Fichamento: Keith Hopkins

Em 1980, Hopkins publicou no Journal of Roman Studies, volume LXX, o

artigoTaxes and Trade in the Roman Empire (200 B.C. A.D. 400).Nele procura
estabelecer um modelo explicativo geral para a economia do Imprio Romano.
Qualquer teoria que procure dar conta de territrios to vastos quanto os que
compunham o Imprio Romano, sob um recorte cronolgico de quatro sculos, estar
englobando uma mirade de diferentes realidades e, por isso, ser naturalmente
problemtica. Apesar de este ter sido um ponto de muitas crticas ao modelo proposto
por Hopkins, explicar individualmente cada uma das possveis realidades econmicas
existentes no Imprio Romano no foi o objetivo do artigo em questo, mas sim
trabalhar com uma escala mais ampla, mesmo que os detalhes fiquem desfocados.
A argumentao do autor se estrutura em sete proposies.Oprprio autor admite
que difcil comprovar a validade de cada uma, dada a esparsa documentao. As
proposies, porm, formam uma estrutura lgica que se fortalece mutuamente. A
aceitao de cada proposio fortalece os pressupostos das outras.
A primeira proposio estabelece que a imposio de impostos pagos em
dinheiro aumentou significativamente o volume de trocas no Imprio Romano. A
segunda estabelece que, medida que os impostos em dinheiro eram requisitados em
provncias conquistadas e depois gastos em outras provncias exportadoras de impostos,
necessariamente teriam que conseguir o dinheiro para pagar os impostos vendendo
produtos de valor equivalente.
Dessa forma o autor divide o Imprio em:
A) Provncias de fronteira, em que as legies estavam estacionadas;
B) Provncias exportadoras de impostos, entre as quaisestavam algumas das regies
mais ricas do Imprio, como o Egito, o norte da frica, a sia menor, a Sria, o
sul da Glia e a Hispnia;
C) O centro, a Itlia e a cidade de Roma. Nestas regies se concentravam a casa
Imperial, o senado e grande parte da aristocracia.
Roma, a corte e o governo (C) e as legies estacionadas na fronteira (A)
consumiam mais do que era produzido localmente. Segundo as duas proposies, esses

dois grupos teriam que, ento, importar produtos de um valor equivalente aos impostos
recolhidos.
O fluxo de taxas e trocas ocorrendo na escala macroeconmica teve um reflexo
na escala micro, na escala do cotidiano. No nvel mais simples da escala econmica,
camponeses que anteriormente no produziam excedente, ou o consumiam, tinham
agora que produzir e vender esse excedente para conseguir o dinheiro dos impostos ou
das rendas1. Em grande parte do Imprio esse excedente era vendido em mercados
locais e consumido por artesos que produziam bens de maior valor e menor volume
que os alimentos de primeira necessidade2. Estes eram consumidos localmente, mas
tambm eram exportados para outras cidades da provncia, para as provncias de
fronteira e para Roma. Para Hopkins esse processo estimularia o aumento da produo
agrcola, da diviso do trabalho, do desenvolvimento dos mercados locais e do comrcio
de longa distncia, alm de causar um aumento sem precedentes do nvel de
urbanizao. Essas mudanas foram mais dramticas na regio oeste do Mediterrneo.
Outras regies, por j se encontrarem helenizadas, estavam inseridas em economias de
base tributria antes da conquista por Roma. A mudana para Roma como receptora
desses recursos tambm teve efeitos nessas regies, apenas no to dramticos.
A terceira proposio diz respeito s rendas. No modelo estabelecido por
Hopkins,as rendas funcionam, em grande medida, exatamente da mesma forma que os
impostos. A renda arrecadada em dinheiro estimulava o comrcio pela necessidade da
obteno de moeda para pag-la.Ao ser gasta, s vezes em regies distantes, alongava as
linhas de troca. Em decorrncia da dificuldade de aumento de produo agrcola na
antiguidade, os impostos e as rendas se encontravam em competio direta por um
excedente limitado; portanto, o crescimento de um era limitado pela outra.3

1 Pagamentos em espcie ou dinheiro feitos por rendeiros ao dono das terras arrendadas.
2 Que no caso do Imprio Romano eram o trigo, o azeite e o vinho, tambm conhecidos
como a trade mediterrnea.
3 Essas trs proposies formam a base do modelo de Hopkins; as demais proposies
as reforam.

