2a/1212022 14:25 Lae13 Presidéncia da Republica Casa Civil Subchefia para Assuntos Juridicos LEIN® 9.613, DE 3 DE MARCO DE 1998. ‘Texto compilado Dispde sobre os crimes de “lavagem" ou ocultagao de bens, direitos e valores; a prevengdo da utlizagao do (Vide Decreto n® 2.799, de 1998) sistema financeiro para os ilicitos previstos nesta Lei; cria o Consetho de Controle de Atividades Financeiras - (Vide Lein® 14,478, de 2022), Vigdncia COAF, e da outras providéncias. © PRESIDENTE DA REPUBLICA Faco saber que o Congresso Nacional decreta © eu sanciono a seguinte Let: CAPITULO | Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultago de Bens, Direitos e Valores Att rod S —origem: do-dieposigae: do-otr-propri ‘Art. 12 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizagao, disposigdo, movimentagdo ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infragao penal. (Redacao dada pela Lei n® 12,683, de 2012) | (revogado}; (Redagao dada pela Lei n* 12.683, de 2012) Hede-terronsmo; IN - (revogado); (Badacio dada pola Lei n® 12,683,,de 2012) hide contrabande ov trafice-de-ermas-mungoes eu malenal-destinade-t-sum-prosugna: Il (revogado); (Redacdo dada pela Lei n® 12.683, de 2012) Node extorsdo mediante ceqiestto: IV - (revogado); (Redacdo dada pela Lei n° 12,683, de 2012) quale s Bo our prego parse a - V - (revogado); (Redacao dada pela Lei n° 12.683, de 2012) i-contrere-sisteme-finaneeite nacional VI- (revogado); (Redagio dada pela Lei n® 12.683, de 2012) vit praticade perorganizagie-eriminesa: VIl- (revogado); (Redapao dada pela Lei n® 12,689, de 2012) inclside-pete te ie 20023 VIII -(revogado). Redacso dada pela Lei n® 12.683, de 2012) Pena: reclusdo, de 3 (trés) a 10 (dez) anos, © multa (Redagio dada pola Lel n® 12.68 hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ane2a/1212022 14:25 L613 § 12 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utiizagao de bens, direitos ou valores provenientes de infragao penal: (Redagdo dada pela Lei n’ 12.683, de 2012) | os converte em ativos licitos; II - 08 adquire, recebe, troca, negocia, dé ou recebe em garanti transfere; guarda, tem em depésito, movimenta ou Ill - importa ou exporta bens com valores nao correspondentes aos verdadeiros, § 22 Incorre, ainda, na mesma pena quem (Redago dada pela Lel n® 12.683, de 2012) 7 ade-e eirebens din res-qtie-sabe-seremprovenientes-de | - utiliza, na atividade econémica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infraco penal; (Redacao dada pela Lei n° 12,683, de 2012) Il participa de grupo, associagao ou escritério tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundaria ¢ dirigida & pratica de crimes previstos nesta Lei. § 3° A tentativa 6 punida nos termos do paragrafo unico do art, 14 do Cédigo Penal § 42 A pena sera aumentada de um a dois tergos, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma relterada ou por intermédio de organizagao criminosa. (Redagao dada pela Lei n® 1 Soke i Pe t —de—aph perp : f—ott—parrieipe f § 52 A pena poderd ser reduzida de um a dois tergos e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando- se ao juiz deixar de aplicd-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se 0 autor, coautor ou participe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam & apurago das, infragdes penais, a identificagéo dos autores, coautores e participes, ou a localizagao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redacdo dada pela Lei n® 12.683, de 2012) § 6° Para a apuragao do crime de que trata este artigo, admite-se a utilizagao da agao controlada e da inftragao de agentes. (Incluido pela Lein® 13.964. de 2019) (Vigéncia) CAPITULO II Disposigdes Processuais Especiais Art, 2° © processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: | — obedecem as disposigées relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competéncia do juiz singular; praticadesemroutre-pais; II - independem do proceso e julgamento das infracdes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pais, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciséo sobre a unidade de processo & julgamento; (Redagao dada pola Lei n® 12,683, de 