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Funcionalista Do Delito-Luis Greco PDF
Funcionalista Do Delito-Luis Greco PDF
Lus Greco
I - Introduo
O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas poltico-criminais
introduzirem-se no sistema do direito penal[1]. Com esta frase, pronunciada nesse que talvez
seja o livro mais importante das ltimas dcadas na cincia jurdico- penal, dava a doutrina
seu adeus ao finalismo, inaugurando uma nova era em seus esforos dogmticos: a era do
sistema funcionalista ou teleolgico-racional do delito. Ainda assim, ns, brasileiros, estamos
quase que completamente alheados a toda essa evoluo. O mximo que sucede
encontrarmos c e l observaes, ou de crtica total, ou de adeso incondicional, ao novo
sistema, sendo poucas as manifestaes verdadeiramente fundadas e esclarecidas.
Ao que parece, porm, esta situao vai aos poucos se alterando. Pode ser tido como um
sintoma do interesse por este novo ismo o fato de que o I Congresso de Direito Penal e
Criminologia, promovido em Salvador, lhe tenha consagrado um de seus painis. Mas o
estudante, que provavelmente j teve dificuldades em compreender o finalismo e que deve
estar ainda mais confuso em face de certas inovaes brasileiras[2] ficar certamente
perplexo diante desta nova tendncia, ainda mais porque, ao contrrio do finalismo, no
provoca ela alteraes to visveis no sistema, tais como deslocar o dolo para o tipo, mas
parece manter, ao menos em seu aspecto exterior bsico, o modelo finalista[3]. no intuito,
portanto, de esclarecer o que seja o funcionalismo que escrevo este trabalho, o qual ter por
isso mesmo cunho essencialmente descritivo, valendo-se de vrias referncias bibliogrficas,
sem excluir uma tomada de posio consequente no sentido do novo sistema.
II - Plano da investigao
Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve quase inalterado desde
os alvores do sculo, o conceito de crime como ao tpica, antijurdica e culpvel[4].
Enquanto isso, o contedo que se adscreveu a cada uma dessas categorias se alterou
profundamente, de modo que se faz mister examin-las mais a fundo.
Creio didtico comearmos por um rpido e esquemtico esboo da evoluo da teoria do
delito[5], partindo do incio do sculo, do sistema naturalista, passando pelo neokantiano, para
depois irmos ao finalista. E isso no s por ser impossvel que o estudante compreenda o
funcionalismo, se no est familiarizado com os movimentos metodolgicos anteriores, como
tambm porque, enquanto sntese entre tendncias dos movimentos anteriores, ele os
pressupe.
ser, ou noutras palavras, de que aquilo que , s por ser, j deve ser, o que uma evidente
falcia.
O segundo defeito o carter classificatrio e formalista do sistema, que imagina que todos os
problemas esto de antemo resolvidos pela lei, bastando a subsuno desvalorada e
automtica para dar-lhes o tratamento mais justo e poltico-criminalmente correto. Assim
que, por ex., o nosso marceneiro, se soubesse (dolo) que a cama que constri seria usada em
um adultrio, teria de responder por adultrio, o que um evidente absurdo.
IV - O sistema neokantiano
O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da superao do paradigma positivistanaturalista dentro do direito. Com a filosofia de valores do sudoeste alemo (Windelband,
Rickert), ao lado das cincias naturais so revalorizadas as agora chamadas cincias da
cultura, que voltam a merecer a denominao de cincia, sobretudo por possurem um mtodo
prprio: o mtodo referido a valores[11]. Enquanto as cincias naturais se limitam a explicar
fatos, submetendo-os categoria da causalidade, as cincias da cultura querem compreendlos so cincias compreensivas, e no s explicativas o que implica em referi-los a
finalidades e a valores.
Substitui-se, portanto, a dogmtica formalista-classificatria do naturalismo por um sistema
teleolgico, referido a valores. Ao invs de distribuir as elementares de acordo com critrios
formais pelos diferentes pressupostos do delito, comeou-se por buscar a fundamentao
material das diferentes categorias sistemticas, para que se pudesse, no passo seguinte,
proceder construo teleolgica dos conceitos, de modo a permitir que eles atendessem
sua finalidade do modo mais perfeito possvel.
Em alguns autores[12], o conceito de ao perde sua importncia, preferindo-se comear de
pronto com o tipo, tendncia essa, porm, que no parece ter sido majoritria.
O tipo compreendido materialmente, deixando de ser a descrio de uma modificao no
mundo exterior, para tornar-se descrio de uma ao socialmente lesiva, portanto,
antijurdica; isto , o tipo objetivo e avalorado tornou-se tipo de injusto, antijuridicidade
tipificada[13], em que tambm existem elementos subjetivos e normativos. A distino entre
tipo e antijuridicidade perde sua importncia, florescendo em alguns autores[14] a teoria dos
elementos negativos do tipo, que v na ausncia de causas de justificao um pressuposto da
prpria tipicidade.
A antijuridicidade deixa de ser formal, contrariedade norma, para tornar-se material:
lesividade social[15]. Com isso abriu-se espao para a sistematizao teleolgica das causas
de justificao e para a busca de seu fundamento, que era buscado em teorias que
consideravam lcito o fato que fosse um justo meio, para um justo fim[16], ou aquelas aes
mais teis que danosas[17].
A culpabilidade torna-se culpabilidade normativa[18]: juzo de reprovao pela prtica do
ilcito tpico. Florescem as discusses em torno do conceito de exigibilidade[19].
Em virtude da crtica finalista, que reuniu ambos os sistemas neokantiano e naturalista sob o
mesmo rtulo, de causalistas, chegou-se mesmo a desprezar a capacidade de rendimento do
mtodo referido a valores, acusando-o de no passar de um aprofundamento nos dogmas do
positivismo[20], incapaz de resolver sem atritos problemas como o da tentativa. Porm, como
se ver logo adiante, a materializao das categorias do delito e a construo teleolgica de
conceitos, que escapam tanto ao formalismo classificatrio como falcia naturalista do
sistema anterior, compem justamente o legado permanente do neokantismo, que hoje no
cessa de ser valorizado pelo funcionalismo.
Porm, e neste ponto a crtica do finalismo, que logo abaixo veremos, no deixa de ter sua
razo, o neokantismo pagou um preo alto para livrar-se da falcia naturalista, que foi isolarse da realidade num normativismo extremo. O neokantiano parte do pressuposto que o mundo
da realidade e o mundo dos valores formam compartimentos incomunicveis, no havendo a
menor relao entre eles (dualismo metodolgico[21]): logo, acaba-se esquecendo que o
direito est em constantes relaes com a realidade, e que a realidade tambm influi sobre o
direito, mais: que direito e realidade se interpenetram e confundem. Os objetos de
regulamentao possuem certas estruturas interiores a que o direito, sem dvida, deve
procurar respeitar[22]; e muitos dados fornecidos pela observao emprica devem conseguir
introduzir-se em algum lugar na sistemtica do delito.
Se no conseguiu o neokantismo chegar a resultados plenamente satisfatrios em vrias
questes[23], isso se deve no deficincia do mtodo referido a valores, como pensam os
finalistas, mas especialmente desordem dos pontos de vista valorativos com os quais os
neokantianos trabalhavam, consequncia direta de um postulado essencial neokantiano: o
relativismo valorativo[24]. O neokantiano chega at a referir-se a valores (mtodo referido a
valores), mas no opta entre eles, por julgar uma tal opo cientificamente impossvel. E
aqui, na substituio de valoraes difusas e no hierarquizadas do neokantismo por
valoraes poltico-criminais referidas teoria dos fins que possuem a pena e o direito penal
dentro de um Estado material de direito, que assenta o funcionalismo, como adiante
veremos[25].
V - O sistema finalista
O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do neokantismo, negando o
axioma sobre o qual ele assenta: o de que entre ser e dever ser existe um abismo impossvel
de ultrapassar. A realidade, para o finalista, j traz em si uma ordem interna, possui uma
lgica intrnseca: a lgica da coisa (Sachlogik). O direito no pode flutuar nas nuvens do
dever ser, vez que o que vai regular a realidade. Deve, portanto, descer ao cho, estudar essa
realidade, submet-la a uma anlise fenomenolgica, e s aps haver descoberto suas
estruturas internas, passar para a etapa da valorao jurdica. Os conceitos cientficos no so
variadas composies de um material idntico e avalorado, mas reprodues de pedaos de
um complexo ser ntico, ao qual so imanentes estruturas gerais e diferenas valorativas, que
no foram fruto da criao do cientista[26]. Qualquer valorao que desrespeite a lgica da
coisa ser, forosamente, errnea[27].
