INSTITUTO BRASILEIRO DE ADMINISTRAO

DO SISTEMA JUDICIRIO

www.ibrajus.org.br

ROTEIRO DE DECISES POLICIAIS

LEGISLAO ESPECIAL
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ROTEIRO DE DECISES POLICIAIS

LEGISLAO ESPECIAL
APRESENTAO
No ano de 2008, aps um dos inmeros e sucessivos crimes graves que
a mdia informa constantemente, veio-me a idia de que ningum deve omitirse na questo da Segurana Pblica. E conclu que, de alguma maneira,
deveria colaborar. Esta colaborao, no meu caso, s poderia dar-se na rea
jurdica relacionada com a segurana. E no deveria ser minha, isoladamente,
mas sim uma ao que unisse pessoas e foras vivas da sociedade
organizada. No caso, o Instituto Brasileiro de Administrao do Sistema
Judicirio IBRAJUS, entidade com sede em Curitiba, que conta com alguns
anos de existncia e aproximadamente 400 scios espalhados por todo
territrio nacional (www.ibrajus.org.br).
Surgiu, assim, o esboo deste Roteiro de Decises Policiais. Registrese que foi seguido o bom exemplo do Roteiro de Decises Judiciais, feito nos
anos 1970 pelo ento Juiz de Direito Sidnei Beneti, hoje destacado Ministro do
Superior Tribunal de Justia. No se suponha, nem de longe, que o Roteiro
pode burocratizar a ao policial ou que se est querendo transformar o
Inqurito Policial em um processo judicial.
Bem ao contrrio, este roteiro tem por finalidade servir de suporte e
agilizar a ao das autoridades que exercem a Polcia Judiciria (Delegados,
Escrives e demais operadores da rea da Segurana Pblica) e dos demais
rgos que atuam na rea (Polcia Militar, Polcia Rodoviria Federal, Guarda
Municipal e, mais recentemente, as Foras Armadas).
As referncias, feitas na ordem alfabtica, dividem-se em trs arquivos:
1: Cdigo Penal; 2: Legislao Especial; 3: Processo Penal. Assim, por
exemplo, se algum desejar saber o alcance das imunidades diplomticas na

esfera penal, acessar o arquivo 3, Processo Penal, e procurar na letra i a

palavra Imunidade. Direto e simples.
Os modelos do roteiro so exemplificativos. Podero ou no ser
adotados, total ou parcialmente. No h de minha parte, do IBRAJUS e
daqueles

que

auxiliaram

elabor-lo,

qualquer

compromisso

ou

responsabilidade pelo resultado final. Em poucas palavras, aqueles que dele se

servirem o faro por um ato de vontade prpria e assumiro, nica e
exclusivamente, a responsabilidade pelo desfecho de sua consciente deciso.
O roteiro, com observaes, indicaes de sites, jurisprudncia e tudo o
mais que possa ser til aos destinatrios, ficar exposto em PDF no site do
IBRAJUS (www.ibrajus.org.br), disposio dos que deles pretendam utilizarse. Alm disto, 2.000 CDs sero enviados, a critrio do IBRAJUS, com o apoio
da Associao dos Juzes Federais do Brasil - AJUFE, aos rgos da
Segurana Pblica de todos os Estados. Finalmente, a publicao em outros
sites (p. ex., Academias de Polcia) autorizada sem qualquer nus.
Portanto, no h neste estudo qualquer finalidade de lucro ou vantagem
de qualquer espcie. apenas um servio de responsabilidade social,
idealizado por mim e contando com o apoio do IBRAJUS e da AJUFE. Esta
Associao, graas ao esprito pblico de seu Presidente, Dr. Gabriel Wedy,
deu total apoio ao projeto.
Na obstinada elaborao deste Roteiro, que teve a durao de
aproximadamente dois anos e meio, foi decisiva a colaborao de diversas
pessoas. A elas, o merecido registro e os agradecimentos no apenas meus,
do IBRAJUS ou da AJUFE, mas sim da sociedade brasileira, que a final
destinatria do trabalho. So eles: Rubens Almeida Passos de Freitas
(Delegado de Polcia em SC), Fernando Tino Zanoni e Roberson Henriques
Pozzobon, (Delegados de Polcia em Curitiba, PR), Paula Grein Del Santoro
(Estudante de Direito, Curitiba, PR), Srgio Fernandes Moro e Nivaldo Brunoni,
(Juzes Federais em Curitiba, PR), Lus Felipe Soares dos Santos (Designer
em Curitiba), Dario Almeida Passos de Freitas, (Advogado em Curitiba),
Gilberto Passos de Freitas (Desembargador TJSP), Sandra Almeida Passos
de Freitas (Professora, Curitiba), Vanessa Sayuri Massuda (Advogada em
Curitiba, PR) e William de Oliveira (Estudante de Direito em Curitiba).

Finalmente, registre-se que na pesquisa das centenas de artigos de lei,

de doutrina e de jurisprudncia, foram decisivas e de grande auxlio, entre
outras citadas no corpo do Roteiro, as importantes obras de: BITTENCOURT,
Cezar Roberto. Cdigo Penal Comentado, 2. ed., So Paulo, Ed. Saraiva,
2004; CAPEZ, Fernando e PRADO, Stela, Cdigo Penal Comentado, 2. ed.,
Porto Alegre, Verbo Jurdico, 2008; DELMANTO, Celso, Roberto, Roberto
Junior e Fabio Machado. Cdigo Penal Comentado, 7. ed., Rio de Janeiro,
Renovar, 2007 e 8. ed., So Paulo, Saraiva, 2010; SILVA FRANCO, Alberto;
SILVA JUNIOR, Jos; BETANHO, Luiz Carlos; STOCO, Rui; FELTRIN,
Sebastio; GUASTINI, Vicente Celso R.; NINNO, Wilson. Cdigo penal e sua
interpretao jurisprudencial, 5. ed., Revista dos Tribunais, So Paulo,1995;
FHRER, Maximiliano e FHRER Maximilianus, Cdigo Penal Comentado, 3.
ed., So Paulo, Malheiros, 2009; GRECO, Rogrio. Atividade Policial, Niteri,
mpetus, 2009; MIRABETE, Julio Fabbrini, Processo Penal, 13. ed., So Paulo,
Ed. Atlas, 2002; NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Penal, 5. ed., So
Paulo, Saraiva, 1968, 4 v.; NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal
Comentado, 5. ed., So Paulo, Revista dos Tribunais, 2005 e Leis Penais e
processuais penais comentadas, 3. ed., So Paulo, Revista dos Tribunais,
2008; TOURINHO NETO, Fernando da Costa e FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias,
Juizados Especiais Federais Cveis e Criminais, So Paulo, Revista dos
Tribunais, 2002.
Curitiba, 16 de setembro de 2010.
Vladimir Passos de Freitas
Autor e Presidente do IBRAJUS

ABIN AGNCIA BRASILEIRA DE INTELIGNCIA

A Lei 9.983/99 institui o Sistema Brasileiro de Inteligncia e cria a

Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN, deixando expresso no art. 1 que:
Fica institudo o Sistema Brasileiro de Inteligncia, que integra as aes de
planejamento e execuo das atividades de inteligncia do Pas, com a
finalidade de fornecer subsdios ao Presidente da Repblica nos assuntos de
interesse nacional. E depois, no 1 do referido dispositivo, que: o Sistema
Brasileiro de Inteligncia tem como fundamentos a preservao da soberania
nacional, a defesa do Estado Democrtico de Direito e a dignidade da pessoa
humana, devendo ainda cumprir e preservar os direitos e garantias individuais
e demais dispositivos da Constituio Federal, os tratados, convenes,
acordos e ajustes internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte ou signatrio, e a legislao ordinria.
Nos termos do art. 3, a ABIN o rgo central do Sistema,
cabendo-lhe coordenar as atividades relacionadas com a inteligncia e, na
forma do art. 4, a ela compete: I- planejar e executar aes, inclusive sigilosas,
relativas obteno e anlise de dados para a produo de conhecimentos
destinados a assessorar o Presidente da Repblica; II - planejar e executar a
proteo de conhecimentos sensveis, relativos aos interesses e segurana
do Estado e da sociedade;

III - avaliar as ameaas, internas e externas,

ordem constitucional; IV - promover o desenvolvimento de recursos humanos e

da doutrina de inteligncia, e realizar estudos e pesquisas para o exerccio e
aprimoramento da atividade de inteligncia.

Pargrafo nico. Os rgos

componentes do Sistema Brasileiro de Inteligncia fornecero ABIN, nos

termos e condies a serem aprovados mediante ato presidencial, para fins de
integrao, dados e conhecimentos especficos relacionados com a defesa das
instituies e dos interesses nacionais.
O Sistema Brasileiro de inteligncia composto por diversos
rgos, como o Gabinete da Casa Civil da Presidncia, Foras Armadas e a
Diretoria de Inteligncia Policial do Departamento de Polcia Federal, tudo
conforme o disposto no art. 4 do Decreto 4.376/2002. Nas suas atividades e

busca de informaes, os agentes da ABIN, por vezes, necessitaro do apoio

da Autoridade Policial. Contudo, regra geral, isto suceder atravs da Polcia
Federal e no da Polcia Civil. Mas bom que se registre que, nos termos do
art. 4, par. nico, do Decreto 4.376 citado, as unidades da Federao podero
compor o Sistema Brasileiro de Inteligncia, atravs de convnios. Mais
informaes, vide site: www.abin.gov.br .
ABUSO DE AUTORIDADE. LEI 4.898/65

Tipos penais: arts. 3 e 4.

Pena: art. 5, 3, alneas a, b e c: multa, deteno de 10 dias a 6 meses
e perda do cargo e inabilitao para exercer funo pblica.
Competncia:

Juizado

Especial

Criminal

da

Justia

Estadual.

Excepcionalmente, Juizados Especiais Federais, se o infrator for autoridade ou

agente do servio pblico federal (p. ex., Agente da Polcia Federal).
Conceito de autoridade (art. 5): quem exerce cargo, emprego ou funo
pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem
remunerao.
Providncia: lavratura de Termo Circunstanciado, com remessa ao Juzo
competente, providenciando-se, se for o caso, requisio de exames periciais
(Lei 9.099/95, art. 69).
Observaes:
a) Se praticado por Policial Militar, a competncia da Justia Estadual
(Smula 172 do STJ);
b) Ao contrrio do que se pensa, o crime no privativo de policiais, podendo
ser praticado por prefeito, fiscais, juizes e outras autoridades ou seus agentes;
c) Alm da infrao penal, o agente est sujeito a uma sano administrativa e
outra civil (art. 6), fato que poder originar comunicao do Delegado de
Polcia ao superior hierrquico do acusado (para fins disciplinares) e cincia
vtima (para fins civis).
Despacho:

Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs de remessa de

cpias extradas dos autos de ao de indenizao por ato ilcito, processo de
n_________________, que tramita no Juzo de Direito da 1. Vara Cvel desta
comarca,

que

____________________________________________,

brasileiro, solteiro, funcionrio da Prefeitura Municipal, no exerccio de suas

funes

de

Guarda

Municipal,

deteve

______________________________________________ por 1 dia, sob a

acusao da prtica de furto, nas dependncias da corporao a que pertence,
sem comunicar o fato Autoridade Policial para a anlise de eventual lavratura
de auto de priso em flagrante, portanto, sem as formalidades legais e com
abuso de poder, determino que, contra ele, seja lavrado Termo Circunstanciado
por infrao ao art. 4, alnea a da Lei 4.898/65, com base no art. 69 da Lei
9.099/95, encaminhando-se, aps, com cpia deste despacho e das peas que
o instruem, ao Juizado Especial Criminal competente.
Cumpra-se, arquivando-se cpia deste em local prprio.
___________________, ___ de ______________________ de______
Delegado de Polcia
AGROTXICOS (LEI 7.802, DE 11.07.1989)

Lei

dos

Agrotxicos

dispe

sobre

pesquisa,

experimentao, a produo, a embalagem e rotulagem, o transporte, o

armazenamento, a comercializao, a propaganda comercial, a utilizao, a
importao, a exportao, o destino final dos resduos e embalagens, o
registro, a classificao, o controle, a inspeo e a fiscalizao de agrotxicos,
seus componentes e afins, e d outras providncias.
Os agrotxicos foram conceituados no art. 1, inc. IV, do Decreto
4.074/2002, como: produtos e agentes de processos fsicos, qumicos ou
biolgicos, destinados ao uso nos setores de produo, no armazenamento e
beneficiamento de produtos agrcolas, nas pastagens, na proteo de florestas,
nativas ou plantadas, e de outros ecossistemas e de ambientes urbanos,

hdricos e industriais, cuja finalidade seja alterar a composio da flora ou da

fauna, a fim de preserv-las da ao danosa de seres vivos considerados
nocivos, bem como as substncias e produtos empregados como desfolhantes,
dessecantes, estimuladores e inibidores de crescimento.
Os artigos 15 e 16, com a redao dada pela Lei 9.974/2000,
dispem sobre as figuras criminais. O sujeito passivo a coletividade.
preciso no confundir estes tipos penais com o previsto no art. 56 da Lei
9.605/98, a Lei dos Crimes Ambientais.
No art. 15 as condutas so diversas, o que mostra a preocupao
do legislador. A consumao est atrelada ao descumprimento de normas
estabelecidas, ou seja, outras leis, regulamentos (decretos) ou atos
administrativos (p. ex., resolues). Portanto, cuida-se de norma penal em
branco. A Autoridade Policial dever averiguar qual a norma suplementar,
que poder, inclusive, ser estadual ou municipal. A busca dessa investigao
poder partir do Decreto Federal 4.074, de 04.01.2002, e da Resoluo
CONAMA 334, DE 03.04.2003.
No art. 16 o ncleo do tipo penal deixar de promover as
medidas necessrias de proteo sade e ao meio ambiente. Trata-se de
crime omissivo. Os agentes da prtica criminosa so o empregador (conceito
no art. 2 da CLT), o profissional responsvel (p. ex. o engenheiro agrnomo) e
o prestador de servios, que aquele que executa os trabalhos de preveno,
destruio e controle dos seres vivos considerados nocivos (Lei 7.802/89, art.
4, par. nico).
Os crimes previstos nesta lei especial so da competncia da
Justia Estadual e, consequentemente, cabe Polcia Civil proceder s
investigaes. Ser da Polcia Federal, contudo, quando o agrotxico for fruto
de contrabando. As penas (art. 15, 2 a 4 anos, art. 16, 1 a 3 anos) exigem a
instaurao de inqurito policial, no cabendo remessa aos Juizados Especiais.
O material apreendido deve ser submetido a exame pericial. A Autoridade
Policial pode ingressar em propriedades rurais para proceder a investigaes,
inclusive colheita do material. No poder, contudo, ingressar na sede da
fazenda, esta sim considerada domiclio e protegida por lei.

ALGEMAS (STF, SMULA VINCULANTE N 11)

O uso de algemas recebeu poucas referncias, durante a histria

da legislao penal brasileira. O tema nunca foi objeto de preocupao dos
estudiosos, sendo pioneiro artigo do Delegado da Polcia Federal Joaquim
Cludio Figueiredo Mesquita (Uso de algemas, em Revista Criminal do
Sindicato dos Delegados da Polcia Federal do Estado de So Paulo, Ed.
Fiza, 2008, ps. 225-238). Em realidade, a Lei de Execues Penais, no art.
199, previa a disciplina da matria por Decreto Federal, porm ele no foi
criado. Em agosto de 2008 o STF editou a Smula n 11, cuja redao a
seguinte: S lcito o uso de algemas em casos de resistncia e de fundado
receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do
preso ou de terceiros, justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de
responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de
nulidade da priso ou do ato processual a que se refere, sem prejuzo da
responsabilidade civil do estado.
A smula vinculante foi instituda pela Emenda Constitucional
45/2004 na Constituio Federal, atravs do art. 103-A. Referido dispositivo
estabelece que ela ser aprovada depois de reiteradas decises sobre matria
constitucional e, a partir de sua publicao na imprensa oficial, ter efeito
vinculante em relao aos demais rgos do Poder Judicirio e
administrao pblica, direta e indireta, federal, estadual e municipal. A Lei
11.417/2006 disciplinou a aplicao da smula vinculante.
A Smula vinculante tem fora de lei e alcana no apenas os
juzes encarregados de decidir casos semelhantes. O 3 do art. 103-A dispe
que a deciso judicial ou administrativa que contrari-la poder ser objeto de
reclamao ao STF, que poder cass-la e determinar que outra seja
proferida.
Do ponto de vista judicial, no ser difcil cumprir a Smula 11. O
Juiz pode deixar gravado no disco rgido do computador da sala de audincia
um termo de dispensa ou necessidade do uso de algemas. E um espao em
branco que adaptar a situao ao caso concreto.

A Autoridade Policial ter maiores dificuldades prticas no

cumprimento, j que tem que tomar decises no calor dos acontecimentos.
Assim, quando a deciso a ser tomada for na Delegacia de Polcia, poder
valer-se da mesma estratgia do juiz. Mas na Polcia Civil nem sempre as
Delegacias possuem computador. Nesta hiptese o Delegado poder deixar
impressos com espaos em branco para a situao concreta.
Mas a complexidade maior ser nas ocorrncias de rua. Decidir
sobre algemar ou no tarefa complexa para quem est a executar a priso. A
Polcia Militar, que exerce o policiamento ostensivo, ser a que encontrar
maiores dificuldades. No entanto, preciso aparelh-la para cumprir a regra
sumular, no apenas orientando os soldados cabos e sargentos, mas tambm
fornecendo-lhes impressos para serem preenchidos quando apresentarem o
preso ao Delegado de Polcia.
Basicamente, no h razo para colocarem-se algemas em
pessoas que se apresentem espontaneamente Autoridade Policial ou aos
seus agentes, aos idosos cuja priso no represente risco de espcie alguma
para si ou para terceiros e queles que, presos, visivelmente no criem
situao alguma de perigo.
BENS DOS AUSENTES (CPC, ART. 1.159)

Ausente aquele que, nos termos do art. 22 do Cdigo Civil,

desaparece do seu domiclio, sem deixar representante ou procurador para
administrar seus bens. Ocorrendo tal fato, pessoa interessada (cnjuge,
herdeiros, credores ou quem tenha direitos sobre os bens) peticionar ao Juiz,
que mandar arrecadar os bens, nomeando Curador (CPC, art. 1.160). Esta
arrecadao poder recair na Autoridade Policial, se o ausente tiver domiclio
em local distante da sede da comarca, empregando-se por analogia o art.
1.148 do CPC, que trata da herana jacente.
BIOSEGURANA (LEI 11.105/2005)

A Lei 11.105, de 24.03.2005, regulamentando o disposto no art.

225, 1, incisos II, IV e V, estabelece normas de segurana e mecanismos de
fiscalizao

de

atividades

que

envolvam

organismos

geneticamente

modificados (OGMs) e seus derivados. Os tipos penais esto previstos nos

artigos 24 a 29. Por exemplo, o art. 26 prev como delito, punido com recluso
de 2 a 5 anos e multa, realizar clonagem humana. A complexidade da matria
faz com que tais condutas no sejam apuradas na esfera penal. Normalmente,
elas so objeto de aes civis pblicas, mesmo assim, em nmero reduzido.
Se, todavia, crime houver, cabe ao Delegado de Polcia Civil, em condies
normais, a apurao. A Autoridade Policial, por cautela, dever pesquisar se h
deciso judicial na esfera cvel, sobre o mesmo fato. Por exemplo, a questo
da utilizao das clulas-tronco foi objeto de Acrdo do Supremo Tribunal
Federal (ADI 3510, j. 29.5.2008). Evidentemente, eventual notcia do crime
previsto no art. 25 da lei especial, dever ser analisada com vistas ao decidido
pela Corte Suprema.
CONSUMIDOR. CRIMES DO CDIGO (LEI 8.078/90)

A Lei 8.078/90 dispe sobre a proteo do consumidor e d

outras providncias, tendo sido editada em complementao ao disposto no
art. 5, inc. XXXII e 170, V, da CF. No art. 2 ela d o conceito de consumidor,
de fornecedor, de produto e de servio, de modo a facilitar a compreenso de
suas regras. Aps a sua vigncia, grande avano ocorreu nas relaes de
consumo, tornando a sociedade brasileira mais consciente de seus direitos.
Criaram-se rgos administrativos de defesa do consumidor, a matria passou
a fazer parte do currculo das Faculdades de Direito, surgiu uma jurisprudncia
moderna e adequada aos termos modernos e a sociedade organizada criou
ONGs de reivindicao e defesa do consumidor.
Na esfera penal, os artigos 61 a 74 preveem diversas condutas
tpicas. No entanto, a repercusso penal do Cdigo do Consumidor foi bem
menor do que a das medidas administrativas e civis. Assim, poucos so os
precedentes e at mesmo as aes penais. Do ponto de vista da atividade
policial, cumpre registrar que todos os crimes so de ao pblica e as penas

so baixas, ficando as mais graves no limite de 2 anos de deteno (p. ex., art.
65). Consequentemente, os casos que surjam se limitaro, salvo a existncia
de concurso material com outro delito, lavratura de Termo Circunstanciado e
remessa ao Juizado Especial Criminal. Para informaes atuais sobre a
matria, sugere-se visita ao site: www.idec.org.br .
COISA ALHEIA ACHADA OU COISAS VAGAS (CPC, ART. 1.170)

O Cdigo Civil dispe no art. 1.233, par. nico, que quem achar
coisa alheia dever restitu-la ao seu dono ou, no o conhecendo, entreg-la
autoridade competente. A autoridade, no caso, pode ser a judiciria ou a
policial (CPC, art. 1.170). O mais comum que a entrega seja feita ao
Delegado de Polcia, cujo acesso mais fcil e direto. Se assim ocorrer, a
Autoridade Policial lavrar Boletim de Ocorrncia, auto de apreenso, dar
recibo quele que apresentar o bem (ou constar o fato no B.O.) e, aps,
enviar tudo ao Juiz de Direito competente, mantendo cpia dos documentos
na Delegacia (CPC, art. 1.170, par. nico). Cabe lembrar que a apropriao da
coisa achada, ou seja, deixar de entreg-la autoridade competente, crime
(CP, art. 169, inc. II).
CONDOMNIO E INCORPORAO IMOBILIRIA (LEI 4.591/64)

A Lei 4.591/64 dispe sobre o condomnio em edificaes e as

incorporaes imobilirias. No seu art. 65 prev como crime contra a economia
popular, punido com recluso de 1 a 4 anos e multa, promover a incorporao,
fazendo em proposta, prospectos, contratos ou comunicaes ao pblico ou
interessados, afirmao falsa. Alm disto, no art. 66, disciplina como
contravenes relativas economia popular, aes ou omisses de menor
gravidade (p. ex., o incorporador paralisar a obra, por mais de 30 dias, sem
justa causa), punindo-as com multa. Cabe ao Delegado de Polcia Civil a
investigao de tais condutas, sendo que o inqurito, excepcionalmente,
dever terminar em 10 dias (Lei 1.533/51, art. 10, 1).

