2009

SPG
[ VOL. VIII
MANUAL DE ATIVIDADES-
AUTO DE INFRAO ]

Descrio das atividades, por etapas sistemticas, que compem o procedimento de

imposio de auto de infrao, exercidas pela Superintendncia de Controle das
Participaes Governamentais
 Manual de Atividades

Auto de Infrao

1) DA LAVRATURA DO AUTO DE INFRAO

O Auto de Infrao a pea inicial do processo administrativo punitivo. Deve ser

formalizado atravs do Documento de Fiscalizao DF, que regulado pela Portaria
ANP 100 de 07 de junho de 1999. A finalidade do Auto de Infrao a apurao de
alguma falta administrativa e a aplicao da correspondente pena.

O Documento de Fiscalizao pode ser fsico ou eletrnico, desde que obedea aos
padres institudos pela Portaria ANP 100/99.

No preenchimento do Auto de Infrao o servidor pblico deve dar especial ateno

descrio do fato, pois o autuado elaborar sua defesa com base na descrio do fato
narrado. Alm disso, devem ser citadas as normas que conferem poder de fiscalizao
ANP, bem como o dispositivo normativo infringido, isto , a norma que est sendo
violada, indicando no s a lei, mas tambm as Portarias e Resolues.

1
Nas infraes cometidas pelos agentes regulados do upstream, possvel que o
enquadramento da infrao seja tanto realizado em conformidade com um dos tipos
descritos no artigo 3 da Lei n. 9.847/99 (RD n. 694/2009 e RD n. 709/09) ou na
Portaria ANP n. 234/03.

Modelo de Auto de Infrao cuja infrao foi tipificada segundo a Lei n.

9.847/99

2 - AUTO DE INFRAO:

A concessionria, acima qualificada, no prestou em seus boletins mensais de movimentao

as informaes sobre os volumes de hidrocarbonetos movimentados na Estao Coletora
__________, localizada no Municpio de ________, no perodo compreendido entre
__________, em desacordo com o previsto na Portaria ANP n 29/01, art. 3, inciso IV. Essa
norma determina que as empresas operadoras das instalaes de embarque e desembarque
de petrleo ou gs natural devero encaminhar a ANP, mensalmente, um boletim mensal
contendo informaes sobre os volumes de petrleo e de gs natural produzidos no pas
embarcados na instalao e delas desembarcados, discriminando as datas de movimentao e
a origem e o destino dos volumes.

A irregularidade acima descrita constitui infrao ao art. 3, inciso IV, da Portaria ANP n
29/01, apenado nos termos do art. 3o, inciso V, da Lei n 9.847/99, por expressa proviso
legislativa constante nos arts. 7 e 8, da Lei n 9.478/97.

Em regra a autuao deve ser feita pela Lei n. 9.847/99, que j prev a cominao de
multa diretamente.

Todavia, nas hipteses de no pagamento das participaes governamentais, deve a

autuao ocorrer com fundamento na Portaria ANP n. 234/03, j que tal portaria
prev a cominao de advertncia (art. 3, XI) sem prejuzo dos juros e multa de mora
(art. 11, 2 e 3), e em seu descumprimento, a cominao da multa penal de 50% ou
100% do valor no recolhido das Participaes Governamentais (art. 4, IV, c/c art. 6).

Neste caso, o Auto de Infrao conter uma ADVERTNCIA para que o autuado cumpra
os seus termos no prazo determinado.

Conforme o entendimento esposado nas Notas PRG nos. 566/09 e 699/09, acolhido
pela Diretoria Colegiada da ANP atravs da RD n. 1119/2009 (Reunio de Diretoria n.
550, de 1 de dezembro de 2009), a lavratura do Auto de Infrao para a aplicao da
multa prevista no artigo 4, IV, deve ocorrer to somente aps o decurso do prazo de
15 dias, a contar da data da intimao da deciso de primeira instncia administrativa.

Cumpre ressaltar que tal entendimento supera a posio inicialmente adotada, com
base na orientao da Procuradoria Geral na ANP, encartado na Nota PRG n. 37/2008.

2

Modelo de Auto de Infrao cuja infrao foi tipificada segundo a Portaria ANP
n. 234/03 ADVERTNCIA (art. 3, XI)

2 - AUTO DE INFRAO:
A concessionria acima qualificada no efetuou os pagamentos de royalties em conformidade
com a Lei n. 9.478/97, art. 45, II; e com o Decreto n. 2.705/98, art. 18, referente produo
de petrleo e gs natural do campo de ________, para o ms de competncia ____de 2009.
Do valor total declarado de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) foi recolhido o valor de R$ 15.000,00
(quinze mil reais), restando assim uma diferena a menor no montante de R$ R$ 5.000,00
(cinco mil reais) o qual deveria ter sido recolhida at o dia 30 de junho de 2009.
Sobre tais valores devero ser acrescidos juros e multa de mora nos termos do art. 11,
pargrafos 2o e 3o, da Portaria ANP 234/2003.
Fixo o prazo de 15 (quinze) dias, contados do recebimento deste auto para o pagamento do
valor de R$ 5.000,00 (cinco mil), a ttulo de royalties, acrescidos de juros e multa de mora.
Tendo em vista a verificao da infrao acima descrita, nos termos do art. 3, XI, da Portaria
ANP 234/2003, comunicamos a instaurao do presente processo administrativo, com a
finalidade de aplicao de sano ao concessionrio.

Em no ocorrendo o pagamento no prazo fixado na deciso de 1 instncia

administrativa, lavra-se a multa prevista no artigo 4, IV, da Portaria ANP n. 243/03,
no montante de 50% ou, no caso de fraude, de 100%, conforme o artigo 6 do mesmo
diploma.

Modelo de Auto de Infrao cuja infrao foi tipificada segundo a Portaria ANP
n. 234/03 MULTA (art. 6. IV)

2 - AUTO DE INFRAO:
A concessionria, acima qualificada, fica autuada com esta MULTA, nos termos do art. 4o, IV,
e do art. 6o, I, da Portaria ANP 234/2003, no valor de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) pelo no
cumprimento, das exigncias feitas no Auto de Infrao n _________, no prazo estabelecido
na deciso de fls. ___ do Processo n _____________de __/__/____, conforme clculo
abaixo.

Perodo Principal Multa de 50%

2009 100.000,00 50.000,00

A multa dever ser recolhida em at trinta dias, contados da publicao da deciso

administrativa definitiva. Sobre tais valores devero ser acrescidos juros e multa de mora nos
termos do art. 11, pargrafos 2o e 3o, da Portaria ANP n. 234/2003, caso a multa seja paga
aps o prazo de trinta dias.
Ressalte-se que o no pagamento integral no prazo ensejar a incluso da empresa _______
no CADIN Cadastro informativo de crditos no quitados do setor pblico federal, nos
termos da Lei n. 10.522/2002.
O DF tem outras finalidades alm da lavratura de Auto de Infrao. Desta forma, torna-
se necessrio sempre marcar dentre as oito opes do campo 05 aqueles que
comporo do documento.

3
A opo Auto de Infrao corresponde ao item 2. Sempre que for lavrado o auto de
infrao necessrio lavrar tambm uma Certido, item 8. As Certides so atos
administrativos que visam certificar a prtica de determinado ato pelo agente pblico
ou a ocorrncia de algum fato relevante. Assim, deve ser certificado que o autuado foi
notificado para que, querendo, apresente defesa escrita no prazo de 15 dias, sendo
facultada a representao por advogado.

Modelo de Certido:

8 - CERTIDO:
Fica a empresa ora autuada ciente e intimada de que poder apresentar defesa por escrito,
no prazo de 15 dias corridos a contar do recebimento desta. A defesa dever estar
acompanhada da devida comprovao da capacidade do signatrio (Contrato Social e
alteraes, cdulas de identidade, procurao, etc), sob pena de desentranhamento da pea
dos autos. A apresentao da defesa dever ser efetuada no Escritrio da ANP, situado na Av.
Rio Branco, 65 19 Andar Centro Rio de Janeiro RJ - CEP: 20.090 004.

Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, artigo 6:

Art. 6. A infrao constar de auto especfico, que conter, obrigatoriamente:

I - a qualificao do autuado;
II - o local, a data e a hora da lavratura do auto;
III - a descrio do fato infracional;
IV - a disposio legal infringida;
V - a indicao dos elementos materiais de prova da infrao;
VI - quando for o caso, o local onde o produto ou bem apreendido ficar guardado ou armazenado, bem
como a nomeao e identificao do fiel depositrio, que poder ser preposto ou empregado do infrator
que responda pelo gerenciamento do negcio;
VII - a advertncia ao fiel depositrio, que assinar o termo prprio, de que vedada, salvo com prvia
autorizao da ANP, a substituio ou remoo, total ou parcial, do bem apreendido, que ficar sob sua
guarda e responsabilidade;
VIII - a assinatura do autuado e do autuante, com a indicao do rgo de origem, cargo, funo e o
nmero de sua matrcula;
IX - a qualificao das testemunhas, se houver;
X - a indicao do prazo para apresentao da defesa e o local onde dever ser entregue;
1. As incorrees ou omisses do auto no acarretaro sua nulidade, quando deste constarem
elementos suficientes para determinar a infrao e possibilitar a defesa do infrator.
2. A assinatura do autuado no implica confisso, nem a sua recusa agrava a falta apurada.
3. Se o infrator recusar-se a assinar o auto, tal circunstncia ser nele referida e atestada por duas
testemunhas, que o assinaro.
4. A apreenso de documentos, amostras e demais elementos de prova ser reduzida a termo, sob
assinatura do agente de fiscalizao e do autuado ou seu preposto, e das testemunhas, se houver.
5. Quando a infrao for verificada em livro, no se far a apreenso deste, mas a falta dever
constar circunstanciadamente do auto, exarando-se no livro termo do ocorrido.

4
 2) DA INSTAURAO DO PROCESSO

Aps a lavratura do DF, dever ser encaminhado Memorando ao Protocolo Geral

solicitando a instaurao do processo administrativo. A primeira via do Documento de
Fiscalizao deve ficar em poder do responsvel pela sua lavratura, para impossibilitar
o seu extravio.

O Memorando dever mencionar que o campo INTERESSADO dever ser preenchido

com a razo social da autuada, bem como indicar o ASSUNTO, que dever ser o objeto
da autuao. Alm disso, deve constar a classificao arquivstica, qual seja, Auto de
Infrao.

Aps o retorno do processo do protocolo, dever ser feita a juntada do DF. Todas as
folhas devem ser seqencialmente numeradas e rubricadas. .1

Cada volume de processo deve ter at 200 fls. Atingido esse nmero o processo deve
ser remetido ao protocolo para que seja aberto novo volume.2

Fundamento legal:

Lei n. 9.784/99, art. 22, 4.

4. O processo dever ter suas pginas numeradas seqencialmente e rubricadas.

Portaria MPOG n. 5/02

5.2 NUMERAO DE FOLHAS E DE PEAS

As folhas dos processos sero numeradas em ordem crescente, sem rasuras, devendo ser utilizado
carimbo prprio para colocao do nmero, aposto no canto superior direito da pgina, recebendo, a
primeira folha, o nmero 1.
O documento no encadernado receber numerao em seqncia cronolgica e individual para cada
pea que o constituir.
A numerao das peas do processo iniciada no protocolo central ou setorial da unidade
correspondente, conforme faixa numrica de autuao. As peas subseqentes sero numeradas pelas
unidades que as adicionarem; a capa do processo no ser numerada.
Nenhum processo poder ter duas peas com a mesma numerao, no sendo admitido diferenciar
pelas letras "A" e "B", nem rasurar.
Nos casos em que a pea do processo estiver em tamanho reduzido, ser colada em folha de papel
branco, apondo-se o carimbo da numerao de peas de tal forma que o canto superior direito do
documento seja atingido pelo referido carimbo.
Os processos oriundos de instituies no pertencentes Administrao Pblica Federal s tero suas
peas renumeradas se a respectiva numerao no estiver correta; no havendo falhas, prosseguir com
a seqncia numrica existente;
Qualquer solicitao ou informao inerente ao processo ser feita por intermdio de despacho no
prprio documento ou, caso seja possvel, em folha de despacho, a ser includa ao final do processo,

1
Lei n. 9.784/99, art. 22, 4.
2
PORTARIA NORMATIVA N 5, DE 19 DE DEZEMBRO DE 2002, item 5.8.1.

5
utilizando-se tantas folhas quanto necessrio. Utilizar somente a frente da folha de despacho, no
permitido-se a incluso de novas folhas at seu total aproveitamento. No caso de insero de novos
documentos no processo, inutilizar o espao em branco da ltima folha de despacho, apondo o carimbo
"Em branco".
Quando, por falha ou omisso, for constatada a necessidade da correo de numerao de qualquer
folha dos autos, inutilizar a anterior, apondo um "X" sobre o carimbo a inutilizar, renumerando as folhas
seguintes, sem rasuras, certificando-se da ocorrncia.

3) DA CITAO DA AUTUADA

Tratando-se de infrao administrativa que tenha sido constatada in loco, o autuado

dever assinar as trs vias do Documento de Fiscalizao. No caso de recusa de
assinatura e/ou recebimento da cpia do DF, esta situao dever tambm constar da
Certido. Somente nesta hiptese dever ser recolhida a assinatura de duas
testemunhas, bem como seus dados.

Nos documentos lavrados na ausncia do fiscalizado ou do seu preposto, bem como

nos casos de negativa de recebimento do documento, o envio de cpia e cincia sero
feitos mediante Aviso de Recebimento Postal e na impossibilidade de localizao ou
recusa de recebimento do AR, atravs de Edital de citao publicado no Dirio Oficial
da Unio. Neste caso, dever constar do DF o nmero do processo a que se refere, no
campo especfico, ou seja, quadro superior direito.

No caso de citao postal, o AR original dever ser anexado nos autos do processo,
atravs de Certido de Juntada, conforme o seguinte modelo. A certido poder ser
assinada por qualquer servidor pblico, que dever tambm apor seu carimbo,
contendo nome e matrcula.

6
Os documentos de fiscalizao sero impressos em 3 vias, sendo a 1 via destinada ao
processo, a 2 via ao fiscalizado e a 3 via ao arquivo.

Referncia legal:

Decreto n. 2.953/99, arts. 7 a 10

Art. 7. Salvo circunstncias especiais, lavrar-se- o auto de infrao no local em que esta for verificada.
1. No caso de infrao denunciada ou comunicada ANP ou ao rgo pblico conveniado, o agente
da fiscalizao poder lavrar auto de infrao correspondente nas dependncias do prprio rgo, se as
circunstncias de fato no recomendarem a sua lavratura no local da ocorrncia.
2. O disposto no pargrafo anterior no se aplica em situao ensejadora de interdio ou apreenso,
hiptese em que o respectivo auto ser lavrado no prprio local da ocorrncia denunciada ou
comunicada.
Art. 8. O autuado ser citado para apresentar defesa escrita, no prazo de quinze dias, a contar do
recebimento da citao.
1. A citao ser feita:
I - pessoalmente, ao prprio autuado ou ao seu representante legal ou preposto que responda pelo
gerenciamento do negcio, quando lavrado o auto no local da ocorrncia;
II - por carta registrada com Aviso de Recebimento - AR, quando o auto for lavrado em local diverso
daquele em que foi constatada a infrao.
2. A contraf do auto de infrao acompanhar, obrigatoriamente, a carta de citao, quando no for
entregue diretamente ao autuado, na hiptese do inciso I deste artigo.
Art. 9. Quando a citao for feita em pessoa diversa do autuado, o agente de fiscalizao indicar o
nome e a qualificao do representante ou preposto e certificar, por f, no auto, essa circunstncia,
sempre que possvel na presena de duas testemunhas, as quais tambm assinaro a certido.
Pargrafo nico. A certido dever conter:
I - indicao do lugar e a qualificao completa da pessoa que receber a citao em nome do autuado;
II - declarao da entrega da contraf do auto;
III - a informao de que o autuado, ou seu representante ou preposto, recebeu e assinou a contraf, ou
que recusou o recebimento e a assinatura.
Art. 10. Quando o auto for lavrado em local diverso daquele onde verificada a infrao, a citao ser
feita por carta registrada, endereada ao estabelecimento do autuado onde ocorreu o fato e considerar-
se- efetuada na data indicada no Aviso de Recebimento - AR, que dever ser juntado ao processo
respectivo.

Lei n. 5.869/73 Cdigo de Processo Civil, art.184, 2.

Art. 184. Salvo disposio em contrrio, computar-se-o os prazos, excluindo o dia do comeo e
incluindo o do vencimento.
2. Os prazos somente comeam a correr do primeiro dia til aps a intimao (art. 240 e pargrafo
nico)

7
 4) DEFESA DA AUTUADA

A defesa da autuada deve ser feita no prazo de 15 dias e por escrito. A contagem do
prazo sempre se inicia em dia til, por aplicao analgica do CPC. O vencimento do
prazo tambm deve ocorrer em dia til, em que o expediente se encerre em horrio
normal.

A assistncia por advogado facultativa. Contudo, no caso de representao por

advogado indispensvel a apresentao da Procurao outorgando poderes
especficos para atuar naquele processo, ou, no mnimo, para representar a autuada
perante ANP ou qualquer rgo da Administrao Pblica Indireta.