A primeira dessas estruturas que importam para o direito, cuja lgica intrnseca ele
deve respeitar (chamadas estruturas lgico-reais sachlogische Strukturen) a natureza
finalista do agir humano[28]. O homem s age finalisticamente; logo, se o direito quer proibir
aes, s pode proibir aes finalistas[29]. Da decorre, entre outras coisas, que o dolo deva
pertencer ao tipo: o dolo o nome que recebe a finalidade, a valorao jurdica que se faz
sobre esta estrutura lgico-real, assim que ela se dirija realizao de um tipo[30].
sobre o conceito de ao que se edifica todo o sistema. A teoria da ao agora
desenvolvida a prpria teoria do delito, diz WELZEL[31]. Todas as categorias do delito
so referidas a conceitos pr-jurdicos, obtidas por mera deduo, confiando-se na lgica
intrnseca do objeto que se vai regular.
O tipo torna-se a descrio de uma ao proibida deixa de ser um tipo de injusto,
tipificao de antijuridicidade, para tornar-se um tipo indicirio, no qual se enxerga a matria
de proibio (Verbotsmaterie)[32]. Como s se podem proibir aes finais, o dolo integra o
tipo. Da mesma forma que os tipos so vistos formalmente, como meras normas proibitivas,
tambm as causas de justificao no passam de tipos permissivos. E como tm por objeto
aes finalistas, surge a exigncia do elemento subjetivo de justificao.
O ilcito, materialmente, deixa de centrar-se no dano social, ou ao bem jurdico, para
configurar um ilcito pessoal (personales Unrecht)[33], consubstanciado fundamentalmente no
desvalor da ao[34], cujo ncleo, por sua vez, a finalidade.
A culpabilidade, por sua vez, torna-se juzo de reprovao calcado sobre a estrutura
lgico-real do livre arbtrio, do poder agir de outra maneira[35]. O homem, porque capaz de
comportar-se de acordo com o direito, responsvel quando no age desta forma.
Sem dvida, foi sadio o apelo do finalismo a que atentssemos para as estruturas
lgico-reais. Porm, se o neokantismo pde ser criticado por seu excessivo normativismo, o
finalismo, que de incio tentou super-lo, negando a separao entre ser e dever ser (o
dualismo metodolgico), depois voltou a ela, e pior: pondo a tnica no ser. No esforo de
polemizar com o neokantismo, acabou o finalismo voltando falcia naturalista, pensando
que o conhecimento da estrutura pr-jurdica j resolvia por si s o problema jurdico[36]. E
certos finalistas foram to longe em seu culto s estruturas lgico-reais que, sob o argumento
de que o direito s pode proibir aes finalistas baniram o resultado do ilcito, declarando a
tentativa inidnea ou crime impossvel o prottipo do delito, que merecia a mesma pena da
consumao[37].
Mas no s na falcia naturalista que se aproxima o finalismo do
sistema clssico, como tambm no dedutivismo formalista e classificatrio. A materializao
das categorias do delito, mrito imorredouro do neokantismo, foi por vezes esquecida. O tipo
tornou-se formal, mera matria de proibio; assim tambm a antijuridicidade parece voltar a
ser inexistncia de excludentes de ilicitude. Tambm a importncia excessiva dada ao
posicionamento sistemtico de certos elementos se o dolo est no tipo ou na culpabilidade
demonstra a tendncia classificatria[38].
Por fim, e esta talvez seja a crtica mais demolidora, o finalismo, aps dar inmeras
contribuies imorredouras para a teoria do delito, parece ter-se esgotado em sua capacidade
de rendimento. O mais autorizado representante do finalismo, HIRSCH[39], parece nada mais
fazer que criticar tudo que vem sido criado desde a morte de seu professor WELZEL,
chegando mesmo a declarar duvidoso que, aps o esforo espiritual empenhado durante
dcadas na construo do atual sistema jurdico-penal, seja pensvel erigir um novo[40]; os
recentes avanos parecem-lhe motivados por um infantil af de novidade[41]. O sistema
dos finalistas, eterno e atemporal[42], pretende fornecer solues acabadas, o que no passa
E se o direito penal quer cumprir sua funo de reestabilizar expectativas violadas deve
construir seu aparato conceitual teleologicamente, de modo a melhor atend-la. ... isto leva a
uma renormativizao dos conceitos. A partir desta perspectiva, um sujeito no aquele que
causa ou pode evitar um acontecimento, mas aquele que pode ser competente para tanto.
Assim tambm conceitos como causalidade, poder, capacidade, culpabilidade perdem seu
contedo pr-jurdico e transformam-se em conceitos de etapas de competncias.[95] Toda a
teoria do delito, portanto, transforma-se numa teoria da imputao[96], e a pergunta quanto a
se algum cometeu um crime deve ser entendida como se preciso punir algum para
reafirmar a validade da norma e reestabilizar o sistema.
JAKOBS se mostra plenamente ciente de quanto seu sistema tem de chocante[97], e de fato
h muito de criticvel em sua teoria. No tanto o normativismo[98], porque apesar da
funcionalizao total dos conceitos, o embasamento sociolgico garante o contato com a
realidade[99], mas especialmente por tratar-se de um sistema obcecado pela eficincia, um
sistema que se preocupa sobremaneira com os fins, e acaba por esquecer se os meios de que
se vale so verdadeiramente legtimos[100]. Ainda assim, inegvel que os esforos de
JAKOBS abriram novos horizontes para a resoluo de inmeros problemas[101],
demonstrando a necessidade e a produtividade de permear antigas categorias sistemticas com
consideraes sobre os fins da pena[102].
Quanto conscincia da ilicitude, as posies novamente so as mais variadas. Uma vez que
o dolo no mais pode ser deduzido de consideraes meramente ontolgicas, mas sim
axiolgicas, pode-se apontar uma quase unanimidade entre os funcionalistas em rechaar a
teoria estrita da culpabilidade, defendida pelo finalismo ortodoxo[125],[126]. Considera-se,
sob as mais diversas justificativas, que o erro sobre a presena de situao legitimante exclui
o dolo, mantendo-se a maioria dos doutrinadores prxima teoria limitada da
culpabilidade[127].
Mas no raro encontrarem-se autores que rechaam as teorias da culpabilidade em
ambas as suas formas[128] e adotam a teoria do dolo. Assim, por ex., OTTO[129], defensor
de uma teoria modificada do dolo, para quem a conscincia da ilicitude material (isto , da
lesividade social, da leso a um bem jurdico) integra o dolo, ficando a conscincia do ilcito
formal, da proibio, como problema de culpabilidade.
f) Culpa e dever de cuidado: de acordo com a doutrina tradicional[130], a culpa
pressuporia um duplo juzo, posicionando-se a falta do cuidado objetivo no tipo, e a falta do
cuidado subjetivo na culpabilidade.
Porm, desde a dcada de 70 vem ganhando adeptos[131] a doutrina que entende que o
cuidado subjetivo deve ser entendido j como um problema de tipo, de modo que quando o
autor no seja capaz de atender ao cuidado objetivo, no s ser inculpvel, mas sequer agir
ilicitamente. Adota-se como fundamentao quase sempre a teoria das normas: estas s
probem o possvel, pois ad impossibilia nemo tenetur.
