IX Semana de Administrao

O Administrador, no contexto do Agronegcio

Universidade Estadual de Gois

Goiansia

Certificao e Auditoria ISO 9001 & 14001

Leonardo Cavalcante Nunes
Eng. Sanitarista e Ambiental
Auditor Interno
11/2014

Certificao e Auditoria ISO 9001 & 14001

AGENDA
Introduo

Tcnicas para implantao

Aspectos Gerais de Certificao

Aspectos Gerais de Auditoria

Concluso
Objetivo: Abordar termos e etapas do processo de certificao bem como da auditoria interna dos sistemas de

gesto ISO 9001 & 14001 demonstrando a sua importncia competitiva.

Mundo dos Negcios

Mudanas, incertezas, a busca por novos mtodos de gesto, o
mundo

novo

das

informaes,

as

presses

tecnolgicas,

competitivas e culturais, o desemprego, o novo emprego, a

globalizao...
Foras impulsionadoras
Tecnologia informao, agilidade, eficincia

Globalizao concorrncia de produtos e servios

Mundo dos Negcios

Como sobreviver a tudo isso?
Para onde estamos indo? (como sero as organizaes do
futuro?)
Como chegaremos l, isto , como gerenciar os processos de
mudanas?
Quais so as novas habilidades e capacidades pessoais de que
precisamos?

Administrao Estratgica
Planejamento Estratgico uma atividade de projetar, ao

longo do tempo aes estratgicas. Trata-se de um processo

que gera como produto o plano estratgico.
Plano Estratgico define o posicionamento da empresa face
s ameaas e s oportunidades antevistas.
Nesse contexto surge a necessidade de certificaes

Sustentabilidade do negcio
Cliente

Investidor

Trabalhadores
Gesto do
Negcio

Sociedade

Fornecedores

Sistema de Gesto Empresarial

Normas ISO
ISO 9001:2008
Foco no Cliente
ISO 14001:2004
Foco nas partes interessadas

Famlias de normas ISO

ISO International Organization for Standartization

ISO um prefixo de origem grega e significa igual

Comit Tcnico ISO TC 176 (Qualidade)/ISO 9001
No Brasil ABNT CB 25 (Qualidade)/ABNT NBR ISO 9001

Comit Tcnico ISO TC 207 (Meio Ambiente)/ISO 14001

No Brasil ABNT CB 38 (Meio Ambiente)/ABNT NBR ISO 14001

Famlia ISO 9001

ISO 9000:2005 Descreve os fundamentos de sistemas de gesto da
qualidade e estabelece a terminologia para estes sistemas;
ISO 9001:2008 Especifica requisitos para um sistema de gesto da
qualidade, quando uma organizao necessita demonstrar sua
capacidade para fornecer produtos que atendam os requisitos do cliente
e os requisitos estaturios e regulamentares aplicveis e pretende
aumentar a satisfao do cliente;
FOCO NO CLIENTE
ISO 9004:2010 Fornece orientao s organizaes para o alcance do
sucesso sustentado atravs de uma abordagem da gesto da qualidade;
FOCO NO CLIENTE E DEMAIS PARTES INTERESSADAS

Famlia ISO 14001

ISO 14001:2004 Sistema de gesto ambiental; Requisitos com
orientaes para uso
FOCO NA PREVENO DE POLUIO
ISO 14004:2004 Sistemas de gesto ambiental; Diretrizes gerais sobre
princpios, sistemas e tcnicas de apoio
ISO 14050:2009 Gesto ambiental: vocabulrio
ISO 14015:2001 Gesto ambiental: avaliao ambiental de locais e
organizaes
ISO 14031:1999 Gesto ambiental: avaliao de desempenho
ambiental

Famlia ISO 9001 e ISO 14001

ISO 19011:2012
Fornece orientao sobre auditoria de sistemas de gesto:
Qualidade
Meio ambiente

Sade e Segurana
Responsabilidade Social
Outros (inclusive sistema de gesto integrados)

