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DUCLERC VEROSA
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j^iW ic& ca do DJ
CURSO DE
DIREITO COMERCIAL
2 a e d i o r e v is ta ,
a tu a liz a d a e a m p lia d a
Volum e 1
MALHEIROS
s ^ E E D IT O R E S
I a edio: 08.2004.
Composio
Acqua Estdio OSrfco Ltda.
Capa
Criao: Vnia Lcia Airtato
Arte: PC Ediiorial Lida.
Impresso no Brasil
Printed in BrazU
08.2008
PREFCIO
So P aulo, em ju lh o de 2004
L u i z G a k t o Pa e s d e B a r r o s L e e s
SUMRIO
Prefcio I a E d i o ....................................................................................
21
23
Parti-: I - T E O R IA G ER A L DO D IR EITO C O M E R C IA L
E DAS ATIVIDADES EM PR ESA R IA IS M ERCA N TIS
C a p tu lo 1 - I n t r o d u o a o D i r e i t o C o m e r c ia l - P a r t e
H is t r ic a . C a u sa s, O rh .k m f E v o lu o d o D i r e i t o C o m e r c ia l
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
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32
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2.1
2.2
2 .3
2 .4
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101
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112
113
116
C a p tu lo 3 - 0 A lc a n c e do C on ce ito d e E m pr e s r io e de
S o c ie d a d e E m p r e s r ia n o C d igo C ivil /2 0 0 2 e sua R e l a o
c o m a A utonom ia do D ireito C o m ercial
A c a ra cteriza o d o e m p re s rio n o C d ig o C i v i l l 2 0 0 2 ............. 126
126
SUMRIO
3 .1 .2
3 .1.3
3.1.4
3.1.5
3.2
3.3
3.4
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3.8
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195
196
196
197
197
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200
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206
C a p tu lo 4 - A E xistncia e a R e g u ia r id a d e da A t iv id a d e
M e r c a n til . A C a p a c id a d e d o E m pre sr io
4.1
4 .2
4 .3
sileiro .................................................................................................................................
As o b rig a e s d o s e m p re s rio s m e rc a n tis, se g u n d o o C d ig o
C ivill2 0 0 2 .............................................................................................
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220
220
SUMRIO
4.4
4.5
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4.7
15
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226
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235
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241
245
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247
24,J
16
lem en to s do
E m presa
x e r c c io e d a
e os seu s
I d e n t if ic a o
t r ib u t o s
260
261
262
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266
266
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SUMRIO
5.4
5.5
17
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290
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Partr n - IN TR O D U O T E O R IA G E R A L DA
C O N C O R R N C IA E DOS BENS IM A TERIA IS
C a p tu lo 6 - N otas sobrf . a T eoria G e r a i . da C on co rr n c ia f. dos
B en s I matf.r ia is . O D ireito A n t it r u ste f. ,4 P r o p r ie d a d e I nd u strial
6.1 A lib erd a d e d e in ic ia tiv a e o p r in c p io c o n stitu c io n a l d a livre
c o n c o rr n c ia ............................... ........................................................ 303
6.2 A d iscip lin a da c o n c o rr n c ia e m p re sa ria l
308
313
313
314
314
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316
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321
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6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3 .4
SUMRIO
19
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358
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359
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361
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364
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365
367
367
20
6.3.4.17
6.3.4.18
6.3.4.19
6.3.4.20
6.3.4.21
6.3.4.22
B ib lio g r a f ia ...................................................................................................
375
SIGLAS E ABREVIATURAS
UTILIZADAS NESTA OBRA
AASP
BACEN
CAD E
CCB
CCIt
CCoB
CCoF
CF
CLT
CMN
CPC
DNRC
EC
FAOUSP
L1CC
LREb'
NCC
N CCo!'
RD M
RF
RT
SDE
SEAE
SEBRAE
SINREM
TCC
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28
utor
Pa r t e l
T E O R I A G E R A I, 0 0 D I R E I T O C O M E R C I A L 1 D A S
A T IV ID A D E S E M P R E S A R IA IS M E R C A N T IS
C aptulo l - Introduo ao Direito Comercial - Parte Histrica.
Causas. Origem t Evoluo do Direito Comercial.
C aptulo 2 A Autonom ia do Direito Comercial - O Novo Direito
da Empresa.
C A P T U L O o Alcance do Conceito de "Empresrio" e de "Soc ie
dade Empresria" no Cdigo Civil/2002 e sua Rela
o com a Autonomia do Direito Comercial.
C af TVLv 4 - A Existncia c a Regularidade da Atividade M ercan
til. A Capacidade do Empresrio.
C apItu i o 5
Os Elementos do Exerccio e da Identificao da Em
presa e os seus Atributos.
Captulo 1
INTRODUO AO DIREITO COMERCIAL
- PARTE HISTRICA . CAUSAS, ORIGEM
E EVOLUO DO DIREITO COMERCIAL
1 ,1 0 perodo pr-histrico: Roma 1.2 A queda do Imprio R om a
no e suas ntuscqcn< ias para o com trio. O surgimento dn Direito
Comercial: cansas e caractersticas. 0 Direita ComerciaI como
Cule/{W histrica 13 O Direito ComerciaI na Idade Mediu e. no
perodo mercantilista. A s prim eiras fo n tes costumeiras e doutrina
rias do Direito Comercial. Sua importncia 1.4 A.vfeira s medievais
e stta importncia para o desenvolvimento do Direito Comercia!
1.5 A tentativa da adoo tle um sistema objetivo: a noo de "atos
de comrcio " e os problemas de sua aplicao - 1.6 O sistema bra
sileiro. de ndole mista (subjetiva e objetiva). O exerccio da mercancia - 1.7 O retorno a um sistema subjetivisia. em termos, a noo de
" empresrio". Mo e atividade I M Notas sobre a histria do Direilo ComerciaI no Brasil - 1.9 Fontes atuais do Direito Comercia! e
sua importncia prtica. 0 papel da Cdigo Civil/2002
1.10 0
Direito ComerciaI contempornea: objeto, caractersticas fu n d a
mentais e relaes com outros ramos do Direito. U Direito Comer
cial Internacional 1.11 0 Direito Comercial e as form as modernas
de negociao - 1.12 O Direito Comercial e sua relao com outras
Cincias. Direito Comercial e Economia. Direito Comercial e Con
tabilidade - 1.13 0 campo de aplicao do Direito Comercial na
visao da jurisprudncia brasileira.
1 .1 O PERODO p r - h i s t r i c o : R o m a
32
1 .2 A q u e d a d o I m p r i o R o m a n o e s u a s c o n s e q n c i a s
PARA O COMRCIO. O SURGIMENTO DO D REITO COM ERCIAL:
CAUSAS E CARACTERSTICAS.
O D i r e it o C o m e r c i a l c o m o c a t e g o r ia h is t r ic a
33
34
35
1.3 O D
ir m t o
o m e r c ia l n a
Id
ade
d ia e n o
p e r o d o
cantil, p. 15.
pp. 18-19.
p. 24.
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41
tes do s im p o rtan tes cen tro s da Itlia, F ran a, P ases B aixos, E spanha
e In g laterra.2'1
D u ran te o sculo X III o m ercad o de cm b io d e sen v o lv eu -se em
d iv e rsa s cid ad es italianas, p rin cip alm en te V en e/a, G nova, F lorena,
L ucca, M ilo, B olonlia, S ien a e R om a. Lm o utras cidades da E uropa
a ativ id ad e d e cm b io foi im p u lsio n ad a p rin cip alm en te p o r b an q u ei
ros italianos nos centros onde aconteciam as feiras peridicas, tal com o
sc verificou cm Bar, L agny, TVres (quanto s feiras da C am p an h a),
L yon, B esan o n , Paris, A vignon, R ouen, na F ran a; Sevjlha c V aladolid ,n a E spanha; B rugcs, que foi su b stitu d a g rad ualm ente por A n tu r
pia, no co rrer do scu lo XV. L ondres ficou atrs de m uitos outros
im po rtan tes centros financeiros o cid en tais. A ev o luo do cm bio nas
cidades h an scticas foi tardia, em bora d o cu m en to s dem o n strem a
ex istn cia de o p era es en tre D anzig, C o l n ia e N urem berg no s c u
lo XV. A criao de m ercad o s de cm bio, m esm o em L ondres e B ru
ges, d ev eu -se in teiram en te aos ban q u eiro s italianos, no havendo p ar
ticipao ex p ressiv a d os in g leses e dos flam en g o s at o sculo X V I.21
A naiure/.a especial desse tipo de negcio levava a um a c o n c e n
trao g eo g rfica dos seus p articip an tes nas cid ades que se tornaram
centros do cm b io . A alg u m as ruas deu-se a d en o m in ao da a tiv id a
de ali realizad a com m aio r d esta q u e - com o a L o m b a n l Street, cm
L ondres, n o m e que ev id en cia com inegvel clareza a origem dos ban
queiro s d aq u ela m etr p o le. Em o utras p raas, certas pontes so b re rios
tam bm serv iram com o base para os negcios dos cam bistas - caso
da P onte de R ialto, em V eneza, an terio rm en te co n h ecid a com o P onte
d elia M o n eta (P onte da M oed a); ou a P o n t du C hangc (P onte do
C m b io ), em Paris. Em alguns casos foram d estin ad o s ed ifcio s para
o fim csp ecial do cm b io , a e x em p lo d a L o g g ia di C a m bio (L oja de
C m b io ) de B olo n h a e d e o u tras lo calid ad es, origem das futuras B ol
sas de V a lo re s /
M uito j se escrev eu so b re a im p o rtn cia das feiras da Idade
M dia para o d esen v o lv im en to d a letra de cm b io - instituto dos m ais
tpicos do D ireito C o m ercial
havendo sua u tilizao suplantado
outras fo rm as d a realizao das opera es de cm bio.
20. Cf. Paul Enzig, The Hisiory ofF oreign Exchange, 2l ed., p. 71.
21. Idem, ibidem, p. 72.
22. Idem, ibidem.
42
43
44
Tal esp ecialid ad e inclui tan to o p ero d o das co rp o raes dos m erca
dores (D ireito C o n su etu d in rio ) q u an to o D ireito M ercantil do E sta
d o N acio n al (de carter p red o m in an tem en te legislado).
De outro lado, tratava-se de um d ir e ito s u b je tiv o voltado para a
pessoa do com erciante, m esm o apresentando um a te n d n c ia g e n e r a
liz a o do seu cam po de aplicao, com o se verificou acim a, a partir do
seu incio com o um D ireito exclusivo dos m em bros das corporaes.
Assim continuou at o advento d o C digo C om ercial Francs de 1807.
b) Q uanto a o co n te d o : seu co n te d o , no m u ito preciso ju s ta
m ente pelo c a r lc r de C incia h ist rica e n o o n to lgica, c o rre sp o n
dia m atria d e c o m rcio , ou seja, solu o das q u est es referentes
aos neg cio s m ercan tis e stritam en te c o n sid e ra d o s (com pra para re
v enda, com rcio d o d in h e iro , letras d e cm b io etc.).
M ais tard e. na Idade M oderna, a n ecessid ad e da co lo n izao das
novas terras p ro p o rcio n o u o su rg im en to das co m p an h ias e at de um
nascen te m ercado de cap itais, com a criao das B olsas de A m sterd
e de B ruges.
c) Q uanto d e lim ita o : tratav a-se de um D ireito especial
p eran te o D ireito C o m u m , d e ndole su b jetiv a, p ara o qual in teres
sava em in en tem en te a pessoa do co m ercian te. M as no incluindo os
atos d a v id a c iv il d aq u ele - o q u e faz ressaltar a p reo cupao em
certos m om entos com a iden tificao da m atria de com rcio.
45
''A n . I..110-1
A lei icputa atos dc
c o m rd o :
I*. Toda com pra (le bens mveis paia
os revender, seja no eslatlo natural, seja d e
pois de serem trabalhados c manufaturados:
Toda com pra de bens imvcis para
o tim de os revender, a m enos que o adquireme no tenha em visla edificar um ou mais
pavinicnins t os vender em bloco ou alugar,
.V. Todas us operavoes dc interm edia
o na com pra, subscrio ou venda de im
veis, d< fundos de coillrcio, dc aI, lV .s ou
ltttlo.s de sociedades imobilirias;
4''. Todas as em presas tlc locaro de
mveis:
.V todas ns em presas de m anulam ra,
de com isso. de Iransporte por icrra ou por
g;
"6. 'to d a em presa de lom eeim cnlo, do
agncia, escritrios dc servios; estabeleci
m entos de venda por leiles, de espeiaculos
pblicos;
7*, Todas operaes dc cSnibio. de
banco e dc corretagem:
8*. Todas as operaes de bancos
pblicos;
"9*. Todas as obrigaes emre nego
ciantes, m ercadores e banqueiros;
44
M ais adiante 110 tem po, ainda, a jurisd io das co rp oraes foi
esten d id a aos que ex ercessem 0 co m rcio efetivam ente, m esm o sem
particip ar de q u alq u er co rp o rao , sen d o considerados com erciantes
para tal fin alid ad e. A org an izao dos E stados N acionais, com a cen
tralizao do pod er p oltico (e, con seq en tem en te, jurdico) nas m os
do soberan o , no alterou a caracterstica do D ireito C om ercial com o
um D ireito de classe, ten d o -se m antido 0 sistem a ju risd ic io n al das
corpora es, q u e j havia se assen h o read o de um a im portante e x p e
rincia ao lon g o de alguns sculos. S eus privilgios vieram a fenecer,
com o se sabe, ao tem p o da R evo lu o F rancesa, com a L ei L e C hap e lie r de 1791, q u ando aquelas organ iza es foram extintas em F ran
45
27.
Na verdade, trata-se do Novo Cdigo Comercial Francs, baixado pela
Ordenao n. 2.000-912, de 18.9.2000, que revogou o Cdigo Napolenico e ioda a
legislao expressamente indicada naquele texto. Alguns autores cumo Bureau e
Molfessis alegam que este novo Cdigo no passaria de uma mistificao, conside
rando que eie teria em grande parte apenas renumerado artigos e organizado dispo
sies do anterior (cf. Dalloz, Code de Commerce, p. I).
46
47
30. Autor da famosa obra Investigao Acerca da Riqueza das Naes, publi
cada originalmente na Inglaterra, em 1776, com diversas edies em Portugus.
48
49
50
51
c)
C ritrio delim itcidor. p artin d o -se do co nceito genrico, a d e li
m itao da esfera de a p licao do D ireito C om ercial - e, em c o n tra
p osio, o seto r da ativ id ad e eco n m ica tu telad o pelo D ireito C ivil seria d ad a pelo recurso induo, a partir dc u m a d e te rm in a d a base,
co m o , p o r ex em p lo , a c ircu lao d e bens e de servios.
C o n sid eran d o -se a falha da prem issa do p onto de vista lgico, o
sistem a d o C d ig o C om ercial F rancs de 1807 rev elo u -se frustrante,
porque ja m a is foi possvel identificar um c rit rio geral un ificad o r da
idia d os atos de c o m rc io , e n q u an to que, de o utro lado, to rnava-se
im possvel d elim itar um a fro n te ira d iv is ria do D ireito P rivado, na
m edida em que veio a se g en eralizar a u tilizao de institutos o rig i
n alm e n te m ercan tis, co n fo rm e se disse acim a.
52
53
54
O em p resrio deve ser q u alificad o pelo ex erccio da em p resa ou seja, d a a tiv id ad e eco n m ica organ izad a. N os lerm os do art. 2.082
do C C It d e 1942, em p resrio quem e x erce p ro fissio n alm en te um a
ativ id ad e eco n m ica o rganizada p ara o fim da p ro d u o ou da iroca
de bens ou de se rv i o s .
D essa fo rm a - con fo rm e A scarelli - a natu reza da atividade ju n
tam ente com seu exerccio p ro fissio n a l e h a b itu a l so os elem entos
q u alificad o res do em p resrio , e no m ais a q u alid ad e do sujeito.
N o ta-se, nesse caso , a p ersistncia de um elen ien io o b jetivo quando
se faz refern cia, ju sta m e n te , a um cam p o d eterm inado da atuao
hum ana para tal finalidade.'"
O term o a tiv id a d e im plica, e v id en tem en te, um a p lu ralidade de
atos. N a verdade, A scarelli, ainda, q u em d estaca tratar-se essa a ti
v idade de um tipo de n e g c io , ex ercid o pelo agente; ou - m elhor
ainda - um a p lu ra lid a d e de neg cio s, e no apenas de atos, os quais
devem se r tom ad o s em co n sid erao para a caracterizao daquela
ativ id ad e q u a n d o referen tes su b st n cia do n eg cio, e no os m era
m en te in stru m en tais.44 E e sse aspecto - acrescen te-se - deve ser
observ ad o em relao a um d eterm in ad o negcio. P o r exem plo, a
42. V., a esse respeito, nosso Atividade mercantil. Mercancia. Ato de comr
cio. Matria de comrcio. Comerciante", RDM 47/29.
43. Tullio Ascarelli, Corso ..., pp 146-147.
44. Jdem, ibidem.
55
56
57
1.8 N o t a s s o b r e a h i s t r i a
do
D ir e it o C o m e r c ia i, n o B r a s il
58
59
60
6i
1 .9 F o n t e s a t u a i s u o D i r e i t o C o m e r c i a i .
62
b)
F o n tes su b sid i ria s, se c u n d ria s ou indiretas: form adas pelas
leis civ is, usos co m erciais e ju risp ru d n cia.
Ao tem po da v ig n cia d o C d ig o C om ercial B rasileiro existiam
no rm as do C d ig o C iv il/l 91 6 q u e o p rim eiro in tegrava ex p re ssa m e n
te so lu o de q u est es relacio n ad as com a m atria de com rcio.
E xem p lo desse caso e n co n trav a-se no art. 121 do C C oB : As regras
e d isp o si es d o D ireito C ivil p a ra os co n trato s em geral so ap lic
veis ao s co n trato s co m erciais, c o m as m o d ifica es e restries e sta
belecidas n este C d ig o .
A u n id ad e d o D ireito P rivado, pro v o cad a pelo C d ig o C ivil/
2002, fez d e sa p a re ce r e ssa d istin o , m as apen as no plano a p ro p ria
do, um a v ez q ue, ex istin d o ativ id ad e tpica de em p resrio ou de so
ciedad e em p resria (N C C , arts. 966, 973 e 984), m an tev e-se um
cam p o de in cid n cia pr p rio do D ireito C iv il, em con trap o sio ao do
D ireito C o m ercial ou E m presarial. N esses term os, co n tinuaro n ex is
tir leis e sp eciais q u e se referem a um ou o u tro d esses d o is cam p o s, as
quais tero ap licao p rpria, no sen d o p erm itido a certas delas
invadirem a rea reserv ad a para as outras.
D e q u a lq u e r m an eira, as leis civ is ainda sero fonte subsidiria
do D ireito C o m ercial n os caso s de o m isso de n o rm as m ercantis,
quando o ju iz d e v e r ap licar lei civil - a p ar da analogia, dos c o stu
m es e dos princpios gerais d e D ireito
con fo rm e a L IC C , art. 4.5'
M as a a p licao do art. 4 da L IC C cria o problem a da hierarquia
entre as fontes su b sid irias, pois se torna n ecessrio saber qual a
ordem h ierrq u ica en tre a an alo g ia, as leis civ is, os co stum es e os
prin cp io s g erais de D ireito.