Uma terceira opinio[132] quer funcionalizar o dever de cuidado de modo que ele tenha seu
limite mnimo demarcado objetivamente, enquanto o limite mximo seria fixado de acordo
com as capacidades do sujeito.
g) Causas de justificao: da mesma forma que os tipos foram redefinidos a partir de sua
funo de servir preveno geral s se probem comportamentos que ex ante paream
objetivamente perigosos a adoo da perspectiva ex ante no juzo sobre a existncia dos
pressupostos de justificao tambm defendida por vrios autores[133]. Dado que a norma
deve incidir no momento da prtica da conduta, nenhum fato somente verificvel ex post pode
alterar o seu carter lcito ou ilcito. Da porque os pressupostos objetivos de justificao no
teriam mais de existir efetivamente, mas sim de ter alta probabilidade de existir, pouco
importando que, ex post, se descubra que inexistiam. Essa construo, porm, no ficou sem
adversrios[134], porque primeira vista amplia sobremaneira os efeitos da justificao real,
confundindo-a com a justificao putativa, mero problema de culpabilidade.
Outra construo altamente controversa a de GNTHER[135], o qual resolveu criar,
ao lado das tradicionais causas de justificao, que transformam o fato em lcito perante a
ordem global do direito, o que ele chama de causas de excluso do injusto penal
(Strafunrechtsausschlieungsgrnde)[136], que se limitam a excluir o ilcito penal, sem
contudo prejudicar a valorao da parte dos outros ramos do direito. O direito penal, como
ultima ratio, possui tambm um ilcito especialmente qualificado, especificamente penal. Seu
ilcito antes de tudo ilcito merecedor de pena (strafwrdiges Unrecht)[137], que pode ser
excludo, sem que com isso se retire ao direito civil ou ao administrativo a possibilidade de
declararem o fato ilcito. Para GNTHER[138], o consentimento do ofendido seria uma
dessas causas de excluso do ilcito penal, vez que os seus requisitos no direito penal e no
civil so distintos, de modo que se torna impossvel afirmar que o consentimento do direito
penal opera efeitos no civil.
Os adversrios desta construo sublinham, primeiramente, que ela rompe com o
postulado da unidade da ordem jurdica[139], o que no me parece correto, vez que o
reconhecimento de um ilcito especialmente penal nada mais faz que levar at o fim o
princpio da subsidiariedade. Critica-se-lhe igualmente sua desnecessidade[140],
considerando-se que o consentimento ficaria melhor explicado como causa de atipicidade, no
havendo porque recorrer a uma ilicitude exclusivamente penal para explicar a razo dos
diferentes requisitos entre o consentimento civil e penal.
Outra tendncia notvel, defendida por reduzido nmero de autores[141], de
interpretar o ilcito luz do chamado princpio vitimolgico. Constituiria este numa
mxima de interpretao, apta a excluir do campo do ilcito todas as aes que no
ultrapassassem o campo de autoproteo possvel e exigvel da vtima[142], mas que vem,
contudo, encontrando o rechao da doutrina dominante[143].
Por fim, duas palavras a respeito do elemento subjetivo de justificao. Enquanto o
finalismo[144] exigia a finalidade de justificao (isto , vontade de defender-se, vontade de
salvar o bem jurdico ameaado), composta de um momento cognitivo e outro volitivo, vem
se impondo cada vez mais a opinio[145] de que seria desnecessrio um elemento volitivo, (e
no s entre os autores[146] que adotam a teoria da representao, no dolo), bastando a
conscincia dos pressupostos objetivos de justificao. No crime culposo, vem ganhando
campo o posicionamento daqueles[147] que dispensam qualquer elemento subjetivo de
justificao. H igualmente, em especial entre os italianos[148], quem negue a existncia de
qualquer elemento subjetivo, tanto para justificar fatos tpicos dolosos como culposos.
h) Culpabilidade: a crtica feita por ENGISCH[149] fundamentao da culpabilidade no
poder-agir-de-outra-maneira normalmente aceita, costumando-se admitir que o livre
arbtrio uma premissa cientificamente inverificvel. Vo diminuindo paulatinamente os
adeptos[150] deste fundamento da culpabilidade, ao passo em que surgem concepes que a
funcionalizam, colocando-a em estreitas relaes com os fins da pena (preveno geral
positiva e preveno especial)[151]. Por incumbir culpabilidade a deciso final sobre o se e
a quanto da punio, no pode ela ser compreendida em separado dos fins da pena[152].
Assim que JAKOBS apresenta seu polmico conceito funcional de culpabilidade, que v
nela a competncia pela ausncia de uma motivao jurdica dominante no comportamento
antijurdico[153]. O que interessa, portanto, se a violao da norma precisa ser explicada
atravs de um defeito na motivao do autor caso em que ela adscrita a seu mbito de
competncia (e ele considerado culpvel) ou se pode ser distanciada dele, explicando-se
por outras razes[154]. Logo, culpvel ser aquele s custas do qual a norma deve ser
revalidada, aquele que a sociedade declara sancionvel. A culpabilidade nada mais que um
derivado da preveno geral.
ROXIN mais moderado, pois, ao contrrio de JAKOBS, no descarta a idia de
culpabilidade[155], valendo-se dela como elemento limitador da pena[156]. Porm, a
culpabilidade, por si s, seria incapaz de fundamentar a pena num direito penal no
retributivista, e sim orientado exclusivamente para a proteo de bens jurdicos. Da porque
necessrio acrescentar culpabilidade consideraes de preveno geral e especial.
Culpabilidade e necessidades preventivas passam a integrar o terceiro nvel da teoria do
VIII - Concluso
E se, por um lado, l se vo j trinta anos desde que ROXIN escreveu seu Poltica Criminal e
Sistema Jurdico-Penal, o manifesto do funcionalismo, por outro o sistema permanece em sua
plena juventude. Os frutos que deu que, como vimos, foram inmeros no passam de uma
primeira safra, no sendo arriscado esperar muitas outras. E isto porque, pela primeira vez,
faz-se um esforo consciente no sentido de superar as tenses sistema versus problema,
segurana versus liberdade, direito penal versus poltica criminal, na sntese que ser o direito
penal do Estado Material de Direito: um direito penal comprometido com uma proteo eficaz
e legtima de bens jurdicos, o mais humano de todos os sistemas jurdico-penais at hoje
formulados[163].
b) Natureza e origem das valoraes retoras do sistema. Como o funcionalismo se orienta para
realizar valores, surge a indagao a respeito da origem e natureza destes. Que valores
interessam ao penalista quando se lana ele resoluo de conflitos jurdicos?
No sistema de ROXIN, os valores provm da poltica criminal, mas no de qualquer poltica
criminal, e sim daquela acolhida pelo Estado social de direito.
No sistema de JAKOBS, os valores so deduzidos de uma teoria sociolgica, o funcionalismo
sistmico de LUHMANN.
absolutamente imprescindvel que se mantenha em mente esta distino entre os dois
sistemas. Pois muitas das crticas dirigidas concepo de ROXIN na verdade tm por objeto
unicamente as premissas de JAKOBS. errado apontar em ROXIN um fundamento
sociolgico[165].
c) A proximidade realidade da construo sistemtica roxiniana. Teleologismo no significa
fuga para os valores, isolamento da realidade. O sistema de ROXIN trabalha, de um lado, com
valoraes poltico-criminais por via de deduo e, de outro, as complementa com um
exame da matria jurdica ou seja, fazendo uso da induo. Para detalhes, veja-se acima, VI.
Alm disso, no h como falar em poltica criminal eficaz, se esta desconhece a realidade
ftica sobre a qual agir. A idia de estruturar categorias bsicas do direito penal atravs de
pontos de vista poltico-criminais permite que postulados scio-polticos, mas tambm dados
empricos e em especial criminolgicos possam ser tornados frutferos para a dogmtica
jurdico-penal[166].
Logo, fazer ao sistema de ROXIN o reproche de idealista, normativista, no mnimo
errneo, e s faria sentido se fossem aceitveis os pressupostos ontologistas do finalismo.
d) Repercusses concretas na teoria do delito. Se uma rvore se julga por seus frutos, a teoria
da imputao objetiva e a culpabilidade funcionalizada por consideraes de preveno sero
por si suficientes para comprovar as vantagens do mtodo funcionalista. Para maiores
detalhes, veja-se acima, VII, b, e h.
E no sistema de ROXIN, em momento
algum o contedo garantstico de tais categorias, oriundo da elaborao sistemtica
tradicional, deixado de lado. Assim que a imputao objetiva surge no como um
substituto da causalidade[167], mas como o seu complemento[168]; e as consideraes
preventivas igualmente no suplantam a culpabilidade, mas so a ela acrescentadas.
e) Perguntas feitas aps a exposio oral.
e.1) No ser perigoso fundamentar o sistema na poltica criminal?