A proposio 4 se refere ao crescimento do comrcio no perodo entre 200 a.C. e

200 A.D.

Figura 1.1 - Nmero de naufrgios antigos datados em guas mediterrneas (HOPKINS,

1980, p. 106).

Como a figura 1 demonstra,h um significativo aumento da quantidade de naufrgios no

perodo entre os sculos2 a.C. e 2 A.D. . Esse aumento significaria um aumento no
volume de embarcaes viajando pelo mar Mediterrneo, enquanto que o maior nmero
de naufrgios nos dois sculos antes de Cristo se explica pela maior presena de piratas
e guerras nesse perodo.
A proposio 5 trata do crescimento do suprimento de dinheiro.

Figura 1.2 - Moedas romanas de prata em circulao entre 157 e 50 a.C. (em milhes de
denarii em perodos de trs anos) (HOPKINS, 1980, p. 109).

A figura 2 parte de dois pressupostos. Primeiro, que eram cunhadas em mdia trinta mil
moedas por molde. A aceitao do nmero em si no o elemento mais relevante, e sim
o fato de que a mdia fosse relativamente estvel. E segundo, que havia uma perda
constante de 2% ao ano do total de moedas em circulao 4.Fosse por perdas unitrias,
entesouramento ou naufrgios, a quantidade de moedas romanas atualmente presentes
em museus ilustra bem este ponto. A figura 2, ento, demonstra que houve um aumento
real no suprimento de dinheiro nas ltimas dcadas da repblica.

4 Moedas de ouro foram expressas no grfico em seu valor em moedas de prata. Dado o
baixssimo valor das moedas de bronze, elas no foram marcadas no grfico.

Figura 1.3 - Flutuaes no nmero de moedas de prata encontradas, por data de

cunhagem e por regio encontrada (HOPKINS, 1980, p. 113).

A proposio 6 discute a integrao da economia monetria no Alto Imprio. A

intensidade da economia monetria variou significativamente nas diferentes provncias,
o que tornou problemtico para o autor aplicar os valores totais do nmero de moedas
encontradas a um grfico. Em vista disso, o grfico da figura 3 apresenta os achados de
moedas em porcentagens, tomando como valor base (100) o nmero de moedas
encontradas no perodo entre 96 180 A.D.. Assim estabelecido, o grfico demonstrou
um padro extremamente similar entre as vrias provncias at o reinado de Stimo
Severo (193 211 A.D.). Aps esse ponto as linhas passam a diferir radicalmente.
Existiria ento um mecanismo eficiente de distribuio de moedas para que todas as
provncias estudadas tenham apresentado uma proporo to similar.
Na proposio 7, Hopkins analisa os impostos no Alto Imprio, a comear por
quatro fatores:
a) A populao total do Imprio Romano;
b) Produtividade agrcola mdia;

c) O produto bruto do Imprio Romano;

