LFG - Legislação Penal Especial

POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Especial Tema: Interceptao Telefnica. Nova Lei de Drogas. Prof.
: Luis Flavio Gomes Data: 30/01/2007 Interceptao Telefnica - lei 9296/96 Antes de 1988, todas as formas de interceptao eram vlidas, no se discutia o tema, desde que o juiz autorizasse. Aps 1988, com o advento da Constituio Federal nenhuma interceptao era vlida, pois no havia lei disciplinando a matria. Por fim, aps o ano de 1996, com a lei em estudo, toda interceptao vlida desde que siga a lei vigente. Artigo 1, esse artigo trs o termo comunicao de qualquer natureza que abrange no apenas a comunicao atravs da fala mas tambm a comunicao escrita, como o e-mail por exemplo. O pargrafo nico do mesmo artigo afirma ainda que tudo o que se comunica por informtica ou telemtica (telefone mais informtica) protegido pela lei. Assim, seja por via telefnica ou somente informtica, as comunicaes esto protegidas. Conceitos: Interceptao telefnica: a captao feita por terceira pessoa de comunicao entre dois (ou mais) interlocutores sem o conhecimento de qualquer deles. Escuta telefnica: a mesma captao feita por terceiro da comunicao entre dois (ou mais) interlocutores, porm com o conhecimento de um deles (ou alguns deles). Gravao ou auto gravao: o prprio comunicador capta sua comunicao. No Brasil possvel gravao telefnica, gravao clandestina? No nosso pas pode-se gravar suas prprias comunicaes telefnicas, porm como foi feita de forma clandestina no possvel comunicar o contedo, salvo quando houver justa causa para a quebra desse sigilo. Essa auto gravao vale como prova? O STF posiciona-se da seguinte forma: se a gravao envolver interesses de quem gravou, ento valar como prova, ser prova lcita. Gravao ambiental: significa gravar o som de um ambiente. Ateno: a lei do Crime Organizado permite e como a lei no menciona ouros crimes s pode ser utilizada por meio de analogia (analogia no Processo Penal possvel, ao contrrio do Direto Penal). Vale lembrar que gravao ambiental diferente de filmagem. Na primeira grava-se apenas o som, em quanto na segunda grava-se alm do som a imagem. Quanto filmagem, esta pode ser de duas formas: a) Filmagens intra muros: significa filmar algum dentro de seu domicilio, considerada prova ilcita por violar a intimidade. b) Filmagens extra muros: significa filmar algum em sua vida pblica, ou seja, fora de casa. Obs.: A empregada domestica pode ser filmada pois a casa para ela ambiente de trabalho e no sua residncia. Nesse caso seria prova lcita. Em relao quebra do sigilo dos registros telefnicos (aqueles dados da conta telefnica detalhada, para quem o individuo ligou, qual o tempo das ligaes, etc.) estes so dados privados e esse sigilo s pode ser quebrado mediante ordem judicial, ou por CPIs. Finalidade da Interceptao:
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Especial Tema: Interceptao Telefnica. Nova Lei de Drogas. Prof.: Luis Flavio Gomes Data: 30/01/2007 Sua finalidade exclusiva para fins criminais, ou seja no vale para outras reas do direito e apenas o juiz criminal pode autoriz-la. A prova autorizada no Direito Penal pode ser emprestada para o Direito Civil? Para o professor Luis Flvio Gomes e professora Ada Pelegrino, entre outros doutrinadores, impossvel a prova emprestada uma vez que a interceptao telefnica s admitida para fins criminais. Como relao ao modo como a interceptao ser realizada ela depender de autorizao do juiz competente para o caso, e dever seguir exatamente o que a lei prev. Caso no decorrer da diligencia aparea um crime da espera federal, ento a competncia ser deslocada para a Justia Federal. O STJ entende que nesses casos a prova feita na justia estadual vlida porque quando o juiz estadual decretou a interceptao telefnica s se vislumbrava crime estadual, porm no decorrer da investigao descobriu-se um outro crime de competncia federal, deslocando a competncia. Todavia a prova obtida valer na esfera federal. A interceptao telefnica autorizada pelo juiz, todavia ela no pode ser comunicada ao acusado, ela tramita em segredo de justia. Mas e o contraditrio, desrespeitado? No, ele existe porm trata-se do contraditrio postergado, diferido, aquele que vem depois. Artigo 2; Requisitos de admissibilidade da interceptao telefnica: A) Indcios razoveis da autoria e materialidade da infrao penal. B) Indispensabilidade da interceptao, ser realizada apenas em ultima ratio C) S permitida para crimes punidos com recluso. Pargrafo nico; Requisitos de validade: A) Individualizao do fato investigado. B) Individualizao subjetiva, ou seja individualizao da pessoa investigada. Obs.1: No possvel interceptao por prospeco, ou seja, aquela feita sem nenhum indcio. Obs.2: Se o fato ou a pessoa foi encontrado fortuitamente e tem conexo com o crime investigado vela como prova. J o fato/agente encontrado fortuitamente no tiver conexo com o que est sendo apurado ele valer apenas como noticia do crime. O STF admite como prova o crime punido com deteno encontrado fortuitamente conexo com aquele investigado. Artigo 3; Esse artigo trs que o juiz poder determinar de oficio a interceptao telefnica. Embora haja uma ADIN proposta pelo Procurador da Republica discutindo a constitucionalidade deste artigo ela ainda no foi julgada e, portanto vale o que est na lei. Artigo 4; preciso convencer o juiz da necessidade da interceptao telefnica para apurar o crime, com indicaes dos meios com o qual ser feita. Artigo 5; A deciso do juiz deve ser fundamentada. Sua no fundamentao acarretar na violao de regra processual e como conseqncia proa invalida.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Especial Tema: Interceptao Telefnica. Nova Lei de Drogas. Prof.: Luis Flavio Gomes Data: 30/01/2007 O juiz pode determinar at 15 dias para que a diligncia seja realizada, porm se comprovada a necessidade esse prazo pode ser renovado. Para a renovao do prazo o juiz deve novamente fundamentar a indispensabilidade da prova. Artigo 6; Quem preside a diligencia a autoridade policial devendo apenas dar cincia ao Ministrio Pblico. A autoridade policial deve fazer uma sntese do que mais importante na operao e encaminha ao juiz. Artigo 8; Os autos seguem apartados; no se junta a interceptao telefnica para preservar o sigilo. A defesa exercer o direito ao contraditrio no momento em que o juiz determinar que os autos sejam apartados, da d-se cincia ao acusado. Artigo 9; Inutiliza-se tudo o que no interessa investigao pois se trata da intimidade da pessoa. Nesse momento podem participar as partes e o Ministrio Pblico est presente. Artigo 10; A lei prev trs crimes: 1) Autorizao para objetivos no previstos em lei (ex. interceptao para fins civis). 2) Fazer interceptao sem autorizao do juiz. 3) Violar o segredo de justia. Obs.: Comunicao entre cliente e advogado no permite interceptao telefnica pois a profisso de advogado protegida pelo sigilo. Parte processual da Nova Lei de Drogas Usurio: a lei acabou com a pena de priso para usurio, agora na nova lei todas as penas previstas so alternativas e o juiz pode aplic-las cumulativamente ou isoladamente. Todavia, do ponto de vista penal, houve descriminalizao formal, ou seja o usurio no criminoso mas responde pela infrao penal sui generis ou seja no prev pena de priso e sim penas alternativas. Portanto no houve abolitio, mas sim uma descriminalizao formal pois mudou a pena. Quem semeia plantas usurio de drogas? Depende: aquelas que geram pequena quantidade de droga, trata-se de hiptese de usurio; j aquelas que geram grandes quantidades, so consideradas de traficante - aquele que semeia. o delegado quem classifica pela primeira vez o individuo, se ele usurio ou traficante. Essa classificao no vincula o Ministrio Pblico, e a classificao deste tambm no vincula aquela feita pelo juiz. Quem julga o usurio? O juiz dos Juizados, logo cabe transao penal. Caso a transao seja descumprida caber ao juiz apenas duas condutas: 1) advertir o individuo ou 2) se esta no gerar efeitos ento aplicar uma multa. Porm caso essa multa no seja paga nada pode o juiz fazer, devendo o sujeito esperar o prazo prescricional do crime. Vale lembrar que no Juizado no pode haver nova transao no lapso de 5 anos. No caso do usurio, porm cabe nova transao mesmo dentro do prazo de 5 anos. Isso porque a lei especifica revoga a lei geral. Em relao ao flagrante, no se impor priso em flagrante para o usurio. Ou seja deve-se capturar, conduzir ao Distrito policial, mas no cabe auto de priso em flagrante nem recolhimento a priso e nem mesmo nota de culpa. No lugar do auto lavra-se um Termo Circunstanciado (TC).
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Especial Tema: Interceptao Telefnica. Nova Lei de Drogas. Prof.: Luis Flavio Gomes Data: 30/01/2007
Procedimento: Em caso de flagrante para o crime contido no artigo 33 e seguintes, para lavr-lo indispensvel o auto de constatao. Esse feito por apenas um perito que pode subscrever o laudo definitivo, que necessita de 2 peritos. A lei prev o prazo de 30 dias para encerrar o inqurito policial de ru preso e o prazo de 90 dias para ru solto. Esse prazo pode ser prorrogado apenas uma vez pelo seu dobro de tempo desde que autorizada pelo juiz. No procedimento so permitidos: 1) Agente infiltrado: necessariamente agente de policia autorizado pelo juiz. 2) Flagrante prorrogado: a autoridade aguarda o melhor momento para prender. Hoje s possvel mediante autorizao judicial. Parte procedimental: 1) Ministrio Pblico tem 10 dias para denunciar, seja para ru solto ou preso o prazo o mesmo. 2) No h mais o chamado plea bargaining ou seja, acordo entre o MP e o ru. A lei de txicos antiga previa esse instituto. 3) Oferecida a denuncia o juiz notifica para apresentar a defesa preliminar (diferente de defesa prvia). Essa defesa preliminar obrigatria. 4) Feita a defesa preliminar e acolhida a denuncia o juiz marca a audincia de instruo e julgamento. Essa audincia concentrada. 5) Condenado por trfico o ru no pode apelar em liberdade. Porm o STF interpreta da seguinte forma: 1) Se o ru respondeu em liberdade vai apelar em liberdade, salvo motivo que justifique sua priso. 2) Se o ru respondeu preso ento apelar preso, salvo se a priso no mais se justifica. Obs.: A competncia para trfico internacional ou transnacional da justia federal, na falta dela no local no pode o juiz estadual assumir essa funo como ocorre em alguns casos, deve-se levar o fato a cidade mais prxima que possui justia federal. Dvidas ou sugestes sobre o material podem ser enviadas para: policiafederal@lfg.com.br Bibliografia: GOMES, Luiz Flvio. Gravaes telefnicas: ilicitude e inadmissibilidade. Revista CEJ, Braslia, v. 2, n. 5, p. 55-61, maio/ago. 1998. GOMES, Luiz Flvio. Interceptao telefnica "de ofcio": inconstitucionalidade. Revista Jurdica, Porto Alegre, v. 45, n. 242, p. 31-37, dez. 1997. GOMES, Luiz Flvio, CERVINI, Raul. Interceptao telefnica: Lei 9.296, de 24.07.96. So Paulo, Revista dos Tribunais, 1997. 278 p. GOMES, Luis Flvio, BIANCHINI, Alice, CUNHA, Rogrio Sanches, OLIVEIRA, William Terra. Nova lei de drogas comentada.So Paulo, Revista dos Tribunais, 2006.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: Crime Organizado e Lavagem de Dinheiro Prof.: Renato Brasileiro Data: 06/02/07
1. Lei das organizaes criminosas, Lei 9034/95. Essa lei um exemplo do fenmeno chamado Direito da Emergncia. Ele caracteriza-se pela quebra de garantias justificadas por uma situao excepcional. A lei aplica-se tanto aos delitos em si, quais sejam de quadrilha, bando e de associaes criminosas, quanto aos delitos decorrentes. O Art. 1 nos trs: 1) Quadrilha: prevista no artigo 288 do CP, a associao estvel e permanente de mais de 3 pessoas com o fim de praticar uma srie indeterminada de crimes. Ateno: no art. 35 da lei 11.343/06 bastam duas pessoas para configurar quadrilha. 2) Associaes criminosas: o artigo 2 da lei 2889/56, lei que regula e define os crimes de genocdio, trs para o ordenamento brasileiro as associaes criminosas. Elas tambm aparecem no art. 35 da nova lei de drogas. 3) Organizaes criminosas: no existe na legislao brasileira nenhum conceito de organizaes criminosas da muitos doutrinadores acreditarem ser um elemento normativo. Tambm a doutrina trs alguns aspectos que caracterizam uma organizao criminosa: 4) Uso freqente de tecnologia, a) Especializao de atividade, b) Hierarquia estrutural, c) Alto poder de intimidao, d) Oferta de prestaes sociais. 1.1 Crime organizado por extenso e Crime organizado por natureza.
O crime organizado por natureza diz respeito punio pelo crime organizado em si. J o crime organizado por extenso diz respeito aos crimes praticados pelas organizaes criminosas. Artigo 2, inc II: Ao controlada, ou flagrante postergado ou ainda flagrante diferido: a autoridade tem discricionariedade para escolher o melhor momento para realizar o flagrante. Na lei de drogas essa prtica necessita de autorizao judicial. Inc III: Trata de quebra de sigilo bancrio, fiscal, financeiro e eleitoral. Devemos nos lembrar que alm da autoridade judiciria, podem quebrar sigilo: a CPI e no caso do sigilo bancrio tambm as autoridades fazendrias podem faz-lo. Hoje com o advento da LC 105/01 o MP no pode mais quebrar sigilo bancrio. O remdio apto a contestar a quebra de sigilo o HC, segundo o STF (ver material de apoio). Inc IV: A captao e interceptao ambiental dependem de autorizao judicial. A interceptao ocorre quando uma terceira pessoa intercepta uma comunicao alheia. J captao ambiental significa registrar qualquer sinal do ambiente. Inc V:
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Infiltrao de agentes policiais, tambm chamados de undercover. a infiltrao de agente policial possvel graas lei 10.217/01, onde o agente da policia ou de inteligncia, que falseando sua identidade, penetra na organizao criminosa para obter informaes e desta forma desmantela-la. Porm a lei brasileira foi muito pobre ao legislar a infiltrao deixando de regular diversas matrias a ela pertencente. Art. 3: Ele trs a figura do juiz inquisidor. Se for decretada a quebra do sigilo previsto no artigo 2, inc III seria a diligencia realizada pelo juiz. A doutrina majoritria afirma ser este artigo inconstitucional. O STF em julgado, ver material de apoio, julgou ser este artigo parcialmente inconstitucional. Ou seja, os dados bancrios e financeiros, a LC 105/01 derrogou, e a parte do inciso que trata dos dados fiscais e eleitorais o STF considerou inconstitucional (ADIN 1570 STF). Assim, hoje no existe mais a figura do juiz inquisidor. Art. 4: Norma programtica. Art. 5: A lei 1054 especifica sobre identidade criminal, teria revogado esse artigo, pois no diz nada a respeito da obrigatoriedade da identificao de individuo que se envolve com crime organizado. Art. 6: A delao premiada surge no Brasil em 1990 com a lei 8072/90, lei dos crimes hediondos, que acrescentou a este artigo o pargrafo 4. Esse pargrafo trsia a expresso quadrilha que foi substituda por concurso pela lei 9269/96. Ou seja, antes s poderia beneficiar-se da delao a agente que cometeu o crime com mais 3 pessoas, hoje basta ter sido cometido em concurso de agentes. A doutrina majoritria afirma que se o individuo efetivamente o auxiliou teria direito a reduo de pena. A discricionariedade do juiz seria em relao ao quantum da reduo. A natureza jurdica da delao premiada, observando o artigo 1, pargrafo 5 da lei 9613/98, pode ser: de causa de diminuio de pena, de causa de fixao de regime aberto, de causa de perdo judicial, ou ainda de causa de substituio de pena. OBS: Nos crimes econmicos a delao premiada chamada de acordo de lenincia ou acordo de doura. Art. 7: Veda a liberdade provisria aos que tiveram intensa e efetiva participao na organizao criminosa. O STF posiciona-se da seguinte forma: para vedar a liberdade provisria faz-se necessrio demonstrar a presena de um dos requisitos que autorizam a priso preventiva.
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Art. 8: O prazo para encerramento da instruo criminal para ru preso de 81 dias e para ru solto de 120 dias. Art. 10: Esse artigo informa que o cumprimento da pena se iniciar e regime fechado. Todavia, o HC 82959, ver material de apoio, reconheceu a inconstitucionalidade deste artigo. 2 Lavagem de capitais, Lei 9613/98.
A preocupao com a criminalizao da lavagem de capitais surge com a ineficcia do estado em coibir a trfico de entorpecentes. Lavagem de capitais significa transformar dinheiro sujo em dinheiro aparentemente lcito. o crime praticado com o objetivo de se introduzir na ordem econmica os frutos financeiros percebidos pelas atividades ilcitas enumeradas no artigo 1 da lei 9613/98. Art. 1: Para o STF um mero depsito pode caracterizar lavagem de capitais. H 2 espcies de movimentao de dinheiro sujo: 1) Movimentao simples: movimenta-se o capital sujo sem nenhuma mistura com dinheiro limpo. 2) Movimentao mimetizada ou camuflada: mescla-se dinheiro ilcito com dinheiro licito. A lavagem possui 2 etapas: 1) Movimentao, 2) Reinsero do produto no capital no mundo licito ou ilcito. H 3 geraes de lavagem de capitais: Legislao de 1 Gerao: o crime precedente somente o trfico de drogas. Legislao de 2 Gerao: as leis comeam a ampliar o rol de crimes precedentes. O Brasil esta inserido aqui. Legislao de 3 Gerao: o dinheiro sujo vem de qualquer crime precedente. 2.1 Bem jurdico protegido.
H 3 correntes sendo a ultima a majoritria: 1 corrente: o bem o mesmo protegido pelo crime antecedente. 2 corrente: o bem protegido a administrao da justia. 3 corrente: o bem protegido a ordem econmico financeira. 2.2 Do rol dos crimes precedentes.
Somente ocorre lavagem se anteriormente ocorrer um dos crimes enumerados no artigo 1 da lei 9613/98. O substantivo crime faz parte da descrio do tipo penal de lavagem de capitais. Logo, a palavra crime uma elementar do artigo 1. Se no ocorrer a prtica do crime precedente a conduta atpica.
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Art. 1: A maioria da doutrina sustenta que no existiria terrorismo. Todavia a Lei de Segurana nacional, em seu artigo 20 menciona o crime de terrorismo motivo pelo qual alguns doutrinadores sustentam a existncia do delito no Brasil. Entretanto o mencionado artigo no conceitua o crime de terrorismo. Bibliografia: GOMES, Luis Flvio, CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgicos, jurdicos e polticocriminal. Editora Revista dos Tribunais. So Paulo, SP. GOMES, Luis Flvio, CERVINI, Ral, OLIVEIRA, Willian Terra de. Lei de lavagem de capitais. Editora Revista dos Tribunais. So Paulo, SP.
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POLICIA ESTADUAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: Crime Organizado e Lavagem de Dinheiro Prof.: Renato Brasileiro Data: 06/02/07
1. Lei das organizaes criminosas, Lei 9034/95. Essa lei um exemplo do fenmeno chamado Direito da Emergncia. Ele caracteriza-se pela quebra de garantias justificadas por uma situao excepcional. A lei aplica-se tanto aos delitos em si, quais sejam de quadrilha, bando e de associaes criminosas, quanto aos delitos decorrentes. O Art. 1 nos trs: 1) Quadrilha: prevista no artigo 288 do CP, a associao estvel e permanente de mais de 3 pessoas com o fim de praticar uma srie indeterminada de crimes. Ateno: no art. 35 da lei 11.343/06 bastam duas pessoas para configurar quadrilha. 2) Associaes criminosas: o artigo 2 da lei 2889/56, lei que regula e define os crimes de genocdio, trs para o ordenamento brasileiro as associaes criminosas. Elas tambm aparecem no art. 35 da nova lei de drogas. 3) Organizaes criminosas: no existe na legislao brasileira nenhum conceito de organizaes criminosas da muitos doutrinadores acreditarem ser um elemento normativo. Tambm a doutrina trs alguns aspectos que caracterizam uma organizao criminosa: 4) Uso freqente de tecnologia, a) Especializao de atividade, b) Hierarquia estrutural, c) Alto poder de intimidao, d) Oferta de prestaes sociais. 1.1 Crime organizado por extenso e Crime organizado por natureza.
O crime organizado por natureza diz respeito punio pelo crime organizado em si. J o crime organizado por extenso diz respeito aos crimes praticados pelas organizaes criminosas. Artigo 2, inc II: Ao controlada, ou flagrante postergado ou ainda flagrante diferido: a autoridade tem discricionariedade para escolher o melhor momento para realizar o flagrante. Na lei de drogas essa prtica necessita de autorizao judicial. Inc III: Trata de quebra de sigilo bancrio, fiscal, financeiro e eleitoral. Devemos nos lembrar que alm da autoridade judiciria, podem quebrar sigilo: a CPI e no caso do sigilo bancrio tambm as autoridades fazendrias podem faz-lo. Hoje com o advento da LC 105/01 o MP no pode mais quebrar sigilo bancrio. O remdio apto a contestar a quebra de sigilo o HC, segundo o STF (ver material de apoio). Inc IV: A captao e interceptao ambiental dependem de autorizao judicial. A interceptao ocorre quando uma terceira pessoa intercepta uma comunicao alheia. J captao ambiental significa registrar qualquer sinal do ambiente.
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Inc V: Infiltrao de agentes policiais, tambm chamados de undercover. a infiltrao de agente policial possvel graas lei 10.217/01, onde o agente da policia ou de inteligncia, que falseando sua identidade, penetra na organizao criminosa para obter informaes e desta forma desmantela-la. Porm a lei brasileira foi muito pobre ao legislar a infiltrao deixando de regular diversas matrias a ela pertencente. Art. 3: Ele trs a figura do juiz inquisidor. Se for decretada a quebra do sigilo previsto no artigo 2, inc III seria a diligencia realizada pelo juiz. A doutrina majoritria afirma ser este artigo inconstitucional. O STF em julgado, ver material de apoio, julgou ser este artigo parcialmente inconstitucional. Ou seja, os dados bancrios e financeiros, a LC 105/01 derrogou, e a parte do inciso que trata dos dados fiscais e eleitorais o STF considerou inconstitucional (ADIN 1570 STF). Assim, hoje no existe mais a figura do juiz inquisidor. Art. 4: Norma programtica. Art. 5: A lei 1054 especifica sobre identidade criminal, teria revogado esse artigo, pois no diz nada a respeito da obrigatoriedade da identificao de individuo que se envolve com crime organizado. Art. 6: A delao premiada surge no Brasil em 1990 com a lei 8072/90, lei dos crimes hediondos, que acrescentou a este artigo o pargrafo 4. Esse pargrafo trsia a expresso quadrilha que foi substituda por concurso pela lei 9269/96. Ou seja, antes s poderia beneficiar-se da delao a agente que cometeu o crime com mais 3 pessoas, hoje basta ter sido cometido em concurso de agentes. A doutrina majoritria afirma que se o individuo efetivamente o auxiliou teria direito a reduo de pena. A discricionariedade do juiz seria em relao ao quantum da reduo. A natureza jurdica da delao premiada, observando o artigo 1, pargrafo 5 da lei 9613/98, pode ser: de causa de diminuio de pena, de causa de fixao de regime aberto, de causa de perdo judicial, ou ainda de causa de substituio de pena. OBS: Nos crimes econmicos a delao premiada chamada de acordo de lenincia ou acordo de doura. Art. 7: Veda a liberdade provisria aos que tiveram intensa e efetiva participao na organizao criminosa. O STF posiciona-se da seguinte forma: para vedar a liberdade provisria faz-se necessrio demonstrar a presena de um dos requisitos que autorizam a priso preventiva.
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Art. 8: O prazo para encerramento da instruo criminal para ru preso de 81 dias e para ru solto de 120 dias. Art. 10: Esse artigo trs que o cumprimento da pena se iniciar e regime fechado. Todavia, o HC 82959, ver material de apoio, reconheceu a inconstitucionalidade deste artigo. 2 Lavagem de capitais, Lei 9613/98.
A preocupao com a criminalizao da lavagem de capitais surge com a ineficcia do estado em coibir a trfico de entorpecentes. Lavagem de capitais significa transformar dinheiro sujo em dinheiro aparentemente lcito. o crime praticado com o objetivo de se introduzir na ordem econmica os frutos financeiros percebidos pelas atividades ilcitas enumeradas no artigo 1 da lei 9613/98. Art. 1: Para o STF um mero depsito pode caracterizar lavagem de capitais. H 2 espcies de movimentao de dinheiro sujo: 1) Movimentao simples: movimenta-se o capital sujo sem nenhuma mistura com dinheiro limpo. 2) Movimentao mimetizada ou camuflada: mescla-se dinheiro ilcito com dinheiro licito. A lavagem possui 2 etapas: 1) Movimentao, 2) Reinsero do produto no capital no mundo licito ou ilcito. H 3 geraes de lavagem de capitais: Legislao de 1 Gerao: o crime precedente somente o trfico de drogas. Legislao de 2 Gerao: as leis comeam a ampliar o rol de crimes precedentes. O Brasil esta inserido aqui. Legislao de 3 Gerao: o dinheiro sujo vem de qualquer crime precedente. 2.1 Bem jurdico protegido.
H 3 correntes sendo a ultima a majoritria: 1 corrente: o bem o mesmo protegido pelo crime antecedente. 2 corrente: o bem protegido a administrao da justia. 3 corrente: o bem protegido a ordem econmico financeira. 2.2 Do rol dos crimes precedentes.