No o creio, porque a poltica criminal que orienta o sistema da teoria do delito est
por sua vez vinculada ao Estado material de direito. Os direitos fundamentais e os demais
princpios garantsticos integram, portanto, a poltica criminal. O que no se compreende um
direito penal que esteja desvinculado desta base valorativa fornecida pela Constituio. Mais
detalhes acima, nota de rodap n.o 62.
e.2) Conceitos valorativos, como os que prefere o funcionalismo, no sero
menos seguros, pouco determinados?
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-------------------------------------------------------------------------------* Texto do trabalho apresentado (com algumas modificaes) no I Congresso de Direito Penal
e Criminologia, ocorrido da UFBA, nos dias 13-15 de abril de 2000, no painel sobre o
Funcionalismo no Direito Penal. No item IX, acrescentei um apndice, que contm um
resumo dos pontos abordados durante minha apresentao oral e a discusso que se lhe
seguiu.
[1] ROXIN, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 2a edio, DeGruyter, Berlin, 1973, p. 10;
e na traduo brasileira, de minha lavra, Poltica Criminal e sistema jurdico-penal, Renovar,
Rio de Janeiro, 2000, p. 20.
[2] Certo setor da doutrina brasileira, esquecendo o ponto de partida jusfilosfico do
finalismo, resumiu-o em duas idias centrais, das quais s a primeira correta: dolo no tipo,
culpabilidade fora do conceito de crime. O estudante deve acautelar-se contra esta ltima
inveno, ficando ciente de que nem WELZEL, nem MAURACH, nem HIRSCH, nem
finalista algum a defendeu. Por sorte, o engano vem sendo esclarecido por um setor mais
cauteloso da doutrina brasileira: LUS RGIS PRADO, Curso de Direito Penal Brasileiro,
RT, So Paulo, 1999, p. 223 e ss.; CZAR BITTENCOURT, Manual de Direito Penal, 5a
edio, RT, So Paulo, 1999, p. 317 e ss.; ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual de Direito
Penal Brasileiro, 1a edio, RT, So Paulo, 1997, ns. 345 e ss. Continua referncia obrigatria
a respeito do finalismo a clssica obra de FRAGOSO, Lies de Direito Penal - Parte Geral,
5a edio, Forense, Rio de Janeiro, 1983.
[3] Apesar das mltiplas variaes; veja-se abaixo, item VII.
[4] Mas ainda aqui h pequenas variantes, como as que suprimem o conceito de ao, ou as
que fundem a tipicidade e a antijuridicidade, ou acrescentam um quinto elemento, a
punibilidade. Sobre as inovaes de certo setor da doutrina brasileira, qual seja, a de retirar a
culpabilidade do conceito de crime em nome da teoria finalista da ao, veja-se a nota 2.
[5] Alm da bibliografia referida nas notas, consultei, para a elaborao deste panorama
evolutivo, principalmente as seguintes obras: JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch des
Strafrechts - Allgemeiner Teil, 5a edio, Duncker & Humblot, Berlin, 1996, p. 194 e ss.;
ROXIN, Strafrecht - Allgemeiner Teil, Vol. I, 3a edio, C. H. Becksche
Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1997, 7; SCHNEMANN, Einfhrung in das
[12] RADBRUCH, Zur Systematik der Verbrechenslehre, em: Festgabe fr Reinhardt Frank,
vol. I., 1930, reedio de 1969, p. 158 e ss., (pp. 161-162).
[13] MEZGER, Tratado de Derecho Penal, tomo I, trad. Rodriguez Muoz, Editorial Revista
de Derecho Privado, Madrid, 1955, p. 364; SAUER, Derecho Penal, Parte General, trad. da 3a
edio alem, de 1955, por Juan del Rosal e Jos Cerezo, Bosch, Barcelona, 1956, p. 111:
tipicidad es antijuridicidad tipificada.
[14] Por ex., RADBRUCH, Zur Systematik..., p. 164. Note-se, porm, que MEZGER e
SAUER, apesar de bem prximos desta concepo, no a defenderam expressamente.
SAUER diz que sua doutrina se distingue da teoria dos elementos negativos do tipo mais por
uma questo de terminologia (Derecho Penal... , pp. 103-104).
[15] Veja-se, entre outros, SAUER, Derecho penal... , p. 95.
[16] Era a chamada teoria do fim (Zwecktheorie), defendida por DOHNA. Veja-se, a respeito,
ROXIN, Strafrecht..., 14/38; LUZN PEA, Aspectos essenciales de la legtima defensa,
Bosch, Barcelona, 1978, p. 90 e ss.
[17] SAUER, Derecho penal..., p. 101.
[18] FRANK, ber den Aufbau des Schuldbegriffs, Alfred Tpelmann Verlag, Giessen, 1907,
p. 11: Culpabilidade reprovabilidade.
[19] Fundamental o pequeno estudo de FREUDENTHAL, Schuld und Vorwurf, MohrSiebeck, Tbingen, 1922.
[20] WELZEL, Diritto Naturale e Giustizia Materiale, traduo da 4a edio alem de 1962,
Giuffr, Milano, 1965 (pp. 287-288), cita ERICH JAENSCH, para quem o neokantismo seria
uma teoria complementar do positivismo, e vai alm, acusando-o de no passar de uma
conservao e reforo do conceito positivista de direito.
[21] A respeito, veja-se RADBRUCH, Rechtsphilosophie, republicao da 3a edio, de
1932, C. F. Mller, Heidelberg, 1999, pp. 13 e ss., que fez deste princpio um dos
fundamentos de seu sistema filosfico.
[22] Confira-se abaixo, item V, para a posio dos finalistas, e VI, para a do funcionalismo
roxiniano, de que sou partidrio.
[23] Podemos citar, especialmente, a problemtica do erro: os adeptos do sistema neokantiano
sustentavam majoritariamente que o dolo fosse dolus malus, compreendendo tambm a
conscincia da ilicitude, (teoria do dolo), o que levava a consequncias insuportveis,
benficas especialmente para o agente insensvel s exigncias do direito, que, por
desconhecer a ilicitude de seu agir, jamais possuiria dolo. Mas, como veremos logo adiante, o
mtodo finalista igualmente no infalvel, e a prova mais cabal disso a teoria estrita da
culpabilidade, defendida de modo enrgico por WELZEL (Strafrecht..., p. 168) e seus
discpulos (por ex., ARMIN KAUFMANN, Tatbestandseinschrnkung und Rechtfertigung,
em: Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-BonnMnchen, 1982, p. 47 e ss., (pp. 48-50)), que sem cair no extremo da teoria do dolo, cai no
extremo oposto, punindo por crime doloso aquele que supe presentes os pressupostos de
justificao. Para o finalista, quem age em legtima defesa putativa age dolosamente.
[24] Veja-se novamente RADBRUCH, Rechtsphilosophie..., p.17 e ss., que faz do
relativismo valorativo o segundo pilar bsico de seu sistema filosfico, ao lado do dualismo
metodolgico.
[25] ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 13 e p. 48 e ss.; e, na traduo brasileira, p. 25 e ss., p. 96 e
ss..
[26] WELZEL, Naturalismus und Wertphilosophie im Strafrecht, em: Abhandlungen zum
Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, DeGruyter, Berlin-New York, 1975, p. 29 e ss., (p. 79).
[27] especialmente claro o seguinte trecho de WELZEL: a teoria finalista da ao ... parte
do axioma de que a matria e a regulamentao jurdicas no esto, ou pelo menos no
completamente, subordinadas ao poder de disposio do legislador, mas de que ele se
encontra, isso sim, vinculado a determinadas estruturas lgico-reais, que em certa medida lhe
apontam qual a regulao correta, de modo que quando ele as perca de vista, no atingir
seu objetivo: construir muito mais uma regulao inadequada, contraditria e lacunosa. Essas
estruturas lgico-reais so o objeto eterno da cincia jurdica, que tambm preexistem ao
legislador. (Aktuelle Strafrechtsprobleme im Rahmen der finalen Handlungslehre, C. F.
