Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
Responsabilidade Penal Juridica
Responsabilidade Penal Juridica
intrprete pode ler responsabilidade penal, nem o legislador ordinrio pode estabelecer responsabilidades
penais da pessoa jurdica.
2.2.Em segundo lugar, a norma do art. 225, 3o, da Constituio, estruturada em conceitos pares, prev
sanes penais e administrativas contra pessoas fsicas ou jurdicas por condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente7.
Novamente, constitucionalistas8 e ambientalistas falam de ruptura do princpio da responsabilidade penal
pessoal, mediante interpretao que suprime a diferena semntica das palavras condutas e atividades9,
consideradas sinnimos aplicveis indiferentemente s pessoas fsicas e jurdicas10, ambas igualmente
passveis de sanes penais e administrativas.
Ao contrrio, penalistas11 rejeitam a ruptura do princpio da responsabilidade penal pessoal, fundados na
diferena semntica das palavras condutas e atividades, empregadas no texto como bases das seguintes
correlaes: a) as condutas de pessoas fsicas sujeitaro os infratores a sanes penais; b) as atividades de
pessoas jurdicas sujeitaro os infratores a sanes administrativas. Afinal, a lei no contm palavras
inteis e o uso de sinnimos na lei, alm de violar a tcnica legislativa, seria uma inutilidade e um insulto
inteligncia do constituinte.
A anlise do texto constitucional indica que a responsabilidade penal continua pessoal, porque a
constituio no autorizou a exceo da responsabilidade penal impessoal da pessoa jurdica12. Em
concluso: a admisso da responsabilidade penal da pessoa jurdica parece exprimir ou leitura grosseira
das normas constitucionais referidas, ou a mera vontade arbitrria do intrprete.
A inconstitucionalidade da Lei n. 9.605/98
A Lei 9.605/98 instituiu a responsabilidade administrativa, civil e penal da pessoa jurdica, em infraes
contra o meio ambiente cometidas por deciso de representantes legais ou contratuais, ou de rgos
colegiados, tomadas no interesse ou benefcio da entidade13.
A criminalizao da pessoa jurdica, como forma de responsabilidade penal impessoal,
inconstitucional: as normas dos arts. 173, 5o e 225, 3o, da Constituio, no instituem, nem autorizam o
legislador ordinrio a instituir, a responsabilidade penal da pessoa jurdica. Alm disso, a
responsabilidade penal impessoal da pessoa jurdica infringe os princpios constitucionais da legalidade e
da culpabilidade, que definem o conceito de crime, assim como infringe tambm os princpios
constitucionais da personalidade da pena e da punibilidade, que delimitam o conceito de pena.
3.1.A leso do princpio da legalidade
O princpio da legalidade, sintetizado na frmula nullum crimen, nulla poena sine lege, se realiza no
conceito de tipo de injusto, como descrio legal da ao proibida. A ao, como fundamento
psicossomtico do conceito de crime, ou substantivo qualificado pelos adjetivos da tipicidade, da
antijuridicidade e da culpabilidade, fenmeno exclusivamente humano, segundo qualquer teoria: para o
modelo causal, seria comportamento humano voluntrio14; para o modelo final, seria acontecimento
dirigido pela vontade consciente do fim15; para o modelo social seria comportamento humano de
relevncia social16; para o modelo pessoal seria manifestao da personalidade17, etc. Numa palavra: se a
ao fenmeno exclusivamente humano, ento a pessoa jurdica incapaz de ao e, por esse motivo, os
atos das pessoas jurdicas so referidos como situaes de ausncia de ao, em qualquer manual de
direito penal18.
A proposta mais aproximada do conceito de ao pessoal, formulada por partidrios da criminalizao
da pessoa jurdica, parece ser o conceito de ao institucional, produto daquela vontade coletiva
sedimentada em reunies, deliberaes ou votos, que exprimiria uma vontade pragmtica, no sentido
sociolgico, na linha de uma imaginria perspectiva dicotmica de dupla imputao para o direito
penal19.
Entretanto, assim como a vontade pragmtica no se confunde com a vontade consciente do conceito de
ao, a chamada ao institucional no contm os requisitos da ao humana, que fundamenta a
responsabilidade pessoal do direito penal20.
Primeiro, a vontade pragmtica da ao institucional incapaz de dolo, como vontade consciente de
realizar um tipo de crime21, em que a vontade a energia psquica produtora da ao tpica e a
conscincia a direo inteligente da energia psquica individual22, ambas inexistentes no vazio psquico
da vontade pragmtica impessoal da ao institucional da pessoa jurdica. Alm disso, a vontade
pragmtica da ao institucional impessoal da pessoa jurdica incapaz de erro de tipo, fenmeno
psquico negativo do dolo: o aparelho psquico da vontade pragmtica em que deveria se manifestar o
erro de tipo, como defeito intelectual na formao do dolo23, no tem existncia real.
