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Resumo: O presente artigo tem como objeto a contextualizao das parcerias pblico-privadas
(PPPs) e de sua importncia para o direito administrativo contemporneo. A passagem de um
modelo administrativo estatal burocrtico e excessivamente centralizador, tornou a
Administrao Pblica refm de seus objetivos (complexos e mltiplos), voltados para a boa
adequao do interesse pblico. Sabe-se que a superao da verticalizao administrativa,
optando-se por modalidades de gesto pblica horizontais e mais flexveis, tem representado
uma alternativa plausvel para a preservao da legitimidade das estruturas administrativas
decisrias. Certamente, o recurso s chamadas parcerias pblico-privadas (PPPs) cumpre a
necessidade de consonncia entre a normatividade do regime jurdico-administrativo atual e a
realidade concreta. Ignorar a tendncia de horizontalidade das relaes jurdico-administrativas
pode representar um retrocesso, um autismo perigoso em termos de coerncia na gesto pblica
contempornea.
Palavras-Chave: Concertao administrativa; parcerias pblico-privadas; eficincia estatal.
Abstract: This article focuses on the context of the public-private partnership (PPPs) and their
importance for contemporary administrative law. The passage of an excessively bureaucratic
and centralized administrative model of exercise the power of the State has hostaged public
administration to their complex and multiple goals, linked to the good suitability of public
Artigo recebido em 21/05/2014 e aprovado para publicao pelo Conselho Editorial em 15/06/2014.
Mestre e Especialista em Cincias Jurdico-Polticas pela Faculdade de Direito de Lisboa (FDUL), Portugal.
Professor do Instituto de Ensino Superior Presidente Tancredo de Almeida Neves (IPTAN). Membro da Academia
Barbacenense de Cincias Jurdicas(ABCJ). Currculo Lattes: http://lattes.cnpq.br/3825149981246525. E-mail:
dibenatti@yahoo.com.br.
Especialista em Direito Internacional pela Faculdade Milton Campos. Professor da Universidade Presidente
Antnio Carlos (UNIPAC), Brasil. Membro da Academia Barbacenense de Cincias Jurdicas(ABCJ). Currculo
Lattes: http://lattes.cnpq.br/7499113242882613, E-mail: pauloafonsodeoliveira@yahoo.com.br.
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1. Introduo
A partir da precisa linha de raciocnio desenvolvida por Paulo Otero (2013, p. 19-21),
de que administrar pressupe no somente certa tomada de deciso (no necessariamente
definitiva), mas, tambm, certo planejamento; certa gesto de recursos, organizando os meios
de maneira mais apta prossecuo de propsitos definidos e certa racionalizao desses mesmo
meios, impondo-se a quem ir, de fato, administrar (noo de subordinao: administrar
servir a interesses alheios - OTERO, 2013, p. 20), tem-se estabelecido o quadro de
responsabilidade geral cabvel s estruturas administrativas estatais, desde a sua afirmao a
partir do perodo jurdico oitocentista.
No entanto, o cumprimento desse objetivo amplo pela Administrao Pblica
contempornea tem revelado um cenrio mais desafiador: como faz-lo, diante de um contexto
social continuamente crescente em termos demogrficos e, tambm, cada vez mais complexo e
vido por solues mais eficientes e expeditas? Parmetros de atuao precisam ser revistos ou
construdos? Eis as questes.
Certamente, a partir da titularidade pluralizada e complexa que ir determinar a
finalidade geral a ser devidamente alcanada, deve-se definir qual a roupagem ou qual o modus
operandi da Administrao Pblica que, necessariamente, torna passvel a sua transformao para
poder corresponder vontade originria de quem detm o poder estatal ou de quem realmente
governa: o povo.
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A partir da expectativa que nele se criou, desde o final do sculo XIX at a primeira
metade do sculo XX, de que o Estado seria sempre providencial e necessrio para o
atendimento de suas necessidades (muitas vezes, o prprio Estado, de forma irresponsvel,
afirmou faz-lo de maneira exclusiva), a mesma tendeu a se consolidar, de maneira que, hoje,
muitas das iniciativas paralelas(mas, juridicamente respaldadas) de atuao administrativa (como
a criao de vnculos com o setor particular) acabam sendo alvo de crticas injustificadas,
afirmando-se que pelo fato de prestarem servios de relevncia pblica ou social no lugar do
Estado (diretamente e, propriamente, considerado) este estaria voltando-se contra o vontade
originria do povo.
