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Norma - Juridica Tercio Sampaio
Norma - Juridica Tercio Sampaio
**Trabalho baseado no livro Aqicultura, Meio Ambiente e Legislao Segunda Edio Atualizada 2007 - ISBN 978-85-906936-2-8, que pode ser adquirido atravs do site http://www.almalivre.org ou do e.mail biblioteca@pesca.sp.gov.br **
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Sntese compilada da Teoria da Norma Jurdica / Ensaio de Pragmtica da Comunicao Normativa, de Trcio Sampaio Ferraz Jr.
Dr. Glaucio Gonalves Tiago Instituto de Pesca / APTA-SAA.SP Av. Francisco Matarazzo, 455, gua Branca, So Paulo/SP, CEP 05001-900 E-mail.: glaucio@uol.com.br
1 - Modelo de Pragmtica
A Pragmtica Lingstica A empresa de realizar, ainda que em esboo, uma pragmtica da comunicao jurdiconormativa supe certa audcia e grande risco. Isto porque a prpria noo de pragmtica deveras imprecisa, tratando-se de disciplina que, atravs da contribuio cruzada de diversos ramos do saber, como as teorias filosficas da linguagem e da comunicao, da lgica formal, da psicologia, da retrica, da ciberntica, da teoria da organizao, da teoria dos sistemas, vem ocupando cada vez mais o espao vazio entre as anlises semnticas e sintticas da comunicao verbal. O trabalho proposto por Ferraz Jr. no tem como propsito uma anlise exaustiva da prpria pragmtica, mas sim, desenvolve um modelo de sentido meramente operacional, tendo em vista a investigao do discurso normativo. Este modelo enquadra-se numa espcie de lingstica do dilogo, mais do que numa teoria do uso dos sinais. Neste sentido, o modelo apresentado se ocupa primordialmente dos aspectos comportamentais da relao discursiva, tendo como centro diretor da anlise o chamado princpio da interao, conforme o proposto por Watzlawick, Beavin, & Jackson in Pragmtica da Comunicao Humana (1967), ou, seja,
pretende ocupar-se do ato de falar enquanto uma relao entre emissor e receptor na medida em que esta relao mediada por signos lingsticos. Direito e Linguagem Ferraz Jr. reconhece a pluridimensionalidade do objeto chamado direito, o que permite diversos ngulos de abordagem, ora separados, ora ligados por nexos meramente lgicos ou didticos, ora integrados em formas sintticas. Assim, no intenta definir o direito e seu mtodo de investigao, mas, sim, de propor um modelo capaz de examin-lo num de seus aspectos de manifestao, tratando o direito do seu ngulo normativo (sem afirmar que o direito se reduz a norma) e encarando a norma do ponto de vista lingstico-pragmtico (sem afirmar que a norma jurdica tenha apenas esta dimenso), afirmando uma relao bsica, embora no reducionista, entre direito e linguagem. Esta relao pode ser encarada dos seguintes modos:
linguagem, e enfocando a opo pela possibilidade c no seu sentido epistemolgico, mas no ontolgico. Da segunda possibilidade b o autor aceita somente o modo como o direito disciplina a linguagem, tomando essa disciplinao como objeto de anlise. da primeira possibilidade a que o autor mais se aproxima, embora evidencie que no realiza um estudo lingistico, mas sim, ao nvel lingstico, e, de investigao no da linguagem do direito, mas sim do prprio direito, enquanto necessita, para a uma existncia, da linguagem. Ou seja, o direito levado ao nvel lingstico, mas o estudo a realizar no de lingstica, mas, sim, jurdico, pois no dispensamos, ao investigar a norma, as caractersticas operacionais da teorizao jurdica, como a referncia praxis decisria, a possibilidade de soluo de conflitos, a regulamentao de comportamento, etc... No prope uma definio de norma, em nome da qual se decidiria da propriedade ou da impropriedade dos diversos usos jurdicos que se faz da palavra, mas, sim, investiga o fato lingstico norma, tal como ele aparece na experincia discursiva do direito. Distinguindo assim, entre a linguagem como fato e a linguagem como instrumento, ou seja, entre a meno e o uso da linguagem, e estabelecendo a tese: normas jurdicas so fatos lingsticos, ainda que no exclusivamente linguagem.
Pragmtica Jurdica
A inteno de Ferraz Jr., neste trabalho, propor, em linhas gerais, uma viso da norma jurdica do ngulo da pragmtica. Nesse sentido encara a norma como fato lingstico e empreende a tarefa de dar subsdios para uma futura semitica da linguagem normativa.
homines, sendo apenas, de modo secundrio, uma relao entre agentes humanos e coisas. Uma srie de mensagens trocadas entre orador e ouvinte se chama interao. Toda situao comunicativa , nestes termos, um sistema interacional.
