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ISSN: 0103-5908

Paradigma
CINCIAS JURDICAS
Paradigma Ribeiro Preto v.9 n.9-10 p.1 - p. 230 ano 2000

revista

Revista Paradigma. - v.1, n.1 (1989) Ribeiro Preto : EDUNAERP, 1989v. : 26 cm

ISSN 0103-5908

Semestral (a partir de 1989 ; 21cm) ; interrompida em 1993 e reiniciada em 1998 com o ttulo Revista Paradigma.

1. Direito CDD - 340 CDU - 34

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Universidade de Ribeiro Preto


Chanceler Electro Bonini Reitora Elmara Bonini Corauci DEPE-Diviso de Ensino, Pesquisa e Extenso Neide Aparecida de Souza Lehlfeld Snia Maria Camargo dos Santos Chefia do Departamento de Cincias Jurdicas Jos Justino de Figueiredo Neto

UNIVERSIDADE DE RIBEIRO PRETO Departamento de Cincias Jurdicas

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CINCIAS JURDICAS
Paradigma Ribeiro Preto N 9 e 10 2000

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E X P E D I E N T E
A Revista Paradigma, cumprindo sua misso de divulgar os conhecimentos produzidos no Curso de Direito, incluindo seu Mestrado, da UNAERP, traz agora, neste seu nmero duplo, tambm algumas contribuies de discentes-autores, elaboradas no mbito das diferentes disciplinas da ps-graduao; com isso, a Revista espera criar um espao de discusso e aprofundamento das questes pertinentes s reas de concentrao, acolhendo a produo cientfica de docentes e alunos do Curso, bem como de colaboradores brasileiros e estrangeiros qualificados. inteno da Comisso Editorial publicar , neste ano de 2001, um nmero especial dedicado apenas a artigos de discentes-autores do Curso de Mestrado, ampliando as oportunidades de acesso destes alunos a um rgo de divulgao de seus trabalhos e dissertaes de mestrado. Com a vinda a pblico deste nmero duplo, correspondente ao ano de 2000, aproximamo-nos da regularizao da periodicidade da Revista, meta importante neste Curso de Direito e no seu Programa de Ps-Graduao. Outro aspecto relevante foi a introduo, no presente nmero, de uma nova seo, a de Notas e Informaes, visando aumentar a comunicao entre os profissionais da rea de Direito, sobre assuntos de interesse prtico em seu campo de atuao. Finalmente queremos convidar os nossos leitores a enviarem sua colaborao, tanto na forma de artigos completos frutos da pesquisa -, como na forma de relatos e experincias, estudos, casos, notas e informaes. Para isso, solicitamos que sejam seguidas as Normas de Publicao apresentadas no final deste volume. Agradecemos aos autores pela sua colaborao no presente nmero de revista, e deixamos registrada a nossa convico de que, em um mundo globalizado o intercmbio de conhecimentos e informaes talvez o mais importante instrumento para a convivncia pacfica dos grupos e das naes. Comisso de Publicao Prof. Dr. lvaro Rizzoli Prof. Ms. Herclito Mossin Profa. Dra. Lisete Diniz Ribas Casagrande Prof. Dr. Juventino de Castro Aguado Conselho Editorial Prof. Dr. Augusto Martinez Perez - (UNAERP) Prof. Dr. Edson Damasceno - (UNAERP) Prof. Dr. Horcio Wanderlei Rodrigues (UFSC) Prof. Dr. Joo Bosco Penna - (UNAERP) Prof. Dr. Joo Maurcio Leito Adeodato (UFPE) Prof. Dr. Jos Carlos de Oliveira (UNESP) Prof. Dr. Jos Carlos Tosetti Barruffini - (UNAERP) Prof. Dr .Duarte Nuno Pessoa Vieira - (Coimbra) Prof. Dr. Jorge de Figueiredo Dias - (Coimbra) Prof. Dr. Fernando de Andrade Fernandes - (Unesp) Produo Assessoria de Comunicao da UNAERP Tiragem 400 exemplares Correspondncia Departamento de Cincias Jurdicas Universidade de Ribeiro Preto Av. Costbile Romano, 2201 - Ribeirnia Cep 14096-380 - Ribeiro Preto-SP Fone (016) 603-6729 E-mail - cienciasjuridicas@unaerp.br

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S U M R I O
Dano moral e direito imagem___________________________ 15 Regina de S. Lellis Roberto M. Inhauser Proteo Jurdica (Baseada na Propriedade Intelectual e Industrial) das Invenes Biotecnolgicas ____________________ 31 Maurcio Schaun Jalil Objeo de pr-executividade na execuo fiscal _________ 41 Flvia Regina Heberle Silveira Princpio da Culpabilidade _______________________________ 51 Luciana Camponez Pereira Moralles Neoliberalismo e Direito Penal - A impunidade nos crimes corporativos ______________________________________________ 69 Lus Augusto Freire Teotnio O trabalho no sculo XXI _________________________________ 75 Cristina Bif Lopes Fbio Allegretti Cooper Hele Nice Aparecida Penha Rizzo Jos da Silva Rodrigues Marcela Vieira Martins Marco Aurlio Silva Ramos Patrcia Spagnolo Parise Washington de Bessa Barbosa Jnior Aparecida Dinalli Estatuto e prticas do texto jurdico segundo uma perspectiva sociossemitica* _____________________________________________ 87 Eric Landowski Extradio de traficante naturalizado brasileiro __________ 95 Juliana Helena Carlucci Walney Quadros Costa Washington de Bessa Barbosa Jnior Efeitos da sentena judicial estrangeira homologada no Brasil Fonte Histrica e Legislativa ______________________ 109 Flvia Regina Heberle Silveira Marcelo Velludo Garcia de Lima Isa Mara Caixeta Ribeiro Alain Goulene Crime de tortura _________________________________________ 121 Herclito Antnio. Mossin

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Mercosul, constituio e condio humana _______________ 139 Maria Cristina Vidotte Blanco Trrega El Segundo Laudo Arbitral del Mercosur _________________ 149 Daniel H. Rosano Consideraes sobre os embargos declaratrios _________ 163 Luiz Artur de Paiva Corra Poder, Pluralidade e Heterogeneidade Alm do Estado e do Direito _______________________________________________ 169 Jos Querino Tavares Neto As Novas Dimenses na Regulao das Telecomunicaes no Brasil ________________________________________________ 179 Lucas de Souza Lehfeld O Modelo Pedaggico da Educao Problematizadora: Proposta de Aplicao ao Ensino Jurdico ________________ 193 Lizete Diniz Ribas Casagrande Alvaro Rizzoli

Notas & Informaes


S U M R I O
Planejamento: A base da eficincia profissional _________ 203 Paulo Roberto Colombo Arnoldi Poder judicirio e atuao da administrao pblica ____ 207 Augusto Martinez Perez A Monografia Jurdica no Contexto do Curso de Direito da Universidade de Ribeiro Preto__________________________ 211 Rosane Abreu Gonzalez Pinto A Propsito do Aborto na Reforma do Codigo Penal _____ 215 Luz Flvio Borges DUrso A autonomia patrimonial da sociedade por quotas de responsabilidade limitada _______________________________ 219 Reinaldo Tamburus A integrao que queremos (e necessitamos) e a integrao que temos. anotaes _______________________________________________ 223 Juventino de Castro Aguado Informaes: Participao de Discentes do Curso de Mestrado em Direito da Unaerp - Universidade de Ribeiro Preto em Atividades Extra Curriculares ____________________________ 227

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E D I T O R I A L
Com o presente nmero, a Revista Paradigma inaugura sua nova fase, com algumas diferenas: o ttulo Paradigma se refere a todos os peridicos editados pela Universidade de Ribeiro Preto, e o sub-ttulo, Cincias Jurdicas ou Odontologia, por exemplo, que identificar a rea de conhecimento e a unidade responsvel pela publicao. Essa nova fase da Revista reflete o momento muito especial por que passa o Curso de Direito da UNAERP, com uma completa reestruturao do currculo de graduao, e com a implantao de cursos de Ps-Graduao, stricto sensu e lato sensu. Os artigos includos neste nmero foram recebidos e mantidos na forma original, dada pelos seus autores; com a elaborao das normas de publicao, acrescentadas a esse nmero, as prximas colaboraes devero se ater s instrues para envio de artigos.

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Dano moral e direito imagem


Regina de S. Lellis Roberto M. Inhauser

Resumo
A impossibilidade de dissociao entre o direito imagem, que parte integrante do ser humano, e o direito privacidade, resguardado pela Constituio Federal de 1988, se reveste de suma importncia nas discusses dos campos de abrangncia do Direito Pblico e do Direito Privado, incluindo o Direito que trata da possibilidade de indenizao por dano moral. Palavras-chave: Dano Moral, Privacidade, Imagem, Indenizao Moral.

Regina de S. Lellis
Professora da Unaerp

Roberto M. Inhauser
Professor da Unaerp

Resumen
La imposibilitad de disociacin entre el derecho a la imagen, que es parte del ser humano y el derecho a la privacidad, resguardado por la Constitucin Federal de 1988, se reveste de gran importancia en las discusiones de los campos de abrangencia del Derecho Pblico e del Derecho Privado, incluyendo el Derecho que trata de la posibilitad de indemnizacin por dao moral. Palabras-Clave: Dao Moral, Privacidad, Imagen, Indemnizacin Moral.

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Abstract
The impossibility of dissociation between the Right of Self Imagem, which is an inhereting part of human beings, and the Right of Privateness, assured by the Federal Constitution of 1988, acquire high importance in the discussions about the length of the Public and Private Rights, including the Right that deals with the possibility of indemnity for moral damage. Key-words: Moral Damage, Privacity, Imagem, Moral Indemnity.de indemnizacin por dao moral. Palabras-Llave: Dao Moral, Privacidad, Imagen, Indenizacin Moral.

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Introduo
A moderna tecnologia, especialmente no que se refere computadorizao, fez com que a vida privada de um homem pudesse, com grande facilidade, ser violada. J em 1873, nos Estados Unidos, o Juiz Coohy utilizou a expresso: Right to be alone, significando a privacidade como o direito de ser deixado tranqilo, em paz, enfim, de estar s. Como respeitar direito privacidade, por exemplo, quando se trata da vida de pessoas famosas que, com acentuada ambivalncia, desejam e odeiam a presena de fotgrafos ao seu redor? A morte da princesa Diana suscitou polmicas e perguntas a respeito, sem, no entanto, trazer respostas. O direito privacidade envolve intimidade, vida privada, honra e imagem das pessoas, privacidade e informtica, violao privacidade e indenizao. Torna-se difcil elaborar uma jurisprudncia a respeito porque sua anlise envolve inmeras variveis, que parecem multiplicar-se s vsperas do Terceiro Milnio. A esse respeito, ... Giuseppe Morsillo dando exemplo de fatos da vida privada cuja divulgao constitui violao do direito intimidade, diz que notcias que um poltico tem uma amante constitui uma violncia esfera da vida privada, mas divulgar que ele mantm uma sociedade com um conhecido e importante industrial para certos negcios no constitui uma intromisso nesta esfera, porque a partir dessa notcia ser possvel fazer uma valorao da personalidade dessa pessoa, enquanto poltico e de suas aes, necessrias para o constituir-se da opinio pblica (1 ) .

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1 LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1991. p.50.

O presente trabalho, dentro do Direito Privacidade, analisa aspectos sobre a honra, mostrando sua violao no que se refere ao Dano Moral e ao Direito Imagem. Seu estudo realizado atravs de uma perspectiva histrica, em muitos pases e, notadamente, no Brasil.

I - Dano moral 1.1 Caractersticas Gerais e Classificao


Uma anlise morfolgica dos termos dano e moral nos mostra que dano derivado do latim dannum e que se relaciona a um sentido econmico de diminuio ocorrida ao patrimnio de algum, por ato ou fato alheio sua vontade e que moral derivado do latim moralidade, relativo aos costumes; na forma substantiva designa a parte da filosofia que estuda os costumes, para assinalar o que honesto e virtuoso, segundo os ditames da conscincia e os princpios da humanidade. A moral assim, tem mbito mais amplo que o Direito, escapando ao deste, muitas vezes imposta aos homens como deveres(2 ). Para os marxistas, o carter da moral determinado pelo regime econmico e social. Nela se encontra um conjunto de regras, de normas de convivncia e de conduta humana que determinam direitos e deveres que os homens tm entre si e com a sociedade qual pertencem. Atualmente, cabe doutrina definir a expresso dano moral, que foi inserida no acervo legislativo sem qualquer definio. Temos, por exemplo: Danos morais so leses sofridas pelo sujeito fsico ou pessoal natural de direito em seu patrimnio ideal, entendendo-se por patrimnio ideal, em contraposio ao patrimnio material, o conjunto de tudo aquilo que no seja suscetvel de valor econmico. (...) Danos morais, pois, seriam,

2 SILVA, De Plcido e. Vocabulrio jurdico. 12. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1996.

exemplificadamente, tomando o termo em seu sentido amplo, tanto os sofrimentos meramente fsicos, quanto os morais propriamente ditos (3 ). Dano moral. Direito Civil. a ofensa de interesses no patrimoniais de pessoa fsica ou jurdica provocada pelo fato lesivo. A reparao do dano moral no uma indenizao por dor, vergonha, humilhao, perda da tranqilidade ou do prazer de viver, mas uma compensao pelo dano e injustia sofridos pelo lesado, suscetvel de proporcionarlhe uma vantagem, pois ele poder, com a soma de dinheiro recebida, procurar atender s satisfaes materiais ou ideais que repute convenientes, atenuando, assim, em parte, seu sofrimento (4 ). Pode haver distino entre o dano moral objetivo e o dano moral subjetivo. Este se refere intimidade psquica da pessoa, sujeita a dores ou sofrimentos individuais e ligados ao mundo social. Por sua vez, o dano moral objetivo atinge a dimenso moral da pessoa no meio social em que vive, envolvendo sua imagem e o conseqente dano que possa sofrer. A reparao exigida pelo dano moral objetivo ou subjetivo. Existem referncias doutrinrias e jurisprudenciais a danos morais indiretos, isto , prolongamentos relativos s pessoas lesadas, ocasionados pelo dano moral. Foi o que aconteceu em Braslia com os proprietrios de uma escola infantil acusados de abuso sexual s crianas. A imprensa os condenou a priori e mesmo depois de provada a sua inocncia, os lesados no conseguiram se restabelecer dos danos materiais e morais. Os danos podem ser classificados em: a) dano econmico direto ou material; b) dano econmico indireto, isto , dano material por meio de dano moral; c) danos nos valores ideais, que caracterizam o dano moral puro. Maria Helena Diniz(5 ) distingue danos morais diretos e danos morais indiretos. Outros autores distinguem entre danos morais puros e reflexos materiais dos danos morais.

3 SILVA, Wilson Melo da. O dano moral e sua reparao. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p.1-2.

4 DINIZ, Maria Helena. Dicionrio jurdico. So Paulo: Saraiva, 1998. v.2, p.

5.5Op. cit. p.6.

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1.2 Teorias Sobre o Dano Moral


Existem, em diferentes pases, trs teorias sobre o dano moral: a do sistema negativo; a do sistema restritivo, misto ou intermedirio; e a do sistema afirmativo ou positivista. Os negativistas no admitem a reparao do dano moral de maneira absoluta, isto , para eles inegvel a impossibilidade de reparao de dor moral ou fsica, que no atinja o patrimnio da vtima. Para eles, um prejuzo moral no pode ser reparado de forma pecuniria, deixando referida espcie de dano sem reparao. Entre ns so adeptos dessa teoria Lafayete, J. X. Carvalho de Mendona e Lacerda de Almeida. Para os partidrios do sistema misto, o dano moral admitido em certas hipteses e os adeptos do sistema afirmativo ou positivista afirmam que necessrio buscar uma atenuao dentro do direito, uma compensao aos danos morais, como ocorre, no Brasil, em relao a Carvalho de Mendona, Pedro Lessa e Orozimbo Nonato. Tanto os positivistas como os negativistas concordam quanto existncia de um direito que se viola e de pessoas que sofrem tais danos. O grande problema da doutrina sempre foi com relao reparabilidade ou no dos danos morais. Para Clvis Bevilacqua(6 ), defensor da indenizao por dano moral, baseado no art. 76 e seu pargrafo do Cdigo Civil, para propor ou contestar uma ao suficiente um interesse moral. Apesar dos esforos do autor e outros juristas, a jurisprudncia sempre observou uma certa resistncia da reparabilidade do dano moral.

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6 Apud VALLE, Christino Almeida do. Dano moral: doutrina, modelos e jurisprudncia. Rio de Janeiro: Aide, 1993.

1.3 Bases Histricas do Dano Moral


Historicamente, temos, em diferentes pases ou regies, referncias ao dano moral

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nas mais diversas legislaes, codificadas ou no, que se estendem at os dias atuais(7 ). Hamurabi, rei da Babilnia, que viveu no sculo XXIII a.C., promulgou o mais antigo cdigo conhecido, cujas leis so bsicas para atuais legislaes. Por exemplo, nos captulos IX e X, h meno injria e difamao da famlia, como se observa no seu art. 127: Se um homem livre estendeu o dedo contra uma sacerdotisa, ou contra a esposa de um outro e no comprovou, arrastaro ele diante do Juiz e raspar-lhe-o a metade do seu cabelo (8 ). uma pena que no se relaciona a aspectos econmicos, mas reparao do dano moral. Entre os institutos nos quais se baseiam as legislaes modernas sobre o dano moral, destacam-se o Direito romano, o Direito lusitano e o Direito cannico. Tambm ofereceram significativas contribuies as legislaes da Frana, Itlia e Portugal.

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1.3.1 Direito Romano


A responsabilidade civil neste direito sofreu grande evoluo. Na sua fase primitiva havia a chamada justia privada, isto , a proteo vtima de um delito era feita pelo prprio ofendido ou seus familiares. Predominava a Lei de Talio, que caracterizava a fase da vingana privada no regulamentada. O princpio de Talio era repugnante e, sob o ponto de vista econmico, no oferecia grandes benefcios. Assim, em 455 a.C., houve a edio da primeira codificao das leis romanas, consubstanciadas na Lei das XII Tbuas. Eram apresentadas disposies relativas aos danos em coisas alheias, consolidando-se entre os delitos privados os fatos ilcitos contra a propriedade, como o furtum e noxia, e contra a pessoa, como a iniuria, que teve como conseqncia a vingana privada regulamentada. Paulatinamente, as normas previstas na Lei das XII Tbuas evoluram para uma interpretao de cada caso em particular. O juiz poderia estabelecer o valor da condenao pecuniria atravs dos elementos trazidos pela vtima. A Lex Aquilia possua como princpio geral a responsabilidade do dano. Para os casos especiais envolvendo leses, violaes de domiclio, estava a Lex Cornelia. Ampliouse o conceito de iniuria(9 ) e um jri criminal chamado questiones perpetuae, no caso de injrias graves, poderia impor ao ofensor, no caso de condenao, penas pblicas direcionadas ao ressarcimento do dano sofrido, o que implicava uma condemnatio pecuniaria. Poderiam ser julgadas tambm as injrias verbais, injrias traduzidas por aes, que eram consideradas as mais graves, cujo prazo prescricional era maior. Justiniano(10 ) sistematizou o Direito romano, fundou a Igreja de Santa Sofia, hoje museu, e viveu no perodo do Baixo Imprio, entre 284 d.C. e 565 d.C. Esse imperador definiu as obrigaes como sendo quatro: o contrato, o quase-contrato, o delito e o quasedelito, classificao conhecida como quadripartida, adotada posteriormente por legislaes hodiernas. O Estado passa a elaborar o direito, dispondo o ofendido da Ao de Injria, para obter o ressarcimento do dano da crimina extraordinaria, que passa a substituir as questiones perpetuae, propostas perante o magistrado e cuja pena era corporal. O Direito romano, apesar de no ter fixado princpio sobre a matria, no desconhecia o interesse moral. Nele se encontra ainda o rendimento da reparabilidade dos danos morais. A doutrina moderna criou a Teoria de Responsabilidade Civil, mas seus alicerces se encontram na legislao justiniania(11 ).

7 Por volta de 2050 a.C. temos, talvez, o cdigo em sumrio. Fragmentos incompletos oferecem citaes preciosas a respeito, como: Se um homem a um outro homem com um instrumento (...) se (...) cortou o p dever pagar 18 siclos de indenizao. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994. p.30. 8VIEIRA, Jair Lot. Cdigo de Hamurabi, Cdigo de Manu, Lei das XII Tbuas. So Paulo: Edipro, 1994. p.26. Encontramos substanciais contribuies a respeito da evoluo dos danos morais em muitos pases no captulo I da obra de ZENUM, A. Dano moral e sua reparao, 1994, e nos captulos II a XV da obra de SILVA, W. M. O dano moral e sua reparao, 3. ed. 1983.

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9A iniuria dizia respeito violncia leve como ofensas corporais relativas tapa, belisco, etc. Sua punio consistia numa multa de 25 asses.

1.3.2 Direito Lusitano


No incio, em Portugal, o sistema vigente era o foraleiro e consuetudinrio, de origem alem. A pena de Talio proporcionava ensejo para que a vingana fosse praticada

10Justiniano era natural de Taursio, portanto no nasceu em Roma e seu nome eslavo era Upranda e foi mudado por seu tio Justino. Casouse com Teodora, mulher ambiciosa, prepotente, inteligente, enrgica e corajosa. Quase perdeu o Imprio em 532, com a revolta de Nike, e queria fugir. Ficou e venceu depois que ouviu Teodora dizer: Vai, Csar, se queres fugir. Os navios te esperam. Eu fico. A prpura bela mortalha para a imperatriz de Bizncio. CRETELLA JNIOR, Jos. Curso de direito romano. 21. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1998. p.69. 11A maioria dos autores concorda no reconhecimento da importncia

com uma brutalidade sem limites. A influncia romana no Direito portugus aparece com a consolidao de seu sistema jurdico, e prova disso que as Ordenaes do Reino j admitiam a reparao do dano moral. Era tambm utilizado um dos critrios provindos do Cdigo da Prssia, que previa o valor de scmerzengeld (valor em preo da dor). Por sua vez, o Cdigo Civil portugus, que entrou em vigor em 1867, tendo como fonte o Direito romano, no previa, como as demais codificaes modernas, dispositivos reguladores do direito da personalidade. No seu art. 2.361, encontramos a obrigao daquele que violou os direitos alheios, de indenizar o lesado de forma ampla e sem limitaes. De um modo geral, esse Cdigo se preocupava quase que exclusivamente com o prejuzo material e, somente na hiptese de ofensa honra da mulher (art. 2.391), que previa a responsabilidade por danos morais. O art. 2.384 admitia a reparao por prejuzos materiais sofridos pelos herdeiros da vtima somente em caso de homicdio. Em 1929, o Cdigo de Processo Penal, elucidando as dvidas, revogou o art. 2.384 do Cdigo Civil portugus de 1867, consagrando a teoria da reparao dos danos morais. Para Cunha Gonalves, no seu art. 34, 2, verifica-se: ... Que o juiz, quando condenar o ru, obrigado a arbitrar aos ofendidos e a outras pessoas, uma quantia como reparao de perdas e danos, ainda que no lhe tenha sido requerida, quantia que o juiz pode fixar segundo o seu prudente arbtrio, e atendendo nela ao dano material e moral causado pelo delito (12 ). Na Constituio portuguesa, promulgada em 1933, art. 8, n 17, encontramos com uma das garantias dos cidados lusitanos: O direito de reparao de toda a leso afetiva, conforme dispuser a lei, podendo esta, quanto a leses de ordem moral, prescrever que a reparao seja pecuniria, o que demonstra ser um princpio de suma importncia no campo de responsabilidade por dano moral (13 ). Na Constituio Poltica de 1938, Portugal elevou a nvel constitucional a reparao por dano moral, dentro das garantias e direitos individuais dos cidados no art. 8, 17. A lei dispe o direito de reparao de toda a leso efetiva, e quando esta for de ordem moral, poder ser prescrita uma reparao pecuniria. A reparao dos danos morais em Portugal s devia ser efetivada quando o dano fosse causado de forma proposital, de acordo com o Direito romano. Este, inicialmente, somente acolhia a reparao do dano moral quando proveniente de dolo do agente. Somente com a Lex Aquilia que foi introduzido o elemento culpa como constitutivo do delito civil. O Novo Cdigo Civil portugus, de 1966, admite, no seu art. 496, de forma expressa e incontestvel, a satisfao dos danos extrapatrimoniais que, de acordo com sua gravidade, devem ser ressarcidos sob a tutela do direito.

do Direito romano sobre o dano moral. Entretanto, h estudiosos contrrios a essa afirmao, como por exemplo Gabba (italiano). Ele, alm de ser contrrio ao ressarcimento pelos danos morais, afirma que essa doutrina foi criada pela cincia moderna.

12Apud ZENUM, Augusto. Dano moral e sua reparao. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1994. p.30.

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13Ibid.

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1.3.3 Direito Cannico


Sua importncia reconhecida porque contm regras ordenadoras da reparao moral e que foram acolhidas nos ordenamentos dos pases de religio catlica. Por exemplo, a promessa de casamento gera obrigaes e, quando rompida, exige-se reparao dos danos e prejuzos por parte de quem causou tal ruptura. A Lei de 6 de outubro de 1784, presente no Direito brasileiro pr-codificado, influenciada pela Igreja, tambm adotou o mesmo princpio em relao ruptura do

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casamento. No Cnone 2354 encontramos casos apontados de obrigao de reparao material no que se refere a outros danos materiais, tais como: rapto de pessoas de qualquer sexo, venda de um homem para escravido ou outra finalidade daninha, leses fsicas e violncias. No Cnone 2343 era prevista a hiptese de injrias reais em relao s pessoas do clero e s religiosas, quando vtimas. De acordo com as diretrizes do Direito romano, o Cnone 2210 possibilitava ao lesado, para qualquer tipo de delito, meios de reparao civil e criminal. A Igreja preocupou-se em defender a honra, ao lado da importncia concedida aos bens de ordem religiosa. Em 25 de janeiro de 1983 foi promulgado o Novo Cdigo de Direito Cannico, que continua a prever a indenizao moral de forma mais branda: Cnone 220. A ningum lcito lesar ilegitimamente a boa fama de que algum goza, nem violar o direito de cada pessoa de defender a prpria intimidade (14 ).

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1.3.4 Frana e Itlia


de se destacar, ainda, que entre as legislaes estrangeiras que influenciaram o Direito brasileiro encontram-se as da Frana, Itlia e Portugal. O legislador francs, apesar de colocar como base o Direito romano, na redao do Cdigo Napolenico modificou a concepo qudrupla de Justiniano, no fazendo meno punibilidade dos danos extrapatrimoniais. Essa falta da previso expressa do dano moral, entre outros pases, acabou influenciando o Brasil. A teoria de risco surge na Frana em torno de 1870, isto , a admisso da responsabilidade sem culpa decorrente do risco de determinada atividade. Neste caso, basta a afirmao da existncia de um dado e do nexo de causalidade entre a ao e o prejuzo. Suas implicaes se referem concepo do seguro de responsabilidade. Autores franceses como Demoque, A. Laurent, George Ripert e outros afirmam que, no seu pas, muito grande a aceitao da ressarcibilidade dos danos morais. Conseqentemente, a indenizao por dano moral devida por um princpio jurdico e um princpio de eqidade(15 ). O Cdigo Civil italiano, que entrou em vigor a partir de 1865, contm previso genrica do ressarcimento do dano causado por ato ilcito, apresentando grande semelhana com o Cdigo Civil francs. No final do sculo XIX encontramos uma doutrina que pretendeu introduzir profundas modificaes no sistema de legislao referente ao dano e sua reparao. Encontramos no referido Cdigo italiano a seguinte prescrio: Art. 1.151. Qualquer atitude do homem que prejudique outros, torna-o culpado independente de quem sofreu a perda e o obriga, de acordo com a situao, a ressarcir o dano (que causou pessoa) (16 ) . Entretanto, parece que houve um retrocesso, pois o art. 2.059 do Cdigo Civil, vigente na Itlia desde 1942, prescreve: O dano no patrimonial deve ser ressarcido somente nos casos determinados pela lei(17 ). Muitos autores consideram essa redao atual do Cdigo Civil italiano lacnica e limitativa, que pode originar interpretaes controvertidas. Ficou restrito o campo de incidncia do dano moral, cuja reparao se refere somente aos casos previstos em lei. Em 1931, Calamandrei e outros juristas italianos adotaram regras de hermenutica ampliativa, combinando o art. 1.151 do Cdigo Civil italiano com o disposto no art. 185 do Cdigo Penal, e obtiveram a mais ampla reparao de danos morais.

14CDIGO de Direito Cannico, promulgado pelo Papa Joo Paulo II. Traduo da Conferncia Nacional dos Bispos do Brasil (CNBB). 2. ed. So Paulo: Loyola, 1998, p.97.

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15 SILVA, W. M. op. cit.

16Qualum que fatto delluomo che arrecadamo ad altri, obliga quello per colpa del quase avvenuto a rissarcire il danno. ZENUM, Augusto. op. cit. p.21. 17U danno non patrimoniale deve essere risarcito solo nei casi determinati dalla legge. Ibid.

Na Itlia ainda encontramos autores que, como Covielo, Gabba e Chironi, so adversrios da ressarcibilidade do dano moral, afirmando que dano, juridicamente, s o que prejudica o patrimnio, ou restringindo-o e coartando-lhe o crescimento. Para eles, ao invs de dano moral, o termo certo prejuzo, ou melhor, a expresso prejuzos morais mais compreensiva que a locuo perdas e danos(18 ). Para Minozi(19 ), em contrapartida, a corrente positivista firmou-se na Itlia, defendendo a reparao dos danos extrapatrimoniais sem qualquer limitao. Esse autor, no seu livro Studio sul danno non patrimoniale, apresentou profundas refutaes aos opositores do dano moral. 1.3.5 Brasil As Ordenaes do Reino de Portugal, que vigoraram durante o Brasil Colonial, no continham regras expressas sobre o ressarcimento do dano moral. Mesmo depois de proclamada a Independncia, at a promulgao de novas leis, vigorou, entre ns, a legislao portuguesa, especialmente as Ordenaes Filipinas. O Cdigo Penal de 1832, no seu art. 338, no caso de delito de injria, mandava que a mesma sentena que condenasse o ru, impondo-lhe a pena, deveria conden-lo tambm nas reparaes de injrias e prejuzos. A reparabilidade dos danos sofridos seria liquidada no juzo cvel. Em 1890, no Cdigo Penal, em seu art. 276, havia uma preocupao explcita sobre estupros ou defloramento, para que, alm da condenao do criminoso, ele fosse obrigado a dotar a ofendida. Em 1902, Soriano de Souza, Juiz de Campinas, afirmou que a teoria romana da compensao estava sendo abandonada pela doutrina e jurisprudncia modernas, por minimizar o sentimento da responsabilidade. Para ele os danos atendveis so somente patrimoniais, e nunca puramente morais, que de modo algum reflitam sobre o patrimnio do lesado, empobrecendo-o(20 ). Em 1911, Raul de Souza Martins, Juiz Federal da 1 Vara do Distrito Federal, se pronunciou a respeito de reparao do dano moral e da proteo jurdica s condies morais do indivduo. Em 1912, uma lei avulsa, de n 2.861 (Lei da responsabilidade civil com relao s estradas de ferro do pas), determinava que no caso de leso corprea ou deformidade, alm das perdas e danos, das despesas do tratamento e dos lucros cessantes (danos materiais), devesse, mais, o juiz arbitrar uma indenizao conveniente (21 ). Em 1915, Viveiros de Castro, deblaterando um aresto de que foi relator, achou que nosso Direito jamais tratou de indenizao de danos morais(22 ). No Cdigo Civil, que entrou em vigor em 1916, influenciado pela legislao francesa e face s divergncias, h omisso a respeito de qualquer disposio legal sobre a reparabilidade do dano moral. A reparao do dano moral era calculada com base na multa criminal prevista na legislao penal. Essa reparao se aplicava a alguns casos, como por exemplo: a) quando a leso corporal acarreta aleijo ou deformidade ou atinge a mulher solteira ou viva, com possibilidade de casar-se; b) no caso da mulher ser ofendida por defloramento, seduo, rapto ou promessa de casamento; c) por ofensa liberdade pessoal; d) por crime de calnia, injria ou difamao. Em 1918, as antigas Cmaras Reunidas do Tribunal Paulista se pronunciaram sobre a impossibilidade da avaliao do dano moral. Em 1957, o Juiz Edgard de Moura Bittencourt demonstrou sua adeso doutrina do ressarcimento dos danos no-econmicos.

18VALLE, Christino Almeida do. op. cit. 19Ibid.

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20 SILVA, Wilson Melo. op. cit.

21SILVA, Wilson Melo. op. cit. p.442. 22Apud VALLE, Christino Almeida do. op. cit.

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Em 1962, o Cdigo Nacional de Telecomunicaes fala a respeito de danos morais e na sua reparabilidade em expresso texto de lei. A indenizao por danos extrapatrimoniais se encontra nos artigos 81 a 88. Em 1965, os membros da II Conferncia Nacional de Desembargadores do Brasil elaboraram concluses sobre o dano moral e as condies para que ele pudesse ser ressarcvel. Depois dessa Conferncia, em So Paulo, em abril de 1966, o Supremo Tribunal Federal se pronunciou a respeito da reparabilidade dos danos morais. A reparao do dano moral, nos casos de crime contra a honra, foi admitida pela Imprensa em 9 de fevereiro de 1967. A reparao dos danos extrapatrimoniais pela ofensa aos direitos morais do autor foi admitida pela Lei n 5.988 (Direitos Autorais), de 14 de dezembro de 1973(23 ). Conclui-se que houve uma longa teorizao em torno do dano moral antes de 1988. Os exemplos anteriores mostraram que o dano no se referia apenas agresso fsica, responsvel por prejuzos materiais que deveriam ser modernizados. Mostraram tambm a existncia de um dano mais sutil, fruto de ataques honra, reputao, dignidade e aos mais nobres sentimentos humanos. Paulatinamente, surgiu a noo de dano extrapatrimonial, quanto ao dever de ser indenizado e que pode revelar-se sob diversas formas, referindo-se ao dano fsico ou dano psquico. No incio, muitos autores s consideravam indenizvel este dano extrapatrimonial, qual seja, o que acarretava tambm um prejuzo patrimonial. Essa posio enfraquecia sobremaneira a figura do dano moral, eis que, na verdade, tudo ficava na dependncia de haver um dano patrimonial que acabava por confundir uma coisa com a outra. A grande novidade da Constituio de 1988 que introduz o dano moral como fator desencadeante da reparao: O direito ao ressarcimento do dano gerado por ato ilcito, funda-se no trplice requisito do prejuzo, do ato culposo do agente e do nexo causal entre o referido ato e o resultado lesivo (24 ). No art. 5, inciso X da nossa Constituio Federal, est estatudo: So inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao. Apesar disso, persistem objees ao dano moral porque no faz parte da tradio de nosso direito indenizar materialmente o dano moral. A esse respeito se tornou famosa a frase de Caio Mrio da Silva Pereira: A Constituio Federal de 1988 veio pr uma p de cal na resistncia reparao do dano moral (25 ). De um modo geral, preciso chamar o lesante responsabilidade porque, na maioria das vezes, ele, de forma espontnea, no se dispe a reparar os danos causados. Por este motivo necessrio impor ao lesante as sanes cabveis. O dano considerado moral visa no a uma restituio ao estado anterior ou propriamente recomposio do patrimnio lesado, mesmo que subjetivo, mas apenas reparao. Quanto responsabilidade civil do Estado em relao ao dano moral, podemos concluir: I - A responsabilidade civil do Estado objetiva, decorren-do do simples funcionamento dos servios; II) O fundamento para responsabilizao do Estado o princpio da justia distributiva, repartindo-se entre a sociedade as conseqncias de danos sofridos pelo funcionamento dos servios pblicos, que beneficiam toda a coletividade; III) A responsabilidade do Estado independe da culpa ou dolo do agente pblico, estando configurada com a existncia do dano injusto e do nexo causal, tendo como premissa a violao de direito subjetivo, mediante ato imputvel Administrao; IV) O dever de indenizar abrange o dano patrimonial e moral, atingindo os atos administrativos, jurisdicionais e legislativos (26 ).

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23 Dois anteprojetos no chegaram a ser acolhidos. O primeiro foi o referente ao Cdigo das Obrigaes, em 1941, de autoria de Orozimbo Nonato, F. Azevedo e H. Guimares. O outro foi elaborado por Caio Mrio da Silva Pereira.

24 SANTINI, Jos Rafaelli. Dano moral: doutrina, jurisprudncia e prtica. Leme: LED, 1996. p.27.

25 Apud CARMIGNANI, Maria Cristina da Silva. A evoluo histrica do dano moral. Revista do Advogado. So Paulo: AASP, n.49, p.44, dez. 1996.

II - Direito imagem 2.1 A Importncia da Imagem para o Homem: Viso Histrica


As preocupaes do ser humano com a sua imagem bastante remota, isto , inicia com o nome homo sapiens. Este retratava, por meio de pinturas estampadas nas paredes das cavernas, sua vida cotidiana. No Egito antigo, os faras procuravam eternizar sua imagem, esculpindo-a em ouro e pedras preciosas em seus sarcfagos. Durante a Idade Mdia, pessoas que possuam alto status, como reis, rainhas e papas eternizavam suas imagens atravs dos mestres de arte. Tambm percebemos o valor da personalidade do sacerdote, do guerreiro e do pastor porque tambm suas imagens mereciam destaque entre as antigas pinturas. Na Grcia, sabemos a importncia atribuda personalidade desportistas, atravs dos jogos olmpicos. Acreditavam os helenos na supremacia do homem sobre os animais, pois quando realizava feitos excepcionais, ele podia se transformar num heri ou num semi-deus. Em Roma, a personalidade adquire grande significado quando era associada ao status familiar. A personalidade dominante era exclusiva do pater familias, cujo poder de vida e de morte se estendia sobre a mulher, os filhos e, obviamente, em relao aos escravos. Estes tinham o nome de seu patro e eram considerados res vilis. Somente com o Cristianismo que aparece a idia do homem como sujeito, portador de valores, isto , o homem, a mulher, a criana, o escravo, o estrangeiro e o inimigo. A pessoa se tornou o centro de preocupaes no que se refere aos aspectos filosfico, tico, jurdico e social. O filsofo Bocio, no final do sculo V, ao separar o indivduo da pessoa d origem semente do direito de personalidade autnoma. Para Bocio, a pessoa possua uma substncia individual de natureza racional. Sua definio foi aceita, posteriormente, por Toms de Aquino(27 ), o autor da Summa Theologica(28 ). Em 1215, o rei Joo Sem Terra promulga as Ordenaes na Espanha, pressionado pelos condes e bares ingleses. Atravs do controle nupcial de castas aristocrticas sua hierarquia social ficou resguardada. Os herdeiros casar-se-o sem denegrir sua linhagem, e antes que o matrimnio seja contrado dever dar-se conhecimento dele aos seus parentes consangneos mais prximos (29 ). A idia da imagem advm da personalidade e, por este motivo, o homem, cada vez mais, procura cultuar a imagem. Esta, antes da criao e do uso da imprensa, era revelada atravs das artes. Por exemplo, devemos a Jean Debret, pintor francs, cenas relativas a usos e costumes do Brasil-Colnia. No fim do sculo passado e em sintonia com a Revoluo Industrial, surgiu a propaganda. Atravs dela se consolida, cada vez, a ponte entre o produtor e o consumidor, pois, de acordo com o Direito empresarial e Direito do consumidor propaganda : a) Tcnica de criar opinio pblica que constitui uma forma remunerada de difuso de idias, produtos, mercadorias ou ser vios por parte de um anunciante identificado; b) conjunto das formas de publicidade que divulgam, por meio de anncios, mercadorias, produtos ou servios, despertando o interesse do consumidor pela sua aquisio ou uso(30 ). Com o surgimento da sociedade de consumo a felicidade pode se concretizar, para muitos, mais no ter do que no ser. O produto associado a determinado tipo de vida, comportamento e classe social. Deste modo, atualmente, a publicidade conferiu imagem uma valorao econmica, pois determinadas pessoas, que possuem destaque social, conseguem individualizar determinados produtos e servios. Parece que no se consomem produtos, mas modos de vida. H vrias teorias(31 ) que se referem Natureza Jurdica do Direito de Imagem.

26 RAMOS, Dora Maria de Oliveira. Responsabilidade civil do estado por dano moral. Revista do Advogado. op. cit. p.60.

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27... Encontra-se nele a pacincia e a tenacidade germnicas, o ardor cavalheiresco dos franceses do Norte; a facilidade do esprito latino; e, para completar as riquezas de seu temperamento tambm a sua educao foi latina no Monte Cassino, alem em Colnia, francesa em Paris. THONNARD, J. Compndio de histria da filosofia. Descle e AaParis, Tournai, Roma, 1953. p.323. 28Obra de Santo Toms de Aquino que contm uma enciclopdia, examinando tudo sob o prisma teolgico. DINIZ, Maria Helena. Dicionrio jurdico. So Paulo: Saraiva, 1998. v.4, p.463. 29DUVAL, Hermano. Direito imagem. So Paulo: Saraiva, 1988. p.28. 30DINIZ, Maria Helena. op. cit. v.3, p.813.

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Este surgiu tendo por base um sentido econmico e o culto imagem foi acentuado pela evoluo dos meios de comunicao e do avano tecnolgico dos meios mecnicos de fixao da imagem. No Brasil, para alguns autores o direito imagem constitui um direito autnomo, tutelado por um bem jurdico, tambm autnomo. Quando houver uma ofensa a esse bem jurdico, seu dano ser caracterizado como dano imagem, que ter reflexos nos aspectos moral e/ou patrimonial. Nos Estados Unidos, consideram-se distintos: o right of privacy ou o direito ao respeito vida privada. direito extrapatrimonial, refere-se aos aspectos morais do direito imagem e considerado como um desdobramento natural dos outros direitos da personalidade; o right of publicity ou o direito explorao exclusiva dos sinais que caracterizam a personalidade humana. Ressalta, portanto, o aspecto material do direito imagem, patrimonial porque atribui a cada indivduo a prerrogativa de usufruir das vantagens pecunirias do valor publicitrio e comercial da prpria imagem. No estado de Nova York h uma lei que possibilita pessoa o direito de exclusividade sobre a reproduo de sua fotografia. O homem tem um direito sobre seu valor publicitrio.

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31As principais teorias: Teoria do Direito Propriedade; Teoria do Direito Intimidade; Teoria do Direito do Autor; Teoria do Direito Honra; Teoria do Direito Identificao Pessoal; Teoria do Direito ao Patrimnio Moral da Pessoa. TORRES, Patrcia de Almeida. Direito prpria imagem. So Paulo: LTr, 1988.

2.2 Aspectos Legais


indiscutvel o benefcio que a linguagem trouxe ao progresso da sociedade humana(32 ). Entretanto, sua utilizao, nos dias atuais, pode tambm servir para manipular o comportamento humano. Podemos falar em estudos sobre como os homens usam as palavras e como as palavras usam os homens (33 ). O que significa a palavra imagem? Por exemplo temos a respeito: representao dinmica, cinematogrfica ou televisionada, de pessoa, animal, objeto, cena, etc.(34 ) e, muito embora seja evidente o interesse primordial que apresente o rosto, h que se considerar a reproduo de um p, de um brao, de uma mo, de um busto, no somente da pessoa inteira, mas de cada uma de suas partes(35 ). Constitui imagem no apenas o semblante, mas partes distintas do corpo. Podem ser consideradas imagens no apenas a fotografia, pintura, halografia, escultura, isto , formas estticas de representao, mas tambm o cinema e o vdeo, que se referem s modalidades dinmicas de imagem. O contedo do direito imagem possui elementos morais e materiais. Ela se liga ao aspecto fsico da personalidade, mas sua reproduo e divulgao se relacionam ao elemento moral da personalidade. Esse duplo aspecto do direito imagem se refere proteo do interesse moral que tem a pessoa de se opor sua divulgao (salvo se tal publicao se relacionar com fins cientficos, didticos ou com eventos de interesse pblico), mas tambm assegura a proteo do interesse material, pois somente o titular pode explorar sua prpria imagem. O direito imagem, que pertence ao direito personalidade, absoluto, intransfervel pois a pessoa no pode renunciar proteo dos seus interesses morais, indisponvel, irrenuncivel, ilimitado, imprescritvel, impenhorvel e inexproprivel (36 ) . Apesar de intransfervel, o direito imagem tem um contedo patrimonial porque passvel de explorao econmica. No cartaz do filme Uma linda mulher, a atriz Jlia Roberts aparece com o corpo de outra atriz; apenas o rosto seu. Neste caso, ela consentiu em usar esse artifcio. Nos Estados Unidos, Katherine Hepburn acusou uma agncia de publicidade, que usou uma voz como se fosse a dela para anunciar no rdio uma marca de arenque. Ela apresentou

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32 O casal Kellog, da universidade de Indiana, trouxe para casa um filhote de chimpanz, Gua, e o tratou em tudo como seu prprio filho Donald. As mesmas condies de estimulao e aprendizagem foram garantidas para ambos. O chimpanz, devido ao seu ritmo de maturao, aprendeu tarefas como abrir uma porta, comer com a colher, controlar os esfncteres, etc., muito antes de Donald. Entretanto, especialmente atravs da linguagem, o menino superou, em qualidade e quantidade, seu ajustamento no mundo. 33 HAYAKAWA, S. I. A linguagem no pensamento e na ao. So Paulo: Pioneira, 1963. 34 FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Dicionrio Aurlio da lngua portuguesa. So Paulo: Folha de So Paulo, 1994. 35 CHAVES, A. Definio de imagem. Apud CABO, lvaro Antonio, BARROS,Notaroberto. Direito prpria imagem. So Paulo: Saraiva, 1989. 36 TORRES, Patrcia de Almeida. op. cit. p.41.

queixa Corte Federal de Nova Iorque, exigindo quatro milhes de dlares de indenizao. A atriz Henriette Morineau, no Brasil, recebeu uma boa indenizao porque sua voz foi substituda na sonorizao do filme Leonora dos Sete Mares(37 ). Quando imprprio falar na proteo da imagem? Ora, se a imagem um fenmeno natural da Fsica, como algum pode ter arbtrio em relao ao simples reflexo da luz num corpo? Se um artista pode reproduzir, de memria, as feies de algum, cometer ele ato ilcito ao pintar o retrato de algum sem o seu consentimento? Contra esses argumentos preciso reconhecer que a fixao da imagem eterniza o efmero. Por exemplo, se uma pessoa anda por uma rua, no pode impedir que olhem para ela, mas tem o direito de faz-lo em relao a uma fotografia, que confere durao quilo que transitrio. A cmara fotogrfica retm uma imagem, que existe fora dela. Discute-se, s vezes, a existncia do direito imagem, j que, em todos os casos, o verdadeiro bem lesado a honra. H muitas discusses a respeito, mas existem tambm teorias sobre a intimidade e a honra, especialmente no que se refere proteo jurdica da imagem, apontando vrios pontos convergentes entre ambos. Nossa atual Constituio, art. 5, afirma que todos os homens so iguais perante a lei. Nela, os direitos individuais exprimem o conjunto de direitos fundamentais referentes vida, igualdade, liberdade, segurana e propriedade. No seu inciso X h uma declarao sobre a inviolabilidade da honra e da imagem das pessoas. Estas caractersticas unidas ao nome e identidade pessoal constituem objeto de um direito, independente, da personalidade. A honra o conjunto de qualidades que caracterizam a dignidade da pessoa, o respeito dos concidados, o bom nome, a reputao. direito fundamental da pessoa resguardar essas qualidades(38 ). Em se tratando ainda do direito imagem, corrobora com a mesma linha de pensamento a afirmao de que ... o direito imagem consiste no direito de ningum ver o seu retrato exposto em pblico sem o seu consentimento (39 ). Na legislao brasileira, a honra e a imagem das pessoas so consideradas valores humanos distintos e inviolveis. A honra se refere ao self de uma pessoa e, deste modo, se cruza com o direito de privacidade. A imagem inviolvel, particularmente em relao tutela do aspecto fsico de algum. Pode-se denegrir a imagem atravs: 1) de modificao na fixao de imagens atravs de truques de montagens e de estdio, de um modo geral; 2) por insero de uma imagem num contexto diferente do que foi previamente estabelecido. Neste sentido, se expressa Gislene A. Sanches, ao afirmar que: O contedo do direito imagem resultante de unio de elementos opostos. O direito imagem reveste-se tanto da faceta moral quanto da faceta material. Esses dois aspectos se unem para integrar o contedo do direito imagem. Liga-se tanto ao elemento fsico quanto moral da personalidade. O elemento fsico referente ao poder da pessoa exigir a no reproduo e divulgao, e o elemento moral, de exigir de outrem o respeito esfera secreta de sua vida (40 ). A inviolabilidade da imagem da pessoa consiste na tutela do aspecto fsico. Como conseqncia, ningum poder expor, em pblico, o retrato de outra pessoa sem o seu consentimento.

37 A voz do artista intrprete pode ser admitida em duas ocasies: 1) quando houver uma previso no contrato de filmagem; 2) mesmo quando for efetuada contra a vontade do ator, mas, posteriormente, ele aceita o fato.

38 SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 14. ed. So Paulo: Malheiros, 1997. p.205. 39 BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de direito constitucional. 18. ed. So Paulo: Saraiva, 1977. p.181.

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40Dano moral e suas implicaes no direito do trabalho. So Paulo: LTr, 1997. p.133-134.

2.3 A Proteo ao Direito de Imagem


O consentimento no uso da imagem compete quele cuja imagem se pretende fixar. H prescries especiais a esse respeito no que se refere a modelos profissionais, personalidade da histria contempornea, mulher casada, menores e pessoas em grupos. Pode haver um consentimento tcito na utilizao da imagem. Isto ocorre, por exemplo, quando uma pessoa que tira uma foto, que fica exposta em lugares para os

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quais no foi exigida sua autorizao, mas ela se sente lisonjeada com tal fato. Como essa ocorrncia envolve muitos aspectos e variveis, preciso cuidado em admitir consentimento tcito difuso da imagem. Desta forma se posiciona a jurisprudncia brasileira, quando declara que no possvel autorizao no caso de publicao de fotografias sem o consentimento do fotografado (41 ). Quando o uso da imagem previsto, deve obedecer estritamente as condies firmadas e expressas de forma escrita, se for possvel(42 ). Houve um litgio entre a atriz Luma de Oliveira com a firma Gota Dgua. A modelo vendeu suas fotos, atravs de contrato verbal, para que fossem apenas veiculadas em Fortaleza, durante a realizao da Feira de Moda do Cear, no ms de maro. A firma espalhou cartazes com a imagem da manequim pela cidade do Rio de Janeiro. Luma de Oliveira apreciou muito sua imagem nos cartazes, mas foi contra sua divulgao num outro lugar, revelia de seu consentimento. O mesmo aconteceu com o ator Carlos Vereza, principal ator do filme Memrias do Crcere. Sua imagem, sem sua autorizao, foi utilizada para ilustrar a capa de um livro.

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41CABO, lvaro Antonio, BARROS, Notaroberto. op. cit. p.63. 42Atravs dessas consideraes fica evidente a estreita ligao entre o direito imagem e o direito privacidade. At o nascituro tem direito imagem. Esta pode ser revelada atravs do ultra-som se houver autorizao de seu representante legal.

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2.3.1 Exemplos de Julgamentos Sobre Direito Imagem


a) Sandra Correia (professora) Direito imagem - fotografia em jornal - reproduo no autorizada. Trata-se de uma violao ao direito imagem realizada com uma professora de 2 grau. A publicao de sua foto, de forma indevida, poderia causar prejuzos sua vida, de um modo geral. Na primeira quinzena de fevereiro de 1992, a apelada Sandra Correia ingressou com apelao cvel, em Curitiba, contra a apelante Editora O Estado do Paran S/A. A apelada Sandra Correia sentiu-se prejudicada pela publicao desautorizada de sua foto, em trajes de banho, no jornal O Estado do Paran S/A, cuja editora fora a apelante. O fotgrafo, de acordo com a lei, o autor da obra fotogrfica, mas a reproduo da fotografia de pessoas sofre restries. Sandra Correia podia passear, tranqilamente, de biquni, por uma praia superlotada. Entretanto, na capa de um jornal, numa das ruas da cidade de Curitiba, a foto da autora-apelante serviu para beneficiar o negcio da apelante. Uma mulher bonita, em trajes de banho, na primeira capa de um jornal popular pode, com muita probabilidade, atrair leitores. A autora-apelada enfrentou vrios problemas no seu crculo familiar, amoroso e profissional e, talvez, em outros mbitos. Por exemplo: no poderia a fotografia ser colocada na parede de uma oficina mecnica, de uma quarto de adolescente ou de um adulto nem sempre gozando de boa sade mental? No decorrer do processo, aps ouvidas a acusao e a defesa, concluiu-se que: ... No era preciso demonstrar o real prejuzo, porque quanto a isso no houve condenao, eis que o dano material foi descartado pela inexistncia de provas. (...) Acordam os Juzes da Sexta Cmara Cvel do Tribunal de Alada do Estado do Paran, por unanimidade de votos, em negar provimento ao recurso, para manter a bem lanada sentena de primeiro grau em sua integralidade (43 ). b) Mait Proena Gallo Muitas pessoas vivem de sua imagem e, em conseqncia de sua profisso, so colocadas em nvel diferente de exposio pblica a que esto expostas as pessoas comuns. Vejamos o que ocorreu com a atriz Mait Proena Gallo, que se tornou recorrente contra
43PARAN. Tribunal de Alada do Estado do Paran. 6 Cmara Cvel. Apelao Cvel n 39.208-1. SANTINI, Jos Rafaelli. Dano moral: doutrina, jurisprudncia e prtica. Leme: LED, 1996. p.242.

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a Editora Azul S/A, em relao ao direito imagem. A recorrente realizou vrios trabalhos para cinema, teatro e televiso. Em 1986 ela pousou despida para a revista Playboy da Editora Abril S/A, recebendo considervel quantia pelo trabalho. Posteriormente, ela participou da pea teatral Na sauna, na qual aparecia tambm despida, com a advertncia de que fotografias eram ali proibidas, conforme declarou uma testemunha. A Editora Azul S/A, desconhecendo a proibio, tirou fotografias da recorrente e as publicou na Revista Contigo, em cuja capa, com dizeres sensacionais, era anunciada uma reportagem sobre a pea teatral Na sauna. Mait Proena pugnou por uma indenizao pecuniria por danos morais, alegando que houve uso indevido de sua imagem. Para ela, houve repercusso negativa, dela como atriz, porque a publicao das fotografias e os comentrios maliciosos na revista causaram junto ao pblico uma imagem negativa. Inicialmente, a Editora Azul S/A deveria pagar uma indenizao, por dano moral, arbitrada no valor de 100 salrio mnimos da poca do pagamento. Parecia que o abuso do recorrido para com a recorrente era inconteste, pois: ...Constitui ofensa ao direito de imagem a reproduo da foto sem o consentimento da pessoa retratada (...) o simples uso inconsentido da imagem j configura dano moral passvel de indenizao que se tem arbitrado utilizando com parmetro os valores fixados na Lei 5.250/ 57 (Lei de Imprensa)(44 ).

Concluso
O ser humano um todo pessoal, psicolgico, espiritual, social. A sua unidade/ totalidade no se esgota somente em aspectos que poderia o grupo social ou cientfico determinar, mas envolve aqueles que, como expresso de vida, so fundamentais para que ele se veja e se sinta reconhecido com o resultado de sua construo histrica. Neste sentido, embora possa ocasionar amplas discusses, de se perguntar at que ponto o direito pblico pode sobrepor-se ao direito privado, no sentido de, em nome do interesse da grande aldeia global, atingir, ferir, conspurcar a privacidade do ser humano, mesmo que esta seja resultado de construo histrica rejeitada pela sociedade. Como expresso de garantia da sua privacidade, o ser humano tem, tambm, na sua imagem uma extenso daquela, abarcando desde o right to be alone at o uso no autorizado de contedo fotogrfico ou televisivo que o exponha a situaes indesejveis, quer pessoal como publicamente. A invaso da privacidade do ser humano por intermdio da utilizao de sua imagem encontra repdio no entendimento dos fundamentos filosfico-jurdicos do dano moral, requerendo uma constante reavaliao e atualizao do entendimento dos rgos do Poder Judicirio, a fim de que os decisrios no se limitem a aspectos formalsticos econmicos, jornalsticos ou de qualquer outra espcie, mas que visem coibir a intromisso indevida na vida de outrem. Assim, a imagem, como um dos componentes da privacidade do ser humano, deve sempre encontrar agasalho contra a sua violao, determinando uma postura de repdio a intromisses ou usos no autorizados por meio dos veculos de comunicao de massa.

44BRASLIA. Superior Tribunal de Justia. 4 Turma. Recurso Especial n 19.151/RJ. SANTINI, Jos Rafaelli. op. cit. p.275.

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Proteo Jurdica (Baseada na Propriedade Intelectual e Industrial) das Invenes Biotecnolgicas


Maurcio Schaun Jalil

Resumo
As linhas traadas ao longo deste artigo versam sobre um tema contemporneo e altamente complexo. Trata-se da Moderna Biotecnologia, com os seus recentes avanos no campo da biologia molecular e celular impulsionando, assim, uma revoluo sem precedentes na rea mdica, alimentar, txtil, agropecuria, entre outras. Discute-se o impacto scio-jurdico ocasionado por esse novo ramo cientfico, destacando, principalmente, os questionamentos referentes biosegurana (liberao de organismos geneticamente modificados ao meio-ambiente) e as modalidades de tutela jurdica relacionadas propriedade intelectual e industrial, frente a essa nova realidade. Palavras-chave Biotecnologia Patente Certificado de Proteo de Cultivar Biosegurana

Maurcio Schaun Jalil


Bacharel em Direito

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O abuso no pode eliminar o uso. A possibilidade de um uso eticamente aceitvel de uma tcnica, fruto do saber humano, no pode eliminar o seu uso se ela de benefcio para os demais membros dessa sociedade. O que precede seu estrito regulamento no marco do bem comum. Este marco a lei (Aristteles, 384-322 A.C.)

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1. Biotecnologia: conceito, importncia e rea de atuao


A evoluo da pesquisa cientfica tem fornecido ao homem uma gama considervel de conhecimento novos, capacitando-o a intervir de maneira eficiente em acontecimentos verificados na natureza. Paralelamente ao progresso cientfico, a sociedade moderna vivencia assombroso desenvolvimento tecnolgico que confere suporte prtico s conquistas cientficas. A qumica, a fsica, a biologia e, sob uma tica mais recente a informtica, a medicina, a tecnologia aeroespacial, entre outras, so exemplos de reas que apresentam significativo desenvolvimento. Neste contexto especial, a biotecnologia constitui, sem dvida nenhuma, assunto

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de grande interesse. Considera-se biotecnologia a aplicao de princpios cientficos e de engenharia para processamento de matrias por agentes biolgicos para prover bens e servios, seres vivos ou material biolgico deles extrados. Este ramo da cincia, ora comentado, tem carter multidisciplinar subdividindose em vrias atividades especficas que podem ser identificadas pela microbiologia, a engenharia gentica, a clonagem, a biologia molecular, a engenharia bioqumica, entre outras. Desta forma, a biotecnologia se reveste de importncia para inmeros setores da economia, dentre os quais merecem destaque: Indstria Qumica: fermentaes industriais, como na produo de lcool e vinho, e produo de enzimas para serem usadas nesta indstria como tambm na indstria alimentcia. Indstria Farmacutica: produo de antibiticos, soros, vacinas e produtos teraputicos para uso humano e animal. Indstria de Alimentos: protenas de seres unicelulares e outros aditivos derivados de seres vivos. Produo Animal e Vegetal: melhoramento gentico de rebanhos e de variedades vegetais por cruzamento, manipulao e seleo, possibilitando com isso um aumento de produtividade e da qualidade desses mesmos rebanhos e plantaes. Produo Mineral e Energtica: lixiamento bacteriano de minrios, produo de biogs, repressurizao de jazidas petrolferas. Anota-se, outrossim, a utilizao dos frutos das invenes biotecnolgicas no campo medicinal: a Cultura de Clulas e Tecidos de organismos superiores, que complementa assim as culturas de microorganismos unicelulares (j bem conhecidos da indstria biotecnolgica). Alguns dos resultados mais espetaculares j so de domnio pblico, como a fertilizao de embries; sntese de anticorpos; a terapia gnica germinativa, utilizada para tratar doenas genticas recessivas em clulas de diferentes tecidos no relacionadas a produo de gametas; utilizao de produtos teraputicos oriundos de novas variedades de plantas; somente para citar alguns exemplos. Um ponto interessante insta salientar. Na verdade a biotecnologia, diferentemente do que muitos pensam, remota de centenas de anos atrs. Desde o antigo Egito, na produo de cerveja, j se utilizava tcnica biotecnolgica transfigurada na fermentao. No Brasil, existem privilgios de indstria concedidos relacionados biotecnologia, datados do incio do sculo XX. Contudo, hodiernamente, a Moderna Biotecnologia ou Biotecnologia de Fronteira, com seus avanos na biologia molecular e celular, que permitiram uma revoluo tecnolgica sem precedentes. As tcnicas de DNA recombinante, a Clonagem, a engenharia gentica, enfim as inovaes propostas por este ramo da cincia o qual insurge nas esteiras dessas inovaes, trazem, destarte, perspectivas e esperana em relao ao futuro, como tambm eventuais problemas ticos, morais, de segurana, ecologia e meio ambiente. Enfim uma mistura de incertezas, indagaes, divergncias e idealizaes que pairam sobre esse tema to atual e complexo.

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2. Principais indagaes e questionamento acerca do patenteamento das invenes biotecnolgicas.


Por tratar-se de assunto polmico, a concesso de privilgio de indstria para queles que realizam invenes biotecnolgicas, sofre inmeras objees controversas, alm de opinies contrrias. A seguir, comentaremos algumas delas,com o objetivo de ajudar a compor alguns referenciais, possibilitando uma idia mais clara, menos distorcida deste assunto, de extrema importncia no mundo contemporneo.

2.1. Preocupao de ordem moral, tica e religiosa como conseqncia do encorajamento ao desenvolvimento de organismos superiores.
Conceitos de moral, tica e religio tm contedo subjetivo e pessoal que, em diversas pocas da histria da humanidade, tiveram suas referncias alteradas como conseqncia de cataclismos, guerras, migraes e outras transformaes do meio ambiente e das sociedades existentes. So, portanto, conceitos variveis, que no so indicados para serem usados como referncias de evoluo das sociedades, no deveriam servir como referncia do desenvolvimento de organismos superiores e muito menos interferir com a rea de patentes que apenas confere ao inventar um prmio por sua inveno, mas no autorizar o uso da mesma.1 Nessa mesma linha de raciocnio, acreditamos que, mesmo existindo na maioria das Leis de patentes de diversos pases artigos que prevem a no patenteabilidade para invenes contrrias moral e aos cultos religiosos, tais dispositivos legais tm sido at aventados devido ao inexorvel crescimento da biotecnologia mas, at hoje, no deixaram de ser concedidas patentes nesta rea baseadas nestes mesmos dispositivos legais.

1 WOLFF, Maria Thereza Mendona. Biotecnologia, seu patenteamento e biossegurana. So Paulo: Revista da ABPI Jan/Fev 1994, n.10, p.38-40.

2.2. Problemas de segurana, ecologia e meio ambiente no que se refere ao controle de novos microorganismos e novas variedades de animais e plantas.
Tais problemas envolvendo segurana, ecologia e meio ambiente, que venham decorrer de novos microorganismos, variedades vegetais ou animais, seres geneticamente alterados, dizem respeito no s leis de patentes, que recompensam e estimulam as criaes mas, to somente, legislao relativa a biosegurana, determinando condies sob as quais devem ser feitos os experimentos e liberao ao meio ambiente. Com relao a segurana ecolgico-ambiental, temos a Lei 8.974/95, reguladora da manipulao gentica, da emisso de novos organismos ao meio ambiente e do desenvolvimento de pesquisas laboratoriais com organismos geneticamente modificados (OGMS). Este diploma legal criou, inclusive, a Comisso Tcnica Nacional de Biossegurana (CTNBio), cuja tarefa avaliar o desenvolvimento das pesquisas e emisso de OGMS ao meio ambiente. Cumpre salientar que esta Lei, baseando-se nos incisos II e IV, do 1, art. 225 da Constituio Federal de 1988, entende ser o meio ambiente ecologicamente equilibrado um bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, por isso mesmo protegido pelo Poder Pblico. No obstante isso, desde que de acordo com as normas previamente estabelecidas pela CTNBio, juntamente com um Estudo do Impacto Ambiental favorvel, tal lei permite a manipulao de gens sempre que esta visasse a melhoria da qualidade de vida das pessoas (art. 13 da Lei 8.974/95). Em se tratando de animais a situao se repetia, era valorvel possibilitar intervenes genticas que constituram em avanos significativos na pesquisa cientfica e no desenvolvimento tecnolgico, respeitando-se, claro, preceitos ticos e morais, tais como o princpio da responsabilidade e o da prudncia e, claro, a aprovao prvia da CTNBio. Ademais, no h que se confundir uma inveno, ligada a um ato criativo do ser humano, como uma medida de segurana ligada a um determinado regulamento, sendo oportuno ressaltar que com ou sem patentes, os riscos de experimentos que porventura

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podero proporcionar ao indivduo e ao meio ambiente, sero os mesmos, ou seja, no a concesso do privilgio transfigurado na patente ou qualquer outra forma de proteo que ocasionar tais riscos.

2.3. Proteo da indstria agropecuria local contra pases desenvolvidos em Biotecnologia.


De fato, existe uma preocupao de tornarmo-nos um pas dependente tecnologicamente de outros que j detm conhecimentos cientficos mais avanados. Sem se falar em problemas internos relacionados dificuldade que iro enfrentar os produtores de pequeno porte para competirem com essas grandes empresas, multinacionais ou globais, que atuam na rea de biotecnologia. No entanto, mister se faz comentar aspectos relevantes a esse respeito, no mbito agropecurio, setor importante no Brasil e no mundo, pela posio estratgica de provimento da alimentao dos povos. os agricultores de pequeno porte somente se tornaro de grande porte, um dia, se por exemplo, o melhoramento por eles efetuado em uma cana-de-acar puder ser premiado por qualquer forma de proteo, gerando para eles a possibilidade de retorno financeiro. Em se tratando dos criadores de pequeno porte, por exemplo, de bovinos, s alcanaro, tambm, um bom patamar de produtividade se os melhoramentos introduzidos por eles, puderem ser protegidos por privilgios industriais (como por exemplo no caso de inseminao artificial), nas quais, mediante eventuais licenas a terceiros, gerem um bom retorno financeiro.2 Por outro lado, a poltica de proteo industrial local se baseia no incentivo de pesquisas, desenvolvimento tecnolgico, e consumo destas mesmas indstrias. No se protege nenhuma atividade de produo, impedindo o seu crescimento como opo. Seria um acovardamento irrefutvel. Assim sendo, no poderia ser maior o paradoxo ou a incoerncia se desejar inibir o desenvolvimento da biotecnologia pela no concesso de patentes. A biotecnologia mais abrangente e muito mais auto-suficiente em crescimento do que querem crer aqueles da corrente contrria ao seu patenteamento. Atravs de suas tcnicas modernas, inovadoras, rompem-se conceitos e teorias at ento tidos como imutveis e, neste diapaso, no s j est nos oferecendo, como tende a propiciar, no futuro, inmeras possibilidades de combatermos problemas relacionados sade, agricultura, alimentao, qumica, entre outros.

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2 WOLFF, Maria Thereza Mendona. op.cit.p.108.

3. A tutela jurdica das invenes biotecnolgicas a luz da Legislao Nacional em vigor. 3.1.Fundamentao jurdica das modalidades de proteo
Quando nos referimos propriedade imaterial, queremos dizer que o bem jurdico tutelado composto de bens incorpreos, intocveis, ou seja, que no tm existncia tangvel e so relativos aos direitos que as pessoas tem sobre as coisas, sobre os produtos de seu intelecto3 , ou ainda, aqueles que tem existncia ideal, abstrata, mas que o ordenamento jurdico reconhece.4 Fisicamente s podemos concluir pela existncia de bens imveis incorpreos, o que decorre da impossibilidade de um bem incorpreo ser imvel. Diante destas idias iniciais, temos, hoje, duas modalidades de proteo jurdica

3 DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro. 13 ed. v.4. So Paulo: Saraiva, 1998. 4 MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil. 33 ed. v.1. So Paulo: Forense, 1995.

relacionadas aos frutos da biotecnologia: a Patente e o Certificado de Proteo de Cultivar. So formas de aquisio de propriedade imaterial, modos indicados pelo ordenamento jurdico de se adquirir a propriedade sobre determinado bem mvel, e no a propriedade em si, como consideram alguns. A mobilidade do bem expressamente estipulada pelo prprio ordenamento jurdico. O jurista Limongi Frana considera, at mesmo,esta propriedade como um direito pessoal e no real, o que muito debatido pela doutrina, graas aos direitos institudos pela lei ao seu titular. Assim sendo, conclui-se que esses dois modos de proteo supracitados so artificiais, frutos do labor humano, considerados como propriedade imaterial, em decorrncia da evoluo da sociedade e de uma necessidade de se criar dispositivos e institutos jurdicos que se adequassem e regessem a realidade agora existente, por isso tratam-se de modos de proteo recentes. A seguir, trataremos particularmente das espcies de tutela jurdica comentadas.

3.2. A Lei de Propriedade Industrial


Em relao biotecnologia e, de acordo com a nova Lei de Propriedade Industrial (LPI - lei 9.279/96) temos a patente de inveno. Referido privilgio nada mais de que um ttulo de propriedade temporrio (20 anos) outorgado pelo Estado, mais precisamente pelo Instituto nacional de Propriedade Industrial (INPI), ao inventor/autor ou pessoas cujos direitos derivem do mesmo, para que esta ou estas excluam terceiros, sem sua prvia autorizao, de atos relativo matria protegida, tais como fabricao, comercializao, importao, uso, venda, etc. Desta forma, um monoplio concedido ao inventor que lhe garante exclusividade de uso econmico sobre sua criao. Em troca, este mesmo inventor se compromete a descrever claramente o objeto de sua inveno, que ser de domnio pblico aps o trmino do prazo do privilgio, podendo ser utilizado, assim, livremente. Segundo o art. 8 da LPI, patentevel a inveno, que atender aos requisitos de novidade (tudo que no est compreendido pelo estado da tcnica, ou seja, no tenha sido divulgado por qualquer meio jornais, revistas, publicaes, congressos, entre outros); atividade inventiva (corresponde criatividade, no basta produzir uma coisa nova, necessrio tambm que esta mesma coisa no seja decorrncia evidente do estado da tcnica, ao alcance de qualquer tcnico da especialidade); aplicao industrial ( a necessidade de que, o produto ou processo seja produzido ou utilizado industrialmente, ou seja, que tenha possibilidade de explorao efetiva pela indstria). O nosso atual Cdigo de Patentes j estava sendo aguardado a alguns anos. Desde a oportunidade de sua tramitao nas Casas Legislativas de mbito federal, eram grandes as expectativas de que este Estatuto, ento Projeto de Lei, estivesse de acordo com a realidade econmica, cientfica e tecnolgica em que se encontrava o mundo. A Lei 9.279/96 abriga, de uma certa forma, as novas tendncias j acolhidas em legislaes aliengenas. Por isso mesmo, elenca no bojo de seus artigos, dispositivos normativos especficos referentes ao patenteamento dos frutos da moderna biotecnologia, resolvendo, em parte, lacunas quanto ao tema existentes em codificaes anteriores. Consoante disposto no art. 18, III, da LPI, so patenteveis: III o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microrganismos transgnicos que atendam os trs requisitos de patenteabilidade novidade, atividade inventiva e aplicao industrial previstos no art. 8 e que no sejam mera descoberta.5 Como se extrai do texto legal em comento, no so considerados patenteveis os

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5 MUJALLI, Walter Brasil. A propriedade industrial: nova lei de patentes. So Paulo: Editora de Direito, 1997, p.165.

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seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive os genomgicos naturais. Em nenhuma parte do Diploma permite-se posicionamento contrrio. Para muitos decepo, para outros tantos, alvio. Inventores, cientistas, pesquisadores e profissionais da rea do direito no estavam satisfeitos com a no possibilidade de proteo relacionada animais e vegetais. Por outro lado, a lei permitia o patenteamento de microorganismos transgnicos, os quais, de acordo com o pargrafo nico do artigo supracitado: so organismo, exceto o todo ou parte de plantas ou animais, que expressem, mediante interveno humana direta em sua composio gentica, uma caracterstica normalmente no alcanvel pela espcie em condies naturais.6 Desta forma, um mnimo de patenteabilidadeestava previsto, vedando, inclusive, o uso, a produo, a colocao venda, a importao, etc. de terceiros sem o prvio consentimento do titular da patente, conforme preceitua o art. 42 desta lei. De tal sorte, quele que transgride esta barreira legal est sujeito s penalidades dispostas nos artigos 183 185 deste Diploma. O art. 244 da Lei 9.279/96 revogou as normas sancionatrias elencadas, anteriormente, no Cdigo Penal. J era o comeo, embora muito ainda se faltasse.

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6 MUJALLI, Walter Brasil. op. cit. p.165.

3.3. Lei de Proteo de Cultivares - 9.9456/97


O vcuo legislativo deixado pelo novo Cdigo de Patentes, no que se referia a possibilidade de conferir ao criador de determinada inveno biotecnolgica relacionada a plantas e animais, proteo jurdica adequada, causava enormes confuses quanto sua interpretao. Com relao a seres humanos, ainda era cedo para suscitar tal questo mas, de acordo com a evoluo tecnolgica e a realidade cientfica presente, era inadmissvel que o ordenamento jurdico nacional no tivesse dispositivos normativos que regulassem a tutela daqueles outros. Legislaes sugiram mundo a fora face essa nova tendncia. A Lei de Cultivares implantada no Brasil chega com um certo atraso, para se ter uma idia, nosso pas foi um dos ltimos da Amrica do Sul a adotar legislao especfica nesse assunto. preciso esclarecer, primeiramente, que o art. 3 considera, IV cultivar a variedade de qualquer gnero ou espcie vegetal superior que seja claramente distinguvel de outras cultivares conhecidas por margem mnima de descritores, por sua denominao prpria que seja homognea e estvel quanto aos descritores atravs de geraes sucessivas e seja espcie passvel de uso pelo complexo agroflorestal, descrita em publicao especializada disponvel e acessvel ao pblico, bem como a linhagem componente de hdrido.7 De acordo com o art. 2 desta Lei: A proteo dos direitos relativos propriedade intelectual referente a cultivar se efetua mediante concesso de Certificado de Proteo de Cultivar, considerando bem mvel para todos os efeitos legais e nica forma de proteo de cultivares e de direito que poder obstar a livre utilizao de plantas ou de suas partes de reproduo ou de multiplicao vegetativa, no Pas. 8 Destarte, este Estatuto legal torna passvel de proteo jurdica, tutela esta garantida

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7 LIS (Legislao Informatizada Saraiva). So Paulo: Saraiva. n.32. Fev/Mar, 1999.

