Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
Braslia
2011
Presidente da Repblica
Dilma Vana Rousseff
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Miriam Aparecida Belchior
Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI
Maria da Glria Guimares dos Santos
Departamento de Servios de Rede DSR
Cristiano Rocha Heckert
Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede
Leonardo Boselli da Motta
Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao
NCTI
Diogo da Fonseca Tabalipa
Demais Colaboradores
Juliana Rocha Munita Moreira SLTI / MP
Monade Rassa Souza Costa SLTI / MP
Nubia Moreira dos Santos SLTI / MP
Sandro Herman Pereira Rehem SLTI / MP
SUMRIO
1 INTRODUO ____________________________________________________
____________________________________________________ 10
2 - PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ___________________________________
___________________________________ 11
2.1 Introduo ________________________________________________
________________________________________________ 11
2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional _________________ 12
2.3 - A TI no Planejamento Institucional __________________________ 13
3 - PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO _________________ 14
3.1 Introduo ________________________________________________
________________________________________________ 14
3.2 Funes do Planejamento de TI _____________________________ 14
3.3
3.3 - Plano Diretor de TI ________________________________________
________________________________________ 15
4 - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ___________________ 17
5 ATORES DO MCTI _________________________________________________
_________________________________________________ 20
6 - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________ 32
6.1 - PCTIPCTI-P1: Iniciao _________________________________________
_________________________________________ 34
6.2 - PCTIPCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao _____________ 39
6.3 - PCTIPCTI-P3: Plano de Sustentao _____________________________ 49
6.4 - PCTIPCTI-P4: Estratgia da Contratao _________________________ 54
6.5 - PCTIPCTI-P5: Anlise
Anlise de Riscos _________________________________
_________________________________ 64
6.6 - PCTIPCTI-P6: Consolidar Informaes ___________________________ 72
7 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI _______________________ 74
7.1 - SFTISFTI-P3: Realizar Licitao _________________________________
_________________________________ 76
8 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI _______________ 81
8.1 - GCTIGCTI-P1: Iniciao ________________________________________
________________________________________ 82
8.2 - GCTIGCTI-P2: Encaminhar
Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento _ 87
8.3 - GCTIGCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 88
8.4 - GCTIGCTI-P4: Transio Contratual _____________________________ 99
8.5 - GCTIGCTI-P5: Encerramento do Contrato ________________________ 99
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
9 ARTEFATOS _____________________________________________________
_____________________________________________________ 101
10 REFERNCIAS ___________________________________________________
___________________________________________________ 134
11 NDICE TEMTICO ALFABTICO
ALFABTICO __________________________________
__________________________________ 135
ANEXO I - MCTI - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO _________________ 151
ANEXO II - PCTI INICIAO _________________________________________
_________________________________________ 152
ANEXO III - PCTI - ANLISE DE VIABILIDADE __________________________ 153
ANEXO IV - PCTI - PLANO DE SUSTENTAO __________________________ 154
ANEXO V - PCTI - ESTRATGIA DA CONTRATAO ____________________ 155
ANEXO VI - PCTI - ANLISE
ANLISE DE RISCOS ________________________________ 156
ANEXO VII - MCTI - SELEO DO FORNECEDOR _______________________ 157
ANEXO VIII - MCTI - GERENCIAMENTO DO CONTRATO _________________ 158
ANEXO IX - GCTI INICIAO ________________________________________
________________________________________ 159
ANEXO X - GCTI - MONITORAMENTO DA EXECUO __________________ 160
ANEXO XI - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
DEMANDA _ 161
ANEXO XII - ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ___ 164
ANEXO XIII - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ____________________ 168
ANEXO XIV - ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ______________ 171
ANEXO XV - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS __________________________ 175
ANEXO XVI - ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO __ 178
ANEXO XVII - ARTEFATO: PLANO DE INSERO ________________________ 186
ANEXO XVIII - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA _________________________ 190
ANEXO XIX - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ___________________ 191
ANEXO XX - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS _____ 197
ANEXO XXI - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ________ 199
ANEXO XXII - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO _________ 200
ANEXO XXIII - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO __ 201
ANEXO XXIV IN SLTI/PM n
n 04/2010 ________________________________ 202
LISTA DE FIGURAS
FIGURA 1: Contexto de Ela
Elaborao
laborao do Planejamento de TI _______________ 16
FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI ____________________ 18
FIGURA 3: Breve descrio dos elementos
elementos bsicos da notao BPMN _____ 18
FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI ________ 34
FIGURA 5: PCTIPCTI-P1: Iniciao __________________________________________
__________________________________________ 35
FIGURA 6: PCTIPCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao ______________ 40
FIGURA 7: PCTIPCTI-P3: Plano de Sustentao ______________________________ 50
FIGURA 8: PCTIPCTI-P4 - Estratgia da Contratao _________________________ 55
FIGURA 9: PCTIPCTI-P5 - Anlise de Riscos ________________________________ 66
FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI _____________ 65
FIGURA 11: SFTISFTI-P3: Realizar Licitao _________________________________
_________________________________ 77
FIGURA 12: Gerenciamento
Gerenciamento do Contrato de Solues de TI ______________ 82
FIGURA 13: GCTIGCTI-P1: Iniciao ________________________________________
________________________________________ 83
FIGURA 14: GCTIGCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 90
LISTA DE TABELAS
TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos
Artefatos e Atores ________ 18
1 INTRODUO
Este Guia de Boas Prticas Para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao
TI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de
19 de maio de 2008 IN SLTI/MP n 04/2008, publica da pela Secretaria de Logstica e
Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da
Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional.
Sua reviso deu origem Instruo Normativa que dispe sobre o processo de
contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica
Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP n 04/2010.
A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de
Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de
Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI.
Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de
apoiar os profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI.
Para tal, iniciamos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento
Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no
Captulo 3.
No Captulo 4, apresentamos o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos prximos
captulos.
No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6,
iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da
Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo
do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de
Gerenciamento do Contrato de Solues de TI GCTI.
No Captulo 9, detalhamos os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates para
preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII.
O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste
Guia e o Captulo 11 traz um ndice Temtico para facilitar a consulta.
Finalizamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I
a X; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e com a
IN 04/2010 Anexo XXIV.