S lv io R o d rig u es en ten d e que a o rd em a ser seguida a p r p n a
estab elecid a p e lo d isp o sitiv o acim a.'-1 Em prim eiro lugar, p o rtanto, o
ju iz d ev eria a p lic a r a analogia. N o se pode en ten d er a analogia, no
en tan to , co m o fonte dc D ireito, m as - isto, sim - com o um m e ca n is
m o voltado para se e n co n trar a fo n te aplicvel.5,1 N a falta de p o ssib i
52. Ao Cdigo Civil/2002 nSo coube uma Lei de Introduo prpria, lendo sido
recepcionado o texto anterior correspondente.
53. Direito Civil. vot. I , p. 8.
54. Segundo Waldemar Ferreira, a analogia no , em geral, fonte de Direito.
E processo interpretmivo da lei. Inconfunde-se com a interpretao extensiva, por via
63
64
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68
69
De o u tro lado, em plena vigncia do C d ig o C om ercial B rasilei10. ele m esm o reconhecia sua in su ficin cia interna q u ando albergava
.im plam ente o recurso aos usos e co stu m es m ercantis, ca racterizad o s
com o fonte norm ativ a c o lo cad a em idntico p-de-igualdudc com a
k i, q u an d o esta se revelava lacunosa.
N o scu lo p assad o alg u n s cdigos m ais e sp ecializad o s em re la
o ao seu o b jeto foram ed itad o s, tais co m o o C digo T ributrio
N acional e o C d igo de P ro teo e D efesa d o C o n su m id o r, entre
outros. S e no sua to talidade, esses textos n o rm ativos em um a boa
parle no seriam c d ig o s" no sen tid o original do term o, tendo em
vista o cam p o m ais esp ecializad o de suas n o rm as, m us consistiriam
na e x terio rizao norm ativ a de m icro ssistem as ju rd ic o s, dentro de
um p ro c e sso de de co d ifica o , em seg u id a exam inado.
A fase d a co d ificao suced id a, po rtan to , pela da d eco d ifica o f" q u e rep resen ta um p rocesso o rig in ad o pela im ensa proliferao
de leis esp eciais e estran h as ao corpo dos c d ig o s gerais, d em o n stra
d o ras in d u b itv eis de fis s u r a s em um corp o de leis eng an o sam en te
im agin ad o co m o co m p leto e u n it rio .^ E no m b ito da decodificao
que se d esen v o lv em d iv erso s m icro co sm o s ju rd ic o s, d e n o m in ad o s
m icrossistem a s, na q u alid ad e de repo sit rio s esp ecializados de nor
m as voltados p ara a reg u lao - que tam bm se p retendia com pleta de institutos jurdicos in d iv id u alizad o s. N o D ireito C om erciai alguns
ex em p lo s so a Lei das S o cied ad es A nnim as, a Lei de R ecuperao
de E m p resas e F aln cias, o C d ig o de P ro teo e D efesa do C o n su
m idor, a Lei de R efo rm a B ancria (que criou o S istem a F inanceiro
N acional) etc.
A in eo m p leiu d e dos m icro ssistem as, por sua vez, fica d e m o n s
trada pela e d io de leis p aralelas s co n sid erad as principais (que os
co n stitu iria m ), com o o c a so da L ei 6 .0 2 4 /1 974 e das que se lhe su
cederam , in teg ran tes d o m icro ssistem a de D ireito B ancrio, voltadas
ao tratam en to da in so lv n cia das in stituies fin an ceiras e da re sp o n
sabilid ad e civil dos seus ad m in istrad o res e d o c o n tro la d o r diante dos
credores.
6). A este respeito leia-se a importantssima obra de Nalaliuo Irli, LEi delia
Decodificazione, Milo, Giulfr, 1979.
62. Raeliel Szlajn, "Codificao ... RDM 143/12-11
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72
ra de suas n o rm a s65 na tutela dos tem as m ais sen sv eis da rea c o rres
pondente, dando, na m ed id a do p o ssv el, os conto rnos dos m icro ssis
tem as a eles agregados.
E v id en tem en te, a ex istn cia de norm as ab ertas im plica o reco
nhecim en to da au to n o m ia p riv ad a, q ual caberia p reen ch er aquelas
de form a p articu lar dentro d a im en sa v aried ad e dos m icrossistem as
ex isten tes o u a serem criad o s. D e aco rd o com o inciso 11 do art. 5a da
CF, esta au to n o m ia restrita to -so m en te pelos lim ites do cam po
reservado p ela lei, que, n o plano da atividade econm ica, deve ser
ex am in ad a lu z do art. 170 da M ag n a C arta. M as este tem a fo g e s
nossas p resen tes consid era es.
1 .1 0 O D i r e i t o C o m e r c i a l
c o n t e m p o r n e o : o b je to ,
c a r a c t e r s t ic a s f u n d a m e n t a is e r e l a e s c o m o u t r o s
ram o s do
D ir e it o . O D ir e it o C o m e r c ia l I n t e r n a c io n a l
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conhecidos, aos q u ais se agregam idias novas, tal com o acontece com
a criao dos co n trato s m istos.
f) U n ifo rm iza o : o c o sm o p o litism o ou a in tem acio n alid ad e do
D ireito C o m ercial reflete-se nesta outra caracterstica, pela co n stru
o, no m b ito m undial, de institutos co m u n s, reg u lad o s p o r tratados
in tern acio n ais, ou to-som ente co m o fruto da elab o rao de usos e
costum es. A ssim se verifica com a co m p ra e venda internacional, com
os term o s in tern acio n ais do co m rcio (In c o te rm s), com as leis un ifo r
m es em m atria d e letras de cm b io , notas p ro m issrias e cheques,
com a legislao sobre p ro p ried ad e industrial etc.
g) P roteo da aparncia', a extrem a v elo cid ad e da realizao de
negcios m ercan tis, a par de levar ao d esp rezo g en eralizad o q u anto a
fo rm alid ad es, m u itas v ezes ju lg a d a s inteis pelos co m ercian tes, tam
bm acarreta a necessidade de se p ro teg er o terceiro de boa-f q u a n
do e ste se e n co n tra dian te d e situ ao de ap aren te reg u larid ad e ju r
dica. Isto se rev ela, en tre outros casos, na celeb rao de co n trato s por
pessoas que a p a ren tem en te so ad m in istrad o res de so cied ad es, in d e
p enden tem en te de co n firm ao dessa q u alid ad e p eran te a Ju n ta C o
m ercial ou a p r p ria so cied ad e, m e d ia n te co n su ltas form ais.
h) F ra g m en ta rism o: o C digo C ivil/2002 caracteriza-se com o uma
das fonLes m ais im portantes d o D ireito C om ercial - a cham ada Lei
Bsica d o D ireito P r iv a d o " - , m as est ladeado por uma infinidade de
outros textos norm ativos e de costum es que form am todo um im enso
universo de fontes prprias, as quais, por sua vez, se organizam dentro
de diversos m icrossistem as, relativos aos ttuios de crdito, ao Direito
B ancrio, ao D ireito C oncorrencial, ao D ireito M artim o e A eronuti
co, ao D ireito do M ercado de C apitais, propriedade industrial etc.
E sta caracterstica faz parte, p o rtan to , de um fen m en o m uito
m ais ab ran g en te - qual seja, o p lu ra lism o , q u e d iz resp eito d iv ersi
d ad e d e fontes e de m todos d o D ire ito C o m ercial, ao lado da m ulti
plicidad e d e agentes econm icos ex erc e n d o a ativ idade empresarial.
O fenm en o , se no in teiram en te novo na histria do D ireito C o
m ercial, alcanou atu alm en te a m a io r intensidade de sua expresso.
77
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73.
Cf. Vincenxo Buonocore,Limpresa, in Vincenzo Buonocore (org.). Trattato di Diritto ommerciale, p. 8.
79
74.
Terudencias A d u a les ..., p. 18: "Bs muy importante tener presenie que Ia
parlicular relacin entre Derecho 'corni!1- el Civil - y este Derecho especial' - li!
Mercantil - constituye unvnculo permanente y comunicanie, a travs dei cual las
transformaciones que uno y olro experimentai! se influyen reciprocamente. La especiaiidad no significa incomunicacin. El Derecho Comn, referido a Ia vida de ios
hombres todos, presuponiendo slo su ser tales, ha lenido una continuidad y semejanza de supuestos cuya permanencia ha permitido una concentracin y un efeeto
aumeniavo histrico, en el ordenamiento positivo y en su elaboracin, que le lian
hecho la base de Ia Cincia Jurdica y de la Teoria General dei Derecho. De los Derechos especiales, el Mercantil ha contribudo grandemente a esa formacn, irasvnsn
dole ei valor terico general de su agudo progreso tcnico. Por ello,la solidez, deriva
da dei razonamiento sistemtico se superponesobre as especialidades sin destruiria*.
Hay que estar abienos a las modalidades que estas relaciones presentan en el proceso
evolutivo que experimentan".
so
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1 .1 1 O D i r e i t o C o m e r c i a l e a s f o r m a s m o d e r n a s d e n e g o c i a o
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1.12 O D i r f j t o
C o m e r c ia l e s v a r e l a o c o m o u t r a s C i n c ia s .
D ir e it o C o m e r c ia l e E c o n o m ia .
D ir e it o C o m e r c ia l e C o n t a b il id a d e
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Captulo 2
A AUTONOMIA DO DIREITO COMERCIAL
- 0 NOVO DIREITO DA EMPRESA
2.1 Introduo - 2.2 A discusso sobre a autonomia d c Direito
Comercial na Itlia: 2.2.1 Os argumentos de Vivante, favorveis
unificao do Direito Privado. A reao autonomista capitaneada
por Alfredo R o c c o -2 .2 .2 A retratao de Vivame: 2.2.2.1 A fuso dos
dois cdigos e o prejuzo para o Direito Comercial - 2.2.2.2 A dife
rena de mtodo no processo legislativo - 2.2.2.3 A ndole cosmopo
lita do comrcio e. conseqentemente, do Direito C om ercial- 2.2.2 4
A disciplina especial dos titulos de crdito, dos negcios distncia
e dos negcios em massa - 2.2.3 A doutrina predominante antes da
reforma de 1942 - 2.2.4 A unificao do Direito Privado na Itlia 2.2.5 A defesa da unificao. 2 3 A questo da autonomia do Direito
Comercial no Brasil: 2.3.1 A posio d e ./. X. Carvalho de Mendona
- 2.3.2 O pensamento de Waldemar Ferreira - 2.3.3 Os comercialistas brasileiros contemporneos - 2.3.4 A unificao dos cdigos no
Direito Brasileiro. 2.4 A teoria da empresa: 2.4.1 Introduo - Aspec
tos histricos relevantes - 2.4.2 Introduo teoria da empresa
2.1 I n t r o d u o
D iante de todo o exposlo no cap tu lo anterior, e tendo em vista a
prom ulgao do C d ig o C ivil/2002, v erifca-se que veio a ter outra
vez lu g ar no m eio jurdico brasileiro um a im portante d iscusso sobre
a sob rev iv n cia do D ireito C om ercial co m o um a C incia autnom a,
um a v ez que foi posto por terra um dos dois ltim os baluartes do
vetusto C d ig o C om ercial B rasileiro, ou seja, a sua S eo Prim eira,
onde eram regulados tem as da m aior relevncia ju rdica - referentes,
entre outros, caracterizao do com ercian te, seus direitos e obriga
es; aos contratos e obrigaes m ercantis; e s sociedades m ercantis.
D essa fo rm a, p erd e-se um im p o rtan tssim o referencial leg islati
vo, que tutelou integ ralm en te a ativ id ad e m ercantil por m ais de 150
A a u t o n o m ia
d o d ir e i t o c o m e r c j a l -
novo
DIREITO DA EMPRESA
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I t l ia
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2 .2.2.1 A fu s o d o s d o is cdigos
e o p reju zo para. o D ireito C om ercial
V oltando a aten o para as co lo ca es de V ivante na sua re tra ta
o, v erifica-se h av er ele iniciado suas pondera es alegando que a
fuso dos dois c d ig o s em um nico, c aso tivesse o c o rrid o a contar
de sua aula m agna, teria cau sad o preju zo ao progresso do D ireito
C om ercial. O arg u m en to , portanto, no rep resen ta um a o b je o ontolgica, m as de oportu n id ad e. H oje e m d ia d ev e-se perguntar, depois
de m ais de um scu lo de ev o lu o , se estaria o D ireito C om ercial ain
da necessitan d o de um a reserva de m e rc a d o para o fim de se d e se n
volver ad eq u ad am en te, T udo indica que no. Pelo contrrio, a inten
sa criativ id ad e na e lab o rao d os institutos prprios aos co m ercian tes
determ in o u , in icialm en te, o su rg im en to de um a enorm e distncia
entre os dois ram os do D ireito P riv ad o , haven d o o D ireito C om ercial
lom ado um a g ran d e d istn cia do D ireito Civil.
D e algum tem po a esta parte, no en lan to , o fenm eno d a u tiliza
o gen eralizad a da em p resa - co n ceitu ad a com o ativ id ad e organiza-
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2 .2 .5 A d e fe sa da u n ific a o
A u to res co m o F errara J r.l<> e, em certos term os, M ario R o to n d i17
rep resen taram os d efen so res do d esap arecim en to da autonom ia ju r
dica do D ireito C om ercial p o sterio rm en te p ro m u lg ao do C digo
C ivil de 1942.
S egu n d o o prim eiro dos ju rista s acim a citad o s, o reconhecim ento
da autonom ia de um D ireito d ependeria de estarem preenchidas trs
condies no seu conjunto; (i) a existncia d e um corpo de norm as
regedo ras d e todas as relaes d e d eterm in ad o segm ento da atividade
econm ica; (ii) o fato d e tais rela es no serem estruturalm ente d i
versas d e outras cu ja d iscip lin a seja d iferente; e (iii) que tal corpo de
norm as esteja subm etido a princpios d iretivos prprios, no ap lic
veis a o u tro s setores. O ra, com o no cam po das o b rigaes e dos con14.
15.
I 6.
17.
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2 .3 A QUESTO DA A U TO N O M IA DO D lR E IT O C O M E R C IA L N O B R A S IL
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m - exteriorizando
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cujo art. 121 esta b e le c ia, faz m ais de 150 a n o s, q u e, salv o m o d ific a
es e re stri e s nele e sta b e le c id as, as reg ras e d isp o si e s do D i
reito C iv il p ara os co n trato s em geral so a p lic v eis aos c o n trato s
c o m e rc ia is ?J
S eg u n d o aqu ele autor, j naquelo tem po a m atriz da m atria obrigacional seria a lei civ il, co m p o sta, na p o ca, p or um cipoal de re
gras a q u e faltav a o fio o rd e n a d o r que s viria a se in tro d u zir no
D ireito B rasileiro (...) com o C digo C ivil de 1916.25
No parecem ser in teiram en te verd ad eiras a afirm aes acim a.
N a verdade, a ap licao do D ireito C ivil d av a-se apenas no cam p o
dos co n trato s m ercan tis, e no no das o b rig a es com erciais em g e
ral; e, m esm o assim , t o -so m en te em ca r te r su p le tiv o , na falta de
norm as prp rias do D ireito C om ercial- E ra sim p lesm en te um m e c a
nism o d e so lu o de lacunas da Legislao co n tratu al m ercantil. Na
presena de u m a regra d esta esp cie, at m esm o co stu m eira, o D irei
to C ivil ficav a co m p letam en te afastad o de q u a lq u e r possib ilid ad e de
ulilizao na so lu o de co n flito s so b re co n trato s co m erciais. P o rta n
to, a prop alad a unificao d o D ireito das O b rig a es som ente veio a
efetiv ar-se no regim e do C d ig o C ivil/2002.
C o n co rd an d o com a posio q u ase u n n im e dos com ercialistas,
entende L ces que o C d ig o C iv il/2 0 0 2 acata a tese da autonom ia
su b stan cial do D ireito M ercan til, d an d o -se a u n ifica o pa rcia l do
D ireito P riva d o na, p a rte rela tiva ao D ireito das O b rigaes, um a vez
que os in stitu to s d aquele ram o especial apresentam princpios p r
prios. A ssim , segundo a lio que aquele autor colheu de M iguel
R eale, o C d ig o C iv il/2 0 0 2 a lei b sica, m as no a lei global do
D ireito P riv ad o .2fi
g u isa d e c o n c lu s o do e x am e da au to n o m ia substancial do
D ireito M ercan til, veja-se que existe d esd e um tem po j bastante
apreciv el um g ran d e cam p o de ativ id ad es em p resariais s quais cla
ram en te ja m a is se aplicou - e se co n tin u ar no aplicando o D ire i
to C ivil, co m o o co rre com as in stitu i es fin an ceiras em geral; as
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CURSO D E D IR81TO C O M E R C IA L
111
34, Fbio Ulha Coeiho. Curso de Direilo Comerciai, (r ed., vol. 1, pp. 3 a 28
35, Substituda atualmente pela recuperao da empresa no regime da Lei
11.101/2005.
112
C U R SO DE D IR EITO CO M ERC IA L
2 .3 .4 A
113
114
certamente, entre todos, o tema mais importante que um cultor do Direito Comer
cial possa ter a ventura de enfrentar no curso tle sua vida cientfica) ( L'im presa.
in Vineenzo Buonocore (org.), Tratlato ..., p. XIX).
40.
Evaristo de Moraes Filho, Do Contrato de Trabalho como Elemento da Em
presa, pp. 19-27.
115
jj.ir o au to m vel c o m o m eio de lo co m o o de m assas, o avio, o telelone, a televiso, o cinem a, a bom ba atm ica, a c on qu ista da Lua, os
c o m p u ta d o re s pessoais ctc. O telefone celular, q u e era at pouco temno atrs um aparelho de filmes de fico cientfica, j mais vendido
do que seu correlato de linha fixa.
O m u n d o globalizado tom ou -se pequeno. Se, no rom ance de um
visionrio, seu heri deu a volta ao m und o em 80 dias, hoje ele p od e
ria faz-lo, sem grande esforo, em 80 horas.
A e m p re sa hoje multinacional, transnacional, anacto nal (ou
seja, sem ptria). T udo isto tornou em grande parte su pe ra do um C
digo C om ercial p ro m u lg a d o cm 1850, que, no tocante ao contrato de
transporte, ainda falava em con dutores de a lim rias , M as no o
c o nd en e a p ressadam ente um ju lg a d o r superficial: m uitos de seus ins
titutos e ra m m elh ores d o que aqueles q u e os sucederam .