Mller, Karlsruhe, 1953, p. 4.) Veja-se, tambm, o trabalho de seu discpulo, ARMIN
KAUFMANN, sobre os delitos omissivos, que comea com extensa investigao a respeito da
ontologia da omisso, antes de partir para a omisso tpica: Die Dogmatik der
Unterlassungsdelikte, 2a edio, Otto Schwarz Verlag, Gttingen, 1988, especialmente p. 16 e
ss.; e entre ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.os 160 e 191.
Pode-se apontar, porm, uma outra corrente dentro do finalismo, encabeada pelo discpulo de
WELZEL, STRATENWERTH, Das rechtstheoretische Problem der Natur der Sache,
Mohr-Siebeck, Tbingen, 1957, que assume uma posio mais prxima do neokantismo. As
estruturas lgico-reais no teriam existncia absoluta, como em WELZEL, mas dependeriam
de uma prvia valorao, qual caberia dizer quais dentre elas so relevantes: As estruturas
lgico-reais so dito de modo definitivo dados nticos, que parecem essenciais a partir de
determinada perspectiva (p. 17). E a perspectiva valorativa da qual parte o direito atual a
condio do homem enquanto pessoa (p. cit.); uma vez reconhecido que o homem pessoa,
capaz de autodeterminar-se, deve o direito reconhecer tambm a estrutura finalstica de seu
agir. Mas como essa primeira valorao poderia ser distinta, as estruturas lgico-reais de
STRATENWERTH no so absolutas, como em WELZEL, mas meramente relativas (p. 24).
[28] WELZEL, Aktuelle Strafrechtsprobleme... , p. 4: A mais importante dessas estruturas
lgico-reais no direito a ao.
[29] ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de Janeiro, 1976, p.
144.
[30] NIESE, Finalitt, Vorsatz und Fahrlssigkeit, Mohr-Siebeck, Tbingen, 1951, p. 12;
WELZEL, Strafrecht... , p. 61. J o porqu de a finalidade no dever fazer parte do tipo
subjetivo do delito negligente um problema que os finalistas nunca conseguiram resolver
corretamente, nem mesmo aps a recente tentativa de STRUENSEE (Objektive Zurechnung
und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 e ss.), de afirmar um tipo subjetivo na culpa. No
[38] Essa crtica feita por SCHMIDHUSER, Zur Systematik der Verbrechenslehre, em:
Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Vandenhoeck & Ruprecht, Gttingen, 1968, p. 268 e
ss., p. 274. ENGISCH, Sinn und Tragweite juristischer Systematik, em: Beitrge zur
Rechtstheorie, Vittorio Klostermann, Frankfurt a. M., 1984, p. 88 e ss., (p. 122), reconhece
bastante importncia s discusses sobre a posio sistemtica de um conceito: o material
recebe, atravs de sua localizao sistemtica, a definio de seu contedo; mas isto
verdade unicamente se o sistema estiver construdo teleologicamente.
[39] HIRSCH, Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em: Festschrift der
Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen,
1988, p. 399 e ss..
[40] HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 426.
[41] HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 419.
[42] O finalista ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de
Janeiro, 1976, p. 12, referindo-se a G. HUSSERL, considera a tarefa da dogmtica consiste
na elaborao de um sistema de conceitos fundamentais puros e atemporais, que formam
uma rea de possibilidades apriorsticas do direito.
[43] A respeito de que consideraes estas sejam, veja-se abaixo, VI. Avanando as palavraschave: valoraes poltico-criminais, fins da pena e do direito penal, resistncia da coisa.
[44] Uma nova direo para o finalismo talvez seja a apontada por ZAFFARONI, Em busca
das penas perdidas, trad. Romano Pedrosa e Lopez da Conceio, Revan, Rio de Janeiro,
1991. Pretende este autor partir da estrutura lgico-real no mais da ao humana, e sim da
pena (p. 193) de sua natureza aflitiva, discriminatria, seletiva, de mero fato do poder (p.
195) e reconstruir a teoria do crime e o direito penal em termos apenas de limitao e
reduo do poder punitivo do Estado, que nada tem de legtimo (em especial, p. 245 e ss.).
[45] Este estudo no desconhece que, ao lado da tendncia funcionalista, existem outras que
contam com valorosos representantes. Seria entretanto impossvel apresent-las todas nos
limites deste trabalho; contentar-nos-emos com curtas indicaes, indicando obras mais
relevantes. Em primeiro lugar, claro, h o crculo dos finalistas, (cada vez mais reduzido),
no qual se destacam HIRSCH (Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em:
Festschrift der Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-BerlinBonn-Mnchen, 1988, p. 399 e ss.) e alguns outros, como STRUENSEE (Objektive
Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 e ss.), KPPER (Grenzen der
normativierenden Strafrechtsdogmatik, Duncker & Humblot, Berlin, 1990), CEREZO MIR,
(Curso... ); alguns deles, como CEREZO, deixaram de reconhecer a fora argumentativa das
estruturas lgico-reais. H tambm o crculo dos hegelianos, em regra discpulos de ERNST
A. WOLFF (por ex., Kausalitt von Tun und Unterlassen, Carl Winter Universittsverlag,
Heidelberg, 1965), que partem de uma concepo retributiva da pena, e tentam enxergar o
crime atravs das categorias da metafsica do idealismo alemo em especial, a liberdade. O
monumento mximo desta tendncia o recente manual de MICHAEL KHLER, (Strafrecht
- Allgemeiner Teil, Springer Verlag, Berlin-Heidelberg-New York, 1996). Podemos apontar
uma terceira tendncia, dos adeptos da filosofia analtica, como HRUSCHKA, (Strafrecht
nach logischer analytischer Methode, 2a edio, DeGruyter, Berlin/New York, 1988), que
Elementos ticos para a conceituao da pretenso punitiva, indito, que transporta a teoria
dos fins da pena para o processo penal, chegando a notveis resultados.
Entre os no funcionalistas, vejam-se WELZEL, Strafrecht... , p. 238 (apesar de este autor se
considerar um adepto de uma teoria retributiva, hoje comum caracteriz-lo como defensor
da preveno geral; neste sentido, por ex., seu aluno ARMIN KAUFMANN, Hans Welzel
zum Gedenken, em: Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag,
Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1982, p. 279 e ss., (p. 289)); HASSEMER, Variationen der
positiven Generalprvention, em: Schnemann/v. Hirsch/Jareborg (eds.), Positive
Generalprvention, C. F. Mller, Heidelberg, 1998, p. 29 e ss.; bem como os demais estudos
deste volume.
J LUZN PEA, discpulo de ROXIN, dos poucos que do primado preveno geral de
intimidao, ficando a preveno geral positiva como um aspecto secundario y derivado del
de la intimidacin general (Prevencin General, sociedad y psicoanlisis, em: Estudios
Penales, PPU, Barcelona, 1991, p. 261 e ss., p. 267).
[51] Veja-se VII, g.
[52] WELZEL, Um die finale Handlungslehre..., pp. 18-21; Strafrecht..., pp. 37-38 e depois,
pp. 66-68.
[53] O belo resultado a que chega WELZEL, por um lado, parece prestar testemunho da
confiabilidade das estruturas lgico-reais. Porm, s se pode dizer se este resultado ou no
belo, aps uma valorao, que s poder ser feita atravs da teoria dos fins da pena e do
direito penal. evidente que WELZEL, por mais que o esconda, incorreu num crculo
vicioso, valorando onde fingia s descrever: primeiro, pensou at onde se justificaria a pena
por crime doloso, depois definiu a finalidade com o contedo que julgara adequado para o
dolo, apresentando, por fim, seu conceito de dolo eventual como uma deduo automtica do
conceito de finalidade. Isso, alis, j fora visto desde h muito pelo sempre lcido ENGISCH,
Die Idee der Konkretisierung in Recht und Wissenschaft unserer Zeit, 2a edio, Carl Winter
Universittsverlag, Heidelberg, 1968, p. 114: Afinal de contas, o direito s pode extrair
sentido e dever-ser da realidade, se ele ou outras foras morais a tiverem anteriormente
preenchido de valoraes. Tambm Welzel, na sua diferenciao entre dolo e negligncia,
apoia-se exclusivamente em determinadas estruturas lgico-reais, deixando inconsideradas
outras igualmente existentes. Por que e como? Porque ele distingue, atravs de pontos de vista
valorativos, os dados pr-jurdicos essenciais dos no essenciais. Tambm ROXIN
(Contribuio para a crtica da teoria finalista da aco, em: Problemas Fundamentais de
Direito Penal, 2a edio, trad. Ana Paula Natscheradetz, Vega Universidade, Lisboa, 1993, p.