CONTRAVENES PENAIS (DECRETO-LEI 3.688/41)

As contravenes penais no diferem dos crimes, exceto pela

pena imposta. So previstas para casos de menor gravidade, ficam entre uma
mera infrao administrativa e um crime. Por isso suas penas so pequenas e
de priso simples e/ou multa. Algumas contravenes encontram-se revogadas
(p. ex., disparo de arma de fogo, art. 28), outras caram em desuso (p. ex.,
vadiagem, art. 59) e outras provocam com freqncia a ao policial (p. ex.,
perturbao da tranqilidade, art. 65). A Autoridade Policial se limitar a
elaborar um Termo Circunstanciado com remessa ao Juzo competente (Lei
9.099/95, art. 69). Se por algum motivo excepcional for lavrado auto de priso
em flagrante, certamente o autuado se livrar solto sem pagamento de fiana,
porque as penas no costumam exceder de 3 meses (CPP, art. 321, inc. II).
Sobre a Contraveno Penal de Porte de Arma, prevista no art. 19
da Lei das Contravenes Penais, observa-se que, se a arma for de fogo,
aplica-se a Lei 10.826/2003, que no art. 12 deu nova redao matria.
Todavia, se o caso for de arma branca (p. ex., faco, navalha,
corrente com pontas e outras) a jurisprudncia no pacfica sobre a vigncia
do art. 19 da LCP. Mas o fato que as Turmas Recursais vm conhecendo os
recursos (p. ex., Turma Recursal de Divinpolis, MG, Rec. n1 22304.140640-4), .
Relator Juiz Carlos Donizetti Ferreira da Silva) . Assim sendo, a Autoridade
Policial primeiro deve avaliar se o uso pretendido o de violncia ou se para
fins lcitos (p. ex., o peixeiro que utiliza uma longa faca afiada). Se no for
flagrante a finalidade lcita, deve ser lavrado TC, remetendo-se ao Juizado
Especial, j que a pena mxima de 6 meses de priso simples.
CRIME AMBIENTAL (LEI 9.605/98)

Os crimes ambientais esto previstos, basicamente, na Lei

9.605/98. H alguns em leis esparsas, como, por exemplo, na Lei 6.453/77,
que trata de atividades nucleares, ou na Lei 7.802/89, que trata dos agrotxicos
e afins. Mas estes so excees. A Lei 9.605/98 tem suas Disposies

Gerais, com tratamento peculiar sobre as penas, crimes praticados por

pessoas jurdicas e apreenso de bens. No que seria a Parte Especial, ela se
divide em crimes contra a fauna, flora, poluio, ordenamento urbano e
patrimnio cultural e crimes contra a administrao ambiental. A Polcia Federal
tem a sua Diviso de Crimes contra o Meio Ambiente e o Patrimnio Histrico,
desde 2002. No mbito estadual, a Polcia Civil do Paran, Gois e Rondnia,
entre outros, tm a sua Polcia Ambiental. evidente que a especializao traz
uma prestao de servio mais gil e qualificada. Os crimes ambientais (exceto
o do art. 41 incndio) so punidos com deteno e, por isso, admitem fixao
de fiana pela Autoridade Policial. Vejamos alguns aspectos de interesse:
1

Apreenso de instrumentos do crime

Os produtos e instrumentos do crime ambiental devem ser apreendidos

pela Autoridade Policial, sem prejuzo da apreenso levada a efeito pela

Autoridade Ambiental. So coisas distintas, com fundamentos diferentes e a
liberao de uma no interfere na outra. A apreenso regula-se pelo art. 25 da
Lei 9.605/98, lei especial que prevalece sobre o art. 91, inc. II, do Cdigo
Penal.
2

Crime objeto de Termo de Ajustamento de Conduta (TAC)

Poder ocorrer que em Inqurito Civil aberto pelo MP (Lei 7.347/85,

art.5, 6) ou em processo administrativo no rgo ambiental (Lei 7.347/85,

art. 5, 6 c.c. Dec. 9.179/99, art. 60), tenha sido firmado Termo de
Ajustamento de Conduta (TAC). Mas a responsabilidade administrativa e penal
so autnomas, da porque a Autoridade Policial dever apurar os fatos
normalmente. Abaixo modelo de despacho.
Despacho:
Instaurado Inqurito Policial para apurao do corte de rvores
em floresta de preservao permanente, crime previsto no art. 39 da Lei
9.605/98, o Indiciado, atravs de advogado constitudo, ingressou com pedido
de arquivamento dos autos, uma vez que celebrou Termo de Ajustamento de

Conduta perante a autoridade administrativa ambiental, comprometendo-se a

recuperar a rea degradada e doar R$ 3.000,00 para o Fundo Municipal do
Meio Ambiente.
O crime de ao penal pblica incondicionada e seu
arquivamento s pode dar-se em Juzo, no tendo a Autoridade Policial
poderes para tomar tal providncia (CPP, art. 17 c.c. 28). Por outro lado, as
responsabilidades administrativa, civil e penal pelo dano ambiental so
autnomas (CF, art. 225, 3), portanto o acordo na esfera administrativa no
interfere na rbita penal. Assim sendo, defiro a juntada da petio para exame
futuro pelo representante do Ministrio Pblico, porm indefiro o pedido de
arquivamento formulado, determinando que se prossiga nos atos de
investigao at concluso.
_______________,_____ de ___________________ de ______
Delegado de Polcia
3

Crime praticado por pessoa jurdica

A criminalizao das pessoas jurdicas foi introduzida na Constituio

Federal de 1988 (art. 225, 3) e complementada pela Lei 9.605/98, nos arts.
3 e 4 e 21 a 24. A Autoridade Policial Federal ter atribuies nas hipteses
do art. 144, 1, inc. I da CF. Por exemplo, poluio de rio que divida dois
estados, que bem da Unio (CF, art. 20, inc. III), ou o crime atingir servios
pblicos federais, como o de falsificao de autorizao para desmatamento
fornecida pelo IBAMA. Nos demais casos, cabe Polcia Civil a investigao,
por exemplo, crime previsto na Lei de Agrotxicos. importante que o
Delegado de Polcia apure a participao de uma ou mais pessoas da empresa
que tenham poder de deciso ou de seu rgo colegiado, indiciando-as junto
com a pessoa jurdica (Lei 9.605/98, art. 3). E importante, tambm, averiguar
se a ao ou omisso foi no interesse ou benefcio da entidade, pois esta
condio requisito para a existncia do fato tpico.
Despacho:

A cpia do auto de infrao lavrado pela fiscalizao e de percia

realizada pelo rgo ambiental estadual, d conta de que a empresa
______________________________________,
_________________________

____,

nesta

com

sede

cidade,

na

rua

cometeu

crime

ambiental, consistente em lanar s guas do rio Turvo, que passa nos fundos
de sua propriedade, grande quantidade de substncias qumicas utilizadas na
industrializao de tecidos, sem qualquer tratamento e em desacordo com as
normas administrativas dos rgos ambientais competentes. Segundo consta,
tal procedimento teve incio no ms de janeiro deste ano e prossegue at o
presente

momento,

sendo

certo

que

foi

determinado

por

__________________________________, Diretor da empresa, de qualificao

ignorada,

que por economia se negou a colocar filtros ou tomar qualquer

medida que minorasse a contaminao mencionada. Por outro lado, a percia

realizada na esfera administrativa atesta que a poluio noticiada foi e tem sido
a causa da morte de grande quantidade de peixes, prejudicando pescadores
profissionais que habitam nas proximidades e que tiram de tal atividade o
sustento prprio e de suas famlias.
Face ao exposto, determino que se baixe Portaria instaurando
Inqurito Policial, por infrao aos artigos 3 e 54, caput, da Lei 9.605/98,
contra a pessoa jurdica e a pessoa fsica de seu Diretor, providenciando-se a
intimao de ambas, a primeira na pessoa de seu scio-gerente, para
comparecerem para interrogatrio em dia e hora a serem marcados, de acordo
com a pauta desta Delegacia. Independentemente da percia j realizada na
esfera administrativa, determino que sejam tiradas fotografias das guas do rio
e providenciada a filmagem do local, colocando-se depois em CD, que
acompanhar o Inqurito Policial quando da remessa a Juzo. Indicie-se a
pessoa fsica (dispensada a identificao, se portar documento de identidade) e
a pessoa jurdica, esta, evidentemente, sem identificao de quem quer que
seja, mas com lanamento de seu nome nos assentamentos prprios.
______________, ___ de ___________________de ________
Delegado de Polcia
3.1

Indiciamento de pessoa jurdica

O indiciamento, evidentemente, sempre foi feito de pessoa fsica (CPP,

art. 6, inc. VIII). No h como identificar, atravs de impresses digitais, uma
pessoa jurdica. O que poder haver, ainda no terreno das dvidas sobre a
autoria, a necessidade de saber quem , exatamente, a pessoa jurdica.
Neste caso, a Autoridade Policial poder valer-se de dados existentes na
empresa, como alvars fornecidos pelo municpio ou pelo Ministrio do
Trabalho. Se a dvida persistir, poder solicitar informaes Junta Comercial.
Poder ocorrer que a sociedade seja s de fato e no de direito. Nesta
hiptese no h por que indiciar a pessoa jurdica, pois nenhum sentido teria
processar, na esfera criminal, quem no tem existncia jurdica e que,
certamente, nem cumpriria eventual pena imposta. Os formulrios existentes
atualmente no se prestam para pessoas jurdicas. Assim sendo, caber s
Secretarias de Segurana Pblica criar formulrios adequados nova situao
e, na falta, Autoridade Policial elaborar um modelo adaptado.
3.2

Averiguao da vida pregressa

As mesmas dvidas e omisses da lei e de atos administrativos

existentes para o indiciamento, aqui se encontram tambm. S haver

informaes sobre a vida pregressa (CPP, art. 6, inc. IX), se forem criados
arquivos prprios pelas SSP dos estados. Mas, na falta, caber Autoridade
Policial, sempre que possvel, registrar nos autos os dados de que tenha
informaes, no apenas na Delegacia de Polcia, mas tambm existentes no
Distribuidor da Comarca. Por exemplo, aes civis pblicas, execuo de
multas aplicadas pelos rgos ambientais, termos de ajustamento de conduta,
sanes administrativas impostas por estes mesmos rgos e outras.
3.3

Estatstica judiciria criminal

Evidentemente, inexiste tal tipo de estatstica, a cargo do Instituto de

Identificao e Estatstica (CPP, art. 809) ou outro rgo federal ou estadual.

chegado o momento de dar-se maior ateno a este aspecto, at agora
totalmente desconhecido dos brasileiros e que atenta contra a informao e a
transparncia dos atos administrativos, direito constitucional de todos
brasileiros (CF, art. 5, inc. XIV)

Percia
A percia nos crimes ambientais uma das maiores dificuldades para a

Polcia Judiciria. Rarssimas Secretarias de Segurana possuem expertos na

rea ambiental. No Departamento de Polcia Federal existem Peritos da rea
ambiental, de tima formao, mas em nmero pequeno e insuficiente para
cobrir todo o territrio nacional. Assim sendo, a Autoridade Policial dever
valer-se de particulares (p. ex., professores universitrios) ou dos Tcnicos dos
rgos ambientais que tenham feito o exame, para fins de imposio de
penalidade administrativa. Mas, nestas hipteses, dever sempre nomear dois
e colher o compromisso de bem servir (CPP, art. 159, 1). E dever formular
os quesitos (p. ex., no crime de poluio, art. 54 da Lei 9.605/98, um dos
quesitos dever ser explcito sobre o fato ter causado dano ou ter sido apto a
causar dano sade humana,

mortandade de animais ou destruio

significativa da flora).
5.

Prova a ser colhida em outro pas

Despacho:
O

presente

Inqurito

Policial

foi

instaurado

para

apurar

responsabilidade dos Indiciados pela prtica do crime de poluio, previsto no

art. 54 da Lei 9.605/98. Os fatos, em resumo, consistem em terem ambos
causado o envenenamento de guas subterrneas atravs do mal uso de
tanques no Posto de Gasolina que possuem, na Rua da Fronteira n 284, nesta
cidade,

desobedecendo, inclusive, embargo de atividade realizado pela

autoridade ambiental, com base no art. 72, inc. VII da Lei 9.605/98. O fato
assume caractersticas especiais, pois a contaminao das guas atingiu a
cidade de _____________, localizada no Peru, que faz fronteira com este
municpio e com o Brasil, conforme bem demonstram os recortes de jornais
inclusos, gerando grande revolta nos moradores do bairro.
Cabe a esta Delegacia de Polcia Civil a investigao dos fatos, pois as
guas subterrneas pertencem ao Estado-membro (CF, art. 26, inc. I). Todavia,
a apurao depende da ouvida de trs testemunhas residentes na cidade
vizinha, cujos nomes e endereos foram trazidos pela ONG Amantes da
Natureza, conforme petio juntada nestes autos. Assim sendo, com base no

art. 77 da Lei 9.605/98, que permite a cooperao internacional para a

preservao do meio ambiente, determino que se expea ofcio Autoridade
Policial peruana, em portugus e com traduo para o espanhol, com cpias
das peas principais deste Inqurito Policial e observados os requisitos do art.
77, 2, o qual ser encaminhado ao Exmo. Sr. Ministro da Justia, com
pedido de intercesso para cumprimento, nos termos do 1 do artigo e da lei
dos crimes ambientais.
____________, de ____ de __________________de ________
Delegado de Polcia
CRIME COM REPERCUSSO INTERESTADUAL OU INTERNACIONAL
(LEI 10.446/02)

Despacho:
Os fatos tratados neste Inqurito Policial dizem respeito a
investigao de crime de sequestro (CP, art. 148), praticado neste municpio,
mas com repercusso interestadual, uma vez que a vtima foi levada para
esconderijo situado em outro estado da Federao, provocando ampla
divulgao nos principais jornais dos dois estados e tambm nos noticirios de
televiso em rede nacional. Por tal motivo, a Polcia Federal passou a
investigar simultaneamente os fatos, com base no art. 1 da Lei 10.446, de
2002. No entanto, considerando que o crime em tela se consuma no momento
em que o coagido privado de sua liberdade (RT 537/348) e que o artigo 1 da
lei especial no impede a apurao pela Polcia Civil, alm do que os autos de
Inqurito Policial j foram enviados ao Juzo local com pedido de decretao da
priso temporria dos envolvidos, ocorrendo assim a preveno (CPP, art. 69,
VI c.c. 71), determino que nestes autos prossigam as investigaes, ouvindo-se
as testemunhas restantes, retornando depois para o relatrio e remessa
Justia do Estado, nesta comarca.
_______________, ____ de ______________ de __________

Delegado de Polcia
CRIME ELEITORAL (CDIGO ELEITORAL, LEIS 4.737/65 E 9.504/97 )

O Cdigo Eleitoral tem por objetivo assegurar a organizao e o

exerccio dos direitos polticos, principalmente os de votar e ser votado. Todos
os crimes so de ao penal pblica (CE, art. 355), inclusive os de injria,
difamao e calnia ou visando propaganda eleitoral. Os tipos penais esto
previstos nos artigos 289 a 354 do Cdigo e arts. 72 e 87, 4 da Lei 9.504/97.
A investigao dos crimes eleitorais cabe, em princpio, Polcia Federal,
porque a esta cabe exercer a polcia judiciria nos delitos que afetem os
servios e interesses da Unio (CF, art. 144, 1, inc. I e inc. IV). Todavia, a
Polcia Federal no est presente na maioria das comarcas e municpios
brasileiros e a apurao de crimes eleitorais, via de regra, reclama urgncia.
Assim, tradicionalmente, a Polcia Civil vem apurando a existncia de crimes
eleitorais, o que tem apoio legal no art. 94, 3 da Lei 9.504/97.
Consequentemente, cabe Polcia Federal exercer as funes de Polcia
Judiciria nos locais em que tenha sede e, Polcia civil, nos demais.
CRIMES HEDIONDOS (LEI 8.072/90)

Os chamados crimes hediondos, conforme artigo 1 da Lei

8.072/90, so os de latrocnio, extorso qualificada por morte, extorso com
sequestro, estupro, atentado violento ao pudor, epidemia, genocdio e
falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins
teraputicos ou medicinais.
Na esfera de atuao da Autoridade Policial, as investigaes so
feitas de acordo com o CPP e legislao complementar, porm, nos termos do
art. 4o do art. 1: A priso temporria, sobre a qual dispe a Lei no 7.960, de
21 de dezembro de 1989, nos crimes previstos neste artigo, ter o prazo de 30
(trinta) dias, prorrogvel por igual perodo em caso de extrema e comprovada
necessidade. Alm disto, nos crimes de quadrilha ou bando, a delao ser

premiada, o que pressupe que a Autoridade Policial pode trabalhar no sentido

de obter tal tipo de prova.
Os demais dispositivos dirigem-se ao Juiz, seja na fase da
instruo do processo, seja na da execuo da pena.
CRIMES CONTRA A ORDEM ECONMICA (LEI 7.492/86)

A Lei 7.492/86 define os crimes contra o Sistema Financeiro

Nacional, os conhecidos crimes de colarinho branco. A lei d-nos conceito de
instituio financeira ao dispor, no art. 1, que: Considera-se instituio
financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado,
que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a
captao, intermediao ou aplicao de recursos financeiros (Vetado) de
terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso,
distribuio,

negociao,

intermediao

ou

administrao

de

valores

mobilirios.
Os crimes contra o sistema financeiro nacional esto previstos
nos artigos 2 a 23. Por exemplo, emitir valores mobilirios falsos constitui o
delito previsto no art. 7, cuja pena de 2 a 8 anos de recluso. A competncia
para processar e julgar a ao penal da Justia Federal (art. 26). Portanto,
trata-se de delito cuja investigao cabe Polcia Federal e no Polcia Civil
estadual. A complexidade da matria tratada nesta lei exige uma polcia
especializada e, da mesma forma, Juzos. O Conselho da Justia Federal
regulamentou e os TRFs especializaram vrias Varas Federais nestes delitos,
por exemplo, So Paulo, Rio de Janeiro e Fortaleza.
DETETIVE PARTICULAR

Os detetives particulares so profissionais autnomos e, como

tais, devem recolher contribuies ao Instituto Nacional de Previdncia Social.
A profisso no regulamentada. Assim, de estado para estado existem leis
que, de alguma forma, disciplinam a matria. Por exemplo, no Rio de Janeiro,
eles esto enquadrados para efeito de contribuio do imposto sobre servios,

no item 4 da tabela constante do artigo 79, da Lei 1.165, de 13.12.1966, com

redao dada pelo decreto-lei 299 de 25.11.1969. No Ministrio do Trabalho a
atividade reconhecida como uma profisso, tendo como Cdigo especfico,
ou seja, C B O (Cdigo Brasileiro de Ocupao) o n 5.82-40. Registre-se que
Lei n 3.099, de 24.2.1957, determina as condies para o funcionamento de
estabelecimento de informaes reservadas ou confidenciais, comerciais ou
particulares, lei esta regulamentada pelo Decreto Federal n 50.532, de
3.5.1951.