Bem, ao povo cabe no somente direcionar a sua vontade ao Estado para que ele
assuma a responsabilidade pelo interesse pblico, mas, tambm, amadurecer a constatao ftica
de que por ser tratar de um conceito mltiplo, ele (interesse pblico) no pode ser definido e
colocado em prtica, to somente, e, diretamente, por um nico ente.
Cabe ao povo amadurecer a sua postura diante da realidade incontrastvel de
insuficincia tcnica, financeira e administrativa do Estado em diversas situaes, cabendo-lhe,
no entanto, no o ostracismo ou a irresponsabilidade diante do interesse pblico, mas uma nova
postura, a depender das questes-problema que ele visa superar ou conformar.
Eis, aqui, a necessidade de se ter uma figura intermediria em termos de
enquadramento estatal, conforme prudentemente observado por Carvalho Filho (2011, p. 93):
nem um Estado excessivamente ausente ou omisso (tpico da poca liberal, responsvel pelo
no alcance de um contexto de igualdade material entre os cidados dos estados), nem
excessivamente presente ou interventivo (tpico da poca social), a ponto de minar a capacidade
de autodeterminao prpria da sociedade (e, do setor privado que a compe), apresentando-se
como ente governativo basicamente assistencialista, responsvel pela crena inverdica de que
sempre conseguiria, diretamente e sozinho, atender a todos os reclames sociais de maneira
eficiente e com qualidade, beirando, , ousa-se dizer, o populismo ou a demagogia governativa.
O Estado intermedirio ou mdio, apresenta-se, pois, em situaes como as da
incidncia do instituto das parcerias pblico-privadas, em que o seu papel apenas revisitado e
no superado ou deixado de lado. Pelo contrrio: sua responsabilidade aumenta, visto que sua
atuao ser basicamente fiscalizatria, de controle, evitando-se malversaes do interesse
pblico.
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2. Desenvolvimento
Contemporaneamente, a Administrao Pblica submete-se a um processo evolutivo
caracterizado, com mais frequncia, pela atenuao ou relativizao de seu poder unilateral sob
os particulares (verticalizao), no sendo sustentada mais a completa subordinao dos ltimos
ao primeiro. Diz-se que h uma passagem da condio de sdito para a de cidado, digno de
tratamento respeitoso, eficiente e atento em suas necessidades.
Verifica-se, assim, e, inicialmente, uma sobrelevada tendncia de base humanizada no
tratamento das questes administrativas, quando do fornecimento de melhores condies de
vida para os cidados, seja quando atua em sentido restritivo (de direitos ou interesses legtimos
juridicamente) ou no. Em ambas as hipteses, a preocupao com o interesse legitimamente
pblico, derivado de um prvio comportamento analtico-ponderativo, do qual possa ser
revertido algum valor social de relevncia para a coletividade, obrigatria.
A busca pela concretizao de boas condies de vida em concreto1, mediante, por
exemplo, o fornecimento de servios que funcionem, sem necessariamente criar-se, conforme
observado por Ario Ortiz (1999, p. 24), um aparato burocrtico imenso, que acabe sufocando
ou asfixiando o cidado, fora a Administrao Pblica a reformular-se ou a adaptar-se, de
maneira que a passagem de uma administrao impositiva para um modelo voltado para a
condio digna de cidado, em muito decorre do processo de constitucionalizao da
Administrao Pblica2.
Com o escopo de garantia ou de preservao dessa inclinao de valorizao das
condies fundamentais de vida em sociedade, ganha fora a defesa da normatividade atribuda
ideia principiolgica de eficincia administrativa, voltada no apenas para a existncia de
comportamentos administrativos que alcancem objetivos ou resultados (quando, ento, falarse-, na verdade, em eficcia), mas que o faa a partir da utilizao de meios, mecanismos ou
instrumentos disponveis, possveis (viveis), no desvirtuados da juridicidade, menos custosos,
mas igualmente aptos a atingir determinado fim, afeto, geralmente, ao interesse do cidado.
Difcil imaginar, portanto, que estrutura administrativa estatal contempornea caiba
um nico e exclusivo meio ou mtodo de atuao, ignorando vertentes novas que,
Afinal, a importncia dada ao cidado, mediante a tutela de sua posio subjetiva, em volta da qual a centralidade
das Constituies gravita, manifestada pela necessidade de tutela e/ou aprimoramento constante dos direitos
fundamentais e da vinculao direta ou indireta destes normatividade adquirida pela dignidade humana, refletindo,
pois, em considerveis situaes de manifestao ou exerccio de poder do Estado.