10
2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL
2.1 Introduo
Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e
recursos para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies
devem ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e
perspectivas futuras. Para isso, necessrio integrar conhecimento e contedo,
priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos.
s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes,
seja por determinao constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem
planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988,
atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e
economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para
satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso
planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar
planejamento e, consequentemente, planejar suas contrataes.
Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia
jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da
eficincia:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos
Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, (...).
Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I,
7 e 10, 7 do Decreto-Lei n 200 de 25 de fevere iro de 1967 DL 200/67, e ofende,
portanto, o princpio da legalidade:
Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos
seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
(...).
Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo
de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a
sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva.
Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir,
apresentamos brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
11
12
13
Planejamento
TI do rgo.
organizaes
sistemas de
14
15
16
Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que
sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso,
o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 14 atores. Os processos,
atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos nas suas trs fases,
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
17
Processos
Atividades
Artefatos
Atores
PCTI
41
SFTI
GCTI
19
Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao
por parte do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation,
em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3
apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos
diagramas deste guia.
- Incio
- Deciso (OU)
- Atividade
- Associao
- Fim
- Subprocesso
- Raias (papis)
- Fluxo de Mensagem
- Artefato
- Anotao
- Fluxo de Sequncia
18
foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI
e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador
numrico.
A seguir, detalhamos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de
cada uma das fases do MCTI.
19
5 ATORES DO MCTI
Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto
coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua
execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade desempenha
durante a execuo do processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de
atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui.
No MCTI os atores so pessoas, reas da APF e da insituio eventualmente contratada,
elencadas na IN 04/2010. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, devese entend-los como papis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode
desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao. Por outro lado, pode haver
casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo
papel seja desempenhado por mais de uma pessoa.
O MCTI prev a participao de 14 atores, cujas descries seguem-se abaixo.
20
PCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Equipe de
Planejamento da
Contratao
Integrante Tcnico;
Integrante Administrativo;
Integrante Requisitante.
PCTI-P1: Iniciao;
21
Artefatos:
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Estratgia da Contratao;
INTEGRANTE TCNICO
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com
conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante Tcnico Fases de que participa: PCTI, SFTI.
22
Artefatos:
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Estratgia da Contratao;
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da
Equipe de Planejamento da Contratao.
Fase de que participa: PCTI.
Integrante
Administrativo
Processos de que participa:
23
Artefatos:
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Estratgia da Contratao;
INTEGRANTE REQUISITANTE
Integrante
Requisitante
Artefatos:
24
Plano de Sustentao;
Anlise de Riscos;
Estratgia da Contratao;
REA ADMINISTRATIVA
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos
administrativos elencados no MCTI.
rea
Administrativa
PCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato.
25
REA DE LICITAES
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao
Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no
processo licitatrio.
rea de Licitaes Fase de que participa: SFTI.
Processo de que participa:
Artefatos:
Contrato.
CONTRATADA
Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da
Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor.
Fases de que participa: SFTI, GCTI.
Contratada
Processos de que participa:
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
26
Contrato;
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
GESTOR DO CONTRATO
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e
operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato,
indicado pela autoridade competente.
Gestor do
Contrato
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
27
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
28
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
GCTI-P1: Iniciao;
29
Artefatos:
Contrato;
Ordem de Servio.
PREPOSTO
Preposto
GCTI-P1: Iniciao;
Artefatos:
Termo de Cincia;
Termo de Compromisso;
Ordem de Servio;
Nota Fiscal;
30
31
PCTI-P1 Iniciao;
32
33
O processo comea com o envio do DOD para rea de TI, que verifica os requisitos do
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
34
35
ALTERAR DOD
Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para
que ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do
art. 9 da IN 04/2010.
Responsvel: rea Requisitante da Soluo.
PCTI-P1.2
Entrada: Sugestes para Alterao do DOD.
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
36
37
ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e
decidir sobre o prosseguimento da contratao.
Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa.
PCTI-P1.4
38
39
40
DEFINIR REQUISITOS
Objetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de
manuteno, temporais, de segurana, sociais, ambientais e
culturais.
Responsvel: Integrante Requisitante.
PCTI-P2.1
Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
41
ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos
com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1.
Responsvel: Integrante Tcnico.
PCTI-P2.2
42
IDENTIFICAR SOLUES
Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos
requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2.1 e
PCTI-P2.2).
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.3
Entradas: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI disponveis na
Administrao Pblica Federal e no Portal do Software Pblico Brasileiro, Solues de
Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
43
Estimado.
Sada: Solues de Tecnologia da Informao.
Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 11 da IN 04/2010, devero ser
identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas
atividades anteriores, considerando:
a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao
Pblica;
b) solues
existentes
no
Portal
(http://www.softwarepublico.gov.br);
do
Software
Pblico
Brasileiro
g) oramento estimado.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso II;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;
ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante.
Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a
Orientao Tcnica n 01/2010 do stio TIControle, URL: http://www.ticontrole.gov.br.
44
AVALIAR SOLUES
Objetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de
Propriedade das Solues identificadas.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.4
ESCOLHER SOLUO
Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que
ser contratada.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.5
Tcnica
01/2010
stio
TIControle:
45
http://www.ticontrole.gov.br.
Apoio:
Integrante Administrativo.
46
CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Anlise de Viabilidade da Contratao.
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.
PCTI-P2.8
Apoio:
Integrante Administrativo.
47
Outros aplicveis.
48
49
PCTI-P3.1
50
de
Oficializao
da
Demanda,
Ativos
Processos
51
52
CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes
documento Plano de Sustentao.
para a gerao do
Integrante Administrativo
PCTI-P3.5
Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, DOD, Recursos Humanos e Materiais,
Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento
do Contrato, Estratgia de Independncia.
Sada: Plano de Sustentao.
Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano de
Sustentao (PCTI-P3), com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo
menos, os seguintes itens:
I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;
II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em
eventual interrupo contratual;
III atividades de transio contratual e encerramento do contrato;
IV estratgia de independncia do rgo ou entidade com relao
contratada.
Referncias: IN 04/2010, art. 14;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver ator: Integrante Requisitante;
ver artefato: Plano de Sustentao.
53
art. 14 da IN 04/2010.
Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes
encontradas no art. 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea
responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico;
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
ver artefato: Plano de Sustentao.