d) O oramento estatal; renda total dos impostos do governo Romano.
No h, na documentao textual, informaes suficientes para chegara figuras
exatas desses fatores. Mesmo nos documentos em que existem informaes especficas,
de maneira geral, estas se mostram duvidveis.
Sendo o imposto uma proporo do Produto Bruto (PB), para estabelecer limites
provveis calculado o PB mnimo pela equao:
PBm = Populao x (Subsistncia mnima + sementes p/plantio)
A quantidade mnima de subsistncia tendo sido definida em 250 kg de
equivalente trigo por pessoa/ ano, a produtividade base da agricultura romana em 4x
semente uma estimativa conservadora, dado que a documentao textual parece
indicar uma mdia de 5x semente , a populao total do Imprio estimada em 60
milhes (meados do sculo I A.D.) e o preo mdio do trigo em 3sestercius ao ano por
modius de 6,55 kg = 450 HS5 por tonelada o PB mnimo seria de 90 bilhes HS. O
imposto sendo estimado em 10% do PB mnimo seria de 900 milhes HS.
sabido, no entanto, que partes da populao consumiam muito alm do nvel de
subsistncia, que parcelas da populao (em especial a citadina) no produziam
alimentos e aqueles que o faziam de fato, chegavam a produzir excedentes. Sendo
assim, o PB real do Imprio Romano seria necessariamente maior que o PB mnimo. O
custo do governo romano tem sido estimado em 670 milhes de sestercius; levando em
conta um PB real 50% maior que o PB mnimo os impostos somariam de 5% a 7% do
PB real.
A partir desse raciocnio, Hopkins pode refutar teorias que elevariam a populao
romana e a produtividade agrcola. Caso os valores elevados propostos tivessem
ocorrido, o percentual de imposto seria nfimo e o governo no teria dificuldade em
aument-lo em perodos de necessidade, no entanto, o que se observa uma queda no
valor real das moedas, indicando dificuldades econmicas.
Dada a concluso lgica do raciocnio, o colapso da cobrana de impostos em
dinheiro no terceiro sculo A.D. e suasubstituio por impostos em espcie que no
5 Sestercius.

possuem a mesma mobilidade que o dinheiro, o Imprio perde ento sua capacidade de
mobilizar recursos sobre grandes distncias. A coleta de impostos em espcie requer
uma maior superviso devido ao maior nmero de problemas com qualidade,
quantidade e entrega. Devido a essa burocracia local expandida, mais recursos eram
gastos localmente ao invs de serem transmitidos a Roma, o centro de poder.
Podemos perceber que Hopkins procura identificar as principais foras por trs do
desenvolvimento econmico e das trocas comerciais no Imprio Romano, e explorar as
implicaes lgicas de suas interaes. O modelo apresentado veio ao longo dos anos
sendo duramente criticado. Richard Duncan-Jones, em particular, demonstrou a
discrepncia entre as predies geradas pelo modelo e seus estudos do movimento de
moedas e bens. No artigoRome, Taxes, Rentsand Trade, publicado em 2002 no livro The
AncientEconomy, editado por Walter Scheidel e Sitta vonReden, Hopkins procura rever
elementos de seu modelo, levando em considerao os desenvolvimentos nos campos de
pesquisa e o debate que surgiu de seu artigo original.
Neste novo artigo seu primeiro passo foi estabelecer cinco princpios de construo
de um modelo de economia. So eles:
I.

O modelo lida primariamente com relaes lgicas, com argumentos que

II.

ordenam fatos, mais do que com os fatos em si;

Quanto maior o problema e maior o universo que ele abrange, menores as
chances de grandes erros proporcionais; com um objeto demasiadamente
delimitado, a probabilidade de uma projeo estar radicalmente errada muito
maior que para um objeto mais amplo em que erros e algumas flutuaes locais

III.

temporrias devem se anular;

mais fcil e profcuo construir modelos no campo da histria econmica do
que em outros campos, porque lidamos com variveis finitas; tamanho de
populao e suprimento de dinheiro, mesmo quando so dados desconhecidos,

IV.

ainda se encontram em limites provveis;

A escolha de um valor para qualquer fator afeta os limites dos valores provveis

V.

de todas as outras variveis conhecveis;