Estrutura do discurso
A estrutura do discurso racional ou fundamentante est determinada pela regra do dever de prova e outras que a ela se ligam. Um dubium , dado o comportamento, em princpio, ilimitadamente crtico do ouvinte, um conjunto de possibilidades estruturadas em alternativas, de alta reflexividade. Assim, quem diz "A", numa estrutura dialgica, aceita, de princpio, ao menos a possibilidade de "no A". Numa estrutura dialgica, a funo sintomtica personalssima, no sentido de que todo
discurso aparece como expresso pessoal de quem fala: impossvel dissociar o que dito daquele que diz, sob pena de se desentender o ato locucionrio, sendo o orador responsvel (regra do dever de prova) pessoalmente pelo que diz. Do mesmo modo, a funo de sinal mostra que o ouvinte se liga situao comunicativa de especial, participando do discurso no como mero espectador, mas como ator, convidado a intervir na ao. Topoi ou lugares comuns so frmulas de procura que orientam a argumentao. No so dados ou fenmenos, mas construes ou operaes estruturantes, perceptveis no decurso da discusso. A dialogicidade, porm, no esgota a estrutura do discurso, do ngulo pragmtico. A monologicidadade, como se v, ao contrrio da dialogicidade, pressupe o princpio lgico do terceiro excludo, pois os atos de falar so, de princpio, ou atacveis, ou inatacveis, excluda uma terceira possibilidade. No sendo reflexivo, o monlogo se desenvolve apenas numa direo: para frente a partir da quaestio certa, ao contrrio do dilogo, que se desenvolve para frente e para trs, na forma de questes sobre questes, etc... A questo pericial "em si" no deixa de certa quaestio certa, mas na palavra do promotor ela se torna quaestio dbia, pois a parte contrria pode levantar novas alternativas.
Modos de discurso
A literatura filosfica costuma estabelecer diferenas do tipo: juzos de "ser" e de "dever-ser", tericos e prticos, juzos de realidade e juzos de valor, descritivos e diretivos, etc... No caso de uma estrutura dialgica, combinam-se, pois, aqui, a responsabilidade pessoal do orador, com certa imunizao contra a crtica pessoal por parte do ouvinte. Quando o discurso um discurso-com, ou homolgico, atende-se a uma estratgia de convencimento, e, quando o discurso heterolgico, no h lugar para a convico, mas sim para a persuaso, que se funda no interesse. Neste caso o objeto do discurso, a quaestio, aparece sob a forma de conflito, e conflitos so alternativos incompatveis que pedem uma deciso.
ganha, assim, mais um comunicador. Vamos denominar este terceiro comunicador, genericamente, de comunicador normativo. Este comunicador no elimina os conflitos, apenas os canaliza. Ou seja, a reflexidade (questo sobre a questo da questo, etc...) no se interrompe, mas se organiza. E, desta maneira, o terceiro comunicador entra na discusso de modo fortalecido, no sentido de que sua fala passa a ligar as partes entre si como partes conflitantes, isto , garantindo-lhes a possibilidade de conflitarem em termos de um exerccio autnomo da ao de questionar dentro de certos limites, ao mesmo tempo que impede que elas possam deixar de conflitar. A situao comunicativa normativa , pois, caracterizada pela presena de trs comunicadores, sendo que entre os comunicadores sociais e o terceiro se instaura uma interao, cujas regras fundamentais privilegiam a posio do ltimo. Estas regras so denominadas: a) regra de imputao do dever de prova pela recusa da comunicao ao endereado; b) regra de garantia do conflito, pela qual os comunicadores sociais no podem mais eximir-se da situao, sem que o terceiro, de algum modo, se manifeste, o que d ao conflito seu carter institucionalizado; c) regra da exigibilidade, que d s expectativas do comunicador normativo o seu carter contraftico. Graas a essas regras, a relao entre comunicador normativo e seus endereados se configura como meta-complementar. Existem, nesta situao, dois grupos bsicos de comunicadores: os que esto isentos do dever de prova, e os que, embora ouvintes , tem o nus da prova pela recusa. Ferraz Jr. chama, genericamente, o primeiro de editor normativo, e o segundo endereado normativo. Entre os interessados h duas atitudes bsicas: uma de ateno ao relato da mensagem, onde os endereados so ouvintes ativos; e outra de mero espectador, para quem o relato secundrio, e, importante o cometimento que exige complementaridade, onde os ouvintes so passivos (dos quais se espera adeso passiva). Est a o comportamento ambguo que nos leva ambigidade estrutural do discurso normativo. O endereado , ao mesmo tempo, convidado a participar, co-determinando o sentido do relato, e convidado apenas a submeter-se. Ora esta dupla ambigidade de comportamentos dos comunicadores faz do discurso normativo uma ao lingistica sui generis, que, estruturalmente, , ao mesmo tempo, dialgica e monolgica. Se o discurso normativo , pois, dialgico e monolgico, disto decorre que o objeto do discurso, conforme o modelo pragmtico, a questo (quaestio), tambm, ao mesmo tempo, um certum e um dubium. um certum, tendo em vista a relao autoridade/sujeito, e um
dubium, tendo em vista a relao parte argumentante/intrprete, de estrutura dialgica. A ambigidade do discurso normativo explica a nosso ver, que a norma, nas diferentes teorias, participe de formas hipotticas, ora de formas imperativas, que dela se diga ser sempre interpretvel, albergando mltiplos sentidos (interpretabilidade), mas tambm imponvel sem discusses, sendo premissa de discusses (dogmaticidade).
Na terminologia pragmtica, o comunicador normativo no apenas diz qual a deciso a ser tomada - pr-deciso - mas tambm como essa pr-deciso deve ser entendida pelo endereado - informao sobre a informao. Respectivamente, temos o relato, e o cometimento do discurso normativo, que, no seu conjunto, formam o objeto (quaestio) do discurso normativo. A distino entre relato e cometimento nos permite esclarecer que os discursos normativos so dialgicos no que se refere ao aspecto relato, e monolgicos no que se refere ao aspecto cometimento. O direito em geral , no sentido do cometimento, prdigo em metacomunicaes.