Na defesa, a autuada dever indicar as provas que pretende produzir,

justificadamente. No indicando as provas que pretende produzir na defesa, ocorre
para a autuada a precluso, ou seja, a perda da faculdade da prtica do ato. Da mesma
forma, no aceito o pedido genrico de prova, pois ao faz-lo a autuada no se
desincumbe do nus legal de indicar especificadamente as provas que pretende
produzir, nem esclarece os fatos que pretende provar.

Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 11, 12 e 14

Art. 11. O prazo para defesa ser contado em dias corridos, a partir do recebimento da citao,
excluindo-se o dia do incio e incluindo-se o do vencimento.
Pargrafo nico. Quando o vencimento ocorrer em feriado, dia santificado ou em que no haja
expediente integral na ANP ou no rgo pblico autuante, o prazo da defesa prorrogar-se-,
automaticamente, para o primeiro dia til seguinte.
Art. 12. As intimaes dos atos do processo sero feitas mediante publicao no Dirio Oficial, ou
mediante carta registrada com Aviso de Recebimento, observado o disposto no artigo anterior.
Art. 14. A defesa do autuado poder ser feita por ele diretamente, ou por intermdio de advogado
habilitado, sendo obrigatria, nesta hiptese, a apresentao do correspondente instrumento de
mandato.
Pargrafo nico. O autuado, ou seu advogado, acompanharo o procedimento administrativo e podero
ter vista dos autos, na repartio, bem como deles extrair, mediante o pagamento da despesa
correspondente, as cpias que desejarem.

Lei n. 9.784/99, art. 66 e 67

Art. 66. Os prazos comeam a correr a partir da data da cientificao oficial, excluindo-se da contagem o
dia do comeo e incluindo-se o do vencimento.
1 Considera-se prorrogado o prazo at o primeiro dia til seguinte se o vencimento cair em dia em
que no houver expediente ou este for encerrado antes da hora normal.
2 Os prazos expressos em dias contam-se de modo contnuo.
3 Os prazos fixados em meses ou anos contam-se de data a data. Se no ms do vencimento no
houver o dia equivalente quele do incio do prazo, tem-se como termo o ltimo dia do ms.
Art. 67. Salvo motivo de fora maior devidamente comprovado, os prazos processuais no se
suspendem.

8
 5) DA INSTRUO PROBATRIA

Na fase instrutria, o administrador dever:

estabelecer os pontos controvertidos,

analisar o pedido de provas eventualmente formulado na defesa;
realizar o enquadramento da infrao imputada;
verificar o atendimento das formalidades, enfrentando as preliminares
argidas3.

Prova todo elemento trazido ao processo, por qualquer uma das partes, a fim de
formar o convencimento do julgador. As provas incidem sobre a matria ftica, salvo
rarssimas excees.4

Segundo a lio de Alexandre Cmara: Quanto ao fato, as provas sero diretas ou

indiretas. Prova direta a que diz respeito ao fato probandi, isto , ao prprio fato cuja
existncia se pretende demonstrar.. Por outro lado, a prova indireta diz respeito a
outros fatos, dos quais, por meio de raciocnio dedutivo, o juiz deduz o fato probandi.5

nus da autuada, provar os fatos que alega, em conformidade com o artigo 36 da Lei
n. 9.784/99. Esta regra excepcionada na hiptese do artigo subseqente, que
determina que os documentos em Poder da Administrao Pblica, ou existentes em
seus registros devero ser por ela juntados aos autos.

O pedido de provas deve ser realizado na defesa. Caso esta seja intempestiva, ou o
pedido tenha sido feito aps a apresentao defesa, ele poder ser indeferida por
intempestividade, ou seja, a perda do momento oportuno para o requerimento de
prova.

O pedido genrico de provas dever ser indeferido, por no preencher os requisitos

legais. Os administrados tm o nus de indicar especificadamente as provas que
pretendem produzir. Ao se limitarem a dizer que Protesta por todos os meios de
prova, pericial, testemunhal e documental suplementar., no se eximem deste nus.

Atendendo aos dois requisitos acima, tempestividade e especificidade, o servidor

dever verificar a necessidade da produo da prova. O primeiro item a ser analisado
se o fato que se pretende provar se relaciona com o objeto principal da questo, ou
seja, se a existncia daquele fato capaz de influenciar no deslinde da questo. Em
seguida, se aquele fato j no se encontra provado, ou independe de prova, por ser
incontroverso, gozar de presuno de veracidade, ou recair sobre ele alguma dispensa
legal.

3
Decreto n. 2.953/99, art. 15, 2.
4
CMARA, Alexandre. Lies de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2005. Pg. 397 e 398.
5
CMARA, Alexandre. Lies de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2005. Pg. 399 e 400.

9
No sero objeto de prova: os fatos incontroversos, as leis federais, os atos normativos
da ANP e aqueles que gozam de presuno legal de veracidade e legalidade, por
aplicao analgica do artigo 334 do Cdigo de Processo Civil Lei n. 5.869/73.
Tambm devem ser indeferidos os pedidos de provas ilcitas, impertinentes,
desnecessrias e protelatrias, consoante o disposto na Lei n. 9.847/99, artigo 38,
2.

Alm disso, os fatos notrios tambm no dependem de prova. Contudo, segundo Jos
dos Santos Carvalho Filho: Havendo, porm, alguma dvida para a autoridade
responsvel pelo processo quanto ao fato notrio, provocando risco de deciso
incorreta, cabvel que exija do interessado sua comprovao.6

Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 13

Art. 13. Na defesa a ser apresentada no prazo de quinze dias corridos, a contar do recebimento da
citao, o autuado far as alegaes que entender cabveis e indicar os meios de prova, inclusive
testemunhal, que julgar necessrias.
1. As provas documentais devero ser apresentadas, de logo, com a defesa.
2. As testemunhas, em nmero mximo de trs, devero comparecer para serem inquiridas,
independentemente de intimao, por conta e risco do autuado.
3. As diligncias e percias tcnicas requeridas pelo autuado sero por este custeadas e devero ser
realizadas nos prazos estabelecidos pela autoridade encarregada do julgamento.

Lei n. 9.847/99, art. 36 e 38

Art. 36. Cabe ao interessado a prova dos fatos que tenha alegado, sem prejuzo do dever atribudo ao
rgo competente para a instruo e do disposto no art. 37 desta Lei.
Art. 38. O interessado poder, na fase instrutria e antes da tomada da deciso, juntar documentos e
pareceres, requerer diligncias e percias, bem como aduzir alegaes referentes matria objeto do
processo.
1 Os elementos probatrios devero ser considerados na motivao do relatrio e da deciso.
2 Somente podero ser recusadas, mediante deciso fundamentada, as provas propostas pelos
interessados quando sejam ilcitas, impertinentes, desnecessrias ou protelatrias.

Cdigo de Processo Civil Lei n. 5.869/73, art. 334

Art. 334. No dependem de prova os fatos:

I - notrios;
II - afirmados por uma parte e confessados pela parte contrria;
III - admitidos, no processo, como incontroversos;
IV - em cujo favor milita presuno legal de existncia ou de veracidade.

6
CARVALHO FILHO. Jos dos Santos. Processo Administrativo Federal. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2007.
Pg. 200.

10
5.1) DA DILAO PROBATRIA

Caso se conclua pela necessidade de produo da prova, o administrado dever ser

intimado da prtica do ato, para querendo, comparecer ou acompanhar a realizao
da diligncia, e ainda, se for o caso, formular quesitos.

A intimao dever ser feita por Ofcio, enviado por AR (Aviso de Recebimento),
preferencialmente, ou nos casos de urgncia por fax. O administrado dever ser
intimado com pelo menos cinco dias de antecedncia7 e poder nomear preposto para
o acompanhamento do ato. Isto no significa que em qualquer hiptese poder
acompanhar todo o ato. Por exemplo, na anlise da qualidade de um combustvel,
poder acompanhar a entrega e abertura da amostra, mas no poder adentrar no
laboratrio para observar os testes, em funo de alguns segredos industriais. Da
mesma forma, acompanhar a visita tcnica, mas no poder influenciar na
elaborao do relatrio da ANP.

Caso entenda que h necessidade de manifestao dos interessados quanto a prova

produzida, em razo de pedidos de esclarecimento, o servidor dever, ainda na fase de
instruo, intimar, por Ofcio, os interessados para se manifestarem quanto a prova
produzida, no prazo de 5 dias. No havendo dvidas, dever encerrar a instruo e o
administrado ter oportunidade de manifestar-se quanto a prova em alegaes finais.

A produo de prova documental pode ser realizada atravs de simples juntada do

documento durante toda a fase de instruo. Caso tenha sido feita de ofcio, no
despacho que intimar para alegaes finais, a dilao probatria dever ser
mencionada.

