Aula 11 PDF

Legislao Penal Extravagante para PCDF (Delegado)
Teoria e exerccios comentados

Prof. Paulo Guimares - Aula 11
AULA 11: Lavagem de Dinheiro (Lei n.
9.613/98)
SUMRIO PGINA
1. Lavagem de Dinheiro (Lei n. 9.613/98) 2
2. Resumo do Concurseiro 19
3. Questes comentadas 21
4. Questes sem comentrios 29
Ol, futuro delegado!
Nossa misso hoje estudar a Lei n 9.613/1998, que trata

da lavagem de dinheiro. Vamos l!?
Bons estudos!
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1. LAVAGEM DE DINHEIRO (LEI N. 9.613/98)
1.1. Do crim e de lavagem de dinheiro
A Lei de Lavagem de Dinheiro sofreu recentemente grandes

alteraes por meio da Lei n 12.683/2012. O propsito da reforma foi
conferir maior celeridade atividade persecutria.
O primeiro captulo da lei diz respeito tipificao do crime de
lavagem de dinheiro.
Art. 1o Ocultar ou dissim ular a natureza, origem, localizao,

disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal.
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa.
O crime de lavagem de dinheiro praticado por aquele que
tenta fazer os recursos obtidos por meio de atividade ilcita paream ter
origem legtima.
A Doutrina normalmente divide o crime de lavagem de
dinheiro em trs fases diferentes, no sendo necessrio que ocorram as
trs para que o crime esteja consumado:
a) Colocao ^ Insero dos recursos no mercado financeiro,
geralmente por meio de pequenos depsitos em contas
diferentes, ou de pefi uenas compras feitas em espcie;
b) Ocultao ou Dissim ulao^ Os recursos so
movimentados de forma a tentar "despistar" qualquer ao
investigativa;
c) Integrao ^ Os valores so introduzidos na economia por
meio de investimentos, de forma a no levantar suspeitas
sobre sua origem.
H muita discusso doutrinria acerca dos bens jurdicos

tutelados pelo crime de lavagem de dinheiro. Alguns autores dizem que

se trata da ordem econmico-financeira, outros dizem que a
administrao da justia.
Para fins de prova, recomendo que voc considere dois bens
jurdicos tutelados: a ordem socioeconmica e os bens atingidos
pelos crimes anteriores, pois a lavagem de dinheiro somente pode
existir se houver recursos provenientes de outras atividades ilcitas, no
mesmo?
Havia, no regramento anterior, uma lista de crimes que
poderiam ser considerados antecedentes da lavagem de dinheiro. Com as
alteraes legislativas, hoje o art. 1 da Lei de Lavagem de Dinheiro trata
somente de infrao penal. Os recursos que so objeto da lavagem de
dinheiro, portanto, podem ser provenientes de qualquer crime.
FIQUE
atento!
Hoje os recursos ilcitos que so objeto da lavagem de
dinheiro podem ser provenientes de qualquer crime. No h mais uma
lista de crimes, como havia no regramento anterior. Isso no significa,
porm, que no h vinculao entre a lavagem de dinheiro e o crime
antecedente.
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a

utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal:
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia,
guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos
verdadeiros.
2o Incorre, ainda, na mesma pena quem:

I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou
valores provenientes de infrao penal;
II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento
de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes
previstos nesta Lei.
Na redao anterior do 2 constava a expresso "que sabe
serem provenientes...". Essa alterao, entretanto, no chegou a criar
uma modalidade culposa para o crime de lavagem de dinheiro. No faz
sentido imaginar que o agente pratique o crime se no sabia que os
recursos tinham origem ilcita, no mesmo?
Ateno! A tentativa de lavagem de dinheiro punvel nos

termos do art. 14 do Cdigo Penal, ou seja, com a pena do crime
consumado, reduzida de um a dois teros.
Aplica-se o art. 14 do Cdigo Penal tentativa de lavagem

de dinheiro. Isso significa dizer que o crime tentado punvel com a
pena cominada para o crime consumado, reduzida de um a dois
teros.
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser

cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz
deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena
restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que
conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores,

coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores
objeto do crime.
Mais uma vez estamos diante da famosa delao premiada.
Perceba que no crime de lavagem de dinheiro h previso de mais
benefcios ao delator do que nas outras leis que estudamos.
Alm possibilidade de reduo da pena de um a dois teros,
o juiz pode ainda determinar seu cumprimento em regime aberto ou
semiaberto, ou, ainda, deixar de aplic-la ou substitu-la por pena
restritiva de direitos. As informaes trazidas pelo delator, todavia,
devem conduzir apurao dos crimes, identificao dos autores,
coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores
objeto do crime.
DELAO PREMIADA NA LAVAGEM DE DINHEIRO