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dado carter prescritivo ao discurso ao qualificar-se uma ao qualquer, mas tambm lhe dado um carter meta-complementar ao qualificar a relao entre emissor e receptor. Expresses como "' obrigado", "est proibido", "est permitido", sob o ponto de vista da pragmtica, so metacomunicacionais, correspondendo a "comentrio" sobre a mensagem transmitida no sentido de definir as relaes entre as partes. Existem inmeras frmulas deste gnero na linguagem comum, e o direito se utiliza de todas elas. Assim como se faz no plano sinttico, Ferraz Jr. se refere basicamente a estas trs: obrigar, proibir, permitir, admitindo que outras, como facultar, delegar, autorizar, etc... sejam redutveis a elas. muito importante que se entenda que a relao definida, no discurso normativo, meta-complementar, pois isto indica que o orador normativo procura fazer com que o endereado assuma a posio complementar e, para isso, usa de recursos com o fito de evitar reaes incompatveis. Ora, as reaes possveis do ouvinte a uma definio pelo orador da relao entre ele e o ouvinte so trs: ou confirmar; ou rejeitar; ou desconfirmar. No nvel do cometimento, a estrutura do discurso monolgica. Proibir e obrigar so frmulas digitais, que estabelecem uma relao complementar, ou, seja, atravs delas imposta a relao autoridade/sujeito como um cometimento explcito, que obedece o esquema confirmao da confirmao, rejeio da rejeio e desconfirmao da desconfirmao. Todo sistema normativo admite a chamada "norma de clausura", segundo a qual tudo o que no esteja juridicamente proibido ou no seja obrigatrio, estaria automaticamente permitido. Ferraz Jr. distingue a norma permissiva do mero silncio do editor normativo, como manifestao expressa da autoridade. O silncio do editor no permite mas indetermina. J a permisso determina de modo especfico. Neste sentido, tambm, para as permisses que abrem exceo ele prope que o funtor seja " permitido, porm, que", indicando-se pelo "porm" a exceo aberta no contedo da norma geral de obrigao. Em resumo, reconhece as seguintes possibilidades: a) normas de obrigao/proibio, atravs dos operadores " proibido" e " obrigatrio"; b) normas permissivas que constituem exceo a uma norma geral de obrigao/proibio, atravs do operador " permitido, porm, que";
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c) normas permissivas independentes, atravs do operador "'e permitido"; d) ausncia de norma, quando o silncio do editor torna uma ao ou omisso nem obrigatria, nem proibida, nem permitida ou facultada, mas, juridicamente, indecidvel. Em concluso, so reconhecidos os seguintes operadores normativos bsicos: "obrigatrio que", "proibido que", "permitido que"; os seguintes comportamentos: "obrigatrio", "proibido", "permitido"; as seguintes relaes: "complementaridade imposta", "pseudo-simetria". A combinao de operadores, comportamentos,e relaes nos d, por fim, as seguintes qualificaes, conforme o quadro infra:
Operadores
Obrigatrio que Proibido que Permitido que Silncio normativo
Comportamentos
Obrigatrio Proibido Permitido Indecidvel
Relao
Complementariedade imposta Complementariedade imposta Pseudo-simtrica Indeterminada
Qualificao
Obrigatoriedade Proibio Permisso Inqualificao
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isso tem de haver, na comunicao normativa, instrumentos discursivos capazes de tornar o comportamento desiludidor que, como fato, incontestvel, em algo compreensvel e integrado na situao. O discurso normativo, assim, sem abdicar da relao de autoridade, tem de canalizar e encaminhar as desiluses ou infraes, estabelecendo para isso procedimentos especiais, em que a autoridade , ao mesmo tempo mantida, mas temporariamente suspensa, evitando-se o rompimento da comunicao, ou, seja, procedimentos em que o editor possa aparecer como parte argumentante e o endereado como intrprete. Para isso, a determinao das expectativas possveis de reao do endereado deve ser acompanhada de previses de comportamentos possveis do editor, no caso de reao desiludidora. Esta colocao, que decorre da prpria ambigidade estrutural do discurso normativo, exige, entretanto, tratamento mais detalhado. Esta ambigidade abre caminho a nosso ver, para esclarecer do ngulo pragmtico, a questo da relao entre norma e sano. Em princpio, parece-nos possvel afirmar o carter coercitivo de todo e qualquer discurso normativo. O problema saber se este carter est, ou no, ligado a sano. Os autores, como Kelsen, da Segunda fase, que sustentam esta ligao, so obrigados a reconhecer uma distino entre normas independentes (que prevem a sano) e dependentes (que tm a sano em outra norma). Esta distino tem dois defeitos: primeiro, ela confunde as relaes entre as normas num "sistema" (sistema de validade) com as "conexes" entre elas, independentemente do sistema (conexo entre a previso de uma conduta com a previso de sano para o comportamento contrrio); segundo, ela acaba por sustentar que na sano est a causalidade gentica do direito, o que nos conduz a dificuldades no sentido de se distinguir entre normas jurdicas e normas que representam uma ordem particular e sem carter geral, como a ordem de um bandoleiro, que ameaa a sua vtima, para que lhe entregue algo. Assim, por exemplo, Kelsen, depois de reconhecer a sano como elemento essencial da norma e de distinguir entre normas independentes e dependentes, acaba por recorrer a uma norma ltima, hipottica, no sancionadora, que deve fundar toda a ordem jurdica: a Grundnorm (norma fundamental), confundindo as duas formas de relao, a sistemtica e a de conexo, sem esclarecer, de modo satisfatrio, a questo da legitimidade do direito. O problema da sano tem, a nosso ver, trs aspectos: 1) A determinao do seu sentido