Mas

informaes

podem

ser

obtidas

no

site:

www.centralunica.com.br/legislao.html.
O Detetive Particular no Brasil, dedica-se mais colheita de
provas para aes de famlia. Mas pode ser contratado pela vtima de um crime
para proceder investigaes no mbito penal. Em tal hiptese, poder ser um
auxiliar da Autoridade Policial, apontando fatos, requerendo diligncias (em
nome do ofendido) ou encaminhando-lhe provas obtidas, tudo conforme
permite o art. 14 do C.P.P. Evidentemente, provas ilcitas no apenas sero
rejeitadas como podero resultar em responsabilidade do prprio Detetive.
DIREITOS HUMANOS

A preocupao com os direitos humanos, ainda que tenha se

revelado anteriormente, tem seu grande impulso com Declarao Universal
dos Direitos Humanos, de 10 de dezembro de 1948.
Nas palavras de Flvia Piovesan, A Declarao Universal de
1948 objetiva delinear uma ordem pblica mundial fundada no respeito
dignidade humana, ao consagrar valores bsicos universais. Desde o seu
prembulo, afirmada a dignidade inerente a toda pessoa humana, titular de
direitos iguais e inalienveis. Vale dizer, para a Declarao Universal a
condio de pessoa o requisito nico e exclusivo para a titularidade de
direitos. A universalidade dos direitos humanos traduz a absoluta ruptura com o
legado nazista, que condicionava a titularidade de direitos pertinncia
determinada raa (a raa pura ariana). (Direitos Humanos e o Direito
Constitucional Internacional, Max Limonad, 5. ed., p. 146).

A proteo aos direitos humanos vem de vrios Tratados

Internacionais, entre eles a Conveno Americana de Direitos Humanos,
conhecido como Pacto de San Jose da Costa Rica, que de 22.11.1969 e
que, no Brasil, foi promulgado atravs do Decreto n 678, de 6.11.1992. Este
Tratado protege, entre outros, o direito vida, integridade pessoal, liberdade
de pensamento e de expresso, liberdade de associao, direito de reunio,
direito da criana, propriedade privada e proteo judicial.
A CF, no art. 5, 3, expressamente prev que os Tratados
aprovados nas duas Casas por trs quintos dos votos, tero fora de emenda
constitucional. dizer, ao entrar na ordem jurdica nacional o status dos
Tratados de Direitos Humanos de norma constitucional e no apenas de lei.
Nas hipteses de grave violao contra os direitos humanos, a competncia foi
atribuda Justia Federal (CF, art. 109, 5). Consequentemente, em tais
casos caber a apurao Polcia Federal. So raros os casos. Mas, na
rotina policial, o Delegado de Polcia Civil encontrar inmeras situaes em
que, de maneira individualizada, acaba por ocorrer ofensa aos direitos
humanos. Desde a prtica de tortura para obteno de uma confisso (Lei
9.455/97) at condutas em que a simples forma de agir pode constituir um
atentado ao princpio constitucional da dignidade humana (CF, art. 1, inc. III).
Na sua labuta diria, a Autoridade Policial e seus agentes devem zelar pelo
respeito a todos que se veem envolvidos com seus servios, no apenas
vtimas e testemunhas, mas, tambm, os acusados. Estes, por pior que seja o
crime cometido, no devem ser alvo de humilhaes e zombaria. O rigor no
cumprimento da lei no exclui o respeito que se deve ter para com todos.
DISCRIMINAO PARA EMPREGO (LEI 9.029/95)

A Lei 9.029/95, no seu art. 1,

probe a adoo de qualquer

prtica discriminatria e limitativa para efeito de acesso relao de emprego

ou sua manuteno, por motivo de sexo, origem, raa, cor, estado civil,
situao familiar ou idade. Todavia,

nem toda discriminao est prevista

nesta lei como crime. Algumas prticas so meras infraes administrativas e

outras constituem delitos previstos em leis especiais. Na Lei 9.029/95, apenas

as que se encontram no art. 2 e seus dois incisos constituem ilcito penal.

Portanto, crime exigir teste, exame, percia e outros procedimentos relativos
esterilizao ou gravidez e tomar o empregador medidas que configurem
induo esterilizao gentica ou controle de natalidade. Tais condutas so
apenadas de 1 a 2 anos de deteno e multa. Consequentemente, a notcia de
conduta que configure algum desses crimes deve ser objeto de Termo
Circunstanciado (TC), a ser enviado ao Juizado Especial Criminal (onde
houver) ou Vara Criminal ou nica (onde no houver JEC).
DISCRIMINAO RACIAL (LEI 7.716/89)

Vide adiante o item PRECONCEITO RACIAL.

DOCUMENTO DE IDENTIFICAO PESSOAL, RETENO (LEI 5.553/68)

A Lei 5.553/68, no art. 1, probe a reteno de qualquer

documento de identidade (p. ex., carteira de identidade, ttulo de eleitor,
certificado de reservista, etc.), sob pena de configurar-se contraveno penal,
punida com 1 a 3 meses de priso simples ou multa (art. 3). O tipo penal visa
proteger as pessoas, principalmente as de baixa condio social que, sob
qualquer exigncia, entregam seus documentos e veem-se depois impedidas
de us-los, o que acaba por criar dificuldades em sua vida. No constitui esta
contraveno a reteno momentnea para a garantia da prtica de um ato (p.
ex., reteno da carteira de identidade de algum que recebe um processo
para, dele, extrair cpias). Observe-se que, sendo a ao praticada por
preposto ou agente de pessoa jurdica, considera-se responsvel quem houver
ordenado o ato (art. 3, par. nico). A infrao dever ser objeto de lavratura de
Termo Circunstanciado, a ser remetido ao Juizado Especial Criminal.
ECONOMIA POPULAR (LEI 1.521/51)

A Lei 1.521, de 26.12.1951, regula os crimes contra a economia

popular. Ela foi de grande importncia no tempo em que foi editada, porque

revelou a preocupao do legislador com fatos que atingiam a coletividade e

no uma vtima determinada. As figuras tpicas esto apenas em 4 artigos,
todavia divididos em vrios incisos e pargrafos. A maior parte dos crimes
encontra-se revogada por leis posteriores. Por exemplo, a Lei 8.137/90, que
trata dos crimes contra a ordem tributria, econmica e as relaes de
consumo, tacitamente revogou vrios dispositivos da Lei dos Crimes contra a
Economia Popular. Exemplificando de maneira mais concreta, cita-se o art. 3,
inc. IX, consistente em gerncia fraudulenta ou temerria de bancos,
sociedades de financiamento e assemelhadas, revogado pelo art. 4 da Lei
7.492/86. Os tipos penais remanescentes, em verdade, so apenas os do art.
2, incisos IX, X e XI, o art. 3, incisos I, II, VI e X e o art. 4, este o mais
comum de todos Usura). Os crimes contra a economia popular so da
competncia da Justia Estadual (Smula 498 do STF) e, consequentemente,
da Polcia Civil.
Despacho:
O

Boletim

de

Ocorrncia

anexo

revela

que

__________________________________, nele qualificado, estabelecido com

uma casa lotrica na rua XV de Novembro, 12, nesta cidade, vinha, h cerca
de 2 anos, praticando usura pecuniria, atravs da cobrana de juros sobre
dvidas em dinheiro em percentual muito superior taxa permitida em lei, assim
lesando no apenas o autor da denncia mas, ainda, dezenas de pessoas
mencionadas no verso do B.O.,

fatos estes que, em tese, configuram os

crimes previstos nos arts. 3, IX e 4, letra a da Lei 1.521/51, ou seja, crimes

contra a economia popular, cuja competncia da Justia Estadual (Smula
498 do STJ).
Ocorre que as peculiaridades do caso e o vulto das operaes
revelam que o acusado estava, na verdade, operando como verdadeira
instituio financeira clandestina, incorrendo, pois, nas penas dos arts. 8 e 16
da Lei 7.492/86. Este crime, contra a ordem econmica, da competncia da
Justia Federal (art. 26 da Lei 7.492/86) e, consequentemente, a apurao
cabe sua Polcia Judiciria (CF, art. 144, 1, inc. IV).

Face ao exposto, encaminhe-se o B.O., com ofcio e cpia deste

despacho, para o Diretor da Polcia Federal na cidade de _____________,
arquivando-se cpia no local prprio e fazendo-se as devidas anotaes.
_________________, ______ de ______________________de ______
Delegado de Polcia
ENTORPECENTES (LEI 11.343, DE 23.08.2006)

A Lei 11.343/06 instituiu o Sistema Nacional de Polticas Pblicas

sobre Drogas - SISNAD. Alterando a postura repressiva da legislao anterior
(Lei 6.368/76), o novo diploma legal visa prevenir o uso indevido e a reinsero
do usurio e do dependente de drogas. Por outro lado, agravou as sanes
contra a produo no autorizada e o trfico ilcito de drogas. Vejamos as duas
situaes em separado:
1. Consumo prprio
Os artigos 27 a 30 tratam dos crimes e das penas atribudas aos
usurios de drogas. O art. 28 dispe sobre as diversas formas de conduta (p.
ex., usar, ter em depsito ou trazer consigo) tpicas do consumidor, ou seja,
sem autorizao ou em desacordo com a determinao legal ou regulamentar.
As penas, pela ordem, so de advertncia, prestao de servios
comunidade e medida educativa de comparecimento a programa ou curso
educativo. O 1 penaliza, da mesma forma, aquele que semeia, cultiva ou
colhe plantas destinadas a pequena quantidade de substncia ou produto
capaz de causar dependncia fsica ou psquica.
Em seguida, a lei especial disciplina a forma de distinguir-se o
usurio do traficante (art. 28, 2), atentando para o local, as condies em
que

houve

apreenso,

quantidade

da

substncia

apreendida,

circunstncias sociais e pessoais, conduta e antecedentes do agente. Muito

embora a lei fale no Juiz, evidentemente a primeira anlise ser feita pelo
Delegado de Polcia, no momento em que tomar conhecimento da infrao. As

penas atingiro, no mximo e em caso de reincidncia, 10 meses. No caso de

descumprimento das medidas educativas, o Juiz poder fazer a converso em
multa. O prazo de prescrio de 2 anos.
Percebe-se, com facilidade, que o abrandamento foi quase ao
extremo. O legislador no tornou atpico o uso de substncia entorpecente.
Porm, imps sanes brandas que vo da advertncia multa, sem alcanar
a pena de priso. Em que pese haja precedentes em sentido contrario, o STF
se posicionou no sentido de que o consumo foi apenas despenalizado, isto ,
que no caso de abolitio criminis, mas, sim, de novatio legis in mellius.
2. Produo no autorizada e trfico de entorpecentes
Os artigos 33 a 39 preveem condutas variadas relacionadas com
o trfico de drogas. No art. 33 cuida-se das formas clssicas de trfico, como
importar, preparar, vender e entregar a consumo, impondo-se a pena de 5 a 15
anos de recluso e multa. importante ressaltar que a punio se d ainda
quando a droga fornecida de forma gratuita. Alm disso, a lei torna clara a
configurao do

delito em relao a todos os materiais utilizados,

exclusivamente ou com destinao comprovada para o preparo da droga

(matrias-primas, insumos e produtos qumicos). O art. 34 usa verbos
semelhantes, porm a conduta consiste em fornecer aparelhos que possibilitem
a preparao, produo ou transformao de drogas. A pena de 3 a 10 anos
de recluso e multa. O art. 35 a associao para a prtica de tais crimes, o
art. 36 financiar ou custear tal prtica, sendo este o mais gravemente
sancionado, ou seja, de 8 a 20 anos de recluso e multa e o 37 trata da
colaborao como informante, com pena de 2 a 6 anos de priso e multa. Os
artigos 38 e 39 e seguintes cuidam de formas menos graves de criminalidade
na rea, ou seja, prescrever drogas de forma culposa e dirigir embarcao ou
aeronave aps o consumo de drogas. Todas as penas so aumentadas de 1
sexto a 2 teros se presentes condies especiais previstas no art. 40. O
informante do trfico de organizao criminosa ser punido com pena de 2 a 6
anos de recluso, e multa de 300 a 700 dias-multa. O pequeno traficante
eventual, assim considerado aquele que no tem antecedentes e que no
integra organizao criminosa, ter a pena reduzida de 1/6 a 2/3.

3. Atuao da Autoridade Policial

A Autoridade Policial, nas modalidades criminosas do art. 28, no
lavrar auto de priso em flagrante. A ocorrncia ser objeto de Termo
Circunstanciado, que ser encaminhado ao Juizado Especial Criminal,
requisitando os exames e percias necessrios. O infrator ser encaminhado
imediatamente ao Juzo competente e, na falta deste, assumir compromisso
de a ele comparecer. Nas hipteses deste artigo, se a Autoridade Policial
estiver ausente no momento da deteno, poder tomar as medidas
necessrias do lugar onde estiver, atravs de telefone, fax ou mensagem
eletrnica, de tudo lavrando-se termo a ser anexado ao T.C (art. 48, 3). A
critrio do Delegado de Polcia ou a pedido do agente, poder ele ser
submetido a exame de corpo de delito (art. 48, 4).
Nos crimes dos arts. 33 a 37, o Delegado de Polcia lavrar auto
de priso em flagrante, vedada a concesso de fiana. O tipo penal do art. 35
de associarem-se duas ou mais pessoas, reiteradamente ou no, para a
prtica dos crimes dos crimes dos arts. 33 caput e 1 e 34. No se confunde
com o delito de formao de quadrilha (CPP, art. 288), pois neste preciso que
haja a concorrncia de mais de trs pessoas e que a associao seja voltada
para a prtica de outros delitos que no exclusivamente o trfico de drogas. Se
o crime do art. 35 for praticado com o trfico, ser considerado em concurso
material (CP, art. 69). O art. 36 consiste em financiar ou custear a prtica dos
crimes dos arts. 33 caput e 1 e 34 da mesma lei. a conduta de investidores
que, ao invs de aplicar seus recursos em atividades lcitas, investem no trfico
de drogas, certamente mais rendoso. A pena severa, 8 a 20 anos de recluso
e multa. No tipo do art. 37 pune-se o informante, aquele que colabora com a
organizao criminosa. Por exemplo, aqueles que atuam como sentinelas,
dando sinal com fogos de artifcio, quando da aproximao da Polcia.
No delito do art. 38 (ministrar droga de forma culposa), a
Autoridade Policial lavrar Termo Circunstanciado que remeter ao Juizado
Especial Criminal, uma vez que a pena mxima de 2 anos de deteno. No
ilcito do art. 39 (conduo de embarcao depois de utilizar droga), por ser a
pena mxima de 3 anos de deteno, o Delegado de Polcia poder autuar o

infrator em flagrante e fixar fiana (CPP, art.322). Nesta ltima hiptese, dever
tambm o Delegado de Polcia apreender o veculo (embarcao ou aeronave)
e a carteira de habilitao do infrator (p. ex., carteira de mestre Arrais,
fornecida pela Capitania dos Portos), que dever posteriormente ser remetida a
Juzo.
Todavia, a ao da Autoridade Policial no se limita a estas duas
atividades tradicionais. A Lei 11.343/06, no seu art. 41, permite-lhe que
obtenha a colaborao voluntria de um dos partcipes, no sentido de
identificar os demais co-autores e na recuperao do produto do crime, a troco
de beneficiar-se com a reduo de 1 a 2 teros da pena. Cuida-se de trabalho
de persuaso, para o qual se exigem habilidades especiais a serem
desenvolvidas em cursos nas Academias de Polcia.
O art. 53, inc. I, permite que, mediante autorizao judicial e
ouvido o Ministrio Pblico, agentes policiais se infiltrem em locais nos quais se
desenvolve a organizao criminosa. Trata-se de dispositivo de difcil
execuo, uma vez que a simples representao da Autoridade Policial
pedindo a autorizao ao Juiz de Direito poder ensejar a perda do necessrio
sigilo, com conseqente frustrao das investigaes e at mesmo risco de
vida para o policial. Alm do mais, tem-se entendido que a infiltrao deve
decorrer de ato voluntrio, o que significa que a autoridade policial no poder
determinar que algum policial o faa mesmo contra a sua vontade.

Esta

infiltrao destina-se apenas aos casos de trfico, sendo vedada sobre os

portadores de drogas (art. 53, inc. II).
Ocorrendo a priso em flagrante, a Autoridade Policial poder
valer-se de auto de constatao da natureza e quantidade da droga, firmado
por Perito oficial ou, na falta deste, por pessoa idnea (art. 50, 1). Esta
uma providncia rotineira, vez que o laudo s fica pronto posteriormente, alm
do que, por vezes, feito em repartio situada a centenas de quilmetros do
local da lavratura do flagrante. O inqurito policial ser concludo em 30 dias,
se o indiciado estiver preso, e em 90 dias, quando solto, podendo o prazo ser
duplicado pelo Juiz, a pedido da Autoridade Policial (art. 51).
Nos casos de quadrilhas direcionadas prtica do trfico de
entorpecentes comum os acusados disporem de bens mveis (p. ex.,
automveis de luxo) ou imveis (em nome prprio ou de parentes), alm de

quantidade expressiva de dinheiro guardado ou em depsito (art. 60). Em tais

hipteses, a Autoridade Policial, concluindo tratar-se de produto do crime, far
a apreenso, na forma dos artigos 125 a 144 do C.P.P. O acusado far sua
defesa em Juzo e dever prova a origem lcita dos bens. Isto significa que no
cabe ao Ministrio Pblico provar a origem ilcita, mas sim ao infrator provar a
origem lcita. Inverte-se o nus da prova.
No caso de apreenso de veculos, embarcaes ou aeronaves,
pela Autoridade Policial, estes ficaro sob a custdia da Polcia Judiciria.
Muita cautela se recomenda neste particular. Nem sempre o Delegado de
Polcia tem condies de zelar pelo bem sob sua guarda. Assim, para evitar
problemas relacionados com acusao de depositrio infiel, todos os
empecilhos prticos que surjam na guarda do bem devero ser objeto de
registro (p. ex., Boletim de Ocorrncia) e comunicados ao Juiz competente.
Comprovado o interesse pblico, referidos bens podero ser utilizados pela
Autoridade Policial, mediante autorizao do Juzo competente (art. 62). Se a
apreenso for de dinheiro e cheques, a Autoridade Policial comunicar ao
Juzo, pedindo a intimao do Ministrio Pblico, que poder requerer a
converso do numerrio em moeda nacional, inclusive compensao dos
cheques,
4.

com

depsito

em

conta

judicial

(art.

62,

3).

Modelos:
LAUDO DE CONSTATAO DE DROGA APREENDIDA
(Perito no oficial)

Tipo de percia: exame de substncia apreendida em poder do (s) acusado (s).

Motivo: o exame tcnico ser feito por Perito no oficial por no existir, nesta
localidade,

Perito

da

Secretaria

da

Segurana

Pblica.

Acusado:________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
___________________________
Infrao:

artigo

(s)

___________________________da

Lei

11.343/06

Perito:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
__________________, nomeado pela Autoridade Policial e que assume, neste
laudo, o compromisso de bem e fielmente desempenhar o encargo, nos termos
do art. 159, 2 do Cdigo de Processo Penal. Fundamento legal: art. 159, 1
do Cdigo de Processo Penal combinado com art.50, 1 da Lei 11.343/06.
Quesitos:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________
__________________, de __________________de __________
Ass _______________________________________________

Observao:
A droga apreendida poder originar dvidas no Perito nomeado sobre a sua
composio e, por vezes, o rgo do Estado est localizado a centenas de
quilmetros de distncia.. o que sucede, por exemplo, no caso da substncia
conhecida

como

suplementada

Ecstasy.

pela

Nesta

confisso

do

hiptese,

acusado

ou

concluso
pelo

poder

depoimento

ser
das

testemunhas, o que deve constar do laudo. Eventualmente, se houver forte

dvida a respeito, poder optar-se por no lavrar auto de priso em flagrante,
hiptese que dever ser fundamentada pela Autoridade Policial em despacho e
estar expressa no laudo.

Ofcio ao Juiz de Direito solicitando sequestro e apreenso de bens

____________________, de _____de ___________________de _________
Of. n ____/____
Meritssimo Juiz:
Tenho a satisfao de dirigir-me a V. Excia., a fim de informar que foi
instaurado,

nesta

Delegacia,

Inqurito

Policial

contra

____________________________________________________, acusado da
prtica do art. 33, "caput", da Lei 11.343/06, tudo porque por volta das ___
horas do dia ______ de ______________ prximo passado, foi surpreendido
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_____________________.
Constatou-se que o Indiciado mantm padro de vida totalmente inadequado
aos seus rendimentos, pois, apesar de ser o proprietrio de um pequeno
estabelecimento comercial, situado na Av. 7 de Setembro, 442, nesta cidade,
possui 2 automveis deste ano, marca ________, uma motocicleta 800
cilindradas marca __________, ano 2008, 1 apartamento em seu nome, com
400 m2, em bairro nobre, no valor de R$ 600.000,00 e cerca de R$ 280.000,00
aplicados

no

mercado

financeiro,

conforme

documentos

anexos.