2012) Ill - so da competéncia da Justiga Federal: hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ana2a/1212022 14:25 e613 a) quando praticados contra o sistema financeiro © a ordem econémico-financsira, ou em detrimento de bens, servigos ou interesses da Unio, ou de suas entidades autérquicas ou empresas publicas; by quende-o-crime-antecedente forde competéneia de dustica Federat: b) quando a infragao penal antecedente for de competéncia da Justica Federal (Redacdo dada pala Lei n® 12,683, de 2012) ¢ « s insireide-com-ndl . ° ta terkel-aindera re terde-pet Horde § 12 A deniincia serd instruida com indicios suficientes da existéncia da infracdo penal antecedente, sendo puniveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infragao penal antecedente. (Redacdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012) processe-p e-previste neste tei-nie-se-aptica-o disp édigo-de-Processo, Pena § 22 No proceso por crime previsto nesta Lei, ndo se aplica o disposto no art. 366 do Decreto-Lel n® 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cédigo de Processo Penal), devendo 0 acusado que ndo comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até 0 julgamento, com a nomeagao de defensor dativo. (Redacdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012 Art, 3° ph fs provisérie-e- of (Revogado pela Lei n® 12.683, de 2012) Art. 42 © julz, de offcio, a requerimento do Ministério Pablico ou mediante representago do delegado de policia, ‘ouvido 0 Ministério Pablico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indicios suficientes do infragao penal, podera decretar medidas assecuratérias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infragées penal antecedents, (Redacdo dada pela Lei n? 12,683. de 2012) § 12 Proceder-se-a a allenago antecipada para preservagao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a ‘qualquer grau de deterioracao ou depreciagao, ou quando hover dificuldade para sua manutencao. (Redacao dada pela Lei n® 12.683, de 2012) § 22 juiz determinara a liberacao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de ‘sua origem, mantendo-se a constri¢ao dos bens, direitos e valores necessérios e suficientes & reparagdo dos danos e a0 pagamento de prestagbes pecuniarias, multas e custas decorrentes da infragao penal (Redacdo dada pela Lel n? 12,683, de 2012 § 32. Nenhum pedido de liberacao seré conhecido sem 0 comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere 0 caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prélica de alos necessérios & conservagao de bens, direitos ou valores, sem prejuizo do disposto no § 12. (Redacdo dada pela Lei n° 12.683, de 2012) § 42 Poderdo ser decretadas medidas assecuralérias sobre bens, direitos ou valores para reparagdo do dano decorrente da infragao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestagao pecuniaria, multa @ custas. (Redacdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012) Art. 42,8. A alienagao antecipada para preservacao de valor de bens sob constrigao sera decretada pelo juiz, de oficio, a requerimento do Ministério PUblico ou por solicitagao da parte interessada, mediante petigao auténoma, que hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ann2a/1212022 14:25 L613 sera autuada em apartado e cujos autos terdo tramitagao em separado em relagao ao processo principal. (Unclufdo pela Lei n® 12,683, de 2012) § 12 requerimento de alienagao devera conter a relagéo de todos os demais bens, com a descri¢ao e a especificagao de cada um deles, e informagées sobre quem os detém e local onde se encontram, (Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) § 22 0 julz determinaré a avaliagao dos bens, nos autos apartados, e inlimard o Ministério Piblico. {Incluido pela Lei n® 12.683,.de 2012) § 32 Feita a avaliagéo @ dirimidas eventuais divergéncias sobre 0 respectivo laudo, o juiz, por sentenca, homologara o valor atribuido aos bens e determinara sejam alienados em leiléo ou pregao, preferencialmente eletronico, por valor nao inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliacdo. (Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) § 