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This document was originally prepared in English by a working group of the International Bar Association and was adopted by IBA
Council Resolution.
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www.ibanet.org
Diretrizes da IBA relativas a Conflitos de Interesses em Arbitragem
Internacional
1 Traduo no oficial. Em caso de qualquer discrepncia, por favor consulte a verso original em ingls.
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Introduo
Parte I. Princpios Gerais relativos a Imparcialidade, Independncia e
Divulgao
Parte II. Aplicao Prtica dos Princpios Gerais
1. Lista Vermelha de Eventos Irrenunciveis
2. Lista Vermelha de Eventos Renunciveis
2.1. Relacionamento do rbitro com a controvrsia
2.2. Interesse direto ou indireto do rbitro na controvrsia
2.3. Relacionamento do rbitro com as partes ou advogados
3. Lista Laranja
3.1. Servios anteriores para uma das partes ou outro
envolvimento no caso
3.2. Servios atuais para uma das partes
3.3. Relacionamento entre o rbitro e outro rbitro ou consultor
jurdico
3.4. Relacionamento entre o rbitro e a parte e terceiros
envolvidos no processo arbitral
3.5. Outras circunstncias
4. Lista Verde
4.1. Pareceres jurdicos anteriores
4.2. Servios anteriores contra uma das partes
4.3. Servios atuais para uma das partes
4.4. Contatos com outro rbitro ou com consultor jurdico para
uma das partes
4.5. Contatos entre o rbitro e uma das partes
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Introduo
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que o processo arbitral internacional como um todo seja prejudicado por esses
problemas crescentes de conflito de interesses. Assim, para assessor-la nesse
processo decisrio, a Comisso de Arbitragem e Mecanismos Alternativos de
Soluo de Controvrsias (Alternative Dispute Resolution - ADR) da
International Bar Association nomeou um Grupo de Trabalho formado por 19
especialistas2 em arbitragem internacional de 14 pases para estudar as
legislaes nacionais, jurisprudncias e normas de arbitragem, tecendo
consideraes e apresentando aplicaes prticas s questes de imparcialidade,
independncia e divulgao no mbito da arbitragem internacional. Tendo
concludo que os atuais princpios carecem de clareza e uniformidade suficientes
em sua aplicao, o Grupo de Trabalho preparou ento estas Diretrizes, que
estabelecem alguns Princpios Gerais e correspondentes Notas Explicativas. Alm
disso, no entendimento do Grupo de Trabalho, a apresentao de listas de
situaes especficas que, em sua opinio, justifiquem ou no sua divulgao ou a
incompetncia de um rbitro resultar em maior consistncia e, de outra parte,
reduzir o nmero de impugnaes desnecessrias, ou mesmo o volume de
renncias e destituies de rbitros. Essas listas identificadas como Vermelha,
Laranja e Verde (as Listas de Aplicaes) encontram-se no final destas
Diretrizes.
2 Os integrantes do Grupo de Trabalho so: (1) Henri Alvarez, Canad; (2) John Beechey, Inglaterra;
(3) Jim Carter, Estados Unidos; (4) Emmanuel Gaillard, Frana; (5) Emilio Gonzales de Castilla,
Mxico; (6) Bernard Hanotiau, Blgica; (7) Michael Hwang, Cingapura; (8) Albert van den Berg,
Blgica; (9) Doug Jones, Austrlia; (10) Gabrielle Kaufmann-Kohler, Sua; (11) Arthur Marriott,
Inglaterra; (12) Tore Wiwen Nilsson, Sucia; (13) Hilmar Raeschke-Kessler, Alemanha; (14) David
W. Rivkin, Estados Unidos; (15) Klaus Sachs, Alemanha; (16) Nathalie Voser, Sua (Relatora); (17)
David Williams, Nova Zelndia; (18) Des Williams, frica do Sul; (19) Otto de Witt Wijnen, Holanda
(Presidente).
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interesses das partes envolvidas em procedimento arbitral, representantes,
rbitros e instituies arbitrais, todos os quais possuem certo grau de
responsabilidade em zelar pela integridade, reputao e eficcia da arbitragem
comercial internacional como um todo. Em especial, o Grupo de Trabalho
dedicou ateno s posies de diversas instituies arbitrais consagradas, assim
como de advogados com atuao em direito societrio e outras pessoas envolvidas
em arbitragem internacional. O Grupo de Trabalho publicou tambm minutas das
Diretrizes e acolheu sugestes e comentrios durante duas assemblias da
International Bar Association e em outros encontros de rbitros. Ainda que os
comentrios recebidos fossem os mais variados e contivessem certo vis crtico
em relao a determinados aspectos, a comunidade arbitral demonstrou seu
apoio empreitada e incentivou esses esforos no intuito de reduzir os crescentes
problemas envolvendo conflitos de interesses. O Grupo de Trabalho analisou
todos os comentrios recebidos, acatando muitas das proposies que lhe foram
endereadas, estando profundamente agradecido pela ateno que suas propostas
receberam de tantas instituies e indivduos ao redor do mundo, assim como
pelos comentrios e sugestes a ele endereados.