Somente ocorre lavagem se anteriormente ocorrer um dos crimes enumerados no artigo 1 da lei 9613/98. O substantivo crime faz parte da descrio do tipo penal de lavagem de capitais. Logo, a palavra crime uma elementar do artigo 1. Se no ocorrer a prtica do crime precedente a conduta atpica.
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Art. 1: A maioria da doutrina sustenta que no existiria terrorismo. Todavia a Lei de Segurana nacional, em seu artigo 20 menciona o crime de terrorismo motivo pelo qual alguns doutrinadores sustentam a existncia do delito no Brasil. Entretanto o mencionado artigo no conceitua o crime de terrorismo. Bibliografia: GOMES, Luis Flvio, CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgicos, jurdicos e poltico-criminal. Editora Revista dos Tribunais. So Paulo, SP. GOMES, Luis Flvio, CERVINI, Ral, OLIVEIRA, Willian Terra de. Lei de lavagem de capitais. Editora Revista dos Tribunais. So Paulo, SP.
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PROJETO DE LEI n 7.223/2002 Acrescenta dispositivos Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995, que dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas, e ao art. 288 do Cdigo Penal. O Congresso Nacional decreta: Art. 1 Esta lei define o conceito de organizao criminosa, para os fins previstos na Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995, e no art. 288 do Cdigo Penal. Art. 2 O art. 1 da Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995, passa a vigorar acrescido do seguinte pargrafo nico: Art. 1 ... Pargrafo nico. Considera-se organizada a associao ilcita quando presentes, pelo menos, trs das seguintes caractersticas: I hierarquia estrutural; II planejamento empresarial; III uso de meios tecnolgicos avanados; IV recrutamento de pessoas; V diviso funcional das atividades; VI conexo estrutural ou funcional com o poder pblico ou com agente do poder pblico; VII oferta de prestaes sociais; VIII diviso territorial das atividades ilcitas; IX alto poder de intimidao; X alta capacitao para a prtica de fraude; XI conexo local, regional, nacional ou internacional com outra organizao criminosa. (NR) Art. 3 O art. 288 do Decreto-lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940, passa a vigorar acrescido do seguinte 2, passando o pargrafo nico a 1: Art. 288. ... 2 A pena ser de 3 (trs) a 8 (oito) anos de recluso, quando se tratar de quadrilha ou bando organizado (art. 1, pargrafo nico, da Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995). (NR) Art. 4 Esta lei entra em vigor na data de sua publicao. COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO - QUEBRA DE SIGILO ADEQUADAMENTE FUNDAMENTADA - ATO PRATICADO EM SUBSTITUIO A ANTERIOR QUEBRA DE SIGILO QUE HAVIA SIDO DECRETADA SEM QUALQUER FUNDAMENTAO - POSSIBILIDADE - EXISTNCIA SIMULTNEA DE PROCEDIMENTOS PENAIS EM CURSO, INSTAURADOS CONTRA O IMPETRANTE - CIRCUNSTNCIA QUE NO IMPEDE A INSTAURAO DA PERTINENTE INVESTIGAO PARLAMENTAR SOBRE FATOS CONEXOS AOS EVENTOS DELITUOSOS REFERNCIA SUPOSTA ATUAO DE ORGANIZAES CRIMINOSAS NO ESTADO DO ACRE, QUE SERIAM RESPONSVEIS PELA PRTICA DE ATOS CARACTERIZADORES DE UMA TEMVEL MACRODELINQNCIA (TRFICO DE ENTORPECENTES, LAVAGEM DE DINHEIRO, FRAUDE, CORRUPO, ELIMINAO FSICA DE PESSOAS, ROUBO DE AUTOMVEIS, CAMINHES E CARGAS) - ALEGAO DO IMPETRANTE DE QUE INEXISTIRIA CONEXO ENTRE OS ILCITOS PENAIS E O OBJETO PRINCIPAL DA INVESTIGAO PARLAMENTAR - AFIRMAO DESPROVIDA DE LIQUIDEZ - MANDADO DE SEGURANA INDEFERIDO. A QUEBRA FUNDAMENTADA DO SIGILO INCLUI-SE NA ESFERA DE COMPETNCIA INVESTIGATRIA DAS COMISSES PARLAMENTARES DE INQURITO. - A quebra do sigilo fiscal, bancrio e telefnico de qualquer pessoa sujeita investigao legislativa pode ser legitimamente decretada pela Comisso
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Parlamentar de Inqurito, desde que esse rgo estatal o faa mediante deliberao adequadamente fundamentada e na qual indique, com apoio em base emprica idnea, a necessidade objetiva da adoo dessa medida extraordinria. Precedente: MS 23.452-RJ, Rel. Min. CELSO DE MELLO (Pleno). PRINCPIO CONSTITUCIONAL DA RESERVA DE JURISDIO E QUEBRA DE SIGILO POR DETERMINAO DA CPI. - O princpio constitucional da reserva de jurisdio - que incide sobre as hipteses de busca domiciliar (CF, art. 5, XI), de interceptao telefnica (CF, art. 5, XII) e de decretao da priso, ressalvada a situao de flagrncia penal (CF, art. 5, LXI) - no se estende ao tema da quebra de sigilo, pois, em tal matria, e por efeito de expressa autorizao dada pela prpria Constituio da Repblica (CF, art. 58, 3), assiste competncia Comisso Parlamentar de Inqurito, para decretar, sempre em ato necessariamente motivado, a excepcional ruptura dessa esfera de privacidade das pessoas. AUTONOMIA DA INVESTIGAO PARLAMENTAR. - O inqurito parlamentar, realizado por qualquer CPI, qualifica-se como procedimento jurdico-constitucional revestido de autonomia e dotado de finalidade prpria, circunstncia esta que permite Comisso legislativa - sempre respeitados os limites inerentes competncia material do Poder Legislativo e observados os fatos determinados que ditaram a sua constituio - promover a pertinente investigao, ainda que os atos investigatrios possam incidir, eventualmente, sobre aspectos referentes a acontecimentos sujeitos a inquritos policiais ou a processos judiciais que guardem conexo com o evento principal objeto da apurao congressual. Doutrina. Precedente: MS 23.639-DF, Rel. Min. CELSO DE MELLO (Pleno). O PROCESSO MANDAMENTAL NO COMPORTA DILAO PROBATRIA. - O processo de mandado de segurana qualifica-se como processo documental, em cujo mbito no se admite dilao probatria, pois a liquidez dos fatos, para evidenciar-se de maneira incontestvel, exige prova pr-constituda, circunstncia essa que afasta a discusso de matria ftica fundada em simples conjecturas ou em meras suposies ou inferncias. (STF MS 23652/DF Tribunal Pleno Rel. Min. Celso de Mello DJ 16/02/2001). Mandado de Segurana. Sigilo bancrio. Instituio financeira executora de poltica creditcia e financeira do Governo Federal. Legitimidade do Ministrio Pblico para requisitar informaes e documentos destinados a instruir procedimentos administrativos de sua competncia. 2. Solicitao de informaes, pelo Ministrio Pblico Federal ao Banco do Brasil S/A, sobre concesso de emprstimos, subsidiados pelo Tesouro Nacional, com base em plano de governo, a empresas do setor sucroalcooleiro. 3. Alegao do Banco impetrante de no poder informar os beneficirios dos aludidos emprstimos, por estarem protegidos pelo sigilo bancrio, previsto no art. 38 da Lei n 4.595/1964, e, ainda, ao entendimento de que dirigente do Banco do Brasil S/A no autoridade, para efeito do art. 8, da LC n 75/1993. 4. O poder de investigao do Estado dirigido a coibir atividades afrontosas ordem jurdica e a garantia do sigilo bancrio no se estende s atividades ilcitas. A ordem jurdica confere explicitamente poderes amplos de investigao ao Ministrio Pblico - art. 129, incisos VI, VIII, da Constituio Federal, e art. 8, incisos II e IV, e 2, da Lei Complementar n 75/1993. 5. No cabe ao Banco do Brasil negar, ao Ministrio Pblico, informaes sobre nomes de beneficirios de emprstimos concedidos pela instituio, com recursos subsidiados pelo errio federal, sob invocao do sigilo bancrio, em se tratando de requisio de informaes e documentos para instruir procedimento administrativo instaurado em defesa do patrimnio pblico. Princpio da publicidade, ut art. 37 da Constituio. 6. No caso concreto, os emprstimos concedidos eram verdadeiros financiamentos pblicos, porquanto o Banco do Brasil os realizou na condio de executor da poltica creditcia e financeira do Governo Federal, que deliberou sobre sua concesso e ainda se comprometeu a proceder equalizao da taxa de juros, sob a forma de subveno econmica ao setor produtivo, de acordo com a Lei n 8.427/1992. 7. Mandado de segurana indeferido. (STF MS 21.729/DF Tribunal Pleno - Rel. Min. Marco Aurlio Julgamento: 05/10/1995 Publicao: DJ 19/10/2001) CONSTITUCIONAL. MINISTRIO PBLICO. SIGILO BANCRIO: QUEBRA. C.F., art. 129, VIII. I. - A norma inscrita no inc. VIII, do art. 129, da C.F., no autoriza ao Ministrio Pblico, sem a
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interferncia da autoridade judiciria, quebrar o sigilo bancrio de algum. Se se tem presente que o sigilo bancrio espcie de direito privacidade, que a C.F. consagra, art. 5, X, somente autorizao expressa da Constituio legitimaria o Ministrio Pblico a promover, diretamente e sem a interveno da autoridade judiciria, a quebra do sigilo bancrio de qualquer pessoa. II. - R.E. no conhecido. (STF RE 215.301/CE 2 Turma Rel. Min. Carlos Velloso Publicao: DJ 28/05/1999). EMENTA: I. Habeas corpus: admissibilidade: deciso judicial que, no curso do inqurito policial, autoriza quebra de sigilo bancrio. Se se trata de processo penal ou mesmo de inqurito policial, a jurisprudncia do STF admite o habeas corpus, dado que de um ou outro possa advir condenao a pena privativa de liberdade, ainda que no iminente, cuja aplicao poderia vir a ser viciada pela ilegalidade contra o qual se volta a impetrao da ordem. Nessa linha, no de recusar a idoneidade do habeas corpus, seja contra o indeferimento de prova de interesse do ru ou indiciado, seja, o deferimento de prova ilcita ou o deferimento invlido de prova lcita: nessa ltima hiptese, enquadra-se o pedido de habeas corpus contra a deciso alegadamente no fundamentada ou carente de justa causa - que autoriza a quebra do sigilo bancrio do paciente. II. Habeas corpus: deciso equivocada do relator declaratria da incompetncia do Tribunal, no gerando precluso no processo de habeas corpus, pode nele ser retificada de ofcio. (STF 1 Turma HC 79.191/SP Rel. Min. Seplveda Pertence Julgamento: 04/05/1999 Publicao: DJ 08/10/1999) AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI 9034/95. LEI COMPLEMENTAR 105/01. SUPERVENIENTE. HIERARQUIA SUPERIOR. REVOGAO IMPLCITA. AO PREJUDICADA, EM PARTE. "JUIZ DE INSTRUO". REALIZAO DE DILIGNCIAS PESSOALMENTE. COMPETNCIA PARA INVESTIGAR. INOBSERVNCIA DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. IMPARCIALIDADE DO MAGISTRADO. OFENSA. FUNES DE INVESTIGAR E INQUIRIR. MITIGAO DAS ATRIBUIES DO MINISTRIO PBLICO E DAS POLCIAS FEDERAL E CIVIL. 1. Lei 9034/95. Supervenincia da Lei Complementar 105/01. Revogao da disciplina contida na legislao antecedente em relao aos sigilos bancrio e financeiro na apurao das aes praticadas por organizaes criminosas. Ao prejudicada, quanto aos procedimentos que incidem sobre o acesso a dados, documentos e informaes bancrias e financeiras. 2. Busca e apreenso de documentos relacionados ao pedido de quebra de sigilo realizadas pessoalmente pelo magistrado. Comprometimento do princpio da imparcialidade e conseqente violao ao devido processo legal. 3. Funes de investigador e inquisidor. Atribuies conferidas ao Ministrio Pblico e s Polcias Federal e Civil (CF, artigo 129, I e VIII e 2; e 144, 1, I e IV, e 4). A realizao de inqurito funo que a Constituio reserva polcia. Precedentes. Ao julgada procedente, em parte. (STF ADI 1570/DF Tribunal Pleno Rel. Min. Maurcio Corra Julgamento: 12/02/2004 Publicao: DJ 22/10/2004). PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. IDENTIFICAO CRIMINAL DOS CIVILMENTE IDENTIFICADOS. ART. 3, CAPUT E INCISOS, DA LEI N 10.054/2000. REVOGAO DO ART. 5 DA LEI N 9.034/95. O art. 3, caput e incisos, da Lei n 10.054/2000, enumerou, de forma incisiva, os casos nos quais o civilmente identificado deve, necessariamente, sujeitar-se identificao criminal, no constando, entre eles, a hiptese em que o acusado se envolve com a ao praticada por organizaes criminosas. Com efeito, restou revogado o preceito contido no art. 5 da Lei n 9.034/95, o qual exige que a identificao criminal de pessoas envolvidas com o crime organizado seja realizada independentemente da existncia de identificao civil. Recurso provido. (STJ RHC n. 12.965/DF 5 Turma Rel. Min. Felix Fischer Julgamento: 07/10/2003 Publicao: DJ 10/11/2003 p. 197). PENA - REGIME DE CUMPRIMENTO - PROGRESSO - RAZO DE SER. A progresso no regime de cumprimento da pena, nas espcies fechado, semi-aberto e aberto, tem como razo maior a ressocializao do preso que, mais dia ou menos dia, voltar ao convvio social. PENA -3
CRIMES HEDIONDOS - REGIME DE CUMPRIMENTO - PROGRESSO - BICE - ARTIGO 2, 1, DA LEI N 8.072/90 - INCONSTITUCIONALIDADE - EVOLUO JURISPRUDENCIAL. Conflita com a garantia da individualizao da pena - artigo 5, inciso XLVI, da Constituio Federal - a imposio, mediante norma, do cumprimento da pena em regime integralmente fechado. Nova inteligncia do princpio da individualizao da pena, em evoluo jurisprudencial, assentada a inconstitucionalidade do artigo 2, 1, da Lei n 8.072/90. (STF HC 82.959/SP Tribunal Pleno - Rel. Min. Marco Aurlio Julgamento: 23/02/2006 Publicao: DJ 01/09/2006) Lavagem de dinheiro: L. 9.613/98: caracterizao. O depsito de cheques de terceiro recebidos pelo agente, como produto de concusso, em contas-correntes de pessoas jurdicas, s quais contava ele ter acesso, basta a caracterizar a figura de "lavagem de capitais" mediante ocultao da origem, da localizao e da propriedade dos valores respectivos (L. 9.613, art. 1, caput): o tipo no reclama nem xito definitivo da ocultao, visado pelo agente, nem o vulto e a complexidade dos exemplos de requintada "engenharia financeira" transnacional, com os quais se ocupa a literatura. (STF 1 Turma - RHC 80.816/SP Rel. Min. Seplveda Pertence Julgamento: 18/06/2001 Publicao: DJ 18/06/2001) 'HABEAS CORPUS'. TRANCAMENTO DA AO PENAL. ARTIGOS 1, INCISO I; PAR. 1, INCISOS I E II, E PAR. 2. INCISO I, TODOS DA LEI N 9.613/98. PRINCPIO DA RESERVA LEGAL. OFENSA. INEXISTNCIA. ATIVIDADE CRIMINOSA. PERMANNCIA. PROVA DAS ALEGAES . DEMONSTRAO DE PLANO. LITISPENDNCIA. INOCORRNCIA. ARTIGO 2, INCISO II DA LEI N 9.613/98. ORDEM DENEGADA. I- SE OS CRIMES IMPUTADOS AO PACIENTE NA DENNCIA, EXPRESSOS NOS ARTIGOS 1, INCISO I; PAR. 1, INCISOS I E II, E PAR. 2, INCISO I, TODOS DA LEI N 9.613/98, ESTO DEFINIDOS EM LEI ANTERIOR, NO H QUE SE FALAR EM OFENSA AO PRINCPIO DA RESERVA LEGAL, MORMENTE SE AS RESPECTIVAS CONDUTAS SUBSUMEM-SE NA MOLDURA DESCRITA NA LEI. II- OS TIPOS PENAIS ELENCADOS NA LEI N 9.613/98, EXPRESSOS NA OCULTAO E DISSIMULAO, CUJAS AES PODEM PROTRAIR-SE NO TEMPO E PERPETUAR A PERICLITAO DO BEM JURDICO PRECIPUAMENTE PROTEGIDO, CARACTERIZAM HIPTESES DE CRIMES PERMANENTES. III- TRATANDO-SE DE IMPUTAO DESSE JAEZ, QUE TEVE INCIO ANTES DO ADVENTO DA ELIN 9.613/98, MAS QUE SE PROLONGOU MUITO APS A ENTRADA EM VIGOR DA NORMA INCRIMINADORA, NO H QUE SE FALAR EM OFENSA AOS PRINCPIOS DA RESERVA LEGAL E DA ANTERIORIDADE DA LEI PENAL, POSTO QUE A OFENSA AO BEM JURDICO RESTOU PROTRADA NO TEMPO. IV- EM SE TRATANDO DE 'HABEAS CORPUS', A PROVA DAS ALEGAES DEVE ESTAR DEMONSTRADA DE PLANO, POIS, DE OUTRA FORMA, IMPOSSIBILITADA EST A PRPRIA AFERIO DAS QUESTES SUSCITADAS. V- NO H LITISPENDNCIA ENTRE AES PENAIS, CUJO PEDIDO E CAUSA DE PEDIR SO DISTINTOS. VI- A ABSOLVIO DO PACIENTE PELO CRIME ANTERIOR AO DE LAVAGEM DE DINHEIRO, EM NADA ALTERA A RELAO JURDICO-PROCESSUAL DO CRIME EM TESTILHA, DE ACORDO COM O QUE DISPE.
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VII- ORDEM DE HABEAS CORPUS DENEGADA. (TRF 3 Regio 5 Turma Relatora Juza Suzana Camargo - HC 1999.03.00.016717-9/MS Deciso: 15/02/2000 Publicao: DJU 18/04/2000 p. 781) CRIME CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA. LAVAGEM DE CAPITAIS. INPCIA DA DENNCIA. AUSNCIA DE INQURITO POLICIAL. PRINCPIO DA CONSUNO. INOCORRNCIA DE CAUSA EXTINTIVA DA PUNIBILIDADE. ARGIO DE INCOMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL AFASTADA. Da leitura da inicial acusatria no se pode concluir que possua algum vcio capaz de conduzila inpcia, porquanto embora seja extensa, discorre de forma minudente acerca dos fatos delituosos imputados ao paciente e aos co-rus, eventos que, pela sua complexidade, requerem descrio detalhada e, por conseguinte, alongada. A "trama criminosa" envolvendo o paciente encontra-se delineada de modo exaustivo, o que esvazia a alegao de inpcia da denncia, descrevendo fatos que se amoldam s figuras penais nela elencadas, merecendo ser rechaada de todo a tese defensiva nesse aspecto. Preservadas, pois, as garantias individuais da ampla defesa e do contraditrio, tendo em vista que propiciou a apreenso de seu contedo, atendendo s exigncias contidas no art. 41 do Cdigo de Processo Penal. A invocada causao de prejuzo ao paciente em decorrncia da falta de inqurito policial prvio tambm no merece prosperar, pois no se cuida de pea obrigatria, mas instrumento para a formao da opinio delicti por parte do Ministrio Pblico - pea informativa -, o qual, como se v, dispensou a realizao de investigaes para a apurao dos fatos, uma vez que j detinha elementos suficientes para a instaurao da ao penal contra o paciente e os demais co-rus, quais sejam: prova inequvoca acerca da materialidade e indcios suficientes da autoria. Quanto absoro do crime de lavagem de capitais pelo delito de sonegao fiscal, em decorrncia do princpio lex consumes derogat legi consumptae, no prospera igualmente a impetrao que ao discorrer acerca do princpio da consuno diz que ocorre a absoro de um crime (meio) por outro (fim) quando aquele for meio necessrio para a consecuo deste. primeira vista, no se pode dizer que a ocultao e dissimulao da natureza e origem do numerrio objeto da evaso fiscal seja meio necessrio para a realizao do delito contra a ordem tributria imputado ao paciente, uma vez que a via estreita do habeas corpus no a apropriada para se conferir nova definio jurdica ao fato delituoso imputado, providncia que incumbe ao Juiz da causa principal, consoante o disposto no art. 383 do Cdigo de Processo Penal. No socorre ao paciente a alegada ocorrncia de causa extintiva da punibilidade no que diz respeito ao crime de sonegao de tributo federal (Imposto de Renda), uma vez que, segundo informa a autoridade impetrada, inocorreu parcelamento ou pagamento de dbito antes do recebimento da denncia, o que afasta, a incidncia do art. 34 da Lei n 9.249/95. Incabvel a argio de incompetncia da Justia Federal para o processamento e julgamento dos fatos denunciados, uma vez que existe crime federal conexo com os crimes de lavagem de capitais, peculato e formao de quadrilha, permanecendo intacta a competncia da Justia Federal, absoluta - com base constitucional -, pois ratione materiae, nos termos do art. 109, incs. IV e VI, da Constituio Federal, e Smula n 122 do Superior Tribunal de Justia. (TRF 4 Regio 2 Turma Rel. Vilson Dars - HC 2001.04.01.005080-6/PR Deciso: 22/03/2001 Publicao: DJU 06/06/2001 p. 1256).
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PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO DE INQURITO POLICIAL. FALTA DE JUSTA CAUSA. ATIPICIDADE DA CONDUTA CORRESPONDENTE AO DELITO DE "LAVAGEM DE DINHEIRO". FALTA DE COMPROVAO, NA ATUAL FASE DE INVESTIGAO PRELIMINAR, PELA PRTICA DE UM DOS DELITOS PRVIOS RELACIONADOS NA LEI 9.613/98. DESNECESSIDADE, PARA O EFEITO DE INTEGRAO DA CONDUTA TPICA QUE CONSTITUI O DELITO ACESSRIO. CONSTRANGIMENTO ILEGAL NO DEMONSTRADO. - O trancamento do inqurito policial, pela via estreita do hbeas corpus somente possvel quando, pela mera exposio dos fatos investigados, constata-se que h imputao de fato penalmente atpico, inexistncia de qualquer elemento indicirio demonstrativo da autoria do delito ou extinta a punibilidade. - A alegao de ausncia de justa causa para o prosseguimento do inqurito policial s pode ser reconhecida quando, sem a necessidade de exame aprofundado e valorativo dos fatos, indcios e provas, restar inequivocamente demonstrada, pela impetrao, a atipicidade flagrante do fato, a ausncia de indcios a fundamentarem a investigao, ou, ainda, a extino da punibilidade. - No h que se falar em manifesta ausncia de tipicidade da conduta correspondente ao crime de "lavagem de dinheiro", ao argumento de que no foi devidamente comprovado, na atual fase da investigao preliminar, a prtica de algum dos crimes anteriores arrolados no elenco taxativo do artigo 1, da Lei 9.613/98, sendo inexigvel que o autor do crime acessrio tenha concorrido para a prtica do crime principal, desde que tenha conhecimento quanto origem criminosa dos bens ou valores. - Impedir a possibilidade do Estado -Administrao demonstrar a responsabilidade penal do acusado implica em cercear o direito-dever do poder pblico em apurar a verdade sobre os fatos. Ordem denegada. (STJ 6 Turma HC 44.339/SP Rel. Min. Paulo Medina Julgamento: 06/10/2005 Publicao: DJ 21/11/2005 p. 309). HABEAS CORPUS. "LAVAGEM DE DINHEIRO" E CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL. CONEXO. ENUNCIADO 122 DA SMULA DO STJ. 1. Determina o artigo 109, inciso VI, da Constituio Federal que os crimes contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira sero da competncia da Justia Federal; 2. Esta Corte Superior entende que compete Justia Federal processar e julgar os crimes conexos de competncia federal e estadual, no se aplicando, em tais hipteses, a regra do art. 78, II, "a", do Cdigo de Processo Penal (enunciado 122 da Smula do STJ); 3. Na medida em que a denncia oferecida apresenta indcios suficientes do envolvimento do paciente com operaes de cmbio no autorizadas, realizadas com o propsito de evaso de divisas ou a ocultao de informaes relativas movimentao de valores dos rgos estatais fazendrios, cuja origem se localizaria no comrcio de ilcito de substncias entorpecentes, dvidas no h, ainda que nesta estreita sede cognitiva, quanto ao liame entre os delitos praticados, adequando-se o presente writ quela hiptese de competncia da Justia Federal; 4. Ordem concedida para anular o feito, desde o recebimento da denncia, determinando seu encaminhamento Vara Criminal Federal competente, destacando a necessidade de repetio somente daqueles atos de cunho decisrio. (STJ 6 Turma HC 43.575/RO Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa Julgamento: 17/11/2005 Publicao: DJ 05/12/2005 p. 383)
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Questes 1. Quanto ao crime de lavagem de dinheiro (22 Concurso para provimento de cargos de Procurador da Repblica): a) h atenuante em merc do autor, do co-autor ou do partcipe que colabora com as autoridades espontaneamente, auxiliando na apurao das infraes e das respectivas autorias ou na localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime; b) resta configurado quando os bens, direitos ou valores os quais o agente ocultou e utilizou, posteriormente, em atividade econmica lcita so provenientes de furtos praticados de modo habitual; c) acessrio, podendo, contudo, ser cometido por quem no perpetrou o delito principal antecedente. d) o agente definitivamente condenado por sua prtica no poder exercer cargo ou funo pblica de qualquer natureza, perdurando este efeito automtico da condenao pelo tempo da pena privativa de liberdade aplicada. 2. A Lei n. 9.613/98 (21 Concurso para provimento de cargos de Procurador da Repblica): a) faz depender os atos de cooperao internacional da existncia de tratado internacional; b) no prev aumento de pena quando o crime antecedente for praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira, mesmo se praticado de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa; c) na doutrina dominante, protege sobretudo a administrao da justia; d) sanciona penalmente as pessoas fsicas que deixarem de comunicar COAF operaes ou transaes suspeitas de lavagem de dinheiro. 3. A Lei n. 9.613/98 prev a interdio de exerccio de funo pblica, como medida a ser aplicada pelo juiz, ao reconhecer procedncia de denncia por crime de lavagem de dinheiro o ocultao de bens, direitos ou valores (X Concurso Pblico para Provimento de Cargos de Juiz Federal Substituto da 4 Regio). a) a lei apontada prev essa interdio como pena acessria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. b) a lei apontada prev essa interdio como efeito da sentena condenatria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. c) a lei referida estabelece a medida de interdio como pena acessria pelo prazo correspondente ao da pena imposta, ainda que o sentenciado obtenha progresso para o regime aberto ou livramento condicional. d) a lei referida no estabelece a medida de interdio para dirigentes e gestores de pessoas jurdicas privadas. 4. Assinale certo ou errado (XIII Concurso Pblico para provimento de cargos de Juiz Federal Substituto da 3 Regio): a) ( ) O crime do artigo 1 da Lei n. 9.613/98 (lavagem de ativos provenientes de crimes) delito acessrio de outros crimes, sendo irrelevante que a apenao que esses ltimos no tenham sido objeto de processo e mesmo que sejam desconhecidos seus autores; b) ( ) O crime do artigo 1 da Lei n. 9.613/98 (lavagem de ativos provenientes de crimes) delito acessrio de outros crimes de modo que a autoria ou concurso de agentes deve excluir os autores ou partcipes das infraes antecedentes, em relao s quais a nova conduta mero exaurimento.
