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Igor Henrique Vialli

Graduado em Direito pelo Centro Universitário Curitiba | Delegado de Polícia Civil do Distrito Federal

Especialista em Direito Penal e Processual Penal

E-mail: igorhevi@gmail.com

lei de organização criminosa (n. 12.850/2013)

VIALLI, Igor. Lei de organização criminosa (N. 12.850/2013).

Fortaleza: Ouse Saber, 2020.

Lei de organização Criminosa. Organização criminosa.

ISBN:– 978-65-990143-7-6.
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Proposta do Legis

A Coleção Legis tem como objetivo primordial preparar candidatos para os principais concur-
sos públicos do país.

Pela experiência adquirida ao longo dos anos estudando e lecionando para concursos públi-
cos, bem como conversando com centenas e centenas de alunos aprovados, a conclusão a que cheguei
é que, cada dia mais, torna-se indispensável para a aprovação em concursos, principalmente, na prova
objetiva, o conhecimento adequado da legislação.

Estudar a lei em sua literalidade, todavia, é algo árido e, normalmente, pouco estimulante.
Para vencer essa dificuldade, o Ouse Saber idealizou o Legis, a sua melhor maneira de estudar a legis-
lação. No Legis, a estrela é a “letra da lei”, mas um super time de Professores, com larga experiência na
preparação para concursos, destaca os pontos mais importantes da legislação, além de fazer comentários
rápidos e objetivos, apontar jurisprudência relevante sobre os temas e garantir questões para treinamen-
to do conteúdo estudado. Tudo isso em um material de leitura agradável, com espaços para anotações e
organização do estudo da lei em formato de plano dividido por dias.

É realmente tudo que você precisa para aprender a legislação da forma mais rápida e
agradável possível.

Bons estudos e Ouse Saber!

Filippe Augusto
Defensor Público Federal
Mestre e Doutor em Direito
Coordenador do Legis
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Sumário

Plano de Leitura da Lei:

Dia 01................................................................................. Dos Arts. 1º ao 9º

Dia 02............................................................................. Dos Arts. 13º ao 46º

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DIA 1 estruturalmente ordenada e caracteri-

zada pela divisão de tarefas, ainda que
informalmente, com objetivo de obter,
Disciplina: Legislação Criminal Extra- direta ou indiretamente, vantagem de
qualquer natureza, mediante a prática de
vagante - Lei n. 12.850/2013
infrações penais cujas penas máximas se-
Responsável: Prof. Igor Vialli jam superiores a 4 (quatro) anos, ou que
Dia 01: Artigos 1º ao 9º sejam de caráter transnacional.

Estudado Revisão 1 Revisão 2 Revisão 3 Aprofundando: Não podemos confundir o de-

talhado conceito de organização criminosa com
outros crimes plurissubjetivos (ou de concurso
necessário), tais como o de associação criminosa
PREÂMBULO - (antiga quadrilha ou bando, prevista no art. 288,
Define organização criminosa e dispõe so- Código Penal). Confira:
bre a investigação criminal, os meios de obten-
ção da prova, infrações penais correlatas e o pro-
cedimento criminal; altera o Decreto-Lei nº 2.848, ORG CRIM ASSOCIAÇÃO CRIM
de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal); revoga Quatro ou mais pessoas Três ou mais pessoas
a Lei nº 9.034, de 3 de maio de 1995; e dá outras
providências. Objetivo de prática de in-
frações penais (crimes
CAPÍTULO I ou contravenções), cujas
Para a prática de crimes
penas máximas sejam
(não contravenções pe-
DA ORGANIZAÇÃO CRIMINOSA superiores (não iguais,
nais), independentemen-
superiores) a 04 anos ou
te da pena
Art. 1º Esta Lei define organização crimi- de caráter transcional
nosa e dispõe sobre a investigação criminal, os (independentemente da
meios de obtenção da prova, infrações penais pena)
correlatas e o procedimento criminal a ser apli-
cado. Estrutura ordenada e ca-
Não se exige qualquer es-
racterizada pela divisão
trutura ou divisão de tare-
Comentários: A primeira lei a tratar do tema de de tarefas, ainda que in-
fas
Organizações Criminosas no Brasil foi a Lei n. formalmente
9.034/95, que foi duramente criticada por sequer
ter trazido o conceito de organização criminosa. Especial fim de agir de
Para suprir a omissão legislativa, o STJ chegou a obter, direta ou indire-
considerar o conceito de “organização crimino- Especial fim de agir de co-
tamente, vantagem de
sa” trazido pela Convenção das Nações Unidas meter crimes
qualquer natureza, com
contra o Crime Organizado Transnacional (co- as práticas criminosas
nhecida como Convenção de Palermo), mas o
STF, invocando o princípio da legalidade, afastou
a aplicada técnica. O primeiro conceito legal veio
com a Lei n. 12.694/12, alterada posteriormente § 2º Esta Lei se aplica também:
pela Lei n. 12.850/13 (presente lei), que também I - às infrações penais previstas em trata-
tratou de temas importantes como investigação do ou convenção internacional quando,
criminal, meios de obtenção de prova, infrações iniciada a execução no País, o resultado
penais correlatadas e o procedimento criminal a tenha ou devesse ter ocorrido no estran-
ser aplicado. geiro, ou reciprocamente;
II - às organizações terroristas, entendidas
§ 1º Considera-se organização criminosa a como aquelas voltadas para a prática dos
associação de 4 (quatro) ou mais pessoas atos de terrorismo legalmente definidos.

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Comentários: Como visto no preâmbulo, a lei
não só traz o conceito de organização crimino-
sa e o tipifica como crime, mas também aborda
meios de obtenção especial de provas, tais como
a infiltração de agentes, a colaboração premiada,
etc.
Portanto, tais institutos também podem em ou-
tros casos que não envolvam organizações crimi-
nosas, acima apontados.
Aprofundando: Em 2016 foi promulgada a Lei n.
13.260/16, que regulamenta o disposto no inci-
so XLIII do art. 5º da Constituição Federal, disci-
plinando o terrorismo, tratando de disposições
investigatórias e processuais e reformulando o
conceito de organização terrorista.
Art. 2º Promover, constituir, financiar ou
integrar, pessoalmente ou por interposta pes-
soa, organização criminosa:
Pena - reclusão, de 3 (três) a 8 (oito) anos, e
multa, sem prejuízo das penas corresponden-
tes às demais infrações penais praticadas.
Comentários: Trata-se de crime COMUM, que
pode ser praticado por qualquer pessoa, e FOR-
MAL, que se consuma com a mera formação da
organização criminosa, independentemente da
efetiva prática das infrações penais pretendidas.
Trata-se, outrossim, de crime PERMANENTE, por-
quanto a consumação se prolonga no tempo por
determinação dos agentes.
De se ressaltar, nos termos do preceito secundá-
rio do tipo penal, que no caso da efetiva prática
de tais infrações penais, temos concurso material
de crimes com a somatória das penas.
Jurisprudência: RECURSO ORDINÁRIO EM
HABEAS CORPUS. ORGANIZAÇÃO CRIMINOSA.
ESTELIONATO. FALSIDADE IDEOLÓGICA. LAVA-
GEM DE DINHEIRO. SUPOSTA SEITA RELIGIOSA.
NULIDADES. NÃO CONSTATAÇÃO. PRISÃO PRE-
VENTIVA. NECESSIDADE PARA INTERROMPER ATI-
VIDADES. FUNDAMENTAÇÃO IDÔNEA. MEDIDAS
CAUTELARES ALTERNATIVAS. INSUFICIÊNCIA.
CIRCUNSTÂNCIAS PESSOAIS FAVORÁVEIS. IRRE-
LEVÂNCIA. RECURSO PARCIALMENTE CONHECI-
DO E, NESSA EXTENSÃO, DESPROVIDO. 1. Hipóte-
se na qual os recorrentes foram denunciados pela
suposta prática dos delitos tipificados nos arts.
2º, caput, da Lei nº 12.850/2013, 171 (seis vezes)
e 299 (cinco vezes) do Código Penal e 1º da Lei nº
9.613/98, não se sustentando a alegação de não
preenchimento do requisito contido no art. 313,
inciso I, do Código de Processo Penal. 2. A juris-
prudência desta Corte Superior que possui en-
tendimento pacificado no sentido de que, nas
hipóteses de flagrante delito de crime perma-
nente - no caso, organização criminosa -, não
há falar em autorização judicial - e, portanto,
limitação de horário - para os policiais aden-
trarem residência alheia. (...) (STJ, RHC 87.092/
RJ, Rel. Ministro REYNALDO SOARES DA FONSE-
CA, QUINTA TURMA, julgado em 20/02/2018, DJe
28/02/2018).
§ 1º Nas mesmas penas incorre quem im-
pede ou, de qualquer forma, embaraça a
investigação de infração penal que envol-
va organização criminosa.
Para Fixação:
Ano: 2016/ Banca: VUNESP/ Órgão: TJ/RJ – Juiz
de Direito Substituto
No que diz respeito aos crimes previstos na
Lei que Define Organização Criminosa (Lei n.
12.850/13), é correto afirmar que:
Aquele que impede ou, de qualquer forma, em-
baraça a investigação de infração penal que en-
volva organização criminosa terá, além da pena
relativa ao crime de promover organização crimi-
nosa, uma causa de aumento de pena
Anotações gerais:
GABARITO: Errado (não se trata de mera causa
de aumento de pena, mas sim de verdadeiro cri-
me).
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§ 2º As penas aumentam-se até a meta- § 6º A condenação com trânsito em jul-