Tendo em vista o contido no art. 60 da Lei 11.343/06, represento a V. Excia.,

solicitando que, ouvido o representante do Ministrio Pblico, seja decretado o
sequestro do bem imvel referido e a apreenso dos bens mveis, uma vez
que h srio temor de que o acusado proceda a alienao imediata dos
referidos bens, furtando-se aplicao da lei especial que, inclusive, lhe impe
o nus de provar a origem lcita de tais aquisies (art. 50, 1 da Lei
11.343/06). Represente-se igualmente pela quebra do sigilo bancrio e fiscal
do investigado, tendo em vista os indcios de crime relatados, a fim de obter
cpia de suas trs ltimas declaraes de rendimento, DOIs - Declaraes de

Operaes

Imobilirias,

dos

ltimos

trs

anos,

demonstrativo

da

movimentao financeira, ms a ms, calculada com base na CPMF, e com

indicao da instituio financeira responsvel pelo pagamento, nos ltimos
trs anos e at a extino da CPMF.
Finalmente, com base no art. 62 e seu 1, requer seja dada autorizao para
que os 2 automveis e a motocicleta possam ser utilizados por esta unidade
policial civil, com o objetivo de auxiliar nas atividades policiais e para que se
mantenham sempre em uso e, consequentemente, em bom estado de
conservao.
Sem mais, reitero a v. Excia. os meus protestos de estima e considerao.
________________, ____ de_______________ de _____
Delegado de Polcia
ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE (LEI 8.609/90)

O ECA foi criado pela Lei 8.609, de 13.7.1990, substituindo o

antigo Cdigo de Menores. A filosofia desta lei a de proteger, de todas as
formas, a criana e o adolescente. O Estatuto minucioso e tem princpios e
disposies de natureza administrativa, civil e penal. Inicia com os direitos
fundamentais e ao trabalho, parte de princpios, dispe sobre problemas
prticos (p. ex., autorizao para viajar), regulamenta as entidades de
tratamento do menor, o Conselho Tutelar e as infraes (que equivalem aos
crimes previstos no CP e na legislao especial) e o processo.
Do ponto de vista da Autoridade Policial, que o que importa
neste estudo, cumpre observar, inicialmente, que a Polcia Judiciria
competente sempre a Civil, mesmo que o bem atente contra bens, servios e
interesses da Unio, de suas autarquias e empresas pblicas. Vale dizer,
mesmo que o menor pratique infrao da rbita federal, ele ser julgado pelo
Juiz de Direito (Estadual), da Infncia e da Juventude.
O adolescente apreendido em flagrante de ato infracional, ser
encaminhado Autoridade Policial (art. 172). Se o ato tiver sido cometido com

violncia ou grave ameaa contra a pessoa, o Delegado de Polcia lavrar o

auto de apreenso (equivalente ao auto de priso em flagrante), ouvindo o
adolescente e as testemunhas, e requisitar os exames necessrios (art. 173).
Nas demais hipteses, a lavratura do auto poder ser substituda
por boletim de ocorrncia circunstanciado (equivalente ao TC).
A Autoridade Policial, no caso de comparecimento dos pais ou
responsvel, poder entregar o menor, colhendo o compromisso de
comparecimento perante o agente do MP no mesmo dia ou no dia imediato.
ESTATUTO DO TORCEDOR (LEI 10.671/2003)

O art. 1 da Lei 10.671/2003 define torcedor como toda pessoa

que aprecie, apie ou se associe a qualquer entidade de prtica desportiva do
pas e acompanhe a prtica de determinada modalidade esportiva. Portanto, o
estatuto no se refere apenas a futebol, como pode se supor em um primeiro
momento, mas sim todas as prticas esportivas. O art. 39 prev um tipo penal,
qual seja, o de promover tumulto, praticar ou incitar a violncia, ou invadir local
restrito aos competidores. A pena, todavia, no de priso, mas sim a de ser o
infrator proibido de comparecer s proximidades, bem como a qualquer local
em que se realize evento esportivo, pelo prazo de 3 meses a 1 ano. A
concluso sobre ser ou no mau torcedor, ser feita em razo dos Boletins de
Ocorrncias Policiais lavrados. A infrao penal ser conhecida pelo Juizado
Especial Criminal, que muitas vezes, tal qual a repartio policial, instalado
dentro do prprio estdio de futebol. Portanto, cabe Polcia Judiciria
encaminhar Termo Circunstanciado ao Juiz de Direito, instrudo com cpia de
Boletim de Ocorrncia, nada impedindo que o faa juntando vrios Boletins
para demonstrar que a prtica delituosa rotineira.
O Estatuto do Torcedor recebeu acrscimo legislativo atravs da
Lei 12.299/2010, que trata das medidas de preveno e represso aos
fenmenos de violncia por ocasio de competies esportivas. Por ela foram
introduzidos ao art. 41 da Lei 10.671/2002 vrios tipos penais (B a G), alguns
deles com penas bem mais severas, que sero processadas no Juzo Criminal
e no no Juizado Especial Criminal. Por exemplo, assim dispe o:

Art. 41-B. Promover tumulto, praticar ou incitar a violncia, ou invadir local restrito aos
competidores em eventos esportivos:
Pena - recluso de 1 (um) a 2 (dois) anos e multa.
1o Incorrer nas mesmas penas o torcedor que:
I - promover tumulto, praticar ou incitar a violncia num raio de 5.000 (cinco mil) metros ao
redor do local de realizao do evento esportivo, ou durante o trajeto de ida e volta do local da
realizao do evento;
II - portar, deter ou transportar, no interior do estdio, em suas imediaes ou no seu trajeto,
em dia de realizao de evento esportivo, quaisquer instrumentos que possam servir para a
prtica de violncia.
2o Na sentena penal condenatria, o juiz dever converter a pena de recluso em pena
impeditiva de comparecimento s proximidades do estdio, bem como a qualquer local em que
se realize evento esportivo, pelo prazo de 3 (trs) meses a 3 (trs) anos, de acordo com a
gravidade da conduta, na hiptese de o agente ser primrio, ter bons antecedentes e no ter
sido punido anteriormente pela prtica de condutas previstas neste artigo.
3o A pena impeditiva de comparecimento s proximidades do estdio, bem como a qualquer
local em que se realize evento esportivo, converter-se- em privativa de liberdade quando
ocorrer o descumprimento injustificado da restrio imposta.
4o Na converso de pena prevista no 2o, a sentena dever determinar, ainda, a
obrigatoriedade suplementar de o agente permanecer em estabelecimento indicado pelo juiz,
no perodo compreendido entre as 2 (duas) horas antecedentes e as 2 (duas) horas posteriores
realizao de partidas de entidade de prtica desportiva ou de competio determinada.
5o Na hiptese de o representante do Ministrio Pblico propor aplicao da pena restritiva
de direito prevista no art. 76 da Lei no 9.099, de 26 de setembro de 1995, o juiz aplicar a
sano prevista no 2o.

ESTRANGEIRO. CRIME COMUM

Se um estrangeiro cometer crime comum, previsto no Cdigo

Penal, lavra-se o auto de priso em flagrante ou instaura-se inqurito policial
normalmente. Mas ser necessrio verificar a regularidade da situao dele no
Brasil, pois, caso ele esteja irregular, poder ser deportado (Lei 6.815/80, arts.
67 a 74). Assim, se houver dvida, cabe ao Delegado de Polcia Civil
encaminhar o estrangeiro ao Departamento de Polcia Federal. Mas se ele fizer
prova absoluta de situao regular no pas, o colocar em liberdade.
O Estatuto do Estrangeiro possui muitas infraes administrativas
e alguns tipos penais. A Polcia Federal que detm atribuies
(competncia) para investigar tais crimes, nos termos do art. 144, 1, inc. I
da CF, vez que manifesto o interesse da Unio na permanncia irregular de
estrangeiros no pas. Segue modelo de deciso para a hiptese de constatarse o interesse da Unio:
Despacho:

Nos autos do presente Inqurito Policial, instaurado para apurar

abandono material praticado por .......................................................................,
constatou-se que a situao do indiciado em territrio nacional irregular e que
................................................................. contribuiu para sua permanncia
clandestina neste pas, ocultando-o na sua propriedade rural, onde ele prestava
servios gerais. Assim sendo, consistindo esta conduta em infrao ao art. 125,
inc. XII, do Estatuto do Estrangeiro, encaminhem-se os autos para a Delegacia
de Polcia Federal, com base no art. 144, 1, inc. I da Carta Magna, fazendose as devidas anotaes e comunicaes.
............................, .........de ................................ de 2008.
Delegado de Polcia
ESTRANGEIRO: DEPORTAO (LEI 6.815/80)

A deportao medida de natureza administrativa e no penal,

prevista nos artigos 57 a 64 do Estatuto do Estrangeiro, que visa enviar ao
territrio nacional (de origem) o estrangeiro que tiver entrado ou que
permanea no Brasil irregularmente (p. ex., o estrangeiro que entra no Brasil
como clandestino). A deportao no exige a prtica de crime. O processo
administrativo de deportao instaurado no Departamento de Polcia Federal
e o estrangeiro poder ser recolhido priso por ordem do Juiz Federal (antes
da CF era por ordem do Ministro da Justia) pelo prazo de 60 dias.
Nota: vide Comentrios ao Estatuto do Estrangeiro e Opo de Nacionalidade,
coord. Vladimir Passos de Freitas, Campinas, Millennium Ed., 2006.
ESTRANGEIRO: EXPULSO (LEI 6.815/80)

A expulso medida de natureza administrativa e no penal,

prevista nos artigos 65 a 75 do Estatuto do Estrangeiro. O art. 65 dispe que
passvel de expulso o estrangeiro que atentar contra a segurana nacional, a
ordem poltica ou social, a tranquilidade ou moralidade pblica, economia
popular ou cujo procedimento o torne nocivo ou inconveniente aos interesses

nacionais. E o pargrafo nico acrescenta mais 4 hipteses, ligadas mais ao

ingresso e permanncia irregular no Brasil. A legislao de 1980, por isso
seus dispositivos so vagos e tm um foco poltico e distante da atual
realidade.
A expulso dever ser precedida de inqurito administrativo, a
cargo do Ministrio da Justia via Departamento de Polcia Federal (art. 70),
que poder ser sumrio em determinadas hipteses, como a de trfico de
entorpecentes (art. 71). O ato privativo do Presidente da Repblica, no
cabendo ao Judicirio decret-lo.
A hiptese mais comum de expulso a decorrente de
condenao judicial pela prtica de crime. Neste caso, o Juiz comunicar o fato
ao Ministro da Justia, enviando cpias das principais peas dos autos.
Todavia, o art. 67 permite que o Presidente da Repblica decrete a expulso,
mesmo no caso do processo criminal estar em andamento ou do infrator ter
sido condenado. permitida a decretao da priso administrativa, pelo Juiz
Federal do local em que se encontre o expulsando (arts. 73 c.c. 61 do Estatuto
do Estrangeiro).
A absoluta maioria dos casos de expulso de estrangeiro
relaciona-se com a prtica de crimes da competncia da Justia Federal, sendo
portanto o Inqurito Policial da atribuio de Delegado da Polcia Federal (p.
ex., praticar fraude para obter a entrada no Brasil, art. 65, par. nico, alnea
a). Mas, por exceo, poder a investigao caber ao Delegado da Polcia
Civil (p. ex., estrangeiro que forma quadrilha e, de forma organizada, pratica
trfico interno de entorpecentes). Nesta hiptese,

cumpre ao Delegado de

Polcia Civil fazer o Inqurito Policial, nos termos do art. 70 da Lei 11.343/2006,
encaminhando-o ao Juiz de Direito competente e, alm disto, comunicar o fato
ao Departamento de Polcia Federal da regio para que, se for o caso, seja
instaurado o processo administrativo de expulso.
Modelo de ofcio Polcia Federal
................................, .... de ........................... de ..........
Of. n ......./2008

Senhor Delegado Diretor de Diviso:

Tenho a satisfao de dirigir-me a V. Sa., para comunicar que foi
preso

autuado

em

flagrante

delito,

_________________________________________________,

nesta

data,

estrangeiro,

nascido na cidade de _________________, no ____________________, de

qualificao ignorada, por infrao aos artigos 33, caput e 35 da Lei
11.343/2006, uma vez que foi constatado que estaria envolvido na prtica de
trfico de entorpecentes na regio metropolitana da capital deste estado, tendo
sido o auto de priso em flagrante enviado ao MM. Juiz de Direito da Vara de
Entorpecentes desta comarca.
Todavia, independentemente da apurao do delito na esfera
criminal, remanesce o interesse pblico no exame da oportunidade de ser
decretada a expulso do acusado pelo Exmo. Sr. Presidente da Repblica, nos
termos dos artigos 65, 66 e 71 da Lei 6.815, de 19.08.1980, o Estatuto do
Estrangeiro. Sendo o Inqurito Administrativo destinado ao exame desta
medida da competncia do Ministrio da Justia (art. 71) e exercida por esse
Departamento de Polcia Federal, envio a V. Sa. cpias do auto de priso em
flagrante e dados pessoais do acusado, para o exame da oportunidade de ser
instaurado.
Sem mais, reitero a V. Sa. os meus protestos de estima e
considerao.
Delegado de Polcia
Ilmo. Sr.
Dr. _____________________________________
DD. Delegado de Polcia Diretor de Diviso do
Departamento de Polcia Federal
Nesta
EXECUO DA PENA (LEI 7.210/84 (LEP)

A execuo da pena imposta em sentena condenatria

transitada em julgado matria da competncia da Autoridade Judiciria e no
da Autoridade Policial. Todavia, oportuno lembrar que: a) se a Autoridade
Policial, por fora de suas funes, tomar conhecimento de que um condenado
tem direito ao indulto coletivo, poder comunicar o fato ao Juzo de Direito das
Execues Penais correspondente (art. 193); b) se a Autoridade Policial, por
fora de suas funes, tomar conhecimento de que um condenado cometeu
novo crime, dever comunicar o fato ao Juzo de Direito das Execues Penais
competente; c) nesta ltima hiptese, se o condenado estiver cumprindo pena
substitutiva (p. ex., prestao de servios comunidade) por fora de
condenao oriunda da Justia Federal, a comunicao dever ser feita ao
Juzo Federal das Execues Penais competente.
FALNCIA CRIMES (LEI 11.101/2005)

A Lei 11.101, de 9.2.2005, trata da recuperao judicial, da

recuperao extrajudicial e da falncia do empresrio e da sociedade
empresria, que so denominados, na lei, apenas como devedores. As figuras
tpicas esto previstas nos artigos 168 a 178 e a maior pena a do delito de
fraude a credores, previsto no art. 168, sancionado com 3 a 6 anos de recluso
e multa. Os crimes so de ao penal pblica incondicionada (art. 184). Sua
apurao, normalmente, no feita por Inqurito Policial, sendo a denncia
instruda com exposio circunstanciada (relatrio) do administrador judicial
embasada em laudo do contador encarregado do exame da escriturao do
devedor (art. 186). No entanto, se o agente do Ministrio Pblico reputar
necessrio, poder requisitar a instaurao de Inqurito (art. 187). Esta
atribuio ser do Delegado de Polcia Civil, pois nos crimes falimentares os
sujeitos passivos so os credores da massa falida.

A ao penal se

processar no Juzo da Falncia (Cvel e no Criminal), ao qual devero ser

dirigidos pedidos de dilao de prazo e outros.
GENOCDIO (LEI 2.889/56)

O crime de genocdio, muito embora antiga a lei, no registra

precedentes na jurisprudncia. Ele consiste em aes diversas, que vo desde
matar at transferncia forada de crianas de um para outro grupo, com o
objetivo de destruir, no todo ou em parte, grupo nacional, tnico, racial ou
religioso. Face ao interesse social e repercusso no raro internacional, que
sobressai em tal conduta delituosa, que pressupe sempre vtimas coletivas e
no individuais, cabe Polcia Federal instaurar inqurito policial, nos termos
do art. 144, 1, incisos I da Constituio Federal.
GUARDA MUNICIPAL (CF, ART. 144, 8)

A Guarda Municipal foi introduzida no Brasil pelo art. 144, 8,

cuja redao a seguinte: Os Municpios podero constituir guardas
municipais destinadas proteo de seus bens, servios e instalaes,
conforme dispuser a Lei.
O tema suscita polmica, porm vm diminuindo as resistncias
contra a criao de corpo policial municipal. Muito embora a Constituio limite
sua atividade proteo dos bens, servios e instalaes dos municpios, h
uma tendncia de crescimento e at de ao em campos menos tradicionais. A
Guarda Municipal de Limeira, SP, possui um Batalho Ambiental. O municpio
de Vitria, ES, obteve autorizao da Polcia Federal para que os integrantes
da G.M. pudessem utilizar revlver calibre 38. A G.M. de Sobral, CE, possui
servio de vdeo monitoramento, motopatrulhamento e ciclopatrulhamento,
alm de elaborar relatrios dirios das ocorrncias e disponibiliz-las na
internet.
Atualmente os Guardas-Municipais, nas cidades de populao
superior a 500.000 habitantes, podem utilizar arma de fogo, dispensada
autorizao (Lei 10.826/2003, art. 6, inc. III). Nos municpios cuja populao
oscile entre 50.000 e 500.000 habitantes, os integrantes da Guarda Municipal
podem usar arma, mas somente quando estiverem em servio (art. 6, inc. IV).
O 7 da Lei do Desarmamento, ao tratar das regies metropolitanas, dispe
que: Aos integrantes das guardas municipais dos Municpios que integram

regies metropolitanas ser autorizado porte de arma de fogo, quando em

servio.
O porte de arma ser concedido pela Polcia Federal, que poder,
com base no art. 11-A da referida lei, exigir condies de aptido psicolgica e
capacitao tcnica para o manuseio de armas de fogo aos pretendentes
(redao dada pela Lei 11.706/2008).
Os Guardas Municipais, se agirem com abuso de autoridade,
podero ser enquadrados na Lei 4.898/65 e, por prestarem servio pblico,
esto sujeitos aos crimes praticados por funcionrio pblico, previstos nos
artigos 312 a 327.
No Congresso Nacional tramita Projeto de Emenda Constitucional
(PEC 255/08), da Deputada Sol Amaral (DEM/RJ), prevendo a possibilidade de
Guardas Municipais fazerem o policialmente ostensivo em cidades de
populao superior a 1.000.000 de habitantes.
Informaes mais detalhadas podem ser obtidas no site
http://pt.wikipedia.org/wiki/Guarda_Municipal_(Brasil), de onde parte do que
aqui consta foi extrado.
HERANA JACENTE (CPC, ARTS. 1.142 E 1.148 E CC, ART. 1.819)

O conceito de herana jacente encontra-se no art. 1.819 do

Cdigo Civil e, em sntese, consiste no falecimento de algum deixando bens,
porm sem ter herdeiro legtimo ou testamentrio. O falecimento de uma
pessoa em tais condies, geralmente, levado ao conhecimento da
Autoridade Policial Civil. Ao Delegado cumpre comunicar o fato ao Juiz de
Direito competente, que proceder, comparecendo residncia do falecido,
arrecadao dos bens, mandando descrev-los em auto circunstanciado (CPC,
art. 1.145). Todavia, estando o Juiz de Direito impossibilitado de comparecer,
por algum justo motivo (p. ex., pauta de audincias sobrecarregada) ou por
situar-se o domiclio do morto em local distante (p. ex., outro municpio), a
arrecadao poder ser delegada ao Delegado de Polcia (CPC, art. 1.148).
Nesta hiptese, a Autoridade Policial agir exatamente como faria o magistrado
(CPC, arts. 1.145 a 1.150), acompanhada de Escrivo de Polcia e dando

cincia ao agente do Ministrio Pblico e ao representante da Fazenda Pblica

(Procurador do Estado). Terminada a arrecadao, a Autoridade Policial
enviar o auto respectivo ao Juzo, com ofcio, e dar por encerrada sua
participao.
Nota: Vide comentrios a Bens dos Ausentes.
IDENTIFICAO DO ACUSADO (LEI 10.054/2000)

Observaes:
1.

O acusado no identificado civilmente ser submetido identificao

criminal (art. 1):

2.

A prova da identificao (art. 2) far-se- pela prova de documento de

identidade fornecido pela Secretaria da Segurana Pblica ou outro que seja

reconhecido pela legislao (p. ex., carteira da OAB, Lei 8.906/94, art. 13);
3. Se o acusado for civilmente identificado e portar documento no original, no
ser submetido identificao criminal (art. 3), exceto se: a) estiver indiciado
ou acusado de crime de homicdio doloso, contra o patrimnio, praticado com
violncia ou grave ameaa, receptao qualificada, liberdade sexual ou
falsificao de documento pblico; b) houver fundada suspeita de ser falso o
documento de identidade; c) documento de identidade antigo ou em mal estado
de conservao; d) constar nos registros policiais ter utilizado outros nomes ou
qualificaes; e) constar registro de extravio de documento de identidade; f)
no provar em 48 hrs sua identidade civil;
4.

O acusado ser, ainda, identificado, independentemente da identificao

civil, se estiver sendo acusado de participao em organizao criminosa (Lei

9.034/95, art. 5).
IDOSO (LEI 10.471, DE 01.10.2003)

A Lei 10.471/03, mais conhecida como Estatuto do Idoso, tem por

objetivo regular os direitos assegurados s pessoas com idade igual ou
superior a 60 anos. Nos artigos 95 a 108 ela estabelece vrios tipos penais
especificamente destinados s vtimas consideradas, pelo Estatuto, idosas.

