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B E

Concorrncia Schumpeteriana e capacitaes

dinmicas: explicitando os elos tericos
R ESUMO: Embora muitos autores tenham tratado da concorrncia schumpeteriana em seus
estudos, dado seu poder explicativo da realidade para economias capitalistas, tudo indica
que esta viso da concorrncia ainda no ocupou o espao que merece entre os estudiosos
da microeconomia. O mesmo se pode dizer da viso de firma que surge neste contexto, a
das capacitaes dinmicas, embora neste caso devendo-se ressaltar que a mesma ainda
uma construo terica muito recente, surgida na dcada de 90. Tomando por base estas
constataes, o presente artigo tem por objetivo explicitar as principais caractersticas dos
processos de concorrncia schumpeteriana e de construo de capacitaes dinmicas por
parte das firmas. Procura-se evidenciar os desenvolvimentos tericos a eles associados,
com o intuito de montar um quadro geral e integrado sobre estes temas - embora sem a
pretenso de esgot-los - que seja til para a anlise de firmas, indstrias e mercados de
forma mais realista que as abordagens excessivamente abstratas encontradas nos manuais
ortodoxos de microeconomia e de organizao industrial.

Robson Antonio Grassi 1

Agradeo os comentrios de Mario Possas; dos

participantes do VII Encontro Nacional da
Sociedade de Economia Poltica (Curitiba PR,
2002), no qual foi apresentada uma verso
preliminar deste artigo; e de um parecerista
annimo. Quaisquer incorrees remanescentes so
de minha inteira responsabilidade.

P ALAVRAS-CHAVE: Concorrncia Schumpeteriana - Capacitaes Dinmicas - Dinmica

Microeconmica

A BSTRACT: Due to the explicative power of the reality for capitalist economies, several authors consider the schumpeterian competition in their studies. In spite of this, there are
indications that this vision of competition has still not obtained its deserved recognition
among the microeconomists. The same can be said of the firm vision in this context (dynamic capabilities), although, in this case, the theoretical construct is very recent (arising in
the 90s). Considering these observations, the present paper has as its objective to make
explicit the main characteristics of the schumpeterian competition process and the formation of dynamic capabilities by firms. In this sense, this paper highlights the theoretical
developments with the objective of building a framework (without the pretension to exhaust it) for more realistic analyses of firms, industries, and markets, than excessively abstract analyses founded in orthodox microeconomics and industrial organization manuals.

K EY WORDS: Schumpeterian Competition - Dynamic Capabilities - Microeconomic Dynamics

CDIGO JEL: L20 e O30

Departamento de Economia
Universidade Federal do Esprito Santo (UFES)
E-mail: ragrassi@uol.com.br

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Introduo

de equilbrio e racionalidade maximizadora

(ver Nelson & Winter, 1982, cap. 1). Como
este artigo mostrar, mais importante que o
Embora muitos autores tenham tratado
rompimento em si so as promissoras
da concorrncia schumpeteriana em seus possibilidades analticas referentes a firmas e
estudos, dado seu poder explicativo da mercados que tal rompimento proporciona.
realidade das economias capitalistas, tudo
O trabalho divide-se da seguinte forma:
indica que esta viso da concorrncia ainda
na primeira seo, a seguir, ressaltada a
no ocupou o espao que merece entre os
importncia de se estudar a concorrncia sob
estudiosos da microeconomia. Nelson (1996a,
a tica schumpeteriana, uma das poucas
pg. 98-9), por exemplo, reconhece que,
vises ativas existentes sobre este tema. Na
embora a principal influncia de Schumpeter
segunda, so expostas as principais idias de
tenha sido estimular os economistas a entender
Schumpeter e dos estudiosos que tm
que a inovao um aspecto central da
continuado o seu trabalho, os autores
atividade econmica - e no perifrico -, ele
evolucionistas (ou neo-schumpeterianos). Na
tem ainda que convencer a maior parte da
terceira seo so mostrados os principais
profisso de economista (ibid) da validade
desenvolvimentos tericos de um grupo de
de suas idias. O mesmo se pode dizer de
autores que vem estudando a firma individual
uma viso de firma muito prxima a este a partir de uma perspectiva schumpeteriana conceito de concorrncia, a abordagem das a viso das capacitaes dinmicas da firma.
capacitaes dinmicas, embora neste caso Na quarta seo apresentada a forma como
devendo-se ressaltar que a mesma uma estas perspectivas da concorrncia e da firma
construo terica muito recente, surgida na so aplicveis ao entendimento do
dcada de 90.
comportamento de firmas e mercados, de
Levando sempre em considerao estas
idias, o objetivo do presente artigo explicitar
as principais caractersticas dos processos de
concorrncia schumpeteriana e de construo
de capacitaes dinmicas por parte das
firmas, evidenciando inclusive os
desenvolvimentos tericos a eles associados
que vm sendo feitos, com o intuito de
montar um quadro geral e integrado sobre
estes temas - embora sem a pretenso de
esgot-los - que seja til para a anlise de
firmas, indstrias e mercados de forma mais
realista que as abordagens neoclssicas.

forma abrangente, abordando a interao

estratgia-estrutura de mercado neste
processo. Por fim, algumas concluses
encerram o presente artigo.

1. A Importncia de uma Viso Ativa

2
da Concorrncia

Considera-se neste trabalho que a visualizao da

concorrncia a partir de suas dimenses ativa e
passiva, como proposta por Mario Luiz Possas
(1989a, 1996 e 2002) e Silvia Possas (1999),
permite um melhor entendimento da importncia
da noo de concorrncia schumpeteriana. Por isso
a presente seo seguir como orientao geral os
trabalhos destes autores.

Este texto parte do princpio de que

entender o processo de concorrncia
fundamental para a compreenso do
funcionamento da economia capitalista, at
porque tal estudo parte importante na
Vale ressaltar, apesar destes temas fazerem
constituio de uma teoria da dinmica desta
parte de uma mesma tradio terica, sendo
economia (ver Possas, 1989a, pg. 23).
inclusive utilizados sem maiores distines
Deve-se esclarecer em primeiro lugar o
por parte dos autores, considera-se que
sentido
que a dinmica tem neste trabalho,
necessrio explicitar as caractersticas
particulares de cada um. Deve-se mostrar de dada a amplitude de significados encontrados
forma clara que a tradio terica iniciada na literatura pertinente. Dinmico aqui
por Schumpeter j possui uma viso de firma significa reconhecer que o capitalismo um
(capacitaes dinmicas) e de concorrncia sistema caracterizado por processos constantes
(schumpeteriana) - que so os dois pilares de mudana, e que por isso, para ser
bsicos de qualquer enfoque de organizao plenamente entendido, precisa ser encarado,
industrial - completamente alternativas s da nas palavras de Schumpeter, como um
microeconomia e mesmo da organizao processo evolutivo (ver Schumpeter, 1943,
e
industrial mainstream. Isto porque a referida cap. 7; Nelson e Winter, 1982; Saviotti
3
tradio terica representa o nico enfoque Metcalfe, 1991; e Dosi e Nelson, 1994).

Segundo Schumpeter, o capitalismo , pela prpria

natureza, uma forma ou mtodo de mudana
econmica, e no apenas nunca est, mas nunca
pode estar, estacionrio (1943, pg. 112).

destas reas que rompe de forma inequvoca

Uma das principais causas desta
com os dois principais pilares tericos da caracterstica do capitalismo o constante
ortodoxia econmica, quais sejam, as noes avano tcnico experimentado por estas

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economias, gerado pela ocorrncia incessante

de inovaes lato sensu, que segundo o autor,
so o motor principal deste processo
evolutivo. Isto significa que a economia, tanto
a
nvel
microeconmico
como
macroeconmico, segue trajetrias nas quais
o equilbrio mera casualidade, ou seja, em
um regime de avano tcnico incessante a
economia como um todo est - ou pode estar
- em um contnuo estado de desequilbrio
(deve-se ressaltar, este ltimo ponto devido
mais aos autores neo-schumpeterianos do que
ao prprio Schumpeter, conforme veremos).
Entender a concorrncia como um
processo evolutivo conceitu-la como a
competio entre firmas por meio de
inovaes - em resumo, concorrncia
schumpeteriana. Nesta viso da
concorrncia, como amplamente divulgado,
as inovaes so motivadas pela busca por
parte das empresas da diferenciao dos
concorrentes que lhes permita a obteno de
lucros monopolistas ou extraordinrios (ou,
em linguagem neoclssica, acima do lucro
normal, o lucro associado ao custo de
oportunidade), realizando com isso seu
intuito principal, que a valorizao do capital.
Portanto, a perspectiva do lucro de monoplio
que incentiva a inovao. E esta, ao gerar
aquele, torna-se a forma mais eficaz de
concorrncia (ver Possas, S., 1999, pg. 39-40).
Isto significa tambm visualizar a
concorrncia como um processo de luta por
apropriao de poder de compra e garantia
de espao de valorizao do capital. Ou seja,
a concorrncia aqui vista como um processo
de seleo econmica. Mas este processo de
seleo diferente daquele presente nos
estudos da biologia, j que a possibilidade de
se criar estratgias influi de tal modo sobre
esta seleo, que se torna o seu trao
predominante. Os que no forem competentes
no estabelecimento de estratgias - e na sua
constante renovao - possivelmente
sucumbiro (ver Possas, S., 1999, pg. 32 e
seguintes). Este processo, por sua vez,
gerador de assimetrias e diferenas, que so
recriadas a todo o momento, e que garantem
a ampla diversidade (em relao a tamanho,
lucratividade, etc.) de empresas encontrada
nos mercados (ver Dosi, 1988).