91 e ss., (p. 108, nota 24)), aponta este crculo vicioso no pensamento finalista.
[54] O que as controvrsias entre os prprios finalistas provam que no verdade; por ex.,
para ARMIN KAUFMANN, Der dolus eventualis im Deliktsaufbau, em:
Strafrechtsdogmatik..., p. 59 e ss., haveria culpa consciente s na hiptese em que o autor pe
em ao uma vontade no sentido de evitar o resultado (teoria da vontade de evitao no
atuada), o que no foi aceito por WELZEL.
[55] assim que inquire FRISCH, Vorsatz und Risiko, Carl Heymanns Verlag, Kln-BerlinBonn-Mnchen, 1983, p. 46 e ss., qual seria o contedo do dolo; mais ou menos desta forma
que tambm GIMBERNAT ORDEIG (Acerca del dolo eventual, em: Estudios de derecho
penal, 3a edio, Tecnos, Madrid, 1990, p. 240 e ss., (p. 258)) formula a pergunta. Notvel
que ENGISCH, nos alvores do neokantismo, j tenha formulado a pergunta exatamente desta
maneira o dolo entendido como a forma mais grave de culpabilidade (Untersuchungen
ber Vorsatz und Fahrlssigkeit im Strafrecht, Scientia Verlag, Aalen, reedio de 1964 da
edio original de 1930, p. 50).
[56] ROXIN, Strafrecht..., 12/27.
[57] Curioso que o finalista STRATENWERTH, que publicou trabalho pondo em dvida a
capacidade de rendimento da dogmtica funcionalista (Was leistet die Lehre von den
Strafzwecken?, DeGruyter, Berlin / New York, 1995), venha em seu manual resolver o
problema exatamente da mesma forma que ROXIN, partindo de iguais premissas
(Strafrecht..., 8/251) e chegando a iguais resultados ( 8/255).
[58] FRISCH, Vorsatz..., p. 408. Isto , para FRISCH, o dolo no compreende nem a
conscincia do resultado (p. 57, p. 68) pois este est alm da ao tpica nem possui um
elemento volitivo (p. 255 e ss.). primeira vista, tal concepo assusta, porque parece
expandir de modo intolervel o mbito do punvel, o que, como demonstra FRISCH logo
depois (pp. 304 e ss.), no ocorre, vez que os resultados a que chega coincidem com o da
doutrina e jurisprudncia dominantes.
[59] ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 1; e, na traduo brasileira, p. 1. Um rpido e claro resumo
do livro encontra-se na resenha de SILVIA MILESI, em: Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988, p.
312 e ss., traduo italiana.
[60] ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 40; e p. 82 de minha traduo.
[61] Veja-se, sobre o tipo, Kriminalpolitik..., p. 16 e ss., Poltica criminal..., p. 32 e ss.; sobre
a antijuridicidade, p. 24 e ss., da verso alem, e p. 48 e ss., da brasileira; e sobre a
culpabilidade, p. 33 e ss. da verso alem, e p. 67, da brasileira. Mais recentemente, tem
ROXIN modificado suas opinies especialmente no que diz respeito funo do tipo, a qual
no pode se ver esgotada num princpio formal como o nullum-crimen, abrindo espao para
consideraes de preveno geral (Strafrecht..., 7/56). No recentssimo discurso proferido
em Lisboa, no dia 21 de maro deste ano, disse ROXIN que a preveno geral e a limitao
da pena dominam, pois, o ilcito como categoria sistemtica, (Sobre a evoluo da cincia
juspenalista alem no perodo posterior guerra, Orao de sapincia do Prof. Doutor Claus
Roxin em razo de seu doutoramento honoris causa pela Universidade Lusada de Lisboa,
indito, item II).
[62] Muitas das crticas (por ex., HASSEMER, Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts,
2a edio, C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1990, p. 236, que teme um
sacrifcio da funo garantstica do direito penal em nome de razes de oportunidade polticocriminais; ou PETTOELLO MANTOVANI, Pensieri sulla politica criminale, em: Riv. It. Dir.
e Proc. Pen., 1998, p. 22 e ss., p. 24, para quem a proposta roxiniana significa a dissoluo do
direito penal, seu desaparecimento e substituio pela poltica criminal) que se fazem
fundamentao poltico-criminal do sistema de ROXIN baseiam-se numa errnea
compreenso do que este autor entende por poltica e, consequentemente, por polticacriminal. A poltica e a poltica-criminal, ao contrrio do que tradicionalmente se entendia,
no se esgotam num conjunto de medidas eficazes para obteno de quaisquer fins, pouco
importando no s a legitimidade destes, como tambm daquelas. O que ROXIN deseja
justamente superar este conceito que poderamos chamar instrumental de poltica criminal,
substituindo-o por uma noo rica de contedo, capaz de integrar em seu bojo tanto o
interesse na evitao e persecuo de crimes, como o na preservao das liberdades e
garantias individuais (ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 45; Poltica criminal..., p. 89). Enfim,
deseja-se no s a segurana, caracterstica do Estado liberal de direito, nem s a proteo,
tpica do Estado social, mas a sntese entre as duas, prpria de um Estado material de direito
(ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 10, Poltica criminal..., p. 20; FIGUEIREDO DIAS, A cincia
conjunta do direito penal, em: Questes fundamentais..., p. 19 e ss., p. 33). Os direitos
humanos e os princpios do estado de direito e do estado social integram-se nas valoraes
poltico-criminais (ROXIN, Strafrecht..., 7/53; veja-se igualmente BRICOLA, Rapporti tra
dommatica e politica criminale, em Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988, p. 3 e ss., (pp. 12-13), que
ressalta a fundamental coincidncia entre valoraes poltico-criminais e os princpios
constitucionais garantsticos). Tambm o conceito de poltica, e no s o de poltica criminal,
vem sofrendo anlogas modificaes: veja-se a respeito o professor de ROXIN, HENKEL,
Bemerkungen zum Verhltnis von Recht und Politik, em: Festschrift fr Welzel ..., p. 31 e ss.,
que, aps definir a poltica como a tentativa de realizao do bem comum (p. 34), clama por
uma vinculao funcional entre direito e poltica (p. 41).
[63] As valoraes poltico-criminais no so relativas, mas advm diretamente da ordem
constitucional do Estado democrtico de direito, que respeita e promove a dignidade humana
e os direitos fundamentais. Da dizer WOLTER, aluno de ROXIN, que o direito penal
direito constitucional aplicado (Menschenrechte und Rechtsgterschutz in einem
europischen Strafrechtssystem, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des
europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 3
e ss., (p. 5)), apontando como fundamento do sistema do delito a dignidade humana (op. cit.,
p. 4).
[64] A respeito da necessidade de tornar o direito mais sensvel individualidade, veja-se
HENKEL, Recht und Individualitt, DeGruyter, Berlin, 1958, especialmente p. 16 e ss..
[65] Neste ponto, como ele mesmo ressalta, (no estudo Einige Bemerkungen zum Verhltnis
von Rechtsidee und Rechtsstoff in der Systematik unseres Strafrechts, em: Gedchtnisschrift
fr Radbruch, p. 260 e ss.) seguiu ROXIN a lio de RADBRUCH, Rechtsidee und
Rechtsstoff, em: Art. Kaufmann (ed.), Die ontologische Begrndung des Rechts, Hermann
Gentner Verlag, Bad Homburg von der Hhe, 1965, p. 4 e ss., (p. 4), que considerava: Assim
como a idia artstica se acomoda ao material, sendo uma outra, se quiser corporificar-se em
bronze, e uma outra, se em mrmore, assim tambm nasce cada idia para ser adequada a seu
material. Chamamos esta relao de definio da idia pela matria.
[66] ROXIN, Tterschaft und Tatherrschaft, 6a edio, DeGruyter, Berlin/New York, 1994,
pp. 19 e ss.
