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A Note on Translations

This document was originally prepared in English by a working group of the International Bar Association and was adopted by IBA
Council Resolution.

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International Bar Association


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Diretrizes da IBA relativas a Conflitos de Interesses em Arbitragem
Internacional

Aprovadas em 22 de maio de 2004 pelo Conselho da International Bar


Association (IBA)1

1 Traduo no oficial. Em caso de qualquer discrepncia, por favor consulte a verso original em ingls.
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ndice

Introduo
Parte I. Princpios Gerais relativos a Imparcialidade, Independncia e
Divulgao
Parte II. Aplicao Prtica dos Princpios Gerais
1. Lista Vermelha de Eventos Irrenunciveis
2. Lista Vermelha de Eventos Renunciveis
2.1. Relacionamento do rbitro com a controvrsia
2.2. Interesse direto ou indireto do rbitro na controvrsia
2.3. Relacionamento do rbitro com as partes ou advogados
3. Lista Laranja
3.1. Servios anteriores para uma das partes ou outro
envolvimento no caso
3.2. Servios atuais para uma das partes
3.3. Relacionamento entre o rbitro e outro rbitro ou consultor
jurdico
3.4. Relacionamento entre o rbitro e a parte e terceiros
envolvidos no processo arbitral
3.5. Outras circunstncias
4. Lista Verde
4.1. Pareceres jurdicos anteriores
4.2. Servios anteriores contra uma das partes
4.3. Servios atuais para uma das partes
4.4. Contatos com outro rbitro ou com consultor jurdico para
uma das partes
4.5. Contatos entre o rbitro e uma das partes

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Introduo

1. Os desafios envolvendo conflitos de interesses vm ganhando vulto no


contexto da arbitragem internacional. No raro presenciar a hesitao dos
rbitros quanto aos fatos que requerem divulgao, ou observar um
posicionamento discrepante entre eles ante uma situao semelhante. O
crescimento dos negcios internacionais e a maneira pela qual so conduzidos,
envolvendo relacionamentos corporativos entrecruzados e escritrios de
advocacia internacional com atuao cada vez mais ampla, elevaram o volume de
divulgaes necessrias e tornaram mais complexas as questes relacionadas
existncia de conflitos de interesses. As partes recalcitrantes passaram a contar
com mais oportunidades de impugnar a escolha dos rbitros, protelar
procedimentos arbitrais ou impedir a parte contrria de indicar o rbitro de sua
preferncia. A divulgao de qualquer relacionamento, relevante ou no, costuma
se traduzir em excees, impugnaes e, at mesmo, levar renncia ou
destituio do rbitro.

2. Nesse contexto, as partes, os rbitros, as instituies e os tribunais


deparam-se com decises complexas a respeito do que divulgar e quais princpios
aplicar. Alm disso, as instituies e os tribunais enfrentam decises difceis de se
tomar quando uma divulgao seguida de objeo ou oposio ao rbitro
envolvido. Cria-se uma tenso entre o direito das partes de divulgar situaes que
possam justificadamente pr em dvida a imparcialidade ou independncia de
um rbitro e o acesso das partes a um julgamento imparcial, de um lado, e o
direito das partes de selecionar livremente seus prprios rbitros, do outro.
Embora as leis e normas de arbitragem estabeleam alguns princpios, faltam
uma orientao mais detalhada e uniformidade na sua aplicao. Em
conseqncia, os membros da comunidade de arbitragem internacional no raro
acabam aplicando princpios diferentes no que tange a divulgaes, objees e
impugnaes.

3. do interesse de todos na comunidade internacional de arbitragem evitar

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que o processo arbitral internacional como um todo seja prejudicado por esses
problemas crescentes de conflito de interesses. Assim, para assessor-la nesse
processo decisrio, a Comisso de Arbitragem e Mecanismos Alternativos de
Soluo de Controvrsias (Alternative Dispute Resolution - ADR) da
International Bar Association nomeou um Grupo de Trabalho formado por 19
especialistas2 em arbitragem internacional de 14 pases para estudar as
legislaes nacionais, jurisprudncias e normas de arbitragem, tecendo
consideraes e apresentando aplicaes prticas s questes de imparcialidade,
independncia e divulgao no mbito da arbitragem internacional. Tendo
concludo que os atuais princpios carecem de clareza e uniformidade suficientes
em sua aplicao, o Grupo de Trabalho preparou ento estas Diretrizes, que
estabelecem alguns Princpios Gerais e correspondentes Notas Explicativas. Alm
disso, no entendimento do Grupo de Trabalho, a apresentao de listas de
situaes especficas que, em sua opinio, justifiquem ou no sua divulgao ou a
incompetncia de um rbitro resultar em maior consistncia e, de outra parte,
reduzir o nmero de impugnaes desnecessrias, ou mesmo o volume de
renncias e destituies de rbitros. Essas listas identificadas como Vermelha,
Laranja e Verde (as Listas de Aplicaes) encontram-se no final destas
Diretrizes.

4. As Diretrizes refletem o entendimento do Grupo de Trabalho quanto s


melhores prticas internacionais atualmente adotadas, as quais serviram para
nortear os preceitos consignados nos Princpios Gerais. Ao elaborar os Princpios
Gerais e as Listas de Aplicaes, o Grupo de Trabalho baseou-se na convico e na
experincia individual de seus integrantes, assim como nas leis e jurisprudncias
emanadas das jurisdies em que atuam os prprios membros do Grupo de
Trabalho e outras partes envolvidas em arbitragem comercial internacional. O
Grupo de Trabalho cuidou de buscar um ponto de equilbrio entre os variados

2 Os integrantes do Grupo de Trabalho so: (1) Henri Alvarez, Canad; (2) John Beechey, Inglaterra;
(3) Jim Carter, Estados Unidos; (4) Emmanuel Gaillard, Frana; (5) Emilio Gonzales de Castilla,
Mxico; (6) Bernard Hanotiau, Blgica; (7) Michael Hwang, Cingapura; (8) Albert van den Berg,
Blgica; (9) Doug Jones, Austrlia; (10) Gabrielle Kaufmann-Kohler, Sua; (11) Arthur Marriott,
Inglaterra; (12) Tore Wiwen Nilsson, Sucia; (13) Hilmar Raeschke-Kessler, Alemanha; (14) David
W. Rivkin, Estados Unidos; (15) Klaus Sachs, Alemanha; (16) Nathalie Voser, Sua (Relatora); (17)
David Williams, Nova Zelndia; (18) Des Williams, frica do Sul; (19) Otto de Witt Wijnen, Holanda
(Presidente).

