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Introduo
Este artigo apresenta os resultados de uma pesquisa1 sobre a correferncia de
pronomes, nulos e plenos, em posio anafrica e catafrica, em perodos complexos
compostos por subordinao. Trata-se de pesquisa no sobre restries gramaticais s formas
pronominais, mas sobre o processamento dos pronomes nulo e pleno em funo de fatores de
ordem sinttica. Para realizar a pesquisa, conduzimos um experimento de rastreamento ocular
durante a leitura de frases ambguas, formadas por uma orao principal e por uma orao
subordinada temporal, contendo esta ltima um sujeito representado por um pronome nulo (a
categoria vazia [pro]) ou por um pronome pleno.
O objetivo de nosso estudo de compreenso leitora testar a hiptese de que h uma
funo especfica para cada uma das formas pronominais do Portugus Brasileiro (PB). Uma
conjectura adicional deste estudo a de que, qualquer que seja a expresso anafrica
pronominal, em lnguas com sujeito nulo e pleno, os pronomes nulos tendem a estabelecer
correferncia com a entidade mais saliente no discurso que, em geral: (i) ocupa a posio mais
alta da orao; (ii) possui proeminncia sinttica de posio de sujeito e (iii) satisfaz a noo
de tpico discursivo.
Nosso estudo se insere particularmente no mbito dos esforos que buscam
compreender as razes da especializao pronominal (de sua falta ou presena) em PB, por
meio de evidncias de processamento on-line. Estudos desta natureza, que investigam o
sistema do PB, ainda so contribuies necessrias por aportar evidncias a construes
tericas. No iremos fazer referncia explcita aqui controvrsia sobre o status do pronome
nulo em PB, apesar de esta pesquisa tangenciar o assunto, sobretudo aportando dados
empricos sobre o processamento de tais pronomes durante a recuperao do seu correferente.
Se o sistema pronominal do PB ainda possui especializao funcional, poderamos
hipotetizar que tal sistema estaria relacionado com outros aspectos cognitivos, como a
capacidade de armazenamento da memria de trabalho, no que diz respeito ao grau de
acessibilidade dos antecedentes em relao a posio estrutural da retomada (ARIEL, 1991).
Se esta hiptese no pode ser testada e se a teoria lingustica no oferece ainda uma
1
A pesquisa apresentada neste artigo foi desenvolvida com o auxlio financeiro do Conselho Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) ao projeto n 481899/2011-1.
explicao plausvel para este sistema pronominal, preciso continuar a investigar as razes
que levam lnguas a manterem em seu sistema, na mesma sincronia, a presena concomitante
de uma categoria vazia e uma plena.
A anfora correferencial um dos temas que fazem parte da lista de problemas
controversos e ainda no totalmente resolvidos por teorias lingusticas. O problema consiste
na identificao da entidade anteriormente mencionada no discurso como referncia para o
termo anafrico. Anfora2, do grego , (, acima ou atrs e , ao de levar),
quer dizer levar para cima ou para trs, ou seja, retomar uma entidade, evento ou termo
anteriormente apresentado no discurso. A entidade mencionada ou referida chamada de
antecedente. Em um sentido lato, a anfora se refere tanto s entidades j mencionadas quanto
s que iro ser mencionadas no discurso. No sentido estrito, se diferencia do conceito de
catfora, que precede a entidade que ainda ser mencionada ou introduzida.
A anfora pronominal representa o problema de modo prototpico, j que a
expresso anafrica, segundo Ariel (1991), que ocupa a base da escala de acessibilidade. Ariel
(1991) entende que as expresses anafricas de uma lngua marcariam uma gradao
hierrquica de acessibilidade uma vez que as representaes mentais dos referentes
discursivos (entidades) no so igualmente acessveis em qualquer estgio do discurso. O
pronome, portanto, estaria na base dessa escala j que no traz informao semntica
nenhuma que permita identificar um nico antecedente quando vrios possveis coexistem,
alm do fato de que as informaes carregadas por um pronome em lngua portuguesa so
basicamente morfossintticas, restritas concordncia de gnero e nmero. Diferentemente de
anforas sob a forma de descries definidas que fornecem informao sinttica e semntica,
a identificao do antecedente de uma anfora pronominal requer que este seja altamente
acessvel e recente na memria de trabalho, o que configura um problema longe de ter uma
soluo trivial.