[67] ROXIN, Tterschaft..., p. 536 e ss.; Strafrecht..., 7/83; assim tambm WOLTER,
Objektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in einem
funktionalen Straftatsystem, Duncker & Humblot, Berlin, 1981, p. 22; GIMBERNAT,
Concepto y mtodo..., p. 106; FIGUEIREDO DIAS, Cincia conjunta..., p. 27. Este proceder
indutivo influncia em especial da chamada tpca, fundada por VIEHWEG, Topik und
Jurisprudenz, 5a edio, C. H. Beck, Mnchen, 1974, especialmente, por ex., p. 32: o
problema deve ser reconhecido como pr-dado e sempre como dominante, e p. 97.
[113] De acordo com esta teoria, as causas de justificao constituem verdadeiros elementos
do tipo, elementos que, porm, devem inexistir, para que haja tipicidade. Assim, o tipo de
homicdio no se esgotaria no matar algum, expandindo-se para um matar algum,
inexistindo legtima defesa, estado de necessidade, cumprimento do dever legal.... Vejam-se
os autores citados na ltima nota, e a crtica monografia de HIRSCH, Die Lehre von den
negativen Tatbestandsmerkmalen, Ludwig Rohrscheid Verlag, Bonn, 1960.
[114] OTTO, Grundkurs Strafrecht..., 5/23-28, constri um sistema bipartido: o crime
ilcito culpvel; as causas de justificao so chamadas de tipos limitadores do dever ( 8),
que excluem a ilicitude, e com ela a relevncia penal da conduta.
[115] ROXIN, Strafrecht..., 10/16 e ss., especialmente 10/23; JAKOBS, Strafrecht...,
6/59, porm ressalta que o tipo ratio essendi, no s cognoscendi, da antijuridicidade.
[116] ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 16 e Poltica criminal..., pp. 31-32; Strafrecht..., 10/19 e
ss.: para ele, o tipo tem, alm da funo de concretizar o princpio nullum-crimen, uma funo
motivadora preventivo-geral; enquanto a antijuridicidade se importa com o princpio nullumcrimen de maneira menos drstica, tendo por tarefa poltico-criminal muito mais a soluo de
conflitos sociais, e dando azo a consideraes oriundas de todo o ordenamento jurdico, e no
s do direito penal. Em sentido similar, FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., pp. 158-159.
[117] JAKOBS, Strafrecht..., 6/51, considera distinta a ao atpica da justificada pois a
primeira j lcita sem que se indague o contexto social no qual se encontra, enquanto esta s
o em virtude do contexto, isto , da efetiva presena de causa de justificao. A ao
atpica no quebranta expectativa alguma, em contexto algum; a ao justificada s deixa de
quebrant-las graas ao especfico contexto em que ocorre.
[118] Uma exceo seriam REYES ALVARADO, Imputacin..., p. 65, que posiciona o dolo
na culpabilidade, e MARINUCCI-DOLCINI, Corso di diritto penale, vol. I, 2a edio,
Giuffr, Milano, 1999, p. 479, que mantm um sistema parecido com o modelo clssico
(acima, III), porm adscrevendo funes poltico-criminais a cada elemento.
[119] ROXIN, Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 266; Kriminalpolitik..., pp. 42-43;
Strafrecht..., 12/26; FIGUEIREDO DIAS, Doutrina do fato punvel..., pp. 223-227;
FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale.., p. 183. Este posicionamento foi inaugurado por
GALLAS, Zum gegenwrtigen Stand der Lehre vom Verbrechen, em ZStW 67 (1955), p. 1 e
ss. (p. 44 e ss.,) e tem por importantes seguidores JESCHECK-WEIGEND, Lehrbuch..., p.
243; e WESSELS/BEULKE, Strafrecht..., 5/142 e ss..
[120] ROXIN, Kriminalpolitik.., pp. 42-43; Strafrecht.., 7/76 e ss..
[121] SCHMIDHUSER, Einfhrung..., pp. 198-199.
[122] SCHNEMANN, Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., pp. 361-362 e 364.
[123] Veja-se, por todos, ROXIN, Strafrecht..., 12/3.
[124] JAKOBS, Studien zum fahrlssigen Erfolgsdelikt, DeGruyter, Berlin, 1972, pp. 38-39,
e tambm Strafrecht..., 8/23; FRISCH, Vorsatz und Risiko..., p. 255 e ss.; SAMSON,
Strafrecht I, 7a edio, Alfred Metzner Verlag, Frankfurt a. M., 1988, p. 51; GIMBERNAT
ORDEIG, Acerca del dolo eventual, em: Estudios..., p. 257.
[125] Segundo essa teoria, o erro sobre causas de justificao as chamadas descriminantes
putativas deixaria intacto o dolo, sendo mero erro de proibio.
[126] Entre os poucos que a defendem se encontram MOCCIA, Il diritto penale tra essere e
valore, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1992, p. 146, que faz referncia expressa a
WELZEL; e MUOZ CONDE, Teora general del delito, Tirant lo blanch, 2a edio,
Valencia, 1989, p. 93.
[127] ROXIN, Strafrecht..., 14/62 e ss., especialmente 14/68; SCHNEMANN,
Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p. 348; JAKOBS, Strafrecht..., 11/58;
FRISCH, Vorsatz..., p. 241 e ss.; LUZN PEA, Curso..., p. 410, defende o que ele chama
de dolus obiective malus, isto , um dolo que compreende a no representao de situao
justificante, mas no a conscincia da ilicitude.
[128] A teoria da culpabilidade aquela que retira a conscincia da ilicitude do dolo, dizendo
ser isso um problema estrito de culpabilidade; a teoria do dolo aquela que nele mantm a
conscincia da antijuridicidade.
[129] OTTO, Grundkurs... 15/10; em sentido similar, SCHMIDHUSER, Studienbuch...,
7/79 e ss.. Veja-se tambm MIR PUIG, El error como causa de exclusin del injusto y/o de la
culpabilidad en derecho espaol, em: El derecho penal..., p. 207 e ss., (p. 215-216), que
defende uma teoria pura, extrema, do dolo; FIGUEIREDO DIAS, Schuld und
Persnlichkeit, em: ZStW 95 (1983), p. 220 e ss., (p. 246), que sustenata uma teoria
limitada bastante parecida com a de MEZGER, vez que quer punir por dolo aquele que no
conhea a ilicitude devido a uma deficincia da conscincia tico-jurdica (p. cit.).
[130] WELZEL, Strafrecht..., pp. 131-132; o mesmo, Fahrlssigkeit und Verkehrsdelikte, em:
Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, DeGruyter, Berlin-New York,
1975, p. 315 e ss., (p. 340); JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 564; RGIS PRADO,
Curso..., p. 192.
[131] JAKOBS, Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., pp. 48 e ss.; SAMSON, em: Systematischer
Kommentar..., (12a. Lfrg.), anexo ao 16/13; OTTO, Grundkurs..., 10/13; MIR PUIG,
Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en derecho penal, em: El derecho penal..., p. 225
e ss., (p. 227); uma exaustiva exposio das controvrsias encontra-se em CASTALDO, Non
intelelligere, quod omnes intelligunt, VVF, Mnchen, 1992, que toma partida pela doutrina
individualizadora, acusando as teoria objetivistas de procederem a uma individualizao
escondida (p. 65 e ss.). Tambm alguns finalistas, como STRATENWERTH, Zur
Individualisierung des Sorgfaltsmastabes beim Fahrlissgkeitsdelikt, em: Festschrift fr
Jescheck, Duncker & Humblot, Berlin,, 1985, p. 285 e ss.; e, entre ns,
ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.o 275, adotam este posicionamento.
[132] ROXIN, Strafrecht..., 24/50, que faz referncia a CRAMER. Se bem que, para
ROXIN, o chamado dever de cuidado seja absorvido por completo na teoria da imputao
objetiva, perdendo sua autonomia dogmtica.
[133] Essa concepo parece ter sido inaugurada pelo finalista ARMIN KAUFMANN, Zum
Stande der Lehre vom personalen Unrecht, em: Festchrift fr Welzel, DeGruyter, Berlin,
1974, p. 393 e ss., (p. 401); entre os funcionalistas, vejam-se, FRISCH, Vorsatz..., p. 424;
MIR PUIG, Funcin de la Pena y Teora del delito en el estado social y democrtico de
derecho, em: El derecho penal..., p. 30 e ss., (p. 78); WOLTER, Zurechnung... , p. 38.