Partes Interessadas
Clientes
Outros

Sociedade

Fornecedores

Proprietrios

Funcionrios

Organismos
Pblicos

Planejamento
Apoio da Alta Administrao (Adeso)

Elaborao do Cronograma
Designao do RD
Formao e Treinamento da Equipe
Programa de Lanamento
Elaborao da Poltica Integrada

Desenvolvimento
Diagnstico
Estabelecimento de Objetivos e Metas

Elaborao de Procedimentos e Rotinas Operacionais

Treinamento, Conscientizao e Competncia

Acompanhamento
Monitoramento e Medio do Sistema
Auditorias
Internas
Externas

Aes Corretivas e Preventivas

Anlise Crtica do Sistema

Ciclo PDCA
Planejar: estabelecer os objetivos e
processos necessrios para atingir os
resultados em concordncia com a
poltica da organizao

Agir: Agir para continuamente

melhorar o desempenho do sistema
da gesto e do processo.

Verificar: Monitorar e medir os

processos
e
produtos
em
conformidade com a poltica,
objetivos, metas, requisitos legais e
outros, e relatar os resultados.

Act

Plan

Check

Do
Executar: Implementar os processos

Processo de Certificao
Quem pode pleitear a certificao?

Organizao, empresa, corporao, firma, empreendimento,

autoridade ou instituio, ou parte de uma combinao desses,
incorporada ou no, pblica ou privada que tenha funes e
administrao prpria.

Organismos Envolvidos

Credenciador/Acreditador

Organismo de certificao/Certificador
Organizao a ser certificada

Processo de certificao
Solicitao
Pr-Auditoria

Auditoria Estgio 1 Documentos, Registros

Auditoria Estgio 2 Verificao in loco e Documentos e
Registros
Certificao
Manuteno

Termos e definies (vocabulrio)

Sistema - conjunto de elementos inter-relacionados ou interativos
Sistema de gesto - sistema para estabelecer poltica e objetivos, e
para atingir estes objetivos
Qualidade - grau no qual um conjunto de caractersticas inerentes
satisfaz a requisitos
Requisito - necessidade ou expectativa que expressa, geralmente,
de forma implcita ou obrigatria
Poltica da qualidade - intenes e diretrizes globais de uma
organizao, relativas qualidade, formalmente expressas ela Alta
Direo

Termos e definies (vocabulrio)

Eficincia - desempenho
Eficcia resultados
Processo Transforma recursos
Produto Resultado de um ou mais processos
Informao
Documento meio no qual ela est contida
Procedimento - forma especificada de executar uma atividade
ou um processo
Registros documento que apresenta resultados obtidos ou
fornece evidncias de atividades realizadas

Termos e definies (vocabulrio)

Conformidade atendimento a um requisito
No conformidade (real)

Ao corretiva

Correo (imediata ou disposio)

Concesso permisso para usar ou liberar

Reclassificao
Refugo

No conformidade (potencial)

Ao preventiva

Termos e definies (vocabulrio)

Meio Ambiente circunvizinhana em que uma organizao
opera
Aspecto Ambiental Elementos das atividades que podem
interagir com o meio ambiente
Impacto Ambiental qualquer modificao do meio ambiente,
adversa ou benfica, que resulte da interao dos aspectos
Preveno de poluio meios de se reduzir os impactos
ambientais adversos
Poltica ambiental intenes e princpios gerais de uma
organizao em relao ao seu desempenho ambiental

ISO 9001:2008
Padronizao de Rotinas
O Que se Ganha?
PREVISIBILIDADE
s isto!
O resto conseqncia de aes de melhoria!

ISO 9001:2008
Qualidade ...
A totalidade de atributos que deve ter um
produto para que atenda ou no mnimo
supere as expectativas do
cliente.

ISO 9001:2008
O que ganhamos com a ISO 9001?

Uma organizao capaz de demonstrar a seus

clientes que pode garantir a continuidade do
seu processo, de seus produtos e servios.
NO GARANTIA DE QUALIDADE!

ISO 14001:2004

O que ganhamos com a ISO 14001?