Todos os crimes so de ao pblica e o procedimento da Lei dos Juizados

Especiais (Lei 9.099/95) aplica-se aos crimes cuja pena no ultrapasse a 4
anos. Portanto, o legislador optou por possibilitar a transao maioria dos
delitos (art. 76 da Lei 9.099/95). H condutas consideradas criminosas que no
passam de simples falta de educao (p. ex., desdenhar o idoso, art. 96, 1),
algumas de apurao quase impossvel (p. ex., negar emprego a algum em
virtude de idade, art. 100, inc. II) e outras importantes e atuais (p. ex., reter o
carto magntico de conta bancria relativa aposentadoria do idoso, art.
104).
Do ponto de vista da ao da Autoridade Policial, importante
ressaltar que a regra geral a lavratura de Termo Circunstanciado que ser
encaminhado ao Juizado Especial Criminal e no a instaurao de Inqurito
Policial, uma vez que todos os delitos, exceto os previstos nos artigos 99, 2
e no 107, tm pena mxima igual ou inferior a 4 anos (art. 94 do Estatuto). A
certido de nascimento do idoso (original ou fotocpia) dever acompanhar o
TC.
IMPRENSA. CRIMES (LEI 5.250/67)

A Lei 5.250/67, conhecida como Lei de Imprensa, regula a

liberdade de manifestao do pensamento e de informao. Editada no perodo
de regime militar, ela, por muitos, atacada sob a acusao de cercear a
liberdade de pensamento e de informao. Os tipos penais esto previstos nos
arts. 14 a 24. Todavia, a maioria dos precedentes judiciais diz respeito a crimes
contra a honra praticados atravs de publicao na imprensa. Alguns delitos
so de ao penal pblica e, como a prova material a publicao no jornal,
nem sempre se instaura inqurito policial. H crimes (art. 23, incs. II e III) que
dependem de representao do ofendido. Outros, que dependem de queixa
(art. 40, inc. I, b e c). O foro competente, e consequentemente tambm a
Delegacia para instaurao de inqurito, ser o do local em que o jornal ou
peridico for editado (art. 42). H que se registrar, contudo, que o STF
suspendeu a aplicao dos arts. 2 2, 3, 4 5, 6, 20, 21 e 22 (Medida
Cautelar 130/DF, deciso monocrtica do Ministro Ayres de Brito, mantida pelo

Plenrio em 27.2.2008). Como entre eles se encontram os delitos contra a

honra (arts. 20 a 22), a lei tornou-se, praticamente, letra morta. Ainda mais que
alguns dispositivos acham-se revogados por leis posteriores (p. ex.,. o art.14
pelas Leis 7.170/83 e 7.716/89, respectivamente Segurana Nacional e
Discriminao Racial).
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA (LEI 8.429/92)

A Lei de Improbidade Administrativa dispe sobre as sanes

aplicveis aos agentes pblicos nos casos de enriquecimento ilcito no
exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo na administrao pblica
direta, indireta ou fundacional. Ela no uma lei de crimes, mas sim de
sanes administrativas, que so tratadas com rigor (art. 12). H, apenas, um
tipo penal (art. 19), que o equivalente ao delito de denunciao caluniosa,
previsto no art. 339 do Cdigo Penal, porm com sano mais branda (6 a 10
meses de deteno e multa). A Autoridade Policial, todavia, poder ver-se
envolvida em Ao Civil Pblica referente a improbidade administrativa, sempre
que o Delegado de Polcia, atuando como administrador, incorra em alguma
das condutas previstas no artigos 9 a 11. Sabidamente, na carreira policial o
Delegado, com o passar dos anos e com ascenso na hierarquia, torna-se
mais um administrador do que um executor de atos de polcia judiciria.
INDGENAS (LEI 6.011/73, ESTATUTO DO NDIO)

Despacho:
O Indiciado tem origem indgena, da etnia Kaingang, originrio de
tribo que habita nas cercanias da Serra dos Confins, neste municpio e
comarca. A ele foi atribuda a prtica de leso corporal de natureza grave (CP,
art. 129, 1), tudo porque, no dia 17 de ms em curso, em um bar situado no
bairro de Munguau, zona urbana deste municpio, desferiu um golpe com um
porrete no indgena conhecido por Genivaldo, ocasionando-lhe os ferimentos
descritos no laudo de exame de corpo de delito de fls. .../...

Instaurado o Inqurito Policial, suscitou-se a questo de ser ou

no desta Delegacia de Polcia Civil a atribuio de investigar a ocorrncia. A
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal consolidou-se no sentido de que:
EMENTA: COMPETNCIA CRIMINAL. Conflito. Crime praticado por silvcolas,
contra outro ndio, no interior de reserva indgena. Disputa sobre direitos
indgenas como motivao do delito. Inexistncia. Feito da competncia da
Justia Comum. Recurso improvido. Votos vencidos. Precedentes. Exame.
Inteligncia do art. 109, incs. IV e XI, da CF. A competncia penal da Justia
Federal, objeto do alcance do disposto no art. 109, XI, da Constituio da
Repblica, s se desata quando a acusao seja de genocdio, ou quando, na
ocasio ou motivao de outro delito de que seja ndio o agente ou a vtima,
tenha havido disputa sobre direitos indgenas, no bastando seja aquele
imputado a silvcola, nem que este lhe seja vtima e, tampouco, que haja sido
praticado dentro de reserva indgena (STF, Tribunal Pleno, Rel. p/Acrdo
Min. Csar Peluso, j. 03.08.2006).
O Superior Tribunal de Justia editou a Smula 140, afirmando a
competncia estadual para processar e julgar a ao penal em que indgena
seja autor ou vtima. Assim sendo, induvidosamente a competncia no caso
da Justia Estadual, e sua Polcia Judiciria, que a Civil, cabe investigar o
delito cometido. Abre-se exceo a esta regra geral nos casos envolvendo a
cultura indgena como um todo, os direitos dos ndios sobre a terra, e no
situaes que envolvam interesses isolados de um ou mais ndios (STF, HC
75404/DF, 2. Turma, Rel. Min. Maurcio Corra, j. 27.6.1997). Por exemplo,
um caso de genocdio envolvendo ndios. A, sem dvida, caber Polcia
Federal a investigao dos fatos.
Finalmente, observo que o art. 57 do Estatuto do ndio, Lei
6.001/73, dispe que: Ser tolerada a aplicao, pelos grupos tribais, de
acordo com as instituies prprias, de sanes penais ou disciplinares contra
os seus membros, desde que no revistam carter cruel ou infamante, proibida
em qualquer caso a pena de morte. Tal aspecto, todavia, no pode impedir a
abertura do Inqurito Policial, no cabendo Autoridade Policial, mas sim ao
Juzo de Direito, a apreciao da ocorrncia da hiptese de julgamento tribal no
caso concreto.
______________, ___ de ________________ de ________

Delegado de Polcia
INTERCEPTAO TELEFNICA (LEI 9.296/96)

A CF, no art. 5, inc. XII, parte final, declara inviolvel o sigilo das
comunicaes

telefnicas, porm

abre exceo

para a hiptese de

investigao criminal ou instruo processual penal, mediante autorizao

judicial e na forma da lei. A Lei 9.296/96 veio para estabelecer as hipteses e
os limites desta espcie de quebra de sigilo. Observe-se, desde logo, que nos
termos do art. 2 no ser deferida a interceptao quando no houver indcios
de autoria ou da participao do agente, a prova puder ser feita por outros
meios e o fato investigado for punido com deteno e no com recluso.
No pedido formulado pela Autoridade Policial os fatos devero
estar claramente descritos, de modo a demonstrar a necessidade da realizao
de tal prova. Se no for possvel fornecer tais dados o fato dever ser
justificado.
A interceptao telefnica feita sem autorizao judicial ou com
objetivos no autorizados em lei constitui crime previsto no art. 10 da lei
especial, punido com 2 a 4 anos de recluso e multa. Trata-se de delito de
ao penal pblica, que poder ser praticado por agente do Estado (policial,
membro de rgo de inteligncia ou outro) como particular (no exerccio de
atividade privada para uma empresa, uma pessoa fsica ou uma organizao
criminosa).
O tipo penal mencionado se estende quebra de comunicaes
via informtica ou telemtica. Esta pode ser conceituada como: o conjunto de
tecnologias da informao e da comunicao resultante da juno entre os
recursos das telecomunicaes (telefonia, satlite, cabo, fibras pticas etc.) e
da informtica (computadores, perifricos, softwares e sistemas de redes), que
possibilitou o processamento, a compresso, o armazenamento e a
comunicao de grandes quantidades de dados (nos formatos texto, imagem e
som), em curto prazo de tempo, entre usurios localizados em qualquer ponto
do Planeta (conceito em: http://pt.wikipedia.org/wiki/Telem%C3%A1tica) .

Modelo de pedido de interceptao telefnica ao Juiz:

EXMO. SR. JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CRIMINAL DA COMARCA DE
________________

OFCIO N

/2007

REPRESENTAO POR INTERCEPTAO TELEFNICA

O Delegado da Diviso de Furtos e Roubos, da Central de Polcia de
________, vem mui respeitosamente perante Vossa Excelncia expor e ao final
representar:
1. DOS FATOS:
O presente procedimento investigatrio visa apurar eventuais prticas
criminosas praticadas pelos usurios dos telefones celulares n __________,
____________ e ____________.
Tal pedido baseia-se no fato de que, no dia ________, houve crime de furto em
repartio pblica (Ciretran, localizada no prdio da Delegacia Regional de
Polcia), mediante arrombamento, ocasio em que foram subtrados 12.000
CRLV (licenciamentos) e 12.000 CRV (transferncias). Os documentos
subtrados estavam em branco, razo que causa grande preocupao, uma
vez que possivelmente sero utilizados para esquentar veculos adulterados,
bem como para efetuar transferncias fraudulentas.
O furto teria sido praticado na parte da noite, sendo que os agentes adentraram
exatamente na sala onde havia o cofre. Com o uso de uma fita isolante,
conseguiram desativar o alarme e, utilizando um p-de-cabra de rosca,
conseguiram arrombar o cofre, sendo que foram subtrados apenas os
documentos em branco acima mencionados, o que nos leva a crer tratar-se de
uma quadrilha especializada.

Passamos ento a investigar o crime em questo, recebendo informao

oriunda da DEIC de que haveria o envolvimento do filho de Fulano de tal,
indivduo que presta servios junto quela delegacia. Este conhecido nos
meios policiais, sendo que atualmente presta servios no local, possuindo
diversos antecedentes criminais, conforme docs em anexo. Seu filho, Sicrano
de tal tambm, conta com diversos antecedentes criminais, tendo sido
condenado na comarca de _____________ justamente por furto mediante
arrombamento, conforme docs. em anexo.
Seu outro filho, Beltrano de tal, no possui antecedentes criminais, porm
trabalhou certo tempo na Delegacia Regional, tendo conhecimento de onde
ficavam armazenados tais documentos, o que leva a crer que possa ter
repassado as informaes aos demais membros da quadrilha especializada.
Outrossim, cumpre informar que o prprio Fulano ajudou, nas ltimas semanas,
a guardar tal documentao no cofre da Ciretran, tendo este conhecimento
exato de onde estariam tais documentos.
2. DO FUNDAMENTO LEGAL:
Para a interceptao telefnica: A pretenso est amparada pela Lei Nr
9.296/96, arts. 3 e 5.
A interceptao das comunicaes telefnicas vem sendo implementada e
executada por meio da Diretoria Estadual de Investigaes Criminais / DEIC,
com sede em ____________, onde so procedidas as gravaes.
Quanto interceptao telefnica, a mesma faz-se imprescindvel, haja vista
ser uma das nicas diligncias no momento capazes de colaborar
decisivamente na investigao para apurar autoria e materialidade do delito em
tela, bem como monitorar os supostos infratores.
3. DA REPRESENTAO:
Diante do exposto, e pela gravidade da situao, REPRESENTO a Vossa
Excelncia por:
a. autorizao para INTERCEPTAO TELEFNICA dos ... que seriam de ...;
b. autorizao para INTERCEPTAO TELEFNICA do ... que seria de .....

Na oportunidade, reitero a Vossa Excelncia protestos de estima e

considerao.
__________, ___ de ______ de ______.
Delegado de Polcia

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR

JUIZ DE DIREITO DA ___ VARA CRIMINAL
FRUM DA COMARCA DE ...
Nesta
INTERNET (vide: TRANSFERNCIA DE CONTA BANCRIA)

No h ainda, no Brasil, lei especfica sobre crimes praticados

atravs da Internet. O Brasil no signatrio da Conveno de Budapeste, que
regula os crimes cometidos atravs da Internet. Existe apenas no Congresso
Nacional o PLS 76/2000, proposto pelo senador Eduardo Azeredo (PSDB-MG),
que inclui dispositivos no Cdigo Penal, no Cdigo Penal Militar e em leis
especiais. Foi aprovado pelo Senado em 10/07 e remetido para a Cmara.
Para informaes, consultar o site www.denunciar.org.br, da ONG SaferNet,
que tem o apoio do Ministrio Pblico Federal, do Instituto Childhood Brasil e
do Comit Gestor da Internet no Brasil,
JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS (LEI 9.099/95)

A atuao do Delegado de Polcia frente ao JEC (Justia

Estadual) envolve, principalmente, a lavratura de Termo Circunstanciado (TC)
nos crimes de menor potencial ofensivo (pena at 2 anos de priso, art. 61).
Toda a filosofia da Lei 9.099/95 no sentido da informalidade, economia
processual e celeridade na prestao jurisdicional. Por isso mesmo, no h

fundamento para que, nas infraes penais submetidas ao JEC, se promovam

atos processuais como ouvida de testemunhas, acareao e outros. O que se
pretende a rpida informao da Polcia ao Juzo, a fim de que se tente
soluo conciliatria, via de regra beneficiando a vtima atravs do
ressarcimento civil do dano em composio amigvel (arts. 62, 72 a 74 da Lei
9.099/95).
LAVAGEM DE DINHEIRO (LEI 9.613/98)

O Brasil se comprometeu, atravs de Tratados Internacionais (p.

ex., Conveno de Viena, 1988), a combater o crime organizado e a lavagem
de dinheiro. Como consequncia, foi editada a Lei 9.613/98, que dispe sobre
a ocultao de bens, direitos e valores provenientes, direta ou indiretamente,
de crime. Alm disto, a Lei criou o Conselho de Controle de Atividades
Financeiras COAF, rgo de inteligncia vinculado ao Ministrio da Fazenda
(www.coaf.fazenda.br) e que o encarregado de receber e examinar as
comunicaes de operaes suspeitas de lavagem de dinheiro encaminhadas
por entidades privadas, como as instituies financeiras. Quando concluir que a
comunicao revela indcios de crime, a COAF dever repass-la s
autoridades competentes (arts. 14 e 15). O tipo penal principal dispe (nota: o
tipo do par. 2., I, no exige as condutas de ocultao ou dissimulao):
Art. 1. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes direta
ou indiretamente, de crime:
I de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
II- etc. etc.
Portanto, nem toda ocultao ou dissimulao lavagem. Apenas
quando os bens, direitos e valores forem decorrentes de algum dos crimes
previstos nos incisos I a VIII. So os delitos de trfico de entorpecentes,
terrorismo, contrabando ou trfico de armas, extorso mediante sequestro,
contra a Administrao Pblica, contra o sistema financeiro nacional, praticado
por organizao criminosa e pelo particular contra administrao pblica
estrangeira. Portanto, o Brasil optou por explicitar quais delitos podem originar

o crime de lavagem de dinheiro. As penas so de recluso de 3 a 10 anos e

multa, podendo ser elevadas de 1 a 2 teros se tratar-se de conduta habitual
ou por intermdio de organizao criminosa. O legislador procurou atingir o
infrator no apenas com a priso, mas tambm em seus bens e nas funes
pblicas, prevendo a perda a favor da Unio e a interdio do exerccio de
cargo ou funo pblica (art. 7). No necessrio fazer-se prova do crime
antecedente com todos os seus elementos e circunstncias, bastando prova
indiciria, mas convincente, dele, nem necessrio que o inqurito policial (ou
a ao penal) seja um s. O crime de lavagem de dinheiro autnomo.
Finalmente, os bens apreendidos por ordem do juiz sero liberados se
comprovada a licitude de sua origem (art. 4, 2). Portanto, para obter a
liberao antes da sentena, ao investigado que cabe fazer prova da origem
lcita ,e no ao Ministrio Pblico, da origem ilcita.
Na investigao do crime de lavagem, pode-se partir do crime
antecedente, buscando identificar ou rastrear o produto especfico. Nesse tipo
de investigao, importante uma apurao das circunstncias de vida do
investigado, especialmente de seu patrimnio, renda declarada e gastos de
consumo. Gastos de consumo e patrimnio incompatveis com a renda
declarada constituem indcios de crime de lavagem, especialmente se for
possvel relacion-lo a algum crime antecedente. Assim, por exemplo, a prova
de que agente pblico possui patrimnio incompatvel com suas rendas lcitas e
de que utiliza subterfgios para ocult-lo, como a utilizao de pessoas
interpostas ou a declarao de rendimentos inexistentes, uma prova
consistente de crime de lavagem de dinheiro se o mesmo agente pblico
estiver envolvido na prtica de crime contra a Administrao Pblica.
Outra perspectiva de investigao do crime de lavagem parte da
constatao de uma operao suspeita de lavagem de dinheiro, geralmente
recebida pelo COAF de alguma entidade privada e encaminhada a uma
autoridade pblica. No mbito das instituies financeiras, a Carta-Circular
2.826/2001, do Bacen, define parmetros exemplificativos de operaes
suspeitas de valor igual ou superior a R$ 10.000,00 e a Carta Circular
3.098/2003, do Bacen, obriga as instituies financeiras a comunicar ao COAF
depsito em espcie, saque em espcie e proviso de saque em espcie, no
valor igual ou superior a R$ 100.000,00, independentemente de sua

caracterizao como suspeita ou no. Assim, por exemplo, pode a autoridade

receber informao quanto movimentao em conta bancria de valores
absolutamente incompatveis com a renda declarada pelo correntista ou ainda
quanto estruturao de uma transao para evitar uma comunicao
obrigatria, quando, por exemplo, tendo-se R$ 180.000,00 em conta corrente,
sacam-se valores fracionados em momento temporais diversos para evitar a
comunicao exigida pela referida Carta Circular 3.098/2003 quanto a um
saque de valor igual ou superior a R$ 100.000,00. Nesse caso, a investigao
ter que buscar identificar a origem dos bens, direitos ou valores que foram
objeto da operao suspeita, o que nem sempre ser uma tarefa fcil, diante
das dificuldades usuais no rastreamento. Caso seja possvel estabelecer
alguma relao entre a operao suspeita e um crime antecedente, possvel
caracterizar um crime de lavagem de dinheiro.
A

identificao

de

uma

operao

suspeita

no

tem

necessariamente como fonte nica uma comunicao do COAF. A fonte pode

ser um informante de qualquer espcie. Alm disso, em investigaes
criminais, possvel deparar-se incidentemente com operaes suspeitas,
diante, por exemplo, de extratos bancrios cujo sigilo foi levantado por outros
motivos que no a suspeita de lavagem de dinheiro.
Usualmente, em investigaes por crime de lavagem ser
necessrio o levantamento do sigilo fiscal e bancrio do investigado e de
pessoas a ele relacionadas.
PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs de notcia
publicada no jornal ............................................

de .../.../......, pg. ..... ,

que ......................................................................., de qualificao ignorada,

funcionrio pblico lotado na Delegacia Regional da Secretaria de Estado
da ............................................................, nesta cidade, est sendo investigado
e respondendo a sindicncia por suposto envolvimento com atos de corrupo,
consistentes em....................................................................................................
e que, em razo de tais atividades, ostenta patrimnio incompatvel com os
seus vencimentos (R$ 2.532,00), ou seja, imvel de 358 m2 situado rua 15

de Novembro, 288, apto. 4, bairro Ecovillage, nesta cidade, sabidamente de

alto padro, 2 automveis marca ............................................, ano .........., no
valor de R$ ................. e R$ ........................., um deles em nome de sua
irm ...................................................., que no tem profisso definida, bem
como uma lancha a motor marca ..........................., no valor aproximado de
R$ ...................... , determino que, contra ele, se instaure Inqurito Policial para
averiguao da existncia do crime previsto no art. 1, inc. V, da Lei 9.613/98.
Autuada esta, determino que se oficie ao MM. Juiz de Direito da
Vara Criminal desta comarca, representando pelo sequestro do bem imvel
referido e pela apreenso dos bens mveis, uma vez que h srio temor de
que o investigado proceda a alienao imediata dos referidos bens, furtando-se
aplicao da lei especial (arts. 4 e 7, inc. I). Outrossim, represente-se
igualmente pela quebra do sigilo bancrio e fiscal do investigado e de sua irm,
em vista dos indcios de crime relatados, a fim de obter cpia de suas trs
ltimas declaraes de rendimento, DOIs - Declaraes de Operaes
Imobilirias,

dos

ltimos trs anos,

demonstrativo

da

movimentao

financeira, ms a ms, calculada com base na CPMF, e com indicao da

instituio financeira responsvel pelo pagamento, nos ltimos trs anos e at
a extino da CPMF.
Tomadas estas providncias em carter de urgncia, determino
que: a) oficie-se autoridade competente, solicitando-se cpia integral do
procedimento administrativo instaurado; b) junte-se aos autos cpias da coluna
social do jornal mencionado, dos dias ..../..../.... e ..../..../......, onde se
demonstra o padro de vida do investigado; c) intime-se sua irm para prestar
depoimento em dia e hora a serem designados. Aps, voltem conclusos para
posterior deliberao.
__________________,____ de ____________________de_____
Delegado de Polcia
Apreenso de dinheiro (expressiva), sem causa aparente. Inqurito
Policial (CPP, art. 4)

Registre-se, inicialmente, que no h crime (fato tpico) ou infrao

administrativa na mera posse de elevada quantidade de dinheiro. A apreenso
e a declarao de perdimento s podem ser feitas com base legal. a regra do
art. 5, inc. II, da CF (principio da legalidade). Assim, no pode a apreenso ser
feita sem motivo, porque isto seria um verdadeiro confisco, proibido pela
Constituio (art. 5, inc. XLV) e repelido pela jurisprudncia (RT 409/71).
Ocorre que a Autoridade Policial, por vezes, toma conhecimento
de que em poder de algum suspeito, ou mesmo de qualquer pessoa do povo,
foi encontrada elevada soma em dinheiro. Por exemplo, em uma revista de
praxe, encontra com o motorista de um veculo R$ 50.000,00, em espcie.
Paira grande dvida se h ou no algum crime e como o Delegado de Polcia
deve proceder. H sempre um risco de ser-lhe atribuda a prtica de abuso de
autoridade (caso apreenda a quantia sem motivo) ou de prevaricao (caso
no apreenda e, posteriormente, se entenda que deveria ter apreendido).
uma

situao

complexa,

cuja

deciso

tem

que

ser

imediata.

possvel a apreenso se o dinheiro for encontrado com uma pessoa suspeita

da prtica de crime. Por exemplo, um funcionrio pblico que responde aes
penais por corrupo e que recebe R$ 1.500,00 de vencimentos mensais,
atropela uma pessoa e, no exame de seu carro, encontra-se a quantia de R$
80.000,00, em espcie, acondicionada debaixo do banco. H uma forte
suspeita de origem ilcita. A Autoridade Policial poder, ento, fazer a
apreenso. Preferivelmente, se quiser cercar-se de maior cautela e o local
onde exerce suas funes permitir, poder provocar o Juzo por fax,
mensagem eletrnica, telefone ou outro meio expedito, solicitando autorizao.
Apreendido o numerrio, feito o exame das notas se necessrio, deve ser
enviado ao Juzo para depsito em conta judicial vinculada ao processo.
Outra hiptese esta mais fcil - ser a do Delegado de Polcia que,
cumprindo mandado de busca e apreenso judicial, encontrar na residncia de
um suspeito da prtica de trfico de drogas U$ 40.000, em espcie. Isso
autoriza suspeita fundada de que a verba produto de crime ou se destina a
lavagem de dinheiro. O correto ser fazer a apreenso e, dependendo do
desenvolvimento das investigaes, a suspeita fundada poder ou no ser
confirmada. Mas a liberao dever ser deixada para deciso do Juiz, depois
de ouvido o Ministrio Pblico.