A escolha entre um pronome nulo e um pronome pleno em lnguas pro-drop tem sido
investigada nos ltimos anos em diferentes lnguas, relacionadas e no-relacionadas com o
PB3 (ALONSO-OVALLE et al., 2002; BARBOSA; DUARTE; KATO, 2005; CARMINATI,
2002; CORREA, 1998; COSTA; FARIA; MATOS, 1998; MAIA, 1997; FOLEY; VAN
VALIN, 1984; FONSECA; GUERREIRO, 2012; HUANG, 1989; LUEGI, 2012; MERIDOR,
2006; MORGADO, 2011; MELO; MAIA, 2005).
Para comentar alguns desses trabalhos, optamos por mencionar os resultados de
Carminati (2002), que reuniu uma srie de evidncias experimentais para sustentar fortemente
a hiptese de que nas lnguas com sistema pronominal composto por dois pronomes, um nulo
e um pleno, os pronomes esto em distribuio complementar, apresentando cada um deles
uma funo especializada. Seu trabalho testou tal hiptese no escopo da orao. A hiptese de
Carminati (2002), que examinou a lngua italiana, ficou conhecida como Hiptese da Posio
do Antecedente, que seria uma estratgia do parser de atribuir para os pronomes nulos os
antecedentes em posio estrutural de sujeito e para os pronomes plenos os antecedentes em
posio estrutural relativamente mais baixa posio do sujeito.
Para Carminati (2002), durante a resoluo anafrica, a categoria vazia pro se liga a
antecedentes proeminentes. Seu trabalho tambm sugere que a atribuio inicial do
antecedente estruturalmente baseada e que este ocupa a posio de Spec IP da orao.
Sorace e Filiaci (2006) observaram que, nos casos de ambiguidade, em que preciso
reanalisar o predicado para desfaz-la, h aumento de custo de processamento, que refletiria,
segundo as autoras, uma estratgia contrria Hiptese da Posio do Antecedente. Tal
constatao quer dizer que, embora a Hiptese da Posio do Antecedente seja um princpio
altamente eficiente para resolver as dependncias entre pronome e antecedente em lnguas de
2
3
sujeito nulo, improvvel que tal hiptese esteja no nvel do processador sinttico4, uma vez
que a violao deste princpio no leva agramaticalidade, mas somente a inapropriaes.
Nos dados analisados por Carminati (2002) tambm foi observado que h uma
diferena de fora entre pronome nulo e pleno. Dito de outro modo, significa que, enquanto a
preferncia do pronome nulo pelo antecedente em posio de Spec IP muito robusta, o
pronome pleno apresenta certa flexibilidade para estabelecer correferncia com a posio
estrutural de objeto. Esta flexibilidade tambm pode ser observada nos resultados de Sorace e
Filiaci (2006), reproduzidos na Tabela 1, abaixo, e em nossos resultados, analisados na seo
2 deste artigo.
Almor (1999), no entanto, j defende que a multiplicidade de formas referenciais em
vrias lnguas no um problema para ser explicado via processador sinttico, mas que seria,
antes, uma espcie de soluo, usada por nosso sistema cognitivo, para contornar as
limitaes da nossa memria de trabalho.
Diante deste quadro controverso, o experimento que construmos procura testar se
ainda h especializao sinttica da categoria vazia pro para falantes do PB, em um esforo
que se soma aos trabalhos recentemente concludos sobre o Portugus Europeu e o Portugus
Brasileiro (MORGADO, 2011; LUEGI, 2012). Luegi (2012) investigou em vrios
experimentos o estatuto do pronome nulo comparando as variedades brasileira e portuguesa.
