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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao

MANUAL DE ORIENTAES GERAIS SOBRE INOVAO

Ministrio das Relaes Exteriores Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

Eduardo Grizendi 2012

Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao

MANUAL DE ORIENTAES GERAIS SOBRE INOVAO

Ministrio das Relaes Exteriores Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial
Eduardo Grizendi Professor Titular do Inatel Instituto Nacional de Telecomunicaes Este trabalho foi patrocinado pelo PNUD - Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento, no mbito do Projeto No. BRA/07/017 - Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos: Coordenao Institucional em Contexto de Acelerao do Crescimento. Contribuies e correes ao texto so bem-vindas e egrizendi@inatel.br, assunto: Manual de Inovao MRE. podem ser enviadas a

2012 Verso 7.0

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Apresentao
Este documento foi elaborado conforme Termo de Referncia Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao, no mbito do Projeto No. BRA/07/017 - Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos: Coordenao Institucional em Contexto de Acelerao do Crescimento, do Departamento de Promoo Comercial e Investimentos, do Ministrio das Relaes Exteriores. O manual endereado s empresas, principalmente aquelas que exportam ou desejam exportar e tem a pretenso tambm de contribuir para aquelas que se internacionalizaram ou desejam faz-lo. O manual se apia no marco legal brasileiro de inovao, em especial, mas no to somente, nos incentivos trazidos pela Lei Federal de Inovao (Lei n 10.973, de dezembro de 2004) e pelo Captulo III da Lei do bem (Lei n 11.196, de novembro de 2005), alterada por diversas leis e decretos, entre eles, a Lei n11.487, de junho de 2007. Os seguintes tpicos foram cobertos pelo documento: Histrico e atualizao da legislao brasileira bsica sobre inovao (Marco Legal da Inovao), incluindo uma viso das leis estaduais de inovao; Conceitos de Inovao. Processos de Inovao. Modelos de Inovao. Inovao Aberta (Open Innovation). Conceitos de Gesto da Inovao e Gesto da Propriedade Intelectual, incluindo um panorama geral da Propriedade Intelectual no Brasil, contextualizada no mundo; Linhas e programas de financiamentos a inovao das principais agncias de fomento nacionais (FINEP, CNPq, BNDES, etc.), tanto de financiamentos reembolsveis quanto no reembolsveis. Incentivos Diretos e Fiscais Inovao. Tratamento tributrio atual dos incentivos diretos. Tratamento tributrio atual dos incentivos fiscais (estaduais e federais) relativo inovao; Panorama da Inovao no Brasil, baseado nos resultados da Pesquisa PINTEC 2008 de Inovao nas Empresas Brasileiras; Inovao e a Internacionalizao de empresas brasileiras, com exemplos de empresas brasileiras inovadoras. O manual se completa com uma coletnea de Anexos, contendo grficos, quadros e tabelas sobre a Inovao no Brasil, em especial, com um panorama estatstico do comportamento e dimenso dos depsitos e registros de patentes no Brasil, balana comercial de exportao, exportaes brasileiras segundo a intensidade tecnolgica e segundo as regies importadoras, e finaliza com uma relao de Stios Nacionais e Internacionais sobre Inovao. A linguagem do manual prtica, voltada aos empresrios e s empresas, podendo ser aproveitado pelas instituies nos seus relacionamentos com elas em geral. Portanto, no h
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preocupao com o formalismo de um documento acadmico e o de se apontar referncias primrias, mas sim e principalmente, apontar para stios na Internet, aproveitando-se de relatrios de instituies de credibilidade, disponveis para download, completado por experincias prticas do autor. Bom proveito! Eduardo Grizendi

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Contedo
Apresentao ........................................................................................................................................ 3 Contedo .............................................................................................................................................. 5 ndice de Figuras .................................................................................................................................. 8 ndice dos Grficos ............................................................................................................................... 9 ndice de Quadros ............................................................................................................................... 11 ndice de Tabelas................................................................................................................................ 12 1. Introduo ................................................................................................................................... 13 2. Histrico e Viso Geral da Legislao Brasileira Bsica sobre Inovao ..................................... 15 2.1. Histrico e Marco Legal Brasileiro da Inovao .................................................................... 15 2.2. A Lei de Inovao federal ..................................................................................................... 17 2.3. As leis de inovao estaduais ............................................................................................... 23 2.4. O Captulo III da Lei do Bem ................................................................................................. 24 2.5. Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006 ....................................................... 30 2.6. Demais legislao vigente sobre inovao no pas. .............................................................. 31 2.6.1. A Lei do MEC da Inovao.............................................................................................. 33 2.6.2. A Lei n 11.774, de 09/2008 .............................................................................................. 34 2.6.3. A Lei n 11.908, de 03/2009 .............................................................................................. 35 2.6.4. O Decreto n 6.909, de 07/2009 ........................................................................................ 35 2.6.5. A Lei n 12.350, de 12/2010 (antiga MP n 497 de 07/2010) ............................................. 36 2.6.6. A Lei n 12.349, de 12/2010 (antiga MP n 495 de 07/2010) ............................................. 36 3. Conceitos, Atividades e Modelos de Processos de Inovao ...................................................... 38 3.1. Definio de Inovao........................................................................................................... 38 3.2. As Atividades do Processo de Inovao ............................................................................... 43 3.3. Modelo Linear e Modelo Interativo do Processo de Inovao ............................................... 48 3.4. O Modelo de Inovao Aberta (Open Innovation) ............................................................... 49 4. A Gesto da Inovao ................................................................................................................. 55 4.1. A Gesto da Inovao na Empresa....................................................................................... 55 4.2. A Importncia da Gesto da Propriedade Intelectual ............................................................ 56 4.3. Indicadores de Produo Cientfica e Tecnolgica. ............................................................... 59 5. Financiamento para a Inovao .................................................................................................. 62 5.1. Previso no Marco Legal dos Incentivos Diretos e Fiscais a Inovao .................................. 62 5.2. Tratamento tributrio dos incentivos ..................................................................................... 63 5.2.1. Tratamento tributrio atual da subveno econmica. ....................................................... 63 5.2.2. Tratamento tributrio atual dos incentivos fiscais federais relativos inovao ................. 64 5.3. Financiamentos reembolsveis e no reembolsveis. .......................................................... 65 5.4. Programas de financiamento a inovao endereados a empresas das principais agncias de fomento nacionais ........................................................................................................................... 66 5.4.1. FINEP ............................................................................................................................... 66 5.4.1.1. Programa Juro Zero ....................................................................................................... 69 5.4.1.1.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 70 5.4.1.2. Programa Subveno Econmica .................................................................................. 71 5.4.1.2.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 72 5.4.1.3. Programa PRIME ........................................................................................................... 73 5.4.1.3.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 75 5.4.1.4. Programa PAPPE Subveno/Integrao ...................................................................... 76 5.4.1.4.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 78 5.4.1.5. Programa Inova Brasil ................................................................................................... 79
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5.4.1.5.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 80 5.4.2. CNPq ................................................................................................................................ 81 5.4.2.1. Programa RHAE ............................................................................................................ 81 5.4.2.1.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 82 5.4.3. BNDES .............................................................................................................................. 83 5.4.3.1. Linha Capital Inovador (Foco na Empresa) .................................................................... 85 5.4.3.1.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 86 5.4.3.2. Linha Inovao Tecnolgica (Foco no Projeto) .............................................................. 87 5.4.3.2.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 89 5.4.3.3. Linha Inovao Produo .............................................................................................. 90 5.4.3.3.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 91 5.4.3.4. Programa PSI Inovao ................................................................................................. 92 5.4.3.4.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 93 5.4.3.5. Linha Fundo Tecnolgico - FUNTEC ............................................................................. 94 5.4.3.5.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................. 98 5.4.4. FAPESP ............................................................................................................................ 99 5.4.4.1. Programa PIPE .............................................................................................................. 99 5.4.4.1.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................102 5.4.5. Banco do Nordeste ...........................................................................................................103 5.4.5.1. Programa INOVAO ..................................................................................................103 5.4.5.1.1. Ficha Tcnica ............................................................................................................104 6. Panorama da Inovao nas Empresas Brasileiras ...............................................................106 6.1. Resumo dos resultados da Pesquisa PINTEC 2008 de Inovao nas Empresas Brasileiras 106 6.1.1. Aspectos conceituais e metodolgicos da pesquisa .........................................................106 6.1.2. Anlise e interpretao dos resultados da pesquisa .........................................................112 6.1.2.1. Inovao de produto e processo ...................................................................................112 6.1.2.2. Atividades inovativas ....................................................................................................114 6.1.2.3. Principal responsvel pelo desenvolvimento da inovao .............................................118 6.1.2.4. Fontes de informao e relaes de cooperao ..........................................................119 6.1.2.5. Impactos da inovao ...................................................................................................122 6.1.2.6. Apoio do governo ..........................................................................................................123 6.1.2.7. Mtodos de proteo ....................................................................................................126 6.1.2.8. Problemas e obstculos ................................................................................................127 6.1.2.9. Inovao organizacional e de marketing .......................................................................128 6.2. Informaes complementares sobre a inovao nas empresas brasileiras ..........................131 6.2.1. Informaes complementares da PINTEC 2008 no contexto nacional .............................131 6.2.2. Uma viso no contexto mundial, a partir da PINTEC 2008 ...............................................138 7. A Inovao e a Internacionalizao de empresas brasileiras ...............................................145 7.1. Programas e Aes do MDIC...............................................................................................146 7.2. Programas e Aes do MRE ................................................................................................152 7.3. Exemplos de empresas brasileiras inovadoras ....................................................................156 8. Concluses ..........................................................................................................................162 Anexos...............................................................................................................................................163 I. Panorama estatstico do comportamento e dimenso dos depsitos e registros de patentes no Brasil, 2007 e 2009 ........................................................................................................................164 II. Panorama geral da Propriedade Intelectual no mundo, de 2008 e 2010 ..............................167

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III. Participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, segundo as faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008 ............................................................................................171 IV. Taxas de inovao, dispndios realizados e incidncia sobre a receita lquida de vendas dos dispndios realizados, nas atividades inovativas e internas de P&D, segundo as atividades selecionadas da indstria e dos servios - Brasil - perodo 2006 2008...........................................172 V. Balano de pagamentos de 2009 .........................................................................................174 VI. Balana comercial brasileira por porte de empresa de 2009 ................................................175 VII. Exportaes brasileiras segundo a intensidade tecnolgica FOB, em 2009......................180 VIII. Exportao FOB Principais produtos bsicos, em 2009 .............................................181 IX. Exportao por fator agregado e regio, em 2009 ...............................................................182 X. Relao de Stios Nacionais e Internacionais sobre Inovao .............................................184 X.1. Stios Nacionais ..................................................................................................................184 X.2. Stios Internacionais ............................................................................................................185

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ndice de Figuras
Figura 1 - Tipo ou Grau de Novidade e Definio de uma Inovao ................................................... 43 Figura 2 Modelo de Inovao Fechada ............................................................................................ 50 Figura 3 Modelo de Inovao Aberta ............................................................................................... 51 Figura 4 O Funil da Inovao no Modelo de Inovao Aberta .......................................................... 52 Figura 5 - Comparao da Receita e Custo do Desenvolvimento Interno ........................................... 53 Figura 6 Estrutura do Questionrio da pesquisa .............................................................................107 Figura 7 - Taxa de Inovao da Indstria, Servios e P&D, segundo a PINTEC 2008 .......................132 Figura 8 - Porcentagem da receita referente aos dispndios com inovao em atividades inovativas, segundo a PINTEC 2008 ...................................................................................................................136 Figura 9 - Porcentagem da receita referente aos dispndios com inovao em atividades de P&D segundo a PINTEC 2008 ...................................................................................................................137

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ndice dos Grficos


Grfico 1 - Participao percentual do nmero de empresas que implementaram inovaes, ...........113 Grfico 2 - Taxa de inovao de produto e processo, por atividades da indstria,dos servios selecionados e de P&D, segundo o referencial dainovao Brasil perodo 2006-2008 ...................114 Grfico 3 - Importncia das atividades inovativas realizadas, por atividades da indstria, .................115 Grfico 4 Dispndio nas atividades inovativas como percentual da receita lquida de vendas, por atividades da indstria, e dos servios selecionados e de P&D - Brasil 2008..................................117 Grfico 5 - Pessoas ocupadas nas atividades de P&D, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D, segundo o nvel de qualificao Brasil - 2008 ..............................................118 Grfico 6 - Fontes de informao para inovao, por atividades da indstria, ....................................120 Grfico 7 - Importncia dos parceiros das relaes de cooperao, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - perodo 2006-2008 .............................................................122 Grfico 8 - Impactos das inovaes apontados pelas empresas, por atividades da indstria,dos servios selecionados e de P&D - Brasil - perodo 2006-2008 ...........................................................123 Grfico 9 - Participao das empresas inovadoras que usaram programas do governo, por faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008 ...................................................................................125 Grfico 10 - Participao das empresas que usaram mtodos de proteo no total das que implementaram inovaes, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil perodo 2006-2008 .............................................................................................................................126 Grfico 11 - Problemas e obstculos apontados pelas empresas que implementaram inovaes, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D - Brasil - perodo 2006-2008 ...............127 Grfico 12- Razes apontadas para no inovar, segundo atividades selecionadas da indstria e dos servios Brasil - perodo 2006-2008 ...................................................................................................128 Grfico 13 - Participao percentual das empresas inovadoras em produto ou processo e que realizaram inovaes organizacionais e de marketing, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - perodo 2006-2008 ...........................................................................130 Grfico 14 - Participao percentual das empresas no inovadoras e sem projetos que realizaram inovaes organizacionais e de marketing, por atividades selecionadas da indstria e dos servios Brasil - perodo 2006-2008 .................................................................................................................131 Grfico 15 - Referencial da principal inovao de produto .................................................................134 Grfico 16 - Mapeamento da pontuao do Brasil em comparao com os pases de economia direcionada pela eficincia, segundo o estudo do estudo The Global Competitiveness Report 2010 2011, do WEF ...................................................................................................................................143 Grfico 17 - Mapeamento comparativo da pontuao Frana, Alemanha, Reino Unido e Sucia, segundo o estudo do estudo The Global Competitiveness Report 2010 2011, do WEF .................144 Grfico 18 - Crescimento dos exames de patentes por ano ...............................................................164 Grfico 19 - Ampliao das patentes concedidas de 2007 a 2009 .....................................................164 Grfico 20 - Evoluo do total de pedidos de patentes no INPI ..........................................................165 Grfico 21 - Evoluo dos pedidos de patentes de inveno no INPI ................................................165 Grfico 22 - Evoluo dos pedidos de modelo de utilidade no INPI ...................................................166 Grfico 23 - Evoluo dos pedidos de patentes feitos por residentes ................................................166 Grfico 24 - Intensidade da atividade de patenteamento, 2008 ..........................................................167 Grfico 25 - Esforo de patenteamento por destino e fonte................................................................168 Grfico 26 - Nmero de Patentes de Utilidade por Milho de Populao ...........................................170 Grfico 27 - Exportao Brasileira por porte de empresa - Nmero de Empresas 2002 A 2009......176 Grfico 28 Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Micro e Pequenas Empresas 2009 Participao % em Valor ....................................................................................................................177
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Grfico 29 - Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Mdias Empresas 2009 Participao ..........................................................................................................................................................177 Grfico 30 - Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Grandes Empresas 2009 Participao .......................................................................................................................................178 Grfico 31 - Principais Blocos de Destino das Micro e Pequenas Empresas 2009 Participao % ..........................................................................................................................................................178 Grfico 32 - Principais Blocos de Destino das Mdias Empresas 2009 Participao % em Valor 179 Grfico 33 - Principais Blocos de Destino das Grandes 2009 Participao % em Valor ...............179 Grfico 34 - Exportao por fator agregado FOB ............................................................................182

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ndice de Quadros
Quadro 1 - Sntese da Legislao Brasileira de Incentivos a P&D, direcionados s empresas - ......... 16 Quadro 2 Leis Estaduais de Inovao .............................................................................................. 24 Quadro 3 Leis e decretos que alteraram o Marco Legal de Inovao no pas. ................................. 32 Quadro 4 Princpios da Inovao Fechada X Princpios da Inovao Aberta ................................... 54 Quadro 5 Artigos da Lei de Inovao referentes aos Incentivos Diretos e Indiretos ......................... 62 Quadro 6 Leis e decretos que regulamentam o tratamento tributrio dos Incentivos Fiscais Inovao Tecnolgica. ........................................................................................................................ 65 Quadro 7 - Programas da FINEP, suas finalidades e seus pblicos alvos .......................................... 68 Quadro 8 Linhas de financiamento do BNDES, suas finalidades e seus pblicos alvos ................... 85 Quadro 9 Metas estabelecidas para 2011 do Objetivo Setorial de Ampliar a Participao Brasileira no Mercado Internacional e Agregar Valor Pauta de Exportao, do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC .......................................147 Quadro 10 - Indicadores do Programa de Desenvolvimento do Comrcio Exterior e da Cultura Exportadora, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC.............................................................................................................................................148 Quadro 11 Metas para 2011 do Objetivo Setorial de Promover o Desenvolvimento e Uso do Sistema de Propriedade Intelectual, do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, An o Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC .........................................................................................................149 Quadro 12 - Indicadores do Programa de Desenvolvimento do Sistema de Propriedade Intelectual, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC ..151 Quadro 13 - Programas, indicadores e seus ndices de referncia, apurados e previstos para 2011, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MRE ...153 Quadro 14 Indicador Taxa de Apoio a Empresas Exportadoras do Programa de Promoo das Exportaes, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MRE ..............................................................................................................................................155 Quadro 15 - Participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, segundo as faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008 ................................................................................................171 Quadro 16 - Taxas de inovao, dispndios realizados e incidncia sobre a receita lquida de vendas dos dispndios realizados, nas atividades inovativas e internas de P&D, segundo as atividades selecionadas da indstria e dos servios - Brasil - perodo 2006 2008 ..............................................172 Quadro 17 - Balano de pagamentos de 2009 em comparao com 2008 ........................................174 Quadro 18 - Exportao por intensidade tecnolgica FOB ..............................................................180 Quadro 19 - Exportao FOB Principais produtos bsicos ...........................................................181 Quadro 20 - Exportao por fator agregado e regio FOB, Mdia diria US$ milhes .................183

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ndice de Tabelas
Tabela 1 - Resumo dos Incentivos Fiscais da Lei do Bem .................................................................. 28 Tabela 2 Resumo dos Benefcios Efetivos dos Incentivos Fiscais da Lei do Bem ............................ 29 Tabela 3 - Nova classificao do porte das empresas do BNDES, a partir ......................................... 69 Tabela 4 Parceiros Estratgicos atuais do Programa Juro Zero ....................................................... 70 Tabela 5 Incubadoras ncoras parceiras do Programa PRIME........................................................ 74 Tabela 6 Kit PRIME ....................................................................................................................... 75 Tabela 7 Taxas anuais para cada linha do Programa Inova Brasil ................................................... 80 Tabela 8 - Fontes de Informao do Processo Inovativo, em %, segundo a PINTEC 2008................121 Tabela 9 - Taxa de Inovao da indstria brasileira em %, segundo a PINTEC 2008 ........................133 Tabela 10 - Dispndios / Receita (%), segundo a PINTEC 2008 ........................................................135 Tabela 11 - P&D contnuo ou ocasional, segundo a PINTEC 2008 ....................................................138 Tabela 12 - Comparao das taxas de inovao do setor industrial entre Espanha, Alemanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008 ...................................................................................................................138 Tabela 13 - Comparao das taxas de inovao do setor de servios entre Espanha, Alemanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008 ........................................................................................................139 Tabela 14 - Comparao das taxas de inovao do setor de empresas de P&D entre Espanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008 ...................................................................................................................139 Tabela 15 Ranking do ndice Global de Competitividade 20102011 em comparao com 2009 2010, do estudo The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF ....................................141 Tabela 16 Pontuao obtida pelo Brasil segundo os diversos pilares do estudo do estudo The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF .......................................................................142 Tabela 17- Maiores empresas patenteadoras no mundo, na modalidade PCT, em 2009 ...................169 Tabela 18 - Exportao Brasileira por porte de Empresa ...................................................................175 Tabela 19 - Exportao por fator agregado FOB.............................................................................182

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1.

Introduo

Como j destacado na apresentao, este manual endereado s empresas. Ele foi estruturado de maneira a oferecer a elas uma viso do arcabouo legal da inovao no Brasil, conceitos relacionados inovao e as principais linhas de financiamento, completando com um panorama da inovao no Brasil e uma sensibilizao da importncia de melhorar este panorama brasileiro, tanto internamente quanto aquele percebido internacionalmente. No Captulo 2 faz-se um histrico e d-se uma viso geral da legislao brasileira bsica sobre Inovao, apresentando, principalmente, a Lei de Inovao federal e o Captulo III da Lei do Bem. No Captulo 3 so apresentados conceitos e atividades de inovao, fortemente baseados no Manual de Oslo (2 e 3 edies traduzidas pela FINEP) e modelos de processos de inovao, incluindo o Modelo de Inovao Aberta (Open Innovation). No Captulo 4 introduz-se o conceito de Gesto da Inovao e a Gesto da Propriedade Intelectual, destacando esta ltima pela sua importncia como indicador da produo tecnolgica. No Captulo 5 so elencadas as diversas linhas de financiamento a inovao das principais agncias de desenvolvimento no pas (FINEP, CNPq, BNDES, entre outros), incluindo informaes sobre o tratamento tributrio dos incentivos inovao, tanto dos resultantes de financiamento no reembolsvel (subveno econmica) quanto daqueles resultantes do usufruto dos benefcios fiscais do Captulo III da Lei do Bem. O Captulo 6 apresenta um Panorama da Inovao nas Empresas Brasileiras, apoiado fortemente nos resultados da Pesquisa PINTEC 2008 de Inovao nas Empresas Brasileiras, empreendida pelo IBGE, divulgados recentemente, em Outubro de 2010. O Captulo 7 comenta sobre a inovao e a internacionalizao de empresas brasileiras, apresentando aes nesta direo do MDIC - Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior e do MRE Ministrio das Relaes Exteriores, alm de exemplos de empresas brasileiras inovadoras. No Captulo 8 so apresentados comentrios conclusivos. Completam o manual, anexos referenciados no seu corpo, contendo: Panorama estatstico do comportamento e dimenso dos depsitos e registros de patentes no Brasil, de 2007 e 2009 (INPI); Panorama geral da Propriedade Intelectual no mundo, de 2008 e 2010 (WIPO e WEF): Informaes sobre a participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, segundo as faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008 (PINTEC 2008), Taxas de inovao, dispndios realizados e incidncia sobre a receita lquida de vendas dos dispndios realizados, nas atividades inovativas e internas de P&D,
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segundo as atividades selecionadas da indstria e dos servios - Brasil - perodo 20062008 (PINTEC 2008); Balano de pagamentos de 2009 (Banco Central do Brasil), Balana comercial brasileira por porte de empresa de 2009 (MDIC); Exportaes brasileiras segundo a intensidade tecnolgica FOB, em 2009 (Banco Central do Brasil), Exportao FOB principais produtos bsicos, em 2009 (Banco Central do Brasil); Exportao por fator agregado e regio, em 2009; Relao no exaustiva de stios nacionais e Internacionais sobre Inovao.

Estes anexos somente contemplam grficos, quadros e tabelas, sem textos explicativos, pois devem ser considerados como complementares aos respectivos textos, onde referenciados. Na dvida, recomenda-se a leitura das referncias originais de onde eles foram extrados, para um melhor entendimento.

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2.

Histrico e Viso Geral da Legislao Brasileira Bsica sobre Inovao


Histrico e Marco Legal Brasileiro da Inovao

2.1.

A legislao brasileira de inovao recente e tem origem j na dcada de 90. At ento, a legislao cobria simplesmente atividades de C&T (Cincia e Tecnologia), predominantemente em instituies superiores de ensino e pesquisa, sequer atrelada viso linear1 de P&D (Pesquisa e Desenvolvimento) gerando inovao. Pode-se considerar como a primeira legislao a respeito, a Lei n 8.661, de 02 de Junho de 1993, que disps sobre os incentivos fiscais para a capacitao tecnolgica da indstria e da agropecuria. Esta lei introduziu a concesso de incentivos fiscais para estmulo capacitao tecnolgica da indstria e da agropecuria nacionais, atravs de Programas de Desenvolvimento Tecnolgico Industrial - PDTI e Programas de Desenvolvimento Tecnolgico Agropecurio PDTA. Por tratar-se de estmulo ao desenvolvimento na indstria e na agropecuria, ainda que sem o propsito especfico de gerar inovao, esta lei pode ser considerada como a primeira legislao brasileira sobre inovao. Ela foi, posteriormente, alterada pela Lei n 9.532 de 10 de dezembro de 1997. Outra lei importante no contexto da inovao no Brasil, tambm por estimular a P&D, ainda que na viso linear de gerao da inovao, foi e ainda tem sido a Lei de Informtica. Esta lei nasceu das leis n 8.248 e n 8.387, ambas de 1991, alteradas posteriormente por diversas leis, entre elas a Lei n 11.077 de 2004, e, mais recentemente, o Decreto n 7.010 de 2009. Pacheco, 20072, no entanto, considera que a nfase dada pelo Governo Federal do Brasil, no perodo 1999 a 2002, s polticas de incentivo inovao, tiveram poucos precedentes, Ainda segundo Pacheco, exceto a criao do CTPetro em 1997, que o Fundo Setorial do Petrleo, as iniciativas legislativas anteriores a 1999 foram importantes para a regulao das atividades de C&T (Lei de Propriedade Industrial, Lei de Cultivares, Lei do Software e de Biossegurana)3, no entanto, quase no afetaram a estrutura de incentivos inovao, fomento e financiamento C&T. De qualquer maneira, ainda que com poucos precedentes, existiu anteriormente a 1999, a Lei n 8.661, de 1993, e a Lei de Informtica, de 1991. O Quadro 1 a seguir, baseado em quadro de Pacheco, 2007, faz uma sntese da legislao brasileira de incentivos fiscais de estmulo a P&D no Brasil, direcionados s empresas, Este quadro, por estimular a P&D em empresas, pode ser considerado como o Marco Legal Brasileiro de Inovao pr-Lei de Inovao.

1 2

A Viso Linear do processo de inovao comentada no item 3.3 deste documento. Pacheco, Carlos Amrico, As reformas da poltica nacional de cincia, tecnologia e inovao no Brasil (19992002), Manual de Polticas Pblicas, Programa CEPAL-GTZ Modernizacin del Estado, CEPAL, Chile, 2007. 3 Neste caso, Pacheco no cita os Programas PDTI/PDTA. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Quadro 1 - Sntese da Legislao Brasileira de Incentivos a P&D, direcionados s empresas Marco Legal Brasileiro de Inovao pr-Lei de Inovao

Legislao Programas PDTI/PDTA Lei n 8.661/93 (alterada pela Lei n 9.532/97)4

Ano 1993, alterado em 1997

Finalidade Permitiu a deduo do Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ), reduo do Imposto de Produtos Industrializados (IPI), depreciao acelerada, reduo de Imposto sobre Operaes Financeiras (IOF) e IRRF sobre remessas e deduo de despesa com Royalties e Assistncia Tcnica. A condio para isto era: aprovar junto ao MCT Plano de P&D para 5 anos (PDTI/PDTA) Trouxe a iseno ou reduo de IPI A condio para esta iseno ou reduo do IPO, aplicar no mnimo 4% da receita em P&D, fabricar de acordo com o Processo Produtivo Bsico (PPB); possuir ISO 9.000. Destinou ao Fundo Verde Amarelo, recursos crescentes do IPI sobre bens de TI incentivados (Lei n 10.176/01) para equalizar juros de emprstimos a P&D; permitiu participar no capital de PME; permitiu subvencionar empresas com PDTI/PDTAs (Lei n8.661/93); e dar liquidez aos investimentos privados em fundos de risco. Permitiu abater os gastos em P&D na base de clculo do Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ) e na Contribuio Social sobre o Lucro Lquido (CSLL); permitiu abater em dobro da base de clculo do IRPJ,gastos em P&D que derivem patentes Criou o Fundo Tecnolgico FUNTEC do BNDES para subvencionar inovao empresarial ou Instituies de Pesquisa Fonte: baseado em Pacheco, 2007

Lei de Informtica Lei n 8.248/91 e Lei n 8.387/91 (alteradas por diversas leis e recentemente pelo Decreto n 7.010/09) Lei n 10.332/01 1991 a 2009

2001

Lei n 10.637/02

2002

FUNTEC Resoluo 1.092/04

2004

Destaca-se que a criao dos outros fundos setoriais, entre 2000 e 2002, alm do CTPetro, integralizados a partir de receitas fiscais e para-fiscais vinculadas com o objetivo o desenvolvimento cientfico e tecnolgico de um determinado setor, intensificou as atividades de C&T.impactando enormemente o oramento do Ministrio de Cincia e Tecnologia (MCT). Atualmente, o Marco Legal Brasileiro para a Inovao pode ser sinteticamente considerado como alicerado sobre as seguintes leis e decretos, listados a seguir5:

Substitudo pelos incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem.

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Lei de Inovao federal Lei n 10.973, de 2 de Dezembro de 2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563 de 11 de Outubro de 2005 Leis estaduais de inovao6 Captulo III da Lei do Bem Lei n 11.196, de 21 de Novembro de 2005, regulamentado (o captulo III somente) pelo Decreto n 5.798 de 7 de Junho de 2006. Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006; Leis e decretos que alteraram a Lei de Inovao federal e o Captulo III da Lei do Bem; As leis estaduais de inovao so similares Lei de Inovao federal, transpondo a nvel estadual, os preceitos da lei federal, contemplando obviamente as Instituies Cientficas e Tecnolgicas e medidas de incentivos inovao recursos de subveno econmica e incentivos fiscais, no mbito estadual.

2.2.

A Lei de Inovao federal

A Lei de Inovao federal a Lei n 10.973, de 2 de dezembro de 2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563 de 11 de Outubro de 2005. Segundo Vettorato, 20107, esta lei baseou-se na lei francesa de inovao, Loi sur linnovation et la recherche 1999 Frana e o primeiro projeto da lei foi apresentado no ano de 2000 pelo senador Roberto Freire. Este projeto da lei transitou nas comisses de constituio e justia e acabou sendo arquivado por despacho presidencial. A comunidade cientfica do pas se mobilizou e comeou a debater a importncia e a necessidade de uma legislao que regulamentasse as disposies do art. 218 e art. 219 da Constituio Federal. Assim, em 2003, o governo em substituio ao primeiro projeto da lei, apresentou novo projeto, requerendo urgncia para sua anlise que culminou na Lei n 10.973 de 12/2004. A Lei de Inovao federal, portanto, dispe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, estabelecendo medidas, segundo ela, com vistas capacitao e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas, nos termos dos artgs. 218 e 219 da Constituio.

Excluem-se os fundos setoriais, por alicerarem o financiamento s atividades de C&T, ainda que sejam pilares do financiamento Inovao no Brasil, mas no necessariamente direcionados s atividades diretas de inovao. 6 Nem todos os estados da federao possuem leis estaduais de inovao. At o presente, os seguintes estados promulgaram suas leis de inovao: Amazonas, Alagoas, Bahia, Cear, Mato Grosso, Minas Gerais, Pernambuco, Rio de Janeiro, Rio Grande do Sul, Santa Catarina, So Paulo, e Sergipe. As respectivas leis esto listadas no item 2.3 deste documento. 7 Vettorato, Jardel Lus, Lei de Inovao Tecnolgica - Os aspectos legais da inovao no Brasil, disponvel em http://www.buscalegis.ufsc.br/arquivos/LEI%20DE%20INOVACAO%20TECNOLOGICA_Os%20aspectos%20leg ais%20da%20inovacao%85.pdf , acessado em 23 de Outubro de 2010 Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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A lei traz diversas definies, para seu entendimento, entre elas: Inovao: segundo a lei, a introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou servios; Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: segundo a lei, o rgo ou entidade da administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico8; Ncleo de Inovao Tecnolgica - NIT: segundo a lei, o ncleo ou rgo constitudo por uma ou mais ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao. A definio de inovao na Lei de Inovao federal genrica, contemplando-se naturalmente a inovao tecnolgica. Na verdade, a introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo que resulte em novos produtos, processos ou servios, basicamente uma definio para Inovao Tecnolgica de Produto e Processo (TPP), segundo a 2 verso do Manual de Oslo, uma publicao da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico ("OCDE")9 traduzida pela FINEP10. Ao citar tambm o ambiente social e servios, ela tenta estender a lei inovao no necessariamente tecnolgica, porm, sem explorar tal vis ao longo dos seus artigos.
8

A figura jurdica de ICT privada no est formalmente definida na Lei de Inovao federal, mas pode ser encontrada em diversas leis estaduais de inovao, por exemplo, na lei mineira de inovao, Lei n 17.348, de 17 de Janeiro de 2008 do Estado de Minas Gerais. No entanto, a FINEP, em especial, tm utilizado em vrios editais este termo, significando instituio de pesquisa privada sem fins lucrativos, ou, mais exatamente ICTInstituio Cientfica e Tecnolgica privada. Vejam, por exemplo, em http://www.finep.gov.br//fundos_setoriais/acao_transversal/editais/Chamada%20Publica%20PNI%20PRONINC% 20Versao%2005-05-2009%20v4%20_1_.pdf pg. 2, ou em http://www.finep.gov.br//fundos_setoriais/ct_energ/editais/Cadeia_da_Energia_2009_Final.pdf , pg 1. Todos os institutos privados, como, por exemplo, o CESAR de Recife, o CPqD, o Instituto de Pesquisas Eldorado, o Centro de Inovao Tecnolgica Venturus e a Fundao Biominas, entre diversos outros, so consideradas ICTs privadas, So tambm ICTs privadas as universidades privadas como, por exemplo, o Inatel, a PUC-RJ, a PUC-RS e a Unifor em Fortaleza, entre diversas outras. A Lei de Inovao federal quando menciona ICT, ela quer dizer ICT pblica. Quando ela menciona "organizaes de direito privado sem fins lucrativos, voltadas para atividades de pesquisa e desenvolvimento" (p. ex, Artigos 3 e 4) ou "instituies privadas" (Artigos 8 e 9), ela quer dizer ICT privada. Ainda que o centro de ateno da Lei de Inovao seja a ICT pblica, ela emana uma Poltica de Inovao, atravs de seus artigos, que pode e deve se aplicar tambm para a ICT privada, e no somente quando ela trata de organizaes ou instituies privadas. A princpio, o que a lei dispe para que a ICT pblica participe mais no processo de inovao e contribua mais para o Sistema Nacional de Inovao, pode e deve ser aplicado ICT privada, ainda que a lei no "obrigue" a esta ltima, a faz-lo. Diversos pontos na lei so importantes para ICT pblica, ICT privada, associaes, empresas, agncias de fomento, etc. (nota baseada em postagem de Blog do autor, http://eduardogrizendi.blogspot.com/2009/08/o-nit-de-ictprivada.html ) 9 Ao longo deste documento, este manual ser citado, ora a sua 2 Edio, ora a sua 3 Edio, ambas traduzidas pela FINEP e disponveis para download, entre outros manuais, no stio do MCT, em http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/4639.html . 10 A definio de Inovao Tecnolgica de Produto e Processo (TPP) da 2 edio do Manual de Oslo, de 1997, traduzida pela FINEP, em 2004. Esta, por sua vez, a definio que apia o Marco Legal Brasileiro de Inovao (a Lei de Inovao e, principalmente, o Captulo III da Lei do Bem, utilizam este conceito). A 3 edio do Manual de Oslo, de 2005, tambm traduzida pela FINEP, amplia o conceito de inovao para incluir dois tipos adicionais de inovao organizacional e de marketing. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Ainda sobre a definio de inovao na lei, ela menciona produtos e servios separadamente. No entanto, segundo o Manual de Oslo, produto pode ser tanto bem quanto servio, quando se trata de inovao tecnolgica. Portanto, perante o Manual de Oslo, 2 edio, redundante a lei expressar-se, separadamente, produto e servio. Os principais pontos da Lei de Inovao federal so: Autoriza a incubao de empresas dentro de ICTs; Permite a utilizao de laboratrios, equipamentos e instrumentos, materiais e instalaes das ICTs por empresa; Facilita o licenciamento de patentes e transferncia de tecnologias desenvolvidas pelas ICTs; Promove a participao dos pesquisadores das ICTs nas receitas advindas de licenciamento de tecnologias para o mercado; Autoriza a concesso de recursos financeiros diretamente para a empresa (Subveno Econmica); Prev novo regime fiscal que facilite e incentive as empresas a investir em P&D (Captulo III da Lei do Bem); Autoriza a participao minoritria do capital de EPE, cuja atividade principal seja a inovao; Autoriza a instituio de fundos mtuos de investimento em empresas cuja atividade principal seja a inovao A lei possui 7 (sete) captulos, conforme descritos a seguir, juntamente com os principais artigos . O Captulo I Disposies Preliminares apresenta o objetivo da lei e definies importantes para seu entendimento e aplicao. O Captulo II Do Estmulo Construo de Ambientes Especializados e Cooperativos de Inovao, trata dos projetos de cooperao entre ICTs e empresas, O Art. 3 deste captulo estabelece que Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e as respectivas agncias de fomento podero estimular e apoiar a constituio de alianas estratgicas e o desenvolvimento de projetos de cooperao envolvendo empresas nacionais, ICTs e organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa e desenvolvimento, que objetivem a gerao de produtos e processos inovadores. Este apoio previsto neste artigo poder contemplar as redes e os projetos internacionais de pesquisa tecnolgica, bem como aes de empreendedorismo tecnolgico e de criao de ambientes de inovao, inclusive incubadoras e parques tecnolgicos. O Art. 4 ainda neste captulo, estabelece que as ICTs podero, mediante remunerao e por prazo determinado, nos termos de contrato ou convnio: compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes com microempresas e empresas de pequeno porte em atividades voltadas
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inovao tecnolgica, para a consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de sua atividade finalstica11; permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes existentes em suas prprias dependncias por empresas nacionais e organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, desde que tal permisso no interfira diretamente na sua atividade-fim, nem com ela conflite; O Art. 5 autoriza a Unio e suas entidades a participar minoritariamente do capital de empresa privada de propsito especfico que vise ao desenvolvimento de projetos cientficos ou tecnolgicos para obteno de produto ou processo inovador. O Captulo III Do Estmulo Participao das ICT no Processo de Inovao, trata dos contratos de transferncia de tecnologia e licenciamento de patentes e da remunerao adicional de pesquisador, detentor de patentes dentro das ICTs. O Art. 6 faculta ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela desenvolvida, sem necessidade de publicao de edital, se de forma no exclusiva. A contratao com clusula de exclusividade, segundo a lei, deve ser precedida da publicao de edital. O Art. 9 faculta ICT prestar a instituies pblicas ou privadas servios compatveis com os objetivos da lei, nas atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo e que o servidor pblico envolvido na prestao de servio poder receber por isto, diretamente da ICT ou de instituio de apoio com que esta tenha firmado acordo, na forma de adicional varivel O Art.12, ainda neste captulo, veda dirigente, criador ou qualquer servidor, ou ainda prestador de servios de ICT divulgar, noticiar ou publicar qualquer aspecto de criaes de cujo desenvolvimento tenha participado diretamente ou tomado conhecimento por fora de suas atividades, sem antes obter expressa autorizao da ICT. Para estmulo proteo da propriedade intelectual pelo criador, o Art. 13 assegura a ele, participao mnima de 5% (cinco por cento) e mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos (royalties, remunerao ou quaisquer benefcios financeiros) auferidos pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao protegida da qual tenha sido o criador. Se a criao tem mais de um criador, a participao ser partilhada pela ICT entre os membros da equipe de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico que tenham contribudo para a criao. Esta participao nos ganhos econmicos ser paga pela ICT em prazo no superior a 1 (um) ano aps a realizao da receita que lhe servir de base.
11

Em outras palavras, neste ponto a lei est autorizando a incubao de empresas em espao pblico em laboratrios de ICTs pblicas, compartilhando seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes, naturalmente que de forma onerosa, para que se facilite no somente a transferncia do conhecimento codificado, sob a forma de transferncia de tecnologia, mas tambm do conhecimento tcito, abundante nestes ambientes e necessrios total transferncia do conhecimento. (know-how ou savoir-faire) Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Em relao mobilidade do pesquisador, servidor pblico, o Art. 14 faculta a ele o seu afastamento para prestar colaborao a outra ICT e o Art. 15, a critrio da administrao pblica, poder conceder a ele, licena sem remunerao para constituir empresa com a finalidade de desenvolver atividade empresarial relativa inovao. Esta licena ser pelo prazo de at 3 (trs) anos consecutivos, renovvel por igual perodo. Para melhor proteger sua propriedade intelectual e realizar transferncia de suas tecnologias para as empresas, o Art. 16 estabelece que a ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao e que so competncias mnimas deste ncleo: zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia; avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei; avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma do art. 22 da lei; opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na instituio; opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual; acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de propriedade intelectual da instituio. O Art. 17 prev que a ICT deve manter informado o Ministrio da Cincia e Tecnologia quanto: poltica de propriedade intelectual da instituio; s criaes desenvolvidas no mbito da instituio; s protees requeridas e concedidas; e aos contratos de licenciamento ou de transferncia de tecnologia firmados. O Captulo IV Do Estmulo Inovao nas Empresas trouxe o importante instrumento de subveno econmica s empresas para desenvolvimento de projetos de pesquisa e desenvolvimento da inovao. O Art. 19 prev que a Unio, as ICT e as agncias de fomento promovero e incentivaro o desenvolvimento de produtos e processos inovadores em empresas nacionais e nas entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, mediante a concesso de recursos financeiros, humanos, materiais ou de infra-estrutura, a serem ajustados em convnios ou contratos especficos, destinados a apoiar atividades de pesquisa e desenvolvimento, para atender s prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional. A concesso de recursos financeiros prevista neste artigo na forma de subveno econmica, financiamento ou participao societria, visando ao desenvolvimento de produtos ou processos inovadores e precedida de aprovao de projeto pelo rgo ou entidade concedente.