Embora a simples posse de elevada quantidade de dinheiro em

espcie no constitua crime ou infrao administrativa, pode ocorrer esta ltima
quando algum tentar ingressar ou sair do Pas com mais de R$ 10.000,00,
sem

DPV

(declarao

de

porte

de

valores).

Nesta

hiptese,

independentemente da caracterizao ou no de um crime (que depender

igualmente do restante da investigao), os valores superiores a dez mil reais
podero ser apreendidos e confiscados, na forma do art. 65, 3, da Lei
9.069/95. A responsabilidade pela apreenso e confisco, no caso, da Receita
Federal, mas, na ausncia desta, a autoridade policial, federal ou civil, pode
realizar a apreenso e posteriormente comunicar Receita Federal ou
Justia, cabendo a estas decidir acerca do destino do dinheiro apreendido.
A apreenso policial, normalmente, ser feita

para fins de

investigao de crime e de infrao administrativa. Se houver suspeita da

existncia de ambos, a Autoridade Policial manter o dinheiro disposio do
Juzo, mas comunicar Receita Federal. A liberao do numerrio na esfera
criminal no importa em consequente liberao na esfera administrativa. So
infraes de ndole diferente, ainda que oriundas de um s ato.
PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs do Boletim de
Ocorrncia de n ______________, datado de ___/___/_____, lavrado nesta
data, que ________________________________________, solteiro, sem
profisso definida, residente neste municpio, na Vila Z, casa 23,

foi

surpreendido pela fiscalizao da Receita do Estado, no posto da Rodovia

PX100, municpio de Pinho da Serra, trazendo consigo, em seu veculo marca
Plumtico, ano 1974, placas ____________, chassis _______________, a
quantia de U$ 150.000, sem que dela tivesse documentos demonstrando a
origem lcita, nem soubesse dar explicaes, determino que seja referida
importncia apreendida e colocada disposio do Juiz de Direito desta
Comarca.
Registro que, muito embora o portar elevada quantia em dinheiro no
seja fato tpico penal, no caso justifica-se a apreenso e a investigao da
ocorrncia, porque o investigado registra maus antecedentes, ou seja, duas

aes penais por crime de homicdio e um inqurito policial por crime de

sequestro, havendo forte suposio de que o numerrio seja produto de crime.
Autuada esta, expedido o ofcio ao Juzo em carter de urgncia,
determino que depois sejam tomadas declaraes do investigado (que por ora
no ser indiciado) e ouvidos os agentes da fiscalizao. Aps, voltem
conclusos para posterior deliberao.
________________,_____ de ________________de_______
Delegado de Polcia
Despacho:
Tendo sido apresentado a esta Delegacia, por agentes da
Fiscalizao

Municipal

do

Meio

Ambiente,

Contador

____________________________________, brasileiro, casado, inscrito no

Conselho Regional de Contabilidade deste estado sob n _______, residente
na rua das Amoras, 20, nesta cidade, com o qual encontraram, em fiscalizao
de rotina no Parque Municipal Viva a Natureza, no bolso esquerdo de sua
jaqueta, a quantia de R$ 40.000,00, cuja procedncia no ficou devidamente
explicada, decido determinar que seja feita a restituio ao possuidor, mediante
lavratura de termo prprio.
Tomo tal medida porque o simples portar dinheiro, ainda que em
quantia elevada, no constitui crime ou infrao administrativa. Com efeito, no
h tipo penal explcito sobre tal conduta. Nem infrao administrativa, uma vez
que o art. 65, 3, da 9.069/95, s se aplica em casos de porte de valor
superior a R$ 10.000,00, na entrada ou sada do pas. Portanto, a apreenso
no caso carece de base legal e por isso constituiria ofensa ao art. 5, inc. II, da
Constituio Federal.
De resto, observo que tambm no h indcios de que o referido
numerrio seja produto de crime ou destinado lavagem de dinheiro, hipteses
em que a apreenso se justificaria, pelo menos at a total apurao dos fatos.
Alm disto, o agente justificou o porte como sendo oriundo de honorrios pagos
por uma empresa sua cliente. Muito embora tal afirmativa possa no
corresponder verdade, o certo que a presuno milita a seu favor. Por fim,
registro que ele no registra antecedentes penais.

Face ao exposto, proceda-se a devoluo e arquive-se esta

deciso, junto com o Boletim de Ocorrncia lavrado.
_____________, _____ de ______________de_______
Delegado de Polcia
LICITAO E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS (LEI 8.666/93)

A Lei 8.666, de 21.06.1993, regulamentou o art. 37, inc. XXI da

Constituio Federal, instituindo normas de licitao e contratos da
Administrao Pblica, ou seja, obras, servios, publicidade, compras,
alienaes e locaes, no mbito dos trs Poderes e incluindo no apenas os
rgos da administrao direta, mas tambm autarquias, fundaes, empresas
pblicas, de economia mista e fundos especiais, da Unio, dos Estados e dos
Municpios.
Alm das sanes administrativas, a Lei 8.666/93 prev tipos
penais nos artigos 89 a 98. Por exemplo, fraudar licitao, em prejuzo da
Fazenda Pblica, para venda de bens, elevando arbitrariamente os preos,
configura crime previsto no art. 96, inc. I, punido com deteno de 3 a 6 anos, e
multa. Todos os crimes so de ao penal pblica (art.100). A Autoridade
Policial ser a federal, quando a conduta afetar servio pblico federal (p. ex.,
devassar o sigilo de proposta apresentada em procedimento licitatrio aberto
por uma Universidade Federal, art. 94), e o Delegado de Polcia Civil, quando a
ao atingir interesses do Estado-membro ou de um Municpio (p. ex., impedir
a realizao de qualquer ato de procedimento licitatrio instaurado por um
Municpio, art. 93).
LIVRAMENTO CONDICIONAL, BENEFICIRIO
(CPP, ART. 71 E LEP, ART.131)

O Delegado de Polcia, por vezes, receber uma ocorrncia

envolvendo uma pessoa que se encontre em gozo de livramento condicional.
Isto poder ocorrer porque ele praticou um crime e/ou contraveno ou mesmo
porque se encontrava em local que lhe era vedado estar (p. ex., bares noturnos

ou prostbulos). A Autoridade Policial, tomando conhecimento por confisso do

prprio envolvido ou por haver meno em algum sistema de informao (p.
ex., o site do TJSC fornece tais dados), alm das medidas de rotina
relacionadas com eventual infrao penal, comunicar o fato ao Juiz de Direito
da Vara de Execues Penais, que poder revogar o benefcio (CP, art. 87) ou
at decretar a priso do condenado (LEP, art. 145).
LOTEAMENTOS (LEI 6.766/79)

A Lei 6.766, de 19.12.1979, dispe sobre o parcelamento do solo

urbano. Rigorosa para o momento em que foi editada, possibilitou um controle
maior sobre o parcelamento do solo, em um momento em que o Brasil vinha
experimentando o fenmeno do crescimento econmico, migrao campocidade, industrializao e loteamentos de luxo nas cercanias das grandes
cidades ou nos locais de interesse turstico. Tentou-se, ainda que com sucesso
parcial, proteger a regularidade das transaes imobilirias, o consumidor, o
interesse pblico e o meio ambiente.
Os tipos penais esto previstos nos artigos 50 e 52, sendo que
este privativo do Oficial do Cartrio de Registro de Imveis ou de seus
auxiliares. No faz parte da praxe policial investig-los de ofcio. que a rotina
policial j plena de ocorrncias graves, ficando este tipo de crime, que trata
de matria altamente especializada, no mais das vezes esquecido. Via de
regra,

investigao

policial

origina-se

de

iniciativa

da

autoridade

administrativa municipal (a quem cabe aprovar os loteamentos) ou do

Ministrio Pblico (que toma conhecimento de irregularidades por fora de
manifestaes da sociedade ou em aes cveis).
Cabe Polcia Civil instaurar inqurito para investigar a existncia
dos delitos previstos nos arts. 50 e 52 da Lei de Loteamentos. No primeiro, a
competncia do Juzo de Direito e, no segundo, do Juizado Especial Criminal
(pena mxima de 2 anos de deteno). Mas, evidncia, a complexidade da
matria exige investigao mais aprofundada do que um simples Termo
Circunstanciado.

PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs do ofcio de n ....../.....,
datado de .../.../2010, da Promotoria de Justia desta comarca, que a
empresa ..........................................................................

, com sede nesta

cidade, rua XV de Novembro, 222, Centro, teria promovido a alienao de

lotes urbanos sem o prvio parcelamento do solo, inclusive com a abertura de
ruas e venda de lotes sem as exigncias previstas na Lei 6.766/79, determino
que:
a) Seja autuado o ofcio e documentos que o instruem, instaurandose Inqurito Policial e numeradas suas folhas;
b) Juntem-se fotografias do loteamento irregular, de modo a
possibilitar a mais ampla compreenso dos fatos;
c) Marque-se

dia

hora

para

interrogatrio

de ............................................... , ..................................................... e
........................................................,

scios da pessoa jurdica, por

suposta infrao ao disposto no art. 50, inc. I da Lei 6.766/79.;

d) Deixo

de

intimar

as

testemunhas ....................................................................;
e) As

testemunhas

..........................................................

e .............................................................. j prestaram depoimento no

Inqurito Civil (fls. .../...), o que torna dispensvel nova ouvida, alm
de ocupar tempo que poder ser dedicado s inmeras outras
atividades desta Delegacia. Cabe aqui lembrar que a administrao
pblica est vinculada ao princpio da eficincia (CF, art. 37) e que
tambm Autoridade Policial recomenda-se velar pela rpida
soluo do litgio (CPC, art. 125, inc. II) , por analogia).
............................................, ... de ................................... de ...........
Delegado de Polcia

LOCAO (LEI 8.245/91)

A Lei 8.245/91 trata da locao de imveis urbanos e, nos artigos

43 e 44, prev condutas que constituem infrao penal. No art. 43, condutas
menos graves que configuram contraveno penal (p. ex., exigir, por motivo de
locao ou locao, quantia ou valor alm do aluguel e encargos permitidos),
punidas com 5 dias a 6 meses de priso simples e multa. No art. 44, aes
mais graves e que constituem crime, punidas com 3 meses a 1 ano de
deteno (p. ex., recusar-se o locador, nas habitaes coletivas multifamiliares,
a fornecer recibo de aluguel e encargos).
MANDADO DE SEGURANA (LEI 1.533/51)

Informaes:
................................, .... de ........................... de ..........
Of. n ......./2008

Meritssimo Juiz de Direito:

Atendendo ao pedido de informaes solicitadas por V. Excia.,
atravs do ofcio n ...../..... , de .... de .......................... de ............, cumpre-me
esclarecer, dentro do prazo de 15 dias previsto no art.7, inc. I, da Lei 1.533/51,
o quanto se segue:
1)

Afirma o Impetrante, na petio inicial, que foi indiciado em

Inqurito Policial pela prtica do crime previsto no art. 46, par. nico,
combinado com art. 69 da Lei dos Crimes Ambientais (9.605/98) e que, nele, foi
indeferido requerimento de restituio do caminho de sua propriedade,
marca .........., chassis .........................., placas ........................, de forma ilegal
e imotivada, razo pela qual pretende, atravs do presente Mandado de
Segurana, seja ordenada a devoluo do bem apreendido, tendo sido negada
a liminar solicitada.

2)

Realmente, o caminho pertencente ao Impetrante acha-se

apreendido nos autos referidos, conforme cpia de auto anexa ao presente,

uma

vez

que

estava

sendo

conduzido

por

seu

empregado ..................................................................., com a finalidade de

transporte de madeira extrada da Estao Ecolgica de .............................,
unidade de conservao estadual.
3)

Com efeito, submetido o caminho a exame pericial,

apurou-se que era usado como instrumento da prtica delituosa, tanto assim
que possua na parte de baixo local apropriado para o transporte ilegal de
madeira, fato este comprovado por cpias de fotografias e auto de exame
anexos, de forma a dificultar a fiscalizao do Poder Pblico, no caso a Polcia
Rodoviria e os rgos da administrao ambiental. Funda-se, pois, a
apreenso, na legislao em vigor, ou seja, no art. 6, inc. II do Cdigo de
Processo Penal c.c. 25, 4, da Lei 9.605/98.
4)

Outrossim, alm da apreenso criminal, paira sobre o

referido bem apreenso cumulativa, efetuada pelo rgo ambiental deste

estado,

uma

vez

que,

alm

da

responsabilidade

penal,

existe

responsabilidade administrativa, que dela independente (CF, art. 225, 3) e

que pode resultar no decreto de apreenso do veculo (perdimento), nos
termos do art. 72, inc. IV, da Lei 9.605/98.
Face ao exposto, inexistente ilegalidade ou abuso de poder na
apreenso efetuada (Lei 1.533/51, art. 1), utilizado o veculo como instrumento
da prtica criminosa e sujeito, inclusive, a perda a favor da Unio (Cd. Penal,
art. 91, inc. II, a), requer a V. Excia. seja denegada a segurana impetrada,
condenando-se o Impetrante nas custas do processo.
Delegado de Polcia
Exmo. Sr.
Dr. _____________________________________
M. Juiz de Direito da Comarca de
___________________

MAUS TRATOS A ANIMAIS (LEI 9.605/98, ART. 32 E LCP, ART. 64)

Os maus tratos aos animais so punidos criminalmente desde o

Decreto 26.645, de 10.7.1934, passando pelo art. 64 da Lei

das

Contravenes Penais e tendo previso expressa no art. 32 da Lei 9.605, de

12.2.1998, a Lei dos Crimes Ambientais. Considera-se a legislao anterior
revogada, da porque, atualmente, a matria deve ser analisada luz do
referido art. 32. As formas de maltratar animais silvestres ou domesticados so
vrias, podendo ir da simples sujeio de um cavalo a trabalho excessivo, sem
repouso, at a guarda de dezenas de pssaros em local sem luz ou ventilao,
para fins de comrcio ilegal. A pena de 3 meses a 1 ano de deteno e
multa, razo pela qual a ocorrncia deve ser objeto de Termo Circunstanciado
a ser enviado ao Juizado Especial Criminal.
MENOR INFRATOR (ECA, LEI 8.069/90)

Os menores de 18 anos so inimputveis (Estatuto da Criana e

do Adolescente, art. 104) e respondem por suas aes e omisses na forma do
art. 103 do ECA. Assim sendo, se o menor cometer um ato infracional (conduta
descrita como crime ou contraveno, ECA, art. 103) e este no se revestir de
gravidade (p. ex., furto simples), a Autoridade Policial poder limitar-se a lavrar
um BOC (Boletim de Ocorrncia Circunstanciado, ECA, art. 173, par. nico),
remetendo-o imediatamente ao representante do Ministrio Pblico (ECA, art.
176). Mas se o menor for preso por ter praticado infrao com violncia ou
grave ameaa contra a pessoa (p. ex., roubo), ser lavrado auto de apreenso,
ouvindo as testemunhas e o adolescente, sero apreendidos instrumentos e
produtos da infrao e requisitadas as percias necessrias (ECA, art. 173). Em
seguida, encaminhar o menor, com cpia do auto, ao agente do MP (ECA, art.
175). Se a infrao for grave e no houver lavratura de auto de apreenso, a
Autoridade Policial encaminhar ao MP o relatrio das investigaes e demais
documentos (ECA, art. 178). Se a ocorrncia for atendida no planto e no
municpio houver Delegacia de Menor, especializada, l prosseguiro os autos
de investigao. Se for da competncia da Justia Federal (p. ex.,

contrabando), procede-se da mesma forma, pois no cabe Polcia Federal ou

Justia Federal nenhuma medida repressiva contra menor de idade.
Outrossim, irrelevante se no municpio existe ou no sede do DPF, pois o
procedimento o mesmo. Evidentemente, se a sede do DPF situar-se a
centenas de quilmetros, haver um problema a ser solucionado de acordo
com as peculiaridades e os meios disposio da Autoridade Policial.
MINAS TERRESTRES (LEI 10.300, DE 31.10.2001)

As minas terrestres so instrumentos de grande periculosidade,

que causam srias leses a terceiros, inclusive crianas e pessoas totalmente
alheias aos confrontos. Por tal razo, no Brasil o art. 2 da Lei 10.300/2001
considera crime, punido com 4 a 6 anos de recluso e multa, o emprego, o
desenvolvimento, a fabricao, a comercializao, a importao, a exportao,
a aquisio, a estocagem, a reteno ou a transferncia, direta ou
indiretamente, de minas terrestres antipessoal no territrio nacional. Cabe s
Foras Armadas a destruio de minas terrestres. No foram localizados
precedentes judiciais. Cabe Polcia Civil, em princpio, instaurar eventual
Inqurito Policial a respeito.
ORDEM TRIBUTRIA (LEI 8.137/90): VIDE SONEGAO FISCAL

ORGANIZAO CRIMINOSA (LEI 9.034/95)

A Lei 9.034, de 03.05.1995, dispe sobre a utilizao de meios

operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por
organizaes criminosas. No se trata de lei que cria tipos penais, mas sim de
lei que adapta as investigaes criminais nos casos de quadrilhas voltadas
para a prtica delituosa. No as tradicionais quadrilhas (ou bandos) do art. 288
do Cd. Penal, das quais participavam marginais de toda espcie. A
criminalidade moderna diferente. organizada dentro de um sistema
hierrquico, com setores especializados, servida por profissionais de vrias
reas que prestam assistncia da melhor qualidade, possuem sistema de

lavagem de dinheiro, tribunais, previdncia privada e cujos tentculos

alcanam setores da administrao pblica de todos os Poderes da Repblica.
evidente que o CPP de 1940, feito para crimes individuais, no suficiente
para atacar tais sociedades ilcitas.
Por tal razo a Lei 9.034/95, no seu art. 2, admite tcnicas de
investigao e formao de provas antes inexistentes, como, por exemplo, a
infiltrao de agentes de polcia ou de inteligncia (leia-se rgos de
informao), mediante autorizao judicial. E vai alm. Permite ao Juiz que,
pessoalmente, faa a diligncia, adotado segredo de justia (art. 3). Esta
prtica no entrou na rotina forense, porque os magistrados no so
preparados para investigar e tal conduta, desde 1871, no faz parte do nosso
sistema judicial.
Do ponto de vista policial, alguns aspectos merecem referncia. O
primeiro a polcia estruturar setores especializados, o segundo a
identificao dos envolvidos, independentemente da identificao civil, e o
terceiro, de todos o mais importante, a possibilidade de o agente colaborar
com a autoridade para ter reduzida, posteriormente, a pena (arts. 4 a 6).
Autoridade aqui a policial e a judiciria. Portanto, o Delegado de Polcia
dever ser capacitado em tcnicas de convencimento, para levar o acusado a
colaborar nas investigaes.
A Polcia Judiciria competente para instaurar Inqurito Policial
(Federal ou Civil) ser aquela que tem atribuies para investigar o crime (ou
os crimes) a que se dedica a quadrilha. Por exemplo, um grupo que se dedica
evaso de divisas (crime contra a ordem econmica) ser investigado pela
Polcia Federal. J um grupo que se dedica sonegao do ICMS, ser
investigado pela Polcia Civil.
PARCELAMENTO DO SOLO (LEI 6.766/79) - Vide LOTEAMENTO

PATENTES. PROPRIEDADE INDUSTRIAL (LEI 9.279/96)

A Lei 9.279, de 14.05.1996, regula direitos e obrigaes relativos

propriedade industrial. Seu objetivo a proteo de tais direitos,

considerando o seu interesse social e o desenvolvimento tecnolgico do pas.