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interesses das partes envolvidas em procedimento arbitral, representantes,
rbitros e instituies arbitrais, todos os quais possuem certo grau de
responsabilidade em zelar pela integridade, reputao e eficcia da arbitragem
comercial internacional como um todo. Em especial, o Grupo de Trabalho
dedicou ateno s posies de diversas instituies arbitrais consagradas, assim
como de advogados com atuao em direito societrio e outras pessoas envolvidas
em arbitragem internacional. O Grupo de Trabalho publicou tambm minutas das
Diretrizes e acolheu sugestes e comentrios durante duas assemblias da
International Bar Association e em outros encontros de rbitros. Ainda que os
comentrios recebidos fossem os mais variados e contivessem certo vis crtico
em relao a determinados aspectos, a comunidade arbitral demonstrou seu
apoio empreitada e incentivou esses esforos no intuito de reduzir os crescentes
problemas envolvendo conflitos de interesses. O Grupo de Trabalho analisou
todos os comentrios recebidos, acatando muitas das proposies que lhe foram
endereadas, estando profundamente agradecido pela ateno que suas propostas
receberam de tantas instituies e indivduos ao redor do mundo, assim como
pelos comentrios e sugestes a ele endereados.

5. Inicialmente, o Grupo de Trabalho concebeu as Diretrizes para uso no


contexto da arbitragem comercial internacional. luz dos comentrios recebidos,
no entanto, o Grupo de Trabalho percebeu que as Diretrizes poderiam estender-se
tambm a outros tipos de arbitragem, tais como aquelas envolvendo
investimentos (no que no possam ser entendidas como arbitragens comerciais)3.

6. As Diretrizes no tm fora de lei nem prevalecem sobre a legislao


nacional aplicvel ou normas arbitrais escolhidas pelas partes. Todavia, o Grupo
de Trabalho espera que as Diretrizes tenham ampla aceitao dentro da
comunidade arbitral internacional (como j ocorreu com as Normas da IBA sobre
a Obteno de Provas em Arbitragem Comercial Internacional), auxiliando assim
as partes em litgio, advogados, rbitros, instituies e os tribunais no processo

3 Da mesma forma, o Grupo de Trabalho entende que as Diretrizes deveriam aplicar-se, por analogia,
aos servidores pblicos e autoridades governamentais indicados para atuar como rbitros por
Estados ou entidades estatais que sejam parte em processo arbitral.

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decisrio a respeito dessas importantssimas questes relacionadas a
imparcialidade, independncia, divulgao, objees e impugnaes, quando
presentes eventuais conflitos de interesses. O Grupo de Trabalho espera que a
aplicao das Diretrizes se faa sempre acompanhar da necessria dose de bom
senso, sem que seu exegeta recorra a interpretaes de cunho indevidamente
formalista ou excessivamente literal. Ser tambm publicada uma Evoluo
Histrica e Conceitual que, ao descrever os estudos realizados no mbito do
Grupo de Trabalho, poder servir interpretao das Diretrizes.

7. Para a IBA e o Grupo de Trabalho, as Diretrizes so o incio do processo,


no o seu final. As Listas de Aplicao abrangem muitas das mais variadas
situaes que costumam ocorrer na prtica, mas no se pretendem ser taxativas
(como, certo, nem deveriam ser). Ainda assim, o Grupo de Trabalho cr que as
Listas de Aplicao proporcionam uma orientao mais concreta do que os
Princpios Gerais (e, certamente, superior aos princpios existentes). Comentrios
a respeito do uso prtico das Diretrizes so bem-vindos, visto que a IBA e o Grupo
de Trabalho pretendem complementar, revisar e aprimorar as Diretrizes com
base nessa experincia prtica.

8. Em 1987, a IBA publicou o Cdigo de tica para rbitros Internacionais. O


Cdigo continha mais tpicos do que estas Diretrizes, e permanece em vigor para
os assuntos que no forem aqui abordados. Especificamente quanto s matrias
aqui tratadas, prevalecem as Diretrizes sobre o disposto no referido Cdigo.

PARTE I. PRINCPIOS GERAIS RELATIVOS A IMPARCIALIDADE,


INDEPENDNCIA E DIVULGAO

(1) Princpio Geral

Todo rbitro deve ser imparcial e independente em relao s partes ao aceitar


sua nomeao, e assim permanecer durante todo o processo arbitral at que
prolatada a sentena final ou de outra forma extinto o processo em carter
definitivo.

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Nota Explicativa ao Princpio Geral no 1:

O Grupo de Trabalho pautou-se no princpio fundamental, em arbitragem


internacional, de que o rbitro deve ser imparcial e independente em relao s
partes ao aceitar sua nomeao para tal funo, devendo assim permanecer
durante todo o curso do processo arbitral. O Grupo de Trabalho ponderou se esta
obrigao deveria persistir mesmo durante o perodo em que a sentena arbitral
poderia ser contestada, mas chegou a uma deciso contrria a essa posio,
entendendo que as atribuies do rbitro se encerram quando o Tribunal Arbitral
profere a sentena definitiva ou o processo arbitral de outra forma extinto (em
virtude, por exemplo, de composio entre as partes). Se, aps sua extino ou em
outros processos, a controvrsia retornar ao mesmo rbitro, uma nova iniciativa
de divulgao pode se fazer necessria.

(2) Conflitos de Interesse

(a) O rbitro deve recusar sua nomeao ou, se j institudo o processo


arbitral, declarar seu impedimento se houver quaisquer dvidas quanto sua
capacidade de atuar de maneira imparcial ou independente.

(b) O mesmo princpio se aplica ante a existncia, ou o surgimento aps a


nomeao, de fatos ou circunstncias que, no juzo razovel de um terceiro com
conhecimento daqueles, suscitem dvidas justificveis a respeito da
imparcialidade ou independncia do rbitro, salvo na hiptese de as partes
terem aceitado o rbitro de acordo com os requisitos indicados no Princpio
Geral (4).

(c) Dvidas so consideradas justificveis se um terceiro informado e


razovel puder concluir que existe a possibilidade de o rbitro ser influenciado,
em sua deciso, por fatos alheios ao mrito da causa nos termos em que
apresentada pelas partes.

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(d) Existem dvidas justificveis quanto imparcialidade ou independncia
do rbitro se houver uma identidade entre uma das partes e o rbitro, se o
rbitro for representante legal de pessoa jurdica que integra um dos plos do
procedimento arbitral, ou se o rbitro tiver interesse pessoal ou financeiro
significativo no objeto da demanda.