H av e n d o o C d ig o C ivil/20 02 revogado a Parte Prim eira do C
digo C om ercial Brasileiro, e orientado pela idia da unificao, ver
sou no Livro I da Parte Especial sobre o Direito das O brigaes; s o
b re os con tratos (em geral, o q u a nlo a a lg um as de suas espcies); e
sobre os ttulos de crdito, No Livro II da Parte Especial instituiu o
ch am ado Direito d e E m p re sa , havendo cuidado do em presrio, das
diversas espcies de sociedades - entre as quais a so ciedade e m p re
sria e a sociedade co operativa
do estabelecim ento, do registro e
do nom e em presarial e da escriturao obrigatria. D iante da reform a
vertente, torna-se necessrio verificar seu alcance, para o deslinde da
questo referente p erm anncia do Direito C o m ercial com o um a
Cincia Jurdica autnom a, ou seu desaparecim ento, dando, p ossivel
mente, lugar ao Direito da E m presa, unificado. N este caso, ad iantan
do um conceito que ser aqui utilizado largamente, toda atividade
ec o n m ica organizada (em presa) estaria sujeita a um nico regime
jurdico, restando ao Direito Civil, se fosse o caso, ocupar-se, resi
dualm ente, da a tividade e c o n m ic a no-organizada. Caso contrrio
teria rem anescido ainda um ca m p o peculiar ao Direito Comercial,
separado do D ireito Civil - o qu e traz, em tese, a idia da possvel
existncia da e m p resa civil , dotada de um tratam ento ju rdico pr
prio. Para fazer-se m elhor avaliao das questes postas pelo Cdigo
C ivil/2002 nesse cam p o, torna-se necessrio um breve e x a m e da ch a
mada teoria da em presa".
116
A A U TO N O M IA DO DIREITO CO M ERC IA L
117
IIS
48.
Seguir-se- na anlise ora sintericamenie desenvolvida a resenha sobre o
pensamento de diversos doutrinadores que se manifestaram sobre a teoria da empre
sa, efetuada por Broseta Pont, in La Empresa......cit., pp. 86-162.
119
nit reta a respeito d aquele instituto. S e g u n d o aquele autor, a em prei seria a c on ju gao de foras e c o n m ic a s (capital e trabalho), v o l
tada para a obteno de um ganho ilimitado. Po r sua vez, o carter
m n e a n til da e m presa dependeria do concurso de alguns elem entos
por e!e indicados: (i) a a ssun o do risco d e prejuzo, que justificava
u e xpectativa de um ganho ilimitado; (ii) a organizao segu nd o um
plano elab orad o pelo em presrio; e (iii) o clculo racional do resulta
do e c o n m ic o objetivado pelo empresrio.
A c o n c e p o de W ieland foi desenvolvida por M ossa, identifi
cando o conceito jurdico da em presa c o m o substancialm ente c o in ci
dente com o conceito eco n m ico, partindo do pressuposto de qu e a
em presa uma realidade e c o n m ic a uniiria, d e v e n d o o Direito lim i
tar-se a acatar este fato. Trs critrios definiriam a e m p resa mercantil
se gundo M ossa: (i) a form a externa de manifestar-se; (ii) a presena
de u m a org anizao com ercial; e (iii) o vo lu m e da atividade. N este
ltimo sentido, a p equena em presa no seria mercantil.
O m rito do s dois autores esteve cm dem o n strar q u e a e m p resa
uma realidade e co n m ica, sendo im possvel co nstruir um conceito
jurdico de em presa disrinio do conceito econm ico. C aberia ao Di
reito Com crcial voltar-sc para cerlos a.spectos ou elem entos parciais
da em presa, ja m a is pod end o tratar dela c o m o um todo. M as, contrarjam ente ao pensam ento daqu eles dois autores, o c on te do d o Direi
to C o m erc ial n o pode ser determ inado pelo recurso sim ples e direto
ao conceito e c o n m ic o de em presa, pois diversos dos seus institutos
so tratados por ram os diferentes do Direito, se g u n d o cada um a de
suas especialidades.
Passando ao largo d e discusses m e n o s im portantes para o estu
do da em presa n o D ireito Brasileiro, verifica-se ter sido o Direito Ita
liano, pelo seu C d ig o Civil de 1942, o prim eiro diplom a legislativo
que p rocurou estabelecer na em p resa o critrio bsico para a q ualifi
cao e d elim itao do D ireito C om ercial, tema inesgotvel nos e stu
dos doutrinrios naquele pas.
Estudando o tem a da em presa no Direito Italiano. Broseta Pont as
sim se manifestou: Parte o legislador, com grande acerto sem dvida,
da observao da realidade, segundo a qual a em presa o ponto car
deal estrutural da econom ia m oderna, de m aneira que com ea d ecla
rando-a subordinada ao interesse superior do Estado (art. 2.088). Pre
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Captulo 3
0 ALCANC E DO CONCEITO D E E MP R E S R I O
E DE SOCIEDADE EMPRESRIA NO
CDIGO CIVIL/2002 E SUA RELAO
CO M A AUTONOMIA DO DIREITO COMERCIAL
3.1 A caracterizao do empresrio no Cdigo CMU2002: 3.1.1
Exerccio de unia "atividade" - 3 . 1 .2 Atividade "econm ica -3 .1 .3
Atividade econmica "organizada - 3.1.4 Atividade "profissional''
- 3.J.5 Atividade destinada "produo de bens elou servios".
Produo para o mercado. O conceito jurdico dc "m ercado
3.1 5 .1 O conceito jurdico de "m ercado" - 3 . 1.5.2 Produo ou circ.utao de bens ou servios. Mercam ia. 3 2 0 conceito de "elemen
to de em presa". 3.3 Empresa, empresrio, sociedade empresria e
estabelecimento. 3,4 Empresa e firm a ? Empresa ou firm a?. 3.5 O
empresrio mercantil. Teria permanecido como categoria diferencia
da perante o Cdigo CivUI2002?. 3.f> 4 em anapaao do menor pelo
exerccio da atividade mercantil. 3.7 O destino do antigo comer
ciante e das sociedades comerciais no regime do Cdigo Civil de
21)02. 3.8 Os microempresrios e os empresrios de pequeno porte:
3.8.1 Introduo 3.8.2 Da definio de "microvmpresa" e de "em
presa de pequeno porte" (art. 3) 3.8.3 Da inscrio e da baixa.
Dispensa de exigncias (arts. 4 >' a l i ) - 3.8.4 Do regime tributrio 3.8.5 Do acesso aos mercados: 3 .8.5.1 Da participao das
microempresas e empresas de pequeno porte em licitaes pblicas
3.8/> Das obrigaes trabalhistas - 3.8.7 Do assoiiativsm o. Do
consrcio simples - 3.8.8 Do estimulo ao crdito e capitalizao:
3.8 8.1 Disposies gerais - 3.8.8.2 Das responsabilidades do Banco
Central do Brasil - 3.8.S.3 Das condies de acesso aos depsitos
especiais do Fundo de Amparo ao Trabalhador - FAT - 3.8.9 Do
estmulo inovao: 3.8.9.1 Disposies gerais - 3.8.9.2 Do apoio
inovao - 3.8.JO Das regras de natureza civil e empresarial:
3.8.10.1 Das regras civis. Do pequeno empresrio - 3.8.10.2 Das
deliberaes sociais e da estrutura organizacional - 3.8.10.3 Do
nome empresarial - 3.8.10.4 D o protesto de ttulos 3 .8.11Do aces
so Justia: 3.8.11.1 Do acesso aos Juizados Especiais - 3.8.11.2 Da
conciliao prvia, mediao e arbitragem - 3.8.12 Do apoio c da
representao - 3.8.13 Das disposies fin a is e transitrias -3 .8 .1 4
126
3 .1 .1 E x e r c c io d e u m a a tiv id a d e
127
128
CURSO DE DIREiTOCOMERCIAL
129
l.i/ia p rov a o C C o B em seu art. 4", na referncia m e rc a n c ia , caracii l i/a d a pela prtica habituai e profissional de uma determ inada atiidade, a ser verificada no tempo.
Suponha-se - analisando a hiptese da falncia, acim a referida
|ue um agente lenha adquirido m ercadorias para revenda e que tenha
leito o pagam en to ao seu fornecedor. Portando um ttulo executivo que
implique obrigao lquida (um a duplicata, por exem plo), o credor
poder requerer a falncia do devedor, desde que ele seja considerado
com erciante (ou em presrio), nos termos do art, i* da Lei de Faln
cias. D ever o juiz verificar se est diante de um com erciante, ou no
- e, p ara tanto, cie e xam inar os elem entos de prova que puder colher
nos fatos em jogo. Bastar que seja a prim eira c nica com pra do
agente? Necessitar ju iz verificar a presena de habitual idade e pro
fissional idade no exerccio da atividade de revenda de m ercadorias?
De a co rdo com a tese objetiva d a em presa, isto no seria exigvei.
Mas, a pari ir do m om ento em que o em p resrio caracterizado pela
profissionaiidadc e pela hahitualidadc, tais requisitos deveriam estar
preenchidos, em obedincia ao c o m a n d o legal. Esta exigncia parece
inafastvel luz do Direito Positivo, e nega a existncia da em presa
objetivam ente considerada. Se o em presrio est com sua condio
regularizada, ento a primeira com pra pode ser claram ente considera
da c o m o ato dc e m p re sa . Caso se trate de em presrio irregular, tal
condio som ente poder scr verificada diante da dem onstrao do
preenchim ento dos requisitos da atividade, no caso concreto.
3 .1 .2 A tiv id a d e e c o n m ic a
130
131
132
133
134
135
136
17
138
(39
v.g.),
140
40. "Teoria G enerale dei Diritto e problema dei mercato, Rivista di D intto
Civile 1/19.
41. A esse respeito, v. Rachel Sztajn, Teoria Jurdica da Empresa, pp. 22 e ss.
Ml
142
143
47.
il mercato insieme il luogo dei cunfliuo e delia pace: di innumerevol
conjlilti, che vedono gli uomini farsi avveduti calcolatori interesse, e mettere a con
fronto 1'utilif dei hene e tiegoziare con astuzia e vigore i lermini deito scambio; e,
ad un tempo, di innumerevoti paci. cio di accordi, n giusti n ingiusti, ma elfettualmente accettati e conclusi dalle parti, ciascuna delle quali reputa ci che ottiene
di maggior utilit di ci che cede in scambio (Natalino Irti, Conceito
Rivista
di Dirtio Civile 2/186).
48. Teoria Jurdica da Empresa, p. 39.
49. Natalino Irti, Teoria Generale ... Rivista di Diritto Civile 1/26.
144
c u r s o d i -: n
m tx r o c o m e r c ia l
145
146
servio s. E x a n u n a n d o -se o art. 19 d o R eg ulam en to 737/1850, verifica-se que a m erca n cia abrangia um rol diversificado d e atividades,
inc luindo-se ai a prestao de servios, c o m o o caso do transporte fato c o n fim ia d o r da co nstatao de sim ililude entre os dois conceitos
acim a referidos. Aquele dispositivo, ora revogado, d em arcava com
clareza u m a linha divisria entre o Direito Civil e o Direito C o m e r
cial, por exclu so , tendo sido oiiginariam ente um critrio legislativo
para identificao da m erca n cia e passado mais tarde, pela revogao
do dito R egu lam ento, para a .condio de critrio histrico. Destaquese q u e a c h a m a d a m atria de c o m rc io , sobre a qual atuavam os
institutos prprios do Direito C om ercial - ou seja, o exerccio da m e r
ca n cia - , no se apresentava clara quanto ao seu contedo, tendo sido
o tem a objeto de grandes controvrsias, tanto no plano da doutrina
quanto no da jurisprudncia. E sua com plexidade apresenlava-se
ainda m ais agrav ad a pelo fato de m ostrar-se um conceito dinm ico,
de a p lic a o a m p lia d a ao longo d o te m p o nas re la e s e c o n m ic a s
privadas.55
O b serve-se que, historicam ente, qualquer atividade econm ica
relativa prod uo ou circulao de bens im veis ja m a is foi c o nsid e
rada m atria d e com rcio. No Direito Brasileiro essa situao c o m e
ou a m u d a r com a prom ulgao da Lei 4.068, de 9.6.1962, por m eio
da qual as em p resas de constru o passaram a ser consideradas m e r
cantis. A razo para isso residia no interesse do legislador na busca do
agrav am en to da responsabilidade dos em presrios daquele ramo, que,
assim, ficavam sujeitos decretao da falncia e, por via de c o n s e
qncia, con d e n a o eventual por crim es falimentares.
M ais a d ia n te n o tem po, as so c ie d a d e s de cr d ito im o bilirio
foram classificadas entre as instituies financeiras (Lei 4.728, de
L4.7.1965, art. 17). E m p re sa s m ercantis, portanto.
N o entanto, o N C C apresenta um a abrangncia bem m aior no
conceito do art. 966, q uando c o m p a ra d o com o de m e rc a n c ia . P o
de-se, para lanto, utilizar a im ag em d e dois crculos concntricos, nos
quais o m aior correspo nd e a tivid a d e p ro fissio n a l o rg anizada, que
define o c a m p o de atuao do em presrio; o crculo m e n o r prprio
55.
V., a propsito, nosso Atividade mercantil. Ato de comrcio. Mercancia.
Matria de comrcio. Comerciante", ROM 47/29.
147
148
149
i nluboradores da em presa, do s seus atributos; e, q uan to aos seus eleinrntos, refere-os c o m o aqueles relacion ad os com sua identificao e
iom o exerccio da atividade.61
Nota-se que a expresso elem ento dc e m presa , encontrada no
art. 966, pargrafo nico, do NCC, no apresenta sentido jurdico claro.
Na verdade, caberia perguntar - caso o intrprete j no tivesse uma
informao nesse sentido, luz do ord enam ento jurdico italiano, no
qual o nosso Direito dc Empresa est declaradam ente calcado - se a
inteno do legislador teria sido incluir no rol dos em presrios aqueles
que exercessem atividade intelectual organizada (de natureza cientfi
ca. literria ou artstica), desde qu e ela correspondesse ao objeto de
em presa, e qu a l seria e le , c om o finalidade econmico-lucrativa. A per
gunta que se coloca em seguida relativa a ser esse objeto da empresa
sim ples (e, portanto nico) ou com p lexo , coexistindo diversos deles.
Se a interpretao em causa pudesse levar a en ten der que a e x
presso ele m en to de e m p re sa co rrespon deria a um a parte d o o b je
to da em p re sa , ento o sujeito d essa atividade poderia ser co nsid era
do em p re s rio q u an to ao restante do m e sm o objeto, sub sum in do -se
neste a atividade intelectual. Seria a hiptese do d e p artam ento de p e s
quisa cientfica, d enlro de um a fbrica de auto m veis, que tivesse in
teresse em d e senv olvim en to tecnolgico. Em tais situaes no h a v e
ria m aior dificuldade para a soluo da questo: deveria sem p re ser
buscado pelo intrprete o c o n te d o da atividade principal da e m p re
sa, para classificar sen sujeito c o m o e m p re s rio .
De outro lado, o cxurccio de atividade intelectual pura c o m o
nico objeto da atividade organizada poderia levar concluso no
sentido de que seu titular seria um em p resrio para os efeitos do
C digo C ivil/2002, j que e sse objetivo seria elem en to de em presa ,
ou seja, faria parte da a tivid a d e org a n iza d a .
Na opinio de Priscilla M. P. Corra da Fonseca, sem pre que o
exerccio profissional e organizado da atividade intelectual ensejai' a
prod uo ou circulao de bens ou d c servios, ser a m e sm a qualifi
cad a com o em presa e, por c onseguinte, aquele que a dese m p e n h a ser
tido c o m o e m p re srio 62
6 1. Idern, pp, 4 9 -1 I etc.
62. In lvaro Vitlaa Azevedo (coord,), Cdigo Civil Comentado, ar!. 966, p. 87.
150
151
152
153
154
155
3 .3 E m p r e s a , e m p r e s r i o , s o c i e d a d e e m p r e s r i a
e e s t a b e l e c im e n t o
P a ra m e lh o r e s c la re c im e n to das q u e s t e s q u e tm sido e q u e
sero pro po stas ao longo deste estudo, necessrio estabelecer, em
se g u id a ,.a lg u m a s relaes im portam os entre em presa, em presrio,
socied a d e em p res ria e estabelecim en to .
Tem -se afirm ado nesta obra, inm eras vezes, que, com o c o n c e i
to, a em presa a a tivid a d e econ m ica o rganizada p e lo em p res rio ,
na qual o lucro buscado c o m o finalidade. Este , na verdade, o s e n
tido prprio adotado pelo Direito quando se debrua sobre esse fen
meno. No entanto, a partir de estudo de Alberto A squ in ir,s que se tor
nou clssico na literatura jurdica, sabe-se que tanto a doutrina quanto,
principalm ente, o legislador no utilizam o term o em sua acepo a d e
quada, encon trand o-se o utros significados ou perfis. Em estudo pri
m oroso, ignorado peia gra nd e m aioria dos com erciaistas, Evaristo de
M o raes F ilho65' d ebru ou -se sobre o instituto da e m p re sa e sua im pli
cao no Direito do Trabalho, e studando-a a partir da Sociologia, pas
sando pela Sociologia Jurdica, de form a a c o n ce b e r a em presa c o m o
u m grupo social o rganizado para os fins do Direito - o que poderia
ser ch a m ad o de um quinto perfil , todos adiante exam inado s de for
ma sinttica.
a)
S e n tid o subjetivo: significando o em p resrio (pessoa natural)
ou socied ad e em presria, esta titular da em presa.
E xem plos desta acep o en c o n tra m -se nos arts. 2a e 448 da CLT,
o nde se l, respectivam ente: Art. 2. C o nsidera-se e m p re g a d o r a e m
p resa in d ivid u a l o u co le tiv a que, assum ind o os riscos da atividade
e conm ica, admile, assalaria e dirige a prestao pessoal de servj68 Perfis da e m p re sa , R D M 104/109 e ss. (frad. d e Fbio K onder C om parato
de Profili d e lfim p re s a , Rivista dei D iritto Cornmeiviale 41).
69. D o C ontraio de Trabalho com o Elemento da Empresa, pp. 12 e ss.
156
157
70.
Lim presa', in V incenzo B uonocore (org,), Tm fia io
p. 53 (no original:
v-se na em presa un esem pio lipico cli istituzione, in quanto organizzazione di persone fondaia su un rapporio di gerafeliia c di cooperazione ira i suoi m em br in funzione di uno escopo com une, la quale (organizzazione), pur non assurgendo alia dignit delia soggeirivit, presenla una sua rilevanza unitaria nei rapporri interni).
158
159
Art. 1.172. Considera-se gerente o preposto perm anente n o exeri'- io da em p resa, na sede desta, ou em sucursal, filial ou agncia.
Art, 1.178. O s preponentes so responsveis pelos atos de
q uaisquer prepostos, praticados no s seus e stab elecim en to s e relativos
a alividade da em presa, ainda q u e no au to rizad os por escrito.
"Art, 1.184. N o Dirio sero lanadas, c o m individuao, clare
za e caracterizao do d o c u m e n to respectivo, dia a dia, por escrita
direta ou reproduo, todas as operaes relativas ao exerccio da
em presa."