8 IBID.

pelo Certificado de Proteo de Cultivar, toda cultivar nova9 , ou essencialmente derivada10 de qualquer gnero ou espcie vegetal (art. 4). No entanto, urge a necessidade que esta cultivar que ser objeto de proteo atenda os trs requisitos especficos aqui: distingibilidade (a cultivar que se destingue claramente de qualquer outra cuja existncia na data da proteo seja reconhecida); homogeneidade (aquela que, utilizada em plantio, em escala comercial, apresenta variabilidade mnima quanto aos descritores que a identifiquem, segundo critrios estabelecidos pelo rgo competente); estabilidade (aquela que, reproduzida em escala comercial, mantenha sua homogeneidade atravs de geraes sucessivas). O pedido de proteo dever ser formalizado mediante requerimento e depositado junto ao Servio Nacional de Proteo de Cultivares (SNPC), rgo criado por esta lei e, tambm conhecido no meio jurdico e tcnicodos profissionais que militam nesta rea como INPI dos vegetais. Ser mantido um Cadastro Nacional de Registro de Proteo de Cultivares (CNRPC), o qual editar publicao peridicas com o intuito de divulgar as novas protees concedidas, assim como as novas cultivares inventadas. Consoante disposto no art. 11, a proteo vigorar por 15 anos, excetuadas as videiras, rvores frutferas, florestais e ornamentais, para as quais a durao de 18 anos. Igualmente Lei 9.279/96, esta tambm impe sano quele que, se utiliza de forma indevida da cultivar protegida (art. 37). A bem da verdade, contrariando o que muitos possam imaginar, a proteo jurdica concedida aqui inveno fruto da biotecnologia vegetal contrape-se quela forma rgida e monopolstica prpria do sistema de patentes. Conforme explicado pela Profa. Patrcia Aurlia Del Nero, isso eqivale dizer que se o sistema de patentes for aplicado s espcies vegetais, no ser permitido aos agricultores e pesquisa (bem como ao seu desenvolvimento) acesso s cultivares patenteadas, seno por via onerosa (isto , mediante pagamento de royalties) e, caso haja explorao econmica, esta pode ser obstada pelo titular da patente e, oponvel erga omnes caso no haja licena expressamente concedida pelo respectivo titular. 11 Vislumbra-se aqui a criao do direito de melhorista, abrangido, tambm pela propriedade intelectual, e todavia, sob a gide desta legislao, o referido direito, diferentemente de que muitos queriam, se mostra sob forma de proteo mais fraca do que aquela prevista anteriormente pela patente. De uma forma ou de outra, a Lei 9.456/97 representa um grande avano no que se refere revoluo biotecnolgica. Apesar de, como dissemos anteriormente, se apresentar de uma forma mais flexvel e menos contundente quanto a efetividade da proteo jurdica s cultivares, no levando muito em considerao o aspecto econmico/empresarial de se possibilitar um privilgio que vede o uso de terceiros da utilizao da espcie ou gnero vegetal fruto da proteo, impende ressaltar que esta lei traz vantagens considerveis. Assim, inobstante a proteo aqui conferida assegurar ao seu titular o direito reproduo comercial no territrio brasileiro, ficando vedado a terceiros, durante o prazo de proteo, a produo com fins comerciais, o oferecimento a venda ou a comercializao do material de propagao da cultivar, sem sua autorizao, se permitido (de acordo com art. 10) ao agricultor comum usar a cultivar protegida, desde que para consumo prprio, ou, at mesmo, comercialize-a, desde que para fins alimentares e, em nenhuma dessas duas hipteses precisa pagar royalties ou qualquer outra remunerao ao titular da proteo. permitido, tambm, usar a cultivar como fonte de variao no melhoramento

9 A Lei 9.456/97 considera a cultivar nova quando a mesma no tenha sido oferecida venda no Brasil h mais de 12 meses em relao data do pedido de proteo e que, observando o prazo de comercializao no pas, no tenha sido oferecida a venda em outros pases, com o consentimento de obtentar, h mais de 06 anos para espcies 9 rvores e videiras e h de mais de 4 anos para as demais espcies 10 J a cultivar essencialmente derivada a instruo a mesma; alm de que seja esta predominantemente derivada da cultura inicial ou de outra cultivar essencialmente derivada, sem perder a expresso das caractersticas essenciais que resultem do gentipo ou da combinao de gentipos da cultivar da qual derivou, exceto no que diz respeito s diferenas resultantes de derivao.

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11 DEL NERO, Patrcia Aurlia. Propriedade intelectual a tutela jurdica da biotecnologia. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998.

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gentico ou na pesquisa cientfica, sem a restrio da informao, desde que constatado o detalhamento da cultivar protegida.

Consideraes finais
A nova Lei de Propriedade Industrial assim como a Lei de Proteo de Cultivares, no que tange biotecnologia, correspondem um grande avano jurdico quanto a permisso e concesso de privilgios aos pesquisadores e inventores que atuam nesta rea. De tal sorte, este novo direito, na esteira das legislaes mais avanadas e, seguindo o estatudo e acordado em tratados e convenes internacionais, como o TRIPS, o GATT, o PCT e a UPOV permite expressamente proteo jurdica para aquelas criaes que tenham como objeto microorganismos e vegetais. Quanto animais, uma questo de tempo. Humanos, a estrada ainda longa e, difcil vislumbrar o seu fim. Muito embora nosso pas tenha ficado inerte durante alguns anos em relao ao presente tema, fato que hoje, est sendo considerado que, no domnio da engenharia gentica, clonagem, enfim, da biotecnologia, as pesquisas exigem uma soma considervel de investimentos e um alto risco, razo pela qual esta proteo jurdica mais adequada possibilitar, sem dvida, um desenvolvimento cientfico e tecnolgico resultante de uma maior colaborao internacional no domnio da biotecnologia, seja mediante investimentos, seja mediante transferncia de tecnologia. O que se discute, por ora, a liberao de microorganismos e plantas geneticamente ao meio ambiente. Quais sero seus riscos a sade humana e ao equilbrio ecolgico? A indagao paira no ar. Cumpre salientar que somos a favor de maiores debates e estudos sobre os possveis impactos gerados pelo organismo geneticamente modificado (OGMS), os mesmos devem passar por testes capazes de mostrar sua segurana para os seres humanos. A sugesto da criao de um registro de gens internacional sobre o material gentico que est sendo introduzido nas culturas agrcolas, merece louvor. No defendemos, em nenhuma hiptese, a aprovao de plantio ou comercializao de qualquer planta transgnica sem a prvia autorizao da CTNBio, baseado num Estudo de Impacto Ambiental (EIA) e respectivo Relatrio de Impacto no Meio Ambiente (RIMA), criticamos, to-somente, a falta de viso do empresariado brasileiro com relao aos negcios neste setor, assim como a lentido com que o Governo Brasileiro vem atuando quanto a um posicionamento especfico nesta rea. Sem se falar na escassez de advogados para prestar assessoria jurdica queles inventores que tenham a inteno de proteger ou patentear sua criao. A realidade latente que esses ltimos tem inmeras dificuldades em assegurar privilgios de inveno aos frutos de suas pesquisas. A indstria biotecnolgica tem a possibilidade de melhorar a qualidade dos alimentos, e ao proteg-los melhor, aumentar sua produo (estima-se que o homem s colhe 60% do que planta; 13% das safras so destrudas por doenas; 14% por ervas daninhas. Isto uma realidade que necessita ser mudada!). Os ambientalistas argumentam, em contrapartida, que essas novas plantas no so naturais. Mas a prpria agricultura algo artificial, o ser humano, ao longo de milnios, selecionou algumas poucas variedades de plantas para o seu consumo, afetando, radicalmente, a biodiversidade. Esquecem-se, tambm, estes mesmos ambientalistas que, logo aps a 2 Guerra Mundial, passaram a ser produzidos agrotxicos com o intuito de preservar lavouras contra pragas e doenas. Os agrotxicos significaram mais segurana para a produo efetiva de alimentos, mas pela falta de critrio quanto ao seu uso e estudos sobre eventuais riscos, trouxeram os problemas discutveis hoje em dia. Entretanto, mesmo assim, evidente que os problemas gerados com a utilizao indiscriminada dos agrotxicos, so bem menores do que aqueles existentes no tempo da agricultura emprica, nesta poca morreram milhes de pessoas de fome, como resultado da devastao e perda

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das plantaes. Hoje, discute-se se estes mesmos agrotxicos causam mal a sade mas, o que est devidamente comprovado a utilidade prtica e salvadora que representou o uso deles na lavoura. De resto, no se chegou a uma concluso definitiva. A indstria da vida representa uma nova era na produo de alimentos, combatendo, agora, os mesmos agrotxicos vangloriados outrora e alvos de questionamentos na atualidade, partir do momento que reduzir e at eliminar o uso destes instrumentos de preveno e proteo agrcola pela criao de plantas resistentes a pragas e doenas, dispensando, assim, qualquer outra forma de defesa criada pelo homem. Cumpre salientar que, o excedente que existe hoje em se tratando dos alimentos, se d basicamente em funo da adoo de tecnologias agrcolas mais avanadas e, se no h uma distribuio desses resultados porque falta justia social, mais claramente, vontade poltica. Necessita-se, portanto, discusso dos riscos da adoo dos transgnicos e, por conseguinte, viabilizao de normas e leis especficas que tratem de segurana ambiental e humana, mas, tambm, cuidem da possibilidade de proteo dos frutos dessas invenes biotecnolgicas. Querer inviabilizar ou proibir o uso um desservio muito grande s causas sociais, sendo assim humanidade. Analogicamente podemos dizer o mesmo em relao medicina humana; quando chegaram os agrotxicos, tambm apareceram os antibiticos. Inicialmente o uso dos mesmos tenha sido de maneira indiscriminada, da mesma forma que com os agrotxicos. Contudo, na mesma linha de raciocnio, ningum pode negar que os riscos trazidos pelos antibiticos foram e so bem menores do que no tempo da medicina experimental. Desta forma a medicina transgnica ser, e j est sendo uma soluo revolucionria sade humana. Ao nosso ver, temos que a criatividade na forma de idias, inovaes e invenes, substitui hoje o que eram as matrias-primas, passando a representar uma nova riqueza das naes e, as modalidades de proteo dos frutos dessas criaes, constituem-se numa arma em favor das tendncias mundiais no campo tecnolgico relacionado com o comrcio, a agricultura e industrializao. Ao contrrio das matrias-primas, a propriedade intelectual se mostra como fonte infinitamente renovvel, mediante o aumento de informaes e do conhecimento humano, qualquer empresa ou pas que tenha a inteno de participar desse mercado, agora globalizado, altamente competitivo ter que se valer dos direitos emanados da propriedade intelectual, para adentrarem e permanecerem no mundo desenvolvido. A propriedade intelectual, destarte, passa a ser to importante quanto a prpria criao, e a batalha ficou ainda mais complicada com o surgimento das novas tecnologias, produtos que nunca existiram como chips, semicondutores e novas formas de vida, exigem, tambm, novas e especficas formas de proteo. Diante do exposto, consideramos que a legislao nacional em vigor representa oportunidade nica para nos capacitarmos rapidamente a participar dessa globalizao avassaladora, no que tange, sobretudo, aos pases dependentes tecnologicamente. Trata-se, portanto, de um assunto polmico e conflitante, muito h que se discutir, porm, o potencial de desenvolvimento econmico e social com os recursos advindos do patrimnio gentico so fantsticos, no merecem sobremaneira serem desprezados. Essas consideraes so feitas para refutar tantos e tamanhos absurdos praticados por aqueles que nada sabem, mas criticam Vamos estar atentos para os que estudam e meditam. Como corolrio dessa recomendao, temos que os primeiros vivem na obscuridade e s querem ofuscar os demais. Os segundos, por serem mais sbios, nos trazem a luz. Cuidemos de trilhar o caminho do debate, para que o Direito possa mediar o desenvolvimento do bem comum.

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Objeo de pr-executividade na execuo fiscal

Flvia Regina Heberle Silveira

1 - Introduo

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Flvia Regina Heberle Silveira


Mestranda em Direito / UNAERP

Nos ltimos anos a doutrina vem concebendo uma figura jurdica atpica no processo de execuo que vem sendo paulatinamente aceita pela jurisprudncia: a exceo ou objeo de pr-executividade. O caminho expressamente indicado na Lei de Execuo fiscal, e subsidiariamente, no Cdigo de Processo Civil para defesa do executado so os embargos execuo. Todavia, a doutrina e a jurisprudncia esto emergindo outra via de defesa. Esta figura jurdica tem o condo de permitir ao executado que se defenda da execuo, independentemente do Juzo estar garantido ou da oposio de embargos execuo, em virtude de vcios flagrantes no ttulo executivo, ou de outros que o tornam nulo ou imprestvel como ttulo exigvel A controvrsia essencial reside no fato de que no h previso desta figura na legislao processual civil art. 741 e 745, ou na Lei de Execuo Fiscal art. 16, 1, c/c art. 38, como sendo meio de defesa do executado, legado exclusivamente aos embargos execuo. Inobstante a ausncia de previso legal, inaceitvel negar ao executado a possibilidade de alertar o juiz acerca da admissibilidade da execuo, vez que este controle deve ser efetuado por ele de ofcio, e a qualquer tempo, em decorrncia do juzo de admissibilidade. Donaldo Armelin1 anota que a adoo da tutela diferenciada tende a favorecer o plo ativo na relao processual, na medida em que so eles concebidos precipuamente com o propsito de acelerar a prestao jurisdicional. O princpio fundamental da objeo de pr-executividade o de que no poder subsistir execuo sem que se verifiquem todos os requisitos processuais, sob pena de violao do princpio constitucional de que ningum ser privado de seus bens sem o devido processo legal. Aquele que injustamente demandado, tem o direito de ver-se livre do processo o mais rpido possvel.

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1 Tutela jurisdicional diferenciada, Repro, 65:46

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2- Exceo ou objeo de pr-executividade


A denominao exceo de pr-executividade conferida a esta nova figura jurdica que exsurge em nosso ordenamento, tem sido censurada pelos doutrinadores mais festejados do pas, como Nelson Nery Junior ou Teresa Arruda Alvim Wambier, no

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sentido de transformar a expresso exceo para objeo, vez que o termo exceo sugere que se trate de matria de defesa, e portanto, no passvel de ser conhecida de ofcio pelo juiz, sujeitando-se precluso. Objetar, vocbulo oriundo do latim objectare significa contrapor, alegar como razo contraditria, ou ainda ser contrrio, depreende muito claramente a natureza da figura jurdica emergente. Em contrapartida, exceo termo derivado do latim exceptione compreende um desvio da regra geral, uma prerrogativa, forma de defesa processual indireta que no diz respeito ao mrito da causa, mas que visam a extino da relao processual instaurada, sendo processada em autos apartados, dependente da provocao da parte e sujeita precluso. Considerando-se o juzo de admissibilidade inerente ao julgador no sentido de reconhecer de ofcio e a qualquer tempo os vcios existentes no ttulo executivo, e a ausncia da precluso no incidente em comento, optou-se por utilizar neste trabalho a expresso objeo de pr-executividade.

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3- O que objeo de pr-executividade?


A objeo de pr-executividade uma forma de defesa conferida ao devedorexecutado, fora do mbito da ao de embargos execuo, de se submeter ao conhecimento do juiz da execuo, independentemente de penhora ou de oposio de embargos do devedor, em que possvel a argio da falta de qualquer dos pressupostos processuais e condies da ao. uma forma de contraditar e fulminar - do nascedouro pretenso executiva viciada ou inexistente, que incomoda inutilmente de forma imediata o Estado, causando ainda constrangimentos desnecessrios ao Executado.2 Estando a execuo fundada em ttulo inbil, irregular, viciado de nulidade absoluta ou que no preenche os requisitos formais exigidos pelo direito processual, h que se admitir a defesa por meio da objeo. Na opinio de Araken de Assis3 , a admisso desse meio de oposio no quebra ou fere a ideologia expressa em lei. Tem, na verdade, uma aplicao muito restrita ligada a casos teratolgicos. Ademais, est afinada com a sistematizao dos pressupostos processuais. A jurisprudncia, por seu turno, em nada discrepa da doutrina ptria: Execuo por ttulo extrajudicial Impossibilidade jurdica da execuo Exceo de pr-executividade possibilidade de argio nos prprios autos da execuo e no somente em embargos de devedor deferimento recurso provido para o juiz decida fundamentadamente a ao.4 A objeo de pr-executividade se justifica em hipteses onde se manifesta a ausncia de condies da ao, no justificando, portanto, a constrio de bens mediante a penhora, que pressupe a executoriedade do ttulo, podendo ser argida a qualquer tempo, no bojo da prpria execuo. Em caso concreto, se a pretenso de legitimidade que recobre a ao executiva fiscal passvel de pronta, direta e documental rejeio, no haveria sentido jurdico em exigir-se daquele que suscita o pronunciamento judicial o esgotamento do caminho jurdico mais rduo, impondo-lhe, via correlata, um sacrifcio patrimonial que se traduz em verdadeira negao dos direitos j mencionados, ao contraditrio, ampla defesa e de acesso ao Judicirio, com a decorrente colocao do jurisdicionado sob o influxo de

2 Luiz Edmundo Appel Bojunga, RePro 55/62

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3 In Manual do processo de execuo, Vol. I, Letras Jurdicas Ed. Ltda., 1987, p.387

4 Ag.n00628889-2/00, 11 Cm. Julg. 17/08/95, v.u. rel. Ary Bauer, 1TACSP

flagrante insegurana e no-razoabilidade. Ainda que em foro de execuo fiscal, caso o juiz tenha certeza de decidir acerca da legitimidade da pretenso executiva, independentemente da dilao probatria, deve faz-lo. Todavia, segundo o entendimento do repertrio jurisprudencial, a priori, o seu cabimento est adstrito as questes de ordem pblica e como tal passveis de anlise de ofcio pelo Juiz, inerente ao juzo de admissibilidade. Devido a clareza contida na brilhante deciso exarada pelo I. Juiz Federal Substituto da 6 Vara de Execues Fiscais de So Paulo Dr. Paulo Cesar Conrado, que j esteve nesta Seo Judiciria de Ribeiro Preto, proferida em maio ltimo, que transcrevemos parcialmente, dada a pertinncia. A pretenso executiva fiscal, consoante cedio, vem capacitada por presuno relativa de legitimidade, que compete ao correspectivo ttulo (a Certido de Dvida Ativa - CDA) foros de liquidez, certeza e exigibilidade. Tal presuno, evidncia, milita em flagrante desfavor dos executados em geral, aos quais, em situaes concretas como a dos autos, fica cometido o encargo de derrubar a indigitada presuno. O caminho naturalmente preconizado para o implemento da providncia de que se fala (a derrubada da presuno antes referida, reitere-se) , por certo, o dos embargos execuo, espcie de ao cognitiva que todavia, guarda como pressuposto de admissibilidade a prvia garantia do Juzo da execuo, via constrio patrimonial. (...) omisiss No obstante plausvel tal orientao, cobra registrar, aqui e todavia, que, em certas situaes, aquele que se sente ameaado por atos executivos, pode, com efeito, insurgir-se dentro do prprio processo de execuo, sem ter de perpassar pelo rigor procedimental dos embargos execuo. De fato, receba tal manifestao (que no corresponde a embargos, frise-se, mas sim a sucedneo de embargos) o nomen juris de exceo ou de objeo, consoante umas e outras orientaes doutrinrias e jurisprudenciais, o que se deve ter em mente que, em dadas situaes, o direito no pode conformar-se com a prvia constrio patrimonial (soluo ordinariamente prevista para as execues) para, s ento, dar quele que se pe como executado o direito de defender-se, argindo a impropriedade prtica de atos executivos contra a sua pessoa. (...) omissis Noutro falar, se em um dado caso concreto, a presuno de legitimidade de recobre as pretenses executivas fiscais passvel de pronta, direta e documental rejeio, no haveria sentido jurdico em exigir-se daquele que suscita o pronunciamento judicial o esgotamento do caminho mais rduo, impondo-lhe, via correlata, um sacrifcio patrimonial que se traduz em verdadeira negao dos direitos, j mencionados, ao contraditrio, ampla defesa e de acesso ao Judicirio, com a decorrente colocao do jurisdicionado sob o influxo de flagrante insegurana e no-razoabilidade. E tudo isso ocorre, atente-se no por outro motivo, seno por que processo instrumento, e no fim, a advertncia que nos conduz certeza de que, se no processo de execuo, considerado o seu rito, possvel uma tomada de posio pelo juiz acerca da legitimidade da pretenso executiva, independentemente de dilao probatria (que, com efeito, no existe em tais processos, os executivos), pode e deve o

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juiz assim agir. (...) omissis Assumidas essas premissas tenho, ento que, outro no pode ser o caminho a ser percorrido por este Juzo, aqui, seno reconhecer que a exceo de pr-executividade, ao revs do que quer a exeqente, instrumento habilitado, segundo o sistema, a contraditar a legitimidade da pretenso executiva, desde que o executado a utilize munido de elementos probatrios que dispensem a dilao do processo. (EF n97.0573909-9, 6 VF, 28.05.99) Ressalte-se que as questes meritrias, consoante ao valor exeqendo, ou irregularidade da penhora, devero ser necessariamente objeto de embargos execuo.

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4 - Da origem da objeo de pr-executividade


Alberto Camia Moreira5 em sua dissertao de mestrado trouxe que o eminente jurista Pontes de Miranda foi o primeiro a empregar este meio de defesa em processos de execuo, no ano de 1966, quando a Companhia Siderrgica Mannesmann sofreu indevidamente vrias execues em So Paulo, Rio de Janeiro e Belo Horizonte, mediante o apontamento de ttulos imperfeitos. Porm, anteriormente a ocorrncia deste fato concreto, Pontes de Miranda j admitia defesa do devedor no processo de execuo, independentemente da oposio de embargos. Jos da Silva Pacheco
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5 Defesa sem Embargos do Executado, Ed. Saraiva, So Paulo, 1998.

afirmou que a defesa do executado no se esgota nos embargos e pode revestir-se de defesa imediata com demonstrao cabal da impossibilidade do ato executivo, antes da sua concretizao.

6 Tratado das Execues, v.3,p.224

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De outra parte, o Decreto n848 de 11 outubro de 1890, que trata da Organizao da Justia Federal, foi o primeiro texto legal em nosso ordenamento que admitiu a apresentao defesa pelo executado sem a prvia garantia da execuo fiscal, estabelecendo que Comparecendo o ru para se defender antes de feita a penhora, no ser ouvido sem primeiro segurar o juzo, salvo se exibir documento idntico de pagamento da dvida, ou anulao desta. (grifo nosso). Por sua vez, o seu art. 201 preconizava que A matria de defesa, estabelecida a identidade do ru, consistir na prova da quitao, nulidade do feito e prescrio da dvida, ou anulao desta, situaes estas que podem ser admitidas como defesa intraexecuo, ou seja, sem embargos. (grifo nosso). Alm deste texto, oportuno salientar que tem-se notcia de que o Estado do Rio Grande do Sul, em ato de vanguarda, instituiu por meio do Decreto n5.225 de 31 de dezembro de 1932, a figura da exceo de impropriedade do meio executivo, pela qual o executado podia pronunciar-se contra a execuo, anteriormente a qualquer procedimento. Curioso saber ainda que Francisco Wildo Lacerda Dantas traz como raiz histrica do objeo de pr-executividade, o Decreto Imperial n9.885 de 1888, artigos 10 e 31, respectivamente, em que se admitia a oitiva do executado sem a segurana do Juzo. A objeo de pr-executividade tem sido objeto de exame de muitos juristas, na grande maioria favorveis sua utilizao, que vem sendo corroborada pelo repertrio jurisprudencial, consistindo em um instrumento eficaz para a defesa sem embargos e sem penhora de bens do executado.

5 Posies doutrinrias acerca da objeo de prexecutividade


Em defesa da objeo, Pontes de Miranda elaborou o Parecer n95, que est
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7 Parecer n95, in Dez anos de pareceres, Francisco Alves, Rio de Janeiro, 1975, p. 126/135.

compilado na Coleo de Anos de Parecer: Para que haja executividade, torna-se mister que se repute o ttulo executivo em instrumento da dvida ou que haja sentena com carga suficiente de executividade. A carga de executividade a que se refere o eminente jurista a que a prpria lei confere ao ttulo executivo quando revestida dos requisitos que so inerentes. Para Pontes, o conceito de embargos do executado no exaure o de defesa do executado: A alegao de inexistncia da invalidade ou da inexistncia, ou da ineficcia da sentena alegvel antes da expedio do mandado de penhora, pois tal ato s de exigir-se para a oposio de embargos do executado; no, para a oposio das excees e de preliminares concernentes falta de eficcia executiva do ttulo extrajudicial ou da sentena.8 Galeno Lacerda tece consideraes sobre o tema incontestvel pertinncia: Na defesa do executado, h excees prvias que afastam a legitimidade da prpria penhora, j que esta, como notrio, pressupe a executoriedade do ttulo. Se o ttulo no for exigvel, no tem sentido a penhora, desaparece seu fundamento lgico e jurdico. O mesmo h de se dizer, com mais razo, se o ttulo for falso. Seria iniquidade absurda, que o direito e o bom senso no podem acolher, se, em tal hiptese, se impusesse a defesa defesa o grave nus da penhora (...) Se o atual CPC exige, no art. 737, I, a segurana prvia do juzo pela penhora, para admissibilidade dos embargos do executado, claro est que a regra pressupe execuo normal com obedincia dos pressupostos da ao executria (...) Se estes pressupostos ou condies inexistem, ou ocorre grave suspeita em tal sentido, constituiria violncia inominvel impor-se injustamente ao executado o dano, s vezes irreparvel, da penhora prvia, ou o que pior, denegar-lhe qualquer possibilidade de defesa se, acaso, no possuir ele bens penhorveis suficientes (...) Se o direito resultante do ttulo extrajudicial atacado nos pressupostos da prpria executividade, com argumentos srios e idneos, despe-se de qualquer sentido lgico ou jurdico, para o conhecimento e deciso dessa matria, a exigncia de prvia segurana do juzo que no houve. No mesmo sentido, pronunciaram-se Humberto Theodoro Junior, Araken de Assis, Vicente Greco Filho, Jos da Silva Pacheco, Cndido Rangel Dinamarco e outros. Alcides Mendona Lima9 , em posicionamento contrrio, entende que o devedor somente pode pretender se opor execuo mediante embargos depois de garantido o juzo. No sistema brasileiro, tradicionalmente, o devedor (antes denominado do executado) somente pode pretender elidir a ao executiva, opondo-se ao ttulo, por via de embargos, que exigem penhora, quer por nomeao de bens pelo prprio devedor, que por escolha dos oficiais do juzo. A tese de que as questes ou excees pr-executivas dispensam a penhora como antecedente necessrio aos embargos do

8 Idem, ibidem, p.137.

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9 Aco executiva necessidade da penhora para discrutir a exigibilidade dos ttulos, in Processo de conhecimento e processo de execuo, 1992, p. 273-90

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devedor, tratando-se de ao executiva fundada em ttulo executivo extrajudicial, meramente acadmica, podendo servir, por sua relevncia, como valiosos subsdios, contudo, para a reforma do Cdigo de Processo Civil, configurando-se de modo preciso e exato, os dispositivos respectivos.

6 - Da teoria geral do processo de execuo


O processo de execuo tem como objetivo a satisfao do direito do crdito do credor, mediante a expropriao de bens do devedor, em atos ordinatrios conduzidos pelo Poder Judicirio. Os cidados esperam da tutela jurisdicional uma ordem concreta que tenha fora e eficcia suficiente a resolver a lide, trazendo segurana a determinado direito objetivo ameaado. Tais expectativas correspondem s funes de cognio, de execuo, e cautelar da jurisdio. Todavia, por vezes, a deciso por si s no traz fora suficiente para gerar o efeito prtico desejado pelo postulante. Na lio de Pontes Miranda, a fora executiva retira valor que est no patrimnio do demandado, ou demandados, e pe no patrimnio do demandante. A sua eficcia imediata quando reconhecida a legitimidade do credor do ttulo ou direito, por meio de pronunciamento judicial. A eficcia prtica do ato executivo estimulada pelo emprego da fora que no raro aparece nas aes executivas, capituladas nos artigos 625, 664, 634, 591, 693, 714 e 716 do Cdigo de Processo Civil CPC, e tambm da fora psicolgica, consubstanciada na aplicao de penalidades tais como multa ou priso (art. 644, 645 e 735, 1). Tal qual no processo de conhecimento, a relao processual executiva tem incio pela provocao do credor. A partir da, o processo desenvolve-se por impulso do juiz (art. 262 do CPC). Assim sendo, compete ao juiz modelar os atos executivos, como objetivo de satisfazer o credor, ainda que observados os meios menos gravosos ao executado. Nos termos do artigo 577 do CPC, os atos executivos dependem de proviso jurisdicional, competendo aos auxiliares da justia realiz-los (oficiais de justia, porteiro, depositrio, leiloeiro, etc.) Vislumbra-se assim , a insero de cognio do processo executivo, que adquire em alguns casos fora de coisa julgada, diante da descaracterizao da tela executiva e presena prioritria da execuo, quando o juiz deixa os atos de realizao do direito e vai a tela cognitiva como por exemplo em caso de ilegitimidade passiva. De outra parte, assente que o contraditrio no processo de execuo diferido aos embargos inexistindo na execuo propriamente dita. Todavia, considerando-se o disposto no artigo 5, inciso LV da Constituio Federal, pode-se dizer que o processo executivo inclui-se na categoria de processo judicial e a objeo de pr-executividade vem sustentar a sua existncia. Neste sentido enfatiza Cndido Rangel Dinamarco que hoje pode-se at considerar superada a questo fundamental da incidncia in executivis da garantia do contraditrio, merc dos termos amplos da disposio contida no inc. LV do art. 5 da Constituio Federal de 1988. O processo executivo inclui-se, como bvio, na categoria processo judicial que o texto constitucional enuncia sem qualquer ressalva ou restrio. Mesmo assim, permanecem as questes sobre a maneira como o contraditrio incide sobre a execuo, grau de sua intensidade, sua eventualidade que tantos afirmam Os embargos execuo, por sua vez, no nosso entender no formam relao

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processual diversa, pois fazem parte da execuo pois a ela se referem, ampliando assim a sua cognio. Com efeito, o alvo dos embargos o ttulo executivo, estando ligados como se fossem um, pois a deciso judicial depreende a apreciao de ambos, vez que a sentena dos embargos vai decidir o destino da ao executiva (prosseguimento ou extino). A extino do processo de conhecimento sem o exame do mrito no a regra, mas a exceo na deciso da lide, podendo, em alguns casos, ser proposta novamente. Por certo no se pretende nestas linhas esgotar o assunto acerca desta matria, cumprindo to somente trazer baila questo que tem sido foco de grande divergncia doutrinria, e que cuja concluso refletir na mutao dos conceitos tradicionalmente ensinados nos bancos acadmicos.

7 - Da objeo de pr-executividade na execuo fiscal


Em nome da supremacia e do interesse pblico sobre o individual, a Fazenda Pblica goza de privilgios e prerrogativas seja no direito material quanto processual que instam a imposio de deveres e restries aos contribuintes/devedores, possibilitando a execuo de atos e decises diretas por agentes do Poder Executivo, que independem de uma ordem judicial. O Brasil desde 1891 adota o sistema de controle judicial, ou sistema ingls, cuja principal caracterstica a separao entre o administrador e o Juiz, estando a legalidade das decises tomadas pela Administrao Pblica sujeita reviso judicial. O procedimento da execuo fiscal regulado pela Lei n6.830/80, que contm normas de carter material (financeiro, tributrio e civil), desvinculado do sistema executivo previsto no Cdigo de Processo Civil. A Lei de Execuo Fiscal tem por objeto a cobrana da dvida ativa, expresso que significa crdito da Unio, dos Estados, dos Municpios, de suas respectivas Autarquias e Fundaes, que se processa perante o Poder Judicirio, quer sejam de natureza tributria ou no tributria, devidamente inscrita, dotada de liquidez e certeza, acrescida dos respectivos adicionais, multa e atualizao monetria, cujos ndices so fixados pela Unio Federal e Estados e Municpios, cada qual em sua competncia constitucional. A hiptese de incidncia consiste na previso legal do fato gerador que d nascimento a obrigao tributria. O lanamento por sua vez, consiste no ato administrativo que verifica a ocorrncia do fato gerador da obrigao pecuniria, identifica o sujeito passivo e calcula o montante devido, cujo o objeto apurar a liquidez e a certeza do crdito tributrio. O processo executivo fiscal foi concebido como instrumento compacto, rpido, seguro e eficaz, para realizao da dvida ativa pblica. Em razo disso, o sistema consagrado no artigo 16 e pargrafos da Lei n8.630/80, no admite expressamente a oposio de objeo de executividade e muito menos a apresentao de defesa por meio de embargos, antes de garantida a execuo. A objeo de pr-executividade pretende infirmar o vnculo jurdico existente entre as partes e no apurar a liquidez e certeza da obrigao fiscal, haja vista os princpios da transparncia, legalidade e regularidade da inscrio efetivada, que autorizam a anlise do ponto controvertido antes mesmo da garantia do Juzo. Todavia, aqueles desfavorveis sua aplicao asseveram que o ataque certido torna insegura a execuo na medida em que cria instrumentos paralelos de defesa que complicam o procedimento, comprometendo-lhe assim a rapidez. A jurisprudncia, contudo, tem admitido a exceo de pr-executividade nos casos de imunidade, iseno, remio, anistia e parcelamento administrativo, matrias que podem ser discutidas sem a necessidade de se garantir o Juzo. Consoante o artigo 156 do Cdigo Tributrio Nacional, constituem causas

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extintivas, modificativas ou impeditivas da exigncia do ttulo que fundamenta a execuo posta em Juzo: Art. 156. Extinguem o crdito tributrio: I o pagamento; II a compensao; III a transao; IV a remisso; V a prescrio e a decadncia; VI a converso de depsitos em renda; VII o pagamento antecipado e a homologao do lanamento nos termos do disposto no artigo 150 e seus 1 e 4; VIII a consignao em pagamento, nos termos do disposto no 2 do art. 164; IX a deciso administrativa irreformvel, assim entendida a definitiva na rbita administrativa, que no mais possa ser objeto de ao anulatria; X a deciso judicial passada em julgado. Considerando que as circunstncias supracitadas impedem o seguimento do processo de execuo, acarretando sua extino sem o exame de seu fundamento - ser devido ou no o valor postulado - e desde que no demandem a produo probatria, podem ser defendidas por meio de objeo de pr-executividade, cujo oferecimento no requer a prvia segurana do juzo.

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7.1 Do juzo de admissibilidade


Toda e qualquer ao tem seu juzo de valor, e a objeo de pr-executividade tambm pressupe o exerccio do juzo de admissibilidade, destinado a averiguao, ou a eliminao dos defeitos que invalidam a execuo, a fim de determinar o prosseguimento ou no da ao executiva. O juzo de admissibilidade consoante a teoria geral do processo est presente em todos os tipos de processos e procedimentos, consistindo na anlise prvia acerca da viabilidade da pretenso levada a Juzo. No processo de execuo, em decorrncia da sua natureza satisfativa, quer seja cvel ou tributria, o juiz possui um papel de expressiva importncia. Cabe, pois, ao juiz desde a propositura da execuo a verificao do juzo de admissibilidade, compreendendo os requisitos genricos, consistentes nos pressupostos processuais e nas condies da ao, bem como os requisitos especficos atinentes ao processo de execuo concernente ao exame do ttulo e seus requisitos, no confundindo-se, contudo, com as questes de mrito. Dispe o artigo 1 da Lei de Execuo Fiscal: Art. 1. A execuo judicial para cobrana da dvida ativa da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e respectivas Autarquias ser regida por esta Lei e, subsidiariamente, pelo Cdigo de Processo Civil. Sujeitado ento subsidiariamente o processo executivo aos procedimentos do Cdigo de Processo Civil, temos que dentre os pressupostos processuais de existncia, constituio e de desenvolvimento vlido e regular do processo constantes do inciso IV, do artigo 267, do CPC, fazemos a seguinte classificao, nos moldes de Cleide Previtalli
10 artigo, Exceo de prexecutividade fundada em ttulo executivo extrajudicial, Rev. Dialtica, v.43,p. 25.

Cais10 : a) pressupostos processuais de existncia: - a existncia da petio inicial (demanda); - a jurisdio; - a citao e - a capacidade postulatria. b) pressupostos processuais de validade: - petio inicial apta; - a competncia do rgo jurisdicional e - a capacidade de ser parte e de estar em juzo; Por sua vez os pressupostos processuais negativos correspondem a : - litispendncia; - coisa julgada; - impedimento de repropositura da ao e - conveno de arbitragem. Entre as condies da ao constam a legitimidade das partes, o interesse processual e a possibilidade jurdica do pedido, nos termos do artigo 267, VI do CPC. A primeira peculiaridade do juzo de admissibilidade no processo executivo ocorre quando do recebimento da petio inicial, em que se verifica a presena dos requisitos, cujo despacho liminar determina a citao do devedor para pagamento ou nomeao de bem penhora, condio sine qua non para que o executado possa manifestar-se. Oportuno ressaltar que tal a importncia do despacho inicial no processo executivo, que os Tribunais tm admitido a sua recorribilidade, por meio de agravo de instrumento, a fim de evitar constries indevidas. Os requisitos inerentes ao juzo de admissibilidade na execuo, sujeitam-se ao controle de ofcio do juiz, podendo ser apreciados a qualquer tempo, independentemente de precluso. Marcelo Navarro Ribeiro Dantas, em excelente texto, assevera que o magistrado, de ofcio, poder, durante o curso de todo o procedimento executivo, verificar se esto presentes quaisquer dos requisitos de admissibilidade, principalmente das condies da ao. Verificado que no esto presentes, a execuo deve ser extinta. Todavia, o ttulo no a referncia exclusiva do exame do juzo de admissibilidade da execuo. Neste sentido, Araken de Assis11 , apregoa: Embora no haja previso legal explcita, tolerando o rgo judicirio, por lapso, a falta de algum pressuposto, possvel ao executado requerer seu exame, qui promovendo a extino da demanda executria, a partir do lapso de 24 horas assinado pelo art. 652. Tal provocao de matria passvel de conhecimento de ofcio pelo juiz independe de penhora e, a fortioti, do oferecimento de embargos (art. 737,I).

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11 In Manual do processo de execuo , 3 ed., pg.426, 1996

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Destarte, para que a matria examinada seja deduzida por meio de objeo de pr-executividade necessrio que se trate de matria ligada admissibilidade da execuo, e, seja passvel de conhecimento de ofcio e a qualquer tempo e que o vcio seja perceptvel, a fim de evitar uma instruo trabalhada e demorada.

7.2 O contraditrio no processo de execuo


O exerccio do contraditrio no processo executivo uma exigncia poltica, vez que o sistema jurdico-constitucional prev expressamente que o demandado tenha sido admitido a participar da sua preparao. Nos termos ao artigo 5, inciso I da Constituio Federal, a incidncia do princpio

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do contraditrio deveria ser imperativo em todo o processo, todavia, nem sempre isto acontece. No processo de execuo esta uma matria controvertida. Luiz Emundo Appel Bojunga assevera que existe o contraditrio no processo executivo, que se forma com a oposio dos embargos, in verbis: A estrutura do processo executivo brasileiro comporta contraditrio nas diversas modalidades de execuo. Assim, nas execues de obrigaes de fazer e de no fazer o executado dispe dos embargos no prazo de 10 dias (art. 738, IV, do CPC). Nas obrigaes de entrega de coisa certa e incerta e nas obrigaes de dar (expropriao), os embargos esto condicionados garantia suficiente do juzo (art. 737, do CPC). Este condicionamento do art. 737 e, principalmente, a via nica dos embargos como forma de impugnao da relao e da ao executiva constituem, quando condicionados segurana do juzo, anomalias do princpio do contraditrio e denotam uma criticvel desigualdade das partes frente ao Estado. Bastam singelos exemplos como exigir-se penhora (art. 737,II, do CPC) de quem no deve e que, para tanto, demonstrar, dever, por absurdo, nomear bens em garantia que muitas vezes nem os possui em suficincia. De outra banda, suponha-se um crdito inexistente ou ilquido, de valor elevadssimo (atribudo pelo exeqente), para ser impugnado, deveria o indigitado devedor realizar a penhora para demonstrar a prpria inexistncia ou iliquidez creditcia. Liebman, posiciona-se neste sentido: Quando se ilustra a caracterstica do processo executrio como dizer que a cognio no existe, enquanto o interessado no a provoque, esflora-se sem se sentir nem explicar, o aspecto mais importante do instituto, a saber, que o interessado em provoc-lo no o credor, a quem baste a posse do ttulo. A base de tal posicionamento a constatao de que o contraditrio est ligado ao conhecimento, e no processo executivo inexiste a atividade do conhecimento. Todavia, em cada processo o juiz chamado a proferir juzos de valor, ao examinar os pressupostos da ao, revelando-se esta atividade como nitidamente de conhecimento, embora desenvolvida de ofcio. Assim, entendemos superada a questo fundamental do princpio do contraditrio no processo de execuo, o qual tambm est suscetvel aos termos amplos da disposio contida no Diploma Constitucional, ainda que incidente em grau de intensidade menor e de eventualidade maior que no processo de conhecimento.

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7.3 Das hipteses de cabimento


Somente as questes de ordem pblica, e como tal passveis de anlise de ofcio pelo Juiz, podem ser alegadas por meio da objeo de pr-executividade. Desta forma, a perceptibilidade do vcio deve ser flagrante, a prima facie, no carecendo de instruo processual, ressalvada a juntada de documento para comprovar de forma inequvoca o pagamento do dbito exeqendo, por exemplo. Teresa Arruda Alvim Wambier e Luiz Rodrigues Wambier12 sustentam em primoroso trabalho sobre o tema que a necessidade de uma instruo trabalhosa e demorada, como regra, inviabiliza a discusso do defeito
12 Sobre a objeo de prexecutividade, in Processo de execuo e assuntos a fins, Ed. Revista dos Tribunais, 1998, p.410

apontado no bojo do processo de execuo, sob pena de que esse se desnature. Logo, caso o problema resida em vcio cuja percepo no seja evidente, pela simples alegao ou anlise dos documentos trazidos pelo credor, necessariamente o executado estar logrado a via normal de defesa, embargos execuo, opostos mediante a efetivao da penhora nos autos da execuo. Grande e intensa tem sido a controvrsia doutrinria e jurisprudencial acerca da desnaturao do processo de execuo, face a possibilidade da interposio da objeo pelo devedor sem a garantia do juzo. Alcides de Mendona Lima13 enrgico ao sustentar a inadmissibilidade da objeo, asseverando que pela amplitude das excees de pr-executividade, torna-se quase impossvel imaginar uma situao que, portanto, possa condicionar os embargos ao oferecimento de bens penhora. Alastrando-se o ponto de vista daqueles compscuos juristas (Galeno Lacerda e Pontes de Miranda), no haveria mais embargos com penhora: com algum artifcio, o devedor sempre arranjaria ardiloso argumento para eximirse da penhora, ainda que apresentando embargos ou, qui, na tcnica da devedora nestes autos, j interpor agravo de instrumento contra o despacho vestibular, quando manda citar para pagar ou nomear bens penhora. Ser, sem dvida, o caos do processo de execuo, no mais protegendo o credor, como da sua ndole, para favorecer o devedor, em completa deturpao de sua acepo teleolgica. Marcelo Lima Guerra14 , afirma ser curial a distino de duas ordens de vcios, substancialmente distintos, relativos aos requisitos de admissibilidade da execuo: a) vcios que no carecem de produo de prova, podendo ser verificados prima facie mediante anlise da petio inicial e documentos trazidos pelo credor; b) vcios que requerem a produo de provas para a verificao de sua existncia; Na primeira hiptese, o Juiz pode de ofcio conhecer e, se for o caso, indeferir a petio inicial de plano, como por exemplo, se ausentes os requisitos insertos no artigo 2, pargrafo 5 da Lei de Execuo Fiscal. Segundo as normas do CPC, independentemente da provocao da parte, devem ser conhecidas de ofcio pelo julgador as seguintes matrias: - a incompetncia absoluta; - a prescrio (em no se tratando de direitos patrimoniais); - a ausncia de pressupostos de constituio, desenvolvimento vlido e regular do processo (perempo, coisa julgada, litispendncia e condies da ao; - as hipteses do art. 295 do CPC que ensejam o indeferimento liminar da inicial; - inexistncia ou nulidade da citao, incapacidade da parte; defeito de representao, dentre outros. Na segunda hiptese o magistrado ter condies de verificar o alegado aps a produo de provas pelo devedor que, via de regra no mbito fiscal se faz pela comprovao do pagamento do tributo. Para este autor a objeo de pr-executividade somente seria admissvel na primeira hiptese, quando independente de qualquer meio de prova, sob pena de desnaturar o processo executivo, sobremaneira no foro de embargos execuo. Destarte, admitir a abertura de uma fase de conhecimento na ao executiva, com dilao probatria e contraditrio, seria arriscar dar causa a um prejuzo maior do que aquele que se pretendia evitar com a objeo, prejudicando assim a rapidez, segurana e eficcia do procedimento. Em contrapartida, Galeno Lacerda e Araken de Assis assumem posicionamento diverso, admitindo a objeo mesmo quando depender de prova pericial, em exemplo

13 Ao Executiva, in Processo de conhecimento e processo de execuo, p.279-280.

14 In Execuo forada, Ed. Revista dos Tribunais, 1995, p.150

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extremista. Em que pese o ilibado conhecimento dos juristas enunciados, entendemos que o bom senso deve prevalecer caso a caso, respeitada a livre convico do Juiz quando de sua apreciao, sob pena da objeo ser utilizada em todo o momento pelo devedor como meio procrastinrio para cumprimento da obrigao, sem prejuzo da oposio de embargos. Por certo, tem-se que nas execues fiscais os erros grosseiros ou formais tendem a ser reduzidos, limitando-se na maioria das vezes a um lapso nos registros da Fazenda competente, que deixou de dar baixa em determinado crdito tributrio, ocasionando por conseguinte a cobrana indevida. Nesta esteira, frise-se que a jurisprudncia j firmou o entendimento de que incabvel a interposio de objeo no processo executivo com ampla dilao probatria, o que me parece acertado na maioria dos casos. A fim de ilustrar esta posio, trazemos colao deciso do 2 Tac Paulista, acerca do cabimento da objeo: A defesa em execuo faz-se, como regra, por meio de embargos, depois de seguro o Juzo, somente se permitindo a modernamente denominada exceo de pr-executividade, nos prprios autos da execuo, para que deduzida questo de ordem pblica por evidente nulidade do processo executivo, revelada de plano e independente de maiores questionamentos.15 Tambm j existem inmeros julgados acerca do cabimento ou no da objeo de pr-executividade na execuo fiscal, bem como as situaes em que ela pode ser utilizada. Trazemos a seguir aqueles mais atraentes: Processual civil. Agravo de Instrumento. Execuo Fiscal. Exceo de pr-executividade. No cabimento. A exceo de pr-executividade somente cabvel na hiptese em que a alegao da partes se demonstrar incontrastvel, portanto, afervel de plano pelo Juzo. A insurgncia to-somente contra a forma de cobrana e consectrios do dbito exeqendo, quais sejam, juros de mora, multa moratria e honorrios advocatcios, devero merecer anlise em sua sede apropriada que a dos embargos execuo. Agravo improvido.16 Processual Execuo Fiscal Exceo de pr-executividade Admisso antes de efetivada a penhora Impossibilidade. O sistema consagrado no artigo 16 da Lei n6.830/80 no admite as denominadas excees de pr-executividade. II O processo executivo fiscal foi concebido como instrumento compacto, rpido, seguro e eficaz, para realizao da dvida ativa pblica. Admitir que o executado, sem a garantia da penhora, ataque a certido que o instrumenta, tornar insegura a execuo. Por outro lado, criar instrumentos paralelos de defesa complicar o procedimento, comprometendo-lhe a rapidez. III Nada impede que o executado antes da penhora advirta o juiz, para circunstncias prejudiciais (pressupostos processuais ou condies da ao) suscetveis de conhecimento ex officio. Transformar, contudo, esta possibilidade em defesa plena, com produo de provas, seria fazer tabula rasa do preceito contido no art. 16, da LEF. Seria emitir um convite chicana, transformando a execuo fiscal em ronceiro

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15 2 Tribunal de Alada Civil de So Paulo, AI 487.920, DJ 07.04.97, 1 Cm. Rel. Vieira de Moraes.

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16 AI n57651 - 6 Turma do TRF, 3 Reg. Rel. Des. Diva Malerbi, DJU 10.03.99

procedimento ordinrio.17 Processo civil. Execuo Fiscal. Exceo de pr-executividade Matria de fato. A chamada exceo de pr-executividade no comporta a discusso de questes que dependem de aprofundada investigao sobre a matria da fato, como o caso da responsabilidade dos scios na liquidao das sociedades de pessoas, ou da responsabilidade de diretores, gerentes, ou representantes por atos praticados com excesso de poderes ou infrao da lei, do contrato social ou dos estatutos.18

17 Ac. Un. Da 1 T do STJ REsp 143.571/RS 22.09.98.

18 TRF 4 Reg. Rel.Amir Jos Finocchiaro Sarti, DJU 24.02.99

7.4 Competncia
O juzo competente para o conhecimento da objeo de pr-executividade o juzo da prpria execuo, seguindo-se a mesma regra dos embargos, que ser oferecida nos autos da execuo fiscal, mediante simples requerimento pelo patrono do executado, por simples petio, demonstrando a insuficincia da pretenso executria, sem maiores formalidades.

7.5 Meio de Prova


Carnelutti19 , nos ensina que as fases do processo de execuo so a introdutria, a instrutria e a de atribuio ou entrega de bens ao credor. A fase instrutria consubstanciase no ato da penhora, avaliao e venda do bem. Entretanto, com muita propriedade adverte Cndido Rangel Dinamarco que instruir no s provar tambm significa preparar. Esta preparao consiste poderdever do executado, a fim de infirmar o ttulo, mas destina-se sobretudo ao prprio juiz, decididor do direito. A prtica nos mostra que a instruo da execuo se faz na execuo fiscal, a priori, em foro de objeo de pr-executividade, por meio de prova documental (guia de recolhimento de imposto), ou por indicao de vcio flagrante e formal do ttulo executivo, violadores dos requisitos e condies essenciais da ao conforme j mencionado. No deve-se contudo admitir neste momento processual (execuo, antes de seguro o juzo), mais larga e ampla cognio probatria que restar estrita aos embargos.
19 Derecho y processo, n.204, p.377

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7.6 Do prazo para oferecimento da objeo de prexecutividade


No havendo previso da figura jurdica da objeo na legislao vigente, no existe prazo fixado para a sua interposio. Considerando-se que a objeo de prexecutividade fundamenta-se em matrias de ordem pblica, no estando sujeitas precluso, entendemos que podem ser alegadas em qualquer tempo, no estando condicionada a qualquer ato processual ou precluso, compartilhando da idia defendida pelos doutrinadores Galeno Lacerda, Araken de Assis, dentre outros. Todavia, o precursor da objeo de pr-executividade Pontes de Miranda, ainda sob a gide do Cdigo de Processo Civil de 1939, sustentava que a referida objeo deveria ser apresentada no mesmo prazo de 24 horas conferido ao devedor para efetivar o pagamento ou nomear bens penhora, opinio da qual, data maxima venia, no compartilhamos. Oportuno transcrever ementa proferida em Agravo de Instrumento: Execuo exceo de pr-executividade argida aps decurso de prazo dos Embargos possibilidade. A questo da limitao dos juros argida quer como matria constitucional (art. 192, 3, da

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Constituio Federal), quer como matria da legislao ordinria (Lei de Usura) se constitui em nulidade absoluta que corresponde a uma condio da ao de execuo, qual seja, a possibilidade jurdica. E conseqncia, independe de argio em embargos execuo. Esta cmara, assim como o Colendo 2 Grupo Civil, de forma unnime, tem mantido o entendimento segundo o qual, em se tratando de nulidade absoluta, pode ela ser proclamada a qualquer tempo, grau de jurisdio e, mesmo, de ofcio.20

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7.7 Legitimidade para argir


Via de regra quem possui legitimidade para argir a objeo o devedor-executado, a quem cabe se opor execuo. A legitimidade passiva na execuo decorre do ttulo executivo propriamente dito (certido de dvida ativa), que aponta expressamente o devedor da obrigao tributria nele apontada. Alm do executado, aquelas pessoas que tm responsabilidade solidria tambm podem insurgir-se em face da execuo seja por meio de embargos ou de objeo. O artigo 4 da Lei n6.830/80 em seus incisos, elenca que a execuo poder ser promovida em face do devedor; do fiador; do esplio; da massa; do responsvel, nos termos da lei, por dvidas tributrias ou no, de pessoas fsicas ou pessoas jurdicas de direito privado; e dos sucessores a qualquer ttulo. Nos termos do referido Diploma Legal, dvida ativa da Fazenda Pblica, de qualquer natureza, aplicam-se as normas relativas responsabilidade prevista na legislao tributria, civil e comercial, sobretudo o disposto nos artigos 186 e 188 a 192 do Cdigo Tributrio Nacional.

20 AI 195.021.662, TARGS, Rel Juiz Mrcio Oliveira Puggina, DJ 24.09.97

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7.8 Dos recursos cabveis


Frente as hipteses de cabimento da objeo j analisadas, conclumos que poder ocorrer alternativamente no processo de execuo fiscal: o acolhimento da objeo e conseqente extino do processo executivo; no acolhimento da objeo, e no conhecimento da objeo. Seja qual for a deciso proferida na execuo, esta passvel de recurso, observada a sua natureza decisria. Considerando-se que no processo de execuo, no h o julgamento de mrito propriamente dito, na satisfao do crdito tributrio se ter apenas a coisa julgada formal. J nos embargos, por se tratar de processo de conhecimento consoante ao direito de executar, haver mrito, produzindo-se a coisa julgada material. A objeo de executividade traz ao bojo do processo de execuo a anlise de questes inerentes aos embargos, podendo assim, em alguns casos, produzir coisa julgada material, vez que ocorrer o julgamento de mrito. Havendo, pois deciso de mrito, entendemos que o recurso cabvel a apelao. Por outro lado, no havendo o julgamento de mrito, pelo no conhecimento da exceo, ou pelo no acolhimento, mas tendo a deciso contedo decisrio, devidamente fundamentada, tratar-se- de deciso interlocutria, passvel de ataque por meio de agravo de instrumento. No obstante o seu cabimento, oportuno ressaltar que o Tribunal ao apreciar a matria, poder no acolher a objeo, determinando-se a extino do processo, vez que o juiz de primeiro grau afastou a apreciao para outro momento embargos execuo. Neste sentido vm se manifestando os Tribunais, conforme se deduz dos acrdos abaixo arrestados:

Processo civil. Execuo Fiscal. Penhora de Bens. Agravo de Instrumento contra a Deciso que a ordenou contra Terceiro Indicado como Sucessor Tributrio. A regra, na execuo fiscal, a de que o executado dever alegar toda a matria til defesa nos embargos do devedor (Lei n6.830, de1980, art.16, 2). Excepcionalmente, admite-se a exceo de pr-executividade, no mbito da qual, sem o oferecimento da penhora, o executado pode obter um provimento, positivo ou negativo, sobre os pressupostos do processo ou sobre as condies da ao deciso, ento, sujeita a agravo de instrumento. Hiptese em que o interessado interps desde logo o agravo de instrumento contra o ato que ordenou a penhora. Mal sucedido nesse recurso, no podia substitu-lo pelo mandado de segurana. Recurso Ordinrio improvido.21 Agravo de Instrumento. Exceo de pr-executividade. Enquadramse na moldura das excees de pr-executividade as alegaes de ausncia de pressuposto e de condio da ao, comportando o uso da via abreviada da defesa. 22 Com efeito, no caso do no conhecimento, o juiz pe fim a objeo por entender que a matria abordada seria cabvel em foro de embargos, restando evidenciado o cunho decisrio. No caso de no acolhimento da objeo, o juiz a quo a recebe, mas entende que esto presentes os pressupostos processuais ou condies da ao necessrios ao prosseguimento da execuo, evidenciando-se o carter decisrio do despacho, passvel de recurso mediante agravo de instrumento. Contudo, neste caso o Tribunal no estar limitado, sendo possvel a reforma da deciso, podendo-se decretar a extino da execuo. Araken de Assis23 dispe que deduzindo a exceo de pr-executividade, o devedor cria incidente, cuja rejeio enseja agravo; do acolhimento, porque ato extintivo da execuo, cabe apelao. Ainda que a matria objeto da objeo tenha sido discutida como tal em foro de execuo ou ainda em grau de recurso, h que se dizer que em caso de indeferimento ou no provimento, h a possibilidade de se rediscutir a matria em sede de embargos execuo, no havendo que se falar em precluso, em detrimento de se tratar de matria de ordem pblica. Ademais, como j dito, os embargos constituem ao de conhecimento, de ampla dilao probatria, ao contrrio da objeo, em decorrncia das caractersticas peculiares do processo executivo. Faz-se neste sentido a lio do eminente Professor Nelson Nery Jr.24 : No caso de no haver precluso pelo fato de a matria objeto da deciso ser de ordem pblica ou de direito indisponvel, a deciso poder ser revista pelo mesmo Juiz ou Tribunal superior, ex officio ou a requerimento da parte. Esse requerimento poder ser feito por petitio simplex ou por intermdio do recurso de agravo, se apresentado no primeiro grau de jurisdio. A petitio simplex poder receber o nome de pedido de reconsiderao. Somente nesta hiptese, entendemos aceitvel a utilizao desse meio no recursal para provocar o reexame da questo j decidida pelo Juiz, sem que seja possvel interpor o

21 MSn98.50955-0, 2 T do STJ, Rel. Min.Ari Pargendler, DJU 23.02.99

22 Ac. Un. da 5 T do TRFda 4 R Ag 97.04.58793-7/RS Rel Juza Virgnia Scheibe, j.22.04.99

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23 Opus cit.

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24 JUNIOR, Nelson Nery, Princpios fundamentais, teoria geral dos recursos, Ed.. Revista dos Tribunais, So Paulo, p.276

25 In op. Cit., p. 428.

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recurso de agravo. Araken de Assis25 tambm assevera que o assunto, nada obstante, poder ser ventilado nos embargos, inadmitido o uso simultneo das duas vias. Outra hiptese que pode subsistir a rejeio da objeo de pr-executividade, recebendo-a como sendo embargos a execuo, o qual resta sobrestado at a garantia da execuo. Este procedimento acarreta ao executado, sensvel prejuzo, vez que o mbito da objeo restrito, isto limitado a ausncia dos pressupostos processuais e condies da ao, consoante dissertado em outra oportunidade, enquanto que a discusso por meio de embargos ampla, admitindo-se inclusive a instruo probatria, conforme o caso. Desta feita, o recebimento de um pelo outro, assinala evidente cerceamento de defesa, vcio insanvel, passvel de nulidade, alm de contrapor-se ao artigo 16, 1 da Lei n6.830/80, que inadmite a oposio de embargos sem a garantia da execuo, regra esta que deu origem a objeo de pr-executividade, que tem a finalidade de admitir a defesa nos prprios autos da execuo fiscal, independentemente da oposio de embargos, evitando assim constrio indevida do patrimnio do executado. De outra parte, no h que se falar no princpio da instrumentalidade das formas, insculpido no artigo 250, do Cdigo de Processo Civil, haja vista o disposto em seu pargrafo nico, a seguir transcritos, em detrimento ao prejuzo causado ao devedor/ executado: Art. 250. O erro de forma do processo acarreta unicamente a anulao dos atos que no possam ser aproveitados, devendo praticar-se os que forem necessrios, a fim de se observarem, quanto possvel, as prescries legais. Alguns autores como Teresa Arruda Alvim Wambier26 , manifestaram sua opinio no sentido de que toda a matria alegvel por meio da objeo de executividade tambm passvel de ser aventada por meio de Agravo de Instrumento, interposto da deciso que determina a citao. Isto por que se trata de uma forma de impugnao de ato que recebe a execuo que independe da segurana do Juzo. (Novo regime de Agravo, Ed. Revista dos Tribunais, 1996, pg. 81 ss)
26 Processo de Execuo e Assuntos Afins, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 1998

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7.9 Honorrios advocatcios


O artigo 20, 1, do Cdigo de Processo Civil, que determina que o Juiz, ao decidir qualquer incidente, condene nas despesas o vencido. O entendimento desta norma o de que a condenao ser apenas o pagamento das custas (taxa judiciria), no envolvendo os honorrios advocatcios. Depreende-se deste entendimento que a objeo de pr-executividade, definida como incidente processual, estaria imune aos honorrios advocatcios. Todavia, isto no ocorre. A nova redao do artigo 20, 4do CPC no deixa dvida sobre o cabimento de condenao de honorrios as execues, embargadas ou no, inclusive contra a Fazenda Pblica, conforme transcrito in verbis:

Nas causas de pequeno valor, nas de valor inestimvel, naquelas que no houver condenao ou for vencida a Fazenda Pblica, e nas execues embargadas ou no, os honorrios sero fixados consoante a apreciao eqitativa do juiz, atendidas as normas das alneas a, b e c do pargrafo anterior Oportuno reproduzir aqui a interpretao de Srgio Bermudes27 acerca do dispositivo supracitado: O que a nova redao do pargrafo deixa claro o cabimento de honorrios no prprio processo de execuo, extinga-se ele de modo favorvel ou desfavorvel ao exeqente. A objeo por vezes, no aguarda a sentena de mrito, sede natural de condenao do vencido, e a possibilidade da execuo ser desfavorvel ao exeqente dar-se justamente por meio dela, ainda que sua previso esteja implcita na legislao, admitindo assim a condenao em honorrios. Em recente julgamento do 2 Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo, restou assentado: Para ater direito aos honorrios advocatcios resultantes da sucumbncia, no necessrio que a defesa em execuo contra si proposta, seja necessariamente articulada por via de embargos. So eles tambm devidos quando, em determinadas situaes como aquelas em que se discutem questes atinentes admissibilidade do processo de execuo e que se relacionam com os pressupostos processuais e as condies da ao essa mesma defesa prvia feita via de exceo de pr0executividade nos prprios autos da ao. 57
27 A reforma do Cdigo de Processo Civil, p.15.

8 - Distino entre Embargos Execuo e Objeo de prexecutividade


Dada a semelhana dos institutos, sobretudo quanto s suas finalidades, oportuno discorrer particularmente acerca da distino de ambos, antes, porm, cumpre-nos instar acerca da natureza jurdica. A objeo apresenta-se como meio de defesa, verdade, mas tem carter incidental. Antonio Scarance Fernandes28 diz que o incidente constituiu momento novo no processo, formado por um mais atos no inseridos na cadeia procedimental prevista pela lei. O incidente da objeo recai sobre a execuo, independentemente de previso legal, a sua argio pelo devedor constitui momento novo no processo, fora do trmite normal. Recai, contudo, no sobre o ttulo em si, mas sim em face da pretenso executiva infudada, seja da execuo, penhora ou arrematao. Definida a natureza jurdica, elencamos a seguir as divergncias, bem como semelhanas existentes entre objeo e embargos, traadas por Alberto Camia Moreira29 Diferenas: a) os embargos tm natureza de ao incidente no processo de execuo, e a exceo de pr-executividade de incidente processual; b) os embargos tm forma a ser obedecida, qual seja, o atendimento aos requisitos exigidos no artigo 282 do Cdigo de Processo Civil, de sorte que a infringncia s exigncias legais leva inpcia da inicial,

28 Incidente processual, p. 28.

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enquanto exceo no tm forma nem figura de juzo, resumindo-se a simples petio do executado; c) os embargos obedecem a prazo preclusivo para o seu ajuizamento e a exceo p ode ser oposta em qualquer prazo; d) a exceo no enseja a produo de prova testemunhal nem prova pericial, enquanto os embargos no esto limitados a qualquer espcie de prova; e) os embargos so instrumentos de defesa e de contra-ataque, enquanto a exceo instrumento de defesa. Semelhanas: a) os dois institutos podem levar extino da execuo; b) em nenhum deles est obrigado o executado a efetuar o pagamento de custas processuais (no Estado de So Paulo h lei expressa excluindo a incidncia de taxa judiciria no ajuizamento de embargos); c) os dois institutos podem ensejar a condenao do exeqente em honorrios; d) em ambos o executado precisa de advogado para oferecer sua defesa.

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9 Concluso
A evoluo dos princpios que informam o processo de execuo culminou na admissibilidade, pela doutrina e jurisprudncia contempornea, da objeo de prexecutividade, com o fim de evitar a constrio de bens do devedor-executado nas hipteses de ausncia de qualquer dos pressupostos e condies da ao executiva. Tecemos a seguir as concluses firmadas acerca da objeo de pr-executividade: na objeo de pr-executividade, podem estar associadas em um s procedimento a cognio e a execuo; a cognio no processo de execuo latente no juiz, que, para ser acionada, depende de provocao do executado por meio de embargos execuo ou objeo de pr-executividade; o Magistrado ao receber a petio inicial da execuo fiscal, exercer o Juzo de admissibilidade, relativamente ao preenchimento dos requisitos de cabimento (pressupostos processuais e condies da ao); caso a ausncia de um dos requisitos passe desapercebido pelo Juiz, poder o devedor-executado alert-lo por meio da objeo de pr-executividade, a fim de evitar a constrio indevida de seu patrimnio; a objeo cabvel nos casos em que versar sobre matrias relacionadas ao Juzo de admissibilidade, ou seja, prima facie, que no exijam dilao probatria, vez que estas so de ordem pblica, no sujeitas ao efeitos da precluso; a objeo admite a interposio de recursos sobre a deciso que acolhe-la ou no, sendo que: i) a deciso que acolhe a objeo, extinguindo o processo, tem natureza jurdica de sentena, sendo atacvel atravs do recurso de apelao, e dependendo da circunstncia, produzindo coisa julgada formal ou material; ii) a deciso que no conhece a objeo pode ser inserida no campo das decises interlocutrias, passveis de ataque por meio de provimento ao recurso, para o fim de determinar a apreciao do incidente pelo Juiz de primeiro grau, sob pena de supresso de um grau de jurisdio; iii) a deciso que conhece, mas no acolhe a objeo, tambm interlocutria e

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passvel de impugnao por meio de agravo de instrumento, hiptese em que a atividade do Tribunal ampla, podendo, inclusive, dar provimento ao recurso, para o fim de extinguir a execuo.

Referncias Bibliogrficas
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim, Processo de execuo e assuntos afins, ED. Revista dos Tribunais,1998, So Paulo. MIRANDA, Pontes de, Tratado das Aes, Vol. 1, 38, pg. 212 ASSIS, Araken de, Manual do Processo de Execuo, Ed. RT, 5 edio, So Paulo. LVARES, Manoel; BOTTESINI, Maury ngelo; FERNANDES, Odneir; CHIMENTI, Ricardo Cunha, ABRO, Carlos Henrique, Lei de Execuo Fiscal comentada e anotada, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 1997. MOREIRA, Alberto Camia, Defesa sem embargos do executado, Ed. Saraiva, 1998, So Paulo, LIMA, Alcides Mendona, Processo de conhecimento e processo de execuo, 1992.

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Princpio da Culpabilidade

Luciana Camponez Pereira Moralles

Resumo
O princpio da culpabilidade um princpio vetor na aplicao da pena. No artigo 59 do Cdigo de Penal a mesma atua juzo de reprovao ao fato tpico, fixando os limites da pena.

Luciana Camponez Pereira Moralles


Advogada

Resumem
El principio de la culpabilidad es un principio vector en la aplicacin de la pena. En el artculo 59 del Cdigo Penal la misma acta en juico de reprobacin al hecho tpico, fijando los lmtes de la pena.

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El principio nullum crimem sine culpa


La Constitucin Federal de 1988 est fundamentada en el Estado Democrtico de Derecho que tiene como uno de sus pilares la dignidad de la persona humana (art. 1,III), el cual tiene por corolario el principio de la culpabilidad (inciso LVII del art. 5), que se relaciona el principio de la inocencia, el ...... (comentario: parece que falta el resto)

O prncipio nullum crimem sine culpa


A Constituio Federal de l988 esta alicerada no Estado Democrtico de Direito que tem como um de seus fundamentos a dignidade da pessoa humana (art. 1 ,III ), o qual tem como corolrio o princpio da culpabilidade ( inciso LVII do art. 5), que se relaciona o princpio da inocncia, o da individualizao da pena ( inciso XLV do supra citado artigo), o da pessoalidade da pena ( inciso XLV ), entre outros. O princpio nulla poena sine culpa no est expresso na nossa Constituio, todavia ele um princpio reitor e fundamentado como acima dissemos na dignidade da pessoa humana e no direito que esta tem liberdade.1 O princpio da dignidade da pessoa humana est expresso no artigo primeiro da Constituio Federal. A dignidade um direito que deve ser respeitado num Estado de Direito, sendo inerente a prpria natureza humana. Luiz Legaz Y Lacambra bem definiu este conceito: Toda pessoa humana, pela condio natural de ser, com sua inteligncia e possibilidade de exerccio de sua liberdade, se destacam

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1 Veja-se , nesse sentido , Dtti, Ren Ariel. Reforma Penal Brasileira. Rio de Janeiro: Forense, 1988, p.345.

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na natureza e se diferenciam do ser irracional. Estas caractersticas expressam um valor e fazem do homem no mais um mero existir pois este domnio sobre a prpria vida, sua superao, a raiz da dignidade humana.2 Em um Estado de Direito Material3 sempre que o Direito Penal for atuar dever ter em vista alm dos objetivos essenciais desta atuao, a dignidade do homem como fundamento axiolgico do princpio da culpabilidade. Jorge Figueiredo Dias entende que o valor irrenuncivel da garantia da iminente dignidade humana que constitui o fundamento axiolgico do princpio da culpabilidade, e a delimitao da responsabilidade do homem, dali decorrente, que define a funo do princpio luz das exigncias do Estado de Direito Material.4 A parte geral do Cdigo Penal foi reformado pela Lei 7.029 de 11 de junho de 1984 e buscou harmonizar-se com a concepo democrtica da pena segundo a perspectiva e os princpios que regulam as atividades de um Estado social e democrtico de direito.5 para Francesco Palazzo: a virtude constitucional do princpio da culpabilidade dplice, inscrevendo-se ora como fundamento da pena e do prprio jus puniendi , ora como limite da interveno punitiva do Estado.6 Para Mrcia Dometila Lima de Carvalho o princpio da culpabilidade tem dois escopos: 1) fundamento da pena tem um carter de retribuio e, que o homem tem o dever de ser responsabilizado pelo mal que causou a sociedade; 2) limite da pena probe ao Estado, o abuso da sano punitiva.7

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2 Humanismo , Estado y Derecho Bosch, Casa Editorial, Barcelona, 1960, p.108 3 Dias, Jorge Figueiredo. Direito Penal e Estado de Direito Material , in Revista de Direito Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1982, p.38

4 ibid. 49

5 op. cit. p.244

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6 Valores constitucionais e Direito Penal. trad. Gerson Pereira dos Santos. Porto Alegre : Sergio Antonio Fabris Editor , 1989, p. 52

Culpabilidade e reprovao penal


Em um Estado de Direito Material, utilizando a expresso de Jorge Figueiredo Dias, fundamentado na dignidade humana, o Direito Penal deve estar totalmente condicionado uma reprovao mnima e indispensvel proteo de bens jurdicos tutelados pela sociedade. Os tipos penais so produzidos pela sociedade toda vez que a realidade social assim o exigir. A relao entre o bem jurdico e a poltica criminal o que limita o Direito Penal. E este s estar legitimado pela sociedade quando houver um consenso social da necessidade da proteo de certos bens jurdicos. Assim, a interferncia do Estado, na atividade discursiva dos indivduos ser legtima ao ser uma norma aceita pela maioria, atravs de um consenso argumentativo produzido, e portanto, considerada um critrio de verdade para aquela momento, se for contrariada, determinar o dano social.8

7 Carvalho, Mrcia Dometila Lima de. Fundamentao Constitucional do Direito Penal. Porto Alegre : Sergio Antonio Fabris Editor, 1992, p.64

8 op. cit. p. 216.

O limite do poder de punir do Estado est fundamentado e justificado nos princpios polticos criminais. A interveno estatal na vida da pessoa deve estar limitado a princpios que informam o Estado de Direito e em uma viso poltico criminal dos efeitos que a condenao produzir no delinquente. A pena, tendo como base os princpios expostos, s dever ser imposta, quando outros meios de controle social j tiverem sido utilizados e no tiverem surtido efeito. Assim, o Direito Penal ser subsidirio, no sentido de que s ser utilizado quando outros meios de controle da sociedade forem ineficazes. Neste sentido manifesta-se Chaves Camargo, o fundamento do fim da pena, no Estado Democrtico de Direito, de carter construtivo, protegendo o bem jurdico, como ultima ratio, naqueles casos em que os demais meios de controle social no surtiram o efeito desejado, restabelecendo o consenso valorativo deste mesmo bem jurdico.9 Ou na viso de Nilo Batista: A subsidiariedade do direito penal, que pressupe sua fragmentariedade, deriva de sua considerao como remdio sancionador extremo, que deve portanto ser ministrado apenas quando qualquer outro se revele ineficiente; sua interveno se d unicamente quando fracassam as demais barreiras protetoras do bem jurdico predispostas por outros ramos do Direito.10 A culpabilidade tem um papel importante dentro da Teoria do delitos, pois ela que ir determinar a reprovao de determinada conduta ilcita. O carter social da reprovao penal tambm a essncia da culpabilidade, visto que o Estado s poder tornar uma conduta tpica para proteger um bem jurdico, nunca sob outro pretexto. O art. 59 do cdigo penal O artigo 59 do Cdigo Penal Brasileiro estabelece os critrios para que o juiz fixe a sano penal. Jos Henrique Pierangelli manifesta-se no sentido de que: O juiz ao sentenciar, deve ter em conta que est sancionando a um homem e no a um expediente ... necessrio superar a individualizao a olho. Esta misso, reserva-a ao juiz, o novo Cdigo, principalmente no seu art. 59".11 H autores, dentre eles, Nilo Batista que entendem que no momento da fixao da pena o juiz deve atentar a co-culpabilidade. Trata-se de considerar, no juzo de reprovabilidade que a essncia da culpabilidade, a concreta experincia social do rus, as oportunidades que se lhes depararam e a assistncia que lhes foi ministrada, correlacionando sua prpria responsabilidade a uma responsabilidade geral do estado que vai impor-lhe a pena; em certa medida, a co-culpabilidade faz sentar no banco dos rus, ao lado dos mesmos rus, a sociedade que os produziu.12 Ainda para acrescentar Zaffaroni manifesta-se no mesmo sentido: reprovar com a mesma intensidade a pessoas que ocupam situaes de privilgios e a outras que se acham em situao de extrema penria uma clara violao ao princpio da igualdade corretamente entendido13

9 Culpabilidade e Reprovao Penal. 1.ed. So Paulo : Saraiva, 1994. p. 221.

10 Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. Rio de Janeiro : Revan, 1990. p. 86/87.

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11 Das Penas e sua Execuo no Novo Cdigo Penal, in o Direito Penal e o Novo Cdigo Penal Brasileiro. Porto Alegre : Sergio Antonio Fabris, 1985. p.69.

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12 op. cit. p. 105.

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13 Sistemas penales y derechos humanos en Amrica Latina, Buenos Aires, 1984 , ed. De

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O artigo 59 do Cdigo Penal contm os extremos essenciais da ao punvel, ou seja, o juiz no momento da fixao da pena dever seguir estes limites para fix-la. Visto que, a cada caso concreto modifica-se as condies do delito e a reprovabilidade deste. O juiz ao individualizar esta pena ter uma certa discricionariedade, todavia esta, conforme leciona Jescheck, ser juridicamente vinculada, posto que esta preso s finalidades da pena e aos fatores determinantes do quantum punitivo.14 O artigo 59, com a reforma penal de 84, se posicionou diversamente do artigo 42 do Cdigo Penal de 1940, no que tange aos fins da pena. De acordo com este dispositivo legal a pena dever ter um carter de reprovao e tambm de preveno. No entender de Alberto Silva Franco, face a no determinao do carter da preveno em geral ou especial, deve-se concluir que a pena fixada de ver ter os dois escopos. O juiz no dever se distanciar ao fixar a pena do carterres socializador desta. Neste sentido manifesta-se Claus Roxin: a aplicao da pena criminal restringir-se- aos casos em que exijam a necessidade de proteo da comunidade ( preveno) e a necessidade de preparao do infrator para um razovel convivncia pacfica no mundo social( ressocializao) . 15 A ressocializao como uma das finalidades da pena a afirmao de um dos princpios que reconhecem o valor do homem. A reintegrao do condenado no seio da sociedade aps o cumprimento da pena criminal o um dos principais objetivos do Estado de Direito ao exercer o jus puniendi, vez que ter alcanado o seu escopo social, poltico e jurdico. Francisco Alvim entende que : A reinsero do delinquente na normalidade da vida social se coloca como um dos pontos altos da doutrina que faz da ressocializao um processo concebido como a criao de possibilidades de participao, dentro de um quadro de melhor justia social e de uma poltica criminal eficiente com objetivos de preveno.16 A culpabilidade, os antecedentes, a conduta social, personalidade do agente, os motivos, s circunstncias, as consequncias do crime e o comportamento da vtima so as chamadas circunstncias judiciais que influem na fixao da pena, art. 59 do Cdigo Penal. Anbal Bruno sintetiza: As circunstncias judiciais no contribuem para a existncia ou no existncia do crime, nem fazem mudar a sua designao tpica. So condies acessrias, que acompanham o fato punvel mas no penetram na sua estrutura conceitual e, assim, no se confundem com seus elementos constitutivos. Vm de fora da figura tpica, como alguma coisa que se acrescenta ao crime j configurado, para impor-lhe a marca de maior ou menor reprovabilidade. 17
14Tratado de derecho penal , Barcelona, Bosch, 1981. p. 1191.

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15Iniciacion al derecho penal de hoy, Universidade de Sevilha, p. 4849.

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16 O problema da Reintegrao Social dos Delinquentes, in Cidado delinquente: Reinsero Social?, Lisboa, 1983, p. 89

17op. cit. p. 107.

Retribuio proporcionada:
A Constituio Brasileira de 1988 expressou em seu artigo 5 o princpio da

proporcionalidade. Atribuiu uma hierarquia para os bens jurdicos relevantes, quais sejam: vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade. Com a prtica de uma infrao penal, um desses bens jurdicos ser lesado, surgindo da a proporcionalidade da pena a ser aplicada em virtude do grau de lesividade captado. A pena sempre dever ser cominada com a observncia do bem jurdico lesado e o grau de lesividade da conduta do agente. Alm do bem jurdico e da lesividade, a culpabilidade um terceiro critrio para se aplicar o princpio da proporcionalidade. no processo individualizador objetivo que se insere o princpio da proporcionalidade. A graduao da sano penal se faz tendo como parmetro a relevncia do bem jurdico tutelado e a gravidade da ofensa contra ele dirigida e deve ser fixada, pois, tanto na espcie e no quantitativo que lhe sejam proporcionais. Sobre o princpio da retribuio proporcionada abordou Ren Ariel Dotti 18 : A proporcionalidade da pena revela, por um lado, a fora do interesse da defesa social e, por outro, o direito do condenado em no sofrer uma punio que exceda o limite do mal causado pelo ilcito. A retribuio, como a alma de todas as penas, uma das imposies fundamentais de um direito penal realmente democrrico.