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O 7 do Art. 20 do decreto que regulamenta a Lei de Inovao federal, estabelece que a FINEP12 estabelecer convnios e credenciar agncias de fomento regionais, estaduais e locais, e instituies de crdito oficiais, visando descentralizar e aumentar a capilaridade dos programas de concesso de subveno s microempresas e empresas de pequeno porte. O 8 deste mesmo artigo estabelece que a FINEP adotar procedimentos simplificados, inclusive quanto aos formulrios de apresentao de projetos, para a concesso de subveno s microempresas e empresas de pequeno porte. Em resumo, estes pargrafos do Art. 20 do decreto, outorgaram FINEP a misso de estabelecer os convnio e selecionar os projetos que usufruiro destes incentivos na forma de subveno econmica. A FINEP, para tal, mantm dois importantes instrumentos Programa de Subveno Econmica e Programa PAPPE Subveno/ Integrao, descritos no Captulo 5 deste manual. Ainda sobre o Captulo IV da Lei de Inovao federal, o Art. 20 previu a Encomenda Tecnolgica. Este artigo estabelece que os rgos e entidades da administrao pblica, em matria de interesse pblico, podero contratar empresa, consrcio de empresas e entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos, voltadas para atividades de pesquisa, de reconhecida capacitao tecnolgica no setor, visando realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento, que envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador. O Captulo V Do Estmulo ao Inventor Independente trata da adoo por uma ICT de inventor independente. O Art. 22 estabelece que, ao inventor independente que comprove depsito de pedido de patente, facultado solicitar a adoo de sua criao por ICT, que decidir livremente quanto convenincia e oportunidade da solicitao, visando elaborao de projeto voltado a sua avaliao para futuro desenvolvimento, incubao, utilizao e industrializao pelo setor produtivo, atravs de seu ncleo de inovao tecnolgica. O Captulo VI Dos Fundos de Investimento, atravs do Art. 23, autoriza a instituio de fundos mtuos de investimento em empresas cuja atividade principal seja a inovao, caracterizados pela comunho de recursos captados por meio do sistema de distribuio de valores mobilirios, na forma da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976, destinados aplicao em carteira diversificada de valores mobilirios de emisso dessas empresas. Finalmente, o Captulo VII Disposies Gerais, atravs do Art. 27, estabelece que, na aplicao do disposto na lei, sejam observadas as seguintes diretrizes: Priorizar, nas regies menos desenvolvidas do Pas e na Amaznia, aes que visem a dotar a pesquisa e o sistema produtivo regional de maiores recursos humanos e capacitao tecnolgica;
12

FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos (www.finep.gov.br), criada em 24 de julho de 1967, uma empresa pblica brasileira de fomento cincia, tecnologia e inovao em empresas, universidades, institutos tecnolgicos e outras instituies pblicas ou privadas, vinculada ao Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT).

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Atender a programas e projetos de estmulo inovao na indstria de defesa nacional e que ampliem a explorao e o desenvolvimento da Zona Econmica Exclusiva (ZEE) e da Plataforma Continental; Assegurar tratamento favorecido a empresas de pequeno porte; e Dar tratamento preferencial, na aquisio de bens e servios pelo Poder Pblico, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas. Estas diretrizes se refletem nas Chamadas Pblicas empreendidas pelas agncias de fomento federais (FINEP e CNPq, precisamente), relacionadas s aes de concesso de recursos financeiros (subveno econmica), humanos, materiais ou de infra-estrutura. Um importante artigo completa a lei - o Art. 28. Este artigo estabelece que a Unio fomentar a inovao na empresa mediante a concesso de incentivos fiscais com vistas na consecuo dos objetivos estabelecidos na lei e que o Poder Executivo encaminhar ao Congresso Nacional, em at 120 (cento e vinte) dias , contados da publicao desta Lei, projeto de lei para atender o previsto no caput deste artigo. Este projeto de lei, previsto neste artigo, foi encaminhado originalmente, como Captulo III Dos Incentivos Inovao Tecnolgica, da Medida Provisria (MP) n 252, de 15 de Junho de 2005, conhecida como MP do Bem. Posteriormente, este Captulo III da MP do Bem se transformou no Captulo III Dos Incentivos Inovao Tecnolgica da Lei n 11.196, de 21 de Novembro de 2005, conhecida como Lei do Bem. 2.3. As leis de inovao estaduais

As leis de inovao estaduais derivam da Lei de Inovao federal, transpondo-se para o ambiente estadual, os preceitos da lei federal. A ICT pblica passa a ser a da esfera estadual, genericamente definida, nestas leis, como rgo ou entidade integrante da estrutura da administrao pblica estadual direta ou indireta que tenha por misso institucional executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada, de carter cientfico ou tecnolgico. Permanece a necessidade da existncia de NIT Ncleo de Inovao Tecnolgica na ICT pblicas estadual para gerir sua poltica de inovao, em especial, sua poltica de propriedade intelectual e transferncia de tecnologia. Normalmente estas leis estaduais trazem medidas para fortalecer o Sistema Estadual de Inovao, incluindo medidas aplicadas a seus Parques e Incubadoras Tecnolgicas no Estado. Tambm prevem subveno econmica e, em algumas delas, incentivos fiscais, para projetos de inovao de empresas no Estado. De maneira geral, acompanham os preceitos da lei federal, permitindo o compartilhamento dos laboratrios por empresas incubadas e utilizao dos laboratrios por empresas nacionais, promove a remunerao dos pesquisadores das ICTs com parte dos ganhos econmicos advindos dos contratos de transferncia de tecnologia, e demais.

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Curiosamente, algumas delas prevem a aplicao de pontos da lei que, na federal, se aplicam a ICTs pblicas, para tanto as ICTs pblicas quanto s ICTs privadas estaduais. Isto inclui a definio do que ICT privada estadual, genericamente caracterizada como organizao de direito privado sem fins lucrativos dedicada inovao tecnolgica; O Quadro 1 a seguir apresenta os Estados que j possuem suas leis estaduais de inovao promulgadas13.
Quadro 2 Leis Estaduais de Inovao14 Estado Alagoas Amazonas Bahia Cear Gois Mato Grosso Minas Gerais Pernambuco Rio de Janeiro Rio Grande do Sul So Paulo Santa Catarina Sergipe Legislao Lei Estadual n 7.117, Lei Ordinria n 3.095 Lei Estadual n 11.174 Lei Estadual 14.220 Lei Estadual n 16.922, DE Lei Complementar n 297 Lei Estadual n 17.348 Lei Estadual n 13.690 Lei Estadual n 5.361 Decreto Estadual n 42.302 Lei Estadual n 13.196 Lei Complementar n 1049 Decreto n 53.141, Lei Estadual n 14.328 Lei Estadual n 6.794 Entrada em vigor 12 de Novembro de 2009. 17 de Novembro de 2006 09 de Dezembro de 2008 16 de Outubro de 2008 08 de Fevereiro de 2010. 07 de Janeiro de 2008 17 de Janeiro de 2008 16 de Dezembro de 2008 29 de Dezembro de 2008 12 de fevereiro de 2010 13 de Julho de 2009 19 de Junho de 2008 19 de Junho de 2008 15 de Janeiro de 2008 02 de Dezembro de 2009

2.4.

O Captulo III da Lei do Bem

A Lei do Bem a Lei n 11.196 de 21 de Novembro de 2005, regulamentada pelo Decreto n 5.798, de 07 de Junho de 2006. Esta lei recebeu o rtulo de do bem por trazer diversos captulos e seus respectivos artigos, que, segundo o Poder Executivo, fazem bem ao ambiente produtivo do pas. Inicialmente institudo pela Medida Provisria (MP) n 252/05, foi ratificada e alterada pela Medida Provisria (MP) n 255/05 e finalmente convertida na Lei n 11.196 de 2005. Os captulos da Lei do Bem so: Captulo I Do Regime Especial de Tributao para a Plataforma de Exportao de Servios de Tecnologia da Informao REPES; Captulo II Regime Especial de Aquisio de Bens de Capital para Empresas Exportadoras RECAP;
13

No Esprito Santo, ainda no tem lei estadual, mas a Capital Vitria tem uma lei municipal. a Lei Municipal n 7.371, de 21 de dezembro de 2009, regulamentada pelo Decreto Legislativo n 489, de 16 de novembro de 2010, publicado no DOE n 7.828 em 18 de novembro de 2010. 14 Dados compilados em Outubro de 2010 Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Captulo III Dos Incentivos Inovao Tecnolgica; Captulo IV Do Programa de Incluso Digital; Captulo V Dos Incentivos s Microrregies nas reas de Atuao das Extintas SUDENE e SUDAM Captulo VI Do Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies das Microempresas e das Empresas de Pequeno Porte SIMPLES Captulo VII Do Imposto de Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ e da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido - CSLL Captulo VIII - Do Imposto de Renda da Pessoa Fsica IRPF Captulo IX - Da Contribuio para o PIS/PASEP e da COFINS; Captulo X - Do Imposto sobre Produtos Industrializados IPI; Captulo XI Dos Prazos de Recolhimento de Impostos e Contribuies; Captulo XII Dos Fundos de Investimento Constitudos por Entidades Abertas de Previdncia Complementar e por Sociedades Seguradoras e dos Fundos de Investimento para Garantia de Locao Imobiliria; Captulo XIII Da Tributao de Planos de Benefcio, Seguros e Fundos de Investimento de Carter Previdencirio; Captulo XIV Do Parcelamento de Dbitos Previdencirios dos Municpios; Captulo XV Da Desonerao Tributria da Bovinocultura; Captulo XVI - Disposies Gerais; Captulo XVII Disposies Finais; O Captulo III desta lei, originrio do Captulo III da Medida Provisria (MP) n 252/05, torna possvel a concesso de incentivos fiscais a qualquer pessoa jurdica, desde que ela invista em pesquisa e desenvolvimento para inovao tecnolgica. Portanto, o Captulo III trata dos incentivos inovao tecnolgica, abrangendo os artigos 17 ao 27. Este captulo e somente este, foi regulamentado pelo Decreto n 5.798 de 7 de Junho de 2006. Assim, este decreto de regulamentao especfica dos incentivos inovao tecnolgica, no tratando da regulamentao dos outros captulos da Lei do Bem. Posteriormente, outras leis e decretos alteraram o Captulo III da Lei do Bem, entre eles, a Lei n 11.774, de 17 de Setembro de 2008 (antiga MP n 428), que estendeu, ainda que de forma limitada, os incentivos do Captulo III da Lei do Bem s empresas que se utilizam da Lei de Informtica, inicialmente excludas dos incentivos fiscais inovao tecnolgica da Lei do Bem. O 1o do Art. 17 apresenta o conceito de inovao tecnolgica, segundo o qual, considerase inovao tecnolgica a concepo de novo produto ou processo de fabricao, bem como a agregao de novas funcionalidades ou caractersticas ao produto ou processo que implique melhorias incrementais e efetivo ganho de qualidade ou produtividade, resultando maior competitividade no mercado.

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Os Arts... 17 e.19 estabelecem que a pessoa jurdica poder usufruir dos seguintes incentivos fiscais15: Deduo, para efeito de apurao do lucro lquido, de valor correspondente soma dos dispndios realizados no perodo de apurao com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica classificveis como despesas operacionais pela legislao do Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ16 ou como pagamento na forma prevista na lei, aplicando-se tambm aos dispndios com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica contratados no Pas com universidade, instituio de pesquisa ou inventor independente de que trata o inciso IX do art. 2o da Lei n 10.973, de 2 de dezembro de 2004, desde que a pessoa jurdica que efetuou o dispndio fique com a responsabilidade, o risco empresarial, a gesto e o controle da utilizao dos resultados dos dispndios; sendo aplicvel tambm para efeito de apurao da base de clculo da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido CSLL; Deduo adicional, para efeito de apurao do lucro lquido, na determinao do lucro real e da base de clculo da CSLL, o valor correspondente a at 60% (sessenta por cento) da soma dos dispndios realizados no perodo de apurao com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica, classificveis como despesa pela legislao do IRPJ, na forma do inciso I do caput do art. 17 desta Lei. Poder-se- chegar a at 80% (oitenta por cento) dos dispndios em funo do nmero de empregados pesquisadores contratados pela pessoa jurdica e a at 100% (cem por cento) dos dispndios se houver pagamentos vinculados a patente concedida ou cultivar registrado; Reduo de 50% (cinqenta por cento) do Imposto sobre Produtos Industrializados IPI incidente sobre equipamentos, mquinas, aparelhos e instrumentos, bem como os acessrios sobressalentes e ferramentas que acompanhem esses bens, destinados pesquisa e ao desenvolvimento tecnolgico; Depreciao integral, no prprio ano da aquisio, de mquinas, equipamentos, aparelhos e instrumentos, novos, destinados utilizao nas atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica, para efeito de apurao do IRPJ e CSLL17;
15

Originalmente, o Art. 17 previa o incentivo de crdito do imposto sobre a renda retido na fonte incidente sobre os valores pagos, remetidos ou creditados a beneficirios residentes ou domiciliados no exterior, a ttulo de royalties, de assistncia tcnica ou cientfica e de servios especializados, previstos em contratos de transferncia de tecnologia averbados ou registrados nos termos da Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996, em 20% relativamente aos perodos de apurao encerrados a partir de 1o de janeiro de 2006 at 31 de dezembro de 2008 e em 10% (dez por cento), relativamente aos perodos de apurao encerrados a partir de 1o de janeiro de 2009 at 31 de dezembro de 2013. Posteriormente, a Medida Provisria n 497, de 27 de julho de 2010, em seu Art. 30, revogou este incentivo. 16 Reinaldo Ferraz, do MCT, observa que foi a Lei n 4.506, de Novembro de 1964, que tratou pela primeira vez das despesas de P&D, permitindo as suas dedues da base de clculo do IRPJ (Art. 53 e seus pargrafos). A partir destas dedues que se derivam as dedues adicionais e cumulativas dos Art. 17 e subseqentes do Cap. III da Lei do Bem para projetos de pesquisa e desenvolvimento de inovao tecnolgica 17 Originalmente, a depreciao era acelerada, calculada pela aplicao da taxa de depreciao usualmente admitida, multiplicada por 2 (dois). Posteriormente, a Lei n 11.774, de 17 de Setembro de 2008 modificou para depreciao integral, no prprio ano da aquisio, conforme apresentado no texto. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Amortizao acelerada, mediante deduo como custo ou despesa operacional, no perodo de apurao em que forem efetuados, dos dispndios relativos aquisio de bens intangveis, vinculados exclusivamente s atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica, classificveis no ativo diferido do beneficirio, para efeito de apurao do IRPJ18. Reduo a 0 (zero) da alquota do imposto de renda retido na fonte nas remessas efetuadas para o exterior destinadas ao registro e manuteno de marcas, patentes e cultivares. importante destacar que o Decreto n 5.798, que regulamenta o Captulo III da Lei do Bem, traz no seu Art. 2, alnea II, as atividades consideradas de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica para aplicao dos incentivos, apresentadas a seguir: a) Pesquisa bsica dirigida: os trabalhos executados com o objetivo de adquirir conhecimentos quanto compreenso de novos fenmenos, com vistas ao desenvolvimento de produtos, processos ou sistemas inovadores; b) Pesquisa aplicada: os trabalhos executados com o objetivo de adquirir novos conhecimentos, com vistas ao desenvolvimento ou aprimoramento de produtos, processos e sistemas; c) Desenvolvimento experimental: os trabalhos sistemticos delineados a partir de conhecimentos pr-existentes, visando a comprovao ou demonstrao da viabilidade tcnica ou funcional de novos produtos, processos, sistemas e servios ou, ainda, um evidente aperfeioamento dos j produzidos ou estabelecidos; d) Tecnologia industrial bsica: aquelas tais como a aferio e calibrao de mquinas e equipamentos, o projeto e a confeco de instrumentos de medida especficos, a certificao de conformidade, inclusive os ensaios correspondentes, a normalizao ou a documentao tcnica gerada e o patenteamento do produto ou processo desenvolvido; e e) Servios de apoio tcnico: aqueles que sejam indispensveis implantao e manuteno das instalaes ou dos equipamentos destinados, exclusivamente, execuo de projetos de pesquisa, desenvolvimento ou inovao tecnolgica, bem como capacitao dos recursos humanos a eles dedicados; As trs primeiras so atividades consideradas clssicas de P&D, descritas no Manual Frascati19, publicado pela OCDE. As duas ltimas no so atividades diretas, porm so consideradas importantes atividades de apoio a P&D e, por isto, tambm sujeitas ao usufruto dos incentivos. A Tabela 1 a seguir, apresenta um resumo dos incentivos.

18

Este incentivo foi explicitamente vedado para fins de apurao da base de clculo da CSLL pela Lei n 11.196/05, art. 20, 3.. 19 Manual Frascati, Edio de 2002, traduzido pela F. Iniciativas, em 2007, de Portugal, e disponvel para download, juntamente com as edies do Manual de Oslo e outros importantes manuais relacionados inovao, no stio do MCT, em http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/4639.htm Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Tabela 1 - Resumo dos Incentivos Fiscais da Lei do Bem


Principais Incentivos Fiscais da Lei do Bem
Deduo Adicional de Dispndios (*) 60% automtico 10% com incremento de <= 5 % dos pesquisadores 20% com incremento de > 5 % dos pesquisadores 20% para patente concedida Depreciao Integral no ano de aquisio de ativos tangveis Amortizao acelerada para ativos intangveis Reduo de 50% na aquisio de equipamentos Reduo a 0 (zero) em remessas para registro e manuteno de patentes

BC do IRPJ & CSLL

IPI

IR Retido na Fonte

Fonte: extrado de apresentao do autor Financiamento a Inovao, IEL, AL

A Tabela 2 a seguir, apresenta um resumo dos benefcios efetivos dos incentivos. Nota-se que a recuperao de 20,4 a 34% do total das despesas operacionais, corresponde, respectivamente, a deduo adicional de 60 a 100% deste total de despesas, considerando a carga tributria de 34%, representada pela soma das alquotas de 25% de IRPJ e de 9% de CSLL20. O Art. 18 estabelece que podero ser tambm deduzidas como despesas operacionais, as importncias transferidas a microempresas e empresas de pequeno porte de que trata a Lei Complementar no 123, de 14 de dezembro de 2006 21, destinadas execuo de pesquisa tecnolgica e de desenvolvimento de inovao tecnolgica de interesse e por conta e ordem da pessoa jurdica que promoveu a transferncia, ainda que a pessoa jurdica recebedora dessas importncias venha a ter participao no resultado econmico do produto resultante. importante destacar que, conforme 2 e 3 deste artigo, as importncias recebidas desta forma no constituem receita das microempresas e empresa de pequeno porte, nem rendimento do inventor independente, se utilizadas integralmente na realizao de pesquisa ou desenvolvimento de inovao tecnolgica e se no apurem o imposto de renda com base no lucro real22.
20 21

34% de 60% = 20,4%; 34% de 100% = 34% Originalmente, este artigo se referia Lei n 9.841, de 5 de outubro de 1999. Posteriormente, o Decreto n 6.909, de 22 de julho de 2009, alterou este artigo, apontando para a Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006, que substitui a referida lei. 22 Em resumo, se a empresa for microempresas e empresas de pequeno porte de que trata a Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006, e for subcontratada em um projeto por outra pessoa jurdica que usufrui dos Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Dentre outras obrigaes, a pessoa jurdica beneficiria dos incentivos fica obrigada a controlar os dispndios e pagamentos, conforme Art. 10 do decreto que regulamenta a lei. .
Tabela 2 Resumo dos Benefcios Efetivos dos Incentivos Fiscais da Lei do Bem

Estimativa dos Benefcios da Lei do Bem Recuperao de


Despesas Operacionais com M.O. interna e servios de terceiros Entre 20,4 a 34%

Remessas no exterior Ativos tangveis - mquinas e equipamentos


Ativos intangveis

Alquota 0 (zero) no IR Retido na Fonte ganho financeiro da depreciao integral


ganho financeiro da amortizao acelerada

Ativos tangveis - mquinas e equipamentos

Reduo de 50% do IPI

Fonte: extrado de apresentao do autor Financiamento a Inovao, IEL, AL

Adicionalmente, o formulrio para prestao de informaes ao MCT, aprovado pela Portaria MCT n 327/1023, substituta da Portaria MCT n 943/06, alerta quanto necessidade dos dispndios estarem atrelados ao esforo de P&D, para que possam incidir os incentivos fiscais. Segundo este formulrio,

incentivos fiscais da Lei do Bem neste projeto, ento esta microempresa ou empresa de pequeno porte pode caracterizar a receita que ela tem com este projeto, pago pela pessoa jurdica que a contratou, como importncia transferida, no pagando IRPJ nem CSLL sobre ela, pois como a lei diz, "no constitui receita". Isto verdade, desde que este pagamento seja integralmente referente sua parte na realizao de pesquisa ou desenvolvimento de inovao tecnolgica e ela no apure o imposto de renda com base no lucro real. 23 Portaria MCT n 327 de 29.04.2010, publicada no D.O.U. em 30.04.2010 que aprova o formulrio eletrnico para que as pessoas jurdicas beneficirias dos incentivos fiscais previstos no Captulo III da Lei n 11.196, de 2005, regulamentados pelo Decreto n 5.798, de 2006, prestem ao Ministrio da Cincia e Tecnologia - MCT as informaes anuais sobre os seus programas de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Uma Inovao Tecnolgica definida como a concepo de novo produto ou processo de fabricao, bem como a agregao de novas funcionalidades ou caractersticas ao produto ou processo que implique melhorias incrementais e efetivo ganho de qualidade ou produtividade, resultando maior competitividade no mercado/setor de atuao. Ficando claro que houve esforo prprio para a realizao das atividades de P&D, e no apenas compra de tecnologia inovadora. O esforo tecnolgico a preparao, risco empresarial, no qual a empresa usufrui dos incentivos da Lei do Bem. No momento em que o resultado de tal esforo estiver na linha de produo, no estar mais amparado pela Lei do Bem. Importante destacar que pesquisas de mercado no so protegidas pela Lei do Bem, vez que no envolve prototipagem nem risco empresarial. Por fim, logstica e engenharia de gesto so atividades meio essenciais ao processo, entretanto no h empenho tecnolgico e no devem ser assinaladas como linha de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnolgico. Portaria MCT n 327/10 Formulrio para apresentao de informaes ao MCT sobre as Atividades de Pesquisa Tecnolgica e Desenvolvimento de Inovao Tecnolgica, Item 3, Programas de P&D e Projetos

2.5.

Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006

A Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006, institui o Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte e altera dispositivos de outras leis. O objetivo da lei estabelecer normas gerais relativas ao tratamento diferenciado e favorecido a ser dispensado s microempresas e empresas de pequeno porte no mbito federal, estadual e municipal, especialmente no que se refere, segundo a lei: I. apurao e recolhimento dos impostos e contribuies da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, mediante regime nico de arrecadao, inclusive obrigaes acessrias; II. Ao cumprimento de obrigaes trabalhistas e previdencirias, inclusive obrigaes acessrias; III. Ao acesso a crdito e ao mercado, inclusive quanto preferncia nas aquisies de bens e servios pelos Poderes Pblicos, tecnologia, ao associativismo e s regras de incluso; Os captulos da Lei Complementar n 123, de 12/2006, so: Captulo I - Disposies Preliminares; Captulo II - Da Definio de Microempresa e de Empresa de Pequeno Porte; Captulo III - Da Inscrio e da Baixa; Captulo IV - Dos Tributos e Contribuies; Captulo V Do Acesso aos Mercados; Captulo VI - Da Simplificao das Relaes de Trabalho; Captulo VII Da Fiscalizao Orientadora; Captulo VIII - Do Associativismo;
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Captulo IX Do Estmulo ao Crdito e Capitalizao; Captulo X - Do Estmulo Inovao; Captulo XI Das Regras Civis e Empresariais; Captulo XII Do Acesso Justia; Captulo XIII Do Apoio e da Representao; Captulo XIV Disposies Finais e Transitrias;

O Captulo X ento trata do estmulo Inovao, abrangendo os artigos 65 a 67 O Art. 65 estabelece que a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, e as respectivas agncias de fomento, as ICTs, os NITs (Ncleos de Inovao Tecnolgica) e as instituies de apoio, mantero programas especficos para as microempresas e para as empresas de pequeno porte, inclusive quando estas revestirem a forma de incubadoras, observando-se o seguinte: I. As condies de acesso sero diferenciadas, favorecidas e simplificadas; II. O montante disponvel e suas condies de acesso devero ser expressos nos respectivos oramentos e amplamente divulgados. O 2 deste artigo estabelece que estes programas devero ter, por meta, a aplicao de, no mnimo, 20% (vinte por cento) dos recursos destinados inovao, para o desenvolvimento de tal atividade nas microempresas ou nas empresas de pequeno porte. O 4 deste artigo reduz a 0 (zero) as alquotas dos impostos e contribuies (IPI, Cofins, PIS/Pasep, e ICMS) incidentes na aquisio, ou importao, de equipamentos, mquinas, aparelhos, instrumentos, acessrios, sobressalentes e ferramentas, quando estes forem adquiridos, ou importados, diretamente por microempresas ou empresas de pequeno porte para incorporao ao seu ativo imobilizado

2.6.

Demais legislao vigente sobre inovao no pas.

Existem outras leis e decretos que alteraram o Marco Legal de Inovao no pas, principalmente, alterando a Lei do Bem, como j mencionado anteriormente. O Quadro 3 a seguir apresenta um resumo destas leis e decretos que alteraram o marco legal.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 3 Leis e decretos que alteraram o Marco Legal de Inovao no pas. Lei ou Medida Provisria Lei do MEC da Inovao ou Lei Rouanet da Inovao - Lei n. 11.487 de 06/2007; Decreto n 6.260, de 11/2007 Lei n 11.774 de 09/2008 (antiga MP n 428) Efeito Altera a Lei do Bem Pontos Principais Altera a Lei do Bem Contempla projetos executados com ICTs pblicas; Dedues adicionais de 50 a 250% Contempla tambm empresas que utilizam da Lei de Informtica, inicialmente excludas Introduz a Depreciao integral; Introduz a deduo em dobro de capacitao de SW para os setores de TI Detalha/estende para CSLL o tratamento contbil da Depreciao integral e Amortizao Acelerada Ajusta o conceito de Micro e Pequena Empresa Detalha a alterao da Lei do Bem, para empresas da Lei de Informtica Desonera, tributariamente, as subvenes econmicas da Lei de Inovao e das subvenes de mestres e doutores, da Lei do Bem Elimina o incentivo do crdito do IRRF incidente sobre os valores pagos, remetidos ou creditados no exterior, a ttulo de royalties, de assistncia tcnica ou cientfica e de servios especializados. Introduz as fundaes de apoio das ICTs no contexto da Lei de Inovao; Permite que a FINEP, o CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de Fomento celebrem convnios e contratos com as fundaes de apoio D tratamento preferencial em aquisies de bens e servios pelo poder pblico para empresas que invistam em P&D no pas e para as microempresas e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das atividades de pesquisa das ICTs

Lei n 11.908, de 03/2009 (decorrente do Projeto de Lei de Converso n 30 de 2008) Decreto n 6.909 de 07/2009

Altera a Base de Clculo do IRPJ para empresas de TI Altera a Lei do Bem

Lei n 12.350, de 12/2010 (antiga MP n 497 de 07/2010)

Altera a Lei de Inovao e a Lei do Bem

Lei n 12.349, de 12/2010 (antiga MP n 495 de 07/2010).

Altera a Lei de Inovao

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2.6.1. A Lei do MEC da Inovao A Lei do MEC da Inovao, tambm conhecida como Lei Rouanet da Inovao, a Lei n. 11.487 de 15 de Junho de 2007, regulamentada pelo Decreto n 6.260, de 20 de Novembro de 2007. O Art. 2 desta lei altera o Captulo III da Lei do Bem (Lei n 11.196, de 11/2005, acrescentando o Art. 19-A, que permite a excluso do lucro lquido, para efeito de apurao do lucro real e da base de clculo da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido - CSLL, os dispndios efetivados em projeto de pesquisa cientfica e tecnolgica e de inovao tecnolgica a ser executado por Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT, a que se refere a Lei de Inovao federal, portanto, por ICT pblica, a no mnimo a metade e no mximo duas vezes e meia o valor dos dispndios efetuados. Ou seja, no mnimo 50% e no mximo 250% dos dispndios efetuados. No entanto, a excluso do lucro lquido no automtica, como originalmente no Cap. III da Lei do Bem. Segundo o 8 deste Art. 19-A, somente podero se beneficiar desta forma, projetos apresentados por ICTs (pblicas) previamente aprovados por comit permanente de acompanhamento de aes de pesquisa cientfica e tecnolgica e de inovao tecpetecanolgica, constitudo por representantes do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) e do Ministrio da Educao (MEC). Para seleo destes projetos, a CAPES mantm uma chamada pblica de fluxo contnuo, Chamada Pblica MEC/MDIC/MCT 01/2007, em http://www.capes.gov.br/servicos/sala-deimprensa/36-noticias/2352-chamada-publica-mecmdicmct. Segundo a CAPES, podero apresentar propostas de projetos somente as instituies caracterizadas como ICTs, conforme descrito no Artigo 2 da Lei n 10.973, de 02 de dezembro de 2004 (Lei da Inovao federal), portanto, ICTs pblicas. As propostas podero ser apresentadas de maneira individual ou coletiva e as propostas coletivas podero prever a participao de duas ou mais ICTs ou de ICTs com uma ou mais pessoas jurdicas financiadoras. Ainda segundo a CAPES, no existe limite financeiro para os projetos, assim como no existem restries quanto aos itens a serem financiados (custeio e capital). No so quaisquer projetos. Segundo a chamada pblica referida, sero priorizadas propostas em consonncia com as seguintes aes da poltica industrial, tecnolgica e de comrcio exterior PITCE24: a) Aes horizontais: incremento da cooperao entre as ICT e as empresas, aumento da competitividade pela inovao, adensamento tecnolgico e dinamizao das cadeias produtivas, reduo do custo das atividades de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico e atendimento relevncia regional;

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A PITCE Poltica Pblica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior, a que se refere a chamada, foi substituda, a partir de 2008, pela PDP Poltica de Desenvolvimento Produtivo e, mais recentemente, em 2011, pelo Plano Brasil Maior, Plano Brasil Maior. Ver http://www.brasilmaior.mdic.gov.br/oplano/brasilmaior. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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b) Opes estratgicas: semicondutores e software, frmacos e medicamentos e bens de capital; c) Atividades portadoras de futuro: biotecnologia, nanotecnologia, biomassa e energias alternativas. Alm de se submeter ao processo de seleo, existe a necessidade de se atentar para a Propriedade Intelectual (PI) do projeto, compartilhada com a ICT pblica O Art. 7 desta lei diz que "a transferncia de tecnologia, o licenciamento para outorga de direitos de uso e a explorao ou a prestao de servios podem ser objeto de contrato entre a pessoa jurdica e a ICT, na forma da legislao, observados os direitos de cada parte, nos termos dos 6o e 8o, ambos deste artigo"25. 2.6.2. A Lei n 11.774, de 09/2008 A Lei n 11.774, de 17 de Setembro de 2008 decorrente da antiga Medida Provisria n 428, de 12 de maio de 2008. Esta lei altera a legislao tributria federal, modificando em especial, o Captulo III da Lei do Bem (Lei n 11.196, de 11/2005). Em seu Art. 4, esta lei altera o Art. 17 da Lei do Bem: na alnea III, introduzindo a depreciao integral, no prprio ano da aquisio, de mquinas, equipamentos, aparelhos e instrumentos, novos, destinados utilizao nas atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica, para efeito de apurao do IRPJ e da CSLL; no Art. 26, permitindo que a pessoa jurdica, que trata este artigo (pessoa jurdica que utilizarem os benefcios de que tratam a Lei n 8.248, de 23 de outubro de 1991, Lei n 8.387, de 30 de dezembro de 1991, e Lei n 10.176, de 11 de janeiro de 2001)26, relativamente s atividades de informtica e automao, poder deduzir, para efeito de apurao do lucro real e da base de clculo da CSLL, o valor correspondente a at
25

A forma da legislao, a que a se refere este artigo, a Lei de Inovao federal, que em seu Artigo 9o, 3o, diz que a participao nos resultados deve ser na proporo equivalente ao montante do valor agregado do conhecimento j existente no incio da parceria e dos recursos humanos, financeiros e materiais alocados pelas partes contratantes. Quando a CAPES, em sua FAQ (disponvel para ser baixado, juntamente com o edital de fluxo contnuo, em http://www.capes.gov.br/servicos/sala-de-imprensa/36-noticias/2352-chamada-publica-mecmdicmct ) explica que a participao da PI est entre dois extremos: 83% e 15%, ela est exatamente interpretando a proporcionalidade inversa da pessoa jurdica participar, usufruindo somente de 50% e, portanto, participando com mais recursos e se apropriando da PI em 83% [100 - 50% de 25% (IRPJ) - 50% de 9% (CSLL) = 83%] e, no outro extremo, usufruindo de mximo de 250% e, portanto, participando com menos recursos e se apropriando em 15% [100 - 250% de 25% (IRPJ) - 250% de 9% (CSLL) = 15%]. (nota baseada em postagem de Blog do autor, http://eduardogrizendi.blogspot.com/2010/04/propriedade-intelectual-em-projetos.html) 26 s leis mencionadas, so genericamente caracterizadas como pertencentes ao arcabouo legal da Lei de Informtica e foram substitudas pelo Decreto n 7.010, de 16 de Novembro de 2009, que d nova redao ao Anexo I ao Decreto no 5.906, de 26 de setembro de 2006, que regulamenta o artigo 4 da Lei n 11.077, de 30 de dezembro de 2004, os artigos. 4 , 9 , 11 e 16-A da Lei no 8.248, de 23 de outubro de 1991, e os artigos 8 e 11 da Lei no 10.176, de 11 de janeiro de 2001, que dispem sobre a capacitao e competitividade do setor de tecnologias da informao Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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160% (cento e sessenta por cento) dos dispndios realizados no perodo de apurao com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica. Ainda, no pargrafo 2, estabelece que deduo poder chegar a at 180% (cento e oitenta por cento) dos dispndios em funo do nmero de empregados pesquisadores contratados pela pessoa jurdica. 2.6.3. A Lei n 11.908, de 03/2009 A Lei n 11.908, de 03/2009, decorrente do Projeto de Lei de Converso n 30 de 2008, que, em seu Art. 11, altera a Lei n 11.774, de 17 de setembro de 2008, acrescentando o art. 13-A que permite que as empresas dos setores de tecnologia da informao - TI e de tecnologia da informao e da comunicao- TIC possam excluir do lucro lquido os custos e despesas com capacitao de pessoal que atua no desenvolvimento de programas de computador (software), para efeito de apurao do lucro real, sem prejuzo da deduo normal.

2.6.4. O Decreto n 6.909, de 07/2009 O Decreto n 6.909, de 22 de julho de 2009, resultado do trabalho da Comisso Tcnica Interministerial entre o MCT, MDIC, MF, MEC e MPOG, instituda pela portaria interministerial de n 934, de 17.12.2008 para identificar e propor medidas de interesse comum que contribuam para a implementao e aperfeioamento da Lei de Inovao e da Lei do Bem. Este decreto altera o Decreto n 5.798, de 06/ 2006, que regulamenta o Captulo III da Lei do Bem, e tambm o Decreto n 6.260, de 11/2007, que regulamenta a Lei do MEC de Inovao. Basicamente, ele corrige algumas inconsistncias do Captulo III da Lei do Bem e do decreto que a regulamenta, em relao CSLL e detalha o tratamento contbil dos incentivos relacionados depreciao integral e amortizao acelerada, previstos na lei e no decreto. Alm disso, ele atualiza a referncia legislao de microempresa e empresa de pequeno porte, pois, originalmente, o Art.7 do decreto, se referia Lei no 9.841, de 5 de outubro de 1999. Este decreto alterou este artigo, apontando para a Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006, que substitui a referida lei. O decreto tambm escalona o incentivo de 170% e 180%, omitido na Lei n 11.774, de 09/2008, que, no Art. 26, estabelece no pargrafo 2 que a deduo poder chegar a at 180% (cento e oitenta por cento) dos dispndios em funo do nmero de empregados pesquisadores contratados pela pessoa jurdica. Escalonado, a deduo poder chegar a: at 170%, no caso de a pessoa jurdica incrementar o nmero de pesquisadores contratados no ano-calendrio de gozo do incentivo at cinco por cento, em relao mdia de empregados pesquisadores com contratos em vigor no ano-calendrio anterior ao de gozo do incentivo; e

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at 180%, no caso de a pessoa jurdica incrementar o nmero de pesquisadores contratados no ano-calendrio de gozo do incentivo em percentual acima de cinco por cento, em relao mdia de empregados pesquisadores com contratos em vigor no ano-calendrio anterior ao de gozo do incentivo. Finalmente, o decreto detalha os bens e servios resultantes da explorao das atividades de informtica e automao, alinhando-se com o Decreto n 7.010, de 16 de Novembro de 2009, que regulamenta a Lei de Informtica atual. 2.6.5. A Lei n 12.350, de 12/2010 (antiga MP n 497 de 07/2010) A Lei n 12.350, de 20 de dezembro de 2010 (antiga MP n 497 de 07/2010), em seu Cap. III, Art. 30, desonera tributariamente as subvenes governamentais destinadas ao fomento das atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica nas empresas, de que tratam o Art. 19 da Lei n 10.973/2004 (Lei de Inovao federal) e o Art. 21 27 da Lei n 11.196/2005 (Captulo III da Lei do Bem). Segundo esta lei, no sero computadas estas subvenes para fins de determinao da base de clculo do IRPJ, da CSLL, da Contribuio para o PIS/PASEP e da COFINS, desde que tenham atendido aos requisitos estabelecidos na legislao especfica, e realizadas as contrapartidas assumidas pela empresa beneficiria Alm disso, em seu Cap. VI, Art. 62, revogou o inciso V do caput e o 5 do art. 17 da Lei n 11.196, de 21 de novembro de 2005. Ambos tratavam do incentivo de crdito do imposto sobre a renda retido na fonte incidente sobre os valores pagos, remetidos ou creditados a beneficirios residentes ou domiciliados no exterior, a ttulo de royalties, de assistncia tcnica ou cientfica e de servios especializados, previstos em contratos de transferncia de tecnologia averbados ou registrados nos termos da Lei no 9.279, de 14 de maio de 1996, em 20% relativamente aos perodos de apurao encerrados a partir de 1o de janeiro de 2006 at 31 de dezembro de 2008 e em 10% (dez por cento), relativamente aos perodos de apurao encerrados a partir de 1o de janeiro de 2009 at 31 de dezembro de 2013.

