MESA CIENTFICA

PARA COMBATE AO

CONTRABANDO
E DESCAMINHO
Marcelo Antnio Cear Serra Azul
(Coordenador)

REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

MINISTRIO PBLICO DA UNIO
Rodrigo Janot Monteiro de Barros
Procurador-Geral da Repblica

Carlos Henrique Martins Lima

Diretor-Geral da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio

Maurcio Correia de Mello

Diretor-Geral Adjunto da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio

CMARA EDITORIAL GERAL

Afonso de Paula Pinheiro Rocha

Procurador do Trabalho PRT 5 Regio(BA)

Antonio do Passo Cabral

Procurador da Repblica PR/RJ

Antonio Henrique Graciano Suxberger

Promotor de Justia MPDFT

Jos Antonio Vieira de Freitas Filho

Procurador do Trabalho PRT 1 Regio (RJ)

Maria Rosynete de Oliveira Lima

Procuradora de Justia MPDFT

Otvio Augusto de Castro Bravo

Promotor de Justia Militar PJM/RJ

Ricardo de Brito Albuquerque Pontes Freitas

Procurador de Justia Militar PJM/Recife

Robrio Nunes dos Anjos Filho

Procurador Regional da Repblica 3 Regio

MESA CIENTFICA PARA COMBATE AO

CONTRABANDO E DESCAMINHO
UMA PUBLICAO DA ESMPU
Copyright 2014.
Todos os direitos autorais reservados.
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Diviso de Apoio Didtico
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Superviso de Projetos Editoriais
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Preparao de originais
Aline Paiva de Lucena, Adrielly Gomes de Souza
Reviso de provas
Anna Lucena, Glaydson Dias Mendes
Ncleo de Programao Visual
Rossele Silveira Curado
Projeto grfico, capa e diagramao
Clara Dantas Farias

DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAO NA PUBLICAO (CIP)

BIBLIOTECA DA ESCOLA SUPERIOR DO MINISTRIO PBLICO DA UNIO
A997 AZUL, Marcelo Cear Serra.

1 mesa cientfica para combate ao contrabando e descaminho [recurso
eletrnico] / Marcelo Antnio Cear Serra Azul (coordenador). Alessandro Jos
Fernandes de Oliveira ... [et. al.]. (colaboradores) -- Braslia : ESMPU, 2014.

1024 Kb ; pdf

ISBN 978-85-88652-84-2

1. Crime contra a administrao pblica - Brasil. 2. Direito tributrio
Brasil. 3. sonegao fiscal Brasil. 4. crime tributrio - Brasil. 5. contrabando. 6.
descaminho. I. Azul, Marcelo Cear Serra. II. Oliveira, Alessandro Jos Fernandes
de. III. Ttulo.
CDD 341.395

ESCOLA SUPERIOR DO MINISTRIO PBLICO DA UNIO

MESA CIENTFICA
PARA COMBATE AO
CONTRABANDO E
DESCAMINHO

Marcelo Antnio Cear Serra Azul

(Coordenador)

Braslia-DF
2014

PREFCIO

presente obra fruto da 1 Mesa Cientfica para Combate ao

Contrabando e Descaminho, realizada nos dias 22 e 23 de novembro
de 2006, com o apoio da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio.
A Mesa Cientfica debateu a expanso e a influncia de organizaes criminosas na aldeia global, que, em muitos casos, possuem grande poderio econmico, influenciando decises polticas, o desenvolvimento do Pas e, consequentemente, corroendo a democracia, o Estado Democrtico de Direito e
abalando a confiana que as pessoas de bem depositam no Estado.
Iniciamos o trabalho com um retrato do contrabando e do descaminho no
Brasil, aproveitando um depoimento de Marcos Camacho, conhecido como
Marcola, integrante da organizao criminosa PCC, que mostrou a vulnerabilidade de nossas longas fronteiras, por onde entram o contrabando e o
descaminho que turbam nossos impostos e crucificam nosso povo.
Foi mostrada, em seguida, a forma como entram e saem os bens de nosso
Pas, com os instrumentos usados para regularizar o controle de nossa aduana, criando diversos canais de verificao.
A sugesto, com relao aos sacoleiros, no sentido de que se evite o princpio da insignificncia em razo da habitualidade e da existncia de pena
alternativa, evitando a evaso no s dos tributos, como tambm dos empregos formais e o efeito nocivo que o contrabando e o descaminho causam
economia e s indstrias nacionais. H o registro de organizaes que deles
se utilizam aproveitando-se de quem entra e sai do nosso territrio.
Com relao ao roubo de veculos, foi sugerida a aplicao no Brasil da soluo que Montoya apresentou para esse problema na Argentina. Foi feito
levantamento dos problemas apontados e dos bices atualmente existentes,
servindo essa pesquisa como teste de incio da soluo do problema.

O problema de nossas fronteiras foi objeto de estudo sendo encontrados

dois caminhos principais: primeiro, o controle rigoroso, e, segundo, a otimizao do controle j existente. Os dois caminhos, logicamente, so complementares, e precisam ter a reciprocidade dos pases envolvidos. Tambm
ser preciso uma melhor instrumentalizao de nossos aeroportos, fato este
realado pela atual crise area.
Tendo participado da chamada operao comboio nacional, tivemos que
dar depoimento acerca das supostas viagens tursticas que envolvem transporte de mercadorias do Paraguai num esquema criminoso de importao.
Para evitar tal esquema, so necessrias medidas acautelatrio-repressivas.
A operao deu certo, e a situao posterior mostrou a sua eficincia.
Vimos, tambm, o contrabando de mquinas caa-nqueis e o esquema
de lavagem de dinheiro. Finalmente, analisamos o problema do trabalho
escravo e do trfico de mulheres, que talvez enfrente estmulo pela deficincia de fiscalizao de nossas fronteiras e pela utilizao dessas pessoas
para auxiliar o contrabando e descaminho na remessa de produtos frutos
desses crimes, at mesmo na utilizao de seu corpo e liberdade para a
prtica dos crimes em questo.
Esperamos que estes estudos cumpram seu objetivo.

Os autores

COLABORADORES
Alessandro Jos Fernandes de Oliveira

Procurador da Repblica no Paran. Mestre em

Direito pela Universidade Federal do Paran.

Andr Luiz Tarqunio da Silva Barreto

Procurador da Repblica em Minas Gerais.

Joo Marques Brando Neto

Procurador da Repblica em Santa Catarina.

Mestre em Direito pela Universidade
Federal de Santa Catarina.

Jos Augusto Torres Potiguar

Procurador da Repblica no Par. Professor

da Universidade Federal do Par.

Jos Raimundo Leite Filho

Procurador da Repblica no Maranho.

Especialista em Cincias pela Universidade
Federal de Santa Catarina. Ps-graduado
em Direito Penal Econmico e Europeu
pela Universidade de Coimbra.

Marcelo Antnio Cear Serra Azul

Procurador Regional da Repblica.

Marcelo Ribeiro de Oliveira

Procurador da Repblica em Gois.

Melina Castro Montoya Flores

Procuradora da Repblica.

SUMRIO
Prefcio . 5 .
1. Retrato da situao do
contrabando e descaminho . 9 .
2. Contrabando de mquinas caanqueis e tipologias locais . 28 .
3. Lavagem de dinheiro no
contrabando e descaminho . 45 .
4. O combate ao trabalho
escravo como represso ancilar
macrocriminalidade . 82 .
5. Crimes Interligados: trfico de
Mulheres para fins de explorao
sexual e trabalho escravo . 94 .
6. A compreenso social do
carter criminoso do contrabando
e do descaminho . 109 .
7. Operao Comboio Nacional:
o crime organizado voltado
prtica de contrabando,

descaminho e congneres . 125 .

Referncias . 152 .

RETRATO DA
SITUAO DO
CONTRABANDO
E DESCAMINHO

crime no conhece fronteiras. O Brasil possui cerca de dezesseis mil

quilmetros de fronteiras terrestres e, em sua extenso, existem as mais

variadas espcies de situaes: desde cidades compartilhadas a exemplo

de Rivera (Uruguai) com Santana do Livramento (RS), Pedro Juan Caballero
(Paraguai) com Ponta Por (MS) e Letcia (Colmbia) com Tabatinga (AM)
at fronteiras divisadas por rios ou por mata fechada. A inexistncia de fronteiras tradicionais, a porosidade das existentes e a notoriamente insuficiente
mquina fiscalizadora d azo entrada (organizada), em massa, de entorpecentes, armamentos, imigrantes e objetos materiais de contrabando e descaminho em territrio nacional.
O depoimento de Marcos Camacho (vulgo Marcola), na CPI do Trfico de
Armas, assim esclareceu:
O Sr. Marcos Willians Herbas Camacho (Marcola) O Brasil tem uma fronteira muito grande. bvio como que entra arma.
O Sr. Deputado Paulo Pimenta Eu tenho uma opinio. Quero saber qual
a tua.
O Sr. Marcos Willians Herbas Camacho (Marcola) No questo de
opinio, questo de o senhor pegar um delegado da Polcia Federal,
pegar quem conhece a situao [...] No tem que ter opinio, tem que ter
a certeza. A certeza esta: o Brasil tem fronteiras enormes e dificilmente
eles vo conseguir policiar o tempo todo ela toda. Ento isso vai dar margem pra entrada no s de armas, mas de tudo que se imaginar. bvio,
muito simples tambm. Tem a Lei do Abate, que no permite mais vir por
cima, ento por onde que vo vir as armas?
O Sr. Deputado Paulo Pimenta Terrestre.
O Sr. Marcos Willians Herbas Camacho (Marcola) No tem outro jeito.
O Sr. Deputado Paulo Pimenta Pelo Paraguai.
O Sr. Marcos Willians Herbas Camacho (Marcola) Pode ser. Paraguai,
Bolvia, Colmbia. Tem vrias [...]
10

O Sr. Deputado Paulo Pimenta Vrias rotas.

O Sr. Marcos Willians Herbas Camacho (Marcola) Muito simples1.

Ocorre que, apesar de a situao j ser sabida e consabida, existem diversos

interesses que culminam na manuteno do atual estado de coisas: os interesses dos importadores e exportadores para um mecanismo clere, mesmo
que no completamente seguro; o interesse dos pases vizinhos (e at mesmo
os remotos, como a China), que lucram com a baguna existente; o interesse
dos consumidores, que, no raro, no se importam em receptar um certo
bem de consumo a preo mdico e com impresso ou certeza de impunidade; e, finalmente, o interesse do Estado, que opta por aumentar o supervit
primrio (para pagamento de juros), em detrimento da melhoria da aduana.
No entanto, a cifra negra gerada pela omisso do Estado vai muito alm da mera
entrada/sada irregular de bens. Conforme salienta Carneiro (2005, p. 27),
uma aduana fraca significa a falta de controle sobre a entrada de armas,
drogas, produtos qumicos, incentivo ao crime organizado e a propagao
de riscos ambientais e sade das pessoas, devido falta de vigilncia
sanitria sobre produtos contrabandeados e descaminhados. A fragilizao aduaneira provoca tambm um elevado ndice de clandestinidade, a
sangria de riquezas minerais, vegetais, animais e histricas. Causa prejuzos
indstria nacional, concorrncia de divisas e facilitao da lavagem de dinheiro, atravs de operaes de sub e superfaturamento de importaes
ou exportaes.

A fronteira mais problemtica do Pas , sem sombra de dvidas, a trplice

fronteira entre Brasil (Foz do Iguau), Paraguai (Ciudad Del Este) e Argentina
(Puerto Iguazu), especialmente em razo da proximidade com o mercado consumidor (Sul e Sudeste brasileiro) e pela lenincia das autoridades
1 Transcrio do depoimento de Marcos Camacho, o Marcola, na CPI dos Trficos das Armas Reunio Reservada
n. 0871R/2006, de 8 de junho de 2006.
11

em relao sonegao fiscal que comerciantes e compradores praticam,

o que faz com que um produto que vendido tenha preo muito inferior
ao mesmo produto, se trazido legalmente por um importador brasileiro.
Autoridades norte-americanas reiteradamente alertam sobre a suspeita de
essa regio abrigar clulas terroristas, conforme relatado por Mario Montoya
(2004, p.196-197):
El coordinador de Contraterrorismo Del Departamento de Estado, Michael
Sheehan manifest la preocupacin que existe en Washington por el tema
del terrorismo y narcotrfico en la Triple Frontera. Existe el temor que si
Israel sella un tratado de paz con Siria, parte de las fuerzas del Hezbollah
ubicadas en el sur del Libano emigren hacia la zona de la Triple Fontera, a
lo que hay que agregar con respecto al punto de cambio de la situacin
en Irn donde triunfaron las fuerzas moderadas; el problema para el aludido grupo se complica am ms y la posibilidad de contactarse con los
grandes lderes del narcotrfico en Sudamrica es para tener en cuenta
[...]
De acuerdo con reconocimientos realizados e la zona aludida, se calculan
en un centenar la cantidad de pistas clandestinas y es notoria la facilidad
con que se puede adquirir armas, a lo que hay que agregar la gran cantidad
de automviles robados en Argentina y Brasil que circulan por las rutas paraguayas. Con respecto al lavado de diero el ex Ministro del Interior argentino manifest que en 1999 en la zona de la Triple Frontera se lavaron
por lo menos 5.000 millones de dlares en los bancos de Foz do Iguaz.

Note-se que, em decorrncia do inqurito policial n. 04.009/1999, foram denunciadas pessoas pertencentes a uma quadrilha que contrabandeava carros no seguinte esquema:
A quadrilha, integrada por todos os denunciados, tinha em A seu principal financiador. Empresrio rico suspeito de prtica de agiotagem, cuja
situao financeira privilegiada permitia que investisse grande quantidade
de dinheiro para importar do Paraguai e de outros pases os veculos
12

de luxo, principalmente mediante a atuao de B e C, que eram responsveis pelos contatos com exportadores paraguaios (D e E, ainda
no identificados). Eram tambm eles que providenciavam os documentos
frios que davam incio aos registros inidneos no Piau e em Pernambuco.
A efetivao desses registros, no Piau, e sua posterior transferncia para
outros estados da Federao ficava a cargo de F, G funcionrios pblicos do DETRAN/PI, e H, este ltimo despachante.
Muitos veculos foram registrados em nome de fantasmas ou laranjas, e at mesmo em nome de membros da quadrilha.
A e I, scios na empresa J, utilizavam-se dos nomes de seus funcionrios e tambm membros da quadrilha K, L, M e N para
o registro de veculos e aeronaves, e, inclusive, para a abertura de conta
corrente [...] de modo a dissimular a atuao da organizao criminosa,
facilitando as vendas dos veculos internados ilegalmente, porquanto em
nome de pessoas fsicas que no despertassem qualquer suspeita, e contribuindo na obteno do produto do crime.
O, P tambm emprestaram conscientemente seus nomes e conta
corrente [...] para a efetivao dos negcios ilcitos da quadrilha.
Q, R, S, T, U, C e V [...] cuidavam da comercializao dos
veculos importados de luxo, seja atravs de suas lojas de revenda de veculos, seja de forma autnoma, valendo-se de seu bom relacionamento
com a alta sociedade, nas cidades de Braslia e So Paulo, principalmente.
Os carros importados, internados irregularmente, eram transferidos
para diversas unidades federativas, especialmente, pelo que se pode apurar dos autos, para os Estados de Gois, Maranho, Paran, Pernambuco,
So Paulo e Rio de Janeiro, para ento serem comercializados. H diversos
indcios de que o sucesso dessas posteriores transferncias dependia da
participao de despachantes, funcionrios de DETRANs e de cartrios
naqueles estados ainda no identificados. Nos Estados de Gois e Minas
Gerais, apurou-se veementes indcios da participao de despachantes,
funcionrios de cartrios e, mesmo, de funcionrios dos DETRANs locais,
visto que as transferncias ou foram realizadas sem a imprescindvel vis13

toria ou foram efetivadas baseadas em documentao incompleta ou

cujo procedimento de autenticao e reconhecimento de firma no
obedeceram as normas e regulamentos pertinentes.
Somente no Estado do Piau foram registrados fraudulentamente no Sistema
RENAVAM 53 veculos importados de luxo, em nome de fantasmas ou laranjas, e at mesmo em nome de alguns membros da quadrilha, mediante
a atuao ilcita de G e F, respectivamente, funcionrio e prestador
de servios do DETRAN/PI, responsveis pela incluso ilcita, no sistema
RENAVAM, daqueles veculos, posteriormente apreendidos em Braslia-DF.
Ressalte-se, por oportuno, que todos os veculos inseridos fraudulentamente por tais funcionrios, estavam registrados em nome de laranjas ou
fantasmas e todos os endereos ali constantes eram inexistentes ou falsos.

Posteriormente descobriu-se que esta organizao possua integrantes

que se relacionavam com outras quadrilhas, investigadas nos processos n.
2001.34.00.012654-6, n. 2001.34.00.091010-5, n. 2001.34.00.010840-5 e n.
2001.34.00.091006-0 (inqurito policial n. 04.149/2001), para a prtica de
diversos crimes, entre eles roubo, extorso, corrupo.
So valores que no podem ser desconsiderados. Acrescente-se a isso o fato
de que, segundo publicou a Revista Veja2,
o negcio das mercadorias importadas (em Ciudad Del Este) movimenta
4 bilhes de dlares a cada ano, mas apenas 30% desse total so declarados oficialmente. O subfaturamento das importaes ultrapassa 90% e
calcula-se que a sonegao de impostos chegue a 70%. O pas tambm
um paraso fiscal, com carga tributria em torno de 10% contra 40%
no Brasil, por exemplo.

Na mesma reportagem, destacado que:

Semanalmente transitam pela ponte (da Amizade) 50 mil pessoas, 25
mil carros e 10 mil motos. [...] Os contrabandistas utilizam-se de vrias
2 EDWARD, Jos. A Meca do contrabando: imagine um lugar completamente sem lei. Completamente. Ele existe e se
chama Ciudad Del Este. REVISTA VEJA. So Paulo: Abril S.A., a. 40, n, 1, 10 jan. 2007, p. 72
14

estratgias para driblar a fiscalizao. H na regio um exrcito de 13

mil laranjas que atravessam a fronteira dezenas de vezes por dia. H
tambm centenas de mulas, que transportam drogas e armas camufladas em meio s mercadorias. E uma organizao criminosa, com
uma logstica que dispe de olheiros e radiocomunicadores, afirma
Antonio Fernando Mello, cnsul-geral do Brasil em Ciudad Del Este.
[...] Em 2005, foram apreendidos 62 milhes de dlares em mercadorias contrabandeadas 86% mais que 2004. A prpria Receita admite,
entretanto, que as apreenses no chegam a 5% de tudo o que passa
ilegalmente pela fronteira.

Se ao menos cinquenta por cento desse dinheiro fossem movimentados formalmente, a indstria e o comrcio nacionais, bem como os projetos sociais
cresceriam enormemente, diminuindo a misria.
Na zona aludida, j se detectaram aes das seguintes organizaes criminosas: cartel de Pedro Juan Caballero, cartel Brasileiro-Japons, cartel Turco,
mfia chinesa (Trade 14-K, Pak Lung Fu) e a organizao terrorista Amal
Hezbolah. (MONTOYA, 2004, 197) Todos os combates das autoridades nacionais. Montoya (2004, p. 198) complementa que:
Las actividades dominantes a las que se dedican los grupos mencionados
son: a) apoyo logstico al terrorismo internacional; b) falsificacin de moneda; c) lavado de dinero; e) contrabando; f) turismo sexual; g) corrupcin. Y los pricipales traficos que se llevan a cabo en la zona son: estufacientes, armas, rganos y seres humanos. Todo ello rodeado de una gran
corrupcin tanto pblica como privada.

Mencione-se que a aludida Ponte da Amizade uma rota oficial de trfego

de pessoas e bens. H, no entanto, ao longo da fronteira brasileira, pontes, estradas, portos e aeroportos clandestinos onde a vigilncia escassa ou nenhuma, conferindo amplo e fcil acesso de armas, entorpecentes e contrabando
ao territrio ptrio.
15

Contudo, mesmo na Ponte da Amizade, o problema persiste. Segundo noticiou o Portal Terra, em 10 de maro de 2007: [...] a segunda etapa da reforma
da alfndega brasileira na ponte internacional [...] vai custar R$ 5,5 milhes.
Na primeira etapa da reformulao da aduana, a Receita Federal criou um
sistema para controlar tudo o que entra no Pas vindo do Paraguai, mas o
investimento em prdios, equipamentos e pessoal no foi suficiente para
evitar que os contrabandistas encontrassem um jeito de driblar a fiscalizao,
muito menos para coibir eventual corrupo. Note-se que h diversos inquritos investigando corrupo de agentes federais (Polcia Federal, Polcia
Rodoviria Federal e Receita Federal) e estaduais, a exemplo do processo n.
2000.70.02.002803-6 (Inqurito n. 016/2000/DECOIE).
Ademais, em vrios locais, criminosos romperam a grade de proteo que
fica nas laterais da ponte. Na beira do rio Paran, livre de qualquer controle, carregadores usam trilhas abertas no meio da vegetao para trazer as
mercadorias.
Para enfrentar o problema, a Receita Federal vai erguer um muro com mais
de um quilmetro de extenso e uma tela metlica que vai isolar toda a rea
at a margem do rio. O muro vai ser semelhante aos que so usados para cercar presdios, com arames cortantes para impedir a passagem de qualquer
pessoa, porm, um quilmetro de extenso muito pouco, veja-se que nos
Estados Unidos da Amrica h muros muito mais extensos e controle muito
maior3 na fronteira com o Mxico.
Some-se a tudo isso o fato de que, da dcada de 1970 aos dias atuais, o PIB
do Brasil cresceu 1.058%, as exportaes cresceram 2.568%, as importaes,
1.825%, enquanto o nmero de auditores-fiscais da receita (AFRF) caiu 37%,
passando de 12 mil para cerca de 7.600. A criao da super-receita foi uma
tentativa de solucionar esse problema, mas talvez o tenha agravado, porque aumentaram os agentes, porm as atribuies tambm aumentaram.
3 Disponvel em: <http://noticias.terra.com.br/brasil/interna/0,,OI1464933-EI306,00.html>. Acesso em: 12 mar.2007
16

Se compararmos nosso quadro de fiscais com o de outros pases, veremos

que o Brasil um dos pases com menor relao fiscal/1.000 habitantes ou
fiscal/1.000km. (CARNEIRO, 2005, p. 24).
Servidores/

Servidores/

Fiscais aduaneiros/

1.000 habitantes

1.000 km

1000 km2

Reino Unido (1997)

1,68

621,12

Frana (1997)

1,45

153,31

Guatemala (1996)

0,12

11,63

Venezuela (1996)

0,17

3,72

Chile (1995)

0,19

3,47

Brasil (1998)

0,12

2,12

Peru (1995)

0,11

1,94

Pas

40,22

0,23

1.1 SITUAO JURDICA

Passemos agora a uma breve anlise de como funciona a entrada lcita ou
ilcita de bens e produtos no Pas.
Diante da impossibilidade de cumprir as normas de controle, em face da j
mencionada insuficincia de pessoal e de estruturas adequadas, os sucessivos governos preferiram flexibilizar as normas aduaneiras (CARNEIRO, 2005,
p. 25). Da mesma forma, no mbito criminal, como forma de impelir o pagamento sem necessidade de cobrana judicial, instituiu-se o pagamento como
forma de extino da punibilidade. Mencione-se ainda que o REFIS II determina a suspenso da pretenso punitiva do Estado quando o contribuinte adere
ao programa (e enquanto o cumpre), induzindo a sonegao. certo que o
contrabando e o descaminho no so crimes fiscais, mas a sociedade, ao sentir
liberdade para sonegar, v-se tambm estimulada a no pagar os tributos de
importao e exportao, aumentando o contrabando e o descaminho.
Quando uma mercadoria chega aduana, ela direcionada para um dos seguintes canais de parametrizao (IN n. 69/1996, art. 19, 2):
17

 Canal verde dispensado o exame documental, a verificao da mercadoria e a anlise preliminar do valor aduaneiro.
Canal amarelo minucioso exame documental.
Canal vermelho consiste no exame documental, verificao fsica da
mercadoria e anlise preliminar do valor aduaneiro.
Canal cinza exame documental, verificao da mercadoria e aplicao
de procedimento especial de controle aduaneiro, para verificar elementos indicirios de fraude, inclusive no que se refere ao preo declarado da
mercadoria (controle do valor aduaneiro).

A IN n. 111/1998 extinguiu a fase de recepo das Declaraes de Importao

(DI). Antes, os AFRFs examinavam a documentao da importao e, a partir
da pr-anlise e/ou indcios de irregularidades, recomendavam, via incluso
no SISCOMEX, as declaraes para um dos canais de parametrizao (verde,
amarelo, vermelho ou cinza). Em outras palavras, recebia-se a documentao, fazia-se uma anlise e seleo prvia, submetendo-se os despachos remanescentes seleo parametrizada pelo sistema. Aps a edio da IN-SF
n. 111/1998, o Sistema Integrado de Comrcio Exterior (SISCOMEX) passou a
definir, automaticamente, o canal de parametrizao, baseado nos dados das
DIs. Este um sistema computadorizado, que trabalha com parmetros inseridos pela Coordenao-Geral de Administrao Aduaneira (COANA). Tais
parmetros tendem a direcionar, aos canais laranja, vermelho e cinza, declaraes que, potencialmente, contenham irregularidades, porm, o registro
feito pelo prprio importador, que insere os dados no sistema. Logicamente,
a sistemtica anterior quando os AFRFs examinavam previamente os documentos permitia a possibilidade maior de encontrar fraudes nas declaraes.
Para tentar atenuar essa deficincia, criou-se um lapso temporal entre a parametrizao (ou seja, a escolha do canal) e o desembarao automtico pelo
canal verde. A partir de informaes precrias que aparecem na tela, o chefe
da unidade pode selecionar DIs para serem verificadas. Caso selecionadas,
as DIs so bloqueadas no sistema. So as chamadas DIs melancia, visto
18

que so verdes por fora e vermelhas por dentro. No entanto, no h pessoal suficiente para fazer essa conferncia e, decorrido o lapso temporal (poucas
horas) sem interveno manual, as DIs so automaticamente desembaraadas
pelo canal verde, sem qualquer verificao.
Hoje, apenas cinco por cento das exportaes so fiscalizadas, o canal verde adotado para setenta por cento a 93% das DIs, dependendo da regio,
ou seja, em mdia, oitenta por cento das DIs no so alvo de conferncia,
sendo liberadas automaticamente. No Porto de Santos, o maior do Pas, as
mercadorias selecionadas no canal verde so liberadas no mesmo dia em que
chegam. Se selecionadas no amarelo ou vermelho, no mximo em dois dias
(CARNEIRO, 2005, p. 26).
A COANA planeja priorizar a fiscalizao na zona secundria (no estabelecimento do importador) em detrimento da verificao no decorrer do despacho aduaneiro, na zona primria.
Em relao aos sacoleiros, estes, na prtica, entram em territrio nacional
sem maiores dificuldades. A materialidade do delito somente apurada se
e quando a polcia rodoviria os intercepta antes que esses cheguem a seu
destino. Seria salutar que toda a entrada e sada de pessoas no territrio
nacional fosse, no mnimo, registrada oficialmente, a fim de que se obtivesse mais facilidade nas investigaes dos delitos perpetrados, especialmente
para que se reste configurada a habitualidade, fato que afasta a alegao de
aplicao do princpio da insignificncia.
Um outro problema de grande gravidade o contrabando de veculos subtrados. Segundo Mrio Montoya (2004, p. 427) embora trate da realidade
argentina, seu raciocnio plenamente aplicvel a ns:
Los robos se producen entre las 21 y 22 horas sobre todo los viernes a la
noche y los sbados. A quienes van en el rodado se los mantiene secuestrados para demorar por dos o tres horas la denuncia, as se gana tiempo para que los delincuentes puedam sacar la camioneta de la provincia
19

de Buenos Aires: a la maana seguiente al robo, el rodado ya est en la

frontera, donde suele pagarse sobornos a los funcionarios de Aduana y
con quierenes cuidan los llamados pasos secos haca el pas vecino. Al
medioda el auto lleg al Paraguay, all se lo cambia por dinero, aproximadamente el 20% del valor real, o sigue viaje a Bolivia donde existe el
trueque por droga, en la mafia de automotores habra una complicidad
entre funcionarios policiales, aduaneiros y gendarmes.

Como se v, a sofisticao da organizao criminosa chega ao ponto de se

conectar ao trfico de entorpecentes. O mesmo autor prossegue relatando:
El Mercosur h impuesto al Paraguay la creacin de um registro nacional.
El aludido registro debe reempadronar unos 600.000 autos que actualmente circulan en paraguay, a los degales se les dar una patente definitiva, a los ilegales una transitoria por 30 meses, plazo que tendrn los
verdaderos propietarios (argentinos, brasileos o de donde sea) para presentar los documentos que acrediten que el auto es suyo. El registro fue
creado en 1995 y nengn presidente pese a sus promesas estuvo dispuesto
a hacerlo, hasta que lo puso en marcha Luis Gonzales Macchi. Pero ello
lleva tiempo ya que Brasil tard siete aos en hacer sus registros y en
Paraguay no se puede hacer, debido a lo extenso de la tarea en seis meses. Por lo que se ha aprobado una prrroga para el plazo de inscripcin
hasta octubre. (MONTOYA, 2004, p. 428).

Alm disso, os sistemas nacionais de cada pas deveriam entrecruzar-se, possibilitando a confrontao, fato ainda no concretizado.
De qualquer forma, de todos os problemas de fronteira aludidos, os bices
que surgem para a persecuo dos delitos, de modo geral, so os seguintes:

vazios na legislao
falta de troca de informaes
registros deficientes
falta de controle sistemtico
falta de inspeo nas fronteiras
20

corrupo
abertura de fronteiras
falta de interesse dos outros pases
retardos burocrticos
problemas de multiplicidade de idiomas
falta de acordos internacionais sobre a persecuo do delito
falta de registros internacionais inter-relacionados, conforme
explanado

1.2 PROPOSTAS DE MELHORIA

No existe controle de fronteira insuscetvel a falhas. A maior demonstrao
disso que, nos Estados Unidos, no obstante as medidas de segurana
adotadas com fim de preveno ao terrorismo, ainda assim se encontra vulnervel e, bastando, para comprovar tal assertiva, que se lembre o volume
de substncias estupefacientes que entra diariamente naquele pas.
Uma vez afirmado isso, basicamente, so dois os caminhos a serem seguidos a fim de que se melhore o servio de fronteira brasileiro. O primeiro
seu controle mais rigoroso. O outro caminho a otimizao do existente.
Esses caminhos, no entanto, so complementares, j que em nenhum deles
o pas faz de maneira satisfatria.
No entanto, no s o aumento da mquina aduaneira que resolver o
problema, visto que esta dever ser de forma eficiente, pois
Os esforos para aprimorar as operaes que visam garantir a observncia
das regulamentaes, procedimentos de segurana e cumprimento da lei
em fronteiras movimentadas podem acabar se revelando uma cura pior
que a prpria doena. Tais iniciativas colocam os governos em rota de coliso com um comrcio simplificado, fator fundamental para a expanso
e integrao sustentadas da economia global. A maioria das empresas
bem sucedidas precisa fazer circular profissionais e produtos de forma
rpida, confivel e economicamente vivel ao redor do planeta. Atrasos
21

associados a fiscalizaes mais intensas comprometem a competitividade das exportaes por majorar os custos das transaes. Compradores
internacionais procuram evitar portos em que h risco maior de que os
produtos cheguem danificados, estragados ou com atraso. E controles de
imigrao pouco morosos e que no causem constrangimentos se fazem
essenciais para os negcios e o turismo global (FLYNN, 2001, p. 149).

O mesmo autor, ao falar sobre a realidade dos Estados Unidos, destaca que
a necessidade de ir alm dos controles de fronteira praticados moda
antiga fica mais evidente ao se visitar qualquer um dos portos de entrada
do pas. Cinco fiscais levam em mdia trs horas para realizar uma inspeo fsica minuciosa de um continer carregado de 40 ps. (...) Tampouco
possvel fiscalizar todos os veculos que ingressam nos Estados Unidos
a partir da fronteira comercial terrestre mais movimentada do mundo
a Ambassador Bridge, entre Detroit, Michigan e Windsor, Canad por
onde um numero recorde de 7 mil caminhes entrou nos Estados Unidos
em um nico dia em fevereiro de 2000. Com esses nmeros, os fiscais de
alfndega dos Estados Unidos teriam de proceder ao desembarao de um
continer a cada 20 segundos no sul da Califrnia, e de um caminho a
cada 12 segundos em Detroit (FLYNN, 2001).

E acrescenta:
Mesmo que o nmero de agentes alfandegrios aumentasse na proporo do crescimento verificado no trfego, haveria pouco espao fsico
para manter os caminhes e contineres aguardando a fiscalizao (...)
Por exemplo, o estacionamento para inspees secundrias e tercirias
da Ambassador Bridge de Detroit comporta apenas 90 jamantas por vez.
Embora seja vivel dobrar o nmero de fiscais nas inspees primrias,
no h espao para exames que exijam grande nmero de funcionrios
e consumam bastante tempo. Uma vez que o estacionamento lota, os
caminhes causam um congestionamento na ponte. O engarrafamento
praticamente fecha a fronteira, gerando o caos em toda a estrada que faz
a ligao entre Windsor e Detroit. ( FLYNN, 2001, p. 150).
22

Vale mencionar que qualquer medida discriminatria que o Brasil venha a tomar poder ser retaliada com reciprocidade. Flynn (2001, p. 149) salienta que
Felizmente existe uma alternativa para longas filas e fiscalizaes invasivas
nas fronteiras, que requer, contudo, atitudes criativas por parte da iniciativa
privada, dos Estados e dos organismos internacionais. [] os Estados nacionais devem fazer com que as empresas internacionais desenvolvam sistemas
transparentes de rastreamento e monitorao de fluxos comerciais em nvel
regional e global, de modo que as autoridades responsveis pelas regulamentaes e pelo cumprimento da lei disponham de meios para realizar
inspees virtuais do trfego em direo ao pas bem antes de chegar aos
pontos de entrada. [] os postos de fiscalizao das fronteiras necessitam de
recursos mais rpidos e confiveis de coleta e gerenciamento de dados. Um
agente alfandegrio e de imigrao que esteja bem informado pode identificar e fiscalizar mercadorias e pessoas que possam implicar riscos elevados,
ao mesmo tempo que faz os registros e a liberao daqueles que representam menor risco de forma rpida e com maior segurana.
A alfndega americana lanou em 1998 o Programa Anticontrabando das
Amricas (ACSI), mediante o qual agentes aduaneiros so enviados a pases
da Amrica Latina para auxiliar exportadores, transportadores, fabricantes e outros segmentos da iniciativa privada a desenvolverem e implementarem programas de segurana destinados a mitigar os riscos de serem
explorados por contrabandistas de drogas. Como incentivo de adeso ao
programa, as autoridades alfandegrias concordam em reduzir as penalidades caso fique comprovado que os esforos de boa f de uma determinada empresa no so totalmente infalveis.