Segundo, a vontade pragmtica informadora da ao institucional incapaz de imprudncia, porque a
construo judicial do tipo dos crimes de imprudncia se fundamenta no critrio da capacidade individual
conforme os sistemas da generalizao, de JESCHECK/WEIGEND24, e da individualizao, de
JAKOBS25 , inaplicvel pessoa jurdica e insubstituvel por critrios anlogos, como o da capacidade
empresarial, por exemplo. Por outro lado, a leso do dever de cuidado objetivo ou do risco permitido
supe o modelo de homem prudente, capaz de reconhecer e avaliar situaes de perigo26 para bens
jurdicos protegidos, mediante observao das condies de realizao da ao e reflexo sobre os
processos subjacentes de criao e de realizao do perigo, igualmente inaplicvel pessoa jurdica e
tambm insubstituvel pelo abstruso critrio anlogo da empresa prudente. Enfim, o critrio da
previsibilidade, limite mnimo de atribuio do crime imprudente, carece de aparelho psquico para
operacionalizao, quer sob a forma de imprudncia inconsciente, como impreviso de resultado tpico
previsvel, quer sob a forma de imprudncia consciente, como confiana na evitao da prevista
possibilidade de leso do bem jurdico27.
Terceiro, a vontade pragmtica da mencionada ao institucional incapaz de omisso de ao: se a
pessoa jurdica incapaz de ao, ento , igualmente, incapaz de omisso de ao, cujo pressuposto
lgico a capacidade concreta de ao, definida na literatura como capacidade individual de ao28, ou
como possibilidade fsico-real de agir29, inexistente na ao institucional produzida pela indefinvel
vontade pragmtica da pessoa jurdica.
Por ltimo, o argumento utilizado para refutar a incapacidade de ao e, portanto, para refutar a
incapacidade de ao tpica da pessoa jurdica, difundido pela autoridade de TIEDEMANN30 e
assumido como axioma por adeptos da criminalizao da pessoa jurdica31, capcioso: se a pessoa
jurdica pode realizar a ao de contratar (por exemplo, um contrato de compra-e-venda), ento pode,
tambm, realizar aes criminosas. O equvoco desse argumento consiste em equiparar os fundamentos
jurdicos da responsabilidade civil que podem ser somente objetivos , com os fundamentos jurdicos
objetivos e subjetivos da responsabilidade penal, em que a atribuio do tipo objetivo se fundamenta na
realizao do risco e a atribuio do tipo subjetivo se fundamenta na realizao do plano32. Esse sofisma
mostra que a tese da responsabilidade penal impessoal da pessoa jurdica racha de alto-a-baixo o conceito
de crime, mutilado dos componentes psquico-fenomenolgicos da estrutura do tipo de injusto e da
culpabilidade: suprime o componente psicolgico do direito penal, em suas dimenses de representao e
de vontade, necessrio em todas as categorias do fato punvel.
Concluso: a incapacidade de ao tpica da pessoa jurdica incompatvel com o princpio da
legalidade, definido no art. 5o, XXXIX, da Constituio.
A leso do princpio da culpabilidade
O princpio da culpabilidade, expresso na frmula nullum crimen sine culpa, um conceito complexo
fundado na capacidade penal, na conscincia da antijuridicidade (real ou possvel) e na normalidade das
circunstncias da ao.
A culpabilidade, como juzo de reprovao de um sujeito imputvel pela realizao no justificada de um
tipo de injusto, em situao de conscincia da antijuridicidade e de normalidade das circunstncias da
ao, no pode ter por objeto a pessoa jurdica.
1.A pessoa jurdica no tem capacidade penal, porque os requisitos de maturidade e de sanidade mental
so inaplicveis vontade pragmtica das reunies, deliberaes e votos da pessoa jurdica e no
podem ser supridos pelo registro na Junta Comercial, ou pela validade do contrato social. Por exemplo, a
vontade pragmtica deliberada em reunio de pessoa jurdica constituda por 2 scios inimputveis por
doena mental conduziria a situaes de delrio jurdico: a) se a capacidade penal da pessoa jurdica
independente da capacidade penal dos scios, preciso explicar como pessoas fsicas inimputveis podem
produzir uma vontade coletiva imputvel; b) ao contrrio, se a capacidade penal da pessoa jurdica
depende da capacidade penal dos scios, ento porque responsabilidade penal independente?
