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Simulado CPA 20
Simulado CPA 20
a) aumento continuo no nvel geral de preos, ocasionando perda do poder aquisitivo da moeda
b) declnio acelerado de preos, ocasionando perda do poder aquisitivo da moeda
c) pequena elevao dos pr;cs sem ocasionar perda do poder aquisitivo da moeda
d) aumento continuo do nvel geral de preos, ocasionando elevao do poder aquisitivo da moeda
e) reduo continua do nvel geral de preos, ocasionando elevao do poder aquisitivo da moeda
2 Podemos classificar como indicadores do nvel geral de preos:
a) IPC, IGP-DI, IGP-M
b) IPC, PIB, IGPM
c) IPC, PIB, IPA
d) IPC, IGP, INFLAO
e) IPC, IGP, INFLAO E TAXA DE CAMBIO
3 Os analistas de investimentos e os investidores acompanham os diversos ndices e indicadores
econmicos por que:
a) essa a principal atividade deles
b) esses agregados econmicos mensuram o nvel de atividade econmica
c) atravs deles se pode saber se a economia esta em crescimento ou em recesso
d) o desempenho da economia no afeta diretamente o mercado financeiro e os produtos nele
negociados
e) os utilizam para elaborar as projees e avaliaes dos nveis de juros e riscos que orientam as suas
polticas de atuao
4 Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflao foi de 35% qual seria o valor atual (em 2)
de $100,00 em moeda de 1?
a) 74,07
b) 75
c) 100
d) 125
e) 135
5 Supondo que entra a data 3 e a data 4 a taxa os preos dos bens e servios elevaram-se 50% em
mdia, pergunta-se qual o poder de compra que teriam $ 150 em moeda da data 4, a preos da data 3?
a) 300
b) 112.50
c) 100
d) 225
e) 75
6 Supondo que a inflao em determinado perodo foi de 50%, qual foi a alterao do poder de
compra da moeda nesse mesmo intervalo de preo:
a) aumentou 100%
b) caiu 50%
c) caiu 33,33%
d) ficou estvel
e) aumentou 25%
7 Em determinado perodo de tempo constatou0se uma inflao de 10%, isto significa que:
a) os preos em mdia subiram 10%
b) o poder de compra da moeda, neste intervalo, elevou-se em 10%
c) o poder de compra da moeda, neste intervalor, reduziu-se em 10%
d) os preos em mdia caram 10%
e) a atividade econmica teve uma queda de 10%
8 Os indicadores de atividade so utilizados para:
a) avaliar o grau de instruo de um pais
b) avaliar o desempenho econmico de um pais
c) avaliar o nvel geral de preos de um pais
d) avaliar o Nigel de arrecadao de um pais
e) avaliar o resultado das relaes de trocas internas de uma pais
9 Em um pais em recesso, verifica-se
a) reduo do PIB
b) aumento do PIB
c) decrscimo das transaes correntes
d) maior arrecadao tributaria
e) estabilidade no nvel de emprego
10 Podemos classificar com indicadores de atividade de uma economia:
a) PIB e produo industrial, somente
b) Produo e vendas industriais, somente
c) PIB, Produo Industrial, Desemprego, entre outros
d) Nvel de arrecadao de impostos
e) A ocorrncia de supervit primrio
11 Os indicadores fiscais so utilizados para:
a) avaliar o total de arrecadao do governo
b) avaliar e fiscalizar a atuao do governo
c) avaliar o nvel de endividamento do governo
d) avaliar o nvel de atividade econmica
e) avaliar o resultado das contas externas do governo
12 Supervit primrio do governo significa que:
a) a arrecadao do governo central maior que suas despesas
b) a arrecadao do governo central, estados, municpios e empresas publicas superior ao total de
seus gastos
c) a arrecadao do governo menor do que suas despesas
d) o governo esta gastando mais do que arrecada
e) os juros pagos pelo governo esto caindo
13 - Um pais tem dficit primrio quando:
a) a arrecadao do governo central maior que suas despesas
b) a arrecadao do governo central, estados, municpios e empresas publicas inferior ao total de
seus gastos
c) a arrecadao do governo igual as suas despesas
d) o governo esta gastando menos do que arrecada
e) os juros pagos pelo governo esto caindo
14 Um pais que tem uma arrecadao superior aos sues gastos, mas que em funo do nvel atual de
divida, seja um pagador liquido de jurostem a seguinte situao:
a) dficits primrio e nominal
b) supervit primrio e supervit nominal, se a soma do resultado primrio mais o resultado com juros
for positiva
c) Supervit primrio e dficit nominal
d) Dficit primrio e supervit nominal
e) Supervit primrio e dficit nominal, se o pagamento liquido de juros for menor do que o resultado
primrio
15 Dficit na Balana Comercial significa que:
a) as importaes de bens foram superiores as exportaes de bens em determinado perodo
b) as importaes de bens e servios foram maiores do que as exportaes
c) as importaes foram inferiores as exportaes
d) o pais vendeu mais ao exterior do que comprou do exterior
e) as importaes de servios foram maiores do que as exportaes de servios
16 Se num determinado perodo as remessas de lucros, juros, royalties, seguros, viagens
internacionais so menores que os valores recebidos do exterior nessas mesmas categorias, o pais ter:
a) dficit na balana comercial
b) supervit na balana comercial
c) supervit na balana de pagamentos
d) dficit na balana de servios
e) supervit na balana de servios
17 a conta de capitais:
a) registra o total de reservas em moeda estrangeira detida pelo bacen
b) registra o total de divida externa (publica e privada) do pais
c) registra todo o fluxo de capitais que entram e saem do pais, inclusive os investimentos diretos
d) registra todo o fluxo de capitais que entra e saem do pais, menos os investimentos diretos
e) registra o total de investimentos diretos que entram e saem do pais
18 Supondo-se que os resultados das contas de comrcio internacional e movimentao de capitais de
um pais foram:
exportao importao de bens
+100
exportao importao de servios
- 150
entrada sada de capital
+ 80
a situao do pais seria:
a)dficit na balana comercial, dficit na balana de servios, dficit nas contas correntes, dficit na
conta de capital e dficit no balano de pagamentos
b) supervit na balana comercial, dficit na balana de servios, dficit nas contas correntes, dficit na
conta de capital e dficit no balano de pagamentos.
c) supervit na balana comercial, dficit na balana de servios, supervit nas contas correntes,
supervit na conta de capital e supervit no balano de pagamentos.
d) supervit na balana comercial, dficit na balana de servios, dficit nas contas correntes, supervit
na conta de capital e supervit no balano de pagamentos.
e) supervit na balana comercial, dficit na balana de servios, supervit nas contas correntes,
supervit na conta de capital e dficit no balano de pagamentos.