42 Realizado 0 leiléo, a quantia apurada sera depositada em conta judicial remunerada, adotando-se a seguinte disciplina: Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) ||- nos processos de competéncia da Justica Federal e da Justiga do Distrito Federal: (Incluido pela Lei n® 12.683, de 2012) a) 08 depésitos serdo efetuados na Caixa Econémica Federal ou em instituig&o financeira pdblica, mediante documento adequado para essa finalidade; {incluida pela Lei n? 12,683, de 2012) b) 0s depésitos serdo repassados pela Caixa Econémica Federal ou por outra instituigéo financeira publica para a Conta Unica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e (Incluida pela Lei n® 12.683, de 2012) ©) os valores devolvidos pela Caixa Econémica Federal ou por instituigao financeira publica serao debitados & Conta Unica do Tesouro Nacional, em subconta de restituigao; (lncluida pela Lei n® 12.683, de 2012) II- nos processos de competéncia da Justica dos Estados: (Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) a) 0s depésitos serdo efetuados em instituigao financeira designada em lei, preferencialmente piiblica, de cada Estado ou, na sua auséncia, em instituigao financeira publica da Unido; b) 0s depésitos seréo repassados para a conta Unica de cada Estado, na forma da respectiva legistacao. (Incluida peta Lei n® 12,683, de 2012) § 52 Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depésito, apés o transito em julgado da sentenga proferida na ago penal, serd: {uncluido pela Lein’ 12,683. de 2012) ||- em caso de sentenca condenatéria, nos processos de competéncia da Justica Federal e da Justiga do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimdnio da Unido, e, nos processos de competéncia da Justiga Estadual, incorporado ao patriménio do Estado respectivo; (ncluido pela Lei n® 12.683, de 2012) I~ em caso de sentenga absolutéria extintiva de punibilidade, colocado a disposicao do réu pela instituigdo financeira, acrescido da remuneracao da conta judicial {(Incluido pela Lei n? 12.683, de 2012) § 62 A instituigdo financeira depositaria manteré controle dos valores depositados ou devolvidos. Loin? 12, 2012) § 72 Serdo deduzidos da quantia apurada no lelldo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem alienado, sem prejuizo de iniciativas que, no Ambito da competéncia de cada ente da Federagao, venham a desonerar bens sob constricdo judicial daqueles énus. (Incluido pela Lein? 12,683, de 2012) § 82 Feito 0 depésito a que se refere 0 § 42 deste artigo, os autos da alienagao seréo apensados aos do processo principal (Incluido pela Lei n® 12.683, de 2012) § 92 Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decisbes proferidas no curso do procedimento previsto neste artigo, (Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) § 10. Sobrevindo o transito em julgado de sentenga penal condenatéria, o juiz decretard, em favor, conforme o caso, da Unido ou do Estado: {(Incluido pela Lei n? 12.683, de 2012) a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fianga; (Incluido pela Lei n° 12.683, de 2012) hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ana2a/1212022 14:25 L613 I~ a perda dos bens nao alienados antecipadamente © daqueles aos quais nao foi dada destinagao prévia; e {Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) perda dos bens nao reciamados no prazo de 90 (noventa) dias apds o transito em julgado da sentenca ia, ressalvado 0 direito de lesado ou terceiro de boa: (Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) § 11. Os bens a que se referem os incisos II ¢ Ill do § 10 deste artigo serdo adjudicados ou levados a lelldo, dopositande-se o saldo na conta tinica do respectivo ent. (Incluido pela Lei n° 12.683, de 2012) § 12, 0 juiz determinard ao registro publico competente que emita documento de habilitagéo & circulagao e uiilizagao dos bens colocados sob 0 uso e custédia das entidades a que se refere o caput deste artigo. (Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) § 13. Os recursos decorrentes da alienagao antecipada de bens, direitos e valores oriundos do crime de trafico ilcito de drogas © que