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Sylvia do Carmo C. Franceschini (Presidente) Evaristo Luciano Rosa Jos Aparecido de Paula Jos Jlio de Souza Mrcia Rogria de Almeida Lamgo Sebastio Carlos da Fonseca Guilherme Nacif de Faria lvaro de Arajo Jos Batista da Silva Antnio Raimundo Charro Rodrigues Ely Rosa Antnio Teixeira Cordeiro
Conselho Fiscal
Moacir Albuquerque G. de Lima (Presidente) Augusto Csar de Queiroz Afonso Augusto Teixeira de Freitas C. Lima Antnio Joaquim Macabeu Fernando Diogo Alosio de Castro Cardoso Mariluce Pires Vieira Soares Nilton Alves Gonzaga
Diretoria Executiva
Diretor Geral: Luiz Srgio Saraiva Diretor de Seguridade: Jos Henrique de Oliveira Diretor Administrativo-Financeiro: Constantino Jos Gouva Filho
Endereos do AGROS
Viosa - MG Av. Purdue, s/n - Campus UFV Tel: (31) 3899-3500 Belo Horizonte - MG Rua Sergipe, 1087 - Salas 1004/1005 - 10 andar Tel: (31) 3227-5878 - Fax: (31) 3284-9833 Florestal - MG Rua Joviano Alves Moreira, loja 04 Tel: (31) 3536-2100 - Fax: (31) 3536-3000
NDICE
Cdigo de tica e Conduta do AGROS ................................................... 4 Captulo 1 Dos Objetivos ...................................................................... 4 Captulo 2 Dos Princpios Bsicos ......................................................... 5 Captulo 3 - Dos Padres de Conduta e Responsabilidade ...................... 5 Captulo 4 Das Condutas Inaceitveis .................................................. 8 Captulo 5 Dos Conflitos de Interesses ................................................ 9 Captulo 6 Do Sigilo .............................................................................. 11 Captulo 7- Do Uso dos Recursos ........................................................... 11 Captulo 8 Das Responsabilidades e Sanes ...................................... 12 Captulo 9 Do Comit de tica ........................................................... 13 Captulo 10 - Dos Processos Disciplinares ............................................. 15 Captulo 11 Das Disposies Transitrias e Finais ............................. 16
II - Definir regras para orientar decises nos casos que possam suscitar conflitos de interesse. III - Preservar a imagem do AGROS e reforar a confiana dos Participantes, Patrocinadores, Instituidores, Parceiros e da Sociedade no Instituto. IV - Definir padres de conduta tica para a gesto do patrimnio do AGROS, dando transparncia conduo dos negcios institucionais. V - Criar um mecanismo de consulta para o Quadro Corporativo e para os seus Contratados, visando ao esclarecimento de dvidas sobre condutas ticas.
I - No exerccio de sua funo, pautar-se por padres de conduta ilibada, comprometendo-se com os direitos dos Participantes, dos Patrocinadores, dos Instituidores e do AGROS. II - Atentar sempre para a funo social do Instituto, atuando com cordialidade, urbanidade, ateno e presteza no trato com os participantes, respeitando e valorizando a privacidade e a dignidade do ser humano. III - Estar comprometido com as polticas, normas e procedimentos do Instituto. IV - No omitir ou falsear a verdade, repudiando e denunciando qualquer forma de corrupo, ativa ou passiva, exercendo suas funes com probidade, transparncia e esprito cooperativo. V - No se omitir no exerccio ou proteo aos interesses do Instituto, comunicando ao seu superior hierrquico ou ao Comit pertinente qualquer fato que o prejudique. VI - No desviar funcionrios e contratados de suas atividades funcionais. VII - Assegurar que todas as prticas de negcios respeitem este Cdigo, a Poltica de Investimentos e o Manual de Governana Corporativa do AGROS. VIII - Inteirar-se e discutir a respeito de questes que requeiram deliberao, no assumindo posies que comprometam o Instituto. IX - Contribuir com os Comits pertinentes quando requisitado. X - Colaborar com qualquer tipo de fiscalizao de atos ou servios por quem de direito. XI - Contribuir para o convvio harmonioso no ambiente de trabalho, mediante conduta respeitosa e cordial. XII - Zelar pela proteo e conservao dos bens que compem o patrimnio do AGROS. Art. 5 - Sem prejuzo dos deveres essenciais previstos no artigo anterior, constituem deveres dos Administradores, assim identificados os membros dos Conselhos Deliberativo e Fiscal e da Diretoria Executiva:
I - No permitir que no exerccio de suas funes prevaleam os interesses dos Patrocinadores ou dos Participantes que sejam prejudiciais ao AGROS. II - Apoiar projetos que beneficiem a sociedade como um todo. III - Promover sua integridade pessoal e profissional e no se tornar inadimplente em seus compromissos. Art. 6 - Para os integrantes do Quadro Corporativo em funes relevantes nas reas de Investimento, como analista, gerente de operaes financeiras, tesoureiro, diretor administrativo-financeiro e diretor-geral, so ainda considerados deveres essenciais apresentar informaes envolvendo valores imobilirios e mobilirios referentes a negcios, caso no constem nas declaraes de imposto de renda. Art. 7 - As obrigaes contidas no artigo anterior no excluem a possibilidade de que o Conselho Fiscal, a qualquer tempo e a seu critrio, venha solicitar informaes aos funcionrios e diretores que julgue necessrias integridade do Quadro Corporativo. Art. 8 - Constitui dever dos funcionrios da gerncia de operaes financeiras, do tesoureiro e dos membros da Diretoria Executiva, alm do disposto no artigo 6, zelar pela transparncia em todos os negcios que envolvam o Instituto, separando-os completamente de suas atividades pessoais. 1 - No caso de investimentos financeiros pessoais, no podero ser recebidas vantagens superiores s oferecidas pelo mercado. 2 - Em se tratando de aquisio de imveis de terceiros que mantenham negcios com o Instituto, mandatrio que seja encaminhado o contrato de compra e venda ao Conselho Fiscal, que se encarregar de relatar a respectiva transao ao Conselho Deliberativo. 3 - O Conselho Fiscal poder, a qualquer momento e por motivo que julgar necessrio, solicitar contratos de operaes efetuadas nos perodos de trabalho/atuao no AGROS.
Art. 10 - So vedadas as prticas artificiais de criao de demanda, oferta ou preos de valores mobilirios e de operaes no permitidas em lei.
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VII - Somente sero efetuados investimentos que tenham informaes relevantes tornadas pblicas, veiculadas em mdias especializadas. VIII - No mbito do exerccio profissional, os interesses do AGROS devero prevalecer sobre os de carter pessoal. IX - Os membros do Comit de Investimentos, os funcionrios da Tesouraria e os membros da Diretoria Executiva devero apresentar, anualmente, ao Conselho Fiscal, ficando sob a guarda da secretaria geral do Instituto, a Declarao de Imposto de Renda da Pessoa Fsica DIRPF, referente ao exerccio anterior, comunicando eventuais casos de auditoria pela Secretaria da Receita Federal SRF. Art. 12 - Os integrantes do Quadro Corporativo e os Contratados no podero intervir em qualquer ato e, ou, matria de interesse conflitante com o Instituto e nem sobre eles deliberar, cumprindo-lhes cientificar seu superior hierrquico.
Pargrafo nico - No caso dos administradores, constituem, dentre outras, hipteses de conflitos de interesses:
I - negcios em que figure um administrador no mesmo nvel de interesse que os do AGROS; II - negcios de interesse de um administrador ou de pessoa a ele ligada*, e que seja do interesse do AGROS;
* Pessoa ligada: (a) Qualquer pessoa com quem o Empregado em Funo Relevante tenha relao familiar, relao de dependncia, de provedor ou relao negocial habitual;(b) qualquer pessoa jurdica na qual o Empregado em Funo Relevante ou pessoa fsica a ele ligada, direta ou indiretamente, seja titular de participao superior a 5% (cinco por cento) do capital total, assim como suas subsidirias, controladoras, controladas e coligadas; (c) qualquer pessoa jurdica na qual o Empregado em Funo Relevante ou pessoa fsica a ele ligada, direta ou indiretamente, possua influncia significativa em sua administrao, caracterizando-se como influncia significativa o poder de participar nas decises sobre as polticas financeiras, comerciais e operacionais da pessoa jurdica; e (d) qualquer pessoa que participe da administrao de pessoa jurdica que seja considerada Pessoa Ligada nos termos dos itens (b) e (c).
III - negcios de interesse de um administrador ou de pessoa a ele ligada, e que seja concorrente com o AGROS.
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CAPTULO 6 - Do Sigilo
Art. 13 - No exerccio das suas funes, os membros dos rgos estatutrios, os funcionrios do AGROS, inclusive os contratados, tm o dever de manter absoluto sigilo de informaes e elementos relativos aos integrantes do Quadro Corporativo, aos negcios do AGROS e s atividades de terceiros que venham a examinar. 1 - Desta obrigatoriedade so excetuadas as informaes que devem se tornar pblicas por determinao legal, estatutria, regulamentar, normativa ou por deciso do Instituto. 2 - Os membros do Conselho Deliberativo e do Conselho Fiscal somente podero reportar informaes que no coloquem em risco a perenidade do Instituto ou as consensualmente definidas nos rgos Estatutrios. 3 - A exigncia do sigilo prescrito neste artigo abrange as solicitaes dos Patrocinadores e dos Participantes, ressalvados os casos autorizados pelo Conselho Deliberativo. 4 - Todas as informaes referentes aos Participantes e aos Patrocinadores, em poder do Instituto, devem ser tratadas com sigilo absoluto, e sua divulgao somente poder ser feita mediante autorizao expressa dos mesmos ou nos casos previstos pela legislao. Art. 14 - Os Administradores do AGROS podero exigir dos Contratados compromisso de confidencialidade nos negcios efetivados, requerendo assinatura dos mesmos em caso de divulgao a terceiros.