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(que sano); 2) A relao entre sano e norma (toda norma tem de prever uma sano ?); 3) O fundamento da norma na sano ( o direito uma forma de violncia ?). Quanto ao primeiro aspecto, podemos dizer que sano designa um fato emprico, socialmente desagradvel, que pode ser imputado ao comportamento de um sujeito. A determinao do que este fato emprico no de natureza nem lingstica nem jurdica, mas psicossociolgica. "Atos locucionrios" tm um significado, "atos ilocucionrios" desempenham um papel (o papel de ameaar ao descrever uma sano), "atos perlocutivos" visam a certos efeitos, no so instrumentos para agir, mas realizam imediatamente uma ao. Neste sentido, normas so discursos indicativos que prevem uma ocorrncia futura condicionada, mas sim discursos que constituem de per si uma ao: imposio de comportamentos como jurdicos (qualificao de um comportamento e estabelecimento da relao meta-complementar). A sano do ngulo lingstico, , assim, ameaa de sano: trata-se de um fato lingstico e no de um fato emprico. As normas, ao estabelecerem uma sano, so, pois, atos de ameaar e no representao de uma ameaa. Esta posio levanta, porm, uma dificuldade. Em termos de ameaa, notamos, intuitivamente, uma diferena entre uma norma legal, geral, e a sentena do juiz, individual, que manda executar a sano e entre esta e o ato do funcionrio que a pe em prtica. Esta questo toca de perto o problema da conexo entre normas e a sua anlise nos permite dizer que todas as normas, embora com caractersticas comuns, exercem suas funes pragmticas de variado modo. Assim, nos trs casos, temos atos perlocucionrios, atos que no representam, mas executam uma sano. Mas a lei que prev uma sano ato perlocucionrio de ameaar no sentido de exercitar um ato, isto , no sentido de que ameaa, decidindo-se contra determinado comportamento. A ameaa de sano no deve ser confundida com frmulas premiais, atravs das quais o editor normativo pode motivar um comportamento qualificado como indiferente por uma norma permissiva. Constitui toda norma uma ameaa de sano ? Podemos reconhecer que uma das caractersticas da norma jurdica est em que nelas a sano sempre prevista ou por ela mesma ou por outra norma, sem que isto nos obrigue a afirmar que na sano esteja a causalidade gentica do direito. Como explicar isto na perspectiva pragmtica ?
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A relao meta-complementar no constituda pela sano, mesmo numa norma que se esgote em prescrev-la. Na realidade, a ameaa de sano faz parte da norma no seu aspecto dialgico e no no seu aspecto monolgico. Neste sentido, ela argumento de persuaso (transformar na gesto ambiental da aqicultura as sanes em persuaso). O discurso normativo, portanto, enquanto discurso de autoridade, exclui a persuaso e a violncia que, entretanto, nele entra, ao nvel de relato. Esta ambigidade e incompatibilidade explicvel, porm, como uma condio de autoridade da deciso normativa. No caso da norma, a capacidade da autoridade em selecionar alternativas, no conseqncia de uma demonstrao de um estado de coisas (produo de convico fundada na verdade) nem exerccio concreto de coao, mas de procedimentos regulados. Isto significa que a aceitao de decises de outrem como premissa do prprio comportamento exige a mobilizao de motivos, para o prprio agente e para terceiros. Neste sentido, o discurso normativo no mera proposio, letra morta perfeita e acabada, mas forma de interao: um procedimento regulado. Isto implica a sua ocorrncia temporal, em termos de que a deciso da autoridade exige uma distncia que separe o emissor do receptor como condio de sua autonomia, pois, sem ela, as normas ficariam ao sabor das situaes e no poderiam ser generalizadas. Para isso, necessitamos de uma tcnica atravs da qual a autoridade provisoriamente suspensa e ao mesmo tempo mantida. O aparecimento da sano, ao nvel do relato em forma condicionada, exerce justamente esta funo. Quando o editor prescreve um comportamento e prev a sano no caso de comportamento contrrio, ele introduz um procedimento lingstico, que ao mesmo tempo mantm sua autoridade e a suspende provisoriamente, at que o comportamento condicionante ocorra. O discurso normativo obriga, assim, os endereados generalizao prospectiva das suas expectativas.
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No caso de obrigao jurdica, o editor normativo impe a complementaridade, assumindo uma posio hierarquicamente superior; no caso de poder jurdico, o editor impe simetria, assumindo uma posio hierarquicamente superior do sujeito; no caso de direito subjetivo, o editor assume uma posio hierarquicamente "igual" do sujeito, impondo simetria e, por assim dizer, parece auto-impor-se complementaridade, sendo, ao mesmo tempo, autoridade e sujeito. Os discursos normativos no so apenas enunciados prescritivos, mas procedimentos interativos fundamentantes, regidos pela regar do dever de prova e pela abertura ao comportamento crtico do ouvinte. O sujeito normativo no puramente o sujeito passivo de um monlogo, mas tambm um sujeito reativo do dilogo. Nestes termos, ao contrrio do que ocorre para Kelsen, para quem as situaes subjetivas so apenas relaes entre normas , do ngulo pragmtico elas so tambm comportamentos discursivos fundamentantes dos sujeitos, que podem ser mais ou menos persuasivos. Por exemplo, a noo de obrigao jurdica no se reduz (como para Kelsen, que nos fala em dever jurdico, enquanto o comportamento que evita a sano) posio do sujeito perante a ameaa de sano, mas se refere concomitantemente ao estabelecimento da relao meta-complementar que, como dissemos, no produzida pela sano. Assim, possvel reconhecer-se, neste sentido, que a noo de obrigao tem, alm de uma dimenso sinttica (conexo entre normas) e de uma dimenso semntica (relao entre comportamentos exigidos e sancionados com a realidade) uma dimenso pragmtica (imposio de relao complementar). Kelsen, neste sentido, define o delito como o comportamento que provoca a sano e o dever como o que evita. *O problema no de pessoas ou indivduos, mas de papis, podendo o mesmo indivduo assumir, ao mesmo tempo, diferentes papis. *A violao da norma permissiva que estabelece uma competncia se d quando o sujeito a quem foi imposta a simetria tenta eximir-se dela ou os que dela esto excludos tentam assumi-la. *Os pseudodireitos correspondem, num certo sentido, chamada situao de "tolerncia", caso em que, em nossa terminologia, h norma permissiva impondo simetria, mas no h norma de obrigao impedindo interferncias que impeam a assuno da simetria.