3 Da mesma forma, o Grupo de Trabalho entende que as Diretrizes deveriam aplicar-se, por analogia,
aos servidores pblicos e autoridades governamentais indicados para atuar como rbitros por
Estados ou entidades estatais que sejam parte em processo arbitral.
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decisrio a respeito dessas importantssimas questes relacionadas a
imparcialidade, independncia, divulgao, objees e impugnaes, quando
presentes eventuais conflitos de interesses. O Grupo de Trabalho espera que a
aplicao das Diretrizes se faa sempre acompanhar da necessria dose de bom
senso, sem que seu exegeta recorra a interpretaes de cunho indevidamente
formalista ou excessivamente literal. Ser tambm publicada uma Evoluo
Histrica e Conceitual que, ao descrever os estudos realizados no mbito do
Grupo de Trabalho, poder servir interpretao das Diretrizes.
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Nota Explicativa ao Princpio Geral no 1:
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(d) Existem dvidas justificveis quanto imparcialidade ou independncia
do rbitro se houver uma identidade entre uma das partes e o rbitro, se o
rbitro for representante legal de pessoa jurdica que integra um dos plos do
procedimento arbitral, ou se o rbitro tiver interesse pessoal ou financeiro
significativo no objeto da demanda.
(b) Para que os princpios possam ser aplicados com a maior consistncia
possvel, o Grupo de Trabalho entende que a incompetncia de um rbitro deve
seguir critrios objetivos para sua apurao. O Grupo de Trabalho recorre s
palavras imparcialidade e independncia conforme amplamente adotadas no
Artigo 12 da Lei Modelo da UNCITRAL, alm do uso de um critrio da aparncia
(appearance test), baseado em dvidas justificveis quanto imparcialidade ou
independncia do rbitro, consoante o disposto no Artigo 12(2) da Lei Modelo da
UNCITAL e a ser aplicado de maneira objetiva (o princpio do terceiro
razovel). Conforme descrito na Nota Explicativa ao Princpio Geral 3(d), a
aplicao deste preceito independe do estgio em que se encontra o processo
arbitral.
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(c) A maior parte das leis e normas aplicveis apurao da existncia de
dvidas justificveis no define esse princpio com maior objetividade. O Grupo
de Trabalho entende que o Princpio Geral em pauta proporciona alguns
parmetros para que se apure a existncia de tais dvidas.
(a) Se houver fatos ou circunstncias que, aos olhos das partes, possam
suscitar dvidas quanto imparcialidade ou independncia do rbitro, cumpre
ao rbitro divulga-los s partes, instituio arbitral ou a outra autoridade
responsvel pela nomeao (se houver, e se assim requerido por fora das
normas institucionais aplicveis) e aos co-rbitros, se houver, antes de aceitar
sua nomeao ou, aps tal aceitao, assim que deles tiver conhecimento.
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(b) Depreende-se dos Princpios Gerais 1 e 2(a) que, realizada a divulgao, o
rbitro se considere imparcial e independente das partes a despeito dos fatos
divulgados e, assim, capaz de desincumbir-se de suas atribuies como rbitro.
De outra forma, ele teria recusado sua indicao ou nomeao de imediato, ou
renunciado.
(a) O Princpio Geral 2(b) acima apresenta um critrio objetivo para apurar o
impedimento do rbitro. Em vista de diversas consideraes relacionadas a
divulgao, seu padro pode variar. Um critrio puramente objetivo para definir a
necessidade de divulgao existe na maior parte das jurisdies analisadas, assim
como na Lei Modelo da UNCITRAL. Todavia, o Grupo de Trabalho reconhece que
as partes tm interesse em ser integralmente informadas a respeito de quaisquer
circunstncias que, a seu ver, possam ser relevantes. Como muitas instituies
arbitrais j possuem posies consolidadas (refletidas em suas normas e
informadas ao Grupo de Trabalho) de que o critrio de divulgao precisa
necessariamente refletir os entendimentos das partes a respeito, o Grupo de
Trabalho aceitou, em princpio, aps intenso debate, uma abordagem subjetiva
divulgao. O Grupo de Trabalho adaptou a redao do Artigo 7(2) das Normas
da Cmara de Comrcio Internacional (CCI) ao elaborar este princpio.