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GABARITO: 1. C 2. B 3. B 4. a certo E b - errado
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Crimes Hediondos e Lei de Drogas Prof.: Rogrio Sanches Data: 13/02/07
1. Crime Hediondo. H trs sistemas: 1) Sistema legal. Adotado pelo Brasil. 2) Sistema Judicial. 3) Sistema misto. 1.1 Latrocnio. Fator tempo (durante o assalto) + Fator nexo = Latrocnio. Obs: A hediondez est no evento morte ou se ela no ocorreu por circunstancias alheias a vontade do agente. A competncia para processar e julgar crimes de latrocnio do juiz singular e no do Tribunal do Jri. Smula 603 STF. 1.2 Estupro e Atentado violento ao pudor. Segundo o STF hediondo toda e qualquer forma de estupro e de atentado violento ao pudor, seja com violncia real ou presumida. 1.3 Homicdio. O homicdio qualificado hediondo e o homicdio simples o ser quando praticado em atividade tpica de grupo de extermnio. o chamado homicdio condicionado. possvel homicdio qualificado privilegiado ser hediondo? R: Para o STF no possvel. 2. Conseqncias para agente que pratica crime hediondo. a) Anistia e graa. Sendo para tortura tambm permitido o indulto, que pela posio do STF no se estende aos demais. b) Fiana e liberdade provisria. Obs.: STF permite relaxamento em crime hediondo e no permite liberdade provisria. O STF entende inconstitucional o cumprimento de pena em regime integralmente fechado. Ateno essa matria esta sendo matria de smula vinculada que logo entrar em vigor! Priso temporria: prazo de 30 dias prorrogveis por mais 30. Permite-se o livramento condicional se preenchidos os requisitos necessrios. Caso em que ser direito subjetivo do ru. 3. Lei de drogas Lei 11.343. Sujeito ativo: salvo o crime do artigo 38, os demais so crimes comuns, podendo portanto serem praticados por qualquer pessoa. Sujeito passivo: sade pblica, a coletividade. Tipo subjetivo: salvo o crime do artigo 38, os demais so dolosos.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Crimes Hediondos e Lei de Drogas Prof.: Rogrio Sanches Data: 13/02/07
A Conduta e a Consumao e tentativa variam de tipo para tipo. 3.1. Trfico. -Previsto no artigo 33 o trfico pode configurar: a) Trfico; b) Trfico de menor potencial ofensivo. O crime consuma-se com a prtica de um dos ncleos, no sendo necessrio que o trafico gere lucro. - Artigo 33, pargrafo 1, I: pune a comercializao de matria-prima, produtos qumicos e insumos destinados a preparao da droga. - Plantao de drogas: a) Trfico do artigo 33, pargrafo 1, II; b) Conduta equiparada ao uso, artigo 28 pargrafo 1. - Aquele que empresta imvel para uso: vide quadro comparativo entre artigo 12, pargrafo. 2, II da lei anterior X artigo 33, pargrafo. 2 da nova lei no material de apoio do professor. - O artigo 33 pargrafo. 4 veda pena restritiva a todos os sujeitos, inclusive ao traficante privilegiado. - Artigo 34: comercializar maquinrio para produzir drogas. crime subsidirio. - Artigo 35: duas ou mais pessoas que se unem para fins de praticar crime de trfico. Para haver esse crime a associao deve ser estvel e permanente. Ateno: esse crime consuma-se com a mera associao. - Financiamento do trfico, artigo 36: indispensvel a relevncia do sustento. - Colaborador, informante, artigo 37. - Artigo 38, j era previsto no artigo 15 de lei antiga. Trata-se da nica hiptese de crime prprio. Consuma-se com a mera aplicao, entrega da receita, sem prejuzo da sade do paciente. No preciso atingir o paciente basta ministrar ou prescrever. Obs: crime culposo e portando no admite tentativa. Bibliografia: FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos. Editora RT. 5 edio. So Paulo, SP. GOMES, Luis Flvio, BIANCHINI, Alice, CUNHA, Rogrio Sanches, OLIVEIRA, William Terra. Nova lei de Drogas Comentada. Editora RT. 1 edio. So Paulo, SP.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: Lei de Drogas e Lei de Tortura Prof.: Rogrio Sanches Data: 13/03/07
Material de Apoio 1.Lei de drogas (continuao). Art. 38: prescrio culposa de droga, o nico crime culposo dessa lei. Art. 39: novatio legis 1.1 Causas de aumento de pena: Art. 40 da lei 11.343/06 e art. 18 da antiga lei. Vide quadro comparativo disponibilizado pelo professor. 1.2 Lei 8072/90 ( no que diz respeito ao trfico) X Lei 11.343/06. Lei 8072/90 vedava: a) b) c) d) Liberdade provisria; Fiana; Anistia, graa e indulto; Progresso de regime.
Lei 11343/06 vedou: a) b) c) d) e) Liberdade provisria; Fiana; Anistia, graa e indulto; sursi; Rest. De direitos.
Ateno! A nova lei no veda a progresso de regime. 2. Lei de Tortura. Art. 1, I: crime comum. Art. 1, II: crime prprio. Art. 1, 1: crime comum do ponto de vista do sujeito ativo e prprio do ponto de vista do sujeito passivo. Esse crime no exige finalidade especfica como os demais do art. 1. Art. 1, 2, abrange: a) Omisso imprpria; b) Omisso prpria. Art. 1, 3: qualificadoras. a) Quando a tortura resulta em morte ou; b) Leso corporal grave. Art. 1, 4: causas de aumento. a) Cometido por agente pblico; b) Contra criana, adolescente, gestante, pessoa portadora de deficincia, maior de 60 anos ( a lei no diz idoso).
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: Lei de Drogas e Lei de Tortura Prof.: Rogrio Sanches Data: 13/03/07
c) Crime praticado mediante seqestro. Seqestro aqui em sentido amplo. Art. 1, 5: efeito da condenao ao agente pblico. Art. 1, 6: para o STF o beneficio do indulto s cabe a tortura. Art. 1, 7: STF hoje entende que a proibio a progresso de regime inconstitucional. Art. 2: hiptese de extraterritorialidade. Art. 3: revoga o artigo 233 do ECA no que diz respeito a tortura. Referncia bibliogrfica: CAPEZ, Fernando. Legislao Penal Especial. Editora Saraiva. GOMES, Luis Flvio, BIANCHINI, Alice, CUNHA, Rogrio Sanches, OLIVEIRA, William Terra. Nova Lei de Drogas Comentada. Editora RT. 1 edio. So Paulo, SP.
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POLICIA ESTADUAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Juizados Especiais Prof.: Luis Flvio Gomes Data: 20/03/07
Material de Apoio 1. Juizados Especiais Criminais. Lei 9009/95, Lei 10.259/01, EC-22/99, Art. 98 da CF. Somente lei federal cria Jecrim. Os juizados significam um novo modelo de justia no Brasil, a Justia consensual. 1.1 Finalidade da lei: a) Evitar pena de priso; b) Compor os danos em favor da vtima. 1.2 Medidas despenalizadoras da Lei 9099/95: Ateno:Descriminar retirar o fato do Direito Penal, essa lei no descriminalizou ela despenalizou, isto , evitou ou dificultou pena de priso. a) Transao penal; b) Extino de punibilidade quando h composio civil na ao privada ou condicionada representao; c) Suspenso condicional do processo; d) Exigncia de representao da vitima nas leses leves e culposas. 1.3 mbito de aplicao do Jecrim: a) Juizados Criminais; b) Juzes comuns, onde no criado os Juizados; c) Justia Militar no aplica o Jecrim; d) Justia Federal; e) Justia eleitoral; f) Proc. De competncia originaria; g) Violncia domestica (lei 11.340/06) no aplica o Jecrim. 1.4 Competncia do Jecrim: a) Conciliao; b) Processo; c) Julgamento; d) Execuo. Quem preside o Jecrim? R: O juiz togado, onde h Jecrim e o juiz criminal onde no h Jecrim. Crimes conexos, por exemplo, roubo e leso leve, o processo correr na vara comum. Nesta vara comum o juiz aplicar os institutos do Juizado. Julga crimes com pena de at 2 anos e as contravenes penais. Obs.: Aplica-se o Jecrim a todos os crimes de trnsito excludo o crime de homicdio. Obs.: Juizado e o Estatuto do idoso Crimes com at 4 anos (no estatuto) segue o rito sumarssimo, cf art. 94 e as infraes de menor potencial ofensivo. 1.5 Princpios:
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a) Oralidade; b) Informalidade; c) Simplicidade; d) Economia processual. 1.6 Foro competente: O local da infrao. Questo: 1- Se o Jri desclassificar tentativa de homicdio para leso simples remete-se tudo para o Juizado porque a competncia constitucional, OU 2- Lei 11.313/06: o juiz presidente do jri julga a leso? R: a jurisprudncia entende que, desclassificado o crime para leso corporal, o juiz deve intimar a vitima para representar (prazo de seis meses para representar). No existe citao por edital, se o agente no for encontrado encaminha-se o processo para a Vara comum e ento se procede a citao por edital. Causa complexa: desloca a competncia para a vara comum. 2. Procedimento. 2.1 Fase preliminar. O princpio da discricionariedade regrada que rege a fase preliminar. a) O MP desde que preenchidos os requisitos legais tem de oferecer a proposta de acordo, o ato do MP vinculado. b) No h IP, mas sim Termo Circunstanciado de ocorrncia (TCO). c) No existe priso em flagrante. Salvo se o autor do fato se recusar a comparecer no Jecrim. Nada impede, porm, que lhe seja aplicado os institutos da fiana, do direito de livrar-se solto, etc. Ateno: H ADIN tramitando, todavia houve pedido de liminar para que a Policia Militar possa lavrar TC, logo por ora a PM pode faze-lo. 2.1.1 Audincia preliminar: a) Presentes: autor do fato, vtima, advogados, MP, responsvel civil. Ateno, pode haver conciliador que presida a fase preliminar. b) Objetivo: acordo tanto no mbito civil quando no mbito penal.
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Ateno: Feita a composio civil extingue-se a punibilidade? R: Na ao privada e na ao pblica condicionada sim. A composio civil no extingue a punibilidade na ao pblica incondicionada, havendo ainda a possibilidade de transao penal. 2.1.2 Transao penal: Quem prope? R: MP, querelante Recusa da proposta: a) Recusa do MP: se fundamentada inicia-se o rito sumarssimo, se desarrazoada o juiz aplica o 28 do CPP. b) Recusa do querelante: cabe ao interessado pedir a transao, podendo o juiz concede-la. Onde a vtima representa? Pela lgica da lei a representao deveria dar-se em juzo, mas a jurisprudncia admite na delegacia de policia. 2.1.2.1 Penas alternativas. Qual a natureza jurdica das penas alternativas? Para a jurisprudncia a natureza penal. Efeitos da pena alternativa: a) No gera reincidncia; b) No gera maus antecedentes; c) No vale para efeitos civis; d) Impede nova transao no prazo de cinco anos (para o usurio de droga possvel). Causas impeditivas da transao: a) Condenao anterior por crime b) Existncia de transao anterior no lapso de cinco anos. c) Antecedentes, personalidade, motivos e circunstancias do crime. Obs.: O juiz homologa a transao somente quando presentes os requisitos legais. Essa sentena homologatria apelvel pois pode ter ocorrido vcio de consentimento. O descumprimento da sentena homologatria: a) Jamais permitir priso (STF e STJ); b) STF e STJ afirmam que caber denuncia (embora a lei 9099/95 no d essa soluo). No havendo transao ou extino da punibilidade passamos para o rito sumarssimo. 2. Rito Sumarssimo. Inicia-se com uma pea acusatria que pode ser oferecida oralmente e reduzida a termo. O juiz, aps mais uma tentativa de acordo, cita o ru e designa audincia de instruo e julgamento. Nessa audincia obrigatria a presena de advogados.
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A sentena do juiz produzir todos os efeitos penais. Recursos: a apelao ser julgada por turmas recursais, compostas por trs juizes de primeira instancia. a) cabe apelao contra sentena homologatria; b) cabe apelao contra sentena final; c) cabe apelao contra rejeio da denuncia ou queixa; d) no cabem embargos infringentes contra as Turmas Recursais. e) no cabe recurso especial, pois esse s cabe contra deciso de tribunais e a turma recursal no um tribunal. f) HC contra o juiz dever ser impetrado nas Turmas Recursais. J contra estas ser competente o TJ ( e no mais para o STF). g) MS contra o juiz Turmas Recursais. Se contra as turmas TJ. h) cabe reviso criminal de sentena homologatria ou condenatria, e ser julgada pelo TJ. i) cabe embargos de declarao no prazo de 5 dias. j) apelao no Jecrim prazo de 10 dias. 3. Fase executiva. Pena de multa jamais sai dos juizados. Se o juiz fixou outras sanes, quem executa a vara das execues. Multa no paga no pode ser convertida em restritiva de direitos 4. Suspenso condicional do processo. instituto que depende da anuncia do ru(principio da autonomia da vontade). O processo fica suspenso de 2 a 4 anos. Suspenso o processo, no corre prescrio. O ru cumprir algumas condies: a) reparao de danos; b) proibio de freqentar lugares; c) proibio de ausentar-se da comarca; d) comparecimento mensal em juzo. Finalidade: desburocratizar a justia. Admitem a suspenso condicional do processo crimes cuja pena mnima no ultrapasse 1 ano. Para o STF a suspenso do processo no fere o principio da indisponibilidade da ao pblica.
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Cabe suspenso condicional do processo na ao privada? Sim.
Recusa: a) Injustificada do MP em oferecer a suspenso: art.28 CPP b) Injustificada do querelante: o ru pode pedir ao juiz que pode deferir ou no. Todavia dessa deciso o querelante pode recorrer. Ateno: No cabe suspenso condicional do processo na Justia militar e em caso de violncia contra a mulher. Causas impeditivas: a) Processo em andamento; b) Condenao anterior por crime (STF) impede a suspenso por cinco anos. c) Maus antecedentes, personalidade, conduta do agente. Bibliografia:
GOMES, Luiz Flavio; et al. Juizados Especiais Criminais - Comentrios Lei 9099 - 5 Edio 2005. Editora RT. So Paulo, SP.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao penal especial Tema: Tutela penal das relaes de consumo e Crimes contra o sistema financeiro Prof.: Adel El Tasse Data: 23/03/2007
MATERIAL DE APOIO 1. Tutela penal das relaes de consumo. 1.1 Idia geral. Interesses difusos: so aqueles que pertencem a determinado grupo, mas esse grupo no identificvel, da o atingimento difuso. Interesse coletivo: aquele que se consegue verificar o grupo de indivduos atingidos. Nos crimes contra as relaes de consumo fala-se em leso difusa, da a necessidade de uma proteo meta individual. 1.2 Particularidades do sujeito passivo. H um sujeito passivo principal e um sujeito passivo secundrio. Isto pois, h um bem jurdico principal e um bem jurdico secundrio. O bem jurdico principal as relaes de consumo, o direito penal deve garantir o normal funcionamento das relaes de consumo, ou seja coibir o abuso de poder econmico e o abuso do poder de propaganda. O bem jurdico secundrio aquele pertencente a um consumidor individualmente considerado. Sendo assim o bem jurdico secundrio integra a esfera do sujeito passivo secundrio. Desta forma temos que a leso ao bem jurdico principal de ocorrncia obrigatria para caracterizar o crime e a quebra do bem jurdico secundrio reflexa. 1.3 Objeto material do delito. a coisa ou pessoa sobre o qual recai a conduta delituosa. Nas relaes de consumo temos o chamado crime invisvel uma vez que no h contato com o sujeito passivo. 1.4 Discusses a cerca dos crimes nas relaes de consumo Num primeiro momento acreditou-se que esses delitos deveriam ser caracterizados como crime de perigo. Essa viso se obtinha observando apenas o bem jurdico secundrio. Todavia a doutrina repensou essa caracterstica tendo em vista a correta abordagem do bem jurdico, qual seja ao normal funcionamento das relaes de consumo e concluram majoritariamente que o bem jurdico em tele o principal e esse esta sendo atingido concretamente e no apenas sendo posto em perigo. Sendo assim a conduta delituosa atinge sempre o bem jurdico principal e pode vir a atingir o bem jurdico secundrio. 1.5 Tipos especficos 1) Art. 63: um tipo omissivo que visa proteger a sade do consumidor em decorrncia da falta de informaes a respeito da periculosidade e nocividade de um produto ou servio.
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2) Art.64 e 65: se o fornecedor vier a saber, posteriormente da nocividade e periculosidade de seu produto ou servio e no comunicar a autoridade competente. O tipo tambm serve aqueles que no obedecerem ordem da autoridade para retirar do mercado determinado produto ou no prestarem mais determinado servio. O pargrafo nico traz a hiptese de concurso penal na modalidade formal imprprio, quando as penas so somadas. 3) Art. 66: Trabalha-se nesse tipo o abuso de informao. Os dados observados no tipo devem ser organizados de forma cientifica, pois qualquer momento em que a autoridade os requisitem devem ser a ela apresentado de pronto. Pargrafo 1: trata-se de uma regra especial de concurso de agente pois independentemente do grau de interao do individuo com o autor ele ser punido com a mesma pena deste. 4) Art. 67: Aqui h duas figuras tpicas constantes nos ncleos: FAZER a propaganda (uma produtora de vdeo, por exemplo) OU PROMOVER publicidade enganosa ou abusiva. Obs.: propaganda enganosa, aquela que induz a erro e propaganda abusiva aquela em que h um excesso publicitrio que tira o pleno discernimento do consumidor. 5) Art. 68: a propaganda no pode induzir o consumidor a agir de forma prejudicial a sua sade, a sua segurana. Ex: h um refrigerante no mercado cuja propaganda o vincula a gua, sade. 6) Art. 69: deixar de organizar os dados tcnicos, fticos e cientficos que do embasamento a publicidade. crime, pois impede a fiscalizao, a verificao da publicidade. 7) Art. 70: neste tipo no h uma vedao ao uso de peas ou componentes usados, o que se probe que se faa isso sem o conhecimento do consumidor. 8) Art. 71: trata-se da cobrana vexatria ou abusiva. A condio de devedor no diminui seus direitos e no permite que seja exposto ao ridculo, interfira em seu trabalho ou mesmo em seu perodo de descanso ou lazer. 9) Art. 72: o consumidor tem de ter acesso a seus dados constantes em loja, empresa etc. O ncleo do tipo impedir ou criar empecilhos a esse acesso. 10) Art. 73: deixar de proceder a correo imediata de informaes que se tenha conhecimento serem inexatas ou que deveriam saber serem inexatas. 11) Art. 74: deixar de entregar o termo de garantia com as devidas informaes especificas. Ateno: no existe garantia oral! 2. Crimes contra o sistema financeiro. 2.1 Bem jurdico: nesse caso o sistema financeiro nacional que toda a credibilidade que se opera no sistema financeiro do pas. Instituio financeira, cf o artigo 1 da lei 7492/76, tanto as instituies publicas quanto as privadas (idia de amplitude).
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Obs: equipara-se a instituio financeira pessoa jurdica que capte, administre seguros, cambio, consorcio, capitao ou qualquer tipo de poupana ou recursos de terceiros. Obs2: a pessoa natural que exercer qualquer das atividades previstas no caput pode ser considerada instituio financeira. Art. 2: Esse um delito comum pois no precisa de condio especial, pode ser praticado por qualquer pessoa. Sujeito passivo: o Estado + os investidores (que compraro um papel que no exprime um valor real). Art. 4: Gesto fraudulenta. P. nico: se a gesto temerria. H um debate quanto a constitucionalidade desse pargrafo nico. Isto porque ele infringiria o principio da legalidade uma vez que no descreve de forma exata a conduta, mas sim apenas a enuncia. Para entender melhor pense: o que significa se a gesto temerria? Esta questo esta sendo discutida no STF porem esse ainda no julgou a demanda. Bem jurdico principal tutelado: credibilidade do sistema financeiro nacional. Bem jurdico secundrio: higidez na gesto, patrimnio da prpria instituio e o patrimnio de t3. Sujeito ativo: cf. art. 25 da lei, os diretores e gerentes. Trata-se de crime prprio. Sujeito passivo: Estado+ mercado financeiro. Art.5: crime prprio s podendo ser praticado pelas pessoas elencadas no artigo 25. Momento consumativo: o momento em que passou a agir como se proprietrio fosse. Sujeito passivo: Estado + instituio financeira. Art.11: crime do caixa 2 Esse crime no pode ser praticado com a finalidade de sonegao pois se assim for ser absorvido pelo crime de sonegao, crime contra a ordem tributaria. Sujeito ativo: as pessoas do artigo 25. Sujeito passivo: Estado + aquele que era objetivo da leso (ex.: scio, se o objetivo da contabilidade paralela era engan-lo). Art. 19: nesse tipo o individuo obtm o financiamento mediante fraude. Sujeito passivo: a prpria instituio financeira + aquele que fazia jus ao beneficio + Estado. Art. 20: quando o financiamento foi obtido de forma licita porem houve desvio de finalidade. Esse desvio de finalidade do financiamento s se aplica s instituies publicas. Trata-se de lei penal em branco, pois preciso que lei diga qual q finalidade do financiamento.
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Art. 22: evaso de divisas do pas (tambm as pedras preciosas so espcies de divisas) Ateno: esse crime admite delao premiada. Bibliografia: GUIMARES, Srgio Chastinet Duarte. Tutela Penal do Consumo - Abordagem dos Aspectos Penais do Cdigo de Defesa do Consumidor. Editora Revan. Cazetta, Ubiratan; Autores; Rocha, Joo Carlos de Carvalho; Henriques Filho, Tarcsio Humberto Parreiras. Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional - 20 Anos da Lei N.7.492/1986. Editora Del Rey. David, Fernando Lopes. Dos Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional. Editora Iglu
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Estatuto do Desarmamento Prof.: Rogrio Sanches Data: 27/03/07
Material de Apoio 1. Estatuto do desarmamento, lei 10.826/03. Posse/ porte ilegal de arma: - At 1997 contravenes; - Com a lei 9437/97, crime em seu artigo 10. - Estatuto do desarmamento, atende a proporcionalidade colocando em artigos diferentes os comportamentos mais ou menos gravosos. 1.1 Competncia: justia estadual, salvo o trafico internacional do artigo 18 que de competncia da justia federal.
1.2 Tipos em espcie: 1) Art. 12: pune a POSSE ilegal de arma, munio ou acessrio de uso permitido. Obs.: indispensvel para a configurao do delito a capacidade de funcionamento desses materiais comprovada por percia. 2) Art. 13: omisso de cautela. Pune aquele que no tem cuidado na guarda da arma e deixa que esta chegue s mos de menor de 18 anos de idade ou deficiente mental (crime culposo). Ateno: 1-esse artigo no diferencia se a arma em tese de uso restrito ou de uso permitido. 2- trata-se de crime culposo de mera conduta, uma exceo regra dos crimes culposos.
3) Pargrafo nico do artigo 13: o sujeito que tem sua arma roubada, seja ela de uso restrito ou permitido, deve ter duas condutas nas prximas 24 horas, quais sejam registrar B.O. na policia civil e comunicar a policia federal.