de se na atuação da organização criminosa
houver emprego de arma de fogo.
§ 3º A pena é agravada para quem exerce o
comando, individual ou coletivo, da orga-
nização criminosa, ainda que não pratique
pessoalmente atos de execução.
gado acarretará ao funcionário público
a perda do cargo, função, emprego ou
mandato eletivo e a interdição para o
exercício de função ou cargo público pelo
prazo de 8 (oito) anos subsequentes ao
cumprimento da pena.

Comentários: Trata-se de agravante especial que Comentários: Efeito AUTOMÁTICO da sentença

prevalece sobre a prevista no art. 62, I, do Código
Penal.
Atenção que se trata da única agravante prevista
no art. 2º, pois todas as demais hipóteses são cau-
sas de aumento de pena.
§ 4º A pena é aumentada de 1/6 (um sexto)
a 2/3 (dois terços):
I - se há participação de criança ou adoles-
cente;
condenatória, não se exigindo motivação expres-
sa na sentença.
Para fixação:
Ano: 2016/ Banca: VUNESP/ Órgão: TJ/RJ – Juiz
de Direito Substituto
No que diz respeito aos crimes previstos na Lei
que define Organização Criminosa, é correto afir-
mar que:

A condenação com trânsito em julgado de funcio-

Comentários: A incidência desta majorante, se- nário público por integrar organização criminosa
gundo a maioria da doutrina, afasta a também acarretará sua perda do cargo, função, emprego
imputação do crime de corrupção de menores do ou mandato eletivo e a interdição para o exercí-
ECA (ainda que a título de concurso formal de cri- cio de função ou cargo público pelo prazo de 08
mes), em razão do ne bis in idem. (oito) anos subsequentes ao trânsito em julgado
da condenação.
II - se há concurso de funcionário público,
valendo-se a organização criminosa dessa
condição para a prática de infração penal;
III - se o produto ou proveito da infração
penal destinar-se, no todo ou em parte, ao
exterior;
IV - se a organização criminosa mantém co-
nexão com outras organizações crimino-
sas independentes;
V - se as circunstâncias do fato evidenciarem
a transnacionalidade da organização.

§ 5º Se houver indícios suficientes de que

o funcionário público integra organização
criminosa, poderá o juiz determinar seu
afastamento cautelar do cargo, emprego
ou função, sem prejuízo da remuneração,
quando a medida se fizer necessária à in-
vestigação ou instrução processual.

Comentários: Medida cautelar semelhante à pre- GABARITO: Errado (em razão do equívoco do
vista no art. 319, VI, do CPP (suspensão do exer- marco temporal ao final – o correto é subsequen-
cício de função pública), sem prejuízo dos venci- tes ao cumprimento da pena, e não do trânsito
mentos. em julgado.

