,975 65,037,023 -0.3 Gastos financieros -125,344 -326,072 n.a.
Capital 9,547,186 9,547,186 0
Otros ingresos 2,087,777 259,774 703.7
Capital adicional 3,810,095 3,810,095 0
Reserva legal 1,909,436 1,582,854 20.6 Otros egresos 0 0 n.a.
Resultados acumulados 15,609,659 9,967,182 56.6 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA 8,148,252 11,606,802 -29.8
Participaciones -325,253 -507,963 n.a.
Control por garantías otorgadas 129,971 75,000 73.3 Impuesto a la renta corriente y diferido -1,853,940 -2,895,390 n.a.
Responsabilidad por la custodia de valores 5,157,128,016 3,086,388,707 67.1 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS 5,969,059 8,203,449 -27.2
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 -16,203 n.a. Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -169,783 786,354 n.a.
UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 5,969,059 8,203,449 -27.2
Control de saldos por liquidar a los agentes de intermediación 1,040,387 0 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 5,157,342,833 3,086,479,018 67.1 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
seminario y CIA.
SEMINARIO y Cia.Sociedad Agente
Bolsa S.A.s.a.
DIRECCION / ADDRESS : CALLE AMADOR MERINO REYNA N°267 OF.801-SAN ISIDRO-LIMA
384 RC 547-1992-EF/94.10 del 07/12/1992
Roberto Alejandro Seminario Pizzorni
288
Elisa Ines Seminario Pizzorni Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 2,553,825.00
Carlos Enrique Seminario Pizzorni
192
96
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Roberto Alejandro Seminario Pizzorni


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Gastos pagados por anticipado 25,028 19,441 28.7 Venta de valores propios 7,225,033 50,516,351 -85.7
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 671,429 1,617,522 -58.5
TOTAL ACTIVOS 155,825,647 136,658,179 14
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 85,851,421 49,717,279 72.7 Costo de enajenación de valores -6,892,633 -28,316,690 n.a.
Comitentes 38,948,823 -2,120,755 n.a. UTILIDAD BRUTA 15,174,901 44,479,266 -65.9
Saldo por liquidar a la bolsa de valores -25,994,130 13,298,118 n.a. GASTOS OPERACIONALES
Cuentas por pagar comerciales 118,403,669 107,633,097 10 Gastos de ventas -8,182,373 -20,035,402 n.a.
Otras cuentas por pagar 2,380,770 2,253,262 5.7 UTILIDAD OPERATIVA 3,783,950 20,532,153 -81.6
Provisión para beneficios sociales 156,750 160,353 -2.2 Ingresos financieros 12,151,422 23,718,444 -48.8
TOTAL PASIVO 120,941,189 110,046,712 9.9 Gastos financieros -10,794,236 -20,556,820 n.a.
Capital 2,553,825 2,553,825 0 Otros ingresos 8,418,532 5,355,610 57.2
Otros egresos -3,257,163 -4,999,714 n.a.
Capital adicional 2,342 2,342 0
Reserva legal 512,095 512,095 0
Impuesto a la renta corriente y diferido -2,029,514 -506,468 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 155,825,647 136,658,179 14
Control de comitentes 38,948,823 -2,120,755 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores -25,994,130 13,298,118 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO 8,272,991 23,543,205 -64.9
AQUIJE Y ASOCIADOS S.C.R.L.
Sociedad
SociedadAgente deBolsa
Agente de BolsaCARTISA
cartisa peru
PERU s.a.
S.A.
DIRECCION / ADDRESS : JR. MIRO QUESADA N°247 PISO 8 OF.803-804-CERCADO DE LIMA-LIMA
68 RC 319-1993-EF/94.10 del 23/11/1993
Hernan Ricardo Bastias Parraguez
51
Jorge Edmundo Ocampo Benavides Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 3,000,000.00
Lucrecia Medina Rey
34
17
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Hernan Ricardo Bastias Parraguez