25 Um investidor fez uma aplicao financeira com as seguintes caractersticas: valor de aplicao
$100, valor do resgate, daqui a 60 dias $105, supondo que a inflao nesse perodo foi de 1,5%, como
podemos descrever a operao e seus resultados:
a) aplicao: pr-fixada; taxa nominal 5,00%; taxa real 3,50%
b) aplicao: ps-fixada; taxa nominal 5,00%; taxa real 3,45%
c) aplicao: ps-fixada; taxa nominal 5,00%; taxa real 3,50%
d) aplicao: pr-fixada; taxa nominal 5,00%; taxa real 3,45%
e) aplicao: pr-fixada; taxa nominal 3,50%; taxa real 3,50%
26 A libor:
a) normalmente utilizada no Brasil nas operaes financeiras internacionais
b) a taxa de juros utilizada no mercado interno entre bancos e empresas
c) a taxa de juros do mercado interbancrio brasileiro, utilizada nas operaes overnight
d) uma taxa de risco cobrado nos emprstimos de recursos externos
e) uma taxa de risco cobrada nos emprstimos realizados no mercado interno
27 A TR:
a) um indicador de inflao
b) um indicador de atividade rural
c) calculada a partir da TBF, pela aplicao de um redutor
d) calculada a partir da TBF, pela aplicao de um multiplicador
e) um indicador da variao do poder de compra da moeda.
SEGUNDO BLOCO
1 - O Sistema Financeiro Nacional composto por instituies e responsveis por:
a) distribuir e circular valores e ttulos mobilirios
b) captar recursos financeiros, distribuir e circular valores e regular esse processo
c) regular exclusivamente o processo de lanamento de ttulos mobilirios
d) transferir recursos entre investidores somente
e) captar recursos financeiros
2 Os segmentos do mercado financeiro so:
a) monetrio, de credito, e valores mobilirios
b) valores mobilirios, cambial e de credito
c) cambial, valores mobilirios, de credito e monetrio
d) cambial, valores mobilirios, de credito e de investimentos
e) cambial, monetrio, imobilirio e de credito
3 A estrutura do sistema financeiro nacional apresente como rgo maior:
a) o Banco Central do Brasil
b) o Conselho Monetrio Nacional
c) a Comisso de Valores Mobilirios
d) o Copom
e) o Tesouro Nacional
TERCEIRO BLOCO
1 Instituies Financeiras so as pessoas jurdicas publicas ou privadas, que tenham como atividade
principal ou acessria a:
a) Coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios para terceiros
b) Coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira e a custodia de valores de propriedade de terceiros
c) Coleta intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de terceiros, somente em
moeda nacional.
d) Aplicao direta, sem intermediao de recursos financeiros de terceiros e a custo de valores
prprios
e) Captao e aplicao direta sem intermediao de recursos prprios com moeda nacional ou
estrangeira, e a custodia de valor de propriedade de terceiros.
2 As instituies financeiras poder ser classificadas como:
a) Publicas (federais e estaduais) e privadas (nacionais; nacionais com participao estrangeira;
nacionais com controle estrangeiro; e estrangeiras)
b) Publicas (Federais e municipais), Estadual de Economia Mista e Estrangeiras (nacionais; nacionais
com participao estrangeira; nacionais com controle estrangeiro)
c) Nacionais, Internacionais e Globais
d) Publicas, Privadas e Mistas
e) Nacionais, Internacionais e Mistas
3 A instituio X (sediada no Brasil) tem 57% de seu capital votante de posse de investidores
estrangeiros, ela classificada como:
a) nacional
b) estrangeira
c) Estrangeira com participao nacional
d) Quase estrangeira
e) Nacional com controle estrangeiro
4 No Brasil o exerccio da atividade financeira esta sujeito a:
a)Autorizao e regulamentao governamental
b)Autorizao da CVM
c)Autorizao do Tesouro Nacional
d)Autorizao do congresso nacional
e)Autorizao do ministrio da fazenda
a)
b)
c)
d)
e)
5 Segundo o tipo de operaes que esto autorizadas a realizar, as instituies financeiras podem ser
classificadas como:
De crdito e distribuidoras de valores
Monetrias e no monetrias
Monetrias e bancarias
De investimentos e de crditos
Bancarias e no bancaria
6 Segundo o tipo de ativo que esto autorizadas a emitir, as instituies financeiras podem se
classificadas como:
a)De credito, distribuidoras de valores
b)Monetrias e no monetrias
c)Monetrias e bancaria
d)De investimentos e de credito
e)Bancarias e no bancarias
7 O papel moeda em poder do publico e os depsitos a vista so classificados como:
a)ativos lquidos
b)ativos bancrios
c)ativos geradores de credito
d)ativos monetrios
e)ativos no monetrios
8 Os bancos comerciais so:
a)instituies financeiras reguladas e fiscalizados pelo Bacen e CVM
b)instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen
c)instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pela CVM
d)instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pelo CMN
e)instituies no financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen
9 A funo dos bancos comerciais :
a) proporcionar o suprimento de recursos para financiar, a longo prazo, a industria, o comercio e as
empresas.
b) Proporcionar o suprimento de recursos para financiar, exclusivamente pessoas fsicas
c) Proporcionar o suprimento de recursos para financiar a curto e mdio prazo, a industria, o
comercio, as empresas e pessoas fsicas.
d) Proporcionar o suprimento de recursos para financiar, somente a curto prazo, o comercio, a
industria, as empresas e as pessoas fsicas
e) Proporcionar o suprimento de recursos para financiar, a curto e mdio prazos, somente o comercio e
pessoas fsicas.
10 A captao de depsitos a vista um servio exclusivo dos:
a) bancos comerciais e mltiplos sem carteira comercial
b) bancos de investimento e mltiplos com carteira de investimento
c) bancos mltiplos com carteira comercial e bancos comerciais
d) bancos comerciais e sociedades financeiras
e) bancos de investimento e sociedades corretoras
11 Os bancos de investimentos so:
a) instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen e CVM
b) instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen
c) instituies financeiras reguladas e fiscalizadas pela CVM
d) instituies no financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen e CVM
e) instituies no financeiras reguladas e fiscalizadas pelo Bacen
12 A funo dos bancos de investimentos :
a)
b)
c)
d)
e)
a) pessoa natural que tenha como atividade e distribuio e mediao de ttulos, valores
mobilirios, cotas de fundos de derivativos, por conta prpria.
b) Pessoa jurdica ou jurdica uniprofissional que tenha como atividade distribuio e mediao de
ttulos, valores mobilirios, cotas de fundos e derivativos, por conta da instituio que o
contratou.
c) Pessoa natural ou jurdica que tenha como atividade a distribuio e mediao de ttulos e
valores mobilirios, cotas de fundos e derivativos, por conta prpria.
d) Pessoa natural ou jurdica que tenha como atividade a distribuio e mediao de ttulos,
valores mobilirios, cotas de fundos e derivativos, por conta da instituio que o contratou
e) Pessoa natural ou jurdica uniprofissional que tenha como atividade a distribuio e mediao
de ttulos, valores mobilirios, cotas de fundos e derivativos, por conta da instituio que o
contratou.