2 No mesmo sentido, cfr. Rafael Oliveira (2009, p. 33).
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Nos dizeres de Moreira Neto (2006, p. 330) deve ser considerada como: (...) um reflexo da crescente imbricao
entre interesses de todos os gneros nas sociedades contemporneas, o que cria espaos comuns entre o poder
pblico e o privado (...) o que de forma alguma minimiza ou estreita o espao pblico seno o valoriza, por ampliarlhe a prossecuo, o fomento e a defesa, pela mobilizao no apenas da vontade e dos meios do estado, mas de
toda a sociedade convergente.
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da higiene e sade da coletividade, bem como nos casos de construo de rodovias de pequeno
trfego, cujas receitas de pedgio so insuficientes para cobrir os custos de operao e
manuteno, desanimando o setor privado de atuar sozinho, mas que, se realizada por meio das
parcerias pblico-privadas, acarretam o desenvolvimento da regio por elas abrangida. Trata-se
de uma ferramenta que canaliza investimento privado para o setor de infraestrutura mediante o
compromisso de pagamento contnuo (e, a Lei estabelece as formas de pagamentos a serem
usadas) do prprio poder pblico interessado.
Segundo Marcos Pinto (2005, p. 04), para melhor compreender essa questo,
preciso esclarecer uma caracterstica essencial das parcerias pblico-privadas: a amortizao
diferida dos investimentos. Explica-se: nas parcerias pblico-privadas, o parceiro privado no
recebe nenhum adiantamento do Estado, como se poderia supor, inicialmente, em uma anlise
superficial ou desatenta. Ao contrrio, ele somente receber os pagamentos do Poder Pblico
(parceiro pblico) na medida em que os servios forem sendo prestados, ou seja, o particular
realiza o investimento de interesse pblico, cuja amortizao ocorrer paulatinamente, ao longo
da durao do contrato firmado. Portanto, quem financia, diretamente, o investimento a ser
feito (mesmo que em parceria) o setor privado e, no o Estado. Contudo, conforme o referido
autor (2005, p. 04), o financiamento particular no implica, necessariamente, endividamento
pblico, pois este depender do grau de transferncia do risco do projeto e, portanto, estar
subsumido discusso acerca desse ponto atravs do alcance de um acordo.
Se parcela significativa dos riscos do projeto for conferida ao setor privado, como, por
exemplo, o risco de construo e o de disponibilidade do servio, as parcerias pblico-privadas
no devem ter impacto no nvel de endividamento do Estado. Para tanto, necessrio frisar que,
como se trata de uma relao sinalagmtica, o parceiro privado pode discutir (contra
argumentar) com o setor pblico, formas ou espcies de garantias, bem como a obteno de
emprstimos com taxas mais mdicas junto s entidades de financiamento estatais para auferir
mais recursos e arcar com o alto grau de investimento que ser aplicado, evitando-se o
comprometimento ou inviabilizao do prprio projeto.
Dessa forma, limitando-se a estabelecer metas de disponibilidade e qualidade para o
servio, no se intrometendo na maneira como deve ser executada a obra, a responsabilidade
do contratante privado ficar na dependncia do melhor exerccio possvel de suas
incumbncias. Caso contrrio, se as metas almejadas com o servio no forem obtidas ou se as
obras se manifestarem inadequadas ao interesse social, a contraprestao devida pelo parceiro
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pblico ser reduzida, conforme se depreende do pargrafo nico do artigo 6 da lei 11.079/04,
que trata da chamada remunerao varivel.
Igual raciocnio pode ser feito com relao manuteno do servio prestado ao longo
do prazo estipulado (que variar de 5 a 35 anos), haja vista que a lei cuida no somente do
fornecimento do servio (precedido ou no de obra), mas, da mesma forma, trata da adequada
manuteno e operao dele.
Outro aspecto importante abordado na lei se refere ao compartilhamento dos riscos
que envolvem a disponibilidade dos servios desde sua elaborao at sua etapa final. O critrio
utilizado nessa distribuio no aleatrio e, nem muito menos, arbitrado pelo poder pblico,
de maneira unilateral. Ele se refere ao denominado grau de controle sobre o risco e que,
inevitavelmente, alcanado atravs do bom-senso obtido pela discusso, pelo dilogo entre as
partes pactuantes. Cada um dos dois partcipes demonstrar se possui a necessria capacidade
de suportar (mais eficientemente), avaliar e quantificar os riscos envolvidos: quem puder avalilos melhor, ser tambm aquele que poder evitar as perdas correspondentes (vide o disposto
no artigo 5, III da lei 11.079/04).