Uma organizao capaz de demonstrar a seus
clientes que pode garantir a continuidade do
seu processo, de seus produtos e servios com
sustentabilidade de seu negcio, garantindo a
continuidade das geraes futuras.

Realizando a auditoria
O que auditoria?
Processo sistemtico, documentado de verificao e
independente para determinar se o sistema e as condies esto
em conformidade.

AUDITORIA INTERNA OU
1 PARTE

AUDITORIA EXTERNA OU
2 (cliente, fornecedor)
E 3 PARTE (organismo
independente)

Realizando a auditoria
Evidncias objetivas
Informao quantitativa ou qualitativa, registros ou sentenas
de fatos que sejam baseadas em observaes, medidas ou
testes verificveis
Ver pra crer
Como o auditor encontra uma evidncia?

Revisando documentos
Observando registros
Entrevistando pessoas
Observando o ambiente fsico e as prticas de trabalho

Princpios de auditoria
Integridade

Apresentao justa
Devido cuidado profissional
Confidencialidade
Independncia
Abordagem baseada em evidncia

Convm que um auditor seja

tico, isto , justo, verdadeiro, sincero, honesto e discreto
Mente Aberta, isto , disposto a considerar idias ou pontos de
vista alternativos
Diplomtico, isto , com tato para lidar com pessoas

Observador, isto , estar atento

Perceptivo, isto , instintivamente atento e capaz de entender

situaes

Convm que um auditor seja

Verstil, isto , se ajuste prontamente a diferentes situaes

Tenaz, isto , persistente, focado em alcanar objetivos

Decisivo, isto , chegue a concluses oportunas baseado em

razes lgicas e anlise

Autoconfiante, isto , atue e funcione independentemente,

enquanto interage de forma eficaz com os outros

Planejamento da auditoria
Programa de auditoria Quais auditorias ao longo de um

perodo
Plano de auditoria roteiro em cada auditoria
Documentos de trabalho recursos materiais e humanos

Realizando a auditoria
INICIANDO

ANLISE
DOCUMENTOS
(20% DO TEMPO)

PREPARAR A
AUDITORIA NO
LOCAL

CONDUZIR A
AUDITORIA NO
LOCAL

RELATRIO DE
AUDITORIA

FINALIZANDO

Diante de uma NC

AUDITOR

AUDITADO

IDENTIFICAR COMUNICAR

CONCORDAR

PREPARAR RNC

RECONHECER INVESTIGAR

CONCORDAR

PROPOR AO CORRETIVA

AVALIA A EFICCIA

IMPLEMENTAR

Registro de no conformidade - RNC

No conformidade
FATO
EVIDNCIA
NORMA

Concluso
Porque empresas desejam a certificao?
Para viabilizar a manuteno e a expanso das vendas em meio a
um mercado cada vez mais exigente e competitivo;
No t-la poder significar impedimento de atuar em alguns

mercados mais restritivos;

Busca de melhoria continua de seus processos;
Sustentabilidade do negcio;

Outras vantagens
Maior satisfao dos clientes: O consumidor esclarecido valoriza empresas e produtos
ambientalmente responsveis.

Melhoria da imagem da empresa: Junto aos clientes, governo, comunidade, vizinhos,

ONGs e mdia.
Conquista de novos mercados: A organizao que tem, na preocupao ambiental, o

fator de competitividade, cria produtos e servios inovadores, tem novas perspectivas e

oportunidade de negcios.
Reduo de custos: Pela eliminao de desperdcio e racionalizao do uso dos
recursos e insumos.

Outras vantagens
Reduo dos riscos: frente a multas, aes legais, acidentes ambientais,
descumprimento da legislao, reduo do passivo ambiental, dentre
outros.
Maior permanncia do produto no mercado: por no ocorrerem reaes
negativas dos consumidores.
Maior facilidade na obteno de financiamentos e aplices de seguros:
por

apresentarem

ambientais.

menores

riscos

de

acidentes

indenizaes

OBRIGADO
leonardo.cn@outlook.com
(62) 8416-0751