Se o deslinde da questo no depender de dilao probatria, esta situao dever ser

mencionada no despacho que encerra a instruo e intima o autuado para a
apresentao de alegaes finais.

Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 15

Art. 15. A instruo dos processos administrativos de que trata este Decreto ser feita pelo rgo tcnico
competente da ANP, ou pelo rgo pblico conveniado, que poder requisitar as diligncias necessrias,
para as quais o autuado ser intimado, com antecedncia de cinco dias.
1. Se as diligncias realizadas implicarem alterao do auto de infrao, devolver-se- ao autuado o
prazo de defesa.
2 A instruo do processo compreende a verificao do atendimento das formalidades estabelecidas
neste Decreto e a anlise tcnica e jurdica do fato, do enquadramento da infrao imputada e da
adequao da penalidade indicada.

7
Decreto n. 2.953/99, art. 15, caput.

11
 6) DO DESPACHO PARA ALEGAES FINAIS

A autuada dever ser intimada do fim da instruo, para, querendo, apresentar

alegaes finais no prazo de cinco dias, conforme o artigo 16 do Decreto n. 2.953/99.

Todas as anlises realizadas no curso da instruo, caso no tenha havido a produo

de provas, constaro desse despacho.

MODELO DE DESPACHO EM CASO DE REVELIA

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Ofcio no ___/2009/SPG
Rio de Janeiro, 27 de abril de 2009.
Ao Senhor,
(NOME DA CONCESSIONRIA)
(endereo)
CEP 01230-001 Rio de Janeiro RJ

Assunto: No pagamento pela ocupao ou reteno de rea. Multa. Auto de Infrao

___________, de __/__/__. Processo Administrativo _______________.

Prezado Senhor,

1. Referimo-nos ao Processo Administrativo ___________/2009-87 e ao Auto de

Infrao ________.

2. Conforme o Aviso de Recebimento constante de fls. ___, a autuada foi citada e

intimada da lavratura do Auto de Infrao em __/__/__, contudo, at a presente data
no apresentou defesa, nem documentos, conforme faculta o artigo 13, caput, do
Decreto n. 2.953/99.

3. O processo encontra-se devidamente instrudo, no dependendo o deslinde da

demanda da produo de quaisquer outras provas alm das j constantes nos autos. O
processo encontra-se regular em seus aspectos formais e no se vislumbra a
ocorrncia de nenhuma das modalidades prescricionais.

4. Deste modo, conclui-se a instruo e intima-se a autuada a apresentar suas

alegaes finais no prazo de cinco dias, consoante o art. 16 do Decreto n. 2.953/99.
Atenciosamente,

XXXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

12

MODELO DE DESPACHO NO CASO DE DEFESA INTEMPESTIVA

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Ofcio no ___/2009/SPG

Ao Senhor,
(NOME DA EMPRESA)
(endereo)
CEP 52011-040 Rio de Janeiro/RJ

Assunto: Auditoria de Preos de Referncia de Petrleo. Auto de Infrao _________,

de __/__/__. Processo Administrativo ____________________.

Prezado Senhor,
1. Referimo-nos ao Processo Administrativo ____________, ao Auto de Infrao
_________ (fl. 55/56) e DEFESA apresentada pela autuada em __/__/__ (fls. 58/69).

2. Conforme o Aviso de Recebimento constante de fls. __, a autuada foi citada e

intimada da lavratura do Auto de Infrao em 15/09/08. Nos termos do artigo 66 da
Lei n. 9.784/99, Os prazos comeam a correr a partir da data da cientificao oficial,
excluindo-se da contagem o dia do comeo e incluindo-se o do vencimento. Sendo
assim, o prazo de 15 dias para a apresentao de defesa expirou-se no dia 30/09/08.

3. Deste modo, a defesa intempestiva, de acordo com o artigo 13, caput, do Decreto
n 2.953/99, o que levou ao desconhecimento de seu teor pela autoridade julgadora.

4. O processo encontra-se devidamente instrudo, no dependendo o deslinde da

demanda da produo de quaisquer outras provas alm das j constantes nos autos. O
processo encontra-se regular em seus aspectos formais e no se vislumbra a
ocorrncia de nenhuma das modalidades prescricionais.

5. Deste modo, conclui-se a instruo e intima-se a autuada a apresentar suas

alegaes finais no prazo de cinco dias, consoante o art. 16 do Decreto n. 2.953/99.

Atenciosamente,

XXXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

13

MODELO DE DESPACHO NO CASO DE DEFESA TEMPESTIVA

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Ofcio no ___/2009/SPG

Rio de Janeiro, 14 de maio de 2009.

Ao Senhor ,
(NOME DA EMPRESA)
(endereo)
CEP 20.031-912 Rio de Janeiro RJ

Assunto: Auto de Infrao ______, de __/__/__. Processo Administrativo ________.

Prezado Senhor,
1. Referimo-nos ao Processo Administrativo ________, ao Auto de Infrao
_________ (fl. 03) e DEFESA apresentada pela autuada em __/__/__, atravs da
correspondncia _________ (fls. 08/20).
2. A Concessionria foi autuada por no prestar em seus boletins mensais de
movimentao as informaes quanto aos volumes de hidrocarbonetos
movimentados na Estao Coletora_________, localizada _______, no perodo
compreendido entre __________.
3. A defesa foi apresentada tempestivamente e de acordo com os artigos 13
e 14 do Decreto n. 2.953/99. Cumpre ressaltar que a autuada no juntou
documentos, conforme faculta o 1o do art. 13 do Decreto 2.953/99.
4. Em defesa, a autuada sustentou (...).
5. Requer a produo de todos os meios de prova.
6. No merecem prosperar a preliminar suscitada pela autuada.(...)
7. No que tange ao enquadramento jurdico da infrao, (...).
8. Quanto ao pedido de provas, a autuada ao fazer pedido genrico de
provas no se eximiu do nus de indicar as provas que pretendia produzir, na forma do
artigo 13 do Decreto n. 2.953/99. Deste modo, a falta de pedido especfico de
produo de provas impede ao julgador o seu deferimento. Alm disso, o processo
encontra-se devidamente instrudo, no dependendo o deslinde da demanda da
produo de quaisquer outras provas alm das j constantes nos autos.
9. O processo encontra-se regular em seus aspectos formais e no se
vislumbra a ocorrncia de nenhuma das modalidades prescricionais.
10. Deste modo, conclui-se a instruo e intima-se a autuada a apresentar
suas alegaes finais no prazo de cinco dias, consoante o art. 16 do Decreto n.
2.953/99.
Atenciosamente,
XXXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

14
 Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 16

Art. 16. Concluda a instruo, o autuado ser intimado para apresentar alegaes finais, no prazo de
cinco dias.
Pargrafo nico. Decorrido o prazo fixado neste artigo, o processo ser submetido a autoridade
competente da ANP, ou do rgo conveniado, ou seu substituto legal, para julgamento.

7) DA DECISO

A deciso dever concluir pela aplicao da sano administrativa, bem como

estabelecer gradao da pena, ou, se for o caso, concluir pela improcedncia da
autuao.

A deciso dever conter:

o relatrio resumido da autuao e da defesa;

os fundamentos da deciso;
a concluso.

As decises tomadas no exerccio de poder delegado devero mencionar esta

circunstncia bem como indicar o ato de delegao, nos termos do art. 14, 3 da Lei
n. 9.784/99.

MODELO DE DECISO COM FUNDAMENTO NA LEI N. 9.847/99

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Processo n.: ______________

Autuada: ______________
Auto de Infrao n.: _____ Data: 06/04/2009
Descrio da Infrao:
No prestou corretamente as informaes do boletim mensal de movimentao, no
perodo compreendido entre _____________.
Dispositivo Normativo Infringido:
Lei n. 9.847/99, art. 3, V e Portaria ANP n. 29/01, art. 3, IV.