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Mnemônica: ORGANIZA = 8 LETRAS = 8 ANOS.
§ 7º Se houver indícios de participação de
policial nos crimes de que trata esta Lei, a
Corregedoria de Polícia instaurará inqué-
rito policial e comunicará ao Ministério Pú-
blico, que designará membro para acom-
panhar o feito até a sua conclusão.
§ 8º As lideranças de organizações crimi-
nosas armadas ou que tenham armas à
disposição deverão iniciar o cumprimento
da pena em estabelecimentos penais de
segurança máxima.
§ 9º O condenado expressamente em sen-
tença por integrar organização criminosa
ou por crime praticado por meio de orga-
nização criminosa não poderá progredir
de regime de cumprimento de pena ou ob-
ter livramento condicional ou outros be-
nefícios prisionais se houver elementos
probatórios que indiquem a manutenção
do vínculo associativo.
Comentários: Os parágrafos acima foram intro-
duzidos na Lei n. 12.850/13 pelo denominado
Pacote Anticrime (Lei n. 13.964/19), traduzindo
rigores no contexto da execução penal.
Atenção, no entanto, para o requisito da manu-
tenção do vínculo associativo, isto é, não basta
ter sido condenado, devem existir elementos
probatórios que indiquem que o agente, ainda
dentro do sistema prisional, continua sendo in-
tegrante de organização criminosa ou com esta
contribua de qualquer maneira.
Anotações gerais sobre as questões anteriores:
CAPÍTULO II
DA INVESTIGAÇÃO E DOS MEIOS DE OBTENÇÃO
DA PROVA
Art. 3º Em qualquer fase da persecução pe-
nal, serão permitidos, sem prejuízo de outros já
previstos em lei, os seguintes meios de obtenção
da prova:
I - colaboração premiada;
II - captação ambiental de sinais eletro-
magnéticos, ópticos ou acústicos;
III - ação controlada;
IV - acesso a registros de ligações telefôni-
cas e telemáticas, a dados cadastrais cons-
tantes de bancos de dados públicos ou
privados e a informações eleitorais ou co-
merciais;
V - interceptação de comunicações tele-
fônicas e telemáticas, nos termos da legisla-
ção específica;
VI - afastamento dos sigilos financeiro,
bancário e fiscal, nos termos da legislação
específica;
VII - infiltração, por policiais, em atividade
de investigação, na forma do art. 11;
VIII - cooperação entre instituições e órgãos
federais, distritais, estaduais e municipais na
busca de provas e informações de interes-
se da investigação ou da instrução criminal.
Comentários: O art. 3º inaugura o Capítulo “Da in-
vestigação e dos meios de obtenção de Prova” e, a
despeito de listar vários meios de obtenção de pro-
va, apenas disciplina a colaboração premiada (arti-
gos 4º ao 7º), a ação controlada (artigos 8º e 9º) e a
infiltração de agentes (artigos 10 a 14).
Os demais meios seguem os termos da legislação
específica (como a interceptação telefônica – Lei
n. 9.296/96), certo, ainda, que tal rol é meramente
exemplificativo (não taxativo).
§ 1º Havendo necessidade justificada de
manter sigilo sobre a capacidade investi-
gatória, poderá ser dispensada licitação
para contratação de serviços técnicos espe-
cializados, aquisição ou locação de equipa-
mentos destinados à polícia judiciária para o
rastreamento e obtenção de provas previstas
nos incisos II e V.
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Comentários: Importante hipótese de DISPENSA
(não confundir com inexigibilidade) de licitação.
§ 2º No caso do § 1º, fica dispensada a pu-
blicação de que trata o parágrafo único do
art. 61 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de
1993, devendo ser comunicado o órgão de
controle interno da realização da contrata-
ção. (Incluído pela Lei nº 13.097, de 2015)
Seção I
Da Colaboração Premiada
Art. 3º-A. O acordo de colaboração premia-
da é negócio jurídico processual e meio de ob-
tenção de prova, que pressupõe utilidade e in-
teresse públicos.
Comentários: A colaboração premiada já era,
nos termos do caput do art. 3º, tratada como
meio de obtenção de prova, mas agora a lei con-
sagrou sua natureza jurídica de negócio jurídico
processual, agregando a ela os pressupostos de
utilidade e interesse públicos.
Art. 3º-B. O recebimento da proposta para
formalização de acordo de colaboração demar-
ca o início das negociações e constitui também
marco de confidencialidade, configurando vio-
lação de sigilo e quebra da confiança e da boa-
-fé a divulgação de tais tratativas iniciais ou
de documento que as formalize, até o levanta-
mento de sigilo por decisão judicial.
Comentários: Antes da alteração legal promovi-
da, o art. 7º apenas tratava do sigilo já na parte da
distribuição do pedido de homologação judicial.
Agora, portanto, atenção para o marco temporal
do recebimento da proposta para formalização
do acordo pela parte como início da exigência de
sigilo.
§ 1º A proposta de acordo de colaboração
premiada poderá ser sumariamente inde-
ferida, com a devida justificativa, cientifi-
cando-se o interessado.    
§ 2º Caso não haja indeferimento sumário,
as partes deverão firmar Termo de Con-
fidencialidade para prosseguimento das
tratativas, o que vinculará os órgãos envol-
vidos na negociação e impedirá o indeferi-
mento posterior sem justa causa.    
Comentários: A existência desse Termo de Con-
fidencialidade como documento que concretiza
a exigência do sigilo também é novidade da lei.
§ 3º O recebimento de proposta de cola-
boração para análise ou o Termo de Con-
fidencialidade não implica, por si só, a
suspensão da investigação, ressalvado
acordo em contrário quanto à propositura
de medidas processuais penais cautelares
e assecuratórias, bem como medidas pro-
cessuais cíveis admitidas pela legislação
processual civil em vigor.
§ 4º O acordo de colaboração premiada
poderá ser precedido de instrução, quan-
do houver necessidade de identificação ou
complementação de seu objeto, dos fatos
narrados, sua definição jurídica, relevân-
cia, utilidade e interesse público.
§ 5º Os termos de recebimento de proposta
de colaboração e de confidencialidade se-
rão elaborados pelo celebrante e assina-
dos por ele, pelo colaborador e pelo ad-
vogado ou defensor público com poderes
específicos.  
Comentários: Como já era exigência da lei,
a presença de advogado/defensor público
mostra-se indispensável para todos os atos
que envolvam o colaborador.
§ 6º Na hipótese de não ser celebrado o
acordo por iniciativa do celebrante, esse
não poderá se valer de nenhuma das in-
formações ou provas apresentadas pelo
colaborador, de boa-fé, para qualquer
outra finalidade. 
Comentários: O art. 4º, § 10º, já previa – e ainda
prevê – que as partes podem retratar-se da pro-
posta, caso em que as provas autoincriminató-
rias produzidas pelo colaborador não poderão
ser utilizadas exclusivamente em seu desfavor.
A inovação legislativa veio para ampliar a veda-
ção de utilização dos elementos recebidos do co-
laborador, os quais agora não mais apenas não
podem ser utilizados contra ele, mas também
para nenhum outro fim.
Trata-se de corolário da boa-fé processual, na
medida em que o titular da ação penal e cele-
brante poderia falsamente provocar a formaliza-
ção de acordo e, após obter elementos de prova
que lhe interessem, desistir da proposta e valer-
-se de tais provas contra o pretenso colaborador.
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Art. 3º-C. A proposta de colaboração pre-
miada deve estar instruída com procuração
do interessado com poderes específicos para
iniciar o procedimento de colaboração e suas
tratativas, ou firmada pessoalmente pela parte
que pretende a colaboração e seu advogado ou
defensor público.    V - a localização de eventual vítima com a
Comentários: Percebam que o procedimento de
colaboração e suas tratativas não é personalíssi-
mo, pois o advogado pode, mediante procuração
com poderes específicos, assim agir em nome do
colaborador.
§ 1º Nenhuma tratativa sobre colabora-
ção premiada deve ser realizada sem a
presença de advogado constituído ou de-
fensor público.
§ 2º Em caso de eventual conflito de inte-
resses, ou de colaborador hipossuficien-
te, o celebrante deverá solicitar a presen-
ça de outro advogado ou a participação de
defensor público.
§ 3º No acordo de colaboração premiada,
o colaborador deve narrar todos os fatos
ilícitos para os quais concorreu e que te-
nham relação direta com os fatos inves-
tigados.     mente por crimes cometidos por organizações
§ 4º Incumbe à defesa instruir a propos-
ta de colaboração e os anexos com os fatos
adequadamente descritos, com todas as
suas circunstâncias, indicando as provas e
os elementos de corroboração.
Art. 4º O juiz poderá, a requerimento das
partes, conceder o perdão judicial, reduzir em
até 2/3 (dois terços) a pena privativa de liberda-
de ou substituí-la por restritiva de direitos da-
quele que tenha colaborado efetiva e volunta-
riamente com a investigação e com o processo
criminal, desde que dessa colaboração adve-
nha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificação dos demais coautores e
partícipes da organização criminosa e das
infrações penais por eles praticadas;
II - a revelação da estrutura hierárquica
e da divisão de tarefas da organização cri-
minosa;
III - a prevenção de infrações penais de-
correntes das atividades da organização
criminosa;
IV - a recuperação total ou parcial do pro-
duto ou do proveito das infrações penais
praticadas pela organização criminosa;
sua integridade física preservada.
Comentários: A conhecida “delação premiada”
é espécie da qual a “colaboração premiada” é o
gênero, tendo em vista que tal colaboração pode
ser traduzida também por outras condutas que
não apenas a identificação de outros coautores
ou partícipes, nos termos dos incisos do art. 4º.
Aprofundando: A colaboração premiada não é
novidade da Lei n. 12.850/13, lembrando-se que
a Lei de Proteção a Testemunhas e Vítimas amea-
çadas (n. 9.807/99) já trazia em seus artigos 13 e
14 benefícios aos réus colaboradores, inclusive o
perdão judicial.
Fala-se, ainda, que tal lei traz um “regramento
geral” sobre o tema, na medida em que tal le-
gislação se aplica para todo e qualquer crime,
ao passo que a Lei n. 12.850/13 trata especifica-
criminosas (sem se esquecer das hipóteses de
também aplicação da lei, nos termos do art. 1º,
§2º - às infrações penais previstas em tratado ou
convenção internacional quando, iniciada a exe-
cução no País, o resultado tenha ou devesse ter
ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente e às
organizações terroristas, entendidas como aque-
las voltadas para a prática dos atos de terrorismo
legalmente definidos.)
§ 1º Em qualquer caso, a concessão do be-
nefício levará em conta a personalidade
do colaborador, a natureza, as circuns-
tâncias, a gravidade e a repercussão so-
cial do fato criminoso e a eficácia da co-
laboração.
§ 2º Considerando a relevância da cola-
boração prestada, o Ministério Público, a
qualquer tempo, e o delegado de polícia,
nos autos do inquérito policial, com a ma-
nifestação do Ministério Público, poderão
requerer ou representar ao juiz pela con-
cessão de perdão judicial ao colaborador,
ainda que esse benefício não tenha sido
previsto na proposta inicial, aplicando-se,
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 #LEGIS
no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei nº
3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de
Processo Penal).
§ 3º O prazo para oferecimento de denún-
cia ou o processo, relativos ao colabora-
dor, poderá ser suspenso por até 6 (seis)
meses, prorrogáveis por igual período,
até que sejam cumpridas as medidas de
colaboração, suspendendo-se o respecti-
vo prazo prescricional.
§ 4º Nas mesmas hipóteses do caput deste
artigo, o Ministério Público poderá deixar
de oferecer denúncia se a proposta de
acordo de colaboração referir-se a infra-
ção de cuja existência não tenha prévio
conhecimento e o colaborador:
I - não for o líder da organização criminosa;
II - for o primeiro a prestar efetiva colabo-
ração nos termos deste artigo.
Comentários: A possibilidade de não ofereci-
mento da denúncia caracteriza mais uma hipóte-
se de mitigação do Princípio da Obrigatoriedade
da Ação Penal Pública Incondicionada.
§ 4º-A. Considera-se existente o conhe-
cimento prévio da infração quando o Mi-
nistério Público ou a autoridade policial
competente tenha instaurado inquérito
ou procedimento investigatório para
apuração dos fatos apresentados pelo co-
laborador.
Comentários: O referido dispositivo, acrescen-
tado pelo Pacote Anticrime, delimita a hipótese
nova trazida no §4º da possibilidade de não ofe-
recimento de denúncia no caso de infração de
cuja existência não tenha prévio conhecimento.
§ 5º Se a colaboração for posterior à sen-