Todavia, o Grupo de Trabalho entende que este princpio no deve ser aplicado
irrestritamente. Como algumas situaes jamais resultariam em impedimento se
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analisadas sob o critrio objetivo, a divulgao destas seria dispensvel,
independentemente do entendimento das partes a respeito. Essas limitaes ao
critrio subjetivo esto refletidas na Lista Verde, que identifica algumas situaes
em que se pode prescindir da divulgao.
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aps algum debate, o Grupo de Trabalho entende ser importante consignar
expressamente nos Princpios Gerais que, em caso de dvida, cumpre ao rbitro
divulgar. Se o rbitro entender necessria uma divulgao, mas a ela vir-se
impedido por normas de sigilo profissional ou outros preceitos aplicveis, ele
deve recusar sua nomeao ou, se for o caso, renunciar funo.
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(b) Entretanto, se houver fatos ou circunstncias conforme descrito no
Princpio Geral 2(d), a renncia por uma parte ou a anuncia das partes em
manter tal pessoa como rbitro sero consideradas invlidas.
(c) Uma pessoa no deve atuar como rbitro quando existir um conflito de
interesses, tal como exemplificado na Lista Vermelha de eventos renunciveis.
Entretanto, tal pessoa poder aceitar sua nomeao como rbitro ou continuar
a agir como tal, se preenchidas as seguintes condies:
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dentro de um perodo determinado. No entendimento do Grupo de Trabalho, esse
limite temporal deve tambm estender-se parte que se recusa a participar do
processo.
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tambm concordar em melhor definir esta funo especial, se for o caso.
(5) Escopo
(6) Relacionamentos
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(b) Da mesma forma, se uma das partes for pessoa jurdica que integre um
grupo com o qual o escritrio do rbitro possua envolvimento, tais fatos ou
circunstncias devem ser razoavelmente sopesados em cada caso individual.
Assim, este fato por si s no constituir automaticamente uma fonte de conflito
de interesses ou motivo para divulgao.
(a) Os escritrios de advocacia esto cada vez maiores, fato que merece
ateno como parte da atual realidade na arbitragem internacional. Nesse
contexto, necessrio buscar um equilbrio entre os interesses de uma parte em
indicar o rbitro de sua prpria escolha e a importncia de manter a confiana na
imparcialidade e independncia da arbitragem internacional. No entendimento
do Grupo de Trabalho, o rbitro deve, em princpio, ser equiparado ao escritrio
de advocacia em que atua; ainda assim, as atividades desse escritrio no devem
constituir automaticamente um conflito de interesses. A relevncia de tais
atividades, tais como a natureza, a ocasio e o escopo do trabalho desenvolvido
pelo escritrio de advocacia, deve ser razoavelmente analisada luz de cada caso
especfico. O Grupo de Trabalho recorre expresso envolvimento ao invs de
atuao, pois as inter-relaes relevantes entre um escritrio de advocacia e
uma das partes pode incluir atividades alheias simples representao em
questes jurdicas.
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enorme combinao possvel para a organizao de estruturas societrias. Ao
contrrio, as circunstncias especficas de determinada inter-relao com outra
empresa pertencente ao mesmo grupo econmico deve ser razoavelmente
considerada em cada caso individual.
(b) Para atender o disposto no Princpio Geral 7(a), a parte deve apresentar
qualquer informao que j lhe seja disponvel e realizar uma busca razovel de
informaes de domnio pblico.
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partes divulguem qualquer relacionamento relevante existente com o rbitro em
questo. Alm disso, qualquer parte efetiva ou potencial de uma arbitragem deve,
ao incio do processo, empreender os esforos razoavelmente necessrios no
sentido de apurar e divulgar informaes de domnio pblico que, sob o crivo do
princpio geral, poderiam vir a afetar a imparcialidade e a independncia do
rbitro. Constitui obrigao do rbitro efetivo ou potencial realizar averiguaes
semelhantes e divulgar informaes que possam suscitar dvidas quanto sua
imparcialidade ou independncia.
