Plano de gerenciamento dos riscos

Verso 01

Projeto Lapidar

Trabalho de Gerenciamento de Riscos.

Turma GPJ-13 Braslia, DF.

Professor: Joo Ricardo Barroca Mendes

Integrantes:

Gerenc_Risco_trabalho_esboco_03.docx
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Heitor Castro (Ger. Proj.)

Aretha Zarlenga
Frederico Sedelmaier
Leonardo Goulart
Marcelo Meneses
Paulo E. Rodrigues

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Controle de Verses
Verso

Data

Autor

Notas da Reviso

01

16/05/2013

Verso inicial

02

24/05/2013

Verso Final (revisada)

ndice
NDICE ................................................................................................................................................. 2
OBJETIVO DO PLANO DE GERENCIAMENTO DOS RISCOS ............................................... 3
DESCRIO DOS PROCESSOS DE GERENCIAMENTO DE RISCO ..................................... 3
METODOLOGIA PARA O GERENCIAMENTO DOS RISCOS ................................................. 3
PAPIS E RESPONSABILIDADES DOS RISCOS DA EQUIPE DO PROJETO ...................... 4
ORAMENTO ..................................................................................................................................... 5
TEMPO ................................................................................................................................................. 5
CATEGORIAS DE RISCO ................................................................................................................ 5
RBS RISK BREAKDOWN STRUCTURE .................................................................................... 6
ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS ....................................................................................... 6
RESPOSTAS AOS RISCOS - CONTENO ................................................................................ 10
CONTROLAR OS RISCOS ............................................................................................................. 11

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Objetivo do Plano de gerenciamento dos riscos

Gerenciar os riscos do projeto requer um plano de gerenciamento dos riscos descrevendo como os
processos de riscos sero estruturados e executados iniciando pela identificao dos riscos, suas anlises
qualitativa e quantitativa, seu plano de respostas e concluindo com a forma que os riscos sero controlados e
monitorados.
O plano de gerenciamento dos riscos desenvolvido e aprovado durante a fase de planejamento do projeto e
um plano auxiliar do Plano de Gerenciamento de Projetos.
Tem como objetivo aumentar a probabilidade e o impacto dos eventos positivos, reduzir a probabilidade e o
impacto dos eventos negativos no projeto e orientar a equipe do projeto sobre como os processos de riscos
sero executados.

Descrio dos Processos de Gerenciamento de Risco

O Plano de Gerenciamento de Riscos e de Resposta aos Riscos ser elaborado com base nos riscos
previamente identificados e existir um constante monitoramento e controle de novos riscos que por ventura
podero surgir.
Os novos riscos que surgirem sero identificados, categorizados, controlados e inseridos no controle de
mudana dos riscos.
As respostas aos riscos identificados sero tratadas de maneira proativa, antes de o risco acontecer e
reativa, depois que o risco aconteceu.
Todos os riscos sero efetivamente gerenciados, como o objetivo de garantir a minimizao dos impactos
negativos e a maximizao dos riscos positivos.

Metodologia para o Gerenciamento dos Riscos

a) Identificao de riscos:
- O levantamento para identificao dos riscos ser feito com a utilizao de tcnicas de
checklist, entrevistas e brainstorming.
- Esse levantamento ser feito em reunies com os principais stakeholders e equipe do
projeto, selecionados pelo gerente do projeto.
- Cabe ao gerente de projeto registrar/documentar em formulrio prprio os riscos levantados
nas reunies com os principais stakeholders e equipe do projeto e aqueles que por ventura
aparecerem ao longo do projeto.
- Ser utilizada a ferramenta RBS para categorizao dos riscos.
b) Anlise do risco:
- Uma vez identificado os riscos, o gerente de projetos juntamente com a sua equipe, far a
classificao dos riscos identificando a categoria do risco, impacto, probabilidade e exposio ao
risco (impacto x probabilidade).
- Nesse processo faremos a anlise qualitativa dos riscos.
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c) Resposta aos riscos:

- Em resposta aos riscos sero adotadas aes para minimizar as ameaas e maximizar as
oportunidades. Essas aes tero o objetivo de garantir que todos os riscos sero devidamente
tratados.
d) Monitoramento e controle dos riscos:
- Nesse processo faremos a reavaliao obrigatria e peridica dos riscos, auditoria de
riscos, anlise de variao e tendncias e anlise de reservas gerenciais.
- Os riscos sero reavaliados de forma obrigatria quando ocorrerem os seguintes eventos:
Um risco desaparece: o risco dever ser retirado do plano e, talvez, substitudo por
um novo risco;
Um marco do projeto alcanado;
Mudana do escopo do projeto;
Um risco vira evento.
- Os riscos sero reavaliados periodicamente quando houver:
Mudana no status dos riscos, quanto probabilidade e ao impacto;
Ineficcia das estratgias;
Novos riscos.
- A auditoria dos riscos ser realizada atravs de exames da documentao do que foi
planejado em relao eficincia.
- A anlise de variao
acompanhamento de performance.

tendncia

ser

realizada

periodicamente

por

meio

- A anlise da reserva de contingncia ser realizada mensalmente.

Papis e Responsabilidades dos riscos da Equipe do Projeto

Membro da Equipe

Responsabilidades

Heitor Castro - Gerente do Projeto

Certificar que os riscos foram identificados e tratados de modo a aumentar a

probabilidade e o impacto dos eventos positivos, reduzir a probabilidade e o
impacto dos eventos negativos no projeto.
Monitorar os riscos conforme descrito neste plano.
Divulgar informaes pertinentes aos riscos do projeto
Assessorar juridicamente o GP em relao s decises contratuais relacionadas
aos riscos
Aprovar o plano de gerenciamento de riscos e suas reservas de contingncias.
Aprovar o uso das reservas de contingncia.

Advogado
Patrocinador/Comit do Projeto

Membro da Equipe

Responsabilidades

Aretha Zarlenga
Carlos Frederico
Leonardo Goulart
Marcelo Meneses
Paulo Rodrigues

Anlise Qualitativa
Anlise Quantitativa
Anlise de resposta aos Riscos
Elaborao do Plano de Gerenciamento de Riscos
Controle de Riscos

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Oramento
Reserva de Contingncia:
A reserva de contingncia destinada exclusivamente ao processo de gerenciamento de riscos.
A reserva de contingncia deve ser avaliada mensalmente, e os resultados e o saldo, apresentados
na reunio mensal da Diretoria da empresa.
Foi aprovada pela Diretoria, uma reserva de contingncia de R$ 30.000,00 (trinta mil reais).
A reserva de contingncia ser utilizada dentro da autonomia do gerente do projeto.
Autonomias:
O gerente do projeto tem as seguintes autonomias quanto utilizao das reservas:
- At R$ 2.000,00 independentemente da anuncia do patrocinador;
- R$ 4.000,00 com o aval do patrocinador.
Essa autonomia por cada solicitao de utilizao da reserva.
Com o fim da reserva, somente o patrocinador poder solicitar e decidir sobre a criao de novas
reservas.

Tempo
O Gerenciamento de risco ser executado durante todo o ciclo de vida do projeto.

Categorias de Risco
Categoria

Descrio do Risco

Fator interno Processo

Se o escopo do projeto tiver de sofrer muitas alteraes, ento poderemos ter

dificuldades na execuo do projeto.
Se as ofertas de infraestrutura no forem ideais, ento teremos de nos adequar
com reformas ou aluguel.
Se o valor das mensalidades for alto, ento poderemos ter de nos adequar a um
patamar de equilbrio.
Se a previso de investimento inicial for inadequado, ento teremos problemas
para viabilizar o projeto.
Se as licenas no forem adquiridas em tempo hbil, ento poderemos ter que
adiar a inaugurao.
Se a pesquisa de mercado no prover informaes adequadas, ento no
teremos dados suficientes para embasar decises.
Se tivermos inadimplncia elevada, ento poderemos ter problemas para arcar
com os pagamentos.
Se a inflao for maior que o projetado (6%) pra os anos subsequentes, ento
as estimativas do plano financeiro ficaro abaixo do esperado.
Se no atingirmos o nmero mnimo de alunos projetados, ento no
atingiremos o equilbrio financeiro.
Se houver mudanas nas regulamentaes do MEC, ento poderemos ter

Fator interno Infraestrutura

Fator externo Econmico
Fator interno Infraestrutura
Fator externo Poltico
Fator externo Tecnolgico
Fator externo Econmico
Fator externo - Econmico
Fator externo - Social
Fator externo - Poltico

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dificuldades de adaptao.