Referida proteo se desenvolve atravs da concesso de patentes de
inveno e de modelo de utilidade, registro de desenho industrial, represso a
falsas indicaes geogrficas e represso concorrncia desleal. Os artigos
183 a 195 da Lei 9.279 tratam das vrias condutas tpicas. Por exemplo, o art.
192 pune quem fabricar, importar, exportar, vender, oferecer venda ou tiver
em estoque produto que apresente falsa indicao geogrfica, impondo a pena
de 1 a 3 meses de deteno ou multa. A sano mais alta a prevista no art.
195, crime de concorrncia desleal, que de 3 meses a 1 ano de deteno ou
multa. Os crimes so todos de ao privada (art. 199), exceto o tipo do art. 191
(reproduzir armas, brases ou distintivos da Repblica), que de ao penal
pblica.
Nos delitos previstos nesta lei especial, o art. 527 do Cd. de
Processo Penal faz pressupor que a ao penal deve ser precedida por busca
e apreenso requerida pela parte ofendida em Juzo, elaborando-se em
seguida laudo pericial. Isto feito, como todas as penas admitem transao, j
que so inferiores a 2 anos, ainda que presentes as agravantes (art. 196), a
competncia ser do Juizado Especial Criminal da Justia Estadual. Nele
poder ser feita composio amigvel entre as partes (Lei 9.099/95, art. 74,
par. nico). Todavia, o art. 530 da lei processual penal prev a hiptese de
priso em flagrante. Esta hiptese, s.m.j. rarssima, possivelmente ficar
restrita a caso de reproduo de armas, brases ou distintivos nacionais (art.
191), que de ao penal pblica. Nesta ltima hiptese, por exceo, a
competncia ser da Polcia Federal e do Juizado Especial Federal, por ser a
Unio o sujeito passivo. No entanto, - repita-se - normalmente os crimes contra
a propriedade industrial ficaro adstritos ao em Juzo e no na Polcia.
PEDOFILIA (LEI 8.069/90, ECA)

O crime de pedofilia est previsto no art. 241 do Estatuto da

Criana e do Adolescente e consiste em apresentar, produzir, vender,
fornecer, divulgar ou publicar, por qualquer meio de comunicao, inclusive
rede mundial de computadores ou internet, fotografias ou imagens com

pornografia ou cenas de sexo explcito, envolvendo criana ou adolescente,

sendo a pena de 2 a 6 anos de recluso e multa. No 1 esto previstas outras
condutas criminosas e no 2 formas qualificadas (p. ex., o agente cometer o
crime prevalecendo-se do exerccio do cargo ou funo).
A divulgao de fotografias ou imagens envolvendo crianas e
adolescentes pode ser feita atravs de pessoas que mantm estdios
clandestinos e praticam o comrcio ilegal do material. So Partcipes do delito
no apenas os diretamente envolvidos, mas tambm quem agencia, facilita ou,
de qualquer maneira, intermedeia a participao de criana ou adolescente em
tal tipo de produo. Esta a forma mais simples de cometer o crime de
pedofilia.
Todavia, utilizando meio mais sofisticado, o agente pode valer-se
de mensagem eletrnica (e-mail) ou tambm de pginas do Orkut. Este
programa consiste em pginas pessoais, com hbitos, interesses e gostos, a
fim de que terceiros possam nele ingressar e assim formar um grupo com
objetivos em comum. A entrada de terceiros, normalmente, deve ser autorizada
pelo criador da pgina. Este grupo pode ter interesses elevados, mas pode,
tambm, dedicar-se troca de informaes, imagens e outros dados
envolvendo pornografia com crianas e adolescentes.
O art. 241 do ECA no previa conduta consistente em posse,
armazenagem e aquisio do material, nem coagir crianas a participar de
cenas de pornografia. Contudo, a Lei 11.829/2008 introduziu os tipos penais
dos artigos 241-B, 241-C e 241-D, suprindo a falha legislativa. Aprovou, em
09.07.2008, projeto de lei incluindo estas condutas reprovveis e que, na falta
de lei, so atpicas. As penas so, respectivamente, de 1 a 4 anos de recluso
e multa para o primeiro e 1 a 3 anos de recluso e multa para os outros dois.
Este tipo de crime exige uma Polcia moderna, estruturada com
equipamentos atualizados e policiais capacitados na matria. Em condies
normais, o crime ser apurado pelo Delegado da Polcia Civil (estadual).
Todavia, poder ser da alada da Polcia Federal, caso haja algum interesse da
Unio (p. ex., a participao de servidor pblico federal na prtica delituosa).
A consumao deste crime pode dar-se no Brasil e no exterior. Se
um infrator, brasileiro, residindo em territrio nacional, divulga filme
pornogrfico com crianas no Orkut, o crime se consuma no momento em que

ele coloca as imagens no sistema. Se ele se encontra, por exemplo, em

Joinville, SC, l ser competente o Juzo (e, consequentemente, a Polcia
Judiciria), nos termos do art. 69, inc. I, do Cd. de Processo Penal. Mas se
ele, cidado brasileiro, praticar a mesma conduta a partir de sua residncia, em
Miami, Estados Unidos, tornando-a pblica a frequentadores brasileiros e
estrangeiros, incidir no mesmo delito e ser processado no Brasil,
independentemente de s-lo nos Estados Unidos, com base no art. 7, inc. II,
alnea b do Cd. Penal. Nesta hiptese, o foro no Brasil ser o do lugar do
domiclio ou residncia do ru (CPP, art. 69, inc. II). Registre-se a inexistncia
de Tratado firmado pelo Brasil a respeito, hiptese que poderia atrair a
competncia para a Justia Federal (CF, art. 109, V).
A Autoridade Policial, principalmente nos municpios mais
afastados, pode ter dificuldades em obter informaes sobre tal tipo de crime.
Uma via de consulta pode ser atravs do site www.denunciar.org.br, da ONG
SaferNet, que tem o apoio do Ministrio Pblico Federal, do Instituto Childhood
Brasil e do Comit Gestor da Internet no Brasil. Trata-se de uma associao
civil de direito privado, com atuao nacional, sem fins lucrativos e econmicos,
de durao ilimitada, sem vinculao poltico partidria, fundada em 20.12.2005
e envolvida no combate pornografia infantil na Internet no Brasil.
PLANEJAMENTO FAMILIAR (LEI 9.263/96)

A Lei 9.263/96 cuida do planejamento familiar que, nos termos do

seu art. 4, orienta-se por aes preventivas e educativas e pela garantia de
acesso igualitrio a informaes, meios, mtodos e tcnicas disponveis para a
regulao da fecundao. As condutas que atentem contra os dispositivos
desta lei podem constituir infraes administrativas e penais, sendo que estas
esto previstas nos arts. 15 a 19. Como o controle da natalidade tema
polmico, comum que no exista uma reao contra as condutas que levam
esterilizao fora das normas previstas nesta lei. Consequentemente, a
jurisprudncia escassa e a efetividade quase nula.
POLCIA

Ensina Julio Fabbrini Mirabete que segundo o ordenamento

jurdico do Pas, Polcia cabem duas funes: a administrativa (ou de
segurana) e a judiciria. Com a primeira, de carter preventivo, ela garante a
ordem pblica e impede a prtica de fatos que possam lesar ou pr em perigo
os bens individuais ou coletivos; com a segunda, de carter repressivo, aps a
prtica de uma infrao penal recolhe elementos que o elucidem para que
possa ser instaurada a competente ao penal contra os autores do fato
(Processo Penal, Ed. Atlas,13. ed., 2002, p. 74).
V-se da lio doutrinria que a atividade administrativa
exercida, principalmente, pela Polcia Militar, e a atividade judiciria, pela
Polcia Civil, no mbito estadual, e pela Polcia Federal. Vale aqui citar, ainda,
a definio do Cdigo Tributrio Nacional:
Art. 78. Considera-se poder de polcia atividade da administrao pblica que,
limitando ou disciplinando direito, interesse ou liberdade, regula a prtica de
ato ou absteno de fato, em razo de interesse pblico concernente
segurana, higiene, ordem, aos costumes, disciplina da produo e do
mercado, ao exerccio de atividades econmicas dependentes de concesso
ou autorizao do Poder Pblico, tranqilidade pblica ou ao respeito
propriedade e aos direitos individuais ou coletivos.

Por derradeiro, registre-se que as investigaes particulares esto

reguladas pela Lei 3.099, de 24.2.1957, que Determina as Condies para o
Funcionamento

de

Estabelecimento

de

Informaes

Reservadas

ou

Confidenciais, Comerciais ou Particulares.

POLICIAL DEPOSITRIO (CPC, ART. 139, 148, 149 E 150)

Aqui se analisa a figura do policial nomeado Depositrio pelo Juiz.

A fundamentao legal est no Cdigo de Processo Civil, art. 148, que pode
ser utilizado por analogia (CPP, art. 3). comum a nomeao, pelo Juiz, de
policial como Depositrio em processo criminal, com base no art. 120, 4 do
C.P.P. Por vezes, o policial tem interesse em receber o bem, principalmente

veculo, para utiliz-lo em misses. Em outras, us-lo irregularmente, na vida

particular, o que representa permanente risco de sofrer sanes disciplinares.
O Depositrio um auxiliar da Justia (CPC, art. 139). Mas, ao
contrrio do Escrivo ou do Oficial de Justia, ele no funcionrio. Por isso
mesmo, tal funo no pode ser-lhe imposta pelo Juiz. Falta amparo legal para
tal imposio, pois a interpretao que se deve dar ao art. 120, 4, do C.P.P.
que a pessoa que recebe o bem seja um Depositrio Pblico ou um particular
que aceite o encargo. Disto resulta que, se o Policial no desejar assumir tal
nus, pode recus-lo com base no art. 5, inc.II, da Constituio Federal. O
intrprete, ao contrrio, no poder rejeitar nomeao, porque o art. 153 do
C.P.C. impede a recusa. No ser demais lembrar que, assumido o
compromisso de bem e fielmente exercer a funo de Depositrio, se o agente
no restituir o bem quando exigido, poder ter decretada sua priso por at 1
ano (CC, art. 652 e CPC, art. 902, 1).
POLCIA FERROVIRIA FEDERAL (CF, art. 144, INC. III E 3)

A PFF, prevista na Carta Magna, foi criada em 26 de junho de

1852, por Decreto Imperial de Dom Pedro II. Posteriormente, denominou-se
Polcia das Estradas de Ferro, prevista no Decreto 15.673, de 1922, conhecido
como Regulamento para a segurana, polcia e trfego das estradas de ferro.
Todavia, ensinava Jos Csar Pestana que o Regulamento, entretanto, no
veda o policiamento preventivo realizado pela polcia comum nos recintos das
estaes destinados ao pblico e aos passageiros (Manual de Organizao
Policial, Ed. TDI, So Paulo, 1955, p. 402). Com a reduo do transporte
ferrovirio, esta polcia especial ficou, na prtica, inativa. Todavia, existe uma
Comisso Nacional da Polcia Ferroviria Federal que luta por preservar suas
tradies e mant-la em atividade. Maiores informaes encontram-se no site:
www.policiaferroviariafederal.com.br .
POLCIA RODOVIRIA

A Polcia Rodoviria, nos termos do art. 144, 3, da CF, rgo

permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em carreira,
destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das rodovias federais.
Trata-se de polcia administrativa, que existe desde 1945, atravs do disposto
no Decreto-lei 8.309, que incluiu entre as finalidades do Departamento
Nacional de Estradas de Rodagem DNER, a de exercer a polcia das
estradas de rodagem federais (Jos Csar Pestana, Manual de Organizao
Policial, Ed. TDI, So Paulo, 1955, p. 389). Atualmente, a PRF regida pelo
Decreto 1.655, de 3.10.1995.
A PRF, muito embora no seja polcia judiciria, tem um papel
relevante no combate criminalidade. Pelas rodovias federais transitam no
apenas pessoas de bem, mas tambm aqueles que cometem delitos comuns
de trnsito, como os que participam de formas mais sofisticadas de
criminalidade, por exemplo, o roubo de veculos de carga.
Cabe Policia Judiciria (Civil e Federal) manter contacto direto e
permanente com a PRF, trabalhando em conjunto no combate criminalidade,
principalmente nos casos de fuga ou mesmo de simples utilizao das
rodovias.
Registre-se, ainda, que a PRF exerce funo administrativa,
atravs da imposio de multas, no apenas nos casos tpicos de infrao ao
Cdigo Brasileiro de Trnsito (p. ex., velocidade excessiva), mas, tambm, nas
hipteses de poluio atmosfrica e sonora, casos em que pode haver,
concomitantemente, um crime ou contraveno (CBT, arts. 241, transitar
produzindo fumaa, gases ou partculas em nveis superiores aos fixados pelo
CONTRAN). Nestas hipteses, independentemente da defesa administrativa
eventualmente feita pelo autuado Comisso Administrativa de Defesa de
Autuao - CADA, coordenadas pela Diviso de Multas e Penalidades,
conforme Portaria n 1.375, de 02.08.2007, que o Regimento Interno do
Departamento de PRF, cumpre a esta, dependendo da gravidade do fato,
comunicar a Autoridade Policial do local, para que seja instaurado inqurito
policial ou lavrado termo circunstanciado.
PRISO TEMPORRIA (LEI 7.960/89)

A priso temporria, muito embora objeto de lei especial,

analisada no arquivo de decises relacionadas com o Cdigo de Processo
Penal, junto com as demais modalidades de priso.
PREFEITOS E VEREADORES (DECRETO-LEI 201/67)

O DL 201, de 27.02.1967, dispe sobre a responsabilidade de

Prefeitos e Vereadores. O art. 1 define vrias condutas que so crimes de
responsabilidade exclusiva dos Prefeitos. As previstas nos incisos I e II so
punidas com 2 a 12 anos de recluso e as demais com deteno de 3 meses a
3 anos. A ao penal sempre pblica.
Desde logo se registre que, alm do processo criminal, o chefe do
Poder Executivo pode sofrer outro, de natureza poltica, perante a Cmara dos
Vereadores. Por exemplo, se o burgomestre deixar de fornecer certido de
contrato municipal, dentro do prazo legal, pode sujeitar-se a uma ao penal,
por infrao ao art. 1, inc. XV, do DL 201/67, e a outra, de cunho poltico, junto
ao Poder Legislativo local, com fundamento no art. 4, inc. VII do mesmo
diploma legal.
Os Prefeitos tm foro privativo junto ao Tribunal de Justia (CF,
art. 29, inc. X). Se o crime praticado atingir interesses da Unio ou de suas
entidades, a competncia ser do Tribunal Regional Federal, por simetria e,
consequentemente, da Polcia Federal para investigar. No mbito da Polcia
Civil, normalmente os Inquritos instaurados contra Prefeitos so presididos
por Delegados de Polcia de elevada hierarquia, conforme disciplinar a lei
estadual ou atos administrativos. Todos os pedidos de prazo e outras medidas
pertinentes sero solicitados ao Desembargador Relator a quem couber a
distribuio dos autos de Inqurito. Os Tribunais de Justia do Rio Grande do
Sul e de So Paulo possuem Cmara especializada no processo e julgamento
de Prefeitos.
Para os Vereadores no h previso de tipos penais especficos
no DL 201/67. Todavia, referido texto legal prev as hipteses em que eles
podem ter o mandato cassado por infrao poltico-administrativa (art. 7).

Evidentemente, os Vereadores respondero por crimes eventualmente

cometidos, desde que previstos no Cdigo Penal ou em legislao especial.
PORTADORES DE DEFICINCIA (LEI 7.853/89)

A Constituio Federal protege os portadores de deficincia, no

art. 5, inc. XII, 7, inc. XXXI e 37, inc. VIII. A Lei 7.853, editada em 1989,
portanto, logo aps a edio da Carta Magna de 1988, veio dispor sobre o
apoio a estas pessoas, inclusive criando uma Coordenadoria Nacional para a
Integrao da Pessoa Portadora de Deficincia (CORDE). E no art. 8 a
referida lei torna crime, punido com 1 a 4 anos de recluso e multa, vrias
condutas discriminatrias contra os portadores de deficincia (p. ex., art. 8,
inc. III, negar, sem justa causa, a algum, por motivos derivados de sua
deficincia, emprego ou trabalho. Cabe Polcia Civil, salvo hipteses
excepcionais, investigar a existncia deste crime atravs de inqurito policial.
PROPRIEDADE INTELECTUAL DE PROGRAMA DE COMPUTADOR
(LEI 9.609/98)

A Lei 9.609/98 no trata de todos os crimes ligados informtica.

Na verdade, seu objetivo proteger a propriedade intelectual de programa de
computador e sua comercializao. O art. 1 define programa de computador
como a expresso de um conjunto organizado de instrues em linguagem
natural ou codificada, contida em suporte fsico de qualquer natureza, de
emprego necessrio em mquinas automticas de tratamento da informao,
dispositivos, instrumentos ou equipamentos perifricos, baseados em tcnica
digital ou anloga, para faz-los funcionar de modo e para fins determinados. O
art. 12 prev a figura penal de violar direitos de autor de programa de
computador, com deteno de 6 meses a 2 anos e multa. crime de ao
penal privada (portanto, a instaurao de inqurito depende de requerimento
da vtima), exceto se for praticado contra a administrao pblica direta ou
indireta, ou quando o ato resultar em crime contra a ordem tributria ou
relaes de consumo (art. 12, 3, incs. I e II). Eventual ao penal ser

precedida de busca e apreenso e vistoria determinada pelo Juzo competente

(art. 13). Portanto, em princpio, a Autoridade Policial no intervir na
investigao deste tipo de delito.
Na busca de informaes para o desempenho de suas funes, a
Autoridade Policial poder recorrer ABPI, sigla da Associao Brasileira da
Propriedade Intelectual, associao sem fins lucrativos, fundada em 16.08.
1963, que tem como objetivo o estudo da propriedade intelectual, em todos os
seus aspectos, notadamente o direito da propriedade industrial, o direito
autoral, o direito da concorrncia e a transferncia de tecnologia. O site :
www.abpi.org.br.
PRECONCEITO RACIAL (LEI 7.716/89)

A Lei 7.716, de 05.01.1989, na linha do art. 5, inc. XLII da

Constituio Federal, criminalizou condutas resultantes de preconceito de raa
ou de cor. Tais delitos, que so imprescritveis, esto descritos em vrios
dispositivos, todos punidos com recluso. Nenhum deles considerado de
pequeno potencial ofensivo (pena mxima de 2 anos), de modo a permitir
transao no Juizado Especial Criminal. Cabe Polcia Civil apurar tais tipos
de crimes, visto que o sujeito passivo uma pessoa fsica.
O preconceito de raa (a prpria existncia de raas polmica)
ou de cor (normalmente, negra). Os tipos penais vo desde negar emprego na
iniciativa privada (art. 4, 2 a 5 anos de recluso) at fabricar smbolos,
ornamentos, que levem discriminao racial, como a cruz sustica, emblema
nazista (art. 20, 1). A apurao dos fatos complexa. Por exemplo,
dificilmente algum dir, publicamente, que uma pessoa de cor negra no
aceita em um salo de cabeleireiros (art. 10). Esta e outras condutas sero
sempre camufladas por outro tipo de justificativa, por exemplo, no haver mais
vaga para atendimento ou algo semelhante. A jurisprudncia registra poucos
casos de aes penais, quase sempre por frases de cunho racista, ditas em
momento de exaltao (RT 752/594 e tambm 766/686).
preciso atentar para alterao legislativa dos tipos penais,
introduzidas pela Lei 12.288 de 2010, conhecida como Estatuto da Igualdade

Racial. Assim, os artigos 3 e 4 passaram ter novos tipos penais. Por exemplo,
o art. 4 contm uma nova conduta tpica nos seguintes termos:
2o Ficar sujeito s penas de multa e de prestao de servios
comunidade, incluindo atividades de promoo da igualdade racial, quem, em
anncios ou qualquer outra forma de recrutamento de trabalhadores, exigir
aspectos de aparncia prprios de raa ou etnia para emprego cujas atividades
no justifiquem essas exigncias.