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 788,703 954,706 -17.4 Ingreso bruto por comisiones y servicios 2,046,854 3,763,324 -45.6
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 1,084,189 609,325 77.9 Comisiones y servicios en el mercado de valores 2,046,854 3,763,324 -45.6
Otras cuentas por cobrar (Neto de provisión acumulada) 260,078 3,076 8355.1 Comisiones y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Gastos pagados por anticipado 77,256 69,415 11.3 Venta de valores propios 1,634,334 15,288,091 -89.3
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 6,612,726 6,854,919 -3.5 Intereses y dividendos 152,716 678,475 -77.5
Inversiones en valores 0 800,000 n.a. TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 3,833,904 19,729,890 -80.6
Activos Intangibles (Neto de amortización y desvalorización acumulada) 264,074 298,605 -11.6 Costo de venta y servicios -827,188 -1,527,151 n.a.
TOTAL ACTIVOS 7,215,679 8,358,277 -13.7 Costo de venta y servicios en el mercado de valores -827,188 -1,527,151 n.a.
Registro de garantías otorgadas 733,047 668,088 9.7 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 8,081,694 1,910,454 323 Costo de enajenación de valores -1,576,667 -9,096,831 n.a.
Comitentes 417,848 114,329 265.5 UTILIDAD BRUTA 1,430,049 9,105,908 -84.3
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 236,770 99,676 137.5 GASTOS OPERACIONALES
Saldos por liquidar a otras instituciones 348,689 0 n.a. Gastos de administración -1,910,250 -1,859,457 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 9,818,048 2,792,547 251.6 Gastos de ventas 0 0 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 2,129,219 2,462,578 -13.5 UTILIDAD OPERATIVA -480,201 7,246,451 n.a.
Otras cuentas por pagar 58,505 325,403 -82 OTROS INGRESOS (EGRESOS)
TOTAL PASIVO CORRIENTE 2,187,724 2,787,981 -21.5 Ingresos financieros 214,288 734,148 -70.8
TOTAL PASIVO 2,187,724 2,787,981 -21.5 Gastos financieros -153,090 -23,976 n.a.
Capital 3,000,000 3,000,000 0 Otros ingresos 43,767 21,003 108.4
Excedente de revaluación 600,000 600,000 0 Otros egresos -167,105 -145,481 n.a.
Resultados acumulados 1,427,955 1,970,296 -27.5 Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
TOTAL PATRIMONIO 5,027,955 5,570,296 -9.7 RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -542,341 7,832,145 n.a.
TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 7,215,679 8,358,277 -13.7 Participaciones 0 -273,338 n.a.
Control por garantías otorgadas 733,047 668,088 9.7 Impuesto a la renta corriente y diferido 0 -206,511 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 8,081,694 1,910,454 323 RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -542,341 7,352,296 n.a.
Control de comitentes 417,848 114,329 265.5 Ingresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 236,770 99,676 137.5 Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a otras instituciones 348,689 0 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -542,341 7,352,296 n.a.
VARGAS ALENCASTRE Y ASOCIADOS S.C.
tradek s.a.S.A.
TRADEK Sociedad Agente
Sociedad Agente de Bolsa(antes
de Bolsa (antes Stanford
Stanford S.A.B.)
S.A.B.)
DIRECCION / ADDRESS : AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE N°147, VIA PRINCIPAL 123, EDIFICIO REAL UNO , OF. 201-SAN ISIDRO-LIMA
36 RC 026-2007-EF/94.10 del 17/04/2007
Alberto Ricardo Carrera Lung
27
Victor Luis Hernandez De La Parra Paid in Capital as of 12/31/2009 S/. 3,587,489.00
Jose Antonio Mantilla Cruzatti
18
0
E09 F09 M09 A09 M09 J09 J09 A09 S09 O09 N09 D09
Alberto Ricardo Carrera Lung
INFORMACIÓN FINANCIERA NO AUDITADA / NOT AUDITED FINANCIAL INFORMATION