continua sendo vista de forma atomista, e

como um mero ajuste de preos e quantidades
por parte das empresas, que produzem
produtos homogneos, resultando no
equilbrio do mercado e na obteno de lucros
normais por parte dos agentes. A concorrncia
vista no exatamente como um processo,
mas como um conjunto de condies que
garanta a total ausncia de poder de mercado
pelas firmas, mesmo o poder puramente
econmico, adquirido no ato de competir.
Tais condies incluem tambm a perfeita
mobilidade dos fatores de produo, que acaba
no permitindo que surjam diferenas entre
os competidores. Assim os supostos da
concorrncia perfeita eliminam a possibilidade
de diferenciao, de grandes escalas, de
informao diferenciada, enfim qualquer coisa
que provoque diferenciao entre os
produtores. a absolutizao da
homogeneidade (ver Possas, S., 1999, pg. 45).
Vale ressaltar, at aqui estamos nos
referindo apenas aos manuais de
microeconomia de nvel de graduao.
verdade que esta caracterizao da
concorrncia como um suposto paraso
competitivo perdido (Possas, 1989a, pg.
136), e portanto irrealista, reconhecida pelos
autores neoclssicos como apenas um ponto
de partida, e que oligoplios e monoplios, a
partir de falhas de mercado, so os casos
quase sempre encontrados nos mercados reais.
Alm disso, nos livros de organizao industrial
neoclssicos (geralmente de nvel de psgraduao, como o de Tirole, 1988), vrias
destas hipteses so relaxadas, dando
margem a explicaes mais realistas sobre o
funcionamento de firmas e mercados. Surgem
at mesmo com certa freqncia, nesta
corrente de pensamento, modelos tericos em
que a diferena e os privilgios so admitidos,
com modelos sobre barreiras entrada,
diferenciao de produto, informao
4
assimtrica, etc.

Mas esta constatao no elimina a

importncia da crtica feita abordagem
neoclssica, pois surgem as seguintes
perguntas, se pensarmos que a realidade uma
s: Qual a verdadeira viso da Teoria
Neoclssica sobre o funcionamento de firmas
e mercados? A dos manuais de graduao ou
Porm, sabe-se que esta viso da a que aparece nos textos de ps-graduao?
concorrncia no a usada nos livros-textos Para estes autores, o sistema capitalista de
de microeconomia. Nestes, a concorrncia produo melhor caracterizado pela gerao

Para uma viso geral sobre a abordagem neoclssica

mais moderna do oligoplio, que incorpora estas
questes, ver o prprio Tirole (1988) e Dixon
(1988).

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incessante de assimetrias e diferenas entre os

agentes, e pelos elevados nveis de
concentrao da decorrentes, conforme os
textos neoclssicos de ps-graduao pelo
menos indicam; ou pelo resultado de obteno
apenas de lucros normais no equilbrio de
longo prazo que, edio aps edio, continua
aparecendo nos manuais de graduao (ver,
por exemplo, Varian, 2003, cap. 23)?

refere-se a situaes de ajustamento ou

eliminao de lucros extraordinrios ou
6
monopolistas (ibid).

Assim, a total mobilidade econmica e a

eliminao de privilgios entre os
competidores permanecem uma bandeira
nesta corrente de pensamento, predominando
principalmente nos manuais de graduao - e
por tabela nos de introduo economia -,
que so os que divulgam a viso de mundo
neoclssica para o grande pblico, e podendo
s vezes carregar um certo contedo
ideolgico, de defesa do livre mercado como
5
norma ideal.

poder de garantir vantagens especiais aos

imitadores,
mas
apenas
evitar
provisoriamente que sejam expurgados do
mercado e tenham seu capital desvalorizado.

H, pois, uma certa oposio entre

mobilidade e diferenciao. Os agentes
econmicos procuram introduzir a ltima
de modo a evitar o lado homogeneizante da
primeira, para que as vantagens durem por
tempo o mais longo possvel (Possas, S.,
Apesar da esmagadora maior parte da 1999, pg. 57).
produo mundial de bens e servios ocorrer
Sabe-se que as anlises de cunho
em setores da economia que apresentam neoclssico e neo-ricardiano pem mais nfase
elevados graus de concentrao, a opo na mobilidade, em sua face homogeneizante;
terica da viso microeconmica mainstream e as de Marx e dos autores evolucionistas, na
quanto a estes questionamentos bastante diferenciao, embora, na maioria das vezes,
clara. A idia de mobilidade homogeneizante a existncia do outro elemento seja
permanece no centro da viso neoclssica de reconhecida.7 Aqui parte-se do princpio de
concorrncia, servindo inclusive como que a busca de diferenciao entre os produtores
referncia principal para as suas proposies o mecanismo central da concorrncia. A ele
normativas, na forma como so apresentadas esto subordinados os demais. O objetivo de
nos manuais microeconmicos mais cada agente deve ser sempre o de obter a
modernos (neste caso, tanto nos de graduao maior remunerao que possa alcanar, em
como nos de nvel mais avanado). Nestes uma estratgia que procure garantir ao
livros, conforme notrio, a eficincia mesmo tempo a sua sobrevivncia no
alocativa dos mercados avaliada a partir do mercado. A difuso das conquistas a geradas
modelo de equilbrio geral competitivo (com - embora de fundamental importncia - um
seu carter intrinsecamente esttico).
movimento subordinado, pois no tem o
5

A prpria apresentao de monoplios e

oligoplios nesta viso enquanto meras falhas de
mercado, quando no feita com cuidado, faz parte
deste contedo ideolgico, pois a noo de falha
normalmente associada a erros ocasionais que
devem ser prontamente corrigidos, no devendo
por isso ocorrer com freqncia. Porm,
observando-se a realidade e verificando-se a
presena esmagadora destas estruturas de mercado
nas economias modernas, pode-se concluir que na
verdade quando monoplios e oligoplios surgem
em um mercado no porque tal mercado falhou
(ao se distanciar da concorrncia perfeita), mas
simplesmente porque ele efetivamente assim, um
espao onde so geradas e propagadas assimetrias
e diferenas entre os agentes econmicos (ver, em
sentido parecido, Possas, 1996).
Alguns manuais microeconmicos convencionais,
como o de H. Varian (2003, cap. 22), assumem
explicitamente este carter passivo da concorrncia
como sendo dos economistas, deixando vises
mais ativas (baseadas na intensa rivalidade) para o
leigo. Porm, conforme este artigo pretende
mostrar, os economistas podem tambm partir de
uma viso ativa da concorrncia.
Embora a abordagem de Marx tambm ressalte
com propriedade os aspectos de diferenciao (e
portanto ativos) da concorrncia, tal viso terica
no ser apresentada neste texto, pois acabou no
se desenvolvendo a ponto de se tornar uma teoria
da concorrncia (ver Possas, 1989a e 2002); e
consequentemente de apresentar aplicaes
empricas na rea de organizao industrial, como
as que a abordagem evolucionista vem realizando.
Assim, opinies como a de Joan Robinson (1953),
para quem a principal causa do monoplio (num
sentido amplo) obviamente a concorrncia
acabam soando estranhas para a viso mainstream
da concorrncia.

Vistas brevemente as duas vises de

concorrncia, cabe ressaltar que a
comparao entre ambas melhor entendida
se levarmos em considerao que todo
processo de concorrncia tem uma dimenso
ativa (diferenciadora) e uma passiva
(igualadora) (ver Possas, 1989a e 1996; e
Possas, S. 1999, cap. 1).
A dimenso ativa (diferenciadora) referese criao e ocupao de novos espaos
econmicos em busca de lucros anormais e
vantagens competitivas que no venham a
ser completa e rapidamente diludas (Possas,
1996, pg. 76). Ou seja, refere-se inovao.
A dimenso passiva (igualadora), por sua vez,

Assim, mais comum o reconhecimento

do carter dinmico da concorrncia por parte
de autores que do nfase busca da
diferenciao pelos produtores (dimenso
ativa). Os que julgam que so fortuitas e
teoricamente pouco relevantes tais diferenas
tendem a no atribuir importncia sua
renovao. Para estes, ao invs de um processo
seletivo, a concorrncia acaba sendo entendida
em muitos casos como um conjunto de
caractersticas morfolgicas de um mercado,
e fica difcil entender, por exemplo, que o
monoplio criado pelo prprio processo de
concorrncia, e no o contrrio da
concorrncia, como aparece nos manuais de
8
microeconomia.
Portanto, dada a riqueza analtica
proporcionada por uma perspectiva ativa da
concorrncia, porque ento a viso mais
convencional, com seu irrealismo patente e
impossibilidade de lidar com processos de
mudana econmica, permanece sendo a base