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qualidade puramente sinttica quando se trata de normas derivadas, mas uma qualidade semntica, quando fala da norma fundamental, dizendo, por exemplo, que uma norma s vlida no sistema, mas que o sistema, como todo (referncia unidade proporcionada pela norma fundamental), s vlida se eficaz. verdade que Kelsen procura dar a efetividade um sentido at certo ponto formal, quando fala em "efetividade no sentido jurdico", distinguindo enter a mera correspondncia entre a norma e o comportamento exigido (sentido no-jurdico) e a aplicao efetiva da norma quando da ocorrncia do comportamento delituoso (sentido jurdico), mas mesmo assim o conceito de efetividade continua a Ter por matria um fato real e no uma relao enter fatos lingsticos, donde a insuficincia da identificao da validade com efetividade no todo do sistema. Diante das dificuldades apresentadas pela adoo da validade como uma qualidade (sinttica ou semntica ou pragmtica) do discurso normativo, uma sada seria afirmar a impossibilidade de reunir, num nico conceito, os diferentes problemas, nos quais se articula a verdade jurdica. Ferraz Jr. (1997) acredita, neste sentido, que necessrio encontrar um conceito unitrio, que no se encontra nem no nvel sinttico, nem no semntico, mas no pragmtico.
Localizao da questo
A doutrina jurdica, usualmente, distingue validade e eficcia. Tirando, provisoriamente, o acento do problema que a validade e a eficcia e a obrigatoriedade? Transferiremos o para: qual a funo da diferena estabelecida? A noo de controle eminentemente pragmtica que afeta a interao, portanto, o comportamento de emissor e receptor. A colocao da questo da validade, a partir da noo de controle, tem a vantagem, para nossos propsitos, de ressaltar o mbito da anlise. Se queremos ver a validade como uma propriedade de entidades lingsticas normativas - discursos normativos - bom eliminar qualquer conotao ontolgica. Quando se diz que uma norma vlida, este enunciado pode despertar a impresso de que a norma tem validade como algo que seu e lhe prprio. Neste caso, validade parece o nome de algo, uma espcie de entidade platnica, que atirada sobre a norma, ou da qual a norma participa. No esta, evidentemente, a inteno de Ferraz Jr.
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(1997). A noo de controle postula, pois, que o discurso normativo primordialmente uma interao e que a validade designa uma propriedade desta interao. Isto , normas no so entidades independentes e os seus caracteres tm de ser examinados no seu sentido interativo. Este caracteres so o editor, o sujeito, a informao, o cometimento, a metacomplementaridade, o carter decisrio de discusso-contra. O problema da validade pode estar localizado na relao entre o aspecto-relato de uma norma e o aspecto-cometimento de outra. Para falar em validade, preciso, pois, examinar os caracteres no seu conjunto.
Validade e imunizao
Do ngulo pragmtico, a noo de controle da situao comunicativa est ligada a uma qualidade central do discurso normativo enquanto deciso, qual seja, a sua capacidade de terminar conflitos, pondo-lhes um fim. De modo geral, nossa inteno mostrar que a validade das normas est ligada a essa qualidade. Institucionalizando os conflitos, a validade exprime uma relao de competncias decisrias e no uma relao dedutiva de contedos gerais, para contedos individualizados ou menos gerais. Validade uma propriedade do discurso normativo que exprime uma conexo de imunizao. Imunizao significa, basicamente, um processo racional (fundamentante) que capacita o editor a controlar as reaes do endereado, eximindo-se de crtica, portanto com capacidade de garantir a sustentabilidade (no sentido pragmtico de prontido para apresentar razes e fundamentos do agir) da sua ao lingistica. A imunizao (contra a crtica) pode ser alcanada de diversos modos e o discurso normativo jurdico no o nico que vlido neste sentido. Assim, por exemplo, numa discusso-com, num texto em que se expe uma hiptese cientfica, possvel imunizar certas asseres contra crtica recorrendo a presunes, postulados, axiomas. A imunizao do discurso normativo jurdico se caracteriza, pois, por ser conquistada a partir de outro discurso normativo, o que faz da validade uma relao pragmtica entre normas, em que uma imuniza a outra contra as reaes do endereado, garantindo-lhe o aspectocometimento meta-complementar. Isto , se, como vimos, cada norma, atravs dos funtores, define a relao entre orador e ouvinte, consideramos vlida a norma, cujo aspecto-
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cometimento no apenas est definido como meta-complementar, mas est imunizado contra crticas atravs de outra norma. Importante lembrar que a imunizao uma relao entre o aspecto-relato de uma norma e o aspecto-cometimento de outra norma.