2.6.6. A Lei n 12.349, de 12/2010 (antiga MP n 495 de 07/2010) A Lei n 12.349, de 15 de Dezembro de 2010 (antiga MP n 495 de 07/2010), atravs dos seus artigos. 5 e 6 alteraram os Artigos. 2, 3 e 27 da Lei n 10.973, de 2 de dezembro de 2004 (Lei de Inovao federal). No Art. 5, alterou o Art. 2 da Lei de Inovao, trazendo a fundao de apoio de ICT para dentro do contexto da Lei de Inovao federal, atravs da introduo da Alnea VII 27

O Art. 21 do Cap.III da Lei do Bem prev que A Unio, por intermdio das agncias de fomento de cincias e tecnologia, poder subvencionar o valor da remunerao de pesquisadores, titulados como mestres ou doutores, empregados em atividades de inovao tecnolgica em empresas localizadas no territrio brasileiro, na forma do regulamento. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Instituio de Apoio, - fundao criada com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das IFES e demais ICTs, registrada e credenciada nos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, nos termos da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994 . No mesmo artigo, alterou o Art. 27, atravs da introduo da Alnea IV, dando tratamento preferencial na aquisio de bens e servios pelo poder pblico s empresas que invistam em P&D no Pas e s microempresas e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das atividades de pesquisa das ICTs. Alnea IV dar tratamento preferencial, diferenciado e favorecido, na aquisio de bens e servios pelo poder pblico e pelas fundaes de apoio para a execuo de projetos de desenvolvimento institucional da instituio apoiada, nos termos da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas e s microempresas e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das atividades de pesquisa das ICTs. Finalmente, no Art. 6, introduziu o Art. 3-A, permitindo que a FINEP, o CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de Fomento, possam celebrar convnios e contratos com as fundaes de apoio, com a finalidade de dar apoio s IFES 28 e demais ICTs, inclusive na gesto administrativa e financeira dos projetos. Art. 3 - A. A Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP, como secretaria executiva do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de Fomento podero celebrar convnios e contratos, nos termos do inciso XIII do art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, por prazo determinado, com as fundaes de apoio, com a finalidade de dar apoio s IFES e demais ICTs, inclusive na gesto administrativa e financeira dos projetos mencionados no caput do art. 1o da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994, com a anuncia expressa das instituies apoiadas.

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IFES - Instituies Federais de Ensino Superior

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3.
3.1.

Conceitos, Atividades e Modelos de Processos de Inovao.


Definio de Inovao

Inovao uma palavra derivada da palavra latina innovtus, in, significando movimento para dentro, mais o adjetivo novus, significando novo. Assim, inovao o movimento em busca do novo. Schumpeter29, em seu livro A Teoria do Desenvolvimento Econmico, de 191130, definiu as inovaes como novas combinaes de materiais e foras que aparecem descontinuamente e referem-se a: Introduo de um novo bem ou seja, um bem com que os consumidores ainda no estiverem familiarizados ou de uma nova qualidade de um bem; Introduo de um novo mtodo de produo, ou seja, um mtodo que ainda no tenha sido testado pela experincia no ramo prprio da indstria de transformao, que de modo algum precisa ser baseada numa descoberta cientificamente nova, e pode consistir tambm em nova maneira de manejar comercialmente uma mercadoria; Abertura de um novo mercado, ou seja, de um mercado em que o ramo particular da indstria de transformao do pas em questo no tenha ainda entrado, quer esse mercado tenha existido antes, quer no; Conquista de uma nova fonte de oferta de matrias-primas ou de bens semimanufaturados, mais uma vez independentemente do fato de que essa fonte j existia ou teve que ser criada.

29

Joseph Alois Schumpeter foi um dos mais importantes economistas do sculo XX. Nasceu no territrio do extinto Imprio Austro-Hngaro (atual Repblica Checa), em 1883. Comeou a lecionar antropologia em 1909 na Universidade de Czernovitz (hoje, Ucrnia) e, trs anos mais tarde 1911, na Universidade de Graz, onde permaneceu at a Primeira Guerra Mundial. Em maro de 1919 assumiu o posto de Ministro das Finanas da Repblica Austraca, permanecendo por poucos meses nesta funo. Em seguida, assumiu a presidncia de um banco privado, o Bidermann Bank de Viena, que faliu em 1924. A experincia custou a Schumpeter toda a sua fortuna pessoal e deixou-o endividado por alguns anos. Depois desta passagem desastrosa pela administrao pblica e pelo setor privado, decidiu voltar a lecionar, desta vez na Universidade de Bonn, Alemanha, de 1925 a 1932. Com a ascenso do Nazismo, teve que deixar a Europa, e assim sendo, viajou pelos Estados Unidos e pelo Japo, mudando-se, em 1932, para Cambridge (Massachusetts, EUA), onde assumiu uma posio de docente na Universidade de Harvard. Permaneceu ali at sua morte em 08/01/1950. Suas principais obras foram: A natureza e a essncia da economia poltica (Das Wesen und der Hauptinhalt der Nationaloekonomie), de 1908; Teoria do desenvolvimento econmico (Die Theorie der Wirschaftlichen Entwicklung), de 1911; Ciclos econmicos (Business cycles), de 1939; Capitalismo, socialismo e democracia (Capitalism, socialism and democracy), de 1942; Histria da anlise econmica (History of economic analysis), publicado postumamente em 1954. (texto extrado da Wikipedia em http://pt.wikipedia.org/wiki/Joseph_Schumpeter ) 30 Veja Teoria do Desenvolvimento Econmico, Joseph Schumpeter, Srie Os Economistas, Editora Nova Cultural Ltda, 1997. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Estabelecimento de uma nova organizao de qualquer indstria, como a criao de uma posio de monoplio (por exemplo, pela trustificao) ou a fragmentao de uma posio de monoplio. A Inovao Tecnolgica uma inovao que, simplificadamente, envolve o uso de tecnologia. O Manual de Oslo, em sua 2 edio, de 1997 e traduzido pela FINEP em 2004, cita em vrios pargrafos Schumpeter, carregando uma viso schumpeteriana do conceito de inovao, ainda que trate especificamente de inovao tecnolgica de produto e processo (TPP), definida no 130 como:

Inovaes Tecnolgicas em Produtos e Processos (TPP): compreendem s implantaes de produtos e processos tecnologicamente novos e substanciais melhorias tecnolgicas em produtos e processos. Manual de Oslo, 2 edio, 130

A Lei de Inovao federal traz a definio de Inovao, em seu Art. 2, alnea IV, como:
Inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou servios.
Lei n 10.973 de 11/2004, Art. 2, alnea IV

Apesar de decorrente do Art. 28 da Lei de Inovao federal, o Captulo III da Lei do Bem, por sua vez, no Art. 17, 1, preferiu trazer uma definio para inovao tecnolgica no linearmente derivada da definio de inovao da Lei de Inovao federal, como.
Inovao Tecnolgica: concepo de novo produto ou processo de fabricao, bem como a agregao de novas funcionalidades ou caractersticas ao produto ou processo que implique melhorias incrementais e efetivo ganho de qualidade ou produtividade, resultando maior competitividade no mercado.
Cap III da Lei n 11.196 de 11/2005, Art. 17, 1

Atente-se que se omitiu a palavra servio, ainda que a Lei de Inovao destacasse separadamente produto e servio. Esta omisso gerou inicialmente uma interpretao inicial de que tal lei no contemplava inovao em servio. No entanto, o prprio MCT, atravs do formulrio eletrnico para prestao de informaes ao MCT, aprovado pela Portaria MCT n

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327/10, apresenta a seguinte definio para produto tecnologicamente novo e melhoria incremental de produto, destacando produto como bem ou servio industrial313233.
Inovao de Produto: Produto tecnologicamente novo (bem ou servio industrial) um produto cujas caractersticas fundamentais (especificaes tcnicas, usos pretendidos, software ou outro componente imaterial incorporado) diferem significativamente de todos os produtos previamente produzidos pela empresa. Melhoria incremental de produto (bem ou servio industrial) refere-se a um produto previamente existente, cujo desempenho foi substancialmente aumentado ou aperfeioado. Um produto simples pode ser aperfeioado (no sentido de se obter um melhor desempenho ou um menor custo) atravs da utilizao de matrias-primas ou componentes de maior rendimento. Um produto complexo, com vrios componentes ou subsistemas integrados, pode ser aperfeioado via mudanas parciais em um dos componentes ou subsistemas. No so includos: as mudanas puramente estticas ou de estilo e a comercializao de produtos novos integralmente desenvolvidos e produzidos por outra empresa. Formulrio para apresentao de informaes ao MCT sobre as Atividades de Pesquisa Tecnolgica e Desenvolvimento de Inovao Tecnolgica, Item 4.1, Inovao de Produto
31

O Marco Legal de Inovao brasileiro no explica em nenhum lugar, incluindo o prprio formulrio, o termo servio industrial no contexto utilizado pelo prprio formulrio. Percebe-se, com este adjetivo, uma viso enraizada no MCT de inovao tecnolgica relacionada ao setor produtivo (manufaturas) e no uma viso moderna que contemple tambm o setor de servios. De qualquer maneira, o setor de servios, em especial o financeiro, de energia e de telecomunicaes, tem se utilizado dos incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem, conforme relatrios publicados pelo MCT. Como no houve uma manifestao formal do MCT contestando a utilizao dos incentivos pelo setor de servios, como o Manual de Oslo, 2 Edio, explicita produto como bem ou servio (sem o adjetivo industrial) e a 3 Edio enfatiza a inovao em servios, e como os economistas se apropriam do termo indstria genericamente para qualificar setor da economia, o mercado tem se utilizado dos incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem normalmente para o setor de servios. 32 O setor financeiro na verdade, tem tido mais problemas que outros, com a prestao de informaes da utilizao dos incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem. Nos relatrios anuais publicados do MCT relacionados ao uso dos incentivos fiscais, at 2009, Ano de Referncia 2008, as empresas deste setor aparecem freqentemente em seu Anexo II, que relaciona as empresas que apresentaram informaes imprecisas e/ou incompatveis ao atendimento dos dispositivos da Lei N. 11.196/05, ou, como no caso do relatrio de 2010, Ano de Referncia 2009, no listadas na lista de empresas que usufruram do benefcio. De qualquer maneira, a expectativa do mercado que estes problemas sejam relacionados s informaes prestadas (incompletas ou erroneamente interpretadas pelo MCT) e no ao enquadramento de produtos como inovaes em servio, propriamente dito. 33 Esta portaria retirou informaes complementares sobre inovao de produto e de processo, que existia na portaria anterior (Portaria MCT n 943/06). O item 8.- Produtos e Processos Tecnologicamente Novos e Substancialmente Aperfeioados, deste formulrio, trazia os seguintes trechos, originados do Manual de Oslo, 2 Edio e explicitamente encontrados no Manual PINTEC 2005, ainda que tal retirada no signifique necessariamente uma mudana de viso do MCT, na opinio deste autor: Se refere a produto e/ou processo novo (ou aprimorado) para a empresa, no sendo, necessariamente novo para o mercado/setor de atuao, podendo ter sido desenvolvida pela empresa ou por outra empresa/instituio. A inovao pode resultar de novos desenvolvimentos tecnolgicos, de novas combinaes de tecnologias existentes ou da utilizao de outros conhecimentos adquiridos pela empresa. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Comparando estas definies, pode-se concluir que o Marco Legal da Inovao brasileiro considera Inovao Tecnolgica como sendo a introduo de Produto (bem ou servio) ou Processo, novo ou substancialmente melhorado, resultando em maior competitividade da empresa no mercado e se apia fortemente nas diretrizes do Manual de Oslo, 2 Edio, de 1997. Adicionalmente, o Manual de Oslo, em sua 3 edio, de 2005, tambm traduzido pela FINEP, em 2007, expande o conceito de inovao para alm da inovao tecnolgica34, incluindo dois tipos adicionais de inovao organizacional e de marketing. Em seu 146, esta edio traz que:

Uma inovao a implementao de um produto (bem ou servio) novo ou significativamente melhorado, ou um processo, ou um novo mtodo de marketing, ou um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas
Manual de Oslo, 3 Edio, 146

O Manual da PINTEC 200835 que contm as Instrues para Preenchimento do Questionrio da Pesquisa em Inovao nas Empresas Brasileiras, contempla o conceito ampliado de inovao do Manual de Oslo, 3 Edio, destacando:

34

O Manual de Oslo, em sua 3 Edio, 34 e 35, comenta que uma importante preocupao quando se expande a definio de inovao diz respeito continuidade da definio precedente de inovao tecnolgica de produto e de processo (TPP). Porm, a deciso de incluir os setores de servios, requer algumas pequenas modificaes nas definies de inovaes de produto e de processo para refletir as atividades de inovao no setor de servios de forma mais adequada e para reduzir a orientao industrial. Ainda segundo o manual, uma mudana a remoo da palavra tecnolgica das definies, visto que a palavra evoca a possibilidade de que muitas empresas do setor de servios interpretem tecnolgica como usuria de plantas e equipamentos de alta tecnologia, e assim no seja aplicvel a muitas de suas inovaes de produtos e processos. 35 A Pesquisa de Inovao Tecnolgica PINTEC uma pesquisa realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), com o apoio da FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos, do MCT - Ministrio da Cincia e Tecnologia, com o objetivo de construir indicadores setoriais nacionais e, no caso da indstria, tambm regionais, das atividades de inovao tecnolgica das empresas brasileiras, comparveis com as informaes de outros pases. O foco da pesquisa sobre os fatores que influenciam o comportamento inovador das empresas, sobre as estratgias adotadas, os esforos empreendidos, os incentivos, os obstculos e os resultados da inovao. Os resultados da PINTEC 2008 foram publicados em 30 de Outubro de 2010 e est disponvel em http://www.pintec.ibge.gov.br/ . No Item 6.1 deste documento, so feitas consideraes sobre os resultados desta pesquisa.

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O manual se concentra nos captulos e itens da pesquisa que demandam maiores esclarecimentos e, principalmente, em alguns conceitos que devem ser apreendidos de maneira precisa para que se possam alcanar os objetivos propostos. Dentre eles, destacam-se os conceitos de: Inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de um produto (bem ou servio) novo ou substancialmente aprimorado ou pela introduo na empresa de um processo novo ou substancialmente aprimorado; Atividades inovativas referem-se aos esforos empreendidos pela empresa no desenvolvimento e implementao de produtos (bens ou servios) e processos novos ou aperfeioados. A pesquisa procura mensurar estes esforos em termos monetrios, atravs de estimativa dos dispndios nestas atividades; Inovao organizacional compreende a implementao de novas tcnicas de gesto ou de significativas mudanas na organizao do trabalho e nas relaes externas da empresa; Inovao de marketing consiste na implementao de novas estratgias ou conceitos de marketing ou de mudanas significativas na esttica, desenho ou embalagem dos produtos, sem modificar suas caractersticas funcionais e de uso
Manual PINTEC 2008, pg. 8

Especificamente, em relao Inovao Tecnolgica, ele reitera a definio baseada no Manual de Oslo, 3 edio:
Inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de um produto (bem ou servio) novo ou substancialmente aprimorado ou pela introduo na empresa, de um processo produtivo novo ou substancialmente aprimorado, O termo "produto", por sua vez, abrange tanto bens como servios.
Manual PINTEC 2008, pg. 11

Entende-se assim que o Marco Legal de Inovao brasileiro no trata da inovao no conceito mais amplo da 3 edio do Manual de Oslo, ainda que a PINTEC 2008 utilize seu conceito para realizao da pesquisa nas empresas. As inovaes de produto e processo so diferenciadas de acordo com o seu grau de novidade: Inovao para a empresa, mas j existente no mercado/setor; Inovao para a empresa e para o mercado/setor; Inovao para o mundo. A Figura 1 a seguir, extrada do Manual de Oslo, 2 Edio, resume o tipo ou grau de novidade e definio de uma inovao.

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Figura 1 - Tipo ou Grau de Novidade e Definio de uma Inovao (Manual de Oslo, 2 Edio, FINEP)

3.2.

As Atividades do Processo de Inovao

Segundo o Manual de Oslo, 2 Edio, 63, a inovao est no cerne da mudana econmica. Ele cita as palavras de Schumpeter, que inovaes radicais provocam grandes mudanas no mundo, enquanto ino vaes incrementais preenchem continuamente o processo de mudana. A 3 Edio, 22, reitera que a inovao um processo contnuo e que as empresas realizam constantemente mudanas em produto e processo e buscam novos conhecimentos. O processo de inovao, segundo Coral, Ogliari e Abreu, 200836, deve:

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CORAL, OGLIARI e ABREU, Gesto Integrada da Inovao, Editora Atlas, 2008.

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Ser contnuo e sustentvel (no ocasional), alm de integrado aos demais processos da empresa; Ser formalizado, porm favorecendo a criatividade dos profissionais; Priorizar o desenvolvimento na prpria organizao37, mas indicando instrumentos para a realizao de parcerias para aquisio de conhecimentos complementares; Estar alinhado estratgia competitiva da empresa; Ser dirigido ao mercado e orientado ao cliente; Este processo, no seu extremo, pode no requerer novo P&D. Como destacado no 72 do Manual de Oslo, 3 Edio, apesar de a P&D atuar de forma vital no processo de inovao, muitas atividades inovadoras no so baseadas em P&D, ainda que elas dependam de trabalhadores altamente capacitados, interaes com outras empresas e instituies pblicas de pesquisa e uma estrutura organizacional que conduz ao aprendizado e explorao do conhecimento. Atendo-se ao contexto do marco legal e, por conseguinte, ao conceito de inovao tecnolgica de produto ou processo (TPP), segundo o Manual de Oslo, 2 edio, 30, ela considerada implantada se tiver sido introduzida no mercado (inovao de produto) ou usada no processo de produo (inovao de processo). Ainda segundo este pargrafo, o processo de inovao tipo TPP envolve uma srie de atividades cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais. Uma empresa inovadora em inovao tipo TPP uma empresa que tenha implantado produtos ou processos tecnologicamente novos ou com substancial melhoria tecnolgica durante o perodo em anlise. No 3, o manual destaca que a exigncia mnima que o produto ou processo deve ser novo (ou substancialmente melhorado) para a empresa (no precisa ser novo no mundo)38. Uma inovao do tipo TPP em nvel mundial ocorre na primeira vez em que um produto ou processo novo ou aprimorado
37

Esta priorizao no pode ser suicida. Melhor se entendida como d preferncia ao P&D interno. Ainda melhor se entendida como P&D interno, gil e sob medida. Fazendo uma analogia com a Metodologia Scrum de desenvolvimento de projetos de software, um P&D interno sob medida e feito de forma gil, com um objetivo bem definido, ou seja, um P&D Scrum (analogia do prprio autor). A Metodologia Scrum uma metodologia gil de desenvolvimento de projetos de software fundamentada no Desenvolvimento Incremental. Nele, a equipe de desenvolvedores inicialmente identifica, em um esboo, os requisitos do sistema e seleciona quais so os mais e os menos importantes. Em seguida, definida uma srie de iteraes de entrega do software, onde em cada uma delas ser fornecido um subconjunto de funcionalidades executveis, dependendo das suas prioridades. Os projetos so divididos em iteraes (tipicamente mensais) chamados de Sprints. As funcionalidades que devem ser implementadas em um projeto so mantidas em uma lista conhecida como Product Backlog. No incio de cada Sprint, faz-se um Sprint Planning Meeting, ou seja, uma reunio de planejamento na qual o Product Owner prioriza os itens do Product Backlog e a equipe seleciona as atividades que ela ser capaz de implementar durante o Sprint que vai se iniciar. As tarefas alocadas em um Sprint so transferidas do Product Backlog para o Sprint Backlog. A cada dia de um Sprint, a equipe faz uma breve reunio, normalmente pela manh, chamada de Daily Scrum. O objetivo desta reunio disseminar os conhecimentos sobre o que foi feito no dia anterior, identificar impedimentos e priorizar o trabalho do dia que est se iniciando. Ao final de um Sprint, a equipe apresenta as funcionalidades implementadas em uma reunio Sprint Review Meeting. Finalmente, faz -se uma Sprint Retrospective e a equipe parte para o planejamento do prximo Sprint. E assim, se reinicia o ciclo. Para saber mais sobre a Metodologia Scrum, veja http://scrummethodology.com// 38 Naturalmente que o impacto neste caso restrito empresa. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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implantado. Inovaes do tipo TPP, em nvel da empresa apenas, ocorre quando implantado um novo produto ou processo que seja tecnologicamente novo para a unidade em questo, mas que j tenha sido implantado em outras empresas e setores (143). Ainda segundo o Manual de Oslo, 2 Edio, a inovao pode ter sido desenvolvida pela empresa ou ter sido adquirida de outra empresa ou instituio que a desenvolveu e pode resultar de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico realizado no interior da empresa (P&D), de novas combinaes de tecnologias existentes, da aplicao de tecnologias existentes em novos usos ou da utilizao de novos conhecimentos adquiridos pela empresa. Uma importante parte do processo de inovao, segundo o Manual de Oslo, 3 Edio, 68, o gerenciamento do conhecimento que compreende atividades relacionadas apreenso, uso e compartilhamento do conhecimento pela empresa. O Manual Frascati39, tambm uma publicao da OCDE - Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico40, Edio de 2002, destaca no 21 que as atividades de inovao tecnolgica so o conjunto de etapas cientficas, tecnolgicas, organizativas, financeiras e comerciais, incluindo os investimentos em novos conhecimentos, que levam ou que tentam levar implementao de produtos e de processos novos ou melhorados e que a P&D no mais do que uma destas a tividades e pode ser desenvolvida em diferentes fases do processo de inovao, no sendo utilizada apenas como fonte original de idias criativas, mas tambm como metodologia para solucionar problemas insurgentes em quaisquer dessas fases. No 22, o manual destaca ainda que se pode distinguir no processo de inovao outras atividades inovadoras. Citando o Manual de Oslo, 2 Edio, o Manual Frascati neste pargrafo, destaca que estas atividades so a aquisio de tecnologia no incorporada e de know-how, a aquisio de tecnologia incorporada, a afinao das ferramentas e a engenharia industrial, os estudos de concepo industrial, a aquisio de outros equipamentos, o incio da produo e a comercializao de produtos novos e melhorados ( 306 do Manual de Oslo, 2 Edio). A Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), segundo ainda o Manual Frascati, Edio de 2002, englobam os trabalhos de criao empreendidos de modo sistemtico com o objetivo de aumentar a soma de conhecimentos, incluindo-se o conhecimento do homem, da cultura e da sociedade, bem como o uso desse conhecimento para novas aplicaes. O termo P&D, segundo o manual, abrange trs atividades interligadas ( 239, 245, e 249): a) Pesquisa bsica, que consiste na realizao de trabalhos tericos ou experimentais, cuja finalidade principal seja a aquisio de novos conhecimentos sobre os
39

Manual Frascati, Edio de 2002, traduzido pela F. Iniciativas, em 2007, de Portugal, disponvel para download, juntamente com as edies do Manual de Oslo e outros manuais, no stio do MCT, em http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/4639.htm 40 OCDE, Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico, uma organizao internacional que promove a cooperao entre pases para o crescimento econmico e contribui para o crescimento do comrcio mundial. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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fundamentos de fenmenos e fatos observveis, sem objetivo particular de aplicao ou utilizao. b) Pesquisa aplicada, que consiste na realizao de trabalhos originais com finalidade de aquisio de novos conhecimentos, porm dirigida primariamente para um determinado fim ou objetivo prtico. c) Desenvolvimento experimental, que consiste na realizao de trabalhos sistemticos, baseados em conhecimentos preexistentes, obtidos por meio de pesquisa e/ou experincia prtica, com a finalidade de produo de novos materiais, produtos ou dispositivos; a implantao de novos processos, sistemas e servios; ou o aperfeioamento considervel dos preexistentes. Indo alm da P&D, o 180 do Manual de Oslo, 2 Edio menciona que as atividades de inovao podem ser executadas dentro da empresa ou podem envolver a aquisio de bens, servios ou conhecimento de fontes externas, inclusive de servios de consultoria. Assim, a empresa pode adquirir tecnologia externa de forma corprea ou incorprea. As seguintes atividades podem ser distinguidas no processo de inovao, segundo o manual: Aquisio e gerao de conhecimento relevante que seja novo para a empresa: I. 182, atravs da pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D) que compreendem trabalho criativo executado de forma sistemtica para aumentar o estoque de conhecimento, inclusive o conhecimento sobre o homem, a cultura e a sociedade e o uso desse estoque de conhecimento para imaginar novas aplicaes (conforme definido no Manual Frascati). Todas as atividades de P&D financiadas ou desenvolvidas pelas empresas so consideradas atividades de inovao. Elas incluem a P&D intramuros e extramuros 41, conforme define o Manual Frascati; II. 185, atravs da Aquisio de tecnologia e know-how no incorporados que compreende a aquisio externa de tecnologia na forma de patentes, invenes no patenteadas, licenas, comunicaes de know-how, marcas registradas, desenhos, padres e servios de computador ou outros servios cientficos e tcnicos relacionados com a implantao das inovaes TPP, mais a aquisio de software em pacotes que no estejam classificados em outra parte. III. 186, atravs da Aquisio de tecnologia incorporada que compreende a aquisio de maquinaria e equipamentos com desempenho tecnolgico aprimorado (incluindo software integrado), ligado s inovaes tecnolgicas de produto ou processos implantadas pela empresa. Outras preparaes para produo I. 187, atravs da Instrumentalizao e engenharia industrial que compreendem as mudanas nos procedimentos, mtodos e normas de produo e controle de qualidade e os software associados necessrios para produzir produto
41

Segundo o manual, 34, despesas internas (intramuros), compreendem todas as despesas correspondentes s atividades de P&D realizadas numa unidade estatstica ou em um setor da economia. As despesas externas (extramuros), compreendem as despesas correspondentes s atividades de P&D realizadas fora da unidade estatstica ou do setor da economia. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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tecnologicamente novo ou aprimorado ou para usar o processo tecnologicamente novo ou aprimorado. II. 188, atravs do desenho industrial que compreende os planos e desenhos voltados para a definio dos procedimentos, especificaes tcnicas e caractersticas operacionais necessrios para produo de produtos tecnologicamente novos e implantao de novos processos. III. 189, atravs de outras aquisies de capital que compreende a aquisio de prdios ou de maquinaria, ferramentas e equipamentos sem qualquer melhoria no desempenho tecnolgico que sejam necessrios para implantao de produtos ou processos tecnologicamente novos ou aprimorados, por exemplo, um molde adicional ou mquina de embalar para produzir e entregar um aparelho de CD-ROM tecnologicamente aprimorado. IV. 190, no Incio da produo, que pode incluir modificaes de produto ou processo, retreinamento de pessoal nas novas tcnicas ou no uso de nova maquinaria e qualquer produo de teste que j no tenha sido includa em P&D. Marketing de produtos novos ou aprimorados I. 191, Marketing, que inclui as atividades relacionadas com o lanamento de um produto tecnologicamente novo ou aprimorado que pode incluir pesquisa preliminar de mercado, testes de mercado e propaganda de lanamento, mas excluem o prdio ou as redes de distribuio para comercializao das inovaes. O manual tambm aponta os casos limtrofes sendo que, de todos os tipos de trabalho acima, apenas P&D e a aquisio de maquinaria que incorpore nova tecnologia so, por definio, atividades de inovao TPP. As demais podem s-lo ou no, dependendo das razes que motivam sua realizao. a) Desenho I. 193, atravs do desenho Industrial que uma parte essencial do processo de inovao TPP. Apesar de estar relacionado acima na mesma subseo que aquisio de ferramentas, engenharia industrial e incio de produo, ele pode ser parte do processo de concepo inicial do produto ou processo, isto , includo na pesquisa e no desenvolvimento experimental, ou ser necessrio para o marketing de produtos tecnologicamente novos ou aprimorados. II. 194, atravs do desenho artstico se for executado em um processo ou produto tecnologicamente novo ou aprimorado. No o ser se for executado para outra melhoria criativa de produto, como, por exemplo, apenas para melhorar o aspecto do produto sem nenhuma alterao objetiva de seu desempenho. b) Treinamento I. 195, atravs do treinamento que uma atividade de inovao quando for necessria para implantao de um produto ou processo tecnologicamente novo ou aprimorado, por exemplo, para que os trabalhadores da produo possam identificar a consistncia desejada de um novo tipo de iogurte em uma fbrica de alimentos, para que um gerente de marketing possa entender as
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caractersticas do sistema aprimorado de freios em um novo modelo de carro para preparar o lanamento no mercado , ou para que o pessoal de escritrio possa usar programas diferentes do Windows aps a introduo na empresa de uma rede de PCs baseada em Windows. c) Marketing I. 197, Marketing que constitui uma atividade de inovao TPP quando necessria para implantao de um produto tecnologicamente novo ou aprimorado (ou, mais raramente, um novo processo). No uma atividade de inovao TPP quando executada puramente para inovao organizacional, por exemplo, uma campanha para promover as novas estrutura e imagem corporativa de uma empresa, ou como parte de outros melhoramentos criativos de produto, por exemplo, a publicidade para a linha de roupas de primavera, ou para manter a participao no mercado de produtos que continuam essencialmente inalterados, por exemplo, sabo em p. d) Software I. $ 198, Software, cujo desenvolvimento, a aquisio, a adaptao e o uso permeiam as atividades de inovao TPP. De um lado, o desenvolvimento de um software novo ou substancialmente melhorado, seja como produto comercial, seja para uso em processo dentro da prpria empresa (inovao TPP por si s), envolve pesquisa e desenvolvimento experimental e uma gama de atividades de inovao ps P&D. Por outro lado, muitas das atividades de inovao TPP envolvem o uso de software como um processo, e, portanto, sua aquisio e adaptao. 3.3. Modelo Linear e Modelo Interativo do Processo de Inovao42

Existem, simplificadamente, dois modelos sintticos de processos de inovao: um que traz a viso linear e outro que traz a viso interativa. O modelo linear surgiu a partir do fim da 2 guerra mundial e dominou o pensamento sobre inovao em C&T por cerca de trs dcadas. O outro modelo, o interativo, ou do elo da corrente, como mencionado pelo Manual de Oslo, 2 Edio, foi inicialmente proposto por Kline & Rosenberg43 e logo se tornou o modelo que se contraps ao modelo linear. No modelo linear, o desenvolvimento, a produo e a comercializao de novas tecnologias so vistos como uma seqncia de tempo bem definida, que se origina nas atividades de pesquisa, envolvidas na fase de desenvolvimento do produto, e leva produo e, eventualmente, comercializao. No modelo interativo, o centro da inovao a empresa. Ele combina interaes no interior das empresas e interaes entre as empresas individuais e o sistema de Cincia e
42

Texto extrado de resenha do prprio autor, disponvel para download em http://www.institutoinovacao.com.br/downloads/eduardo_grizendi.pdf). 43 Kline, S; Rosenberg, N., An Overview of Innovation, in Landau, R; Rosenberg, N. (orgs.), The Positive Sum Strategy, Washington, DC: National Academy of Press, 1986. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Tecnologia mais abrangente em que elas operam. A inovao atividade da empresa. Da empresa derivam as iniciativas que vo possibilitar a inovao, partindo-se de necessidades do mercado, apoiando-se no conhecimento cientfico j existente ou buscando um novo. A P&D no so mais a base da inovao, a abordagem seqencial considerada somente como um dos seus caminhos. A seqncia linear entre Cincia, Tecnologia & Inovao apenas umas das possibilidades para se alcanar a inovao. A relao entre pesquisa cientfica e tecnologia segue no somente um, mas vrios outros caminhos, e a pesquisa cientfica ou tecnolgica podem interferir em diversos estgios do processo de inovao. Pelo menos cinco caminhos da inovao so identificados no modelo interativo: Caminho central da inovao, comeando do mercado e tendo como centro a empresa; Caminho das realimentaes (feedback loops ), baseado no conceito de learning by use de Kline & Rosenberg, que permite o surgimento principalmente das inovaes incrementais. Percebem-se as potencialidades de inovao atravs do uso e retroalimentam-se todas as fases; Caminho direto de e para a pesquisa, de uma necessidade detectada na empresa ou uma pesquisa aproveitada pela empresa. Caminho do modelo linear, do avano cientfico inovao; Caminho das contribuies do setor manufatureiro para a pesquisa por instrumentos, ferramentas, etc. (a tecnologia gerando cincia); A existncia de realimentaes entre as atividades de pesquisa e produtivas da empresa a caracterstica central do processo de inovao neste modelo. O Modelo de Inovao Aberta (Open Innovation)

3.4.

Recentemente, um conceito se espalhou mundialmente trazido por Henry Chesbrough, professor da Universidade da Califrnia Berkeley e autor de diversos livros sobre o tema a Inovao Aberta. Henry Chesbrough, em seu livro Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology, editado pela Harvard Business School Press, de 2003, introduziu o conceito de Modelo de Inovao Aberta contrapondo-se com o que ele tambm caracterizou como Modelo de Inovao Fechada. Segundo Chesbrough, tradicionalmente os processos de desenvolvimento de novos produtos e de novos negcios de uma empresa ocorrem dentro do seu funil da inovao, em seus limites, conforme Figura 2 a seguir.

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Figura 2 Modelo de Inovao Fechada

No entanto, este modelo, cunhado pelo Chesbrough como de Inovao Fechada, tem acarretado um custo mais elevado de P&D, alm de no estar trazendo o retorno esperado pelas empresas. Vrios fatores contribuem para isto, entre eles a mobilidade e disponibilidade de pessoal qualificado, que tem aumentado nos ltimos anos e resultam em grande quantidade de conhecimento disponvel fora dos laboratrios de P&D da empresa, portanto, fora dos limites da empresa. Como agravante, quando um empregado muda de emprego, ele carrega seu conhecimento com ele, resultando em fluxo de conhecimento entre empresas. Adicionalmente, a disponibilidade crescente de capital de risco torna mais facilmente possvel que boas idias e tecnologias sejam desenvolvidas por empreendedores fora da empresa. Por isto, tem crescido a possibilidade de desenvolver idias e tecnologias e levar para fora da empresa, atravs de spin-off da prpria empresa ou atravs do licenciamento destas no tecnologias a empresas j estabelecidas no mercado . Finalmente, outras empresas, por exemplo, de sua cadeia de fornecimento, exercem um importante papel ao trazerem novas tecnologias e recursos e, assim, fertilizarem o processo de inovao. A Figura 3 a seguir ilustra o modelo aberto. Nota-se a linha tracejada dos limites da empresa, passando a idia de funil poroso, para ser permevel s oportunidades externas, no somente na boca e na ponta do funil, mas tambm ao longo dele.

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Figura 3 Modelo de Inovao Aberta

Explorar estas alternativas, em um ambiente aberto de idias, tecnologias e recursos, , sinteticamente, operar no modelo de inovao aberta. Basicamente, Chesbrough preconiza que uma empresa deve operar seu funil de inovao, permevel ao seu ambiente externo, em contraste com o funil da inovao fechado a ele. Chesbrough, inclusive, ilustra a idia de inovao aberta, mostrando um funil vazado, cheio de furos, conforme Figura 4 a seguir, por onde entram e saem resultados e recursos tecnolgicos intermedirios, alm das idias na boca e o produto final na ponta do funil. A empresa fertiliza seu processo de inovao e aproveita mais as oportunidades que existem, se, de forma aberta, buscar outras bases tecnolgicas, alm da sua base tecnolgica interna, e com isto tambm alimentar o seu funil da inovao. Operando no modelo aberto, a empresa aproveita mais e melhor os resultados intermedirios de P&D, mesmo aqueles que no vo adiante e geram inovaes para ela. Segundo o modelo aberto, um resultado intermedirio de P&D pode ser transferido a outra empresa, atravs de licenciamento ou mesmo atravs de uma empresa spin-off, para atingir novos mercados, em ambos os casos, gerando receita adicional para a empresa. Naturalmente que o inverso tambm deve ser praticado, ou seja, a empresa deve procurar tecnologias para licenciamento, para alimentar o seu funil da inovao.

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Figura 4 O Funil da Inovao no Modelo de Inovao Aberta

A Figura 5 a seguir mostra um comparativo da receita e custo do desenvolvimento interno entre os dois modelos aberto e fechado. No modelo aberto, alm da receita com os produtos para o mercado atual, tem-se tambm receita de produtos para outros mercados, incluindo licenciamento de tecnologia e gerao de spin-offs. Nota-se que o custo de desenvolvimento interno menor no caso do modelo aberto, por causa da economia de tempo e custo do desenvolvimento externo, este ltimo normalmente j amortizado pela fonte externa.

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Figura 5 - Comparao da Receita e Custo do Desenvolvimento Interno entre os modelos aberto e fechado

A adeso das empresas ao modelo de inovao aberta tem sido crescente. Vrios princpios da inovao aberta esto se prevalecendo sobre a inovao fechada, conforme Quadro 1 a seguir. Entre eles, o de que nem todas as boas idias precisam ser desenvolvidas dentro da prpria empresa, pois nem todas as pessoas inteligentes necessariamente trabalham dentro dela, podendo estar fora dela, mas trabalhar indiretamente para ela.

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Quadro 4 Princpios da Inovao Fechada X Princpios da Inovao Aberta

Princpios da Inovao Fechada As pessoas talentosas do setor trabalham para ns.

Princpios da Inovao Aberta Nem todas as pessoas talentosas do setor trabalham para ns. Necessitamos trabalhar com pessoas talentosas dentro e fora da empresa. P&D externo pode criar valor significativo. P&D interno necessrio para garantir uma poro deste valor. Ns no temos que necessariamente originar a pesquisa para obter lucro com ela. Construir um melhor modelo de negcio melhor que levar primeiro para o mercado. Se ns fizermos o melhor uso de idias internas e externas, seremos vencedores Devemos nos beneficiar de outros usos de nossa Propriedade Intelectual (PI) e devemos adquirir PI sempre que for vantajoso para nosso modelo de negcio.