RBS Risk Breakdown Structure

Ser utilizada para a categorizao dos riscos a estrutura analtica RBS que nos dar a visualizao de uma
estrutura hierrquica dos riscos.

Riscos

Externos

Econmico

Poltico

Valor das
mensalidades

Licenas

Inadimplncia

Legislao

Internos

Tecnolgico

Pesquisa de
mercado

Social

Quantidade de
alunos

Processo

Escopo

Infra-estrutura

Oferta de infraestrutura

Previso de
investimento
inicial

Inflao

Anlise Qualitativa dos Riscos

A avaliao dos riscos do projeto foi feita atravs de matriz impacto x probabilidade onde:
- Risco muito elevado:
- Risco elevado:
- Risco moderado:
- Risco baixo:
- Risco muito baixo:

risco > 0,09

risco > 0,07
risco > 0,05
risco > 0,03
risco 0,03

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Registro de Riscos - Anlise por rea

5
6
7
8
9

10

Cliente:

Bento

Projeto:
Atualizao:

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16/05/2013

Descrio da
Ameaa / Risco
Se... A inflao for maior que o
projetado (6%) pra os anos
subsequentes, ento... as
estimativas do plano financeiro
ficaro abaixo do esperado.
Se... No atingirmos o nmero
mnimo de alunos projetados,
ento... no atingiremos o
equilibrio financeiro.
Se ... As ofertas de
infraestrutura no forem ideais,
ento... teremos de nos adequar
com reformas ou aluguel.
Se ... A pesquisa de mercado no
prover informaes adequadas,
Ento ... No teremos dados
suficientes para embasar
decies.
Se ... As licenas no forem
adquiridas em tempo hbil, Ento
... Poderemos Ter que adiar a
inaugurao.
Se ... Se a o investimento inicial
for inadequado Ento ... Teremos
problemas para viabilizar o
projeto
Se ... Tivermos inadimplncia
elevada, Ento ... Poderemos ter
problemas para arcar com os
pagamentos.
Se ... Houver mudanas nas
regulamentaes do MEC, Ento
... Poderemos ter dificuldades de
adaptao.
Se ... O valor das mensalidades
for alto para ento ... Poderemos
ter de nos adequar a um patamar
de equilbrio.
Se ... O escopo do projeto tiver
de sofrer muitas alteraes,
Ento ... Poderemos ter
dificuldades na execuo do
projeto.

Esposio Mxima Teorica:

Risco Geral:

Impacto (max = 0,9)

0,25
0,81
30,4%

Probabilidade

Exposio

Prioridade

em
Custo

no
Prazo

no
Escopo

na
Qualidade

Geral

(max = 0,9)

(max = 0,81)

0,7

0,3

0,1

0,7

0,3

0,21

0,9

0,9

0,1

0,09

0,5

0,5

0,7

0,5

0,7

0,5

0,35

0,5

0,7

0,7

0,7

0,7

0,3

0,21

0,1

0,9

0,9

0,3

0,27

0,9

0,5

0,7

0,7

0,9

0,3

0,27

0,7

0,5

0,5

0,7

0,3

0,21

0,5

0,5

0,5

0,3

0,5

0,1

0,05

10

0,7

0,1

0,1

0,5

0,7

0,5

0,35

0,9

0,9

0,9

0,9

0,9

0,5

0,45

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Exposio Mdia

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Registro de Riscos - Priorizao Comparativa

Cliente:
Projeto:

Bento
Projeto Lapidar

Atualizao:

01/01/2000

1
Se... A
inflao for
maior que o
projetado
(6%) pra os
anos
subsequent
es, ento...
as
estimativas
do plano
financeiro
ficaro
abaixo do
esperado.