4) Art. 14: pune o PORTE de arma, munio ou acessrios. Trata-se de crime plurinuclear e se o individuo praticar mais de um dos ncleos num mesmo contexto ftico o crime continua nico porem a pena ser majorada. Obs.: indispensvel para a configurao do delito a capacidade de funcionamento desses materiais comprovada por percia. 5) Art. 16= 12 +14. Nesse tipo s muda o objeto material que passa a ser arma, acessrio, munies de uso restrito. 6) Art. 16, pargrafo nico: traz as figuras equiparadas em seus incisos. Ateno: o pargrafo nico independente de seu artigo 16 nele englobam-se as armas de uso permitido e as de uso restrito. 7) Art. 17: pune o comercio ilegal de arma de fogo. Crime punido a titulo de dolo e no necessrio habitualidade. Consumao com a entrada ou sada da arma sem autorizao legal.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Estatuto do Desarmamento Prof.: Rogrio Sanches Data: 27/03/07
comerciante
Vende arma no exerccio de atividade comercial art. 17 Vende arma fora do comrcio 14/16 Importa ou exporta
Pessoas qualquer
Vende arma art. 14 Importa / exporta art. 18
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8) Art. 18: traz o comercio internacional de arma de fogo, munio ou acessrio. Competncia da justia federal. Antes do estatuto essa conduta era punida pelo art.318 ou 334 do CP (contrabando ou descaminho). 9) Art. 19: traz causas de aumento de pena. 10) Art. 20: nos artigos 14,15,16,17 e 18 aumento de metade se praticados por intermdio dos integrantes dos art. 6 , 7 e 8. 11) Art. 21: os crimes dos artigos 16,17 e 18 so insuscetveis de liberdade provisria. 12) Art. 30: para aqueles que tm arma de fogo sem registro foi dado 180 dias para regulariz-la ou entrega-la. Esse prazo foi prorrogado via medida provisria at o final de dezembro de 2005. 1.3 Concurso de crime: questes. 1) 121 cometido com arma da qual no tinha porte, por qual crime responde o agente? H 3 correntes sendo a que prevalece afirma que, o crime de perigo fica absorvido pelo crime de dano. Todavia para o MP/SP o agente responde pelos dois crimes. 2) O porte absorve a posse ilegal? 3) Disparo + 121, responde como? Homicdio absorve o artigo 15 pois o crime de dano absorve o crime de perigo.
Bibliografia: CAPEZ, Fernando. Estatuto do Desarmamento - Comentrios Lei N. 10.826, de 22-122003 - 4 Edio 2006.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: LEP Prof.: Rogrio Sanches Data: 10/04/2007
Material de Apoio 1. Lei de execuo especial- Lei 7210/84 (lembrar das Lei 11.464/07 e Lei 11466/07): 1.1 Finalidade da execuo: art. 1 a) proporcionar meios para que a sentena seja integralmente cumprida. b) reintegrao do sentenciado. 1.2 Princpios norteadores da execuo penal: a) Princpio da legalidade; b) Principio da igualdade; c) Principio da personalizao ou da individualizao da pena; d) Principio da jurisdicionalidade; e) Principio reeducativo; f) Principio do devido processo legal; g) Principio da humanizao das penas. 1.3 Competncia: a competncia do juiz da execuo penal se d com o transito em julgado da condenao. 1.4 Local da execuo: a) Pena privativa de liberdade: o local onde o individuo est preso. b) Pena restritiva de direito: ser o juiz do local do domicilio do reeducando. c) Pena multa: STF, STJ no juzo da fazenda publica. d) Foro por prerrogativa de funo: local ser o do Tribunal que o processou e julgou. 2. Direitos e deveres do preso (tambm serve aquele que cumpre medida de segurana): art. 38 a 43 da LEP. 3. Sano disciplinar. A falta disciplinar se subdivide em: a) Falta leve; b) Falta mdia; c) Falta grave: art. 50. 4. Espcies de sanes disciplinares: 4.1 RDD caractersticas: artigo 52 da LEP. 4.2 Hipteses de cabimento do RDD: art.52 caput, art.52 parg. 1, art.52 parg.2. 4.3 Quem aplica o RDD? Apenas o juiz, cf art. 57. 5. Execues das penas privativas de liberdade: 3 sistemas: a) Sistema Filadlfia; b) Sistema auburn ou auburniano; c) Sistema ingls ou progressivo: o adotado pelo Brasil.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: LEP Prof.: Rogrio Sanches Data: 10/04/2007
6. Progresso de regime: A lei 11.464/07 aboliu toda e qualquer norma que vedasse progresso. 6.1 Progresso do regime fechado para o semi-aberto: Requisitos: a) cumprir 1/6 da pena (se hediondo ou equiparado cumprir 2/5 da pena se primrio e 3/5 da pena se reincidente). b) bom comportamento carcerrio. c) Exame criminolgico: STF decidiu que ele existe embora passe a ser requisito facultativo. d) Sumula 716 STF permite a execuo provisria nesse caso. e) Crimes praticados contra a administrao pblica o requisito do art. 33 parg. 4 do CP. 6.2 progresso do regime semi-aberto para o aberto: requisitos so art. 112+ art. 113/114/115. 7. Priso domiciliar: Art. 117 da LEP traz rol taxativo das hipteses, qual seja: a) condenado maior de 70 anos; b) condenado acometido de doena grave; c) condenada (o) com filho menor ou deficiente fsico ou mental que precise dela (e). d) Condenada gestante.
Bibliografia: SANCHES, Rogrio, e outros autores. Leituras complementares de execuo penal. Editora Juspodium Mirabete, Julio Fabbrini. Execuo penal, 11 edio. Editora ATLAS.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Penal Especial Tema: ECA Prof.: Luciano Alves Data: 17.04.07
Material de Apoio 1. Aspectos gerais. Documentos internacionais inspiradores do ECA: Diretrizes de Riad diretrizes para preveno da delinqncia Regras de Beijing regras mnimas para a administrao da justia da infncia e juventude Regras de Tquio regras mnimas para os jovens privados de liberdade Conveno de Direitos da Criana da ONU (1989) doutrina da proteo integral
O ECA representou uma profunda mudana de paradigma em relao ao antigo Cdigo de Menores. Principais diferenas: Cdigo de Irregular): Menores (Doutrina da Situao ECA (Doutrina da proteo integral): Crianas e adolescentes so sujeitos de direito Crianas e adolescentes no esto em situao irregular, mas sim as instituies (famlia, comunidade, Estado) Fundada na descentralizao, por isso devem ser ouvidas Conflitos relativos ausncia de recursos foram desjudicializados Crianas e adolescentes so pessoas completas (com a particularidade de que esto em desenvolvimento), por isso devem ser ouvidas. (art. 6, ECA) Juiz limitado por um sistema de garantias
Crianas e adolescentes tidos como incapazes, objetos de proteo Centralizao do atendimento Amplo poder discricionrio do juiz irrelevante Opinio da criana irrelevante s crianas no se observam garantias
1.1 Sistema de garantias: O art. 228, CF, traz a garantia da inimputabilidade, da qual surgem trs decorrncias: a) Lei Especial ECA Criana Medida Protetiva Adolescente Medida scio-educativa b) Justia Especial Regras de competncia (art. 148, ECA) Exclusiva (148, ECA) Concorrente (situaes de risco) 148 e 98 do ECA c) Processo Especial Tutela Jurisdicional diferenciada, atravs da Ao scio-educativa, cuja finalidade a Apurao do Ato infracional e aplicao de Medidas scio-educativas ou Medidas Protetivas. 2. Medidas scio-educativas: O art. 112, que estabelece as Medidas Scio-Educativas vm em rol taxativo. Conceito: Resposta estatal dotada de coercitividade dirigida em face de um adolescente, autor de um ato infracional. Tem as Medidas scio-educativas natureza sancionatria, seu objetivo a inibio da reincidncia atravs da educao do infrator. 2.1 Espcies de medidas protetivas: arts. 115 a 121 ECA Advertncia
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Obrigao de reparar o dano Prestao de servios comunidade Liberdade Assistida Semi-liberdade Internao
2.2 Internao: Conceito e principais caractersticas; Consiste na privao da liberdade, sujeita aos princpios da brevidade, excepcionalidade e respeito condio peculiar de pessoa em desenvolvimento (art.121, caput, ECA). A imposio dessas medidas, a exceo da advertncia, pressupe a existncia de proas suficientes da autoria e da materialidade da infrao. (art.114) Requisitos: Artigo 121 ECA I - Ato Infracional com grave ameaa ou violncia a pessoa. II reiterao no cometimento de outras infraes graves (para alguns igual a reincidncia, para outros dever haver 3 condutas (STJ)). O 3 deste artigo diz que em nenhuma hiptese o perodo mximo de internao ser superior a 3 anos. A hiptese do inciso III Descumprimento reiterado e injustificvel da medida anteriormente imposta trata da internao com prazo determinado. Est no poder ser superior a trs meses (art. 122 1 e ainda a smula 265 do STJ que diz que para a regresso da medida scio-educativa se faz necessria a oitiva do menor infrator). Entre os principais direitos do Adolescente esto o direito de avistar-se reservadamente com o defensor e o de receber visitas ao menos separadamente. (art. 124) Em nenhum caso haver incomunicabilidade na internao, podendo, no entanto haver a suspenso temporria de visitas. 3. Procedimento de apurao do Ato Infracional: Legislao aplicvel: Aos procedimentos regulados no ECA aplicam-se subsidiariamente as normas gerais previstas na legislao processual pertinente. Direitos individuais A privao de liberdade necessariamente deve ser por ordem escrita e fundamentada da autoridade judiciria competente ou em flagrante. Da apreenso deve haver a comunicao incontinenti autoridade judicial e sua famlia. O adolescente civilmente identificado no ser submetido identificao compulsria, salvo para efeito de confrontao, havendo dvida fundada. Garantias Processuais O art. 110 diz que nenhum adolescente ser privado de sua liberdade sem o Devido Processo Legal e como corolrio deste, sem o contraditrio e a ampla defesa. Art.111 e traz garantias mnimas em rol exemplificativo, como em seu inciso III que prev a defesa tcnica por advogado. Direito de petio ex: HC O art. 143 do ECA probe a divulgao de atos judiciais, policiais e administrativos que digam respeito a crianas e adolescentes a que se atribua autoria de ato infracional. 4. Fases do Procedimento: Fase pr-processual A legitimidade para a ao scio-educativa exclusiva do Ministrio Pblico. A vtima tem a possibilidade de servir como assistente da acusao. A apreenso pressupe ordem escrita procedimento em curso Flagrante
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Formalidades: art. 173 Lavratura do auto de apreenso, salvo casos que no de violncia ou grave ameaa (B.O. circunstanciado), apreenso do produto da infrao e requisitar os exames e percias. a) liberao para pais ou responsveis b) No liberao pela gravidade do delito e sua repercusso social. Deve o adolescente permanecer para garantia de sua segurana pessoal ou manuteno ordem pblica e neste caso ento a autoridade policial o encaminha ao MP imediatamente. No sendo possvel, ento, encaminha-se o adolescente a uma entidade de atendimento para que essa o apresente ao MP em 24 horas e quando na localidade no houver essa entidade, ele ficar custodiado em separado dos maiores de idade, pela autoridade policial que deve apresent-lo ao MP em 24horas. Expediente: O art.179 determina ao MP a oitiva informal obrigatria do adolescente. O art.180 prev ento trs possibilidades: Arquivamento Remisso Representao Arquivamento Ou porque no se trata de Ato Infracional ou no o adolescente seu autor. Pode ento o juiz arquivar ou se no concordar remeter autos ao PGJ (Procurador Geral de Justia) semelhana do art.28 do CPP Remisso: (arts. 126 a 128 ECA) duas possibilidades: a) Ministerial excluso do processo. Aqui no haver o processo de conhecimento e est essa remisso sujeita a homologao judicial. E se o juiz no concordar repete-se o procedimento acima descrito, com a remessa dos autos ao PGJ). b) Judicial: suspenso ou extino Suspenso do processo outras medidas, similar a lei 9099/95. Extino do processo com medidas scio-educativas (exceto internao ou semi-internao) ou Advertncia Com o cumprimento haver extino do processo e O no cumprimento determina a retomada do curso do processo A remisso pode ser aplicada em qualquer fase do procedimento, antes da sentena (art. 1890). Caracterstica Bsica: A remisso no importa em antecedentes criminais e no importa em reconhecimento da prtica do Ato infracional. 5. Fase Processual: Representao: a petio inicial da Ao Scio-educativa Essa representao ser oferecida por petio de forma escrita ou oral, que conter o breve resumo dos fatos e a classificao do ato infracional e, quando necessrio, o rol de testemunhas. A representao independe de provas pr-constitudas da autoria e materialidade. Oferecida a representao, a autoridade designar audincia de apresentao, decidindo, desde logo, sobre a decretao ou manuteno da internao, que ter prazo mximo de durao de 45 dias e dever ser fundamentada e baseada em indcios suficientes de autoria e materialidade, demonstrada sua necessidade imperiosa (arts. 184, 108, caput e pargrafo nico). O adolescente ser citado e seus pais ou responsvel sero notificados a comparecer a audincia, acompanhados de advogado. Audincia de apresentao A audincia de apresentao o interrogatrio do adolescente. Se citado o adolescente e este no comparecer de forma injustificada, o juiz marcar nova data e determinar a sua conduo coercitiva nova (art.187). Se no tiver sido encontrado, o juiz determinar a busca e apreenso com o sobrestamento do feito
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at a efetiva apresentao (art.184 3). Nesta audincia o juiz proceder oitiva do adolescente e seus pais ou responsvel e pode conceder remisso judicial, ouvido o MP. Negando o adolescente a autoria do ato infracional, o juiz marcar audincia de Continuao. Audincia de Continuao Nesta audincia so ouvidas as testemunhas arroladas na representao e na defesa prvia, cumpridas as diligncias e juntado o relatrio da equipe interprofissional. Ser ento dada palavra ao Ministrio Pblico e ao defensor, sucessivamente pelo tempo de 20 minutos para cada um, prorrogvel por mais 10, a critrio da autoridade judicial, que em seguida proferir deciso (art. 186 4). Sentena: no ser aplicada qualquer medida adolescente, desde que se reconhea na sentena (art. 189); Estar provada a inexistncia do fato No haver prova da existncia do fato No constituir o fato ato infracional No existir prova de ter o adolescente concorrido para o ato infracional. A sentena de improcedncia do art. 189 do ECA equivalente a do art. 386 do CPP. Procedente a condenao, se aplicar medida de internao ou semi-liberdade, ser feita intimao ao adolescente e ao seu defensor. O prazo para recorrer contar da ltima intimao. Sendo outra medida aplicada intima-se unicamente o defensor. Sistema Recursal adotado pelo ECA Em razo do princpio da prioridade absoluta (art. 227 CF) tero preferncia de julgamento e dispensaro revisor. Quanto aos recursos o ECA segue o CPC subsidiariamente, no entanto possui diversas regras especiais, conforme previsto em seu art. 198. So elas: Os prazos para recorrer no ECA de 10 dias para qualquer recurso, exceto embargos de declarao, cujo prazo de 5 dias. As razes recursais devem acompanhar a Petio de interposio. No h necessidade de preparo. A Defensoria Pblica tem prazo em dobro. Tem prevalecido que o Ministrio Pblico tambm tem. A apelao ser recebida no efeito devolutivo. Ser tambm recebida no efeito suspensivo quando interposta contra sentena que deferir a adoo por estrangeiro e, a juzo da autoridade judiciria, sempre que houver perigo de dano irreparvel ou de difcil reparao. Possibilidade do juzo de retratao no prazo de 5 dias quando da interposio de Apelao ou Agravo. Mantida a deciso os autos sero remetidos automaticamente a instncia superior em 24 horas, e se houver reforma, a remessa dos autos instncia superior depender de requerimento expresso da parte no prazo de 5 dias contados da intimao. Contra decises proferidas com base no art.149 (Competncia Administrativa), caber recurso de Apelao. 6. Parte Geral do ECA - Arts. 1 a 85: 6.1 Direitos fundamentais da criana e adolescente (principais dispositivos): Art. 4, ECA Art. 227, CF qualitativos e quantitativos Art. 10, ECA obrigaes dos hospitais pblicos e privados Art. 11, ECA Princpio da universalidade de atendimento pelo SUS Art. 17, ECA Direito convivncia familiar Famlia natural: art. 25 6.2 Famlia substituta: art. 28 Direito ao reconhecimento de paternidade art. 1609 do Cdigo Civil irrevogvel a)Guarda art.1634, I, II, VI e VII, CC. Ttulo precrio
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Modalidades (art. 33, ECA): 1. Concedida de forma incidental 2. Concedida como pedido principal b)Tutela art. 36 e seguintes Formas de extino do poder familiar 1. Morte dos pais 2. Perda do poder familiar (arts. 1638, CC) 3. Suspenso do poder familiar (arts. 1637, CC) c)Adoo: desligamento completo do vnculo entre o adotado e os pais adotados, salvo os impedimentos para o matrimnio, art. 1626, CC. Formas de adoo: Adoo unilateral e Adoo bilateral Os que podem adotar esto no art. 1618 e seguintes, do CC. Formas familiares possveis (art. 226, CF) no taxativa. Entidades familiares, requisitos: Estabilidade Publicidade Afetividade necessrio o consentimento dos pais biolgicos na adoo. Sendo dispensado quando, eles forem desconhecidos; destitudos do poder familiar, infante exposto e rfos no reclamados, havendo assim adoo sem o consentimento dos pais. A criana ser ouvida e a partir dos 12 anos seu consentimento necessrio. Efeitos da deciso que concede a adoo se do a partir do trnsito em julgado da sentena, exceto na adoo nuncupativa, post mortem, cujo efeito retroage data do bito. A adoo irrevogvel (art. 48) A adoo ser precedida de estgio de convivncia, pelo prazo que a autoridade judicial fixar, observando as peculiaridades do caso (art. 46). Adoo por estrangeiros: Artigos 31, 46 2, 51, 2 e 198, VI. Art. 31 - colocao em famlia substituta Art. 46 2, - estgio de convivncia Art. 51 procedimento de adoo por estrangeiro tem a aplicao da Conveno de Haia. Conveno relativa proteo da criana e cooperao em matria de adoo internacional (principais pontos): 1. Centralizao das autoridades 2. Colaborao entre autoridades centrais 3. Controle pelo CEJAI Fases da adoo internacional: 1. Fase preparatria 2. Fase de habilitao 3. Fase do procedimento de adoo Deveres do Estado art. 54 e seguintes Formas de preveno a ameaa ou violao dos direitos fundamentais das crianas e adolescentes (art. 70 e seguintes): 1. Preveno geral 2. Preveno da infncia abandonada 3. Preveno especial Proibies de vendas s crianas e adolescentes art. 81 (armas e bebidas alcolicas) 6.3 Autorizao para viagens requisitos: Art. 83- viagens nacionais Art. 84 viagens internacionais
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7. Parte Especial do ECA art. 86 em diante: Poltica de atendimento (art. 86) Princpio da participao (art. 204) Linhas de atendimento (art. 87) Diretrizes do atendimento: 1. Municipalizao 2. Criao dos conselhos diretivos 3. Integrao operacional entre a Defensoria, o Ministrio Pblico e Assistncia Social 4. Entidades de atendimento e abrigo Entidades: Programa scio-educativo Programa de proteo Ex: Fundao Casa Art. 92 Princpios dos programas de abrigo Art. 95 Fiscalizao das Entidades: Judicirio Ministrio Pblico Conselhos Tutelares Conselho Tutelar art. 131 e seguintes Procedimentos: Perda ou suspenso do poder familiar art. 155 e seguintes Colocao em famlia substituta art. 165 e seguintes Apurao de irregularidade em entidades art. 191 e seguintes Apurao de irregularidades administrativas art. 194 e seguintes Advogado art.206 e seguintes
Bibliografia O professor indica para a prova da polcia, seja federal ou estadual, apenas a leitura do prprio estatuto.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Pacto de San Jose da Costa Rica Prof.: Valrio Mazzuoli Data: 17.04.07
Material de Apoio 1. Pacto de So Jos da Costa Rica. O pacto de So Jos da Costa Rica nasceu em 1969 com o nome de Convenso Americana dos Direitos Humanos. No Brasil o pacto entrou em vigor apenas em 1992. 2.Estrutura: 1 parte traz direitos materiais e 2 traz instrumentos processuais. 3. Processamento do Estado no Sistema Interamericano: 3.1 Comisso Interamericana de Direitos Humanos. 3.2 Corte Interamericana de Direitos Humanos. Comisso interamericana Washington - A comisso o rgo responsvel pelo recebimento das peties ou comunicaes pessoais de vitimas de violao de direitos humanos perpetrada pelos Estados partes no Pacto de San Jose. Isto porque no sistema interamericano no existe a possibilidade de a parte ingressar com sua queixa diretamente corte, devendo obrigatoriamente submeter-se ao juzo de admissibilidade feito pela comisso interamericana em Washington. Se a comisso se convencer aps o procedimento previsto pelo prprio Pacto de San Jose de que o caso foi realmente de violao da conveno, ela poder submet-lo a apreciao da corte interamericana que tem sede em San Jose. A corte por sua vez, passada a fase de instruo, julga o estado e profere sentena a qual nos termos artigo 67 do pacto e definitiva e inapelvel. A sentena pode resultar em: obrigao de fazer ou/e indenizao pecuniria. Quem ir executa-la ser o juiz federal da comarca do domicilio da vitima. A sentena da Corte deve ser homologada pelo STJ? H 2 posies: 1) Para o STF sentena estrangeira toda aquele que no nacional e portanto a sentena da Corte tb sentena estrangeira devendo ser homologada nos termos da CF. 2) Posio majoritria da doutrina: sentena estrangeira aquela proferida por judicirio estrangeiro e sentena internacional aquela que foi proferida por Tribunal Internacional do qual o Brasil se submete por Tratados Internacionais. Assim sendo a sentena estrangeira deve ser homologada mas a internacional, dentre elas aquelas proferidas pela Corte, no. 4. Direitos. Exemplos: a) Direito a ter direitos. b) Direito a vida: A Convenso permite a pena de morte nos paises que j a possuem. c) Processamento dos Estados membros: Os Estados membros s se sujeitaro a competncia contenciosa da Comisso e da Corte Interamericanas se a aceitarem. d) Principio da vedao do retrocesso: aquele pelo qual o Estado nunca pode retroceder, voltar a trs, sobre direitos humanos, ex. art. 4, 2, III.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Pacto de San Jose da Costa Rica Prof.: Valrio Mazzuoli Data: 17.04.07
e) Direito a integridade pessoal: dignidade inerente ao ser humano. 4.1 Garantias judiciais, art.8. Exemplos: a) Toda pessoa ter o direito de ser assistido gratuitamente; b) tradutor interprete; c) comunicao previa e pormenorizada ao ru sobre seu processo; d) comunicar-se livremente com seu advogado; e) direito de recorrer da sentena a juiz ou tribunal superior. DUPLO GRAU DE JURISDIO. 5. Hierarquia das normas de direitos humanos: Tm status supra legal, ou seja esto abaixo da CF mas acima das normas ordinrias. Assim, para que uma lei tenha validade ela deve respeitar uma dupla limitao material, a CF e os Tratados de Direitos Humanos. Ex. priso do depositrio infiel est proibida no Pacto mas permitida no ordenamento ordinrio, logo no valida.
Bibliografia GOMES, Luiz Flvio e MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O STF e a nova hierarquia dos tratados de direitos humanos no Brasil: do status de lei ordinria ao nvel supralegal. Disponvel em: http://www.lfg.blog.br.20 mar. 2007. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico.So Paulo. Editora Revista dos Tribunais, 2006.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: CRIMES DE IMPRENSA E CRIMES RESULTANTES DE PRECONCEITO DE RAA Prof.: PATRCIA VANZOLINI Data: 01/06/07.