18 Reforma Penal Brasileira. Rio de Janeiro : Forense, 1988.

Discricionariedade do juiz:
Para auxiliar o juiz na verificao da culpabilidade do sujeito, o artigo 59 do CP prev as chamadas circunstncias judiciais. H quem enquadre tais circunstncias como critrios ou diretivas para a aplicao da pena pelo juiz. Tais circunstncias denominam-se judiciais porque seu reconhecimento deixado ao poder discricionrio do juiz. vlido acrescentar que as circunstncias judiciais ou legais no esto especificadas na lei e seu reconhecimento, pela influncia que apresentam, aumentando ou diminuindo a gravidade do malefcio e sua reprovabilidade, entregue apreciao discricionria do juiz. Dentre elas, esto os meios, o tempo, o lugar, as relaes entre autor e vtima e outras, quando apresentarem relevncia. O juiz exerce relativo arbtrio na fixao da pena, jogando com diversos elementos para dos-la entre um mnimo e um mximo legais. o regime da indeterminao relativa da pena. O critrio adotado pelo Cdigo no concedendo ilimitada discricionariedade ao juiz, atribuiu-lhe, no entanto, a faculdade de escolher a sano mais adequada ao delinqente, tendo como diretriz o cumprimento do artigo 59 do CP, que nada mais do que a sntese das modernas tendncias individualizadoras do tratamento penal. E a norma que a se contm constitui um salutar critrio individualizador da pena, que orienta e comanda todos os outros dispositivos constantes do mesmo captulo do instituto j citado. Pertinente se faz a afirmao do penalista italiano Francesco Antolisei 19 : La determinazione concreta della pena in questi casi rimessa al potere discrezionale del giudice, vale a dire, al saggio apprezzamento del magistrato, il quale per tenuto ad indicare i motivi che spiegano luso della facolt che gli conferita. E acrescenta Luiz Luisi 20 :
20Op. cit., nota 1, p.38.

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19ANTOLISEI, Francesco. Manuale di Diritto Penale. 7.ed. Milano : Dott. A. Giuffr, 1975.

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O juiz, pois, nos limites que a lei impe realiza uma tarefa de ajustamento da resposta penal em funo no s das circunstncias objetivas, mas principalmente da pessoa do denunciado, e, tambm,

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do comportamento da vtima.

Culpabilidade como critrio informador da pena


A culpabilidade orienta todo o processo de fixao da pena, que no se reduz a uma operao matemtica. E a culpabilidade o primeiro elemento referencial para o momento judicial da aplicao da pena ( art. 59). Com a reforma de 84 o legislador harmonizou a nossa legislao com a moderna dogmtica penal, visto que introduziu o princpio da culpabilidade embasando toda a fixao da pena. O legislador com a reforma retirou as expresses intensidade do dolo e grau de culpa e as trocou pela expresso culpabilidade, com isso no ocorreu uma simples substituio de locuo mas sim, tornou a nosso legislao coerente com os princpios basilares que informam a reforma da Parte Geral, vez que o dolo e culpa fazem parte da atividade tpica final. O motivo desta substituio de locues est na Exposio dos Motivos do Cdigo Penal : Preferiu o projeto a expresso culpabilidade em lugar de intensidade do dolo ou grau de culpa, visto que graduvel a censura, cujo ndice, maior ou menor, incide na quantidadeda pena. A culpabilidade enquanto juzo de reprovao no basta para justificar a pena criminal, uma vez que esta somente tem carter retributivo. Assim, a pena criminal dever tambm estar em consonncia com a preveno geral e a especial:

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ser necessria para fortalecer o sentimento jurdico e a f da sociedade no direito e, ainda, suficiente para criar condies que permitam o reinserimento do condenado na sociedade.21 Estas duas exigncias esto preceituadas no referido art. 59 do Cdigo Penal quando diz que o juiz fixar a pena conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime. E o artigo primeiro da Lei de Execues Penais foi ainda mais incisivo ao declarar que: a execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado e do internado. Assim a culpabilidade dever estar integrada aos conceitos de preveno no momento de se fixar a pena. A culpabilidade tem um papel importantssimo no momento de se aplicar a pena, ou seja, ela que fixa os limites da pena. Ou ainda , ela traduz o limite mximo da pena, no podendo este ser ultrapassado sob nenhum pretexto. Claus Roxin entende que a culpabilidade uma proteo do delinquente contra a interveno do Estado: impedindo que, por razes puramente preventiva, se limite sua liberdade pessoal mais do que corresponda sua culpabilidade22 De acordo com esta idia o delinquente pagar por uma pena mas saber ao mesmo tempo que, haver limites penais previamente estabelecidos para o fato punvel. Questo de alta indagao a referente a possibilidade de se fixar a pena atenuada abaixo da culpabilidade por questes de preveno especial. No caso em que o delinquente ressocializado tenha que sofrer a pena ele aplicada. Ana Cristina Ribeiro Bonchristiano posiciona-se contrariamente ao bice de se reduzir a pena abaixo da medida da culpabilidade entende que: A expresso a culpabilidade como fundamento da pena deve ser entendida no sentido de que o marco para a determinao da pena

21 op. cit. p. 670.

22 Culpabilidada y Prevencin en Derecho Penal, trad. Francisco Munz Conde , Reus Editora, Madrid, 1981. p. 42.

concreta se forma pela culpabilidade e por consideraes preventivas, pois se deve ter em conta os efeitos da pena para a vida futura do delinquente. 23 A supra citada autora defende a idia de que possvel que se fixe a pena abaixo da culpabilidade, sustentando sua tese no fato de que a funo limitadora da culpabilidade pode e deve ser complementada por critrios de preveno especial. Isto no significa, no obstante, que em tais casos j no se determine a medida da pena pela culpa, mas pelo seu efeito de preveno, porque o que sucede que para evitar consequncias nocivas ao nvel de preveno especial, se renuncia em parte pena realmente merecida.24 Tal entendimento vem ganhando fora, tendo-se em vista que hoje j h divergncia jurisprudencial no Superior Tribunal de Justia a respeito da fixao da pena abaixo do mnimo legal. Transcrevemos ementa do Recurso Especial n 151.837/MG, 6 T., - STJ, Relator Ministro Luiz Vicente Cernichiaro, julgado em 28.05.98, que defende a mesma posio acima exposta: O princpio da individualizao da pena ( Constituio, art. 5, XLVI), materialmente, significa que a sano deve corresponder s caractersticas do fato, do agente e da vtima, enfim, considerar todas as circunstncias do delito. A cominao, estabelecendo grau mnimo e grau mximo, visa a esse fim, conferindo ao juiz, conforme o critrio do art. 68 do Cdigo Penal, fixar a pena in concreto. A lei trabalha com o gnero. Da espcie, cuida o magistrado. S assim, ter-se- Direito dinmico e sensvel realidade, impossvel de, formalmente, ser descrita em todos os pormenores. Imposio ainda da justia do caso concreto, buscando realizar o direito justo. Na espcie sub judice, a penabase foi fixada no mnimo legal. Reconhecida, ainda, a atenuante da confisso espontnea ( CP, art. 65, III, d). Todavia, desconsiderada porque no poder ser reduzida. Essa concluso significaria desprezar as circunstncias. Em outros termos, no repercutir na sano aplicada. Ofensa ao princpio e ao disposto no art. 59, CP, que determina ponderar todas as circunstncias do crime. Alguns autores criticam este entendimento com o seguinte questionamento: quando a culpabilidade do agente for superior ao limite mximo da pena determinado pelo Cdigo Penal, se est dever ser ultrapassada? E se isto ocorrer no fere o princpio da reserva legal?
23 O princpio da culpabilidade como limite da pena. Justitia, n.141, p. 73/74.

24Ibid. p. 74.

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Neoliberalismo e Direito Penal - A impunidade nos crimes corporativos


Lus Augusto Freire Teotnio

Resumo
O presente trabalho visa relacionar a teoria neoliberal ao Direito Penal, bem como ao crescimento dos crimes corporativos e, portanto, a inter-relao neoliberalismoimpunidade. Palavras-chaves: Direito Penal/ Neoliberalismo/ Impunidade/ Crimes corporativos.

Lus Augusto Freire Teotnio


Professor Unaerp - Juiz de Direito

Resumen
El presente trabajo tiende a relacionar la teora neoliberal al Derecho Penal, as como al incremento de los crmenes corporativos y, por lo tanto, a la interrelacin neoliberalismo-impunidad. Palabras claves: Derecho Penal/ Neoliberalismo/ Impunidad/ Crmenes corporativos. 69

Summary
The present work aims at relating the neoliberal theory to the Penal Law, as well as to the increase of corporate crime, and, consequently, to the neoliberalism-impunity inter-relation. Key Words: Penal Law/ Neoliberalism/ Impunity/ Corporate crimes.

A teoria ou movimento denominado neoliberalismo prega, com perdo da singeleza, a reduo cada vez maior do Estado na economia e nas relaes sociais, deixando cada vez mais espao a atuao de grandes grupos empresariais, que passam em progresso geomtrica, a ocupar papel de grande vulto perante a sociedade globalizada, o que causa preocupao, porquanto assumem corriqueiramente funes de maior relevncia que a da maioria dos Estados ditos soberanos. Destarte, em que pese a reduo do conceito de soberania na doutrina do Direito Internacional Pblico, temos por convico que a crescente marcha dos tentculos das corporaes sob a vida pblica e sobre a prpria liberdade dos cidados dos referidos Estados tende, num futuro no muito distante, a aniquilar o conceito de soberania e a implantar - fora, mesmo que sem provocar qualquer barulho - a supremacia, ou porque no dizer ditadura, dos grandes conglomerados econmicos ou grupos multinacionais. A par do conhecimento desta perigosa relao, os Estados e particularmente o Estado Brasileiro, ao invs de conter e limitar a atuao destes grupos, age maliciosamente no sentido de proteger os seus avanos e garantir a impunidade de seus agentes, no que

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pertine aos nefandos crimes praticados por estes, quando da consecuo dos objetivos das corporaes, contra a sociedade, pela qual o Estado deveria zelar e proteger. Traduzindo para o campo do Direito Penal, o princpio neoliberal est a expressar o conceito do Direito Penal Mnimo. Assim, para os cultivadores do princpio neoliberal, a soluo dos problemas do Direito Penal est relacionado com a reduo das fronteiras desse ramo cientfico. Os neoliberais, desta forma, esto a reivindicar a interveno mnima do Direito Penal aos fatos que regulam a vida social, restringindo-o a eventos que guarnecem apenas interesses individuais, excluindo, assim, os delitos que ofendam bens coletivos ou que atinjam nmero indeterminado de pessoas. Para esses idelogos de planto, o tratamento penal de escndalos financeiros, que praticamente inexiste no Brasil, malfico para o Pas, posto que provoca fuga do capital estrangeiro e causa prejuzo considervel a entrada da globalizao. Deixam, destarte, tais idelogos de levar em considerao a corrupo, fenmeno de grandes propores e conseqncias no mundo globalizado inclusive em pases do primeiro mundo mormente em sociedades que adotam o sistema misto (pblico e privado), bem como o fato de que o desaparecimento do sistema sovitico fez nascer ou reviver o crime organizado cada vez mais enfronhado e importante na denominada economia de mercado. Nesse diapaso, segundo leciona Hassemer 1 , todos os fatos que atacam ou afrontam interesses supra-individuais so infraes que no podem ser includos no campo do Direito Penal, posto que no ofendem bem jurdico individualizvel, no podendo ser erigidos a categoria de crimes. Assim, no entender do doutrinador alemo citado, devem ser expulsos do Direito Penal, s para fixarmos em exemplos, os delitos econmicos, os delitos ambientais, bem como o comrcio ilegal de armas, ou seja, delitos que ofendam interesses coletivos, meta-individuais, que atinjam um nmero de pessoas no identificveis. Alessandro Baratta 2 , por seu turno, parte da idia de que o Direito Penal violncia contra as classes mais pobres, defendendo que esse ramo, para ser legtimo, deve respeitar os direitos individuais e s pode ser limitado ao mbito da tutela desses direitos. Com a reduo das fronteiras do Direito Penal, sugerem os idelogos neoliberais a substituio do Direito Penal, nos casos citados, pelo Direito Administrativo, posto que, conforme ficou exposto, na conceituao neoliberal, os bens coletivos devem ser expulsos do Direito Penal. Para os desavisados, a teoria acima exposta parece coerente e bonita, mas quando se estuda a fundo as suas intenes, vislumbra-se com exatido o que busca: a impunidade dos crimes corporativos. Na realidade, os fatos citados delitos econmicos, ambientais etc., que ferem bens coletivos provocam vtima direta ou indiretamente e ofendem o direito ou interesse de um nmero relevante de pessoas, merecendo tutela jurdicopenal, sob pena de total impunidade e, portanto, alarmante crescimento de crimes de tal natureza. Em poucas palavras, o que se quer com a teoria do Direito Penal Mnimo ou Direito Penal Neoliberal a volta do Direito Penal de classes, onde: os pequenos se enforcam e os grandes se deixa andar (nada mais adequado e tpico a nossa realidade brasileira). V-se, claramente, que os juristas neoliberais (tais quais os economistas e polticos neoliberais, como no poderia deixar de ser) no se importam com a liberdade do cidado, mas com a liberdade da empresa. A idia de que o Direito Penal deve autolimitar-se, dando resposta evasiva as demandas sociais, e de que a pena restritiva de liberdade deve ser a ltima ratio - alis, princpio j adotado no Brasil pela Lei 9.099/95 utopia perigosa, que s atende aos

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1 Bien jurdico y reforma de la parte especial, Npolis, 1.985, pgs. 367 e ss ; Sobre los Delitos y las Penas, 1.984, pgs. 109 e ss.

2 Principios del derecho penal mnimo, in De los delitos y las penas, 1.985, pgs. 443 e ss.

interesses de grandes grupos empresarias, em detrimento do gigante denominado interesse coletivo. Aos leigos, se pedssemos a citao de um crime, muitos responderiam furto, roubo, homicdio ou outros crimes de rua violentos, expostos todos os dias na unanimidade dos canais de televiso. Poucos diriam monoplio ou despejo de lixo txico, bem como raros citariam exemplos de crimes empresariais violentos, tais como a comercializao de um automvel perigoso ou a poluio da reserva de gua de uma comunidade. Mencionadas respostas ocorrem a despeito de um consenso quase universal de que os crimes empresariais so mais danosos, a par da mdia quase no divulg-los, do que todos os crimes de rua. Outra, assim, no a inteno dos polticos e filsofos neoliberais, ao defender, conforme ficou exposto anteriormente, a retirada dos crimes econmicos da esfera do Direito Penal para inseri-los no modesto campo do Direito Administrativo, que no garantir o avano do poder empresarial e a impunidade dos crimes praticados por seus agentes. Em assim sendo, a despeito do elevado nmero de vtimas que os crimes corporativos provocam, duas perguntas se fazem necessrias: 1- Por qu as pessoas, quando pensam em crime, pensam primeiro em furto antes de pensar em monoplio, em assalto antes de pensar em comercializao de produtos farmacuticos prejudiciais, em crimes de rua antes de pensar em crimes empresariais ? 2- O que poderia ser feito, a despeito da vontade governamental dos interesses em jogo, para conter crime e violncia empresarial ? Tais indagaes, por bvio, no podem ficar sem a devida resposta, seno vejamos: Muitos executivos pressupem, que a violncia evitvel o custo de se tocar um negcio, um custo que a ns, como sociedade, devemos aceitar como o preo de se viver na Amrica industrial. Com campanhas de propaganda dirigidas a moldar a opinio pblica e poltica a que encontramos a serventia da mdia, que forma opinies e nunca informa o cidado -, algumas empresas tm camuflado seu comportamento violento com uma camada de desinformao e distoro na tentativa de se tornar aceitvel o que de outra maneira seria moralmente repugnante. Caso tpico o anncio veiculado pelos usineiros de cana-de-acar, no rastro de muitos desastres ambientais e crescente inquietao da opinio pblica, gerada pela abundante internao hospitalar de crianas, em razo de doenas respiratrias, bem como pelo aumento de consumo de gua, com o tema e se no fosse a cana. Curioso observar, de mais a mais, que a Amrica empresarial tem saturado os legisladores, quando no membros do Poder Executivo, com dlares a fim de promover leis tornando legal ou no criminoso o que por qualquer parmetro normal de justia seria considerado ilegal ou criminoso vide o exemplo da autorizao para a queimada de cana, apesar da existncia de inmeros estudos cientficos demonstrando os seus malefcios -, alm de obstruir a legislao que proscreveria a atividade violenta. Por exemplo, a indstria automobilstica ao longo da votao do novo Cdigo Nacional de Trnsito, bloqueou as tentativas de determinar que os automveis fossem fabricados com itens de segurana passiva para salvar vidas, contando, inclusive, alm do poderoso lobby, com a grandiosa colaborao do Presidente da Repblica, que vetou dispositivo que obrigava a colocao de air-bag nos veculos que fossem fabricados. Mesmo quando raramente a presso popular desprezvel para os detentores do poder econmico e constantemente manipulvel pela mdia consegue produzir legislao coibindo os excessos empresariais, as empresas recorrem ao j referido lobby, na maioria das vezes com sucesso, para enfraquecer a coao. Dessa forma, o resultado, como no poderia deixar de ser, um sistema legal, manco de uma das pernas e preconceituoso, a favor do violador empresarial e contra

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suas vtimas. Ante as dificuldades de todo tipo gerada pelo poder econmico, na maioria das vezes as malficas infraes empresariais, conforme ficou exposto, so passveis de apenas sanes administrativas diante do poderoso lobby que evita que os mesmos sejam erigidos a categoria de crimes, a ser aplicadas pelo maior comparsa dos grandes grupos econmicos, qual seja, a burocracia governamental. Conclui-se, assim, sem maiores dificuldades, que a porta fica constantemente aberta a impunidade dos crimes cometidos por agentes dos grandes grupos econmicos. No preciso lembrar que, enquanto h muitos malfeitores empresariais aos quais permitida a liberdade vide o exemplo dos responsveis pelos escndalos do Banco Nacional e Econmico -, muitos criminosos p-de-chinelo so punidos severamente por violaes de menor importncia, o que no se pode admitir em uma sociedade democrtica. Na ordem global, um nmero crescente de estudiosos tem reagido fortemente contra aqueles que prefeririam condenar a lei criminal empresarial perptua funo decorativa. Tm-se como verdade intocvel, para os pensadores do Direito Penal, que a intimidao por meio da existncia da sano criminal muito mais eficiente que as penalidades cveis ou administrativas. As ltimas, inclusive, so tidas como incuas e utpicas, ante ao crescente fenmeno da corrupo ou mesmo da conivncia administrativa. 3 A teoria do laissez-faire, seguida pelos neoliberais, focaliza os motivos financeiros dos executivos e ignora outras motivaes bem documentadas. Um esquema estritamente monetrio para controlar transgresses empresariais dedica-se ao esforo da empresa em busca do lucro, no nsia do executivo pelo poder, nem seu desejo de prestgio, mpeto de criao, necessidade de se identificar com o grupo, desejo de segurana, nsia de aventura ou o desejo de servir aos outros. A idia de que a lei criminal raramente funciona para controlar o comportamento socialmente danoso da empresa, constantemente usada pelos defensores da no criminalizao, mas o fato de no funcionar no significa que no se deva dar-lhe a devida oportunidade de funcionamento. Quando hipoteticamente uma empresa desafortunada consegue chegar ao estgio da sano, as chances so de que a empresa e seus executivos sero tratados com benesses, especialmente se comparados ao criminoso comum, dito de rua ou p-de-chinelo. Assim, parece haver uma crena desgraadamente generalizada entre legisladores e aplicadores da lei de que os criminosos de colarinho branco, no importa o crime, sua natureza ou as suas nefandas conseqncias, no merecem a priso, a despeito do fato dos mesmos acreditarem no efeito intimidativo do aprisionamento e no tm confiana de que multas ou outras sanes no-cercerias teriam o mesmo efeito. Os estudiosos do Direito Penal, de outra parte, concluem que as multas ou outras infraes administrativas, muitas vezes pequenas ou incuas, no impedem o crime empresarial. Os operadores classificaram desdenhosamente as multas como o custo de se operar o negcio, ou como um royalty pago ao governo para continuar em funcionamento. Num outro campo de viso, a segunda objeo prtica ao emprego de multas para controlar o crime empresarial que os custos destes e a multa retribuidora podem ser desproporcionais, permitindo a concluso por parte dos infratores de que o crime compensa, e como compensa. Em assim sendo, nas empresas onde existe uma forte tica de ltima linha, aquela que afrouxa as restries legais, morais e ticas, as multas contra a organizao no tero o efeito intimidativo sobre o qual est baseada toda a estrutura das sanes

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3 Noutro sentido no a lio de Luigi Ferrajoli, in Derecho y Razn, 1.995, pgs. 417 e ss.

pecunirias. Desse modo, diante das razes apontadas, que indicam o fracasso das multas ou sanes administrativas como intimidao para os crimes empresariais, os estudiosos tem suscitado a necessidade de se imporem sanes mais eficazes e mais variadas, mormente as de mbito penal, na contramo do que pretendem os neoliberais. Esta perspectiva mais ampla traz baila sanes que muitos consideram inadequadas ou ineficientes para a punio ou intimidao de crimes de rua tais como incapacitao e extino mas que podero funcionar bem no contexto do crime empresarial. No contexto enfocado, legisladores e tribunais podero recorrer a ordens de incapacitao contra a empresa, com entidade. Os tribunais podero ordenar que a companhia cesse suas operaes em reas onde ela tem demonstrado conduta criminal reincidente. A publicidade contrria, virtualmente provocada por deciso judicial, por outro lado, tem grande potencial para fazer com que a conduta criminal da empresa seja colocada sob controle. Com efeito, estudos recentes demonstram que as grandes empresas se preocupam muito com sua reputao, demonstrando que as companhias temem a ferroada da publicidade contrria mais do que temem a prpria lei. As empresas e seus executivos, acostumados a escapar da atividade ilegal, imoral e violenta, mudaro apenas se o custo dessa atividade sobrepujar os benefcios. Somente a reformulao do sistema de justia criminal para empresas, com leis fortes e bem estruturadas, poder controlar os excessos e abusos do poder empresarial central. O anteprojeto do novo Cdigo Penal, em andamento a toque de caixa para atender interesses eleitoreiros de um Ministro, segundo noticiaram os jornais, como no poderia deixar de ser, d nfase aos delitos praticados pelo criminoso comum, ignorando quase que totalmente os crimes empresariais, a no ser por aspectos no significativos e pouco razoveis, deixando, deploravelmente, de instituir qualquer avano no tema em questo, s nos restando lamentar e aguardar por uma quase improvvel, pelas razes exaustivamente expostas, presso social junto ao legislador.

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Referncias Bibliogrficas
HASSEMER, Winfried, Bien juridico y reforma de la parte especial, Npolis, 1.985, pgs. 367 e ss; Sobre los delitos y las penas, 1.984, pgs. 109 e ss. BARATTA, Alessandro, Principios del derecho penal mnimo, in De los delitos y las penas, 1.985, pgs. 443 e ss. FERRAJOLI, Luigi, Derecho y Rzn, 1.995, pgs. 417 e ss.

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O trabalho no sculo XXI


* Cristina Bif Lopes Fbio Allegretti Cooper Hele Nice Aparecida Penha Rizzo Jos da Silva Rodrigues Marcela Vieira Martins Marco Aurlio Silva Ramos Patrcia Spagnolo Parise Washington de Bessa Barbosa Jnior ** Aparecida Dinalli

Resumo:
O tema do presente artigo visa encontrar alternativas para uma universalizao das possibilidades de acesso ao mercado de trabalho ao maior nmero possvel de pessoas. Para tanto se faro necessrias mudanas radicais nas relaes de trabalho com vistas a valorizar o homem e sua capacidade criativa, seja no sentido de otimizar o relacionamento entre o homem e as conquistas tecnolgicas, seja para possibilitar condies adequadas de conforto com a melhoria no ambiente de trabalho ou com a reduo da jornada de trabalho em conjunto com ampliao do tempo de lazer associada ao aumento da produtividade. Enfim, podemos concluir que os direitos sociais, as necessidades laborais e o relacionamento Homem x Trabalho, ser, indiscutivelmente um assunto de grande interesse no novo sculo que se inicia.

* Cristina Bif Lopes Fbio Allegretti Cooper Hele Nice Aparecida Penha Rizzo Jos da Silva Rodrigues Marcela Vieira Martins Marco Aurlio Silva Ramos Patrcia Spagnolo Parise Washington de Bessa Barbosa Jnior
Mestrandos do Curso de PsGraduao em Direito da Unaerp

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Resumen:
El tema del trabajo es ciertamente buscar los alternativas de los possiveis para un universaliza1coao de las posibilidades de acceso al mercado del trabajo del todo humano, la mejora considerable de las condiciones de la comodidad del ambiente del trabajo, el lazo entre el hombre y las conquistas tecnolgicas, la reduccin de las horas del trabajo en conjunto con magnificar de la poca del ocio asociada al aumento de la productividad, races de los cambios en las relaciones del trabajo que valoran el hombre y su capacidad creativa. En el ltimo, indiscutivelmente de la lata concluimos que las derechas sociales, las necesidades de trabajo y el hombre del lazo x trabajan, seremos, el palpitante sujeto prximo del siglo.

** Prof. Dr. Aparecida Dinalli


Curso de Direito da Unaerp

Summary:
The challenge of the subject the Work in Century XXI , certainly is to search the possible alternatives for a universalization of the possibilities of access to the Market of Work of all human being, the considerable improvement of the conditions of comfort of the work environment, the relationship between the Man and the technological conquests, the reduction of the hours of working in set with magnifying of the time of leisure associated with the increase of the productivity, changes radices in the work relations that they value the Man and its creative capacity. At last, we can conclude that the social rights, the labor necessities and the relationship Man x Work, will be one of the most exciting subjects of the next century.

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Perspectiva para o trabalho no sculo XXI

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Introduo
As questes relacionadas ao trabalho mostram-se como algumas das grandes preocupaes da humanidade no Sculo XXI. Com o aumento populacional e a escassez de recursos, a economia, a redistribuio de renda, educao, formao, aperfeioamento e capacidade profissional, bem como absoro plena da mo-de-obra, idade mnima para acesso ao mercado de trabalho, produtividade, jornada de trabalho, relao capital trabalho, papel da mulher no mercado de trabalho e na famlia, e ainda, o conceito e papel da famlia na sociedade moderna, se mostram como grandes desafios que requerem reflexo mais apurada. Isso, para que a atividade laboral possa se tornar mais acessvel e o mundo possa caminhar rumo aos objetivos e metas relativos a universalizao das oportunidades de trabalho, como um direito social que faz parte da vontade e das expectativas de quase todo ser humano. A presente discusso pretende, exatamente, levantar consideraes acerca do mercado de trabalho no novo milnio, buscando colaborar para o esclarecimento dos cenrios que j se descortinam e tendem a se fixar. A atividade humana tem evoludo no correr dos sculos, ganhando em cada perodo de tempo conotaes e enfoques prprios, conforme o pensamento da poca. No entanto, ao iniciar-se o novo sculo, h quem pretenda se aventurar fazendo previses acerca das mudanas que o trabalho exercido pelo homem ir sofrer, buscando antecipar-se aos acontecimentos. O homem sempre pretendeu esperar pela bonana e prevenir as catstrofes. Contudo, fazer previses sempre se mostrou como uma das grandes fantasias que a sociedade humana persegue mas, nem sempre a interpretao do que ocorre ao nosso redor corresponde exata realidade, ainda que o conhecimento do passado e a compreenso do presente possam se constituir em fortes indicativos do que possa vir. Disso decorre que as previses nem sempre (ou quase nunca) acertam. Se fizermos uma retrospectiva sobre a concepo do trabalho, veremos que nos primrdios dos tempos o trabalho era visto como uma imposio dos deuses. Os antigos gregos e romanos defendiam que os homens livres deviam desprezar o trabalho, eis que este aviltava o homem, que deveria elevar-se aos deuses como seres contemplativos. Dessa concepo nasceu a instituio da escravido. Mais adiante, Hesodo1 ergueu sua voz para sustentar a dignidade do trabalho, reprovando o cio e a mendicidade ao imaginar uma humanidade fundada na justia e no trabalho. Prdico,2 teorizador da Sofstica, tambm apregoava que o trabalho confere dignidade vida, sendo, portanto, uma virtude. Scrates, mencionado por Xenofonte, indaga: A quem chamaremos Sbio? Os parasitas ou os homens que se voltam para os objetos teis? So justos os que trabalham ou os que sonham, cruzando os braos, com os meios de subsistncia? No pensamento do Cristianismo primitivo, o Apstolo Paulo combatia o cio atravs da famosa frmula se algum no quer trabalhar, no coma( II Tess. 3: 8-10, Novo Testamento). Na Idade Mdia, o pensamento patrstico e escolstico inserem o trabalho como regra obrigatria. O trabalho manual predominante entre os monges. Trabalhavam no apenas para evitar os perigos do cio, mas tambm para o prprio sustento. No pensamento Renascentista, o sentimento de dignidade do homem, de sua personalidade, de sua criatividade est presente, e o trabalho exaltado numa viso humanista de livre atividade racional. O cio condenado como desumano, o trabalho constitui a verdadeira essncia humana. Campanella v com grande amplitude que todos

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sejam educados no exerccio de um mister e que para tal fim os meninos so conduzidos oficina, a fim de que se lhes individualizem as tendncias e cada um deles tanto mais valha quanto mais ofcios aprenda. J quela poca, surge uma moderna viso de verdadeira sociedade de trabalho, com exigncias de orientao profissional. A reforma Luterana, no entanto, enfocava o trabalho como vocao Deus cumpre tudo atravs de ns...no h ocupao humilde que no revele a nossa divina vocao, que, anexando-se um valor religioso, no nos ligue a Deus. Calvino, tambm desenvolve a idia do trabalho como servio divino. No Iluminismo do sculo XVIII, o pensamento racionalista, atravs de Rousseau, proclama que originalmente os homens eram livres e iguais no estado natural e que a civilizao humana representa uma corrupo do homem. O Estado surge como destruidor da liberdade e da igualdade primitivas, resultado de violncia, gerador de infelicidade entre os homens. O trabalho dividido gera dependncia, escravido; exasperado, suscita o luxo, ao qual se ope a misria. Reafirma a dignidade humana do trabalho manual, no apenas por mostrar-se til da maneira mais ampla sociedade, mas porque na forma de artesanato, assegura independncia maior ao trabalhador. Assim, coloca-se o autor do Contrato Social contra a instituio do empreendimento capitalista. J Montesquieu preza o trabalho, visto que, do entusiasmo pelo enriquecimento e do prprio desejo de luxo, a civilizao tira vantagens, sai da inrcia, encaminha-se para novas e mais evoludas formas. Voltaire, anttese do pensamento de Rousseau, afirma que a histria decididamente progresso. O trabalho o segredo da vida, o imperativo categrico que permite a civilizao. o trabalho que permite aos homens deixar s suas costas o estado natural, considerado verdadeira condio animalesca, e nos conduz a fruir os bens da civilizao. Tanto mais civilizado um povo quanto menos se contenta com o estritamente necessrio. Locke, na Inglaterra, terico do individualismo, considera o trabalho e a terra como os dois fatores da vida econmica, no sentido que o primeiro, operando sobre a segunda, cria a riqueza. O homem, mediante o seu trabalho torna uma coisa seu bem particular e distingue este do que a todos comum. Assim, vemos que o pensamento setecentista transporta o conceito do trabalho de um plano religioso para um laico, descendo das premissas ticas mera considerao econmica. Na idade moderna, o idealismo concebe o trabalho dentro da organizao poltica do Estado. Diz Fichte que todos devem viver com o prprio trabalho. portanto incumbncia do Estado assegurar o trabalho a todos, organizar o trabalho para todos, sem o qual no se pode tutelar eficazmente a vida, disciplinar a propriedade. Hegel assevera que para satisfazer as necessidades que o homem trabalha e cria a riqueza. O Socialismo cientfico de Marx e Engels revoluciona o conceito do trabalho. A explorao econmica gerar a revoluo e, com a subverso, uma nova ordem, a socialista. A luta atual se trava entre o capital e o trabalho, ou seja, uma classe privilegiada, porque detentora dos meios de produo e da riqueza, e uma classe despojada, porque excluda do gozo da riqueza, que vende nas piores condies o nico bem de que dispe, o trabalho. A revoluo industrial, inaugurando o mundo moderno, traz conseqncias irreversveis para a sociedade. S com a mquina que apareceram os problemas humanos que deixaram de encontrar soluo nos quadros do direito clssico. Como bem salientou Mario de La Cueva, O Sculo XX perdeu a confiana na razo. O direito de viver o grito da nova humanidade; e o grito dos trabalhadores e o fundamento real do direito do trabalho, que apenas o broto da nova sociedade(...)o homem que trabalha tem direito a levar uma vida que corresponda

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dignidade da pessoa humana (...) queremos uma justia que garanta o direito de viver; queremos uma justia a servio da vida. A Revoluo Francesa de 1789, fiel aos ensinamentos do Direito Romano, fez da propriedade individual, da autonomia de vontade e da liberdade contratual o alicerce de todo o restante de seu edifcio jurdico. Pela Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, os indivduos nasciam livres e iguais em direitos, de modo que o papel do Estado passaria a ser o de mero espectador da luta pela vida em sociedade. Na produo econmica imperava a livre concorrncia, de acordo com a escola fisiocrtica e liberal. Limitava-se o Estado a assistir o livre desenrolar dessas foras, deixando tudo caminhar vontade laissez-passer, laisser-aller e laissez-faire. A igualdade, contudo, era meramente formal, perante a lei, sem se importar o Poder Pblico como viviam os indivduos na realidade, como trabalhavam, quanto ganhavam, o que comiam, sob que teto moravam, e assim por diante. Ficou bem claro que a liberdade pura e simples no jogo das foras econmicas tornava cada vez maior a desigualdade social, aumentando a massa dos que nada possuam, ao mesmo tempo que crescia a fortuna do menor nmero de capitalistas. E lgico, na luta entre os fortes, que possuam os meios de produo, e os fracos, que s dispunham de sua fora de trabalho, sairiam vitoriosos os primeiros. A Encclica Rerum Novarum do Papa Leo XIII causou importante impacto na sociedade: No justo, nem humano o exigir do homem tanto trabalho a ponto de fazer pelo excesso de fadiga embrutecer o esprito e enfraquecer o corpo. A atividade do homem limitada como a sua natureza. O exerccio e o uso aperfeioam-na, mas preciso que de quando em vez se suspenda para dar lugar ao repouso...No deve, portanto, o trabalho prolonga-se por mais tempo de que as foras o permitem. (Papa Leo XIII, Encclica Rerum Novarum, 1891). Assim, o Sculo XIX foi essencialmente revolucionrio. O homem mdio tomou conscincia de si, dos seus problemas e veio discuti-los em praa pblica. A legislao do trabalho surgiu com carter protetor, tutelar da classe operria diante do patronato, vindo a compensar com uma superioridade jurdica a inferioridade econmica do trabalhador. Podemos arrolar, ento, os motivos que levaram o Estado a intervir nas relaes capital x trabalho: 1) os vcios e as conseqncias da liberdade econmica e do liberalismo poltico; 2) o maquinismo; 3) concentrao de massas humanas e de capital; 4) as lutas sociais de classe, com as conseqentes rebelies sociais; 5) os livres acordos entre grupos profissionais; 6) a encclica papal Rerum Novarum; 7) a Guerra (l914-1918). O Sculo XX chegou com uma nova revoluo ultra - moderna, a revoluo tecnolgica. Com o surgimento da tcnica e da organizao, o trabalho ocupa um lugar eminente, a ponto de ser considerado um fim, quando no passa de meio. Assim, apesar das especulaes futurologistas, hoje, a natureza do trabalho atravessou profundas modificaes. A tcnica e a organizao reduzem a exigncia de esforo fsico. A produtividade do trabalho mais o resultado da inteligncia posta a servio do esforo do que do prprio esforo. O tempo dedicado ao trabalho reduz-se progressivamente. A evoluo do trabalho e de sua organizao, da repartio do tempo e das atividades, vai engendrar novos modos de organizao social. A jornada de trabalho diminuiu e o setor de servios cresceu mais do que os da produo direta. O setor tercirio transformou as residncias em locais de trabalho e o salrio tomou relao diretamente proporcional produtividade. A participao do trabalho feminino evoluiu. E j desponta a civilizao do lazer, apregoada por Michel Drancourt.

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No se trata de trabalhar menos, mas sim de trabalhar melhor, a fim de que se possa viver plenamente a vida fora do trabalho. O tempo do no - trabalho ser dedicado ao lazer, formao educacional, famlia, a si prprio, a novas formas de participao poltica. Porm, h que se ressaltar que a globalizao um fenmeno inevitvel, que deve ter o homem no como um objeto, mas o seu sujeito, beneficirio e principal protagonista.Por outro lado, a presena irreversvel da automao, exige que o trabalhador recicle constantemente seus conhecimentos, para que o impacto das novas tecnologias no venha suprimir a mo-de-obra humana, tornando o desemprego estrutural ainda mais evidente. Se o desemprego nos ameaa como uma doena social nessa virada do sculo, no se pode, em contrapartida, desregulamentar o direito do trabalho como forma de flexibiliz-lo, aceitando meras migalhas de subemprego. necessrio, portanto, que haja a garantia de um mnimo de dignidade ao trabalhador, resguardando-se o papel dos sindicatos, associaes e, do prprio Estado, na proteo de seus direitos irrenunciveis.

Jornadas de trabalho mais flexveis


Como meio de superao e criao de novos empregos, a Organizao Internacional do Trabalho - OIT, tem indicado o chamado trabalho compartilhado, modalidade amplamente adotada nos EUA como forma de flexibilizao da jornada de trabalho. Nele, duas pessoas executam o mesmo trabalho, dividindo a mesma remunerao. Outra alternativa suscitada o trabalho a tempo parcial, indicado como estratgia para a gerao de empregos por Robortella (3 ), mas que tambm representa uma outra forma de precarizao do emprego. A matria foi objeto da Conveno n 175 da OIT, mas ainda no foi ratificada pelo Brasil. Nesse tipo de trabalho considera-se trabalhador a tempo parcial aquele que, assalariado, tem atividade laboral com durao inferior normal dos trabalhadores a tempo completo, calculada semanalmente, desde que este tenha a mesma atividade, efetuando o mesmo trabalho, no mesmo estabelecimento. O contrato por prazo determinado existe com sucesso na Frana, Alemanha, Itlia, Espanha, Argentina, Chile e outros. No Brasil, onde predomina a regra do contrato a prazo indeterminado, pouco se pratica com prazo certo. Porm, outras solues podem ser apontadas para a erradicao do desemprego. preciso regulamentar outras formas contratuais, como: o contrato de prtica, o trabalho ocasional, o temporrio, o trabalho alternado, o trabalho chamada. So estes contratos que flexibilizam as normas rgidas clssicas e no constituem meios de reduo de direitos trabalhistas. Jos Alberto Couto Maciel (4 ) acredita que uma das formas de amenizar o desemprego, mediante a flexibilizao, seria a de, legalmente, e por prazo temporrio, especialmente durante a crise atual, proibir-se as horas extras habituais e em seu lugar contratar novos empregados, utilizando-se de parte do valor extraordinrio para pagamento de sua remunerao. Mediante essa contratao excepcional, teria a empresa inmeras vantagens, pois receberia servios de um trabalhador descansado, aumentando sua produtividade, com o pagamento do mesmo salrio e sem os acrscimos legais sobre a hora trabalhada, percentual que poderia ser usado para pagamento da Previdncia Social e FGTS desses trabalhadores temporrios. O salrio mnimo seria garantido a todo empregado, mesmo queles que no atingissem um minimun mensal de horas trabalhadas. A complementao seria feita pelo Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT), e o contrato especial seria expresso, dele constando a excepcionalidade e a transitoriedade do emprego. Ainda segundo Maciel, seriam excludas da proibio de contratar horas extras as empresas que comprovassem, junto s Delegacias Regionais, a especializao do trabalho e a inexistncia de desempregados no setor ou no estabelecimento. claro que tais solues

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no adviriam a curto prazo, vez que dependem da conscientizao de governantes e empresrios. De outro lado, h que se questionar tambm o papel que o trabalho passou a desempenhar na vida do homem moderno. Num primeiro momento, o objetivo do homem era trabalhar apenas para sua sobrevivncia e insero na sociedade. Com as mudanas decorrentes da evoluo histrica mundial, atualmente, o homem volta-se para o trabalho tambm como forma de obter lucro e status.Muitos propalam tratar-se do nico modo de alcanar a to desejada tranqilidade, que aliviaria o trabalhador de suas preocupaes financeiras. No entanto, o que se verifica na prtica uma corrida sem fim. O homem se tornou escravo do consumo. Em pleno sculo XXI, o homem, sem sair de casa est conectado ao mundo pela Internet e tm agora novas necessidades bsicas. No entanto, a busca desenfreada pelo dinheiro o coloca em situaes limite, trazendo o inevitvel estresse e gerando a falta de convvio familiar, social, e de tempo para si mesmo. Alguns socilogos e cientistas j vislumbraram este grande equvoco e deram o sinal de alerta. Defendem no o cio por si, o descanso sem fundamento, frias interminveis, mas a equao de uma situao descontrolada, onde de um lado est o desemprego, atingindo nveis alarmantes, e de outro, o excesso de trabalho. Neste diapaso, o direito, como cincia baseada nas relaes sociais, tem o dever de se atualizar e permitir que o trabalho volte a ser o que era nos primrdios dos tempos, ou seja, muito mais um meio de subsistncia do homem e, no o eixo central em torno do qual giram os demais segmentos de sua vida. Os registros afirmam que o homem primitivo trabalhava apenas de quatro a seis horas por dia e intercalava esta atividade com o lazer. Porm, com as sociedades de classes, o homem passa a no produzir apenas para si. A obrigao de produzir um excedente para o proprietrio gera a necessidade de uma jornada maior de trabalho. Estabeleceu-se a jornada de sol a sol, de doze horas por dia. A Idade Mdia possibilitou uma leve reduo na jornada anual, cerca de 2.500 horas/ano, em razo dos feriados religiosos, mas foi com o advento do capitalismo e a Revoluo Industrial que a jornada de trabalho atinge sua extenso mxima, com turnos de dezesseis e at dezoito horas por dia. A reduo de jornada para oito horas por dia, com repouso semanal remunerado s foi alcanada pelos sindicatos no final do sculo XIX, aps a Segunda Revoluo Industrial, quando o salrio no era mais contraprestao por hora de trabalho e sim, por pea produzida. A Terceira Revoluo Industrial, no incio da dcada de 70, trouxe os avanos tecnolgicos e a substituio da fora muscular e trabalho mental por mquinas e computadores, iniciando uma situao que hoje, precisa sofrer mudanas. A chamada reengenharia5 permitiu demisses em massa para uns e sobrecarga de trabalho para outros, com obrigaes de se alcanar metas de produo.

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A insero do jovem no mercado


Paralelamente s discusses abrangendo as novas regras que permearo o trabalho no novo milnio, outra tendncia que desponta a entrada tardia do jovem no mercado de trabalho, independentemente da origem e do grau de desenvolvimento do pas. H pouco menos de dois sculos , era comum jovens de doze anos trabalhando nas fbricas, em atividades penosas e insalubres, laborando, por vezes, jornadas dirias superiores a quatorze horas. A Constituio de 1988 fixou o limite mnimo de idade em quatorze anos, sendo que, recentemente, o texto da Emenda Constitucional n. 20/99, em seu artigo 1, determina a proibio de qualquer tipo de trabalho aos menores de dezesseis anos, exceto exercendo atividades como aprendiz, liberadas apenas para os maiores de

quatorze anos. So vedadas aos menores de dezoito anos quaisquer atividades laborais que envolvam situaes de insalubridade e periculosidade, incluindo-se o trabalho noturno. Dentre as razes apontadas para tais restries, destacam-se a massificao e a valorizao da educao nesse sculo com a consequente exigncia de profissionais cada vez mais qualificados, alm do engajamento de Organizaes No- Governamentais (ONGs)6 , visando a proteo contra a explorao da mo-de-obra infantil. No entanto, apesar da tendncia referida, verifica-se que na prtica a realidade atual bem diferente. Recente pesquisa realizada pelo DIEESE (Departamento Intersindical de Estatstica e Estudos Scio - Econmicos), em 6 capitais brasileiras com caractersticas diferentes, indicou dados de que 70% das 1.419 crianas entrevistadas no tinham 14 anos. Essas crianas tinham famlia constituda e pai e me trabalhando. Apontando para uma ntida e vergonhosa explorao, esses dados informam que o problema se d em famlias com faixas de rendimentos mais baixas, sendo que as crianas cumprem longas jornadas de trabalho, de at sete dias na semana, muitas em tempo integral, ganhando menos de um salrio mnimo, e sem direito a frias. O trabalho que realizam no pedaggico nem qualificado e o ndice de repetncia dessas crianas trabalhadoras de 60 a 70%. Contudo, a razo primordial que leva ao emprego precoce da mo - de - obra infantil a necessidade de complementao da renda familiar. Entretanto, revela-se exageradamente simplista a afirmao de que a proibio legal ao trabalho dos menores de 16 anos elevar os nveis de escolaridade com reflexos positivos nos nveis de emprego futuros. Obviamente, se os pases no reverterem o atual quadro de relaes precrias de trabalho do menor, mobilizar as famlias, escolas e professores para a soluo do trabalho infantil, criando oportunidades para que esses menores sejam incentivados a estudar e juntamente com o estudo desenvolver uma capacidade laboral dirigida ao mercado de trabalho, no h soluo, pelo contrrio, os problemas sociais tendero a aumentar. As justificativas apresentadas para o ingresso precoce dos menores de quatorze anos no mercado sustentam que, com isso, estariam os jovens aprendendo e tornando-se qualificados para o trabalho, o que no procede, pois o trabalho informal pouco acrescenta educao profissional, ocupando o tempo que deveria ser dedicado aos estudos. Alm disso, o trabalho exercido desde muito cedo e ao longo dos anos, acaba por prejudicar o desenvolvimento fsico, psicolgico, intelectual e social das crianas, e influencia nos altos nveis de repetncia escolar. Diante do nosso atual cenrio nacional, havemos de concordar que a previso de que o jovem ir se iniciar como profissional mais tardiamente verdadeira, muito menos em razo de sua faixa etria do que pelo fato de que o mercado de trabalho no ir absorver a mo-de-obra desqualificada. fcil perceber que os reflexos da economia mundial tm acirrado a competitividade do mercado que exige para o preenchimento das vagas uma formao muito melhor dos profissionais, tambm no difcil supor que nesse quadro aqueles que no conseguirem ter qualquer qualificao ficaro desempregados. O excesso de competio e a crescente insuficincia de recursos afunila as vagas no mercado de trabalho, criando um crculo vicioso. Isso um problema paralelo ao do trabalho nas faixas etrias inferiores s previstas legalmente, o que pressiona e agrava o problema da m distribuio de rendas geradas por um sistema econmico de modelo capitalista. O que se conclui que se no houver um investimento urgente dos pases na formao educacional dos jovens, ele correr mesmo o risco de entrar cada vez mais tarde no mercado de trabalho ou ficar s margens do mesmo. preciso que efetivamente se consiga evitar a influncia perniciosa do trabalho na criana, a roubar-lhe o lazer to necessrio ao desenvolvimento de sua criatividade e espontaneidade, provocando o desinteresse pelo aprendizado e dificultando a funo do

6 A participao das empresas sociais e ONGs na reintegrao das pessoas ao mercado de trabalho j se inclui no conceito de terceiro setor, relacionado economia social como servio assistencial de urgncia. In: Oflia de Lanna Sette Trres- Relatrio: Polticas de E m p r e g a b i l i d a d e . http\\www.miter.com.br

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papel da educao, como elemento bsico do sucesso na vida profissional adulta. O prprio sistema educacional, nos moldes em que se encontra, tem motivado o desinteresse das crianas, o que demonstra a m qualidade do ensino.

A mulher no mercado de trabalho


A mulher vem travando, ao longo da histria, acirradas lutas pela igualdade de tratamento e condies de trabalho. s margens do sculo XXI, a revoluo feminina foi capaz de provocar uma verdadeira invaso de mulheres no mercado. Na verdade, o que se observa que a mulher vem ocupando cargos cada vez mais altos nas empresas, demonstrando-se totalmente capacitada para exercer funes de chefia, com a mesma eficincia que o homem. E nesse contexto, advm uma conseqncia previsvel: a mulher comea a repartir, progressivamente, as tarefas domsticas em p de igualdade com os homens. No entanto, se por um lado as previses so otimistas, no se pode desprezar o fato de que h, ainda, muito a ser conquistado para que a mulher receba o tratamento igualitrio a que tem direito. Sabe-se que a diferena tem se manifestado em vrios segmentos, como o grau de escolaridade, a idade, a faixa salarial. Para perceber os mesmos rendimentos que os homens, as mulheres precisam estudar mais. Alm disso, observa-se que a mulher s consegue alguma igualdade nas faixas de renda mais baixas. E recebendo at um salrio mnimo e tendo que administrar a casa e os filhos, muitas delas tornam-se expostas dupla jornada de trabalho. Porm, essa uma situao que tende a se reverter, medida que haja uma mudana de valores de ordem cultural. Isso porque, na atual crise em que se vive, no h mais que se falar em mulheres do lar; existe uma necessidade crescente da complementao da renda familiar e o homem vem, aos poucos, tornando-se consciente disso. E alm do mais, a mulher tem provado a sua competncia para realizar os mais variados tipos de trabalhos, muitos deles que at ento eram considerados trabalhos de homens, o que demonstra que em um futuro no muito distante, ela finalmente venha conquistar o merecido respeito e o devido espao na sociedade.

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A residncia como escritrio


As exigncias do capital numa economia globalizada e altamente competitiva desencadearam uma srie de transformaes no universo das relaes de trabalho. Os avanos tecnolgicos como a automao, a robtica e a informatizao associados s telecomunicaes, encontram-se presentes tanto nas reas industriais, comerciais, como na de servios. Dentro do contexto das transformaes do sistema produtivo, a descentralizao da produo um fenmeno internacional que ocorre em diferentes setores das economias globalizadas. O emprego de tecnologias mais avanadas, assim como a demanda por uma maior flexibilizao nas relaes de trabalho, trouxe tona uma realidade que vem sendo vislumbrada em diversos pases, como Estados Unidos, Itlia e Gr- Bretanhas, surgindo indcios de sua adoo no Brasil. Trilhando exatamente esta linha de pensamento, nota-se que as grandes empresas esto lanando mo de constantes reformas radicais, redefinindo cada aspecto do trabalho administrativo e de servios. No corao dessas mudanas est a transformao do escritrio tradicional, de uma operao de processamento de papel para o processamento eletrnico. O escritrio eletrnico sem papel, outrora de fico cientfica, agora tornouse uma meta dos negcios modernos. Trabalhar em casa uma tendncia que vem se afirmando velozmente em vrios pases, o que pode tornar-se uma forte opo para empresas de todos os tipos e transformar-

se em excelente alternativa para a simplificao de rotinas pouco prazerosas como enfrentar o trnsito de grandes cidades para chegar ao local de trabalho. Organizaes pblicas e privadas de pases como os EUA, j se utilizam desta moderna ferramenta, sendo que a maioria das empresas acredita que o teletrabalho traz vantagens, levanta a moral , diminui despesas com espao fsico e energia e reduz o estresse. Na opinio dos trabalhadores, h aumento da produtividade, maior dedicao famlia, diminuio do estresse, aumento da competitividade e reduo dos gastos mensais. Da mesma forma, trabalhar em casa ou em escritrios virtuais tambm traz ganhos enormes para o meio-ambiente e para o trnsito. Por isso, em vrios locais do mundo, os governos esto apoiando a idia. Dificuldades cotidianas , como o trnsito, o calor e, consequentemente, o mau humor das pessoas que dependem de transportes coletivos lotados, so alguns dos pesadelos de quem vive nas grandes cidades e precisa se deslocar para o trabalho diariamente. O conceito criar um ponto de apoio para que o empregado trabalhe em casa, ou perto dela, diminuindo o tempo gasto durante a locomoo, estressando menos o funcionrio, aumentando sua produtividade e ganhando espao fsico na empresa. Ou seja, leva-se o trabalho ao funcionrio, no o contrrio. Nos Estados Unidos, dos 140 milhes de pessoas empregadas, 42,5 milhes trabalham em casa. No Brasil, empresas como a Xerox e Kodak j utilizam-se do novo conceito. No entanto, h que se ter cautela e uma negociao clara entre empresas, sindicatos e funcionrios para que as leis trabalhistas brasileiras sejam cumpridas adequadamente sem prejuzo ao empregado. A idia parece tima para muitos, mas pode ser controvertida para algumas pessoas que reconhecem que trabalhar em casa pode ser mais estressante que no escritrio. A falta de disciplina e organizao do home office , assim como o autocontrole, podem levar a situaes inesperadas, como ter de resolver problemas domsticos - j que agora o trabalho em casa - e a preservao da imagem do trabalhador perante os familiares, ainda que seu escritrio esteja localizado ao lado da sala de estar. Para a sua implantao em empresas, mesmo nas pequenas, h que se realizar um estudo minucioso relevando-se desde as caractersticas psicolgicas dos trabalhadores, at o planejamento do trabalho que se deseja realizar. O ideal que se escolha um pequeno nmero de funcionrios que acreditem em seu potencial e auto-disciplina. A partir da, cria-se um projeto de implantao, estudo dos benefcios, elaborao de programas de treinamento e como implantar e como se adaptar s leis trabalhistas. A implantao do teletrabalho pode no ser fcil, mas gratificante e muito lucrativo para ter-se funcionrios menos estressados e mais produtivos.

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O conforto amplia a produtividade


Por tudo quanto j dito, certamente o sculo XXI trar inovaes no relacionamento entre empresas e funcionrios, capital e trabalho e entre os empregados, tais como: a quebra da hierarquia, o trabalho em equipe, a maior valorizao da produtividade, a preocupao com a funcionalidade e a racionalidade dos espaos e ferramentas de trabalho, transferncia para as mquinas das tarefas repetitivas, reservando para o homem as tarefas criativas, o que exigiria maior sensibilidade pessoal do trabalhador, maior exigncias quanto capacidade de liderana e administrao de conflitos, com vistas a maximizao da produo do grupo chefiado. Nesta nova viso, ganha forma a ergonomia, cincia cujo objeto o estudo da adaptao do trabalho ao Homem, buscando analisar e projetar o espao, os mveis, os equipamentos e a qualidade do ambiente de trabalho, que permita racionalidade, conforto, adaptando-o as condies necessrias ao trabalho e as condies fsicas, psicolgicas, sociais e individuais de cada trabalhador.

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A contribuio dos ambientes na sade fsica dos trabalhadores, a mdio prazo, tem sido comprovada por mdicos e psiclogos, atravs da medio de batimentos cardacos e da presso arterial. Podemos afirmar, portanto, que possvel criar ambientes saudveis, internos ou externos, com a implantao de reas verdes, atitude esta que acrescentar s atividades laborativas um carter menos formal e desgastante, sugerindo a necessidade da complementao das atividades profissionais com momentos de prazer e at mesmo de cio. Quando suscitamos que a nova sociedade ampliar em muito o perodo de cio, em contraposio reduo da jornada de trabalho, temos a falsa expectativa de que, em breve, o homem contemporneo ficar expressiva parte do seu tempo em inatividade. Criar a palavra chave. Apertar botes e parafusos so funes mecnicas e repetitivas que no exigem muita ao intelectual, podendo ser substitudas, com melhores resultados, pelas mquinas. Assim, o homem passaria a ter, de forma mais genrica e universal, funes e atividades intelectuais que exigiriam mais de sua conscincia e poder criativo. O principal desafio que o homem criativo, para s-lo, necessita de um ambiente, efetivamente adequado, sem estresse, sem grandes problemas econmicos ou sociais, qual seja, um ambiente que lhe oferea tranqilidade psicolgica para desenvolver, na plenitude, sua criatividade. Karl Marx considera o trabalho em si como a necessidade primeira do homem. Ele especifica, alhures, que somente a apropriao coletiva da mquina possibilitar a conquista de um tempo livre, espao do desenvolvimento humano, que findar por humanizar o trabalho. Segundo ele, este tempo liberado do trabalho que deveria possibilitar a superao da atual antinomia do trabalho e do lazer com vistas realizao do Homem Total.

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Concluso
As previses sobre o mercado de trabalho do novo milnio no devem ignorar os impactos da automao e da utilizao das novas tecnologias, somados ao aumento populacional e a escassez de recursos, bem como s conseqncias negativas da globalizao que elevaram os ndices de desemprego. A crise nos recursos financeiros das empresas fomentou a terceirizao do trabalho, abrindo espao para a flexibilizao das jornadas nas empresas, com vistas preservao dos empregos a custos menores. No sculo que se descortina, investimentos para tornar os ambientes de trabalho mais prazerosos, implementariam a criatividade e eliminariam os efeitos negativos do esforo excessivo empreendidos nas tarefas. No mesmo sentido, o teletrabalho representa uma soluo para o aproveitamento do tempo e aumento da produtividade, reduzindo os custos e melhorando os reflexos no meio ambiente e na qualidade de vida de toda a populao. Em um primeiro momento, todas essas previses podem parecer demasiadamente pessimistas. Entretanto, acreditamos que o trabalho no prximo sculo desempenhar um papel fundamental para o exerccio e a construo da cidadania, pois envolver toda a sociedade na busca e no direcionamento de novos rumos e possibilidades, para melhores e mais justas relaes s geraes atuais e futuras.Referncia Bibliogrfica

Referncias Bibliogrficas
ANTUNES, Ricardo. Adeus ao Trabalho?: Ensaio sobre as metamorfoses e a centralidade do mundo do Trabalho. 2 edio.So Paulo: Ed. Cortez, 1995.

BATAGLIA, Felice. Filosofia do Trabalho. Ed. Saraiva, 1958. CARVALHO, Rui Quadros. Capacitao Tecnolgica Revalorizao do Trabalho e Educao. In C.Ferretti et al(Org.) Novas Tecnologias, Trabalho e Educao. Petrpolis, Ed.Vozes. DE MASI, Domenico. A sociedade ps-industrial. 2.ed. So Paulo: Ed.Senac, So Paulo, 1999. DIMENSTEIN, Gilberto. Pesquisa Exclusiva: O trabalho no Sculo XXI in http/ www.aprendiz.com br. DUMAZEDIER, Joffre. SOCIOLOGIA EMPRICA DO LAZER. Srie debates/SESC. vol. 164. Editora Perspectiva. 1999. p. 20 FRANCO FILHO, Georgeonor de Sousa. Globalizao & desemprego: mudanas nas relaes de trabalho. So Paulo: LTr, 1998.

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Estatuto e prticas do texto jurdico segundo uma perspectiva sociossemitica*


Eric Landowski

Resumo
Qual a concepo que se pode ter do texto jurdico e da sua eficcia como objeto de sentido? O exame desta questo parte de duas proposies gerais: por um lado, longe de ter uma significao nica, qualquer texto autoriza uma pluralidade de leituras; por outro, todo texto tem sentido em funo do contexto onde ele se coloca ou no qual ele se deixa apreender. Deste ponto de vista, o direito deve ser considerado como um conjunto de discursos em situao, nos quais intervm indissociavelmente as prticas de interpretao e as prticas de interao. No universo jurdico, produzir sentido j um modo de agir. Palavras Chaves: semitica, discurso, interpretao

Eric Landowski
Paris, Centre National de la Recherche Scientifique So Paulo, PUC-SP, Centro de Pesquisas Sociossemiticas

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Resumen:
Cul sera la concepcin que se podra tener del texto jurdico y de su eficacia como objeto de significacin? . El examen de esta cuestin parte de dos proposiciones generales: por una parte, lejos de poseer una significacin nica, cualquier texto autoriza una pluralidad de lecturas; por la otra, todo texto tiene sentido en funcin del contexto donde el est situado o dentro del cual permite ser asimilado. Desde este ponto de vista, el derecho debe ser considerado como un conjunto de discursos em situacin, en los cuales intervienen indisociablemente las prcticas de interpretacin y las prcticas de interaccin. En el universo jurdico, producir significacin es ya una manera de proceder. Palabras claves: semitica, discurso, interpretacin.

Summary
What conception can we have of the law text and its efficiency as an object of sense? The examination of this issue comes from two general assumptions: on one hand, far from having a single meaning, any text authorizes a variety of readings; on the other hand, every text has a sense in function of the context where it lays or in which it allows itself to be inserted. From this point of view, Law should be considered as a group of speeches in a situation, in which the practices of interpretation and interaction intervene unseparatedly. In the Law universe, making sense is a way of acting

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*Traduzido do francs por Jos Paulo Marzago. Texto original: E. Landowski, Statut et pratiques du texte juridique, in D. Bourcier e P. Mackay (eds.), Lire le droit. Langue, texte, cognition, Paris, L.G.D.J., 1992.

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A lei francesa de 1966 sobre as sociedades comerciais evidentemente um texto jurdico. A receita da sopa au pistou, que no tem certamente nada de jurdico, no deixa, todavia, de ser, ela tambm, um texto: um texto normativo a seu modo. H alguns anos, ambos esses textos foram submetidos a anlises segundo os mtodos tericos e descritivos da semitica discursiva ~. Seria este fato, o nico ponto em comum entre eles? A comparao entre dois textos de natureza to diversa, embora seja inicialmente anedtica, no necessariamente totalmente incongruente. Funcionalmente, tanto a lei examinada, como a receita, perseguem um fim que , entre outros, da ordem do fazer saber: tanto um texto quanto o outro nos dizem, conforme as ordens respectivas em que cada um intervem, como se deve proceder para construir certos tipos de objetos. A receita descreve o encadeamento de operaes que devem ser realizadas para obter xito na delicada preparao de um prato tpico da cozinha provenha; a lei enuncia as condies que devem ser perfazias e os procedimentos a serem observados para criar o tipo de pessoas morais chamadas, em direito francs, de sociedades. Entretanto, tal tipo de paralelo encontra rapidamente seus limites, inclusive no plano prtico. De um lado, , aparentemente, suficiente ler um texto aquele da lei e se conformar s normas que ele enuncia para que, ao trmino de um percurso minuciosamente programado, uma nova entidade a sociedade X ou Y chegue efetivamente existncia como sujeito de direito. Do outro lado, ao contrrio, a hiptese de uma falha nunca pode ser excluda. Mesmo se se segue escrupulosamente as diretivas do livro de receitas, existir sempre o risco de chegar a um resultado duvidoso que, da sopa au pistou, no ter nada mais, em termos gastronmicos, que o nome. Porque se, em matria culinria, a observao de certas regras especialmente aquelas que concernem escolha dos ingredientes e, como no direito, uma condio necessria criao de tal ou outro objeto, ela no suficiente: na cozinha, no se faz nada de bom sem um algo mais, que no se encontra nos livros. Ser que, diferena do texto da receita, simples fio condutor que no basta seguir cegamente, o enunciado da lei auto-suficiente? Ser que ele define algoritmos estabelecidos de tal modo que seja suficiente os executar passo a passo para produzir automaticamente o equivalente, sobre o plano do direito, do que representa, no plano da gastronomia, o prato bem preparado, isto , para obter entes jurdicos bem constitudos, e mais geralmente atos, contratos, regulamentos ou decises vlidos. Ou, no inverso, devemos reconhecer aos textos criadores de normas jurdicas um estatuto que, em realidade, justificaria que se aplicasse a eles um modo de leitura relativamente prximo daquele que supe uma boa receita culinria a qual, na prpria aplicao de suas regras, reserva uma parte ao acaso das circunstncias e criatividade de seus executantes? Pode ser que, para os tericos do direito, tais questes geralmente formuladas em relao a domnios menos triviais do que a cozinha no sejam muito novas. No entanto, para os tericos da linguagem, elas levantam uma srie de problemas aos quais os desenvolvimentos recentes de vrias correntes de pesquisa diretamente interessadas na definio dos fundamentos, das modalidades, dos poderes e dos limites da anlise do discurso hermenutica, semitica, pragmtica, desconstrucionismo, para nomear apenas as principais conferem um aspecto de atualidade. Do ponto de vista metodolgico, assim como no trato das opes epistemolgicas (ou mesmo filosficas) subjacentes, existem numerosos pontos de divergncia entre as grandes problemticas da linguagem que acabamos de mencionar. Nos debates entre seus representantes, mais freqente assistir dramatizao dessas divergncias, que a procura de pontos de acordo. Neste contexto, a semitica tem evidentemente um ponto de vista especfico a propor, assim como posies prprias a defender. Entretanto, para que as cincias da linguagem cheguem a dizer qualquer coisa de til s cincias do direito, seria sem dvida desejvel que, ao menos a um certo nvel, os lingistas se dirijam aos juristas

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Traduzido do francs por Jos Paulo Marzago. Texto original: E. Lindowski, Statut et pratiques du texte juridique, II. D. Bourcier e P. Mackay (eds.), Lire Ie droit. Langue, texte, cognition, Paris, L.G.D.J., 1992. 1 Respectivamente em A.J. Gereimas, Semitica e cincias sociais, So Paulo, ~Su1tnx, 1982, e em Du Sens, Paris, Seuil, voi. II, 1983, pp. 157-169.

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falando, seno em uma s voz, ao menos relativamente em unssono. Neste esprito, a justificao das diferenas entre tendncias importa menos que o reconhecimento das preocupaes comuns que garantem entre elas, apesar de tudo, um mesmo ar de famlia. De fato, parece-nos possvel reconhecer um mnimo de unidade entre as teorias mencionadas quanto maneira, seno de resolver, ao menos de circunscrever os problemas que se colocam face a este objeto emprico que constitui seu principal centro de interesse comum o texto, em geral. Da devero resultar, mais especialmente, algumas conseqncias no tocante concepo que se pode ter do texto jurdico, das condies e dos modos de sua existncia como objeto de sentido. Partiremos de duas proposies simples. A primeira cara sobretudo aos desconstrucionistas, apesar de eles no terem sido os primeiros a formul-la, e nem sejam os nicos a admiti-la hoje: um texto, qualquer que seja a organizao interna que o caracterize, raramente tem uma significao nica; ao contrrio, autoriza, em geral, uma pluralidade de leituras. A segunda, embora ela aparea hoje praticamente como um lugar comum entre todos os analistas do discurso, foi defendida durante longo tempo mais particularmente pelos pragmticos: um texto tem sentido somente em funo do contexto onde ele se coloca, ou no qual ele se deixa apreender. Que as utilizemos, isolada ou conjuntamente (pois elas no so contraditrias), seja como artigos de doutrina estabelecida, seja como postulados heursticos, seja, ainda mais restritivamente, como enunciados de problemas a debater, uma e outra destas proposies conduz a um mesmo ponto de vista no que diz respeito ao estatuto da significao, esta propriedade difcil de definir que faz com que um texto objeto emprico , lingustica ou semioticamente falando, um texto: um objeto significante. A primeira pressupe que a significao no confinada de princpio dentro do texto (ou mesmo entre as suas linhas), que ela no um objeto a descobrir como algo que j se encontrasse l, quase como uma coisa: a significao, na realidade, sempre funo do ato de leitura atravs do qual- 2 os sujeitos a constroem -. A segunda proposio localiza a ateno sobre as circunstncias deste processo de leitura, sobre as variveis externas, contextuais, que intervm na construo do sentido; fica ento por explicitar em que consiste exatamente esta construo, isto , em que tipos de operaes sobre o texto consiste a dita leitura enquanto processo gerador de significao: tarefa que, na sua globalidade, pertence principalmente aos semioticistas3. Embora tudo isso parea relativamente de bom senso, ao menos duas questes surgem imediatamente do que precede. De uma parte, como conceber logicamente a possibilidade de uma cincia do texto se se postula que a significao no mantm nenhuma relao estvel com as formas textuais que supostamente lhe servem de suporte, mas se dissolve na pluralidade na infinidade, diriam os desconstrucionistas das leituras singulares? De outra parte, se, uma vez postulado que a significao de um texto depende dos modos de l-lo, se postula, ademais, que estes modos so, por sua vez, dependentes de uma diversidade ilimitada de variveis contextuais, ento, deve-se perguntar se a prpria idia de uma cincia do texto conserva ainda algum sentido. No primeiro caso, o sentido, sendo considerado a priori como totalmente aleatrio e indeterminado, qualquer trabalho que pretenda esclarecer o que um texto quer dizer no poderia ser outra coisa que um jogo submetido arbitrariedade de interpretaes que escapam a qualquer controle. No segundo caso, o sentido sendo concebido, ao contrrio, como inteiramente determinado pelo exterior isto , pelo contexto , ento somente as disciplinas capazes de tratar deste contexto a histria, a sociologia, a psicanlise, etc. poderiam tratar dele. Em relao poca do estruturalismo e, depois, do ps-estruturalismo que apareceu em sua seqncia, este debate, entretanto, perdeu hoje em dia grande parte de sua pertinncia. Em uma perspectiva histrica, a tese da infinidade de leituras possveis aparece sobretudo como uma reao

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3 Sobre a noo semitica de percurso gerador da significao, cf. A.J. Greimas e J. Courts, Dicionrio de Semitica, So Paulo, Cultrix, 1983 (verbete Generativo).

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contra a busca da univocidade caracterstica das primeiras aplicaes do saussurismo anlise do discurso. Do mesmo modo, face interpretao estreita do princpio de imanncia que, at meados dos anos 70, marcou a maior parte dos trabalhos de inspirao hjelmsleviana ento deliberadamente centrados sobre as estruturas do enunciado, excluso daquelas da enunciao , a insistncia sobre as determinaes contextuais manifestou, da parte dos adversrios do formalismo, uma reao terica da qual podemos entender a lgica. Mas hoje, estas oposies to fortes so j ultrapassadas. No que as escolas que se opuseram nestes termos no passado tenham-se totalmente dissolvido com o tempo! So as categorias conceptuais sobre as quais se alicerava o debate imanncia versus contexto, univocidade versus pluralidade que deixaram pouco a pouco de serem consideradas como oposies incontornveis, ou mesmo, simplesmente, pertinentes. Durante o perodo mais recente, as posies foram consideravelmente matizadas, ou, melhor dizendo, adquiriram maior complexidade; em todo caso, manifesta-se em geral, atualmente, um maior sentido dialtico na colocao em relao de elementos que tm vocao a entrar na construo de uma teoria do texto ou, mais geralmente, do discurso. o que ilustra, por exemplo, o debate em curso entre semioticistas e pragmticos. No se trata mais, para uns, de priviliegiar unicamente a imanncia do texto enunciado ou, para outros, as circunstncias da enunciao ou da recepo dos discursos, considerando que se tinha a princpios de explicao mutuamente exclusivos. Procura-se, antes, de uma parte e de outra, construir uma problemtica integrada que permita dar conta, pragmaticamente, da linguagem em contexto, ou, o que d praticamente no mesmo, semioticamente, do discurso em situao. Similarmente, entre hermenutica e semitica, a principal questo no mais de justificar as virtudes da compreenso contra as insuficincias dos mtodos de explicao interna, ou inversamente. O objetivo, a tambm, , antes, de construir uma problemtica mais geral, que possibilite integrar as duas abordagens4. O interesse destas diferentes tentativas de integrao reside principalmente nos esforos de renovamento conceptual e terico que elas impem s diversas correntes de pesquisa em questo. De tal modo que, o podemos reter do que precede, sobre tudo o fato de que, se, de um lado, nada autoriza a postular a univocidade da significao de um determinado texto, no h lugar, de outro lado, para considerar como puramente aleatrias as significaes que lhe sero efetivamente atribudas na prtica das leituras. Isto conduz a admitir a necessidade de prever, num nvel que as opes tericas tradicionais no incitavam a conceber, um princpio de regulao que permita dar conta racionalmente da pluralidade mesma de leituras de um texto: a que ordem de realidade podemos relacionar tal princpio? Um segundo ponto que reteremos que, se o contexto tem inegavelmente alguma coisa a ver na determinao do sentido de um texto e se, por conseqncia, no se pode contentar com problemticas estreitamente imanentistas de um outro lado, os modelos puramente deterministas no so tambm satisfatrios. Uma vez reconhecido este impasse, dir-se- talvez queo mais sbio seria de se fazer uma razo, e de substituir a justaposio conflitual das teorias por uma superposio entre nveis de leitura mutuamente complementares: aos lin-gistas o sentido lingustico, primrio, dos textos, e aos outros os socilogos, os historiadores e os filsofos, etc. as interpretaes secundrias, em contexto. Ou, no oposto, se agora reconsiderarmos o problema na base, no seria possvel abord-lo de outro modo, teoricamente mais ambicioso? O passo a dar, no plano epistemolgico, para ir neste sentido, poderia na realidade se reduzir a pouca coisa: simplesmente a reexaminar o postulado da heterogeneidade de estatutos que costuma-se atribuir s duas classes de elementos dos quais se trata, isto , aos prprios textos-objetos e, de outro lado, s variveis ditas contextuais. conceitualmente necessrio postular que estes elementos pertencem a duas ordens de

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4 Cf. P. Ricoeur, Entre hermneutique et smiotique, Nouveaux Actes Smiotiques, 7, 1990. Sobre os paradoxos do ~desconstrucionismo, analisados por um semioticista, cf. U. Eco, Notes sur la snuotique de la rception, Acres Sinioriques, IX, 81, 1987. Sobre diversos pontos de encontro entre semitica e pragmtica, cf. P. Fabbri e M. Sbis, Slodels for a Pragmatic Analysis, Journa of Pragmatics, 4, 1981; E. Landowski, A Sociedade refletida, So Paulo-Campinas, Educ-Pontes, 1992, cap. VIII; id., Para uma abordagem sociossemitica da literatura, Significao, 11-12, 1996.

realidade radicalmente diferentes? De fato, isso que pressupem no somente os que reivindicam a autonomia do texto, composto de signos, em relao ao extra-texto ao mundo referencial , mas igualmente os que, ao contrario, atribuem a tal ou tal categoria de variveis contextuais extra-lingusticas, como se diz o poder de agir, enquanto causas exteriores, sobre a substncia, a forma, as condies de produo ou de recepo destes objetos por definio lingusticos que se chamam textos. Porm, se se adota uma perspectiva mais englobadora, admitir-se- que texto e contexto no necessariamente se opem de uma vez por todas desta maneira, mas que eles se definem, antes, como dois modos complementares para a manifestao de uma s e mesma realidade que se trata, neste caso, de apreender, terica e descritivamente, em seu prprio nvel. De novo, de que ordem de realidade pode-se (ou deve-se) considerar que se trata? A quais tipos de modelos recorrer para a analisar e a descrever? Para tentar justificar a pertinncia destas questes, o direito nos parece constituir um universo de referncia privilegiado. Pois o nvel de realidade que pretendemos definir um nvel onde o texto e o seu exterior se deixariam apreender juntos, como formando um todo articulado segundo suas regularidades prprias talvez mais fcil de conceber aqui que em outros domnios. Sem prejulgar as caractersticas internas que permitiriam definir estruturalmente sua especificidade em relao a outros tipos de discursos5, claro que o texto jurdico no se apresenta, a priori, completamente como os outros. Quer se trate das operaes envolvidas por sua produo, por sua colocao em circulao ou por sua recepo, todas as manipulaes das quais ele pode ser objeto parecem pressupor, entre aqueles que as efetuam, algumas motivaes que outros tipos de textos aparentemente no fazem intervir, em todo caso no no mesmo grau. Assim, ao passo que o simples prazer do texto (conforme a expresso de Roland Baflhes) pode aparecer como uma justificao suficiente tanto para escrever, como para ler e, inclusive, para analisar um texto dito literrio, a quem, ao contrrio, surgir a idia de redigir um contrato, de reproduzir uma sentena ou de interpretar uma lei sem visar diretamente a algum efeito sobre o fora do texto. Evidentemente, no caso do direito, nem a prtica da redao, nem a da leitura podem ter por nica ou mesmo por primeira motivao uma perspectiva esttica ligada forma mesma dos textos. Certamente nada impede de ser sensvel poesia de tal adgio, ou de tal artigo do cdigo6, de colecionar as prolas do jargo regulamentar ou notarial e, em geral, de abordar o discurso jurdico como puro objeto de linguagem, utilizando, por isso, os instrumentos fornecidos pela retrica, a estilstica e a gramtica tradicional. E pode-se tambm, seguramente, levantar sobre os enunciados jurdicos o olhar de um lgico, interessado em avaliar a coerncia deles enquanto suporte lingstico de um sistema de normas. Mas para os sujeitos de direito, um enunciado jurdico , inicialmente, linguagem em ato. Diz-se, por exemplo, do legislador que ele legisla, e no simplesmente que ele escreve leis : nada mais natural do que colocar deste modo o acento sobre o que a instituio faz, ao utilizar a linguagem, antes que sobre o processo mesmo de escrita desenvolvido para este fim (enquanto que, ao contrrio, a lngua no nos diz imediatamente o que fazem exatamente um escritor, ou um pesquisador ao escreverem). que a redao do texto jurdico, como as leituras que podero ser feitas posteriormente representam prticas do texto que, por natureza, se inscrevem dentro da perspectiva de uma ao sobre o mundo sobre um mundo povoado de sujeitos uns e outros empenhados em prticas sociais, elas mesmas orientadas por programas de ao especficos, sempre suscetveis de entrar em competio ou conflito. somente neste quadro que os atores sociais, em funo de suas posies respectivas e das relaes que eles estabelecem entre si, podem, por ocasio de confrontos intersubjetivos alicerados em motivos precisos, jurdicos e outros, serem conduzidos a produzir textos de direito, a se referir a eles, a os transformar, ou a aplic-los, a se prevalecer deles, ou a interpret-los, e assim por

5 Neste sentido. cf. J. Wroblewski, Les Iangages juridiques: une typologie, Droit et Socit, 8, 1988; A.J. Greimas, Anlise semitica de wn discurso jurdico, Semitica e cincias sociais, op. cit. Mais geralmente, para uma aproximao semitica dos problemas da tipologia dos discursos, cf. A.J. Greimas e E. Landowski (ds.), Anlise do discurso em cincias sociais, So Paulo, Global, 1985.