A concluso a que chegamos tem maior probabilidade de ser aceita se for
compatvel com o que mais quisermos acreditar.
A comprovao ou no de um modelo independe de exemplos singulares; pela

prpria natureza, um modelo no construdo para abarcar necessariamente todas as

realidades possveis. Essas excees so teis na medida em que nos lembram que o
mundo no cuidadosamente ordenado, que tudo se encaixa em um nico e
necessariamente imperfeito esquema intelectual (HOPKINS, 2002 p. 195) e foram
uma reviso do modelo, ou ao esclarecimento de seu funcionamento, ou a reconhecer os
limites no qual ele ainda se mostra verdadeiro. Para Hopkins um modelo s
derrotado caso sua suposio base seja demonstrada como tendo sida construda
erroneamente, ou por um modelo melhor que seja capaz de abarcar um corpo maior de
evidncias, de forma mais elegante, com menos partes mveis e de forma mais
persuasiva.
Para Hopkins os impostos eram to baixos impostos transmitidos ao Imprio,
mas no necessariamente os impostos recolhidos, sendo assim a documentao que trate
da crueldade dos coletores de impostos e o peso destes no entra em conflito com o
modelo proposto por duas razes, uma gentica e outra estrutural. A explicao
gentica seria a de que o Imprio Romano se forma atravs da conquista militar. Sendo
esta sua principal fonte de riqueza, os impostos assumiriam ento apenas uma funo
secundria de complementao. Na explicao estrutural, conquistadores romanos
sempre operaram por um sistema binrio de lucro.
O governo romano dividia os lucros do Imprio com seus cidados. Generais
conquistadores e governadores provinciais recebiam uma parcela muito maior dos
ganhos que um soldado comum, mas mesmo aqueles sem nenhuma participao nos
combates ou no sistema tributrio tinham participao dos ganhos imperiais. Depois de
167 a.C. a Itlia deixou de pagar impostos diretos exceto em situaes excepcionais. A
partir de 122 a.C., cidados vivendo na cidade de Roma podiam mensalmente comprar
uma quantidade de trigo a preos subvencionados; a partir de 58 a.C., essa quantidade
de trigo passou a ser recebida de graa.
Tambm a prpria conquista e a fundao de colnias permitiu a muitos cidados a
aquisio de terras nas provncias. A riqueza dos membros da aristocracia passa
progressivamente a incluir investimentos em terras provinciais, e cada vez mais os
prprios membros da aristocracia senatorial eram originrios das provncias.
Assim, em contraposio literatura latina do perodo e posterior, na qual
marcante uma postura de saudosismo em relao Repblica, sob a proteo do
governo imperial as fortunas da aristocracia senatorial parecem ter crescido

exponencialmente. Porm, em uma economia de excedente limitado o enriquecimento

aristocrtico necessariamente se colocava em competio com o prprio governo
imperial.
Vimos que, em Taxes and Trade, Hopkins definiu como uma das proposies
centrais de seu modelo que tributos e rendas arrecadados nas provncias e gastos em
Roma e nos exrcitos de fronteira eram necessariamente balanceados por um fluxo
equivalente de troca, atravs do qual pagantes de tributos ou rendas nas provncias
conseguiam o dinheiro de volta para pagar os tributos e rendas no ano subsequente. Em
nenhum momento, porm, o definiu como um simples fluxo de quatro eixos de a)
pagante de tributos, ou b) pagante de rendas para c) Roma e d) senhores de terras, mas
sim como uma rede de mltiplas possibilidades cujo modo de operao se diferenciaria
caso tratasse de tributos ou rendas ou pagamentos em dinheiro ou espcie. Se os
pagamentos fossem gastos a certa distncia de onde foram coletados, ento uma rede de
trocas e manufatura tem que ser estabelecida para que o excedente produzido possa ser
vendido. Essa a teoria. Como tudo funcionou na prtica pode muito bem ser outro
assunto. Modelos no espelham a realidade exatamente (HOPKINS, 2002. P.210).
A principal causa do desenvolvimento econmico teria sido a integrao poltica da
bacia do Mediterrneo sob domnio romano. Esse desenvolvimento se teria dado em
parte pela difuso de inovaes tecnolgicas, como tcnicas agrcolas, irrigao ou a
maior capacidade de carga dos navios. O governo romano e a prolongada paz tambm
devem ter diminudo os custos de transao, assim como a supresso da pirataria,
ocorrida ainda no perodo do primeiro triunvirato, diminuiu os riscos do transporte
martimo e, consequentemente, tambm seu custo. E, obviamente, a coleta de impostos
e rendas e seu gasto a alguma distncia de onde foram coletados alongou as linhas de
troca e estimulou e aumentou a diviso de trabalho (para produzir bens de menor
volume e maior valor para a troca) e a urbanizao. Cidades serviam como locais de
produo e como entrepostos de troca de longa e mdia distncia.
O centro desse sistema era a cidade de Roma. Nela estavam localizados o
imperador, sua famlia, a corte, a aristocracia e uma populao de um milho de
pessoas. As demandas de todos esses grupos geravam um nvel de consumo inigualvel
em todo o mundo antigo. Devido a essa concentrao de poder econmico, os preos em
Roma eram maiores do que em qualquer outro local do Imprio. A pirmide de preos