Nota Explicativa ao Princpio Geral no 2:

(a) Constitui o mais importante princpio tico norteador da atuao de todo


rbitro que a existncia efetiva de um vis por parte do rbitro deve lev-lo a
recusar tal incumbncia. Esse princpio aplica-se independentemente do estgio
em que se encontra o processo arbitral. O princpio to eloqente por si s que
muitas legislaes nacionais nem o declaram expressamente. Vide, por exemplo,
o Artigo 12 da Lei Modelo da UNCITRAL. Ainda assim, o Grupo de Trabalho
resolveu recepcion-lo nos Princpios Gerais por entender que tal meno
expressa ajuda a dissipar eventuais dvidas e a fortalecer a confiana nos
procedimentos institudos perante os tribunais arbitrais. Alm disso, o Grupo de
Trabalho entende que a abrangncia implcita em quaisquer dvidas quanto
capacidade de atuar de maneira imparcial ou independente deve bastar ao
rbitro para justificar eventual recusa sua nomeao.

(b) Para que os princpios possam ser aplicados com a maior consistncia
possvel, o Grupo de Trabalho entende que a incompetncia de um rbitro deve
seguir critrios objetivos para sua apurao. O Grupo de Trabalho recorre s
palavras imparcialidade e independncia conforme amplamente adotadas no
Artigo 12 da Lei Modelo da UNCITRAL, alm do uso de um critrio da aparncia
(appearance test), baseado em dvidas justificveis quanto imparcialidade ou
independncia do rbitro, consoante o disposto no Artigo 12(2) da Lei Modelo da
UNCITAL e a ser aplicado de maneira objetiva (o princpio do terceiro
razovel). Conforme descrito na Nota Explicativa ao Princpio Geral 3(d), a
aplicao deste preceito independe do estgio em que se encontra o processo
arbitral.

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(c) A maior parte das leis e normas aplicveis apurao da existncia de
dvidas justificveis no define esse princpio com maior objetividade. O Grupo
de Trabalho entende que o Princpio Geral em pauta proporciona alguns
parmetros para que se apure a existncia de tais dvidas.

(d) O Grupo de Trabalho respalda a posio de que a ningum deve ser


permitido julgar a si prprio, ou seja, no pode haver identidade entre o rbitro e
uma das partes do processo arbitral. Para o Grupo de Trabalho, as partes no
podem renunciar a esse direito. O mesmo princpio deve estender-se tambm
queles que atuam como representantes legais de uma pessoa jurdica que ocupa
um dos plos do procedimento arbitral, como o caso de conselheiros, ou
daqueles que possuem um interesse econmico significativo no objeto da
demanda. Em vista da importncia deste princpio, tal direito irrenuncivel foi
consagrado em um Princpio Geral, e exemplos de sua ocorrncia so
apresentados na Lista Vermelha de direitos irrenunciveis.

O Princpio Geral recorre deliberadamente s expresses identidade e


representantes legais. luz dos comentrios recebidos, o Grupo de Trabalho
ponderou se estes termos deveriam ser ampliados ou melhor definidos, mas
optou por no o fazer. Para o Grupo de Trabalho, existem situaes em que um
empregado de qualquer das partes ou funcionrio pblico podem ocupar posio
semelhante, se no idntica, de um representante legal formalmente nomeado.
O Grupo de Trabalho decidiu, ento, que bastaria recepcionar o princpio nessa
exata forma em que aqui redigido.

(3) Divulgao pelo rbitro

(a) Se houver fatos ou circunstncias que, aos olhos das partes, possam
suscitar dvidas quanto imparcialidade ou independncia do rbitro, cumpre
ao rbitro divulga-los s partes, instituio arbitral ou a outra autoridade
responsvel pela nomeao (se houver, e se assim requerido por fora das
normas institucionais aplicveis) e aos co-rbitros, se houver, antes de aceitar
sua nomeao ou, aps tal aceitao, assim que deles tiver conhecimento.

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(b) Depreende-se dos Princpios Gerais 1 e 2(a) que, realizada a divulgao, o
rbitro se considere imparcial e independente das partes a despeito dos fatos
divulgados e, assim, capaz de desincumbir-se de suas atribuies como rbitro.
De outra forma, ele teria recusado sua indicao ou nomeao de imediato, ou
renunciado.

(c) Eventual dvida quanto necessidade de divulgao de determinados


fatos ou circunstncias por um rbitro deve ser dirimida em favor da
divulgao.

(d) Ao analisar a existncia ou no de fatos ou circunstncias passveis de


divulgao, o rbitro no deve levar em conta se o processo arbitral est em
etapa inicial ou posterior.

Nota Explicativa ao Princpio Geral no 3:

(a) O Princpio Geral 2(b) acima apresenta um critrio objetivo para apurar o
impedimento do rbitro. Em vista de diversas consideraes relacionadas a
divulgao, seu padro pode variar. Um critrio puramente objetivo para definir a
necessidade de divulgao existe na maior parte das jurisdies analisadas, assim
como na Lei Modelo da UNCITRAL. Todavia, o Grupo de Trabalho reconhece que
as partes tm interesse em ser integralmente informadas a respeito de quaisquer
circunstncias que, a seu ver, possam ser relevantes. Como muitas instituies
arbitrais j possuem posies consolidadas (refletidas em suas normas e
informadas ao Grupo de Trabalho) de que o critrio de divulgao precisa
necessariamente refletir os entendimentos das partes a respeito, o Grupo de
Trabalho aceitou, em princpio, aps intenso debate, uma abordagem subjetiva
divulgao. O Grupo de Trabalho adaptou a redao do Artigo 7(2) das Normas
da Cmara de Comrcio Internacional (CCI) ao elaborar este princpio.

Todavia, o Grupo de Trabalho entende que este princpio no deve ser aplicado
irrestritamente. Como algumas situaes jamais resultariam em impedimento se

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analisadas sob o critrio objetivo, a divulgao destas seria dispensvel,
independentemente do entendimento das partes a respeito. Essas limitaes ao
critrio subjetivo esto refletidas na Lista Verde, que identifica algumas situaes
em que se pode prescindir da divulgao.

Da mesma forma, o Grupo de Trabalho ressalta que os dois critrios (o objetivo


para definir o impedimento do rbitro, e o subjetivo para determinar a
necessidade de divulgao) so claramente distintos entre si, e determinada
divulgao no levar automaticamente incompetncia do rbitro, conforme
consignado no Princpio 3(b).

Ao apurar quais fatos merecem divulgao, o rbitro deve analisar todas as


circunstncias de que tiver conhecimento, o que inclui a cultura e os costumes do
pas de domiclio das partes ou outras caractersticas nacionais, no que forem de
seu conhecimento.

