AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL

RESOLUO NORMATIVA N 484, DE 17 DE ABRIL DE 2012.

Estabelece os procedimentos a serem adotados pelas concessionrias, permissionrias e autorizadas de servios e instalaes de energia eltrica para obteno de anuncia transferncia de controle societrio, e d outras providncias. Voto O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL, no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com a deliberao da Diretoria, tendo em vista o disposto no art. 27 da Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995; no art. 4o da Lei no 9.074, de 7 de julho de 1995; no art. 3o, inciso XIX, da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996; no art. 4o, inciso XI, do Anexo I do Decreto no 2.335, de 6 de outubro de 1997, o que consta do Processo no 48500.002763/1999-11, e considerando: as contribuies recebidas na Audincia Pblica no 065/2011, realizada no perodo de 20 de outubro a 15 de dezembro de 2011, que permitiu a coleta de subsdios e informaes para o desenvolvimento deste regulamento, resolve: Captulo I DISPOSIES PRELIMINARES Seo I Do Objeto e mbito de Aplicao Art. 1o Estabelecer os procedimentos a serem adotados pelas concessionrias, permissionrias e autorizadas de servios e instalaes de energia eltrica para obteno de anuncia transferncia de controle societrio. Pargrafo nico. A assuno ou ampliao, total ou parcial, do controle societrio direto ou indireto de concessionria, permissionria e autorizada de servios ou instalaes de energia eltrica, vincula-se ao atendimento, pelos pretendentes a exercer o controle societrio, dos requisitos dispostos na Lei, nos termos desta Resoluo. Seo II Dos Conceitos e Definies Art. 2o Caracteriza o controle societrio o poder de imposio de vontade aos atos da sociedade, exercido pela pessoa natural ou jurdica, ou o grupo de pessoas vinculadas por acordo de voto, ou sob controle comum, que: I - titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, a maioria dos votos nas deliberaes da sociedade e o poder de eleger a maioria dos administradores; e II - usa efetivamente seu poder para dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento dos rgos da sociedade. Art. 3o Para os fins do disposto nesta Resoluo, considera-se que:

I - o agente setorial o delegatrio (concessionrio, permissionrio e autorizado) de servios e instalaes de energia eltrica interessado no processo de transferncia de controle societrio; II - a transferncia do controle societrio ocorre por qualquer operao, inclusive de reestruturao societria, cujo resultado seja a assuno ou ampliao do controle societrio por terceiro; III - o controle societrio direto aquele exercido pela(s) pessoa(s) detentora(s) dos direitos de voto da delegatria, caracterizado nos termos do art. 2o; IV - o controle societrio indireto aquele exercido por pessoa(s) no pice da estrutura do grupo societrio, que influencie(m) de forma efetiva e substancial a gesto e consecuo do objeto social da delegatria por meio de outras controladas, que exercem controle societrio intermedirio; V - o controle societrio intermedirio espcie de controle de influncia de natureza indireta que estabelece a relao entre os controladores indiretos e diretos do agente setorial, exercido pela(s) pessoa(s) que figura(m) como controladora(s) e controlada(s) no nvel intermdio da estrutura do grupo societrio e que no detm poder de controle direto, caracterizado nos termos do inciso III deste artigo, e que no exerce o controle indireto no pice da estrutura do grupo societrio, caracterizado nos termos do inciso IV deste artigo; VI - o grupo societrio o conjunto de pessoas ou entidades que em suas relaes de capital esto conectadas em razo de controle societrio; VII - o Fundo de Investimento em Participao FIP equipara-se pessoa jurdica; e VIII - a expresso reestruturao societria se refere s operaes societrias de transformao, fuso, incorporao e ciso. Art. 4o Independente da caracterizao disposta no art. 2o, responde pelos direitos e obrigaes assumidos perante ANEEL o controlador signatrio como interveniente do contrato de concesso, enquanto vigente tal disposio. Captulo II DA OBRIGATORIEDADE DE ANUNCIA PRVIA Art. 5o Depende de prvia anuncia da ANEEL a transferncia de controle societrio direto e indireto: I - de delegatria de servio pblico de gerao, de transmisso e de distribuio de energia eltrica; II - de concessionria de uso de bem pblico e de autorizada para gerao de energia eltrica por aproveitamento de potencial hidrulico; III - de concessionria e de autorizada para gerao de energia eltrica por fonte trmica com combustvel nuclear; e IV - de concessionria e autorizada de gerao de energia eltrica de qualquer fonte primria, cujo pretenso controlador integre grupo societrio que detenha ou passe a deter com a operao pretendida, participao na gerao de energia eltrica em patamar relevante para a segurana do Ambiente de Contratao Regulado ACR, observado o disposto no inciso II do art. 36. Art. 6o Fica previamente anuda pela ANEEL a transferncia de controle societrio:

I - intermedirio dos agentes setoriais referidos no art. 5o, desde que ocorrida exclusivamente no mbito do prprio grupo societrio e que no tenha como consequncia a transferncia de seu controle societrio indireto; II - intermedirio de autorizadas para gerao de energia eltrica no referidas no art. 5o; III - indireto de autorizadas para gerao de energia eltrica no referidas no art. 5o; e IV - direto de autorizadas de gerao de energia eltrica no referidas no art. 5o, observado o disposto no pargrafo nico deste artigo. Pargrafo nico. A autorizada enquadrada no inciso IV deve constituir dossi, ao tempo da transferncia de controle societrio direto, e mant-lo em sua sede disposio da ANEEL, contendo obrigatoriamente: I - documento que descreva detalhadamente a modelagem da operao firmada e suas etapas e datas de implementao; II - documentos comprobatrios da implementao da transferncia de controle societrio e, em caso de reestruturao societria, inclusive os exigveis por Lei; e III - os documentos do novo controlador listados nos itens de 01 a 16, e, em sendo o caso, dos itens 21 a 26 do Anexo, bem como os certificados e informaes constantes do itens 27 e 28 do Anexo, vlidos na data de formalizao da transferncia de controle, que juntos serviro de probatrio do cumprimento de regularidade setorial do agente, assim como do compromisso de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica, fiscal e, em sendo o caso, regularidade setorial do novo controlador. Art. 7o O agente setorial, cuja transferncia de controle societrio tenha sido previamente anuda pela ANEEL nos termos do art. 6o, dever comunicar ANEEL a implementao da transferncia ocorrida, no prazo de at 30 (trinta) dias, contados da sua efetivao mediante o registro societrio competente. 1o A comunicao dever descrever a operao implementada, apresentar os diagramas do grupo societrio antes e aps a operao, bem como, em, sendo o caso, demonstrar o atendimento das condies estipuladas no inciso I do art. 6o, e, na forma estabelecida no item 29 do Anexo, demonstrar no caso de operao prevista no inciso III ou IV do art. 6o que a operao no se enquadrou a situao prevista no inciso IV do art. 5o, a partir de sua entrada em vigor, conforme inciso II do art. 36. 2o A comunicao deve atender, em sendo o caso, cumulativamente as disposies do regulamento especfico de alterao de atos constitutivos. Art. 8o A constatao, em processo de fiscalizao, de ausncia de prvia anuncia da ANEEL estabelecida no art. 5o ou o desatendimento aos requisitos dispostos no art. 6o para eficcia de sua dispensa, ensejar a abertura de processo administrativo punitivo, nos termos do regulamento especfico. 1o facultado ao agente setorial requerer fiscalizao prvia da ANEEL para os casos de transferncia de controle societrio previamente anudos nos termos do art. 6o, cujo cumprimento dos requisitos estabelecidos necessitem de quaisquer avaliaes especficas e adicionais pela ANEEL. 2o O pleito disposto no 1o deste artigo dever obedecer, no que couber, o disposto no Captulo III, e a partir de seu protocolo vedada a implementao da operao de transferncia de controle antes da deliberao da ANEEL.

Art. 9o Para promover a reestruturao financeira da delegatria e assegurar a continuidade da prestao dos servios de energia eltrica, nas condies estabelecidas no contrato de concesso, de permisso ou no ato autorizativo, a ANEEL poder autorizar a assuno do controle societrio da empresa por seus financiadores. Pargrafo nico. Os financiadores esto obrigados a atender s exigncias de regularidade e de capacidade constantes desta Resoluo, de acordo com o regime jurdico da delegao do agente setorial requerente. Captulo III DO PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA ANUNCIA PRVIA Seo I Da Instruo do Processo de Anuncia Prvia Art. 10. O processo administrativo iniciar-se- a pedido do agente setorial. Art. 11. O requerimento inicial para prvia anuncia da ANEEL transferncia de controle societrio dever ser protocolado e formulado por escrito pelo agente setorial, em vernculo, e conter os seguintes dados, documentos e informaes: I - identificao do agente setorial; II - identificao do representante, quando for o caso; III - domiclio do requerente ou local para recebimento de comunicaes e, facultativamente, os dados dispostos no 2 deste artigo; IV - data e assinatura do prprio agente ou de seu representante; V - formulao do pedido, com exposio dos fatos e de seus fundamentos legais, contratuais e regulamentares, contendo: a) exposio detalhada da operao pretendida, de forma a demonstrar sua motivao e finalidade, e o interesse da delegatria e de seus controladores na sua efetivao, principalmente os benefcios advindos desta, sejam eles de natureza empresarial, patrimonial, legal, financeira e tributria, bem como os eventuais fatores de risco envolvidos; b) cronograma previsto de implementao da operao, prevendo o prazo indicativo mnimo de 60 (sessenta) dias para a ANEEL superar a fase de instruo, anlise e deliberao da anuncia prvia transferncia do controle societrio; e c) caracterizao do controle societrio atual do agente setorial, acompanhado do ato constitutivo vigente, ato de designao dos atuais administradores, diagrama societrio do grupo econmico e, em sendo o caso, o acordo de scios que influa em controle societrio do agente setorial e a informao se a sociedade regida supletivamente por normas de outro tipo societrio; VI - os documentos do pretenso controlador, como se segue: a) os dispostos nos itens 1 ao 17 do Anexo desta Resoluo, quando o agente setorial tratar-se de concessionria, permissionria ou autorizada de servio pblico de distribuio e de transmisso de energia eltrica ou tratar-se de operao de transferncia de controle societrio de concessionria ou autorizada de gerao de energia regida pelo inciso IV do art. 5o, e caso a transferncia de controle societrio envolva reestruturao societria, adicionalmente os documentos dispostos nos itens 18 a 20 do Anexo desta Resoluo;