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schumpeteriana o objetivo nico da firma em

condies de concorrncia perfeita, que
maximizar o lucro ao formar seu preo, acaba
sendo visto como um simples trusmo que
nada esclarece sobre o processo decisrio das
10
firmas (ver Macedo e Silva, 1999, cap. 2) ,
No objetivo deste trabalho achar a caracterizado na verdade pela presena
busca da
resposta para esta questo, que evidentemente inseparvel de estratgias em
11
diferenciao
dos
concorrentes.
muito complexa e no se refere somente ao
Consideramos que existem alguns
estudo da concorrncia, mas prpria Cincia
Econmica como um todo (e tal equvocos neste caso, j que em Schumpeter
complexidade aumenta ainda mais se a concorrncia via inovaes lato sensu, no
levarmos em conta que, como visto, para cada incluindo somente a inovao tecnolgica.
pressuposto irrealista da noo de Ou seja, o objetivo da firma, em ltima
concorrncia perfeita existe um relaxamento instncia, buscar um lucro extraordinrio
12
de hiptese que permite a construo de fazendo algo diferente dos concorrentes,13
modelos com tratamento mais realista das e existem vrias maneiras de isso ocorrer
firmas e mercados). Alm disso, reduzi-la (ver Schumpeter, 1943; e Saviotti e Metcalfe,
apenas ao seu contedo ideolgico - que 1991). Com tudo isso, numa perspectiva
evidentemente existe - simplificar demais a schumpeteriana, fazer algo diferente das
questo. Interessa aqui ressaltar dois aspectos outras empresas, ou seja, inovar, acaba na
importantes que ajudam a explicar por que verdade sendo visto como o caso geral, e a
mesmo estudiosos de heterodoxias prximas concorrncia por preos tratada nos manuais
um (importante) caso
aos autores que seguem Schumpeter no do convencionais torna-se
14
a devida importncia que esta viso de particular daquela.

da microeconomia ensinada nos manuais da

9
profisso? Em outros termos, o que ainda
impede que, pelo menos no que se refere a
estudos sobre concorrncia, a Meca da
economia mude, aceitando a sugesto de
Marshall (1890) de mais de um sculo atrs?

concorrncia merece:

Assim, todos estes pontos analisados

indicam que olhar a concorrncia sob o prisma
schumpeteriano (viso ativa) implica uma
mudana radical em relao viso
mainstream (passiva). Mas, para um melhor
esclarecimento de questes como estas,
importante ressaltar os pressupostos tericos
da anlise schumpeteriana da concorrncia.
Com esse intuito, veremos a seguir os pontos
principais da anlise do prprio Schumpeter
e dos autores que o seguiram nesta tarefa.

Em primeiro lugar, os autores que tratam

da mudana econmica em muitos casos no
explicitam os pressupostos tericos utilizados
na sua anlise, no deixando claro por que
partem da noo de concorrncia
schumpeteriana. Isto acaba encobrindo para
um pblico mais amplo as virtudes desta
corrente de pensamento na interpretao da
realidade, inclusive no que se refere aos
objetivos dos seus modelos, no deixando que
seja marcada a grande diferena que existe
em relao ao mtodo e s proposies tericas 2. O Processo de Concorrncia em
do mainstream (ou seja, poucos fazem como Schumpeter e nos Autores NeoNelson & Winter, no captulo 1 do seu livro schumpeterianos
clssico de 1982).

Mesmo autores neoclssicos importantes, como J.

Stiglitz (citado por Teece, 1992, pg. 2), lamentam
que enquanto so as propriedades dinmicas do
capitalismo que constituem a base da nossa confiana
em sua superioridade sobre outras formas de
organizao econmica, a teoria - no mnimo a
verso que ns ensinamos aos nossos estudantes
- baseada sobre um modelo que assume uma
tecnologia imutvel.

10

11

Em segundo lugar, no pode ser esquecido

que a concorrncia schumpeteriana tratada
em muitos casos com um certo preconceito
por parte dos pesquisadores que no so da
rea, que tendem a consider-la
excessivamente dedicada a estudos sobre
tecnologia, e por isso tomando em conta
apenas um caso muito particular (referente
inovao tecnolgica) da concorrncia real
(que teria na concorrncia via preos o seu
caso mais geral).

Ao conceituar a concorrncia a partir do

processo inovativo das empresas, Schumpeter
aproveita para deixar bem clara a diferena
entre este tipo de concorrncia e aquela que
aparece nos manuais convencionais da
profisso: Logo que as concorrncias de
qualidade e do esforo de venda so admitidas
nos sagrados recintos da teoria, a varivel
preo desalojada de sua posio dominante.
(...) Mas na realidade capitalista,
diferentemente de sua descrio de livro-texto,
Tais pesquisadores acabam no levando no esse tipo de concorrncia que conta,
em conta, por exemplo, que sob a perspectiva mas a concorrncia atravs de novas

12

13

14

interessante esclarecer que a deciso de preos

uma das decises estratgicas mais importantes do
processo concorrencial. Mas apenas uma delas,
e no a mais importante, se levarmos em conta o
objetivo das firmas de valorizar seu capital.
a presena da tradicional viso da firma enquanto
funo de produo. Mas quando so relaxadas
hipteses e surgem vises neoclssicas mais
avanadas sobre as empresas, como a do agenteprincipal, questes fundamentais sobre o
comportamento das mesmas, como as relacionadas
com o seu processo decisrio, com processos de
aprendizado, inovaes, etc. continuam sem
merecer ateno.
Diferenciao costuma ser vista, na literatura
pertinente, apenas como mudar um produto. No
sentido aqui utilizado, mais amplo e prximo ao
de inovao, refere-se criao de algo novo, inclusive um novo produto.
A inovao tecnolgica apenas a mais estudada,
embora seja to importante quanto a organizacional
e outras, quando o competidor procura se
diferenciar dos concorrentes.
Dada sua importncia, este ponto ser retomado
na prxima seo deste artigo, ressaltando-se a
prpria viso de Schumpeter.

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mercadorias, novas tecnologias, novas fontes

de oferta, novos tipos de organizao (...) A
eficincia desse tipo de concorrncia, perto
do outro, assim como um bombardeio
comparado a se forar uma porta - e to
mais importante que passa a ser relativamente
indiferente saber se a concorrncia no sentido
comum funciona mais ou menos
prontamente; em qualquer dos casos, a
poderosa alavanca que, no longo prazo,
expande a produo e reduz os preos feita
15
de outro material (1943, pg. 114).

sendo pouco para o entendimento dos

processos evolucionrios enquanto processos
inerentemente devastadores e ao mesmo
tempo geradores de progresso, que
caracterizam o capitalismo como um sistema
extremamente complexo.

A importncia deste tipo de concorrncia

fica mais clara ainda quando o autor afirma
que a abertura de novos mercados e o
desenvolvimento organizacional ilustram o
mesmo processo de mutao industrial - se
me permitem o uso do termo biolgico - que
incessantemente revoluciona a estrutura
econmica a partir de dentro, incessantemente
destruindo a velha, incessantemente criando
uma nova. Esse processo de Destruio
Criativa o fato essencial acerca do
capitalismo (1943, pg. 112-3, grifos
originais).

of Economic Change. Nesta obra, os autores

levaram adiante as pistas deixadas por
Schumpeter a respeito do carter
evolucionrio do capitalismo, e interpretaram
a mensagem deste autor como indicando que
a anlise e a modelagem econmica da
concorrncia atravs da inovao poderia fazer
pouco uso da anlise do equilbrio, e em vez
disso tratar a dinmica do desequilbrio
explicitamente - tornando o equilbrio apenas
um caso especial da mesma (ver Nelson,
1996a, pg. 96).

Portanto, o modelo de Schumpeter um

bom ponto de partida, mas no suficiente
para entendermos as virtudes e fraquezas da
moderna mquina capitalista. Neste sentido,
a contribuio dos autores neo17
schumpeterianos (ou evolucionistas), como
Assim, o grande estmulo para a inovao continuadores da obra de Schumpeter, tem
o lucro extraordinrio que ela pode trazer, sido de fundamental importncia para se
e, se este decorre da diferena do inovador alcanar este objetivo.
em relao aos demais produtores, trata-se
Podemos estabelecer como marco inicial
de um lucro de cunho monopolista da abordagem neo-schumpeteriana a
(temporrio), de uma espcie de quase-renda publicao, em 1982, do famoso livro de R.
(ver Schumpeter, 1912, pg. 28).
Nelson e S. Winter, An Evolutionary Theory

15

16

17

18

19

Em outra passagem: O impulso fundamental que

inicia e mantm o movimento da mquina capitalista
decorre dos novos bens de consumo, dos novos
mtodos de produo ou transporte, dos novos
mercados, das novas formas de organizao industrial que a empresa capitalista cria (1943, pg.
112).
Na interpretao de Nelson (1996a, pg. 88) da
Teoria do Desenvolvimento Econmico (1912),
neste livro Schumpeter indica ao mesmo tempo
sua admirao pela teoria do equilbrio geral e afirma
claramente que em sua opinio tal teoria no
poderia lidar com a inovao.
Os seguidores de Schumpeter so aqui
considerados tambm evolucionistas, pelas
razes j mencionadas. Mas importante ressaltar
que autores como Hayek ou Veblen (e os seguidores
de ambos) tambm so considerados
evolucionistas, embora no sejam schumpeterianos.
Para uma viso abrangente das idias dos autores
neo-schumpeterianos, incluindo suas importantes
contribuies a respeito da questo da mudana
tecnolgica, ver Nelson & Winter (1982), Dosi et
alii (1988), Dosi (1988), Dosi & Nelson (1994),
Possas (1989b), Freeman (1994), Saviotti e
Metcalfe (1991) e Nelson (1995).
A questo das rotinas ser detalhada ainda nesta seo.