Se as informaes dadas pelo delator mediante colaborao
espontnea conduzirem apurao dos crimes, identificao dos
autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou
valores objeto do crime, sua pena pode ser reduzida de um a dois
teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, sendo
possvel ainda ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena
restritiva de direitos.
Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo

Penal:
I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de
competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores
relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos

nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o
direito do lesado ou de terceiro de boa-f;
II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer
natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de
gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo
da pena privativa de liberdade aplicada.
A pena prevista tambm aumentada de um a dois teros

se o crime cometido de forma reiterada ou por meio de organizao
criminosa.
1.2. Obrigaes definidas na Lei n 9.613/1998.
A Lei de Lavagem de Dinheiro, alm de tipificar o crime que

estamos estudando e cuidar de alguns aspectos processuais, tambm
estabelece obrigaes para algumas pessoas. Essas obrigaes esto
relacionadas ao controle que quem opera crdito deve ter em relao a
seus clientes e associados.
Alm disso, as pessoas que estudaremos agora tambm
devem prestar periodicamente informaes ao Conselho de Controle de
Atividades Financeiras (Coaf). Veremos mais detalhes sobre esse rgo
mais adiante.
O rol das pessoas sujeitas a estas obrigaes certamente no
um dos temas mais cobrados em provas. importante que voc leia e
compreenda bem quem so esses atores, mas por favor no gaste muito
do seu precioso tempo tentando memorizar a lista, ok?
Art. 9o Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as

pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter permanente ou
eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no:
I - a captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros
de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira;

II - a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo
financeiro ou instrumento cambial;
III - a custdia, emisso, distribuio, liquidao, negociao,
intermediao ou administrao de ttulos ou valores mobilirios.
Primeiramente, as obrigaes atingem tanto pessoas fsicas
quanto pessoas jurdicas que se dediquem s atividades mencionadas
no dispositivo. Os incisos tratam, de forma geral, das atividades de
intermediao financeira, cmbio e operaes com ttulos e valores
mobilirios.
Pargrafo nico. Sujeitam-se s mesmas obrigaes:

I - as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os
sistemas de negociao do mercado de balco organizado;
II - as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de
previdncia complementar ou de capitalizao;
III - as administradoras de cartes de credenciamento ou cartes
de crdito, bem como as administradoras de consrcios para aquisio
de bens ou servios;
IV - as administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou
qualquer outro meio eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a
transferncia de fundos;
V - as empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de
fomento comercial (factoring);
VI - as sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou
quaisquer bens mveis, imveis, mercadorias, servios, ou, ainda,
concedam descontos na sua aquisio, mediante sorteio ou mtodo
assemelhado;
VII - as filiais ou representaes de entes estrangeiros que
exeram no Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que
de forma eventual;

VIII - as demais entidades cujo funcionamento dependa de
autorizao de rgo regulador dos mercados financeiro, de cmbio,
de capitais e de seguros;
IX - as pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que
operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias
ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que
exera qualquer das atividades referidas neste artigo;
X - as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de
promoo imobiliria ou compra e venda de imveis;
XI - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem joias, pedras
e metais preciosos, objetos de arte e antiguidades.
XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo
ou de alto valor, intermedeiem a sua comercializao ou exeram
atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie;
XIII - as juntas comerciais e os registros pblicos;
XIV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que
eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria,
aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes:
a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou
industriais ou participaes societrias de qualquer natureza;
b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos;
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana,
investimento ou de valores mobilirios;
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer
natureza, fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas;
e) financeiras, societrias ou imobilirias; e
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados
a atividades desportivas ou artsticas profissionais;
XV - pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo,
intermediao, comercializao, agenciamento ou negociao de direitos
de transferncia de atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos
similares;

XVI - as empresas de transporte e guarda de valores;
XVII - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto
valor de origem rural ou animal ou intermedeiem a sua comercializao; e
XVIII - as dependncias no exterior das entidades mencionadas
neste artigo, por meio de sua matriz no Brasil, relativamente a residentes
no Pas.
Vamos agora conhecer as obrigaes s quais essas pessoas

esto sujeitas.
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:

I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos
termos de instrues emanadas das autoridades competentes;
II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou
estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou
qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar
limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por
esta expedidas;
III - devero adotar polticas, procedimentos e controles internos,
compatveis com seu porte e volume de operaes, que lhes permitam
atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos
rgos competentes;
IV - devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no
rgo regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condies por eles
estabelecidas;
V - devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na
periodicidade, forma e condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe
preservar, nos termos da lei, o sigilo das informaes prestadas.
Todas essas obrigaes esto relacionadas identificao e
controle das operaes realizadas no mercado financeiro.