b) os dispostos nos itens 1 a 16 do Anexo desta Resoluo, quando o agente setorial tratarse de concessionria de uso de bem pblico e de servio pblico para gerao de energia eltrica e de autorizada de gerao de energia eltrica por aproveitamento de potencial hidrulico ou por fonte trmica com combustvel nuclear, respeitada a instruo decorrente do inciso IV do art. 5, e caso a transferncia de controle societrio envolva reestruturao societria, adicionalmente os documentos dispostos no item 18 do Anexo desta Resoluo. 1o O representante do agente setorial dever estar constitudo por meio de instrumento expresso de mandato, o qual dever ser encaminhado na via original ou cpia autenticada, juntamente com o requerimento inicial. 2o O requerente poder informar meios interpostos por intermdio dos quais a ANEEL, a seu critrio, poder entrar em contato, tais como fac smile, endereo eletrnico e nmero de telefone, com a finalidade de conferir maior celeridade processual. 3o Os pedidos de uma pluralidade de empresas pertencentes ao mesmo grupo societrio, com contedo e fundamentos idnticos, podero ser formulados em nico requerimento. Art. 12. O pedido de anuncia no qual fundo de investimento em participao constitudo sob as leis brasileiras seja o pretenso controlador dever conter os documentos dispostos nos itens 1 a 5, 10, 11 e 21 a 26 do Anexo desta Resoluo. Art. 13. Quando a pretensa controladora tratar-se de sociedade estrangeira ou fundo de investimento em participao constitudo segundo a lei estrangeira, a exigncia dos documentos dispostos no inciso VI do art. 11 e do art. 12 dever ser atendida mediante documentos equivalentes, declarados equivalentes e autenticados pelo respectivo consulado e traduzidos por tradutor juramentado, devendo ter representao legal na Repblica Federativa do Brasil com poderes expressos para receber citao e responder administrativa e judicialmente. 1o No caso de inexistir documento equivalente, o agente setorial dever apresentar a declarao da entidade consular que ateste tal condio. 2o Comprovada a impossibilidade de apresentao das declaraes previstas no 1o e caput, a unidade organizacional instrutora do processo na ANEEL, considerando o caso concreto, estipular condies subsidirias para o cumprimento da obrigao. Art. 14. Quando a pretensa controladora for pessoa natural, a exigncia dos documentos dispostos no inciso VI do art. 11 dever ser atendida mediante documentos equivalentes, compatveis e cabveis para esta natureza legal. Art. 15. A ANEEL poder solicitar dados ou documentos adicionais ao agente setorial ou ao seu representante quando forem necessrios apreciao do requerimento inicial, que deve conter necessariamente todos os documentos requeridos nesta Resoluo. 1o O no atendimento da solicitao no prazo e demais condies fixadas pela ANEEL implicar arquivamento do processo, com base no art. 40 da Lei no 9.784, de 29 de janeiro de 1999. 2o Sem prejuzo de solicitao ou suprimento de ofcio pela ANEEL, incumbe ao agente setorial manter o processo instrudo com certides dentro do prazo de validade, substituindo as expiradas sempre que necessrio, at o momento de deliberao da ANEEL, sob pena de indeferimento do pleito.

Seo II Da Motivao

Art. 16. A deliberao do processo administrativo ser consubstanciada nos documentos, informaes e dados destinados a comprovar a regularidade da transferncia de controle societrio e a anlise se pautar no disposto nesta Seo e na legislao setorial, em especial para garantir, no que couber, as premissas de habilitao em processo de delegao. Art. 17. A motivao do ato administrativo visa assegurar, dentre outros, os seguintes requisitos: I - que o pretenso controlador: a) detm idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal; b) compromete-se a cumprir os termos da delegao, conforme o contrato ou autorizao em vigor; c) detm regularidade setorial, em sendo agente setorial; II - que a transferncia de controle societrio tenha como consequncia a manuteno adequada da capacidade tcnica da delegatria, bem como sua melhoria quando necessria; III - que o agente setorial detm regularidade setorial; e IV - que a operao pretendida no tenha como consequncia prejuzos de qualquer natureza delegao. 1o A regularidade setorial disposta na alnea c do inciso I e no inciso III deste artigo ser verificada de ofcio pela ANEEL nos seus Sistemas de Informao, abrangendo o Certificado de Adimplemento de que trata o item 27 do Anexo desta Resoluo. 2o Aos autos do processo sero juntadas de ofcio pela ANEEL as informaes sobre a situao do andamento da construo de novos empreendimentos delegados aos agentes setoriais e, em sendo o caso, de empreendimentos delegados aos pretensos controladores, em ateno ao disposto no item 28 do Anexo desta Resoluo e a ANEEL se reserva no direito de continuar ou iniciar procedimentos fiscalizatrios em razo de eventuais atrasos, independentemente da deliberao da transferncia de controle societrio.

Subseo I Da Reestruturao Societria de Delegatria de Servio Pblico Art. 18. A anlise de transferncia de controle societrio que envolva reestruturao societria de delegatria de servio pblico consiste em examinar se a operao pretendida respeita, alm dos itens do art. 17, o seguinte: I - o equilbrio econmico e financeiro, restando evidente, no mnimo, a neutralidade da operao para a delegao; II - a correspondncia entre ativos e passivos vertidos na operao; III - a integridade dos bens vinculados ao servio delegado; IV - a individualidade da delegao, entendida como a suficincia de recursos para corresponder consecuo do objeto de delegao de forma independente de outras atividades ou delegaes, bem como a continuidade da prestao do servio adequado; e