2009 2008 Var. 2009 2008 Var.
S/. S/. % S/. S/. %

Valores negociables (Neto de provisión acumulada) 1,910,349 987,079 93.5 Ingreso bruto por comisiones y servicios 199,315 8,437,225 -97.6
Cuentas por cobrar comerciales (Neto de provisión acumulada) 193,999 1,811,614 -89.3 Comisiones y servicios en el mercado de valores 199,315 8,437,225 -97.6
Venta de valores propios 14,770,218 87,945,920 -83.2
Cuentas por cobrar a vinculadas 0 229,208 n.a.
Gastos pagados por anticipado 298,194 137,445 117
Inmuebles y equipos diversos (Neto de depreciación y desvalorizacion acumulada) 922,822 1,092,388 -15.5 Costo de venta y servicios -1,094,455 -5,781,194 n.a.
Impuesto a la renta y participaciones diferidos activo 0 1,631,056 n.a. Costo de venta y servicios en el mercado de valores -1,094,455 -5,781,194 n.a.
TOTAL ACTIVOS 6,349,071 24,239,601 -73.8 Costo de venta y servicios en el mercado de productos 0 0 n.a.
Registro de operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 182,083 n.a. Costo de enajenación de valores -14,862,656 -92,045,135 n.a.
Comitentes 6,868 -1,248,793 n.a. UTILIDAD BRUTA -926,420 -1,276,882 n.a.
Saldo por liquidar a la bolsa de valores 0 7,133,603 n.a. GASTOS OPERACIONALES
Gastos de administración -4,007,871 -4,398,281 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 6,868 6,066,893 -99.9
Cuentas por pagar a vinculadas 419,412 102,460 309.3
UTILIDAD OPERATIVA -4,934,291 -5,675,163 n.a.
Cuentas por pagar comerciales 938,909 12,376,183 -92.4
Otras cuentas por pagar 1,643,249 788,871 108.3 Ingresos financieros 592,741 7,108,649 -91.7
TOTAL PASIVO CORRIENTE 3,001,570 13,267,514 -77.4 Gastos financieros -618,936 -7,325,897 n.a.
TOTAL PASIVO 3,001,570 13,267,514 -77.4 Otros ingresos 94,939 571,679 -83.4
Capital 3,587,489 18,977,501 -81.1 Otros egresos -977,669 -1,183,125 n.a.
Otras reservas 0 150,315 n.a. Resultado por exposicion a la inflación 0 0 n.a.
Resultados acumulados -239,988 -8,155,729 n.a. RESULTADO ANTES DE PARTICIP. E IMPUESTO A LA RENTA -5,843,216 -6,503,857 n.a.
Impuesto a la renta corriente y diferido 0 64,210 n.a.
RESULTADO ANTES DE PARTIDAS EXTRAORDINARIAS -5,843,216 -6,439,647 n.a.
Control por operaciones de reporte por cuenta de terceros 0 182,083 n.a.
Control de comitentes 6,868 -1,248,793 n.a. Egresos extraordinarios 0 0 n.a.
Control de saldos por liquidar a la bolsa de valores 0 7,133,603 n.a. UTILIDAD (PERDIDA) DEL PERIODO -5,843,216 -6,439,647 n.a.
TOTAL CUENTAS DE ORDEN 6,868 6,066,893 -99.9 AUDITORES EXTERNOS / INDEPENDENT AUDITORS
A.AHUMADA & ASOCIADOS

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CREDIBOLSA S.A.B. 5,881,045,852.65 24.78 41,390 45,656

INSTRUMENTOS DE DEUDA / DEBT INSTRUMENTS

1,851,644,821.95 4,495,198,684.44 0.00 50,818,062.10 6,397,661,568.49

OPERACIONES DE REPORTE Y OTROS / OTHERS

3,675,369,068.68 57,399,062.80 24,025,855.97 0.00 3,756,793,987.45

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 6,140,603 7,695,600 -20.2 INGRESOS OPERACIONALES

MONTOS NEGOCIADOS* / VOLUME TRADED Autorización de funcionamiento / Business Licence

Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 S/. /

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 990,602 633,955 56.3 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 15,252,307 6,313,704 141.6 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 22,237,498 19,898,660 11.8 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 2,017,451 1,034,867 94.9 INGRESOS OPERACIONALES

DIRECCION / ADDRESS : REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA

897 Capital suscrito y pagado al 31/12/2009 S/. /

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 10,423,347 6,410,813 62.6 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 3,925,754 2,014,578 94.9 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 11,541,392 24,152,520 -52.2 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 1,709,742 50,836 3263.3 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 28,672,656 19,300,890 48.6 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 1,799,251 113,862 1480.2 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 5,260,212 9,980,556 -47.3 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS / AUDITED FINANCIAL STATEMENTS

BALANCE GENERAL / BALANCE SHEET ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIAS

Caja y bancos 5,845,211 6,400,342 -8.7 INGRESOS OPERACIONALES

* En millones de Nuevos Soles / In millions of Nuevos Soles