DECISO

RELATRIO

Trata-se de processo administrativo instaurado pela ANP, no exerccio de seu poder de

polcia previsto no art. 8, inc. VII da Lei n. 9.478/97, em razo de ter sido verificado

15
pela Superintendncia de Controle das Participaes Governamentais, que a autuada
no prestou em seus boletins mensais de movimentaes as informaes sobre o
volume de hidrocarbonetos movimentados na Estao ______, localizada no
Municpio ________, no perodo compreendido entre _________.
Regularmente citada e intimada, a autuada apresentou defesa e alegaes finais em
conformidade com os artigos 13, 14 e 16 do Decreto n. 2.953/99.
Em suas alegaes, a autuada sustentou (...).
FUNDAMENTAO
DA INCIDNCIA DA LEI N. 9.847/99
No merece prosperar a preliminar suscitada pela autuada. A Lei n. 9.847/99
perfeitamente aplicvel ao caso em anlise, bem como s atividades de explorao e
produo como um todo. Esta lei destina-se no s s atividades relacionadas ao
abastecimento nacional, mas tambm, indstria do petrleo. Neste sentido,
transcrevemos o caput dos artigos 1 e 2 da Lei 9.847/99:

Art. 1. A fiscalizao das atividades relativas indstria do petrleo e

ao abastecimento nacional de combustveis, bem como o adequado
funcionamento do Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e do
cumprimento do Plano Anual de Estoques Estratgicos de
Combustveis, de que trata a Lei n. 9.478, de 6 de agosto de 1997,
ser realizada pela Agncia Nacional do Petrleo - ANP ou, mediante
convnios por ela celebrados, por rgos da Administrao Pblica
direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios.
Art. 2. Os infratores das disposies desta Lei e demais normas
pertinentes ao exerccio de atividades relativas indstria do petrleo,
ao abastecimento nacional de combustveis, ao Sistema Nacional de
Estoques de Combustveis e ao Plano Anual de Estoques Estratgicos
de Combustveis ficaro sujeitos s seguintes sanes administrativas,
sem prejuzo das de natureza civil e penal cabveis:(grifos nossos)
A indstria do petrleo, por sua vez, definida pela Lei n. 9.478/99, artigo 6, XIX,
como:
XIX - Indstria do Petrleo: conjunto de atividades econmicas
relacionadas com a explorao, desenvolvimento, produo, refino,
processamento, transporte, importao e exportao de petrleo, gs
natural e outros hidrocarbonetos fluidos e seus derivados;.
Desta forma, de uma simples leitura da legislao vigente conclui-se que as
penalidades previstas na Lei n. 9.847/99 aplicam-se tambm s atividades de
explorao e produo, sem prejuzo da aplicao dos demais diplomas normativos
cabveis.
(...)
Tal entendimento ampara-se em posicionamento da PRG, sustentando no Parecer n.
033/2009 PRG/ANP/DF e aprovado pela Diretoria da ANP por meio da RD 694/2009. O
mesmo entendimento foi ainda corroborado na Resoluo de Diretoria n. 912/2009,
que confirmou a multa aplicada pela CSO com fundamento na Lei n. 9.847/99.

16
DA INFRAO E SEU ENQUADRAMENTO
No que tange ao enquadramento jurdico da infrao, o fato descrito se subsume ao
tipo do artigo 3, inciso V da Lei n. 9.847/99. (...)
DA FIXAO DA MULTA
A fixao da multa deve seguir os critrios da Lei n. 9.847/99, artigo 4, quais sejam:
gravidade da infrao, vantagem auferida, condio econmica do infrator e os seus
antecedentes.
No presente caso, o descumprimento da obrigao assinalada no auto de infrao no
se limita a esfera da prpria autuada. A falta de correspondncia com a realidade das
informaes prestadas trouxe graves conseqncias ANP e a terceiros. (...)
Por outro lado, no ficou demonstrado nos autos que a autuada tenha auferido algum
ganho econmico em conseqncia da prtica infracional, no tendo sido apurada
qualquer diferena no recolhimento das participaes governamentais.
No h registro disponvel relacionado aos antecedentes do infrator nos
assentamentos desta ANP. Da mesma forma, no fora apresentados documentos que
possam comprovar a capacidade econmica da autuada, embora esta seja de
conhecimento pblico.
Contemplando os documentos acostados aos autos e considerando a gravidade da
infrao, entendo que o valor mnimo previsto no artigo 3, V, da Lei 9847/99,
acrescido de 150%, ou seja, R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais), para cada infrao,
suficiente para atender ao carter pedaggico punitivo da norma.
Na hiptese em anlise, trata-se de cumulao material de infraes, j que cada ms
em que as informaes no foram devidamente prestadas houve nova violao da
norma. Vislumbra-se, destarte, a ocorrncia de 42 infraes, cuja pena totaliza R$
2.100.000,00 (dois milhes e cem mil reais).
CONCLUSO
Em face do exposto, com fundamento na competncia que me foi delegada pela
Portaria ANP n. 47, publicada no DOU de 20 de maro de 2009, condeno a autuada ao
pagamento da multa no valor de R$ 2.100.000,00 (dois milhes e cem mil reais), a
serem recolhidos na forma do artigo 4 da Lei n. 9.847/99.
Por se tratar de sano administrativa, o valor da multa aplicada nesta DECISO deve
ser recolhido por meio de Guia de Recolhimento da Unio (GRU) cdigo 28839-0
indicando no campo Nmero de Referncia o nmero da Lei n. 9.847/99.
Em cumprimento ao que determina a Lei n. 10.522/02, em especial o artigo 2,
pargrafo 2, informamos que o no pagamento do dbito acima mencionado
ensejar a inscrio do devedor no CADIN no prazo de 75 dias corridos.
Ademais, o no pagamento do dbito ensejar a inscrio do devedor em Dvida Ativa
e a conseqente execuo fiscal.
Por fim, cumpre-me informar que, aps a deciso definitiva, ser enviada cpia dos
autos ao Ministrio Pblico, de acordo com o disposto no artigo 17 da Lei n. 9.847/99.

Rio de Janeiro, 18 de junho de 2009

XXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

17

MODELO DE DECISO PELA PORTARIA ANP N. 234/03

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Processo n.______________
Autuada: ______________
Auto de Infrao n. 291913 Data: 17/03/2009
Descrio da Infrao:
No cumprimento da Advertncia constante no Auto de Infrao n. ______________
Dispositivo Normativo Infringido:
Portaria ANP n. 234/03, art. 4, IV e art. 6, I.

DECISO

RELATRIO
Trata-se de processo administrativo instaurado pela ANP, no exerccio de seu poder de
polcia previsto no art. 8, inc. VII da Lei n. 9.478/97, em razo de ter sido verificado
pela Superintendncia de Controle das Participaes Governamentais, que a autuada
no deu cumprimento, no prazo estabelecido, s exigncias feitas no Documento de
Fiscalizao n. 804-110-0733-260656.
Regularmente citada e intimada, a autuada no apresentou defesa. As alegaes finais
foram apresentadas em conformidade com o artigo 16 do Decreto n. 2.953/99.
Em suas alegaes, a autuada informou que apresentou defesa quanto taxa de
ocupao e as multas em 05/03/09, conforme documentos em anexo, reiterando seus
termos.
Sustenta que (...)
FUNDAMENTAO
DO PAGAMENTO PELA OCUPAO E RETENO DE REA
Em relao a compensao financeira em epgrafe, so dois os fatos geradores que
ensejam o seu pagamento, quais sejam:
(i) Ocupao da rea, que est associada realizao, pelo
concessionrio, das atividades necessrias implementao do objeto
contratual; e
(ii) Reteno da rea, que est associada ao simples fato do
concessionrio manter, atravs de um contrato de concesso com a ANP,
os direitos exclusivos de realizar atividades em determinada rea de
concesso, impossibilitando que esta seja destinada a outro
concessionrio.
O pagamento pela ocupao ou reteno de rea, previsto no art. 51 da Lei n,
9.478/97, uma obrigao contratual e legal, sendo que a sua arrecadao destina-se
ao financiamento das despesas da ANP, conforme o disposto no art. 16 da Lei n.