tenham sido objeto de dissimulagao e ocultagdo nos termos desta Lei permanecem submetidos & disciplina definida em lei especifica (incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) Art. 42:B. A ordem de pristio de pessoas ou as medidas assecuratérias de bens, dirsitos ou valores poderéo ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Piblico, quando a sua execugao imediata puder comprometer as investigagées (Uncluido peta Lei n? 12.683, de 2012) compromisse: Art. 52 Quando as circunstancias 0 aconselharem, 0 juiz, ouvido 0 Ministério Publico, nomeara pessoa fisica ou juridica qualiicada para a administragao dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas assecuratérias, mediante termo de compromisso. (Redacdo dada pela Lei n° 12,683, de 2012) Art-626-administraderdes bene: Art. 62 A pessoa responsavel pela administragdo dos bens: (Redagao dada pola Loi n® 12,683, de 2012) | - fara jus a uma remuneragéo, fixada pelo juiz, que sera satisfeita com 0 produto dos bens objeto da administragao; Il - prestara, por determinagao judicial, informagées periédicas da situagao dos bens sob sua administracao, bem como explicaées e detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados, Pardgrafo Unico. Os atos relatives administragéo dos bens sujeitos a medidas assecuratérias serdo levados ao conhecimento do Ministério Piblico, que requerera o que entender cabivel. (Redagao dada pela Lei n® 12,683, de 2012) CAPITULO Ill Dos Efeitos da Condenagao Art. 7° Sao efeitos da condenago, além das previstos no Cédigo Penal: in res-objete-de-erime-pr a cr | - a perda, em favor da Unido - e dos Estados, nos casos de competéncia da Justiga Estadual -, de todos os bens, direitos © valores relacionados, direta ou indiretamente, pratica dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles uitilizados para prestar a fianga, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé; (Redagao dada pola Loin? 12,683, de 2012) Il - a interdigao do exercicio de cargo ou funcdo publica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administragao ou de geréncia das pessoas juridicas referidas no art. 9°, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. § 12 A Unido e os Estados, no ambito de suas competéncias, regulamentarao a forma de destinagao dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto aos processos de competéncia da Justica hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm 5i122a/1212022 14:25 L613 Federal, a sua utilizagao pelos érgaos federais encarregados da prevengdo, do combate, da agao penal e do julgamento dos crimes previstos nesta Lei, e, quanto aos processos de competéncia da Justiga Estadual, a preferéncia dos érgdos locais com idéntica fungao. _(Incluido pela Lei n® 12.683,de 2012) Regulamento § 22 Os instrumentos do crime sem valor econémico cuja perda em favor da Unido ou do Estado for decretada serdo inutlizados ou doados a museu criminal ou a entidade publica, se houver interesse na sua conservacao (Incluldo peta Lei n® 12,683, de 2012) CAPITULO IV Dos Bens, Direitos ou Valores Oriundos de Crimes Praticados no Estrangeiro {juie-determinard ner hipétese de-existincia-de-tratack rengiie intemacionate por-solicitapdo-de Art. 82 0 juiz determinard, na hipétese de existéncia de tratado ou convengao intemacional por solicitagaio de auloridade estrangeira competente, medidas assecuratérias sobre bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 12 praticados no estrangeiro. (Redagao dada pela Lei n° 12.683, de 2012) § 1° Aplica-se 0 disposto neste artigo, independentemente de tratado ou convengao internacional, quando o ‘governo do pais da autoridade solicitante prometer reciprocidade ao Brasil er fatter de trate jengio,os-bens;-direitos-o-valores-apreendidos ov seqiiestrados-p tage eqserent I nerprep je-reesaivade-e-diret ce rein § 22 Na falta de tratado ou convencao, os bens, direitos ou valores privados sujeitos a medidas assecuratérias por solicitagdo de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua alienago serao repartidos entre o Estado requerente © o Brasil, na proporsao de metade, ressalvado o dircito do lesado