54
INDICAR SOLUO DE TI
Objetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser
contratada.
Responsvel: Integrante Tcnico.
PCTI-P4.1
55
56
57
58
PCTI-P4.3
59
60
o Plano de Sustentao;
contrataes similares;
tarifas pblicas.
61
62
CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Estratgia da Contratao.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P4.8
Entrada: Soluo de TI, Termos Contratuais, Modelo do Termo de Cincia, Modelo do
Termo de Compromisso, Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas, Oramento
Detalhado, Fonte de Recursos, Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro, Plano de
Sustentao e Anlise de Viabilidade.
Sada: Estratgia da Contratao.
Descrio: Consolidar as informaes geradas no processo Estratgia da Contratao
(PCTI-P4) e gerar o artefato Estratgia da Contratao o qual dever conter:
obrigaes contratuais;
definio de responsabilidades;
63
64
A Anlise de Riscos est descrita no o art. 16. da IN 04/2010. Segundo este, a Anlise
de Riscos dever ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da
contratao e da gesto contratual e os riscos de a Soluo no vir a alcanar os
resultados que atendam s necessidades da Contratante.
Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a
ocorrncia do evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade.
Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e
contingncia, bem como seus responsveis.
A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da
Contratao. [IN 04/2010, art. 16, 2]
Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do
processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final
Anlise de Riscos. [IN 04/2010, art. 16, 1]
A Figura 9 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo VI
apresenta o processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real.
65
66
de
no
atendimento
das
67
68
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P5.5).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P5.6
69
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de
contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7).
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P5.8
CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento
Anlise de Riscos.
Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao.
PCTI-P5.9
Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo
No Atender as Necessidades, Relao: Risco x Probabilidade, Relao: Risco x Danos
Potencias, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de
Contingncia.
70
identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios
prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante,
podendo resultar em nova contratao (PCTI-P5.2);
71
72
73
Ator: Contratada;
Artefato: Contrato.
74
AVALIAR TR/PB
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado
na fase de Planejamento da Contratao - PCTI.
Responsveis: rea de Licitaes e rea Jurdica.
SFTI-P1
Sada: Recomendaes.
Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o
Termo de Referncia - TR ou Projeto Bsico - PB rea Administrativa que, por meio
de sua Comisso de Licitao, abrir o processo administrativo, conforme art. 38 da Lei
n 8.666/93. O processo administrativo, alm do TR ou PB, conter o Edital e os demais
itens pertinentes e dever ser remetido rea Jurdica para anlise, conforme o
procedimento interno da instituio.
As reas de Licitaes e Jurdica devem ratificar o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao. Se a rea de Licitaes ou a
rea Jurdica sugerirem alguma alterao no TR ou PB, a recomendao deve ser
encaminhada rea de Tecnologia da Informao, para que esta, por sua vez, realize
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
75
REVISAR TECNICAMENTE
Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto
Bsico conforme recomendaes geradas na atividade anterior
(SFTI-P1).
SFTI-P2
da
Informao
com
Entradas: Recomendaes.
Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado.
Descrio: Conforme inciso I do art. 23 da IN 04/2010, nesta atividade, a rea de
Tecnologia da Informao dever revisar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico
conforme recomendaes geradas na atividade SFTI-P1. Realizadas as alteraes
pertinentes e concluda a reviso, o documento atualizado dever ser reencaminhado
rea de Licitaes e/ou rea Jurdica para nova avaliao, conforme o caso.
Referncias: IN 04/2010, art. 23, caput.
IN 04/2010, art. 23, inciso I.
ver ator: rea de Tecnologia da Informao;
ver ator: Integrante Tcnico;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
76
Artefato: Contrato.
77
SFTI-P3.1
ANALISAR PROPOSTAS
Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos
licitantes.
Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio
tcnico da rea de Tecnologia da Informao e do Integrante
Tcnico.
SFTI-P3.2
78
ASSINAR CONTRATO
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da
contratao PCTI-P4.2.
Responsveis: rea Administrativa e Contratada.
Entrada: Contrato.
SFTI-P4
79
Gestor do Contrato;
80
GCTI-P1 Iniciao;
81
82
83
Descrio: Esta atividade consiste na elaborao, pelo Gestor do Contrato, com apoio
do Fiscal Tcnico, do Fiscal Administrativo e do Fiscal Requisitante, do Plano de
Insero. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de material,
necessrios para o incio da execuo do contrato, e contemplar, no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos
servios ou ao fornecimento de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber.
Para elaborao do referido plano, devem-se utilizar como subsdio as informaes
geradas no procedimento PCTI-P2.6 Avaliar Necessidades de Adequao.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVI.
IN 04/2010, art. 25, I, a.
ver ator: Gestor do Contrato;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato;
ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
ver artefato: Anlise de Viabilidade;
ver artefato: Plano de Insero.
84
Descrio: Esta atividade ser desempenhada pelo Gestor do Contrato, que dever
convocar para participar da reunio:
o Fiscal Tcnico;
o Fiscal Requisitante;
o Fiscal Administrativo;
a data da reunio;
o local de realizao;
a pauta da reunio.
85
questes
operacionais,
administrativas
de
Essa reunio deve seguir a pauta elaborada na atividade anterior (GCTI-P1.2) e deve
utilizar, como subsdio, o Plano de Insero da Contratada, elaborado na atividade
GCTI-P1.1.
Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva
Ata, contendo uma breve descrio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e
encaminh-la para aprovao por cada um dos participantes. Caso haja alguma
discordncia sobre o contedo da mesma, esta deve ser alterada (ver a prxima
86
ALTERAR ATA
Objetivo: Realizar as alteraes necessrias na Ata da Reunio
Inicial.
Responsvel: Gestor do Contrato.
GCTI-P1.4
87
fornecidos;
b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem
fornecidos, segundo as mtricas definidas;
c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas
as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea
Requisitante da Soluo.
Vale observar que a IN 04/2010 em seu art. 25, 2, estabelece que:
Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de
Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto
contratado.
Dessa forma, cabe ao Gestor e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da
emisso das ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as
condies definidas durante a fase de Planejamento da Contratao, especialmente nos
artefatos Estratgia da Contratao e TR ou PB, e em consonncia com o Cronograma
de Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 15, III, alnea f da IN 04/2010).