A identificao, no caso de clientes que sejam pessoas
jurdicas, dever se estender tambm s pessoas fsicas
representantes e ao proprietrio (o termo mais correto seria
controlador).
Ainda quanto ao cadastro, a Lei de Lavagem de Dinheiro
confere ao Banco Central a prerrogativa de manter registro
centralizado contendo o cadastro geral de correntistas e clientes de
instituies financeiras.
1.3. Conselho de Controle de Atividades Financeiras

(Coaf)
O Coaf um rgo componente do Ministrio da Fazenda, de

estrutura colegiada, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas
administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas
de atividades ilcitas previstas na Lei de Lavagem de Dinheiro.
A estrutura do Coaf est resumida na tabela que reproduzi a
seguir, e que se encontra disponvel em
https://www.coaf.fazenda.gov.br/conteudo/institucional/o-coaf/estrutura-
do-coaf/
4 SUSEP
PLENRIO REPRESENTANTE RGO
Presidente A n to n io G u s ta v o R o d rig u e s COAF
W a ld ir d e J e s u s N o b re C VM
BANCO CENTRAL
Receita Federal
D O B R A S IL R ic a rd o A n d r a d e S a a d i MJ
S rg io D ju n di T a n ig u ch i M PS
CGU d e r s o n V ie ira L e ite DPF
C a rlo s H e n riq u e d a P a u la P r a ta SUSEP

Conselheiros
G e rs o n D 'A gord S c h a a n RFB
(Ordem de antiguidade)
M rcia L o u re iro MRE
iCVM
G u s ta v o L e a l d e A lb u q u e r q u e ABIN
A n d r Lu iz C a rn e ir o O r te g a l PG FN
A d e s ig n a r CGU
Justia
M rn i o
da A d e s ig n a r BCB

O Plenrio formado pelo presidente, nomeado pelo

Presidente da Repblica, por indicao do Ministro da Fazenda, e por
onze conselheiros, que, por sua vez, so designados por ato do Ministro
da Fazenda, por indicao dos respectivos Ministros de Estado, entre os
servidores efetivos dos rgos que compem o plenrio, que tenham
reputao ilibada e reconhecida competncia.
Tenho apenas mais duas observaes importantes a respeito
do Coaf:
a) O Coaf pode requerer aos rgos da Administrao Pblica
as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas
envolvidas em atividades suspeitas (art. 14, 3);
b) Cabe recurso administrativo ao Ministro da Fazenda
das decises do Coaf que aplicarem penalidades administrativas (art. 16,
2).
O Coaf pode requerer aos rgos da Administrao Pblica as

informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas
envolvidas em atividades suspeitas (art. 14, 3).
Ateno aqui, pois esta prerrogativa deve ser entendida luz
do art. 10, III, que determina s pessoas mencionadas no item anterior
da aula que atendam, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as
requisies formuladas pelo Coaf, que se processaro em segredo de
justia.

Fica claro, portanto, que o Coaf no tem competncia para
promover a quebra de sigilo bancrio, devendo requerer dados
protegidos somente mediante ordem judicial. Este o entendimento atual
do STF, explicitado no julgamento do RE 389.808-PR.
1.4. Aspectos processuais
O processo relativo ao crime de lavagem de dinheiro no

depende do processo relativo ao crime que deu origem aos bens ou
recursos ilcitos.
O juiz competente para julgar o crime de lavagem de dinheiro
competente para decidir pela unio dos dois processos, caso
considere essa medida adequada do ponto de vista de economia
processual e do regular andamento do processo.
Essa independncia reforada pelo disposto no art. 2, 1,
que determina que "a denncia deve ser instruda com indcios suficientes
de existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos
previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o
autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente".
O processo de apurao e julgamento do crime de lavagem de

dinheiro independe do processo relativo ao crime antecedente,
sendo facultado ao juiz decidir pela unio dos processos.
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:
[...]
III - so da competncia da Justia Federal:

a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem
econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses
da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas;
b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da
Justia Federal.
Temos, portanto, duas hipteses em que o julgamento do
crime de lavagem de dinheiro ser de competncia da Justia Federal. A
primeira delas quando o crime for praticado contra o sistema
financeiro e contra a ordem econmico-financeira.
Na segunda da parte da alnea "a", menciona-se o crime
praticado em detrimento de bens, servios e interesses da Unio,
ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas. Esta a
reproduo quase exata do art. 109, IV, da Constituio, que trata da
competncia da Justia Federal.
O dispositivo, portanto, completamente desnecessrio, pois
se resume repete a regra de competncia, permitindo a ns chegar
concluso de que o crime de lavagem de dinheiro ser de competncia da
Justia Federal quando... for de competncia da Justia Federal segundo a
Constituio.
Por ltimo, o crime de lavagem de dinheiro ser de
competncia da Justia Federal quando o crime antecedente for de