ou de terceiro de boa- 16. (Redaeao dada pela Lei n® 12.683, de 2012) CAPERULOY Bes Pessoss Stjeitas Ate! CAPITULO V (Redacao dada pela Lei n® 12,68: de 2012) DAS PESSOAS SUJEITAS AO MECANISMO DE CONTROLE (Redagdo dada pala Lei n® 12.683, de 2012) jeitam-se-ae-obrigagdes-referidar s—ti-e-tt-as-pessoas jtridicas-que-tenham-em-cardter i principe g me Art. 92 Sujeitam-se as obrigagées referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fisicas e juridicas que tenham, em carater permanente ou eventual, como atvidade principal ou acesséria, cumulativamente ou nao: —_(Redagao dada pela Lein® 12.683, de 2012 | - a captagao, intermediagdo @ aplicagéo de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira; ll—a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial; Ill - a custédia, emisséo, distribuigao, liqilidagao, negociagao, intermediagao ou administracao de titulos ou valores mobiliarios. Paragrafo Unico. Sujeitam-se s mesmas obrigacdes: t-as-bolsas-de-valores-e bolsas-de mereadorias-o-futrost | -as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociagao do mercado de balcdio organizado: (Redagao dada pela Lei n° 12.683, de 2012) Il-as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdéncia complementar ou de capitalizagao; Iil- as administradoras de cartées de credenciamento ou cartées de crédito, bem como as administradoras de consércios para aquisigao de bens ou servigos; hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ani22a/1212022 14:25 L613 IV - as administradoras ou empresas que se utilizem de cartao ou qualquer outro meio eletrénico, magnético ou equivalente, que permita a transferéncia de fundos; V - as empresas de arrendamento mercantil (leasing), as empresas de fomento comercial (factoring) e as Empresas Simples de Crédito (ESC); (Redaco dada pela Lei Complementar n® 167, de 2019) de ejuisigdo, medk Melero netted: . VI-as sociedades que, mediante sorteio, método assemelhado, exploragao de loterias, inclusive de apostas de quota fixa, ou outras sistematicas de captagdo de apostas com pagamento de prémios, realizem distribuigao de dinheiro, de bens méveis, de bens iméveis e de outras mercadorias ou servigos, bem como concedam descontos na sua aquisigao ou contratag4o; (Redacdo dada pela Lei n° 14.183, de 2021) VIL - as fiiais ou representagdes de entes estrangeiros que exergam no Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual; VIll - as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizagdo de érgao regulador dos mercados financeiro, de cambio, de capitais ¢ de seguros; IX - as pessoas fisicas ou juridicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionérias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que exerga qualquer das atividades referidas neste artigo; X~as pessoas juridicas promoga Pr éveis; X - as pessoas fisicas ou juridicas que exercam atividades de promogao imobiliéria ou compra e venda de imoveis; (Redacdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012) XI - as pessoas fisicas ou juridicas que comercializem jéias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antiglidades. XII - as pessoas fisicas ou juridicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor, intermedelem a sua comercializago ou exergam atividades que envolvam grande volume de recursos em espécie; | (Redacao dada pola Lei n® 12,683, de 2012) Xill - as juntas comerciais e os registros publicos; incluido pela Lei n° 12,683, de 2012) XIV - as pessoas fisicas ou juridicas que prestem, mesmo que eventualmente, servigos de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assisténcia, de qualquer natureza, em operagdes (Inoluido pela Lei n° 12.683, de 2012) a) de compra e venda de Imévels, estabelecimentos comercials ou industrials ou participacdes societérias de qualquer natureza; (Incluida pola Lei n® 12.683, de 2012) b) de gestdo de fundos, valores mobilldrios ou outros atives; _{ncluida pela Lei n® 12.683, de 2012) ©) de abertura ou gestéo de contas bancérias, de poupanca, investimento ou de valores mobiliérios; —_(|nclut pola Loi n? 12.683, de 2012) d) de criagdio, exploragao ou gestéo de sociedades de qualquer