V - a desverticalizao e a segregao de atividades do servio pblico de distribuio de energia eltrica determinadas pela Lei, bem como as demais restries impostas explorao de atividades estranhas ao objeto da delegao, dispostas contratual ou normativamente. Art. 19. Os reflexos da operao de reestruturao societria, tais como incorporao de gio, no sero considerados pela ANEEL para efeito de reavaliao do equilbrio econmico e financeiro da delegao, no sendo considerados para fins de reajuste ou reviso tarifria e indenizaes. Art. 20. As operaes de reestruturao societria sero registradas e divulgadas segundo o Manual de Contabilidade do Setor Eltrico MCSE. Art. 21. No mbito da reestruturao societria vedada a assuno, pela sucedida, de garantias constitudas, dvidas e obrigaes estranhas ao objeto da delegao, inclusive contingncias decorrentes de operaes pr-reestruturao no registradas. 1o A ANEEL se reserva no direito, quando for o caso, de condicionar o deferimento da anuncia ao compromisso e aporte de recursos para neutralizar resultados negativos das operaes para a delegao. 2o Para elucidar a anlise quanto modelagem ou questo complexa facultado ao interessado apresentar, ou ANEEL requerer, adicionalmente, em sendo exequvel, laudos tcnicos, demonstraes contbeis auditadas e acompanhadas de parecer elaborado por auditores independentes registrados na Comisso de Valores Mobilirios CVM e relatrio de diligncia prvia da sociedade a ser sucedida pela delegatria (due diligence). Seo III Da Implementao da Operao Anuda Art. 22. Deliberada a prvia anuncia da operao mediante Resoluo Autorizativa, o prazo vlido para a implementao da operao de at 120 (cento e vinte) dias, contados da data de sua publicao. Art. 23. Antes da implementao da transferncia de controle societrio direto que envolva operao de reestruturao societria de delegatria de servio pblico, o agente setorial dever requerer prvia anuncia da Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira SFF da ANEEL quanto suficincia dos critrios do laudo de avaliao definitivo a ser utilizado para a deliberao da reestruturao societria pelos rgos da sociedade. 1o O prazo previsto no art. 22 fica suspenso a partir do protocolo na ANEEL do pleito disposto no caput, tendo sua contagem reiniciada com a publicao da deliberao da SFF, que se dar no prazo indicativo de at 30 (trinta) dias contados do protocolo devidamente instrudo. 2o A manifestao da ANEEL, com subsdio nas demais informaes e demonstraes apresentadas relativas s operaes, assim como no laudo de avaliao, no implica reconhecimento definitivo dos valores alocados para fins tarifrios e indenizao por ocasio de eventual reverso dos bens. Art. 24. Cpia autenticada dos documentos comprobatrios da formalizao da operao anuda dever ser encaminhada ANEEL no prazo de at 30 (trinta) dias, a contar de sua efetivao, mediante o registro societrio competente. Pargrafo nico. A correspondncia deve mencionar o nmero e o ato administrativo da ANEEL que aprovou previamente a operao e o encaminhamento servir para fins de manuteno da regularidade jurdica do agente, mediante as atividades de gesto dos contratos e das autorizaes, bem como as respectivas atualizaes cadastrais.

Art. 25. No caso de transferncia de controle societrio de autorizada para gerao de energia eltrica por aproveitamento de potencial hidrulico, delegada antes da vigncia da Resoluo Normativa no 343, de 9 de dezembro de 2008, e pendente da entrada em operao comercial da ltima unidade geradora do empreendimento, a anuncia implementao da operao fica condicionada constituio, no prazo estabelecido no art. 22, pelo pretenso controlador ou pela autorizada, de garantia de fiel cumprimento, nos termos do art. 8o da Resoluo Normativa no 343/2008, salvo se igual garantia j fora constituda por outras razes e esteja vigente. Art. 26. Decai a anuncia concedida caso a operao no venha a ser implementada no prazo estabelecido no art. 22, estando o agente setorial sujeito s penalidades cabveis em caso de implementao extempornea, entendida a operao sem efeitos perante o rgo regulador, caracterizando transferncia de controle societrio sem prvia anuncia da ANEEL. Art. 27. O requerimento do agente setorial para prorrogao do prazo estabelecido no art. 22, salvo por motivo de caso fortuito ou de fora maior devidamente comprovados, ser deliberado pela ANEEL, por uma nica vez, prorrogando o prazo por at igual perodo. Pargrafo nico. O requerimento do agente setorial deve ser protocolado dentro do prazo oferecido implementao da operao e deve estar consubstanciado pelos fatos e motivos do pedido. Seo IV Dos Termos Aditivos aos Contratos de Concesso e de Permisso Art. 28. Sempre que necessrio, ser processado de ofcio pela ANEEL, no mbito do processo de anuncia prvia de transferncia de controle societrio, a deliberao acerca da minuta de termo aditivo ao contrato de concesso ou de permisso decorrente da operao submetida apreciao. Art. 29. Implementada a transferncia de controle societrio nos termos do caput do art. 22, o respectivo termo aditivo ao contrato de concesso ou de permisso dever ser assinado pelo novo controlador e pelo agente setorial no prazo de at 60 (sessenta) dias, a contar da data do despacho da ANEEL que der por cumprida a regular implementao da operao, comunicada nos termos do art. 24. Pargrafo nico. O despacho conjunto da SFF e da rea de concesso da ANEEL informar o prazo para assinatura do Termo Aditivo e poder, diante de necessidade previamente requerida e justificada pelo interessado, estender em at 30 (trinta) dias, o prazo estipulado no caput. Captulo IV DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 30. O disposto nesta Resoluo no exime as pessoas envolvidas na operao da observncia da legislao tributria, trabalhista, ambiental, nuclear, previdenciria e das demais normas setoriais, vigentes e supervenientes, em especial do disposto na Resoluo Normativa no 378, de 10 de novembro de 2009, que estabelece procedimentos para anlise de atos de concentrao de mercado e infraes ordem econmica no setor de energia eltrica; e das Leis no 8.884, de 11 de junho de 1994, e no 12.529, de 30 de novembro de 2011. 1o A anuncia relativa transferncia de controle societrio, inclusive mediante reestruturao societria, no compreende a anlise dos efeitos e requisitos legais das matrias de cunho fiscal, cabendo s interessadas lhes dar pleno atendimento, inclusive no que tange aos ritos prprios. 2o A ANEEL se reserva no direito de interagir e oficiar os rgos e entidades competentes para fiscalizao de matrias afins com a operao pretendida.