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diante. Em nenhum caso os textos jurdicos aparecem, portanto, como objetos que possam ser tidos como auto-suficientes, ou vistos como fazendo sentido independentemente dos programas de ao dos sujeitos que os manipulam. Em si mesma, tal observao no tem, certamente, nada de inovador: sabe-se, o direito pertence ao domnio da razo prtica, de tal modo que no pode haver semntica do discurso jurdico independentemente de uma pragmtica. Sendo admitido isto, o problema terico e metodolgico propriamente dito como conceber e como descrever o modo de articulao entre estas duas dimenses? no est por enquanto resolvido. Mas a que parece se abrir uma pista at agora pouco explorada. A hiptese seria que no se trata de uma relao unilateral, do tipo determinista, entre dois nveis de realidade radicalmente heterogneos esquematizando, entre o semitico (os efeitos de sentido) e o no semitico (os circunstantes, as condies de produo do sentido, a pragmtica) , mas antes, de uma relao de interdependncia recproca entre dois tipos de prticas que, umas e outras, remetem a uma mesma teoria geral da significao: entre prticas de interpretao e prticas de interao. Como justificar esta pretenso de atar juntamente, dentro de um s e mesmo modelo, prticas de natureza a primeira vista to heterognea? Para isto, necessrio (e resta saber se ser suficiente) se colocar em um nvel adequado; isto , que deixe aparecer aquilo que essas prticas pressupem em comum, e de que poder-se-ia, deste modo, dar conta em termos homogneos. Ora, o que parece pressuposto por todas as prticas que temos em vista, no mnimo uma instncia actancial comum, alis j familiar tanto aos semioticistas, como aos hermeneutas e aos pragmticos: aquela de um sujeito, ou mais exatamente de uma classe de sujeitos performadores. trivial observ-lo: deve efetivamente existir um sujeito para interpretar, e deve tambm ter ao menos dois para interagir. Bem entendido, nada exclui a possibilidade de que. em certos casos, um s ator-sujeito assuma sincreticamente as duas funes, agindo, ento, ao mesmo tempo como actante da enunciao isto , como sujeito capaz de produzir o sentido , e como actante de uma narrao, ao menos implcita, isto como parte atuante em relaes de competio, de conflito, ou, ao contrrio, de cooperao ou de cumplicidade com determinado adversrio ou parceiro. Sobre o plano concreto, o tipo de caso que nos interessa aqui, tanto em razo de suas implicaes tericas gerais, como por sua banalidade mesma no trama da vida jurdica cotidiana, aquele do sujeito de direito, juiz ou reclamante por partir dos textos, lendo-os, seja a partir de latos chamados brutos, construindo-os e os qualificando, e que, ao mesmo tempo, confrontado (por exemplo profissionalmente) por outros sujeitos se encontra implicado em programas de ao e de interao, quer agindo por sua prpria conta, quer agindo por outrem. Uma tal concomitncia entre o interpretar e o interagir no deve ser vista como o simples encontro entre duas funes distintas e independentes. Enquanto prticas, os dois tipos de fazer so na realidade interdependentes e se implicam um no outro. De um lado, mesmo se as atividades de interpretao se desenvolvem um plano que se pode considerar autnomo na medida em que, nesse nvel, os sujeitos se limitam ao exerccio de competncias de ordem cognitiva, que, por natureza, os colocam em relao unicamente com os objetos de um certo saber, claro que, de um outro lado, o exerccio de um tal fazer cognitivo raramente uma atividade completamente neutra em relao aos outros sujeitos. Na maior parte dos casos, ao contrrio, interpretar um texto, apresentar fatos, ou em geral, construir o sentido, procurar agir sobre algum interlocutor, visar a persuadir um auditrio, e, portanto, mesmo que fosse indiretamente, tambm tentar fazer algum agir em uma direo determinada. Deste ponto de vista, a produo e a concorrncia das interpretaes somente uma entre vrias formas possveis de interao
6 Na matria, cf. a coletnea publicada por G. Cornu sob o ttulo Linguistique juridique, Paris, Montchrestien, 1990,412 p.

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7 o que se esfora por mostrar em detalhes, a propsito de um caso preciso, a anlise semitica conduzida por B.S. Jackson in Ilaw, Fact and Narrative Coherence, Merseyside, Deborah Charles Publications, 1988, captulo 4.

entre sujeitos7. Reciprocamente, toda ao, todo comportamento, at o menor gesto quer ele seja feito com ou sem inteno de comunicao particular todo fazer de ordem pragmtica (usando aqui o adjetivo8 pragmtico em um sentido restrito, como simples antnimo de cognitivo ) tem vocao a ser investido de significao. Efetivamente, na dinmica das relaes intersubjetivas, no h limites para o campo de exerccio do fazer interpretativo. Tudo, a, tem sentido: no h um s ato, no h situao alguma, que no sejam suscetveis de apresentar, para quem tiver sido testemunha, o valor de mensagem , como se se tratasse de um verdadeiro texto (verbal ou no) a ler. Deste modo, assim como construir sentido interpretar pode ser analisado como uma maneira de entrar em interao, agir mesmo, ao limite, simplesmente estar face a outrem equivale a fazer nascer sentido. Dito de outra maneira, interpretao e interao, embora claramente distintas no plano terico (uma vez que remetem a duas dimenses autnomas do fazer, uma cognitiva, a outra pragmtica), apresentam-se como indissociveis enquanto prticas a partir do momento em que se procura apreend-las no plano do vivido dos sujeitos ~. A partir destas observaes, discerne-se melhor, nos parece, o nvel no qual convm se situar para construir os modelos que permitiro fazer aparecer estes princpios de regulao do sentido dos textos que postulamos acima. Somente pode se tratar de um nvel de abstrao suficientemente geral para que se possa considerar o fazer do sujeito enquanto totalidade, e lhe restituir a sua coerncia hipottica. Tal programa ainda longe de estar realizado, mas a direo a seguir bastante clara: ela passa pela construo de uma gramtica geral do fazer, a um s tempo narrativa e discursiva. No artigo aludido acima, Paul Ricoeur recorre noo de inteligncia narrativa para designar o tipo de competncia que pressupe o fato de dar um sentido a um encadeamento determinado de aes ou eventos, isto , de reconstruir este encadeamento na forma de uma intriga significativa graas conjuno de um explicar e de um compreender. Um papel no menos central atribudo, em semitica, noo, evidentemente vizinha, de narratividade. No porque os semioticistas crem que todos os textos contam histrias (ou que eles tenham decidido, como os narratlogos, de se interessar somente por aqueles que as contem), mas porque, por razes de ordem histrica que influenciaram a terminologia, a partir do estudo de textos narrativos contos, mitos, e outros gneros literrios tendo em comum a produo do sentido atravs da narrativizao da ao, real ou fictcia que foram elaborados os modelos com os quais se pretende dar conta da produo e da apreenso da significao em geral. Do lado da pragmtica, verdade, nem a noo de intriga, nem aquela de narrativa ocupam uma posio central. Entretanto, a noo de ao que encontra-se, l tambm, no corao da problemtica do discurso. O dizer concebido como um fazer1~ e sua descrio d lugar construo de uma teoria dos atos de linguagem. No final, se estes trs tipos de abordagem do problema concordam sobre um ponto, a propsito da necessidade de estabelecer uma ligao forte entre teoria do sentido e teoria da ao, a primeira no podendo talvez ser concebida que como uma outra forma da segunda. principalmente atravs da construo de uma problemtica actancial dos sujeitos da enunciao que tenta-se, em semitica, de concretizar esta ligao. A enunciao concebida como um ato: o ato pelo qual os sujeitos criam sentido, e, isto , com a ajuda de uma sintaxe de interao das condies mesmas nas quais os sujeitos, enunciadores ou enunciatrios, produtores ou receptores dos textos (ou dos fatos tornados significantes por sua colocao num relato) fabricam discursivamente o sentido. Dito de outro modo, postular que a latitude do fazer interpretativo encontra um mnimo de limitaes em funo de certos princpios de regularidade que dependem em definitivo de uma teoria

8 Sobre as razes que motivam essa acepo tcnica e restritiva, cf. A.J. Greimas e J. Courts, Dicionrio de Semitica, op. cit. (verbetes Cognitivo, Pragmtico, Competncia).

9 CL E. Landowski, Exploraes estratgicas, A Sociedade refletida, op.cit. 10 DCf o ttulo dado, em francas, obra de J.L. Austin: Quwzd dire, c eslfaire (Paris, Seuil, 1991).

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da ao. Em qual medida estas generalidades permitem, para concluir, reencontrar nossos exemplos de partida e justificar as relaes que eles sugeriam entre diferentes tipos de textos normativos? Nos dois casos evocados no princpio, aquele da criao de sociedades comerciais, e aquele da preparao de um prato complicado mas certamente em outros casos tambm, por exemplo aquele de muitos jogos de sociedade , encontram-se operaes cujo desenvolvimento pode, ao menos em parte, ser analisado como a atualizao de programas virtuais previamente definidos no quadro de certos textos de referncia a lei, a receita, a regra do jogo que aparecem desde ento como destinados a ser aplicados pelos agentes. No curso da ao, estes textos tm para os atores o valor de guias: enquanto programas, eles indicam, em grandes linhas (portanto, com graus de preciso e de completude variveis), a conduta a seguir para realizar um determinado objetivo. No fim do percurso, eles tornam possvel um tipo de sano que diz respeito menos ao resultado do fazer do que ao fazer ele mesmo: o prato foi preparado, a sociedade constituda, o jogo jogado conforme as regras, isto , obedecendo s normas de programao dos processos considerados? Ao lado deste tipo de caso, h entretanto grande quantidade de outros onde a regulao das prticas apresenta caractersticas diferentes. Por exemplo, compor-tar-se polidamente na vida cotidiana, ou se vestir elegantemente, certamente norma reconhecida como tal. necessrio que, no plano das interaes cotidianas concretas mundanas, profissionais ou outras uma clientela determinada associe aos modelos propostos pelos criadores e fabricantes um valor funcional prprio (de ordem prtica ou simblica, pouco importa) a fim de que os decretos da moda que, na realidade, em um primeiro momento, somente chamam a ateno sobre opes possveis mais ou menos inditas e da ordem do poder-fazer (aquilo que poder-se-ia vestir, ler, ir ver, etc.) se tornam (quasi) prescries, da ordem do dever-fazer (os must). Certamente, a regra de direito cria obrigaes que so mais do que aquilo, mesmo se, por outro lado, em relao ao ritual, ela parece como menos constrangedora sobre um outro plano. No , portanto, nos limites de uma reflexo que se concentre exclusivamente sobre o estatuto das normas em causa que as semelhanas que acabamos de sugerir entre discursos prescritivos de aparncia heterclita podero encontrar sua justificao. Se nossas comparaes tm um sentido, somente com a condio de considerar tambm, parte igual com a dimenso propriamente normativa dos textos jurdicos, uma outra maneira de significar que eles apresentam ao mesmo tempo: o que pode-se chamar sua dimenso operacional. Isto equivale a dizer que se os textos oferecem uma pluralidade de significaes virtuais, a arbitragem que, na prtica, terminar por privilegiar uma dentre elas, se efetua no de modo aleatrio ou a partir de critrios de ordem subjetiva, mas em funo dos recursos estratgicos especficos que cada uma das diferentes leituras possveis proporciona s partes envolvidas. claro, por conseqncia, que falar desta dimenso operacional e a apontar como objeto de anlise a construir tem, por sua vez, um sentido somente com a condio de admitir, cm relao aos textos, um tipo de questionamento em suma modesto: ao invs de se interrogar, maneira exegtica, sobre o que tal texto poderia significar em si, procurar-se- compreender como ele significa no quadro de relaes de sentido especficas estabelecidas entre sujeitos em situao. Concebida deste modo, a anlise textual no separvel de uma anlise actancial, ou seja, do reconhecimento daquilo que faz com que o direito tome sentido somente enquanto atividade social. A perspectiva aqui esboada, neste sentido, aproxima-se das preocupaes mais atuais da sociologia do direito12.

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11 Sobre a aproximao clssica entre direito e jogo, cf. Droit et Socit, 17-18, 1991; cm particular o artigo de 13.8. Jackson, Towards a Semiotic Model of the Garncs Analogy in Jurisprudence (trad. Ir. in Revue Internationaie de Smiorique Juridique, 13, 1992).

12- Cf. CIII particular P. Lascoumes e E. Serverin, te droit comme activit sociale: pour une approche wcberienne dcs activits jundiques, Droit et Societ, 9, 1988; e mais em geral, A.-J. Arnaud et ai. (ds.), Dictionnaire encyclopdique de thorie et de socioiogie du droit, Paris-Bruxelles, Librairie Gnrale dc Droit et dc Junsprudence-E. Story Scientia, 1988.

Extradio de traficante naturalizado brasileiro


Juliana Helena Carlucci Walney Quadros Costa Washington de Bessa Barbosa Jnior

Resumo
Havendo um tratado internacional entre o Brasil e outro Estado e/ou um compromisso de reciprocidade de tratamento, deve-se receber daquele um pedido de extradio. A concesso porm, daquela extradio, deve sofrer anlise poltica e jurdica em cada caso, para sua efetiva concesso. Regra geral, possvel a extradio de estrangeiro, salvo se o pedido for para: interrogatrio; ou responder processo de natureza civil, fiscal, poltico, contraveno penal ou ento, que viole os direitos e garantias individuais; ou quando o extraditando estiver velho ou enfermo, ou em casos de litispendncia. No possvel a extradio de brasileiro, exceto os naturalizados, quando praticaram crimes comuns antes da naturalizao ou, comprovadamente, tenham se envolvido, a qualquer tempo, em trafico ilcito de entorpecentes e drogas afins, e no for possvel, legalmente, seu julgamento pela justia brasileira.

Juliana Helena Carlucci Walney Quadros Costa Washington de Bessa Barbosa Jnior
Mestrandos do Curso de Direito da Unaerp

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Resumen
Teniendo el tratado internacional entre el Brasil y otro estado y/o una consolidacin a manejar reciprocidad, debe ser recibido aqulla un orden de la extradicin. La concesin sin embargo, de esa extradicin, debe sufrir a la poltica legal del anlisis y en cada uno en caso de que eso, para su concesin eficaz. La regla general, es posible la extradicin del extranjero, salvada si la orden es paradas: interrogacin; o para contestar a proceso de la naturaleza civil, fiscal, del poltico, de la contravencin criminal o de sa l viola las derechas individuales y las garantas; o cuando el extraditable ser viejo o enfermo, o en casos del pendency. La extradicin brasilea no es posible, excepto naturalizadas, cuando haban practicado crmenes comunes antes de la naturalizacin o, comprovadamente, del l tiene si est implicado, en caulquier momento, adentro yo trafica de narctico y de drogas similares, no siendo posible, su juicio para la justicia brasilea ilcita

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Summary
Having international one treated between Brazil and another State and/or a commitment to handling reciprocity, must be received from that one an extradition order. The concession however, from that extradition, must suffer to analysis legal politics and in each in case that, for its effective concession. General rule, is possible the extradition of foreigner, saved if the order will be stops: interrogation; or to answer process of civil nature, fiscal, politician, criminal contravention or that he violates the individual rights and guarantees; or when extraditing will be old or ill, or in pendency cases. The Brazilian

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extradition is not possible, except the naturalized ones, when they had practised common crimes before the naturalization or, comprovadamente, it has if involved, to any time, in I traffic of narcotics and similar drugs, not being possible, its judgment for Brazilian justice illicit Palavras-Chave Portugus: Extradio Trfico Entorpecentes Estrangeiro Espanhol: Extradicin Trfico Narctico Extranjero Ingls: Extradition Traffic Narcotics Foreigner Pretende este trabalho, analisar a questo relativa a possibilidade de extradio de estrangeiro naturalizado brasileiro, em decorrncia de seu envolvimento no trfico ilcito de entorpecente e drogas afins. A Extradio luz da legislao brasileira vigente, seria possvel nos casos em que o crime for praticado antes da naturalizao -, ou, - a qualquer tempo ?

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Enquadramento da matria
Cumpre primeiramente fixar se a extradio de cidado naturalizado brasileiro por motivo de crime cuja materialidade e/ou autoria excedam os limites territoriais de um Estado enquadra-se como instituto de direito internacional pblico ou privado. Em princpio, tudo que se relaciona a matria penal desafia o exame sobre a tica do direito pblico, j que na maior parte dos casos, a perseguio criminal matria de interesse do Estado, haja vista a grande quantidade de delitos passveis de ao penal pblica incondicionada promovida pelo Ministrio Pblico, o que se observa inclusive quanto ao crime de trfico de entorpecentes. H ainda pequena discusso doutrinria sobre a possibilidade de aceitar-se a insero de matrias relacionadas ao direito penal como passveis de enquadramento no direito internacional privado. O enquadramento da matria como pertencente a um ou outro ramo do direito no meramente didtico ou acadmico, mas necessrio para que se possa delimitar at que ponto os direitos ou pretenses decorrentes da demanda esto circunscritos disponibilidade jurdica das partes envolvidas na questo. Irineu Strenger (1 ) entende que o direito penal pode ser enquadrado como matria de direito internacional privado, na medida em que existem questes penais que envolvem direito material interno com extensas e profundas referibilidades extraterritoriais, referindose possivelmente aos aspectos patrimoniais decorrentes das questes penais.

1 - Strenger, Irineu. Curso de Direito Internacional Privado. 1a ed. So Paulo. Forense. 1978. p. 209/354

Ousamos discordar da posio do eminente jurista. No raros so os desdobramentos patrimoniais dos delitos. Ainda que no tenham sido perpetrados contra o patrimnio, podendo referir-se ao produto do crime, aos danos causados a terceiros ou responsabilidade patrimonial do autor pela reparao, o que implicaria em expropriao judicial forada na esfera cvel. Isto teria como supedneo a prpria sentena penal como ttulo executivo judicial ou o processo civil autnomo visando a reparao pecuniria, de forma totalmente independente do resultado da perseguio criminal. Assim, eventuais desdobramentos patrimoniais ou pessoais decorrentes de delito praticado por estrangeiro em processo de extradio, seriam objeto de estudo pelo direito internacional privado, no qual, por meio das regras de conexo aplicveis ao caso concreto, seria delimitada a lei e o foro competente para a soluo da controvrsia, havendo portanto, ntida fronteira entre a matria de direito privado e de direito penal, da mesma forma que o em Direito Civil e Direito Penal internos. Entretanto no h nenhum exagero no acolhimento de um verdadeiro Direito Penal Internacional, tendo como objeto a cooperao dos diversos povos para a represso dos crimes que ultrapassem as fronteiras formais e substanciais de um Estado, com o que concordam diversos autores ao comentar, por exemplo, o 3 Livro do Cdigo de Bustamante. O Direito Penal Internacional tem como objetivo o estudo da forma pela qual um determinado ordenamento jurdico interno prov, com referncia a matria penal, a resoluo dos problemas impostos ao Estado, do qual emana este ordenamento, em virtude de sua coexistncia com outros estados da comunidade internacional superior. (2 ). Cabe ao Direito Penal Internacional estabelecer regras de determinao da lei aplicvel em caso de a conduta punvel lesar o ordenamento jurdico de mais de um Estado. Entre os vrios princpios que regem a matria, tem especial relevncia para o tema vertente o princpio da justia penal universal, da universalidade da justia cosmopolita, da jurisdio mundial, da represso universal e da universalidade do direito de punir. Tal princpio preconiza o poder de cada Estado de reprimir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do delinqente e da vtima, ou o local de sua prtica, bastando para a imposio da pena encontrar-se o criminoso dentro do territrio de um Pas. O princpio que comentamos no foi adotado pela legislao brasileira que albergou no art. 5 do Cdigo Penal o princpio da territorialidade, dispondo que aplicase a lei brasileira ao crime cometido no territrio nacional, abrindo exceo para as convenes, tratados e regras de direito constitucional, principio este que base na maioria dos Sistemas Jurdicos. Em tese fica aberta a possibilidade de perseguio penal ao estrangeiro naturalizado brasileiro quando pratica crime em territrio de outro Estado, havendo possibilidade de extradio, desde que haja conveno, acordo ou tratado de extradio tendo o Brasil como signatrio ou exista tratado de reciprocidade, institutos tpicos do Direito Internacional Pblico.

2 - JESUS, Damsio de. DIREITO PENAL 12a ed. So Paulo. Saraiva. 1988, p. 105, 106.

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Conceitos e diferenciao
Extradio, expresso originria do latim: ex (fora de) e traditio (entrega), constituindo-se no processo pelo qual um Estado, fazendo valer sua lei penal, solicita e

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consegue a entrega, pelas autoridades do outro Estado, do criminoso que se foragiu para seu territrio, a fim de que seja julgado e punido pela autoridade judiciria do Estado requisitante. (3 ). A Extradio se justifica por dois motivos: - interesse da justia : interesse de que a pessoa no seja subtrada s conseqncias do delito por ela cometido; - solidariedade dos Estados contra o crime no intuito de manter a ordem social na sociedade internacional. Podemos entender por natureza jurdica deste instituto que a extradio um instrumento processual de cooperao internacional, instrumento misto pois h interferncia dos poderes executivo e judicirio. pertinente que se faa uma diferenciao com outros institutos que possam interferir na conceituao da extradio. Quando conceituamos extradio relatamos que o ato pelo qual um indivduo entregue por um Estado a outro que seja competente para process-lo e julg-lo. J no instituto da deportao fica claro a necessidade de que o indivduo que ser deportado seja estrangeiro. Como exemplo podemos citar o caso Ronald Biggs que refugiou-se no Brasil, aps ter cumprido apenas 14 meses dos 30 anos de priso pelo assalto ao trem pagador a que havia sido condenado pela justia britnica, permanecendo no Brasil pois, o Reino Unido em 1974 no quis celebrar tratado de extradio ou compromisso de reciprocidade com o Brasil e somente em 1997 o Brasil e o Reino Unido ratificaram o Tratado de Extradio de envolvidos em crimes praticados antes do tratado, mas o crime praticado por Ronald Biggs de acordo com as leis brasileiras j estava prescrito e no houve extradio. A expulso a excluso do estrangeiro por iniciativa do Estado em que se encontra e est relacionada com a prtica de certos atos quais sejam : - atentar contra a segurana nacional, a ordem poltica ou social, a moralidade pblica ou economia popular; - praticar fraude a fim de obter sua permanncia no Estado; - no se retirar do pas quando passvel de deportao; - entregar-se a mendicncia ou vadiagem; - desrespeitar proibio expressamente prevista a estrangeiros. O fundamento da extradio distinto do fundamento da deportao e expulso, a pedra de toque da extradio baseia-se em dois instrumentos jurdicos : Tratados de extradio e Promessa de reciprocidade. Tratado vem do latim tractatus, de tractare, ou seja, levar, conduzir, discutir, cumprir ou trabalhar. Juridicamente, temos que Tratados so, um convnio, o acordo, a declarao, ou o ajuste firmado entre duas, ou mais naes, em virtude do que as signatrias se obrigam a cumprir e respeitar as clusulas e condies que nele se inscrevem, com se fossem verdadeiros preceitos de Direito Positivo. Vale ressaltar que os Tratados, distinguem-se da conveno e da declarao. A conveno o acordo sem objetivo poltico e a Declarao o acordo que vem afirmar um princpio. (4 ) Promessa de reciprocidade o ato por meio do qual um Estado que requer a extradio, se compromete a dar tratamento anlogo a uma situao posterior semelhante quela na qual se efetuou o pedido de extradio. Neste caso, em que h apenas uma promessa de reciprocidade, a competncia para analisa-la fica a cargo somente do poder executivo, no havendo necessidade de ratificao do legislativo. Naturalizao por sua vez, o ato pelo qual o estrangeiro, renunciando sua nacionalidade de

3 - Silva, Plcido E. Vocabulrio Jurdico. 3. Ed. Rio de Janeiro: Forense, 1973, v. II, p. 666

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4 Silva, Plcido e. Vocabulrio Jurdico. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1973, v. IV, p. 1591.

origem, adota a de outro Pas. Embora o naturalizado fique equiparado ao nacional, no se investe nos mesmos direitos assegurados aos nacionais. H direitos polticos e, mesmo, certas funes que so privativos do cidado nato, dos quais no pode participar o cidado naturalizado. (5 ). Os princpios fundamentais da naturalizao no Brasil, esto expressos no inciso II do artigo 12 da Constituio Federal. Estabelece os incisos LI do artigo 5 da Constituio Federal Brasileira (6 ) que: LI - nenhum brasileiro ser extraditado, salvo o naturalizado, em caso de crime comum, praticado antes da naturalizao, ou de comprovado envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, na forma da lei;

5 - Silva, Plcido e. Vocabulrio Jurdico. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1973, v. III, p. 1052. 6 - Brasil. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. So Paulo, 5 out. 1988. Titulo II, Captulo I, art. 5, incisos LI e LII, p. 16.

Procedimentos e Princpios Fundamentais:


Nos ensina o Ministro Francisco Rezek, em sua obra Direito Internacional Pblico, que a extradio uma relao executiva, com envolvimento dos Poderes Judicirios de dois Estados, um requerente, que somente assim procede em decorrncia do andamento em sua justia de Processo penal findo ou em curso e um requerido que, normalmente, decide pela extradio somente aps ouvir a justia local. Tambm nos lembra o mestre, que a extradio tem como pressuposto um processo de natureza penal e que o fundamento jurdico de todo pedido de extradio um tratado entre os dois Estados envolvidos. Outro fato importante no instituto da extradio a questo da reciprocidade. Havendo um tratado internacional a respeito, nele estar estabelecida essa reciprocidade. Quando porm, inexistir tratados, poder haver ainda assim pedidos de extradio, tendo por base uma eventual promessa de reciprocidade por parte daquele requerente, que eventualmente poder ser acolhida pelo Estado requerido, se assim permitir o seu sistema jurdico interno. No que tange ao instituto da extradio porm, preciso lembrar que h trs fases distintas: a recepo do pedido com sua anlise poltica, a anlise jurdica e por fim a entrega do extraditando que tambm constitui-se em fase poltica. Poder-se-ia afirmar que, se o pedido tem por base um tratado internacional, o governo brasileiro, deve receber o pedido e encaminh-lo ao Supremo Tribunal Federal, a quem cabe por fora constitucional (artigo 102, letra g da Constituio Federal) analisar o pedido a luz do Sistema Jurdico Interno. Sendo concedida a extradio, caber ao governo materializar a sua execuo, tal e qual venha a ser estabelecida pela Suprema corte. A doutrina estabelece os princpios fundamentais que regem a extradio dentre eles: - princpio Aut dedere aut judicate/punire que significa ou se d, ou se julga. Desde que haja um tratado ou promessa de reciprocidade, o Estado que analisa o processo de extradio, se compromete, caso negue o pedido de extradio, a julgar a pessoa extraditanda, como se ela tivesse cometido o delito dentro de seu territrio usando o direito interno; - o princpio da dupla incriminao / identidade : o crime deve ser previsto na legislao dos dois Estados; - o princpio Non bis in idem :no ocorrer extradio de pessoa por crime do qual houver sido julgado por tribunal nacional e ter sido considerada inocente por deciso transitada em julgada. Quando porm, o pedido de extradio, tiver por base jurdica uma promessa de reciprocidade, fica aberta ao governo, segundo a doutrina dominante, a possibilidade poltica prvia de recusa sumria do pedido, interrompendo assim o procedimento de

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anlise judicial. Esta concluso, leva a crer que, encaminhando o pedido de extradio ao Supremo Tribunal Federal, o governo reconhece e aceita a promessa de reciprocidade apresentada pelo Estado requerente, com base no disposto no artigo 76 da Lei Federal n. 6.815, de 19 de agosto de 1980. (Estatuto do Estrangeiro), cabendo pois quela corte a anlise exclusiva das questes jurdicas ligadas a legalidade do pedido apresentado. Afirma o professor Rezek em sua obra que embora o Estado requerente no seja parte no processo, o Supremo Tribunal Federal lhe conceda, por cortesia Ficou claro, no julgamento do caso Beddas (Extr.270, RTJ 45/636), que essa admisso constitui ato de cortesia, paralelamente inspirado no interesse da prpria corte em, provida de maiores subsdios, melhor se habilitar aplicao do direito espcie. Particularmente, nos atrevemos a discordar desta posio, porquanto entendemos ser mais lgico admitir que a aceitao da representao por advogado, atende ao disposto no artigo 133 da Constituio Federal, segundo a qual o advogado indispensvel administrao da justia. O pedido de extradio, acompanhado da documentao legalmente exigida pela legislao interna brasileira, requerido por via diplomtica, ou, em casos excepcionais de Governo para Governo. No caso brasileiro, apresentado pelo Estado requerente ao Ministrio de Estado das Relaes Exteriores que remeter o pedido ao Ministrio de Estado da Justia e Cidadania. Este ltimo, ordenar a priso do extraditando pelo seu Departamento de Polcia Federal, cujo encarceramento deve, segundo o professor Rezek, sem excees, ser decretado. Preso, ser o extraditando colocado a disposio do Supremo Tribunal Federal ao qual ser encaminhado o pedido. A priso do extraditando perdura at o julgamento final pelo STF, afastando a lei qualquer possibilidade de concesso de benefcios como liberdade vigiada, priso domiciliar ou priso-albergue. No assim em muitos outros Sistemas Jurdicos, como por exemplo, na Inglaterra, onde o General chileno Augusto Pinochet, aguardou em priso domiciliar o julgamento final de seu processo de extradio pedido pela Espanha. Tambm no Brasil, percebe-se uma tendncia do Supremo Tribunal Federal, em reconhecer a possibilidade do extraditando aguardar em liberdade o julgamento final, quando a sentena no for proferida em 61 dias, mesmo prazo pelo qual um ru aguarda, provisriamente preso, sua sentena. Poder, excepcionalmente, ser ordenada a priso preventiva de provvel extraditando, previamente a apresentao do pedido de extradio, se e quando o Estado interessado assim requerer, nos casos de urgncia, desde que o pedido noticie o crime cometido, fundamente-se em sentena condenatria, auto de priso em flagrante, mandado de priso ou fuga do indiciado. Neste caso, o Estado requerente dever formalizar o pedido de extradio no prazo mximo e improrrogvel de 90 (noventa) dias aps a efetivao daquela priso preventiva, findo o qual, inexistindo o pedido, obrigatoriamente ocorrer a libertao, sem qualquer possibilidade de novo pedido de priso preventiva. O extraditando no pode atravs de sua defesa, adentrar no mrito da acusao que lhe imputa o Estado requerente, resumindo sua defesa a questes relativas a sua identidade, instruo do pedido ou ilegalidade da extradio luz de legislao especfica.

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Hipteses em que no se admite extradio


No Brasil no se admite a extradio: - de nacionais (originrios ou de nacionalidade brasileira adquirida); - para interrogatrio,

- em processo de natureza civil, fiscal e poltico, - em caso de contraveno penal, - em processos em que haja violao de direitos e garantias individuais, como processos por preconceito racial, em que haja pena cruel, como amputao de membros ou quando a pessoa submetida a tribunal de exceo ou julgada a revelia, quando o extraditando estiver velho e enfermo, - em casos de litispendncia. Confirmada a identidade do extraditando, instrudo o pedido na forma legal, deve o Supremo Tribunal federal, efetuar a anlise jurdica da sua legalidade, apurando o atendimento aos pressupostos estabelecidos na lei interna brasileira: - no ser o Brasil, competente para julgar o crime imputado; - que para o crime imputado a lei brasileira imputar pena de priso superior a 1 (um) ano; - no estar o extraditando respondendo a processo, ou ter sido condenado, ou ter sido absolvido no Brasil pelo mesmo fato em que se fundar o pedido; - no estar a punibilidade extinta por prescrio prevista na lei brasileira ou a do Estado requerente; - no constituir o fato crime poltico (exceto se o fato constituir, principalmente, infrao da lei penal comum, ou quando o crime comum, conexo ao delito poltico, constituir o fato principal); - no haver a possibilidade do extraditando vir a ser julgado, no Estado requerente, perante Tribunal ou Juzo de exceo. (7 ) e, - os pressupostos estabelecidos no tratado internacional porventura aplicvel. Vale salientar ainda que, o Supremo Tribunal Federal, dever observar o disposto no 3 do artigo 77 da Lei federal 6.815, de 19 de agosto de 1980 (Estatuto do Estrangeiro ). Neste sentido, poder na sua anlise de legalidade, no considerar como crime poltico, para efeito de impedimento da extradio, o fato narrado que constituir-se em: - atentado poltico contra Chefe de Estado ou quaisquer autoridades; - atos de anarquismo, terrorismo, sabotagem, seqestro de pessoa ou os atos que importem propaganda de guerra ou de processos violentos para subverter a ordem poltica e social. Por fim, preciso ainda, que o fato narrado em todas as suas circunstncias, seja considerado crime por ambas as leis em confronto. Quanto ao extraditando, sero analisados os aspectos relativos a sua nacionalidade. O Brasil cerra fileiras com a maioria dos Estados que tem por princpio legal analisar apenas pedidos de extradio de estrangeiros, excluindo portanto de plano os nacionais e os naturalizados. Neste ltimo caso porm, h excees constitucionalmente previstas e ai est mais uma vez o problema do nosso trabalho. Com relao a este aspecto da nacionalidade, convm registrar que, no caso de brasileiro nato, que por fora de naturalizao em outro Pas, perde a nacionalidade, porm posteriormente, por processo de naturalizao, readquire a cidadania brasileira, no ser considerado naturalizado, mas novamente como brasileiro nato, conforme decidiu o Supremo Tribunal Federal. (8 ) Concedida a extradio, caber ao Ministrio de Estado das Relaes Exteriores, dar conhecimento do fato Misso Diplomtica do Estado requerente. Tal Estado ter o prazo de 60 (sessenta) dias a partir da comunicao, para retirar o extraditando do Territrio Nacional Brasileiro acompanhado, quando for o caso, dos objetos e instrumentos do crime encontrados em seu poder. Adia-se o prazo, nos casos em que o mesmo estiver respondendo a processo; tiver sido condenado no Brasil ou se a medida puser em risco a sua vida por causa de enfermidade grave comprovada por laudo mdico oficial. Nestes casos, o extraditando aguardar a concluso do processo, ou o cumprimento da pena ou a melhoria das condies de sua sade.

7 - Lei Federal 6. 815, de 19 de agosto de 1980, artigo 77.

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8 - Brasil. Supremo Tribunal Federal. Indeferimento de pedido de extradio. Extradio n. 441. Relatores: Ministro Nri da Silveira. 18 de junho de 1986. Dirio da Justia, ed. 10/06/1988, p. 14400. In Internet, htpp://www.stf.gov.br/ jurisprudncias Ementa: Extradicao. Havendo o extraditando comprovado a reaquisio da nacionalidade brasileira, indefere-se o pedido de extradio. Constituicao Federal,

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Caber ao Departamento de Polcia Federal, na forma da lei, proceder a entrega do extraditando ao Estado ao qual houver sido concedida a extradio requerida. Findo o prazo, no havendo a retirada, ensejar a colocao do extraditando em liberdade, sujeito aquele porm, a responder, se o motivo da extradio recomendar, a processo de expulso. Se a extradio for negada pelo Supremo Tribunal Federal, no ser admitido novo pedido de extradio baseado no mesmo fato.

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A Extradio do Naturalizado
Neste sentido, em se tratando de trfico de entorpecente, h uma exceo constitucional que possibilidade a hiptese de extradio. A regra para se extraditar o naturalizado, porm, bem clara, ao estabelecer que o crime tenha sido cometido antes da naturalizao, pois h neste sentido acordos de mtua colaborao para a represso ao trfico entre os pases e sendo assim tanto o nato como o naturalizado em cometendo a infrao sero punidos pelas leis nacionais. O professor Rezek, afirma que uma dessas excees a extradio de brasileiro naturalizado por trfico de drogas, independentemente da cronologia. (9 ). Logo, percebese, a princpio, que possvel a extradio do naturalizado, quando comete o crime previsto na exceo constitucional. Segundo o doutrinador Jos Frederico Marques: Em relao a esta condio pessoal, nem mesmo os tratados ou convenes internacionais podem de outra forma dispor em virtude de existir norma constitucional sobre o assunto .(10 )

Art. 153, Paragrafo 19, Parte Final. No cabe invocar, na espcie, O Art. 77, I, da Lei N. 6.815/1980. Essa regra dirige-se, imediatamente, a forma de aquisio da nacionalidade brasileira, por via de naturalizao. Na espcie, o extraditando brasileiro nato (Constituicao Federal, Art.145, I, Letra A). A reaquisio da nacionalidade, por brasileiro nato, implica manter esse status e no o de naturalizado. Indeferido o pedido de extradio, desde logo, diante da prova da nacionalidade brasileira, determinase seja o extraditando posto em liberdade, se ali no houver de permanecer preso. Observao Votacao: Unanime. Resultado: Negada 9 - Rezek, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico Curso Elementar. 5. Ed., So Paulo, Saraiva, 1995, p. 206.

10 - Marques, Jos Frederico. Curso De Direito Penal. 1a ed., So Paulo. Saraiva, 1954. p. 306.

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Jlio Fabrini Mirabete conforme a doutrina dominante tambm comunga desta opinio quando leciona que : O princpio geral de que toda pessoa pode ser extraditada sofre excees inclusive de ordem constitucional. Veda-se pela nova carta a extradio de brasileiro nato em qualquer hiptese, enquanto o naturalizado s poder ser extraditado em decorrncia de crime comum praticado antes da naturalizao ou na hiptese de comprovado envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins . (11 ) Percebe-se que a qualidade de cidado brasileiro deve ser apreciada de acordo com a poca em que o crime foi cometido, o brasileiro naturalizado no ser entregue tambm a justia estrangeira se adquirir a nacionalidade ptria antes de cometer o crime. Conclui-se, assim que no a data do pedido de extradio ou da abertura do procedimento criminal, que regula a entrega ou no do naturalizado e sim a da poca em que praticou o delito. A extradio se subordina ao tempo do delito. Com base nesta assertiva o estudo de casos nos demonstra claramente que a posio que prevalece no Supremo Tribunal Federal a de que o naturalizado s ser extraditado aps o regular processo de extradio e por garantia constitucional somente se comprovado o envolvimento com o trfico antes do procedimento de naturalizao. A cronologia a base da segurana jurdica. dependente sim da poca em que foi praticado o crime, pois, se assim no fosse, como j referido acima, a colaborao mtua de combate ao trfico entre os pases no seria necessria e os processos levariam anos at que a extradio fosse deferida. No se pode furtar do cidado um direito previsto constitucionalmente, no direito Constitucional brasileiro vigente, nacional o brasileiro nato ou naturalizado, ou seja

11 - Mirabete, Jlio Fabrini. Manual De Direito Penal. 7a ed., So Paulo. Ed. Atlas. p. 87. 12 - Silva, Jos Afonso. Curso De Direito Constitucional Positivo, 10a ed., So Paulo. Ed, Malheiros, 1994. p. 312.

se vincula por nascimento ou naturalizao ao territrio brasileiro(12 ), e sabe-se que so inconstitucionais as discriminaes no autorizadas pela Constituio, neste caso o naturalizado deve ser julgado no pas e no dever ser extraditado. Vejamos a anlise de um dos casos, feita pelo S. T. F.: EXT.541 Donnini (Itlia) Ementa: brasileiro naturalizado antes do crime de trfico internacional de entorpecentes no qual se suspeita de sua participao. Possibilidade de extradio de brasileiro naturalizado anteriormente ao crime, no caso de comprovado envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes (Constituio/ 88, art. 5 -LI). 1. No julgamento, realizado em 7 de novembro de 1991, foi indeferida, por maioria, a extradio e determinada, por unanimidade, a remessa da cpia dos autos para o Ministrio Pblico Federal, para as providncias cabveis, por eventual delito praticado no Brasil. (13 ) O acrdo do julgamento foi o seguinte: 1. A vista da Conveno nica de Nova Iorque, de 1961 (Art. 36, II, a, I), e para efeitos extradicionais, cada uma das modalidades incriminadas, no tipo misto alternativo de trafico de entorpecentes, deve considerar-se um delito distinto: donde, a competncia da Itlia para julgar o crime de importao para o seu territrio de droga remetida do Brasil, sem prejuzo da jurisdio brasileira sobre os momentos antecedentes do mesmo episdio criminoso. II. Extradio de brasileiro naturalizado anteriormente ao crime, no caso de comprovado envolvimento em trafico ilcito de entorpecentes, na forma da lei (CF, art. 5., LI, parte final): pressupostos no satisfeitos de eficcia e aplicabilidade da regra constitucional. 1. Ao principio geral de inextraditabilidade do brasileiro, includo o naturalizado, a Constituio admitiu, no art. 5., LI, duas excees: a primeira, de eficcia plena e aplicabilidade imediata, se a naturalizao e posterior ao crime comum pelo qual procurado; a segunda, no caso de naturalizao anterior ao fato, se se cuida de trafico de entorpecentes: ai, porem, admitida, no como a de qualquer estrangeiro, mas, sim, na forma da lei, e por comprovado envolvimento no crime: a essas exigncias de carter excepcional no basta a concorrncia dos requisitos formais de toda extradio, quais sejam, a dplice incriminao do fato imputado e o juzo estrangeiro sobre a seriedade da suspeita. 2. No sistema belga, a que se filia o da lei brasileira, os limites estreitos do processo extradicional traduzem disciplina adequada somente ao controle limitado do pedido de extradio, no qual se tomam como assentes os fatos, tal como resultem das peas produzidas pelo Estado requerente; para a extradio do brasileiro naturalizado antes do fato, porem, que s a autoriza no caso de seu comprovado envolvimento no trafico de drogas, a Constituio impe a lei ordinria a criao de um procedimento especifico, que comporte a cognio mais ampla da acusao, na medida necessria a aferio da concorrncia do pressuposto de mrito, a que excepcionalmente subordinou a procedncia do pedido extraditorio: por isso, a norma final do art. 5., LI, CF, no regra de eficcia plena, nem de aplicabilidade imediata. 3. O reclamado juzo de comprovao do envolvimento do brasileiro naturalizado na pratica delituosa cogitada

13 - Andrade, Agenor Pereira. Manual De Direito Internacional Pblico. So Paulo, Ed. Saraiva, 1984, p.112. 14 - Brasil. Supremo Tribunal Federal. Indeferimento de pedido de extradio. Extradio n. 541. Governo Italiano e Giancarlo Donnini. Relatores: Ministro Nri da Silveira e Ministro Seplveda Pertence. 7 de novembro de 1992. Dirio da Justia, ed. 18/12/1992, p. 24374. In Internet, htpp:// www.stf.gov.br/jurisprudncias

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compete privativamente a Justia brasileira e no, a do Estado requerente: ainda, porem, que assim no fosse, no regime do novo processo penal italiano, no se poderia emprestar forca declamatria de comprovado envolvimento do extraditando no crime, a afirmao pelo Juiz de Investigaes Preliminares, a base de elementos unilateralmente colhidos pelo Ministrio Publico, da existncia dos graves indcios de culpabilidade exigidos para a priso cautelar pre-processual l decretada: o que sequer para a ordem jurdica que o produziu, e prova - salvo para a simples decretao de priso provisria -, com maior razo, nada pode comprovar, no foro da extradio, para sustentar o deferimento da entrega de um sdito do Estado requerido. III. Extradio de brasileiro e promessa de reciprocidade do Estado requerente: invalidade desta, a luz da Constituio Italiana, que o STF pode declarar. 4. A validade e a conseqente eficcia da promessa de reciprocidade ao Estado requerido, em que fundado o pedido de extradio, pressupem que, invertidos os papeis, o ordenamento do Estado requerente lhe permita honra-la: no e o caso da Itlia, quando se cuida de extraditando brasileiro, pois, o art. 26 da Constituio Italiana s admite a extradio do nacional italiano quando expressamente prevista pelas convenes internacionais, o que no ocorre na espcie. 5. No obstante, no Estado requerente, o extraditando, l nascido, seja considerado italiano, no juzo de extradio passiva, a nacionalidade do extraditando e aferida conforme a lex fori, que o reputa brasileiro. 6. Inquestionveis o teor e a vigncia do preceito constitucional italiano (art. 26, l), que s admite a extradio de nacionais, por forca de conveno internacional, compete exclusivamente ao Supremo Tribunal Federal, juiz da extradio passiva, no Brasil, julgar da invalidade, perante a ordem jurdica do Estado requerente, da promessa de reciprocidade em que baseado o pedido, a fim de negar-lhe a eficcia extradicional pretendida: desnecessidade de diligencia a respeito. Observao: votacao: por maioria. resultado: indeferida. (14 )

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O Governo da Itlia, pela Nota Verbal n. 156 (18 de abril de 1991) de sua Embaixada no Brasil (enviada ao STF pelo Aviso GM/MJU n. 337, de 23 de abril de 1991), protestando por reciprocidade e invocando a Conveno nica de Nova Iorque sobre entorpecentes de 30 de maro de 1961 (promulgada pelo Decreto 54216/64), solicitou ao Governo Brasileiro a extradio de Giancarlo Donnini, nascido na Itlia e naturalizado brasileiro (28 de abril de 1987), informando que contra o extraditando fora expedida ordem de custdia cautelar pelo Tribunal de Brindisi (21 de dezembro de 1990) para investigaes preliminares por trfico ilegal de entorpecentes. Considerando haver graves indcios de culpabilidade, em co-autoria com mais trs italianos, de importao de considervel quantidade de cocana (1kg), encontrada numa mala no aeroporto de Brindisi (12 de setembro de 1990), a partir de depoimentos e gravaes telefnicas. O Procurador-Geral da Repblica (Aristides Junqueira), e o Ministro Relator do Processo (Nri da Silveira), deferiram o pedido. A partir da interveno do Ministro Seplveda Pertence, considerou-se que no havia comprovao de envolvimento do extraditando com o trfico de entorpecentes. Tal comprovao competiria privativamente Justia brasileira. No caso em questo, ter-se-ia um pedido de extradio extra processual e, por outro lado, a promessa de reciprocidade no poderia ser cumprida pelo Governo italiano.

15 - BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Indeferimento de pedido de extradio. Extradio n. 688. Governo Italiano e El Kadamini Mounir Georges. Relator: Ministro Celso de Mello. 9 de outubro de 1996. Dirio da Justia, ed. 22/08/ 1997, p. 38.760. In Internet, htpp:// www.stf.gov.br/jurisprudncias

O artigo 26 da Constituio Italiana s permite a extradio de seu cidado (e, para o direito italiano, o extraditando era italiano, independentemente de sua naturalizao) caso houvesse uma conveno internacional a esse respeito, o que no existia (para ele baseado na Ext. n272/67, ato unilateral no seria conveno internacional). Desta forma, foi o pedido indeferido, determinando a remessa da cpia dos autos para o Ministrio Pblico Federal para a apurao dos fatos, j que a seu ver, bastaria que uma das condutas alternativamente incriminadas se realizasse no Brasil (os atos executrios e.g., deter/possuir /transportar a droga ao aeroporto, despachando-a para Itlia por intermdio de um co-participe), para que aqui se reputasse consumado o crime, neste caso, configurar-se-ia o crime a distncia ou delito de espao mximo, pois se realizaram em lugares desiguais os atos executrios e o resultado evento delituoso (Brasil e Itlia). Em sendo assim, pelo fato do nosso ordenamento jurdico obstar a concesso de extradio quando o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o crime imputado ao extraditando, foi a extradio indeferida, por maioria. Vejamos como tem se comportado a Jurisprudncia brasileira sobre o assunto, noutros julgamentos proferidos pelo Supremo Tribunal Federal: ementa: extradio - trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins brasi-leiro naturalizado - necessidade de com-provao de seu envolvimento (cf, art. 5, li) inovao constitucional do modelo extradicional brasileiro - nus que incumbe ao estado requerente falta de comprovao extradio insuscetvel de deferimento absolvio penal do extraditando, no brasil, pelos mesmos fatos em que se fundamenta a postu-lao extradicional estrangeira. O brasileiro naturalizado, em tema de extradio passiva, dispe de proteo constitucional mais intensa que aquela outorgada aos sditos estrangeiros em geral, pois somente pode ser extraditado pelo Governo do Brasil em duas hipteses excepcionais: (a) crimes comuns cometidos antes da naturalizao e (b) trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins praticado em qualquer momento, antes ou depois de obtida a naturalizao (CF, art. 5, LI). Tratando-se de extradio requerida contra brasileiro naturalizado, fundada em suposta prtica de trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, impe-se ao Estado requerente a comprovao do envolvimento da pessoa reclamada na realizao do episdio delituoso. A inovao jurdica introduzida pela norma inscrita no art. 5, LI, in fine, da Constituio - alm de representar, em favor do brasileiro naturalizado, clara derrogao do sistema de contenciosidade limitada - instituiu procedimento, a ser disciplinado em lei, destinado a ensejar cognio judicial mais abrangente do contedo da acusao penal estrangeira, em ordem a permitir ao Supremo Tribunal Federal, na ao de extradio passiva, o exame do prprio mrito da persecutio criminis instaurada perante autoridades do Estado requerente. A simples e genrica afirmao constante de mandado judicial estrangeiro, de que existem graves indcios de culpa pertinentes ao suposto envolvimento de brasileiro naturalizado na prtica do delito de trfico de entorpecentes, no satisfaz a exigncia constitucional inscrita no art. 5, LI, in fine, da Carta Poltica. - A extradio no ser concedida, se, pelo mesmo fato em que se fundar o pedido extradicional, o sdito reclamado estiver sendo submetido a procedimento penal no Brasil, ou j houver sido condenado ou absolvido pelas autoridades judicirias brasileiras. Ningum pode expor-se, em tema de liberdade individual, situao de duplo risco.

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Essa a razo pela qual a existncia de situao configuradora de double jeopardy atua como insupervel causa obstativa do atendimento do pedido extradicional. Trata-se de garantia que tem por objetivo conferir efetividade ao postulado que veda o bis in idem. Observao: Votao: Unnime. Resultado: Indeferido. (15 ) ementa: - 1. Extradio. 2. Acusao de crime de trfico internacional de entorpecentes. 3. Mandado de priso expedido por Juiz de Investigaes Preliminares de Tribunal italiano, por considerar o extraditando envolvido na prtica do delito, juntamente com outros. 4. Extraditando que brasileiro naturalizado, desde poca anterior aos fatos. 5. Constituio Federal, art. 5, LI: nenhum brasileiro ser extraditado, salvo o naturalizado, em caso de crime comum, praticado antes da naturalizao, ou de comprovado envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, na forma da Lei. 6. O extraditando cumpre, no Brasil, a pena de seis anos e oito meses de recluso, por trfico de txicos, fato ocorrido na comarca de Araguari, MG, em 1994. 7. Os fatos investigados na Itlia, quanto ao extraditando, so distintos dos que ensejaram a condenao no Brasil; concernem sua participao em importao de cocana, do Brasil para a Itlia, Estado requerente, em 1992. 8. Hiptese em que os elementos apurados e indicados na deciso do Juiz de Investigaes Preliminares da Itlia, os quais serviram de base expedio do mandado de priso cautelar, no so suficientes a ter-se como comprovado o envolvimento do extraditando no crime em referncia, nos termos do art. 5, LI, da Constituio Federal, e em conformidade com a orientao que o Supremo Tribunal Federal, em sesso plenria, assentou no julgamento da Extradio n. 541 - Repblica Italiana, concludo a 7.11.1991 (RTJ 145/428-460). 9. Pedido de extradio indeferido, nos termos do voto do Relator, permanecendo o extraditando, entretanto, preso, disposio do Juzo da Execues Criminais da comarca de Araguari, MG, em face da condenao referida, por fatos diversos. Observao: Votao: Unnime. Resultado: Indeferido. (16 )

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Concluso
Conclui-se portanto que, possvel a extradio de brasileiro naturalizado, desde que haja tratado internacional do Estado solicitante com o Brasil e/ou que no mnimo, seja assegurada a reciprocidade. Tal situao porm, assegura o recebimento do pedido pelo Brasil, a efetiva concesso da extradio depende de anlise poltica (governamental) e jurdica (S.T.F.), para cada um dos casos. No possvel a extradio, em nenhuma hiptese, de brasileiro nato, ainda que tenha readquirido esta condio depois de processo de naturalizao, se anteriormente tenha dele renunciado em favor de outra nacionalidade. Outro fato importante a ressaltar, o de que torna-se necessrio a efetiva comprovao da autoria por parte do acusado (possvel sujeito da extradio) no crime constitucionalmente previsto e a impossibilidade jurdica de julgamento do mesmo pela justia brasileira.

16 - BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Indeferimento de pedido de extradio. Extradio n. 690. Governo Italiano e Karan Khalil Nagib ou Khalil Karan Nagib. Relator: Ministro Nri da Silveira. 6 de maro de 1998. Dirio da Justia, ed. 20/03/1998, p. 00005. In Internet, htpp://www.stf.gov.br/ jurisprudncias

Referncias Bibliogrficas
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Efeitos da sentena judicial estrangeira homologada no Brasil - Fonte Histrica e Legislativa


* Flvia Regina Heberle Silveira Marcelo Velludo Garcia de Lima Isa Mara Caixeta Ribeiro ** Alain Goulene

Resumo
Para adquirir condio de eficcia em territrio brasileiro, a sentena judicial estrangeira deve ser submetida a uma prvia verificao de sua regularidade. Tal exame, por disposio constitucional compete ao Supremo Tribunal Federal, cujo Regimento Interno, acompanhando as orientaes do sistema jurdico vigente no Brasil, vincula-se ao princpio da delibao, pelo qual apreciada apenas a regularidade formas da sentena. Este artigo abrange o estudo deste procedimento que resulta na homologao da sentena judicial estrangeira, revelando suas fontes histricas e legislativa, as razes de sua imposio, a contribuio das convenes internacionais e as conseqncias legais dela resultantes.

* Flvia Regina Heberle Silveira Marcelo Velludo Garcia de Lima Isa Mara Caixeta Ribeiro
Mestrandos do Curso de Direito da Unaerp

** Alain Goulene
Professor do Curso de Direito da Unaerp

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Abstract
In order to acquire a condition of efficiency in Brazilian territory, a foreign judicial sentence has to be submitted to a previous verification of its regularity. According to constitutional disposition, such examination is the competence of the Federal Supreme Court of Brazil, and has to follow the orientations of the Brazilian judicial system, tied to the principle of deliberation, according to which only the formal regularity of the sentence is evaluated. This present article encircles the study of this procedure, which results in the legal ratification of foreign sentences, therefore revealing its historic and legislative sources, the reasons for its imposition, contributions derived from international conventions and also the legal consequences derived from it.

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Resumen
Para adquirir condicin de eficacia en territorio brasileo, La sentencia Judicial extranjera debe someterse a una verificacin previa de su regularidad. Tal examen, por disposicin constitucional compete al Supremo Tribunal Federal, cuyo rgimen interno, acompaando orientacin del sistema Jurdico vigente en Brasil, se vincula al principio de deliberacin, por el cual es solamente apreciada la regularidad formal de la sentencia. Este artculo abarca el estudio de este procedimento, que resulta en la homologacin de la sentencia Judicial extranjera, revelando sus fuentes histrica y legislativa, las razones de su imposicin, la contribucin de las convenciones internacionales y las consecuencias legales resultantes de ello.

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Palavras-chave: Sentena estrangeira Foreign Sentences Setencia Extranjera Homologao Ratification Homologacin Competncia competence - compete Exequatur

Efeitos da sentena judicial estrangeira homologada no Brasil


Fonte Histrica e Legislativa A evoluo histrico-legislativa do Direito brasileiro no assinala a disciplina jurdica das sentenas estrangeiras nas ordenaes do Reino, nem mesmo no Regulamento n737, primeiro diploma processual civil brasileiro. Segundo Vicente Greco Filho1 o Regulamento n 737 admitia em algumas hipteses o cumprimento de contratos estrangeiros celebrados no estrangeiro, sem contudo referir-se expressamente s sentenas. Informa o aludido autor que o Decreto n 6.982, de 27 de julho de 1878, redigido pelo Conselheiro Lafayete Rodrigues Pereira, assentou o regime jurdico das sentenas estrangeiras no Brasil. O advento da Repblica ensejou modificaes nos textos legislativos, consolidando-se na Lei n 221, de 1894, o juzo formal da homologao, atribuindo competncia ao Supremo Tribunal Federal. A partir da vigncia da Constituio Federal de 1934 estabeleceu-se a competncia originria ao Supremo Tribunal Federal para homologar sentenas estrangeiras, mantida pela Constituio Federal de 1988 em seu artigo 102, inciso I, alnea h. Art. 102 Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe: I processar e julgar, originariamente: h) a homologao das sentenas estrangeiras e a concesso do exequatur, s cartas rogatrias, que podem ser conferidas pelo regimento interno a seu Presidente. A Lei de Introduo do Cdigo Civil LICC de 1916, reproduziu as disposies da Lei n 221/1894. O Decreto-lei n 4.657/42, que promulgou a nova Lei de Introduo, em seu artigo 15, manteve requisitos para homologao da sentena estrangeira no Brasil. Tais requisitos ainda esto em vigor. Quanto aos diplomas processuais-civis, tanto o de 1939, como o de 1973 contemplaram dispositivos normatizando elementos da homologao da sentena estrangeira, em estrita harmonia com a legislao j em vigor. O Cdigo de Processo Civil (CPC) brasileiro , dedica o Captulo III, do Ttulo IX, regulamentao procedimental da homologao da sentena estrangeira, especificamente nos artigos 483 e 484, a seguir transcritos in verbis: Art. 483 A sentena proferida por tribunal estrangeiro no ter eficcia no Brasil seno depois de homologada pelo Supremo Tribunal Federal. Pargrafo nico A homologao obedecer ao que dispuser o regimento interno do Supremo Tribunal Federal. Art. 484 A execuo far-se- por carta de sentena extrada dos autos da homologao e obedecer s regras estabelecidas para a execuo da sentena nacional da mesma natureza.

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1 Greco Filho, Vicente Homologao de Sentena Estrangeira.. So Paulo: Saraiva, 1978, p.37

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Assim, por recomendao legal, o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, no Ttulo VIII, passou a regulamentar os processos oriundos de Estados Estrangeiros, tratando nos artigos 215 a 224, da homologao de sentena estrangeira. O Regimento acrescenta dentre as exigncias constantes do artigo 791 do Cdigo de Processo Civil de 1939, a autenticao da sentena pelo Consulado do Brasil e acompanhada de traduo juramentada. H que se juntar ainda fonte legislativa, o disposto no artigo 157 do CPC, segundo o qual s poder ser junto aos autos documento redigido em lngua estrangeira, quando acompanhada de verso em vernculo, firmada por tradutor juramentado. Quando se fala em execuo de sentena estrangeira no Brasil, faz-se necessrio observar ainda se h estipulado anteriormente algum tratado ou conveno que disponha acerca do objeto da sentena a ser homologado. Contribuio das Convenes Internacionais A internacionalizao de atos jurisdicionais impuseram a adoo de experimentos internacionais, denominados Tratados e Convenes, a fim de uniformizar os princpios de Direito Internacional Privado. Alm desses, outros procedimentos a nvel regional como Convenes Interamericanas e Europias passaram a incluir este processo. As primeiras experincias convencionais no continente latino americano revelaramse por meio do Tratado de Montevideo, de 11 de janeiro de 1889, seguida pelo novo Tratado de Montevideo de 1940, que efetivou o processo de reviso do Tratado de 1889 e a obra mais importante na poltica codificadora do Direito Internacional Privado o Cdigo de Bustamante, celebrado em durante a IV Conferncia Internamericana realizada em 18 de fevereiro de 1928, na cidade de Havana, em Cuba. Em 18 de maio de 1979 foi assinada em Montevidu nova Conveno, consagrando a eficcia territorial das sentenas e dos laudos estrangeiros. As organizaes europias deram incio a projetos e instrumentos convencionais a partir do Tratado de Roma, da Comunidade Econmica Europia. A Conveno de Bruxelas de 1968 estabeleceu a competncia jurisdicional e execuo das decises em matria civil e comercial, no se reconhecendo, portanto, sentena estrangeira que tenha por objeto o estado e a capacidade de pessoas fsicas, os regimes matrimoniais, os testamentos e sucesses, falncias, concordatas, seguridade social, arbitragem ou ainda se houver violao de princpio de Direito internacional privado do Estado onde se pretenda executar a sentena estrangeira. O princpio norteador da Conveno supracitada permite que uma deciso judicial oriunda de um Estado contratante seja eficaz nos demais Estados onde devem estas circularem livremente dentro do espao geogrfico da comunidade, e que as pessoas domiciliadas no territrio de um Estado contratante esto vinculadas, qualquer que seja a sua nacionalidade, a Jurisdio deste Estado. O artigo 27 da Conveno de Bruxelas fixa os limites de reconhecimento e de eficcia das sentenas estrangeiras que violarem a ordem pblica do Estado onde se pretendam execut-las, bem como a ausncia de regularidade de citao do ru no processo de origem. So estes dois princpios tidos como universais em todos os Estados da Comunidade Europia. O artigo 29 da Conveno probe a reviso de mrito de sentena estrangeira provinda de Estado-membro da comunidade. Paralelamente aos esforos da comunidade Europia, os Estados da Amrica vem desenvolvendo um trabalho quase secular em busca da unificao do direito internacional privado. A Conveno Interamericana de 1979, dispe sobre a eficcia territorial de sentenas estrangeiras em matria civil e comercial. Merecem ateno por complementarem ou abrirem novas reas para a integrao pretendida as convenes interamericanas, que versam sobre medidas cautelares e cartas

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rogatrias, assinada no Panam em 30 de janeiro de 1975 e a conveno de La Paz, em 1984, que constitui um dos mais recentes trabalhos sobre competncia internacional e eficcia de sentenas estrangeiras.

Razo de ser do processo homologatrio da sentena estrangeira


A eficcia executria da sentena meramente territorial. Sua fora executria vai at onde vai o territrio do Estado, cujos rgos jurisdicionais a proferiram, ou seja, fora desse territrio, a sentena no tem fora executria. Assim sendo, conclui-se que a razo de ser do processo homologatrio de sentena estrangeira reside no fato de no serem as mesmas exeqveis em qualquer pas sem a prvia verificao de sua regularidade pelos rgos territoriais.

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Significado, extenso e sistemas do processo homologatrio da sentena estrangeira


A expresso sentena estrangeira abarca no somente as sentenas propriamente ditas2 , como tambm os acrdos dos tribunais, os decretos expedidos por autoridade administrativa, ou mesmo leis especiais, desde que venham a preencher as funes de sentena estrangeira, sem no entanto, se revestirem das caractersticas formais desta. Neste prisma, somente aps a homologao pelo Supremo Tribunal Federal que as partes peticionrias podero obter o reconhecimento da sentena oriunda da Justia estrangeira, podendo exercer os direitos consubstanciados no ato jurisdicional. A doutrina mostra-nos dois sistemas de concesso de fora executria sentena estrangeira quanto sua extenso: I o da reviso de mrito II o da delibao Sistema de reviso de mrito Este o sistema adotado na Frana pela Corte de cassao francesa, que firmou desde o incio do sculo passado o princpio segundo o qual o Juiz francs, aps a verificao das condies do exequatur, tem o poder de rever o julgamento estrangeiro; qual seja, poder ele recusar o exequatur se considerar que foi mal julgado, qualquer ponto de fato ou de direito. Na realidade este tipo de sistema reduz a quase nada o valor do julgamento, obrigando quem o obteve a reiniciar o processo na Frana, sem estar seguro de nele obter ganho de causa. Destarte, o Juiz do exequatur poder conced-lo ou no, conforme o resultado de sua reviso, todavia, no poder modificar o julgamento estrangeiro.

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2 O Supremo competente para homologar (todas) as sentenas estrangeiras que precisam ser homologadas. No matria constitucional determinar que sentenas precisam ser homologadas, cabendo a Lei Maior to somente estabelecer a autoridade judiciria competente para faz-lo, Dolinger, Jacob,. Direito Civil Internacional, Rio de Janeiro: Ed. Renovar, 1997; p. 229.

Sistema da delibao
O sistema jurdico vigente no Brasil vincula-se ao princpio da delibao, inspirado na experincia italiana, aquele pelo qual no se reexamina o mrito da lide, cingindose na apreciao da regularidade formal da sentena, sem contudo, pronunciar-se sobre o mrito do julgado, ou do direito material objeto do direito estrangeiro configurado nos limites da sentena. Dentre os limites compreendidos no sistema da delibao fiiguram os institutos da Soberania Nacional, da Ordem Pblica e dos Bons Costumes. Considera-se violada a ordem pblica quando o contedo da deciso proferida pelo juiz ou tribunal estrangeiro, ou o procedimento judicial que deu ensejo a prolao da sentena, for incompatvel com os princpios fundamentais da ordem jurdica ptria.

Assim, devem ser diferenciados, no processo de homologao, os requisitos materiais dos processuais, necessrios para que a sentena estrangeira possa ter eficcia jurdica no Brasil. A lei exemplifica os requisitos processuais para a homologao de sentena estrangeira, porm, qualquer violao da ordem pblica, ocorrida durante o processo no estrangeiro, conduz, inarredavelmente ao indeferimento do pedido homologatrio pelo Supremo Tribunal Federal. Os limites que defluem do sistema da Delibao consubstanciam-se no artigo 221 do Regimento Interno, concernente a possibilidade de contestao do pedido de homologao sobre autenticidade documental, inteligncia da sentena e o atendimento aos requisitos ordenados pelos artigos 217 e 218, antes referidos.

* Para uma anlise mais detalhada do conceito de domnio, ver Broudy, H. S. Domnio. In: Smith, B. O. Ennis, R. (org.) Linguaje y conceptos en la Educacin. Buenos Aires, El Ateneo, 1971.

Natureza Jurdica do processo homologatrio da sentena estrangeira


No h um consenso na doutrina a respeito do assunto, ou seja, se o processo homologatrio de sentena estrangeira tem natureza graciosa ou contenciosa, declaratria ou constitutiva. Inobstante este fato, como antecedente lgico da execuo do provimento jurisdicional estrangeiro, cabe parte, promover a tpica ao, de carter constitutivo. Neste sentido, o eminente jurista Humberto Theodoro Junior3 assenta que a homologao tem verdadeiro carter constitutivo, pois originada da mesma toda a virtualidade jurdica da sentena. Antes da homologao, a sentena estrangeira no deve valer como sentena eficaz, perante a jurisdio nacional, onde poder ser homologada; poder ser considerada, no entanto como mero fato, assunto que veremos a seguir . Este o entendimento da maioria dos doutrinadores, uma vez que a homologao cria, para a deciso estrangeira, condio de eficcia, no todo ou em parte, no territrio brasileiro. Amilcar de Castro4 , situa a homologao entre os pedidos de tutela jurisdicional voluntria, em razo da inexistncia de contenciosidade. Todavia, esse carter de voluntariedade virtual, vez que a qualquer instante, a lide poder se instaurar como na hiptese de discusso acerca da prova, citao das partes, tornando, assim, litigiosa a relao processual.
3 Humberto Theodoro Junior, Processo de Conhecimento, T.II, 2 ed,. So Paulo: Ed. Forense, pag. 785.

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4 Almicar de Castro, Direito Internacinal Privado. Vol. II, pp.248 a 250.

Carter nacional da sentena estrangeira homologada


Aps a sua homologao, a sentena estrangeira nacionalizada semelhana do que ocorre com a norma de Direito aplicvel por fora de dispositivo de Direito Internacional Privado. Isto no significa que a sentena estrangeira deva ser interpretada de acordo com o ordenamento jurdico do pas que promove o exequatur. A interpretao da sentena determinada pela lei do pas em que houver sido proferida. A Justia brasileira no pode rescindir sentenas proferidas por Juizes estrangeiros e nem to pouco as Justias estrangeiras podem rescindir as sentenas proferidas por Juizes brasileiros.

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Requisitos para homologao da sentena estrangeira


A priori, cumpre ao Pretrio Excelso, no exerccio do mister homologatrio,

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verificar o cumprimento dos requisitos enumerados nos dispositivos constantes do seu Regimento Interno, quais sejam: se o feito transcorreu com a citao dos rus ou se transcorreu legalmente revelia; da existncia de coisa julgada; se o decisum est revestido das condies de exequibilidade no lugar em que foi prolatada; se h autenticao por cnsul brasileiro; se houve traduo por intrprete oficial e se foi lavrada por juiz competente.

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Competncia internacional e nacional exclusiva


A falta de competncia internacional obsta homologao de sentena estrangeira. A competncia definida em funo da lei do pas de origem da sentena. No h indicao especfica dessa orientao no direito positivo brasileiro, mas as regras de competncia do direito estrangeiro s deixaro de ser consideradas quando conflitarem diretamente com as normas nacionais. A LICC no seu artigo 12, caput, enuncia que compete autoridade judiciria brasileira a distribuio da justia na ocorrncia de duas hipteses: quando o ru for domiciliado no Brasil e quando aqui tiver de ser adimplida a obrigao. Na atualidade, o tema passou a ser regido pelos artigos 88 e 89 do CPC, os quais derrogaram o dispositivo supracitado. Nos termos dos incisos I, II e III, do art. 88, do CPC, da competncia brasileira processar e julgar demandas quando: a) o ru, no importando a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil, b) aqui tiver de dar-se o cumprimento da obrigao; c) a ao originar-se de fato ocorrido ou ato praticado no territrio nacional. Por sua vez, os incisos I e II, do artigo 89, do CPC, dispe que compete a autoridade judiciria brasileira, com excluso de qualquer outra, dar seguimento: a) a aes relativas a imveis situados no Brasil, b) ao inventrio e partilha de bens aqui localizados, mesmo que o autor da herana seja estrangeiro, e tenha residido fora do territrio nacional. A competncia pode ser geral (internacional) ou especial ( interna). Relativamente s sentenas estrangeiras, entende-se que a competncia do juiz estrangeiro real e no especial. Neste passo, no compete ao Estado onde se vai executar a sentena fazer a verificao dos requisitos de competncia interna do Estado estrangeiro de onde se originou a sentena. Cabe ao juiz do foro da homologao, verificar se o rgo do Estado estrangeiro era competente para julgar o litgio, em conformidade com as regras de Direito Internacional Privado do prprio foro5 Waechter defende o princpio segundo o qual, para estabelecer competncia, em geral deve prevalecer o Direito vigente no pas ao qual a execuo da sentena seja eventualmente pedida. Logo, o juiz estrangeiro que proferiu a sentena e de cuja execuo se trata, ser reconhecido como competente e a sua sentena ser reconhecida como tal, s quando os magistrados do pas estrangeiro em que foi pronunciado o julgamento forem competentes tambm segundo o Direito vigente em nosso pas. Desta forma, depreende-se que o dispositivo legal refere-se a competncia geral. Este entendimento tambm defendido por Chiovenda, no sentido de que a lei refere-se a competncia geral. Para ele, a expresso autoridade judiciria competente possui carter geral, do Estado de que provm a sentena, relativamente autoridade judiciria internacional, e no o de cada Tribunal daquele Estado, ou outros tribunais do mesmo Estado. Com efeito, no h sentido em exigir-se que o juiz internacional examine a deciso do juiz estrangeiro. No mesmo sentido sustentam Nussbaum, Carnelutti e Jos Frederico Marques. Diferentemente asseveram os eminentes tratadistas Batiffol, Pedro Batista Martins e Pontes de Miranda. No seu pensar, a competncia interna ou especial deve ser verificada pelo juiz do Estado, para a concesso do exequatur e ela se aprecia de acordo com a lei

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5 Sperl, Hans. La rconnaissance et exctuion des jugements trangers, Recueil de Cours, 36: 406, 1931

estrangeira. Todavia, o artigo 15 da LICC limitou-se a referir se a juiz competente. Essa frmula genrica deixa a questo da competncia em aberto. Contudo, vale dizer que a competncia geral tende a evitar o reconhecimento de uma sentena proferida por juiz estrangeiro que haja usurpado os poderes e atribuies de outro Estado, e eventualmente da Justia brasileira. De outra parte, a competncia especial interna do juiz estrangeiro, segundo sua legislao aspecto secundrio, na qual a lei leva em considerao simplesmente como garantia a regularidade do processo. certo que o exame do requisito da competncia geral no pode ser fornecido pela legislao do Estado na qual foi proferida a sentena, porque essa mesma legislao poderia conter disposies contrrias legislao brasileira. Assim, depreende-se dos artigos 88 e 89 do Cdigo de Processo Civil que a primeira verificao se detm ao direito do Estado de origem da sentena, luz dos princpios do Direito Internacional Privado, enquanto a segunda encontra-se seus limites no direito do foro da execuo. Regularidade da citao ou verificao da revelia Essa questo examinada de acordo com a lei do pas em que se realizou o processo e no de acordo com a lei do pas em que se pretende a homologao. No raros tm sido os casos em que tal sentena deixa de ser reconhecida e executada em decorrncia de divergncias apontadas no momento da citao original, vez que se trata de matria de ordem pblica. No Brasil conforme asseverado, prevalece o sistema da delibao, segundo o qual verifica-se a regularidade da relao jurdica processual estrangeira. Com efeito, a verificao da existncia de citao ou revelia atende a princpio de ordem pblica, de justia internacional ou ainda de garantia de perfeita distribuio da justia. O seu exequatur (sentena nacional que homologa a deciso judicial estrangeira) vem do Supremo Tribunal Federal, nos termos do artigo 102, alnea h, da Constituio Federal, no tendo, por si s, qualquer efeito executrio, mas puramente deprecante. Trnsito em julgado da sentena estrangeira e seu carter de exequibilidade No se admite a homologao de sentenas estrangeiras que no tenham transitado em julgado, na forma do artigo 15 da LICC e do inciso III, do art. 217 do RISTF e que no se achem revestidas das formalidades necessrias para a execuo no pas em que foi proferida. Autenticao da sentena e traduo por intrprete autorizado A autenticao da sentena estrangeira pelo cnsul brasileiro no pas em que foi prolatada indispensvel, salvo se a execuo da sentena tiver sido requisitada por via diplomtica. Todos os documentos em lngua estrangeira, as sentenas proferidas aliunde somente podem ser admitidas no forum mediante traduo por intrprete ou tradutor pblico juramentado. Ausncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes Aliada aos demais requisitos, a sentena estrangeira que ofender a ordem pblica, lato sensu (soberania nacional e bons costumes) do pas da execuo no poder ser homologada, ou seja, no ter efeitos executrios nesse pas. Sustenta Batiffol que no podem ser homologadas as sentenas estrangeiras que no obedeceram, na indicao da lei aplicvel, norma de Direito Internacional privado do pas da execuo. Homologao de sentena estrangeira na Jurisdio Voluntria Entre as decises estrangeiras homologveis encontram-se tambm aquelas da jurisdio voluntria, bem como as sentenas arbitrais. Igualmente, as decises estrangeiras em processos cautelares so equiparadas s sentenas estrangeiras,

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necessitando a prvia homologao para que possam ser cumpridas no Brasil. Assim sendo, conforme a sistemtica utilizada pelo Cdigo de Processo Civil, uma medida cautelar tambm se enquadra no conceito de sentena. Porm o regime jurdico das medidas cautelares, perante o Direito Processual Civil Internacional, em regra, examinado separadamente das demais sentenas. Ao contrrio da sentena, pela qual o juiz pe termo ao processo principal, decidindo ou no o mrito da causa, a medida cautelar visa uma tutela provisria de direitos em face de um processo principal, com o fito de eliminar a ameaa de prejuzo iminente e irreparvel ao interesse tutelado no processo principal. Afirma a doutrina nacional que para a tutela jurisdicional seja completa, garantindo s partes o devido processo legal, em processos com conexo internacional, as medidas cautelares estrangeiras devem ser suscetveis de homologao pelo Supremo Tribunal Federal. A medida cautelar deve ser equiparada a uma sentena estrangeira, porque est sujeita ao processo homologatrio perante o Supremo Tribunal Federal. De outro lado, uma medida cautelar no poder ser cumprida aqui no Brasil mediante simples carta rogatria, visto que quaisquer atos executrios no so passveis de cumprimento sem prvia homologao pelo Supremo Tribunal Federal, das decises judiciais estrangeiras em que se baseiam. Obviamente, uma medida cautelar estrangeira, tambm, nunca poder ser homologada quando violar a ordem pblica. Ainda hoje a questo do reconhecimento das medidas cautelares estrangeiras pela ordem jurdica interna objeto de intenso debate na doutrina estrangeira. No Brasil, contudo, essa discusso torna-se irrelevante, posto que o direito brasileiro quem unicamente determina quais as decises judiciais estrangeiras homologveis pelo Supremo Tribunal Federal. Se contiver os requisitos de uma sentena ser examinada exclusivamente luz do direito brasileiro. Em virtude disso, esto sujeitas homologao as decises estrangeiras referentes a divrcios com mtuo consentimento, mesmo quando realizados no exterior, perante um rgo administrativo, em conformidade com o sistema jurdico do pas de origem. De outro lado, no se cuidando de sentenas estrangeiras, ttulos executivos extrajudiciais, como letras de cmbio e notas promissrias de procedncia estrangeira no dependero de homologao para serem executadas no Brasil, desde que os requisitos de formao, exigidos pelo local da sua celebrao, estejam cumpridos e indiquem o Pas como o lugar de cumprimento da obrigao.