Controlou primordialmente a funo sinttica e a posio estrutural, manipulando a ordem
cannica da lngua portuguesa. Seu objetivo era encontrar interao entre os dois fatores
(restrio sinttica e posio estrutural). Suas evidncias off-line sugerem que sujeitos nulos
estabelecem correferncia com antecedentes em funo de sujeito e em posio estrutural
mais saliente (ou na posio mais alta da orao). J suas evidncias on-line sugerem que nas
primeiras leituras a correferncia se liga mais posio estrutural do que funo sinttica,
sugesto esta que se modifica nas segundas leituras e reanlises que se seguem.
Numa linha de estudos semelhantes, mas investigando o estatuto do nulo em posio
de objeto, Maia (1997) estudou em PB a realidade psicolgica da categoria vazia na funo de
objeto, ocorrncia particularmente bem mais frequente em PB do que em Portugus Europeu,
em que raramente ocorre. Com base na restrio do pronome pleno de Montalbetti (1984),
que diz que em vrias lnguas romnicas os pronomes plenos, diferentemente dos pronomes
nulos, no podem ser ligados localmente, os resultados de Maia (1997) apontam na direo de
uma forte correlao para a correferncia entre antecedente proeminente (tpico e posio
estrutural) e categoria vazia em posio de objeto.
O estudo de Duarte (1995) sobre a perda do parmetro de sujeito nulo para o PB
advoga que est havendo em PB o preenchimento da posio de sujeito nulo em primeira e
segunda pessoas verbais, j que nestas pessoas haveria perda da caracterstica morfossinttica
nmero pessoal dos verbos. Em relao terceira pessoa, o pronome ele, Duarte (1995)
sugere, no entanto, que o preenchimento desta pessoa parece ser apenas uma tendncia,
porque a frequncia de atualizao da terceira pessoa verbal observada foi relativamente
menor do que a encontrada para as primeiras e segundas pessoas verbais. Esta constatao
em si mesma uma justificativa para continuar a compreender o papel de um sistema
pronominal duplo em PB.
Como j dissemos, o objeto do experimento aqui reportado a resoluo anafrica em
perodo complexo, formado por uma orao principal e uma orao subordinada temporal. Na
orao principal h dois argumentos do verbo, um DP na posio de sujeito e um outro DP na
posio de objeto, cujo ncleo um nome prprio, frequente em PB, como a Maria, a
Lcia, o David, o Andr. As caractersticas morfolgicas dos nomes prprios foram
equiparadas, porque ambos podem ser do gnero masculino ou feminino. A orao
4
subordinada temporal formada, por sua vez, de uma conjuno temporal quando ou
enquanto e de uma orao cujo sujeito pode ser um pronome pleno ele ou ela ou um
pronome nulo (a categoria vazia pro). A subordinada temporal ainda poderia anteceder ou
suceder a orao principal, criando, com o antecedente, uma relao catafrica (quando
antecede a orao principal) ou anafrica (quando sucede a orao principal), como nos
mostram os exemplos (1) e (2).
(1)
(2)
Na Tabela 1, acima, os percentuais mais altos encontrados por Sorace e Filiaci (2006)
esto marcados em negrito. Note-se que a catfora parece causar um efeito na atribuio da
categoria vazia ao primeiro competidor apresentado. Seria este um efeito devido s limitaes
da memria de trabalho, como sugere Almor (1999), ou um efeito de restrio do processador
sinttico? Observando-se o percentual de correferncia entre o sujeito em posio anafrica e
o pronome nulo, constata-se que os resultados de Sorace e Filiaci (2006) sugerem um
comportamento aleatrio, ou seja, em torno dos 50%, o que sugere a no capacidade do
participante de lngua italiana de desfazer a ambiguidade sugerida durante a leitura do perodo
complexo. O que se percebe tambm na leitura da Tabela 1 que, embora Sorace e Filiaci
(2006) tenham apresentado trs opes (sujeito, objeto e outro), as decises dos participantes
se concentraram entre sujeito e objeto.