Para lucrar com o P&D, ns devemos pesquisar, e desenvolver ns mesmos.. Se ns mesmos realizarmos nossas pesquisas, conseguiremos chegar primeiro ao mercado. A empresa que levar primeiro a inovao para o mercado, ser a vencedora. Se criarmos as maiores e melhores idias no nosso setor, seremos vencedores. Devemos proteger nossa Propriedade Intelectual (PI) de maneira que os nossos competidores no se beneficiem com nossas idias..

Os modelos de negcio, segundo os princpios da inovao aberta, se tornam igualmente relevantes que os prprios resultados de P&D. Ainda segundo os princpios, construir um melhor modelo de negcio pode ser melhor que levar primeiro uma inovao no mercado.

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4.
4.1.

A Gesto da Inovao
A Gesto da Inovao na Empresa

A Gesto da Inovao44, tambm denominada Gesto Estratgica da Inovao, um processo estruturado, contnuo e facilitador para que uma empresa gere mais inovao e crie mais valor a estas inovaes. Uma empresa deve gerir cuidadosamente seu processo de inovao, porque, alm do risco tecnolgico intrnseco ao processo em si, at a colocao da inovao no mercado, h sempre a necessidade de minimizar os recursos alocados e maximizar o retorno sobre o investimento que se est fazendo para gerar a inovao e coloc-la no mercado. A inovao no um evento, simplesmente. Ela um processo baseado no conhecimento e este processo pode ser modelado em estgios, por exemplo, de identificao, projeto, desenvolvimento e lanamento do novo produto ou implantao do novo processo. A busca pela inovao tem riscos, ou seja, o processo no garante sucesso automaticamente. A atividade de inovar carregada de incertezas, com muitas variveis, entre elas a tecnologia em si, a natureza da competio, o contexto do mercado onde ser lanada e tambm o contexto poltico e social, A Gesto da Inovao ajuda a minimizar estes riscos, a manter sobre controle os recursos alocados ao processo e, alinhada com o Modelo de Inovao Aberta (Open Innovation, a gerar mais valor sobre o resultado tecnolgico e a inovao propriamente, quando introduzida no mercado. A Gesto da Inovao em uma empresa inclui, freqentemente: A Gesto do Processo de Inovao. Esta gesto inclui a identificao de estgios e pontos de deciso (stages and gates ) no processo de inovao e tratando a busca por ela como projeto e como tal, sujeito s boas prticas de Gesto de Projetos; A Gesto da Propriedade Intelectual. Esta gesto inclui medidas para no divulgao de resultados cientficos e tecnolgicos, sem antes fazer a sua proteo, o acompanhamento da proteo junto aos organismos de proteo e o seu aproveitamento interno na empresa em inovao ou a sua comercializao, naturalmente quando isto lhe convier, baseado na prtica do Modelo de Inovao Aberta; A Gesto das Oportunidades Tecnolgicas. Esta gesto inclui a atividades de identificao de rotas tecnolgicas e prospeco de novas tecnologias, a diligncia
44

Para um aprofundamento do assunto Gesto da Inovao, o autor sugere o livro Gesto da Inovao, dos renomados pesquisadores da Universidade de Sussex, Reino Unido, Joe Tidd, John Bessant e Keith Pavitt, Editora Artmed, 3 Edio. Com exemplos prticos, este livro oferece uma viso dos princpios, tcnicas e ferramentas de Gesto da Inovao.. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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tecnolgica do que existe em seu sistema de inovao a qual ela est inserida, incluindo identificao de potenciais empresas para se fazer spin-ins 45, etc.; A Gesto dos Recursos para Inovao. Esta gesto inclui todas as atividades relacionadas contratao de recursos externos para os projetos de inovao, destacando-se as atividades de prospeco de recursos junto s agncias de fomento e bancos de desenvolvimento, atrao, elaborao e submisso de projetos de P&D&I junto a estas agncias e bancos para atrao de recursos, a prestao de contas dos recursos junto s estas agncias e bancos, etc.. A Gesto da Transferncia de Tecnologia. Esta gesto inclui as atividades de valorao das tecnologias para serem transferidas para ou trazidas do mercado, a negociao e a contratao de tecnologias de e para o mercado, a execuo propriamente dita da transferncia de tecnologia para o mercado, a execuo propriamente dita da absoro de tecnologia do mercado, etc.; A Gesto das Empresas Nascentes (Spin-offs) na prpria empresa. Esta gesto inclui as atividades de programas internos de incubao de empresas nascentes, a atrao de capital semente para viabilizao do nascimento de empresa, etc.; A Gesto da Inovao no necessariamente inclui as atividades de P&D. Normalmente no, pois comumente as atividades de P&D tm sua gesto prpria.

4.2.

A Importncia da Gesto da Propriedade Intelectual

A Gesto da Propriedade Intelectual uma importante ferramenta estratgica de desenvolvimento tecnolgico. A proteo da propriedade intelectual no requerida para uma transferncia de tecnologia, mas certamente agrega mais valor tecnologia transferida, se esta for protegida4647. O nmero de patentes um ndice internacionalmente aceito como de Produo Tecnolgica, ainda que no seja o nico ndice de sua medida. Pode-se medir o nmero de patentes de uma empresa instituio de pesquisa e universidade, ou de uma cidade, regio ou pas. O Brasil ostenta, infelizmente, um baixo nmero de patentes registradas internacionalmente (internamente tambm), o que reflete na viso do mundo que o pas no tem uma produo tecnolgica significativa, exceto em algumas poucas reas reconhecidas internacionalmente.
45

Spin-in um termo que se contrape a Spin-out ou Spin-off e quer dizer incorporar e trazer para dentro da empresa, outra empresa ( Spin-in de empresa) ou tecnologia (Spin-in de tecnologia). Usa-se mais este termo, quando no especificado, para caracterizar o Spin-in de empresa. 46 Deve-se ter muito cuidado ao dar valor Propriedade Intelectual na forma de patente, alm daquele advindo da agregao de valor tecnologia. Se este no existir e o valor for somente decorrente de uma estratgia de marketing do pesquisador, da instituio de pesquisa ou da empresa, isto deve ser entendido e tratado como tal, analisando sua relao de custo e benefcio. 47 A Gesto da Propriedade Intelectual no a mesma coisa que a Gesto da Inovao. somente uma parte dela, apesar de muitos erroneamente confundirem com ela. Isto muito importante e deveria ser colocado em quadro emoldurado e afixado na sala da presidncia (ou do diretor de inovao) da Empresa. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Proteger a propriedade intelectual uma forma de se tentar recompensar o esforo que se fez em P&D. Diferentemente do que se possa imaginar, a proteo promove a divulgao dos resultados tecnolgicos, pois o que se est protegendo a propriedade e no sua divulgao para a sociedade. Uma importante, seno a mais importante fonte de conhecimento tecnolgico codificado, so os bancos de patentes, tambm chamados de base de patentes, mantidos pelos rgos de proteo Propriedade Intelectual dos pases e outras organizaes que lidam com a Propriedade Intelectual, No Brasil, este rgo o INPI Instituto Nacional de Propriedade Intelectual (http://www.inpi.org.br) e seu banco de patentes nacionais pode ser consultado em http://pesquisa.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes O inverso da proteo Propriedade Intelectual , simplificadamente, o Segredo Industrial. Este sim, no divulgado para a sociedade. Em contrapartida, no lhe assegurado, de forma imediata e direta, como na Propriedade Intelectual, o direito pela sua propriedade. Antes de iniciar um esforo em P&D, deve-se fazer busca em bancos de patentes nacionais e internacionais. O prprio INPI alerta para isto, em seu portal, http://ww.inpi.gov.br/menuesquerdo/informacao, que cada vez mais empresas investem na criao de suas tecnologias. No entanto, para orientar as atividades de pesquisa, poupar tempo e evitar gastos desnecessrios, a busca de informao em documentos de patentes fundamental. Ainda segundo este portal, a documentao de patente a mais completa entre as fontes de pesquisa. Estudos revelam que 70% das informaes tecnolgicas contidas nestes documentos no esto disponveis em qualquer outro tipo de fonte de informao 48. Segundo o sitio da Internet da Agncia de Inovao da Unicamp Inova, em http://www.inova.unicamp.br, estas bases possuem um contedo tecnolgico muito rico, que nem sempre chega at as bases cientficas. Buscas nestas bases permitem identificar o estado da arte do novo invento, atravs do levantamento dos contedos de patentes anteriores49. A seguir, uma relao das principais bases gratuitas, elaborada a partir das informaes do stio da Inova em http://www.inova.unicamp.br/paginas/visualiza_conteudo.php?conteudo=14 , Bases de patentes de consulta gratuita, vinculadas a rgos de proteo: INPI (Instituto Nacional da Propriedade Industrial): rgo de proteo de patentes nacional, contem patentes brasileiras http://pesquisa.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Paten tes ;
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Para aprofundamento deste tema, recomenda-se Propriedade Intelectual e Desenvolvimento, de Marcelo Dias Varella, organizador e co-autor. A publicao uma coletnea de artigos de pesquisadores e profissionais da rea de Propriedade Intelectual, das Edies Aduaneiras e LEX Editora, de 2005. 49 Esta atividade tambm conhecida como busca de anterioridade. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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PATENTSCOPE, do rgo internacional WIPO (World Intellectual Property Organization), vinculado ONU Organizao das Naes Unidas, contem pedidos de patente depositados via PCT50, alm de patentes de alguns pases, inclusive de pedidos depositados no Brasil. http://www.wipo.int/pctdb/en/ USPTO (United States Patent and Trademark Office) : rgo de proteo de patentes nos EUA, contem patentes norte americanas, em verde - patentes j aprovadas, e em amarelo - patentes submetidas; http://patft.uspto.gov/ Epoline: do rgo europeu EPO (European Patent Office), contm patentes da Europa, permitindo acesso apenas pelo nmero completo da patente http://www.epoline.org/portal JPO (Japan Patent Office): rgo de proteo de patentes do Japo, contem patentes japonesas http://www.jpo.go.jp/ CIPO (Canadian Intellectual Property Office): rgo de proteo de patentes do Canad, contem patentes canadenses; http://brevets-patents.ic.gc.ca/opic-cipo/cpd/eng/introduction.html Bases de patentes, de consulta gratuita, no vinculadas a rgos de proteo:

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PCT - Patent Cooperation Treaty, ou Tratado de Cooperao em Matria de Patentes, foi estabelecido em 19 de junho de 1970, em Washington, como a finalidade desenvolver um sistema internacional de patentes e de transferncia de tecnologia. O PCT s entrou em vigor (tornou-se operacional) no Brasil em 1978. At abril de 2007 existiam 137 pases signatrios do PCT. O PCT tem como objetivo simplificar, tornando mais eficaz e econmico, tanto para o usurio como para os rgos governamentais encarregados na administrao do sistema de patentes, o procedimento a seguir, no caso de uma solicitao para proteo patentria em vrios pases. No que se refere ao pedido internacional, o tratado prev basicamente o depsito internacional e uma busca internacional. O depsito do pedido internacional deve ser efetuado em um dos pases membros do PCT e tal depsito ter efeito simultneo nos demais pases membros. O Pedido Internacional, junto com o relatrio internacional da busca, publicado aps o prazo de dezoito meses contados a partir da data de depsito internacional ou da prioridade, se houver. A Busca Internacional prevista obrigatria e poder ser realizada por uma das Autoridades Internacionais de Busca (International Searching Authorities - ISA) junto ao Tratado. O resultado da Busca Internacional encaminhado ao depositante junto com uma opinio escrita (written opinion) acerca das condies de patenteabilidade do pedido. O Captulo II do Tratado prev, ainda, um exame preliminar internacional (International Preliminary Examination Report - IPER), opcional para o depositante, realizado por Autoridades Internacionais de Exame (International Preliminary Examining Authorities - IPEA). O depositante pode no entrar no Captulo II do Tratado, por ser opcional. O Tratado no interfere com as legislaes nacionais dos pases membros, havendo inclusive, autonomia no que se refere aceitao e utilizao da Busca, opinio escrita ou do Exame Internacionais. importante ressaltar que o pedido internacional no elimina a necessidade quanto instruo regular do pedido diante dos Escritrios Nacionais designados pelo depositante. Este processamento diante dos Escritrios envolvidos recebe o nome de Fase Nacional do pedido internacional e dever ser iniciado dentro do prazo de trinta meses, contado da data de depsito internacional, ou da prioridade, se houver. (texto extrado do sitio da Internet do INPI, em http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/patente/pasta_pct). Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Esp@cenet: contm patentes do mundo todo, possibilitando a impresso do documento original, mas com acesso apenas pgina por pgina. http://gb.espacenet.com/search97cgi/s97_cgi.exe?Action=FormGen&Template=gb/en/ quick.hts FREE PATENTS ONLINE: servio gratuito, contem patentes norte-americanas e europias. http://www.freepatentsonline.com/search.html Alm destas, o Google possui um interessante servio gratuito de consultas de patentes, em verso beta, infelizmente restrito s patentes do USPTO, dos EUA, denominado Google Patents, que pode ser acesso em http://www.google.com/patents O stio do INPI, em http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/marca/index_html-new-version e http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/patente/pasta_garantir apresenta os procedimentos administrativos para se requerer, respectivamente, o registro de marcas e patentes. O Anexo I - Panorama estatstico do comportamento e dimenso dos depsitos e registros de patentes no Brasil e o Anexo II - Panorama geral da Propriedade Intelectual no mundo, contm grficos e quadros e tabelas que oferecem uma viso da situao atual da propriedade intelectual no Brasil, incluindo o contexto mundial. A Propriedade Intelectual , antes de tudo, um jogo jogado mundialmente e empresas nacionais, instituies de pesquisa, universidades e governo, enfim, o Brasil, no pode ficar fora disso.

4.3.

Indicadores de Produo Cientfica e Tecnolgica.

Segundo Sirilli (1998)51, os indicadores de Cincia e Tecnologia (C&T) podem ser definidos como uma seqncia de dados desenhados para responder a questes sobre o estado da cincia e tecnologia, sua estrutura interna, seus relacionamentos com o mundo externo e o grau em que ele se encontra em relao aos objetivos estabelecidos para elas, de dentro e de fora, e em relao a sua evoluo. O objetivo dos indicadores de cincia e tecnologia , segundo ele, similar aos dos indicadores sociais: obter um quadro do estado da cincia e tecnologia e antecipar as conseqncias dos avanos cientficos e mudanas tecnolgicas. Ainda segundo Sirilli (1998), o desenvolvimento e a difuso da C&T representam um processo extremamente complicado devido multiplicidade e intensidade dos vnculos entre os vrios componentes do sistema. No entanto, uma distino tem sido tradicionalmente feita entre indicadores de entrada (input), de resultados (output) e de impacto. Os indicadores de resultados (output) servem para medir o desenvolvimento e a difuso da C&T em relao a investimentos realizados. Eles so de principal interesse em C&T e tentam medir os

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Sirilli G 1998. Conceptualising and mensuring technological innovation. II Conference on Technology Policy and Innovation, agosto 3-5, Lisboa, 19.1.1-19.1.7 Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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resultados diretos de atividades de C&T. Atravs destes indicadores, tenta-se estimar a eficcia de polticas tecnolgicas. Os principais indicadores de resultados so baseados em duas categorias: Indicadores bibliomtricos, que medem o volume de publicaes de C&T, predominantemente na literatura tcnica e cientfica; Indicadores socioeconmicos, como nmero das patentes, de copyright, de acordos de licenciamento, balana tecnolgica de pagamentos, etc.; Os principais, em cada uma das categorias acima, so: Os artigos cientficos, relativos bibliometria da cincia; As patentes, relativos bibliometria da tecnologia; Os indicadores bibliomtricos da cincia servem para avaliar a produtividade das comunidades cientficas, a eficcia de um programa em C&T ou a efetividade e impacto da pesquisa na prpria cincia ou para o desenvolvimento econmico e social de um pas. Os artigos cientficos representam grande parte da produo cientfica e torna-se imperativo sua contabilizao. Um artigo cientfico uma parte do conhecimento codificado. Outros documentos como relatrios, estudos, etc. tambm representam conhecimento codificado. No entanto, todos estes representam somente uma parte do conhecimento gerado, pois grande parte do conhecimento tcita. Mtodos e prticas so exemplos de conhecimento tcito que s vezes ficam na cabea das pessoas e no so codificados. Quando se medem os resultados de C&T atravs da produo de artigos cientficos, est-se desconsiderando este conhecimento tcito. Este ltimo se mede atravs da quantidade de pessoas formadas em determinadas reas, o que acaba representando recursos relacionados aos indicadores de input. Existem bases de dados de produo cientfica de abrangncia mundial. Uma das maiores a ISI, suportado pela NSF, com cerca de 8.500 peridicos e razoavelmente homognea. Estima-se existir cerca de 100.000 peridicos no mundo, o que ilustra a dimenso da produo cientfica mundial. A contabilizao do nmero de citaes de um artigo cientfico considerada uma medida do impacto cientfico daquele artigo e representa, no meio cientfico, o grau de relevncia daquele artigo em sua rea cientfica. Existem crticas utilizao de artigos cientficos como representativo da produo cientfica de um pas. As principais limitaes, alm de desconsiderar o conhecimento tcito, j destacado anteriormente, esto relacionadas ao uso de bases como a da ISI, para anlise da produo cientfica de pases em desenvolvimento, devido no-indexao de grande nmero de revistas cientfica desses pases, oferecendo um perfil parcial da cincia produzida nos pases em desenvolvimento. Assim, as bases de dados bibliogrficos no representam, em geral, toda a produo cientfica de um pas ou regio, no se tratando nem de uma amostra aleatria da mesma, mas sim de uma amostra intencionalmente escolhida segundo os parmetros dos gestores e compiladores das bases. Idealmente, os indicadores bibliomtricos deveriam ser computados a partir de uma base multidisciplinar especfica de
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cada pas, para quantificar os feitos cientficos l considerados como relevantes. (Mugnaini, Jannuzzi & Quoniam, 2004)52. Os indicadores bibliomtricos da tecnologia servem para avaliar as atividades de inveno. Um pas concede patentes para incentivar inventores a trazerem a pblico suas invenes. As patentes so concedidas para produtos, composies, instrumentos e processos que so teis, novos e inventivos. Podem ser usadas, conseqentemente, como indicadores do nvel e da natureza, das reas tcnicas e dos locais das atividades inventivas. Elas refletem as atividades cientficas e tecnolgicas que esto na vanguarda tecnolgica. No existe uma instituio que concentre uma base de dados internacional para patentes. Existem bases de dados nacionais. A Organizao Mundial para Compilao de Patentes OMPI uma entidade que une estas bases de dados. Duas das mais importante bases de dados de patentes so a base de dados Patents Office, dos EUA e a base de dados da Comunidade Europia. O OCDE criou o indicador de Patente Tridica, para patentes simultaneamente depositadas e registradas no Japo, Europa e EUA, que permite fazer algumas importantes comparaes internacionais. Muito conhecimento, no entanto, no se torna patente porque no se quer revelar, acabando por ficar em segredo. A empresa, neste caso, guarda para si este conhecimento. Normalmente, este conhecimento est relacionado natureza da tecnologia. Requer-se a patente quando ela representa a nica maneira de se proteger da concorrncia Existem crticas patente como representativo da produo tecnolgica. As principais limitaes deste indicador so: Leis e procedimentos sobre patentes podem diferir de pas para pas, o que cria uma variabilidade na definio do indicador; Diferentes inventores no fazem o mesmo uso do sistema de patentes, acarretando uma variabilidade na divulgao das informaes; Patentes so concedidas a invenes de valores desiguais, que no podem ser facilmente avaliadas em um indicador nico; Muitas patentes so concedidas a invenes que nunca sero usadas durante o seu perodo de validade, criando impactos no relacionados aos indicadores; Aplicaes de patentes so governadas por foras de mercado tanto quanto impulsionadas pela tecnologia, de modo que existe uma tendncia a menor nmero de patentes em mercados ou pases menores e a maior nmero de patentes em mercados ou pases maiores; Estatsticas de patentes so normalmente incompletas e no diretamente comparveis;

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MUGNAINI, Rogrio, JANNUZZI, Paulo; QUONIAM, Luc. Indicadores bibliomtricos da produo cientfica brasileira: uma anlise a partir da base Pascal. Cincia da Informao, Braslia, DF, 33.2, 10 12 2004. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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5.

Financiamento para a Inovao

O financiamento uma importante ferramenta de fomento a projetos de inovao. Existem no Brasil e abundantemente nos pases desenvolvidos. Eles so direcionados principalmente para micro e pequena empresa inovadora, de base tecnolgica, na maioria nascida em incubadora vinculada a universidade pblica ou em plos tecnolgicos. Pode-se considerar que no Brasil no h falta de recursos para se inovar. Alguns especialistas chegam a afirmar que faltam bons projetos, no recursos. Estes recursos para a inovao esto disponveis na forma de Incentivos Diretos, que so os financiamentos reembolsveis e no reembolsveis, e na forma de Incentivos Indiretos, que so os incentivos fiscais.

5.1.

Previso no Marco Legal dos Incentivos Diretos e Fiscais a Inovao

Ambos os incentivos federais diretos e fiscais inovao decorrem da Lei de Inovao federal, Lei n 10.973, de 2 de dezembro de 2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563 de 11 de Outubro de 2005, descrita no Cap. 1 deste documento. Os seguintes captulos e artigos da Lei de Inovao, mostrados no Quadro 5, trouxeram estes incentivos.
Quadro 5 Artigos da Lei de Inovao referentes aos Incentivos Diretos e Indiretos

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O Art. 19 da Lei de Inovao federal, conforme j comentado no Cap. 1, Item 1.2, trouxe o incentivo direto na forma de subveno econmica, ou, como descrito na lei, na forma de concesso de recursos financeiros, humanos, materiais ou de infra-estrutura. O 7 do Art. 20 do decreto que regulamenta a Lei de Inovao federal, encarrega a FINEP para a concesso destes recursos, atravs de convnios, com autonomia para credenciar outras agncias de fomento regionais, estaduais e locais, e instituies de crdito oficiais, com o objetivo de descentralizar e aumentar a capilaridade dos programas de concesso Em resumo, estes pargrafos do Art. 20 do decreto, outorgaram FINEP a misso de estabelecer os convnios e selecionar os projetos que usufruiro destes incentivos na forma de subveno econmica. A descentralizao, prevista no decreto, j realizada pela FINEP que, para tal, mantm dois importantes instrumentos Programa de Subveno Econmica e Programa PAPPE Subveno/ Integrao, descritos no item 4.2.2 deste documento. O projeto de lei previsto no Art. 28 da Lei de Inovao federal, como j tambm comentado no Captulo 1 deste documento, foi encaminhado originalmente, como Captulo III Dos Incentivos Inovao Tecnolgica, da Medida Provisria (MP) n 252, de 15 de Junho de 2005, conhecida como MP do Bem. Posteriormente, este Captulo III da MP do Bem se transformou no Captulo III Dos Incentivos Inovao Tecnolgica da Lei n 11.196, de 21 de Novembro de 2005, conhecida como Lei do Bem.

5.2.

Tratamento tributrio dos incentivos

5.2.1. Tratamento tributrio atual da subveno econmica. O tratamento tributrio para os incentivos diretos, na forma de subveno econmica, foi recentemente regulamentado pelo Cap. II da Lei n 12.350, de 20 de dezembro de 2010 (Art. 1 da antiga Medida Provisria n 497 de 2010). A lei, em seu Cap. III Das Subvenes Governamentais de que tratam o Art. 19 da Lei n 10.973, de 2 de Dezembro de 2004, e o Art. 21 da Lei n 11.196, de 21 de Novembro de 2005, e seu Art. 30, desonera tributariamente as subvenes governamentais destinadas ao fomento das atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica nas empresas, de que tratam o Art. 19 da Lei n 10.973/2004 (Lei de Inovao federal) e o Art. 21 53 da Lei n 11.196/2005 (Captulo III da Lei do Bem), no sero computadas para fins de determinao da base de clculo do IRPJ, da CSLL, da Contribuio para o PIS/PASEP e da COFINS, desde que tenham atendido aos requisitos estabelecidos na legislao especfica, e realizadas as contrapartidas assumidas pela empresa beneficiria

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O Art. 21 do Cap.III da Lei do Bem prev que A Unio, por intermdio das agncias de fomento de cincias e tecnologia, poder subvencionar o valor da remunerao de pesquisadores, titulados como mestres ou doutores, empregados em atividades de inovao tecnolgica em empresas localizadas no territrio brasileiro, na forma do regulamento. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Este Art. 30 e seu $1 desta lei so reproduzidos a seguir.

Art. 30. As subvenes governamentais de que tratam o art. 19 da Lei no 10.973, de 2 de dezembro de 2004, e o art. 21 da Lei no 11.196, de 21 de novembro de 2005, no sero computadas para fins de determinao da base de clculo do Imposto de Renda Pessoa Jurdica (IRPJ), da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido (CSLL), da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins, desde que tenham atendido aos requisitos estabelecidos na legislao especfica e realizadas as contrapartidas assumidas pela empresa beneficiria. 1 O emprego dos recursos decorrentes das subvenes governamentais de que trata o caput no constituir despesas ou custos para fins de determinao da base de clculo do IRPJ e da CSLL, nem dar direito a apurao de crditos da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins. ... Cap. II, da Lei n 12.350, de 20 de dezembro de 2010

5.2.2. Tratamento tributrio atual dos incentivos fiscais federais relativos inovao O tratamento tributrio atual dos incentivos fiscais federais, em especial do Captulo III da Lei Bem, encontra-se detalhado nas prprias leis e em leis e decretos que os modificaram e a complementaram. Estas leis e decretos esto, juntamente com o Captulo III da Lei do Bem, descritos no Cap. 1 deste documento. Em essncia, os incentivos fiscais reduzem a base de clculo do IRPJ e da CSLL, atravs de dispndios adicionais decorrentes de despesas operacionais realizadas em projetos de pesquisa e desenvolvimento da Inovao Tecnolgica. O Quadro 6 a seguir apresenta os pontos principais deste tratamento tributrio dos incentivos fiscais.

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Quadro 6 Leis e decretos que regulamentam o tratamento tributrio dos Incentivos Fiscais Inovao Tecnolgica. Lei ou Medida Provisria Captulo III da Lei n 11.196, de 21 de novembro de 2005 Efeito Introduz os incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem Pontos Principais Dedues adicionais da Base de Clculo do IRPJ e CSLL de 60 a 100% Depreciao acelerada Amortizao acelerada Crdito do IRRF de remessas para o exterior para pagamento de royalties Reduo a zero do IRRF de remessas para o exterior para pagamento de patentes Reduo de 50% do IPI em aquisio de equipamentos para laboratrios Dedues adicionais da Base de Clculo do IRPJ e CSLL de 50 a 250% em projetos executados com ICTs pblicas; Introduz a depreciao integral acelerada no ano de aquisio; Introduz a deduo em dobro de capacitao de SW na Base de Clculo do IRPJ para os setores de TI Detalha/estende para CSLL o tratamento contbil da Depreciao integral e Amortizao Acelerada Elimina o crdito do IRRF de remessas para o exterior para pagamento de royalties

Lei do MEC da Inovao ou Lei Rouanet da Inovao - Lei n. 11.487 de 06/2007; Decreto n 6.260, de 11/2007 Lei n 11.774 de 09/2008 (antiga MP no. 428) Lei n 11.908, de 03/2009 (decorrente do Projeto de Lei de Converso n 30 de 2008)

Altera os incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem

Altera os incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem Altera a Base de Clculo do IRPJ para empresas de TI

Decreto n 6.909 de 07/2009

Altera os incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem

Medida Provisria (MP) n 497 de 07/2010

Altera os incentivos fiscais do Captulo III da Lei do Bem

5.3.

Financiamentos reembolsveis e no reembolsveis.

Um financiamento reembolsvel para a inovao, como o prprio nome sugere, aquele que necessita ser reembolsado pelo tomador, normalmente em parcelas mensais, podendo ter ou no prazo de carncia e na maioria das vezes com juros subsidiados ou at sem juros.

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Um financiamento no reembolsvel para a inovao, tambm como o prprio nome sugere, aquele que no reembolsado pelo tomador. As agncias de fomento (FINEP, CNPq, etc.) oferecem este tipo de financiamento normalmente para as ICTs pblicas e privadas e, desde a publicao da Lei de Inovao federal, tambm para as empresas, conforme previsto em seu Art. 19 mencionado anteriormente. Apesar de qualquer financiamento no reembolsvel ser uma subveno econmica, este ltimo termo tem sido usado pela FINEP e o mercado para caracterizar especificamente o financiamento no reembolsvel s empresas, concedido pela prpria FINEP, atravs de seu Programa de Subveno Econmica, que realiza chamada pblica anual, desde 2006.

5.4.

Programas de financiamento inovao endereados a empresas das principais agncias de fomento nacionais

5.4.1. FINEP A FINEP tem diversos programas de financiamento inovao, tanto reembolsvel quanto no reembolsvel, tanto para micro e pequenas empresas quanto para mdias e grandes empresas. Os principais programas de financiamento da FINEP so: Programa Juro Zero: financiamento reembolsvel a juro zero para projetos de inovao, endereado a micro e pequenas empresas, atualmente operando somente nos estados da Bahia, Minas Gerais, Paran, Pernambuco e Santa Catarina; Programa Subveno Econmica: financiamento no reembolsvel para projetos de inovao, nacional, com reas e temas induzidos, baseados nas prioridades do Plano Brasil Maior54; Programa PRIME55: financiamento no reembolsvel para estruturao de empreendimentos de base tecnolgica (negcios), endereado a mucro e pequenas empresas nascentes, operado em parcerias com Incubadoras ncoras, em diversos estados brasileiros; Programa PAPPE Subveno/Integrao: financiamento no reembolsvel para projetos de inovao, com reas e temas induzidos, baseados nas prioridades das polticas nacionais e regionais, operado em parceria com as FAPs - Fundaes de Apoio a Pesquisa estaduais, em diversos estados brasileiros;
54

O Plano Brasil Maior, http://www.brasilmaior.mdic.gov.br/oplano/brasilmaior/ a poltica industrial e tecnolgica atual do MDIC, lanada em Julho de 2010 em substituio a at ento vigente PDP- Poltica de Desenvolvimento Produtivo. 55 O Programa PRIME prev, tambm, uma parte dos recursos, na forma de financiamento reembolsvel a juro zero. No stio atual deste programa na FINEP, http://www.finep.gov.br/programas/prime.asp, tal financiamento reembolsvel citado, informando que as empresas que atingirem as metas estabelecidas nos planos de negcios podero candidatar-se a um emprstimo do Programa Juro Zero. . Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Programa Inova Brasil: financiamento reembolsvel a juros reduzidos para projetos de inovao, nacional, endereado a mdias e grandes empresas, operado nacionalmente; Um importante programa da FINEP de financiamento s empresas que no se encaixa nesta classificao de reembolsvel e no reembolsvel o Programa Inovar. Este trata do financiamento s empresas na forma de capital de risco56, tanto para empresas nascentes e micro empresas (Programa Inovar Semente) quanto para pequenas e mdias empresas (Programa Inovar). O Quadro 7 a seguir, extrado de apresentao da prpria FINEP, alterado para contemplar a nova classificao e Pequena Empresa pelo BNDES, ilustra os diversos programas, suas finalidades e seus pblicos alvos.

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Traduo de venture capital, que alguns preferem traduzir para capital empreendedor.

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Quadro 7 - Programas da FINEP, suas finalidades e seus pblicos alvos

Fonte: extrado de Apresentao da FINEP e alterado a classificao do porte de empresa

A classificao de porte de empresa divulgada pela FINEP em seus programas, diverge entre um e outro programa, por falta de atualizao das pginas. A classificao correta, inclusive j utilizada na chamada pblica de Subveno Econmica de 2010 a nova classificao do porte das empresas, apresentada a seguir na Tabela 3, definida nas circulares n 10/2010 e 11/2010, de 05 de maro de 2010, pelo BNDES.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Tabela 3 - Nova classificao do porte das empresas do BNDES, a partir de 05 de maro de 2010 Classificao Microempresa Pequena empresa Mdia empresa Mdia-grande empresa Grande empresa Receita operacional bruta anual Menor ou igual a R$ 2,4 milhes Maior que R$ 2,4 milhes e menor ou igual a R$ 16 milhes Maior que R$ 16 milhes e menor ou igual a R$ 90 milhes Maior que R$ 90 milhes e menor ou igual a R$ 300 milhes Maior que R$ 300 milhes
Fonte: BNDES

5.4.1.1.

Programa Juro Zero

O Programa Juro Zero um programa da FINEP de financiamento reembolsvel a juro zero para projetos de inovao, endereado a micro e pequenas empresas, de abrangncia regional, operando em parceria com parceiro regional, atualmente disponvel nos estados da Bahia, Minas Gerais, Paran, Pernambuco e Santa Catarina. Segundo o stio do programa na Internet, http://www.jurozero.finep.gov.br/, ele foi criado com a finalidade de estimular o desenvolvimento das Micro e Pequenas Empresas Inovadoras (MPEIs) brasileiras nos aspectos gerenciais, comerciais, de processo ou de produtos/servios viabilizando o acesso ao crdito por parte destas empresas . Alm disso, o stio na Internet do programa informa que, para a caracterizao da Inovao, o programa adota a definio constante do Artigo 17 da Lei N 11.196 de 21 de Novembro de 2005, destacado abaixo: Considera-se inovao tecnolgica a concepo de novo produto ou processo de fabricao, bem como a agregao de novas funcionalidades ou caractersticas ao produto ou processo que implique melhorias incrementais e efetivo ganho de qualidade ou produtividade, resultando maior competitividade no mercado. O programa operado pela FINEP em parceria com entidades regionais. A Tabela 4 a seguir apresenta os estados da federao onde o programa est operando atualmente e os respectivos parceiros estratgicos regionais do programa em cada estado.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Tabela 4 Parceiros Estratgicos atuais do Programa Juro Zero

Estado Bahia

Parceiro FAPESB Fundao de Amparo Pesquisa do Estado da Bahia ACATE Associao Catarinense de Empresas de Tecnologia FIEP Federao das Indstrias do Estado do Paran Porto Digital

Endereo Rua Aristides Novis, 203 Colina de So Lzaro Salvador, BA CEP 40.210-720

Stio na Internet http://www.fapesb.ba.gov.br/?page_id=2596

Santa Catarina

Rua Lauro Linhares, 589 3 andar Bairro Trindade Florianpolis, SC CEP 88.036-001 Av. Comendador Franco, 1341 Curitiba, PR CEP 80215-090 Rua do Apolo, 181, Bairro do Recife Recife, PE CEP 50.030-220 Av. do Contorno, n 4.520, 8 andar Bairro Funcionrios Belo Horizonte, MG CEP 30.110- 090

http://www.acate.com.br/index.asp?dep=23

Paran

http://www.fiepr.org.br/FreeComponent9438 content68723.shtml

Pernambuco

http://www.portodigital.com.br/

Minas Gerais

FIEMG Federao das Indstrias do Estado de Minas Gerais

http://www.fiemg.org.br/Default.aspx?tabid= 5746

5.4.1.1.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Micro e pequenas empresas. Caractersticas57: Financiamento reembolsvel, a Juro Zero Operado juntamente com o Parceiro Estratgico Regional Sem juros; Correo pelo IPCA - ndice de Preos ao Consumidor Amplo; Sem carncia; Sem necessidade de apresentao de garantias pelas empresas; Necessidade de fiana dos scios para 20% do valor financiado
57

A FINEP divulga que o programa tambm sem burocracia, mas a experincia prtica na sua operao tem demonstrado que, infelizmente, ela no conseguiu ainda operar com este ambicioso atributo ao longo de sua existncia, mesmo que ela tenha conseguido isto em alguns de seus momentos. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Pagamento em 100 (cem) parcelas; Projetos de Inovao Tecnolgica; Itens financiveis: Atividades de P&D; Investimentos e despesas de custeio58 Prazo de execuo do projeto: at 18 (dezoito) meses. Valor financiado: de R$ 100 a R$ 900 mil, limitado a 30% do faturamento da empresa; . Apresentao de proposta: Via Formulrio on-line no sitio programa na FINEP A qualquer tempo 59; Stio do programa na FINEP: http://www.jurozero.finep.gov.br/ Stio do programa em cada Parceiro Regional (ver Tabela 4) 5.4.1.2. Programa Subveno Econmica

O Programa Subveno Econmica um programa da FINEP de financiamento noreembolsvel para projetos de inovao com reas e temas induzidos, baseados nas prioridades da PDP Poltica de Desenvolvimento Produtivo, endereado tanto a micro e pequenas empresas quanto a mdias e grandes empresas, de abrangncia nacional, operado diretamente por ela. Segundo o stio do programa na Internet, http://www.finep.gov.br/programas/subvencao_economica.asp, seu objetivo promover um significativo aumento das atividades de inovao e o incremento da competitividade das empresas e da economia do pas. Ainda segundo o stio do programa, esta nova modalidade de apoio financeiro permite a aplicao de recursos pblicos no reembolsveis (que no precisam ser devolvidos) diretamente em empresas, para compartilhar com elas os custos e riscos inerentes a tais atividades.
58

Apesar da FINEP considerar que o financiamento para projetos de inovao, na verdade para projetos de P&D para inovao, ou seja, ela exige predominncia de atividades internas de P&D no projeto, tolera atividades externas de P&D e suporta, desde que seja no relevante em relao ao valor total financiado do projeto, a aquisio de tecnologias incorporada e no incorporada. Por exemplo, no financiamento a projeto de inovao tecnolgica de processo, o projeto no aprovado se o recurso solicitado for utilizado integralmente ou predominantemente na aquisio de bens de capital. 59 O mercado utiliza a expresso de balco, ou fluxo contnuo Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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O stio cita tanto Lei de Inovao federal, Lei n 10.973, de 12/2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563, de 10/2005 quanto a Lei do Bem, Lei n 11.196, de 11/2005, regulamentada pelo Decreto n. 5.798 de 06/ 2006 como integrantes do marco-regulatrio que viabiliza a concesso deste incentivo direto, Como j comentado no Captulo 1 deste documento, o decreto que regulamentou a Lei de Inovao federal inclusive estabeleceu a FINEP como a agncia coordenadora da concesso deste incentivo direto. Esta concesso deste incentivo realizada atravs de chamada pblica, at ento de periodicidade anual. No sitio do programa na FINEP, esto todas as chamadas pblicas realizadas, desde 2006. Neste stio, tambm esto disponveis diversos esclarecimentos de dvidas freqentes sobre o programa.