tença, a pena poderá ser reduzida até a
metade ou será admitida a progressão de
regime ainda que ausentes os requisitos
objetivos.
§ 6º O juiz não participará das negocia-
ções realizadas entre as partes para a for-
malização do acordo de colaboração, que
ocorrerá entre o delegado de polícia, o in-
vestigado e o defensor, com a manifesta-
ção do Ministério Público, ou, conforme o
caso, entre o Ministério Público e o inves-
tigado ou acusado e seu defensor.
Jurisprudência: No julgamento da ADI 5508, em
2018, o STF considerou “constitucional a possibi-
lidade de delegados de polícia realizarem acordos
de colaboração premiada na fase do inquérito po-
licial”. Segundo o Min. Relator, a formulação de
proposta de colaboração premiada pela autori-
dade policial como meio de obtenção de prova
não interfere na atribuição constitucional do Mi-
nistério Público de ser titular da ação penal e de
decidir sobre o oferecimento da denúncia, ressal-
tando-se que o MP deve opinar obrigatoriamente
em todas as fases da elaboração do acordo.
§ 7º Realizado o acordo na forma do § 6º
deste artigo, serão remetidos ao juiz, para
análise, o respectivo termo, as declarações
do colaborador e cópia da investigação, de-
vendo o juiz ouvir sigilosamente o cola-
borador, acompanhado de seu defensor,
oportunidade em que analisará os seguin-
tes aspectos na homologação:
I - regularidade e legalidade;
II - adequação dos benefícios pactuados
àqueles previstos no caput e nos §§ 4º e 5º
deste artigo, sendo nulas as cláusulas que
violem o critério de definição do regime
inicial de cumprimento de pena do art. 33
do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro
de 1940 (Código Penal), as regras de cada
um dos regimes previstos no Código Penal
e na Lei nº 7.210, de 11 de julho de 1984 (Lei
de Execução Penal) e os requisitos de pro-
gressão de regime não abrangidos pelo § 5º
deste artigo;
III - adequação dos resultados da colabo-
ração aos resultados mínimos exigidos nos
incisos I, II, III, IV e V do caput deste artigo;
IV - voluntariedade da manifestação de
vontade, especialmente nos casos em que
o colaborador está ou esteve sob efeito de
medidas cautelares.
Mnemônica: RE LE ADE VO.
§ 7º-A O juiz ou o tribunal deve proceder
à análise fundamentada do mérito da de-
núncia, do perdão judicial e das primeiras
7
 #LEGIS
etapas de aplicação da pena, nos termos
do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro
de 1940 (Código Penal) e do Decreto-Lei
nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código
de Processo Penal), antes de conceder os
benefícios pactuados, exceto quando o
acordo prever o não oferecimento da de-
núncia na forma dos §§ 4º e 4º-A deste arti-
go ou já tiver sido proferida sentença.
§ 7º-B. São nulas de pleno direito as pre-
visões de renúncia ao direito de impug-
nar a decisão homologatória.
Comentários: A antiga redação do §7º limitava-
-se a dizer que o termo de colaboração, acompa-
nhado das declarações do colaborador e de có-
pia da investigação, seria remetido ao juiz para
homologação, o qual deveria verificar sua regu-
laridade, legalidade e voluntariedade, podendo
para este fim, sigilosamente, ouvir o colaborador,
na presença do defensor.
Agora, houve uma mais completa regulamenta-
ção da verificação judicial para, além da regula-
ridade, legalidade e voluntariedade, verificação
da adequação dos benefícios pactuados àqueles
previstos e dos resultados da colaboração aos
resultados mínimos, sendo também apontadas
cláusulas nulas de pleno direito.
A possibilidade de oitiva do colaborador, pela le-
tra de lei, passa a ser um imperativo, pois a nova
redação do art. 7º diz que o juiz DEVE ouvir sigilo-
samente o colaborador para as supramenciona-
das verificações.
§ 8º O juiz poderá recusar a homologação
da proposta que não atender aos requisi-
tos legais, devolvendo-a às partes para as
adequações necessárias.
Jurisprudência: A antiga redação do §8º dizia
que o próprio juiz poderia adequar a proposta
que não atendesse aos requisitos legais.
Agora, consagra-se sua imparcialidade e inati-
vidade de ofício, corolários de um sistema emi-
nentemente acusatório, devendo o Magistrado
devolver o feito para que as próprias partes reali-
zem as adequações necessárias.
§ 9º Depois de homologado o acordo, o co-
laborador poderá, sempre acompanhado
pelo seu defensor, ser ouvido pelo mem-
bro do Ministério Público ou pelo delegado
de polícia responsável pelas investigações.
§ 10. As partes podem retratar-se da pro-
posta, caso em que as provas autoincri-
minatórias produzidas pelo colaborador
não poderão ser utilizadas exclusiva-
mente em seu desfavor.
Comentários: A leitura do dispositivo deve, ago-
ra, ser feita em conjunto com o art. 3º-B, §6º. No
caso de retratação da proposta (facultada a qual-
quer das partes), a limitação do uso das provas é
contra o investigado/réu. Por outro lado, no caso
de não ser celebrado o acordo por iniciativa do
celebrante (titular da Ação Penal), esse não po-
derá se valer de nenhuma das informações ou
provas apresentadas pelo colaborador, de boa-
-fé, para qualquer outra finalidade (inclusive con-
tra os demais).
§ 10-A Em todas as fases do processo, de-
ve-se garantir ao réu delatado a oportu-
nidade de manifestar-se após o decurso
do prazo concedido ao réu que o delatou.
Jurisprudência: A alteração legal positivou o en-
tendimento já manifestado pelo STF no sentido
de que “é direito dos delatados apresentarem
as alegações finais depois dos réus que firma-
ram acordo de colaboração” (HC n. 166373/PR,
2019, Rel: Min. Edson Fachin).
§ 11. A sentença apreciará os termos do
acordo homologado e sua eficácia.
§ 12. Ainda que beneficiado por perdão
judicial ou não denunciado, o colabora-
dor poderá ser ouvido em juízo a requeri-
mento das partes ou por iniciativa da auto-
ridade judicial.
§ 13. O registro das tratativas e dos atos
de colaboração deverá ser feito pelos
meios ou recursos de gravação magnética,
estenotipia, digital ou técnica similar, inclu-
sive audiovisual, destinados a obter maior
fidelidade das informações, garantindo-se
a disponibilização de cópia do material
ao colaborador.
Comentários: A antiga redação do §13º trazia re-
gra mais branda ao dizer que, sempre que possí-
8
 #LEGIS
vel, deveria ser feito o registro dos atos por meio
de gravações.
Agora, há imposição legal do procedimento.
§ 14. Nos depoimentos que prestar, o cola-
borador renunciará, na presença de seu
defensor, ao direito ao silêncio e estará
sujeito ao compromisso legal de dizer a
verdade.
Aprofundando: Parte da doutrina defende a in-
constitucionalidade de tal dispositivo por afron-
ta ao art. 5º, LXIII, da Constituição Federal, o qual
apregoa que “o preso será informado de seus
direitos, entre os quais o de permanecer calado,
sendo-lhe assegurada a assistência da família e
de advogado”. Defende-se, nesse sentido, que
embora a colaboração seja um ato voluntário, a
“parte” não deixa a posição de investigado/indi-
ciado/réu para passar a testemunha, para a qual
se exige a obrigação de falar a verdade.
§ 15. Em todos os atos de negociação, con-
firmação e execução da colaboração, o co-
laborador deverá estar assistido por de-
fensor.
§ 16.  Nenhuma das seguintes medidas
será decretada ou proferida com funda-
mento apenas nas declarações do cola-
borador:
I - medidas cautelares reais ou pessoais;
II - recebimento de denúncia ou queixa-
-crime;
III - sentença condenatória.
Aprofundando: É o que a doutrina, como
GUSTAVO BADARÓ, aponta como “regra de
corroboração”, instituto inspirado na legislação
processual penal italiana sobre a valoração da
declaração do coimputado depender da análise
de um “tríplice perfil:
(i) em relação à credibilidade do delator;
(ii) em relação à coerência e verossimilhan-
ça da narração e
(iii) em relação aos chamados elementos
extrínsecos.
E uma delação premiada poderia, em tese, cor-
roborar outra delação? É o que o mencionado
autor chama de “corroboração recíproca ou cru-
zada”. Segundo o autor, “não deve ser admitido
que o elemento extrínseco de corroboração de
uma outra delação premiada seja caracterizado
pelo conteúdo de outra delação premiada. Sen-
do uma hipótese de grande chance de erro judi-
ciário, a gestão do risco deve ser orientada em
prol da liberdade. Neste, como em outros casos,
deve se optar por absolver um delatado culpado,
se contra ele só existia uma delação cruzada, a
correr o risco de condenar um delatado inocente,
embora contra ele existissem delações cruzadas”.
§ 17. O acordo homologado poderá ser
rescindido em caso de omissão dolosa so-
bre os fatos objeto da colaboração.
§ 18. O acordo de colaboração premiada
pressupõe que o colaborador cesse o en-
volvimento em conduta ilícita relaciona-
da ao objeto da colaboração, sob pena de
rescisão.
Comentários: A antiga redação do §17º impedia
apenas a sentença condenatória com base exclu-
sivamente nas declarações do colaborador.
Agora, houve ampliação das vedações e, ainda,
a inclusão de novas hipóteses legais – as quais,
portanto, não precisam estar expressas no negó-
cio – de rescisão: omissão dolosa e manutenção
do vínculo criminoso.
Jurisprudência: Em casos de foro por prerrogati-
va de função, entende o STF que cabe ao Ministro
Relator do caso (e não ao Colegiado), monocra-
ticamente, “homologar acordos de colaboração
premiada, oportunidade na qual se limita ao juí-
zo de regularidade, legalidade e voluntariedade
da avença” (STF, Pet 7042/DF, rel. Min. Edson Fa-
chin, DJ 29.6.17).
Anotações gerais sobre os artigos anteriores:
9
 #LEGIS
Para fixação:
Ano: 2019/ Banca: MPE-SP/ Órgão: MPE/SP –
Promotor de Justiça
Sobre a colaboração premiada, é correto afirmar
que:
a) apenas o Ministério Público, como órgão titu-
lar da ação penal, está legitimado para promover
o acordo.
b) o juiz participará das negociações realizadas
entre as partes para a formalização do acordo.
c) o juiz poderá homologar o acordo ou recusá-
-lo, caso não atenda aos requisitos legais, mas
não poderá adequá-lo ao caso concreto.
d) pratica crime o colaborador que imputar fal-
samente, sob pretexto de colaboração, a prática
de infração penal a pessoa que sabe ser inocente.
e) rescindido o acordo, as provas colhidas contra
terceiros não poderão ser introduzidas no pro-
cesso.
Ano: 2019/ Banca: MPE-SC/ Órgão: MPE/SC –
Promotor de Justiça
Marque Certo ou Errado:
A Lei n. 12.850/2013, quanto ao meio de obten-
ção da prova da colaboração premiada, dispõe
que, em qualquer caso, a concessão do benefício
levará em conta a personalidade do colaborador,
a natureza, as circunstâncias, a gravidade e a re-
percussão social do fato criminoso e a eficácia da
colaboração, deixando o acordo de colaboração
premiada de ser sigiloso assim que oferecida a
denúncia.
Anotações gerais sobre os artigos anteriores:
GABARITO: d. | Errado (deixa de ser com o recebi-
mento, não mero oferecimento).
Art. 5º São direitos do colaborador:
I - usufruir das medidas de proteção previs-
tas na legislação específica;
II - ter nome, qualificação, imagem e de-
mais informações pessoais preservados;
III - ser conduzido, em juízo, separada-
mente dos demais coautores e partícipes;
IV - participar das audiências sem contato
visual com os outros acusados;
V - não ter sua identidade revelada pelos
meios de comunicação, nem ser fotogra-
fado ou filmado, sem sua prévia autori-
zação por escrito;
VI - cumprir pena ou prisão cautelar em es-
tabelecimento penal diverso dos demais
corréus ou condenados.
Art. 6º O termo de acordo da colaboração
premiada deverá ser feito por escrito e conter:
I - o relato da colaboração e seus possíveis
resultados;
II - as condições da proposta do Ministério
Público ou do delegado de polícia;
III - a declaração de aceitação do colabora-
dor e de seu defensor;
IV - as assinaturas do representante do Mi-
nistério Público ou do delegado de polícia,
do colaborador e de seu defensor;
V - a especificação das medidas de prote-
ção ao colaborador e à sua família, quando
necessário.
Art. 7º O pedido de homologação do acor-
do será sigilosamente distribuído, contendo
apenas informações que não possam identificar
o colaborador e o seu objeto.
§ 1º As informações pormenorizadas da co-
laboração serão dirigidas diretamente ao
juiz a que recair a distribuição, que decidi-
rá no prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
§ 2º O acesso aos autos será restrito ao
juiz, ao Ministério Público e ao delegado
de polícia, como forma de garantir o êxi-
to das investigações, assegurando-se ao
defensor, no interesse do representado,
amplo acesso aos elementos de prova
que digam respeito ao exercício do direi-
10
 #LEGIS