O estudo de Fonseca e Guerreiro (2012) apresenta resultados bastante semelhantes aos
de Sorace e Filiaci (2006). Algumas diferenas foram percebidas, no entanto. Uma delas diz
Sujeito
Objeto
Outro
No opina
Anfora
Pronome nulo
81%
17%
0%
2%
Pronome Pleno
26%
74%
0%
0%
Catfora
Pronome nulo
96%
3%
0%
1%
Pronome Pleno
41%
40%
14%
5%
22
20 Masculino / 2 Feminino
Idade
21.8 (1.28)
Nvel educacional
14 anos de escolarizao5
Lateralidade
21 Destros / 1 Canhoto
Desvio padro entre parnteses
Tabela 3: Dados demogrficos do estudo sobre processamento de pronomes nulos e plenos.
Como dito acima, os participantes foram distribudos por listas experimentais (seis
participantes por lista). As frases foram exibidas em uma linha simples, em fonte Monaco,
monoespaada, de 25 pontos. Uma vez lidas as frases, o participante clicava no mouse, ao
que levava exibio de uma nova tela, em que era projetada a pergunta de controle. O
participante respondia na prpria tela, escolhendo com o mouse uma das opes de resposta
(no caso, os competidores sujeito e objeto da orao principal, tanto para as frases
experimentais quanto para as distratoras).
Os materiais experimentais foram baseados nos estmulos produzidos por Carminati
(2002), no entanto foram inteiramente reconstrudos e adaptados para a lngua portuguesa.
Com a inteno de neutralizar, ao mximo, o vis que pode ocasionar os aspectos de
frequncia, aplicamos vrios controles para a construo dos estmulos experimentais. Em
relao aos verbos da orao principal, privilegiamos verbos bastante frequentes, tais como os
verbos conversar, falar, morar, etc.
Em relao aos competidores, escolhemos nomes prprios com mais de um milho de
ocorrncias no buscador Google. Todos os nomes prprios das frases experimentais possuem
cinco letras. As frases experimentais possuem em mdia 57 caracteres com espao8.
Todos os controles aplicados nos oferecem mais segurana para que a ambiguidade
construda no pudesse ser resolvida em nenhuma fase da leitura, ou seja, para minimizar o
efeito de qualquer pista, quer sinttica, semntica ou pragmtica, que enviesasse os dados. Os
exemplos (3), (4), (5) e (6), abaixo, representam um conjunto experimental. Cada uma destas
frases era disposta em uma das listas do experimento.
(3) Lista 1/PPAN6
janela.
(4) Lista 2/PPCA6
David]j.
(5) Lista 3/PNAN6
janela.
(6) Lista 4/PNCA6
David]j.
A maior frase experimental tinha 63 caracteres com espao. A menor frase continha 52 caracteres com espao.
Apenas foram considerados os registros de rastreamento ocular que capturaram o movimento dos dois olhos, o
que configura este estudo como binocular.
Esta medida representa a soma das duraes de todas as fixaes dentro das duas
regies de interesse correspondentes regio do sujeito e regio do objeto da orao
principal, entendidas como a rea dos competidores. A medida do tempo total de fixao
contempla todas as leituras possveis feitas naquela regio. Os participantes costumam
realizar mais de uma leitura, s vezes, at cinco leituras, sobretudo, se as oraes so
ambguas.
1.4.4. Durao mdia de fixao nos segmentos do perodo complexo
A durao mdia de fixao calculada fazendo-se a soma de todas as fixaes e
dividindo-a pelo nmero de fixaes. Foram feitos dois clculos de durao mdia da fixao.
Em primeiro lugar, a medida foi calculada para as regies dos competidores. Em segundo
lugar, foi calculada a medida para as demais regies do perodo, com o objetivo de observar
se havia algum efeito tardio de processamento, possvel de ser inferido a partir da medida de
durao mdia da fixao.
2. Resultados
2.1. Performance comportamental
A correferncia dos pronomes nulos e plenos foi preferencialmente estabelecida com o
sujeito em posio cannica em todas as condies, como nos mostra o Grfico 1, com
exceo da condio de pronome pleno em posio anafrica, em que se verificam valores em
torno dos 50%, um resultado curioso, pois revela uma escolha aleatria, o que merece ateno
porque sugere que o papel do pronome ele na anfora no est claro para o falante do PB.