23 Os agentes autnomos de investimento podem ser credenciados junto:
a) bancos mltiplos com carteira de investimento, bancos comerciais e de investimento, corretoras
de valores e de mercadorias e distribuidoras de valores
b) bancos de investimento, financeiras, sociedades de credito imobilirio, corretoras e
distribuidoras de valores
c) companhias de capital aberto, bancos, financeiras, corretoras e distribuidoras
d) bancos de investimento, bancos mltiplos com carteira comercial, corretoras de valores e de
mercadorias e distribuidoras de valores
e) Bancos de investimento ou mltiplos com carteira de investimento, corretoras de valores e de
mercadorias e distribuidoras de valores
24 Os agente autnomos de investimento:
a)devem manter contrato para distribuio ou mediao como preposta exclusivamente com uma
instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirios e so regulados e fiscalizados
pelo Bacen e a CVM
b)devem manter contrato para distribuio ou mediao exclusivamente como preposto de uma ou mais
instituies integrantes do sistema de distribuio de valores mobilirios e so regulados e fiscalizados
pelo Bacen
c)devem manter contrato com uma instituio integrante do sistema de distribuio, por conta prpria
ou como preposto, de valores mobilirios e so fiscalizados pela CVM
d)devem manter contrato com uma instituio integrante do sistema para distribuio,exclusivamente
como seu preposto, de valores mobilirios e so fiscalizados pelo BACEN
e)devem manter contrato para distribuio ou mediao exclusivamente como preposto de uma ou mais
instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirios e so regulados e fiscalizados
pelo Bacen e pela CVM
25 As bolsas de valores so:
a)associaes civis sem fins lucrativos ou sociedades annimas reguladas e fiscalizadas somente pelo
seu conselho de administrao
b)assoc. civis com fins lucrativos ou sociedades annimas reguladas e fiscalizadas pelo Bacen e CVM
c)assoc. civis sem fins lucrativos ou sociedades annimas reguladas e fiscalizadas pelo Bacen e CVM
d)associaes civis com fins lucrativos ou sociedades annimas reguladas e fiscalizadas pelo seu
conselho de administrao
e)associaes civis sem fins lucrativos ou sociedades annimas reguladas e fiscalizadas pela CVM
26 os membros que constituem as bolsas de valores so:
a)
b)
c)
d)
e)
16 As debntures so:
a)ttulos representativos de participao acionaria de longo prazo na empresa, emitidas por sociedades annimas
b)ttulos representativos de divida de curto prazo, emitidos exclusivamente por companhia de capital aberto
c)ttulos representativos de divida de longo prazo, emitidos exclusivamente por companhia de capital fechado
d)ttulos representativos de divida de mdio prazo, emitidos exclusivamente por companhia de capital fechado
e)ttulos representativos de divida de longo prazo, emitidos por sociedades annimas.
17 Um commercial paper :
a) um titulo negocivel, representativo de uma participao societria
b) um titulo no negocivel, representativo de uma divida de curto prazo
c) um titulo negocivel, representativo de uma divida de longo prazo
d) um titulo no negocivel, representativo de uma divida de longo prazo
e) um titulo negocivel, representativo de uma divida de curto prazo
18 - Bnus de subscrio :
a) titulo emitido por qualquer companhia de capital aberto, que confere a seu titular, nas condies
constantes do certificado, direito de comprar aes da companhia
b) titulo emitido por sociedade annima, que confere a seu titular, nas condies constantes do
certificado, direito de vender aes para a companhia
c) titulo emitido por uma companhia limitada, que confere a seu titular, nas condies constantes
do certificado, direito de comprar aes da companhia pertencentes a terceiros.
d) Titulo emitido por uma companhia aberta, de capital autorizado, que confere a seu titular, nas
condies por ele determinadas
e) Titulo emitido por uma sociedade annima, de capital autorizado, que confere a seu titulas, nas
condies constantes do certificado, direito de comprar aes da companhia
19 Os tipos ou categorias de corretoras membros da Bovespa:
a) Regional, Regional Rio, Nacional e Internacional
b) Valores, Ttulos e Valores Mobilirios e Mercadorias
c) Valores, Cmbio, Ttulos e Valores Mobilirios
d) Efetiva, Especial e Operacional
e) Regional (Rio, Norte-leste e Sul), Nacional e Internacional
20 Os Underwriters so:
a) Instituies financeiras especializadas em operaes de crdito mobilirio
b) Instituies no financeiras especializadas em operaes de subscrio de aes ou debntures
c) Instituies financeiras especializadas em operaes de credito ao consumidor
d) Instituies no financeiras especializadas na estruturao de operaes de financiamento de
longo prazo
e) Instituies financeiras especializadas em operaes de subscrio de aes ou debntures
21 Os Underwriters em geral so:
a) Bancos Comerciais, Sociedades Corretoras e Sociedades Distribuidoras
b) Financeiras, Sociedades Corretoras e Sociedades Distribuidoras
c) Agente Autnomos, Bancos de Investimento, Sociedades Corretoras, Sociedades Distribuidoras
d) Bancos de Investimento, Sociedades Corretoras, Sociedades Distribuidoras
e) Sindicato dos Bancos
22 Numa operao de underwriting de melhor esforo:
a)
b)
c)
d)
e)
QUINTO BLOCO
1 Em uma bolsa de valores, os investidores:
a) podem comprar e vender ativos diretamente no prego viva voz
b) podem comprar e vender ativos diretamente no prego eletrnico
c) fazem suas operaes atravs de uma sociedade corretora
d) negociam entre si atravs de um mercado centralizado
e) negociam diretamente entre si atravs da internet
2 Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:
a) os investidores podem realizar diretamente suas operaes de compra e/ou venda
b) os investidores realizaram sua operaes, direta ou indiretamente, atravs de uma sociedade
corretora
c) somente so realizados negcios entre instituies no financeiras
d) somente as corretoras podem realizar negcios, exclusivamente para carteira prpria entre sim\
e) somente so realizados negcios entre as empresas emissoras e as instituies financeiras
3 Pessoa fsica que, representando uma sociedade corretora, participa diretamente do prego,
apregoando seus negcios, ou introduz a ordem no sistema eletrnico o:
a) market-maker
b) especialista
c) Promotor de negcios
d) Agente autnomo
e) operador
4 Os mercado da Bovespa so:
a) mercado a vista e mercado de derivativos
b) merca a vista, mercado monetrio e mercado cambial
c) mercado de derivativos e mercado financeiro
d) mercados a vista, e a termo, futuro de ndice e opes sobre futuro
e) mercado monetrios e mercados especulativos
5 O mercado onde se realizam operaes de compra e venda de aes para sempre liquidadas
fisicamente e financeiramente em trs dias:
a) mercado de opes
b) mercado a vista
c) mercado a termo
d) mercado futuro
e) mercado de curto prazo
a)
b)
c)
d)
e)
a)
b)
c)
d)
e)
12 A compra e venda de uma mesma quantidade de aes de uma mesma empresa realizada no
mesmo dia pelo mesmo investidor, atravs da mesma corretora e utilizando o mesmo agente de
compensao:
a) uma operao diretae pode ser efetuada somente no mercado a vista
b) uma operao direta e pode ser efetuada nos mercados a vista e derivativos
c) uma operao day-trade e pode ser efetuada no mercados a vista e derivativos
d) uma operao exclusivamente financeira e pode ser efetuada nos mercados a vista e
derivativos (com exceo do termo)
e) uma operao day-trade e pode ser efetuada nos mercados a vista e derivativos (com
exceo do termo)
13 A operao day-trade
a) Tem liquidao fsica e financeira antecipadas
b) Tem liquidao fsica e financeira em prazo normal
c) Tem somente liquidao financeira
d) Tem liquidao fsica e financeira com prazos diferenciados
e) Tem somente liquidao financeira, que ocorre em d+1 para todos os mercados.