(b) A divulgao no constitui, em si, um reconhecimento da existncia de


conflito de interesses. O rbitro que tiver realizado uma divulgao s partes
considera-se imparcial ou independente em relao a elas, a despeito dos fatos
divulgados (caso contrrio, teria recusado sua indicao ou apresentado sua
renncia). O rbitro que realiza a divulgao sente-se assim capaz de levar a bom
termo suas atribuies. O objetivo da divulgao permitir s partes julgar se
concordam ou no com a avaliao do rbitro, aprofundando-se na questo se
assim o desejarem. O Grupo de Trabalho espera que a promulgao deste
Princpio Geral afaste a falsa premissa de que a divulgao por si s suscita
dvidas que bastariam para desqualificar o rbitro. Ao contrrio, eventuais
questionamentos apenas obteriam sucesso em face de uma resposta afirmativa ao
critrio objetivo, nos termos previstos acima.

(c) Divulgaes desnecessrias podem causar s partes a impresso errnea de


que as circunstncias divulgadas tero o condo de afetar a imparcialidade ou
independncia do rbitro. A realizao indiscriminada de divulgaes acaba por
prejudicar, desnecessariamente, a confiana das partes no processo. Ainda assim,

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aps algum debate, o Grupo de Trabalho entende ser importante consignar
expressamente nos Princpios Gerais que, em caso de dvida, cumpre ao rbitro
divulgar. Se o rbitro entender necessria uma divulgao, mas a ela vir-se
impedido por normas de sigilo profissional ou outros preceitos aplicveis, ele
deve recusar sua nomeao ou, se for o caso, renunciar funo.

(d) O Grupo de Trabalho concluiu que os eventos de divulgao ou de


incompetncia (nos termos do Princpio Geral 2) no devem estar associados ao
estgio em que se encontra o procedimento arbitral. Ao apurar se cumpre ao
rbitro divulgar, recusar sua nomeao ou renunciar funo, ou se procede a sua
impugnao por qualquer das partes, os fatos e circunstncias so relevantes por
si s, no importando o estgio do procedimento arbitral ou as conseqncias do
impedimento. Na prtica, as instituies traam uma distino entre o incio do
processo arbitral e seus estgios posteriores. Por seu turno, os tribunais tendem a
aplicar diferentes princpios a esse respeito. Ainda assim, o Grupo de Trabalho
entende ser importante esclarecer que nenhuma distino deve ser realizada em
relao ao estgio do processo arbitral. Embora existam preocupaes prticas
quanto convenincia de um rbitro renunciar aps iniciada a arbitragem, uma
distino baseada no estgio do processo seria incompatvel com o esprito dos
Princpios Gerais.

(4) Renncia pelas Partes

(a) Se, dentro de 30 dias aps o recebimento de qualquer divulgao


realizada pelo rbitro ou aps uma parte tomar conhecimento de fatos ou
circunstncias que possam implicar um potencial conflito de interesses em
relao a determinado rbitro, tal parte no apresentar objeo expressa ao
rbitro em questo, observados os pargrafos (b) e (c) deste Princpio Geral,
ficar caracterizada a renncia tcita de tal parte a eventual conflito de
interesses que pudesse afetar o rbitro em funo dos aludidos fatos ou
circunstncias, no podendo a parte suscitar qualquer objeo com base em tais
fatos ou circunstncias em um estgio posterior.

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(b) Entretanto, se houver fatos ou circunstncias conforme descrito no
Princpio Geral 2(d), a renncia por uma parte ou a anuncia das partes em
manter tal pessoa como rbitro sero consideradas invlidas.

(c) Uma pessoa no deve atuar como rbitro quando existir um conflito de
interesses, tal como exemplificado na Lista Vermelha de eventos renunciveis.
Entretanto, tal pessoa poder aceitar sua nomeao como rbitro ou continuar
a agir como tal, se preenchidas as seguintes condies:

(i) todas as partes, todos os rbitros e a instituio arbitral ou outra


autoridade responsvel pela nomeao (se houver) devem estar
plenamente cientes do conflito de interesses; e

(ii) todas as partes devem expressamente reconhecer que tal pessoa


poder atuar como rbitro a despeito do conflito de interesses.

(d) O rbitro pode auxiliar as partes a comporem-se amigavelmente em


qualquer estgio do procedimento arbitral. Antes de assim proceder, no entanto,
o rbitro deve obter o consentimento expresso das partes de que tal prtica no
o impedir de continuar atuando como tal. Esse consentimento expresso ser
considerado uma renncia efetiva a eventual conflito de interesses que possa
advir da participao do rbitro em tal processo, ou das informaes a que o
rbitro possa ter acesso durante o curso de tal assistncia. Se a assistncia
prestada pelo rbitro no resultar em um acordo definitivo para a demanda, a
renncia acima permanece vinculativa em relao s partes. Entretanto, em
consonncia com o Princpio Geral 2(a) e no obstante tal acordo, o rbitro
apresentar sua renncia se, em conseqncia de seu envolvimento no processo
de acordo, surgirem-lhe dvidas quanto sua capacidade de permanecer
imparcial ou independente no curso futuro do procedimento arbitral.

Notas Explicativas ao Princpio Geral 4:

(a) O Grupo de Trabalho sugere um requisito de objeo explcita pelas partes

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dentro de um perodo determinado. No entendimento do Grupo de Trabalho, esse
limite temporal deve tambm estender-se parte que se recusa a participar do
processo.

(b) Este Princpio Geral foi acrescentado de forma a compatibilizar o Princpio


Geral 4(a) com as disposies irrenunciveis do Princpio Geral 2(d). Tais
circunstncias so exemplificadas na Lista Vermelha de eventos irrenunciveis.

(c) Mesmo em face de um grave conflito de interesses, tais como aqueles


exemplificados na Lista Vermelha de eventos renunciveis, as partes podem ainda
assim optar por manter o rbitro no exerccio de tal funo. Aqui, a autonomia
das partes e o desejo de manter apenas rbitros imparciais e independentes
devem ser sopesados. O Grupo de Trabalho entende que as pessoas com graves
conflitos de interesses poderiam apenas atuar como rbitros se as partes se
prestarem a renncias expressas a seus direitos de contest-los, aps
integralmente cientificadas dos fatos e circunstncias envolvidos.

(d) A possibilidade de o Tribunal Arbitral auxiliar as partes na obteno de um


acordo para a demanda no prprio transcurso do procedimento arbitral j est
consagrada em algumas jurisdies, mas no em outras. Se as partes,
devidamente informadas, consentirem com tal procedimento antes de seu incio,
tal fato ser havido como uma renncia efetiva ao direito de opor-se ao rbitro
com base nos potenciais conflitos de interesses da advindos. O consentimento
expresso costuma bastar, ao contrrio do consentimento por escrito que em
certas jurisdies requer sua assinatura. Na prtica, a exigncia de uma renncia
expressa permite que tal consentimento seja efetuado na prpria ata ou
transcrio de audincia. Alm disso, para evitar que as partes se utilizem de um
rbitro como mediador para ento desqualific-lo, o Princpio Geral esclarece que
a renncia deve permanecer em vigor mesmo que a mediao seja infrutfera.
Assim, as partes assumem o risco inerente ao conhecimento que o arbitro possa
adquirir durante o processo de composio amigvel. Ao manifestar seu
consentimento expresso, as partes devem ter plena conscincia das implicaes
em recorrer assistncia do rbitro num processo de acordo, cumprindo-lhes

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tambm concordar em melhor definir esta funo especial, se for o caso.