Encontrou-se efeito principal para a varivel tipo de pronome vs. posio (F [1,42]=11,318,
p=0,002).
Os resultados comportamentais encontrados nos surpreenderam porque no estavam
dentro da predio que havamos feito, a da especializao funcional dos pronome nulo e
pleno. Interessante notar que, em posio catafrica, os participantes fizeram a correferncia
entre o pronome pleno e a posio de objeto em 30% dos casos (Grfico 1). Este ndice bem
mais alto do que os valores encontrados para o pronome nulo em relao correferncia com
o objeto. O pronome nulo seleciona em 90,34% das vezes o sujeito como antecedente
(Grfico 2). O resultado do pronome nulo no surpreende e confirma as predies feitas a
partir da Hiptese da Posio do Antecedente. J o papel do pronome pleno, embora
observemos um percentual de 54% de correferncia com o antecedente em posio de objeto
na anfora (Grfico 1), o maior entre todas as condies, no corresponde s predies feitas,
alinhando-se antes flexibilidade do pronome pleno observada por Carminati (2002).
Respostas comportamentais
95.45%
Percentual (%)
100%
85.23%
80%
60%
68.18%
54.55%
45.45%
Sujeito
40%
31.82%
Objeto
14.77%
20%
4.55%
0%
PPAN
PPCA
PNAN
PNCA
Grfico 1: Percentual dos tipos de resposta por condio. Pronome nulo em posio anafrica
(PNAN), Pronome pleno em posio anafrica (PPAN), Pronome nulo em posio catafrica (PNCA)
e Pronome pleno em posio catafrica (PPCA).
O que est bastante evidente que sob a condio de nulo os participantes claramente
identificam o sujeito como antecedente. Nossos resultados sustentam a interpretao de que o
pronome pleno no est apto para resolver a ambiguidade imposta nas oraes por
competidores do mesmo gnero, do mesmo nmero e nas posies sintticas estudadas.
importante salientar que, se observadas as preferncias entre todas as condies, o sujeito
preferido numa proporo de 3:1 em relao ao objeto, como pode-se observar no Grfico 3,
abaixo.
Pleno vs Nulo
Percentual (%)
100%
80%
60%
Sujeito
40%
Objeto
20%
0%
Pleno
Nulo
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
ndice de preferncia
73.58
%
26.42
%
Sujeito
Objeto
Como anteriormente dito, o controle durante a produo dos estmulos sob a forma de
perodos complexos, observando-se o tamanho e a frequncia dos competidores, procurou
afastar qualquer tendncia para a correferncia com a posio de sujeito. No entanto, o
paralelismo das oraes principal e subordinada, pode ainda desempenhar um papel
fundamental na atribuio da correferncia, como discutiremos na seo final deste artigo.
2.2. Movimentao ocular
Passemos agora a examinar os resultados encontrados no estudo da movimentao
ocular dos participantes. Como apresentado na seo 1.4, iremos reportar os dados de trs
diferentes medidas de movimentao ocular.
Segundos
8.50
8.21
8.00
7.50
6.98
7.12
TFMC
7.00
6.50
6.00
PNAN
PNCA
PPAN
PPCA
Grfico 4: Tempo total de leitura em cada condio experimental10. Os tempos esto distribudos entre as
condies: Pronome nulo em posio anafrica (PNAN), Pronome pleno em posio anafrica (PPAN),
Pronome nulo em posio catafrica (PNCA) e Pronome pleno em posio catafrica (PPCA).
10
TMFC uma sigla em ingls correspondente a time to first mouse click. Este tempo calculado subtraindose do tempo final (tF), momento que o participante clica no mouse, o tempo inicial (tI), relativo ao incio da
exibio do estmulo.
1.28
1.13
Segundos
1.20
1.00
1.42
1.38
0.92
0.95
0.93
0.94
Sujeito
0.80
Objeto
0.60
0.40
0.20
0.00
PNAN
PPAN
PNCA
PPCA
Grfico 5: Tempo total de fixao nas regies de interesse. Os tempos esto distribudos entre as
condies: Pronome nulo em posio anafrica (PNAN), Pronome pleno em posio anafrica
(PPAN), Pronome nulo em posio catafrica (PNCA) e Pronome pleno em posio catafrica
(PPCA).