14 O investidor A compra 1.000 Vale PNA por $64,00/ao no dia 08/05 atravs da corretora Y e
no dia 09/05 vende essas mesmas 1.000 Vale PNA por $68,00/ao. Desconsiderando-se os custos da
operao, esse investidor:
a) Efetuou um day-trade com um lucro dede $ 4,00/ao; no ira ter liquidao fsica; ter um
credito de $ 4.000,00 na liquidao financeira, que ocorrer no D+3 a partir do dia 09/05;
b) Efetuou um day-trade com um lucro de $4,00/ao; ir ter liquidao fsica em D+3 a partir
do dia 08/05; ter um credito de $4,00/ao na liquidao financeira que ocorrer no d+3 a
partir do dia 09/05
c) Efetuou um day-trade com um lucro de $4,00/ao; ir ter liquidao fsica e financeira em D+3
a partir do dia 09/05, quando recebera um crdito de $4.000,00;
d) Efetuou duas operaes distintas, mas no ter liquidao fsica, apenas a financeira, que
ocorrer em D+3 a partir do dia 09/05, quando recebera um crdito de $4.000,00
e) Efetuou duas operaes distintas, que tero ciclo de liquidao distinta; ira ter as liquidaes
fsica e financeira da compra em d+3 a partir de 08/05 9pagar $64.000,00 e recebera as 1.000
aes); ir ter as liquidaes fsica e financeira da venda em D+3 a partir do dia 09/05
(entregar as 1.000 aes e receber $68.000,00)
15 O investidor A, atravs da corretora Y compra 1200 Vale PNA por $64,00/ao no dia 08/05
e, no mesmo dia, vende 1.000 Vale Pna por $68,00/ao. Desconsiderando os custos da operao esse
investidor:
a) Efetuou duas operaes distintas que tero ciclo de liquidao distinto; ir ter as liquidaes
fsica e financeira da compra em D+3 a partir do dia 08/05 (pagara $76.800,00 e recebera as
1.200 aes); ir ter as liquidaes fsica e financeira da venda em D+3 a partir do dia 08/05
(entregar as 1.000 aes e receberam $68.000,00)
b) Efetuou duas operaes distintas que tero o mesmo ciclo de liquidao; ira ter as liquidaes
fsica e financeira da compra em d+3 a partir do dia 08/05 (pagara $76.800,00) e recebera as
1.200,00 aes); ir ter as liquidaes fsica e financeira da venda em D+3 a partir do dia 08/05
(entregara as 1.000 aes e recebera $ 68.000,00)
c) Efetuou duas operaes distinta, um day-trade de 1.000,00 aes e uma compra de 200 aes;
ir ter as liquidaes fsica e financeiras em D+3 a partir do dia 08/05 (pagara $8.800,00 e
recebera 200 aes) reduziu o custo da aquisio das 200 Vale PNA para $44,00 por ao
(76.800,00 68.000,00)/200);
d) Efetuou um day-trade; ira ter as liquidaes fsica e financeira em D+3 a partir do dia 08/05
(pagara $76.800,00 e receberam 1200 aes e, simultaneamente entregara as 1.000 aes e
recebera $68.000,00); reduziu o custo de aquisio das 200 Vale PNA para $44,00 por ao
(76.800,00-68.000,00)/200)
e) Efetuou duas operaes distintas, um day-trade de 1.000 aes e uma compra de 200 aes;
ira ter as liquidaes fsica e financeira em D+3 a partir do dia 08/05 (pagar 76.800,00 e
recebera 200 aes); teve um lucro de $4.000,00 no day-trade e o custo de aquisio das 200
Vale PNA foi $ 64,00 por ao.
16 A formao do preo vista das aes determinada:
a) pelo desempenho imediato do papel e sua performance
b) pela oferta e procura que so influenciadas pelo desempenho histrico e perspectivas futuras
c) pela base e custo de carregamento
d) pelas diferentes opinies dos investidores a respeito ad situao presente da empresa emissora
e) pela oferta e procura
17 A lucratividade nominal de um investimento em aes;
a) depende da taxa de inflao observada no perodo
b) calculada levando em conta a variao de preos da ao e os proventos distribudos pela
empresa
c) e dada pela diferena entre o preo de venda e o de compra
d) depende do desempenho do ndice da bolsa
e) calculada levando em conta as taxas de juros da economia
18 Os dividendos so:
a) parte do lucro da empresa, antes do imposto de renda, distribudos aos acionistas
b) parte do lucro da empresa, depois do imposto de renda, pago aos scios
c) a totalidade do lucro da empresa antes do imposto de renda, distribudos aos acionistas
d) a totalidade do lucro da empresa, depois do imposto de renda, distribudo aos acionistas
e) parte do lucro da empresa, depois do imposto de renda, pago aos proprietrios de debntures da
empresa
32 O investidor que, no mesmo prego vende a vista e simultaneamente compra a termo, esta fazendo
uma operao de:
a) financiamento
b) desconto
c) caixa
d) emprstimo de recursos
e) estruturao financeira
33 Um investidor vende a vista sua aes por $ 100,00 e no mesmo prego recompra a termo para 30
dias por $101,44. Considerando que entre a data de recebimento da venda a vista e de encerramento por
decurso de prazo, observam-se 27 dias corridos e 18 dias teis, pergunta-se qual foi a taxa bruta da
operao:
a) 1,60% a.m.