Isso, todavia, envolve que os fiscais americanos atuem com precedncia sobre
os fiscais latino-americanos em todas as instalaes porturias do pas; visa, evidentemente, segurana do territrio estadunidense, e no do pas fiscalizado.
Para diminuir os congestionamentos na fronteira, a Alfndega dos Estados
Unidos tambm comeou a testar um sistema de desembarao automtico
que procura incentivar as transportadoras a fornecer os documentos para desembarao por meio eletrnico. A Revenue Canad, a Alfndega canadense,
23

adotou um programa semelhante para os caminhes com carga nica. As empresas que se inscrevem nesses programas e cumprem as exigncias tm suas
cargas imediatamente liberadas quando seus veculos chegam s fronteiras.
Embora sistemas como esses sejam desenvolvidos basicamente para embarcadores que trabalham com grandes volumes e representam baixo grau de
risco, essa estratgia poderia tambm ser aplicada de imediato circulao de
pessoas. A promessa do cadastramento mais rpido de dados do servio de
imigrao nos aeroportos e postos de fronteira, inclusive com a identificao
digital ou por exame de ris, conjugado modernizao do sistema de identificao nacional, poderiam incentivar pessoas que viajam com frequncia a
portarem um passaporte ou Carteira de Identidade inteligente que contivesse
informaes acerca de imunizaes, histrico de viagens ou impresses digitais, ou ainda dados de leitura de retina (CARVALHO, 1983, p. 27).

1.2.1 Compromissos sobre fronteira inteligente

Estados Unidos Mxico
Cooperao de infraestrutura

planejamento de longo prazo

melhora no fluxo de gargalos fronteirios
proteo da infraestrutura
harmonizao dos pontos de entrada nos portos
exibio de projetos
cooperao em pontos de cruzamento fronteirio
financiamento de projetos fronteirios

Segurana no fluxo de pessoas

viajantes com documentao previamente revisada

informao avanada sobre passageiros
viagens de negcios pelo TLCAN
consulta com respeito poltica de expedio de vistos
24

 treinamento conjunto
base de dados conjuntas
reviso de pessoas provenientes de terceiros pases
Segurana no fluxo de bens
cooperao entre os setores privado e pblico
troca eletrnica de informaes
segurana no transporte martimo de bens
cooperao tecnolgica
segurana em redes ferrovirias
combate fraude
interceptao de contrabando
Obviamente, criar sistemas mediante o qual o transporte de carga possa ser
inspecionado em seus lugares de sada de cada pas exigiria cooperao e
confiana no pas de origem, no parece uma situao que o Brasil possa
contar de imediato, mas que pode a longo prazo ser implementado.
Ademais, importantes tratados j foram firmados no mbito do Mercosul,
como o Plano de Cooperao e Assistncia Recproca para a Segurana
Regional. Comprometeram-se os pases a instituir registro de compradores e
vendedores de armas, munies e materiais explosivos, bem como cooperao e coordenao em matria de represso aos delitos econmicos e financeiros, de ilcitos ambientais e trfico de menores. No entanto, a realidade
emprica demonstra que, seja por falta de vontade, seja por falta de recursos,
tais medidas no se mostraram eficientes e, ainda hoje, comprar armas ou
drogas na fronteira do pas vizinho, extremamente fcil.

1.2.2 Propostas tcnicas dos AFRFs para o sistema aduaneiro

reestabelecimento da recepo dos documentos no despacho
aduaneiro;
25

 permissibilidade de registro da recepo dos documentos com

ressalva quanto a divergncias de peso/volume, quando a descrio no for feita de forma clara e objetiva ou quando houver
indcios de outras irregularidades, quando ento a mercadoria
seria levada ao canal vermelho;
os canais seriam somente dois: o verde (liberado) e o vermelho (sujeito a conferncia). No vermelho, o exame seria mais ou
menos aprofundado de acordo com as orientaes que seriam
disponibilizadas em um banco de dados que informaria ocorrncias relevantes (infraes, fraudes, falsificaes etc.);
implementar efetiva aleatoriedade na seleo. A ordem de registro das DIs no deve influenciar no resultado da seleo, em
cujo processo deve haver maior utilizao de tcnicas estatsticas, tais como nmeros randmicos;
descentralizar o gerenciamento dos parmetros e critrios de
seleo, para que as unidades locais, que melhor conhecem as
peculiaridades locais;
campanha permanente de esclarecimento sociedade sobre a
importncia de se evitar o contrabando/descaminho;
realizao de estudo de vulnerabilidade, a identificar locais ou
faixas de fronteira terrestre, do litoral ou de lugares que representem maior risco entrada de contrabando/descaminho, para
sobre elas intensificar aes de vigilncia aduaneira, bem como
uma anlise de todos os procedimentos adotados, no despacho
aduaneiro, no controle de bagagens, de trnsito e de cargas,
com vistas a propor modificaes e, sobretudo, alocao de recursos de forma otimizada (MANTOVANI, 2001, p. 23);
ao integrada dos rgos de ao aduaneira;
criar fora-tarefa de combate ao contrabando, coordenado pela
SRF/Coana, com participao de agentes da Policia Federal, polcias estaduais, ministrio da Sade e da Agricultura;
26

 criar grupos de vigilncia, sobre os pontos de maior risco de

contrabando;
criar grupos especiais de investigao;
investir em reequipar a Aduana com veculos, aparelhos de raios-X, laboratrios, depsitos, pessoal de apoio (estivadores), apoio
administrativo, armamento, entre outros;
programas de treinamento;
sistemas informatizados que deem maior agilidade nos processos, nas consultas, segurana, integrao dos rgos envolvidos, otimizao da ao fiscal, monitoramento em tempo real
das operaes e dos despachos;
criar grupo de estudo para elaborar um Cdigo Aduaneiro;
consolidao das normas relacionadas com o controle aduaneiro;
revogao das IN SRF n. 106/1998, n. 111/1998 e n. 114/1998.
A situao atual dos servios de fronteira brasileiros no consegue fazer face
nem mesmo ao crime desorganizado, o que dizer ento a respeito do crime
organizado?
Conforme j ressaltado alhures, necessria a otimizao do sistema existente, ao mesmo tempo que se deve fazer um controle mais rigoroso de entrada
e sada de pessoas e coisas. So inmeros os delitos cometidos em prejuzo das
fronteiras nacionais: da biopirataria at o trfico de entorpecentes, passando
por lavagem de dinheiro e contrabando. A otimizao no deve ser realizada
apenas na fronteira. A maioria esmagadora de nossos aeroportos no est
equipada com mecanismos que detectem a presena de narcticos nas bagagens, ou mesmo nas delegacias aeroporturias, tal como ocorre em So
Paulo ou Braslia. H a necessidade ainda de desconcentrar a fiscalizao e
instal-la onde necessrio, tal como fronteiras, cidades porturias, ZPE etc.
Assim, embora realmente tenham sido celebrados tratados com pases vizinhos a fim de combater a criminalidade de fronteira, e embora haja mecanismos legais para a persecuo repressiva desses delitos, a ausncia do
Estado gritante na implementao de prticas preventivas.
27

CONTRABANDO
DE MQUINAS
CAA-NQUEIS
E TIPOLOGIAS
LOCAIS

ara alm do fundamento coercitivo, todavia, pretenderam os estudos desenvolvidos na Mesa Cientfica submeter crtica interna e externa um
esboo do quadro-modelo da estrutura funcional das organizaes criminosas vocacionadas explorao de mquinas eletronicamente programadas
(mquinas caa-nqueis) no Pas, especialmente no Estado do Maranho. As
diversas linhas de atuao dessas organizaes, acompanhadas das respectivas tipologias, seguem como sugesto de enquadramento tpico-normativo,
sendo clara a sua tentativa de domnio do poder poltico, como se vislumbrou no caso Waldomiro Gate e na Operao Furaco, entre outros.
A formatao de um quadro dessa natureza somente foi possvel em razo
de atuao funcional desenvolvida no curso de especfica investigao criminal, que desaguou na Operao Trevo, realizada em agosto de 2006, pela
Polcia Federal, no Estado do Maranho.
Ainda no ano de 1999, instaurou-se inqurito policial voltado investigao do crime de contrabando (art. 334 do Cdigo Penal) relacionado com
a atividade de explorao ilegal de jogos de azar por duas especficas casas
de bingo em So Lus-MA. Esse inqurito policial aglutinou posteriormente
outras investigaes, contra casas de bingo diversas, porquanto descoberto
que havia entre elas uma forma de atuao concertada.
No curso do procedimento, em agosto de 2006, realizou-se a denominada
Operao Trevo. A essa altura, a investigao j englobava, alm do contrabando, fatos criminosos os mais variados, como sonegao fiscal (art. 1, I,
Lei n. 8.137/1990), lavagem de ativos (art. 1, V, e 2, I, da Lei n. 9.613/1998),
evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei n. 7.492/1986), corrupo
ativa (art. 333 do Cdigo Penal) e formao de quadrilha (art. 288 do Cdigo
Penal), ilcitos disseminados pelas cidades de So Lus-MA, Imperatriz-MA,
Teresina-PI e Belm-PA, tal como se deu na Operao Cartela Vermelha,
que, em 2006, fechou todas as casas de bingo de Braslia.
O encontro desses demais delitos gravitando na rbita do crime de contrabando de mquinas caa-nqueis no foi ocasional ou fortuito, mas normalmente ocorre nas atividades de bingo.
29

A investigao desde o seu princpio adotou como perspectiva comprovada, ao final que, paralelamente importao e explorao ilegal de mquinas caa-nqueis, funcionava sistemtica atividade de corrupo, materializada na compra de proteo policial civil ou militar aos pontos de explorao
de mquinas caa-nqueis, de montagem de empresas para branquear o dinheiro arrecadado com essa explorao, bem como de uso de federaes ou
confederaes esportivas para legitimar os bingos, de omisso de informao
ao fisco dos rendimentos derivados dessa atividade criminosa, e de remessa
de parte desses recursos ao exterior, como si acontecer na metodologia de
atuao das mais variadas organizaes criminosas.
A convico de que o contrabando realizado naquelas circunstncias envolvia, por imperiosa necessidade, a prtica de ilcitos outros destinados a facilitar a sua ocorrncia, a garantir a impunidade dos seus executores e a assegurar a vantagem dele decorrente (art. 76, II, CPP) , justificou ordem judicial
de interceptao telefnica tambm direcionada, de forma expressa, para a
coleta de informaes daqueles ilcitos, obstando eventual questionamento
de validade da prova recolhida.
Com o encerramento das investigaes, identificou-se que a atividade criminosa de contrabando de mquinas eletrnicas programadas (MEPs ou
mquinas caa-nqueis), bem como os demais crimes circundantes, era desempenhada, no Estado do Maranho, por duas organizaes criminosas
distintas, mas que mantinham, em alguns pontos, negcios comuns.
O mesmo ocorreu em Braslia, na Operao Cartela Vermelha, oriunda
do processo decorrente dos seguintes procedimentos administrativos: n.
1.16.000.000765/2001-13, n. 1.16.000.001065/2002-27, n. 1.16.000.001105/
2002-31, n. 1.16.000.001117/2002-65, n. 1.16.000.001116/2002-11, n. 1.16.
000.001114/2002-21, n. 1.16.000.001118/2002-18, n. 1.16.000.001115/200276, n. 1.16.000.001104/2002-96, n. 1.16.000.001113/2002-87, n. 1.16. 000.0
01106/2002-85.
30

Naquele processo descobriu-se esquema semelhante ao acima narrado e

logrou-se fechar todos os bingos de Braslia, haja vista que das peas informativas extraiu-se que em diversos inquritos policiais, aes penais e cveis
e procedimentos administrativos do mbito do Ministrio Pblico e de outros rgos, tais como a Caixa Econmica Federal, constatou-se a existncia
de diversos indcios da ocorrncia de ilcitos criminais praticados quando do
desempenho da atividade de explorao do jogo de bingo, de mquinas eletrnicas programadas e afins.
que a explorao de jogos de azar surgida sob uma aparncia de legalidade ao argumento de promoo e incremento da atividade esportiva em
nosso Pas em verdade, com decorrer do tempo, desvirtuou-se, evidenciando, na sua existncia ftica, um pernicioso esquema de crimes de lavagem
de dinheiro, sonegao fiscal, evaso de divisas, corrupo ativa e passiva,
dentre outros. Com a edio da Lei n. 9.981/2000, tal esquema no encontra
respaldo em qualquer dispositivo legal, mesmo apenas no campo das aparncias, visto que seu artigo 2 revogou os arts. 59 a 81 da Lei n. 9.615/1998.
Todavia, embora distintas, a estrutura funcional dessas organizaes e as atividades criminosas por elas desenvolvidas assemelhou-se de tal modo, inclusive, com os da Operao Cartela Vermelha, e com tal intensidade, que
foi possvel elaborar um quadro-modelo do seu formato e da sua atuao,
objeto dos pontos que seguem.

2.1 A ORGANIZAO CRIMINOSA: ESTRUTURA E FUNES

O primeiro ponto relevante a destacar reside na constatao de que o contrabando de mquinas caa-nqueis, dada a magnitude, era de fato desempenhado por duas organizaes criminosas distintas, embora de estrutura
similar, em atividade tpica de quadrilha ou bando, com permanncia e estabilidade, tal como previsto no modelo legal (art. 288 do Cdigo Penal), e
exigido pela jurisprudncia (TFR, Ap. 7.565, DJU 20 nov. 1986, p. 22.726).
31

O arqutipo de quadrilha extrado como sntese da investigao criminal acima

indicada no comportou grande complexidade, presente o padro de organizao criminosa formatado com base em estruturas empresariais, mas comportou, no caso do Maranho, algumas particularidades, adiante explicitadas.
A quadrilha4 era estruturada empresarialmente, sob a liderana de pessoa
influente na sociedade, que montou variadas firmas: I) no seu prprio nome,
voltadas explorao de jogos eletrnicos, segundo os contratos sociais,
firmas essas estimuladas por lei estadual inconstitucional, mas utilizadas, tambm e principalmente, para a importao de mquinas caa-nqueis e para a
explorao dessas mquinas em So Lus; II) em nome alheio (funcionrios),
para a explorao noutras cidades do Maranho das mquinas caa-nqueis
importadas; e III) em nome alheio (parentes), para o recebimento dos ativos
decorrentes daquelas atividades, como se descobriu no que a imprensa atribuiu a alcunha de Waldomiro Gate, e depoimentos onde se relatou, inclusive, envolvimento das Mfias Francesa, Espanhola e Coreana, fato confirmado
na Operao Furaco, conforme amplamente noticiado na imprensa.
A principais linhas de atuao dessa quadrilha-modelo eram concretizadas,
no incio, tanto pelo contrabando de mquinas eletrnicas programadas como
pela subsequente explorao direta desse produto em casas de bingo do
prprio importador.
Posteriormente, em face do elevado volume de mquinas importadas, e da sistemtica represso atividade das casas de bingo, notadamente no Maranho,
em que tramitavam ao civil pblica proposta pelo Ministrio Pblico Federal
contra os proprietrios5, alm do inqurito informado, houve redirecionamento da atuao da quadrilha para outro flanco econmico, consistente na locao para terceiros das mquinas de internalizao proibida. No caso GTech,
4 Doravante preferir-se- esse termo ao outro, organizao criminosa, em face da tipificao especfica presente no art.
288 do Cdigo Penal, sem perder de vista, todavia, as particularidades inerentes ao conceito de organizao criminosa.
5 Julgada procedente, para invalidar lei estadual autorizadora do funcionamento dos bingos e proibir-lhes o funcionamento, e que contou com deciso de busca e interdio de atividades, executada pela Polcia Federal.
32

noticiou-se a tentativa de regularizao do jogo de bingo no Pas, em meio

corrupo de servidores pblicos, na tentativa de se dominar o cenrio nacional. Contudo, a denncia foi rejeitada e se prossegue nas investigaes.
O contrabando, enquanto atividade tpica definida na cabea do art. 334
do Cdigo Penal, foi realizado abertamente por empresa titularizada pelo lder da quadrilha, sediada em So Lus-MA, mediante aquisio de mquinas
caa-nqueis da empresa POINT IMPORT & EXPORT, estabelecida em Miami
(EUA), no endereo 7852, NW, 71st Street, segundo documentos de compra
e venda com o exterior (invoices) arrecadados na operao.
O lder da quadrilha contava, para esse especfico fim, com assessor especializado no ramo de importao e exportao, recrutado entre empresrios do ramo.
Essa figura do assessor para a importao foi captada pelo monitoramento
telefnico e reconhecida pelo empresrio que desempenhou o papel, em
interrogatrio.
Contava tambm a quadrilha, j aqui em situao de formal subordinao6,
com gerentes para as reas financeira, administrativa e operacional.
Todos os gerentes reportavam-se diretamente ao lder da quadrilha, em situao de formal e material subordinao, captada no monitoramento e
verificada em documentos arrecadados nas buscas efetuadas no curso da
Operao Trevo.
Ao gerente financeiro cumpria o controle da apurao das casas de bingos,
dos valores arrecadados em funo dos contratos de locao de mquinas
caa-nqueis, e do direcionamento desses recursos quase que exclusivamente em espcie e de pequeno valor para as contas das empresas de
factoring, no geral abertas em nome de parentes do lder da quadrilha.
As casas de bingo, por bvio, exigiam a presena do gerente administrativo.
O gerente operacional, por sua vez, responsabilizava-se primordialmente
pelo controle fsico das mquinas caa-nqueis alugadas7, atividade essa que,
6 Porque inseridos na estrutura das empresas integrantes do grupo criminoso, sob ordens diretas do lder.
7 Necessrio diante do perfil usual dos locatrios, geralmente pessoas de poucos recursos, proprietrios de bares
33

embora tenha resultado de redirecionamento da linha de atuao da quadrilha, mostrou-se absolutamente intensa, pois a locao desses produtos
estendia-se pelos Estados do Maranho, Piau e Par, e, se a 2 Cmara de
Coordenao e Reviso do MPF realizasse um cruzamento de dados com as
operaes realizadas em outros Estados, poderia ser descoberta uma rede
ainda maior para se apoderar do Estado brasileiro.
Os demais integrantes da quadrilha, parentes do lder da organizao, prendiam-se atividade de lavagem de ativos, atividade essa exclusiva, porque
resumiram-se esse foi o modelo encontrado a ceder seus nomes para a
constituio das firmas, uma vez que at o movimento financeiro das empresas de fachada ficavam a cargo do gerente financeiro.
As empresas de fachada montadas para a explorao direta de mquinas
caa-nqueis, sob ordens do lder da quadrilha, eram sempre constitudas em
nome de algum gerente, ou de parentes deste, conjunta ou separadamente,
por se tratarem de homens de confiana.
Essa atividade desempenhou-se concomitantemente explorao direta
dessas mquinas em casas de bingo de propriedade do lder da quadrilha,
certamente justificada pelo receio decorrente da represso estatal sempre
iminente, porque, recorde-se, datava o inqurito de 1999, contando ele com
depoimentos dos principais membros da quadrilha.
certo que havia inmeras outras pessoas na complexa estrutura empresarial montada para o fim ilegal denunciado, contratadas, entretanto, como
empregados para o desempenho de funes menores e menos relevantes.
Apenas o ncleo acima citado, constitudo de um lder, de assessor, de gerentes
e de "laranjas", mantinha entre si consciente coordenao e comunho de propsitos em torno da atividade ilegal de contrabando e dos ilcitos circundantes.
e lanchonetes nas periferias das cidades de So Lus, Imperatriz, Teresina e Belm, e que prestavam garantia no
contrato de locao, a indicar que havia risco econmico de deteriorao ou perda de mquinas, pelo mau uso ou
armazenamento.
34

A multiforme atividade de gerenciamento foi abundantemente registrada

pela interceptao telefnica e pelos documentos contbeis arrecadados nas
buscas. Como se ver mais adiante, o controle dos ativos de uma das quadrilhas era de tal ordem detalhado que se chegou a contabilizar formalmente
o pagamento mensal feito a policiais da polcia militar, de ordinrio pela
segurana que prestavam s casas de bingo, notrios pontos de arrecadao
de recursos em espcie e alvo de constantes assaltos.
Eis os argumentos, em sntese, que conduziram constatao da quadrilha,
ou organizao criminosa, notabilizada pela estabilidade e permanncia de
sua atuao:
I. o longo perodo de atuao do grupo, constante desde o princpio da investigao, 1999, at a data da Operao, 2006;
II. a rea territorial coberta pela sua atuao, envolvendo diversos
Estados da Federao;
III. a estrutura empresarial, que utilizou pessoas jurdicas diversas,
sob a coordenao de um lder definido;
IV. a diviso ordenada de tarefas, contando a organizao com um
chefe, que se achava assessorado para a rea de importao, e
para as reas administrativa, financeira e operacional;
V. os estreitos e permanentes vnculos pessoais e profissionais estabelecidos entre eles, como atestou a frequncia e intensidade
com que se comunicaram, segundo o monitoramento realizado;
VI. como toda organizao criminosa, tambm aquela encontrada
como modelo corrompia metodicamente funcionrios pblicos
policiais para que o desenvolvimento da atividade ilegal transcorresse sem incidentes;
VII. e, enfim, porque esse grupo criminoso formado sob base empresarial estava incondicionalmente vocacionado para atividades
criminosas.
35

Esse panorama permite, a nosso juzo, e com relevante margem de segurana, enquadramento tpico no art. 288, caput, do Cdigo Penal.
O quadro assim montado voltou-se, como dito, prtica continuada enquanto atividade econmica principal da explorao ilegal de jogos de azar
no Maranho e Estados vizinhos, atividade essa viabilizada pela importao,
pela aquisio interna, e pela posterior explorao direta e locao de mquinas
eletrnicas programadas (MEPs), conhecidas como mquinas caa-nqueis,
de internalizao proibida no pas, mas que caminhava rumo legalizao,
pois conforme o Procedimento Administrativo n. 1.16.000.001311/2003-21,
cujo inqurito ainda segue em curso, h indcios de tratativas entre o ento assessor-chefe da Casa Civil com empresrios de vdeo-loterias para tal
legalizao.
Vale lembrar, a propsito, que a importao de mquinas caa-nqueis, ou
de seus componentes, expressamente proibida pela Instruo Normativa
SRF n. 309/2003, instruo essa que reitera os termos da anterior Instruo
Normativa SRF n. 093/2000. Assim dispe o art. 1 da IN 309/2003:
Art. 1 As mquinas de videopquer, videobingo e caa-nqueis, bem assim quaisquer outras mquinas eletrnicas programadas para explorao
de jogos de azar, procedentes do exterior, devem ser apreendidas para
fins de aplicao da pena de perdimento.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo aplica-se, tambm, s partes,
peas e acessrios importados, quando, no curso do despacho aduaneiro
ou em procedimento fiscal posterior, ficar comprovada sua destinao ou
utilizao na montagem das referidas mquinas.

No obstante a citada proibio administrativa, apta em tese ao preenchimento da respectiva elementar normativa inserida no tipo do art. 334, caput, do Cdigo Penal (STF, HC n. 73.168, 1 Turma, Rel. Min. Moreira Alves,
Informativo STF, ago. 1996), promoveu a quadrilha, sem qualquer mascaramento, a partir de empresa titularizada pelo prprio lder da organizao,
36

diversas importaes de mquinas caa-nqueis, adquiridas junto firma

americana POINT IMPORT & EXPORT, sediada em Miami, atividade essa documentalmente comprovada com a arrecadao, durante a Operao Trevo,
dos invoices8 pertinentes.
Essa importao reiterada de mercadoria administrativamente proibida de
ingressar no Pas constitui fato suscetvel de enquadramento no crime descrito no art. 334, caput, primeira figura, do Cdigo Penal, combinado ou com
o art. 70 deste mesmo diploma, no suposto da presena dos requisitos da
continuidade, ou com o art. 69, ausente aqueles requisitos.
Outrossim, como a demanda por mquinas caa-nqueis manteve-se sempre
intensa, uma vez que a quadrilha tambm atuava na outra ponta, explorando o produto em casas de bingo, ou mediante locao para terceiros,
constatou-se sistemtica aquisio interna de MEPs pela quadrilha, a partir de
empresas sediadas ordinariamente em So Paulo luz do que ocorreu em
Braslia , transaes essas realizadas sem o respaldo de qualquer documento comprobatrio da regular importao9.
A aquisio interna de mquinas caa-nqueis de ingresso proibido no Pas,
pela quadrilha, no exerccio de atividade comercial e para o fim de explor-las em casas de jogos, constitui contrabando por assimilao, crime descrito
no 1, letra d, do art. 334, do Cdigo Penal, em situao de continuidade
delitiva ou concurso material.
A investigao constatou ainda que a quadrilha-modelo descrita, a exemplo
daquelas que atuavam em Braslia Operao Cartela Vermelha explorou
comercialmente as mquinas caa-nqueis importadas e/ou adquiridas internamente, fato ocorrido desde o ano de 1999 at a data da operao, quando
restou desarticulada.
8 Documento comercial que formaliza uma operao de compra e venda com o exterior, contendo quantidade,
preo e condies de pagamento de mercadorias ou servios prestados.
9 As empresas paulistas, posteriormente, em pleitos de restituio das mquinas apreendidas, apresentaram ao
juzo documentos de locao do produto para as casas de bingo maranhenses, afirmando-se proprietrias dos
bens. A comprovao de que se tratou em verdade de compra e venda, e a constatao, pela percia, de que as
mquinas ou seus principais componentes eram importados impediu o sucesso dos pleitos.
37

Essa comprovao deu-se pela apreenso judicial de mquinas caa-nqueis em

funcionamento nas sedes e filiais das empresas integrantes do grupo criminoso.
A explorao direta de mquinas caa-nqueis proibidas de ingressarem no
Pas, pela quadrilha, por meio de empresas diversas, e em endereos variados, tudo no exerccio de atividade comercial, constitui igualmente contrabando por assimilao, fato que se enquadra no crime descrito no 1, letra
c, do art. 334, do Cdigo Penal, c/c o art. 70 do mesmo diploma.
Outra vertente de atuao da quadrilha, diversa em essncia da anterior e
por isso suscetvel de enquadramento tpico-normativo autnomo consistiu
na locao remunerada para terceiros10 das mquinas caa-nqueis contrabandeadas dos Estados Unidos e (ou) adquiridas de empresas paulistas, mediante contratos devidamente documentados.
A anlise dos inmeros contratos de locao apreendidos permitiu comprovar que essa atividade, resultado de redirecionamento da linha de atuao
da quadrilha: I) ocorreu durante longo perodo de tempo, superior a quatro
anos; II) cobriu extensa rea territorial, envolvendo os Estados do Piau, Par e
Maranho e III) encetou prtica camuflada de atuao, com locao de caa-nqueis entre empresas do mesmo grupo criminoso, embora titularizadas
por pessoas diversas.
Esses dados indicam que essa vertente econmica da quadrilha teve potencial de
retorno financeiro formidvel, lembre-se, inclusive, que jogos de azar se prestam
a lavar dinheiro de outras atividades ilcitas, como o trfico de drogas e armas.
A sistemtica utilizao comercial, pela organizao criminosa, de mercadoria
estrangeira proibida de ingressar no Pas, via contratos de locao, sugere a caracterizao, tambm a nosso juzo, do crime descrito no 1, letra c, do art. 334
do Cdigo Penal, presente indiscutivelmente a nota da continuidade delitiva.
10 Grande parte, como antecipou-se, proprietrios de bares e lanchonetes nas periferias de So Lus, Imperatriz,
Teresina e Belm, embora figurassem tambm como locatrios de outras grandes casas de bingo do outro grupo
criminoso, de modo que no havia, entre eles, concorrncia indiscriminada.
38

 importante ainda assinalar, para o fim de aperfeioamento dos enquadramentos tpico-normativos sugeridos, referentes tanto ao contrabando como
s suas figuras assimiladas, que a percia tcnica da Superintendncia Regional
da Polcia Federal no Maranho11 confirmou que as mquinas eletrnicas programadas apreendidas constituem produto do tipo mquinas caa-nqueis,
e que elas ou procedem diretamente do estrangeiro ou tm seus principais
componentes importados, em completa afronta, nos dois casos, ao artigo 1,
pargrafo nico, da Instruo Normativa SRF n. 309/2003.
Como se disse, paralelamente atividade geral de contrabando, promoveu
a quadrilha a corrupo sistemtica de agentes do poder pblico, especialmente mas no de modo exclusivo policiais militares. A corrupo de
policiais militares destinou-se, no caso, a evitar problemas provenientes de
terceiros, porque eram eles encarregados de, prioritariamente em servio,
dada a ostentao de armas e veculos pblicos, promover espcie de segurana oficial das casas de bingo contra possveis assaltantes.
E no s. Um dos Relatrios de Inteligncia Policial produzidos no curso
do procedimento confirmou que a quadrilha acompanhava regularmente
os passos da investigao contra si realizada, acessando inclusive informao de que a Polcia Federal estaria efetuando o mapeamento dos pontos
de explorao de mquinas caa-nqueis, segundo dilogos monitorados,
a indicar corrupo de agente federal tal qual ocorrera no caso de uma
quadrilha denominada Loja, hoje em apurao no processo decorrente
dos seguintes processos: n. 2001.34.00.012654-6, n. 2001.34.00.0910105, n. 2001.34.00.010840-5, n. 2001.34.00.091006-0 (inqurito policial
n. 04.149/2001), interligando o trfico de mulheres, investigado no processo n. 2001.35.00.11081-3, ao contrabando, investigado no processo n.
2001.34.00.005942-2 , o vazamento das informaes est sendo investigado em procedimento autnomo.
11 Em trabalho exemplar, vale o registro, dado o significativo nmero de mquinas apreendidas e o curto espao
de tempo em que examinadas.
39

Essa atividade de pagamento de propina a policiais militares foi desenvolvida de forma absolutamente transparente entre os membros da quadrilha,
a indicar que era prtica no de um, mas de todos os integrantes do grupo
criminoso, embora em proveito dos negcios da organizao.
A concluso acima derivou das seguintes evidncias, diretas e indiretas: houve
expressa referncia s propinas nos monitoramentos; a atividade foi executada por longo perodo de tempo; e, mais, foi ela documentada na contabilidade das empresas integrantes do grupo, tal como ocorreu nas investigaes
dos desvios de verbas destinadas ao Programa Habitar Brasil (investigados
por fora-tarefa criada pela Portaria n. 136, da PGR) em Tocantins, que se
repetiu na Operao Sanguessuga em Mato Grosso, constando tanto nos
relatrios dirios de despesas das casas de bingo como em vales respeitantes aos valores sacados pelos policiais.
Inegvel, pois, inclusive porque caracterstica prpria do conceito de organizao criminosa, a presena do crime definido no art. 333 do Cdigo Penal,
prtica que se deu de modo reiterado no tempo, reclamando a incidncia do
art. 70 do mesmo diploma.
Por fim, e esse ponto tambm pode ser citado como caracterstica prpria da
quadrilha-modelo instalada no Maranho, encontrou a investigao indcios
de manipulao das mquinas caa-nqueis exploradas comercialmente pelas firmas integrantes do grupo criminoso, manipulao proporcionada pela
atuao de pessoa habilitada todavia no identificada com conhecimentos tcnicos suficientes para alterar o programa daquelas mquinas.
Para a exata compreenso desse fato, preciso observar que, como anotou
um dos laudos tcnicos,
no necessria qualquer habilidade do usurio para proceder a uma
jogada e obter sucesso. Para um bom desempenho, basta conhecer a
dinmica do jogo, pois feitas as apostas e apertada a tecla incio, todo
o processo realizado pelo programa residente na memria e o resultado
ocorre de forma aleatria.
40

Com efeito. As interceptaes telefnicas indicaram que os programas existentes em algumas mquinas foram manipulados para que pudessem evitar
resultados economicamente negativos para a quadrilha, permitindo assim
que, mediante a fraude, obtivesse o grupo indiscriminado ganho ilcito em
detrimento da populao usuria, fato este tambm denunciado no processo movido em desfavor da GTech e Casas de Bingos.
A adulterao do programa contido nas mquinas caa-nqueis com o fim
de obter lucro ilcito em detrimento da populao sugere enquadramento
tpico no crime definido no art. 2, IX, da Lei n. 1.521/1951 (crimes contra a
economia popular), tipologia que pode vir a encontrar amparo em recente
deciso do Superior Tribunal de Justia (HC n. 54.803, Rel. Min. Gilson Dipp,
DJ de 1 ago. 2006, p. 492).
No obstante o relativo xito da investigao na represso ao contrabando e
s suas formas assimiladas, possvel e necessrio reconhecer deficincias
no controle e na represso de parte relevante dos crimes conexos, principalmente porque falta uma anlise nacional e integrada dos dados colhidos nas
operaes pelos diversos estados, o que poderia ser realizado pela egrgia
2 Cmara de Coordenao e Reviso do MPF.
O afluxo dos dossis integrados dos investigados para o procedimento indicou, pelos ndices de CPMF, que a generalidade deles possua movimentao
financeira abusivamente superior aos valores declarados ao fisco, tal como
ocorreu no processo movido em desfavor de Casas de Bingos, indicando que
omitiam da Receita Federal informao referente a rendimento tributvel,
presente o princpio non olet, procedimento, alis, absolutamente previsvel.
Todavia, o obstculo criado a partir da deciso proferida pelo Supremo
Tribunal Federal no habeas corpus n. 81.611, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJ
de 13 de maio de 2005, uma deficincia, portanto, criada por interpretao
jurisprudencial do prprio sistema, forou o aguardo da concluso peremptria de prognstico ainda indefinido da investigao produzida no cam41

po administrativo-tributrio, para a formalizao da acusao relativamente

ao ilcito de sonegao fiscal definido no art. 1, I, da Lei n. 8.137/1990.
Por outro lado, embora o procedimento pr-processual tenha produzido resultados relevantes para o encaminhamento mais consistente da investigao no controle dos ilcitos de lavagem de ativos (art. 1, V, e 2, I, da Lei
n. 9.613/1998), e de evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei n.
7.492/1986), ela ainda no chegou a bom termo nesse caso, sugerindo o
desmembramento.
Ficou dito, pelo texto, que o esquema de quadrilha vocacionado explorao do contrabando de mquinas caa-nqueis no Maranho e Estados
circunvizinhos e So Paulo, estruturado que era empresarialmente, possua
caractersticas comuns generalidade das organizaes criminosas.
Fizeram-se presentes, todavia, no caso exposto, particularidades que podem
vir a servir, pensa-se, como informao sensvel acerca da forma de desenvolvimento dessa atividade criminosa nas regies norte e nordeste, pela semelhana poltica e scio-geogrfica existente entre elas.
Tambm parece relevante a sugesto das tipologias correspectivas s diversas linhas de atuao criminosa da quadrilha, como ponto de partida,
apenas e no de concluso para todos aqueles que se encontrem frente
ao problema.
Aproveitamos trecho da apresentao do relatrio GAFISUD12 de tipologias
regionais de lavagem de dinheiro, esperando possam as informaes aqui
contidas permitir o desenho de melhores instrumentos de controle e sinais de
alerta que permitam s autoridades criar ou ajustar mecanismos de controle
com o fim de proteger a economia nacional contra a chaga do contrabando e
dos delitos conexos que ele necessariamente engendra.