Para a anlise destes resultados, precisamos excluir os dados de um participante porque no foram encontrados
registros de suas fixaes nas regies dos competidores. Portanto, a anlise foi feita considerando-se 21
participantes, no lugar de 22 como foi descrito na seo 1.
sem se considerar a anlise conjunta dos demais tempos totais de fixao. Em linhas gerais,
pode-se dizer que os participantes fixaram, por mais tempo, as regies do sujeito na condio
de catfora, sendo o inverso constatado para a condio de anfora.
O resultado acima descrito pode ser analisado de muitas maneiras. Em primeiro lugar,
se constatamos mais tempo nas regies do sujeito para a condio de catfora, isto pode
querer dizer que a catfora impe dificuldade na atribuio do antecedente tanto para um
pronome nulo (1.38s) quanto para um pronome pleno (1.42s). Aps a leitura das frases, como
j ficou claro, os participantes precisavam optar entre o sujeito e o objeto. O que observamos
na deciso posterior, off-line, que o sujeito foi majoritariamente preferido (> 80%) nesta
condio de catfora (ver Grfico 6). Na condio de anfora, percebemos que o tempo total
fixado na regio do objeto foi relativamente maior do que na regio do sujeito, embora os
dados comportamentais no atestem para a condio anafrica a mesma correspondncia da
condio catafrica. Esta correspondncia nem poderia ser atestada, uma vez que o nulo
estabelece correferncia com o sujeito. O que, sim, se verifica, que o ndice de correferncia
com o objeto maior, considerada a mdia, para a condio de anfora (34.66%) do que de
catfora (18.18%), na razo de 1.9:1 (ver Grfico 6).
Percentual (%)
100%
80%
60%
Sujeito
40%
Objeto
20%
0%
Anfora Catfora
12
Para este clculo foram excludos os dados de dois participantes, cujas mdias estavam fora da curva da
normalidade.
Segundos
0.36
0.32
0.28
Sujeito
0.24
Objeto
0.20
PNAN
PPAN
PNCA
PPCA
Grfico 7: Durao mdia das fixaes nas regies de interesse. Os tempos esto distribudos entre as
condies: Pronome nulo em posio anafrica (PNAN), Pronome pleno em posio anafrica (PPAN),
Pronome nulo em posio catafrica (PNCA) e Pronome pleno em posio catafrica (PPCA).
PPAN"
0.1"
PNAN"
0.05"
0"
13
O"Toms"
encontrou"com"
o"Andr"
quando"
pro/ele"
saa"
do"trabalho."
Sujeito"
VerboPrincipal"
Objeto"
Conjuncao"
pro/plenp"
Verbo"
Complemento"
O termo visita est sendo usado aqui como cada fixao ocular em uma regio especfica. Dizer que uma
regio recebeu mais de uma visita implica em dizer que aps a primeira leitura houve um nmero x + 1 de
refixaes na mesma regio.
Durao(mdia(da(fixao(em(cada(segmento(para(a(condio(de(Catfora(
0.35"
0.3"
0.25"
0.2"
0.15"
PPCA"
0.1"
PNCA"
0.05"
0"
Quando"
pro/ele"
saa"
do"trabalho"
o"Toms"
encontrou"com"
o"Andr."
Conjuncao"
PronomePleno"
Verbo"
Complemento"
Sujeito"
VerboPrincipal"
Objeto"
Referncias
ALMOR, A. Noun-phrase anaphora and focus: The informational load hypothesis.
Psychological Review, v. 106, p. 748-765, 1999.
ALONSO-OVALLE, L., CLIFTON, C., FRAZIER, L., SOLERA, S. F. Null vs. Overt
Pronouns and The Topic-Focus Articulation in Spanish. Journal of Italian Linguistics, v. 14,
n. 2, p. 151-169, 2002.