Neste sentido, a idia central de Nelson

18
& Winter (1982) que, tal como a evoluo
das espcies se d (na teoria darwiniana) por
meio de mutaes genticas submetidas
seleo do meio ambiente, as mudanas
econmicas - entendidas tanto no aspecto
tcnico-produtivo quanto na estrutura e
dinmica dos mercados - tm origem na busca
incessante, por parte das firmas, como
unidades bsicas do processo competitivo, de
introduzir inovaes de processos e produtos
- o que teria, em regra, caractersticas
estocsticas; e estas inovaes, por sua vez,
seriam submetidas aos mecanismos de seleo
inerentes concorrncia e ao mercado (ver
Alm desta dubiedade, importante notar tambm Possas, 1989b).
Para o entendimento dos processos de
que, para o aprofundamento da anlise do
capitalismo como processo evolucionrio, a busca e seleo, por sua vez, necessrio levar
sua abordagem mostra-se tambm deficiente em conta que, para estes autores, os agentes,
pelo fato de a linguagem sobre destruio frente incerteza do ambiente concorrencial,
criativa - embora fornecendo alguma pista atuam por meio de regras simples de deciso
19
sobre o que ele queria dizer - nunca ir alm de (rotinas). Assim, o processo de busca de
pistas (ver Nelson, 1996a, pg. 94-5). Isto acaba novas oportunidades pode ser caracterizado
Vista brevemente a noo de concorrncia
de Schumpeter, podemos passar a alguns
comentrios a respeito de sua validade para
interpretar o processo de mudana econmica
na realidade capitalista (principalmente no
capitalismo contemporneo). Isto se faz
necessrio porque apesar dos pontos da
abordagem de Schumpeter que ressaltam a
caracterstica de mudana econmica do
capitalismo, no pode ser esquecido tambm
que em vrias passagens de sua obra
marcante a presena de anlises a partir do
equilbrio, revelando uma certa dubiedade da
16
mesma quanto ao tema aqui abordado.

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pelo esforo especificamente inovador, de

mudana das rotinas existentes a partir das
mesmas, que tem componentes estocsticos.
Com isso, nada garante a princpio que, por
exemplo, o esforo em P&D das empresas
ser selecionado pelo mercado e resultar em
ganhos para as mesmas.
Porm, se nada garante a princpio que o
esforo em P&D das empresas ser selecionado
pelo mercado e resultar em ganhos para as
mesmas, isso no quer dizer impossibilidade
de tomar tais temas sob o ponto de vista
terico? No, se levarmos em conta que existe
uma certa ordem neste processo, j que,
conforme a experincia emprica mostra, o
progresso tecnolgico costuma trilhar um
determinado caminho, que serve de orientao
para as empresas no que se refere a decises
relativas inovao. Tal processo pode ser
entendido por meio das noes de
paradigma e trajetria tecnolgicos.
20

Um paradigma tecnolgico pode ser

definido como um padro de soluo de
problemas tecno-econmicos selecionados
baseados em princpios altamente
selecionados derivados das cincias naturais,
juntamente com regras especficas visando a
aquisio de novos conhecimentos e
proteg-los, sempre que possvel, contra a
rpida difuso (destes conhecimentos) para
os seus competidores (Dosi, 1988, pg.
1127). Os paradigmas tecnolgicos, como
definidos acima, apresentam diferentes nveis
de generalidade, aplicando-se a uma
indstria (tecnologia) ou a um conjunto delas
(grupos delas).
A natureza paradigmtica do
conhecimento tecnolgico tem conseqncias
importantes para o desenvolvimento do
processo de mudana tecnolgica. Nesse
sentido, este processo tende a ter um carter
altamente seletivo e cumulativo. Estas
caractersticas so responsveis pela natureza
relativamente ordenada dos padres
observados de mudana tecnolgica. Tais
padres so captados pela noo de trajetria
21
tecnolgica , que pode ser definida como a
atividade de progresso tecnolgico ao longo
dos trade-offs tecno-econmicos definidos por
um paradigma tecnolgico (Dosi, 1988, pg.
1128). Vale ressaltar, um paradigma pode
abranger vrias trajetrias, por meio das quais
se difunde e reproduz, e diante de cujo
esgotamento tende a transformar-se ou ser

superado por outro. Em situao de transio

possvel inclusive a coexistncia de diferentes
paradigmas.
Assim, tais trajetrias so importantes
para orientar as estratgias inovativas das
firmas, garantindo uma certa regularidade no
comportamento das mesmas, mas no
garantem nenhuma previsibilidade quanto
resultante configurao da estrutura de
mercado, dado o carter incerto do
investimento inovativo, j mencionado. At
porque uma das caractersticas cruciais do
progresso ao longo de uma trajetria
tecnolgica sua natureza cumulativa (ver
Dosi, 1988; e Possas, 1989b). Isto garante
que assimetrias tecnolgicas e produtivas so
geradas ou reforadas essencialmente pela
gerao e difuso de inovaes tecnolgicas,
resultando na enorme diversidade de firmas
(sob vrios aspectos, desde tamanho e
lucratividade, at inovativa) encontrada nos
mercados (ver Dosi, 1988).
Dosi (ibid) detalha com bastante
propriedade este processo, no qual a gerao,
difuso e reproduo, endgenas s indstrias,
de assimetrias competitivas, variedade
tecnolgica e diversidade comportamental
entre as empresas constituem elementos
fundamentais para a anlise da conformao
e transformao endgenas das estruturas de
mercado, sem a presena de qualquer
tendncia ao equilbrio neste processo.
Portanto, do exposto at aqui podemos
concluir que os autores neo-schumpeterianos
rejeitam o paradigma do equilbrio
caracterstico da anlise neoclssica, propondo
para o seu lugar o estudo da interao
endgena entre estratgia (da firma) e
estrutura (do mercado) ao longo do tempo a
partir dos esforos inovativos das empresas,
onde o desequilbrio a regra. A concorrncia
passa a ser pensada como um processo
dinmico incessante, endgeno ao sistema
econmico, capaz de gerar instabilidade
estrutural, e no qual a diversidade e as
assimetrias competitivas so caractersticas
permanentes. Ao mesmo tempo, isso no
significa nenhuma tendncia para a gerao
de caos, j que nos processos de mudana
econmica nota-se a presena de uma certa
ordem espontnea, caracterizada, por
exemplo, pelas trajetrias e paradigmas
22
tecnolgicos.

20

21

22

A noo de regime tecnolgico de Nelson &

Winter (1982) mais ampla que a de paradigma
tecnolgico, pois abarca as ligaes entre
tecnologia, organizao da produo e padres de
relaes com fornecedores, mo-de-obra e
usurios. A de paradigma tecno-econmico, de
Freeman & Perez (1988), ainda mais ampla,
incluindo aspectos institucionais e at sociais. Neste
trabalho, a no ser quando especificado, seguiremos
a noo de paradigma tecnolgico.
Em sentido algo parecido, existe a noo de
trajetria natural, de Nelson & Winter (1982).
Outros tipos de regularidades (as decorrentes da
presena de instituies) sero abordadas a seguir.

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23

24

25

Existe, na literatura especializada, muita confuso

na utilizao destes dois termos, que em alguns
casos so vistos como sinnimos, e em outros
significam tipos diferentes de racionalidade. Neste
artigo ambas as noes de racionalidade so
utilizadas indistintamente como contraposio
racionalidade substantiva.
Neste sentido, podemos, como Nelson (1996a,
pg. 94), considerar que, embora Schumpeter no
tenha tratado explicitamente do tema da
racionalidade em sua obra, sua viso sobre a
capacidade cognitiva humana sem dvida era
bastante prxima da de Simon.
Ou seja, num ambiente como o descrito aqui, a
teoria dos jogos, por si s, mostra-se insuficiente
(o que no significa sem importncia) para o
entendimento das estratgias empresariais, por
simplificar demais o processo decisrio dos agentes
(ver Porter, 1994).

Mas o equilbrio de mercado no o nico

pilar da ortodoxia econmica contestado pela
abordagem neo-schumpeteriana. Estes
autores rejeitam tambm a suposio de
racionalidade maximizadora (substantiva)
por parte dos agentes (ver Nelson & Winter,
1982, cap. 1). Considera-se que a
racionalidade substantiva , no mnimo,
insuficiente e, em geral, inadequada para
entendermos o comportamento das firmas
em ambientes incertos e complexos, como
os descritos anteriormente. Isto nos leva aos
conceitos de racionalidade propostos por
Simon (1979, 1987), a racionalidade limitada
e a racionalidade no procedimento (ou
23
processual).

Entre os vrios tipos de rotinas, as mais

importantes no que se refere ao objetivo das
firmas de valorizar seu capital so as criativas,
aquelas orientadas para o melhoramento das
outras rotinas, atravs de processos de
inovao e imitao. Assim, a diversidade de
rotinas possveis, garantida pelas diferentes
percepes do ambiente por parte dos agentes,
significa uma multiplicidade de solues
possveis para estes problemas, desde as
inovativas at s mais defensivas. E, ao
conseguirem chegar soluo de tais
problemas, consequentemente reduzindo,
para si prprios, a complexidade dos mesmos,
os agentes geram incerteza forte e
complexidade para os outros agentes.