b) 2,38% over ms
c) 1,44% no perodo
d) 22,16% over ano
e) 1,60% no perodo
SEXTO BLOCO
1 No mercado futuro:
a) o preo do contrato no e fixo ate o vencimento da operao, sendo somente em funo das
variaes das taxas de juros praticadas no mercado financeiro
b) o preo negociado entre as partes, no sendo alterado ate a data de liquidao do contrato
c) o preo do contrato no e fixo ate o vencimento da operao, sendo alterado diariamente em
funo das negociaes verificadas nesse segmento.
d) O preo do contrato, ao contrario do mercado a termo, fixo a data de vencimento.
e) O preo do contrato, assim como no mercado a termo, fixo at a data de vencimento.
2 Em um determinado prego (D) o preo de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi
$125,00 sendo que no dia anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse prego um
investidor que no tinha nenhuma posio em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para
vencimento agosto X2 por $127,50, como ser o seu ajuste:
a) recebera $ 5,00 em D
b) pagara $ 5,00 em D+1
c) recebera $2,50 em D
d) recebera $ 2.50 em D+1
e) pagar $2.50 em D+1
3 Em um determinado prego (D) o preo de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi
$125,00 sendo que no dia anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse prego um
investidor que no tinha nenhuma posio em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para
vencimento agosto X2 por $128,00 e, no mesmo dia, comprou 1 PLIX PN para vencimento em agosto
X2 por $126,00 como sera seu ajuste:
a) recebera $ 5,00 em D
b) pagara $ 5,00 em D+1
c) recebera $2,00 em D
d) recebera $ 2.00 em D+1
e) pagar $2.00 em D+1
4 No dia do vencimento dos contratos futuros de junho, Joo tinha uma posio compradora de 1.000
vale (adquirida em um prego anterior) e os preos de ajuste de Vale do dia do vencimento (V) e do dia
anterior (V-1) foram $69,00 e $65,00, respectivamente. Considerando que Joo permaneceu com sua
posio compradora ate o final desse dia: (MERCADO FUTURO LIQ = VISTA
a) Joo recebera um credito de ajuste de $4,00 por ao no dia seguinte (V+1) e sua posio
compradora ser automaticamente encerrada
b) Joo recebera um credito de ajuste de $4,00 por ao no dia seguinte (V+1) e sua posio
compradora ser automaticamente rolada para o vencimento seguinte (agosto)
c) Joo recebera um, credito de ajuste de $4,00 por ao no dia seguinte (V+1) e, no terceiro dia
posterior (V+3) ira pagar $69.000,00 e receber as 1.000 vale PNA
d) Joo, no dia seguinte (V+1) recebera o credito de ajuste ($4.000,00), ter o debito da compra
($69.000,00) e recebera as 1.000 Vale
e) Joo, no terceiro dia posterior (V+3), ter um debito de $65.000,00 (69.000,00 4.000,00) e
recebera as 1.000 Vale
5 No mercado de opes negociam-se:
a) recibos e obrigaes sobre aes
b) aes
c) direitos de compra ou de venda sobre aes, ativos financeiros ou commodities
d) aes, ativos financeiros ou commodities
e) somente direitos de compra sobre aes, ativos financeiros ou commodities
6 Em um determinado prego D o preo de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00.
Considerando-se que o preo de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste
desse dia, para os investidores que tinham posies ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:
a) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D
b) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D
c) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D1
d) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D1
e) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D3
7 Os dois tipos bsicos de opes so:
a) de investimento e financiamento
b) termo e financiamento
c) de compra e de venda
d) de curto prazo e longo prazo
e) obrigatria e alternativa
8 O titular de uma opo de compra de aes tem:
a) o direito, mas no a obrigao, de vender a ao pelo preo de exerccio
b) a obrigao, mas no o direito, de comprar a ao pelo preo de exerccio
c) o direito, mas no a obrigao, de comprar a ao pelo preo de exerccio
d) a obrigao, mas no o direito, de vender a ao pelo preo de exerccio
e) o direito e a obrigao de comprar a ao pelo preo de exerccio
e) 1.00
23 Supondo que o premio de fechamento das opes de compra sobre XYZ com preo de exerccio
10.00 foi $ 0.050 e que a cotao de XYZ fechou hoje a $8,80, pergunta-se qual o valor intrnseco
dessa opo:
a) 1.20
b) 0.50
c) 1.70
d) 0
e) 0.70
24 Quando o preo de exerccio de uma opo de compra de aes superior ao preo a vista
corrente do papel, a opo esta:
a) fora do preo
b) no preo
c) dentro do preo
d) cara
e) com maior probabilidade de exerccio
25 Quando o preo de exerccio de uma opo de compra de aes muito prximo ao preo a vista
corrente do papel, a opo esta:
a) fora do preo
b) no preo
c) dentro do preo
d) sempre com um premio muito prximo a zero
e) descolada
26 Uma opo de venda de aes com preo de exerccio abaixo do preo corrente a vista :
a) uma opo fora do preo
b) uma opo no preo
c) uma opo dentro do preo
d) uma opo cara
e) um opo com maior probabilidade de exerccio
27 Uma opo de venda de aes com preo de exerccio acima do preo corrente a vista :
a) uma opo fora do preo
b) uma opo no preo
c) uma opo dentro do preo
d) uma opo barata
e) um opo com menor probabilidade de exerccio
28 Uma opo de venda de aes com preo de exerccio prximo ao preo corrente a vista :
a) uma opo fora do preo
b) uma opo no preo
c) uma opo dentro do preo
d) uma opo sempre com premio muito prximo a zero
e) fora de foco
29 Considere a seguinte situao: opo de compra sobre PETX com preo de exerccio $50,00,
premio = $2,25: preo a vista de PETX = $52.00: vencimento amanha. Essa opo est:
a) no preo
b) sem valor intrnseco
c) fora do preo
d) com nenhuma chance de exerccio
e) dentro do preo
30 Considere a seguinte situao: opo de venda sobre VALN, preo de exerccio $40,00, premio
0.10: preo a vista de VALN = $45,00; vencimento amanha. Essa opo esta:
a) fora do preo
b) somente com valor intrnseco
c) no preo
d) com elevada probabilidade de exerccio
e) dentro do preo
31 No mercado de opes de aes, o deposito de garantias exigido:
a) tanto dos titulares como dos lanadores
b) somente dos titulares
c) somente dos lanadores
d) de ningum porque a CBLC garante a operao
e) somente do agente de compensao do titular, porque este corre o risco de perder 100% de sua
aplicao
32 No mercado de opes de aes, qual o investidor que pode fazer coberta:
a) lanador de opo de venda
b) lanador de opo de compra
c) titular de opo de venda
d) titular de opo de compra
e) lanador de opo de compra e titular de opo de venda
33 A margem de garantia no mercado de opes de aes, composta por:
a) margem de risco e custo do dinheiro
b) margem de premio e margem de risco
c) margem de risco, margem de premio e custo do dinheiro
d) margem de premio e custo de oportunidade
e) margem de risco e custo fixo
STIMO BLOCO
1 A governana corporativa :
a) O resultado da combinao do direito e praticas obrigatrias por lei do setor privado com o objetivo
de assegurar a todos os acionistas, equidade, transparncia, responsabilidade pelo resultados e
obedincia a lei.
