ENTENDIMENTO ISO 9001:2015

AUDITORIA AD E LIDERANAS
ESTRUTURA E TERMINOLOGIA
ISO 9001:2015

1. Escopo
2. Referncias normativas
3. Termos e definies
4. Contexto da organizao
5. Liderana
6. Planejamento
7. Suporte
8. Operao
9. Avaliao de desempenho
10. Melhoria
4.1 Entendendo a organizao e seu contexto
A organizao deve determinar questes externas e internas que sejam
pertinentes para o seu propsito e para seu direcionamento estratgico e que afetem
sua capacidade de alcanar o(s)resultado(s) pretendido(s) do seu sistemade gesto da
qualidade.

A organizao deve monitorar e analisarcriticamente informao sobre essas

questes externas e internas.

APLICAO
PRTICA

1. Definiodas Declaraes Institucionais (Ex. PQ e MVV)

2. Definiodas partes interessadas
3. Elaborao da Matriz SWOT
4. Estabelecimento do Direcionamento Estratgico
5. Definiode escopo
6. Mapeamento de Processos
VISO SISTMICA NORMA
PDCA
 LIDERANA
Liderana (ISO 9001:2015)

Lderes de todos os nveis estabelecem uma unidade de propsito e

direcionamento e criam condies para que as pessoas estejam engajadas para
alcanar os objetivos da qualidade da organizao. A criao de uma
unidade de propsito, direcionamento e engajamento das pessoas permitea uma
organizao alinhar as suas estratgias,polticas, processos e recursos para
alcanar os seus objetivos

APLICAO
PRTICA

1. Definioda Equipe de Gesto

2. Definir Poltica da Qualidade
3. Comunicar a Poltica da Qualidade
4. Definir Organograma Funcional
Por que um requisito inteiro dedicado a Liderana?
Bom, voc deve estar sabendo que nesta verso daISO no h mais nenhuma citao do papel do
Representante da Direo. Pois , o RD era conhecido como a ponte que ligava a direo empresa e vice
versa, porm no era bem assim que acontecia Acabava vindo aquela sensao de que o RD era o nico
responsvel em fazer a Qualidade funcionar ou de trazer os resultados propostos pela diretoria, e ento
acontecia uma cobrana massiva em cima do RD, que atravs dessa presso cobrava o restante da empresa
que acabava no entendendo o sistema todo e ele ficava como o cara chato da qualidade.

No sei se uma boa ou m notcia, mas isso acontecia na maioria das empresas. Toda essa
responsabilidade em cima de uma pessoa, ou departamento, dificultava ainda mais o estabelecimento de
uma cultura de qualidade e preveno. Talvez no estivesse claro para a Alta Direo que ela era parte
fundamental nos resultados que o SGQ deve prover, e a partir disso, houve essa mudana de
posicionamento na descrio dos requisitos.
 Obviamente, isso no significa que aAlta Direovai assumir o papel doDepartamento da
Qualidade, nem que no haver mais departamento da Qualidade nas organizaes, mas
deixa claro que, a Alta Direo juntamente com toda liderana deve conhecer, participar e
incentivar a Qualidade para que se estabelea acultura da Qualidadedentro da empresa.

ALiderana indispensvel para que oSGQalcance seus verdadeiros objetivos que visam
aumentar a satisfao do cliente ,isso far com que as pessoas sintam a importncia da
Qualidade dentro da empresa, afinal, Qualidade no um departamento, mas so atitudes do
dia a dia que devem ser monitoradas, discutidas e direcionadas o tempo todo.

Podemos ver a liderana de vrias formas:

a atitude de liderar, que foi a que defendemos quando falamos sobre os 7 princpios da Qualidade;
a liderana que tem a responsabilidade em apoiar uma equipe, seja de forma tcnica ou comportamental;
a liderana estratgica, que conhecamos como Alta Direo.
 MENTALIDADE DE RISCO
Para estar conforme com os requisitos desta Norma, uma organizao
recisa planejar e implementar aes para abordarriscos e oportunidades. A
bordagem de riscos e oportunidades estabelece uma base para o aumento da
ficcia do sistemade gesto da qualidade, para o atingimento de melhores resultados
e para a preveno de efeitos negativos.

A) O que RISCO? Efeito da incerteza sobre um determinado objetivo ou

evento.
B) O que INCERTEZA? Combinao das consequncias de um evento e a
probabilidade de ocorrncia
C) RISCO sempre negativo? O risco pode ter um efeito positivoou negativo.

APLICAO
PRTICA

1. Definir mtodo para gesto de risco e oportunidade.

2. Definir Objetivosda Qualidade.
3. Definir Plano de Ao para alcanar os Objetivos da Qualidade.
4. Definir mtodo para Gesto de Mudana.
Como a galinha s engorda com os olhos do dono, os resultados
so maiores com o envolvimento direto da direo.

Estas mudanas so propostas por especialistas com

experincia real na gerao de valor para a organizao e para
seus clientes. No tenha medo, sua empresa s tem a ganhar
adotando essas novas prticas.
APOIO
7.1.1 Generalidades

A organizao deve determinar e prover os recursos necessrios para o estabelecimento,

implementao, manuteno e melhoria contnua do sistemade gesto da qualidade.

A organizao deve considerar:

a) As capacidades e restries de recursos internos existentes;
b) O que precisa ser obtido de provedores externos.