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A Lista Vermelha irrenuncivel identifica situaes oriundas do princpio
fundamental de que a ningum cabe julgar a si prprio. Assim, a divulgao de tal
situao, por si s, no resolve o conflito. A Lista Vermelha renuncivel, por sua
vez, identifica situaes srias, mas de menor gravidade. Em vista de sua
seriedade, ao contrrio das circunstncias descritas na Lista Laranja, tais
situaes devem ser consideradas renunciveis apenas se e quando as partes, uma
vez cientes do conflito de interesses, ainda assim manifestarem expressamente
sua inteno de manter o rbitro em tal funo, conforme indicado no Princpio
Geral 4(c).
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incompetncia do rbitro.
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se questionar se uma determinada situao deveria integrar uma Lista especfica
ao invs de outra. Da mesma forma, as Listas contm, para diversas situaes,
referncias abertas como, por exemplo, a expresso significativas. O Grupo de
Trabalho discutiu ambas as questes profunda e repetidamente, luz dos
comentrios recebidos. Nesse contexto, o Grupo de Trabalho entende que as
decises refletidas nas Listas atendem princpios internacionais na maior
extenso possvel, sendo contraproducente uma definio mais detalhada de tais
referncias, as quais devem ser interpretadas de maneira razovel luz dos fatos e
circunstncias especificamente envolvidos.
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2. Lista Vermelha de Eventos Renunciveis
4 Nas Listas de Aplicao, a expresso membro familiar prximo alude aos cnjuges, irmos,
descendentes ou ascendentes em primeiro grau, ou parceiros.
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2.3.3. O rbitro advogado no mesmo escritrio de advocacia que
patrocina uma das partes.
3. Lista Laranja
5 Nas Listas de Aplicao, a expresso coligadcoligada abrange todas as empresas que integram um
determinado grupo econmico, inclusive a controladora.
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3.1. Servios anteriores para uma das partes ou outro envolvimento no caso
3.1.1. O rbitro atuou, nos trs anos anteriores, como consultor jurdico
para uma das partes ou para coligada de uma das partes, ou prestou
consultoria jurdica ou foi consultado pela parte ou por coligada da parte
que o indicar em assunto no relacionado, mas o rbitro e a parte ou
coligada desta no possuem relacionamento constante.
3.1.2. O rbitro atuou, nos trs anos anteriores, como consultor jurdico
contra uma das partes ou coligada de uma das partes, em assunto no
relacionado.
3.1.3. O rbitro foi nomeado, nos trs anos anteriores, para exercer tal
funo em duas ou mais ocasies, por uma das partes ou por coligada de
uma das partes6.
3.1.5. O rbitro atualmente atua, ou atuou nos trs anos anteriores, como
rbitro em outro processo arbitral em assunto relacionado envolvendo uma
das partes ou coligada de uma das partes.
6 Pode ser prtica corrente em algumas espcies de arbitragem, tais como aquelas envolvendo
commodities ou o setor martimo, selecionar os rbitros a partir de um grupo restrito e
especializado. Se, nessas reas, o costume for o de as partes geralmente nomearem o mesmo rbitro
para controvrsias distintas, a divulgao de tal fato no ser necessria desde que todas as partes
no procedimento arbitro estejam familiarizadas com tais usos e costumes.
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rbitro.
3.3.3. O rbitro foi, nos trs anos anteriores, scio ou de outra forma
afiliado de outro rbitro ou de consultor jurdico atuando no mesmo
procedimento arbitral.
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que o rbitro e o consultor jurdico regularmente passam tempo
considervel juntos em atividades no relacionadas a compromissos
profissionais de trabalho ou a atividades de entidades de classe ou
organizaes sociais.
3.3.7. O rbitro foi o destinatrio, nos trs ltimos anos, de mais de trs
nomeaes pelo mesmo consultor jurdico ou pelo mesmo escritrio de
advocacia.
3.4.4. Se o rbitro j tiver servido como juiz e apreciado, nos trs anos
anteriores, um caso significativo envolvendo uma das partes.
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3.5.1. O rbitro detm, direta ou indiretamente, participaes societrias
que, em virtude de seu volume ou natureza, constituem uma participao
significativa em uma das partes ou em coligada de uma das partes, se
empresa de capital aberto.
4. Lista Verde
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4.3. Servios atuais para uma das partes
4.4. Contatos com outro rbitro ou com consultor jurdico para uma das partes
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como rbitros no mesmo caso.
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qualquer estgio do procedimento arbitral
Se Se Se
Se Se Se
Lista Vermelha Lista Lista
Irrenuncivel
Laranja Verde
recusar
nomeao/recusar-se
a atuar como rbitro e
divulgar fatos e
circunstncias dever de inexiste o
relevantes divulgar
fatos e dever de
circunstncia divulgar
s relevantes
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