88
Ator: Contratada;
89
90
RECEBER OBJETO
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas.
Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato.
Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
GCTI-P3.1
Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens
especificados na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do
Objeto da Contratao. A forma de recebimento deve estar definida em contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, alnea a;
ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato;
ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens;
91
AVALIAR QUALIDADE
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens
entregues.
Responsvel: Fiscal Tcnico e Fiscal Requisitante.
GCTI-P3.3
92
93
EFETUAR CORREES
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas
de Correo.
Responsvel: Contratada.
GCTI-P3.6
94
Entrada: Contrato.
GCTI-P3.9
Entrada: Contrato,
Irregularidades.
Termos
Contratuais
No
Aderentes,
95
96
Regularidades
Fiscais,
Trabalhistas
Sada: Irregularidades.
97
98
99
Contratada.
No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e
os recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar
judicialmente garantias e multas devidas.
Deve-se tambm atentar para os seguintes procedimentos:
100
9 ARTEFATOS
Neste Captulo, descrevemos os principais artefatos envolvidos no Modelo de
Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no
MCTI compem contedos parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase
ou um processo. Estes artefatos so descritos na medida da sua relevncia no processo.
Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o
encadeamento do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim
sendo, descrevemos aqui o artefato Anlise de Riscos, mas no o artefato Relao
Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito naquele.
Objetivos do artefato:
Contedo:
O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da
rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por:
IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
101
contrataes da instituio.
OBJETIVO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.
102
Integrante Tcnico.
Apoio:
Contedo:
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
103
Ator Envolvido: Para cada funcionalidade (caso de uso), elaborar uma lista
dos usurios e operadores (atores) de cada uma das funcionalidades
elencadas, inclusive possveis beneficirios externos rea Requisitante ou
mesmo Instituio.
104
105
PLANO DE SUSTENTAO
Construo:
Integrante Tcnico.
Apoio:
106
107
5 ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
Relao de todas informaes necessrias e suficientes ao perfeito funcionamento ou
operao da soluo escolhida, a serem transferidas pela contratada instituio, e da
forma de transferncia de cada informao, bem como das definies quanto
propriedade intelectual, quando aplicvel.
5.1 Transferncia de Conhecimento
Item: Descrio das informaes que devero ser transmitidas pela contratada.
ESTRATGIA DA CONTRATAO
Construo:
Contedo:
A Estratgia da Contratao deve contemplar:
as obrigaes contratuais;
a definio de responsabilidades;
108
Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que deve
ser aplicada a mensurao.
109
Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que ser
avaliada a qualidade da Soluo de TI.
110
4 ORAMENTO DETALHADO
Relao dos bens e servios que compem a soluo e seus valores estimados.
5 ADEQUAO ORAMENTRIA
5.1 Fonte de Recursos
111
112
ANLISE DE RISCOS
Construo:
Integrante Tcnico.
Apoio:
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
113
Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter
sido contratado ou o bem entregue, este no atenda s necessidades de
negcio especificadas.
Dano: Relao dos danos potenciais que o risco pode gerar no processo de
contratao.
Apoio:
114
2.2 Motivao
Descrio das razes que justificam a necessidade da soluo a ser contratada e dos
benefcios esperados com a contratao, se possvel atravs de indicadores e da
quantificao de tais benefcios.
Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os
requisitos foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido e
que, finda a contratao, a Soluo de TI atende estes requisitos e supre as
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
115
necessidades levantadas.
2.3 Resultados a serem alcanados
Relao dos resultados a alcanar com a contratao.
alcanar,
em
termos
de
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
3.1 Descrio
Descrio detalhada da Soluo de TI que ser contratada.
116
117
118
Justificativa: Demonstrao
parcelamento.
da
viabilidade
tcnica
econmica
do
119
120
Mtodo de Avaliao: Definio dos mtodos que sero utilizados para avaliar
o Nvel de Servio ou a Qualidade do Bem, de acordo com a Etapa, Fase ou
Item.
Bem / Servio: Indicao dos Bens e/ou servios que compem a Soluo.
121
estimativa.
6.8 Prazos e Condies
6.11 Garantia
Descrever as condies e prazos de garantia da Soluo de TI a ser contratada.
6.12 Propriedade, sigilo e restries
122
7 ESTIMATIVA DE PREO
8 ADEQUAO ORAMENTRIA
8.1 Fonte de Recursos
9 SANES APLICVEIS
123
124
PLANO DE INSERO
Construo:
Gestor do Contrato.
Fiscal Tcnico
Fiscal Requisitante
Fiscal Administrativo
125
Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas.
4 EXECUO DO CONTRATO
4.1 Papis e Responsabilidades
126
127
5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou
facilitar o sucesso da execuo contratual.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao,
preenchendo-se a data de aprovao do artefato.
O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.
TERMO DE CINCIA
Construo:
128
TERMO DE COMPROMISSO
Construo:
Contedo:
Texto declarativo.
O documento assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente da
rea Administrativa e/ou pelo Gestor do Contrato; e, de outra parte, pelo Representante
Legal da Contratada. Assinam tambm duas testemunhas.
O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.
Gestor do Contrato.
Apoio:
Fiscal Requisitante.
Contedo:
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens deve conter:
IDENTIFICAO
129
2 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever instrues necessrias execuo da OS/OFB.
3 CRONOGRAMA
4 DOCUMENTOS ENTREGUES
Descrever os documentos que foram entregues Contratada juntamente com a
OS/OFB, para subsidiar a execuo do(s) servio(s) ou a entrega do(s) bem(ns).
5 DATAS E PRAZOS
Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Data prevista para o incio
da execuo da OS/OFB.
Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Data final prevista para
entrega da totalidade dos produtos ou servios que compem a OS/OFB.
130
Gestor do Contrato.
Fiscal Requisitante.
131
IDENTIFICAO
TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na
rea Requisitante), preenchendo-se a data de emisso do artefato.
O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.
Gestor do Contrato.
TERMOS
Declarao das normas e polticas de segurana da Contratada que se apliquem
diretamente ou indiretamente prestao do(s) servio(s) ou entrega do bem(ns)
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
132
objeto(s) do Contrato.