Art. 31. Esta Resoluo no se aplica s autorizadas de comercializao, de importao e de exportao de energia eltrica, exceto quelas equiparadas s concessionrias de servio pblico de transmisso de energia eltrica por fora do 7o do art. 17 da Lei no 9.074/1995, com redao dada pelo art. 8o da Lei no 12.111, de 9 de dezembro de 2009 e cuja Portaria de equiparao estabelea a obrigao de sujeio da transferncia de seu controle societrio anuncia prvia. Art. 32. Prescinde de prvia anuncia da ANEEL a operao de disperso de aes de emisso da sociedade, isto , a diluio da participao do controlador societrio no capital social, cujo estatuto garanta a preservao deste controlador j reconhecido pela ANEEL, por meio de mecanismos que cerceiem a tomada hostil de seu controle societrio. Art. 33. Em caso de transferncia de controle societrio decorrente de operao de natureza societria que importe em tomada hostil de controle societrio e cuja dinmica ftica comprovadamente impossibilite a anlise prvia pela ANEEL, a admissibilidade do exame da operao para reconhecimento de sua eficcia fica condicionada comunicao da operao pela delegatria ANEEL em at 5 (cinco) dias teis de sua efetivao, contendo os fatos e fundamentos que justifiquem a no submisso da operao anlise prvia. 1o Tendo recebido a comunicao de que trata o caput, a ANEEL iniciar o processo de fiscalizao a posteriori da transferncia de controle societrio e intimar o agente setorial, para em prazo no inferior a 15 (quinze) dias, apresentar os documentos, dados e informaes necessrias ao exame do pretenso controlador, pautando-se nos requisitos dispostos nesta Resoluo. 2o O no atendimento, pelo agente setorial e pelo pretenso controlador, dos requisitos de capacidade, idoneidade e regularidades dispostos nesta Resoluo importar na obrigatoriedade de desfazimento do poder de comando societrio, sob pena das medidas sancionatrias cabveis, consoante processo administrativo punitivo conduzido nos termos do regulamento especfico. 3o A no comprovao da impossibilidade de sujeio da operao prvia anuncia da ANEEL ensejar abertura de processo administrativo punitivo conduzido nos termos do regulamento especfico. Art. 34. Em caso de transferncia de controle societrio cuja modelagem prenuncia negcio jurdico entre partes relacionadas, o agente poder requerer sua anuncia prvia conjuntamente com o requerimento inicial de que trata o art. 11, desde que sejam tambm atendidas as exigibilidades do regulamento prprio. Pargrafo nico. A ANEEL avaliar a viabilidade da deliberao conjunta dos pleitos, em razo das delegaes de competncias vigentes, devendo o interessado acrescer ao prazo indicativo constante da alnea b, inciso V, do art. 11, no mnimo, 20 (vinte) dias para anlise de cada negcio jurdico entre partes relacionadas a ser deliberado. Art. 35. O Anexo a esta Resoluo ser disponibilizado no stio da ANEEL em <http://www.aneel.gov.br/biblioteca> Art. 36. Esta Resoluo entra em vigor: I na data de sua publicao, quanto anuncia previamente concedida por esta Agncia Reguladora nos termos do art. 6o; II quanto ao inciso IV do art. 5o, na data em que entrar em vigor a Resoluo Normativa que estabelecer, na Seo II Dos Conceitos e Definies desta Resoluo, a definio de participao na gerao de energia eltrica em patamar relevante para a segurana do Ambiente de Contratao Regulado ACR, previsto no inciso IV do art. 5o desta Resoluo;

III - aps decorridos 30 (trinta) dias de sua publicao oficial, para as demais disposies. Pargrafo nico. O inciso I do caput aplica-se tambm aos processos de anuncia prvia de transferncia de controle correntes nesta ANEEL ao tempo da publicao desta Resoluo, desde que respeitados os requisitos estabelecidos e decorrentes do art. 6o e ouvido o agente setorial no que tange a extino processual.

NELSON JOS HBNER MOREIRA

Este texto no substitui o publicado no D.O. de 24.04.2012, seo 1, p. 34, v. 149, n. 79.

ANEXO RESOLUO NORMATIVA No Item 01 Atos Constitutivos vigentes. , de de 2012.