12 Tipologias Regionais GAFISUD 2005

42

LAVAGEM DE
DINHEIRO NO
CONTRABANDO E
DESCAMINHO

ste captulo aborda as situaes em que o crime antecedente do crime

de lavagem de dinheiro o contrabando ou o descaminho. Sero analisados sob os seguintes subttulos: Ladres de galinhas e sacoleiros, quando
os sacoleiros se organizam, Insignificncia e descaminho, como so feitos os
pagamentos, organizao do Ministrio Pblico e independncia funcional,
outros problemas numa sociedade relacional. Vejamos primeiro o que so
sacoleiros e como eles se enquadram no gnero ladro de galinhas.

3.1 L ADRES DE GALINHAS E SACOLEIROS

Ainda hoje se usa a expresso ladro de galinhas para descrever o ladro
de coisas de pequeno valor. E este tipo de ladro que se torna paradigma
para a denncia de injustias do sistema punitivo: prende-se o ladro de
galinhas, mas se solta o grande criminoso, que se apropria de fortunas. Na
verdade, nem sempre o ladro de galinhas inofensivo, ou , de fato, um
ladro de galinhas, conforme visto anteriormente. Muitas vezes ouvimos
nossas mes contarem sobre os estragos que os ladres de galinhas faziam
nos idos de 1930: de manh cedo, os vizinhos contavam uns aos outros
sobre as galinhas furtadas na noite. s vezes as pessoas saam noite de
casa, em ceroulas, com uma espingarda na mo, dando tiros para cima,
tentando espantar os larpios que estavam pondo o galinheiro em pnico. Dias depois sabia-se de algum oferecendo galinhas, que transportava
numa carroa cheia delas; ou ento corria a notcia de um lauto almoo,
para animado grupo de amigos, onde se serviam galinhas em abundncia.
V-se que o ladro de galinhas nem sempre um pobre coitado que furta
para sobreviver. A expresso ladro de galinhas passa a ser, portanto, um
topoi lugares em nome dos quais se fala, como elementos calibradores
dos processos argumentativos, de forma tal quer se fora a aceitao de determinadas teses conclusivas dos discursos, a partir de frmulas integradoras e
estereotipadas. Assim, tais frmulas, vinculando concluses s representaes
46

sociais culturalmente impostas, foram, em um processo de identificao ideolgica, o consenso sobre mensagens comunicadas (WARAT, 1983, p. 7).
Percebe-se, portanto, que, enquanto se protege o ladro de galinhas sob a
feio de um inofensivo microcriminoso, pe-se uma cortina sobre a possibilidade de ele se organizar, formar quadrilhas de ladres de galinhas e,
portanto, se tornar um criminoso que atua na macrocriminalidade, como j
revelado na Operao Comboio Nacional.
Foi esta a trajetria que seguiram os sacoleiros. Sacoleiro, segundo o dicionrio Aurlio, pessoa que compra mercadoria e a revende, com lucro, de
porta em porta, ou em reparties, escritrios etc. Esta denominao receberam os passadores que importavam irregularmente pequenas quantidades
de mercadorias, em geral de Ciudad del Este, no Paraguai, para todo o
Brasil. Eram os congneres dos ladres de galinhas nos crimes de competncia da Justia Federal. A quantidade destes passadores foi aumentando
com o tempo e o aparato repressivo do Estado brasileiro comeou a sentir
dificuldade em combater as importaes ilegais. Chegou-se ora a solues
bastante, digamos, heterodoxas, como foi o caso de um convnio celebrado entre a 8 Superintendncia da Polcia Rodoviria Federal e o Ministrio
Pblico do Estado de Santa Catarina, para combate de, entre outros delitos, contrabando e descaminho13, ou ento imperdoveis omisses, como
a recusa de algumas unidades da Polcia Federal de lavrar auto de flagrante
quando a quantidade de sacoleiros era muito grande (um nibus lotado,
por exemplo). A soluo para tal estado de coisas foi adotar em larga escala mecanismo de impunidade e margem da lei: o chamado princpio da
insignificncia. Por este princpio, no so considerados crimes fatos aparentemente tpicos cuja leso ao bem jurdico seja absolutamente insignificante. Vale dizer, quando a leso ao bem juridicamente tutelado em verdade no chega a lesion-lo por ser insignificante. Estende-se o princpio da
insignificncia a condutas cujo desvalor no forte o suficiente para atingir
13 Autos n. 2006.72.05.001485-4- em tramitao na Justia Federal/Blumenau/SC.
47

a tipicidade. Neste aspecto, s vezes, assemelha-se ao princpio da adequao social, dela diferindo, pois, na adequao social, a sociedade considera
normal a conduta e, na insignificncia, ainda que a conduta no seja aceita pela sociedade, ela irrelevante para ser considerada tpica. Discute-se
adotar um parmetro para a insignificncia dos crimes de contrabando/
descaminho. Para este parmetro equivocadamente acabou se fixando no
valor que a Fazenda Pblica Federal adotou para excluir crditos tributrios da execuo fiscal. Este valor varia muito, mas uma quantia teve certa
longevidade, apenas por ter obtido certo consenso entre os operadores do
Direito, atingindo at aqueles que faziam restries a esta maneira de extinguir processos: o valor que foi, de certo modo consensual, por algum
tempo e importava em R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) Lei n.
10.522/2002. Como a transposio desta quantia do Direito Tributrio para
o Direito Penal era puramente arbitrria (j que a dispensa de execuo
no pode ser vista como anistia de crime), sua adoo por mais tempo que
o usual ocorreu, portanto, somente porque se pensou que era um valor
aparentemente razovel. Este valor foi longevo, porque, mesmo aps surgir a Lei n. 11.033/2004, que elevou a quantia limite da descriminalizao
para R$ 10.000,00 (dez mil reais), ainda se continuou usando o padro de
R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais)14. O mesmo no ocorreu com o
Superior Tribunal de Justia:
A partir dessa alterao, a jurisprudncia do STJ deu uma guinada coprnica e modificou o critrio para a incidncia do princpio da insignificncia no crime de descaminho. O leading case foi o Resp 685.135/PR, 5
Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 02/05/2005. Desde este julgado, que
fez um paralelo com o mbito de aplicao do princpio da bagatela nos
crimes de apropriao indbita de contribuies previdencirias, o valor
tomado para a aplicao do princpio deixou de ser aquele previsto no
art. 20, da Lei n. 10.522/02 (limite para o ajuizamento da execuo fiscal)
e passou a ser o preconizado no art. 18, 1, da mesma lei (valor para
a extino do crdito fiscal). Eis a redao do referido dispositivo legal,
14 ACR - APELAO CRIMINAL n 2001.71.03.001728-0, julgada em 15.3.2007, pelo TRF da 4 Regio.
48

litteris: Ficam cancelados os dbitos inscritos em Dvida Ativa da Unio, de

valor consolidado igual ou inferior a R$ 100,00 (cem reais)15. [grifo nosso]

Assim, criou-se o dilema: ou se opta pelos R$ 100,00 (cem reais) do STJ (e a

quantidade de processos voltaria a aumentar), ou se parte para uma espcie de anistia parcial do crime de descaminho, descriminalizando os casos
em que o valor dos tributos iludidos fosse inferior a R$10.000,00 (dez mil
reais); ou, ainda, por pura arbitrariedade, continua-se adotando o valor de
R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) como um mtico parmetro de insignificncia. Ao que parece, at agora, a jurisprudncia no chegou a um
consenso quanto ao novo parmetro.
Mas a ideia dos R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) como piso da
impunidade j havia sido assimilada pelos sacoleiros, ou por seus mentores. que ao longo do tempo, os passadores foram se organizando e um
dos frutos dessa organizao foi a diviso do trabalho e repartio dos riscos. Assim, grandes passadores passaram a contratar laranjas que traziam,
em nibus especialmente fretados, quantidades de mercadorias que no
atingissem a cota dos R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais). A Receita
Federal (9 Superintendncia) chegou a produzir um vdeo em que mostrava os sacoleiros chegando a Foz do Iguau em inumerveis nibus (todos brancos, para dificultar a identificao), os artifcios que usavam para
atravessar o Rio Paran, a distribuio de mercadorias entre os laranjas e os
comboios que os nibus formavam para a viagem de volta, para intimidar
a fiscalizao. Esta organizao por dificultar e intimidar o aparato Estatal
permitiu um maior incremento nas importaes ilegais, de modo que
no eram mais brinquedos, artigos de informtica e outras pequenas mercadorias que eram trazidas: pneus, armas, munies, drogas, enfim, tudo
que era possvel trazer em nibus, passou a ser transportado. Somente
aps muitas aes articuladas, envolvendo Receita Federal, Polcia Federal,
15 Andr Wagner Melgao Reis, O princpio da insignificncia e o descaminho na jurisprudncia do STJ, disponvel
em: http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=9125>.
49

Polcia Rodoviria Federal e o Ministrio Pblico Federal em Foz do Iguau,

conforme visto anteriormente, que se conseguiu impor um grau de represso compatvel com a magnitude do problema.
Da se v como o ladro de galinhas pode se tornar um delinquente de
crimes de grandes propores, se institucionalizado o tratamento complacente com sua suposta condio de praticante de delitos de pequeno valor. Mas como chegou ao descaminho este tratamento complacente? Que
caminhos foram percorridos na histria do Direito Penal brasileiro para que
um crime, cujos efeitos deletrios se espraiam pela indstria, pelo comrcio
e pelo setor de servios de um pas, tivesse, por fico jurisprudencial, suas
consequncias danosas restritas aos tributos iludidos?

3.2 INSIGNIFICNCIA E DESCAMINHO

A deturpao do princpio da insignificncia parece estar no subconsciente
da conscincia jurdica brasileira, ou no seu inconsciente, para usar a expresso de Freud (1974). que esta crena na existncia de delitos que se tornam
no delitos por seu relativamente baixo valor no nasce no Brasil, mas em
Portugal, no sculo XV, com as Ordenaes Afonsinas:
Livro 1, Ttulo 26, item 28:
28. Item. Feitos de furtos at a quantia de cinco libras da moeda antiga,
ou cinco desta, ou onde o ladro no for infamado antes, ou ento, ou
em outros furtos, livrem-no com os Vereadores sem apelao, salvo se for
feito em Igreja, ou em feira, ou em caminho pblico.

Nas Ordenaes Filipinas a regra se ampliou e nem sequer se abria processo

de ofcio quando o furto fosse inferior a um marco de prata, pois em tal situao o processo s ocorreria se a parte o requeresse. Mas nem com requerimento da parte se conseguiria mover o aparato judicial, se o valor do bem
furtado fosse inferior a duzentos ris (Livro 1, T. 65, item 31).
50

O Cdigo Criminal do Imprio (16 de dezembro de 1830) no considerava

o valor do bem para graduar a proteo jurdica, pelo menos nos crimes de
furto e estelionato; o primeiro Cdigo Penal Republicano (Decreto n. 847,
de 11 de outubro de 1890) graduava as penas conforme o valor do bem furtado (art. 330) ou do valor do objeto sobre o qual casse o estelionato (art.
339); a Consolidao das Leis Penais (Decreto n. 22.213, de 14 de dezembro
de 1932) graduava a pena do peculato pelo valor do dano (art. 221), o mesmo fazendo com o furto (art. 330) e o estelionato (art. 339). Finalmente, o
Cdigo Penal de 1940 (Decreto-Lei n. 2.848) permitiu o perdo judicial no
furto (art. 155) e no estelionato (art. 171), quando a coisa furtada fosse de
pequeno valor, desde que o criminoso fosse primrio.
O que se percebe que, na lei, a atipicidade (nas Ordenaes) e, mais tarde,
o perdo judicial, nos casos de delitos em que o valor econmico do bem
objeto do crime fosse pequeno, sempre foi restrito ao furto e ao estelionato, delitos evidentemente patrimoniais. S no ano de 2000 estendeu-se o
perdo judicial aos crimes previdencirios (Lei n. 9.983/2000), mas nunca
houve qualquer aceno legislativo aos crimes contra a administrao pblica (contrabando e descaminho). Uma concluso interessante se obtm dessas informaes: em quinhentos anos de histria, somente durante sessenta
anos (1830 a 1890) no houve mitigao de penas ou algum favor legal para
os criminosos que realizavam furtos de pequeno valor. Outra concluso
que, no perdo judicial, h um processo judicial, enquanto na apreciao
dos casos de insignificncia retorna-se ao sistema das Ordenaes Filipinas,
dispensando-se o processo, sob a fantasia da atipicidade.
Mas essa tolerncia, ora legislativa, ora judicial, com o autor de malfeitorias
de pequeno valor econmico, tem um ngulo perverso: que a vtima, se for
pobre, acaba vendo seu patrimnio ser ilegalmente apropriado por outrem,
sem ter direito proteo do Estado. que, se pensarmos nos vencimentos
de um Delegado de Polcia, de um membro do Ministrio Pblico ou de um
Magistrado (variam de quatro a cerca de vinte mil reais), talvez os R$ 100,00
51

(cem reais), eleitos pelo STJ como a insignificncia do momento (ver supra),
sejam um valor pequeno. Mas para quem ganha um salrio mnimo de R$
380,00 (trezentos e oitenta reais), ser vtima de um furto de R$ 100,00 (cem
reais) sofrer um dano patrimonial de aprecivel dimenso.
Um processo relatou uma situao tambm digna de piedade: um catador de
lixo, depois de um dia de trabalho, vendeu sua mercadoria por R$ 50,00 (cinquenta reais). Mas a nota com que se lhe fez o pagamento era falsa e ele no
mais conseguiu localizar o comprador. Nesse caso a competncia federal,
pois se trata de crime contra a f pblica e a vtima a Unio, mas ainda que
a vtima direta seja o Estado, por consequncia, a coletividade, o particular
quem foi vtima indireta e, ao considerarmos insignificante o crime, a insignificncia tem seu lado perverso.
No caso do descaminho, j se salientou, anteriormente, que o crime afeta no
s o Estado, mas tambm a atividade comercial e a oferta de empregos. Mas
tomemos somente o Estado como vtima, para fins de demonstrar que aqui
tambm perversa a insignificncia, mesmo considerado o parmetro de R$
100,00 (cem reais).
Os pargrafos 2 e 3 do art. 20 da Lei n. 8.742/1993 estipulam que menos
de um quarto do salrio mnimo seria insuficiente para a manuteno, mensal, de uma pessoa portadora de deficincia, gerando, ento, o dever do
Estado de prover a subsistncia deste deficiente. Sem questionar a constitucionalidade de tal dispositivo, convm lembrar que R$ 100,00 (cem reais)
pouco mais que uma quarta parte de um salrio mnimo (cerca de 26%). E,
ainda falando em gastos Estatais, nas contas do Poder Executivo, a cada R$ 1
(um real) de reajuste no salrio mnimo, o Estado brasileiro tem um gasto entre
R$ 190 e R$ 200 milhes de reais ao ano.
Parenteticamente, no demais relembrar que o Estado brasileiro no se
sustenta de butins, mas de tributos arrecadados dentro de uma ordem jurdica democraticamente estabelecida. Assume-se, aqui, que esta admisso
52

(de instituio democrtica de tributos) no discute a legitimidade material

da Constituio vigente, nem a legitimidade formal e material do Cdigo
Tributrio Nacional, que uma lei promulgada durante a ditadura militar;
nem, ainda, a legitimidade formal e material do Cdigo Penal, que um
Decreto-Lei da ditadura Vargas.
Retomemos o tema da insignificncia. Do que foi visto anteriormente, pode-se concluir que arbitrria a eleio de valores que caracterizem a insignificncia no crime de descaminho; que esta eleio arbitrria tem somente um
resultado: diminuio da quantidade de processos base da tolerncia que
gera impunidade. Nenhum valor jurdico prestigiado e o que se consegue
somente dispensar um planejamento objetivo para dotar os rgos estatais de represso e julgamento de uma estrutura humana e material capaz
de atender satisfatoriamente a demanda. Algo como acontece nas filas: em
vez de otimizar o atendimento, criam-se mecanismos para fur-las, como
a preferncia a idosos, gestantes, deficientes etc. Assim, a descriminalizao
com base em valor arbitrrio tambm foi gerada pelo objetivo de diminuir a
quantidade ou furar a fila de processos (em vez de se dar a estrutura necessria aos rgos de represso e julgamento, especialmente os localizados
nas fronteiras). No se age, ento, para alcanar a reprovao e preveno
do crime (Cdigo Penal, art. 59), mas somente com o objetivo de diminuir,
pura e simplesmente, a quantidade processos. Este mtodo de agilizao
da justia apresenta como resultado a criao de um exrcito de delinquentes, dispostos a montar organizaes criminosas destinadas a adequar suas
malfeitorias s brechas oferecidas pela jurisprudncia.
Estas organizaes criminosas, ao trabalharem com laranjas com o fim de importar grandes quantidades de mercadorias, precisam fazer circular o dinheiro,
mandando-o para o exterior (para pagar as compras) de maneira que no sejam
percebidas pelo Sistema Financeiro Nacional, nem pelos rgos de controle do
cmbio. Como feita esta movimentao clandestina de valores?
53

3.3 COMO SO FEITOS OS PAGAMENTOS

Uma vez que as importaes ilegais so feitas por organizaes criminosas,
que se valem de laranjas transportados por nibus fretados para praticar
seus delitos, como so feitos os pagamentos das mercadorias contrabandeadas ou descaminhadas?
Para estes casos de crimes internacionais, sabe-se que, durante algum
tempo, foram usadas as contas CC5, via Foz do Iguau. Com o desbaratamento das organizaes criminosas que viabilizavam tais remessas,
outras formas de intercmbio ilegal de dinheiro passaram a ser desenvolvidas. Esta mudana ocorreu entre os anos de 1998 a 2000, perodo aqui
tomado como indicativo da mudana, em funo do trabalho desenvolvido pelo Procurador da Repblica Celso Trs, a partir do Municpio de
Cascavel. Pois bem, a partir do desenvolvimento dessas novas formas de
remessa de dinheiro para o exterior, qualquer doleiro que dispusesse de
uma linha telefnica poderia atuar diretamente no cmbio.

Este esquema de remessa ocorria da seguinte maneira.

As operaes de cmbio paralelo de compra, venda e arbitragem de moedas estrangeiras, em sua maioria de dlar ou euro, em geral eram feitas nas
denominadas operaes a cabo (dlar cabo US CB ou euro cabo), em
ingls Wire, a includas remessas de valores ao exterior, para pagamentos,
recebimentos e movimentao de contas bancrias. Em todas as operaes, era, tambm, deliberadamente ocultada a propriedade e movimentao dos ativos.
Nas operaes de cabo, o que se tem uma relao de confiana entre o cliente
(comprador ou vendedor de moeda estrangeira) e o doleiro. Exemplificando:
numa operao em que o cliente deseja comprar moeda estrangeira, deposita ou entrega reais ao doleiro e este, em um prazo mdio de 48 horas,
determina/ordena um dbito na sua conta no exterior do equivalente em
moeda estrangeira, para transferncia ou depsito em uma conta que o
54

cliente comprador indicar. Assim o doleiro fica com os reais no Brasil e, em

dois dias, o seu cliente recebe o crdito na conta que indicou no exterior, em
valor correspondente, na moeda solicitada.
Assim se opera, basicamente, o mercado de dlar cabo ou euro cabo, que
nada mais do que uma ordem internacional, via fax, e-mail ou personal
banking, para dbito de determinada conta do ordenador (doleiro) e crdito
em at 48 horas em conta indicada pelo cliente. H tambm a transferncia
interbancria por meio das chaves swift society for worldwide interbank financial transfer, que um sistema interbancrio de segurana para transferncia de fundos.
Num sentido inverso, quando o doleiro fecha um negcio de compra de
moeda estrangeira por cabo, por exemplo, dlar, ele indica para o fornecedor dos dlares (seja outro doleiro de seu conhecimento seja alguma pessoa
de sua confiana), qual conta sua receber o cabo (incoming wire), simultaneamente entregando reais que detm no Brasil para o fornecedor, no cmbio
combinado, fisicamente (cash) ou por meio de um cheque ou DOC de terceiros. Em menor escala consta que tambm trocam cheques estrangeiros por
reais, no cmbio paralelo.
Geralmente, os doleiros funcionam em estabelecimentos irregularmente denominados Casas de Cmbio (cuja existncia no tem amparo legal no
Brasil) junto a empresas de turismo. Isto porque as agncias de turismo podem atuar fazendo compras e/ou vendas de moeda estrangeira a clientes,
em espcie, cheques (de banco estrangeiro) e travellers cheques, bem
como arbitragens16 no Pas e com instituies financeiras no exterior17. Alm
disso, as agncias de turismo e os prestadores de servios tursticos devem
realizar suas transferncias do e para o exterior, relativas a pacotes tursticos,
16 Arbitragem a troca de moeda estrangeira por moeda estrangeira (por exemplo, franco por libra esterlina);
arbitragem no pas a troca de moeda que a agncia de turismo faz com um banco brasileiro; arbitragem com
instituies financeiras no exterior a troca de moeda que a agncia faz com um banco estrangeiro, sempre por
intermdio de um banco brasileiro.
17 Segundo o item 7, c, da CNC2-1.
55

mediante servio bancrio internacional de bancos autorizados/credenciados

a operar em cmbio18. No caso de venda de moeda estrangeira aos turistas,
devem ser apresentados diversos documentos. A venda deve ser formalizada
mediante preenchimento de boleto e deve ter a finalidade exclusiva de atender gastos no exterior com viagens internacionais para negcios, servio,
treinamento; fins educacionais, cientficos e culturais; participao em competies esportivas e tratamento de sade. A agncia de turismo no pode
operar diretamente com o exterior, mas sempre por meio de bancos com
agncia no Brasil, seno vejamos:
CONSOLIDAO DAS NORMAS CAMBIAIS
CAPTULO 2: Mercado de Cmbio de Taxas Flutuantes.
TTULO 11: Vendas de Cmbio - Servios Tursticos.
Encartada na Circular (do Banco Central do Brasil) n. 2.172, de 06.05.92 Atualizao CNC n. 121 /Captulo 2 n. 19, ao tratar das vendas de Cmbio
relativamente a servios tursticos, permite (item 1), sem prvia autorizao do Banco Central do Brasil, pagamento ao exterior de despesas relacionadas com servios tursticos vendidos por agncias de turismo e demais
prestadores de servios tursticos classificados pela Empresa Brasileira
de Turismo - EMBRATUR, credenciados ou no a operar no mercado de
cmbio de taxas flutuantes (Res. 1552, Circular 1.553, Circular 2.172).
Entretanto, segundo o item 2 da referida CNC2-11, a agncia de turismo
ou o prestador do servio deve solicitar a um banco autorizado a operar em
cmbio a emisso de ordem de pagamento a favor do operador no exterior
(agente ou representante), admitida a entrega por cheque. (Res. 1552,
Circular 1553, Circular 2.172, Cta.-Circular 2219).

O Ttulo 18 do Captulo 2 da Consolidao das Normas Cambiais estabelecia que:

Mercado de Cmbio de Taxas Flutuantes. Contas em Moedas Estrangeiras.
Encartada na Circular n. 2.202, de 22.07.92 - Atualizao CNC n. 123/
Captulo 2 n. 20, do Banco Central do Brasil. A agncias de turismo e os
18 Segundo o item 12, da referida CNC2-1.
56

prestadores de servios tursticos que operam com turismo emissivo e/ou

receptivo, credenciados ou no a operar no mercado de cmbio de taxas
flutuantes, podem manter contas em moedas estrangeiras, de movimentao restrita, junto a bancos autorizados a operar em cmbio, devendo observar as condies indicadas no ttulo 11, deste captulo. (Circular 1533,
Circular 2.172, Circular 2.202, Cta.-Circular 2219).

Como se percebe, a conta aberta em nome da agncia de um banco que

deve operar no Brasil. So, porm, estipuladas diversas condies para operao destas contas, como se v:
(item 6) As contas com recursos destinados a pagamento de compromissos do turismo emissivo esto sujeitas s seguintes condies: (Circular
1.596, Cta.-Circular 2.264): (a) devem ser registradas, pelos bancos depositrios, na rubrica DEPSITOS EM MOEDAS ESTRANGEIRAS NO PAS
- TAXAS FLUTUANTES, subttulo De Movimentao Restrita, desdobramento de uso interno Turismo Emissivo; (Circular 1.596, Circular
2.172, Cta.-Circular 2.264); (b) somente podem acolher: (Circular 1.596,
Cta.-Circular 2.264) (I) - depsitos de recursos em moedas estrangeiras
adquiridas no mercado de cmbio de taxas flutuantes, bem como em
espcie, travellers checks ou outro ttulo representativo de valor em
moeda estrangeira; (Circular 1.596, Cta.-Circular 2.264); (II) dbitos pela
efetivao de remessas para o exterior em pagamento a prestadores de
servios tursticos ou, alternativamente, para crdito em conta em moeda estrangeira mantida no Pas por outro prestador de servio turstico,
na condio de operador de turismo emissivo; (Circular 1.596, Circular
2.172, Cta.-Circular 2.264); (c) vedado o recebimento, no Pas, de moeda estrangeira mantida na referida conta ou a sua converso para moeda
nacional; (Circular 1.596, Cta.-Circular 2.264); (d) no caso de cancelamentos, totais ou parciais, de servios tursticos, ser admitida, com prvia
autorizao do Banco Central do Brasil, a converso dos respectivos recursos para moeda nacional. (Circular 1.596, Circular 2.172, Cta.-Circular
2.264); (item 7) As contas com recursos destinados ao pagamento de
compromissos de turismo receptivo esto sujeitas s seguintes condies:
(Circular 1.596, Cta.-Circular 2.264): (a) devem ser registradas, pelos ban57

cos depositrios, na rubrica DEPSITOS EM MOEDAS ESTRANGEIRAS

NO PAS - TAXAS FLUTUANTES, subttulo De Movimentao Restrita,
desdobramento de uso interno Turismo Receptivo; (Circular 1.596,
Circular 2.172, Cta.-Circular 2.264); (b) somente podem acolher: (Circular
1.596 , Cta.-Circular 2.264) (I) depsitos de recursos em moedas estrangeiras oriundos do exterior (cheques, ordens de pagamento e outros
instrumentos representativos de valor), bem assim com recursos em moeda estrangeira recebidos diretamente de no residentes em trnsito no
Pas; (Circular 1.596, Circular 2.172, Cta.-Circular 2.264); (II) dbitos pela
converso em moeda nacional, no mercado de cmbio de taxas flutuantes, objetivando efetuar pagamentos a hotis, locadoras de veculos, e a
outros prestadores de servios, no Pas, cujos compromissos devem ser
pagos com indexao em moeda estrangeira. (Circular 1.596, Circular
2.172, Cta.-Circular 2.264); (c) em casos de cancelamentos, totais ou parciais, de servios tursticos, pode ser efetuado o retorno ao exterior de recursos mantidos na conta, mediante apresentao, ao banco autorizado
a operar em cmbio, de aviso de crdito ou documento de efeito equivalente, emitido pelo contratante do servio no exterior poca do seu pagamento; (Circular 1553, Circular 2.172, Cta.-Circular 2219); (d) admite-se
a transferncia de recursos registrados na conta em moeda estrangeira,
do desdobramento de uso interno correspondente ao turismo receptivo
para aquele correspondente ao turismo emissivo, com vistas efetivao
de remessas ao exterior em pagamento de remunerao ou comisso de
representantes pelo agenciamento de turismo receptivo (compromisso
este devidamente documentado contratualmente) ou, ainda, na eventualidade de o saldo relativo ao turismo emissivo ser insuficiente para ocorrer
a pagamentos compromissados no exterior. (Circular 1.553, Cir. 2.172)

Dentre as diversas outras restries s operaes de agncias de turismo no

mercado de cmbio flutuante est o limite operacional dirio (disponibilidades) de US$ 200.000,00 (duzentos mil dlares), seno vejamos:
CONSOLIDAO DAS NORMAS CAMBIAIS
CAPTULO II: Mercado de Cmbio de Taxas Flutuantes
58

TTULO XIX: Posio de Cmbio e Limite Operacional.

Encartada na Carta-Circular 3.008, de 19.04.2002 - Atualizao CNC 308
/ Captulo 2 n. 67, do Banco Central do Brasil, trata da posio de cmbio.
Posio de cmbio a diferena entre compras e vendas. Posio comprada
significa mais compras do que vendas; o inverso (vendas maiores do que
compras) o que diferencia de fato limite operacional de posio de cmbio.
S os bancos podem vender mais do que compraram, pois, conforme dispe o item I, da Seo II da CNC2-19, as agncias de turismo credenciadas
a operar no mercado de cmbio de taxas flutuantes no tm posio de
cmbio, mas devem observar o limite operacional dirio (disponibilidades) de US$ 200.000,00 (duzentos mil dlares dos Estados Unidos).
(item 2) Referido limite operacional representa o total de disponibilidades
em moedas estrangeiras mantido pela agncia de turismo em caixa e na
conta mantida junto a banco autorizado a operar em cmbio, de livre
movimentao, de que trata a seo I do ttulo 18 deste captulo. Se o
banco for credenciado, a agncia pode ter livre movimentao da conta, portanto. Mas deve ser conta escritural, ou seja, uma conta que no
existe de fato (no tem, por exemplo, talonrio de cheques). Esta conta
deve ser num banco brasileiro. Livre movimentao significa que a conta
pode ser utilizada para as finalidades autorizadas no regulamento, ou
seja, pode haver desconto de cheques em moeda estrangeira, desde que este
cheque tenha sido emitido por um turista. Pode ser descontado, tambm,
um travel cheque. Mas a movimentao da conta s pode decorrer da
atividade de agenciamento turstico ou da negociao da moeda e decorrente das operaes que a empresa de turismo registra (com emisso de boleto e registro no SISBACEN, conforme item 4 da referida CNC2-11). Assim,
no pode haver venda ou compra de moeda para poupana no exterior,
ou pagamentos por conta e ordem de terceiros. Conta de movimentao
restrita a conta que s pode pagar ou receber a ttulo de servios tursticos.
Havendo excesso sobre o limite estipulado (200 mil dlares), este deve
ser vendido a bancos ou operadores credenciados (item 6, da CNC2-19,
2 seo), sob pena de advertncia e at descredenciamento (item 8, da
CNC2-19, 2 Seo). [grifo nosso]
59

Segundo a CNC, as operaes destas agncias devem ser registradas no

Banco Central. Vejamos:
CONSOLIDAO DAS NORMAS CAMBIAIS
CAPTULO II: Mercado de Cmbio de Taxas Flutuantes
TTULO XX: Registro e Acompanhamento de Operaes
Encartada na Carta-Circular 3.008, de 19.04.2002 - Atualizao CNC 308
/ Captulo. 2 n. 67, do Banco Central do Brasil, determina que (item 2) as
agncias de turismo e os meios de hospedagem de turismo devem registrar, a cada dia til, no Sisbacen - transao PMTF - at as 12h (doze horas)
as informaes referentes s suas operaes realizadas no dia til anterior
ou, caso no as tenham realizado, a indicao expressa de tal inocorrncia, pela mesma via, entendido que os movimentos de sbados, domingos, feriados e dias no teis sero incorporados ao do primeiro dia til
subsequente. Para efeitos deste registro (item 3 da referida CNC2-20),
o Banco Central do Brasil atribui nmero-cdigo, por praa, para cada
instituio credenciada. Tal nmero-cdigo referncia obrigatria para
os registros e consultas no Sisbacen e nico para todas as dependncias
e postos da instituio credenciada em uma mesma praa. [grifo nosso]

Evidentemente que os doleiros, em suas Casas de Cmbio, no seguiam

tais normas legais e administrativas. E aqui so citadas as normas vigentes
em 2002, em coerncia operao descrita, pois a CNC foi revogada pela
CIRCULAR n. 3.280, de 9 de maro de 2005, do Banco Central. Mais: os doleiros atuavam em rede nacional, num sistema de compensaes, que dificultava enormemente o rastreamento de suas operaes. Assim, em agosto de
2002 descobriu-se o esquema que funcionava em Blumenau/SC e, em maro de 2003, o mesmo esquema foi detectado em So Paulo pelo Ministrio
Pblico Federal, em trabalho realizado pelos procuradores da Repblica Rita
de Ftima Fonseca e Slvio Lus Martins de Oliveira.
Para ocultar as atividades ilegais quase em sua totalidade efetuadas por telefone e fax os doleiros realizavam operaes casadas de compra e venda (uma
vez que, em muitos momentos, h no mercado, simultaneamente, comprado60

res e vendedores interessados em fechar negcios) e tambm usavam contas

bancrias de laranjas. Tanto os doleiros tinham seus laranjas quanto os clientes
tinham os seus. Assim, dificultando ou impedindo qualquer rastreamento, o
doleiro neste caso funcionando como um banco de compensao (clearance) satisfazia simultaneamente dois plos o cliente interessado em comprar
dlar e o fornecedor ofertante de dlar (possuidor de conta em dlar no exterior). V-se que os valores jamais passavam pelas contas do doleiro, mas sim
por contas frias, ou em nome de laranjas, ou em nome de pessoas sem
qualquer relao umas com as outras. Isso se consumava com a simultnea
indicao ao cliente de contas que o fornecedor desejava fossem creditadas
em reais e informao ao fornecedor de contas no exterior beneficirias de
crditos de cabo (incoming wire), estas indicadas pelo cliente. Alm, claro, da
conta para depsito de sua parte como intermediria19.
Posto em funcionamento, este esquema permitia diversas operaes, tanto
para pagamento de mercadorias importadas ilegalmente quanto para giro
do capital no exterior (alimentao de contas no exterior, pagamentos de
fornecedores, repatriamento de valores etc, como se v no quadro abaixo):
Operao 1:

Operao 2:

O cliente do doleiro/Casa de Cmbio tem conta na Alemanha e quer mandar dlares para
abastec-la. O dinheiro que est na conta e
o que vai ser remetido em geral de caixa
dois (sonegao em geral, descaminho incluindo a modalidade exportao paga por
fora e outras fraudes). Vai ao doleiro/Casa de
Cmbio levando reais e os deposita na conta dos laranjas destas empresas. O doleiro/
Casa de Cmbio debita por ordem, via fax ou
Internet, os dlares da conta de sua empresa
no exterior (off-shore) e deposita na conta do
cliente. O cliente abasteceu o doleiro/Casa de
Cmbio no Brasil de reais.