133
10 REFERNCIAS
134
definio art. 2, XV
base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
REA ADMINISTRATIVA
135
REA DE COMPRAS
REA DE CONTRATOS
REA DE LICITAES
definio art. 2, II
136
apoio na definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta art. 15, VII
REA JURDICA
de
137
CRITRIOS DE ACEITAO
definio art. 2, XX
CONTRATADA
138
definio art. 2, XI
composio
da
Equipe
de
139
ESTRATGIA DA CONTRATAO
base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
definio art. 3
ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
FISCAL ADMINISTRATIVO
definio art. 2, VI
140
FISCAL REQUISITANTE
FISCAL TCNICO
definio art. 2, V
141
G
GESTOR DO CONTRATO
definio art. 2, IV
IMPACTO ECONMICO-FINANCEIRO
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
142
INTEGRANTE REQUISITANTE
INTEGRANTE TCNICO
NECESSIDADES
143
da
necessidade,
economicidade
NOTA FISCAL
PLANEJAMENTO ESTRATGICO
144
definio art. 2, XV
PLANO DE SUSTENTAO
base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
PREPOSTO
145
REQUISITANTE DA SOLUO
definio art. 2, I
146
REQUISITOS
definio art. 2, X
identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II
REUNIO INICIAL
147
definio art. 2, IX
148
SANES ADMINISTRATIVAS
TERMOS CONTRATUAIS
149
150
ANEXO I
151
ANEXO II
152
ANEXO III
153
ANEXO IV
154
ANEXO V
155
ANEXO VI
156
ANEXO VII
157
ANEXO VIII
158
ANEXO IX
159
ANEXO X
160
ANEXO XI
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
I D E N T I F I C A O D A R E A R E Q U I S I TA N T E D A S O L U O
Data:
Unidade/Setor/Depto.:
Nome do Projeto:
Responsvel pela
Demanda:
Te l e f o n e
do Resp.:
E-mail do
Responsvel:
Integrante
Requisitante:
E-mail do Integrante
Requisitante:
Fonte de Recursos:
SIAPE do
Resp.:
Te l e f o n e
do I.R..:
E-mail do Integrante
Tcnico:
Integrante
Administrativo:
E-mail do Integrante
Administrativo:
Id
1
...
O B J E T I V O E S T R AT G I C O
Te l e f o n e
do I.A.:
Id
NECESSIDADES
ELENCADAS NO PDTI
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
161
M O T I VA O / J U S T I F I C AT I VA
Id
M E TA S D O P L A N E J A M E N T O E S T R AT G I C O A S E R E M
ALCANADAS
1
2
3
...
ENCAMINHAMENTO
Em conformidade com o art. 9, 2 da Instruo Normativa n 4 de 12 de novembro de 2010,
emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto, encaminha-se a <autoridade competente da rea Administrativa> para:
I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao,
quando da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III da IN
04 /2010.
rea Requisitante da Soluo
r e a d e Te c n o l o g i a d a I n f o r m a o
___________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
_________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
A P R O VA O
Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos
objetivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante.
Autoridade Mxima da rea Administrativa
______________________________
<Nome>
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
162
M a t r c u l a : < M a t r. >
163
ANEXO XII
ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO
1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
2 R E Q U I S I T O S D E N E G C I O D A R E A R E Q U I S I TA N T E
2.1 NECESSIDADES DE NEGCIO
Necessidade 1:
Id
Funcionalidade
Id
Ator Envolvido
1
1
2
3
...
2
Id
Ator Envolvido
1
2
3
...
3
Id
Ator Envolvido
1
2
3
...
...
Id
Ator Envolvido
1
2
3
...
Necessidade 2:
Id
Funcionalidade
1
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
164
Necessidade 3:
Id
Funcionalidade
1
...
Necessidade :
Id
Funcionalidade
1
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Ator Envolvido
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Requisito
3 L E VA N TA M E N T O D A S A LT E R N AT I VA S
Soluo 1
Nome da Soluo
Entidade
Va l o r
Descrio:
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
165
Fornecedor:
Soluo 2
Nome da Soluo
Entidade
Va l o r
Entidade
Va l o r
Entidade
Va l o r
Descrio:
Fornecedor:
Soluo 3
Nome da Soluo
Descrio:
Fornecedor:
Soluo ...
Nome da Soluo
Descrio:
Fornecedor:
4 - D E TA L H A M E N T O D A S A LT E R N AT I VA S E X I S T E N T E S
Requisito
Id da Soluo Sim No
A Soluo encontra-se implantada
em outro rgo ou entidade da
Administrao Pblica Federal?
No se
Aplica
X
X
A Soluo
Portal
do
Brasileiro?
est disponvel no
Software
Pblico
A
Soluo
aderente
s
polticas,
premissas
e
especificaes tcnicas definidas
p e l o s P a d r e s e - P I N G, e - M A G ?
A
Soluo
aderente
s
regulamentaes da ICP-Brasil?
(quando houver necessidade de
certificao digital)
A
Soluo
aderente
s
orientaes,
premissas
e
especificaes
tcnicas
e
funcionais do e-ARQ Brasil?
5 J U S T I F I C AT I VA D A S O L U O E S C O L H I D A
5.1 SOLUO ESCOLHIDA
Nome:
Descrio:
Bens e Servios:
Id
Bem / Servio
Va l o r
Estimado
1
2
3
...
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
166
E Q U I P E D E P L A N E J A M E N T O D A C O N T R TA O
Integrante
Tcnico
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Integrante
Requisitante
____________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Integrante
Administrativo
________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
167
ANEXO XIII
PLANO DE SUSTENTAO
1 INTRODUO
Disponibilidade:
Responsvel
Recurso 3:
Quant.
Id Ao para Obteno do Recurso
1
2
3
...
Disponibilidade:
Responsvel
Recurso :
Quant.
Id Ao para Obteno do Recurso
1
2
3
...
Disponibilidade:
Responsvel
Atribuies
h/sem.
1
2
3
...
1
2
3
168
...
1
2
3
...
1
2
3
...
...
3 E S T R AT G I A D E C O N T I N U I D A D E C O N T R AT U A L
Evento 1:
Id
Ao de
Contingncia
Responsvel
1
2
3
...