F az e n d o um a apreciao critica sobre esses quatro perfis, Sylvio
M a rc o n d e s fez as seg u in te s o b se rv a e s, s e g u n d o a o rd em a c im a :72
;i) o p e rfil su b jetivo correspo nd e a um a m etfora ou sindoque, pois
todas as relaes ju rdicas inerentes e m presa no podem prescindir
da figura d o em presrio; b) o p a trim n io a zie n d a l no foi pe rsonali
zado pelo Direito, nem reconhecido c o m o pa trim nio separado deniro do p a trim nio geral do em presrio; c) o Direito jam ais chegou a
co nceber a e m p re sa com o um organism o de coo p e ra o entre e m p r e
srio e prestadores de servios, de form a a que. constitusse um a cate
goria jurd ica prpria; d) quanto ao p e rfil fu n c io n a l, se a em presa
consiste no fato d a organizao da atividade e m p re e n d e d o ra do e m
presrio, esta regida pelas norm as relativas aos sujeitos e aos objelos de direito, no caracterizan do uma categoria autnom a.
e)
S en tid o so c io l g ic o -ju rd ic o (a em presa co m o grupo so cia l
organizado)', segu nd o Evaristo de M oraes Filho, o fato social e m
presa um s, em sua inteireza objetiva, mas pode ser surpreendido
atravs de vrios pontos de vista, segundo a especialidade de quem o
o bserva . E acrescenta: C o m o n um a viso de caleidoscpio, mostrase a e m presa d iferentem ente Sociologia, Histria, ao Direito,
Poltica, E conom ia, e assim por diante, cada qual tom ando-a corno
objeto precpuo de seus estudos. A tica e a Filosofia podem encarla ta m b m segundo uma escala de valores, axiologcam ente, tendo
mais em conta o q u e d e v a se r do que p ropriam ente o que e ,71
Procu rand o c o n c e itu a r a em presa c o m o um grup o social organi
zado, o a utor em tela enum era as caractersticas que este apresenta,
160
161
pp. 19-20.
162
sivos et,c.
da atividade e c o nm ica exercida resulta a responsabili
dade do em presrio, exten siva ao controlador pelo m ecan ism o da
desco nsiderao da person alid ade jurdica. O c o n su m id o r ser inde
nizado pelo em p resrio e/ou receber um produto novo em substitui
o do antigo. M as a organizao da atividade em si no veio a sofrer
um tratam ento diverso que pudesse ser considerado um a novidade no
Direito.
Os d em ais Direitos acima m encion ad os no fogem , em sua apli
cao, aos esqu em as tradicionais quando se d efrontam com a e m p re
sa, voltando-se para os objetos e para o sujeito da atividade c o m o for
ma da im plem en tao dos seus objetivos.
C o m o afirm ou Buonocore, a e m presa no tem sido im perm evel
evo lu o do m u n d o que a c ircun da.79 M a s - volto a repetir - o Di
reito no a reconheceu co m o o universo em volta do qual foram cria
dos no vos m ecan ism os para a soluo dos novos problem as. N este
sentido, foi aquele m e sm o au to r q uem se expressou d izendo que, ten
d o recebido a n orm a o ncleo no-elim invel do conceito e conm ico
d e e m presa, c onsente com a adaptao das m udanas d a realidade circ u nsta nte sem que tais m ud a n a s possam onto lo gicam en te influir s o
bre os fun da m e ntos conceituais.80
Da m esm a forma como anteriormente, esses novos sub-rainos do
Direito, os quais form am ou no um microssistema harm onicam ente or
ganizado (alguns deles ainda se encontram em fase de efetiva constru
o com o tal), atuam em relao aos objetos e sujeitos de direilo, entre
os quais continua no se incluindo a empresa do ponto de vista-de um
tratamento jurdico unitrio, ou seja, com o uma fa ttsp e c ie que jam ais
se configurou com o tal no ordenam ento jurdico, pois vista qual ativi
dade organizada, segundo sempre, aqui e alhures, se tem afirmado.
D a que o passar de tantos anos ainda no foi capaz de tirar de
Asquini o m rito do seu estudo e suas conseqncias para o Direito
Comercial.
163
81. Problem as
p. I ,
p. 20.
167
livre conco rrn cia. d en tro d esse m odelo q u e fica a sseg u rad a a re p e
lir o de co m p o rtam en to s, pois o D ireito, dotado de fora coercitiva,
im por c o n d u tas ou indenizaes a cargo d aq u eles q u e no respeitam as re g ra s do jo g o em p resarial.
N o en tan to , b u scar a satisfao nos m ercad o s, segundo os ec o n o
m istas, ap resen ta cu sto s e riscos, relacio n ad o s com (i) a incerteza de
se en co n trar os p rodutos n ecessrio s, ou v en d -lo s a um eventual inleressado; (ii) a d em o ra no aten d im en to ; (iii) a su perao de d istn
cias entre as reg i es p ro d u to ras e con su m id o ras; etc. Tais bices, para
efeito de su a su p erao , d ep en d em da criao de um a estrutura facilitadora das rela es de p ro d u o de bens e serv io s para o m ercado.
a que en tra a e m p re sa ou a firm a" ~ tom ad o s estes term os no
sentido d o d esen v o lv im en to de um a ativ id ad e e m p re sa ria l.90
Em su a o b ra clssica, R onald H. C oase d eclara q u e as fir m a s so
um a form a de d esen v o lv im en to da ativ id ad e eco n m ica su p erio r aos
m ercad o s.91
Por sua vez, p ara S ylv io M arcondes, e n q u an to no regim e do arte
sanato a p ro d u o feita sob cn co m cn d a, a e m p resa surge com a p ro
duo para o m ercad o , assu m in d o o em p resrio o risco da atividade,
tendo em v ista o lu cro , d en tro de um p ro cesso h istrico que teria
durado cinco sculos. Suas caractersticas to m ad as por aquele autor
de G iusep p e U go Papi - so: (i) a sep arao en tre os p o ssuidores dos
fatores p ro d u tiv o s; (ii) a a n tecip ao pelo e m p resrio da oferta sobre
a p ro cura do m ercado; (iii) a assuno pelo e m p resrio dos riscos tc
nicos e eco n m ico s da atividade; (iv) a b u sca do m xim o lucro que
pudesse au ferir, b aseado na d iferen a entre o c u sto da produo e o
preo de venda do bem ou do servio; e (v) o fu n d am en to ju rd ic o nos
p rin c p io s da p ro p ried ad e e da liberdade de co n tratar, em fu n o dos
m ercado s e d os resp ectiv o s p reo s.92
R achel Sztajn d eclara que a a e m p resa criad a para fazer fren
te a ev en tu a is instab ilid ad es criad as em m ercad o s, lim itando a d ep en
dncia do em p resrio em face de im pactos q u e possam aco m eter a
p ro duo e que in terferem na o ferta de b en s.93
90.
9 ).
92.
93.
168
169
h ouv er n ecessid ad e de ad q u irir m atrias-p rim as, co n tratar m ode-obra, ou q u alq u er dos outros fato res da p ro d u o .95
s ki
na
171
172
173
174
O
ex e rc c io da ativ id ad e m ercantil p ressupe a cap acid ad e civil
do su jeito da atividade. M as d esd e o C d ig o C om ercial B rasileiro j
se prev ia a em an cip ao d o m en o r ju sta m e n te em virtude do ex erc
cio da ativ id ad e m ercantil.
N estes term os, o art. 1B, n. 3, segu n d a parte, do C C oB p revia a
em an cip ao do filh o m aior de 2 1 anos que, m ed ian te aprovao do
pai provada por escrito , v iesse a levantar um estab elecim en to co
m ercial .
P o r sua vez, o C C B , no seu art. 9 e, l s, V, dispunha que c e ssa
ria para o s m en o res a in cap acid ad e pelo e stab elecim en to civil ou
com ercial, com econom ia p r p ria .
O
texto acim a no fazia d istin o ex pressa entre m enores ab so
luta e re la tiv a m e n te in c a p a z es, e n te n d o -se q u e a re g ra se ap licav a
175
10 2 .
g a d o 9 6 / 1 1-20.
176
177
178
CURSO o e
d ir e i t o c o m e r c i a l
179
Por sua vez, o s rep resen tan tes d os E stad o s e do D istrito F ederal
no C om it G e sto r sero indicados pelo C onselho N acional de Poltica
h iz e n d ria - C O N F A Z e os dos M u n icp io s sero indicados um pela
ntidade rep resen tativ a das S ecretarias de F in an as das C ap itais e
outro pelas e n tid ad es dc rep resen tao n acio n al d os M u n icp io s B ra
sileiros.
(ii)
F ru m P erm a n en te d a s M icro em p resa s e E m p resa s de P e
q u en o P orte, com a p articip ao d os rg o s federais c o m p eten tes e
das entid ad es v in cu lad as ao setor, para tratar dos dem ais aspectos.
O F rum su p ra-referid o tem p o r finalidade orientar e assessorar a
form ulao e co o rd en ao da poltica nacional d e d esenvolvim ento
das m icro em p resas e em p resas d e p eq u en o porte, b em com o acom pa
nhar e a v aliar sua im plantao. C abero ao M inistrio do D esenvolvi
m ento, Indstria e C o m rcio b x te rio r sua p resid n cia e coordenao.
O F rum em tela foi reg u lad o pelo D ecreto 6 .174, de 1.8.2007.
180
IS I
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3,8.9.2 D o a p o io in o va o
A U nio, o s E stad o s, o D istrito Federal e o s M unicpios e as re s
p ectivas A g n cias de F om ento, as CTs, o s N cleo s de Ino v ao T ec
nolgica e as Institu i es de A poio d ev ero m an ter program as esp e
cfic o s para as m icro em p resas e para as em p resas de pequeno porte,
inclusive q u an d o estas rev estirem a form a de incu badoras, observand o -se o seguinte: (i) as co n d i es de acesso sero d iferen ciad as, favo
recidas e sim plificadas; (ii) o m on tan te disp o n v el e suas condies
de acesso d ev ero scr ex p resso s nos resp ectiv o s o ram entos e a m p la
m ente d ivulgados.
A s in stitu i es em tela d ev ero publicar, ju n ta m e n te com as res
pectivas p resta es de co n tas, relat rio c ircu n stan ciad o d a s e stra t
gias para m ax im izao da p articip ao d o seg m en to , assim com o dos
recursos alo cad o s s a es referid as no ca p u t do art. 58 e aqueles e fe
tivam en te u tilizad o s, co n sig n an d o , o b rig ato riam en te, as ju stific ativ a s
do d esem p e n h o alcan ad o no perodo.
As pessoas ju rd ic a s acim a referidas tero p o r m eta a aplicao
de, no m nim o, 20 % dos recursos d estin ad o s ino v ao para o d e sen
vo lv im en to de tal ativ id ad e nas m icro em p resas ou nas em presas de
pequeno porte.
194
195
3 .8 1 0 .4 D o p ro te sto de ttu lo s
O p ro testo de ttu lo de resp o n sab ilid ad e de d ev ed o r c a rac teriza
do com o m icro em p resrio ou em presa de p eq u eno porte e st sujeito
s seg u in tes co n d i es: (i) sobre os em o lu m en to s do tabelio no
incidiro q u a isq u e r acrscim o s a ttulo de taxas, cu stas e co n trib u i
es p ara o E stado ou D istrito F ederal, carteira de previdncia, fundo
d e cu steio de atos g ratu ito s, fundos esp eciais do T ribunal d e Justia,
196
3 .8 .J I
197
198
199
J. 9 A EXTINO DA EMPRESA
D -se a extin o da em p resa pela cessa o da ativ id ad e por parte
do em p resrio . A s cau sas podem scr natu rais, vo luntrias, fticas ou
legais.
C om o cau sas n aturais de ex tin o du e m p resa tm -se a m orte do
em presrio (ind iv id u al) ou da to talid ad e d os s cios da so ciedade
em presria e a in terd io ou a incap acid ad e su p erv en ien te do e m p re
srio in dividual. Em caso s co m o este restam o e stab elecim en to e as
obriga es d aq u ele que d ev am se r ainda cu m p rid as, orig in ad as do
ex erccio a n terio r da ativ id ad e em presarial.
C on sid eran d o que um ato de vontade d n ascim ento em presa
quando o em presrio conjuga seus diversos elem en tos, a m esm a von
tade pode ex tin g u ir a em presa q u ando o em p resrio ou os scios da
sociedade em p resria desejam encerrar a atividade. N este ltim o caso
devem os scios efetu ar o d istrato do con trato social original. O ad
vento do term o de durao do con trato social classifica-se com o ato
voluntrio de ex tin o da em p resa, um a vez que aq uele term o foi o ri
ginalm ente estab elecid o pela vontade das partes. M uitas vezes ocorre
o vencim ento de tal term o com a co n tin u id ad e d a atividade, ou seja,
da em presa. N este caso surgem co n seq n cias ju rd icas relacionadas
perda da regularidade no exerccio da atividade em presarial. A socieda
de regular, qualq u er que seja seu tipo, passa a ser considerada so c ie
dade em c o m u m , para todos os fins de direito (N C C , arts. 986-990).
A s c a u sa s fticas de e x tin o da e m p re sa so in m eras, tidas
co m o o im p le m e n to de alg u m fato r de risco q u e tornou a ativ id a d e
de realiz a o im p o ssv el: falta de m a t ria -p rim a , perda p ro g re ssiv a
d e m e rc a d o p ara e m p re s rio s m e lh o r o rg a n iz a d o s etc. M uitas vezes,
d ia n te d e d ific u ld a d e s fin a n c e iras, o e m p re s rio vai d im in u in d o o
riLmo de suas ativ id a d e s e a lie n a n d o b en s c o m p o n e n te s do e sta b e le
c im e n to p ara a d im p lir su as o b rig a e s. N este c a so , a d e sag reg a o
p ro g re ssiv a d o e sta b e le c im e n to p o d e c h e g a r ao p o n to de ficar im p e
200
20!
202
A e m p resa no p assad o ja m a is ex erceu funes so ciais. H istricam ehte, seu o b je tiv o restrito era o de p ro p o rcio n ar lucro para o e m p re
srio, d esp rezad o s o s efeito s n eg ativ o s q u e p u d esse c au sar ao m eio
social em que atuu.sse. T ratav a-se de u m a atividade de ndole essen
cialm en te p red ad o ra, cu jo s danos rev elaram -se brutais cm diversos
cam pos da ativ id ad e hum ana: o trfico de negros, na busca do lucro
d erivad o de sua e scrav izao ; o saque e a ex p lo rao indiscrim inados
das reserv as n atu rais, cau san d o d an o s m uitas vezes revelados irrever
sv eis ao m eio am biente; etc.
W aldrio B ulg arelli afirm a que, em b o ra a q u esto da funo
social da em p resa fosse vista co m o um a n o v id ad e , no seria um a
realid ad e in teiram en te n ova - ev id en tem en te, d iram os ns
dentro
das d ev id as p ro p o r es h ist ricas, a p artir do aparecim ento de e m p re
sas de c e n o porte e o aju n tam en to de trab alh ad ores nos e stab eleci
m entos industrias nos q u ais a atividade era e x e rc id a ."1'' M as a esse
tem po a viso do leg islad o r e sta v a restrita a asp ectos m uito lim itados
da atuao em p resarial, fu n d am en talm en te voltada para as relaes
entre o to m ad o r d e serv io s e seus em p reg ad o s. N a v erdade, no se
pode fazer um a anlise an acrnica da funo social da propriedade,
exam in an d o -se o p assad o com a viso m oderna.
C o m o se sabe, a fu n o social da p ro p ried ad e so m en te apareceu
no D ireito C o n s titu c io n a l B ra sile iro em 1946, v e rific a n d o -se, pelo
art. 147 da Lei M agna en to p o sta em vigor, que o uso da pro p ried a
de ficav a co n d ic io n a d o ao b em -estar social".
De form a m ais abran g en te - e j adquirindo, o texto, a face que
at hoje ap resen ta
disps a C o n stitu i o d e 1967, em seu art. J 57,
que a ordem eco n m ica tinha p o r fim realizar a ju stia so cial, com ba
se, entre o u tro s, no p rin cp io da funo social da propriedade. A este,
o b jetiv an d o o m esm o fim ltim o, acrescen tav a-se o correspondente
harm onia e so lid a rie d a d e en tre os fatores da p roduo.
O m esm o sistem a esteve p resen te na E m enda C o n stitu cio n al 1/
1969 (art. 160), en co n tran d o -se alb erg ad o atualm ente, com o se sabe,
no art. 170 da C F de 1988. E screv en d o so b re a ordem eco n m ica na
C o n stitu io de 1969, M odesto C arv alh o sa o bservava, ao tratar do
dever-ser e c o n m ico , que o E stado deixou de en carar os fenm enos
sociais com o um p ro cesso ev o lu tiv o n atu ral, tendo passado a v-los
107. Tratado de Direito Empresarial, 2 ed., pp. 167-168,
203
204
205
206
116.
A dolf A. Berle e Gardiner C. Means, A Moderna Sociedade Annim a e a
Propriedade Privada, Prefcio do primeiro autor edio revista, p. 6.
207
208
Captulo 4
A EXISTNCIA E A REGULARIDADE
DA ATIVIDADE MERCANTIL.
A CAPACIDADE DO EMPRESRIO
4.1 Introduo. 4.2 O redime das obrigaes mercantis no Cdigo
ComerciaI Brasileiro. 4.3 As obrigaes dos empresrios mercantis,
segundo o Cdigo Civil/2002: 4.3.1 Inscrio no Registro Pblico de
limpresas Mercantis (arts. 967-971 e 1.150-1.154). As empresas de di
reito e as empresas irregulares ou de fato 4,3.2 A adoo de livros
obrigatrios (arts. 1,180 e 1.185) -4 .3 .3 A escriturao uniforme de
livros mercantis (arts. 1.179-1.195): 4.3.3.1 Requisitos extrnsreos 4.3.3.2 Requisitos intrnsecos - 4.3.4 Exigncias cia escriturao pro
priamente dita: 4.3 4.1 Idioma e moeda corrente nacionais (NCC. art.
1.183: ecreto-lei 48611969. art. 2") 4.3 .4.2 Sistema de contabilida
de (NCC. art. 1.179: Decreto-lei 48611969. arts. I", 2" e 5 r. I": D e
creto 64.56711969, arts. 8- H ) - 4.3.4 3 Ordem uniforme (NCC. arts.
I J 7 9 e 1.183; Decreto-lei 48611969. arts. I , caput", e 2"J 4.3.4.4
Amplitude da escriturao (NCC. art. 1.183: Decreto-lei 486/1969.
art, 2} 4.3 .4 5 Clareza da escriturao (Decreto-lei 48611969, arts.
2 e 5'\
Decreto 6456711969. arts. 2 e 4) - 4 .3 5 Levantamen
to anual dos balanos patrimonial e de resultado (NCC. art. 1.179,
"caput"): 4.35.1 Balano patrimonial - 4 .3 5 .2 Balano de resulta
do patrinwnial ou demonstrao da conta de lucros e perdas (NCC,
art. 1189) - 4.3.6 A boa guarda cia escriturao, da correspondncia
e dos demais papis concernentes sua atividade (NCC, art. 1.194:
Decreto-lei 48611969. art. 4) - 4.3.7 O valor probante dos livros
mercantis. Sua exibio judicial: 4.3.7.1 Exibio parcial (CCB, art
19, e NCC. arts. 1.191 e 1.192) - 4.3.7.2 Exibio integral (CCoB.
art. 28. e NCC, art. 1.191). 4.4 Notas sobre o sistema de Registro
Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins Registro Mer
cantil: 4.4.1 Das finalidades c da estrutura do sistema de Registro
Mercantil (Lei 8.934/1994, arts. l u-28): 4.4.IA Finalidades r compe
tncias do DNRC - 4.4.1.2 Das Juntas Comerciais (l.ci 8.934/1994,
arts. 5 -28) - 4.4.2 A publicidade do Registro Mercantil (Lei 8.934/
1994, arts. 29-31) - 4.4.3 Atos pertinentes ao Registro Mercantil (art.