Material de Apoio Lei Antidiscriminao (Lei 7.716/89) I.Introduo 1. Histrico legislativo: a) 1951: Lei Afonso Arinos (1390/51): Art. 1: Constitui contraveno, punida nos termos desta lei, a prtica de atos resultantes de preconceito de raa, de cor, de sexo ou de estado civil. Esta lei no foi abrrogada pela Lei 7.716/89. b) Constituio federal: Art. 1, III: dignidade da pessoa humana. a base que probe o tratamento desigual. Art. 3, IV: promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. um dos objetivos da RFB. Art. 4, VIII: repdio ao terrorismo e ao racismo. um princpio que rege o Brasil nas relaes internacionais. Art. 5, XLII: a prtica do racismo constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei. Determinou que era crime e no contraveno, sendo uma ordem para o legislador alterar a Lei Afonso Arinos. c) 1989: Lei 7.716/89: Art. 1: Sero punidos, na forma da lei, os crimes resultantes de discriminao ou preconceitos de raa, cor, etnia, religio ou procedncia nacional. A discriminao de raa e cor, que antes eram tratadas na Afonso Arinos, foram revogadas. J a discriminao de sexo e estado civil, no foi tratada pela Lei. 7.716, nestes pontos, continua valendo a Lei Afonso Arinos, sendo contravenes penais. importante salientar que no h qualquer tipificao para o preconceito em virtude de orientao sexual. Uma coisa discriminao por sexo (masculino e feminino) a outra ofender uma pessoa que homossexual. No crime discriminar homossexuais, caso a pessoa sinta-se ofendida, tipificado como injria, no caindo na lei 7.716/89. 2. Legislao correlata: a) Lei 2.889/56: Genocdio: Art. 1: Quem, com a inteno de destruir, no todo ou em parte, grupo nacional, tnico, racial ou religioso, como tal: a) matar; b) causar leso grave; c) submeter s condies de existncia capazes de ocasionar-lhe a destruio fsica total ou parcial; d) impedir os nascimentos; e) efetuar a transferncia forada. No se confunde com o racismo, pois o genocdio mais que racismo. Sua peculiaridade que o dolo destruir, em todo ou em parte, grupo nacional, tnico, racial ou religioso. Ainda que seja uma conduta movida pela discriminao. b) Lei 5.250/67: Lei de imprensa: Art. 14: Fazer propaganda de preconceitos de raa ou classe. No que tange a propaganda por discriminao contra raa, mesmo que atravs de imprensa, punida pela lei 7.716/89. No tocante a propaganda de preconceito de classe incumbncia da lei de imprensa. c) Lei 6.001/73: Estatuto do ndio: Art. 58: Constituem crimes contra os ndios e a cultura indgena: I Escarnecer (ridicularizar), vilipendiar ou perturbar tradio cultural indgena; II utilizar o ndio como objeto de propaganda turstica ou de
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exibio para fins lucrativos; III propiciar a aquisio, o uso e a disseminao de bebidas alcolicas. Estas condutas no so punidas pela Lei 7.716/89. d) Lei 7.858/93: Portadores de deficincia: Art. 8.: crime recusar, sem justa causa, a inscrio de aluno, acesso a cargo, emprego ou trabalho. So condutas que so punidas pela lei de racismo, mas quando praticadas contra deficientes cai na lei 7.853/89. e) Lei 9.029/95: Atestado de gravidez: Art. 2: Constituem crime as prticas discriminatrias: I exigncia de teste relativo esterilizao ou estado de gravidez; II adoo, pelo empregador, de medida que configure: a) induo ou instigamento esterilizao; b) promoo de controle de natalidade. Pune qualquer conduta que incentive o controle de natalidade. So condutas punidas pela lei 9.029/95, no na lei 7.716/89. f) Lei 9.455/97: Tortura: Art. 1.: Constitui crime de tortura: I c) em razo de discriminao racial ou religiosa. Torturar (conduta) em virtude de discriminao racial tortura. g) Lei 10.741/03: Estatuto do Idoso: As condutas so anlogas s da lei antidiscriminao, mas a motivao a idade. II. Aspectos Penais: 1) Elementos comuns do tipo: a) Atitude de preconceito ou discriminao b) Em virtude de: - raa - cor - Etnia - Religio - Procedncia Nacional Estes so os denominadores comuns de todos os crimes previstos na lei. Este elenco foi importado das convenes internacionais que foram assinadas pela Europa e EUA, sendo um rol europeu, pois o Brasil no tem problemas de preconceito tnico e religio. No sendo includos outros como orientao sexual e de classes, que so verdadeiros problemas no Brasil. No se pode fazer analogias in mallam partem. a.1: Preconceito: um conceito que se forma antes, sem conhecimento real do objeto. No linguajar cotidiano uma palavra negativa. a.2: Discriminao: diferenciao. Nem preconceito e nem discriminao so coisas negativas, por isso nem toda discriminao criminosa, s o sendo quando for injustificada. A discriminao positiva, que visa conferir direitos ou privilgios a determinadas categorias em situao de desvantagem social, tambm no ilcita. Sendo assim, a discriminao no ser criminosa se: - for justificada - ao afirmativa As cotas para negros na universidade ferem o art. 6., Lei 7.716/89? R: As cotas para negros so espcies de aes afirmativas, ou seja, so polticas pblicas compensatrias, que visam diminuir as desigualdades fticas decorrentes, em geral, de um passado discriminatrio. As aes afirmativas no violam a CR, mas ao contrrio, atendem ao princpio constitucional da igualdade material (tratar desigualmente os desiguais). As aes afirmativas s so legtimas temporariamente, enquanto perdurar sua necessidade. As aes afirmativas esto previstas na Conveno Internacional para Eliminao da Discriminao, ratificada pelo Brasil em 1968, como lei ordinria. No sendo assim
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consideradas discriminatrias. A Discriminao que o art. 6. Pretende coibir a discriminao negativa. Caso no seja mais necessria, a cota para negros tambm ser considerada discriminatria. b) Em virtude de... b.1. Raa: conjunto de indivduos, cujos caracteres somticos, tais como a cor da pele, formao do crnio e do rosto, o tipo de cabelo e outros traos, so semelhantes e se transferem por hereditariedade. Existem trs raas: brancos, negros e amarelos (todos os orientais). b.2. Cor: Pigmentao epidrmica dos seres humanos. A discriminao de cor geralmente est ligada discriminao de raa, mas nem sempre. Em tese a cor um componente da raa (branco = raa branca). possvel a discriminao por raa independentemente da por cor? R: O STF entende que sim. Ex.: Negro albino. b.3. Etnia: Une aspectos biolgicos e culturais, sendo uma comunidade unida por laos de identidade biolgica, lingstica, cultural e de costumes. As nicas etnias diferentes no Brasil so os ndios e os ciganos. b.4. Religio: a crena na existncia de foras sobrenaturais, e que como tal devem ser adoradas e obedecidas. A religio no precisa ser oficial para que seja protegida contra discriminao. b.5. Procedncia nacional: o preconceito contra o pas que se veio. O brasileiro no xenfobo, pelo contrrio. Por isso a tendncia doutrinria interpretar a procedncia nacional como o lugar de origem, mesmo sendo dentro do pas. Ex.: discriminar nordestino. Observao: embora a CR proba toda a discriminao, outras formas de discriminao no so tratadas por esta lei, sendo condutas atpicas ou tipificadas em outras leis. Se o legislador criar outras alm das da CR, dever fazer por lei. III. Crimes em espcie a) Arts. 3. a 14: Impedir, obstar, negar ou recusar acesso : - cargo* na administrao direta, indireta ou concessionria (art. 3). - emprego em empresa privada* (art. 4) - estabelecimento comercial (art. 5) sendo aplicado quando no especificado nos arts. 8 a 10) - estabelecimento de ensino pblico ou privado de qualquer grau* (art. 6) Caso seja contra menor de 18 anos sofre aumento de 3/5. - hotel, penso, estalagem... (art. 7) - restaurantes, bares, confeitaria... (art. 8) - estabelecimentos esportivos, casas de diverso ou clubes sociais (art. 9). - sales de cabeleireiro, barbearias, termas e casas de massagem (art. 10). - entradas sociais em edifcios pblicos** ou residenciais e elevadores ou escada de acesso aos mesmos (art. 11) - meios de transporte (art. 12) - foras armadas*** (art. 13) - casamento ou convivncia familiar (art. 14) * A doutrina entende que a expresso cargo foi usada no sentido comum, abrangendo cargo, emprego e funo. Da mesma forma como se entende empresa privada no sentido comum e no tcnico (ex.: sndico de prdio que coloca anncio procurando porteiros brancos). Tambm estabelecimento de ensino qualquer lugar que se lecione (ex. curso de computador, academia de ginstica). ** No da administrao apenas, mas todos os abertos ao pblico. *** Nas foras armadas crime ser homossexual (pederastia). A discriminao contra portador de HIV conduta atpica, embora viole a dignidade da pessoa humana. No discriminao apenas no deixar entrar, mas tambm no servir, no deixar usufruir dos benefcios. b) Art. 20: Praticar, induzir ou incitar a discriminao ou preconceito. Forma qualificada: se o crime cometido por intermdio de meio de comunicao social ou publicao.
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Nenhum direito constitucional absoluto, mesmo a liberdade de expresso, quando conflita com a dignidade da pessoa humana, por exemplo, a manifestao pblica contra judeus. H um liding case de um autor que defendia o nazismo e incitava a discriminao contra judeus e foi condenado pelo art. 20, Lei 7.716/89. c) Art. 20, 1: Fabricar, comercializar, distribuir ou veicular smbolos que utilizem a cruz sustica ou gamada para fins de divulgao do nazismo. Esta conduta foi inserida posteriormente. A conduta exige o dolo especfico: para fins de divulgao do nazismo. Observao: o induzimento ou a incitao racista, feita por meio da imprensa se subsume lei antidiscriminao. IV. Injria qualificada pelo preconceito 1. Conseqncias: a) Ao penal privada (racismo sempre pblica incondicionada) b) Dolo de injuriar pessoa determinada (racismo tem dolo de segregar) c) Prescreve d) A fiana pode ser concedida pelo juiz. Na prtica, uma mesma conduta pode configurar injria e racismo (STF), neste caso h a ocorrncia de progresso do que assacado contra a vtima, ganhando relevo o crime de maior gravidade, observado o instituto da absoro. 2. Previso: Art. 141, 3, CP: Se a injuria consiste na utilizao de elementos referentes raa, cor, etnia, religio, origem ou a condio de pessoa idosa ou portadora de deficincia. 3. Prescritibilidade: Art. 5, XLII a prtica do racismo constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei. A discriminao em virtude de religio pode ser considerada racismo para fins da imprescritibilidade prevista na CR? R: O STJ e o STF decidiram que, por ser o termo racismo ter nascido para falar do anti-semitismo (judeus), sendo assim, qualquer discriminao racista. Quando a CR fala em racismo, est delegando ao legislador ordinrio o dever de especificar o que racismo (que um termo vazio). Sendo que o legislador, nos termos desta delegao constitucional, determinou que racismo no a discriminao apenas de raa, mas sim na raa, religio, procedncia nacional, cor ou etnia. Todas estas espcies so racismo. 4. Efeitos da condenao: a) Perda do cargo ou funo pblica, desde que tenha sido cometido no exerccio do cargo. b) Suspenso do funcionamento do estabelecimento particular, por prazo no superior a 3 meses. Ambos os efeitos devem ser expressos na sentena, no sendo automticos. V. Parte processual: a) Crimes apenados com recluso. b) Permitem suspenso condicional do processo. c) Cabe liberdade provisria (sendo sua proibio inconstitucional STJ). d) Quanto fiana, a CR probe fiana, sendo todos os crimes de racismo inafianveis, mesmo que a lei no fale nada sobre tal vedao. Lei de Imprensa (Lei 5.250/67) I. Introduo:
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uma lei pesada, pois foi editada durante a ditadura. Contudo em 1988 veio uma CR, que assegurou a liberdade de pensamento, no admitindo a censura prvia, mas no existe liberdade absoluta, pois assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (art. 5, IV e V, CR). Da mesma forma que livre a atividade de comunicao livre de censura ou licena, mas so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas (art. 5, IX e X, CR). A Lei 5.250/67 trata na parte criminal do abuso do direto de liberdade de imprensa. II. Aspectos penais: 1. Elementos normativos do tipo: Conceito de imprensa: Art. 12, p.nico: so meios de informao e divulgao, para os efeitos desse artigo, os jornais e outras publicaes peridicas, os servios de radiodifuso e os servios noticiosos (agncias de notcias). Na prtica, o que mais importa a imprensa escrita, rdio e tv. Se for imprensa escrita, deve ser peridico. Esto excludos do conceito de imprensa: - livros (no peridico) - outdoor - panfleto - meios de comunicao restritos ou fechados A internet, majoritariamente, considerada um meio de imprensa, at por que temos jornais apenas divulgados on-line. 2. Crimes em espcie: 2.1. Crimes contra o particular: a) Calnia: imputar a algum fato definido como crime. Deve-se atribuir um fato (acontecimento histrico), definido como crime (no contraveno) e que seja falso. Se o fato for verdadeiro, atpico, pois ningum est salvaguardado de noticiar sobre crimes. Incorre na mesma pena quem, sabendo falsa a imputao, reproduz a publicao ou transmisso caluniosa. A pena de deteno de 6 meses a 3 anos e multa de 1 a 20 salrios mnimos (nica diferena). A calnia no CP infrao de menor potencial ofensivo, ao contrrio da prevista na lei de imprensa. b) Difamao: imputar fato ofensivo a sua reputao. Deve-se imputar fato, que no seja crime, que no precisa ser falso (a falsidade no elemento do tipo). O pargrafo 2 uma diferena, pois para a difamao da lei de imprensa crime a imputao de fato falso ou verdadeiro, desde que o condenado j tenha cumprido pena: Constitui crime de difamao a publicao ou transmisso, salvo se motivada por interesse pblico, de fato delituoso, se o ofendido j tiver cumprido pena a que tenha sido condenado em virtude dele. Se imputar algum uma contraveno penal difamao. Pena de 3 a 18 meses e multa de 2 a 10 salrios mnimos (nica diferena). c) Injria: ofender a dignidade ou o decorro de algum. a mera atribuio de uma qualidade negativa (no conta histria). Ex.: Fala: voc um 171 (pois no diz que a pessoa cometeu estelionato). Pena de 1 ms a 1 ano ou multa de 1 a 10 salrios mnimos (nica diferena). A injria admite perdo judicial, tanto na lei de imprensa quanto no CP, desde que: I. Haja injusta provocao da vtima; II. Retratao imediata. A lei de imprensa no traz formas qualificadas como no CP (so qualificadas no CP: I. Injria real (fsica); II. Injria qualificada pelo preconceito). ***Destes 3 crimes, a calnia e a difamao atingem a honra objetiva, j a injria ofende a autoimagem, ou seja, a honra subjetiva. Se tivermos manifestao de preconceito atravs da imprensa, o crime de racismo. O CP prev situaes de aumento de pena nos crimes contra a honra e a lei de imprensa prev outras, so elas: I. Cometida contra Presidente da Repblica, Senado, Cmara, Ministro do STF, Chefe de Estado
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ou Governo Estrangeiro ou seus agentes diplomticos; II. Contra funcionrio pblico ou contra rgo ou autoridade que exera funo de autoridade pblica. Podemos ter injria por omisso? R: Sim, como nos casos em que a pessoa vem te cumprimentar e voc vira a cara. Qual a diferena de vias de fato e injria real? R: A diferena o dolo especfico, pois na vias de fato quer machucar e na injria real o que se deseja humilhar, ou seja, usa a conduta de vias de fato para humilhar. Crimes contra a honra dos mortos: na lei de imprensa admitem-se a calnia, difamao e injria (honra subjetiva dos familiares do morto) contra os mortos (ao contrrio do CP). Exceo da verdade a oportunidade de provar que o que se falou era verdade. Quais crimes admitem exceo da verdade? R: 1. Calnia, em regra, salvo: quando a calnia cometida contra Presidente da Repblica, Senado, Cmara, Ministro do STF, Chefe de Estado ou Governo Estrangeiro ou seus agentes diplomticos ou se do crime imputado o ofendido for absolvido por sentena irrecorrvel (previstas na lei de imprensa, pois o CP prev outras excees: crime contra o presidente da repblica; se do crime imputado o ofendido foi absolvido por sentena irrecorrvel se j foi absolvido por que no aconteceu, crime de ao privada e o ofendido no foi condenado por sentena irrecorrvel pois iria submeter a vtima ao escndalo do processo). 2. Difamao, como na difamao no se faz diferenciao se o fato imputado verdadeiro ou falso, em regra, no se admite exceo da verdade, salvo: quando o crime cometido contra funcionrio pblico, em razo das funes, ou contra rgo ou entidade que exera funes de autoridade pblica ou se o ofendido permite a prova o ofendido prefere que se prove que verdade (no CP a exceo se o ofendido funcionrio pblico e a ofensa relativa ao exerccio de suas funes). Na injria, como uma mera opinio, nunca admitida a exceo da verdade, nem no CP nem na Lei de Imprensa, pois no tem como se provar. 2.2. Retratao: desdizer o que foi dito, voltar atrs, dar uma nova verso dos fatos. No pedir desculpas. uma reparao objetiva do dano, no sendo necessrio a aceitao do ofendido, pois o que importa a honra objetiva. Quais crimes admitem retratao? R: No CP, a calnia e difamao admitem retratao, feitas at a sentena de 1. grau. A injria no admite, pois o que est em jogo a honra subjetiva, mas pode ocorrer o perdo do ofendido. Na lei de imprensa, a retratao ou retificao espontnea, expressa e cabal feita antes de iniciado o procedimento judicial excluir a ao penal contra o responsvel pelos crimes de calnia, difamao e injria. A retratao durante o processo admissvel, desde que o agente pague as custas do processo. 2.3. Pedido de explicaes em juzo: um procedimento cautelar que pede que se explique o que se quis dizer. Se de referncias, aluses ou frases se infere calnia, difamao ou injria, quem se julgar ofendido poder notificar judicialmente o responsvel, para que, no prazo de 48 horas se explique. 3. A ao penal nos crimes contra a honra da lei de imprensa, em regra, privada, salvo: - Presidente da Repblica, do Senado, da Cmara, Ministro do STF, chefe de Estado ou Governo estrangeiro ou seus representantes diplomticos ou Ministros de Estado; - Crime contra o funcionrio pblico ou rgo ou autoridade que exera funo de autoridade pblica. No CP alm destas excees inclui ainda a injria real. Smula 714 do STF: vale para os crimes contra a honra do CP e da Lei de Imprensa. Os crimes contra a honra do funcionrio pblico concorrente a legitimidade do funcionrio, mediante queixa (ao privada), e do MP, mediante representao (ao pblica condicionada). Bibliografia: RIBEIRO, Marcus Vincius. Crimes de Imprensa. Belo Horizonte: Editora BH. 2006. SILVA, Jos Geraldo da. LAVORENTI, Wilson. GENOFRE, Fabiano. Leis Penais Especiais Anotadas. 9 ed. Editora Millennium. 2007.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: LAVAGEM DE CAPITAIS Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 05/06/07.
Material de Apoio 1) Lei 9.613/98: Lei de Lavagem de Capitais: 2) Origem do nome: money laundering. 3) Conceito: o crime praticado com objetivo de introduzir, na ordem econmica, os frutos financeiros percebidos pelas atividades ilcitas enumeradas no artigo 1 da Lei 9.613/98. 4) Espcies: a) Movimentao Simples. b) Movimentao Camuflada ou Mimetizada. 5) Fases da Lavagem de Capitais: a) Introduo. b) Transformao/ Ocultao/ Dissimulao. c) Integrao ou integration. 6) Geraes da Lavagem de Capitais: a) Legislao de Primeira Gerao: o crime antecedente , somente, o trfico ilcito de entorpecentes. b) Legislao de Segunda Gerao: as leis comeam a ampliar o rol dos crimes antecedentes. a legislao brasileira de lavagem de capitais. c) Legislao de Terceira Gerao: o dinheiro sujo proveniente de qualquer crime antecedente. 7) Bem Jurdico Tutelado: 3 posies: a) Corrente minoritria: o mesmo do crime antecedente. b) O bem jurdico tutelado a administrao da justia. c) Corrente que prevalece: o bem tutelado a ordem econmico-financeira. 8) Rol dos Crimes Antecedentes: artigo 1 da Lei 9.613/98. 9) Da Acessoriedade da Lavagem de Capitais: delito de lavagem acessrio, portanto depende da tipicidade e da ilicitude do crime antecedente. 10) Dos Fatos Posteriores Impunveis: Princpio da Consuno, post factum impunvel. a) O autor do crime antecedente no responde pelo delito de lavagem (Pitombo). b) O autor do crime antecedente responde tambm pelo delito de lavagem. 11) O Dolo e a Necessidade de Conhecimento da Origem Ilcita dos Bens: o delito punido a ttulo de dolo, que deve ser contemporneo ao. 12) Aplicao do artigo 366, CPP: para o professor Luiz Flvio Gomes aplica-se o artigo Lei 9.613/98. J uma segunda corrente se posiciona pela no aplicao. 13) Medidas Cautelares: Artigo 4, 2 da Lei 9.613/98.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: LAVAGEM DE CAPITAIS Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 05/06/07.
14) Tentativa: artigo 1, 3 da Lei 9.613/98. 15) Reduo de Pena: artigo 1, 5 da Lei 9.613/98. Ouros casos de delao premiada no ordenamento jurdico brasileiro: a) Lei 7.492/86: artigo 25, 2. b) Lei 8.072/90: artigo 8, pargrafo nico. c) Lei 9.613/98: artigo 1, 5. d) Lei 9.807/99: artigos 13 e 14. e) Lei 11.343/06: artigo 41. 16) Parte Processual da Lei 9.613/98: Artigo 2 da Lei 9.613/98. Artigo 7, 2 do CP. 17) Competncia: em regra, a competncia da Justia Estadual. Artigo 2, III, da Lei 9.613/98. 18) Justa Causa: Artigo 2, 1 da Lei 9.613/98. 19) Liberdade Provisria: Artigo 3 da Lei 9.613/98. 20) Trmite do Processo: Artigo 2, II, da Lei 9.613/98. Relao de Prejudicialidade. 21) Ao Controlada, Flagrante Prorrogado, Retardado ou Diferido: Artigo 4 da Lei 9.613/98. Bibliografia: SILVA, Jos Geraldo da. LAVORENTI, Wilson. GENOFRE, Fabiano. Leis Penais Especiais Anotadas. 9 ed. Editora Millennium. 2007.
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Material de Apoio Lei Antidiscriminao (Lei 7.716/89) I.Introduo 1. Histrico legislativo: a) 1951: Lei Afonso Arinos (1390/51): Art. 1: Constitui contraveno, punida nos termos desta lei, a prtica de atos resultantes de preconceito de raa, de cor, de sexo ou de estado civil. Esta lei no foi abrrogada pela Lei 7.716/89. b) Constituio federal: Art. 1, III: dignidade da pessoa humana. a base que probe o tratamento desigual. Art. 3, IV: promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. um dos objetivos da RFB. Art. 4, VIII: repdio ao terrorismo e ao racismo. um princpio que rege o Brasil nas relaes internacionais. Art. 5, XLII: a prtica do racismo constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei. Determinou que era crime e no contraveno, sendo uma ordem para o legislador alterar a Lei Afonso Arinos. c) 1989: Lei 7.716/89: Art. 1: Sero punidos, na forma da lei, os crimes resultantes de discriminao ou preconceitos de raa, cor, etnia, religio ou procedncia nacional. A discriminao de raa e cor, que antes eram tratadas na Afonso Arinos, foram revogadas. J a discriminao de sexo e estado civil, no foi tratada pela Lei. 7.716, nestes pontos, continua valendo a Lei Afonso Arinos, sendo contravenes penais. importante salientar que no h qualquer tipificao para o preconceito em virtude de orientao sexual. Uma coisa discriminao por sexo (masculino e feminino) a outra ofender uma pessoa que homossexual. No crime discriminar homossexuais, caso a pessoa sinta-se ofendida, tipificado como injria, no caindo na lei 7.716/89. 2. Legislao correlata: a) Lei 2.889/56: Genocdio: Art. 1: Quem, com a inteno de destruir, no todo ou em parte, grupo nacional, tnico, racial ou religioso, como tal: a) matar; b) causar leso grave; c) submeter s condies de existncia capazes de ocasionar-lhe a destruio fsica total ou parcial; d) impedir os nascimentos; e) efetuar a transferncia forada. No se confunde com o racismo, pois o genocdio mais que racismo. Sua peculiaridade que o dolo destruir, em todo ou em parte, grupo nacional, tnico, racial ou religioso. Ainda que seja uma conduta movida pela discriminao. b) Lei 5.250/67: Lei de imprensa: Art. 14: Fazer propaganda de preconceitos de raa ou classe. No que tange a propaganda por discriminao contra raa, mesmo que atravs de imprensa, punida pela lei 7.716/89. No tocante a propaganda de preconceito de classe incumbncia da lei de imprensa. c) Lei 6.001/73: Estatuto do ndio: Art. 58: Constituem crimes contra os ndios e a cultura indgena: I Escarnecer (ridicularizar), vilipendiar ou perturbar tradio cultural indgena; II utilizar o ndio como objeto de propaganda turstica ou de
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exibio para fins lucrativos; III propiciar a aquisio, o uso e a disseminao de bebidas alcolicas. Estas condutas no so punidas pela Lei 7.716/89. d) Lei 7.858/93: Portadores de deficincia: Art. 8.: crime recusar, sem justa causa, a inscrio de aluno, acesso a cargo, emprego ou trabalho. So condutas que so punidas pela lei de racismo, mas quando praticadas contra deficientes cai na lei 7.853/89. e) Lei 9.029/95: Atestado de gravidez: Art. 2: Constituem crime as prticas discriminatrias: I exigncia de teste relativo esterilizao ou estado de gravidez; II adoo, pelo empregador, de medida que configure: a) induo ou instigamento esterilizao; b) promoo de controle de natalidade. Pune qualquer conduta que incentive o controle de natalidade. So condutas punidas pela lei 9.029/95, no na lei 7.716/89. f) Lei 9.455/97: Tortura: Art. 1.: Constitui crime de tortura: I c) em razo de discriminao racial ou religiosa. Torturar (conduta) em virtude de discriminao racial tortura. g) Lei 10.741/03: Estatuto do Idoso: As condutas so anlogas s da lei antidiscriminao, mas a motivao a idade. II. Aspectos Penais: 1) Elementos comuns do tipo: a) Atitude de preconceito ou discriminao b) Em virtude de: - raa - cor - Etnia - Religio - Procedncia Nacional Estes so os denominadores comuns de todos os crimes previstos na lei. Este elenco foi importado das convenes internacionais que foram assinadas pela Europa e EUA, sendo um rol europeu, pois o Brasil no tem problemas de preconceito tnico e religio. No sendo includos outros como orientao sexual e de classes, que so verdadeiros problemas no Brasil. No se pode fazer analogias in mallam partem. a.1: Preconceito: um conceito que se forma antes, sem conhecimento real do objeto. No linguajar cotidiano uma palavra negativa. a.2: Discriminao: diferenciao. Nem preconceito e nem discriminao so coisas negativas, por isso nem toda discriminao criminosa, s o sendo quando for injustificada. A discriminao positiva, que visa conferir direitos ou privilgios a determinadas categorias em situao de desvantagem social, tambm no ilcita. Sendo assim, a discriminao no ser criminosa se: - for justificada - ao afirmativa As cotas para negros na universidade ferem o art. 6., Lei 7.716/89? R: As cotas para negros so espcies de aes afirmativas, ou seja, so polticas pblicas compensatrias, que visam diminuir as desigualdades fticas decorrentes, em geral, de um passado discriminatrio. As aes afirmativas no violam a CR, mas ao contrrio, atendem ao princpio constitucional da igualdade material (tratar desigualmente os desiguais). As aes afirmativas s so legtimas temporariamente, enquanto perdurar sua necessidade. As aes afirmativas esto previstas na Conveno Internacional para Eliminao da Discriminao, ratificada pelo Brasil em 1968, como lei ordinria. No sendo assim
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consideradas discriminatrias. A Discriminao que o art. 6. Pretende coibir a discriminao negativa. Caso no seja mais necessria, a cota para negros tambm ser considerada discriminatria. b) Em virtude de... b.1. Raa: conjunto de indivduos, cujos caracteres somticos, tais como a cor da pele, formao do crnio e do rosto, o tipo de cabelo e outros traos, so semelhantes e se transferem por hereditariedade. Existem trs raas: brancos, negros e amarelos (todos os orientais). b.2. Cor: Pigmentao epidrmica dos seres humanos. A discriminao de cor geralmente est ligada discriminao de raa, mas nem sempre. Em tese a cor um componente da raa (branco = raa branca). possvel a discriminao por raa independentemente da por cor? R: O STF entende que sim. Ex.: Negro albino. b.3. Etnia: Une aspectos biolgicos e culturais, sendo uma comunidade unida por laos de identidade biolgica, lingstica, cultural e de costumes. As nicas etnias diferentes no Brasil so os ndios e os ciganos. b.4. Religio: a crena na existncia de foras sobrenaturais, e que como tal devem ser adoradas e obedecidas. A religio no precisa ser oficial para que seja protegida contra discriminao. b.5. Procedncia nacional: o preconceito contra o pas que se veio. O brasileiro no xenfobo, pelo contrrio. Por isso a tendncia doutrinria interpretar a procedncia nacional como o lugar de origem, mesmo sendo dentro do pas. Ex.: discriminar nordestino. Observao: embora a CR proba toda a discriminao, outras formas de discriminao no so tratadas por esta lei, sendo condutas atpicas ou tipificadas em outras leis. Se o legislador criar outras alm das da CR, dever fazer por lei. III. Crimes em espcie a) Arts. 3. a 14: Impedir, obstar, negar ou recusar acesso : - cargo* na administrao direta, indireta ou concessionria (art. 3). - emprego em empresa privada* (art. 4) - estabelecimento comercial (art. 5) sendo aplicado quando no especificado nos arts. 8 a 10) - estabelecimento de ensino pblico ou privado de qualquer grau* (art. 6) Caso seja contra menor de 18 anos sofre aumento de 3/5. - hotel, penso, estalagem... (art. 7) - restaurantes, bares, confeitaria... (art. 8) - estabelecimentos esportivos, casas de diverso ou clubes sociais (art. 9). - sales de cabeleireiro, barbearias, termas e casas de massagem (art. 10). - entradas sociais em edifcios pblicos** ou residenciais e elevadores ou escada de acesso aos mesmos (art. 11) - meios de transporte (art. 12) - foras armadas*** (art. 13) - casamento ou convivncia familiar (art. 14) * A doutrina entende que a expresso cargo foi usada no sentido comum, abrangendo cargo, emprego e funo. Da mesma forma como se entende empresa privada no sentido comum e no tcnico (ex.: sndico de prdio que coloca anncio procurando porteiros brancos). Tambm estabelecimento de ensino qualquer lugar que se lecione (ex. curso de computador, academia de ginstica). ** No da administrao apenas, mas todos os abertos ao pblico. *** Nas foras armadas crime ser homossexual (pederastia). A discriminao contra portador de HIV conduta atpica, embora viole a dignidade da pessoa humana. No discriminao apenas no deixar entrar, mas tambm no servir, no deixar usufruir dos benefcios. b) Art. 20: Praticar, induzir ou incitar a discriminao ou preconceito. Forma qualificada: se o crime cometido por intermdio de meio de comunicao social ou publicao.