to de defesa, devidamente precedido de do ponto de vista da prisão, mas especialmente

autorização judicial, ressalvados os refe- mais eficaz à obtenção de provas e outras infor-
rentes às diligências em andamento. mações.

Comentários: Em não se tratando de Organiza- § 1º O retardamento da intervenção policial

ções Criminosas, o acesso aos autos pelo advo- ou administrativa será previamente comu-
gado é garantido, ainda que decretado sigilo dos nicado ao juiz competente que, se for o
autos, caso em que o acesso se condiciona à apre- caso, estabelecerá os seus limites e comu-
sentação de procuração outorgada pelo investiga- nicará ao Ministério Público.
do, e não a autorização judicial. No caso de Orga-
nizações Criminosas, trouxe a lei a necessidade de
Aprofundando: Diferentemente da Ação Contro-
prévia autorização judicial.
lada prevista na Lei de Drogas (n. 11.343/06), no
bojo da qual há necessidade de prévia autoriza-
Jurisprudência: Súmula Vinculante n. 14: É ção judicial, para o retardamento da intervenção
direito do defensor, no interesse do representado, policial ou administrativa nos casos de organiza-
ter acesso amplo aos elementos de prova que, já ção criminosa exige-se apenas a prévia comuni-
documentados em procedimento investigatório cação ao juiz competente.
realizado por órgão com competência de polícia
judiciária, digam respeito ao exercício do direito
de defesa. § 2º A comunicação será sigilosamente
distribuída de forma a não conter informa-
ções que possam indicar a operação a ser
§ 3º  O acordo de colaboração premiada e os efetuada.
depoimentos do colaborador serão manti-
dos em sigilo até o recebimento da denún- § 3º Até o encerramento da diligência, o
cia ou da queixa-crime, sendo vedado ao acesso aos autos será restrito ao juiz, ao
magistrado decidir por sua publicidade Ministério Público e ao delegado de polí-
em qualquer hipótese. cia, como forma de garantir o êxito das in-
vestigações.
Seção II § 4º Ao término da diligência, elaborar-
Da Ação Controlada -se-á auto circunstanciado acerca da ação
controlada.
Art. 8º Consiste a ação controlada em re-
Art. 9º Se a ação controlada envolver
tardar a intervenção policial ou administrativa
transposição de fronteiras, o retardamento da
relativa à ação praticada por organização crimi-
intervenção policial ou administrativa somente
nosa ou a ela vinculada, desde que mantida sob
poderá ocorrer com a cooperação das auto-
observação e acompanhamento para que a me-
ridades dos países que figurem como provável
dida legal se concretize no momento mais eficaz
itinerário ou destino do investigado, de modo a
à formação de provas e obtenção de informações.
reduzir os riscos de fuga e extravio do produto,
objeto, instrumento ou proveito do crime.
Comentários: Na doutrina, chama-se de flagran-
te “retardado” ou “diferido” aquela hipótese de
autuação na qual, embora o agente já esteja pra- Anotações gerais sobre os artigos anteriores:
ticando a infração penal e possa ser preso a partir
desse momento, a Autoridade Policial deixa para
realizar sua autuação em um momento futuro
(como no caso do agente que está transportando
a droga para encontrar-se com o traficante recebe-
dor) e mais oportuno do ponto de vista da perse-
cução penal.