Discriminao

Orientao: Sociedades: Cpia autenticada do Estatuto ou Contrato Social em vigor, devidamente registrado no rgo competente. O documento apresentado deve ser destacado pela interessada com caneta marca-texto (sombreado) nos itens que dispuserem sobre administrao, capital, composio societria, direitos de voto e de veto perante as deliberaes da sociedade. Fundo de Investimento em Participao: Cpia autenticada do Ato e do inteiro teor do Regulamento em vigor, devidamente acompanhados de certido comprobatria de seu registro em cartrio de ttulos e documentos. O Regulamento apresentado deve ser destacado pela interessada com caneta marca-texto (sombreado) nos itens que dispuserem sobre administrao, gesto e normas aplicadas elaborao das Demonstraes Contbeis. Acordo de scios e demais negcios jurdicos que proporcionam impacto no controle societrio. Orientao: A cpia autenticada do documento deve ser destacada pela interessada com caneta marca-texto (sombreado) nos itens que dispuserem sobre administrao, direitos de voto e de veto perante as deliberaes da sociedade. 03 Diagrama do grupo econmico que simule a situao ps-operao, assim como diagramas de eventuais etapas intermedirias. Orientao: O diagrama deve conter em sua estrutura a(s) pretensa(s) controlada(s), a indicao dos percentuais das participaes societrias dos controladores, coligados e simples participaes, acompanhado dos nomes completos das pessoas envolvidas no controle direto, intermedirio e indireto. A abertura do diagrama deve expor todas as participaes diretas, indiretas e intermedirias, igual ou superior a 5%. Devem tambm ser informados no diagrama os Controladores, inclusive por Acordo de Scios, cuja participao seja inferior a 5%. Declarao da pretensa controladora de que: (i) concorda e compromete-se a cumprir todas as disposies da delegao vigente (Concessionria/Permissionria/Autorizada), (ii) manter, no mnimo, a atual capacidade tcnica da delegatria e implementar melhorias; e (iii) se submete s normas legais e regulamentares. Orientao: As obrigaes dispostas neste item sero satisfeitas com o preenchimento e assinatura, com firma reconhecida, da declarao infra neste Anexo, intitulada Termo de Anuncia e Submisso aos Termos da Delegao Vigente. Demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, exigidas na forma da Lei. Orientaes: Dever ser apresentada cpia autenticada das demonstraes contbeis exigidas por Lei para o respectivo tipo societrio. Os documentos apresentados devem estar registrados no rgo competente ou publicados na forma disposta na

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Lei. No caso do Fundo de Investimento em Participao - FIP as Demonstraes Contbeis devem ser apresentadas acompanhadas da Ata da Assembleia Geral que deliberou sua aprovao, do respectivo Parecer dos Auditores Independentes e do parecer a respeito das operaes e resultados do fundo. 06
Nada consta em Certido de Falncia, Concordata e Recuperao Judicial e Extrajudicial.

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Orientao: Certido que no estabelea prazo de validade dever ser expedida com data de at 30 (trinta) dias anteriores ao protocolo dos documentos na ANEEL. A empresa com menos de 6 (seis) meses de constituio est dispensada de apresentao desta certido. Cpia simples do carto de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ. Cpia simples do carto de inscrio no cadastro de contribuinte Estadual. Orientao: Caso o ramo de atividade do pretendente assuno do controle societrio no exija a inscrio, o agente setorial dever comprovar a dispensa de inscrio mediante apresentao de normas editadas ou outros documentos expedidos pelos rgos competentes.

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Cpia simples do carto de inscrio no cadastro de contribuinte Municipal. Orientao: Caso o ramo de atividade do pretendente assuno do controle societrio no exija a inscrio, o agente setorial dever comprovar a dispensa de inscrio mediante apresentao de normas editadas ou outros documentos expedidos pelos rgos competentes.

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Certido Negativa ou Positiva com efeito de Negativa Conjunta de Dbitos Relativos a Tributos Federais e Dvida Ativa da Unio. Certido dos Tributos Relativos s Contribuies Previdencirias e as de Terceiros. Certificado de Regularidade perante o Fundo de Garantia do Tempo de Servio (FGTS). Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas CNDT ou Certido Positiva com mesmos efeitos da CNDT. Orientao: Certido estabelecida pela Lei n 12.440, de 07 de julho de 2011, que Acrescenta Ttulo VII-A Consolidao das Leis do Trabalho (CLT), aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1o de maio de 1943, para instituir a Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas, e altera a Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993. Certido Negativa ou Positiva com Efeito de Negativa de Tributos Estaduais. Orientao: A certido deve referir-se atividade econmica da empresa, quanto ao imposto disposto no art. 155, II, da Constituio Federal. Caso o ramo de atividade do interessado no exija a inscrio, o interessado dever comprovar a dispensa da certido mediante apresentao de normas editadas ou outros documentos expedidos pelos rgos competentes.

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Certido Negativa ou Positiva com Efeito de Negativa de Tributos Municipais. Orientao: A certido deve referir-se a atividade econmica da empresa, quanto ao imposto disposto no art. 156, III, da Constituio Federal. Caso o ramo de atividade

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do interessado no exija a inscrio, o interessado dever comprovar a dispensa da certido mediante apresentao de normas editadas ou outros documentos expedidos pelos rgos competentes. Declarao de cumprimento da obrigao prevista na Lei no 9.854, de 27 de outubro de 1999, de acordo com o que determina o inciso V do art. 27 da Lei no 8.666, de 1993. Orientao: A obrigao disposta neste item ser satisfeita com o preenchimento e assinatura, com firma reconhecida, da declarao infra neste Anexo, intitulada Termo de Anuncia e Submisso aos Termos da Delegao Vigente Relatrio que demonstre a capacidade econmica e financeira da pretensa controladora. Observao: Por coerncia regulatria as estruturas e frmulas dos ndices tomaram por base a estrutura contbil vigente no Manual de Contabilidade do Setor Eltrico MCSE, cuja adequao s normas emanadas pelo Comit de Pronunciamentos Contbeis encontra-se em andamento. Portanto, caso o pretenso controlador no seja agente setorial sujeito ao MCSE poder ajustar, em sendo o caso, as frmulas e estruturas consoante s normas oriundas do CPC. Orientao: Dever conter as provas alegadas pelo interessado quanto capacidade econmica e financeira da pretensa controladora. Alm das razes e apresentao de informaes, dados, premissas, projees e indicadores econmico-financeiros da pretensa controladora, devero ser apresentados: 17.1 Quadro comparativo, espelhando os Balanos Patrimoniais e as Demonstraes de Resultado (registradas) dos 03 (trs) ltimos exerccios da sociedade, contendo tambm a anlise da variao vertical e horizontal das rubricas, em relao ao ano base e ao ano imediatamente anterior. 17.2 Memria de clculo dos ndices, a saber, referente aos 03 (trs) ltimos exerccios da sociedade, consubstanciados nas Demonstraes Contbeis da pretensa controladora: 17.2.1 Estrutura Patrimonial 17.2.1.1 Participao de Capital de Terceiros em relao ao Patrimnio Lquido. Frmula: (Passivo Circulante + Exigvel a Longo Prazo) / Patrimnio Lquido 17.2.1.2 Participao de Capital de Terceiro em relao ao Ativo Total. Frmula: (Passivo Circulante + Exigvel a Longo Prazo) / Ativo Total 17.2.1.3 Composio do Endividamento no Curto Prazo. Frmula: Passivo Circulante / (Passivo Circulante + Exigvel a Longo Prazo) 17.2.1.4 Imobilizao do Patrimnio Lquido. Frmula: Ativo Permanente / Patrimnio Lquido 17.2.2 Estrutura Financeira 17.2.2.1 Liquidez Corrente. Frmula: Ativo Circulante / Passivo Circulante 17.2.2.2 Liquidez Geral. Frmula: (Ativo Circulante + Ativo Realizvel a Longo Prazo) / (Passivo Circulante