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Nenhum direito constitucional absoluto, mesmo a liberdade de expresso, quando conflita com a dignidade da pessoa humana, por exemplo, a manifestao pblica contra judeus. H um liding case de um autor que defendia o nazismo e incitava a discriminao contra judeus e foi condenado pelo art. 20, Lei 7.716/89. c) Art. 20, 1: Fabricar, comercializar, distribuir ou veicular smbolos que utilizem a cruz sustica ou gamada para fins de divulgao do nazismo. Esta conduta foi inserida posteriormente. A conduta exige o dolo especfico: para fins de divulgao do nazismo. Observao: o induzimento ou a incitao racista, feita por meio da imprensa se subsume lei antidiscriminao. IV. Injria qualificada pelo preconceito 1. Conseqncias: a) Ao penal privada (racismo sempre pblica incondicionada) b) Dolo de injuriar pessoa determinada (racismo tem dolo de segregar) c) Prescreve d) A fiana pode ser concedida pelo juiz. Na prtica, uma mesma conduta pode configurar injria e racismo (STF), neste caso h a ocorrncia de progresso do que assacado contra a vtima, ganhando relevo o crime de maior gravidade, observado o instituto da absoro. 2. Previso: Art. 141, 3, CP: Se a injuria consiste na utilizao de elementos referentes raa, cor, etnia, religio, origem ou a condio de pessoa idosa ou portadora de deficincia. 3. Prescritibilidade: Art. 5, XLII a prtica do racismo constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei. A discriminao em virtude de religio pode ser considerada racismo para fins da imprescritibilidade prevista na CR? R: O STJ e o STF decidiram que, por ser o termo racismo ter nascido para falar do anti-semitismo (judeus), sendo assim, qualquer discriminao racista. Quando a CR fala em racismo, est delegando ao legislador ordinrio o dever de especificar o que racismo (que um termo vazio). Sendo que o legislador, nos termos desta delegao constitucional, determinou que racismo no a discriminao apenas de raa, mas sim na raa, religio, procedncia nacional, cor ou etnia. Todas estas espcies so racismo. 4. Efeitos da condenao: a) Perda do cargo ou funo pblica, desde que tenha sido cometido no exerccio do cargo. b) Suspenso do funcionamento do estabelecimento particular, por prazo no superior a 3 meses. Ambos os efeitos devem ser expressos na sentena, no sendo automticos. V. Parte processual: a) Crimes apenados com recluso. b) Permitem suspenso condicional do processo. c) Cabe liberdade provisria (sendo sua proibio inconstitucional STJ). d) Quanto fiana, a CR probe fiana, sendo todos os crimes de racismo inafianveis, mesmo que a lei no fale nada sobre tal vedao. Lei de Imprensa (Lei 5.250/67) I. Introduo:
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uma lei pesada, pois foi editada durante a ditadura. Contudo em 1988 veio uma CR, que assegurou a liberdade de pensamento, no admitindo a censura prvia, mas no existe liberdade absoluta, pois assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (art. 5, IV e V, CR). Da mesma forma que livre a atividade de comunicao livre de censura ou licena, mas so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas (art. 5, IX e X, CR). A Lei 5.250/67 trata na parte criminal do abuso do direto de liberdade de imprensa. II. Aspectos penais: 1. Elementos normativos do tipo: Conceito de imprensa: Art. 12, p.nico: so meios de informao e divulgao, para os efeitos desse artigo, os jornais e outras publicaes peridicas, os servios de radiodifuso e os servios noticiosos (agncias de notcias). Na prtica, o que mais importa a imprensa escrita, rdio e tv. Se for imprensa escrita, deve ser peridico. Esto excludos do conceito de imprensa: - livros (no peridico) - outdoor - panfleto - meios de comunicao restritos ou fechados A internet, majoritariamente, considerada um meio de imprensa, at por que temos jornais apenas divulgados on-line. 2. Crimes em espcie: 2.1. Crimes contra o particular: a) Calnia: imputar a algum fato definido como crime. Deve-se atribuir um fato (acontecimento histrico), definido como crime (no contraveno) e que seja falso. Se o fato for verdadeiro, atpico, pois ningum est salvaguardado de noticiar sobre crimes. Incorre na mesma pena quem, sabendo falsa a imputao, reproduz a publicao ou transmisso caluniosa. A pena de deteno de 6 meses a 3 anos e multa de 1 a 20 salrios mnimos (nica diferena). A calnia no CP infrao de menor potencial ofensivo, ao contrrio da prevista na lei de imprensa. b) Difamao: imputar fato ofensivo a sua reputao. Deve-se imputar fato, que no seja crime, que no precisa ser falso (a falsidade no elemento do tipo). O pargrafo 2 uma diferena, pois para a difamao da lei de imprensa crime a imputao de fato falso ou verdadeiro, desde que o condenado j tenha cumprido pena: Constitui crime de difamao a publicao ou transmisso, salvo se motivada por interesse pblico, de fato delituoso, se o ofendido j tiver cumprido pena a que tenha sido condenado em virtude dele. Se imputar algum uma contraveno penal difamao. Pena de 3 a 18 meses e multa de 2 a 10 salrios mnimos (nica diferena). c) Injria: ofender a dignidade ou o decorro de algum. a mera atribuio de uma qualidade negativa (no conta histria). Ex.: Fala: voc um 171 (pois no diz que a pessoa cometeu estelionato). Pena de 1 ms a 1 ano ou multa de 1 a 10 salrios mnimos (nica diferena). A injria admite perdo judicial, tanto na lei de imprensa quanto no CP, desde que: I. Haja injusta provocao da vtima; II. Retratao imediata. A lei de imprensa no traz formas qualificadas como no CP (so qualificadas no CP: I. Injria real (fsica); II. Injria qualificada pelo preconceito). ***Destes 3 crimes, a calnia e a difamao atingem a honra objetiva, j a injria ofende a autoimagem, ou seja, a honra subjetiva. Se tivermos manifestao de preconceito atravs da imprensa, o crime de racismo. O CP prev situaes de aumento de pena nos crimes contra a honra e a lei de imprensa prev outras, so elas: I. Cometida contra Presidente da Repblica, Senado, Cmara, Ministro do STF, Chefe de Estado
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ou Governo Estrangeiro ou seus agentes diplomticos; II. Contra funcionrio pblico ou contra rgo ou autoridade que exera funo de autoridade pblica. Podemos ter injria por omisso? R: Sim, como nos casos em que a pessoa vem te cumprimentar e voc vira a cara. Qual a diferena de vias de fato e injria real? R: A diferena o dolo especfico, pois na vias de fato quer machucar e na injria real o que se deseja humilhar, ou seja, usa a conduta de vias de fato para humilhar. Crimes contra a honra dos mortos: na lei de imprensa admitem-se a calnia, difamao e injria (honra subjetiva dos familiares do morto) contra os mortos (ao contrrio do CP). Exceo da verdade a oportunidade de provar que o que se falou era verdade. Quais crimes admitem exceo da verdade? R: 1. Calnia, em regra, salvo: quando a calnia cometida contra Presidente da Repblica, Senado, Cmara, Ministro do STF, Chefe de Estado ou Governo Estrangeiro ou seus agentes diplomticos ou se do crime imputado o ofendido for absolvido por sentena irrecorrvel (previstas na lei de imprensa, pois o CP prev outras excees: crime contra o presidente da repblica; se do crime imputado o ofendido foi absolvido por sentena irrecorrvel se j foi absolvido por que no aconteceu, crime de ao privada e o ofendido no foi condenado por sentena irrecorrvel pois iria submeter a vtima ao escndalo do processo). 2. Difamao, como na difamao no se faz diferenciao se o fato imputado verdadeiro ou falso, em regra, no se admite exceo da verdade, salvo: quando o crime cometido contra funcionrio pblico, em razo das funes, ou contra rgo ou entidade que exera funes de autoridade pblica ou se o ofendido permite a prova o ofendido prefere que se prove que verdade (no CP a exceo se o ofendido funcionrio pblico e a ofensa relativa ao exerccio de suas funes). Na injria, como uma mera opinio, nunca admitida a exceo da verdade, nem no CP nem na Lei de Imprensa, pois no tem como se provar. 2.2. Retratao: desdizer o que foi dito, voltar atrs, dar uma nova verso dos fatos. No pedir desculpas. uma reparao objetiva do dano, no sendo necessrio a aceitao do ofendido, pois o que importa a honra objetiva. Quais crimes admitem retratao? R: No CP, a calnia e difamao admitem retratao, feitas at a sentena de 1. grau. A injria no admite, pois o que est em jogo a honra subjetiva, mas pode ocorrer o perdo do ofendido. Na lei de imprensa, a retratao ou retificao espontnea, expressa e cabal feita antes de iniciado o procedimento judicial excluir a ao penal contra o responsvel pelos crimes de calnia, difamao e injria. A retratao durante o processo admissvel, desde que o agente pague as custas do processo. 2.3. Pedido de explicaes em juzo: um procedimento cautelar que pede que se explique o que se quis dizer. Se de referncias, aluses ou frases se infere calnia, difamao ou injria, quem se julgar ofendido poder notificar judicialmente o responsvel, para que, no prazo de 48 horas se explique. 3. A ao penal nos crimes contra a honra da lei de imprensa, em regra, privada, salvo: - Presidente da Repblica, do Senado, da Cmara, Ministro do STF, chefe de Estado ou Governo estrangeiro ou seus representantes diplomticos ou Ministros de Estado; - Crime contra o funcionrio pblico ou rgo ou autoridade que exera funo de autoridade pblica. No CP alm destas excees inclui ainda a injria real. Smula 714 do STF: vale para os crimes contra a honra do CP e da Lei de Imprensa. Os crimes contra a honra do funcionrio pblico concorrente a legitimidade do funcionrio, mediante queixa (ao privada), e do MP, mediante representao (ao pblica condicionada). Bibliografia: RIBEIRO, Marcus Vincius. Crimes de Imprensa. Belo Horizonte: Editora BH. 2006. SILVA, Jos Geraldo da. LAVORENTI, Wilson. GENOFRE, Fabiano. Leis Penais Especiais Anotadas. 9 ed. Editora Millennium. 2007.
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POLCIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: LEI DE IMPRENSA. Prof.: Patrcia Vanzolini. Data: 20 /06/2007.
Material de Apoio Lei de Imprensa (Lei 5.250/67) I. Introduo: uma lei pesada, pois foi editada durante a ditadura. Contudo, em 88 veio uma CR, que assegurou a liberdade de pensamento, no admitindo a censura prvia, mas no existe liberdade absoluta, pois assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (art. 5, IV e V, CR). Da mesma forma que livre a atividade de comunicao livre de censura ou licena, mas so inviolveis a intimidade, vida privada, honra e a imagem das pessoas (art. 5, IX e X, CR). A Lei 5.250/67 trata na parte criminal do abuso do direto de liberdade de imprensa. II.Aspectos penais: 1. Elementos normativos do tipo: a) Conceito de imprensa: Art. 12, p.nico: so meios de informao e divulgao, para os efeitos desse artigo, os jornais e outras publicaes peridicas, os servios de radiodifuso e os servios noticiosos (agncias de notcias). Esto excludos do conceito de imprensa: - livros (no peridico) - outdoor - panfleto - meios de comunicao restritos ou fechados A internet, majoritariamente, considerada um meio de imprensa, at porqu temos jornais apenas divulgados on-line. 2. Crimes em espcie: 2.1. Crimes contra o particular: a) Calnia: imputar a algum fato definido como crime. Deve-se atribuir um fato (acontecimento histrico), definido como crime (no contraveno) e que seja falso. Se o fato for verdadeiro, atpico, pois ningum est salvaguardado de noticiar sobre crimes. Incorre na mesma pena quem, sabendo falsa a imputao, reproduz a publicao ou transmisso caluniosa. A pena de deteno de 6 meses a 3 anos e multa de 1 a 20 salrios mnimos (nica diferena). A calnia no CP infrao de menor potencial ofensivo, ao contrrio da prevista na lei de imprensa. b) Difamao: imputar fato ofensivo a sua reputao. Deve-se imputar fato, que no seja crime, que no precisa ser falso (a falsidade no elemento do tipo). O pargrafo 2 uma diferena, pois para a difamao da lei de imprensa crime a imputao de fato falso ou verdadeiro, desde que o condenado j tenha cumprido pena: Constitui crime de difamao a publicao ou transmisso, salvo se motivada por interesse pblico, de fato delituoso, se o ofendido j tiver cumprido pena a que tenha sido condenado em virtude dele. Se imputar algum uma contraveno penal difamao. Pena de 3 a 18 meses e multa de 2 a 10 salrios mnimo (nica diferena). c) Injria: ofender a dignidade ou o decorro de algum. a mera atribuio de uma qualidade negativa (no conta histria). Ex.: Fala: voc um 171 (pois no diz que a pessoa cometeu estelionato). Pena de 1 ms a 1 ano ou multa de 1 a 10 salrios mnimos (nica diferena). A injria admite perdo judicial, tanto na lei de imprensa quanto no CP, desde que: I. Haja injusta provocao da vtima; II. Retratao imediata. A lei de imprensa no trs formas qualificadas como no CP (so qualificadas no CP: I. Injria real (fsica); II. Injria qualificada pelo preconceito).
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**Destes 3 crimes, a calnia e a difamao atingem a honra objetiva, j a injria ofende a autoimagem, ou seja, a honra subjetiva. **Se tivermos manifestao de preconceito atravs da imprensa, o crime de racismo. **O CP prev situaes de aumento de pena nos crimes contra a honra e a lei de imprensa prev outras. **Podemos ter injria por omisso. **A diferena de vias de fato e injria real o dolo especfico, pois na vias de fato quer machucar e na injria real o que se deseja humilhar, ou seja, usa a conduta de vias de fato para humilhar. **Crimes contra a honra dos mortos: na lei de imprensa admite-se a calnia, difamao e injria (honra subjetiva dos familiares do morto) contra os mortos (ao contrrio do CP). **Exceo da verdade a oportunidade de provar que o que se falou era verdade. **Retratao: desdizer o que foi dito, voltar atrs, dar uma nova verso dos fatos. No pedir desculpas. uma reparao objetiva do dano, no sendo necessrio a aceitao do ofendido, pois o que importa a honra objetiva. **A ao penal nos crimes contra a honra da lei de imprensa, em regra, privada, SALVO: - Presidente da Repblica, do Senado, da Cmara, Ministro do STF, chefe de Estado ou Governo estrangeiro ou seus representantes diplomticos ou Ministros de Estado; - Crime contra o funcionrio pblico ou rgo ou autoridade que exera funo de autoridade pblica. No CP, alm destas excees, temos, ainda, a injria real. **Smula 714 do STF: vale para os crimes contra a honra do CP e da Lei de Imprensa. Os crimes contra a honra do funcionrio pblico concorrente a legitimidade do funcionrio, mediante queixa (ao privada), e do MP, mediante representao (ao pblica condicionada). **Na lei de imprensa, temos um prazo decadencial de 3 meses, contados da publicao ou da transmisso (art. 41). Embora o artigo 41 diga prescrever. Contudo a doutrina entende que o prazo decadencial. **Na lei de imprensa, o prazo decadencial se interrompe (ao contrrio de CP), isso o que leva TOURINHO a dizer que o prazo prescricional (minoritrio). uma exceo, que ocorre no: - pedido judicial de resposta protocolado em juzo - volta a correr quando o pedido de resposta for julgado; - pedido judicial de declarao de inidoneidade. Se a pessoa que praticou o crime no for idnea (reconhecida judicialmente), pode processar seu sucessor. A lei de imprensa prev um prazo prescricional, contudo, de 2 anos. 2.2. Crimes contra o Estado ou a sociedade: a)Propaganda de guerra, de subverso da ordem, de preconceito de classe: quando a propaganda for de raa, vale a lei anti-discriminao (art. 20). b) Segredo de Estado: a divulgao de segredo de Estado. uma norma penal em branco (norma de recomendao prvia dizendo que sigiloso). c) Publicao de notcia falsa ou fatos verdadeiro truncados: desde que no atinja a honra de ningum. Deve provocar perturbao da ordem pblica. Quando atingir instituio financeira, ser um crime contra o sistema financeira (art. 3, L. 7.492). d) Ofensa moral: ofender a moral pblica e os bens costumes. Adequao social quando uma norma deixa de ter fora pelos costumes da sociedade. Foi justamente o que ocorreu com este artigo, justamente pela proibio de censura. Contudo, o pargrafo nico do art. 17, trs um crime relacionado uma contraveno, pois loteria ou jogo no autorizado contraveno, mas sua divulgao crime. O jornalista pode divulgar, desde que tenha funo crtica. e) Extorso: o crime parecido com a extorso do CP, contudo devemos respeitar o princpio da especialidade, quando a vantagem visada deixar de fazer ou fazer uma publicao atravs da imprensa. f) Incitao prtica de infraes penais: no CP temos dois artigos que falam sobre a incitao ao crime e somente crime (arts. 286 e 287, CP). Contudo se forem feitos atravs de imprensa ser o
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art. 19 da lei de imprensa, que tipificado incitar a prtica de qualquer infrao penal (crime ou contraveno). A incitao motivar a uma prtica futura. Apologia vangloriar um fato criminoso passado ou seu autor (somente crime, no contraveno). 3. Prescrio A prescrio, geralmente, contada a partir da pena mxima cominada ao delito (art. 109, CP). Contudo determinadas lei possuem um prazo prescricional fixo (2 anos pena de multa, lei de imprensa). O art. 41 da lei de imprensa diz que no importa a pena do crime, a prescrio punitiva fixa em 2 anos. A prescrio executria ser no dobro da pena fixada. Prescrio retroativa aquela pela pena j concretizada, ou seja, aps a pena j aplicada (pena em concreto), volta-se contando novamente os prazos isolados de prescrio, agora pela pena aplicada. A prescrio retroativa, s pode ser contada, quando a pena em perspectiva for diferente da pena em concreto. Como os crimes da lei de imprensa possui prescrio fixa de 2 anos, os crimes de imprensa (assim como a pena de multa, porte de drogas, contravenes penais) no possui prescrio retroativa. 4. Presuno de autoria O art. 28 diz quem se pode presumir como autor, quando no se conhece o autor verdadeiro: Redator da seo em que publicado; Diretor ou redator chefe, se publicado na parte editorial; Gerente ou pelo proprietrio das oficinas impressoras, se publicado na parte do editorial. uma modalidade de responsabilidade objetiva. 5. Responsabilidade sucessiva A lei de imprensa admite a responsabilidade penal sucessiva. No solidria, pois no pode processar quem quiser, mas sim pode passar do autor verdadeiro ou presumido e ir para o outro se este no for pessoa idnea (financeiramente) ou residente no pas. Nestes casos, ser: a) Autor do escrito b) Diretor ou redator chegue do jornal c) Gerente ou proprietrio das oficinas impressoras d) Distribuidores ou vendedores da publicao necessrio a declarao judicial de inidoneidade, para poder aplicar a responsabilidade sucessiva. VI.Aspecto processual Uma coisa o exerccio do direto de resposta, onde no haver condenao. O procedimento processual penal pelo crime outra coisa. 1. Direito de resposta: possui duas fases: a) Fase extrajudicial: no pode entrar direito com petio, devendo ingressar previamente com um pedido extrajudicial de resposta. O pedido deve ser por escrito, no prazo de 60 dias da data da publicao ou transmisso, sob pena de decadncia do direito. O direito de resposta se extingue por duas causas: 1) decurso do tempo; 2) exerccio da ao penal ou civil (quando se ingressa com ao penal, impede o direito de resposta, mas o inverso no verdade, pois suspende o prazo para valer do direito de ao). Feito o pedido, deve conceder direito de resposta em 24 horas. Caso seja denegado, pode-se ingressar com pedido judicial.
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b) Fase judicial: feito atravs de mera petio para o juiz, que em 24 horas ordenar a citao. Em 24 horas ser apresentada explicaes e em 24 horas haver a deciso. Desta deciso cabe apelao. A apelao no tem efeito suspensivo. O pedido judicial interrompe o prazo decadencial de 3 meses, at o julgamento definitivo. 2. Recusa na divulgao da resposta: um crime autnomo e no crime de desobedincia. um crime que tem preceito secundrio por referncia, ou seja, o dobro da infrao que ocasionou o direito de resposta. 3. Procedimento: a) Oferecimento da denncia ou queixa: deve se instruda com exemplar do jornal ou cpia da notificao da empresa, que uma notificao para que a empresa guarde a notcia ofensiva. Se o crime for cometido atravs de radiodifuso, deve ser instruda com cpia ou notificao da empresa de radiodifuso. b) Defesa prvia: em 5 dias. O juiz antes de receber a denncia. Quando o ru citado por edital no aparece, a defesa prvia ser apresentada por um dativo (contrrio ao 366, CPP). A jurisprudncia entende que no precisa obedecer o art. 366, CPP (ex.: lei de lavagem de capitais). A exceo da verdade deve ser no prazo da defesa prvia. * Procedimentos que prevem defesa prvia ou preliminar: Drogas, funcionrios pblicos, procedimento do Jecrim e de competncia originria, crimes contra a honra do CP e lei de imprensa * Se o crime for de menor potencial ofensivo ser competncia do JECRIM e no de imprensa. c) Recebimento ou rejeio da denncia: - da deciso que recebe denncia ou queixa: cabe RESE - da deciso que rejeita a denncia ou queixa: cabe APELAO d) AIJ: Se o ru no comparece = nomeado dativo. No suspende o processo. O interrogatrio: se o ru o requerer, ou seja, o interrogatrio no obrigatrio (nico caso). Aps a oitiva das testemunhas de acusao de defesa, teremos alegaes finais. e) Alegaes finais: em 3 dias f) Sentena: cabe apelao com efeito suspensivo. Se a sentena for absolutrio no suspensiva, pois o ru deve ser colocado em liberdade, caso no estejam presentes os requisitos da preventiva. Bibliografia: BARRETO, Carlos Roberto. Os Procedimentos Penais na Lei de Imprensa. 2 ed. Editora Juarez de Oliveira.
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POLCIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Lei de Contravenes Penais Prof.: Patrcia Vanzolini. Data: 20 /06/2007.