O crime for praticado contra o
sistema financeiro e contra a
ordem econmico-financeira;
O crime for praticado em
O crime de lavagem de dinheiro
detrimento de bens, servios e
ser de competncia da
interesses da Unio, ou de suas
JUSTIA FEDERAL quando...
entidades autrquicas ou empresas
pblicas;
O crime antecedente for de
Quando os parmetros previstos nestes dispositivos no

estiverem presentes, a competncia ser da Justia comum estadual.
No h rito especial a ser observado para o crime de
lavagem de dinheiro. Deve ser observado o procedimento comum dos
crimes punidos com recluso, ou seja, seguir-se- o regramento geral,
previsto no Cdigo de Processo Penal.
O art. 3 da Lei de Lavagem de Dinheiro vedava
expressamente a possibilidade a concesso de fiana e liberdade
provisria, e concedia ao juiz a faculdade de decidir se o ru poderia
apelar em liberdade. Este dispositivo, entretanto, foi revogado, seguindo
o rumo dos julgados dos tribunais superiores.
1.5. Medidas assecuratrias
Estudaremos agora, de forma bastante objetiva, as

providncias cautelares previstas na Lei n 9.613/1998. As cautelares, em
geral, tm o condo de assegurar a eficcia da futura deciso judicial em
situaes de urgncia.
As medidas cautelares tm natureza eminentemente
preventiva, e precisam estar sempre fundamentadas em dois elementos:
a "fumaa do bom direito", demonstrada por meio de provas robustas;

e o perigo da demora, que se d na situao em que, se no houver
ao emergencial e imediata, a eficcia da futura deciso judicial pode
ficar comprometida.
Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou

mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio
Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de
infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens,
direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de
interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos
crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes.
Perceba que o dispositivo apenas menciona a "fumaa do
bom direito" (indcios suficientes de infrao penal). O perigo da
demora, entretanto, pressuposto de toda e qualquer medida cautelar,
ainda que no mencionado expressamente.
As medidas assecuratrias podem incidir sobre bens, direitos
ou valores que sejam instrumento, produto ou proveito do crime de
lavagem de dinheiro ou dos crimes antecedentes.
As medidas de restrio do acesso dos acusados a seus bens
so muito eficazes no combate ao crime de lavagem de dinheiro, mas
precisam ser adotadas rapidamente, para impedir que os criminosos
continuem movimentando os recursos.
Na redao anterior, o caput do art. 4 no mencionava
expressamente que o juiz poderia decretar a apreenso ou o sequestro de
bens. A Doutrina, consequentemente, divergia sobre a possibilidade da
adoo de outras medidas cautelares, como a hipoteca legal e o arresto.
A Lei n 12.683/2012 alterou a redao do dispositivo, que agora
menciona apenas "medidas assecuratrias", de forma genrica.
A nova redao tambm deixou claro que as medidas
assecuratrias tambm podem se dar sobre bens em nome do
investigado, do acusado ou de interpostas pessoas.

1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do
valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de
deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua
manuteno.
A redao anterior deste dispositivo previa o prazo de 120
para propositura da ao penal por parte do Ministrio Pblico, ao fim do
qual as medidas assecuratrias seriam levantadas.
Hoje no existe mais esse prazo, mas se a medida
assecuratria adotada for o sequestro, o CPP estabelece o prazo mximo
de 60 dias. Este dispositivo aplicvel pelo critrio da especialidade.
A nova redao do 1 traz a possibilidade de os bens
arrecadados serem alienados antecipadamente. Esta soluo evita a
perda de valor dos bens arrecadados pelo decurso do tempo. Este um
problema muito comum, que pode ser colocado na conta da morosidade
do Poder Judicirio.
nesse sentido que doutrinadores e at o prprio Conselho
Nacional de Justia tm defendido a alienao antecipada dos bens. Os
bens arrecadados que esto sujeitos a deteriorao ou depreciao e so
de difcil manuteno podem ser vendidos por meio de leilo, e os valores
arrecadados ficam depositados em conta judicial, aguardando o trnsito
em julgado da deciso.
A alienao antecipada regulada pelo art. 4-A. Eu
recomendo uma leitura rpida, mas considero muito difcil a cobrana dos
detalhes em prova.
2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens,

direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem,
mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e
suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes
pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal.