(5) Escopo

Estas Diretrizes aplicam-se igualmente a presidentes de tribunais, rbitros


nicos e rbitros nomeados por terceiros. Estas Diretrizes no se aplicam a
rbitros no-neutros, que no tm a obrigao de ser independentes e
imparciais, conforme venha a ser permitido por determinadas normas de
arbitragem ou leis nacionais.

Nota Explicativa ao Princpio Geral no 5:

Como todo membro de um Tribunal Arbitral tem a obrigao de ser imparcial e


independente, os Princpios Gerais no devem traar distino entre os rbitros
nicos, rbitros nomeados por terceiros e presidentes do tribunal arbitral. Quanto
aos secretrios de tribunais arbitrais, o Grupo de Trabalho entende ser de
responsabilidade do rbitro zelar para que o secretrio seja e permanea
imparcial e independente.

Algumas normas arbitrais e legislaes nacionais no exigem neutralidade dos


rbitros nomeados pelas partes. Quando um rbitro estiver atuando como tal, ele
deve ficar fora do alcance das Diretrizes, j que elas tm como objetivo proteger a
imparcialidade e a independncia.

(6) Relacionamentos

(a) Ao analisar a relevncia de fatos ou circunstncias para apurar a


existncia de um potencial conflito de interesses ou a necessidade de uma
divulgao, as atividades do escritrio de advocacia do rbitro, se houver,
devem ser razoavelmente apreciadas em cada caso individual. Assim, o fato de
as atividades do escritrio de advocacia do rbitro envolverem uma das partes
no constituir automaticamente uma fonte de tal conflito ou motivo para
divulgao.

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(b) Da mesma forma, se uma das partes for pessoa jurdica que integre um
grupo com o qual o escritrio do rbitro possua envolvimento, tais fatos ou
circunstncias devem ser razoavelmente sopesados em cada caso individual.
Assim, este fato por si s no constituir automaticamente uma fonte de conflito
de interesses ou motivo para divulgao.

(c) Se uma das partes for pessoa jurdica, os administradores, conselheiros e


membros de rgo supervisor de tal pessoa jurdica e qualquer pessoa com
influncia de controle semelhante sobre a pessoa jurdica sero considerados
equiparveis a tal pessoa jurdica.

Nota Explicativa para o Princpio Geral no 6:

(a) Os escritrios de advocacia esto cada vez maiores, fato que merece
ateno como parte da atual realidade na arbitragem internacional. Nesse
contexto, necessrio buscar um equilbrio entre os interesses de uma parte em
indicar o rbitro de sua prpria escolha e a importncia de manter a confiana na
imparcialidade e independncia da arbitragem internacional. No entendimento
do Grupo de Trabalho, o rbitro deve, em princpio, ser equiparado ao escritrio
de advocacia em que atua; ainda assim, as atividades desse escritrio no devem
constituir automaticamente um conflito de interesses. A relevncia de tais
atividades, tais como a natureza, a ocasio e o escopo do trabalho desenvolvido
pelo escritrio de advocacia, deve ser razoavelmente analisada luz de cada caso
especfico. O Grupo de Trabalho recorre expresso envolvimento ao invs de
atuao, pois as inter-relaes relevantes entre um escritrio de advocacia e
uma das partes pode incluir atividades alheias simples representao em
questes jurdicas.

(b) Quando uma parte do procedimento arbitral integra um grupo de


empresas, surgem questes especficas relacionadas a um potencial conflito de
interesses. Como j indicado no pargrafo anterior, o Grupo de Trabalho entende
que uma norma de aplicao automtica no seria adequada, em virtude da

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enorme combinao possvel para a organizao de estruturas societrias. Ao
contrrio, as circunstncias especficas de determinada inter-relao com outra
empresa pertencente ao mesmo grupo econmico deve ser razoavelmente
considerada em cada caso individual.

(c) A parte em um processo de arbitragem internacional geralmente uma


pessoa jurdica. Assim, este Princpio Geral esclarece quais pessoas fsicas devem
efetivamente ser equiparadas a tal parte.

(7) Atribuies do rbitro e das Partes

(a) A parte deve informar o rbitro, o Tribunal Arbitral, as outras partes e a


instituio arbitral ou outra autoridade responsvel pela nomeao (se houver)
a respeito de qualquer relacionamento direto ou indireto entre tal parte (ou
outra empresa do mesmo grupo econmico) e o rbitro. A parte deve assim
proceder por iniciativa prpria, antes do incio do procedimento ou assim que se
tornar ciente de tal relacionamento.

(b) Para atender o disposto no Princpio Geral 7(a), a parte deve apresentar
qualquer informao que j lhe seja disponvel e realizar uma busca razovel de
informaes de domnio pblico.

(c) Cumpre ao rbitro realizar diligncias razoveis no sentido de averiguar


qualquer potencial conflito de interesses, assim como quaisquer fatos ou
circunstncias que possam suscitar questionamentos acerca de sua
imparcialidade ou independncia. O desconhecimento no serve de justificativa
para a no divulgao de um potencial conflito se o rbitro no tiver realizado
uma razovel tentativa de investigao.

Notas Explicativas ao Princpio Geral no 7:

Para reduzir o risco de um questionamento abusivamente injustificado da


imparcialidade ou independncia de determinado rbitro, necessrio que as

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partes divulguem qualquer relacionamento relevante existente com o rbitro em
questo. Alm disso, qualquer parte efetiva ou potencial de uma arbitragem deve,
ao incio do processo, empreender os esforos razoavelmente necessrios no
sentido de apurar e divulgar informaes de domnio pblico que, sob o crivo do
princpio geral, poderiam vir a afetar a imparcialidade e a independncia do
rbitro. Constitui obrigao do rbitro efetivo ou potencial realizar averiguaes
semelhantes e divulgar informaes que possam suscitar dvidas quanto sua
imparcialidade ou independncia.

PARTE II. APLICAO PRTICA DOS PRINCPIOS GERAIS

1. No entendimento do Grupo de Trabalho, para que as Diretrizes consigam


exercer uma influncia prtica e relevante, preciso que reflitam situaes
passveis de ocorrer no atual contexto da prtica arbitral. As Diretrizes devem
proporcionar orientaes especficas para os rbitros, partes, instituies e
tribunais quanto s situaes que constituem, ou no, um conflito de interesses
ou requerem sua divulgao.