As tcnicas de validao
Uma norma imuniza a outra: a) disciplinando-lha a edio, ou; b) delimitando-lhe o relato. Como a validade relao entre normas, chamamos uma de norma imunizante e a outra de norma imunizada. Neste sentido, pode se distinguir entre imunizao condicional e finalista. Nos dois casos, pode-se falar em norma vlida. A imunizao condicional ocorre com a disciplina de edio das normas por outra norma. A imunizao finalista ocorre com a delimitao do relato. Neste caso, a validade continua a ser a relao entre o aspecto-relato da norma imunizante e o aspecto-cometimento da norma imunizada. Mas a tcnica outra, pois, a norma imunizante no se importa com a edio da norma imunizada, mas fixa-lhe um relato. A distino entre as duas tcnicas de validao est referida posio do editor da norma no sentido da sua imunizao. A relao da validade se estabelece atravs de tcnicas de validao, as quais envolvem procedimentos eles prprios regulados, o que faz do discurso normativo um sistema extremamente complexo, que rene esquemas hierrquicos de matrias e competncias com esquemas no hierrquicos de controle de deciso, introduzidos pelo princpio da diviso de poderes, o qual separa competncias constitucionais e legislativas, administrativas, judicirias, ao mesmo tempo que as liga numa relao sopesada de mtuos pressupostos e vinculaes, de atividades preliminares e de trmites decisrios. exatamente isto que faz da relao de validade uma qualidade pragmtica das normas muito mais complexa que a simples relao de adequao sinttica entre elas (como uma viso Kelseniana). evidente que, nesta colocao, o problema da relao entre validade e efetividade das normas toma outra configurao. Partindo-se, porm, de que a validade uma qualidade pragmtica pela qual o discurso do editor imunizado contra eventuais crticas, no sentido de que comportamento exigvel (validade como condio de exigncia de um comportamento), resta-nos, ento examinar uma segunda qualidade, pela qual o comportamento exigvel tambm obedecvel. No sentido de
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A questo da efetividade
Enquanto a validade exprime uma relao entre o aspecto-cometimento de uma norma e o aspecto-relato de outra que a imuniza, a efetividade exprime uma relao entro aspectocometimento e o aspecto-relato da mesma norma. Em outras palavras, no possvel saber se uma norma isolada vlida ou no, mas possvel dizer se ela efetiva. Neste sentido, entendemos que a efetividade uma relao de adequao entre o aspecto-relato e o aspectocometimento da mesma norma. Neste sentido, tambm, pode-se dizer que normas efetivas so as normas obedecidas. Recorda-se, inicialmente, que a norma est sendo concebida como discurso (decisrio). Que discurso ao, ao lingstica, em que algum d a entender alguma coisa a outrem. Inclui, portanto, no s palavras pronunciadas, mas quem pronuncia, quem ouve e as respectivas reaes, conforme certas regras. Para enquadrar melhor este complexo de "aes" e "reaes", entende-se que o discurso um procedimento interacional. Trata-se, alm disso, de um procedimento convencionado numa relao de ensino e aprendizado. O discurso , assim, um procedimento em que certas pessoas em determinada situao pronunciam determinadas palavras produzindo determinado entendimento. De modo geral, em qualquer discurso, est em jogo o sucesso da comunicao. Este sucesso depende do procedimento usado. O sucesso da comunicao no interfere com a verdade ou falsidade, embora seja condio para que um discurso envolva um problema de verdade ou falsidade (envolva um problema de verdade, no seja verdadeiro), mesmo porque, no havendo homologia, no h possibilidade de discursos verdadeiros. Do ngulo pragmtico, efetiva a norma cuja adequao do relato e do cometimento garante a possibilidade de se produzir uma heterologia equilibrada entre editor e endereado. A adequao meramente semntica nos obriga a considerar a questo - sociolgica - dos motivos pelos quais a norma ou no cumprida. A adequao pragmtica evita o problema de se saber se a regularidade (ou irregularidade) da conduta tem por motivo a norma, pois importante a qualificao dos efeitos jurdicos. Uma norma efetiva deve atender a condies que o seu prprio relato estabelece, ligando-as, tambm, ao relato de outras normas, mas tem de
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levar em conta a relao meta-complementar estabelecida, a qual pode ser afetada pelo fato da obedincia ou desobedincia (verificar o desuso e o costume negativo).
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A validade, do ngulo pragmtico, no expressa, com vimos, mera relao entre normas, mas entre normas enquanto interaes, pois a relao de imunizao inclui os comportamentos comunicantes. Por isso, a validade no conceito mondico, no se limitando, pois, a uma relao linear entre a norma A e a norma B, mas leva, a relao da norma B sobre a norma A. O princpio da interao que exige que se observe a validade, no como uma cadeia linear e progressiva que tem um comeo e um fim, mas como uma relao, cujo padro a circularidade, o que nos obriga a abandonar a noo, por exemplo, de que a norma A ocorre primeiro e a norma B determinada pela ocorrncia de A . A linguagem jurdica tende a trabalhar com uma dade em que vlido ligado ao "normal", e invlido ao "anormal". Assumindo, porm, o princpio interacional da pragmtica, a validade (e invalidade) se desprende desta linearidade abstrata, devendo ser vista no contexto situacional, donde o sentido discutvel que passa a ter ai o conceito de "anormalidade". Assim, a invalidade, como uma resposta coerente dentro de uma situao, eis dois pontos de vista discrepantes, que lanam sobre a teoria da norma luzes diferentes, o que faz de nossa anlise algo mais que mero exerccio acadmico. Como o princpio da interao exige o padro da circularidade (a norma A afeta B, mas a afeco de B afeta de novo A), a invalidade no simplesmente a quebra de um elo numa cadeia linear, nem um fenmeno marginal, que no pertence s cadeias normativas, mas uma configurao relacional especfica, ao lado da validade. Obs.: Retroalimentao negativa, quando existem procedimentos como anulao, capazes de manter a estabilidade do conjunto (neste sentido Kelsen tem razo quando observa que validade provisria ou definitiva, na dependncia de um processo dinmico, atravs do qual as normas so continuamente editadas, confirmadas ou anuladas) / Retroalimentao positiva quando existem tendncias de aumento de desestabilizao do conjunto normativo.