PESSOAS
INFRAESTRUTURA
RECURSOS AMBIENTE PARA OP. DOS PROCESSOS
RECURSOS DE MONIT. E MEDIO

APOIO
COMPETNCIA
CONSCIENTIZAO
COMUNICAO
INFORMAO DOCUMENTADA
7.1.3 Infraestrutura

A organizao deve determinar, prover e manter a infraestrutura necessria para a

operao dos seus processos e para alcanar a conformidade de produtos e
servios.

NOTA: Infraestrutura pode incluir:

a) Edifcios e utilidades associadas; b) Equipamento, incluindo materiais, mquinas,

ferramentas, etc e software; c) Recursos para transporte; d) Tecnologia da informao e
de comunicao.

Ambiente para a operao dosprocessos:

A organizao deve determinar, prover e manter um ambiente necessrio para a

operao de seus processos e para alcanar a conformidade e produtos e
servios.
7.1.5 Recursos de monitoramento e medio
A organizao deve determinar e prover os recursos necessrios para
assegurar resultados vlidos e confiveis quando monitoramento ou medio for
usado para verificar a conformidade de produtos e servios com requisitos.

APLICAO
PRTICA

1. Checklist de infraestrutura e manuteno.

2. Pesquisa de satisfao interna.
3. Levantamento de Recursos de Medio.
4. Definio de mtodo para equipamentosde medio.
5.Elaborar as descrio de cargos.
6. Realizar avaliao de competncia.
7. Criar plano de treinamento.
8. Elaborar mtodo para controle da informao documentada.
8.1 Planejamento e controle operacionais

A organizao deve planejar, implementar e controlar os processos (ver 4.4)

necessrios para atender aos requisitos para a proviso de produtos e servios
e para implementaras aes determinadas na Seo 6 ao:

a) Determinar os requisitos para os produtos e servios;

b) Estabelecer critrios para:
1. os processos;
2. a aceitao de produtos e servios;
c) Determinar os recursos necessrios para alcanar conformidade com os
requisitos do produtoe servio;
d) Implementar controle de processos de acordo com critrios;
e) Determinar e conservar informao documentada na extenso necessria para: 1. ter
confiana em que os processos tenham sido conduzidos como planejado; 2. demonstrar a
conformidade de produtos e servios com seus requisitos.
 APLICAO
PRTICA

1. Criar catlogos de servios e produtos

2. Desenvolver roteiro de desenvolvimento
3. Identificar impacto dos fornecedores nos processos
4. Desenvolver controles para fornecedores crticos
5. Criar procedimentos e instrues de trabalho para desenvolver a operao sob
condies controladas
6. Criar mtodo para liberao de produtos e servios
7. Identificar sadas no conformes e criar mtodos de antecipao de riscos e
conteno das no conformidades.
AVALIAO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento,medio, anlise e avaliao

A organizao deve determinar:

a) o que precisa ser monitorado e medido;
b) os mtodos para monitoramento, medio, anlise e avaliao necessrios para
assegurar resultados vlidos;
c) quando o monitoramento e a medio devem ser realizados;
d) quando os resultados de monitoramento e medio devem ser analisados e
avaliados.
A organizao deve avaliar o desempenho e a eficcia do sistemade gesto da
qualidade.
A organizao deve reter informao documentada apropriada como evidncia dos
resultados

9.2 Auditoria Interna

A organizao deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados para
prover informao sobre se o sistemade gesto da qualidade:
a) est conforme com:
1) Os requisitos da prpria organizao para o seu sistemade gesto da qualidade;
2) Os requisitos desta Norma;
b) est implementado e mantido eficazmente
9.3 Anlise Crtica pela direo

A Alta Direo deve analisarcriticamente o sistemade gesto da qualidade da

organizao, a intervalos planejados, para assegurar a sua contnua apropriao,
suficincia, eficcia e alinhamento com o direcionamento estratgico da organizao.

A organizao deve reter informao documentada como evidncia dos resultados de

anlises crticas pela direo.

APLICAO
PRTICA

1. Definir mtodos de avaliao dos processos.

2. Realizar pesquisa de satisfao com os clientes.
3. Criar indicadores de desempenho.
4. Realizar auditoria interna.
5. Realizar anlise crtica do sistemade gesto.
MELHORIA

10.Melhoria

A organizao deve determinar e selecionar oportunidades para melhoria e

implementar quaisquer aes necessrias para atender requisitos de cliente e elevar a
satisfao do cliente.

Essas devem incluir:

a) melhorar produtos e servios para atender requisitos tanto quanto para
abordar futuras necessidades e expectativas;
b) corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejados;
c) Melhorar o desempenho e a eficcia do sistemade gesto da qualidade.

APLICAO
PRTICA

1. Definir mtodo para Ao

Corretiva.
BENEFICIOS

AUMENTAR VENDAS E LUCRO

ELEVAR PRODUTIVIDADE E REDUZIR CUSTOS
MELHORAR REPUTAO
CONQUISTAR NOVOS MERCADOS
RETER CLIENTES MELHORANDO PRODUTOS
IDENTIFICAR NOVAS OPORTUNIDADES
FOCAR PROCESSOS NOS RESULTADOS
ATENDIMENTO S LEIS E REGULAMENTOS