b) O resultado da combinao do direito e praticas voluntrias do setor privado com o objetivo de
assegurar, exclusivamente aos acionistas minoritrios, equidade, transparncia, responsabilidade
pelos resultados e obedincia a lei
c) O resultado da combinao do direito e praticas voluntrias do setor privado com o objetivo de
assegurar a todos os acionistas, equidade, transparncia, responsabilidade pelos resultados e
obedincia a lei.
d) O resultado da combinao do direito e praticas voluntrias do setor privado com o objetivo de
assegurar, exclusivamente aos acionistas controladores, equidade, transparncia, responsabilidade
pelos resultados e obedincia a lei
e) O resultado da combinao do direito e praticas voluntrios do setor privado com o objetivo de
assegurar a todos os acionistas, equidade, transparncia, responsabilidade pelos resultados, mesmo
quando a empresa no esta obedecendo estritamente a lei.
2 O novo segmento de mercado da Bovespa, onde so negociadas aes de empresas comprometidas
com as praticas da boa governana corporativa tem as seguintes divises:
a) Primeiro Mercado; Segundo Mercado e Terceiro Mercado
b) Nvel 1, Nvel 2 e Nvel 3
c) Nvel 1, Nvel 2 e Novo Mercado
d) Primeira linha, Segunda Linha e Terceira Linha
e) Novo Mercado, Mercado Mdio e Mercado Padro
3 A manuteno em circulao de uma parcela mnima (free floating) de 25% exigncia:
a) s do nvel 1
b) s do nvel 2
c) de todos os 3 segmentos
d) de nenhum dos 3 segmentos
e) padro de qualquer empresa listada em bolsa
4 O chamado tag along :
a)a emisso exclusiva de aes ordinrias
b)a obrigatoriedade dos investidores minoritrios seguirem (aceitarem) as decises dos controladores
c)a extenso para todos os acionistas das mesmas condies obtidas pelos controladores quando da
compra do controle de uma outra companhia
d)a extenso para todos os acionistas das mesmas condies obtidas pelos controladores quando da
compra do controle de uma outra companhia
e)a obrigatoriedade dos investidores majoritrios seguirem (aceitaram) as decises dos minoritrios
5 A Cmara de Arbitragem:
a)Objetiva resolver conflitos comerciais, sendo que as empresas de todos os nveis devem
obrigatoriamente a ela aderir
b)Objetiva resolver conflitos comerciais entre as empresas e o governo, sendo que as empresas dos
nveis 1 e 2 devem obrigatoriamente a ela aderir
c)Objetiva resolver conflitos tributrios entre as empresas e o governo, sendo que as empresas do nvel
1 e do novo mercado devem obrigatoriamente a ela aderir
d)Objetiva resolver conflitos societrios, sendo que as empresas do nvel 2 e do novo mercado devem
obrigatoriamente a ela aderir
e)Objetiva resolver conflitos entre diversas empresas, sendo que as empresas do nvel 2 e do novo
mercado devem obrigatoriamente a ela aderir
6 A emisso exclusiva de aes ordinrias exigncia:
a) do nvel 2
b) do novo mercado
c) dos nveis 1 e 2
d) do mercado de primeira linha
e) do nvel 1
7 Fundo de Investimento
a) uma forma de investimento coletivo, administrada por instituio financeira
b) uma estratgia de investimento diversificada
c) uma maneira de o investidor aplicar diretamente seus recursos no mercado financeiro
d) uma forma de investimento coletivo, administrada pelos prprios participantes
e) uma forma de investimento coletivo, administrada exclusivamente por instituio no financeira
8 Os Fundos de Investimento Financeiros (FIFs), independentemente de sua classificao:
a)so fundos cuja carteira de investimento formada exclusivamente por ativos de renda fixa
b)so fundos que devem ter, no mnimo, 80% de sua carteira de investimento composta por ttulos
pblicos federais
c)so fundos cuja carteira de investimento formada preponderantemente por ativos de renda fixa,
admitindo-se no mximo 49% em ativos de renda varivel
d)so fundos que devem ter, no mnimo, 80% de sua carteira de investimento composta por ttulos
pblicos federais e/ou papeis de renda fixa de baixo risco emitidos por instituies privadas
e)so fundos que tem total liberdade para compor suas carteiras
9 Os FIFs so classificados como:
a) referenciados, No referenciados, de renda varivel
b) genricos, referenciados, de alto risco
c) no referenciados, referenciados e genricos
d) de renda fixa e de renda varivel
e) moderado, conservador e agressivo
10 Para um fundo ser classificado como referenciado (ou indexado), ele deve, alem de atender outras
exigncias, ter:
a) carteira composta por ativos que tenham alta correlao com um ndice de aes
b) pelo menos 95% carteira composta de ativos financeiros ou de operaes que resulta em
rendimento prximo da variao de seu referencial
c) atuao significativa nos mercados derivativos, alavancando-se o mximo possvel, com o
objetivo de ter um rendimento prximo ao do seu referencial
d) total liberdade para compor suas carteiras e fazer alavancagem do patrimnio
e) uma administrao mais agressiva e apresentar maior grau de risco
11 Para um fundo ser classificado como no referenciado (ou no indexado) ele deve, alm de
atender outras exigncias, ter:
a)carteira composta exclusivamente por ativos de renda pr-fixada, no se admitindo em nenhuma
hiptese o investimento em ativos ps-fixados (cujo rendimento depende da variao de um ndice de
referencia)
b)total liberdade para compor suas carteira e fazer alavancagem do patrimnio
c)80% de seu patrimnio, no mnimo aplicado em ttulos pblicos federais ou papeis privados de baixo
risco e atuao nos mercados futuros limitadas ao valor de seu patrimnio (apenas com a finalidade de
proteger sua carteira)
d)total liberdade para compor suas carteiras e atuao nos mercados futuros apenas com a finalidade de
proteger sua carteira
e)80% de seu patrimnio, no mnimo aplicado em ttulos pblicos federais ou papeis privados de baixo
risco e alavancagem nos mercados futuros limitada, no mximo, a suas vezes o valor de seu patrimnio
12 Os fundos genricos:
a)tendem a ter uma administrao menos agressiva e a cobrar menores taxas de administrao
b)tem total liberdade para compor suas carteiras, mas no poder fazer alavancagem do Patrimnio
c)tem total liberdade para compor suas carteiras e podem fazer alavancagem do Patrimnio
d)devem ter, no mnimo, 80% de sua carteira aplicados em ttulos pblicos federais ou papeis privados
de baixo risco
e)dever ter sua rentabilidade acompanhando um determinado referencial (benchmark)
13 Um fundo est alavancado quando:
a) o valor de suas operaes nos mercados derivativos inferior ou no Maximo igual ao seu