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+ Passivo Exigvel a Longo Prazo) 17.2.3 Estrutura Econmica 17.2.3.1 Endividamento. Frmula: (Endividamento Financeiro Ativo Financeiro)/ LAJIDA Observaes: LAJIDA o Lucro Antes dos Juros, Impostos, Depreciao e Amortizao (EBTIDA Earnings Before Tax, Interested, Depreciation and Amortization), e deve ser composto mediante a utilizao literal do conceito de gerao operacional bruta de caixa. Endividamento Financeiro. A frmula deve ser preenchida com o resultado da soma dos valores contbeis registrados cuja natureza seja de endividamento a pagar, constantes das contas listadas na tabela do Item RP 211.2 Edividamento e Ativos Financeiros do Manual de Preenchimento do Relatrio de Informaes Trimestrais, excetuada a 121.41.6 Coligadas e Controladas ou Controladoras. Ativo Financeiro. A frmula deve ser preenchida com o resultado da soma dos valores contbeis registrados nos subgrupos Ativo Circulante e Ativo Realizvel a Longo Prazo, constantes das contas listadas na tabela supramencionada. O ndice deve ser acompanhado do detalhamento de dvidas, na falta de Notas Explicativas para tal, apresentadas de acordo com o item 05 deste Anexo. O Manual de Preenchimento do Relatrio de Informaes Trimestrais encontra-se disponvel em <http://www.aneel.gov.br> em Informaes Tcnicas > Fiscalizao > Econmico-Financeiro > Relat Infos Trimestrais RIT. A utilizao da planilha do RIT, aba RP 211.2, pode auxiliar na composio do valor e serve ao detalhamento de dvidas supracitado. Em razo da Observao supracitada neste item 17 e, em sendo o caso de pretenso controlador no obrigado ao Manual de Contabilidade do Setor Eltrico MCSE, o Endividamento e Ativo Financeiro devem ser compostos guardando-se semelhana com a natureza das contas tabeladas no referido manual do RIT/RP 211.2. 17.2.3.2 Retorno Operacional sobre Patrimnio Lquido Frmula: LAJIDA / Patrimnio Lquido 17.2.3.3 Retorno sobre Patrimnio Lquido Frmula: Lucro Lquido / Patrimnio Lquido 17.2.3.4 Retorno sobre Ativo Frmula: Lucro Lquido / Ativo Total 17.3 As ltimas Demonstraes Contbeis ou Balancete de Verificao disponvel, sem prejuzo do atendimento do item 05 deste Anexo. 17.4 Fluxo de Caixa e Demonstrao de Resultado projetados para os 03 (trs) prximos exerccios, acompanhados das premissas consideradas na projeo. 18 Minutas de Protocolo, Justificativa e Laudo de Avaliao, e Projeto de reforma dos atos constitutivos das sociedades envolvidas no processo de reestruturao societria. Orientao: As sociedades limitadas sem regncia supletiva de norma especfica de Sociedades Annimas esto dispensadas da apresentao de minutas de Protocolo e