PROTEO DE TESTEMUNHAS, VTIMA OU COLABORADOR

(LEI 9.807/99)

Lei

9.807/99

visa

normatizar

proteo

de

vtimas,

testemunhas e daqueles que se dispuserem a colaborar com a autoridade

policial, esclarecendo crimes no identificados. Ela institui o Programa Federal
de Assistncia a Vtimas e Testemunhas Ameaadas. No mbito da Polcia
civil importante anotar que: a) os rgos policiais colaboraro com os
executores do programa (art. 4, 2); b) a autoridade policial poder solicitar
ao rgo executor a incluso de vtima ou testemunha no programa (art. 5, inc.
III); c) a Autoridade Policial poder, na fase do inqurito, receber a colaborao
do acusado ou indiciado na identificao dos demais co-autores ou partcipes
(art. 14).
RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA

O servidor pblico que, por ao ou omisso, pratica um ilcito

penal e administrativo, responde por ambos. Se absolvido no Juzo criminal,
nem por isso estar a administrao impedida de apurar a falta administrativa.
Nestes termos, a Smula 18 do STF dispe que: Pela falta residual no
compreendida na absolvio no juzo criminal, admissvel a punio
administrativa do servidor pblico.
RESPONSABILIDADE FISCAL (LC 101/2000)

A Lei Complementar 101/2000 estabelece normas de finanas

pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal. Ela de grande
importncia para a moralizao das prticas dos gestores pblicos dos trs
Poderes de Estado e de todas as esferas, ou seja, Unio, Estados e Municpio.
Todavia, no h maior interesse da Autoridade Policial nesta lei, uma vez que
ela no contm figuras tpicas penais. Contudo, no art. 73 ela ressalva a
aplicao do Cdigo Penal e das leis complementares, no caso de constatar-se
que, alm da infrao administrativa, h ilcito penal.
RESPONSABILIDADE FISCAL (LEI COMPLEMENTAR 101/2000)

A Lei Complementar 101/2000 estabelece normas de finanas

pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras
providncias. No se trata de lei penal, mas sim de norma administrativa, com
o objetivo de vincular os administradores pblicos a regras de boa gesto. Por
exemplo, o art. 21, par. nico, considera nulo o ato que provoque aumento com
despesa de pessoal quando praticado nos 180 dias anteriores ao trmino do
mandato do titular do respectivo Poder ou dos rgos elencados no art. 20,
2 (p. ex., os Tribunais ou o Ministrio Pblico). A LC 101/2000 no tem tipos
penais especficos. Porm o seu art. 73 estabelece que as infraes aos seus
dispositivos sero punidas como crime previsto no Cdigo Penal, na Lei de
Responsabilidade de Prefeitos e Vereadores e outras tantas.
REQUISIO ADMINISTRATIVA
(CONSTITUIO FEDERAL, ART. 5, INC. XXV).

A Constituio, no art. 5, que trata dos direitos e garantias

individuais, dispe no inc. XXV que, no caso de iminente perigo pblico, a
autoridade competente poder usar de propriedade particular, assegurada ao
proprietrio indenizao ulterior, se houver dano. Referido dispositivo
ignorado pela prtica administrativa. No entanto, poder ser invocado,
excepcionalmente, na atividade policial. Seria oportuno que a chefia dos rgos

de Segurana Pblica fixassem, em ato administrativo, a possibilidade de

utilizao do dispositivo em tela. Evidentemente, cuida-se de exceo que s
deve ser utilizada excepcionalmente. Por exemplo, a Autoridade Policial,
sabendo que em casa localizada em uma praia isolada, sem acesso por terra,
est sendo praticado um crime de homicdio, pode requisitar a lancha de um
particular para que, imediatamente, possa chegar cena do crime. Esta
requisio, quando possvel, dever ser feita por escrito, na presena de duas
testemunhas, entregando-se cpia ao dono do bem requisitado. Quando da
devoluo, se adotar idntico procedimento, registrando-se o estado em que o
bem se encontra.
SEGURANA NACIONAL (LEI 7.170/83)

Os crimes contra a segurana nacional e a ordem poltica e social

esto previstos na Lei 7.170/83. A segurana nacional foi motivo de grande
preocupao nos anos do regime militar e inmeros processos criminais, com
condenaes, foram instaurados com base na Lei 6.620/78. Todavia, com a
vigncia da lei nova (7.170), em 1983, j em vias de normalizao a vida
poltica do pas, sua aplicao revelou-se quase nenhuma. E com mais razo
nos ltimos 20 anos, em que o Brasil vive uma normalidade democrtica plena,
a partir da Constituio de 1988. De qualquer forma, a lei encontra-se em vigor,
com diversos tipos penais (p. ex., art. 18, tentar impedir, com violncia ou
grave ameaa, o livre exerccio de qualquer dos Poderes da Unio ou dos
Estados, pena de 2 a 6 anos de recluso). Cabe Polcia Federal o inqurito
policial destinado a apurar os fatos (art. 31).
SEGURANA PRIVADA

A Segurana Privada uma realidade que surgiu no pas em

razo do crescimento da criminalidade e da dificuldade do Estado atender a
todas as ocorrncias e realizar uma atuao preventiva ampla e permanente.
Segundo consta, atualmente h mais agentes de segurana privada do que
policiais civis e militares. H Universidades que oferecem curso de graduao

em Tecnologia em Gesto de Segurana Privada, com durao de 2 anos.

Segundo informaes no site do Ministrio da Justia, As atividades de
segurana

privada

sero

reguladas,

autorizadas

fiscalizadas

pelo

Departamento de Polcia Federal - DPF e sero complementares s atividades

de segurana pblica nos termos da legislao especfica (www.mj.gov.br). Os
Decretos ns. 89.056/83 e 1.592/95 regulam a matria. Maiores detalhes podem
ser obtidos no site www.empregabrasil.org.br .
SIGILO EM OPERAES FINANCEIRAS (LEI COMPLEMENTAR
101/2001)

A LC 101/01 dispe sobre o sigilo das operaes de instituies

financeiras, que garantia constitucional prevista no art. 5, incs. X e XII. O
art. 1 da citada LC dispe que as instituies financeiras conservaro sigilo em
suas operaes ativas e passivas e servios prestados. Por sua vez o art. 1,
1, registra o que se consideram instituies financeiras. Bancos, cooperativas
de crdito, bolsas de valores e outras instituies mencionadas no art. 1, 1,
tm o dever de manter em sigilo as operaes financeiras. O prprio Banco
Central no est isento de obedecer tal regra (art. 2).
A quebra de sigilo, todavia, cede espao ao interesse pblico
quando se destina a apurar a existncia de crimes mais graves, como o
terrorismo, trfico de armas ou praticados contra a previdncia social (art. 1,
4). O art. 10 prev que: a quebra de sigilo, fora das hipteses autorizadas
nesta Lei Complementar, constitui crime e sujeita os responsveis pena de
recluso, de um a quatro anos, e multa, aplicando-se, no que couber, o Cdigo
Penal, sem prejuzo de outras sanes cabveis. No pargrafo nico consta
que: incorre nas mesmas penas quem omitir, retardar injustificadamente ou
prestar falsamente as informaes requeridas nos termos desta Lei
Complementar. Muito embora omissa a lei, no que toca a quem pode decretar
a quebra de sigilo, induvidoso que esta uma atribuio exclusiva da
Autoridade Judiciria (CF, art. 5, inc. XII).
A investigao deste crime caber Polcia Federal, sempre que
houver interesse do Banco Central do Brasil (autarquia federal), Caixa

Econmica Federal (empresa pblica federal) ou outro rgo da administrao

direta ou indireta da Unio. Todavia, se a quebra de sigilo for tomada junto a
uma conta-corrente de um Banco particular, cabe ao Delegado da Polcia Civil
instaurar o inqurito, remetendo-o ao Juzo de Direito competente.
SONEGAO FISCAL (LEI 8.137/90)

Os crimes contra a ordem tributria, tambm conhecidos como de

sonegao fiscal, so dos mais relevantes para a economia do Estado. Eles
esto previstos em poucos tipos penais, quais sejam, os artigos 1, 2 e 3 da
Lei 8.137/90. O art. 1 descreve vrias condutas que visam suprimir ou reduzir
tributo, contribuio social e qualquer acessrio. Por exemplo, falsificar nota
fiscal relativa a operao tributvel, com o fim de suprimir ou reduzir tributo,
configura a hiptese do art. 1, inc. III. J o art. 2 refere-se a outros tipos de
conduta, mas que visam ao mesmo objetivo. Por exemplo, o inc. IV, quando o
beneficirio deixar de aplicar parcelas liberadas por rgo de desenvolvimento.
Finalmente o art. 3 trata de hipteses em que o delito praticado por
funcionrio pblico, hipteses especiais de delitos j previstos no Cdigo
Penal. Por exemplo, a corrupo ativa do art. 317 do CP est prevista no art.
3, inc. II, com uma pena maior.
Boa parte das aes penais nos crimes contra a ordem tributria
da competncia da Justia Federal, e a investigao da Polcia Federal, porque
a maioria dos tributos pertence Unio. Todavia, h tributos importantes para a
receita dos estados-membros (p. ex., ICMS) e dos municpios (p. ex. IPTU) em
que o ilcito pode se configurar. A efetividade da persecuo penal ainda
pequena. Primeiro, porque no h no Brasil uma conscincia coletiva da
necessidade de recolhimento de tributos. Segundo, porque o STF decidiu que,
enquanto no encerrada a defesa na esfera administrativa, no possvel
instaurar-se a ao penal (STF, Smula Vinculante n 24), a respeito do que h
modelo de despacho abaixo:
Despacho:

O presente Inqurito Policial foi instaurado por provocao da

Secretaria da Fazenda do Estado, para apurar crime de sonegao fiscal
praticado por _____________________________________, representante
legal da _________________________, empresa comercial devidamente
registrada na Junta Comercial deste Estado,
Todavia, o Supremo Tribunal Federal editou a Smula Vinculante de n
24, cujo teor o seguinte: No se tipifica crime material contra a ordem
tributria, previsto no art. 1, incisos I a IV, da Lei no 8.137/90, antes do
lanamento definitivo do tributo. No ser demais lembrar que a Smula
Vinculante de cumprimento obrigatrio por todos os rgos do Poder
Judicirio e da Administrao Pblica, inclusive da Delegacia de Polcia.
Assim sendo, antes de qualquer outra medida, intime-se o suspeito para
que, em 10 dias informe se a autuao fiscal pende de julgamento na esfera
administrativa e, em caso positivo, junte-se comprovante aos autos (certido
passada pela repartio fazendria competente).
Em seguida, caso se verifique esta situao, encaminhem-se os autos
ao MM. Juiz de Direito desta Comarca, a fim de que tenha o Ministrio Pblico
cincia da situao e, salvo melhor juzo, permaneam os autos em Juzo at
que se esgotem os recursos na esfera administrativa, uma vez que inexiste
previso legal para o Inqurito Policial permanecer na Delegacia alm do prazo
legal de 30 dias (CPP, art. 10).
________________, ___ de _____________ de ____
Delegado de Polcia
Modelo de Portaria:
PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs de comunicado oriundo
da Secretaria de Estado da Fazenda, atravs do ofcio n......................,
de
empresa
n

..../..../........,

que

os

representantes

...................................................................................,
...................................,

com

da
CNPJ

sede

na

rua ..........................................................n .........., nesta cidade,

no perodo

entre ...../..../....... e .../..../........ falsificaram notas fiscais referentes a operaes

tributrias, com isto deixando de recolher aos cofres pblico do Estado
de ................................ a quantia de R$ ........................., referente ao Imposto
de Circulao de Mercadorias e Servios ICMS, ensejando a constituio de
crdito tributrio no valor de R$ ............................., determino que, contra os
scios ..................................................................................................................
e ................................................................, seja instaurado Inqurito Policial,
para apurar a existncia do crime previsto no art. 2, inc. III da Lei 8.137/90.
Autuado o ofcio oriundo da Receita Estadual e a documentao a ele
anexada, tome o Sr. Escrivo as seguintes medidas: 1)

Oficie-se Junta

Comercial do Estado, solicitando-se cpia do contrato social e eventuais

alteraes, a partir de .../.../.......;

2) Oficie-se Secretaria da Fazenda do

Estado, solicitando-se informaes a respeito de eventual pagamento ou

parcelamento do dbito por parte da empresa devedora; 3) Intimem-se os
scios j mencionados para serem interrogados em dia e hora previamente
designados;

4)

Oficie-se ao Instituto de Polcia Tcnica, solicitando-se a

realizao de percia nas notas fiscais de fls. ..../.... do expediente recebido, as

quais constam ser falsas.
............................, ..... de ..................................de .............
Delegado de Polcia
SMULA VINCULANTE (CF, ART. 103-A E LEI 11.417//2006)

O Supremo Tribunal Federal e outros Tribunais, de longa data,

editam Smulas de sua jurisprudncia, como forma de agilizar os julgamentos
e evitar discusses sobre temas cuja posio jurisprudencial esteja
consolidada. Todavia, apenas o Supremo Tribunal Federal pode criar Smulas
com carter vinculante para os rgos do Poder Judicirio e para a
administrao pblica direta e indireta, da Unio, Estados e Municpios (Lei
11.417/2006, art. 2). Poucas Smulas vinculantes foram editadas at o
presente pelo STF, mas, sempre que existentes, a Polcia Judiciria, como
rgo da administrao que , dever segui-las obrigatoriamente. Por exemplo,

suponha-se que o STF d efeito vinculando Smula 608, que afirma que no
crime de estupro, praticado mediante violncia real, a ao penal pblica
incondicionada. A Autoridade Policial, tomando conhecimento de tal tipo de
conduta, no poderia invocar seu entendimento pessoal de que se trata de
crime de ao privada e, por isso, aguardar provocao da ofendida.
Finalmente, registre-se que se o ato administrativo contrariar enunciado de
smula vinculante, caber ao interessado requerer sua retificao nas vias
administrativas e, se no obtiver sucesso, poder interpor reclamao no STF
(Lei 11.417/2006, art. 7).
TRANSFERNCIA DE CONTA-CORRENTE BANCRIA

A transferncia de importncia depositada em conta-corrente

bancria, atravs da internet ou de carto clonado, no protegida por
legislao especial. Assim, a matria, neste estudo, tratada na parte
correspondente ao Cdigo Penal, como furto qualificado mediante fraude, art.
155, 4, inc. II. Registre-se que tramita no Congresso Nacional o PLS
76/2000, proposto pelo senador Eduardo Azeredo (PSDB-MG). Foi aprovado
pelo Senado em 10/07 e remetido para a Cmara.
TRANSPLANTE DE RGOS (LEI 9.434/97)

A realizao de transplantes ou enxertos de tecidos, rgos ou

partes do corpo humano s poder ser realizada por estabelecimento de
sade, pblico ou privado, e por equipe de mdicos autorizada pelo Servio
nico de Sade SUS. A retirada de tecidos, rgos ou partes do corpo de
pessoas falecidas permitida, desde que realizada mediante autorizao do
cnjuge ou parente maior de idade, obedecida a linha sucessria. Alm disto, a
prpria pessoa, se for juridicamente capaz, pode dispor gratuitamente, para fins
teraputicos ou de transplante em cnjuge ou parentes. Os artigos 14 a 20 da
referida lei tratam das condutas consideradas criminosas. Por exemplo, o art.
15 prev como crime comprar ou vender tecidos, rgos ou partes do corpo
humano, punindo o infrator com pena de 3 a 8 anos de recluso e multa. Esta

conduta no rara, uma vez que pessoas de boa condio financeira, por
vezes,

procuram

comprar

rgos

para

transplante,

de

pessoas

economicamente menos favorecidas.

PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs de anncio publicado na
pgina 17 do jornal Gazeta da Madrugada, do dia 10 prximo passado, que
editado e circula nesta cidade, que .................................................................. ,
de qualificao ignorada, publicou anncio, atravs de matria paga, com apelo
para arrecadao de fundos para o financiamento de transplante da medula do
menor ............................................................, com 10 anos de idade, indicando
nome do Banco, do correntista e nmero da conta-corrente onde deveriam ser
efetuados os depsitos, agindo em desacordo com o art. 11 da Lei 9.434/97,
determino que, contra ele, se instaure Inqurito Policial, por infrao ao art. 20
da referida lei, tomando-se, desde logo, as seguintes medidas: 1) juntada da
folha do jornal onde foi publicado o anncio; 2) intimao do acusado para ser
interrogado, em dia e hora a serem designados; 3) seja realizada diligncia,
atravs de Investigador de Polcia, no sentido de localizar

o menor

mencionado no anncio e, em caso positivo, a intimao de seu representante

legal para prestar depoimento como testemunha.
................................, ..... de ..................................... de ..........
Delegado de Polcia
TORTURA (LEI 9.455/97)

A tortura, como forma de presso ou de constrangimento,

acompanha a histria do homem desde os primrdios da civilizao. Lembrada
sempre como meio de prova no perodo da Inquisio, na verdade ela existiu e
existe ainda em muitos pases, como forma de obteno de prova da existncia
de crime. O atual estgio da civilizao no admite esse meio de prova e, por
isso, o Brasil firmou a Conveno contra a tortura e outros tratamentos ou

penas cruis, desumanas ou degradantes, tornada vlida pelo Decreto 40/91.

E, a fim de coibir tal prtica, sabidamente comum outrora nos meios policiais,
promulgou a Lei 9.455/97, que define os crimes de tortura.
O tipo penal encontra-se apenas no art. 1, que dividido em
incisos e pargrafos. A conduta delituosa exige constrangimento mediante
violncia ou grave ameaa, causando na vtima sofrimento fsico ou mental. A
pena de 2 a 8 anos de recluso, portanto no admite a suspenso do
processo. O inc. II, 2, prev como fato criminoso a omisso daquele que
tinha o dever de evitar ou apurar tortura, impondo-lhe a pena de deteno de 1
a 4 anos. O crime de tortura inafianvel, a pena cumprida em regime
fechado e a condenao por qualquer das hipteses previstas na lei, inclusive
a omisso, importa na perda do cargo, funo ou emprego pblico e interdio
do seu exerccio pelo dobro do prazo da pena aplicada (art. 1, pargrafos 5,
6 e 7).
Se a tortura for exercida por autoridade ou agente da Polcia
Federal, a esta caber instaurar o Inqurito Policial respectivo. Todavia, se for
praticada por membro da Polcia Estadual (Civil ou Militar) ou Guarda
Municipal, a investigao caber Polcia Civil.
VIOLNCIA DOMSTICA (LEI 11.340/2006, MARIA DA PENHA)

A Lei 11.340/99, que se tornou conhecida como Lei Maria da

Penha, visa criar mecanismos para coibir e prevenir a violncia domstica e
familiar contra a mulher, seguindo o determinado no art. 226, 8 da CF,
violncia esta que considerada uma das formas de violao dos direitos
humanos. A violncia contra a mulher abrange qualquer relao de famlia, de
afeto, com quem o ofensor conviva ou tenha convivido e o espao domstico
em que haja um vnculo permanente, inclusive as pessoas esporadicamente
agregadas. As formas de violncia esto previstas no art. 7 e nelas se incluem
no apenas a violncia fsica, como a psicolgica, a sexual, a patrimonial e a
moral.
Do ponto de vista processual, alm das medidas previstas no
CPP, a lei relaciona outras tantas peculiares a tal tipo de agresso, por

exemplo, cpia dos documentos disponveis em posse da ofendida (art. 12). A

ao penal publica, condicionada a representao (art.12, I), s se admitindo
a renncia (retratao) se for feita perante a autoridade judiciria, em audincia
especialmente marcada e antes do recebimento da denncia e ouvido o MP.
Atuao da Autoridade Policial: a atuao da Autoridade Policial
est explcita no art. 12 da Lei Maria da Penha. Ela no se limita aos atos
processuais, mas tambm assistncia da ofendida. Assim sendo, o Delegado
de Polcia deve ainda: a) garantir proteo policial quando necessrio; b)
informar ofendida os seus direitos; c) encaminhar a ofendida ao hospital ou
congnere; d) fornecer transporte para local seguro e, se necessrio,
acompanh-la para retirar seus pertences. Quando estas medidas forem
impraticveis por falta de estrutura, dever o fato merecer expresso registro
nos autos.
Em alguns casos pode haver necessidade de medidas protetivas
de urgncia a serem tomadas pelo Juiz de Direito, a pedido da Autoridade
Policial, do Ministrio Pblico ou da prpria ofendida. Sempre que se deparar
com uma hiptese excepcional e urgente, a Autoridade Policial dever garantir
proteo policial e comunicar o fato ao Juiz de Direito (p. ex., pedindo que se
decrete a proibio do agressor aproximar-se da ofendida e dos filhos, ficando,
deles, a uma distncia mnima de 20 metros.) . O Juiz poder tomar tais
medidas de imediato, inclusive sem audincia das partes e manifestao do
Ministrio Pblico (art. 19, 1), podendo at decretar, em casos extremos, a
priso preventiva do agressor (art. 20).
PORTARIA
Tendo chegado ao meu conhecimento, atravs do Boletim de Ocorrncia
de n ___/__ , de ___ de ___________ de ________, que ontem, por volta das
___ horas, no interior de sua residncia, localizada na rua 15 de Novembro n
22, bairro Santa Clara, neste municpio, _______________________________
____________, companheira de _______________________________, foi
por este agredida, sofrendo as leses corporais de natureza leve mencionadas
no atestado mdico incluso, fato este que importa em infrao do art. 129, 9
do Cdigo Penal e que originou representao da ofendida no verso do prprio

B.O. lavrado, determino que, autuada e registrada esta, se instaure o

competente Inqurito Policial, na forma do art. 6 do Cdigo de Processo
Penal, providenciando-se, desde logo, a tomada do depoimento da vtima e sua
submisso a exame de corpo de delito.
Outrossim, tendo em vista o relato da vtima, confirmado por seus filhos
menores, de que o agressor tem por hbito beber e agredir a companheira e
familiares, alm de ter ameaado que se vingaria caso fossem comunicados os
fatos Polcia, oficie-se ao MM. Juiz de Direito competente, solicitando-se que
proba o acusado de permanecer em sua casa e de aproximar-se de sua
famlia, mantendo a distncia mnima de 20 metros, tudo em conformidade
com os artigos 11, inc. I e 22, inc. II e III, alnea a.
Cumpra-se.
_____________________, ____ de __________________ de ________
Delegado de Polcia