Como contraponto racionalidade

substantiva, a racionalidade no procedimento
enfoca o comportamento dos agentes nas mais
variveis situaes, incluindo as de
desequilbrio, e faz uso de procedimentos no
24
necessariamente otimizadores. Assim, o
comportamento racional no procedimento
quando o resultado de deliberao
apropriada, focalizando os processos
empregados para se alcanar certos objetivos.
E, num cenrio de incerteza forte e
complexidade, como o presente nas
economias capitalistas (ver Possas, 1996),
solues sub-timas (satisficing) passam a ser
aceitveis, j que neste contexto os agentes embora at desejem - no possuem meios de
realizar o clculo maximizador.

Tudo isso acaba resultando, no caso das

firmas, na ampla diversidade de estratgias
que podem surgir em tais ambientes. Mais
que isso, ambientes marcados por incerteza
forte e complexidade, segundo Possas, no
conduzem apenas a mltiplas solues, mas,
o que mais importante, a diferentes padres
de soluo, vale dizer, algo como uma
variedade ou multiplicidade de estratgias
decisrias (Possas, 1996, pg. 86, grifos
originais).

Em tais contextos comum os agentes

trabalharem com um repertrio limitado de
aes ou condutas, nas quais depositam pelo
menos um grau mnimo requerido de
confiabilidade. Para os objetivos deste
trabalho, importante ressaltar que tais
condutas correspondem, em geral, a regras
ou padres de comportamento, como no caso
da noo de rotinas empregada por Nelson
& Winter (1982, cap. 1, pg. 14). Estas ltimas
so regras de comportamento parcialmente
invariantes, utilizadas nas atividades de
soluo de problemas das firmas, que tm
duas caractersticas principais: (i) so
especficas e dependentes em relao ao
contexto; e (ii) so relativamente
independentes dos eventos (no sentido de
apresentarem uma certa inrcia s informaes
concernentes mudanas no ambiente) (ver
Dosi & Nelson, 1994, pg. 157).

Esta viso das estratgias sem dvida

convergente com as caractersticas do
ambiente descritas aqui, principalmente no
sentido da diversidade de comportamentos
por parte das empresas que surge quando as
mesmas atuam nos mercados. Assim, concluise pela incorporao das estratgias como
um tema central, no mago da teoria
microeconmica, enquanto linhas de ao
coerentes e com um mnimo de estabilidade
temporal - como tratado em outras reas de
conhecimento -, em lugar de mero sinnimo
de ao ou deciso, como de costume
nas aplicaes econmicas da teoria dos jogos
25
(Possas, 1996, pg. 75).
Com tudo isso, a diversidade de
comportamentos e estratgias por parte das
empresas, amplamente verificada nos
mercados, significa ausncia de regularidades?
Mais uma vez, a resposta no. Se no caso da
tecnologia estavam presentes os paradigmas
e trajetrias tecnolgicos, aqui existem
instituies - enquanto conseqncia
fundamental da incerteza sistmica e da
complexidade do processo decisrio - para
balizar suas estratgias.

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Instituies podem ser definidas

genericamente como as regras do jogo de
uma sociedade ou, mais formalmente, as
restries visualizadas que conformam a
interao humana (North, 1990, pg. 3), que
conferem ao sistema uma relativa
estabilidade, ao fornecerem uma ncora para
a formao de expectativas e, portanto, para
a definio de estratgias. Considera-se que
as instituies (com diferentes nveis de
abrangncia e formalidade) diluem os efeitos
da incerteza no processo decisrio dos agentes
econmicos ao limitarem o seu espectro de
escolha e, por isso mesmo, introduzem uma
maior estabilidade ao sistema (ver tambm
26
Dosi e Orsenigo, 1988, pg. 19).
Concluindo esta seo, podemos afirmar
que as firmas decidem e atuam - elaboram e
implementam suas estratgias - a partir de
dois tipos de balizamentos estruturais (porque
estveis, embora no imutveis). Estes
balizamentos, que imprimem uma certa
regularidade (e previsibilidade) a seus
comportamentos, a despeito da presena
inescapvel da incerteza que implica a
indeterminao (ou plurideterminao) das
trajetrias especficas de cada agente
econmico, so os seguintes (ver Baptista,
1997, pg. 1240):
(i) os paradigmas e trajetrias
tecnolgicos, conforme vistos
anteriormente; e
(ii)o conjunto de instituies, que define
o leque de restries s quais esto
submetidas e o espectro de
oportunidades passveis de explorao
por parte dos agentes.

certa estabilidade ao sistema - pelo menos no

sentido do mesmo no ser um caos
permanente, apesar de sujeito a crises -,
permitindo um tratamento explicativo de
firmas, indstrias e mercados em novas bases
tericas.

3. A Firma num Contexto de

Concorrncia Schumpeteriana: a
Abordagem das Capacitaes Dinmicas
Vistas algumas das principais
caractersticas do ambiente concorrencial
encontrado nos mercados das economias
capitalistas, podemos agora concentrar a
anlise na questo da firma individual. Como
notrio, a abordagem que mais se adequa a
um contexto de concorrncia schumpeteriana
a das capacitaes dinmicas, que conceitua
a firma como um repositrio de ativos e
capacitaes voltados para a valorizao do
seu capital, em especial por meio de processos
inovativos. Tal viso da firma na verdade
um paradigma de vises convergentes,
integrado por pelo menos dois grupos de
autores, a partir dos trabalhos pioneiros de
Penrose (1959) e Chandler (1992):
- Autores neo-schumpeterianos como R.
Nelson, S. Winter e G. Dosi, que
interpretam a presena da firma no
mercado sob uma perspectiva
evolucionria, a partir dos processos de
busca e seleo, como salientado na seo
anterior; e
- Autores oriundos da viso resourcebased da firma, como D. Teece e G.
Pisano, viso por sua vez tributria do
texto clssico de Penrose (1959), que
considerava a firma individual uma
coleo de recursos.

Atuando em planos analticos bastante

diferenciados, ambas as determinaes tecnolgicas e institucionais - ao fornecerem
parmetros decisivos para o clculo
econmico dos agentes, contribuem
A convergncia entre as duas vises
decisivamente para a relativa estabilidade de grande, com influncias de Schumpeter
seu comportamento (ibid).
amplamente reconhecidas por ambos os
27
Com isso, os desenvolvimentos tericos grupos de autores. Nelson (1996b, pg. 119),
vistos nesta seo, ao substiturem os por exemplo, considera que a viso das
pressupostos neoclssicos do equilbrio de capacitaes dinmicas, embebida em uma
mercado e da racionalidade maximizadora, teoria evolucionria da mudana econmica,
ao mesmo tempo em que permitem uma ajuda a responder pergunta por ele
maior aproximao do real comportamento considerada a mais importante para uma viso
das firmas no mercado, abrindo espao terico da firma, e que totalmente esquecida pelas
para assimetrias e diversidade, no significam abordagens ortodoxas (tanto a mais
ausncia de regularidades, j que elementos tradicional, da firma enquanto funo de
como os mencionados acima introduzem uma produo; quanto as mais recentes, como o

26

27

Embora deva-se ressaltar que as instituies - como

as inovaes - podem tambm criar assimetrias
entre os agentes, como o caso das rotinas,
principalmente as ligadas inovao.
Neste trabalho, dada esta influncia, os termos
teoria da firma neo-schumpeteriana, teoria
evolucionista da firma e das capacitaes
dinmicas sero tratados como equivalentes.

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caso da abordagem do agente-principal): por responder a mudanas no ambiente de

negcios. Assim, para esta nova viso da firma,
que as firmas diferem?
Para se entender por que esta viso da a vantagem competitiva reside nas
firma a que melhor responde a esta capacitaes dinmicas enraizadas em rotinas
pergunta, temos que, como Fransman (1994), de alta performance operando dentro da firma,
partir de uma distino entre informao e inseridas nos seus29 processos, e condicionadas
conhecimento. Segundo este autor, enfoques por sua histria.
da firma como os ortodoxos mais recentes (a
abordagem do agente-principal, por exemplo)
e o dos custos de transao tratam a firma
simplesmente como processadora de
informao. A abordagem das capacitaes,
por sua vez, considera a firma um repositrio
de conhecimento, sendo que em suas rotinas
que o conhecimento organizacional da firma
acumulado. Isso a fonte mais relevante de
diferenas entre firmas, embora esta
abordagem no descarte tambm a
importncia das dificuldades relacionadas
28
informao.

