Os 10 Mandamentos para realizar um Projeto de Upgrade e os

Impactos nos Controles Internos

Issac Nolis Ohasi
Gerente de Solues SAP
Agenda

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10 Mandamentos | Reflexes | Quem Somos | Cases NETPartners International

> Os 10 Mandamentos
 1 Mandamento:

DEFINA A LOGISTICA DE TRABALHO SEM IMPACTAR DADOS

RESTRITOS
 ESTRATGIA DE LANDSCAPE
SANDBOX SOB HSC PRODUTIVO
de Projeto
Ambiente

MANUTENO
DUPLICAO

SBX
SAP ECC
Produtivo
Ambiente

DEV QAS PRD

SAP R/3 SAP R/3 SAP R/3

AMBIENTE NOVO ROTA DE TRANSPORTE

LEGENDA

TARGET RELEASE TRANSPORT ROUTE

AMBIENTE ANTIGO AMBIENTE UTILIZADO
SOURCE RELEASE DURANTE FASE PROJ.
PREPARAO DO PROJETO
ATIVIDADES

 Fatores para utilizao de ambiente

Sandbox:

 Massa de Dados prxima do real garante

maior preciso dos testes;
 Possibilidade de testes com volume de dados
(atravs de optimizaes como REORGs de
Table Space e Archiving Data);
 Isolamento de ambiente para testes tcnico
com usurios com permisses mais
abrangentes;
 Postergao de Freeze do Sistema.
 ESTRATGIA DE LANDSCAPE
UPGRADE DE DEV PRD
de Projeto
Ambiente

MANUTENO
DUPLICAO

SBX NEW DEV

SAP ECC SAP ECC
Produtivo
Ambiente

DEV QAS PRD

SAP R/3 SAP R/3 SAP R/3

AMBIENTE NOVO ROTA DE TRANSPORTE

LEGENDA

TARGET RELEASE TRANSPORT ROUTE

AMBIENTE ANTIGO AMBIENTE UTILIZADO
SOURCE RELEASE DURANTE FASE PROJ.
 ESTRATGIA DE LANDSCAPE
UPGRADE DE DEV PRD
de Projeto
Ambiente

MANUTENO
DUPLICAO

SBX NEW DEV NEW QAS

SAP ECC SAP ECC SAP ECC
Produtivo
Ambiente

DEV QAS PRD

SAP R/3 SAP R/3 SAP R/3

AMBIENTE NOVO ROTA DE TRANSPORTE

LEGENDA

TARGET RELEASE TRANSPORT ROUTE

AMBIENTE ANTIGO AMBIENTE UTILIZADO
SOURCE RELEASE DURANTE FASE PROJ.
 ESTRATGIA DE LANDSCAPE
UPGRADE DE DEV PRD
de Projeto
Ambiente

MANUTENO
DUPLICAO

SBX NEW DEV NEW QAS NEW PRD

SAP ECC SAP ECC SAP ECC SAP ECC
Produtivo
Ambiente

DEV QAS PRD

SAP R/3 SAP R/3 SAP R/3

AMBIENTE NOVO ROTA DE TRANSPORTE

LEGENDA

TARGET RELEASE TRANSPORT ROUTE

AMBIENTE ANTIGO AMBIENTE UTILIZADO
SOURCE RELEASE DURANTE FASE PROJ.
 LANDSCAPE COM AMBIENTE SANDBOX
CONSIDERAES FINAIS

 Fatores para utilizao de ambiente

Sandbox:

 Ao criar o ambiente de desenvolvimento,

feito o teste de aplicao de requests das
correes / alteraes no sistema SAP ECC;
 Ambiente temporrio (hardware pode ser o
atual antes do projeto) apenas com espao
para os dados de produo
 Possibilidade de draftar solues sem
impacto para os mdulos como CFM (atual
TRM) e submodulos obsoletos como FM
Funds Management
 Aps criao do ambiente de DEV deve-se
criar um semi-congelamento de
manutenes sendo possivel apenas
replicaes entre ambientes
 Transparece o Upgrade do QAS mais
parecido do PRD
 2 Mandamento:

MIGRE O QUE NECESSRIO

REDUZIR O TAMANHO DA BASE DE DADOS
AUXILIA O TEMPO DE MIGRAO PRODUTIVA

 ReOrg do Banco de Dados auxilia em enxugar o tamanho da base e o tempo de

seek dos dados;
 Uma vez tendo o tempo de seek perfeito, a converso da base (tempo de
Upgrade downtime) diminui e as leituras se tornam mais constantes.
 REDUZIR O TAMANHO DA BASE DE DADOS
AUXILIA O TEMPO DE MIGRAO PRODUTIVA

 Em casos de Upgrade, o processo de Archiving

pode ser realizado como um pr-requisito
interressante diante de seus benefcios:

 Organizao dos processos funcionais

 Reduo de gastos de Hardware

 Otimizao de Performance

 Controle dos Dados Reteno de Dados

conforme legislao e normas internas

 Optimizao do Tempo de Upgrade

 Optimizao do Banco
Ex: Tabelas Desnecessrias Nota SAP: 48009
FATORES IMPORTANTES:
HARDWARE MDIA DE REQUISITOS (STD)
 3 Mandamento:

NO SE CONTROLA O QUE NO MEDE.