Para tanto, os membros do Grupo de Trabalho analisaram as jurisprudncias


disponveis em seus respectivos pases e agruparam as situaes identificadas,
organizando-as nas Listas de Aplicao. Evidentemente, essas listas no contm
todas as situaes possveis, mas oferecem orientao em diversas circunstncias;
de sua parte, o Grupo de Trabalho esforou-se para torn-las o mais abrangente
possvel. Em todos os casos, os Princpios Gerais prevalecem sobre as listagens.

2. A Lista Vermelha (Red List) composta de duas partes: uma Lista


Vermelha irrenuncivel (vide os Princpios Gerais 2(c) e 4(b)) e uma Lista
Vermelha renuncivel (vide o Princpio Geral 4(c)). Essas listas contm uma
enumerao no-taxativa de situaes especficas que, luz dos fatos pertinentes
a uma determinada controvrsia, poderiam suscitar dvidas justificveis a
respeito da imparcialidade e independncia do rbitro nessas circunstncias,
um conflito de interesses objetivo existe sob o ponto de vista razovel de um
terceiro com conhecimento acerca dos fatos relevantes (vide Padro Geral 2(b)).

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A Lista Vermelha irrenuncivel identifica situaes oriundas do princpio
fundamental de que a ningum cabe julgar a si prprio. Assim, a divulgao de tal
situao, por si s, no resolve o conflito. A Lista Vermelha renuncivel, por sua
vez, identifica situaes srias, mas de menor gravidade. Em vista de sua
seriedade, ao contrrio das circunstncias descritas na Lista Laranja, tais
situaes devem ser consideradas renunciveis apenas se e quando as partes, uma
vez cientes do conflito de interesses, ainda assim manifestarem expressamente
sua inteno de manter o rbitro em tal funo, conforme indicado no Princpio
Geral 4(c).

3. A Lista Laranja constitui uma enumerao no-taxativa de situaes


especficas que ( luz dos fatos pertinentes a uma determinada controvrsia)
possam, aos olhos das partes, suscitar dvidas justificveis quanto
imparcialidade ou independncia do rbitro. Nesse contexto, a Lista Laranja
apresenta situaes que poderiam se enquadrar no Princpio Geral 3(a), impondo
assim ao rbitro o dever de divulgar a existncia de tais situaes. Em todas essas
hipteses, ficar implcita a aceitao do rbitro pelas partes se, aps tal
divulgao, no for apresentada objeo em tempo hbil (Princpio Geral 4(a)).

4. preciso salientar que, conforme assinalado acima, tal divulgao no


deve determinar automaticamente a incompetncia do rbitro; no se pode
simplesmente inferir sua incapacidade a partir de determinada divulgao. O
objetivo da divulgao informar as partes a respeito de determinada situao
que elas desejariam examinar melhor para apurar se, objetivamente (sob o ponto
de vista de um terceiro razovel com conhecimento dos fatos relevantes), existem
dvidas justificveis quanto imparcialidade ou independncia do rbitro. Se a
concluso for pela inexistncia de dvida justificvel, o rbitro poder atuar. Tal
atuao ser tambm possvel se no houver objeo das partes ou, em situaes
cobertas pela Lista Vermelha renuncivel, se houver uma aceitao especfica
pelas partes de acordo com o Princpio Geral 4(c). Evidentemente, mesmo em
face de sua impugnao por uma das partes, o rbitro poderia ainda assim
continuar a desincumbir-se de suas funes se a autoridade judicante decidir que
a impugnao no preenche os requisitos objetivos para determinar a

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incompetncia do rbitro.

5. Alm disso, uma oposio a posteriori com fundamento no fato de que um


rbitro no divulgara os fatos ou circunstncias em tela no resultaria
automaticamente no cancelamento de sua indicao, em desqualificao posterior
ou em contestao bem-sucedida ao laudo arbitral. No entendimento do Grupo de
Trabalho, a no divulgao no basta para configurar a parcialidade ou falta de
independncia de um rbitro; apenas os fatos ou circunstncias que no foram
por ele divulgadas que tm o condo de faz-lo.

6. A Lista Verde contm uma enumerao no-taxativa de situaes


especficas em que inexiste conflito de interesses aparente ou efetivo, sob uma
tica objetiva relevante. Assim, o rbitro no tem o dever de divulgar as situaes
que se enquadram nessa Lista Verde. No entendimento do Grupo de Trabalho,
como j indicado na Nota Explicativa ao Princpio Geral 3(a), preciso
estabelecer um limite divulgao, recorrendo para tanto ao princpio da
razoabilidade; em algumas situaes, um critrio objetivo deve prevalecer sobre o
teste puramente subjetivo aos olhos das partes.

7. As situaes que extrapolam o limite temporal utilizado para alguns


eventos que integram a Lista Laranja devem ser consideradas, em termos gerais,
como parte integrante da Lista Verde, mesmo que no tenham sido ali
expressamente indicadas. Ainda assim, um rbitro pode desejar promover uma
divulgao se, luz dos Princpios Gerais, entender que tal divulgao seria
adequada. Apesar da polmica em torno dos limites temporais indicados nas
Listas, o Grupo de Trabalho concluiu que tais limites so adequados e servem de
orientao em reas at agora relegadas ao esquecimento. Por exemplo, o trinio
indicado na Lista Laranja 3.1 pode ser extremamente longo em algumas
circunstncias e curto demais em outras, mas o Grupo de Trabalho entende que
esse perodo constitui um critrio geral adequado, adaptvel s circunstncias
especficas de cada caso.

8. A fronteira entre as situaes indicadas costuma ser bastante tnue. Pode-

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se questionar se uma determinada situao deveria integrar uma Lista especfica
ao invs de outra. Da mesma forma, as Listas contm, para diversas situaes,
referncias abertas como, por exemplo, a expresso significativas. O Grupo de
Trabalho discutiu ambas as questes profunda e repetidamente, luz dos
comentrios recebidos. Nesse contexto, o Grupo de Trabalho entende que as
decises refletidas nas Listas atendem princpios internacionais na maior
extenso possvel, sendo contraproducente uma definio mais detalhada de tais
referncias, as quais devem ser interpretadas de maneira razovel luz dos fatos e
circunstncias especificamente envolvidos.

