CIRCULAR N 3339 Documento normativo revogado pela Circular 3.461, de 24/7/2009.

Dispe acerca dos procedimentos a serem observados pelos bancos mltiplos, bancos comerciais, caixas econmicas, cooperativas de crdito e associaes de poupana e emprstimo para o acompanhamento das movimentaes financeiras de pessoas politicamente expostas. A Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sesso realizada em 19 de dezembro de 2006, com base no disposto nos arts. 10, inciso IX, e 11, inciso VII, da Lei n 4.595, de 31 de dezembro de 1964, e nos arts. 10 e 11 da Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998, tendo em vista o disposto no art. 52 da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, cujo cumprimento e execuo no Brasil foram determinados pelo Decreto n 5.687, de 31 de janeiro de 2006, e a Deliberao Coremec n 2, de 1 de dezembro de 2006, D E C I D I U: Art. 1 Adicionalmente aos procedimentos estabelecidos na Circular n 2.852, de 3 de dezembro de 1998, os bancos mltiplos, os bancos comerciais, as caixas econmicas, as cooperativas de crdito e as associaes de poupana e emprstimo devem adotar as providncias previstas nesta circular para o estabelecimento de relao de negcios e o acompanhamento das movimentaes financeiras de clientes considerados pessoas politicamente expostas. 1 Para efeito desta circular, consideram-se clientes os depositantes em bancos mltiplos, bancos comerciais, caixas econmicas e cooperativas de crdito e os associados de cooperativas de crdito de qualquer natureza e de associaes de poupana e emprstimo. 2 Consideram-se pessoas politicamente expostas os agentes pblicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos ltimos cinco anos, no Brasil ou em pases, territrios e dependncias estrangeiros, cargos, empregos ou funes pblicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento prximo. 3 No caso de clientes brasileiros, para efeito do 2, devem ser abrangidos: I - os detentores de mandatos eletivos dos Poderes Executivo e Legislativo da Unio; II - os ocupantes de cargo, no Poder Executivo da Unio: a) de ministro de estado ou equiparado; b) de natureza especial ou equivalente;

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c) de presidente, vice-presidente e diretor, ou equivalentes, de autarquias, fundaes pblicas, empresas pblicas ou sociedades de economia mista; d) do Grupo Direo e Assessoramento Superiores - DAS, nvel 6, e equivalentes; III - os membros do Conselho Nacional de Justia, do Supremo Tribunal Federal e dos tribunais superiores; IV - os membros do Conselho Nacional do Ministrio Pblico, o ProcuradorGeral da Repblica, o Vice-Procurador-Geral da Repblica, o Procurador-Geral do Trabalho, o Procurador-Geral da Justia Militar, os Subprocuradores-Gerais da Repblica e os ProcuradoresGerais de Justia dos estados e do Distrito Federal; V - os membros do Tribunal de Contas da Unio e o Procurador-Geral do Ministrio Pblico junto ao Tribunal de Contas da Unio; VI - os governadores de estado e do Distrito Federal, os presidentes de tribunal de justia, de assemblia legislativa e de cmara distrital e os presidentes de tribunal e de conselho de contas de estado, de municpios e do Distrito Federal; VII - os prefeitos e presidentes de cmara municipal de capitais de estados. 4 No caso de clientes estrangeiros, para fins do 2, as instituies mencionadas no caput podem adotar as seguintes providncias: I - solicitar declarao expressa do cliente a respeito da sua classificao; II - recorrer a informaes publicamente disponveis; III - recorrer a bases de dados eletrnicos comerciais sobre pessoas politicamente expostas; IV - considerar a definio constante do glossrio dos termos utilizados nas 40 Recomendaes do Gafi, no aplicvel a indivduos em posies ou categorias intermedirias ou inferiores, segundo a qual uma "pessoa politicamente exposta" aquela que exerce ou exerceu importantes funes pblicas em um pas estrangeiro, tais como, chefes de estado e de governo, polticos de alto nvel, altos servidores dos poderes pblicos, magistrados ou militares de alto nvel, dirigentes de empresas pblicas ou dirigentes de partidos polticos. 5 O prazo de cinco anos referido no 2 deve ser contado, retroativamente, a partir da data de incio da relao de negcio ou da data em que o cliente passou a se enquadrar como pessoa politicamente exposta. 6 Para efeito do 2 so considerados familiares os parentes, na linha direta, at o primeiro grau, o cnjuge, o companheiro, a companheira, o enteado e a enteada. Art. 2 Para fins de cumprimento do disposto no art. 1:

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I - a comunicao prevista no art. 4 da Circular n 2.852, de 1998, deve incluir a informao de que se trata de cliente identificado como pessoa politicamente exposta; II - os procedimentos internos desenvolvidos e implementados de acordo com o art. 5 da Circular n 2.852, de 1998, devem tambm: a) ser estruturados de forma a possibilitar a identificao de pessoas consideradas politicamente expostas; b) identificar a origem dos fundos envolvidos nas transaes dos clientes identificados como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operaes com o patrimnio constante dos cadastros respectivos. 1 obrigatria a autorizao prvia da alta gerncia para o estabelecimento de relao de negcios com pessoa politicamente exposta ou para o prosseguimento de relaes j existentes quando o cliente passe a se enquadrar como pessoa politicamente exposta. 2 As instituies mencionadas no art. 1 devem adotar medidas de vigilncia reforada e contnua da relao de negcio mantida com pessoa politicamente exposta. Art. 3 As instituies mencionadas no art. 1 devem dedicar especial ateno a propostas de incio de relacionamento e a operaes com pessoas politicamente expostas oriundas de pases com os quais o Brasil possua elevado nmero de transaes financeiras e comerciais, fronteiras comuns ou proximidade tnica, lingstica ou poltica. Art. 4 No caso de relao de negcio entre as instituies mencionadas no art. 1 e cliente estrangeiro, que tambm seja cliente de instituio estrangeira fiscalizada por entidade governamental assemelhada ao Banco Central do Brasil, admite-se que as providncias em relao s pessoas politicamente expostas sejam adotadas pela instituio estrangeira, desde que assegurado a esta autarquia o acesso aos dados e procedimentos adotados. Art. 5 Esta circular entra em vigor na data de sua publicao, produzindo efeitos a partir de 2 de julho de 2007. Braslia, 22 de dezembro de 2006.

Alexandre Antonio Tombini Diretor

Paulo Srgio Cavalheiro Diretor

Este texto no substitui o publicado no DOU e no Sisbacen.

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