NO MEDE O QUE NO SE CONTROLA!
O QUE ESPERA-SE
INFORMATION TECHNOLOGY

Ambiente de TI com suporte

Sem Solution Manager
deSolution Manager

 Gesto do Conhecimento ramificado  Centralizao das operaces de gesto de

Projetos, Processos, Incidentes, Testes, Change
 Administrao do on-Going Management e e-Learning
descentralizado
 Ferramenta de Gesto de TI
INFORMATION TECHNOLOGY

Sem Solution Manager TI com suporte do Solman

 Gesto do Conhecimento ramificado  Centralizao das operaces de gesto de

Projetos, Processos, Incidentes, Testes, Change
 Administrao do on-Going Management e e-Learning
descentralizado
 Ferramenta de Gesto de TI
 BPM BUSINESS PROCESS MANAGEMENT

 Compreende todos os controles para garantir a operao, fluxo contnuo do processo,

aderncia de requerimentos de negcio.

 Organizao de Suporte e Monitoramento: Definio de funes e responsabidades

de todas as pessoas no projeto;
 Documentao dos Processos Chaves e de Suporte: Identificao dos Process
Owners e todas as atividades do processo, interfaces, disponibilidade e desempenho dos
requisitos;
 Monitorao Preventiva: Erros de Execuo (abends) e escalonamento de problemas.
MODELANDO OS PROCESSOS

Monta-se uma
estrutura de processos
de negcios.
Esta estrutura
armazena
documentaes,
transaes,
customizaes
do projeto/processo
 MODELANDO OS PROCESSOS

rvore de
Processos

Repositrio de
Informaes

Neste exemplo, temos o armazenamento de Documentos de processos de negcios

DOCUMENTANDO PROCESSOS

Business BluePrint
Recursos Humanos mySAP HR

Processo de Administrao Pessoal

Descrio dos processos implemetados no

mdulo funcional mySAP HR de administrao
de pessoas
MODELOS DE REFERNCIA

Business Process
Repository

 Base de Processos
contemplados na
verso standard SAP

 Outras solues
existentes no
SOLMAN SEP
(Solution
Enhancement
Package RBE) ou
IntelliCorp Live
Compare Upgrade
Template
 4 Mandamento:

DEFINIR CHANGE MANAGEMENT

 MAITENANCE OPTIMIZER

Estratgia para Gesto no Ciclo de Vida do Software

 Maitenance Optimizer parte integrante do mdulo de Change Request Management e frente
nica para realizao de atualizaes de Support Packages e Enhancements Packages
MAITENANCE OPTIMIZER
MAITENANCE OPTIMIZER
MAITENANCE OPTIMIZER
 5 Mandamento:

FAZER TESTES ADEQUADOS

 CICLOS DE TESTES: COMO DEFINIR

Baseie-se no propsito em realizar um Upgrade:

Regressivos
 Os testes so fundamentais e geram 80% de risco
neste tipo de projeto (independente do Upgrade)
Unitrios
Integrais

 Os testes devem ser preparados em ciclos,

caracterizado por seus propsitos e fases de
projeto

Segurana
Admittedly, testing at any SAP project is an integrated effort
that requires the expertise and skills of several resources such as
SMEs, functional configuration resources, ABAP developers, and
business analysts.

 Leitura recomendada:
Testing SAP R/3 A Managers Step-by-Step Guide
Jose Fajardo e Elfriede Dustin
CICLO DE TESTES REGRESSIVOS

Caractersticas dos Testes Regressivos:

 Testes em todas as transaes
produtivas.
Critrio de Avaliao: consistncia no
sistema (tcnico);

 Recomenda-se isolar ambiente e fazer

testes com maximo de autorizaes
(minimiza falso-positivos)

 Horizonte Drill-Down para o teste:

 Avaliar Indices de Tabelas
 Avaliar BADIs utilizadas em
programas;
 Avaliar estruturas e tabelas
modificadas;
XXXX
 Avaliar transaes e telas de
navegao;
 CICLO DE TESTES UNITRIOS

Pacote de Teste: Ordem de venda Pacote de Teste: Remessa Pacote de Teste: Faturamento

Criar Ordem de Venda Criar de Remessa Criar Doc de faturamento

(VA01) (VL01N) (VF01)