9. Muito j se discutiu a respeito da efetiva necessidade de uma Lista Verde e,


com relao Lista Vermelha, se as situaes irrenunciveis nela indicadas
deveriam ser renunciveis sob a tica da autonomia das partes. Com relao ao
primeiro tpico, o Grupo de Trabalho ateve-se sua posio de que o critrio
subjetivo para divulgao no deve ser o critrio absoluto, exigindo contudo o
acrscimo de alguns parmetros objetivos mnimos. No que tange ao segundo
aspecto, o Grupo de Trabalho concluiu que a autonomia das partes, neste
contexto, possui seus limites.

1. Lista Vermelha de Eventos Irrenunciveis

1.1. Existe identidade entre uma parte e o rbitro, ou o rbitro representante


legal de pessoa jurdica que parte no procedimento arbitral.

1.2. O rbitro administrador, conselheiro ou membro de rgo supervisor, ou


possui influncia de controle semelhante sobre uma das partes.

1.3. O rbitro possui interesse financeiro significativo em uma das partes ou no


resultado da arbitragem.

1.4. O rbitro presta assessoria regular parte que o indicou, ou a coligada de


tal parte, e o rbitro ou sua empresa deles obtm receita financeira significativa.

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2. Lista Vermelha de Eventos Renunciveis

2.1. Relacionamento do rbitro com a controvrsia

2.1.1. O rbitro prestou consultoria jurdica ou apresentou parecer


especializado a respeito da controvrsia para uma parte ou coligada de
uma das partes.

2.1.2. O rbitro tem um envolvimento prvio no caso.

2.2. Interesse direto ou indireto do rbitro na controvrsia

2.2.1. O rbitro detm, direta ou indiretamente, participaes societrias


em uma das partes ou em coligada de uma das partes, se pessoa jurdica de
direito privado.

2.2.2. Um membro familiar prximo4 do rbitro possui interesse


financeiro significativo no resultado da demanda.

2.2.3. O rbitro ou um membro familiar prximo do rbitro possui


relacionamento prximo com terceiro que pode ser responsabilizado em
ao de regresso instituda pela parte derrotada na demanda.

2.3. Relacionamento do rbitro com as partes ou advogados

2.3.1. O rbitro atualmente representa ou presta consultoria a uma das


partes ou a coligada de uma das partes.

2.3.2. O rbitro atualmente representa o advogado ou escritrio de


advocacia que atua como consultor jurdico para uma das partes.

4 Nas Listas de Aplicao, a expresso membro familiar prximo alude aos cnjuges, irmos,
descendentes ou ascendentes em primeiro grau, ou parceiros.

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2.3.3. O rbitro advogado no mesmo escritrio de advocacia que
patrocina uma das partes.

2.3.4. O rbitro administrador, conselheiro ou membro de rgo


supervisor, ou possui influncia de controle semelhante, em coligada 5 de
uma das partes e tal coligada est diretamente envolvida no objeto da
controvrsia submetida a arbitragem.

2.3.5. O escritrio de advocacia do rbitro possua um envolvimento


anterior, porm encerrado, na controvrsia, sem o envolvimento pessoal
do rbitro.

2.3.6. O escritrio de advocacia do rbitro atualmente possui um


relacionamento profissional significativo com uma das partes ou com
coligadas destas.

2.3.7. O rbitro presta consultoria regular parte que o tiver nomeado, ou


a coligada desta ltima, mas nem o rbitro nem sua firma obtm receita
financeira significativa com tal atividade.

2.3.8. O rbitro possui relacionamento familiar prximo com uma das


partes ou com o administrador, conselheiro ou membro de rgo
supervisor, ou com qualquer pessoa com influncia de controle semelhante
sobre uma das partes ou sobre coligada destas, ou com advogado que as
represente.

2.3.9. O membro familiar prximo do rbitro possui interesse financeiro


significativo em uma das partes ou em coligada.

3. Lista Laranja

5 Nas Listas de Aplicao, a expresso coligadcoligada abrange todas as empresas que integram um
determinado grupo econmico, inclusive a controladora.

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3.1. Servios anteriores para uma das partes ou outro envolvimento no caso

3.1.1. O rbitro atuou, nos trs anos anteriores, como consultor jurdico
para uma das partes ou para coligada de uma das partes, ou prestou
consultoria jurdica ou foi consultado pela parte ou por coligada da parte
que o indicar em assunto no relacionado, mas o rbitro e a parte ou
coligada desta no possuem relacionamento constante.

3.1.2. O rbitro atuou, nos trs anos anteriores, como consultor jurdico
contra uma das partes ou coligada de uma das partes, em assunto no
relacionado.

3.1.3. O rbitro foi nomeado, nos trs anos anteriores, para exercer tal
funo em duas ou mais ocasies, por uma das partes ou por coligada de
uma das partes6.

3.1.4. O escritrio de advocacia do rbitro atuou, nos trs anos anteriores,


para uma das partes ou para coligada de uma das partes, em assunto no
relacionado, sem o envolvimento do rbitro.

3.1.5. O rbitro atualmente atua, ou atuou nos trs anos anteriores, como
rbitro em outro processo arbitral em assunto relacionado envolvendo uma
das partes ou coligada de uma das partes.

3.2. Servios atuais para uma das partes

3.2.1. O escritrio de advocacia do rbitro est atualmente prestando


servios a uma das partes ou a coligada de uma das partes, sem constituir
uma relacionamento comercial significativo e sem o envolvimento do

6 Pode ser prtica corrente em algumas espcies de arbitragem, tais como aquelas envolvendo
commodities ou o setor martimo, selecionar os rbitros a partir de um grupo restrito e
especializado. Se, nessas reas, o costume for o de as partes geralmente nomearem o mesmo rbitro
para controvrsias distintas, a divulgao de tal fato no ser necessria desde que todas as partes
no procedimento arbitro estejam familiarizadas com tais usos e costumes.

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rbitro.

3.2.2. Um escritrio de advocacia que compartilha receitas ou honorrios


com o escritrio de advocacia do rbitro presta servios a uma das partes
ou a coligada de uma das partes perante o tribunal arbitral.

3.2.3. O rbitro ou sua firma representa uma parte ou coligada regularmente,


mas no est envolvido na atual controvrsia.

3.3. Relacionamento entre o rbitro e outro rbitro ou consultor jurdico

3.3.1. O rbitro e um outro rbitro atuam no mesmo escritrio de


advocacia.

3.3.2. O rbitro e um outro rbitro ou o consultor jurdico para uma das


partes so membros da mesma cmara de advogados7.

3.3.3. O rbitro foi, nos trs anos anteriores, scio ou de outra forma
afiliado de outro rbitro ou de consultor jurdico atuando no mesmo
procedimento arbitral.

3.3.4. Um advogado no escritrio de advocacia do rbitro atua como


rbitro em outra controvrsia envolvendo a mesma parte ou partes, ou
coligada de qualquer das partes.