5.4.1.2.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo60: Micro e pequenas empresas Mdias e grandes empresas Caractersticas: Financiamento no-reembolsvel Operado diretamente pela FINEP, atravs de chamadas pblicas Chamadas pblicas anuais, a partir de 2006. Base Legal: Lei de Inovao federal; Exige contrapartida mnima da empresa, cujo percentual dependente do tamanho da empresa61. Projetos de Inovao Tecnolgica62; Itens financiveis63:
60 61

Porte de empresa conforme nova tabela do BNDES. A contrapartida exigida na chamada publica de 2010 foi de 10, 20, 50, 100 e 200 % para, respectivamente, microempresa e empresa de pequeno porte, pequena empresa, mdia empresa, mdia-grande empresa e grande empresa, podendo ser tanto econmica quanto financeira. 62 Segundo as chamadas pblicas, so projetos de inovao tecnolgica de produto ou processo, mas, na prtica, acabam contemplando somente de produto para a empresa, ainda que este produto possa ser um bem de capital que contribua significativamente para a inovao de processo para outra empresa. 63 Apesar da FINEP considerar que o financiamento para projetos de inovao, como no Programa Juro Zero, na verdade para projetos de P&D para inovao, ou seja, ela exige predominncia de atividades internas de P&D no projeto e tolera atividades externas de P&D, como servios de terceiros. Diferentemente do Programa Juro Zero, o recurso financiado no cobre a aquisio tanto de tecnologia incorporada quanto no incorporada. Por exemplo, no financiamento a projeto de inovao tecnolgica de processo, o programa no cobre a aquisio de bens de capital. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Atividades de P&D; Despesas de custeio64 Prazo de execuo do projeto: at 36 (trinta e seis) meses. Valor financiado65: De R$ 500 mil a R$ 10 milhes; Restries de valor financiado para empresas com projetos j aprovados no programa em edies anteriores; Valor financiado no poder exceder a 100% do faturamento bruto da empresa proponente no ano anterior ou a 100% do seu capital social, ou a R$ 500.000,00, o que for maior. . Apresentao de proposta: Via Formulrio on-line no sitio do programa na FINEP Em resposta a chamada pblica, com prazo definido para entrega da proposta; Stio do programa na FINEP: http://www.finep.gov.br/programas/subvencao_economica.asp 5.4.1.3. Programa PRIME

O Programa PRIME Primeira Empresa Inovadora um programa da FINEP de financiamento no reembolsvel para estruturao de empreendimentos de base tecnolgica (negcios), endereado a micro e pequenas empresas nascentes ou j estabelecidas de at 24 meses de existncia, operado em parceria com Incubadoras ncoras, em diversos Estados brasileiros Segundo o stio do programa na Internet, http://www.finep.gov.br/programas/prime.asp, seu objetivo criar condies financeiras favorveis para que um conjunto significativo de empresas nascentes de alto valor agregado possa consolidar com sucesso a fase inicial de desenvolvimento dos seus empreendimentos . A criao deste programa, segundo a FINEP, justifica-se pelas fragilidades estruturais e diversas dificuldades de desenvolvimento na fase inicial , apresentadas pela maioria dos empreendimentos inovadores nascentes, pois, segundo ela, os empreendedores e fundadores das empresas desviam-se do foco principal do negcio para dedicar-se a atividades paralelas que garantam sua sobrevivncia no curto prazo . O Programa PRIME ento apia a empresa nesta fase crtica de nascimento, possibilitando aos empreendedores dedicar-se integralmente ao desenvolvimento dos produtos e processos inovadores originais e construo de uma estratgia vencedora de insero no mercado .
64

No financia qualquer tipo de investimento. Se necessrio para o projeto, este deve ser aportado como contrapartida pela empresa. 65 Restries apresentadas na ltima chamada pblica de 2010 Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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O programa operado pela FINEP em parceria com operadores locais/regionais, normalmente Incubadoras e Parques Tecnolgicos, em diversas regies do pas. Estes operadores foram selecionados atravs de chamada pblica, Atualmente, so 17 parceiros, denominados Incubadoras ncoras, apresentados por Estado, na Tabela 5 a seguir. Logo aps a seleo pela FINEP dos parceiros operadores locais/regionais, foram selecionados por estes ltimos, tambm via chamada pblica, 1.343 empresas no total. A regio de operao dos parceiros, na maioria, transcende a sua cidade sede, alguns deles tendo atuao interestadual, como o caso da Incubadora ncora do Inatel, que tem sede em Santa Rita do Sapuca, MG, e tem empresas vinculadas a ela de Campinas, SP, por exemplo.
Tabela 5 Incubadoras ncoras parceiras do Programa PRIME

Estado So Paulo

Incubadoras ncoras Cietec (Capital) Fipase (Ribeiro Preto) FVE/Univap (So Jos dos Campos) Biominas (Belo Horizonte) Fumsoft (Belo Horizonte) Inatel (Santa Rita do Sapuca) Coppe/UFRJ (Rio de Janeiro) Instituto Gnesis (Rio de Janeiro) BioRio (Rio de Janeiro) Celta (Florianpolis) Instituto Gene (Blumenau) PUC/Raiar (Porto Alegre) Faurgs/CEI (Porto Alegre) Cide (Manaus) Parque Tecnolgico da Paraba (Campina Grande) Cesar (Recife) Cise (Aracaj)

Stio na Internet http://www.cietec.org.br/ http://www.fipase.org.br/ http://www.univap.br/parquetecnologico/ http://win.biominas.org.br/ http://e-portal.fumsoft.softex.br/fumsoft/ http://www.inatel.br/ http://www.incubadora.coppe.ufrj.br/ http://139.82.111.240/genesis/main.asp http://www.biorio.org.br/ http://www.celta.org.br/ http://www.institutogene.org.br/ http://www.pucrs.br/raiar/ http://www.inf.ufrgs.br/cei/ http://www.cide.org.br/ http://www.paqtc.org.br/ http://www.incubanet.org.br/ http://www.cise.org.br/

Minas Gerais

Rio de Janeiro

Santa Catarina Rio Grande do Sul Amazonas Paraba Pernambuco Sergipe

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Cada empreendimento/empresa selecionado recebeu R$120 mil de subveno econmica, para custear recursos humanos qualificados e servios de consultoria especializada em estudos de mercado, servios jurdico, financeiro, certificao e custos, entre outros, durante 12 meses. Por tratar-se de subveno econmica, o marco legal que sustenta esta concesso o mesmo do Programa Subveno Econmica, ou seja, a Lei de Inovao federal, Lei n 10.973, de 12/2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563, de 10/ 2005 e a Lei do Bem, Lei n 11.196, de 11/2005, regulamentada pelo Decreto n. 5.798 de 06/ 2006. Este valor e sua aplicabilidade foram rotulados de Kit PRIME. A Tabela 6 a seguir, mostra as rubricas de gastos, seus valores mximos, dentro do valor total e de que forma elas podem ser utilizadas. Os primeiros empreendimentos/empresas receberam o valor de R$ 120 mil de subveno no incio de 2010 para utilizao em 12 meses. Os empreendimentos/empresas que atingirem as metas estabelecidas em seus planos de negcio, segundo o sito do programa, podero candidatar-se a um emprstimo do Programa Juro Zero.
Tabela 6 Kit PRIME

Fonte: extrada de apresentao da FINEP

5.4.1.3.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo66: Micro e pequenas empresas


66

Porte de empresa conforme nova tabela do BNDES.

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At 24 meses de existncia, contados at a data de encerramento das inscries para submisso de propostas, via edital dos operadores (parceiros). Caractersticas: Financiamento no-reembolsvel Operado atravs dos parceiros operadores locais/regionais Incubadoras ncoras, atravs de chamadas pblicas Base Legal: Lei de Inovao federal; Exige contrapartida mnima de 5% do valor no reembolsvel, ou seja, R$ 6 mil. Projetos de Empreendimentos de Negcios de Base Tecnolgica Itens financiveis: Kit PRIME Prazo de execuo do projeto: 12 (doze) meses. Valor financiado: R$ 120 mil de subveno econmica, podendo existir adicional de outros R$ 120 mil, financiado a Juro Zero; . Apresentao de proposta: Via Formulrio on-line no sitio do programa em cada parceiro operador local/regional Incubadora ncora Em resposta a chamada pblica, com prazo definido para entrega da proposta; Stio do programa na FINEP: http://www.finep.gov.br/programas/prime.asp Pgina do programa em cada stio da Incubadora ncora (ver Tabela 5)

5.4.1.4.

Programa PAPPE Subveno/Integrao

O Programa PAPPE (Programa de Apoio Pesquisa em Empresa) Subveno/Integrao um programa da FINEP de financiamento no-reembolsvel para projetos de inovao de setores prioritrios das polticas nacionais e regionais, endereado a micro e pequenas empresas, operado em parceria com as FAPs - Fundaes de Apoio a Pesquisa estaduais 67, em diversos Estados brasileiros;

67

Muitas FAPs Fundaes de Amparo a Pesquisa estaduais tem diversos programas de apoio a inovao na empresa, predominantemente no reembolsveis, e o Programa PAPPE Subveno ou PAPPE Integrao (dependendo da FAP), ainda que importante, somente um deles. preciso consultar o stio de cada FAP para acompanhar estes programas e prospectar oportunidades de submisso de projetos para atrao de recursos para desenvolvimento da inovao. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Segundo o stio do Programa PAPPE Integrao na Internet, http://www.finep.gov.br/programas/integracao.asp, seu objetivo estimular a capacidade inovativa das micro empresas (faturamento at R$ 240 mil/ano) e das empresas de pequeno porte (faturamento at R$ 2,4 milhes/ano) das Regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste por meio do apoio a cerca de 500 projetos, visando agregar valor aos seus negcios e ampliar seus diferenciais competitivos. No h referncia no sitio da FINEP ao PAPPE Subveno68. No entanto, inicialmente, este era o programa vigente, que contemplava diferentes regies, incluindo, mas no to somente, as Regies Sudeste e Sul do pas. O PAPPE - Integrao, diferentemente, j foi concebido para contemplar especificamente as Regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste. Ainda segundo o stio do Programa PAPPE Integrao, a maioria das empresas brasileiras nessa faixa de faturamento, em especial das regies enfocadas pelo programa, apresenta fragilidades gerenciais e tecnolgicas e no dispe de recursos de investimentos para projetos inovadores de risco e prazo longo de maturao . Por isto, o PAPPE - Integrao destina recursos na forma de Subveno Econmica, portanto, no reembolsveis, aos projetos de desenvolvimento de novos produtos (bens e servios) e processos que, segundo o sitio do programa, auxiliem as empresas dessas regies a ingressar numa estratgia econmica vencedora por meio da ocupao de novos mercados . O programa est sendo implantado pela FINEP em parceria com fundaes de amparo a pesquisa estaduais, secretarias de estado com atribuies de fomentar cincia e tecnologia ou com entidades sem fins lucrativos indicadas formalmente por estas, estabelecida atravs de convnios de cooperao firmados entre as partes. A seleo destes parceiros est sendo feita atravs de carta-convite69. As empresas concorrem aos recursos de subveno econmica, atravs de chamadas pblicas regionais, de no mnimo R$ 100 mil e no mximo R$ 400 mil, dependendo do porte e caractersticas do projeto, os quais devem ser aplicados exclusivamente em despesas de custeio, ou seja, em recursos humanos, servios de consultoria especializada, material de consumo e passagens e dirias. O Programa PAPPE Integrao, segundo o stio na Internet, focado em empresas que: estejam includas nos setores prioritrios das polticas nacionais e regionais, demonstrem o contedo inovador dos produtos, processos ou servios a serem desenvolvidos e identifiquem novas oportunidades de mercado capazes de alavancar seu crescimento a partir da execuo do projeto subvencionado .

68

Veja em http://www.finep.gov.br/imprensa/revista/edicao7/inovacao_em_pauta_7_pappe.pdf , um documento da prpria FINEP comentando sobre o PAPPE Subveno e sua atuao em diversas regies do pas. 69 Carta Convite MCT/FINEP Programa PAPPE Integrao 01/2010- Seleo de Parceiros para Operao Descentralizada do Programa de Subveno a Pesquisa em Microempresa e Empresas de Pequeno Porte nas Regies Norte, Nordeste e Centro-oeste Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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O Ministrio da Cincia e Tecnologia, por meio da FINEP vem disponibilizando recursos para repasse aos parceiros para a institucionalizao do Programa PAPPE Integrao nos Estados das regies Norte, Nordeste e centro-oeste, ou seja, para os Estados do Acre, Amazonas, Amap, Roraima, Par, Maranho, Piau, Cear, Pernambuco, Paraba, Rio Grande do Norte, Alagoas, Sergipe, Bahia, Tocantins, Gois, Rondnia, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul e Distrito Federal, em uma das duas formas abaixo: De R$ 1 milho at R$ 2 milhes, sem necessidade de contrapartida do parceiro estadual; Acima de R$ 2 milhes, com contrapartida do parceiro estadual70. Por tratar-se de subveno econmica, analogamente ao Programa Subveno Econmica e ao Programa PRIME, o marco legal que sustenta esta concesso o mesmo do Programa Subveno Econmica, ou seja, a Lei de Inovao federal, Lei n 10.973, de 12/2004, regulamentada pelo Decreto n 5.563, de 10/ 2005 e a Lei do Bem, Lei n 11.196, de 11/2005, regulamentada pelo Decreto n. 5.798 de 06/ 2006, 5.4.1.4.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Micro e pequenas empresas; Caractersticas: Financiamento no-reembolsvel Operado pelos parceiros regionais, atravs de chamadas pblicas. Base Legal: Lei de Inovao federal; Exige contrapartida mnima de 10% da empresa, econmica ou financeira, dependendo do Parceiro Regional Projetos de Inovao Tecnolgica; Itens financiveis: Atividades de P&D; Despesas de custeio Prazo de execuo do projeto: de 18 (dezoito) a 36 (trinta e seis) meses, dependendo da chamada pblica e do Parceiro Regional. Valor financiado: De R$ 100 mil a R$ 400 mil;

70

Segundo o sitio do programa, o valor da contrapartida de acordo com critrios definidos pelo Conselho Nacional dos Secretrios Estaduais para Assuntos de Cincia, Tecnologia e Inovao (CONSECTI) Carta de Salvador. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Restries de valor financiado para empresas com projetos j aprovados no programa em edies anteriores; Valor financiado no poder exceder a 100% do faturamento bruto da empresa proponente no ano anterior ou a 100% do seu capital social, ou a R$ 500.000,00, o que for maior. . Apresentao de proposta: Via formulrio on-line no sitio do programa no Parceiro Regional Em resposta a chamada pblica, com prazo definido para entrega da proposta Stio do programa na FINEP: http://www.finep.gov.br/programas/integracao.asp Stio do programa em cada FAP Parceira Regional.

5.4.1.5.

Programa Inova Brasil

O Programa Inova Brasil um programa da FINEP de financiamento reembolsvel a juros reduzidos, para projetos de inovao de empresas de qualquer porte, no entanto, mais aplicvel s mdias e grandes empresas, de abrangncia nacional. Segundo o stio do programa na Internet, http://www.finep.gov.br/programas/inovabrasil.asp, uma de suas principais metas a operao com taxas fixas e subsidiadas entre 4% e 5% ao ano, contribuindo para o incremento das atividades de pesquisa e desenvolvimento (P&D) realizadas no Pas. A FINEP participa com at 90% do valor total do projeto e a empresa pode pleitear o valor mnimo de R$ 1 milho at o mximo de R$ 100 milhes de financiamento. A empresa tem prazo de at 100 meses para pagar o emprstimo, sendo 20 meses de carncia e 80 meses para amortizao. O pblico alvo so as mdias e grandes empresas. No entanto, empresas de pequeno porte tambm podem participar, desde que apresentem Fiana Bancria como garantia da operao. O prazo mximo para execuo do projeto no estabelecido. Os encargos financeiros do financiamento dependem do alinhamento do projeto em relao PDP - Poltica de Desenvolvimento Produtivo, do Governo Federal, sendo: Linha 1- projetos dos Programas Mobilizadores em reas Estratgicas: taxa fixa anual de 4% Linha 2 projetos do Programas para Consolidar e Expandir a Liderana: taxa fixa anual de 4,5% Linha 3 projetos do Programas para Fortalecer a Competitividade: taxa fixa anual de 5%;
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Linha 4 projetos de pr-Investimento para os Programas Prioritrios71: taxa fixa anual de 4%; Linha 5 - outros Projetos Inovadores de Pr-Investimento72: taxa fixa anual de 8% A Tabela 7 a seguir resume as taxas anuais de cada linha do programa.
Tabela 7 Taxas anuais para cada linha do Programa Inova Brasil

Linha Tipos de Projetos Linha 1 Projetos dos Programas Mobilizadores em reas Estratgicas Linha 2 Projetos do Programas para Consolidar e Expandir a Liderana Linha 3 Projetos do Programas para Fortalecer a Competitividade: Linha 4 Projetos de pr-Investimento para os Programas Prioritrios Linha 5 Outros Projetos Inovadores de Pr-Investimento

Taxa Anual 4% 4,5% 5% 4% 8%


Fonte: FINEP

O programa operado diretamente pela FINEP. 5.4.1.5.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Mdias e grandes empresas; Micro e pequenas empresas, desde que apresentem Fiana Bancria como garantia da operao; Caractersticas73: Financiamento reembolsvel, a juros reduzidos; Juros de 4 a 8%, dependendo do alinhamento do projeto s reas prioritrias da PDP Poltica de Desenvolvimento Produtivo; Financiamento de at 90% do valor total do projeto; Operado diretamente pela FINEP Exige garantias (Fiana Bancria Hipoteca, Penhor, Alienao Fiduciria, outras)
71

Projetos de pr-investimento e de engenharia consultiva enquadrados nas polticas governamentais prioritrias (Programa de Acelerao do Crescimento; Integrao sul-americana; Copa do Mundo 2014; e Poltica Habitacional Minha Casa, Minha Vida). 72 Outros projetos inovadores de pr-investimento que no se enquadrem nos itens anteriores. 73 A FINEP divulga que o programa tambm sem burocracia, mas a experincia prtica na sua operao tem demonstrado que, infelizmente, ela no conseguiu ainda operar com este ambicioso atributo ao longo de sua existncia, ainda que ela tenha conseguido isto em alguns de seus momentos. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Carncia de 20 (vinte) meses; Amortizao de 80 (oitenta) meses; Projetos de Inovao Tecnolgica; Itens financiveis: Atividades de P&D; Investimentos e despesas de custeio, desde que ligadas s atividades de P&D; Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: de R$ 1 milho a R$ 100 milhes . Apresentao de proposta: Via Formulrio de submisso, disponvel para ser baixado no sitio programa na FINEP Submisso de Consulta Prvia e, posteriormente, Solicitao de Financiamento. A qualquer tempo; Stio do programa na FINEP: http://www.finep.gov.br/programas/inovabrasil.asp

5.4.2. CNPq

5.4.2.1.

Programa RHAE

O Programa RHAE - Recursos Humanos em reas Estratgicas um programa do CNPq 74 de financiamento no-reembolsvel, de apoio s atividades de pesquisa tecnolgica e de inovao, por meio da insero de mestres ou doutores, em empresas na forma de pagamento de bolsas a pesquisadores participantes de projetos de inovao nas empresas, endereados a micro, pequena e mdia empresa, operado diretamente por ele, de abrangncia nacional. O programa existe desde 1987, mas no formato atual, somente a partir de 2007. Segundo o stio do programa na Internet, http://rhae.cnpq.br/, seu objetivo fomentar projetos que estimulem a insero de pesquisadores (mestres e doutores) nas micro, pequenas e mdias empresa. A seleo dos projetos feita atravs de chamada pblica. O projeto submetido deve estar alinhado com os objetivos do Plano de Ao de Cincia, Tecnologia e Inovao para o
74

CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico uma agncia do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) destinada ao fomento da pesquisa cientfica e tecnolgica e formao de recursos humanos para a pesquisa no pas. (texto extrado do stio do CNPq em http://www.cnpq.br) Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Desenvolvimento Nacional (Plano CTI 2007-2010, disponvel em http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/66226.html) e as prioridades da PDP - Poltica de Desenvolvimento Produtivo, definidas em cada chamada pblica. O desenvolvimento do projeto de inovao deve ter durao mxima de 30 meses e requerer atividades de P&D internas na empresa que se apiem em pesquisadores contratados como bolsistas, podendo estes ter a titulao de bacharel, mestre ou doutor, sendo que um deles, necessariamente, deve ser um mestre ou doutor. O valor mximo apoiado por projeto na forma de bolsas foi de R$ 300.000,00 (trezentos mil reais) no ltimo edital de 2009/2010. O programa tem ofertado, em suas chamadas pblicas, as seguintes modalidades de bolsas de Fomento Tecnolgico75: Bolsa SET (Fixao e Capacitao de Recursos Humanos - Fundos Setoriais), para mestres e doutores, 6 (seis) nveis de experincia em atividades de pesquisa, desenvolvimento ou inovao; Bolsa DTI (Desenvolvimento Tecnolgico Industrial), para profissionais, 3 (trs) nveis de experincia em atividades de pesquisa, desenvolvimento ou inovao; Bolsa ITI ( Iniciao Tecnolgica Industrial), para estudantes de nvel superior e nvel mdio; e Bolsa EV (Especialista Visitante), para profissionais de nvel superior, 3 (trs) nveis de experincia em projetos de P&D ou na implantao de processos gerenciais. . Os critrios, nveis e valores para estas e outras bolsas do CNPq, podem ser consultados em http://www.cnpq.br/bolsas/. A proposta de projeto de inovao deve ser submetida apresentando o futuro coordenador do projeto, que, obrigatoriamente, deve ser o proprietrio, scio ou empregado da empresa onde o projeto ser desenvolvido, e ter seu currculo cadastrado e atualizado na Plataforma Lattes (http://lattes.cnpq.br/) do CNPq at a data limite para apresentao das propostas76. No permitido que o coordenador atue como bolsista no projeto. A empresa executora tambm deve estar devidamente cadastrada no Cadastro de Instituies do CNPq, Plataforma Carlos Chagas (http://carloschagas.cnpq.br/) at a data limite para apresentao das propostas.

5.4.2.1.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo77: Micro e pequenas empresas Mdias empresas
75 76

Conforme ltima chama pblica, Chamada Pblica CNPq n 062/2009 RHAE Pesquisador na Empresa. Esta informao deve estar explicitamente declarada em seu CV Lattes, no campo Atuao Profissional. 77 Porte de empresa conforme nova tabela do BNDES. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Caractersticas: Financiamento no-reembolsvel; Operado diretamente pelo CNPq, atravs de chamadas pblicas; Chamadas pblicas anuais, a partir de 2007.l Base Legal: Lei de Inovao federal; Exige contrapartida mnima de 20% da empresa; Equipe executora cadastrada na Plataforma Lattes; Empresa cadastrada na Plataforma Carlos Chagas; Projetos de Inovao Tecnolgica; Itens financiveis: Bolsas para pesquisadores envolvidas nas atividades de P&D do projeto; Prazo de execuo do projeto: at 30 (trinta) meses Valor financiado: R$ 300 mil em bolsas, segundo a ltima chamada pblica 2009/2010; . Apresentao de proposta: Via formulrio on-line no sitio do programa no CNPq; Em resposta a chamada pblica, com prazo definido para entrega da proposta; Stio do programa no CNPq: http://rhae.cnpq.br/ 5.4.3. BNDES O BNDES tem diversas linhas de financiamento inovao, predominantemente reembolsveis, ainda que exista uma linha no reembolsvel, para qualquer porte de empresa. As principais so: Linha Capital Inovador (Foco na Empresa): financiamento reembolsvel, com foco na empresa, a taxas de juros atraentes, de abrangncia nacional, para apoio a empresa em seus esforos inovativos, tanto em investimentos tangveis quanto em intangveis, incluindo a implementao de centro de pesquisa e desenvolvimento, para empresa de qualquer porte; Linha Inovao Tecnolgica (Foco no Projeto): financiamento reembolsvel, com foco no projeto, a taxas de juros atraentes, de abrangncia nacional, para apoio a projeto de inovao tecnolgica, pelo menos para o mercado nacional, e que envolva risco tecnolgico, para empresa de qualquer porte.

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Linha Inovao Produo: financiamento reembolsvel a taxas de juros atraentes, de abrangncia nacional, para apoio a projeto de inovao, incluindo a modernizao da capacidade produtiva necessria absoro dos resultados do processo de pesquisa e desenvolvimento da inovao, para empresa de qualquer porte; Programa PSI (Programa de Sustentao do Investimento) Inovao: financiamento reembolsvel, de abrangncia nacional, para apoio a empresa no desenvolvimento de capacidade para empreender atividades inovativas em carter sistemtico, ou a projeto de inovao de natureza tecnolgica que envolva risco tecnolgico e oportunidades de mercado, para empresa de qualquer porte. Fundo Tecnolgico - FUNTEC: financiamento no reembolsvel, de abrangncia nacional, para projetos de inovao, com reas e temas induzidos, em conformidade com os Programas e Polticas Pblicas do Governo Federal, para Instituio Tecnolgica - IT78, tendo uma empresa necessariamente como interveniente participante do projeto79; Uma importante linha do BNDES de financiamento s empresas que no se encaixa nesta classificao de reembolsvel e no-reembolsvel o Programa CRIATEC. Este trata do financiamento na forma de capital de risco, para empresas com faturamento lquido de, no mximo, R$ 6 milhes, no ano imediatamente anterior ao ano de tomada do financiamento, operado regionalmente, atualmente presente somente em 7 (sete) cidades: Florianpolis, Campinas (englobando a capital e outras cidades prximas), Rio de Janeiro, Belo Horizonte, Fortaleza, Belm e Recife. Para informaes detalhadas deste programa, veja http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/criatec.ht ml O Quadro 8 a seguir, extrado de apresentao do prprio BNDES, ilustra os diversos programas, seus focos, suas finalidades e seus pblicos alvos. O BNDES tem uma Cartilha de Apoio a Inovao, que pode ser baixada em http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/export/sites/default/bndes_pt/Galerias/Arquivos/conheci mento/cartilha/cartilha_apoio_inovacao.pdf, contendo um resumo das suas principais linhas de financiamento a inovao.

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Instituio Tecnolgica IT, segundo o stio do fundo na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/funtec.html, a pessoa jurdica de direito pblico interno ou entidade direta ou indiretamente por ela controlada ou pessoa jurdica de direito privado sem fins lucrativos, que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico, bem como desenvolvimento tecnolgico. 79 A empresa se beneficia dos resultados tecnolgicos do projeto, com o papel de levar a inovao para o mercado. No somente esta linha de financiamento do BNDES, mas principalmente Aes Setoriais e Transversais da FINEP, freqentemente impem s ICTs pblicas ou privadas, elegveis nestas aes, trazerem empresas como intervenientes, tambm, como no FUNTEC, para se beneficiarem dos resultados tecnolgicos da P&D e levarem a inovao para o mercado. Em ambos, FUNTEC do BNDES e Aes Setoriais e Transversais da FINEP, so exigidas contrapartidas das empresas para participarem como intervenientes. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 8 Linhas de financiamento do BNDES, suas finalidades e seus pblicos alvos

5.4.3.1.

Linha Capital Inovador (Foco na Empresa)

A Linha Capital Inovador uma linha do BNDES de financiamento reembolsvel a taxas de juros atraentes em relao ao mercado bancrio, podendo ser combinada com capitalizao, de abrangncia nacional, com foco na empresa, para apoiar os esforos inovativos de empresa brasileira de qualquer porte, esforos estes alinhados com a sua estratgia e previsto no seu Plano de Investimento em Inovao (PII). Segundo o stio da linha de financiamento, no Portal do BNDES na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/capital_ino vador.html, o Plano de Investimento em Inovao (PII) dever ser apresentado segundo a tica da estratgia de negcio da empresa . Ainda segundo o stio, sero apoiados investimentos orientados tanto construo do capital intangvel quanto infraestrutura fsica, incluindo a implementao de centros de pesquisa e desenvolvimento . Os seguintes itens so apoiveis pela linha, alm dos itens tradicionalmente apoiveis pelo Banco: Despesas que impliquem em remessas de divisas; Edificaes desde que diretamente relacionadas s atividades de P&D, no realizadas de forma isolada.
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A forma de apoio desta linha direta, ou seja, a operao realizada diretamente com o BNDES. A taxa de juros o custo financeiro acrescido da taxa de risco de crdito, sendo: Custo Financeiro: TJLP; Taxa de Risco de Crdito80: at 3,57% a.a;. A participao mxima do BNDES chega a 100% dos itens financiveis e o prazo total de financiamento funo da capacidade de pagamento do empreendimento, da empresa e do grupo econmico, limitado a 12 anos. O valor mnimo do financiamento de R$ 1 milho e o mximo de R$ 200 milhes. A operao pode ser na forma mista, combinando a modalidade de financiamento reembolsvel com a subscrio de valores mobilirios, na viso do banco, combinando renda fixa (financiamento reembolsvel) com renda varivel (participao no capital da empresa). O valor mnimo de R$ 1 milho deve ser entendido como a soma de todos os instrumentos financeiros (renda fixa e renda varivel). O valor mximo de financiamento por grupo econmico, a cada 12 meses, de R$ 200 milhes de reais. Quando exceder este montante, a diferena poder ser aportada atravs de renda varivel. As garantias do financiamento so definidas na anlise da operao. A critrio do BNDES, pode-se dispensar de garantia real, para exposio inferior a R$ 10 milhes. As solicitaes de apoio financeiro desta linha devem ser encaminhadas diretamente ao BNDES por meio de Consulta Prvia, preenchida segundo as orientaes do roteiro de Informaes especfico para a linha Capital Inovador (Plano de Investimento em Inovao PII).

5.4.3.1.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Qualquer porte de empresa; Caractersticas: Financiamento do PII Plano de Investimento em Inovao na empresa; Financiamento reembolsvel, a taxas de juros melhores que o comumente praticado no mercado, podendo ser combinado com capitalizao da empresa; Taxa de juros: TJLP + Taxa de Risco de Crdito de at 3,57% a.a; Financiamento de at 100% do valor total do PII; Operado diretamente pelo BNDES Exige garantias

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O banco isenta esta taxa para empresa ou do grupo econmico cuja Receita Operacional Bruta (ROB) seja de at R$ 60 milhes Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Projetos de PII - Planos de Investimento em Inovao Itens financiveis: Atividades de P&D; Investimentos e despesas de custeio, desde que ligadas s atividades de P&D; Despesas que impliquem em remessas de divisas; Investimentos em edificaes desde que diretamente relacionadas as atividades de P&D, no realizadas de forma isolada. Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: de R$ 1 milho a R$ 200 milhes . Apresentao de proposta: Submisso de Consulta Prvia e, posteriormente, Solicitao de Financiamento. A qualquer tempo; Stio da linha de financiamento no BNDES: http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/capital_ino vador.html, 5.4.3.2. Linha Inovao Tecnolgica (Foco no Projeto)

A Linha Inovao Tecnolgica uma linha do BNDES de financiamento reembolsvel taxa de juros atraente em relao ao mercado bancrio, de abrangncia nacional, podendo ser combinada com capitalizao, com foco no projeto, para apoiar projeto de pesquisa, desenvolvimento e inovao com risco tecnolgico e oportunidade de mercado, compreendendo o desenvolvimento de produtos e/ou processos novos (para o mercado nacional) ou significativamente aprimorados, de empresa brasileira de qualquer porte. Segundo o stio da linha de financiamento, no Portal do BNDES na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/inovacao_t ecnologica.html, a linha busca apoiar projetos de investimento que busquem o desenvolvimento de produtos e/ou processos novos ou significativamente aprimorados (pelo menos para o mercado nacional) e que envolvam risco tecnolgico e oportunidade de mercado. Os seguintes itens so apoiveis pela linha: Aquisio de mquinas e equipamentos novos, inclusive conjuntos e sistemas industriais, produzidos no Pas e credenciados no BNDES; Importao de equipamentos novos sem similar nacional necessrios realizao do projeto; Despesas de internao relacionadas ao projeto;
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Aquisio de material de consumo e permanente utilizado no projeto; Aquisio de software necessrio realizao do projeto, desenvolvido com tecnologia nacional ou, quando no houver similar nacional, com tecnologia de procedncia estrangeira, necessrio realizao do projeto; Aquisio, transferncia e absoro de tecnologia, desde que incorporadas ao projeto e exceto de empresas que integrem o mesmo grupo econmico a que o beneficirio pertena. No sero apoiados projetos cujo objetivo central seja a aquisio de tecnologia; Despesas com mo-de-obra direta relacionada ao projeto; Despesas com treinamento, capacitaes gerencial e tecnolgica relacionadas ao projeto; Pesquisa e desenvolvimento de novos produtos, processos e servios; Aquisio de mveis e utenslios e de simuladores de processo; Contratao de ensaios, testes, certificaes, dentre outros, no Pas e no exterior relacionada ao projeto; Registro de patentes no Pas e no exterior; Despesas com assuntos regulatrios relacionadas ao projeto; Contratao de estudos, consultoria externa e assessorias tcnicas de natureza organizacional, econmica e informacional relacionada ao projeto; Despesas pr-operacionais e outras necessrias introduo da inovao no mercado, limitadas a 30% (trinta por cento) do valor do apoio ao projeto; Gastos com captura, processamento e difuso do conhecimento relacionado ao processo de P&D; Edificaes diretamente relacionadas a atividades de P&D e no realizadas de forma isolada; A forma de apoio desta linha direta, ou seja, a operao realizada diretamente com o BNDES. A taxa de juros de 4,5% a.a., inclusive nas operaes de importao de equipamentos sem similar nacional, isenta de Taxa de Risco de Crdito. A participao mxima do BNDES chega a 100% dos itens financiveis e o prazo total de financiamento funo da capacidade de pagamento do empreendimento, da empresa e do grupo econmico, limitado a 14 anos. O valor mnimo do financiamento de R$ 1 milho. O BNDES no informa o limite mximo, somente informando que o limite de recursos destinados Importao de Equipamentos, sem similar nacional de R$ 200 milhes. A operao pode ser na forma mista, combinando a modalidade de financiamento reembolsvel com a subscrio de valores mobilirios, na viso do banco, combinando renda fixa (financiamento reembolsvel) com renda varivel (participao no capital da empresa). O valor mnimo de R$ 1 milho deve ser entendido como a soma de todos os instrumentos financeiros (renda fixa e renda varivel). As garantias do financiamento so definidas na anlise da operao.

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As solicitaes de apoio financeiro desta linha devem ser encaminhadas diretamente ao BNDES ou por intermdio da instituio financeira credenciada, por meio de Consulta Prvia, preenchida segundo as orientaes do roteiro de informaes. 5.4.3.2.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Qualquer porte de empresa; Caractersticas: Financiamento de projetos de desenvolvimento de produtos e/ou processos novos ou significativamente aprimorados; Financiamento reembolsvel a taxa de juros de 4,5 % a.a.; Financiamento de at 100% do valor total do projeto; Operado diretamente pelo BNDES Exige garantias

Projetos de desenvolvimento de Inovao de produtos e/ou processos novos ou significativamente aprimorados (pelo menos para o mercado nacional) e que envolvam risco tecnolgico e oportunidade de mercado Itens financiveis: Atividades de P&D; Investimentos e despesas de custeio, desde que ligadas s atividades de P&D; Despesas com atividades de apoio ao P&D, como Servios tecnolgicos; Investimentos em edificaes desde que diretamente relacionadas as atividades de P&D, no realizadas de forma isolada. Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: mnimo de R$ 1 milho, mximo no especificado . Apresentao de proposta: Submisso de Consulta Prvia e, posteriormente, Solicitao de Financiamento. A qualquer tempo; Stio da linha de financiamento no BNDES: http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/inovacao_t ecnologica.html,

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5.4.3.3.

Linha Inovao Produo

A Linha Inovao Produo uma linha do BNDES de financiamento reembolsvel taxa de juros atraente em relao ao mercado bancrio, de abrangncia nacional, para apoio a projeto de pesquisa e desenvolvimento da inovao e de modernizao da capacidade produtiva necessria absoro dos resultados do processo de pesquisa e desenvolvimento da inovao, para empresa de qualquer porte/ Segundo o stio da linha de financiamento, no Portal do BNDES na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/inovacao_ producao.html, a linha busca apoio aos seguintes projetos: Investimentos que visem implantao, expanso e modernizao da capacidade produtiva, necessrias absoro dos resultados do processo de pesquisa e desenvolvimento ou inovao; Pesquisa e desenvolvimento ou inovao que apresentem oportunidade comprovada de mercado, inclusive o desenvolvimento de inovaes incrementais de produtos e/ou processos. Os seguintes itens so apoiveis pela linha: Aquisio de mquinas e equipamentos nacionais novos, credenciados no BNDES; Despesas com mo-de-obra direta relacionada ao projeto; Aquisio de material de consumo e permanente utilizado no projeto; Contratao de ensaios, testes, certificaes, dentre outros, no Pas e no exterior relacionada ao projeto; Obras civis, montagens e instalaes; Softwares desenvolvidos no Pas e servios correlatos, observados os critrios estabelecidos no Programa BNDES Prosoft - Comercializao; Importao de equipamentos novos sem similar nacional necessrios realizao do projeto; Aquisio, transferncia e absoro de tecnologia, desde que incorporadas ao projeto e exceto de empresas que integrem o mesmo grupo econmico a que o Beneficirio pertena. No sero apoiados projetos cujo objetivo central seja a aquisio de tecnologia; Processo de trabalho que permite passar de uma escala de laboratrio ou piloto de desenvolvimento, para uma escala ampliada de produo; Despesas pr-operacionais e outras necessrias introduo da inovao no mercado, limitadas a 30% (trinta por cento) do valor do apoio ao projeto; A forma de apoio desta linha direta, ou seja, a operao realizada diretamente com o BNDES. A taxa de juros calculada como: Taxa de Juros = Custo Financeiro + Remunerao Bsica do BNDES + Taxa de Risco de Crdito

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sendo: Custo Financeiro: TJLP; Remunerao Bsica do BNDES: 0,9% a.a.; Taxa de Risco de Crdito: at 3,57% a.a. conforme o risco de crdito do cliente. A participao mxima do BNDES depende dos itens apoiveis e do porte da empresa, sendo: Equipamentos Importados: 80% do valor (Free on Board FOB) do bem a ser adquirido; Mquinas e Equipamentos Nacionais: de acordo com o estabelecido para as linhas Aquisio de Bens de Capital ou MPMEs, do Produto BNDES Finem, conforme o caso; Demais itens, para grandes empresas: 80% dos itens financiveis. Esse limite pode ser aumentado para empreendimentos localizados nos municpios beneficiados pela Poltica de Dinamizao Regional (PDR); Demais itens, para MPMEs: de acordo com o estabelecido para a Linha MPMEs do Produto BNDES Finem; O prazo total de financiamento funo da capacidade de pagamento do empreendimento, da empresa e do grupo econmico, no limitado pelo BNDES. O valor mnimo do financiamento de R$ 3 milhes. O BNDES no informa o limite mximo. As garantias do financiamento so definidas na anlise da operao. As solicitaes de apoio financeiro desta linha devem ser encaminhadas diretamente ao BNDES ou por intermdio da instituio financeira credenciada, por meio de Consulta Prvia, preenchida segundo as orientaes do roteiro de informaes.

5.4.3.3.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Qualquer porte de empresa; Caractersticas: Financiamento de projetos de pesquisa e desenvolvimento da inovao e de modernizao da capacidade produtiva necessria absoro dos resultados do processo de pesquisa e desenvolvimento da inovao; Financiamento reembolsvel a taxa de juros igual a TJLP + Remunerao Bsica do BNDES de 0,9% a.a. + Taxa de Risco de Crdito: at 3,57% a.a.; Financiamento de at 100% do valor total do projeto, dependendo dos itens apoiveis e porte da empresa; Operado diretamente pelo BNDES Exige garantias
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Projetos de pesquisa e desenvolvimento da inovao e de modernizao da capacidade produtiva necessria absoro dos resultados do processo de pesquisa e desenvolvimento da inovao Itens financiveis: Atividades de P&D; Investimentos e despesas de custeio, desde que ligadas s atividades de P&D; Despesas com aquisio, transferncia e absoro de tecnologia, desde que incorporadas ao projeto; Despesas com material de consumo e permanente utilizado no projeto; Despesas com ensaios, testes, certificaes, dentre outros, no Pas e no exterior relacionada ao projeto; Obras civis, montagens e instalaes Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido Valor financiado: mnimo de R$ 3 milhes, mximo no especificado . Apresentao de proposta: Submisso de Consulta Prvia e, posteriormente, Solicitao de Financiamento. A qualquer tempo; Stio da linha de financiamento no BNDES: http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/inovacao_ producao.html

5.4.3.4.

