METODOLOGIA PARA DESENVOLVIMENTO DE ESTUDOS DE CASOS

O Mtodo do Caso e o Ensino em Administrao

O uso do Mtodo do Caso nas escolas de administrao no Brasil relativamente recente, embora no haja uma data registrada de suas primeiras utilizaes. Sua origem remonta Universidade de Harvard, onde este mtodo comeou a ser usado nas faculdades de medicina e direito inicialmente, com o objetivo de aproximar os alunos da realidade prtica destas reas de estudo. Na faculdade de administrao, entre 1909 e 1919, executivos passaram a ser convidados s aulas para apresentar questes vivenciadas na realidade empresarial, e aos alunos era pedido que desenvolvessem anlises e recomendaes para estas questes (Erskine et al, 1998). Essa experincia representou o incio do desenvolvimento de estudos de casos. O Mtodo do Caso, baseado no mtodo socrtico, constitui-se numa metodologia de ensino participativa, voltada para o envolvimento do aluno. Os casos apresentam situaes onde empresas e pessoas reais precisam tomar decises sobre um determinado dilema. A conduo do mtodo envolve um processo de discusso, onde alunos devem se colocar no lugar do tomador de deciso, gerar e avaliar alternativas para o problema, e propor um curso de ao (Mauffette-Lenders et al, 1997). Segundo Corey (1980), o uso do Mtodo do Caso no ensino de administrao permite ao aluno ensinar a si mesmo e a seus colegas. Para Cifuentes (1977), a capacidade de gerenciar, foco de aprendizado do administrador, no est retratada numa cincia e nem na soma de algumas cincias, esta compreende um tipo especfico de saber que envolve o julgamento e a deciso sobre o melhor curso de ao para cada situao nova e particular. Nesse sentido, o Mtodo do Caso seria o mais apropriado para preparar gerentes para a difcil tarefa de julgar e decidir. Dessa forma, com o uso do Mtodo do Caso, os alunos aprendem atravs da possibilidade de fazer descobertas, do desenvolvimento de suas habilidades analticas e, fundamentalmente, atravs de um elemento
Artigo elaborado por Daniela Abrantes, M.Sc, Sandra Regina Holanda Mariano, D.Sc e Vernica Feder Mayer, M.Sc., professoras do IBMEC-RJ e professoras do curso de Capacitao para o Sistema Sebrae.

imprescindvel para o processo de aprendizagem: a motivao. A participao e o envolvimento dos alunos tm um grande impacto no aprendizado, assim como no nvel de responsabilidade de cada um com seu prprio processo de crescimento. H um maior sentimento de pertencer ao grupo e de ser capaz. Os mtodos participativos possuem um impacto muito favorvel na atitude dos alunos, mas tambm na sua relao com a aula, fomentando alguns sentimentos importantes, tais como: gostar e envolver-se com a aula; sentir-se criativo, desafiado e curioso em relao a um tema ou a uma situao. A combinao entre a vivncia pessoal, a interao com o grupo e o estudo de autores e diferentes teorias capaz de promover insights individuais de grande valor para construo deste conhecimento. A diferena entre o Mtodo do Caso e a abordagem de ensino tradicional descrita da seguinte forma por Erskine et al (1998, p.13): Ao invs de livros-texto, o Mtodo do Caso usa descries de situaes especficas de negcios. Ao invs de palestras, os professores que usam o mtodo lideram uma discusso sobre estas situaes de negcios. esperado, portanto, que o caso proporcione uma oportunidade valiosa de aprendizado para quem for estud-lo (Roberts, 1999). Conforme ensina Piaget (1967), o conhecimento a experincia que adquirida atravs da interao com o mundo, as pessoas e as coisas. Dessa forma, ensinar sempre um processo indireto, onde o aluno interpreta o que ouve luz de sua prpria experincia e conhecimento. O Mtodo do Caso, ao estimular o aluno a viver uma situao real, torna esta vivncia parte fundamental do processo de construo do aprendizado.