natureza, fundagées, fundos fiduelérios ou estruturas andlogas; ——_(Inclulda pela Lei n® 12,683, de 2012) ©) financeiras, societérias ou imobilidrias; © (Incluida pola Lei n® 12.683, de 2012) f) de alienago ou aquisigao de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artisticas profissionais; —_{Incluida pela Lei n® 12,683, de 2012) XV - pessoas fisicas ou juridicas que atuem na promogao, intermediagao, comercializagao, agenciamento ou negociagao de direitos de transferéncia de atletas, artistas ou feiras, exposigdes ou eventos similares; (inetuido pela Lein? 12.683, de 2012) XVI- as empresas de transporte e guarda de valores; (lncluido pela Lei n® 12.683, de 2012) hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm m22a/1212022 14:25 L613 XVII - as pessoas fisicas ou juridicas que comercializem bens de alto valor de origem rural ou animal ou Intermedelem a sua comercializagao; € (Incluido pela Lei n? 12.683, de 2012) XVIIL- as dependéncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no Pais. (Incluido pela Lei n® 12.683, de 2012) CAPITULO VI Da Identificagdo dos Clientes e Manutengao de Registros Art. 10. As pessoas referidas no art. 9° | - identificardo seus clientes e manterdo cadastro atualizado, nos termos de instrugées emanadas das autoridades competentes; II - manterdo registro de toda transag4o em moeda nacional ou estrangeira, titulos e valores mobiliarios, titulos de crédito, metais, ou qualquer ativo passivel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrugées por esta expedidas; i pr P* Il - deverdo adotar politicas, procedimentos e controles internos, compativeis com seu porte e volume de operacées, que Ihes permitam atender ao disposto neste artigo © no art. 11, na forma disciplinada pelos érgaos competentes; (Redacao dada pela Lei n? 12,683, de 2012) IV - deverdo cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no érgao regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coal), na forma e condigées por eles estabelecidas; —_(Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) V = deverdio atender as requisigSes formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condigées por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informagoes prestadas. (lncluido pela Lei n? 12.683, de 2012) § 1° Na hipétese de o cliente constituir-se em pessoa juridica, a identificagao referida no inciso | deste artigo deverd abranger as pessoas fisicas autorizadas a representé-la, bem como seus proprietarios, § 2° Os cadastros e registros referidos nos incisos | ¢ II deste artigo deverdo ser conservados durante o periodo minimo de cinco anos a partir do encerramento da conta ou da conclusao da transagao, prazo este que poderé ser ampliado pela autoridade competente. § 3° O registro referido no inciso II deste artigo sera efetuado também quando a pessoa fisica ou juridica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo més-calendério, operacdes com uma mesma pessoa, conglomerado ‘ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade competent, Art. 10A, © Banco Central manterd registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes de instituig6es financeiras, bem como de seus procuradores. {ncluido pela Lei n? 10.701, de 2003) CAPITULO VIL Da Comunicagéo de Operagées Financeiras Art. 11. As pessoas referidas no art. 9° | - dispensarao especial atengao as operagdes que, nos termos de instrugdes emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em sérios indicios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-s Rep 7 autoridudes competentes: Il - deverdo comunicar a0 Coat, abstendo-se de dar ciéncia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive Aquela & qual se refira a informagao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou realizagao: (Redacao dada pela Lei n® 12,683, de 2012) i : Ses per 3 ni dora que-se referee hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ann2a/1212022 14:25 L613 ineise+de-meeme artige: ——{Redacito-dade pele Lei nt 10,704 de 2003) a) de todas as transagées referidas no inciso Il do art. 10, acompanhadas da identificago de que trata o inciso | do mencionado