Gerar Poltica Comercial Efetuar Picking Emitir NF

(ZSDLBOV) (VL02N) (J1B3N)

Liberar Crdito Efetuar Sada Mercadoria

(VKM1) (VL02N)

Caractersticas dos Testes Unitrios

 Criao de pacotes de teste de acordo com a
modelagem de processos;
 iniciado o processo de teste com taxa de
amostragem para validao de um teste;
 Possibilidade de criao de e-CATTs (testes
XXXX
automatizados pelo SAP Solution Manager)
CICLO DE TESTES SEGURANA

Caractersticas dos Testes Segurana:

 Perfis de Acesso;

 RFCs Trusted;

 Ambiente WEB AS (integrao WEB) e utilizaes de

Browser para transaes em WebDynpro e BSP

XXXX
 CICLO DE TESTES INTEGRADOS

Caractersticas dos Testes Integrados:

 Orientao a Cenrio de Negcios;

 Modelagem para todos os casos possveis de processo devem ser contempados;

 A Taxa de Amostragem
XXXX deve ter proporcional a quantidade de documentos gerados e com
foco nos objetos que sofreram alteraes por correes ou ajustes (ex.: recriao de
indices, BAPIs, )
 5 Mandamento:

CONSTRUIR O PLANEJADO
AJUSTES A CONFIGURAO

Caractersticas dos Ajustes

 Focar nas estatsticas de sistema (ST03N)

 Programas e Funes mais utilizadas: Uma funo pode

ser utilizada em 10 ou 20 programas que uma vez
ajustada, soluciona vrias ISSUES

XXXX
 7 Mandamento:

PRESTAR ATENO NOS FILHOS

REVISO DE FONTES Z OU Y SO
ESSENCIAIS PARA MANTER A SoD

Front End: Transao ZPDV  Fatores para reviso de programas Z

e Y:

 Transaes customizadas que efetuam

carga no sistema invocam transaes
1- Cria ordem de venda (VA01) standard;

Shadown Process
 Os objetos de autorizao obsoletos
podem deliberar acessos indevidos a
usurios que possuem acesso a transao
Z;
2- Libera crdito (VKM1)
 Re-validar se o mapeamento da transao
e consistncia de entrada e sada de dados

3- Cria Remessa (VL01N)

...
 8 Mandamento:

REVISAR A ATRIBUIES DE CADA UM EM SUA CASA

COMPARAO MACRO: OBJ. AUTORIZAO
SAP R/3 4.6C X SAP ECC 6.0 (STD)

Tabela TSTC 65 mil transaes Transaes Tabela TSTC 80.907 transaes

Cerca de 70 mil novas transa

transaes (sem contar IS)

Tabela TRDIR 807.921 Programas Programas Tabela TRDIR 1.508.897 programas

Os n
nmeros podem ser vari
variveis pois existem programas dinmicos

Objetos
Tabela USOBT 72.329 objetos Tabela USOBT -139.438 objetos

Cerca de 67.046 novos objetos (objetos obsoletos esto inclusos)

N/D Atributos N/D

EXEMPLOS DE TRANSAES CONSIDERADAS
NOVAS EM UM UPGRADE FEITO DA 4.0B
10 TRANSAES QUE SOFRERAM
ALTERAES NA VERSO 6.0
AUTHORITY-CHECK
TRANSAES ATUAIS MERECEM TESTES

 O Buffer de
Autorizaes tem limite
de objetos, valores e
atribuies a usurios;

 Durante o primeiro
ciclo de testes,
realizado em Sandbox
recomanda-se no
trabalhar na rea de
ajuste de perfis este
pode ser o momento
para a reviso de
acessos.

 H documentos de
Delta que indicam
quais objetos no so
mais utilizados ou tem
restries (em anexo)
 AJUSTES DE PERFIS
TRANSAO SU25

 Executar transao SU25 realiza a

anlise dos perfis atuais e quais
transaes e objetos foram alterados
pela nova verso;

 Esta transao altera a estrutura do SAP

utilizando a tabela USOBT_C habilitando
a possibilidade de ativar ou desativar
objetos a serem verificados numa
transao (SU24);

 Os perfis podem ser ajustados um-por-

um que sofrerem alteraes ou de forma
automtica (objetos obsoletos
geralmente ficam no perfil de acesso de
forma inativa);

 Ateno no plano de treinamento

sob as novas transaes
 9 Mandamento:

SEGREGAR AS FUNES E MANTER OS DADOS PROTEGIDOS

 QUEM USA OS RELATRIOS DE ANLISE
DE SOD DO SAP REVISEM AS TCODES

Transao S_BCE_68001401 e S_BCE_68001403 Analise em Transaes e Obj. Crticos

QUEM USA OS RELATRIOS DE ANLISE
DE SOD DO SAP REVISEM AS TCODES

 2700 usurios em cerca

2 minutos de process.