18
9.478/97.
O pagamento pela ocupao ou reteno de rea devido pelo concessionrio Unio
a partir do primeiro dia em que entrar em vigor o contrato de concesso para
explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, ressaltando-se que
ESTA COMPENSAO FINANCEIRA NO REQUER QUALQUER CONTRAPRESTAO POR
PARTE DO ESTADO. (...)
DA MULTA PELO NO PAGAMENTO PELA OCUPAO E RETENO DE REA -
PORTARIA ANP n. 234/03, art. 4, IV e art. 6, I
A concessionria j foi condenada ao pagamento pela ocupao ou reteno de rea,
conforme Auto de Infrao ____, condenao que j alcanou o status de deciso
administrativa irreformvel.
O pagamento pela ocupao ou reteno de rea, previsto no art. 51 da Lei n,
9.478/97, uma obrigao contratual e legal, sendo que a sua arrecadao destina-se
ao financiamento das despesas da ANP, conforme o disposto no art. 16 da Lei n.
9.478/97.
O no alinhamento de expectativas dos scios de uma empresa assunto
exclusivamente a ela imputvel, no devendo a sociedade brasileira abrir mo de
qualquer compensao financeira de que faz jus.
As obrigaes no mbito da indstria do petrleo so objetivamente estatudas e seu
descumprimento implica na aplicao da penalidade estabelecida.
A autuada no deu cumprimento, no prazo estabelecido, s exigncias feitas no
Documento de Fiscalizao n. ___, que determinava o recolhimento de participaes
governamentais no efetivado na poca prpria, acrescido dos acessrios legais.
O no atendimento dos termos do Auto de Infrao fato incontroverso nos autos,
versando a defesa da autuada unicamente sobre a impossibilidade da sociedade em
recolher tais valores, invocando a aplicao da teoria da impreviso.
Desta forma, faz-se imperiosa a aplicao da multa prevista no artigo 6, I, da Portaria
ANP 234/03, que no caso dos autos, totaliza R$ 100.000,00 (cem mil reais).
CONCLUSO
Em face do exposto, com fundamento na competncia que me foi delegada pela
Portaria ANP n. 47, publicada no DOU de 20 de maro de 2009, condeno a autuada ao
pagamento da multa no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais), na forma dos
pargrafos primeiro e segundo do artigo 11 da Portaria ANP n. 234/03.
Por se tratar de sano administrativa, o valor da multa aplicada nesta DECISO deve
ser recolhido por meio de Guia de Recolhimento da Unio (GRU) cdigo 28839-0
indicando no campo Nmero de Referncia o nmero da Portaria ANP 234/2003.
Em cumprimento ao que determina a Lei n. 10.522/02, em especial o artigo 2,
pargrafo 2, informamos que o no pagamento do dbito acima mencionado
ensejar a inscrio do devedor no CADIN no prazo de 75 dias corridos.
Ademais, o no pagamento do dbito ensejar a inscrio do devedor em Dvida Ativa
e a conseqente execuo fiscal.
Rio de Janeiro, 12 de junho de 2009

XXXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

19

MODELO DE DECISO DE INSUBSISTNCIA

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Processo n.: _______________

Autuada: ___________
Auto de Infrao n. 291917 Data: 11/05/2009
Descrio da Infrao:
No cumprimento de notificao.
Dispositivo Normativo Infringido:
Lei n. 9.847/99, artigo 3, inciso XVI.

DECISO
RELATRIO
Trata-se de processo administrativo instaurado pela ANP, no exerccio de
seu poder de polcia previsto no art. 8, inc. VII da Lei n. 9.478/97, em razo de ter
sido verificado pela Superintendncia de Controle das Participaes Governamentais
que a autuada no cumpriu os termos na Notificao contida no Ofcio n.
038/2009/SPG.
Regularmente citada e intimada, a autuada apresentou defesa em
conformidade com os artigos 13 e 14 do Decreto n. 2.953/99.
A autuada alegou que (...).
FUNDAMENTAO
O Ofcio n. ___/2009/SPG notifica a _______ a apresentar ANP (...).
Em sua defesa a autuada afirma que atendeu determinao ao que tange
produo do ms de janeiro de 2009 no dia 02/02/09. Apresentou como prova a
cpia da carta _________ (fl. __/__), recebida no protocolo da ANP em __/__/__ pelo
Sr. Alessandro Victoriano da Cruz, prestador de servio do Protocolo/ANP.
Sendo assim, o auto de infrao deve ser julgado insubsistente,
reconhecendo-se a improcedncia da autuao, nos termos do inciso II, do artigo 17
do Decreto n. 2.953/99.
CONCLUSO
Em face do exposto, com fundamento na competncia que me foi delegada
pela Portaria ANP n. 47, publicada no DOU de 20 de maro de 2009, decido pela
improcedncia da autuao, julgando insubsistente o auto de infrao, nos termos do
inciso II, do artigo 17 do Decreto n. 2.953/99.
Rio de Janeiro, 08 de junho de 2009.

XXXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

20
 Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 17

Art. 17. A deciso da autoridade encarregada do julgamento conter:

I - o relatrio resumido da autuao e da defesa;
II - a indicao e os fundamentos da penalidade imposta, ou da nulidade ou improcedncia da autuao.
Pargrafo nico. A deciso dever ser proferida em prazo no superior a trinta dias contados a partir da
data do recebimento do processo e ser comunicada ao interessado, na forma indicada no art. 12 deste
Decreto.

Lei n. 9.784/99, art. 14, 3 e art. 48 a 50

3 As decises adotadas por delegao devem mencionar explicitamente esta qualidade e considerar-
se-o editadas pelo delegado.

Art. 48. A Administrao tem o dever de explicitamente emitir deciso nos processos administrativos e
sobre solicitaes ou reclamaes, em matria de sua competncia.
Art. 49. Concluda a instruo de processo administrativo, a Administrao tem o prazo de at trinta dias
para decidir, salvo prorrogao por igual perodo expressamente motivada.
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos fatos e dos fundamentos
jurdicos, quando:
I - neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses;
II - imponham ou agravem deveres, encargos ou sanes;
III - decidam processos administrativos de concurso ou seleo pblica;
IV - dispensem ou declarem a inexigibilidade de processo licitatrio;
V - decidam recursos administrativos;
VI - decorram de reexame de ofcio;
VII - deixem de aplicar jurisprudncia firmada sobre a questo ou discrepem de pareceres, laudos,
propostas e relatrios oficiais;
VIII - importem anulao, revogao, suspenso ou convalidao de ato administrativo.
1o A motivao deve ser explcita, clara e congruente, podendo consistir em declarao de
concordncia com fundamentos de anteriores pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste
caso, sero parte integrante do ato.
2o Na soluo de vrios assuntos da mesma natureza, pode ser utilizado meio mecnico que reproduza
os fundamentos das decises, desde que no prejudique direito ou garantia dos interessados.
3o A motivao das decises de rgos colegiados e comisses ou de decises orais constar da
respectiva ata ou de termo escrito.

8) DA INTIMAO DA DECISO

Aps prolatada a deciso a autuada dever ser intimada de seu contedo, atravs de
ofcio encaminhado com Aviso de Recebimento. O ofcio original dever se
encaminhado autuada, sendo juntada sua cpia nos autos do processo. O ofcio

21
seguir acompanhado de cpia da deciso, cujo original dever ser juntado ao
processo.

Caso a deciso seja condenatria, o ofcio tambm dever mencionar que o no

pagamento implicar na inscrio do nome da autuada no CADIN e na dvida ativa,
bem como em execuo fiscal. Deve indicar ainda a forma de recolhimento da multa.

MODELO DE OFCIO DE INTIMAO DA DECISO

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Ofcio no 323/2009/SPG

Rio de Janeiro, 18 de junho de 2009.

Ao Senhor ________,
(NOME DA EMPRESA)
Av. Repblica do Chile, 65 sala 1801 Centro.
CEP 20.031-912 Rio de Janeiro RJ

Assunto: Processo Administrativo ________________. DECISO.

Prezado Senhor,

1. Intimamos V.Sa. da DECISO prolatada no Processo Administrativo

48610.001610/2009-15, que segue em anexo.
2. Por se tratar de sano administrativa, o valor da multa aplicada nesta DECISO
deve ser recolhido por meio de Guia de Recolhimento da Unio (GRU) cdigo
28839-0 indicando no campo Nmero de Referncia a Lei 9.847/99.
3. Em cumprimento ao que determina a Lei n. 10.522/02, em especial o artigo 2,
pargrafo 2, informamos que o no pagamento do dbito mencionado na
deciso ensejar a inscrio do devedor no CADIN no prazo de 75 dias corridos.
4. Ademais, o no pagamento do dbito ensejar a inscrio do devedor em Dvida
Ativa e a conseqente execuo fiscal.

Atenciosamente,
XXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

22
 Fundamento legal:

Decreto n. 10.522/02, art. 2, caput e 1 e 2

Art. 2 O Cadin conter relao das pessoas fsicas e jurdicas que:

I - sejam responsveis por obrigaes pecunirias vencidas e no pagas, para com rgos e entidadesda
Administrao Pblica Federal, direta e indireta;
II - estejam com a inscrio nos cadastros indicados, do Ministrio da Fazenda, em uma das seguintes
situaes:
a) cancelada no Cadastro de Pessoas Fsicas CPF; (Redao dada pela Lei n 11.941, de 2009)
b) declarada inapta perante o Cadastro Geral de Contribuintes CGC.
1 Os rgos e as entidades a que se refere o inciso I procedero, segundo normas prprias e sob sua
exclusiva responsabilidade, s incluses no Cadin, de pessoas fsicas ou jurdicas que se enquadrem nas
hipteses previstas neste artigo.
2 A incluso no Cadin far-se- 75 (setenta e cinco) dias aps a comunicao ao devedor da existncia
do dbito passvel de inscrio naquele Cadastro, fornecendo-se todas as informaes pertinentes ao
dbito.

9) DO RECURSO

Das decises tomadas pela SPG nos processos administrativo punitivos caber recurso
Diretoria Colegiada, no prazo de 10 dias corridos.