O cliente 1, residente em Blumenau, quer comprar dlares no doleiro/Casa de Cmbio. O doleiro/Casa de Cmbio fornece a conta de outro
cliente 2 que vendeu dlares a ela e, portanto,
estava credor. O cliente 1 deposita na conta do
cliente 2 e recebe os dlares do doleiro/Casa
de Cmbio ou em sua conta no exterior. Este
cliente 2 pode ser de outra Casa de Cmbio,
situada, por exemplo, em Porto Alegre. A operao se desenvolve, assim, no mbito de vrias cidades.

19 A redao desta parte do presente texto contou com a cooperao de integrantes do servio de inteligncia
da Receita Federal.
61

Operao 3:

Operao 4:

O cliente 1 do doleiro/Casa de Cmbio tem

conta na Alemanha e quer sacar dlares para
transform-los em reais. O dinheiro na conta em geral de caixa 2, sonegao e outras
fraudes no declaradas e no declarveis
Receita Federal. Por fax ou Internet o cliente 1
ordena dbito em sua conta e crdito na conta do doleiro/Casa de Cmbio (na conta da
off-shore) no exterior. O nmero da conta do
cliente 1 ser fornecido ao cliente 2 (que, por
algum motivo, tem crdito junto ao doleiro/
Casa de Cmbio), que far o depsito na conta do cliente 1. Ou o cliente 1 receber um
cheque ou um depsito proveniente de conta
de laranja. O cliente 1 abasteceu de dlares a
conta do doleiro/Casa de Cmbio no exterior.

O cliente do doleiro/Casa de Cmbio quer importar da Itlia (digamos da empresa Picolo

Bambino) mercadorias subfaturadas importou por U$ 100 (cem dlares), mas declara
Receita Federal que importou por U$ 50 (cinquenta dlares). Leva o equivalente a U$ 50
(cinquenta dlares) ao doleiro/Casa de Cmbio
ou nas contas de seus laranjas. O doleiro/Casa
de Cmbio foi, assim, abastecida de reais. Os
U$ 50 (cinquenta dlares) so debitados, por
ordem via fax ou Internet, da conta do doleiro/
Casa de Cmbio no exterior, ou seja, da conta
da off-shore e creditados na conta da empresa
Picolo Bambino na Itlia. O mesmo procedimento utilizado para pagar mercadorias descaminhadas, que entraram no Brasil por intermdio de sacoleiros laranjas, via Foz do Iguau.

Operao 5:

Operao 6:

O cliente do doleiro/Casa de Cmbio faz uma

exportao "por fora", ou seja, no declarada
ao BACEN e Receita Federal. A compradora
a empresa Savoir Faire, na Frana. A Savoir
Faire credita o valor em dlares na conta do
doleiro/Casa de Cmbio no exterior e o cliente
vai ao doleiro/Casa de Cmbio no Brasil para
receber o valor da exportao (ou recebe em
sua conta bancria no Brasil ou na conta de
seus laranjas), j em reais.

A empresa Trutas e Trutos, da Espanha, vende

uma mquina para a empresa Trambiques e
Trambocos em Blumenau. O Sr. Altamiro, de
Brusque, vai instalar a mquina, por conta da
Trutas e Trutos. A Trutas e Trutos deposita em
dlares na conta do doleiro/Casa de Cmbio
no exterior o pagamento do servio do Sr.
Altamiro. O Sr. Altamiro recebe seu pagamento em reais do doleiro/Casa de Cmbio
em Brusque, via depsito em sua conta bancria no Brasil.

Como se v, em todas as operaes, o dinheiro no sai nem entra no Brasil;

as operaes no deixam vestgios documentais e as organizaes criminosas no atuam numa s cidade nem em um s Estado da federao. Suas
aes so nacional e internacionalmente articuladas, funcionando agentes
em diversos pontos do pas (com correspondentes no exterior), de modo
que o combate tem que ser capaz da correspondente articulao e adequao mobilidade e volatilidade dos agentes criminosos.
So prticas realizadas por organizaes criminosas, em geral formadas por
doleiros, cujo intuito maior fazer circular por canais subterrneos dinheiro
62

que deveria ser utilizado para pagamento de impostos, ou que foi utilizado
para pagar mercadorias ilegalmente introduzidas no Pas. E, de fato, estas
organizaes se ramificam para tais fins, por diversas cidades, em diferentes
Estados da Federao. A esta diversidade espacial da atividade criminosa
que a atuao do Ministrio Pblico tem que se adequar. Como viabilizar
essa adequao?
Ao que se sabe, para fugir dos sequestros internacionais, essa organizao
raramente faz cabo podre, ou seja, aquelas operaes com dinheiro proveniente do narcotrfico. Isso pelo menos foi o que resultou dos fatos investigados em Blumenau em 2002. Em geral, o dinheiro grosso que circula entre os
doleiros decorre ou de sonegao fiscal ou de descaminho ou contrabando.
Aquelas mfias com gente feia e mal-encarada atuando, em geral, est nos
filmes, no baixo mundo do narcotrfico (que usa outros mtodos para lavar
dinheiro e fazer circular o produto de seus crimes) e na cabea de alguns tericos nacionais da lavagem de dinheiro. Num pas em que a regra comprar e
vender sem nota fiscal, em que se escrituram imveis por valores vergonhosamente menores que os efetivamente negociados e em que s se pode processar criminalmente um sonegador aps percorridas todas as instncias administrativo-tributrias20, o processo de lavar dinheiro muito simples e no
compensa o custo financeiro de operaes com algum grau de sofisticao.

3.4 ORGANIZAO DO MINISTRIO PBLICO

E INDEPENDNCIA FUNCIONAL
Os rgos estatais brasileiros encarregados da represso criminalidade
aqui se fala dos Federais, ou seja, aqueles ligados Unio so estruturados
basicamente em dois nveis de comando (os com hierarquia) ou administrao (os sem hierarquia funcional): um comando ou administrao nacional
(situado/a em Braslia) e um comando ou administrao estadual (situado/a
20 HC-81611, citado no Informativo STF no 333, datado de 8 a 12.12.2003 e 17.12.2003.
63

nas capitais). Na distribuio de material e equipamentos, a impresso que se

tem que vigora o mote popular: "Quem parte e reparte fica com a melhor
parte e se no faz isso ou burro ou no tem arte".
Se vale esse mote, no interior dos Estados esto unidades menores, em regra
com menos equipamento ou equipamento menos sofisticado. Assim, a realizao de operaes investigatrias em cidades do interior em geral cercada de
dificuldades. Este tipo de problema tem sua raiz no que poderamos chamar
de cortesismo, que o contrrio de provincianismo. A expresso provincianismo foi cunhada no Imprio e servia para designar a mentalidade daqueles que viviam fora da corte (o Rio de Janeiro, onde tudo acontecia), ou seja, os
que viviam nas provncias (gente supostamente tacanha, atrasada, com viso
estreita do mundo). esse cortesismo que acaba servindo de fundamento
para que os melhores equipamentos e o maior contingente de pessoas fique
restrito s capitais e, s vezes, somente s capitais de maior porte. O Estado
de Santa Catarina sofre triplamente com o cortesismo: primeiro porque no
tem na capital uma cidade de grande porte21, segundo porque um Estado
formado por vrias cidades de mdio porte e, terceiro, porque um Estado
rico22. Assim, muitas vezes, o Estado de Santa Catarina deixa de receber benefcios federais em funo de seus prprios mritos. Exemplo disso a atuao
da FUNASA23: optou, em dado momento, por atender somente a municpios
com ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) inferior a 0,5. Santa Catarina
ficou sem qualquer municpio conveniado, pois todos tm IDH superior a 0,5.
Acontece como se sabe que o crime organizado no escolhe as capitais
para atuar, nem este ou aquele municpio por ter ou no ter melhores aparatos. A regra que opte por lugares em que a populao tem maior poder
aquisitivo, onde h maior bem-estar, enfim, onde circula mais riqueza. Desse
21 A maior cidade do Estado de Santa Catarina Joinville, com cerca de 450 mil habitantes; Florianpolis, a
Capital, tem cerca de 350 mil habitantes.
22 A arrecadao de tributos federais em Santa Catarina em 2002 foi da ordem de R$ 4.570.574.161,00, superior
a dos estados do AC, AM, AP, AL, CE, MA, PA, PB, PE, PI, RN, RO e RR.
23 Fundao Nacional de Sade.
64

modo, o Ministrio Pblico Federal pode detectar uma organizao criminosa atuando tanto no interior quanto na capital. Detectada a organizao,
h que se fazer a articulao com os rgos do Ministrio Pblico Federal das
cidades em que a organizao criminosa tem suas ramificaes. Como no h
hierarquia na instituio ministerial, devidamente respeitada a independncia funcional, possvel articular uma ao coordenada junto aos rgos superiores, alm do que restam os meios suasrios para se obter a adeso dos
pares lotados nas cidades envolvidos.
Todavia, dependendo do conceito de independncia funcional que estiver
sendo adotado pelos procuradores, cuja atuao no caso esperada, essa
adeso pode tornar-se problemtica. Segundo o stio da Procuradoria-Geral
da Repblica, a independncia funcional dos procuradores e promotores significa que todos esto subordinados a um chefe apenas em termos administrativos, mas cada membro livre para atuar segundo sua conscincia e suas
convices, baseado na lei24. Ainda que condicionada base legal, a atuao,
segundo a conscincia e convices, pode transformar uma garantia em regalia (regalia significando direito prprio do rei, na definio do dicionrio
Aurlio). E a atuao segundo a conscincia, como regalia, assim descrita
nas Ordenaes Filipinas:
Livro 3, Ttulo 66:
Das sentenas definitivas
Todo Julgador, quando o feito for concluso sobre a definitiva, ver e examinar com boa diligncia todo o processo, assim o libelo, como a contestao, artigos, depoimentos, a eles feitos, inquiries, e as razes alegadas de uma e outra parte; e assim d a sentena definitiva, segundo
o que achar alegado e provado de uma parte e da outra, ainda que lhe
a conscincia dite outra coisa, e ele saiba a verdade ser em contrrio do
que no feito for provado; porque somente ao Prncipe, que no reconhe24 Disponvel em: <http://www2.pgr.mpf.gov.br/mpf/o_mpf/atuacao-mpf>.
65

ce Superior, outorgado por Direito, que julgue segundo sua conscincia,

no curando de alegaes, ou provas em contrrio, feitas pelas partes, porquanto sobre a Lei, e o Direito no presume, que se haja de corromper
por afeio. [grifo nosso]

Resulta, portanto, que, se a independncia funcional for vista como uma regalia, praticamente se inviabiliza a atuao conjunta dos rgos do Ministrio
Pblico. E, como esta atuao conjunta por demais necessria no combate ao
crime organizado, a soluo parece ser a do trabalho coordenado, coordenao esta feita pelo membro mais hbil (se tal habilidade puder ser estabelecida por meios objetivos e racionais), ou pelo membro que atue na instncia
mais alta, seja porque esse membro acompanhar eventuais recursos, seja
porque, tendo atuado como coordenador do grupo, estar comprometido
com o xito do processo. O xito do processo, no caso, a condenao dos
rus (o Ministrio Pblico rgo de acusao e no rgo de julgamento:
para isso existem os Magistrados), ou seja, a independncia funcional deve
ser vista como a no submisso a presses de rgos superiores, de autoridades, ou de quaisquer setores que pudessem mudar o rumo dos trabalhos do
Ministrio Pblico. Mas tambm deve ser vista como uma fidelidade canina
Lei e Constituio, fidelidade essa que essencial ao Estado Democrtico
de Direito.
Na verdade, um excesso de independncia funcional pode levar o Ministrio
Pblico a adotar comportamentos tpicos dos amerndios.
Segundo Clastres, estranho para um ndio dar ou obedecer a uma ordem,
salvo em se tratando de uma expedio guerreira (2003, p. 230). Ainda segundo o mesmo autor, os morubixabas chefes indgenas praticamente
no tm autoridade, no tm poder decisrio. Prestgio, entre os ndios, no
significa poder e a palavra do chefe no tem fora de lei. O cacique no tem
privilgios de autoridade, mas somente os de conselheiro e deve observar
normas rgidas de comportamento: comedido, no fala nem ri alto, no
66

faz gestos bruscos, no anda apressado e jamais se pe a correr (Villas BAS,

2000, p. 25). Para os ndios Arara, por exemplo, no h poder entre os homens que se estruture como possibilidade legtima de dominao ou coero
de qualquer natureza (a no ser aquela da apreciao da coletividade sobre o
comportamento de cada um) (TEIXEIRA-PINTO, 1997, p. 329). Esse hbito de
no obedecer a algum superior j fora observado por Amrico Vespcio, em
carta dirigida a Loureno de Mdici, em 1502: os ndios (...) no tm rei, nem
obedecem a ningum: cada um senhor de si.
A independncia funcional precisa estar distante do poder absoluto (regalia) e
da total desagregao (cada um ser senhor de si). A independncia funcional
precisa ser mitigada pela unidade e pela indivisibilidade, de modo a que se
consiga trabalhar no Ministrio Pblico Federal de forma organizada e com
apoio mtuo entre os membros da instituio, tanto os que atuam na mesma
instncia quanto os que atuam em instncias diferentes. E a surge a indagao
acerca do meio que deve nortear os contatos: um sistema relacional ou individualista? Ou, em outras palavras: com base em afinidades e amizades entre as
pessoas, ou com base em relacionamentos profissionais e impessoais?
Nesse ponto, temos que levar em conta nossa cultura relacional. Antes de
se entrar na conceituao de cultura relacional, convm esclarecer o que ,
aqui, pensado como cultura. Cultura o modo de fazer coisas. O modo mais
interior, compartilhado com a nossa comunidade, que a comunidade brasileira. Cultura aquele modo de ver as coisas de uma tal forma, que alguma
situao de outra cultura, inaceitvel perante a nossa, nos faa ficar tristes,
s vezes chorar; nos torne iracundos ou furiosos, ou nos faa rir. Cultura, enfim, so normas que dizem respeito aos modos mais (ou menos) apropriados
de comportamento diante de certas situaes. (DAMATTA, 1986, p. 133).
Pois bem, visto o que cultura, vejamos o que cultura relacional. Primeiro,
deve-se dizer que ela incompatvel com a cultura liberal. E, agora, a conceituemos: na cultura relacional, mais importantes do que o indivduo e os seus
direitos naturais so as relaes entre pessoas.
67

O Brasil, por ser uma nao dentro da rea geogrfica e cultural do que
se convencionou chamar de tradio ocidental, tem sido interpretado como sociologicamente idntico s demais naes desse universo.
Ou seja, como um pas que, apesar das imensas diferenas materiais
que o separam dos pases do primeiro mundo, tornar-se- semelhante
a eles, tanto ideolgica quanto institucionalmente, uma vez superadas
as barreiras ao seu desenvolvimento e crescimento econmicos. Neste
modelo analtico, a pujana material equacionada a instituies individualistas, liberais e consequentemente modernas. Este tipo de interpretao tem propiciado a viso do Brasil como um pas no mnimo
incongruente, com as ideias fora do lugar.
Na verdade, o Brasil e as demais naes latinas representam uma vertente distinta do mundo ocidental moderno, em termos dos seus valores
bsicos e da sua organizao social. Nossos valores e nosso sistema social no passaram por uma revoluo individualista, liberal e burguesa.
Esses valores penetraram apenas recentemente, e de forma desigual e
peculiar, algumas dimenses de nossa sociedade. Ns brasileiros construmos simbolicamente a nossa sociedade e viso de mundo a partir
de valores distintos como honra, prestgio, status, hierarquia, parentesco, compadrio e relaes pessoais. (BARBOSA; DRUMMOND, 1994, p.
265-28925)

Em certos meios profissionais, outro obstculo ao profissionalismo e impessoalidade (alm das amizades, do prestgio e dos compadrios) a hierarquizao das relaes. No a hierarquizao profissional, mas aquela que se
faz presente na mesma intensidade, que se comunica, que interage, tanto
nas relaes profissionais, quanto nas pessoais. Esta dificilmente se consegue
mascarar e se traduz no predomnio do que detm o cargo mais alto (com
a mesma intensidade nos contatos profissionais e nos contatos pessoais e
sociais), no tratamento antecedido por ttulos e nos formalismos durante a
convivncia. Exemplo disso foi, num caso de interceptao telefnica, o juiz
25 Evidentemente no se pode aqui falar em sociedade relacional sem mencionar DAMATTA, Roberto. A Casa &
a Rua Espao, Cidadania, Mulher e Morte no Brasil. So Paulo: Brasiliense, 1985, p. 20-21.
68

federal ter comparecido ao local das operaes (que deveria permanecer secreto e camuflado) acompanhado de seu diretor de Secretaria, para fazer
uma visita de cortesia. Numa situao de impessoalidade e profissionalismo perfeitamente adequados cultura liberal (ou, mais apropriadamente
dizendo, iluminista), o juiz talvez e se houvesse fundada suspeita de irregularidade s iria ao local para fazer uma inspeo e somente seria acompanhado de seu Diretor de Secretaria se a presena deste fosse necessria
para a execuo do servio. No episdio ora usado a ttulo de exemplo, o
diretor de Secretaria acompanhou o juiz simplesmente para fazer companhia, de modo que a hierarquia profissional/funcional se transferiu para o
campo pessoal/social.
Outra forma de hierarquizao tpica de sociedade relacional ocorre quando se d mais importncia ao trabalho intelectual (considerando-o nobre)
do que ao braal (considerando-o vil). Nessa medida, a redao de peas
processuais seria considerada um trabalho nobre e a investigao do crime
que seria descrito nestas peas, um trabalho vil26.
Essa situao poderia ser exemplificada com o seguinte caso hipottico: os
procuradores da Repblica A e B, lotados em cidades diferentes, atuavam
numa investigao. O procurador A telefonou ao procurador B, pedindo-lhe que recebesse pessoalmente um fax que iria remeter, de modo a evitar
que assessores soubessem do que se tratava, j que a mensagem se referia
a uma interceptao telefnica, e quanto menos pessoas dela soubessem
melhor para o xito da operao. O procurador B desdenhou do cuidado
e, por ironia, disse que at apagaria a luz da sala onde estava o aparelho
de fax, para tornar mais secreta a recepo da mensagem. Na mesma conversa em que externava a ironia, o procurador B passou o discutir o teor
da denncia que seria elaborada, a partir dos crimes detectados na inter26 Os bacharis em leis e os juzes eram equiparados aos fidalgos, cavaleiros e escudeiros de linhagem em algumas partes das Ordenaes Filipinas (Livro 1, Ttulo 66, item 42). Talvez da venha esta distino, que raramente
assumida por quem a pratica.
69

ceptao telefnica: estava mais preocupado em seguir os entendimentos

mais recentes da doutrina e da jurisprudncia, do que com o xito da investigao. Como resultado da maior importncia atribuda ao trabalho intelectual, descuidou-se da investigao. Dias depois, uma distrao acabou
possibilitando aos alvos saberem da interceptao. Por bvio, a investigao acabou abortada e, assim, sequer houve elementos para a elaborao
e oferecimento da denncia.
Somos prisioneiros de nossa cultura, pois ela nos cerca e nos policia. Nos
cerca e nos policia, pois as pessoas condicionam sua convivncia conosco
aceitao da cultura comum. Ento, no adianta um Ministrio Pblico
Federal fingir que age como se estivesse nos Estados Unidos, na Frana
ou na Alemanha (pases de cultura liberal), quando o mundo real em que
agimos, nossos condicionamentos e comportamentos so tpicos de uma
sociedade relacional. Resta-nos, assim, na atuao profissional, nos resguardarmos para que a cultura relacional nosso modo de viver em coletividade no trave contatos com membros da prpria instituio que
no pertenam ao grupo com o qual temos afinidades. Esse cuidado para
que as relaes pessoais no contaminem a atuao profissional (e os contatos com pessoas fora do crculo relacional) que faria o equilbrio entre
afinidades e amizades com profissionalismo e impessoalidade. Outra forma
de equilibrar a cultura relacional com a atuao impessoal a estrita vinculao das nossas atividades lei e s expectativas da coletividade a que
servimos. O Ministrio Pblico, como rgo de defesa da sociedade e em
nome da qual atua, precisa prestar contas a esta sociedade, de modo que
o corpo social se sinta efetivamente defendido e protegido pela instituio.
Em linguagem popular, deve-se jogar para a plateia e com a ateno nos
resultados. Essa postura nada mais que a diretriz traada pelo art. 59 do
Cdigo Penal: a pena deve servir, entre outros fins, para a reprovao e
preveno do crime, ou seja, a punio precisa ser vista pela sociedade,
no s para demonstrar aos que cumprem as leis que vale a pena cumpri70

-las, como para dissuadir os que delinquem ou pretendem delinquir, de o

fazerem. Assim, as relaes internas na instituio devem se pautar pela necessidade de dar satisfao coletividade: ter uma relao impessoal com
o/a colega da instncia superior, pois a sociedade no entender como
possvel que eu lute pela condenao do ru e ele/ela pela absolvio. Essa
relao produtiva entre os membros do Ministrio Pblico Federal se traduz em disponibilidade, prestatividade e apoio: saber do que Fulano est
precisando, qual apoio est precisando/pedindo, como posso apoi-lo. E se
a necessidade de apoio urgente, deve haver o apoio urgente e no meses
ou anos depois.
Tambm quando o Ministrio Pblico Federal atua com outros rgos,
pode funcionar como catalisador e lder desta atuao. Essa liderana, alm
de baseada na ideia de igualdade e respeito entre todos os entes atuantes,
deve ser exercida pelo estmulo e pela motivao dos que esto envolvidos
em operaes conjuntas. Motivar o pessoal da Receita Federal, da Polcia
Federal, do Banco Central, motivar os servidores do Ministrio Pblico
Federal persuadi-los a abraar os objetivos de determinada operao,
compartilhar angstias e solues. Isso se faz necessrio, porque grandes
operaes exigem preparo minucioso de aes, estudo de comportamentos dos criminosos, decodificaes de conversas etc. Esse compartilhamento muitas vezes decorre de coisas simples como a comensalidade: um bolo
de aniversrio pode ser um momento de celebrao da solidariedade que
deve existir na atuao dos rgos estatais. A comensalidade uma forma
de seguir as regras de nossa sociedade relacional, ainda que no se deixe
de cuidar do profissionalismo e da impessoalidade.

3.5 OUTROS PROBLEMAS NUMA SOCIEDADE RELACIONAL

As relaes sociais no Brasil seguem um parmetro decorrente das concepes que umas pessoas tm das outras, a julgar pelas pesquisas a seguir no71

ticiadas. Estas concepes oscilam entre dois plos: num est o conceito que
se tem dos outros e noutro, o conceito a respeito de si mesmo. O conceito
acerca dos outros ruim e o conceito sobre si mesmo bom: eu cumpro a lei
e o outro no cumpre; eu no vendo meu voto, mas o outro vende; eu sou
feliz, mas o outro infeliz. A afirmao de que cumprir a lei uma coisa boa
decorre das seguintes respostas, obtidas em 198627:
Na maneira de pensar do entrevistado, o que uma lei?
feita para ser cumprida

37,05

imposta e deve ser cumprida

11,97

Deve ser cumprida e feita conforme

a vontade dos destinatrios

11,11

Algo bom

10,26

No sabe / No formulou conceito

90,69

Algo que os outros no cumprem

70,25

norma

60,27

Imposio de algum a outrem

40,56

Algo que ningum cumpre

10,99

Os quadros abaixo mostram as quatro pesquisas que revelaram as informaes

acima listadas. Delas decorre o fundamento do modo de agir da nossa sociedade relacional: eu sou bom e s as pessoas que eu efetivamente conheo que
so boas. As outras so ms ou no merecem a minha confiana. O quadro dos
bons ou confiveis poderia abranger os parentes, os amigos, scios de clube
ou agremiao, membros da profisso, pessoas com ideias afins e uma variada
gama de outras pessoas que, de algum modo se deram a conhecer e se diferenciaram positivamente da multido. Vejamos os quadros e suas fontes:
27 BRANDO NTO, 1988.
72

IBOPE/BRASIL/19991 As leis devem ser cumpridas

independentemente de concordarmos ou na com elas

5%

BRANDO/ITAJA/19862 Consideram-se pessoas que cumprem

as leis sempre, ou as cumprem na maioria das ocasies

2%

DATAFOLHA/20053 No aceitaria dinheiro para mudar o voto

5%

DATAFOLHA/20064 Considera-se uma pessoa feliz

6%

1- REVISTA POCA. No banco dos rus. So Paulo: Globo S.A., n. 44, 22 mar. 1999, p. 24.
2- BRANDO NTO, op. cit.
3- MARREIRO, Flvia. PT partido preferido mesmo sob denncias. Folha de So Paulo, So Paulo, p. A10, 26
jul. 2005.
4 - 76% dos brasileiros dizem ser felizes. Folha de So Paulo n. 28.284, de 10 set. 2006, p. A1.

IBOPE/BRASIL/1999 A maioria das leis que existem no Brasil no obedecida

7%

BRANDO/ITAJA/1986 A maioria das pessoas no cumprem as leis

8%

DATAFOLHA/2005 Os outros aceitariam dinheiro para mudar o voto

3%

DATAFOLHA/2006 Os brasileiros so mais ou menos felizes

5%

Essa desconfiana para com os outros gera grupos dentro da sociedade. Da

decorre que o terreno frtil para o surgimento do esprito de grupo, que
alimenta toda sorte de fuxicos e maledicncias que se refiram ao outro ou
aos outros grupos. No campo profissional, o grupo dos advogados ver com
desconfiana o grupo dos juzes e dos membros do Ministrio Pblico e estes
dois grupos tambm vero o grupo dos advogados com desconfiana, ao
mesmo tempo em que o grupo dos juzes desconfiar do grupo dos membros do MP; jornalistas desconfiam de mdicos e mdicos desconfiam de
jornalistas; engenheiros desconfiam de advogados e estes daqueles e assim
por diante. A sociedade desconfia dos polticos e estes da sociedade. Enfim,
como tudo se admite a respeito dos outros, dos estranhos, dos desconhecidos, tudo o que se diz deles aceito seno como verdadeiro, pelo menos
como verossmil. Assim, se Advogados criticam o Ministrio Pblico, atribuin73

do precipitaes nas aes da instituio, a crtica no repelida pela sociedade de imediato, mas precisa de um desmentido; ainda assim, sempre
fica no ar alguma desconfiana. Da ser uma constante o uso do argumento
falacioso do argumentum ad hominem ou envenenamento do poo: no se
demonstra racionalmente que um criminoso inocente, mas se ataca o procurador da Repblica que o acusa, ou se tenta desqualificar todo o Ministrio
Pblico Federal.
Essa viso que os membros da sociedade tm uns dos outros acaba por afetar um dos princpios da culpabilidade, que o Princpio da Confiana:
Se o dever objetivo de cuidado se dirige a todos, justo que se espere de
cada um o comportamento prudente e inteligente, exigvel para uma harmoniosa e pacfica atividade no interior da vida social e comunitria. Seria
absurdo que o direito impusesse aos destinatrios de suas normas comportar-se de modo desconfiado em relao ao semelhante, todos desconfiando de todos. Assim, admite-se que cada um comporte-se como se os
demais se conduzissem corretamente. A esse critrio regulador da conduta humana se denomina princpio da confiana (Vertrauensgrundsatz).
(TOLEDO, 1994, p. 301-302).

Em nossa sociedade, como revelaram as pesquisas acima citadas, no se admite que cada um se comporte como se os demais se conduzissem corretamente: o pressuposto que cada um pensa que se comporta corretamente
e, ao mesmo tempo, supe, como realidade, que todos os demais se comportam erradamente, ou fora de lei. E a entra o cimento da sociedade relacional: cada um acredita que s aqueles que conhece, ou que so de seu
grupo de relaes (pessoais e profissionais) que cumprem a lei; os de fora
destes grupos permanecem na condio de compulsivos descumpridores da
lei. Essa crena no comportamento delituoso dos componentes da sociedade que no pertencem ao grupo, passa a considerar o cumprimento da lei
como uma alternativa moral, ou seja, autnoma: cumpro a lei quando quero, ou quando me conveniente, e no porque um comportamento geral
74

obrigatrio. Consequncia disso que, num momento em que cumprir a lei

seja uma alternativa muito desvantajosa, pode-se optar por descumpri-la, se
isto for possvel (por exemplo: falta de vigilncia, ou corrupo da autoridade encarregada de zelar pelo cumprimento da lei etc).
Outras vezes, um grupo poderoso, ou algum que detenha posio de prestgio, pode transformar ideias em fatos, que se implantam to somente pelo
prestgio da pessoa proponente, ou por seus argumentos meramente retricos. Os que discordarem da ideia, por no pertencerem ao grupo, sequer
tm sua opinio considerada. Um exemplo disso foi a criao de varas especializadas em crimes de lavagem de dinheiro, que adotaram o desaforamento como metodologia de ao. De nada adiantou que fossem arrolados
argumentos jurdicos que inviabilizavam a medida: criada por norma administrativa (Resoluo n. 20/2003, do TRF da 4 Regio), no poderia interferir na organizao judiciria, que matria reservada lei (art. 96, II, d da
Constituio da Repblica Federativa do Brasil - CRFB); desrespeitou o princpio do juiz natural (CRFB, art. 5, LIII) e o princpio do promotor natural
(RTJ 146/794 HC n. 67759); se constituiu em juzo de exceo, porquanto
suprimiu competncia criminal territorial de outros juzos que tm jurisdio
sobre o local dos fatos, desrespeitando, assim, o art. 5, XXXVII da CRFB;
contrariou os Direitos Humanos ao criar um Juzo posteriormente aos fatos
que este Juzo julgaria, no caso dos processos e procedimentos ento em andamento (Decreto n. 678/1992, cujo anexo contm a Conveno Americana
sobre Direitos Humanos - Pacto de So Jos da Costa Rica art. 8, 1); alterou competncia territorial, quando isso matria reservada lei (Cdigo de
Processo Penal, art. 69, I); desrespeitou a conexo e a continncia e, portanto, a preveno, prevista no art. 78, II, c, do Cdigo de Processo Penal.
Na verdade, se props soluo velha para problema novo, ou, como se disse
anteriormente, se deu a soluo que estava no subconsciente cultural, ou
seja, a velha especializao, pois o hbito de especializar juzos pratica de
longa tradio lusitana: nas Ordenaes Filipinas (em vigor no Brasil de 1603
75

at 1822, pelo menos) j havia varas especializadas: os juzes dos Feitos

Del Rei da Fazenda28, o juiz dos Feitos da Misericrdia e Hospital de Todos os
Santos da Cidade de Lisboa29, os juzes Ordinrios30, os juzes de Fora31, os juzes de Vintena32 e os juzes dos rfos33. Mesmo os ouvidores eram tambm
juzes: ouvidor da Alfndega da cidade de Lisboa, ouvidor dos Mestrados, os
corregedores etc. Havia, ainda, os juzos dos ingleses, dos alemes, dos judeus, dos mouros etc, todos previstos e com seus regimentos no Livro 1 das
referidas ordenaes.
Como a verso Sculo XXI da especializao de juzos foi posta em prtica
s por argumentos retricos, o caos decorrente do acmulo de processos foi
se instalando nas Varas Especializadas, pois se pretendeu que processos criminais relativos lavagem de dinheiro seriam apreciados pelo mesmo juzo
que apurasse crimes com aqueles conexos, mas relativos ordem tributria.
Assim, ento, se expressou um dos juzes titulares de varas especializadas:
A Justia Federal de Foz do Iguau remeteu o feito a este Juzo em vista da
Resoluo n. 20/2003, da Presidncia do TRF da 4 Regio.
Ora, esta Vara, nem qualquer outra Vara do pas, tem condies de investigar sozinha os milhares de depsitos provenientes de todo o territrio
nacional e efetuados em contas CC5 atravs de contas de laranjas abertas usualmente em Foz do Iguau ou em Cascavel/PR na segunda metade
da dcada passada.
Insistir nesse ponto implicar tramitao lenta de tais inquritos, com a
necessidade de deprecar a maior parte dos atos de investigao.
28 Livro I, Ttulo X.
29 Livro I, Ttulo XVI.
30 Livro I, Ttulo LXV eleitos, que deveriam portar varas vermelhas sob pena de multa de 500 ris por vez que
fossem achados sem tais varas.
31 Livro I, Ttulo LXV, nomeados pelo Rei e que deveriam portar varas brancas, sob as mesmas penas dos
ordinrios.
32 Livro I, Ttulo LXV, item 73 eleitos.
33

Livro I, Ttulo LXXXVIII.

76

Trata-se de questo pragmtica para a qual o Direito no insensvel.