Patrimnio
b) esta vendendo mais cotas do que as que esto sendo resgatadas
c) o montante de suas transaes em derivativos superior ao seu Patrimnio
d) esta trabalhando com recursos tomados emprestados no mercado financeiro
e) suas operaes s podem ser realizadas at o limite do seu patrimnio
14 Em termos de risco para o investidor:
a)os fundos genricos tendem a apresentar o menor grau de risco
b)os fundos referenciados so os mais arriscados pois podem ter desempenhos muito descolados dos
seus referenciais
c)os fundos genricos tendem a ter um maior grau de risco
d)os fundos no referenciados so os mais arriscados porque no se comprometem a ter um
desempenho semelhante a um referencial
e)os fundos referenciados e os no referenciados so os mais arriscados, porque somente podem atuar
nos mercados futuros at o limite de seus patrimnios
21 Um clube de investimento:
a) pode ter um nico participante (clube exclusivo)
b) deve ter, no mnimo, 3 participantes
c) deve ter, no mnimo, 10 participantes
d) deve ter, no mnimo. 150 participantes
e) no tem limite mnimo de participantes
22 Um fundo imobilirio:
a) um condomnio aberto, cujas cotas so registradas na CVM
b) um condomnio fechado cujas cotas, que no podem ser resgatadas, So registradas na CVM,
podendo ser negociadas exclusivamente em bolsa de valores
c) um condomnio fechado cujas cotas, que podem ser resgatadas, So registrados na CVM,
podendo ser negociados em bolsa de valores ou no mercado de balco
d) um condomnio fechado cujas cotas, que no podem ser resgatadas, so registradas na CVM,
podendo ser negociadas em bolsa de valores ou no mercado de balco.
e) um condomnio fechado cujas cotas, que no podem ser resgatadas, so registradas na CVM,
podendo ser negociadas exclusivamente no mercado de balco
23 Os ADRs:
a)So aes estrangeiras que so negociadas diretamente nas bolsas americanas
b)So recibos de deposito de aes estrangeiras que so negociadas diretamente nas bolsas americanas
ou nos mercados OTC
c)So aes estrangeiras que so negociadas em dlar fora dos EUA
d)So instrumentos negociveis que representam a propriedade direta de securities estrangeiras
e)So cotados em US$ e no podem ser negociados em bolsas de valores americanos e nos mercados
OTC
24 Os ADRs:
a)foram criados em fins da dcada de 70 do sculo passado com o objetivo principal de, aproveitando a
crescente globalizao, facilitar a negociao de securities estrangeiras no mercado norte-americano
b)foram criados em fins da dcada de 90 do sculo passado com o objetivo de, aproveitando a crescente
globalizao, facilitar a negociao de securities estrangeiras no mercado norte-americano
c)foram criados em meados da dcada de 90 do sculo passado com o objetivo principal de
aproveitando a crescente globalizao, dificultar a negociao de securities estrangeiras no mercado
norte-americano
d)foram criados na dcada de 20 do sculo passado com o objetivo principal de facilitar a negociao
de securities estrangeiras no mercado norte-americano e comearam a apresentar importante
expanso a partir da dcada de 70
e)foram criados na dcada de 20 do sculo passado com o objetivo principal de facilitar a negociao
de securities estrangeiras no mercado no americano e comearam a apresentar importante expanso
a partir da dcada de 70
25 Os ADRs:
A)so emitidos por um banco no americano (depositrio) evidenciando a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de ttulos emitidos por empresas no americanas custodiados em um
banco no americano (custodiante) no pais de origem das mesmas
B)so emitidos por um banco americano (depositrio) evidenciado a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de ttulos emitidos por empresas no americanas e custodiados em
um banco americano (custodiante) no EUA
C)so emitidos diretamente pelas empresas emissoras, mas ficam depositas em um banco americano
(depositrio) evidenciando a propriedade de ADS que representam uma certa quantidade de ttulos
emitidos por empresas no americanas custodiados em um banco no americano (custodiante) no pais
de origem das mesmas
D)so emitidos por um banco americano (depositrio) evidenciando a propriedade de ADS, que
representam uma certa quantidade de ttulos emitidos por empresas no americanas custodiados em um
banco no americano (custodiante) no pais de origem das mesmas
E)so emitidos por um banco americano ou no (depositrio) evidenciando a propriedade da ADS, que
representam uma certa quantidade de ttulos emitidos por empresas americanas custodiados em um
banco americano ou no (custodiante) no pais de origem das mesmas
26 O publico alvo principal para lanamento de ADRs so:
a)empresas de pequeno porte com grande potencial, principalmente atuando em ramos de alta
tecnologia
b)qualquer empresa, inclusive as constitudas como sociedades de responsabilidade limitada
c)empresas de grande porte, com situao econmica financeira ruim, mas que apresentam um
importante volume de vendas no mercado interno do pais de origem
d)empresas de grande porte com boa situao econmica financeira e preferencialmente apresentando
importante volume de vendas para o mercado externo
e)empresas americanas, de qualquer porte, sediadas fora dos EUA
27 Os Global Depositary Receipts (GDRSs):
a)so DRs ofertados para investidores de um nico centro financeiro, fora do pais de origem do
emissor
b)so DRs ofertados para investidores de dois ou mais centros financeiros, dentro do pais de origem do
emissor
c)so DRs ofertados para investidores de dois ou mais centro financeiros, dentro e fora do pais de
origem do emissor
d)so DRs ofertados para investidores de dois ou mais centros financeiros, fora do pais de origem do
emissor
e)so DRs ofertados para investidores de um nico centro financeiro dentro do pais de origem do
emissor
28 Os BDRs:
a) so ADRs negociados na Bovespa
b) so recibos estrangeiros que so negociados na Bovespa
c) so recibos brasileiros, cujo lastro so aes de empresas estrangeiras, que so negociados na
Bovespa
d) so recibos estrangeiros, cujo lastro so aes de empresas brasileiras, que So negociadas na
Bovespa
e) so recibos brasileiros, cujo lastro so aes no brasileiras, emitidos por um banco brasileiro e
negociados no mercado americanos
OITAVO BLOCO
1 Assinale a alternativa correta. A funo bsica de um sistema de pagamento :
a)transferir recursos, processar e quitar pagamentos para pessoas empresas e governos.