Evento 2:
Id
Ao de
Contingncia
Responsvel
Ao de
Contingncia
Responsvel
Ao de
Contingncia
Responsvel
1
2
3
...
Evento 3:
Id
1
2
3
...
Evento :
Id
1
2
3
...
4 A E S PA R A T R A N S I O E E N C E R R A M E N T O C O N T R AT U A L
Id
Ao
Responsvel
Data
Data
Incio
Fim
1
2
3
...
5 E S T R AT G I A D E I N D E P E N D N C I A
5.1 TRANSFERNCIA DE CONHECIMENTO
Id
Item
F o r m a d e Tr a n s f e r n c i a d o C o n h e c i m e n t o
1
2
3
...
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
169
Integrante
Requisitante
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Integrante
Administrativo
_____________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
170
ANEXO XIV
ESTRATGIA DA CONTRATAO
1 SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
1.1 DESCRIO DA SOLUO
1 . 2 D E TA L H A M E N T O D O S B E N S E S E R V I O S Q U E C O M P E M A
SOLUO
Id
Bens Que Compem a Soluo
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Atendimento
da Soluo
171
3 I N D I C A O D O S T E R M O S C O N T R AT U A I S
3 . 1 P R O C E D I M E N T O S E C R I T R I O S D E A C E I TA O
Id
Etapa / Fase / Item
Indicador
Va l o r M n i m o
Aceitvel
1
2
3
...
3 . 2 E S T I M AT I VA D E V O L U M E D E S E R V I O S O U B E N S
Id
Servio
Estimativa
Forma de Estimativa
1
2
3
...
3 .3 M E TO DO LO G I A DE AVA L IA O D A Q UA L ID AD E E D A A DE Q UA O
Id
Etapa / Fase / Item
M t o d o d e Av a l i a o
1
2
3
...
3.4 INSPEES E DILIGNCIAS
Id
Tipo
F orma de Exerccio
1
2
3
...
3 . 5 F O R M A D E PA G A M E N T O
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Periodici.
Funo de Com. 3:
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
172
Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
3 . 8 R E G R A S PA R A A P L I C A O D E M U LTA S E S A N E S
Id
Ocorrncia
Sano / Multa
1
2
3
...
4 O R A M E N T O D E TA L H A D O
Id
Bens / Servio
1
2
3
...
Va l o r E s t i m a d o
5 ADEQUAO ORAMENTRIA
5.1 FONTE DE RECURSOS
Id
Va l o r
F onte (P ro gra ma / Ao )
1
2
3
...
= To t a l
5 . 2 E S T I M AT I VA D E I M PA C T O E C O N O M I C O - F I N A N C E I R O
Id
Va l o r
Exerccio P ercent ua l
Anlise e Concluso
1
2
3
6 C R I T R I O S T C N I C O S D E J U L G A M E N T O D A S P R O P O S TA S
6 . 1 P R O P O S TA T C N I C A
6 .1.1 O rga niza o da P ro po sta
173
Integrante
Requisitante
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
174
ANEXO XV
ANLISE DE RISCOS
1 R I S C O S D O P R O C E S S O D E C O N T R ATA O
Risco Risco:
1
Probabilidade:
Id
Dano
1
2
3
...
Id
Ao Preventiva
1
2
3
...
Id
Ao de Contingncia
1
2
3
...
Risco
2
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
3
Ao de Contingncia
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
Responsvel
Responsvel
175
Risco
...
Risco:
Probabilidade
:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Impacto
Responsvel
Responsvel
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
3
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Risco:
Probabilidade:
Id
Dano
Impacto
Responsvel
Responsvel
Impacto
176
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Risco
...
1
2
3
...
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Risco:
Probabilidade:
Id
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Dano
1
2
3
...
Ao Preventiva
Ao de Contingncia
Impacto
Responsvel
Responsvel
E Q U I P E D E P L A N E J A M E N T O D A C O N T R ATA O
Integrante
Tcnico
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
177
ANEXO XVI
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO
1 DEFINIO DO OBJETO
2 F U N D A M E N TA O D A C O N T R ATA O
2.1 RELAO DEMANDA X NECESSIDADE
Id
Dema nda P revist a
Quantitativo a ser
Contratado
1
2
3
...
2 . 2 - M O T I VA O
2 . 3 R E S U LTA D O S A S E R E M A L C A N A D O S
Id
Tipo
Resultado
1
2
3
...
2 . 4 J U S T I F I C AT I VA D A S O L U O E S C O L H I D A
Id
Necessidade
Benefcio
1
2
3
...
Tipo
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI
Descrio:
178
Bens e
Servios:
Id
Bem / Servio
Va l o r
Estimado
1
2
3
...
4 ESPECIFICAO TCNICA (REQUISITOS DA SOLUO)
4.1 CONSIDERAES GERAIS
179
Id
1
2
3
...
Objeto
Justificativa
Justificativa
...
6 E L E M E N T O S PA R A G E S T O D O C O N T R AT O
6 . 1 PA P I S E R E S P O N S A B I L I D A D E S
Id
Papel
Entidade
Id
Responsabilidade
1
2
1
3
...
Id
Responsabilidade
1
2
2
3
...
Id
Responsabilidade
1
3
2
3
Id
Responsabilidade
1
...
2
3
...
6 . 2 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA N T E
Id
Dever / Responsabilidade
1
2
3
...
6 . 3 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA D A
Id
Dever / Responsabilidade
1
2
3
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
180
...
6 . 4 F O R M A S D E A C O M PA N H A M E N T O D O C O N T R AT O
Id
Evento
Forma de Acompanhamento
1
2
3
...
6 . 5 M E T O D O L O G I A D E AVA L I A O D A Q U A L I D A D E
Id
Etapa / Fase / Item
M t o d o d e Av a l i a o
1
2
3
...
6 .6 NVEIS DE SERVIO
Id
Indicador
Va l o r M n i m o
Aceitvel
1
2
3
...
6 . 7 E S T I M AT I VA D E V O L U M E D E B E N S / S E R V I O S
Id
Bem / Servio
Estimativa
Forma de Estimativa
1
2
3
...
6.8 PRAZOS E CONDIES
Id
Etapa / Fase / Item
1
2
3
...
Prazo / Condio
6 . 9 A C E I T E , A LT E R A O E C A N C E L A M E N T O
Id
Condio de Aceite
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Condio de Alterao
Id
1
2
3
Condio de Cancelamento
181
...