Repetindo Oliver Holmes, a vida no Direito no lgica, mas experincia. Semelhantes razes levaram a Justia Federal ao entendimento de
que o crime de contrabando e descaminho deveria ser julgado no local
da apreenso da mercadoria e no nas cidades fronteiras do pas.
Quem tem melhores condies de apurao desses fatos o Juzo do domiclio do depositante, ou do local onde foi realizado o depsito.
(STJ, Conflito de Competncia n. 42.111-RJ [2004/0044531-7])

Alguma lgica acabou se adotando, pois, em 11/12/2006 o TRF da 4 Regio,

decidindo o Conflito de Competncia n. 2006.04.00.034085-8, entendeu
que, em caso de crime contra o sistema financeiro conexo com crime contra
a ordem tributria, este ltimo seria processado no local dos fatos e no na
vara especializada. Evidentemente que haveria toda a lgica se fosse declarada a inconstitucionalidade da Resoluo n. 20/2003 e ambos os processos
(crimes contra sistema financeiro e contra a ordem tributria) voltassem a
tramitar no Juzo do local dos fatos.
Mesmo com o constatado acmulo de processos decorrente da especializao com desaforamento, o TRF da 4 Regio insistiu na estratgia e, seguindo a Resoluo n. 517, de 30 de junho de 2006, do Conselho Nacional
de Justia, editou a Resoluo n. 42, de 19 de julho de 2006, que incluiu os
crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional das infraes, na competncia das varas federais criminais
especializadas em crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem
ou ocultao de bens, direitos e valores. As razes do ato, segundo a assessoria de imprensa do TRF/434, que a especializao tem-se revelado medida
salutar, com notvel incremento na qualidade e na celeridade da prestao jurisdicional. Como se v, nada de levantamentos objetivos, mas sim pura ret34 Disponvel em: < http://www.trf4.gov.br/trf4/noticias/noticia_detalhes.php?id=5126>. Acesso em: 20 de julho
de 2006.
77

rica. Enfim, como que apoiada somente num consenso dos maiorais, a especializao com desaforamento vem se mantendo, pois, criada inicialmente
pelo Conselho da Justia Federal (Resoluo n. 314 de 12 de maio de 2003),
tida por constitucional pelo STJ (ao qual se vincula o CJF). A especializao
com desaforamento tambm est sob apreciao do STF (HC n. 88660). A
Relatora do processo, ministra Crmen Lcia Antunes Rocha, j adiantou seu
voto, entendendo que, na Resoluo n. 314, o Conselho (da Justia Federal)
extrapolou sua competncia ao determinar aos TRFs que especializassem varas
federais criminais para julgamento de crimes contra o sistema financeiro nacional, lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores35.
A verdade que em Blumenau, o saldo que a vara especializada de Santa
Catarina produziu foi impunidade: na investigao levada a efeito em 2002,
foram instaurados 62 inquritos e havia indcios para instaurao de outros
102. Desse total, dois se salvaram, pois a denncia foi oferecida antes do desaforamento. A ao penal foi julgada procedente, com a condenao dos
acusados. Dos sessenta que foram desaforados para a Vara instalada solenemente na Capital do Estado, fontes que preferiram se manter no anonimato,
revelaram que s em dezenove foram oferecidas denncias. Dos 102 que poderiam ter gerado inquritos, nenhum foi adiante, uma vez que nem se criou
estrutura para tanto no Ministrio Pblico Federal em Florianpolis, nem se
incentivou alguma parceria deste com a Unidade de Blumenau, ou seja, a
criao de varas especializadas em crimes contra o sistema financeiro, lavagem de dinheiro e na generalidade dos crimes praticados por organizaes
criminosas no se revelou pelo menos para Blumenau uma medida salutar e no houve notvel incremento na qualidade e na celeridade da prestao jurisdicional. Para agravar a situao, outro dado do mundo real revela
a irresponsabilidade do desaforamento perptuo criado pela especializao:
Blumenau a cidade do Interior com o maior volume de dinheiro movi35 Disponvel em: <http://www.stf.gov.br/noticias/imprensa/ultimas/ler.asp?CODIGO=223786&tip=UN&param
=vara%20especializada>. Acesso em: 27 de fevereiro de 2007.
78

mentado em todo o sistema financeiro catarinense. Em suas 48 agncias

bancrias, circulam atualmente cerca de R$ 3,5 bilhes, valor superior
inclusive ao total movimentado pelas 56 agncias de Joinville, a maior
cidade do Estado, que alcana R$ 3,1 bilhes. Florianpolis apresenta um
movimento de R$ 4,1 bilhes. A maior parte do movimento na Capital,
no entanto, tem origem em recursos pblicos e de estatais captados em
todo o Estado por meio de impostos e tarifas36.

No , portanto, na Capital financeira de Santa Catarina que est situada a

Vara Especializada em crimes contra o sistema financeiro.

3.6 CONSIDERAES FINAIS

O ladro de galinhas estereotipado pelo senso comum dificilmente o mesmo pobre diabo que se v no mundo real. Na pele do sacoleiro, o passador
de bagatela vai, de bagatela em bagatela, se tornando um grande negociante
de mercadoria importada fraudulentamente; e ir contratando outros sacoleiros com aparncia de ladres de galinhas, para, usando das cotas toleradas
por conta da insignificncia, movimentar seu promissor empreendimento.
Quando R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) so considerados uma
quantia insignificante, num pas cujo salrio mnimo na poca da entrada
em vigor da Lei n. 10.522/2002 era menos do dez por cento deste valor37,
alguma coisa est errada. Se tal valor se solidifica neste patamar, fixado por
magistrados que ganham o seu dcuplo, talvez os magistrados tenham perdido a noo de valor do dinheiro; se a jurisprudncia da mais alta Corte infraconstitucional do Pas estipula um novo parmetro de insignificncia vinte
e cinco vezes menor do que o anterior, a concluso que se trata de puro arbtrio. E as evidncias de que o chamado princpio da insignificncia nada
mais do que uma forma de jogar processos para baixo do tapete esto em
36 BLUMENAU lidera ranking do movimento financeiro. Jornal Folha de Blumenau, Blumenau, 21 mar. 2007.
37 R$ 200,00 (duzentos reais), a partir de 1 de abril de 2002 (Lei n. 10.525 de 6 ago. de 2002, art. 1).
79

que sua aplicao despreza a ao penal: sequer se recebe a denncia, pois

se engendrou a fico de que nem crime existiu. Fico construda no
margem da lei, mas sim contra a lei, pois em todas as situaes passadas e
presentes em que a lei minimizou o crime por causa do valor do bem objeto do delito, sempre houve (ou deveria haver) ao penal, cujo desfecho foi
o perdo judicial ou o abrandamento da pena. Jamais se matou o processo
antes que nascesse. Enfim, j hora de assumir que o princpio da insignificncia somente uma forma de diminuir a quantidade de processos,
custa da impunidade.
No tema da forma de pagamento dos bens descaminhados, h que se ter
conscincia de que o capital de giro do contrabando e do descaminho circula por intermdio de doleiros e suas casas de cmbio sem existncia legal. A
atuao destes agentes espacialmente diversificada e no se norteia pelo
cortesismo: suas bases de operao se fixam onde circula dinheiro e no
onde est a corte, ou os compadres, ou as pessoas de prestgio. O crime organizado ocorre em vrios lugares e precisa ser apurado por quem primeiro
o descobrir da, quem descobriu segue a rede, articulando-se com os colegas das outras cidades. O crime organizado muitas vezes descoberto casualmente, ou informalmente, numa das coletividades em que est ocorrendo:
da a importncia da integrao com a comunidade. No h remdio milagroso para a atuao do Ministrio Pblico no combate ao crime organizado:
precisa-se de articulao entre os membros da instituio (= organizao),
humildade, motivao de todos (Polcia Federal, Receita Federal e outros). O
Ministrio Pblico Federal, nas operaes com outros rgos, deve ser um
agente motivador, propulsor e lder. Mas no se lidera burocraticamente as
operaes: h necessidade de membros motivados e comprometidos com o
trabalho na instituio. E os que tm motivao e nimo devem ser estimulados e no excludos.
Para ter uma atuao profissional e eficiente, o Ministrio Pblico Federal
no pode ficar limitado por atos administrativos da Justia Federal, ou seja, a
80

apurao dos fatos no pode ser prerrogativa dos procuradores lotados nas
capitais dos Estados. urgente que os procuradores da Repblica lotados
fora das capitais tenham devolvidas todas as suas atribuies.
A criao de varas especializadas em crimes contra o sistema financeiro,
lavagem de dinheiro e na generalidade dos crimes praticados por organizaes criminosas, com desaforamento perptuo para as capitais, medida
inconsequente, que, aparentemente, gerou mais impunidade do que resultados positivos. urgente que se faa um levantamento objetivo, sistemtico
e impessoal, que revele o que efetivamente foi ganho e o que foi definitivamente perdido com esta modificao da organizao judiciria por ato
administrativo dos tribunais. Que se considerem os transtornos, interdies,
movimentao de processos, enfim, todo o rebulio que se seguiu criao
e instalao destas varas de exceo e se nomine, conte e calcule as vantagens e desvantagens que elas efetivamente trouxeram.
A realidade a que se aplica o direito , alm do que acima foi concludo, um
dado que merece constante avaliao. A imagem negativa que cada indivduo
da sociedade brasileira tem dos demais indivduos, quanto ao cumprimento
da lei, a viso paradoxal que tem de si e do outro na relao com a lei est a
merecer longas reflexes, para que se consiga concretizar no Pas o efetivo
domnio da lei, evidentemente o domnio da lei democraticamente elaborada.
Se fizermos bem a nossa parte, se dermos o melhor de ns quando realizarmos nosso trabalho, estaremos dando nossa contribuio para construir um
pas melhor e mais justo.

81

O COMBATE AO
TRABALHO ESCRAVO COMO
REPRESSO ANCILAR
MACROCRIMINALIDADE

4
82

nalisando, sobretudo o delito de contrabando, destacou-se a importncia

na represso de crimes autnomos que servem de propulsores para aes
macrocriminosas. Examinaram-se as relaes entre o contrabando e o descaminho com os delitos de evaso de divisas e de lavagem de capitais, foram
bastante exploradas e servem, aqui, de paradigma de anlise.
A reflexo aqui proposta, sem o presunoso propsito de exaurir o tema, tem
por finalidade apresentar o enlace do delito de reduo condio anloga
de escravo, que, a par de sua lesividade individualmente considerada, presta-se ao fomento de outras atividades ilcitas nas reas urbanas e rurais. Dentro
desse propsito, far-se- um breve exame das conformaes mais habituais
desse crime na cidade e no campo, a anlise de quais delitos so implementados com a explorao da mo de obra escrava e formular-se- proposta de
represso comum a ambos, caracterizada na rdua tarefa de estrangular tais
atividades, nas pessoas dos intermedirios que promovem a interface entre
os exploradores da mo de obra e as pessoas sujeitas explorao servil.
Parte-se, portanto, da premissa de que a prtica do trabalho escravo e as
demais formas equiparveis38, sob diversas circunstncias39, subsumidas ao
art. 149 do CP e proscritas tambm em convenes internacionais, diferentemente do que uma leitura superficial pode sugerir, no se restringem ao
ambiente rural, sendo verificadas tambm nos centros urbanos.
Para examinar/ilustrar a escravido nos centros urbanos, relembram-se as
informaes disponibilizadas em 2004, no sentido de que cerca de cinquenta a sessenta mil bolivianos estariam vivendo em So Paulo, a maioria em
bairros de imigrantes como Bom Retiro, Brs e Pari, na divisa norte do centro
38 Em artigo produzido pela Anti-Slavery International, intitulado Formas Contemporneas de Escravido, faz-se
referncia escravido tradicional, escravido por dvida, servido, casamento servil, trabalho infantil e trabalho
forado, sendo explicitadas os diversos matizes dessas prticas, que, invariavelmente, rompem com a noo de
dignidade no apenas da vtima da ao, mas de toda coletividade. COMISSO PASTORAL DA TERRA. Trabalho
Escravo no Brasil Contemporneo. So Paulo: Edies Loyola, 1997, p.49 e ss.
39 Neide Mara Cardoso de Oliveira faz expressivo relato, informando, entre tantos outros episdios, o aliciamento para a explorao de carvo vegetal (em Tocantins), para a colheita de mas, fabrico de mveis, esquadrias,
distribuio papel (em Santa Catarina) e para o trabalho na indstria canavieira e na extrao de cal (no Piau).
JORNADA DE DEBATES SOBRE TRABALHO ESCRAVO, 1., 2002, Braslia. Anais. OIT, 2003, p. 171.
83

da cidade, trabalhando nas cerca de oito mil confeces dessas reas, juntamente com uns poucos milhares de paraguaios e peruanos. Muitas destas
confeces no apresentam indicaes e ficam escondidas do olhar pblico
para evitar serem detectadas pela polcia40.
Um dos aspectos que chamam a ateno, nesse caso, diz respeito ao aliciamento, que se fundamenta em falsas promessas de bons salrios e de benefcios e que se resguarda na condio ilegal dos imigrantes no Brasil, que,
por tal razo, deixam de protestar quando seus empregadores renegam suas
promessas, tornando tais pessoas vtimas fceis para os donos de fbricas em
busca de mo de obra barata. Sem falar no endividamento forado, como
relata o noticirio citado:
Em casos extremos, os trabalhadores ficam presos em um ciclo vicioso de
dvida-servido, trabalhando por perodos longos sem pagamento para
cobrir o custo da viagem para o Brasil. Foi isto o que aconteceu com
Juana Velasco, uma boliviana de 37 anos que deixou para trs seu nico
filho em La Paz, h dois anos, em busca da promessa de um emprego de
costureira com remunerao decente em So Paulo. Ela disse que ficou
sem receber por mais de um ano, trabalhando 17 horas por dia com outros 14 imigrantes bolivianos em um poro apertado que tambm servia
como residncia improvisada. Quando eu cheguei aqui, o proprietrio
tomou meu passaporte e disse que eu s o receberia de volta quando
terminasse de pagar minha dvida, disse Juana, acrescentando que relutou em procurar a polcia por temer que seria deportada por trabalhar
ilegalmente no Pas.

Os trabalhadores, segundo o relato feito, iniciam a exaustiva jornada de trabalho s sete horas da manh, que se prolonga at a meia-noite, com um intervalo curto para o almoo e outro para o jantar. Em mdia, os trabalhadores ganham quarenta centavos por pea de roupa que montam. Esses itens
costumam ser vendidos nas lojas da regio por at R$ 60 (sessenta reais). Se
40 Cf. Todd Benson/Em So Paulo e Paulo Fridman/The New York Times, publicada no The New York Times, em 2 de
dezembro de 2004.
84

os trabalhadores danificam uma pea, eles devem pagar o preo de varejo

do item, no os quarenta centavos que custou, sendo, ainda relatado um
componente tnico na explorao dessa mo de obra, uma vez que as confeces costumam ser dirigidas por gerentes bolivianos, que aliciam pessoas
daquele pas, para trabalharem para lojistas coreanos.
Frequentemente as atividades desempenhadas por esses trabalhadores esto
associadas contrafao de diversos produtos de consumo, sobretudo, produzidos no exterior. Merecem destaque, nesse passo, itens de higiene pessoal, cosmticos, calados, CDs, DVDs e programas de computador. Segundo Ulhoa41:
A cultura da pirataria vem se alastrando pela sociedade como um todo.
O problema grave e afeta todos os segmentos da produo, principalmente os ligados propriedade intelectual. Peas de carros, motos, brinquedos, eletroeletrnicos, roupas, produtos de beleza, sapatos, produtos
saneantes, preservativos e medicamentos esto sendo pirateados. Esses
ltimos refletem a gravidade do problema e a necessidade de medidas
severas de combate e de esclarecimento, j que se lesa o consumidor e
a sade da populao. A pirataria est associada diretamente a outros crimes, como contrabando, formao de quadrilha, evaso de divisas, trfico
de drogas, trfico de armas, trabalho escravo e explorao do trabalho infantil. Segundo a Receita Federal da 1 Regio (ES e RJ), foram apreendidos R$ 194 milhes de reais em produtos falsificados, no ano de 2005. Em
todo o Brasil o valor ultrapassa R$ 2 bilhes de reais, segundo relatrio do
Conselho Nacional de Combate Pirataria. E, ainda, 17 milhes de CDs
piratas foram apreendidos somente em 2003 e a cada ano esse nmero
vem aumentando. Combater a pirataria vai alm do mero interesse das indstrias. questo de interesse pblico, pois visa a combater a sonegao
fiscal, garantir a gerao de empregos formais e principalmente defender
o consumidor, j que o pirata no oferece qualidade nem garantia. O barato acaba saindo mais caro. Esto cometendo crime aquele que fabrica,
vende, compra, importa ou exporta produto pirata. Vrias aes esto
sendo tomadas, por exemplo: o aumento das penas para o crime (at
41 Paulo Roberto Ulhoa. Eu quero original. Disponvel em: <http://www.mj.gov.br/combatepirataria/showartgs.
asp?id=18>.
85

quatro anos de recluso); a priso de inmeras pessoas, entre elas Law

Kin Chong, pela CPI da Pirataria; o combate ao transporte de mercadorias
piratas, pela Receita Federal; a criao do Conselho Nacional de Combate
Pirataria, no mbito do Ministrio da Justia, alm de campanhas de
esclarecimentos para o cidado. Recentemente, realizou-se em Braslia o
evento Esplanada da Cidadania, promovido pela CNI/Fibra/Sesi/Senai,
onde a novidade foi a orientao sobre os problemas da pirataria, com o
lanamento do projeto Eu Quero Original Campanha Nacional Contra
a Pirataria. A populao local tirou dvidas, comparou produtos e foi
informada sobre os males da pirataria e onde e como denunciar. Aes
como essa devem ser adotadas por governos locais, em parceira com
empresas privadas, a sociedade organizada, a OAB e o Ministrio Pblico,
no sentido de mobilizar a sociedade contra a pirataria e em defesa do
produto original.

A comercializao desses produtos, por bvio, implica o contrabando, ou

seja, em concluso parcial, constata-se, sem maiores dificuldades, o enlace
entre a explorao da mo de obra escrava, ou, em outros termos, a reduo condio anloga de escravo, como meio para a realizao do crime
de contrabando, isso sem contar com a prpria explorao dos conhecidos
camels de maneira servil, que , de fato, mais uma via para a configurao
dessa atividade.
Nesse sentido, tambm merece ser conferida matria de Jacira Cabral da
Silveira42:
Desde novembro de 2004, com a criao do Conselho Nacional de
Combate Pirataria e Delitos contra a Propriedade Intelectual, esse comrcio adquiriu outra conotao. Segundo o presidente do Conselho,
Luiz Paulo Barreto, que tambm secretrio do Ministrio da Justia, a
pirataria deixou de ser vista como um fenmeno social, passando a ser
encarada como resultado do crime organizado. Essas mercadorias falsificadas so trazidas por mfias internacionais envolvidas com o trfico
42 Disponvel em: <http://www.ufrgs.br/comunicacaosocial/jornaldauniversidade/jor82_atual_1a.htm>.
86

de drogas e com o contrabando de armas. Para citar apenas a questo

econmica, o Brasil deixa de arrecadar anualmente R$ 27,8 bilhes com
esse comrcio ilegal.
O titular da Secretaria Municipal da Produo, Indstria e Comrcio de
Porto Alegre (Smic), Idenir Cechin, diz que essa tomada de conscincia
oficial deve ser trabalhada junto ao consumidor: A populao precisa saber que o produto que est comprando resultado de trabalho escravo, at
mesmo de crianas. Nesse sentido, h estudos na Smic e no Ministrio
Pblico Estadual para tipificar a compra de produtos pirateados como crime de receptao. Se no conseguimos inibir esse comrcio pela conscientizao, apelaremos para a punio.
O vereador Adeli Sell, ex-secretrio da Smic e um dos primeiros a defender a criao de uma poltica de combate pirataria no pas, reitera o
comentrio de Cechin. Segundo ele, o comando das falsificaes, da pirataria e do contrabando, incluindo a receptao de cargas roubadas, est
na mo dos grandes exploradores da mo de obra escrava e infantil. Como
exemplo, cita a multinacional Bic: embora essa empresa no tenha fbrica na sia, de l que vem a maior parte dos produtos que recebem a sua
marca, principalmente canetas, isqueiros e barbeadores.
Em seus arquivos, Adeli tem registros das condies insalubres e desumanas do trabalho realizado em subsolos e galpes sem condies de higiene, como se fossem trabalhadores do incio da Revoluo Industrial.
Isso ocorre na sia, especialmente na China e na Tailndia, e tambm
nas tabacarias do Paraguai, onde h produo de cigarros de marcas
falsificadas. No Brasil existem muitas fabriquetas de fundo de quintal,
que produzem para uma rede internacional de mafiosos chefiados por
orientais, sejam eles chineses ou de outras nacionalidades. [grifo nosso]

A situao do trabalho escravo rural reiteradamente enfrentada no Par e

tem como mecnica o reiteradamente apresentado pelo Grupo Especial de
Fiscalizao Mvel do Ministrio do Trabalho, no sentido de que os traba87

lhadores so aliciados em reas distantes das fazendas ou das carvoarias em

que iro trabalhar, muitas vezes, vindos de outras Unidades da Federao,
cabendo ao gato a captao dessas pessoas.
Nos locais de trabalho, os empregados ficam sujeitos, em regra, a condies
degradantes tais como ausncia de salrio, ou remunerao nfima e irregularmente paga, com exposio a jornadas exaustivas e sem os necessrios equipamentos de proteo individual; manuteno dos empregados em
habitaes coletivas, de cho batido, sem proteo natural e sem proteo
lateral, sujeitos exposio de intempries climticas e a animais peonhentos; ausncia de fornecimento de gua potvel, levando aos trabalhadores
consumirem gua, turva e, suja, oriunda de um crrego, no apenas para o
consumo, mas tambm para preparao de alimentos, lavagem de roupas e
higiene pessoal; refeies de pssima qualidade servidas no barraco, ou na
frente do trabalho no meio do pasto, sem ambiente minimamente adequado
para a realizao das refeies; ausncia de qualquer espcie de instalao
sanitria e a ausncia de transporte regular para a cidade, caracterizando
cerceamento do direito de locomoo dos trabalhadores.
Alm da atividade prpria dos locais de crcere, como a roagem de pasto e
o trabalho nas carvoarias, a explorao da mo de obra escrava vem sendo
empregada tambm para a prtica de ilcitos, entre os quais se destacam os
crimes ambientais43 e o trfico de drogas44.
43 Como no sentir indignao na pele quando, como ocorreu entre 15 de junho e 15 de agosto passado nas
pequenas cidades de Anans e Angico, norte do Tocantins, foram devolvidos s famlias, um atrs do outro, 6 cadveres de trabalhadores mortos, em 8 semanas assassinados? em empreitas irregulares no sul do Par: dois
na fazenda 3J de Joaquim do Tato; quatro na fazenda Pista 1 de Aldemir Lima Nunes Branquinho, ambas no
municpio de So Flix do Xingu-PA e somando mais de 500 alqueires de derrubada; da mesma fazenda Pista 1,
um quinto morto, sem nome, foi logo sepultado pelo gato em Tucum. Vidas roubadas aos 20 anos (Carlos Dias),
32 anos (Ccero Pereira da Silva) ou 47 anos (Jorge Bispo), vidas e mortes sem nem identidade para outros 3... E,
ao completar trs meses das primeiras mortes, como no ser tomado por um sentimento de revolta e impotncia:
ainda no houve nenhuma ao, quer judicial quer fiscal, para apurar tais fatos. Falta de recursos. Falta de vontade?
PLASSAT, Xavier. Vidas Roubadas[i] : trabalho escravo no Brasil de hoje. Disponvel em: < http://www.social.org.br/
relatorio2002/relatorio013.htm >.
44 Como apurado em operao realizada na Reserva Biolgica do Gurupi, por parte do IBAMA, no Estado do
Maranho. Disponvel em: < http://www.clicabrasilia.com.br/htm/noticia.php?tip=edit&edicao=1464&IdCanal=4&
IdSubCanal=0&IdNoticia=285737>.
88

As situaes urbana e rural, a par de especificidades geogrficas e de enquadramentos tpicos diversos para as aes de aliciamento e, quando se tratar
de mo de obra estrangeira, para o ingresso irregular de indivduos no Pas,
trazem como trao comum, alm da efetiva degradao dos sujeitos explorao servil, a presena do intermedirio como viabilizador desse processo.
possvel que os crimes em questo possam existir sem a presena desses
agentes, mas as aes de aliciamento restariam, indubitavelmente dificultadas, haja vista que essa figura a responsvel pela localizao da demanda de trabalho e de trabalhadores e a responsvel pelo saneamento
de assimetrias informacionais e pela implementao inicial da explorao.
Explica-se: pelas poucas situaes acima empregadas, percebe-se que o aliciador, seja pelo lao de nacionalidade, seja pela convivncia prxima, sabe
as demandas do trabalhador; faz as ofertas de emprego, com os atrativos
especficos para aquelas pessoas e, por outro lado, afere, a fim de atender
ao industrial as pessoas aptas a suportar minimamente as condies de
trabalho45, promovendo o transporte e, por vezes, desde ento, o endividamento dos trabalhadores, iniciando o processo de restrio ambulatria
daquelas pessoas.
Desse modo, sem a pretenso quixotesca de estancar toda a criminalidade consistente na explorao da mo de obra escrava, vista como um dos
possveis elementos das aes macrocriminosas, entende-se que o cerco
aos atravessadores, aos intermedirios, aos gatos, mostra-se uma medida
eficaz e que se mostra til nesse trabalho de represso.
Com isso, importa frisar, no se deixa de considerar que os principais responsveis por esse crime so os empregadores e que muitas vezes os gatos podem ser to vtimas quanto os demais empregados. Concorda-se,
assim, com o seguinte:
45 Em diversas aes criminais em trmite no Estado do Par, h a informao de devoluo de trabalhadores
a gatos e a outros intermedirios (como donos de pousadas nas rotas de explorao) por incapacidade, se assim
pode ser chamada, de suportar a jornada de trabalho nas fazendas.
89

O autor do crime compreendido pelo Ministrio Pblico Federal na pessoa do empregador final, seja ele pessoa fsica ou pessoa jurdica, pois o
proprietrio do imvel rural o responsvel pelo que acontece nos seus
domnios. [...] Os gatos, gerentes, enfim, eles somente devem ser denunciados nesses crimes se participam ativamente para manter os empregados naquela situao[...].

Essa circunstncia no elide, todavia, a importncia de reprimir o canal de

fornecimento de pessoas a serem exploradas.
Resta, assim, examinar mecanismos para a promoo do combate ao
destes atravessadores.
Ao se deparar com o crime organizado, o Estado, por bvio, deve se mostrar capaz de articular medidas, entre seus variados rgos, para conseguir produzir a represso almejada. Mais uma vez, lembrando a mesa
cientfica que oportunizou o presente trabalho, a integrao entre os variados responsveis pela represso penal e pela fiscalizao de atividades
das quais os infratores se servem mostra-se indispensvel. Nesse sentido,
Plassat46 anota:
A ao integrada a condio do sucesso. H de se assustar que seja
to difcil garantir essa integrao, enquanto, do lado do ilcito, todas as
condies so reunidas para justific-la: raro o caso onde o crime de aliciamento e de reduo anloga de escravo ande sozinho, desvinculado
de uma variedade impressionante de outros ilcitos, como crime ambiental, homicdio, corrupo e falsidade ideolgica, trfico de entorpecentes,
alm das costumeiras transgresses trabalhistas e previdencirias. No d
para entender como continuam possveis aes totalmente isoladas onde
um dia vai o IBAMA botar para correr o empreiteiro, outro dia vai a Polcia
Civil, Militar ou mesmo Federal despejando na margem do rio dezenas de
trabalhadores sem nem onde ir como ocorreu um tempo atrs em So Flix
do Xingu (fazenda Cachoeirinha). [grifo nosso]
46 Disponvel em: < http://www.social.org.br/relatorio2002/relatorio013.htm>.
90

A atuao do Ministrio Pblico Federal, a quem cabe, exclusivamente, a

persecuo do crime de trabalho escravo, porquanto afeto organizao do
trabalho, deve ocorrer em reunio de esforos com o Ministrio Pblico do
Trabalho, bem como com as Polcias Federal e Rodoviria (Federal e Estaduais),
no para imiscuir-se ou substituir-se nas funes de seus agentes, mas para
deles receber subsdios de atuao, dar sugestes, preparar estratgias de
enfrentamento das irregularidades e agir no espao impenetrvel pelos referidos rgos, providenciando, por exemplo, a expedio de notificaes
recomendatrias visando melhoria dos servios pblicos de fiscalizao,
apoiadas no artigo 6, XX, da Lei Complementar n. 75/1993, e, assim, corrigir
falhas e demarcar responsabilidades47. [grifo nosso]

A represso aos gatos demanda um trabalho e inteligncia, a fim de se diagnosticarem as rotas de captao e de transporte dos trabalhadores, atividades
para as quais o auxlio das autoridades policiais revela-se extremamente til.
Com as rotas identificadas, seja por terra, gua e ar, torna-se necessria, com
a colaborao das autoridades policiais, a interceptao dos veculos, com a
priso em flagrante dos condutores, cabendo, notar que regra geral, alm
do transporte ostensivo, com veculos adaptados para o transporte facilmente detectados48 (adaptao em regra, no para o conforto do transportado,
mas para aumentar a capacidade do veculo):
os aliciadores passaram a utilizar as linhas regulares de nibus intermunicipal e interestadual, embarcando pequenos grupos de trabalhadores para
no chamar a ateno dos policiais e dos auditores fiscais, dificultando, inclusive, a caracterizao da ilicitude. Outra modalidade irregular de trans47 Acompanha-se, assim, o raciocnio da ilustre Procuradora do Trabalho Evanna Soares, acrescentando, contudo, a participao do MPF nesse processo. (Veja-se o artigo Meios coadjuvantes de combate ao trabalho escravo pelo Ministrio Pblico do Trabalho. Disponvel em: <http://www.prt22.mpt.gov.br/trabevan37.htm>. Acesso
em: 28 fev. 2007).
48 Essa locomoo se d, na maioria dos casos, pelas rodovias e estradas, em caminhes imprprios para
seres humanos, nibus com itinerrio regular, nibus fretado e outros veculos automotores. Ocorre, tambm,
em embarcaes e at por via area, em pequenos avies, nas regies intrafegveis por terra, como no interior
da Amaznia. SOARES, Evanna. Meios coadjuvantes de combate ao trabalho escravo pelo Ministrio Pblico do
Trabalho. Disponvel em: < http://www.prt7.mpt.gov.br/artigos/2003/Meios_combate_trab_escravo.htm>.
91

porte rodovirio de trabalhadores consiste do fretamento de nibus, que

trafegam fora da linha permitida ou com licenas para levar falsos turistas.

Alm disso, faz-se necessria a atuao ministerial junto s agncias e rgos

de fiscalizao dos transportes pblicos, com vistas efetiva implementao
das atividades fim desses atores, que podem culminar na cassao das licenas para as atividades, o que abarca, evidentemente, no apenas a Agncia
Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), como tambm a Agncia Nacional
de Transportes Aquavirios (ANTAQ) e a prpria ANAC (Agncia Nacional de
Aviao Civil).
A fim de efetivar tais medidas, alm da exigncia da adequada prestao dos
servios pblicos49, o MPF deve atuar diretamente junto aos transportadores,
recomendando a eles o dever de absteno de promover o transporte nas
condies viabilizadoras do aliciamento de pessoas, bem como de exercer
um rigoroso controle na emisso de passagens50, lembrando aos responsveis pelas empresas ou, ao menos, pelos veculos, a possibilidade de se sujeitarem a sanes de natureza administrativa e criminal, tal qual ocorreu no
preparo da Operao Comboio Nacional.
Diante dos elementos acima expostos, merece ser destacada, ainda, que as
proposies so demonstrao do aproveitamento extrado da troca de experincias da I Mesa Cientfica para Combate ao Crime Organizado, haja vista
que as ideias acima propostas, alm da base doutrinria acima apresentada,
pautam-se tambm, em larga medida, nas experincias relatadas da chamada operao comboio, tendo o colega da Procuradoria da Repblica
no Municpio de Foz do Iguau, Alessandro Jos Fernandes de Oliveira, na
49 Sem prejuzo de considerar que a atividade proposta concorrente e pode ser feita conjuntamente entre o
MPF e o MPT, lana-se mo da proposta de SOARES: Cumpre ao membro do MPT, diante dos casos concretos,
verificar o rgo responsvel pela autorizao ou permisso e fiscalizao do cumprimento das condies da outorga, seja federal, estadual ou municipal, e notific-lo para que instaure o processo visando apurao da responsabilidade do transportador de trabalhadores em tais condies irregulares.
50 Como a fcil anlise de deslocamento de um gato, que perfaz uma mesma rota, com habitualidade incomum, segundo os critrios a serem tracejados junto com rgos de inteligncia e de fiscalizao, sempre acompanhado de terceiros e retornando sozinho, ou em menor nmero.
92

oportunidade, bem anotado o dever de buscar a colaborao de outros

entes do Estado e de a convenincia de buscar a responsabilizao dos
transportadores51.
Na hiptese do trabalho escravo, torna-se necessrio invocar a cooperao
dolosa e o concurso de pessoas, considerando que o fornecimento do transporte para o deslocamento de pessoas encerra-se na diviso de tarefas, no
iter criminis, se no da submisso condio anloga de escravo, ao menos
na de aliciamento de trabalhadores (CP, art. 207).
A ttulo de concluso, reputando extremamente oportuno o intercmbio de
informaes viabilizado pela Mesa Cientfica, conclui-se que, alm do carter
odioso dos crimes de reduo condio anloga de escravo, faz-se necessrio contextualiz-los, por diversas vezes, em um cenrio de macrocriminalidade, haja vista que a mo de obra gratuita ou a baixssimo custo, no
raramente empreendida em aes criminosas outras como o contrabando,
a extrao ilegal de recursos florestais e at mesmo o trfico de drogas.
Dessa anlise, destacou-se a funo do intermedirio no processo, bem como
a imperiosa necessidade de articulao e de reunio de esforos com outros
ramos estatais, em especial, os destinados fiscalizao dos transportes, sendo relevante tambm represso sobre os transportadores que devem ser
considerados como elementos das mecnicas delitivas em exame.
A adoo desses procedimentos inibe, ainda que parcialmente, esse conjunto de aes criminosas, minorando um odioso crime, que envergonha o
Pas. Ser til, pelas razes apresentadas, para enfraquecer, ancilarmente, a
macrocriminalidade, principalmente, as aes de contrabando, de trfico de
drogas de explorao ilegal de recursos florestais.
51 Enfatizando a importncia da fiscalizao: A intensificao das aes de combate ao trfico de trabalhadores
tem comprovada eficincia preventiva da escravizao e contribui para a melhoria das condies de trabalho, notadamente porque propicia a locomoo regular e o acompanhamento do grupo de trabalhadores, pela fiscalizao
trabalhista (e pelos sindicatos obreiros), da origem ao local de destino. (SOARES, Evanna. Meios coadjuvantes de
combate ao trabalho escravo pelo Ministrio Pblico do Trabalho. Disponvel em: <http://www.prt22.mpt.gov.br/
trabevan37.htm>. Acesso em: 28 fev. 2007).
93

CRIMES
INTERLIGADOS:
TRFICO DE MULHERES
PARA FINS DE
EXPLORAO
SEXUAL E
TRABALHO
ESCRAVO

5
94

ste captulo tem o objetivo de analisar a situao dos crimes de trfico

de mulheres e trabalho escravo, buscando as causas e as solues, e verifi-

car a interligao existente entre eles, demonstrando que nascem e se mantm

por motivos semelhantes e que podem ser combatidos por meio de esforos
comuns de diversos entes.
O trfico de mulheres, segundo consta do Protocolo de Palermo, em seu art.
2, a,
o recrutamento, transporte, transferncia, alojamento ou recolha de
pessoas pela ameaa de recursos, fora ou a outras formas de coao,
por rapto, fraude, engano, abuso de autoridade ou de uma situao de
vulnerabilidade, ou atravs da oferta ou aceitao de pagamentos, ou de
vantagens para obter o consentimento de uma pessoa que tenha autoridade sobre uma outra para fins de explorao.