3.3.5. Um membro familiar prximo do rbitro scio ou empregado do


escritrio de advocacia que representa uma das partes, mas no est
prestando assessoria na controvrsia.

3.3.6. Uma vnculo prximo e pessoal de amizade existe entre um rbitro e


o consultor jurdico de uma das partes, conforme demonstrado pelo fato de

7 Aspectos relacionados a observaes especiais envolvendo os advogados na Inglaterra so


discutidos na Evoluo Histrica preparada pelo Grupo de Trabalho.

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que o rbitro e o consultor jurdico regularmente passam tempo
considervel juntos em atividades no relacionadas a compromissos
profissionais de trabalho ou a atividades de entidades de classe ou
organizaes sociais.

3.3.7. O rbitro foi o destinatrio, nos trs ltimos anos, de mais de trs
nomeaes pelo mesmo consultor jurdico ou pelo mesmo escritrio de
advocacia.

3.4. Relacionamento entre o rbitro e a parte e terceiros envolvidos no processo


arbitral

3.4.1. O escritrio de advocacia do rbitro atualmente defende interesses


contrrios aos de uma das partes ou de coligada de uma das partes.

3.4.2. O rbitro se associara, nos trs anos anteriores, a uma parte ou a


coligada de uma das partes sob um vnculo profissional, como, por
exemplo, o de antigo empregado ou scio.

3.4.3. Existe um vnculo prximo e pessoal de amizade entre um rbitro e


administrador, conselheiro ou membro de rgo supervisor ou qualquer
pessoa com influncia semelhante de controle sobre uma das partes ou
coligada de uma das partes, testemunha ou perito, conforme demonstrado
pelo fato de que o rbitro e tal conselheiro, administrador, terceiro,
testemunha ou perito regularmente passam tempo considervel juntos em
atividades no relacionadas a compromissos profissionais de trabalho ou a
atividades de entidades de classe ou organizaes sociais.

3.4.4. Se o rbitro j tiver servido como juiz e apreciado, nos trs anos
anteriores, um caso significativo envolvendo uma das partes.

3.5. Outras circunstncias

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3.5.1. O rbitro detm, direta ou indiretamente, participaes societrias
que, em virtude de seu volume ou natureza, constituem uma participao
significativa em uma das partes ou em coligada de uma das partes, se
empresa de capital aberto.

3.5.2. O rbitro defendeu publicamente uma posio especfica a respeito


da matria objeto da arbitragem, em publicao impressa, oralmente ou
sob qualquer outra forma.

3.5.3. O rbitro ocupa posio em instituio arbitral com competncia de


nomeao em relao controvrsia.

3.5.4. O rbitro administrador, conselheiro ou membro de rgo


supervisor, ou possui influncia de controle semelhante em coligada de
uma das partes, mas tal coligada no est diretamente envolvida no objeto
da controvrsia.

4. Lista Verde

4.1. Pareceres jurdicos anteriores

4.1.1. O rbitro expressara anteriormente uma opinio geral (como, por


exemplo, em artigo publicado em revista jurdica, ou em palestra pblica) a
respeito de determinada matria que tambm integra o procedimento
arbitral (mas tal opinio no se refere especificamente ao caso objeto da
arbitragem).

4.2. Servios anteriores contra uma das partes

4.2.1. O escritrio de advocacia do rbitro atuou contra uma das partes ou


coligada de uma das partes em assunto no relacionado, sem envolvimento
do rbitro.

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4.3. Servios atuais para uma das partes

4.3.1. Uma firma em associao ou aliana com o escritrio de advocacia


do rbitro, mas que no partilha honorrios ou outras receitas com o
escritrio de advocacia do rbitro, presta servios a uma das partes ou a
coligada de uma das partes em assunto no relacionado.

4.4. Contatos com outro rbitro ou com consultor jurdico para uma das partes

4.4.1. O rbitro possui um relacionamento com outro rbitro ou com o


consultor jurdico de uma das partes, em virtude de filiao na mesma
entidade de classe ou organizao social.

4.4.2. O rbitro e o consultor jurdico de uma das partes ou outro rbitro j


atuaram juntos como rbitros ou como co-rbitros.

4.5. Contatos entre o rbitro e uma das partes

4.5.1. O rbitro mantivera contato inicial com a parte que o nomeou ou


com coligada desta ltima (ou seus respectivos consultores jurdicos) antes
da nomeao, se tal contato se limitar disponibilidade e qualificaes do
rbitro para desincumbir-se de tal funo ou sugesto de possveis
candidatos para presidir a arbitragem, no tendo abordado os mritos ou
aspectos processuais da controvrsia.

4.5.2. O rbitro detm um volume insignificante de participaes


societrias em uma das partes ou em coligada de uma das partes, se
empresas de capital aberto.

4.5.3. O rbitro e um administrador, conselheiro ou membro de rgo


supervisor, ou qualquer pessoa com influncia semelhante de controle
sobre uma das partes ou uma coligada de uma das partes, trabalharam
juntos como peritos conjuntos ou em outra atividade profissional, inclusive

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como rbitros no mesmo caso.

Um fluxograma integra estas Diretrizes para facilitar a aplicao das Listas.


preciso salientar, no entanto, que o fluxograma constitui apenas um reflexo
esquemtico de uma realidade bastante complexa. Em todo caso, devem sempre
prevalecer as circunstncias especficas do caso envolvido.

FLUXOGRAMA PARA AS DIRETRIZES DO IBA RELACIONADAS A


CONFLITOS DE INTERESSES EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL

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qualquer estgio do procedimento arbitral

Se Se Se

o rbitro tem a circunstncia se h fatos ou circunstncias que, aos olhos


dvidas enquadra no PG (2)(d) de um terceiro razovel ou das partes,
quanto sua e/ou na Lista Vermelha de suscitem dvidas justificveis quanto
imparcialidad ventos irrenunciveis imparcialidade e independncia do
e/independn rbitro [PG (2)(b) e PG (3)(a)]
cia?
[PG(2)(a)]

Se Se Se
Lista Vermelha Lista Lista
Irrenuncivel
Laranja Verde

Se as circunstncias especficas do caso no requerem


um tratamento diferenciado

recusar
nomeao/recusar-se
a atuar como rbitro e
divulgar fatos e
circunstncias dever de inexiste o
relevantes divulgar
fatos e dever de
circunstncia divulgar
s relevantes

As partes as partes suscitaram


esto objees expressas em
plenamente cientes e 30 dias aps o
consentiram recebimento da
expressamente com a divulgao? [PG (4)1)]
atuao do rbitro
apesar do conflito de
interesses [PG 4(c)]

recusar nomeao/recusar-se a considerar aceitar


os nomeao/c
continuar atuando como rbitro comentrios ontinuar a
e objees atuar como
das partes rbitro

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