Justificativa, devendo informar as bases da operao, minuta laudo de avaliao do patrimnio lquido e o projeto de reforma dos atos constitutivos, consoante dispe o Cdigo Civil. 19 Balano Patrimonial Analtico e Demonstrao de Resultado mais recente das sociedades envolvidas na reestruturao societria. Orientao: A apresentao deste item deve ocorrer sem prejuzo do atendimento ao item 05 deste Anexo, para as sociedades envolvidas na reestruturao societria. Projeo do Balano Patrimonial, de Demonstrao de Resultado e de Fluxo de Caixa da sociedade sucessora, simulando o cenrio ps-operao de reestruturao societria. Cpia simples do Registro de funcionamento do FIP na Comisso de Valores Mobilirios CVM. Instrumentos Particulares de Compromisso de Investimento firmados entre os cotistas e o FIP. Ata da Assembleia Geral de Cotistas do FIP que elegeu o Administrador do Fundo. Breve descrio da qualificao e da experincia profissional do corpo tcnico do administrador e do gestor, se houver, na funo de gesto ou administrao de carteira. Cpia do Ato Administrativo emitido pela Comisso de Valores Mobilirios CVM dispensando o FIP do cumprimento do art. 35 da Instruo no 391/2003. Ata de anuncia da Assembleia Geral do FIP para que o Administrador firme o compromisso de que trata o item 04 deste Anexo. Certificado de Adimplemento do Agente Setorial e do Pretenso Controlador, em sendo o caso. Orientao: A obrigao disposta neste item ser satisfeita com a apresentao do Certificado de Adimplemento cuja emisso regida pela Resoluo Normativa no 358, de 31 de maro de 2009, que estabelece procedimentos relativos ao Cadastro de Inadimplentes com obrigaes intrassetoriais, bem como disciplina a solicitao e a emisso eletrnica do Certificado de Adimplemento. Caso o pretenso controlador seja agente setorial, dever tambm juntar ao dossi o Certificado de Adimplemento expedido em seu nome empresarial. Andamento da Construo de Novos Empreendimentos. Orientao: A obrigao disposta neste item ser satisfeita com o preenchimento e assinatura, com firma reconhecida, da declarao infra neste Anexo, intitulada Termo de Anuncia e Submisso aos Termos da Delegao Vigente. Mediante a referida declarao, o pretenso controlador se compromete, em especial, a atuar diligentemente para que a pretensa controlada cumpra o(s) cronograma(s) de implantao dos empreendimentos, assumindo indiretamente os riscos de eventuais penalidades decorrentes de atrasos existentes, respeitado o devido processo legal regido pela REN n 63/2004, cujas sanes previstas em seu art. 2 vo desde a advertncia at revogao de autorizao e caducidade da concesso ou da permisso. A citada Resoluo Normativa n 63/2004, Aprova procedimentos para regular a imposio de penalidades aos concessionrios, permissionrios, autorizados e demais agentes de instalaes e servios de energia eltrica, bem como s entidades responsveis pela operao do sistema, pela comercializao de energia eltrica e pela gesto de recursos provenientes de encargos setoriais; Revoga a Resoluo 318 de 06.10.1998. Disponvel em <http://www.aneel.gov.br>

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A situao do cronograma de implantao de novo empreendimento se encontra nas guias de resumo de situao dos relatrios de Acompanhamento das Usinas Termeltricas, de Acompanhamento das Pequenas Centrais Hidreltricas, de Acompanhamento das Centrais Geradoras Elicas e de Acompanhamento das Usinas Hidreltricas. Estes se encontram disponveis em <http://www.aneel.gov.br> em Informaes Tcnicas > Fiscalizao > Gerao > Acompanhamento da Expanso da
Oferta de Gerao de Energia Eltrica.

Cpia do relatrio referente ao ms imediatamente anterior ao da implementao da operao deve ser juntado ao dossi de que trata o inciso III, pargrafo nico do art. 6o. Caso o relatrio aponte status Atrasado na construo de empreendimento(s), embora no represente impeditivo operao de transferncia de controle societrio, facultado ao agente setorial pleitear na ANEEL, a qualquer tempo, a regularizao da situao do cronograma, cuja deliberao no exime eventual aplicao de penalidade nos termos do regulamento prprio. Demonstrao de que a operao no se enquadrou na situao do inciso IV do art. 5o Orientao: A elaborao desta orientao aguardar a definio de que trata o inciso II do art. 36 e aplicar-se- ao caso de operao prevista no inciso III ou IV do art. 6o.

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TERMO DE ANUNCIA E SUBMISSO AOS TERMOS DA DELEGAO VIGENTE (GERAO/TRANSMISSO/DISTRIBUIO DE ENERGIA ELTRICA)
1. Nome Empresarial/ Nome do FIP - Pretenso(a) Controlador(a): 2. Endereo da sociedade: 3. Nmero do CNPJ: 4. Nome do representante legal: 5. Nome(s) do(s) Atual(is) Administrador(es): 6. Nome(s) do(s) Agente(s) Setorial(is) a ser(em) Controlado(s): 7. Nome(s) e Nmero(s) do(s) Contrato(s) de Concesso/Resoluo Autorizativa: 8. Nome do(s) Empreendimento(s) Delegado(s): Em cumprimento ao disposto na Resoluo Normativa no , de de 2012, que dispe sobre transferncia de controle societrio de concessionrias, de permissionrias e das autorizadas de servios e instalaes de energia eltrica, esta(e) sociedade/FIP vem, mediante seu representante legal, declarar sua concordncia, anuncia e compromisso em cumprir, sem quaisquer ressalvas, todas as disposies do(s) ato(s) de delegao(es) vigente(s) do(s) empreendimento(s) supracitado(s), bem como garantir que, no exerccio de poder de imposio de vontade aos atos da(s) sociedade(s) controlada(s), manter e implementar, quando necessrio, melhorias na atual capacidade tcnica deste(s) agente(s). Esta sociedade/FIP declara, em especial, ter cincia da(s) situao(es) do(s) andamento(s) do(s) cronograma(s) de construo dos empreendimentos delegados ao(s) agente(s) setoriais a serem controlados, e se compromete a atuar diligentemente para que a(s) nova(s) controlada(s) cumpra(m) o(s) cronograma(s) de implantao dos empreendimentos, assumindo indiretamente os riscos de eventuais penalidades ao citados agentes setoriais, em decorrncia de atrasos existentes, respeitado o devido processo legal regido pela Resoluo Normativa n 63/2004, cujas sanes previstas em seu art. 2 vo desde a advertncia at revogao de autorizao e caducidade da concesso ou da permisso. Declara, ainda, que no emprega menor de dezoito anos em trabalho noturno, perigoso ou insalubre e no emprega menor de dezesseis anos, exceto na condio de aprendiz. (CF, art. 7, XXXIII). Por fim, submete-se s normas legais e regulamentares vigentes, bem como s normas setoriais que sobrevierem. ________________(local), _____________(data) __________________________________________ Nome do Representante Legal