No Direito Penal brasileiro encontramos, no art. 231 do Cdigo Penal, a tipificao do crime de trfico internacional de mulheres para fins de prostituio.
Segundo consta neste artigo, promover, intermediar ou facilitar a entrada, no
territrio nacional, de pessoa que venha a exercer a prostituio ou a sada de
pessoas para exerc-la no estrangeiro. A pena de trs a oito anos. H tambm
os 1 e 2, que tratam de situaes mais graves, com penas mais elevadas.
Alm da previso do art. 231 do Cdigo Penal, h tambm positivao como
direito vigente em leis penais extravagantes e no Estatuto da Criana e do
Adolescente (ECA). Existem tambm tratados internacionais.
Basicamente, h dois tipos de ideais antagnicos para a mulher aliciada: um
o da pessoa humilde, ingnua, que passa por grandes dificuldades financeiras e facilmente iludida; o outro o da mulher que tem conscincia da
situao, analisa os perigos, mas aceita corr-los a fim de tentar melhorar de
vida, nem por isso h excluso do crime, como pretende alguns, mas claro
que pode influir na gradao da pena.
95

Em sua maioria, essas mulheres so originadas das classes mais populares,

possuem escolaridade precria, residem em bairros distantes, possuem filhos
e laboram em atividades de baixa renda. Uma boa parte delas j teve passagem pela prostituio.
Estatsticas mostram que so mulheres que exercem profisses relativas ao
ramo da prestao de servios domsticos, e do comrcio, auxiliar de servios gerais, garonete, balconista de supermercado, atendente de lojas de
roupas, vendedoras etc., em geral funes tidas como desprestigiadas ou
subalternas. Iludidas, essas mulheres procuram na prostituio uma forma de ascenso social, como se pode constatar nos autos do processo n.
2001.35.00.11081-3. Sueitam-se a funes mal remuneradas, sem carteira assinada, sem garantia de direitos, com jornadas elevadas de trabalho, enfim,
rotinas desmotivadoras e desprovidas de possibilidades de melhorias.
O trfico para fins sexuais no Brasil , em sua maioria, de mulheres e adolescentes, na faixa etria entre 15 e 25 anos, determinado pelas relaes
contraditrias do capitalismo selvagem e tambm pela questo cultural que
se apoia em uma ideologia classista e patriarcal, reduzindo tais segmentos
subalternidade e violao de direitos.
Grupos de trabalho que se empenham em estudar o trfico de mulheres
chegaram concluso de que a precarizao da fora de trabalho e da construo social de subalternidade estaria diretamente relacionada existncia
desse delito.
O fenmeno da globalizao da economia mundial foi mais um ingrediente a
aumentar ainda mais a crise social, degradando as relaes de trabalho, atropelando direitos trabalhistas, tudo em prol da desleal concorrncia, acarretando situaes que beiram escravido, quando no chegam nela efetivamente.
Diante desse quadro catico, mulheres, adolescentes e at mesmo homens
e crianas acabam virando vtimas para o mercado do crime e das redes de
explorao sexual. Os aliciadores (Mfias espanhola, francesa, italiana e russa,
96

conforme noticiado pelo Correio Braziliense), por meio de falsas promessas de

melhoria de condies de vida, conseguem atrair para o trfico essas mulheres, no s iludidas pelas esperanas de ganhos materiais, mas pressionadas
pela mdia consumista, que cada vez mais imputam tal esprito nas pessoas.
Fruto desse mecanismo de publicidade e marketing, esse sistema, que s visa
o lucro, cria novas estratgias para disponibilizar uma variedade de produtos, dentre os quais se encontram os chamados servios sexuais, oferecidos
pelo mercado ilcito do trfico de mulheres e adolescentes, que ocorre nas
redes locais e globais de turismo, entretenimento, moda, indstria cultural
e pornogrfica, e agncias de servios disfaradas pela aparente legalidade.
Quanto ao perfil do aliciador, este est relacionado s exigncias do mercado sexual. Quem define tal perfil a demanda, guiada por critrios que
esto ligados a classes sociais, faixa etria, raa etc.
O trfico de mulheres funciona por meio de uma rede de favorecimento que
age por meio de uma teia de atores que desempenham diferentes funes,
como por exemplo aliciadores (colegas de trabalho, de rua etc.), proprietrios (de boates, de prostbulos, de hotis, motis, agncias de turismo), de
empregados (garons, taxistas, barman) etc., tudo com o objetivo de explorar e auferir lucro.
Mencionadas redes se ocultam sob as fachadas de empresas comerciais,
voltadas para o turismo, o entretenimento, o transporte, a moda, as agncias de servios, entre outros mercados que facilitam o comrcio da explorao sexual.
Donos de estabelecimento como danceterias financiam viagens interestaduais, arcam com o sustento das meninas na cidade de destino, fornecem drogas e agendam os programas. Trava-se ento verdadeiro vnculo entre o aliciador e as garotas, pois enquanto no houver o pagamento de toda a dvida
de deslocamento e de sobrevivncia, as mulheres ficam sujeitas s diversas
manobras dos criminosos.
97

As mulheres so vigiadas todo o tempo para que no fujam e tambm no

se comuniquem com a famlia, alm de serem submetidas a ameaas fsicas
e a todo o tipo de tratamento degradante.
As redes de trfico contam com as facilidades proporcionadas pela tecnologia, gerando eficcia quanto ao sistema de informaes entre elas e tambm
beneficiando a estrutura de aliciamento, transporte, alojamento e vigilncia.
As rotas do trfico esto estrategicamente construdas a partir de cidades
prximas s rodovias, portos e aeroportos. H tambm vias terrestres, areas, hidrovirias e martimas. Nas vias terrestres, os meios de transportes
mais utilizados so caminhes, txis e carros e, nas hidrovias, so preferveis
pequenas embarcaes e navios (estes muitas vezes fazendo transporte de
carga, e que so improvisadas as mulheres em meio carga), j o trfico areo conta com avies de pequeno porte, muitas vezes transitando por pistas
clandestinas.
No chamado trfico externo (com destino em outros pases), verifica-se a
maior utilizao do transporte areo. O maior receptor de mulheres traficadas a Europa, em especial a Espanha, Portugal, Holanda, Frana e Itlia.
Contudo, h muitas rotas de pases da Amrica do Sul, como Suriname,
Guiana Francesa, e tambm para a sia.
A Espanha o maior receptor de brasileiras traficadas, seguida da Holanda e
Venezuela. Tal envio creditado em grande parte chamada conexo ibrica, que se utiliza de Portugal como porta de entrada de tais mulheres na
Europa. A conexo ibrica formada por diversas organizaes criminosas,
entre as quais se destaca a mfia russa, que movimenta bilhes de dlares
por meio de prostbulos espalhados em Portugal e Espanha.
Em pesquisa realizada no ano de 2002, acerca dos procedimentos existentes
relacionados com trfico de mulheres, nos deparamos com o seguinte quadro: Regio Sudeste, 7 inquritos (apenas Rio de Janeiro e So Paulo); Regio
Norte, tambm conta com 7 inquritos; Regio Centro-Oeste, 35 inquritos,
98

visto que a maior parte das vtimas so oriundas de Gois, dada a beleza peculiar da goiana; Regio Sul, 12 inquritos; Regio Nordeste, 11 inquritos,
alm disso, existem ainda 14 inquritos instaurados nos Estados do Piau e
em Minas Gerais. Ao todo, foram instaurados naquele ano 86 inquritos. O
quadro, todavia, cada vez mais crescente.
Devido ao carter sigiloso de tais investigaes, no foi possvel reunir maiores dados quanto situao especfica dos diversos casos em apurao. Mas
podemos concluir facilmente que essa quantidade de inquritos muito
pequena diante do volume de trfico de mulheres existente no pas atualmente. A grande dificuldade em descobrir novos focos devido s prticas
covardes de intimidao promovida pelas quadrilhas, inclusive ameaando
parentes das vtimas, torna obscura grande parte das atividades criminosas
em andamento.
Alm dos inquritos apontados, h tambm, no mesmo perodo, 2002, a
estatstica relativa quantidade de processos em andamento no Pas. Foram
68 processos penais para apurar trfico de mulheres (art. 231 do CP). Neste
ano, 14 pessoas foram condenadas pelo crime em anlise.
Como se v, ainda muito pequeno o xito na apurao, julgamento e condenao de crime de trfico de mulheres no Brasil. Recentemente, aumentou
o nmero de procedimentos envolvendo tal crime no Pas, mas longe de
representar uma resposta satisfatria e intimidadora dessas aes por parte
dos diversos grupos criminosos envolvidos nesse delito.
O trabalho escravo no Brasil pode ser conceituado de vrias formas, porm,
como no objetivo deste trabalho se prender a primores tericos, mas sim
analisar em termos prticos os temas nele envolvidos, satisfatrio ter como
orientao que trabalho escravo aquele que basicamente possui trs caractersticas: o uso da coao fsica, moral e psicolgica; a negao da liberdade
e o desrespeito dignidade.
99

O professor e procurador do Trabalho Jos Cludio Monteiro de Brito Filho,

discorrendo acerca do tema, bem enftico, ao considerar que o trabalho
em condies anlogas de escravo reconhecido, hoje em dia, a partir do
momento em que h o desrespeito ao atributo maior do ser humano que
a sua dignidade, mencionando que ocorre, nesse caso, quando negado ao
trabalhador um conjunto mnimo de direitos que a Organizao Internacional
do Trabalho (OIT) convencionou denominar Trabalho Decente.
Detalhando o conceito de trabalho decente, o procurador do Trabalho explica (BRITO FILHO, 2004):
um conjunto mnimo de direitos do trabalhador que corresponde:
existncia de trabalho; liberdade de trabalho; igualdade no trabalho;
ao trabalho com condies justas, incluindo a remunerao, e a preservao de sua sade e segurana; proibio do trabalho infantil; liberdade sindical; e proteo contra os riscos sociais.

Apesar da grande dificuldade em se determinar com preciso o momento do

surgimento do trabalho escravo no Pas, as primeiras denncias de trabalho
escravo no Brasil remontam dcada de setenta, realizadas por Dom Pedro
Casaldliga, sacerdote que chegou ao Pas no fim da dcada de sessenta, radicando-se no Municpio de So Flix do Araguaia/MT. O religioso verificou
formas de trabalho chocantes, espancamentos, as mais perversas atrocidades, inclusive mortes de pessoas que eram seduzidas a trabalhar nas reas de
expanso agrcola do norte do Pas.
Estudiosos da origem do trabalho escravo apontam a Floresta Amaznica
como o local onde nasceram as primeiras formas de trabalho escravo contemporneo no Brasil. Ele aparentemente segue a linha da Transamaznica.
Havia uma campanha para ocupao da Floresta Amaznica, sem, contudo uma estrutura de desenvolvimento sustentvel a respaldar tal expanso.
Desse modo, devido s extensas reas de floresta, e s dificuldades de fiscalizao por parte dos rgos trabalhistas, os abusos foram inmeros.
100

Havia os chamados gatos, que tinham a funo de angariar mo de obra

em regies carentes, como no interior do Par, Tocantins, Maranho e Bahia
para, diante das promessas de boas condies de trabalho e da falta de oportunidade em suas cidades de origem, enviar os trabalhadores para regies de
matas, distantes dos centros urbanos, onde ficavam confinados e sujeitos a
horas de trabalhos desumanos.
Durante o transporte dos trabalhadores, eram distribudas bebidas alcolicas, a fim de que eles se embebedassem e no prestassem ateno ao caminho at os locais de trabalho, dificultando a informao sobre sua localizao
exata.
Desde o transporte, tudo o que consumiam era anotado em um chamado
caderninho. Tal objeto era o instrumento que os proprietrios se utilizavam para deixar os trabalhadores/escravos em situao de dvida permanente para com seus empregadores/senhorios.
O empregador/senhorio arbitrava os valores que entendesse aos alimentos
e demais materiais fornecidos aos trabalhadores, que nunca conseguiam se
livrar das dvidas, causando assim a situao de escravido.
Muitos trabalhadores, acreditando que realmente estavam endividados, continuavam trabalhando, sempre na esperana de pagar todas as despesas obtidas junto aos empregadores.
Os trabalhadores/escravos so submetidos a condies to degradantes que,
em muitos casos, o prprio gado e demais animais da fazenda recebem melhor tratamento e ateno que os empregados.
Apesar do desenvolvimento da tecnologia nas fazendas, o trabalho escravo
ainda subsiste, pois a atividade de abertura de novas reas (desmatamento)
continua sendo realizada por mo de obra braal.
Foi realizada uma espcie de mapa das atividades que mais se utilizam de
trabalho escravo, chegando-se concluso de que o gado para corte, plantio
101

de algodo, soja, pimenta e caf so as que mais trabalhadores em situaes

anlogas de escravo foram encontrados.
Como visto, apesar de j haver denncias de trabalho escravo no Brasil h
bastante tempo, somente na dcada de noventa que foi reconhecida pelas
autoridades do Pas tal prtica. Com esse reconhecimento, veio tambm uma
srie de medidas tendentes a combater tal atividade. Em 1995, com a edio,
em 27 de junho, do Decreto n. 1.538, criaram-se estruturas governamentais
para o combate ao crime do trabalho escravo, com destaque para o Grupo
Executivo de Represso ao Trabalho Forado (Gertraf) e o Grupo Mvel de
Fiscalizao, coordenado pelo Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE).
Formou-se uma fora tarefa integrada pela Polcia Federal, pelo Ministrio do
Trabalho, pelo Ministrio Pblico do Trabalho e por entidades privadas de
combate ao trabalho escravo. Em reunio realizada pela Procuradoria Federal
dos Direitos do Cidado (PFDC), logrou-se aprimorar a legislao, que ficou
mais rigorosa, inclusive para o crime de submeter algum s condies anlogas de escravo, do art. 149 do Cdigo Penal. O dado alarmante que em
dezenove anos da existncia do mencionado crime, e alguns de sua exasperao, no se aponta uma nica condenao em definitivo, mesmo tendo
havido condenaes pelo cometimento do mencionado delito.
Conforme dito, recentemente, o artigo foi alterado pela Lei n. 10.803, de 11
de dezembro de 2003, ampliando as hipteses de reduo condio anloga de escravo.
O texto alterado ficou da seguinte forma:
Art. 149 do CP: reduzir algum condio anloga de escravo, quer submetendo-o a trabalhos forados ou a jornada exaustiva, quer sujeitando-o a
condies degradantes de trabalho, quer restringindo, por qualquer meio,
sua locomoo em razo de dvida contrada com o empregador ou preposto:
Pena: recluso de 2 a 8 anos, e multa, alm da pena correspondente
violncia.
102

 1 Nas mesmas penas incorre quem:

I. cerceia o uso de qualquer meio de transporte por parte do trabalhador,
com o fim de ret-lo no local de trabalho.
II. mantm vigilncia ostensiva no local de trabalho ou se apodera de documentos ou objetos pessoais do trabalhador, com o fim de ret-lo no local
de trabalho.
2 A pena aumentada de metade, se o crime cometido:
I. contra criana ou adolescente;
II. por motivo de preconceito de raa, cor, etnia, religio ou origem.

Da leitura do novo dispositivo, percebe-se que o trabalho em condies anlogas de escravo deve ser considerado gnero, tendo por espcies o trabalho forado e o trabalho em condies degradantes.
A Conveno n. 29 do OIT, em seu art. 2, item 1, dispe: trabalho forado
ou obrigatrio designar todo trabalho ou servio exigido de um indivduo
sob ameaa de qualquer penalidade e para o qual ele no se ofereceu de
espontnea vontade. Portanto, o que conta nessa espcie justamente a
liberdade de trabalhar ou no que tem a pessoa, para caracterizar a presena
ou ausncia da tipificao do crime.
Quanto outra espcie de trabalho escravo, ou seja, o trabalho em condies degradantes, sua identificao j no to simples quanto ao do trabalho forado, pois abarca diferentes possibilidades.
Em decorrncia de ser um conceito dito aberto, talvez seja mais fcil definir
o trabalho em condies degradantes apontando para o que no trabalho
nessas circunstncias. O trabalho que realizado com a adequada proteo
e os direitos trabalhistas resguardados estariam fora de tal classificao.
Ainda sobre tal hiptese, trabalho em condies degradantes, podemos
apontar como sendo aquele em que h a falta de garantias mnimas de sade e segurana, alm da falta de condies mnimas de trabalho, moradia,
103

higiene, respeito e alimentao, de modo que a falta de um desses itens j

seja hbil a configurar essa espcie de trabalho escravo.
A nova redao do art. 149 do CP demonstra a tendncia mundial em ampliar a proteo ao trabalhador. O foco agora no se restringe questo da
liberdade do trabalhador, mas tambm sua dignidade, renovando de forma brilhante o conceito de trabalho escravo.
As estatsticas mostram que o trabalho escravo no continente sul-americano
j ultrapassa a casa de 1,3 milho de trabalhadores, segundo dados fornecidos pela prpria OIT. No mundo, contam-se mais de 12,3 milhes de trabalhadores em condies consideradas como de escravido. sempre bom
apontar a grande dificuldade em se chegar a nmeros seguros, que correspondam realidade, pois prprio desse crime a dificuldade em descobri-los, encobrindo de tal modo a situao por longos perodos. O rendimento
estimado para o trfico de trabalho escravo para a Amrica Latina gira em
torno de 1,3 bilho de dlares.
No Brasil, o nmero de trabalhadores mantidos em situao anloga de
escravo de 25.000, apontando-se para a sua maior incidncia nos Estados
do Amazonas, Par e Mato Grosso.
Entre tais trabalhadores, h a lamentvel presena de crianas e adolescentes, que, alm de serem retiradas precocemente das escolas, ainda so submetidas a situaes degradantes de escravido, negando-lhes a dignidade, o
respeito, o futuro, enfim, a vida.
Segundo levantamento realizado ao final de 2004, havia 548 procedimentos
administrativos em andamento, 111 aes civis pblicas, 24 aes civis coletivas, 4 aes cautelares, 4 reclamaes trabalhistas, 22 aes de execuo de
ttulo extrajudicial, 167 termos de compromisso de ajustamento de conduta
e tantas aes penais. Todos relativos ao trabalho escravo no Brasil.
Houve decises inditas, como a que desapropriou uma fazenda pela utilizao reincidente de mo de obra escrava, em conformidade com o preceito
104

constitucional da funo social da propriedade. De acordo com o Ministrio

do Desenvolvimento Agrrio foi a primeira vez que uma fazenda fora desapropriada por desrespeito funo social ambiental e trabalhista da propriedade. Contudo, houve deciso liminar do STF, suspendendo o decreto
expropriatrio. A ao ainda pende de julgamento (MS n. 25.260 Jorge
Mutram Exportao e Importao Limitada X Presidente da Repblica).
Medidas repressivas de carter financeiro, comercial e econmico tambm
foram adotadas, como, por exemplo, a que diz respeito proibio de financiamento de Fundos Constitucionais pblicos a esses empreendimentos.
O Instituto Ethos de Responsabilidade Social, a ONG Reprter Brasil e a OIT
iniciaram uma articulao com grandes empresas nacionais e multinacionais
para que aderissem a um compromisso de no adquirir produtos oriundos da
Lista Suja do Ministrio Pblico do Trabalho e Emprego. Tal lista elenca uma
srie de pessoas relacionadas utilizao do trabalho escravo. Ocorre, contudo que, surpreendentemente, a Confederao da Agricultura e Pecuria do
Brasil (CNA) ajuizou Ao Direta de Inconstitucionalidade questionando a legalidade da Lista Suja (ADI n. 3347 Confederao da Agricultura e Pecuria
do Brasil X Ministro do Trabalho e Emprego).
A Confederao da Agricultura e Pecuria do Brasil estaria prestando um
servio mais em conformidade com seus objetivos se combatesse o trabalho
escravo, pois notrio que h tambm o lado da concorrncia desleal que
nasce com a utilizao de mo de obra escrava na produo de bens e servios. lamentvel essa atitude de uma confederao to respeitada em nosso
Pas, que poderia ser um forte aliado no combate da escravido.
Aps essa breve anlise dos crimes objeto do tema proposto, fcil observar
que ambos os delitos esto interligados fortemente por causas afins, que do
origem a que tais condutas ocorram no pas com certa frequncia.
A questo socioeconmica decisiva para que o trfico de mulheres e o trabalho escravo ocorram, sendo que o trabalho escravo muitas vezes utilizado na
105

pirataria e no contrabando e descaminho. A falta de oportunidades de trabalho, a ausncia do Estado a fim de fiscalizar as condies laborais e o respeito
dignidade humana tambm contribuem para a impunidade desses crimes.
Os delitos esto diretamente relacionados com a liberdade, tanto a de trabalho
e locomoo quanto a sexual. Agridem valores sagrados do ser humano, degradando profundamente suas vtimas. As terrveis marcas que ficam nas pessoas que passam por essas situaes muitas das vezes so irreversveis, a ditar
uma vida (isso quando ainda tm, pois em muitos casos so assassinadas) de
temores, revolta, sentimento de injustia e de impotncia perante o sistema.
Muitas vezes, a vergonha de serem submetidas a tais crimes tamanha que
as vtimas preferem sofrer no silncio, evitando a denncia, a se exporem
perante as outras pessoas. Desse modo, acabam por no contribuir para a
elucidao de casos semelhantes, que poderiam ser descobertos mediante o
trabalho em conjunto realizado entre vtimas e autoridades.
No h solues mgicas para o combate de tais crimes. H diversas vertentes a serem trabalhadas. O enfoque social deve receber tratamento prioritrio, pois justamente da falta de assistncia social que surge o campo livre
para que os criminosos atuem e encontrem terreno frtil para suas prticas,
mas a conscientizao da gravidade do crime aos membros do Ministrio
Pblico Federal primordial.
A realizao de programas de assistencialismo conjugado com capacitao
de mo de obra, alm do incentivo do crescimento econmico para que novos postos de trabalho surjam e do estmulo estatal a que a economia formal
seja atrativa, tambm so fundamentais para o combate de tais delitos, pois
dessa forma garante a maior presena dos rgos de fiscalizao e de condies humanas de trabalho.
Campanhas educativas, divulgando as condies legais que devem ser garantidas, e tambm desestimulando a entrada de pessoas na prostituio,
conscientizando-as de que estaro fazendo parte de uma iluso e que nunca
106

conseguiro alcanar seus objetivos, pois as quadrilhas promovem todo tipo

de submisso e explorao.
A criao de foras-tarefas, devidamente capacitadas para lidar com esses
tipos de crimes, a fim de que as investigaes sejam realizadas com mais
eficincia, mantendo uma rede de informaes entre os diversos estados,
inclusive com o aumento de procuradores da Repblica nessas localidades
para que os dados conseguidos em um stio sejam aproveitados em outros,
pois como se tratam de delitos executados em amplo espao, de todo conveniente integrao das diversas regies.
Como se pode observar da exposio acima, os crimes de trfico de mulheres
e trabalho escravo so duas espcies de delitos repugnantes, que retiram a
dignidade da pessoa humana, submetem-na a situaes degradantes, humilhantes. Retiram sua condio de ser humano livre, com possibilidades de escolher o que fazer, e de conduzir suas vidas da forma que melhor lhe convier.
louvvel o trabalho de combate realizado pelas diversas autoridades governamentais e privadas a tais delitos, mas a realidade que, apesar de ser cada
vez mais crescente a descoberta de crimes de tais espcies, h um volume
muito grande de crimes ocorrendo sem que nem sequer notcia chegue aos
rgos repressores.
Seja pela vergonha natural que nasce nas vtimas desses crimes, seja pela
dificuldade de acesso aos locais onde se do, seja pelos mais variados motivos, o fato que so delitos de difcil combate. No h outra forma de reter o
crescente nmero de tais condutas sem uma ao em conjunto e muito bem
coordenada. Como visto, a existncia de grupos de combate, foras-tarefa,
a vigilncia constante do Ministrio Pblico Federal na questo atinente ao
contrabando, ao trabalho escravo e aos trficos (de mulheres, armas e drogas), so tentativas que vm dando bons resultados, mas ainda muito aqum
da necessidade real do Pas.
107

 preciso maior capacitao e interao pessoal entre os diversos agentes a

fim de que o trfico de mulheres e o trabalho escravo sejam banidos de nossa sociedade. Em pleno sculo XXI no mais aceitvel a presena de condutas como essas em nosso seio. So crimes ocorridos em grande parte por
organizaes criminosas muito bem aparelhadas, e que somente podem ser
reprimidas com eficcia atravs de um servio de inteligncia permanente e
da atuao em bloco dos diversos combatentes de tais delitos.

108

A COMPREENSO
SOCIAL DO CARTER
CRIMINOSO DO
CONTRABANDO E
DO DESCAMINHO

6
109

exportao ou importao de mercadorias proibidas, bem como a iluso total ou parcial do pagamento do tributo, mediante fraude, so disciplinadas no Direito Penal ptrio como modalidades de delitos aduaneiros,
passveis de represso na esfera penal.
Tais prticas criminosas, consubstanciadas nas figuras do contrabando e do
descaminho, revelam-se como fenmenos tpicos de sociedades organizadas, ganhando no Brasil uma maior relevncia dadas as peculiaridades envolvendo aspectos histricos, geogrficos e sociais do Pas.
Verifica-se, atualmente, uma mudana substancial no que concerne ao modo de
atuar e ao objetivo visado pelos autores de crimes desse jaez, que vm assumindo a roupagem de atuao tpica de uma verdadeira criminalidade organizada.
Diante de tal quadro, foroso se faz reconhecer a necessidade de serem tecidas algumas consideraes acerca dos aspectos que gravitam em torno das
aludidas prticas delitivas, com vista a disseminar no seio da sociedade uma
viso adequada acerca do tema, sobretudo no que tange a sua dimenso social, porquanto a efetiva censura da populao em relao aos referidos delitos, atribuindo-lhes a gravidade que lhes imputada na esfera penal, pode
se tornar um importante instrumento agregador na atividade de represso
empreendida pelos rgos pblicos competentes.
Visamos, portanto, apresentar sociedade elementos que se revelem aptos a
contornar a concepo dominante no pas no sentido de ser o agente de um
delito econmico, a exemplo do crime de descaminho, um indivduo esperto, inteligente, que conseguiu enganar os rgos fazendrios, respaldando sua conduta na falta de empregos formais e oportunidades e, ainda, nos
escndalos polticos que tm assolado nosso Pas.
Mister se faz, destarte, a promoo de uma adequada compreenso social
acerca do que est por trs desses delitos, bem assim das graves consequncias advindas das aludidas condutas criminosas.
Desde o Brasil colonial, em que ocorreu a absoro da estrutura jurdico-social
lusitana pela realidade brasileira, possvel vislumbrar a previso de condutas
110

criminosas assimiladas s figuras do contrabando e descaminho, conforme se

pode inferir do Livro V das Ordenaes Afonsinas, que, por no adotar o princpio da reserva legal, tratava as aludidas figuras de forma no sistematizada.
O Cdigo Criminal de 1830 inseriu o contrabando e o descaminho no Ttulo
dos crimes contra o thesouro pblico e propriedade pblica, e o Cdigo
Penal Brasileiro de 1890 disciplinou as figuras delitivas em destaque no Ttulo
dos crimes contra a fazenda pblica.
O Decreto-Lei n. 2848/1940, instituindo o atual Cdigo Penal, se manteve
fiel tradio, disciplinando o contrabando e o descaminho no mesmo dispositivo legal, empregando entre ambas figuras delitivas o disjuntivo ou,
como se tais modalidades criminosas se confundissem, o que no se afigura
correto, haja vista a diversa natureza ontolgica que ostentam.
Releva notar ser comum a confuso entre as referidas condutas, advindo do
fato de que, desde a sua origem, a conceituao do contrabando ter apresentado duas facetas dspares uma referente importao ou exportao
de mercadorias proibidas e, outra, referente fraude fiscal. Tanto assim
que, em muitos pases, o contrabando tambm engloba a sonegao de
tributo alfandegrio, no se adotando o termo descaminho, consagrado
pelo nosso Diploma Penal Repressivo.
No obstante o equvoco do legislador no emprego da rubrica ou, bem assim
a confuso estabelecida no direito aliengena, as figuras do contrabando e do
descaminho apresentam distines importantes, as quais podem e devem receber o adequado tratamento, de modo a propiciar uma correta compreenso.
Conforme esclarece Mrcia Dometila de Carvalho (1983, p.4),
[...] enquanto o descaminho, fraude ao pagamento aos tributos aduaneiros , grosso modo, crime de sonegao fiscal, ilcito de natureza tributria pois atenta imediatamente contra o errio, o contrabando propriamente dito, a exportao ou importao de mercadoria proibida, no se
enquadra entre os delitos de natureza tributria.
111

De seu turno, assim leciona Luiz Regis Prado (2004, p. 469):

[...] embora tambm estejam presentes o prestgio da Administrao
Pblica e a tutela do interesse econmico-estatal, assegura-se, ainda, a
proteo sade, segurana pblica, moralidade pblica, no que se
refere proibio de importao de mercadorias e tutela de produto
nacional, que beneficiado com a barreira alfandegria.

Nessa ordem de ideias, o contrabando se mostra um crime pluriofensivo,

porquanto seu objeto se revela na tutela de interesses distintos, podendo
ofender a segurana, a higiene, a moral, alm da indstria nacional. De sua
feita, o descaminho visa apenas proteo de um nico bem jurdico, o errio pblico, despontando como ilcito penal de natureza meramente fiscal.
Insta elucidar, nesse passo, que o enfoque atribudo ao presente trabalho
repousar, basicamente, na questo da introduo de mercadorias clandestinas no pas, devotando especial ateno s conhecidas figuras dos sacoleiros ou mulas.

6.1 NOVA CRIMINALIDADE ECONMICA

Os tipos penais em comento adquiriram sensvel importncia em decorrncia
das mudanas impostas pelo avano tecnolgico e pelo fenmeno da globalizao, que acarretou a necessria interveno estatal na ordem econmica.
No obstante o papel do Direito Penal estivesse ligado, precipuamente,
tutela de bens jurdicos de carter individual, capazes de assegurar a coexistncia pacfica dos indivduos em sociedade, vislumbra-se, no momento
recente, uma nova relao entre o Estado e os indivduos que o compem.
No se revela suficiente assegurar ao cidado uma vida pacfica, mas, sobretudo, devem-lhe ser fornecidos os instrumentos adequados ao seu desenvolvimento pessoal, de forma que a dogmtica penal, acostumada a disciplinar
112

as hipteses delitivas para a proteo do patrimnio individual, teve que se

voltar criao de tipos penais que tutelassem os chamados bens supraindividuais, como o meio ambiente, a sade, a educao, a assistncia aos desamparados, a ordem econmica, entre outros.
Sustentando a necessidade de interveno do Estado na Ordem Econmica,
Bianca de Freitas Mazur (2005, p. 38), afirma que:
[...] o bem jurdico tutelado por esta nova modalidade criminosa, portanto, assume uma natureza diferenciada. Em regra, os bens jurdicos fundamentais eram aqueles individuais, como a vida, a integridade fsica,
a honra e o prprio patrimnio. No entanto, com o surgimento da delinquncia econmica, os interesses em jogo passaram a ser diferentes
daqueles previstos anteriormente, vai surgir um conceito bastante mais
complexo, o de ordem econmica.

Assim, a despeito de o contrabando e o descaminho serem enquadrados

como figuras delituosas desde a poca do Brasil-Colnia, o fato que, com
o surgimento do Direito Penal Econmico, advindo da necessidade de serem protegidos bens de carter supraindividual, tornou-se imperativa a
anlise dos referidos delitos sob a tica desse inovador ramo jurdico, de
modo a lhes conferir o mesmo tratamento concedido aos demais delitos
econmicos e sociais.
O contrabando e o descaminho, ao atentarem contra as normas de importao e exportao estabelecidas pelo ente estatal, se revestem da condio de
delitos econmicos, cujo bem jurdico a ser tutelado se insere na proteo
indstria e ao comrcio nacionais, com reflexo nas reservas fiscais nacionais,
alm da prpria Administrao Pblica, considerada aqui em sentido amplo.
Sob essa nova roupagem de delitos econmicos, as figuras do contrabando e do descaminho demandam uma nova leitura pela prpria insero
da sua disciplina no mbito de um novo ramo do Direito, qual seja, o
Direito Penal Econmico.
113

Hodiernamente, a anlise das figuras tpicas objeto do presente estudo deve

ser feita sob duas vertentes.
Prima facie, exsurge a prtica das condutas de contrabando e descaminho
por indivduos, cujo escopo no se volta necessariamente criminalidade,
mas sim como uma alternativa ao problema do desemprego que assola o
nosso Pas. Nesse contexto, apresenta-se realidade a figura do sacoleiro real, to conhecida na regio da Trplice Fronteira, que engloba Foz do
Iguau (no Brasil, Estado do Paran), Ciudad del Este (no Paraguai), alm do
Puerto Iguaz (na Argentina), sendo certo que, em apenas algumas situaes, as condutas desses indivduos no chegam a afetar de forma significativa o bem jurdico protegido pelo art. 334 do Codex Penal.
De outro lado, verifica-se a forte ligao dessas modalidades delitivas com o
chamado crime organizado, de tal modo que o sacoleiro passa a se inserir
nesse contexto, como laranja dos grupos criminosos e, nesse caso, ocorre
efetiva leso ordem pblica e Administrao Pblica, restando atingida a
coletividade como um todo.
No que concerne primeira situao antes mencionada, mister se faz a aplicao de preceitos polticos-criminais de maneira a restringir a interpretao
e a aplicao do tipo penal previsto no art. 334 do Cdigo Penal. Em tais casos, cumpre reconhecer a incidncia do princpio da insignificncia.
Convm frisar que os parmetros objetivos impostos incidncia do princpio da insignificncia motivo de acesos debates, haja vista as constantes
mudanas legislativas acerca da matria.
Com a alterao promovida pela Lei n. 10.522/2002, com a nova redao
que lhe foi conferida pela Lei n. 11.033/2004, o valor mnimo de dbitos que
a Fazenda Nacional se dispe a executar, via Poder Judicirio, passou de R$
2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) para R$ 10.000,00 (dez mil reais), fato
que comentaremos adiante.
114

Apenas a ttulo de esclarecimento, uma vez que no objetivo deste estudo analisar a atual abordagem em torno do princpio da insignificncia, vale
conferir a concluso explicitada por dna Mrcia Noschang (2006, p. 201).
[...] Do contedo exposto, concluiu-se que com o aumento do valor considerado insignificante, um maior nmero de pessoas deixar de responder pela sua conduta que criminosa, podendo rendar em estmulo
prtica delituosa.
necessrio o estudo pelos operadores do direito para definio da insignificncia na conduta de descaminho, a fim de que se possa utilizar
critrios prprios do Poder Judicirio, melhor sedimentando a anlise do
caso concreto.