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Conseqncias da denegao da homologao


Se o Supremo Tribunal Federal denegar homologao a sentena estrangeira, os papis, documentos e demais provas em que se fundar, podero ser exibidos em ao que se propuser no Brasil. O pedido de homologao, contudo, no poder ser reiterado. A deciso faz coisa julgada e s pode ser atacada por ao rescisria. Sentenas que independem de homologao: fora executria e eficcia de coisa julgada A sentena estrangeira, para adquirir fora executria necessita ser nacionalizada por meio da homologao. A eficcia de coisa julgada, contudo, no depende do processo homologatrio para ser reconhecida. Ela se verifica incidentemente nas aes que versam sobre os mesmos assuntos ou assuntos conexos. No Brasil, em 1920, o Supremo Tribunal Federal concluiu em acrdo que nenhuma sentena estrangeira, seja qual for o seu objeto acautelar interesses patrimoniais ou simplesmente decidir questes de estado civil exeqvel no Brasil, sem a homologao do Supremo Tribunal Federal, nos termos do art. 12, pargrafo 4, da

Lei 221, de 1894. E, neste sentido firmou-se a jurisprudncia nacional at a nova Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Contudo, na doutrina manifestaram-se pontos de vista distintos, uns apregoando a necessidade da homologao outros proclamando a sua dispensabilidade. A jurisprudncia tem admitido apenas para efeitos patrimoniais, a homologao de sentena estrangeira de divrcio, mesmo que os cnjuges sejam de nacionalidade brasileira. As sentenas estrangeiras que no dependem de execuo no Brasil, esto sujeitas delibao incidente, ou seja, devem ser provadas nas aes propostas no Brasil, sobre questes j decididas no exterior. Logo, a apreciao dever ser efetuada pelo juiz competente para a causa e no pelo Supremo tribunal Federal. O Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, em apelao relatada pelo Des. Toledo Piza, decidiu que a homologao de sentena estrangeira pelo Supremo Tribunal Federal s exigida nas hipteses de ser executada no Brasil. No dependem de homologao as sentenas meramente declaratrias do estado das pessoas. discutida a necessidade de homologao de sentena proferida em pas signatrio de conveno internacional.

Forma da execuo da sentena estrangeira


O fim do processo homologatrio no Supremo Tribunal Federal, o reconhecimento da eficcia jurdica da sentena estrangeira perante a ordem jurdica brasileira. Homologada a sentena estrangeira, executa-se a mesma pelo juiz competente, na forma estabelecida pela lei do pas de homologao. Esta previso consta do art. 484 do Cdigo de Processo Civil que estabelece: A execuo far-se- por carta de sentena extrada dos autos da homologao e obedecer regras estabelecidas para a execuo da sentena nacional da mesma natureza. Tambm os ttulos executivos extrajudiciais oriundos de pas estrangeiro, no precisam ser homologados para serem executados. Para ter eficcia executria, bastar o ttulo satisfazer aos requisitos de formao exigidos pela lei do lugar de sua celebrao e indicar o Brasil como o lugar de cumprimento da obrigao.

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Eficcia da sentena criminal estrangeira


So limitados os efeitos da sentena penal estrangeira no Brasil, pois a execuo de pena ato de soberania. Da mesma forma, no se aplica no territrio brasileiro as leis estrangeiras, pois seus julgados no podem ser executados, como se nacionais fossem. O artigo 9 do Cdigo Penal refere-se as hipteses e condies de execuo da sentena penal estrangeira, apenas quando a lei penal brasileira produza, na espcie, as mesmas conseqencias, so estas: civis (reparao de dano, restituies e outros efeitos civis) e como aplicao de medidas de segurana. Somente para estas duas conseqncias a sentena penal pode ser homologada. Tal homologao depende para as conseqncias civis, de pedido da parte interessada. Para a medida de segurana, necessita da existncia de tratado de extradio do pas em que a sentena foi proferida, ou, na falta dele, de requisio do Ministro da Justia. A sentena penal estrangeira pode vir a ter alguns efeitos colaterais, especialmente previstos no Cdigo Penal, como por exemplo, gerar reincidncia (art. 63) e pressuposto

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de extraterritorialidade condicionada (art. 7, II, parg. 2, d e e) para tais decorrncias no necessria a homologao, bastando a prova legal da existncia da condenao estrangeira. O Cdigo de Processo Penal, no seu art. 788, tambm se refere a homologao de sentena penal estrangeira, a qual independe de qualquer condio para produzir seus efeitos no Brasil mas, para certas situaes prev a sua homologao para que tenha eficcia. So requisitos para homologao da sentena estrangeira, declinados nos incisos do art. 788, a confirmao de que a sentena tenha sido proferida por juiz competente. Indispensvel tambm a citao regular ou haver-se legalmente verificado a revelia. Exige-se ainda que a sentena tenha transitado em julgado e esteja revestida das formalidades necessrias execuo no lugar em que foi proferida. Por fim, indispensvel que seja autenticada por cnsul brasileiro e acompanhada de traduo feita por tradutor pblico.

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Rescindibilidade da sentena estrangeira homologada


A prpria sentena homologatria de deciso estrangeira passvel de resciso, na ocorrncia dos pressupostos apontados no Cdigo de Processo Civil. Contudo, impossvel rescindir a prpria sentena estrangeira por meio de rescisria proposta no Brasil. A resciso neste caso compete, por bvio ao rgo que proferiu a sentena rescindida. O que pode ser rescindida a sentena homologatria e, ainda que rescindida a prpria sentena no seu pas de origem, a sentena rescisria estrangeira precisa necessariamente ser homologada. 118

Contribuio do Direito Comparado


Historicamente, o que se tem observado que as decises judiciais estrangeiras s encontravam fundamento para o seu reconhecimento extraterritorial na cortesia internacional. Muito tempo decorreu para que a cortesia passa-se a ser obrigao legal, muitas vezes observado carter da reciprocidade. Muitos Estados ainda hoje vinculam a homologao de sentena reciprocidade - somente se dar exequatur sentena provinda de pas estrangeiro que conceda o mesmo tratamento ao pas onde se pretenda execut-la. So partidrios deste sistema o Chile, Alemanha, Colmbia, Mxico, Peru e Venezuela. A despeito da integrao decorrente da Conveno de Bruxelas, os pases da Europa no mantm suas legislaes nacionais inteiramente convergentes sobre a matria. Alguns pases recusam-se a execuo de quaisquer julgados estrangeiros como o caso da Holanda, Noruega, Sucia e Dinamarca. Outros pases no entanto, fazem ordinariamente uma reviso do mrito na sentena estrangeira a ser homologada, como por exemplo a Frana, a Blgica, a Venezuela e Portugal.

Concluso
Conforme se infere no desenrolar deste trabalho, a homologao de sentena estrangeira guarda estreita relao com o direito internacional privado e com o direito processual civil que se interelacionam. Com efeito, o porque se d valor s sentenas estrangeiras ocupao do direito internacional pblico, ao passo que como esse valor atribudo seara do direito processual.

A evoluo histrica da homologao da sentena estrangeira confunde-se com a histria das relaes jurdicas internacionais, bem como com o direito internacional privado. Nenhum Estado est obrigado a reconhecer no seu territrio uma sentena proferida por Juiz ou Tribunal estrangeiro, considerando-se esta relao como sendo mera cortesia internacional, contudo, na prtica, a maioria dos Estados reconhecem sentenas estrangeiras, desde que cumpridos determinados requisitos legais. A sentena estrangeira sentena desde o momento de sua prolao, sendo a homologao mera condio suspensiva sua eficcia. Em razo disso, o sistema da delibao o melhor para lhe conferir fora executria, sem desnaturar o contedo original. A homologao de sentena estrangeira serve ainda como parmetro de avaliao para se aferir o nvel de uniformizao e integrao jurdica entre os Estados soberanos, que buscam trnsito livre e maior agilidade na sua execuo.

Referncias Bibliogrficas
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Crime de tortura
Herclito Antnio Mossin

Resumo
O inciso XLIII, do art. 5, da Constituio Federal, previu a prtica da tortura, cujas figuras penais foram criadas por intermdio da Lei n 9.455, de 7 de abril de 1997. No presente trabalho so examinados todos os tipos penais, bem como as majorantes que sobre eles incidem e as penas restritivas de direitos. Alm disso, so sopesadas todas as conseqncias provenientes da condenao. No bastasse o cotejo que feito em torno da matria estritamente penal, examinada tambm matria de cunho processual penal, no que pertine liberdade provisria, alm de se fazerem consideraes sobre a lei dos crimes hediondos e sobre a suspenso do processo.

Herclito Antnio Mossin


Advogado criminalista, Mestre em Direito Processual Penal, professor de Processo Penal na Universidade de Ribeiro Preto - UNAERP, na Faculdade de Direito de So Carlos (FADISC), na Universidade de Rio Preto (UNIRP), no setor de psgraduao, membro titular da Academia Ribeiropretana de Letras Jurdicas e da Academia Brasileira de Direito Criminal - ABDCRIM

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Resumen
El inciso XLIII, del art. 5 de la Constitucin Federal, previ la prctica de tortura, cuyas figuras penales fueron creadas por intermedio de la Ley n 9.455, del 7 de abril de 1997. En el presente trabajo se examinan todos los tipos penales, as como los incrementos que inciden sobre ellos y las penas restrictivas de derechos. Adems, son sopesadas todas las consecuencias provenientes de la condenacin. Como si no bastara el cotejo que se ha hecho en torno a la materia estrictamente penal, se examina tambin materia de cuo procesal penal, no pertinente a libertad provisoria, adems de hacer consideraciones sobre la ley de los crmenes repudiables y sobre la suspensin del proceso.

Abstract
The incise XLIII, 5th. article, of the Federal Constitution, has foreseen torture practice, whose penal figures have been created through the 9.455 law, of April 7th, 1997. All law types are examined in this work, as well as majorantes which work above them and restrictive law. In addition, every consequence originating from the sentence is taken into consideration. Not only law subject is studied but also subject related to process, regarding parole, and it also considerates law of hideous crimes and suspension of process. 1. Breve histrico e consideraes prvias No Sculo XVIII, antes de Cristo, o Cdigo de Hamurabi, adotado na Babilnia, como forma de tortura continha em seu texto com relao s pessoas delinqentes a emplacao, a fogueira, a amputao dos rgos e a quebra dos ossos. O Livro Eclesistico admitia a tortura dos escravos (33:27).

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Verifica-se no Novo Testamento, que o aoite surge como o maltrato fsico mais comum queles relativamente aos quais se imputava determinada prtica delitiva. Consoante lembrana levada a efeito por Valdir Snick, a tortura entre os gregos e romanos somente era usada contra os escravos, que eram considerados como coisas. Era o que dispunha a Lex Julia Majestatis, 3,4. Nos tempos antigos, romanos e gregos, a tortura confunde-se com a prpria pena. 1 Na Idade Mdia, os germanos usavam a tortura como prova, mais do que como pena. Assim eram usuais para se provar o cometimento de um crime, prova como as Ordlias, os Juzos de Deus e os torneios (cavalaria, com duelos). 2 Em termos de igreja Catlica, verifica-se que no direito cannico o emprego da tortura era bastante usado: assim, com Inocncio IV, 1252, com o objetivo de descobrir a heresia, severamente punida pelo legislador Gregrio IX (1227-1244) sugere a aplicao da tortura para os hereges. A partir do sculo XIII, a tortura encontra moldura dos cdigos processuais, notadamente em Estados como Castella, de Afonso X, a Siclia, de Francisco II e a Frana, de Luiz IX, oportunidade em que a Igreja tambm passou a utilizar processualmente a totura. Em termos de Igreja, relevante notar, como asseverado por Valdir Sznick, que So Toms admite pois que, no havendo outro recurso para se apurar a verdade, justa a aplicao de tortura, mesmo sobre um inocente. Tal posio inaugura, na Igreja, a adoo da tortura como prtica sistemtica de preservao da disciplina religiosa. Ela passa a ser oficialmente aceita nos processos de heresia, no obstante no se recomende sua aplicao direta por religiosos padres e bispos. Sendo a confisso a base, sendo secretos os interrogatrios - s o juizinquisidor e os beleguins - fcil era praticar a tortura, j que inexistiam testemunhas. 4 Verifica-se de forma bastante constante na literatura internacional, que na poca em que a confisso era a rainha das provas - regina probarum, notadamente diante do sistema inquisitivo, o indivduo era submetido sevcia para confissar a prtica de determinado delito, o que era vlido para efeito de condenao, independemente de se cogitar ter sido ele seu autor ou no. Nesta poca escabrosa da histria da humanidade, as Inquisies - antigos tribunais eclisisticos institudos com o fim de apurar e punir crimes contra a f catlica - tambm conhecidas como Santo Ofcio, faziam largo uso constante da tortura, tida como mtodo eficaz para a descoberta da verdade, idependentemente da confisso abranger crimes no cometidos pelo seviciado. Em termos nacionais atuais, o inciso XLIII, do art. 5, da Magna Carta Federal, faz referncia prtica de tortura, deixando assente em seu esprito que deveria haver a criao de tipos penais prevendo os denominados crimes de tortura, o que se torna necessrio em face do princpio da reserva legal inscrito no inciso XXXIX, do art. 5, desse diploma Maior. Diante disso, o legislador infra-constitucional confeccionou a Lei n 9.455, de 7 de abril de 1997, que define os crimes de tortura alm de estabelecer outras providncia de ordem processual penal.
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1 Tortura. So Paulo : Leud, 1998. p. 23.

2 SZNICK, Valdir. Op. cit. p. 26.

3 SZNICK, Valdir. Idem. Ibidem.

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4 Op. cit. p. 29.

Na feliz lembrana do professor Jos Geraldo da Silva, cumpre ressaltar que a Lei de Tortura somente surgiu aps o episdio de diadema, da Favela Naval, onde todo o Brasil pode assistir as cenas de totura perpetrada por policiais militares contra civis. 5 O objetivo primrio do legislador ordinrio ao estabelecer as vrias figuras tpicas que integram o crime de tortura, foi exatamente de no permitir que mais violncia fosse pratica contra a pessoa, quer por agente pblico no exerccio de suas funes, quer pelo particular no desempenho de alguma obrigao de ordem civil. De forma geral a nova lei tende a amparar e tutelar os denominados direitos humanos, que de modo bastante iterativo tem sido alvo de consideraes por organismos nacionais, notadamente vinculados Ordem dos Advogados do Brasil e internacionais. Como ser demonstrado no transcorrer desta dissertao, a lei extravagante objeto de considerao procurou ser bastante abrangente na tutela da pessoa humana que pode ser alvo de tortura, no s cominando sano penal de ndole corporal quele que age de forma ativa, mediante constrangimento com emprego de violncia fsica ou moral, como tambm quele que tinha o dever de evitar esse constrangimento ou de apur-lo e no fez, foi omisso. Portanto, as figuras tpicas do delito telado podem ser praticadas mediante conduta positiva ou omissiva.

5 A lei de tortura interpretada. Leme : Led, 1997. p. 17.

2. Sentido timo da palavra tortura


A expresso tortura provm do latim. o sofrimento, a tortura ou a dor provocada por maus-tratos fsicos ou morais. Enfim, tortura significa sofrimento profundo, angstia, dor. Torturar a vtima produzir-lhe sofrimento desnecessrio. tornar mais angustioso seu sofrimento, ou a dor provocada por maus-tratos fsicos ou morais. Enfim, tortura significa sofrimento profundo, angstia, dor. Revela ela ato atentatrio dignidade humana. Em conformidade com o art. 12, da Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, provinda da ONU, em 1012-1984, que foi aprovada pelo Brasil por intermdio do Decreto legislativo 4, de 23-51989, e promulgada pelo Decreto Presidencial 40, de 15-02-1991, considera-se tortura qualquer ato pelo qual dores ou sofrimentos agudos, fsicos ou mentais, so infligidos intencionalmente a uma pessoa a fim de obter dela ou de uma terceira pessoa informaes ou confisses; de castigla por ato que ela ou uma terceira pessoa tenha cometido ou seja suspeita de ter cometido; de intimidar ou coagir esta pessoa ou outras pessoas; ou por qualquer motivo baseado em discriminao de qualquer natureza; quando tais dores ou sofrimentos so infligidos por um funcionrio pblico ou outra pessoa no exerccio de funes pblicas, ou por sua instigao, ou com o seu consentimento ou aquiescncia.

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3. Figuras penais
Na esteira do que se encontra assinalado por Joo Jos Leal, no Brasil, at a promulgao da Lei 9.455/97, a prtica da tortura no constitua em si mesma uma espcie de crime. Inexistia, na legislao repressiva, uma conduta autnoma definida com o nomen

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iuris de tortura. Era prevista apenas como uma circunstncia agravante (art. 61, II, letra d), incidente em relao a certos crimes de violncia (leso corporal, estupro, roubo, por exemplo), ou qualificadora do homicdio (art. 121, 2, III), ambos os dispositivos do CP. Como circunstncia agravante ou qualificadora, a tortura estar presente num destes delitos, quando praticados mediante atos reiterados de extrema perversidade e com o propsito previamente deliberado de causar profundo sofrimento na vtima. 6 Como oportunamente lembrado por Jlio Fabbrini Mirabete, prevendo o crime de tortura apenas nas situaes previstas no art. 1, I e II, e 1, o legislador atendeu a orientao de convenes internacionais, limitando-a quelas situaes em que normalmente o poder de autoridade do agente se exercita ilicitamente com o fim de constranger algum a confisso e castigos de pessoas sobre seu poder, guarda ou vigilncia. Assim, no se configura o crime em apreo quando agente causa, por violncia ou grave ameaa, sofrimento fsico ou mental se inexistentes as circunstncias elementares dos tipos previstos na lei especial. Nessas hipteses, continua o fato a constituir, eventualmente, um delito menor, como constrangimento ilegal, leso corporal leve etc., com penas reduzidssimas, face gravidade do fato. Nessa hiptese, como sempre tem ocorrido, somente ser possvel um mero aumento de pena pela ocorrncia da agravante genrica do art. 61, II, d, do Cdigo Penal. 7 Ao tecer comentrios sobre as figuras bsicas constitutivas do crime de tortura, Joo Jos Leal, duz que cremos que merece reparo a orientao restritiva adotada pela lei positiva que fixou dois fins especficos e um motivo - refere-se ele as alneas a, b e c, do inciso I, do art. 1 - elevados categoria de elemento subjetivo do dolo e indispensveis configurao do crime de tortura. Este deixar de existir se o sofrimento fsico ou mental, por mais intenso que seja, for praticado por motivo de vingana, ambio, ou dio profundo, ou ainda, por motivo de discriminao de natureza poltica.
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6 Tortura como crime hediondo especial. Revista dos Tribunais, vol. 771, p. 457.

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7 Tortura: Notas sobre a Lei 9.455/ 97. Revista dos Tribunais, vol. 746, p. 476-7.

Sem dvida, seguindo os dizeres do princpio da reserva legal (nullum crimen, nulla poena sine praevia lege), no obstante a intensidade do sofrimento fsico ou mental imposto vtima, somente ficar caracterizado o crime de tortura quando a conduta do agente se adequar s situaes elementares encontradas no tipo legal. Isso no ocorrendo, a ao do indivduo encontrar moldura em outro preceito penal sancionatrio, que pode ser, por exemplo, leses corporais, abuso de autoridade, maus-tratos. O legislador, no precitado estatuto extravagante erigiu no texto legal mltiplas figuras configurativas do crime de tortura, procurando dar uma tutela considervel pessoa humana no que concerne a seu sofrimento fsico ou mental. Por questo de metodologia e tambm por critrio de ordem cientfica essas figuras tpicas sero analisadas em separado.

8 Op. cit. p. 461.

3.1. Tipo penal previsto no art. 1, inciso I

No art. 1, inciso I, do predito diploma penal, o legislador afirma que Constitui crime de tortura: - Constranger algum com emprego de violncia ou grave ameaa, causando-lhe sofrimento fsico ou mental. Observa-se que na construo normativa transcrita, o legislador define o que seja tortura, que por sinal crime formal, bastando para sua consumao a mera conduta de seu autor, independentemente de qualquer resultado. A palavra constranger, que por sinal tem emprego bastante amplo nos delitos que tutelam a liberdade fisca e psquica da pessoa humana, implica, em ltima anlise, em ato de coao. a violao da liberdade moral ou psquica do homem, ou seja, a faculdade de determinar-se livremente conforme os prprios motivos, o que no seno um aspecto da liberdade moral. 9 A violncia a que se refere o texto penal a fsica sobre a pessoa. a vis corporalis, que se encontra prevista de forma uniforme em vrios tipos penais em que h o constrangimento pessoa. Constitui-se ela, ao lado da vis compulsiva, de elemento normativo do tipo penal objeto de consideraes. Como anotado por Julio Fabbrini Mirabete, no crime de constrangimento ilegal, cujas elementares tambm tm seu emprego no crime de tortura, a coao pode constituir-se de violncia, com a prtica de leses corporais ou ato que atinja fisicamente a vtima (amarrar o ofendido, amorda-lo etc), caso em que se trata de violncia imediata, ou contra terceira pessoa ou mesmo contra coisa, casos de violncia mediata (tirar as muletas ao aleijado, por exemplo). Exemplo de violncia a coisa ocorreu nos danos causados ao automvel da vtiama (RT 529/ 391). 10 De outro lado, oportuno deixar advertido, que para a configurao da violncia fsica a que faz aluso o preceito penal no se torna imprescindvel que a vtima tenha suportado leses corporais. Qualquer alterao anatmica provocada na integridade fsica da vtima ou quando houver ofensa sua sade conseqncia imediata da vis corporalis, motivo pelo qual sua ausncia no descaracteriza a violncia em apreo. suficiente para transgredir o preceito penal a violncia fsica, independentemente de sua conseqncia imediata. A grave ameaa, que tambm figura como elementar do tipo penal estudado, implica em violncia moral, ou seja, a promessa de causar mal futuro, srio e verossmel 11 vtima, pessoa de sua famlia ou mesmo a terceiros que com ela tenha algum vnculo de amizade. suficiente para caracterizar o tipo que a vtima sinta-se intimidada com a ameaa, independentemente do mecanismo usado pelo transgressor da norma penal sancionatria. O que acima restou exortado encontra guarida lgica dentro do prprio tipo penal, uma vez que o legislador prev como conseqncia da violncia fsica a causao de sofrimento fsico da vtima, que em ltima anlise implicativo de dor. Logo, se no houver dor ou tormento o fato ser atpico nos lindes do crime de tortura, podendo constituir outra figura penal. Ainda, pode acontecer que com a prtica da violncia fsica haja a produo de leses corporais leves. Isso ocorrendo, no haver o crime autnomo de leses corporais previsto no art. 129, caput, do Cdigo Penal, j que o sofrimento dessa natureza tem como elementar tal leso. Integra ela a vis corporalis. No que tange ao sofrimento mental, que por fora legislativa deve emergir da grave ameaa, permissa concessa venia, o termo foi indevidamente empregado naquela figura tpica. Mental refere-se mente, que implicativo de intelecto, pensamento, entendimento, alma, esprito. Por fora de interpretao, o mental aludido pelo legislador

9 COSTA JR, Paulo Jos da. Comentrios ao cdigo penal. 4. ed. So Paulo : Saraiva, 1996, p. 434.

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10 Manual de direito penal. 9. ed. So Paulo : Atlas, 1996. v. 2, p. 178.

11 DELMANTO, Celso. Cdigo penal comentado. 3. ed. Rio de Janeiro : Renovar, 1994. p. 250.

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faz referncia ao psicolgico ou moral. Ainda, merece ser trazido colao o magistrio preciso de Joo Jos Leal, que dimensiona a tortura com preciso: Na verdade, do ponto de vista tico-cultural, a tortura tem um significado que vai alm do seu sentido semntico expresso na ao de constranger com violncia ou grave ameaa capaz de causar sofrimento fsico ou mental. que a tortura tem sido concebida como uma categoria perversa de conduta humana, caracterizada pela inteno de cusar dor e suplcios insuportveis e despropositados na pessoa da vtima. Geralmente pressupe a reiterao de atos marcados pela crueldade, e seu autor, quando no atua por motivos de ordem poltica, ou com fins policialescos, revela com freqncia ser portador de personalidade psicoptica. Em qualquer caso, a tortura ser sempre marcada subjetivamente pela vontade de causar um sofrimento extremo e insuportvel na pessoa da vtima. 12 A pena cominada no tipo penal analisado de recluso, de dois a oito anos.
12 Op. cit. p. 461.

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3.1.1. Elemento subjetivo do injusto


Tem especial relevo no crime objeto de dissertao o denominado elemento subjetivo do tipo ou do injusto. O doutrinador Julio Fabbrini Mirabete, tem, a propsito, signifiticativa lio capaz de trazer esclarecimentos teis sobre o elemento subjetivo em considerao: Distingue a doutrina vrias espcies de elementos subjetivos do tipo. A primeira delas relaciona-se com a finalidade ltima do agente, ou seja, a meta que o agente deseja obter com a prtica da conduta inscrita no ncleo do tipo e descrita no verbo principal do tipo penal. o fim especial da conduta que est inscrito no prprio tipo. , por exemplo, a finalidade de ocultar desonra prpria no crime de exposio ou abandono de recm-nascido (art. 134), o fim libidinoso previsto no crime de rapto (art. 219). Na doutrina tradicional, a vontade de praticar o ncleo do tipo chamada de dolo genrico e a finalidade especial dolo especfico. 13 Esse elemento subjetivo do tipo encontra-se configurado na alneas a (com o fim de ), b (para provocar) e c (em razo de), do art. 1, inciso I, que est sendo objeto de consideraes jurdicas. Em tipos penais dessa natureza, alm do dolo, como elemento subjetivo que obrigatoriamente os compe, exigido o elemento subjetivo do injusto ou do tipo. Nesta linha de considerao, se a tortura no tiver por meta a obteno de informao, declarao ou confisso da vtima ou de terceira pessoa sobre fato criminoso, a conduta tpica ser outra (v.g. constrangimento ilegal, abuso de autoridade, leses corporais etc). luz da alnea a, do inciso I, do art. 1 do diploma abordado, a tortura dever ter por meta fazer com que qualquer pessoa informe, declare ou confesse determinado fato punvel. A informao pleiteada pelo torturador deve ser vista em sentido bastante amplo, implicando a decoberta do fato punvel, sua materialidade ou autoria. Enfim, sempre que o constrangimento estiver voltado informao sobre o fato tpico, o crime sob considerao estar configurado. Essa informao ser verbal. A declarao, que se constitui em informao escrita, tambm tem por finalidade precpua a descoberta do fato criminoso, seus elementos sensveis ou a autoria.

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13 Ob. cit. v. 1, p. 140.

A confisso o reconhecimento da prtica do fato punvel pela pessoa que foi vtima da tortura. Assim, por intermdio da violncia fsica ou mental ela obrigada a confessar a autoria do evento tpico. De outro lado, mesmo que no confronto com as demais provas do processo, haja compatibilidade ou concordncia entre a confisso e esses elementos probatrios (art. 197 CPP), ainda assim o tipo penal consistente na tortura estar realizado. Isso porque, o legislador tambm almeja que seja garantido o direito de silncio ao indivduo sobre o qual pesa a notcia de um crime (art. 5, inciso LXIII, CF). Logo, suficiente para pr em evidncia a figura delitiva estudada que haja a tortura, independemente de ficar ou no comprovada a autoria do delito buscada pelo torturador. Da mesma forma, se a vis corporalis ou a compulsiva no tiver por finalidade a provocao ou omisso de natureza criminosa, o tipo penal trangredido ser outro. Na hiptese da alnea b, do art. 1, dessa lei extravagante, o agente tortura a vtima impelindo-a a praticar um fato punvel que exige comportamento negativo (v.g. omisso de socorro) ou positivo (v.g. seqestro). O mesmo ocorrer, ex abundantia, quando a tortura for praticada no visando a discriminao racial ou religiosa. Na alnea c, do art. 1, do diploma abordado, procura o legislador tutelar a igualdade de todos perante a lei, independentemente da cor da pessoa (art. 5, caput, CF) e a no violao da liberdade de conscincia e de crena, assegurando o livre exerccio do cultos religiosos (art. 5, inciso VI, CF). Portanto, in casu, o fim da norma penal sancionatria a garantia de direitos assegurados pela Carta Poltica Federal.

3.2. Figura delituosa encartada no art. 1, inciso II


Constitui crime de tortura na forma do predito inciso, submeter algum, sob sua guarda, poder ou autoridade, com emprego de violncia ou grave ameaa, a intenso sofrimento fsico ou mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida de carter preventivo. 14 O ncleo do tipo revelado pelo verbo submeter, implica dominar, subjugar, sujeitar a pessoa que est sob a guarda, poder ou autoridade do torturador. Observa-se pela construo normativa que o tipo penal considerado bastante abrangente. Da mesma forma que o tipo anteriormente enfocado, o ato desumano praticado pelo agente por intermdio da violncia fsica ou mental. Entretanto, para caracterizar a figura delitiva objeto de consideraes jurdicas, imprescindvel que haja a produo de intenso sofrimento fsico ou mental, ou seja, quando a dor emergente da ao do agente for forte, rude, excessiva, que excede os limites objetivando fins coercitivos ou disciplinares. In casu, h necessidade de se comprovar que a ao violenta ou a grave ameaa provocou um sofrimento intenso na pessoa da vtima. 15 Se no houver o intenso sofrimento fsico ou moral, a ao do agente poder ser enquadrada no crime de maus-tratos, previsto no art. 136 do Cdigo Penal. A tortura deve ter por objeto a aplicao de castigo pessoal ou medida de carter preventivo. Ambas as hipteses so indicativas de correo e disciplina a cargo de quem tem a obrigao ou o dever legal de vigilncia, guarda ou autoridade sobre o sujeito passivo do delito. Como esclareceValdir Sznick, 127

14 Se no houver intenso sofrimento fsico ou mental; ou se ao do agente pblico no tiver a finalidade de castigo ou carter preventivo, o crime ser o de abuso de autoridade, capitulado na Lei n 4.898/65 (arts. 3 alnea i e 4, letra b.

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15 LEAL, Joo Jos. op. cit. p. 462.

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castigo punio, penalidade, provocao com objetivo de emenda ou correo. todo ato que contraria os princpios de humanidade, apresentando-se com caracterstica de desumano, ainda que tenha como finalidade a correo ou dar exemplo. No necessrio que o castigo seja lesivo pessoa humana, provocando alteraes mentais e psicossomticas, no necessrio chegar-se a essa lesividade que se confunde com a crueldade. 16 O castigo pessoal ou punio, pode ser revelado, exemplificadamente, por vrias maneiras: espancamento, surras, choques eltricos, privao de alimentos, privao de higiene, tormentos psicolgicos, sempre voltado correo de quem dele vtima. Se a vontade do agente no est direcionado no sentido de propiciar castigo, correo ou emenda pessoal, o delito em questo no estar caracterizado, podendo agente responder por outra figura delituosa. Por sua vez, a expresso medida de carter preventivo, como segundo elemento subjetivo, de carter normativo do tipo penal em exame, diz respeito s prises para averiguao efetuadas ao arrepio da lei processual. 17 De outro lado, convm deixar assente que no se cuida na espcie de crime prprio, podendo o delito ser praticado por agente pblico ou por qualquer pessoa, que tenha a vtima sob sua guarda, poder ou autoridade: pai, tutor, curador, mestre, patro. Existe entendimento pretoriano no sentido do afirmado. 18 Comungando com a mesma inteligncia encontra-se magistrio vertido por Joo Jos Leal, verbis: ao lado dessas duas espcies odiosas de tortura ligadas administrao pblica ou ao prprio Estado, claro que tortura pode ser praticada de forma particular, por meio de aes, cujos motivos, fins e modo de execuo expressam uma forma eventual da delinqncia individual (...). 19 Exemplo caracterstico do afirmado verifica-se quando o particular que tendo sob sua autoridade e guarda criana a submete a reiterados espancamentos 20 Em princpio, sem que haja uma observao mais cuidadosa sobre as letras da lei, pode parecer que o crime de tortuta somente pode ser praticado por agente pblico. Isso, induvidosamente no acontece, a exemplo da figura tpica ora examinada, que pode ser trangredida pelo particular. Fortalecendo esta inteligncia, h de se considerar que o legislador prev o aumento da pena de um sexto at um tero, quando o crime for cometido por agente pblico, matria que, por questo de metodologia, ser abordada ulteriormente. Logo, se a trangresso tpica levada a efeito por agente pblico causa de exacerbao da reprimenda legal, nada mais lgico e evidente que o particular pode ser seu sujeito ativo. mera questo de ilao. A sano corporal para quem transgride o preceito penal estudado de recluso, de dois a oito anos.

16 Op. cit. p. 193.

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17 LEAL, Joo Jos. Op. cit. p. 462.

18 RT 762/684.

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19 Ob. cit. p. 457.

20 RT 750/698.

3.3 Tortura sem emprego de violncia ou grave ameaa


O 1, do art. 1, da lei sub examine, contm a seguinte redao: Na mesma pena incorre quem submete pessoa presa ou sujeita a medida de segurana a sofrimento fsico ou mental, por intermdio da

prtica de ato no previsto em lei ou no resultante de medida legal. Como facilmente pode ser extratado da norma penal sancionatria transcrita, o legislador prev a mesma incidncia sancionatria prevista para as hipteses tpicas anteriormente examinadas, quando o sofrimento fsco ou mental imposto vtima no decorre de emprego de violncia ou grave ameaa, mas em defluncia de comportamento que a lei no autoriza ou de medida ilegal. A priso a que faz meno o legislador tem sentido amplo. Diz respeito temporria prevista nas Leis n 7.960/89, 8.702/90 e 8.930/94; preventiva consubstanciada no art. 311 usque 316 do Cdigo de Processo Penal; decorrente do flagrante (art. 301 usque 303 do CPP); e resultante de sentena de pronncia (art. 408, 1 e 2 CPP) ou de deciso condentria no transitada definitivamente em julgado (art. 594 CPP) ou com trnsito em julgado (art. 105, Lei n 7.210/84 - LEP). A expresso ato no previsto em lei ou no resultante de medida legal, deve ser visto sob o prisma da lei de execuo penal, que submete a disciplina o condenado pena privativa de liberdade, restritiva de direitos e o preso provisrio. Com efeito a Lei de Execuo Penal ao cuidar da disciplina, aduz no art. 44, caput, da LEP: A disciplina consiste na colaborao com a ordem, na obedincia s determinaes das autoridades e seus agentes e no desempenho do trabalho. Por sua vez, o pargrafo nico do predito regramento executrio enfatiza: Esto sujeios disciplina o condenado pena privativa de liberdade ou restritiva de direitos e o preso provisrio. De outro lado, o caput do art. 45 da LEP normatiza; No haver falta nem sano disciplinar sem expressa e anterior previso legal ou regulamentar. a consagrao do princpio da legalidade ou da reserva legal em termos de execuo penal, o que plenamente justificvel, uma vez que a conduta do preso somente ser passvel de sano quando ela e o fato que a gerou estiverem legalmente previstos. Ademais, o 1 da encimada norma prev que as sanes no podero colocar em perigo a integridade fsica e moral do condenado; enquanto que seu 2 afirma que vedado o emprego de cela escura. Havendo a aplicao de medida de segurana e expedida a guia para sua execuo, o inimputvel (art. 97 CP) ou o semi-imputvel (art. 98 CP), sero submetidos a internao em hospital de custria e tratamento psiquitrico ou a tratamento ambulatorial (art. 96 usque 98 CP e 172 LEP). No transcorrer desse tratamento dever ser dispensado ao paciente cuidados psiquitricos ou ambulatoriais que no sejam capazes de proporcionar-lhe sofrimento fsico ou mental, sob pena do comentimento do crime de tortura. Finalmente, se a hiptese configurar vexame ou constrangimento no autorizado em lei, o crime ser de abuso de autoridade, na forma prevista pelo art. 4, alnea b, da Lei n 4.898, de 09 de deembro de 1965. Por seu turno , 2, do art. 1 da norma extravagante em apreo consubstancia: Aquele que se omite em face dessas condutas, quando tinha o dever de evit-las ou apur-las, incorre na pena de deteno de um quatro anos. Trata-se de crime omissivo, que na hiptese do delito de tortura revoga o de prevaricao (art. 319 CP). A omisso in caso tanto pode ser do agente pblico (autoridade hierarquicamente superior que tem o dever de fiscalizar seu subordinado) ou do particular ( v.g. diretor de escola que deve fiscalizar seu professor). Tanto um como outro tem o dever legal de no permitir que seu subordinado pratique intenso sofrimento fsico ou moral pessoa a ela submetida ou confiada. Quanto apurao a que faz meno o legislador tem ela sentido amplo, podendo ser a sindicncia, inqurito administrativo, conselho de disciplina ou especial, inqurito

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policial, inqurito policial militar. Necessrio torna-se deixar assente, que se o superior hierrquico do agente agir em co-autoria ou participao relativamente prtica do crime de tortura, dever responder tambm por esse crime. Logo, ele responder em concurso pelos dois eventos tpicos, uma vez que no se aplica a especialidade, consuno ou absoro ou subsidiariedade, por no se verificar na espcie circunstncia indicativa de conflito aparente de normas.

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3.4 Crime qualificado pelo resultado


O 3, do art. 1, da lei sob comento dispe literalmente: Se resulta leso corporal de natureza grave ou gravssima, a pena de recluso de quatro a dez anos; se resulta morte, a recluso de oito a dezesseis anos. No preciso magistrio de Heleno Cludio Fragoso, deve o dolo cobrir todos os componentes da conduta ilcita integrantes do tipo. Dele se excluem as condies objetivas de punibilidade, que so condies da ilicitude penal do fato, exteriores conduta tpica (cf. n 206, infra). Por outro lado, o dolo tambm no abrange o resultado mais grave que qualifica o crime, nos chamados crimes qualificados pelo resultado. Em tais crimes (tambm chamados impropriamente preterintencionais), h um misto de dolo e culpa: o crime basicamente doloso torna-se mais grave se sobrevm resultado culposo (no querido, nem mesmo eventualmente, derivado da inobservncia do cuidado exigvel). So exemplos, entre muitos outros, os resultados morte e leses corporais nos crimes de abandono de incapaz (art. 133, CP), exposio ou abandono de recm-nascido (art. 134, CP), omisso de socorro (art. 135, CP), maus-tratos (art. 136, CP) e rixa (art. 137, CP). 21 Verifica-se pela redao do pargrafo transcrito, que o crime de tortura tambm se incluir nos exemplo precitados de crimes qualificados pelo resultado, quando da sua prtica sobrevier o resultado leso corporal grave, gravssima ou morte. In casu o agente age com dolo direto ou eventual realtivamente ao emprego de violncia ou grave ameaa ou por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no resultante de medida legal, capaz de causar sofrimento fsico ou mental na vtima e com culpa concernentemente ao resultado leso corporal grave, gravssima ou morte. Portanto, h dolo no antecedente (tortura) e culpa no conseqente (leso corporal ou homicdio). Assim, na esteira da doutrina lana por Jos Geraldo da Silva, temos aqui, um caso de crime qualificado pelo resultado, tambm chamado de crime preterdoloso, onde o agente quis um minus e alcanou um majus. Nessa categoria de delito, concorrem o dolo e a culpa. O dolo existe na ao antecedente, cujo resultado mais danoso ocorreu por culpa. Houve dolo no antecedente e culpa no conseqente.
22

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21 Lies de direito penal. 15 ed. Rio de Janeiro : Forense, 1995. Parte geral, p. 176.

22 Op. cit. p. 39.

Como assentado por Heleno Cludio Fragoso, o resultado mais grave dos crimes qualificados pelo resultado pode ser tambm causado dolosamente, mas nesse caso, em regra, altera-se o ttulo do crime. Se o agente teve dolo em relao ao resultado morte, por exemplo, no crime de maus-tratos (art. 136, CP), o caso ser de

homicdio. 23
23 Op. cit. p. 177.

Permissa concessa venia, o mesmo ocorrer em relao tortura. Se o agente utiliza-se da tortura para conseguir o evento morte (dolo direto), o crime ser de homicdio qualificado (art. 121, 2, inciso III, CP).

4. Majorantes
No 4, do art. 1, do diploma analisado, o legislador prev trs causas que conduzem ao aumento da pena de um sexto at um tero, que sero examinadas isoladamente. A primeira situao indicativa da majorante d-se quando o crime cometido por agente pblico. Preferiu o legislador no utilizar a expresso funcionrio pblico, como prevista no art. 327 do Cdigo Penal, como sendo aquele que embora transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica; ou por equiparao tenha a mesma identidade funcional em entidade parestatal. Entretanto, h uma equivalncia entre agente pblico e funcionrio pblico, uma vez que o legislador extravagante prev como consequncia administrativa do crime a perda do cargo, funo ou emprego pblico, cuja anlise ser feita oportunamente, atividades que so prprias do funcionrio pblico (celetista ou estaturrio), O agente pblico tem o dever legal de cumprir a lei, evitando que haja emprego de violncia fsica, moral ou por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no resultante de medida legal capaz de configurar o crime de tortura. Ao agir em sentido contrrio, praticando esse fato tpico, acaba por trair a administrao que pertence, que nele deposita confiana de fielmente servir seus postulados, obecedendo os mandamentos legais inerentes sua ao em nome do poder pblico. Eis a a razo da majorante. A segunda causa determinativa do aumento da reprimenda legal acontece quando o delito-tipo cometido contra criana, gestante, deficiente e adolescente. Criana est compreendida no perodo da infncia, que para o homem vai at os 14 anos e para a mulher at os 12 anos. Aps esse perodo comea a adolescncia, iniciando-se com a puberdade e terminando com a maioridade. A razo da majorante est que tais pessoas tm diminuda sua capacidade de defesa. O terceiro motivo de ordem legal que conduz majorante ocorre se o crime cometido mediante seqestro, assim entendida toda a medida implicativa de restrio ilegal liberdade individual. De forma geral, desde que haja o tolhimento da liberdade fsica do indivduo de modo injurdico e aps isso ele submetido tortura incidir a majorante. Em tais circunstncias tambm ficar evidenciada a impossibilidade da vtima fazer com que a tortura que lhe produz sofrimento fsico ou mental seja levada a efeito.

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5. Efeitos da condenao
Diz expressamente o 5, do art. 1, da lei comentada: A condenao acarretar a perda do cargo, funo ou emprego pblico e a interdio para seu exerccio pelo dobro do prazo da pena aplicada. Por cargo pblico deve-se enntender como sendo o lugar institudo na administrao ou organizao do servio pblico, com denominao prpria, atribuies especficas e estipndio correspondente, para ser provido e exercido por um titular na forma da lei. Emprego refere-se admisso de servidores para servios temporrios, contratados em regime especial ou pela Consolidao das Leis do Trabalho (CLT).

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Funo pblica a atribuio ou o conjunto de atribuies que a administrao confere a cada categoria profissional, ou comete individualmente a determinadores servidores para a execuo de servios eventuais. O preceito integrante abordado bastante enftico ao utilizar a expresso acarretar, que indicativa de obrigatoriedade. Logo a norma em apreo cogente, no cabendo ao magistrado decidir se deve ou no determinar a perda do cargo, funo ou emprego pblico do ru condenado. Havendo condenao por qualquer das figuras tpicas elencadas pelo diploma extravagante essa gerar como efeito da procedncia da pretenso punitiva a perda telada de maneira automtica. Observa-se, para efeito de cotejo, que o legislador nessa norma extravagante no fez a utilizao de preceito como aquele inserto no pargrafo nico, do art. 92 do Cdigo Penal, que cuida dos efeitos da condenao al arrolados: Os efeitos de que trata este artigo no so automticos, devendo ser motivadamente declarados na sentena. E, como se isso no bastasse, ex abundantia, em se cuidando de crime de tortura o inciso I, do art. 92, do Cdigo Penal ficou revogado, uma vez que a lei especial derroga a geral. (lex specialis derrogat legis generalis). De outro lado, convm observar, que o perdimento do cargo, funo ou emprego pblico somente poder ser levado a efeito com o trnsito em julgado formal da deciso que acolheu o pedido condenatrio, uma vez que a deciso prolatada pelo magistrado a quo em grau de recurso poder ser reformada pelo colegiado togado ad quem por intermdio de reexame pertinente. 24 Ainda, como decorrncia da deciso condenatria haver a interdio para o exerccio do cargo, funo ou emprego pblico pelo dobro do prazo da pena aplicada. Assim, o agente pblico que sofreu esse perdimento ficar proibido de retornar ao servio pblico, por meio de concurso (provimento efetivo) ou nomeao (provimento em comisso) durante o espao temporal precitado.

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6. Inafianabilidade e outras conseqncias


Conforme norma expressa no 6, do art. 1, dessa lei, o crime de tortura inafianvel e insuscetvel de graa ou anistia. Para se ter uma idia melhor quanto ao nvel das vedaes previstas para o crime de tortura e das implicaes que elas geram relativamente ao seu autor faz-se imprescindvel demonstrar o alcance dos institutos precitados. A fiana uma garantia real. Consiste ela em depsito em dinheiro, pedras, objetos ou metais preciosos, ttulos da dvida pblica, federal, estadual ou municipal, ou at mesmo em hipoteca inscrita em primeiro lugar (art. 330 CPP). Tem ela por objeto primrio assegurar, no caso de condenao, o pagamento das custas, da satisfao do dano ex delicto e de eventual multa. ela, ainda, um sucedneo da priso provisria (flagrante ou pronncia) e at mesmo da sentena penal condenatria recorrvel. Arbitrada e paga a fiana o indiciado ou ru responder ao processo em liberdade. Em termos de crime de tortura, fixando raciocnio no esprito da mens legis, o que se objetiva foi exatamente no admitir que o agente preso em flagrans crimen fique em liberdade at, pelo menos, quando da prolao da pronuntiatio iudicis de primeiro grau, ou mesmo condenado fique em liberdade aguardando o resultado de eventual recurso ordinrio de apelao. A graa, ao lado do indulto, so outros casos de indulgncia do Estado. Apenas extinguem a punibilidade, persistindo os efeitos do crime, de modo que o condenado

24 O art. 92 do Cdigo Penal prev como efeito da condenao a perda do cargo, funo pblica ou mandado ele tivo quando houver apenao por igual ou superior a um ano, nos crimes praticados com abuso de poder ou violao de dever para com a administrao pblica e nos demais casos quando for aplicada pena privativa de liberdade superior a quatro anos.

que o recebe no retorna condio de primrio. Geralmente, apenas se fala em indulto (que abrange a graa), segundo a prpria terminologia constitucional (CF/88, art. XII) e das execues (LEP, art. 188). H, porm, certa diferena tcnica: a graa em regra individual e solicitada, enquanto o indulto coletivo e espontneo. 25 A anistia, que tem como rgo concessor o Congresso Nacional, na forma prevista pelo art. 48, inciso VIII, da Constituio Federal, acopla-se na denominada indulgentia pricipis ou clemncia soberana. A anistia, como autncia renncia do Estado a seu ius puniendi, tem fundamento no interresse coletivo, no sentido de temperar os rigores da justia. Opera-se ela ex nunc (para o passado), extinguindo todos os efeitos penais decorrentes da prtica do crime, fazendo com que o anistiado volte condio de primrio. 26 Enfim, a no concesso das clemncias soberanas encimadas, eloqncia, restrige sobremaneira uma gama imensa de benefcios que deixam de ser concedidos ao condenado por esse crime que afeta os direitos humanos do cidado. H de se atentar, de outro lado, que o legislador ordinrio seguiu o regramento constitucional federal que guarda ntima pertinncia com a matria tratada: a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica de tortura....(art. 5, inciso XLIII). Para efeito de cotejo legislativo, h de se trazer balha a Lei n 8.072, de 25 de julho de 1990, que dispe sobre os crimes hediondos, nos termos do art. 5, inciso XLII, da Constituio Federal, parcialmente alterada pela Lei n 8.930, de 6 de setembro de 1994, que deu nova redao ao seu art. 1, previu em seu art. 2, incisos I e II, que os crimes hediondos, a prtica da tortura, o trfego ilcito de entorpecentes e drogas afins e o terrorismo so insuscetveis de : anistia, graa, indulto, fiana e liberdade provisria. de verificao palmar que o texto ordinrio mais abrangente que o constitucional. Houve grave erro de tcnica jurdica no preceito Maior, possivelmente por falta de conhecimento em matria de direito processual penal desses legisladores constituintes, que invariavelmente cometem srios desacertos em termos de cincia jurdica, como em seguida ser demonstrado. A abrangncia a que se faz meno, como de fcil percepo, reside na circunstncia legal de que enquanto o texto constitucional somente refere-se inafianabilidade do crime de tortura, o ordinrio menciona a fiana e a liberdade provisria. Sem a precpua preocupao de uma anlise doutrinria sobre a liberdade provisria, posto que inconcilivel com o estudo que est sendo procedimentado, assume essa as seguintes situaes jurdicas: 1. liberdade provisria vinculada, sem fiana (arts. 310 e 350 CPP); 2. liberdade provisria sem fiana e sem vinculao (art. 321, incisos I e II; 408, 2 e 594, CPP); 3. Liberdade provisria mediante fiana (arts. 322 e 323, pargrafo nico, CPP). Verifica-se pelo exposto, que bastava ao legislador constituinte somente vedar a concesso da liberdade provisria para a prtica da tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, terrorismo e crimes hediondos (art. 5, inciso XLII, CF), uma vez que no seu contexto encontra-se a hiptese da inafianabilidade. A questo, repita-se, meramente de fins processuais. Enquanto houve preocupao voltada a fiana como garantia real, deixou-se de lado, por falta de conhecimento cientfico em sede de direito processual penal, a verdadeira vontade do constituinte, que era de no permitir que o indiciado ou ru ficasse em liberdade no correr das investigaes e do processo criminal. Em suma, vedar a concesso da liberdade provisria, implica tambm em no se permitir o arbitramento de fiana.
25 DELMANTO, Celso. Op. cit. p. 165.

26 MOSSIN, Herclito Antnio. Recursos em matria criminal. So Paulo : Atlas, 1997, p. 313.

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Por sua vez o legislador ordinrio, tambm cometeu o mesmo erro cientfico precitado, uma vez que no texto transcrito que se encontra na Lei n 8.072, de 25-071990, faz ele aluso fiana e liberdade provisria, quando bastava, tendo em considerao o que acima restou expendido, que somente se proibisse a concesso da liberdade provisria em cujo cerne encontra-se acoplada a fiana. Feito este cotejo, resta concluir-se quais so as conseqencias jurdicas em nvel ordinrio e constitucional provindas dessa diversificao legislativa. A lei que dispe sobre o crime de tortura por ser mais recente e especfica para esse tipo de delito prepondera sobre a Lei n 8.072/90. Logo, para a hiptese dos crimes de tortura a Lei n 9.455/97 revogou a Lei n 8.072/90. Em circunstncias desse matiz, os crimes de tortura embora no sendo afianveis comportam a liberdade provisria sem fiana, tendo integral aplicao o pargrafo nico, do art. 310, do Cdigo de Processo Penal, que representa a tendncia moderna no direito processual penal ptrio, segundo a qual somente deve o indivduo preso em flagrante ser manutenido no ccerce quando a situao comportar a decretao da priso preventiva. Sob outro aspecto, o inciso II, do art. 2, da Lei n 8.072, de 25-7-1990, inconstitucional quando faz aluso a proibio da liberdade provisria nas hipteses que enumera, uma vez que a Carta Poltica da Repblica somente veda nos mesmos casos a afianabilidade. Diante disso, para ficar bastante clara a concluso a que se chegou, a concesso da liberdade provisria sem fiana constitucionalmente permitida nos crimes hediondos, nos de tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins e terrorismo. Consoante o normatizado no 7, do art. 1 da lei submetida consideraes jurdicas, aquele que for condenado por crime de tortura dever iniciar o cumprimento da pena em regime fechado, exceto na hiptese do crime omissivo consubstanciado no 2 anteriormente enfocado. Essas situaes merecem consideraes distintas. Em se cuidando das figuras tpicas alinhadas nos incisos I, II, 1 e 3, do art. 1, o incio da reprimenda corporal ser em regime aberto. Ora, se o legislador fala em incio do cumprimento da pena, eloqncia que se permite a progresso do regime prisional, passando-se para o semi-aberto e aberto, quando concorrentes os requisitos do art. 112 da Lei de Execuo Penal, ipsis verbis et virgulis: A pena privativa de liberdade ser executada em forma progressiva, com a transferncia para regime menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o preso tiver cumprido ao menos um sexto da pena no regime anterior e seu mrito indicar a progresso. No que tange admisso de progresso do regime prisional tratando-se do delitotipo de tortura a jurisprudncia tem sido coesa. 27 Observa-se, que nesse particular a Lei n 8.072/90 contm preceito diferente relativamente ao precitado: A pena por crime previsto neste artigo ser cumprida integralmente em regime fechado. ( 1, do art. 2). No artigo a que faz referncia o pargrafo est contida a prtica de tortura. Como a Lei n 9.455/97 sobrepe-se a Lei n 8.072/90, aquele pargrafo est revogado no que tange ao crime de tortura, prevalecendo a regra que permite a progresso do regime prisional. Ainda, objetivando consideraes mais elsticas sobre a matria dissertada, admissvel, como no poderia deixar de ser, o livramento condicional, que em ltima anlise est compreendido no regime de progresso da pena, conforme regramento jurdico contido no art. 83, inciso V, do Cdigo Penal, verbo ad verbum: cumprido mais de dois teros da pena, nos casos de condenao por crime hediondo, prtica de tortura, trfico ilcito de entorpecentes e

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27 RT 749/633, 757/493, 761/549.

drogas afins, e terrorismo, se o apenado no for reincidente especfico em crimes dessa natureza. No que tange ao crime omissivo previsto no 2, do art. 1, da lei comentada, o legislador no imps o incio do cumprimento da pena em regime fechado. Nesse delito a pena abstrativamente cominada de deteno de um a quatro anos. Como o legislador extravagante no previu a proibio da suspenso do processo, aplica-se integralmente para hiptese o art. 89 da Lei n 9.099, de 26-9-1995, que dispe sobre os Juizados Especiais Cveis e Criminais: Nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou superior a 1 (um) ano, abrangidas ou no por esta Lei, o Ministrio Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor a suspenso do processo, por 2 (dois) a 4 (quatro) anos, dese que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizam a suspenso condicional da pena (art. 77 do Cdigo Penal). A suspenso condicional do processo, que um direito subjetivo do acusado, quando concorrentes os pressupostos legais, acaba sendo altamente vantajosa uma vez que no sendo o benefcio revogado ocorrer a extino da punibilidade, evitando dessa forma o risco de condenao que implicar na perda de cargo, funo ou emprego pblico. De outro lado, se no houver a suspenso condicional do processo, sendo o ru condenado, no obstante a perda acima referida, ter ele direito suspenso condicional da pena (sursis), quando presentes os requisitos alinhados no art. 77 do Cdigo Penal. Na eventualidade do no cabimento do benefcio predito o regime inicial de cumprimento da pena ser o aberto ou semi-aberto, dependendo da quantidade da sano corporal imposta, jamais podendo ser no regime fechado, mesmo que os requisitos objetivos ou subjetivos traados no art. 59 do Cdigo Penal sejam completamente desfavorveis ao condenado, uma vez que por expressa disposio legal a pena de deteno somente comporta seu cumprimento naqueles regimes mais amenos (art. 33 CP). De outro lado, o legislador extravagante previu a aplicao extraterritorial da lei em considerao, quando o crime no tenha sido cometido em territrio nacional, sendo a vtima brasileira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasileira (v.g. sede de ambaixada no exterior, em embarcao ou arenave em servio oficial.) Ad finiendum, o legislador revogou expressamente o art. 233 da Lei 8.069/90 Estatuto da Criana e do Adolescente, que punia a submisso da criana ou do adolescente sob a autoridade, guarda ou vigilncia tortura. Nesse particular no houve nenhum prejuzo justia penal e aos interesses punitivos da criana ou do adolescente, uma vez que as penas previstas para os crimes de tortura na lei comentada so mais severas relativamente quelas consubstanciadas no predito Estatuto. 135

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7 - Tortura e crime hediondo por equiparao


Observa-se que a Lei 9.455/97, que estatuiu o crime de tortura no revogou expressa ou tacitamente os dispositivos da Lei n 8.072/90, que trata dos crimes hediondos. Nesta linha de considerao, o delito de tortura continua sendo de natureza hedionda por equiparaa. Em circunstncias desse matiz, relativamente a ele, desde que no haja colidncia com os preceitos encartados na lei que estabeleceu o crime de tortura, aplicam-se os

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dispositivos contidos na lei n 8.072/90. Assim, havendo sentena condenatria, o juiz deve decidir fundamentadamente se o condenado por apelar em liberdade, a teor do que se encontra normatizado no art. 2, 2, da lei predita. De outro lado, o crime de tortura tambm admite o emprego da priso temporria por 30 dias, porrogvel por idntico perodo,desde que a dilao seja absolutamente necessria continuidade das investigaes. Outrossim, se houver conexo entre o crime de tortura e quadrilha ou bando (art. 288, CP), a pena ser de 3 (trs) a (6) seis anos de recluso, conforme comando normativo encontrado no art. 8, caput, da Lei n 8.072/90.

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8-Penas restritvas de direitos


Situao jurdica que pode ser objeto de polmica jurdica diz respeito substituio da pena corporal pelas restritivas de direitos em se cuidando de crime de tortura, bem como dos hediondos de forma geral e aqueles a eles equiparados. H na hiptese ventilada verdadeiro conflito de cunho correntista. Aqueles que seguem o sistema ecltico ou clssico, entendendo que a priso a forma escorreita de punir aqueles que transgridem preceito sancionatrio, porque acreditam na funo dissuasria da priso e que idealizaram a lei dos crimes hediondos, sem dvida jamais tenderiam a admitir a substituio da pena corporal pela restritiva de direitos cuidando de crimes hediondos ou a eles equiparado. De outro lado, aqueles que abraam o sistema alternativo, defendendo a mantena do condenado no convvio social, familiar e profissional, portanto, deixando de exp-lo contaminao das enxovias, por certo devero sustentar a substituio preconizada. O legislador penal, nos preceitos integrantes encontrados nos artigos 43 e seguintes do Cdigo Penal, ao disciplinar o instituto das penas restritivas de direitos, induvidosamente, no restringiu o alcance de sua aplicao, vedando sua incidncia nos crimes hediondos e aqueles a eles equiparados, a exemplo do acontece com a tortura, trfico ilcito de entorpecentes e terrorismo. No que diz respeito ao crime omissivo capitulado no art. 1, 2, da Lei n 9.455/ 97, cuja pena de deteno de 1 (um) a 4 (anos), no resta a menor dvida de que sobrevindo condenao e desde que a sanctio legis concretamente aplicada, atendidos que sejam os critrios subjetivos previstos legalmente (ausncia de reincidncia especfica, culpabilidade, antecedentes, conduta sociai e personalidade - art. 44, incisos II, III, CP), a substituio deve ser levada a efeito. Trata-se de direito subjetivo do condenado, alm do que esse delito no pode ser classificado na classe dos hediondos por equiparao. Todavia, cuidando-se das figuras especficas do delito de turtura, o que serve tambm para os demais crimes hediondos e os outros a eles equiparados, a matria relativamente substituio enfocada merece anlise mais de fundo ontolgico do que normativo. Seguindo-se as diretrizes das normas integrantes que cuidam das penas restritivas de direitos, como elas no fazem retrio sua aplicabilidade, teria cabimento a subtituio da pena corporal aplicada no crime de tortura, uma vez que pode ela ser fixada definitivamente em quantidade de at 2 (dois) anos de recluso. Entretanto, deve ser lavrado o entendimento de que o instituto telada no ostenta aplicabilidade diante do crime de tortura, porquanto o regime de cumprimento inicial da reprimenda legal o fechado, o que se mostra incompatvel com a substituio em espcie. Sem a menor dvida, a troca da pena corporal pela restritiva somente tolervel quando houver a possibilidade de o cumprimento da pena ser em regime aberto. Da porque o legislador no artigo 44, inciso I, do Cdigo Penal, estabelece como critrio

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objetivo da substituio a pena privativa de liberdade no superior a 4 (quatro) anos, que o marco indicativo do regime precitado (art. 33, 2, letra c, CP). Ad conclusam, a pena privativa de liberdade a ser cumprida inicial ou integralmente em regime fechado mostra-se incompatvel com a substituio pelas sanes restritivas de direitos.

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Mercosul, constituio e condio humana


Maria Cristina Vidotte Blanco Trrega

Resumo
A constituio da ordem jurdica comunitria defronta-se com a ausncia de sentido da dogmtica jurdica diante das perspectivas de globalizao vislumbradas a partir da crise de representao, que se implanta com a destruio dos paradigmas hierrquicos, com a desumanizao na sociedade ps-moderna e com a transformao da soberania no estado contemporneo. A constituio Federal do Brasil preconiza a prevalncia de valores humanos e a integrao econmica, poltica, social e cultural na construo do Mercosul. Palavras-chave: Mercosul, Constituio, Integrao, Valores humanos, Ordem jurdica.

Maria Cristina Vidotte Blanco Trrega


Professora do Mestrado UNAERP

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Resumen
La constitucin del orden jurdico comunitario se enfrenta a la ausencia de sentido de la dogmtica jurdica ante las perspectivas de globalizacin vislumbradas a partir de la crisis de representacin, que se implanta con la destruccin de los paradigmas jerrquicos, con la deshumanizacin en la sociedad posmoderna y con la transformacin de la soberana en el Estado contemporneo. La Constitucin Federal del Brasil preconiza la predominancia de valores humanos y la integracin econmica, poltica, social y cultural en la construccin del MERCOSUR. Palabras claves: Mercosur, Constitucin, Integracin, Valores humanos, Orden jurdico.

Abstract
The constitution of Community Legal Order faces the absence of Legal dogmatic sense regarding perspectives of globalization observed from the crisis of representation, implemented with the destruction of hierarchic paradigms, with dehumanization of postmodernism society and transformation of sovereign in the contemporary state. The Brazilian Federal Constitution advocates the prevalence of human values and economic, political, social and cultural integration in the construction of Mercosul. Key words: Mercosul, Constitution, Integration, HumanValues, Legal Order

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Introduo
A aplicabilidade direta da norma comunitria na formao das comunidades e dos blocos econmicos, com os instrumentos fornecidos por uma cincia jurdica cujos

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principais axiomas fundam-se num modelo de estado que se supera e em condies humanas distintas daquelas em que se fundou e se fortaleceu aquele mesmo estado, pode revelar graves dificuldades . Discute-se, com certo vigor, a necessidade de regulamentaes comuns, ante as dificuldades trazidas pela aplicao de um direito supranacional autnomo aos estados-membros, concomitantemente aplicao do direito nacional. O enfoque que se tem dado, entretanto, refere-se incorporao e hierarquia das normas de origem comunitria no direito positivo de cada membro partcipe da comunidade que se pretende constituir. A condio humana, enquanto condio jurdica e social num mundo integrado em razo de mercados no tem sido tema de muitos debates. Os atores sociais, que por outro lado so sujeitos de direito e que so os legitimadores do direito e por conseqncia dos mercados deixam, neste quadro, de ser o fim em si do direito para terem de se adequar a regras impostas, a um direito posto. So implantados ordenamentos jurdicos sob a gide de uma dogmtica estatuda no final do sculo passado, fundamentada no estado fortalecido e que se empenhava em fortalecer-se. Hoje o estado perde foras e nada quer fazer contra isso. Impe-se, trazendo os limites do debate para as bases legitimadoras da ordem jurdica, colocar sob exame a questo da interpretao, da integrao e da aplicao da norma jurdica aos casos sub judice, sujeitos nova ordem jurdica, que se instala com a criao da comunidade, em funo da condio humana que se estabelece na sociedade ps-moderna. A interpretao, em suas linhas mais modernas, a integrao e a aplicao do direito pressupem o conhecimento desses outros objetos que o circundam, considerando aquele como objeto cultural. A interpretao correlaciona-se com o pensamento crtico o que vai conferir ao intrprete liberdade de compreenso. Essa liberdade est diretamente vinculada a condicionamentos socioculturais e ideolgicos. Fogem ao seu alcance as injunes institucionais. Assim na aplicao da norma jurdica e nos fenmenos da integrao e da correo das antinomias se fazem presentes tais condicionamentos como tambm a ideologia, com o carter neutralizador que lhe prprio. Ainda sob a gide da aplicao do direito cumpre colocar em questo, enquanto objeto cultural, a reserva normativa da sociedade civil, criando um direito sem estado. No se pode olvidar, outrossim, da importncia de consideraes sobre o contexto cultural das sociedades envolvidas no processo concentracionista, em especial a brasileira. A nossa Constituio pretende garantir a preservao dos valores culturais do povo, e, em sede de interpretao e aplicao do direito isso no pode ser desprezado sob pena de, em sendo de maneira diversa, promover-se uma interveno ilegtima. Todos estes aspectos elencados, contrapostos condio do homem na psmodernidade ou no neofeudalismo,como querem alguns, acabam por fornecer subsdios plena compreenso dos artigos 3 e 4 da Constituio Federal e s diretrizes ali oferecidas para a conduo do desenvolvimento nacional na formao do Mercosul .

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Integracionismo e Comunitarismo
A integrao, que se pode entender como uma relao jurdico-administrativa entre naes, tem por pressupostos um direito comum, que se traduz numa relao comunitrio-jurdica, a criao de mercado comum, na esfera econmica e a unio comum, no mbito poltico. Essa integrao faz parte de um processo de homogeneizao das identidades nacionais. Afirma-se que a integrao aumenta qualitativamente a soberania dos estados membros.1 A soberania, sem qualquer dvida, tem outra qualidade no estado integrado. A nova soberania j no se subsume ao conceito de soberania desenvolvido a partir da Revoluo Francesa e dos processos de incrementao do estado conhecidos no ltimo sculo.

1 Dromi-ekmekdjian-rivera.Derecho Comunitrio Regimen del Mercosur.p.40.

A relao comunitria diferente da relao internacional entre estados, no que diz respeito a organismos internacionais, porque essa de independncia e autonomia, uma vez que o direito internacional est direta e automaticamente subordinado ao direito interno. Para melhor se definir as diferenas entre as relaes de direito comunitrio e as de direito internacional h que se compreender que os vnculos de direito comunitrio so aqueles emergentes de estados integrantes de comunidades, enquanto as segundas, so aquelas originrias dos vnculos estatais em organizaes internacionais. Isso traz por conseqncias que a integrao vai gerar a comunidade jurdica, um direito comum com aplicabilidade direta e automtica no mbito interno de cada estado. A integrao no gera organizaes internacionais, mas organizaes supranacionais, com poderes prprios paralelos aos estatais, poderes esses que resultam das funes do estado, entre as quais a distribuio da Justia.

Cultura e civilizao no comunitarismo


O processo integracionista antes de atender aos reclamos econmicos e ou polticos pressupe a possibilidade de, se no uma integrao cultural plena, pelo menos uma interao entre os povos participantes daquele grupo que pretende constituir uma comunidade. Assim s parece possvel uma integrao entre culturas diferentes de uma mesma civilizao, considerando-se a noo clssica, adotada a partir de Spengler2 , que cultura e civilizao no so conceitos anlogos. A partir de A Decadncia do Ocidente historiadores e filsofos tm reconhecido que a cultura uma fase do processo histrico em que a capacidade criadora dos grupos espiritualmente rica , e em que se sobrepujam as artes, as religies, os valores fundamentais e o direito. A cultura seria assim a soma daquilo que foi adquirido pelo indivduo dentro do seu contexto social, o que incluir as crenas os costumes, os hbitos, as normas, que refletem a sua herana cultural e a atuao de sua prpria atividade criadora. A civilizao compreenderia os fenmenos culturais comuns a varias sociedades que se relacionam pelo contato prolongado. A comunicao entre vrias culturas, ou melhor a comunicao de vrias sociedades faz com que surjam fenmenos culturais comuns, constituindo uma grande sociedade, formada de vrias sociedades irmanadas, a que se tem denominado civilizao. o caso, por exemplo, da Civilizao Ocidental. No mbito do direito, a Histria tem demonstrado que a formao das diferentes civilizaes, respeitadas as diversidades culturais, tem reflexos profundos, criando bices muitas vezes insuperveis implantao de regimes jurdicos em razo de dominao poltica. Um exemplo que se pode recortar dos trabalhos dos historiadores, reporta-se coroao, pelo papa, de Carlos Magno como imperador dos romanos. Esse fato teve profundas repercusses em sua prpria poca como nos sculos subseguintes. Os bisantinos no puderam compreender, apesar do esforo de Carlos Magno , um imperador que no fosse um imperador dos romanos. Com a afirmao do Imprio ocidental como unidade latino-crist, o abismo aberto entre o oriente e o ocidente aumentou consideravelmente. Os bisantinos firmaram o conceito de que Europa no pertenciam os gregos, isto , o Imprio do Oriente. Walter Ulhmann afirma que, no que diz respeito histria da civilizao, o perodo que compreende os sculos VII a IX foi de capital importncia. A Europa se perfilava como materializao da cultura latino-romana considerada quase exclusivamente em termos religiosos. O imprio governado desde Constantinopla se considerava alheio a Europa.3 O que demonstram os acontecimentos, no decurso dos sculos, que preciso a conscincia de se pertencer a um mesmo povo para ser possvel uma relao comunitria jurdica, econmica ou poltica. Tanto o direito, quanto o dinheiro e o poder, so meios

2SPENGLER. A Decadncia do Ocidente, 1918

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3ULLMANN, Walter. Historia del Pensamiento Poltico en la Edad Media. 2 ed. Barcelona: Ariel, 1992, p.68.

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de comunicao e o sistema social formado atravs da comunicao. Esses mecanismos de comunicao pressupem a liberdade e nesse sentido o poder influncia e controle. A liberdade condio do homem em individualidade e distino. So estes os elementos fundamentais na constituio da ordem comunitria. Isto tem maior significado no momento em que se prope a questo da soberania.

A condio humana
Considerando-se que as relaes jurdicas no mundo dos mercados globalizados e da sociedade de consumo se estruturam a partir de novos parmetros em que a individualidade dos sujeitos e objetos restam superadas em nome do coletivo igualador, resta indagar a que homem se destina o direito na sociedade contempornea? Quem so esses homens cujas individualidades se esgotam na sociedade de consumo e que mais do que nunca comportam-se como gnero e no agem como conjunto? O homem no mundo contemporneo, na busca da liberao da penria desconhece a liberdade, em seu espao prprio, desconhece a importncia do agir conjunto na criao do poder poltico porque anula sua prpria individualidade. Sobre o abandono existencial da espcie humana na sociedade a que denomina de operrios, numa conduta leva a crer, poder provocar o desaparecimento do indivduo, numa sociedade de relaes generalizadas, afirma Hannah Arendt: O ltimo estgio de uma sociedade de operrios, que a sociedade de detentores de empregos, requer de seus membros um funcionamento puramente automtico, como se a vida individual realmente houvesse sido afogada no processo vital da espcie, e a nica deciso ativa exigida do indivduo fosse deixar-se levar, por assim dizer, abandonar a sua individualidade, as dores e as penas de viver ainda sentidas individualmente, e aquiescer num tipo funcional de conduta entorpecida tranquilizada4 Num contexto de integrao o homem padece de uma crescente desumanizao na medida em que passa a no ter iniciativas individuais, porque tem uma existncia no mais entre homens, distinguindo-se, mas uma existncia una, igual. Isso se evidencia na crescente recepo e adeso, pelos atores sociais, de normas tcnicas e cdigos de tica e outras formas coletivas de concertao de interesses.

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4 ARENDT, Hannah. A condio humana. Rio de Janeiro, Forense Universitria, 7 ed. 1995, 0p.335.

A reserva normativa da sociedade civil


A problemtica trazida pela insero ao debate dos elementos cultura e civilizao no processo comunitrio se mostra de extrema atualidade a medida em que se considera, como fazem as mais modernas concepes doutrinrias, a existncia de uma reserva normativa da sociedade civil, que importa na negao de um centro organizao poltica e a existncia de um direito sem estado. Direta e especificamente esse fenmeno vai importar na necessidade de se colocar em discusso, no movimento integracionista, juntamente com os direitos estatais, os mecanismos scio-culturais que se firmam paralelamente ao Estado, que se traduzem em mecanismos de auto-regulao da sociedade e que vo conduzir, aqui aproveitando a lio do insigne mestre portugus Gomes Canotilho, libertao de determinados domnios da vida de uma regulamentao racionalmente finalstica atravs do direito (desjuridificao atravs da deslegalizao), acolhimento de regras

extralegais e equivalentes funcionais do direito, como por ex., a concertao de interesses, a governao atravs de persuases e de consultas, a recepo de cdigos de tica, a adeso a recomendaes e normas tcnicas; direo ou autodireo situativa atravs de um direito reflexivo que fixe as regras do jogo aos atores sociais, sem impor autoritariamente solues substantivas5 Ou ainda ao se considerar a idia da sociedade neofeudal de que partilha Furio Colombo e que consiste, segundo esse autor, na privatizao de blocos de atividade humana que se desprenderam da estrutura jurdica e organizativa do estado moderno e de sua economia tendo se organizado de forma autnoma, dependentes de interesses novos.6 Esses mecanismos so, em regra, peculiares a cada povo. Desjuridificam uma esfera de atuar, criando solues paralelas quelas do direito. Com isso, trazem das bases da sociedade, propostas para a evoluo do direito. Essas propostas, nascidas do atuar do indivduo em sociedade, promovem a evoluo do direito naquilo que tem de prprio para aquela cultura. Mas essa evoluo no linear e tranqila, porm fruto de resistncia e desequilbrio porque muito difcil a adequao dos novos comportamentos aos instrumentos da cultura tradicional. No vazio dos modelos culturais comportam-se os grupos produzindo o novo material social que impulsionar o direito. Mesmo porque, as instituies sociais cuja finalidade primeira fixar os indivduos em um aparelho de normalizao dos homens como quer Foucault, tem por efeitos a excluso dos indivduos do circulo social. 7 Tudo se realiza em nome do progresso. Progresso que se tem confundido com globalizao, unio de mercados, formao de blocos econmicos. Giacomo Marramao assevera que a partir da segunda metade do sculo XVIII forjado o conceito de progresso como conceito de validade global marcando o momento em que a fonte de legitimidade do poltico passa da filosofia poltica a filosofia da histria, o que vai resultar num segundo momento a passagem do signo ao sentido. A poltica tem que operar sobre o sentido, tem que dar conta do espao e do tempo social, da dinmica de movimentos coletivos cujas pretenses esto antecipadamente legitimadas pela historia. A poca do progresso a poca da universalizao da representao e da crise permanente da representao.8 A poca atual para esse autor, da crise do sujeito-centro, da eroso dos paradigmas hierrquicos ou axiais de racionalidade, da soberania que no se deixa encontrarmas tambm da difuso generalizada do fator tempo em poltica, da frentica busca de legitimidade como constante seguimento-extenso.9 E essa crise de representao se evidencia mesmo naquelas teorias sistmicas que propem a existncia e a importncia de uma cultura jurdica autnoma baseada na sociedade mundial que se forma paulatinamente. Luhmann argumenta que a cincia jurdica no est em condies de relacionar seu aparato conceptual prprio com as perspectivas globais. Para o autor o jurista no maneja satisfatoriamente, no sentido jurdico, o problema das conseqncias de suas decises. Essa seria a circunstancia a que tem que adaptar-se a dogmtica jurdica. Aqui, seguindo mais uma vez a orientao de Marramao, observa-se que o lado mistificante dessa teoria simplesmente o verdadeiro visto ao revs.10 O que no paradigma luhmaniano a necessidade da adequao da dogmtica jurdica circunstancia de o jurista no manejar adequadamente com as conseqncias de suas decises, na verdade a ausncia de sentido da prpria dogmtica jurdica. Revela-se como a prevalncia do

5 Canotilho, J.J. Gomes. Direito Constitucional. Coimbra: Almedina, 1993, p.16.

6 Poder, grupos y conflicto en la sociedad neofeudal in La nueva edad media, Alianza Editorial.

7 Michel Foucault. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro, NAU, PUC, 1996, p.114.

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8 Poder e secularizao. As categorias do tempo. So Paulo, Editora Unesp, 1995. P.168.