Recebido o recurso, a SPG dever verificar:

a tempestividade;
a legitimidade da parte para recorrer;
o cabimento do recurso.

Caso o recurso no preencha os requisitos de admissibilidade, no dever ser

conhecido, nos termos do artigo 63 da Lei n. 9.784/99.

Caso haja vcio na representao do recorrente, este dever se intimada para

regularizar o recurso no prazo de 5 dias, sob pena de no conhecimento do recurso,
nos termos da Lei n. 9.784/99, artigo 63.

Se o recurso for intempestivo, a SPG dever no receber o recurso, deixando de

encaminhar o processo para apreciao da PRG e da Diretoria Colegiada, intimando o
autuado. Caso haja recuso contra esta deciso, a SPG dever elaborar Proposta de
Ao encaminhando o processo para apreciao superior.

A autoridade que proferiu a deciso poder, em at cinco dias, exercer seu juzo de
retratao, determinando o arquivamento do processo.

Caso no exera seu juzo de retratao, dever elaborar Proposta de Ao Diretoria,

sustentando a deciso proferida, bem como sugerindo a denegao do recurso.

23
Tal proposta de ao dever ser deflagrada no sistema Notes, atravs do cone Fluxos
Internos Processo Decisrio:

Deve ser selecionado o cone Proposta de Ao:

24
Ao ser perguntado se a PA se relaciona com outro fluxo interno, em regra, dever ser
respondido que no. Em seguida, dever ser preenchida a PA:

Do ttulo dever constar Recurso do Processo ________________(igual ao campo

assunto da autuao). O campo URG deve ser preenchido com a nica possibilidade
dada ao ser selecionado.

O assunto dever tambm orientar o preenchimento do campo PI, selecionando-se

uma das suas opes correspondente.

Deve ser preenchido o campo Referente ao(s) Processo(s) com o n do processo.

Na Descrio da Ao deve ser mencionado se o recurso preenche os requisitos de

adminissibilidade, bem como trazer um breve relatrio dos argumentos deduzidos, ou,
em caso de renovao dos argumentos, que o recurso no apresenta novas questes
de fato ou de direito. Ao final, deve sugerir que seja negado provimento ao recurso,
informao que tambm dever constar do campo Resultados Esperados pelo
Empreendimento da Ao.

Esta Proposta de Ao independe de recursos. A responsabilidade pela execuo da

ao dos seguintes rgos: SPG, PRG, Diretoria Colegiada e SEC.

Caso j tenha havido manifestao de algum dos Procuradores Federais na ANP sobre
as questes jurdicas debatidas no processo, no campo observao dever constar a
seguinte informao: Solicita-se que a presente PA seja distribuda ao Procurador

25
Federal ___________ para que no haja descontinuidade na linha jurdica adotada
pela ANP.

Ao final, deve-se solicitar que o sistema numere a PA e, em seguida, salvar e sair. Aps,
deve-se novamente acessar a PA para encaminhamento ao Superintendente, ou
PRG, se a PA for elaborada diretamente por este.

9.1)PEDIDO DE EFEITO SUSPENSIVO

Quando houver pedido de efeito suspensivo caber ao Superintendente analisar o

pedido, luz do artigo 61, pargrafo nico da Lei n. 9.784/99, verificando a existncia
de receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao, decorrente da execuo da
deciso.

MODELO DE OFCIO DE INTIMAO DA DECISO

Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis

Av: Rio Branco, 65 / 19 andar
20.090-004 Rio de Janeiro RJ
Tel: (21) 2112-8483 / Fax: (21) 2112-8493

Ofcio no XXX/2009/SPG

Rio de Janeiro, 18 de junho de 2009.

Ao Senhor ________,
(NOME DA EMPRESA)
Av. Repblica do Chile, 65 sala 1801 Centro.
CEP 20.031-912 Rio de Janeiro RJ

Assunto: Processo Administrativo ________________. DECISO.

1. A concessionria apresentou recurso (fls. ___) em 03/07/09. Conforme AR de fls. ___,

a autuada foi intimada em ________. Desta forma o recurso tempestivo e
encontra-se regular em seus aspectos formais.

2. Preliminarmente, a autuada requereu a concesso de efeito suspensivo ao recurso,

nos seguintes termos: A recorrente, desde j, requer seja o presente recurso
recebido com efeito suspensivo, haja vista a dimenso das penalidades impostas, a
fim de possibilitar o exerccio de pleno contraditrio e da ampla defesa, nos termos
do artigo 61, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/99. (fls. ___)

3. O artigo 61 da Lei n. 9.784/99 prev: Salvo disposio legal em contrrio, o recurso

no tem efeito suspensivo. Complementa o pargrafo nico: Havendo justo receito
de prejuzo de difcil ou incerta reparao decorrente da execuo, a autoridade
recorrida ou a imediatamente superior poder, de ofcio ou a pedido, dar efeito
suspensivo ao recurso.

26
 4. A autuada fundamentou seu pedido exclusivamente no montante da condenao.
Ocorre que o valor arbitrado, dentro do poder econmico da autuada no to
elevado a ponto de causar prejuzo de difcil ou incerta reparao.

5. O dispositivo legal abrange, em especial, situaes de obrigao de fazer, como a

paralizao de atividades, ou o cancelamento de uma concesso. possvel, de fato,
que a um recurso de uma deciso cujo objeto seja uma condenao pecuniria
tambm venha a ser deferido o efeito suspensivo, mas em situao especialssima,
em que se comprove que a no concesso desse efeito possa paralizar ou afetar
diretamente as atividades da autuada, o que no se vislumbra nessa hiptese.

6. No caso dos autos, a suspenso dos efeitos da deciso pode ser alcanado atravs de
depsito judicial do montante at deciso final do processo.

7. Sendo assim, indefiro o pedido de efeitos suspensivo ao recurso no presente caso.

Atenciosamente,
XXXXXXX
Superintendente de Controle das Participaes Governamentais

Fundamento legal:

Decreto n. 2.953/99, art. 18, 19 e 20

Art. 18. Das decises proferidas nos processos administrativos de que trata este Decreto caber recurso
Diretoria da ANP.
1 O recurso, que independe de preparo e de garantia de instncia, dever ser interposto no prazo de
dez dias, contados da cincia da deciso, em petio assinada pelo autuado ou seu advogado.
2 A petio de recurso dever ser protocolada na unidade administrativa da ANP responsvel pelo
processo, ou na sede do rgo conveniado, conforme o caso, com as razes do pedido de reforma da
deciso, admitida a juntada de documentos novos.
Art. 19. Recebida a petio de recurso, a autoridade responsvel pelo julgamento poder, no prazo de
cinco dias e em despacho fundamentado, rever sua deciso, caso em que determinar o arquivamento
do processo.
1. Mantida a deciso, o recurso ser encaminhado Diretoria da ANP, com as consideraes
complementares que a autoridade julgadora entender cabveis.
2. No despacho de encaminhamento do recurso a autoridade julgadora informar, quando for o caso,
a existncia de medida cautelar de interdio de estabelecimento, instalao ou equipamento, ou de
apreenso de bens e produtos, porventura aplicada.
Art. 20. O recurso ser decidido pelo rgo competente da ANP no prazo mximo de trinta dias, a contar
do recebimento do processo.
Pargrafo nico. Confirmada a deciso, o processo ser restitudo ao rgo competente, para
providenciar a sua execuo, observado o disposto no art. 12.

Lei n 9.784/99, arts. 61, 63 e64

Art. 61. Salvo disposio legal em contrrio, o recurso no tem efeito suspensivo.
Pargrafo nico. Havendo justo receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao decorrente da
execuo, a autoridade recorrida ou a imediatamente superior poder, de ofcio ou a pedido, dar efeito
suspensivo ao recurso.

27
Art. 63. O recurso no ser conhecido quando interposto:
I - fora do prazo;
II - perante rgo incompetente;
III - por quem no seja legitimado;
IV - aps exaurida a esfera administrativa.
1o Na hiptese do inciso II, ser indicada ao recorrente a autoridade competente, sendo-lhe devolvido
o prazo para recurso.
2o O no conhecimento do recurso no impede a Administrao de rever de ofcio o ato ilegal, desde
que no ocorrida precluso administrativa.
Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total
ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia.
Pargrafo nico. Se da aplicao do disposto neste artigo puder decorrer gravame situao do
recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso.

