Princpios

constitucionais
penais
Professores

Luiz Flvio Gomes

Alice Bianchini

1. Princpio da exclusiva proteo de

bens jurdicos
2. Princpio da interveno mnima
3. Princpio da exteriorizao ou
materializao do fato
4. Princpio da legalidade do fato
5. Princpio da ofensividade do fato
6. Princpio da culpabilidade

7. Princpio da
responsabilidade pessoal
8. Princpio da responsabilidade
subjetiva
9. Princpio da igualdade
10. Princpio da legalidade da pena
11. Princpio da proibio da
pena indigna
12. Princpio da humanizao das penas
13. Princpio da proporcionalidade

Considerando-se que a Constituio contm

inmeros preceitos (regras e princpios) que
direta ou indiretamente conformam ou
modulam o sistema punitivo brasileiro, dela
que devemos extrair os postulados polticocriminais que demarcam o mbito da atuao do
legislador (no momento da elaborao das leis
penais), do juiz (quando da interpretao e
aplicao delas) e do executivo (no momento da
elaborao de polticas preventivas assim como
quando as penas so executadas).

Todos os princpios poltico-criminais esto

contemplados no texto constitucional de forma
expressa (princpio da legalidade, da igualdade,
da proporcionalidade etc.).
ERRADO. Esto, tambm, de forma implcita
(exclusiva proteo de bens jurdicos,
ofensividade do fato etc.).

No campo penal, so duas as concepes existentes sobre

poltica criminal: 1) minimalista-garantista (prope uma
interveno muito comedida do sistema penal, j que a
interveno penal traz uma srie de consequncias
severas para os indivduos para os acusados, os
condenados, os inocentes condenados injustamente, os
inocentes inocentados durante o processo, para a famlia
do condenado etc.); 2) punitivista (o sistema criminal
deve intervir o mximo possvel (a ameaa da pena afasta
o cometimento do crime).
ERRADO. H, ainda, uma terceira: 3) abolicionista (o mal da
pena maior do que o mal que o crime acarreta e,
portanto, no se justifica um mal que nenhum bem traz
sociedade, abrindo, assim, caminho para solues
diversas do sistema penal).

Movimentos de poltica criminal

Grau de crena no Direito penal
Punitivismo Populismo penal

Minimalismo

Abolicionismo

A poltica criminal punitivista possui duas concepes:

(a) a da severidade da pena e (b) a da certeza do
castigo. Muitos pases s conseguem cumprir a
primeira, sem nunca alcanar a segunda ( o caso do
Brasil, onde as penas so severas, mas muito incertas).
CERTO. Beccaria (em 1764) deplorava a severidade da
pena e defendeu a certeza do castigo suave como
instrumento de preveno da delinquncia, aliando-a a
medidas extrapenais (iluminao das ruas, mais juzes,
medidas socioeconmicas e educativas etc.). Beccaria,
como se v, tem a paternidade do sistema minimalistagarantista.

De conformidade com o sistema punitivo moldado pela

Constituio (por conta dos princpios, direitos e
garantias de cunho criminal nela previstos) pode-se
afirmar que a poltica criminal (desenhada na Carta
Maior brasileira), tambm na prtica, de cunho
minimalista-garantista.
ERRADO. Na prtica, a poltica criminal brasileira segue
o pior modelo punitivista, centrado apenas na
severidade da pena, sem a certeza do castigo.
Cuida-se de uma poltica populista, que apesar de no
contar com eficcia preventiva, tem sido a preferida
pela sociedade.

Movimentos de poltica criminal

Punitivismo Populismo penal

Minimalismo

Abolicionismo

Por conta do princpio da interveno mnima,

somente os bens jurdicos mais relevantes
devem ser objeto de proteo do direito penal
(no sendo relevante o bem jurdico, no se
justifica uma interveno to drstica do Estado,
como a que acontece por meio do direito
penal). Os bens jurdicos de menor monta
podem ser objeto de proteo de outras esferas
do direito, como o administrativo, por exemplo.