6 . 1 0 C O N D I E S PA R A PA G A M E N T O
Id
Et a pa / F a s e / It e m
Condio de Pagamento
1
2
3
...
6 . 11 G A R A N T I A
Id
1
2
3
...
Garantia
Id
Restrio Adicional
1
2
3
...
6.13 MECANISMOS FORMAIS DE COMUNICAO
Funo de Com. 1:
Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Funo de Com. 2:
Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Funo de Com. 3:
Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
7 E S T I M AT I VA D E P R E O
Id
Bens / Servio
1
2
3
...
Va l o r E s t i m a d o
182
8 ADEQUAO ORAMENTRIA
8.1 FONTE DE RECURSOS
Id
Va l o r
F onte (P ro gra ma / Ao )
1
2
3
...
= To t a l
9 SANES APLICVEIS
Id
Ocorrncia
1
2
3
...
Sano
183
Licitao
Tipo:
Modalidade:
Justificativa:
Id
Critrio Tcnico de
Habilitao
Justificativa
Critrio Tcnico
Obrigatrio
Justificativa
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
Id
Critrio Tcnico
Pontuao
Pontuvel
( pa ra tcnica e preo)
Justificativa
1
2
3
...
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
184
To t a l =
Id
Critrio de
Aceita bilidade de P reo s
Unitrios e Globais
Mnimo
Mximo
Justificativa
Critrio de Julgamento
Justificativa
1
2
3
...
Id
1
2
3
...
E Q U I P E D E P L A N E J A M E N T O D A C O N T R ATA O
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
185
ANEXO XVII
PLANO DE INSERO
1 IDENTIFICAO
rea Requisitante
da Soluo:
Contratada:
Nome do Projeto:
Contrato
N:
2 . 1 J U S T I F I C AT I VA D A C O N T R ATA O
2 . 2 O B J E T I V O S D A C O N T R ATA O
Id
Objetivo
1
2
3
...
3 METODOLOGIA DE TRABALHO
3 .1 O RDENS DE SERVIO O U DE FO RNECIM ENTO DE B ENS
Id
Forma de Encaminhamento
1
2
3
...
3.2 EXECUO DO PROJETO
Descri o do P rocesso de Execuo do P roj eto
186
3 .3 - F erra menta s de Co nt ro le
Ferramenta 1:
Co nt ro le:
Ferramenta 2:
Co nt ro le:
Ferramenta 3:
Co nt ro le:
Ferramenta :
Co nt ro le:
4 E X E C U O D O C O N T R AT O
4 . 1 PA P I S E R E S P O N S A B I L I D A D E S
Participante:
Responsabi
lidades:
Participante:
Responsabi
lidades:
Participante:
Responsabi
lidades:
4 . 2 PA R T E S I N T E R E S S A D A S
Id
rea / rgo / Setor
1
2
3
...
1
2
3
..
.
1
2
3
..
.
1
2
3
..
.
1
2
3
..
.
1
2
3
...
1
2
3
...
1
2
3
...
Impacto
4 . 3 FAT O R E S C R T I C O S D E S U C E S S O
Id
Fator de Sucesso
1
2
3
...
4 . 4 P R E M I S S A S D A C O N T R ATA O
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
187
Id
1
2
3
...
Premissa
4 . 5 R E S T R I E S D A C O N T R ATA O
Id
Restrio
1
2
3
...
4 . 6 P O S S V E I S E N T R E G A S D A C O N T R ATA O
Id
Entrega
Marco
Durao
1
2
3
...
Data de
Entrega
4 . 7 I N F R A E S T R U T U R A A S E R D I S P O N I B I L I Z A D A C O N T R ATA D A
Id
Recurso
Durao
Incio
Fim
1
2
3
...
4.8 INDICADORES DE QUALIDADE
Id
Indicador
1
2
3
...
4 . 9 R E S U LTA D O S E S P E R A D O S
Id
Entrega
1
2
3
...
Mtrica
Va l o r
5 I N S T R U E S C O M P L E M E N TA R E S
188
E Q U I P E D E P L A N E J A M E N T O D A C O N T R ATA O
Integrante
Tcnico
Integrante
Requisitante
Integrante
Administrativo
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
189
ANEXO XVIII
TERMO DE CINCIA
Contrato N:
Objeto:
Gestor do Contrato:
M a t r. :
Contratante (rgo):
Contratada:
CNPJ:
Preposto da
Contratada:
CPF:
CINCIA
C O N T R ATA D A
Funcionrios
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
190
ANEXO XIX
TERMO DE COMPROMISSO
191
Pargrafo Segundo As partes devero cuidar para que as informaes sigilosas fiquem restritas ao
conhecimento das pessoas que estejam diretamente envolvidas nas atividades relacionadas
execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL.
192
Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra
parte em funo deste TERMO.
I Quando requeridas, as informaes devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como
todas e quaisquer cpias eventualmente existentes.
Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas,
coligadas, representantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente
consultados, seus empregados, contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras
pessoas vinculadas CONTRATADA, direta ou indiretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a
utilizao das informaes disponibilizadas em face da execuo do CONTRATO PRINCIPAL.
II Responsabilizar-se por impedir, por qualquer meio em direito admitido, arcando com todos os
custos do impedimento, mesmo judiciais, inclusive as despesas processuais e outras despesas
193
derivadas, a divulgao ou utilizao das Informaes Proprietrias por seus agentes, representantes
ou por terceiros;
III Comunicar CONTRATANTE, de imediato, de forma expressa e antes de qualquer divulgao,
caso tenha que revelar qualquer uma das informaes, por determinao judicial ou ordem de
atendimento obrigatrio determinado por rgo competente; e
Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo
expressa determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos
conexos firmados entre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidas.
194
DE ACORDO
C O N T R ATA N T E
C O N T R ATA D A
_______________________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
Te s t e m u n h a 1
Te s t e m u n h a 2
195
______________________________
<Nome>
<Qualificao>
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
196
ANEXO XX
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS
OS / OFB:
IDENTIFICAO
Requisitan
te:
Sigla:
Nome do
Projeto:
Contratada:
Data de
Emisso:
E me rgencial:
Sim( )
No ( )
Contrato:
3 CRONOGRAMA
Id
Ta r e f a
Incio
Fim
1
2
3
...