32, d c arts, 967 e 984, do NCC) ~ 4.4.4 Proibies de arquivamento
210
4.1 I n t r o d u o
C a ra c te riza d a um a a tiv id a d e co m o em p resa ria l, o C digo C ivil/
20 0 2 esta b e le c e, com o efeito s, (i) a in scrio ob rig at ria do em pre
srio ou da so cied ad e e m p resria no R egistro P blico de E m presas
M ercan tis e A tiv id ad es A fin s
R eg istro M ercantil (arts. 967, 984 e
1.150); (ii) a a d o o de um siste m a de c o n ta b ilid a d e e livros o b ri
g at rio s; (iii) o lev an tam en to anual do b alano p atrim onial e do de
resu ltad o eco n m ico (arts. 1.179 e 1.180); e (iv) a apresen tao dos
b alan o s an u ais ao ju iz c o m p e te n te , nos term os da Lei de FaJncias,
art. 186, VII.
C d i g o C o m e r c i a i .. B r a s i l e i r o
O
C d ig o C om ercial B rasileiro havia e sta b ele cid o um sistem a de
ob rig a es p ara os co m ercian tes cujo d escu m p rim en to os levava
perda da p ro teo estab elecid a por aquele d ip lom a legal (art. 4fl). B a
sicam en te, tais o b rig a es co n sistiam em (art. 10 ) (i) ob rig a e s rela
tivas e scritu ra o em geral: ad o o de livros o b rig atrios; e la b o ra
o d e escritu rao m ercan til para o reg istro de su a s atividades;
lev an tam en to de balano anual; (ii) ob rig a es referentes boa g u a r
da d a d o cu m en ta o m erca n lil\ (iii) o b rig a e s resp eita n les a o
R eg istro d e C o m rcio; (iv ) a atual legislao falim en tar acrescentou
qu elas o b rig a es a o b rig ao da ap resen tao do balano ao v isto
211
4J
V.S'
So as seguintes: (i) a inscrio do em p resrio e da so cied ad e em p irs ria no R egistro M ercantil (arts. 967-971 e 1. 150-1.154); (ii) a
uloo de livros o b rig a t rio s (arts. 1.180 e 1.185); (iii) a escritu rao
im iform e de livros m ercan tis (art. 1.179); (iv) o levantam ento anual
In balano patrim o n ial e do de resu ltad o eco n m ic o (art. 1.179); e (v)
i lx>a g u ard a d a escritu rao , da c o rre sp o n d n c ia e dos d em a is papis
concern en tes sua ativ id ad e (art. 1.194).
C o m o se v erifica, n o houve m u d an a essen cial que o C digo
C iv il/2 0 0 2 h o u v esse in iro d u zid o no cam p o das o b rig a es m ercantis,
a seguir estu d ad as cm sua in d iv id u alid ad e.
O bserv e-se que a Lei 11.638, de 28.12 .2 0 0 7 , no introduziu q u al
q uer m u d an a no reg im e das so cied ad es d iscip lin ad as pelo C digo
C iv il, esp ecialm en te na aleg ad a o b rig ato ried ad e da publicao de
b alano s pelas so cied ad es de gran d e porte, q u a lq u e r que seja o tipo
seg u n d o o qual h ajam sido co n stitu d as. E sta in terpretao fica m uito
clara a partir d a leitura do art. 3 d a m en cio n ad a lei:
A rt. 3a. A p licam -se s so ciedades de grande p o rte, ainda que
no co n stitu d a s sob a form a de so cied ad es p o r aes, as disp o si es
da Lei n. 6.4 0 4 , de 15 d e d ezem b ro de 1976, sobre e scritu rao e e la
borao de d e m o n stra es financeiras e a o b rig ato ried ad e de au dito
ria in d ep en d en te por a u d ito r reg istrad o na C o m isso de V alores M o
bilirios.
P argrafo nico. C o n sid era-se de g ran d e porte, para os fins e x
clu siv o s desta L ei, a so cied ad e ou co n ju n to de so cied ad es sob c o n tro
le com u m q u e tiver, no e x erccio social anterior, ativo total su perior
u RS 2 4 0 .0 0 0 .0 0 0 ,0 0 (d u z e n to s e q u aren ta m ilh es de R eais) ou re
c eita bruta anual su p e rio r a R$ 3 0 0 .0 0 0 .0 0 0 ,0 0 (trezentos m ilhes de
R e a is).
212
213
214
215
i* \e r a seu Sempo, est o su b ordinadas adoo de outros livros obrifuiirios, prev isto s no art. 100 da L ei 6 .404, de 15.12.1976.
Q uanto ao p eq u e n o em presrio, fica dispensado das exigncias
li ^ c ritu ra o previstas n o art. 1.170 do N C C , an teriorm ente j reguU ia pelos arts.
p argrafo nico, do D ecreto-lci 4 86/1969 a l u do
D ecreto 64.567, de 22,5.1969. N o en tan to , o alcance dessa dispensa
no ficou claro, na m edida cm que a obrig alo ried ad e do D irio est
prevista no art. 1.180, em relao ao qual tal favor legal no estaria
.ihrangido. M as esta seria um a interpretao contraditria. Se o peque
no com erciante no est o brigado a seguir um sistem a de co n tab ilid a
de, en to no haveria m otivo para estar su jeilo utilizao de um livro
voltado para tl finalidade. N os term os do D ecreto 6 4 .567/1969, aci
ma citado, consid era-se pequeno em p resrio a pessoa natural inscri
ta no R egistro de C o m rcio que; I - ex ercer em um s estab elecim en
to atividade artcsanal ou outra atividade em q u e predom ine o prprio
trabalho ou de pessoas da fam lia: e 11 - au ferir receita bruta anual no
su perior a 100 vezes o m aior salrio m nim o vigente no Pas. e cujo
capita! efetivam ente em p reg ad o no neg cio no ultrapasse 20 vezes o
valor acim a.
O M in istrio da Indstria e do C o m rc io poder, por m edida
tom ada cx o jficio ou m ed ian te req u erim en to do interessado, in cluir na
categ o ria de "p eq u en o e m p re s rio o e x ecu tan te de atividade cujas
co n d i es peculiares reco m en d em sua incluso.
E vid en tem en te, a ativ id ad e a ser d esen v o lv id a pelo p equeno e m
presrio, para ser assim co n sid erad o , deve en q u ad rar-se nos lim ites
do art. 966 do NCC.
A n tes de p oderem ser legalm ente utilizad o s, tais livros n ecessi
tam de auten ticao no R eg istro P blico de E m presas M ercan tis
ato que pressu p e a prvia inscrio do em p resrio no m esm o R egis
tro (N C C , art. 1.181).
O
' D i rio deve co n ter term os de ab ertu ra e de encerram ento,
p recedentes ao incio de sua escritu rao , nele sen d o registradas to
das as o p era es d o co m e rc ia n te , p o d en d o ser ad o tad a form a resu
m ida, p o r totais q u e no ex ced am o pero d o de um mSs, no caso de
contas que ap resen tem grande m o v im en tao ou cujos fatos co rres
pondentes ocorram fora da sede do estab elecim en to , M as, reco rren
do-se form a resum ida, torna-se im p rescin d v el o recurso a livros
216
2 (7
para o co m rcio in ternacional, entre o u tro s fins d e n tro dos q u ais pode
mt utilizada,
218
219
m presas estran g eiras que aqui funcio n em , a escriturao dos lim ercan tis d ev e ser ex p ressa na L ngua P o rtu guesa e em m oeda
nacional.
\
mi s
220
2Z I
ii
^ncia de linguagem acessvel, com in d iv id u alizao dos lanai tos, p erm itin d o -se o o b jeliv o do p erfcfo c o n h ecim en to das ope i. oes a qu e se referem , sem m argem para d v id as ou in terpretaes
i
Tgenies. Para tal fin a lid a d e , aco n selh v el a im p lan tao de plaiim , contbeis, d o tad o s dc critrio s u niform es.
A perm isso para lan am en to s resu m id o s no D irio no pode
piejudcar o c u m p rim en to d essa ex ig n cia, a ser alcan ad o , co m o se
ilisse, pela u tilizao de livros au x iliares.
A exig n cia d a in d ivid u a o c o m p reen d e, com o elem en to dela
integrante, que os lan am en to s indiquem e x p ressam en te as caracte
rsticas p rin cip ais dos d o cu m en to s que lhes d eram origem , para que
possam scr facilm en te locali/.ados c co n ferid o s, se for necessrio.
A par disso, os processo de reproduo dos lanam entos em tela
no podem infringir a regra de clareza e nitidez dos registros, no se per
m itindo borres, em endas ou rasuras. E ventuais erros som ente podero
ser corrigidos por m eio de lanam entos de estorno (em sentido contr
rio), em cujo histrico fique perfeitam ente identificada sua causa.
222
4.3.5.1 B a la n o p a trim o n ia l
Para efeito da coleta dos elem en to s d o in ventrio, o C digo C
viI/2002 estab eleceu os critrio s de av aliao em seu art. 1,187. Ob
serve-se que as so cied ad es an n im as, co m o j se disse acim a, seguem
os ditam es da Lei 6.4 0 4 /1 9 7 6 , arts. 175 e ss. O s critrios ado tad o s so
os seg u in tes, nos term o s dos incisos d o art. 1,187:
a) B ens d estinados explorao d a atividade: trata-se de bens que
com pem o estab elecim en to do em presrio, necessrios realizao de
sua atividade. N este caso, eles sero avaliados pelo cuso de aquisio,
C onsiderando o desgaste ou a depreciao econm ica que sofrem com
o uso, seja pela atuao do tem po ou devido a outros fatores, o custo de
aquisio no m ais espelhar o valo r efetivo de tais bens, ficando dis
torcido o balano em situaes com o essa, deixando de revelar a ver
dadeira situao patrim onial da em presa. N este caso, o em presrio deve
atender desvalorizao correspondente, criando fundos d e am ortiza
o com o fim de su b stituir tais bens ou conservar seu valor.
b) Valores m o b ili rio s, m a tria -p rim a , b ens d e stin a d o s a lie n a
o. ou que co n stitu em p ro d u to s ou a rtig o s da indstria ou com rcio
da em presa: po d em ser estim ad o s pelo custo de aq u isio, de fabri
cao ou pelo preo corren te. N este ltim o caso, sem p re que esto for
inferio r ao preo de cu sto . Q uando o p reo corrente ou venal estiv er
acim a do valor d o cu sto de aq u isio ou fabricao e os bens forem
avaliados pelo preo co rren te, en to , a d iferen a en tre este e o preo
de cu sto no ser levada em co n ta para a d istrib uio dos lucros, nem
para as p ercen tag en s referentes a fun d o s de reserva.
c) A es e ttu lo s de renda fix a : no caso de virem co m p o r o ativo
do em p resrio , seu valor, p ara efeito d o balano, poder ser d ete rm i
nado com base na resp ectiv a co tao em B olsa de Valores (caso nela
adm itid o s tais ttulos); os n o -co tad o s e as p articip a es n o-acionrias (p o r ex em p lo , cotas de so ciedades lim itadas ou debntures) d ev e
ro ser co n sid erad o s pelo valor d e aq u isio .
d) C rd ito s d e q u a lq u er natureza: sero co n siderados de co n fo r
m idad e com o presum vel valor d e realizao, no se levando em co n
ta os prescritos ou de difcil liquidao, salvo se houver, q u anto aos
ltim o s, prev iso eq u iv alen te. C om o o balano deve refletir a situ a
o efetiv a da em p resa, ev id en tem en te os crd itos prescritos devem
ser co n sid erad o s perd id o s, pois som ente viro a ser pagos em virtude
22i
1.
CC. O s c a r Barreto Filho, T eo ria do Estabelecimento Com ercial, p. 169: " O
aviam ento , portanto, o resultado tfc um conjunto de v a ria d o s fatores pessoais, m aleria is e im ateriais, q u e conferem a dado esiabelecim ento in concreto a aptido para
g e rar lu cro s .
224
O
CC oB no art. 442 encerrava um a norm a genrica a esse respei
to, estabelecendo q u e prescreveriam em 20 anos as aes fundadas
sobre obrigaes com erciais, no sendo intentadas. C om a revogao
daquele diplom a legal pelo C digo C ivil/2002 passaria a valer a regra
geral prevista no art. 205 deste, onde se estabelece um prazo de pres
crio de 10 anos, m ais reduzido e m ais consentneo com a realidade
dos tem pos p resentes. E ssa norm a genrica ceder lugar, evidentem en
te, aos prazos previstos em leis especiais. N ote-se, todavia, que um ttu
lo de crdito, em relao ao qual o prazo de prescrio da ao de co
brana relativam ente curto, pode servir com o princpio de prova em
ao ordinria, cujo prazo de prescrio ser bem m ais longo.
D e o utro lado, o e m p re s rio estar su jeito a outras esferas de res
ponsab ilid ad e, tal co m o o co rre nos plan o s trib u trio e prev id en cirio ,
com o b rig a es su jeitas a outros prazo s de prescrio.
225
226
227
228
229
ii i a in terp retao das leis, reg u lam en to s c d em ais norm as relacioi- ii ias com o registro a seu carg o , b aixando in stru es para esse fim ;
i p restar o rien tao s Jun tas C o m erciais, com vistas soluo de
iltas e o b serv n cia das norm as Jcgais e reg u am en tares de sua
ipetncia; (v) cx ercor am pla fiscalizao ju rd ic a sobre os rg o s
n um bidos do R egistro M ercantil, rep resen tan d o para os devidos
i i i s s au to rid ad es ad m in istrativ as co n tra abusos e in fra es das nes]uxtivas norm as, c req uerendo (udo o q u e sc afig u rar necessrio ao
.eu cu m p rim en to ; (vi) esta b e le c er as no rm as p ro ced im en tais d e
arq uivam en to de atos de e m p resrio s e de so cied ad es em presrias;
(vii) p restar c o lab o rao tcn ica e fin an ceiras s Ju n tas C om erciais
para a m elhoria d o s servios p ertin en tes ao R eg istro M ercantil; (viii)
o rganizar e m anter atu a liz a d o o cad astro n acional de em p resrio s e de
sociedades em p resrias em fu n cio n am en to no Pas, co m a co o p e ra
o das Ju n tas C om erciais; (ix) instruir, ex am in ar e en cam in h ar os
processos e recursos a serem decid id o s pelo M inistro de E stado do
D esenvo lv im en to , da Indstria e do C o m rcio E x terior, in clusive os
pedidos de au to rizao para n acio n alizao ou in stalao de filial,
agncia, su cu rsal ou e stab elecim en to no Pas p o r so ciedade e m p re s
ria estran g eira, sem preju zo da co m p etn cia de o u tro s rgos fed e
rais; e (x) p ro m o v er e e fetu ar estu d o s, reu n i es e p u b lica es sobre
assuntos p ertin en tes ao R egistro M ercantil.
C o m o se v erifica, ex ten sa a co m p eln cia do D N R C em relao
s ativ id ad es d esen v o lv id as sob sua responsabilidade.
A tu an d o no plano ad m in istrativ o por delegao de com petncia,
o D N R C cria no rm as no se n tid o ju rd ico estrito - d o tad as de coero,
por conseg u in ie. D a resulta q u e o d escu m p rim en to de tais norm as ir
g erar as penalid ad es nelas estab elecid as.
No ex erccio do seu p o d er de fiscalizao , no ra ro o D N R C e n
cam inha d en n cias ao M in istrio P blico, p ara que este tom e as m e
didas cab v eis no m b ito do D ireito Penal.
C ab e-lh e, ainda* com o rgo tcn ico -co n su ltiv o , encam inhar ao
M in istrio do D esen v o lv im en to , da Indstria e do C om rcio E xterior
os processos e recu rso s q u e sero decididos nessa esfera, com o lti
m a instn cia ad m in istrativ a. C o m o se sabe, co n tra tais decises cabe
o ajuizam ento, pelo interessado, das co m p eten tes aes judiciais, um a
vez que elas no fazem co isa ju lg ad a.
230
4.4
231
232
233
234
235
to com plexo,
B asta, no m o
978, ev en tu al
do D ireito.
4 .4 .5 . / D iretrizes p a ra a estru tu ra o e fu n c io n a m e n to
da R E D E S IM
A finalid ad e da R ede est em p ro p o r a es e norm as aos seus
integrantes, cu ja p articip ao na c o m p o sio do rgo em tela ser
obrigat ria em relao aos rgos federais e v o lu n tria para rgos,
2.
237
lara os fins de registro e leg aJi/ao dc em p resrio s e de socie1111s em p resrias, os requisitos de seg u ran a sanitria, co ntrole am i' nial e p rev en o co n tra in cndios devero ser sim p lificad o s, racionali
!os e u n ifo rm izado s pelos rg o s e e n tid ad es que co m ponham
I' I -DESJM , no m bito d as resp ectiv as co m p etn cias.
As v isto rias ev en tu alm en te necessrias em isso de licenas e
ile au to riza es de fu n cio n am en to p o d ero ser realizadas aps o in1 10 de op erao do estab elecim en to quan d o a ativ id ade, por sua natuivza, c o m p o rta r grau de risco co m p atv el com esse p rocedim ento.
N o tocante aos rgos fazen d rias, as v isto rias de seu interesse
devero ser re a li/a d a s a partir do incio de o p erao do e sta b e le ci
m ento, e x c e to q u ando, em relao atividade, lei federal disp u ser so
bre a im p o ssib ilid ad e da m en cio n ad a o p erao sem prvia anuncia
da A d m in istrao T rib u tria.
O s M u n icp io s q u e ad erirem R E D E S IM em itiro A lvar de
F u n cionam en to P rovisrio, o qual p erm itir o incio de operao do
estab elecim en to im ed iatam en te aps o ato de registro, ex ceto nos c a
sos em que o grau de risco da ativ id ad e seja co n sid e rad o alio.
P or su a vez, a c o n v erso do A lv ar de F u n c io n am en to P ro v is
rio em A lvar de F u n cio n am en to ser co n d icio n ad a ap resentao
das licenas ou au to riza es d e fu n cio n am en to em itid as pelos rgos
e entid ad es co m p eten tes.
N os casos em que os rgos c en tidades co m p eten tes no prom o
vam as respectivas vistorias no prazo de vigncia do A lvar de F uncio
nam ento Provisrio, este se converter, autom aticam ente, em definiti
vo. O bserv e-se que esta solu o legal, em bora facilite os interesses do
usurio quan to ao incio dc suas ativ id ad es, pode im p lica r riscos para
terceiros no cam po da seg u ran a do e x erccio da ativ id ad e em p re sa
rial corresp o n d en te. Esta o b serv ao no fica afastada pelo fato de que
a em isso do A lvar de F u n cio n am en to P ro v is rio ser feita co ntra a
assinatura de T erm o de C in cia e R esp o n sab ilid ad e pelo em presrio
ou responsvel legal da so cied ad e em p resria, no q ual este firm ar
co m p ro m isso , so b as pen as da lei, de o b serv ar o s req u isito s exigidos
para fu n cio n am en to e ex erccio das ativ id ad es eco n m ica s constantes
d o objeto social, para efeito de cu m p rim en to das no rm as de seguran
a san itria, a m b ien tal e de p rev en o co n tra incndio.