Material de Apoio LEI DE CONTRAVENES PENAIS I.Aspectos processuais a.Ao penal: Por fora de preceito da lei, ser sempre pblica incondicionada. b.Rito: Toda contraveno ser uma infrao de menor potencial ofensivo, por isso segue o rito sumarssimo. Devemos lembrar que o conceito de IMPO abrange a de contravenes. As contravenes penais praticadas contra a mulher (Lei 11.340/96), mesmo nestes casos seguem o rito sumarssimo, pois a lei s ressalva crimes, no falando das contravenes. 2.Competncia: As contravenes so sempre julgadas pela justia estadual pelo JECRIM (art. 109, CR). A exceo quando a contraveno for conexa com crime de mbito federal e quando a contraveno for praticada por juiz federal. II.Aspectos penais A lei de contravenes aplica-se subsidiariamente a lei de penal e processual penal. No existe uma diferena ontolgica entre crime e contraveno, pois o que crime hoje pode vir a ser contraveno penal amanh e vice-versa. O Brasil adota o conceito bipartida das infraes penais: crimes e contravenes. a)Territorialidade: O CP adota a territorialidade temperada, sendo que no art.7, temos os casos de extraterritorialidade. As contravenes penais, o princpio que vigora o da territorialidade, ou seja, no se aplica a lei penal brasileira a contravenes praticadas no exterior. b)Tentativa: Contraveno penal no admite tentativa. Embora no seja correto, pois as contravenes penais admitem tentativa, contudo esta no punvel, pelo princpio da insignificncia. c)Penas: As espcies de pena possveis para as contravenes penais so: c.1. Pena privativa de liberdade c.2. Pena privativa de liberdade e multa c.3. Pena privativa de liberdade ou multa c.4. Multa: As contravenes podem ter pena de multa isolada. C.5. As restritivas de direito tambm so aplicveis, contudo no so previstas expressamente. So cabveis quando cumpridos os requisitos. C.6. pena privativa de liberdade da contraveno a priso simples. So regimes de priso simples:
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POLCIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: Lei de Contravenes Penais Prof.: Patrcia Vanzolini. Data: 20 /06/2007.
c.6.1. Aberto c.6.2. Semi-aberto A priso simples no pode ir ao fechado, nem por regresso. Se a pena for inferior a 15 dias, o trabalho facultativo. O limite da pena de priso simples de 5 anos (e no trinta). 4.Reincidncia: O art. 63 do CP prev que reincidente quem pratica novo crime, depois de trnsito em julgado por outro crime no Brasil ou exterior. Acontece que o art. 7, da Lei de Contravenes fala que reincidente quem pratica nova contraveno, aps o trnsito em julgado por outra contraveno ou ainda, quando pratica nova contraveno, aps o trnsito em julgado por outro crime, no Brasil ou no estrangeiro. Devemos lembrar que o crime gera reincidncia sempre, enquanto contraveno s gera reincidncia quando houver nova contraveno depois. 5.SURSIS: O perodo de prova vai de 1 a 3 anos (crime de 2 a 4 anos). 6.Medida de segurana: No CP, o prazo mnimo de 1 a 3 anos. No caso de contraveno penal o prazo mnimo de 6 meses. III. Contravenes em espcie (artigos comentados: 18 ao 45 da LCP).
Bibliografia: JUNIOR. Arthur Migliari. Lei das Contravenes Penais e Leis Especiais Correlatas.CS Edies.
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL. Tema: JURISPRUDNCIA DE CRIMES PREVIDENCIRIOS. Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 26/06/07.
Material do Professor PENAL. RECURSO ESPECIAL. APROPRIAO INDBITA DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA. EXTINO DA PUNIBILIDADE. DOLO ESPECFICO (ESPECIAL FIM DE AGIR). ABOLITIO CRIMINIS. I - Somente o parcelamento deferido antes do recebimento da denncia que, na linha de precedentes da 3 Seo (ressalvado entendimento do relator), pode acarretar a extino da punibilidade. II - A verificao de ausncia de dolo, em casos como o julgado, implicaria no vedado reexame do material cognitivo (Smula n 07-STJ). III - O delito previsto no art. 95, alnea d da Lei n 8212/91, cuja incidncia no foi atingida, em termos de incriminao, pela Lei n 9983/00 - inocorrente, pois, a abolitio criminis - omissivo prprio, sendo despiciendo qualquer especial fim de agir. No h que se cogitar no animus rem sibi habendi, at mesmo implcito na situao, e, muito menos, em animus de fraudar porquanto figura delituosa totalmente distinta do estelionato. Recurso parcialmente conhecido e, a, desprovido. (STJ Resp 450.370/SC 5 Turma Rel. Min. Flix Fischer Julgamento: 06/05/03 Publicao: DJ 30/06/2003 p. 290). RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. INPCIA DA DENNCIA: DESCRIO GENRICA. FALTA DE JUSTA CAUSA. EXIGNCIA DE DOLO ESPECFICO (ANIMUS REM SIBI HABENDI). OFENSA AO PRINCPIO DA ANTERIORIDADE DA LEI. ALEGAES IMPROCEDENTES. 1. A denncia que descreve os fatos delituosos e aponta seus autores no inepta. Na espcie, o paciente e sua scia foram denunciados pelo no-repasse Previdncia Social das contribuies previdencirias descontadas dos empregados, omisso que o paciente confessou ter conhecimento. 2. Ao contrrio do crime de apropriao indbita comum, o delito de apropriao indbita previdenciria no exige, para sua configurao, o animus rem sibi habendi. 3. Inocorrncia de ofensa ao princpio da anterioridade da lei: a jurisprudncia desta corte firmou-se no sentido de que "[o] artigo 3 da Lei n. 9.983/2000 apenas transmudou a base legal da imputao do crime da alnea 'd' do artigo 95 da Lei n. 8.212/1991 para o artigo 168-A do Cdigo Penal, sem alterar o elemento subjetivo do tipo, que o dolo genrico'. dizer: houve continuidade normativo-tpica. Recurso ordinrio em habeas corpus a que se nega provimento. (STF 2 Turma RHC 88.144/SP Rel. Min. Eros Grau Julgamento: 04/04/2006 Publicao: DJ 16/06/2006)
EMENTA: Omisso do recolhimento de contribuies previdencirias descontadas dos empregados. Figura de carter criminal inconfundvel com a da priso por dvida. Alegao de indisponibilidade de recursos, cuja comprovao est a depender do regular processamento da ao penal, sendo insusceptvel de exame em habeas corpus impetrado contra o recebimento da denncia. (STF HC 78.234/PA 1 Turma Rel. Min. Octavio Gallotti Julgamento: 02/02/99 Publicao: DJ 21/05/99).
RECURSO ESPECIAL. PENAL E PROCESSO PENAL. ALTERAO DE DESTINATRIO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PREFEITO MUNICIPAL. "Lei posterior que altera o destinatrio das contribuies previdencirias descontadas dos servidores municipais, e no recolhidas pelo Prefeito Municipal, no altera tipificao de norma penal incriminadora. Subsistncia do ilcito criminal". O simples fato de no ser de obrigao do Prefeito municipal a elaborao da folha de pagamento, no o exime de responsabilidade, porque ele tem o dever legal de controlar e fiscalizar os seus subordinados. Recurso conhecido e provido. (STJ REsp 299.830/PE 5 Turma Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca Julgamento: 06/03/2003 Publicao: DJ 31/03/2003 p. 242). EMENTA: - Habeas Corpus. 2. Anistia criminal. 3. Paciente condenado como incurso no art. 95, letra "d", da Lei n 8212, de 1991, a dois anos e quatro meses de recluso, "pela prtica do delito de omisso de repasse de contribuies previdencirias aos cofres autrquicos". 4. Habeas corpus requerido em favor do paciente para que seja beneficiado pelo pargrafo nico do art. 11, da Lei n 9639 publicada no Dirio Oficial da Unio de 26 de maio de 1998, em virtude do qual foi concedida anistia aos "responsabilizados pela prtica dos crimes previstos na alnea "d" do art. 95 da Lei n 8212, de 1991, e no art. 86 da Lei n
3807, de 26 de agosto de 1960". 5. O art. 11 e pargrafo nico foram inseridos no texto da Lei n 9639/1998, que se publicou no Dirio Oficial da Unio de 26.5.1998. Na edio do dia seguinte, entretanto, republicou-se a Lei n 9639/1998, no mais constando do texto o pargrafo nico do art . 11, explicitando-se que a Lei foi republicada por ter sado com incorreo no Dirio Oficial da Unio de 26.5.1998. 6. Simples erro material na publicao do texto no lhe confere, s por essa razo, fora de lei. 7. Caso em que o pargrafo nico aludido constava dos autgrafos do projeto de lei, que veio assim a ser sancionado, promulgado e publicado a 26.5.1998. 8. O Congresso Nacional comunicou, imediatamente, Presidncia da Repblica o fato de o pargrafo nico do art. 11 da Lei n 9639/1998 no haver sido aprovado, o que ensejou a republicao do texto correto da Lei aludida. 9. O dispositivo padecia, desse modo, de inconstitucionalidade formal, pois no fora aprovado pelo Congresso Nacional. 10. A republicao no se fez, entretanto, na forma prevista no art. 325, alneas "a" e "b", do Regimento Interno do Senado Federal, eis que, importando em alterao do sentido do projeto, j sancionado, a retificao do erro, por providncia do Congresso Nacional, haveria de concretizar-se, "aps manifestao do Plenrio". 11. Hiptese em que se declara, incidenter tantum, a inconstitucionalidade do par grafo nico do art. 11 da Lei n 9639/1998, com a redao publicada no Dirio Oficial da Unio de 26 de maio de 1998, por vcio de inconstitucionalidade formal manifesta, deciso que, assim, possui eficcia ex tunc. 12. Em conseqncia disso, indefere-se o "habeas corpus", por no ser possvel reconhecer, na espcie, a pretendida extino da punibilidade do paciente, com base no dispositivo declarado inconstitucional. (STF HC 77.734/SC Tribunal Pleno Rel. Min. Nri da Silveira Julgamento: 04/11/98 Publicao: DJ 10/08/2000). DENNCIA - CRIME SOCIETRIO - AUSNCIA DE RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES SOCIAIS. Revelase adequada a denncia quando dela conste a assertiva de que os dois scios da sociedade de responsabilidade limitada contavam, segundo o estatuto da empresa, poderes de gesto. DENNCIA RECEBIMENTO - NATUREZA DO ATO - PARMETROS. O pronunciamento mediante o qual recebida a denncia enquadra-se como deciso interlocutria, devendo mostrar-se fundamentado. DENNCIA RECEBIMENTO - FUNDAMENTAO. Surge suficiente o ato de recebimento da denncia em que se alude prova da existncia do fato e de indcios da autoria, fazendo-se remisso a folhas do processo. CRIME SOCIETRIO - ADMINISTRAO EFETIVA - MOMENTO PRPRIO DEMONSTRAO. A demonstrao do no-exerccio da gerncia, ao contrrio do que previsto no contrato social, h de fazer-se no mbito da instruo criminal, sendo o habeas corpus meio inadequado a tal desiderato. (STF HC 84.402/SP 1 Turma Rel. Min. Marco Aurlio Julgamento: 03/08/04 Publicao: DJ 27/08/04) HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSO PENAL TRIBUTRIO. DENNCIA GENRICA. RESPONSABILIDADE PENAL OBJETIVA. INPCIA. Nos crimes contra a ordem tributria a ao penal pblica. Quando se trata de crime societrio, a denncia no pode ser genrica. Ela deve estabelecer o vnculo do administrador ao ato ilcito que lhe est sendo imputado. necessrio que descreva, de forma direta e objetiva, a ao ou omisso da paciente. Do contrrio, ofende os requisitos do CPP, art. 41 e os Tratados Internacionais sobre o tema. Igualmente, os princpios constitucionais da ampla defesa e do contraditrio. Denncia que imputa co-responsabilidade e no descreve a responsabilidade de cada agente, inepta. O princpio da responsabilidade penal adotado pelo sistema jurdico brasileiro o pessoal (subjetivo). A autorizao pretoriana de denncia genrica para os crimes de autoria coletiva no pode servir de escudo retrico para a no descrio mnima da participao de cada agente na conduta delitiva. Uma coisa a desnecessidade de pormenorizar. Outra, a ausncia absoluta de vnculo do fato descrito com a pessoa do denunciado. Habeas deferido. (STF HC 80.549/SP 2 Turma - Rel. Min. Nelson Jobim DJ 24/08/2001). EMENTA: 1. Habeas corpus. Crimes contra a Ordem Tributria (Lei no 8.137, de 1990). Crime societrio. 2. Alegao de denncia genrica e que estaria respaldada exclusivamente em processo administrativo. Ausncia de justa causa para ao penal. Pedido de trancamento. 3. Dispensabilidade do inqurito policial para instaurao de ao penal (art. 46, 1, CPP). 4. Mudana de orientao jurisprudencial, que, no caso de crimes societrios, entendia ser apta a denncia que no individualizasse as condutas de cada indiciado, bastando a indicao de que os acusados fossem de algum modo responsveis pela conduo
da sociedade comercial sob a qual foram supostamente praticados os delitos. Precedentes: HC no 86.294SP, 2 Turma, por maioria, de minha relatoria, DJ de 03.02.2006; HC no 85.579-MA, 2 Turma, unnime, de minha relatoria, DJ de 24.05.2005; HC no 80.812-PA, 2 Turma, por maioria, de minha relatoria p/ o acrdo, DJ de 05.03.2004; HC no 73.903-CE, 2 Turma, unnime, Rel. Min. Francisco Rezek, DJ de 25.04.1997; e HC no 74.791-RJ, 1 Turma, unnime, Rel. Min. Ilmar Galvo, DJ de 09.05.1997. 5. Necessidade de individualizao das respectivas condutas dos indiciados. 6. Observncia dos princpios do devido processo legal (CF, art. 5, LIV), da ampla defesa, contraditrio (CF, art. 5, LV) e da dignidade da pessoa humana (CF, art. 1, III). Precedentes: HC no 73.590-SP, 1 Turma, unnime, Rel. Min. Celso de Mello, DJ de 13.12.1996; e HC no 70.763-DF, 1 Turma, unnime, Rel. Min. Celso de Mello, DJ de 23.09.1994. 7. No caso concreto, a denncia inepta porque no pormenorizou, de modo adequado e suficiente, a conduta dos pacientes. 8. Habeas corpus deferido (STF HC 85.327/SP 2 Turma Rel. Min. Gilmar Mendes Publicao: DJ 20/10/2006).
EMENTA: HABEAS-CORPUS. CRIME CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA PRATICADO EM CONTINUIDADE DELITIVA: NO RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA DESCONTADA DE EMPREGADOS. ALEGAES DE: EXCLUSO DA ILICITUDE POR INEXISTNCIA DE DOLO; EXTINO DA PUNIBILIDADE PELO PARCELAMENTO DO DBITO; INEXISTNCIA DE MORA POR VCIO NA NOTIFICAO ADMINISTRATIVA, PORQUE DIRIGIDA PESSOA JURDICA; ATIPICIDADE DO CRIME DE APROPRIAO INDBITA; E DE APLICAO DA LEX GRAVIOR EM DETRIMENTO DA LEX MITIOR: ULTRA-ATIVIDADE DA LEI PENAL QUANDO, APS O INCIO DE CRIME CONTINUADO, SOBREVEM LEI MAIS SEVERA. 1. Dolo genrico caracterizado: alegao de inexistncia de recursos financeiros no comprovada suficientemente no processo- crime. 2. A punibilidade extinta quando o agente promove o pagamento integral do dbito antes do recebimento da denncia, o que no ocorre enquanto no solvida a ltima prestao de pagamento parcelado, possibilitando, neste perodo, o recebimento da denncia. Precedentes. 3. Improcedncia da alegao de irregularidade da notificao expedida em nome da pessoa jurdica: h comprovao de que a correspondncia foi entregue e de que o paciente dela teve cincia, sendo, assim, constitudo em mora. 4. Alegao improcedente de atipicidade do delito de apropriao indbita (crime de resultado), porque o paciente foi condenado por crime contra a ordem tributria: no recolhimento de contribuio previdenciria descontada de empregados, que crime omissivo puro, infrao de simples conduta, cujo comportamento no traduz simples leso patrimonial, mas quebra do dever global imposto constitucionalmente a toda a sociedade; o tipo penal tutela a subsistncia financeira da previdncia social. Inexistncia de responsabilidade objetiva. 5. Direito intertemporal: ultra-atividade da lei penal quando, aps o incio do crime continuado, sobrevem lei mais severa. 5.1 Crime continuado (CP, artigo 71, caput): delitos praticados entre maro de 1991 e dezembro de 1992, de forma que estas 22 (vinte e duas) condutas devem ser consideradas, por fico do legislador, como um nico crime, iniciado, portanto, na vigncia de lex mitior (artigo 2, II, da Lei n 8.137, de 27.12.90) e findo na vigncia de lex gravior (artigo 95, d e 1, da Lei n 8.212, de 24.07.91). 5.2 Conflito de leis no tempo que se resolve mediante opo por uma de duas expectativas possveis: retroatividade da lex gravior ou ultra-atividade da lex mitior, vez que no se pode cogitar da aplicao de duas penas diferentes, uma para cada perodo em que um mesmo e nico crime foi praticado. Orientao jurisprudencial do Tribunal no sentido da aplicao da lex gravior. Ressalva do ponto de vista do Relator, segundo o qual, para o caso de crime praticado em continuidade delitiva, em cujo lapso temporal sobreveio lei mais severa, deveria ser aplicada a lei anterior - lex mitior - reconhecendo-se a sua ultra-atividade por uma singela razo: a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru (Constituio, artigo 5, XL). 6. Habeas-corpus conhecido, mas indeferido. (STF HC 76.978/RS 2 Turma Rel. Min. Maurcio Corra Julgamento: 29/09/1998 Publicao: DJ 19/02/99). PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. REFIS. SUSPENSO DA PRETENSO PUNITIVA. ABOLITIO CRIMINIS. TIPO SUBJETIVO. ESPECIAL FIM DE AGIR. I - A instaurao de ao penal contra o recorrido antes mesmo do incio da vigncia da Lei n 9.964/2000 impede seja a ele deferido o benefcio da suspenso da pretenso punitiva do Estado (art.
15), cujo pressuposto exatamente a incluso da pessoa jurdica no REFIS antes do recebimento da denncia. II - Inocorrncia da alegada abolitio criminis, uma vez que a novatio legis (art. 168-A, 1, do Cdigo Penal, acrescentado pela Lei n 9.983/00), conquanto tenha revogado o disposto no art. 95 da Lei n 8.212/91, manteve a figura tpica anterior no seu aspecto substancial, no fazendo desaparecer o delito em questo. Precedentes. II - O tipo subjetivo na figura delituosa de no-recolhimento da contribuio descontada de empregados congruente, esgotando-se no dolo. O nomen iuris no pode acarretar, por si, alterao na incriminao explicitada no tipo. A exigncia do especial fim de agir, v.g., animus rem sibi habendi ou, ainda, de fraude (no autorizada, pois de estelionato no se trata) se evidencia juridicamente desamparada. Recurso desprovido. (STJ Resp 556.147/RS 5 Turma Rel. Min. Felix Fischer Julgamento: 21/10/03 Publicao: DJ 24/11/03 p. 388).
RECURSO ESPECIAL. DIREITO PENAL. ARTIGO 168-A, PARGRAFO 1, INCISO I, DO CDIGO PENAL. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. NO INCIDNCIA. 1. "O art. 20, caput, da Lei n 10.522/2002 se refere ao ajuizamento da ao de execuo ou arquivamento sem baixa na distribuio, no ocorrendo, pois, a extino do crdito, da no se poder invocar tal dispositivo normativo para regular o valor do dbito caracterizador de matria penalmente irrelevante." (REsp n 685.135/PR, Relator Ministro Felix Fischer, in DJ 2/5/2005). 2. Em se evidenciando que o valor do tributo no recolhido excedeu ao limite pelo qual o Estado expressou o seu desinteresse pela cobrana, no h falar em aplicao do princpio da insignificncia. 3. Recurso provido. (STJ REsp 495.872/RS 6 Turma Rel. Min. Hamilton Carvalhido Julgamento: 14/03/2006 Publicao: DJ 30/04/2007 p. 347). PENAL. RECURSO ESPECIAL. DESCAMINHO. DBITO FISCAL. ARTIGO 20, CAPUT, DA LEI N 10.522/2002. PATAMAR ESTABELECIDO PARA O AJUIZAMENTO DA AO DE EXECUO DA DVIDA ATIVA OU ARQUIVAMENTO SEM BAIXA NA DISTRIBUIO. ART. 18, 1, DA LEI N 10.522/2002. CANCELAMENTO DO CRDITO FISCAL. MATRIA PENALMENTE IRRELEVANTE. I - A lesividade da conduta, no delito de descaminho, deve ser tomada em relao ao valor do tributo incidente sobre as mercadorias apreendidas. II - O art. 20, caput, da Lei n 10.522/2002 se refere ao ajuizamento da ao de execuo ou arquivamento sem baixa na distribuio, no ocorrendo, pois, a extino do crdito, da no se poder invocar tal dispositivo normativo para regular o valor do dbito caracterizador de matria penalmente irrelevante. III In casu, o valor do tributo incidente sobre as mercadorias apreendidas superior ao patamar estabelecido no dispositivo legal que determina a extino dos crditos fiscais (art. 18, 1, da Lei n 10.522/2002), logo, no se trata de hiptese de desinteresse penal especfico. Recurso provido. (STJ Resp 685.135/PR 5 Turma Rel. Min. Flix Fischer Julgamento: 15/03/05 Publicao: DJ 02/05/05 p. 401). CRIMINAL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. CARACTERIZAO DO DELITO DE OMISSO DE RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. RECURSO ESPECIAL NO-CONHECIDO. APRECIAO DO MRITO. DIVERGNCIA CONFIGURADA. DOLO GENRICO. ANIMUS REM SIBI HABENDI. COMPROVAO DESNECESSRIA. EMBARGOS ACOLHIDOS. I - A Sexta Turma desta Corte, ao no conhecer do recurso especial, no deixou de apreciar a questo de fundo relativa configurao do delito de omisso no recolhimento de contribuies previdencirias, tanto que explicitou o posicionamento da Turma no sentido da necessidade de comprovao do dolo especfico de fraudar a Previdncia Social, no conhecendo do apelo raro, diante da impossibilidade de reviso, em sede de recurso especial, da presena ou no desse elemento subjetivo para a caracterizao do delito. II - Configurada a divergncia nos moldes do Regimento Interno desta Corte se verificado que, a despeito de no ter conhecido do recurso, a Eg. Sexta Turma adentrou na anlise da questo de fundo.
III - A conduta descrita no tipo penal do art. 95, "d", da Lei 8.212/95 centrada no verbo "deixar de recolher", sendo desnecessria, para a configurao do delito, a comprovao do fim especfico de apropriar-se dos valores destinados Previdncia Social. Precedentes do STJ e do STF. IV - Embargos acolhidos. (STJ EREsp 331.982/CE Embargos de Divergncia no Recurso Especial 3 Seo Rel. Min. Gilson Dipp Julgamento: 12/11/03 Publicao: DJ 15/12/2003 p. 179). RECURSO ESPECIAL. APROPRIAO INDBITA DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA. TRIBUNAL A QUO. REJEIO DA DENNCIA. EXIGNCIA DA DEMONSTRAO DA POSSIBILIDADE DE CUMPRIMENTO DA OBRIGAO. CAUSA SUPRALEGAL DE EXCLUSO DA CULPABILIDADE. RECONHECIMENTO. MOMENTO OPORTUNO. SENTENA. CRIME SOCIETRIO. INDIVIDUALIZAO DAS CONDUTAS. PRESCINDIBILIDADE. PRECEDENTES. 1. Na fase de recebimento da denncia, em que h um mero juzo de prelibao, tem-se como totalmente impertinente a exigncia de que se demonstre a "real possibilidade de cumprimento da obrigao", e no o seu mero inadimplemento, haja vista que dificuldades financeiras da empresa, se e quando caracterizadas, impem o reconhecimento da causa supralegal de excluso da culpabilidade consubstanciada na inexigibilidade de conduta diversa, a qual deve ser comprovada pelo acusado ao longo da instruo criminal e reconhecida no momento prprio, qual seja, a sentena. 2. Nos crimes societrios admiti-se o recebimento da denncia sem que haja uma descrio pormenorizada da conduta de cada agente, notadamente nas hipteses em que, pelo pequeno porte da empresa, todos os diretores, via de regra, participam com mais presena do dia-a-dia da atividade empresarial. Precedentes. 3. Recurso conhecido e provido. (STJ Resp 327.738/RJ 5 Turma Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima Julgamento: 14/06/05 Publicao: DJ 22/08/05 p. 326). EMENTA: Ao direta de inconstitucionalidade. 2. Art. 83 da Lei no 9.430, de 27.12.1996. 3. Argio de violao ao art. 129, I da Constituio. Notitia criminis condicionada " deciso final, na esfera administrativa, sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio". 4. A norma impugnada tem como destinatrios os agentes fiscais, em nada afetando a atuao do Ministrio Pblico. obrigatria, para a autoridade fiscal, a remessa da notitia criminis ao Ministrio Pblico. 5. Deciso que no afeta orientao fixada no HC 81.611. Crime de resultado. Antes de constitudo definitivamente o crdito tributrio no h justa causa para a ao penal. O Ministrio Pblico pode, entretanto, oferecer denncia independentemente da comunicao, dita "representao tributria", se, por outros meios, tem conhecimento do lanamento definitivo. 6. No configurada qualquer limitao atuao do Ministrio Pblico para propositura da ao penal pblica pela prtica de crimes contra a ordem tributria. 7. Improcedncia da ao. (STF ADI 1571/UF Tribunal Pleno Rel. Min. Gilmar Mendes Julgamento: 10/12/2003 Publicao: DJ 30/04/2004). EMENTA: I. Crime material contra a ordem tributria (L. 8137/90, art. 1): lanamento do tributo pendente de deciso definitiva do processo administrativo: falta de justa causa para a ao penal, suspenso, porm, o curso da prescrio enquanto obstada a sua propositura pela falta do lanamento definitivo. 1. Embora no condicionada a denncia representao da autoridade fiscal (ADInMC 1571), falta justa causa para a ao penal pela prtica do crime tipificado no art. 1 da L. 8137/90 - que material ou de resultado -, enquanto no haja deciso definitiva do processo administrativo de lanamento, quer se considere o lanamento definitivo uma condio objetiva de punibilidade ou um elemento normativo de tipo. 2. Por outro lado, admitida por lei a extino da punibilidade do crime pela satisfao do tributo devido, antes do recebimento da denncia (L. 9249/95, art. 34), princpios e garantias constitucionais eminentes no permitem que, pela antecipada propositura da ao penal, se subtraia do cidado os meios que a lei mesma lhe propicia para questionar, perante o Fisco, a exatido do lanamento provisrio, ao qual se devesse submeter para fugir ao estigma e s agruras de toda sorte do processo criminal. 3. No entanto, enquanto dure, por iniciativa do contribuinte, o processo administrativo suspende o curso da prescrio da ao penal por crime contra a ordem tributria que dependa do lanamento definitivo. (STF HC 81.611/DF Tribunal Pleno Rel. Min. Seplveda Pertence Julgamento: 10/12/03 Publicao: DJ 13/05/05).