4 DOCUM ENTOS ENTREGUES
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
( ) ____________________________
197
5 D ATA S E P R A Z O S
Data Prevista para Incio dos
Produtos / Servios
CINCIA
C O N T R ATA N T E
re a / F i s c a l R e q u i s i t a n t e d a S o l u o
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
C O N T R ATA D A
Preposto
________________________________
<Nome>
<Qualificao>
198
ANEXO XXI
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Contrato:
IDENTIFICAO
N da OS / OFB:
Objeto:
Contratante:
Contratada:
Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 25, inciso III,
alnea a da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
MPOG, de 12/11/2010, que os servios (ou bens), relacionados na O.S. acima identificada,
foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto conformidade de qualidade, de
acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos pela Contratante.
Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios (ou bens) ocorrer em at ___ dias,
desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes
do Termo de Referncia correspondente ao Contrato supracitado.
DE ACORDO
C O N T R ATA N T E
Fiscal Tcnico do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
C O N T R ATA D A
Preposto
______________________
<Nome>
<Qualificao>
199
ANEXO XXII
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO
Contrato Nmero:
IDENTIFICAO
N da OS / OFB:
Objeto:
Gestor do Contrato:
Fiscal Requisitante
do Contrato:
Por este instrumento, os servidores acima identificados atestam, para fins de cumprimento do
disposto no art. 25, inciso III, alnea g da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/2010, que o(s) servio(s) ou bem(ns)
integrantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens acima identificada possui(em)
qualidade compatvel com a especificada no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato
supracitado.
DE ACORDO
C O N T R ATA N T E
Gestor do Contrato
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
200
ANEXO XXIII
TERMOS
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em
epgrafe e ressaltar o que segue:
O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>.
As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as
obrigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte
a parte, exceto as relacionadas no pargrafo a seguir.
No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou
responsabilizao, mesmo aps o encerramento do vnculo contratual:
E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento,
em duas vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
DE ACORDO
C O N T R ATA N T E
Autoridade da rea Ad mi nistrativa
C O N T R ATA D A
Representate Legal
______________________
<Nome>
M a t r c u l a : < M a t r. >
______________________
<Nome>
<Qualificao>
201
ANEXO XXIV
INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE
TECNOLOGIA DA INFORMAO
INSTRUO NORMATIVA N 04 de 12 de novembro de 2010.
Dispe sobre o processo de contratao de Solues de
Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do
Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e
Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal.
A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas
atribuies que lhe confere o Decreto n 7.063, de 13 de janeiro de 2010, e tendo em vista o
disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, na Lei n 10.520, de 17 de junho de 2002, no
Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no
Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001, no
Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, e no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010,
resolve:
Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades
integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP
sero disciplinadas por esta Instruo Normativa.
CAPTULO I
DAS DISPOSIES GERAIS
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao
de uma Soluo de Tecnologia da Informao;
II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como
rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade;
III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da
contratao, composta por:
a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado
pela autoridade competente dessa rea;
c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo,
indicado pela autoridade competente dessa rea;
IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais
relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;
V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de Tecnologia da
Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
202
contrato;
VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa,
indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos
aspectos administrativos;
VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da
Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do
ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao;
VIII - Preposto: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a
execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto a contratante, incumbido de
receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e
administrativas referentes ao andamento contratual;
IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e servios de Tecnologia da
Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a
contratao;
X - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de
Tecnologia da Informao a ser contratada;
XI - Documento de Oficializao da Demanda: documento que contm o detalhamento da
necessidade da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela contratao;
XII - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade
tcnica e econmica da contratao;
XIII - Plano de Sustentao: documento que contm as informaes necessrias para garantir
a continuidade do negcio durante e aps a implantao da Soluo de Tecnologia
da
Informao, bem como aps o encerramento do contrato;
XIV - Estratgia da Contratao: documento contendo a definio de critrios tcnicos,
obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e
financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao;
XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos
riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da
contratao;
XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos
necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da
Informao;
XVII - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar
contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do
contrato;
XVIII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal do Fiscal Tcnico do
Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior
anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao;
203
204
205
206
207
padres
de
208
209
210
211
212
8.666/93.
4 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da
Contratao e aprovado pelas autoridades competentes.
Art. 18. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente
do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I - Inexigibilidade;
II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada;
III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial,
Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros;
Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou
da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia
pblica a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao
e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
SEO II
SELEO DO FORNECEDOR
Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto
na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto
n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto n 5.450, de 2005 e no Decreto n
7.174, de 2010.
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de tecnologia da
informao, recomendada a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata
esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei n 10.520, de 2002,
preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005.
Art. 21. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de
Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes.
Art. 22. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor.
Art. 23. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico,
durante a fase de Seleo do Fornecedor:
I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de
Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos;
II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos
questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e
III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento
das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
213
nomeao do:
I - Gestor do Contrato;
II - Fiscal Tcnico do Contrato;
III - Fiscal Requisitante do Contrato; e
IV - Fiscal Administrativo do Contrato.
1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea
Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art. 2;
2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, preferencialmente, os
Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao;
3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da
assinatura do contrato.
SEO III
GERENCIAMENTO DO CONTRATO
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao
dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao
durante todo o perodo de execuo do contrato e compreende as seguintes tarefas:
I - incio do contrato, que abrange:
a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11,
inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e
Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou
ao fornecimento de bens; e
2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber;
b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao
dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos
demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da
mesma;
2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia,
conforme art. 15, inciso VI;
3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de
gerenciamento do contrato;
II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor
do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo:
a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
214
fornecidos;
b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos
segundo as mtricas definidas em contrato;
c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as
tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo.
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
a) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal
Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio
ou de Fornecimento de Bens;
b) avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e justificativas,
de acordo com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo do
Contrato;
e) verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao
obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato;
f) encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor do
Contrato;
g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor do Contrato para a
rea Administrativa;
h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de
encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do
Contrato, com base nas informaes produzidas nas alneas a a g deste inciso;
i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto
da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de
pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da
contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato;
l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo
dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao
contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e
Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de TI
215
216