A despeito de entendimento pessoal, cumpre acrescentar que alguns juristas

tm defendido a extino da punibilidade pelo pagamento dos impostos
devidos pela importao e exportao, estendendo aos delitos aduaneiros
a disciplina imposta extino da punibilidade relativa aos crimes contra a
ordem tributria e aos delitos previdencirios, que se encontra atualmente
regida pela Lei n. 10.684/2003, como se o crime de descaminho tivesse mera
atuao fiscal e no de proteo indstria.
Ocorre que isso inverdico, conforme a preciosa lio que nos d o professor
Hugo de Brito Machado, ao comentar a funo do imposto de Importao
em seu Curso de Direito Tributrio, verbis:
Predominante, no imposto de importao, sua funo extrafiscal. Ele
muito mais importante como instrumento de proteo da indstria nacional do que como instrumento de arrecadao de recursos financeiros
para o tesouro pblico.
Se no existisse o imposto de importao, a maioria dos produtos industrializados no Brasil no teria condies de competir no mercado com
seus similares produzidos em pases economicamente mais desenvolvidos, onde o custo industrial reduzido graas aos processos de racio115

nalizao da produo e ao desenvolvimento tecnolgico de um modo

geral. Alm disto, vrios pases subsidiam as exportaes de produtos
industrializados, de sorte que os seus preos ficam consideravelmente
reduzidos. Assim, o imposto de importao funciona como valioso instrumento de poltica econmica.

O imposto de importao no visa simplesmente a suprir as necessidades

de caixa do errio, mas sim a garantir proteo indstria e ao comrcio nacionais. Tal fato j foi, inclusive, reconhecido pelo egrgio Tribunal Regional
Federal da 1 Regio, verbis:
EMENTA

TRANSPORTE

DE

MERCADORIAS

DE

PROCEDNCIA

ESTRANGEIRA SEM DOCUMENTAO FISCAL. CRIME DE DESCAMINHO.

ART. 334, CAPUT, DO CDIGO PENAL. AUTORIA E MATERIALIDADE
COMPROVADAS. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. RU PRIMRIO.
SUSPENSO DA EXECUO DA PENA.
1 O transporte de mercadorias de procedncia estrangeira desacompanhada da documentao fiscal indispensvel caracteriza o crime de
descaminho.
2 No se aplica o Princpio da Insignificncia para o comrcio clandestino de mercadorias de procedncia estrangeira introduzidas no pas pelos
sacoleiros do Paraguai.
3 A lei penal deve proteger o controle da entrada e sada de mercadorias do pas e o interesse da Fazenda Nacional.
4 Fixao de pena mnima ante a primariedade e ausncia de antecedentes do ru.
5 Suspenso da execuo da pena, por dois anos, a teor do art. 77 do
Cdigo Penal.
6 Apelao provida. (ACR 95.01.28325-9/PI; APELAO CRIMINAL
RELATOR JUIZ EUSTAQUIO SILVEIRA QUARTA TURMA DJ 29/11/1999
P. 93)
116

PENAL. TRANSPORTE DE MERCADORIA DE PROCEDNCIA ESTRANGEIRA

SEM DOCUMENTAO FISCAL. CRIME DE DESCAMINHO. ART. 334,
CAPUT, DO CDIGO PENAL. AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. PRESCRIO.
1. O transporte de mercadoria de procedncia estrangeira desacompanhada
da documentao fiscal indispensvel caracteriza o crime de descaminho.
2. No se aplica o Princpio da Insignificncia para o comrcio clandestino
de mercadoria de procedncia estrangeira introduzidas atravs da chamada Ponte da Amizade que divide o Brasil do Paraguai.
3. A lei penal deve proteger o controle da entrada e sada de mercadorias
do pas e o interesse da Fazenda nacional.
4. Fixao de pena mnima um pouco acima da mnima legal. 1 (um) ano
e 6 (seis) meses de recluso, tendo em vista a quantidade razovel de
mercadorias apreendidas e sua condio de funcionria pblica, da qual
exigir comportar-se de acordo com a lei.
5. Apelao provida.
6. Ocorrncia da prescrio punitiva, de vez que, aps o recebimento da denncia em 09.09.91, j transcorreu prazo superior a quatro anos (art. 107, IV,
do Cdigo Penal) (ACR 95.01.09300-0/PI; APELAO CRIMINAL RELATOR
JUIZ EUSTQUIO SILVEIRA QUARTA TURMA DJ 29/11/1999 P. 92).

salutar, ainda, transcrever os ensinamentos de Ruy Barbosa Nogueira (1995,

p. 206) sobre a questo, verbis:
Um primeiro aspecto a ressaltar o de que, em nosso pas, at h poucos anos no existia a configurao de especficas infraes fiscais como
crime. Afora algumas figuras conexas com a matria tributria, contidas
no Cdigo Penal, especialmente no tocante falsificao, contrabando,
excesso de exao etc. Na verdade no havia no Brasil uma legislao tipificando crimes tributrios.
A conscincia popular reluta em admitir que as infraes fiscais possam configurar um ilcito criminoso, vendo antes na ao ou omisso contrria s leis
117

fiscais uma forma de defesa da liberdade natural contra as coaes fiscais (cf.
BLUMENSTEIN, Sistema, p. 287, Nova edio do original suo, p. 310).

Certos autores que defendem a inflio de pena privativa da liberdade nos

chamados crimes de sonegao ressaltam que nesses casos ela se justifica,
em primeiro lugar, porque se est punindo o delinquente pela desobedincia s ordens do Estado, mais ainda, a dvida fiscal que deixa de ser paga
fraudulentamente afinal dinheiro pblico destinado aplicao em finalidade do bem-estar coletivo e aquele que descumpre esse dever jurdico, no
s prejudica a comunidade, mas tambm os contribuintes honestos que por
isso mesmo vo ficando mais onerados.
Demais disso, o crime de descaminho no visa to somente proteo do fisco federal, mas principalmente proteo da indstria e comrcio nacionais
e do errio pblico (consubstanciado no apenas no pagamento de tributo,
como tambm, no equilbrio da balana comercial, na evaso de divisas, na
sustentao da economia nacional). O Estado, no caso do imposto de importao, determina a sobretaxa do produto importado a fim de proteger
a indstria e o comrcio nacionais, mesmo que isso desagrade populao
que preferiria comprar tais produtos sem o imposto de importao.
Fica evidente, ento, que a principal funo de tal imposto no aumentar a
arrecadao, mas proteger nossa indstria da concorrncia desleal de produtos que muitas vezes so fabricados em pases que no respeitam as regras
do comrcio mundial utilizando subsdios que tornam seus produtos muito
mais baratos que os manufaturados regularmente.
O excesso com que se tem praticado o descaminho afeta diretamente a nossa economia, porquanto dlares so enviados ao exterior em troca dessas
mercadorias, gerando verdadeira evaso de divisas, numa sangria constante
de nossas reservas financeiras.
Atente-se, ainda, que tais mercadorias, compradas no Paraguai ou na zona
franca de Manaus ou em free shops, possuem um custo diminuto, podendo
118

ser revendidas a preos abaixo dos praticados no mercado, haja vista a ausncia de tributao, o que afeta diretamente a indstria nacional e o comrcio regular, gerando, via de consequncia, queda nas vendas e demisses,
quando no falncias e concordatas, causando o desemprego de milhares de
brasileiros. Esse comrcio ilcito se, por um lado (em tempos inflacionrios),
foi a nica salvao da populao carente para a sobrevivncia, noutro, pode
ser o golpe de misericrdia em nossa economia, pois aos poucos vo-se indo
para os pases produtores de bens subsidiados milhares de postos de trabalho em detrimento do sofrido povo brasileiro que to poucos empregos tem
ao seu dispor.
Alm disso, o magistrado no deve substituir-se ao legislador, ao dizer que a
conduta do acusado no encontra reprovao penal, deixando de considerar
que apesar de sua cultura e erudio no dispe de uma equipe econmica hbil a verificar da necessidade de se taxar alguns produtos importados.
Impende ainda notar que a nossa indstria e comrcio esto sofrendo um
abalo enorme em face da existncia da concorrncia praticamente desleal
feita pelos produtos importados e introduzidos clandestinamente no Pas,
atente-se, por exemplo, que a Repblica do Paraguai apesar de no possuir
grande parque industrial exporta tanto quanto Hong-Kong que um dos tigres asiticos, demais disso vemos que os produtos chineses so elaborados
a custa de trabalho quase escravo, em que os trabalhadores da indstria no
possuem o mnimo de direitos trabalhistas fato que barateia seus custos, ao
contrrio do Brasil. Ao se estimular o descaminho contribumos para o enriquecimento dos pases asiticos e do Paraguai em detrimento de nosso to
sofrido empresariado e da populao em geral.
No que tange ao segundo aspecto, referente forte conexo entre as multicitadas figuras delitivas com o crime organizado, urge um tratamento rigoroso
por parte dos rgos repressivos estatais, com a integrao das instituies
competentes, como a Receita Federal, a Polcia Rodoviria Federal, a Polcia
119

Federal e prprio Ministrio Pblico Federal, com o fito de combater de maneira estratgica e eficiente tais condutas. Isso ser analisado adiante.
Afora as nefastas consequncias para a economia do Pas, ocasionadas pela prtica do contrabando e do descaminho, a essas figuras criminosas, frequentemente, se somam delitos mais graves, como os ligados propriedade intelectual, ao trfico internacional de armas e ao trfico internacional de entorpecentes.
No bastasse, precisamente sobre a problemtica vislumbrada na regio de
Foz do Iguau, relatrios apontam o financiamento de atividades terroristas
por intermdio do lucro proveniente da prtica dos delitos aduaneiros, sobretudo, na regio da Trplice Fronteira.
Segundo a Subsecretria de Estado para a Diviso Internacional de Narcticos
e Fiscalizao dos EUA, Anne Patterson, Aquela regio uma rea sem governo h muitas geraes, um centro de contrabando e agora est sendo
usada para facilitar financiamento ao terrorismo52.
Acerca do recente momento brasileiro na questo do contrabando e do descaminho, as informaes extradas de reportagem especial da revista Veja,
edio 1990, de 10 de janeiro de 2007, se revelam bastante elucidativas.
Tratando do tema sob as suas diversas facetas, fazendo aluso, inclusive, aos
fatos que renderam ensejo ao gravssimo cenrio brasileiro na questo criminal, em especial na regio da Trplice Fronteira, noticiou o aludido peridico,
na pgina 72, que:
[...] O negcio das mercadorias importadas movimenta 4 bilhes de dlares a cada ano, mas apenas 30% desse total declarado oficialmente.
O subfaturamentro das importaes ultrapassa 90% e calcula-se que a
sonegao de impostos chegue a 70%.
52 Note-se que, ainda que os dados contidos nos aludidos relatrios possam no corresponder efetivamente
realidade, mesmo porque a existncia de terrorismo na Trplice Fronteira foi negada pelo governo brasileiro, s o
fato de ter o governo norte-americano manifestado tal entendimento deve ser visto como fator de preocupao, a
reclamar uma atuao mais incisiva naquela regio. (BACOCCINA, Denize. Brasil deve combater financiamento ao
terrorismo, dizem EUA. Disponvel em: <www.bbc.co.uk/portuguese/reporterbbc/story/2006/03/060301_relatorioterrordenizecg.shtml>. Acesso em: 2 abr. 2007).
120

[...]
h na regio um exrcito de 13.000 laranjas que atravessam a fronteira
dezenas de vezes por dia. H tambm centenas de mulas que transportam drogas e armas camufladas em meio s mercadorias.
[...]
Recentemente, a Receita Federal intensificou a fiscalizao na Ponte da
Amizade. Em 2005, foram apreendidos 62 milhes de dlares em mercadorias contrabandeadas 86% mais que em 2004. A prpria Receita
admite, entretanto, que as apreenses no chegam a 5% de tudo o que
passa ilegalmente pela fronteira.
Para fugirem do rigor na fiscalizao, os contrabandistas mudaram de estratgia. Agora, so usadas rotas alternativas, como portos clandestinos
s margens do Rio Paran. Outra opo tem sido o Lago do rio Itaipu,
cuja faixa de 170 quilmetros de extenso guardada por apenas nove
agentes da Polcia Federal[...].

Registre-se, oportunamente, que, no combate a essas prticas delitivas, vm

sendo realizadas operaes pelos rgos de represso, a exemplo do que
ocorreu na Operao Cataratas, deflagrada no final de 2004, bem como
na Operao Comboio Nacional, realizada em meados de junho de 2005,
mediante as quais se almejou combater de forma mais estratgica e, por
conseguinte, mais efetiva, o problema da entrada ilegal de mercadorias de
procedncia estrangeira em solo nacional.
Nesse diapaso, diante do grave quadro que se descortinou, bem assim da
necessidade de uma represso mais eficiente, a adequada compreenso social dos crimes em testilha se evidencia como mais uma arma poderosa na
luta contra o contrabando e o descaminho.
fato notrio que os ilcitos postos sob anlise no so objeto de alto grau
de reprovabilidade moral e jurdica pela sociedade de um modo geral, o que
significa que a populao brasileira tem dificuldades em considerar o con121

trabando e o descaminho como faltas efetivamente graves, que, tais como

os delitos relacionados vida, liberdade pessoal e ao patrimnio, merecem
tambm ser punidas na esfera penal com o mesmo vigor que aqueloutros
se dispensa.
A aceitao social dos crimes em referncia se traduz na existncia dos camels, dos sujeitos que vendem produtos pirateados, dos estabelecimentos que comercializam produtos que se mostram verdadeiras pechinchas
(como as que se situam na conhecida Rua 25 de maro, em So Paulo), sendo
certo que tais atividades so financiadas por uma populao vida em levar
vantagem em tudo, como uma espcie de antdoto contra os impostos mal
organizados pelo Governo.
Consoante leciona Bianca Freitas (2005, p. 97):
[...] alm disso, a fraude fiscal inerente ao descaminho decorre da influncia scio-poltica e econmica de nosso Pas. Essa conduta, qualificada
como descaminho, tomando-se em conta a quantidade e o valor das
mercadorias desviadas, apresenta-se como tpica dos chamados sacoleiros, aceita pela sociedade em geral, j acostumada ao convvio com as
bancas de mercadorias estrangeiras em feiras, ruas e pequenos comrcios existentes nas cidades.

Da emerge um dos maiores problemas enfrentados pelos rgos repressivos

no combate a essas prticas delitivas.
Outrossim, a corrupo na poltica do Pas, a exemplo dos escndalos conhecidos como mensalo e sanguessuga, alm das constantes situaes em
que se vislumbra a malversao de recursos pblicos provenientes da arrecadao de tributos, serviram para agravar essa concepo dominante de que
o ato ilcito consistente em iludir o pagamento de impostos no revela um
carter criminoso, uma vez que no afeta a sociedade de modo a conduzi-la
indignao e despertar o interesse em verificar a efetividade da represso
penal no caso concreto.
122

Esse fato, por si s, revela-se temerrio, porquanto consabido que, quando

o risco social tolerado, a conduta, em regra, no pode ser tpica, merecendo aqui destacar a teoria da imputao objetiva.
O adequado esclarecimento da sociedade brasileira acerca do modus operandi e das nefastas consequncias oriundas do contrabando e descaminho,
por parte dos rgos Oficiais do Governo, se faz imprescindvel para que os
brasileiros compreendam definitivamente que, mesmo naqueles casos em
que as condutas aqui descritas apaream sem o vis criminoso, naquelas hipteses em que os agentes veem o crime como nico meio de subsistncia,
e no como modo de auferir lucro, tais condutas tambm so incriminadas
penalmente, dado se encaixarem na figura tpica declinada no art. 334 do
Codex Penal, ainda que, na anlise do caso concreto, possa ser afastada a
reprimenda penal com base na aplicao dos preceitos de ordem poltico-criminal, adredemente referenciados.
Salta aos olhos que a compra de um simples CD pirata ou de um produto
de um camel no pode ser vista de maneira isolada, pois, por trs dessa
atividade travestida de economia informal, comumente, h uma rede sofisticada e organizada de grupos criminosos envolvidos em delitos mais graves,
como o trfico internacional de armas, de entorpecentes e, at mesmo, o
terrorismo, como sugerido pelo governo norte-americano.
De certo, com o desiderato de modificar essa tendncia descriminalizadora
no seio social, atribuda ao Ministrio Pblico Federal a misso de se insurgir contra posies defendidas por alguns magistrados em considerar as modalidades de descaminho como ilcitos meramente fiscais, cuja punio deve
se circunscrever seara civil-administrativa.
Do mesmo modo, recomendado ao Parquet instar os rgos oficiais governamentais a exercerem o seu papel de esclarecer a sociedade, mediante campanhas oficiais, acerca das graves consequncias dos crimes em comento, no
somente sob o aspecto econmico, mas, sobretudo, do ponto de vista social.
123

Noutro passo, o estmulo gerao formal de emprego, mediante programas sociogovernamentais, aparece, outrossim, como uma importante arma
com o escopo de estimular mudanas na concepo social atribuda aos delitos aduaneiros.
O controle social sobre tais prticas criminosas vem contribuir decisivamente
no exerccio da fiscalizao dos rgos fazendrios, cuja atuao mediante
a lavratura de autos de infraes e o encaminhamento das representaes
fiscais para fins penais ao MPF, vem subsidiar a atuao do Parquet na esfera
penal.
A censura adequada sobre as condutas delituosas postas sob anlise termina
por desestimular a aquisio desses produtos internalizados no pas de forma
ilegal, tornando, por conseguinte, as prticas do contrabando e descaminho
menos lucrativas.
Desse modo, o controle social exercido, seja pelo boicote aos produtos descaminhados e contrabandeados, seja pelo interesse na efetividade da represso penal, vem se transmudar, em ltima anlise, em um instrumento eficaz
na represso relativa s aludidas condutas delituosas.

124

OPERAO
COMBOIO NACIONAL:
O CRIME ORGANIZADO
VOLTADO PRTICA
DE CONTRABANDO,
DESCAMINHO E
CONGNERES

7
125

ste captulo trata de um (quase) depoimento pessoal acerca da atuao

ministerial no chamado comboio de nibus, uma estranha realidade na

cidade que, alm dos atrativos tursticos, carrega a pecha de principal porta
de entrada de produtos contrabandeados e descaminhados.
A misso foi paradoxalmente rdua e egrgia, seja pelos fins (institucionais)
representados, seja pelos resultados aparentemente positivos que a atuao
do Ministrio Pblico Federal, como dominus litis, representou e tem representado no caso especfico da formao de comboios. Uma prtica ignominiosa a qual, esperamos, tenha ficado apenas na histria iguauense.

7.1 SITUAO ANTERIOR OPERAO

Recm chegados trplice fronteira, nos deparamos com uma estranha situao, capaz de surpreender qualquer operador do Direito, vale dizer, a organizao, extremamente coordenada, de centenas de nibus enfileirados,
todos carregados com produtos ilcitos.
Difcil imaginar a situao. Centenas de nibus enfileirados em uma nica
via! Difcil imaginar? Nem tanto, alis desnecessrio recorrer imaginao,
bastava se deslocar, nas quartas e sbados, BR 277, em Foz do Iguau, para
assistir o espetculo do crime organizado.
As cenas, divulgadas por alguns veculos de comunicao, chegavam a
impressionar.
Os efeitos, para alm da rea de fronteira, extravasavam toda a extenso
do continental Estado Brasileiro, em sorrateiro e aberrante golpe economia
nacional, aos direitos do consumidor, ao fisco, et alii.
Sob a paradoxal tese da falta de empregos, parasitas da ausncia de Estado
exploram miserveis em situao de vulnerabilidade social, sugando, sem
temor, foras produtivas latentes, e o que pior, usando-os como escudos.
Fato semelhante ocorre em Braslia, com a grilagem de terras da Unio, onde
126

as foras-tarefa criadas no mbito do Ministrio Pblico do Distrito Federal e

Territrios (MPDFT) e do Ministrio Pblico Federal (MPF) no foram capazes
de impedir a desfaatez daqueles que pretenderam obter grandes terrenos
pblicos por modo ou quase modo e se enriquecer em detrimento da Unio.
A persecuo penal havia de superar essa infausta barreira humanae atingir aqueles que efetivamente financiam e lucram com o esquema criminoso da fronteira.
Percutir sacoleiro, laranja, ou qualquer outro emprico apelido que se queira,
seria (e, ) simples e fcil, no fosse injusto pela falta de esforos na busca de
verdadeiros responsveis penais pelas condutas perpetradas.
Ao contrrio, enquanto a atuao (criminal) estatal permanecesse focada em
vtimas do discurso hegemnico, a lucratividade permaneceria inatingvel.
Todavia, retornemos atuao institucional.
Aps inmeras tentativas todas sem sucesso , logo percebeu-se que mais
efetivo seria combater e responsabilizar as pessoas envolvidas diretamente com
a principal base de sustentao material, qual seja, o meio de transporte.
Como fato notrio alis, infelizmente notrio sabia-se que para a realizao desse transporte eram utilizados inmeros veculos, os quais, fazendo-se passar por nibus de turismo que na realidade de turismo no
tm nada realizam, voluntariamente, verdadeiro auxlio material na execuo e consumao de crimes, garantindo inclusive a ilcita vantagem
auferida pelos grupos criminosos responsveis pela aquisio e distribuio das mercadorias.
Como se observar, os meios fraudulentos de importao, realizados pelos
mencionados nibus de turismo que envolve tanto a aquisio de mercadorias no Paraguai, a travessia, carregamento, como seu transporte cidade
de origem , so rigorosamente organizados, tudo com o fito de burlar os
rgos estatais.
127

Sob o vu de supostas viagens tursticas, o que existia era um verdadeiro esquema criminoso de importao de mercadorias.
Para tornar possvel a responsabilizao das pessoas que determinam e possuem o controle efetivo do transporte de mercadorias, mostrava-se imprescindvel e urgente a tomada de medidas acautelatrio-repressivas.
Antes, no entanto, uma pequena curiosidade. A atuao ministerial teve, por base
mediata, um procedimento administrativo instaurado inicialmente para apurar
eventuais omisses das autoridades responsveis pela fiscalizao, caracterizadores, em tese, de eventual ato mprobo ou de omisso penalmente relevante.
Contudo, a partir da anlise dos elementos colhidos, ao contrrio do objetivo
inicial, verificou-se a necessidade da efetivao de medidas estatais, com unio
de esforos dos vrios setores (a propalada cooperao institucional), com o fim
de eliminar ou ao menos mitigar a atividade que se passou a denominar comboios, verdadeira afronta aos organismos constitudos pelo Estado.
Basta um mnimo de imaginao, ou uma passada de olhos nas diversas reportagens realizadas (ou outro meio audiovisual), para vislumbrar quase que
a existncia de um Estado Paralelo.
De fato, para alm do pluralismo jurdico, tudo indicava que, no interior daqueles comboios, tudo era possvel, tudo poderia ser transportado, e o aparelho estatal parecia no dispor de elementos legtimos para penetrar-lhe o
interior, fato este tambm ocorrido no Distrito Federal em 1997/1998, quando a Receita era impedida de efetivar qualquer fiscalizao prximo ao estdio Man Garrincha. Em reunio entre a Receita Federal, o Ministrio Pblico
Federal e a Polcia Federal iniciou-se um combate mtuo ao descaminho,
racionalizando o servio.
Pelos precedentes relatados, bastava a abordagem de um nico veculo
para a rpida mobilizao de todos os integrantes do comboio, de forma que
qualquer medida policial mais efetiva geraria, muito provavelmente, uma
verdadeira praa de guerra, de resultados descontrolados e imprevisveis,
necessitando de uma verdadeira gesto de crise.
128

Necessrio, pois, aferir como se dava a associao para a prtica criminosa

consubstanciada.

7.2 MODUS OPERANDI

A Cidade de Foz do Iguau (PR), mundialmente conhecida por seus atrativos
tursticos, especialmente pelas belezas naturais das Cataratas do Iguau e a
magnitude de uma das maiores obras da engenharia moderna, a Hidreltrica
de Itaipu, atrai todos os anos milhares de turistas, dos mais variados lugares
do Brasil e do exterior, que chegam diariamente em voos regulares e em nibus fretados, nas tpicas excurses de turismo.
Tambm de nibus, chegam todos os dias milhares de pessoas atradas, no
pelo potencial turstico da regio, mas exclusivamente pelo comrcio clandestino de produtos estrangeiros existentes em Ciudad del Este (PY), pessoas conhecidas como muambeiros, sacoleiros, laranjas, todos buscando
enquadrar-se na insignificncia e no trabalho para sobreviver.
Pelas ruas da cidade de Foz do Iguau (PR), trafegam milhares de veculos,
dentre nibus de turismo e de compristas, no s do Brasil, mas tambm
de pases que fazem parte da trplice fronteira, conferindo um carter singular ao trnsito da cidade.
Com muita facilidade, porm, possvel diferenciar os verdadeiros nibus de
turismo e os nibus utilizados para o transporte de mercadorias provenientes do Paraguai, conhecidos como nibus de muamba ou de sacoleiros.
Eles costumam vir de todos os lugares do Brasil, em nmero muito superior
aos de turismo.
O estado de conservao visivelmente precrio, uma vez que o tempo de
uso das frotas, em mdia, superior a quinze anos, sendo que muitos no
possuem registro na ANTT ou seguem em desacordo com a autorizao desta Agncia. Popularmente, a maioria deles conhecida como nibus Dinos,
ou Dinossauros, em aluso antiguidade dos veculos.
129

A Procuradoria Regional da Repblica da 1 Regio, por meio de alguns de

seus procuradores regionais, tem-se manifestado contra a liberao de tais
veculos, na seguinte forma, verbis:
A apreenso do veculo deu-se em face do nibus circular sem os documentos exigidos em Lei, para o transporte de passageiros, devendo ser mantida
a reteno at que se regularize as documentaes do veculo retido.
Realmente dos autos temos que o impetrante executava servios de que
trata o decreto 2.521/98, sem prvia autorizao, estando, pois, correto
o auto de infrao, bem como legal a apreenso do veculo em questo.
Em nenhum momento a Polcia Rodoviria Federal agiu em desacordo
com a norma legal, mas apenas aplicou o que impe o Decreto 2.521/98
e demais resolues da ANTT pertinentes ao transporte eventual ou turstico que possuem amparo no Cdigo Nacional de Trnsito e na Lei de
Permisses, Concesses e Autorizaes. Assim, ficou provado que os atos
praticados pela Polcia Rodoviria Federal esto em perfeita consonncia
com a legislao em vigor.
Demais disso, vemos que a reteno do veculo medida que se impe
pela legislao de trnsito por diversos fundamentos, seno vejamos:
A uma, porque h uma lei de concesses e permisses que regula estas
formas de prestao de servio pblico e um decreto regulamentador
especfico para o servio de transporte de passageiros;
A duas, porque todas as empresas de prestao de servio pblico que no
obedecem aos seus ditames so irregulares e sujeitam-se s sanes que
visam coibir o funcionamento de empresas informais que infringem o princpio constitucional de legalidade e de segurana do transporte coletivo.
A trs, porque o servio de transporte interestadual e internacional de passageiros s pode ser explorado por terceiros diferentes da Unio se ela
autorizar, permitir ou conceder. Se algum surpreendido pela ao fiscal
em situao ilcita, a fiscalizao deve imediatamente paralisar o transporte
com a apreenso do veculo: este o objeto principal da ao fiscal, que
no haja transporte de passageiros em desacordo com a Constituio.
130

A apreenso do veculo medida cautelar assecuratria do exerccio da

prerrogativa da Unio de que o servio de transporte de passageiros s
ser executado por terceiros se ela autorizar.
A quatro, porque mens legis ao prever a apreenso do veculo no
obter a vantagem pecuniria objeto da multa, mas determinar a regularizao de veculo no enquadrado aos ditames legalmente estabelecidos, justamente buscando sejam cumpridas as obrigaes tributrias, de
transporte e de segurana, ou seja, a apreenso do veculo irregular nada
mais do que manifestao do Poder de Polcia do Estado.
Resta, pois, infrutfera a alegao de que a reteno do veculo est se
prestando a forar o pagamento do transbordo dos passageiros, tendo
em vista que a ao do poder pblico no se presta para este particular,
e sim para a manuteno da ordem.
Portanto, em nenhum momento a Polcia Rodoviria Federal agiu em desacordo com a norma legal, mas durante toda e qualquer fiscalizao
aplica o que impe o Decreto n. 2.521/98, pelo que deve ser reformada
a r. Sentena.
A cinco porque a reteno do veculo deu-se em decorrncia da aplicao
do disposto no artigo 32 da Resoluo n. 1.166/2005 da Agncia Nacional de
Transportes Terrestres verbis:
Art. 32. Na prestao do servio de transporte rodovirio de passageiros de
que trata a presente Resoluo, a autorizatria no poder:
Omissis...
IV- transportar pessoas no relacionadas na lista de passageiros, observado o
disposto no artigo 24, pargrafo nico;
Omissis...
VII executar servios de transporte rodovirio de passageiros que no seja
objeto da autorizao;

Ora, enquanto a impetrante no regularizar seu veculo, uma vez que estava efetuando o transporte de passageiros sem a permisso adequada,
pois estava autorizada a efetuar somente o transporte eventual ou tursti131

co, sendo este um servio prestado pessoa ou a um grupo de pessoas,

em circuito fechado, com emisso de nota fiscal e lista de pessoas transportadas, por viagem, com prvia autorizao ou licena do Ministrio
dos Transportes ou rgo com ele conveniado (fls. 107), no pode circular com ele, sob pena de se subverter a ordem da trafegabilidade e colocar em risco a segurana pblica em face do estmulo ao desrespeito ao
Cdigo Nacional de Trnsito.
Neste sentido, o seguinte precedente do Colendo Superior Tribunal de
Justia, verbis:
ADMINISTRATIVO. APREENSO DO VECULO. TRANSPORTE IRREGULAR DE
PASSAGEIROS. EXIGNCIA DE PAGAMENTO DAS MULTAS. CONDIO PARA
RESTITUIO AO PROPRIETRIO. LEGALIDADE. INAPLICABILIDADE DA
SMULA N 127/STJ.
1. A reteno do veculo, in casu, deu-se com base nos arts. 231, VIII, do Cdigo
de Trnsito Brasileiro e 83, VI, a do Decreto 2.521/98, porque a parte recorrida estava executando servio de transporte especial de passageiros no autorizado pelo Ministrio dos Transportes.
2. firme o entendimento de ambas as Turmas que compem a Primeira Seo
desta Corte no sentido de que, na hiptese de apreenso do veculo como
modalidade autnoma de sano prevista no art. 262 caput e pargrafos do
CTB, possvel condicionar a restituio do automvel ao pagamento da multa
e demais despesas decorrentes da apreenso. Inaplicabilidade da Smula 127/
STJ. Precedentes.
3. Recurso especial provido. (REsp 797473 / MG, relator eminente Ministro
Mauro Campbell Marques, DJ de 06.10.2008). [grifos nosso]

Portanto, o agente da Autoridade de Trnsito no cometeu nenhuma irregularidade, pois, somente agiu dentro das normas que autorizam a fiscalizao e apreenso de veculo em situao irregular, e sua reteno.
Lembre-se que o art. 107, do Cdigo Nacional de Trnsito estabelece,
verbis:
ART. 107: Os veculos de aluguel, destinados ao transporte individual ou coletivo de passageiros, devero satisfazer, alm das exigncias previstas neste
132

Cdigo, as previses tcnicas e aos requisitos de segurana, higiene e conforto

estabelecidos pelo poder competente para autorizar, permitir ou conceder a
explorao dessa atividade. [grifo nosso]

O transporte interestadual e internacional de passageiros prerrogativa da Unio, que pode explor-lo diretamente ou mediante autorizao,
concesso ou permisso (art. 21, XII, e, da Constituio Federal), e em
virtude de tal prerrogativa, em 1995 foi editada a Lei n. 8.987 regulando
estas formas de prestao de servio pblico e, em 1998, um Decreto
regulamentador especfico para o servio de transporte de passageiros.
Impende frisar que a Lei n. 8.987/95, bem como o Cdigo Nacional de
Trnsito (art. 107), conferem suporte aos decretos regulamentadores
que, especificamente, tratam das diversas hipteses em que a explorao do servio pblico permitida ou concedida, inclusive quando estas
preveem a aplicao de sanes administrativas cabveis, quais sejam, a
apreenso do veculo e a aplicao de multa, como o caso do Decreto
2.521/98 que dispe sobre a explorao, mediante permisso e autorizao de servios de transporte rodovirio interestadual de passageiros.
Dispe o art. 83, VI, a, do Decreto 2.521/98, verbis:
Art. 83. As multas pelas infraes abaixo tipificadas, institudas em consonncia
com o permissivo constante da Lei que estabelece normas gerais sobre licitaes, so classificadas em Grupos e seus valores sero calculados tendo como
referncia o coeficiente tarifrio vigente para o servio convencional com sanitrio, em piso pavimentado, de acordo com o seguinte critrio:
VI - Grupo VI: trinta e cinco mil vezes o coeficiente tarifrio, nos casos de:
a) execuo dos servios de que trata este Decreto sem prvia delegao;

E, ainda, o art. 85, VI, e s 1, 2 e 3, do mesmo diploma estabelece,

verbis:
Art. 85. A penalidade de apreenso do veculo, que se dar pelo prazo mnimo de setenta e duas horas, ser aplicada, sem prejuzo da multa cabvel, nos
casos de execuo de servio no autorizado ou permitido pelo Ministrio dos
Transportes ou, em se tratando de servios especiais de fretamento, quando:
133

VI o veculo no portar, durante a viagem, cpia do registro cadastral da empresa e da respectiva autorizao de viagem.
1 A continuao da viagem somente se dar com nibus de permissionria
ou autorizatria de servios disciplinados por este Decreto, requisitado pela
fiscalizao, cabendo ao infrator o pagamento das despesas desse transporte,
tomando-se por base o coeficiente tarifrio vigente para os servios regulares
e a distncia percorrida, por passageiro transportado.
2 Ocorrendo interrupo ou retardamento da viagem as despesas de alimentao e pousada do grupo correro s expensas da empresa infratora.
3 A liberao do veculo far-se- mediante ato do rgo fiscalizador, aps
comprovao do pagamento das multas e das despesas referidas nos pargrafos anteriores.