A ação controlada traz a mesma ideia de permitir

a atuação policial ou administrativa (novidade da
lei) em momento posterior mais oportuno, não só

11
 #LEGIS

Para Fixação:

Ano: 2015/ Banca: Própria / Órgão: MP/BA –

Promotor de Justiça

Segundo o dispositivo da Lei n. 12.850/13, se a

ação controlada envolver transposição de fron-
teiras, o retardamento da intervenção policial
ou administrativa não dependerá da cooperação
das autoridades dos países que figurem como
provável itinerário ou destino do investigado, o
que garantirá a efetividade da investigação crimi-
nal.

Anotações sobre os artigos anteriores:

GABARITO: Errado (pois dependerá).

12
 #LEGIS
DIA 2
Disciplina: Legislação Criminal Extra-
vagante - Lei n. 12.850/2013
Responsável: Prof. Igor Vialli
Dia 01: Artigos 10º ao 27.
Estudado Revisão 1 Revisão 2 Revisão 3
PREÂMBULO -
Define organização criminosa e dispõe so-
bre a investigação criminal, os meios de obten-
ção da prova, infrações penais correlatas e o pro-
cedimento criminal; altera o Decreto-Lei nº 2.848,
de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal); revoga
a Lei nº 9.034, de 3 de maio de 1995; e dá outras
providências.
CAPÍTULO II
DA INVESTIGAÇÃO E DOS MEIOS DE OBTENÇÃO
DA PROVA
Seção III
Da Infiltração de Agentes
Art. 10. A infiltração de agentes de polícia
em tarefas de investigação, representada pelo
delegado de polícia ou requerida pelo Minis-
tério Público, após manifestação técnica do
delegado de polícia quando solicitada no cur-
so de inquérito policial, será precedida de cir-
cunstanciada, motivada e sigilosa autorização
judicial, que estabelecerá seus limites.
Comentários: A infiltração de agentes é mais
uma das técnicas especiais de investigação e sua
previsão também existe na Convenção das Na-
ções Unidas contra o Crime Organizado Transna-
cional (art. 20), da qual o Brasil é signatário.
Aprofundando: Diferentemente da técnica es-
pecial da ação controlada, que também pode ser
adotada por órgãos administrativos, a infiltração
de agentes é diligência exclusiva policial, pre-
vendo o caput do art. 10 que será realizada por
“agentes de polícia”.
Também de modo diferente da ação controla-
da, exige-se autorização judicial PRÉVIA para sua
realização, não bastando mera comunicação.
§ 1º Na hipótese de representação do de-
legado de polícia, o juiz competente, an-
tes de decidir, ouvirá o Ministério Público.
§ 2º Será admitida a infiltração se houver
indícios de infração penal de que trata o
art. 1º e se a prova não puder ser produzi-
da por outros meios disponíveis.
Comentários: Percebam que os requisitos são
CUMULATIVOS.
§ 3º A infiltração será autorizada pelo pra-
zo de até 6 (seis) meses, sem prejuízo de
eventuais renovações, desde que com-
provada sua necessidade.
Comentários: Assim como na interceptação te-
lefônica, não há limite de renovação, desde que
comprovada sua necessidade.
§ 4º Findo o prazo previsto no § 3º, o rela-
tório circunstanciado será apresentado ao
juiz competente, que imediatamente cien-
tificará o Ministério Público.
§ 5º No curso do inquérito policial, o de-
legado de polícia poderá determinar aos
seus agentes, e o Ministério Público pode-
rá requisitar, a qualquer tempo, relatório
da atividade de infiltração.
“Art. 10-A. Será admitida a ação de agen-
tes de polícia infiltrados virtuais, obedecidos
os requisitos do caput do art. 10, na internet,
com o fim de investigar os crimes previstos
nesta Lei e a eles conexos, praticados por orga-
nizações criminosas, desde que demonstrada
sua necessidade e indicados o alcance das ta-
refas dos policiais, os nomes ou apelidos das
pessoas investigadas e, quando possível, os
dados de conexão ou cadastrais que permitam
a identificação dessas pessoas.
Comentários: Introduzida pelo Pacote Anticri-
me, a infiltração de agentes policiais em ambien-
te cibernético agora consta com previsão legal e
obedece aos mesmos requisitos da infiltração do
13
 #LEGIS
caput, quais sejam, indícios da prática do crime
de organização criminosa e indispensabilidade
da medida.
Aprofundando: A infiltração de agentes em am-
biente virtual não foi novidade, pois já é prevista
no Estatuto da Criança e do Adolescente para a
investigação de crimes contra a dignidade sexual
de crianças e adolescentes (artigos 190-A a 190-E
da referida lei).
§ 1º Para efeitos do disposto nesta Lei, con-
sideram-se:
I - dados de conexão: informações referen-
tes a hora, data, início, término, duração,
endereço de Protocolo de Internet (IP) utili-
zado e terminal de origem da conexão;
II - dados cadastrais: informações referen-
tes a nome e endereço de assinante ou de
usuário registrado ou autenticado para a
conexão a quem endereço de IP, identifica-
ção de usuário ou código de acesso tenha
sido atribuído no momento da conexão.
§ 2º Na hipótese de representação do de-
legado de polícia, o juiz competente, an-
tes de decidir, ouvirá o Ministério Público.
§ 3º Será admitida a infiltração se houver
indícios de infração penal de que trata o
art. 1º desta Lei e se as provas não pude-
rem ser produzidas por outros meios dis-
poníveis.
Comentários: Repetição dos requisitos já de-
monstrados no art. 10-A.
§ 4º A infiltração será autorizada pelo pra-
zo de até 6 (seis) meses, sem prejuízo de
eventuais renovações, mediante ordem
judicial fundamentada e desde que o to-
tal não exceda a 720 (setecentos e vinte)
dias e seja comprovada sua necessidade.
Comentários: O prazo inicial e a possibilidade de
sucessivas renovações é o mesmo da infiltração
comum, com a peculiaridade de um limite total
de 720 (setecentos e vinte) dias da duração da di-
ligência.
§ 5º Findo o prazo previsto no § 4º deste
artigo, o relatório circunstanciado, jun-
tamente com todos os atos eletrônicos
praticados durante a operação, deverão
ser registrados, gravados, armazenados e
apresentados ao juiz competente, que ime-
diatamente cientificará o Ministério Públi-
co.
§ 6º No curso do inquérito policial, o dele-
gado de polícia poderá determinar aos
seus agentes, e o Ministério Público e o
juiz competente poderão requisitar, a
qualquer tempo, relatório da atividade de
infiltração.
§ 7º É nula a prova obtida sem a
observância do disposto neste artigo.
Art. 10-B. As informações da operação de
infiltração serão encaminhadas diretamente ao
juiz responsável pela autorização da medida,
que zelará por seu sigilo.
Parágrafo único. Antes da conclusão da
operação, o acesso aos autos será reservado
ao juiz, ao Ministério Público e ao delegado de
polícia responsável pela operação, com o obje-
tivo de garantir o sigilo das investigações.
Comentários: Com expressa previsão legal, e
por se tratar de diligência em andamento, não há
aplicação da Súmula Vinculante n. 14 aos autos
onde ocorre a documentação da infiltração.
Art. 10-C. Não comete crime o policial que
oculta a sua identidade para, por meio da in-
ternet, colher indícios de autoria e materiali-
dade dos crimes previstos no art. 1º desta Lei.
Parágrafo único. O agente policial infiltra-
do que deixar de observar a estrita finalidade da
investigação responderá pelos excessos pratica-
dos.
Comentários: Dispositivo idêntico foi inserido
no ECA quando da previsão inicial da infiltração
de agentes na Internet. Naquela alteração, justi-
ficou-se a introdução da causa de atipicidade da
conduta para evitar a punição do agente infiltra-
do pelo cometimento do crime tipificado no art.
154-A, do Código Penal. Todavia, diz a doutrina
que tal artigo seria desnecessário na medida em
que o dispositivo mais abaixo tratado (art. 13, pa-
rágrafo único), já prevê não ser punível, no âm-
bito da infração, a prática de crime pelo agente
infiltrado no curso da investigação, quando ine-
14
 #LEGIS
xigível conduta diversa. Acrescente-se, ainda, a
argumentação pelo estrito cumprimento de um
dever legal na colheita dos elementos de infor-
mação da investigação.
“Art. 10-D. Concluída a investigação, to-
dos os atos eletrônicos praticados durante a ope-
ração deverão ser registrados, gravados, arma-
zenados e encaminhados ao juiz e ao Ministério
Público, juntamente com relatório circunstan-
ciado.
Parágrafo único. Os atos eletrônicos re-
gistrados citados no caput deste artigo serão
reunidos em autos apartados e apensados ao
processo criminal juntamente com o inquéri-
to policial, assegurando-se a preservação da
identidade do agente policial infiltrado e a in-
timidade dos envolvidos.
Art. 11. O requerimento do Ministério
Público ou a representação do delegado de
polícia para a infiltração de agentes conterão a
demonstração da necessidade da medida, o
alcance das tarefas dos agentes e, quando pos-
sível, os nomes ou apelidos das pessoas inves-
tigadas e o local da infiltração.
Parágrafo único. Os órgãos de registro e
cadastro público poderão incluir nos bancos de
dados próprios, mediante procedimento sigiloso
e requisição da autoridade judicial, as informa-
ções necessárias à efetividade da identidade fic-
tícia criada, nos casos de infiltração de agentes
na internet.
Art. 12. O pedido de infiltração será sigilo-
samente distribuído, de forma a não conter in-
formações que possam indicar a operação a ser
efetivada ou identificar o agente que será infiltra-
do.
§ 1º As informações quanto à necessidade
da operação de infiltração serão dirigidas
diretamente ao juiz competente, que deci-
dirá no prazo de 24 (vinte e quatro) horas,
após manifestação do Ministério Público
na hipótese de representação do delegado
de polícia, devendo-se adotar as medidas
necessárias para o êxito das investigações
e a segurança do agente infiltrado.
Comentários: O prazo legal foi fixado na hipótese
de representação do delegado de polícia, haven-
do vácuo legislativo quanto ao prazo no caso de
requerimento do próprio MP, após manifestação
técnica do delegado de polícia. Entende a doutri-
na, em tal caso, que o prazo de manifestação do
Juiz será o mesmo (em até 24 horas).
§ 2º Os autos contendo as informações da
operação de infiltração acompanharão a
denúncia do Ministério Público, quando
serão disponibilizados à defesa, assegu-
rando-se a preservação da identidade do
agente.
§ 3º Havendo indícios seguros de que o
agente infiltrado sofre risco iminente, a
operação será sustada mediante requisi-
ção do Ministério Público ou pelo delega-
do de polícia, dando-se imediata ciência
ao Ministério Público e à autoridade judi-
cial.
Comentários: Pelo verbo impositivo, a suspen-
são da operação é dever no caso de indícios se-
guros de risco iminente ao agente infiltrado.
Art. 13. O agente que não guardar, em sua
atuação, a devida proporcionalidade com a fina-
lidade da investigação, responderá pelos exces-
sos praticados.
Aprofundando: Na doutrina, diferencia-se o ex-
cesso intensivo (ação desproporcional ou além
da intensidade necessária para mera defesa) do
extensivo (ação já fora do momento autorizador
legal, ou seja, já cessada a injusta agressão, por
exemplo, há continuidade da reação por parte do
agente).
Parágrafo único. Não é punível, no âmbito
da infiltração, a prática de crime pelo agente in-
filtrado no curso da investigação, quando inexi-
gível conduta diversa.
Comentários: Causa legal de exclusão da culpa-
bilidade (inexigibilidade de conduta diversa).
Art. 14. São direitos do agente:
I - recusar ou fazer cessar a atuação infiltra-
da;
15
 #LEGIS