Programa PSI Inovao

O Programa PSI Inovao um programa do BNDES de financiamento reembolsvel a taxas de juros atraentes em relao ao mercado bancrio, de abrangncia nacional, para apoiar a empresa no desenvolvimento de capacidade para empreender atividades inovativas em carter sistemtico, ou a projeto de inovao de natureza tecnolgica que envolva risco tecnolgico e oportunidades de mercado, para empresa de qualquer porte. . Segundo o stio do programa de financiamento, no Portal do BNDES na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Institucional/Apoio_Financeiro/Program as_e_Fundos/Psi/psi_bk_inovacao.html, os itens financiveis nesta linha so: 1. Projetos de inovao de natureza tecnolgica que busquem o desenvolvimento de produtos e/ou processos novos ou significativamente aprimorados (pelo menos para o mercado nacional) e que envolvam risco tecnolgico e oportunidades de mercado (projetos financiveis tradicionalmente pela Linha Inovao Tecnolgica);
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2. Investimentos em capitais tangveis, incluindo infraestrutura fsica, e em capitais intangveis, que devero ser consistentes com as estratgias de negcios das empresas e ser apresentados conforme modelo de Plano de Investimento em Inovao (PII) que capacitem as empresas a desenvolver atividades inovativas em carter sistemtico (projetos financiveis tradicionalmente pela Linha Capital Inovador); O Programa PSI Inovao no financia a importao de equipamentos. A forma de apoio deste programa direta, ou seja, a operao realizada diretamente com o BNDES. A taxa de juros de 3,5% a.a., nos financiamentos a projetos de inovao tecnolgica de que trata o item 1 e de 4,5% a.a., nos financiamentos aos investimentos de que trata o item 2. A participao mxima do BNDES chega a 100% dos itens financiveis e o prazo total do financiamento de at 120 meses para os projetos de inovao tecnolgica de que trata o item 1 e at 96 meses, para os investimentos de que trata o item 2 O prazo de carncia de at 36 meses de carncia para o principal, no financiamento a projetos de inovao tecnolgica de que trata o item1 e de at 24 meses de carncia para o principal, no financiamento aos investimentos de que trata o item 2. O valor mnimo do financiamento de R$ 1 milho e o mximo de R$ 200 milhes para os investimentos previstos no item 2, por grupo econmico, no perodo de 12 meses. As garantias do financiamento so definidas na anlise da operao. A critrio do BNDES, estaro dispensadas da constituio de garantias reais as operaes de financiamento que no excedam o limite mximo de R$ 10 milhes de exposio junto ao BNDES, por grupo econmico. As solicitaes de apoio financeiro deste programa devem ser encaminhadas diretamente ao BNDES por meio de Consulta Prvia, preenchida segundo as orientaes do roteiro de informaes especfico: Roteiro de Informaes para Consulta Prvia - Linha Inovao Tecnolgica - para financiamentos a projetos de inovao tecnolgica de que trata o item 1; Roteiro de Informaes para Consulta Prvia - Linha Capital Inovador - para financiamentos aos investimentos de que trata o item 2;

5.4.3.4.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Qualquer porte de empresa; Caractersticas:

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Financiamento de projetos de inovao tecnolgica e Investimentos em capitais tangveis; Financiamento reembolsvel, a taxas de juros melhores que o comumente praticado no mercado; Taxa de juros de 3,5% a.a., nos financiamentos a projetos de inovao tecnolgica e de 4,5% a.a., nos financiamentos aos investimentos; Financiamento de at 100% do valor total do PII; Operado diretamente pelo BNDES Exige garantias Projetos de Inovao e Investimentos em Capitais Tangveis Itens financiveis: Itens da Linha de Inovao Tecnolgica; Itens da Linha Capital Inovador, exceto importao de equipamentos; Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: de R$ 1 milho a R$ 200 milhes . Apresentao de proposta: Submisso de Consulta Prvia e, posteriormente, Solicitao de Financiamento. A qualquer tempo; Stio do programa de financiamento no BNDES: http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Institucional/Apoio_Financeiro/Program as_e_Fundos/Psi/psi_bk_inovacao.html 5.4.3.5. Linha Fundo Tecnolgico - FUNTEC

A Linha Fundo Tecnolgico - FUNTEC uma linha do BNDES de financiamento no reembolsvel, de abrangncia nacional, para apoiar Instituio Tecnolgica na pesquisa e desenvolvimento e inovao, com reas e temas induzidos, em conformidade com os Programas e Polticas Pblicas do Governo Federal, tendo uma empresa necessariamente como interveniente participante do projeto. Segundo o stio da linha de financiamento, no Portal do BNDES na Internet, http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/funtec.htm l, o planejamento e a operao do BNDES Funtec devero obedecer s seguintes diretrizes: Acelerar a busca de solues para problemas j detectados e reconhecidos por Institutos de Pesquisa e agentes econmicos; Concentrar esforos e recursos em temas especficos, com foco bastante definido, visando ter presena marcante em reas ou questes em que as empresas brasileiras
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possam vir a assumir papel de destaque ou mesmo de liderana no plano mundial, evitando a pulverizao de recursos; Assegurar a continuidade dos esforos desenvolvidos nas reas selecionadas, objetivando acelerar a obteno dos resultados das pesquisas e conjugar os esforos de Institutos de Pesquisas e empresas, mediante a utilizao da capacidade do BNDES de congregar e articular parceiros; Apoiar projetos que contenham mecanismos que prevejam a efetiva introduo de inovaes no mercado; e Incentivar a estruturao de projetos que combinem diferentes instrumentos de apoio (outros produtos, linhas ou programas previstos nas Polticas Operacionais do BNDES) com os recursos do BNDES Funtec. Os recursos deste fundo so originrios de dotaes anualmente consignadas por deliberao da Diretoria no oramento de aplicaes do BNDES e de recursos decorrentes da rentabilidade auferida com a aplicao das disponibilidades do fundo, deduzidas as despesas relativas a impostos e taxas de administrao decorrentes das aplicaes financeiras efetuadas. Os recursos so direcionados para as Instituies Tecnolgicas - IT e as Instituies de Apoio - IA, para a realizao de projetos de pesquisa aplicada, desenvolvimento tecnolgico e inovao, com a intervenincia, na operao de financiamento, de empresas participantes do projeto. Considera-se, para esta linha de financiamento: Instituio Tecnolgica - IT: pessoa jurdica de direito pblico interno ou entidade direta ou indiretamente por ela controlada ou pessoa jurdica de direito privado sem fins lucrativos, que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico, bem como desenvolvimento tecnolgico; Instituies de apoio - IA: instituies criadas com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das instituies estaduais de ensino superior e de pesquisa cientfica e tecnolgica e instituies criadas ao amparo da Lei n 8.958, de 20/12/1994, que possuam esta mesma finalidade; e Empresas participantes do projeto: pessoas jurdicas de direito pblico ou privado, que exeram atividade econmica diretamente ligada ao escopo do projeto de pesquisa aplicada, desenvolvimento tecnolgico e inovao. A intervenincia na operao de financiamento de empresas participantes do projeto poder ser dispensada na hiptese do objeto social da Instituio Tecnolgica - IT e Instituio de Apoio - IA contemplarem, alm das atividades de pesquisa, as atividades de produo e comercializao dos produtos ou processos resultantes dos projetos realizados com recursos da linha de financiamento.

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Os projetos encaminhados por uma Instituio de Apoio - IA devero apresentar uma Instituio Tecnolgica como executora do projeto. A empresa interveniente, exceto quando se tratar de micro ou pequena empresa, obrigada a contribuir financeiramente com no mnimo 10% do valor total do projeto, como contrapartida. Ainda segundo o stio da linha de financiamento, os recursos do Fundo Tecnolgico FUNTEC devero ser destinados a projetos de pesquisa aplicada, desenvolvimento tecnolgico e inovao, direcionados aos seguintes focos: 1. Bioenergia: I. Tecnologias de produo de biomassa energtica a partir da cana-deacar, visando ao aumento da densidade energtica e produtividade agrcola; e II. Melhorias na eficincia do processo industrial da cana-de-acar, visando ao aumento de produtividade, reduo de custos e mitigao de impactos ambientais, bem como obteno de vias tecnolgicas mais limpas. 2. Meio Ambiente: I. Preveno, controle e tratamento de resduos slidos, efluentes lquidos e emisses atmosfricas em plantas industriais, na construo civil e em espaos urbanos; e II. Solues tecnolgicas para recuperao de solos e de recursos hdricos contaminados por hidrocarbonetos, organoclorados ou metais pesados. 3. Sade: I. Desenvolvimento de farmoqumicos e medicamentos no produzidos no pas destinados ao tratamento de: ascaridase, esquistossomose, elefantase, leishmaniose, doena de Chagas, lepra, tuberculose, malria, HIV/AIDS, cncer, doenas do sistema nervoso e do sistema cardiovascular; II. Desenvolvimento de biofrmacos obtidos por tecnologias celulares e/ou recombinantes no produzidos no pas; e III. Desenvolvimento de equipamentos e materiais para uso mdico-hospitalar fundamentados em tecnologia ptica e/ou imagens digitais. 4. Eletrnica: I. Projetos que envolvam o desenvolvimento em microeletrnica e/ou nanotecnologia em aplicaes com interesse estratgico para o Pas; e II. Projetos para mostradores de informao (displays) que envolvam o desenvolvimento em tecnologias emergentes ainda no disponveis em larga escala (por exemplo, diodos emissores de luz orgnicos - OLEDs, displays flexveis etc.). 5. Novos Materiais: I. Desenvolvimento de materiais tecnologicamente novos no grupamento dos metais ferrosos ou no-ferrosos; e II. Desenvolvimento de materiais tecnologicamente novos no grupamento das cermicas avanadas. 6. Qumica:

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Desenvolvimento de tecnologias, produtos e/ou aplicaes inovadoras relacionadas a fertilizantes; II. Desenvolvimento de produtos e/ou aplicaes inovadoras para resinas, plsticos, fios e fibras sintticas, elastmeros e compsitos de tecnologias correlatas; III. Desenvolvimento de produtos qumicos derivados da hidrlise de biomassa (biorrefinarias), bem como desenvolvimentos ligados fabricao de derivados do etanol e outras fontes de matrias-primas renovveis; e IV. Desenvolvimento e aperfeioamento de tecnologias de processo com vistas produo de intermedirios qumicos no fabricados no pas. 7. Transportes: I. Solues inovadoras de transporte coletivo urbano, intermunicipal ou regional, que respondam s seguintes questes: reduo da poluio ambiental, reduo do consumo energtico por passageiro, utilizao de energia renovvel e aumento da qualidade de vida. 8. Petrleo e Gs: I. Processos de fabricao - caldeiraria: a. Novas tecnologias de revestimento para elementos internos - cladding e alternativos. b. Novas tecnologias de soldagem especial para peas revestidas e aos especiais. c. Melhorias nos processos de forjamento e fundio, possibilitando melhor controle dimensional e melhor qualidade final do produto (resistncia mecnica e a corroso). II. Processos de fabricao - construo naval: a. Processos inovativos de corte, soldagem e dobramento de chapas. b. Melhorias no controle dimensional de chapas e blocos. c. Novas tecnologias de movimentao de cargas. d. Novas tecnologias para lanamento de embarcaes. Os itens apoiveis por esta linha de financiamento so apenas os investimentos realizados em benefcio e despesas realizadas pela Instituio Tecnolgica, com propsito especfico de atender aos objetivos do projeto e so: Aquisio de equipamentos novos de pesquisa, nacionais, necessrios realizao do projeto de P, D & I; Aquisio de equipamentos de pesquisa importados novos, sem similar nacional; Aquisio de equipamentos de pesquisa importados novos, contemplados pela dispensa de exame de similaridade prevista na Lei n 8.010, de 29/03/1990; neste caso, o apoio do BNDES estar condicionado comprovao de credenciamento do cliente perante o CNPq e apresentao da licena de importao dos bens deferida pelo CNPq, extrada do Sistema Integrado de Comrcio Exterior (SISCOMEX); Aquisio de software desenvolvido com tecnologia nacional ou com tecnologia de procedncia estrangeira, quando comprovadamente no houver similar nacional, necessrio realizao do projeto de P, D & I; Despesas de internao relacionadas com projeto de P, D & I;
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I.

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Investimentos em obras, instalaes fsicas e infraestrutura necessrios realizao do projeto de P, D & I; Aquisio de material de consumo e permanente utilizado no projeto de P, D & I; Despesas com salrios de equipe prpria de P, D & I, quando permitido pela legislao; Despesas com treinamento e capacitao tecnolgica relacionadas ao projeto de P, D & I; Despesas com viagens relacionadas ao projeto de P, D & I; Despesas com contratao de ensaios, testes, certificaes, dentre outros, no pas e no exterior relacionadas ao projeto de P, D & I; Despesas com contratao de servios tcnicos, especializados e consultoria externa, relacionadas ao projeto de P, D & I, limitadas a 30% do valor do apoio ao projeto; Despesas pr-operacionais e outras necessrias introduo de inovao tecnolgica proveniente do projeto de P, D & I no mercado, limitadas a 30% do valor do apoio ao projeto; Despesas com registro de patentes no Brasil e no exterior; Aquisio, transferncia e absoro de tecnologia a ser utilizada no projeto. No sero apoiados projetos cujo objetivo central seja a aquisio de tecnologia; e Despesas operacionais e administrativas relacionadas ao projeto de P,D & I, limitadas a 5% do valor do apoio ao projeto Os recursos so limitados a 90% do valor total do projeto. O BNDES aprecia a submisso de Consultas Prvias de projetos protocolados at determinada data previamente divulgada no portal eletrnico do BNDES. Confira no stio da linha de financiamento o prazo estabelecido, normalmente 3 (trs) vezes ao ano. As solicitaes de apoio financeiro desta linha devem ser encaminhadas diretamente ao BNDES por meio de Consulta Prvia, preenchida segundo as orientaes do Roteiro de Informaes especfico e seus Anexos

5.4.3.5.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Instituio Tecnolgica - IT e Instituio de Apoio IA, tendo a empresa o papel de Interveniente; Caractersticas: Financiamento de projetos de pesquisa e desenvolvimento e inovao, com reas e temas induzidos, em conformidade com os Programas e Polticas Pblicas do Governo Federal; Financiamento de at 90% do valor total do projeto; Operado diretamente pelo BNDES
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Contrapartida mnima de 10% da. empresa interveniente, exceto quando se tratar de micro ou pequena empresa; Projetos de Inovao Itens financiveis: Despesas de P&D; Investimentos em equipamentos nacionais e importados para utilizao na P&D; Investimentos em Software; Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: no estabelecido . Apresentao de proposta: Submisso de Consulta Prvia; Prazos estabelecidos, normalmente 3 vezes ao ano; Stio da linha de financiamento no BNDES: http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Areas_de_Atuacao/Inovacao/funtec.htm l, 5.4.4. FAPESP81 Programa PIPE82

5.4.4.1.

O Programa PIPE (Pesquisa Inovativa em Pequenas Empresas) um programa da FAPESP de financiamento no-reembolsvel para apoiar a execuo de pesquisa cientfica e/ou tecnolgica em pequenas empresas sediadas no Estado de So Paulo.

81 82

. FAPESP Fundao de Amparo a Pesquisa do Estado de So Paulo, http://www.fapesp.br Reitera-se a importncia, em outros estados, de se conhecer os programas de suas respectivas FAPs Fundaes de Amparo a Pesquisa, j destacada na Nota de Rodap n 67. Muitas FAPs tm diversos programas de apoio a inovao na empresa, predominantemente no reembolsveis, e o Programa PAPPE Subveno ou PAPPE Integrao (dependendo da FAP), ainda que importante, somente um deles. preciso consultar o stio de cada FAP para acompanhar estes programas e prospectar oportunidades de submisso de projetos para atrao de recursos para desenvolvimento da inovao. D-se aqui o destaque para o Programa PIPE da FAPESP, porque o programa mais antigo e que mais contemplou projetos de inovao nas empresas, alm de ser um programa que, nas suas Fase 1 e 2, no est vinculado ao Programa PAPPE - Subveno ou PAPPE- Integrao da FINEP. A Fase 3 do PIPE denominada PAPPE - PIPE III exatamente por ter este vnculo Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Os projetos de pesquisa selecionados para apoio no Programa PIPE devem ser desenvolvidos por pesquisadores que tenham vnculo empregatcio com pequenas empresas ou que estejam associados a elas para sua realizao. Segundo o stio do Programa PIPE na Internet, http://www.fapesp.br/materia/58/pipe/pipe.htm, so objetivos do PIPE: a) Apoiar a pesquisa em cincia e tecnologia como instrumento para promover a inovao tecnolgica, promover o desenvolvimento empresarial e aumentar a competitividade das pequenas e microempresas; b) Criar condies para incrementar a contribuio da pesquisa para o desenvolvimento econmico e social; c) Induzir o aumento do investimento privado em pesquisa tecnolgica; d) Possibilitar que pequenas empresas se associem a pesquisadores do ambiente acadmico em projetos de pesquisa visando a inovao tecnolgica; e) Contribuir para a formao e o desenvolvimento de ncleos de desenvolvimento tecnolgico nas pequenas empresas e para a colocao de pesquisadores no mercado de trabalho empresarial. O programa dividido em 3 (trs) fases: Fase 1: Anlise de Viabilidade Tcnico-Cientfica; Fase 2: Desenvolvimento da Proposta de Pesquisa; e Fase 3: Aplicao dos resultados visando a comercializao do produto ou processo que foi objeto da inovao criada a partir da pesquisa apoiada nas Fase 1 e/ou Fase 2. A Fase 1 do programa tem durao prevista de 9 (nove) meses e destina-se realizao de pesquisas sobre a viabilidade tcnica da pesquisa proposta. O valor mximo de financiamento previsto para esta fase R$ 125 mil para cada projeto. Este valor deve incluir todos os custos, exceto a Bolsa de Pesquisa em Pequena Empresa, quando couber. A pequena empresa deve desenvolver internamente pelo menos 2/3 (em valor) das atividades desta fase, podendo, excepcionalmente, subcontratar 1/3 (em valor) restantes de outras empresas ou consultores. A Fase 2 do programa tem durao de at 24 (vinte e quatro) meses e destina-se ao desenvolvimento da proposta de pesquisa propriamente dita. O valor mximo de financiamento previsto para esta fase de at R$ 500 mil para cada projeto. Este valor deve incluir todos os custos exceto a Bolsa de Pesquisa em Pequena Empresa, quando couber. A pequena empresa deve desenvolver internamente pelo menos 50% das atividades desta fase, podendo, excepcionalmente, subcontratar os 50% restantes de outras empresas ou consultores. A concesso da Fase 2 dada para os projetos que demonstrem sucesso na Fase 1 e a avaliao d prioridade s propostas que documentem compromisso de apoio financeiro de alguma fonte para o desenvolvimento da Fase 3 (de desenvolvimento de novos produtos comerciais baseados nas fases anteriores).

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Para receber o financiamento para a Fase 2, a pequena empresa tem ainda que apresentar um Plano de Negcios para a comercializao dos novos produtos e descrevendo como a empresa vai obter os financiamentos necessrios para isso. A Fase 2 pode ser atingida de forma direta, sem que o projeto passe pela Fase 1. O interessado no apoio de recursos do PIPE pode entrar diretamente com proposta de pesquisa para a Fase 2 do programa, apresentando justificativa para a no necessidade da Fase 1. Na Fase 3 do programa, espera-se que a pequena empresa realize o desenvolvimento comercial e industrial dos produtos, baseados nos resultados das fases 1 e 2. Espera-se que a Fase 3 seja realizada pela pequena empresa ou sob sua coordenao. Os recursos para a Fase 3 devem ser obtidos pela empresa junto ao mercado ou outras agncias de financiamento a empresas. O prazo mdio esperado para anlise da proposta pela FAPESP para apoio de aproximadamente 120 dias. Os itens financiveis incluem: Material de Consumo; Material Permanente; Servios de terceiros; Despesas de transporte e dirias no pas, quando necessrios para pesquisa de campo; Recursos para participao, com apresentao de trabalho, em reunies cientficas; Bolsas de pesquisa (Bolsa de Pesquisa Pequenas Empresas e Bolsas do Programa de Capacitao Tcnica); O Pesquisador Responsvel pela proposta submetida no Programa PIPE deve: Possuir vnculo empregatcio ou associao formal com a pequena empresa. Excepcionalmente a FAPESP poder aceitar que o pesquisador solicitante tenha vnculo com instituio de pesquisa. Nestes casos a FAPESP exige comprovante da autorizao formal da instituio para a participao no projeto; Dedicar pelo menos 24h semanais execuo do projeto de pesquisa no caso de projetos da Fase 2 e no caso de projetos da Fase 1; Estar em dia com a FAPESP na emisso de pareceres e devoluo de processo, entrega de Relatrio Cientfico e Prestao de Contas; A FAPESP s aceitar propostas nas quais a pequena empresa: Possua no mximo 100 empregados; Tenha sede no Estado de So Paulo e realize a pesquisa no Estado de So Paulo; A pequena empresa pode ser constituda aps a aprovao do mrito da proposta para a Fase I. Neste caso, a FAPESP s emite o Termo de Outorga (TO) aps a constituio formal da empresa.
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Um manual completo do Programa http://www.fapesp.br/pdf/PIPE_0210.pdf.

PIPE

pode

ser

baixado

de

As propostas de pesquisa para a Fase 1 ou Fase 2 Direta do programa so avaliadas em lotes, trs vezes ao ano. Os prazos finais para apresentao de propostas para cada ciclo de anlise so: Para o 1 Ciclo de Anlise: 27 de fevereiro; Para o 2 Ciclo de Anlise: 1 de julho; Para o 3 Ciclo de Anlise: 10 de outubro. A proposta deve ser encaminhada pelo Pesquisador Responsvel e endossada pela pequena empresa que o sedia. O roteiro para apresentao da proposta e os modelos de documentos necessrios esto disponveis no sitio do programa na Internet http://www.fapesp.br/materia/58/pipe/pipe.htm.

5.4.4.1.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Micro e pequenas empresas; Com at 100 empregados; Sediadas no Estado de So Paulo Caractersticas: Financiamento no-reembolsvel Base Legal: Lei de Inovao paulista; No exige contrapartida da empresa Projetos de Inovao Tecnolgica; Itens financiveis: Atividades de P&D; Despesas de custeio; Investimentos em equipamentos para P&D; Prazo de execuo do projeto: de 9 (nove) meses para a Fase 1 e de 24 (vinte e quatro) meses para a Fase 2.. Valor financiado: At R$ 125 mil para a Fase 1 e at R$ 500 mil para a Fase 2; . Apresentao de proposta: Roteiro sugerido e modelos de documentos necessrios no sitio do programa
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Em 3 (trs) momentos, durante o ano Stio do programa na FAPESP: http://www.fapesp.br/materia/58/pipe/pipe.htm

5.4.5. Banco do Nordeste

5.4.5.1.

Programa INOVAO

O Programa INOVAO um programa do Banco do Nordeste de financiamento reembolsvel, segundo o banco, a taxas de juros atraentes em relao ao mercado bancrio, de abrangncia regional, para apoiar o desenvolvimento ou aprimoramento significativo de produtos, servios e/ou processos, e com nfase na busca de um melhor posicionamento competitivo, e novas oportunidades de mercado, em especial, promover o desenvolvimento da indstria regional de software e das empresas prestadoras de servios de Tecnologia da Informao e Comunicao (TIC), para empresa de qualquer porte. . Segundo o stio do programa no Portal do Banco do Nordeste na Internet, http://www.bnb.gov.br/content/aplicacao/produtos_e_servicos/programas_fne/gerados/inovac ao.asp, para o setor de TIC, ele financia a implantao, expanso, modernizao, reforma e relocalizao de empresas desenvolvedoras de software e prestadoras de servios de tecnologia da informao e comunicao (TIC), contemplando: Investimentos em: transferncia e absoro de tecnologias; desenvolvimento de software; prestao de servios de tecnologia da informao e comunicao (TIC); pesquisa, desenvolvimento e inovao (P,D&I); avaliao e certificao; treinamento, consultoria e outros servios especializados; propriedade intelectual; marketing; infraestrutura e apoio; Aquisio isolada de matrias-primas e insumos; Capital de giro associado ao investimento, exceto no setor rural; Gastos com investimentos, assim como o custeio a eles vinculados ou no, relativos s exploraes agropecurias objetos de programas de difuso tecnolgica ; A origem de recursos do programa o Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste FNE. O programa dirigido a empresas brasileiras (pessoas jurdicas e empresrios registrados na junta comercial) e produtores rurais, cooperativas de produtores rurais, em crditos na modalidade prpria ou em crdi tos diretamente aos cooperados e associaes de produtores ou empresas e cooperativas no-enquadradas no item anterior, em crditos diretamente aos associados, desde que estes se enquadrem no primeiro item. A forma de apoio desta linha direta, ou seja, a operao realizada diretamente com o Banco do Nordeste. As taxas de juros so dependentes do tipo de operao, sendo: Para operaes rurais:
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5% a.a. para mini-produtores, suas cooperativas e associaes. 6,75% a.a. para pequenos produtores, suas cooperativas e associaes. 7,25% a.a. para mdios produtores, suas cooperativas e associaes; 8,5% a.a. para grandes produtores, suas cooperativas e associaes. Para os demais setores: 6,75% a.a. para microempresas; 8,25% a.a. para pequenas empresas; 9,5% a.a. para mdias empresas; 10% a.a. para grandes empresas A participao mxima do Banco do Nordeste pode chegar a 100% dos itens financiveis e o prazo total do financiamento de at 15 anos. O valor mnimo do financiamento pode chegar a R$ 40 milhes. As garantias do financiamento so definidas na anlise da operao. As solicitaes de apoio financeiro deste programa devem ser encaminhadas diretamente ao Banco do Nordeste por meio de Projeto de Financiamento ou de Proposta de Crdito. 5.4.5.1.1. Ficha Tcnica Pblico Alvo: Qualquer porte de empresa; Caractersticas: Financiamento de projetos de inovao tecnolgica Financiamento reembolsvel, a taxas de juros melhores que o comumente praticado no mercado; Taxa de juros de 5% a.a. a 10% a.a., dependendo do tipo de operao e porte da empresa; Operado diretamente pelo Banco do Nordeste; Exige garantias Projetos de Inovao Itens financiveis: Atividades de P&D; Atividades de apoio a P&D; Investimentos em transferncia de tecnologia; Capital de giro Prazo de execuo do projeto: mximo no estabelecido, Valor financiado: at R$ 40 milhes, dependendo do tipo de operao e porte da empresa; .
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Apresentao de proposta: Submisso de Projeto de Financiamento ou de Proposta de Crdito. A qualquer tempo; Stio da linha de financiamento no Banco do Nordeste: http://www.bnb.gov.br/content/aplicacao/produtos_e_servicos/programas_fne/gerados/inovac ao.asp

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6.
6.1.

Panorama da Inovao nas Empresas Brasileiras


Resumo dos resultados da Pesquisa PINTEC 2008 de Inovao nas Empresas Brasileiras83

6.1.1. Aspectos conceituais e metodolgicos da pesquisa O IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica divulgou no final de Outubro de 2010, os primeiros resultados da Pesquisa de Inovao Tecnolgica - PINTEC 2008. Esta foi a 4 pesquisa realizada pelo IBGE84, focada no perodo de 2006 a 2008. A pesquisa contou com o apoio da Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP e do Ministrio da Cincia e Tecnologia MCT. O objetivo da PINTEC fornecer informaes para a construo de indicadores setoriais, nacionais e regionais das atividades de inovao tecnolgica nas empresas brasileiras, e de indicadores nacionais das atividades de inovao tecnolgica nas empresas de servios selecionados (edio, telecomunicaes e informtica) e de Pesquisa e Desenvolvimento P&D, compatveis com as recomendaes internacionais em termos conceitual e metodolgico. A referncia conceitual e a metodolgica da PINTEC 2008 baseada no Manual de Oslo, 3 Edio, e, mais especificamente, no modelo da Community Innovation Survey CIS verso 2008, proposto pela Oficina Estatstica da Comunidade Europia - Eurostat (Statistical Office of the European Communities. Foram pesquisadas amostras de empresas ativas c/ 10 ou mais pessoas ocupadas, nas seguintes atividades: Indstrias Extrativas; Indstria de Transformao; Telecomunicaes; Atividades de informtica e servios selecionados Pesquisa e Desenvolvimento Os temas abordados e os dados coletados na pesquisa seguiram a estrutura lgica em blocos do questionrio, representada na Figura 6 apresentada a seguir.

83

Este item foi integralmente elaborado, baseando-se no documento Pesquisa de Inovao Tecnolgica 2008, IBGE, Rio de Janeiro, 2010, disponvel em http://www.pintec.ibge.gov.br. Textos em itlico significam extrao sem qualquer alterao. Os grficos no sofreram qualquer interveno do autor e so aqueles apresentados no documento. 84 1 PINTEC, em 2000, 2 PINTEC, em 2003 e 3 PINTEC, em 2005. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Fonte: extrado da Apresentao da PINTEC 2008, IBGE. Figura 6 Estrutura do Questionrio da pesquisa

O conceito de inovao, derivado do Manual de Oslo, 3 Edio, concentra-se na inovao de produtos e processos (TPP), da 2 Edio, porm incorpora em seu escopo a inovao organizacional e a de marketing. A 3 Edio do manual justifica a necessidade de expandir o conceito de inovao, incluindo as inovaes no tecnolgicas, pelo fato de que muita inovao no setor de servios e na indstria de transformao de baixa tecnologia no apreendida de maneira adequada pelo conceito de inovao tecnolgica de produto e processo (TPP).

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Por este conceito, a inovao de produto e processo definida pela implementao de produtos (bens ou servios) ou processos, novos ou substancialmente aprimorados. A implementao da inovao ocorre quando o produto introduzido no mercado ou quando o processo passa a ser operado pela empresa. Segundo a PINTEC 2008, a definio dos limites entre mudanas marginal e substancial estabelecida por cada empresa individualmente e, justamente por existirem considerveis dificuldades no entendimento e na aplicao do conceito de inovao, foram apresentados s empresas exemplos e contra-exemplos de inovao, para que elas pudessem traar analogias com o que realizaram no perodo em anlise . importante destacar que, para a PINTEC 2008, alinhada com o Manual de Oslo, 2 e 3 Edies, a inovao se refere a produto e/ou processo novo ou substancialmente aprimorado para a empresa, no sendo, necessariamente, novo para o mercado/setor de atuao, podendo ter sido desenvolvida pela empresa ou por outra empresa/ instituio. A PINTEC distingue tambm a inovao para o mercado nacional, tanto para a inovao de produto como para a de processo. As empresas que implementaram inovaes de produto e de processo informaram, para cada uma destas duas categorias, o grau de novidade para o mercado (novo para a empresa, novo para o mercado nacional e novo para o mercado mundial) e em termos tcnicos (aprimoramento de um j existente e completamente novo para a empresa), bem como quem desenvolveu a principal inovao: Se principalmente a empresa; Se outra empresa do grupo; Se a empresa em cooperao com outras empresas ou institutos; ou Se outras empresas ou institutos. A PINTEC 2008 tambm pesquisou sobre a existncia de projetos de inovao abandonados antes de suas implementaes ou incompletos ao final do perodo em anlise. Todas as empresas que afirmam ter inovado (em produto e/ou em processo) ou com projetos incompletos ou abandonados, responderam a todos os blocos do questionrio. As atividades que as empresas empreendem para inovar, segundo a PINTEC 2008 so de dois tipos: Pesquisa e Desenvolvimento - P&D (pesquisa bsica, aplicada ou desenvolvimento experimental); e Outras atividades no relacionadas com P&D, envolvendo a aquisio de bens, servios e conhecimentos externos. Segundo a pesquisa, a mensurao dos recursos alocados nestas atividades revela o esforo empreendido para a inovao de produto e processo e um dos principais objetivos das pesquisas de inovao. Como os registros so efetuados em valores monetrios, possvel a sua comparao entre setores e pases, podendo ser confrontados com outras variveis econmicas (faturamento, custos, valor agregado, etc.).
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As categorias de atividades pesquisadas na PINTEC 2008 esto alinhadas com as descritas no Manual de Oslo, conforme Item 3.2 deste documento, e so listadas a seguir: 1. Atividades internas de P&D - compreende o trabalho criativo, empreendido de forma sistemtica, com o objetivo de aumentar o acervo de conhecimentos e o uso destes conhecimentos para desenvolver novas aplicaes, tais como produtos ou processos novos ou substancialmente aprimorados; 2. Aquisio externa de P&D - compreende as atividades descritas acima, realizadas por outra organizao (empresas ou instituies tecnolgicas) e adquiridas pela empresa; 3. Aquisio de outros conhecimentos externos - compreende os acordos de transferncia de tecnologia originados da compra de licena de direitos de explorao de patentes e uso de marcas, aquisio de know-how e outros tipos de conhecimentos tcnico-cientficos de terceiros, para que a empresa desenvolva ou implemente inovaes; 4. Aquisio de software - compreende a aquisio de software (de desenho, engenharia, de processamento e transmisso de dados, voz, grficos, vdeos, para automatizao de processos, etc.), especificamente comprados para a implementao de produtos ou processos novos ou substancialmente aprimorados. No inclui aqueles registrados em atividades internas de P&D; 5. Aquisio de mquinas e equipamentos - compreende a aquisio de mquinas, equipamentos, hardware, especificamente comprados para a implementao de produtos ou processos novos ou substancialmente aprimorados; 6. Treinamento - compreende o treinamento orientado ao desenvolvimento de produtos/processos novos ou substancialmente aprimorados e relacionados s atividades inovativas da empresa, podendo incluir aquisio de servios tcnicos especializados externos; 7. Introduo das inovaes tecnolgicas no mercado - compreende as atividades de comercializao, diretamente ligadas ao lanamento de produto novo ou aperfeioado, podendo incluir: pesquisa de mercado, teste de mercado e publicidade para o lanamento. Exclui a construo de redes de distribuio de mercado para as inovaes; e 8. Projeto industrial e outras preparaes tcnicas para a produo e distribuio - referese aos procedimentos e preparaes tcnicas para efetivar a implementao de inovaes de produto ou processo. Em Fontes de Financiamento, as empresas informaram a estrutura de financiamento dos gastos realizados nas atividades inovativas, distinguindo as fontes utilizadas no financiamento das atividades de P&D (inclusive a aquisio externa) das demais atividades. As fontes de financiamento foram separadas em: Prprias e De terceiros (privado e pblico) Em Impactos das Inovaes, a PINTEC 2008 buscou identificar os impactos associados ao produto (melhorar a qualidade ou ampliar a gama de produtos ofertados), ao mercado (manter ou ampliar a participao da empresa no mercado, abrir novos mercados), ao
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processo (aumentar a flexibilidade ou a capacidade produtiva, reduzir custos), aos aspectos relacionados ao meio ambiente, sade e segurana, e ao enquadramento em regulamentaes e normas. Outra medida do impacto das inovaes utilizada foi a proporo das vendas internas e das exportaes, de 2008, atribudas aos produtos novos ou substancialmente aprimorados introduzidos no mercado durante o perodo em anlise. Em Fontes de Informao, as empresas informaram de onde obtiveram inspirao e orientao para os seus projetos de inovao de uma variedade de fontes de informao. Segundo a PINTEC 2008. ...no processo de inovao tecnolgica, as empresas podem desenvolver atividades que produzam novos conhecimentos (P&D) ou utilizar conhecimentos cientfico e tecnolgico, incorporados nas patentes, mquinas e equipamentos, artigos especializados, softwares, etc. Neste processo, as empresas utilizam informaes de uma variedade de fontes e a sua habilidade para inovar, certamente, influenciada por sua capacidade de absorver e combinar tais informaes. Em Relaes de Cooperao para Inovao, a PINTEC 2008 levantou a intensidade da cooperao para inovao, definida como a participao ativa da empresa em projetos conjuntos de P&D e outros projetos de inovao com outra organizao (empresa ou instituio), o que no implica, necessariamente, que as partes envolvidas obtenham benefcios comerciais imediatos. A simples contratao de servios de outra organizao, sem a sua colaborao ativa, no considerada cooperao. As questes focando a cooperao para inovao, presentes na PINTEC, buscaram identificar as relaes entre um amplo conjunto de atores que, interligado por canais de troca de conhecimento e/ou articulados em redes, formam o que se denomina Sistema Nacional de Inovao - SNI. A pesquisa identificou os parceiros das empresas nos projetos de cooperao, o objeto desta e a sua localizao (mesmo estado, outros estados, Mercosul, Estados Unidos, Europa, outros pases). Em Apoio do Governo para atividades inovativas, a pesquisa englobou financiamentos, incentivos fiscais, subvenes, participao em programas pblicos voltados para os desenvolvimentos tecnolgico e cientfico, entre outras. Alm das perguntas qualitativas, que permitiram conhecer o tipo de empresa (em termos de tamanho e setor de atuao) e freqncia de uso de programas de apoio s atividades inovativas das empresas industriais, disponibilizados pelas instituies pblicas, existe uma varivel de informao quantitativa do percentual de financiamento concedido pelo governo para as atividades de P&D e para o conjunto das demais atividades inovativas. Estas informaes se complementam e so relevantes para o desenho, implementao e avaliao de polticas. Em Patentes e outros Mtodos de Proteo, a PINTEC 2008 perguntou sobre o mtodo formal (patente, marca registrada, registro de design, copyright) e estratgico (segredo industrial, complexidade do desenho, vantagens de tempo sobre os concorrentes, etc.) empregados pelas empresas. Elas tambm informaram se solicitaram depsitos de patentes de 2006 a 2008, seja no Brasil, seja no exterior.

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Em Problemas e Obstculos Inovao. o objetivo era identificar os motivos pelos quais a empresa no desenvolveu atividades inovativas ou no obteve os resultados esperados. Se a empresa no inovou no perodo de referncia da pesquisa, ela informou que no o fez devido: As inovaes prvias; As condies do mercado, ou seja, uma deficincia de demanda (agregada e/ ou setorial) ou uma estrutura de oferta (concorrencial ou capacidade instalada) que desestimulou a inovao; ou Outros problemas e obstculos que englobam uma lista de fatores macro e microeconmicos. As empresas com inovao tambm informaram se encontraram dificuldades ou obstculos que tornaram mais lenta a implementao de determinados projetos ou que os tenham inviabilizado. Para as empresas que declararam ter encontrado problemas, apresentada a lista de fatores que podem ter prejudicado as suas atividades inovativas, e solicitou-se que a empresa informe a importncia de cada um deles. Na lista, apareciam fatores de natureza econmica (custos, riscos e fontes de financiamento apropriadas), problemas internos empresa (rigidez organizacional), deficincias tcnicas (escassez de servios tcnicos externos adequados, falta de pessoal qualificado), problemas de informao (falta de informaes sobre tecnologia e sobre os mercados), problemas com o Sistema Nacional de Inovao (escassas possibilidades de cooperao com outras empresas/instituies) e problemas de regulao (dificuldade para se adequar a padres, normas e regulamentaes). Em Inovaes Organizacionais e de Marketing, com sugere o Manual Oslo, 3 Edio, a PINTEC adotou como conceito de inovao organizacional a implementao de um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios da empresa, na organizao do seu local de trabalho ou em suas relaes externas, visando melhorar o uso do conhecimento, a eficincia dos fluxos de trabalho ou a qualidade dos bens ou servios. Ela resultado de decises estratgicas tomadas pela direo e deve constituir novidade organizativa para a empresa. Especificamente, indagou-se empresa se ela implementou: Novas tcnicas de gesto para melhorar rotinas e prticas de trabalho, assim como o uso e a troca de informaes, de conhecimento e habilidades dentro da empresa; Novas tcnicas de gesto ambiental; Novos mtodos de organizao do trabalho para melhor distribuir responsabilidades e poder de deciso; e Mudanas significativas nas relaes com outras empresas ou instituies sem fins lucrativos. A Inovao de Marketing, considerada como a implementao de um novo mtodo de marketing com mudanas significativas na concepo do produto ou em sua embalagem (desde que no afetem suas caractersticas funcionais ou de uso), no posicionamento do produto, em sua promoo ou na fixao de preos, visando melhor responder as
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necessidades dos clientes, abrir novos mercados ou a reposicionar o produto no mercado para incrementar as vendas. As novas estratgias ou conceitos de marketing devem diferir significativamente daqueles utilizados previamente pela empresa. Especificamente, indagou-se empresa se ela implementou: Mudanas significativas nos conceitos/estratgias de marketing; e Mudanas significativas na esttica, desenho ou outras mudanas subjetivas em pelo menos um dos produtos.