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exigncia). A imperatividade uma qualidade igualmente pragmtica da norma, que exprime uma relao entre o aspecto-cometimento de uma norma e o aspecto-cometimento de outra. Kelsen identifica validade e imperatividade. Expressamente diz: "que uma norma, que se relaciona ao comportamento de um homem, "vale", significa que ela vincula, que o homem deve comportar-se do modo determinado pela norma". Se perguntamos a Kelsen, ento, quais so as normas que vinculam, ou, seja, que so vlidas, ele recorre hiptese da norma fundamental. Esta no prescreve s demais nenhum contedo especfico, mas apenas que aquelas normas que correspondem primeira Constituio histrica, so as normas vlidas. Dizer que a norma fundamental apenas norma pensada e no querida, apenas complica a situao, pois pretende que o direito (e no apenas a cincia do direito) repouse num ato de conhecimento, o que significa, em ltima anlise, transform-lo, sub-repticiamente, num ato poltico. Para Kelsen, uma norma vlida (obrigatria), significa que os indivduos devem comportar-se como a norma estipula, e se a norma mesma, pelo seu contedo imediato, expressa o que os indivduos devem fazer, camos numa curiosa redundncia, segundo a qual "os indivduos devem fazer o que devem fazer" ! Esta redundncia esconde uma forma de jusnaturalismo. As explicaes de Kelsen pecam por obscuras. Mas mostram, de qualquer modo, que o caminho positivista nos conduz a um momento de "irracionalidade" (no sentido positivista da palavra) no sentido de fazer a imperatividade das normas repousar no num "conhecimento", nem num reconhecimento, mas num ato de crena. Nas discusses-contra (e o discurso normativo a se inclui), a fundamentao de uma deciso tem uma funo diferente da fundamentao de uma hiptese cientfica (discussocom). Enquanto esta visa a produzir no ouvinte um sentimento de convico, que se funda na verdade, a fundamentao do discurso-contra no exige (nem pode faz-lo) que o ouvinte se renda, mas apenas que este reconhea que o autor da fundamentao est seguro do que diz (fundamentao persuasiva). Alguns autores concluem que a noo de imperatividade cientificamente imprpria, devendo ser abandonada pela cincia jurdica. Nossa inteno reinterpretar o conceito nos quadros da pragmtica. Efetividade relao de adequao (entre o aspecto-relato e o aspecto-cometimento da norma), validade relao de imunizao (do aspecto-cometimento de uma norma pelo
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aspecto-relato de outra norma), imperatividade por sua vez ser definido como relao de calibrao (do aspecto-cometimento de uma norma pelo aspecto-cometimento de outra). Tratase de qualidade pragmtica do discurso normativo, atravs da qual a norma se adapta a mudana e desvios em razo de uma estabilidade conhecida, constituindo um padro de ordem superior caracterizado pelo rompimento e reconstruo de um padro aplicvel a maiores unidades de tempo. Assim, propomos que haja uma "regulagem" da possibilidade de exigncia (validade) e da obedincia (efetividade) de um discurso normativo que expressa uma estabilidade, de tal forma, que qualquer desvio (ilegitimidade, falta de competncia ou descumprimento, no aplicao), dentro de um mbito, contrabalanceado (medidas disciplinares, sanes, anulao, declarao de nulidade). A grande dificuldade de se captar a imperatividade est em que ela uma relao entre os cometimentos das normas, no se referindo, aos aspecto-relato. Portanto, uma relao que se expressa numa linguagem analgica e diz respeito s valoraes ideolgicas do discurso normativo. Isto esclarece, a nosso ver, as disputas em que se mete a teoria jurdica, ao tentar capt-la digitalmente, realizando complicada traduo de linguagem analgica, quer reduzindo imperatividade validade, como fazem alguns positivistas, quer reduzindo-a efetividade, como fazem outros, quer expressando-a na linguagem (digital) do Direito Natural, quer traduzindo-a em valores (idia de justia, idia de direito). estabilizao da definio dos aspectos-cometimento das normas que Ferraz Jr. (1997) chama de imperatividade. Trata-se de regulagem (calibrao), ou seja de enunciado das possibilidades admitidas de variaes ao nvel de relao, num determinado mbito. Uma norma vinculante no sentido de que esto reguladas as variaes de sua possibilidade de imposio dentro de um mbito determinado. Do mesmo modo que para a validade e para a efetividade, a imperatividade no algo que a norma tem, no se trata de entidade platnica, da qual a norma participa. Sendo o discurso normativo uma interao, tambm a imperatividade designa uma propriedade desta interao. Uma norma vinculante ou tem imperatividade na medida em que se lhe garante a possibilidade de impor um comportamento independentemente do concurso ou da colaborao do endereado, portanto, a possibilidade de produzir efeitos imediatos, inclusive sem que a verificao da sua validade o impea. A imperatividade afeta imediatamente o problema da legitimidade do direito (e.g., "os