II - ter sua identidade alterada, aplicando- e) havendo indícios seguros de que o agente in-
-se, no que couber, o disposto no art. 9º da filtrado sofre risco iminente, a operação deverá
Lei nº 9.807, de 13 de julho de 1999, bem ser sustada mediante requisição do Ministério
como usufruir das medidas de proteção a Público ou pelo delegado de polícia, dando-se
testemunhas; imediata ciência ao Ministério Público e à auto-
ridade judicial.
Comentários: A Lei n. 9.807/99 estabelece nor-
mas para a organização e a manutenção de pro- Anotações sobre as questões anteriores:
gramas especiais de proteção a vítimas e a teste-
munhas ameaçadas, institui o Programa Federal
de Assistência a Vítimas e a Testemunhas Amea-
çadas e dispõe sobre a proteção de acusados ou
condenados que tenham voluntariamente pres-
tado efetiva colaboração à investigação policial e
ao processo criminal.

III - ter seu nome, sua qualificação, sua ima-

gem, sua voz e demais informações pes-
soais preservadas durante a investigação e
o processo criminal, salvo se houver deci-
são judicial em contrário;
IV - não ter sua identidade revelada, nem
ser fotografado ou filmado pelos meios de
comunicação, sem sua prévia autorização
por escrito.

Para fixação:

Ano: 2018/ Banca: EBCF/ Órgão: SEAP-MG –

Agente de Segurança Penitenciário

No que concerne ao instrumento da “infiltração

de agentes”,como tal preceituado na Lei das Or-
ganizações Criminosas, assinale a alternativa in-
correta:

a) o pedido de infiltração deve ser sigilosamente

distribuído, de forma a não conter informações
que possam indicar a operação a ser efetivada ou
identificar o agente que será infiltrado.

b) a infiltração será autorizada pelo prazo de até

12 (doze) meses, sem prejuízo de eventuais reno-
vações, desde que comprovada sua necessidade.

c) no curso do inquérito policial, o delegado de

polícia poderá determinar aos seus agentes, e o
Ministério Público poderá requisitar, a qualquer
tempo, relatório da atividade de infiltração.

d) o agente que não guardar, em sua atuação, a

devida proporcionalidade com a finalidade da
investigação, deverá responder pelos excessos GABARITO: E (prazo inicial de 6 meses).
praticados.