artigo;e _(Redagao dada pela Lei n® 12,683, de 2012) « * b) das operagées referidas n sol; (Redagdio dada pola Loin? 12.683, de 2012) Il - deveré comunicar ao érgao regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na Periodicidade, forma e condigdes por eles estabelecidas, a nao ocorréncia de propostas, transagdes ou operacdes passiveis de serem comunicadas nos termos do inciso Il. | _(Inclufdo pela Let n® 12.683, de 2012) § 1° As autoridades competentes, nas instrugdes referidas no inciso | deste artigo, elaborarao relago de ‘operagées que, por suas caracteristicas, no que se refere as partes envolvidas, valores, forma de realizacdo, instrumentos utiizados, ou pela falta de fundamento econémico ou legal, possam configurar a hipdtese nele provista, § 2° As comunicagées de boar administrativa. . feitas na forma prevista neste artigo, nao acarretarao responsabilidade civil ou § 32 0 Coaf disponibilizara as comunicagées recebidas com base no inciso Il do caput aos respectivos érgaos responsaveis pela regulagao ou fiscalizacdo das pessoas a que se refere 0 art. 9% (Redacao dada pela Lei n? 12,683, de 2012) Art. 11-A. As transferéncias internacionais © os saques em espécie deverdo ser proviamente comunicados a instituigdo financeira, nos termos, limites, prazos e condigdes fixados pelo Banco Central do Brasil. (Uncluido pela Lei n® 12.683, de 2012) CAPITULO VIII Da Responsabilidade Administrativa Art, 12, As pessoas referidas no art. 9°, bem como aos administradores das pessoas juridicas, que deixem de cumprir as obrigagdes previstas nos arts. 10 e 11 serao aplicadas, cumulativamente ou nao, pelas autoridades competentes, as seguintes sangées: | - advertancia; Pr Pe Pr por-cent tide oer que presumivelmente-serie-obtide pele realirarto-da-operacde-otr-ainda; matte dhe ate s | - multa pecunidria varidvel nao superior: (Redacdo dada pela Lei n? 12.683, de 2012) a) ao dobro do valor da operago; —_(Incluida pela Lei n® 12.683, de 2012) ) a0 dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizagao da operagao; ou (lncluida pela Lei n? 12.683, de 2012) €) 0 valor de R$ 20.000,000,00 (vinte milhées de reais); _(Inclulda pela Lein® 12.683, de 2012) Ill - inabilitagao temporéria, pelo prazo de até dez anos, para o exercicio do cargo de administrador das pessoas juridicas referidas no art. 9% Ay cussurde da aulonzayae pare eperagde ou fancioramento: IV - cassago ou suspenso da autorizagao para o exercicio de atividade, operagao ou funcionamento. (Redagdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012) § 1° A pena de adverténcia sera aplicada por irregularidade no cumprimento das instrugdes referidas nos incisos |e Il do art. 10. multe-seré-aplicads sempre que-as- pessoas referidas ne-art-*- por negigéneie oud hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ann2a/1212022 14:25 e613 § 22 A multa seré aplicada sempre que as pessoas referidas no art, 98, por culpa ou dole: ——(Redago dada pola Lei n? 12.683, de 2012 | — deixarem de sanar as irregularidades objeto de adverténcia, no prazo assinalado pela autoridade competente; I-10 cumprirem o disposto nos incisos | a|V do art. 10; _{Redacao dada pala Lei n° 12,683, de 2012) Ill - deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisigao formulada nos termos do inciso V do art. 10; (Redacdo dada pela Lei n® 12,683, de 2012) IV- descumprirem a vedagao ou deixarem de fazer a comunicagao a que se refere o art. 11 § 3° A inabilitagao temporaria seré aplicada quando forem verificadas infragBes graves quanto ao cumprimento das obrigagdes constantes desta Lei ou quando ocorrer reincidéncia especifica, devidamente caracterizada em transgressdes anteriormente punidas com mula. § 4° A cassagao da autorizagao serd aplicada nos casos de reincidéncia especifica de infragdes anteriormente punidas com a pena prevista no inciso Ill do caput deste artigo. Art. 13, @-pr Pe pHicaga Bes-pr Pi oF (Revogado pela Lei n® 13.974, de 2020) CAPITULO IX Do Conselho de Controle de Atividades Financeiras tered, z 4 2-fratidade-de-discipinar—apticar-peras-administrativasreceber-examinar-e-itentificar-a Pe °F sempre} pets gh ic