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signatrios, cientes de sua responsabilidade na manuteno da paz, concordam que..."). A noo de regulagem ou calibrao, embora nela repouse a imperatividade e, como tal, seja responsvel pela coeso e delimitao do sistema, no se confunde com a de "norma fundamental". Esta, na formulao kelseniana, tem, como se sabe, dois sentidos bsicos: um lgico-transcendetal e outro emprico-positivo. O primeiro corresponde a uma proposio de dever-ser hipottica que fornece s demais normas o seu carter de validade (em sentido kantiano). No sentido emprico-positivo, a norma fundamental se confunde com a Constituio, em termos tcnicos jurdicos. A noo de calibrao pressupe um padro circular, que no exclui o escalonamento linear descendente baseado em um princpio nico e ltimo, mas o relativiza como um dos relacionamentos possveis; ou seja, no sistema normativo jurdico, visto do ngulo pragmtico, impossvel determinar-se o sentido do sistema apenas pelo seu estado inicial ou sua origem, por exemplo, a partir de uma Constituio estabelecida, ocorrendo, outrossim, inter-relao entre as normas que se acumulam e modificam continuamente os sistema; este , ento, independente at certo ponto das suas condies iniciais, sendo mais importante, para a sua compreenso, mais que a sua origem, a sua organizao atual. No constituindo um corpo, algumas regras que estabelecem hierarquia esto "espalhadas" pelo sistema. Elas permitem determinar, em cada caso, a relao de autoridade, a meta-complementaridade, fazendo com que o sistema normativo, como um todo, mantenha sua capacidade de terminar conflitos, pondo-lhes um fim. preciso romper com o pressuposto de que o ordenamento jurdico constitui um sistema enquanto ordem linear, unitria e hierrquica, que culmina numa nica norma fundamental, reconhecendo, ao contrrio, que o "sistema" normativo admite a presena de vrias cadeias com diversas "normas-origem", at mesmo entre si incompatveis.
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Normas so entendidas como discursos, portanto, interaes em que algum d a entender a outrem alguma coisa, fixando-se, concomitantemente, a relao entre quem fala e quem ouve. Do ngulo da pragmtica, importante esta concepo do discurso como relao entre orador e ouvinte, enquanto mediados por mensagens. Os discursos normativos constituem um sistema interacional no sentido de que comunicadores normativos esto, ao falar, num processo constante de definio das suas relaes, que determinam as suas falas como quaestiones. Os padres das relaes (aspecto-cometimento das normas) independem, at certo ponto, das mensagens (aspecto-relato das normas). Como, porm, as relaes se manifestam tambm atravs dos relatos, a anlise dos sistemas normativos leva em conta o problema da adequao do relato e do cometimento (efetividade) de cada norma e da imunizao do aspecto-cometimento de uma norma pelo aspecto-relato de outra (validade). Os discursos tm componentes (orador, ouvinte, quaestio) interligados por certas regras (regra do dever de prova, tratando-se dos discursos fundamentantes). Como tais, constituem unidades. Os sistemas normativos tm por objeto estas unidades discursivas que chamamos normas. Note-se que normas no se confundem com os seus relatos, mas incluem os cometimentos. Normas jurdicas so discursos heterolgicos, decisrios, estruturalmente ambguos, que instauram uma meta-complementaridade entre orador e ouvinte e que, tendo por quaestio um conflito decisrio, o solucionam na medida em que lhe pem um fim. Assim o objeto dos sistemas normativos (repertrio do sistema) so normas (especificadas por seus atributos: validade e efetividade). O que d a coeso do sistema, como um todo, so as relaes entre elas. As relaes so de imunizao, contar certas reaes dos endereados e de produo de certas reaes (exigncia e obedincia). As relaes, por sua vez, so reguladas por certas regras - calibrao do sistema - que do ao sistema o seu parmetro: imperatividade. O sistema normativo jurdico do tipo aberto, estando em relao de importao e exportao de informaes com outros sistemas (o dos conflitos socias, polticos, religiosos, etc...), sendo ele prprio parte do subsistema jurdico (que no se reduz a normas, mas incorpora outros modos discursivos). O resultado do funcionamento do sistema impedir a continuao de conflitos, pondolhes um fim. Este resultado, como dissemos, no determinado por condies iniciais do
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sistema (norma fundamental), mas pelo parmetro do sistema, isto , sua organizao atual (e no a sua origem). Os sistemas normativos so sistemas globais e no somativos. Isto , so todos coesos, onde a variao numa parte afeta o todo e vice-versa: por isso, eles so no somativos, isto , o sistema tem qualidades que no resultam da soma das qualidades das suas partes. Esta qualidade do sistema sua imperatividade. Isto explica que a validade de uma norma se apoie em outra norma, que a imuniza, at a hiptese de normas-origens que, em si no so vlidas nem invlidas (porque so origem e no tm outra norma que as valide), mas que podem ser efetivas ou inefetivas, concluindo-se com Capella que o critrio de validade de uma norma a efetividade e no a validade da norma que regula o ato de sua edio (normas origens no so autovlidas).
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Bibliografia
FERRAZ Jr., T. S. - Introduo ao Estudo do Direito (2 ed.). So Paulo, Editora Atlas, 1994, 368 p. ________________ - Teoria da Norma Jurdica (3 ed.). Rio de Janeiro, Editora Forense, 1997, 181 p. WATZLAWICK, P., BEAVIN, H. J., JACKSON, D. D. - Pragmtica da Comunicao Humana. So Paulo, Editora Cultrix, 1967, 263 p.
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