que Roma encabeava encorajou o surgimento de uma rede de cidades satlites (no
original: network offeedertowns, p.221). Para Hopkins o alto nvel de urbanizao do
Imprio Romano seria tambm um fenmeno cultural e poltico.
Na viso do autor a economia era integrada no sentido limitado de que um
excedente relativamente pequeno, algo em torno de 10% do produto bruto real, era
trocado via uma rede de cidades centrada emRoma, onde os preos eram mais altos. O
principal estmulo dessas trocas seriam os impostos e as rendas, que eram ambos
complementares e rivais.
Em decorrncia de crticas, que o autor considerou bem embasadas, a movimentao
de moedas no mundo antigo, o aspecto monetrio do modelo sofre uma reviso e passa
a ser estruturado em cinco nveis:
1) A economia natural era grande, boa parte da produo era consumida pelos
prprios camponeses, ou localmente, como pagamento de rendas, ou atravs de
trocas em espcie. Ela se torna progressivamente mais importante no final do
terceiro e incio do quarto sculo A.D.. A economia natural, no entanto, no se
encontrava completamente desassociado da economia monetria, ambas
possuam muitos pontos de contato, como por exemplo, quando impostos
coletados em espcie eram vendidos pelos coletores de impostos em mercados
para ser transmitido ao governo em dinheiro.
2) O principal nvel apresentado da economia monetria o das moedas de
bronze. Estas circulavam localmente e se ligavam a economia natural abaixo e
com a economia de prata acima. Usada primariamente pelas camadas
inferiores da populao em trocas de pequena escala.
3) Sob a Repblica a moeda de prata havia dominado o sistema monetrio
romano, no imprio perde essa posio para as moedas de ouro, porm
continua a ocupar um lugar significativo. A cobrana maioria dos impostos era
feita em moedas de prata e compras cotidianas eram feitas com moedas de
prata ou bronze.
4) Sob os Imperadores o ouro se tornou o componente mais importante por ,valor,
do sistema monetrio romano. Ouro era uma moeda de prestgio, usada, por
exemplo, em doaes imperiais para soldados ou para a plebe de Roma e,
reciprocamente, como um imposto para celebrar a ascenso de um novo

imperador. Moedas de ouro seriam utilizadas em trocas de alto volume ou alto

valor dado seu menor volume em relao ao mesmo valor em moedas de prata
5) A partir de uma srie de Cartas de Ccero (CICERO, Cartas para Atticus5. 13;
12, 24 e 27) podemos atestar tambm a existncia do crdito na vida econmica
Romana.
A maior parte da economia romana se manteve local ou circunscrita. Uma
sofisticada economia monetria existia sobre uma economia natural, integrando setores
da economia romana que ajudaram o Imprio a manter sua unidade poltica.
Esse segundo artigo apresenta uma viso muito mais madurecida da economia
romana e que teve o benefcio, em relao a primeira verso do modelo, de 20 anos a
mais de pesquisa arqueolgica. Ele porm obteve uma difuso muito menor que Taxes
and Trade in the Roman Empire sendo que so muitos os trabalhos posteriores que no
contemplam as mudanas que ocorreram nessa reviso de seu modelo.