3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o
comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se
refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos
necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do
disposto no 1o.
Caso os bens que arrecadados por meio de medida
assecuratria tenham origem lcita, o prejudicado poder formular pedido
de liberao ao juiz. Este pedido precisa somente pode ser formulado
quando houver o comparecimento pessoal do acusado ou do dono do
bem, caso se trate de interposta pessoa.
Alguns autores dizem que essa uma hiptese de inverso do
nus da prova, j que caber parte comprovar a origem lcita dos bens.
Caso no consiga provar a licitude, os bens somente sero liberados ao
final do processo, caso o ru seja absolvido.
Mesmo que o ru prove a origem lcita dos bens, o juiz deve
manter a indisponibilidade da parte do patrimnio necessria reparao
dos danos e outros custos decorrentes do crime.
O 3 confere ainda ao juiz poderes para determinar a prtica
de atos necessrios conservao e bens, direitos e valores, includa aqui
a possibilidade de proceder-se alienao antecipada.
Art. 4o-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas

assecuratrias de bens, direitos qu valores podero ser suspensas pelo
juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder
comprometer as investigaes.
Esta uma hiptese de ao controlada, e consiste no
retardamento da ordem de priso ou da determinao da adoo
de medidas assecuratrias quando houver a possibilidade de estas
frustrarem as investigaes.

Por ltimo, quero comentar uma medida cautelar de natureza
diferente, mas tambm aplicvel durante as investigaes do crime de
lavagem de dinheiro. Caso o indiciado seja servidor pblico, ele ser
afastado do exerccio do cargo, somente sendo possvel o seu retorno por
meio de autorizao fundamentada do magistrado competente.
Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser

afastado, sem prejuzo de remunerao e demais direitos previstos em
lei, at que o juiz competente autorize, em deciso fundamentada, o seu
retorno.

Estratgia Legislao Penal Extravagante para PCDF (Delegado)
C O N C U R S O S * " ' Teoria e exerccios comentados
2. RESUMO DO CONCURSEIRO
Hoje os recursos ilcitos que so objeto da lavagem de

dinheiro podem ser provenientes de qualquer crime. No h mais uma
lista de crimes, como havia no regramento anterior.
Aplica-se o art. 14 do Cdigo Penal tentativa de lavagem

de dinheiro. Isso significa dizer que o crime tentado punvel com a
pena cominada para o crime consumado, reduzida de um a dois
teros.

O Coaf pode requerer aos rgos da Administrao Pblica as

informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas
envolvidas em atividades suspeitas (art. 14, 3).

O processo de apurao e julgamento do crime de lavagem de
dinheiro independe do processo relativo ao crime antecedente,
sendo facultado ao juiz decidir pela unio dos processos.

ser de competncia da
JUSTIA FEDERAL quando...
pblicas;
Conclumos aqui a parte terica de mais uma aula. A seguir

esto as questes comentadas, seguidas das mesmas questes, mas sem
os comentrios. Se tiver dvidas, utilize nosso frum. Estou sempre
disposio tambm no e-mail.
Grande abrao!
Paulo Guimares
pauloguimaraes@estrategiaconcursos.com.br
www.facebook.com/pauloguimaraesfilho

QUESTES COMENTADAS
1. TJ-SP - Advogado - 2013 - VUNESP. Nos termos da Lei n.

9.613/1998, a qual versa sobre delitos de lavagem ou ocultao de
bens, direitos e valores, configura crime ocultar ou dissimular a
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de
a) qualquer infrao penal.

b) terrorismo e de seu financiamento, somente.
c) contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua
produo, somente.
d) crime praticado por organizaes criminosas, somente.
e) trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins, somente.
COMENTRIOS: A resposta a essa questo est no art. 1o da Lei no

9.613.1998.
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,

disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal.
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa.
GABARITO: A
2. DPF - Delegado de Polcia - 2013 - Cespe. O crime de lavagem

de capitais, delito autnomo em relao aos delitos que o antecedam,
no est inserido no rol dos crimes hediondos.

COMENTRIOS: Lembre-se: a lavagem de dinheiro um crime
autnomo!
GABARITO: C

de capitais, consoante entendimento consolidado na doutrina e na
jurisprudncia, divide - se em trs etapas independentes: colocao
(placement), dissimulao (layering) e integrao (integration), no se
exigindo, para a consumao do delito, a ocorrncia dessas trs fases.
COMENTRIOS: Exato! O crime de lavagem de dinheiro pode ser

dividido em trs fases, mas no necessrio ocorram as trs para que o
crime esteja consumado.
GABARITO: C
4. TCE-ES - Auditor de Controle Externo - Direito - 2012 - Cespe.