Vemos, portanto, que o veculo em questo foi apreendido e no foi liberado porquanto esta a medida que se impe pela regulamentao em
comento, e enquanto no for cumprido o que determina o Decreto em
questo, no pode a autoridade coatora liberar o veculo sem antes este
estar regularizado, sob pena de descumprir a norma legal e colocar em
risco toda a populao que se utiliza dos transportes rodovirios.
Ademais, o servio de transporte interestadual e internacional de passageiros s pode ser explorado por terceiros diferentes da Unio se ela
autorizar, permitir ou conceder. Se algum surpreendido pela ao fiscal em situao ilcita, por no ser titular de nenhuma modalidade constitucional que o autorize a transportar passageiros, a fiscalizao deve
imediatamente paralisar o transporte com a apreenso do veculo: este
o objeto principal da ao fiscal, que no haja transporte de passageiros
em desacordo com a Constituio. A apreenso do veculo medida cautelar assecuratria do exerccio da prerrogativa da Unio de que o servio
de transporte de passageiros s ser executado por terceiros se ela autorizar. No h que se falar em violao aos princpios da propriedade e da
legalidade o ato da autoridade condicionar o pagamento da multa para
a liberao do veculo sem a devida autorizao, este o entendimento
deste Eg. Tribunal Regional Federal, verbis:
ADMINISTRATIVO E
CONSTITUCIONAL. DEPARTAMENTO NACIONAL
DE ESTRADAS DE RODAGEM. APREENSO DE VECULO. INFRAO
134

ADMINISTRATIVA. DECRETO 2.521, art. 3, XI. SEGURANA CONCEDIDA.

1. A apreenso de veculos sem a observncia dos princpios da propriedade e
da legalidade, fere a Constituio Federal.
2. Apesar de legtima a apreenso de veculo por estar transportando passageiros em desacordo com o Decreto n. 2.521/98, falece competncia autoridade
administrativa para sua reteno, desde que cumpridas as exigncias de praxe,
tais sejam o pagamento de multa ou o oferecimento de defesa administrativa.
3. Sentena confirmada.
4. Remessa oficial desprovida. (REO - 38020039774, Processo: 200038
020039774/MG, TRF - PRIMEIRA REGIO, SEXTA TURMA, Relator(a)
DESEMBARGADOR FEDERAL DANIEL PAES RIBEIRO, Documento: TRF100143782,
DJ DATA: 10/03/2003 PG. : 132)

Ora, a apreenso do veculo em questo no foi meio para obter o pagamento da multa imposta, vez que a inteno do poder pblico ao prever a apreenso do veculo no obter a vantagem pecuniria objeto da
multa, mas determinar a regularizao de veculo no enquadrado aos
ditames legalmente estabelecidos, justamente buscando a segurana pblica do transporte, ou seja, a apreenso do veculo irregular nada mais
do que manifestao do Poder de Polcia do Estado.
Dessa forma, resguarda-se a segurana da comunidade que se serve do
transporte rodovirio coletivo, porquanto, nada garante que a apelante,
ao ver liberado seu veculo, no continue a fazer o transporte interestadual clandestino de passageiros, colocando em risco a populao local
como si acontecer, havendo inclusive diversas notcias de acidentes graves causados por transportadores regulares.
Repita-se, em nenhum momento a Polcia Rodoviria Federal atua em desacordo com a norma legal, mas durante toda e qualquer fiscalizao
aplica o que impe o Decreto n. 2.521/98, e cumpre com suas atribuies como determina o art. 20, I, do Cdigo Nacional de trnsito, verbis:
ART. 20. Compete Polcia Rodoviria Federal, no mbito das rodovias e estradas federais: I cumprir e fazer cumprir a legislao e as normas de trnsito, no
mbito de suas atribuies;

Os nibus responsveis pelo transporte de mercadorias, em sua grande par135

te, so pintados de branco e no trazem qualquer identificao de carroceria.

Muitos deles trazem menos de dez passageiros, que em regra so as mesmas
pessoas em todas as viagens. No incomum a apreenso de nibus, entulhados de mercadorias diversas, no interior dos quais esto, to somente, o
motorista e um nico passageiro.
Em alguns casos, analisando os documentos enviados pela Agncia Nacional
de Transportes Terrestres foi possvel detectar pessoas que se deslocavam
Foz do Iguau, dezenas de vezes por ano, com o objetivo de fazer turismo.
Ao menos era para esse fim a autorizao formal que solicitavam. Haja gosto
pelos atrativos tursticos da terra das cataratas!
No so nibus de turismo, portanto, mas nibus adaptados exclusivamente para o transporte de mercadorias ilegais, possuindo lugares previamente
preparados, retirando-se a maioria dos assentos.
Especificamente para a formao de comboios, tudo era coordenado e cronometrado, vejamos como a situao foi relatada na petio inicial do Ministrio
Pblico Federal:
Todos os dias, durante a madrugada, referidos nibus vo chegando,
pouco pouco, Cidade de Foz do Iguau(PR), muitos estacionando
em hotis prximos Ponte Internacional da Amizade, que se dedicam
exclusivamente ao recebimento de sacoleiros, e, outros tantos, em estacionamentos e guardas volumes situados na mesma regio.
Ainda no incio da manh, por volta das 7h, j possvel contar com
mais de 300 (trezentos) nibus de muamba, bem como milhares de
pessoas seguindo para o Paraguai, atravessando a Ponte Internacional
da Amizade de Vans, motocicletas e p.
Aps as compras, as mercadorias so distribudas e divididas em vrios
lotes, tomando-se o cuidado para que no exceda o limite de iseno de
U$ 150,00, atualmente U$ 300,00, trazidos por laranjas, que so pessoas contratadas exclusivamente para atravessar as mercadorias como
se fossem suas.
136

Grande parte das mercadorias adquiridas dentre elas drogas e armas

sequer passam pela aduana brasileira de fiscalizao, uma vez que so
desviadas ainda sobre a Ponte Internacional da Amizade, num sistema
cuja organizao impressiona por sua diviso de trabalho, no qual at
mesmo a mo de obra infantil intensamente explorada.
Em seguida, ao atravessarem a aduana brasileira, ou serem dela desviadas, as mercadorias so levadas para os hotis e estacionamentos de
fachada, locais em que os nibus de sacoleiros permanecem aguardando o carregamento. Tais lugares, na realidade, afiguram-se verdadeiros
depsitos temporrios, pois so neles que as mercadorias so reorganizadas e conferidas pelos verdadeiros proprietrios, no sendo permitida
sequer a permanncia das pessoas responsveis pela travessia, denominados laranjas.
Conferidas e reorganizadas, passa-se ao carregamento das mercadorias
que, geralmente, prolonga-se at o final da tarde, cujos nibus, por
volta das 16h, j esto completamente lotados, aguardando apenas o
retorno as suas cidades de origem.

nesse momento que referidos nibus, como forma de enfrentar e forar a

passagem pela fiscalizao da Receita Federal e da Polcia Rodoviria Federal,
nas Cidades de Santa Terezinha de Itaipu (PR), Medianeira (PR) e Cu Azul
(PR), organizam-se formando os chamados comboios.
Em pouqussimo tempo e de forma coordenada, sempre no mesmo horrio,
mais de trezentos nibus so enfileirados para seguir viagem, cujo mtodo
se repete cotidianamente, em especial nas quartas-feiras e sbados.
Com essa prtica, a estrutura de fiscalizao do Estado, especialmente pelo
nmero reduzido de servidores da Receita Federal e Polcia Rodoviria Federal,
torna-se absolutamente impotente. Ainda que se pretenda fiscalizar alguns
poucos nibus, o que se observa a inevitvel reao dos passageiros dos
demais veculos, que protestam das mais diversas formas, promovendo inclusive bloqueio nas pistas, insinuando e, muitas vezes, partindo para o con137

fronto com aes agressivas e violentas. Como dito, qualquer medida policial
coercitiva poderia gerar resultados drsticos no esperados. Para utilizar teoria consagrada, reportamo-nos tica de convico e tica de responsabilidade de Max Weber, inspirados no qual, por mais convicto que estejamos,
da necessidade de represso imediata, h de se considerar as consequncias
(pretendidas ou no) de nossos atos (WEBER,1968).
Percebe-se claramente que a maior problemtica para a fiscalizao dos nibus de muambeiros, que partem da Cidade de Foz do Iguau (PR) para todas
as regies do pas, a formao dos chamados comboios, visto que com
essa forma de atuao, o sistema de transporte ilegal de mercadorias revela-se como espinha dorsal de uma imensa rede de criminalidade, cujo entendimento pacfico entre os diversos rgos que atuam no combate ao crime
na trplice fronteira, inclusive do Poder Judicirio, que j se pronunciou por
sua 2 Vara Federal Cvel da Subseo Judiciria de Foz do Iguau (PR), em
sentena de mandado de segurana de 21 de maio de 2004, proferida pelo
Juiz Federal Rony Ferreira, in verbis:
O que se v em meio aos milhares de turistas que circulam na regio da
trplice fronteira, a marca do crime organizado atuando no segmento
do contrabando e descaminho, com nfase em cigarros e produtos de
informtica, sem falar, entre outros, no contrabando de armas, trfico de
entorpecentes, de animais etc. Essa bilionria indstria, para dar consecuo ao transporte de suas mercadorias, tem preferido utilizar nibus
sob o regime de fretamento a caminhes. A razo simples. Em meio
aos nibus dos verdadeiros turistas, os nibus utilizados indevidamente
permitem dar ao transporte de mercadorias uma aparncia de transporte de passageiros. Para se ter uma ideia chegam mensalmente em Foz
do Iguau cerca de 3.500 (trs mil e quinhentos) nibus fretados. Muitos
desses nibus, no se podendo obviamente generalizar, na verdade so
meios de transporte utilizados pelo crime organizado para distribuir os
produtos ilcitos adquiridos no Paraguai. Com isso, tais nibus de turismo s tem o nome.
138

7.3 POLTICA CRIMINAL RESPOSTA MINISTERIAL

ORGANIZAO DE COMBOIOS
Nos ltimos anos, a poltica criminal de combate ao crime de contrabando
e descaminho tem deixado de considerar, ou de dar especial importncia,
conduta individualizada dos agentes atravessadores de mercadorias, denominados laranjas.
Os fundamentos da descriminalizao da conduta tm sido os mais variados possveis, tais como insignificncia, irrelevncia penal da conduta,
conflito de deveres como causa supra legal de exculpao, entre outras.
Deixando de lado a questo da responsabilidade penal de tais, fato que,
conforme o ponto de vista, possvel consider-los to vtimas, tanto quanto o Estado, dos grupos criminosos financiadores do sistema.
Para alm de discutir, sob o enfoque do paradigma etiolgico ou crtico, o
que desvirtuaria a presente, fato que na ausncia do Estado a criminalidade econmica (lato sensu) acaba por exponenciar a danosidade social.
O contexto histrico social atual, sob os auspcios do nefasto (talvez inevitvel) neoliberalismo, tem retirado a centralidade do trabalho como
categoria social mestra, e que, por consequncia, a falta de emprego (que
em parte gerada pela concorrncia desleal dos produtos descaminhados
ou contrabandeados) tem servido no s como desculpa para prticas
criminosas, mas como impulsionador de verdadeiras exploraes de mo
de obra (barata e disponvel, inclusive trabalho escravo de bolivianos, chineses, coreanos e brasileiros, dentre outros) para execuo de delitos.
Um verdadeiro exrcito de reserva a ser recrutado para as mais variadas prticas. Se existe esse exrcito de reserva, Foz do Iguau tem um
Batalho!
Temos que o meio mais efetivo no combate de aludida rede de criminalidade constitui a responsabilizao dos verdadeiros responsveis (o pleonas139

mo intencional!) pela organizao e funcionamento das atividades ilcitas

de transporte de mercadorias provenientes (mediatamente) do Paraguai.
Os valores iludidos pela importao de mercadorias, quando no constituem
crimes mais graves, como trfico internacional de entorpecentes e trfico internacional de armas, so acentuados, e, segundo dados da Receita Federal,
beiram os U$ 3,5 bilhes de dlares americanos por ano.
Somente no perodo de maro a junho de 2004, foram apreendidos 110
nibus que transportavam cerca de U$ 150 milhes de dlares americanos
nos ltimos doze meses. Cada nibus, que como frisado de turismo s tem o
nome, transportam, em mdia, U$ 50 mil dlares americanos em mercadorias, que, por sua vez, realizam cerca de cinquenta viagens por ano cidade
de Foz do Iguau (PR) e a Ciudad del Este.
No s. Tais nibus tambm so responsveis por inmeras infraes e
crimes de trnsito, tanto nas vias urbanas como nas rodovias estaduais e federais, muitas vezes so apreendidos e liberados via Mandado de Segurana.
Se fosse dada maior ateno ao assunto, esses veculos seriam efetivamente
retirados de circulao.
Salta aos olhos que nos contratos firmados pelas empresas de nibus, consta
clusula no sentido de que as empresas so irresponsveis pelo transporte de
mercadorias, o que em ltima anlise acaba por revelar o total conhecimento dos
ilcitos que sero cometidos, bem como a voluntariedade em suas participaes.
Outro detalhe relevante que os motoristas das empresas que as representam durante as viagens so totalmente coniventes com o carregamento
das mercadorias, que, por ser uma prtica habitual, sequer se preocupam
com a identificao das bagagens, objeto de normatizao especfica, em
relao s pessoas por elas responsveis.
A razo simples. No meio das mercadorias importadas (cigarros e eletrnicos) tambm so transportadas armas e substncias entorpecentes, dentre ou140

tros produtos ilcitos, logo, nos raros momentos em que so identificadas pela
fiscalizao do Estado, so simplesmente abandonadas pelos responsveis.
Desvelando a mera conduta do laranja, facilmente capitulada no artigo
334 do Cdigo Penal, seja na cabea seja nos pargrafos e alneas, muitas
outras condutas tornar-se-iam perceptveis.
As condutas dos representantes das aludidas empresas, quando no consubstanciam condutas de autoria, indubitavelmente caracterizam-se como
participao delitiva, a variar de acordo com o tipo penal considerado, bem
com a teoria adotada quanto ao concurso de agentes.
Dos delitos pelos quais os representantes das aludidas empresas contribuem
(ou de que so autores conforme o caso), podem-se, sem pretenso exaustiva, mencionar: contrabando e descaminho (artigo 334 do Cdigo Penal); trfico internacional de entorpecentes (Lei n. 11343/2006); trfico internacional
de armas de fogo (art. 18 e 19 da Lei n. 10.826/2003); receptao qualificada
(art. 180, 1 e 2, Cdigo Penal); quadrilha ou bando (art. 288, Cdigo
Penal); atentado contra a segurana de outro meio de transporte (art. 262,
Cdigo Penal). Isso, sem considerar eventuais delitos decorrentes das relaes trabalhistas entre os motoristas e guias contratados e os scios-gerentes
das empresas (quando no so eles mesmos os guias ou motoristas).
As condutas realizadas pelos representantes das empresas podem tranquilamente ser classificadas como participao material que difere da participao moral e corresponde antiga cumplicidade pois, destinando-se os
mencionados veculos nica e exclusivamente ao transporte de mercadorias
ilegais, provenientes do Paraguai, caracteriza-se claramente como efetivo auxlio na execuo material e consumao de crimes.
Destarte, os referidos veculos no se dirigem cidade de Foz do Iguau (PR)
em razo de seus belos atrativos tursticos, mas exclusivamente em virtude do
comrcio clandestino de mercadorias ilcitas que envolve Ciudad del Este (PY).
141

Vale dizer que os representantes das empresas no ignoram suas participaes, nos moldes da norma de extenso prevista no artigo 29 do Cdigo
Penal, pelo contrrio, possuem eles o pleno conhecimento de que, com suas
condutas, contribuem para a execuo e consumao dos crimes.
O conhecimento do uso ilcito do transporte decorre da sistemtica penal, a
qual, atualmente, exige apenas a potencial conscincia da ilicitude, como
elemento integrante da culpabilidade. O parmetro normalmente utilizado
o do chamado homem mdio, mas que no presente caso assume carter
mais evidente, pois estamos tratando de empresrios do ramo.
Alm disto, para reforar o que foi dito, no ms de fevereiro de 2005, todas
as empresas de nibus para as quais foram solicitadas buscas e apreenses
foram regularmente notificadas pela Receita Federal.
Os responsveis pelas pessoas jurdicas, ento, sequer podem alegar boa-f,
muito menos desconhecimento. A uma, porque os indcios levam presuno um conhecimento pelos meios lgicos de cognio. A duas, porque,
conforme prvia medida do rgo fazendrio, os scios das empresas envolvidas, nos domiclios fiscais da pessoa jurdica e da pessoa fsica, foram
expressamente alertados acerca da responsabilidade direta pelas condutas
praticadas a longa manus.
Aqui cabe um comentrio acerca do caminho utilizado para se chegar ao
pedido cautelar em relao to somente as 105 empresas.
Desde o final do ano de 2003, a Receita Federal tem desencadeado operaes mais efetivas, embora ainda no to eficazes, em relao formao
dos comboios.
Por meio do cruzamento de informaes (atividade de inteligncia), originrios de diversos rgos do Estado, tais como Polcia Rodoviria Federal, Agncia
Nacional de Transportes Terrestres, Polcia Federal, conseguiu-se fazer um mapeamento das empresas e nibus que utilizam-se das manobras ora epigrafadas.
142

No desenvolvimento da chamada operao cataratas, levado cabo no

final de 2004, e com as informaes formalmente levantadas, os empresrios envolvidos foram notificados acerca, inclusive, da responsabilidade
penal das condutas.
As notificaes parecem ter gerado efeito em relao maioria das empresas envolvidas, vez que no se tm notcias de reiterao de conduta a
partir de maro de 2005, exceto em relao as 105 pessoas jurdicas, que
reincidiram, apesar de todos os avisos prvios, na conduta inquinada, persistindo na afronta aos poderes constitudos e merecedoras, portanto, de
medidas enrgicas e eficazes com vista devida responsabilizao.
Na manifestao ministerial, cumpre consignar ter ficado expresso que
no se estava requerendo o arquivamento em relao a todas as pessoas
envolvidas nos delitos em questo e que no persistiram em encaminhar
veculos para a formao de comboios a partir de maro daquele ano,
apenas deixando claro, que as 105 empresas relacionadas mereciam reprimenda imediata, pois, tripudiaram sobre os avisos prvios e persistiram
nas condutas.
A excluso provisria dos demais envolvidos atende ao carter fragmentrio do Direito Penal, que, nas palavras de Fernando Capez ( 2004, p. 5-6),
quer dizer que o Direito Penal s pode intervir quando houver ofensa a bens
fundamentais para a subsistncia do corpo social; significando, assim, que
sua interveno no crculo jurdico dos cidados s tem sentido como imperativo de necessidade, isto , quando a pena se mostrar como nico e ltimo
recurso para a proteo do bem jurdico.
Para concluir, esse carter fragmentrio conduz interveno mnima e subsidiria, cedendo a cincia criminal a tutela imediata dos valores primordiais
da convivncia humana a outros campos do direito, atuando somente em
ltimos casos (ultima ratio) (CAPEZ, 2004, p. 6).
143

Com esses fundamentos, aps exaustivas anlises e cruzamento de dados, com

supedneo em inmeros documentos de diversas origens (para desesperos
dos operadores, no informatizados na poca), foram requeridas algumas medidas de carter cautelar, inicialmente adstritas busca e apreenso dos veculos envolvidos e nas sedes das empresas com vista evidncias documentais.
Quanto execuo da medida de busca e apreenso, algumas consideraes
e recomendaes foram estabelecidas.
O cumprimento dos mandados exigiria dos rgos envolvidos, vale dizer,
Ministrio Pblico Federal, Polcia Federal, Receita Federal e Polcia Rodoviria
Federal, uma ao, rectius, operao em carter nacional para execuo das
medidas (embora a medida seja judicializada no foro da Subseo judiciria
de Foz do Iguau, a execuo abrangeria todo o territrio nacional).
Assim requereu-se que o mandado de busca contivesse as seguintes
especificaces:
Primus, ao controlada, no sentido que os rgos envolvidos pudessem aferir o melhor momento para cumprimento (art. 2, II, Lei n. 9.034/1995), o
qual, por tcnica policial, deveria, na medida do possvel, ter desencadeamento simultneo.
Secundus, apresentar sujeito ativo genrico, incluindo qualquer agente da
Polcia Federal, Receita Federal ou Polcia Rodoviria Federal, mediante organizao conjunta para cumprimento.
Tertius, o local de cumprimento deveria especificar a sede da empresa ou
via pblica, de forma a permitir uma ao coordenada dos rgos envolvidos.

A instruo preliminar
Tendo sido autuada a representao do Ministrio Pblico Federal, distribudo ao juzo substituto da 2 Vara Federal Criminal, o pleito foi parcialmente
deferido.
144

Da deciso judicial, lavrada pelo juiz federal substituto Murilo Brio da Silva,
extramos alguns pontos relevantes:
notrio o forte esquema montado para a prtica de inmeras atividades
ilcitas nesta regio, porm o que mais se destaca so as atividades de
contrabando/descaminho, cujo resultado rompe as fronteiras de Foz do
Iguau/PR.
Da mesma forma que se sabe desse esquema, tambm visto a olhos nus
como feito o transporte ilegal de mercadorias provenientes do Paraguai,
a exigir que tambm as pessoas envolvidas diretamente com esse transporte sejam responsabilizadas criminalmente.
Para esse transporte so utilizados especialmente nibus, travestidos
de nibus de turismo, mas que de turismo nada possuem, porque
em verdade so instrumentos de auxlio execuo e consumao de
crimes, cuja prtica garante vantagens ilcitas, inclusive, aos seus reais
proprietrios.
Trata-se de invejvel esquema organizado e de logstica inexistente at
mesmo em grandes grupos de empresrios com atividades lcitas, mas
que sustentam e encobrem meios fraudulentos de importao, realizados
por esses nibus de turismo, que envolvem a aquisio de mercadorias
no Paraguai, sua travessia, carregamento e seu transporte s cidades de
origem, a fim de impedir e dificultar a fiscalizao estatal.
No h viagens tursticas, porm existe esquema criminoso de importao de mercadorias com efetiva e importante participao de empresas
de nibus, sem as quais a organizao seria fragilizada. Diga-se, participao de empresas de nibus e de seus reais responsveis.
Antes dessa completa apurao, mostra-se imprescindvel a execuo de
medidas judiciais, em especial acautelatrias, como a de busca e apreenso, para que esses veculos (possveis instrumentos de crimes) sejam periciados, j que importante objeto destinado a fins delituosos e necessrio
prova da infrao, bem como analisado o eventual interesse para a futura ao penal, se houver, pois se trata de forte elemento de convico.
145

Interessa salientar que inmeros desses nibus, se no estivessem previamente destinados prtica de contrabando/descaminho, no se reuniriam para trafegar em comboios de at 300 (trezentos) nibus, justamente nos locais em que h certa fiscalizao estatal (postos policiais, por
exemplo), para que em conjunto empeam a fiscalizao. Saliento: diante
do reduzido material humano do Estado, se um ou alguns dos nibus so
parados, todos os demais integrantes do comboio tambm param, e,
pela fora, impedem as prises e apreenses.
Tocante ao esquema organizado, ao que colho da inicial, pode-se mencionar o que diariamente visto em Foz do Iguau/PR, em especial nas
quartas-feiras e sbados:
Os nibus em testilha, adaptados exclusivamente para o transporte de
mercadorias ilegais, com os lugares adrede preparados, at mesmo sem
alguns dos assentos, durante a madrugada, aportam gradativamente nesta Cidade e estacionam em hotis situados prximo Ponte Internacional
da Amizade.
No obstante alheios a este pleito, releva consignar que esses hotis e
guardas volumes situados na mesma regio, dedicam-se exclusivamente
ao recebimento de sacoleiros, para armazenamento das mercadorias ilegalmente internalizadas em territrio nacional e at posteriores carregamentos dos nibus.
At meados da tarde do dia, so carregadas as mercadorias, cujos nibus,
por volta das 16h, j completamente lotados por aquelas, iniciam retorno
s cidades de origem, para distribuio do produto dos crimes.
Como maneira de enfrentar e impedir a parada pela fiscalizao da Receita
Federal e Polcia Rodoviria Federal, em especial, nas Cidades de Santa
Terezinha de Itaipu, Medianeira e Cu Azul, situadas no Estado do Paran,
todos aqueles nibus de turismo, integrados por motoristas prepostos
das empresas proprietrias, com a cincia dos donos das empresas, e por
falsos guias de turismo, organizam-se com a finalidade nica de formar os
chamados comboios.
146

Corroborando isso, basta analisar a documentao anexa e verificar que

h casos em que os prprios scios da empresas figuram nas listas de passageiros, ou so os prprios motoristas, bem como que, em autuaes e
apreenses do mesmo nibus, em datas distintas, havia identidade de contratantes, coincidncia nos nomes dos passageiros e/ou dos motoristas.

O juzo de primeiro grau partiu de outros critrios jurdicos para indicao de

responsabilidades.
Diferentemente do que realizou esse agente ministerial, na forma vista alhures, julgou por bem o magistrado,a partir da anlise de apreenses pretritas
bem como informaes coincidentes entre passageiros, guias, motoristas e
empresrios (ao de inteligncia).
De qualquer forma, deferiu em parte o pedido e decretou, ex officio, a apreenso de tantos outros, expediu mandado de busca e apreenso em relao
a 81 empresas e 364 nibus.
Os demais pedidos de ao controlada, sujeio ativa genrica e alternatividade na busca e apreenso (vide supra), foram integralmente deferidos.
Como j seria de se esperar a instruo preliminar no ficou isenta de inmeras dificuldades.
A abrangncia nacional da medida e o desconhecimento de alguns magistrados, membros do Ministrio Pblico e delegados acerca da real necessidade
e urgncia das medidas, provocaram incidentes no mnimo curiosos. Em um
dos casos, por exemplo, determinado juzo federal recusou-se a dar cumprimento sob o argumento de que a execuo da medida somente seria possvel mediante expedio de carta precatria, violando o artigo 42, 1 da Lei
n. 5.010/1966, (desconhecido de muitos e esquecido por outros) in verbis:
Art. 42. Os atos e diligncias da Justia Federal podero ser praticados
em qualquer Comarca do Estado ou Territrio pelos Juzes locais ou seus
auxiliares, mediante a exibio de ofcio ou mandado em forma regular.
147

 1 Somente se expedir precatria, quando, por essa forma, for mais

econmica e expedita a realizao do ato ou diligncia.
2 As diligncias em outras Sees sempre que possvel, sero solicitadas por via telegrfica ou postal com aviso de recepo.
3 As malas dos servios da Justia Federal tero franquia postal e gozaro de preferncia em quaisquer servios pblicos de transporte.
4 A Justia Federal gozar, tambm, de franquia telegrfica.

A quantidade de pessoas envolvidas acarretou um sem nmero de recursos

judiciais, muitos dos quais ainda pendentes de deciso nos graus jurisdicionais. Apesar da unidade buscada pela operao, mister reconhecer a extrema dificuldade em tratamento isolado de cada uma das questes que eram
apresentadas, razo pela qual relevante a coordenao da 2 Cmara de
Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico Federal.
Os critrios utilizados pelo juzo para determinao de buscas e apreenses
causaram um inconveniente procedimental que no havia no pedido inicial.
Ao adotar outros critrios, o juzo determinou busca e apreenso de veculos
que tinham vindo fronteira a partir de dezembro de 2003, sobre os quais
no havia nenhuma segurana que estariam ainda em nome das empresas
alvos, ocasionando uma enxurrada de embargos de terceiros.
No incio, a Delegacia de Polcia Federal mostrou-se resistente abertura de
inquritos policiais na forma requerida pelo Ministrio Pblico Federal (na
verdade, na forma acordada em reunio prvia e de indiscutvel cumprimento, por se tratar na verdade de requisio), obrigando o Parquet a instaurar
Procedimentos investigatrios com vista a viabilizar o constitucional exerccio privativo de eventual e futura ao penal.
Isso apenas para ficar em alguns poucos exemplos das circunstncias que
assombraram a instruo preliminar dos 81 procedimentos investigatrios
levados a cabo na j tumultuada Procuradoria da Repblica no Municpio de
Foz do Iguau.
148

7.4 SITUAO POSTERIOR OPERAO

O dia 16 de junho de 2005, data do desencadeamento da Operao
Comboio Nacional constitui um verdadeiro divisor de guas na poltica
criminal de resposta ao crime organizado voltado prtica de contrabando e descaminho. Essas aes tm que permanecer, dando frutos e atuando
em outras reas de combate ao crime organizado.
O desencadeamento e adequada publicidade da operao Comboio Nacional
por si s repercutiu positivamente para a retomada do controle estatal.
Isso se deu, alm da contnua atuao dos rgos repressores, pela retirada de
circulao da maior parte daqueles nibus indicados como instrumentos aos
diversos crimes cometidos na fronteira.
Constata-se, agora, uma realidade diversa em que o Estado brasileiro, tanto
por seus rgos executivos quanto pelo judicial, fez-se presente e retomou,
sobretudo, o respeito.
Hoje, ao contrrio do que foi antes mencionado e narrado na pea inicial, no
existe mais o enfrentamento direto por meio de comboios contra os rgos
pblicos, mudando uma realidade que, embora ignorada pela sociedade extra-regional, persistia h quinze anos e que nem os mais otimistas imaginavam
desmantelar em to parco lapso temporal.
Atualmente, embora no se negue a persistncia dos ilcitos sob nova roupagem, objeto de contnua represso e controle, tais atos no representam
mais aquela afronta antes exposta, uma vez que o transporte de mercadorias
presentemente se d por meio de Vans, automveis de passeio ou mesmo
por nibus de linha regular ou ainda de turismo, mas de forma desmobilizada ou, quando reunidos, de maneira fugidia e no mais agressiva, tal como
ocorreu em Braslia com a transformao da feira do Paraguai em feira dos
importados.
Ao contrrio de outros tempos, em que qualquer noticirio expunha a ousadia
dos comboios frente inrcia estatal, cabe aqui comentar os grficos apresentados pela Receita Federal.
149

Grfico 1 Operao Comboio Nacional

4000
3500
3000
2500
2000
1500
1000

Passagens em direo ao Paraguai

Autorizaes

ab r/06

mar/06

fev/06

jan/06

de z/05

no v/05

ou t/05

set/05

ago/ 05

jul/05

jun/05

mai/05

ab r/05

mar/05

fev/05

jan/05

de z/04

no v/04

ou t/04

set/04

ago/ 04

jul/04

jun/04

mai/04

ab r/04

mar/04

fev/04

jan/04

500
0

Passagens em direo a Curitiba

Quanto ao primeiro grfico, cujas colunas representam (1) a quantidade de

autorizaes de viagem tursticas concedidas pela ANTT fronteira e (2 e 3) a
quantidade de passagens de nibus pelas cmeras do sistema Sinivem instaladas no Posto da Polcia Rodoviria Federal em Santa Terezinha de Itaipu, no
perodo de Janeiro/2004 a Abril/2006, percebe-se que, a par da brusca queda no ms de Julho/2005, reflexo imediato da Operao Comboio Nacional
(linha tracejada), os meses seguintes confirmam a tendncia de queda no
trfego, em verdadeira dissonncia do quadro anterior, especialmente o ano
de 2004, auge da formao dos comboios.
Grfico 2 Operao Comboio Nacional

250000
200000
150000
100000
50000

Passagens em direo ao Paraguai

150

Passagens em direo a Curitiba

mar/06

jan/06

nov/05

set/05

jul/05

mai/05

mar/05

jan/05

nov/04

set/04

jul/04

mai/04

mar/04

jan/04

nov/03

set/03

jul/03

mai/03

mar/03

Por sua vez, o segundo grfico, cujas colunas indicam a quantidade total de
passagens (quaisquer veculos) pelas cmeras do mesmo sistema Sinivem no
perodo de maro/2003 a abril/2006, nota-se que aps julho/2005 houve
um incremento no nmero de passagens. Sugerindo profunda alterao do
comportamento criminoso, com atuao dispersa, merecedora de particular
ateno, inclusive com o aumento de nmero de procuradores da Repblica
nas Procuradorias da Repblica da regio. Todavia j no mais perceptvel a
situao atentatria autoridade estatal.
Inegveis os reflexos positivos da operao Comboio Nacional.
Temos que o retrocesso na atuao criminosa, com a retomada do poder
coercitivo e fiscalizatrio dos entes estatais, por si, justificaram a atuao do
Ministrio Pblico Federal.
O contrabando e descaminho no acabou, nem h dados seguros para que
se possa afirmar tenha ele diminudo.
Foz do Iguau continua sendo a principal porta de entrada para introduo
irregular de produtos contrabandeados/descaminhados.
A polmica a tnica da operao comboio nacional. A atuao do Ministrio
Pblico no est isenta de crticas e dialticas construes, muitas vezes no
mbito do prprio Ministrio Pblico Federal.
No sabemos se as aes penais redundaro efetivamente em decretos condenatrios. De qualquer forma o Estado Paralelo formado por comboio de
centenas de nibus coreograficamente enfileirados, serpenteando pela malha viria do oeste paranaense, a terra de ningum que desafiava descaradamente da atuao estatal, a sombra de um leviat zombeteiro que quase
completava a maioridade (quinze anos), as catilinas que abusavam da nossa pacincia [...] Ah! Isto no existe mais...

151

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