238
239
(in
a o b rig ato ried ad e de atu alizao ou c o rreo daquele, no prazo
i <0 dias, m ediante reg istro d e in strum ento prprio no rgo execuiu tio R eg istro P blico de E m p resas M ercan tis e A tividades A fin s ou
.r. R egistro C ivil de P essoas Ju rd icas, co n fo rm e o caso.
240
241
O
N C C em seu art. 1 cu id a da cap acid ad e para a p rtica de atos
ju rd ic o s, onde se di/. q u e Ioda p esso a cap az de direitos e o b rig a
es. R estries nesse cam po, co m o se sabe, so estip u lad as em rela
o s pessoas ab solu ta e relativ am en te incapazes (N C C , arts. 3,J e
4 C). A m enoridude cessa de pleno direito aos 18 anos co m pletos,
quand o a pessoa fica habilitad a prtica de todos os ato s da vida civil
(N C C , art. 5U). N o en tan to , a cessao da m e n o n d a d e poder ser an te
cipada cm virtu d e da o co rrn cia de certos atos, p revistos pelo N C C
nos div erso s incisos d o parg rafo nico d o a r t 5*.
U m a situ ao esp ecial de cessao d a m eno ridade, de m teresse
para nosso e stu d o , d iz respeito ao esta b e le c im en to civil ou com ercial
por parte d o m e n o r com 18 anos co m p leto s, desd e que, em fu n o do
referido estab elecim en to , ele ten h a eco n o m ia p r p n a (N C C , art. 5U,
pargrafo nico , V). C o m p aran d o -se essa regra com a do C digo C i
vil B rasileiro de 1916, p o r aquela substituda, v erifica-se ter ocorrido
m odificao sensvel em seus term os.
N o reg im e an terio r d av a-se a cessao de cap a cid ad e para o m e
nor de 18 anos co m p le to s caso cie v iesse a se e stab e le cer civil ou
co m ercialm en te com econom ia prpria. N este c a so , e ssa econom ia
prpria e ra p reex isten te ao estab elecim en to . N o C d ig o C iv i/2 002
ela decorre d o p r p rio ex erccio do estab elecim ento. E videntem ente,
241
24.T
E,
seg u n d o d ispe o art. 159 da LREF, co n fig u rad a q u alq u e r das
hipteses d o art. 158 desta L ei, o falid o p o d er requerer ao ju z o da
falncia q u e suas o brig a es sejam d eclarad as ex tintas por sen te n a .
A p ro ib io do e x erccio da ativ id ad e em p resarial fundam enta-se
na presu n o d o leg islad o r no sentido de qu e, se algum em p re srio
teve sua faln cia d ecretad a, ele no ter recu rso s para ab rir um a nova
em p resa at o m o m en to em que tiv e r p ago todos os cred o res da
em p resa anterior, um a vez que seu p atrim n io resp o n d e integ ralm en
te p elas o b rig a es m ercantis. U m a v ez reab ilitad o - e , portanto,
en c o n tra n d o -se ex tin tas suas o b rig a es
seu patrim nio estar lib e
rado p a ra ser u tilizad o na co n stitu io de um a nova em p resa e para
re sp o n sab ilizar-se pelas o b rig a es co rresp o n d en tes.
244
245
3.
246
247
248
249
n>. Q uem far e com o se far tal avaliao? Em com parao, o art. 71
<lo i CB exigia que os instituidores no tivessem dvidas ao tem po da
instituio do bem para ta) finalidade - este, um critrio razoavelm ent "bjetivo , bastando aos credores, para terem conhecim ento a respeifazer o pedido de certides nos D istribuidores C veis c nos C artitos de Protesto. Se fraudes na avaliao so com uns at m esm o em
iclao a m ultinacionais auditadas por auditores independentes de g ran
de porte, o q u e no dizer de um a situao com o a presente? T alvez a
norm a pudesse ter validade entre as fam lias ricas da R iviera Francesa,
mas no no B rasil. A s fam lias brasileiras, cm grande parte, m al e mal
conseguem m anter um padro de vida digno - especialm ente a classe
m dia. C om o C digo C ivil/2002 tero que gastar recursos extras na
avaliao do seu patrim nio, a fim de co n stitu ir com o bem de fam lia
a casa da cidade, deixando dc fora a pequena chacrinha no interior onde
passam o fim -de-sem ana, de m en o r valor. E st , por conseguinte, o u
tra norm a defeituosa do C digo C ivil/2002.
O bem de fam lia poder ser co m p o sto p o r valores m obilirios
cuja renda seja ex p ressam en te d estin ad a co n serv ao do im vel e
ao su sten to da fam lia (N C C , art. 1.712). A so lu o m eritria; c o n
tudo, m ais u m a vez, pergunla-.se: a quem cab er fiscalizar a u tiliza
o de tais recu rso s na sua finalidade esp ecfica? O C digo C iv il/
2002 no d resposta nem pistas a respeito. T rata-se de m ais um fo r
m alism o esv aziad o de c o n te d o prtico.
250
sab ilid ad e lim itad a dos scios em relao a algum parm etro, como
o caso do lim ite de resp o n sab ilid ad e referen ciad o ao valor do capiuil
social nas so cied ad es lim itadas. N este v o lu m e d o C urso tratarem oi
apenas da p rim e ira hiptese.
O
co n ceito clssico de p a trim n io foi elab o rad o por A ubry c
R au, segundo os q u ais ex iste um a intrnseca relao entre patrim nio
e perso n alid ad e, da qual aq u ele um a em an ao , ex presso da potn
cia ju rd ic a que reveste seu titular, n ecessariam ente uma pessoa. Dessa
form a, co n clu ram aqueles autores: (i) so m en te as pessoas podem ser
titulares de um p atrim n io ; (ii) toda p esso a n ecessariam ente titular
de um p atrim n io ; e (iii) cada p essoa so m en te pode ler um nico
p atrim n io .'
No h av en d o c o n ceitu ad o o in stitu to , o C digo C ivil de 1916 o
havia co lo cad o ex p ressam en te na categ o ria das u n iv ersalid ad es, con
form e o d isp o sto em seu art. 57 , ao lado da herana. M as que tipo de
u n iv ersalid ad e? pergu n tav am os ju rista s. A resposta da do u trin a era
no sentido de co n stitu ir uma u n iv ersalid ad e de d ireito,6 o que veio a
se r d efin itiv am en te co n firm ad o p elo art. 91 d o N C C , onde se l:
C onstitui univ ersalid ad e de d ireito o co m p lex o de relaes ju rd ic as,
de um a pessoa, d o ta d a s de v alo r ec o n m ic o .
Q uarno p o ssib ilid ad e da ex istn cia de p atrim nios separados
ou esp eciais, a d o u trin a j se havia m an ifestad o favoravelm ente, es
pecialm en te p elo s en sin am en to s de P o n tes de M iranda, para quem
todo p atrim n io unid o pelo titu lar nico, ou por titulares em c o
m um , m as nico; isso no q u er d izer que a cada pessoa s co rresp o n
da um p atrim nio; h o p a trim n io g e ra l e o s p a trim n io s sep a ra d o s
ou esp ecia is" - d estacan d o que s a lei pode sep arar p a trim n io s7
(grifos m eus).
C o m o ex em p lo s d e p atrim n io s sep arad o s in dicavam -se a quota
na herana, o dote, os bens particu lares dos cnjuges, o fideieom isso
e o patrim n io das p esso as su jeitas ao p trio poder.
251
E x clu siv am en te criad o por lei, o p atrim n io esp ecial estipula.r -. (ii funo d e um d eterm in ad o fim :T odo p atrim nio especiai tem
tmi lim . E sse fim q u e lhe traa a esfera prpria, lhe cria apelo c o m
i |iinal, c ap az d e arm -lo , ain d a q u an d o nenhum elem en to haja nele.
i patrim nio geral, o fim a d istin o m esm a d a pessoa en tre as
I' soas fsicas ou ju rd icas. O s patrim nios esp eciais tm os seus
im s, ou fixados pela m an ifestao d e vontade ou pela iei .s
P artindo da im portante o b serv ao de O scar B arreto F ilho no senlido de q u e a idia p red o m in an te n o con ceito d e p atrim nio, seja
i|ua! for a c o n cep o ad o tad a, a dc m assa de re sp o n sa b ilid a d e'**
(yrifos m eus), d ev e-se ter em m ente q u e o p atrim n io se p arad o c o n s
um ir um a m assa dc resp o n sab ilid ad e lim itad a aos seus prprios fins,
d entro do p atrim n io geral do sujeito.
A ssu n lo d iscu tid o h m u ito s anos no B rasil, o instituto do patri
m nio se p arad o d o em p resrio indiv id u al no foi ad otado at o pre
sente em n o sso o rd en am en to ju rd ic o , j o tendo feito atguns pases.
S egund o C alix to S alo m o Filho, a razo para tanto estaria na e x ist n
cia de p reco n ceito s em funo do co n tex to hist rico que os gerou e
da p an d ectstica alem do scu lo X IX .10
O estu d o das teorias a resp eito do p atrim nio ser feito logo
adiante. P o r en q u a n to im porta ressaltar a noo da teoria clssica, s e
g u ndo a qual cada pessoa possui n ecessariam en te um p atrim nio (e
um nico patrim nio) responsvel pelas o b rig a es do seu titular. O
patrim nio tem sido co n sid erad o h isto ricam en te um atributo no-cindvel da p erso n alid ad e, no se rec o n h e c en d o a p o ssib ilid ad e de ciso
para efeito dc afet-lo a um fim , d e form a a se ch eg a r lim itao da
resp o n sab ilid ad e d o em p resrio individual.
H avendo previso no D ireito quan to ex istn cia de sociedades
co m erciais nas quais os scio s tm resp o n sab ilid ad e lim itada (a anti
ga so cied ad e p o r co tas de resp o n sab ilid ad e lim itad a e a so cied ad e por
aes), a b u sca de p ro te o patrim onial p o r p arte do com erciante
individual levou, m u itas vezes, criao d e so ciedades fictcias com
252
11. A esle respeito, v. Ferrer Correia. Sociedades Fictcias .... pp. 17 e ss.
12. O Novo Direilo Societrio, 2 ed., pp. 15 0 -151.
253
13 Id em , p, 151
254
14,
Em F rana foi c riad a a "em presa pessoal de responsabilidade lim itada por
[ei de 11.7.1985, com o um a variao d a sociedade de responsabilidade lm ilada.
255
\o s credores n o-com erciais, por sua vez, d-se o direito de peitin 'i ,i Jo estabelecim ento individual de responsabilidade lim itada, desi. 111ic se atenda ao b eneficio de o rd em que autoriza tal direito som eni a. pois de p ro v ad a a insuficincia dos dem ais bens do devedor.
V erifica-se, portanto, um d u p lo critrio de resp onsabilidade, m anti,l.i efetiv am en te a separao patrim onial: (i) os cred o res co m erciais
ili i rstab e le c im en to individual de resp o n sab ilid ad e lim itada no podei to voltar-se co n tra os dem ais bens d o titular; (i) os cred o res particuI.nos do titu lar do estab elecim en to individual p o d ero satisfazer-se
neste, caso aq u ele no possu a o u tro s b ens, aten d en d o -se a um benelicio de ordem .
A sep arao patrim o n ial deve ser ev id en ciad a por m eio da elabouio das contas anuais d o estab elecim en to in d iv id u al, d ev en d o ser
f-vantad o s o b alan o geral e a d em o n strao d os resu ltad o s lquidos,
,i serem d ep o sitad o s ju n to ao rg o co m p eten te.
A o rgo incu m b id o do reg istro d aq u ele esta b e lec im en to in d iv i
dual caber v erificar o c u m p rim en to dos preceito s relativ o s fo rm a
o e ex istn cia d o capital do m esm o e stab elecim en to , um a vez que
cie ser a g a ra n tia d o s cred o res da ativ id ad e m ercantil. P o r esta m es
m a razo, a red u o do capital d ep en d e de au to rizao ju d ic ia l, a qual
no ser co n ced id a se, um a ve/. efetu ad a, a situ ao lquida do esta
belecim ento n o vier a e x ced er o novo capital em pelo m enos 20% .
O utra hiptese dc red u o do cap ital o corre q u an d o d estin ad a unica
m ente red u o de p erdas, caso em q u e q u a lq u e r cred o r do e stab ele
cim ento ind iv id u al d e resp o n sab ilid ad e lim itada p o d e requ erer ao T ri
bunal, n o p razo de 30 dias d a p u b licao d o p ed id o de reduo do
capital, v enha a ser ved ad a ao titular, d u ran te um d eterm inado p ero
do a ser fixado, a retirada do estab elecim en to de q u aisquer verbas p ro
venientes da red u o , o u a ttu lo de reservas d isp o n v eis ou de lucros.
Tal prov id n cia ser afastad a caso o titu lar d o e stab elecim en to indi
vidual satisfaa o c re d o r ou o g aran ta adeq u ad am ente.
A in tan g ib ilid ad e do cap ital do estab elecim en to individual ex
pressa-se tam bm pelo fato de que o titu lar n o pode d esafe tar do
p atrim n io q uantias que no co rre sp o n d a m aos lucros lquidos acu sa
d o s no b alan o anual, p erm itid a a a n tecip ao de resu ltad o s, d ev o l
vida ao final do ex erccio , se for o caso , a parte que ex ced er os lucros
lquidos apurados.
256
257
A ssim se n d o , to m a n d o -se o tex lo d o art. 978 do N C C , o patriiiiin lio d o e m p re s rio casad o seria cin d id o p o r sua p r p ria v o n tad e
ii.t c o n stitu i o de sua e m p re sa , a q ual seria titu la r de um p atrim 11 se p a ra d o , d e n tro d o p a trim n io geral d aq u ele. E sse p a trim n io ,
......A tu d o p elo e sta b e le c im e n to c o m e rc ia l e p o r o u tro s bens, incluivc im veis, seria responsvel em carter especial c exclusivo pelas
d ividas da p r p ria e m p re sa , e no p o r a q u elas p esso ais do e m p resi o e de seu c n ju g e. E, c o m o se v erifico u acim a, e sse p a trim n io
so m en te no p o d eria ser co n stitu d o nos c a so s cm que o e m p re s rio
losse c asad o no reg im e de co m u n h o u n iv ersal ou se p a ra o o b ri
g atria.
No entan to , p o r sua vez, o regim e de co m u n h o universal pode
ser alterado, pela v o ntad e dos c n ju g e s, de m an eira a se p erm itir que,
em seguida, se venha a co n stitu ir um patrim n io separado relativo
sua em p resa - m udana, essa, perm itida pelo art. i.6 3 9 , 2Q, do N C C .
Para lanto bastaria que os in teressad o s o b tiv essem au to rizao ju d i
cial, em p e d id o m otivado dc am bos os c n ju g es. A purando o ju iz a
p roced n cia das razes invocadas, c ressalv ad o s os direitos de tercei
ros, ser efetu ad a a alterao do regim e de bens anicrior.
O ra, segundo pen so , um a das razes q u e p o d eriam , p recisam en
te, ser ap resen tad as ao Ju d icirio co rresp o n d eria inteno de um dos
cnjuges no sen tid o da ab ertu ra de um a em p resa individual e seu in
teresse de sep arao p atrim o n ial, de m aneira a que os riscos de tal ati
v idade no alcan assem os bens do p atrim n io pessoal do casal, no
d estin ad o s u tili/a o pela em presa.
Isto significa que o legsJador teria co lo cad o ao alcance dos c n
ju g e s - casad o s nos regim es de bens p ara tanto liberados - um m ec a
n ism o de p ro teo co n tra e v en tu ais aes de cred o res por dvidas da
em presa individual de um deles. N esses caso s seria desnecessria a
co n stitu io de um a so cied ad e e m p resria en tre am bos (ex p ressa
m ente perm itid a pelo art. 977 d o N C C , de aco rd o com os term os do
tpico an terio r), co m o form a de lim itao de resp onsabilidade.
O
p atrim n io separado da em presa precisaria, no entanto, ser ca
racterizado de form a o b jetiv a para q u e tal se p arao fosse eficaz
diante de terceiros. E sse efeito d ar-se-ia pela d estin ao de bens
em presa indiv id u al, por m eio da escritu rao co n tbil efetuada pelo
em p resrio nos livros e registros p rprios, nos term os dos arts. 1.179
258
250
i sob o p o n to de v ista tcn ico , d iferen cian d o -se sua vida civil da
. im ercial; (iii) problem as d ecorrentes da m orte do titular e a continui<Lu le da em p resa; (iv) p ro b lem as na tran sfern cia da em p resa a tercei, m ed ian te a venda d o esta b e le c im en to co m ercial; e tc .15
Se a soluo correspondente ao estabelecim ento individual de res
ponsabilidade lim itada no ideal tendo em v ista o objetivo de p ro
porcio n ar um in stru m en to apto ao ex erccio da em p resa peio e m p re
srio ind iv id u al e, ao m esm o tem po, lim itar sua resp o n sab ilid ad e pelo
exerccio do com rcio, o utras so lu es, com o a o p o societria u lti
m am ente m ais aceita, Utmbm no atingem o resultado da perfeio
- o q u e ser visto no p r x im o v o lu m e deste C urso.
15. Cl'. C alixio Salom o Filho, O N ovo D ireilo Societrio, 2a ed., p. 165.
Captulo 5
OS ELEMENTOS DO EXERCCIO
E DA IDENTIFICAO DA EMPRESA
E OS SEUS ATRIBUTOS
5.1 Introduo. 5.2 0 fu n d o de c om rcio ou estabelecimento co
mercial. Conceito e natureza jurdica. Elementos. Negcios com o
estabelecimento. Tutela legal d o titulo de estabelecimento: 5.2.1 A
classificao dos bens e os conceitos de "patrimnio e de "estabe
lecimento com ercial". A tutela do imvel onde funciona o estabeleci
mento comercial: 5.2.1.1 Doutrinas clssicas: 5.2.1.1.1 Teoria da
personalidade jurdica do estabelecimento - 5 .2 .1 .1.2 Teoria do esta
belecimento concebido conw patrimnio autnomo {ou separado)
5.2.1.1J Teoria da personificao da "maison de commerce" (casa
de comrcio) tilulur do fu n d o de comrcio -5 .2 .1 .1.4 Teoria do esta
belecimento como negcio jurdico ( "negoiio aziendale") 5.2.1.1.5
Teoria do estabelecimento como instituio - 5.2. i .2 Doutrinas mo
dernas: 5.2.1.2.1 Teorias imaterialistas (o estabelecimento como bem
imaterial) - 5.2.1.2.2 Teorias atomistas (e impossvel a configurao
unitria do estabelecimento) - 5.2.1.2 J Teorias patrimonialistos:
5.2.1.2.3.1 0 estabelecimento e as universatidades de direito 5.2.2
0 estabelecimento como universalidade de fato. Conceito e elemen
tos: 5.2.2.1 Elementos do estabelecimento: 5.2.2.1.1 Elementos corpreos-5 .2 .2 .1 2 Elementos incorpreos. 5.3 Notas sobre o estrutura
e o funcionam ento do estabelecimento comercial: 5.3.1 0 aviamento
e a clientela. 5.4 Elementos de identificao do empresrio e do esta
belecimento. 0 nome empresarial. Sistemas. Proteo pela exclusivi
dade: 5.4.1 0 nome empresarial. 5 5 0 empresrio mercantil e os
colaboradores da empresa. Os leiloeiros.