b)Emprestas recursos, processar e liquidar pagamentos para pessoas, empresas e instituies
financeiras
c)Transferir recursos, processar e liquidar pagamentos para pessoas, empresas, governos, instituies
financeiras e Banco Central
d)Emprestar recursos, processar e liquidar pagamentos para pessoas, empresas, governos, instituies
financeiras e Banco central
e)Transferir recursos processar e financiar pagamentos para pessoas, empresas, governo, instituies
financeiras e Bacen
2 O novo Sistema de Pagamentos Brasileiro est sendo implantado e testado:
a) pelo Bacen e pelas instituies financeiras
b) pelo Bacen e pelas empresas
c) pelo Bacen e pela CVM
d) pelo Bacen, pelas instituies financeiras e pelo comercio
e) pelas instituies financeiras pelas industrias e pelo comercio
3 No novo Sistema de Pagamentos Brasileiro a sigla STR, significa:
a) sistema em tempo real
b) sistema de transparncia de recursos
c) sistema de transferncia remetidas
d) sistema de transferncia de reservas
e) sistema de transparncia rela
4 No novo Sistema de Pagamento Brasileiro a sigla TED, significa:
a) transferncia elevada diria
b) transferncia eletrnica dinmica
c) transferncia eletrnica diria
d) transferncia eletrnica disponvel
e) transferncia elevada disponvel
5 A funo da CBLC Cia Brasileira de Liquidao e Custodia :
a) liquidar e custodiar exclusivamente as operaes do mercado brasileiros de aes
b) liquidar e custodiar ttulos pblicos e privados
c) liquidar e custodiar as operao do mercado brasileiro de aes e valores mobilirios
d) apenas custodiar ttulos pblicos
e) liquidar e custodiar as operaes do mercado brasileiro de commodities
6 Assinale a alternativa correta. Os usurios do servio de custodia fungvel da CBLC, so
constitudos pelo seguinte universo de instituies.
a)corretoras de valores e agente de compensao
b)corretoras de valores, bancos comerciais, mltiplos e de investimentos
c)corretoras de valores, distribuidoras de valores, bancos comerciais, mltiplos e de investimentos,
agentes de custodia e agentes de compensao
d)corretoras de valores, distribuidoras de valores e agentes de compensao
e)corretoras de valores, distribuidoras de valores e agente de custodia
7 Os saldos de aes dos clientes na custodia so atualizados no processamento batch (noturno) de:
a) D+0
b) D+1
c) D+2
d) D+3
e) D+4
8 O processo de identificao (especificao) do comitentes:
a) facultativo
b) retroativo
c) obrigatrio
d) depende da quantidade de aes negociadas pelo comitente
e) depende do tipo do papel negociado pelo comitente
9 Os comitentes so especificados e identificados:
a) pelas corretoras
b) pelos bancos
c) pelos agente de custodia
d) pelo Bacen
e) pela CVM
10 As operaes realizadas no mercado a vista de aes, so reespecificadas em at:
a) D+0
b) D+1
c) D+2
d) D+3
e) D+4
11 As operaes realizadas no mercado a termo de aes, devem ser especificadas em at:
a) D+0
b) D+1
c) D+2
d) D+3
e) D+4
12 As operaes realizadas no mercado de opes de aes, devem ser especificada em at:
a) D+0
b) D+1
c) D+2
d) D+3
e) D+4
13 No fluxo de liquidao e na linguagem de mercado considera-se D+0:
a) o dia anterior ao dia da operao no prego (viva voz ou eletrnico)
b) o dia da operao no prego (viva voz ou eletrnico)
c) dia seguinte ao dia da operao no prego (viva voz ou eletrnico)
d) dia da liquidao da operao
e) dia do vencimento do papel
14 No mercado vista de aes, a liquidao fsica da operao ocorre em:
A)
B)
C)
D)
E)
D+0
D+1
D+2
D+3
D+4
1-A
2-A
3-E
4-E
5-C
6-C
7-A
8-B
9-A
10-C
11-C
12-B
13-B
14-B
15-A
16-E
17-C
18-D
19-C
20-B
21-B
22-D
23-D
24-A
25-D
26-A
27-C
SEGUNDO
BLOCO
1-B
2-C
3-B
4-D
5-B
6-A
7-A
8-C
9-C
10-A
11-B
12-A
13-E
14-D
15-D
16-D
17-D
18-A
19-D
20-A
TERCEIRO
BLOCO
1-B
2-A
3-E
4-A
5-A
6-E
7-D
8-B
9-C
10-C
11-A
12-B
13-A
14-A
15-E
16-A
17-A
18-D
19-B
20-E
21-C
22-E
23-E
24-E
25-E
26-E
27-E
28-E (fonte)
QUARTO
BLOCO
1-A
2-C
3-D
4-A
5-A
6-A
7-A
8-B
9-B
10-C
11-C
12-D
13-E
14-B
15-A
16-E
17-E
18-E
19-A
20-E
21-D
22-A
23-C
24-B
25-C
26-A
27-D
QUINTO
BLOCO
1-D
2-B
3-E
4-A
5-B
6-A
7-A
8-E
9-A
10-E
11-B
12-E
13-C
14-E
15-E
16-B
17-B
18-B
19-A
20-B
21-C
22-C
23-B
24-C
25-D
26-C
27-C
28-C
29-C
30-B
31-C
32-C
33-C
SEXTO
BLOCO
1-C
2-D
3-D
4-C
5-C
6-C
7-C
8-C
9-B
10-B
11-C
12-C
13-C
14-C
15-B
16-A
17-C
18-A
19-B
20-A
21-C
22-D
23-D
24-A
25-B
26-A
27-C
28-B
29-E
30-A
31-C
32-B
33-B
SETIMO
BLOCO
1-C
2-C
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