Administrativizao do Direito penal

A falta de atendimento da exigncia da
autoridade, no prazo de 10 (dez) dias, que
poder ser convertido em horas em razo da
maior ou menor complexidade da matria ou
da dificuldade quanto ao atendimento da
exigncia, caracteriza a infrao prevista no
inciso IV. Art. 5, par. n. Lei 8.137/90

Administrativizao do Direito penal

Inciso IV
recusar-se, sem justa causa, o diretor, administrador,
ou gerente de empresa a prestar autoridade
competente ou prest-la de modo inexato,
informando sobre o custo de produo ou preo de
venda.
PENA:
deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa

O princpio da interveno mnima possui dois

aspectos relevantes: fragmentariedade (no
protege todos os bens jurdicos de todas as
ofensas a eles dirigida, mas, somente os mais
relevantes e cuja ofensa seja grave) e
subsidiariedade (sempre que outros meios de
tutela forem igualmente eficazes, o direito penal
no pode ser utilizado).

Sntese atual do Direito penal

Isto 22/07/2009

p. 74

Vai doer no bolso

Empresas e governos recorrem a multas e
campanhas educativas para quem jogar
lixo no cho ou urinar na rua

A firme jurisprudncia no nosso pas, no sentido

de que no se configura o delito de
desobedincia quando h sano administrativa
para a conduta, constitui um exemplo de
subsidiariedade do direito penal.

Por fora do princpio da ofensividade, se o fato

for formalmente tpico (adequado lei) mas no
ofensivo ao bem jurdico, no haver crime.

Bem jurdico penal e

princpio da ofensividade
Porte ilegal de arma desmuniciada
Lei 10.826, art. 14 (uso permitido)
Pena - recluso, de 2 a 4 anos, e multa
Bem jurdico
- paz social?
poder de intimidao
- incolumidade pblica?
potencialidade lesiva
STF - ROHC 81.057-8 SP

Direito penal: dever ser

FRAGMENTRIO
- no todo bj;
- nem toda ofensa
SUBSIDIRIO
- que no se encontrem
disponveis outros meios
menos onerosos para o
indivduo
GARANTISTA
- que os meios sejam legtimos

Interveno
mnima
Interveno
mnima
garantista

Toda interveno penal, na medida em que

constitui uma restrio da liberdade, s se
justifica se (1) adequada ao fim a que se prope
(o meio tem aptido para alcanar o fim
almejado); (2) necessria, isto , s est
justificada se no h outros meios de
interveno (de carter no penal) disposio e
que sejam igualmente eficazes para o fim a que
se destina a interveno penal; (3) desde que
haja proporcionalidade e equilbrio na pena.

Princpio da proporcionalidade
Corrupo e concusso
- na Lei 8.137/90 (crime contra a ordem
tributria)
Art. 3, II: exigir ou solicitar: 3 a 8 anos

- no CP (crime contra a administrao da

justia) (Lei 10.763/03)
Arts. 316 e 317: 2 a 8 e 2 a 12, respectivamente

Desobedincia
- na Lei 8.137/90
Art. 5, pargrafo nico: 2 a 5 anos
Razoabilidade?
- no CP
Art. 330: 15 dias a 6 meses

Desobedincia
- na Lei 8.137/90
Art. 5, pargrafo nico: 2 a 5 anos
Razoabilidade?
- no CP
Art. 330: 15 dias a 6 meses

No pode haver tratamento legal diferenciado

entre iguais. O mesmo rgo jurisdicional jamais
pode conferir tratamento distinto a uma situao
semelhante.
ERRADO. Existem historicamente duas concepes
da igualdade: (a) paritria: a lei deve ser genrica,
impessoal e no pode comportar distines e (b)
valorativa: possvel que haja distines, desde que
justificada a diferena de tratamento. a corrente
que hoje prepondera. A diferena de tratamento
deve ser sempre devidamente justificada.