6.1.2. Anlise e interpretao dos resultados da pesquisa

6.1.2.1.

Inovao de produto e processo

A anlise da PINTEC 2008, segundo o IBGE, abrangeu o universo de empresas com dez ou mais pessoas ocupadas na indstria, nos servios selecionados e no setor de P&D, totalizando cerca de 106,8 mil empresas, sendo que, deste total, cerca de 41,3 mil implementaram produto e/ou processo novo ou substancialmente aprimorado, no perodo de 2006 a 2008. A PINTEC 2005 abrangeu cerca de 95,3 mil, portanto, o universo de empresas cresceu, porm o nmero de empresas inovadoras aumentou em maior ritmo, pois era de 32,8 mil em 2005, o que provocou o aumento da taxa de inovao, de 34,4% no perodo 2003-2005 para 38,6% de 2006 a 2008. Essa taxa de inovao geral no perodo apresenta, segundo a pesquisa, diferenas significativas entre os setores considerados, como mostram os dados do Grfico 1. O percentual de empresas industriais inovadoras foi de 38,1%, inferior ao observado nos setores selecionados de servios, percentual de 46,2%, que, segundo a pesquisa, pode ser explicado pelo fato deste ltimo englobar atividades de alta intensidade tecnolgica e em conhecimento, como telecomunicaes e informtica. O setor de P&D apresentou percentual de 97,5% das empresas pesquisadas, um percentual alto, como esperado, pois so empresas com atividade intensiva em P&D e naturalmente inovadoras em produto e/ou processo. As estratgias de inovao adotadas pelos setores mostram, segundo a pesquisa, que em todos prevalece o padro de realizar a inovao primordialmente em produto e processo, embora com importncia diferenciada: 16,8% das empresas na indstria, 22,2% nos servios e 70,0% no setor de P&D. No entanto, h distines na segunda colocao do tipo de inovao, pois na indstria sobressai a inovao s de processo (15,3%), enquanto nos servios selecionados e em P&D, prevalece a inovao s de produto (15,3% e 15,0%, respectivamente).

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 1 - Participao percentual do nmero de empresas que implementaram inovaes, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D, segundo o tipo de inovao Brasil - perodo 2006-2008

A anlise da taxa de inovao segundo o referencial de mercado mostra, segundo a pesquisa, que embora 22,9% das empresas industriais tenham inovado em produto, apenas 4,1% implementaram produto novo ou substancialmente aperfeioado para o mercado nacional, como mostra o Grfico 2. Segundo a pesquisa, nas empresas de servios selecionados, a relao semelhante, pois 37,4% inovaram em produto, porm somente 9,1% realizaram inovao de produto para o mercado nacional. A anlise da inovao de processo mostrou percentuais ainda menores, na comparao do total de empresas inovadoras com aquelas que realizaram inovao para o setor no Brasil: na indstria, de 32,1% para 2,3%, respectivamente;e nos servios selecionados, de 30,9% para 2,8%, respectivamente. Dadas as especificidades do setor de P&D, observa-se maior intensidade de inovao de produto para o mercado nacional, com o percentual de 72,5% das empresas, enquanto o total de inovadoras em produto foi de 85%, bem como de inovaes de processo para o setor no Pas, percentual de 60,0% das empresas, enquanto o total de inovadoras em processo foi de 82,5%.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 2 - Taxa de inovao de produto e processo, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D, segundo o referencial da inovao Brasil perodo 2006-2008

6.1.2.2.

Atividades inovativas

De acordo com a avaliao qualitativa das empresas em relao s atividades inovativas empreendidas para viabilizar a inovao, a pesquisa apresentou dados reforam o quadro j mostrado nas pesquisas anteriores, por exemplo, na PINTEC 2005. Em 2005, 80,6% do total das empresas inovadoras pertencentes ao mbito da pesquisa, consideraram a atividade de aquisio de mquinas e equipamentos como relevante para desenvolver suas inovaes, enquanto em 2008 este percentual foi de 77,7%. Em seguida, aparece o treinamento, com percentual de 59,7% em 2005 enquanto de 59,9% em 2008, atividade complementar primeira. Segundo a pesquisa, tal fato indica que se mantm o padro de inovao baseado no acesso ao conhecimento tecnolgico, atravs da incorporao de mquinas e equipamentos. Tambm merece destaque o crescimento do percentual de empresas que consideraram a aquisio de software como relevante: 16,6% no perodo 2003-2005 contra 26,5% em 2006-2008.
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Tomando como base a atribuio feita pelas empresas de importncia alta ou mdia para as atividades inovativas, segundo a pesquisa, realmente a aquisio de mquinas e equipamentos continua sendo a mais relevante tanto para a indstria (78,1%) quanto para os servios selecionados (72,3%). E, em contraposio, aparece como menos importante para ambas, a atividade de aquisio externa de P&D (4,1% para a indstria e 5,7% para servios selecionados), como pode ser observado no Grfico 3.
Grfico 3 - Importncia das atividades inovativas realizadas, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - 2006-2008

Na indstria, segundo a pesquisa, o destaque foram as duas atividades complementares compra de bens de capital, o treinamento (59,4%) e o projeto industrial (37,0%), enquanto nos servios selecionados foram o treinamento (66,6%) e a aquisio de software (54,8%). Nas atividades de P&D, como era esperado, 100% das empresas creditaram relevncia s atividades internas de P&D, uma vez que esta a atividade fim primordial exercida pelas mesmas. Em seguida, segundo a pesquisa, aparecem mquinas e equipamentos (56,4%) e treinamento (51,3%). Alm da anlise qualitativa das atividades inovativas, a pesquisa destaca a importncia de se avaliar o dispndio realizado pelas empresas nas mesmas. Segundo o relatrio, na PINTEC 2005, considerando a totalidade de empresas que faziam parte do mbito da pesquisa, o
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dispndio em atividades inovativas, foi em torno de R$ 41,3 bilhes e nas atividades internas de P&D, R$ 10,4 bilhes. Na PINTEC 2008, o total gasto pelas empresas pertencentes s atividades que integram a pesquisa totalizou investimento de cerca de R$ 54,1 bilhes em atividades inovativas e R$ 15,2 bilhes em atividades internas de P&D. Considerando a relao dos gastos nas atividades inovativas sobre a receita lquida de vendas das empresas, a PINTEC 2008 mostra que houve estabilidade em relao ao percentual da PINTEC 2005: passando de 3,0% em 2005 para 2,9% em 2008. No entanto, se considerados os gastos nas atividades internas de P&D, observa-se ligeiro aumento na proporo em relao receita, de 0,77% em 2005 para 0,80% em 2008. Em 2008, segundo a pesquisa, enquanto a indstria investiu 2,5% do seu faturamento no total das atividades inovativas, as empresas das atividades dos servios selecionados despenderam 4,2% e as de P&D, 71,1% do total de recursos efetivamente disponveis . Na indstria, a aquisio de mquinas e equipamentos se sobressaiu como a atividade mais importante na estrutura dos gastos realizados com inovaes, com total de dispndio de 1,25% sobre o faturamento, mostrado no Grfico 4. Esta tendncia, segundo o IBGE, j era observada em todas as outras pesquisas realizadas. Em seguida, sobressaem os dispndios em P&D interno (0,62%) e, posteriormente, aqueles realizados com o projeto industrial e outras preparaes tcnicas (0,23%).

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 4 Dispndio nas atividades inovativas como percentual da receita lquida de vendas, por atividades da indstria, e dos servios selecionados e de P&D - Brasil 2008

Nos servios selecionados, segundo a pesquisa, as duas primeiras posies so semelhantes s da indstria, porm com percentuais de gasto sobre receita superiores: 1,53% em mquinas e equipamentos e 0,93% nas atividades internas de P&D. No entanto, na terceira posio esto os gastos com aquisio de software (0,68%). Por fim, no setor de P&D, segundo a pesquisa, se sobressaiu com grande diferena em relao s demais atividades, o dispndio em atividades internas de P&D (66,7%), seguida por aquisio de mquinas e equipamentos (2,83%) e aquisio externa de P&D (0,88%). Na anlise por nvel de qualificao, segundo a pesquisa, observa-se que pouco mais de 60,0% das pessoas que trabalhavam com as atividades de P&D possuam nvel superior, 47,8% eram graduadas e 14,0% ps-graduadas, conforme Grfico 5. Nas atividades de servios selecionados, 71,0% das pessoas ocupadas em P&D possuam graduao, enquanto na indstria este percentual era de 51,7%. Nas atividades da indstria, o percentual de ps-graduados de 9,1% contra 8,1% nos servios selecionados.
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Grfico 5 - Pessoas ocupadas nas atividades de P&D, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D, segundo o nvel de qualificao Brasil - 2008

No setor de P&D observa-se, segundo a pesquisa, certa homogeneidade na diviso do pessoal ocupado em P&D entre os nveis de qualificao, o que leva a percentuais inferiores de participao do nvel superior no total do setor de P&D daqueles apresentados na indstria e nos servios selecionados. Isto decorre do fato de que nas empresas de P&D, esta a atividade principal, correspondendo, em muitos casos, empresa como um todo, logo as pessoas ocupadas nesta atividade dizem respeito a quase totalidade do pessoal ocupado na empresa, tendo um carter mais heterogneo, em termos de nvel de qualificao, do que o investigado nos outros setores.

6.1.2.3.

Principal responsvel pelo desenvolvimento da inovao

Verificou-se, segundo a PINTEC 2008, como nas pesquisas anteriores, uma grande diferena entre o principal responsvel pelo desenvolvimento da principal inovao de produto, com predominncia da empresa e da inovao de processo, com predominncia de outra empresa ou instituto. Segundo a pesquisa, isso refora o papel da tecnologia incorporada em bens de capital para a inovao de processo.
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Analisando o caso das empresas industriais, segundo a pesquisa, o principal responsvel pela inovao de produto foi a prpria empresa na grande maioria (84,2%) dos casos e de processo, outras empresas ou institutos como agente mais expressivo (83,4%). Nos servios selecionados, a relao semelhante. Segundo a pesquisa, o principal responsvel pela inovao de produto tambm foi a prpria empresa (86,7% do total), e pela inovao de processo, outras empresas ou institutos se destacam (65,1% do total). As empresas de P&D so excees nesse comportamento, segundo a pesquisa, pois a prpria empresa, obviamente, se destaca como principal responsvel pela inovao de produto (55,9%) e de processo (39,4%). Elas tambm expressam os mais elevados percentuais de arranjos de cooperao com outras empresas ou institutos, tanto no desenvolvimento da principal inovao de produto (44,1%) quanto no de processo (27,3%). 6.1.2.4. Fontes de informao e relaes de cooperao

O conhecimento das fontes de informao utilizadas pela empresa para realizar o processo de inovao , segundo a pesquisa, de grande utilidade, uma vez que permite entender como surgiu a idia inicial do projeto, bem como a origem das outras idias que se somaram durante o desenvolvimento do mesmo, viabilizando-o. A empresa poder partir de uma fonte prpria e/ou buscar informaes externas, dependendo da estratgia de inovao implementada e da capacidade da mesma de absorver e combinar tais informaes. Para compreender a origem das principais fontes utilizadas pelas empresas, a pesquisa apurou a proporo de empresas que apontaram importncia alta ou mdia para cada categoria de fonte de informao apresentada no questionrio da pesquisa, resumida no Grfico 6 a seguir. Na indstria, as cinco principais fontes de informao utilizadas, segundo a pesquisa, foram: Redes de informao informatizadas (68,8%); Clientes (68,2%); Fornecedores (65,7%); reas internas empresa (61,5%); e Feiras e exposies (55,6%). Como destaque, a principal fonte de informao foram as Redes de informao informatizada (Internet). Outro destaque foi a queda de importncia das reas internas empresa como fonte de informao, que era a principal fonte apontadas em todas as pesquisas anteriores. Isso pode significar, segundo a pesquisa, um novo padro de obteno de informaes para realizar a inovao por parte das empresas industriais, com a Internet e outras fontes externas empresa sendo preponderantes s internas.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 6 - Fontes de informao para inovao, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - perodo 2006-2008

O uso da internet como fonte do processo inovativo tambm mostrado na Tabela 8, linha Redes de Informao Informatizadas. Nos setores de servios selecionados, ela foi utilizada por 78,7% das empresas, caracterizando-se como importante propulsor da inovao. No setor industrial, o percentual foi menor (68,8%), porm a primeira vez em todas as edies da PINTEC que essa fonte apontada como a mais relevante.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Tabela 8 - Fontes de Informao do Processo Inovativo, em %, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

O setor de P&D, por sua vez, tem uma estrutura bastante diferenciada dos demais referente utilizao de fontes de informao, segundo a pesquisa, com todas as empresas informando terem usado de forma relevante as idias provenientes do seu prprio departamento de P&D. Em seguida, aparecem com importncia alta ou mdia: Conferncias, encontros e publicaes especializadas (92,3%); Universidades ou outros centros de ensino superior (87,2%); e Redes de informao informatizadas (84,6%). As relaes de cooperao estabelecidas para o desenvolvimento das inovaes, segundo a pesquisa, tambm contribuem para um melhor entendimento da interao entre os diversos agentes pertencentes ao sistema nacional de inovao, e podendo estimular o fluxo de informaes, promovendo o aprendizado e a difuso de novas tecnologias. Do total de 41,3 mil empresas inovadoras, 10,4%, segundo a pesquisa, estabeleceram algum tipo de prtica cooperativa com outras organizaes para inovar em produto e/ ou processo de 2006 a 2008, o que indica crescimento em relao PINTEC 2005, quando o percentual foi de 8,5%.
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Na atribuio de alta ou mdia importncia dada s empresas ou instituies com as quais realizaram articulaes cooperativas, segundo a pesquisa, contata-se que os setores de indstria e de servios selecionados atriburam maior relevncia s relaes de cooperao estabelecidas com os Fornecedores (65,3% e 55,2%, respectivamente) e Clientes ou consumidores (45,3% e 49,8%, respectivamente), conforme Grfico 7. Isto, segundo a pesquisa, um cenrio semelhante ao observado nas pesquisas anteriores. O Anexo III mostra a participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, extrada da PINTEC 2008 J as empresas do setor de P&D identificaram, sobretudo, as Universidades e institutos de pesquisa (97,2%) como principal parceiro para cooperar, indicando, segundo a pesquisa, um aumento no percentual observado na PINTEC 2005, de 85,4%.
Grfico 7 - Importncia dos parceiros das relaes de cooperao, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - perodo 2006-2008

6.1.2.5.

Impactos da inovao

Os ganhos de competitividade que a inovao pode trazer, segundo a pesquisa, so importantes estmulos para a implementao de produtos e/ou processos novos ou substancialmente aprimorados pela empresa. Segundo o IBGE, a PINTEC 2008 procurou investigar, junto s empresas, esses possveis resultados, com efeitos diretos ou indiretos sobre a competitividade das mesmas.
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Do total de empresas inovadoras, de 2006 a 2008, segundo a pesquisa, a proporo que declarou ter obtido algum tipo de impacto relevante (alto ou mdio) com a inovao foi de 88,4% na indstria, 86,8% nos servios selecionados e 100% no setor de P&D, respectivamente. Dessa forma, o Grfico 8 mostra a freqncia com que os impactos da inovao foram apontados pelas empresas como tendo importncia alta ou mdia.
Grfico 8 - Impactos das inovaes apontados pelas empresas, por atividades da indstria,dos servios selecionados e de P&D - Brasil - perodo 2006-2008

6.1.2.6.

Apoio do governo

Segundo o relatrio do IBGE, o bloco Apoio do governo da PINTEC 2008 foi reestruturado em relao s outras PINTEC, de forma a retratar de maneira mais eficiente os novos instrumentos de poltica adotados no Brasil no perodo recente e permitir analisar separadamente cada um deles.

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Comparando o percentual de empresas inovadoras que utilizaram ao menos um instrumento de apoio governamental de 2003 a 2005 com o resultado observado no perodo 2006-2008, segundo a pesquisa, conclui-se que houve aumento nessa participao: de 18,8% para 22,3%. Assim, atingiu-se cerca de 9,2 mil empresas que utilizaram algum incentivo pblico federal para inovar de 2006 a 2008. Entre as empresas industriais inovadoras, segundo a pesquisa, 22,8% obtiveram ao menos um benefcio do governo para desenvolver suas inovaes de produto e/ ou processo de 2006 a 2008, conforme mostrado no Grfico 9. Esta proporo cresce com o tamanho da empresa, sendo 22,2% das que apresentam entre 10 e 99 pessoas ocupadas, 23,7% das que apresentam entre 100 e 499 pessoas ocupadas e atinge 36,8% nas empresas com 500 ou mais pessoas ocupadas. Isto mostra que, relativamente, as grandes empresas foram mais beneficiadas nos programas governamentais que as empresas menores.. O principal instrumento utilizado pelas empresas inovadoras da indstria, segundo a pesquisa, foi o financiamento para compra de mquinas e equipamentos, com 14,2%, e os menos utilizados foram o recm-criado instrumento de subveno econmica, 0,5% e o financiamento a projetos de P&D e inovao tecnolgica em parceria com universidades ou institutos de pesquisa, 0,8%. Em relao aos incentivos fiscais regulamentados pela Lei de Informtica, Lei de inovao federal e Captulo III da Lei n 11.196, observa-se que o percentual de empresas industriais inovadoras que se utilizaram destes benefcios foi de 1,1%. Se for considerado o porte das empresas com 500 ou mais pessoas ocupadas, esse percentual sobe para 16,2%.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 9 - Participao das empresas inovadoras que usaram programas do governo, por faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008

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6.1.2.7.

Mtodos de proteo

Segundo o relatrio do IBGE, as empresas podem utilizar diferentes mtodos para proteger suas inovaes e prolongar, assim, os benefcios obtidos com as mesmas. Na PINTEC, so considerados tanto os mtodos de proteo legais, como as patentes, quanto os mtodos estratgicos, por exemplo, segredo industrial e tempo de liderana sobre os competidores. De 2006 a 2008, 34,0% das empresas inovadoras, segundo a pesquisa, informaram que utilizam algum destes mtodos para proteger suas inovaes, mostrando aumento em relao PINTEC 2005, percentual de 29,8%. Na PINTEC 2008, as empresas dos servios selecionados, percentual de 44,2%, apresentaram taxa superior s industriais, percentual de 33,2%, indicando que adotaram de forma mais expressiva os mecanismos de proteo. Porm, o maior destaque foi o segmento de P&D, em que 74,4% das empresas buscaram se proteger utilizando mtodos formais e/ou estratgicos. As principais estratgias de proteo adotadas no setor de P&D, segundo a pesquisa, se diferenciaram significativamente daquelas usadas pela indstria e servios selecionados, como mostra o Grfico 10. Segundo a pesquisa, isso ocorreu porque as patentes (de inveno, de modelo de utilidade e registro de desenho industrial) se destacaram como sendo usadas por 61,5% das empresas de P&D, enquanto somente 9,1% das empresas industriais e 5,2% das empresas dos servios selecionados, usaram esse mecanismo. Nestes setores, o principal destaque na proteo das inovaes de produto e/ou processo continuou sendo as marcas (24,3% na indstria e 34,1% nos servios), padro que, segundo a pesquisa, j era observado nas pesquisas anteriores.
Grfico 10 - Participao das empresas que usaram mtodos de proteo no total das que implementaram inovaes, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil perodo 2006-2008

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6.1.2.8.

Problemas e obstculos

Segundo o relatrio do IBGE, a anlise dos motivos pelos quais as empresas no inovam e dos obstculos que elas encontram no desenvolvimento das suas atividades inovativas pode oferecer informaes valiosas para a formulao de polticas que visem a promover a inovao. Em relao s empresas que implementaram inovaes de produto e/ou processo, segundo a pesquisa, a proporo de empresas que disseram ter tido ao menos um problema ou obstculo relevante (alta ou mdia importncia) foi de 49,8%, o que indica crescimento em relao a 2005, percentual de 35,2%. No perodo de 2006 a 2008, essa proporo foi de 49% das empresas industriais, 54% das empresas dos servios selecionados e 79% das empresas de P&D. Analisando o Grfico 11 em que as empresas apontaram importncia alta ou mdia em cada categoria de problemas, segundo a pesquisa, percebe-se que, nos trs setores considerados (indstria, servios selecionados e P&D), os quatro obstculos principais foram os mesmos, s alterando o posicionamento e a dimenso dos mesmos. Desses, trs so de ordem econmica (elevados custos da inovao, riscos econmicos excessivos e escassez de fontes de financiamento) e um de natureza interna empresa (falta de pessoal qualificado).
Grfico 11 - Problemas e obstculos apontados pelas empresas que implementaram inovaes, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D - Brasil - perodo 2006-2008

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Nos dados do Grfico 12, possvel observar os problemas apontados pelas empresas para no inovar de acordo com sua classificao na indstria ou nos servios selecionados. O fator mais mencionado em ambos, segundo a pesquisa, foi o das condies de mercado encontradas no perodo, apontado por 56% das empresas no inovadoras da indstria e por 60% daquelas pertencentes aos servios selecionados.
Grfico 12- Razes apontadas para no inovar, segundo atividades selecionadas da indstria e dos servios Brasil - perodo 2006-2008

6.1.2.9.

Inovao organizacional e de marketing

Segunda o relatrio do IBGE, a partir da PINTEC 2008, a inovao tambm pode ser analisada segundo um conceito mais amplo, que incorpore inovaes no tecnolgicas. Assim, segundo a pesquisa, considera-se que a implementao de novidades organizacionais pode melhorar o uso do conhecimento, a eficincia dos fluxos de trabalho ou a qualidade dos bens ou servios para as empresas, enquanto inovaes de marketing podem melhorar a capacidade da empresa de responder as necessidades dos clientes, abrir novos mercados ou reposicionar o produto no mercado para incrementar as venda s. Entre as 41,3 mil empresas inovadoras em produto e processo no perodo 2006-2008, segundo a pesquisa, 69,0% realizaram ao menos uma inovao organizacional e 59,5%, alguma inovao de marketing. Nas empresas industriais esses percentuais foram de 68,7% e 59,3%, respectivamente, taxas inferiores quelas observadas nos servios selecionados, percentuais de 72,5% e 61,0%, respectivamente. No setor de P&D, nove em cada dez
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empresas inovadoras em produto e processo tambm implementaram inovaes organizacionais, j em relao ao marketing, a taxa foi menor, com percentual de 51,3%, segundo a pesquisa, devido ao fato da grande parte dessas empresas no adotarem estratgias de diferencial de mercado. As empresas de servios selecionados, segundo a pesquisa, demonstraram maiores taxas de inovao organizacional do que as da indstria em trs dos quatro itens considerados, a nica exceo sendo tcnicas de gesto ambiental, que foi o ltimo colocado para os servios selecionados, percentual de 13,7% e o terceiro para a indstria, percentual de 29,1%. Nos dois setores, sobressaram novas tcnicas de gesto para melhorar rotinas e prticas de trabalho, percentuais de 47,1% na indstria e 60,9% nos servios selecionados, e novos mtodos de organizao do trabalho, percentuais de 45,2% e 54,3%, respectivamente, como mostram os dados do Grfico 13. Em relao s inovaes de marketing, as estratgias diferenciadas da indstria e dos servios selecionados, segundo a pesquisa, sobressaem. A pesquisa destaca que enquanto na indstria prevalecem novidades na esttica, desenho ou outras mudanas, com percentual de 45,8%, nos servios selecionados primordial a adoo de novos conceitos e estratgias de marketing, com percentual de 43,6%).

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 13 - Participao percentual das empresas inovadoras em produto ou processo e que realizaram inovaes organizacionais e de marketing, por atividades da indstria, dos servios selecionados e de P&D Brasil - perodo 2006-2008

Considerando as empresas no inovadoras, segundo a pesquisa, percebe-se que as taxas de inovao de marketing, percentual de 45,0%, e organizacionais, percentual de 39,3%, so menores que aquelas observadas nas inovadoras. Na indstria, destaca-se a maior taxa de inovao de marketing, percentual de 39,5% contra percentual de 36,1%, enquanto nos servios selecionados sobressai a taxa de inovao organizacional, percentual de 55,1% contra percentual de 44,5%. No Grfico 14, observando os quatro tipos de inovao organizacional e os dois de marketing considerados na pesquisa, todos mostram taxas inferiores quelas das empresas inovadoras, tanto na indstria quanto nos servios, embora a estrutura seja muito semelhante.
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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 14 - Participao percentual das empresas no inovadoras e sem projetos que realizaram inovaes organizacionais e de marketing, por atividades selecionadas da indstria e dos servios Brasil - perodo 2006-2008

6.2.

Informaes complementares sobre a inovao nas empresas brasileiras

No item 6.1, foi apresentado uma viso geral dos resultados da PINTEC 2008. Neste item so oferecidas informaes complementares, com o objetivo de se ter tambm uma viso setorial e no contexto internacional. 6.2.1. Informaes complementares da PINTEC 2008 no contexto nacional O Anexo IV mostra a taxa de inovao da indstria brasileira, por atividade econmica, extrada da PINTEC 200885.
85

Segundo classificao elaborada pela Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE), adaptada pelo Eurostat para a Classificao Nacional de Atividades Econmicas - CNAE 2.0, O IBGE, Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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A proporo de empresas industriais inovadoras, segundo a PINTEC 2008, subiu de 34,4% para 38,1% no perodo, conforme ilustrado na Figura 7. A taxa de inovao da indstria, dos servios selecionados para a pesquisa (edio, telecomunicaes e informtica) e do setor de pesquisa e desenvolvimento (P&D) cresceu de 34,4% no perodo 2003-2005 para 38,6% entre 2006 e 2008.

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE


Figura 7 - Taxa de Inovao da Indstria, Servios e P&D, segundo a PINTEC 2008

A Tabela 9 destaca as atividades econmicas que apresentaram maiores taxas de inovao. Conforme a tabela e utilizando a taxonomia que classifica os setores das indstrias de transformao, segundo a sua intensidade tecnolgica 86, as atividades econmicas de alta e mdia-alta intensidade tecnolgica que apresentaram maiores taxas foram de automveis,
como rgo gestor da CNAE, divulga a verso 2.0 da CNAE, que pode se encontrada em http://www.ibge.gov.br/concla/revisao2007.php?l=6 . 86 Taxonomia proposta originalmente pela Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE, adaptada pelo Eurostat e utilizada pelo IBGE na PINTEC 2008. Ela identifica o grau de intensidade tecnolgica dos setores das indstrias de transformao e os categoriza em alta, mdia-alta, mdia-baixa e baixa intensidade tecnolgica. Das 32 atividades levantadas pela PINTEC 2008, cinco so consideradas de alta intensidade, sete so de mdia-alta intensidade, oito so de mdia-baixa intensidade e 12 so de baixa intensidade tecnolgica.

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camionetas, utilitrios, caminhes e nibus (83,2%), produtos farmoqumicos e farmacuticos (63,7%), outros produtos eletrnicos e pticos (63,5%), produtos qumicos (58,1%), equipamentos de comunicao (54,6%), equipamentos de informtica e perifricos (53,8%), mquinas e equipamentos (51,0%) e componentes eletrnicos (49,0%).
Tabela 9 - Taxa de Inovao da indstria brasileira em %, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

As taxas de inovao alcanadas pelos servios entre 2006 e 2008 esto entre as mais elevadas: desenvolvimento e licenciamento de programas de computador (58,2%), telecomunicaes (46,6%) e outros servios de tecnologia da informao (46,1%). As taxias do setor de edio e gravao e edio de msica, de 40,3% e tratamento de dados, hospedagem na internet e outras atividades relacionadas, de 40,3%, no mostrados na tabela, tambm so relativamente altas, comparadas s atividades econmicas restantes. Apesar do crescimento constatado na taxa de inovao, as empresas brasileiras esto inovando muito pouco no mercado mundial. A PINTEC 2008 mostrou que, das 38.299 empresas industriais que introduziram alguma inovao de produto (na empresa, no mercado nacional ou no mercado mundial) somente 267, ou seja, ~0,70%, menos de 1% delas, foram inovadores para o mercado mundial. No setor de servios selecionados ainda pior, pois de 2.924, somente 19, ou seja, ~0,65%, tambm menos de 1% delas.

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Grfico 15 - Referencial da principal inovao de produto

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

A Tabela 10 destaca os dispndios em relao s receitas das empresas com atividades inovativas e de P&. Conforme a tabela, as empresas de P&D obviamente apresentaram maiores dispndios em relao a receita, 71,15% e 66,65%, respectivamente. Nas atividades inovativas, os setores que vem em seguida, so Tratamento de dados e hospedagem na Internet e outras (6,51%), Outros Equipamentos de Transporte (5,09%),Farmacutica (4,89%), Telecomunicaes (4,58%) e Automveis, camionetas, utilitrios, caminhes e nibus (4,20%). Nas atividades de P&D, os setores que vem em seguida s empresas de P&D, so Outros Equipamentos de Transporte (2,02%), Automveis, camionetas, utilitrios, caminhes e nibus (2,01%), Outros produtos eletrnicos e pticos (1,90%), Equipamentos de comunicao(1,62%) e Farmacutica (1,44%).

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Tabela 10 - Dispndios / Receita (%), segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

Como agravante, a parcela do faturamento das empresas gasto em atividades inovativas mostrou estabilidade (formalmente um ligeiro declnio) em relao pesquisa anterior, passando de 3,0% em mdia, em 2005 para 2,9% em mdia, em 2008, conforme mostrado na Figura 8. Enquanto a indstria investiu 2,5% do seu faturamento no total das atividades inovativas, as empresas de servio selecionados gastaram 4,2% e as de P&D, correspondendo a 71,1% do total de recursos efetivamente disponveis

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Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

Figura 8 - Porcentagem da receita referente aos dispndios com inovao em atividades inovativas, segundo a PINTEC 2008

A parcela do faturamento das empresas gasto em atividades de P&D mostrou um ligeiro acrscimo, em relao pesquisa anterior, passando de 0,77% em media, em 2005, para 0,80% em mdia, em 2008, conforme mostrado na Figura 9. O percentual do faturamento da indstria investido em P&D subiu de 0,57% para 0,62%. As empresas do setor de servio selecionados gastaram no perodo 4,2% e as de P&D, 71,1% do total de recursos efetivamente disponvel.

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Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE


Figura 9 - Porcentagem da receita referente aos dispndios com inovao em atividades de P&D segundo a PINTEC 2008

A grande maioria das empresas inovadoras que realizaram dispndios nas atividades internas de P&D, segundo a PINTEC 2008, realizou-as de forma contnua. A Tabela 11 mostra que 70,7% das empresas industrias inovadoras e 86,4% das empresas de servios selecionados, tinham P&D contnuo e foram responsveis, respectivamente, por 96,8% e 98,0% dos gastos.

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Tabela 11 - P&D contnuo ou ocasional, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

6.2.2. Uma viso no contexto mundial, a partir da PINTEC 2008 Uma comparao feita com outros pases, extrada da Apresentao da PINTEC 2008, IBGE, apresentadas na Tabela 12, Tabela 13 e Tabela 14, mostra que o Brasil tem taxas de inovao semelhantes s da Espanha, tanto no setor da Indstria, quanto de Servios e de P&D. Isto pode levar a uma primeira interpretao de que o pas to competitivo quanto a Espanha em sua indstria, no setor de servios ou em empresas de P&D. No entanto, estas tabelas no explicitam quanto da taxa de inovao em cada um destes pases refere-se inovao mundial, ou mesmo, nacional. Em outras palavras, pode ser que a taxa de inovao no contexto da empresa e no do mercado, seja significativamente diferentes entre eles.
Tabela 12 - Comparao das taxas de inovao do setor industrial entre Espanha, Alemanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Tabela 13 - Comparao das taxas de inovao do setor de servios entre Espanha, Alemanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE


Tabela 14 - Comparao das taxas de inovao do setor de empresas de P&D entre Espanha e Brasil, segundo a PINTEC 2008

Fonte: Extrada da Apresentao PINTEC 2008, IBGE

Um estudo publicado recentemente pelo World Economic Forum WEF87, no mbito do Centre for Global Competitiveness and Performance, com o ttulo de The Global Competitiveness Report 20102011, apresenta um ranking de competitividade dos pases, segundo 12 pilares, entre bsicos, de eficincia e de inovao e sofisticao de negcios, sendo: Fatores Bsicos: Instituies; Infraestrutura; Ambiente Macroeconmico; Educao Primria e Sade; Fatores que melhoram a Eficincia Educao Superior e Desenvolvimento Profissional ; Eficincia do Mercado de Bens; Eficincia do Mercado de Trabalho; Desenvolvimento do Mercado Financeiro;
87

O estudo teve contribuies de parceiros brasileiros - Fundao Dom Cabral e Movimento Brasil Competitivo, e encontra-se disponvel para download em http://www.weforum.org/reports Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Propenso Tecnolgica; Tamanho do Mercado; Fatores de Inovao e Sofisticao dos Negcios Sofisticao de Negcios; Inovao; O pilar da inovao levou em considerao a capacidade do pas para a inovao, a qualidade das suas instituies de pesquisa cientficas, os gastos das empresas do pas com P&D, a intensidade da colaborao entre universidade-empresa em P&D no pas, o esforo do pas por produtos de alta tecnologia, a disponibilidade de cientistas e engenheiros no pas, o nmero de patentes de utilidade e a situao da proteo a propriedade intelectual no pas. Alm disso, o desenvolvimento da economia de um pas foi classificado em 5 (cinco) possveis estgios: Estgio 1: Economias direcionadas por fatores; Transio de 1 para 2 Estgio 2: Economias direcionadas pela eficincia Transio de 2 para 3 Estgio 3: Economias direcionadas pela inovao O Brasil ficou classificado neste estudo na 58 posio, atrs do Chile (30), ndia (51) e frica do Sul (54) e na frente do Uruguai (64), Mxico (66), Colmbia (68) Argentina (87). O estgio de desenvolvimento de sua economia foi enquadrado neste estudo como estando no Estgio 2, juntamente com os pases Argentina, China, Colmbia, Costa Rica, Mxico, Peru e frica do Sul, entre outros.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Tabela 15 Ranking do ndice Global de Competitividade 20102011 em comparao com 2009 2010, do estudo The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF

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A pontuao obtida pelo Brasil nos diversos pilares mostrada na Tabela 16. Nele se constata que o pilar com pontuao mais baixa , sintomaticamente, o de Inovao.
Tabela 16 Pontuao obtida pelo Brasil segundo os diversos pilares do estudo do estudo The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF

Pilares Bsicos

Melhoram a Eficincia

De Inovao e Sofisticao dos Negcios

Instituies Infraestrutura; Ambiente Macroeconmico Educao Primria e Sade Educao Superior e Desenvolvimento Profissional Eficincia do Mercado de Bens Eficincia do Mercado de Trabalho Desenvolvimento do Mercado Financeiro Propenso Tecnolgica; Tamanho do Mercado Sofisticao de Negcios; Inovao

Pontuao 3,6 4,0 4,0 5,5 4,3 3,7 4,1 4,4 3,9 5,6 4,5 3,5

O Grfico 16 a seguir apresenta uma anlise comparativa da pontuao obtida pelo Brasil segundo os diversos pilares do estudo, em comparao com os pases de economia direcionada pela eficincia.

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Grfico 16 - Mapeamento da pontuao do Brasil em comparao com os pases de economia direcionada pela eficincia, segundo o estudo do estudo The Global Competitiveness Report 2010 2011, do WEF .

Fonte: Baseado em Grfico do The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF

Como exemplo comparativo, o Grfico 17 a seguir apresenta a mesma anlise para os pases Frana, Alemanha, Reino Unido e Sucia. Nota-se uma significativa diferena nos pilares de inovao e infraestrutura.

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Grfico 17 - Mapeamento comparativo da pontuao Frana, Alemanha, Reino Unido e Sucia, segundo o estudo do estudo The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF

Fonte: Baseado em Grfico do The Global Competitiveness Report 20102011, do WEF

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7.

A Inovao e a Internacionalizao de empresas brasileiras

A exportao para uma empresa a colocao dos seus produtos (bens e servios) no mercado internacional, fora do seu pas. A internacionalizao de uma empresa, por sua vez, a sua colocao em outros pases, que vai alm de to somente a colocao de seus produtos naqueles pases. toda a sua operao que se instala em outros pases. Uma empresa pode exportar sem necessariamente se internacionalizar (ou se internacionalizar fracamente), fazendo uso de distribuidores e representantes comerciais. Uma empresa tambm pode se internacionalizar sem necessariamente exportar de seu pas de origem, produzindo integralmente seus bens e servios localmente, onde ela se coloca. Normalmente ela inicia a operao em outro pas, importando de l, ainda que parcialmente, seus produtos de seu pas de origem. Ao longo de sua operao internacional, no entanto, este fluxo de produtos tende a diminuir e at se extinguir. No entanto, a internacionalizao de uma empresa normalmente faz com que ela perpetue o movimento do fluxo (bidirecional) de conhecimento, capital e pessoas, entre seu pas de origem e onde ela adicionalmente se colocou. A internacionalizao pode tambm fazer com que a empresa leve para onde ela se colocou, pelo menos inicialmente, produtos de seus parceiros e fornecedores de seu pas de origem, ou seja, ela no necessariamente aumenta a exportao de seus produtos a mdio e longo prazo, mas pode alavancar a exportao de seus parceiros e fornecedores de seu pas de origem. A internacionalizao das empresas faz bem para elas. Elas podem se aproveitar dos Sistemas Locais de Inovao dos pases onde se colocaram, praticando ali o Modelo de Inovao Aberta, com novas fontes de conhecimento externo, novos fornecedores e novos mercados. A competio que uma empresa se expe quando se internacionaliza, certamente a fortalece, se no a sucumbir. Mas, se ela se integrar ao Sistema Local de Inovao onde se colocar, ela aumenta as suas chances de se perpetuar ali, e se manter, internacionalizada. A internacionalizao das empresas faz bem tambm para os seus pases de origem. Alm de canalizar um fluxo de conhecimento, capital e pessoas, ela alavanca a marca, as tecnologias e, em alguns casos, os produtos de seus parceiros e fornecedores, alavancando a exportao e internacionalizao de outras empresas de seu pas de origem. O Brasil precisa de mais empresas brasileiras exportadoras e internacionalizadas. O Anexo V mostra o Balano de Pagamento brasileiro, extrado de relatrio do Banco Central do Brasil. O Anexo VI apresenta a Balana Comercial brasileira por porte de empresa e os Anexos VII Exportaes brasileiras segundo a intensidade tecnolgica FOB , VIII - Exportao FOB Principais produtos bsicos e IX - Exportao por fator agregado e regio, contm tabelas, grficos e quadros que oferecem uma viso da situao atual da exportao brasileira, para um melhor entendimento da importncia da inovao.

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7.1.