De acordo com a Lei da Lavagem de Dinheiro, o simples indiciamento
enseja a aplicao de medida cautelar pessoal de afastamento do servidor
pblico, que poder ser concretizada sem prvia interveno do Poder
Judicirio e do MP.
COMENTRIOS: Esta uma medida cautelar que, pelo texto legal, deve
ser aplicada obrigatoriamente pelo juiz. Caso o indiciado por crime de
lavagem de dinheiro seja servidor pblico, ser afastado de suas funes,
sendo possvel seu retorno somente mediante deciso fundamentada do
juiz competente.
GABARITO: E

A Lei da Lavagem de Dinheiro determina, de forma expressa, o dever
legal de o advogado e de a pessoa jurdica que preste, ainda que
eventualmente, consultoria jurdica, assessoria, consultoria e
assessoramento comunicar atividade suspeita de lavagem de dinheiro.
COMENTRIOS: H muita discusso na Doutrina acerca da obrigao de

o advogado prestar informaes acerca de atividades de seu cliente que
possam estar relacionadas ao crime de lavagem de dinheiro. De toda
forma, a questo poderia ser facilmente respondida, pois a extensa lista
do art. 9 da referida lei no menciona o advogado.
GABARITO: E
6. AGU - Advogado - 2012 - Cespe. Para a configurao do delito de

lavagem de capitais, necessrio que o dinheiro, bens ou valores
ocultados ou dissimulados sejam provenientes de outros ilcitos
vinculados quele.
COMENTRIOS: O crime de lavagem de dinheiro se consuma quando

algum se prope a esconder a origem ilcita de bens ou valores. Esta
origem precisa estar relacionada a uma infrao penal, nos termos da lei.
Na redao anterior, somente era possvel haver lavagem de dinheiro se
os recursos fossem provenientes de certos crimes. Com a atual redao,
fala-se apenas em bens e recursos provenientes de infrao penal, seja
ela qual for.
GABARITO: C

7. PC-ES - Escrivo de Polcia - 2011 - Cespe. Se o acusado por
crime de lavagem de capital, citado por edital, no comparecer nem
constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo
prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das
provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar sua priso
preventiva.
COMENTRIOS: Esta uma questo um tanto quanto estpida, mas

resolvi coloca-la aqui no caso de o Cespe resolver repetir o
entendimento... a regra descrita na assertiva a do art. 366 do CPP. A
Lei n 9.613/1998, em seu art. 2, 2, determina expressamente a no
aplicabilidade do dispositivo do CPP. A assertiva, portanto, est errada.
GABARITO: E
8. MPU - Analista Processual - 2010 - Cespe. As medidas

assecuratrias previstas na lei sobre drogas (Lei n. 11.343/2006) e na
que dispe sobre lavagem de capitais (Lei n. 9.613/1998) podem ser
decretadas tanto na fase de inqurito policial quanto na etapa processual,
impondo-se, em ambas as normas, como condio especial para o
conhecimento do pedido de restituio de bens apreendidos, o
comparecimento pessoal do acusado em juzo.
COMENTRIOS: As duas leis trazem o mesmo entendimento acerca das

medidas assecuratrias, consubstanciado no art. 60, caput e 3 da Lei
n 11.343/2006; e no art. 4, caput e 3 da Lei n 9.613/1998.
GABARITO: C

9. MPE-ES - Promotor de Justia - 2010 - Cespe (adaptada).
Conforme a jurisprudncia do STJ, o crime de lavagem de dinheiro
pressupe a ocorrncia de crime antecedente, que deve estar listado no
rol meramente exemplificativo do art. 1. da Lei n. 9.613/1998.
COMENTRIOS: Na poca em que essa prova foi aplicada, a assertiva foi

dada como errada porque o rol trazido pela Lei da Lavagem de Dinheiro
era taxativo. Hoje a questo continuaria errada, mas por outra razo, j
que a lei no traz mais rol algum.
GABARITO: E
10. Caixa - Advogado - 2010 - Cespe (adaptada). Em relao ao

crime de lavagem de dinheiro, o entendimento doutrinrio e
jurisprudencial firmado que o mero proveito econmico do produto do
crime antecedente no configuraria lavagem de dinheiro, exigindo-se a
prtica de condutas de ocultar ou dissimular, entre outras, como prticas
autnomas, de modo a caracterizar a infrao penal em tela. Sem essas,
ocorrer um simples ps-fato impunvel. No se subordina persecuo
penal em juzo ao encerramento do processo administrativo fiscal.
COMENTRIOS: Vimos que, apensar de haver uma vinculao entre o

crime que deu origem aos recursos e o de lavagem de dinheiro (o prprio
Cespe j usou o termo "vinculao" com esse significado), o legislador
criou normas no sentido de dar um carter mais autnomo ao crime de
lavagem de dinheiro. Os processos criminais, por exemplo, correm de
forma autnoma. nesse sentido que no podemos afirmar que o uso dos
recursos ou bens provenientes de crime constitua, por si s, lavagem de
dinheiro. O agente precisa ao menos tentar ocultar ou dissimular a
natureza desses bens, dando a eles aparncia de licitude.