9 idem,p.169.

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10 idem, op.cit.p.212.

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sentido ao signo. a conseqncia sobrepondo-se norma. o aparato conceptual da cincia jurdica em colapso ante perspectivas globais ante a eroso de paradigmas hierrquicos, da crise do indivduo na sociedade ps-moderna, do desaparecimento da soberania conforme concebida com o surgimento do estado moderno.

A eficcia do direito supraestatal


Ante a crise que se instala provocando o colapsos do aparato conceptual da cincia jurdica, h que se ponderar que a implantao de um direito comunitrio traz em seu cerne a proposta de acolhimento desse direito por um povo que lhe destinatrio e que deve resultar na eficcia e efetiva aplicao da norma jurdica, sobrepondo-se o sentido ao signo. Numa viso positivista eficcia do direito decorre de suas relaes com a realidade social e com os valores positivos. Em outras palavras, depende a eficcia da norma jurdica, entendida como o seu cumprimento e aplicao concretas, com os seus sucedneos, da realidade social e dos valores positivos. Tanto vlida esta afirmao para a norma constitucional como infraconstitucional, quanto para o direito supranacional. Partindo de teorias sistmicas e positivistas a eficcia da norma jurdica consiste no fato real de sua aplicao com carter experimental, como afirma Maria Helena Diniz, por se referir ao cumprimento efetivo da norma por parte de uma sociedade, ao reconhecimento dela pela comunidade, no plano social, ou, mais particularizadamente, aos efeitos sociais que ela suscita pelo seu cumprimento pelos rgos pblicos. A eficcia social seria a efetiva correspondncia da norma constitucional ao querer coletivo, ou dos comportamentos sociais ao seu contedo. Requisito essencial da eficcia social a efetividade da aplicao jurdica, pois s se verifica na hiptese da norma, com potencialidade para regular certas relaes, ser realmente aplicada a casos concretos.11 A eficcia do direito supranacional vai depender, alm do reconhecimento deste direito pela comunidade o que lhe confere eficcia social, da justa adequao desse direito, no momento de sua interpretao e aplicao, ao se adotar uma postura positivista. Ocorre que o direito que se instala como ordem supranacional deve adequar-se a uma estrutura jurdica que se encontra e privada prpria, com solues paralelas ao direito que derivam jurdico no oceano scio, numa sociedade que mantm reserva legal. Ou, numa viso crtica, no se pretendendo uma justia abstrata a implantao do direito supranacional deve atender como ensina Plauto Faraco de Azevedo s exigncias da justia perceptveis na sociedade e compatveis com a dignidade humana, de tal sorte que ignor-las, para dar prevalncia lei ou leis em descompasso com o processo histrico-cultural, importa em negao da justia e consequentemente frustrao das expectativas sociais impedindo a normal evoluo do direito e a superao das contradies sociais pela via pacfica e criativa da jurisprudncia.12 A aplicao do direito supranacional, qualquer que seja a diretriz filosfica a orientar o jurista, embater com o entrave do social. evoluo do direito nacional se sobrepe o direito supranacional, esse ltimo fruto da racionalidade e da representao legitimada pela representao em crise e orientado pelas diretrizes do mercado que nem sempre coincidem com o espao e o tempo social e com a dinmica dos movimentos coletivos.

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11DINIZ, Maria Helena. Norma Constitucional e seus Efeitos. So Paulo: Saraiva, 1989, p.57.

12 Azevedo, Plauto Faraco. Crtica Dogmtica e Hermenutica Jurdica. Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris Editor, 1989, p.70.

O papel da ideologia na aplicao do direito supraestatal


A ltima considerao que parece oportuna fazer ao se abordar a questo da cultura e da civilizao no mbito da elaborao de um direito comunitrio o papel da ideologia na aplicao do direito. A ideologia, enquanto conceito axiolgico, no como critrio de avaliao de ao, mas como valorao que tem por objeto imediato os prprios valores, atua como elemento estabilizador do discurso normativo. Essa valorao ideolgica fundamenta e legitima os sistemas normativos na medida em que afeta a efetividade e a legitimidade destes.13 A relao do sistema jurdico com a ideologia se reflete no momento da aplicao do direito, quer seja no momento da subsuno do fato norma, na integrao das lacunas ou na correo das antinomias. O aplicador do direito, na busca da realizao da justia, vai se utilizar de juzos de valor, na anlise do sistema jurdico, para escolher entre as possibilidades aquela que mais atende ao bem comum, no seio daquela sociedade. No se pode ignorar, nas discusses sobre direito comunitrio, que os sitemas jurdicos contm uma forte carga ideolgica que se reflete na poltica jurisdicional, vez que a aplicao do direito se traduz em uma operao lgico-valorativa.14 Para Niklas Luhmann a ideologia funcionalmente necessria. As sociedades mais complexas devem constitucionalizar em seus sistemas parciais uma elevada arbitrariedade. Existe uma planificao da ideologia que importa numa produo administrativa de sentido, em razo de que, o sistema poltico se encarrega de produzir, administrar e controlar o poder em nome da sociedade, contando a seu favor com uma disposio de aceitar as decises ainda no determinadas, dado que o sistema tem meios para selecionar entre diversas solues funcionalmente viveis. E conclui: El critrio de la justicia se refiere a la unidad del sistema como un todo.15 Pode-se compreender, neste paradigma, acatando-se as teorias sitemicas, que o direito fica vinculado ao servio que presta a um sistema social e poltico e, o que, em contraparte, aumenta a confiabilidade no exerccio da sua funo estabilizadora no seio da sociedade. Assim, numa sociedade marcada pela ausncia de individualidades e forte predomnio de mercados, o direito pode vir a legitimar e estabilizar o desaparecimento do homem como quer Foucault. Isso deve ser considerado na constituio da ordem jurdica comunitria se que em verdade se pretende preservar os valores humanos e culturais na construo das comunidades.

13FERRAZ JR., Trsio Sampaio. Teoria da Norma Jurdica. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1986, pp. 156 a 159.

14DINIZ, Maria Helena. Compndio de Introduo Cincia do Direito. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 445.

15Apud VIGO, Rodolfo Luis. Interpretacion Constitucional. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1993, p. 216.

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A ordem jurdica comunitria e as Constituies Federais


Nas constituies contemporneas dos estados integrantes do Mercosul, tm-se previsto normativamente a possibilidade de formao de comunidades polticas, econmicas e culturais, viabilizadas pela celebrao de tratados de integrao, formadores de organizaes supraestatais. Assim se d com a Constituio Brasileira, de 1988, a Argentina com a reforma que data de 1994, a do Uruguai de 1967, do Paraguai de 1992 e da Colmbia de 1991. A Constituio Argentina permite, em seu artigo 124, o integracionismo, o comunitarismo e o regionalismo. Confere validade a integrao comunitria advinda de tratados que especifiquem formalmente a constituio de organismos supraestatais, que reconheam os princpios de reciprocidade, igualdade e humanidade. Faz a Carta Magna deste Estado a distino entre integrao com Estados latino-americanos daquela com outros Estados, prevendo, por fim o egresso comunitrio (art.75, inc.24). Na Constituio do Paraguai esto consagrados os princpios da cooperao (art.143) e o da formao da ordem jurdica supranacional(art.145). O princpio da cooperao diz respeito ao exerccio das relaes internacionais, referindo-se, no art.144,

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aos tratados de integrao. A formao da ordem jurdica supranacional(art.145) sujeita a formao de blocos de Estados integrados ao respeito aos direitos humanos, a paz, a justia e, cooperao e o desenvolvimento nos aspectos econmico, poltico e social. No mesmo sentido, a Constituio do Uruguai dispe, ao incorporar, com a reforma de 1967, um segundo inciso ao artigo 6, que a repblica procurar a integrao social e econmica dos Estados latino-americanos, e ainda, no mesmo artigo, impe a proposio de clusulas de soluo de controvrsia por meios pacficos, entre os quais arbitragem, em todos os tratados que o Uruguai celebrar com o exterior. Na Constituio do Brasil esto consagrados os princpios do desenvolvimento nacional e da integrao. Neste contexto que se situa o desenvolvimento das relaes comunitrias de que participa o Brasil, e a que repousam as diretrizes constitucionais para o desenvolvimento nacional. A Constituio Brasileira enuncia em seu art.3, II, como objetivo fundamental da Repblica Federativa do Brasil, a garantia ao desenvolvimento nacional. No artigo seguinte, passa o texto constitucional a enumerar parmetros para esse desenvolvimento nacional no que tange s relaes internacionais. Esses rumos so traados nos diversos incisos e pargrafo nico do artigo 4, cuja melhor interpretao indica a preocupao do legislador constituinte ptrio em dar grande apoio ao processo de integrao da Amrica Latina, preservados os valores culturais dos povos envolvidos naquele processo, o respeito ao indivduo, soberania nacional e a paz. Ali se encontram os mais relevantes princpios orientadores da nao brasileira para a constituio do Mercosul enquanto comunidade latino americana. Nos diversos incisos do artigo 4 da Carta Magna, encontram os doutos, que se debruam sobre a efetiva constituio de uma comunidade latino americana, os rumos e limites impostos pelo Brasil, principalmente no que tange cultura, paz social e soberania nacional. Esses limites, que refletem a preocupao do legislador ptrio com os valores scio-culturais, enquanto fator de desenvolvimento, presentes na Constituio, se fazem valer tambm, mesmo que de forma indireta, como demonstrado, nas Constituies dos demais pases membros, dada sua inquestionvel importncia para a realizao de uma comunidade legtima. So esses os pilares para a construo da ordem jurdica supraestatal, e o sustentculo para sua aplicao e efetivo cumprimento pelos seus destinatrios.

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Referncias Bibliogrficas
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El Segundo Laudo Arbitral del MERCOSUR


Daniel H. Rosano

Sumrio
I.Introduccin.II.El Objeto de la Controversia: A. Sistema de Stocks Pblicos de Maz; a) Posicin Argentina; b) Posicin de Brasil. B. Programa de Financiamiento de las Exportaciones; a) Posicin Argentina; b) Posicin de Brasil. C. Anticipos de Contrato de Cambio y de Contrato de Exportacin; a) Posicin Argentina; b) Posicin de Brasil; c) Nuevos argumentos agregados por Argentina con posterioridad al reclamo presentado inicialmente. La posicin de Brasil y la resolucin del Tribunal. D. Crdito Presunto del Impuesto a los Productos Industrializados; a) Posicin Argentina; b) Posicin de Brasil; c) Resolucin del Tribunal. III. El Marco Jurdico. IV. La Decisin. V. La Aclaratoria. VI. Colofn.

Dr. Daniel H. Rosano


Director del Instituto de Derecho de la Integracin del Colegio de Abogados de Quilmes e Prof. de la Facultad de Derecho de la Universidad Catlica de La Plata.

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1- Nos parece conveniente recordar que el Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias fue suscripto en la capital de la Repblica Federativa de Brasil el da 17 de diciembre de 1991, siendo aprobado por el Consejo del Mercado Comn por la Decisin 1/ 91 y por nuestro pas por ley n 24102. Se encuentra vigente desde el da 22 de abril de 1993. Los Estados Partes para cumplir con lo dispuesto en el artculo 3 y en el Anexo III del Tratado de Asuncin convinieron que las controversias que pudieran surgir entre los Estados Partes sobre la interpretacin, aplicacin o incumplimiento de las disposiciones contenidas en el Tratado de Asuncin, de los acuerdos celebrados en el marco del mismo, as como de las decisiones del Consejo del Mercado Comn, (y) de las resoluciones del Grupo Mercado Comn (y por el artculo 43 del Protocolo de Ouro Preto, que fuera firmado con posterioridad al del Brasilia, se incorporan las directivas de la Comisin de Comercio del MERCOSUR. Vase el artculo 1 del Reglamento del

I. Introduccin
En el marco del proceso de integracin en marcha (MERCOSUR) y, puntualmente, en el mbito del Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias y su correspondiente reglamentacin1 , el ao de 1999 ha sido un punto de inflexin. En efecto, si realizamos un visin retrospectiva nos encontramos con el hecho de que debieron pasar seis -6- aos y seis -6- das desde la entrada en vigencia, el da 22 de abril de 1993, del Protocolo de Brasilia para que se emitiera el I Laudo Arbitral del Primer Tribunal Ad-Hoc del MERCOSUR2 y seis -6- aos, cinco -5- meses y cinco -5das para que se dicte el II Laudo Arbitral, el cual ha sido pronunciado el da 27 de septiembre de 1999. Sin hesitacin alguna, han sido dos hechos trascendentes. Por supuesto que en los perodos sealados hubo otros conflictos y si observamos algunos de ellos con una mirada aguda y perspicaz tal vez, an, se puedan percibir las consecuencias de los ramalazos de los mismos. Sin embargo, es menester sealar que el nivel de relaciones que hoy en da existe entre los pases del MERCOSUR y principalmente entre Argentina y Brasil obviamente, en todo sentido, es muchsimo mejor a lo que tenamos hace, apenas, un poco ms de una dcada atrs3 . No obstante todo lo anterior, nos parece que cabe destacar que se recurri al Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias y que al no poder resolverse las mismas mediante negociaciones directas ni por la intervencin del Grupo Mercado Comn o la Comisin de Comercio4 , se puso en marcha el procedimiento arbitral5 . Es importante consignar tambin que para los Estados Partes resulta obligatoria, ipso facto y sin necesidad de acuerdo especial, la jurisdiccin del tribunal arbitral que se constituya para conocer y resolver la controversia. (Conf. artculo 8 del Protocolo de

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Brasilia) El procedimiento arbitral se inicia en virtud de un acuerdo formal previo y no ser necesario que, ante cada controversia, los Estados Parte en ella formulen un compromiso especfico o compromiso arbitral6 . Adems, no queremos dejar de manifestar que estamos convencidos de cun importante es difundir los tratados, los principios que orientan el proceso de integracin, promover el conocimiento de los instrumentos que le han dado origen, que reglan su funcionamiento y los que se vayan acordando entre los pases miembros. Porque como acertadamente se ha afirmado, resulta necesario internalizar el desafo integrador, afirmar y extender la autoconciencia integradora7 como as tambin porque las nuevas realidades exigen nuevas respuestas consideramos, por consiguiente, ante el pronunciamiento del II Laudo del II Tribunal Arbitral Ad-Hoc del MERCOSUR constituido para entender en la reclamacin de la Repblica Argentina a la Repblica Federativa de Brasil sobre subsidios a la produccin y exportacin de carne de cerdo, interesante y conveniente realizar un breve detalle del mismo. Acorde a lo mencionado, en la ciudad de Asuncin del Paraguay el 27 de septiembre de 1999 el Tribunal se reuni con la finalidad de deliberar y dictar su decisin. El Tribunal estuvo compuesto por su Presidente Dr. Jorge Peirano Basso, de la Repblica Oriental del Uruguay y por los Dres. Atilio Anbal Alterini, rbitro por la Repblica Argentina y Luiz Olavo Baptista, rbitro por la Repblica Federativa del Brasil8 . Es del caso aclarar que la controversia se inici con la notificacin de la reclamacin presentada al Brasil por la Seccin Nacional de la Repblica Argentina, en la XXII reunin de la Comisin de Comercio del MERCOSUR en agosto de 1997. El procedimiento arbitral fue iniciado por nuestro pas ante la reclamacin efectuada por la Asociacin Argentina de Productores Porcinos, la Sociedad Rural Argentina, la Cmara de Exportadores de la Repblica Argentina y Confederaciones Rurales Argentinas. (Numeral 32) Por ltimo, y sin pretender extendernos demasiado en esta introduccin, cabe apuntar que constituido el Tribunal, las partes le solicitaron conjuntamente dos veces la suspensin del curso del proceso, a lo cual se accedi. Dado que de conformidad al artculo 41 del Reglamento del Protocolo de Brasilia que dispone que toda la documentacin y las actuaciones vinculadas a los procedimientos establecidos ya sea en el Protocolo de Brasilia, en el Reglamento, as como las sesiones del Tribunal Arbitral, tendrn carcter reservado, excepto los laudos del tribunal arbitral y ello as toda vez que los laudos debern ser publicados en el Boletn Oficial del MERCOSUR9 , desconocemos cual ha sido el argumento10 que las partes esbozaron para fundamentar su pedido de suspensin del curso del procedimiento. Se podra suponer que tal vez lo hayan peticionado amparndose en que se encontraban en vas de arribar a una transaccin, que en virtud del artculo 42 de Reglamento del Protocolo de Brasilia hubiera dado por concluida la controversia o el reclamo o, siguiendo en el campo de las suposiciones, quizs la posibilidad de que las partes acordaran una prrroga encontraba sustento en las disposiciones adoptadas como reglas de procedimiento, las cuales deben garantizar que cada una de las partes en la controversia tenga plena oportunidad de ser escuchada y de presentar pruebas y argumentos como asimismo debern asegurar que los procesos se realicen en forma expedita11 . Ante la ausencia de una disposicin expresa tanto en el Protocolo de Brasilia como en la reglamentacin que se refiera a la suspensin del procedimiento arbitral estimamos que el Tribunal pudo recurrir a la norma, al razonamiento apuntado, o a ambos para acceder a la solicitud de las partes. A continuacin desarrollaremos muy sucintamente el objeto de la controversia.

II. El Objeto de la Controversia.


A. Sistema de Stocks Pblicos de Maz.

Protocolo de Brasilia), seran sometidas a los procedimientos de solucin establecidos en el Protocolo de Brasilia. (Conf. captulo I, artculo 1 del precitado protocolo). Es del caso aclarar tambin que recientemente ha sido reglamentado al considerarse conveniente hacerlo con el fin de asegurar la creciente efectividad de los mecanismos de solucin de controversias del MERCOSUR y de garantizar la seguridad jurdica del proceso de integracin. (Conf. Considerandos de la Decisin n 17/98 del Consejo del Mercado Comn que aprob el Reglamento del Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias). Para ampliar puede consultarse nuestro trabajo titulado MERCOSUR: Nociones de Solucin de Controversias; publicado, en tres partes, en la Revista del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao 2, ns. 16, 17 y 18, julio, agosto y septiembre de 1999, pgs. 8, 9 y 13 respectivamente. 2 Que lleva fecha 28 de abril de 1999. En nuestra doctrina nacional el tema est suficientemente tratado y a ella nos remitimos. Vanse por ejemplo: Cisneros, Andrs y Campbell, Jorge: El MERCOSUR no necesita de la burocracia para crecer; diario Clarn del 18/5/99, pg. 17. Pea, Flix: Un fallo inteligente y oportuno; diario La Nacin, suplemento Comercio Exterior, del 25/5/99, pg. 3. Lipovetzky, Daniel: Un fallo a favor del MERCOSUR; diario La Nacin, suplemento Comercio Exterior, del 22/6/99, pg. 4. Ra Boiero, Rodolfo: El primer laudo arbitral del MERCOSUR: game over; Peridico Econmico Tributario La Ley, del 29/6/99, pg. 20. Halpern, Marcelo: Una fotografa del MERCOSUR: el laudo arbitral del primer tribunal adhoc (Comunicados DECEX 37/97 y SECEX 7/98); La Ley Actualidad, del 6/7/99, pg. 2. Ekmekdjian, Miguel A.: Comentario al primer laudo dictado por el tribunal arbitral del MERCOSUR; El Derecho del 3/ 8/99, pg. 1. Noodt Taquela, Mara B.: La primaca del derecho del MERCOSUR en su primer laudo arbitral; Jurisprudencia Argentina, nmero especial del 4/8/99, pg. 43. Midn, Mario A.: El debut jurisdiccional en el MERCOSUR. A propsito del primer laudo arbitral a la luz del Protocolo de Brasilia; La Ley del 25/8/99, pg. 1. Gonzlez, Flavio F.: El laudo y las limitaciones del sistema de solucin de

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En torno a la controversia, un primer punto ha sido el relativo a si la aplicacin del Sistema de Stocks Pblicos de Maz establecidos por la ley n 8171 del 17 de enero de 1991 y por la Portaria12 Interministerial n 182 del 22 de agosto de 1994 del gobierno brasileo implica la concesin de subsidios incompatibles con las normas del MERCOSUR. (Numeral 48) Veamos ahora las respectivas posiciones de las partes. a) Nuestro pas aleg la existencia de subsidios a la produccin de carne de cerdo por parte de Brasil mediante el sistema implementado a travs de la Compaa Nacional de Abastecimiento (CONAB) (existencia de stocks pblicos de maz; sistema de regulacin de los mismos, para la compra, almacenamiento y venta del producto, as como la forma de administracin del mismo por la CONAB) cuestionando dicho sistema por la circunstancia de que el precio al que la CONAB vende la mercadera no guardara relacin con el que compra, lo cual determinara la posibilidad de venta a un precio inferior al de compra, absorbiendo el Tesoro Nacional el importe de la diferencia. En los ciclos de precios altos en el mercado internacional, el mecanismo neutralizara los efectos del aumento en el mercado interno brasileo, en beneficio de los productores locales de cerdos, permitindoles adquirir el cereal a precios inferiores a los vigentes en el mercado internacional. Para Argentina esto constituira un incentivo sectorial, (la carne de cerdo exportada de Brasil para el MERCOSUR incorpora un subsidio perjudicando la produccin argentina, por las importaciones de productos subvencionados) cuyo beneficio se transfiere a las exportaciones de carne de cerdo destinadas al mercado regional, permitiendo la venta de esas mercaderas a precio inferior al que tendran si no hubiese intervenido la CONAB13 . Por tanto y de acuerdo a lo mencionado se sostiene que lo prealudido conforma una violacin por parte de la Repblica Federativa de Brasil de la Decisin del Consejo del Mercado Comn n 10/94 sobre Armonizacin para la aplicacin y utilizacin de incentivos a las exportaciones por parte de los pases integrantes del MERCOSUR. (Numerales 69, 70 y 20) b) Brasil, por su parte, rechaza las afirmaciones de nuestro pas y en relacin a la precitada Decisin seala que no ha existido violacin alguna puesto que la misma se refiere a incentivos a las exportaciones y no a incentivos a la produccin. Afirma que las compras gubernamentales sostienen los precios del maz y no tienen como objeto beneficiar a los productores de cerdos en la adquisicin de este insumo. Brasil puntualiza que hasta el presente no hay norma del MERCOSUR que prohiba el sistema de stocks pblicos de maz o el mantenimiento de precios de productos agrcolas. Para el Estado Reclamado no se configura un subsidio. Manifiesta que la Decisin n 10/94 es un compromiso meramente programtico sin plazo de cumplimiento predeterminado. (Numeral 26) A su turno, el Tribunal al precisar el marco jurdico aplicable sostuvo que la circunstancia de que determinadas normas requieran de implementacin posterior no significa que las mismas carezcan de todo valor, sino que los Estados tienen la obligacin de no frustrar su aplicacin as como el cumplimiento de los fines del Tratado de Asuncin y sus protocolos complementarios (Numeral 55)14 . B. Programa de Financiamiento de las Exportaciones. Un segundo punto de controversia ha sido el reclamo vinculado al Programa de Financiamiento de Exportaciones (PROEX), sancionado por el Gobierno de Brasil mediante la ley n 9198 del 1 de junio de 1991 tanto en sus modalidades de financiamiento de exportaciones de bienes y servicios como de ecualizacin de tasas. (Numeral 49) a) Para la Argentina como Estado Reclamante, el uso del PROEX en cualquiera de sus modalidades de operaciones de exportacin al MERCOSUR, constituye un incentivo brasileo a la exportacin, prohibido por la Decisin n 10/94. Se sustenta lo antedicho pues en lo relativo a la equivalencia de tasas de inters, el sistema -relata la posicin argentina- consiste en el pago de la diferencia entre la tasa de captacin de recursos admitida por el Banco Central de Brasil y una tasa mnima

controversias en el MERCOSUR; La Ley 27/8/99, pg. 1. Dalla Va, Alberto R.: El primer laudo arbitral del MERCOSUR; Revista de Derecho del MERCOSUR; ed. La Ley, Bs. As., ao 3, n 4, agosto de 1999, pg. 104. Uriondo de Martinoli, Amalia: Solucin de Controversias; ed. Advocatus, Crdoba, 1999, pg. 50. Martn Marchesini, Gualtiero: El MERCOSUR ante su primer fallo arbitral; Revista del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Lomas de Zamora, sep/ oct. de 1999, pg. 31. 3 Vase la transcripcin de nuestra disertacin sobre Las relaciones entre Argentina y Brasil -breve cronologa de cinco siglos de historia- realizada a fines de junio de 1998 en el Departamento de Estudios Polticos y Constitucionales Jos Manuel Estrada de las Facultades de Ciencias Sociales y de Derecho de la Universidad Catlica de La Plata y que se encuentra publicada en la Revista Jurdica de Doctrina del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao III, n 3, noviembre de 1998, pg. 95. 4 Respecto del II Laudo y la actuacin de la Comisin de Comercio, vanse los numerales 1, 2, 18, 30, 31 y 47. 5 Hemos desarrollado in extenso el procedimiento arbitral en nuestro trabajo citado en la nota n 1. 6 Conf. Boldorini, Mara Cristina: Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias; Revista de Derecho Privado y Comunitario n 6, Rubinzal-Culzoni Editores, Santa Fe, 1994, pg. 479. Para Jorge Prez Otermin, el logro ms importante del Protocolo de Brasilia ha sido sin lugar a dudas la aceptacin, previa y obligatoria, por parte de los Estados Miembros del MERCOSUR, de la jurisdiccin del tribunal arbitral. (Conf. Prez Otermin, Jorge: El Mercado Comn del Sur -Desde Asuncin a Ouro Preto- ed. Fundacin de Cultura Universitaria, Montevideo, 1995, pg. 50. 7 Conf. Recondo, Gregorio: Identidad, Integracin y Creacin Cultural en Amrica Latina, el Desafo del MERCOSUR. Ed. UNESCO/Editorial de Belgrano, Bs. As., 1997, pg. 23. 8 El artculo 13 del Protocolo de Brasilia establece que los rbitros que integren las listas a que hacen referencia los artculos 10 y 12

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internacional de captacin para la cual se toma como referencia la tasa LIBOR. Este mecanismo es conocido con el nombre de ecualizacin de tasas. A su turno y respecto al financiamiento de exportaciones de bienes y servicios, se argument que este sistema se realiza mediante el descuento de los ttulos representativos en las exportaciones a plazo, tambin a tasa LIBOR por hasta un 85% del monto total de las operaciones, lo que conlleva a afirmar que ambos casos se constituyen en una violacin de la Decisin n 10/94 en la medida en que el gobierno brasileo subsidia directamente las tasas de inters en beneficio del sistema bancario, utilidad que se aprovecha directamente por los exportadores ya que la ventaja financiera que usufructuan les permite, en consecuencia, exportar a precios inferiores que los que resultaran de un financiamiento a tasas no subsidiadas, esto es segn Ra Boiero, equivalentes a las prevalecientes en su mercado interno15 . (Numeral 21) b) Para Brasil no procede la reclamacin argentina del PROEX porque el Ministerio de Desarrollo, Industria y Comercio aprob la Portaria n 93 del 23 de marzo de 1999 estableciendo la imposibilidad de utilizar el PROEX en sus dos modalidades, para las exportaciones de bienes de consumo destinados al MERCOSUR. (Numeral 27) C. Anticipos de Contrato de Cambio y de Contrato de Exportacin. El tercer punto de controversia es el relativo a la utilizacin de los mecanismos de Anticipo de Contrato de Cambio (ACC) y Anticipo de Contrato de Exportacin (ACE) por parte de los exportadores brasileos. Precisando an ms, la discusin se centr respecto de si las exoneraciones y reducciones tributarias y la exoneracin del encaje obligatorio a los mecanismos de ACC y ACE, constituyen subsidios a la exportacin prohibidos por la normativa MERCOSUR. (Numeral 50) a) La Repblica Argentina afirm que los mecanismos de financiacin a las exportaciones de Anticipo de Contrato de Cambio (ACC) y Anticipo de Contrato de Exportacin (ACE) creados por el Brasil, se benefician de reducciones o exenciones tributarias y de otro orden que resultan contrarias a la Decisin n 10/94. (Numeral 80) b) Brasil sostiene en cambio, que los mecanismos de ACC y ACE son instrumentos de mercado de los bancos privados y no mecanismos de financiamiento ofrecidos por el Gobierno y no constituyen subsidios en los trminos del artculo 1.1. del Acuerdo sobre Subsidios y Medidas Compensatorias (ASMC), no estando tampoco cubiertos por la Decisin n 10/94. Argument que el equvoco bsico de la reclamacin argentina consiste en presuponer la naturaleza crediticia de las operaciones, cuando las ACC y ACE constituyen anticipos de entrega de valor, en moneda nacional, prevista en el contrato de compra o venta de cambio. Se tratara de la contrapartida anticipada de la obligacin recproca del exportador de entregar al banco moneda extranjera futura. (Numeral 81) c) En torno a los Anticipos de Contrato de Cambio y de Contrato de Exportacin, resulta interesante resaltar que nuestro pas agreg, con posterioridad al reclamo presentado inicialmente, nuevos argumentos referidos a este item (numeral 19), a los que Brasil se opuso alegando que esos argumentos adicionales no constaban originalmente en el objeto del reclamo argentino y que, por tanto, de acuerdo al artculo 28 del Reglamento del Protocolo de Brasilia que establece que el objeto de las controversias entre Estados, como asimismo los reclamos iniciados a solicitud de los particulares, quedar determinado por los escritos de presentacin y de respuesta, no pudiendo ser ampliado posteriormente, slo deban ser considerados los hechos y los argumentos presentados al inicio de la reclamacin. (Numeral 25) El Tribunal Arbitral al abocarse al objeto de la controversia seal que el mismo entre Estados, tanto cuando se producen directamente entre ellos, o a instancia de los reclamos de los particulares, se determina cuando el Estado reclamante presenta su reclamacin y el Estado reclamado contesta aceptndola total o parcialmente o rechazndola. Si el objeto de la controversia ha quedado fijado en la etapa de negociaciones diplomticas, a partir de entonces ya no puede haber modificacin del objeto de la litis

debern ser juristas de reconocida competencia en las materias que puedan ser objeto de controversias. Integran la lista del artculo 10 por nuestro pas Atilio A. Alterini, Horacio Beguiristain, Horacio Bercn, Rodolfo Lira, Hctor Masnatta, Guillermo Michelson Irusta, Daniel Palenque Bullrich y Ral Vinuesa. Son ocho en total a pesar que el artculo 10 dispone que cada Estado Parte designar diez rbitros. Es necesario puntualizar que lo prealudido nos ha sido confirmado en la Direccin del MERCOSUR de nuestra Cancillera donde concurrimos para aventar todo tipo de dudas al respecto. Para completar la nmina de los juristas designados por Argentina sealamos que en la lista del artculo 12 nacionales de los Estados Partefiguran los Dres. Juan Carlos Cassagne y Marcelo Halpern. Para obtener el listado completo de todos los rbitros designados por los pases del MERCOSUR puede visitarse en Internet el siguiente sitio: http:// www.mercosur.org.uy/espanol/snor/ normativa/LISTAEXP.htm 9 Conf. artculos 41 y 23 del Reglamento del Protocolo de Brasilia. Vase tambin el artculo 39 del Protocolo de Ouro Preto. Ernesto J. Rey Caro se pregunta si esta reserva es sine die o ha sido establecida mientras los mecanismos de solucin de controversias se estn aplicando. Para el autor citado la ltima sera la interpretacin ms aceptable. Conf. Rey Caro, Ernesto J.: Comentario al Reglamento del Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias en el MERCOSUR; Revista de Derecho del MERCOSUR; ed. La Ley, Bs. As., ao 3, n 3, junio de 1999, pg. 19. 10 Pues del Laudo no surge. Vanse los numerales 9, 10 y 11. 11 Vanse los artculos 15 del Protocolo de Brasilia, 20 de la reglamentacin y los numerales 7, 8, 9, 10 y 11. Dejamos planteado el interrogante de si en este supuesto las reglas de procedimiento no habran ido ms all de establecer, precisamente, reglas de procedimiento, para introducir una situacin no prevista ni en el Protocolo de Brasilia ni en la reglamentacin. Desde otra ptica podra sostenerse, que la reciente puesta en marcha de los mecanismos de solucin de controversias va dejando traslucir que se pueden presentar situaciones que originariamente no se previeron y a

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por las partes involucradas. Si se admitiera en la fase arbitral reclamaciones no alegadas en la fase anterior, estaramos aceptando que se puede obviar la fase diplomtica para ir directamente a la fase arbitral, lo cual violenta la letra y el espritu del procedimiento de solucin de controversias del MERCOSUR. (Numeral 44) Adems, consider importante recordar el I Laudo del I Tribunal Arbitral Ad-Hoc (del 28 de abril de 1999, numeral 53) que al respecto seal: ...es claro, que tanto el Protocolo de Brasilia como el de Ouro Preto, al prever etapas previas al arbitraje, impone que no pueda aadirse en esta ltima instancia cuestiones no procesadas en los escalones anteriores y los escritos de presentacin y contestacin ante el Tribunal han de ajustarse a esa regla. (Numeral 46) Sin embargo, es preciso tener en cuenta que esto no significa que las partes no puedan complementar y profundizar la argumentacin en que se base su reclamacin u oposicin, en su caso, dado que esto no es ms que ejercer su derecho de defensa. (Numeral 45) Por consiguiente, los nuevos argumentos referidos a este punto agregados por Argentina fueron admitidos. D. Crdito Presunto del Impuesto a los Productos Industrializados. Si bien el Tribunal Arbitral conceptu que el reclamo argentino vinculado al Crdito Presunto del Impuesto a los Productos Industrializados (IPI) mediante el cual se reintegran en las exportaciones las contribuciones del Programa de Integracin Social (PIS) del Programa de Formacin del Patrimonio del Servicio Pblico (PASEP) y de la Contribucin a la Financiacin de la Seguridad Social (COFINS) estaba fuera del objeto del proceso, pues dicho requerimiento no fue presentado formalmente en la reclamacin inicial de nuestro pas (numeral 51), nos parece conveniente incluirlo en este punto II y brindar una breve resea del mismo. El numeral 19 del Laudo nos ilustra que el reclamo presentado inicialmente por nuestro pas se refera al Sistema de Stocks Pblicos de Maz, al Programa de Financiamiento de las Exportaciones y a los Anticipos de Contrato de Cambio y de Contrato de Exportacin y que a posteriori16 se introdujo un nuevo reclamo relacionado al Crdito Presunto del IPI. a) Para la Repblica Argentina, a travs de esta concesin, el gobierno brasileo devuelve al productor exportador, el valor de las contribuciones de PIS y COFINS de las compras de materias primas y productos intermedios de los bienes destinados a la exportacin. Esta restitucin es realizada a travs de un crdito presumido de IPI equivalente al 5,37% sobre el costo de los insumos de la cadena productiva. (Numeral 23) El subsidio para nuestro pas surga del mecanismo que devolva un 5,37%, porcentaje superior al pago de PIS y COFINS, en los casos de productos e insumos que no requieren de varias etapas de elaboracin como la carne de cerdo, obteniendo la empresa productora o exportadora un crdito fiscal que excede el dbito efectivamente incurrido en las contribuciones sociales y que, por tanto, permite ofrecer un precio menor, transformndose en una ventaja competitiva para los productores brasileos de carne de cerdo. Por otra parte se expuso que la restitucin de la incidencia de las cargas/ contribuciones sociales es incompatible con las normas de la Organizacin Mundial de Comercio (OMC) as como tambin con lo establecido en el artculo 12 de la Decisin n 10/94. (Numeral 23) b) El Gobierno Brasileo por su parte, aleg que lo concerniente al Crdito Presunto del Impuesto a los Productos Industrializados no constaba en el reclamo inicial de nuestro pas y sostuvo que en la especie caba aplicar el artculo 28 del Reglamento del Protocolo

las cuales hay que darles una salida, una resolucin. Es de esperar que estas experiencias se puedan capitalizar en el momento de establecer modificaciones al mecanismo de solucin de controversias. 12 Acto escrito, por medio del cual un ministro de Estado determina alguna providencia de carcter administrativo, da instrucciones sobre la ejecucin de una ley, o servicio, nombra o designa ciertos funcionarios, segn su competencia, y aplica medidas de carcter disciplinario a sus subordinados que incurran en faltas. A mayor abundamiento se seala que este trmino tambin se aplica a los actos expresos y y de oficio de un juez, por el cual imparte una orden o determina la ejecucin de ciertos actos o providencias/diligencias, a los auxiliares de justicia. Conf. Nunes, Pedro: Dicionrio de Tecnologia Jurdica, 12 edio, Livraria Freitas Bastos S.A., Rio de Janeiro, 1990. 13 Vase el artculo Polticas Agropecuarias en Argentina y Brasil: confluencia o controversia? de Flix M. Cirio y Gerardo l. Petri, en el libro Perspectivas, Brasil y Argentina; Jos Mara Llads Samuel Pinheiro Guimares Editores, Instituto de Pesquisa (Investigaciones) em Relaes Internacionais -IPRI-/Consejo Argentino para las Relaciones Internacionales -CARI-, Bs. As., 1999. 14 Al respecto y en honor a la brevedad remitimos al lector al estudio que efectuamos de la Recomendacin III de la Carta de Ouro Preto elaborada en el marco del Primer Congreso Internacional de Derecho Comunitario reunido en esa ciudad del estado brasileo de Minas Gerais y que se refiere concretamente a la aplicacin directa e inmediata de las normas comunitarias por los rganos jurisdiccionales y autoridades nacionales. En Cosa Juzgada, Revista de Jurisprudencia del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao I, n 2, diciembre de 1997, suplemento doctrina, pg. 10. Sin embargo no queremos dejar de sealar en esta oportunidad, en primer lugar, que no debe perderse de vista que muchas expresiones, a veces, se vierten en el marco de una estrategia procesal y segn la interpretacin que se efecte de las mismas evidenciaran el mayor o

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de Brasilia al que ya hemos hecho alusin. (Numeral 25) A todo evento se expres negando la existencia de un subsidio o de una violacin de la Decisin n 10/94 porque las contribuciones PIS y COFINS configuran una tributacin indirecta y por tanto su restitucin es permitida tanto por la antedicha Decisin como por las reglas de la OMC. Se sostuvo que el PIS/COFINS es un tributo indirecto para el sistema jurdico brasileo en razn de la caracterizacin de su hecho generador. A su vez, la operacin de crdito presunto es solamente un registro de dbito/crdito no pudiendo haber un reintegro superior al pago efectuado. Por ende, no hay subsidio a la exportacin. (Numeral 29) c) Como dijimos al comienzo del tratamiento de este punto, para el Tribunal esta cuestin qued fuera del objeto del proceso, pues no fue presentada formalmente en la reclamacin inicial de nuestro pas. (Numeral 51)17 Consecuentemente la misma qued descartada. Con estas breves lneas hemos intentado realizar una suerte de extracto, con transcripciones textuales, del objeto de la controversia y de las respectivas posiciones de las partes.

III. El Marco Jurdico.


Al considerar los aspectos procedimentales, el Tribunal Arbitral hizo un repaso de algunas disposiciones del Protocolo de Brasilia. En efecto, haciendo referencia al procedimiento ante los reclamos de particulares, como ocurri en este caso, record que los mismos debern aportar elementos que permitan a la Seccin Nacional correspondiente determinar la verosimilitud de la violacin del orden jurdico aplicable y la existencia o amenaza de un perjuicio. (Numerales 36 y 37. Artculo 26 del Protocolo de Brasilia) Luego el Tribunal seal que en el artculo 25 y siguientes del citado Protocolo se prev un procedimiento ante los reclamos que pudieran realizar los particulares ya sean personas fsicas o jurdicas con motivo de la sancin o aplicacin, por cualquiera de los Estados Partes, de medidas legales o administrativas de efecto restrictivo, discriminatorias o de competencia desleal, en violacin del Tratado de Asuncin, de los acuerdos celebrados en el marco del mismo, de las decisiones del Consejo del Mercado Comn, (o) de las resoluciones del Grupo Mercado Comn (conf. artculo 25) (y por el artculo 43 -pargrafo nico- del Protocolo de Ouro Preto se incorporan las directivas de la Comisin de Comercio del MERCOSUR. Vase el artculo 1 del Reglamento del Protocolo de Brasilia). (Numeral 39) Para el Tribunal, en el marco del proceso arbitral propiamente dicho, rigen las reglas y principios generales en materia jurisdiccional, razn por la cual debern probarse las afirmaciones que las partes realizan. Tal como ocurre en los derechos procesales internos, la acreditacin previa que pueda haberse realizado en procesos previos o cautelares no exonera de la prueba debida a ser rendida en el proceso principal. (Numeral 40) En consecuencia, no basta que se alegue la sancin o aplicacin, por cualquiera de los Estados Partes, de medidas legales o administrativas de efecto restrictivo, discriminatorio o de competencia desleal contra el sistema normativo del MERCOSUR, sino que es necesario adems que los Estados Partes prueben la existencia o amenaza de un perjuicio derivado de dicha violacin. (Numeral 41) Resulta interesante en este tema realizar una comparacin con el I Laudo el cual, como se recordar, acogi parcialmente la reclamacin argentina, que puso de manifiesto que ...la sola existencia de las medidas contenidas en las circulares produce un resultado general inhibidor del comercio al privar de seguridad y certidumbre jurdica. El Protocolo de Brasilia en este

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menor grado de compromiso que se est dispuesto a otorgar al proyecto comn. En segundo lugar, recordar que de conformidad al artculo 9 del Protocolo de Ouro Preto, el Consejo del Mercado Comn se pronuncia mediante decisiones, las que sern obligatorias para los Estados Partes. Vase el numeral 54 15 Conf. Ra Boiero, Rodolfo: La guerra del cerdo (1 parte); Peridico Econmico Tributario La Ley, del 10/12/99, pg. 20. Adems este autor nos informa que si bien el planteo argentino fue expuesto en relacin especficamente a la controversia por las exportaciones de carne de cerdo, el mecanismo del PROEX haba sido objeto de mltiples quejas por parte de los productores nacionales, considerando que el mismo era una forma de competencia desleal francamente violatoria de la letra y del espritu de los acuerdos de integracin regional. 16 Vanse los numerales 13 y 14. 17 Vanse, adems, los numerales 43, 44 y 46. 18 Para Ra Boiero la posicin brasilea claramente tergiversa los trminos de la controversia y adems introduce un elemento que no est en absoluto contemplado en el Protocolo de Brasilia, cual es una suerte de inversin de la carga de la prueba en detrimento de la parte reclamante. (Conf. ob. cit en la nota n 2, pg. 20) Para este destacado especialista ha quedado demostrado que la aparente dualidad de criterios que se plasm en los Laudos emitidos, estara reflejando implcitamente una ambigedad inconveniente en el texto del Protocolo de Brasilia. (Conf. Ra Boiero, Rodolfo: La guerra del cerdo (2 parte); Peridico Econmico Tributario La Ley, del 23/12/99, pg. 20) 19 Conf. Prez Otermin, Jorge: ob. cit. pg. 62. Explica que la Corte Europea se pronunci en el sentido de sostener que la mera existencia de la norma no configuraba infraccin, siendo necesaria su efectiva aplicacin en un caso concreto. El autor a quien seguimos, seala que posiblemente la razn de esta, a su juicio, equivocada interpretacin por parte de la jurisprudencia comunitaria, tiene su fundamento en el antecedente del derecho internacional y citando a J. Mgret lo transcribe: Es admitido en derecho internacional clsico que la simple adopcin de una ley contraria a un compromiso internacional no es suficiente para

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sentido habilita al particular a presentar su reclamo ante el solo dictado de la medida sin necesidad de demostrar efectos negativos de la misma (artculo 25).... (Numeral 18 del I Laudo) ...La sola existencia de las exigencias establecidas a travs de los comunicados implica incumplimiento. (Numeral 21 del I Laudo) Brasil, a su vez, sostuvo que ...sera necesario que la reclamante demostrara la condicin de ms restrictiva para el comercio recproco de las nuevas medidas. Para ello, de acuerdo con el artculo 2, letra b del Anexo I al Tratado de Asuncin y el artculo 3, letra b del ACE 18, se requiere que la medida impida o dificulte el comercio recproco, en comparacin con las reglas vigentes anteriormente. La reclamante no presenta hechos concretos que prueben que es as. Invoca el artculo 25 del Protocolo de Brasilia que habilita las reclamaciones por la sancin o aplicacin de medidas de carcter restrictivo, discriminatorio o de competencia desleal. Pero mientras el carcter discriminatorio o de competencia desleal de una medida puede apreciarse antes de su aplicacin, el carcter restrictivo slo puede apreciarse por su efecto en la realidad. (Numeral 39 del I Laudo)18 Una calificada doctrina, a la cual le cupo la responsabilidad de presidir la Delegacin Uruguaya que negoci el Protocolo de Brasilia, expone al respecto que la accin en el marco del artculo 25 del antedicho instrumento tiene lugar desde la sancin de la norma, sin necesidad de que ella se haya aplicado a un caso concreto19 . Continuando con el tratamiento del marco jurdico, en el numeral 55, el Tribunal expone que la circunstancia de que determinadas normas requieran de implementacin posterior20 no significa que las mismas carezcan de todo valor, sino que los Estados tienen la obligacin de no frustrar su aplicacin as como el cumplimiento de los fines del Tratado de Asuncin y sus protocolos complementarios. A este respecto recoge la perspectiva finalista o teleolgica del proceso de integracin del MERCOSUR la cual fue reafirmada en el I Laudo cuyos numerales 57 y 58 rezan: El enfoque teleolgico resulta ms patente an en los tratados e instrumentos que conforman organismos internacionales o configuran procesos o mecanismos de integracin. A diferencia de otros instrumentos en cierto modo estticos, donde los derechos y obligaciones se agotan en algunos pocos actos de ejecucin, en aquellos casos constituye un marco, una estructura, para desarrollar actividades variadas y mltiples, donde la valoracin teleolgica de las obligaciones y de las actividades ocupa un lugar central so pena de perder todo sentido. Es que no se trata de un derecho acabado... ...sino de un proceso dinmico, dentro de una realidad en cambio. El mtodo teleolgico, como ensea Fausto Quadros, procura garantizar que las normas sean eficaces en relacin con su fin ltimo, que es el de dar satisfaccin a las exigencias de la integracin... ...En estos instrumentos internacionales existe la vocacin comn de extraer la plenitud de los efectos buscados y derivar de los textos todas las consecuencias razonables. (Numeral 57 del I Laudo) Apreciacin que vale no slo para las formas institucionales ms avanzadas y profundas con elementos de supranacionalidad sino tambin para las dems, incluso cuando los parmetros son todava tenues. Los fines y objetivos no son un adorno de los instrumentos de integracin sino una gua concreta para la interpretacin y para la accin. Aun sin llegar a una aplicacin absoluta de la regla que Quadros define como in dubio pro communitate, y en tanto no haya contradiccin con textos expresos, la interpretacin de las disposiciones en un conjunto normativo cuyo fin es la integracin

comprometer la responsabilidad de un Estado: el incumplimiento no puede consistir ms que en la aplicacin dada a la ley. (Le Droit de la Communaut Economique Europenne, pg. 52) No obstante, la jurisprudencia ms reciente es conteste en afirmar que la violacin se conforma por la sola existencia de la norma contraria al orden comunitario. Para el catedrtico uruguayo las caractersticas del derecho comunitario, as como la calidad de las relaciones que l regula, esencialmente econmicas, lo inclinan, a sostener que la existencia de una disposicin, en el ordenamiento nacional, contraria al ordenamiento comunitario, es por s sola violatoria de ste, sin necesidad de que sea aplicada en un caso concreto. De la obra de Mgret (Le Droit..., pg. 53) cita una sentencia de la Corte Europea del 4 de abril de 1974, as. n 167/73, Comisin c. Francia y consigna que incluso an en el caso en que existan instrucciones internas administrativas que tiendan a descartar la aplicacin de la ley nacional, no es suficiente como para eliminar el incumplimiento, esas instrucciones siendo puramente internas dejan subsistente la inseguridad jurdica. (Lo destacado es nuestro) (Conf. ob. cit., pgs. 42 y 43) 20 Vase el artculo 42 del Protocolo de Ouro Preto. 21 Para ampliar, remitirse a los trabajos citados en la nota n 2.

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debe guiarse por este propsito y hacerlo posible. Especialmente pertinente resulta este criterio cuando se presentan situaciones dudosas o existen lagunas o vacos en parte de la estructura jurdica y se hace necesario colmar las insuficiencias... (Numeral 58 del I Laudo)21 . La claridad de los textos que nos permitimos transcribir nos exime de realizar mayores comentarios empero, debemos recordar que la doctrina seala que en los clsicos tratados de derecho internacional los pactos entre las naciones se distinguen por contar con textos en cierto modo definitivos, que regulan la materia de forma exhaustiva, es por ello que se habla de tratado-ley. En cambio en los de integracin, se utilizan trminos abiertos, contienen un conjunto de directivas generales a concretar y toda disposicin o norma sea la originaria o la derivada son susceptibles en general de ser completadas, desarrolladas, revisadas y variadas. Se lo caracteriza, por tanto, de tratado-marco22 . Otro de los puntos importantes dentro del marco jurdico, es el que recuerda que el derecho aplicable en base al cual el Tribunal decidir la cuestin controversial resulta del Tratado de Asuncin, de los acuerdos celebrados en el marco del mismo, de las decisiones del Consejo del Mercado Comn, de las resoluciones del Grupo Mercado Comn, (por el artculo 43 -pargrafo nico- del Protocolo de Ouro Preto, se incorporan las directivas de la Comisin de Comercio del MERCOSUR. Vase el artculo 1 del Reglamento del Protocolo de Brasilia) como as tambin de los principios y disposiciones del derecho internacional aplicables en la materia. (Conf. artculo 19 del Protocolo de Brasilia) (Numeral 53) Complementariamente a lo anterior, el Tribunal menciona que la aplicabilidad de las normas y fines del Tratado de Asuncin debe realizarse adems, desde una ptica integradora con las normas y principios que regulan el derecho internacional. (Numeral 56) En la parte final de ese numeral, el Tribunal agrega que la referencia del artculo 19 del Protocolo de Brasilia a los principios y disposiciones del derecho internacional aplicables a la materia cobra especial relevancia en un proceso de integracin en formacin y en pleno proceso de profundizacin, el cual requiere una constante elaboracin normativa interna y coordinacin de las polticas del bloque con las normas que rigen el comercio internacional. (Numeral 56) En una primera impresin, simplista y elemental por cierto, parecera que la afirmacin, en indudable alusin al MERCOSUR, de encontrarnos en pleno proceso de profundizacin del mismo es por dems optimista. Hemos sostenido en un trabajo anterior23 , que los procesos de integracin tienen grados o etapas, se van construyendo de a poco y la forma de viabilizar la integracin es por el camino del gradualismo. No es nuestra intencin detenernos, en esta oportunidad, ni en el examen de los conceptos, ni en las diferencias existentes entre cada uno de los que podramos denominar peldaos o fases de los procesos de integracin, pero s queremos hacer hincapi en que es importantsimo que quede bien claro que la situacin actual en la que se encuentra este fenmeno en ningn caso llega a conformar un mercado comn con las implicancias que el mismo tiene24 . O sea, no hay que dejarse llevar por lo que la sigla MERCOSUR significa (quiere decir Mercado Comn del Sur) pues esa sera la perspectiva, es decir, el aspecto que presenta, desde el punto en que nos encontramos actualmente, el objetivo, lejano por el momento, que nos propusimos alcanzar. Siguiendo en la misma lnea de pensamiento, que aspiramos que no sea catalogada como pesimista sino, por el contrario, tratando de ser realista25 y, pretendiendo evaluar las cosas en tal sentido, cmo dejar de mencionar varias cuestiones en las que los analistas y doctrinarios en general coinciden, como es que el proceso hoy en da padece dificultades, distintos cuestionamientos, que hace tiempo que necesita un nuevo impulso, incluso se suele decir que precisa un relanzamiento, que se encuentra en un amesetamiento, que las vicisitudes y tensiones ms recientes, nos referimos a las de 1999, pusieron en peligro la

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22 Consignamos que en el mbito del derecho comunitario se ha formulado una distincin entre el derecho comunitario primario u originario o sea aquel que emana de los tratados internacionales constitutivos del proceso de integracin y el derecho comunitario secundario o derivado que es aquel que resulta de las normas dictadas por los rganos de la comunidad. Conf. Bidart Campos, Germn J.: El Derecho de la Constitucin y su Fuerza Normativa; ed. EDIAR, Bs. As., 1995, pg. 478, nota 1. Vanse Mellado, Noem y Urriza, Luis: Integracin, Derecho Comunitario y MERCOSUR; en la Revista Mundo Nuevo del Instituto de Altos Estudios de Amrica Latina de la Universidad Simn Bolvar, Caracas, ao XVII, ns. _, enero-junio de 1994 (63-64), pgs. 137 y 141 y Petric, Jorge: El Sistema Jurdico-Institucional del MERCOSUR; en la Revista del MERCOSUR, Delta editora, Entre Ros, n 1, junio de 1997, pg. 57. 23 Titulado Situacin, Perspectivas y Dimensiones de la Integracin; en la Revista Jurdica de Doctrina del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao 2, n 2, noviembre de 1997, pg. 149. 24 Segn Juan Carlos Hitters -en su artculo Solucin de Controversias en el mbito del MERCOSUR (hacia un derecho comunitario) publicado en el diario La Ley del 18/6/97, pg. 5, nota 73.- el MERCOSUR est en trnsito entre una zona de libre comercio (simple supresin de aduanas) a una unin tarifaria (se agrega el arancel externo uniforme). Recuerda asimismo las etapas de los procesos de integracin, a saber: 1) zona de libre comercio; 2) unin tarifaria; 3) unin aduanera (se le aade un fondo comn con el producido por los aranceles, que se reparte a prorrata); 4) mercado comn (se le suma la libre circulacin de bienes y servicios); 5) comunidad econmica (se le agrega, la delegacin de soberana y

continuidad del MERCOSUR, etc. Uno de los escollos para la profundizacin del proceso se vincula con la cuestin constitucional. Existen desigualdades en cuanto a los textos de las normas que se refieren a esta temtica como tambin en lo relativo a la jerarqua de los tratados frente a las leyes internas26 . Sin duda estas y otras asimetras deben superarse, lo que permitira plasmar y asegurar el proceso. Cuando hicimos nuestro aporte para la Subcomisin de Institucionalizacin y Tribunales Supranacionales de la Comisin del MERCOSUR de la Federacin Argentina de Colegios de Abogados (FACA)27 , manifestamos que pretender que el proceso de integracin avance ms rpidamente en cuestiones que ni siquiera han podido ser resueltas hacia el interior de los pases resulta un exceso de exigencia. Dicho esto, y volviendo al marco jurdico del II Laudo, se consigna en el mismo que en un nivel ms amplio que el regional, las relaciones comerciales internacionales se rigen por las reglas de la Organizacin Mundial del Comercio (OMC). En este mbito las restricciones al otorgamiento de subsidios a la exportacin estn reguladas por el ASMC. En el seno de la OMC se insertan las reglas de ALADI y en un crculo ms interno, las normas del MERCOSUR, adquiriendo especial relevancia el anlisis de la Decisin n 10/94. (Numerales 57 y 58) A la luz de dicho sistema normativo los rbitros abordaron la dilucidacin de la controversia planteada, a cuyos efectos result indispensable desentraar el concepto de subsidio, tanto en el mbito internacional de la OMC, como en el regional del MERCOSUR. (Numeral 59) En efecto, se puntualiza que en el mbito de la OMC, se ha sealado que la existencia de subsidios requiere de la configuracin de tres elementos, a saber: 1) la existencia de una contribucin financiera del gobierno u organismo pblico y esto debe implicar alguna de las siguientes hiptesis, por ejemplo: una contribucin de fondos, o la asuncin de una obligacin como garanta de prstamos; una condonacin o no recaudacin de ingresos pblicos que en otro caso se percibiran (como en el supuesto de incentivos o crditos fiscales); el suministro de bienes o servicios que no sean de infraestructura general o la compra de bienes; la existencia de alguna forma de sostenimiento de los ingresos o de los precios, etc. 2) La existencia de un beneficio, entendido como una ventaja dada a una empresa o rama de la produccin, a travs de una accin del gobierno, en trminos ms ventajosos que la prctica usual de mercado. 3) Que el subsidio sea especfico; para cuya determinacin deben ser aplicados los principios contenidos y enunciados en el ASMC28 . En lo relativo al mbito regional, los rbitros analizaron la Decisin n 10/94, para finalmente en base a todo lo descripto como marco jurdico aplicable, laudar la controversia planteada. (Numerales 66, 67 y 68)

coordinacin y ejecucin de polticas macroeconmicas). 25 Vase en el artculo de Dreyzin de Klor, Adriana y Saracho Cornet, Teresita: La Asociacin de Estudios de Integracin Europea en Amrica Latina, las reflexiones del profesor Siegbert Rippe; La Ley, ejemplar del 30/6/97, en especial la pg. 3. 26 Para ampliar puede consultarse nuestro trabajo Introduccin al anlisis de las Recomendaciones de la Carta de Ouro Preto; en la Revista de Jurisprudencia Cosa Juzgada del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao I, n 1, marzo de 1997, suplemento doctrina, pg. 16. 27 El mismo se encuentra publicado, con el ttulo de Posibilidad de instalacin de un Tribunal de Justicia Supranacional en el mbito regional, en la Revista del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao I, n 11, diciembre de 1998, pg. 13. Estos y otros temas han sido tratados recientemente en el II Encuentro de la Abogaca del MERCOSUR, celebrado en la Ordem dos Advogados do Brasil/ seccin Santa Catarina, entre el 11 y el 13 de noviembre de 1999 y cuyas Propuestas, como as tambin la denominada Carta de Florianpolis, se encuentran publicadas en la Revista del Colegio de Abogados del Departamento Judicial de Quilmes, ao 2, n 21, diciembre de 1999, pg. 24. 28 Vanse los numerales 61, 62, 63 y 64. 29 Coincidimos con Ra Boiero cuando afirma que subsistir la duda

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IV. La Decisin.
Luego de deliberar el II Tribunal Ad-Hoc del MERCOSUR decidi: Por mayora, no hacer lugar al reclamo presentado por la Repblica Argentina relativo a la aplicacin del Sistema de la CONAB por la Repblica Federativa de Brasil. Expuso cuando consider este punto de controversia que no ha sido probado que se haya producido alguna transferencia de recursos del Tesoro Nacional al CONAB en algn perodo concreto, sino que por el contrario de las pruebas aportadas por los Estados Partes surge que en el perodo enero de 1990 a noviembre de 1998 el precio interno del maz estuvo por encima de los precios internacionales -con la excepcin de unos meses (marzo/septiembre de 1996)- y tampoco fue probado de qu forma incidira una eventual transferencia de recursos del Tesoro Nacional en los precios de exportacin de carne de cerdo. (Numeral 71) Adems que el sistema de la CONAB ha sido instituido con carcter general para

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constituir y mantener stocks reguladores y estratgicos de diversos productos agrcolas, entre los cuales se encuentra el maz, con el objetivo de garantizar la compra al productor, asegurar el abastecimiento y regular la estabilizacin del precio en el mercado interno. Dicho sistema implica un cierto grado de intervencionismo del Estado Brasileo en la agricultura -que ms all de su bondad o conveniencia, o incluso de su necesidad de armonizacin con las polticas agropecuarias de los restantes pases miembros del MERCOSUR- reviste un grado de generalidad tal que trasciende totalmente la produccin y la exportacin de carne de cerdo. (Numeral 72) Por otra parte, y desde un punto de vista tcnico, el Tribunal que debi considerar si dicho sistema constituye una poltica especfica para los productores de carne de cerdo de Brasil, entendi que resultaba claro que el beneficio no reviste tal carcter de especificidad la que quedaba totalmente descartada en virtud de su operatoria. (Numerales 73 y 74) Por ltimo, el Tribunal conceptu que el sistema de la CONAB tampoco configura un incumplimiento del artculo 11 de la Decisin n 10/94, el cual dispone que los Estados Parte instrumentaran las medidas que resulten necesarias para evitar que otros incentivos sectoriales, regionales o tributarios, que el marco normativo interno reconoce a favor de la actividad productiva/exportadora, se apliquen al comercio intraregional. Dicha norma, adems de no resultar directamente aplicable al sistema de la CONAB, requiere de implementacin, no siendo directamente invocable como generadora de derechos u obligaciones concretas. (Numeral 75) No obstante lo anterior, repetimos, que el Tribunal al precisar el marco jurdico aplicable sostuvo que la circunstancia de que determinadas normas requieran de implementacin posterior no significa que las mismas carezcan de todo valor, sino que los Estados tienen la obligacin de no frustrar su aplicacin as como el cumplimiento de los fines del Tratado de Asuncin y sus protocolos complementarios. (Numeral 55) Por los fundamentos que hemos expuesto no se hizo lugar a la reclamacin de nuestro pas. Por unanimidad, declarar procedente la reclamacin de la Repblica Argentina con relacin a la utilizacin del Programa de Financiamiento para Exportaciones (PROEX), aceptado por el Brasil expresamente, y en su mrito declarar, que a partir del 29 de marzo de 1999, solamente podrn ser objeto de financiamiento PROEX las exportaciones con destino MERCOSUR que involucren bienes de capital a largo plazo que observen las condiciones de plazo y de tasas de inters compatibles con las aceptadas internacionalmente en operaciones equivalentes29 . Por unanimidad, no hacer lugar al reclamo presentado por nuestro pas con relacin a los mecanismos de ACC y ACE, aplicados por Brasil. Es menester indicar que el Tribunal no comparti la argumentacin brasilea del carcter no crediticio de los mecanismos de ACC y ACE, en la medida que se trata de instrumentos financieros que tienen por efecto proveer financiamiento por parte de los bancos privados a los exportadores, que stos debern devolver al momento de cumplimiento o pago de la exportacin. (Numeral 82) Para resolver este punto el Tribunal se plante como necesario analizar si las exoneraciones o reducciones tributarias establecidas por el Brasil constituyen incentivos a la exportacin cubiertos por la Decisin n 10/94. Dichos beneficios, segn el numeral 83 del Laudo, consisten en la reduccin de la alcuota del Impuesto a las Operaciones Financieras (IOF) del 25% a 0%, para operaciones de cambio vinculadas a exportaciones de bienes y servicios; la reduccin a 0% de la alcuota de la Contribucin Provisoria sobre Movimiento o Transmisin de Valores y de Crditos y Derechos de Naturaleza Financiera (CPMF) a los ACC; y la reduccin a 0% de la alcuota del impuesto a la renta sobre las ganancias en los casos de intereses y comisiones por crditos obtenidos en el exterior con destino al financiamiento de exportaciones y de intereses sobre el descuento en el exterior de ttulos cambiarios de exportacin y las comisiones relativas a dichos

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de si, no habiendo mediado tal declaracin de Brasil, el Tribunal Arbitral no hubiera aceptado la condicin de subsidio pero denegado el reclamo por la ausencia de pruebas sobre el dao. (Conf. Ra Boiero Rodolfo: La guerra del cerdo (2 parte); ob. cit., pg. 20, nota 2.

ttulos. Asimismo, otro beneficio consiste en la exoneracin del requisito de encaje obligatorio a las operaciones activas de ACC y ACE dispuesta por el gobierno de Brasil, si bien el mismo ha sido suspendido. Siguiendo la interpretacin del Laudo que hace Ra Boiero, se podra sostener que dichos instrumentos financieros benefician a los exportadores y que, aunque no sean de resorte directo del Estado Brasileo, configuraran subsidio en la medida en que dicho financiamiento se cumpla a tasas de inters inferiores a las del mercado30 . Adems, el Tribunal tambin se plante como necesario determinar si los incentivos a la financiacin a las exportaciones brasileas de carne de cerdo, mediante los instrumentos de ACC y ACE beneficiados con la utilizacin de exoneraciones o reducciones tributarias y de poltica monetaria, han tenido efecto restrictivo, discriminatorio o de competencia desleal en violacin a la normativa que regula el MERCOSUR y si adems generan perjuicio o la amenaza de un perjuicio a los particulares o sectores de actividad de los particulares que iniciaron la reclamacin. (Numeral 93) El Tribunal consider finalmente, que no han existido en el caso elementos de conviccin suficientes que prueben que los referidos instrumentos de financiacin a las exportaciones, con los beneficios tributarios mencionados, generen perjuicio o amenaza de perjuicio a los sectores de produccin de carne de cerdos de la Repblica Argentina. (Numeral 94) Por otra parte, el Tribunal estim que tampoco se prob que los exportadores brasileos de cerdos utilicen el referido mecanismo con la finalidad principal de realizar un arbitraje financiero, a efectos de usufructuar del diferencial de tasas existentes entre las tasas que se obtienen a travs de ACC y ACE y las tasas del mercado financiero interno. No obstante se aclar que si se probara dicha circunstancia, demostrndose la afectacin que dicho mecanismo tiene o podra llegar a tener en el precio de exportacin, se comprobara la existencia de perjuicio. As las cosas, se entendi que no fueron suficientemente probados los perjuicios a los particulares que dieron inicio a la reclamacin. En funcin de lo anterior, se desestim el reclamo presentado por nuestro pas. (Numerales 95 y 96) Por unanimidad, se dispuso que los costos y costas del proceso sean abonados de la siguiente manera: cada Estado se har cargo de los gastos ocasionados por la actuacin del rbitro por l nombrado. La compensacin pecuniaria del Presidente y los dems gastos del tribunal sern abonados en montos iguales por las partes. Los pagos correspondientes debern ser realizados por las partes a travs de la Secretara Administrativa del MERCOSUR, dentro de los treinta das de la notificacin del laudo. Por unanimidad, disponer que las actuaciones sean archivadas en la Secretara Administrativa del MERCOSUR. Se orden la Notificacin de la decisin a las partes por intermedio de la Secretara Administrativa del MERCOSUR y su publicacin.

30 Conf. Ra Boiero, Rodolfo: La guerra del cerdo (2 parte); ob. cit., pg. 20. Vanse los numerales 85, 86, 87 y 88.

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V. La Aclaratoria.
En un prestigioso matutino se seal que los productores de porcinos haban solicitado a la Cancillera que apele el fallo del Tribunal Arbitral31 . Sin embargo, en un ejemplar posterior, se informaba que lo que se decide por el Tribunal Arbitral es inapelable32 . Efectivamente, el Laudo es inapelable, obligatorio para los Estados Partes en la controversia a partir de la recepcin de la respectiva notificacin, tiene respecto de ellos fuerza de cosa juzgada y deber ser cumplido en un plazo de quince das, salvo que el Tribunal haya fijado otro plazo distinto. (Conf. artculo 21 del Protocolo de Brasilia) Ahora bien, esto no es bice para que cualquiera de los Estados Partes en la controversia pueda, dentro de los quince das de la notificacin del Laudo, solicitar una
31 Diario Clarn, en la edicin del 16/10/99, suplemento Rural, pg. 16.

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32 Diario Clarn, ejemplar del 18/ 10/99, pg. 21. 33 Luis Alejandro Estoup destaca que es muy comn dentro de la

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aclaracin del mismo o una interpretacin sobre la forma en que deber cumplirse. El Tribunal deber expedirse dentro de los quince das subsiguientes y si considerase que las circunstancias lo exigen, podr suspender el cumplimiento del Laudo hasta que se decida sobre la solicitud presentada. (Conf. artculo 22 del Protocolo de Brasilia) Esto ltimo es precisamente lo que hizo la Repblica Argentina y motiv que en la ciudad de Buenos Aires el da 27 de octubre de 1999 el Tribunal Arbitral se reuniera para considerar la solicitud de aclaracin presentada por nuestro pas. Luego de analizar las aclaraciones solicitadas, el Tribunal adopt su decisin por unanimidad. En ella afirm, en primer lugar, que en los numerales 31, 43 y 47, vinculados a los aspectos del procedimiento y al objeto de la litis, resulta claro que el Tribunal hizo referencia concreta a las etapas previstas (negociacin diplomtica) como previas al arbitraje en el Protocolo de Ouro Preto (artculo 21 y Anexo con el Procedimiento General para Reclamaciones ante la Comisin de Comercio del MERCOSUR). En segundo lugar, el Tribunal Arbitral consider que el objeto de la controversia queda definido por la reclamacin original. (Numerales 44 y 47) Adems, los alcances del artculo 11 de las reglas de procedimiento estn precisados en el numeral 45. -Vase el punto II, letras C y c)- Finalmente, en lo concerniente a la presentacin formal del reclamo a que se alude en el numeral 51, implica la necesidad de realizar un petitorio claro y expreso sobre la pretensin. (Vase el punto II, letra D) En tercer lugar, a juicio del Tribunal es claro que en el numeral 74 del Laudo se entendi que el concepto de subsidio requiere la especificidad, segn lo previsto en el ASMC. (Vanse los puntos III in fine y IV) En cuarto trmino, rechaz los apartados 4.1 y 4.2 de la aclaratoria presentada por nuestro pas, por considerar que lo all solicitado exceda el objeto del recurso33 . A la quinta cuestin, y de conformidad a los fundamentos del Laudo, el Tribunal reiter que la configuracin de subsidio depende de elementos de hecho, vinculados en el caso al nivel de las tasas de inters efectivamente aplicadas mediante los instrumentos de ACC y ACE a las exportaciones de carne de cerdo. (Numeral 88) Tambin interpret que no es admisible una violacin indirecta del ASMC. (Numeral 87) (Vase el punto IV) En sexto y ltimo trmino se ratific, aludiendo en particular al artculo 11 de la Decisin n 10/94, que la norma adems de no resultar directamente aplicable al sistema de la CONAB, requiere de implementacin, no siendo directamente invocable como generadora de derechos u obligaciones concretas. (Numeral 75) Lo cual no significa que carezca de todo valor (numeral 55), pues es preciso evitar que los incentivos no previstos expresamente distorsionen el desarrollo del comercio intraregional y la consolidacin del mercado comn, fin ltimo del proceso de integracin. (Numerales 89 y 92) (Vase el punto IV) Va de suyo que, como no poda ser de otra manera, se dispuso que las actuaciones correspondientes al pedido de aclaraciones sean publicadas, agregadas al expediente principal y archivadas en la Secretara Administrativa del MERCOSUR, y que la resolucin sea notificada a las partes por la misma Secretara.

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prctica del arbitraje que esta herramienta recursiva sirva para moldear una revisin del Laudo. (Conf. Estoup, Luis A.: Un laudo arbitral con matices; diario La Nacin, suplemento Comercio Exterior, del 30/11/99, pg. 20)

VI. Colofn.
Como expusiramos en la introduccin, en el mbito del Protocolo de Brasilia, el ao de 1999 ha sido un punto de inflexin y ser recordado pues durante el transcurso del mismo se emitieron los primeros Laudos Arbitrales en el MERCOSUR. Se ha afirmado que es necesario y conveniente recurrir al mecanismo de solucin de controversias, pues es la mejor solucin institucional a los conflictos comerciales en el seno del bloque y, adems, como una manera indirecta pero muy efectiva de consolidar

34 Conf. Ra Boiero, Rodolfo: La guerra del cerdo (1 parte); ob. cit., pg. 20.

y profundizar la unin aduanera34 . Por otra parte, es significativo que los dos pases de mayor expresin econmica hayan transitado, a travs de un procedimiento de solucin de controversias, hacia una decisin obligatoria e inapelable. Pensamos que se ha fortalecido el MERCOSUR, pues resulta inherente a todo proceso de integracin contar con un sistema para resolver, jurdicamente, sus inevitables litigios. A los primeros Laudos los podramos calificar como de precursores; sin duda no sern los nicos, pues ciertas realidades econmicas, polticas y jurdicas que no hay que perderlas de vista condicionan por el momento el nacimiento de un Tribunal de Justicia35 . Creemos haber descripto los principales elementos del II Laudo. Simplemente, hemos procurado trazar los lineamientos generales ms como una incitacin a ocuparse del tema que a reflejarlo definitivamente. Consecuentemente, en esta lnea de pensamiento, lo que est claro es que en el futuro prximo escucharemos mucho ms sobre el II Laudo. .

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Consideraes sobre os embargos declaratrios


Luiz Artur de Paiva Corra

Sumrio
1 - Introduo. 2 - Consideraes sobre o recurso de embargos declaratrios. 3 Sentenas passveis de sofrerem embargos. 4 - Os efeitos inerentes aos embargos declaratrios, contidos no C.P.C. vigente 5 - O efeito modificativo (inovativo) da sentena via embargos declaratrios. 6 - Prazo e efeito interruptivo dos embargos declaratrios. 7Objetivo primordial do processo. 8 - Bibliografia.

Luiz Artur de Paiva Corra.


Professor de Direito da Universidade de Uberaba-MG. Mestrando em Direito na UNAERP

Introduo
Apesar de os embargos declaratrios encontrarem-se arrolados expressamente entre os recursos pelo antigo Cdigo de 1939, em seu artigo 808, inciso V, bem como por leis anteriores, e, atualmente disciplinado no Estatuto Processual vigente, em seu artigo 535, incisos 1 e II, com a alterao dada pela Lei n. 8.950/94, o certo que a sua natureza recursal questionada por alguns processualistas, que lhes negam o carter de recurso. Por tal razo no tem merecido ateno especial da doutrina que, de modo geral, limitase a reproduzir antigas lies oriundas do direito portugus. 163

2 - Consideraes sobre o recurso de embargos declaratrios.


Os embargos declaratrios so suscitados sempre que a sentena, ou o acrdo, encontrar-se com obscuridade ou contradio (CPC, art. 535, n. 1), ou ainda quando for omitido ponto sobre o qual devia pronunciar-se o juiz ou tribunal (CPC, art. 535, n. II). No se tem aceito a interposio do recurso estudado para o efeito de se modificar ou inovar a sentena embargada, sob o argumento de que o mesmo no possui o juzo de retratao, encontrado no agravo de instrumento, e atualmente no recurso de apelao (CPC, art. 296). Contudo, modestamente, procuraremos demonstrar que tal regra, formulada em termos quase absolutos na doutrina, hoje est totalmente vesga diante da posio adotada pelo legislador processual civil e, que se seguida a linha doutrinria j superada, e cegarse diante do texto legal, poder traduzir-se, na prtica, em graves distores e injustias. Quando procuramos a motivao da superada doutrina, nos deparamos de imediato com a incompatibilidade dos textos da legislao anterior e atual, no Direito Positivo Brasileiro. Primeiramente as Ordenaes Afonsinas, que inadmitiam o Juzo de retratao: Depois que o julgador der humma Sentena definitiva em alguum Feito, nam h mais poder de h revoguar dando outra contraira; e se revoguase, e desse outra contraira

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depois, a outra segunda sera nenhuuma per Direito. (L. 111, 69,4). Proibio tambm clara do Juzo de retratao decorria do preceito do artigo 862, pargrafo 40, do C.P.C. de 1.939: Se os embargos forem providos, a nova deciso se limitar a corrigir obscuridade, omisso ou contradio. Tal regra entretanto no foi repetida no atual Cdigo de Processo Civil e o legislador, muito a propsito de procurar sanar injustias, ao cuidar dos embargos declaratrios em primeiro grau, houve por bem em expressamente admitir a possibilidade de alterao do julgado, conforme se conclui pela simples leitura de seu artigo 463, inciso II.

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3 - Sentenas passveis de sofrerem embargos


Qualquer deciso judicial comporta embargos de declarao, tendo em vista que no podemos admitir que decises, mesmo que no sejam definitivas, e simplesmente interlocutrias, fiquem sem qualquer remdio, mesmo eivada de obscuridade, contradio ou a omisso existente no pronunciamento, podendo, inclusive, comprometer a possibilidade prtica de cumpri-lo, como bem assevera o Professor BARBOSA MOREIRA. E, conforme expe o eminente Processualista acima citado: No tem a mnima relevncia que se trate de deciso de grau inferior ou superior, proferida em processo de cognio (de procedimento comum ou especial), de execuo ou cautelar. Tampouco importa que a deciso seja definitiva ou no, final ou interlocutria.

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Assim sendo, entendemos que toda deciso/sentena, que tenha por finalidade pronunciar-se sobre qualquer ato processual, seja final ou intermedirio, comporta embargos declaratrios.