V-se, mais uma vez, o papel relevante do debate, da argumentao para se chegar ao
melhor para cada um dos interessados da relao jurdica estabelecida.
Como exemplo, podemos dizer que a incumbncia da construo de determinada obra
para a consequente disponibilidade do servio dever ficar a cargo do setor privado que quem
exerce controle direto sobre esses fatores. Em contrapartida, cabe Administrao Pblica se
responsabilizar pelos riscos de alteraes unilaterais do contrato por interesse pblico, pois ela
quem pode gerenci-los melhor.
Apesar de todas essas elucidaes, desde a elaborao do projeto de lei que instituiu as
parcerias pblico-privadas, crticas so apontadas por muitos estudiosos sobre o assunto.
Kyoshi Harada (2004, p. 30) assevera que o texto do artigo 175 da CF:
proclama com lapidar clareza que os servios pblicos s podem ser
executados diretamente pelo poder pblico, ou por concessionrios ou
permissionrios, vencedores de certames licitatrios. Estes prestam servios
pblicos em nome do poder pblico, titular desses servios, mediante
percepo direta da remunerao (tarifa) dos usurios. Por isso, nada recebem
do poder pblico a ttulo de remunerao e respondem objetivamente pelos
danos que seus agentes causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso
contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa (art. 37, 6 da CF)
servios pblicos prprio Estado seja direta ou indiretamente (mesmo porque, o conceito de
servio pblico, por si s, j demanda uma nova dimenso, no se prendendo mais a critrios
orgnicos ou subjetivos).
As parcerias pblico-privadas apresentam-se plenamente aptas consecuo ou
implementao dos citados servios de relevncia pblica, cuja titularidade no exclusividade
(monoplio) estatal. Da continuar-se a defender a viabilidade dessas novas ferramentas
institudas pela lei federal 11.079/04.
No h, tambm, que se falar em promiscuidade entre interesse pblico e privado,
como afirma Harada (2004, p. 30). Na verdade, essa denominao da possibilidade de atuao
conjunta entre o setor pblico e o particular errnea, pois, como j frisado, o alcance de um
consenso ou acordo com preservao de ambos os interesses em jogo, apenas facilita a prpria
capacidade de legitimao e governana do Estado.
Por fim, com relao crtica feita ao artigo 8 da lei 11.079/04 que estabelece as
formas de garantias dadas pelo setor pblico ao setor privado, deve ser dito que so, realmente,
garantias robustas, mas que no demonstram descaso com os fins pblicos. Elas so necessrias
no para beneficiar aleatoriamente o parceiro privado participante da relao contratual em
causa. Existem, pelo contrrio, para preserva o sinalagma firmado e para permitir que,
realmente, haja capitao de interesse privado disposto a investir e, tambm, para garantir que
as metas do contratante particular envolvido na relao sinalagmtica estabelecida, na medida
do possvel, e, aps, colocao em debate, sejam atendidas. Tudo isso feito com a necessria
seriedade e respeito para com as normas de ordem pblica, como a lei de responsabilidade fiscal;
as licenas ambientais, sustentabilidade e controle social, por exemplo.
Assevera Luiz Alberto Blanchet (2005, p. 50) que a expresso poder encontrada na
redao do caput do referido artigo 8 no tem o sentido de poder imprimir discricionariedade
aplicao do dispositivo. As peculiaridades reunidas na situao concreta que determinaro
essa utilizao. Por vezes, pode ocorrer que determinado empreendimento objeto da parceria
pblico-privada envolva amplitude assaz complexa, bem como elevado custo, sendo necessrio
o fornecimento de alguma dessas garantias para se evitar que os particulares participantes do
processo licitatrio o incluam no preo quando de sua proposta, a fim de evitar provveis perdas
futuras caso haja inadimplemento por parte do parceiro pblico.
Para evitar prejuzo ao parceiro privado e, consequentemente, a incidncia do sobre
preo, que foi criado o chamado Fundo Garantidor de Parcerias que tem a finalidade de
preservar, garantir o pagamento das contraprestaes devidas pelo poder pblico por fora de
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