O Cenrio Brasileiro e o Interesse do Sebrae

Embora as caractersticas do Mtodo do Caso levem muitos professores brasileiros a interessarem-se por utiliz-lo, uma das grandes dificuldades enfrentadas por estes encontrar disponveis casos de empresas brasileiras. H pelo menos dois motivos pelos quais isso ocorre. O primeiro deles que o interesse das instituies de ensino brasileiras pelo uso efetivo do mtodo ainda recente, e no muito difundido. A estrutura apropriada da sala de aula, a exigncia de salas de grupo para discusso e, princi-

palmente, a formao do corpo docente para o uso do mtodo representam fatores restritivos. Os autores que se dedicam a escrever sobre o mtodo so unnimes em afirmar que o real comprometimento da instituio de ensino constitui-se num aspecto fundamental para a difuso do uso do mtodo (Erskine et al, 1998). A grande maioria das instituies de ensino no Brasil no oferece um incentivo sistemtico para produo de casos brasileiros, no concentrando investimentos na qualificao dos pesquisadores para usar e escrever casos. O segundo motivo so as restries que a comunidade empresarial brasileira tem em permitir que suas estratgias e aes gerenciais sejam utilizadas como objeto de investigao acadmica. No h ainda uma cultura estabelecida entre as empresas que incentive uma postura colaborativa junto a instituies de ensino e seus pesquisadores. H o medo de se expor, associado falta de conhecimento do que de fato o Mtodo do Caso. Segundo Erskine et al (1998), no mercado americano, onde o uso do mtodo do caso j existe h muitas dcadas, a cultura de colaborao com a Academia para desenvolvimento de casos est bastante difundida. Esses autores citam como motivos principais para uma empresa colaborar com o pesquisador: 1) altrusmo, o puro desejo de ser til sociedade; 2) vaidade, a sensao de estar sendo valorizado; 3) a possibilidade de uso dos casos como instrumentos de treinamentos internos; 4) a perspectiva de que, ajudando a formar bons profissionais para o mercado, a empresa possa se beneficiar disso um dia. O Sebrae estabeleceu como uma de suas prioridades nacionais potencializar e disseminar suas experincias em todo o Brasil, isto , experincias que tiveram ou esto tendo resultados, as quais contriburam para modificar a realidade de uma regio e estimular o empreendedorismo local. Dentro dessa prioridade, e sob a coordenao de Mara Regina Veit, foi criado o projeto Desenvolvendo Casos de Sucesso, objetivando sistematizar e organizar o conhecimento gerado pelas aes empreendidas atravs do Sistema Sebrae, com vistas a dissemin-las dentro da prpria entidade e entre as instituies de ensino mdio e superior em todo o Brasil.

Metodologia para desenvolvimento de estudos de casos

A construo da metodologia iniciou-se com uma anlise das diversas maneiras de se construir um estudo de caso. De forma simplificada, pode-se resumir os estudos de casos em duas categorias principais: a) estudo de caso como instrumento de pesquisa cientfica, onde a descrio do caso precedida de uma discusso terica sobre os temas que se pretende elucidar ou ilustrar atravs do relato, confirmando ou no as proposies tericas sugeridas; b) estudo de caso como instrumento de ensino, construdo com o objetivo de permitir ao aluno tomar decises a partir de situaes do mundo real. Define-se um dilema que exigir uma resposta do aluno, o qual dever usar as teorias desenvolvidas em sala de aula para tirar as suas prprias concluses. Esse segundo o instrumento usado no Mtodo do Caso. A estrutura metodolgica para a elaborao dos casos, as exigncias do Mtodo do Caso, as limitaes de dados de campo existentes e o pouco tempo e pouco conhecimento do assunto pelos participantes, contemplam os objetivos do Sebrae. A metodologia se prope a construir casos para fins de ensino. O caso de ensino deve apresentar uma boa histria, com a qual o leitor possa se identificar e se envolver, e uma boa questo de negcio, ou seja, uma situao onde haja ou tenha havido a necessidade de uma importante deciso. No se pode perder de vista que o caso um veculo para ensinar conceitos atravs da simulao de uma situao real. Nesse sentido, a situao deve ser narrada com a maior neutralidade possvel em relao aos fatos acontecidos. Quanto estrutura do caso, h duas opes que devem ser consideradas: o modelo tradicional desenvolvido pela Universidade de Harvard, que apresenta uma situao ainda sem soluo, um dilema para que o aluno solucione em sala de aula, e o modelo mais popular, difundido em muitas escolas de negcio, o qual chamaremos de caso de sucesso, que apresenta uma situao para a qual j se chegou a uma soluo bem-sucedida, atravs de um conjunto de aes. O primeiro desafia os alunos a tomarem uma deciso, o segundo pode ser usado para que os alunos conheam e avaliem o processo de tomada de deciso de executivos e organizaes. Ambos tm ampla aplicao atravs do Mtodo do Caso. Considerando um dos objetivos do Sebrae divulgar suas experincias