10

Se... A inflao for

maior que o
projetado (6%) pra
os anos
subsequentes,
ento... as
estimativas do
plano financeiro
ficaro abaixo do
esperado.
Se... No
atingirmos o
nmero mnimo de
alunos projetados,
ento... no
atingiremos o
equilibrio
financeiro.
Se ... As ofertas
de infraestrutura
no forem ideais,
ento... teremos
de nos adequar
com reformas ou
aluguel.
Se ... A pesquisa
de mercado no
prover informaes
adequadas, Ento
... No teremos
dados suficientes
para embasar
decies.
Se ... As licenas
no forem
adquiridas em
tempo hbil, Ento
... Poderemos Ter
que adiar a
inaugurao.
Se ... Se a o
investimento inicial
for inadequado
Ento ... Teremos
problemas para
viabilizar o projeto
Se ... Tivermos
inadimplncia
elevada, Ento ...
Poderemos ter
problemas para
arcar com os
pagamentos.
Se ... Houver
mudanas nas
regulamentaes
do MEC, Ento ...
Poderemos ter
dificuldades de
adaptao.
Se ... O valor das
mensalidades for
alto para ento ...
Poderemos ter de
nos adequar a um
patamar de
equilbrio.
Se ... O escopo do
projeto tiver de
sofrer muitas
alteraes, Ento
... Poderemos ter
dificuldades na
execuo do
projeto.

Se... No
atingirmos o
nmero
mnimo de
alunos
projetados,
ento...
no
atingiremos
o equilibrio
financeiro.

Se ... As
ofertas de
infraestrutu
ra no
forem
ideais,
ento...
teremos de
nos
adequar
com
reformas ou
aluguel.

Se ... A
pesquisa de
mercado
no prover
informaes
adequadas,
Ento ...
No
teremos
dados
suficientes
para
embasar
decies.

Se ... As
licenas no
forem
adquiridas
em tempo
hbil, Ento
...
Poderemos
Ter que
adiar a
inaugurao
.

Se ...
Se ... Se a
Tivermos
o
inadimplnci
investiment
a elevada,
o inicial for
Ento ...
inadequado
Poderemos
Ento ...
ter
Teremos
problemas
problemas
para arcar
para
com os
viabilizar o
pagamentos
projeto
.

8
Se ...
Houver
mudanas
nas
regulament
aes do
MEC, Ento
...
Poderemos
ter
dificuldades
de
adaptao.

10

Se ... O
valor das
mensalidade
s for alto
para ento
...
Poderemos
ter de nos
adequar a
um patamar
de
equilbrio.

Se ... O
escopo do
projeto
tiver de
sofrer
muitas
alteraes,
Ento ...
Poderemos
ter
dificuldades
na
execuo
do projeto.

10

10

10

10

10

10

10

Gerenc_Risco_trabalho_esboco_03.docx
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10

Prioridade

10

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O grau do risco (G = I x P) est definido na matriz de probabilidade x impacto demonstrada abaixo.
Probabilidade

Impacto

10

10

20

30

40

50

60

70

80

90 100

18

27

36

45

54

63

72

81

90

16

24

32

40

48

56

64

72

80

14

21

28

35

42

49

56

63

70

12

18

24

30

36

42

48

54

60

10

15

20

25

30

35

40

45

50

12

16

20

24

28

32

36

40

12

15

18

21

24

27

30

10

12

14

16

18

20

10

10

Matriz de Probabilidade x Impacto

Os graus de riscos sero priorizados da seguinte forma:
Vermelho: risco elevado;
Amarelo: risco mdio;
Verde: risco baixo.

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Respostas aos Riscos - Conteno

Registro de Riscos - Resposta a Riscos - Conteno
Cliente:
Projeto:
Atualizao:

Bento
Projeto Lapidar
1/1/2000

Descrio da Ameaa
/ Risco

Estratgia

Descrio da Conteno

Responsvel
por
Implementar

Custo de
Preveno

Probabilidade
Residual

Impacto
Residual

Exposio
Residual

Se... A inflao for maior

que o projetado (6%) pra
os anos subsequentes,
ento... as estimativas do
plano financeiro ficaro
abaixo do esperado.

(-) Mitigao do
Impacto

Realizar adequao do plano financeiro

periodicamente, com todas alteraes
causadas pelas variaes da inflao
sendo autorizadas pelo patrocinador.

Paulo

3.000,00

0,3

0,5

0,15

Se... No atingirmos o
nmero mnimo de alunos
projetados, ento... no
atingiremos o equilibrio
financeiro.

(-) Mitigao da
Probabilidade

Intensificar as pesquisas e promover

divulgao intensiva com foco no pblico
alvo, buscando o feedback e tambm
cedendo condies especiais a quem
realizar contrato com antecedncia.