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. SONEGAO DE CONTRIBUIO E APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. TRANCAMENTO DA AO PENAL. IMPOSSIBILIDADE. ESGOTAMENTO DA VIA ADMINISTRATIVA. DESNECESSIDADE. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA NO EVIDENCIADA. INPCIA DA DENNCIA. NO-OCORRNCIA. RECURSO A QUE SE NEGA PROVIMENTO. 1. O trancamento da ao penal por esta via justifica-se somente quando verificadas, de plano, a atipicidade da conduta, a extino da punibilidade ou a ausncia de indcios de autoria e prova da materialidade, o que no se vislumbra na hiptese dos autos. Precedentes. 2. No condio de procedibilidade da ao penal, nos crimes de sonegao de contribuio previdenciria e apropriao indbita previdenciria, o esgotamento da via administrativa de impugnao dos dbitos previdencirios. Precedentes. 3. Presentes os pressupostos do art. 41 do CPP, no h que se falar em inpcia da denncia. 4. Recurso a que se nega provimento. (STJ RHC 17.018/PA 5 Turma Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima Julgamento: 12/04/05 Publicao: DJ 20/06/05 p. 296). EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. "HABEAS CORPUS", NO RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PAGAMENTO DO DBITO ANTES DO RECEBIMENTO DA DENUNCIA. APLICAO DO ART. 34 DA LEI 9.249/95. EXTINO DA PUNIBILIDADE. TRANCAMENTO DA AO PENAL. "HABEAS CORPUS": CONCESSO DE OFICIO. LEIS 8.137/90, 8.212/91, 8.383/91 e 9.249/95. I. - Aplicao do art. 34 da Lei 9.249/95, que determina a extino da punibilidade dos crimes definidos na Lei 8.137/90, quando o agente promover o pagamento do dbito antes do recebimento da denuncia. II. - H.C. concedido de oficio. (STF HC 73.418/RS 2 Turma Rel. Min. Carlos Velloso Julgamento: 05/03/96 Publicao: DJ 26/04/96).
PROCESSUAL PENAL. TRANCAMENTO DA AO PENAL. TRIBUTOS. PAGAMENTO PARCELADO. EXTINO DA PUNIBILIDADE. A LEI N. 8.137/90, ARTIGO 14, CONSIDERAVA EXTINTA A PUNIBILIDADE DOS CRIMES PELOS QUAIS OS IMPETRANTES FORAM DENUNCIADOS, SE O AGENTE PROMOVESSE O PAGAMENTO DO TRIBUTO OU DA CONTRIBUIO SOCIAL, ANTES DO RECEBIMENTO DA DENUNCIA. ORA, SE OS PACIENTES ASSINARAM CONTRATO DE PARCELAMENTO DOS DBITOS RESPEITANDO AQUELE REQUISITO, COMPREENDE-SE QUE, PARA EFEITO PENAL, PROMOVERAM O PAGAMENTO, INEXISTINDO JUSTA CAUSA PARA A AO. (STJ HC 2.538/RS 5 Turma Rel. Min. Jesus Costa Lima Julgamento: 27/04/94 Publicao: DJ 09/05/94 p. 10.883). RECURSO ESPECIAL. PENAL E PROCESSUAL PENAL. APROPRIAO INDBITA. NO RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PARCELAMENTO DO DBITO ANTES DO RECEBIMENTO DA DENNCIA. EXTINO DA PUNIBILIDADE. No obstante a respeitvel orientao adotada pelo Col. Supremo Tribunal Federal no julgamento do Inqurito n 1028-6/RS (Rel. Min. Moreira Alves), esta Corte tem proclamado reiteradamente que o parcelamento da dvida tributria antes do recebimento da denncia equivale a pagamento, acarretando a extino da punibilidade do sujeito ativo da infrao, nos termos do art. 34, da Lei 9.429/95. Recurso conhecido apenas pela letra "c", mas desprovido. (STJ REsp 252.648/SC 5 Turma Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca Julgamento: 21/09/00 Publicao: DJ 30/10/00 p. 181). HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE RECURSO ORDINRIO. APROPRIAO INDBITA DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS DESCONTADAS DOS EMPREGADOS. PARCELAMENTO E QUITAO APS O RECEBIMENTO DA DENNCIA. EXTINO DA PUNIBILIDADE, POR FORA DA RETROAO DE LEI BENFICA. As regras referentes ao parcelamento so dirigidas autoridade tributria. Se esta defere a faculdade de parcelar e quitar as contribuies descontadas dos empregados, e no repassadas ao INSS, e o paciente cumpre a respectiva obrigao, deve ser beneficiado pelo que dispe o artigo 9, 2, da citada Lei n. 10.684/03. Este preceito, que no faz distino entre as contribuies previdencirias descontadas dos empregados e as patronais, limita-se a autorizar a extino da punibilidade referente aos crimes ali relacionados. Nada importa se o parcelamento foi deferido antes ou depois da vigncia das leis
que o probe: se de qualquer forma ocorreu, deve incidir o mencionado artigo 9. O paciente obteve o parcelamento e cumpriu a obrigao. Podia faz-lo, poca, antes do recebimento da denncia, mas assim no procedeu. A lei nova permite que o faa depois, sendo portanto, lex mitior, cuja retroao deve operar-se por fora do artigo 5, XL da Constituio do Brasil. Ordem deferida. Extenso a paciente que se encontra em situao idntica. (STF 1 Turma HC 85.452/SP Rel. Min. Eros Grau Julgamento: 17/05/2005 Publicao: DJ 03/06/2005) RECURSO ESPECIAL. PENAL. APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. ANISTIA. ART. 11, PARGRAFO NICO, DA LEI 9.639/98. AUSNCIA DE INTERESSE RECURSAL. PAGAMENTO INTEGRAL DO DBITO APS O RECEBIMENTO DA DENNCIA. EFEITOS PENAIS REGIDOS PELO ART. 9, 2, DA LEI 10.684/2003. EXTINO DA PUNIBILIDADE. POSSIBILIDADE. RECURSO IMPROVIDO. 1. inaplicvel ao delito previsto no art. 95, alnea d, da Lei 8.212/91, o instituto da anistia, previsto no art. 11 da Lei 9.639/98, porquanto, o pargrafo nico desse dispositivo legal resultou de erro, no tendo fora de lei, tampouco efeitos jurdicos, uma vez que no aprovado pelo Congresso Nacional. 2. Com a edio da Lei 10.684/2003, deu-se nova disciplina aos efeitos penais do pagamento do tributo, nos casos dos crimes previstos nos arts. 1 e 2 da Lei 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e 168-A e 337-A do Cdigo Penal, no mais se aplicando o disposto no art. 34 da Lei 9.249/95. 3. Comprovado o pagamento integral dos dbitos oriundos da falta de recolhimento de contribuies sociais, ainda que efetuado posteriormente ao recebimento da denncia, extingue-se a punibilidade, nos termos do 9, 2, da Lei 10.684/03, aplicvel, ao caso, retroativamente, por ser mais benfica ao ru. 4. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, improvido. (STJ 5 Turma Resp 453.776/ES Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima Julgamento: 06/12/2005 Publicao: DJ 03/04/2006 p. 388) APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. PAGAMENTO INTEGRAL DO DBITO. EXTINO DA PUNIBILIDADE. O pagamento integral de dvida oriunda da falta de recolhimento de contribuio Previdncia Social extingue a punibilidade do agente, ainda que ocorrido aps o oferecimento da denncia (art. 9, 2, da Lei n. 10.684, de 30.5.2003). Precedentes. Denncia rejeitada pela extino da punibilidade. (STJ Corte Especial Apn 367/AP Ao penal Rel. Min. Barros Monteiro - Julgamento: 05/04/2006 Publicao: DJ 21/08/2006 p. 215) PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA. INPCIA DA DENNCIA NO CARACTERIZADA. IMPOSSIBILIDADE DE EXTINO DA PUNIBILIDADE PELO PARCELAMENTO. EXCLUSO DA EMPRESA DO PROGRAMA DE RECUPERAO FISCAL. DEVOLUO DA PRETENSO PUNITIVA. ORDEM DENEGADA. 1. O tipo penal inscrito no art. 168-A do Cdigo Penal constitui crime omissivo prprio, que se consuma apenas com a transgresso da norma deixar de repassar previdncia social as contribuies recolhidas dos contribuintes no prazo e forma legal ou convencional , independentemente da vontade livre e consciente do agente de apropriar-se do respectivo numerrio. 2. No prospera a alegao de inpcia da denncia, tendo em vista que a pea acusatria, embora sucinta, clara, especfica e objetiva, permitindo ao paciente compreender, perfeitamente, a imputao que lhe feita, ou seja, como responsvel pela gerncia e administrao de empresa efetuou o desconto da contribuio previdenciria dos empregados no perodo especificado e no recolheu o respectivo numerrio aos cofres da Autarquia Previdenciria. 3. O eventual parcelamento do dbito previdencirio no extingue a punibilidade, que depende da total satisfao da obrigao assumida, que s ocorre aps o pagamento da ltima parcela acordada (Lei 10.684/2003, art. 9, 1 e 2). 4. A excluso da empresa do Programa de Recuperao Fiscal devolve ao Estado a pretenso punitiva. 5. Ordem denegada. (STJ 5 Turma HC 39.672/RJ Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima Julgamento: 17/11/2005 Publicao: DJ 10/04/2006 p 237)
- RECURSO ESPECIAL. BENEFICIO PREVIDENCIRIO EM PARCELAS SUCESSIVAS. PERCEPO INDEVIDA. FRAUDE. CRIME CONTINUADO. - "TRATANDO-SE DE ESTELIONATO DE RENDAS MENSAIS, QUE DURA NO TEMPO, H PERMANNCIA NA CONSUMAO (DELITO EVENTUALMENTE PERMANENTE), DEVENDO O TERMO INICIAL DA PRESCRIO CONTAR-SE DA CESSAO DA PERMANNCIA (ART. 111, III, DO CP)." - RECURSO CONHECIDO E PROVIDO. (STJ REsp 147.203/SP 5 Turma Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca Julgamento: 19/05/98 Publicao: DJ 22/06/98 p. 136). PENAL. RECURSO ESPECIAL. ESTELIONATO. RECEBIMENTO DE VALORES E RENDAS QUE PERDURAM NO TEMPO. PRESTAES PERIDICAS E SUCESSIVAS. CRIME PERMANENTE. PRESCRIO. INCIO DA CONTAGEM DO PRAZO. CESSAO DA PERMANNCIA. INOCORRNCIA. O crime de estelionato, visando a obteno sucessiva de prestaes peridicas indevidas, reveste-se de natureza permanente. Nestes casos, a contagem do prazo prescricional inicia-se a partir da cessao do recebimento do benefcio indevido, que a data da interrupo do aferimento das prestaes. Recurso especial provido. (STJ REsp 502334/SP 6 Turma - Rel. Min. Paulo Medina Julgamento: 09/02/2006 Publicao: DJ 02/05/2006 p. 399). EMENTA: HABEAS CORPUS. Estelionato. Fraude na percepo de benefcio previdencirio. Crime permanente. Contagem de lapso prescricional a partir da cessao da permanncia. Prescrio retroativa no configurada. 5. Habeas corpus indeferido. (STF HC 83.252/GO 2 Turma Rel. Min. Gilmar Mendes Julgamento: 28/10/03 Publicao: DJ 14/11/03) ESTELIONATO QUALIFICADO (CP, ART. 171, 3). FRAUDE NA PERCEPO DE BENEFCIO PREVIDENCIRIO. PRESCRIO. 1. Cuidando-se de estelionato qualificado - fraude contra o INPS - que visou o recebimento de benefcio previdencirio a terceiro, no h cogitar do crime de certido ou atestado ideologicamente falso. Quanto prescrio, dada a natureza permanente da conduta, o prazo comea a fluir a partir da cessao da permanncia e no do primeiro pagamento do benefcio. Precedente (HC 83.252). 2. HC indeferido. (STF HC 83.967/SP 2 Turma Relatora: Ministra Ellen Gracie Julgamento: 17/08/2004 Publicao: DJ 03/09/2004)
Concludo o julgamento de habeas corpus em que se discutia, para fins de verificao do prazo prescricional, a natureza do crime de estelionato imputado ao paciente - candidato a prefeito que, em troca de promessa de voto, providenciou certido de nascimento de eleitora com a data de nascimento adulterada para que esta obtivesse perante o INSS a aposentadoria por idade (v. Informativo 207). Tratase, na espcie, de habeas corpus contra acrdo do STJ que entendera configurado o carter permanente da mencionada infrao, por se tratar de fraude na percepo de beneficio previdencirio, que dura no tempo, devendo ser considerada como termo inicial da prescrio a data em que cessou o recebimento indevido da aposentadoria (CP, art. 111, III). A Turma acompanhou o voto do Min. Marco Aurlio, relator, considerando que a mencionada conduta caracteriza-se como crime instantneo de resultados permanentes, e deferiu o habeas corpus para declarar extinta a punibilidade do paciente pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva a partir do dia em que confeccionada a certido de nascimento falsa (CP, art. 111, I). HC 80.349-SC, rel. Min. Marco Aurlio, 18.12.2000.(STF - HC 80.349 1 Turma Informativo n. 215 do STF). PRESCRIO - APOSENTADORIA - FRAUDE PERPETRADA - CRIME INSTANTNEO DE RESULTADOS PERMANENTES VERSUS CRIME PERMANENTE - DADOS FALSOS. O crime consubstanciado na concesso de aposentadoria a partir de dados falsos instantneo, no o transmudando em permanente o fato de terceiro haver sido beneficiado com a fraude de forma projetada no tempo. A ptica afasta a contagem do prazo prescricional a partir da cessao dos efeitos - artigo 111, inciso III, do Cdigo Penal. Precedentes: Habeas Corpus ns 75.053-2/SP, 79.744-0/SP e Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 83.446-9/RS, por mim relatados perante a Segunda Turma - os dois primeiros - e a Primeira Turma - o ltimo -, cujos acrdos foram publicados no Dirio da Justia de 30 de abril de 1998, 12 de abril de 2002 e de 28 de
novembro de 2003, respectivamente. (STF HC 84.998/RS 1 Turma Rel. Min. Marco Aurlio Julgamento: 02/08/2005 Publicao: DJ 16/09/2005). A 1 Turma concluiu julgamento de habeas corpus em que condenado pena de um ano e oito meses de recluso e multa pela prtica do crime previsto no art. 171, 3, do CP pretendia a declarao de extino da punibilidade pela ocorrncia da prescrio retroativa, haja vista que o delito fora cometido em 4.10.94 e a denncia recebida em 23.11.99. Tratava-se de writ impetrado contra deciso do Presidente do STJ que negara seguimento a recurso ordinrio ao fundamento de no restar atendida a exigncia constitucional estabelecida pelo art. 102, II, a, qual seja, cuidar-se de deciso colegiada de Tribunal Superior v. Informativo 461. Tendo em conta que a pena aplicada seria inferior a 2 anos e que j transcorrido o prazo prescricional de 4 anos (CP, art. 109, V), deferiu-se a ordem para fulminar, ante a prescrio retroativa, a pretenso punitiva. Inicialmente, salientou-se que a interposio de recurso ordinrio pressupe deciso de Tribunal Superior formalizada por colegiado e que, na espcie, seria cabvel agravo contra o ato individual do relator indeferindo o habeas. Quanto prescrio, informou-se que o paciente fora condenado por haver viabilizado, mediante fraude e na qualidade de servidor do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, o reconhecimento de benefcio previdencirio. Considerou-se que a fraude perpetrada pelo agente consubstancia crime instantneo de resultados permanentes, no obstante tenha repercutido no tempo e beneficiado terceiro. Precedente citado: HC 80349/SC (DJU de 4.5.2001). HC 86.467/RS, rel. Min. Marco Aurlio, 23.4.2007. (HC-86.467 Informativo n. 464 do STF)
POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL. Tema: CRIMES PREVIDENCIRIOS E ABUSO DE AUTORIDADE. Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 26/06/07.
Material de Apoio I. Crimes Previdencirios Lei 9.983/00: 1. Introduo: a lei foi publicada no dia 17/07/00 e entrou em vigor em 15/10/00. 2. Crimes em Espcie: A) Artigo 168-A, CP: 1. Conduta: recolher a contribuio e no repassa-la ao INSS. 2. Bem Jurdico Tutelado: a subsistncia financeira da Previdncia Social. 3. Sujeito Ativo: crime comum. 4. Responsabilidade Pessoal: em regra, de quem administra. 5. Sujeito Passivo: INSS 6. Crime omissivo prprio ( o que prevalece). 7. Princpio da Insiguinificncia: Lei 10.522/02. 8. Desnecessidade do nimo de apropriao. 9. Dificuldades Financeiras: causa supralegal de excluso da culpabilidade. B) Artigo 171, 3, CP: 4 Correntes: 1. Crime Formal. 2. Crime continuidade delitiva. 3. STJ: crime permanente. 4. Crime instantneo. C) Artigo 297, 3, CP: crime incuo, o estelionato absorve a fraude. D) Artigo 337-A, CP: 1) Crime material. 2) Ocorre fraude. 3) Declarao espontnea: extingue a punibilidade. 4)Natureza do Crime: crime continuado. 5) Ao Penal Pblica Incondicionada.
1 J.M.G.P
POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL. Tema: CRIMES PREVIDENCIRIOS E ABUSO DE AUTORIDADE. Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 26/06/07.
6) Competncia: Justia Federal (smula 609 STF). 7) Procedimento Administrativo: artigo 83 da Lei 9.430/96. 8) Reunio de Processos: preveno. 9) Pagamento: Artigo 34 da Lei 9.249/95; artigo 9, 2 da Lei 10.684/03. II. Abuso de autoridade: Lei 4.898/65 1. Conceito: o exerccio do poder alem da medida legal. 2. Carter subsidirio a) Abuso de poder como elemento constitutivo de outro crime. b) Abuso de poder como qualificadora. c) O ato abusivo consiste em crime autnomo. 3. Direito de representao: artigo 5, XXXIV, CF e artigo 2 da Lei 4.898/65. 4. Natureza jurdica da representao: delatio criminis. 5. Sujeito Ativo: crime prprio. Artigo 5 da Lei 4.898/65. Bibliografia: SILVA, Jos Geraldo da. LAVORENTI, Wilson. GENOFRE, Fabiano. Leis Penais Especiais Anotadas. 9 ed. Editora Millennium. 2007.
2 J.M.G.P
POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL. Tema: ABUSO DE AUTORIDADE.(cont.) Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 29/06/07.
Material de Apoio II. Abuso de autoridade: Lei 4.898/65 1. Conceito: o exerccio do poder alem da medida legal. 2. Carter subsidirio a) Abuso de poder como elemento constitutivo de outro crime. b) Abuso de poder como qualificadora. c) O ato abusivo consiste em crime autnomo. 3. Direito de representao: artigo 5, XXXIV, CF e artigo 2 da Lei 4.898/65. 4. Natureza jurdica da representao: delatio criminis. 5. Sujeito Ativo: crime prprio. Artigo 5 da Lei 4.898/65. 6. Elemento Subjetivo: crime punido a ttulo de DOLO. 7. Tentativa: possvel apenas para os crimes do artigo 4 da Lei 4.898/65. 8. Artigo 3 da Lei 4.898/65: a) Atentado liberdade de locomoo; b) Atentado inviolabilidade de domiclio. 9. Artigo 4 da Lei 4.898/65: a) Priso sem o cumprimento das formalidades legais; b) Submeter pessoa sob sua guarda vexame ou constrangimento; c) Deixa de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso; d) Deixar o juiz de ordenar o relaxamento da priso; e) Levar priso e nela deter quem quer que se proponha a pagar fiana. 10. Sano Penal: a) Multa; b) Deteno (10 dias a 6 meses); c) Perda do cargo e inabilitao para o exerccio de qualquer outra funo pblica por prazo de at trs anos. 11. Procedimento: Artigo 514, CPP. 12. 12. Competncia:
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POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL. Tema: ABUSO DE AUTORIDADE.(cont.) Prof.: RENATO BRASILEIRO Data: 29/06/07.
a) Servidor Federal: Justia Federal; b) Servidor Estadual: Justia Estadual.
Bibliografia: SILVA, Jos Geraldo da. LAVORENTI, Wilson. GENOFRE, Fabiano. Leis Penais Especiais Anotadas. 9 ed. Editora Millennium. 2007.
2 J.M.G.P
POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: CRIMES AMBIENTAIS Prof.: THALES TCITO Data: 03/07/07.
Material de Apoio Crimes Eleitorais Todos os crimes eleitorais so de ao penal pblica incondicionada. Existe ao penal privada nos crimes eleitorais? Duas correntes. 1 Sim, possvel o crime eleitoral ser de ao penal privada subsidiria da pblica por fora do artigo 5 da Constituio Federal. Quem tem competncia? Depende se a pessoa tem foro por prerrogativa de funo. Se no houver foro por prerrogativa de funo o juiz eleitoral julgar os crimes eleitorais. Quem tem atribuio? Depende de quem tem foro por prerrogativa de funo. Pode ser o PGE, o Promotor Eleitoral ou o PGR. Quem tem circunscrio nos crimes eleitorais? Polcia Federal Cabe tanto transao penal quanto suspenso condicional do processo eleitoral. Transao penal: pena mxima igual ou inferior a 02 anos, no h denncia e o no cumprimento desta, segundo posio do STF importa em denncia. No existe ainda um juizado especial criminal eleitoral. A suspenso condicional do processo a pena mnima do crime igual ou inferior a um ano. Boca de Urna: art. 39 da lei 9.504/97. Compra de Voto: Art. 299 do Cdigo Eleitoral. Cabe priso provisria nos crimes eleitorais? Flagrante possvel. Preventiva somente possvel se respeitado o prazo de proibio de priso de eleitor e candidato. A decorrente de pronncia incompatvel com o processo eleitoral A decorrente de sentena ou acrdo recorrvel possvel Cabe priso do eleitor, cabe priso do candidato? Nenhuma autoridade poder desde 05 dias antes e 48 horas aps as eleies prender ou deter qualquer eleitor, salvo em flagrante delito ou decorrente de sentena condenatria por crime, salvo ainda salvo conduto. J os candidatos possuem a mesma garantia, porm o prazo da proibio so 15 dias antes e no 05 (cinco). Aplica-se subsidiariamente o Cdigo Penal, o Cdigo de Processo Penal. Diferena entre boca de urna e captao de sufrgio?
Transao penal No dia da eleio coao
Suspenso condicional do processo Desde a expedio de registro candidatura at o dia da eleio aliciamento
1 J.G.P.M.
POLICIA FEDERAL Disciplina: LEGISLAO PENAL ESPECIAL Tema: CRIMES AMBIENTAIS Prof.: THALES TCITO Data: 03/07/07.
Nota o art. 39, 5, inciso III da lei n. 9.504/97, com a redao pela lei n. 11. 300/06 no incide na livre manifestao silenciosa e individual do pensamento, por fora do princpio constitucional da liberdade expresso. Todavia a manifestao coletiva enseja a priso em flagrante, porque nenhum direito individual absoluto (supremacia do interesse pblico). Preso provisrio pode votar? O direito existe, mas o seu exerccio depende da anlise da segurana do estabelecimento prisional pelo juiz eleitoral, caso em que pode haver seo eleitoral em presdios ou cadeias pblicas. Inqurito Policial: No tem prazo. Indiciado preso: 15 dias prorrogvel por mais 15. Indiciado solto: Indiciado preso: 30 dias prorrogvel por mais 30 dias. Procedimento dos Crimes Eleitorais. Qual crime eleitoral de pena mais elevada? Art. 72 da lei n. 9.504/97. Inscrever-se fraudulentamente como eleitor crime? Sim, art. 289 do Cdigo Eleitoral. Execuo da Pena Privativa de Liberdade nos Crimes Eleitorais? Smula n192 do STJ (ver). A competncia para a execuo penal dos crimes eleitorais compete ao juzo das execues penais do Estado quando o preso for recolhido a estabelecimento sujeito administrao estadual. Caractersticas: art. 299 do Cdigo Eleitoral. Incide a teoria monista e no a exceo pluralstica teoria monista. Diferenciao entre calnia, difamao e injria. Ver a Smula 714 do Supremo Tribunal Federal. Foro por prerrogativa de funo: Prefeito: Aplica-se a smula n. 702 do STF (simetria constitucional). Prefeito Crimes comuns Estaduais: julgados nos Tribunais de Justia Crimes Comuns federais; Julgado no TRF Crimes eleitorais: Julgado no TER. Quando o prefeito julgado na justia federal e a matria versar sobre prestao de contas de verbas federais esta no pode estar incorporada ao municpio, como por exemplo, o bolsa famlia (Smulas n. 208 e 209 do STJ); se estiverem incorporadas ao municpio competncia ser do TJ.
Bibliografia
2 J.G.P.M.

LFG - Legislação Penal Especial

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POLICIA FEDERAL Disciplina: Legislao Especial Tema: Interceptao Telefnica. Nova Lei de Drogas. Prof.

GABARITO: 1. C 2. B 3. B 4. a certo E b - errado

Cabe suspenso condicional do processo na ao privada? Sim.

Vende arma art. 14 Importa / exporta art. 18

a) Servidor Federal: Justia Federal; b) Servidor Estadual: Justia Estadual.

Transao penal No dia da eleio coao

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