[134] Entre os funcionalistas, vejam-se OTTO, Grundkurs..., 8/16; ROXIN, Strafrecht...,
14/86, nota 105; CAVALIERE, Lerrore sulle scriminanti nella teoria dellillecito penale,
Jovene editore, Napoli, 2000, p. 492 e ss.; entre os no funcionalistas,
JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 331. Bem interessante a soluo de JAKOBS,
Strafrecht... 11/3, que divide as causas de justificao em trs grupos: no primeiro, a
justificao surge como consequncia de um comportamento da vtima (legtima defesa, por
ex.); no segundo, o ataque ocorre no interesse da vtima (consentimento); e no terceiro, a
vtima sacrificada em prol de outras pessoas (estado de necessidade justificante). A
perspectiva ex ante ou ex post, objetiva ou subjetiva, ser adotada diferentemente em cada
grupo, sempre tendo-se em vista o essencial: que se est a tomar uma deciso a respeito de
qual dos envolvidos deve suportar o risco do erro ( 11/9).
[135] Lanada no livro Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlu, Duncker &
Humblot, Berlin, 1983. Veja-se, tambm, GNTHER, em: Systematischer Kommentar...,
(28a Lfrg.), prvio ao 32/19, especialmente 32/30 e ss.; Rechtfertigung und
Entschuldigung in einem teleologischen Verbrechenssystem, em: Eser/Fletcher (eds.),
Rechtfertigung und Entschuldigung, vol. I, Max-Planck, Freiburg i. Br., 1987, p. 363 e ss..
Esta concepo conta com vrios adeptos, entre os quais: SCHNEMANN, Die Funktion der
Abgrenzung von Unrecht und Schuld, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine
des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995,
p. 149 e ss., (p. 177); AMELUNG, Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von
Roxin, em: Grundfragen..., p. 85 e ss., (p. 92 e ss.); MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y
antinormatividad..., p. 231; MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en
derecho penal, em: El derecho penal..., p. 225 e ss., (p. 231); LUZN PEA, Curso..., p. 563
e ss.; e o finalista GSSEL, em: MAURACH/GSSEL/ZIPF, Strafrecht, Allgemeiner Teil,
Vol. II, 7a edio, C. F. Mller Juristischer Verlag Heidelberg, 1989, 44/8.
Entre os crticos, citemos ROXIN, Strafrecht..., 11/36, que reconhece, com GNTHER, a
possibilidade de uma excluso de ilcito penal, mas considera errnea a distino que faz este
autor entre causas de justificao e causas de excluso do injusto penal ( 11/2); DIEZ
RIPOLLS, em: Luzn Pea / Mir Puig (cords.), Causas de justificacin y de atipicidad en
derecho penal, Aranzadi Editorial, Pamplona, 1995, p. 87 e ss., que, aps fazer um bom
resumo da teoria (pp. 88-103) e das opinies de seus adeptos (pp. 103-112), aceita os seus
pressupostos (p. 146), mas extrai consequncias de todo opostas s de GNTHER (p. 150: o
ilcito penal seria mais difcil de excluir!); j JAKOBS, Strafrecht..., 11/4, nota 10a, e
CORTES ROSA, Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld im
Strafrechtssytem, em: Bausteine..., p. 183 e ss., p. 202 e ss., recusam por completo a
concepo de GNTHER.
[136] GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/40.
[137] GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/5; Rechtfertigung..., p.
377.
Proc. Pen., 1989, p. 1006 e ss., (p. 1022), que segue expressamente a concepo de
ACHENBACH; MUOZ CONDE, em: MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal
- Parte General, 3a edio, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1998, p. 393 e ss., que faz expressa
referncia a JAKOBS, se bem que no compartilhe as premissas sociolgicas; e
GIMBERNAT ORDEIG, Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft, em: ZStW 82 (1970), p.
379 e ss., (p. 404), que reinterpreta as excluses de culpabilidade, em especial a
inimputabilidade, sem recorrer ao poder-agir-de outra-maneira, mas levando em conta as
necessidades preventivo-gerais da sociedade.
[154] JAKOBS, Strafrecht..., 17/20; veja-se tambm Culpabilidad... , p. 92: Slo cuando
exista la posibilidad de procesar el conflicto de outra manera (isto , que no o imputando
ao autor - obs. minha), puede plantearse la exculpacin.
[155] Pois JAKOBS, na verdade, desfaz-se dela por completo; o que resta da culpabilidade
em seu sistema unicamente o nome. Apesar da recusa em fundament-la no livre arbtrio,
ROXIN tenta utilizar-se de um conceito menos metafsico, entendendo a culpabilidade como
agir ilicitamente apesar da endereabilidade pelas normas (Strafrecht..., 19/36).
[156] ROXIN, Strafrecht..., 3/48 e ss.; Sentido e limites da pena estatal, em: Problemas
fundamentais..., p. 15 e ss., (p. 35); Kriminalpolitische berlegungen zum Schuldprinzip, em:
Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform, ano 56, (1973), p. 316 e ss., (p. 319).
[157] ROXIN, Strafrecht..., 19/3. Seguem-no, com pequenas variaes, SCHNEMANN,
Funktion des Schuldprinzips..., p. 179; AMELUNG, Zur Kritik..., p. 97 e ss.; FIANDACAMUSCO, Diritto Penale..., p. 276 e ss.; j COSTA ANDRADE, Strafwrdigkeit und
Strafbedftigkeit als Referenzen einer Verbrechenslehre, em: Bausteine..., p. 121 e ss., (pp.
144-145), confessa sua simpatia face a esta construo, mostrando-se porm ctico quanto
possibilidade de reunir dois conceitos heterogneos e disfuncionais sob a mesma rubrica.
[158] Para um panorama das opinies, com especial ateno para a doutrina espanhola, onde
mais comum a incluso da punibilidade entre os elementos do crime, veja-se CEREZO MIR,
Curso..., p. 20, nota 14.
[159] SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 9/4 e 9/11,
[160] FIGUEIREDO DIAS, Dogmtica do fato punvel..., p. 246, que, por preferir deixar a
culpabilidade pura de qualquer interferncia poltico-criminal, joga tais consideraes em
parte para a punibilidade.
[161] ROXIN, Strafrecht..., 23/21.
[162] JAKOBS, Strafrecht..., 10/4.
[163] FIGUEIREDO DIAS, Resultate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen und
zweckrationalen Strafrechtssystem, em: Coimbra-Symposium, p. 357 e ss., (p. 365).
[164] Acrescido no dia 17 de abril de 2000, a pedido do pblico que escutou a apresentao
deste trabalho no congresso de Salvador. A verso oral do trabalho, que agora se vai resumir,
diferiu, verdade, bastante da escrita, o que se deveu no s a motivos de tempo e a
consideraes didticas, como tambm necessidade de responder s fundadas crticas
formuladas pelo outro palestrante, o ilustre Dr. Wellington Lima, ao sistema funcionalista do
delito. Fao agora, portanto, um rpido resumo daquilo que disse em minha palestra,
acrescentando uma ou outra referncia bibliogrfica.
[165] Neste sentido, porm, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.o 189, que consideram
ROXIN tributrio dos sociolgos PARSONS e MERTON!
[166] ROXIN, Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems, em: Festschrift fr
Gnther Kaiser, Duncker & Humblot, Berlin, 1998, p. 885 e ss., (p. 885).
[167] Posio defendida, por ex., por OTTO, Risikoerhhung statt Kausalittsgrundsatz als
Zurechnungskriterium dei Erfolgsdelikten, NJW 1980, p. 417 e ss., (p. 421).
[168] ROXIN, Strafrecht..., 11/10: ... nos delitos comissivos, o nexo de causalidade entre a
ao e o resultado uma condio necessria, mas no suficiente, da imputao ao tipo
objetivo. (...). A causalidade, nos delitos comissivos, somente marca o limite mximo da
responsabilidade penal, mas nesta funo continua sendo indispensvel.