2.A conscincia do injusto s pode existir no aparelho psquico individual de pessoas fsicas, porque a
psique coletiva da vontade pragmtica das reunies, deliberaes e votos uma fico incorprea sem
existncia real, incapaz de representar a natureza proibida da ao tpica. Problemas: a) de que modo a
psique coletiva dessa vontade pragmtica empregaria reflexo ou utilizaria informaes para conhecer o
injusto do fato? b) como se definiria a inevitabilidade do erro de proibio o reverso da conscincia do
injusto na incorprea psique coletiva portadora da vontade pragmtica da pessoa jurdica? No caso de
empresa formada por 2 scios em situao de erro de proibio inevitvel (transporte de lenha sem
licena da autoridade competente: art. 46, da Lei 9.605/98), teramos outra situao delirante: a formao
contrria ao direito da vontade coletiva (ou vontade pragmtica) da pessoa jurdica seria reprovvel? Em
caso negativo, a reprovao da pessoa jurdica no seria independente da reprovao das pessoas fsicas;
em caso positivo, a lgica jurdica seria esquizofrnica.
3.Enfim, as situaes de exculpao, fundadas na anormalidade das circunstncias do fato, so
inaplicveis pessoa jurdica: a psique coletiva portadora da vontade pragmtica da pessoa jurdica
imune ou insensvel a presses ou perturbaes emocionais excludentes ou redutoras da capacidade de
agir conforme a norma.
Esses argumentos parecem indicar que o chamado modelo analgico de culpabilidade proposto por
TIEDEMAN33 pura fico: os defeitos ou falhas de organizao que fundamentariam a culpabilidade de
empresa no seriam atribuveis pessoa jurdica, mas aos dirigentes desta34.
A leso do princpio da personalidade da pena
A pena criminal contra pessoas jurdicas lesiona o princpio da personalidade da pena, definido no art.
5o, XLV, da Constituio, que probe a pena ultrapassar a pessoa do condenado: acionistas minoritrios
vencidos em assemblias gerais, ou scios que no participaram da deciso, so igualmente atingidos pela
pena aplicada pessoa jurdica.
A alegao de que penas criminais atingem terceiros, como a famlia ou dependentes do ru35, se baseia
em equvoco primrio: confunde a proibio constitucional de aplicao ou de execuo de pena contra
terceiros com efeitos scio-econmicos de penas privativas de liberdade, restritivas de direitos ou multas
sobre a famlia do condenado. A pena de privao de liberdade do ru no significa privao de liberdade
da famlia ou dependentes do condenado, assim como restries de direitos do ru no significam penas
restritivas de direitos da famlia ou dependentes do condenado, etc36. Os efeitos scio-econmicos da
privao de liberdade sobre a famlia e dependentes do ru seriam os mesmos em caso de desemprego,
doena ou morte do pai/marido e, portanto, no constituem objeto do princpio constitucional da
personalidade da pena.
A leso do princpio da punibilidade
Os fins racionais atribudos pena criminal, de reprovao da culpabilidade e de preveno geral e
especial da criminalidade (art. 59, CP), sintetizados no que poderamos chamar de princpio da
punibilidade, so inaplicveis pessoa jurdica, incapaz das emoes ou sentimentos humanos que
fundamentam os fins atribudos pena criminal.
Primeiro, a reprovao de culpabilidade expressa na pena retributiva de crime no pode incidir sobre a
vontade pragmtica da pessoa jurdica, porque a psique impessoal e incorprea da pessoa jurdica
incapaz de arrependimento, estado afetivo exclusivo do ser humano.
2.
3.
Art. 173, 5o, CF: A lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa
jurdica, estabelecer a responsabilidade desta, sujeitando-a s punies compatveis com sua
natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a economia
popular.
4.
5.
6.
7.
Art. 225, 3o, CF: As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro
os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e administrativas,
independentemente da obrigao de reparar os danos causados.
8.
9.
10.
Assim, SHECAIRA, Responsabilidade penal da pessoa jurdica, So Paulo, 1999, p 119, para
quem os vocbulos conduta e atividade foram empregados como sinnimos.
11.
12.
13.
Art. 3o, da Lei 9605/98. As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e
penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por
deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo coletivo, no interesse ou
benefcio da sua entidade.
14.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas,
autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato.
15.
16.
17.
18.
19.
Ver, por exemplo, CIRINO DOS SANTOS, A moderna teoria do fato punvel, 2000, p. 29.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
Ver, por exemplo, ARAJO JR., Societas delinquere potest, in Responsabilidade penal da
pessoa jurdica e Medidas provisrias e Direito Penal, So Paulo, 1999, p. 89; tambm,
SHECAIRA, Responsabilidade penal da pessoa jurdica, So Paulo, 1999, p. 88 s.
33.
ROXIN, Strafrecht, 1997, 12, n. 148, p. 437; CIRINO DOS SANTOS, A moderna teoria do
fato punvel, 2000, p. 88.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.