4 - Os efeitos inerentes aos embargos declaratrios, contidos no C.P.C. vigente


O Cdigo de 1973, antes da edio da Lei n. 8.950/94, prendia-se existncia, para a interposio dos embargos declaratrios, de obscuridade, dvida, contradio ou omisso. Aps a edio da Lei 8.950/94 foi suprimido o vocbulo dvida, que na verdade uma conseqncia da obscuridade ou da contradio que se observe no julgado, portanto totalmente incua se apresentava. A obscuridade pode se apresentar na fundamentao do acrdo (ou sentena) bem como no seu decisum. Com bem ensina BARBOSA MOREIRA: A falta de clareza defeito capital em qualquer deciso. Assim sendo, sempre que faltar clareza na exposio das razes de decidir, a ponto de uma pessoa capaz e esclarecida, mas estranha ao mundo jurdico, no conseguir compreender o decisum, caber os embargos declaratrios. O ideal, que consistiria em poder qualquer pessoa comum compreender o texto de sentenas e acrdos, parece dificil de atingir, sobretudo em pas, como o nosso, de modesto nvel cultural. Pois, referidas pessoas, por mais simples que sejam, mesmo que no tenham conhecimentos jurdicos, capazes de compreenderem a fundamentao de uma sentena ou acrdo, o tm para compreenderem a motivao inserida nos mesmos. O prprio Professor citado alerta: Em qualquer caso, a simplicidade que no exclui a elegncia ser prefervel ao rebuscamento pedante. A omisso ocorre quando o Juiz ou Tribunal deixa de apreciar questes relevantes suscitadas pelas partes, ou que poderiam ser conhecidas de oficio.

bom lembrar que a falta de interposio dos embargos declaratrios em tempo oportuno, quando ocorrer omisso, ir acarretar a precluso da matria argida e no apreciada e decidida, sendo vedado ao Tribunal conhecer da mesma, caso no seja aquelas a ser conhecidas de oficio, pois em relao a estas no ocorre o instituto da precluso (CPC, art. 267, 3. ). Em relao contradio a mesma se verifica quando ocorrer, no mesmo processo, e atravs da mesma sentena, pronunciamentos e decises entre si inconciliveis. Quanto aos embargos declaratrios serem suscitados em razo de se verificar obscuridade, omisso ou contradio, no h qualquer divergncia entre os nossos doutrinadores e posicionamentos jurisprudnciais.

5 - O efeito modificativo (inovativo) da sentena via embargos declaratrios


Para eliminar contradio entre o fundamento e o decisum da sentena, no pode o Magistrado, a toda evidncia, deixar de alterar a deciso, sob pena de persistir o conflito entre asseres constantes da mesma. Hoje ainda persiste uma relutncia em se aceitar a modificao ou inovao da deciso atravs de embargos declaratrios. Tal relutncia no se verifica em relao ao erro material, pois o entendimento, quase que unnime, inclusive no Supremo Tribunal Federal, no sentido de que a contradio que vicia a inteireza lgica do julgado constitui verdadeiro erro material, suscetvel de modificao pela via de embargos declaratrios. (RE n. 69.765, ReI. Mi Barros Monteiro, ac. de 3-11-72, in RTJ, 63/424). O entendimento dos nossos Tribunais no sentido de considerar o erro material como uma forma de grave contradio cometida pelo julgador, e, que, abstrado o equvoco, fatalmente o resultado do julgamento seria diverso. A jurisprudncia do Eg. Tribunal de Justia de Minas Gerais h tempo reconhece a possibilidade de se modificar a sentena, via embargos declaratrios, quando ocorrer erro material (Ap. 69.204, Rel. Des. Paulo Gonalves; Ap. 69.886, Rel. Des. Humberto Theodoro). Hodiernamente tem se admitido, tambm, o conhecimento dos embargos declaratrios, inclusive com efeito modificativo, mesmo que no seja em caso de erro material, podendo, inclusive, ser na apreciao das provas constantes nos autos do processo, quando ocorrer erro manifesto, a ponto de o resultado da deciso ser outro, e no aquele constante na sentena, ou acrdo, que sofre os embargos. O Superior Tribunal de Justia tem abraado idntico entendimento, ou seja, tem admitido o uso de embargos declaratrios quando manifesto o equivoco, conforme nos informa o Prof. Humberto Theodoro Junior. Em julgado constante na RT 565/173 encontramos deciso do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, reportando-se ao Supremo Tribunal Federal, e nos informando que o mesmo tem assentado que, por motivo de erro material ou de fato em julgamento seu, licito, acolhendo-se embargos declamatrios, corrigir-se o julgado, sanando-se o equvoco, ainda que tal importe modificao da deciso embargada. Leia-se o julgado do Tribunal de Justia de Minas Gerais: O julgado pode ser alterado ou modificado por via dos embargos de declarao, quando a respectiva deciso constituir produto de manifesto equvoco na apreciao da prova. (Rel. Des. Valle Da Fonseca, In DJMG de 29.03.83). O j citado Prof. Barbosa Moreira possui o mesmo entendimento acima, ao escrever: Na prtica judiciria sensvel a tendncia a ampliar essa possibilidade, para ensejar a correo de equvocos manifestos por meio dos embargos de declarao. O Prof. Antnio Carlos De Arajo Cintra, em estudo inserido na RI 595/17,

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esclarece: Na potencialidade prpria dos embargos de declarao est contida a fora de alterar a deciso embargada, na medida em que isso, seja necessrio para atender a sua finalidade legal de esclarecer a obscuridade, resolver a contradio ou suprir a omisso verificada naquela deciso. Qualquer restrio que se oponha a essa fora modificativa dos embargos de declarao nos estritos limites necessrios consecuo de sua finalidade especfica, constituir artificialismo injustificvel, que produzir a mutilao do instituto.

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6 - Prazo e efeito interruptivo dos embargos declaratrios


Antes da edio da Lei n. 8.950/94 o prazo para a interposio dos embargos de declarao variava conforme se tratasse de deciso de primeiro grau (48 horas) ou de acrdo (5 dias). A reforma processual uniformizou a disciplina, no que se refere ao prazo para o oferecimento dos embargos, passando para cinco (05) dias, independentemente da deciso (interlocutria ou definitiva) ou acrdo. O incio para a contagem do prazo, para o oferecimento dos embargos, o dies a quo da intimao da deciso embargada. Os embargos no se encontram sujeitos a preparo, bem como no aberta vista para a parte contrria se manifestar, como ocorre, atualmente, no Agravo Retido. No Estatuto Processual Civil, antes da reforma (Lei 8.950/94), a interposio dos embargos suspendiam, simplesmente, o prazo para se interpor qualquer outro recurso. Aps a edio da lei da reforma processual, o efeito do oferecimento dos embargos de declarao passou a interromper os prazos para a interposio de outros recursos, sendo que este prazo recomea a fluir ab initio, sem que se leve em conta o tempo porventura j decorrido antes do oferecimento dos embargos. Contudo, caso os embargos no tenham sido conhecidos (v.g., intempestivos), no haver interrupo do prazo para a interposio de outro recurso, o qual ter a sua fluncia a partir da data da publicao da deciso embargada intempestivamente.

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7 - Objetivo primordial do processo


Atualmente a cincia processual encontra-se na fase de sua evoluo que autorizada doutrina (CNDIO RANGEL DINAMARCO, JOSE ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE) identifica como instrumentalista, ou seja, a conscientizao de que a importncia do processo est em seus resultados, observando-se, sempre, a efetividade da tutela jurisdicional, reclamada pelas partes litigantes, em sua plenitude. assente na doutrina jurdica, tanto de Direito Constitucional, quanto da teoria geral do processo, que os princpio do devido processo legal (due process of law) e da prestao jurisdicional, enfeixam um notvel conjunto de garantias de ordem constitucional a assegurar aos cidados o acesso s decises do poder judicirio, dentro dos moldes adredemente previstos no ordenamento jurdico. No devemos ficar apegados s normas ultrapassadas, que engessam o Direito Processual, que a norma pela qual se aplicar, realmente, o direito buscado pelas partes litigantes, e que se encontra no direito material. O Ministro Slvio De Figue1redo Teixeira, citado em nota por Bedaque, disse: A doutrina processual de ponte, nos ltimos tempos, tem dirigido os seus estudos para aspectos mais relevantes que o simples conhecimento do processo como tcnica de produo de atos e de julgamento. E, sempre que houver uma norma que impea a prestao jurisdicional, em sua

plenitude, a mesma dever ser rechaada pelo Magistrado, condutor do feito, e aplicador final do direito, decidindo e determinando os atos necessrios e indispensveis para a efetiva tutela jurisdicional, bem como rever as suas decises, quando as mesmas encontrarem-se em desconformidade com as provas dos autos ou legislao vigente, mesmo que tenha ocorrido simplesmente equvoco na apreciao das provas produzidas, e, no o indiscutvel erro material. No procuramos abandonar a tcnica processual em sua totalidade, mas simplesmente harmoniz-la com o seu escopo, objetivo primordial, que a aplicao da Justia, da forma mais simples e clere.

Referncias Bibliogrficas
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Poder, Pluralidade e Heterogeneidade Alm do Estado e do Direito

Jos Querino Tavares Neto1

Resumo
A questo do poder central na anlise cientfica porque transcende a natureza do Estado e do Direito, precisando ser concebido como realidade plural e heterognea. O poder no pode ser analisado com preciso cirrgica, porque se apresenta com muitas facetas que no permitem recortes e tratamentos finais ou definitivos. Ele se constri historicamente usando num tempo um instrumento, noutro tempo outro completamente dspare. Palavras-chave: Direito, Estado, Poder

Jos Querino Tavares Neto


Professor de Filosofia Jurdica da UNAERP

Resumen
La cuestin del poder es central en el anlisis cientfico porque transciende la naturaleza del estado y del derecho, precisando ser concebida como realidad plural y heterognea. El poder no puede ser analizado con precisin cirurgica, porque se presenta con muchas facetas que no permiten recortes y tratamientos finales o definitivos. l se construye histricamente utilizando en un tiempo un instrumento, y en otro tiempo otro completamente diferente. Palabras claves: Derecho, Estado, Poder

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Abstract
The power question is of the greatest importance in terms of scientific analysis because it is beyond the limits of nature not only of the State, but also of the Law. On the other hand, it needs to be conveived as a plurl and heterogeneous reality. Power cannot be analyzed with surgical precision, since it presents various facets that permit no cutouts and final or conclusive treatment. It is historically constructed, using one instrument in a certain time and a completely different one in another occasion. A proposta kelseneana de superao de dualismo entre Estado e Direito, concebendo aquele como o prprio Direito (Kelsen, 1999, p. 352.3), parece esbarrar frontalmente com a realidade diversa do poder com suas mltiplas facetas. O momento histrico atual do Brasil e do mundo indica uma clara mudana no perfil da presena do Estado em todas as reas, implicando numa redefinio de papeis. O Estado se encontra em transformao de natureza ontolgica e teleolgica visto que sua natureza e os fins a que se destina se altera significativamente e de uma forma jamais vista. Assim a relevncia da discusso do Poder enquanto faceta do Direito, se insere no

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contexto das mudanas que se processaram na natureza do Estado, sua funo e finalidade luz da perspectiva de Max Weber e as perspectivas derivadas de sua teoria. Juntamente com o estudo da redefinio ontolgica do Estado est posto a natureza do prprio contrato social moderno, que passa por um processo de transformao nunca dantes visto, sobretudo na realidade brasileira que recebe os reflexos da nova conjuntura de uma sociedade globalizada onde as relaes internacionais agora chamadas de transnacionais, global, etc., interferem na realidade jurdica do Estado Nacional que se redefine sob a gide dos novos tratados e organizaes transnacionais e supraterritorias. No de menor importncia est a necessidade do Estado moderno conviver com um pluralismo jurdico-poltico comunitrio-participativo que emerge de novos sujeitos coletivos e o fato de encontrar-se em crise o paradigma jurdico do positivismo kelseneano, ainda mais num pas como o Brasil com suas constantes crises institucionais que questionam a capacidade normativa do Estado-Institucional. Portanto a questo que se coloca , Estado e Direito se afirmam e se mantm pelo Poder ou vice-versa? possvel que o Poder seja plural? Existe poder alm do Estado e do Direito?

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Concepes de poder
O poder um conceito fundamental na discusso sociolgica-Jurdica. O poder foi definido pelo dicionrio FGV MEC 1986, sob duas concepes gerais: a) a capacidade de produzir uma ocorrncia; e b) influncia intencional de pessoa ou grupo sobre o comportamento de outrem A natureza do poder sempre foi objeto da reflexo acadmica e sempre em lugar de destaque. Norberto Bobbio lembra que se compreendendo o poder em sentido especificamente social, as pessoas podem ser tanto sujeitos quanto objetos do poder. O poder entre os humanos diferente do exercido sobre a natureza, visto sempre conter o elemento relacional do poder social. Assim o exerccio do poder implica ou depende tambm das atitudes daqueles implicados nessa relao. Se existe recusa, resistncia o poder se desvanece. (Bobbio, Dicionrio de Poltica, Et alt, 2000, p. 934) Para Marx o poder se define pela dominao de classe. a posse ou a disposio dos meios de produo e a capacidade ou no de control-los que determina as possibilidades de exerccio do poder por uma classe social. Sua concepo de pode poltico decorre da, sendo o Estado considerado, no marxismo clssico, como a instituio em virtude da qual uma classe dominante e exploradora impe e defende seu poder e privilgios contra a classe ou classes que domina e explora. (Bottomore, 1984, p. 287) Genericamente, poder a capacidade ou possibilidade de agir, de produzir efeitos desejados sobre indivduos ou grupos humanos. Existem dois plos: de quem exerce o poder e daquele sobre o qual o poder exercido. Para que algum exera o poder preciso que tenha fora, entendida como instrumento para o exerccio do poder. Fora a canalizao da potncia e a sua determinao. Para Weber o Estado moderno pode ser reconhecido por dois elementos constitutivos: a presena do aparato administrativo para a prestao dos servios pblicos e o monoplio legtimo da fora. Embora a fora fsica seja uma condio necessria e exclusiva do Estado para o funcionamento da ordem na sociedade, no condio suficiente para a manuteno do poder. Precisa ser legtimo, ou seja, ter o consentimento daqueles que obedecem, visto

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ser o poder uma relao. (Aranha. 1993, p. 180) Mesmo em se tratando de religio a presena do Cristo uma demonstrao da dificuldade no tratamento do assunto com seus discpulos e o prprio Joo Batista. To logo morreu a luta pelo poder j se fazia presente e ainda no est resolvida entre aqueles que brigam pelo monoplio de sua herana religiosa.

A Centralidade do poder na anlise cientfica


A questo do poder central em qualquer anlise cientfica. A pesquisa inclusive nas cincias denominadas de exatas, biolgicas, possuem em sua essncia elementos da natureza do poder, visto que suas descobertas, para no dizer seus avanos e retrocessos, levam necessariamente a um tipo de exerccio de poder uma vez que implicam em controle de patentes de descobertas, competio acadmica pela hegemonia cientfica, etc. Isto ocorre em qualquer mbito desde um laboratrio ou grupo de pesquisa que j em si possui competio interna pelo poder, passando por departamentos, ncleos, faculdades, universidades, instituies, instituies de fomento acadmico, etc. Numa escala menor ou mais ampla, o fenmeno do poder sempre se apresenta e em sua esmagadora maioria pelo vis econmico se intensifica ou se retrai. Todo conhecimento, seja ele cientfico ou ideolgico, s pode existir a partir de condies polticas que so as condies para que se formem tanto o sujeito quanto os domnios do saber. A investigao no se deve remeter a um sujeito do conhecimento que seria sua origem, mas a relaes de poder que lhe constituem. No h saber neutro. Todo saber poltico. E isso no porque cai na malhas do Estado, apropriado por ele, que dele se serve como instrumento de dominao, descaracterizando seu ncleo essencial. Mas porque todo saber tem sua gnese em relaes de poder. (Machado in Foucault, 1979, p. XXI) As cincias sociais e de forma especial, as cincias jurdicas, no so menos sujeitas ao fenmeno do poder, bem como o tratamento do assunto ocupa local privilegiado nas relaes sociais e polticas. No entanto a perspectiva se reveste de complexidade ainda mais intensa, tendo em vista que seu objeto sempre passa pela discusso do poder em suas mltiplas relaes. assim que nas cincias jurdicas o poder est relacionado com a lei, sua obedincia e efetividade. Encontramos ali intensas lutas tericas sobre a necessidade de lei ou no como elemento regulador social; a necessidade de obedincia s autoridades institudas; e o mais costumeiro elemento jurdico do estado de direito como instrumento de garantia jurdica para evitar abusos da autoridade ou instalao da barbrie2 . Ocorre que na sociedade o poder no pode ser analisado com preciso cirrgica, porque se apresenta com muitas facetas que no permitem recortes e tratamentos finais ou definitivos. O poder no um fenmeno singular e homogneo que permite sua delimitao segura, tratando-se de realidade plural e heterognea. Ele se constri historicamente usando num tempo um instrumento, noutro tempo outro completamente dspare. No existe poder global e unitrio, mas provisrio e acidental. (Machado in Foucault, 1979, p. XI) O poder pode ser em grande escala e eficiente, mas nunca permanente e total. Mesmo existindo Estados ou instituies com forte domnio local ou mundial, existe sempre a provisoriedade e temporalidade do poder, sem falar nos guetos polticos, geogrficos, econmicos, poderes paralelos ao Estado, que persistem apesar do poder oficial e muitas vezes a despeito e contra este.

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2 - No sentido de ausncia de respeito institucional.

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Alguns exemplos de tratamento do poder

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A discusso sobre o poder se faz presente nas mais antigas tentativas tericas. O poder est nas tradies mticas, onde o poeta-rapsodo exercendo autoridade para com os iniciados, explicava e justificava a realidade. Para se manter no poder ele necessitava da benevolncia dos poderes advindos dos deuses personificados na natureza e mais tarde no Olimpo como expresso mais elaborada e personificada. Com o advindo da filosofia, sua problemtica continuou merecendo ateno e importncia central. Os filsofos pr-socrticos j sentiram as conseqncias de sua presena. Na Escola Jnica tivemos as primeiras discrdias acadmicas entre Tales e seus discpulos Anaximandro e Anaxmenes. Na escola Pitagrica uma certa dose de mistrios e segredos diramos rficos, que eram instrumento de manuteno do poder na fraternidade pitagrica inclusive com elementos disciplinares e excluso dos externos dos conhecimentos do grupo. (Reale e Antiseri, 1990, p. 18; 40) Presente de forma potica e dramtica nas tragdias gregas de Sfocles. Em Rei dipo o poder se reveste de tragdia familiar diante do vaticnio de um Tirsias velho, pobre e cego: Se tu possuis o rgio poder, dipo, eu posso falar-te de igual para igual! Tenho esse direito! No sou teu subordinado, mas sim de Apolo (Sfocles, 1998, p. 32). A palavra do vaticinador diagnostica seu tempo e as relaes de poder que se estendiam para alm das fronteiras do Estado e da autoridade institucional, se afirmando em elementos advindos do Olimpo. No mnimo podemos ver ali o conflito entre o poder humano e o poder sagrado. Na Antgone o poder reafirma os elementos Olimpiais quando a conscincia de uma irm que no aceita a autoridade tirana do tio e Rei Creonte insiste em enterrar seu irmo Polinice. No entanto se desloca da relao com o poder do vaticinador para a pessoa comum visto tratar-se de mulher e irm em relao tirania e autoridade legal: Creonte: E apesar disso, tiveste a audcia de desobedecer a essa determinao? Antgone: Sim. Porque no foi Jpiter que a promulgou; e a Justia, a deusa que habita com as divindades subterrneas, jamais estabeleceu tal decreto entre os humanos; nem eu creio que tal dito tenha fora bastante para conferir a um mortal o poder de infringir as leis divinas, que nunca foram escritas, mas so irrevogveis, no existem a partir de ontem, ou de hoje; so eternas sim! e ningum sabe desde quando vigoram (...). (Sfocles, 1998, p. 86) squilo tambm contribui para nossa compreenso do poder com Prometeu Acorrentado. O tit Prometeu no se conformou com o desgnio de Jpiter que, quando assumiu o poder sobre o universo cogitava destinar humanidade uma condio prxima irracionalidade animal ou ento destru-la substituindo-a por outra de sua criao. Condodo da situao a que os homens estariam sujeitos, Prometeu apodera-se de uma fasca do fogo divino e consegue dotar o homem de razo, e da faculdade de cultivar a inteligncia, as cincias e as artes. A conseqncia foi uma punio severa sobre o tit de sorte que foi acorrentado num rochedo pelos sculos adiante e num aumento da pena existe a presena de um abutre que viria diariamente devorar-lhe o fgado. (squilo, 1998, p. 111) No menos emblemtica foi a descrio platnica do julgamento de Scrates num tribunal que na verdade condena algum pelo simples fato de questionar a natureza do poder em sua mais ntima realidade, perpassando o prprio sentido existencial e coerente numa demonstrao clara que o poder no perdoa queles que lhe fazem sombra e sugestes. No mito da caverna Plato leva s ltimas conseqncias suas inquietaes em relao natureza do poder numa indicao de lamento ante o inevitvel da injustia contra o maior dos homens. Parece ser o grito de desespero de que verdade e poder so excludentes. As palavras iniciais da Apologia parecem ironicamente indicar a contradio do tribunal vido por poder: Atenienses, uma splica premente; se ouvirdes, na minha defesa, a mesma linguagem que habitualmente emprego na praa, junto das bancas, onde tantos dentre

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vs me tendes escutado, e noutros lugares, no a estranheis nem vos amotineis por isso. Acontece que venho ao tribunal pela primeira vez ao setenta anos de idade; sinto-me, assim, completamente estrangeiro linguagem do local. (Plato, 1987, p. 5) Gustave Flaubert no deixou de tratar da questo do poder em Educao Sentimental ao retratar o jovem Frederico Moreau e sua paixo por Madame Arnoux que na verdade mais parece o prprio drama do autor na conturbada sociedade francesa e porque no do mundo de meados do sculo XIX, que implacavelmente tem diante de si a realidade de um perodo onde as escolhas eram determinantes e a opo do personagem foi estar envolva com a realidade amorosa de um amor platnico, fugindo da perspectiva revolucionria que se travava nas ruas parisienses. Fica claro em seu dilogo final com Deslaniers que o poder exige sempre postura que vem pela via do envolvimento como fez Senecal, ou fuga como Frederico, mas nunca neutralidade: Pareces-me politicamente sossegado? Efeito da idade, disse o advogado. E resumiram a vida. Ambos falharam, tanto o que tinha sonhado com o amor, com o que tinha sonhado com o poder. Qual a razo disso? (Flaubert, p. 182) assim que podemos conceber que poder tema central na compreenso de Maquiavel no sculo XVI tendo como reflexo sua eficincia ou como ele mesmo chamava de virt: No cabe nesta imagem a idia da virtude crist que prega uma bondade angelical alcanada pela libertao das tentaes terrenas, mas sempre espera de recompensas no cu. Ao contrrio, o poder, a honra e a glria, tpicas tentaes mundanas, so bem perseguidas e valorizadas. O homem de virt pode consegui-los e por eles luta. Dessa forma, o poder que nasce da prpria natureza humana e encontra seu fundamento na fora redefinido. No se trata mais apenas da fora bruta, da violncia, mas da sabedoria no uso da fora, da utilizao virtuosa da fora. O governante no simplesmente o mais forte - que este tem condies de conquistar mas no de se manter no poder , mas sobretudo o que demonstra possuir virt, sendo assim capaz de manter o domnio adquirido e se no o amor, pelo menos o respeito dos governados. (Weffort, 1999, p. 22) Ainda preciso lembrar que Maquiavel se preocupou com a religio de maneira especial, visto que com sua viso em princpio justificadora das circunstncias necessrias para o exerccio do poder parece reconhecer ao poder religioso uma dinmica prpria e muito especfica: Agora, resta somente discorrer sobre os principados eclesisticos em relao aos quais todas as dificuldades devem ser explicadas antes que se prossiga, j que se conquistam por coragem ou por sorte, sem que uma ou outra causa seja constante e porque so amparadas por antigas instituies religiosas, as quais so tanto mais poderosas e de qualidade porque tm seus prncipes do poder, qualquer que seja o modo pelo qual procedam e vivam. Estes apenas tm estados, mas no os defendem, tm sditos e no os governam; e os estados, por estarem indefesos, no so invadidos; os sditos, por no serem governados, dele no cuidam, nem pensam e nem podem afastar-se dele. S assim tais principados so seguros e felizes. Sendo, porm, regidos por desgnios divinos, os quais a mente humana no alcana, deixarei da mencion-los, j que, sendo louvados e mantidos por Deus, seria tarefa de homem presunoso e temerrio sobre eles discorrer. Entretanto, se me perguntarem porque que a Igreja, no campo temporal, tenha atingido tanto poder, diria que antes de Alexandre Brgia e dos potentados italianos, e no s os que se chamavam potentados, mas todos os bares e senhores, embora mnimos, pouco a consideravam, e ainda agora um rei de Frana estremece diante dela, pois a Igreja o expulsou da Itlia e arruinou aos Venezianos. E isto, embora seja digno de nota, no me parece suprfluo reduzi-lo memria, em boa parte. (Maquiavel, 1997, p. 77.8)

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O poder tambm tema principal nas vises de Thomas Hobbes, John Locke e Jean-Jacques Rousseau. Hobbes explica e at justifica o Estado Absolutista em sua perspectiva leviatnica, Locke admite o Estado, mas preconiza o direito de resistncia como instrumento de preservao dos direitos naturais e Rousseau em sua concepo de um Estado Democrtico com respeito Vontade Geral. O que nos importa que de um ou outro modo, os trs clssicos pensadores se preocuparam com a necessidade de um contrato social que em ltima anlise constitui-se um regulador do poder.

A perspectiva plural do poder


Em todas as concepes acima aventadas est a centralidade do tema do poder para anlise da realidade bem como que este no se limita s questes polticas ou do prprio papel do Estado moderno em suas complexas relaes com o privado, com a tecnologia, a educao, e porque no com as novas formas de Estado ou Supraestados que surgem e se afirmam na realidade atual, mas est presente nas relaes mais corriqueiras como a famlia, a escola, o trabalho, a religio, dentre outros. Sem dificuldades podemos encontrar em qualquer fenmeno social, a presena da questo do poder. Tambm no podemos privilegiar qualquer espectro do poder em detrimento do outro. No que no seja possvel discutir relaes de poder entre si, mas que o poder no pode ser analisado apenas sobre um paradigma, como sob a gide econmica. Isto seria mergulhar na idiossincrasia cientfica. Neste sentido, consideramos essencial a perspectiva foucaultiana do fenmeno do poder que com habilidade inigualvel consegue redescobrir o papel cientfico social sem aprisionar a anlise (Foucault, 1979, p. 175). Em suas anlises sobre o poder, Foucault no estabelece uma teoria geral sobre o poder, no entanto o tema est presente em sua construo terica. Para ele no h poder que designe alguma essncia, existindo apenas relaes de fora que constituem situaes de poder (Macedo Jr, 1990, p. 152). O poder no pode ser circunscrito ou setorizado apenas ao econmico, pois seus mecanismos, efeitos, relaes e dispositivos so exercidos em nveis diferentes da sociedade e em domnios e com extenses variadas. (Foucault, 1979, p. 174) A reduo da questo do poder ao econmico, ao direito, ao Estado ou a seus aparelhos empobrecer sua natureza. O poder mais complicado, muito mais denso e difuso que um conjunto de leis ou um aparelho de Estado. (Foucault, 1979, p. 221) Foucault v o poder em constante transformao no existindo para ele Estadoglobal, mas micro-sociedades, microcosmos. Ora, o que os intelectuais descobriram recentemente que as massas no necessitam deles para saber; elas sabem perfeitamente, claramente, muito melhor do que eles; e elas o dizem muito bem. Mas existe um sistema de poder que barra, probe, invalidade esse discurso e esse saber. Poder que no se encontra somente nas instncias superiores da censura, mas que penetra muito profundamente, muito sutilmente em toda a trama da sociedade. Os prprios intelectuais fazem parte deste sistema de poder, a idia de que so agentes da conscincia e do discurso tambm faz parte desse sistema. (Foucault, 1979, p. 71) O que Foucault examina na Microfsica do Poder (1979) o deslocamento desta viso economicista do poder, verificando que este permeia a vida real dos indivduos. Este micro-poder est presente nos mais variados pontos da sociedade e estando ou no relacionados com a economia e ou o Estado, existe e precisa ser contemplado. A anlise foucaultiana dos micro-poderes desemboca aparentemente, numa espcie de funcionalismo. O poder no algo localizado no topo de uma hierarquia da qual se

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derivaria, mas algo difuso, disperso na trama social. Contudo, contrariamente ao funcionalismo la Parsons, o poder no tem essncia, no concebido como uma propriedade (no como o dinheiro que d poder a quem possui), nem est localizado em algum lugar. Ele concebido como uma estratgia. (Macedo Jr., 1990, p. 159) H uma perspectiva plural do poder na concepo foucaultiana. Neste caso nos parece possvel afirmar que Foucault se aproxima da viso weberiana de Tipo Ideal como instrumento provisrio de anlise, desfigurando toda pretenso de anlise definitiva ou absoluta dos fenmenos sociais. assim que a anlise da Direito se reveste de importncia nas cincias sociais. A realidade diversa e plural nos indica fortes indcios desse micro-poder, que apesar de no visvel e escancarado como o estatal, o econmico ou o jurdico, se apresenta sutil e aparentemente desfocado, mas no menos eficiente, contendo como disse Foucault, um conjunto de ao sobre aes possveis do tipo da incitao, induo, facilitao, limitao, impedimento, etc. (Foucault, 1984, p. 313). A sociologia compreensiva de Max Weber nossa opo metodolgica, considera a existncia de tipos puros de dominao, sendo possvel que existam caractersticas mescladas entre eles visto que na perspectiva weberiana trata-se de uma construo terica pura. Na anlise weberiana, o conceito fundamental para a explicao da realidade o de tipo ideal. Conceitos genricos, tipo ideal, conceitos genricos de estrutura tpico-ideais, idias no sentido de combinaes de pensamento que influem empiricamente nos homens histricos, tipos ideais dessas idias, ideais que dominam os homens, tipos ideais desses ideais, ideais a que o historiador refere a histria, construes tericas com utilizao ilustrativa do emprico, investigao histrica com utilizao de casos-limite ideais, enfim, as mais diversas complicaes possveis, que apenas pudemos aqui assinalar - tudo so construes ideais cuja relao com a realidade emprica do imediatamente dado , em cada caso particular, problemtica. Esta lista diminuta demonstra j o constante entrelaamento dos problemas metodolgicos e conceituais que continuamente se encontram no campo das cincias da cultura. E visto que nos limitamos aqui a nos referir aos problemas, vimo-nos obrigados a renunciar ao aprofundamento das questes de metodologia e a discutir com pormenores as relaes entre o conhecimento de tipo ideal e o obtido por leis, entre os conceitos de tipo ideal e os conceitos coletivos, etc.( Weber, 1993, p. 147) A categoria do tipo ideal o principal instrumento metodolgico em Weber, tanto para estabelecer o significado cultural dos fenmenos, como para formular proposies empricas sobre eles. (Saint-Pierrre, 1994, p.67) Numa perspectiva supra-histrica, Weber busca analisar a realidade, a partir dos tipos ideais, encontrando nos tipos puros de dominao um mecanismo de se tentar taquigrafar a realidade histrica: Racional, Tradicional e Carismtica: Dominao Racional aquela baseada na crena na legitimidade das ordens estatudas e do direito de mando daqueles que, em virtude dessas ordens, esto nomeados para exercer a dominao legal; a dominao Tradicional baseada na crena cotidiana da santidade das tradies vigentes, desde sempre, e na legitimidade daqueles que, em virtude dessas tradies, representam a autoridade; e a dominao Carismtica como aquela baseada em venerao extracotidiana, da santidade, do poder herico, ou do carter exemplar de uma pessoa e das ordens por esta revelada ou criada. (Weber, 1991, p.141) Em todos os tipos de dominao est em questo a legitimidade da autoridade, uma vez que Weber muitas vezes usa os termos autoridade e dominao como sinnimos. (Weber, 1991, p.133) Importante salientarmos que os tipos de dominao esto sujeitos a combinaes (mesclagem) entre si, o que dificulta sua anlise objetiva, implicando necessariamente

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em fragmentaes na anlise da realidade. A reflexo weberiana nos leva finalmente concluso de que a realidade no pode ser apanhada plenamente. Deste modo, o tipo ideal um instrumento provisrio de anlise.

Concluso
Em qualquer lugar encontraremos tanto espaos de poder como a luta declarada ou no para o seu exerccio. Importa-nos a guisa de concluso, que o poder se estende alm do Direito e do prprio Estado, pois se opera em outros espaos como a famlia, a religio, a escola, etc; capazes de produzir direcionamento da ao dos sujeitos e isto com rarssimas excees, sem emprego da fora, tendo em vista que se efetua a partir de valores e normas interiorizadas por instrumentos nem sempre usuais, como o poder convencional e jurdico. (Gabriel, 1988, p. 49) Denominamos espaos de poder, aqueles locais ou situaes ou elementos onde o poder se ou sua maneira de ser e ocorrer se concebe, articula, constri, se exerce e se perpetua. Foucault denominou este fenmeno de microfsica do Poder. Foucault preocupouse com as estruturas e tcnicas tipicamente modernas de poder entendendo poder como o efeito do exerccio de relaes sociais entre grupos e indivduos (Sheridam, 1982, p. 251). O que est posto por Foucault a relativizao dos fundamentos econmicos do poder, ou seja, a negao de que a nica finalidade do poder seja a explorao econmica, concluso compartilhada por Bourdieu indicando que a racionalizao da religio ou qualquer outra natureza de poder, possui normatividade prpria, sobre a qual as condies econmicas podem agir apenas como linhas de desenvolvimento (Bourdieu, 1987, p. 36). O que se faz nestes espaos se confunde com o prprio exerccio do poder, porque lhes caracterstica inerente o mascaramento do carter arbitrrio de tais significaes, como o carter arbitrrio da dominao (Miceli in Bourdieu, 1987, p. LIII). Estes espaos privilegiados do poder podem ser concebidos na perspectiva de processo de reproduo de poder e so aparelhos de reproduo das relaes entre sistemas simblicos como por exemplo as crenas religiosas, ou ento, a indstria cultural (Miceli in Bourdieu, 1987, p. LIV).

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Lucas de Souza Lehfeld

Resumo
O trabalho consiste na anlise da privatizao do setor de telecomunicaes no Brasil, no que diz respeito aos principais aspectos jurdicos e econmicos (relao de consumo). Nos termos da Constituio Federal de 1988, o setor de telecomunicaes era monoplio do Estado, sendo explorado por empresas pblicas. Em 1995, com a Emenda Constitucional n 8, houve uma mudana no inciso XI, do artigo 21, da Carta Magna, possibilitando a participao de empresas de capital privado na explorao desse mercado. Surge a necessidade de regulamentar, de forma eficiente, as atividades de telecomunicaes. Assim, cria-se a Agncia Nacional de Telecomunicaes (Lei n9.472/ 97), rgo regulador vinculado ao Ministrio das Comunicaes, caracterizado pelas independncias administrativa, financeira e instrumental. No entanto, verifica-se que a Lei n 9.472/97 deve ser complementada por normas do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n 8.078/90), a fim de manter o equilbrio econmico da relao usurioconcessionria, proporcionando o desenvolvimento social e tecnolgico das telecomunicaes no pas. Palavras Chaves Anatel Telecomunicaes Cdigo de Defesa do Consumidor Conselho Admimstrativo de Defesa Economica - cade

Lucas de Souza Lehfeld


Advogado pela Faculdade de Direito Laudo de Camargo UNAERP e Administrador de empresas.

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Resumen
El trabajo consiste en el anlisis de la privatizacin de la seccin de telecomunicaciones en Brasil, en lo que se relaciona a los aspectos jurdicos y econmicos principales (relacin del consumo). En los trminos de la Constitucin Federal de 1988, la seccin de telecomunicaciones era el monopolio del Estado, siendo explorado por compaas pblicas. En 1995, con la Enmendadura Constitucional no. 8, haba un cambio en el artculo 21, XI, de la Carta Poltica, que facilitan la participacin de compaas importantes privada en la exploracin de ese mercado. La necesidad aparece de regular, de manera eficaz, las actividades de telecomunicaciones. As, la Agencia Nacional de Telecomunicaciones se crea (Ley n9.472/97), el regulador del rgano se uni al Ministerio de las Comunicaciones, caracterizado por la independencia administrativa, financiera y instrumental. Sin embargo, se verifica que la Ley no. 9.472/97 deben ser complementados

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por normas del Cdigo de Defensa del Consumidor (Ley no. 8.078/90) para mantener el equilibrio econmico de la relacin usuario-concesionario, proporcionando el desarrollo social y tecnolgico de las telecomunicaciones en el pas.

Summary
The work consists of the analysis of the privatization of the section of telecommunications in Brazil, in what is related to the main juridical and economic aspects (consumption relationship). In the terms of the Federal Constitution of 1988, the section of telecommunications was monopoly of the State, being explored by public companies. In 1995, with the Amendment Constitutional no. 8, there was a change in the article 21, XI, of the Political Letter, facilitating the participation of capital companies deprived in the exploration of that market. The need appears of regulating, in efficient way, the activities of telecommunications. Thus, the National Agency of Telecommunications is created (Law n9.472/97), organ regulator linked to the Ministry of the Communications, characterized by the administrative, financial and instrumental independence. However, it is verified that the Law no. 9.472/97 should be complemented by norms of the Code of Defense of the Consumer (Law no. 8.078/90), in order to maintain the economic balance of the user-concessionary relationship, providing the social and technological development of the telecommunications in the country.

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Introduo
As recentes mudanas constitucionais nos dispositivos que previam o monoplio da Unio na explorao dos servios de telecomunicaes (CF, art. 21, XI) provocaram alteraes na configurao do setor desde logo pela possibilidade de participao de capitais privados em arcas de investimentos antes privativas da adminisirao direta federal e empresas sob controle acionrio estatal. Tal mudana inseriu-se num contexto mais geral de alteraes constitucionais que, grosso modo, foram caracterizadas pelo adjetivo de privatizantes, medida que retiraram do Estado algumas prerrogativas e exclusividades em sua atuao na esfera produtiva, implementada pelo Poder Executivo. Ocorre, porm, que o texto das emendas constitucionais est longe de implicar uma retirada completa do Estado de tais atividades, apontando mais no sentido de uma mudana qualitativa em seu papel: assim como em outros setores (como o petrleo, o gs canalizado, etc.), a alterao referente s Telecomunicaes apenas permitiu que tambm empresas privadas participem da explorao dos servios mediante contrato administrativo de concesso, prevendo, ainda, uma lei para regulamentar tais servios e criar um rgo regulador para a rea de Telecomunicaes. Isso exigiu do Estado uma nova forma de atuao, de carter mais legislativa, reguladora e fiscalizadora (implementada pelos Poderes Legislativo e Executivo), em substituio a antiga forma de atuao direta em atividades econmicas No final de 1995, aps a aprovao da Emenda Constitucional n. 8, em 15/08/95 o Ministrio das Comunicaes instituiu portarias regulando a permisso ao setor privado para explorar de alguns servios. alm de enunciar um plano de flexibilizao continua. No Legislativo algumas iniciativas j foram discutidas. Recentemente2 a Crnara aprovou Projeto de Lei regulamentando a participao de capitais externos nos servios de Telecomunicaes - o projeto concede ao Ministrio das Comunicaes o poder de limitar essa participao a 49%, em casos de interesse nacional; com isso, o Ministro pde estabelecer uma reserva de mercado para empresas nacionais no setor nos prximos trs anos. Em 16 de julho de 1997, tambm entrou em vigncia a Lei n 9.472, que dispe sobre a organizao dos servios de telecomunicaes, bem como a criao e o funcionamento do rgo regulador, a Agncia Nacional de Telecomunicaes -ANAIEL.

O texto constitucional revogado era o seguinte: Compete Unio: ...explorar diretamente ou mediante concesso a empresas sob controle acionrio estatal, Os servios telefnicos , telegrficos... o texto j alterado prev que compete Unio... explorar diretamente ou mediante autorizao, concesso ou permisso os servios de Telecomunicaes. V-se, portanto, que a alterao diz respeito ao fim da exclusividade das empresas estatais na concesso para explorao de tais servios, que continuam sob controle da Unio.

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2 Em maio de 1996

O sistema de monoplio pblico das telecomunicaes no passado, quer estivesse ou no correto, passou a ser substituido por um novo ambiente competitivo caracterizado pelo rpido desenvolvimento tecnolgico, e onde a entrada de novas firmas devem ser encorajada. A eficincia proveniente de novos entrantes, da diversificaao, de fuses e de alianas, no pode ser ignorada num novo modelo regulatrio, em que o Estado deve assumir, mediante Instituies Competentes (ANATEL e CADE), um papel de ente regulamentador e fiscalizador do setor de telecomunicaes.

1. Cenrio Brasileiro
1.1 Breve Histrico
A anlise extensiva da experincia internacional dos servios de utilidade pblica revela ampla diversidade das formas de organizao dessas atividades. No entanto, notase a existncia de dois padres bsicos de organizao: um denominado de modelo norte-americano, caracterizado pela presena de empresas privadas sob algum tipo de regulamentao de controle por parte do Estado; Outro, identificado como modelo europeu, em que os servios so fornecidos pelo Estado ou por empresas estatais, sem mecanismos formais de controle (com eventual participao de capital privado).3 Em alguns pases, como o Brasil, passa-se de uni modelo tipicamente norteamericano, dominante at 1930, para um modelo europeu, salvo algumas peculiaridades. O modelo brasileiro de servios pblicos assemelha-se ao modelo europeu que consiste na prestao das atividades pelo prprio Estado, ou por empresas estatais. No entanto, essas empresas esto sob um forte controle regulamentar governamental. Com base nesse modelo, o Sistema TELEBRAS, implantado a partir do inicio dos anos 70 {Lei n0 5.792/72), composto pela holding TELEBRAS; por uma empresa Carrier 4 de longa distncia que explora tambm servios de comunicaes de dados, de telex e os servios internacionais; pela EMBRATEL; por 27 empresas-polo, e quatro empresas independentes das quais trs so estatais e uma privada, detm cerca de 90% da planta de telecomunicaes existentes no pais. A Unio Federal possui o controle acionrio da TELEBRS com cerca de 52% de suas aes ordinrias. Da totalidade do capital, entretanto, a Unio detm pouco menos de 25%. O restante das aes de propriedade particular, com cerca de 30% em mos de estrangeiros e o restante pulverizado entre 5,8 milhes de acionistas. Essa situao decorrente da Lei n 5.702/72, que autorizou a criao da TELEBRAS, e foi consolidada ao longo da dcada de 70. Assim, quando foi promulgada a atual Constituio Federal, em 1988 a situao j era atual. 1.1.1 Constituioo Federal de 1988

3 JOHNSON, Bruce Baner. et al. Servios pblico, no Brasil mudanas, e perspectivas,: concesso. Regulamentao, privatizao e melhoria da gesto pblica. Sao Paulo: Edgard Bhcher, 1996. P. 26.

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4 aquela empresa transportadora, mensageira de sinais de telecomunicaes.

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A Constituio Federal de 1988 dispe em seu artigo 21 quais so as competncias exclusivas da Unio, dentre as quais, a de explorar e regular as atividades do sistema de telecomunicaes. At 1995, o inciso XI desse artigo determinava a explorao pela Unio, diretamente ou mediante concesso a empresas sob controle acionrio estatal dos servios telefnicos, telegrficos, de transmisso de dados e demais servios pblicos de telecomunicaes. assegurada a prestao de servios de informaes por entidades de direito privado atravs da rede pblica de telecomunicaes. 1.1.2 Emenda Constitucional n 8 de 1995 A Emenda Constitucional n 8 de 1995, proposta pelo Presidente da Repblica

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Fernando Henrique Cardoso, e relatada pelo Deputado Adilson Motta, tentou flexibilizar o monoplio estatal na explorao dos servios pblicos de telecomunicaes. Justificouse a proposta pelo fato de o Estado, diante de uma dcada de importantes avanos em telecomunicaes, no ter conseguido suprimir a grande demanda pelos servios do setor. Exaurido em sua capacidade de financiamento, principalmente diante das novas tecnologias e da crescente demanda de servios por elas geradas, o Estado no tem condies de arcar sozinho com todas as necessidades de investimentos Por esse motivo, a emenda trouxe a abertura de espao para a parceria com a iniciativa privada, o que s pode ser feito com a eliminao da exigncia constitucional do atual controle estatal na explorao dos servios telefnicos, telegrficos de comunicaes de dados e demais servios de telecomunicaes. A Emenda em questo permite a entrada do capital privado nas atividades de telecomunicaes do pas, mantendo, entretanto, o regime de concesso da Unio, de modo a garantir o controle do Estado sobre o sistema de telecomunicaes. A Emenda Constituio deu ao inciso XI do artigo 21 a seguinte redao: Art. 21. (...) XI - explorar. diretamente ou mediante concesso, ou servios de telecomunicaes, nos termos da lei, que dispor sobre a organizao, dos Servios, a criao de um rgo regulador e outras aspectos constitucionais. A mudana fundamental, portanto, consistiu em suprimir a expresso a empresa sob controle acionrio estatal, permitindo a concesso, inclusive a empresas privadas, mas mantendo a Unio o poder sobre concesses e regulao do setor, at a criao de um rgo regulador que detenha tais atribuies. Nota-se que h tambm a previso da criao de um rgo regulador. Ente da Administrao Indireta (autarquia), que deter o controle regulamentar, bem como a fiscalizao das atividades do setor de telecomunicaes. Nesse novo desenho, o modelo do sistema de telecomunicaes tem por objetivo atender s tendncias e demandas da sociedade, gerar bem-estar e colaborar com o programa de justia social do governo. A flexibilizao pretendida permite tambm que o Estado reduza seus custos de expanso e operao dos servios, ao mesmo tempo em que retomara com mais fora e objetividade, seu papel de poder concedente, regulamentador e fiscalizador.

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2.Nova Legislaao Para Telecomunicaes


Aps a Emenda Constitucional n de 1995, foi aprovada a Lei n 9.295 de 19 de julho de 1996, revogada pela atual lei n 9.472, de 16 de julho de 1997,tambm chamada de Lei Geral de Telecomunicaes (LGT), a qual dispe sobre a organizao dos servios de telecomunicao, bem como a criao e funcionamento da Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL, em conformidade com a Emenda Constitucional n 8, de 1995. Assim, os atos praticados pelas companhias prestadoras de servios de telecomunicaes, constituidas sobre o regime pblico ou privado, que visem a concentrao econmica, atravs da fuso, incorporao ou associao de empresas, ficam submetidas aos controles, regulamentos disciplinares e procedimentais previstos nas normas gerais de proteo ordem econmica (artigo 7 1) Qualquer prtica que possa limitar, falsear ou prejudicar a livre concorrncia no setor de telecomunicaes ser considerada inflao de ordem econmica, nos ternos do 3&, do artigo V, da Lei n 9.472/97. Essa proteo jurdica livre concorrncia no mercado de telecomunicaes visa proporcionar a melhoria do servio prestado, bem corno suprir as necessidades dos usurios, principalmente no que se refere qualidade e eficincia do setor. Nesse aspecto, necessrio faz-se a presena da Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL), a qual dever primar pelo cumprimento da legislao ora

em comento, principalmente quanto prestao dos servios de telecomunicaes, de modo a atender as necessidades do mercado consumidor nacional.

3. 0 Orgo Regulador: A Anatel


A Agncia Nacional de Telecomunicaes foi criada pela Lei n. 9.472/97, com a funo de rgo regulador das telecomunicaes, com sede no Distrito Federal, podendo, no entanto, estabelecer unidades regionais, conforme o artigo 8, da supracitada lei. Nesse sentido h necessidade de determinar suas principais caractersticas, como sua natureza jurdica, estrutura funcional, competncias e atribuies como rgo regulador e fiscalizador do setor de telecomunicaes. Conforme o artigo St da lei r# 9.472~97, o rgo regulador do servio de telecomunicaes constitui-se numa entidade da Administrao Pblica Indireta, na forma de autarquia especial vinculada ao Ministrio das Comunicaes. A ANATEL possui independncia decisria, assegurada pelos ternos da referida lei, que possibilita Agncia estabelecer objetivos e prerrogativas adequadas ao exerccio das operaes realizadas pelas concessionrias tio setor de telecomunicaes (artigo 9. ). Alm da independncia decisria para compor conflitos entre os interesses de concessionrias e usurios, controlar as atividades realizadas no setor de telecomunicaes, bem como fiscalizar a poltica tarifria, a ANATEL tambm possui independncia financeira e estrutural. Independncia financeira, pois cabe a ela arrecadar e gerenciar suas receitas, bem como adquirir e alienar seus bens (inciso XXIV, do artigo l9, da Lei n 9.472/07). J a independncia estrutural refere a sua independncia administrativa, ausente de subordinao hierrquica ( 2% do artigo 8.) responsvel tambm pela composio, nomeao e dispensa de seus membros com mandatos fixos, e outras prerrogativas adequadas ao seu exerccio. Em suas estrutura interna, a Agncia possui como rgo mximo o Conselho Diretor. Conta, tambm, com um Conselho Consultivo5 , uma Procuradoria, uma Corregedoria, uma Biblioteca e uma Biblioteca, alm das unidades especializadas incumbidas de diferentes funes (artigo 8, 1) Com relao principal competncia da Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL6 , verifica-se que, basicamente, consiste na implementao da poltica nacional de telecomunicaes. Conforme o artigo 19, da Lei n 9.742/97 ANATEL tambm compete a adoo de determinadas medidas para o atendimento do interesse pblico, bem como para o desenvolvimento tecnolgico e social das telecomunicaes do pais, sempre atuando com independncia, imparcialidade, legalidade, impessoalidade e publicidade. Ademais, pode-se relacionar outras atribuies de suma importncia: a) expedir regras quanto outorga, contratos de concesso, fiscalizao, nomeao e dispensa de membros da agncia, prestao e fruio dos servios de telecomunicaes no regime pblico, bem como editar atos de outorga e extino de direito de explorao do servio no regime pblico, aplicando sanes e realizao de intervenes: cabe agncia reguladora a organizao e fiscalizao da prestao do servio de telecomunicaes pelas concessionrias, bem como o estabelecimento de diretrizes para a concesso do mesmo, aplicando sanes ou intervenes quando necessrio, b) fixar. controlar e acompanhar tarifas dos servios prestados nos regimes pblico e privado: cabe agncia o gerenciamento da poltica tarifria do setor de telecomunicaes, no intuito de estabelecer tarifas condizentes com a realidade social; d) deliberar na esfera administrativa quanto interpretao da legislao de telecomunicaes e sobre os casos omissos, compondo conflitos de interesses entre prestadoras de servios e reprimindo infraes a direitos dos usurios; e) exercer, relativamente s telecomunicaes, as competncias legais em matria

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5O Conselho Consultivo ser integrado por representantes indicados pelo Senado Federal, pela Cmara dos Deputados, pelo Poder Executivo e por entidades representativas da sociedade nos termos do regulamento. do Conselho Consultivo ser eleito pelos seus membros e ter mandato de um ano (artigo 34). 6 Artigo 19. da Lei n 9.472/97.

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de controle, preveno e represso as infraes contra a ordem econmica, ressalvadas as pertencentes ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE7 adotar as medidas necessrias para o atendimento do interesse pblico e para o desenvolvimento das telecomunicaes brasileiras: cabe ANATEL promover o bem comum, como tambm o desenvolvimento tecnolgico do setor de telecomunicaes no pais; g) arrecadar e aplicar suas receitas, bem como adquirir e alienar seus bens (trata-se da autonomia financeira da agncia reguladora). Em relao a este ltimo aspecto, cabe destacar que a ANATEL administra, com exclusividade, o Fundo de Fiscalizao das Telecomunicaes (FISTEL). O referido rgo regulador, como autarquia, caracteriza-se por quatro dimenses: a independncia decisria a independncia de objetivos, a independncia de instrumentos e a independncia financeira. Conforme anlise do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social - BNDES, a independncia decisria consiste na resistncia s presses de grupos de interesse no curto prazo. Quanto independncia de objetivos, implica a possibilidade de buscar aqueles objetivos que no conflitam com o bem-estar do consumidor. Nesse sentido um rgo regulador com um nmero pequeno de objetivos bem definidos e no conflitantes tende a ser mais eficiente que um outro com objetivos numerosos, imprecisos e conflitantes. A independncia de instrumentos e a capacidade de escolher os instrumentos de regulao - tarifas, por exemplo - mais adequados aos seus objetivos de forma eficiente, enquanto que a independncia financeira refere-se disponibilidade de recursos materiais e humanos suficientes para a execuo das atividades de regulao.

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7 Verifica-se que a Lei Geral de Telecomunicaes, apesar de Exercer as competncias legais de controle, preveno, e represso das intimaes da ordem econmica no entra em conflito com as normas do Conselho Administrativo de defesa Econmica - CADE

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4 A Telecomunicaes e a Organizao do Mercado Consumidor


184 Alm da presena da ANATEL, competente para fiscalizar e regular o setor de telecomunicaes, parte-se do princpio que se faz necessrio a aplicao de outros mecanismos jurdicos e institucionais na relao prestadora de servios de telecomunicaes e usurio. Nesse aspecto, verifica-se que o Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n0 8078/90) tambm pode ser aplicado. subsidiariamente Lei n. 9.472/ 97, para regular tal relao jurdica, a fim de promover maior proteo ao usurio perante o poder econmico das concessionrias dos servios de telecomunicaes Com efeito, deve-se observas primeiramente, quais so os conceitos legais de fornecedor e consumidor trazidos pelo Cdigo de Defesa do Consumidor no intuito de se realizar uma analogia quanto ao prestador de servios de telecomunicaes e seus usurios. Em conformidade com o artigo 2 do Cdigo de Defesa do Consumidor a figura do consumidor consiste em toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio final. No obstante, tambm se equipara a consumidor a coletividade de pessoas, que esteja diretamente relacionada ao mercado de consumo (pargrafo nico, do artigo 2 do Cdigo de Defesa do Consumi dor). Nota-se que a concepo dada figura do consumidor, nos ermos da Lei n0 8.078/ 90 exclusivamente econmica levando em considerao o personagem que no mercado de consumo adquire bens ou ento contrata a prestao de servios, corno destinatrio final. Atravs de tais atividades, o consumidor visa suprir suas necessidades, e no desenvolver uma outra atividade negocial. Assim, pode-se entender como consumidor qualquer pessoa, tanto fsica como jurdica, isolada ou coletivamente, que contrate para consumo final, em beneficio prprio ou de outrem, a aquisio ou a locao de bens, bem como a prestao de um servio. Com relao coletividade de pessoas, conforme preceitua o pargrafo nico do artigo 2 do Cdigo de Defesa do Consumidor, pode-se salientar que se trata de um nmero indeterminado de consumidores, os quais tambm intervm no mercado de

consumo. Tal dispositivo legal visa a universalidade de consumidores de produtos e servios, bem como grupo classe ou categoria deles, desde que estejam relacionados a uru determinado produto ou servio. Nesse sentido, pode-se, indubitavelmente, enquadrar a figura do usurio dos servios de telecomunicaes nessa concepo de consumidor. O usurio consiste naquele consumidor que contrata a prestao de servios de telecomunicaes das empresas concessionrias. Quanto ao pargrafo nico, do artigo 2. do Cdigo de Defesa do Consumidor, pode o mesmo ser interpretado com relao prestao de servios de telecomunicaes, em que se verifica a coletividade de usurios de tais serv1os, principalmente quanto aos contratos de concesso de servios de telecomunicaes, que possuem carter exclusivamente adesivo. Quanto outra parte de relao de consumo, a figura do fornecedor tambm est prevista no artigo 3 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Tal dispositivo prescreve que o fornecedor a pessoa, tanto fsica como jurdica, pblica ou privada, que realize atividade de produo, montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou prestao de servios. Verifica-se que o fornecedor, na relao de consumo, aquele responsvel pela colocao de produtos e servios disposio do consumidor. E todo comerciante, bem como qualquer estabelecimento comercial, aquele que abastece ou fornece servios ou mercadorias, necessrias para suprir as necessidades do consumidor. Nesse sentido, o artigo 3 da Lei n0 8.078/90, ao estabelecer a figura do fornecedor como constituinte da relao de consumo, abrange todos quantos propiciem a oferta de produtos e servios no mercado de consumo, de maneira a atender s necessidades dos consumidores. Traz ainda o preceito legal supramencionado que o fornecedor pode ser pblico ou privado, entendendo-se, no primeiro caso, ser o prprio poder Pblico, por si ou ento por suas empresas pblicas que realizam atividade de produo, bem como concessionrias de servios pblicos. Vale salientar que um dos direitos dos consumidores consagrados pelo artigo 6 do Cdigo de Defesa do Consumidor, mais precisamente no seu inciso X, a adequada e eficaz prestao dos servios pblicos em geral. Analisados os artigos 4 e 6 do Cdigo de Defesa do Consumidor, pode-se enquadrar as empresas concessionrias de servios de telecomunicaes como fornecedores de servios aos consumidores (usurios). Nesse sentido, a Lei n 8.078/90, visando garantir e restabelecer o equilbrio da relao fornecedor-consumidor, contribui, por meio de instrumentos jurdicos, para a regulamentao do setor de telecomunicaes, complementando a legislao especifica (Lei n 9.472/97). No obstante, os incisos V e X do artigo 6 do Cdigo de Defesa do Consumidor devem ser observados quanto aos contratos de concesso de servios de telecomunicaes, principalmente no que se refere a clusulas consideradas abusivas e efetiva prestao de tais servios, com eficincia e qualidade. Quanto s clusulas abusivas, o Cdigo de Defesa do Consumidor, alm de referilas no inciso V de seu artigo 6, traz em seu corpo Captulo especial, de n VI (na Proteo Contratual), amparando expressamente o consumidor frente aos contratos, principalmente queles denominados contratos de adeso, que podem surpreender com clusulas consideradas abusivas (previstas no artigo 51), dando-se, ento, preponderncia questo de informao prvia sobre o contedo de tais clusulas, sob pena de nulidade do instrumento contratual. Verifica-se que, alm da informao que o fornecedor deve dispor ao consumidor contratante, conforme prescreve o artigo 46 da Lei n0 8.078/90, tambm h previso, no mesmo diploma legal) de que a interpretao quanto a clusulas obscuras ou com vrios

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sentidos deve ser mais favorvel ao consumidor (artigo 47). No que se refere ao inciso X do artigo 6. da lei supracitada, a prestao de servios pblicos adequados e eficientes deve ser realizada pelo prprio Poder Pblico, ou empresas pblicas, concessionrias, permissionrias, mediante remunerao tarifria. Tanto a prestao do servio, como a modicidade da tarifa devem estar de acordo com as normas ora estatudas, em todos os sentidos e aspectos versados pelos dispositivos do novo Cdigo do Consumidor. E nesse sentido que dispe o artigo 22, caput, do mesmo diploma legal. Diante da importncia desses preceitos legais, o Cdigo de Defesa do Consumidor faz-se presente, indubitavelmente, perante o novo modelo de regulamentao das telecomunicaes. Alm da legislao especifica para a normatizao, como a nova Lei Geral de Telecomunicaes (Lei n 9.472/97), e fiscalizao, atravs da Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL, dos servios prestados pelas concessionrias de telecomunicaes, a Lei n 8.078/90, por meio de seu complexo de normas jurdicas, principalmente referentes formao e validade de contratos, tambm dever ser observada. As clusulas do contrato de concesso de servio de telecomunicaes devem ser analisadas, no somente sob os termos da lei n0 9.472/97, mas sim sob a gide de toda legislao que venha resguardar o direito do usurio frente a eventuais abusos prescritos em tais clusulas. Da que devem ser observados os ditames do Cdigo de Defesa do Consumidor, devendo o mesmo regulamentar aspectos e situaes no abrangidos pela lei Geral de Telecomunicaes. Quanto prestao de servios pblicos, o Cdigo de Defesa do Consumidor, em seu artigo 22, versa sobre a continuidade dos servios pblicos considerados essenciais. Assim, podem ser relacionados nesse dispositivo legal os servios de telecomunicaes, fornecimento de energia eltrica, gua e saneamento bsico, todos considerados como servios essenciais a sociedade. O supracitado artigo prescreve, em eu pargrafo nico que: nos casos de descumprimento total ou parcial das obrigaes referidas neste artigo, sero as pessoas jurdicas compelidas a cumpri-la. e a reparar os danos causados, na forma prevista neste Cdigo. Em consonncia com o artigo 22 da Lei n0 8.078/90, tambm prescreve a Lei n 9.472/97, nos incisos I e XII, do artigo 3 que o usurio de servios de telecomunicaes tem direito de acesso a tais servios, com padres de qualidade e regularidade, bem como reparao dos danos causados pela violao de seus direitos. No obstante, tambm dispe o artigo II, da mesma lei, sobre a essencialidade dos servios de telecomunicaes prestados, havendo interveno na concessionria, por ato de Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL, nos casos de: a) paralisao injustificada dos servios de telecomunicaes; b) inadequao, bem como insuficincia dos servios prestados, no resolvidas em prazos razoveis e determinados; c) desequilbrio econmico-financeiro decorrente de m administrao que prejudique a continuidade dos servios de telecomunicaes. Quanto aos novos contratos de concesso de servios de telecomunicaes especificamente evidencia-se a importncia do Cdigo de Defesa do Consumidor (lei n 8.078/90) e da Lei Geral de Telecomunicaes (Lei n 0.472/97). Na verdade, verifica-se que a regulamentao do setor de telecomunicaes, por meio da Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL, deve ser complementada, em situaes no abrangidas pela Lei n 9.472/07, pelas normas do Cdigo de Defesa do Consumidor. A lei n 8.078/90, quanto a contratos de concesso, estabelece preceitos legais que devem estar em harmonia com as normas estabelecidas pela Lei Geral de Telecomunicaes. Assim, em analise conjunta dos diplomas legais supramencionados, pode-se ressaltar o inciso VIII, do artigo 56, do Cdigo de Defesa do Consumidor, o qual dispe

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que eventuais infraes das normas referentes defesa do Consumidor ficas, sujeitas sano administrativa de revogao de concesso ou permisso de uso, som prejuzo das de natureza civil, penal e das definidas em normas especificas. Ainda quanto s sanes, o 1 do artigo 59, do Cdigo de Defesa do Consumidor prescreve a pena de cassao aplicada concessionria de servio pblico, cru razo de violao legal ou contratual. Verifica-se que o artigo supracitado complementa a Lei n0 9.472/97, que em seu corpo legislativo, estabelece sanes administrativas penais. Em relao s sanes administrativas, dispe o artigo 173 da referida lei que qualquer inflao desta e de demais normas aplicveis (entende-se, nessa parte, a aplicao das normas do Cdigo de Defesa do Consumidor), bem como verificada a inobservncia das obrigaes resultantes dos contratos de concesso ou de qualquer ato de permisso, autorizao de servio ou at mesmo a autorizao de uso de radiofreqncia, sujeitar os agentes infratores s sanes de advertncia, multa, suspenso temporria, caducidade e declarao de inidoneidade, aplicveis pela Agncia Nacional de Telecomunicaes ANATEL. No que tange s sanes penais, pode-se observar que a lei n 9.472/07 penaliza a realizao de atividades clandestinas de telecomunicaes, em conformidade com seu artigo 183 8 . Observa-se que a clandestinidade consuma-se quando a atividade de telecomunicao desenvolvida sem a competente concesso, permisso ou autorizao de servio, bem como de uso de radiofreqncia e de explorao de satlite (pargrafo nico, do artigo 84, da Lei n~ 9.472/97). Ademais, verifica-se, cru outro dispositivo legai (inciso 1, do artigo 84) da mesma lei, a obrigao por pane da concessionria de indenizar o dano causado pelo crime. Tal preceito harmoniza-se com a Lei n 8.078/90 que traz em seu artigo 14, de forma complementada, a rcsponsabilidade objetiva do prestador de servios de telecomunicaes quanto reparao dos danos causados aos consumidores (usurios), em razo de eventuais defeitos relativos prpria prestao, bem como em virtude de informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. Conforme o 1, do artigo 14, do Cdigo de Defesa do Consumidor, o servio considerado defeituoso quando no mais fornece a segurana que o consumidor dele pode esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, como o modo de fornecimento; o resultado e os riscos que dele se esperam; e a poca em que foi fornecido. Tambm se verifica que a empresa concessionria de servios de telecomunicaes, como fornecedora de servios, no ser responsabilizada quando provar que, tendo prestado o referido servio, o defeito inexiste; ou quando a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro. Nesse sentido, caminha,,, juntas as Leis n0s 8.078/90 e 0.472/07, a fim de regularem de forma extensiva e eficiente a prestao de servios de telecomunicaes. A ANATEL, como rgo regulador deve desenvolver a fiscalizao das atividades de telecomunicaes, sempre em conformidade com as normas previstas nesses dois diplomas legais, que complementam-se, buscando suprir de forma plena todas as necessidades dos usurios, bem como regular o funcionamento de tais atividades. Ainda se faz necessrio uma anlise das leis supramencionadas principalmente quanto s clusulas dos contratos de concesso de servios de telecomunicaes, no intuito de se verificar eventuais vcios e abusos contidos nas mesmas. A finalidade do Cdigo de Defesa do Consumidor, como norma supra-legal, ao dispor em seu artigo 51 a nulidade de pleno direito quanto s clusulas contratuais abusivas, tambm pode ser aplicada prestao de servios de telecomunicaes. complementando, novamente, de forma extensiva, a Lei n 9.472/97. Assim, tal preceito legal de suma relevncia para a regulamentao e fiscalizao do setor de telecomunicaes pela ANATEL.

8 Art. 183. Desenvolver clandestinamente atividades de telecomunicaes. Pena deteno de dois a quatro anos. aumentada da metade se houver dano a terceiro e multa de R$ 10.000,00 (dez mil reais). Pargrafo nico incorre na mesma pena, quem diretamente ou indiretamente, concorrer para o crime.

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Nesse sentido, pode-se trazer para o mbito exclusivo da lei n 9.472/97 os ditames do artigo 51 do Cdigo de Defesa do Consumidor, a fim de que as clusulas abusivas sejam evitadas quando da formulao do contrato de concesso de servios de telecomunicaes. Como norma supra-legal, tal dispositivo legal deve ser observado e aplicado pela Agncia Nacional de Telecomunicaes - NATEL, sem qualquer prejuzo s normas reguladoras dispostas na Lei Geral das Telecomunicaes (Lei n0 9.472/97).

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4.1Controle antitruste e a importncia do Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE


Analisado a concepo protecionista do Cdigo de Defesa do Consumidor, bem como sua aplicao subsidiria legislao especifica ao setor de telecomunicaes (Lei n~ 9.472197), parte-se para um estudo voltado ao mercado econmico, em que se verifica a presena de outro rgo institucional de suma importncia para a fiscalizao e controle das atividades exercidadas pelas novas empresas de telecomunicaes. Assim, conjuntamente com a Agncia Nacional de Telecomunicaes ANATEL, faz-se presente o Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE, instituido pela Lei n0 8884/ 94 (Lei Antitruste), o qual visa promover a livre concorrncia nesse novo mercado que se forma, evitando eventuais concentraes empresariais danosas ao desenvolvimento econmico desse setor, e. conseqentemente, ao prprio consumidor. Verifica-se a necessidade de uma relao de complementaridade entre o processo de privatizao e a defesa da concorrncia. Os avanos das empresas privatizadas tendem a ser superiores em ambientes concorrenciais, sendo assim imprescindvel uma regulao concorrencial que garanta tal potencial. Com efeito, a regra do mercado no se caracteriza pela concentrao, mas sim pela livre concorrncia. Tal premissa permite que as empresas, em setores especficos (como o de telecomunicaes), busquem padres cada vez mais qualificados para bens e servios destinados ao mercado consumidor, sendo necessrio a efeitivao de normas protecionistas, a fim de eliminar concentraes de empresas que se destinam a preservar o instituto do truste Assim, o Conselho Administrativo de Defesa Econmica tornou-se essencial para garantir o processo de desestatizao, instituido originariamente pelo Programa Nacional de Desestatizao (PND)9 o qual prioriza a participao da livre iniciatiativa, desprovida de tutela governamental no processo produtivo e econmico do pas. Salienta-se que o principio norteador do PND foi proporcionar a competitividade do parque industrial do pais, democratizando assim a propriedade do capital das empresas. Diante desse processo, constatou-se que o referido Conselho, criado em 1994, veio corrigir algumas imperfeies, no plano legal, encontradas no PND apreciando assim os fatores resultantes da privatizao. Nesse contexto, ao CADE devem ser submetidos todos os atos decorrentes da aquisio de controle acionrio de empresa privatizada, para que se verifique a aplicabilidade das normas de defesa da ordem econmica, principalmente se tratarem de atos que possam restringir ou prejudicar a livre concorrncia, evitando desse modo qualquer dominao de mercados relevantes de bens ou servios, conforme prescreve o artigo 54, da Lei Antitruste (Lei n 8.884/94). Ante anlise desse preceito legal (artigo 54, da lei n 8.884/04), o qual determina de forma objetiva as atribuies do CADE, faz-se necessrio descriminar sua participao no setor de telecomunicaes, bem como sua atuao junto Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL.. O CADE deve atuar juntamente com a ANATEL, principalmente no que diz respeito aos atos de concentrao e s infraes de ordem econmica, exercendo um controle de fiscalizao efetivo, punindo empresas que pratiquem atos que no permitam o Ingresso de novas empresas no setor de telecomunicaes, possibilitando eventual

9 O Programa Nacional de Desestatizao foi criado pela Lei n 8.031, de 12 de abril de 1990.

domnio ou contrao de mercado. Tal preveno necessria para que a livre concorrencia entre as empresas propicie ao mercado consumidor desses bens e servios melhores condies tecnolgicas e econmicas, permitindo aos usurios finais a aquisio de equipamentos e servios condizentes com a realidade nacional, e, principalmente, de boa qualidade. Verifica-se que a relao dessas duas instituies, no setor de telecomunicaes, foi definida pela Lei 9.472/97, especificamente em seu artigo 7. Em outra vertente, o artigo 19, inciso XIX, da mesma Lei, determina que, ressalvadas as funes do CADE, o poder de controle, preveno, bem como represso das infraes da ordem econmica ser exercido pela Agncia Nacional de Telecomunicaes. Alm disso, o artigo 71 atribui ANATEL poderes para estabelecer restries, limites ou condies empresas de telecomunicaes a fim de garantir a competio efetiva. No entanto, constata-se que o referido preceito legal no institui qualquer penalidade quanto a violao do mesmo, devendo ser, assim, de competncia do Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE. Essa cooperao inter-institucional de extrema importncia para a consecuo dos objetivos esperados com a privatizao nesse setor. Assim, a relao do CADE com a ANATEL h de ser harmoniosa, caso contrrio, restar prejudicado a regulao dos servios de telecomunicaes, comprometendo de forma perigosa a eficincia dos servios prestados ao consumidor, bem como a defesa da livre concorrncia entre as empresas de telecomunicaes.

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O Modelo Pedaggico da Educao Problematizadora: Proposta de Aplicao ao Ensino Jurdico


Lizete Diniz Ribas Casagrande* Alvaro Rizzoli*

Resumo
O trabalho descreve e compara dois modelos pedaggicos que representam, segundo Paulo Freire, tendncias opostas no direcionamento da postura de educadores brasileiros: a educao tradicional, por ele denominada bancria, e a educao problematizadora, que representa uma transformao na ao docente. Os autores propem a aplicao deste modelo ao ensino jurdico, como forma de preparao de recursos humanos para o exerccio do Direito, sob uma perspectiva crtico-reflexiva e inovadora. Palavras-chave Ensino jurdico, educao problematizadora, modelos pedaggicos, esquema do arco.

Lizete Diniz Ribas Casagrande* Alvaro Rizzoli*


* Professores do Curso de Mestrado em Direito, da Universidade de Ribeiro Preto UNAERP.

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Resumen
El Modelo Pedaggico de la Educacin Problematizadora: una Proposicin para la Enseanza Jurdica. Este trabajo desarrolla y compara dos modelos pedaggicos que representan, de acuerdo com Paulo Freire, tendencias opuestas cuando colocadas em relacin com la postura de educadores brasileos: la educacin tradicional, denominada por l de bancria, y la educacin problematizadora, que representa um cambio en la accin docente. Los autores proponen la aplicacin de este modelo em la enseanza jurdica, como una manera de preparar recursos humanos para ejercer el Derecho, bajo la perspectiva crtico-reflexiva e imnovadora. Palabras-clave Enseanza jurdica, educacin problematizadora, modelos pedaggicos, esquema de arco.

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Abstract
The Pedagogic Model of Problem-Posing Education: Proposal for Teaching Law. The paper describes and compares two pedagogic models which represent, according to Paulo Freire, opposite trends in brazilian teachers educational activities: the traditional education, named banking education by this author, and the problem-posing education, representing a change in teaching activity. We propose the use of this model for teaching Law, as a way of human resources development to exercise Law profession, under a critical-reflexive e innovative perspective. Key-words Law teaching, problem - posing education, pedagogic models, arrow design.

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Introduo Nos ltimos anos, uma grande inquietao se tem registrado entre os profissionais do ensino jurdico, em relao qualidade da formao de recursos humanos para a rea do Direito (seja para o exerccio da advocacia, do ministrio pblico, da magistratura, ou do prprio magistrio superior). Segundo AZEVEDO et al (2000), historicamente nota-se uma desvinculao do ensino jurdico da atual realidade social, arraigado ao dogmatismo jurdico, verdadeiro positivismo instalado nos cursos de direito vigentes, com sucessivas crises e reformas inoperantes (p. 61). Com base nas discusses do Conselho Nacional de Educao (CNE) sobre a implantao da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional (Lei 9394, de 20.12.1996), surgem novas diretrizes curriculares para os cursos de graduao, visando atender ao disposto no art. 43 da LDB: A educao superior tem por finalidade I: estimular a criao cultural e o desenvolvimento do esprito cientfico e do pensamento reflexivo. Nesse quadro, a preocupao quanto ao exerccio da atividade educativa, e da obteno de qualidade de ensino nas instituies formadoras, leva busca de suporte terico que norteie a atuao de docentes, administradores, profissionais, alunos e outros envolvidos no processo ensino-aprendizagem. O objetivo deste trabalho , pois, descrever e comparar dois modelos que, segundo a teoria do grande educador brasileiro Paulo Freire, tm representado os grandes direcionamentos da atividade docente, nos ltimos anos, no Brasil: o modelo da educao bancria (ou tradicional) e o modelo da educao problematizadora (ou conscientizadora).

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I Modelo: conceito e funes


Todo investigador aceita uma certa concepo geral do domnio em que trabalha, certa imagem mental de como se renem os dados obtidos sobre o objeto em estudo, e como funciona esse objeto. Nessa acepo, modelo refere-se a uma imagem geral do esquema de fenmenos estudados; nele se incluem algumas idias diretivas sobre as unidades a existentes e o padro de suas relaes (CASAGRANDE, 1974). Tais modelos so indispensveis para o trabalho cientfico, uma vez que permitem perceber os dados mais significativos de um problema; supem recursos de anlise. Os modelos proporcionam, assim, uma focalizao seletiva da ateno do estudioso, a qual exerce grande influncia sobre o que ele procura na realidade, no que percebe, e sobretudo no que faz com suas observaes, ao coloc-las, juntamente com outros fatos, em um esquema mais amplo de informao e referncia (INKELES, 1967). Segundo BUNGE (1972), um curso planejado de ao se inicia com a descrio do sistema sobre o qual se deseja atuar, e prossegue com a elaborao de um modelo desse sistema. O autor distingue dois tipos de modelo: o objeto-modelo ou modelo conceitual, e o modelo terico. O modelo conceitual refere-se a qualquer representao esquemtica de um objeto, seja ela uma representao pictrica (por atributos), ou seja uma representao conceitual (simblica). O modelo terico percebido como um sistema hipottico-dedutivo, tendo como fundamento, uma teoria. No presente trabalho, utilizarei o primeiro tipo descrito, a saber, um modelo conceitual, como proposta para a prtica do ensino jurdico. Nessa acepo, o modelo em seus diversos nveis de abstrao, sempre uma representao simplificada da realidade, uma vez que destaca dessa realidade, certos

aspectos julgados essenciais, segundo uma viso particular; por isso sempre mais simples, menos complexo e mais abstrato que o original. Entend-lo como uma representao simblica de um objeto ou fenmeno, decisivo, a nosso ver, para a anlise da prtica do ensino jurdico, e a fundamentao de propostas para mudana dessa prtica. Com relao s funes dos modelos, CHAPANIS (1961) cita as seguintes: descrever e ajudar a compreender sistemas ou eventos complexos; auxiliar na aprendizagem de habilidades complexas e na percepo de novas relaes: prover o quadro de referncia dentro do qual so realizados os experimentos, e predizer quando a experimentao impossvel. Referindo-nos mais especificamente utilizao de modelos na prtica educativa, temos que o processo de educar exige uma sustentao racional, um esquema bsico, dentro do qual se possa compreender e sistematizar o ensino. Tal exigncia fundamentada medida que os problemas do ensino, em complexidade crescente, vo escapando a um domnio imediato e primrio, e precisam ser organizados em um esquema representativo que os simplifique e estruture. No se pode provocar as mudanas desejadas e previstas, em fenmenos no conhecidos e dominados intelectualmente (CASAGRANDE, 1974). Os modelos, como afirma PARRA (1985), podem ser considerados como quadros interpretativos que orientam a definio de um tipo de ensino, com base em pressupostos tericos especficos. A partir da proposta de um modelo, pode-se inferir quais sero os objetivos de ensino, as habilidades tcnicas do professor, os critrios de seleo e organizao do contedo programtico, os mtodos e tcnicas de ensino utilizados, os instrumentos e formas de avaliao da aprendizagem aplicados no processo. Desse modo, conclui o autor, pode-se superar a dicotomia entre teoria e prtica educativa, pressupondo entre eles uma relao dialtica, ou seja, uma relao progressiva que implica em evoluo, desde o momento em que a teoria influi sobre a prtica, modificando-a, e na medida em que a prtica fornece subsdios para teorizaes que podem transformar uma dada situao. Ao analisar os pontos de contato entre a teoria e a prtica educativa, GARCIA (1979) destaca que a relao dialtica orienta os educadores na procura da viabilizao desses dois momentos: teoria e prtica. nesse quadro conceitual que pretendo apresentar os dois modelos da educao bancria e da educao conscientizadora (ou problematizadora) tomando como base a obra de Paulo Freire, enfatizando esta ltima como proposta de interveno e transformao da prtica docente na rea jurdica.