Princpio da Igualdade
LCRF e agentes polticos
INFRAO PENAL

Cdigo Penal
- 8 novos tipos penais
(Captulo IV Ttulo XI)
Decreto-lei 201/67
- 8 novos tipos penais

INFRAO POLTICO
ADMINISTRATIVA
Lei 1.079/50
- 8 novas condutas
(crimes contra a lei
oramentria)
- perda de cargo
- inabilitao impostas
pelo Senado

Princpio da Igualdade
LCRF e agentes polticos
Decreto-lei 201/67
Pena: 3 meses a 3 anos

Cdigo Penal
Pena: 1 a 4 anos (maioria)

Lei 1.079/50
No h pena
*As oito novas condutas
so idnticas

*As oito novas condutas

so diversas, porm, em
alguns casos, bastante
semelhantes

Para que se alcance um conhecimento mais

pleno e profundo do direito criminal, seu estudo,
interpretao ou aplicao, alm de se alicerar
na poltica criminal, cujos contornos esto
previstos na Constituio Federal, h que estar
calcado nas concluses trazidas pela
Criminologia (cincia que estuda o fenmeno
criminal sob vrias perspectivas: sociologia,
histria, psicologia, jurdica, econmica,
biolgica etc.).

Cincias
Penais

Direito penal
Direito processual penal
Execuo penal

estratgia

compreender

Controle
criar
da
estratgias violncia

Criminologia
Cincia do ser: analisa fatos
Poltica Criminal
Cincia do ser: aplica conhecimentos
Direito Penal
Cincia do dever ser: normativa

A eficcia prtica dos princpios constitucionais

irradia-se no momento legislativo de elaborao
do direito penal (quando o legislador cria a lei
penal).
ERRADO. Os princpios constitucionais tambm
devem ser observados no momento
interpretativo (nem o intrprete nem o juiz
podem ignor-los), bem como no momento
executivo (quando se vai concretizar o comando
sancionador contido na sentena condenatria,
ou seja, no momento da execuo da pena).

Princpio da insignificncia
HC 84.412 Celso de Mello
- O princpio da insignificncia - que deve ser
analisado em conexo com os postulados da
fragmentariedade e da interveno mnima do
Estado em matria penal - tem o sentido de
excluir ou de afastar a prpria tipicidade penal,
examinada na perspectiva de seu carter
material. (...)

Princpio da insignificncia
(...) - apoiou-se, em seu processo de
formulao terica, no reconhecimento de que
o carter subsidirio do sistema penal reclama
e impe, em funo dos prprios objetivos por
ele visados, a interveno mnima do Poder
Pblico.

Princpio da insignificncia
O direito penal no se deve ocupar de
condutas que produzam resultado, cujo
desvalor - por no importar em leso
significativa a bens jurdicos relevantes - no
represente, por isso mesmo, prejuzo
importante, seja ao titular do bem jurdico
tutelado, seja integridade da prpria ordem
social.

Funes do Direito penal

Funo 1
Proteo de bens jurdicos relevantes contra
ofensas graves, intolerveis e
transcendentais

Funo 2
Proteo do indivduo contra a reao social
que o crime desencadeia

Funo 3
Proteo do indivduo contra a
arbitrariedade do Estado

Merecimento de Tutela Penal

Crime

ofensa

ofensa

Teste seu
conhecimento

I. No h crime sem leso ou

perigo de leso ao bem
tutelado.
Princpio da ofensividade

II. O agente que cometeu um

fato ofensivo a determinado
bem jurdico somente poder
ser responsabilizado
penalmente se agiu com dolo
ou culpa.
Princpio da responsabilidade
subjetiva

III. Somente haver punio

quando o agente poderia ter se
comportado conforme o
direito.
Princpio da culpabilidade

IV. O direito penal no pode

tutelar somente valores
meramente ideolgicos,
morais, ticos ou religiosos.
Princpio da exclusiva proteo
de bens jurdicos

V. Somente uma parcela dos

bens jurdicos merecem a
tutela penal, ou seja, os mais
relevantes devem receber a
tutela penal.

Princpio da fragmentariedade

VI. O direito penal dever ser a

ltima opo de controle
social, pois seus mtodos
atingem de forma mais
contundente a liberdade
individual.
Princpio da interveno
mnima

VII. vedada a dupla

incriminao por fato nico.

Princpio do ne bis in idem

VIII. A lei penal deve ser

anterior ao crime e a pena.

Princpio da anterioridade

IX. Condutas que acarretem

danos ou perigos nfimos a bens
jurdicos penalmente tutelados
so considerados atpicos
(materialmente)

Princpio da insignificncia ou
da bagatela

X. Os fatos que atinjam

somente o prprio agente no
so considerados relevantes
para o direito penal.
Princpio da alteridade ou
transcendentalidade