Conduzindo a Auditoria

- A auditoria deve ser conduzida utilizando a documentao de trabalho preparada nas atividades de pr-auditoria. - conveniente que se tenha uma lista de verificao adequada a fim de se fornecer ao auditor uma viso geral do mbito do trabalho. O plano de auditoria e as listas de verificao (checklists) so usados para se garantir que as questes importantes sejam vistas. Fatos que possam ajudar a identificar outras deficincias ou as causas destas, devem ser acompanhados. - Anlise dos problemas encontrados deve ser feita juntamente com as pessoas responsveis em acompanhar a auditoria (guias) a fim de se obter a opinio dos mesmos. Deve haver uma explanao sobre os fatos. O auditor deve buscar o reconhecimento do problema por parte dos envolvidos. - Deficincias que requeiram pronta disposio ou ao corretiva. Devem ser comunicadas de imediato pelo guia da auditoria administrao da rea que est sendo auditada. - Anotaes detalhadas precisam ser feitas durante este estgio da auditoria a fim de se permitir a preparao do relatrio da auditoria. Os nomes dos documentos examinados precisam ser registrados incluindo os respectivos nmeros de documento, reviso e data de emisso. Deficincias relevantes tm que ser registradas quando descobertas. Pode ser feita uma explanao a fim de se eliminar estas deficincias e responsabilidade do auditor permitir que o pessoal auditado em questo tenha a chance de faz-la. Comentrios sobre pontos potenciais de melhoramentos ou simplificao do sistema devem ser tambm registrados como parte das notas do auditor.
Achados das Auditorias

Os achados das auditorias devero ser reportados na forma de:

No-Conformidades

Quando fica evidenciado a ausncia de um procedimento requerido, ou no atendimento a um procedimento existente ou a quaisquer requisitos da Norma .
Obeservaes

Pontos que podem ser melhorados ou simplificados no sistema de gerenciamento da qualidade

Reunio Final

A reunio final deve ser realizada entre o grupo auditor e os responsveis pela reas auditadas, para a apresentao dos resultados da auditoria.
Relatrios

O auditor lder tem a responsabilidade de emitir um relatrio formal documentando a auditoria. Ver Documento NAQ017 - Relatrio dos Resultados de Auditoria. O contedo de um relatrio dos resultados de deve incluir : a) Data da emisso b) rea auditada C) Objetivo da auditoria d) Auditor lder e) Concluso da auditoria f) Nmero da auditoria
Atividades de Ps-Auditoria

auditoria

- Junto com o relatrio final de auditoria, o auditor lder deve anexar todos os avisos de no-conformidades ou observaes encontradas. - Uma cpia desse relatrio final deve ser enviado ao gerente de garantia da qualidade. - Aps receber o relatrio final de auditoria, a administrao da rea auditada deve determinar formalmente quais as aes corretivas que devem ser tomadas para o fechamento das no-conformidades encontradas, bem como o prazo para que o grupo auditor avalie a eficcia dessas aes e ento possa fechar as no-conformidades. obs: Aps determinar as aes corretivas a serem tomadas e o prazo para a realizao das reauditorias , a

administrao da rea a ser auditada deve enviar o relatrio final da auditoria para o Departamento de garantia da qualidade, preferencialmente dentro do prazo de 1 semana aps o recebimento do relatrio final do auditor lder.
Acompanhamento

O Departamento de Garantia da Qualidade responsvel pelo acompanhamento das respostas sobre as no-conformidades. (Ver Doc. AQ009). O Departamento de Garantia da Qualidade recebe e avalia cada resposta de auditoria para adequaao. As aes corretivas comprometidas devem ser suficientemente abrangentes para garantir a correo das deficincias identificadas. A implantao das aes corretivas devem ser acompanhadas atravs de nova auditoria, dos tens noconformes ou de anlise de escritrio das respectivas evidncias, quando as mesmas forem suficiente para a comprovao da correo das no-conformidades. O Departamento de Garantia da Qualidade pode requerer o envolvimento dos gerentes de nveis superiores para melhorar o nvel de colaborao e garantir o prazo de concluso. Desacordo a respeito de solues apresentadas poder tambm envolver os gerentes de nveis superiores. Aps a reauditoria e com a constatao da eficcia das aes corretivas tomadas, o grupo auditor fechar as noconformidades emitidas.
Registros de Auditorias

Os dados da auditorias devem ser mantidos nos documentos que conduziram a auditoria. O Departamento de Garantia da Qualidade responsvel por manter um arquivo dos registros abaixo relativos a cada auditoria: a) b) c) d) e) Notificao de auditoria Relatrio de resultados auditoria Aviso de no-conformidades / observaes Plano de auditoria Cronograma de auditorias internas