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c) gravssima, a infrao ao inciso III do art. 4, ao inciso I do art. 5, ao art. 8 e seus pargrafos, ao inciso IV do art. 9 e aos artigos 10, 11 e 12 deste Cdigo. 2 - A reincidncia na prtica de uma infrao grave, a critrio do Comit de tica, e consideradas as circunstncias do caso concreto, ser tratada como infrao gravssima. 3 - Na hiptese do inciso VII do art. 9, a aplicao da sano ser proporcional infrao com a qual houver conivncia. Art. 18 - Na aplicao das sanes sero levados em considerao os fatores: a gravidade da infrao, a boa-f do infrator; a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator; o grau de leso ao Instituto; e a reincidncia. Art. 19 - A sano ser aplicada pelo diretor a que esteja subordinada a gerncia ou o setor do infrator, ou, em se tratando de Administrador, pelo Conselho Deliberativo. Art. 20 - A ausncia de prejuzos tangveis ao Instituto no constitui circunstncia suficiente para justificar a no-observncia ou a no-aplicao das sanes cabveis.
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c) 1 (um) membro efetivo e o respectivo suplente, representantes dos Empregados do AGROS. 3 - O Conselho Deliberativo designar, entre os membros efetivos, aquele que exercer a Coordenao do Comit e o respectivo substituto. Art. 22 - Compete ao Comit: I - Zelar pela efetiva aplicao deste Cdigo e pela sua permanente atualizao. II - Instaurar, mediante representao do(s) interessado(s), entregue ao Coordenador do Comit, processo administrativo com vistas a apurar infrao a este Cdigo. III - Propor o enquadramento nas sanes aplicveis, quando verificada a ocorrncia de uma infrao. IV - Responder s consultas formuladas pelos integrantes do Quadro Corporativo ou por Contratados, divulgando internamente no Instituto as orientaes ou interpretaes que se fizerem necessrias aplicao deste Cdigo. V - Analisar e apreciar as solicitaes dos conselheiros para participarem em congressos, cursos e/ou eventos de interesse do Instituto, levando-se em conta os seguintes critrios: 1 - assumir como viagem regular a trabalho, sem limite de participao, quando os cursos objetivarem a qualificao ou a certificao de conselheiros; 2 - limite mximo de 25% dos membros de cada conselho a participarem em cada congresso ou evento, priorizando sempre o rodzio de participao; 3 - rea de atuao do conselheiro (Conselho Deliberativo ou Conselho Fiscal) em relao ao foco do congresso ou evento; 4 - relacionar o menor nmero de participaes em congressos e eventos nos ltimos dois anos maior possibilidade de aprovao; e 5 - levar em conta o tempo restante de cumprimento do mandato, relacionando a menor possibilidade de aprovao ao menor tempo restante de cumprimento do mandato.
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Art. 23 - vedado aos membros do Comit: I - Atuar em processo disciplinar no qual tiver interesse ou no possa agir com imparcialidade e iseno, cumprindo-lhe, nestas hipteses, cientificar o Coordenador do Comit. II - Omitir-se de participar efetivamente das atividades do Comit em duas reunies consecutivas, salvo mediante prvia justificativa fundamentada, aceita pelo Comit. III - Divulgar ou fornecer informaes acerca das matrias e processos disciplinares analisados pelo Comit, salvo nos casos em que contar com autorizao unnime de seus pares.
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2 - Em todo procedimento no mbito da comisso de inqurito, ser assegurado o direito ampla defesa, devendo ser dado conhecimento, formalmente, aos interessados, de todos os atos praticados. Art. 27 - Os itens constantes neste Cdigo no esgotam todas as definies e orientaes sobre a conduta tica. Havendo alguma omisso esta dever ser consultada por escrito ao Comit de tica, que dever responder, no mximo, em 30 (trinta) dias.
Pargrafo nico - Os integrantes do Quadro Corporativo e os Contratados j em exerccio de suas atividades devero, no prazo mximo de 20 (vinte) dias, a contar da entrada em vigor deste Cdigo, assinar o , Termo de Adeso mencionado.
Art. 30 - Este Cdigo de tica e Conduta ser revisto pelo Comit de tica, sempre que necessrio, atentando para a incluso de clusulas que visem aprimorar seu contedo, sendo, posteriormente, encaminhado ao Conselho Deliberativo para aprovao.