tea-eriado—ne-& Ministé jegurange - te sé potas de rest pre mompeténeia-de Art. 14. E criado, no ambito do Ministério da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorréncias suspeitas de atividades ilfcitas previstas nesta Lel, sem prejulzo da competéncia de outros érgaos e enlidades. § 1° As instrugdes referidas no art. 10 destinadas as pessoas mencionadas no art. 9°, para as quais nao exista 6rgao préprio fiscalizador ou regulador, serao expedidas pelo COAF, competindo-Ihe, para esses casos, a definigao das pessoas abrangidas e a aplicagao das sangdes enumeradas no art. 12. § 2° 0 COAF deverd, ainda, coordenar e propor mecanismos de cooperagao de troca de informagées que Viabilizem ages répidas e eficientes no combate a ocultagao ou dissimulagao de bens, direitos e valores. § 32 O COAF poderd requerer aos érgdos da Administracdo Publica as informagGes cadastrais bancdrias © financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas, ((ncluido pela Lein® 10,701, de 2003) Art. 15, © COAF comunicara as autoridades competentes para a instauragao dos procedimentos cabiveis, quando concluir pela existéncia de crimes previstos nesta Lei, de fundados indicios de sua pratica, ou de qualquer outro ilicito poste-por-servidores-pr a ide-comp hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm sone2a/1212022 14:25 — a agao-de-Ministro-de-Estado . pelo Presidente reste Pe der Rep °* oro Mi do. deFazende: fRevogaderpete-Mediee-Provinérie-n2-G03-de 2645} (Revogado pela Lein’ 13.974, de 2020) £ S plieags Pe é Eetade-de-Fazende: : a pele Med ' Vigéncia encerrada § Ss as apticagé Pe é a Eetade-de-Fazende: § 22 Caberd recurso das decisées do Coat relatvas as aplicagées de penas administravas ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional. (Redagdo dada pela Lei n° 13.506, de 2017) (Vide Decreto hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm ane2a/1212022 14:25 L613 129,889, de 2019) ‘Revogade pele Medic Provaone ri Hd—de 2040) (Revogado pela Lei n? 13,974, de 2020) rt. 17 é a . - Executive (Revogade ele Mecde Proviserien! 893-de- 2049 (Revogado pela Lein® 13.974, de 2020) CAPITULO xX {Incluido pola Lei n® 12.683, de 2012) DISPOSIGOES GERAIS (Incluido pela Lei n® 12,683, de 2012) Art. 17-A, Aplicam-se, subsidiariamente, as disposigbes do Decreto-Lei n° 3,689, de tubro_de 1944 (Cédigo de Processo Penal), no que nao forem incompativeis com esta Lei. {Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministério Publico terdo acesso, exclusivamente, aos dados cadastrals do investigado que informam qualificagao pessoal, fiiagao e enderego, independentemente de autorizagao judicial, mantidos pela Justica Eleitoral, pelas empresas telefOnicas, pelas instituigdes financeiras, pelos provedores de intemet e pelas administradoras de cartdo de crédito. (Incluido pela Lei n® 12.683, de 2012) Art. 17-C. Os encaminhamentos das instituigdes financeiras e tributarias em resposta as ordens judiciais de quobra ou transferéncia de sigilo deverdo ser, sempre que determinado, em meio informatico, ¢ apresentados em arquivos que possibilitem a migragao de informagdes para os autos do processo sem redigitagao. (Incluido pela Lei n? 12,683, de 2012) Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor piblico, este ser afastado, sem prejuizo de remuneragdo & domais direitos previstos om lei, até que 0 juiz competente autorize, em deciso fundamentada, o seu retomo, (Uncluido pela Lein® 12,683, de 2012) (Vide ADIN 4911) Art. 17-E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservara os dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mminimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do inicio do exercicio seguinte ao da declaragao de renda respectiva ou a0 do pagamento do tributo, {Inluido pela Lei n? 12.683, de 2012) Art, 18. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicagao. Brasilia, 3 de margo de 1998; 177° da Independéncia e 110° da Republica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Iris Rezende Luiz Felipe Lampreia Pedro Malan Este texto nao substitui o publicado no DOU de 4.3.1998 hitps:wwn planalto.govbriccivi_O3Lels/L9613.htm sane