C O N C U R S O S Teoria e exerccios comentados
GABARITO: C
11. DPE-CE - Defensor Pblico - 2008 - Cespe. No crime de lavagem

de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a pena ser aumentada
de um a dois teros, se for cometido de forma habitual ou por intermdio
de organizao criminosa.
COMENTRIOS: Quanto ao crime antecedente, j vimos que hoje no

faz mais diferena a natureza da infrao penal. Quanto ao aumento de
pena, a assertiva est perfeitamente de acordo com o art. 1, 4.
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes

definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio
GABARITO: C
12. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. Nos crimes de lavagem de

dinheiro, a pena no poder ser cumprida inicialmente em regime aberto,
mesmo que haja colaborao espontnea do coautor ou partcipe com as
autoridades, na prestao de esclra recimentos que conduzam apurao
das infraes penais e de sua autoria.
COMENTRIOS: A delao premiada na lavagem de dinheiro traz

benefcios diferentes da maior parte dos outros casos em que a legislao
prev este instituto.

GABARITO: E
13. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. Compete justia estadual o

processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro, ainda que o
crime antecedente seja de competncia da justia federal, desde que no
tenha sido praticado em detrimento de bens, servios ou interesses da
Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas.
COMENTRIOS: Uma das hipteses de competncia da Justia Federal

justamente quando o crime antecedente tambm o for. Alm disso, h
outras situaes.
ser de competncia da JUSTIA
FEDERAL quando...
pblicas
competncia da Justia Federal
GABARITO: E

14. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. O processo e o julgamento dos
crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e do julgamento
dos crimes antecedentes, ainda que praticados em outro pas.
COMENTRIOS: O crime de lavagem de dinheiro processado de forma

autnoma. Esta a regra geral, esposada no art. 2, II da Lei n
9.613/1998. No faz diferena alguma se o crime antecedente foi
praticado em outro pas. Quero chamar sua ateno, contudo, para a
possibilidade aberta pelo dispositivo de os crimes serem processados
conjuntamente, por deciso do juiz.
GABARITO: C

5. QUESTES SEM COMENTRIOS
1. TJ-SP - Advogado - 2013 - VUNESP. Nos termos da Lei n.

9.613/1998, a qual versa sobre delitos de lavagem ou ocultao de
bens, direitos e valores, configura crime ocultar ou dissimular a
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de
a) qualquer infrao penal.

b) terrorismo e de seu financiamento, somente.
c) contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua
produo, somente.
d) crime praticado por organizaes criminosas, somente.
e) trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins, somente.

de capitais, delito autnomo em relao aos delitos que o antecedam,
no est inserido no rol dos crimes hediondos.

de capitais, consoante entendimento consolidado na doutrina e na
jurisprudncia, divide - se em trs etapas independentes: colocao
(placement), dissimulao (layering) e integrao (integration), no se
exigindo, para a consumao do delito, a ocorrncia dessas trs fases.

De acordo com a Lei da Lavagem de Dinheiro, o simples indiciamento
enseja a aplicao de medida cautelar pessoal de afastamento do servidor
pblico, que poder ser concretizada sem prvia interveno do Poder
Judicirio e do MP.

A Lei da Lavagem de Dinheiro determina, de forma expressa, o dever
legal de o advogado e de a pessoa jurdica que preste, ainda que
eventualmente, consultoria jurdica, assessoria, consultoria e
assessoramento comunicar atividade suspeita de lavagem de dinheiro.
6. AGU - Advogado - 2012 - Cespe. Para a configurao do delito de

lavagem de capitais, necessrio que o dinheiro, bens ou valores
ocultados ou dissimulados sejam provenientes de outros ilcitos
vinculados quele.
7. PC-ES - Escrivo de Polcia - 2011 - Cespe. Se o acusado por

crime de lavagem de capital, citado por edital, no comparecer nem
constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo
prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das
provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar sua priso
preventiva.
8. MPU - Analista Processual - 2010 - Cespe. As medidas

assecuratrias previstas na lei sobre drogas (Lei n. 11.343/2006) e na
que dispe sobre lavagem de capitais (Lei n. 9.613/1998) podem ser
decretadas tanto na fase de inqurito policial quanto na etapa processual,
impondo-se, em ambas as normas, como condio especial para o
conhecimento do pedido de restituio de bens apreendidos, o
comparecimento pessoal do acusado em juzo.
9. MPE-ES - Promotor de Justia - 2010 - Cespe (adaptada).