16
 #LEGIS
Seção IV
Do Acesso a Registros, Dados Cadastrais,
Documentos e Informações
Art. 15. O delegado de polícia e o Ministé-
rio Público terão acesso, independentemente
de autorização judicial, apenas aos dados ca-
dastrais do investigado que informem exclusiva-
mente a qualificação pessoal, a filiação e o en-
dereço mantidos pela Justiça Eleitoral, empresas
telefônicas, instituições financeiras, provedores
de internet e administradoras de cartão de crédito.
Comentários: Atenção para a palavra “exclusiva-
mente”.
Jurisprudência: PROCESSUAL CIVIL. AÇÃO CIVIL
PÚBLICA. LEGITIMIDADE DO MINISTÉRIO PÚBLI-
CO. FORNECIMENTO DE DADOS CADASTRAIS
DE CLIENTES DE INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS
MEDIANTE REQUISIÇÃO DIRETA DO PARQUET
OU DA POLÍCIA FEDERAL. DIREITOS DIFUSOS E
COLETIVOS CARACTERIZADOS. SEGURANÇA PÚ-
BLICA. ACESSO A DADOS CADASTRAIS. POSSIBILI-
DADE. HISTÓRICO DA DEMANDA 1. Tratam os pre-
sentes autos de Ação Civil Pública proposta pelo
Ministério Público Federal buscando, em síntese,
“assegurar o fornecimento de informações cons-
tantes dos cadastros de clientes em instituições
financeiras (nome completo, endereço, telefone,
e-mail, número de documentos, etc.), quando
requisitadas por seus membros para instruir pro-
cesso judicial, inquérito policial ou qualquer outro
procedimento de investigação criminal ou civil,
e por Delegados de Polícia Federal, para instruir
inquérito policial devidamente formalizado” (fl.
1.106, e-STJ). (...) MÉRITO DA CONTROVÉRSIA 4. O
Ministério Público, em suas atividades precípuas,
depara-se constantemente com a necessidade de
buscar dados e informações de usuários investi-
gados para instruir processo judicial, inquérito po-
licial ou qualquer outra investigação criminal ou
civil, constantes em bancos de dados de pessoas
jurídicas de direito público ou privado. O acesso a
tais bancos é essencial para que haja sucesso na
tarefa de individualização e identificação de agen-
tes praticantes das mais diversas infrações penais,
seja na posição de autores, partícipes ou até mes-
mo como testemunhas de crimes. 5. Outro ponto
imprescindível ao deslinde da presente con-
trovérsia é a distinção de dados e dados cadas-
trais. Enquanto os “dados” revelam aspectos da
vida privada ou da intimidade do indivíduo e pos-
suem proteção constitucional esculpida no art. 5º,
X e XII, da Constituição Federal, os “dados cadas-
trais” se referem a informações de caráter objetivo
que todos possuem, não permitindo a criação de
qualquer juízo de valor sobre o indivíduo a partir
de sua divulgação. São essencialmente um con-
junto de informações objetivas fornecidas pelos
consumidores/clientes/usuários sistematizadas
em forma de registro de fácil acesso por meio de
seu armazenamento em banco de dados de pes-
soas jurídicas de direito público ou privado, con-
tendo informações como nome completo, CPF,
RG, endereço, número de telefone etc. (...) 15. Ao
Ministério Público deve ser assegurado o aces-
so a informações não agasalhadas por sigilo
bancário (dados cadastrais de pessoas investi-
gadas), para o fim de instruir os procedimentos
investigatórios de natureza penal e civil. (...)
(STJ, REsp 1561191/SP, Rel. Ministro HERMAN BEN-
JAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em 19/04/2018,
DJe 26/11/2018)
Art. 16. As empresas de transporte possibi-
litarão, pelo prazo de 5 (cinco) anos, acesso dire-
to e permanente do juiz, do Ministério Público
ou do delegado de polícia aos bancos de dados
de reservas e registro de viagens.
Art. 17. As concessionárias de telefonia
fixa ou móvel manterão, pelo prazo de 5 (cinco)
anos, à disposição das autoridades mencionadas
no art. 15, registros de identificação dos números
dos terminais de origem e de destino das ligações
telefônicas internacionais, interurbanas e locais.
Seção V
Dos Crimes Ocorridos na Investigação e na
Obtenção da Prova
Art. 18. Revelar a identidade, fotografar ou
filmar o colaborador, sem sua prévia autoriza-
ção por escrito:
Pena - reclusão, de 1 (um) a 3 (três) anos, e
multa.
Comentários: Trata-se de crime comum que tra-
duz uma violação a um dos direitos do agente in-
filtrado (art. 14, IV).
A autorização por escrito do agente infiltrado, por
disposição do próprio tipo penal, traduz causa de
atipicidade da conduta.
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Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto
de colaboração com a Justiça, a prática de infra-
ção penal a pessoa que sabe ser inocente, ou
revelar informações sobre a estrutura de orga-
nização criminosa que sabe inverídicas:
Pena - reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos,
e multa.
Comentários: A primeira parte do tipo penal traz
o Princípio da Especialidade com relação ao cri-
me de calúnia, do art. 138, do Código Penal, não
se admitindo aqui o “dolo eventual”, pois o pre-
ceito primário do tipo penal é expresso no senti-
do de que a imputação é feita contra pessoa “que
sabe ser inocente”.
Art. 20. Descumprir determinação de sigi-
lo das investigações que envolvam a ação contro-
lada e a infiltração de agentes:
Pena - reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos,
e multa.
Art. 21. Recusar ou omitir dados cadas-
trais, registros, documentos e informações re-
quisitadas pelo juiz, Ministério Público ou de-
legado de polícia, no curso de investigação ou
do processo:
Pena - reclusão, de 6 (seis) meses a 2 (dois)
anos, e multa.
Parágrafo único. Na mesma pena incorre
quem, de forma indevida, se apossa, propala,
divulga ou faz uso dos dados cadastrais de que
trata esta Lei.
Comentários: Mais um crime especial com re-
lação aos da parte geral do Código Penal, aqui,
especificamente, com relação ao crime de deso-
bediência (art. 330, Código Penal).
Aprofundando: TODOS os crimes previstos na
Lei admitem, em tese, o benefício da suspensão
condicional do processo, pois possuem pena mí-
nima cominada que não ultrapassa um ano (art.
89, caput, Lei n. 9.099/95), dependendo o ofereci-
mento no caso concreto do preenchimento dos
demais requisitos.
CAPÍTULO III
DISPOSIÇÕES FINAIS
Art. 22. Os crimes previstos nesta Lei e as in-
frações penais conexas serão apurados mediante
procedimento ordinário previsto no Decreto-
-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de
Processo Penal), observado o disposto no pará-
grafo único deste artigo.
Parágrafo único. A instrução criminal de-
verá ser encerrada em prazo razoável, o qual
não poderá exceder a 120 (cento e vinte) dias
quando o réu estiver preso, prorrogáveis em
até igual período, por decisão fundamentada,
devidamente motivada pela complexidade da
causa ou por fato procrastinatório atribuível
ao réu.
Comentários: Novamente, a lei não fixou limite
máximo de prorrogação, desde que atendidos os
requisitos: complexidade da causa ou fato pro-
crastinatório atribuível ao réu, desde que respei-
tada, em cada prorrogação, o período máximo
de 120 (cento e vinte) dias, quando o réu estiver
preso.
Para fixação:
Ano: 2018/ Banca: AOCP Órgão: SUSIPE/PA –
Agente Prisional
De acordo com a Lei nº 12.850/2013, que discipli-
na os crimes relacionados a organizações crimi-
nosas, quando o investigado estiver preso, a ins-
trução criminal deverá ser encerrada em prazo
razoável, o qual não poderá exceder a:
a) 90 dias.
b) 60 dias.
c) 120 dias.
d) 30 dias.
e) 45 dias.
GABARITO: C.
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Art. 23. O sigilo da investigação poderá ser
decretado pela autoridade judicial competen-
te, para garantia da celeridade e da eficácia das
diligências investigatórias, assegurando-se ao
defensor, no interesse do representado, amplo
acesso aos elementos de prova que digam respei-
to ao exercício do direito de defesa, devidamen-
te precedido de autorização judicial, ressalva-
dos os referentes às diligências em andamento.
Comentários: Percebam a regra especial previs-
ta na lei no sentido de condicionar o acesso do
advogado à prévia autorização judicial, exigên-
cia esta não estabelecida para os demais casos,
nos termos do Estatuto da OAB (art. 7º, XIV, Lei n.
8.906/94).
Comentários: A Lei n. 9.034/95, primeira lei a tra-
tar sobre organizações criminosas, foi revogada
integralmente, mas a Lei n. 12.694/12 continua
existindo, tratando-se de importante diploma
normativo que dispõe sobre o processo e o julga-
mento colegiado em primeiro grau de jurisdição
de crimes praticados por organizações crimino-
sas.
Art. 27. Esta Lei entra em vigor após decor-
ridos 45 (quarenta e cinco) dias de sua publica-
ção oficial.
Anotações sobre os artigos anteriores:

Parágrafo único. Determinado o depoi-

mento do investigado, seu defensor terá asse-
gurada a prévia vista dos autos, ainda que clas-
sificados como sigilosos, no prazo mínimo de 3
(três) dias que antecedem ao ato, podendo ser
ampliado, a critério da autoridade responsável
pela investigação.

Art. 24. O art. 288 do Decreto-Lei nº 2.848,

de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal), passa
a vigorar com a seguinte redação:

“ Associação Criminosa

Art. 288. Associarem-se 3 (três) ou mais pes-

soas, para o fim específico de cometer crimes:
Pena - reclusão, de 1 (um) a 3 (três) anos.

Parágrafo único. A pena aumenta-se até a

metade se a associação é armada ou se houver
a participação de criança ou adolescente.” (NR)

Art. 25. O art. 342 do Decreto-Lei nº 2.848,

de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal), passa
a vigorar com a seguinte redação:

“Art.342. ........................................................
...........................
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 4 (quatro)
anos, e multa.
.......................................................................
...........................” (NR)
Art. 26. Revoga-se a Lei nº 9.034, de 3 de
maio de 1995.

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