5 .1 In t r o d u o
261
o n c e it o e n a t u r e z a j u r d ic a
. E
lem en to s.
e g c io s c o m o
263
264
265
266
rencial dos seus crditos, podendo voltar-se contra o patrim nio geral do
titular em carter subsidirio. Dessa form a, tais credores seriam privile
giados em relao aos credores gerais do titular do estabelecim ento.
T om ando-se a fu n d a r o com o referncia, letn-se um a situao se
m elhante, p o rq u e tam b m nela ex iste um p atrim n io d estinado a uma
d eterm in ad a fin alid ad e. N o entanto, o D ireito ex pressam en te acolhe
a fund ao co m o u m a p essoa ju rd ic a , n o o co rren d o isto em relao
ao esta b e le c im en to com ercial.
267
26*
5 2 .1 .2 D o u trin a s m o d ern a s
5.2.1.2. t Teorias m a te r ia lis ta s
(o esta b elecim en to co m o bem im aterial)
Para Pisko, Isay e H iibm ann,"1 seus p rincipais defensores, o esta
belecim ento seria um bem im aterial, o b jeto au t n om o de direito. Den
tro do patrim nio geral haveria um palrim n io com ercial , lorm ado
p or elem en to s ativ o s e p assivos utilizados na atividade m ercantil, pas
sveis de in d ividualizao. C ontrapondo-se a esse patrim nio com er
cial estaria o estab elecim en to , caracterizad o com o objeto d e contratos
e de direitos reais, tais co m o venda, locao, usufruto, sucesso, segu
ro etc., dotado dc conotao ju rd ic a prpria, pois seria distinto dos
bens q u e o con stitu em - um a nova esp cie de bem im aterial.
Em outras palav ras, seria p o ssv el, nessa concep o , visualizar
um direito su b jetiv o sobre o estab elecim en to , na qualid ad e de um
bem im aterial, in co rp o rad o quele, c o rresp o n d en te a um a criao do
esp rito no cam p o da p ro d u o (ju stam en te, a o rg anizao h a rm o n io
sa e dinm ica dos bens co m p o n en tes, efe tu a d a pelo em p resrio).
N a verdade, o estabelecim ento um conjunto orgnico de bens m a
teriais e im ateriais postos a servio do em presrio, pela sua vontade.
N o h com o a g asalh ar tais teo rias no D ireito B rasileiro. Tais
d o utrin as co n fig u ram u m a co n fu so en tre um bem (o e sta b e lec im en
to) e o in teresse pro teg id o pelo legislador, com o seja, o reconheci
m ento da im portncia dc se m an ter nteg ro aqu ele co njunto de bens
m ateriais e/ou im ateriais fo rm ad o res do estab elecim en to , porque, em
sua reunio h arm n ica, eles representam m aior valor - e, portanto,
m elho r g aran tia p ara os cred o res - do q u e se individualm ente c o n si
derados.
5.2 .1 .2 .2 Teorias a to m ista s
( im p o ssvel a co n fig u ra o u n it ria do estabelecim ento)
S eu s d efen so res p rin cip ais so S cialo ja, B arb ero e G h iro n .19 Para
eles, em resum o, o estab elecim en to fo rm ad o p o r um a pluralidade de
c o isas, c o rresp o n d en d o a um a unidade eco n m ica, m as no aconte18. Segundo Barreto Filho, Teoria..., pp. 90 a 93.
L9. Segundo Barreio Filho, Teoria..., pp. 95 a 98.
269
101.
210
Conceito e elementos
A partir das co lo ca es acim a, B arreto F ilh o classifica o estabe
lecim ento co m o u n iversalidade de fato, nele p resentes caractersticas
21. Cf. Sylvio Marcondes, Problemas ..., pp. 82-83.
22. Idem, ibidem, pp. 79 e 81-82.
271
272
273
274
29. Cf. M odesio C arvalhosa, Comentrios .... vol. XIII, pp. 658-659.
275
30.
Assim sendo, seria errneo o entendimento dc Modesto Curvalbosa no sen
tido de que a cesso da locao do estabelecimento dependeria de inequvoco con
sentimento do locador (Comentrios ..., vo). XIII, pp, 658-660).
276
277
278
> 1
279
280
C U R SO DE DIREITO C O M ERCIA L
5 .3 N
do
o t a s s o b r e a e s t r u t u r a e o f u n c io n a m e n t o
ESTA B ELEC IM E N TO
c o m e r c ia l
281
282
283
284
285
i |ue vieram a p erd -lo de form a significativa por m o tiv o su pervenienle (deteriorao significativa da regio onde se encontravam , v.g.}, no
se pode aceitar c o m o vlidas as duas p rim eiras teorias.
D c o u iro lad o , o a v ia m e n to re v e la -se e fe tiv a m e n te c o m o um a
qualidad e ou atrib u to do estab elecim en to , m as esse fato decorre no
som ente d o local ou de c ircu n stn cias tcn icas, m as tam bm da p e s
soa do em p resrio , que im p lem en ta um carter esp ecial quele c o n
junto dc bens. D essa form a, u nem -se as duas ltim as posi es d o u tri
nrias para e x p lic a r ju rid ic a m e n te o instituto.
Se o a v iam en to atrib u to d o estab elecim en to , a clien tela um
dos fato res d o aviam en to , am b o s p ressu p o n d o a ex ist n cia d o e sta b e
lec im e n to .41 O u seja, a form ao d o av iam en to resulta, o b jetiv am en
te, da lo calizao do estab elecim en to e d a s facilid ad es a este relacio
nadas. D o ponto de vista subjetivo, o aviam ento resultante da atuao
dife re n c iad a d o em p resrio frente do estab elecim en to . E sses dois
fatores agregam 4 clie n te la ao estab elecim en to . A c lie n te la resultante
do local e de suas facilidades poderia ser ch am ad a m ais p recisam en
te de freg u esia" {a chatandage v ersu s" d i e n d k , no D ireito F ran
cs), D essa fo rm a, o a v iam en to de um e stab elecim en to se ria re su ltan
te da ex ist n c ia co n ju n ta de freg u esia e de clien tela. M as tem -se feito
o uso do term o c lie n te la de fo rm a generalizad a, para um ou outro
do,s sen tid o s acim a.
D iante de um estabelecim ento em pleno funcionam ento, fala-se
em clientela atual". E nquanto o estabelecim ento no est sendo explo
rado, diz-se da clientela potencial . Bsta est claram ente presente quan
do sc trata de um shopping cen tcr em fase de construo. Sua ex istn
cia potencial significativa ju stifica os altos preos que so cobrados dos
com pradores de lojas c dos com erciantes futuros locatrios.
No podem ser isolados os fatores d o av iam ento. A experincia
indica que eles se relacionam com c arter d e interao recproca,
sen d o cada um efeito e cau sa d os d e m a is.-1-'
O
av iam en to o b jetiv o - d eco rren te das condies d e localizao
do im vel, bem co m o das facilidades q u ele inerentes (encontrveis
41.B arreio Filho, Teoria
pp, 179-1 HO.
42.
Idem, ibidem, pp. 179-182.
43. Idem, ibidem, p. 180.
286
287
N esses term o s, a proteo da clien tela (atual ou potencial) real.i no ca m p o da p ro teo co n co rrn cia. C o m o sc sabe, e n tre os
i i m cpios co n stitu cio n ais d iscip lin ad o res da ativ id ad e eco n m ica esi . io os da lib erd ad e de in iciativ a e de livre co n co rrn cia. N ingum , ao
.. estab e le c er co m o em p resrio , poder ap ro p riar-se d a clien te la dos
ru s co n co rren tes de form a d esleal. M as, se o fiz e r lealm en te - ou
,f ja, pela q u a lid a d e dos seus p ro d u to s, p o r m elh o res co n d i es de
.iiendim ento etc.
nada poder fazer o c o n co rren te preju d icad o . Isto
luz parte do risco do negcio.
288
289
O s autores acim a indicados indicam dois m to d o s para tal efeilo: o do F lu x o dc C aix a D esco n tad o e o da A valiao R elativa. S in
gelam ente, o prim eiro represen ta o v alo r p resente d os fluxos de caixa
.perados de um ativo, red esco n tad o s a um a taxa q ue reflete o risco
os fluxo s de caix a. O segundo, o valo r o b tid o p o r m eio de ativos j
v alorados de e m p resas sem elh an tes. E tal valor pode ser negativo, de
nom inado b a d w ill ou g o n d w ill neg ativ o , na h ip tese de desgio e/ou
relacionado ex p ectativ a de p reju zo s fu tu ro s/ 7 ao qual acim a se
cham ou d c sa v ia m e n lo ,
O s neg cio s que tenham por o bjeto o estab elecim ento sero e stu
dados de form a m ais com pleta n o volum e deste C u rso destin ad o aos
contratos em presariais.
5 .4
E le m e n t o s d e id e n t if ic a o d o e m p r e s r io
E DO e s t a b e l e c i m e n t o . O n o m e e m p r e s a r i a l .
S is t e m a s . P
r o t e o p e l a e x c l u s iv id a d e
290
5.4.1 O n o m e e m p re sa ria l
O nom e em presaria! tratado pelo N C C nos seus arts. 1,155 a
1.168. E le tem a m esm a funo do nom e civil - ou seja, a id en tific a
o do em p resrio , para todos os fins de direito, n os negcios que ele
vier a re alizar no ex erccio de sua atividade. A proteo do nom e
em presarial d eco rre a u to m aticam en te d o arq u iv am ento dos atos c o n s
titutivos d a firm a individual e de so cied ad es e de suas alteraes (Lei
8.934, de 18.11.1994, art. 33, c/c N C C , art. 1.166).
A C o n stitu io F ed eral esta b e le c e p ro teo aos n om es de e m
presas e a o u tro s sig n o s d istin tiv o s (art. 5U, X X IX ), ora sujeitos s
regras do C d ig o C iv il/20 0 2. Do ponto d e vista da natureza ju rd ica
do nom e da em p re sa , o C digo C iv il/2 0 0 2 , na esteira do m elhor e n
ten d im en to d o u trin rio anterior, afastou-a claram ente da propriedade
ao proib ir que seja o b jeto de alienao (art. 1.164, caput). R ep resen
ta o nom e em p resarial, da m esm a fo rm a que o nom e civil, pura em a
nao do d ireito de p ersonalidade.
H avendo d ed icad o um cap tu lo inteiro ao tem a, entende-se que o
C digo C ivil/2002 teria revogado as disp o si es legais anteriores, pre
sentes na Lei 8 .9 3 4 /1 9 9 4 e no seu R eg u lam en to , o D ecreto 1.800, de
30.1.19 9 6 . No en tretan to , m antido este en ten d im en to, problem as ju r
dicos certam en te su rg iro , porque o D ireito atual apresen ta lacunas
no tratam ento da m atria. N este caso, os T ribunais certam ente se o rien
taro pela aplicao su b sid iria das norm as acim a, caso a caso, as
quais tero um a so b rev jd a efetiva, na ex p resso de um a .soluo c ri
tica vel , m as prtica.
H duas m o d alid ad es de nom e em p resarial: a fir m a e a d e n o m i
nao. A firm a d iv id e-se em in d ivid u a l (u tilizad a pelo em p resrio ",
nova designao d o a n tig o co m ercian te individual) e so cia l (tam bm
co n h ecid a co m o "ra z o so cial). P a ta efeito de proteo quanto ao
nom e por elas ad otado, eq uiparada ao nom e em p resarial a d en o m i
nao das so cied ad es sim ples, das asso cia es e das fundaes.
O nom e em p resarial obedece, na su a fo rm ao, a dois princpios
bsicos: o da vera cid a d e e o da n o vid a d e (L ei 8 .934/1994, art. 34).
291
292
Neste sentido o entendimento de Rubens Requio, Curso ..., 24l ed., vol. I,
293
294
295
296
297
5 .5
e m p r e s r io
Os l e i l o e i r o s
m e r c a n t il e o s c o l a b o r a d o r e s d a e m p r e s a
298
P a r t e II
IN T R O D U O T E O R IA G E R A L DA C O N C O R R N C IA
E D O S B E N S IM A T E R IA IS
CapTUL 6 -
Captulo 6
NOTAS SOfRE A TEORIA GERAL
DA CONCORRNCIA E DOS BENS IMATE RI AI S.
O DIREITO ANTITRUSTE
E A PROPRIEDADE INDUSTRIAL
6.1 A liberdade de iniciativa e o principio constitucional da livre con
corrncia. 6.2 A disciplina da concorrncia empresarial: 6.2.1 As
infraes da ordem econmica. Aspectos gerais - 6.2.2
infraes
da urdem econmica. Sujeitos ativos e condutas especificas: 6.2.2.1
Condutas resultantes da form ao de cartis - 0.2.2.2 Condutas des
tinadas criao de barreiras entrada de novos concorrentes (art
21. IV. V e XVI) - 6.2.2.3 Condutas destinadas a expulsar concorren
tes do mercado (art. 21, VI, IX. XI. XIII, XV, XVIII, XIX e XXII) ~
62 .2 .4 Condutas destinadas u conquistar nu manter o domnio do
mercado (art. 21, VII. XII. XIV. XVII. XX. XXII. XXIII e XXIV) - 6.2.3
A penalidades aplicveis nos casos de infraes da ordem econmi
ca: 6.2.3.1 Penalidades principais 6 2.3.2 Penalidades acessrias
(LeiH.H84!1994, art. 24) - 6 . 2 4 Os rgosadministrativos competentes para atuao no campo do Direilo Concorrencial - 6 2 .5 0 contro
le das infraes da ordem econmica. 0 espirito da tutela da concor
rncia: 6.2.5 I Medidas preventivas (art 52) - 6.23.2 Compromisso
de cessao TCC (art. 53): 62.5.2.1 Os casos de celebrao do
TCC - 6.2.5.22 A sistemtica dos TCCs - 62.5.2.3 A natureza ju r
dica da prestao pecuniria e o montante de sua fix a o - 6 2 . 6 Exe
cuo judicial das decises do CADE. A interveno judicia! (arts.
60-78). 6.3 A disciplina da propriedade industrial: 6.3.1 Fundamen
ta constitucional e breve histrico 6.3.2 O acordo GATTITRIPs
- 6.3.3 A proteo propriedade industrial e o Mercosul - 6.3.4 O
Cdigo da Propriedade Industrial (Lei 9.279, dc 14.5.1996): 6.3.4.1
Esprito da lei e campo da proteo legal (arts. l-4'') - 6.3.4 .2 N atu
reza jurdica dos direitos dc propriedade industrial (art. 5U) - 6.3.4.3
Autoria e direito exclusivo de propriedade e sua extenso (arts. <5 e
41-44) - 6.3.4 4 Casos excepcionais de livre utilizao do conheci
m ento patenteado (arts. 43 e 4 5 )-6 .3 .4 .5 Invenes e modelos de uti
lidade patenteveis. Requisitos (arts. 8-l5 ) - 6 .3 .4 .6 Excees legais
ao reconhecimento do estudo da tcnica - 6.3.4.7 Proibies da con-
D o s c r im e s c o n tr a a p r o p r ie d a d e
6.1 A
303
L IB E R D A D E D E IN IC IA TIV A E O 1R IN C P IO C O N S TITU C IO N A L
DA L IV R E CONCORRNCIA
304
3.
19-22.
Cf. Catixto Salomo Filho, Direilo Concorrencial. A. Estruturas, 2" ed.. pp.
305
so iiren u n civ eis, con fo rm e visto acim a, de m aneira a que jam ais se
perca a referencia en tre a obra e o autor que a deu luz.
O b serv e-se que. so b o pon to de vista n o rm ativo, o tratam ento do
direito autoral no Brasil foi m o d estam en te in au gurado pelo C digo
1 ivil de 1916, o nde se en co n trav am norm as v in cu lan d o o autor e sua
obra de fo rm a indissoeivej. E sta situ ao alterou-se som ente em
1973, co m a Lei 5.9 8 8 , ten d o ficad o esclarecid a a d ifere n a entre
direito s m o ra is c p a trim o n ia is do autor.
D en tro do cam p o da p ro teo d o autor, ainda, foi editada a Lei
9.456, dc 2 5 .4 .1 9 9 7 , d estinada p roteo de cu ltiva rcs n o vo s ou e ssencia ln ien te d e riv a d o s, ou seja, a variedade de q u alq u er gnero ou
espcie vegetal resu ltan te de pesq u isas c ien tficas, co n fo rm e o caso,
com p ra zo d e p ro te o entre 15 a 18 anos.
D iferen tem en te do sistem a brasileiro, b asicam en ie filiado ao re
gim e da C o n v en o d e B ern a, n o D ireito N o rte-A m erican o a p rote
o so m en te nasce com o registro adeq u ad o . E ste o sig n ificad o do
term o Copyright (d ireilo d e c p ia ), ou seja, um d ireito determ in ad o
em relao ob ra, e n o ao seu autor.
F in alm en te, tam bm pela C o n stitu io F ederal so reconhecidos
em fav o r d o s autores os direitos inerentes ch am ada propriedade
in d ustrial" (art. 5", X X IX ), co rresp o n d en tes a patentes e a m arcas,
co n fo rm e estab elecid o pela Lei 9.2 7 9 , de 14.5.1996 (C digo da P ro
p riedade Industrial). As p a te n te s d e in ven o vigoram pelo p ra zo de
20 anos, e n q u an to as de m o d elo d e utilidade v igoram pelo p ra zo de
15 an o s (L ei 9 .2 7 9 /1 9 9 6 , art. 40).
O s d e sen h o s in d u stria is so proteg id o s pelo p ra zo inicial d e 10
anos, p o d en d o se r p ro rro g ad o , no m xim o, por 3 p o r pero d o s su c e s
sivos de 5 a n o s cada. D essa form a, o p razo m xim o d e proteo de
um d esen h o industrial de 20 a n o s (Lei 9 .2 7 9 /1 996. art. 107).
No tocante s m arca s, elas so protegidas em favor dos seus titu
lares pelo p ra zo inicial de 10 anos, prorrogado indefinidam ente por
perodos posteriores iguais e sucessivos, desde q u e seja m ostrado inte
resse a respeito, m ediante pedido apropriado (Lei 9.279/1996, art. 133).