bem-sucedidas, a segunda opo foi a escolhida para os casos a serem produzidos no programa. Para que os participantes pudessem trabalhar com mais uniformidade, foi desenvolvida a estrutura metodolgica descrita a seguir. Introduo Em linhas gerais, a introduo do caso deve colocar o leitor numa espcie de mquina do tempo e apresentar a questo a partir da qual se teve que tomar uma deciso e um curso de ao. Na introduo, deve-se identificar o foco de ensino a ser explorado pelo caso, ou seja, a rea de conhecimento dentro da administrao que a situao envolve. Deve-se tambm identificar o protagonista do caso, a pessoa ou pessoas que participaram como agentes de mudana, os lderes do projeto, aqueles que tiveram a viso de futuro. importante tambm definir para o leitor o perodo em que se passa a histria e dar uma idia do perfil da comunidade local. Deve-se deixar clara a motivao da situao: o que fez com que o processo se iniciasse? Qual a principal questo enfrentada naquele momento por aquelas pessoas? O que levou os envolvidos na histria a implementarem a iniciativa? Qual problema da comunidade, regio, associao, etc., eles buscaram resolver? Antecedentes O objetivo deste captulo colocar a situao em perspectiva. Aqui deve ser apresentado o pano de fundo at o momento da deciso, uma cronologia com os principais acontecimentos que culminaram na implantao do projeto, sempre mantendo um referencial de tempo. preciso descrever a situao da regio de abrangncia antes do incio do projeto do Sebrae, bem como mostrar indicadores relevantes, tais como: produtividade do setor, desemprego na regio, renda per capita, etc., descrevendo como eram antes do incio do projeto. Desenvolvimento O captulo do desenvolvimento mostra como o dilema foi resolvido, as aes tomadas e seus resultados. Essa a parte central no caso, onde efetivamente ser descrita a histria de sucesso. Devem-se descrever aqui os objetivos do projeto e a relao com as polticas de desenvolvimento econmico, e deixar claro o desenho do projeto. importante que haja um detalhamento das aes e decises tomadas: prticas e instrumentos utilizados; procedimentos, pessoas, entidades e parceiros envolvidos.

Por fim, devem-se apontar os resultados obtidos: por que este caso pode ser considerado um sucesso? Quais foram os avanos ocorridos? Concluses Na concluso, o autor deve refletir sobre a importncia dos acontecimentos e apresentar os desafios do futuro, fazendo consideraes e anlises sobre os resultados obtidos a importncia do que foi alcanado dentro do contexto daquela comunidade e o processo de superao das dificuldades. Deve-se considerar o estgio de maturidade e sucesso do projeto, sua continuidade e potencializao, os possveis efeitos multiplicadores, o grau de inovao, a sustentabilidade e o esforo de incluso que foi empreendido. Alm disso, importante colocar um olhar para o futuro: Quais so os desafios futuros? Quais so as possveis ameaas? Existem novas aes j programadas? Questes para discusso As questes, colocadas ao final, so teis para levar o leitor reflexo sobre o caso e devem ser elaboradas de acordo com o foco de ensino escolhido. Nos casos de sucesso, as questes devem levar o leitor a refletir sobre as solues adotadas, alternativas existentes e expectativas de ampliao da iniciativa. No devem ter a abordagem de certo ou errado, mas sim um foco na reflexo: voc faria diferente? Que outras alternativas poderiam ser usadas? Como multiplicar tal iniciativa?