Conforme a jurisprudncia do STJ, o crime de lavagem de dinheiro
pressupe a ocorrncia de crime antecedente, que deve estar listado no
rol meramente exemplificativo do art. 1. da Lei n. 9.613/1998.

10. Caixa - Advogado - 2010 - Cespe (adaptada). Em relao ao
crime de lavagem de dinheiro, o entendimento doutrinrio e
jurisprudencial firmado que o mero proveito econmico do produto do
crime antecedente no configuraria lavagem de dinheiro, exigindo-se a
prtica de condutas de ocultar ou dissimular, entre outras, como prticas
autnomas, de modo a caracterizar a infrao penal em tela. Sem essas,
ocorrer um simples ps-fato impunvel. No se subordina persecuo
penal em juzo ao encerramento do processo administrativo fiscal.
11. DPE-CE - Defensor Pblico - 2008 - Cespe. No crime de lavagem

de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a pena ser aumentada
de um a dois teros, se for cometido de forma habitual ou por intermdio
12. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. Nos crimes de lavagem de

dinheiro, a pena no poder ser cumprida inicialmente em regime aberto,
mesmo que haja colaborao espontnea do coautor ou partcipe com as
autoridades, na prestao de esclarecimentos que conduzam apurao
das infraes penais e de sua autoria.
13. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. Compete justia estadual o

processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro, ainda que o
crime antecedente seja de competncia da justia federal, desde que no
tenha sido praticado em detrimento de bens, servios ou interesses da
Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas.
14. AGU - Advogado - 2009 - Cespe. O processo e o julgamento dos

crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e do julgamento
dos crimes antecedentes, ainda que praticados em outro pas.

GABARITO
1. A 8. C
2. C 9. E
3. C 10. C
4. E 11. C
5. E 12. E
6. C 13. E
7. E 14. C


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Legislao Penal Extravagante para PCDF (Delegado)

Teoria e exerccios comentados

Ol, futuro delegado!

Nossa misso hoje estudar a Lei n 9.613/1998, que trata

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1.1. Do crim e de lavagem de dinheiro

A Lei de Lavagem de Dinheiro sofreu recentemente grandes

Art. 1o Ocultar ou dissim ular a natureza, origem, localizao,

H muita discusso doutrinria acerca dos bens jurdicos

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 2 de 32

1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a

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Ateno! A tentativa de lavagem de dinheiro punvel nos

Aplica-se o art. 14 do Cdigo Penal tentativa de lavagem

5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 4 de 32

DELAO PREMIADA NA LAVAGEM DE DINHEIRO

Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo

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A pena prevista tambm aumentada de um a dois teros

1.2. Obrigaes definidas na Lei n 9.613/1998.

A Lei de Lavagem de Dinheiro, alm de tipificar o crime que

Art. 9o Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as

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Pargrafo nico. Sujeitam-se s mesmas obrigaes:

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Vamos agora conhecer as obrigaes s quais essas pessoas

Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:

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1.3. Conselho de Controle de Atividades Financeiras

O Coaf um rgo componente do Ministrio da Fazenda, de

Presidente A n to n io G u s ta v o R o d rig u e s COAF

CGU d e r s o n V ie ira L e ite DPF

C a rlo s H e n riq u e d a P a u la P r a ta SUSEP

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O Plenrio formado pelo presidente, nomeado pelo

O Coaf pode requerer aos rgos da Administrao Pblica as

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 11 de 32

1.4. Aspectos processuais

O processo relativo ao crime de lavagem de dinheiro no

O processo de apurao e julgamento do crime de lavagem de

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

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Quando os parmetros previstos nestes dispositivos no

1.5. Medidas assecuratrias

Estudaremos agora, de forma bastante objetiva, as

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Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou

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2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens,

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 16 de 32

Art. 4o-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 17 de 32

Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 18 de 32

Hoje os recursos ilcitos que so objeto da lavagem de

Aplica-se o art. 14 do Cdigo Penal tentativa de lavagem

DELAO PREMIADA NA LAVAGEM DE DINHEIRO

O Coaf pode requerer aos rgos da Administrao Pblica as

Prof. Paulo Guimares WWW.estrategiaCOncursOS.COm.br Pgina 19 de 32

O crime for praticado contra o