Com isso, construir uma viso a partir

das capacitaes dinmicas requer identificar
os fundamentos sobre os quais vantagens
distintivas e difceis de copiar podem ser
construdas. O ponto-chave que as
propriedades da organizao interna no
podem ser copiadas por um portfolio de
unidades de negcio articuladas por meio de
contratos formais, da mesma forma que os
elementos distintivos da organizao interna
simplesmente no podem ser copiados no
mercado. Copiar leva tempo, e a cpia das
melhores prticas pode ser ilusria (Teece e
Nesta viso da firma, dois fatores-chave Pisano, 1994, pg. 540).
Uma competncia/capacitao difcil de
emergem no papel de fontes fundamentais de
lucratividade e crescimento das firmas - vale copiar ou difcil de imitar pode ser considerada
dizer, de seu poder de concorrncia: em uma competncia distintiva. Ento
primeiro lugar (e numa tica penrosiana), competncias e capacitaes so ativos
os recursos por elas possudos, ou seja, os tipos especiais porque precisam ser construdos, j
de ativos (tangveis e intangveis) sob seu que no podem ser comprados. Assim, as
controle; em segundo lugar, o conhecimento capacitaes dinmicas so o subconjunto das
e capacitaes acumulados nas firmas, que competncias/capacitaes que permitem
esto incorporados no s em seus ativos firma criar novos produtos e processos, e
(intangveis) mas tambm em suas rotinas responder a circunstncias de mercados em
(destacando-se as ligadas ao aprendizado), que mudana.
podem ser consideradas o veculo de
Tais competncias, unidas com uma viso
armazenamento (e at mesmo criao) de estratgica, ajudaro a definir o core business
conhecimentos tecnolgicos e de capacitaes da firma (ver Teece, 1988).30 Cabe notar,
(ver Baptista, 1997).
entretanto, que estas capacidades podem ser
28

29

30

Vale ressaltar, autores como Teece e Pisano (1994)

incluem na anlise alguns elementos da abordagem
dos custos de transao, mas esta incluso no
consensual dentro da corrente como um todo. Neoschumpeterianos como Freeman (1991) e Lundvall
(1993), por exemplo, em certos casos mostramse crticos da utilizao deste referencial terico. O
presente trabalho, por sua vez, posiciona-se a favor da incorporao de elementos da abordagem
dos custos de transao, desde que com os devidos
cuidados tericos e metodolgicos (ver Foss,
1994). Entre outros motivos, porque a abordagem
contratual de Williamson (1985) complementa a
de Schumpeter ao explicar caractersticas essenciais
de um importante tipo de inovao: a inovao
organizacional ou institucional (ver Pond, 1993).
Segundo estes autores, esta fonte de vantagem
competitiva, as capacitaes dinmicas, enfatiza
dois aspectos principais. Primeiro, ela se refere ao
carter mutante do ambiente (por isso,
dinmicas); segundo, ela enfatiza o papel-chave
do gerenciamento estratgico em adaptar, integrar,
e reconfigurar de forma apropriada habilidades
organizacionais internas e externas, recursos, e
competncias funcionais para ambientes com
mudanas (resumido na idia de capacitaes).
Ver tambm Prahalad e Hamel (1990).

Uma viso da firma como repositrio de

conhecimentos, acumulados por meio de
complexos processos de aprendizado, significa
levar em conta o acmulo de capacitaes e
competncias da originado como fonte de
vantagem competitiva nos mercados.
Podemos agora detalhar melhor tais
processos.
Teece e Pisano (1994), considerando que
os vencedores nos mercados globais tm sido
firmas que apresentam inovaes, juntamente
com a capacitao de gerenciamento para
efetivamente coordenar e transferir
competncias internas e externas, notam que
s recentemente os pesquisadores passaram a
levar em conta o desenvolvimento de
capacitaes especficas firma e a maneira
pela qual as competncias so renovadas para

criadas ou aperfeioadas no processo de

interao da firma com o mercado, por meio
da implementao de estratgias especficas e
de rotinas de alto nvel (de aprendizado). Ou
seja, se o ambiente econmico pode sinalizar
oportunidades e negcios altamente
lucrativos, sua explorao efetiva pressupe
no s a existncia prvia mas tambm a
gerao de capacitaes e ativos adequados.
Mais importante do que isto, so estes
condicionantes que viabilizam a prpria
criao de novas oportunidades de negcios
(ver Baptista, 1997, pg. 1246).
Por isso a questo da estratgia central
nos trabalhos destes autores. A anlise da
estratgia segue aqui logicamente da anlise
da capacitao ou competncia (Fransman,
1994, pg. 747). Com isso, o enfoque das

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capacitaes diferencia-se em elevado grau

da abordagem ortodoxa mais tradicional da
firma e das abordagens a partir de problemas
relacionados com a informao,
aproximando-se da anlise de business da
firma, com uma viso mais abrangente e
realista da estratgia empresarial (como em
Porter, 1994, que procura ir alm da simples
utilizao da teoria dos jogos), e de acordo
com as idias neo-schumpeterianas sobre este
tema, conforme visto no final da seo
anterior do presente artigo.

a seus ativos econmicos (business assets).

Por ativos econmicos no queremos dizer
sua planta e equipamentos, a menos que eles
sejam especializados; em vez disso, ns
queremos dizer seus ativos de conhecimento
difceis de comercializar e os ativos
complementares a eles, tanto quanto seus
ativos de reputao e relacionais. Isso
determinar sua participao no mercado e
a lucratividade em qualquer ponto do
tempo (Teece e Pisano, 1994, pg. 545).

Segundo Teece (1986), quando a imitao

fcil, os lucros da inovao podem aparecer
para os possuidores de certos ativos
complementares, em vez daqueles que
desenvolvem a propriedade intelectual. Isto
significa a necessidade, em certos casos, de a
firma inovadora estabelecer uma posio
prvia nestes ativos complementares. A
questo essencial apontada por Teece o
reconhecimento de que estes ativos
complementares podem converter-se, a par
das capacitaes estritamente tecnolgicas,
em fontes de vantagens competitivas
A literatura pertinente reconhece vrias diferenciais.
Neste sentido, Teece usa o termo regimes
fontes de aprendizado, estando entre as mais
importantes a experincia de produo, o de apropriabilidade para descrever a facilidade
chamado learning by doing, ou de utilizao, de imitao. Um regime de apropriabilidade
o learning by using, neste caso especialmente (que pode ser forte ou fraco) refere-se a fatores
quando se trata de um bem de capital. Alm ambientais, excluindo a firma e a estrutura de
disso, alguns autores, como Lundvall (1988, mercado, que governam a habilidade do
1993), tm ressaltado o fato de que nas inovador em capturar os lucros gerados por
economias industriais modernas, uma uma inovao. As mais importantes
substancial parte das atividades inovativas dimenses de tal regime so a natureza da
ocorre em unidades separadas dos potenciais tecnologia e a eficcia dos mecanismos legais
usurios das inovaes, e tambm que as de proteo.
inovaes de sucesso precisam ser baseadas
Sintetizando o que foi exposto at aqui,
no conhecimento sobre as necessidades dos os ativos estratgicos para a firma envolvem,
potenciais usurios. o aprendizado-por- de um lado, a sua capacitao tecnolgica
32
interao.
bsica e, de outro, os ativos complementares

Outra questo fundamental para este tipo

de abordagem passa a ser o processo pelo qual
suas capacitaes so criadas e acumuladas,
ou seja, os mecanismos de aprendizado que
lhes so subjacentes. Isto porque o carter
parcialmente tcito, no codificvel e
31
especfico dos processos complexos de
aprendizado tecnolgico, indissociveis da
prpria execuo das atividades produtivas,
que permite a apropriabilidade privada do
conhecimento tecnolgico, condio
fundamental para a empresa ser competitiva.

especficos e de difcil reprodutibilidade. Em

qualquer caso, trata-se de ativos: (i)
essencialmente intangveis ou, em outras
palavras, capacitaes; (ii) difceis de serem
reproduzidos, transferidos ou transacionados
no mercado, dado que so o resultado de
processos de aprendizado complexos
incorporados nas rotinas das firmas. Ou seja,
A postura estratgica de uma firma estes ativos so a fonte bsica de gerao de
determinada no somente pelos seus vantagens competitivas diferenciais por parte
processos de aprendizado e pela coerncia de da firma (ver Baptista, 1997).
Uma outra questo importante para a
seus processos e incentivos internos e
externos, mas tambm pela sua localizao abordagem das capacitaes dinmicas da
em qualquer ponto do tempo com respeito firma refere-se a path dependencies. ConsideraExplicitadas as questes das capacitaes,
competncias e do aprendizado, resta
mencionar o outro pilar bsico da abordagem
das capacitaes, referente aos ativos, pois so
os ativos de distintas naturezas - e a forma
particular de sua organizao no interior das
fronteiras da firma - que proporcionam fluxos
de rendimentos s firmas que os detm.

31

32

Tal especificidade est relacionada ao fato de que o

aprendizado tende a ser local. Isto , oportunidades
para o aprendizado sero condicionadas por
atividades prvias e assim sero especficas
transao e produo num certo momento (Teece
e Pisano, 1994, pg. 547).
Outras questes importantes a respeito do
aprendizado so tratadas por Dodgson (1993),
principalmente as referentes ao aprendizado
organizacional.

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se que onde uma firma pode ir uma funo

de sua posio corrente e de trajetrias frente.
E isso obviamente tambm influenciado pela
trajetria passada. Ou seja, a histria
importa. Assim, os investimentos prvios da
firma e seu repertrio de rotinas (sua histria)
restringem seu comportamento futuro.

mais altas e mais pervasivas so as

oportunidades tecnolgicas, quanto mais alto
o grau de cumulatividade da mudana
tcnica, quanto mais baixo o grau de
apropriabilidade das inovaes e quanto mais
complexa a base relevante de
34
conhecimento.