 Possib. Utilizao multiplas

variantes de analise
(No Compliace Calibrator
o conceito de Risk Matrix)

 Bom recurso para quem

no dispe de solues GRC
 10 Mandamento:

PREOCUPAR-SE COM O NECESSRIO

VAMOS AO PRODUTIVO!

 So projetos de meses para uma

migrao efetiva de horas!

 Em seu ambiente h um plano

de contigncia?
10 Mandamentos | Reflexo | Quem Somos | Cases de Sucesso NetPartners

> Reflexo
RESUMO DA PERA

 Estratgia de Landscape
 Optimizao da Base de Dados
 Mapeamento de Processos
 Maitenance Optimizer
 Configuraes, ajustes no sistema
 Testes no ambiente
 Reviso de Programas Z e Y
 Reviso de Perfis de Acesso
 AIS na verso 6.0 Novas ferramentas para anlise de SoD
 Contigncia de Processos
10 Mandamentos | Reflexes | Quem Somos | Casos de Sucesso NetPartners

> Quem Somos

NASCEMOS DE UMA GRANDE EMPRESA E
EVOLUIMOS PARA OUTRA MELHOR

 NetPartners nasceu de uma Spin-Off da Ernst &

Young Consulting em 2000.

 Adquirimos projetos em curso, os quais

incorporamos a nossa carteira de clientes.

 Para o atendimento de nossos clientes temos 4

escritrios core na Amrica Latina em Peru,
Mxico, Brasil e Colombia e escritrios de inovao
e suporte na Alemanha, Argentina, Bolvia,
Canad, Estados Unidos, Panam e Venezuela.
NASCEMOS DE UMA GRANDE EMPRESA E
EVOLUIMOS PARA OUTRA MELHOR

 Desenvolvemos as pessoas de nossa empresa de acordo

com as tendncias tecnolgicas do mercado, formando
profissionais com tica, transparncia e respeito
profissional.

 Herdamos a metodologia Fusion, evoluindo-a com foco

latino-americano, criando assim a metodologia Net
Value.

 Possumos a flexibilidade de alocar nossos consultores em

toda Amrica Latina.
 OCUPAMOS O ESPAO DEIXADO PELAS
EX-BIG FIVE MANTENDO UM ALTO NVEL
DE SERVIO

 Nossos servios esto focados 100% em solues de

negcios baseadas em ferramentas SAP.

 Somos parceiros SAP em Andina, Caribe, Mxico

e Brasil.

 Temos centros de competncias especializados em

ERP, SCM, SRM, CRM, Netweaver, Upgrades, NF-e,
Ativo Fixos, Adequao SOX, Solution Manager, AIS,
Audit Management entre outros.
 Contamos com uma equipe de aproximadamente 250
profissionais especializados em SAP, alocados em
toda Amrica Latina, sendo aproximadamente 140 no
Brasil.
A DIFERENA ENTRE IMPLEMENTADORES DE
SOFTWARE E CONSULTORES DE NEGCIOS.

Misso: Criar, construir operar e manter solues inovadoras que

gerem oportunidades de crescimento e valor aos nossos clientes.

Viso: Ser a empresa de Consultoria mais inovadora e confiavl da

Amrica Latina, escolhida e recomendada pelas principais empresas
da regio pela sua seriedade, compromisso e excelncia em seus
resultados.
ALGUNS DE NOSSOS CLIENTES

Upgrade SAP
R/3 ECC6

Projeto Roll-Out
Maior Existente
Globe
Upgrade SAP

Upgrade SAP
R/3 ECC6

R/3 ECC6
SAP Education
Treinamentos SAP
Upgrade SAP
R/3 ECC6

Ativos Fixos
Bull NetPartners

Upgrade
SAP R/3
ECC5 Projetos de
SAP e JAVA
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> Cases de Sucesso NetPartners

 NOSSA EQUIPE

 Capacitada e com experincia em

projetos envolvendo padres de
Governana; Controles Internos;
Segurana da Informao, que atendem
a Sarbanes & Oxley; Basilia II; Cdigo
Civil Brasileiro Bacen;

 Escritrio de Projetos com mais de 10

projetos de Upgrade realizados em 2007
em toda LatAm;

 Participante do Projeto SAP M.O.V.E.

 Base de Conhecimento centralizada de

problemas conhecidos NetValue.
TESTEMUNHO SANOFI AVENTIS

 Em anexo a apresentao. Utiliza-se Quick Time como plugin.

PRINCIPAIS UPGRADES 2007-2008
 Dvidas?
Issac Nolis Ohasi
Gerente de Solues SAP
issac.ohasi@netpartners-international.com
+55 (11) 5521-7382 | 8215-4070