Programas e Aes do MDIC

O MDIC Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior possui polticas pblicas de apoio a internacionalizao de empresas brasileiras por meio da inovao, alm de promover globalmente a inovao desenvolvida no pas, segundo ele, como opo estratgica fundamental para o desenvolvimento sustentvel da economia brasileira . Segundo o MDIC, ao se internacionalizarem, as empresas ficam expostas a uma presso competitiva muito maior que a do mercado local e esse exigente ambiente gera presses do lado da demanda, na qual os consumidores exigem alta qualidade e preos baixos, e tambm do lado da oferta, na qual acontece a competio com rivais internacionais . . A PDP - Poltica de Desenvolvimento Produtivo, quando lanada pelo governo federal, em maio de 2008, definiu como duas de suas quatro macro-metas: Elevao do gasto privado em P&D: esta elevao aumenta assim o nvel de inovao das empresas brasileiras, indispensvel para o alcance de outras duas metas da PDP; Ampliao das exportaes: esta ampliao traduz-se em maior participao do Brasil no comrcio internacional e aumento das exportaes de Micro e Pequenas Empresas. A cooperao internacional, segundo o MDIC, um dos aspectos centrais do processo de globalizao das atividades de P&D. A cooperao durante o processo de inovao essencial para a difuso do conhecimento e mutuamente benfica para os colaboradores, uma vez que permite a mobilidade de pessoal e refora o aprendizado entre empresas, setores e instituies. Para isso, a proposta da Secretaria de Inovao do MDIC que o Brasil atue em duas direes em termos de internacionalizao: Apoiando empresas brasileiras a se internacionalizarem por meio da inovao; e Atraindo investimentos em inovao para o mercado interno; Segundo esta secretaria, para um sistema de inovao internacional equilibrado, no basta apenas incentivar empresas brasileiras a se localizarem no exterior. indispensvel que o Brasil tambm tenha um ambiente para atrao de investimentos em P&D de alto nvel. Esses investimentos podem ser por meio de centros de P&D de empresas estrangeiras, filiais de universidades e, tambm, centros de pesquisa de nvel mundial. Por isto, h um esforo do MDIC e da Secretaria de Inovao na atrao de centros de P&D de empresas multinacionais e independentes, para o Brasil. O Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 200988, referente ao Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC, apresenta, como objetivo setorial o de ampliar a participao brasileira no mercado internacional e agregar valor pauta de exportao , com metas estabelecidas para 2011, conforme Quadro 9. O indicador de participao em mercados de destino relevantes tambm conhecido como ndice de concentrao de Hanna & Kay.
88

Disponvel para download em http://www.mdic.gov.br/arquivos/dwnl_1291649455.pdf

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Quadro 9 Metas estabelecidas para 2011 do Objetivo Setorial de Ampliar a Participao Brasileira no Mercado Internacional e Agregar Valor Pauta de Exportao, do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC

Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MDIC

No entanto, este mesmo relatrio aponta que, no Programa de Desenvolvimento do Comrcio Exterior e da Cultura Exportadora, deste ministrio, a taxa de participao de produtos de maior valor agregado no valor total das exportaes, apurada em 2009, foi de 43,70%, conforme Quadro 10, de maneira que entre 2008 a 2009 houve queda da participao relativa dos produtos manufaturados em relao ao total das exportaes, de 46,82% para 43,70%. Esse decrscimo representa a perda de participao dos produtos manufaturados no valor total das exportaes brasileiras, em contrapartida ao avano dos produtos bsicos na pauta. Entretanto, a participao em mercados de destino relevantes, apresentou uma melhora. Segundo o Quadro 10, extrado do relatrio, a apurao em 2009 foi de 20,65, enquanto o valor apurado em 2008 foi de 20,36. O crescimento desse nmero-ndice indica a desconcentrao das exportaes brasileiras por mercados de destino, quando comparado aos parceiros tradicionais, o que representa menor vulnerabilidade externa em razo da ampliao do leque de pases compradores. A taxa de variao das exportaes brasileiras apurada em 2009 foi negativa em 22,20%, segundo o relatrio, em razo do comrcio mundial ter registrado grandes retraes em praticamente todos os mercados em 2009. No Brasil, as exportaes recuaram 22,7%.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 10 - Indicadores do Programa de Desenvolvimento do Comrcio Exterior e da Cultura Exportadora, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC

Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MDIC.

O Plano Plurianual 2008-2011, do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, em seu Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, tambm prope como objetivo setorial o de promover o desenvolvimento e u so do Sistema de Propriedade Intelectual, com metas estabelecidas para 2011, conforme Quadro 11.

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 11 Metas para 2011 do Objetivo Setorial de Promover o Desenvolvimento e Uso do Sistema de Propriedade Intelectual, do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC

Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MDIC

Outro programa deste ministrio, Programa de Desenvolvimento do Sistema de Propriedade Intelectual, vinculado a este objetivo setorial de Promover o desenvolvimento e uso do Sistema de Propriedade Intelectual, indica uma melhora pauprrima dos resultados, atravs de seus indicadores. Segundo o relatrio e conforme Quadro 12, os indicadores Crescimento do volume de depsitos de patentes de inveno (Prioridade BR) e Crescimento do volume de depsitos de modelo de utilidade (Prioridade BR) ficaram longe das suas metas estabelecidas. Os indicadores do programa referentes ao Prazo de concesso de registro de desenho industrial e ao Prazo de anlise de contratos e faturas de tecnologia alcana ram as suas metas estabelecidas. O indicador Prazo de concesso de patentes teve o resultado de 10,25 anos, o que significa uma ligeira melhora da situao em relao a 2008, quando alcanou o resultado de 10,35 anos, no entanto, muito distante ainda da meta de 3,5 anos. Apesar do crescimento da capacidade de exame, segundo o relatrio, no houve reduo significativa do prazo em decorrncia de um conjunto de fatores, dentre os quais se destaca o aumento persistente do volume de depsitos nos ltimos anos, que faz o tamanho do estoque crescer na mesma proporo do aumento da capacidade de exame, que hoje trs vezes superior de 2004. Segundo o relatrio, as realizaes do Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) que mais se destacaram em 2009 foram: A reduo contnua dos pedidos de marcas patentes em estoque para anlise (backlog); A formao de mais 2.000 pessoas para atuar nos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs) das universidades e institutos pblicos de pesquisa;

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A implementao do sistema prprio para gerir eletronicamente as informaes de cdigo gentico depositados no INPI; A publicao de 15 novos Alertas Tecnolgicos, nas reas de biodiesel, clula combustvel, clula tronco, energia elica e energia solar, deficincia visual e deficincia auditiva e nanotecnologia; a ampla disseminao da importncia da propriedade intelectual entre as empresas brasileiras de diferentes portes e setores de atividades, com a capacitao de cerca de 8.000 pessoas; A implementao do depsito eletrnico do registro de programas de computador, reduzindo significativamente os custos para os usurios; A participao intensiva na Poltica de Desenvolvimento Produtivo PDP mediante a oferta de meio efetivos para a proteo do esforo de inovao; e A consolidao das atividades de educao superior e pesquisa em propriedade intelectual, conferindo-se os primeiros ttulos de mestre do primeiro Programa de Mestrado em propriedade Intelectual do Pas. A Propriedade Intelectual , e tende a ser cada vez mais, um importante instrumento de apoio competitividade econmica, exercendo um papel crtico no processo de desenvolvimento tecnolgico dos pases, segundo o MDIC. Ainda segundo o relatrio, ao se conferir o direito da Propriedade Intelectual, contribui-se diretamente com os esforos para estimular a criao e absoro de tecnologia, aumentar o valor agregado dos produtos e servios nacionais; melhorando, assim, o desempenho das exportaes do Pas, e colocando nossos produtos e servios em posio mais favorvel no mercado interno, frente aos importados. O sistema de Propriedade Intelectual tambm contribui para a represso concorrncia desleal, em especial, no combate pirataria, aumentando os negcios das empresas estabelecidas, o nmero de postos de trabalho e o nvel de arrecadao de impostos no Pas. O MDIC reconhece que, mesmo dispondo de uma legislao reconhecidamente alinhada com a normativa internacional, os direitos relativos Propriedade Intelectual ainda so conhecidos e usufrudos relativamente por poucos no Brasil. Segundo o relatrio, os setores diretamente interessados (setores produtivo e cientfico tecnolgico) ainda no esto suficientemente conscientizados e capacitados para a proteo da propriedade intelectual, notadamente o patenteamento e comercializao da tecnologia desenvolvida por empresas e institutos de pesquisa nacionais. Uma evidncia disso so os ndices de desenvolvimento tecnolgico do Pas que, se medida pelo nmero de pedidos de concesses de patentes de inveno junto ao escritrio norte-americano de patentes (USPTO), mostram um fraco desempenho do Brasil quando comparado com outros pases em desenvolvimento, como por exemplo, a Coria do Sul.

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Quadro 12 - Indicadores do Programa de Desenvolvimento do Sistema de Propriedade Intelectual, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MDIC

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Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MDIC

7.2.

Programas e Aes do MRE

O MRE Ministrio das Relaes Exteriores, http://www.itamaraty.gov.br/, atravs de seu Departamento de Promoo Comercial e Investimentos, tambm empreende diversas aes de promoo comercial e de investimentos, contribuindo para as empresas brasileiras aumentarem suas exportaes ou a viabilizarem sua internacionalizao. O Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 200989, referente ao Plano Plurianual 2008-2011, do MRE, apresenta os programas, indicadores e seus ndices de referncia, apurados e previstos para 2011, conforme Quadro 13 a seguir. O Programa 0355 Promoo das Exportaes do MRE, em especial, enderea a consecuo do objetivo setorial de ampliar o acesso de empresas brasileiras ao mercado internacional, atravs de aes de realizao de eventos, como misses empresariais comerciais, feiras e organizao de grupos executivos de trabalho. Ele tem o objetivo de ampliar o acesso de empresas brasileiras ao mercado internacional e tem como pblico alvo as empresas exportadoras ou com potencial exportador e empresas com potencial para captao de investimento direto estrangeiro.

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Disponvel para download em http://www.itamaraty.gov.br/o-ministerio/relatorio-de-avaliacao-do-planoplurianual-2008-2011/view Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 13 - Programas, indicadores e seus ndices de referncia, apurados e previstos para 2011, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MRE

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Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MRE

O Quadro 14 destaca o Indicador do Programa de Taxa de Apoio a Empresas Exportadoras para este programa. Constata-se que o ndice apurado em 2009 de 61% deste indicador no alcanou o ndice de referncia de 85%. Segundo o relatrio, o ndice apurado para o exerccio de 2009 de 60,08% poderia ser mais expressivo, uma vez que, tendo presente a necessidade de prover informaes atualizadas, procedeu-se, no perodo, a uma depurao da base de dados de empresas brasileiras na BrazilTradeNet (BTN). O relatrio ressalta que o programa, em funo de seus objetivos precpuos, apia, tambm, empresas exportadoras no cadastradas na BTN por meio da organizao de misses comerciais, participao em seminrios, palestras, alm de atendimento a pedidos de informaes especficas. Desse modo acredita-se que, no cmputo geral, o alcance das atividades do programa ultrapassa o indicador apresentado. .

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 14 Indicador Taxa de Apoio a Empresas Exportadoras do Programa de Promoo das Exportaes, Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, do Plano Plurianual 2008-2011, do MRE

Fonte: extrado do Relatrio de Avaliao, Exerccio 2010, Ano Base 2009, Plano Plurianual 2008-2011, MRE

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7.3.

Exemplos de empresas brasileiras inovadoras

O artigo Explorando a internacionalizao das empresas brasileiras e sua relao com a inovao, de Ana Elisa Martins Pacheco de Castro, Crisomar Souza, Marcos Roberto Piscopo e Belmiro Nascimento Joo, de 200890, faz uma interessante anlise do potencial inovador de empresas brasileiras e quanto isto impacta no grau de envolvimento destas empresas com outros pases, caracterizando o tipo de inovao tecnolgica (produto ou processo) que desempenham e concluiu por uma lista de 9 (nove) empresas inovadoras brasileiras que se internacionalizaram, mostrada a seguir: Petrobras: empresa do setor de energia que tem suas atividades concentradas nas reas de petrleo e gs. Sua inovao tecnolgica est mais voltada ao aumento da eficincia de seus processos, o que pode ser constatado por meio do diferencial competitivo estabelecido na prospeco e explorao de petrleo em guas profundas; Marcopolo: empresa fabricante de carrocerias de nibus, uma das maiores do mundo, atuando no setor de auto-indstria. A estratgia de internacionalizao inclui a adaptao de seus produtos aos mercados locais dos pases em que a empresa compete. A preocupao com aspectos relacionados adaptao e preservao de tecnologia prpria reflete a importncia que a empresa atribui inovao de produtos para atender demanda existente; Sab: empresa do setor de auto-indstria na rea de autopeas e sua capacidade inovadora em processos de vedao de peas de automvel por meio de plasma, um gs ionizado, permitiu o desenvolvimento de produtos mais econmicos e ambientalmente corretos; WEG: maior fabricante latino-americana de motores eltricos e uma das maiores empresas desse segmento no mundo. Atua no setor metal-mecnico e concentra suas atividades nas reas de comando e proteo; variao de velocidade; automao de processos industriais; gerao e distribuio de energia e tintas e vernizes industriais. As inovaes em seus produtos esto voltadas ao desenvolvimento e aperfeioamento de sua linha de motores, que considerada a mais diversificada no mundo; Embraer: empresa do setor de auto-indstria na rea de aeronutica, considerada uma empresa de base tecnolgica inovadora em produto. A empresa tambm inova no uso de ferramentas de trabalho e no processo de juntar times de parceiros mundiais para desenvolver produtos. Essa arquitetura aberta de inovao viabiliza o contato direto dos seus parceiros globalmente dispersos com seus clientes internacionais visando criao das condies que permitam o desenvolvimento de produtos que entreguem valor superior aos seus clientes; Tigre: empresa do setor de indstria de material de construo e produz tubos, conexes e acessrios em PVC. A empresa lder na Amrica Latina no seu segmento e se destaca pelo pioneirismo, inovao e qualidade. Como inovadora em produto, oferece solues completas nas reas em que atua e, com isso, a empresa procura oferecer uma linha extensa de produtos para a construo civil;
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Explorando a internacionalizao das empresas brasileiras e sua relao com a inovao, Ana Elisa Martins Pacheco de Castro, Crisomar Souza, Marcos Roberto Piscopo e Belmiro Nascimento Joo, Revista de Administrao da UFSM, Santa Maria, v. 1, n. 3, de set./dez. 2008, pginas 241-262. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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Randon: empresa holding, mista do setor de auto-indstria, lder de um conjunto de oito empresas operacionais nas reas de implementos rodovirios, ferrovirios, veculos especiais, autopeas, sistemas automotivos e servios. Seu potencial inovador est voltado a novos produtos e possui cerca de 300 profissionais dedicados pesquisa e ao desenvolvimento Braskem: empresa do setor petroqumico que atua na produo de resinas termoplsticas que so utilizadas pelas empresas que fabricam produtos a partir dos plsticos, como, por exemplo, peas para o setor automotivo, brinquedos, construo civil e utilidades domsticas, entre outros. Dessa forma, a principal matria-prima utilizada pela Braskem a nafta, que resulta do refino do petrleo. A empresa fortemente orientada para a inovao e conta com mais de uma centena de pesquisadores, distribudos em onze laboratrios, e seis plantas-piloto que desempenham atividades de desenvolvimento e aperfeioamento de novos produtos e processos; Natura: empresa do setor de bens de consumo que atua na rea de cosmticos, cujo sistema de vendas e distribuio est baseado na ao das consultoras, que utilizam catlogos para oferecer produtos a seus clientes. A empresa estuda em profundidade a biodiversidade brasileira para a criao de produtos que promovam o bem estar bem. Apesar da forte posio competitiva que a empresa sustenta no Brasil, ela concorre com outras empresas de cosmticos que atuam em mbito global, dentre as quais se destacam a Avon e a Loreal; A FINEP promove o Prmio FINEP de Inovao91, que j premiou dezenas de empresas, desde seu incio em 1998, tanto nas etapas regionais (Sul, Sudeste, Norte, Nordeste e Centro Oeste) quanto na etapa nacional. Muitas destas empresas j exportam e, algumas delas, tm operao internacionalizada. A seguir, as empresas vencedoras do prmio das etapas nacionais em suas respectivas categorias, ao longo de sua existncia: 2010 Categoria Micro e Pequena Empresa: Softwell Solutions em Informtica (BA) Categoria Mdia Empresa: Treetech Sistemas Digitais Ltda (SP) Categorias Grande Empresa e Gesto da Inovao; Embraco - Unidade Compressores e Solues para Refrigerao (SC) 2009 Categoria Pequena Empresa: Angelus Indstria de Produtos Odontolgicos (PR) Categoria Mdia Empresa: Opto Eletrnica (SP) Categoria Grande Empresa: Natura Cosmticos (SP) 2008 Categoria Pequena Empresa: Engineering Simulation Scientific Software Ltda. (SC) Categoria Mdia Empresa: Scitech Produtos Mdicos Ltda. (GO) Categoria Grande Empresa: Brasilata Embalagens Metlicas (SP)
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Veja em http://www2.finep.gov.br/premio/ os critrios, formas de participao e vencedores, ao longo de sua existncia. Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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2007 Categoria Produto: Empresa Brasileira de Aeronutica (Embraer) (SP) Categoria Processo: Companhia de Saneamento do Paran (Sanepar) (PR) Categoria Pequena Empresa: Nanox Tecnologia (SP) Categoria Grande Empresa: Cristlia Produtos Qumicos Farmacuticos (SP) 2006 Categoria Produto: Pele Nova Biotecnologia S/A (MS) Categoria Processo: Vinibrasil Vinho do Brasil S/A (PE) Categoria Pequena Empresa: Nuteral Indstria de Formulaes Nutricionais Ltda. (CE) Categoria Grande Empresa: Mectron - Engenharia Indstria e Comrcio Ltda. (SP) 2005 Categoria Produto: Bosch (SP) Categoria Processo: Braskem S/A (RS) Categoria Pequena Empresa: Megatcnica Ind. e Com. de Mquinas Ltda. (GO) Categoria Grande Empresa: Ouro Fino Participaes e Empreendimentos S/A (SP) 2004 Categoria Produto: Mecat Filtraes Industriais Ltda. (GO) Categoria Processo: Endoview do Brasil Ltda. (PE) Categoria Pequena Empresa: PipeWay Engenharia Ltda. (RJ) Categoria Grande Empresa: Bematech Ind. e Com. de Equipamentos Eletrnicos Ltda. (PR) 2003 Categoria Produto: Eberle S/A (RS) Categoria Processo: Sab Indstria e Comrcio Ltda. (SP) Categoria Pequena Empresa: Polymar Indstria Comrcio Importao e Exportao Ltda. (CE) Categoria Grande Empresa: Smar Equipamentos Industriais Ltda. (SP) 2002 Categoria Produto: Tigre (SC) Categoria Processo: Cenpes/Petrobrs (RJ) Categoria Pequena Empresa: Brapenta Eletrnica Ltda (SP) Categoria Grande Empresa: Empresa Brasileira de Compressores S/A - Embraco (SC) 2001 Categoria Produto: Empresa: Empresa Brasileira de Compressores S/A - Embraco (SC) Categoria Processo: OPP Qumica (BA) Categoria Pequena Empresa: Pollux Sistemas Industriais de Viso (SC) Categoria Grande Empresa: Valle S/A (MG) 2000 Categoria Produto: Nano Endoluminal Ltda (SC) Categoria Processo: Biobrs S/A (MG) 1999

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Categoria Produto: Lactec (PR), Laktron Metalrgica (PR), Pax Informtica Industrial (SC), Weg Motores (SC), Alto QI Tecnologia em Informao Ltda. (SC), Cermica Portobello (SC), Contronic Sistemas Automticos (RS) e Simbios Biotecnologia (RS) Categoria Processo: Petrobrs - Repar (PR), Epagri (SC), Multibrs (SC), Souza Cruz (RS), Renner Herman (RS), Lupatech (RS) e IMC/Labsolda (SC) 1998 Categoria Produto: Cermica Portobello (SC) e Soprano (RS) Categoria Processo: Fritasul (SC), Multibrs (SC), Oxford (SC), Souza Cruz (RS) e White Martins (RS) A ANPEI - Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento das Empresas Inovadoras (http://www.anpei.org.br) possui um Selo ANPEI de Empresa Inovadora que visa reconhecer e identificar empresas que investem na rea de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao no Brasil, aplicado segundo critrios, s suas empresas associadas ou afiliadas. Em http://www.anpei.org.br/selo-anpei/empresas-contempladas-ano/ encontram-se as empresas contempladas com o selo em 2008 e 2009. O Portal Exame.com, listou as companhias que mais depositaram pedidos de patentes entre 2005 e 200992, mostradas a seguir Petrobras: segundo o portal, de 2005 a 2009, ela depositou 534 patentes no INPI, se tornando a empresa brasileira de maior destaque nesse quesito. A produo do conhecimento garantida pelas parcerias da empresa com universidades e centros tecnolgicos por meio do CENPES - Centro de Pesquisas da Petrobras. A companhia possui, atualmente, parcerias com cerca de 80 instituies de pesquisa e desenvolvimento, espalhadas por 19 estados brasileiros. A empresa figura no 41 lugar da lista das 50 empresas mais inovadoras do ano de 2009, divulgado pela revista americana Bloomberg BusinessWeek. Usiminas: segundo o portal, ela depositou 297 patentes de 2005 at o ano de 2009. Segundo o portal, depois de uma reestruturao, feita em 2008, a companhia ficou mais aberta e mais focada no setor de pesquisa e desenvolvimento. A mudana na gesto deu origem Diretoria de Pesquisa e Inovao, que unificou os processos inovadores, que ocorriam de forma dispersa entre os outros departamentos. Dentro do leque de responsabilidades da nova equipe, concentram-se a transferncia de tecnologia, gesto do conhecimento e da inovao, e pesquisa e desenvolvimento. Por meio do Centro de Tecnologia Usiminas (CTU), antigo Centro de Pesquisa e Desenvolvimento, a companhia. Arno: pertencente ao Grupo SEB, ocupa o terceiro lugar em depsitos de patentes no INPI, com 206 pedidos no perodo de 2005 a 2009. S em 2007, a empresa lanou 250 novos produtos no mercado mundial. Desde que foi comprada pelo Grupo SEB, em 1997, a marca Arno recebeu mais investimentos para projetos de inovao e, assim, poder se reposicionar no mercado. Segundo o portal, o crescente investimento em pesquisa e desenvolvimento resultou em novos artigos nas linhas de liquidificadores,
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Disponvel para download em http://exame.abril.com.br/negocios/inovacao/noticias/as-empresas-brasileirasque-sao-campeas-de-inovacao Projeto N. BRA/07/017 Projeto de Promoo Comercial e Atrao de Investimentos Departamento de Promoo Comercial e Investimentos Diviso de Programas de Promoo Comercial

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ventiladores e ferros de passar roupa. Somente no ano passado, a Arno lanou cerca de 20 produtos novos. Alm de buscar novidades para seus itens tradicionais, a empresa tambm ingressou em novos negcios, como a linha de cuidados pessoais e aspiradores, para dar mais fora inovao. Vale: ocupa apenas a quarta posio no ranking do INPI, com 190 depsitos de patentes em quatro anos. A companhia possui trs laboratrios de pesquisa. Dois deles esto no Brasil: o Centro de Desenvolvimento Mineral (CDM) e o Centro de Tecnologia em Ferrosos (CTF). O outro o canadense Vale Technical Services Limited (VTSL). Segundo o portal, as parcerias com agncias de fomento pesquisa e universidades de vrios estados brasileiros e at outros pases, como Sua, China, Austrlia, Holanda e Frana, tambm so parte significativa para a inovao na empresa. Em 2009, a Vale lanou outra iniciativa para ampliar suas pesquisas, o Instituto Tecnolgico Vale (ITV). A primeira unidade do instituto est sendo instalada no Par e tem foco em sustentabilidade. Alm dessa, o ITV ainda ter unidades de pesquisa em Minas Gerais e So Paulo, com foco em minerao e energia. Os projetos da Vale no campo da inovao esto reunidas no site inovacaovale.com.br. Embraco: a empresa, fabricante de compressores, investe 4% de seu faturamento anual em inovao. Entre 2005 e 2009, a empresa, que controlada pela Whirlpool, entrou com pedido de 145 patentes no INPI. Segundo o portal, alm da quantia garantida para os projetos, a Embraco tambm conta com parcerias com universidades e instituies do governo, mais de 40 laboratrios nas fbricas e 450 profissionais especializados na rea tecnolgica. Souza Cruz: a empresa depositou 124 patentes entre 2005 e 2009, fruto de aes integradas de tecnologia e inovao desenvolvidas no Regional Product Centre para as Americas (RPC Americas). Segundo o portal, esse centro de excelncia coordena regionalmente o desenvolvimento de produtos da British American Tobacco, grupo que engloba Souza Cruz. O RPC Amricas surgiu em 2007, resultado da integrao do Centro de Pesquisas e Desenvolvimento da empresa (no Rio de Janeiro) com a unidade fabril de Cachoeirinha, no Rio Grande do Sul. Duratex: fabricante de painis de madeira industrializada e metais sanitrios, a empresa depositou 117 pedidos de patente entre 2005 e 2009. Segundo o portal, o complexo industrial da empresa engloba 12 unidades distribudas pelo Brasil oito ficam em So Paulo, duas no Rio Grande do Sul, uma em Minas Gerais, uma em Pernambuco e uma no Rio de Janeiro. Para obter matria-prima, a empresa tem 224.000 hectares de florestas plantadas, principalmente de eucalipto, em So Paulo, Minas Gerais e Rio Grande do Sul. Cosipa: integrada Usiminas desde maro de 2009, a Companhia Siderrgica Paulista (Cosipa) acumulou 102 pedidos de patentes de 2005 at 2009. Segundo o portal, depois de privatizada, em 1993, a empresa foi reestruturada e focou em ganhos de produtividade e na modernizao de seu parque fabril. Um dos focos para crescer foi o investimento em inovao dos processos siderrgicos. Telebrs: empatada no nono lugar com a Multibrs, a empresa , mesmo adormecida depositou 100 pedidos de patentes no INPI, no perodo de 2005 a 2009, investindo em inovao, como gestora dos recursos do FUST Fundo para Universalizao do Sistema de Telecomunicao - e do Plano Nacional de Banda Larga. Em maro de

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2010, ela foi reativada na Comisso de Valores Mobilirios CVM. Segundo o portal, ela a aposta do governo para gerir infraestrutura das redes de suporte a servios de telecomunicao de empresas privadas e pblicas e pretende administrar a malha de fibras ticas da Eletrobrs e da rede de fibra tica da Petrobras. Multibrs: empatada no nono lugar com a Telebrs, a empresa de eletrodomsticos, subsidiria da Whirlpool que representa as marcas Cnsul e Brastemp, depositou tambm 100 pedidos de patentes no INPI, no perodo de 2005 a 2009. Segundo o portal, a empresa possui uma razovel estrutura de inovao. Desde a fuso das marcas Brastemp e Cnsul, dando origem Multibrs, em 1994, foram lanados mais de 400 novos produtos e cerca de 45 milhes de unidades foram vendidas no pas. As pesquisas da Multibrs so realizadas em 20 laboratrios de P&D e quatro centros de tecnologia, que criam novos produtos que so exportados para 70 pases, segundo o portal. CSN: A Companhia Siderrgica Nacional (CSN) a ltima da lista das 10 maiores empresas com pedidos de patente, entre 2005 e 2009, com 98 depsitos. Segundo o portal, a empresa investe cerca de 30 milhes de reais por ano em pesquisa e desenvolvimento e as inovaes se consolidaram na CSN a partir de 2004, quando a companhia criou uma lata de leite condensado em um novo formato. Apesar de possuir um centro de pesquisa e desenvolvimento especfico, a empresa incentiva a criao de novas idias e processos em todos os setores e unidades.

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8.

Concluses

Como se pode constatar pelo exposto neste documento, o Brasil tem um marco legal para a inovao e linhas de financiamento para promov-la. H um entendimento no mercado que no faltam linhas de financiamento. Naturalmente que no existem em abundncia, mas certamente o conjunto no simplrio, ao contrrio, significativo. No entanto, em relao a estas linhas em geral, infelizmente, no h um claro entendimento do que inovao e do posicionamento de cada uma delas, acabando por haver uma sobreposio e competio entre elas, mesmo entre linhas de uma mesma agncia de fomento. As agncias, idealmente, deveriam diminuir significativamente o grau de subjetividade do conceito de inovao tecnolgica que permeiam os seus programas e linhas de financiamento. Ou se criem critrios especficos, ou se apiem no conceito abrangente do Marco Legal (Lei de Inovao e Cap.III da Lei do Bem), fundamentalmente no Manual de Oslo, 2 edio ou 3 edio, ambos traduzidos pela FINEP. H tambm uma constatao clara de que o Brasil ostenta um ndice de produo tecnolgica, medida pelo indicador de nmero de patentes, sofrvel, em relao aos outros pases, considerando o contexto mundial. Apesar dos esforos recentes do MCT, atravs da Lei de Inovao, e do INPI, em seu trabalho de anlise e divulgao da importncia das patentes, este quadro muito pouco se alterou nos ltimos anos, como pode ser constatado nos Anexos I e II. As empresas tm que assumir sua significativa parte nisto, procurando proteger sua propriedade intelectual, agregando valor aos seus produtos e processos com esta proteo e ajudando a elas mesmas e ao pas, a serem mais competitivos, aumentando o ndice de produo tecnolgica brasileiro. Em relao exportao e internacionalizao das empresas brasileiras, constata-se, obviamente, a importncia da inovao como fator de competitividade, e quanto ainda o pas e as empresas brasileiras precisam se esforar para inovar internacionalmente. Como contribuio final, o Anexo X apresenta uma Relao de Stios Nacionais e Internacionais sobre Inovao, onde se encontram informaes teis relacionadas ao tema inovao e, principalmente, a sua promoo e ao seu financiamento.

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Anexos

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I.

Panorama estatstico do comportamento e dimenso dos depsitos e registros de patentes no Brasil, 2007 e 2009

Referncia: Relatrio Balano e Perspectiva, INPI93


Grfico 18 - Crescimento dos exames de patentes por ano

Grfico 19 - Ampliao das patentes concedidas de 2007 a 2009

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Disponvel para download em http://www.inpi.gov.br/menu-esquerdo/instituto/balanco-e-perspectiva

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Grfico 20 - Evoluo do total de pedidos de patentes no INPI

Grfico 21 - Evoluo dos pedidos de patentes de inveno no INPI

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Grfico 22 - Evoluo dos pedidos de modelo de utilidade no INPI

Grfico 23 - Evoluo dos pedidos de patentes feitos por residentes

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II.

Panorama geral da Propriedade Intelectual no mundo, de 2008 e 2010

Referncia: WIPOs The World Intellectual Property Indicators, 2010 Edition94


Grfico 24 - Intensidade da atividade de patenteamento, 2008

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Disponvel para download em http://www.wipo.int/ipstats/en/

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Tabela 17- Maiores empresas patenteadoras no mundo, na modalidade PCT, em 2009

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Referncia: The Global Competitiveness Report 20102011 Report, World Economic Forum WEF95
Grfico 26 - Nmero de Patentes de Utilidade por Milho de Populao

95

Disponvel para download em http://www.weforum.org/reports

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III.

Participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, segundo as faixas de pessoal ocupado - Brasil - perodo 2006-2008

Referncia: PINTEC 2008


Quadro 15 - Participao das empresas com relaes de cooperao com outras organizaes no total das empresas que implementaram inovaes, por atividades, segundo as faixas de pessoal ocupado Brasil - perodo 2006-2008

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IV.

Taxas de inovao, dispndios realizados e incidncia sobre a receita lquida de vendas dos dispndios realizados, nas atividades inovativas e internas de P&D, segundo as atividades selecionadas da indstria e dos servios - Brasil - perodo 2006 2008

Referncia: PINTEC 2008


Quadro 16 - Taxas de inovao, dispndios realizados e incidncia sobre a receita lquida de vendas dos dispndios realizados, nas atividades inovativas e internas de P&D, segundo as atividades selecionadas da indstria e dos servios - Brasil - perodo 2006 2008

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V.

Balano de pagamentos de 2009

Referncia: Relatrio Anual do Banco Central96


Quadro 17 - Balano de pagamentos de 2009 em comparao com 2008

96

Disponvel para download em http://www.bcb.gov.br/?id=BOLETIMANO&ano=2009

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VI.

Balana comercial brasileira por porte de empresa de 2009

Referncia: Relatrio do MDIC97


Tabela 18 - Exportao Brasileira por porte de Empresa EXPORTAO BRASILEIRA POR PORTE DE EMPRESA DISTRIBUIO POR PORTE DE EMPRESA
RPE 000.0 2009

2009 (Jan-Dez)
TOTAL ANUAL Qtde. Total Geral 22.434 Valor US$ FOB Qtde. INDSTRIA Valor US$ FOB 115.899.924.993 COMRCIO/SERVIOS Qtde. 7.185 Valor US$ FOB 36.808.108.541 Qtde. 550 OUTROS Valor US$ FOB 286.709.271

152.994.742.805 14.699

Porte do Operador 1 Micro Empresa 2 Pequena Empresa 3 Mdia Empresa 4 Grande Empresa 5 Pessoa Fsica 5.178 4.693 6.726 5.287 550 250.804.354 1.067.334.171 8.598.555.758 142.791.339.251 286.709.271 2.439 3.220 5.041 3.999 0 146.894.426 830.479.506 6.599.629.273 108.322.921.788 0 2.739 1.473 1.685 1.288 0 103.909.928 236.854.665 1.998.926.485 34.468.417.463 0 0 0 0 0 550 0 0 0 0 286.709.271

2008 (Jan-Dez)
TOTAL ANUAL Qtde. Total Geral 23.032 Valor US$ FOB Qtde. INDSTRIA Valor US$ FOB 154.546.389.317 COMRCIO/SERVIOS Qtde. 7.236 Valor US$ FOB 43.051.352.768 Qtde. 611 OUTROS Valor US$ FOB 344.700.824

197.942.442.909 15.185

Porte do Operador 1 Micro Empresa 2 Pequena Empresa 3 Mdia Empresa 4 Grande Empresa 5 Pessoa Fsica 5.054 6.066 5.793 5.508 611 267.259.637 2.042.103.284 8.899.874.080 186.388.505.084 344.700.824 2.411 3.755 4.838 4.181 0 162.979.752 1.349.328.374 7.403.395.995 145.630.685.196 0 2.643 2.311 955 1.327 0 104.279.885 692.774.910 1.496.478.085 40.757.819.888 0 0 0 0 0 611 0 0 0 0 344.700.824

97

Disponvel para download em http://www.mdic.gov.br/sitio/interna/interna.php?area=5&menu=2768&refr=608

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VARIAO ABSOLUTA 2009/2008


TOTAL ANUAL Qtde. Total Geral Porte do Operador 1 Micro Empresa 2 Pequena Empresa 3 Mdia Empresa 4 Grande Empresa 5 Pessoa Fsica 124 -1.373 933 -221 -61 -16.455.283 -974.769.113 -301.318.322 -43.597.165.833 -57.991.553 28 -535 203 -182 0 -16.085.326 -518.848.868 -803.766.722 -37.307.763.408 0 96 -838 730 -39 0 -369.957 -455.920.245 502.448.400 -6.289.402.425 0 0 0 0 0 -61 0 0 0 0 -57.991.553 -598 Valor US$ FOB -44.947.700.104 Qtde. -486 INDSTRIA Valor US$ FOB -38.646.464.324 COMRCIO/SERVIOS Qtde. -51 Valor US$ FOB -6.243.244.227 Qtde. -61 OUTROS Valor US$ FOB -57.991.553

Grfico 27 - Exportao Brasileira por porte de empresa - Nmero de Empresas 2002 A 2009

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 28 Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Micro e Pequenas Empresas 2009 Participao % em Valor

Grfico 29 - Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Mdias Empresas 2009 Participao % em Valor

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 30 - Principais Grupos de Produtos Exportados pelas Grandes Empresas 2009 Participao % em Valor

Grfico 31 - Principais Blocos de Destino das Micro e Pequenas Empresas 2009 Participao % em Valor

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Grfico 32 - Principais Blocos de Destino das Mdias Empresas 2009 Participao % em Valor

Grfico 33 - Principais Blocos de Destino das Grandes 2009 Participao % em Valor

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VII.

Exportaes brasileiras segundo a intensidade tecnolgica FOB, em 2009

Referncia: Relatrio Anual do Banco Central


Quadro 18 - Exportao por intensidade tecnolgica FOB

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VIII.

Exportao FOB Principais produtos bsicos, em 2009

Referncia: Relatrio Anual do Banco Central


Quadro 19 - Exportao FOB Principais produtos bsicos

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IX.

Exportao por fator agregado e regio, em 2009

Referncia: Relatrio Anual do Banco Central


Tabela 19 - Exportao por fator agregado FOB

Grfico 34 - Exportao por fator agregado FOB

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Manual de Orientaes Gerais sobre Inovao Quadro 20 - Exportao por fator agregado e regio FOB, Mdia diria US$ milhes

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X.

Relao de Stios Nacionais e Internacionais sobre Inovao

X.1. Stios Nacionais Agncia de Inovao da Unicamp- Inova http://www.inova.unicamp.br/ Agncia USP de Inovao http://www.inovacao.usp.br/ Biblioteca Virtual de Inovao Tecnolgica http://inovacaotecnologica.ibict.br/ Boletim Inovao Unicamp http://www.inovacao.unicamp.br/ Boletim de Inovao Tecnolgica http://www.inovacaotecnologica.com.br/index.php DPCP/IG/Unicamp http://www.ige.unicamp.br/ Portal da PROTEC http://www.protec.org.br/ Portal de Inovao do MCT http://www.portalinovacao.mct.gov.br/pi/#/pi Portal de Inovao Tecnolgica do SEBRAE http://www.sebrae.com.br/customizado/inovacao Portal da Rede NIT-NE de Inovao http://www.portaldainovacao.org/divulgacao
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Radar da Inovao do Instituto Inovao http://www.institutoinovacao.com.br/radar.php Revista Brasileira de Inovao da FINEP http://www.finep.gov.br/revista_brasileira_inovacao/revista_ini.asp Revista Inovao UNIEMP http://www.conhecimentoeinovacao.com.br/ Sitio da ABDI http://www.abdi.com.br/

Sitio da ANPEI http://www.anpei.org.br/ Sitio do BNDES http://www.bndes.gov.br/ Stio do CGEE http://www.cgee.org.br Sitio da FINEP http://www.finep.gov.br/ Sitio do INPI http://www.inpi.gov.br/ Sitio do MCT Ministrio da Cincia e Tecnologia http://www.mct.gov.br/ X.2. Stios Internacionais

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EU Innovation http://ec.europa.eu/enterprise/policies/innovation/index_en.htm Innovation Tools http://www.innovationtools.com/ OECD Innovation Strategy http://www.oecd.org/pages/0,3417,en_41462537_41454856_1_1_1_1_1,00.html Open Innovation Portal http://www.openinnovation.net/ Oslo Manual 3rd Edition - Measuring Innovation http://www.oecd.org/document/23/0,3343,en_2649_34409_35595607_1_1_1_1,00.html SPRU http://www.sussex.ac.uk/spru/ Technovation http://www.elsevier.com/wps/find/journaldescription.cws_home/422925/description#description The World's Most Innovative Companies 2010 http://www.fastcompany.com/mic/2010 WIPO http://www.wipo.int/portal

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