Isto evidentemente est relacionado s

noes de paradigmas e trajetrias
tecnolgicos, mostradas anteriormente. Resta
aqui enfatizar as caractersticas destas
trajetrias que permitem uma abordagem da
evoluo no tempo das vantagens
competitivas e de tudo o que da se segue,
como a maior ou menor assimetria presente
nos mercados. Alm do regime de
apropriabilidade, j visto, so mais trs as
caractersticas a serem mencionadas:

Vale ressaltar, as consideraes acima

efetuadas sobre dependncia da trajetria
constituem a base para a formulao das
teorias de diversificao de corte neoschumpeteriano, inspiradas em Penrose. Na
teoria da coerncia das corporaes, como
explicitado originalmente em Teece (1988)
e mais recentemente por Dosi et alii (1992),
o objetivo explicar as fronteiras da firma e
a direo de seus processos de diversificao
a partir de determinantes tecno-produtivos
- consubstanciados nas noes de path
dependence, aprendizado, oportunidades
tecnolgicas e ativos complementares. A
proposta central dos autores explicar
porque as firmas (predominantemente
multiproduto) apresentam uma distribuio
no aleatria de atividades produtivas e, mais
do que isto, porque a composio deste
portfolio de atividades tende a manter-se
relativamente estvel ao longo do tempo imprimindo fortes regularidades (ou
coerncia) ao processo de crescimento da
firma (ver tambm Baptista, 1997).

A primeira a oportunidade tecnolgica,

que diz respeito s possibilidades
vislumbradas de incorporar avanos em ritmo
intenso, gerando-se um fluxo de novos
produtos e processos produtivos, rapidamente
substitudos. Setores cuja tecnologia avana
com velocidade elevada apresentam alto grau
de oportunidade.

A segunda a cumulatividade, que diz

respeito ao fato de o progresso tcnico em
geral no se dar de modo aleatrio, mas seguir
uma certa trajetria, cujas etapas sucessivas
podem ser at certo ponto identificadas
antecipadamente. A introduo de inovaes
Em funo do exposto at aqui, podemos
no mbito da trajetria tecnolgica uma concluir que na abordagem das capacitaes
forma de a firma seguir atualizando seus dinmicas a firma:
conhecimentos e experincia na tecnologia
- um conjunto de capacitaes/
em questo. Uma deciso relativa tecnologia
competncias e ativos complementares
a ser adotada, tomada num momento,
de apoio;
restringe as decises futuras quanto mesma.
- um locus fundamental de aprendizado,
Por fim, o grau de complexidade da base
uma vez que estes ativos e capacitaes
de conhecimento da trajetria tecnolgica
so criados (e conservados) a partir de
tambm tem que ser levado em conta (ver
processos contnuos de aprendizado,
33
Malerba e Orsenigo, 1993). Isto significa
largamente incorporados nas rotinas das
que a base de conhecimento pode ser
firmas e, portanto, dotados de forte
primariamente tcita, local e especfica
contedo tcito e especfico, significando
firma, ou codificada e universal e assim
que suas propriedades no podem ser
relativamente mais fcil para a firma obter
reproduzidas via mercado.
acesso naquele mercado especfico.
So estes fatores, juntamente com sua

33

34

Aqui estes autores preferem referir-se aos regimes tecnolgicos, utilizando o termo consagrado
por Nelson e Winter.
Neste texto, para enfatizarem a importncia destes
fatores, os autores apresentam algumas ilustraes
empricas.

Vistas as quatro caractersticas das

trajetrias tecnolgicas, importante notar
como as mesmas influenciam as estratgias
empresariais. A anlise de Malerba e Orsenigo
(1993) indica que as possibilidades de
estratgias tecnolgicas viveis e organizao
das atividades inovativas aumentam quanto

rea de atuao prvia, que determinam a

possibilidade efetiva de explorao de
oportunidades que as trajetrias tecnolgicas
de cada setor oferecem, que no se apresenta
igualmente distribuda entre as firmas, dadas
as duas caractersticas acima mencionadas. Ou
seja, as firmas diferem.

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Isso significa que a firma deve ser vista

como uma organizao com competncias
especficas em fazer alguma coisa (Malerba e
Orsenigo, 1993), sendo que competncia aqui
no somente identificar e explorar
oportunidades de negcios existentes, mas
principalmente a habilidade de gerar e
explorar novas oportunidades de mercado,
significando que os limites da firma so
definidos de forma predominantemente
dinmica.

Considera-se que o objetivo bsico da firma

extrair o maior rendimento possvel dos seus
ativos no contexto do processo de
concorrncia, ressaltando-se que s passvel
de gerar uma remunerao extraordinria a
posse de um ativo no facilmente transmissvel
ou reprodutvel. Em geral so os ativos
intangveis, especialmente os baseados em
tecnologia e num conhecimento especfico
(as capacitaes) que apresentam essas
caractersticas (ver Baptista, 1997; e Possas,
Todas estas caractersticas permitem S., 1999, pg. 87), conforme visto.
explicar por que a abordagem das capacitaes
com a posse destes ativos e capacitaes,
dinmicas a viso da firma mais apropriada que, por meio de suas rotinas (notadamente
a um contexto de concorrncia as inovativas) e a formulao e execuo de
schumpeteriana, ao contrrio das abordagens
estratgias, a firma procura construir as
ortodoxas (a dos manuais convencionais e as
vantagens competitivas que a permitam
mais modernas) e mesmo da teoria dos custos
diferenciar-se dos competidores e destacar-se
de transao, apesar desta ltima apresentar
no processo de concorrncia, ou seja, alcanar
pontos de contato importantes com uma
a competitividade.
viso evolucionria da firma (ver Foss, 1994).
Porm, na formulao e implementao
de suas estratgias competitivas, as firmas tm
4. Concorrncia Schumpeteriana e
Capacitaes Dinmicas: uma Viso que levar em considerao as especificidades
setoriais dos mercados em que atuam. Tais
Geral
especificidades podem ser captadas, em boa
medida, pelas distintas estruturas de mercado
Podemos agora passar exposio de uma relacionadas s diferentes indstrias. Segueviso geral de firmas e mercados que surge a se que podemos considerar o mercado como
partir da noo de concorrncia o principal locus da concorrncia e a estrutura
schumpeteriana e da abordagem das de mercado como um dos principais
capacitaes dinmicas, ressaltando como condicionantes das estratgias competitivas
ocorre a interao entre as estratgias das das firmas.
firmas individuais e as estruturas dos
Isto porque a estrutura de mercado
mercados. O objetivo aqui mostrar que tal
designa o espao concorrencial e suas
viso, por ser dinmica, inclui a anlise de
caractersticas mais salientes, tais como as
organizao industrial (heterodoxa) mais
posies relativas dos competidores (grau de
antiga, de autores como Bain, Labini e Steindl,
concentrao, etc.) e as dimenses
que era marcadamente esttica (ver Possas,
competitivas mais relevantes (ver Possas, S.,
1989b). Ou seja, a anlise neo-schumpeteriana
e das capacitaes permite pelo menos se 1999, pg. 133).
Vale ressaltar que, como em S. Possas
caminhar no sentido de dinamizar o modelo
(1999,
pg. 62), o termo dimenses
de Estrutura-Conduta-Desempenho (ver
35
Dosi, 1984 e 1988), incorporando-o numa competitivas aqui significa as diversas
anlise mais geral, constituindo assim uma possibilidades de vantagens competitivas que
abordagem microdinmica de firmas e se apresentam s firmas. Partindo da
mercados, em que estrutura e estratgia se consagrada diviso de vantagens competitivas
determinam mutuamente.
de Porter (1985), naquelas provenientes de
Sobre a firma individual, o agente baixo custo ou diferenciao, a autora faz um
decisrio no presente contexto, importante apanhado bastante representativo das
ressaltar que aqui a mesma vista enquanto principais dimenses competitivas que devem
unidade de busca de valorizao do capital, ser levadas em conta pelas empresas na
que se d, pelo menos em parte substantiva, formulao de suas estratgias (ver Possas, S.,
mediante a produo de bens ou de servios. 1999, cap. 2).

35

Poderamos tambm denomin-las formas de

concorrncia. Um termo menos recomendado no
contexto aqui descrito, embora na prtica seja o
mais utilizado, padro de concorrncia. Tal
noo, embora til no caso de mercados cujo
ritmo de modificaes seja lento, ainda muito
esttica para o caso de mercados em que as dimenses
competitivas relevantes e as vantagens a elas
associadas estejam em rpida mutao (Possas,
S., 1999, pg. 174).