C o m o se verifica, os d ireito s au to rais e aq ueles relacionados
p ro p ried ad e industrial s o p rotegidos m ed ian te a con cesso d e um
m o n o p lio p riv a d o , por m eio d o qual fica a fa sta d a q u alq u e r co n co r
rncia q u e possa ser feita por terceiros em relao aos bens ob jeto da
306
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308
309
va. A razo p ara assim terem sid o estip u lad o s est na n ecessid ad e de
se dar seg u ra n a e certeza aos ag en tes eco n m ico s na realizao de
suas ativ id ad es no m ercado, p erm itin d o -lh es ter cin cia clara d o s li
m ites lcitos de sua atuao.
S o o s seg u in tes o s efeitos p ro ib id o s p e lo leg isla d o r (Lei 8 .8 8 4 /
1994, art. 20, I-IV ): "I - lim itar, falsear ou de q u a lq u er form a p reju
dicar a livre co n co rrn cia ou a livre iniciativa: II - d o m in ar m ercado
relev an te de bens ou serv io s; III - au m en tar a rb itrariam en te os
lucros; IV - ex ercer de fo rm a abu siv a posio d o m in a n te .
(I) Q uan to ao prim eiro d os efeito s acim a, os bens ju rd ico s p ro
tegidos de form a direlu so a livre c o n co rrn cia e a livre iniciativa.
Islo sig n ific a rejeio a q u a lq u e r esp cie de p rtica prejudicial atu a
o d os d em ais agentes d o m ercad o , c o n c o rren tes com o autor no
m esm o m ercad o , ou, ainda, q u e iluda os p r p rio s c o n co rre n tes ou te r
ceiros (au to rid ad es e co n su m id o res) q u an to ex istn c ia de c o n c o r
rncia m e ram en te aparente. D e outro lado, tam b m so co nsideradas
infraes da o rdem eco n m ic a prticas d estin ad as a criar barreiras ao
ingresso ou p erm an n cia de c o n co rren tes no m ercado, de form a a
se ch e g a r ao resultado do au m en to ilcito da p articip ao do agente
no cam p o de seu in teresse ou, no lim ite extrem o, ao m onoplio, ig u a l
m en te p roibido.
(II e IV ) O segundo efeito perseg u id o pelo legislador est no
d o m n io de m ercado re le v a n te .0 M ercado re le v an te sig n ifica aq u e
le m ercad o co n sid e ra d o para efeito da an lise dos efeitos nele p ra ti
cados. O prprio leg islad o r define posio d o m in a n te (art. 2 0 ,
2'i): O co rre posio d o m in an te q u an d o um a em p resa ou grupo de
em p resas co n tro la p arcela su b stan cial de m ercad o relevante, com o
fornecedor, in term ed irio , ad q u iren le ou fin an ciad o r de um produto,
servio ou tecn o lo g ia a ele re la tiv a ,
O co n ceito de p arcela su b sta n c ia l d ad o em seguida pelo le
gislador, no 3g do art. 20: A posio d o m in an te a q u e se refere o
parg rafo an terio r p resu m id a quan d o a em p re sa ou grupo de em p re
sas con tro la 2 0 % de m ercad o relev an te, p o d en d o e ste percentual ser
alterad o p elo C A D E para seto res esp ecfico s da ec o n o m ia .
6. Uma breve anlise sobre o conceito de "m ercado foi feira no tpico 3 .1 .5 .1,
retro.
310
311
312
313
6 .2 .2 J C o n d u ta s resultantes d a fo r m a o de ca rtis
O s cartis resultam de a c o rd o s h o rizo n ta is c eleb rad o s por um
determ in ad o nm ero de ag en tes eco n m ico s a fim de prejudicar os
d em ais co n co rren tes, pois e ste s p assaro a au ferir lucros m enores,
foran d o a n ecessid ad e de in v estim en to s su p lem en tares para que pos
sam p erm an ecer no m ercado, nem sem pre rev estidos de xito. A cor
dos h o rizo n tais trad u zem -se pela atu ao co n certad a dos agentes eco
nm icos em um m esm o m ercad o relev an te g eo grfico (em um a
d eterm in ad a reg io ) ou m aterial (um d eterm in ad o tipo de produto ou
se rv i o ).12 Em tese, os q u e est o d en tro do aco rd o sero b en eficia
12. Cf. Paula Forgioni, O s Fundamentos do Anniruxie, pp. 324 e 201-216.
314
dos pelas p rticas co n certad as. O s que estiv erem "de fora" sero pre
ju d ic a d o s d iretam en te; e os co n su m id o res, indiretam ente. M as irre
levante para a c o n fig u rao da infrao q u e os agentes sob acordo
alcancem ou no o resu ltad o eco n m ico pretendido. Para lanto, basta
q ue ajam na busca do efe ito alm ejado.
D esse tipo so as c o n d u tas relacio n ad as nos incisos I a III, VIII
e X do art. 21 da Lei 8 .884/1994: fix ar ou praticar preos e condies
de venda de bens ou p restao de servios, sob qu alq u er form a, em
acord o com co n co rren te; o b te r ou in flu en ciar a adoo de conduta
com ercia! uniform e ou co n certad a en tre co n co rren tes; d iv id ir os m er
cados d e servios ou prod u to s, a cab ad o s ou sem i-acabados, ou as
fo n tes de ab astecim en to dc m atrias-p rim as ou produtos inlerm cdirios; c o m b in ar p rev iam en te p reo s ou aju star v antagens na c o n c o r
rncia pblica ad m in istrativ a; ou re g u la r m ercados de bens ou serv i
os, estabelecendo acordos para lim itar ou co ntrolar a pesquisa e o
desen v o lv im en to tecnolgico, a p roduo d e bens ou prestao de ser
vios, ou para d ific u lta r in v estim en to s d estin ad o s p roduo de bens
ou serv io s ou su a distrib u io .
315
316
6.2,3
As penalidades aplicveis
nos casos de infraes da ordem econmica
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318
319
h)
O im p ed im en to , o b stru o ou q u a lq u e r o u tra fo r m a a d otada
p o r a lg u m p a ra d ificu lta r a rea liza o de in speo a u to riza d a p ela
S D E ou S E A E nos ca m p o s d e su a s co m p e t n c ia s su jeita r o in sp e cio
nado ao p a g a m e n to d e m ulta dc R $ 2 1 .200,00 a R $ 4 2 5 .7 0 0 , c o n fo r
m e a situ a o eco n m ica do infrator: m ediante a lavratura de auto de
infrao (art. 26-A ).
A g ra d a o d a s p e n a lid a d e s ser e fe tu a d a m ediante a anlise de
critrio s esta b e le c id o s pelo leg islad o r (art. 27): a grav id ad e da infra
o; a b oa-fc do infrator; a v an tag em auferida ou pretendida pelo
infrator; a co n su m a o da infrao ou a situ ao de sim ples tentativa;
o grau da leso cau sad a, ou d o p erig o de leso, livre co n co rrn cia,
eco n o m ia n acio n al, aos co n su m id o re s, ou a terceiros; os efeitos
eco n m ico s p ro d u zid o s no m ercado; a situ ao e c o n m ica do in fra
tor; e a reincid n cia.
P oder ser cele b ra d o a c o rd o de le n i n c ia (art. 35-B ) entre a
U n i o F e d e ra l, p o r in te rm d io da S D E , e a u to res da in fra o da
ordem ec o n m ic a , co m a extin o d a a o p u n itiv a por parte da A d
m in istra o P b lica ou a red u o d a p e n a de um a d o is tero s, desde
que co lab o rem e fetiv am en te co m as in v estig a es e o processo
a d m in istra tiv o , e d esde q u e de tal c o lab o rao v en h am a resu ltar a
id en tificao d os d e m a is c o -a u to re s da in frao e a ob ten o de in
form a es e d o c u m e n to s q u e c o m p ro v e m a in frao n o ticia d a ou
so b in v estig ao .
O s efeito s do aco rd o em relao ex tin o da ao punitiva ou
redu o das p en alid ad es ap licad as sero esten d id o s aos d irig en tes e
a d m in istrad o res da em presa h ab ilitad a, en v o lv idos na infrao, desde
que firm em o respectivo in stru m en to em con ju nto com aquela.
C om a fin a lid a d e de in cen tiv ar essa prtica, a lei d isp e que no
im portar co n fisso q u a n to m atria de fato, nem reco n h ecim en to de
ilicitude da co n d u ta an alisad a, a p ro p o sta de acordo de lenincia que
venha a ser p o sterio rm en te re je ita d a pelo secretrio da SD E , no
deven d o fazer-se div u lg ao d e tal fato, c o n sid eran d o -se o c a r ter s i
giloso do pleito.
E sse a c o rd o de len in cia eq iv a le d e la o p rem iaI do D ireito
P en al, ad o tad a em a lg u n s c aso s de in v e stig a o crim in a l, tal com o
oco rre com a L ei 9 .6 1 3 /1 9 9 8 ( lav a g e m ou o c u lta o de dinheiro
ou bens).
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325
326
6.3 A
D I S C I P L I N A DA P R O P R I L D A D E I N D U S T R I A L
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329
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331
332
to do sistem a, sob os ausp cio s do GATT, tendo sido adotado para tal
efeito o acordo G A T T /T R IP s.17
E m 15.4.1994 o Brasil assin o u , ao lado de 123 o u tros pases, em
M arrak esh , a Ata F in a l da R odada U ruguai d o G A TT e o A cordo que
estab eleceu a O rg an izao M u n d ial do C o m rcio - O M C , ou World
Trade O rga n iza iio n - W T O , bem co m o d iv ersos anexos.
C om d iscu ss es iniciadas em 1947, o A cordo so bre T R IP s reves
te-se d e m etas p rio ritrias d e stin ad as liberalizao e m ultilateralizao das rela es co m erciais in tern acio n ais. Foi assinado pelo B rasil
ao lado d e [23 outro s p ases, em 5 .4 .1 9 9 4 , na cid ad e de M arrakesh,
na fo rm a d a A ta F inal da R o d ad a U ru g u ai do G A TT e o A cordo que
estab eleceu a O M C , co m os seg u in tes p o n to s de destaque:
P a r te P r im e ir a : D isp o si es g era is e p rin c p io s b sico s
a) P roteo m a is e xten siva (art. l !): o T R IP s e n ce rra um m n i
m o d e p ro teo que seu s sig n atrio s d ev em a d o tar em seus respeclivos p ases. N ad a im p ed e q u e ad o tem um sistem a de p ro teo m ais
ab ran g en te, d esd e que este n o c o n tra rie suas d isp o si es (T R IP s
P lu s), asse g u ra d a lib erd ad e para a d e te rm in a o do m todo pelo qual
sero im p lem en tad as as n o rm as co rre sp o n d e n tes no ord en am en to
ju rd ic o local.
b) A d es o o b rig a t ria a a cordos a n terio res (art. 2-): os pasesm em b ro s co m p ro m eteram -se a cu m p rir as o b rigaes por eles ante
rio rm en te assum idas nas co n v en es in tern acio n ais ex p ressam ente
m en cio n ad as, co m o sejam : C on v en o de P aris para a P ro teo da
Propriedade Industrial; C onveno d e B erna para a P roteo de O bras
L iterrias e A rtsticas; C o n v en o In tern acio n al de R om a para a Pro
teo dos A rtistas In trp retes ou E x ecu tan tes, dos P rodutores de Fonogram as e dos O rg an ism o s d e R adiodifuso; e T ratado de W ashing
ton sob re a. P ro teo d e C ircu ito s Integrados.
P a r te S e g u n d a : P a d r es R ela tivo s D isp onibilidade, A lcance e
U so d o s D ireitos d a P ro p ried a d e In d u stria l
c) D ireitos de a u to r e co nexos (arts. 9a- 14): d ev er do cum p rim en
to, p elo s p ases-m em b ro s, dos arts. lc a 21 do A nexo da C onveno
de B erna (C o n v en o de B erna para a P ro teo das O bras L iterrias
17. Tliomaz Thedim Lobo, Introduo Nova Lei dc Propriedade Industrial,
p. 19.
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direito ex clu siv o de p ro p ried ad e sobre o bem protegido, que lhe per
m itir ex p lo r-la d iretam en te ou c ed er seu uso a terceiros, m ediante
rem unerao.
N a au sncia de c o n sen tim en to do titular, terceiros podero ser
im ped id o s p o r aq u ele de produzir, usar, c o lo c a r v enda ou im portar
o produto o bjeto da p aten te ou processo, ou o p roduto obtido d ireta
m en te p o r p rocesso patenteado. D essa form a, a esfera eco n m ica de
interesses do titular da p aten te fica in teiram en te protegida, inclusive
m ed ian te a c o n d en ao do ag en te em p erd as e danos, se fo r o caso. O
m esm o se a p lica na co n trib u io que terceiro s possam dar a outras
pessoas na prtica d os m esm o s atos.
A exten s o da p ro te o co n ferid a pela patente ser determ in ad a
pelo teor das reiv in d ica es, in terp retad o com base no relatrio d e s
critiv o e n os desen h o s. D a a en o rm e im p o rtn cia deste relatrio, por
que, de um lado, ele indicar a presen a d os trs requisitos exigidos
para a co n cesso do b en efcio legal e, de outro, ele ser a base sobre
a qual a p roteo se esten d er. O m isso o relatrio e in co m p leto s os
d esen h o s co rresp o n d en tes q u an to a p arte substancial da reiv in d ic a
o, ela poder no ser d eferida, ou pod er s-lo aqum das e x p e c ta
tivas do requerente.
O art. 41, IV, refere-se ao ch am ad o p rin cp io da e x a u st o , por
m eio do qual se reco n h ece que no co n stitu i violao da patente a
co m erc ia liza o de p roduto fabricado de aco rd o com patente de pro
cesso ou de p ro d u to que tiver sid o co lo cad o no m ercado interno d ire
tam en te pelo titular da patente ou com seu co n sentim ento.
A d efesa do terceiro su p o stam en te infrator de patente som ente
ser eficaz se ele d em o n strar por m eio de d eterm in ao judicial espe
cfica que seu produto foi o b tid o p o r p ro cesso de fabricao diverso
daquele p ro teg id o pela patente.
D ireito de in d e n iza o : a infrin g n ca ao direito exclu siv o do a u
tor assegura a este o b ter indenizao pela ex p lo rao indevida do seu
objeto, incluindo a ex p lo rao p o r terceiro , ocorrida entre a data da
p u b licao do ped id o e a da co n cesso da patente. Esta indenizao,
ev id en tem en te, est lim itad a ao co n te d o do objeto da patente, que
o cam p o do co n h ecim en to pro teg id o p elo legislador. C ontudo, esse
prazo retroage data da efetiva e x p lo rao no caso em que o infrator
obteve, por q u a lq u e r m eio , co n h ecim en to do co n te d o do pedido de
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b)
O rig in a l: o d e se n h o industrial co n sid erad o original quando
d e le resu lte um a c o n fig u ra o visual d istin tiv a em rela o a outros
objetos anterio res. E sta o rig in alid ad e poder d eco rrer da com binao
de elem en to s co n h ecid o s, ch eg an d o a um resu ltad o novo.
direito de prioridade
O
este n d e -se ao d esen h o industrial da m es
m a form a que aquele atrib u d o s p aten tes, exceto pelo prazo para
co m p ro v ao , q u e red u zid o de 180 para 90 dias.
N o pode ser objeto dc registro com o desenho industrial (i) o que
fo r contrrio m oral e aos bons costum es ou que ofenda a honra ou a
im agem de pessoas, ou atente contra a liberdade de conscincia, crena,
culto religioso ou idia e sentim entos dignos de respeito e venerao; e
(ii) a form a necessria com um ou vulgar do objeto ou, ainda, aquela
determ inada, essencialm ente, por consideraes tcnicas ou funcionais.
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6.3 .4 .1 6 .2 .2 D iluio p o r red u o do v alo r d a m arca (b tu rrin g ) R eduo g rad u al d o v alo r d e u m a m arca fam osa m ais antiga, pela sua
utilizao e m p roduto n o v o de o u tro em p resrio .
6.3 .4 .1 6 .2 .3 D iluio p o r d en eg rim en to da q u alid ad e de distintividade (ta rn ish m e n t) - D -se q u an d o o uso n o -au lo rizad o da m arca
por terceiro acarreta p erd a da q u alid ad e de d istn tv id ad e da m arca
fam osa m ais antiga.
29. Cf. T h o m a 2 Tliedim L obo, Introduo
pp. 79-80.
362
6.3 .4 .1 6 .2 .4
D ilu io pela alterao do logotipo para uso em p u
b licid ad e - S eg u n d o T h o m az T h ed im L o b o , d o exam e das decises
d o s T rib u n ais N o rte-A m erican o s foi p ossvel identificar alguns fa to
res d eterm in a n tes da d ilu i o d a s m a rca s (likeh o o d o f d ilu tio n cause d by blu rrin g ), ten d o -se en ten d id o que tal situao oco rre a partir
da co n ju n o de dois de q u aisq u er d e le s:10
a) A sem elh an a das m arcas em co n sid erao; d ev e-se ter em
co nta a p esso a do co n su m id o r, p ara o fim de saber se ele pode ser
levado a co n fu so en tre as d uas m arcas. A ap reciao do fato d-se no
plano p red o m in an tem en te su b jetiv o , no qual esteja presente algum a
fo n n a de asso ciao q u e possa se r feita e n tre um a m arca e a outra,
pelos seus elem en to s visuais.
b) A u tilizao dos m esm o s canais de com ercializao: essa
situ ao faz com q u e as m arcas em q u esto estejam atin g in d o o
m esm o co n su m id o r, de m aneira q u e se estab elece um a co n co rrn cia
entre os dois titu lares, em relao qual o titular da m arca m ais
recen te pro cu ra se aproveitar.
c) O grau de so fisticao dos co n su m id o res: um dado em p ri
co, do qual no se p o d e duvidar, o fato de que co n sum idores das fai
xas C e D possu em m enor co n d io de d iscernim ento de m en sa
gen s pub licitrias d o q u e os p erten cen tes s faixas A e B , Esta
con sid erao d ev e ser n ecessariam en te levada em co nta no m o m en to
do e x am e da diluio.
d) A inten o p red at ria d o agente: trata-se de um elem en to ag ra
vante, pois o ag en te titulai* da seg u n d a m arca p rocurar agir c o n sc ien
te m e n te em d etrim e n to d o conco rren te, ap ro v eitan d o -se eco n o m ic a
m ente da m arca d este, m esm o que, em um prim eiro m om ento, a
sem elh an a en tre as m arcas tenha o co rrid o fo rtuitam ente.
e) A fam a da m arca m ais antiga (snior): a m arca m ais antiga deve
ser fam osa em um determ inado m ercado geogrfico, no necessaria
m ente de m bito internacional ou regional. U m a m arca regional ou
localm en te fam osa tam bm m erecer a proteo legal. N estes dois lti
m os casos a prova da fam a ser provavelm ente m ais difcil de fazer-se.
O n vel da fam a d e um a d eterm in ad a m arca poder ser aferido
pelo su b stan cial grau d e d istin tiv id ad e q u e ela apresenta em relao
30. Idem , ibidem , p. 80.
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6 .3 .4 .1 6 .3 .6 S inais que no p reen ch em o requisito da n o v id a d e (V III) C ores e suas d en o m in a es, salvo se d isp o stas ou com binadas
de m odo p ecu liar e distintivo.
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(X X II)
O b jeto q u e estiv e r p ro teg id o por registro de d esenho in
d u strial de terceiro.
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