10) DA COMPETNCIA PARA A EXECUO DAS PARTICIPAES

GOVERNAMENTAIS E SEUS ACESSRIOS

Conforme entendimento do Supremo Tribunal Federal, os royalties constituem receita

patrimonial originria.8 Em decorrncia, em caso de serem apuradas diferenas no
recolhimento dos royalties que no sejam pagos na via administrativa, os valores
devero ser inscritos em dvida ativa. A competncia para a execuo das participaes
governamentais da Procuradoria Geral Federal na ANP PRG/ANP, conforme Parecer
CGCOB/DIGEAP n. 01/2009, que foi homologado pelo Procurador Geral Federal na
ocasio do conflito de competncia suscitado nos autos do processo n.
48610.006841/2005 - 91. Sendo assim, ficou consignado no mencionado parecer:

Desse modo, tendo em vista a evoluo histrica relatada acima, observa-se

que a cobrana dos crditos das entidades autrquicas e fundacionais passam a
ser da competncia da Procuradoria-Geral Federal, razo pela compete a este
rgo vinculado Advocagia-Geral da Unio a atribuio para a cobrana das
participaes especiais pagas pelas empresas concessionrias. Aps o
recebimento dos valores, a ANP, em observncia ao dispostono artigo 27 do
Decreto n. 2.705/98, elaborar os clculos e remeter Secretaria do Tesouro
Nacional que proceder a respectiva distribuio de acordo com a legislao
especfica e oramentria em vigor.

Decorrido o prazo de 75 dias sem o adimplemento por parte do administrado, dever

ser deflagrada Proposta de Ao Diretoria Colegiada, pelo sistema Notes, nos
mesmos moldes do recurso. A SPG dever sugerir o encaminhamento do processo
para a inscrio em dvida ativa, CADIN e conseqente execuo fiscal.

8
MS 24312 / DF - DISTRITO FEDERAL DJ 19-12-2003 PP-00050

28
Ressalte-se que esta Superintendncia de Controle das Participaes Governamentais
s tem competncia, por delegao, para a lavratura de Autos de Infrao e
julgamento de processos administrativos em primeira instncia.

Quanto falta da competncia da SPG para a remessa integral dos autos PRG/ANP,
esta se afigura clara tendo em vista o contedo do Memorando n. 09/2009/DIR-1 e do
Memorando n. 34/2009/DIR-1.

Fundamento legal:

Lei n. 4.320/64, art. 39, 5:

5 - A Dvida Ativa da Unio ser apurada e inscrita na Procuradoria da Fazenda Nacional.

Lei n. 6.830/80, art. 2, caput e 4:

Art. 2 - Constitui Dvida Ativa da Fazenda Pblica aquela definida como tributria ou no tributria na
Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964, com as alteraes posteriores, que estatui normas gerais de
direito financeiro para elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos Estados, dos
Municpios e do Distrito Federal.
4 - A Dvida Ativa da Unio ser apurada e inscrita na Procuradoria da Fazenda Nacional.

Decreto-Lei n. 147/69, art. 1, caput e inciso II e art. 22:

Art 1 A Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional (P.G.F.N.) o rgo jurdico do Ministrio da Fazenda,

diretamente subordinado ao Ministro de Estado, dirigido pelo Procurador-Geral da Fazenda Nacional e
tem por finalidade privativa:
II - Apurar e inscrever, para fins de cobrana judicial, a dvida ativa da Unio, tributria (artigo 201 da Lei
n 5.172, de 25 de outubro de 1966) ou de qualquer outra natureza;
Art. 22. Dentro de noventa dias da data em que se tornarem findos os processos ou outros expedientes
administrativos, pelo transcurso do prazo fixado em lei, regulamento, portaria, intimao ou notificao,
para o recolhimento do dbito para com a Unio, de natureza tributria ou no tributria, as reparties
pblicas competentes, sob pena de responsabilidade dos seus dirigentes, so obrigadas a encaminha-los
Procuradoria da Fazenda Nacional da respectiva unidade federativa, para efeito de inscrio e
cobrana amigvel ou judicial das dvidas deles originadas, aps a apurao de sua liquidez e certeza.

11) DA NATUREZA DA MULTA

As multas aplicadas em decorrncia do artigo 3 da Lei n. 9.847/99, bem como dos

artigos 4, 5 e 6 da Portaria ANP n. 234/03 constituem sanes administrativas.
Assim, os valores delas provenientes so receitas da ANP, nos termos do artigo 15, V,
da Lei n. 9.478/97. Neste sentido o Despacho da PRG de 24/06/08, em resposta ao
Memorando n. 361/SPG de 08/06/08:

Em resposta consulta formulada pela SPG, entendemos que a multa prevista

no artigo 6 da Portaria ANP n. 234/2003 (diferentemente da multa e dos juros
moratrios) constitui sano adminsitrativa.

29
 Assim, os valores dela provenientes so receitas da ANP, a teor do disposto no
artigo 15, inciso V, da Lei do Petrleo. A multa e os juros moratrios, com os
quais no se confunde a multa prevista na Portaria ANP n. 234/03, so
obrigaes acessrias s participaes governamentais e, portanto, de
titularidade da Unio.

Tendo em vista tal natureza, o recolhimento desses valores devem ser feitos atravs
de GRU Guia de Recolhimento da Unio, atravs do cdigo 28839-0. Ademais, o
campo Nmero de Referncia deve ser preenchido com a Portaria ANP n. 234/03
ou com a Lei n. 9.847/99, conforme o caso. Tais orientaes foram objeto do
Memorando n. 239/2008/SFA.

Fundamento legal:

Lei n. 9.478/97, art. 15, V:

Art. 15. Constituem receitas da ANP:

(...)
V - o produto dos emolumentos, taxas e multas previstos na legislao especfica, os valores apurados na
venda ou locao dos bens mveis e imveis de sua propriedade, bem como os decorrentes da venda de
dados e informaes tcnicas, inclusive para fins de licitao, ressalvados os referidos no 2 do art. 22
desta Lei.

Portaria ANP n. 234/03, art. 11, 2 e 3:

2 A inobservncia do prazo para pagamento da multa sujeita o infrator a:

I - juros de mora em percentual equivalente taxa referencial SELIC (Sistema Especial de Liquidao e
Custdia) estabelecida pelo Banco Central do Brasil, acumulada diariamente, calculados a partir do dia
seguinte ao do vencimento, at o dia anterior ao pagamento.
II - multa de mora de 0,33% (trinta e trs centsimos por cento) por dia de atraso, calculada a partir do
primeiro dia til subseqente ao do vencimento, at o dia do pagamento, limitada a 20% (vinte por
cento).
3 Aplicam-se tambm as disposies do pargrafo anterior ao pagamento das participaes
governamentais previstas na Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, que seja efetuado alm do prazo de
vencimento estabelecido na legislao prpria.

12) DA COMPETNCIA PARA A EXECUO DA MULTA PENAL

A execuo das multas penais aplicadas de competncia da Procuradoria Geral

Federal na ANP PRG/ANP. Decorrido o prazo de 75 dias sem o adimplemento por
parte do administrado, dever ser deflagrada Proposta de Ao Diretoria Colegiada,
pelo sistema Notes, nos mesmos moldes do recurso. A SPG dever sugerir o
encaminhamento do processo para a inscrio em dvida ativa, CADIN e conseqente
execuo fiscal.

30
A competncia para a execuo da multa penal foi alvo da apreciao da PRG na
Proposta de Ao n. 1166/2009, aprovada pela Diretoria Colegiada atravs da RD n.
1094/2009. Cumpre ressaltar que a SPG no possui competncia para remeter os
autos para a PRG/ANP para inscrio em dvida ativa e no CADIN e para a conseqente
execuo fiscal.

13) DO ACOMPANHAMENTO DOS AUTOS DE INFRAO

A SPG mantm um controle de Autos de Infrao atravs de planilha no formato

EXCEL. A planilha encontra-se protegida por senha, de conhecimento do responsvel e
do Superintendente.
A planilha Acompanhamento de Processos.xlsx encontra-se no drive G:/Documentos
SPG/Autos de Infrao/Status.
O primeiro acompanhamento refere-se aos processos em curso. Cada andamento do
processo deve ser atualizado nesta planilha, bem como os prazos so nela controlados.
Os processos em que o andamento est dependendo de ato da SPG o status dever
estar em negrito, para melhor visualizao.

Outra planilha contm os dados de todos os processos autuados no ano em curso.

31
Por fim, uma terceira planilha contm o controle de todos os Autos de Infraes
lavrados e processos administrativos punitivos autuados pela SPG.

32
 FUNCIONOGRAMA : AUTO DE INFRAO

Lavratura do Auto Memorando Citao do Dilao probatria

Juntada do DF.
de Infrao. SFA. Autuado (AR). ( se necessrio).

Instaurao de
Defesa
Processo pela
SFA.

Deciso 1 Vcio
No Alegaes Finais. Despacho.
instncia. Sanvel?

Sim

Diligncia.

Fase de instaurao

Fase de instruo

Fase de deciso

Pgina 1

33