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Assim, caractersticas das estruturas de

mercado como estas contribuem, ao longo do
tempo, para a definio de um conjunto
relativamente estvel de mecanismos de
concorrncia ao alcance das firmas que
participam ou queiram participar do processo
competitivo no espao de valorizao do capital
particular correspondente quela estrutura.
Se, alm das caractersticas da estrutura de
mercado (como as dimenses da
concorrncia), levarmos em conta, como j
mencionado, aspectos relativos aos paradigmas
e trajetrias tecnolgicos e aos diversos tipos
de instituies que influenciam as decises dos
agentes, teremos ento um conjunto bastante
representativo de fatores redutores de incerteza
e atenuadores de disperso que impedem ou
amortecem substancialmente a possvel
tendncia endgena instabilidade das
indstrias. Porm, ao servirem de parmetro
para as estratgias empresariais, isso no
significa homogeneidade absoluta nas solues
tecnolgicas e organizacionais e nas estratgias
adotadas pelas empresas de uma mesma
indstria, e com maior razo de indstrias
diferentes.
Passando finalmente descrio da
dinmica do processo concorrencial, temos
que, levando em conta os balizadores
estruturais acima mencionados, as firmas
formulam estratgias com o intuito de obter
vantagens competitivas. Tais vantagens
correspondem na verdade a posies
monopolistas (e portanto a lucros acima do
normal) ou a criao de barreiras entrada,
abrangendo tanto a concorrncia potencial
como a interna. Evidentemente, quanto maior
a vantagem competitiva da firma em relao
s suas concorrentes efetivas e potenciais,
maior tende a ser, ceteris paribus, o retorno
monetrio esperado.
36

37

38

Neste contexto, competitividade pode ser definida,

em alguma medida, como o grau em que vantagens
competitivas so geradas e sustentadas (Possas,
1996, pg. 73).
Entra aqui tambm a importncia das diversas
tipologias existentes na rea de organizao industrial (como as de Dosi et alii, 1992; Malerba e
Orsenigo, 1993; Possas, 1985; Pavitt, 1984; e
Freeman, 1974, cap. 8), que so importantes no
sentido de ampliar o poder analtico do esquema
terico acima delineado.
Vale ressaltar, definimos cooperao neste trabalho
de forma ampla, referindo-se a trs tipos de arranjos
cooperativos, de acordo com a tipologia de Grabher
(1993): alianas estratgicas, redes de subcontratao e distritos industriais.

as vantagens alheias. E para isso necessrio a

constante renovao e aprimoramento das
estratgias e capacitaes, gerando uma
espcie de crculo virtuoso, no qual o objetivo
ltimo das empresas alterar a estrutura de
mercado vigente a seu favor, mantendo - ou
36
incrementando - sua competitividade.
Assim, na perspectiva terica aqui
assumida, as estratgias empresariais
interagem dinamicamente com as estruturas
de mercado, podendo modific-las de muitas
maneiras e em vrios nveis (...), e no apenas
sendo por elas condicionadas, ou at
determinadas, como nos modelos tradicionais
(estrutura-conduta-desempenho), at h
pouco em voga, em organizao industrial
(Possas, 1996, pg. 91, grifos originais). Em
outras palavras, tais estruturas no so dadas,
na realidade como na teoria, mas modificadas
constantemente (embora de forma
descontnua) por foras competitivas, em
geral endgenas, decorrentes de estratgias
empresariais voltadas concorrncia e
inovao; embora estas ltimas sejam
condicionadas pelas estruturas previamente
existentes. Em sntese, a configurao e a
evoluo das indstrias e mercados devem
ser entendidas luz da interao dinmica
entre as estruturas industrial e de mercado e
as estratgias empresariais (Possas, 1996, pg
37
87-8, grifos originais).

Um bom exemplo da utilidade deste tipo

de anlise para o entendimento de aspectos
importantes de firmas e mercados, inclusive
com aplicaes empricas, refere-se ao estudo
38
da estratgia cooperao inter-firmas.
Como notrio, este tema apresenta uma
relevncia cada vez maior para o entendimento
do comportamento e do desempenho das
empresas no mundo atual. Ao que parece,
num ambiente de acirramento da
concorrncia e globalizao dos mercados,
juntar esforos pode ser uma estratgia
Tais lucros tendem a diminuir fundamental na busca de competitividade.
concomitantemente ao desaparecimento das
Assim, autores como Teece (1992),
vantagens competitivas que lhes deram
Lundvall (1988 e 1993), DeBresson e Amesse
origem. Como j visto, os lucros (1991), Freeman (1991) e Pisano (1990) tm
extraordinrios tm um carter temporrio alcanado resultados importantes na
(onde entra o carter igualador da explicao do fenmeno da cooperao, a
concorrncia). Assim, necessrio, para que partir de uma viso da firma individual
os processos de valorizao e acumulao baseada nas capacitaes dinmicas. Para este
tenham continuidade, que as vantagens enfoque, neste caso tributrio do trabalho
competitivas sejam constantemente pioneiro de Richardson (1972), a cooperao
renovadas, j que os outros competidores inter-firmas vista como uma estratgia que
tambm procuram a todo momento obter visa a aglutinao e o desenvolvimento de
novos trunfos, ou no mnimo tentam anular capacitaes/competncias complementares,

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permitindo maiores oportunidades de

aprendizado conjunto e reforando
mutuamente a competitividade dos
39
integrantes do arranjo cooperativo.
Portanto, procuramos mostrar nesta seo
que a viso schumpeteriana da concorrncia,
centrada na mudana econmica e tecnolgica,
e juntamente com a viso de firma das
capacitaes dinmicas, vem permitindo
ampliar as possibilidades de anlise de firmas,
indstrias e mercados ao incorporar tambm a
literatura de organizao industrial mais
tradicional (que esttica), formando uma
estrutura terica dinmica e, por isso, ao mesmo
tempo mais geral e com maior potencial
analtico, conforme revelam os numerosos
estudos j realizados sobre a dinmica industrial
por estes autores (ver, por exemplo, Dosi, 1984
e 1988; Malerba e Orsenigo, 1993; Pavitt, 1984;
e Dosi et alii, 1992).

de inovaes e capacitaes/competncias por

parte dos agentes, que atuam em trajetrias
fora do equilbrio e com racionalidade limitada
-, a microeconomia deixa de ser a teoria dos
preos com elevados graus de abstrao que
aparece nos manuais de microeconomia
ortodoxos, seguindo em direo a uma
construo terica da firma (no mais uma
simples funo de produo) e da concorrncia
(num sentido amplo, que inclui tambm a
concorrncia por preos, como visto)
totalmente voltada para o real entendimento
do funcionamento de firmas, mercados e
indstrias nas economias capitalistas.

E com isso fincando as bases para a

construo de uma organizao industrial
inteiramente heterodoxa, que no surja
meramente do relaxamento de hipteses da
microeconomia dos manuais de graduao (e
portanto sem o rompimento com os pilares
tericos desta tradio terica), como o caso
da organizao industrial neoclssica (ver Tirole,
Concluso
1988, introduo); mas sim com o rompimento
total com os pressupostos tericos da teoria
O objetivo deste artigo foi explicitar os econmica mainstream, conforme proposto por
principais pressupostos tericos da Nelson e Winter (1982, cap. 1).
concorrncia schumpeteriana e da abordagem
O que se tem a ganhar com tal
das capacitaes dinmicas da firma,
rompimento e com o caminho alternativo
mostrando os desenvolvimentos a eles
aqui sugerido, que s plenamente entendido
associados que vm sendo feitos com o intuito
a partir de uma viso ativa da concorrncia?
de montar um quadro geral e integrado sobre
Sem dvida, a possibilidade de anlise de
ambos os temas.
inmeros temas (com as respectivas aplicaes
Apesar de tais temas fazerem parte de uma empricas)
relacionados
com
o
mesma tradio terica, sendo inclusive funcionamento de firmas e mercados de forma
utilizados sem maiores distines por parte mais realista e que no seriam possveis dentro
dos autores, procurou-se explicitar as do marco terico neoclssico, mesmo o de
caractersticas particulares de cada um, organizao industrial. Como exemplos
mostrando que a tradio terica que parte citados neste artigo, podemos mencionar a
de Schumpeter j possui uma viso de firma anlise da trajetria tecnolgica de uma certa
(capacitaes dinmicas) e de concorrncia indstria, e de como isso influencia as
(schumpeteriana) - que so os dois pilares estratgias das empresas; a construo de
bsicos de qualquer enfoque de organizao capacitaes pelas empresas, e de como isso
industrial
com
importantes afeta sua coerncia corporativa e sua
desenvolvimentos tericos.
possibilidade de construo de vantagens
Tambm foi mostrado que a concorrncia competitivas; os diversos estudos sobre
schumpeteriana (juntamente com a referida cooperao inter-firmas; etc. E estes so apenas
viso de firma), se comparada com a alguns dos muitos exemplos que podem ser
microeconomia dos manuais convencionais, encontrados na literatura pertinente.
uma forma totalmente diferente de se pensar
Assim, embora ainda num estgio em que
concorrncia e firmas - e o prprio sistema no apresenta proposies mais profundas de
capitalista de produo -, o que certamente polticas pblicas (ver Possas, 1996), o
tem dificultado a sua maior aceitao por parte potencial crtico e analtico desta tradio
dos economistas, apesar do potencial terica j permite que seus autores possam,
analtico que j demonstrou possuir.
nas palavras de R. Nelson, tentar convencer

39

Sob a tica de tais vises de firma e a maior parte da profisso de economista da

concorrncia - fundadas na busca estratgica sua validade.

Por outro lado, uma breve avaliao dos manuais

ortodoxos suficiente para se concluir que os
autores neoclssicos ainda precisam avanar
bastante para chegarem a um entendimento mais
aprofundado de acordos de cooperao complexos
como os acima mencionados. Nos livros de Tirole
(1988, pg. 413-4) e de Milgrom e Roberts (1992,
pg. 575 e seguintes), por exemplo, a questo das
alianas estratgicas aparece de forma apenas superficial.

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