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II O modelo da educao bancria


A educao bancria, afirma FREIRE (1987), o ato de depositar, de transferir, de transmitir valores e conhecimentos, em que os educandos so os depositrios e o educador o depositante, e conduz os educandos memorizao mecnica do contedo narrado (pg. 58). Na viso bancria da educao, o saber uma doao dos que se julgam sbios aos que julgam nada saber (...), o que chamamos alienao da ignorncia, segundo a qual, esta se encontra sempre no outro. A funo do educador, nesse enfoque, fundamentalmente narradora, dissertadora, e as relaes entre educador e educando so verticais, baseadas na autoridade superior daquele. Na obra j clssica para a educao brasileira, Pedagogia do Oprimido, Paulo Freire descreve a educao bancria atravs de dez contradies, como se segue: a) o educador o que educa; os educandos, os que so educados; b) o educador o que sabe; os educandos, os que no sabem; c) o educador o que pensa; ao educandos, os pensados; d) o educador o que diz a palavra; os educandos, os que a escutam docilmente; e) o educador o que disciplina; os educandos, os disciplinados; f) o educador o que opta e prescreve sua opo; os educandos os que seguem a

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prescrio; g) o educador o que atua; os educandos, os que tm a iluso de que atuam, na atuao do educador; h) o educador escolhe o contedo programtico; os educandos, jamais ouvidos nesta escolha, se acomodam a ele; i) o educador identifica a autoridade do saber com sua autoridade funcional, que ope antagonicamente liberdade dos educandos; estes devem adaptar-se s determinaes daquele; j) o educador, finalmente, o sujeito do processo; os educandos, meros objetos.(pag. 67-68). Resumidamente, as principais caractersticas da educao bancria, so apresentadas no Quadro I. QUADRO I Educao Bancria ou Pedagogia da Transmisso 1) Premissa bsica: conhecimentos (ou idias, informaes, teorias, tcnicas e procedimentos) so os aspectos mais importantes da educao depsitos na mente do educando; 2) Experincia fundamental a ser vivida pelo aprendiz: a de receber o que o educador lhe oferece pgina em branco; 3) Objetivo principal: aquisio do conhecimento e sua reproduo acrtica, manuteno do status quo educao conservadora; 4) Mtodo de ensino narrao, fala sobre as coisas, exposio; 5) Relao educador educando: vertical.

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III O modelo da educao conscientizadora


196 Na mesma Pedagogia do Oprimido, Paulo Freire procura contrapor educao bancria tradicional, a sua concepo de uma educao problematizadora, conscientizadora ou libertadora (denominaes que o autor usa como sinnimas). a educao que se impe aos que se comprometem com a libertao dos homens, aquela da problematizao dos homens em suas relaes com o mundo. J agora ningum educa ningum, como tampouco ningum se educa a si mesmo: os homens se educam em comunho, mediatizados pelo mundo (pag. 79). A educao libertadora vista como um ato cognoscente ou um ato de conhecer em que sujeitos capazes de construir seu prprio conhecimento, isto , educador e educando, se encontram, mediatizados pelo objeto a ser conhecido, ou seja, os conceitos, teorias, informaes, valores, habilidades e competncias a serem adquiridas os contedos programticos, cientficos ou tcnicos. Essa compreenso da educao exige a superao da contradio educador educandos, para permitir o dilogo entre eles. O educador j no o que apenas educa, mas o que, enquanto educa, educado, em dilogo com o educando que, ao ser educado, tambm educa. Ambos, assim, se tornam sujeitos do processo em que crescem juntos e em que os argumentos da autoridade j no valem. (pag. 78). O saber deixa de ser propriedade do educador, que refaz, constantemente, o seu ato de conhecimento, juntamente com os educandos, ambos investigadores crticos. O papel da educao problematizadora, segundo a viso de Paulo Freire, proporcionar condies para a emerso das conscincias, de que resulte a sua insero crtica na realidade (pag. 80). De fato, quanto mais problematizam a situao que vivem, mais os educandos se sentem desafiados a des-ve-lar a realidade, a afastar-se dela para v-la com objetividade, a perceb-la em suas implicaes mais profundas, de modo que ela assuma o carter de problema, de desafio, o qual leva ao, ao compromisso com a transformao da realidade, em direo libertao autntica, que a humanizao em processo: o problema leva consequentemente, praxis a ao e a reflexo dos homens

sobre o mundo, para transform-lo. Para isso, necessrio que a situao em que esto os educandos seja identificada como desafiadora, superando a percepo mtica ou ingnua que dela tenham: aprofundando a tomada de conscincia da situao, os homens se apropriam dela como realidade histrica, por isso mesmo capaz de ser transformada por eles. As principais consequncias desse modelo para a atividade docente so apresentadas resumidamente, no quadro II, a seguir: QUADRO II Pedagogia da Problematizao ou Educao Conscientizadora 1) Premissa bsica: o importante o processo de conscientizao conhecimento da situao (circunstncias) para intervir sobre ela, na direo da liberdade, cooperao transformao, ao reflexo = praxis; 2) Experincia fundamental a ser vivida pelo educando: a de problematizar a realidade circundante fazer perguntas relevantes para detectar problemas reais e resolvlos, utilizando os recursos disponveis ou criando-os, organizando formas de ao coletiva para consegui-lo; 3) Objetivo principal: desenvolvimento da conscincia crtica educao transformadora; 4) Mtodo de ensino: dilogo, baseado no respeito mtuo, naquilo que o educando j sabe ( experincia anterior); 5) Relao educador educando: horizontal.

IV A pedagogia da problematizao e o esquema do arco


Na concepo de modelo, descrita anteriormente, v-se que a prtica educativa pode ser representada, orientada e justificada com base em pressupostos tericos, a partir dos quais se organizam os componentes do processo ensino-aprendizagem. Uma tentativa de utilizar esse procedimento de sistematizao da prtica docente, foi a chamada Pedagogia da problematizao, mtodo de ensino baseado na teoria de Paulo Freire, que tem sido visto como uma forma de concretizar, no quotidiano do processo educativo, o modelo da educao conscientizadora, j tratado aqui no tem III. Essa pedagogia, divulgada por um educador paraguaio radicado no Brasil, Juan Diaz Bordenave, se baseia nas seguintes premissas: uma pessoa conhece bem algo, quando o transforma, transformandose ela tambm, no processo; a soluo de problemas implica na participao ativa e no dilogo constante entre alunos e professores; a aprendizagem concebida como a resposta natural do aluno ao desafio de uma situao problema; a aprendizagem torna-se uma pesquisa, em que o aluno passa de uma viso sincrtica, ou global, de um problema, a uma viso analtica do mesmo atravs de sua teorizao para chegar a uma sntese provisria, que equivale compreenso. Desta apreenso ampla e profunda da estrutura do problema e de suas consequncias, nascem hipteses de soluo, que obrigam a uma seleo das solues mais viveis. A sntese tem continuidade na praxis, isto , na atividade transformadora da realidade. (BORDENAVE e PEREIRA, 1993, pag. 10). Em 1970, com base nessas idias, o engenheiro agrnomo Charles Maquerez props um mtodo de ensino para ser utilizado na assistncia tcnica ao agricultor, que ele denominou esquema do arco, ou mtodo do arco, e que depois foi divulgado por Bordenave, inicialmente em cursos do Instituto Interamericano de Cincias Agrcolas

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(IICA), e na obra j citada, hoje com vrias edies. Essa proposta, que descreverei a seguir, se tornou conhecida como a Pedagogia da Problematizao. Bordenave e Pereira (1993, pag. 49-51) apresentam o esquema de arco em cinco fases: a) observao da realidade ou seja, a exposio dos educandos a um problema, que parte da realidade fsica ou social: consiste em uma viso global, ou sncrese, do assunto a ser aprendido. b) Construo de uma maquete ou seja, a identificao das variveis ou pontoschave do problema, aqueles que, se modificados, poderiam resultar na soluo do problema; so os mais centrais; esta etapa no seno a construo de um modelo simplificado da estrutura do problema, seus elementos e relaes. c) Teorizao ou seja, a busca de explicaes tericas sobre o problema, apelando para leituras, pesquisas e estudos realizados, enfim, para a contribuio que as cincias podem dar ao esclarecimento do assunto; a etapa da anlise do problema. d) Hipteses de soluo ou seja, a proposio de possveis respostas ou solues para o problema, que so confrontados com os parmetros do modelo. e) Aplicao sobre a realidade ou seja, a volta ao problema real, testando-se as hipteses, e propondo uma soluo; a fase da sntese. Esquema do arco (MAGUEREZ, 1970)

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V concluso
A experincia vivenciada pelos autores na UNAERP, durante os anos de 19992000, com a reciclagem de professores universitrios de diferente reas, no mbito do Programa Permanente de Atualizao Docente, tem mostrado, na prtica, que este mtodo inovador adequado para utilizao nas instituies formadoras de recursos humanos para essas reas Comunicaes, Sade (Odontologia, Nutrio, Enfermagem), Administrao de Empresas, etc. Da a fundamentao para a presente proposta, de utilizar nos cursos de Direito, o modelo da educao problematizadora. A aplicabilidade dessa metodologia se deve sobretudo oportunidade que oferece de envolver a participao ativa dos sujeitos do processo ensino-aprendizagem educador e educando favorecendo maiores aproximaes mudana, crtica e inovao. A utilizao dessa metodologia, na prtica docente, pode dinamizar o processo educativo, no sentido de propiciar uma reflexo mais crtica da ao do professor, possibilitando mudana em sua atuao, pois amplia os horizontes de sua interveno consciente na atual situao do ensino jurdico.

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Referncias Bibliogrficas
Azevedo, A.s.r.; Oliveira, B.s.; De Biasi, C.g.; Vitagliano, J. A; Velho Filho, R.v.; Casagrande, L.d.r. O ensino jurdico no contexto geral da sociedade brasileira. Anais de Pesquisa da Universidade de Ribeiro Preto, 1 (1): pag.61. Bordenave, J.d. e Pereira, A . Estratgia de Ensino-aprendizagem. 13.ed. Petrpolis: Vozes, 1993. Bunge, M. Teoria y Realidad. Barcelona, Espaa: Ediciones Ariel, 1972. Casagrande, L.D.R. Reforma Escolar e Didtica: explorao do conceito de ensino. Ribeiro Preto, 1974. Tese (doutorado) Faculdade de Filosofia, Cincias e Letras de Ribeiro Preto USP.

Chapanis, A . Men, machines and models. Amer Psychologist, 16, 113-131, 1961. Freire, P. Pedagogia do Oprimido. 8 ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1980. Garcia, W.e. Educao viso terica e prtica pedaggica. So Paulo: McGraw Hill, 1979. Inkeles, A . O que Sociologia? Trad. Danta Moreira Leite, Livraria Pioneira Editora. So Paulo, 1967. Parra, N. Didtica: dos modelos prtica do ensino. In: III Seminrio A Didtica em Questo, FEUSP, 1985.

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Planejamento: A base da eficincia profissional

Prof. Dr. Paulo Roberto Colombo Arnoldi

O mundo neste novo sculo e incio do prximo milnio est passando por sensveis e profundas transformaes nos mais variados campos do conhecimento humano. Transformaes essas que esto ocorrendo com grande velocidade, principalmente, no campo das cincias, da tecnologia, das informaes, que dificultam a compreenso e interpretao pelo homem comum, em especial, o profissional, que no consegue acompanhar o volume de novas informaes. Diante deste quadro, [ressalte-se, cada vez mais competitivo], o operador do direito, o graduando, fica perplexo para poder compreender e entender o que est ocorrendo ao seu redor, e como se posicionar frente a estes novos desafios, uma vez que o mercado exige, profissionais cada vez mais competentes e preparados. Questiona-se ainda: como agir? Como se preparar? O que o mercado est esperando dele? Qual o perfil desejado para o profissional, ou o aluno? O que deve ter? Quais os requisitos mnimos indispensveis para ter xito e sucesso na profisso? Aparentemente, parecem indagaes difceis de serem respondidas. Todavia, se pararmos, pensarmos, tivermos certa serenidade para refletirmos sobre estas questes, veremos que no so to complexas quanto parecem: basta saber se posicionar e enfrentlas. Mas de que forma ? Vejamos: Primeiramente, o profissional deve se perguntar se efetivamente, gosta da profisso?; do que est fazendo?; tem prazer nestas atividades?; ou seja, est motivado para o trabalho que esta desempenhando?. O trabalho lhe desperta curiosidade? Entende que uma necessidade que deve ser satisfeita?; enxerga a profisso como um desafio que precisa ser vencido?; encontra-se estimulado no seu interior para vencer os obstculos que aparecem no decorrer da jornada?; ou, daqueles que, ante o surgimento das primeiras adversidades, entrega os pontos, ou, joga a toalha, dizendo: est batalha muito rdua para mim... Estas questes simples de carter subjetivo, ou pessoais, dizem respeito aos valores que esto inculcados na sua mente e que merecem uma anlise e reflexo muito bem acurada; para verificar se esto bem claras e definidas, pois se constituem no ponto de partida para todo o processo que ser desencadeado da para frente. Uma vez determinadas e esclarecidas estas questes, o profissional, o estudante, ter as condies mnimas necessrias para poder avanar rumo ao seu objetivo, ou seja, a sua meta pretendida. Mas, para avanar, no basta avanar a esmo, preciso planejar a sua caminhada, pois quem no planeja se dirige pelo acaso e, pode chegar a lugar bem diferente do que eventualmente imaginava; ou, ficar andando em crculos, no chegando

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Prof .Titular de Direito Comercial

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a lugar nenhum. Ele fica como um sonmbulo, que no sabe nem tem conscincia aonde quer chegar. Portanto, essencial, indispensvel que planeje, e planeje muito bem o que quer fazer, como fazer, ou executar, no sentido de antever no s o resultado final, ou a sua meta, mas todas as etapas intermedirias para chegar a bom termo, ao seu destino. O Plano que pretende executar no deve ficar s na sua mente, mas deve ser escrito e apresentado de forma organizada, pois representa um conjunto de decises a serem tomadas Ele organiza as suas aes, numa ordem seqencial e hierrquica. Deve ser claro, o mais completo possvel ao determinar as etapas a serem atingidas, mas ao mesmo tempo, dever ser flexvel e amoldvel s novas circunstncias que surgiro do decorrer da caminhada. O Plano fornece uma viso geral e panormica de aonde pretende chegar, bem como os meios de que dispe, que utilizar, e os critrios para se avaliar se est no caminho certo. Ele uma bssola, uma vez que norteia sua caminhada e seus passos. Ele prev cada comportamento que possa ocorrer. Ele deve ser escrito, porque um compromisso que se deve assumir consigo mesmo, com sua conscincia. No deve ser exibido para ningum, s revisto, periodicamente, para aferio e avaliao no decorrer da sua execuo. Caso no estejam, sendo cumprida as etapas deve-se procurar questionar o porque? Quais os motivos? As razes que impedem de se avanar rumo ao objetivo? Se for o caso, deve-se replanejar as metas e passos, mas no se deve desanimar. Existe uma meta a ser atingida, ao final que, com certeza, trar grande prazer e satisfao. Cabe destacar que o objetivo, a meta que se impe a ser atingida deve ser real e atingvel. No se deve colocar objetivos muito difceis de serem atingidos pois se acabar perdendo a motivao, dada as grandes dificuldades que se encontrar. O objetivo a ser atingido deve ser operacionalizado, ou seja, definido em termos concretos de comportamento, em aes ou atividades factveis que se espera de qualquer pessoa de padro mdio. Que se manifeste passvel de mensurao e avaliao. Que ele represente uma efetiva e concreta necessidade. Que seja uma aspirao, um desejo, que trar benefcios no futuro. O objetivo que est se impondo no plano de ao, nem sempre depende exclusivamente de sua deciso, mas de uma srie de fatores que podem intervir neste contexto, como: questes financeiras, interveno de outras pessoas, meios materiais, disponibilidade de tempo, etc. Neste caso, recomenda-se que seja discutido com as pessoas que vo estar inseridas no processo, para que se evite obstculos intransponveis por falta de planejamento, face interveno de decises que no dependam s de quem planeje. Uma vez estabelecidos os objetivos a serem alcanados, que sero expressos num plano de ao e de atividades; que sero os passos a serem dados, deve-se estabelecer as estratgias para alcanar o objetivo almejado. Deve-se perguntar, quais os meios que se dispe para atingir a meta? Como se deve proceder para realizar esse desejo? Como chegar l? Neste caso, vai ter que ter ou utilizar uma metodologia prpria para organizar essas tarefas. Esta metodologia ir fornecer ou dar uma dinmica de como se comportar e resolver os problemas. So os meios facilitadores para alcanar os objetivos; que podem ser alcanados por diversos caminhos alternativos a serem escolhidos. No basta querer alcanar o objetivo, preciso ter, alm do conhecimento da profisso, uma tcnica de como se operacionalizar, preciso se treinar, bem como ter perseverana, para cada vez mais, obter maior eficincia. Para ilustrar, o acima poderamos comparar o profissional do direito com um pintor, que alm do conhecimento que tem sobre pintura e desenhos, ele precisa utilizar uma tcnica de como saber escolher a tela, os pincis, o tipo de tinta, saber misturar as cores, ter destreza na utilizao dos pincis; saber expressar a luz, sombra, profundidade, perspectiva, etc. Ele precisa ter treinamento, repetindo as operaes, ou seja, precisa de disciplina e concentrao no que faz, para cada vez mais obter maior eficincia e eficcia

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nos seus atos. Determinado todos esses procedimentos que devem estar muito bem definidos no plano de ao, hora de iniciar a caminhada rumo aos objetivos, passo a passo. No precisa correr, seno logo ir se cansar e desistir. O importante ter ritmo e persistncia caso o ritmo esteja muito lento, deve-se reavaliar, procurando detectar quais as causas, motivos que esto impedindo de se avanar. Lembre-se que o ritmo e as operaes a serem realizadas foram estabelecidas pela prpria pessoa, em sendo assim, deve-se redirecionar-se. O importante no parar e muito menos desistir. Ao estabelecer o plano, deve-se determinar um prazo final para alcanar os objetivos e prazos intermedirios, para as etapas intermedirias. Deve-se procurar ser mais preciso possvel. Este um cronograma, que dar o ritmo da caminhada. Com ele sempre aferir se est cumprindo no tempo certo o plano e as suas etapas. Concluda a parte formal do plano de ao, no se pode esquecer de outros aspectos igualmente importantes que devem ser considerados para a sua formao e que so recomendados, a saber: a) Senso tico-profissional, associado a responsabilidade social, tendo compreenso da causalidade e finalidade das normas jurdicas, como forma de buscar constantemente a libertao do homem e do aprimoramento da sociedade; b) Capacidade de apreenso, transmisso crtica e produo criativa do Direito, aliada ao raciocnio lgico e a conscincia da necessidade de permanente atualizao. c) Capacidade para equacionar problemas e buscar solues harmnicas com as exigncias sociais do mundo em que estamos vivendo; d) Capacidade de desenvolver formas extrajudiciais de preveno e soluo de conflitos individuais e coletivos; e) Viso atualizada do mundo e, em particular, conscincia dos problemas de seu tempo e de seu espao. Enfim, ter formao humanstica, tcnico-jurdica e prtica, indispensvel adequada compreenso interdisciplinar do fenmeno jurdico e das transformaes sociais que ora esto ocorrendo, num mundo cada vez mais dinmico. Nesta perspectiva, o Exame Nacional do Curso de Direito avalia as seguintes habilidades que deve demonstrar o operador do Direito: a) Leitura e compreenso de textos e documentos; b) Capacidade de interpretao e de aplicao do Direito; c) Capacidade de pesquisa e utilizao da legislao, da jurisprudncia, da doutrina e de outras fontes do Direito; d) Capacidade de produo criativa do Direito; e) Utilizar corretamente a linguagem, com clareza, preciso e propriedade fluncia verbal e riqueza de vocabulrio; f) Capacidade de utilizao do raciocnio lgico, de argumentao, de persuaso e de reflexo crtica; g) Capacidade de julgamento e de tomada de decises; h) Utilizao tcnico instrumental do conhecimento do Direito e seu exerccio. Como se observa do acima exposto, o estudante, que ser o profissional de amanh e o prprio profissional, devem desenvolver uma srie de habilidades, aptides, procedimentos, que so indispensveis sua correta e adequada formao. Com esses atributos e tcnicas, teremos, com certeza, profissionais conscientes, com personalidade autnoma, original, capaz de repensar a realidade presente do mundo do direito e forjar uma nova realidade jurdica, de que o Direito fato social, ou seja, que deve estar voltado para o homem e o seu meio. Em concluso, como ressaltado no incio, a realidade parece ser complexa, cheia de obstculos e dificuldades, ou seja, abstrata. Todavia, cabe ao profissional a tarefa de parar, pensar, observar ao seu redor, ao seu mundo interno e externo, refletir atentamente

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sobre o que se passa, tentando decifr-lo, decompondo-o em partes. Procurando entender o seu significado e as relaes que entre elas so estabelecidas, captando-lhe a essncia. Em seguida, reconstru-la, atravs da sua prpria ao e do estabelecimento de relaes cada vez mais totalizantes, abrangentes e complexas, elaborando o processo de sistematizao, precedido de uma classificao do que julgou mais ou menos relevante e adequado aos seus valores. Desta maneira, todos os conhecimentos parciais estaro reunidos num todo orgnico e lgico que resultar numa nova forma de ao e de pensar de sua parte. Agora, mais consciente, liberta e produtiva, em seu prprio benefcio e da sociedade qual deve servir.

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Poder judicirio e atuao da administrao pblica

Prof. Augusto Martinez Perez

1. Os sistemas de controle da Administrao Pblica


Os sistemas de controle da Administrao Pblica, no obstante tenham variado no tempo e no espao, podem ser agrupados em: a. Sistema ingls (ou commom law, de administrao judiciria); b. Sistema francs (ou contencioso administrativo, de administrao executiva); c. sistemas exticos (na expresso de Cretella Jr.). A construo doutrinria desses sistemas esteve sempre ligada idia de que o interesse pblico e o interesse particular no podem ser medidos pelo mesmo padro; na origem, o conflito entre cidado e Estado e a necessidade de um rgo capaz de compor os litgios de forma independente e imparcial. Em Frana, a doutrina de Montesquieu assume papel relevante, quando afirma que: Os juzes da nao so (...) apenas a boca que pronuncia as palavras da lei; eles so seres inanimados que no podem moderar seja a fora seja o rigor do direito(Apud Mauro Capelletti. Repudiating Montesquieu? The expansion and legitimacy of Constitutional Justice. In Revista de derecho de la Facultad de Derecho de Mexico, 36 (1986): 35-66, p. 45). A lei revolucionria 16-24, de agosto de 1790, estabelece as bases da organizao judiciria francesa, que iria influenciar todo o direito continental europeu. Esse diploma legal veda ao Judicirio qualquer tipo de controle sobre os atos do Legislativo e da Administrao. A prpria constituio francesa, de 03 set. 1791, estabelecia em seu art. 3 que os tribunais no poderiam interferir nas funes administrativas e estavam proibidos, inclusive, de chamar a juzo servidores pblicos, em razo do exerccio de suas atribuies. No sistema francs, a Administrao est sujeita a tribunais administrativos que no se incluem na ordem jurisdicional comum ou ordinria. Interessante notar, a propsito, que na Itlia, apesar da influncia do sistema francs, os excessos do perodo fascista levaram o constituinte a inserir na lei fundamental de 1947 um comando segundo o qual contra os atos da Administrao pblica sempre admitida a tutela jurisdicional dos direitos e dos interesses legtimos diante dos rgos de jurisdio ordinria ou administrativa. Tem-se, ento, que preciso distinguir entre direitos subjetivos, submetidos ao Judicirio comum, e a tutela dos interesses legtimos, de competncia da jurisdio administrativa. No sistema ingls (common law), o que se percebe, desde logo, o alto prestgio

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Professor do Mestrado UNAERP Mestre em Direito Penal

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do Judicirio, ao qual se submetem os particulares e a Administrao. Todos esto sujeitos mesma lei e aos mesmos tribunais. Tanto que na fachada da Supreme Court l-se: Equal Justice under Law Na expresso de Dicey: o imprio da lei, neste sentido, exclui a idia de qualquer exceo para os funcionrios e outras pessoas, no concernente ao respeito de obedincia lei que rege os outros cidados, ou relativamente jurisdio dos tribunais ordinrios; no pode haver entre ns nada correspondente ao direito administrativo ou aos tribunais administrativos de Frana. A noo que jaz no fundo do direito administrativo, conhecido nos pases estrangeiros, que as questes ou controvrsias referentes ao governo e a seus agentes escapam esfera dos tribunais civis e devem ser tratadas por corporaes especiais, mais ou menos oficiais. Esta idia totalmente alheia ao direito ingls, e , em realidade, fundamentalmente oposta a nossa tradio e costumes (Introduction to the Study of the Law of the Constitution, 9 ed., London: Macmillan, 1941, pp. 193, 202/203). No Brasil, aps a Repblica, adotou-se o sistema ingls de controle da Administrao. Vale dizer que vigora entre ns o princpio da unicidade de jurisdio (CF, art. 5, XXXV, a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito)

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2. A Administrao Pblica e os direitos individuais


O desenvolvimento dos sistemas de controles, como j adiantei, est intimamente ligado aos direitos e garantias individuais, na medida em que preciso que existam rgos da soberania capazes de decidir os litgios entre o cidado e o Estado. Jos Carlos vieira de Andrade, a respeito dos limites dos direitos e garantias fundamentais em conflito com outros direitos e valores sociais, ensina que: A (relativa) falta de preceitos constitucionais que autorizem a restrio pela lei pode, contudo, ser colmatada pelo recurso Declarao Universal dos Direitos do Homem, nos termos do n. 2 do art. 16. A Declarao, no seu artigo 29, permite que o legislador estabelea limites aos direitos fundamentais para assegurar o reconhecimento ou o respeito dos valores a enunciados: direitos e liberdades de outrem, justas exigncias da moral, da ordem pblica e do bem-estar geral numa sociedade democrtica. esta a opinio de Mota Pinto, a que damos o nosso acordo. (Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. Coimbra:Livraria Almedina, 1987, p. 232). No Brasil, talvez por razes histricas que no vem ao caso elencar, existe hoje a postura de se exibir os direitos individuais, a garantia de privacidade, sempre que a Administrao desenvolve uma ao mais severa buscando atender os interesses sociais. certo que a lei constitucional garante a inviolabilidade da intimidade, da honra, da imagem, da correspondncia, das comunicaes telegrficas, de dados, das comunicaes telefnicas, salvo, neste caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual (CF, art,

5, X e XII). Todavia, esses direitos no so absolutos; devem ceder diante do interesse pblico, do interesse da justia, do interesse social (cf. Min. Carlos Velloso. STF. Ac. de 25 mar. 1992).

3. A Ao fiscalizadora da Administrao Pblica e o Judicirio


Destaco a questo do sigilo bancrio e a possibilidade de acesso por parte dos rgos da Administrao Pblica, notadamente da Receita Federal, e suas implicaes com os direitos da cidadania. O tema j foi examinado pelo Superior Tribunal de Justia, que negou ao Ministrio Pblico e ao Fisco o direito de ter acesso s contas bancrias de determinado contribuinte. O art. 145, 1, da Constituio Federal atribui ao Fisco competncia para identificar o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte, respeitados os direitos individuais e nos termos da lei. A lei que disciplina as Instituies financeiras (Lei n 4.595/64) estabelece, no seu art. 38, as hipteses de quebra do sigilo das contas. O Cdigo tributrio nacional, do mesmo modo, prev a hiptese de os bancos, casas bancrias, caixas econmicas e demais instituies financeiras serem compelidos a prestar informaes de que disponham sobre bens, negcios ou atividades de terceiros, por intimao escrita da autoridade administrativa (art. 197). Colocam-se em polos opostos o interesse da Receita e o direito do cidado privacidade. Hugo de Brito Machado ensina que A prefalada faculdade da Administrao, alis, absolutamente indispensvel ao exerccio da atividade tributria. No tivesse a Administrao a faculdade de identificar o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte, no poderia tributar, a no ser na medida em que os contribuintes, espontaneamente, declarassem ao fisco os fatos tributveis. O tributo deixaria de ser uma prestao pecuniria compulsria, para ser uma prestao voluntria, simples colaborao do contribuinte, prestada ao Tesouro Pblico. Certamente a questo da compatibilidade dessa faculdade com aqueles direitos individuais das mais delicadas. difcil, na verdade determinar at que ponto pode o Fisco penetrar na intimidade do contribuinte. No se pode, todavia, admitir a posio extremada dos que sustentam a impossibilidade de identificao dos elementos necessrios cobrana do tributo, a pretexto de preservar o direito individual ao sigilo, ou intimidade. (Princpios constitucionais tributrios, in Cadernos de pesquisas tributrias. So Paulo: Ed. Resenha Tributria, 1993, v. 18, pp. 85/86). Sacha Calmon Navarro Coelho pondera que: ...o sigilo bancrio no absoluto, eis que diante do legtimo Poder de Polcia do Estado, como ocorre nos EEUU, na Frana, na Alemanha e na Inglaterra, pases sabidamente democrticos e capitalistas, admitese a sua relativizao por fundados motivos de ordem pblica, notadamente derivados do combate ao crime, de um modo geral, e a 209

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evaso fiscal, omissiva e comissiva. No pode a ordem jurdica de um pas razoavelmente civilizado fazer o sigilo bancrio um baluarte em prol da impunidade, a favorecer proxenetas, lenes, bicheiros, corruptos, contrabandistas e sonegadores de tributos. O que cumpre ser feito uma legislao cuidadosa que permita a manuteno dos princpios da privacidade e do sigilo de dados, sem torn-los basties da criminalidade. De resto, reza a sabedoria popular que quem no deve no teme. A recproca verdadeira. (Op.cit., pp. 100/101) Na verdade, o comando inscrito no art. 145, da lei fundamental, significa um poder-dever da Administrao de identificar o patrimnio e os rendimentos auferidos pelos contribuintes. Como sonegar bens ou rendimentos constitui crime, segundo o nosso ordenamento legal, tem-se que no direito subjetivo do cidado a recusa de prestar ao Fisco as informaes relativas ao seu patrimnio, rendimentos e operaes tributveis. O superior Tribunal de Justia, porm, examinado a hiptese concreta, decidiu que O sigilo bancrio do contribuinte no pode ser quebrado com base em procedimento administrativo-fiscal, por implicar indevida intromisso na privacidade do cidado, garantia esta expressamente amparada pela Constituio Federal (art. 5, inciso X) (...) Apenas o Poder Judicirio, por um dos seus rgos, pode eximir as instituies financeiras do dever de segredo em relao s matrias arroladas em lei. Interpretao integrada e sistemtica dos arts. 38, 5, da Lei n. 4.595/64 e 197, inciso II e 1 do CTN. (RE n 37.566-5-RS. Rel. Min. DEMCRITO REINALDO. JSTJ e TRF 61/224).

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4. Concluses
A globalizao das economias, a integrao de Estados soberanos em mercados comuns, o desenvolvimento da informtica, a tal ponto que num simples apertar de botes tem-se a transferncia imediata de valores contbeis para outras cidades e at para outros pases. Eu disse valores contbeis porque na verdade a transferncia apenas de nmeros e no de bens apreensveis. Tudo isto est a indicar que determinados valores e conceitos at aqui tidos por imutveis esto a merecer novas reflexes e novos estudos. Em suma, a criminalidade de colarinho branco, a macro-criminalidade, os crimes sem fronteiras e as organizaces criminosas exigem dos operadores do Direito novas posturas, na medida em que os interesses sociais devem prevalecer, sempre, sobre os interesses do indivduo.

A Monografia Jurdica no Contexto do Curso de Direito da Universidade de Ribeiro Preto


Rosane Abreu Gonzalez Pinto

Resumo
No presente artigo discorremos sobre a principal atividade de pesquisa que representa a produo discente do curso de Direito, da Universidade de Ribeiro Preto, at a atualidade, que constitui- se na elaborao e defesa de monografia jurdica, atividade que constitui um dos pr-requisitos para a concluso do curso de graduao em Direito. Trata- se de iniciativa pioneira e arrojada da Faculdade de Direito Laudo de Camargo, que posteriormente veio a ser instituda pelo prprio Ministrio da Educao a todos os cursos jurdicos do Brasil. De carter eminentemente didtico, como treino investigao cientfica, os resultados , contudo, tm ultrapassado suas finalidades. Os temas de pesquisa situam- se nas mais diversas reas jurdicas, mas os trabalhos versam, especialmente, sobre Direito Civil, Direito Processual Penal, Direito do Trabalho e Direitos Humanos. A principal atividade de pesquisa que representa a produo discente do Departamento de Cincias Jurdicas da Universidade de Ribeiro Preto, at a atualidade, constitui-se na elaborao e defesa de Monografia Jurdica, que compe um dos prrequisitos para a concluso do curso de graduao em Direito. Em 16 dezembro de 1992, a proposta da Coordenao do Curso de Direito, formalizada pelo seu Coordenador, Professor Jos Antonio Pessini, que institua a obrigatoriedade da elaborao e defesa de Monografia Jurdica para os alunos matriculados nas duas ltimas etapas do curso de Direito, os quais, em 30 de setembro de 1993, no estavam, ainda, aprovados em pelos menos 02 (duas) disciplinas da Habilitao Profissional, foi aprovada por unanimidade pelos Docentes que compunham o Colegiado do Departamento. Aos 20 de dezembro do mesmo ano, a proposta foi submetida apreciao do Conselho de Ensino e Pesquisa da UNAERP, e implantada no segundo semestre letivo de 1993, sob a coordenao do Prof. Dr. Paulo Roberto Colombo Arnoldi. Esta iniciativa, pioneira e arrojada, veio a ser instituda pelo prprio Ministrio de Estado da Educao e do Desporto a todos os cursos de Direito do pas, to-somente em 30 de dezembro de 1994, atravs de Portaria Ministerial, tornando obrigatria a elaborao de monografia jurdica de concluso do curso para os acadmicos que ingressassem nas Faculdades de Direito a partir de 1996. Acatando parecer normativo da Comisso Especial do Departamento de Cincias Jurdicas, o atual Chefe do Departamento e Coordenador do Curso de Direito, Prof. Jos Justino de Figueiredo Neto, aos 6 de setembro de l995, referendou os procedimentos que visavam as atividades de elaborao e defesa da Monografia Jurdica e, julgando oportuno e necessrio, desencadeou o processo de reformulao dessas mesmas atividades para model-las com a atual configurao.

Rosane Abreu Gonzalez Pinto


Professora da UNAERP

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Com a finalidade de coordenar as atividades relativas elaborao e defesa das Monografias Jurdicas, em todos os aspectos docentes e discentes, em 02 de setembro de 1996, o Chefe do Departamento de Cincias Jurdicas criou a Comisso de Monografia Jurdica, assim designada: Prof. Rosane Abreu Gonzalez Pinto Presidente, Prof. Mariza Salomo Vinco de Oliveira Campos Membro. Com a reformulao do Departamento em 1997, a Comisso integrou as atividades do Ncleo de Ensino Prtico (NEP), sob a superviso do Prof. Milton Scavazzini Jnior. A partir de fevereiro de 1998, os trabalhos desenvolvidos pelo Comisso de Monografia Jurdica passaram a compor as atividades do Ncleo de Pesquisa e Ps-Graduao (NPP), do Departamento de Cincias Jurdicas, que tem como supervisora, a Prof. Dr. Lisete Diniz Ribas Casagrande. Atualmente as atividades referentes elaborao e defesa da Monografia Jurdica so realizadas em duas fases, ou seja, primeiramente o acadmico elabora o projeto da Monografia Jurdica, no transcurso da disciplina Monografia Jurdica I, oferecida na oitava etapa do curso e, na disciplina Monografia Jurdica II, oferecida na nona etapa, elabora a Monografia Jurdica, sendo que a aprovao se d mediante defesa do trabalho perante Banca Examinadora designada pelo Departamento de Cincias Jurdicas, composta pelo Orientador, Convidado do aluno e Professor indicado pelo Departamento.. Desta forma, as atividades pertinentes Monografia, que eram realizadas na dcima etapa, juntamente com a preparao e realizao do exame do MEC e com os preparativos da formatura, causando mais preocupao e esforo para os formandos, passaram a ser realizadas nas duas etapas antecedentes. Por outro lado, por compor o conjunto metdico da construo de um trabalho cientfico e para facilitar a elaborao, organizao e comunicao da Monografia Jurdica, os acadmicos passaram a elaborar, primeiro, o projeto de pesquisa. Os alunos matriculados nas disciplinas Monografia Jurdica I e II recebem tratamento vip dos professores, sendo atendidos individualmente, conforme agendamento efetuado no incio do semestre letivo, em salas especiais que detm infraestrutura necessria para o desempenho das atividades de ensino, com qualidade. As atividades pertinentes realizao da Monografia Jurdica, entendida neste contexto, como tratamento escrito de um tema especfico que resulte de investigao cientfica, com o escopo de apresentar contribuio relevante ou original e pessoal no mbito das Cincias Jurdicas, apresentado de acordo com as normas metodolgicas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas e do Regulamento e das Instrues para a Elaborao do Projeto de Pesquisa e da Monografia Jurdica do Departamento, tm sido realizadas com xito, atendendo amplamente os seus objetivos. De carter eminentemente didtico, como treino e iniciao investigao cientfica, os resultados, contudo, tm ultrapassado suas finalidades. Os alunos no tm tido uma atitude contemplativa de s reproduzir o j concebido, de permanecerem na atitude passiva de meros recoletores de resultados. As evidncias so perceptveis atravs da anlise dos trabalhos confeccionados, que a cada semestre letivo vm crescendo em qualidade. Os temas que tm merecido destaque nas investigaes dos acadmicos pertencem a grupamentos amplos no contexto das Cincias Jurdicas, passando pelos principais ramos do Direito a temas mais especficos, como o Estatuto da Criana e do Adolescente e Cdigo de Defesa do Consumidor. Os temas de pesquisa concentram-se em Direito Civil, seguido de Direito Processual Civil, Direito Penal, Direito Processual Penal e Direito do Trabalho, conforme se observa pela leitura da tabela de n. I. Por outro lado, trabalhos que se destacaram foram publicados, bem como outros esto sendo apresentados sob a forma de projeto, em processo de seleo de curso de Mestrado. Tabela I Distribuio por rea de conhecimento das monografias jurdicas, apresentadas pelos acadmicos do Curso de Direito / Unaerp - no perodo de 1995/2000.

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Ano Area Direito Civil Processo Civil Dir. Civil Famlia Dir Civil Coisas Dir. Civil Contratos Dir.civil Responsabilidades Dir. Civil Adoo Dir. Civil Danos Dir. Civil Sucesses Direitos Humanos Cdigo De Trnsito Direito Previdencirio Processo Penal Direito Penal Direito Dotrabalho Direito Tributrio Est. Criana E Adolesc Direito Comercial Direito Administrativo Direito Constitucional Processo Do Trabalho Cod. Defesa Consumidor Fundamentos Direito Ambiental Total De Bancas

1995

1996

1997

1998

1999

2000/1 1995/2000

% 73 30 22,3 21,0 21,0 2,6 2,6 1,3 2,6

% 2,0 14,4 15,8 3,4 7,5 1,3 2,0 0,6 0,6 9,6 6,2 8,9 2,7 1,3 2,7 6,8 9,6 1,3 2,7 0,6 0,6 148

% 8,0 13,9 14,6 5,1 1,8 15,3 0,3 5,8 0,7 0,3 1,8 0,6 8,7 16,4 9,9 4,4 1,8 7,3 7,3 7,3 3,6 1,4 0,3 2,7 383

% 6,2 10,4 10,2 1,4 5,8 8,0 1,2 1,0 0,2 0,8 0,4 0,6 9,0 11,6 4,2 4,0 1,0 4,2 5,6 2,0 3,4 2,8 1,8 3,4 498

% 1,2 12,4 8,0 * 6,8 14,4 * * * 0,8

% 9,4 11,8 9,4 1,7 3,3 8,1 0,5 1,4 0,5 0,5 0,4 0,3 9,0 9,8 5,7 3,5 1,7 4,1 4,9 4,1 3,1 2,2 1,4 2,2 1589

29 04 07 05 04 09 05 08 03 04 07 01 189

6,5 21,0 14,4 10,5 7,8 6,5 1,3 3,9 5,2 1,3 2,6 118

10,4 9,6 4,8 2,8 2,4 2,8 6,0 4,0 5,6 3,2 2,0 2,8 253

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Fonte: Comisso de Monografia Jurdica/UNAERP-2000. * Incorporado em reas equivalentes a partir do segundo semestre de 1999.

A tabela de n II demonstra a situao educacional dos alunos matriculados nas disciplinas Monografia I e II, no segundo semestre de 1999 e no primeiro semestre de 2000. Tabela II Dados Comparativos Gerais Entre Semestres Letivos nas Disci-plinas Monografia Jurdica I e II 2/99 e 1/00.

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Situao Educacional dos Alunos

MJI Sem. Letivo 2/99 1/00 N % N % 249 100,0 157 100,0 221 88,75 131 83,4 28 11,25 26 16,5 22 8,83 27 17,2

MJI Sem. Letivo 2/99 1/00 N % N % 237 100,0 253 100,0 190 80,17 190 75,1 40 16,87 63 24,1 07 2,96 36 15,38 44 17,40

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Matriculados Aprovados Reprovados Bancas Suspensas Alunos com nota 10,0

Fonte: Comisso de Monografia Jurdica/Unaerp - 2000 A avaliao dos profissionais da rea jurdica que colaboram na confeco e defesa das Monografias, respectivamente, como Orientadores e Convidados dos acadmicos, que no compem o Corpo Docente do Departamento, tambm significativamente positiva. Muitos profissionais tm, alm da oportunidade de interao com a comunidade acadmica, reciclado os seus conhecimentos, outros, tm dado seu testemunho de felicidade e satisfao, muitas vezes emocionado, por retornarem aos bancos da Universidade, que h muito os acolheu nos seus tempos de universitrios. Sabe-se que, atravs da investigao cientfica, os alunos so preparados para aprender e desvelar ativamente a realidade. Atravs das atividades de pesquisa desenvolvidas, tm aprendido a investigar e aprender, e porque no dizer, investigar e ensinar. Aos que obtiveram xito, as nossas homenagens. Fazendo votos de que sirvam de modelos para todos que ainda vo trilhar pelos mesmos caminhos. Aos acadmicos que estaro confeccionando seus trabalhos, nossa saudao e desejo de pleno sucesso. Aos que ajudaram a idealizar e realizar esse projeto, especialmente os Colegas de ctedra, Orientadores e Convidados das Bancas Examinadoras, os cumprimentos e agradecimentos da presidente da Comisso de Monografia do Departamento de Cincias Jurdicas/UNAERP.

A Propsito do Aborto na Reforma do Codigo Penal

Prof. Luz Flvio Borges DUrso

Ao se discutir a reforma do Cdigo Penal brasileiro, vrios crimes so objeto de discusso, ponderando-se sobre a excluso da conduta do campo penal ou permanecendo da forma presente e focado por tal discusso observamos o aborto, Na prpria comisso de reforma observa-se que no h unanimidade em vrios pontos do anteprojeto oferecido discusso nacional, o que no dizer quando tal discusso ganha o cenrio nacional. Assim, no diferente com o aborto, posto que apesar de alguns partilharem de posio permissiva, verifica-se, na mesma intensidade, segmento pondervel da populao que rejeita tal permisso, preferindo que o aborto continue como tipo penal, portanto, proibido no pas. Vale salientar, mais uma vez, que o legislador brasileiro, pela lei vigente, entendeu proibir a prtica do aborto, considerando-o como um crime contra a vida (arts. 124 a 127 do Cdigo Penal), todavia, esse mesmo legislador, excepcionou dois casos de aborto, nos quais se deixa de punir o agente, quando houver risco de vida para a me, ou quando a gravidez for resultado de estupro (art. 128, 1 e II CP). No custa esclarecer que o estupro crime hediondo, previsto na lei brasileira e consiste em constranger mulher, conjuno carnal, mediante violncia ou grave ameaa (art. 214 CP). Neste cenrio, onde se pretendia discutir a regulamentao das formas de aborto que legislador no pune, o aborto necessrio - para salvar a me e o aborto resultante de estupro, etabeleceu-se, mais uma vez, nos trabalhos da comisso e por fora da mdia, a discusso sobre a possibilidade da legalizao do aborto genericamente. sobre esse enfoque que pretendo enfrentar tema to delicado, j que a sociedade brasileira dever discutir essa questo do aborto e posicionar-se, at para que a comisso tenha elementos norteadores da vontade popular. Primeiramente, tenta-se definir o que seja o aborto (tecnicamente o abortamento), que enseja, segundo o Professor Damsio de Jesus, a interrupo da gravidez com a conseqente morte do feto, vale dizer, com a destruio do produto da concepo. Outro desafio, que supedanear todo o raciocnio, o momento inicial da vida humana, que segundo critrios cientficos, inclusive corroborados pelo Conselho da Europa, leva-nos a entender tal momento como o da concepo, ou o momento no qual o vulo penetrado pelo espermatozide. Assim, a partir desse instante, h vida humana e outra criatura se inicia. Ora, se o abortamento eliminar a vida que se inicia, estamos diante de uma outra modalidade de homicdio, e se por instinto de preservao temos que preservar a vida, h que se proteger tambm esta, o feto, que jamais se confundir com o corpo da me.

Prof. Luz Flvio Borges DUrso

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Da, no se admitir a premissa abortista, de que a mulher tem direito de dispor do prprio corpo. Inegvel que qualquer um, homem ou mulher, poder dispor de SEU prprio corpo, mas no poder dispor de outro corpo, de outro ser, objetivando elimin-lo, porquanto no seu corpo, seu apndice, seu rgo, mas um sistema independente, todavia, no autnomo, que, por fora da natureza, se utiliza do tero da mulher, temporariamente, para se aperfeioar, pois desde o primeiro momento, ele . Outro argumento muito explorado que se realizam milhares de abortos clandestinos, levando risco de vida, quelas mulheres, que, face a ilegalidade, se submetem a curiosos sem tcnica, sem condies mnimas de higiene, a fim de interromper sua gravidez. Esse argumento foi desmentido pelos pases que legalizaram o aborto, pois, lastreados nessa razo, surpreenderam-se, ao depois da legalizao, quando constataram que as clnicas clandestinas no desapareceram, verificando-se que a clandestinidade no resultante da lei, mas muito mais, da prpria condio psquica de algumas mulheres que abortam, pois preferem, apesar da legalidade - naqueles pases, manterem o anonimato. Dessa realidade, verificou-se a permanncia dos abortos clandestinos e todos seus riscos e ao lado, um aumento dos casos de aborto, porquanto, legalizado, autorizado, nada estava a impedir o aborto por mpeto, por egosmo, por qualquer motivo revelador se uma simples vontade. Esse fenmeno estudado pelo Professor Maurizio Mori, italiano, bioeticista e filsofo, na obra A Moralidade do Aborto, quando comenta os vrios argumentos de ambos os lados da questo, lembrando o efeito psicolgico que a legalizao do aborto provocaria, quando fala ...considerando que a lei tem uma importante funo pedaggica, pois as pessoas so levadas a considerar como justo o que permitido juridicamente, uma legislao permissiva sobre o aborto seria intolervel porque deformaria as conscincias, em particular as dos jovens. Tal distino entre o justo e o legal, entre o moral e o jurdico, embaralha-se, fazendo crer que uma vez legalizado o aborto, sob qualquer pretexto, poder realizar-se um, em total desprezo vida consistente naquele feto. Alis, pela proteo dada pelo nosso legislador constituinte, com previso no art. 5. da Constituio Federal, protegendo a inviolabilidade da vida, nenhuma diferena pode haver, nas vidas da me ou do feto, porquanto ambas so merecedoras da proteo da lei, ambas so alvo dessa preservao constitucional, estando no mesmo patamar. Da, absolutamente estrbico o enfoque da proteo exclusiva da vida da me, pois, se assim no fosse, estaramos diante de uma violao ao principio de igualdade entre humanos. O direito vida deve ser garantido todos e de forma igual. Apenas para registrar, no se admite aqui, a vida humana tendo incio a partir da nidao, ou seja, a partir do momento no qual o ovo aninha-se na parede uterina, mas, como j ressaltado, a partir da concepo. Dessa forma, se assim no fosse, haveria um lapso temporal, no qual no existiria vida e portanto, poder-se-ia interromper tal incio de gravidez. Ao contrrio, no h intervalo temporal, aps a unio vulo e espermatozide, h vida humana, de modo que, aps haver vida humana, no h nada que possibilite justificar o aborto. Estamos, face ao exposto, diante de duas ordens de dados, segundo ainda o Professor Maurizio Mori, a primeira diz respeito formao do embrio, citando Ch persona? Persona umana e bioetica?, (La Civilt Cattolica, 1992, IV, caderno n. 3.420, p. 557) e esclarece que

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desde que o vulo e o espermatozide interagem entre si, comea imediatamente um novo sistema, que opera como uma nova unidade, determinada intrinsecamente e que tem seu centro biolgico, ou estrutura coordenada, no novo genoma. A outra diz respeito ao desenvolvimento do embrio, que apresenta trs caractersticas: coordenao, continuidade e gradualidade do processo. Dessa forma, verifica-se que um novo sistema inicia seu ciclo de vida prprio, pois o embrio pessoa desde a concepo e segue tal ciclo, ininterruptamente. Por derradeiro, tenho observado um argumento dos abortistas, que merece foco, quando alegam que jamais uma mulher far um aborto por vontade prpria, desnecessariamente, tentando fazer crer que a legalizao do aborto estar limitada aos casos que a lei atual no pune e a outros restritivamente. No posso admitir tal argumento, conhecendo a natureza humana, principalmente quando a mdia revela a frieza de algumas mulheres que chegaram a jogar seu filho, recm-nascido, no lixo. Para estas, o aborto legal ser mais um estmulo irresponsabilidade materna. Trabalho recente de um aluno meu, advogava a legalizao do aborto eugnico, admitindo que, toda vez que fosse detectada alguma anomalia fsica no feto, estar-se-ia, automaticamente, autorizado o aborto. Essa posio que repete argumentos de alguns, no sustenta um questionamento mais profundo, pois ocorre que o trabalho no limitou - talvez porque fosse impossvel, quais casos em que a anomalia merecesse a eliminao do anormal, vale perguntar, qual o grau de anomalia? A ausncia de crebro, a ausncia dos membros, a deformidade esttica ou a ausncia de um dedo, qual anomalia seria suficiente para que fosse autorizado o aborto? Vislumbro nessa tese um grande risco, de se admitir, altruisticamente, que o aborto ser o que de melhor pode dar a sociedade para aquele ser que, por no entendermos, o eliminamos. Certamente d menos trabalho! Principalmente para aquele que se veria compelido a suportar o fardo de um filho deficiente, mental ou fsico. No poderia tecer qualquer reflexo conclusiva, sem insistir que o tema aborto precedido por outros temas to importantes, tais como a paternidade responsvel e a responsabilidade do Estado em levar informao populao, objetivando a preveno da gravidez. Pelos argumentos traados que registro posio, em resistir s tentativas de se legalizar o aborto no Brasil, cobrando de nossos parlamentares a coerncia em defesa da vida, pois quem contra a pena de morte, contra a eutansia, contra o suicdio assistido, no pode posicionar-se a favor da eliminao da vida pelo aborto, o que seria um flagrante contra-senso.

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A autonomia patrimonial da sociedade por quotas de responsabilidade limitada


Reinaldo Tamburus

1. Na esfera do Direito Comercial, notadamente no Direito Societrio, h a responsabilidade do scio que participa da sociedade por quotas de responsabilidade limitada, negociando com terceiros de forma continua e crescente no que se refere a compra e venda ou mesmo prestao de servios. Esse comportamento, ou seja, crescente contratao de compromissos obrigacionais de natureza pecuniria acaba provocando no acervo patrimonial da empresa um sensvel desequilbrio entre seu ativo e passivo, sendo esse ltimo superador do outro. Diante disso de boa conduta os demais scios da empresa manter viglia sobre os negcios compromissados por pecnia ou patrimnio fsico, prevenindo eventual estrangulamento do corpo ativo da empresa. O desacompanhamento ou monitoramento dos demais scios com relao aquele que joga mercantilmente no mercado ou praa pode transparecer simulao, para alegar a futura ignorncia daqueles atos praticados e conseqentemente alegar boa-f. Nesse contexto e antes de prosseguirmos , faz-se necessrio destacar a natureza da sociedade limitada, tendo em vista sua variao de acordo com o regimento adotado para os seus atos constitutivos ou para sua alterao (contrato social). O Decreto n.3.708/19 fonte primria para a regulamentao da sociedade limitada, prevendo algumas normas para sua utilizao entre particulares. 2. A regulamentao da sociedade limitada, no plano abstrato no define sua natureza como sendo sociedade de pessoas ou sociedade de capital, pois tal enquadramento depender da disposio clausular do Contrato Social da sociedade limitada, levando a efeito a real natureza jurdica da sociedade limitada. O destaque e a importncia em identificar a natureza jurdica da sociedade limitada imprenscindvel, pois ela que vai estabelecer a forma de cesso das quotas a terceiros interessados diante dos demais membros da sociedade. Dessa forma, sendo a sociedade limitada de natureza jurdica de pessoas o scio somente poder ceder seu capital social (cotas sociais) a terceiro estranho ao grupo societrio, caso os demais membros da sociedade, em manifestao inequvoca, concordarem com a cesso e o ingresso do terceiro interessado, conforme amparo do artigo 334 do Cdigo Comercial. Com isso, a clusula que personaliza a sociedade por quotas de responsabilidade limitada torna a cota de cada scio impenhorvel por ato voluntrio de seu membro, alm de provocar eventual dissoluo parcial da sociedade limitada em caso de falecimento

Reinaldo Tamburus, Advogado, Professor da Unaerp

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de um dos scios, quando se abre a sucesso na sociedade comercial. Essas ocorrncias se manifestam quando no houver disposio contratual. Em segunda categoria, a sociedade por quotas de responsabilidade limitada, poder ter sua natureza jurdica como sendo de capital, condio que dispensa a autorizao pelos membros da sociedade do ingresso de qualquer pessoa em seus quadros. A sociedade por quotas de responsabilidade limitada consiste no interesse meramente capitalista, ou seja, na potncia financeira que possui o interessado para compor o grupo e nada mais. Portanto, o contrato social que rege a sociedade limitada por forma de capital, confere a qualquer um de seus membros ceder suas cotas a quem se propuser a adquirilas, sem que se faa necessria a anuncia dos demais scios, salvando disposio contratual. A exposio acima da natureza da sociedade por quotas de responsabilidade limitada, oferece o alicerce para a construo jurdica da responsabilidade objetiva do scio integrante da sociedade limitada em suas cotas Assim, o elemento definidor da responsabilidade objetiva para o grupo societrio aqui analisado sua condio limitada, revelando restrio dos efeitos reparatrios ou indenizatrios sobre o agente societrio, componente da sociedade limitada. Nesse sentido inequvoco que limitada no a responsabilidade da pessoa jurdica pelos eventuais compromissos que vier a assumir, pois suas responsabilidades perante obrigaes contradas sero sempre ilimitadas, sabido que tais compromissos tem vinculao to somente com sua pessoa jurdica constituda, tendo sua confirmao pelo prprio artigo 20 do Cdigo Civil que revela a autonomia patrimonial da pessoa jurdica. 3. A quebra da Autonomia patrimonial agride e viola no s o artigo 20 do Cdigo Civil, como tambm ofende princpio da incomunicabilidade patrimonial por ttulo de domnio, traduzido na propriedade plena, que a Constituio Federal ampara no artigo 5 inciso XXII, quando l dispe que a propriedade no s reconhecida pelo Estado como riqueza de ordem pessoal como tambm o garante por fora de sua imperatividade Constitucional, sendo ela na acepo pura da palavra coisa particular, passando a ser disponvel por vontade prpria, inequvoca e incondicionada do seu proprietrio. No entanto, nada disso respeitado, quando o Estado tem interesse ou ainda quando um membro de um grupo societrio, notadamente da sociedade por quotas de responsabilidade limitada pratica desvio de finalidades comerciais em nome da sociedade de forma velada, com o fito de arruinar no s os seus membros , mas toda uma estrutura vinculada a atividade econmica daquela. 4. Os mecanismos reparadores sobre a patrimonialidade da pessoa jurdica deve ser reavaliado, no sentido de concentrar de imediato a responsabilidade apenas no agente ativo do ato que o fez sem finalidade mercantil ou de forma excessiva a ponto de causar danos a praa ou a patrimnio alheio. O envolvimento de plano e imediato da prpria pessoa jurdica no tem sido uma medida jurdica receptiva. A manuteno de sua autonomia patrimonial deve ser preservada mediante reao preliminar contra o membro da sociedade e seu acervo prprio, preservando assim, no s a estrutura empresarial edificada, mas o trilho social que ela, empresa, representa, seja como geradora de riquezas, empregos e qualidade de vida. Diante disso, observo que no se trata de aplicar meramente a responsabilidade objetiva ao scio da empresa, mas, antes de tudo, promover por conduta cautelar do juzo e da prpria justia a responsabilidade patrimonial particular do scio, antes de comprometer qualquer pertence da pessoa jurdica, tornando a empresa ltimo recurso

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para a responsabilizao por qualquer ato indevido. Com isso, a providncia mais salutar ser medida de segurana provocada atravs da interdio da pessoa jurdica.

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A integrao que queremos (e necessitamos) e a integrao que temos.


anotaes

Prof. Dr. Juventino de Castro Aguado

Desde o momento em que, de um lado, se evidenciaram melhor as dificuldades (quase a inviabilidade) da situao argentina, cutucada e aprofundada pela desvalorizao do nosso Real ( janeiro / 1999) e, de outro lado, se comunicou a declarao de divrcio do nosso ex-futuro parceiro do MERCOSUL (Chile), estamos cansados de ler e ouvir atravs da grande imprensa que circula em nossos contornos e pela mdia televisiva, todo tipo de comentrios e avaliaes. Polticos e diplomatas, juristas e economistas, cientistas sociais tem nos oferecido uma verdadeira salada de interpretaes em torno, tanto do presente, quanto das perspectivas desta (tentativa de) estrutura de integrao sub-regional chamada Mercosul. Afirmaes como o Mercosul est morto (Jos Roberto Mendona de Barros), numa viso necrolgica do mesmo, contrastam com a idia de que o Mercosul, no somente est vivo, mas caminha de forma segura e com perspectivas de solidificao, idia esta compartilhada por muitos, fora e dentro da estrutura dos governos do bloco. A maior parte destas avaliaes nos permitem poder concluir que nossos parceiros e pretendentes do Mercosul no so o que poderamos ter de melhor para realizarmos os nossos desejos e satisfazermos as nossas necessidades integracionistas, em nossa regio, via Mercosul. O nosso principal parceiro, Argentina, vive uma sria recesso desde h mais de dois anos; est em desconforto poltico nos ltimos meses e experimenta uma crise social sem precedentes, desestabilizando o tradicional bem-estar da vida de nossos vizinhos. A promessa de quarenta bilhes de dlares, de variada procedncia, e, como sempre, controlada pelo FMI, poder no ser suficientemente satisfatrio para arrumar todas as complicaes atuais da vida argentina. claro que esta crise frustra o projeto brasileiro de fortalecer o bloco comercial. A questo argentina vai muito mais longe, seu problema , e o nosso com ela, ultrapassa as fronteiras do real e se situa no campo das pretenses, traduzidas em intenes freqentemente declaradas. Os conflitos tradicionais Argentina x Brasil esto s aparentemente superados; apesar de historicamente superado o seu destaque econmico, social e poltico de tempos passados no est lhes facilitando as atuais relaes de dependncia que a Argentina tem hoje em relao ao Brasil. A condescendncia brasileira est na mesma proporo dos melindres, caprichos e reclamaes argentinas nas relaes bilaterais. Paradoxalmente a Argentina s tem usufrudo com a nossa parceria comercial, com superavits permanentes; mas a sua saudade de relativa grandeza lhes faz, um pouco irracionalmente, pensar em vos mais distantes. A Argentina j manifestou que gostaria de ver a ALCA concretizada em 2003;

Prof. Dr. Juventino de Castro Aguado


Mestrado - UNAERP

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nada mais problemtico para a empresa daquele pas que, por ora, no tem competitividade nem com a empresa brasileira, quanto menos com o empresariado norteamericano! Apesar de que, do ponto de vista monetrio, a Argentina est vinculada aos Estados Unidos, do ponto de vista comercial seus interesses e vantagens, de fato, esto situados no Brasil. Este quadro todo no est sendo suficientemente capaz de empolgar a Argentina nas perspectivas, no momento mais vantajosas, do Mercosul. A idia de acelerar o cronograma de integrao continental encontra eco imediato em escales superiores do governo da Argentina. Quanto ao Chile, uma das economias mais dinmicas e estveis da nossa regio e do contexto latino-americano, pas associado (junto com a Bolvia) ao Mercosul, ao qual se integraria como parte da unio aduaneira at fins de 2002, acaba de assumir seu caso com os USA. No dia 1 de dezembro de 2000, Washington (e no Santiago) informa das negociaes para o estabelecimento de tratados comerciais entre os dois pases. Coisa estranha! O pas mais sulista do cone sul, Chile, acertando amarras com um pas nrdico da Amrica do Norte, USA. Mas na verdade, nada de estranho, o Chile nunca se sentiu em casa junto aos seus vizinhos (com histria, cultura, lngua, religio comuns), a histria recente nos informa do abandono chileno (1976) da companhia dos seus iguais andinos ao deixar o grupo de pases integrantes do Grupo Andino, constitudo em 1969 atravs do Acordo de Cartagena. Em 1994, o Mercosul j constitudo (1991), o Chile se candidatou ao Nafta, em relao ao que, continua insistindo. Recentemente os vai-vem de encontros e desencontros (mais destes do que daqueles) so uma clara manifestao de que o Chile no passa de um integrante geogrfico dos pases do Cone-Sul. Em nenhum momento este pas mostrou interesse em promover a sua integrao com os pases do Mercosul. Quando por motivo do desconforto criado entre ns com o anncio dos seus acertos com os USA (a Argentina sentiu- se mais frustrada do que desconfortada) , tornando mais difcil a consolidao do Mercosul, o Chile tentou minimizar esta situao. Mas no teve, de fato, nenhum significado srio a presena de Ricardo Lago na reunio dos pases membros do Mercosul em Florianpolis (13-15/XII/ 2000), reiterando afirmaes do tipo Mercosul ainda prioridade para o Chile, quando no mesmo encontro seu ministro de economia declarou que o Chile no pode esperar o Mercosul, exigindo deste uma prematura e perigosa maior liberalizao comercial (enquanto as tarifas mdias do Chile so de 9% , com previso de queda para 6% em 2001, as tarifas do Mercosul so de 14%). As causas da irritao brasileira com o Chile levaram o Brasil a suspender as negociaes comerciais com esse pas, cuja distncia em relao ao Mercosul anterior prpria constituio deste, na medida em que o Chile teve sempre seus olhos voltados para o Norte. Apesar de tudo o Chile parceiro estratgico para o Mercosul e sua efetivao, hoje muito improvvel, seria altamente beneficiosa ao bloco (e proposta de Amercosul ou Alcsa). Mas ao mesmo tempo que necessrio a todos, o Mercosul apresenta falhas de raiz ab origine, ele fruto de uma vontade poltica dos Estados nacionais, sem participao social; ato exclusivo de burocratas e executivos da poltica; faltou debate, por isso faltaram tambm estudos prvios que foram sendo sanados..., e necessrio envolver e comprometer o conjunto da sociedade, caso contrrio , pode virar uma pea ideolgica comandada por interesses polticos do momento. Tudo isto representa um choque no Mercosul, no s pelas expectativas de sua integrao mais slida, mas pelo conseqente enfraquecimento do grupo (leia-se Brasil, especialmente) frente s investidas norteamericanas para a implantao (antecipada ou no) da Alca, pois com a idia da Alca na cabea (Cpula das Amricas - Miami, 1994, com coincidncia estratgica com o Protocolo de Ouro Preto) a postura inicial de Washington era tratar o Mercosul como uma pea de fico.

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O que nos resta neste Cone-Sul? Os outros dois nossos parceiros no Mercosul, Uruguay e Paraguay, considerando o seu peso econmico e comercial em grande desvantagem, comparativamente com Brasil e Argentina, ficam na expectativa e reboque do que acontece ao seu redor. Diante disto tudo, fica- nos o esforo solitrio, as concesses, nem sempre razoveis, que freqentemente fazemos e a sensao de estarmos lutando isoladamente por algo(e contra algo) que racionalmente interessa ao conjunto dos pases da regio. Poderamos estabelecer como premissa, pressuposto e justificativa disto tudo que o Brasil no somente lidera esta idia de um regionalismo integracionista para ampliao e consolidao das relaes mltiplas com os nossos vizinhos geogrficos, capaz de colocar barreiras sempre ameaadora hegemonia norteamericana, como tambm tem se mostrado o pas mais comprometido com esta integrao e menos solidrio e/ou disposto com outras formas mais amplas de integrao (Alca...) por consider- las inconvenientes e prejudiciais ao serem vistas como prematuras. No interessa a nenhum dos pases do Cone-Sul (e tambm da Amrica do Sul e at da Amrica latina como um todo) uma integrao continental onde a nossa, ainda, fraqueza tenha que se defrontar com a tradicional altivez do poderio e da indiscutvel hegemonia dos USA, sem que para isto estejamos preparados. polmico concluir sobre qual o papel e/ou interesse que o Brasil tem (desempenhado) neste contexto problemtico (Argentina, Chile.... ) e de pouca presena ( Uruguay, Paraguay, Bolvia...). Penso que como projeto estratgico, o Mercosul positivo e poder-se-ia afirmar que, como tal, preserva a sua solidez (por conta do Brasil, insisto), mas o debate hoje est centrado em outras dimenses, quais sejam o como operacionalizar este projeto estratgico em um contexto de assimetrias de dimenso econmica, de interesses diferenciados e contrastantes (nem sempre oficialmente colocados), de disparidades macroeconmicas, tudo isto condimentado por contnuas mudanas no contexto internacional. O Mercosul vivel, no h dvida; no campo comercial, que o campo at onde tem chegado as suas pretenses, o comrcio intraregional, passou de 4 bilhes de dlares em 1991 para 20 bilhes em 1998; neste meio de tempo tem havido, certo, dificuldades e percalos, mas a permanente disposio e boa vontade dos seus integrantes, especialmente do Brasil, tem permitido a manuteno de um rumo com idias prprias; isto necessrio para fazer frente irracionalidade do mercado global (Robert Kurtz) e s ameaas de possveis outras irracionalidades e incertezas a nvel continental. A reunio dos quatro presidentes do Mercosul em Florianpolis (13- 15/XII/2000) teve esta mensagem (continuo insistindo que no muito convicta por parte de alguns membros....) O nosso destino pode ser continental, mas nossos caminhos anteriores devero consolidar o Mercosul, com ou sem o Chile, criar de fato o Amercosul, rea de livre mercado resultante da unio de Mercosul com os pases do Pacto Andino, culminando na criao de um bloco com mais de 435 milhes de consumidores. Isto nos credencia para que as economias regionais negociem seu ingresso na rea de livre comrcio das Amricas - Alca em condies de igualdade (relativa!). Nas relaes latino-americanas e pan-americanas, a questo no s (nem principalmente) econmico-comercial, hoje nestes momentos, essencialmente poltica. A poltica brasileira consiste em reagrupar em torno de si, a vontade de independncia da Amrica do Sul, no para se opor aos USA, mas para formar um ncleo de resistncia que possa negociar em relao de fora com os USA. (Alain Touraine). O imperialismo bombardeia a integrao (mercado Chile USA, dolarizao, inconseqente, da economia argentina, crticas postura brasileira, etc...). Desde a visita de Clinton (1997) a esta regio, isto tem se intensificado. Quanto ao Brasil, nunca esteve em jogo a prioridade do Mercosul, a sua posio

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clara, h um compromisso poltico com a integrao subregional; esta necessria e, no momento, a nica sada, como caminho natural de outras inseres mais amplas. A Alca tem sido o grande tema dos ltimos meses de 2000 e retornar, depois de uma rpida pausa, com a nova presidncia norteamericana; nesta discusso, uma vez mais o Brasil tem se sentido sozinho, porque tem travado uma luta solitria. Mais ainda, tem sido ameaado de ficar isolado em arrogantes afirmaes norteamericanas, sem que, de outro lado e em contrapartida, os nossos parceiros do Cone-Sul, ou mesmo sulamericanos, tenham vindo ao nosso encontro. Quando o tema integrao subregional, regional ou latino-americana de fcil comprovao que o terreno da unidade pela qual o governo brasileiro vem tentando orientar sua poltica externa e seus primeiros interesses comerciais, grandemente escorregadia, incerta e insegura. Algumas luzes fortes esto apontando de longe; apesar de seus compromissos comerciais com os USA, via Nafta, o novo presidente mexicano (Vicente Fox - 1 /XII/2000), ao entender que os Estados Unidos so uma nao com muita fora. So esse grande urso que se te abraa, tambm pode te quebrar os ossos, revela que tem o sonho de reunir as quatro grandes economias latino-americanas (Mxico, Brasil, Argentina e Chile), pois unidas essas naes poderiam levar adiante a Amrica Latina. um sonho, o mundo que percorre o espao entre a realidade e a utopia, mas vivel, possvel, o que queremos, o que necessitamos: um continente integrado sem que os nossos ossos possam ser quebrados pelo urso do Norte. O Brasil mostra- se (empenha- se) mais interessado para encontrar seus parceiros para o Mercosul do que desenvolver a Alca. claro que a Alca, com sua nova abertura comercial, seria um caminho de sada para superar a recesso americana que est se confeccionando.... seria difcil fazer esta mesma leitura quando referida aos pases sulamericanos ou latino-americanos. Portanto a mensagem dos USA no s poltica envolve tambm interesses comerciais. Mas as assimetrias entre o Norte e o Sul neste nosso continente nos obriga a entender que a Amrica Latina ter que buscar seus prprios caminhos, os caminhos da sua integrao como alicerce primrio para a integrao continental. Um importante momento se avizinha: Cpula das Amricas, em abril de 2001, Montreal, Canad; aqui as presses vo se multiplicar. Neste momento o Mercosul e a Alca so caminhos cruzados. O estranho nisto tudo que muitos dos pases da regio no queiram ou no consigam entender.... o Brasil est, realmente, numa luta solitria mas, a penso como eficaz e eficiente; at quando se segurar? Questo no fcil, por no ser clara; situao suficientemente conplexa para merecer uma anlise mais atenta e melhor elaborada, a promessa de voltar.

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Informaes:
Participao de Discentes do Curso de Mestrado em Direito da UNAERP Universidade de Ribeiro Preto em Atividades Extra-Curriculares

I Participao em cursos no exterior:


Discente: Jos Carlos da Silva Doria Curso de Direito Comunitrio e Direito da Integrao Universidade de Lisboa Portugal Discente: Jos Carlos da Silva Doria Data: Julho de 2.000

II Participao em congressos no exterior:


II Congresso Ibero-americano de La Insolvencia e IV Congresso Nacional de Direito Concursal La Combre Provncia de Crdoba Argentina Discentes: Jos Carlos da Silva Doria e Renata Gerlack Data: Outubro/2000

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III- Publicao em anais e apresentao de trabalhos em congressos internacionais:


II Congresso Ibero-americano de La Insolvencia Publicao em Anais Tomo I, pginas 883/890 La Combre Provncia de Crdoba Argentina Tema: A interveno do Poder Pblico Municipal como forma alternativa de manuteno e reorganizao econmica das empresas em dificuldades economico-financeiras. Co-autores Discentes: Jos Carlos da Silva Doria e Renata Gerlack Data: Outubro/2000

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IV Publicao e apresentao de trabalhos em congressos nacionais:


XVI Congresso Brasileiro de Medicina Legal, VII Congresso Brasileiro de tica Mdica, V Congresso Brasileiro de Odontologia Legal, II Jornada Luso-Brasileira de Medicina Legal, I Congresso Brasileiro de Direito Mdico Brasil Forense 2.000 Tema: Biotica Discente: Renata Gerlack

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Tema: Reproduo Assistida e o Direito Co-autores Discentes: Fernando Galvo Moura e Patrcia de Felcio Cenedeze Tema: Incapacidade Total, Parcial, Permanente, Temporal e Profissional Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Tema: O Dano Moral na Justia do Trabalho Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Data: 25 28 de outubro de 2.000

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V- Participao em encontros de iniciao cientfica:


I Encontro de Iniciao Cientfica e Pesquisa da Universidade de Ribeiro Preto Tema: Reproduo Assistida e Direito Co-autores - Discentes: Fernando Galvo Moura e Patrcia de Felcio Cenedeze Tema: Incapacidadades Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Tema: A Falta de Celeridade Processual na Justia do Trabalho: um Problema de Gesto Organizacional? Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo

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Tema: Direito e Justia Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Tema: A Reforma do Ensino Jurdico no Brasil Co-autores Discentes: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo, Ethel Cipele, Fbio Allegretti Cooper, Marco Aurlio Silva Ramos Flvia Regina Heberle Silveira e Patrcia Spagnolo Parise Tema: As formas de cooperao empresarial sem constituio de nova pessoa jurdica: consrcio de empresas e joint venture Discente: Rosiane Sasso Debatedores do I Encontro de Iniciao Cientfica da Universidade de Ribeiro Preto Discentes: Juliana Helena Carlucci, Flvia Regina Heberle Silveira, Fbio Allegretti Cooper e Antonio Srgio Reis de Azevedo Outubro de 2000

VI Palestras proferidas:
I Semana do Direito e das Relaes Internacionais do Centro Universitrio Moura Lacerda, em Ribeiro Preto. Professor convidado para proferir a conferncia inaugural. Discente: Walney Quadros Costa Data: 18.10.99 3O Debate Jurdico Nacional em homenagem a Irani Ferrari e Valentin Carrion, promovido pela UNAERP Faculdade de Direito Laudo de Camargo. Convidado especial.

Tema: A Prtica da Ao Homologatria Trabalhista. Discente: Walney Quadros Costa Data: 10.11.1999 . 4O Debate Jurdico Nacional em Homenagem a Ruy Stocco e Amauri Mascaro Nascimento, promovido pela UNAERP Faculdade de Direito Laudo de Camargo. Convidado especial. Tema: Ao Acidentria e Dano Moral. Discente: Walney Quadros Costa Data: 11.11.2000 UNIARA Centro Universitrio de Araraquara Tema: A responsabilidade civil na Justia do Trabalho Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Data: 24.11.00

Curso MBA de Ps Graduao da Faculdade de Adminsitrao de Empresas da USP de Ribeiro Preto


Tema: Legislao Trabalhista Discente: Fbio Alegretti Cooper Data: maro/ 2000 e Agosto/ 2000 Projeto Oab Vai Escola CEMEI Virgilio Salata Ribeiro Preto Tema: Aborto Discente: Hele Nice Aparecida Penha Rizzo e outros Data: 31.05.00

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VII- Artigos Publicados:


Embargos de Declarao e seus Efeitos Revista Sntese de Direito Civil e Processual Civil, Editora Sntese, volume 2, novembro - dezembro 1999. Discente: Luiz Artur Paiva Corra O Trabalho no Sculo XXI Revista Paradigma de Cincias Jurdicas, Ano VII, n.9, Rib. Preto: EDUNAERP, 2000 Discente: Hele Nice Aparecida Penha Rizzo em co-autoria com outros A Inconstitucionalidade da Emenda dos Precatrios Revista Nacional de Direito e Jurisprudncia, Vol. 12, Rib. Preto: Ed. Nacional de Direito, 2.000, p.12 23. Discente: Hele Nice Aparecida Penha Rizzo

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VIII- Participao em Congressos Nacionais


12 Congresso Brasileiro de Direito Processual do Trabalho, em So Paulo S.P. Discente: Silvia Helena de Freitas Armbrust Figueiredo Data: - 25 e 26 de Julho de 2.000

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IX Participao em Mesa Redonda e Debates:

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I Jornada da Administrao Monte Alto S.P. Discente: Maria do Carmo Irochi Coelho - Organizadora Data: 30.11 e 01.12.00 Obs. Em algumas destas participaes discentes houve a colaborao de docentes do programa de ps-graduao, a ttulo de orientadores e ou colaboradores.

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