Aretha

6.000,00

0,1

0,9

0,09

(-) Mitigao do
Impacto

Realizar as adequaes gradualmente de

acordo com a nova gerao de caixa, de
maneira a no comprometer a proposta
principal pedaggica.

Marcelo

3.000,00

0,5

0,5

0,25

(-) Mitigao da
Probabilidade

Incluir em clusula contratual da empresa

que realizar a pesquisa uma garantia de
qualidade que mitigue a probabilidade de
no serem coletadas informaes
essenciais.

Fred

5.000,00

0,3

0,7

0,21

Se ... As ofertas de
infraestrutura no forem
ideais, ento... teremos de
nos adequar com reformas
ou aluguel.
Se ... A pesquisa de
mercado no prover
informaes adequadas,
Ento ... No teremos
dados suficientes para
embasar decies.

Se ... As licenas no forem

adquiridas em tempo hbil,
Ento ... Poderemos Ter
que adiar a inaugurao.

(-) Evitar

Adquirir as licensas com pelo menos trs

meses de antecedncia da data limite.

Fred

6.000,00

0,3

0,7

0,21

Se ... Se a o investimento
inicial for inadequado Ento
... Teremos problemas para
viabilizar o projeto

(-) Mitigao da
Probabilidade

Prover estudo detalhado do plano de

custos, com reviso de uma consultoria
externa ao projeto.

Paulo

4.000,00

0,3

0,9

0,27

7 ... Poderemos ter problemas

(-) Mitigao da
Probabilidade

Adequar os contratos com os clientes de

forma que incentive o pagamento pontual
das mensalidades

Aretha

2.000,00

0,3

0,7

0,21

Se ... Houver mudanas nas

regulamentaes do MEC,
Ento ... Poderemos ter
dificuldades de adaptao.

(-) Mitigao do
Impacto

Construir uma estrutura administrativa

que seja malevel s mudanas
regulamentares.

Paulo

3.000,00

0,1

0,5

0,05

Se ... O valor das

mensalidades for alto para
ento ... Poderemos ter de
nos adequar a um patamar
de equilbrio.

(-) Mitigao da
Probabilidade

No perder o foco das classes econmica

mais alta.

Marcelo

1.000,00

0,5

0,5

0,25

10

Se ... O escopo do projeto

tiver de sofrer muitas
alteraes, Ento ...
Poderemos ter dificuldades
na execuo do projeto.

(-) Mitigao da
Probabilidade

Trabalhar o escopo do projeto em

conjunto com o patrocinador, somente
alterando-o com devida autorizao do
patrocinador, informando-o das
implicaes de custo, prazo e qualidade.

Heitor

4.000,00

0,5

0,7

0,35

Se ... Tivermos
inadimplncia elevada, Ento
para arcar com os
pagamentos.

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Controlar os riscos
O GP e os responsveis definidos na matriz de responsabilidade devem acompanhar os riscos identificados, monitorar os riscos
residuais, identificar novos riscos, executar os planos de respostas a riscos e avaliar sua eficcia durante todo o ciclo de vida do projeto.
O gerente de projeto executa o que foi planejado na anlise de riscos e controla os riscos novos identificados durante a execuo do
projeto.
Este processo consiste de:
Identificar, analisar, e planejar para riscos novos;
Monitorar os riscos identificados;
Analisar novamente os riscos existentes de acordo com as mudanas de contexto;
Monitorar condies para ativar planos de contingncia;
Monitorar riscos residuais;
Rever a execuo do plano de respostas aos riscos para avaliar sua eficcia;
Determina se as premissas do projeto ainda so vlidas;
Determinar se as polticas e os procedimentos de gesto de risco esto sendo seguidas;
Determinar se as reservas de contingncia de custo e prazo devem ser modificadas com os riscos do projeto.

Checklist
Implementar a anlise de risco aprovada.
Identificar novos riscos e gerenci-los adequadamente.
Atualizar o plano de resposta de riscos com os riscos novos.
Incluir um sumrio dos riscos nas reunies de status.
Revisar todos os documentos impactados.
Conduzir sesses para avaliar os riscos se necessrio.

Aprovaes
Participante

Assinatura

Data

Patrocinador do Projeto
Gerente do Projeto

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